Política de integridad de Tellabs

Política de integridad de Tellabs
Tellabs
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Tel: +1.630.798.8800
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www.tellabs.com
Estimado colega:
La conducta ética y los negocios van de la mano. Con el correr de los años, Tellabs ha ganado prestigio
por sus altos niveles de integridad en todos los aspectos de los negocios, una reputación que resulta
bastante valiosa en este mercado global cada vez más competitivo. Y tal prestigio depende de la
conducta de nuestros directivos, jefes, empleados y representantes. Cada uno de nosotros,
independientemente del cargo o la tarea asignada, tiene la responsabilidad de conservar ese prestigio.
Depende de cada uno garantizar que nuestra conducta no sólo cumpla con esas altas expectativas, sino
que también las supere.
Los principios y lineamientos de la Política de integridad de Tellabs están pensados para ayudarlo a
comprender las normas de conducta que se espera que cumplamos los empleados de la Empresa. Debe
leerlos y conservarlos como referencia. Cumplir con las normas, las políticas y los procedimientos
complementarios ayuda a generar confianza y a conservarla. Se espera que cada uno de nosotros
respete estos lineamientos de la mejor manera posible en cada situación que se nos presente. Pero
ningún grupo de lineamientos puede prever cada aspecto ético de todas las situaciones a las que se
enfrenta una persona. Aunque hay que seguir los principios de la Política, se encontrará en situaciones
que los pongan a prueba. Por todo esto, lo alentamos a familiarizarse con la Política, a usar los
materiales cuando corresponda y a buscar asesoramiento de la gerencia y otras fuentes internas cuando
sea necesario.
El simple hecho de cumplir con estas pautas no garantiza la integridad de la empresa, pero si estamos
atentos a los aspectos éticos de nuestro trabajo, podemos asegurarnos de que nuestra conducta sea
ejemplar en todo sentido. Siga trabajando como hasta ahora y gracias por respetar la letra y el espíritu
de la Política de integridad.
[signature]
Rob Pullen
CEO
Tellabs, Inc.
© 2001-2004 Tellabs. Todos los derechos reservados GQS.01.01.0003 Rev. K 05/08

Política de integridad de Tellabs
[Contents]
Índice
Sección 1 – Introducción
Sección 2 – Código de integridad
Sección 3 – Recursos y registros de la Empresa
3.1 Recursos de la Empresa
3.2 Libros, registros y archivos de la Empresa
3.3 Informes como Empresa que cotiza en bolsa
Sección 4 – Divulgación o uso de información confidencial
4.1 Información privilegiada
4.2 Lineamientos para operaciones con valores
4.3 Protección de información confidencial
Sección 5 – Conflicto de intereses
5.1 Empleo externo y participación en juntas o comités
5.2 Intereses financieros y de otro tipo
Sección 6 – Obsequios y propinas
Sección 7 – Pagos indebidos
Sección 8 – Contratos con gobiernos y relaciones con empleados gubernamentales
Sección 9 – Leyes antimonopolios
Sección 10 – Integridad de productos
Sección 11 – Conducta profesional en un espacio laboral con diversidad
11.1 Acoso
11.2 Acoso sexual
11.3 Responsabilidades y procedimientos a la hora de hacer reportes
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Política de integridad de Tellabs
[Section 1 — Introduction]
Sección 1 – Introducción
Tellabs está comprometida con la integridad de cada aspecto de la Empresa. Los clientes eligen Tellabs por la
calidad de sus productos y por la integridad de la gente que los produce. Depositan esta confianza en nosotros
porque creen que nuestros empleados siempre deciden hacer lo correcto y lo seguirán haciendo en el futuro.
Tellabs cree que la integridad general de la Empresa* exige el compromiso permanente de todos los empleados. Se
espera que, al tomar decisiones en nombre de la Empresa y en sus actividades particulares en el ámbito laboral, los
empleados siempre elijan el camino ético entre todas las opciones disponibles. Ningún código escrito puede
reemplazar la integridad personal, los buenos modales o el discernimiento. Sin embargo, los siguientes lineamientos
generales, aplicables a todos los directores, jefes y empleados (a tiempo completo, medio tiempo y temporales),
presentan las políticas de integridad más importantes de la Empresa y deberían constituir una guía de las normas
mínimas de conducta.
Tellabs no prevé otorgar exenciones de responsabilidad o excepciones a esta Política. Las exenciones debe
proporcionarlas previamente y por escrito el asesor legal responsable del cumplimiento de las normas. Si el
solicitante de la excepción es un jefe o director, la exención debe realizarla el Comité de ética y auditoría de la Junta
de directores y debe comunicarse de inmediato a los accionistas.
Cualquier violación de estas políticas por parte de un empleado lo deja expuesto a acciones disciplinarias impuestas
por la Empresa, lo cual incluye el despido y acciones civiles o penales, además de exponer a la Empresa como
responsable por ambas. Se les recuerda a los empleados que la Empresa y varias agencias gubernamentales
consideran el desconocimiento intencional de actividades deshonestas o indebidas de la misma manera que el
conocimiento concreto de estas actividades.
La sospecha de conductas no éticas debe reportarse al asesor legal responsable del cumplimiento de las normas al
teléfono +1.630.798.3011 (83011), a la Línea directa de integridad y ética al +1.630.798.3008 (83008), al número
gratuito +1.888.632.3060, o al correo electrónico ethics.hotline@tellabs.com. Otra posibilidad es comunicarse con
EthicsPoint® al número 1-866-294-4988 o por Internet en www.ethicspoint.com (EthicsPoint es una herramienta
externa para reportes confidenciales y anónimos). Los empleados que se comunican con la Línea directa de
integridad y ética, con EthicsPoint o envían un correo electrónico no necesitan revelar su identidad. La línea directa
envía todos los informes significativos al Comité de ética y auditoría de la Junta de directores. Los empleados que
tengan alguna preocupación por conductas financieras irregulares o fraude pueden informar directamente al Comité
de ética y auditoría escribiendo a audit.ethics@tellabs.com.
Todos los informes y las preocupaciones de los empleados se considerarán confidenciales y anónimos y se
analizarán con discreción, por lo que los empleados pueden reportar sus sospechas de actividades no éticas sin
temor a represalias por parte de la Empresa. Se investigarán todos los informes y la Empresa tomará las medidas
correctivas necesarias.
La Empresa cree que está en los mejores intereses de los empleados y de la propia Empresa comentar potenciales
problemas relativos a la Política de integridad en el momento de su aparición, en lugar de hacerlo una vez
consumados los hechos. En muchos casos, políticas y regulaciones específicas no incluidas aquí se aplicarán dentro
de los departamentos o en determinadas actividades y circunstancias. Comuníquese con su gerente o con el asesor
legal responsable del cumplimiento de las normas al número +1.630.798.3011 (83011) para obtener más
información.
Se publicará una copia de esta Política en los sitios Web internos y externos de la Empresa. Se pueden solicitar
copias impresas adicionales de la Política.
En esta Política, el término “Empresa” hace referencia a Tellabs, Inc. y todas sus subsidiarias (directas o indirectas)
y afiliadas controladas.
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Política de integridad de Tellabs
[Section 2 — Code of Integrity]
Sección 2 – Código de integridad
La integridad y un alto nivel de ética son principios fundamentales de Tellabs que deben respetar todos los
empleados de la Empresa. La Empresa (y cada empleado) debe mantener su compromiso de respetar todas las
leyes y hacer siempre lo correcto.
Estos principios se respetan al hacer lo siguiente en la interacción con clientes, proveedores, todos los empleados y
las personas con quienes trabajamos o nos encontramos al representar a la Empresa:
— seguir la letra y el espíritu de la ley;
— comportarse de manera directa y honesta;
— ser justo y considerado en toda negociación;
— conducirse con profesionalismo y buenos modales;
— respetar los derechos y la dignidad de todas las personas, así como los derechos legales de todas las demás
empresas y organizaciones;
— comprometerse sólo a lo que se puede cumplir; y hacer todo lo posible por cumplirlo;
— utilizar el nombre de Tellabs sólo en relación con actividades comerciales autorizadas y legítimas;
— emplear los recursos de Tellabs pensando en los intereses de la Empresa;
— utilizar los cargos en la Empresa para promover sólo objetivos comerciales válidos y no intereses personales para
beneficiarse uno mismo, a familiares, amigos o asociados;
— evitar la sospecha de falta de decoro; y
— esperar de nuestros socios y proveedores los mismos altos niveles de conducta ética y estimularlos.
La implementación de esta Política exige el compromiso individual. A continuación se presenta una serie de
lineamientos generales pensados para ayudar a los empleados a implementar la Política. Si tiene alguna duda sobre
cuestiones éticas, consulte a su gerente o al asesor legal responsable del cumplimiento de las normas llamando al
+1.630.798.3011 (83011).
[Section 3 — Company assets and records]
Sección 3 – Recursos y registros de la Empresa
[3.1 Company assets]
3.1 Recursos de la Empresa
Es deber de todos los empleados de Tellabs proteger los recursos de la Empresa. Los recursos (incluyendo los
activos financieros, vehículos, suministros de oficina, equipos, software, servicios telefónicos y de Internet, correo de
voz y electrónico) sólo pueden usarse con fines autorizados por la gerencia. Las computadoras y las redes de la
Empresa sólo pueden usarse de acuerdo con la política de la Empresa y nunca pueden utilizarse para ver, recibir o
transmitir material ilegal.
Los empleados no pueden prestar, tomar prestada, donar, vender ni disponer de propiedad de la Empresa sin
autorización específica del Vicepresidente Ejecutivo de Recursos Humanos o su designado. Los empleados no
pueden utilizar la propiedad, la información ni la posición de la Empresa para provecho personal. También queda
prohibido todo acto de robo, fraude, malversación o asignación indebida de propiedad.
[3.2 Company books, records and filings]
3.2 Libros, registros y archivos de la Empresa
Los inversionistas confían en que Tellabs brinda información sincera y precisa y toma decisiones comerciales
responsables basadas en registros confiables. Todos los libros financieros, los registros, las cuentas, las
presentaciones ante el gobierno y los mensajes para inversionistas deben reflejar fielmente las transacciones y los
eventos y respetar los principios de contabilidad generalmente aceptados y el sistema de controles internos de
Tellabs. No se permite el ocultamiento, las falsas afirmaciones ni la ausencia de registros de fondos, activos o
responsabilidades.
Es inaceptable mentir en informes de gastos u hojas de registros de horarios, falsificar resultados de evaluaciones
de seguridad o calidad, registrar ventas falsas o registrarlas por anticipado, declarar menos o más activos y
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responsabilidades o diferir el registro de elementos que deberían indicarse como gastos. No se puede registrar
ninguna entrada que oculte o disimule intencionalmente la naturaleza verdadera de una transacción.
Casi todos los registros comerciales (incluidos los registros de computadoras y correos electrónicos) pueden tener
que divulgarse en el transcurso de un litigio o una investigación gubernamental. Gente ajena a la Empresa o medios
de comunicación suelen conseguir registros. Por ende, los empleados deben ser claros, concisos, sinceros y
precisos al registrar información en cualquier formato.
Los documentos deben conservarse de acuerdo con nuestra política de administración de registros. Comuníquese
con el Departamento legal ante cualquier duda sobre si debe conservar o destruir un documento.
[3.3 Company Public Reporting]
3.3 Informes como Empresa que cotiza en bolsa
Como Empresa que cotiza en bolsa, es imperioso que nuestros informes ante la Comisión de Bolsa y Valores (la
“Comisión”) sean precisos y oportunos. Según su cargo en la Empresa, es posible que se le solicite información para
garantizar que los informes públicos de la Empresa y los documentos presentados ante la Comisión y otras
comunicaciones públicas de la Empresa estén completos y sean fidedignos y comprensibles. La Empresa espera
que brinde respuestas rápidas y precisas ante las consultas relacionadas con exigencias de divulgación pública de la
Empresa.
[Section 4 — Disclosure or Use of Confidential Information]
Sección 4 – Divulgación o uso de información confidencial
[4.1 Material Inside Information]
4.1 Información privilegiada
Debe tenerse especial cuidado con un tipo específico de Información confidencial denominado “información
privilegiada”. Aunque es difícil definir con precisión este término, él hace referencia a toda información concreta
relativa a una Empresa o sus valores que no sea pública y que sea razonable pensar que puede afectar el precio de
mercado de los valores de la Empresa. Puede tratarse de información positiva o negativa. La prohibición del uso
malintencionado de información privilegiada se aplica a todas las personas relacionadas con la Empresa en todo el
mundo, incluidos los empleados, los integrantes de la Junta de directores, los consultores y las organizaciones de
servicios externos y sus empleados. Los jefes, directores y demás personal de supervisión deben tomar las medidas
necesarias para limitar la divulgación de información privilegiada y confidencial a los empleados que “realmente
necesitan conocer” la información. Y cuando es necesario divulgarla, debe aconsejarse a todos que cumplan con las
leyes, con esta Política y con la Política de operaciones relacionadas con información privilegiada. En la Política de
operaciones relacionadas con información privilegiada se establecen lineamientos específicos para la compraventa
de acciones de la Empresa. Si tiene alguna duda, consulte a un abogado del Departamento legal o al asesor legal
responsable del cumplimiento de las normas llamando al +1.630.798.3011 (83011) o a la Línea directa de integridad
y ética del número +1.630.798.3008 (83008), al número gratuito +1.888.632.3060, o escribiendo al correo electrónico
ethics.hotline@tellabs.com. Otra posibilidad es comunicarse con EthicsPoint® al número 1-866-294-4988 o por
Internet en www.ethicspoint.com. Para obtener más información, consulte la Política de operaciones relacionadas
con información privilegiada de la Empresa.
[4.2 Securities Trading Guidelines]
4.2 Lineamientos para operaciones con valores
Si cuenta con información privilegiada no pública relativa a la Empresa, es nuestra política que ni usted ni ningún
familiar directo o persona que viva en su hogar pueda comprar o vender valores de la Empresa ni efectuar ninguna
otra acción para beneficiarse de esa información o transmitírsela a otros. Esta Política también se aplica a las
operaciones con valores de otras Empresas, incluyendo a los clientes y proveedores, si cuenta con información
privilegiada no pública sobre la Empresa obtenida durante su empleo en nuestra Empresa.
Si necesita más información y asesoramiento sobre las operaciones con valores, comuníquese con el departamento
legal o consulte la Política de operaciones con información privilegiada de la Empresa.
[4.3 Protection of Confidential Information]
4.3 Protección de información confidencial
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“Información confidencial” hace referencia a la información sobre los negocios, empleados, clientes, proveedores u
otros entes que hacen negocios con la Empresa y que no está a disposición del público general. Los empleados
suelen obtener información confidencial mientras trabajan para la Empresa. Esto incluye información sobre el
personal, desarrollo de productos, marketing, estrategias, secretos comerciales, procedimientos, precios, costos,
políticas internas, códigos de acceso a computadoras, ingresos actuales o proyectados y estados financieros que
todavía no se han divulgado en documentos públicos.
La Información confidencial sólo se le debe divulgar a los empleados de la Empresa que la necesitan para atender
los intereses del cliente, el proveedor, el socio de desarrollo o la propia Empresa y no debería utilizarse para
beneficio personal en operaciones con valores o de otro tipo. Antes de divulgar Información confidencial a
consultores, contratistas independientes u otra gente ajena a la Empresa, los empleados deberían asegurarse de
que quede protegida firmando un Acuerdo de confidencialidad. Este tipo de información no debe comentarse ante la
presencia de personas que, ya sea que estén empleadas por la Empresa o no, no necesiten conocerla para fines
comerciales legítimos.
Debe evitarse la copia innecesaria de documentos con Información confidencial. Estos documentos no deberían
dejarse en salas de conferencia, salas de fotocopiado, escritorios o estaciones de trabajo donde los puedan ver
personas ajenas a la Empresa o empleados no autorizados. Tampoco deberían dejarse a la vista en pantallas de
computadora cuando no los está usando. A menos que se exija lo contrario en los términos de un documento
específico de confidencialidad o no divulgación, las copias adicionales de Información confidencial no deben tirarse
en cestos de basura, sino que deben triturarse. La divulgación informal, accidental o sin autorización de Información
confidencial expone a los empleados, la Empresa, o ambos, a responsabilidad por daños.
Los empleados están obligados a proteger la Información confidencial mientras trabajen para la Empresa y una vez
finalizado el vínculo. Al momento de finalizar el vínculo, los empleados deben entregar a la Empresa todo el material
con Información confidencial, incluidos archivos, copias y notas. La Información confidencial no impresa ni escrita,
pero conservada en la memoria por el empleado, queda sujeta a las mismas restricciones y prohibiciones en cuanto
a divulgación y uso que la impresa, escrita o registrada de alguna forma.
Todos los empleados de la Empresa también tienen la obligación de proteger la confidencialidad de las relaciones
con clientes, proveedores o socios de desarrollo de la Empresa en el pasado, presente o futuro. Esto incluye pero no
se limita a la Información confidencial que es propiedad de terceros y divulgada a la Empresa de manera
confidencial. Toda Información confidencial sobre clientes, proveedores y socios de desarrollo obtenida por los
empleados debe usarse únicamente para los fines de la Empresa y bajo ninguna circunstancia debe revelarse a
personas que no la necesiten para ningún fin legítimo de Tellabs. Cada departamento de la Empresa determinará si
se necesitan procedimientos complementarios para proteger la confidencialidad. Cada empleado debería averiguar
si existen procedimientos complementarios en su departamento.
Además de las restricciones ya mencionadas, la Empresa, en muchos casos, puede estar obligada a cumplir los
términos de acuerdos específicos de confidencialidad o no divulgación. Las personas que tengan Información
confidencial deben averiguar si existe algún acuerdo de ese tipo y, si es éste el caso, respetar lo allí indicado, que
puede ser más restrictivo que las normas aquí establecidas. Si tiene alguna duda sobre estas restricciones, consulte
al Departamento legal o al asesor legal responsable del cumplimiento de las normas llamando al +1.630.798.3011
(83011).
Debe evitarse la copia innecesaria de documentos confidenciales de clientes, proveedores o socios de desarrollo.
Tales documentos no deberían dejarse en salas de conferencia, salas de fotocopiado, escritorios o estaciones de
trabajo donde los puedan ver personas ajenas a la Empresa o empleados no autorizados. La divulgación informal o
accidental de Información confidencial expone a los empleados, la Empresa, o ambos, a responsabilidad por daños.
A menos que se exija lo contrario en los términos de un documento específico de confidencialidad o no divulgación,
las copias adicionales de Información confidencial no deben tirarse en cestos de basura, sino que deben triturarse.
[Section 5 — Conflict of Interest]
Sección 5: Conflicto de intereses
Todos los jefes, empleados e integrantes de la Junta de directores deben lealtad a la Empresa. Esto obliga a cada
persona a defender los intereses de la Empresa y no revelar ninguna información privada de la Empresa, lo que
incluye Información confidencial de terceros recibida por la Empresa. Los empleados no deben competir con la
Empresa y deben evitar situaciones que generen conflictos de lealtad o que puedan crear la apariencia de este tipo
de conflictos. Es deber de cada empleado no usar para provecho personal propiedad de la Empresa, información o
su cargo en la Empresa.
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En las siguientes subsecciones se presentan ejemplos específicos de situaciones que pueden generar ese tipo de
conflictos. La lista no incluye todas las posibilidades. Si tiene alguna consulta sobre su conducta en determinadas
circunstancias, comente la situación con su gerente o con el asesor legal responsable del cumplimiento de las
normas en el número +1.630.798.3011 (83011). Las excepciones a esta Política de conflicto de intereses son raras y
deben tener la aprobación previa específica de la gerencia de la Empresa y del asesor legal responsable del
cumplimiento de las normas, o del Comité de ética y auditoría de la Junta de directores en el caso de jefes y
directores.
[5.1 Outside Employment]
5.1 Empleo externo
Los empleados no pueden tener ningún tipo de empleo externo, lo que incluye consultoría y trabajo independiente, si
el empleo externo:
— puede avergonzar o desacreditar a la Empresa;
— puede afectar de alguna manera la imparcialidad, objetividad o eficiencia del empleado al cumplir sus tareas para
la Empresa;
— involucra el uso concreto, uso potencial o divulgación de información confidencial o privada de la Empresa o
información confidencial o privada de otros en manos de la Empresa;
— involucra de alguna manera a un proveedor, cliente o competidor de la Empresa;
— involucra el uso de equipo, suministros, software u otros recursos de la Empresa;
— se lleva a cabo durante el horario de trabajo del empleado en la Empresa o entra en algún tipo de conflicto con
sus obligaciones.
En ocasiones, otras organizaciones pueden invitar a empleados de Tellabs a realizar charlas o exposiciones en una
reunión o un seminario sobre el sector de las telecomunicaciones o sobre su cargo en Tellabs. Si en el discurso no
se divulga información privada o confidencial, no se genera ningún conflicto de intereses. La organización
patrocinadora debe donar todos los honorarios en efectivo a la Fundación Tellabs. Las exposiciones no relacionadas
con Tellabs o con el sector deben evaluarse para ver si respetan los criterios mencionados. Antes de cualquier
exposición, debe consultar a su gerente y a Comunicación corporativa para que evalúen la naturaleza del evento y el
contenido de la presentación preparada.
También se puede generar un conflicto de intereses cuando un empleado integra un comité o una junta, incluidas
juntas de asesoramiento, en otra corporación, ya sea que cotice en bolsa o sea de capital cerrado. Los empleados
deben comunicar todas sus participaciones en ese tipo de juntas o comités. Antes de integrar ese tipo de juntas o
comités, los empleados deben recibir la aprobación de un comité creado especialmente para dicho propósito, que
incluirá al CEO, el Presidente de la unidad de negocios y el director correspondiente de dicha unidad. Sólo se
permitirá la participación en estas juntas o comités si se autoriza su aprobación y si no entra en conflicto con los
intereses de la Empresa. Si necesita autorización para participar en una junta o un comité, comuníquese con algún
integrante del comité especial ya identificado, con el asesor legal responsable del cumplimiento de las normas en el
número +1.630.798.3011 (83011) o con algún abogado del Departamento legal.
[5.2 Financial and Other Interests]
5.2 Intereses financieros y de otro tipo
Se espera que los empleados, jefes, integrantes de la Junta de directores y sus familiares directos supervisen con
atención sus inversiones asociadas con cualquier organización que tenga relación con la Empresa. Las relaciones
relevantes con la Empresa incluyen a clientes, proveedores de bienes o servicios, competidores, gente que participa
en alianzas con socios y aquellos que el empleado sabe que están evaluando la posibilidad establecer una relación.
Se exige la comunicación por escrito a la Empresa de cualquier asociación relevante con entes externos que vaya
más allá de las responsabilidades laborales habituales del empleado de la Empresa.
Los empleados que contemplen o tengan interés directo o indirecto en alguna de esas organizaciones de valor
superior a US$10.000 y, de buena fe, crean que la inversión puede causar siquiera la apariencia de conflicto de
intereses, deben comunicárselo por escrito a la Empresa. Al determinar si una inversión puede generar la apariencia
de conflicto de intereses, los empleados deben usar un parámetro amplio. Una buena opción sería ver si un tercero
razonable, sin interés en la situación y conocedor de todos los hechos puede llegar a considerar la inversión un
posible conflicto. De ser así, es fundamental informar a la Empresa.
Estas divulgaciones protegen tanto al empleado como a la Empresa de los problemas relativos a deslealtad o la
apariencia de deslealtad.
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Tales exigencias no se aplican a inversiones en fondos de inversión o planes de pensión cuyas carteras inviertan en
las organizaciones mencionadas.
Debido al mayor peligro de deslealtad real o aparente cuando la otra Empresa es de capital cerrado, las relaciones
con este tipo de Empresas se tratan de manera diferente a aquellas con Empresas que cotizan en bolsa.
En el caso de las corporaciones cuyos valores cotizan en bolsa regularmente, la existencia de un conflicto de
intereses financieros depende de varios factores, entre ellos:
— la capacidad del empleado para influir sobre las decisiones de la Empresa que puedan afectar los intereses
financieros personales;
— el tamaño de la inversión en relación con los ingresos, las inversiones y las necesidades financieras del empleado;
— la naturaleza y la importancia de la competencia o la relación entre nuestra Empresa y la otra.
En el caso de las Empresas y corporaciones de capital cerrado, los empleados tienen prohibido tener un interés
financiero en cualquiera de las Empresas descritas si tuvieran la capacidad para influir de cualquier manera en la
relación de nuestra Empresa con la otra.
[Section 6 — Gifts and Gratuities]
Sección 6 – Obsequios y propinas
Ningún empleado de la Empresa puede solicitar ni recibir regalos o propinas de ningún empleado o representante de
un cliente, proveedor, medio de comunicación, agencia o departamento gubernamental o cualquier otra organización
que haga negocios con la Empresa, ya que podrían entenderse como influencia o recompensa por una acción
determinada. Dar o recibir regalos o propinas a cambio de cualquier acción no sólo está prohibido por la Empresa,
sino que puede infringir leyes civiles y penales.
En algunos casos se puede aceptar o dar regalos, siempre que no se trate de dinero. Esto se aplica tanto a las
relaciones de negocios donde la Empresa es cliente como a aquellas donde es proveedor. Algunos casos son los
siguientes:
— alimentos, viajes, hospedaje, entretenimiento o material promocional, todo de valor razonable, en el transcurso de
reuniones u otros eventos cuyo propósito sea llevar adelante discusiones de negocios legítimas o generar buenas
relaciones de negocios, siempre que los gastos los pague la Empresa como gasto razonable de negocios si no los
paga la otra parte; y
— material publicitario o promocional u otros regalos que no sean efectivo y cuyo valor no supere los US$250
relativos a ocasiones comúnmente reconocidas, como ascensos, nuevos empleos, jubilaciones, cumpleaños,
casamientos, fiestas cívicas o religiosas u ocasiones comerciales en las que sea costumbre local hacer o recibir
regalos.
Puede haber situaciones en las que un empleado reciba públicamente un regalo espontáneo de un cliente o socio de
negocios que supere el límite en dólares. Si, según las costumbres locales, rechazar el regalo afectaría la relación
de negocios, el empleado puede aceptarlo en nombre de la Empresa y el regalo se convertiría en propiedad de la
Empresa.
En los lugares donde esto sea costumbre, algunos departamentos pueden elegir modificar los límites en dólares
para los regalos y las propinas. En lugar de dar o recibir regalos, se recomienda donarlos a instituciones caritativas.
Consulte a su gerente sobre la política de su departamento específico.
Por las mismas razones se prohíbe que los familiares directos de las personas mencionadas acepten u ofrezcan
regalos o propinas. Son aceptables los regalos, propinas, legados, comodidades o favores cuando la motivación sea
una relación familiar o personal, y no la relación con la Empresa.
(Consulte los lineamientos específicos sobre pagos indebidos y sobre contratos con el gobierno de los Estados
Unidos y relaciones con empleados gubernamentales, que se encuentran las secciones 7 y 8 de la Política de
integridad.)
[Section 7 — Improper Payments]
Sección 7 – Pagos indebidos
La política de la Empresa prohíbe, sin excepción, el uso de fondos personales o corporativos para realizar o
prometer cualquier pago indebido, ya sea dentro o fuera del país. Un pago de negocios indebido es:
— cualquier soborno con intención de ganar una ventaja en transacciones comerciales;
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— cualquier regalo, pago, favor, entretenimiento u otra cosa de valor, más allá de los regalos a modo de recuerdo o
el entretenimiento moderado que se brinda como costumbre;
— cualquier comisión, descuento o tarifa profesional o de consultoría no relacionado razonablemente con servicios
concretos ofrecidos de manera legal.
En ningún caso, los empleados pueden ofrecer pagar, pagar o autorizar pagos a terceros sabiendo que alguna parte
del dinero se entregará a otra persona para ejercer influencia con el fin de obtener o conservar un negocio. Esta
prohibición incluye los conceptos de desconocimiento consciente de la verdad o ceguera intencional.
Los pagos indebidos no sólo violan la política de la Empresa, sino que pueden hacer que el empleado y la Empresa
violen leyes civiles y penales.
Entre esas leyes se encuentra la Ley contra Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), que asigna penas
adicionales a corporaciones y personas por pagos indebidos, tal como se han descrito, a cualquier funcionario,
político o candidato del extranjero. Estas acciones dejan a la Empresa y al empleado, independientemente de su
ciudadanía, expuestos a recibir condenas civiles y penales, que incluyen multas significativas para la persona y la
Empresa, la inhabilitación para recibir licencias de exportación e incluso la cárcel. La FCPA también prohíbe falsificar
conscientemente libros y registros de la Empresa y burlar o no implementar los controles contables.
[Section 8 — Government Contracting And Relations with Government Employees]
Sección 8: Contratos con gobiernos y relaciones con empleados gubernamentales
Las regulaciones de los contratos con el gobierno de los Estados Unidos y las relaciones con empleados
gubernamentales son complejas y se aplican de manera estricta. Aunque a continuación se presenta un resumen
general, en caso de participar en contratos con el gobierno solicite más información al Departamento legal o al
asesor legal responsable del cumplimiento de las normas.
Todas las respuestas a licitaciones federales, estatales y locales deben cumplir con todos los requisitos del
documento de licitación y todas las leyes y regulaciones aplicables.
Todos los empleados deben usar el sentido común en las relaciones con funcionarios o empleados de gobiernos
federales, estatales o locales para evitar acciones que se puedan llegar a considerar como influencia o recompensa
de acciones indebidas llevadas a cabo por algún empleado, agente o departamento de los gobiernos mencionados.
Los empleados no deben ofrecer ni proveer de nada de valor a ningún empleado gubernamental para que cumpla o
deje de cumplir algún acto oficial.
La oferta o entrega de regalos, propinas, favores, entretenimiento, etc. a empleados gubernamentales,
independientemente de la inocencia con que se haga, puede generar humillación para la Empresa y el gobierno,
puede ser ilegal y puede afectar la confianza pública en la integridad de las relaciones de negocios entre la Empresa
y el gobierno. Los empleados no deben ofrecer ni brindar, ya sea directa o indirectamente, ningún regalo, propina,
favor, entretenimiento, préstamos o cualquier cosa de valor a ningún empleado de una agencia o departamento de
un gobierno federal, estatal o local con que la Empresa esté participando o analizando participar en actividades de
contratación o negocios, o transacciones financieras de ningún tipo. También se prohíben estrictamente regalos,
propinas, favores, entretenimiento, etc. a familiares directos de empleados gubernamentales.
La Enmienda federal de integridad en las adquisiciones a la Ley federal de políticas de adquisiciones determina que
es ilegal para la Empresa hacer lo siguiente al proveer propiedades o servicios a cualquier agencia federal:
— ofrecer o aceptar sobornos o propinas;
— solicitar, obtener o divulgar información privada o de selección de fuentes;
— discutir opciones de empleo futuro con un funcionario gubernamental de adquisiciones, o prometerle o hacerle
una oferta de empleo para el futuro;
— contratar para la Empresa a un antiguo funcionario gubernamental de adquisiciones que tuvo importante
participación personal en un trato con la Empresa antes de transcurridos los dos años.
La ley exige que todo empleado que participe en contratos con el gobierno certifique que conoce la Ley, que la
cumplirá y que informará todas sus violaciones. Para todas las ofertas de contrato superiores a US$100.000, la
Empresa debe certificar por escrito que todo empleado con participación personal importante en la oferta tiene una
certificación individual. La Ley prevé condenas civiles y penales.
[Section 9 — Antitrust]
Sección 9: Leyes antimonopolios
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Política de integridad de Tellabs
Las leyes antimonopolios de los Estados Unidos y de otras jurisdicciones promueven la integridad comercial y la
sana competencia. Todos los empleados deben respetar todas las leyes antimonopolios federales, estatales y
locales, lo que incluye pero no se limita a las siguientes leyes federales: la Ley Sherman, la Ley Clayton (incluyendo
las disposiciones relacionadas con la discriminación de precios de la Ley Robinson-Patman) y la Ley de la Comisión
Federal de Comercio. Más específicamente, todos los empleados tienen absolutamente prohibido:
— proponer o crear de manera escrita o verbal ningún contrato, acuerdo, combinación, conspiración, entendimiento,
plan, ardid o intercambio de información de cualquier tipo con todo competidor, por más informal o indirecto que sea,
en relación con productos comprados o vendidos por la Empresa y que tenga algún efecto sobre (i) precios u otros
términos de condiciones de compraventa, (ii) asignación de clientes, proveedores o mercados, (iii) cuotas de
producción, (iv) métodos de distribución de productos, (v) boicots de clientes o (vi) división de ingresos o suministros;
— proveer, aceptar, comentar o intercambiar de manera consciente información sobre todo lo mencionado con
cualquier competidor;
— asistir a cualquier reunión con competidores donde, según el representante de la Empresa tenga conocimiento, se
vaya a considerar alguna de las cuestiones mencionadas. Se puede asistir a reuniones de asociaciones de comercio
o instituciones similares, siempre que no se trate ninguna de esas cuestiones;
— inducir o aceptar de manera consciente un precio preferencial de un proveedor cuando hay razón para pensar
que el costo no lo justifica y que no se hace de buena fe para competir legalmente con otro proveedor. Teniendo en
cuenta estas limitaciones, desde luego, siempre debemos intentar obtener los mejores precios posibles;
— aceptar de un proveedor algo (como una comisión o un descuento) para reducir el precio pagado por la Empresa
por debajo del precio generalmente disponible para otros compradores;
— adoptar prácticas de compra recíproca, es decir, el uso del poder de compra de la Empresa para generar ventas.
Las compras sólo deben realizarse a partir del precio, la calidad, el servicio, la confiabilidad y la responsabilidad
financiera del proveedor, sin prestar atención a su situación como cliente;
— imponer a los clientes restricciones sobre los precios de reventa de los productos de la Empresa.
Otras situaciones delicadas son la negación a negociar con determinados clientes o proveedores y el uso de
contratos de compraventa a largo plazo. En la mayoría de los casos estas situaciones no son ilegales, pero para
protegerse por completo, si es necesario, primero consulte a un abogado del Departamento legal o al asesor legal
responsable del cumplimiento de las normas. Fuera de los Estados Unidos puede haber más leyes antimonopolios
aplicables a los negocios. Si tiene alguna consulta, acuda a algún integrante del Departamento legal o al asesor
legal responsable del cumplimiento de las normas.
Ninguna parte de esta política busca prohibirle al personal de la Empresa reunirse con un competidor para comentar
un tema o llegar a un acuerdo no prohibido por las leyes antimonopolios, como la venta de productos y servicios de
la Empresa al competidor, la compra por parte de la Empresa de productos o servicios del competidor y acuerdos de
licencia bajo patentes o procedimientos que sean propiedad de la Empresa o del competidor.
[Section 10 — Product and Marketing Integrity]
Sección 10 – Integridad de productos y de marketing
La Empresa se preocupa por la integridad de sus productos en cuanto a la venta, promoción, fabricación y
condiciones técnicas. La política de la Empresa prohíbe expresamente hacer afirmaciones incorrectas acerca de
características existentes o planificadas, etiquetar incorrectamente, aceptar pedidos que exijan capacidades no
planificadas o no seguir los procedimientos establecidos de fabricación y prueba.
La Empresa no garantiza de manera expresa ni implícita que un producto o una especificación cumpla con un
requisito de uso particular. Sin embargo, siempre tratamos de prevenir el uso peligroso o indebido de nuestros
productos. No debe aceptarse ningún pedido si se tiene conocimiento de que generará un uso peligroso o indebido o
de que el producto no podrá cumplir la función solicitada por el cliente. Es política de la Empresa comprometerse con
los clientes sólo en los casos en que creemos poder satisfacer sus necesidades.
[Section 11 — Professional Conduct in a Diverse Workplace]
Sección 11 – Conducta profesional en un espacio laboral con diversidad
Los empleados que conforman Tellabs provienen de diferentes países, culturas y creencias. La diversidad es uno de
nuestros mejores recursos ya que nos ayuda a competir con conocimiento y éxito en un mercado cada vez más
global.
La Empresa está totalmente comprometida a cumplir con su obligación de brindar la misma oportunidad de empleo a
todos los empleados y postulantes sin importar la raza, el color, la religión, el sexo, el origen de su nacionalidad/sus
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antepasados, la ciudadanía, la edad, la orientación sexual, las discapacidades, si es veterano de guerra o si
pertenece a algún otro grupo protegido. Todos los empleados de la Empresa son responsables de actuar con
profesionalismo y contribuir a crear un ambiente de dignidad y respeto hacia personas con otras tradiciones y
perspectivas, lo cual incluye a colegas, clientes, proveedores y otras personas ajenas a la Empresa.
La conducta profesional se caracteriza, ante todo, por los buenos modales. Esta conducta consiste en promover el
diálogo franco, estimular a otros a compartir sus opiniones, promover la sensibilidad ante las diferencias individuales
y generales, buscar aprender de otros puntos de vista y esforzarse por no ofender intencionalmente. Las conductas
que degraden, aíslen o excluyan indebidamente a otros no condicen con esta norma. Se prohíben por completo las
conductas que constituyan acoso de cualquier tipo, lo que incluye acoso sexual o basado en raza, color, religión,
origen de su nacionalidad/sus antepasados, ciudadanía, edad, discapacidad, orientación sexual, estado de veterano
de guerra u otra característica protegida. Los empleados deben informar sobre toda conducta indebida o negativa
que presencien o de la que se enteren. Las conductas que constituyen acoso prohibido y los procedimientos para
informar sobre las conductas indebidas de cualquier tipo se describen en detalle en los Lineamientos para
empleados y a continuación:
[11.1 Harassment]
11.1 Acoso
Se prohíbe el acoso en todas sus formas. Las conductas indebidas que no se toleran incluyen (pero no se limitan a)
epítetos; calumnias; estereotipos negativos; actos intimidatorios; y la circulación, la publicación (dentro o fuera de su
zona de trabajo) o el envío por correo electrónico de material gráfico o escrito hostil hacia otras personas por su raza,
color, religión, origen de su nacionalidad/sus antepasados, ciudadanía, edad, orientación sexual, discapacidad,
condición de veterano de guerra u otra característica protegida.
[11.2 Sexual Harassment]
11.2 Acoso sexual
El acoso sexual es ilegal y no se tolera en Tellabs. En cuanto al acoso sexual, las conductas prohibidas por Tellabs
incluyen pero no se limitan a lo siguiente:
— Avances sexuales no correspondidos; solicitudes de favores sexuales u otra conducta verbal, física o visual de
naturaleza sexual u ofensiva, en especial cuando (i) la aceptación se convierte de manera explícita o implícita en
requisito o condición del empleo, (ii) la aceptación o el rechazo se usa como parámetro para decisiones laborales, o
(iii) la conducta interfiere fuera de lo razonable sobre el rendimiento laboral de un individuo o genera un ambiente de
trabajo intimidatorio, hostil o desagradable.
— Comentarios, bromas o insinuaciones sexuales ofensivas y otras declaraciones o materiales sexuales, incluida su
transmisión electrónica.
La Política de integridad prohíbe las conductas indebidas, más allá de si llegan o no a ser ilegales. A continuación se
presentan algunos ejemplos (sin limitarse a ellos) de conductas prohibidas: (i) bromas o burlas sexuales ofensivas, (ii)
flirteos, propuestas o avances sexuales repetidos no correspondidos, (iii) abuso verbal sexual continuado o repetido,
(iv) comentarios gráficos o degradantes sobre la apariencia o la actividad sexual de un individuo, (v) conducta visual
ofensiva, lo que incluye miradas impúdicas, gestos sexuales, mostrar objetos, fotos, dibujos o protectores de
pantallas sugestivos y ofensivos, (vi) presión en busca de actividades sexuales sin consentimiento, (vii) cartas,
correos electrónicos, notas o invitaciones sugestivas u obscenas, (viii) contacto físico ofensivo, como dar palmaditas,
poner las manos encima, pellizcar o pasar rozando a la otra persona.
Los colegas, supervisores, subordinados y no empleados pueden tanto iniciar como sufrir acoso. El acoso sexual
puede ser iniciado y sufrido tanto por mujeres como hombres.
[11.3 Reporting Responsibilities and Procedures]
11.3 Responsabilidades y procedimientos a la hora de hacer reportes
Todos los empleados de Tellabs están obligados a ayudar a la Empresa a asegurarse de que no haya acoso en el
ámbito laboral. Si usted es objeto de conductas indebidas o es testigo o se entera de ellas, debe informarlo por uno
de los siguientes canales:
— Comuníquese con su gerente de recursos humanos o algún supervisor o gerente. Si por algún motivo no se
siente cómodo con esa opción, tiene las siguientes alternativas:
— Comunicarse con un gerente de recursos humanos de nivel superior o con algún otro gerente utilizando la Política
de puertas abiertas;
— Comunicarse con el asesor legal responsable del cumplimiento de las normas al número +1.630.798.3011
(83011);
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— Comunicarse con Tellabs por medio de la Línea directa de integridad y ética +1.630.798.3008 (83008), el número
gratuito +1.888.632.3060 o el correo electrónico ethics.hotline@tellabs.com. Otra posibilidad es comunicarse con
EthicsPoint® al 1-866-294-4988 o en Internet en www.ethicspoint.com.
Los reportes de discriminación o acoso se investigarán rápidamente y con la mayor discreción posible. Si una
investigación confirma que se infringió esta política, la Empresa tomará las medidas correctivas correspondientes,
incluyendo desde medidas disciplinarias hasta el despido. Tellabs prohíbe toda forma de represalia contra una
persona que se haya quejado de buena fe bajo esta política o haya colaborado en una investigación. Cualquier
persona que reporte un incidente de acoso o colabore en una investigación y sea víctima de coerción, intimidación o
amenazas de cualquier tipo por este motivo debe seguir el procedimiento de reporte ya descrito.
Aunque se alienta a los empleados a reportar quejas de manera interna mediante el proceso ya detallado, las leyes
estatales aplicables nos exigen informarle lo siguiente además de cualquier otro recurso legal que se le brinde:
Los empleados de Illinois pueden presentar cargos en el Departamento de Derechos Humanos de Illinois, ubicado
en 100 West Randolph Street, Suite 10-100, Chicago, IL 60601, +1.312.814.6200, o en Springfield en 222 South
College, Floor 1, Springfield, IL 62704, +1.217.785.5100. El Departamento investigará oportunamente los cargos y
determinará si hay suficientes pruebas para respaldarlos. De ser así, el Departamento puede presentar una
demanda en su nombre ante la Comisión de Derechos Humanos de Illinois. También puede presentar una queja
ante la Comisión usted mismo entre los días 300 y 330 posteriores a la presentación de los cargos, en caso de que
el Departamento no haya emitido una resolución. La Comisión se encuentra en 100 West Randolph Street, Suite 5-
100, Chicago, IL 60601.
Los empleados de Massachusetts pueden iniciar acciones legales ante la Comisión Federal de Igualdad de
Oportunidades de Empleo en los Estados Unidos (EEOC), JFK Federal Building, Room 475, Boston, MA 02203,
+1.617.565.3200 o ante la Comisión contra la discriminación de Massachusetts (MCAD) en su oficina de Boston,
One Ashburton Place, Room 601, Boston, MA 02108, +1.617.727.3990, o en su oficina de Springfield, 436 Dwight
Street, Room 220, Springfield, MA 01103, +1.413.739.2145.
Los empleados de California pueden iniciar acciones legales ante la Comisión Federal de Igualdad de Oportunidades
de Empleo en los Estados Unidos o ante el Departamento de Igualdad en el Empleo y la Vivienda de California
(DFEH). Para comunicarse con la comisión, consulte a una operadora o escriba a Equal Employment Opportunity
Commission, 1801 L Street, NW, Washington, D.C., 20507. La DFEH es la agencia estatal que resuelve las
demandas de discriminación ilegal, incluidos los casos de acoso sexual. Para comunicarse con la DFEH, busque en
la guía telefónica en ‘Oficinas gubernamentales estatales’ o pida a la operadora el número de la oficina central del
Departamento de Igualdad en el Empleo y la Vivienda en Sacramento, o escriba a Department of Fair Employment
and Housing, 2014 T Street, Suite 210, Sacramento, CA 95814-6824.
No se descenderá o despedirá a ningún empleado ni se tomarán represalias por defender los derechos propios
mediante las medidas legales aquí detalladas.
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[Integrity Policy Acknowledgment Form]
Formulario de aceptación de la Política de integridad
Confirmo haber leído y comprendido la Política de integridad de Tellabs, Inc y acepto que es mi responsabilidad
cumplir los lineamientos allí detallados.
Firma
Fecha
Nombre en letra de imprenta
Cargo
Oficinas de Tellabs
Firme y devuelva este formulario en Orientación de nuevos empleados, o envíelo a:
Tellabs
1415 West Diehl Road
Naperville, IL 60563 U.S.A.
Human Resources
Mail Stop # 447
Tellabs®, el logotipo de Tellabs y el símbolo T de Tellabs® son marcas comerciales de Tellabs o sus afiliadas en los
Estados Unidos y/o en otros países.
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