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贸 易 政 策

伯 纳 德 · 霍 克 曼

至 今 仍 完 好 ?

2008 年 第 二 季 度 至 2009 年 第 三

季 度 期 间 国 际 贸 易 骤 减 , 创 有 史 以 来

最 大 的 下 降 幅 度 , 其 降 幅 甚 至 大 于 20

世 纪 30 年 代 的 大 萧 条 时 期 。 但 是 与

大 萧 条 时 期 不 同 的 是 , 在 2008 年 全

球 经 济 危 机 及 其 衰 退 余 波 期 间 , 那 些

以 损 害 邻 国 利 益 为 代 价 保 护 本 国 产 业

的 国 家 并 没 有 广 泛 实 施 贸 易 保 护 主 义

政 策 。

取 而 代 之 的 是 实 施 货 币 和 财 政 刺

激 计 划 ( 包 括 为 特 定 行 业 提 供 支 持 ,

例 如 汽 车 制 造 业 ), 帮 助 需 求 复 苏 并

使 全 球 贸 易 迅 速 反 弹 ( 见 图 1)。 国 际

贸 易 降 幅 之 大 和 恢 复 速 度 之 快 主 要 是

由 于 在 过 去 数 十 年 中 由 稳 步 自 由 化 进

程 所 支 持 的 国 际 供 应 链 的 发 展 , 因 其

将 众 多 国 家 的 生 产 过 程 联 系 在 一 起 。

世 界 经 济 多 极 化 的 出 现 , 加 之 主 要 新

兴 市 场 的 需 求 ( 特 别 是 中 国 ), 使 贸

易 得 到 了 复 苏 。

但 是 , 尽 管 2008 年 至 2011 年 期

间 总 体 的 保 护 水 平 并 没 有 大 幅 提 高 ,

但 是 仍 然 实 施 了 很 多 歧 视 外 国 供 应

商 的 政 策 , 并 且 有 证 据 表 明 保 护 主 义

压 力 正 在 不 断 加 大 。 部 分 原 因 是 为 了

应 对 商 品 出 口 国 的 实 际 汇 率 升 值 以 及

出 于 对 发 达 经 济 体 货 币 扩 张 影 响 的 担

忧 。

积 极 使 用 贸 易 政 策

发 展 中 经 济 体 , 尤 其 是 那 些 规 模 较

大 的 新 兴 市 场 , 对 贸 易 政 策 的 使 用 最 为

活 跃 。 根 据 世 贸 组 织 (WTO) 发 布 的 监

测 报 告 , 从 2008 年 年 末 经 济 危 机 爆 发

开 始 到 2011 年 第 四 季 度 结 束 , 共 实 施 了

1243 项 贸 易 措 施 。 其 中 3/4 的 措 施 是 对

贸 易 实 施 限 制 , 另 外 1/4 的 措 施 降 低 了 进

口 保 护 水 平 。 全 球 贸 易 预 警 组 织 (GTA)

拥 有 许 多 收 集 贸 易 措 施 信 息 的 智 库 和 机

虽 然 全 球 经

济 危 机 期 间

世 界 各 国 并

没 有 广 泛 实

施 贸 易 保 护

主 义 政 策 , 但

近 期 贸 易 保

护 主 义 势 力

却 有 所 抬 头

《 金 融 与 发 展 》2012 年 6 月 号 17


构 , 该 组 织 所 了 解 到 的 可 能 影 响 贸 易 的 措 施 数 量 更 多 :

据 该 组 织 报 告 , 在 2008 年 11 月 至 2011 年 11 月 期 间

共 实 施 了 1593 项 措 施 , 其 中 1187 项 措 施 对 外 国 供 应

商 存 在 歧 视 , 另 外 406 项 为 自 由 化 政 策 。 由 于 2008 年

之 前 并 未 对 政 策 进 行 全 面 监 控 , 因 此 无 法 确 定 这 些 政

策 到 底 使 贸 易 政 策 行 动 主 义 在 整 体 上 有 多 大 幅 度 的 提

升 。

新 保 护 主 义 措 施 数 量 的 最 高 峰 和 最 低 谷 分 别 出 现

在 2009 年 第 一 季 度 和 2010 年 第 三 季 度 。 但 是 , 近 期

GTA 的 数 据 显 示 保 护 主 义 措 施 再 度 抬 头 , 仅 2011 年 第

三 季 度 实 施 的 保 护 主 义 措 施 的 数 量 就 达 到 了 2009 年 最

严 重 时 期 的 水 平 (Evenett,2011 年 )。

自 2008 年 以 来 , 大 多 数 的 贸 易 政 策 来 自 于 20 国

集 团 (G20), 其 中 大 多 数 措 施 并 不 涉 及 关 税 。 关 税

或 临 时 性 贸 易 壁 垒 的 使 用 在 总 体 上 并 未 大 幅 增 加 , 例

如 以 扶 持 被 进 口 竞 争 挫 伤 的 本 土 公 司 为 目 的 的 反 倾 销

政 策 (Bown,2011 年 )。 此 类 措 施 仅 对 全 球 约 2% 的

贸 易 造 成 了 影 响 (Kee、Neagu 和 Nicita,2010 年 ;

WTO,2011 年 )。 自 20 世 纪 90 年 代 中 期 以 来 , 关 税

逐 步 自 由 化 的 趋 势 并 未 受 到 影 响 ( 见 图 2)。

虽 然 总 体 上 关 税 措 施 出 现 的 频 率 不 高 , 但 是 很 多

国 家 均 采 用 了 诸 如 限 制 性 进 口 许 可 和 当 地 成 分 要 求 等

影 响 更 大 的 非 关 税 措 施 。 海 恩 (Henn) 和 麦 克 唐 纳

(McDonald)(2011 年 ) 发 现 受 到 限 制 性 措 施 影 响 的 合

作 伙 伴 间 的 贸 易 流 量 比 未 受 保 护 主 义 措 施 影 响 的 同 一

产 品 的 贸 易 流 量 低 5%—8%。 与 此 同 时 , 很 多 国 家 实

施 了 有 助 于 增 加 进 口 产 品 需 求 的 自 由 化 贸 易 政 策 以 及

总 体 财 政 和 货 币 刺 激 措 施 。

Hoekman, Revised 4/18/12

应 对 方 式 的 变 化

15

10

5

0

–5

–10

不 同 的 国 家 可 被 分 为 两 大 类 : 贸 易 政 策 行 动 主 义

图 1

反 弹

全 球 贸 易 在 2008 年 年 底 骤 减 , 但 自 2009 年 年 底 以 来 迅 速 反 弹

并 得 以 维 持 。

( 产 品 、 出 口 量 、 季 度 百 分 比 变 化 、 剔 除 季 节 性 因 素 )

高 收 入 国 家

低 收 入 国 家

中 等 收 入 国 家

–15

2008 年 2009 年 2010 年 2011 年

资 料 来 源 :Datt、Hoekman 和 Malouche(2011 年 )。

国 家 以 及 限 制 使 用 贸 易 政 策 的 国 家 。 包 括 巴 西 、 中 国

和 印 度 等 主 要 国 家 在 内 的 积 极 使 用 者 通 常 会 采 取 贸 易

限 制 性 措 施 和 贸 易 自 由 化 措 施 相 结 合 的 方 式 。 这 一 现

象 可 以 帮 助 解 释 为 什 么 总 体 上 边 境 保 护 的 净 增 长 幅 度

不 大 并 且 对 全 球 贸 易 的 总 体 影 响 甚 小 。 欧 盟 国 家 和 美

国 等 主 要 发 达 经 济 体 更 依 赖 于 向 国 内 产 业 提 供 财 政 支

持 , 而 非 使 用 传 统 的 贸 易 政 策 工 具 。 由 于 此 类 支 持 面

向 国 内 公 司 , 因 此 会 产 生 保 护 主 义 影 响 。 但 是 这 种 举

措 对 国 际 竞 争 的 影 响 程 度 尚 不 明 朗 。 当 前 这 种 支 持 措

施 的 覆 盖 范 围 远 不 如 全 球 经 济 危 机 初 期 。

制 成 品 的 生 产 过 程 越 来 越 全 球 化 , 产 品 通 常 会 经

过 价 值 链 上 的 多 个 国 家 加 工 并 产 生 附 加 值 。 各 国 的 工

厂 擅 长 于 最 终 产 品 生 产 过 程 中 的 某 一 特 定 工 艺 。 这 一

总 体 流 程 通 常 被 称 为 垂 直 专 业 化 , 意 思 是 一 个 出 口 产

品 价 格 的 大 部 分 很 有 可 能 反 映 了 该 产 品 进 口 输 入 成 本

的 价 值 。 就 全 球 而 言 , 进 口 成 分 估 计 约 占 出 口 产 品 的

30%(Daudin、Rifflart 和 Schweisguth,2011 年 )。

伽 万 德 (Gawande)、 霍 克 曼 (Hoekman) 和 崔 (Cui)

(2011 年 ) 说 明 了 垂 直 专 业 化 的 强 度 是 2009 年 关 税 保

持 稳 定 或 下 降 的 一 个 原 因 :

• 更 高 的 关 税 相 当 于 对 价 值 链 下 游 加 工 部 件 征 收 的

税 金 , 因 此 进 口 国 政 府 有 着 维 持 低 关 税 的 动 机 。

• 贸 易 伙 伴 希 望 生 产 输 入 原 料 的 国 家 保 持 低 廉 的 贸

易 成 本 , 如 低 关 税 或 零 关 税 。 这 对 价 值 链 下 游 的 出 口

国 家 和 通 过 更 高 的 总 体 出 口 生 产 输 入 原 料 的 国 家 有 利

(

Hoekman,

出 售 成

Revised

品 )。

4/19/12

• 诸 如 墨 西 哥 ( 北 美 自 由 贸 易 协 定 成 员 国 ) 和 土 耳

其 ( 欧 盟 关 税 同 盟 国 ) 等 深 度 自 由 贸 易 协 定 成 员 国 或

中 国 等 其 关 税 受 WTO 约 束 的 国 家 在 运 用 关 税 措 施 方 面

图 2

降 低 税 率

全 球 经 济 危 机 期 间 总 体 关 税 ( 进 口 产 品 税 ) 并 未 提 高 。

( 百 分 比 )

20

18

16

14

12

10

8

6

4

2

0

1996 年 1998 年 2000 年 2002 年 2004 年 2006 年 2008 年 2010 年

G20 国 家 农 产 品 平 均 关 税

G20 中 等 收 入 国 家 平 均 关 税

G20 国 家 平 均 关 税

G20 国 家 制 造 业 平 均 关 税

G20 高 收 入 国 家 平 均 关 税

资 料 来 源 : 世 界 银 行 、 世 界 综 合 贸 易 方 案 数 据 库 和 经 合 组 织 。

注 : 缺 乏 俄 罗 斯 1998—2000 年 、 沙 特 阿 拉 伯 1996—1998 年 和

2010 年 、 印 度 2010 年 、 欧 盟 2010 年 和 南 非 1998 年 的 关 税 数 据 。

18

《 金 融 与 发 展 》2012 年 6 月 号


受 到 的 束 缚 大 于 其 他 国 家 。

这 些 研 究 结 果 并 不 表 示 政 府 不 存 在 扶 持 国 内 公 司

和 产 业 的 压 力 。 其 真 正 的 含 义 是 , 不 同 的 国 家 和 地 区

使 用 关 税 等 传 统 贸 易 政 策 的 动 机 有 所 不 同 。 世 界 上 某

些 地 区 ( 欧 洲 、 北 美 和 东 亚 大 多 数 国 家 ) 联 系 极 为 紧

密 且 拥 有 很 高 的 一 体 化 程 度 , 在 这 种 情 况 下 贸 易 政 策

在 扶 持 国 内 行 业 方 面 效 果 有 限 , 即 便 面 对 巨 大 的 外 部

廷 也 为 很 多 进 口 产 品 引 入 了 参 考 价 格 , 现 在 也 对 某 些

产 品 的 进 口 批 准 提 出 了 抵 消 出 口 的 要 求 。 印 度 尼 西 亚

也 为 家 用 电 器 、 纺 织 品 、 鞋 类 和 某 些 食 品 产 品 引 入 了

非 自 动 许 可 要 求 , 其 中 一 些 产 品 只 能 通 过 指 定 海 港 进

口 。

近 期 的 趋 势 令 人 担 忧 。 保 护 主 义 措 施 将 注 意 力 从

导 致 行 业 难 以 竞 争 的 根 本 性 本 地 成 本 因 素 上 转 移 开 来 ,

制 成 品 的 生 产 过 程 越 来 越 全 球 化 , 产 品 通 常 会 经 过 多 个 国 家 加 工 并 产 生 附

加 值 。

需 求 冲 击 时 也 是 如 此 。 这 也 解 释 了 为 什 么 欧 盟 和 美 国

普 遍 采 用 财 政 支 持 措 施 。 但 是 其 他 地 区 ( 拉 美 和 撒 哈

拉 以 南 非 洲 部 分 地 区 ) 在 国 际 价 值 链 上 的 一 体 化 程 度

远 远 落 后 , 因 此 其 政 府 可 能 会 支 持 采 用 贸 易 政 策 工 具

来 保 护 国 内 产 业 免 受 国 外 竞 争 的 影 响 。

贸 易 前 景 阴 云 笼 罩

贸 易 政 策 的 未 来 发 展 笼 罩 着 两 片 阴 云 。 第 一 片 阴

云 是 巴 西 等 国 家 越 来 越 频 繁 地 使 用 保 护 制 造 业 的 措 施 ,

这 些 国 家 在 全 球 价 值 链 上 的 一 体 化 程 度 较 低 , 同 时 其

实 际 汇 率 业 已 升 值 。 第 二 片 阴 云 是 限 制 农 产 品 和 自 然

资 源 出 口 的 措 施 愈 发 盛 行 —— 这 些 措 施 损 害 了 贸 易 伙

伴 的 利 益 。 在 这 两 种 情 形 下 , 政 府 通 常 会 使 用 诸 如 补 贴 、

进 口 和 出 口 禁 令 、 歧 视 性 公 共 采 购 政 策 以 及 加 强 的 许

可 或 产 品 检 验 要 求 等 通 常 透 明 度 低 于 关 税 并 能 造 成 更

大 影 响 的 非 关 税 措 施 。

WTO 和 GTA 的 数 据 显 示 , 自 2008 年 以 来 实 施 的

全 部 非 关 税 措 施 中 , 约 略 低 于 一 半 的 措 施 为 量 化 措 施 。

其 中 约 1/3 的 措 施 是 针 对 出 口 的 (WTO,2011 年 )。 此

类 措 施 的 目 的 通 常 是 为 了 降 低 国 内 价 格 使 家 庭 ( 在 食

品 产 品 消 费 方 面 ) 和 加 工 该 原 料 的 国 内 产 业 收 益 。 例 如 ,

中 国 对 某 些 矿 产 和 原 材 料 的 出 口 实 施 了 限 制 。

2011 年 ,“ 购 买 国 货 ” 措 施 ( 包 括 当 地 成 分 和 国 内

优 先 激 励 手 段 ) 的 数 量 大 幅 上 升 , 尤 其 是 在 G20 成 员

国 中 的 新 兴 市 场 国 家 中 。 例 如 , 俄 罗 斯 对 食 品 和 汽 车

实 施 了 进 口 配 额 和 当 地 成 分 要 求 。 巴 西 提 高 了 南 方 共

同 市 场 ( 巴 西 与 阿 根 廷 、 巴 拉 圭 和 乌 拉 圭 的 共 同 市 场 )

生 产 的 当 地 成 分 低 于 65% 的 汽 车 的 税 率 。 巴 西 近 期 也

与 墨 西 哥 就 一 项 贸 易 协 定 进 行 了 重 新 谈 判 , 将 对 允 许

向 巴 西 出 口 的 汽 车 价 值 实 施 为 期 三 年 的 配 额 , 并 表 示

会 提 高 部 分 产 品 的 关 税 。 阿 根 廷 也 增 加 了 非 自 动 进 口

许 可 批 准 的 使 用 , 在 这 种 流 程 下 可 以 自 由 决 定 进 口 许

可 的 批 准 (WTO 规 则 要 求 在 60 天 内 作 出 决 定 )。 阿 根

同 时 对 垂 直 专 业 化 形 成 阻 碍 而 非 支 持 , 而 垂 直 专 业 化

在 东 亚 、 东 欧 和 墨 西 哥 已 被 证 明 是 增 长 的 一 个 驱 动 因

素 。 虽 然 导 致 一 系 列 新 兴 市 场 出 现 保 护 主 义 措 施 的 压

力 一 定 程 度 上 来 自 于 其 他 国 家 实 施 的 宏 观 经 济 政 策 ,

但 是 提 高 贸 易 保 护 水 平 不 仅 将 伤 害 实 施 这 些 措 施 的 国

家 , 也 将 同 时 伤 害 其 贸 易 伙 伴 , 在 这 个 全 球 经 济 需 要

创 造 和 维 持 较 高 增 长 的 时 期 , 将 在 总 体 上 使 增 长 前 景

受 到 影 响 。■

伯 纳 德 · 霍 克 曼 (Bernard Hoekman) 是 世 界 银 行 国

际 贸 易 部 主 任 。

本 文 基 于 Mohini Datt、Bernard Hoekman 和 Mariem

Malouche 合 著 的 “2008 年 以 来 贸 易 保 护 主 义 盘 点 ” 一 文 ,

该 文 章 刊 登 于 世 界 银 行 《 经 济 前 提 》2011 年 12 月 号 。

参 考 文 献 :

Bown, Chad, ed., 2011, The Great Recession and Import Protection:

The Role of Temporary Trade Barriers (Washington: Center for Economic

Policy Research and World Bank). See also www.voxeu.org/index.

php?q=node/6914

Daudin, Guillaume, Christine Rifflart, and Danielle Schweisguth, 2011,

“Who Produces for Whom in the World Economy?” Canadian Journal of

Economics, Vol. 44, No. 4, pp. 1403–37.

Evenett, Simon, 2011, Resolve Falters as Global Prospects Weaken: The

9th GTA Report (London: Center for Economic Policy Research).

Gawande, Kishore, Bernard Hoekman, and Yue Cui, 2011,

“Determinants of Trade Policy Responses to the 2008 Financial Crisis,” Policy

Research Working Paper 5862 (Washington: World Bank).

Henn, Christian, and Brad McDonald, 2011, “Protectionist Responses to

the Crisis: Damage Observed in Product-Level Trade,” IMF Working Paper

11/139 (Washington: International Monetary Fund).

Kee, Hiau Looi, Cristina Neagu, and Alessandro Nicita, 2010, “Is

protectionism on the Rise? Assessing National Trade Policies during the

Crisis of 2008,” Policy Research Working Paper 5274 (Washington: World

Bank).

World Trade Organization (WTO), 2011, Report on G-20 Trade

Measures (Geneva).

《 金 融 与 发 展 》2012 年 6 月 号 19

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