High Performance Legal Compliance - HPO

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High Performance Legal Compliance - HPO

High Performance

Legal & Compliance

Ist Ihre Legal & Compliance High

Performance?

Verschärfungen der Gesetzeslage, Risikopotential und erhöhte

gesellschaftliche Ansprüche stellen hohe Anforderungen an den Legal

& Compliance Bereich eines Finanzinstituts. Da stellt sich die Frage:

Wie arbeitet ihr Legal & Compliance sicher, effektiv und effizient?

Die Verschärfung von Regularien führt zu einem steigenden Aufwand im Bereich Legal &

Compliance. Durch wachsende Ansprüche an Banken in Bezug auf sicherheitsrelevante

Themen sind teilweise aber Verantwortlichkeiten und Rollen in diesen Bereichen nicht

ausreichend zugeordnet. Dies kann im Extremfall zur Nichterfüllung geforderter

Leistungen führen und damit die Existenz eines Finanzinstituts gefährden.

Darüber hinaus erfordert der erhöhte Kostendruck eine höhere Effizienz bei

gleichbleibenden oder sogar steigenden Qualitätsansprüchen. Die Transparenz

bezüglich zu erbringender und tatsächlich erbrachter Leistungen sowie bezüglich

Ressourcenverwendung innerhalb Legal & Compliance ist jedoch oft nur teilweise

gegeben. Dies erschwert ein optimales Staffing der Aufgaben.

Durch den Trend hin zu schärferen Regularien, Verminderung des Risikopotentials sowie

höheren gesellschaftlichen Ansprüchen steht das Legal & Compliance im Wandel zu

einer noch zentraleren Rolle innerhalb der Bank. Diese Rolle gilt es strategiegerecht zu

definieren und optimal auszugestalten.

Legal & Compliance steht vor der Herausforderung:

� Sicherheitsrelevante Leistungen zu identifizieren, diesen Leistungen klare

Verantwortungsträger zuzuordnen und durch Prozesse mit

geringstmöglichem Risiko zu erbringen.

� Gleichzeitig müssen entsprechende Ressourcen dimensioniert und die

Leistungskataloge und Verantwortlichkeiten innerhalb der Organisation

klar kommuniziert werden.

Ihr Nutzen eines High Performance Legal & Compliance

Dr. Oliver Kohler

Managing Partner HPO AG

� Strategiegerechtes Legal & Compliance, welches die notwendigen sicherheitsrelevanten Leistungen

innerhalb der Bank durchsetzen kann

� Risikoverminderte und verlässliche Prozesse

� Klare Verantwortlichkeiten, effizientes Staffing und Transparenz

� Effiziente und effektive Bearbeitung bei steigenden Ansprüchen

� Anpassungsvermögen an ein dynamisches Umfeld


Referenzen

Banking

Unser Vorgehen zu High Performance Legal & Compliance

• Identifikation aller zu erbringender Leistungen sowie derer Risikopotentiale

• Optimierung und Design von Prozessen zur Realisierung der erforderlichen Leistungen bei Null

Risiko („Zero Error Tolerance“)

• Definition der Schnittstellen zu anderen Abteilungen, um die Durchgängigkeit und

Verlässlichkeit von Prozessen und Massnahmen zu garantieren

• Zuordnung von Verantwortlichkeiten, sowohl für Abwicklung als auch für notwendige

Prozessanpassungen aufgrund neuer Anforderungen

• Dimensionierung der Leistungen anhand optimierter Prozesse und organisatorische Umsetzung

• Dokumentation von Leistungskatalogen und Verantwortlichkeiten für Legal & Compliance sowie

deren Kommunikation innerhalb Ihrer Bank

Unser Name ist Programm:

Wir gestalten Hochleistungsunternehmen

Hochleistung beginnt mit einer konsistenten Strategie.

Wir entwickeln oder überprüfen Ihre Strategie.

Wir gestalten Ihre Hochleistungsorganisation.

Wir stellen die Umsetzung sicher.

Wir steigern Ihre Leistung mit eigenen erprobten Methoden.

Unser Nutzen übersteigt die Kosten mindestens um das Zehnfache.

Wir akzeptieren erfolgsabhängige Honorare. Mit gutem Grund.

Schritt für Schritt.

Zum Erfolg.

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