DWS Aktienfonds - Skandia Lebensversicherung AG
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<strong>DWS</strong> Aktien Strategie Deutschland<br />
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)<br />
für den Zeitraum vom 01.10.2010 bis 30.09.2011<br />
I. Erträge<br />
1. Dividenden inländischer Aussteller . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 19 555 388,61<br />
2. Dividenden ausländischer Aussteller<br />
(vor Quellensteuer) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 18 425,56<br />
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland . . . . . . . . . . . . . EUR 105 136,57<br />
4. Erträge aus Wertpapier-Darlehen<br />
und Pensionsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />
davon:<br />
EUR 1 107 512,52<br />
aus Wertpapier-Darlehen . . . . . . . .EUR 1 107 512,52<br />
5. Abzug ausländischer Quellensteuer . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -2 917,64<br />
6. Sonstige Erträge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 16 472,69<br />
Summe der Erträge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 20 800 018,31<br />
II. Aufwendungen<br />
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -4 222,49<br />
2. Verwaltungsvergütung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />
davon:<br />
Kostenpauschale . . . . . . . . . . . . . .EUR -14 194 561,68<br />
EUR -14 194 561,68<br />
3. Sonstige Aufwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />
davon:<br />
erfolgsabhängige Vergütung<br />
EUR -553 756,24<br />
aus Leihe-Erträgen . . . . . . . . . . . .EUR -553 756,24<br />
Summe der Aufwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -14 752 540,41<br />
III. Ordentlicher Nettoertrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 6 047 477,90<br />
IV. Veräußerungsgeschäfte<br />
Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 208 577 858,93<br />
Realisierte Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -179 561 110,30<br />
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . EUR 29 016 748,63<br />
V. Ergebnis des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 35 064 226,53<br />
Gesamtkostenquote (gemäß § 41 Absatz 2 Investmentgesetz)<br />
Die Gesamtkostenquote belief sich auf 1,45% p.a. Die Gesamtkostenquote drückt die<br />
Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen<br />
Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.<br />
Zudem fiel aufgrund der Zusatzerträge aus Wertpapierleihegeschäften eine erfolgsabhängige<br />
Vergütung in Höhe von 0,055% des durchschnittlichen Fondsvermögens an.<br />
Angaben gem. § 41 Abs. 4 und 5 InvG (Kosten und Kostentransparenz)<br />
Im Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2010 bis 30. September 2011 erhielt die Kapitalanlagegesellschaft<br />
<strong>DWS</strong> Investment GmbH für das Sondervermögen <strong>DWS</strong> Aktien Strategie<br />
Deutschland keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Depotbank oder<br />
an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen, bis auf von Brokern zur<br />
Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke.<br />
Für das Sondervermögen ist gemäß den Vertragsbedingungen eine an die Kapitalanlagegesellschaft<br />
abzuführende Pauschalgebühr von 1,45% p.a. vereinbart. Davon entfallen bis<br />
zu 0,15% p.a. auf die Depotbank und bis zu 0,05% p.a. auf Dritte (Druck- und Veröffentlichungskosten,<br />
Abschlussprüfung sowie Sonstige). Die Gesellschaft zahlt von dem auf<br />
sie entfallenden Teil mehr als 10% an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf<br />
den Bestand von vermittelten Anteilen.<br />
Transaktionskosten<br />
Die im Berichtszeitraum gezahlten Transaktionskosten beliefen sich auf<br />
EUR 4 845 606,40.<br />
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Berichtszeitraum für<br />
Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem<br />
Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.<br />
Entwicklung des Sondervermögens 2010/2011<br />
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des<br />
Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 719 710 125,60<br />
1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr . . . . . . . . EUR -837 930,93<br />
2. Mittelzufluss (netto) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 166 428 758,36<br />
a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen . . . . . . . . EUR 666 659 970,79<br />
b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen . . . . . . EUR -500 231 212,43<br />
3. Ertrags- und Aufwandsausgleich . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -1 726 826,75<br />
4. Ordentlicher Nettoertrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 6 047 477,90<br />
5. Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 208 577 858,93<br />
6. Realisierte Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -179 561 110,30<br />
7. Nettoveränderung der nicht realisierten<br />
Gewinne/Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -149 854 470,56<br />
II. Wert des Sondervermögens am Ende<br />
des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 768 783 882,25<br />
Verwendung der Erträge des Sondervermögens<br />
Insgesamt Je Anteil<br />
I. Berechnung der Ausschüttung<br />
1. Ergebnis des Geschäftsjahres . . . . . . . . . EUR 35 064 226,53 6,07<br />
II. Zur Ausschüttung verfügbar . . . . . . . . . EUR 35 064 226,53 6,07<br />
1. Der Wiederanlage zugeführt . . . . . . . . . . EUR -32 889 888,40 -5,69<br />
III. Gesamtausschüttung . . . . . . . . . . . . . . EUR 2 174 338,13 0,38<br />
1. Endausschüttung<br />
a) Einbehaltene Kapitalertragsteuer . . . . . EUR 2 060 984,01 0,36<br />
b) Einbehaltener Solidaritätszuschlag . . . EUR 113 354,12 0,02<br />
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert<br />
im 3-Jahres-Vergleich<br />
Fondsvermögen<br />
am Ende des Anteilwert<br />
Geschäftsjahres EUR EUR<br />
2011 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 768 783 882,25 133,03<br />
2010 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 719 710 125,60 146,83<br />
2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 663 888 286,76 126,69<br />
2008 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 743 998 820,45 125,75<br />
Abwicklung von Transaktionen für Rechnung des Fondsvermögens über eng verbundene Unternehmen (auf Basis wesentlicher Beteiligungen des Deutsche Bank-Konzerns)<br />
Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Fondsvermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen (Anteil von<br />
fünf Prozent und mehr) sind, betrug 41,60 Prozent der Gesamttransaktionen. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 657 271 627,37 EUR.