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DWS Aktienfonds - Skandia Lebensversicherung AG

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78<br />

<strong>DWS</strong> Intervest<br />

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)<br />

für den Zeitraum vom 01.10.2010 bis 30.09.2011<br />

I. Erträge<br />

1. Dividenden inländischer Aussteller . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 833 296,05<br />

2. Dividenden ausländischer Aussteller<br />

(vor Quellensteuer) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 4 500 884,07<br />

3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland . . . . . . . . . . . . . EUR 155 359,65<br />

4. Erträge aus Wertpapier-Darlehen<br />

und Pensionsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />

davon:<br />

EUR 411 394,66<br />

aus Wertpapier-Darlehen . . . . . . . .EUR 411 394,66<br />

5. Abzug ausländischer Quellensteuer . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -229 909,73<br />

6. Sonstige Erträge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />

davon:<br />

EUR 1 924 035,30<br />

Kompensationszahlungen . . . . . . .EUR 1 697 592,61<br />

andere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .EUR 226 442,69<br />

Summe der Erträge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 7 595 060,00<br />

II. Aufwendungen<br />

1. Zinsen aus Kreditaufnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -3 040,73<br />

2. Verwaltungsvergütung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />

davon:<br />

EUR -4 298 546,84<br />

Kostenpauschale . . . . . . . . . . . . . .EUR -4 298 546,84<br />

3. Sonstige Aufwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .<br />

davon:<br />

erfolgsabhängige Vergütung<br />

EUR -218 652,17<br />

aus Leihe-Erträgen . . . . . . . . . . . .EUR -205 697,30<br />

Aufwendungen für Rechtskosten .EUR -12 853,61<br />

andere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .EUR -101,26<br />

Summe der Aufwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -4 520 239,74<br />

III. Ordentlicher Nettoertrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 3 074 820,26<br />

IV. Veräußerungsgeschäfte<br />

Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 62 908 542,39<br />

Realisierte Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -102 294 598,69<br />

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . EUR -39 386 056,30<br />

V. Ergebnis des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -36 311 236,04<br />

Gesamtkostenquote (gemäß § 41 Absatz 2 Investmentgesetz)<br />

Die Gesamtkostenquote belief sich auf 1,45% p.a. Die Gesamtkostenquote drückt die<br />

Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen<br />

Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.<br />

Zudem fiel aufgrund der Zusatzerträge aus Wertpapierleihegeschäften eine erfolgsabhängige<br />

Vergütung in Höhe von 0,065% des durchschnittlichen Fondsvermögens an.<br />

Angaben gem. § 41 Abs. 4 und 5 InvG (Kosten und Kostentransparenz)<br />

Im Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2010 bis 30. September 2011 erhielt die Kapitalanlagegesellschaft<br />

<strong>DWS</strong> Investment GmbH für das Sondervermögen <strong>DWS</strong> Intervest keine<br />

Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Depotbank oder an Dritte geleisteten<br />

Vergütungen und Aufwendungserstattungen, bis auf von Brokern zur Verfügung<br />

gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke.<br />

Für das Sondervermögen ist gemäß den Vertragsbedingungen eine an die Kapitalanlagegesellschaft<br />

abzuführende Pauschalgebühr von 1,45% p.a. vereinbart. Davon entfallen bis<br />

zu 0,15% p.a. auf die Depotbank und bis zu 0,05% p.a. auf Dritte (Druck- und Veröffentlichungskosten,<br />

Abschlussprüfung sowie Sonstige). Die Gesellschaft zahlt von dem auf<br />

sie entfallenden Teil weniger als 10% an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens<br />

auf den Bestand von vermittelten Anteilen.<br />

Transaktionskosten<br />

Die im Berichtszeitraum gezahlten Transaktionskosten beliefen sich auf<br />

EUR 5 132 336,06.<br />

Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Berichtszeitraum für<br />

Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem<br />

Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.<br />

Entwicklung des Sondervermögens 2010/2011<br />

I. Wert des Sondervermögens am Beginn des<br />

Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 494 878 410,00<br />

1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr . . . . . . . . EUR -2 556 934,19<br />

2. Mittelzufluss (netto) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -174 833 426,22<br />

a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen . . . . . . . . EUR 377 078 073,68<br />

b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen . . . . . . EUR -551 911 499,90<br />

3. Ertrags- und Aufwandsausgleich . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -8 160 101,75<br />

4. Ordentlicher Nettoertrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 3 074 820,26<br />

5. Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 62 908 542,39<br />

6. Realisierte Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -102 294 598,69<br />

7. Nettoveränderung der nicht realisierten<br />

Gewinne/Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -25 156 536,58<br />

II. Wert des Sondervermögens am Ende<br />

des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 247 860 175,22<br />

Verwendung der Erträge des Sondervermögens<br />

Insgesamt Je Anteil<br />

I. Berechnung der Ausschüttung<br />

1. Vortrag aus dem Vorjahr . . . . . . . . . . . . . EUR 45 584 904,25 18,36<br />

2. Ergebnis des Geschäftsjahres . . . . . . . . . EUR -36 311 236,04 -14,62<br />

II. Zur Ausschüttung verfügbar . . . . . . . . . EUR 9 273 668,21 3,74<br />

1. Vortrag auf neue Rechnung . . . . . . . . . . . EUR -6 915 552,00 -2,79<br />

III. Gesamtausschüttung . . . . . . . . . . . . . . EUR 2 358 116,21 0,95<br />

1. Endausschüttung<br />

a) Barausschüttung . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 2 267 832,82 0,92<br />

b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer . . . . . EUR 85 576,67 0,03<br />

c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag . . . EUR 4 706,72 0,00<br />

Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert<br />

im 3-Jahres-Vergleich<br />

Fondsvermögen<br />

am Ende des Anteilwert<br />

Geschäftsjahres EUR EUR<br />

2011 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247 860 175,22 99,85<br />

2010 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494 878 410,00 122,43<br />

2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393 320 441,58 124,54<br />

2008 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333 567 177,95 116,61<br />

Abwicklung von Transaktionen für Rechnung des Fondsvermögens über eng verbundene Unternehmen (auf Basis wesentlicher Beteiligungen des Deutsche Bank-Konzerns)<br />

Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Fondsvermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen (Anteil von<br />

fünf Prozent und mehr) sind, betrug 5,40 Prozent der Gesamttransaktionen. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 107 307 990,34 EUR.

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