Linz Produkt: Umwelt Produktmgr.: Ing. Wolfgang Hackenauer Mobil ...
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HERZLICH WILLKOMMEN<br />
Termin: 11.9.2009<br />
Ort: <strong>Linz</strong><br />
<strong>Produkt</strong>: <strong>Umwelt</strong><br />
Zur <strong>Umwelt</strong>kalibrierung<br />
<strong>Produkt</strong>mgr.: <strong>Ing</strong>. <strong>Wolfgang</strong> <strong>Hackenauer</strong><br />
<strong>Mobil</strong>: 0664-3575391<br />
� „Moderne Audit- und Bewertungspraxis – ein starker<br />
Entwicklungshebel für alle Organisationen“<br />
Mail: wolfgang.hackenauer@qualityaustria.com<br />
� <strong>Ing</strong>. <strong>Wolfgang</strong> <strong>Hackenauer</strong>, MSc<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 1 -
Allgemeines<br />
Allgemeine Fragen zum (internen) Audit<br />
� Müssen Unternehmensstrategien (Zielsetzungen, Programme,<br />
Projekte) mitberücksichtigt werden?<br />
� Welche Bedeutung haben spezielle Auditziele?<br />
� Welche Wechselwirkungen bestehen zu anderen „Systemen“?<br />
� Wie können Prioritäten und ausgeprägte Wechselwirkungen<br />
systematisch auditiert werden?<br />
� Welcher Bezug kann zu Risikomanagement hergestellt werden?<br />
� Welche Auditerkenntnisse sollten dokumentiert werden?<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 2 -
Beispiel<br />
Geänderte Marktanforderungen an die Organisation<br />
Das Unternehmen Optimal GmbH beliefert mit qualitativ<br />
hochwertigen <strong>Produkt</strong>en im Bereich der Großserienfertigung den<br />
Markt. Es betreibt ein integriertes Managementsystem (ISO 9001,<br />
ISO 14001, OHSAS 18001).<br />
In letzter Zeit kommen von den Kunden Anforderungen in Richtung<br />
Fertigung von „Spezialitäten“. Dies ergibt folgende<br />
Herausforderungen für die Organisation, wie z.B.:<br />
� zeitgerechte Entwicklung der „Spezialitäten“<br />
� Investitionen in neue Anlagen und zusätzliche Montagetätigkeiten<br />
(Infrastruktur)<br />
� Forcieren von Kleinserienfertigung<br />
� Beschaffung neuer Vormaterialien<br />
� Ausbildung der Mitarbeiter<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 3 -
Ausgangssituation<br />
Qualitätsmanagementsystem als Integrationsplattform<br />
Kunden Verantwortung der<br />
Leitung<br />
Kunden<br />
Anforde-<br />
rungen Eingabe<br />
Legende<br />
Ständige Verbesserung des<br />
Qualitätsmanagementsystems<br />
Management<br />
von Ressourcen<br />
Wertschöpfung<br />
Information<br />
<strong>Produkt</strong>-<br />
realisierung<br />
Messung, Analyse<br />
und Verbesserung<br />
<strong>Produkt</strong><br />
Ergebnis<br />
Zufrieden-<br />
[ISO 9001:2008, 0.2 – Modell eines prozessorientierten<br />
Qualitätsmanagementsystems]<br />
heit<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 4 -
Ausgangssituation<br />
Was ist zu beachten (1)?<br />
Folgende „Verpflichtungen“ aus der „Unternehmenspolitik“<br />
sind zu beachten:<br />
� Erfüllung von Anforderungen und ständige Verbesserung der<br />
Wirksamkeit des Qualitätsmanagementsystems<br />
(ISO 9001:2008, 5.3 Qualitätspolitik)<br />
� ständige Verbesserung und Vermeidung von <strong>Umwelt</strong>belastungen<br />
sowie Einhaltung der geltenden rechtlichen Verpflichtungen und<br />
andere Anforderungen<br />
(ISO 14001:2004, 4.2 <strong>Umwelt</strong>politik)<br />
� Vermeidung von Verletzungen und Erkrankungen sowie ständige<br />
Verbesserung des A&G-Managements und der A&G-Leistungen<br />
sowie Einhaltung der geltenden rechtlichen Verpflichtungen und<br />
andere Anforderungen<br />
(OHSAS 18001:2007, 4.2 A&G Politik)<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 5 -
Ausgangssituation<br />
Was ist zu beachten (2)?<br />
„Systemisches Management“ heißt auf Systemziele (z.B.<br />
Kundenzufriedenheit) orientierte Steuerung von<br />
Ressourcen und Prozessen<br />
� Kundenzufriedenheit (= Erfüllung von Anforderungen an das<br />
<strong>Produkt</strong>) als ein Maß für die Leistung des QMS (8.2.1)<br />
� Qualität<br />
� Mengen<br />
� Zeit (Lieferfähigkeit)<br />
� Beachtung der <strong>Umwelt</strong>aspekte<br />
� Neue <strong>Produkt</strong>e<br />
� Neue Anlagen und Tätigkeiten<br />
� Beachtung der Sicherheits- und Gesundheitsschutzaspekte<br />
� Neue, geänderte Verfahren<br />
� Neue Stoffe<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 6 -
Erfüllung von Anforderungen<br />
Strategien, Prozesszielsetzungen/Messgrößen (1)<br />
Strategische Aussagen<br />
� Hineingehen in den Spezialitätenmarkt<br />
� Verkürzung der Entwicklungszeiten<br />
� Erhöhung der <strong>Produkt</strong>ivität<br />
� Höherqualifizierung der Mitarbeiter<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 7 -
Erfüllung von Anforderungen<br />
Strategien, Prozesszielsetzungen/Messgrößen (2)<br />
Prozesszielsetzungen/Messgrößen (z.B. <strong>Produkt</strong>ion)<br />
� z.B. Erhöhung der <strong>Produkt</strong>ivität (mehr <strong>Produkt</strong>e in gewünschter<br />
Zeit)<br />
� Einflussfaktoren auf die <strong>Produkt</strong>ivität:<br />
� Verfügbarkeit von entsprechend ausgebildetem Personal<br />
� Verfügbarkeit von Anlagen (Instandhaltung)<br />
� Verfügbarkeit von Vormaterialien (Beschaffung)<br />
� Bemusterungen (Entwicklung)<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 8 -
Erfüllung von Anforderungen<br />
Wechselwirkungen zu anderen Systemen (Planung)<br />
� Erforderliche Anlagengenehmigungen (<strong>Umwelt</strong>, Arbeitssicherheit)<br />
� Mögliche Auswirkungen auf <strong>Umwelt</strong>aspekte (Kernindikatoren)<br />
� Energieeffizienz<br />
� Materialeffizienz<br />
� Wasserverbrauch<br />
� Abfall<br />
� Flächenverbrauch<br />
� Emissionen<br />
� Gefährdungsermittlung, Ablauflenkung<br />
� Programme zur Verbesserung von <strong>Umwelt</strong>-, Arbeitssicherheits-<br />
und Gesundheitsschutzleistungen (mögliche Auswirkungen von<br />
Maßnahmen auf Prozesszielsetzungen)<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 9 -
Zusammenfassung<br />
Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (1)<br />
Müssen Unternehmensstrategien (Zielsetzungen, Programme,<br />
Projekte) mitberücksichtigt werden?<br />
� Strategien haben Auswirkungen auf die Prozesszielsetzungen<br />
(Achtung mögliche Widersprüchlichkeit)<br />
� Verfügbarkeit erforderlicher Ressourcen<br />
� Laufende Verbesserungsprogramme und –projekte<br />
Welche Bedeutung haben spezielle Auditziele?<br />
� über Konformitätsbewertung hinausgehen und spezielle Themen<br />
wie z.B.<br />
� Weiterentwicklung der Organisation hinsichtlich 0-Fehlerstrategie<br />
� Thematik Sonderfreigaben<br />
� Informationsflussanalyse<br />
� Ermittlung von Stärken, Schwächen, Chancen, Gefahren aus Sicht der<br />
Ansprechpartner<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 10 -
Zusammenfassung<br />
Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (2)<br />
Welche Wechselwirkungen bestehen zu anderen „Systemen“?<br />
� Rechtliche Verpflichtungen (<strong>Umwelt</strong>aspekte, Evaluierung,<br />
Notfallvorsorge), Programme, Kennzahlenthematik<br />
� Prozessleistungen, <strong>Umwelt</strong>leistungen, Arbeitssicherheits- und<br />
Gesundheitsschutzleistungen<br />
Wie können Prioritäten und ausgeprägte Wechselwirkungen<br />
systematisch auditiert werden?<br />
� Wissen über geplante Prozessleistungen (Ergebnisse) in<br />
Verbindung mit den Unternehmenszielsetzungen<br />
� Entwicklung der Prozessmessgrößen und Erkennen möglicher<br />
Korrelationen zueinander (z.B. <strong>Produkt</strong>ivität mit<br />
Anlagenverfügbarkeit)<br />
� Rechtzeitiges Erkennen von Auswirkungen eingeleiteter<br />
Maßnahmen<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 11 -
Zusammenfassung<br />
Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (3)<br />
Welcher Bezug kann zu Risikomanagement hergestellt<br />
werden?<br />
� Früherkennung möglicher Probleme und rechtzeitiges Einleiten<br />
von Vorkehrungsmaßnahmen (z.B. Technologieänderungen führen<br />
zu Zulieferproblemen)<br />
(Achtung: dies erfüllt aber noch nicht die Anforderungen an ein<br />
Risikomanagementsystem)<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 12 -
Zusammenfassung<br />
Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (4)<br />
Welche Auditerkenntnisse sollten dokumentiert werden?<br />
� Strategische Aussagen der Organisation (Zielsetzungen,<br />
Prozesszielsetzungen, Programme, Projekte)<br />
� Konkrete Aussagen zu speziellen Auditzielen<br />
� Stärken des Systems<br />
� Potenziale / Schwachstellen des Systems<br />
(Weiterentwicklungsmöglichkeiten)<br />
� Abweichungen zu Anforderungen<br />
� Identifizierte Prioritäten und Wechselwirkungen<br />
� Hinweise für Verbesserungen<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 13 -
Erkenntnisse<br />
Beipacktext zur Verfahrensbeschreibung für Audits<br />
Achtung Audits:<br />
� unterstützen den prozessorientierten Ansatz<br />
� fördern das Denken in Zusammenhängen (Prioritäten und<br />
ausgeprägte Wechselwirkungen)<br />
� unterstützen das Risikomanagement durch rechtzeitiges Erkennen<br />
möglicher Probleme<br />
� ermöglichen die Verfolgung von Entwicklungen (Auditberichte)<br />
� ermöglichen konkrete Aussagen zu speziellen Auditzielen<br />
� widerspiegeln die Lernkurve einer Organisation<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 14 -
Folgerungen<br />
Mögliche Auswirkungen auf/von Audits<br />
� Hinterfragen der „Strategien“ der Organisation zur Erfüllung der<br />
Anforderungen<br />
� Erkennen der Auswirkungen der übergeordneten Zielsetzungen,<br />
Programme und Projekte auf Prozesszielsetzungen (geplante<br />
Ergebnisse der Prozesse)<br />
� Identifizieren von Prioritäten und ausgeprägten<br />
Wechselwirkungen (aus Sicht der AuditorInnen)<br />
� Audits lassen Experimente zu (spezielle Auditziele)<br />
� Audits werden zum Erlebnis (die Organisation wird zu einem<br />
bestimmten Zeitpunkt und unter bestimmten Rahmenbedingungen<br />
erlebt)<br />
� Audits unterstützen das Risiko- und das Wissensmanagement<br />
und die Entwicklung der Organisation<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 15 -
Verweise<br />
Publikationen der Quality Austria<br />
Scheiber K., (2000): ISO 9000:2000 – Professionell Auditieren,<br />
Österreichische Vereinigung für Qualitätssicherung (ÖVQ),<br />
Wien<br />
Garscha J., (2004): Systemisches Auditieren – Von der<br />
Kontrolle zur Bewusstseinsbildung, ÖVQ Training &<br />
Certification GmbH, Wien<br />
<strong>Hackenauer</strong> W., Nohava M., Wirnsperger J., (2005): Betriebliche<br />
Verpflichtungen aktiv managen – Die Umsetzung von<br />
<strong>Umwelt</strong>- und Sicherheitsvorschriften in betrieblichen<br />
Organisationen in Österreich, Quality Austria Trainings-,<br />
Zertifizierungs- und Begutachtungs GmbH, Wien<br />
<strong>Hackenauer</strong> 03/2011 - 16 -
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