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Wertpapierdienstleistungen

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10 <strong>Wertpapierdienstleistungen</strong> und Wertpapiernebendienstleistungen<br />

10.1 Ausführung und Abwicklung von Kundenaufträgen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren<br />

(Kommissionsgeschäft)<br />

10.1.1 Kauf und Verkauf (Provision)<br />

Wertpapierart<br />

Ausführung im Inland Ausführung im Ausland<br />

Provision:<br />

å % vom<br />

Kurswert/Minim<br />

um<br />

å EUR pro<br />

Stück/Minimum<br />

Aktien 1 %<br />

mind. 29,90<br />

Optionsscheine 1 %<br />

mind .44,90<br />

Verzinsliche<br />

0,50 %<br />

Wertpapiere<br />

mind. 29,90<br />

Wandelanleihen/Opti<br />

0,50 %<br />

onsanleihen<br />

mind. 29,90<br />

Zero Bonds 0,50 %<br />

mind. 29,90<br />

Genussscheine/Genus<br />

0,50 %<br />

srechte<br />

Investmentanteile<br />

mind. 29,90<br />

Kauf.<br />

über Börse / außer-<br />

börslich<br />

über Attrax<br />

KanAM außerbörslich<br />

<strong>Wertpapierdienstleistungen</strong><br />

Auszug aus dem Preis- / Leistungsverzeichnis vom 1. Januar 2012<br />

1,50 %<br />

mind. 100,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

Online-<br />

Brokerage<br />

Provision:<br />

å % vom<br />

Kurswert/Minim<br />

um<br />

å EUR pro<br />

Stück/Minimum<br />

0,25 %<br />

mind.14,90<br />

0,25 %<br />

mind. 19,90<br />

0,125 %<br />

mind. 14,90<br />

0,125 %<br />

mind. 14,90<br />

0,125 %<br />

mind. 14,90<br />

0,125 %<br />

mind. 14,90<br />

1,50 %<br />

mind. 100,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

Ausführung über F-Call<br />

å in %<br />

å mind. EUR<br />

0,35 %<br />

mind. 19,90.<br />

0,35 %<br />

mind. 19,90.<br />

0,175 %<br />

mind. 19,90.<br />

0,175 %<br />

mind. 19,90<br />

0,175 %<br />

mind. 19,90<br />

0,175 %<br />

mind. 19,90<br />

1,50 %<br />

mind. 100,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

Provision:<br />

å % vom<br />

Kurswert/Minimu<br />

m<br />

å EUR pro<br />

Stück/Minimum<br />

1 %<br />

mind. 49,90<br />

1 %<br />

mind. 49,90<br />

0,50 %<br />

mind. 49,90<br />

0,50 %<br />

mind. 49,90<br />

0,50 %<br />

mind. 49,90<br />

0,50 %<br />

mind. 49,90<br />

1,50 %<br />

mind. 100,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

Online-Brokerage<br />

Provision:<br />

å % vom<br />

Kurswert/Minimum<br />

å EUR pro<br />

Stück/Minimum<br />

0,35 %<br />

mind. 39,90<br />

0,35 %<br />

mind. 39,90<br />

0,15 %<br />

mind. 39,90<br />

0,15 %<br />

mind. 39,90<br />

0,15 %<br />

mind. 39,90<br />

0,15 %<br />

mind. 39,90<br />

1,50 %<br />

mind. 100,00<br />

0,00<br />

0,00


Investmentanteile<br />

Verkauf.<br />

über Börse / außer-<br />

börslich<br />

über Attrax<br />

1,00 %<br />

mind. 29,90<br />

0,00<br />

1,00 %<br />

mind. 14,90<br />

0,00<br />

1,00 %<br />

mind. 39,90<br />

KanAM außerbörslich<br />

0,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

0,00<br />

Bezugsrechte/Teilrec<br />

1,00 %<br />

0,35 %<br />

1,00 %<br />

hte<br />

mind. 2,50 entfällt<br />

mind. 2,50 mind. 9,90<br />

entfällt<br />

Sonstige Wertpapiere 1,00 % 0,25 %<br />

0,35 %<br />

1,00 %<br />

0,35 %<br />

mind. 29,90 mind. 14,90<br />

mind. 19,90 mind. 49,90<br />

mind. 39,90<br />

Eigene IHS 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00<br />

0,00<br />

1,00 %<br />

mind. 49,900<br />

0,00<br />

1,00 %<br />

mind. 39,90<br />

Zusätzlich wird die Bank die ihr bei der Auftragsausführung und —abwicklung von Dritten berechneten Auslagen und fremden<br />

Kosten in Rechnung stellen. Auf Anfrage ist die Bank bereit, soweit möglich, die Aufgliederung der fremden Kosten<br />

mitzuteilen.<br />

Sofern bei einem Wertpapiergeschäft ein Teil des Preises in einer Fremdwährung zu bezahlen ist, wird der Wechselkurs durch<br />

ein Verfahren ermittelt, bei dem die Marktgerechtigkeit des Wechselkurses sichergestellt ist. Auf Anfrage ist die Bank bereit,<br />

Einzelheiten zum Wechselkurs zu erläutern.<br />

Kommt es infolge enger Marktverhältnisse zu Teilausführungen an unterschiedlichen Tagen, so wird jede Teilausführung<br />

wie ein gesonderter Auftrag abgerechnet.<br />

Limitvormerkung, 1 -änderung und -streichung 8,90 EUR pro Auftrag<br />

10.1.2 Erwerb und Rückgabe von Investmentanteilen (außerbörslich)<br />

Siehe 10.1.1<br />

10.2 Dienstleistungen im Rahmen der Verwahrung<br />

10.2.1 Entgelt für die Verwahrung von Wertpapieren (inkl. USt)<br />

Die Berechnung erfolgt jährlich für das abgelaufene Jahr auf den Depotbestand per 31.12. des abgelaufenen<br />

Jahres.2<br />

Berechnungsmodus<br />

in %<br />

mind. EUR<br />

Aktien in %<br />

mind. EUR<br />

Optionsscheine in %<br />

mind. EUR<br />

Verzinsliche Wertpapiere in %<br />

mind. EUR<br />

Wandelanleihen in %<br />

mind. EUR<br />

Optionsanleihen in %<br />

mind. EUR<br />

Zero Bonds in %<br />

mind. EUR<br />

Genussscheine in %<br />

mind. EUR<br />

1 Wird nur dann berechnet, wenn der Auftrag nicht ausgeführt wird.<br />

2 Bei unterjähriger Depotauflösung entsprechende Berechnung pro rata temporis.<br />

Girosammel-<br />

verwahrung<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

0,15 %<br />

5,90<br />

Streifband-<br />

verwahrung<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

Wertpapier-<br />

rechnung<br />

0,00<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90<br />

0,35 %<br />

5,90


Investmentanteile<br />

Verbund inkl. KanAm pro Posten in EUR 2,90 entfällt entfällt<br />

fremd in %<br />

0,15 %<br />

0,35 %<br />

0,35 %<br />

mind. EUR<br />

5,90<br />

5,90<br />

5,90<br />

Eigener Dachfonds pro Posten in EUR 2,90 entfällt entfällt<br />

Bezugsrechte/Teilrechte in %<br />

0,15 %<br />

0,35 %<br />

0,35 %<br />

mind. EUR<br />

5,90<br />

5,90<br />

5,90<br />

Sonstige Wertpapiere in %<br />

0,15 %<br />

0,35 %<br />

0,35 %<br />

mind. EUR<br />

5,90<br />

5,90<br />

5,90<br />

Bestände ohne Kurswert in %<br />

0,15 %<br />

0,35 %<br />

0,35 %<br />

mind. EUR<br />

5,90<br />

5,90<br />

5,90<br />

Eigene IHS EUR 0,00 0,00 0,00<br />

- Mindestpreis pro Depot (inkl. USt) 14,90 EUR<br />

- Mindestpreis pro Bestandsposten (inkl. USt) 5,90 EUR<br />

- Depots ohne Bestand (inkl. USt) 14,90 EUR<br />

Sonderdepotgebühr für eigene Zertifikate (nur Altbestand)<br />

Betrifft WKN:<br />

DZ7VYF 0,04 % zzgl. MWSt<br />

Aufwandsersatz für Porto / Auslagen (inkl. USt) entfällt<br />

10.2.2 Einlieferung effektiver Stücke (inkl. USt)<br />

- Girosammelverwahrung 49,90 EUR<br />

- Streifbandverwahrung 49,90 EUR<br />

- Wertpapierrechnung 49,90 EUR<br />

10.2.3 Kapitalveränderungen<br />

Bezug von<br />

Inland Ausland<br />

% / EUR EUR<br />

jungen Aktien 1 % / 14,90 39,90<br />

Options-, Wandelanleihen 1 % / 14,90 39,90<br />

Genussscheinen 1 % / 14,90 39,90<br />

Ausgabe von Bonus- und Berichtigungsaktien,<br />

Stockdividenden, Split und Umtausch, Spin off, Reverse Split<br />

1 % / 14,90 39,90<br />

Re-Investitionen 1 % / 14,90 39,90<br />

10.2.4 Ausübung von Options- und Wandelrechten<br />

Trennung von Optionsscheinen gemäß Kundenauftrag (inkl. USt) 19,90 EUR<br />

Ausübung von Rechten aus Optionsscheinen 19,90 EUR<br />

Ausübung von Wandelrechten 19,90 EUR


10.2.5 Umschreibung und Neueintragung von Namensaktien (inkl. USt) 3<br />

Pro Auftrag (wenn nicht in Zusammenhang mit Erwerbsvorgang)<br />

Inland 9,90 EUR<br />

Ausland (zzgl. fremde Kosten je nach Lagerstelle 14,90 EUR<br />

10.2.6 Bearbeitung von Kundenaufträgen im Zusammenhang mit Kapitalertrag- und Körperschaftsteuern sowie<br />

ausländischen Quellensteuern (inkl. USt)<br />

Erstattung ausländischer Quellensteuer gemäß Doppelbesteuerungsabkommen 39,90 EUR<br />

Abrechnungskorrekturen auf Wunsch des Kunden 39,90 EUR<br />

10.2.7 Auf Kundenwunsch Erstellen von:<br />

Depotaufstellung (inkl. USt) 9,90 EUR<br />

Zweitschriften (inkl. USt) 9,90 EUR<br />

10.2.8 Nachträgliche Konvertierung bei Zinszahlung bzw. Endfälligkeit entfällt<br />

10.2.9 Weitere Dienstleistungen<br />

Einlösung von fälligen Wertpapieren 0,150 %<br />

mind. 2,90 EUR<br />

Besorgung von Geschäftsberichten ausländischer Gesellschaften (inkl. USt) 14,90 EUR<br />

Verpfändung/Sperren zugunsten Dritter (inkl. USt) 29,90 EUR<br />

Ausbuchung wertloser Stücke 24,90 EUR<br />

10.3 Dienstleistungen außerhalb der Depotverwahrung (Schaltergeschäfte)<br />

10.3.1 Hereinnahme von fälligen Wertpapieren und Kupons zum Inkasso (sofern einlösende Stelle nicht Zahlstelle<br />

ist) (inkl. USt)<br />

EUR/DEM-Kupons 0,25 % mind. 5,90 EUR<br />

Fremdwährungskupons<br />

EUR-Gutschrift 0,50 % mind. 14,90 EUR<br />

Währungsgutschrift 29,90 EUR<br />

Fremdwährungsanleihen<br />

EUR-Gutschrift 0,375 % mind. 5,90 EUR<br />

Währungsgutschrift 29,90 EUR<br />

10.3.2 Hereinnahme von Wertpapieren zum Umtausch/Stücketausch (inkl. USt) entfällt<br />

10.3.3 Bogenerneuerung (sofern Kreditinstitut nicht Umtauschstelle ist)<br />

Inland 14,90 EUR<br />

Ausland 14,90 EUR<br />

3 Entfällt im Fall eines Kaufs und Verkaufs sowie bei einem Wertpapierausgang.


10.3.4 Bearbeitung bei Verlust von Wertpapieren (inkl. USt) 59,90 EUR<br />

10.3.5 Überprüfung von Wertpapierurkunden im Kundenauftrag (inkl. USt) 49,90 EUR

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