Verkaufsprospekt Fonds 8 M-0194-6

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VERWAHRSTELLE
3.1 DIE VERWAHRSTELLE UND IHRE AUFGABEN
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Die Implementierung einer Verwahrstelle ist für ein geschlossenes
Publikums-Investmentvermögen durch das KAGB gesetzlich
vorgeschrieben. Die CACEIS Bank Deutschland GmbH
(„CACEIS“) wird gemäß §§ 80 ff., 69 KAGB die Funktion der Verwahrstelle
für die Fondsgesellschaft übernehmen. CACEIS wird
insoweit auf Grundlage des mit der publity Performance GmbH
geschlossenen Verwahrstellenvertrages und des dazu gehörigen
Service Level Agreements tätig.
Der Verwahrstelle stehen nach dem KAGB eine Vielzahl von
Kompetenzen zu, die sie unabhängig von der KVG im Interesse
des Anlegers wahrzunehmen hat. In dieser Funktion überprüft
CACEIS u. a., ob die Fondsgesellschaft Eigentum an den erworbenen
Anlageobjekten erlangt hat. Mittels der Eintragung von
Sperrvermerken im Grundbuch wird die Verwahrstelle sicherstellen,
dass Anlageobjekte nicht übertragen, ausgetauscht
oder übergeben werden können, ohne dass CACEIS vorab seine
Zustimmung erteilt. Insbesondere in diesem Zusammenhang
ist es Aufgabe der Verwahrstelle zu überwachen und sicherzustellen,
dass die Fondsverwaltung ihren gesetzlichen Verpflichtungen,
beispielsweise hinsichtlich der Bewertung der Anlageobjekte,
nachkommt.
Ferner stellt CACEIS sicher, dass die Ausgabe von Anteilen
sowie die Ermittlung des Wertes von Anteilen an der
Fondsgesellschaft den Vorschriften des KAGB, des Gesellschaftsvertrag
sowie der Anlagebedingungen der Fondsgesellschaft
entsprechen.
Daneben ist die Verwahrstelle für die Überwachung der
Zahlungsflüsse der Fondsgesellschaft zuständig. In diesem Zusammenhang
wird CACEIS Zugang zu allen Informationen hinsichtlich
der Geldkonten gewährt, die sich nicht bereits daraus
ergeben, dass die laufenden Konten der KVG und der Fondsgesellschaft
bei CACEIS geführt werden. Des Weiteren wird
CACEIS die Verantwortung für die Überwachung des gesamten
Cashflows der Fondsgesellschaft tragen. Dies umfasst zum
Beispiel die Sicherstellung der korrekten Verbuchung der Geldmittel,
die Implementierung angemessener Abgleichverfahren
aller Cashflows sowie die regelmäßige Überprüfung solcher
Abgleichverfahren.
Zudem liegt es in der Verantwortung der Verwahrstelle,
dass durch geeignete Maßnahmen gewährleistet wird, dass die
erwirtschafteten Erträge der Fondsgesellschaft ordnungsgemäß
verwendet werden. CACEIS überprüft insoweit insbesondere
die Vollständigkeit und Korrektheit von Ausschüttungen
bzw. sonstigen Auszahlungen an die Anleger.
Die Fondsverwaltung darf folgende Geschäfte nur mit Zustimmung
der Verwahrstelle vornehmen: