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COMPLIANCE MANAGEMENT

COMPLIANCE MANAGEMENT

Welche GEfAHrEN dRohen

Welche GEfAHrEN dRohen FüR MICH uNd MEIN uNTErNEHMEN? Wussten Sie, dass ein Unternehmen auch für strafbares Verhalten von einzelnen Mitabeitern in die Haftung genommen werden kann? Nur ein paar Beispiele: Bei Steuerhinterziehung, Bestechung, Betrug, aber auch bei Ordnungswidrigkeiten ist das Unternehmen verpflichtet, den erzielten Ertrag (nicht nur den Gewinn) aus dem strafrechtlich relevanten Geschäft brutto an den Staat abzuführen. Nicht selten führt dies sogar zu einer sofortigen Pfändung der Geschäftskonten bereits im Ermittlungsverfahren. Häufig kommt es auch zu einer gesonderten Geldbuße gegen das Unternehmen bis zur Höhe des erlangten wirtschaftlichen Vorteils, wenn die Geschäftsführung eine Straftat oder eine Ordnungswidrigkeit (z.B. eine Aufsichtsverletzung) begangen hat und dadurch eine Bereicherung eingetreten ist. Haftet die Geschäftsführung persönlich? Es gibt einen juristischen Fallstrick, der nicht übersehen werden darf: Ist der Gesellschaft ein Schaden entstanden, muss der Vorstand oder Geschäftsführer beweisen, dass er die Sorgfalt eines ordentlichen Geschäftsleiters (Business Judgement Rule) bei der Entscheidung eingehalten hat. Gelingt ihm dies nicht, haftet er u. U. aufgrund der Beweislastumkehr für den gesamten Schaden in voller Höhe persönlich und mit seinem gesamten Vermögen gegenüber der Gesellschaft! Neben dieser möglichen Haftung kann eine persönliche strafrechtliche Haftung oder die Verhängung einer Geldbuße gegen die Geschäftsleitung wegen der Verletzung von Aufsichtspflichten in Betracht kommen! Sie sehen: Qualifizierte Information lohnt sich.

Große Vorteile in Sachen Rating, Image und Wettbewerbsfähigkeit. Neben der Verringerung von existenziellen Haftungsrisiken bringt ein effektives Compliance Management weitere überzeugende Vorteile: Es fördert die Kreditwürdigkeit nach der Verschärfung der Kriterien zur Kreditvergabe im Zuge von Basel II – ein Plus für Ihre finanzielle Performance. Schließlich fördert ein gutes Image, ohne negative Schlagzeilen, auch die Wirkung Ihres Unternehmens bei Ihren Kunden und in der Öffentlichkeit. Es eröffnen sich neue Möglichkeiten, die eigenen Organisationsstrukturen zu verbessern und damit auch eine Qualitätssteigerung für das Unternehmen zu erzielen. Risikomanagement mindert also nicht nur Haftungsrisiken, sondern bietet einen Mehrwert, den Sie entsprechend intern und extern kommunizieren können. Dabei bieten gerade Konsolidierungsphasen die Chance zur Implementierung und Systemintegration. Auf einen Blick – die Vorteile der effektiven Compliance-Organisation für Ihr Unternehmen: gut, Wenn man den übErbLICK behält. Compliance stellt die Rechtmäßigkeit des Geschäftshandelns sicher und erbringt auch die Nachweise zur Erfüllung der Sorgfaltspflicht und dient damit der Aufdeckung von strafbaren Handlungen. Im Falle einer Beteiligung von Mitarbeitern werden adäquate Disziplinarmaßnahmen durchgeführt. Compliance trägt zur Steigerung des Unternehmenswertes bei, da zunehmend auch Ratingagenturen ihre Bewertungen vom Faktor „Compliance“ abhängig machen. Durch die Bündelung der Compliance-Aktivitäten zu einer Organisation können die Ressourcen effizient eingesetzt werden. Durch die Aufdeckung von Verstößen und das konsequente Vorgehen hiergegen steigt die Reputation des Unternehmens in der Öffentlichkeit.

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