Bankorgane und Kontrollinstanzen - Basler Kantonalbank

50 BKB GESCHÄFTSBERICHT 2005 

Bankorgane und Kontrollinstanzen – Stammhaus BKB 

per 31.12.2005 

Bankrat 

Präsident 

Dr. Willi Gerster 

Dr. rer. pol.; 

vollamtlicher Konzernpräsident; 

Schweizer Bürger, geb. 3.6.1946 

> Mitglied des Bankrates seit 1.7.1992 

> Präsident seit 1.4.1997 

(davor seit 1.7.1992 Vizepräsident) 

> Präsident Verwaltungsrat 

Bank Coop 

> Präsident Stiftungsrat der 

Pensionskasse Basler Kantonalbank 

> Ökonomiestudium an der HSG 

und der Universität Basel 

1992–2001 

> Vorsteher Amt für Gewerbe, 

Industrie und Berufsbildung 

Kanton Basel-Stadt 

1988–1992 

> Präsident Finanzkommission 

Grosser Rat Kanton Basel-Stadt 

> Mehrjährige Lehrtätigkeit in 

Wirtschaftsfächern 

Vizepräsident 

Dr. Andreas C. Albrecht 

LL.M.; 

Advokat und Notar, Partner im 

Büro Vischer Anwälte und Notare, 

Basel und Zürich; 


> Mitglied des Bankrates und 

Vizepräsident seit 1.4.2005 

> Verwaltungsrat der Bank Coop 

> Mitglied Grosser Rat Kanton 

Basel-Stadt seit 2001, zurzeit 

Präsident der Bau- und Raumplanungskommission 

> Mitglied der Synode der Evang.ref. 

Kirche Basel-Stadt 

Mitglieder 

Kurt Bachmann 

Eidg. dipl. Drogist; 

Mitinhaber einer Drogerie; 




Basel-Stadt 

> Mitglied Bürgergemeinderat 

Stadt Basel 

> Mitglied Verfassungsrat Kanton 

Basel-Stadt bis Dezember 2005 

> Diplom an der Ecole Suisse de 

Droguerie, Neuchâtel 

> Höhere Fachprüfung 

1972 

> Gründung einer Aktiengesellschaft 

mit Tätigkeitsbereich im 

Lebensmittelhandel 

> Verwaltungsratspräsident während 

zwei Jahrzehnten 

1962–1971 

> Aufbau von weiteren Drogerien und 

Lebensmitteldiscount geschäften 

1962 

> Wahl in die Direktion des Schweizerischen 

Drogistenverbandes und 

zum Präsidenten der 

Berufsbildungskommission 

1954–1995 

> Lehrauftrag für Drogistenausbildung 

an der 

Allg. Gewerbeschule Basel 

> Experte bei eidg. Meisterprüfungen 

1953 

> Übernahme einer eigenen Drogerie 

Hans Jakob Bernoulli 

lic. rer. pol. und dipl. Handelslehrer; 

selbständiger Organisationsentwicklungsberater; 



1992–2006 

> Direktor Hirslandenklinik 

Birshof AG, Münchenstein 

1988–2001 


Basel-Stadt 

1984–1990 

> Vorsteher kantonales Arbeitsamt 

Basel-Stadt 

1976–1984 

> Controller, Planungsleiter, Berater 

in Personalentwicklung und 

-beratung, Ciba-Geigy AG, Basel

Christoph Brutschin 

mag. et lic. rer. pol. und 

Betriebsökonom HWV; 

Rektor Handelsschule KV Basel; 

Schweizer Bürger, geb. 21. 2.1958 


seit 2004 

> Präsident der Zentralprüfungskommision 

für die schulischen 

Lehrabschlussprüfungen der 

kaufmännischen Berufe. 

seit 1996 

> Lehrbeauftragter für Rechnungswesen 

an der Universität Basel 

1992–2005 


Basel-Stadt 

1991–1996 

> Lehrer an der Handelsschule KV 

Basel und Dozent an 

der HWV Basel (Steuerlehre) 

1984–1988 

> Kaufmännischer Leiter und 

stv. Geschäftsführer maxit AG 

(Baustoffherstellung und 

-vertrieb) 

1978–1981 

> Revisionsassistent Revisuisse, 

Basel und Zürich 

Hanspeter Gass 

Eidg. dipl. Sozialversicherungsexperte; 

Stellvertretender Verwaltungsdirektor 

Theater Basel, Geschäftsführer der 

Vorsorgestiftung der Theatergenossenschaft 

Basel; 



> Mitglied des Bankratsausschusses 

seit 1.4.2005 

> Präsident des Genossenschaftsrates 

Migros Basel 

> Delegierter der Migros Basel beim 

Migros-Genossenschafts-Bund 

(MGB) 

> Mitglied Grosser Rat Kanton Basel- 

Stadt, zurzeit Präsident der 

Finanzkommission 

> Vizepräsident der FDP Basel-Stadt 

bis 1980 

Schneider & Cie. AG, Internationale 

Transporte, Basel 

Bankorgane und Kontrollinstanzen /GESCHÄFTSBERICHT 2005 BKB 51 

Christine Keller 

lic. iur.; Gerichtschreiberin am 

Zivilgericht Basel-Stadt; 

Schweizer Bürgerin, geb. 6.10.1959 


> Verwaltungsrätin der Bank Coop 

> Verwaltungsrätin des Gasverbundes 

Mittelland 


Stadt 1984 bis 1997 und seit 2001, 

Fraktionspräsidentin im Amtsjahr 

2005/2006 

> Mitglied der Geschäftsleitung der 

SP Basel-Stadt 

1998/1999 

> Mitglied des Nationalrates 

1984–1987 

> Diverse juristische Praktika bei 

Gerichten, in der kantonalen 

Verwaltung und in einem 

Anwaltsbüro 

1983–1984 

> Lehrerin für allgemeinbildende 

Fächer an der Allgemeinen 

Gewerbeschule Basel 

Markus Lehmann 

Eidg. dipl. Versicherungsfachmann; 

geschäftsführender Inhaber der LCB 

Lehmann Consulting Basel, Partner 

der Balrisk Versicherungsbroker AG; 



> Verwaltungsrat der Bank Coop seit 

April 2005 

> Vorstandsmitglied Genossenschaft 

Stadion St.Jakob-Park 

> Mitglied Stiftungskommission 

Christoph Merian Stiftung seit 

September 2005 

> Präsident CVP Basel-Stadt 

1996–2005 


Basel-Stadt 

1998–2004 

> Regionaldirektor Nordwestschweiz, 

National Versicherung, 

Basel 

1995–1998 

> Gründer und Geschäftsführer 

Rimas AG, Versicherungsbroker 


1993–1995 

> Versicherungsbeauftragter Kanton 

Basel-Stadt 

1991–1993 

> Leiter Innendienst Elvia 

1984–1991 

> Bürochef Innendienst Winterthur 

Versicherungen 

bis 1984 

> Aussendienst Winterthur 

Versicherungen

52 BKB GESCHÄFTSBERICHT 2005 / Bankorgane und Kontrollinstanzen 

Mitglieder 

Bruno Mazzotti 

Selbständiger Bauunternehmer; 


> Mitglied des Bankrates 1993 bis 

1997 und seit 1.4.2005 

> Verwaltungsratspräsident der 

Bruno Mazzotti AG 


Stadt 1987 bis 1997 und seit 2002, 

Präsident im Amtsjahr 2005/2006 

1964-1995 

> Inhaber und Geschäftsführer der 

Bruno Mazzotti AG 

Regula Menzi 

Selbständige Treuhänderin; 

dipl. Wirtschaftsinformatikerin; 



1990–1994 

> Mitglied Verwaltungsrat 

Alternative Bank, Olten 

1982–1991 

> Mitglied Grosser Rat 


1996/1997 

> Treuhänderin bei Aeschlimann + 

Partner AG, Treuhandbüro 

für Senioren, Basel 

1980–1996 

> EDV-Analytikerin bei den 

Basler Versicherungen, Basel 

1971–1974 und 1976–1979 

> Programmiererin bei 

den Basler Versicherungen, Basel 

Markus Ritter 

Selbständigerwerbender Berater; 

Teilhaber der Beratungsfirma Life 

Science AG, Basel; 



> Verwaltungsrat der Bank Coop seit 

April 2005 

> Mitglied der Kommission des 

Naturhistorischen Museums Basel 

seit 1998, Präsident seit 2003 

> Präsident des Stiftungsrates der 

Stiftung zur Förderung des 

Naturhistorischen Museums Basel 

und der Kugler-Werdenberg 

Stiftung seit 2003 

> Präsident der Stiftung Jazzschule 

Basel seit 2001 

> Präsident des Vereins Offene 

Kirche Elisabethen Basel seit 2005 

1999–2005 

> Mitglied des Verfassungsrates 

Basel-Stadt 

1996–2005 

> Mitarbeiter und Teilhaber der 1996 

gegründeten Beratungsfirma Life 

Science AG, Basel 

1992–2005 

> Stiftungsrat der Christoph Merian 

Stiftung, Basel 

1988–2001 

> Mitglied Grosser Rat Basel-Stadt, 

Präsidentschaft 2000/2001 

1987–1995 

> Freiberufliche Beratertätigkeit 

1975–1986 

> Mitarbeiter im Zentralsekretariat 

des Schweizerischen Naturschutzbundes 

und der Vogelwarte 

Sempach 

Sabine Suter 

Parteisekretärin Ressort Finanzen 

der SP Basel-Stadt; 




Basel-Stadt seit 2005 

> Mitglied Schulinspektion PSK 

seit 2002 

1991–1996 

> Verantwortliche für den Bereich 

Finanz- und Rechnungswesen der 

Argo AG, Möhlin 

1986–1991 

> Revisionsassistentin bei der 

KPMG Fides Peat, Basel

Richard Widmer 

lic. rer. pol.; Verwaltungsdirektor 

Adullam-Stiftung; 



> Verwaltungsrat Bank Coop 

> Vorstandsmitglied 

«Privatkliniken Schweiz» 

> Präsident Verband Basler 

Alters- und Pflegeheime 


Basel-Stadt 

1987–1989 

> Geschäftsleitungsassistent Migros 

Genossenschaft Basel 

1983–1987 

> Akademischer Mitarbeiter Büro 

für Planungskoordination Basel- 

Stadt 

Bankorgane und Kontrollinstanzen / GESCHÄFTSBERICHT 2005 BKB 53 

Bankratsausschuss 

Präsident 


Vizepräsident 


Mitglieder 


Hanspeter Gass 


Nominations- und 

Entschädigungsausschuss 

Vorsitz 


Mitglieder 


Kurt Bachmann 


Der BKB-Bankrat besteht in dieser 

Zusammensetzung seit dem 

1.4.2005 und wurde vom Grossen Rat 

des Kantons Basel-Stadt für vier 

Jahre gewählt. Für die vorher gehende 

Zusammensetzung wird auf den 

Geschäftsbericht 2004 verwiesen.


Geschäftsleitung 

Direktionspräsident 

Hans Rudolf Matter 

Leiter Präsidialbereich 

lic. rer. pol.; 


> Nachdiplom Banken- und 

Ver sicherungsmarketing HWV 

Basel, General Management Kurs 

WWZ Basel 

2001–2004 

> Bank Coop, Basel, Vorsitzender der 

Geschäftsleitung 

1995–2001 

> Basellandschaftliche Kantonalbank, 

Liestal, Mitglied der 

Geschäftsleitung, Bereichsleiter 

Privatkunden 

1985–1994 

> Schweizerische Bankgesellschaft, 

Zürich und Basel, Stv. Direktor, 

Vizedirektor, Fachführung und 

Produktmanagement Privatkundengeschäft 

Schweiz, Leiter 

Retailgeschäft sowie Niederlassungen 

im Raum Basel 

1983–1984 

> Cilag AG, Schaffhausen, Vizedirektor, 

Mitglied Geschäftsleitung, 

Leiter Pharma/Exportabteilung 

1978–1983 

> Hoffmann-La Roche, Basel, Market 

Manager Saudi-Arabien/ 

Golf staaten, Marketingleiter Roche 

Nigeria, Marketing-Trainee 

Bankmandate 

> Verwaltungsratsausschuss 

Verband Schweizerischer 

Kantonalbanken 

> Vorstand Basler Bankenvereinigung 

> Stiftungsrat Stiftung Finanzplatz 

Basel 

> Stiftungsratpräsident Stiftung BKB 

zur Förderung von Forschung und 

Unterricht der Wirtschaftswissenschaften 

an der Universität Basel 

Stv. Direktionspräsident 

Andreas Waespi* 

Leiter Bereich Privatkunden 

Eidg. dipl. Bankfachmann; 

Absolvent Swiss Banking School; 

Schweizer Bürger, geb. 31. 7.1961 

> Diverse Auslandsaufenthalte in 

Frankreich, England und Kanada 

1977–1995 

> Schweizerische Volksbank, zuletzt 

Leiter Geschäftsstellen Region Ost, 

Zürich 

Bankmandate 

> Vorsitzender Segmentsleiterausschuss 

Privatkunden/ 

Individualkunden Swisscanto 

> Präsident Stiftung Sparen 3 und 

Freizügigkeitskonti der Basler 

Kantonalbank 

> Stiftungsrat Sparen 3 und 

Freizügigkeitskonti der Bank Coop 

> Verwaltungsratspräsident CAG 

Verwaltungs-AG, Bottmingen 

> Mitglied des Verwaltungsrates der 

Banque Cantonale du Jura 

> Mitglied des Stiftungsrates 

SERVISA und angeschlossene 

Gesellschaften 


Aktiengesellschaft zum Storchen 


Swisscanto Holding AG 

* bis 30.11.2005, 

danach CEO Bank Coop 

Mitglieder 

Peter Gertsch 

Leiter Competence Center IT 

Dipl. El.-Ing. HTL; 


1998/1999 

> Compaq Computer AG, Kloten: 

Mitglied der Geschäftsleitung, 

verantwortlich für die Sales Unit 

Call Center und E-Commerce 

1995–1998 

> VISA Center, Glattbrugg: Leiter der 

Abteilung Data Center 

1994 /1995 

> Zürich Versicherungen, Zürich: 

Leiter eines Engineeringteams 

1989–1994 

> IBM Schweiz, Zürich: Engineer im 

Bereich Verkauf, Planung und 

Durchführung verschiedener 

Projekte 

1987–1989 

> Sohard AG, Bern: Softwareingenieur 

zur Entwick lung 

technisch-wissenschaftlicher 

Anwendungen 

Bankmandat 

> Verwaltungsrat RTC AG 

Thomas Greminger 

Leiter Bereich Handel 

Dipl. Math. ETH; Master in Computer 

Science University of Maryland, USA; 


1994–1996 

> Schweizerischer Bankverein, Basel: 

Projektleiter für Kreditportfolio 

Management Information System 

1991–1993 

> SBC-O’Connor, Swiss Bank 

Corporation, Chicago: Analyse und 

Implementation diverser Handels- 

und Zinsmodelle 

1987–1989 

> Schweizerischer Bankverein, Basel: 

Entwicklung und Implementation 

diverser Systeme und Modelle 

Bankmandat 

> Verwaltungsrat sourcag AG

Dr. Hanspeter Herger* 

Leiter Bereich Kommerzkunden 

Dr. rer. publ. HSG; 


1998–2004 

> Credit Suisse, Zürich: Managing 

Director/Leiter Credit Portfolio 

Management 

1994–1998 

> UBS, Zürich: Leiter 

Exportfinanzierungen 

1990–1994 


Zürich/New York/Sydney: 

internationales Kommerzgeschäft/ 

Projektfinanzierungen 

1987–1990 


Zürich: Ausbildungsteam 

Kommerz 

Bankmandate 

> Verwaltungsrat RSN Risk Solution 

Network AG 

> Verwaltungsrat EVA Erfindungs- 

Verwertungs AG 

> Stiftungsrat Basler Augenspital 

Pro Sanandis Oculis 

* seit 1.12.2005 Stv. Direktionspräsident 

Heinz Waech 

Leiter Bereich Anlagekunden 

lic. oec. publ.; 


2000–2005 

> Privatbank IHAG Zürich, 

Mitglied der Geschäftsleitung, 

Leiter Private Banking 

1989–2000 

> Zürcher Kantonalbank, 

stellvertretender Departementsleiter, 

Leiter Private Banking 

1980–1989 

> Bank Vontobel, Zürich, Leiter 

Investment Research 

Bankmandate 

> Leiter Kooperationsausschuss 

HPV/VSKB 

> Stiftungsratspräsident Swiss - 

canto Supra und Swisscanto 

Freizügigkeitsstiftung 

> siehe Organigramm Seite 134 


Erweiterte Geschäftsleitung 

Dominik Galliker 

Leiter Private Banking Basel 

lic. iur.; 


1992–2005 

> Bank Sarasin & Cie AG, Basel in 

den Bereichen Corporate Finance, 

Steuerabteilung und Private 

Banking, seit April 2004 Abteilungsleiter 

Private Banking 

Schweiz, seit Juli 2004 Stellvertreter 

des Geschäftsfeldleiters Private 

Banking Schweiz 

1997–1998 

> Rochester-Bern Executive MBA 

Programm bei Simon School, 

Rochester, USA 

1987–1991 

> Galerie Carzaniga & Ueker AG, 

Basel 

1983–1988 

> Kurt R. Winkler Treuhand, Basel, 

Buchhaltungen und Steuerabschlüsse 

Hans Ringger 

Leiter Private Banking Zürich 


Zuletzt (1996): Leiter der SVB 

Niederlassung Zürich Wiedikon 

1965–1996 

> Schweizerische Volksbank bzw. 

Credit Suisse 

> Diverse Aufenthalte in London, 

Genf etc. 

> Banklehre mit eidgenössischem 

Abschluss


1 

2 

3 

4 

5 

6 

1 Hans Rudolf Matter Direktionspräsident 

2 Dr. Hanspeter Herger Leiter Bereich Kommerzkunden 

(seit 1.12.2005 Stv. Direktionspräsident) 

3 Andreas Waespi Leiter Bereich Privatkunden 

(bis 30.11.2005, danach CEO Bank Coop) 

4 Thomas Greminger Leiter Bereich Handel 

5 Peter Gertsch Leiter Competence Center IT 

6 Heinz Waech Leiter Bereich Anlagekunden

Bankorgane und Kontrollinstanzen /GESCHÄFTSBERICHT 2005 BKB 57

58 BKB GESCHÄFTSBERICHT 2005 

Bankorgane und Kontrollinstanzen – Konzern BKB 

per 31.12.2005 per 1.1.2006 

Konzernausschuss 

Präsident Vizepräsident 


Präsident seit 2001 

vgl. vorne 


Vizepräsident seit 2005 

vgl. vorne 

Mitglieder 


Mitglied seit 2005 

vgl. vorne 

Bruno Mazzotti 


vgl. vorne 

Dr. Urs Wehinger 


Dr. iur.; selbständiger Rechtsanwalt 

und Partner im Anwaltsbüro Arnold 

Wehinger Kaelin & Ferrari in Zürich, 

spezialisiert auf Finanzrecht; 


> Studium der Jurisprudenz und 

Doktorat beider Rechte an der 

Universität Zürich, 

Nachdiplomstudien in London 

> Verwaltungsrat Bank Coop 

> Verwaltungsrat in mehreren 

mittelständischen Aktiengesellschaften 

in der Schweiz 

1975–1980 

> Rechtskonsulent Schweizerische 

Volksbank, Zürich 

1970–1973 

> Juristischer Mitarbeiter Schweizerische 

Bankgesellschaft, Zürich

Konzernleitung 

Vorsitz 

Hans Rudolf Matter 

vgl. vorne 

Stv. Vorsitz 

Andreas Waespi 

vgl. vorne 


Mitglieder 

Dr. Hanspeter Herger 

vgl. vorne 

Kurt Hercher 

Mitglied der Geschäftsleitung 

Bank Coop 

Dipl. Bankfachexperte; 


1995–2000 

> Basler Kantonalbank, Basel: 

Stv. Bereichsleiter Kommerz— 

kunden und Mitglied der 

Direktion 

1991–1994 

> Schweizerischer Bankverein, 

Zürich: Stv. Direktor Inter— 

national & Finance Division, 

Regional Manager, Syndications, 

Trade Finance 

1971–1990 

> Schweizerischer Bankverein, 

Basel: Vizedirektor, 

Prokurist, Handlungsbevollmächtigter 

Correspon dent 

Banking, Regionalleitung 

General direktion, Wertschriften 

Audit Committee 

Konzern 

Vorsitz 


vgl. vorne 

Mitglieder 

Christoph Brutschin 

vgl. vorne 

Regula Menzi 

vgl. vorne 

Erwin Kläy 

Erwin Kläy 

Kaufmann; 


> Mitglied des Verwaltungsrates 

der Bank Coop seit 1.4.1991 

> Finanzverwalter SEV, 

Mitglied Geschäftsleitung SEV 

> Geschäftsführer Pensionskasse 

SEV 

> Geschäftsführer FHG 

> SEV, Bern (seit 1972) 

> Verwaltungsrat National 

Leben AG 

> Vizepräsident Verwaltungsrat 

Volkshaus AG, Bern 

> Präsident Verwaltungsrat SEV 

Versicherung, Basel 

> Vizepräsident Verwaltungsrat 

Uehlinger AG


Konzerninspektorat 

Chef inspektor Stv. Chef inspektor 

Kurt Bürki* 

Leiter Konzerninspektorat 

Dipl. Wirtschaftsprüfer; 

Leitender Bankrevisor; 


1972–1997 

> Revisuisse Price Waterhouse AG, 

Basel: zuletzt Partner 

> Geschäftsstellenleiter Basel und 

Leiter Profit Center Mitte für 

Banken und Finanzgesellschaften 

Bankmandate 

> Verwaltungsrat T.O. Advisco 

> Verwaltungsratspräsident 

Multifiduciaire Basel AG 

Felix Haenle** 

Leiter Konzerninspektorat 

Dipl. Bankfachexperte; 


1987–1994 

> Basellandschaftliche Kantonalbank, 

Liestal, Inspektorat, 

Revisionsassistent 

* bis 30.4.2005 

** ab 1.5.2005 

Philippe Münger 

Stv. Leiter Konzerninspektorat 

Dipl. Bankfachexperte 


1992–2001 

> Stv. Leiter Interne Revision 

Bank Coop 

1985–1992 

> Kommerzberater und 

ab 1989 Kreditchef SKA 

Filiale BS-Claraplatz 

1980–1985 

> Revisor Schweizerische Kreditanstalt 

Externe Revisionsstelle 

PricewaterhouseCoopers AG 

St. Jakobs-Strasse 25 

4002 Basel

Corporate Governance 

Auf Grundlage einer durch die SWX Swiss Exchange, Zürich, am 

1.7.2002 in Kraft gesetzten Richtlinie zur Corporate Governance 

(RLCG) und des per 1.8.2004 überarbeiteten Kommentars RLCG 

sind Gesellschaften mit Sitz in der Schweiz, deren Beteiligungspapiere 

an der SWX kotiert sind, verpflichtet, den Investoren 

bestimmte Informationen zugänglich zu machen. Im Folgenden 

werden Angaben über Führung und Kontrolle auf oberster 

Unternehmensebene der Basler Kantonalbank publiziert. Massgebend 

für die Informationen sind die Verhältnisse am Bilanzstichtag 

(31.12.2005). 

Teilweise finden sich die zu veröffentlichenden Informationen 

auch in anderen Teilen des vorliegenden Geschäftsberichtes. In 

diesem Fall findet sich jeweils ein Verweis auf die entsprechende 

Stelle. 

Die Nummerierung der Informationen folgt derjenigen im Anhang 

zur Richtlinie der SWX. 

1. Konzernstruktur und Aktionariat 

1.1 Konzernstruktur 

Der Konzern Basler Kantonalbank (siehe Organigramm Seite 

133) besteht aus dem Stammhaus BKB, der Bank Coop AG und 

der sourcag AG. Im Weiteren hält die Basler Kantonalbank eine 

strategische Beteiligung an der RSN Risk Solution Network AG, 

Zürich. 

An der Bank Coop hält die BKB seit dem 14.2.2000 eine Mehrheitsbeteiligung. 

Die Beteiligungsquote der BKB liegt per 

31.12.2005 bei 51,1% des Kapitals und der Stimmen. Die Inhaberaktien 

der Bank Coop, Basel, sind am Hauptsegment der SWX 

Swiss Exchange kotiert (Nennwert 20,00CHF). Ihre Börsenkapitalisierung 

beträgt per 31.12.2005 1 215,0 Mio. CHF. Die Valorennummer 

der Inhaberaktie der Bank Coop lautet 1811647, die 

ISIN-Nummer CH0018116472. 

An der sourcag AG hält die Basler Kantonalbank seit deren 

Gründung im Jahre 1998 eine Kapitalquote von 50,0%. Die andere 

Hälfte des Aktienkapitals von 3 Mio. CHF ist im Besitz der 

Basellandschaftlichen Kantonalbank. Die sourcag AG ist nicht 

börsenkotiert. 

Die RSN Risk Solution Network AG ist zu 33,3% in Besitz der 

Basler Kantonalbank. Im Weiteren halten die St. Galler und die 

Luzerner Kantonalbank ebenfalls je ein Drittel des Aktienkapitals 

von 4,5 Mio. CHF. Die RSN Risk Solution Network AG ist 

nicht börsenkotiert. 

Weitergehende Angaben zu Sitz, Aktienkapital und Beteiligungsquoten 

aller kotierten und nicht börsenkotierten Gesellschaften 

im Konsolidierungskreis der Basler Kantonalbank sind aufgeführt 

unter Ziffer 3.3 des Anhangs zur konsolidierten Jahresrechnung 

(Seite 97). 

1.2 Bedeutende Eigentümer 

Der Kanton Basel-Stadt hält das gesamte Dotationskapital der 

Basler Kantonalbank (vgl. 2. Kapitalstruktur). Neben dem Dotationskapital 

besteht das Grundkapital der BKB aus dem an der 

Börse gehandelten, stimmrechtslosen Partizipationskapital. 

1.3 Kreuzbeteiligungen 

Im Konzern BKB bestehen keine Kreuzbeteiligungen im Sinne 

von Ziffer 1.3 RLCG. 

2. Kapitalstruktur 

2.1 Kapital 

Das Grundkapital der Basler Kantonalbank beträgt mit Stand 

31.12.05 269,1 Mio. CHF. Es besteht aus dem vom Kanton Basel- 

Stadt unter Verzinsung zur Verfügung gestellten Dotationskapital 

(216,0 Mio. CHF) und dem an der Börse gehandelten Partizipationskapital 

(53,1 Mio. CHF). 

2.2 Genehmigtes und bedingtes Kapital im 

GESCHÄFTSBERICHT 2005 BKB 61 

Besonderen 

Die BKB verfügt über eine genehmigte Dotationslimite in der 

Höhe von 350 Mio. CHF. Bedingtes Kapital besteht keines.

62 BKB GESCHÄFTSBERICHT 2005 / Corporate Governance 

2.3 Kapitalveränderungen 

Die Kapitalveränderungen der letzten drei Berichtsjahre sind 

unter Ziffer 3.11 des Anhangs zur konsolidierten Jahresrechnung 

(Seite 105) respektive unter Ziffer 3.11 des Anhangs zur 

Jahresrechnung des Stammhauses BKB (Seite 130) aufgeführt. 

2.4 Aktien und Partizipationsscheine 

Die Basler Kantonalbank verfügt über keine Aktien, sondern 

nur über Partizipationsscheine. 

Per 31.12.2005 beträgt der Nominalwert des Partizipationskapitals 

53,1 Mio. CHF. Das Partizipationskapital ist unterteilt in 5,9 

Millionen Partizipationsscheine mit einem Nennwert von 9,00 

CHF. Es ist vollständig einbezahlt (Valorennummer 923646, 

ISIN-Nummer CH0009236461). 

Die BKB-Partizipationsscheine repräsentieren ein Miteigentum 

an der Basler Kantonalbank mit einem dem Geschäftsgang entsprechenden 

Anspruch auf einen Anteil am Reingewinn in Form 

einer Dividende. Mit dem Besitz von Partizipationsscheinen 

sind keine Mitwirkungsrechte verbunden, insbesondere kein 

Stimmrecht und keine damit zusammenhängenden Rechte. 

Im Falle der Erhöhung des Partizipationskapitals sind die Partizipanten 

nach Massgabe des Nennwerts ihrer bisherigen Partizipationsscheine 

berechtigt, neue Partizipationsscheine zu beziehen. 

Der Bankrat kann das Bezugsrecht der Partizipanten 

ganz oder teilweise ausschliessen. 

2.5 Genussscheine 

Die Basler Kantonalbank hat keine Genussscheine ausgegeben. 

2.6 Beschränkung der Übertragbarkeit und Nominee- 

Eintragungen 

Die BKB-Partizipationsscheine sind Inhaberpapiere. Es bestehen 

keine Übertragungsbeschränkungen oder Nominee-Eintragungen. 

2.7 Wandelanleihen und Optionen 

Die Basler Kantonalbank hat weder Wandelanleihen noch Optionen 

auf eigene Partizipationsscheine ausstehend. 

3. Bankrat 

3.1 Mitglieder des Bankrates 

Der Bankrat besteht ausschliesslich aus nichtexekutiven Personen. 

Keines seiner Mitglieder nimmt in einer der Gesellschaften 

des Konzerns Basler Kantonalbank operative Führungsaufgaben 

wahr. Auch in den drei der Berichtsperiode vorangegangenen 

Geschäftsjahren hat kein Mitglied des Bankrates der Geschäftsführung 

einer der Konzerngesellschaften angehört. 

Die Mitglieder des Bankrates sind mit Angabe von Nationalität, 

Ausbildung und beruflichem Hintergrund aufgeführt im Kapitel 

«Bankorgane und Kontrollinstanzen» (Seite 50). Sie unterhalten 

ohne Ausnahme keine wesentlichen Geschäftsbeziehungen 

zur Basler Kantonalbank oder zu einer ihrer Konzerngesellschaften. 

3.2 Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen 

Die weiteren Tätigkeiten und Interessenbindungen der Mitglieder 

des Bankrates sind aufgeführt im Kapitel «Bankorgane 

und Kontrollinstanzen» (Seite 50). 

3.3 Kreuzverflechtungen 

Folgende Mitglieder des Bankrates des Stammhauses BKB sind 

auch Mitglieder des Verwaltungsrates der Bank Coop AG, an der 

die BKB eine Mehrheitsbeteiligung hält: Dr. Willi Gerster (Verwaltungsratspräsident 

Bank Coop), Dr. Andreas C. Albrecht (Vizepräsident), 

Christine Keller, Markus Lehmann, Markus Ritter, 

Richard Widmer. 

3.4 Wahl und Amtszeit 

Die 12 Mitglieder des Bankrates sowie der Bankpräsident werden 

vom Parlament des Kantons Basel-Stadt, dem Grossen Rat, 

jeweils gesamthaft gewählt. Die Amtsdauer beträgt vier Jahre. 

Es besteht keine Amtszeitbeschränkung. Auf Antrag des Regierungsrates 

können die Mitglieder des Bankrates vom Grossen 

Rat abberufen werden. 

Sieben bisherige und sechs neue Mitglieder des Bankrates wurden 

am 23.2.2005 für eine Amtszeit von vier Jahren (31.3.2009) 

gewählt. Der Präsident, Dr. Willi Gerster, wurde gleichzeitig in

seiner Funktion für eine weitere vierjährige Amtszeit bis 

31.3.2009 bestätigt. 

Erstmalige Wahl in den Bankrat: 

Dr. Willi Gerster (Präsident seit 1. 4.1997) 1. 7. 1 992 

Dr. Andreas C. Albrecht (Vizepräsident) 1. 4. 2005 

Kurt Bachmann 1. 4. 2001 

Hans Jakob Bernoulli 1. 7. 1 992 

Christoph Brutschin 1. 4. 2001 

Hanspeter Gass 1. 4. 2005 

Christine Keller 1. 4. 2005 

Markus Lehmann 1. 4. 2001 

Bruno Mazzotti 1. 4. 2005 

Regula Menzi 1. 4. 1997 

Markus Ritter 1. 4. 2005 

Sabine Suter 1. 4. 2005 

Richard Widmer 1. 4. 1997 

3.5 Interne Organisation 

Die personelle Zusammensetzung der im Folgenden aufgeführten 

Gremien findet sich im Kapitel «Bankorgane und Kontrollinstanzen» 

(Seite 50). Bei den Sitzungen des Bankrates und seiner 

Ausschüsse werden Sitzungsprotokolle erstellt. Den 

Mitgliedern der einzelnen Gremien werden vor den Sitzungen 

in der Regel Unterlagen zugestellt, die ihnen die Vorbereitung 

der Traktanden erlauben. 

Der Bankrat übt die Oberleitung über die Basler Kantonalbank 

aus und ist für Aufsicht und Kontrolle der Geschäftsführung 

verantwortlich. Er legt die Strategie und Organisation der BKB 

fest. Die Führung der laufenden Geschäfte hat er an die Geschäftsleitung 

delegiert. Der Bankrat versammelt sich auf Einladung 

des Präsidenten, sooft es die Geschäfte erfordern, jedoch 

mindestens einmal im Vierteljahr. Unter Angabe der Traktanden 

können auch drei Mitglieder des Bankrates oder die Geschäftsleitung 

beim Präsidenten die Einberufung des Bankrates 

verlangen. 

Corporate Governance/GESCHÄFTSBERICHT 2005 BKB 63 

An den Sitzungen nehmen in der Regel die Mitglieder der Geschäftsleitung 

und unter Umständen weitere Personen mit beratender 

Stimme teil. Seine Beschlüsse fasst der Bankrat in der 

Regel aufgrund eines Berichtes und Antrages des Bankratsausschusses 

oder der Geschäftsleitung. 

Der Bankratsausschuss tritt auf Einladung des Präsidenten 

zusammen, sooft es die Geschäfte erfordern. An den Sitzungen 

nehmen in der Regel die Mitglieder der Geschäftsleitung und 

unter Umständen weitere Personen mit beratender Stimme teil. 

Der Bankratsausschuss fasst seine Beschlüsse in der Regel 

aufgrund eines Berichtes und Antrages der Geschäftsleitung 

oder einer von dieser oder vom Bankratsausschuss beauftragten 

Person. 

Das Konzern Audit Committee setzt sich aus mindestens drei 

Mitgliedern zusammen. Zwei Mitglieder sind Mitglieder des 

Bankrates der BKB und des Verwaltungsrates der Bank Coop. 

Das Konzern Audit Committee hat keine Organfunktion. Der 

Vorsitz wird vom Bankrat der BKB bestimmt. Das Konzern Audit 

Committee versammelt sich auf Einladung des Vorsitzenden. In 

der Regel hält es mindestens vier Sitzungen pro Jahr ab, an 

welchen auch der leitende Revisor der bankengesetzlichen Revisionsstelle 

sowie der Leiter des Konzerninspektorates teilnehmen. 

Die beiden Letzteren sind gegenüber dem Konzern Audit 

Committee uneingeschränkt auskunftspflichtig. 

Der Nominations- und Entschädigungsausschuss besteht 

aus drei bis vier Mitgliedern des Bankrates und wird durch 

die Mitglieder des Bankrates für eine Amtsperiode von vier 

Jahren (parallel zur Amtszeit des Bankrates) bestellt. Der Vorsitz 

obliegt dem Bankpräsidenten. Der Nominations- und Entschädigungsausschuss 

tritt zusammen, sooft es die Umstände 

erfordern. 

Der Konzernausschuss wird ebenfalls durch den Bankrat bestimmt; 

er besteht aus fünf, mindestens jedoch drei Personen. 

Er hat dieselbe Amtsdauer und den gleichen Bestimmungsrhythmus 

wie der Bankrat. Der Präsident des Bankrates ist in 

jedem Falle Mitglied des Konzernausschusses und steht diesem 

vor. Der Konzernausschuss hat vier reguläre, an die Quartalsbe-


richterstattung gekoppelte Sitzungen pro Geschäftsjahr. Weitere 

Sitzungen werden bei Bedarf einberufen. 

An den Sitzungen des Bankrates und seiner Ausschüsse nehmen 

in der Regel die für die entsprechenden Traktanden zuständigen 

Mitglieder der Geschäftsleitung teil. Die Sitzungsdauer 

beträgt in der Regel zwei bis drei Stunden. 

3.6 Kompetenzregelung 

Dem Bankrat stehen aufgrund des Gesetzes über die Basler 

Kantonalbank sowie interner Reglement folgende Befugnisse 

zu: 

> Festlegung und Durchsetzung der Unternehmenspolitik 

(einschliesslich Personalpolitik) und der Leitlinien der 

Geschäftstätigkeit. 

> Wahl des Vizepräsidenten des Bankrates und der Mitglieder 

des Bankratsausschusses. 

> Wahl und Entlassung des Direktionspräsidenten, der übrigen 

Mitglieder der Geschäftsleitung und der Mitglieder der 

Direktion. 

> Wahl und Entlassung des Konzerninspektors unter Vorbehalt 

der Genehmigung durch den Regierungsrat. 

> Antragstellung an den Regierungsrat bezüglich Wahl der 

bankengesetzlichen Revisionsstelle. 

> Erlass des Geschäftsreglements und allfälliger anderer 

Reglemente für die einzelnen Geschäftszweige sowie für 

Personalangelegenheiten. 

> Entscheid über Eröffnung und Schliessung von Geschäftsstellen. 

> Entscheid über die Gründung von Tochtergesellschaften in 

der Schweiz und in der ausländischen Grenzregion. 

> Festsetzung der Entschädigung an die Mitglieder des 

Bankrates unter Vorbehalt der Genehmigung durch den 

Regierungsrat. 

> Festsetzung der Basiszinssätze der Hypotheken im ersten 

Rang für Wohnbauten und der gewöhnlichen Sparhefte und 

Sparkonten. 

> Beschlussfassung über Jahresbericht und -rechnung zuhanden 

des Regierungsrates. 

> Genehmigung des jährlichen Budgets und des mehrjährigen 

Finanzplans. 

> Beschlussfassung über Schaffung, Erhöhung und Reduktion 

des Partizipationskapitals und die Ausgabe von Partizipationsscheinen 

sowie Festsetzung der Dividende auf das 

Partizipationskapital unter Vorbehalt der Genehmigung 

durch den Regierungsrat. 

> Beschluss über den Beitritt der Bank zu Organisationen von 

Kantonalbanken, Organisationen anderer Banken und 

Standesorganisationen sowie die Beteiligung an Unternehmungen 

des öffentlichen und privaten Rechts gemäss der 

generellen Kompetenzordnung. 

> Genehmigung von Gesamtbank-Strategiekonzepten zur 

Mittel- und Langfristplanung. 

> Genehmigung der Grundsätze der Personalpolitik, der 

Salärordnung und des Gesamtstellenplans. 

> Genehmigung von Änderungen der Aufbauorganisation der 

Gesamtbank. 

> Entgegennahme von Informationen über wichtige Vorkommnisse, 

die den Geschäftsgang wesentlich beeinflussen, 

sowie über Finanzierungen von besonderer Bedeutung. 

> Wahl des Konzern Audit Committee und dessen Vorsitz sowie 

Genehmigung des Pflichtenheftes dieses Gremiums. 

Der Bankratsausschuss hat folgende Befugnisse: 

> Bewilligung von Krediten gemäss Kreditkompetenzreglement. 

> Entgegennahme von Informationen über wichtige Vorkommnisse, 

die den Geschäftsgang wesentlich beeinflussen, 

über Finanzierungen von besonderer Bedeutung sowie über 

wesentliche Anpassungen im Konditionenbereich. 

> Ernennung und Entlassung von Mitgliedern des Kaders. 

Der Bankratsausschuss kann in dringenden Fällen Geschäfte, 

für die der Bankrat zuständig ist, von sich aus erledigen. Der 

Bankrat ist in der nächsten Sitzung über die getroffenen Entscheidungen 

zu orientieren. 

Das Konzern Audit Committee hat folgende Zuständigkeiten: 

> Überwachung und Beurteilung der Wirksamkeit der Prüfgesellschaft 

und der internen Revision sowie deren Zusammenwirken. 

> Überwachung und Beurteilung der internen Kontrolle.

Überwachung und Beurteilung der Integrität der Finanzabschlüsse. 

Der Nominations- und Entschädigungsausschuss hat die 

Aufgabe, bei Personal- und Entschädigungsfragen die entsprechenden 

Geschäfte vorzubereiten, an die zuständigen Instanzen 

zu berichten und Anträge zu stellen. Zu den zu behandelnden 

Geschäften gehören insbesondere: 

> Antrag an den Bankrat zur Wahl bzw. Entlassung des 

Direktionspräsidenten, der weiteren Mitglieder der Geschäftsleitung 

sowie der jeweiligen Stellvertretungen. 

> Wahl des Leiters des Konzerninspektorats. 

> Beförderungspolitik und jährliche Beförderungsrunde. 

> Lohn- und Entschädigungspolitik. 

> Zusammensetzung der vom Bankrat zu bestimmenden 

Gremien. 

> Generelle Beurteilung und Optimierung der Corporate 

Governance. 

Der Konzernausschuss hat folgende Aufgaben und Kompetenzen: 

> Oberleitung des Konzerns und Erteilung der notwendigen 

Weisungen auf Konzernebene. 

> Festlegung der Konzernorganisation. 

> Ausgestaltung des Rechnungswesens, der Finanzkontrolle 

sowie der Finanzplanung auf Konzernebene. 

> Antrag an den Bankrat betreffend Ernennung und Abberufung 

der mit der Konzernführung betrauten Personen. 

> Oberaufsicht über die mit der Konzernführung betrauten 

Personen, namentlich im Hinblick auf die Befolgung der 

Gesetze, Statuten, Reglemente und Weisungen. 

> Sicherstellung der angemessenen Ausgestaltung eines 

wirksamen internen Kontrollsystems auf Konzernstufe. 

> Sorgfaltspflicht bei der Aufgabenerfüllung, insbesondere die 

Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen. 

Der Konzernausschuss hat kein Vertretungsrecht nach aussen; 

dieses obliegt dem Bankrat als Oberorgan des Stammhauses. 

3.7 Informations- und Kontrollinstrumente gegenüber 

der Geschäftsleitung 

Das Konzerninspektorat ist das wichtigste Informations- und 

Kontrollorgan des Bankrates gegenüber der Geschäftsleitung. 

Es ist von der Geschäftsleitung unabhängig und handelt nach 

Weisungen des Bankpräsidenten. Es ist direkt dem Bankrat unterstellt, 

berichtet dem Bankpräsidenten und nimmt von diesem 

Aufträge entgegen. Es übt seine Tätigkeit nach anerkannten 

revisionstechnischen Grundsätzen aus. 

Als Informations- und Kontrollinstrumente gegenüber der Geschäftsleitung 

dienen im Weiteren die Revisionsberichte der 

internen Revision und der bankengesetzlichen Revisionsstelle 

(Jahres- und Zwischenrevisionsberichte) sowie die detaillierten 

vierteljährlichen Controllerberichte. 

Die Mitglieder des Bankrates erhalten alle Protokolle der Sitzungen 

der Geschäftsleitung. An den Sitzungen des Bankrates 

werden sie durch die Geschäftsleitung mündlich über aktuelle 

Entwicklungen orientiert. Die Mitglieder der Geschäftsleitung 

stehen den Bankräten für zur Erfüllung ihrer Funktion notwendige 

Informationen jederzeit zur Verfügung. 

4. Geschäftsleitung 


Der Geschäftsleitung obliegt die Geschäftsführung der Bank 

nach Massgabe der bankgeschäftswesentlichen Bundesgesetzgebung, 

des Gesetzes über die Basler Kantonalbank und aller 

Reglemente. Sie stellt dem Bankratsausschuss Antrag über die 

zu behandelnden Geschäfte und führt Beschlüsse des Bankrates 

und des Bankratsausschusses aus. Beschlüsse werden nach dem 

Mehrheitsprinzip gefällt, mit Weisungsbefugnis des Direktionspräsidenten. 

Die Konzernleitung ist für die geschäftspolitische und finanzwirtschaftliche 

Steuerung des Konzerns sowie die Steuerung der 

Schlüsselressourcen zuständig. Im Weiteren ist sie für eine 

angemessene Ausgestaltung eines wirksamen internen Kontrollsystems 

auf Konzernstufe, die Einhaltung gesetzlicher und 

regu latorischer Anforderungen (Sorgfaltspflicht bei der Auf-


gabenerfüllung) sowie die allgemeine Wahrung der Interessen 

des Konzerns besorgt. 

4.1 Mitglieder der Geschäftsleitung 

Die Mitglieder der Geschäfts- und der Konzernleitung sind mit 

Angabe von Nationalität, Ausbildung und beruflichem Hintergrund 

aufgeführt im Kapitel «Bankorgane und Kontrollinstanzen» 

(Seite 54). 

4.2 Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen 

Angaben über die weiteren Tätigkeiten und Interessenbindungen 

der Mitglieder von Geschäfts- und Konzernleitung finden 

sich im Kapitel «Bankorgane und Kontrollinstanzen» (Seite 54). 

4.3 Managementverträge 

Im Konzern Basler Kantonalbank bestehen keine Managementverträge 

mit Dritten. 

5. Entschädigungen, Beteiligungen und Darlehen 

5.1 Inhalt und Festsetzungsverfahren der 

Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme 

Die Grundlagen zur Festsetzung von Entschädigungen und Beteiligungsprogrammen 

bilden das Gesetz über die Basler Kantonalbank 

vom 30.6.1994, interne Reglemente und Weisungen 

sowie die Vereinbarung über die Anstellungsbedingungen der 

Bankangestellten (VAB). 

Elemente der Entschädigungen und Beteiligungsprogramme: 

> Bankrat (einschliesslich seiner Ausschüsse): Fixhonorar, 

Sitzungsgelder, Erfolgskomponente in Form von BKB- 

Partizipationsscheinen sowie teilweise Spesenpauschalen. 

> Geschäftsleitung und Konzernleitung: Fixes Jahresgehalt, 

Gratifikation als Erfolgskomponente (davon 25 bis 35% in 

Form von BKB-Partizipationsscheinen, die während fünf 

Jahren gesperrt sind) sowie Spesenpauschalen. 

Die Entschädigungen an den Bankrat sind gemäss Gesetz durch 

den Regierungsrat des Kantons Basel-Stadt zu genehmigen. Die 

Entschädigungen an die Geschäftsleitung werden nach Behandlung 

im Nominations- und Entschädigungsausschuss gemäss 

Kompetenzreglement definitiv durch den Bankpräsidenten genehmigt. 

Die fixen Entschädigungen werden regelmässig überprüft 

und die Erfolgskomponenten aufgrund des Geschäftsganges 

jährlich festgesetzt. 

Die BKB gewährt allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern gewisse 

Vorzugskonditionen auf ihre Bankprodukte. Die Mitglieder 

der Geschäftsleitung erhalten die gleichen Konditionen wie 

alle übrigen Angestellten der BKB. 

5.2 Entschädigungen an amtierende Organmitglieder 

Die amtierenden Organmitglieder erhielten während des Geschäftsjahres 

2005 folgende Entschädigungen: 

Gesamtentschädigung 

in CHF 

Mitglieder der Geschäftsleitung (6) 3 050 426 

Nichtexekutive Mitglieder des Bankrates (13) 530 224 

Abgangsentschädigungen an Personen, 

die im Berichtsjahr ihre Organfunktion beendeten (0) – 

Total Entschädigung an amtierende Organmitglieder 3 580 650 

Die Basisentschädigung für ein Mitglied des Bankrates hat sich 

auf 12 000 CHF, das Sitzungsgeld auf 400 CHF pro Sitzung belaufen. 

Die Entschädigung für die Mitglieder der Geschäftsleitung versteht 

sich inklusive Funktionen in der Konzernleitung. 

5.3 Entschädigungen an ehemalige Organmitglieder 

An ein ausgetretenes Mitglied der Geschäftsleitung wurde eine 

Entschädigung von 20 640CHF entrichtet (AHV-Überbrückungsrente). 

5.4 Zuteilung von Partizipationsscheinen 

im Berichtsjahr 

Im Jahr 2005 haben die Mitglieder von Bankrat und Geschäftsleitung 

die folgende Anzahl BKB-Partizipationsscheine (PS) mit 

einem Nennwert von je 9,00 CHF erhalten:

Anzahl Gesamter 

Partizipations- Nennwert 

scheine in CHF 

Mitglieder der Geschäftsleitung (6) 5 876 52 884 

Nichtexekutive Mitglieder des Bankrates (13) 1 214 10 926 

Total zugeteilte Partizipationsscheine 

während des Berichtsjahres 7 090 63 810 

Die Mitglieder der Geschäftsleitung haben die Partizipationsscheine 

als Gratifikationskomponente (während fünf Jahren 

gesperrt), die Mitglieder des Bankrates als Erfolgskomponente 

erhalten. Den Mitgliedern der Geschäftsleitung und des Bankrates 

nahe stehende Personen haben keine Partizipationsscheine 

erhalten. 

5.5 Besitz von Partizipationsscheinen 

Per 31.12.2005 haben die Organmitglieder (einschliesslich ihnen 

nahe stehender Personen) die folgende Zahl an Partizipationsscheinen 

gehalten. 

Anzahl Gesamter 

Partizipations- Nennwert 

scheine in CHF 

Mitglieder der Geschäftsleitung 

und Konzernleitung 21 138 190 242 

Nichtexekutive Mitglieder des Bankrates 10089 90801 

Total Partizipationsscheine im 

Besitz von Organmitgliedern 31 227 281 043 

Gemessen am gesamten Partizipationskapital, entspricht dies 

bei den Mitgliedern der Geschäfts- und Konzernleitung einem 

Anteil von 0,4%, bei den Mitgliedern des Bankrates einem Anteil 

von 0,2% 

5.6 Optionen 

Es bestehen keine Optionen auf den BKB-Partizipationsscheinen. 

5.7 Zusätzliche Honorare und Vergütungen 

Im Berichtsjahr hat die BKB keine gemäss CG-Richtlinie der 

SWX relevanten zusätzlichen Honorare und Vergütungen an 

Mitglieder des Bankrates und der Geschäftsleitung oder diesen 

nahe stehende Personen ausbezahlt. 


5.8 Organdarlehen 

Mitglieder des Bankrates und der Geschäftsleitung erhalten Kredite 

und Hypothekardarlehen zu den gleichen Konditionen wie 

die übrigen Mitarbeitenden der Basler Kantonalbank. Der Gesamtbetrag 

an noch nicht zurückbezahlten Darlehen, Vorschüssen 

oder Krediten an Mitglieder des Bankrates und derGeschäfts- 

beziehungsweise Konzernleitung sowie an diesen nahe stehende 

Personen ist in unten stehender Tabelle aufgeschlüsselt. 

Organdarlehen Bankrat Geschäftsleitung/ 

(und nahe stehende Konzernleitung 

Personen) (und nahe stehende 

Personen) 

Gesamtbetrag in CHF 8 839 600 8 740 000 

Zinssätze in % 1,0 bis 5,0 1,0 bis 5,5 

Laufzeiten 1 Tag bis 30.9.2010 1 Tag bis 30.9.2015 

Sicherheiten Grundpfand, Wert- Grundpfand, 

schriften, Vorsorge- Vorsorgeguthaben, 

guthaben Wertschriften, 

Lebensversicherungspolicen 

Begünstigte Personen 11 9 

5.9 Höchste Gesamtentschädigung 

Die höchste an ein Mitglied des Bankrates ausgerichtete Entschädigung 

hat beim Stammhaus BKB 162 224 CHF betragen. 

Diesem Mitglied wurden ausserdem 142 BKB-Partizipationsscheine 

als Erfolgsanteil zugeteilt. Einschliesslich der Entschädigung 

für das VR-Präsidium bei der Bank Coop hat diese 

höchste Gesamtentschädigung 300 233 CHF ausgemacht, zuzüglich 

142 BKB-Partizipationsscheine und 153 Aktien Bank Coop. 

6. Rechte der Inhaber von Partizipationsscheinen 

6.1 Stimmrechtsbeschränkung und -vertretung 

Der Besitz von BKB-Partizipationsscheinen repräsentiert ein 

Miteigentum an der Basler Kantonalbank. Er ist verbunden mit 

einem vom Geschäftsgang abhängenden Anspruch auf einen 

Anteil am Reingewinn in Form einer Dividende. Die Inhaber 

von BKB-Partizipationsscheinen verfügen über keine Mitwirkungsrechte, 

insbesondere keine Stimmrechte und keine damit


zusammenhängenden Rechte. Demzufolge bestehen keine 

Stimmrechtsbeschränkungen und -vertretungen. 

6.2 Statutarische Quoren 

Der Versammlung der Partizipanten (PS-Versammlung) kommt 

keine Organfunktion zu. 

6.3 Einberufung der PS-Versammlung 

Der Bankrat lädt die Partizipanten jährlich zur PS-Versammlung 

ein. Diese dient zur Information über Geschäftsverlauf 

und finanzielle Lage und findet üblicherweise im April statt. 

6.4 Traktandierung 

Die PS-Versammlung hat reinen Informationscharakter. Die 

Partizipanten haben keinen Einfluss auf die Traktanden. 

6.5 Eintragungen im Aktienbuch 

Die BKB-Partizipationsscheine sind Inhaberpapiere. Stichtag 

für das Recht zur Teilnahme an der PS-Versammlung 2006 ist 

der 28.2.2006. 

7. Kontrollwechsel und Abwehrmassnahmen 

7.1 Angebotspflicht 

Bei der Basler Kantonalbank bestehen keine statutarischen 

Regelungen betreffend «opting out» beziehungsweise «opting 

up» (BEHG Art. 22, 32, 52). 

7.2 Kontrollwechselklauseln 

Bei der BKB bestehen keine Kontrollwechselklauseln in Vereinbarungen 

und Plänen zugunsten der Mitglieder des Bankrates, 

der Geschäftsleitung oder anderer Mitglieder des Kaders. 

8. Revisionsstelle 

Der Bankrat vergibt beziehungsweise erneuert das Revisionsstellenmandat 

alle vier Jahre und beantragt es dem Regierungsrat 

des Kantons Basel-Stadt zur Wahl. Die bankengesetzliche 

Revisionsstelle hat jährlich einen Revisionsbericht zu erstellen. 

8.1 Dauer des Mandats und Amtsdauer 

des leitenden Revisors 

PricewaterhouseCoopers AG hat das Revisionsmandat für das 

Stammhaus Basler Kantonalbank seit 1992 inne; für den Konzern 

Basler Kantonalbank übt PricewaterhouseCoopers AG dieselbe 

Funktion seit dem Jahr 2000 aus. 

Der leitende Revisor ist seit 2003 für das Mandat verantwortlich. 

8.2 Revisionshonorar 

PricewaterhouseCoopers AG stellte dem Konzern Basler Kantonalbank 

im Geschäftsjahr 2005 rund 1,2 Mio. CHF für Dienstleistungen 

im Zusammenhang mit der Prüfung der Jahresrechnungen 

und der bankengesetzlichen Prüfungen in Rechnung. 

8.3 Zusätzliche Honorare 

Die zusätzlich von PricewaterhouseCoopers erbrachten Dienstleistungen 

im Bereich Beratung waren im Geschäftsjahr unbedeutet 

und lagen deutlich unter 0,1 Mio. CHF. 

8.4 Aufsichts- und Kontrollinstrumente 

gegenüber der Revision 

Das Konzern Audit Committee des Bankrates beurteilt die Qualifikation, 

Leistung und die Unabhängigkeit der Revisionsstelle 

jährlich. Es prüft im Weiteren den Umfang der externen Revision 

sowie die Revisionspläne. Es bespricht die Revisionsergebnisse 

jeweils mit der externen Revision. Der genaue Aufgabenkatalog 

des Konzern Audit Committee findet sich im Abschnitt 

3.5 und 3.6. 

9. Informationspolitik 

Die BKB will die Öffentlichkeit, die Partizipanten und die 

Akteure des Kapitalmarktes offen und transparent informieren. 

Neben dem ausführlichen Geschäftsbericht publiziert die BKB 

einen Halbjahresbericht mit der Bilanz und der Erfolgsrechnung 

von Konzern und Stammhaus sowie einem Kommentar 

zum Geschäftsgang. Eine Kurzform des Jahresberichtes mit den 

wichtigsten Zahlen und Fakten erscheint auch in französischer 

und englischer Sprache.

Die Geschäftsberichte sind an allen BKB-Standorten erhältlich. 

Sie können auch telefonisch oder via Internet unter www.bkb.ch 

bestellt werden. Im Internet stehen sie zudem als Dateien zum 

Download zur Verfügung. 

Die Vertreter der Medien werden anlässlich der jährlich stattfindenden 

Bilanzmedienkonferenz ausführlich über das vergangene 

Geschäftsjahr orientiert. 

Die Inhaberinnen und Inhaber von BKB-Partizipationsscheinen 

orientiert die BKB jährlich mit einem Faltblatt über Kursentwicklung, 

Geschäftsgang und -ausblick. An der jährlichen 

PS-Versammlung werden die Partizipanten mündlich orientiert. 

Die Medienmitteilungen der BKB können auf der Webseite 

www.bkb.ch unter dem Menüpunkt «Ihre BKB» abgerufen 

werden. 

Kontakt 

Medienstelle & Investor Relations: 

Dr. Doris Fellenstein Wirth 

Tel. +41 (0)61 266 29 77 

E-Mail: doris.fellenstein@bkb.ch 

Agenda 

2 5. 4. 2006 PS-Versammlung 

15. 8 .2006 Halbjahresbericht 2006 

1.4.2007 Publikation Geschäftsbericht 2006 

25.4.2007 PS-Versammlung 

Corporate Governance/GESCHÄFTSBERICHT 2005 BKB 69

Die kleine 

Stadt 

zwischen 

den 

grossen. 

Das DasVerbindendevon Verbindende von Basel undZürich. und Zürich.

Was verbindet Basel mit Zürich? Die Nationalität natürlich! 

Und die Verkehrsverbindungen wie Eisen- und Autobahn! Und 

mentalitätsmässig? 

Da lohnt es sich, einmal eine Nahaufnahme zu machen, vor Ort 

nach Zürich zu gehen. Schliesslich gibt es in Zürich, was vielen 

Baslern wenig bewusst sein dürfte, eine Baslerstrasse. Basel also 

buchstäblich verstanden. Nur – wo ist diese den Baslern gewidmete 

Strasse? 

Kein Wort über die Baslerstrasse 

Auf dem noblen Zürichberg? Direkt am See? In der Bankencity 

um den Paradeplatz herum? Das wäre dann Ausdruck hoher 

Wertschätzung, die Zürich Basel entgegenbringen würde. Doch 

so ist es nicht. 

Die Baslerstrasse startet hinter den wolkenkratzerähnlichen 

Hochhäusern Hardau und endet an der Altstetterstrasse. Sie 

verbindet damit das einstige Arbeiterquartier Aussersihl mit 

dem dörflihaften Stadtteil Altstetten; Albisrieden und Wiedikon 

sind nah. Die 1612 Meter messende Baslerstrasse führt vom 

Stadtkreis 4 in den Stadtkreis 9, vom pulsierenden Stadtteil ins 

etwas verschlafene, ehemalige Bauerndorf Altstetten. Keiner 

der zahlreichen Reiseführer über die Stadt Zürich verliert ein 

Wort über die Baslerstrasse. 

Also gehen wir selber hin. Zuoberst an der Baslerstrasse, wo der 

Verkehr von der Duttweilerbrücke herströmt, befindet sich der 

Schlachthof. Eine Tafel verbietet Hunden den Zutritt. Ein 

eigenartiger Ort mit eigenartigen Gebäuden. Mit seiner Mischung 

aus Historismus und Heimatstil wirkt das Hauptgebäude 

des Schlachthofs wie eine Bahnhofshalle oder ein 

Industrieschloss aus vergangenen Zeiten, ein Stierenkopf, in 

Sandstein gemeisselt, thront über dem Eingang. Die Backsteinbauten 

stehen unter Denkmalschutz. Drinnen werden von 

Montag bis Freitag Tausende von Tieren geschlachtet und 

Fleischwaren produziert für eine Million Kunden. Es hängt ein 

süsslicher Geruch in der Luft. Männer mit weissen Plastikschürzen 

und grossen Stiefeln spritzen Geräte ab. Tausende von 

Plastikkistchen türmen sich, um mit Filets, Schnitzeln, Kebab, 

Haxen, Würsten oder Voressen gefüllt zu werden. 

Hat dieses Ambiente etwas mit Basel zu tun? Hat es nicht. Zum 

Glück. Die Baslerstrasse, weiss man im Stadtarchiv Zürich, 

heisst so, weil 1954 eine «Freundschaftswoche» Zürich–Basel 

stattfand und danach «in Anbetracht der vielseitigen Beziehungen 

zwischen Basel und Zürich» die Strasse ihren Namen Baslerstrasse 

bekam. 

Strasse der Gegensätze 

Deshalb ist es von Interesse, was sich sonst noch an der Baslerstrasse 

befindet und so indirekt mit dem Namen «Basel» in 

Verbindung gesetzt wird. Gegenüber des Schlachthofes werden 

Fleischwaren in Form von Hot Dogs gespeist – in den Pausen der 

Fussballspiele des FC Zürich oder des Leichtathletikmeetings 

«Weltklasse Zürich». Das ist fast ein wenig ironisch: Zürich 

prahlt mit der «Weltklasse» und tut dies notabene an der Baslerstrasse! 

Die Baslerstrasse ist, wie wir noch mehrfach merken 

1 Schlachthof 

Aus den denkmalgeschützten Backsteinbauten, 

Jahrgang 1909, kommt das Fleisch Zürichs. 

2 Letzigrund 

Stadion des FC Zürich und der Leichtathletik- 

weltklasse, auch schon der Rolling Stones. 

3 media campus (Baslerstrasse 30) 

Einkaufszentrum mit 66 Geschäften und 

1500 Parkplätzen. Die Palme im Logo ist in 

der Realität aus Plastik. 

werden, eine Strasse der Gegensätze, der gemischten Nutzungen, 

der Beweis der Vielfalt und Buntheit. Oder wie es das 

offizielle Hochbauamt der Stadt sagt, «ein lebendiger Stadtteil 

voller Kontraste». Beispiele dazu gefällig? Es gibt sie noch und 

noch. 

An der Baslerstrasse in Zürich befinden sich ebenso gesichtslose 

Wohnblöcke, die in ihrer Trostlosigkeit an ostdeutsche Plattenbauten 

erinnern, wie moderne Architekturikonen, zum Beispiel 

der Wohn- und Büroblock von Theo Hotz an der Ecke Basler-/ 

Buckhauser-/Flurstrasse aus Beton, Stahl und Glas oder das 

bereits architekturgeschichtlich interessante Kappeli-Schulhaus 

aus den 1930er-Jahren an der Ecke Basler-/Luggwegstrasse, 

in welchem die Forderung nach Licht, Luft und Sonne konsequent 

umgesetzt wurde. Es gibt Kastanienalleen, Fussballpätze 

mit Plastikboden, Geranienkistchen, künstliche Palmen, akkurat 

geschnittene Rasenflächen und brachliegende Wiesen. Hier 

treffen der Eisenwarenhandel auf den Tanzclub, die Kinderkrippe 

auf das Fachgeschäft für Rasierapparate, der Kaminfeger 

auf spezialisierte Finanzbroker, der Schadenservice auf die

6 

N 

4 Baslerpark (Baslerstrasse 60) 

Postmodernes Geschäfts- und Gewerbehaus 

mit repräsentativem Anspruch. 

5 Glasbau von Theo Hotz 

Zwischen Buckhauser-, Flur- und Baslerstrasse 

eingeklemmter Wohnblock mit Stahl- 

Glas-Konstruktion vom Zürcher Architekten 

Theo Hotz. 

6 Schulhaus Kappeli (Baslerstrasse 101) 

Die konsequente Umsetzung der Forderung 

nach Licht, Luft und Öffnung, wie 

5 

sie in den 1930er-Jahren gefordert wurde. 

Praxis für chinesische Medizin, die winzige Snackbar auf das 

Einkaufscenter Letzipark mit 66 Geschäften und 1500 Parkplätzen, 

das Arbeitslosenfernsehen auf die Filmproduktionsgesellschaft 

Warner Brothers. Auch gastronomisch prallen Welten 

auf einander: Im Restaurant Schlachthof gibts Währschaftes, bei 

McDonald’s Amerikanisiertes, der chinesisch-vietnamesische 

Supermarkt setzt auf Spezialitäten, die Pizzeria Salentina auf 

Italienisches. Basler Küche sucht man vergebens. Auch typische 

Basler Namen finden sich keine, dafür Dutzende von Klingelschildern 

mit Namen wie Pourshabani, Rodriguez, Navaratnam 

oder Marocco-Kahraman. 

Silbern glänzt das Wort 

Wo, um Himmels willen, sind die Basler Spuren an der Baslerstrasse? 

Die letzte Hoffnung bietet der unübersehbare «Baslerpark» 

an der Baslerstrasse 60. Ein Park für Menschen aus Basel? 

Finanziert von der Basler Versicherung? Weder noch. Der «Baslerpark» 

ist ein monumentales Geschäftshaus mit zwei Gebäudeteilen, 

eingepackt durch eine postmoderne Glas- und Granitfassade, 

silbern glänzt der Schriftzug Baslerpark neben dem 

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SCHEMATISCHE DARSTELLUNG DER BASLERSTRASSE: SIE BEGINNT 

LINKS IN ALTSTETTEN UND ENDET RECHTS IN AUSSERSIHL. 

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Brunnen. An jeder Ecke des Hauses wird hier gezeigt, dass Kleinigkeiten 

wie Geld keine Rolle spielen. Ist das baslerisch? Wohl 

kaum. Denn auch der Baslerpark wurde von der Wirklichkeit 

eingeholt. Die IT-Firma Systor, die dort daheim war, ging vor 

kurzem Konkurs – 10 000 Quadratmeter beste Bürofläche war 

auf einen Schlag leer. So taugt auch dieses Exempel an der 

Baslerstrasse nicht unbedingt für den völkerverbindenden 

Schlag zwischen Limmat und Rhein. Die Baslerstrasse muss 

dies auch nicht erfüllen, trotz ihres Namens. 

Die Grösse einer Kleinstadt 

Denn Basel und Zürich verbindet viel mehr als die Baslerstrasse: 

nämlich Menschen. Viele Menschen. Basel und Zürich, die zwei 

Städte, bilden miteinander eine Kleinstadt. Zählt man die 

Baslerinnen und Basler, die in der Stadt Zürich wohnen (7253), 

zu den Menschen, die täglich von Basel nach Zürich (1996) und 

umgekehrt (380) pendeln, kommt man auf knapp 10 000 Menschen. 

Das entspricht der Grösse einer Kleinstadt – ohne dass es 

jemand gemerkt hätte. Das ist quasi die Schnittmenge zwischen 

Basel und Zürich, wir könnten sie Barich nennen oder Züsel. 

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Bankorgane und Kontrollinstanzen - Basler Kantonalbank

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