Bases de Datos de ADN en Europa. Proyecto legislativo en España.

Bases de Datos de ADN en Europa.
Proyecto legislativo en España.
VI Reunión Anual de AICEF
Montevideo, Mayo 2007

Situación en Europa
• No todos los países cuentan con legislación.
• Estructura de la B. de D. desde no mantener
a solo manchas de escena o combinación.
• La tendencia es que todos los países amplíen
las B. de D.
• Ningún país contempla una reducción.
• En 2001 la Comisión Europea recomendó que
todos los países U.E. desarrollasen B. de D.
forenses de ADN.
Comisaría General de Policía
Científica
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Introducción de perfiles
Retirada de perfiles
Retención de muestras
Comisaría General de Policía
Científica
Delincuentes condenados
Sospechosos
Muestras
Personas desaparecidas y cadáveres sin identificar.
• Enormes divergencias entre países.
• Ausencia de criterios en muchos casos.
• Contrasta con las iniciativas internacionales (Unión Europea
e INTERPOL).
• España: Fénix y Humanitas
3

• Delincuentes condenados.
Introducción de perfiles
Criterios variables. Unos se basan en delitos enumerados,
otros en la duración de la condena, otros en orden del
tribunal, otros toma de muestras automática.
• Sospechosos.
Similares criterios que para los condenados.
• Perfiles de muestras.
Algunos países imponen restricciones a la introducción de
perfiles procedentes de muestras de la escena del crimen.
Tendencia común a introducir más, tanto de delitos
específicos como de delincuentes condenados
Comisaría General de Policía
Científica
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País
Austria
Bélgica
Croacia
República
Checa
Estonia
Francia
Criterios de introducción de perfiles
Fuente: Smith Alling Lane, www.smithallinglane.com Febrero 2006
Delincuentes
Condenados
Si
Limitado a delitos
contra las
personas
Sin legislación
Todos los
Delincuentes
Condenados son
incluidos, excepto
delitos menores
Se incluye los
delincuentes
condenados
Basado sobre
delitos
enumerados
específicamente.
Sospechosos
Cualquier delitos clasificado como
un “delito grave”
No hay Base de Datos de
sospechosos
Las muestras para comparar se
pueden obtener de sospechosos,
pero solo se pueden cargar en la
base de datos si es acusado de un
delito
Se incluyen sospechosos
Se basa en la lista de delitos
enumerados específicamente.
Comisaría General de Policía
Científica
Muestras
(escena)
Si
Cualquier muestra se puede
introducir si es solicitado por un Juez
Solo manchas de escenas del
crimen sin resolver. El perfil debe ser
retirado si se compara en la base de
datos y se encuentra una
identificación.
Si,
También de victimas y testigos como
muestras de eliminación
Cualquier mancha sin identificar
encontrada en los casos
relacionados con la lista de delitos
5

Finlandia
Alemania
Grecia
(sin legislación)
Hungría
Italia
Irlanda
Holanda
No se mantiene una base
de datos de delincuentes
condenados. Todas las
muestras nuevas de las
personas se deben tomar
durante la investigación
Los Delincuentes
condenados son
considerados como
peligrosos de cometer un
delito en el futuro
(antecedentes). Mismo
criterio que para los perfiles
de sospechosos)
No hay base de datos con
delincuentes condenados
Sobre la condena de delitos
con penas de más de 5
años o delitos enumerados.
Sin legislación
Legislación pendiente
Personas condenadas por
delitos que conlleven como
mínimo 4 años de prisión Y
sobre los que se han
impuestos ciertas penas. I
Cuando el máximo castigo para el delitos
es de 6 meses de prisión como mínimo
Se le considera al sospechoso, por parte
de la policía/justicia, susceptible de
cometer en el futuro delitos con
antecedentes.
Sin base de datos de sospechosos
Delitos con penas de más de 5 años o
delitos enumerados.
La introducción del perfil se basa en la
duración potencial de la condena en más
de 4 años. Se añade el requisito de que el
fiscal o el juez que lleva la investigación,
debe encontrar la prueba que puede llevar
a la resolución del caso
Comisaría General de Policía
Científica
Legalmente, todas los perfiles de
muestras se pueden introducir en la base
de datos. En la práctica, el número
mínimo de loci es de 6 y no se introduce
perfiles mixtos con más de 2 personas
Manchas de la escena del crimen
procedente de cualquier delito archivable.
Los análisis de ADN pueden ser
ordenados por la policía o el fiscal
Si
Sin restricciones
Cualquier perfil almacenado durante 18
años. Debe ser retirado después de
cumplirse la condena.
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Noruega
Irlanda del Norte
Portugal
Polonia
Escocia
Republica de
Eslovaquia
Los Delitos Graves
Debe tener una condena
mínima de 2 años.
Aquellas muestras tomadas
de sospechosos y
condenados
posteriormente.
Actualmente se esta
estudiando la toma de
muestras de la población
reclusa.
CODIS implantado solo
para muestras de delitos
Cualquiera detenido
legalmente. Delitos de
naturaleza sexual, delitos
de robo con violencia,
tentativa y la mayoría de los
robos
Siempre que la policía lo
considere necesario
Cualquier delito con
antecedentes
Sin entradas de sospechosos. Cambio de
legislación pendiente
Los sospechosos en todos los delitos con
antecedentes
Los sospechosos son incluidos
Cualquiera detenido legalmente. Delitos de
naturaleza sexual, delitos de robo con
violencia, tentativa y la mayoría de los robos
Siempre que la policía lo considere
necesario
Cualquier delito con antecedentes
Comisaría General de Policía
Científica
No más de 2 personas en una
mezcla y la mancha debe estar
vinculada a la actuación
delictiva.
Sin restricciones legales
Si
Sin restricciones
Todas las escenas del delito
7

España
Suecia
Suiza
Ucrania
Sin legislación especifica de
ADN. La legalidad se encuentra
en distintas leyes y ordenes
Reino Unido
Legislación pendiente
Duración potencial de la sentencia
impuesta, sea mayor de 2 años
Si el castigo es de más de 1 año
Los Delitos graves como asesinato
y violación con asesinato, delitos
contra la libertad sexual, violencia
Cualquier delito que genere
antecedentes
Legislación pendiente
Todos los sospechosos
Comisaría General de Policía
Científica
Cualquier persona sospechosa
respecto a un delito
Los Delitos graves como asesinato
y violación con asesinato, delitos
contra la libertad sexual, violencia
Cualquiera detenido por cualquier
delito
Se recogen
Todas las manchas
Cualquier muestra
recogida por la policía lo
jueces
Delitos graves sin
resolver
Todas las muestras de
la escena del crimen
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País
Austria
Bélgica
República Checa
Estonia
Finlandia
Francia
Criterios de retirada de perfiles
Delincuentes Condenados
Nunca
10 años después del fallecimientos del condenado
Los perfiles se revisan cada 3 años.
Se retiran después de 80 años.
30 años después del fallecimiento
Si no se ha retirado previamente el perfil, 10 años
después de la muerte del delincuente
Manchas desconocidas: 40 años después del análisis
de ADN.
Delincuentes condenados; se retiran los perfiles 40
años después de la ultima sentencia o hasta que el
individuo alcance la edad limite (80 años)
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Científica
Sospechosos
Si es absuelto el sospechoso debe solicitar su
retirada.
No hay base de datos de sospechosos
No hay base de datos de sospechosos
Depende de la absolución.
30 años después del fallecimiento
La muestra debe ser destruida y el perfil retirado un
años a partir de que el fiscal comunica al controlador
del tiempo que no hay evidencia de delito, las
acusaciones han sido desestimadas o el juicio o
sentencia ha sido anulado
El fiscal o el sospechoso debe pedir la retirada del
perfil cuando el almacenamiento del perfil ya no es útil
(no hay evidencia de delito o el delincuente no es
condenado)
9

Alemania
Hungría
Holanda
Noruega
Irlanda del
Norte
Conjunto de datos comprobados después de 10
años para adultos, 5 años para menores.
Si existe peligro de reincidencia o tiene
antecedentes, es posible su extensión. El archivo
indefinido es posible en el caso de asesinato o
delitos sexuales. De lo contrario, los perfiles se
retiran.
Hasta la retirada del procedimiento o absolución
Los tiempos de almacenamiento del perfil varían:
20 años si es condenado por un delito con una
sentencia potencial de 4 a 6 años.
30 años, si es condenado por un delitos con una
condena potencial de más de 6 años
Los perfiles deben ser retirados dentro de los 2
años del fallecimiento del delincuente o si el caso
se reabre y se prueba, consecuentemente, que la
persona es inocente
No hay requisitos legales para la cancelación. Los
perfiles de los fallecidos o de los que tienen más de
100 años, se retiran de forma automática por la
administración
N/A
Comisaría General de Policía
Científica
Conjunto de datos comprobados después de 10 años para
adultos, 5 años para menores.
Si existe peligro de reincidencia o tiene antecedentes, es posible
su extensión. El archivo indefinido es posible en el caso de
asesinato o delitos sexuales. De lo contrario, los perfiles se
retiran.
Si es condenado, el perfil se mantiene 20 años después del
cumplimiento de la sentencia. Si esta sujeto a tratamiento
medico forzado, libertad condicional o entra en una institución
correccional, el perfil se mantiene hasta que se extinga la pena.
Si el sospechoso es condenado, el perfil se mantiene según la
duración de la condena potencial
20 años si es condenado por un delito con una sentencia
potencial de 4 a 6 años.
30 años, si es condenado por un delito con una condena
potencial de más de 6 años
No hay requisitos legales para la cancelación. Los perfiles de los
fallecidos o de los que tienen más de 100 años, se retiran de
forma automática por la administración
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Escocia
Eslovaquia
Suecia
Suiza
Ucrania
Reino Unido
Los perfiles se mantienen indefinidamente
Cuando cumpla 100 años
Se retira 10 años después de que se cumpla la
condena
Después de 30 años, si la persona no es
condenada de nuevo.
Si la persona ha fallecido:
Bajo petición:
20 años después de la absolución o después
del cumplimiento de las medidas terapéuticas.
Los perfiles de mancha se retiran cuando se
realiza una identificación
La ley permite mantener de manera indefinida,
los perfiles en la base de datos
El perfil se mantiene en la base de datos hasta la absolución o que la
policía retire la acusación.
Hasta la absolución
Se guarda hasta que se permita registrar al sospechoso como
delincuente condenado
Si el sospechoso es excluido en circunstancias concretas.
Si la persona ha fallecido
Bajo petición después de la absolución.
Un año después del final del juicio.
5 años después del tiempo de la libertad condicional
5 años después de la multa
Los perfiles de la mancha se retiran cuando se realiza una identificación
La ley permite mantener de manera indefinida los perfiles del
sospechoso, incluso si es puesto en libertad o absuelto.
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Científica
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Informes Periciales ADN C.N.P.
“ “ G.C.
Identificados
Datos ADN
2005
3694
964
360
2006
7745
2173
954
Comisaría General de Policía
Científica
% +
109.66
165
2007
1º trimestre
1931
909
287
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Ley reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN
• Creación. - Integra ficheros titularidad de las FF y CC.
Investigación delitos. Identificación cadáveres (art. 1)
• Inscripción. A) Datos extraídos del sospechoso, detenido
o imputado en caso de delitos graves (tipo lista no
cerrada).
B) Identificación de cadáveres.
No precisará del consentimiento del afectado.
Será informado por escrito de todos los derechos que le
asisten, quedando constancia en el procedimiento. (art.
3)
• Tipos de datos. Solo los datos que, en el curso de una
investigación criminal, proporcionen información
genética reveladora de la identidad de las personas y de
su sexo. (art. 4)
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Científica
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Ley reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN
• Laboratorios acreditados. Solo se enviarán las muestras
o vestigios a los laboratorios debidamente acreditados.
Para los efectos de esta Ley solo podrán realizar
análisis del ADN los acreditados por la Comisión
Nacional para el uso forense del ADN que superen los
controles periódicos de calidad. (art. 5)
• Conservación de muestras o vestigios. Corresponde a la
autoridad judicial pronunciarse sobre la ulterior
conservación de dichas muestras o vestigios. (art. 5)
• Remisión de los datos. La remisión de los datos
identificativos, para su inscripción en la base de datos,
se efectuará por la Policía Judicial, adoptándose todas
las garantías legales que aseguren su traslado,
conservación y custodia. (art. 6)
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Ley reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN
• Cancelación, rectificación y acceso a los datos. La
conservación de los identificadores no superará:
- el tiempo de prescripción del delito (caso de
sobreseimiento)
- el tiempo señalado para la cancelación de
antecedentes penales (sentencia condenatoria o
absolutoria)
- sospechosos no imputados cancelación tras resolución
firme que impida el enjuiciamiento.
- caso de diversas inscripciones hasta finalizar el plazo
de cancelación más amplio.
- los identificadores anónimos permanecerán mientras
dure el anonimato; luego tratamiento debido según
casos.
- Se garantizan los derechos de acceso, rectificación y
cancelación según L.O. 15/1999. (art. 9)
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Ley reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN
• Integración de ficheros y bases de datos.
- Los diferentes ficheros existentes a la entrada en vigor
de la Ley pasarán a integrarse en la base de datos
creada por la misma.
- Se podrán integrar otros ficheros distintos a los
descritos en esta Ley, para las finalidades previstas en
la misma.
• Uso y cesión de los datos contenidos en la B. de D.
- Solo podrán utilizarse en la investigación de los delitos
enumerados. Si es para identificación de cadáveres,
solo podrán ser usados para este fin.
- Podrán cederse a Autoridades de terceros países, a
Policías Autonómicas y al CNI, de acuerdo a la Ley.
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