Historia de la violencia - unesdoc - Unesco

Revista trimestral publicada
por la Organización de las Naciones Unidas
para la Educación, la Ciencia y la Cultura
con la colaboración de la Comisión Española
de Cooperación con la UNESCO
y del Centre UNESCO de Catalunya.
Vol. XLIV, núm. 1, 1992
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Director: AM Kazancigil
Redactor jefe: David Makinson
Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realización: Jaume Huch y Francesc Vilanova
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li Xuekun
Belgrado: Balsa Spadijer
Berlín: Oscar Vogel
Budapest: György Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodríguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T. Ngakoutou
Delhi: André Béteille
Estados Unidos de América: Gene M. Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
Hong Kong: Peter Chen
Londres: Chris Caswill
Madrid: José E. Rodríguez-Ibáñez
México: Pablo González Casanova
Moscú: Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola Akiwowo
Ottawa: Paul Lamy
Seúl: Chang Dal-joong
Singapur: S. H. Alatas
Tokyo: Hiroshi Ohta
Túnez: A. Bouhdiba
Temas de los próximos números
La sociología histórica
Las Américas: procesos de desarrollo
Ilustraciones
Portada: El niño y la guerra. Sygma
A la derecha: "Le barbare". Escultura de piedra
del siglo vi DR

REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES
Junio 1992
Pensar la violencia
Robert Litke
Thomas Platt
Joseph Pestieau
Venant Cauchy
Jean-Claude Chesnais
Georges Gachnochi
y Norbert Skurnik
Roger Y. Dufour-Gompers
Christine Aider
André Gunder Frank
Guennadi Vorontsov
Federico Mayor
Bernd Hamm
RICS 132/Jumo 1992
Editorial
Violencia y poder
\
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!

158
Wu Jisong Función de las ciencias naturales, de la
tecnología y de las ciencias sociales en la
elaboración de políticas en China
Tribuna libre
Valentin Lipatti La CSCE y las innovaciones en la práctica de
las negociaciones diplomáticas multilaterales
Servicios profesionales y documentales
Calendario de reuniones internacionales
Libros recibidos
Publicaciones recientes de la UNESCO
Números aparecidos
©UNESCO 1992 ISSN 0379-0762

Editorial
La violencia -visible u oculta- ha marcado
profundamente el siglo XX y ha dejado huella
en las centurias anteriores. Ninguna región,
ninguna cultura han podido escapar a ella,
aunque la violencia revistiera caracteres diferentes
o se hiciera notar en grados diversos.
Los autores que colaboran en este número
han estudiado, desde el ángulo de la filosofía y
las ciencias sociales -la historia, la psicología,
la sociología-, algunas cuestiones que se derivan
de la reflexión sobre la violencia.
Los cuatro primeros artículos plantean algunas
cuestiones filosóficas. ¿Cómo se puede
conceptualizar la violencia? ¿Es útil, o es ineficaz,
ampliar el concepto, como ocurre en ocasiones
en la actualidad, hasta el punto de referirse
no solamente al hecho estricto y los
riesgos de estragos físicos, sino también a otras
formas de debilitamiento de la integridad y de
la autonomía personales? Estas preguntas han
sido debatidas, desde puntos de vista divergentes,
por Robert Litke y Thomas Platt. Joseph
Pestieau considera la fenomenología de
la violencia como una reacción contra la impotencia.
Venant Cauchy sugiere que las manifestaciones
violentas de una sociedad están
influidas por las concepciones fundamentales
que ésta tiene de la naturaleza humana.
Enfrentados a la violencia que nos rodea,
hemos llegado a preguntarnos si nuestras experiencias
presentes pueden compararse en ciertos
aspectos a las de nuestro pasado. ¿Es cierto,
como nos ha parecido en algunas ocasiones,
que las colectividades son cada vez más
violentas? Con el objetivo de desentrañar las
grandes tendencias históricas, Jean-Claude
Chesnais nos ofrece un análisis riguroso de los
datos históricos sobre muertes y suicidios en
Europa y, en el caso de Inglaterra, utilizando
RICS 132/Junio 1992
estadísticas que se remontan al siglo XIII; el
resultado final es un trabajo que nos ofrece
conclusiones sorprendentes.
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik analizan
algunos aspectos del fenómeno de la
toma de rehenes, y, en concreto, examinan el
"Síndrome de Estocolmo" y la manera como
los secuestradores consiguen manipular la sensibilidad
pública valiéndose de los medios de
comunicación. Roger Dufour-Gompers estudia
el papel de los medios de comunicación en
la representación de la guerra y el terrorismo,
y analiza la manera como lo reportajes televisivos
tienden a transformarse en espectáculo.
Por último, Christine Alder estudia algunas de
las formas menos visibles de la violencia, ya
sea en el seno de la familia o en el lugar de
trabajo que, aunque no se consideren figuras
delictivas, no por ello dejan de ser menos
preocupantes.
El espacio disponible en este número sólo
nos ha permitido abordar algunos de los muchos
aspectos de la violencia. Ésta ya ha sido
tratada, en otras de sus muchas dimensiones,
en números anteriores de la RICS: "Comprendre
l'agressivité" (vol. XXIII, n.° 1, 1971), "La
violencia" (vol. XXX, n.° 4, 1978) y "Violence
et sécurité collectives" (n.° 110, 1986). En 1991,
la UNESCO publicó The Sevilla Statement on
Violence*, una serie de proposiciones sobre las
dimensiones biológicas de la guerra y la agresión.
Esperamos que los artículos de este número
arrojarán un poco más de luz sobre este
inquietante asunto.
La sección "Debate abierto" recoge dos artículos
de A.G. Frank y G. Vorontsov, dedicados
a los procesos europeos, tema del anterior
número ("La integración europea", n.° 131
marzo 1992). En la sección "El ámbito de las

160 Editorial
ciencias sociales", Federico Mayor Zaragoza, Queremos agradecer al profesor Roger Y.
Director General de la UNESCO, y Bernard Dufour-Gompers la ayuda que nos ha presta-
Hamm polemizan acerca de las ciencias socia- do en la preparación de este número. Algunos
les en Europa; por otra parte, Wu Jisong nos de los artículos publicados en este número
acerca al papel de las ciencias sociales y expe- fueron presentados en el coloquio sobre "La
rimentales en las políticas científicas de Chi- pensée scientifique face aux mythes collectifs
na. Bajo el título "Tribuna libre", Valentin de la violence", que tuvo lugar en Jerusalén el
Lipatti revisa algunas novedades recientes de mes de julio de 1989.
las negociaciones diplomáticas multilaterales,
desarrolladas en el marco de la C.S.C.E. D.M.
* The Sevilla Statement on Violence: Preparing the ground for the construction of peace, UNESCO, 1991. Versión
castellana: El Manifiesto de Sevilla sobre la Violencia: Preparar el terreno para la construcción de la paz, presentad
y comentado por David Adams, Centre UNESCO de Catalunya, 1992.
RICS 132/Junio 1992

Violencia y poder
Robert Litke
La violencia es fascinante. Todos la condenan
y, sin embargo, aparece en todas partes. Nos
atrae y, a la vez, nos horroriza. Es un elemento
fundamental de nuestras diversiones (cuentos
infantiles, literatura universal, industria cinematográfica)
y un componente esencial de muchas
de nuestras instituciones sociales. En la
mayor parte del mundo es sabido que está
presente en la vida familiar, los asuntos religiosos
y la historia política. Espero poder
aportar un poco de luz
acerca de este fenómeno
pasando revista a algunos
de los lazos que existen entre
la violencia y el poder.
I
La primera cuestión
que se debe examinar es el
significado del término
"violencia". Etimológicamente,
"violencia" significa
"hacer uso de la fuerza"
contra algo. Las formas
como se usa la fuerza contra algo o contra
alguien son infinitas y, de hecho, esa descripción
podría comprender prácticamente todos
los actos del ser humano. Es preciso definir en
términos más estrictos el concepto si tiene que
servir para algo.
Comenzaré reseñando algunos intentos de
definir el concepto "violencia". Las dos primeras
acepciones que figuran en la edición
completa del Random House Dictionary of the
English Language nos ofrecen tres elementos
distintos: 1) la idea de la intensidad (como en
RICS 132/Junio 1992
Robert F. Litke es encargado de curso
(profesor asociado) de Filosofía en la
Universidad Wilfred Laurier, Waterloo,
Ontario, Canadá, N2L 3C5. Ha
investigado sobre los problemas de la
guerra y de la paz en la era nuclear y el
papel de la democracia como respuesta
al problema de la dominación.
una tormenta); 2) la idea de la lesión (como en
una muerte accidental); y 3) la idea de fuerza
física. Vale la pena señalar que este diccionario
no es partidario de que, para utilizar en
propiedad la palabra "violencia", la lesión
deba ser siempre resultado de la fuerza física.
La sexta acepción se refiere al hecho de desvirtuar
el sentido o la veracidad de algo (por
ejemplo, "la traducción violentó el texto original").
Estos elementos nos ofrecen los ingredientes
para analizar los
distintos conceptos filosóficos
de la violencia.
Robert Audi, por ejemplo,
utiliza los dos primeros
elementos y afirma que
la violencia es un ataque o
abuso enérgico de las personas
por medios físicos o
psicológicos 1 . Para fundamentar
su propuesta, demuestra
que es posible
usar la fuerza contra personas
de varias formas que
son devastadoras física y
psicológicamente. De todas
maneras, en la teoría filosófica es más
habitual utilizar un concepto más limitado de
la violencia en el que deben conjugarse los tres
elementos, es decir, la violencia causa una lesión
por la aplicación de una fuerza física
intensa 2 . A veces se dice que debería existir un
cuarto elemento, que la lesión sea intencionada
o haya sido prevista 3 .
Encontramos planteamientos filosóficos
bastante distintos si estamos dispuestos, como
sugieren Garver y Holmes, a ampliar el sentido
de violencia, centrándonos en la idea de

162 Robert Litke
violentar a la persona 4 . Ya que es posible violentar
gravemente a una persona tanto en lo
físico como en lo psicológico, en principio estos
planteamientos se asemejan a la opinión de
Audi. Sin embargo, la violencia sobre la persona
puede revestir una forma sutil, en lugar de
un abuso abierto, de manera que los casos
comprendidos en este planteamiento serán
distintos de aquellos que se incluyen en la
definición de Audi. Ello dimana de que, para
interpretar la violencia esencialmente en el
sentido de violentar la persona, es preciso
cambiar radicalmente nuestro punto de vista.
En lugar de pensar en la violencia según la
naturaleza de la fuerza que se utiliza y del
agente que lo hace, nos centramos en los efectos
que ha de causar esta fuerza sobre su receptor.
En términos generales, nos obliga a desviar
nuestra atención del causante a la víctima
de la violencia.
No me propongo referirme a la cuestión de
qué definición es mejor. El problema consiste
en definir el término "violencia" en forma
suficientemente estricta como para que sea
útil. En todo caso, la utilidad dependerá en
gran medida de lo que uno quiera hacer con el
concepto y el presente trabajo no pretende ser
un examen general de esa cuestión. He incluido
las posibles definiciones, reproducidas anteriormente
por dos motivos. En primer lugar,
espero haber demostrado que la cuestión de
qué queremos decir con el término "violencia"
no es clara ni es trivial. Nuestras intuiciones
lingüísticas son suficientemente ricas
como para interpretar de diversas maneras el
sentido de la "violencia" y, habida cuenta que
ese concepto puede servirnos para diversos
propósitos, es probable que se siga discutiendo
durante bastante tiempo y con provecho cuál
es el sentido de la "violencia". La segunda
razón consiste en dejar en claro los vínculos
que existen entre la literatura y el estudio de la
relación entre violencia y poder. En pocas palabras,
mi investigación se desarrolla desde el
punto de vista de Garver, es decir, la violencia
como violentamiento de la persona. Esa perspectiva
nos deja en condiciones de entender la
relación que existe entre el ejercicio del poder
y la experiencia de la violencia. Acto seguido,
reseñaré la posición de Garver.
Según Garver, no debemos enfocar la violencia
como una cuestión de fuerza física sino
como el violentamiento de la persona. Garver
demuestra la forma como es posible violentar
a una persona en su anatomía (violencia física),
o con respecto a su capacidad para adoptar
sus propias decisiones (violencia psicológica),
y demuestra que cada uno de estos dos
tipos de violencia tiene formas a la vez personales
e institucionalizadas. Estos son algunos
ejemplos obvios, organizados según su sistema:
Física Psicológica
asaltos paternalismo
Personal violación amenazas
contra
la persona
homicidio difamación
disturbios esclavitud
Institucional terrorismo racismo
guerra sexismo
En la vida real, rara vez las cosas están organizadas
en forma tan sencilla. La violación no
sólo constituye un ataque contra la integridad
física de alguien, sino que, generalmente, tiene
efectos devastadores sobre su capacidad para
tomar decisiones apropiadas respecto de su
futura vida sexual. En el ámbito del terrorismo,
al igual que en la guerra, importa igual
ejercer la coerción sobre las decisiones del adversario
como llevar a cabo con éxito una
agresión física. Lo esencial es que todo los
casos que indica Garver pueden caracterizarse
como transgresión de, por lo menos, uno o dos
derechos humanos fundamentales:
1) el derecho a determinar qué hace nuestro
cuerpo y qué se hace con él;
2) el derecho a tomar nuestras propias decisiones
y afrontar las consecuencias de
nuestros propios actos 5 .
No quiero contradecir la teoría de Garver.
Puede haber otras formas de violentamiento
de aspectos fundamentales de la persona y, en
algunos casos, puede ser difícil determinar si
los efectos sobre la integridad física o sobre el
proceso de adopción de decisiones de otra persona
constituye un violentamiento de ésta. En
todo caso, la teoría de Garver es valiosa, pues
nos sirve para considerar una amplia variedad
de comportamientos humanos, a veces espec-

Violencia y poder 163
i
Le sadique, cuadro de Otto Dix. DR.
ft: 1 *)L
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T J al
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\ \

164 Robert Litke
tacular, y nos permite discernir ciertas características
esenciales en medio de la diversidad y
el espectáculo.
Garver fundamenta su teoría de la violencia
en una práctica moral específica, la evaluación
de la conducta desde el punto de vista de
los derechos humanos fundamentales; incluso
podemos aclarar más la diversidad si nos centramos
en la cuestión de cuáles son los elementos
comunes en las dos formas básicas de violencia.
Mucho de lo que somos depende de nuestra
capacidad de actuar en forma concertada
con los demás, y lo mismo ocurre respecto de
nuestra superviviencia física. Pocos podríamos
sobrevivir más de algunos días y ninguno
habría llegado a la edad adulta sin el apoyo
permanente que entrañan las diversas formas
de interacción. Esta interdependencia también
se presenta en nuestra vida cultural. Nuestro
idioma, nuestros conocimientos, nuestro arte,
todas nuestras estructuras sociales, e incluso
gran parte de nuestro sentido de nosotros mismos,
están en función de nuestra capacidad
para la interacción y me parece razonable decir
que la mayor parte de lo que valoramos en
la vida es el producto creativo de nuestra capacidad
para la interacción compleja, diversa,
sostenida y sistemática.
En todo caso, nuestra capacidad de interacción
con los demás depende (como es lógico)
evidentemente de nuestra capacidad previa
como individuos para actuar; y en el centro de
nuestra capacidad para actuar se encuentran
las dos formas de poder en torno a las cuales
gira la teoría de Garver, la capacidad física y
la capacidad de adoptar decisiones. Sin ellas,
no se dan los diversos modelos de interacción
que utilizamos. Evidentemente, las consecuencias
de aumentar o reducir la capacidad de
alguien para esa interacción se ramificarán en
toda la vida del individuo y de la cultura. Por
lo tanto, es indispensable proteger en forma
muy especial esa capacidad.
Esto es lo que hacemos con el concepto de
violencia. Usamos el término para condenar el
hecho de que alguien haya disminuido o destruido
en todo o en parte la capacidad de una
persona para la acción y para la interacción,
tanto en relación a la integridad física como al
proceso de adopción de decisiones. El elemento
central de la violencia consiste en la negación
de la capacidad de la persona. Lo extraor­
dinario en la violencia es que niega esa capacidad
en forma tan fundamental, que los efectos
se extienden en muchas direcciones y durante
mucho tiempo. La violencia puede disminuir
sistemáticamente las perspectivas del ser humano
en todo los sentidos imaginables. Lo
deplorable de la violencia es que con ella debilitamos
el hilo mismo con el que formamos la
trama de lo que somos como individuos, como
comunidades y como culturas. ¿Cómo entender,
entonces, que con tanta frecuencia optemos
por dañarnos el uno al otro de mil maneras
fundamentales y de vasto alcance que, en
última instancia, sólo pueden llevarnos a la
autodestrucción? Me parece que un análisis
del poder, especialmente la descripción que de
él hace Thomas Hobbes, nos puede servir para
comprender por qué el ser humano está tantas
veces dispuesto a dañarse a sí mismo mediante
la violencia contra los demás.
II
En su sentido más general, "poder" significa
simplemente la capacidad de actuar. Por ejemplo,
ésta es la primera acepción que encontramos
en la edición completa del Random House
Dictionary of the English Language. También
es, aproximadamente, la forma en que
Hobbes define primero el poder en el Leviatán.
Hobbes sugiere que el poder no es más
que la capacidad de satisfacer los propios deseos
6 . Como las formas de actuar son infinitas,
las formas de poder tienen que ser innumerables.
Esta primera acepción de poder es tan
poco específica, que rara vez tenemos oportunidad
de usarla. Más frecuente es una segunda
acepción del poder que implica que pensamos
en una capacidad concreta, por ejemplo, el
"poder de expresión". Pensaba en este concepto
de poder cuando señalé anteriormente que
cabría considerar la violencia como la negación
de la capacidad de la persona respecto de
dos tipos de competencia general, la capacidad
física y la capacidad de adopción de decisiones.
Me referiré nuevamente a este tipo de
poder más adelante cuando examine la manera
de evitar la violencia. Calificaré estas dos
acepciones como poder (1) y poder (2).
Para comprender por qué la violencia es un
fenómeno generalizado debemos estudiar una
tercera acepción del poder, a saber el poder

Violencia y poder 165
como dominación, es decir, el poder como
capacidad de controlar o mandar (poder [3]).
Éste no sólo merece una mención separada en
el diccionario, sino que ha pasado a ser el
concepto normal de poder en el contexto político
de los tres últimos siglos. C.B. Macpherson
resume esta parte de nuestra historia intelectual
occidental de forma oportuna:
La mayor parte de las obras teóricas sobre
ciencia política moderna, desde sus inicios
con Maquiavelo y Hobbes, hasta sus exponentes
empíricos del siglo XX, se refieren
al poder entendido en términos generales
como la capacidad del ser humano de conseguir
lo que quiere mediante el control
sobre otros. Hobbes lo explicó en pocas
palabras en 1640... La reducción del concepto
de poder al poder sobre otros había
cobrado carácter aún más explícito en el
siglo XIX, llegando a su punto culminante
con los postulados que anunció James Mili
en 1820... Si pasamos a la teoría política
empírica del siglo XX, encontramos la misma
hipótesis de que el único poder importante
desde cualquier punto de vista
político es el poder de una persona o un
grupo sobre otros 7 .
La obra de H.J. Morgenthau, el padre del realismo
político, constituye un ejemplo representativo
del pensamiento en el siglo XX. En
las primeras páginas de The Politic of Nations
encontramos lo siguiente:
El poder puede comprender todo lo que
sirva para establecer y mantener el control
del hombre sobre el hombre. Así, comprende
todas las relaciones sociales que apuntan
a ese fin, desde la violencia física hasta
los vínculos psicológicos más sutiles por los
cuales una mente controla otra. El poder
comprende la dominación del hombre por
el hombre, tanto cuando está restringido
por fines morales y controlados por salvaguardias
constitucionales, como en las democracias
occidentales, como cuando se
trata de esa fuerza bárbara y salvaje que no
tiene más ley que su propia fuerza ni más
justificación que su engrandecimiento 8 .
Ese poder es considerado el hecho central
de la vida política; la hipótesis de trabajo del
realismo político consiste en que la actividad
política en todos los planos constituye una
variación sobre nuestra lucha universal y eterna
por dominar y no ser dominados. No me
propongo refutar estas hipótesis. Creo que esta
interpretación de la historia política es valiosa.
Estoy, pues, dispuesto a aceptar que el poder
concebido como dominación, probablemente
haya de seguir siendo un hecho central de
nuestra vida política y social en el futuro previsible.
Lo sorprendente en la formulación de
Morgenthau sobre el poder como dominación
consiste en que lo pone prácticamente en posición
de considerar que la actividad política es
inevitablemente violenta (en el sentido de violencia
que defiende Garver). Ahora bien, aquí
nos encontramos con una paradoja; un objetivo
fundamental de la actividad política consiste
en incrementar nuestra capacidad de interacción
a fin de mejorar nuestras vidas, pero la
violencia (tal como la he interpretado) evidentemente
disminuye esta capacidad. Lo que hay
que hacer, por lo tanto, es encontrar formas de
actividad política que eviten la probabilidad
de autodestruirse mediante la violencia o, al
menos, la reduzca. Éste era el problema de
Hobbes en el Leviatán. La suya es la teoría
clásica de por qué el poder dominante es inevitable
en los asuntos humanos y por qué nos
vence. Pasaré ahora a hacer una reseña de esa
brillante teoría 9 .
El primer elemento consiste en que continuamente
surgen en nuestro interior deseos no
satisfechos, y ello por tres razones primordiales.
En primer lugar, muchos deseos son recurrentes,
como el de comer o el sexual. En
segundo lugar, no hay un límite imaginable al
tipo de cosas que el ser humano puede desear.
Lo que hoy es una novedad mañana será una
necesidad a medida que surjan novedades en
el horizonte de nuestros deseos. En tercer lugar,
algunos deseos, como los de lealtad, fidelidad
y seguridad, son en principio insaciables y
mientras lo sean, lo que queremos es que el
futuro sea de determinada manera, lo cual
nadie nos puede garantizar. La conclusión general
a que llega Hobbes es que, mientras estemos
vivos, jamás estaremos completamente
satisfechos, y lo expresó en los siguientes términos:
"No existe la tranquilidad perpetua del
espíritu mientras vivamos en este mundo, porque
la vida en sí no es más que movimiento y
no puede haber vida sin deseo" 10 .

166
El segundo elemento consiste en que, como
nuestros deseos no conocen ñn, no hay límite
para nuestra necesidad de conseguir los medios
con los cuales satisfacer esos deseos. En
otras palabras, nuestros deseos ilimitados generan
en nosotros un deseo insaciable de poder
( 1 ). Hobbes expresa este planteamiento de
forma clara en el capítulo 11 del Leviatán:
"Hay una tendencia general de toda la humanidad
a un afán perpetuo e incesante de poder
tras poder, que sólo cesa con la muerte"".
Sólo con el fin del deseo termina nuestra necesidad
de poder (1).
El tercer elemento consiste en que, en el
contexto de la competencia que naturalmente
surge en toda sociedad, nuestro deseo ilimitado
de poder (1) inevitablemente crea en nosotros
el deseo de dominar (poder [3]). Según
Hobbes, la esencia de nuestro poder se encuentra
en nuestra capacidad física y mental y
en los demás poderes que con ella adquirimos
en forma de riqueza, reputación, amigos, etc 12 .
Por estos medios podemos controlar nuestra
situación, ahora y en el futuro, para poder
llegar a la satisfacción de nuestros deseos. Sin
embargo, el hecho de que nuestra capacidad
sea eficaz para satisfacer nuestros deseos (poder
[ 1 ]) queda determinado, no solamente por
la esencia, sino también por el grado en que
nuestro control de la situación (para que sirva
a nuestros fines) pueda imponerse al control
que otros tienen (para que sirva a sus fines).
Hobbes entendió que nuestros deseos podían
tropezar con los de otros. En esos casos, el
poder (1) es la capacidad para prevalecer. En
otras palabras, el poder (1) debe incluir la
capacidad para dominar, el poder (3), porque,
de lo contrario, no es poder. Así pues, una
consecuencia es que nuestro deseo ilimitado
de poder (1) crea en nosotros un deseo insaciable
de poder (3), en condiciones de competencia
real o posible.
El corolario de lo que antecede, absolutamente
hobbesiano aunque Hobbes no lo haya
expresado, es que en la dominación la cantidad
de poder efectivo no varía; mientras mayor
sea mi capacidad para anular el control del
otro en la situación creada por nuestros deseos
en conflicto, menor será la capacidad del otro
para anular mi control de la situación. Así, la
competencia entre nosotros no sólo tendrá lugar
al nivel de nuestros deseos iniciales sino
también en un segundo nivel, el de nuestro
Robert Luke
deseo de dominar, y como hemos descubierto
recientemente en el caso de la carrera de armamento
nuclear entre las superpotências, cuando
dos bandos compiten entre sí por ejercer su
predominio, tiene que aumentar obligatoriamente
su necesidad de poder (3) para evitar la
derrota. Esto es una causa independiente de
que nuestra necesidad de poder (3) sea insaciable.
El cuarto elemento, una conjetura mía derivada
de mi detallada exegesis de la posición
de Hobbes 13 , consiste en que la obtención y el
ejercicio del poder de dominación hace que no
veamos las características contraproducentes
que a veces entraña la dominación. Todos
nuestros actos siempre tienen efectos secundarios.
En el caso de Hobbes, el de la interacción
social, nuestro comportamiento dominante
tendrá consecuencias para la satisfacción de
nuestros deseos, consecuencias para quienes
son dominados por nosotros y consecuencias
en el contexto social más amplio en el que
nuestra actividad tiene lugar. El deseo de dominación
en el segundo nivel hará que centremos
nuestra atención en nuestra capacidad
para controlar a los demás para satisfacer
nuestros deseos de primer nivel. Precisamente,
de esa manera desaparecerán de nuestra vista
los efectos inmediatos y a largo plazo que estamos
provocando sobre aquellos a los que dominamos,
así como los efectos inmediatos y a
largo plazo que estamos provocando en el contexto
más amplio en que nuestra actividad
tiene lugar. Es razonable suponer que provocamos
esos efectos secundarios sobre otros y
sobre el contexto, pero sólo serán considerados
pertinentes en la medida en que parezcan
guardar relación con nuestra capacidad actual
de dominación.
Tendemos a desestimar cualquier otra cosa
y suele resultar que esos efectos secundarios
no previstos tienen consecuencias devastadoras
sobre nuestras posibilidades de satisfacer
nuestros deseos en el futuro.
Esto es precisamente lo que preocupaba a
Hobbes en el Leviatán. Hobbes entendía perfectamente
que si la consideración primordial
fuera poder hacer lo que uno quiere y poder
dominar a los demás cuando los demás habrían
de impedir que hiciera uno lo que quisiera,
se llegaría al desbaratamiento general de
la sociedad civilizada, al estado que denomina
guerra:

Violencia y poder 167
La competencia por tener más riquezas,
más honores, más súbditos o cualquier otro
tipo de poder lleva a la confrontación, la
enemistad y la guerra, porque la forma en
que cada uno de los que participan en la
competencia puede satisfacer su deseo consiste
en matar, dominar, reemplazar o rechazar
al otro. 14
Al desaparecer la sociedad, perdemos acceso
a la mayor parte de los beneficios de la vida
civilizada que, según Hobbes, incluyen la agricultura,
el transporte, las industrias de la construcción,
el conocimiento, las artes y la literatura
15 . Paradójicamente, perdemos la capacidad
de satisfacer la mayor parte de nuestros
deseos porque estamos demasiado ocupados
en satisfacerlos, en lugar de prestar atención a
los efectos secundarios que provocamos en el
contexto social más amplio. Indudablemente,
Hobbes tiene razón. Una sociedad puede aceptar
sólo una cantidad limitada de confrontación.
Al igual que una obra sinfónica, es preciso
que la actitud de cooperación de sus miembros
la configure continuamente. Si éstos se
enfrentan en todo momento y en todas las
formas, no puede haber música y la sociedad
se disgrega. El argumento que formula Hobbes
en el Leviatán es que podemos impedir tal
catástrofe únicamente si concebimos los medios
adecuados para preservar los patrones sociales
más amplios que hacen posible la vida
civilizada y la satisfacción de los deseos de
cada uno. Además, Hobbes argumenta que tenemos
que implantar una autoridad civil que
lo haga en nuestro nombre, porque no podemos
confiar en que individuos que procuran
su propia satisfacción sean conscientes de cuales
son las necesidades por cubrir. De hecho,
su argumento consiste en que somos tan poco
fiables a ese respecto, que debemos tener una
autoridad soberana que nos dicte automáticamente
las normas de coordinación social 16 .
Sea o no correcta mi conjetura, y cualquiera
que sea la opinión que tengamos de la baja
estima que tiene Hobbes de nuestra capacidad
para crear y mantener patrones sociales indispensables,
su última afirmación mantiene toda
su vigencia. Existe un desarrollo natural e inevitable
del poder, desde la habilidad inocua
para satisfacer deseos sencillos (poder [1]),
hasta un impulso competitivo por dominar al
prójimo (poder [3]); este último impulso es
una fuerza socialmente destructiva que tenemos
que controlar para evitar la ironía y frustración
de destruirnos a nosotros mismos
mientras procuramos satisfacer nuestros deseos.
Lo que queda por ver es el vínculo entre
violencia y dominación.
Desde un punto de vista estrictamente conceptual,
la dominación (poder [3]) es neutral
respecto de la violencia (en el sentido que le da
Garver). Lo que importa es el control sobre los
otros y no que los efectos de ese control constituyan
un violentamiento de los otros. Sin embargo,
de los pasajes que he citado se desprende
claramente que, tanto Hobbes como Morgenthau
suponen con absoluto naturalidad que
en el ámbito del quehacer práctico de la humanidad,
la dominación tenderá a ser violenta;
esto no es ningún misterio, porque una forma
muy eficaz de controlar a la gente consiste en
menoscabar su capacidad utilizando la fuerza
física o la manipulación psicológica. Podemos,
pues, señalar que la dominación no es necesariamente
violenta pero, en los hechos, suele
serlo.
Hobbes reviste particular interés en este
sentido, pues no sólo concibe el problema en
términos esencialmente violentos (el impulso
competitivo por la dominación entrañará la
destrucción completa de la sociedad en una
guerra que opondrá a todos contra todos), sino
que la solución que propone es también intrínsecamente
violenta. Para prevenir la guerra
civil recomienda implantar una autoridad soberana
que tenga un poder absoluto sobre dos
aspectos, el de dictaminar cómo ha de tener
lugar la interacción entre los seres humanos 17 y
el de asegurarse, mediante la amenaza de murte,
de que el ser humano actúe de esa manera
18 . Hobbes aduce concretamente que no podemos
confiar en que el ser humano tendrá la
inteligencia social necesaria para coordinar su
actuación con la de los demás, ni estará suficientemente
motivado para evitar el caos social
al que, de lo contrario, llevaría el impulso
de la dominación 19 . Su solución consiste, pues,
en establecer un régimen de violencia psicológica
(en el sentido que le da Garver), en el que
una autoridad central asume toda la responsabilidad
de decidir cómo interactuarán los
miembros de la sociedad y por qué lo harán
así. Sin embargo, ello no hará más que debilitar
el entramado del orden social restante. En
el mejor de los casos conseguiríamos un grupo

168 Robert Litke
*>^»fcl

Violencia y poder 169
bien regulado de individuos psicológicamente
truncados, todos los cuales deberían comprender
que son incapaces de organizar su vida
social o política de manera que pudieran mejorar
su suerte. En el peor de los casos, terminaríamos
con un grupo mal regulado de individuos
truncados; mal regulados porque ninguna
autoridad central puede hacer frente de
forma competente a más de una parte de las
enormes complejidades que entraña cualquier
orden social humano, y cabe preguntarse si no
es ésta la lección que los regímenes autoritarios
aprenden y vuelven a aprender constantemente.
El Leviatán de Hobbes, tanto en su concepción
del problema como en la solución que
propone, es para mí un paradigma del por qué
y cómo el ser humano se destruye a sí mismo
al violentar a los demás.
La obra de Hobbes me reafirma en mi idea
de que es inevitable tratar de obtener y ejercer
el poder de dominación en los ámbitos político
y social. Comprendo también que la dominación
tiende a ser violenta, y que el hecho de
que esté centrada en el control nos oculta justamente
sus efectos secundarios de violencia,
pero, como no me apetece la idea de la raza
humana dedicada permanentemente a destruirse
a sí misma, insisto en preguntarme si
hay manera de impedir que la dominación
cobre carácter violento y, por lo tanto, termine
causando la caída de quien la ejerce.
Ill
Hobbes tenía razón al creer que hay que contener
el poder de dominación para evitar que
nos arrastre a la destrucción mediante la violencia.
Sin embargo, como hemos visto, estaba
equivocado al pensar que para eso bastaba con
poner en manos de una autoridad política el
suficiente poder para dominar a todos los súbditos
políticos. Lo que evidentemente no entendía
era que hay que poner coto al propio
poder de dominación, y que esto debe hacerse
mediante otras formas de poder. Mi teoría es
que estas otras formas de poder, para servir
como fuentes de moderación, deben influir
sobre nuestras vidas en el plano de la interacción
social (tal como lo hace la dominación), y
que nuestro deseo de esas formas de poder
debe ser tan natural, inevitable y apremiante
como nuestro deseo de dominación. Creo que
esas formas de poder podrían servir para contrarrestar
nuestro impulso, insaciable y competitivo,
de dominarnos los unos a los otros y
eso sería, en esencia, lo que constituiría una
teoría general de las limitaciones, parte importante
de cualquier teoría general de la sociedad.
No estoy todavía en condiciones de postular
una teoría de esa índole, pero estoy seguro
de que en ella se asignaría un lugar predominante
a dos tipos de poder a los que me referiré
brevemente, el poder de concertación y el
poder de desarrollo, cada uno de los cuales
puede servir de medio natural de contención
del poder de dominación.
En su interesante libro On Violence, Hannah
Arendt escribe lo siguiente:
El poder corresponde a la habilidad humana
no sólo de actuar sino de actuar de
consuno. El poder jamás es propiedad de
una persona, pertenece a un grupo y subsiste
mientras ese grupo se mantenga como
tal... El hombre es un ente político en razón
de su facultad de acción, que le permite
entenderse con sus pares, actuar de consuno
y tratar de obtener objetivos o realizar
empresas que jamás habría imaginado, y
menos aún habría querido, si no hubiese
recibido el don... de lanzarse en pos de algo
nuevo 20 .
No hace falta que refutemos la sorprendente
afirmación de Arendt de que el individuo no
tiene poder pero, en cambio, podemos coincidir
con lo que necesita afirmar, es decir, que
los grupos de individuos tienen formas de poder
y tienen deseos y objetivos que el individuo
por sí solo no tendría. Voy a calificar de
poder de concertación la forma especial de poder
a que se refiere Arendt.
Como indicamos en la primera parte del
presente trabajo, esta capacidad reviste un valor
inestimable para nosotros. No sólo nuestra
supervivencia física, sino también la mayor
parte de lo que apreciamos en la vida depende
de nuestra capacidad para actuar de forma
concertada con los demás. Sin nuestra capacidad
para la interacción compleja, diversa, sostenida
y sistemática, no existiría toda la varie-

170 Robert Litke
dad de instituciones y arreglos sociales y
culturales que hacen posible la vida civilizada,
es decir, los idiomas y otros sistemas de símbolos,
los diversos medios de reunir y transmitir
conocimiento (las disciplinas académicas,
los sistemas de conocimiento popular y los
diversos oficios y prácticas, por ejemplo), todas
las formas de arte que se practican en todo
el mundo ni las muy diversas disposiciones
económicas, políticas y sociales que utilizamos
para organizamos. Toda esta variedad de fenómenos
culturales parece dimanar de nuestra
capacidad de coordinar sistemáticamente
nuestro proceder con el de los demás, acatando
los complejos límites que nosotros mismos
imponemos a nuestro comportamiento 21 . Parecería,
además, que fuesen infinitas las formas
en que podemos aprender creativamente
a hacerlo; en efecto, ¿quién se atrevería a decir
que ya no se encontrarán más formas nuevas
de organizamos desde el punto de vista de la
estética, la política, la agricultura y la ciencia,
por ejemplo, y que ya hemos agotado todas las
posibilidades?
Como se ha señalado antes, uno de los
objetivos fundamentales de la actividad política
consiste en dotarnos de mayor capacidad
para la interacción a fin de mejorar nuestra
vida. Evidentemente, las diversas formas de
interactividad que acabamos de mencionar lo
hacen, puesto que nos enriquecen al ampliar
nuestras posibilidades de satisfacer nuestros
deseos (poder [1]), mediante la actividad concertada.
Es igualmente evidente que el hecho
de menoscabar la capacidad de cada uno de
participar en esas formas de interactividad nos
empobrece a todos, a veces de forma violenta.
El menoscabo de la capacidad de alguien para
participar en determinadas formas de interactividad
puede constituir o no un acto de violencia
(en el sentido de Garver), según los
efectos que ello cause en la vida de esa persona.
Veamos el caso del sexismo y el racismo.
El comportamiento racista o sexista, para ser
violento, debe surtir efectos de cierta magnitud
e intensidad. Así, por ejemplo, impedir
que alguien ingrese en un club atlético privado
o una asociación de otra índole (en razón de su
raza o su sexo) puede ser injusto, pero probablemente
no sería violento. Sin embargo, convencer
a alguien de que carece de la inteligencia
necesaria para adquirir ciertos conocimientos
básicos para la vida (en razón de su
raza o su sexo) y, por lo tanto, hacerlo depender
de otros en diversas formas, sí constituiría
una transgresión de su derecho a adoptar sus
propias decisiones (violencia psicológica) y, en
ciertas circunstancias, podría constituir también
una transgresión de su derecho a decidir
lo que se hace con su cuerpo (violencia física).
La calidad de la vida de las personas, de las
comunidades y de la cultura en general, necesariamente
disminuye a medida que se reduce
nuestra capacidad para la interactividad. Así,
pues, vemos que, en general, no nos conviene
dominar a otros mediante formas que, sin mayor
razón, impliquen una disminución de
nuestras posibilidades de interacción de esa
índole en el futuro. Mi recomendación general
consiste, pues, en equilibrar nuestro deseo, natural
y razonable, de dominar con otro deseo,
igualmente natural y razonable, de no reducir
(sino más bien aumentar) la capacidad de los
demás para la interactividad. Para no precipitar
nuestra propia destrucción, es preciso que
el poder de dominación se limite en aras de la
concertación. Pasaré ahora a referirme al poder
de desarrollo.
Es evidente que el establecimiento y mantenimiento
de estas diversas formas de actividad
concertada presuponen por nuestra parte
una enorme capacidad de imaginación, percepción
y emoción, así como intelectual y física,
y esa capacidad, por más que sólo pueda
surgir plenamente en condiciones de interactividad
social, sigue siendo un atributo de la
persona y, de hecho, constituye un paradigma
de poder (2). A mi juicio, esa capacidad constituye
el substrato físico y psicológico de las
diversas formas de interactividad que hemos
mencionado antes y, en consecuencia, debemos
protegerla si queremos disfrutar de los
beneficios de esa interactividad, esto es, de los
beneficios de la vida civilizada.
Interpreto que C.B. Macpherson se refiere
precisamente a este tipo de problema con su
concepto del poder de desarrollo, la capacidad
de una persona para aprovechar y desarrollar
su capacidad esencialmente humana 22 .
Macpherson reconoce que en una investigación
de esa índole cabría tener en cuenta
diversos atributos del ser humano y da por
sentado que la lista definitiva podría o no
coincidir con los intereses teóricos de cada
uno. Su objetivo consiste en formular una teoría
de la democracia y, para ello, sugiere que el

Violencia y poder
"poder de desarrollo" podría abarcarei»? capacidades
siguientes:
La capacidad de comprensión racional, de
juicio moral y de acción, de creación estética
o contemplación, la capacidad para la
actividad emocional de amistad o amor y,
a veces, para la experiencia religiosa... la
capacidad de asombro o curiosidad... la
capacidad de actividad física/mental/estética
controlada, que se expresa, por ejemplo,
al tocar música o en juegos de ingenio
23 .
La función primordial de su concepto de poder
de desarrollo consiste en que nos hace
centrar la atención en los obstáculos que se
interponen para que utilicemos y desarrollemos
la capacidad humana esencial, obstáculos
que la teoría social debería ayudarnos a prevenir
y evitar. En el caso que nos interesa, en que
tratamos de determinar qué hacer para impedir
que la dominación nos arrastre hacia la
destrucción, querría que el concepto de poder
de desarrollo abarcara todos los tipos de capacidad
humana (tanto física como psicológica)
esenciales para participar en las diversas formas
de interactividad que hemos mencionado.
Evidentemente, esto incluye gran parte de lo
que aparece en la lista de Macpherson. Sin
entrar en mayor detalle, podemos ver de inmediato
que no nos conviene dominar al prójimo,
de manera que lo privemos gratuitamente
de capacidades tan fundamentales. En efecto,
quien domina a otro de manera tal que le hace
imposible interactuar con él en el futuro (al
destruir capacidades fundamentales), pierde
así acceso a todos los beneficios que podría
arrojar la interactividad en el futuro, algunos
de los cuales podrían ser nuevos casos de dominación
del segundo por el primero. Cabe
señalar que, justamente, es esto lo que convierte
a la violencia (en el sentido de Garver)
en una opción tan tentadora en algunas situaciones.
La tentación consiste en que si se puede
restar al prójimo capacidad física o a nivel
de adopción de decisiones, los efectos, como
ya he dicho, repercutirán en muchas direcciones
y durante mucho tiempo. La tentación
consiste en que se puede resolver la situación
efectiva y definitivamente. Es evidente que
éste es el atractivo que tienen el homicidio o el
terrorismo como formas de resolver un proble­
171
ma. Mi conclusión respecto de la violencia no
es que jamás debamos perpetrarla, sino que
suele constituir una forma extremadamente
costosa de hacer frente a los problemas y que
en muchos casos hay tantos más contras que
pros.
Por lo tanto, mi segunda recomendación
general consiste en establecer un equilibrio entre
nuestro deseo, natural y razonable, de dominación
y un deseo, igualmente natural y
razonable de no reducir (sino más bien aumentar)
el poder de desarrollo del prójimo.
Para evitar la vergüenza y la frustración de
dañar nuestra propia causa es preciso que el
poder de dominación se limite en aras del
poder de desarrollo.
IV
Por último, me propongo hacer un resumen de
mis conclusiones acerca de la relación entre
violencia y poder.
Dominar significa controlar a otros, tener
poder sobre ellos. Es éste el carácter esencial
de la dominación y la razón por la cual a veces
la necesitamos. Para obtener ese poder, en
algunas situaciones privamos de poder a los
demás; la circunstancia de que esa privación
sea calificada de violencia o de impropia en
algún otro sentido dependerá de tres cosas: el
tipo de poder de que se trate, el concepto que
tengamos de la violencia y el concepto que
tengamos de lo que es propio o impropio. En
la presente monografía he aducido que no conviene
privar gratuitamente a otros de su poder
de concertación ni de su poder de desarrollo.
He observado que esa privación será en algunos
casos violenta, en el sentido que asigna
Garver a la violencia. En todo caso, me he
propuesto aceptar la posibilidad de que, mirando
los pros y los contras, en algunos casos
pueda ser conveniente privar al prójimo de
poder justamente de esa forma. Lo que he
querido decir es que prima facie, es impruedente
que lo hagamos. Y lo he dicho porque
estoy profundamente convencido de que gran
parte de la violencia que se produce en el
mundo deriva de la irreflexión, la falta de
conciencia, el error humano o factores de esa
índole, más que de una intención maligna. Por
ello he enfocado la cuestión desde el punto de
vista de la prudencia, más que del de la mora-

172 Robert Litke
lidad. Creo que evitaríamos mucha violencia y
evitaríamos que muchos de nuestros actos se
volvieran contra nosotros si equilibrásemos
nuestro deseo natural de dominación con
Notas
1. R. Audi, "On the Meaning and
Justification of Violence".
Violence. Ed. J.A. Shaffer. Nueva
York, David McKay, 1971. págs.
45 a 99.
2. J. Betz, "Violence: Garver's
Definition and a Deweyan
Correction". Ethics 87.4 (julio de
1977); C.A.J. Coady. "The Idea
of Violence". Journal of Applied
Philosophy 3.1 (1986).
3. R.B. Miller, "Violence, Force
and Coercion". En Shaffer págs. 9
a 44; véase también R. Holmes.
On War and Morality. Princeton,
NJ: Princeton UP, 1989, capítulo
uno.
4. Newton Garver, "What
Violence Is". The Nation 209 (24
de junio de 1968), págs. 817 a
822. Reproducido en Rachels and
Tillman, eds. Philosphical Issues.
Nueva York, Harper and Row,
1972. Holmes postula tanto el
principio estricto que requiere la
fuerza física como el lato basado
en la violencia contra la persona
(Cap. 1).
5. Garver, pág. 224.
6. Thomas Hobbes, Leviatán. Ed.
C.B. Macpherson. Nueva York,
Penguin Books, 1980, pág. 150.
7. C.B. Macpherson, Democratic
Theory. Oxford, Oxford
University Press, 1975, págs. 42 a
45.
8. H.J. Morgenthau, Politics
Among Nations. Nueva York,
Alfred A. Knopf, 1973, pág. 9.
9. Me he referido a la teoría de la
dominación de Hobbes en otras
dos monografías, "Democracy as
a Solution to the Problem of
Domination", Contemporary
Philosophy, Vol. XIII, n 9, 1991,
págs. 5 a 8 y "Hobbes' Solution
to the Problem of Power", que
aparecerá en R. Werner y D.
Cady (editores), Just War,
Nonviolence and Nuclear
Deterrence (Longwood Academic).
10. Hobbes, op. cit., págs. 129 y
130.
11. Ibid., pág. 161.
12. Ibid., pág. 150.
13. Véase la nota 9.
otros ^áXff deseos igualmente naturales, el de
desarrollar y expresar aptitudes humanas esenciales
y el de actuar de consuno con los demás.
Traducido del inglés
14. Hobbes, op. cit., pág. 161.
15. Ibid, pág. 186.
16. Ibid., págs. 252 y 258.
17. Ibid., pág. 228.
18. Ibid., pág. 478.
19. Véanse los textos
mencionados en la nota n 9.
20. Hannah Arendt, On Violence,
Nueva York, Harcourt, Brace &
World, Inc.. 1970, págs. 44 a 82.
21. Si bien no insistió en la
cuestión en el Leviatán y por más
que no lo haya concebido como
forma especial de poder, Hobbes
reconoció la importancia de lo
que estoy calificando de poder de
concertación; en la quinta ley de
la naturaleza, cuando habla de
"transacción mutua", está
expresando su fe en nuestra
sociabilidad natural. Hobbes, op.
cit.. págs. 209 y 210.
22. Macpherson, pág. 42.
23. Macpherson, págs. 53 y 54.

La violencia como concepto
descriptivo y polémico
Thomas Platt
"La cuestión es -dijo Alicia- si se puede hacer
que las palabras signifiquen tantas cosas diferentes."
"La cuestión es saber -dijo Humpty
Dumpty- quién manda... y punto."
Lewis Carroll, Alicia a través del espejo.
En el tiempo transcurrido desde que Lewis
Carroll escribió esas líneas, la respuesta a la
pregunta de Humpty Dumpty parece haberse
hecho cada vez más clara. Las personas son
dueñas de las palabras, por
lo menos en un sentido
muy obvio: pueden hacer,
y con frecuencia hacen,
que signifiquen cosas muy
distintas. De por sí, ésta no
es una característica negativa
de la comunicación
humana. En gran media,
las palabras son el medio
con el cual estructuramos
nuestra experiencia o, para
utilizar la elegante frase de
Nelson Goodman, las palabras
son un importante
medio de edificar el mundo
1 des de incurrir en errores de razonamiento. En
este trabajo trataremos de demostrar la tesis
de que la aplicación cada vez más extensa del
término "violencia" puede surtir precisamente
este efecto en el pensamiento social contemporáneo,
y expondremos algunos argumentos en
contra de esta ampliación.
¿Qué es la violencia? O, más concretamente,
¿qué queremos decir cuando empleamos
este término? El Diccionario Webster indica
no menos de siete acepcio­
Thomas Platt es profesor de Filosofía
en la West Chester University, West
Chester, PA, USA. Ha publicado nunes
del término, desde la
relativamente precisa de
"...fuerza física empleada
merosos artículos en revistas especializadas
sobre cuestiones de ética y filosofía
social.
para causar daños o heridas"
. Así las cosas, la plasticidad del idioma se
convierte en un instrumento para redescribir o
rehacer nuestro mundo, mientras buscamos
una conceptualización más adecuada para él.
Sin embargo, esta característica básicamente
positiva del lenguaje no deja de tener su lado
negativo. La plasticidad misma del lenguaje
que nos permite deformar o ampliar el significado
de las palabras, nos permite también
complicar distinciones significativas, con lo
que conseguimos confundir a los demás y a
nosotros mismos y aumentar las probabilida-
2 , hasta la claramente
metafórica de "...energía
natural o física o fuerza en
acción" 3 , pasando por la
muy ambigua de "...uso injusto
de la fuerza o el poder,
como en el caso de la
privación de derechos" 4 . Y
sin embargo, a pesar de la
variedad de significados
comprendidos en las siete
definiciones mencionadas, el diccionario no
recoge los muchos usos del término que se
pueden encontrar en los escritos contemporáneos.
Por ejemplo, en una obra reciente titulada
Ethical Theory and Social lusses, David
Goldberg se considera obligado a distinguir
entre la violencia interpersonal, social y política,
5 y a incluir la noción de "...ataque psicológico
a la persona..." 6 , en el ámbito de las tres
formas. Lo que no explica Goldberg es el significado
de "ataque psicológico", pero, dada la
ambigüedad esencial del concepto, esta ausen-
RICS 132/Junio 1992

174 Thomas Platt
cia de explicación habla en favor de la discreción
del autor.
A pesar de la vaguedad inherente a la clasificación
de Goldberg, parece todavía un ejemplo
de claridad cuando se compara con algunos
de los estudios más extensos sobre la
violencia publicados recientemente. John
Swamley estima necesario distinguir entre la
"violencia abierta" y la "violencia encubierta"
en su estudio de la cuestión 7 . En la primera
categoría, Swamley incluye a "...la delincuencia,
los disturbios, la guerra, la revolución y la
contrarrevolución..." 8 que, afirma, "conlleva a
menudo el uso de armas para herir o matar a
seres humanos" 9 . Sobre la segunda categoría,
escribe lo siguiente: "El tipo encubierto es la
violencia que ha sido institucionalizada en diversos
sistemas o estructuras que impiden que
la gente sea libre" 10 . Como ejemplo de ello,
Swamley cita el servicio militar obligatorio y
la segregación racial. No hace falta estar en
desacuerdo con la condena de estas prácticas
por parte del autor, para sentir una cierta inquietud
ante este uso de la palabra "violencia"
para describirlas. Es evidente que este uso de
término se aparta considerablemente de su significado
habitual. En el lenguaje cotidiano podríamos
admitir fácilmente que el servicio militar
obligatorio puede poner a una persona en
una situación que la obligue a efectuar actos
violentos, o la convierta en víctima de la violencia.
Con todo, describir el propio servicio
militar obligatorio como una acción violenta
es ir más allá del significado vulgar de la palabra.
Una ulterior expansión del significado de
la palabra "violencia" se encuentra en la consideración
del término por parte de Newton
Garver. Garver establece un contraste entre la
violencia abierta y lo que él llama "...las formas
silenciosas que no implican necesariamente
un ataque físico abierto a la persona o a
la propiedad" 14 . Como ejemplos de esta violencia
tranquila, Garver cita "...la represión
del maestro" 13 y la "violencia tranquila institucionalizada"
14 observando, con referencia a
esta última, que "...por consiguiente, la violencia
ejercida por el maestro en la clase puede no
ser personal sino institucional, aplicada en el
curso de su actuación como fiel agente del
sistema educativo" 15 . Llegados al punto en
que es necesario establecer esta categoría de la
"violencia tranquila", no podemos menos que
preguntarnos si el próximo descubrimiento
será el de la "violencia no violenta". Es más, la
observación de Garver, "...dejo al lector decidir
si todos los actos sexuales no son actos
violentos..." 16 , y la afirmación más reciente de
Susan Griffin de que "...los elementos básicos
de la violación están presentes en todas las
relaciones heterosexuales..." 17 parecen sugerir
que la transición de la "violencia tranquila" a
la "violencia no violenta" está en marcha.
¿Qué está sucediendo aquí? ¿Cómo puede
aplicarse un mismo término a comportamientos
tan diversos, a primera vista, como un
homicidio, una reprensión del maestro y un
acto sexual de una pareja heterosexual? La
respuesta a estas preguntas se encontrará analizando
la función del término "violencia" en
las obras de los autores mencionados.
Debe observarse, ante todo, que un examen
del funcionamiento de un término no es
lo mismo que una discusión de la etimología
de la palabra en cuestión. Es más, en este caso
las consideraciones etimológicas tienen poco
peso. Etimológicamente, "violencia" se deriva
del latín vis (fuerza) y latus, participio pasado
del verbo ferus, llevar o transportar. En su
sentido etimológico, violencia significa llevar
la fuerza a algo o alguien; observación que no
explica ni con mucho la amplia utilización
actual del término. Esta explicación sólo puede
obtenerse considerando la función del término
en el discurso contemporáneo, de conformidad
con la aseveración de Wittgenstein,
que "...sólo en el uso encuentra la proposición
su sentido" 18 .
En cuanto al problema del uso, lo primero
que podemos observar es que el uso del término
violencia, en su sentido más amplio, tiende
a encontrarse en obras de carácter polémico,
es decir, aquellas que intentan influir en las
opiniones y, lo que es más importante, en la
visión del mundo que tienen los lectores. Es
más, todas las obras citadas pueden describirse
como intentos de "despertar la conciencia".
Es decir, en el caso de los tres autores mencionados
se observa un claro intento de alterar la
percepción del mundo que tiene el lector, induciéndole
así a una reacción negativa frente a
estructuras o prácticas que antes parecían
aceptables. Christina Sommers ha señalado un
uso extensivo similar del término "sexismo"
en la literatura contemporánea, que ella llama
"...neologismo por extensión" 19 . Como en el

La violencia como concepto descriptivo y polémico 175
El atractivo de la violencia: un cartel en Nueva York. R. Doisncau/Rapho.
caso del término "violencia", esta autora considera
que la intención de los autores que recurren
a esta técnica es cambiar la visión del
mundo que tienen las personas. Al igual que el
término peyorativo "sexismo", el término
"violencia" es apropiado para el intento de
cambiar la visión del mundo de la persona por
el sentido doble de la palabra, característica
que la hace sumamente útil en el discurso polémico.
Como ha señalado Maurice Cranston, la
palabra "violencia" lleva consigo tradicionalmente
una connotación de condena que no se
encuentra en el término, al parecer equivalente,
de "fuerza". Según este autor, "tanto en la
teoría moral como en la conversación cotidia­
na, la distinción entre fuerza y violencia se
entiende claramente. La fuerza es algo siempre
de lamentar, pero en algunas circunstancias es
permisible. La palabra "fuerza" no lleva implícito
un juicio condenatorio como la palabra
"violencia"... La "violencia" es mala por definición"
20 . Es precísamete esta connotación peyorativa
de la palabra "violencia" lo que explica
su aplicación cada vez más amplia. Mientras
que a un nivel descriptivo "violencia"
puede referirse simplemente a la fuerza física
empleada para causar daño, a un nivel moral
denota el uso éticamente inaceptable de la
fuerza física para dañar a otra persona. Este
sentido moral confiere al término "violencia"
una connotación emotiva y una función près-

176
criptiva. Esta última función puede verse incluso
en el uso metafórico del término. Así
pues, una previsión meteorológica que advierta
al público que se aproxima una tormenta
violenta sirve no solamente para describir la
fuerza de ésta, sino también para prescribir un
comportamiento prudente por parte de quienes
se encuentren en la trayectoria de la tormenta.
Al mismo tiempo, evoca una reacción emocional
negativa en el oyente, en este caso probablemente
temor. Esta feliz combinación de un
contenido descriptivo relativamente vago y
una connotación moral y emocional negativa
hace que la palabra "violencia" sea ideal para
el discurso polémico. La primera característica
permite emplear el término en esferas muy
alejadas de su significado básico, mientras que
la segunda realza su utilidad como medio de
provocar respuestas emocionales y juicios morales
negativos en relación con los comportamientos
a los que se aplica. De ahí su atractivo
evidente para el polemista. Por desgracia, su
uso cada vez más común como expresión general
de desaprobación moral y emocional no
deja de acarrear riesgos importantes, que los
devotos de su uso extensivo parecen ignorar.
El primero de estos riesgos tiene que ver
con un simple hecho relativo al lenguaje, que
describe mejor el conocido principio lógico: a
medida que el término se hace más extenso, su
intensidad disminuye. Para decirlo de un
modo ligeramente distinto, a medida que aumenta
la gama de significados de un término,
su fuerza descriptiva se contrae. Un ejemplo
clásico es la palabra "cosa", que puede aplicarse
a cualquier objeto físico. A consecuencia de
su enorme extensión, una indicación del tipo
"encontré una cosa en el bosque" carece de
todo contenido informativo, mientras que una
advertencia como "cuidado con la cosa que
hay en la habitación de al lado" no tiene el
menor valor. De modo análogo, a medida que
el término "violencia" se aplica a una gama de
conductas cada vez más amplia, el juicio ético
"la violencia es moralmente condenable" va
perdiendo su contenido informativo, y la norma
moral "abstente de la violencia" resulta
aún menos clara para quien busca una pauta
de conducta. Dado que los partidarios de ampliar
el significado del término tienden a emplearlo
como expresión de desaprobación, no
parece que hayan hecho un buen negocio. Si lo
que se quiere es persuadir a alguien de que
Thomas Platt
renuncie a un comportamiento violento, extender
el significado del termino "violencia"
hasta el punto de borrar toda distinción entre
violecia y otros tipos de conducta no parece
que sirva a este fin. Además, ello podría convertirse
muy bien en un elemento crucial de
una argumentación que sirva para justificar un
aumento de la violencia en el mundo.
En el contexto de la moral tradicional de
Occidente, el recurso inicial a la violencia por
una parte es una de las "circunstancias" mencionadas
por Cranston que hace permisible el
uso de la fuerza por parte de la víctima o de un
tercero que actúe en defensa de ésta. Si preferimos
prescindir de la distinción de Cranston
entre fuerza y violencia, podría hacerse la misma
observación diciendo que se ha estimado
que el recurso inicial a la violencia por una
parte, legitima moralmente la respuesta violenta
de otra parte. Esta comprensión de la
situación moral ha alimentado casi todos los
debates sobre el uso legítimo de la fuerza en la
historia del pensamiento occidental. Es más,
es fácil ver en ella un supuesto previo implícito
en la mayoría de los intentos contemporáneos
de ampliar el concepto de violencia. Los
que emplean el término en el contexto de un
discurso polémico, desean claramente provocar
un juicio negativo sobre las conductas que
califican de "violentas" e incitar a las personas
a promover el cambio. Si este cambio sólo
puede efectuarse por medio violentos, por lo
menos algunos de los que lo propugna lo verán
como un caso de uso moralmente permisible
de la fuerza. En breve, se apartarán de la tradición
moral en su empleo del término "violento",
para emplear otro aspecto de esa tradición
con objeto de excusar el nuevo uso de la violencia.
Hay mucho que decir en favor del significado
ampliado de la noción de violencia en los
últimos años. Ello ha sensibilizado en la práctica
a muchas personas con respecto a la condición
moralmente dudosa de muchas estructuras
y prácticas sociales. No obstante, el
carácter moralmente dudoso de estas estructuras
y prácticas seguiría siéndolo, tanto si se las
califica de violentas como si no. La violencia
no es la única forma de comportamiento inmoral,
ni siquiera la más común. La tendencia
contemporánea a hacer extensiva la noción de
violencia parte del supuesto de que es una
condición necesaria para calificar justificada-

La violencia como concepto descriptivo y polémico 177
El juego de la violencia: las víctimas son imágenes en una pantalla... J Faujour/Rapho.
mente una acción o una práctica de inmoral.
Esta hipótesis parece derivarse, a su vez, de
nuestra pronunciada tendencia a adoptar una
forma completamente negativa de moralidad,
que Callahan ha llamado "ética minimalista"
21 . Esta ética equipara la conducta inmoral
con la conducta nociva, reduciendo así las
obligaciones morales a una sola: la de no perjudicar
a los otros. Para convencerse de la
propagación de esta forma de pensar, imaginemos
cuántas veces una discusión sobre un problema
moral empieza con la pregunta retórica,
"¿A quién perjudico con esto?" Está bastante
claro que la hipótesis subyacente a la pregunta
es la identificación de la conducta nociva con
la conducta inmoral. Quien hace la pregunta
supone, evidentemente, que una respuesta negativa
zanja la cuestión. Por desgracia, desde
el punto de vista de muchos planteamientos
éticos tradicionales, la cuestión no se resuelve
así. Para el tradicionalista, por ejemplo, la
obligación de decir la verdad no queda anula­
da automáticamente por el hecho de que en un
caso concreto el acto de mentir no cause un
daño evidente. Asimismo, tampoco anula la
obligación de cumplir las promesas por el hecho
de que un incumplimiento de la promesa
no sea manifiestamente nocivo en un caso determinado.
Para los defensores de la ética minimalista,
el carácter vinculante de una obligación
tradicional depende, de hecho, del daño
que pueda causar su incumplimiento. Respecto
de este criterio pueden hacerse dos observaciones.
En primer lugar, en el mundo angloparlante,
por lo menos, la ética minimalista encuentra
su justificación intelectual en el "principio
del perjuicio", propuesto por J.S. Mili 22 . Sin
embargo. Mili no lo propuso como principio
moral, sino como principio político. Mili propuso
el perjuicio demostrable como justificación
de la prohibición de un comportamiento
por las autoridades, no como una prueba de la
rectitud moral del comportamiento. Para Mili,

178
hubiese sido perfectamente razonable considerar
inmoral un determinado tipo de comportamiento
y abstenerse no obstante de imponer
restricciones legales al mismo. Así pues, cuando
optamos por una ética minimalista confundimos,
por inadvertencia, la categoría de los
actos inmorales con la categoría de los actos
que la sociedad puede prohibir justificadamente.
Esta confusión de la moral y la ley no
es útil para ninguno de los dos ámbitos de
pensamiento, porque o bien limita la moral a
la esfera de los problemas que pueden resolverse
por medios legales, o bien amplía el área
vital que ha de someterse al control de la
sociedad. Un ejemplo será útil en este contexto.
Supongamos que adoptamos la actitud minimalista
con respecto a la veracidad. Si decidimos
que, en general, no es perjudicial mentir,
la obligación de la veracidad quedará
excluida de la esfera de la moral. La veracidad
se convertirá así en una opción de comportamiento
entre otras muchas igualmente aceptables,
y la moral dejará de constituir una guía
para las personas enfrentadas al dilema de
decir o no la verdad. Por otra parte, si decidimos
que mentir es generalmente perjudicial,
no sólo hemos devuelto esta cuestión a la esfera
de la moral, sino que, además, estaremos
justificando el empleo de la coerción social
para reducir esta forma de comportamiento.
Esto causa al mismo tiempo otro problema.
Las acciones legislativas para prohibir la mentira
tendrán poco efecto si las autoridades no
disponen de los medios para detectar por lo
menos un porcentaje importante de actos que
infrinjan esta legislación. De ahí que sea necesario
recurrir a una vigilancia constante de la
población para detectar estos comportamientos.
La ética minimalista, aunque parezca permitir
una mayor libertad individual, se convierte
en una justificación para la intervención
continua de las autoridades en los asuntos de
los particulares. Ciertamente, es un mal negocio.
Si bien ello podría evitarse limitando la
categoría de comportamientos inmorales a los
actos que causen un claro daño físico a los
demás, esta opción nos lleva a un segundo
problema, inherente al enfoque minimalista.
El mundo está hecho de manera que el ser
humano cree que las cosas tienden a ir mal.
Los aspectos negativos de los códigos morales
tradicionales pueden verse como intentos de
mitigar esta tendencia. Pero el mundo se ca­
Thomas Platt
racteriza también por su interdependencia; las
personas pueden influir en las vidas de los
demás de modo positivo. A la larga, la supervivencia
de la especie podría depender tanto
de estas interacciones positivas como del abstenerse
de causar daño a los demás. Al reducir
la esfera de lo moral a lo que es perjudicial, el
enfoque ético minimalista prevé un sistema
que puede ser conveniente cuando las cosas
van bien, pero no cuando van mal, como observó
Callahan 23 . Por ejemplo, cuando el suministro
de alimentos es suficiente, el que uno
se abstenga de robar la comida del otro puede
ayudar a los dos a sobrevivir. La inacción del
primero con respecto al segundo permite que
las cosas vayan bien para los dos. En tiempos
de escasez, cuando los suministros de alimentos
son limitados, la abstención de una acción
positiva por parte de uno puede significar la
muerte del otro por inanición. En tales circunstancias,
la inacción del primero -abstenerse
de causar daño al otro- equivale a una
denegación de ayuda que puede tener consecuencias
desastrosas para el segundo. Dada la
interdependencia de todos nosotros, un código
moral limitado al principio negativo de dejar
en paz a los demás es simplemente insuficiente.
Por desgracia, en el mundo de hoy, muchas
personas no parecen darse cuenta de esta insuficiencia.
Habiendo adoptado una ética minimalista,
deben expandir continuamente la noción
de perjuicio para abarcar conductas que
enfoques más tradicionales considerarían
transgresiones de obligaciones positivas, como
por ejemplo la beneficencia. Esto les tienta a
ampliar la noción de violencia de modo que
justifique el uso más extendido que hacen de
la noción de perjuicio. Así, en el ejemplo que
acabamos de exponer, la inacción del primero,
el hecho de que no haya actuado en beneficio
del segundo compartiendo con él su comida,
se interpretaría como un acto de violencia hacia
éste. La violencia se ha convertido en una
forma de inacción, y no sólo de acción. Hemos
garantizado la simplicidad de nuestro código
moral a costa de su precisión y con ello hemos
emprendido una peligrosa marcha descendente
hacia la oscuridad.
El concepto de violencia, en su sentido tradicional
de empleo de la fuerza para causar
daño, se ha visto siempre como una justificación
del empleo de la fuerza coercitiva a modo
de respuesta. Así pues, a medida que se va

La violencia como concepto descriptivo y polémico 179
ampliando el significado del término "violencia",
ocurre lo mismo con la gama de comportamientos
que pueden alegarse para justificar
una respuesta violenta. Si el puntapié que te
doy es un acto de violencia que "justifica" una
respuesta violenta, ¿qué habrá que decir de
mis insultos, de mi violencia verbal contra ti?
¿Y qué de mi "violencia pasiva", el no haber
hecho todo lo que he podido para remediar tus
circunstancias desgraciadas? El peligro inherente
al proceso de extensión neológica del
término "violencia", es que acabe proporcionando
a quienes lo emplean en su sentido
amplio un número creciente de situaciones, en
las cuales pueden alegar el comportamiento
violento de los demás para justificar su respuesta
violenta. Por la misma razón, ello proporcionaría
una gama cada vez más amplia de
comportamientos que estaría justificado restringir
mediante sanciones sociales, lo que a su
vez justificaría una necesidad creciente de vigilancia
social de la conducta individual. En
resumidos términos, nuestro deseo de provocar
la desaprobación de determinadas conductas,
calificándolas de ejemplos de violencia,
Notas
1. Goodman, Nelson. Ways of
Worldmaking. Indianapolis, Ind.:
Hackett Publishing Company,
1978, págs. 1-22.
2. Webster's Deluxe Unabridged
Dictionary. Segunda edición.
Nueva York, N.Y.: Simon and
Schuster, 1979, pág. 2.040.
3. Ibid.
4. Ibid.
5. Goldberg, David. Ethical
Theory and Social Issues. Nueva
York: Holt, Reinhart and
Winston, Inc., 1989, pág. 456.
6. Ibid, pág. 455.
7. Swamley, John. Liberation
Ethics. Nueva York, N.Y.: The
Macmillan Co., 1972, pág. 36.
8. Ibid.
9. Ibid.
10. Ibid.
11. Ibid, pág. 36-37.
12. Garver, Newton. "What
Violence Is" en Social Ethics,
Morality and Social Policy, ed.
Mappes and Zembaty, Nueva
favorecerá el aumento de la violencia real en el
mundo y no su disminución, reduciendo al
mismo tiempo el nivel de libertad personal al
hacer más amplia la gama de comportamientos
que justifican el control social. Como hemos
dicho antes, es un mal negocio. Si prescindiésemos
de nuestro deseo de simplicidad,
encarnado en la ética minimalista, encontraríamos
numerosas razones en las tradiciones
morales de la humanidad para condenar virtualmente
todas las conductas que queramos
censurar, sin los peligros que supone nuestra
insistencia en hacer extensivo el significado de
"violencia" a todas esas conductas. Al mismo
tiempo, al hacer más preciso el término, facilitaremos
el estudio científico de sus causas y,
finalmente, podríamos reducir incluso su incidencia.
Si este es nuestro objetivo, será mejor
utilizar el término "violencia" en su sentido
restrictivo y no en su sentido amplio, más
polémico. Es de esperar que los que se dedican
a las ciencias sociales y del comportamiento
procedan así en el futuro.
Traducido del inglés
York. N.Y.: McGraw Hill, 1977,
pág. 272.
13. Ibid, pág. 273.
14. Ibid.
15. Ibid.
16. Ibid, pág. 271.
17. Griffin, Susan. "Rape: The
Ail-American Crime" en Women
and Values: Readings in Recent
Feminist Philosophy, ed. Marilyn
Pearsall, Belmont, Ca.:
Wadsworth Publishing Co., 1986,
pág. 179.

180 Thomas Plait
18. Wittgenstein, Ludwig. On
Certainty, ed. G.E.M. Anscombe
y G.H. von Wright, Nueva York,
N.Y.: Harper & Row, 1972, pág.
3c.
19. Sommers, Christina.
"Philosophers Against the
Family", en Vice and Virtue in
Everyday Life, segunda edición,
ed. Christina Sommers y Fred
Sommers, Nueva York, N.Y.:
Harcourt, Brace, Jovanovich
Publishers, 1989, pág. 737.
20. Cranston, Maurice. "Ethic
and Politics" en Social Ethics:
Morality and Social Policy, ed.
Mappes and Zembatty, Nueva
York, N.Y.: McGraw-Hill, 1977,
pág. 268.
21. Callahan, Daniel. "Minimalist
Ethics: On the Pacification of
Morality", en Vice and Virtue in
Everyday Life, primera edición.
ed. Christina Sommers, Nueva
York, N.Y.: Harcourt, Brace,
Jovanovich Publishers, 1985,
págs. 636-652.
22. Véase Mill, John Stuart. "On
Liberty" en Essential Works of
John Stuart Mill, ed. Max Lerner,
Nueva York, N.Y.: Bantam
Books, 1961, pág. 263.
23. Callahan, op. cit.

Violencia, impotencia
e individualismo*
Joseph Pestieau
A los efectos del presente trabajo se entiende
por violencia la agresión gratuita, impulsiva,
excesiva, irracional o desmesurada. Esta definición
es necesariamente parcial y arbitraria;
emplea términos equívocos o que dependen de
un juicio de valor y excluye las agresiones más
brutales si son los únicos medios los que justifican
un fin; excluye así el crimen organizado
o calculado. En todo caso, servirá para discernir
una violencia excesiva, que es preciso comprender
y reconocer en el
seno de los hábitos contemporáneos.
Sin razón ni medida
Ejemplos emblemáticos
El ser humano encolerizado
no se toma el trabajo de
escuchar la voz de la razón.
No tiene paciencia,
grita, golpea, se hace el todopoderoso
en circunstancias
en que carece de medios
y no controla lo que le rodea.
El violador prescinde del consentimiento
de su víctima, pues no acepta la posibilidad de
sufrir un rechazo. Su deseo le ciega. Se afirma
negando al otro, porque no sabe llegar a un
acuerdo con él.
Un padre ha perdido su trabajo y toda su
esperanza. Mata a su mujer y a sus hijos y
luego se quita la vida. Escapa así a su intolerable
impotencia.
Frente a una víctima propiciatoria, un grupo
se desata. Se une en una condena común,
RICS 132/Junio 1992
Joseph Pestieau ha hecho investigaciones
interdisciplinarias sobre etnología,
política y filosofía. En libros y artículos
ha comparado las instituciones occidentales
con las de los pueblos "primitivos",
ha criticado el concepto de desarrollo
industrial y los límites de la
racionalidad económica contemporánea.
Actualmente, está acabando un libro
sobre las disensiones sociales en un
pueblo de las Ardenas. Su dirección:
Centre Canadien de Gestion, B.P. 420,
Succursale A. Ottawa, Canadá.
en una seguridad común en cuanto a su propia
rectitud.
Se identifica con el bien, identifica la víctima
con el mal y la expulsa de su seno, para él
los matices no valen.
Pobre del que recuerde al grupo que el mal
no está sólo en el exterior, pues corre el riesgo
de convertirse, a su vez, en víctima propiciatoria.
Porque el grupo ansia una buena conciencia
y la unanimidad que le
proporciona el rechazo
apasionado del símbolo
del mal. Se niega a cuestionar
su pasión y el símbolo.
La convicción de estar
entre los elegidos y de luchar
en pro de una causa
sagrada, así como la exaltación,
el fanatismo y el
entusiasmo subsiguientes,
hacen en algunos casos las
veces de estrategia.
Hay que señalar que,
normalmente, es en una situación
de impotencia y
humillación donde nacen las esperanzas y los
ardores milenaristas. Cuanto menos se domina
una situación, más se espera de lo irracional.
A veces, éste reviste la forma de una
violencia que uno se imagina deseada por
Dios para purificar el mundo a sangre y
fuego.
Algunos terroristas practican una violencia
insensata y ciega. Cabe preguntarse si su nihilismo
no es más que la exasperación de la
voluntad en una situación que no parece ofrecer
salida.

182 Joseph Pestieau
El punto de vista fenomenológico
La violencia de que estamos hablando es ciega.
No tiene razón ni medida. El ser violento
rechaza el mundo, se niega a adaptarse y se
niega a avanzar pacientemente en función de
las posibilidades. Se niega a transigir con otro,
no acepta ser cuestionado, rendir cuentas, ni
simplemente tener en cuenta a los demás. Se
afirma sin medida y niega cualquier límite. No
tiene medida porque no acepta límites. Detrás
de la impaciencia, el desenfreno o la exaltación,
lo que hay que ver es la incapacidad de
comportarse de conformidad con las limitadas
posibilidades que ofrecen las circunstancias.
En cierto sentido, la violencia es una manifestación
de inmadurez. Más que nada, tal vez
sea una negación del ser dependiente y del ser
finito.
En esencia, la violencia es el gesto teatral
por el cual un sujeto (o una colectividad) pretende
asumir el papel de todopoderoso en una
situación de impotencia. Sin duda, esta situación
está relacionada con la impaciencia y con
la capacidad del sujeto. Sartre, en su Esquisse
d'une théorie des émotions (1965), ha dicho
cosas similares a propósito de la ira. Por más
que la violencia pretenda formar parte de una
estrategia política, seguirá siendo desproporcionada
con respecto a los objetivos de esa
estrategia. Significa negarse a aceptar que la
realidad es un proceso pausado y sus derroteros
son complejos, significa despreciar a otros
que podrían adoptar una perspectiva distinta.
Se niegan éstos y otros obstáculos porque no se
ven en ellos más que contrariedades insoportables.
En el vandalismo, incomprensible a primera
vista, de un joven marginado se perciben
las características que acabo de indicar, la afirmación
sin medida de un sujeto limitado y
humillado por su ignorancia del mundo, por
su inhabilidad social y por su inadaptación
escolar. En algunos casos, esta violencia puede
reivindicar ocasionalmente un nietzcheísmo
de pacotilla o roderse de cierto ritual. Sin embargo,
hasta ahora no ha generado grandes
mitos colectivos para justificarla o glorificarla.
La relación entre la violencia y la mitología
debe buscarse en otra parte. De hecho, la violencia
del delincuente parece tanto más el acto
de un delincuente, cuanto que no se ha dado
una mitología que le aporte una apariencia de
razón.
Mito y politica de la violencia
La historia política se alimenta a veces de
mitos que exaltan la violencia y además los
renueva. Por lo general, estos mitos contraponen
el bien al mal y legitiman la violencia que
defiende el primero contra el segundo. Quienes
lo usan para sus fines descubren en ellos
una justificación y una gran utilidad. Sobre
todo, encuentran en ellos una solución instantánea
y definitiva, si bien ilusoria, para frustraciones
de toda índole, que son demasiado
reales. Esta solución consiste justamente en
fabricar una visión del mundo que les conviene
y en negar los hechos que no les convienen.
Pasaremos a referirnos brevemente a tres
casos que, por lo demás, se asemejan: el del
nacionalismo exacerbado, el del milenarismo
y el del fascismo.
El nacionalismo exacerbado corresponde a
una identificación colectiva respecto del extranjero.
Éste, al desempeñar el papel de enemigo,
al menos en potencia, permite a la nación
imaginarse que está unida contra el
extraño y es moralmente superior a él. El amor
a la patria, ahora unánime y magnificado, autoriza
la irresponsabilidad y cada uno sigue al
otro como los borregos de Panurgo. La magnitud
de la causa constituye su propia legitimación
y permite no tener que someterla a un
examen crítico. En caso de conflicto armado,
se lanza descontroladamente en él pensando
que así lo evitará. La agresividad individual
cree encontrar una noble expresión en una
aventura de esa índole. Incluso antes de lanzarse
a un combate glorioso que prometa la
salvación, tal vez trate de disciplinarse a sí
misma o de disciplinar las tropas para ese
combate.
Sin duda, la guerra total, una guerra en que
no se ponderan el costo y los beneficios, o en
que la pasión de luchar y aplastar al adversario
lo obnubila todo, rara vez se da. Sin embargo,
en el fuego y la furia de cada batalla, los combatientes
caen en un vértigo similar. ¿No es
ese el vértigo de que se habla y que se trata de
recrear en las arengas patrióticas, cuando hay
que preparar a los soldados para que se jueguen
la vida?
El milenarismo es una forma de paroxismo
de la esperanza; cree en la gracia de los dioses
o en el destino histórico y, generalmente, no
tiene otras razones para confiar en el porvenir

Violencia, impotencia e individualismo 183
Hinchas en un campo de fútbol: ¿espectadores entusiastas o protagonistas de la violencia de masas? Ph. Lehr/Sipa
(Pestieau, 1983, págs. 207 a 225). No es necesariamente
violento. De hecho, muchas veces
los movimientos milenaristas tuvieron que sufrir
la violencia y la persecución del mundo
exterior antes incluso de poder pasar a la ofensiva.
Hubo, sin embargo, movimientos milenaristas
o mesiánicos que revestían la forma
de una guerra santa y vengadora para cumplir
los designios del Cielo o restablecer el orden
de las cosas; no se limitaban a soñar con un
triunfo justiciero de los buenos sobre los malos,
sino que pasaban a los hechos. Si bien ni
los judíos, ni los cristianos, ni los musulmanes
tienen el monopolio de esta forma de efervescencia
social, caracterizada por la santificación
de la victoria esperada y por la santificación
de la violencia necesaria para alcanzarla,
hay que reconocer que poco los dejan
atrás. El milenarismo puede laicizarse pero, al
hacerlo, cambia de forma. Deja de ser toda la
esperanza que antes era, esperanza en la justicia
sobrenatural, esperanza que permitía des­
conocer la racionalidad de los medios y reunir
creyentes, cuando ninguna organización política
los podía reunir con eficacia.
Las guerras de campesinos pobres dirigidos
por Thomas Münzer, la revuelta de Wat Tyler,
los levantamientos populares en el noreste del
Brasil contra los terratenientes, la resistencia
de las Iglesias negras contra los colonizadores
son ejemplos de movimientos que se inspiran
en historias bíblicas y quizá incluso las entienden
mejor que los clérigos. Estas revueltas generan,
a su vez, nuevas leyendas, transforman
la imaginación colectiva y sientan las condiciones
para otros levantamientos sociales. Los
mitos de la huelga general o del gran final y su
poder movilizador no son creaciones ex nihilo;
en ellos se encuentran vestigios de viejas aspiraciones.
Muchas veces, han pasado por una
metamorfosis para revestir formas adaptadas
en mayor o menor medida a la realidad.
El fascismo nace en Italia y Alemania en
un contexto de malestar social cuyas causas

184 Joseph Pestieau
son múltiples. Mencionaremos solo una. En
los dos países, el parlamentarismo que daba
forma al pluralismo ideológico parecía perjudicial
porque paralizaba al Estado. La división
entre los partidos y el estéril debate entre los
diputados eran motivo de escándalo, porque la
sociedad seguía siendo tradicional y seguía
acostumbrada al autoritarismo (Sternhell,
1983). El Duce y el Führer prometían a sus
seguidores la fuerza de un pueblo unido, la
decisión de una voluntad firme y el dinamismo
de un movimiento irresistible. Sus seguidores
creyeron encontrar en ellos las certezas y
la simplicidad del pasado. No se preguntaban
quién se aprovechaba de la fuerza del pueblo,
cuan razonable era la voluntad o cuáles eran
los fines del movimiento. Éste se deslizó por el
camino de la irracionalidad hasta hundirse en
la derrota.
Georges Sorel (1847-1922) exhortaba a la
violencia porque aborrecía las dilaciones que,
según él, eran propias de la burguesía. Quería
reencontrar el sentimiento de autenticidad que
confiere la adhesión total e inmediata a una
causa justa. Quería ir directamente al grano,
sin detenerse en la complejidad de las situaciones
sociales, sin pasar por las zonas intermedias
en que se diluyen la resolución y el entusiasmo.
Comprendía bien las condiciones psicológicas
de la movilización política, pero ello
no significa que fuera capaz de aplicar una
estrategia política.
Acabamos de pasar revista a algunas figuras
clásicas de la violencia política. En ellas se
encuentra una voluntad que no tiene en cuenta
los obstáculos con que se tropezará, una voluntad
que escapa así a la frustración. Esta
voluntad, que tiene la pretensión de ser íntegra,
carecerá de otro objeto que su propia
afirmación ilimitada, vacía, en un mundo y
en una sociedad en que ya no es tenida en
cuenta.
El punto de vista psicológico
La violencia, tal como ha sido descrita hasta
ahora, comparte la desmesura y la impaciencia
del deseo. No nace de un deseo en particular,
sino de la negación de lo real y del desafío a la
ley que puede resurgir en todo deseo. Hablábamos
hace poco de la violencia gratuita del
delincuente. En realidad, esta violencia, que
no está justificada por un fin que se encontra­
ría fuera de ella misma, revela de una forma
particularmente clara esas dimensiones. A veces,
revela también un resentimiento acumulado
que se explica por todos los deseos frustrados
en el pasado.
En el caso de la violencia ejercida contra
una víctima propiciatoria o contra un objeto
de escándalo, no se trata de desafiar una ley ni
una realidad; se trata más bien de la división
arcaica entre el bien y el mal, división que se
establece según convenga y que se usa como
fundamento para la acción. Aunque el terrorista
suele concederse justificaciones estratégicas
para su violencia, de no haberlas, también
puede justificarla en una fe absoluta en la
verdad de su causa y en la condena, no menos
absoluta, del adversario. Si la causa es desesperada,
no lo es menos la de la luz en las
tinieblas. El carácter sublime de la lucha desacredita
las dudas en cuanto a su desenlace, o
las consideraciones en cuanto a su costo. El
terrorista, a diferencia del delincuente, aparece
como un hombre de principios. Su acción se
basa generalmente en un razonamiento y una
organización. Es el aspecto sistemático del terrorismo
lo que espanta, aún más que su aspecto
arbitrario. Se hablará de fanatismo,
mientras que el delincuente parece actuar sin
credo ni moral.
A veces, en la violencia se encuentra el
deseo de la muerte y no solamente el deseo de
matar. Este último apunta a la eliminación de
otro, pero puede también expresar un deseo de
vivir. El deseo de la muerte, en cambio, expresa
el hastío respecto de la vida y la voluntad de
ponerle fin. El guerrero yanomami está obligado
por su cultura a afirmarse de forma narcisista
en el combate. Sin embargo, puede ocurrir
que esté cansado de tener que someterse a
su obligación y tal vez entonces acuda al campo
de batalla, no para triunfar, sino para encontrar
en él su propio fin, que acoge como un
descanso, el único que el guerrero yanomami
puede tomarse sin decepcionar a los demás.
Ya ni siquiera el amor está a su alcance (Biocca,
1968; Chagnon, 1968; Lizot, 1976; Clastres,
1977b).
Recapitulemos. La violencia aparece primero
como un deseo que se niega a diferir el
placer, que no acepta los términos medios ni
las contemporizaciones que exigen la realidad
y la ley. También parece alimentarse del resentimiento
y la frustración que han surgido en

Violencia, impotencia e individualismo 185
La prisión: una barrera contra la violencia que puede convertirse en el espacio y el instrumento de ésta. Corte de
pelo de un recluso en Wormwood Scrubbs, Reino Unido, R Ma>ne/Edimcdia

186 Joseph Pestieau
todas las ocasiones que ha habido que transigir
en el pasado. La violencia apunta a la eliminación
de los límites que imponen la ley y la
realidad; su placer es hacer tabla rasa y desembarazarse
de todo lo que sea una contrariedad.
Hay en ella una exaltación narcisista del yo, en
la ilusión de que no existen más límites. Cuando
esta exaltación corresponde a toda una colectividad,
la ilusión es compartida, y para esa
colectividad, se convierte en realidad; se instaura
un nuevo derecho en su seno y sus dirigentes
pueden manipularlo o soslayarlo
(Fromm, 1975, pág. 219).
La razón de la violencia
La libertad sólo se ejerce dentro de los límites
del mundo y de la historia, en una situación
determinada, reconociendo sus limitaciones y
sus posibilidades y aprovechando estas últimas.
El alfarero, para producir su obra, aprovecha
las propiedades del material. El hombre
de Estado, para reformar la sociedad, debe
aprovechar el momento oportuno, adaptarse a
la situación y aceptar transacciones. De todas
maneras, es preciso que el alfarero tenga oficio
y tenga un material apropiado y que el hombre
de Estado sea hábil y las circunstancias no lo
traicionen.
Ser hábil, tener oficio, no es sólo tener una
inteligencia técnica; es también estar atento a
las ocasiones que se presentan, tener paciencia
para preparar los medios, redefinir los fines en
función de las posibilidades. Cuando los recursos
son realmente muy escasos, y cuando no se
tiene una educación que brinde el oficio y la
habilidad, la exasperación, la cólera y la violencia
son reacciones irracionales pero comprensibles.
En este contexto, es importante no hacer
una distinción demasiado clara entre, por una
parte, los medios y las ocasiones que ofrece la
situación objetiva y, por la otra, el sentido del
compromiso, la inventiva, la habilidad y la
paciencia de los sujetos. Una situación es
siempre más prometedora para el que sabe
reconocer el derrotero que hay que seguir o las
oportunidades que hay que aprovechar y que
se atreve a correr riesgos. Para el jefe político o
militar que se encuentra en una situación sin
salida, no reconocer la derrota, farolear, atacar
para intimidar al enemigo y dar ánimo a los
suyos no constituyen necesariamente conduc­
tas insensatas. A veces, la única forma de cambiar
la situación y modificar la relación de
fuerzas consiste en creer, contra toda lógica,
en la gracia del destino. Convendría detenerse
brevemente en este tema, pues ello permitirá
relativizar la crítica que se ha hecho hasta
ahora a la violencia.
Hay individuos, grupos sociales y naciones
para los cuales el futuro está cerrado y el presente
es intolerable. Para ellos, resignarse no
es mejor que negarse a esta resignación. Bresson,
en su película "Un condenado a muerte se
escapa", expone el caso de un miembro de la
resistencia que espera su ejecución entre las
cuatro paredes de su celda. Para no caer en el
abatimiento decide preparar una fuga que parece
imposible; no sólo recupera la esperanza
sino que, además, consigue fugarse. Al estudiar
los milenarismos, se encuentran hombres
y mujeres que no podían esperar nada del
futuro si obraban de forma razonable, y que
deciden lanzarse por caminos inusitados. Se
creen favorecidos por los dioses y se lanzan a
actuar de forma que parece suicida, pero, sin
embargo, recuperan su cohesión, su dignidad y
la confianza en sí mismos. Tal vez consigan,
además, reunir la fuerza necesaria para prosperar
en este mundo. Ahora bien, antes de
conseguirlo, es sabido que el milenarismo cae
irremediablemente en la desmesura. La cuestión
debe ser planteada en estos términos,
cuando se trata de movimientos como ciertos
cultos religiosos (Lawrence, 1964; Worsley,
1957) o ciertos levantamientos campesinos
(Desroches, 1973; Mühlmann, 1968; Pereira
de Queiroz, 1968; Lanternari, 1962).
Antonio Gramsci (1975, pág. 153) decía,
respecto de los comunistas que creían que la
revolución proletaria era inevitable, que su fe
en el determinismo mecánico se convierte en
una fuerza formidable de resistencia moral, de
cohesión y perseverancia paciente y obstinada
y que, por otra parte, sea cual fuere su utilidad,
esa fe es ciega. En otras palabras, esa fe
puede enardecer y reunir partidarios y cambiar
la relación de fuerzas, pero no por ello
deja de ser irreflexiva y carente de fundamento.
Jon Elster (1986, págs. 28 y sig.) diría que
no es posible entregarse a ese tipo de fe utilitarista
sin terminar siendo engañado por ella.
Ciertas guerras de liberación nacional que,
en un principio, no eran más que fanatismo,
terrorismo o movimientos suicidas, consiguie-

Violencia, impotencia e individualismo 187
ron convertirse en causas importantes y respetables
y reunir los medios militares y publicitarios
que, a la larga, aseguraron su victoria.
La guerra de liberación nacional de Argelia fue
comenzada por individuos que la opinión
francesa calificaba de criminales, pero fue ganada
por hombres valientes, reconocidos
como tales. Por más que los criminales sólo lo
fueran para sus enemigos, corrían muchos
riesgos: la victoria que esperaban distaba de
ser segura y sus actos de violencia formaron
parte de una estrategia que no merecía entonces
el nombre de tal. La baladronada política
de los futuros vencedores parecía un terrorismo
sin propósito, tan problemático era todavía
éste, pero sirvió para transformar la situación.
Es cómodo acusar a los adversarios políticos
de intentar lo imposible, recurrir a la violencia
gratuita o pretender objetivos sin tener
en cuenta los costes. Lo posible e imposible, el
costo y los beneficios, se miden de distinta
manera, según cuáles sean los intereses y cuáles
sean los aliados, y según la decisión y los
objetivos que se tengan. Quienes están ahitos
no van a comprender jamás la impaciencia de
los hambrientos. Los escépticos no van a comprender
jamás la intransigencia de los creyentes
y los acusarán sin más de violencia y fanatismo.
Hay que señalar que antiguos miembros
de la resistencia que, según ellos, estaban
embarcados en una lucha de liberación nacional,
pero según sus enemigos practicaban el
terrorismo, pueden a su vez calificar de terroristas
a quienes lanzan en su contra una guerra
de liberación nacional con todos los abusos
que suele entrañar.
Anomia y violencia
Después de todas estas consideraciones, que
cabría titular "fenomenología de la violencia
como negación de la impotencia", pasaremos
a referirnos a las condiciones sociales que generan
en nuestros días violencia, en la acepción
que hemos dado a este término en el
presente trabajo; para estos efectos nos valdremos
de dos textos, uno de Yves Michaud titulado
"La dénégation du social" (1978, págs.
198 a 228) y otro de Gilles Lipovetsky, titulado"Violences
sauvages, violences modernes"
(1983, pág. 195 a 246).
La anomia
Para Auguste Comte, Herbert Spencer y Emile
Durkheim es evidente que la sociedad industrial,
capitalista y liberal es cada vez más compleja
y genera una nueva interdependencia de
los individuos. Sin embargo, también observan
que se está trazando una evolución contrapuesta,
que aisla al individuo y lleva a la
desintegración social. Las tareas se especializan
y atomizan. Cada uno persigue su propio
interés, aunque su labor sea complementaria
de la de otros. Las relaciones entre los agentes
sociales revisten un carácter cada vez más contractual
y menos estatutario. Las autoridades y
las instituciones tradicionales, que aseguraban
el orden social y moral, pierden prestigio. Los
individuos se liberan, pero también se desocializan.
Se encuentran aislados, sin norma ni
creencias que los unifiquen.
Para contrarrestar los inconvenientes de
esta situación, Comte propicia el Estado positivo.
Spencer, por su parte, apunta a un derecho
consensual y de cooperación, que reemplazaría
al derecho represivo, basado en el
dogma y que está desacreditado. Sin embargo,
cabe preguntarse qué fuerza tendría este nuevo
derecho si no hubiese más obligaciones que las
que se atuviesen a los intereses de las personas,
y si el único fundamento de las costumbres,
del orden y del Estado se encontrase en el
consentimiento aleatorio de cada uno. Desde
el punto de vista de Spencer, el intercambio
continúa, pero fomentado más por el interés,
por el cálculo. Subsiste una sociedad, pero sin
más reglas que las que quieran aceptar individuos
utilitaristas y atomizados. Según Spencer,
éstos se comunican y comparten un ámbito
social, al igual que comparten una lengua.
Sin embargo, no se da cuenta de que una
lengua se fundamenta en un supuesto básico,
en un consenso previo acerca de un código y,
sobre todo, acerca de la sintaxis y de la distribución
de los símbolos. Ahora bien, "al consenso
en los intereses le falta un consenso de
fondo sobre las normas y los valores que le
permitirían asentarse (...). La función de las
soluciones utilitaristas consiste justamente en
prescindir de ese presupuesto básico" (Michaud,
1978, págs. 216 y 217).
Durkheim, por su parte, no cree que la
interdependencia económica que entraña la
división del trabajo baste para restablecer un

188 Joseph Pesüeau
orden social. Los individuos se liberan de todo
principio de autoridad y esa liberación significa
un fraccionamiento y una anomia. El interés
egoísta y calculador de los individuos puede
posponer el conflicto y el desorden pero no
puede eliminarlos. La cooperación contractual
entre los agentes sociales necesitaría nuevas
formas que le sirvieran de fundamento, la asegurasen
y la mantuviesen. Durkheim cree que
se establecerán normas de esa índole, pero su
optimismo es muy mesurado.
El desorden entre los seres civilizados
y entre los primitivos
Según Hobbes, en el estado natural volverían a
encontrarse individuos independientes unos
de los otros, que no estarían sometidos a reglas
del juego que fuesen más fuertes que su egoísmo
o su rivalidad. Sin embargo, este estado
hipotético corresponde más a la situación del
liberalismo triunfante que a la del pasado originario.
La antropología ha estudiado sociedades
primitivas (es decir, elementales y aparentemente
originarias) que practicaban el igualitarismo
y rechazaban la jerarquía social y el
Leviatán 1 . Son absolutamente holísticas y se
someten escrupulosamente al orden consuetudinario
(Pestieau, 1984). Por lo demás, es justamente
ese conservadurismo incondicional lo
que les permite prescidir de amos (Gauchet,
1978, pág. 62). Algunas de esas sociedades
encuentran en la guerra una forma de estructurarse:
la amenaza y el enfrentamiento armado
entre diferentes grupos, y las necesidades que
ello entraña, refuerzan la identificación de los
individuos e instauran el orden y la paz en el
interior de cada uno (Clastres, 1974 y 1977a).
En este caso, la guerra es la otra cara del orden
y de la paz, su condición necesaria. Además, el
enemigo en contra de quien se une un grupo
puede ser un simple símbolo del mal, que no
plantea ningún peligro real, pero ofrece a quienes
lo condenan la posibilidad de una conciencia
limpia y la ocasión de resolver sus conflictos
(Girard, 1972).
En nuestros días se denuncia la violencia
del chauvinismo y su guerras, tal como se denuncia
la condena que hace la gente bienpensante
de los pobres indeseables, de los que
tanto necesita diferenciarse. Somos ciudadanos
del mundo y nos mofamos de los patriote­
ros. ¿Es que nos hemos convertido en gente
tolerante y nos hemos abierto a los demás?
Ciertamente ya no tenemos las convicciones
que en el pasado justificaban cruzadas y guerras
religiosas, ni la necesidad de empuñar las
armas para vengar a nuestro clan. No nos
identificamos ni con un clan ni con la patria,
ni con la "verdadera religión". Nos hemos
hecho demasiado individualistas para ofrendar
nuestra vida a uno o las otras. Nos distinguimos
y nos valoramos por lo que tenemos,
no ya por nuestra pertenencia a una comunidad
o nuestra oposición a sus enemigos.
El duelo y la venganza, que parecen actos
de violencia de otra época, en su momento
constituían una exigencia del orden social e
incluso del orden establecido. Se trataba de
establecer o restablecer el honor, ya no de un
individuo, sino de todo un grupo. Era éste
quien justificaba la conducta de los individuos
y era su prestigio el que exigía que fuesen
belicosos y, a veces, sacrificasen su vida. En
muchas sociedades sin Estado, cuando el
miembro de un grupo sufría daños en manos
de un miembro de otro, era preciso restablecer
el equilibrio roto entre los dos grupos y se
podían confundir el equilibrio social y el equilibrio
cósmico.
Cuando se mataba o cuando se cobraba
una muerte con sangre, no se trataba tanto de
aplacar un resentimiento como de arreglar
cuentas, restablecer el orden en el mundo perturbado
por una asimetría.
En este sentido, la venganza no era salvaje;
servía para restablecer el orden, por más que a
veces pudiera desencadenar un ciclo de represalias
que era muy difícil detener. Los individuos
debían someterse a esta ley de la venganza,
tal como debían defender la independencia
y prestigio de su grupo 2 . Estaban tan obligados
con los muertos como con los vivos. Esas
obligaciones daban sentido a su vida y a su
muerte en combate. No era posible transigir
con otro grupo para obtener la paz, si esa
transacción perjudicaba la autonomía del propio
grupo.
La reciprocidad en la venganza, como la
reciprocidad en el don, mantenía entre las
unidades sociales la independencia de cada
una, mantenía un equilibrio precario entre
ellas y les permitía no tener que depender de
un Leviatán (Lipovetsky, 1983, págs. 197 a
206).

Violencia, impotencia e individualismo 189
Escena de la película Triumph des Willens (El triunfo de la voluntad), de Leni Riefensthal (1934). D.R

190
Indiferencia o empatia por el prójimo
La seguridad que ofrece el Estado y la prosperidad
económica han propiciado la "civilización
de las costumbres" (Elias, 1973). Sin embargo,
según Lipovetsky, el individualismo y
el mercado que lo favorece han tenido un papel
primordial en la disminución de la agresividad
3 y han deshecho los vínculos que cada
uno mantenía con su comunidad, sobre todo
con su linaje. El dinero, la felicidad, la movilidad
y la intimidad dentro de la familia nuclear
han pasado a ser valores centrales para el individuo.
Los demás ya no son calificados, de
entrada, de aliados o enemigos. En la mayor
parte de los casos, apenas se ven, se han hecho
anónimos. Hablábamos antes de la desocialización
como anomia y carencia de reglas. En
este contexto, la vemos más bien como indiferencia
respecto del prójimo. El individuo que
se ha liberado de la carga de defender a su
grupo, con el que ya no es identificado y al que
no pertenece más, se recoge en sí mismo, en su
compañera del momento, y en sus hijos si los
hay, y se preocupa por ellos, con lo que tiene,
con su trabajo y con sus pasatiempos 4 .
El Estado vigila y sanciona de forma cotidiana,
casi invisible y ciertamente sin furor ni
crueldad, para asegurar a las ciudadanas y los
ciudadanos aburguesados el disfrute de sus
bienes y de su intimidad en un entorno de paz
y tranquilidad. Son cada vez más ineptos para
la lucha, la violencia les horroriza rápidamente
y están dispuestos a compadecer el sufrimiento
ajeno. No es tanto la igualdad entre las
personas lo que las hace cada vez más sensibles
al sufrimiento ajeno, sino el hecho de
haberse replegado sobre sí mismos. El individuo
desocializado está cada vez más capacitado
para percibir al extranjero como a un semejante;
se apiada del destino de un refugiado en
el otro extremo del mundo, porque le asigna
una sensibilidad y una individualidad parecidas
a las suyas. La indiferencia respecto de los
demás y la identificación con el extranjero se
combinan en el cosmopolitismo. "Paradójicamente,
el individuo se abre a la desgracia ajena
a fuerza de mirarse aisladamente, de vivir
para sí mismo" (Lipovetsky, 1983, págs. 221 y
222). Casi todo el mundo es el prójimo, pero
nadie lo es por obligación.
Uno ya no se está circunscrito por una
comunidad, el mundo no se acaba en los lími­
Joseph Pestieau
tes de la tribu o de la provincia, ya no se está
sujeto a solidaridades ni a vasallajes restrictivos
y, por lo tanto, uno se abre al mundo.
Henri Bergson (1932) había depositado muchas
esperanzas en esta evolución. Alexis de
Tocqueville (1961, pág. 174), a quien cita Lipovetsky
(1983, pág. 222), veía las cosas con
ojo más crítico: "En los siglos de democracia,
el ser humano rara vez se desvela por el prójimo,
pero, sin embargo, demuestra una compasión
general por todos los miembros de la
especie humana". Se abre al mundo con remolonería,
como se enciende el televisor desde el
sillón, haciendo "zapping" en busca de imágenes
provocativas.
Tanto en la calle como en el sistema penal,
la violencia retrocede a medida que avanzan la
democracia liberal y la industrialización; para
asentar el carácter se recurre menos a la gresca,
al insulto o al desprecio por aquel cuyos
valores no se aprueban. Nos hemos hecho tolerantes
hasta el punto de hacernos indiferentes
a los valores y a los demás (Bloom, 1987, págs.
25 a 43). La intoleracia y la violencia se limitan
al único lugar en que todavía tienen importancia,
el seno de la familia. Éste parece ser
el resultado que arrojan las estadísticas, aunque
probablemente éstas no revelaban antes la
violencia familiar que hoy ha quedado de manifiesto.
Violencia ficticia y violencia real
La sensación de inseguridad y la representación
de la violencia en los medios de comunicación
van en aumento, mientras que la violencia
disminuye, por el hecho de que el individuo
desocializado se siente desarmado, vulnerable
y amenazado. Recogido en sí mismo, sin
relación con una comunidad cuya seguridad
compartiría, está a la vez aislado y desorientado,
se siente a la vez narcisista y asustado. "El
narcisismo, inseparable del miedo endémico,
sólo se configura cuando se presenta una fachada
exageradamente amenazadora lo que, a
su vez, no hace más que ampliar la gama de
reflejos individualistas, actos de defensa propia,
indiferencia por el prójimo, repliegue en sí
mismo..." (Lipovetsky, 1983, pág. 230).
La representación reiterada de violencia y
horror, al igual que la pornografía más extrema,
no apuntan a quebrantar un código moral
que ya no existe, sino que representa una "hui-

Violencia, impotencia e individualismo 191
da hacia adelante", un "radicalismo carente
de contenido", una "carrera hacia los extremos"
vacía y sin sentido (Lipovetsky, 1983,
pág. 231). La película "La naranja mecánica"
representa bien este fenómeno, como deja de
manifiesto el éxito que ha obtenido. La violencia-acción
y la violencia-espectáculo son dos
caras de la misma insignificancia; se consume
la sensación fuerte por falta de valores que
alcanzar y de prohibiciones que quebrantar
(May, 1969).
Por más que la violencia tienda a disminuir
en las calles de los países occidentales, sin
embargo, somos testigos del recrudecimiento
de cierto tipo de violencia. Es la perpetrada
por una población joven, que no está integrada
en la sociedad económica y cuyas necesidades
se ven exacerbadas y desatendidas. Esta población
está compuesta, sobre todo, de marginados
en razón de su inadaptación cultural o su
color y de marginados que no pueden o no
quieren adaptarse al "sistema" y, en primer
lugar, al sistema escolar.
Muchas veces, la explosión instantánea y
gratuita, el vandalismo o el gamberrismo,
constituyen su única posibilidad de afirmación.
El individuo que no está integrado en la
sociedad se expresa, pero lo hace en forma
independiente de la realidad en la que, de
todas maneras, no sabe cómo actuar y cómo
hacerse reconocer.
Lipovetsky (1983, págs. 224 a 227) habla
de una hiperinversión individualista y narcisista
que explicaría la transformación de la
violencia y el insulto: porque ya no tienen
destinatario cierto, no tienen objetivo ni sentido,
son desproporcionados con respecto al
motivo que los explicaría y no parecen ser más
que impulsivos e incontrolados. Habla también
(1983, págs. 235 y 236) de una "delincuencia
hard, sin proyecto, sin ambición, sin
imaginario" y de delincuentes sin prudencia ni
oficio, sin futuro ni valor, sin siquiera la esperanza
de llegar a algo, para los que sólo cuenta
vivir al día.
Estos delincuentes maniobran en un mundo
irreal, en el que no puede configurarse una
estrategia sino, únicamente, la apariencia de
una estrategia. Juegan a comprometerse, pero
sólo pueden demostrar la sinceridad de su
compromiso si tienen un vocabulario para
ello.
Envidia y rivalidad
Cuando los individuos ponen en entredicho
las limitaciones del orden social y moral, y ya
no tienen en cuenta más que su propio interés
personal, corren el riesgo de caer en una situación
caótica. No se trata de minimizar las
limitaciones y la arbitrariedad de las que se
deshacen. Se trata únicamente de resaltar que,
si quieren seguir jugando juntos en beneficio
mutuo, tienen que ponerse de acuerdo y aceptar
reglas del juego que sean más sólidas que
sus propios intereses del momento. Tienen
que ponerse de acuerdo sobre un bien común
mínimo, aunque sólo sea para asegurar las
condiciones a partir de las cuales podrá tratar
de alcanzar a largo plazo sus propios intereses
personales y bien concebidos.
Esos intereses no se calculan sin más y
desde perspectivas utilitaristas. Hemos hablado
ya del sentimiento de desamparo e impotencia
que es evidente que no favorece tales
perspectivas. Vamos a hablar ahora del deseo
de poder y de la envidia que tampoco las
favorecen. Unos pueden querer que todos sean
mucho menos agraciados, con tal de que ellos
mismos estén en mejor situación que los demás.
Además, ¿por qué querer dominar a otro
va a ser menos racional que querer maximizar
lo que se tiene?
Un elemento importante del dispositivo
social que limita la envidia y la rivalidad (Girard
[1961, 1972, 1978] ha mostrado que cabe
cualquier pretexto) es la diferenciación de los
roles y los estatus de cada uno. La antropología
social nos enseña que esa diferenciación no
es necesariamente vertical, y que puede existir
entre personas del mismo rango. Las sociedades
tradicionales, al asignar a cada uno derechos
y obligaciones concretos y competencias
y límites específicos, reducen las posibilidades
de enfrentamiento. La sociedad igualitaria y
liberal, en cambio, al permitir en principio que
todos tengan las mismas ambiciones, deja el
campo libre a la rivalidad en pos de los mismos
honores, placeres, empleos, bienes y servicios.
La voluntad de triunfar sobre los demás
se ve favorecida por la libertad de ponerse
a la altura de los demás. Todo lo que unos
desean, diplomas, automóvil, pareja, honores,
todo lo que pueda conferir una distinción, los
otros lo desean. En efecto, para el individuo
únicamente tiene valor lo que lo tiene a los

192 Joseph Pestieau
ojos del mundo, el mundo al que pertenece y
cuya apreciación comparte. El objeto de deseo
es, en potencia, objeto de rivalidad; necesariamente,
se hace escaso desde el mometo en que
puede manifestarse la rivalidad, y es por eso
que la economía de mercado produce simultáneamente
riqueza y carencia (Hirsh, 1978). El
antagonismo y el resentimiento se desbocan en
el momento mismo en que se habla de igualdad,
libertad y fraternidad. Para esta última es
necesario que los hermanos no sean también
seres iguales en libertad de envidiarse el uno al
otro.
Jean-Pierre Dupuy (Dumouchel y Dupuy,
1979, págs. 64 y sig.), comentado la obra de
René Girard Mensonge romantique et vérité
romanesque (1961), señala que el deseo mimético
nunca fue tan furioso como en la época
romántica, cuando todos pretendían ser originales.
En esa época, el burgués, tras romper
con las distinciones instituidas en el antiguo
régimen, inventa otras nuevas febrilmente y
compite con sus semejantes para demostrar
que es autónomo y no se parece a nadie. Sin
embargo, lo único que hace es seguir la moda;
para escapar a su propia sensación de oquedad,
resultado de su excesiva pretensión de
originalidad, trata de ganarse la envidia y la
admiración de los demás y, para eso, se conforma
a lo que los demás envidian y admiran,
consume lo que los demás querrían consumir.
Al final, Narciso vuelve a encontrarse sólo,
decepcionado y envidioso. A falta de serlo
todo, se siente un don nadie. Lo que ocurre es
que no se ha creado un lugar entre los demás;
por otra parte, si lo tuviese, estaría obligado a
pretender que no le basta. Dupuy (Dumouchel
y Dupuy, 1979, pág. 128) recalca que "nuestro
'individualismo' no es un valor, es una mentira".
los poderosos bien asentados y por los delincuentes
definidos por su impotencia.
La condición del orden liberal
No se trata aquí de hacer la apología de las
comunidades tradicionales, del antiguo régimen
o del obscurantismo. De hecho, es posible
construir un orden viable que agrupe individuos
emancipados. Éstos pueden examinar y
criticar sus interpretaciones culturales y sus
tradiciones morales y, de todas maneras, seguir
contando con ellos mismos. Se pueden
impugnar los propios móviles y las propias
costumbres sin perderlos. El orden social y
moral, a diferencia de lo que tal vez se haya
entendido más arriba, no tiene por qué ser
impugnable para ser aceptado.
El filósofo concibe la libertad como algo
necesariamente circunstancial, porque depende
de los medios y las posibilidades del momento,
pero también de las motivaciones y los
valores. La libertad no dispone soberanamente
de éstos, los ha recibido en herencia, con su
cultura, o los descubre en un medio determinado.
En todo caso, puede hacerlos suyos deliberadamente
5 . De la misma manera, una sociedad
puede voluntariamente ponerse de
acuerdo en costumbres comunes y en un bien
común, tomando como fundamento usos, hábitos,
necesidades, pasiones y esperanzas ya
compartidos. Para que todo termine bien, además
hay que confiar, con criterio crítico sin
duda, en una dirección política que proponga
elementos de acuerdo. Una sociedad no inventa
los elementos que han de agruparla pero sí
puede elegirlos a condición de someterse a las
mediaciones que se impone y que acabamos
de indicar.
Este argumento acerca del ser humano re­
La falta de bien común
plegado en sí mismo, la envidia y la rivalidad
no es más que un esquema que apunta a corro­ En la anomia contemporánea, la violencia
borar el cuadro de desórdenes y contradiccio­ errática de que hablábamos anteriormente, es
nes del individualismo. También podríamos síntoma de un problema mucho mayor, es de­
mencionar aquí La Foule solitaire, de David cir, la dificultad de contemporizar para vivir
Riesman (1959), u Homo aequalis, de Louis juntos, de tenerse en cuenta los uno a los otros.
Dumont (1977), o sus Essais sur l'individualisEsta
afirmación es tan banal que hay que aclame
(1983). Pero de todas maneras, el cuadro rarla para que parezca menos insignificante.
es ya bastante sombrío y no es necesario aña­ El individualismo liberal, sobre todo en
dir nada más. En todo caso, sí hay que insistir Estados Unidos, su terreno favorito, concibe
en el hecho de que los desórdenes sociales no la democracia como una competencia entre
son generados por igual por ricos y pobres, por grupos de presión. Éstos se unen tras una ideo-

Violencia, impotencia e individualismo 193
logia política para utilizarla en beneficio propio,
más que para promoverla. Las asociaciones
pro defensa de los derechos de los ciudadanos
adoptan igualmente el comportamiento de
los grupos de presión. Unos y otros defienden
su causa sin tener en cuenta las demás, salvo
en el marco de alianzas tácticas para resolver
"single issues" según la coyuntura (con la técnica
del log rolling, por ejemplo).
En Estados Unidos, y cada vez con mayor
frecuencia en Canadá, el hecho de que grupos
o individuos que luchan en pro de la equidad
acudan al poder judicial refleja su intención de
hacer reconocer determinados derechos que
considera absolutos. No luchan para promover
grandes reformas sociales, no tratan de llegar a
transacciones aceptables en un programa de
gobierno, no tienen en cuenta la complejidad
de las cuestiones sociales, sino que más bien
adopta una actitud moralizadora e intransigente.
Su puesto de observación no les permite
ver más lejos. A su confianza en el poder
judicial, hay que sumar su desconfianza respecto
del poder ejecutivo y el legislativo que,
sin embargo, son electos. Pretenden participar
en el poder, pero su punto de vista sobre el
interés público es muy limitado. En este contexto
se ha hablado de la aparición de un estilo
sectario de política (Douglas y Wildavsky,
1982, págs. 184 y 185), o de la fragmentación
de la población en múltiples minorías (Cairns,
1990).
Por otra parte, el sectarismo religioso y los
diferentes fundamentalismos cobran cada vez
mayor importancia, tanto en las sociedades
liberales como en las demás, como si no se
creyese más en el debate de los valores, como
si se considerara suficiente confesar las convicciones
para convencer y para convencerse,
como si declarar la fe pudiese validarla y cambiar
el mundo.
La violencia de algunas pandillas de jóvenes
camorristas, desfavorecidos por la fortuna,
no es un síntoma más alarmante que este neofideísmo,
que el descrédito de la política y de
las obligaciones democráticas, que la insistencia
unilateral en los derechos y los intereses de
cada uno. Se trata de la misma expresión vacía
de una voluntad que no aprovecha los medios
de transformar la cosa social, que se encierra a
veces en la impotencia política en nombre de
la rectitud moral de su causa. Existe aquí un
gran potencial de violencia, una negación del
pluralismo que se encontraba también en el
fascismo (Sternhell, 1983, Pestieau, 1986), una
negativa de ver con los ojos de los demás y de
no ver otra cosa que un mundo ficticio porque
es solipsista.
Conclusión
Para asumir el pluralismo, y la anomia que
constituye a veces su otra cara, hay que reconstruir
objetivos colectivos y un sentido de
la obligación recíprocos. Esto no puede hacerse
sin un cierto sentido del relativismo. No
se puede recuperar la inocencia perdida, no se
pueden inventar certidumbres compartidas y
enrolamientos colectivos, que decidirían el
destino de los individuos sin caer en la ceguera.
Los fascistas y los fundamentalistas muestran
el camino que no hay que seguir. Para
hacer frente al atomismo social, el escepticismo
y el desencanto moral, no es preciso ser
idiota y malvado (Pestieau, 1983, págs. 26 a
29).
Hay que resistirse a los excesos de la ideología
igualitarista que deja el campo libre a
sueños imposibles, a la envidia y a la frustración.
Hay que aceptar las diferencias entre los
seres humanos (Illich, 1982). No todos tienen
el mismo talento, pero todos pueden respetarse
y ayudarse tal como son, pueden reconocerse
iguales derechos y pueden definir juntos
normas para mejorar la situación de cada
uno.
En cuanto a los que no ocupan un lugar en
la sociedad, se sienten excluidos y se las dan
de camorristas habría que preocuparse de
ofrecerles una educación y una integración en
la sociedad, en vez de profundizar en la exclusión
de que ya son objeto. Esto sería probablemente
más económico que temer sus cambios
de humor o encarcelarlos. También haría falta
que tuviera sentido para ellos ocupar un lugar
en la sociedad, que ésta les ofreciera caminos
viables.
Traducido del francés
*E1 presente artículo constituye una versión ampliada de un trabajo presentado al Congreso Internacional
sobre la Violencia y el Mito Social, celebrado en Kiryat Anavim (Jerusalén) del 3 al 6 de julio de 1989.

194 Joseph Pestieau
Notas
1. Se las consideraba sociedades
compuestas de "salvajes", porque
no tenían monarca ni jefe. Los
"civilizados" no sabían cómo
tratar con ellos ni cómo
someterlos, salvo tratar con cada
unidad doméstica o someterla por
la fuerza. Estos "salvajes" no
tenían la menor idea de lo que
era la sumisión, ni de lo que era
un tratado por el cual quedaban
sometidos, lo que molestaba
todavía más a los "civilizados".
2. La extensión del grupo puede
variar. La identificación de un
nuer con su tribu, con su linaje o
con un segmento del mismo
linaje, constituyen un ejemplo
claro, casi caricaturesco, del
carácter relativo de la solidaridad,
de la competencia entre alianzas y
de la diversidad de grupos a que
puede pertenecer un mismo
individuo (Evans-Pritchard, 1968).
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3. La agresividad no disminuye
porque haya perdido su utilidad
en el Estado centralizado, sino
porque el individualismo
predomina sobre las normas de la
comunidad. "No se puede decir
que los hombres "reprimen" sus
impulsos agresivos por el hecho
de que esté asegurada la paz civil
y las redes de interdependencia se
amplían cada vez más, como si la
violencia no fuera más que un
instrumento útil para la
conservación de la vida, un
medio carente de sentido, como si
los hombres renunciasen
"racionalmente" a recurrir a la
violencia en el momento en que
su seguridad quedase establecida.
Sostenerlo sería olvidar que,
desde el principio de los tiempos,
la violencia ha sido un imperativo
decretado por la organización
holística de la sociedad, un
comportamiento de honor y
desafío y no de utilidad. Mientras
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1983. Essais sur l'individualisme.
las normas de la comunidad
prevalgan sobre la voluntad
particular, mientras sigan
prevaleciendo el honor y la
venganza, el desarrollo del
aparato policial, el
perfeccionamiento de las técnicas
de vigilancia y la intensificación
de la justicia no surtirán más que
un efecto limitado sobre la
violencia privada... (Lipovetsky,
1983, pág. 214).
4. El fenómeno de replegarse
sobre uno mismo y su familia
nuclear se ha registrado más de
una vez en la historia (Veyne,
1978, Hirshman, 1982; Foucault,
1984).
5. La libertad puede apropiarse
de motivaciones y valores,
cuando no hace más que utilizar
posibilidades y medios en nombre
de los cuales pueden ordenarse
motivaciones y valores que no
comparte.
Une perspective anthropologique
sur l'idéologie moderne. Editions
du Seuil, 267 págs.
Douglas, Mary y Wildavsky,
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An Essay on the Selection of
Technical and Environmental
Dangers. University of California
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797 págs. (El texto al cual hago
referencia está traducido de los
Quaderni de Cárcere 1932-1933,
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Las sociedades contemporáneas
y la violencia original
Venant Cauchy
La violencia constituye uno de los problemas
más inquietantes de la actualidad. Sin duda,
debemos preguntarnos si nuestra época se distingue
por la agudeza y la magnitud de la
violencia o si, simplemente, tenemos más conciencia
de la violencia, de su carácter irracional
y de las injusticias que expresa y que produce.
En efecto, los trastornos provocados por
las conquistas de Alejandro o de Julio César,
las hordas desenfrenadas de Gengis Khan, las
Cruzadas, la Inquisición,
la expansión del Imperio
Otomano, las guerras napoleónicas,
la dominación
colonial del planeta por las
naciones europeas desde
principios de la Edad Moderna,
para limitarnos a
unas pocas alusiones a
nuestro pasado histórico,
se caracterizaron sin duda
por una violencia masiva y
permanente. ¿Y qué decir
del largo suplicio de los
pueblos negros de África,
cuya esclavitud, codificada
por el propio Luis XIV en 1685 con el título
de Código Negro, continuó desvergonzadamente
en el Siglo de las Luces europeo y casi
hasta finales del siglo XIX?
Los que acabamos de mencionar no son
más que unos pocos de los grandes acontecimientos
históricos que se han desarrollado
bajo el signo de la violencia. También en nuestros
tiempos, entre personas o grupos de personas,
en nuestra vida cotidiana, la violencia
nos precupa y nos interroga: violencia sexual,
conyugal o familiar, violencia sobre los pobres
RICS 132/Junio 1992
y los desfavorecidos, provocada dentro de
cada país o entre países por la acumulación de
la riqueza y el poder, racismo, violencia criminal
que infringe los derechos reconocidos a
cada uno por la sociedad, violencia gratuita
que tiende a manifestarse en las grandes aglomeraciones
urbanas de Occidente y, por último
y desde siempre, la violencia colectiva y
deshumanizante de las guerras...
Por lo menos tácitamente, la violencia significa
agresión, transgre­
sión. Se pisotea, se aplasta,
se transgrede, se traspasa,
se traspone el umbral de lo
que puede calificarse de racional
o de humano en el
sentido moral de estos términos.
La violencia reviste,
incluso en sus acepciones
metafóricas, un carácter
excesivo y desmesurado.
Se dice que la corriente
de un río es violenta cuando
se desborda y arrasa las
viviendas y la vegetación
que la rodean. Asimismo,
se habla de violentarse cuando alguien, impulsado
por fines deseables, para lograrlos contraría
deseos o temores de gran importancia.
La violencia que nos interesa en este caso
es, sobre todo, la que un ser humano ejerce
sobre otro ser humano. Fundamentalmente,
consiste en una cierta fuerza empleada para
producir en el otro efectos físicos o psíquicos
que contrarían sus inclinaciones, sus propensiones
y sus necesidades. Por consiguiente, es
una fuente de conflicto, oposición y contradicción,
y tiende a suprimir, negar, ocultar y dis-
Venant Cauchy es profesor de filosofía
en la Universidad de Montreal. C.P.
6128 Succursale A, Canadá H3C 3J7, y
presidente honorario de la Association
des sociétés de philosophie de langue
française (ASPLF) y de la Fédération
internationale des sociétés de philosophie
(FISP). Entre sus obras más recientes,
cabe destacar Conceptions de
la paix dans l'histoire de la philosophie
(1986).

198
minuir, desde el punto de vista humano, a la
persona que es objeto de ella. Así pues, la
violencia disgrega y disloca en la medida en
que se mueve en sentido contrario a las tendencias
e inclinaciones de su objeto. Sin embargo,
esta misma fuerza de oposición puede
llegar a determinar, en quien la sufre, una
reorganización física o psicológica que se presenta
en adelante como una nueva forma de
ser, como un orden integrado en cierto modo
bajo la influencia de la fuerza, y que puede
incluso mantenerse una vez que se ha dejado
de ejercer la fuerza. Cabe recordar, por ejemplo,
hasta qué punto las violencias inherentes
al colonialismo determinaron la delimitación
geográfica de los Estados y sus estructuras económicas
y sociales en África o en Asia.
La violencia física, incluso cósmica, a la
que se refieren las ciencias de la Tierra y, en lo
que respecta a la biosfera, la biología con su
evolucionismo darwiniano, engloba, en cierto
sentido, la violencia que se podría calificar de
humana y que es la única que, a mi juicio, nos
preocupa en este contexto. Si el planeta sufriese
una conmoción, o quedase inhabitable por
efecto de una fuerza interna o externa que no
depende en absoluto de la actividad humana,
la aventura humana terminaría violentamente,
pero no habría nada que hacer y, ciertamente,
no seríamos responsables. En cambio, si este
fin violento fuera resultado de un conflicto
nuclear o de un desequilibrio fatal e irreversible
producido por la liberación de substancias
contaminantes en la atmósfera, a título individual
no podríamos liberarnos de la responsabilidad
de haber destruido nuestro medio y
toda la humanidad.
La violencia humana depende de la razón,
de la capacidad de libre determinación y de
autonomía, de las decisiones que nos permite
tomar. Se trata de una violencia respecto de la
cual existe una responsabilidad, una imputabilidad
humana, individual o colectiva. Esta
imputabilidad puede ser inmediata, es decir,
presente, o bien puede ser histórica y referirse
a actos pasados, más o menos alejados, en
cuyo caso no tiene otra significación práctica
en la medida en que se inscribe en las situaciones
actuales.
Una investigación sobre la violencia humana
supone, desde el principio, una toma de
conciencia de los hechos, pero también, más
allá de ellos, como habría dicho Aristóteles,
Venant Cauchy
una búsqueda de las causas y los principios.
De lo contrario, la reflexión se queda en la
superficie de un presente en cuyas estructuras
se cristalizan las injusticias, las agresiones y las
violencias del pasado, no describiendo más
que las situaciones de equilibrio presentes, las
situaciones de hecho, sin discernir su componente
de violencia.
En el pasado, al igual que en nuestra época,
los actos de violencia llamaron la atención de
los hombres, que se preguntaban cuáles eran
su naturaleza y sus causas. Para limitarnos a
unos pocos ejemplos, veamos primero ciertos
aspectos del pensamiento de Platón. En Fedón,
y en otras partes de su obra, Platón parece
identificar al hombre con su alma. El cuerpo
aparece como un receptáculo, incluso una
prisión en que está confinada el alma para
purgar con su buena conducta las malas disposiciones
que causaron su encarnación. A diferencia
de los dioses, cuya naturaleza es buena,
el alma humana sufre trastornos que amenazan
constantemente con precipitarla al abismo.
En el mito del tiro del carruaje (Fedón,
246, y siguientes) se compara al alma con un
tiro dirigido por un cochero:
"Entre nosotros (nos cuenta Platón), la autoridad
la tiene un cochero que lleva dos
caballos enganchados juntos [...] uno de
ellos es un bello y buen caballo, cuya constitución
es igual que su apariencia, mientras
que las partes que componen al otro
animal son lo contrario de las del anterior,
como también es contraria su naturaleza.
En esas condiciones, en lo que a nosotros
respecta, es necesariamente una tarea difícil
y poco placentera la de ¡ser cochero!"
El cochero representa la razón o la inteligencia.
El caballo malo es el de la desmesura, cuya
inclinación contraría la de la inteligencia, y
que puede arrastrar al cochero y su carruaje
hacia la materia.
Por su parte, Aristóteles concibe la naturaleza
humana como alma encarnada. El cuerpo
ya no es una prisión, pero toda su realidad
depende del alma que lo determina; ya no hay,
como en el caso de Platón, una violencia inicial
u original en su relación con el cuerpo. Por el
contrario, para Aristóteles la violencia consiste
en el rcapà òúavv o la contranaturaleza. Los
cuatro elementos que constituyen el mundo

Las sociedades contemporáneas y la violencia original 199
. - % • • »
vi
^mm, WÊ
Escuela de tiro; un niño aprende a manipular armas de fuego en una escuela dirigida por Sid Loveless, en coronel
retirado, en Pleasant Acres Ranch. Texas, Estados Unidos. J.I>. Laiïonc/sygma.

200 Venant Cauchy
físico, el fuego, el aire, el agua y la tierra, se
caracterizan por un movimiento o una tendencia
al movimiento hacia arriba o hacia abajo,
según el caso. Todo movimiento contrario, del
fuego hacia abajo o de la tierra hacia arriba,
por ejemplo, es por consiguiente contra natura
o violento. Evidentemente para Aristóteles se
trata de violencia en su sentido amplio. Pero el
concepto de violencia puede referirse, activa o
pasivamente, a toda fuerza o todo móvil, cuyo
movimiento o actividad contrarían la tendencia
o la inclinación fundamental de aquello
que es violentado. En el caso de la violencia
humana, se trata de una acción voluntaria que
contraría la voluntad expresa o tácita de la
víctima. Se puede suponer que hay violencia
cuando la integridad física, psíquica o moral
de una persona están en cuestión, de manera
significativa. Sin embargo, la violencia puede
consistir también en frenar o impedir un cambio
importante, que apunta a satisfacer una
tendencia o inclinación fundamental. Así
como hay movimientos violentos porque son
contra natura (napà òuaív), también existen
estados de reposo que son violentos (uivei
yap,ßia ôè, afirma Aristóteles, a propósito de
la violencia en el sentido más general del término
[Física, V, 6, 231, a 7]). La violencia se
inscribe en la vida humana, no como una posibilidad
que dimana de su naturaleza, sino
como algo que la contraría.
Recordemos por último, para terminar con
estas perspectivas fragmentarias de las filosofías
de la Antigüedad, algunos elementos de la
gran escuela postaristotélica que fue el estoicismo.
Las tendencias originarias de las naturalezas
individuales se deslizan, casi irresistiblemente,
hacia las pasiones: deseo, amor,
odio, temor, audacia, cólera, todas contrarias
al ideal de sabiduría, infinitamente difícil de
lograr. La soberanía de la razón o logos, su
armonía con el orden del logos cósmico, exige
una apatía total, es decir, la supresión de las
pasiones y, por consiguiente, la supresión de
todas esas malas disposiciones que generan la
violencia.
Retengamos de esta breve ojeada a la filosofía
griega antigua dos elementos principales.
En primer lugar, la violencia, si bien se manifiesta
más brutalmente en los gestos excesivos
o desmesurados, puede residir igualmente en
situaciones de reposo o en conjuntos relativamente
estables, respecto de los cuales incluso
se puede hablar superficialmente de pacificación.
Por ejemplo, la relativa tranquilidad que
sucedió a las manifestaciones ruidosas y efervescentes
de la plaza Tiananmen de Beijing,
no significa sin embargo menos violencia. Y la
institucionalización, incluso la codificación en
Europa de la trata de esclavos entre los siglos
XVII y XIX 1 , refleja sin duda una cierta estabilidad
que, sin embargo, procede del ejercicio
constante, y apenas discutido en los aspectos
más fundamentalmente odiosos, de una opresión
violenta sin precedentes en su magnitud
en toda la historia de la humanidad. El segundo
elemento es que la violencia humana en sí,
en la medida en que llega a caracterizar de
forma significativa las relaciones entre los
hombres, es necesariamente una manifestación
de la idea que nos hacemos de nosotros
mismos y de nuestra naturaleza, así como de
los orígenes y la naturaleza de la sociedad.
Indudablemente, la psicología científica, la sociología
y las demás ciencias humanas y sociales
se interrogan sobre el comportamiento humano,
sobre las modificaciones biológicas,
fisiológicas y neurológicas que lo acompañan e
incluso lo condicionan. Sus métodos contribuyen
poderosamente a la interpretación de los
hechos que atraen nuestra atención. Miden y
formulan hipótesis y teorías que sólo tienen
sentido científico, como ya se ha señalado reiteradamente,
en la medida en que pueden refutarse.
La interrogación filosófica, por el contrario,
es de otro orden, más fundamental,
constituye un presupuesto de la de las otras
formas de conocimiento y tiene menos posibilidades
de ser reducida a un instrumento, como
ocurre con los métodos encaminados a la formulación
de modelos e hipótesis en términos
de aspectos cuantificables y perceptibles de las
cosas y los acontecimientos que se estudian.
La filosofía como tal no aporta nada a la invención
del motor de avión, ni a la creación de
armas nucleares que pueden destruir una ciudad
como Hiroshima, un país o todo el planeta.
Nada tiene que ver con la obtención de
variedades de cereales más productivas, más
resistentes al frío o a los insectos. No explora
la complejidad del genoma humano, ni los
medios técnicos de modificarlo en un sentido
negativo o positivo. Su interrogación se refiere
a la naturaleza humana, a lo que debe ser la
sociedad para responder a las aspiraciones de
esta naturaleza, a las normas éticas que deben

Las sociedades contemporáneas y la violencia original 201
regir todos estos medios técnicos que multiplican
el poder del hombre, sus capacidades
constructivas y destructivas, producto justamente
del progreso de la ciencia en una infinidad
de terrenos.
El problema que la violencia plantea a la
razón es, por lo tanto, eminentemente filosófico.
Muchos autores se han interrogado sobre
la violencia y sus manifestaciones agresivas
desde una perspectiva a la vez científica y
filosófica. Konrad Lorenz, en su muy conocida
obra La agresión, historia natural del map,
habla de la agresividad como de un instinto
que contribuye a la conservación de la vida y
de la especie. Si bien la agresividad sirvió de
criterio de selección "darwiniana" en la evolución
de la humanidad, cabe poner en duda que
este criterio siga desempeñando un papel positivo.
Lorenz sostiene que, como en el caso de
las plumas del argos macho o de la cornamenta
del ciervo, la selección dentro de la especie
propicia formas de evolución que nada tienen
que ver con su mejoramiento. Así pues, la
agresividad humana (se podría decir también
la violencia) como criterio de selección en un
contexto de evolucionismo darwiniano favorece
el surgimiento y predominio de las "virtudes
guerreras", que precisamente parecen poner
cada vez más en peligro el porvenir mismo
de la humanidad. Sin embargo, a la hora de
sacar conclusiones, Lorenz amplía el sentido
de la palabra "agresión" a tal punto que no
encuentra actividad humana que esté exenta
de ella.
En cuanto a las formas más virulentas de la
agresión, Lorenz preconiza, al igual que Roger
Caillois 3 , mecanismos de sustitución como el
deporte. Al tiempo que se pronuncia contra la
guerra (aparentemente, todo tipo de guerra),
propone un argumento que recuerda singularmente
a los de Bertrand Russell de principios
de siglo: el vínculo social, dice a propósito de
las ocas, que une al grupo está en estrecha
relación con la agresión dirigida contra los
extraños. Tambié en el caso de los seres humanos,
el sentimiento de constituir una unidad,
sentimiento fundamental para servir a una
causa común, se refuerza considerablemente
ante un enemigo determinado, amenazador, al
que se puede odiar 4 . No se sabe muy bien
cómo interpretar las afirmaciones de Lorenz.
Los sentidos, a veces muy amplios y a veces
demasiado restringidos, que da a la palabra
agresión hacen difícil apreciar debidamente el
mensaje "humanitario" con que termina su
libro. Su concepción estrecha de la filosofía
como expresión poética, le da pocas posibilidades
de encontrar en otros ámbitos una solución
a los problemas que plantea.
Otros científicos, quizás más atentos a los
aspectos mensurables y perceptibles de los hechos
de violencia y de agresión, tienen menos
tendencia a explicar la violencia por un instinto
de agresividad. K..E. Moyer 5 no cree que se
hereden tendencias agresivas, aunque acepta
que la agresividad tiene un cierto valor de
adaptación en el mundo animal, cuyo efecto
puede consistir paradójicamente en la instauración
de un conjunto estable de relaciones, en
cuyo marco disminuye el "nivel de agresión".
Sin embargo, al igual que Lorenz, tiende a
juzgar negativamente el valor de supervivencia
que tiene la agresión en el mundo humano
contemporáneo. En cuanto a la violencia urbana
a la que nos referimos al principio, es la
manifestación de una patología que ataca a las
propias bases de la unidad y la cohesión de la
sociedad. Moyer insiste en las determinaciones
neurológicas del comportamiento agresivo
del ser humano. Distingue entre las tendencias
crónicas del comportamiento, es decir, la probabilidad
a largo plazo de una forma de comportamiento
y la configuración neurológica, o
sea, la inclinación a un cierto tipo de comportamiento
en un momento preciso. La agresión
estaría en función de dos factores, el medio y
el estado del sistema nervioso y de su interacción.
Hay diversos factores, como el nivel de
testosterona, el aprendizaje en determinado
medio, la hipoglicemia, las reacciones alérgicas,
el alcohol, los tumores cerebrales y la estimulación
eléctrica de ciertas partes del cerebro,
que permiten explicar comportamientos
agresivos o violentos, pero Moyer no deja de
insistir en los determinantes culturales, y sobre
todo, en los procesos intelectuales en que
puede fundarse ciertas formas de resistencia y
de agresión.
El hombre y los animales están naturalmente
dotados de estructuras cerebrales y nerviosas
capaces de reaccionar a los estímulos
externos. Para mantenerse, sobrevivir o progresar
en el medio psíquico y biológico, el
animal no sólo debe desear lo que le parece
agradable y conveniente, sino que también
debe reaccionar ante los aspectos negativos,

202 Venant Cauchy
difíciles o amenazadores de los objetos y acontecimientos
a que se enfrenta. Estos aspectos
no se perciben como deseables. Para su supervivencia
y su bienestar, el animal debe poder
dirigirse a los objetos de que se trate. Es por
esta razón que los filósofos de la Antigüedad y
de la Edad Media consideraron necesario incluir,
en lo que llamaban el apetito sensitivo,
no sólo una facultad volitiva, sino también
una facultad de enfrentamiento, que designaron
por su manifestación más aguda, la facultad
irascible. Se trata de una tendencia combativa,
de una capacidad de agresión contra los
obstáculos y los inconvenientes que parecen
impedir la satisfacción de los deseos sensitivos.
Los neurólogos determinan cada vez con
mayor minuciosidad, como demuestran las investigaciones
sobre el cerebro, las estructuras
cerebrales que constituyen el soporte orgánico
de esta tendencia combativa, a las que localizan
con diversos procedimientos de estimulación
eléctrica o de otro tipo.
En efecto, no cabe asimilar esta tendencia
combativa, determinada principalmente por
evaluaciones instintivas, a las formas de agresión
y de violencia que nos interesan particularmente
en este contexto, es decir, la agresión
y la violencia humanas, así como no se podría
hablar legítimamente de amor, amistad, guerra,
paz o vida social en un sentido estricto, en
el caso de los animales. Sin duda, pueden sacarse
conclusiones útiles de algunas analogías,
como en las fábulas; sin embargo, la violencia
humana pertenece a un orden de la conciencia
cuyas perspectivas y significado superan infinitamente
los límites bastante estrechos de las
determinaciones instintivas.
Si se excluyen los comportamientos humanos
casi exclusivamente patológicos, la violencia
humana, individual o colectiva, refleja y
pone en funcionamiento principios que rigen
el pensamiento, la sensibilidad y la acción.
Aunque pueden variar algo según las tradiciones
culturales, estos principios constituyen
una vivencia más o menos consciente para el
individuo. Se explicitan en los mitos en que se
expresa en imágenes la conciencia que tiene el
individuo de sus orígenes, su razón de ser, la
naturaleza humana y los orígenes y finalidades
de la vida en sociedad. En las sociedades tradicionales,
estos principios se transmiten casi de
forma íntegra de generación en generación; las
estructuras sociales, los roles y los tipos de
comportamiento varían muy poco o casi imperceptiblemente
a lo largo del tiempo.
Con el desarrollo de un espíritu más crítico,
los propios principios serán objeto de examen;
los comportamientos, los roles y las técnicas
cambian a la larga para reflejar mejor los
cambios en los principios. Precisamente, es la
violencia que se ejerce de forma consciente y
voluntaria en ese contexto la que nos interesa
aquí, no la violencia animal, ni la violencia
patológica, que no implican la responsabilidad
de un agente humano.
A nuestro juicio, las formas más marcadas
de violencia, de las cuales la guerra constituye
el paroxismo entre las comunidades humanas,
los diversos tipos de agresión criminal, los
comportamientos individuales o colectivos
que contribuyen al desequilibrio económico, a
la mala distribución de la riqueza y los productos
de la tierra, causa de pobreza, hambre y
todo tipo de miseria, todos los comportamientos
que atentan en diverso grado contra la
integridad física, psíquica o moral de las personas
y los grupos culturales, las formas de
represión policial o militar contrarias al uso
razonable de la libertad, dependen originariamente
de la forma como se concibe la naturaleza
humana, su relación con el mundo, la
naturaleza y los orígenes de la sociedad, es
decir, de la filosofía dominante en que se apoya
la vida individual y colectiva.
No se puede asimilar a una disposición a la
violencia la tendencia reactiva con que el cerebro
humano y la sensibilidad responden a los
obstáculos, las dificultades y los peligros mediante
la audacia, el temor o la cólera. Sólo
hay violencia original en la medida en que la
naturaleza humana, y las formas sociales que
se edifican sobre ella, entrañan desde un principio
una propensión a la violencia. Ésta es
precisamente la concepción que tienen los sistemas
filosóficos más influyentes de la época
moderna.
Thomas Hobbes 6 rechaza enérgicamente,
desde el principio de su De cive, la definición
aristotélica del hombre como "animal político".
Ese axioma, aunque tan comúnmente
aceptado, dice Hobbes, no deja de ser falso y el
error procede de una contemplación demasiado
a la ligera de la naturaleza humana. Por el
contrario, los hombres en estado natural están
animados de un temor mutuo y de una voluntad
mutua de perjudicarse los unos a los otros.

Las sociedades contemporáneas y la violencia original 203
El hombre es un lobo para el hombre. En un
estado puramente natural, y antes de que los
hombres establecieran relaciones mutuas mediante
ciertas convenciones, cada uno podía
hacer lo que le pareciera contra quien fuera y
cada uno podía poseer, usar y disfrutar de
todo lo que quisiera.
La satisfacción de esta voluntad de perjudicar
y de apropiarse de todo tiene, sin embargo,
grandes peligros para la vida individual y la
integridad física y moral. En efecto, nadie tiene
tanto poder como para estar salvo de la
coalición de varios otros. A fin de asegurarse
el disfrute de una parte de los bienes de la
tierra y de protegerse de la violencia de los
demás, la razón exige que cada uno renuncie a
las ambiciones naturales para reconocer a los
demás, mediante un pacto o un contrato mutuamente
consentido, el acceso a una parte
razonable. En tal contexto, se tratará de investir
a alguien de la autoridad suprema y el
poder que le permitan vigilar la observancia
de las cláusulas del contrato y reprimir las
violaciones. La vida social ya no se concibe
como resultado de la inclinación fundamental
del ser humano a desarrollar sus facultades
para acceder a una plena madurez, sino como
una especie de mal menor al que hay que
resignarse a falta de otra cosa. Cada individuo
preferiría ser dueño de todo, dominarlo todo,
disfrutar de todo, pero la satisfacción de estos
instintos naturales sólo puede llevar a la catástrofe
individual. Entonces, el individuo acepta
autolimitarse. Se integra en la sociedad, suscribe
el contrato social, no para ser plenamente
humano mediante la realización de sus más
altas posibilidades, sino para disfrutar con seguridad
de parte de las ventajas que la violencia
ajena nos impide gozar en su totalidad.
Concebida desde esta perspectiva, la sociedad
no puede menos que ser represiva, oponerse al
resurgimiento de las tendencias naturales de
los ciudadanos a expoliar a los otros y, sobre
todo, a las veleidades de dominio de las otras
naciones.
Este mismo esquema conceptual se repite
en distinto grado en los escritos de buen número
de teóricos modernos de los orígenes de
la sociedad. La explicación de Freud sobre los
orígenes de la religión y la sociedad retoma
con mayor riqueza de imágenes la teoría de
Hobbes. Los hermanos, excluidos de la horda
primitiva por un padre tiránico a quien detes­
tan por imponerles una serie de privaciones,
pero que, al mismo tiempo, aman y admiran,
se unen contra él. Lo asesinan y sufren por ello
un sentimiento de culpa. Se lo comen para
adquirir las cualidades que admiraban en él.
Sin embargo, reconocen también que ninguno
de ellos debe en adelante apropiarse de todo,
como lo había hecho el padre. Es entonces,
mediante una renuncia mutua como en el caso
de Hobbes, que se instaura la vida social y
cada hermano garantiza la vida de los otros,
comprometiéndose a no hacerles sufrir la suerte
del padre. La vida social aparece así como el
resultado de una renuncia a una situación natural
inicial e instintiva, pero incompatible
con la vida en común. Aunque de una forma
más radical que en el caso de Hobbes, también
aquí la propensión a la violencia está inscrita
en el fundamento mismo de la naturaleza humana.
La sociedad parece entonces indispensable
para la seguridad de los individuos, pero
también contraría en cierta medida las tendencias
que caracterizan sus relaciones con el medio
físico y humano en el estado de naturaleza
que precede a la vida en sociedad.
Podríamos incluir en este grupo a filósofos
tan diferentes como Betrand Russell y Henri
Bergson, Jean-Paul Sartre y Maurice Merleau-
Ponty. Habermas 8 hablaba recientemente de
la violencia disciplinaria que domina la modernidad,
debido al hecho de que la mirada
penetrante del investigador en ciencias humanas
puede perfectamente ocupar el lugar central
en la estructura panóptica, desde el cual se
puede ver todo sin ser visto. Cabe preguntarse
si este lugar de privilegio que tiene la violencia
humana en el pensamiento moderno no sería
consecuencia de un ocultamiento inicial, de
una negación del otro. Sin otro ni otros, no
hay sociedad. ¿No es ésta la dificultad determinante
e ineluctable a la que debe enfrentarse
Descartes? El cogito, que toma como punto
de partida de su filosofía, es una cascara vaciada
de todo contenido por el dubito, y el yo que
de ella se desprende no está situado en un
contexto físico o social. Por el contrario, la
condición del otro que está oculta, sólo se
reencuentra mediante un rodeo aleatorio.
Puesto que nos resulta difícil concebir lo social
de otra forma que no sea una emanación del
yo y de sus intereses, no es sorprendente que
las relaciones con los otros estén marcadas por
la incomprensión y la violencia.

204 Venan! Cauchy
Sin embargo, el ser humano es esencialmente
social y, si los otros nos son dados, al
mismo tiempo que nosotros mismos, en la
percepción inicial de las cosas, la violencia
humana no puede concebirse como original,
como tampoco puede concebirse así el mal
moral. La violencia forma parte de la desmesura
culpable de la que somos capaces en nuestra
progresión personal y colectiva hacia la
madurez humana. Por el contrario, nuestras
Notas
1. Véase Louis Sala-Molins, Le
Code Noir ou Le Calvaire de
Canaan, Paris, PUF, 2a. edición,
1988.
2. Konrad Lorenz, L'Agression,
une histoire naturelle du mal,
traducida del alemán por Vilma
Fritisch, Nouvelle bibliotèque
scientifique. París, Flammarion,
1969.
3. Roger Caillois, L'Homme et le
sacré, págs. 215 a 223. Lorenz,
ibid., págs. 295 y 296.
4. Lorenz, ibid., pág. 300. Para B.
Russell, véase Authority and the
Individual, Londres, Unwin, 1965,
págs. 17 y 34. Para más detalles
véase el artículo "Trois points de
vue sur la paix", en Conceptions
de la paix dans l'histoire de la
philosophie, editado por Venant
Cauchy. Montreal, Ediciones
Montmorency, 1987, págs. 107 a
118.
5. K..E. Moyer, Violence and
agression, Nueva York, Paragon
House Publishers, 1987.
sociedades contemporáneas y las constituciones
y leyes que las rigen son, en gran medida,
consecuencia de concepciones de la naturaleza
humana y la sociedad, que reconocen un papel
muy importante a la violencia, mediante la
afirmación inicial demasiado exclusiva del yo
y el ocultamiento del otro y, por ende, de la
integridad de lo social.
Traducido del francés
6. T. Hobbes, Le Citoyen ou les
Fondements de la politique
(traducción de Samuel Sorbiere,
Editorial de S. Goyard-Fabre,
Paris, Flammarion, 1982).
7. S. Freud, Totem and Taboo IV.
5 (Nueva York, The Modem
Library, 1938).
8. Jürgen Habermas. Le Discours
philosophique de la modernité
(traducido por Christian
Bouchindhomme y Reiner
Rochlitz). Paris, Gallimard, 1985.

Historia de la violencia:
el homicidio y el suicidio
a través de la historia
Jean-Claude Chesnais
La mayor parte de las polémicas sobre la violencia
son debidas a un uso inapropiado de los
términos. Mientras que las nociones de criminalidad
y delincuencia tienen un contenido
jurídico y penal concreto, la violencia y, más
aún, el "sentimiento de inseguridad", expresiones
que se utilizan aún con más frecuencia,
sobre todo en la terminología pública y política
actual, apenas lo tienen, o no lo tienen en
absoluto.
Violencias en
plural. El ser
y el tener
En el discurso contemporáneo
cabe distinguir tres
definiciones implícitas de
la violencia, que se intercalan
constantemente. Desde
la más especializada hasta
la más general, la clasificación
sería la siguiente:
El núcleo central, el primer
círculo: la violencia física, con gran diferencia
la más grave, ya que puede provocar
la muerte del ser humano. Es el atentado
directo, físico, contra la persona, cuya vida,
salud, integridad física o libertad individual
corren peligro. Es una definición operativa,
ya que hace intervenir al policía, al juez y al
médico, pone en entredicho el orden social,
a través de sus reglas elementales, en lo que
tiene de más vital y atañe al ser humano, en
su condición misma de ser humano. Así
pues, no es sorprendente que, en las nomen­
RICS 132/Junio 1992
Jean-Claude Chesnais es Director de
Investigación del Instituto de Estudios
Demográficos (INED), 27 rue du Commandeur,
Paris 75675, Cedex 14,
Francia, y profesor en la Escuela Politécnica,
París. Es autor de varias obras,
entre las cuales figura Histoire de la
violence (1981) y La revanche du Tiers-
Monde (1987).
claturas de Interpol o de la Organización
Mundial de la Salud (en su clasificación internacional
de enfermedades, traumatismos
y causas de fallecimiento), la violencia se
entienda en esa acepción.
Entorno al primer círculo hay un segundo,
más extensible: la violencia económica, que
comprende todos los atentados contra los
bienes, en su creciente y casi infinita diversidad.
Esta noción se diferencia netamente
de la violencia física,
pero la opinión pública
de Occidente cada vez
percibe con menos claridad
la diferencia. Nuestros
contemporáneos sienten
una atracción secreta por
la propiedad y cada vez
son menos capaces de
separar lo que son de lo
que tienen; tanto se identifican
con su patrimonio,
sus bienes, que a veces
reaccionan a un ataque
contra estos últimos con la
misma viveza que si se tratase
de un atentado físico.
Por último, el tercer y último círculo, cuyos
límites se extienden hasta el infinito, la violencia
moral (o simbólica). Noción de moda,
cuyo contenido es altamente subjetivo y se
refiere, de hecho, al viejo concepto de la
autoridad. Hablar de violencia en este sentido
es un abuso del lenguaje, propio de ciertos
intelectuales occidentales, que viven demasiado
confortablemente como para conocer
el oscuro mundo de la miseria y el
crimen. Cuando dos individuos X e Y coin-

206 Jean-Claude Chesnais
ciden, uno puede tratar de dominar al otro
por la seducción o la convicción, y podría
hablarse de violencia si ello no significara
confundirla con la vida misma e, implícitamente,
fijarse como universo de referencia
un mundo completamente aséptico del que
se habría extirpado toda angustia, toda incertidumbre
y quizá también todo cambio
(por ser anxiógeno). Hablar de violencia en
las condiciones modernas de vida es confundir,
en plena ambigüedad, reglamentación y
opresión, organización y agresión.
En consecuencia, nos ha parecido que sólo
la primera definición merecía nuestra atención.
No sólo porque es conforme con la etimología,
sino también porque se basa a la vez
en fundamentos teóricos serios (el código penal)
y en prácticas internacionales reconocidas
y sólidamente arraigadas en los medios profesionales
interesados en el fenómeno, trátese de
policías o de médicos. Así, la violencia no
tiene el significado que se le da comúnmente y
se sitúa, indiscutiblemente, en la cumbre de la
jerarquía de las infracciones contra las personas,
ya que las amenaza en lo que más aprecian:
la vida, la salud, la libertad.
¿Cómo han evolucionado, en el curso de la
historia, los comportamientos frente a la vida,
medidos con arreglo a las estadísticas de homicidios
y de suicidios?
En términos generales, el índice de suicidios
tiende a aumentar paralelamente a las
diversas etapas del desarrollo social y económico,
mientras que el índice de homicidios
sigue la tendencia contraria. En las sociedades
con un alto nivel educativo, la frecuencia de
los suicidios es elevada y la de homicidios es
baja, mientras que en las sociedades tradicionales,
donde predomina el analfabetismo, la
tendencia se invierte: el asesinato es frecuente
y los casos de suicidio poco numerosos. Las
comparaciones internacionales confirman los
resultados del análisis histórico: en las sociedades
muy estructuradas, donde los deberes y
los reglamentos están codificados estrictamente,
la proporción de suicidios/homicidios es
elevada, mientras que en las sociedades poco
adelantadas ocurre lo contrario.
Tendencias del homicidio
En los países desarrollados de nuestros días, la
muerte causada voluntariamente por otra persona
es un suceso poco frecuente. La única
excepción la constituyen los Estados Unidos y,
en menor medida, desde hace algunos años, la
Unión Soviética...
Comparaciones internacionales
Dejando aparte el caso muy especial de los
Estados Unidos, cuyo rasgo característico es
un índice de mortalidad por homicidio casi
diez veces superior a la media de los demás
países occidentales, el índice anual de mortalidad
por homicidio en Occidente es hoy de 1
muerto por cada 100.000 habitantes, aproximadamente.
Durante los dos últimos siglos se
ha registrado un proceso de convergencia entre
los países del noroeste de Europa, situados
en el vértice de la modernización industrial, y
los países agrícolas del sur y el este del continente.
En Italia, por ejemplo, hace un siglo
(hacia 1890), los delitos de sangre causaban
1.500 muertes al año, o sea 5 por cada 100.000
personas; hacia 1930, este índice se había reducido
a la mitad, y posteriormente ha seguido
disminuyendo hasta alcanzar un mínimo
del 1 por 100.000 en los años sesenta. En este
gran movimiento histórico a la baja sólo se
distinguen dos excepciones: los puntos altos
que siguieron al término de las dos guerras
mundiales (ajustes de cuentas, venganzas, depuraciones,
etc.). En la mayoría de las sociedades
europeas, la evolución es análoga: de un
decenio al siguiente, hasta mediados del siglo
actual, el índice de homicidios ha tendido a
bajar. Así, por ejemplo, hacia 1860-1880, en
Suécia y en Inglaterra la cifra de mortalidad
por homicidio era del orden de 2 por cada
100.000 habitantes; en los decenios siguientes,
se redujo a menos de 1 por 100.000.
No obstante, en numerosos países occidentales
la tendencia se invirtió a partir de mediados
los años sesenta: factores como la descomposición
del tejido social urbano, la quiebra de
las estructuras familiares o el crecimiento del
consumo de estupefacientes y el desempleo,
sobre todo entre las minorías más desasistidas
(en particular, los inmigrantes), pueden explicar
esta inversión de la tendencia. En los Estados
Unidos, el contraste entre las dos últimas

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 207
Funerales de las siele mujeres que se inmolaron con fuego en 1986 en una playa de Japón, después de la muerte de
su maestro espiritual, Seiji Miyamoto, líder de la secta de los Michinotomo o "Amigos de la verda". Focus/SiPa
décadas y las precedentes es aún más marcado;
ello se debe a que la incidencia de los factores
indicados podría ser más profunda, sobre todo
entre los negros, que son las principales víctimas
de los homicidios. Pero incluso en los
Estados Unidos, los delitos contra la propiedad
(robos, atracos, estafas, etc.) han aumentado
mucho más deprisa que los delitos contra
las personas (asesinatos, violaciones, heridas y
contusiones, etc.). Con la excepción de algunos
barrios peligrosos, este país es, en realidad,
más seguro y más respetuoso de la ley de lo
que se cree comúnmente. Las comparaciones
internacionales son útiles a este respecto.
En El Salvador, por ejemplo, el índice de
homicidios se aproxima regularmente a 30 por
cada 100.000 habitantes. Hacia 1970, en Tailandia
y Filipinas era del orden de 20 y, en
México y Colombia, de 15. En las regiones que
producen y venden droga, la incidencia es aún
mayor: entre los adultos jóvenes de sexo mas­
culino, el asesinato es la causa principal de los
fallecimientos. Este fenómeno se registra en
varias regiones del Perú, Ecuador, Bolivia y
Colombia.
Tanto si corresponde a la administración
judicial (tribunales), como a la administración
sanitaria (cuerpo médico), la estadística de infanticidios
arroja cifras similares. Los índices
de infanticidios registrado disminuyen claramente;
en los países- desarrollado son, por lo
general, inferiores a 10 por cada 100.000 niños
de menos de 1 año de edad. El caso de Francia
es interesante a este respecto: durante la segunda
mitad del siglo XIX, el número de delitos
de infanticidio se situaba habitualmente en
torno a 15-20 casos por cada 100.000; no obstante,
Francia era el país de fecundidad más
baja del mundo (en 1850, el promedio de hijos
por cada mujer era de 3,5 solamente, cuando
en casi todos los demás países era de 5 o 6). En
consecuencia, la proporción de embarazos in-

208 Jean-Claude Chesnais
voluntarios tenía que ser más baja que en ningún
otro lugar. El índice de infanticidios en
Francia disminuyó regularmente hasta alcanzar
el nivel de 1 por 100.000 en los años
setenta. Así, incluso en este caso particular,
caracterizado por la precocidad de la contracepción
(el infanticidio corresponde a menudo
a la eliminación de los hijos no deseados), la
baja registrada es muy considerable. Y, sin
embargo, hay razones sobradas para suponer
que las cifras la minimizan, ya que en las
sociedades rurales de antaño, muchos infanticidios
pasaban inadvertidos y, por consiguiente,
no se registraban como tales, sino que se
disimulaban bajo la denominación de "muertes
accidentales" (por asfixia o ahogamiento,
las más de las veces).
Costumbres de nuestros antepasados
Las sociedades aldeanas antiguas practicaban
menos la violencia simbólica que la violencia
sanguinaria; la vida era dura, la subsistencia
precaria. En ellas, la única forma de represión
era la vengaza privada, la única regla la ley de
Talión, aplicada con la más fría brutalidad. La
ley era inexistente o carecía de fuerza ejecutoria;
las palabras eran ásperas, las rivalidades
tenaces, con frecuencia sangrientas, a veces
mortales. Prácticamente no había ningún sustituto
a la violencia. Los testimonios de estas
rudas costumbre abundan: basta con ver las
películas de entre guerras, las actas de los debates
parlamentarios o las polémicas políticas
en la prensa hasta mediados de siglo, para
darse cuenta de la medida en que el propio
lenguaje se ha suavizado; los términos son
ahora menos crudos, más eufemísticos, los enfrentamientos
son menos virulentos.
En los países desarrollados, las penas corporales
están excluidas de la enseñanza. ¡Algo
lógico, piensa uno! Y, sin embargo, antes se
creía que la palmeta era el instrumento más
necesario del maestro de escuela. Los viejos
principios de la pedagogía clerical de antaño
estaban claros: había que domeñar al demonio
que sugiere al niño las "malas costumbres",
domesticar al diablo que todos llevamos dentro...
Desde hace tiempo, el derecho a corregir
del pater familias es objeto de contestación;
los suecos, descendiente de los temibles vikingos,
han votado incluso una ley que prohibe
abofetear a los hijos.
Si bien el sentimiento de inseguridad aún
existe, no se trata de la misma clase de inseguridad.
Ya no recorren nuestros caminos rurales
ejércitos de pedigüeños. ¿Quién se refugiaría
hoy, para escapar a los pillajes y a las
matanzas, en el sótano o en el granero, como
los aldeanos en la Edad Media, que se atrincheraban
detrás de las murallas o huían a los
montes? ¿Quién debe luchar todavía para defender
su propiedad? Todo esto pertenece al
pasado: hoy hay un registro de la propiedad y
actas notariales.
Como todos los cambios estructurales, éstos
fueron lentos, pero profundos, y penetraron
poco a poco en todos los países y en todas
las capas sociales. Empezaron con las costumbres
para acabar en el lenguaje.
La suavidad es cada vez más el rasgo distintivo
de los primeros contactos del ser humano
con el mundo. El parto sin dolor adquiere
más y más adeptos, la moda de la lactancia
materna regresa con fuerza; apenas se dan casos,
en Europa, de hijos dados a criar a extraños,
expuestos o abandonados, condenados de
antemano. Hace ya mucho tiempo que no se
ven bandas de niños errabundos, salvajes,
huérfanos que nadie quería, siempre dispuestos
a la violencia. El mendigo de las calles ha
dejado de ser un tipo social, para convertirse
solamente en un personaje literario. Nunca se
ha respetado tanto a los niños, nunca ha sido
tan intensa la preocupación de los padres por
la educación de los hijos. El menor gesto se
mide, se sospesa. En la intimidad familiar, los
niños, hoy escasos, son objeto de todos los
cuidados y mimos. La propia sociedad no se
queda a la zaga: desde que nace hasta que
muere, la persona es seguida, rodeada y protegida.
Aparte de algunos hechos de crónica negra
sobre los que se concentran los noticiarios
de actualidad, predomina la solicitud discreta,
cotidiana, permanente.
¿Y quieren hacernos creer que nuestra época
está a punto de sucumbir a la barbarie?
¿Hemos olvidado que las civilizaciones más
conocidas practicaron ritos sangrientos, frente
a los cuales nuestra sensibilidad se estremece
de horror? Desde los albores de la humanidad
se practicaron sacrificios humanos por toda
clase de motivos: económicos, mágicos o religiosos.
Los dioses, se cree, están sedientos;
para aplacar su cólera (o para redimirse de los
pecados) se les inmolaba, periódicamente, a

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 209
alguien de la propia tribu; para asegurar la
fertilidad del suelo, se empapaba en sangre.
"Los monumentos más bellos y más impresionantes
de la historia -escribe Gaston Bouthoul-,
los templos de mármol que se asoman
al mar desde los promontorios, el Partenón y
su Atenea criselefantina, el templo de Salomón,
cuyos resto eran de cedro y oro, en realidad
no eran más que mataderos. Cuanto más
temido era el dios, más célebre era su santuario
y más copiosa corría la sangre. Entre todos
los sacrificios sangrientos, el más impresionante
es, sin duda alguna, el de los individuos
de la propia especie" 1 .
Nuestra violencia existe, indudablemente;
pero en nada se puede comparar a la violencia
antigua, feudal o incluso clásica. Y, sin embargo,
el miedo está presente, irracional, mantenido
por el sensacionalismo de los medios de comunicación.
En el contexto del mundo industrializado,
los Estados Unidos destacan por una frecuencia
absolutamente excepcional de los casos de
violencia; el caso de la Unión Soviética, donde
el número de homicidios ha aumentado sensiblemente
en los años ochenta (aunque sigue
siendo casi dos veces menor que en los Estados
Unidos), parece obedecer en gran parte a
razones coyunturales, como la agravación de
la penuria alimentaria y la desorganización del
Estado. ¿Cuáles pueden ser las razones de la
peculiaridad estadounidense?
La gran fiebre americana
Los Estados Unidos son víctimas de una crisis
real de violencia: el número de personas asesinadas
en ese país pasó de 8.000 al año en la
década de los cincuenta, a más de 20.000 a
mediados de los setenta (después no ha variado
mucho). El fenómeno afecta sobre todo a la
población negra. Pero, si bien la población de
color es más violenta, también es una víctima
más frecuente de la violencia. El peligro de
morir asesinado es seis veces mayor entre la
población negra que entre la blanca, la cual, a
su vez, está cinco veces más expuesta a este
peligro que la población europea. La criminalidad
violenta es más letal hoy día que en el
momento álgido de la depresión económica de
los años treinta.
Año
1940
1950
1960
1970
1974
1980
1985
1987
Número de muertos por homicidio
en los Estados Unidos
Total
8.329
7.942
8.464
16.848
21.465
23.967
19.628
20.812
No blancos
4.556
4.404
4.478
9.045
10.817
10.607
8.625
9.862
El viraje decisivo se produce a comienzos
de los años sesenta, y es brutal. Entre 1960 y
1972, el índice de homicidios se multiplica por
dos. El triste récord del año 1933 se supera dos
años más tarde. Y, sin embargo, los Estados
Unidos son el país más afectado por la gran
crisis económica (trece millones de desempleados,
o sea el 25 % de la población civil activa
en 1933); las consecuencias son terribles, millones
de familias se ven en la miseria de la
noche a la mañana; las quiebras se suceden en
cadena; la pirámide social se resquebraja; decenas
de miles de emigrantes o hijos de emigrantes,
muy apegado al modelo de éxito social
americano, se quedan arruinados; es el
desclasamiento, cruel e inevitable. Proliferan
los suicidios y los homicidios; los Estados Unidos
se recuperarán muy lentamente de la prueba,
con la reactivación económica mundial y
la experiencia social del New Deal.
Hacia 1960, la sociedad estadounidense
bascula. A la época de optimismo conquistador,
caracterizada por una serie de epopeyas
sucesivas (New Deal, victoria de los aliados,
auge económico de la posguerra) sigue otra de
desencanto. El progreso económico no ha respondido
a todas las esperanzas depositadas en
él, no ha aportado un "suplemento espiritual".
Uno tras otro caen todos los indicadores sociales,
casi simultáneamente. La moral puritana
cede terreno; la sexualidad prematrimonial se
convierte en la regla; la propia sexualidad extramatrimonial
pierde su carácter excepcional
y, sobre todo, su significado social cambia profundamente.
El adulterio, que en algunos Estados
es sancionado con las más severas penas,
no se considera ya un delito, sino apenas una
falta, un mero incidente. La fecundidad se

210 Jean-Claude Chesnais
desploma. Las familias americanas, que hasta
fines de los años cincuenta se componían con
frecuencia de tres o cuatro hijos, arrojan ahora
un promedio de dos. El divorcio, en lento
crecimiento durante decenios, cobra un auge
sin precedentes, hasta el punto de que más de
un tercio de los matrimonios concertados hoy
podrían acabar en divorcio. El aislamiento
matrimonial adquiere dimensiones de verdadero
fenómeno social, el número de parejas
aisladas aumenta sin cesar. Los grandes proyectos
sociales, demasiado ambiciosos, de eliminación
de la pobreza, reabsorción de los
guetos y asimilación de las minorías no dan,
en todos los casos, los resultados, previstos. El
modelo americano tropieza con los problemas
urbanos. A la gran fe mesiánica, conquistadora,
sucede el repliegue individualista y escéptico;
la guerra del Vietnam contribuye, por su
parte, a resquebrajar las certidumbres y sembrar
la duda en las buenas conciencias. La
crisis moral es grave.
La violencia se manifiesta en primer lugar
en el seno de las poblaciones de color; es más
intrarracial que interracial. Casi la mitad de
las personas detenidas por asesinato son negras,
aunque la población negra no representa
más del 10 % de la población estadounidense.
Según las estadísticas de Estados con una numerosa
población de origen hispánico, a finales
de los años ochenta el número de víctimas
de asesinatos entre la población de este origen
era del orden de 3.000 personas al año; el
índice es dos veces menor que el correspondiente
a la población negra, pero tres veces
superior al de las dos otras categorías de población
(blancos y asiáticos).
El pronunciado aumento de la venta de
armas (desde comienzos de los años sesenta)
ha influido mucho, ciertamente, en esta fiebre
americana y en el hecho, aparentemente inexplicable,
de que la violencia de los años setenta
sea más mortífera que la de los años treinta. Es
dudoso que los ciudadano estadounidenses actuales
sean más peligrosos que los de los años
treinta. Lo que sí son, quizá, es más egoístas,
menos solidarios. Y, sobre todo, están mejor
armados. La legislación vigente respecto de la
compra, la posesión y el empleo de armas de
fuego es notoriamente insuficiente. El gun control
no es más que un lema para las campañas
electorales, sin peso frente al culto a la pistola,
parte integrante de la cultura nacional. En los
Estados Unidos, muchos no conciben la libertad
individual sin una buena panoplia de armas
en casa. Ningún gobernante se ha atrevido
a abordar directamente este problema candente.
Para los americanos, "el arma es una
obra de arte, una joya, una fuente de poder y
un símbolo de virilidad. Nada merece más respeto"
2 .
Esta evolución sociotécnica ha multiplicado
ciertamente la incidencia de la crisis moral
(que se refleja en la agravación de la toxicomanía
entre las poblaciones marginadas y, en
particular, la minoría negra, mal integrada,
encerrada en sus guetos) que sufre el país. Esto
explica, en gran parte, la brusca aparición de
la supercriminalidad violenta en el país. En
efecto, se ha demostrado que el homicidio
tiende a aumentar paralelamente a la densidad
de armas por habitante; en términos generales,
en los diversos Estados de Norteamérica,
cuanto mayor es la proporción de poseedores
de armas de fuego (y por consiguiente, menos
restrictivas son las leyes vigentes), más elevado
será el índice de homicidios.
Así pues, el caso extremo de los Estados
Unidos presenta la ventaja de poner de manifiesto
los riesgos inherentes a un exceso de
liberalismo en el control social de los comportamientos
individuales. La tradición de la acción
directa, de la justicia inmediata por las
armas, está aún viva. Basta, a veces, un pequeño
altercado entre amigos, amantes o cónyuges
-ya que la violencia es, ante todo, familiarpara
que uno de los protagonistas eche mano a
un arma y abra fuego; la mayor parte de los
asesinatos son impulsivos.
La criminalidad familiar
La familia es un espacio paradójico. Centro de
afecto y refugio contra la adversidad, la familia
es también la fuente principal de la violencia,
el único lugar donde cada uno descubre su
propio semblante, sin afeites ni disimulos. En
este ámbito, la violencia es intensa, más que
en cualquier otro medio. Pero la violencia entre
los miembros de una familia es algo de lo
que no suele hablarse, algo secreto y vergonzante.
Por su propia naturaleza, queda al margen
del conocimiento público; sus únicos testigos
son los miembros de la familia. La existencia
de vínculos de sangre induce a guardar
silencio, tanto por afán de preservar la propia

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 211
imagen, como por miedo a las represalias. Sólo
se detectan las violencias manifiestas, es decir,
las más atroces y visibles (descubrimiento de
un cadáver, señales de golpes). En definitiva,
la familia se ha convertido en el último refugio
de los instintos; es, a la vez, el lugar más
afectuoso y el más violento. Pero esta paradoja
de la familia sólo es aparente. La familia es la
única entidad cuyos comportamientos no están
codificados. Es, en cierto modo, el único
lugar donde subsiste el estado natural. En el
marco familiar todo está permitido, con una
sola excepción, los abusos sexuales, objeto de
severa reprobación: en todas las sociedades, el
incesto suscita horror. Leyes y reglamentos
han invadido las empresas, las administraciones,
las casas e incluso la calle, en suma, todos
los compartimentos de la vida social, hasta sus
últimos recodos. Queda la fortaleza final, el
lugar inviolable: el domicilio personal. Este
mundo aparte vive según normas propias, no
escritas. Una de ellas, la más comúnmente
admitida, es el derecho de injerencia y de corrección
recíprocas.
Es en el ámbito familiar o, más generalmente,
en el círculo de los allegados, donde se
recluían la mayoría de los asesinos. Todos los
lectores de novelas policíacas lo saben. Es un
hecho ancestral, universal. En términos generales,
se calcula que de un cuarto a un tercio de
todos los homicidios son asesinatos domésticos,
consistentes en la muerte de un miembro
de la familia, causada por otro miembro. Según
ciertos estudios, en los Estados Unidos
una pareja de cada seis tiene un altercado
físico por lo menos una vez al año, que va
desde arrojarse objetos al empleo de un cuchillo
o un arma de fuego 3 .
Hay más peligro de resultar muerto en el
seno del grupo familiar que en ningún otro
grupo social, salvo quizá el ejército o la policía.
El crimen familiar es el que peor se conoce,
sin duda el que menos se registra, pero es el
más común. La lección es desconcertante, pero
clara: si, por la propia seguridad, conviene
desconfiar de alguien, este alguien son ante
todo los miembros de la familia, no el desconocido
que pasa por la calle.
Historia del duelo
Más allá de la violencia prohibida hay una
violencia permitida, a veces incluso celebrada.
Es la violencia ritual, legal, la de los duelos o
las ejecuciones judiciales.
El duelo es una costumbre particular: es la
institución simbólica por excelencia de las clases
dirigentes de los siglos pasados. La opinión
atribuía una importancia puntillosa al código
del honor; como en los mejores tiempos feudales,
toda afrenta (o todo acto considerado
como tal) se lavaba con sangre. ¿Suicidio o
asesinato? Nada de eso: el duelo queda al margen
de las categorías contemporáneas. Corresponde
a otra ética, la de la venganza privada, y
también a otra mística, la de la verdad de las
armas.
Durante siglos, la violencia fue el medio
preferido de zanjar las diferencias o los conflictos
individuales... Nuestros antepasados lo
juzgaban todo por las armas, su jerarquía era
la de la fuerza. Las milicias y los nobles veneraban
a quienes sobresalían en el duelo.
Hacia 1830 en Francia, por ejemplo, el
duelo causaba de 20 a 30 muertes al año en la
sociedad civil, más o menos. Aunque prohibida
después del edicto de Richelieu, de 1626,
esta institución sanguinaria no había desaparecido
todavía. La tradición resistía, aprovechando
un nuevo vacío legislativo. Y es que el
duelo, en efecto, no estaba incluido en el código
penal. Jurídicamente, no existía. Los propios
magistrados, a menudo descendientes de
noble linaje, prisioneros de los prejuicios reinantes,
dudaban en atribuir al duelo la condición
de homicidio, como si se tratase de un
modo distinto de derramar sangre.
En la misma época, la sociedad militar
consideraba aún de buen tono el duelo. Fácilmente
se concertaba un duelo por cualquier
cuestión de honor, e incluso a veces por un
simple reto. En el ejército francés, el más moderno
del mundo, el mismo que unos años
antes había hecho temblar a toda Europa, el
duelo sobrevivía; los ritos no se abandonan
aunque sean de otra época. El espíritu caballeresco,
siempre dispuesto a vengar las afrentas,
no había muerto. Las cuentas se ajustaban en
privado, sobre un verde prado. El recurso a los
tribunales tardó en incorporarse a las costumbres.
De 1819a 1826 fallecieron por esta causa
más de ochocientos miembros de las fuerzas
armadas.

212 Jean-Claude Chesnais
El mal de la aristocracia europea
Al final del siglo XIX, el duelo es una tradición
bien viva aún entre los aristócratas. Pocos
países se habían librado totalmente, entre
ellos Inglaterra y Suiza.
En Suiza, donde hay tantos códigos como
cantones, el duelo es, sin embargo, casi desconocido
en todo el país. Desde mediados del
siglo XIX se prohibió severamente; en la sociedad
helvética, famosa por su carácter pragmático
y profundamente democrático, el duelo
se consideró pronto un anacronismo, un uso
pasado de moda.
En Inglatera, la revolución de las costumbres
fue aún más radical. En este país, donde
los duelos habían estado muy en boga, en la
época de que hablamos la práctica había desaparecido
por completo. Por lo demás, era el
único país donde ocurrió esto. En 1817, se
decretó la ilegalidad del duelo, asimilándolo al
homicidio, voluntario y premeditado, y sancionándolo
en consecuencia. Alguno decenios
más tarde, no hacían falta ya leyes que lo
prohibieran; el temperamento británico, autodisciplinado,
lo había repudiado enérgicamente.
Es también en la segunda mitad del siglo
XIX cuando desaparece el duelo en los países
de la Europa nórdica. La ley sueca era especialmente
severa a este respecto. Según el código
penal de 1864, todo duelo seguido de muerte
era sancionado con una pena de seis a diez
años de trabajos forzados; los testigos eran
encarcelados. En los países anglosajones de
ultramar, por su parte, el duelo no ocupa más
que un lugar residual en la historia de la violencia
en el siglo XIX. Desde las primeras
décadas de su existencia, los Estados Unidos
desplegaron un esfuerzo considerable para suprimir
el duelo, cosa que consiguieron sin gran
dificultad.
Bien distinta era la situación en algunos
países del Viejo Continente. Los irreductibles
era cuatro: Rusia, Italia, Alemania y España.
Siniestro cuarteto. Todos ellos sufrirían, en el
siglo siguiente, las dictaduras más trágicas de
su historia. Este empeño en mantener instituciones
superadas revela la impotencia y el desfase
de sus clases dirigentes. Semejante estado
de espíritu dejaba el campo libre a excesos de
todo orden y anunciaba las tragedias futuras.
Finalmente, en los albores del nuevo siglo y
con las notables excepciones indicadas, el duelo
no es más que una práctica moribunda.
En Italia sobrevivió hasta finales de los
años veinte; en esta época, su supervivencia se
debía sobre todo a caso de honor familiar (se
retaba a duelo al amante de la mujer, o se
vengaba el honor perdido de la hermana). El
caso de España es análogo.
En Alemania, la supervivencia del duelo
entre las dos guerras es debido principalmente
al aislamiento del mundo estudiantil. Pero el
régimen nazi provocó también una vuelta a la
ideología bélica. Aunque ilegal y superada, la
tradición se mantuvo.
Hasta el siglo XVIII, bajo Pedro el Grande,
Rusia no entra en contacto más estrecho con el
resto de Europa. Aparece, entonces, el duelo
por intermedio de los extranjeros que servían
a las órdenes del zar y se propaga con gran
rapidez. La aristocracia muestra enseguida un
gran aprecio por esta práctica; gracias a los
íntimos contactos establecidos en aquella época
entre el ejército ruso y los ejércitos de Occidente,
el duelo se extiende rápidamente. En
efecto, en los primeros años del siglo XIX
alcanzará su apogeo.
La intelectualidad se ve poseída de un verdadero
frenesí del duelo; sin duda, hay un
cierto esnobismo en imitar la moda venida de
Occidente, pero también se produce un cambio
del estado de ánimo: batiéndose se prueba
la nobleza, si no de sangre, por lo menos de
carácter. Los ejemplos más conocidos son los
de Puchkin y Lermontov. Se promulgan leyes
severas para reprimir el duelo; los infractores
son condenados a trabajos forzados en Siberia.
Las tendencias del suicidio
El estudio del suicidio es un capítulo importante
de la criminología. En efecto, durante
siglos el suicidio se consideró un crimen contra
Dios y contra los hombres. Pecado de vanidad,
rebelión contra la divinidad, confesión de
culpabilidad, acto de cobardía..., todo esto era
el suicidio.
Hoy en día, muchas veces el suicidio no es
más que, en realidad, un estrategia para evitar
la vergüenza o el deshonor y, en este sentido,
es un sustituto del asesinato o el duelo de antaño.

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 213
-\. -• > (*.- 3»f«K£.S*'»
Grabado del siglo XVII, que muestra a una madre que da muerte a su hijo, lo asa y se lo come a pedazos.
Edimcdia
Antecedentes históricos
En las sociedades tradicionales, el suicidio es
poco frecuente. A mediados del siglo XIX no
había ningún país -con exclusión del área cultural
germánica de Europa central- en que la
frecuencia de la mortalidad por suicidio fuera
superior a 10 por cada 100.000 habitantes.
Incluso en Dinamarca, conocida entonces
como el país con la propensión al suicidio más
alta del mundo, el índice de suicidios era inferior
al actual (25 por 100.000, frente a 30
actualmente). La mortalidad por suicidio es,
por lo general, bastante inferior a 10 casos al
año por 100.000 habitantes en los países poco
desarrollados, mientras que en los países desarrollados
el índice es superior; los únicos países
desarrollados que constituyen una excep-

214 Jean-Claude Chesnais
ción a esta regla son los países católicos del sur
de Europa (España, Italia y Portugal), Grecia y
las islas británicas. Al final de los años ochenta,
los índice de suicidios registrados en los
principales países desarrollados eran los siguientes:
URSS, 20; Estados Unidos, 13; Japón,
19; Alemania unificada, 20; Francia, 22;
Inglaterra y Gales, 9; Italia, 8. Así pues, la
mayor parte de los índices están comprendido
entre 10 y 20.
La excepción más notable es la de Hungría
donde, entre la invasión soviética (1956) y la
reforma política (liberalización) de mediados
de los años ochenta, el índice aumentó constantemente
hasta culminar en 45 casos por
100.000 habitantes, tasa sin precedentes en un
país en la historia de la humanidad. El récord
mundial anterior lo tenía Austria, a raíz del
desmembramiento de su imperio (41 por
100.000 en 1931-1938). Ni Suécia ni Japón,
ambos con la reputación de tener unas tasas de
suicidio muy elevadas, alcanzaron tales niveles;
el índice de Suécia no ha superado nunca
los 20 casos desde 1880, mientras que en el
Japón, donde se atribuye al suicidio un valor
social y, a menudo, se le considera el acto
último del honor, el índice alcanzó su máximo
en 1956-1960, alrededor de 24. Europa central
y oriental sigue siendo, como en el siglo pasado,
la región con mayor proporción de suicidio
del planeta. En esta parte de Europa no es
insólito registrar índices de suicidios superiores
a 30, pero la tendencia al alza se ha interrumpido.
En Austria, por ejemplo, en los
años treinta el índice de mortalidad por suicidio
era más alto que el actual, equivalía al
doble que el de 1900 y era ocho veces superior
al de 1850. Desde mediado de los años ochenta,
se registra en Hungría un retroceso de los
suicidios, y lo propio ha ocurrido en los últimos
años en la que fue República Democrática
Alemana. Parece como si la liberalización
haya ido acompañada de un renacer de la esperanza.
Volvamos a las tendencia seculares. Según
datos suecos, que abarcan 240 años, la conclusión
es análoga a la derivada de las observaciones
sobre Austria: el suicidio es mucho más
frecuente hoy en día que en el pasado; los
índices de suicidios actuales son de seis a siete
veces mayores que los de finales del siglo
XVIII. Este aumento es debido, en parte, sin
duda alguna, a la mejora de los servicios esta­
dísticos (en las zonas rurales los suicidios se
disimularon durante mucho tiempo), pero la
diferencia es excesiva para que pueda atribuirse
únicamente a este factor.
Las causas del aumento secular
En todos los países sobre los que existen datos
-excepto Noruega, protegida por un estilo armonioso
de las relaciones familiares- el suicidio
aumentó a lo largo del siglo XIX. El aumento
fue acentuado y más o menos rápido.
Las hipótesis para explicar este hecho son muy
variadas, pero las causas mencionadas más a
menudo afectaron de una manera muy diferente
según los países. Estas causas se resumen
en un término: revolución industrial. La industrialización
trastornó las condiciones de
vida, quebró las estructuras antiguas -comunidades
familiares y aldeanas- y creó un síndrome
de adaptación, abriendo el proceso de atomización
individual. Asimismo, fue acompañada
de un desarrollo anárquico del universo
urbano y de una explotación despiadada de la
mano de obra expulsada del campo. La anomia
de Durkheim 4 coincide aquí con el análisis
marxista de la lucha de clases. El índice de
suicidios es una plasmación social del costo
humano de la transición de la civilización
agrícola a la civilización industrial. El caso
actual de anomia más grave es el de la microsociedad
de los esquimales de Groenlandia,
algunos de cuyos grupos, que permanecieron
encerrados en sí mismos, no habían tenido,
hasta fines del siglo pasado, ningún contacto
con la civilización occidental. En unas pocas
decenas de años, estos grupos han pasado de
un modo de vida autárquico, basado en la
recolección de frutos silvestres y la pesca, a la
sociedad terciaria asalariada. El impacto, brutal,
fue acompañado de un aumento incontenible
de los casos de alcoholismo y violencia; en
los años ochenta, el índice de suicidios entre
estas poblaciones alcanzó el nivel sin precedentes
de 125 por 100.000 y el de homicidios
de 25 por 100.000 5 .
En los países menos desarrollados, el índice
de suicidios es del orden de 2 o 3 por
100.000 y, a veces, es mucho menor, como en
el caso de las sociedades tradicionales de África,
antes de que fueran influidas por la modernidad;
en esas sociedades, la agresividad va
dirigida más contra los demás que contra uno

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 215
mismo. Al ser más solidarias y compartir la
miseria, sus poblaciones se acostumbran a soportar
la dureza de la existencia; se acomodan,
con ayuda del fatalismo y la superstición.
Sin embargo, no hay que imputar al desarrollo
propiamente dicho el aumento observado.
El suicidio no es una tara de la modernidad.
En el proceso de desarrollo no es el
enriquecimiento, de por sí, lo que mata, sino
la incapacidad física de asumir las incertidumbres
y la nueva complejidad de la existencia.
Pero, no todas las sociedades soportan igual
las mismas transformaciones sociales. Inglaterra
y Noruega absorbieron el impacto de la
revolución industrial sin que se produjera una
epidemia de suicidios; Italia se adaptó admirablemente
al "milagro" económico de la posguerra,
así como a la inestabilidad latente característica
de este período. En ambos casos,
de lo que se trata es de una actitud frente a la
existencia: plasticidad de los comportamientos,
solidaridad de las redes familiares.
Intervino otro factor: la revolución demográfica.
La revolución industrial y la revolución
demográfica no sólo son paralelas, sino
que además se apoyan mutuamente. No obstante,
por razón de sus efectos indirectos en
las mentalidades, la más importante es sin
duda la revolución demográfica. La principal
transformación en la esfera de la vida cotidiana
es, en realidad, de orden demográfico: se
trata del desplome vertical de la mortalidad.
En los países más adelantados, más del 90 %
de los recién nacidos puede esperar llegar a los
sesenta años, mientras que en las sociedades
tradicionales esto era un acontecimiento insólito,
que sólo una reducida minoría conseguía
(apenas más del 15 % de los individuos). En
todo momento, la naturaleza se encargaba de
hacer la selección entre los vivos y los muertos;
hoy en día, en cambio, cada persona puede
tener el sentimiento de que la vida le pertenece,
que está en sus manos y que puede disponer
de ella a placer; salvo accidente, tiene
todas las probabilidades de vivir hasta la jubilación,
y alcanzar una edad avanzada. Ello ha
trastornado el sentido de la vida.
Tampoco es imposible, por lo demás, que
la radical disminución de la mortalidad infantil
-diez, veinte, treinta veces menor hoy día
que bajo el Antiguo Régimen- haya provocado
la desaparición de la selección natural,
multiplicando así el número de individuos de
constitución frágil, tanto física como psíquicamente.
El significado de la revolución demográfica
va más lejos aún: limitando la muerte a la
vejez, ha transformado radicalmente el sentido
y la finalidad del matrimonio. En el pasado
la gente se casaba tarde, pero los nacimientos
se sucedían con escaso intervalo; la supervivencia
de la especie imponía, frente a una
temible mortalidad, una profusión de la vida.
Era frecuente enviudar, y la duración media
de las uniones no excedía de veinticinco años,
salvo en casos excepcionales; hoy día, no es
insólito que superen los cincuenta años, el matrimonio
es un compromiso para medio siglo.
Aparecen nuevas ocasiones de choques entre
parejas y, por otra parte, la multiplicación de
los intercambios sociales y la movilidad profesional
y geográfica estimulan las posibilidades
de movilidad matrimonial y de desestabilización
de las uniones. De este modo, la existencia
se compone hoy de incertidumbres crecientes,
vinculadas a la conducta humana, a la
libertad de cada uno de nosotros y no, como
antes, al albor de las catástrofes. El hombre
está más solo frente a su destino.
Así pues, en el siglo XIX se produjo un
aumento general del índice de suicidios en
toda Europa. En la mayoría de los países, este
incremento prosiguió hasta los años treinta.
La segunda guerra mundial causó una disminución
casi general de la tendencia. El fuerte
crecimiento económico, con predominio industrial,
registrado en la posguerra, caso típico
de anomia durkheimiana, no trajo consigo
ninguna oleada de suicidios, sino más bien lo
contrario: la desestabilización de las estructuras
económicas y sociales no afectó negativamente
al estado moral de la población, ni siquiera
durante la fase de desencanto del crecimiento
(final de los años sesenta). Sólo recientemente,
después de la crisis económica, ha
vuelto a aumentar seriamente la cifra de suicidios,
sobre todo entre los jóvenes, más afectados
por el desempleo. Durante mucho tiempo,
el aumento de los comportamientos suicidas
no surtió efecto en la mortalidad; la revolución
de la farmacopea, y su consecuencia inmediata,
la trivialización de la ingestión de
barbitúricos, dio lugar a una extraordinaria
proliferación de las tentativas de suicidio,
principalmente entre los adolescentes y, en
particular, los de sexo femenino; los que ha-

216 Jean-Claude Chesnais
bían sido suicidios "verdaderos" se convirtieron
en tentativas "frustradas". Junto con la
creciente eficacia de la medicina de urgencia,
esta preferencia por medios de suicidio menos
traumáticos, menos letales, es sin duda algún
una de las causas de la estabilización de los
índices de suicidios, o incluso su retroceso, en
numerosos países.
La crisis japonesa
Esta tendencia larga, secular, al aumento del
suicidio se interrumpe a intervalos, se acelera
o se detiene en función de las crisis políticas:
hemos comentado ya los casos de Austria y
Hungría. Consideremos un instante el caso del
Japón, donde el suicidio atravesó un período
de gran intensidad, a poco de terminar la segunda
guerra mundial.
Después del fracaso de la epopeya kamikaze
que, en tres meses apenas, causó más de
quinientos muertos, el Japón tuvo que acostumbrarse
a vivir con la idea de su derrota.
Pero sus élites eran demasiado nacionalistas
para aceptarla sin más. El país había vivido
hasta entonces en el culto a la ideología guerrera;
ella constituía los cimientos de la unidad
del país. La derrota representó el fracaso de la
Años
1881-1890
1891-1900
1901-1913
1921-1930
1931-1938
1946-1955
1956-1960
1961-1975
1976-1985
1986-1988
Dinamarca
25,4
23,9
20,5
15,3
18,8
24,2
21,5
20,9
27,2
27,2
Suécia
10,7
14,7
15,7
14,7
16,2
16,2
18,6
20,1
19,2
18,4
El índice japonés es claramente inferior al
de los países de Europa central; hoy día es más
bajo que durante la segunda guerra mundial y,
sobre todo, que a finales de los años cincuenta,
época de gran incertidumbre moral, especialmente
entre los jóvenes. La sociedad se encontraba
entonces dividida entre dos sistemas culturales,
uno tradicional, heredado de la moral
estrategia del predominio mediante las armas;
las virtudes heroicas de la aristocracia guerrera
dejaron de ser útiles; la juventud se quedó sin
un modelo de jefe nacionalista con el cual
identificarse. La derrota militar arruinó el
ideal del imperio. Se produjo, de golpe, un
vacío moral que abrió el camino a una literatura
de lo absurdo. Al mismo tiempo, la familia
japonesa experimentó cambios radicales:
éxodo rural, caída de la natalidad, multiplicación
de los abortos, conflictos generacionales.
Fue un período doloroso de transición, caracterizado
por la incertidumbre y la fluctuación;
el índice de suicidios aumentó hasta llegar a su
punto culminante a finales de los años cincuenta.
En aquel momento, se cometían más
suicidios en el Japón que en Hungría o en
Austria. Pero la crisis fue efímera. El índice
volvió a descender más deprisa que había subido.
¿Qué había ocurrido? Una moral fue
sustituida paulatinamente por otra; la fase de
indecisión llegó a su fin; la sociedad japonesa
recobró sus energías, de la ideología del expansionismo
militar se pasó al culto de la expansión
económica. La evolución del índice de
suicidios es elocuente, en comparación con la
de los países de Europa central y Europa nórdica
(índice por 100.000 habitantes):
Austria
19,1
19,2
23,4
31,4
40,7
22,7
23,7
22,8
25,7
26,9
Hungría
(9,3)
(14,2)
25,2
29,0
32,0
22,3
23,1
32,5
43,9
44,3
Japon
15,6
17,9
18,2
20,4
20,9
19,2
23,8
16,1
18,4
19,9
confucianista, que exalta los valores del trabajo,
el ahorro, el sacrificio, el olvido de sí mismo
(de modo análogo a la ética protestante en
Occidente), y otro moderno, fundado en la
moral del individuo, imbuida de hedonismo y
de consumismo, más adaptada al economismo
incipiente que la ideología militar-imperial de
las viejas generaciones.

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 217
Un caso particular:
Inglaterra, desde el siglo XIII
hasta nuestros días
Solamente en Inglaterra puede hacerse un análisis
sistemático de las muertes violentas desde
la Edad Media.
La violencia como modo de vida
En los siglos pasados, la muerte violenta era
moneda corriente en las sociedades campesinas.
Aunque los índices de homicidios variaban
según los condados, los casos de asesinatos
abundaban en todas partes, si se comparan
con las cifras de hoy. índices de homicidios
superiores al 20 por 100.000 eran habituales;
en la zona rural de Warwick, por ejemplo, en
el siglo XIII el índice de homicidios era de 47
por 100.000 habitantes. En ciudades como
Londres o Bristol, los índices no eran tan elevados;
durante el período de 1244 a 1276, el
índice se situó entre 8 y 15 en Londres, mientras
que en Bristol permanecía en torno a 4;
las élites eran menos violentas que la población
rural. Las poblaciones urbanas estaban
divididas socialmente; ahora bien, en esta época
la violencia era sobre todo colectiva, obra
de grupos organizados sobre la base de relaciones
íntimas de solidaridad, como los vínculos
de sangre o de alianza, la pertenencia a una
comunidad aldeada o los vínculos de amistad
o de vecindad.
Las personas no tenían casi contactos fuera
de su pequeño círculo de parientes y allegados.
En caso de agresión, era esta red la que proporcionaba
aliados naturales, incondicionales;
era el precio que había que pagar por la supervivencia.
Cuando se producían disputas o conflictos,
no había muchas instituciones sociales
que pudieran servir de árbitros o mediadores;
la autoridad y la justicia tenían que ejercerse
por cuenta propia. La violencia era, ante todo,
la lucha de los pobres contra otros pobres; los
ladrones no tenían nada que perder, ni caballos,
ni tierras, ni propiedades; bandas organizadas
robaban los animales de los establos, los
vestidos o el dinero de las casas. Las comunidades
campesinas tenían que defenderse de
estas bandas de criminales: al no haber policía,
era preciso organizarse colectivamente para
protegerse; las autoridades eran incapaces de
hacer frente al bandidaje rural 6 . En las pequeñas
comunidades rurales todos llevaban
cuchillo, para cortar el pan o la leña, o para
otros usos; en caso de necesidad en un conflicto
este cuchillo podía servir de arma; el hacha
servía también como herramienta o como
arma. Las peleas acababan a menudo en la
muerte; en ausencia de cuidados médicos eficaces,
con frecuencia los heridos sucumbían a
la infección. La violencia se consideraba aceptable
y muchas veces incluso necesaria en la
vida cotidiana; fuera de las grandes ciudades
no había sistema de policía, ni garantía de
justicia. La muerte formaba parte de la vida,
era un modo de vida, muchas veces incluso la
condición de la supervivencia; debido a la
enorme incidencia de las enfermedades y las
epidemias, la existecia era breve y precaria.
Los hombre estaban acostumbrados a vivir y
batirse contra los animales; eran brutales e
incapaces de dominar sus emociones. En resumen,
tenían que pelear para sobrevivir y tomarse
la justicia por su mano.
La "civilización" de las costumbres
Este elevado índice de violencia criminal fue
descendiendo con los siglos. Al final del siglo
XVII, el índice de muertes por homicidio en
Gran Bretaña era del orden de 5 por 100.000;
cuatro siglos antes, según ciertas observaciones
relativas a diversas localidades, el índice
había sido mucho más alto, probablemente
alrededor de 20. Aunque esta cifra no sea más
que una estimación poco aproximada, no cabe
duda de que el homicidio era mucho más frecuente
que en los siglos posteriores. Los archivos
revelan una abundancia de asesinatos que
es el reflejo de una sociedad brutal y violenta;
a muchas víctimas se las "encontraba muertas"
en el campo, o a lo largo de los caminos.
Mientras que en siglos más recientes el homicidio
es, sobre todo, la muerte de una persona
de resultas de un enfrentamiento entre dos
individuos, en el siglo XIII los homicidios solían
cometerse en grupos: muchas víctimas
inocentes yacían sin vida en el suelo, asesinadas
por bandas de ladrones.
Con la aparición gradual del Estado modero,
en el siglo XIX surge una nueva fase importante
de la criminalidad: las formas de violencia
primitiva predominaron hasta que los
Estados centralizados permitieron la partid-

218 Jean-Claude Chesnais
pación de los ciudadanos en una vida política
que excedía del marco local. En el siglo XIX se
produce el cambio; la policía se organiza, nace
como una institución oficial encargada de buscar
y apresar a los delincuentes; las víctimas
de actos violentos empiezan a dirigirse, poco a
peo, al Estado en busca de ayuda. El éxodo a
las ciudades acaba por producir un tipo de
hombre más civilizado, menos rudo que sus
antepasados. La escuela desempeña también
su papel en esta gran transformación, sacando
a los niños de la calle, promoviendo la transformación
social, enseñando un nuevo código
de conducta, una nueva moral colectiva mejor
adaptada a la civilización urbana moderna.
Así pues, la violencia sólo retrocede cuando
el Estado de derecho sustituye al Estado
natural. Hasta el siglo XVIII la tortura es corriente
en todos los países occidentales. La
ejecución capital, considerada legítima, va
precedida de los más horrendos suplicios.
Historia de la pena de muerte
Las ejecuciones capitales en Gran Bretaña
Según los Registros de Fallecimientos de Londres
(London Bills of Mortality), desde mediados
del siglo XVII hasta mediados del XIX el
índice de ejecuciones era más elevado que el
de homicidios. El fenómeno obedece, quizá, a
que los condenados a muerte eran llevados a
Londres para ser ejecutados, pero los documentos
existentes sobre el funcionamiento de
la justicia en esta época muestran que, en realidad,
la pena de muerte era frecuente, incluso
por delitos menores como el robo de ganado o
pequeños hurtos sin importancia... En la Inglaterra
del siglo XVIII, la pena capital era el
intrumento principal de toda la panoplia penal
y se la consideraba un fuerte instrumento de
disuasión; en consecuencia, los crímenes y delitos
más diversos eran sancionados con la
pena de muerte. A finales del siglo XVIII, el
índice de mortalidad por ejecución era de 5
por 100.000 habitantes; incluso los niños eran
condenados a la pena de muerte y ejecutados.
La pena capital se consideraba el único medio
de impedir la proliferación del crimen; la esperanza
de vida era breve y aleatoria: la vida
tenía poco valor. Por ello, no había muchos
escrúpulos a la hora de matar.
Del siglo XVIII a nuestros días, el número
de delincuentes condenados a muerte y ejecutados
ha ido en disminución de un decenio a
otro, tanto en números absolutos como relativos.
En Inglaterra, a comienzos del siglo XX
era insignificante. En Francia se observa una
tendencia análoga: la media anual de ejecuciones
bajó de 72, en 1826-1830, a 31, en 1851-
1855, y a 2 solamente en 1901-1905. Podemos
afirmar, pues, que la pena de muerte dejó de
aplicarse. Lo propio puede decirse de la mayor
parte de los países europeos.
La ceremonia de la ejecución pública
Para asegurar mejor la ejemplaridad de la
pena, la ejecución era pública; al castigo capital
se añadía la vergüenza. El ceremonial se
preparaba cuidadosamente, era un rito minucioso.
Se trataba de un verdadero acontecimiento
nacional, que atraía multitudes considerables,
movidas por una curiosidad morbosa.
Para muchos campesinos venidos de tierras
lejanas, aquél era el gran peregrinaje de su
vida, una especie de descenso a los infiernos.
El acontecimiento daba ocasión a excesos
de todas clases; para algunos era un mercado;
la entrada se pagaba a precio muy alto; la
especulación era desenfrenada; los balcones
circundantes se alquilaban a precios exorbitantes.
En Inglaterra, "los días de horca fueron,
durante el siglo XVIII y la primera mitad
del siglo XIX, el equivalente de las fiestas
nacionales, pero con mayor frecuencia", escribió
A. Kostler 7 . Se construían tribunas como
en los partidos de fútbol. La gente se apretujaba
para ver bien el espectáculo.
Estas grandes concentraciones se desarrollan
en un clima de verdadera histeria colectiva;
las pasiones se desencadenan, estallan disturbios,
la muchedumbre es presa de un pánico
incontrolable. Muchas personas mueren
sofocadas o pisoteadas. Es un gigantesco delirio
comunitario, una celebración casi mística
de la muerte y lo sobrenatural. En Londres, en
1807, cuarenta mil personas asisten a la ejecución
de un asesino. Cuando termina el espectáculo,
un centenar de cadáveres yacen en tierra.
Los ahorcamientos son individuales o en
grupos de doce, dieciséis o incluso veinte. El
espectáculo es dantesco. Con frecuencia, los
condenados están ebrios, al igual que los ver-

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 219
Duelo, primer movimienlo: ¿quién ha lanzado el desafío? Rogcr-vioiici.
dugos. A veces, sobrevienen incidentes terribles.
Puede suceder que el condenado y el
verdugo lleguen a pelearse. Puede suceder
también que la horca funcione mal, que la
cuerda se rompa o que la víctima sobreviva a
la estrangulación. Entonces la operación vuelve
a empezar, hasta el desenlace final.
El ahorcamiento está rodeado de toda clase
de supersticiones. La cuerda se corta en trozos,
que son vendidos a alto precio; los vestidos del
ahorcado, que tienen virtudes inmunizadoras,
se venden a precio de oro. Gigantesca ceremonia
purificadora, la ejecución pública es un
rito simbólico de exterminación del diablo. En
efecto, la ejecución capital reviste un significado
religioso; es más, su esencia misma es religiosa.
"El castigo supremo ha sido siempre
una pena religiosa, infligida en nombre del
rey, representante de Dios en la tierra" 8 El despertar de la clemencia
En todos los países, la transición entre la era
del dogma de la ejecución capital como fundamento
del sistema penal y la de su decandencia
total se hizo gradualmente.
El descenso del número de condenas se
produjo en épocas diferentes según los países.
En términos generales, cuanto más desarrollado
socioeconómicamente está un país, menor
es la tendencia a ejecutar a los condenados.
Los primeros que abolieron la pena capital
fueron los países del norte de Europa. En todos
estos países, la pena de muerte cayó en
desuso antes de la primera guerra mundial.
Finlandia dio el ejemplo en 1826, con más de
medio siglo de adelanto con respecto a los
.
países vecinos (Noruega, 1875; Dinamarca,
1892; Suécia, 1910). La abolición de derecho

220 Jean-Claude Chesnais
no tardó en seguir a la abolición de hecho; en
todos estos países se produjo antes de la segunda
guerra mundial (Noruega, 1905; Suécia,
1921; Dinamarca, 1933). En los Países Bajos y
Bélgica, la evolución es aún más notable. En
los Países Bajos el poder se distingue por su
audacia: el abandono de hecho se produce en
1850, y la abolición jurídica tiene lugar en la
misma época 9 .
Pero no sólo dan ejemplo los países del
norte de Europa; en Portugal, la pena de muerte
se abolió hace más de un siglo (1867). En
Suiza, la abolición se remonta a 1874; aunque
algunos cantones atrasados restablecieron la
pena de muerte en 1879, en 1942 se proclamó
definitivamente su abolición en todo el país.
Ni siquiera las democracias jóvenes, como Italia
o Alemania Federal, escapan a esta regla.
Los Estados Unidos son un caso atípico en -
materia de delincuencia, como en lo relativo a
la pena de muerte; la herencia esclavista, la
tradición darwinista y el culto a las armas de
fuego no tienen paralelismo en ningún país
europeo. El debate sobre la pena de muerte no
ha perdido actualidad, y es objeto de interminables
polémicas, sobre todo entre los economistas.
No obstante, bastaría con releer a Beccaria
(1738-1794), penalista y economista,
para ahorrarse vanas especulaciones
-
10 Francia, en particular, el proceso de control
estatal es antiguo, y las policías urbanas existen
desde hace siglos; el país dispone de una
de las policías (y gendarmerías) más densas,
mejor distribuidas y más eficaces del mundo,
y éste es un hecho secular. Si en Francia,
desde comienzos del siglo XIX, el nivel comparado
de violencia privada, medido con
arreglo a los índices de homicidios voluntarios,
es increíblemente bajo, ello es debido a
que detrás de la historia de la violencia se
perfila la historia del Estado. En cambio, los
Estados Unidos, cuya historia está dominada
por la violencia, se distinguen por el rechazo
permanente del poder público: cualquier
intervención del Estado se califica en
seguida de socialismo, o incluso de comunismo.
- La lenta desaparición de lo insólito. Es la
miseria lo que explica la barbarie de algunos
crímenes; las crónicas medievales abundan
en relatos de hambrunas que degeneran en
matanzas antropofágicas. Hasta el siglo
XIX, la historia social europea se caracteriza
por una serie de revueltas alimentarias que
degeneran rápidamente en delincuencia homicida.
El hambre no atiende a razones.
. Hace
- La revolución demográfica, o la disminución
de la mortalidad, que ha conducido a una
dos siglos, Cesare Beccaria revolucionó las revalorización sin precedentes de la vida hu­
ideas de su época, afirmando que todo el deremana. Cuando la muerte es omnipresente,
cho penal debía basarse en un principio huma­ cuando golpea todos los días, la vida no es
nista: el del castigo mínimo que sea eficaz. apreciada.
Según esta concepción, no es la crueldad del
castigo lo que ejerce un efecto disuasivo en el
delincuente, sino su certidumbre.
- La elevación del nivel educativo. Fracaso del
diálogo, la violencia empieza donde se detiene
el poder de la palabra. El puñetazo y la
gresca son, por compensación, el modo nece­
Las causas del retroceso secular
sario de expresión de quienes, para imponerse,
no tienen otro medio que la fuerza bruta.
de la violencia
El analfabeto sólo se expresa mediante el
gesto, o con un vocabulario reducido, cuyos
Numerosos factores han podido contribuir al límites alcanza enseguida; el universo de los
retroceso secular de la violencia:
símbolos y los signos le es ajeno. Ser manual,
su fuerza física le proporciona la subsisten­
- La creciente presencia del Estado, con su cia y le confiere valor a los ojos de los de­
aparato represivo (policía, justicia) y el asenmás; es su fuerza la que, a veces, puede
tamiento de sus moldes sociales, que son la servir de argumento en una disputa. En las
escuela y el ejército. No hay libertad sin sociedades tradicionales, poco mecanizadas,
leyes y sin un Estado-arbitro que las haga la fuerza física es objeto de admiración y de
respetar, proclamaba ya hace tres siglos Loc­ culto, porque en la vida cotidiana garantiza
ke". Ahora bien, en Europa misma, a co­ el trabajo y el respeto. En las sociedades
mienzos del siglo pasado, el Estado-nación terciarias burocráticas, este culto se sustituye
existía solamente en Inglaterra y Francia. En por el de la inteligencia. Desgraciado aquel

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 221
que fracasa en exámenes y concursos. La
violencia individual es absurda, se convierte
en un contrasentido; es más, suscita el rechazo
y la condena de los otros. El uso de la
fuerza -salvo en algunos círculos extremistas
o en ciertos estamentos desasistidos que todavía
la consideran una posibilidad- se rechaza
con horror. Se ha convertido en algo
indigno, vergonzoso, denota, en quienes lo
emplean, una conducta fracasada, un retorno
a un comportamiento primario, regresivo.
La mitología de la violencia
La violencia objetiva retrocede, pero en cambio
el sentimiento de inseguridad tiende a aumentar.
¿Cómo explicar este aumento aparente
del sentimiento de inseguridad, corroborado
por los sondeos de opinión?
La paradoja de la inseguridad
Varios factores pueden contribuir a este fenómeno:
- El incremento de la delincuencia, fenómeno
inflacionista por propia naturaleza, derivado
del enriquecimiento de la sociedad, la diversificación
de los intercambios y la proliferación
de los reglamentos. Sin embargo, en
este incremento de la violencia todo es relativo,
y los índices habituales son engañosos.
Los robos con efracción y los robos de automóviles,
cada vez más frecuentes, suscitan
en particular una reacción muy negativa en
las víctimas. Estos delitos, vistos como un
atentado a la intimidad personal, son de los
que mayores sentimientos de inseguridad
provocan.
- La intrusión creciente de los medios de comunicación
en la esfera íntima de las personas
y, en particular la televisión, cuya incidencia
es importante sobre los jubilados y
otras personas de edad, más vulnerables y a
menudo aisladas. Ahora bien, las "informaciones"
son una selección de acontecimientos
en la que las noticias violentas ocupan,
por su carácter atractivo y accesible, un lugar
desmesurado y que, al verse en la pantalla
del televisor, nos parecen repentinamente
muy cercanas. Atentados como los perpetra­
dos contra los presidentes Reagan o Sadat, o
contra el papa Juan Pablo II, fueron llorados
en las chozas más humildes y contribuyeron
a acreditar la idea de la inseguridad aunque,
como todo acto terrorista, tuvieran como
objetivo a personalidades internacionales de
primera fila. La información crea el acontecimiento.
- La organización de dispositivos de seguridad
en todas las esferas de la vida cotidiana (seguridad
social, seguro de desempleo, seguro
de vida, etc.), que tuvo como resultado la
creación de nuevos reflejos de demanda de
seguridad. La seguridad física se considera
un derecho y es objeto de una ansiedad creciente,
a medida que se van asegurando los
otros riesgos de la existencia.
- Los progresos del espíritu democrático que,
a lo largo de los decenios, han dado lugar a
una mayor aproximación entre las condiciones
sociales de los particulares y un apego
cada vez más fuerte a la libertad. Además,
con la evolución general de las costumbres y
de las técnicas de la medicina (anestesia,
lucha contra el dolor) las sensibilidades se
han afinado; el umbral de tolerancia de la
violencia ha descendido considerablemente.
Ha nacido así una conciencia nueva de la
violencia, basada en el principio de reciprocidad:
no hagas a los demás (que son tus
semejantes) lo que no quieras que te hagan
a ti.
- La disminución misma de la violencia que,
al aumentar la seguridad objetiva, reduce la
seguridad subjetiva. Es la famosa paradoja
de De Tocqueville: cuanto más disminuye
un fenómeno desagradable, más insoportable
nos parece la parte que subsiste.
Un mito eterno
La divergencia entre los hechos y la opinión
sobre la violencia no es nueva. Los historiadores
de la delincuencia la conocen bien. Así, por
ejemplo, según Cockburn, "la mayor parte de
los ingleses del siglo XIX estaban convencidos
de que la delincuencia estaba peor que nunca...",
por su parte, los autores del siglo XVIII
estaban asustados de lo que consideraban la
llegada de una ola de criminalidad violenta.
En el Renacimiento, época en que las costumbres
empiezan a perder su rudeza medieval, ya
reinaba este mismo estado de ánimo 12 . Tobías,

222 Jean-Claude Chesnais
especialista del siglo XIX, tiene la impresión,
considerando solamente los testimonios de la
época, de encontrarse ante una ola de criminalidad
sin precedentes, sobre todo entre los jóvenes,
y esto en plena época de retroceso de la
violencia objetiva 13 . Igualmente claras son las
observaciones del informe de la Comisión sobre
la Violencia, de los Estados Unidos (1969).
En él se observa simplemente que, sin remontarse
a épocas más lejanas, los siglos XVIII y
XIX presenciaron horrores que harían temblar
a los responsables de este fin de siglo XX.
Revoluciones y guerras civiles se han sucedido
en América y Europa. Aún hacia 1910, frente
a las huelgas frenéticas que se desencadenaban
por todo el país, lo que más temían las opiniones
públicas de Inglaterra y los Estados Unidos
era la inminencia de una nueva revolución
14 .
Algunos años más tarde se inició un gran
ciclo de muertes (la primera guerra mundial),
pero su naturaleza era otra. El peligro real no
es nunca el que más tememos.
El mercado del miedo
En nuestros días, la fuerza del prejuicio pesimista
sobre la violencia es tanto más irresistible,
cuanto que lo mantienen poderosamente
los grandes medios de información; hay una
innegable convergencia de intereses en la supervivencia
de ese mito. Dejando aparte el
interés evidente, pero marginal, de las industrias
de protección (cerrajería, blindaje, sistemas
de alarma, armas, empresas de seguridad,
etc.) existe el otro, infinitamente más poderoso,
de dos esferas en creciente interacción, el
mundo político y el mundo de la información.
Todo gobierno ha conocido la tentación de
servirse del miedo para extender su dispositivo
de represión (aumento del número de policías,
de magistrados, de guardianes de prisión,
penas más severas, etc.). Por otra parte, la
competencia entre los medios de comunicación
incita al clientelismo y, por consiguiente,
al sensacionalismo. La línea política de la mayoría
de los periódicos y semanarios está subordinada
a imperativos comerciales. Los
grandes titulares sobre los delitos de sangre
atraen a los lectores, las noticias sobre hechos
violentos se venden bien; al público le gustan
las sensaciones fuertes, necesita temblar. La
estructura financiera de la prensa de los países
occidentales es tal, que los diarios de opinión
sobreviven muy difícilmente.
Conclusión
El hombre moderno sufre un bombardeo de
informaciones mañana y tarde. Apenas salta
de la cama escucha las noticias; es la diversidad,
la abundancia y la incoherencia más absolutas.
Los episodios más variados, más ajenos
a su vida cotidiana, penetran bruscamente
en su esfera mental. Esta explosión incesante
de mensajes modifica su visión del mundo,
reconstruye su percepción, su opinión, sus sentimientos.
Súbitamente, su comprensión del
universo social, abstracto, se efectúa únicamente
a través de estas migajas de la realidad
que se le arrojan en pasto, según los caprichos
de la actualidad. Y es que, en esta gran lotería
de la información, si se quiere que el mensaje
llegue a destino, tiene que pasar antes por
varias pruebas: selección, simplificación, exageración...
La violencia resiste a todas estas
pruebas, está siempre presente, porque atrae,
intriga y fascina.
Pero la actualidad es confusa, y si quiere
dominar esta confusión, el ser humano debe
darse tiempo para el análisis, la reflexión y la
contemplación desde una perspectiva. Éste
era, precisamente, el objeto de este artículo:
restablecer la historia inmediata en su relación
con la historia a largo plazo. Constatamos así
que el desarrollo va acompañado de una lenta
disminución de la violencia contra los demás y
que, por el contrario, el suicidio, infrecuente o
casi inexistente en las sociedades tradicionales
donde el individuo no goza de primacía sobre
el grupo, se hace más frecuente.
Esta tendencia, por más general que sea, no
excluye inversiones, como tampoco la diversidad
de trayectorias de un país al otro: las
formas de violencia tienen una incidencia que
varía según las culturas.
Traducido del francés

Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a través de la historia 223
Notas
1. Bouthoul, G. Traite de
polémologie, París, Payot, 1970,
pág. 379.
2. Clark, R. Crime in America.
Observations on its nature, causes,
prevention and control, Nueva
York, Simon and Schuster, 1970.
3. Gelles, R.I. "Violence in the
America family", The Journal of
Social Issues, Vol. 35, 1979, n 2.
4. La anomia es un desajuste de
la sociedad. Véase Durkheim, E.,
Le suicide, capítulo V, París,
Alean, 1897.
5. Bjerregaard, P. "Health Trends
in Greeland, 1950-1987", Arctic
Medical Research, 1991, vol. 50,
págs. 79-82.
Referencias
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nos jours, Paris, Laffont, 1981.
DURKHEIM, . Le suicide, Paris,
Alean, 1897.
ELIAS, N. Über den Prozess der
Zivilisation, Basilea, Haus Zum
Falken, 1939, 2 vol.
6. Véase Given, J.B. Society and
homicide in thirteenth century
England, Stanford, Stanford
University Press, 1977, y Hair,
P.E.H., "Deaths from violence in
Britain: a tentative secular
survey", Population Studies,
Londres, marzo de 1971.
7. Koestler, A. Reflexions on
hanging, en: Camus, A. y
Koestler, A. Réflexions sur la
peine capitale, Paris,
Calman-Levy, 1957.
8. Camus, A. En Camus, A. y
Koestler, A., op. cit., 1957.
9. Duesing, B. Die Geschichte der
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Offenbach am Main, 1952.
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10. Beccaria, C.B., Dei delitti e
delle pene, Milán, 1764, 112 págs.
11. Locke, J. Second Treatise of
Government. An Essay Concerning
the True Original Extent, and End
of Civil Government, Libro II,
1690, pág. 179.
12. Cockburn, J.S. Crime in
England, Londres, Methuen,
1977, pág. 49.
13. Tobias, J.J. Crime and
Industrial Society in the
Nineteenth Century, B.T. Basford,
Londres, 1967, 336 pág.
14. Violence in America, U.S.
Government Printing Office,
1969, Washington.
HAIR, P.E.H., "Deaths from
violence in Britain: a tentative
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Studies, Londres, marzo de 1971.
KOESTLER, A. "Réflexions sur la
potence", en Camus, A. et
KOESTLER, A. Réflexions sur la
peine capitale, Paris,
Calmann-Lévy, 1957.
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Salud, Anuario de estadísticas
sanitarias mundiales, 1950 a
1990, Ginebra.

Los efectos paradójicos
de la toma de rehenes
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
Si el terrorismo no hiciera más que engendrar
el terror y el rechazo, los movimientos políticos
extremistas no le concederían tanta importancia.
Al insertarse en el marco de una mitología
de la violencia política, el terrorismo
especula con la fascinación que pueden ejercer
la intransigencia, lo absoluto, el sacrificio y la
muerte. Independientemente de la validez de
las causas que dice servir, acaba por originar
sentimientos confusos, ambiguos, de procedencia
frecuentemente os­
cura incluso para los mismos
que los sienten.
La toma de rehenes
ofrece ejemplos notables de
este fenómeno, cuando los
rehenes se ponen de parte
de sus agresores. Es sabido
que Ochberg denominó a
esta reacción el "síndrome
de Estocolmo", debido a
dos acontecimientos sucesivos
registrados en esa
ciudad. Hoy día se conocen
muchos casos de este
tipo. Trataremos primero
de deducir los mecanismos psicológicos que
determinan este proceso, para después examinar
si ello puede contribuir a esclarecer las
técnicas de manipulación de los terroristas, y
en particular los que se apoderan de rehenes,
respecto de la opinión pública.
En 1973 se produjo un atraco en un banco
de Estocolmo, en el curso del cual dos malhechores
escapados de la cárcel retuvieron como
rehenes a cuatro empleados de la entidad durante
más de cinco días. Mientras estaban aún
bajo la amenaza de los delincuentes, los rehe-
RICS 132/Junio 1992
Georges Gachnochi es psiquiatra, jefe
de servicio en el Hospital Barthélémy
Durand (91150 Etampes, Francia), y
miembro de la Sociedad Psicoanalítica
de París. Sus publicaciones más recientes
tratan de la comprensión analítica de
los funcionamientos institucionales y de
las diversas formas de violencia social.
Norbert Skurnik, psiquiatra, jefe de
servicio en el Hospital de Maison-
Blanche (Sector 37 de París), es director
de enseñanza clínica en el Centro
hospitalario-universitario de Bobigny.
Ha publicado trabajos sobre la articulación
entre la psiquiatría y la historia
social, y sobre los nacionalismos del
siglo XX.
nes expresaron, en entrevistas telefónicas con
periodistas, su desconfianza hacia la policía y
su confianza en sus raptores. Cuando éstos se
rindieron, los rehenes, temiendo que pudieran
matar a los delincuentes, insistieron en precederles
a la salida del banco. Durante el proceso,
los rehenes se negaron a testimoniar contra
los delincuentes; una de las empleadas visitó
en la cárcel a uno de ellos y, finalmente, se
divorció para casarse con él.
Al año siguiente, se
produjo una toma de rehenes
en la embajada de la
República Federal de Alemania
en Suécia. Concluido
el incidente, uno de los
rehenes, empleado de la
embajada, expresó su simpatía
hacia la banda Baader,
de la que eran miembros
los autores del hecho.
Como puede verse, si
bien el segundo caso guarda
una clara relación con
el terrorismo político, no
ocurre lo mismo con el primero,
el más célebre. Es evidente que la evasión
de dos presos, aunque sean de derechos
común, constituye una "causa" a la que se
adherirán las personas, con tanta más facilidad
cuanto más inmaduras e influenciables
sean y, sobre todo, si han sido bien tratadas
por los delincuentes de los que, a priori, podían
temerlo todo. Pero este ejemplo nos permite
constatar que la motivación ideológica de
los agresores no es una condición previa indispensable
para que se dé el síndrome de Estocolmo.

226 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
En cuanto al célebre secuestro de la heredera
americana Patricia Hearst, en 1974, en cuyo
caso la "ideología" de los raptores ocultaba
motivos más o menos delictivos, sus circunstancias
particulares incitan a disociarlo del
marco general del síndrome 1 . Con todo, al
igual que en el primer ejemplo, este caso límite
nos hace pensar que las motivaciones "intelectuales"
e "ideológicas" alegadas por las víctimas
del síndrome de Estocolmo no son más
que racionalizaciones que encubren causas afectivas
diversas (de orden libidinoso y defensivo),
generalmente inconscientes, pero tan presentes
como en cualquier otra afección mental.
La relación entre la persona afectada por el
síndrome de Estocolmo y sus raptores abarca
toda una gama de sentimientos, que van desde
la identificación hasta el enamoramiento masoquista
con el raptor, proceso en el que el
odio representa un papel importante. Antes de
examinarlo con más detalle, consideraremos la
evolución clínica del síndrome y los factores
que lo favorecen.
Efectos de la toma de rehenes
Por definición, una toma de rehenes tiene
como fin ejercer, gracias a la retención y eventualmente,
las amenazas contra el rehén (llamado
víctima secundaria o pasiva), una presión
sobre un tercero (que puede ser una
persona, una institución, el Estado...), llamado
víctima primaria o activa (no obstante, hay
que tener en cuenta un caso especial: aquél en
el que solamente hay una víctima, porque los
raptores quieren conseguir que la propia persona
raptada les dé una satisfacción, por ejemplo
dando instrucciones para pagar un rescate,
etc.). Es necesario, pues, que exista un vínculo,
o por lo menos que los raptores cuenten con él,
entre la víctima primaria y la víctima secundaria,
trátese de un vínculo afectivo, de un deber
de protección o bien de una comunidad cualquiera
de intereses. Por lo demás, la víctima
primaria puede no ser el objetivo verdadero:
un gran número de secuestros (y más en general,
de actos terroristas) están encaminados a
obligar a la víctima primaria a que adopte una
actitud hostil hacia el objetivo.
Ochberg (1978) dio una definición del síndrome
(que afecta por tanto a la víctima secundaria)
que fue muy criticada ya que, ade­
más del problema esencial de los sentimientos
paradójicos de los rehenes (positivos hacia los
agresores, negativos hacia la policía y las autoridades),
introduce la confusión al hacer intervenir
los sentimientos positivos de los raptores
hacia sus rehenes.
Sobre la base de su experiencia clínica, y de
la de diversos autores 2 , Crocq (1989) describió
del modo siguiente la evolución de los rehenes:
la fase de captura, breve y violenta, se caracteriza
por la ruptura con el entorno afectivo
anterior, el aislamiento, el hundimiento del
"mito personal narcisista de invulnerabilidad".
La tensión que predomina en esta fase
es costosa en energías físicas y psíquicas, y
puede desembocar en un estado de estupefacción.
En la segunda fase, el secuestro, es donde
puede producirse el síndrome de Estocolmo,
con las etapas sucesivas de somnolencia o embotamiento
intelectual, reconocimiento lúcido
de la situación y resistencia seguida de la pérdida
de la esperanza. Algunas víctimas consideran
la situación fríamente; otras se refugian
en la imaginación o en la observación meticulosa
del entorno (Strentz, 1982); otras, enfin,
tratan de comprender afectivamente al raptor y
a sus móviles. Este último caso es el que hace
posible que se produzca el síndrome de Estocolmo.
Obsérvese que la persona del raptor es
el único modelo "sólido" que se ofrece al rehén,
y que toda comunicación verbal o no
verbal facilitará la identificación con este personaje,
del que el rehén depende.
La tercera fase, el desenlace, entraña reacciones
adaptadas, de supervivencia, o por el
contrario, paradójicas si el objeto padece ya el
síndrome de Estocolmo. Este último caso es
posible que deje secuelas, que podrían manifestarse
en la insistencia, por parte del rehén,
en declarar a favor de sus raptores contra sus
liberadores; o bien adoptar formas menos evidentes,
como la perplejidad y el rechazo de los
valores morales y culturales precedentes.
El autor subraya que no es sólo la esfera
afectiva la que resulta afectada, sino que lo
propio ocurre con las esferas cognoscitiva, expresiva
y del comportamiento; no se percibe
bien la situación o la peligrosidad del agresor,
la facultad de prever el desarrollo de los acontecimientos
resulta alterada, se produce una
alienación de la voluntad.
Evidentemente, el estado de ansiedad, la

Los efectos paradójicos de la toma de rehenes 227
reacción de espanto, con el hundimiento de las
defensas, allanan el camino al síndrome. Para
Ronald, Relinsten y Szabo (1979), los factores
que favorecen la aparición del síndrome son,
ante todo, la juventud del agresor, la capacidad
de sugestión, el sexo femenino, teniendo
en cuenta que los raptores suelen tratar mejor
a las mujeres; por el contrario, la presencia de
otros rehenes suele hacer más sólida (pero hay
excepciones) la resistencia del grupo capturado,
sobre todo si existen o se forman vínculos
de amistad entre los miembros del grupo (en
tales casos, las identificaciones, cuya importancia
comentaremos más adelante, tienden a
hacerse más entre rehenes que con los raptores).
E inversamente, se ha comprobado que el
síndrome de Estocolmo se hace menos frecuente
a medida que sus víctimas potenciales
(o sea, el conjunto del público) son conscientes
de su existencia. Esto, no obstante, no es absoluto
3 .
Patogenia del síndrome
de Estocolmo
Sobre la base de los datos clínicos obtenidos, y
de los indicados anteriormente por numerosos
autores, en particular Strentz (1982), Symonds
(1975, 1980) y Frederick (1987), nosotros
creemos que se puede llegar a comprender la
patogenia de los elementos clínicos, centrándola
en torno a las consecuencias de un trauma
psicológico de naturaleza particular, cuya
duración se prolonga durante todo el período
en que el rehén está prisionero. En efecto, si
bien el período inicial conlleva inevitablemente
una tensión, generalmente importante, ésta
tiene muchas probabilidades de repetirse después,
especialmente en los momentos en que
la amenaza, manifiesta o latente, se deja sentir
con particular intensidad 4 . Desde luego, la
amenaza es, obligatoriamente, el factor originario
de toda forma de rehenes, por todo el
tiempo que dure ésta. Las declaraciones de
algunos rehenes, que afirman que han dejado
de sentirse amenazados por parte de los agresores
muy pronto (mientras que, en algunos
casos, era la acción de la policía lo que les
hacía sentirse en peligro) 5 , no pueden considerarse
argumentos contrarios, ya que se trata
precisamente de una manifestación del síndrome
de Estocolmo. Será necesario, pues, que
consideremos el impacto psicológico de la
amenaza en los amenazados.
Las consecuencias de este traumatismo psicológico
prolongado o repetido nos parece que
son las siguientes: por una parte, desde luego,
una angustia total, y además un atentado profundo
contra el sentimiento narcisista, con elementos
depresivos y desorganización de las
señas de identidad, lógicas y, eventualmente,
temporal-espaciales; "regresión" 6 con desinhibición
libidinosa de connotación masoquista,
con frecuente identificación subyacente con el
agresor y por último, mecanismos de defensa,
unos más arcaicos ("proyección") otros más
integrados en el yo (por ejemplo de tipo obsesivo).
A la inversa, la concepción de estrategias
de salvación adaptadas a la situación puede
ser psicológicamente beneficiosa para el
rehén y útil para su supervivencia, al hacer
que concurran la defensa psíquica y la defensa
vital 7 .
Así pues, la angustia traumática es el fondo
común de los fenómenos patológicos, junto
con el sentimiento de incapacidad a adaptarse
a la situación y, eventualmente, una tendencia
a la destrucción, en la que insiste Ferenczi
(1934) en una nota sobre el traumatismo psíquico,
coaligando esta tendencia con la "desorientación
psíquica", cuyas manifestaciones
clínicas hemos indicado más arriba. Sobre este
trasfondo se desarrollarán los efectos de los
procesos defensivos, cuya complejidad se ha
destacado ya 8 , y especialmente la identificación
con el agresor, mecanismo fundamental
del síndrome de Estocolmo. A propósito de
esta defensa, Ferenczi (1930) puso de relieve
su vinculación con el "placer de la pasividad"
(y la pasividad es, evidentemente, lo que los
raptores quieren imponer ante todo a sus víctimas)
y su inevitable connotación sexual (Ferenczi,
1933). Por eso es por lo que, como
indicamos antes (y sin ir tan lejos como Cooper
9 , para quien la atracción sexual es el único
factor del síndrome de Estocolmo), parece difícil
separar radicalmente los casos en que se
manifiesta una atracción sexual de la víctima
hacia el raptor de los casos de síndrome de
Estocolmo propiamente dicho. Parece más
bien que se trata de casos particulares, en los
cuales el factor de pulsión y de libido adquiere
un carácter patente y conduce eventualmente
al acto, y no del síndrome típico.
Ferenczi (1930) habla también de "identi-

228 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
Atraco con armas, toma de rehenes y huida. First Brooklyn Savings Bank, Estados Unidos. Fotos i
fícación fantasmal con el destructor" y Anna
Freud ( 1946), en su capítulo sobre la "identificación
con el agresor", nos aclara el fenómeno
de la adopción de la ideología del agresor, al
subrayar la posibilidad de que un sujeto "introyecte
algo del objeto de angustia, lo que le
permite asimilar un acontecimiento angustioso
recientemente registrado", o bien que "no
se identifique con su agresor, sino con la agresión
de éste". En este caso, el autor se refiere,
desde luego, a niños; ya hemos hablado antes
del papel que desempeña la regresión en la
aparición del síndrome de Estocolmo. Esta regresión
es una condición esencial: por el contrario,
la aparición del síndrome de Estocolmo,
por ese motivo, puede contrastar profundamente
con la personalidad anterior 10 . Pero
este fenómeno, a menudo de gran profundidad,
puede ser el preludio a una reorganización
de la personalidad; de ahí sus secuelas,
antes señaladas.
Por su parte, Lagache (1962) subrayó la
imbricación del mecanismo de identificación
con el agresor con la problemática sado-
masoquista. Esto nos lleva al problema de la
condición psicopatológica de la situación de
amenaza, que, como hemos señalado ya, está
implícita evidentemente en toda situación de
toma de rehenes.
Esta situación de amenaza (desde el punto
de vista del rehén) comporta tres elementos
distintos: el rehén corre peligro por causa del
agresor; el rehén está sometido al poder absoluto
del agresor; el rehén debe la vida en cada
instante al agresor, que no se ha servido de su
poder para matarle 12 . Se trata de una situación
completamente excepcional, que no puede
compararse al estado de dependencia absoluta
respecto a la madre que experimenta el recién
nacido o el niño de pecho. En el plano de lo
inconsciente, la hostilidad, incluso oculta, hacia
este dominador omnipotente, podría crear
un posible peligro de represalias. Por el contrario,
la identificación con el agresor permite
al rehén, de manera ciertamente mágica y
completamente inadaptada, eludir los aspectos
terroríficos de la situación en que se encuentra.

Los efectos paradójicos de la loma de rehenes 229
En lo tocante a la víctima primaria, la relación
no es menos paradójica. En primer lugar,
el rehén puede hacer responsable del peligro
en que se halla a la víctima primaria, por una
parte, porque ésta es el verdadero adversario
del agresor, en un enfrentamiento con el que el
rehén no tiene nada que ver (cuando el rehén
es solidario de la víctima primaria, o cuando
el agresor la considera como tal y le expresa su
hostilidad personal, el síndrome de Estocolmo
no se manifiesta). Por otra parte, el rehén sabe
que si la víctima primaria cede, él estará a
salvo, y puede ser que se pregunte en qué
medida su suerte preocupa a la víctima primaria,
cuya resistencia a la coacción del agresor
se hace enteramente a expensas del rehén: "si
cede, seré libre"; esta idea que el señor todopoderoso,
el raptor, le ha inculcado, hace que
la hostilidad del rehén pueda volverse contra
la víctima primaria.
Así, la coincidencia aparente de intereses
entre los raptores y los rehenes favorece el
síndrome de Estocolmo; pero para que éste se
manifieste realmente, es preciso también que,
en un plano más profundo, sea posible la identificación
masiva de los rehenes con los agresores,
porque los primeros están verdaderamente
bajo el poder de los segundos. En este
caso, la desconfianza de los rehenes se dirigirá
no sólo hacia la víctima primaria, sino también
hacia aquellos en los que lógicamente
deberían reposar sus esperanzas de salvación:
las autoridades, la policía. Según ciertos testimonios,
en 1977, a resultas de una toma de
rehenes en un tren holandés por parte de autonomistas
de las Molucas del Sur, los dos pasajeros
que murieron de resultas de los disparos
fueron alcanzados de lleno porque, a diferencia
de los otros pasajeros, se negaron a obedecer
a la orden de echarse al suelo, que la policía
les había transmitido antes de proceder al
ataque para liberarlos. Uno de los casos más
paradójicos es el de la toma de rehenes de
Nantes, en 1985, cuando todos los miembros
de un tribunal fueron capturados por los delincuentes
que iban a juzgar. Según el profesor
Besançon (1986), miembro de la célula de crisis
creada con este motivo, los raptores no
tuvieron ningún defensor mejor que los propios
rehenes. La calidad de la "ideología" libertaria
y "antirracista" de los delincuentes
(que hicieron una proclama contra el racismo
y Le Pen) se revela en una de las preguntas que
dirigió uno de ellos, Courtois, a los rehenes:
"¿Hay algún judío aquí?" Y, como nadie respondiera,
continuó: "Bueno, ya lo descubriremos
más adelante, en profundidad" 13 . De
hecho, estas contradicciones aparentes no
hicieron más que consolidar el poder de
los raptores sobre sus víctimas, ya que de
este modo demostraban su omnipotencia
confiscando el lenguaje, al decidir por sí
solos el valor de las palabras y el de la lógica,
al decidir el de las causas: "Si alguien resulta
muerto aquí, ello se debería únicamente
a la intervención de la policia", exclamó
Courtois 13 .
En efecto, la utilización de lo que podríamos
llamar "la semántica de Humpty-
Dumpty" y de la lógica pervertida es importante
para acabar de desestabilizar psicológicamente
a los rehenes (y, como veremos más
adelante, al público al que se induce a identificarse
con ellos).
La "travesía del espejo" que constituye el
síndrome de Estocolmo exige, como hemos
visto, que los agresores se conviertan en depositarios
de la esperanza de sus víctimas, y que
los que se oponen a aquéllos sean considerados
enemigos.
Es importante destruir los fundamentos
mismos de la semántica habitual y de la lógica
racional, para que el proceso primario (inconsciente)
pueda triunfar sin oposición.
De este modo, Courtois-Humpty Dumpty
podría afirmar, como su modelo: "Lo importante
es saber quién manda..., y punto" 14 ).
Como observó un periodista, los bandidos recurrían
tan pronto al terror ("Cuando se dispara
a la cabeza de alguien con una bala de
magnum 357, no quedan más que los hombros"),
como a la seducción, o al poder de
tranquilizar 13 . Así demostraron poseer un arte
consumado del control de la situación, inductora
del síndrome de Estocolmo.
Su éxito fue absoluto, ya que todo ello no
impidió que un magistrado, al parecer por su
propia iniciativa y sin que nadie le obligara,
elogiara la extrema corrección con que fueron
tratados los rehenes ni, sobre todo, que un año
después de los hechos (!), una miembro del
jurado expresase su simpatía por Courtois (al
tiempo que negaba taxativamente estar enamorada
de él) y su miedo a los hombres del
comando que la liberó junto con los demás rehenes
15 .

230
La opinion pública como rehén
En esta ocasión se produjo un hecho singular:
a petición de los secuestradores, fue "invitada"
la televisión. Llegamos así a un punto
esencial, el referente al papel de los medios de
comunicación.
Es de sobras conocido que la difusión de
sus acciones e ideas, mediante la prensa, constituye
uno de los objetivos, si no el objetivo
esencial, de la mayoría de los secuestradores.
Y lo mismo puede decirse de los autores de
actos terroristas en general 16 . Cierto es que los
medios de comunicación constituyen, a veces
directamente, una de las "víctimas primarias"
de la toma de rehenes, ya que en ocasiones se
les pide que cedan a una coacción cuyo objeto
son las víctimas secundarias. Según cual fuere
el caso y la situación, los medios de comunicación
entran en el juego de los raptores con
mayor o menor entusiasmo (a menudo, se niegan
a publicar los "comunicados" redactados
por los propios terroristas). Pero los medios de
comunicación son importantes sobre todo en
los casos de toma de rehenes, como insistió ya
Skurnik (1988), porque hacen intervenir a un
nuevo actor, que no es la víctima secundaria
ni la primaria, ni los poderes públicos cuando
no se confunde con ésta, sino la opinión pública.
Precisemos algunos de los mecanismos psicológicos
gracias a los cuales los terroristas
pueden tratar de manipular esta opinión pública
y procurar así que los Estados depongan
su actitud.
Ante todo, dos observaciones: por una parte,
salvo excepción, la toma de rehenes va
dirigida únicamente contra los Estados democráticos.
Es cierto que el rigor de los castigos y
la eficacia de la policía en un régimen dictatorial
podrían explicar esta disuasión, pero el
hecho sigue siendo en general cierto, incluso
fuera de las fronteras del país; de ordinario, en
el extranjero sólo se captura como rehenes a
los ciudadanos de regímenes democráticos.
Se podría decir que la existencia de una
prensa libre y de una opinión pública, que
puede influir eficazmente en el gobierno, es el
factor esencial que explica la eficacia de este
tipo de terrorismo. Desde luego, la cuestión de
las relaciones entre las entidades políticas, la
prensa y los ciudadanos en el funcionamiento
cotidiano de la democracia es de una complejidad
extrema; los peligros y al mismo tiempo
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
el carácter indispensable, de los procedimientos
de decisión que implican a los medios de
comunicación y al público, y permiten un
"feed-back" que impida la redución de este
funcionamiento a sus aspectos formales, son
objeto de debates, descritos, entre otros, por
Keane (1991). Este autor subraya que es difícil
que puedan darse respuestas definitivas a este
problema. Pero, como observa respecto de la
sobreabundancia de informaciones, hoy día
la dificultad para los ciudadanos consiste en
"encontrar un sentido" a todas esas informaciones.
Por lo demás, hay que observar que, en
principio, la toma de rehenes "política" no se
diferencia fundamentalmente de otros actos
de terrorismo. Así, la ola de atentados registrada
en Francia en 1986 tenía por objeto ejercer
presión sobre el conjunto de la población y
sobre el propio Estado francés, ya que se trataba
de imponer ciertos actos o actitudes políticas
(liberación de terroristas presos, tomas de
posición diplomáticas, etc.). Lo propio puede
decirse del terrorismo del FLNC en Francia,
de la IRA provisional en Gran Bretaña, de
ETA en España, etc. Tanto si los objetivos
perseguidos son de política interior como exterior,
en esos casos el terrorismo constituye
básicamente un medio de coacción para conseguir
un resultado determinado. Esto le opone
en principio (aunque no escaseen los casos
límite y, sobre todo, las convergencias) a otra
forma de terrorismo, sean de extrema derecha
(por ejemplo, el atentado de Milán) o de extrema
izquierda, llamada "revolucionaria" (que
se ha manifestado también con una especial
violencia en Italia), cuya única finalidad consiste
en desestabilizar el cuerpo sociopolítico
en su conjunto, con miras a preparar la toma
del poder.
Como escribe Serge Raymond (1988), es
toda la opinión pública, nacional o internacional
la que los terroristas toman como rehén,
sea cual fuera la forma o la modalidad del
terrorismo. Los mecanismos psicológicos que
operan en la toma de rehenes, operan también
frente a esas imágenes del tirano o del terrorista.
De la misma manera que los secuestradores
tratan de establecer un dominio absoluto sobre
el ánimo de sus víctimas, el tirano y el
terrorista quieren que se les reconozca como
dueños absolutos de la vida y la muerte de las
poblaciones a las que amenazan, e imponer a

Los efectos paradójicos de la toma de rehenes 231
los dirigentes una capitulación que refleje la
del público. Si consideramos la acogida triunfal
que reservaron a Chamberlain y Daladier
sus conciudadanos respectivos, después de su
capitulación ante Hitler, podríamos hablar
también del "síndrome de Munich", cuando
ciertos Estados democráticos, que cuentan con
medios de presión, se sienten tentados a capitular
más o menos abiertamente frente a organizaciones
terroristas, "manipuladas" o no...
El peligro se crea, en realidad, porque los personajes
más extremistas, cuyas amenazas abarcan
todo el planeta, acaban creyéndose lo que
dicen; su influencia, su "carisma", sólo les
viene del campo libre que se les deja; como en
el caso de todo individuo psicópata, se sentirán
más inducidos a pasar a una acción si
encuentran frente a ellos una actitud pasiva,
que por lo demás desprecian abiertamente.
Pero el objetivo de los terroristas no consiste
únicamente en conseguir un éxito limitado
en relación con una u otra cuestión 17 ; se
trata también de poner a la opinión de su
parte en la medida de lo posible, como los
aspirantes a dictador desean que sus futuros
"súbditos" vean en ellos a sus salvadores. Veamos
lo que dice a este respecto el novelista
español Manuel Vázquez Montalbán 18 : "Si se
producen golpes de Estado, ello es porque el
Estado está en crisis o parece estarlo. Los teóricos
fascistas o leninistas del golpe de Estado
codificaron esta situación, en la que las fuerzas
que defienden el poder van a la deriva, sus
aparatos ideológicos se rompen y existe un
consenso social sobre el vacío de autoridad..."
En el caso de los movimientos terroristas, o
más en general, en las situaciones de crisis
provocadas voluntariamente, los conjurados
esperan que, frente a un Estado impotente
para poner freno al desorden o al terror, los
ciudadanos presos de pánico aceptarán, con
alivio, la instalación de un poder "fuerte", que
les proteja finalmente. La finalidad del chantaje
terrorista es parecida, aunque su intención
no sea derribar el poder, sino modificar su
política sobre un punto preciso (en general, la
satisfacción de reivindicaciones autonomistas
o la inflexión de ciertos aspectos de la diplomacia);
se trata entonces, si los terroristas han
convencido a una parte del público de la justicia
de su causa, de un síndrome de Estocolmo
colectivo, a escala nacional o, incluso, internacional.
Con más frecuencia que una toma de posición
clara, el éxito de los agresores se pone de
manifiesto cuando los medios de comunicación
y la opinión pública, por efecto de los
actos terroristas, dan una prueba de impaciencia
o de hostilidad hacia el objetivo que ellos
han designado (las reacciones de xenofobia o
de racismo que engloban tanto al agresor
como al objetivo, sin distinción alguna porque
están condicionadas por el proceso primario,
contribuyen eventualmente a este tipo de actitud:
"¿Por qué vienen todos esos extranjeros a
molestarnos con sus problemas, que no nos
conciernen?").
La captura de rehenes y el público
Si bien la captura de rehenes comparte con los
otros actos terroristas los objetivos que acabamos
de describir, en su caso particular interviene
un factor esencial: un modo propio de
personalizar las víctimas.
Hace algunos años la imagen, transmitida
por la televisión, de una niña atrapada por un
desprendimiento de tierras después de un terremoto
en América Latina turbó mucho más
al mundo entero que las cifras desnudas, y sin
embargo de magnitud terrorífica, de los muertos,
heridos y gente sin vivienda, víctimas de
este mismo cataclismo. Nadie ignoraba, sin
embargo, que entre esas víctimas había un
número elevado de niños...
El sistema de presión, que es la toma de
rehenes, especula con el hecho de que nuestro
funcionamiento inconsciente hace que nos sea
mucho más fácil identificarnos con personas
de las que conocemos el nombre y, de ser
posible, las facciones o incluso la voz, que no
con hombres y mujeres anónimos. Nos resulta
igualmente difícil identificarnos con muertos y
con futuras víctimas 19 ; en consecuencia, una
serie intensa de actos terroristas puede suscitar
temor, desorganizar, aterrorizar. Las consecuencias
psicológicas para el público de una
toma de rehenes, acompañada de la difusión
de algunos documentos sonoros o, aún mejor,
audiovisuales, no son menos específicas, por la
identificación inconsciente con el propio rehén
en situación de dependencia absoluta con
respecto a sus raptores. Tanto más cuanto que,
por la acción de los familiares de las víctimas,
o bien por las informaciones sabiamente desti-

232 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
Toma de rehenes en Nantes, Francia, el 19 de diciembre de 1985. Moms/Sij
ladas por los secuestradores, la suerte de los
rehenes, si no está constantemente en la mente
del público, sí por lo menos es objeto de menciones
frecuentes (es de observar, por lo demás,
que la imprecisión o incluso la vaguedad
de ciertas informaciones y la imprevisibilidad
del momento en que se proporcionan, no hace
sino acrecentar la imagen de omnipotencia de
los terroristas, que se muestran capaces de
controlar a discreción, no sólo la suerte de sus
víctimas, sino lo que se sabe de ellos...).
Los raptores se sirven de las particularidades
del impacto psicológico que la toma de
rehenes provoca en el ánimo de la gente. Con
ello esperan inducir al público a mostrarse
menos sensible ante un hecho evidente: que
ceder a las presiones de un secuestro equivale
a hacer absolutamente inevitables otros secuestros
(si no es en favor de la misma causa,
será de otra, ya que se habrán demostrado la
vulnerabilidad del cuerpo sociopolítico a esta
forma de coacción) 20 .
Al igual que una persona sometida a ciertas
fuerzas surgidas de su inconsciente, el público
está a la merced de presiones que pretenden
explotar su vulnerabilidad ante este hecho, su
relativa dificultad en prestar atención a las
generalidades y una cierta impermeabilidad a
la experiencia, que Joseph Gabel (1990) relaciona
con la "falsa consciência" (Gabel, 1962).
De estas particularidades tratan de aprovecharse
los raptores, creando una presión sobre
la población, que esperan, obligará a la víctima
primaria (el Estado, por lo general) a pagar
el precio que exigen: liberar, con desprecio de
sus propias leyes, de la seguridad pública y de
la de los refugiados políticos que residen en el
país, a detenidos culpables de otros actos terroristas
o de asesinatos políticos, y renunciar
a la aplicación de tratados internacionales de
extradición, o incluso al apoyo a la independencia
nacional de Estados con los cuales hay
vínculos, alianzas o tradiciones arraigadas.
Pero, y lo que quizá es más importante,

Los efectos paradójicos de la toma de rehenes 233
como hemos observado con respecto al terrorismo
en general, los secuestradores tratan de
obtener, de ser posible, la adhesión de por lo
menos una parte del público. La identificación
con los rehenes capturados va en este sentido;
sin embargo, aquí la identificación con el agresor
es sólo indirecta y, al principio, crecerá la
popularidad de la causa de los raptores, sobre
todo entre la parte del público ya predispuesta
a este tipo de fascinación que crea la violencia.
Sin embargo, a medida que se repitan los hechos,
la importancia de los procesos defensivos
(contra la angustia de la impotencia absoluta),
representados por la identificación con
el agresor, irá en aumento 21 . En último término
podrá alcanzar dimensiones internacionales,
cuando el objetivo fijado por los agresores
se convierta en el chivo expiatorio de un grupo
más o menos amplio de naciones, entre las
cuales figurarán algunas que aprueban a priori
a los raptores (o a los terroristas) y otras cuyos
ciudadanos son las víctimas secundarias.
Como señalan Bornstein y otros autores
(1988) y Bigot (1986-7), en este tipo de fenómenos,
sea cual sea su amplitud, hay una tentativa
de superar, mediante la "ilusión de grupo"
(D. Anzieu, 1975) y la euforia de pertenecer
a los "buenos", las insuficiencias narcisistas
individuales (o los fallos de las diversas
colectividades implicadas).
Los ciudadanos, los medios de
comunicación y el Estado
Cuando el público se incorpora a un modo de
funcionamiento colectivo, que recuerda el proceso
primario de un individuo, ¿no será porque
se le induce (casi diríamos, se le arroja) a
esta actitud que tan poco lugar deja al proceso
consciente?
Efectivamente, por ejemplo, el impacto
más o menos considerable de la personalización
deseada por los agresores, surte un efecto
de espejo, que desde luego no tiene nada de
específico, entre los medios de comunicación y
el público. Éste reacciona y se apasiona por lo
que le proponen los medios de comunicación,
y éstos se sienten inclinados a proponerle lo
que parece que puede interesarle. Por lo demás,
la experiencia demuestra, evidentemente,
que los grandes temas que estructura nuestro
inconsciente, es decir, la violencia y la sexuali­
dad, pocas veces aburren. E igual puede decirse
de la utilización de los modos de funcionamento
del sistema inconsciente (sistema primario),
que permiten atraer fácilmente la
atención.
Y, sin embargo, el hecho de que los individuos
que constituyen el público sean más sensibles
a ciertos tipos de acontecimientos y a
ciertas maneras de presentarlos, no significa
en absoluto que un elevado número (o un
número máximo) de ellos sean incapaces de
adoptar, frente a esos acontecimientos, actitudes
políticas que sean contrarias a los deseos
de los terroristas. Por ejemplo, en Francia, en
plena oleada de atentados terroristas, en septiembre
de 1986, el 70 % de personas interrogadas
se declararon contrarias a la liberación
de un preso, que exigían los autores de los
atentados 22 .
La actitud de la opinión pública depende
en parte de los hechos que se le comunican, no
sólo por los medios de comunicación, sino
también por el poder político. No siempre son
infundadas las sospechas de que éste disimula
hechos importantes, cuyo conocimiento sería
a veces indispensable para plantear sin distorsiones
los elementos de un debate público.
Volvemos, pues, al problema ya citado de las
relaciones e influencias recíprocas, triangulares,
entre los ciudadanos, los medios de comunicación
y la clase política, y más en particular
el Estado. Es evidente que cada uno de los
ángulos de este triángulo actúa en interacción
con los otros dos; por lo demás, como recalca
por ejemplo Pierre Schaeffer (1985), la influencia
operante del conjunto del público, del
auditorio, es sustituida en gran medida por la
de una parte de la intelectualidad, los medios
culturales, los "círculos bien informados" 23 .
Aparte del sufragio universal, los sondeos
-cuyo empleo provoca un debate por sí mismo-
24 en cierta medida pueden inducir a tener
en cuenta la opinión del público.
No podemos considerar aquí, obviamente,
ni siquiera los elementos de este problema. Sin
embargo, sí podemos subrayar que es necesaria
una ética de los medios de comunicación 25
y del poder para evitar la alienación de la
opinión pública, con respecto tanto a la cuestión
de los rehenes como a otros problemas. A
este respecto convendría que se tomaran en
consideración valores en principio contradictorios,
como la importancia, por una parte, de

234
la seguridad inmediata de un cierto número
de personas determinadas, y por la otra la
seguridad a plazo medio del conjunto de los
ciudadanos. Joseph Gabel ha demostrado la
posibilidad de una axiología dialéctica, que a
nuestro juicio debería sostener esta reflexión
ética 26 .
Está claro que todavía nos falta mucho
para llegar a este punto. Pero, por lo menos, la
experiencia parece demostrar que los ciudadanos
conscientes ya no ven que sea imposible
exigir cada vez más a los medios de comunicación
que la libertad de prensa se ejerza en
forma de una apelación a los procesos conscientes,
y no a los inconscientes; y comple­
Notas
1. El carácter "romántico" de
esta aventura se debió, en buena
parte, tanto a la inmadurez
psicológica de la joven
adolescente, que se vio metida en
ella, como al falso aire de "Robín
de los Bosques" de los miembros
del Ejército Simbiótico de
Liberación.
2. Damos las gracias más sinceras
al profesor Louis Crocq, que nos
ha facilitado amablemente
numerosos elementos para este
trabajo, recogidos en particular de
su consulta especializada para las
víctimas de atentados en el
Hôpital Saint-Antoine (París).
3. En efecto, como sucede en
otros contextos, la negativa
permite a menudo oponer una
resistencia muy eficaz a los
conocimientos de orden afectivo
adquiridos de manera puramente
intelectual. Un año después de los
hechos, una ex víctima de la toma
de rehenes de Nantes exclamaba
(adoptando el punto de vista de
los raptores): "¡Y que no me
hablen del síndrome de
Estocolmo!" (Presse-Océan
19-12-1986).
4. Además, hay que distinguir
naturalmente entre la tensión,
reacción psicofisiológica, y el
trauma psíquico.
5. Por ejemplo, en el caso inicial
de Estocolmo, uno de los rehenes
dijo: "La policía pone a todo el
mundo en peligro con sus
tiradores de elite..., tengo plena
confianza en los dos bandidos...,
estoy dispuesto a dar la vuelta al
mundo con ellos". Otro añadía
que "los ladrones nos protegen de
la policía". Cuando se efectuó el
asalto, los cuatro rehenes salieron
voluntariamente antes que los
raptores, para protejerlos con sus
cuerpos (Citado por Louis Crocq,
1989).
6. En particular, llantos y gritos
que pueden tener consecuencias
trágicas; véase Symonds (1975,
1980) y Frederick (1987), pág. 81.
7. Véase en particular, en
Frederick (op. cit., pág. 83), la del
rehén Niehous en el caso de la
Owens Illinois Company; él
quería sobre todo que "los
raptores le reconocieran su
condición de ser humano, y no de
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
mentariamente, esperar de la prensa que denuncie
los comportamientos políticos más demagógicos
(que apelan también a los procesos
inconscientes, pero en este caso de los electores...).
En todo caso, un estudio de los efectos
paradójicos colectivos que siguen a la toma de
rehenes (y a los actos terroristas, en general)
nos permitirá esperar que, como ha ocurrido
con el síndrome de Estocolmo a nivel individual,
este conocimiento facilite la reducción
de esos fenómenos.
Traducido del francés
mercancía preciosa", distendía el
ambiente hablando de cosas sin
importancia, se fijaba a sí mismo
objetivos tales como el de estar
aún vivo en una fecha
determinada, y se cuidaba
físicamente cuanto podía.
8. Véase en particular la
excelente memoria de Thierry
Bigot (1987). El autor, empleando
conceptos propuestos por D.
Anzieu (1975), insiste mucho en
los efectos de la inclusión del
rehén en el "grupo de los
buenos", que comprende a los
rehenes y los agresores.
9. Mencionado en Bornstein,
Raymond, Bigot y en la memoria
de Bigot (op. cit.): Cooper H.A.:
"Hostaeology", Int. J. Offender
ther. comp. Criminoi, 27 (I),
1983, 94-96.
10. Así sucedió en el caso de la
toma de rehenes de Nantes, en la
que los magistrados fueron las
víctimas.
ILA este respecto estamos
bastante más de acuerdo con J.L.
Coleman (Abnormal Psychology

Los efectos paradójicos de la toma de rehenes 235
and Modern Life, Glenview, Scott
Foresman Co., quinta edición
1972), que con Strentz (1982),
que la limita al estado postedípico.
12. Véase en particular sobre este
último punto, Thierry Bigot (op.
cit.) pág. 21.
13. Presse-Océan. 21-12-85.
14. "Cuando yo empleo una
palabra -dijo Humpty Dumpty
con el mismo tono despectivo-,
esa palabra significa exactamente
lo que yo quiero que signifique,
ni más ni menos. La cuestión es
saber -dijo Alicia-, si se puede
hacer que las palabras signifiquen
cosas diferentes. La cuestión es
saber, dijo Humpty Dumpty,
quién manda... y punto". Lewis
Carroll, Alicia a través del espejo,
traduc. al español de Levis
Maristany, Plaza & Janes
editores, S.A. 1991. Por lo demás,
en Alicia en el país de las
maravillas se encuentran
numerosos ejemplos de una lógica
pervertida, terrorífica y alienante,
sobre todo en los capítulo en que
aparece la Reina de Corazones.
15. Presse-Océan. 19-12-1986.
16. Véase, por ejemplo,
Anne-Marie Autussiers, "Les
terrorismes", en Universalia 1987
págs. 159-166, Encyclopaedia
Universalis, París.
17. Ha ocurrido que grupos
terroristas anuncien públicamente
el éxito de sus presiones: por
ejemplo, el 20 de junio de 1986 la
Organización de la Justicia
Revolucionaria (OJR) liberó en
Beirut a dos rehenes franceses,
raptados hacía más de tres meses,
felicitándose de la "evolución de
la política francesa en el Oriente
Medio". De todas maneras, la ola
de atentados, llevados a cabo por
otras organizaciones, prosiguió.
Desde luego, después de leer estas
declaraciones, cada uno puede
tratar de determinar, sobre la
base de los hechos conocidos, la
parte que corresponde a la
propaganda encaminada a
reforzar la imagen de
omnipotencia de la organización
terrorista.
18. "L'insupportable légèreté des
coups d'Etat", publicado a raíz
del fracaso del golpe en la Unión
Soviética, en el diario francés
Libération del 22 de agosto de
1991.
19. La idea de que "esto sólo
ocurre a los demás" es tan
frecuente, que representa el
principal obstáculo a las
campañas contra los accidentes de
carretera.
20. Los raptores colocan
claramente a los Estados y a la
opinión pública en situaciones
que son difíciles de resolver.
Limitémonos a constatar que
algunos países parecen más
decididos que otros a no negociar
la liberación de sus rehenes. Ello
no significa, naturalmente, que la
existencia de los rehenes no haya
ejercido ya una cierta influencia
en su política.
21. Otro tipo (aunque en ese
caso, extraordinario) de reacción
paradójica es la del dirigente de la
extrema derecha francesa,
Jean-Marie Le Pen, quien, en
plena crisis del golfo Pérsico,
puso en duda que los rehenes
occidentales estuvieran retenidos
por la fuerza. El dirigente
populista, más astuto de lo que
parece, sabía que con esta
negativa (S. Freud, 1927, 1938)
proponía a ciertos sectores de la
opinión, no necesariamente
inclinados a la reflexión política
profunda, un remedio-milagro
para desembarazarse de una
espera narcisista, tanto más
profunda cuanto que sus
partidarios son nacionalistas;
como los numerosos rehenes no
eran tales, no había motivo para
preocuparse de su suerte.
22. Encuesta Figaro-Sofres del
17-9-86, publicada en Le Figaro
del 19-9-86.
23. Sobre la cuestión de la
"influencia", en particular de los
medios de comunicación, véase
por ejemplo, además del libro
precursor y controvertido de S.
Tchakhotine, Le viol des foules
par la propagande politique, París,
Gallimard 1939 (2a. edición,
1952); F. Balle Médias et société,
París, Montchretien (3a. edición,
1984); R. Dahl, Modern Political
Analysis, Englewood Cliffs (N.J.),
1963; J. Habermas, L'espace
public, Hermann Luchterhand
Verlag, 1962; E. Katx y P.
Lazarsfeld, Personal Influence,
The Free Press of Glencoe (111.),
1955.
24. Véase en particular, C.
Javeau y B. Legros-Bawin, Les
sondages en question, París,
Armand Colin, 1977; J. Stoetzel y
A. Girard, Les sondages d'opinion
publique. Paris, PUF, 1973.
25. En lo relativo al papel, y
sobre todo, el funcionamiento de
los medios de difusión en los
casos de catástrofes, véase Louis
Crocq, "L'émotion a l'une",
NORIA, diciembre de 1987, y
concretamente sobre el análisis de
las reacciones de los medios de
comunicación frente a una oleada
de terrorismo, Louis Crocq,
Terrorism and Media: Psychic
effects on the population,
comunicación al simposio
regional de la World Psychiatric
Association, Buenos Aires, 28-31
de agosto de 1987.
26. Joseph Gabel (Idélogies II,
París, Ed. Anthropos, 1978, págs.
143-167) se basa esencialmente en
una concepción dialéctica de la
axiología de Eugène Dupréel
(véase de este autor: Esquisse
d'une philosophie des valeurs,
París, P.U.F. 1939). A partir de
las teorías de W . Ostwald y
W . Kohler, Gabel demuestra el
carácter axiógeno de la dialéctica
en sí misma.

236 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
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Ver la violencia de la guerra,
o el "teatro de operaciones"
Roger Y. Dufour-Gompers
Hay dos fórmulas que resumen perfectamente,
en el sentido propio del término, lo que es la
violencia bélica contemporánea: "la guerra es
como el cine" y "la guerra se libra en un
'teatro' de operaciones". Esto significa que los
procesos de la visión ocupan en este contexto
un lugar cada vez más importante.
Hemos pasado de la observación directa
del adversario a la determinación de la topografía
del terreno, y de la observación desde
globos, zepelines, palomas
con cámaras fotográficas, a
los aviones espía y, por último,
los satélites espía.
Más aún, ahora es posible
ver de noche; así, la visión
es permanente, tanto desde
las alturas del espacio
como entre los combatientes
en la horizontalidad del
terreno. Las curvas de tiro
del enemigo son detectadas
por cámaras fotográficas
instaladas en los satélites
y enviadas a centros de
análisis, que transmiten di­
rectamente sus datos a los dispositivos de ajuste
de los aparatos de respuesta en unos pocos
segundos, sin que haya visión directa del combatiente.
Las armas se ajustan mediante programas
previsualizados, sin visión directa y
simultánea del piloto humano. Lasers y espejos
sustituyen a la capacidad directa del ser
humano o, más bien, multiplican sus recursos
hasta el infinito.
El enemigo vencido es aquél que no ha
podido eludir los proyectiles lanzados por adversarios
invisibles.
RICS 132/Junio 1992
Roger Y. Dufour-Gompers, psicólogo,
es profesor del Departamento de Criminología
de la Universidad Bar-Han
(Israel) y del Laboratorio de Psicología
Patológica de la Sorbona (París). Es
fundador y secretario general de ASE-
VICO (Asociación Internacional de Intercambios
Científicos sobre la Violencia
y la Coexistencia Humana). Sus
investigaciones se centran en lo imaginario,
individual y cultural, en la violencia,
la delincuencia y la toxicomanía.
Ha publicado Ecouter le Rêve
(1978) y L'image el le corps. Psychotérapie
en milieu carcéral (1989). Su dirección:
13, rue Jean Bausire, 75004
Paris, Francia.
En fin, después de haberse desarrollado en
un "campo" conjunto de operaciones controlado
por la mirada, la guerra se había convertido
en un "teatro" de operaciones; ahora es
una "película cinematográfica" o, más exactamente,
un espectáculo de "tele"-visión y un
"vídeo" de efecto retardado. No se trata solamente
de una distanciación espacial entre los
contendientes, ni de la utilización de cámaras
como sucedáneos de la visión directa, sino
también, y simultánea­
mente, de una satisfacción
dada a la función de la vista,
la función escópica: la
guerra suscitaba el placer
de matar, de dominar, y
ahora moviliza continuamente
el placer de ver. El
mirón, hoy día, no es sólo
el combatiente amenazado
que localiza a su adversario
con la vista o con prismáticos.
Actualmente, los
combatientes ya no están
en contacto con otros combatientes
por medio de
lentes de aumento, sino que se encuentran
solos, con la vista pegada a una pantalla.
Como sucede con los fetichistas, el objeto sustituye
al contacto entre humanos.
Ya en 1984, P. Virilio, en su obra Guerre et
Cinéma 1 , y también en L'espace critique, había
señalado y anunciado exactamente la evolución
de la guerra contemporánea hacia una
logística de la percepción. Nosotros hemos tratado
de prolongar esta dimensión de la logística
de la percepción, para comprender su funcionamiento
psicológico.

238 Roger Y. Dufour-Gompers
Tras pasar del duo de adversarios directos
(el duelo) al trío (adversario a - aparatos de
visión - adversario b), hemos de añadir ahora
un cuarto polo, el espectador externo.
adversario A
t
aparatos
de visión
/ \
adversario B espectadores
Las artes del espectáculo nos permitirán
comprender mejor esta dinámica. La pintura
de guerras era a posteriori y descriptiva y, a
menudo, era también mítica y debía dar realce
a la épica del grupo. El teatro, gracias al éxito
de sus situaciones bélicas, imaginarias y prototípicas,
ponía de manifiesto que la dimensión
anecdótica de los combates no era más que un
pretexto. El público necesita ver el espectáculo
de la violencia, los combates, las muertes, los
vencidos y los vencedores, y todo ello repetidas
veces. La invención del cine permitió que
estas necesidades aparecieran en estado puro
delante de los espectadores, sin que los actores
estuvieran corporalmente presentes; el hombre
ha muerto, sólo subsiste la visión. Ya en 1928,
Poirier y Les croix de bois, de R. Bernard,
abrieron el camino. El éxito de las películas
del Oeste confirmó posteriormente la necesidad
de ver la guerra, ya que no podía justificarse
de ninguna manera por referencia a la
actualidad, cuando se trataba de públicos no
estadounidenses. Las numerosas películas psicológicas
que se servían de la guerra como
prototipo de la relación humana, como La
1939, 49th Parallel (El paralelo 49), de M.
Powell, de 1941, etc. Esta función de representación
visual estaba implícita, desde siempre,
en la dimensión artística de las armas (Ch.
Feest, 1979) 4 .
Por todo ello, debemos considerar las proporciones
ingentes del dispositivo de realización
y de distribución cinematográfica, que
permite que el público satisfaga su pasión de
ver sufrimientos, exterminios y odios. La difusión
que le proporcionan la televisión y las
noticias televisadas, que suministran actualmente
esta visión de manera permanente, en
nombre de un "derecho a la información" alegado
como justificación racional, no debe
ocultarnos la dimensión básica del fenómeno
que supone esta pasión de ver.
Tras un período de excesos, como el que se
produjo con la difusión de películas pornográficas
que, en un momento determinado, eran
casi la exclusiva de las cadenas de distribución,
se ha producido un replanteamiento de
la prioridad de la visión continua, a partir de
las exigencias de seguridad de los soldados, la
dignidad de los prisioneros, los heridos y los
moribundos, el sufrimiento de las familias, el
derecho a la propia imagen, las necesidades
tácticas y las exigencias políticas de la guerra.
Una forma particular de la guerra nos per­
las películas Verdun, visión d'Histoire, de L. mitirá hacer un análisis más pormenorizado
de estos procesos escópicos: el terrorismo.
El terrorismo en el "teatro"
de operaciones
El terrorismo y el terror se afirmaron como
medios políticos de intervención y se vienen
utilizando en este sentido, desde hace muchos
gran ilusión, de J. Renoir (1937), recalcaron
aún más el hecho de que la guerra no importa
por sí misma, sino como objeto de visión. J.
Mitry analizó la producción global de películas
de guerra en su inmensa obra Histoire du cinéma
1 y J. Belmans 3 siglos (E.V. Walter, 1965
ha estudiado también esta
cuestión.
Sin embargo, ya en 1934 J. Ford introducía
el tema del enemigo invisible en The Lost
' Patrol {La patrulla perdida). Esta fascinación
por mostrar lo invisible, y la visión de lo invisible,
se encuentra en muchas películas de espías,
como The Confessions of a Nazi Spy (Las
confesiones de un espía nazi), de A. Litvak, de
5 ; A. Daliin, 1970 6 ; F.
Gros, 1972 7 ; A. Parry, 1976 8 ). No debemos
dejarnos engañar por el mito de la novedad y
afirmar que todo, incluso el terrorismo, data
de hoy mismo. Afirmar que nuestros conciudadanos
son más violentos y mortíferos que
los de otros siglos sería ignorar la historia
(H.C. Chesnais, 1981 9 ).
Nuestro siglo no es el de la violencia, sino
el de la violencia que se ve (J. Ellul 10 ). Nuestra
época es la de la violencia-espectáculo (R.Y.
Dufour, 1985"). Un acto de terrorismo carecerá
de eficacia y de entidad si no es visto,
filmado, difundido, amplificado y comentado;

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 239
Soldados rezando en Vietnam (1969). T. Page/Ana.
éste es un hecho que se ha analizado con frecuencia.
El terrorismo necesita canales, emisoras,
medios de difusión.
Asimismo, se ha demostrado la necesidad
de una "nebulosa terrorista" en torno al propio
terrorista, un conjunto de relaciones que
van del actor al incitador y al difusor (D. Bigo
y D. Hermant, 1984 12 ).
En este contexto, y debido a la evolución
de las formas bélicas, nuestra atención se centra
en un elemento concreto: los mecanismos
de esta interdependecia psicológica. Nuestra
hipótesis, basada en el análisis de los actos
terroristas, es que esta interrelación entre el
terrorista-actor y los espectadores no depende
sólo de una intención política, ni se trata únicamente
de una situación sociológica. Nosotros
sostenemos que estos procesos de interdependencia
política y sociológica existen por­
que ponen enjuego necesidades intrapsíquicas
escópicas, tanto de los instigadores políticomilitares,
como del terrorista y del públicoespectador,
y que en el acto terrorista se da
una coordinación y una interdependencia entre
todas estas necesidades intrapsíquicas.
Es necesario entender estos procesos intrapsíquicos
recíprocos si queremos poner fin
a su injerencia en la realidad social y su explotación
destructora. En ocasión del Congreso
del World Peace through Law Center (Berlín,
1985), precisamos que todo intento de oponer
una resistencia eficaz al terrorismo debía partir
de un análisis de los mecanismos del pensamiento
imaginario que el terrorista pone en
acción, y que ello suponía la capacitación de
los responsables sociales para que pudieran
realizar este análisis. En efecto, el terrorista no
podría existir ni llevar a cabo su acción si no

240 Roger Y. Dufour-Gompers
fuera más que el autor criminal de actos dañinos,
como lo describen numerosos trabajos. El
terrorista existe y consigue actuar porque simultáneamente
-insistimos en este términociertas
necesidades intrapsíquicas del público
hacen que se vea como un actor positivo. Y sin
embargo, como observa Alex P. Schmid en su
voluminosa obra Political Terrorism (1984) 13 económico y político, se le ve vulnerable, impotente
y, por último, ilegítimo; finalmente,
todo el sistema parece que tenga que ser cambiado.
Por otra parte, se percibe cada vez más el
campo terrorista como el dipositario del coraje
y la fuerza moral contra el orden abusivo y la
, opresión, y ofrece polos de identificación, mo­
en la que figuran reseñas de varios miles de vilización, fidelidad y obediencia (B. Crozier,
publicaciones sobre el terrorismo, esta rela­ I960
ción psicológica de identificación entre el terrorista
y el público todavía no ha sido estudiada:
"Los mecanismos que subyacen a este proceso
de identificación constituyen aún un campo
virgen en el estudio del terrorismo". Nosotros
lo situamos al nivel de los procesos de visión.
Para proceder al análisis del terrorismo,
desde la apariencia de los hecho hasta los mecanismos
que lo mueven interiormente, lo
consideraremos primero en su finalidad de estrategia
política, a continuación en su táctica
de comunicación y, finalmente, en su dinámica
de utilización de los procesos de visión.
18 ) a quienes aspiran a un ideal y a una
mejora y están dispuestos a aunar sus recursos
para conseguirlo (A.J. Pierre, 1976 19 ). Esta acción
psicológica trata de obtener el apoyo popular
y reclutar sus partidarios a todos los
niveles necesarios para administrar un país.
Este papel de teóricos e intelectuales, que serán
capaces de exponer en forma de conceptos,
justificaciones y explicaciones estos nuevos
ideales, opuestos a los del poder establecido,
a medida que van imponiéndose entre una
población concreta y particularmente importante,
lo hemos visto asumir por los intelectuales
asociados a la acción de los terroristas italianos.
Ellos ofrecen también a los militantes
los lemas y consignas movilizadores para la
organización de manifestaciones.
El terrorismo en la estrategia
y la táctica políticas
La mayoría de los estudios clásicos sobre el
terrorismo insisten en su finalidad política: es
un instrumento de subversión y de desestabilización
política para imponer un dominio y
hacerse con el poder (M. Crenshaw, 1972 14 ).
Este concepto aparta por completo al terrorismo
de la opción anarquista. Todos los especialistas
parecen haberse puesto de acuerdo sobre
este punto.
No obstante, esta finalidad política se persigue
sobre todo con medios tácticos violentos,
encaminados a obtener efectos psicológicos.
Veamos cuales son.
El terror desencadenado por el terrorismo
es una fase útil (Lenin) porque involucra al
público, radicaliza las opiniones (M.C. Bassiouni,
1979 15 ), crea el vacío entre las opiniones
extremas suprimiendo las posiciones intermedias,
y elimina físicamente a los dirigentes
del campo moderado (C. Leide y K.M.
Schmitt, 1970 16 ). El terror quebranta las resistencias
psicológicas (H.J. Chisholm, 1948 17 )
creando la angustia, la desmoralización, la inseguridad,
la urgencia y el pánico en el campo
contrario; el gobierno pierde su crédito moral,
Con esta táctica, lo importante es llegar a
crear el esquema psicológico según el cual existe
un enfrentamiento entre dos campos igualmente
legítimos, que emplean los mismos métodos
(organización, economía, reconocimiento
por otros Estados, lucha armada, política,
poder, autoridad sobre las tropas, los funcionarios
y las poblaciones, derecho a la justicia
punitiva). Para conferir esta legalidad a las dos
partes en un conflicto, hay que arrastrar al
poder político a acciones masivas e inmorales
de represión y contraterrorismo (CE. Black y
T.P. Thornton, 1964 20 ). El objetivo estratégico
de la táctica terrorista es, desde luego, político
(C.Leiden, 1968 21 ; J. Mallín, 1971 22 ; M. Stohl,
1979 23 ), más allá de la violencia asesina o de
sus acciones de "combatientes", como a veces
se denomina a los terroristas en declaraciones
púdicas y ambiguas.
Hay otro factor, implicado en la realidad
táctica y aparentemente contradictorio, que
facilitó la aparición del terrorismo: hoy en día,
la guerra no sólo es absoluta en su finalidad,
sino que además utiliza medios de destrucción
cada vez más radicales (armas nucleares), que
con el tiempo resultan de utilización imposible,
ya que entrañarían la destrucción por

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 241
igual de las dos partes en el conflicto. En el
punto muerto militar que se establece gradualmente
mediante la neutralización de las fuerzas
nucleares, la guerra ideológica debe recurrir
a métodos que, diríase, pertenecen a otra
época: tácticas parciales y fragmentarias o
conflictos locales o regionales (Oriente Medio,
el Golfo, etc.), que parecía tenían que haber
desaparecido junto con la guerra fría, y la utilización
de la acción psicológica, la desinformación,
la guerrilla y el terrorismo de los grupúsculos
e individual.
Este pensamiento divergente sobre la evolución
de la guerra (por una parte, la evolución
paulatina hacia la radicalización de las armas
destructivas y generalización de la nuclearización;
por la otra, reaparición de estructuras
parciales que se creían superadas), permite
analizar la aparición del terrorismo en la era
contemporánea y descalificar la opinión de
que, en último término, las causas del terrorismo
son oscuras y están presentes en todas las
épocas. Esta división permite comprender el
lado aparentemente contradictorio y desorganizado
de la sociedad contemporánea (sociedad-rompecabezas,
moral-rompecabezas, en
las que una serie de formas parciales muy
diferenciadas entre sí coinciden simultáneamente
en un conjunto, que no permite llegar a
una comprensión y un significado globales).
En esta perspectiva, el terrorismo no es en
modo alguno el único grito moral de los oprimidos
(T. Gurr, 1970 24 ; C. Marighella, 1972 25 ;
T. Hayden, 1969 26 ), según las teorías clásicas
de la delincuencia como reacción a la frustración
(J. Dollard, 1939 27 ). Hoy en día, el terrorismo
parece más bien el fruto de una sofisticación
de las estrategias y las tácticas entre
grupos cultural y materialmente muy desarrollados,
que tratan de desestabilizarse entre sí, y
de los cuales el más liberal, abierto y democrático
es el más vulnerable (W. Lacqueur 28 ).
A este respecto, queda un último punto que
nos parece importante y que aún no ha sido
estudiado a fondo. Los estrategas comunistas
ortodoxos propugnaron el recurso al terrorismo
como fase intermedia y rápida antes de la
intervención de la potencia militar y política
preparada y dispuesta a entrar en juego. Sobre
esta cuestión de prioridad política, los debates
de Lenin, Trotsky, Malaparte o Fidel Castro
acerca de la jerarquía de la política y el terrorismo
son clásicos. Ahora bien, estamos pre­
senciando cada vez más una utilización de la
táctica psicológica terrorista sin la capacidad
para conquistar de forma rápida (militar y
política) el poder. La acción terrorista se inserta
en una "táctica flotante de desestabilización
mundial", en un mundo en el que las alianzas
concertadas son poco firmes y hacen necesario
el mantenimiento generalizado del movimiento
para que salgan a la luz los puntos débiles de la
resistencia y puedan prepararse nuevas alianzas.
Así pues, la voluntad de acceso al poder
no es una estrategia directa y, como observa
W . Lacqueur (1977, pág. 266), no hay muchos
ejemplos en la historia contemporánea de un
grupúsculo terrorista que haya conseguido hacerse
con el poder político con estos medios,
según el proyecto inicial. El terrorismo se inserta
en una estrategia de aproximación por
tentativas, ensayos y errores. No hay, por lo
tanto, un solo "hilo rojo" que enlace el acto
terrorista aislado y la mente dispuesta a tomar
el poder en un país.
El terrorismo como táctica
de comunicación en la guerra
Como acabamos de ver, no es posible entender
la difusión del terrorismo si nos limitamos al
análisis exclusivo de su estrategia política o su
táctica militar: las dimensiones psicológicas de
la táctica son igualmente esenciales.
Estas dimensiones intervienen en varios niveles:
la atención a la psicología individual del
terrorista, la preocupación por la selección de
candidatos en las organizaciones terroristas y
la sutileza de la táctica psicológica de estas
organizaciones frente al público, en su lucha
contra el Estado. A este respecto, muchos autores
han puesto de relieve la importancia primordial
de la comunicación que el terrorista
trata de establecer en torno a su acto: sin esta
psicología de la comunicación, el terrorismo
perdería su razón de ser ya que no podría
llegar hasta su verdadero destinatario, la opinión
pública. Dentro de este planteamiento,
unos investigadores franceses han aportado
una contribución original: se trata, pero no
exclusivamente, de la psicología de la comunicación,
la publicidad y la propaganda; el terrorismo
explota especialmente los mecanismos
"imaginarios" particulares (D. Bigo y D. Hermant,
1984).

242 Roger Y. Dufour-Gompers
Ahora bien, estos mecanismos están particularmente
presentes en la prensa, y esto permite
comprender por qué la prensa puede conceder
un apoyo terriblemente eficaz a la táctica
terrorista; de ahí el eterno debate sobre la
"responsabilidad del periodista". La ayuda de
la prensa al terrorismo no se deriva únicamente
de la información y la publicidad que le
procura; esto es sabido. Sin esta publicidad,
que el periodista dramatiza, el terrorista no
sería nadie; en efecto, incluso en los casos más
dramáticos, el número de muertos que causa
es muy inferior al de otras formas de delincuencia
que se practican constantemente en
todo el mundo. Objetivamente, el hecho en sí
de las destrucciones ocasionadas por el terrorismo
es insignificante en comparación con el
número de muertos causados por catástrofes
naturales o por fenómenos cotidianos como
los suicidios o los accidentes de la carretera.
Así pues, el problema está en otra parte.
El terrorista puede actuar porque los medios
de comunicación aceptan hacer de su fechoría
un "acontecimiento". Si la prensa decidiera
privar al terrorista de su "efecto de
publicidad" (como hace a veces en los casos de
secuestros), éste perdería toda su eficacia. Pero
el problema no es tan sencillo, por múltiples
razones: los terroristas hacen atentados especialmente
odiosos y eligen objetivos espectaculares
y de actualidad, hay una tendencia a
reivindicar la información sistemática y no
controlada moralmente como fundamento de
la concepción actual de la democracia y, en
fin, ello requeriría un acuerdo interno en el
mundo de los periodistas (las dimensiones corporativas
y morales de la profesión podrían
hacerlo posible).
Periodismo de fantasmas
y las leyes del soñar despierto
La prensa como instrumento de publicidad
puede servir de apoyo a la táctica terrorista
por un motivo más profundo y eficaz (Dufour,
1986 29 ) que su función de instrumento de comunicación
e información; detrás del periodismo
de información del acontecimiento, se insinúa
constantemente un "periodismo de fantasmas"
(Dufour, 1983 30 ). Por este término no
entiendo la desinformación, sino la utilización
de la actualidad por parte del periodismo para
suministrar al público el alimento que necesita
para ver el mundo como un espectáculo imaginario,
donde los fantasmas más hermosos,
más crueles y más abyectos pueden encontrar
un escenario.
Hemos llegado a este punto del análisis
después de 20 años de investigación sobre lo
imaginario en la vida social concreta, tanto en
la psicoterapia como en los conflictos interculturales.
El hombre necesita vivir no sólo con el
pensamiento racional, sino también con este
pensamiento imaginario. El terrorismo explota
hábilmente esta necesidad básica y las técnicas
audiovisuales modernas permiten una considerable
difusión. El sistema psicológico global
que se establece entre las diferentes partes
de la relación terrorista está imbuido de elementos
imaginarios y se basa en ciertas leyes
del funcionamiento psíquico del sueño interior
(day-dreaming) y del despertar de ese sueño
interior (waking-dream): necesidad del sueño,
de dramatización, de espectáculo, de división
del mundo intrapsíquico entre héroes
bipolares que representan el bien y el mal,
etc.
El articulo de prensa
y la escenificación
La intervención del periodista convierte lo que
no parece más que un acto individual aislado
(una acción terrorista, un episodio bélico, un
hecho informativo) en un escenario teatral:
hay una escena porque el acto aislado se sitúa
en una secuencia colectiva, y hay efecto teatral
porque el conjunto de los diversos papeles se
coordina para producir una "visión teatral"
que realza extraordinariamente la realidad.
En apariencia, el periodista solamente es el
testigo sociológico de la sociedad y el escribano
que lleva la crónica de los actos, su informador.
Sin embargo, en la realidad, el periodista
lleva a cabo su cometido sometiendo
todo acontecimiento al punto de "vista" del
lector, y más aún, al punto de "vista" particular
de los lectores del periódico de que se trate.
En consecuencia, emplea un objetivo fotográfico
particular: las preocupaciones de una determinada
sociedad, sus anhelos, sus necesidades,
sus temores, sus palabras cargadas de
emoción y de sentido. Este objetivo no describe
el acontecimiento en su materialidad bruta,

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 243
Civiles huyen ante los combates entre el ejército y los guerrilleros en San Miguel, El Salvador, 20 de noviembre de
1989. P. Chamel/Sygma
sino que proporciona al lector una nueva ocasión
de expresar sus propios fantasmas, sus
esperanzas, sus aspiraciones, situados en lo
que podríamos llamar su "mirada". De esta
manera, el acontecimiento se convierte ante
todo en un "espejo del lector"; pero un espejo
invisible, ya que el lector ignora que, cuando
toma el periódico para leerlo, lo que tiene en
sus manos es en realidad un espejo. El arte del
periodista, sea cual sea su periódico, consiste
en mantener complacientemente este disfraz.
El periodista aporta sus sueños internos y los
cultiva bajo la apariencia de la materia cotidiana
de la actualidad objetiva. Este proceso
de proyección sobre el acontecimiento se intensifica
cuando los hechos son el vehículo de
emociones y pulsiones violentas, como ocurre
en la guerra.
Como dice E. Epstein (1975 31 ), escribir
"entre el hecho real y la ficción" es un verdadero
arte. Este trabajo sobre el texto recuerda
al del director cinematográfico que, a partir de
una sinopsis argumentai, concibe una "película"
que atraerá al público y le incitará a verla.
El periódico no es nada si no moviliza el apetito
de escenificación que yace implícito en cada
lector y ocupa una parte importante de sus
noches en su misma inconsciencia. Es evidente
que los publicistas han comprendido hace
tiempo este funcionamiento, y se aprovechan
de él. Nosotros lo aceptamos en un contexto
que nos parece vulgar, el comercio. Pero ignoramos
deliberadamente que funciona también
al nivel de lo que nos parece importante y
serio, la política y, lo que es más serio aún, la
guerra.
Para dejar que opere esta ignorancia, atribuimos
este sueño interior, que se ha desperta-

244 Roger Y. Dufour-Gompers
do y se ha puesto en movimiento, a lo que se
reconoce como objetivo, moral, exterior: el
hecho, el acontecimiento, la información.
El otro escenario
y el "pensamiento criminal"
colectivo
Dado que este proceso no se desarrolla entre
dos individuos (esto sería un intercambio epistolar),
sino entre varios lectores y el periodista,
éste escribe para una actividad común y colectiva
de escenificación. De este modo, proporciona
un sistema colectivo de escenificación
que organiza el pensamiento colectivo sobre la
violencia, la guerra y la delincuencia, y que yo
llamo "el pensamiento criminal".
Cuando un buen periodista escribe, habla o
hace una demostración, pone en acción procesos
intrapsíquicos particulares que atañen al
arte de la escenificación interior de los lectores
y al contenido de sus "guiones" internos, despertando
el sueño interior o, en el sentido
propio de la palabra, "desvelándolo" (daydreaming,
waking-dream). Los personajes colectivos,
policías, militares, terroristas, jueces,
políticos, periodistas o espectadores, son actores
que el periodista contrata por horas o por
jornadas (pocas veces por más tiempo, y por
eso hablamos de "la brevedad del acontecimiento").
Esto nos revela cuan imperiosa es la necesidad
de hacer funcionar "otro escenario" y la
necesidad de "verlo todo" (C. Metz, 1975 32 medios de comunicación, es la proliferación
de servicios telefónicos de asistencia (alcohólicos,
soledad, amistad, placer, etc.), con los
cuales, no obstante, tampoco se ve ni se escucha
a nadie, ya que no hay una presencia real,
sino solamente el elemento imaginario que es
la voz telefónica.
Si este planteamiento parece excesivo o demasiado
psicológico, baste recordar cuantas
veces nos parece exacto, colectiva y sociológicamente
-y qué sentimiento de alivio nos depara-,
oír a un político o un científico, que
afirman que vivimos en el Estado-espectáculo,
la política-espectáculo (R.G. Swartzenberg,
1977
).
Para satisfacer estas necesidades interiores de
escenificación, la humanidad inventó el teatro,
el carnaval y los ritos, y nuestra época crea
sin cesar nuevos instrumentos audiovisuales,
los medios de comunicación -nombre tan
acertado- que son el periódico, el cine, la televisión,
la fotografía, el vídeo, etc. No es la
noble necesidad de conocer a los otros lo que
origina estos descubrimientos técnicos, ya que
es evidente que el ser humano se aisla de los
demás y de la relación humana, y se queda
solo frente al periódico, a la pantalla del televisor,
con sus auriculares, "walkman" y "cadenas"
de alta fidelidad que le permiten no ver
ni oír a los demás, a las personas de carne y
hueso. La prueba del funcionamiento de este
sistema esquizofrénico en el sueño interior,
mediante los instrumentos que representan los
33 ; G. Balandier, 1980) o incluso la medicina-espectáculo
(Pr. Testard).
Entendemos exactamente este funcionamiento
imaginario cuando nos percatamos de
que, detrás de esta necesidad imperiosa de
escenificación que exige actores (el militar, el
adversario, el terrorista), se encuentra un ojo
psíquico que organiza, un ojo detrás de la
cabeza, un "ojo de más", como dice el psicoanalista
A. Green ( 1970) 34 . Este ojo es insaciable
y poco aprovechado: es el mecanismo psicológico
del fetichista que se apodera sin
piedad de un fragmento de realidad o de la
persona, hace como si estuviera en relación
auténtica con el ser humano y se concede un
falso placer, que le deja con la misma voracidad
e insatisfacción. En el presente, goza de la
actualidad bélica como de un objeto-fetiche
que evacúa, que "desvía" (O. Mannoni, 1969)
de su uso humano racional.
El terrorista y el militar
como "actores"
Tratemos de entender ahora este juego colectivo
imaginario (y trágico) a través de varias
características de la acción terrorista y de su
retransmisión por los medios de comunicación.
Consideremos, por ejemplo, estos actores
terroristas que aparecen bruscamente como
fantoches en el escenario de los medios de
comunicación, máscaras sin semblante humano,
actuando según los prototipos de las películas
policíacas, blandiendo sus armas, lanzando
mensajes envueltos en siglas pomposas
e irrisorias, como hacen los niños en sus juegos,
haciendo constantemente el signo V de

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 245
victoria cada vez que desaparecen después de
un fracaso estrepitoso, o cuando los gobiernos
les liberan de su breve papel depositándolos en
la frontera.
Asimismo, después de un incidente terrorista,
constatamos que los oyentes y los televidentes
esperan impacientemente la "reivindicación"
del terrorista, o sea, la identificación
del acto. Más allá del conocimiento
político de los actores, debemos entender este
término "identificación" en su sentido estricto,
es decir, la capacidad de identificarse con
el héroe de la acción y convertirse así en una
parte del guión aprobándolo o condenándolo y
en todo caso sintiéndose involucrado emocionalmente.
En los procesos o fases del examen psicológico
de esos actores terroristas, es de observar
cuan "teatralmente" hablan: como en los dramas
de Corneille o de Racine, como en el
teatro clásico o en Shakespeare, elevan su acción
personal al nivel de las instituciones fundamentales
de la POLIS; no sólo han realizado
un acto delictivo excepcional y poco frecuente,
que les sitúa en la esfera de los policías de élite
y los altos magistrados, sino que además se
colocan, directamente, en un plano de igualdad
con la propia institución policial y gubernamental,
permitiéndose juzgarla, condenarla
o rectificarla gracias a la conciencia de la impunidad
que esperan gozar.
Esta aspiración está presente en toda persona
que reflexione sobre la sociedad o se dedique
a la política, pero en este caso está condicionada
por el intento de convencer a los
demás para que den la autorización o la delegación
de poder. En el terrorista, esta aspiración
prescinde de la confrontación democrática
para pasar directamente del papel de actor
individual al de "actuante" (en el sentido
dado a la palabra por A.J. Greimas, 1969 35 )
colectivo principal.
No todos los militantes que desean subir al
escenario del terrorismo mediático, contando
solamente con su ideología, son capaces de
hacerlo. No todos pueden ser candidatos a
terroristas. Además de las aptitudes indicadas
anteriormente, hay que ser capaz de interpretar
el drama radicalmente: a la vez interpretar
papeles imaginarios en la escena social y matar
realmente a otros actores.
En efecto, la lucha terrorista utiliza un medio
particular y radical: la eliminación física.
Unos pocos ejemplos diferentes y escalonados
nos permitirán situar este mecanismo particular.
En la confrontación científica e intelectual,
una de las fases más comunes es la descalificación
verbal, total y definitiva de los
partidarios de una opinión diferente; de modo
primario y sin argumentación, el intelectual
califica a menudo con un cero absoluto a su
rival imaginario; es la violencia de los científicos
(Dufour, 1989) 36 . En el proceso racista,
esta descalificación verbal permite después
considerar al otro como una subespécie de
hombre y, por último, directamente o por intermediarios,
eliminarlo físicamente por cuanto
no pertenece a la especie humana. En la
competición política, este mismo mecanismo
primario da lugar con frecuencia a una condena
categórica de toda opinión diferente; no
hay más que la verdad a un lado y el error en
el otro, que se refleja en el voto binario "a
favor" o "en contra". Unos ganan y los otros
son eliminados. La calidad intelectual de este
proceso carente de matices y de complejidad
es bien escasa, pero esto parece aún un mal
menor en comparación con la liquidación física
del adversario. El terrorismo retrocede aún
más en relación con este nivel presocial actual,
ya de por sí poco elevado, y procede a la
eliminación física del oponente.
Es más, esta eliminación se efectúa en la
oscuridad del anonimato, de la invisibilidad,
para montar un espectáculo. Nos sumergimos
aquí en los procesos primarios tan bien descritos
por Melanie Klein, en los que el otro se
sumerge plenamente en los fantasmas generalizados
de amenaza o absorción 37 . La amenaza
prevalece sobre cualquier lógica que pudiera
influir en ella o limitarla. En el discurrir de las
organizaciones terroristas, las referencias al
otro quedan absorbidas en estos fantasmas de
oralidad sádica infantil; la palabra misma se
convierte en algo violento y físico como las
armas, y no hay más que un deseo: matar y
morir.
Así pues, hace falta poseer una estructura
psíquica particular para ser terrorista y no
simplemente un lector de periódicos, un obseso
de la información televisada, un racista, un
político o un militar, para no vivir su drama
psicológico como uno más del sinnúmero de
individuos patológicos que viven en el aislamiento
y la autoagresividad de la enfermedad
mental. El terrorista es más complejo. Por una

246 Roger Y. Dufour-Gompers
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Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 247
parte, encontramos en él una simultaneidad y
una discordancia entre la implosión/explosión
bruta de los fantasmas, y por la otra, la hiperconsciencia
y la hiperverbalización; de un
lado, el drama intrafísico del adentro y del
otro, el juego político del afuera. Por ello necesita
la prensa y los medios de comunicación
para existir, ya que este conjunto interior está
en tensión permanente y simultánea entre el
drama psicológico interno y la necesidad de un
escenario teatral social. Esto nos lleva a un
tipo de personalidad particular, que no corresponde
exactamente al neurótico característico
de la mayor parte de la población, ni al psicótico
encerrado en su problemática. Con frecuencia,
nos vemos en presencia de estas "personalidades-límite"
("bordeline", "as if) que, en
su fragilidad personal, se apoyan siempre en el
otro ("anacusis"), bien para recibir su estima,
bien para agredirlo.
Las condiciones colectivas
del delito terrorista
Estas personalidades encuentran su marco predilecto,
para interpretar su papel mediático,
en las condiciones inestables y contradictorias
de las épocas de cambio (la anomia) o en las
regiones políticas donde la autodeterminación
se vive como un valor político o estatal (Y.
Gotlieb, 1982), ya que confunden la autodeterminación
con el paso al acto fantasmagórico.
Todo acto de delincuencia se sitúa en la
encrucijada de una personalidad favorable y
de una sociedad que favorece igualmente este
acto; en el caso del terrorismo, el elemento
favorable no estriba solamente en la frustración,
sino también en la exhortación colectiva
a encontrar actores que remeden los terroríficos
dramas imaginarios. El periodismo es el
medio publicitario que sirve de vehículo a esta
exhortación. Tenemos que hablar necesariamente
de periodismo y no de periodistas, ya
que la moral individual del periodista A o B
no elimina este problema global.
Además, hacen falta condiciones de conjunto
para que un espectáculo propuesto tenga
éxito. Las obras de arte se aprecian solamente
en épocas bien definidas; lo propio ocurre con
el mal gusto. El terrorismo, como obra mediática,
se inscribe en este marco. Estas condiciones
pueden crearse artificialmente, pero en la
actualidad nuestra sociedad parece poseerlas
todas. Veamos brevemente cuáles son:
1. Las sociedades modernas pasan por una
etapa de retroceso de la fase democrática del
poder judicial (que emplea la fuerza represiva
y la violencia con todos por igual, bajo control)
a la fase en que cada uno deseará ejercer
por sí mismo el juicio o la sanción. Si, en esta
situación, la autoridad suprema de la sociedad
se muestra vacilante, impotente, ausente, discutida,
parcial o contradictoria, la sociedad
basculará hacia la etapa anárquica de la venganza
continua y repetitiva, del duelo violento
o del chivo expiatorio (R. Girard, 1977,
1982) 38 . Los disturbios urbanos, los actos violentos
de autodefensa o la existencia de milicias
privadas cada vez más numerosas son
ejemplos de esta tendencia. Estamos atravesando
una de esas fases en las que el afán
escrupuloso de democracia no consigue todavía
regular estos procesos.
2. Proliferan las ideologías que pretenden
suprimir todo intervalo entre el deseo y la
realización de las aspiraciones (utopías, mesianismos
falsos, dictaduras, sectas, terrorismo,
etc.), ideologías que son totalitarias en el juicio
que formulan a partir de una verdad parcial:
de una parte todo es bueno, sano y aprobado,
de la otra todo es malo, demoníaco y condenable
(G. Cromer, 1979, 1982) 39 . Los medios
intelectuales, tanto de derechas como de izquierdas,
son igualmente víctimas de esta plaga
que ha causado la aparición y desaparición
sucesivas de grandes "ismos" ideológicos.
3. Los grupos acusan de incapacidad y de
injusticia al poder central que debería defender
a todos sus ciudadanos (M. Crenshaw,
1969) 40 y no lo hace (M.D. Blumethal, 1975) 41 .
Su reacción consiste en manifestar el sentimiento
generalizado de la necesidad de autodefensa
(J.H. Hallis, 1982) 42 que, a menudo,
trata de justificarse alegando ideologías históricas
(H. Cohn, 1974) 43 . Exigen medidas radicales
para restaurar "el orden" (A. Silver,
1967) 44 , amenazan con la violencia si el Estado
no se somete a esta exigencia (R.M. Fogelson,
1971) 45 .
Se expresan, entonces, sobre la base de una
constatación realista que, con todo, no justifica
la violencia, tendencias a la racionalización
moral de la propia violencia en las esferas más
altas (M.D. Blumenthal, 1975) 46 , como refleja

248 Roger Y. Dufour-Gompers
la Resolución 18 C/l 1.1 de la UNESCO: "Una
paz fundada en la injusticia y la violación de
los derechos humanos no puede ser duradera y
conduce inevitablemente a la violencia".
4. Se propaga en la sociedad una ilusión de
verdad grupuscular (D. Anzieu, 1975) 47 , un
sentimiento ilusorio de bienestar dentro de un
grupito, que toma su estado físico colectivo
como regla para todos sus miembros y para el
sentido de las cosas y de la existencia. El auge
espectacular de las sectas y de los extremismos
fundamentalistas y religiosos tiene mucho que
ver con esta tendencia.
5. Es fácil entonces que se produzcan desviaciones
fatales del "pensamiento de grupo"
(groupthink, I.L. Janis, 1972) 48 , consistentes
en un deterioro de la eficiencia mental,
del sentido de la realidad y del juicio
moral, de resultas de las presiones en el interior
del grupo.
El papel regulador
del periodista
Además, hay que considerar que, si bien hay
causas históricas y sociológicas mayores en la
aparición del terrorismo o de lo audiovisual
(concepción que compartimos por completo),
la gestión de esos fenómenos se ejerce finalmente
en psiquismos individuales, sea en el
terrorista, en el militar, en el responsable político,
en el periodista o en el lector-auditorespectador.
Se invierte así la concepción clásica según
la cual el periodista influye en la sociedad
porque le ofrece una manera de ver ("la lógica
de los medios de comunicación se convierte en
un modo de visión". D.L. Altheide, 1979) 49 o
de imaginar (B. Nossiter, 1964) 50 . Esto es innegable,
pero nosotros sostenemos que lo hace
porque utiliza y revela a la vez las leyes específicas
del funcionamiento psíquico, cuando
hace de vehículo de transmisión del acto teatral
del terrorista.
No podemos hacer del periodismo el chivo
expiatorio de las noticias que transmite (J.H.
Halloran, 1982 51 ; H.M. Clor, 1974 52 ; C.J.
Brown, 1978 53 ); no obstante, su responsabilidad
moral corresponde al papel regulador que
pretende desempeñar en esta representación
de "misterios" medievales de nuestra época
violenta.
El periodista contribuye a la regulación del
sistema; regulación negativa que hace las veces
de amplificador proporcionando al exhibicionista
criminal (privado, político o militar) los
instrumentos de su perversión; regulación neutra
o positiva cuando actúa como un exorcista,
dando cuenta de la manifestación criminal colectiva
de las pulsiones: los lectores pasan así
"de la violencia vivida a la violencia vista"
(J.C. Chesnais, 1982) y ven reflejados sus propios
pensamientos criminales en el comportamiento
de algunos especímenes perversos, que
son a la vez culpables y víctimas.
Este exorcismo de las pulsiones violentas
por parte del periodista constituye una ceremonia
ritual moderna, "cuya sangre no salpica
a las familias en su silencioso confort" (R.
Hellbrunn, 1982) 54 .
Con esta condición, el periodista puede
contribuir a una evolución de la sociedad, que
J. Ellul (1972) describió del modo siguiente:
"No es el nuestro un tiempo de violencia, sino
de la conciencia de la violencia".
El periodista moviliza y expande los procesos
psicológicos de escenificación que hemos
descrito; esta fase es una condición previa de
la toma de conciencia, pero puede ser peligrosa
si no va seguida de esta toma de conciencia.
No queremos concluir sin poner en guardia
a los lectores contra un fenómeno frecuente en
esta esfera.
Un planteamiento de los mecanismos profundos
como el que presentamos aquí provoca
a menudo el rechazo por varios motivos:
- Los mecanismos íntimos se protegen y emiten
procedimientos de autodefensa ("es más
sencillo que todo eso", o por el contrario,
"es más complicado que todo eso").
- El rasgo característico del mundo contemporáneo
consiste en esconder y rechazar su funcionamiento
profundo, sus ritos y sus mitos
(R. Barthes, 1957) 55 .
- Todos sentimos la necesidad psicológica de
estos procesos imaginarios de escenificación
y no estamos dispuestos a renunciar a
ellos. Prueba de ello es la enorme diferencia
entre las sumas dedicadas en todo el planeta
a las ciencias de la destrucción y las ridiculas
cantidades asignadas a las ciencias
humanas, cuyo objetivo es comprender estas
dinámicas de la muerte para tratar de reducirlas.

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 249
Soñar despierto
en el pensamiento criminal
y guerrero
El movimiento terrorista característico de
nuestra época nos ha permitido analizar con
precisión la necesidad fundamental de todos
los hombres de "soñar la realidad", de vivir la
acción como un "soñar despierto" (Dufour,
1978) 56 , procesos estos que entran enjuego en
la guerra y en la nueva forma de guerra visualizada.
E. Morin señaló justamente, en su estudio
del cine, lo que él llama la "realidad semiimaginaria
del hombre" 57 . En Nuit et Brouillard
{Noche y niebla), Alain Resnais indica
que si hizo esta película sobre la guerra y los
campos de concentración fue precisamente
para que, a través de ella, pudiésemos mirar en
torno a nosotros mismos. La realidad lúcida
será, en adelante, la que se vea con lo que
podríamos denominar "la objetividad imaginaria
del objetivo óptico de los cineastas". En
la actualidad, la guerra nuclear se ve inevitablemente
a través de las imágenes de películas
que muestran la sombra de Hiroshima sobre el
suelo desnudo, las sombras eternamente fijas
de los muertos invisibles. La imagen ha suplantado
definitivamente a la realidad. Así, ya
no es posible pensar en Hiroshima prescindiendo
de los diálogos y las tensiones de la
película Hiroshima mon amour. La relación
entre la guerra y la población civil no puede
plantearse ya al margen de los movimientos de
cámara del Guernica sobre la tela de Picasso,
que se sobreponen al acontecimiento. La violencia
urbana cada vez más extendida ya no
puede verse, sentirse o pensarse, sin tener en
cuenta Metropolis, de Fritz Lang, Drama delia
gelosia (Drama de celos), de Ettore Scola, o
hombre a hombre. En su importante estudio
sobre los delitos de obediencia, H.C. Kelman y
V.L. Hamilton, analizando con competencia y
precisión varios casos de crímenes de guerra,
se ven obligados a establecer una relación entre
los mecanismos sociológicos de la autoridad
y los mecanismos psicológicos que se sitúan
en el punto localizado por nuestro artículo,
cuando toman como elemento esencial del
proceso electivo lo "deseable" (Kluckhohn, C,
1952) 64 y no solamente el valor o la preferencia
65 . Lo "deseable" incluye este juego de lo
imaginario y lo visual.
La atención a la dimensión lingüística de
estos procesos psicológicos y sociológicos confirma
este análisis, mostrando que la actividad
visual es el prototipo de la toma de posesión
del otro; en español se habla precisamente de
"toma de vistas" y en inglés de "the taking of
pictures". Antiguamente, la guerra no tenía
por única finalidad la destrucción del enemigo,
sino que su objetivo era sobre todo "mostrar"
que se había destruido al enemigo, al que
los vencedores trasladaban a Roma para que
participase en el desfile triunfal. Numerosas
tribus exhibían los restos de los vencidos (cabelleras,
cabezas reducidas, etc.). El progreso
de la técnica no ha hecho más que perfeccionar
estos procesos destructivos de visión y
mostrar a la luz del día la naturaleza letal de
nuestra mirada. La expresión inglesa "shooting",
para referirse al "rodaje" de una película,
recalca aún más la naturaleza criminal de la
función escópica. El título mismo de la película
de Francesco Rosi, Le mani sulla cittá (Las
manos sobre la ciudad), pone de manifiesto
esta mirada destructora y rapaz contra los
otros.
Alice in der Städte (Alicia en las ciudades) de
Wim Wenders 58 . Eminentes analistas de nuestra
civilización cinematográfica, como A. Malraux
en su Esquisse d'une psychologie du cinéma
(Esbozo de una psicología del cine) i ' > , A.
Bazin en sus obras Cinéma et sociologie (Cine
y sociología) 60 y Le cinéma de la cruauté (El
cine de la crueldad) 61 , J. Cayrol y su "derecho a
mirar" 62 y E. Faure en su libro sobre el destino
social del cine 63 Al igual que la visión frecuente de películas
policíacas nos permite soportar la violencia
criminal que nos rodea, dando satisfacción a
las tendencias criminales que todos llevamos
dentro, y situando al mismo tiempo este tipo
de relaciones en una ficción al marge de la
realidad, el perfeccionismo científico de la
guerra visual permite evitar al máximo el contacto
entre los combatientes, y destruir con la
ilusión de que todo se ha hecho limpiamente,
al no estar físicamente presente el combatiente
dan a comprender que el cine
en el escenario cuando se produjo la destruc­
de guerra no es una categoría más entre otras
ción del adversario. El piloto se halla ya lejos
para los aficionados, sino que pone de mani­
cuando su misil teleguiado alcanza el blanco;
fiesto nuestro verdadero proceso de mirar de
el operador no ha abandonado su sillón ergo-

250 Roger Y. Dufour-Gompers
nómico ni la pantalla de la computadora cuando
el adversario recibe el impacto del cohete
teledirigido; el telespectador abonado a la TV
contempla en directo todas estas operaciones.
Como en el cine, la muerte del otro no suscita
ningún sentimiento de culpabilidad porque
todo son decorados, maquetas y estudios, y los
expertos militares comentan continuamente
este espectáculo visual para el telespectador,
como veíamos ya en Dr. Strangelove {¿Teléfono
rojo? Volamos hacia Moscú).
Así, pues, este conglomerado de hechos y
procesos que operan en lo imaginario de la
guerra se insertan en una verdadera antropología
del soñar despierto y de lo imaginario. El
nazismo entendió tan bien su importancia,
que movilizó a los cineastas en su esfuerzo de
guerra y llegó incluso a retirar del frente a
185.000 combatientes, en el momento más crítico
de la guerra, para que interviniesen en
una película, mostrando con esta medida la
jerarquía de las opciones tácticas 66 .
La comprensión de los mecanismos del soñar
despierto y la visualización nos permite
ahora volver a los niveles sociológico e histórico
para considerarlos desde un nuevo ángulo
de visión:
1. Las sociedades contemporáneas fomentan
la necesidad del ciudadano de pasar de su
vida encerrada en los límites de la realidad
burocrática anónima al sueño de participar en
una nación. Es sorprendente observar que los
terroristas son, a menudo, instrumentos de naciones
en vías de creación, o sea que se encuentran
todavía en un estado de aspiración y
de ensueño. Pero, además, la naturaleza de
una nación es precisamente su condición de
sueño: "la nación es una comunidad política
imaginaria" ("nation is an imagined political
community") (B. Anderson, 1983) 67 . "El
nacionalismo no es el despertar de la consciência
de una nación; el nacionalismo inventa
las naciones allí donde no existen"
(E. Gellner, 1964) 68 . Ya Renán señaló 69 que
la nación no puede existir si los ciudadanos
no olvidan que, en realidad, carecen del pasado
común que reivindican en su condición
de comunidad.
Esta reivindicación nacional de un pasado
secular es, con frecuencia, ilusoria o mendaz:
"Si en general se acepta que los Estadosnaciones
son nuevos e históricos, las naciones
a las que dan expresión política siempre vienen
de un pasado inmemorial y, lo que es más
importante, tienen ante sí un futuro ilimitado.
La magia del nacionalismo es esta conversión
de la suerte en destino. Podríamos decir, como
Debray, "si he nacido francés es por azar;
pero, al fin y al cabo, Francia es eterna" (B.
Anderson).
En cambio, es cierto que los pueblos nacen
en la historia y es cierto también que los pueblos
nacen por esta creación imaginaria y
común de un pasado soñado, de una identidad
secular soñada. El caso actual de la reivindicación
nacional de numerosos pueblos
es el ejemplo más claro. Será preferible
no nombrarlos, para mantener toda la
fuerza de la reflexión, más allá de opiniones
partidistas.
El terrorismo se introduce en esta dimensión
de "nación", que la ciencia política tiene
grandes dificultades en captar, en integrar ("la
teoría del nacionalismo representa el gran fracaso
histórico del marxismo", T. Nair,
1977) 70 .
En este contexto, después del ideólogo, que
ha trazado para un pueblo el marco de la
nueva nación (ilusoriamente) secular o eterna,
el terrorista es el actor que moviliza esta necesidad
de soñar de la nación en los hombres de los
otros pueblos. J.P. Sartre (1954) 71 demostró
que la conciencia de uno mismo surge en gran
parte de la mirada que otros fijan en nosotros.
De este modo, el terrorista se apoya y se respalda
en la necesidad de "soñar la nación" que
existe en todo público extranjero, y por mediación
de los otros que, como espectadores, están
soñando en su propia nación, el pueblo
emergente o reemergente podrá reforzar su
propia conciencia nacional.
2. El terrorista se apoya también en otra
necesidad. El público cultiva siempre el sueño
de una degeneración de su sociedad, "el gran
síndrome de la decadencia por la degeneración"
("the great syndrome of degenerative
decline") (A.E. Carter, 1950) 72 . De modo bipolar
en relación con esta dinámica de la degeneración,
aparece el sueño de la regeneración, ya
que la organización de los conceptos en parejas
contrapuestas parece una característica
fundamental del funcionamiento psíquico (R.
Blanche, 1966 73 ; R. Needham, 1973 74 ) S.
Freud fue quien más recalcó este funcionamiento
mental en dos dinámicas opuestas, en

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 251
sus estudios de los procesos de ambivalencia,
de división (splitting) 75 , de inversión (reversal)
y de negación, que no se manifiestan solamente
en la vida intelectual sino que aparecen ya
junto con las pulsiones de la infancia 76 , y después
de ella, en particular con las perversiones.
Esta dinámica bipolar adopta diversas
formas; así, a comienzos del siglo XX dio
lugar a los mitos del hipereugenismo, la reeducación
regenerativa y la gimnástica popular, y
después a los conceptos de la purificación de
la raza y el fascismo como pureza, e incluso
ahora las corrientes teóricas de la psicología
del condicionamiento y el behaviorismo
pueden situarse en esta línea de la reacción
eugénica. En este modelo interno de ensueños
sobre la realidad, el terrorista es el prototipo
de la pureza futura. Es el Robin Hood
moderno.
3. Podría objetarse que el horror de los
actos cometidos por el terrorista hace que no
se le pueda ver como un héroe puro, de corazón
de oro; esto es lo que los adversarios del
terrorismo tratan de hacer admitir al público,
sin que parezca que consigan convencerle.
¿Por qué? Porque este ensueño de pureza se
conjuga con otra característica interna del sueño:
la necesidad de soñar se traduce en una
fascinación por los prototipos extremos y peligrosos.
Las investigaciones sobre el delito organizado
han subrayado esta dimensión: "Las
personas normales, fieles a las exigencias de la
ley, se sienten horrorizadas, fascinadas, repelidas...,
y siempre interesadas por las historias
de maleantes que cobraron fama por su dominio
sobre los grandes imperios del crimen y el
vicio" (A. Varna, 1957) 77 . Es esta necesidad lo
que permitió a la mayoría de los nobles, a lo
largo de la historia, organizar sus raptos y
conquistar sus propiedades, fundamento de
los Estados modernos: "Es esclarecedor e instructivo
ver que uno de los métodos por los
cuales el poder real y por ende el poder del
Estado, consigue imponerse finalmente, es la
legitimación del crimen más noblemente organizado"
(A. Bloch y W.J. Chambliss, 1981 78 ;
B.A. Hanawalt, 1975 7 ").
Así pues, explotado a la vez el sueño de
una antítesis absoluta al mal absoluto y el
proceso de la fascinación por la violencia, el
terrorista puede situarse en esta dinámica de
actos horribles sin desprestigiarse; antes al
contrario, su prestigio aumenta. Bastará con
que afirme ser el ángel vengador, o el ángel del
bien enfrentado al ángel del mal (ayudado
aquí por los intelectuales que manejan mejor
que él la dialéctica oratoria y por los profesionales
de los medios de comunicación que propagan
sus alegatos).
Aunque el terrorista siga sembrando el terror,
esto no lo descalificará, sino que, por el
contrario, hará de él un participante en el
combate de las "potencias", habilitándole
para satisfacer esta necesidad de fascinación
que asegura el éxito constante de las novelas y
las películas policíacas.
Bastará con que sepa mantener el juego en
los límites de lo que el espectador puede soportar:
sólo una minoría, sólo los perversos
pueden complacerse en la continuidad del espectáculo
del horror o en la transición torpe
del sueño a la realidad.
El fracaso del terrorismo italiano, debido a
los errores psicológicos de los terroristas que
culminaron en el cruel espectáculo de la muerte
de Aldo Moro, es un ejemplo de lo que decimos.
4. Hemos de tener en cuenta también que
el sueño interno que incita al terrorismo funciona
según las reglas de la dramatización (S.
Freud, 1900, La interpretación de los sueños).
Todo en él ha de ser desmedido, absoluto,
trágico, extremo, bipolar.
5. Por lo demás, en este contexto un polo
encuentra su razón de ser en el polo opuesto,
participa de él y por último, invierte fácilmente
su trayectoria.
Hay que conocer las leyes de la dinámica
intrafísica inconsciente para comprender, por
ejemplo, cómo proposiciones colectivas que
en un principio y en apariencia, eran positivas,
bellas, generosas, morales, religiosas, artísticas
e ideales, se transforman bruscamente en el
horror y el fanatismo sanguinario.
Los ejemplos a este respecto no escasean en
nuestros días, en cualquier régimen. En particular,
existe incluso un vínculo entre el ideal
político positivo y el terrorismo sanguinario
con el que está asociado.
6. Además, esta necesidad de sueño trata
de satisfacerse encontrando héroes distintos
según las épocas. Habrá pues un renacimiento
episódico y coyuntural del proceso, con tipos
diferentes de actores. En esto coincidimos con
lo que se observó ya respecto de la "mafia
mística" (S.C. Dwight Jn., 1975) 80 .

252 Roger Y. Dufour-Gompers
Sueño y realidad
La característica propia de estas leyes intrapsíquicas
del sueño es la movilización de la realidad
externa sin tener en cuenta las leyes de lo
real. Esto explica el prestigio de los "proscritos"
en el seno mismo de la sociedad. En
efecto, estos mitos soñados siguen las leyes del
inconsciente, en el que no hay distancia alguna
entre el deseo y la satisfacción: "quiero =
tomo", "soy diferente u opuesto = destruyo al
otro". El proceso consistente en actuar en el
mundo real según las leyes del sueño se lleva a
su extremo en el caso del terrorismo. G. Tyler
(1962) 81 subrayó, en este mismo orden de
ideas, la importancia de los "ideales de algo
por nada" en el crimen organizado.
Se comprende así mejor, según estas dinámicas,
las características psicológicas individuales
de los terroristas y la lógica propia de
sus declaraciones basadas en una creencia absoluta
e irracional en la justicia de su causa
(H.H.A. Cooper, 1968) 82 . Ninguna duda les
asalta ya que, en este mundo del sueño, no hay
"quizá" ni "sí o no"; no hay más que el sí, la
afirmación. El inconsciente no conoce la duda
ni el no. El inconsciente afirma.
El terrorismo es un pensamiento mágico:
con un acto, con una palabra, quiere anular las
leyes de lo real, anular todo el pasado y todo el
presente y procrear mágicamente y de por sí,
completamente solo, el futuro según sus deseos.
M. Merleau-Ponty (1947) 83 señaló ya algunos
de estos procesos en relación con Bielinsky.
De este modo, el terrorista quiere
encarnar los mitos de la creación divina, exnihilo.
Esta pretensión de reemplazar a la divinidad,
al Ser Supremo, puede aclarar la dinámica
del regicidio o del tiranicidio (O. Jaszi y
J. Lewis, 1957 84 ; N. Leite y C. Wolf, 1970 85 tropología del terrorismo, lo que decía G. Devereux
(1979)
), y
en particular los vínculos entre el terrorismo
y las características de la rebelión contra el
padre.
En este contexto de pretensión divina, el
enfoque antropológico puede aportar elementos
que completen los enfoques psicológico y
analítico. En efecto, el terrorismo no es sólo
una explosión de los procesos psicológicos primarios
que se elevan a lo consciente y se proyectan
en la realidad externa. La propia realidad
se vive según las leyes del sueño. El sueño
se convierte en la ley de la realidad y su dimensión
necesaria. Podríamos decir de la an­
86 : "Yo veo en la fantasía imaginativa...
la principal garantía de la capacidad...
de mantenerse en pleno contacto con la realidad
y, por ende, consigo mismo en toda su
propia plenitud propia".
Faltaría aún comprender por qué este proceso
psicológico primario de magia todopoderosa
recurre a la violencia para afirmar su
potencia, como constatamos en el discurso terrorista:
"La violencia purificará a los individuos,
será la redención del complejo de inferioridad
del colonizado, devolverá el valor al
hombre del pueblo" (Y. Harkabi, 1968) 87 .
Una primera hipótesis sería la ya indicada,
de la dramatización inherente a estos procesos
intrapsíquicos inconscientes.
Una segunda hipótesis es que el terrorista
se sitúa en la posición más peligrosa. Es una
implosión del deseo narcisista y destructor que
se expande y se generaliza, a la vez contra sí
mismo y contra los otros. El caso más evidente
es el del terrorista que lleva a cabo una misión
suicida. Intervienen en él mecanismos profundos
de la perversión, que J. Chasseguet-
Smirguel ve como "una de las vías fundamentales
por las que el hombre va más allá de los
límites de su condición [...]. El perverso trata
de escapar del mundo paterno de la genitalidad,
es decir, del mundo de las diferencias".
El poder supremo sobre todas las cosas se
consigue mediante un sacrificio mágico, que
no es la dinámica clásica y ritualizada del
chivo expiatorio (R. Girard, 1982), sino que el
terrorista, absorbido en la dinámica de los
procesos primarios, vive el mito de la salvación
colectiva a través de su propio sacrificio,
o en casos de cobardía y perversión aún más
atroces, a través del sacrificio de civiles que
tampoco se han insertado en las leyes de la
realidad del combate militar.
Una hipótesis complementaria es que, en el
proceso de construcción del mito de la nación
eterna, no basta con afirmarlo sino que es
menester que los estrategas de la política creen
la identificación entre la gente del pueblo y la
nueva ideología. El terrorismo ejerce una función
notable de comunicación (A.P. Schmidt y
J. de Graaf, 1982) 89 y de coerción a la identificación:
"porque obligamos a la gente a preguntar
lo que pasa..." (G. Habash, 1979) 90 .
En estos procesos de identificación del
mito nuevo, el nazismo demostró de manera
RICS 132/Junio 1992

Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones' 253
notable la fuerza de coacción de los símbolos,
y en particular el símbolo del héroe. La estabilidad
de este símbolo se ve garantizada por la
muerte del héroe y, sobre todo, por su sacrificio:
"Los mitos y los héroes eran de importancia
suprema en lo que Hitler llamaba la influencia
mágica de la sugestión de la masa [...].
Una muerte heroica defendiendo una causa
justa es un factor importante en la construcción
del héroe" (G.L. Mosse, 1973) 91 .
Hemos presentado algunos de los mecanismos
psicológicos básicos en los que se apoya el
terrorismo en su relación con la sociedad. Estos
mecanismos suponen una hipertrofia de lo
que ocurre durante una guerra, y por esto es
importante estudiarlos.
No obstante, estos procesos no irían más
allá de la perversión patológica ni del hecho
delictivo individual si no fueran utilizados por
los políticos y sostenidos por los medios de
comunicación, por los grupos de simpatizantes,
por complicidades estatales y por intelectuales
que confieren a este proceso perverso
una legitimidad "aparente", mediante la falsificación
de la dialéctica del razonamiento que
son capaces de elaborar y difundir por el crédito
que les dan sus títulos.
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de la crisis intelectual en la ascensión del
nazismo. La elección de un pensamiento idealista
que totaliza y proyecta fuera de la realidad
(M. Foucault, 1982) 93 abre igualmente el
camino a la explotación de los mitos (S. Drescher,
1982) 94 . Yo he subrayado a menudo los
procesos de la pseudo-lógica intelectual, que se
producen en torno al terrorismo y las ideologías
que lo sustentan. Su papel es esencial, en
el sentido de que tratan de expedir falsas patentes
de valor lógico para esos procesos primarios
que hemos descrito. Su carácter de perversión
de la función del intelectual en la polis
está claro. Después de las trágicas enseñanzas
sobre los efectos nefastos de la colaboración de
los intelectuales con los manipuladores de mitos,
este proceso merece un análisis tan a fondo
como el del terrorismo.
Este análisis ha comenzado ya; desde hace
un decenio, numerosos estudios se han centrado
en la repetida colusión de los intelectuales
con dictaduras sanguinarias que enarbola
ideologías seductoras. Yo mismo lo puse en
evidencia en relación con los médicos y los
intelectuales criminales de guerra (R.Y. Dufour,
1990) 95 .
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La violencia, los sexos
y el cambio social
Christine Alder
Introducción
Los debates sobre la violencia en la sociedad
se centran a menudo en los delitos violentos
registrados en las estadísticas penales: agresiones,
robos y homicidios.
Estos delitos se producen, en su mayor parte,
dentro de una misma raza y clase social; los
delincuentes y las víctimas forman parte de los
grupos económicamente oprimidos de nuestra
sociedad. Estos delitos son
causa de grandes sufrimientos
humanos y de desastres
personales, y merecen
por tanto un examen
cuidadoso. Sin embargo,
hay muchas formas distintas
de violencia en nuestra
sociedad, algunas de las
cuales no se tienen siquiera
en cuenta: en el hogar,
los padres pegan a los hijos;
en los campos de deporte,
los deportistas se
agreden mutuamente.
Otras formas de violencia
despiertan un creciente interés y preocupación
en el público, pero quizá no puedan considerarse
delitos propiamente dichos: en el trabajo
sobrevienen "accidentes" laborales; en nuestras
comunidades se vierten peligrosos productos
químicos; nuestros gobiernos pasan por
alto las prácticas de algunos policías, y ellos
mismos son responsables de violencias masivas
en las guerras.
Consideraremos aquí cada una de estas formas
de violencia, para pasar revista brevemente
a las consecuencias de algunos impor-
RICS 132/Junio 1992
Chrisline Aider es profesora titular de
la Facultad de Criminología de la Universidad
de Melbourne. Es autora de
diversos trabajos sobre la relación entre
los problemas de los sexos y la delincuencia
y la criminología, y de estudios
sobre la violencia y la relación
entre el desempleo, la falta de vivienda
y la delincuencia.
tantes cambios sociales en la incidencia de la
violencia y su posible reducción.
La liberación de la mujer
La emancipación o liberación de la mujer ha
sido uno de los temas más populares y repetidos
de los debates recientes sobre las consecuencias
de los cambios sociales en los delitos
violentos (Smart, 1976:
70-76). La obra de Freda
Adler (1975) Sisters in Crime
(Hermanas en el delito),
constituye un ejemplo
reciente de esta tesis, que
esencialmente sostiene lo
siguiente: el número de
mujeres que cometen delitos
violentos va en aumento;
los delitos violentos son
masculinos, luego las mujeres
se han hecho más
masculinas de resultas de
la liberación de la mujer.
Naffine (1987) ofrece
un resumen de los abundantes trabajos e invetigaciones
que tratan de responder a la argumentación
de Adler. Análisis más detallados
de los datos revelan que no ha aumentado el
número de mujeres que han participado en
delitos violentos en los últimos tiempos. Los
delitos femeninos siguen siendo, en su mayor
parte, los típicos atentados contra la propiedad,
tradicionalmente relacionados con el papel
que supuestamente corresponde a la mujer
(hurtos en tiendas, timos y robos en pequeña
escala). Además, en la mayoría de los casos,

258
clase media que impulsaron el reciente movimiento
en pro de la mujer. De hecho, un estudio
sobre las jóvenes llegó a la conclusión de
que las mujeres de opiniones más liberales
eran las que reunían menos probabilidades de
cometer un delito. Naffine llega a la conclusión
de que, más que la liberación de la mujer,
el cambio social que más probablemente ha
influido en el aumento de los delitos contra la
propiedad cometidos por mujeres es la "femenización
de la pobreza".
Masculinidad
En todas las épocas y culturas, los delitos violentos
son perpetrados, en su inmensa mayoría,
por varones relativamente jóvenes y económicamente
marginados (Wolfgang y Ferracuti,
1967; Daly y Wilson, 1988). Como indican
las investigaciones de homicidios, son
varones los culpables de las violencias y varones
son también las víctimas (Polk y Ranson,
1991; Daly y Wilson, 1988; Wallac, 1986).
Investigaciones realizadas en países como
Australia y los Estados Unidos indican que
algo más de las tres cuartas partes de los culpables
de homicidio, y dos tercios de las víctimas,
son de sexo masculino (Wallace, 1986;
Wolfgang y Ferracuti, 1967).
En años recientes se ha hecho hincapié,
sobre todo en las investigaciones feministas,
en la violencia ejercida por los varones contra
las hembras. Estas formas de violencia se registran
frecuentemente en "privado", en el hogar,
y la policía y otras organizaciones de lucha
contra la delincuencia se han mostrado remisos
a definir esta violencia como "delictiva", o
a intervenir en "cuestiones de familia". Por
consiguiente, de un número considerable de
actos violentos cometidos contra mujeres no
queda constancia en las estadísticas oficiales
(Hanmer, Radford y Stanko, 1989). Investigaciones
en diversos países han puesto de manifiesto
un vasto problema de violencia doméstica,
y la reluctancia de los organismos oficiales
a ocuparse de él (Dobasch y Dobasch, 1992:
cap. 1). Así pues, a pesar de los recientes progresos
de los movimientos de refugio en muchos
países, y a sus esfuerzos por promover el
cambio social (Dobasch y Dobasch, 1992), los
datos oficiales siguen subestimando las proporciones
de la violencia masculina.
Christine Alder
Si bien se ha reconocido el hecho de que la
violencia es un fenómeno predominantemente
masculino, esta masculinidad del delincuente
no ha sido objeto de investigación. Se ha analizado
toda una serie de características sociales
de los delincuentes violentos (edad, clase social,
educación, religión, raza), pero el sexo al
que pertenecen no se ha tenido prácticamente
en cuenta (Alien, 1988:16).
Reconociendo la "masculinidad" del delito
violento, varias investigadoras feministas han
aducido recientemente que la violencia masculina
contra la mujer es una expresión del poder
del varón, y que éste la utiliza para reproducir
y mantener su condición de superioridad y su
autoridad sobre la mujer. Este argumento es
corroborado por un análisis de las principales
causas de conflicto que dan lugar a la violencia
masculina contra la mujer: posesividad y celos,
expectativas respecto del trabajo doméstico
de la mujer, la idea de que se tiene derecho
a castigar a la mujer "propia" por sus errores y
la importancia de mantener y ejercer la autoridad
(Dobasch y Dobasch, 1992:4).
Los análisis de la violencia masculina señalan
que la interpretación social y la masculinidad
entrañan supuestos de poder, y que tanto
la masculinidad como el poder están vinculados
a la agresión y a la violencia. Así, los
enfrentamientos entre varones son también
confirmaciones de la masculinidad, un medio
de poner a prueba y demostrar el poder en
relación con otros varones (Messerschmidt,
1988; Daly y Wilson, 1988).
Morgan (1987) advierte contra las interpretaciones
estereotipadas de la masculinidad,
basadas en personas supuestamente pertenecientes
a la clase obrera. Señala este autor que
las interpretaciones de la masculinidad y de la
violencia son de hecho variables y difusas; hay
diferentes clases de masculinidad, y en algunas
la violencia está legitimada, mientras que en
otras no. Por ejemplo, Morgan observa que,
incluso dentro de los grupos que alientan la
violencia, en algunas circunstancias un hombre
que pueda controlar sus instintos violentos
será mejor considerado que otro que dé rienda
suelta a una violencia indiscriminada. O sea
que, en algunos grupos de varones, el control
de la violencia es una expresión de virilidad
como la violencia misma. Un análisis más detenido
de las diversas interpretaciones de la
masculinidad y su relación con la conducta

La violencia, los sexos y el cambio social 259
4
wmmimm % fi
Prédégonde y Chilpéric mandaron quemar vivas a unas brujas. Ilustración de las Chroniques de France (1492).
Sipa Press.

260
violenta, dice Morgan, facilitaría la identificación
de los medios de modificar algunos procesos
violentos.
Dado el escaso número de investigaciones
realizadas hasta la fecha sobre esta cuestión,
no es posible examinar en detalle los cambios
o variaciones en la interpretación de la masculinidad
y la violencia y la relación entre ellas
en diversos lugares y épocas. Sin embargo, en
muchas culturas la masculinidad y el poder
están vinculados a la capacidad de proteger y
dar sustento a la familia. La identidad masculina
está estrechamente relacionada con el trabajo
del hombre y sus obligaciones laborales
fuera del hogar (Messerschmidt, 1986:42). La
relación entre la situación económica y la violencia
ha sido objeto de amplias investigaciones,
y es en este sector donde son más evidentes
las consecuencias de los cambios sociales, y
en particular económicos, para los delitos violentos.
Desigualdad y cambio económico
En su estudio del delito en los Estados Unidos,
Currie comenta que "...existe un fondo acumulado
de investigaciones muy perfeccionadas
que vinculan los delitos graves con la desigualdad
económica y social" (Currie,
1985:146). Si bien algunos estudios han determinado
la existencia de una relación entre la
pobreza y el delito, otros indican que la desigualdad
de los ingresos (el grado de pobreza
relativa) es un factor determinante del delito
más importante que la pobreza absoluta (véase
una reseña de esos estudios en Belknap, 1989).
Braithwaite y Braithwaite (1980) llegaron a la
conclusión, en su estudio sobre las cifras de
homicidios en 31 países, de que los índices
más elevados de homicidios guardaban relación
con una serie de medidas de la desigualdad
económica, entre ellas la diferencia de
ingresos entre los ricos y los asalariados normales,
las disparidades de ingresos entre trabajadores
de diferentes sectores de la industria
y el porcentaje del producto nacional bruto
dedicado a la seguridad social.
Se ha observado una fuerte relación entre
la violencia delictiva y las desigualdades económicas,
sobre todo cuando éstas se basan en
la raza. En su investigación sobre este tema en
los Estados Unidos, Blau y Blau (1982) utiliza­
Christine Alder
ron las siguientes variables independientes:
porcentaje de negros, porcentaje de pobres,
desigualdad de los ingresos y desigualdad socioeconómica
racial. Comentando sus conclusiones,
Blau y Blau afirman lo siguiente: "Los
actos agresivos de violencia parecen resultar
no tanto de la falta de oportunidades como del
hecho de ser explotado, no de la privación
absoluta sino de la privación relativa" (Blau y
Blau, 1982:126).
Estas conclusiones hacen pensar que los
cambios económicos que provocan una mayor
desigualdad económica causarán después un
aumento de la delincuencia, incluida la violenta.
Braithwaite (1979:230) afirma que hay "razones
teóricas de peso" y "sólidas pruebas
empíricas" para suponer que una redistribución
de la riqueza y el poder reduciría la delincuencia.
Los escépticos respecto de la vinculación
entre la condición económica y el delito arguyen
que esta relación, observada en las estadísticas
oficiales sobre la delincuencia es un medio
de introducir un prejuicio de clase y de
raza en la práctica judicial penal. Aunque no
puede negarse que este prejuicio existe, la solidez
de estos vínculos no parece que pueda
explicarse simplemente por referencia a un
prejuicio (Braithwaite, 1979:32-46; Currie,
1985).
Los cambios en las tasas de desempleo son
especialmente esclarecedores cuando se considera
la situación de los jóvenes. Los índices de
desempleo o de participación en la fuerza laboral
se han utilizado frecuentemente en estudios
sobre la influencia de la economía en la
delincuencia. Estudios realizados en los
EE.UU., han determinado que existe una relación
positiva entre los índices de desempleo y
los delitos violentos (p. ej., Kau y Rubin,
1975). Por su parte, Bechdolt (1975) llegó a la
conclusión de que el índice de desempleo era
un factor importante de predicción de las cifras
de delitos violentos y contra la propiedad.
De una reseña de 63 estudios de este tipo,
Chiricos (1987) llegó a la conclusión de que las
indicaciones de la existencia de un vínculo
entre el desempleo y la delincuencia eran suficientes
para eliminar el "consenso de la duda"
de la criminología respecto de esta cuestión.
En análisis más detallados sobre la relación
entre el desempleo y la delincuencia, se ha
afirmado que la evolución de los compromisos

La violencia, los sexos y el cambio social 261
sociales exige algo más que tener "un empleo".
La importada y el valor del trabajo no consisten
simplemente en que permite ganarse la
vida, sino también en que permite a la persona
participar en la sociedad, sentir que tiene algo
que aportar. El trabajo que no da a la persona
el sentimiento de su propia valía es menos
probable que promueva un sentimiento de
compromiso hacia la sociedad, y sirva por
consiguiente de factor de disuasión del delito.
Los sentimientos de "falta de finalidad" y
"alienación" pueden deberse a la falta de un
empleo, o al hecho de que el empleo sea de
escaso interés, carente de porvenir y de poco
prestigio social, y que no contribuya a la estima
de sí mismo. Los jóvenes en esta situación
de marginación reúnen más probabilidades
que los otros jóvenes de incurrir en la delincuencia,
incluso la violenta.
Los cambios recientes en la estructura del
mercado de la mano de obra, como son la
especialización económica y la expansión tecnológica,
han dado lugar a un considerable
descenso de la oferta de empleos para los jóvenes.
Para los efectos de nuestra argumentación,
estas pérdidas de puestos de trabajo presentan
dos aspectos importantes. Por una
parte, las pérdidas se concentran en la base de
la estructura social de clases. Son los jóvenes
que tratan de incorporarse al mercado laboral
sin disponer de calificaciones, formación o experiencia
los que sufren la mayor presión, ya
que la mano de obra no capacitada o semicapacitada
es la más fácil de reemplazar. En
segundo lugar, esto para los jóvenes no representa
un desempleo temporal, sino que se les
cierran las puertas del mundo del trabajo. Así,
pues, una elevada proporción de jóvenes desempleados
están en esta situación desde hace
mucho tiempo y van a permanecer en ella
(Polk, 1984; Duster, 1987).
En muchos países tecnológicamente adelantados
va en aumento el número de "jóvenes
recién marginados" (Polk, 1984), o lo que algunos
han llamado "la subclase urbana" (Duster,
1987). Debido al racismo, en países como
los EE.UU. o el Reino Unido son los jóvenes
negros quienes más sufren de esta marginación.
En algunos países de Europa occidental,
la "subclase" puede estar constituida por los
hijos de los trabajadores extranjeros temporeros
u otros inmigrantes recientes. Estos jóvenes
no es ya que no tengan trabajo, es que hace
mucho tiempo que han dejado de buscarlo
(Currie, 1985:117). Los jóvenes que no ven
ninguna oportunidad de trabajo actual o futuro,
tienen poco aliciente para respetar las normas
de una sociedad que les ha abandonado a
su suerte. Se ha sugerido que el aumento de
esta nueva subclase tiene consecuencias para
la violencia callejera de los jóvenes. Esto se
verá claramente si se considera con detenimiento
la naturaleza de los delitos violentos.
En un estudio reciente sobre los homicidios
(Polk y Ranson, 1991), se señalaban cuatro
situaciones de violencia masculina mortal.
En primer lugar figura el homicidio en situaciones
de intimidad sexual, en las que la violencia
masculina es un intento último de controlar
la conducta de la pareja femenina. En
segundo lugar está el homicidio resultante de
un enfrentamiento entre varones (para afirmar
la supremacía), un combate que desemboca en
un acto de violencia mortal. En tercer lugar,
hay homicidios que son consecuencia de otro
delito, como el robo. Y en cuarto lugar está el
homicidio entre amigos, en el que la violencia
es un medio de resolver un conflicto entre
hombres cuya extrema marginación hace que
no dispongan de procedimientos convencionales
de solución de diferencias. La violencia
entre hombres, como la que se produce en las
tres últimas clases de homicidio, representa
más de la mitad de todos los homicidios (Wallace,
1986). Además, estas formas de violencia
son casi exclusivamente un fenómeno de la
subclase, o la clase obrera, masculina (Polk y
Ranson, 1991).
Es probable que los cambios económicos
que aumentan la marginación económica tengan
como efecto secundario un incremento de
las formas de violencia masculina estrechamente
relacionadas con esta marginación. De
hecho, hay indicaciones de que, si bien los
índices de homicidios son más estables que los
de otros tipos de delitos, el aumento de estos
índices es consecuencia de homicidios entre
varones (o dicho de otra manera, el índice de
homicidios domésticos tiende a ser más estable
con el tiempo). Otra investigación indica
que en los últimos años aumenta en particular
el número de homicidios de desconocidos
(Daly y Wilson, 1988), que son resultado casi
exclusivamente de enfrentamientos masculinos
o de otros delitos, en ambos casos con la
participación habitual de varones de la súbela-

262 Christine Alder
se o de clases inferiores (Polk y Ranson,
1991).
El criminólogo finlandés Veli Verkko
(1951) fue uno de los primeros en observar
que la variabilidad de los índices de homicidios
es debida en gran parte a variaciones en
las pautas de los homicidios entre varones.
Para profundizar el examen de estas conclusiones,
Daly y Wilson (1988) estudiaron datos
de Islândia, Dinamarca, Australia, Canadá,
Brasil y los Estados Unidos y llegaron a la
conclusión de que "el componente más variable
del índice de homicidios entre los países
industriales y los diversos años es el consistente
en los homicidios perpetrados por (y, en
menor grado, contra)... jóvenes desasistidos...
Cuando los índices de homicidios son altos, la
proporción de casos en los que intervienen
esos jóvenes también es elevada (Daly y Wilson,
1988:285).
De estas conclusiones se desprende que,
para entender las consecuencias del cambio
económico en relación con la violencia, es necesario
considerar las interacciones entre la
masculinidad y la condición económica.
En las sociedades donde la identidad masculina
está vinculada al trabajo y la independencia
económica, los jóvenes que carecen de
este medio de confirmar su condición viril
tratarán de confirmarla por otros medios. Es
posible que los jóvenes que se hallan en esta
situación recurran a la violencia para adquirir
un sentimiento de poder y dominio, o como
forma de resistencia y expresión de ira ante su
relativa privación. Greenberg (1978) afirma
que, en el caso de algunos jóvenes, las expectativas
culturales para los varones se ven menoscabadas
por las limitaciones estructurales al
logro de la condición varonil, impuestas por
un orden económico y político más amplio. La
ansiedad resultante en relación con la condición
varonil puede hacer que algunos jóvenes
recurran a cualquier medio a su alcance para
demostrar su masculinidad. Así, sigue diciendo
Greenberg (1978:65), los intentos de dominar
a las mujeres y otras formas de violencia
interpersonal pueden causar en estos jóvenes
una sensación de poder que no encontrarían
en otras esferas de la vida.
En conclusión, podríamos decir que, si
bien la evolución de las economías nacionales
en la fase postindustrial tiene varios aspectos
positivos, una importante consecuencia de
esta evolución son los cambios estructurales
que privan a los jóvenes de las capas inferiores
de la población de oportunidades de emprender
carreras laborales viables. La creación resultante
de una nueva subclase aumenta las
posibilidades de que se produzcan formas particulares
de violencia masculina.
Violencia empresarial
Una fuente muy distinta de violencia derivada
del cambio social es el comportamiento de las
grandes empresas multinacionales. El mundo
tiene cada vez más la forma de un mercado
global en el que las grandes empresas compiten
entre sí para conseguir recursos, mano de
obra, mercados y beneficios. Si bien la actividad
de las empresas multinacionales tiene muchos
aspectos positivos en potencia, como el
de proporcionar a los países, en particular los
subdesarrollados, nuevos productos, medios
de asistencia económica o mercados mayores
para sus productos, por desgracia estas organizaciones
multinacionales tienen también los
medios de causar daños en gran escala e incluso
muertes.
La búsqueda de mano de obra barata, junto
con la fuga de capitales de muchos países
desarrollados, han dado lugar a un traslado de
diversas formas de actividad productiva a los
países menos adelantados. En estas nuevas naciones
en desarrollo, las empresas internacionales
pueden dedicarse a formas de producción
que, debido a sus peligros, están prohibidas
en los países donde se encuentran las sedes
de estas compañías. De los Estados Unidos
salen grandes cantidades de baterías usadas de
automóvil con destino a países asiáticos donde,
en el proceso de desmontarlas para aprovechar
el material, los trabajadores resultan expuestos
directamente a concentraciones de
plomo que no se permitirían en los Estados
Unidos. Un informe reciente señalaba que una
empresa de fabricación de cloruro y sosa cáustica
en un país latinoamericano, propiedad de
una firma extranjera, descargaba continuamente
mercurio tóxico en las aguas locales y,
en vez de gastarse 650.000 dólares en un sistema
de control de la contaminación, había distribuido
3 millones de dólares de dividendos a
sus accionistas. Esta medida se justificó alegando
que "era preferible proteger los intere-

La violencia, los sexos y el cambio social 263
La reprimenda del marido. Detalle de las sillas del coro de la iglesia de Brou, Francia, de comienzos del siglo
XVI.
ses de los accionistas, dado el ambiente político
inestable" del país. Uno de los ejemplos
más conocidos, desde luego, es la tragedia de
Bophal, que causó miles de muertos como
consecuencia de la fuga de gases letales debida
a causa de un accidente en una instalación de
la Union Carbide (Mokhiber, 1989).
Tanto los consumidores como los trabajadores
son víctimas de estas prácticas de las
empresas. Ningún ejemplo mejor que el de la
industria farmacéutica (Braithwaite, 1984).
Importantes empresas farmacéuticas han distribuido
en el Tercer Mundo productos medicinales
(p. ej., Depo-Provera o clioquinol) que
las reglamentaciones más estrictas de los países
desarrollados habían prohibido. El Dalkon
Shield, un dispositivo intrauterino, se vendió
durante años en diversos países después de
que hubiera sido prohibido en los Estados
Unidos. Plaguicidas prohibidos, o severamente
restringidos, en Europa o en América del
Norte, como el heptacloro, el clordán, el endrín
y otros, se "venden habitualmente" en
otras partes del mundo (Mokhiber, 1989). Un
peligroso producto químico, el plaguicida leptofos,
se ha exportado a países en desarrollo
como Colombia, Egipto e Indonesia, pero
nunca fue registrado por el organismo de protección
ambiental del país desarrollado en que
se fabricó. Este plaguicida causa daños a largo
plazo, pero duraderos, en el sistema nervioso
de los seres humanos y se le ha atribuido la
muerte de varios agricultores y centenares de
animales en diversas explotaciones de Egipto.
Sólo cuando los trabajadores de la fábrica empezaron
a mostrar síntomas de graves lesiones
neurológicas se suspendió la fabricación del
plaguicida (Mokhiber, 1989:187).
Se trata evidentemente de actos de violencia
que nos plantean el problema de si deben
considerarse actos delictivos. Tanto los estudiosos
como los profesionales del derecho se

264 Christine Alder
inclinan cada vez más a pensar que son actos
delictivos. Nuevas leyes penales en California
preven el caso de empresarios ejecutivos y las
propias empresas que permiten prácticas nocivas
que ponen en peligro la vida de los productores
o los consumidores sin ponerles remedio,
aunque conocen su existencia. La Ford Motor
Company fue acusada y juzgada por homicidio
doloso en un tribunal de Indiana por las
muertes resultantes de la utilización de un modelo
de automóvil que presentaba un grave
defecto, que la Ford no ignoraba; sin embargo,
la compañía fue absuelta. Nuevas leyes promulgadas
en los Países Bajos aumentan el número
de causas que permiten juzgar a una
empresa por homicidio doloso, cuando se ha
producido una muerte de resultas de la negligencia
de la empresa.
Ejemplos como éstos de la actividad de las
empresas suponen claramente una grave amenaza
para los ciudadanos de muchos países del
mundo. De hecho, muchas veces esta amenaza
es peor que la derivada de la violencia del
comportamiento delictivo más tradicional. Sin
embargo, por lo general esta violencia no se ha
combatido con sanciones del mismo nivel de
gravedad que las que se reservan para los actos
violentos cometidos por miembros menos poderosos
de nuestra sociedad. El que no nos
hayamos enfrentado a esta fuente de violencia
cada vez más extendida en el mundo la legitima
en cierta medida.
La legitimación de la violencia
La aprobación y la práctica de la violencia son
más frecuentes de lo que se reconoce en general.
Esto se ve claramente en los estudios sobre
los malos tratos inferidos a los cónyuges. En
Australia, un adulto de cada cinco admite el
empleo de la fuerza por un cónyuge contra
el otro (Public Policy Research Centre, 1988).
En los Estados Unidos, una investigación
determinó que una quinta parte de los estadounidenses
aprobaba que se abofetease a la
propia mujer en casos concretos. La aprobación
de esta práctica aumentaba paralelamente
a los ingresos y la educación. Las encuestas
de la opinión pública en este mismo país
muestran un amplio apoyo a las violencias
cometidas por la policía (Archer y Gartner,
1984:63).
Estas conclusiones de la investigación denotan
que la sociedad en general acepta, normaliza
e incluso legitima una cierta violencia.
En realidad, como señala Morgan (1987:182),
en algunos casos el proceso de legitimación
puede ser tan efectivo que la violencia no se
reconozca, como por ejemplo los castigos corporales
en las escuelas o en el hogar. Se considera
que la medida en que se legitime a la
violencia en una sociedad afecta a la incidencia
de la violencia no legitimada, o delictiva.
En su estudio de los índices de homicidio
en 50 naciones después de una guerra, Archer
y Gartner (1984) encontraron datos que confirmaban
lo que llaman "el modelo de legitimación
de la violencia". Este modelo presupone
que la aprobación social del homicidio, o la
legitimación de la violencia durante un período
de guerra, produce una reducción duradera
de las inhibiciones contra la supresión de la
vida humana. La mayoría de los países combatientes
considerados en el estudio (a diferencia
de los no combatientes) habían registrado importantes
aumentos de sus índices de homicidios
después de la guerra. Además, "los aumentos
se registraban por todas partes y después
de guerras largas y cortas, con varios
tipos de indicadores de homicidios, tanto en
los países vencedores como en los vencidos, en
naciones cuya economía había mejorado después
de la guerra y en naciones donde había
empeorado, con culpables de ambos sexos y de
diferentes grupos de edad" (Archer y Gartner,
1984:96).
Archer y Gartner llegaban a la conclusión
de que cuando se producen actos de violencia
y en particular cuando esos actos parecen socialmente
aceptables o incluso elogiosos
-como en tiempos de guerra-, las actitudes
generales respecto de la violencia tienden a
aceptarla y descienden las barreras contra el
empleo de la violencia.
Esta investigación propone la idea evidente,
aunque a menudo ignorada, de que en la
medida en que aceptemos y permitamos cualquier
violencia en nuestra sociedad afectará a
los índices de delincuencia violenta.
Si deseamos reducir la incidencia de los
delitos violentos, el proceso de cambio social
exigirá que nos replanteemos las normas, valores
y estructuras que legitiman y glorifican
otras formas de violencia en nuestra sociedad.

La violencia, los sexos y el cambio social 265
Cambio social y violencia
En general, nuestro estudio se ha centrado en
la identificación de algunos de los modos en
que los cambios inducidos por el desarrollo en
las condiciones sociales, económicas y políticas
de los países influyen en la violencia; sin
embargo, hay que reconocer también que el
cambio social planeado puede surtir efectos
importantes. Uno de los ejemplos más patentes
de esos efectos es la influencia de los debates
feministas en la violencia doméstica. En un
libro reciente, titulado Women, Violence and
Social Change (Mujeres, violencia y cambio
social), Dobasch y Dobasch (1992) documentan
y evalúan los esfuerzos del movimiento de
mujeres maltratadas. En términos generales,
los objetivos de este movimiento consisten en
proporcionar "seguridad, refugio y autonomía
para las mujeres maltratadas" y trabajar para
la eliminación de la violencia contra la mujer.
Los refugios organizados por este movimiento
no sólo proporcionan un asilo para mujeres y
niños, sino que además oponen un desafío
concreto y visible al legado de indiferencia
hacia la violencia que los hombres ejercen
contra las mujeres (Dobasch y Dobasch,
1992). Este movimiento ha puesto también en
entredicho la argumentación acerca de la violencia
contra la mujer y el sistema de la justicia
penal, con lo que se ha constituido en un
elemento vital de los esfuerzos por promover
los cambios sociales necesarios para resolver el
problema de la violencia masculina en la sociedad.
Si bien ha conseguido muchas cosas, el movimiento
de las mujeres maltratadas no puede
promover por sí solo toda la variedad de cambios
sociales necesarios para responder a la
violencia. La naturaleza de la violencia es tan
compleja que los cambios sociales habrán de
ser diversos y de amplio alcance. Sin embargo,
su necesidad es evidente; las estrategias individuales
no conseguirán acabar con la violencia.
Del examen previo de los trabajos sobre esta
materia se infiere claramente que sería más
posible reducir la delincuencia violenta si se
redujeran las desigualdades de riqueza y poder
en la sociedad. Para cambiar globalmente los
niveles de la violencia, deberemos cambiar las
desigualdades estructurales de raza, clase y
sexo.
Conclusiones
El cambio social puede adoptar muchas formas
y tener consecuencias diversas, algunas
beneficiosas y otras perjudiciales. En ninguna
parte se ve esto más claro que en las lecciones
que nos ofrece el desarrollo tecnológico. Los
adelantos de la tecnología nos han permitido
luchar contra el hambre, dominar enfermedades
devastadoras y proporcionar a vastas masas
de población los beneficios de un considerable
aumento de los niveles de vida. No
obstante, incluso los países más adelantados
han experimentado los efectos contradictorios
del desarrollo tecnológico.
Es en algunas de las ciudades más avanzadas
del mundo donde se observa el problema
persistente de las subclases, incluidas las características
claramente masculinas de la violencia
agresiva y rapaz. Tanto los países desarrollados
como los países en desarrollo han
conocido la amenaza de desastres ecológicos
causados por las empresas, y sus ciudadanos
han sufrido la violencia derivada de un control
insuficiente de los productos de consumo,
sean éstos automóviles peligrosos, medicinas
nocivas o plaguicidas tóxicos.
Con todo, las recientes experiencias relativas
a la violencia doméstica han demostrado
que algunas formas de cambio social planeado
pueden empezar a influir no sólo en la forma
de la violencia, sino también en la visión que
de ésta tiene la población. En otras palabras, la
inteligencia humana, el debate informado y la
acción colectiva pueden servir para que por lo
menos algunas formas de violencia queden sometidas
al control de la comunidad.
Traducido del inglés

lijo Christine Alder
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Ironías de la economía europea:
una interpretación de las políticas
occidentales y orientales basada
en la economía mundial
André Gunder Frank
X %
^ % %*
Los artículos que publicamos a continuación, apoyan de facto la ideología maoísta del "pre­
de André Gunder Frank y Guennadi Vorontsov, dominio de la política". Irónicamente, como
dedicados a la integración europea, tenían que Mao, creen en el poder de la ideología en sí.
aparecer en el número anterior de la RICS Los líderes de opinión cuentan con los medios
("La integración europea", n.° 131, marzo de de comunicación, la educación, la religión y
1992). Debido a problemas técnicos, nos hemos otros vehículos de transmisión de la cultura
visto oligados a incluirlos en el presente núme­ popular y la ideología, para favorecer o evitar
ro. Pedimos a nuestros lectores, así como a los los cambios reales en el mundo. El ciudadano
dos autores, que quieran aceptar nuestras dis­ común y corriente premia o castiga al gobierculpas
por este contratiempo. Queremos precino "en el poder" por los cambios económicos
sar, además, que los dos ar­
o de cualquier otro tipo sotículos
fueron escritos antes
André Gunder Frank es profesor de
del fracasado golpe de Es­ economía del desarrollo y de las cientado
de agosto de 1991 en cias sociales en la Universidad de Amsbre
los que éste tiene escaso
o ningún control y, si las
cosas no van bien, da su
Moscú y, evidentemente, la
desaparición de la URSS,
reemplazada por la Comuterdam,
Jodenbreestraat, 23, 1011 NH,
Amsterdam, Países Bajos. Ha centrado
sus investigaciones en la historia del
sistema mundial, la economía política
voto u otro apoyo a la oposición
política, nacional o
étnica, y a la ideología conidad
de Estados Indepen­ internacional y los movimientos sociarrespondiente.les. Ha publicado una treintena de lidientes,
el 21 de diciembre bros, entre ellos, The European Cha­ Sin embargo, como sos­
de 1991 en Alma Ata (Kallenge: From Atlantic Alliance to Pan- tendremos más adelante,
zajstán).
European Entente for the Peace and
la mayoría de los cambios
Jobs (1983) y Résistance dans le systè­
A.K. me mondial: l'accumulation capitaliste, favorables y desfavorables
la politique de l'Etat, et les mouvements -y, claro está, las propias
sociaux (1990, en versión alemana con respuestas ideológicas y
Marta Fuentes Frank).
En este ensayo se propone
populares- tienen su ori­
una interpretación, basada
gen en la evolución econó­
en la economía mundial, de determinados asmica mundial, sobre la cual la política, la ideopectos
de la vida y las orientaciones políticas logía y la cultura existentes o en perspectiva
en Europa, su cultura y su diversidad étnica. A tienen, irónicamente, un poder de transforma­
menudo se olvidan o incluso se niegan explícición escaso o nulo. En efecto, si una política
tamente las circunstancias y motivaciones eco­ determinada tiene algún resultado, irónicanómicas,
ocultas tras la política, el comportamente éste suele reforzar la tendencia económiento
cultural, étnico, nacional o nacionalismica subyacente y consigue, en el mejor de los
ta, y más aún las que a la economía mundial se casos, lo contrario de lo que se había propues­
refieren. En cambio, la mayoría de los obserto. Una razón importante de esta limitación es
vadores, tanto los de izquierdas como los de que el poder político y las medidas que aplican
derechas -y, curiosamente, sobre todo los par­ se inscriben dentro de unos ámbitos locales,
tidarios de la economía de libre mercado- nacionales y a lo sumo, de imperio; pero tie-
RICS 132/Junio 1992

268 André Gunder Frank
nen que hacer frente a fuerzas económicas
mundiales, que se sustraen a todo control. Esta
tesis se desarrolla más adelante con respecto a
determinados acontecimientos y tendencias
políticas de la historia, la vida contemporánea
y las relaciones Este-Oeste en Europa, que se
suelen explicar y justificar principalmente por
la vida y las orientaciones políticas nacionales
y europeas, la cultura, el nacionalismo, las etnias:
en resumen, la ideología.
El "auge de Europa" o "de Occidente" se
atribuye de forma eurocentrista a las características
de la política y la civilización europeas.
Martin Bernai (1987) y Samir Amin
(1988) han impugnado recientemente esta opinión
casi universal con sus obras Black Athena
y Eurocentrism. El primero sostiene que la
Grecia "europea" tenía raíces culturales africanas,
y el segundo subraya el origen mediterráneo
del desarrollo europeo. La alternativa
que ambos proponen al eurocentrismo es sin
duda bienvenida; sin embargo, limitan en gran
parte sus críticas y proposiciones alternativas
a la cultura, la civilización y la ideología.
La transición del feudalismo al capitalismo
en Europa como base de su expansión mundial
ha sido tema de constante polémica, entre
otros en el debate Dobb-Sweezy-Takahashi
(Hilton, 1976) y en el debate Brenner (Ashton
and Philpin, 1985). Dobb, Brenner, Anderson
(1974) y otros muchos sostienen que ciertas
características políticas del feudalismo y del
absolutismo en Europa dieron lugar a las del
capitalismo. Sweezy, y más recientemente Wallerstein
(1974), propugnan el factor económico
determinante del comercio exterior en Europa
o de Europa. Ahora bien, todos estos
autores consideran únicamente los factores
económicos o políticos europeos; ninguno tiene
en cuenta el lugar de Europa en la economía
mundial, "Antes de la hegemonía europea"
(Before European Hegemony), según el
título de la obra de Janet Abu-Lughod (1989),
en la que se describe un "Sistema mundial del
siglo XIII", del que Europa no era más que
una avanzada marginal antes de que "la caída
de Oriente precediera al auge de Occidente".
McNeill (1964) y Stavrianos (1970), con sus
obras The Rise of the West y The World to
1550. A Global History, Hodgson (1974) y
Lombard (1975), con sus estudios sobre el Islam,
Gernet (1982) con su libro sobre China, y
más recientemente, Wilkinson (1987), con su
"Civilización central", son precursores importantes
de una interpretación que considera el
desarrollo político y económico europeo, no
tanto en sus términos eurocéntricos, sino a
través de un cambio del centro económico de
gravedad hacia Occidente, dentro de la división
mundial del trabajo y, consecuentemente,
de la hegemonía política dentro del sistema
económico mundial en su conjunto (Frank,
1990c, 1991a,b; Gills y Frank, 1990-1991,
1992; Frank y Gills, 1992). Así pues, el "descubrimiento"
de América en 1492 se ve como
un acontecimiento en el largo ciclo económico
y la expansión de la economía de todo el mundo
(Blaut, 1977, 1992; Frank, 1992a,b). Esta
nueva interpretación económica mundial del
auge de Europa y de Occidente va también
contra la validez científica de los "modos
ideológicos de transición: feudalismo, capitalismo,
socialismo" (Frank, 1991b), sobre los
cuales volveremos al examinar acontecimientos
más contemporáneos.
El famoso libro de Max Weber, La ética
protestante y el espíritu del capitalismo (1958),
atribuye el desarrollo del capitalismo en el
noroeste y su pretendido fracaso en el sur a las
diferencias de religión. R.H. Tawney (1945)
invierte los términos de causalidad y en Religion
and the Rise of Capitalism, sostiene que
en el desarrollo del capitalismo subyace el de
la religión. Del mismo modo, si realmente el
capitalismo llegó a desarrollarse por completo
en Europa, tuvo su comienzo en Italia, España
y Portugal, países católicos todos ellos, que
mantenían relaciones comerciales con musulmanes
y otros pueblos de Oriente, y sólo más
tarde se impuso en el noroeste de Europa. En
efecto, la decadencia del sur (comprendido el
Imperio Otomano musulmán) y el auge del
noroeste se iniciaron en el siglo XVII, y ello se
debió sin duda más a la crisis económica mundial
de este siglo, que a cualquier supuesta
diferencia cultural (Frank, 1978a). Además, el
ulterior fracaso del desarrollo de tipo capitalista
en la mayor parte de América, Asia y África,
así como en Europa oriental, y su éxito en el
nordeste de América del Norte, no pueden
imputarse a diferencias culturales o religiosas
entre los colonizadores, sino que debe atribuirse
a la colonización económica en sí y a la
función que cumplían las colonias en el desarrollo
de la economía mundial (Frank, 1978b).
La división geográfica y económica de Eu-

Ironias de la economia europea: una interpretación de las políticas occidentales y orientales
basada en la economía mundial 269
ropa en un Occidente más desarrollado y un
Oriente prácticamente subdesarrollado, con
Europa central situada entre ambos, procede
también del siglo XVI, o incluso del IX. La
línea divisoria ha sido mucho tiempo paralela
al Elba o al telón de acero durante los cuarenta
años siguientes a la segunda guerra mundial.
"Es como si Stalin, Churchill y Roosevelt hubieran
estudiado cuidadosamente el status quo
de los tiempos de Carlomagno con motivo del
1.130 aniversario de su muerte" (Szücs,
1983:133). Además, los antiguos limes romanos
revelan el mapa morfológico europeo, presagiando
así desde el principio el nacimiento
de una Europa central dentro del concepto de
"Occidente" (ibid).
La división europea entre Oriente y Occidente
de los siglos XV al XVII ha sido objeto
de un largo debate en el que participaron casi
los mismos investigadores que en el citado
anteriormente sobre la "transición": Dobhb
(Hilton, 1976), Anderson (1974), Brenner
(Ashton y Philpin, 1985) y otros observaron
diferencias políticas entre Oriente y Occidente,
especialmente en lo que se refiere al poder
del Estado; otros pusieron de relieve las peculiaridades
culturales e ideológicas; Sweezy
(Hilton, 1966), Wallerstein (1974), Frank
(1978a) y Denemark (1988, 1991) constituyen
la minoría que atribuye una gran importancia
a los diferentes papeles y posiciones de las
regiones dentro del conjunto del comercio internacional.
Es curioso que en este debate, al
abordar las razones de la "segunda servidumbre"
en Europa oriental, estos autores, partiendo
de fuente similares, como Kula (1976)
y otros escritores de Europa central y oriental,
llegan a conclusiones opuestas.
Ahora bien, esto puede deberse a que durante
la expansión del siglo XVI, Europa occidental
exportaba ya productos manufacturados
mientras que la oriental lo hacía de
materias primas agrícolas y minerales brutos.
Además, contaba con el oro y la plata de las
Americas para pagar sus importaciones del
este -y para colonizarlo económicamentedentro
y fuera de Europa.
Esta larga división de Europa se ha mantenido
hasta hoy y, seguramente, durará algún
tiempo. La realidad económica histórica y
contemporánea convierte en irónicas las aspiraciones
excesivamente optimistas de muchos
de sus habitantes. La ironía es que muchos de
los europeos orientales del "segundo mundo",
que pretendían incorporarse al "primero" (Occidente),
se han encontrado en cambio en el
sur (Tercer Mundo), de modo que la ironía es
triple.
La primera ironía guarda relación con los
ideales actuales: históricamente, Europa central,
aunque europea por cultura, nunca ha
desarrollado su economía como la occidental.
Por lo tanto, la pretensión de sus habitantes de
occidentalizarse es históricamente reciente.
Sólo una parte de Alemania oriental, Bohemia
y Moravia -en Checoslovaquia- y, en cierto
modo, parte de Hungría, Eslovénia y quizá
parte de Croacia, en cuanto a Europa central
se refiere, más tal vez también las repúblicas
bálticas, son históricamente similares al Occidente
europeo.
La segunda ironía económica a largo plazo
es que cuarenta años de política e ideología de
"desarrollo socialista" parecen no haber modificado
la situación económica de esas regiones,
ni entre sí ni en relación con Europa occidental.
En realidad, tal vez se trate simplemente
de que en estos cuarenta años no ha cambiado
mucho su estructura interna de clases. Si algún
cambio de posición o de estructura social ha
habido, fue esencialmente la decadencia de
Bohemia, Moravia, Hungría, Eslovénia y las
repúblicas bálticas en el centro de la Europa
socialista, frente al auge de algunas regiones de
España, Italia y Grecia en el sur de la Europa
"capitalista". Por supuesto, la industrialización
transformó la estructura social en toda
Europa, pero en principio, aparentemente,
igual o menos en el este que en el oeste y el sur.
Por lo tanto, sólo las regiones de Europa central
antes citadas tienen actualmente la posibilidad
de luchar por recuperar su posición histórica
en Europa, frente al auge del sur del
continente. La opinión pública es aquí muy
consciente de esta amenaza mientras que, por
el contrario, en Europa central y oriental parece
ignorar el problema (Hofbauer y Komlosy,
1991).
La tercera ironía es, pues, que hoy en día
los cambios políticos e ideológicos en Europa
oriental, a través de los cuales su población
aspira a incorporarse al primer mundo de la
Europa occidental, amenazan en cambio con
situarla de nuevo en el tercer mundo, que es
donde ya antes se encontraba. La economía
rumana, cuyas incipientes exportaciones de-

270
penden esencialmente de la agricultura (y, ocasionalmente,
del petróleo), se daría por satisfecha
si al menos pudiera recuperar esta posición
ahora, ante la competencia de Bulgaria,
que ha desarrollado la industria agrícola para
la exportación durante el régimen "socialista".
El mismo problema existe, por poderosas
razones, en la Unión Soviética. Unas cuantas
regiones de Rusia y Ucrania fueron occidentalizadas
e industrializadas por Pedro el Grande,
Witte y Stalin; pero la mayor parte de la
Unión Soviética tiene aún, en el mejor de los
casos, una economía tercermundista como
Brasil, India y China, con sus capacidades industriales
dedicadas especialmente a la industria
armamentista. Las regiones transcaucásicas
y de Asia central, permanezcan o no en la
"Unión" Soviética, no es probable que se latinoamericanicen,
sino más bien que se africanicen
económicamente o, no lo quiera Dios, políticamente
se libanicen. La misma triste suerte
espera a buena parte del sur de Yugoslavia,
tanto si permanece unida como, lo que es más
probable, se convierta en varias repúblicas.
Muchas de estas regiones, al igual que África,
se enfrentan ahora con la alarmante perspectiva
de verse marginadas de la división
internacional del trabajo (que en verdad es
explotadora). Sus recursos naturales han sido
consumidos hasta la última gota en provecho
del desarrollo industrial del lejano norte, y
ahora estos países y sus pobladores van a ser
rechazados. Esta posición política es, por
ejemplo, la del presidente ruso, Boris Yeltsin.
Se comprende la cólera de los habitantes del
sur por haber sido tanto tiempo explotados, y
su demanda de que en el futuro cese esa explotación.
Se apela así a la "tradicional" identidad
nacional y étnica y a las luchas interétnicas,
como reacción al empeoramiento de la
situación económica, por ejemplo, 30 % de desempleo
en algunas zonas del Asia central soviética.
Ahora bien, la "independencia" política
y las luchas interétnicas puede proporcionarles
escaso beneficio económico en el futuro.
Por el contrario, la construcción de barreras
étnicas, por razones políticas y otras que se
oponen al intercambio económico e incluso a
la explotación, puede devolverlos en conjunto
y por separado a la contracorriente de la historia.
Sin embargo, la "centralidad del Asia central"
fue una realidad histórica durante milenios,
antes de que el actual orden mundial
André Gunder Frank
norte-sur quedara configurado a partir del siglo
XVI (Frank, 1991c).
Por supuesto, la otra ironía es que la pérdida
universal de credibilidad, el rechazo del
"socialismo" ideológico y la planificación política
no son tanto los responsables del retraso
de Europa oriental respecto a la occidental,
como sus diferencias económicas a lo largo de
la historia y sus relaciones mutuas. En efecto,
las evoluciones de 1989 en Europa oriental no
eran tanto una reacción a las supuestas diferencias
entre los principios económicos y políticos
del este y el oeste, sino más bien la consecuencia
de la similitud entre la política económica
del este y la de Occidente, y en especial
su semejanza con las del sur, es decir, con
América Latina, Africa y parte de Asia.
La crisis económica mundial se fue extendiendo
y agravando en Europa oriental y la
Unión Soviética. Esa crisis y otros factores
económicos afines contribuyeron sensiblemente
a fomentar el deseo y las capacidades de los
movimientos sociales (así como de los éticos y
nacionalistas) de movilizar a tanta gente para
alcanzar unos objetivos políticos tan ambiciosos.
El decenio de los ochenta, que en realidad
comienza a mediados de los setenta, conocido
ahora en la Unión Soviética como "el período
de estancamiento", dio lugar a un aceleración
de la crisis económica y un deterioro absoluto
de los niveles de vida en Europa oriental (así
como en América Latina, África y otros lugares
del mundo, Frank, 1988). Este período
especialmente importante para Europa oriental
supuso también un deterioro grave de la
competitividad y de los niveles de vida, en
comparación con Europa occidental e incluso
con algunos países recién industrializados de
Asia oriental.
En los años setenta, algunos gobiernos comunistas
del este (Polonia, Rumania y Hungría)
y algunas dictaduras militares de América
del Sur (Argentina, Brasil y Chile) adoptaron
las mismas estrategias de crecimiento
basado en la exportación/importación. De este
modo, en cuanto a política económica se refiere,
ni la diferencia de ideologías ni de "sistema"
económico fueron suficientes para determinar
reacciones verdaderamente distintas a
la crisis mundial. Una misma estrategia económica
de dependencia de la deuda externa generó,
por tanto, una idéntica crisis de la deuda
dentro de la crisis, que se inició claramente en

Ironías de la economía europea: una interpretación de las políticas occidentales y orientales
basada en la economía mundial 271
1981 en Polonia, antes de 1982 en Argentina y
México.
En los años ochenta, algunos gobiernos del
este dirigidos por el Partido Comunista (Polonia,
Hungría, Rumania y Yugoslavia) y por
dictaduras militares en el sur y otros gobiernos
autoritarios y los democráticos que le sucedieron
(Argentina, Brasil, México y Filipinas),
adoptaron las mismas medidas para el pago de
la deuda, según del modelo del FMI. Hubo
variaciones sobre este tema, pero es difícil
ordenarlas y más aún explicarlas en función
del color político o la ideología de los distintos
gobiernos. El alumno más brillante del FMI
fue Nicolai Ceaucescu, en Rumania, que redujo
hasta tal punto la deuda que no quedó nada
de nada, ni para su pueblo ni para él. Por otro
lado, en Perú, Alan García, recién elegido presidente,
desafió al FMI y anunció que limitaría
el servicio de la deuda como máximo al
10% de los ingresos de la exportación. Realmente
se pagaba menos antes de que asumiera
el poder. Durante su mandato se sobrepasó el
10 %. Los ingresos reales descendieron casi un
50 %, y el novelista Vargas Llosas pretendió la
sucesión a la presidencia, después de pasar del
centro izquierda a la extrema derecha. ¿Tiene
esto algún significado? Alberto Fujimori ganó
las elecciones presidenciales gracias a su oposición
al programa económico de Vargas Llosas,
para dar entonces un viraje de 180 grados y
aplicar exactamente las mismas medidas, que
fueron bautizadas popularmente como el "Fujishock".
El gobierno comunista del general Jaruselski,
en Polonia, y el populista de los sandinistas
en Nicaragua implantaron también el "ajuste"
y la "condicionalidad" al estilo del Fondo Monetario
Internacional. Uno y otros lo hicieron
sin el beneficio de la presión del Fondo Monetario
Internacional, ya que Polonia no era
miembro y Nicaragua no tenía acceso a él. La
"condicionalidad sin fondo" de Nicaragua
realmente no contaba con el Fondo ni había
fondo ni fin para la política de Sísifo. Hungría
tenía la economía más reformada y la política
más liberal, pese a la dirección del Partido
Comunista, del Pacto de Varsóvia, pero pagó
tres veces el montante de la deuda a comienzos
de los ochenta, mientras que se duplicaba
la cuantía adeudada. Esto es mucho más de lo
que hicieran Polonia, Brasil y México que saldaron,
por término medio, una o dos veces la
cantidad de la deuda cuyo monto total en ese
tiempo se había duplicado. Ni que decir tiene
que el gobierno de Solidaridad, que ha sustituido
al del general Jaruselski y al Partido
Comunista en Polonia, saca provecho ahora
de su calidad de miembro del Fondo Monetario
Internacional e impone a su pueblo sacrificios
económicos aún más penosos que sus predecesores.
En las primeras elecciones libres
celebradas en Hungría, todos los partidos se
comprometieron a seguir, después de las elecciones,
las indicaciones del FMI.
Además, el FMI occidental y sus políticas
fueron el "arma secreta" y el "aliado de facto"
de los grupos de oposición que están ahora en
el poder o tratan de conseguirlo, gracias, en
primer lugar, a la crisis económica y en segundo
lugar a la crisis política, provocada por la
aplicación de esas medidas de austeridad, "de
ajuste", con el apoyo del FMI. Así pues, ahora
no hay ninguna alternativa económica ni tampoco
política a las nuevas medidas de austeridad
procedentes del FMI y de otras recomendaciones
y condiciones de los países occidentales.
La ironía política es que el "socialismo
real" fracasó, en gran medida, por el poco
éxito con que se aplicaron en el este los modelos
de crecimiento basados en la importación y
la exportación, y las políticas de austeridad
preconizadas por el FMI. Sin embargo, el "capitalismo
real" también intentó aplicar los
mismos modelos y políticas en el sur y fracasó
igualmente. No obstante, nadie lo reconoce en
el oeste ni en el este; y nadie, en el sur, tiene ya
ninguna "alternativa socialista" plausible que
ofrecer. ¿Por qué, entonces, en vista del fracaso,
se produjo un "cambio de sistema" en
(parte de) el este, pero no en el sur ante ese
mismo fracaso? Jeane Kirkpatrick se equivocaba
al afirmar que los países "totalitarios"
del este no cambiaban, mientras que los países
"autoritarios" de Occidente sí. En realidad, es
dudoso que en alguno de los dos casos haya
habido un "cambio de sistema" o un "final de
la historia" (Frank, 1990b).
Sin embargo, estas mismas políticas económicas
no se han limitado al este y al sur, ya
que también se han aplicado en Occidente y
en casi toda Europa occidental. La opinión
pública, tanto de derechas como de izquierdas,
suele imputar esta política económica a la
ideología del reaganismo o el thatcherismo y a

272 André Gunder Frank
sus seguidores en otros lugares. Esta creencia
se basa, en el mejor de los casos, en la mala
memoria o en una interpretación errónea de la
historia reciente. En realidad, el abandono de
la política keynesiana y su sustitución por el
monetarismo y la economía de la oferta empezó
en 1976, bajo el gobierno laborista de James
Callaghan en Gran Bretaña, y fue seguida
en los Estados Unidos de América por el presidente
demócrata Jimmy Carter en 1977. Ambos
actuaron a mediados de sus respectivos
mandatos para responder a la creciente crisis
de la economía mundial y en contra de sus
promesas electorales y de sus propias ideologías.
Callaghan cambió de política en 1976,
manifiestamente para conseguir un préstamo
de 3.900 millones de dólares, cuyas condiciones
habían sido establecidas por el Secretario
de Hacienda de Carter. Sin embargo, un funcionario
reconoció, posteriormente, que el Ministerio
de Hacienda británico quería de todas
formas cambiar de política y había recurrido
como pretexto a las condiciones del FMI
(Frank, 1980). Aún así, las políticas económicas
de Reagan y Thatcher no fueron más que
la continuación lógica de la aplicación de esta
doctrina monetarista de la oferta en los años
ochenta. Asimismo, sus teorías e ideologías
económicas no fueron la base, sino más bien la
pudorosa justificación de políticas económicas
aplicadas por razones económicas previas
(Frank, 1980, 1981b, 1984-1987, 1986).
Esta interpretación del papel determinante
de la economía en la adopción de las orientaciones
políticas se confirma ampliamente
cuando se examinan las políticas económicas
de otros gobiernos de Europa occidental que
no compartían las ideologías -o las promesas
electorales- de Reagan y Thatcher, pero que se
enfrentaban a los mismos imperativos dictados
por la crisis económica mundial. Esta misma
política económica ha sido aplicada -con
el apoyo, a veces, de sus respectivos y leales
partidos comunistas opositores- por los gobiernos
socialdemócratas y "socialistas" de
Schmidt en Alemania, Den Uyl en los Países
Bajos, Miterrand en Francia, González en España,
Soares en Portugal, Craxi en Italia y
otros más en diferentes países. Sus predecesores,
sucesores y aliados demócratas cristianos
y de otros partidos conservadores aplicaron
también la misma política económica. El caso
más patente de esta independencia de la políti­
ca económica con respecto a la ideología política
fue el cambio drástico en la política económica
de Miterrand, que pasó del keynesianismo
al liberalismo conservador al agravarse
la situación de la balanza de pagos de Francia
durante la recesión mundial de 1981. Lo mismo
queda ilustrado por la continuidad de la
política económica francesa desde entonces,
independientemente de la filiación política del
primer ministro o de los ministros económicos
en ejercicio (Frank, 1980, 1984-1987).
Así pues, un análisis objetivo de la política
económica seguida en Europa y en otras partes
desmiente los tres mitos más difundidos con
respecto a ella: 1) que la política se basa en la
teoría económica o en la ideología política; 2)
que la política es la fuerza motora que origina
los acontecimientos y 3) que la política consigue
casi siempre concretar las intenciones. La
experiencia no confirma ninguna de estas
creencias tan generalizadas. Como se ha visto,
la política económica aplicada en Europa
oriental y occidental, y en otros lugares, está
en gran medida desvinculada de la ideología
política y precede a la teoría económica, que
luego se aduce, se inventa o se exhuma con el
mero propósito de justificar políticas cuya
principal razón de ser, en tales circunstancias,
es su utilidad momentánea.
Por consiguiente, rara vez sucede que la
política sea la causa de los acontecimientos.
Por el contrario, las políticas son casi siempre
respuestas tardías a acontecimientos y tendencias,
a los que aportan refuerzo a posteriori.
Suele tener mayor aceptación la opinión contraria,
que ilustraremos citando un pasaje de
The European Economy: Growth and Crisis:
"El tema central de este libro es que las políticas
económicas han sido determinantes en la
evolución histórica de la Europa de la posguerra
y que sus efectos han sido, en su conjunto,
benéficos. Así, la aplicación de políticas de
gestión basadas en la demanda ha contribuido
a atenuar los efectos cíclicos y a acelerar el
crecimiento económico. Las intervenciones
políticas destinadas a mejorar los resultados
exteriores han tenido importantes efectos"
(Boltho, ed. 1982:3).
Ninguna de estas afirmaciones corresponde
a la realidad, en todo caso desde el inicio de
la crisis económica mundial a mediados de los
años sesenta y, menos aún, en el decenio de
1980, después de que se escribiese ese libro.

Ironias de la economia europea: una interpretación de las politicas occidentales y orientales
basada en la economía mundial 273
No obstante, cada número semestral de la publicación
de la OCDE Economie Outlook, al
igual que la prensa en general, repite básicamente
el mismo mensaje, desmentido invariablemente
por las propias estadísticas de la
OCDE. En realidad, las políticas económicas
seguidas en Europa occidental (y también en
Europa oriental, que Boltho ni siquiera mencionaba
y, por supuesto, en los Estados Unidos
y en la Unión Soviética) no tuvieron en
conjunto consecuencias benéficas, ni tampoco
atenuaron los efectos de los ciclos económicos,
ni aceleraron el crecimento económico, ni mejoraron
los resultados exteriores. Por el contrario,
estas políticas económicas arrojaron, casi
siempre, el resultado opuesto: intensificaron
los efectos de los ciclos económicos, redujeron
el crecimiento económico y empeoraron los
resultados exteriores. En efecto, fueron procíclicas
y sus consecuencias fueron muy diferentes,
cuando no totalmente opuestas, a las que
presuntamente se perseguían. En Europa occidental,
estas consecuencias han sido tal vez
más perceptibles en el Reino Unido donde
durante el primer ejercicio en el poder como
primera ministra de Margaret Thatcher, se desindustrializó
más y con más rapidez que nunca
anteriormente. La mayor inflación y la baja
de la libra esterlina con respecto a las monedas
de sus vecinos europeos explican su resistencia
"nacionalista" e "ideológica" contra la unión
europea, que a su vez, provocó a la postre su
caída. También en otros países, con excepción
tal vez de Alemania entre las principales potencias
económicas, las políticas económicas
aplicadas fueron contraproducentes para su
crecimiento y sus resultados exteriores, hasta
tal punto que, a finales de los años ochenta, se
hizo popular la expresión "euroesclerosis"
(para una crítica al respecto, véase Ellman,
1987).
La política armamentista emprendida por
los Estados Unidos bajo la presidencia de Reagan
intentaba, y tuvo efectivamente por consecuencia,
obligar a la Unión Soviética a incurrir
en gastos superiores a sus posibilidades y a
sufrir una derrota en la guerra fría. Tuvo, sin
embargo, otras consecuencias seguramente imprevistas:
una de ellas es que la propia economía
estadounidense llegó al borde de la quiebra
y sólo se mantiene a flote gracias a la
continua afluencia de capitales procedentes de
Europa y Japón, que son los verdaderos vence­
dores de la guerra fría. Este apoyo financiero,
al que contribuye también el tercer mundo con
el servicio de la deuda, no se ha brindado, en
cambio, a la Unión Soviética, que no sólo tuvo
que ceder sino abandonar por completo la guerra
fría. Estas circunstancias, sin embargo, privaron
inesperadamente (y tal vez involuntariamente)
a los Estados Unidos de su enemigo
predilecto y, de hecho, socio subalterno subimperial
(Wallerstein, 1991). Por consiguiente,
también disolvió la principal fuerza adhesiva
que mantenía unida a la oposición común contra
la Unión Soviética en la alianza estadounidense
con sus socios subalternos de Japón y
Europa occidental. Éstos amenazaron con cobrar
mayor independencia, al menos antes de
que la guerra del Golfo volviese a consolidar la
unión (¿sólo temporalmente?) (Frank, 199Id).
Otra consecuencia imprevista de la política
estadounidense, y de la reacción de Gorbachov
en la Unión Soviética, fue que ésta no
solamente cayó en bancarrota, sino que acabó
por desmembrarse totalmente. A causa de ello,
en Europa se teme que las armas nucleares
soviéticas proliferen y caigan en manos incontrolables
e irresponsables. Por ello, el vicepresidente
de Reagan que le sucedió en la presidencia
ha tenido que hacer todo lo posible, al
menos políticamente, para mantener a Gorbachov
en el poder y al frente de alguna forma de
autoridad central en su país, pero sus esfuerzos
han sido vanos.
Así pues, si la política económica hubiese
tenido efectos benéficos e intencionales en Europa
oriental y en la Unión Soviética, tendríamos
que suponer entonces que sus regímenes
deseaban realmente empedrar de buenas intenciones
su camino al infierno. La crisis económica
mundial preparó el terreno, y los regímenes
aceleraron su propia ruina aceptando e
imponiendo políticas que agravaron la tendencia
cíclica, detuvieron e invirtieron el crecimiento
económico y arruinaron sus resultados
exteriores. Los trascendentales cambios económicos
y políticos introducidos por la perestroïka
y la glasnost en la Unión Soviética y en
Europa oriental, con el consiguiente final de la
guerra fría, no surgieron por las buenas, como
Palas Atenea de Zeus, de la frente de Mijail
Gorbachov. Él mismo afirmó que eran "inevitables".
Como la necesidad (económica) es
madre de la invención (política), si Gorbachov
no hubiese existido, habría habido que inven-

274 André Gunder Frank
tarlo. Su pragmatismo rebasa y transtorna las
ideologías preconcebidas, comprendidas la
suya propia y la de sus oponentes en su país y
en el extranjero. Las exigencias de la economía
mundial suscitaron toda clase de actitudes
pragmáticas y de ironías políticas en los años
setenta y ochenta. Además, estas reformas
pragmáticas se iniciaron en las economías más
abiertas y afectadas de Europa oriental, trasladándose
sólo más tarde a la situación relativamente
más independiente de la Unión Soviética.
Fue la crisis económica mundial, en particular,
la que condenó definitivamente a las
economías "socialistas", mucho más que su
"planificación socialista" y su "economía dirigida",
a las que se achaca casi universalmente
esa responsabilidad. A semejanza de las economías
del "tercer mundo" de América Latina
y África, las economías del "segundo mundo"
de la Unión Soviética y Europa oriental fueron
incapaces de mantener el ritmo de competencia
acelerada en la economía mundial durante
este período de crisis. Al igual que las anteriores,
la crisis económica actual obliga a todo y
cada uno de los países a reestructurarse económicamente
y a realinearse políticamente. Es
innegable que la organización dirigida de la
economía y la burocracia política contribuyeron
considerablemente a privar a las economías
de Europa oriental y de la Unión Soviética
de la flexibilidad necesaria para adaptarse a
la crisis económica mundial y a la revolución y
reestructuración tecnológica que esa misma
crisis engendró en otros lugares. Sin embargo,
tampoco lograron adaptarse muchas economías
tercermundistas de "mercado" y muchos
sectores del mundo industrializado, en particular
en los Estados Unidos. Por su parte, el
Japón S.A. y los países recientemente industrializados
de Asia oriental dependieron de
importantes pedidos gubernamentales para
promover su adelanto y reajuste tecnológico.
Como ya se ha dicho, los países recientemente
industrializados de Europa oriental y la
Unión Soviética aplicaron las mismas estrategias
de exportación económica seguidos por
otros, pero con menos éxito. La economía soviética,
tanto exterior como interior, se vio
seriamente afectada por la baja, a partir de
1981, de los precios del oro, del petróleo y del
gas, que representan más del 90 % de sus exportaciones.
La profunda crisis en que se fue­
ron hundiendo las economías de los países de
Europa oriental afectó también a la Unión
Soviética, que dependía de aquellos para la
importación de artículos manufacturados, que
los países del este producían con tecnología
que tenían que importar, a su vez, pero cada
vez con más dificultades, de Europa occidental.
En los años setenta, los países de Europa
oriental (y los demás países "socialistas") pasaron
de la sustitución de importaciones a un
"crecimiento basado en la importación". En
ese momento trataron de alimentar su crecimiento
importando tecnología y capitales de
Occidente, que se proponían pagar exportando
los productos manufacturados derivados de
estas importaciones y vendiéndolos en los países
occidentales y en el mercado mundial. En
realidad, esta estrategia de "crecimiento basado
en la importación", consistente en exportar
productos manufacturados para importar tecnología,
que siguieron los países recientemente
industrializados de Europa oriental, era tan
sólo la versión propia de una economía de
escasez de oferta restringida de aquella misma
estrategia de "crecimiento basado en la exportación".
Se trataba de importar tecnología con
miras a exportar productos manufacturados,
política que fue seguida por los países recientemente
industrializados de Asia oriental y
América del sur con economías excedentárias
sometidas a las exigencias de la demanda.
Ahora bien, en los años ochenta los países
recientemente industrializados de Europa
oriental, al igual que los de América del sur y
de África, perdieron su capacidad de competir
en los mercados exportadores. Para todas la
economías "en desarrollo" dependientes, la
principal restricción en la oferta era, y sigue
siendo, la de las divisas en moneda fuerte o en
dólares. Por esa misma razón, los europeos del
este prosiguieron y trataron de intensificar sus
intercambios comerciales dentro del COME­
CON entre cada uno de ellos y con la Unión
Soviética, pues éstos no se efectuaban en dólares.
Por ello, como veremos más adelante, lo
único que consiguió la dolarización del comercio
del ex COMECON en los años noventa fue
anular casi por completo este comercio intrarregional
sin ofrecer ninguna alternativa extrarregional
de sustitución, ya que la dolarización
no hizo más que agudizar esta apremiante necesidad
de divisas.

Ironias de la economia europea: una interpretación de las politicas occidentales y orientales
basada en la economia mundial 275
Esta necesidad de divisas fue también a la
vez la causa y el efecto de que los países de
Europa oriental perdiesen la oportunidad de
subir al tren de la tecnología avanzada, quedándose
al margen de esta evolución en los
años ochenta. Si los "países recientemente industrializados"
de Europa oriental se hubiesen
vuelto, o incluso hubiesen seguido siendo más
competitivos en el mercado mundial que los
países recientemente industrializados de Asia
oriental, no se habría producido en ellos la
revolución de 1989, a pesar de la bienvenida a
la democracia de Fukuyama, así como la nuestra
(Frank, 1990a,b). Hoy en día todo el mundo
atribuye su fracaso al socialismo y Europa
oriental comparte ahora la creencia reaganista
y thatcheriana en la "magia del mercado"
como la alternativa de éxito seguro. En la actualidad
la liberalización del mercado y la libertad
de mercado se consideran como la solución
a todos los problemas en el camino que
lleva al paraíso, cuando en realidad, a corto
plazo, no harán sino privar a estos países de la
única protección parcial de que disfrutaban
hasta entonces. Las mayores desigualdades en
los ingresos y el aumento del desempleo se
consideran costos "menores". Además, casi
nadie está dispuesto a tener en cuenta los costos
reales de la privatización o la reconversión
de las economías de Europa oriental y, en
particular, de sus sectores militares, que representaban
entre 25 y 50 % de la producción de
bienes, pero que han perdido desde entonces
gran parte de sus mercados de exportación
(datos proporcionados personalmente por Andras
Brody, en Budapest, basados en sus cálculos
de intercambios industriales).
Por consiguiente, es lisa y llanamente falso
suponer o pretender que los países de Europa
oriental, o incluso la Unión Soviética, se encontraban
en un "sistema" distinto que provocó
su ruina. Por el contrario, lo que la causó
fue su participación en el mismo sistema económico
mundial en el que se encuentran todos
los demás países. No les quedaba, por cierto,
más remedio, como ya sostuve en 1972 y 1976
(Frank, 1977, 1980, 1981b).
Tal vez la mayor ironía sea que la consiguiente
"transición del socialismo al capitalismo"
se esté produciendo en el momento preciso
en que una nueva recesión de la economía
mundial está sumiendo a Europa oriental y la
Unión Soviética en una depresión todavía más
profunda. Por tanto, puede resultar prematuro
festejar la revolución de 1989 como una liberación
del este y una victoria del oeste. Supuestamente,
la introducción del mercado en
la Unión Soviética, mediante la perestroïka y
la glasnost, y la privatización y la democratización
en Europa oriental debían aportar a la
población parte de las ventajas (con algunos de
los costos y sacrificios) de la libertad de mercado
y la democracia de Occidente. Los europeos
del este anhelaban ser como los europeos
del oeste, mientras que el pueblo soviético
deseaba al menos sumarse a la civilización
occidental. La transición será perturbadora y
una política interna atinada o desacertada
puede facilitarla o complicarla. Muchos esperaban
y algunos siguen esperando, que cuanto
más abandonasen la antigua ideología y la
reemplazasen por el reaganismo y el thatcherismo,
mejor sería la política seguida y más
rápida y fácil resultaría la transición.
Sin embargo, la ironía económica a corto
plazo es que la transición está acelerando la
decadencia económica del este debido, al menos
en parte, a que se está llevando a cabo en
el peor momento posible. En efecto, en Occidente
la economía mundial se está sumiendo
de nuevo en una grave recesión, que exacerba
las dificultades de la transición en el este. Ya
en 1990, la producción disminuyó en el este en
un 20 % por término medio, provocando una
grave depresión y una inflación galopante.
Para 1991 y 1992 se cierne la amenaza de que
la depresión y la inflación se agraven aún más.
Ahora bien, esta inflación se mide con respecto
a las monedas nacionales, que están perdiendo
todo su valor. En consecuencia, estas
economías se están "dolarizando" o "marcoalemanizando"
y el valor comercial real de sus
propiedades y bienes está sufriendo una grave
aunque clásica deflación con respecto a dichas
monedas. (Irónicamente, el dolar se está revalorando
únicamente en el este socialista o ex
socialista y en el sur subdesarrollado, mientras
que pierde valor en el mercado mundial.)
El desempleo está causando estragos en las
sociedades de Europa oriental, que carecen de
las prestaciones correspondientes; éstas resultaban
innecesarias en tiempos de la antigua
ideología y de pleno empleo, y ahora la nueva
ideología y la bancarrota las imposibilitan. En
Alemania, la unificación políticamente acelerada
agravó la depresión y el desempleo, y los

276
desempleados se cuentan ya por millones en el
este. La ironía, una vez más, es que la unificación
se apresuró para evitar la emigración masiva
del este en bancarrota, cuando en realidad
no hizo más que acelerar la quiebra del este y
agravar el desempleo, provocando una emigración
hacia el oeste aún mayor, sobre la que
volveremos más adelante.
Así pues, las políticas de integración económica
y de instauración del mercado aceleradas
en el este son, repitámoslo, más un efecto que
una causa. Y aún admitiendo que sean la causa
de algo, sus efectos son, repitámoslo también,
más bien contrarios a los supuestamente
buscados. Acaso más importante todavía es
que las economías industrializadas de Occidente,
tanto en Europa como fuera de ella,
tienen cada vez más la capacidad de transferir
gran parte de los costos derivados del ajuste a
la crisis económica mundial al "segundo mundo"
del Este, como ya lo han hecho al "tercer
mundo" del sur. En ese proceso, también el
"segundo mundo" se está "tercermundizando".
Sin embargo, aquí es donde interviene la
política deliberada. Ésta resulta particularmente
patente en la colonización de la ex
RDA por parte de la República Federal de
Alemania, que recuerda los aventureros norteños
que se trasladaron al sur después de la
guerra de Secesión en Estados Unidos. El oeste
está eliminando sistemáticamente la competencia
real y potencial del este, llevando a la
quiebra financiera incluso a empresas económicamente
sanas, o adquiriéndolas a precios
artificialmente rebajados (Schneider, 1990).
Las interminables misiones de "asesores" y
"expertos" y las políticas del FMI que ya provocaron
la depresión de las economías del sur
y del este en los años ochenta, son hoy día más
numerosas que nunca en el este, agravando
aún más la bancarrota. Éstas aconsejan "practicar
la verdad de los precios" aumentando los
precios de todas las mercancías, incluso los de
los artículos básicos de consumo, para ajustarlos
a los niveles "mundiales" occidentales...,
¡pero excluyendo el precio del trabajo asalariado!
Por desgracia, la privatización fomentada
ideológicamente no es una solución para los
problemas de Europa central y oriental, como
tampoco lo fue la política de estabilización y
de privatización aplicada en América Latina y
en otros lugares. En realidad, estas políticas de
André Gunder Frank
privatización aplicadas durante la actual recesión
mundial no pueden sino generalizar y
agravar aún más la pobreza. La moda actual
de la privatización es tan irracional económicamente
y tan ideológica políticamente, como
lo fue la moda de la nacionalización que la
precedió. No tiene mayor importancia que las
empresas sean de propiedad pública o privada,
ya que todas tienen que competir entre sí en
un plano de igualdad en el mercado mundial.
Las únicas excepciones a esta regla son las
empresas públicas subvencionadas por el gobierno,
así como las empresas privadas que
también reciben subsidios del presupuesto del
Estado, o a las que se saca de apuros "en aras
del interés público". Hay algunos ejemplos
muy conocidos en los Estados Unidos: la compañía
Chrysler de Detroit, el Continental Bank
and Trust Company de Chicago (que en su día
fue el octavo banco más importante de los
Estados Unidos), los establecimientos Savings
& Loans de Ohio, Maryland, California y Texas,
e incluso la ciudad de Nueva York. Pero
no está previsto que esta protección del interés
público se extienda a los países pobres del
segundo y tercer mundo.
Además, en el mercado, las empresas públicas
y privadas pueden hacer buenas o malas
inversiones y adoptar decisiones acertadas o
erróneas. En los años setenta, la empresa (pública)
British Steel invirtió en exceso, mientras
que la empresa (privada) US Steel invirtió
insuficientemente. En los años ochenta, ambas
empresas cerraron sus acerías haciendo caso
omiso de las objeciones formuladas por los
sindicatos. Lo mismo ocurrió en la industria
privada del acero en Alemania, con un gobierno
demócrata cristiano, y en Francia, con un
gobierno socialista. Asimismo, en Europa
oriental, el hecho de que las empresas tomen
decisiones de inversión acertadas o equivocadas
no guarda relación con que sean públicas o
privadas. En realidad, la entidad pública alemana
Treuhandgesellschaft, que se encarga de
la privatización de empresas públicas, ha
adoptado decisiones desastrosas de desinversión
en el este para favorecer los intereses de
las grandes compañías privadas del oeste
(Schneider, 1990). La privatización de empresas
públicas a un precio reducido, que se duplica
a la semana siguiente en la bolsa nacional
de valores, es una práctica tan fraudulenta
como la nacionalización de empresas que han

Ironias de la economia europea: una interpretación de las politicas occidentales y orientales
basada en la economía mundial 277
dejado de ser competitivas, adquiriéndolas a
un precio superior al que les fija el mercado, o
como la nacionalización de empresas prósperas
prácticamente sin indemnización alguna.
Esta trapacería es tanto más desvergonzada
cuando se trata de empresas del este y del sur,
que están siendo privatizadas y adquiridas en
moneda nacional devaluada, comprada (o canjeada
por deuda) con divisas por compañías
extranjeras o por empresas nacionales con participación
de capital extranjero. En resumidas
cuentas, el debate sobre la privatización es una
impostura: no se trata de eficiencia productiva,
sino de (injusticia distributiva.
La perestwika en la Unión Soviética y la privatización
en Europa oriental están destruyendo
las antiguas formas de organización económica
sin reemplazarlas por ninguna nueva. La
Unión Soviética, en particular, cometió el grave
error de iniciar la perestwika en los sectores
donde resultaba más difícil aplicarla: la industria
y el comercio, en vez de la agricultura. Si
se hubiese seguido el ejemplo chino y se hubiese
introducido la privatización en el campo, se
hubiese podido incrementar el abastecimiento
de alimentos a las ciudades y reforzar el capital
político de Gorbachov, incluso si la Unión
Soviética cuenta relativamente con menos empresas
agrícolas y campesinas. La Unión Soviética
y, sobre todo, Europa oriental empezaron
por abrir al mercado los monopolios
industriales y comerciales del Este, permitiéndoles
ejercer en cambio, en gran medida, los
poderes de los monopolios privados. El resultado
es, naturalmente, que éstos aumentaron
los precios para los consumidores e intermediarios.
Al mismo tiempo, el Estado recurrió
cada vez más a la emisión de papel moneda
para cubrir sus creciente déficits, entre ellos
los derivados del aumento de los precios de
compra y de las subvenciones otorgadas a dichas
empresas. Como era previsible, esto desembocó
en una paralización del sistema de
abastecimiento y en un recrudecimiento de la
inflación. Lejos de ser beneficiosa para el consumidor
-por no hablar ya del trabajador-, la
liberalización llevó la economía, irónicamente,
a un frenazo chirriante.
Por consiguiente, la ironía económica a
medio plazo es que la liberalización económica
y política interna y el colapso o la abolición
del COMECON están destruyendo los últimos
cimientos económicos internacionales del co­
mercio entre los países del este. En más de un
sentido, Europa oriental y central dependen
del petróleo y otras materias primas de la
Unión Soviética. Esta dependencia se basa
concretamente en la red existente de oleoductos
y gasoductos y de vías férreas. Otra amarga
ironía es que Irak había aceptado pagar las
importantes deudas contraídas con varios países
de Europa oriental suministrándoles petróleo,
hasta que el embargo decidido por las
Naciones Unidas y luego la guerra del Golfo
dejaron a Europa oriental privada de estos
recursos y, para colmo, con los precios de importación
del petróleo temporalmente triplicados.
La dependencia de la Unión Soviética es
también económica, ya que estos países no
pueden importar y pagar el petróleo de ninguna
otra parte mientras dependan, a su vez, de
la exportación a la Unión Soviética y entre sí
de productos que no pueden vender en Occidente
porque allá no son competitivos. El este
tiene dificultades, además, para venderlos en
el sur debido a la competencia de los países
occidentales y de Asia oriental, que pugnan
por arrebatarle algunas de sus cuotas de mercado
en esa región para compensar la pérdida
de los mercados nacionales y de exportación
provocada por la reciente recesión. Por añadidura,
la CEE, en particular bajo la presión de
Francia, no está dispuesta a reducir sus barreras
arancelarias contra las importaciones del
este.
El hecho de que las transacciones comerciales
de los países de Europa oriental y la
Unión Soviética ya no se efectúen en rublos
transferibles, sino en dólares en efectivo, no
puede sino agudizar el problema de su dependencia
económica recíproca. La consecuencia
económica sólo puede ser el aumento a corto
plazo de la depresión económica y el desempleo
en cada uno de esos países, debidos a la
caída internacional de sus exportaciones fuera
de la región y a la imposibilidad de conseguir
nuevos mercados de exportación en el oeste y
el sur. La industria de Alemania oriental perdió,
por supuesto, todos sus mercados de exportación
en el este cuando adoptó y exigió el
pago en marcos alemanes, moneda fuerte. Estas
exportaciones hacia el este revestían particular
importancia para esta industria, pues la
intensificación de la competencia y el retraso
tecnológico durante los años ochenta habían
reducido considerablemente su capacidad de

278 André Gunder Frank
exportar a Occidente. Por lo tanto, no es sorprendente
que la economía de Alemania del
este, dependiente de sus exportaciones, experimente
una recesión. La dolarización y la regionalización
en las repúblicas de la Unión Soviética,
Yugoslavia y otros lugares plantea el
mismo problema dentro de esos "países". Otra
ironía económica es que, después de cancelar
su deuda exterior, lo mejor que Europa oriental
podría conseguir del oeste sería la creación
de un fondo en monedas convertibles para
prolongar la existencia de la red de comercio
internacional entre cada uno de los países que
la componen y entre éstos y la Unión Soviética,
hasta que se la pueda reemplazar, a largo
plazo, por relaciones comerciales más multilaterales
entre el este y el oeste.
La supuesta nueva "ayuda" económica occidental
a los países del este sólo sirve para
disimular la continuación de la verdadera explotación
que padecen éstos a través del servicio
de la deuda, en virtud de cuyo mecanismo
se transfieren fondos del este, cada vez más
empobrecido, a las cajas fuertes de los bancos
occidentales. Silviu Brucan considera que la
deuda total de Europa oriental, que asciende a
más de 120.000 millones de dólares, genera
una corriente de fondos anual de 10.000 a
15.000 millones de dólares, que es superior al
capital de que dispone el Banco Europeo de
Reconstrucción y Desarrollo de Jacques Attali.
Por su parte, el International Herald Tribune
(15 de octubre de 1991) informa que la Unión
Soviética por sí sola abona anualmente 11.000
millones de dólares sobre una deuda de 70.000
millones de dólares. La controvertida reducción
a la mitad de la deuda de Polonia se
concedió a cambio de que este país empezara
a pagar intereses sobre la mitad restante, ¡después
de no haber pagado intereses sobre la
deuda total!
Las consecuencias que tendrán en última
instancia estas políticas son, en el mejor de los
casos, dudosas. A largo plazo, la integración
acelerada de Europa oriental y de algunas regiones
de la Unión Soviética en una zona o
bloque económico europeo puede contribuir a
que Europa occidental capee el temporal de la
crisis económica mundial, reforzando su capacidad
de competir contra Asia oriental, con
Japón al frente, y América, dirigida por los
Estados Unidos. La propia regionalización y la
posible formación de bloques en la economía
mundial son, a su vez, una consecuencia de la
misma crisis económica mundial (Frank,
1981b, 1986, 1988). Mientras en el GATT y
en otras entidades internacionales se habla de
multilatéralisme, las tendencias económicas
de facto y las políticas económicas de jure han
favorecido la regionalización de la economía
mundial, como consecuencia de la intensificación
de la competencia durante la actual crisis
económica mundial, como ocurrió en las anteriores.
La CEE y su política de creación de un
mercado regional después de 1992 no son más
que su expresión institucional más acabada.
En El desafio europeo (Frank, 1983-1984) se
argumentaba que, pese a los supuestos obstáculos
ideológicos, la CEE podía y debía extenderse
de facto a Europa oriental, incluso si
ésta permanecía bajo la dependencia de Europa
occidental. Este proceso está ya en plena
marcha, y la eliminación de los obstáculos
ideológicos son más su efecto que su causa. A
este respecto, conviene recordar que, como ya
se ha indicado, la colonización económica de
Europa oriental por sus vecinos occidentales
data de varios siglos. Durante la anterior crisis
económica mundial, en los años treinta y a
principios de los años cuarenta, la colonización
económica, por no decir política, de Europa
oriental por parte de Alemania -con el
infame pago de las materias primas orientales
con armónicas alemanas- estaba en su apogeo.
Por cierto, las ambiciones alemanas no se limitaban
al este ni a la dominación política del
oeste. En 1944, las grandes empresas alemanas,
algunas de las cuales siguen llevando el
mismo nombre, publicaron anuncios sobre la
unión económica europea posterior a la guerra,
que en aquel momento preveían que se
formaría bajo la dirección de Alemania (Illustrierte
Zeitung, 1944). Ese mismo año, un austríaco
llamado Kurt Waldheim presentó su tesis
de doctorado en filosofía sobre el ideólogo
alemán Konstatin Franz (1817-1891), en cuya
conclusión encomiaba la "maravillosa cooperación
de todos los pueblos europeos bajo la
égida del Reich [...]. Esta realización es la vocación
nacional de Alemania [...]. Sólo Alemania
posee la fuerza espiritual y la posición
mundial para llevar esta idea a la práctica y
universalizaria [...]. Gracias a la regeneración
del este, Europa occidental se regenerará a sí
misma; y gracias a la dominación de esos países,
recobrará el lugar que otrora ocupó en el

Ironías de la economía europea: una interpretación de las politicas occidentales y orientales
basada en la economía mundial 279
mundo. De lo contrario, seguirá cediendo su
antigua importancia a América del Norte [...],
y por otro lado, a Rusia" (Waldheim,
1944:90,94).
La Comunidad Europea del Carbón y el
Acero y su sucesora, la Comunidad Económica
Europea, pueden haber sido concebidas por
sus padres espirituales y políticos, como Schuman
y Monnet, con el admirable propósito
político de prevenir otra guerra europea desencadenada
desde suelo alemán. Sin embargo,
no hace falta reflexionar mucho para advertir
que la CEE y la perspectiva de su extensión de
facto si no de jure al este durante la actual
crisis económica mundial tienen otros antecedentes
históricos y otras razones económicas.
Además, esto se produce una vez más bajo la
dirección de Alemania y a expensas de británicos,
franceses y estadounidenses.
A medio plazo, es posible que algunas regiones
de Europa central (Alemania oriental,
Bohemia, Hungría, Eslovénia) pasen a formar
parte de la casa común europea, pero ocupando
un lugar subalterno en la parte trasera de la
planta baja, donde competirán con los países
de Europa meridional recientemente incorporados.
Otros países de Europa oriental (Polonia,
Rumania, Bulgaria, Serbia, tal vez Eslováquia)
se verán relegados al sótano, donde en
lugar de "europeizarse", se "latinoamericanizarán"
o incluso se "libanizarán". Polonia ya
está sufriendo una "latinoamericanización",
mientras que en Kosovo, Transilvania y el
Transcáucaso se cierne ya el peligro de la "libanización".
Sin embargo, las perspectivas a corto y medio
plazo son muy sombrías, debido al empobrecimiento
acelerado de Europa oriental y
central y de la Unión Soviética, provocado, en
primer lugar, por la crisis económica mundial
y, también, por las políticas económicas que
agravan sus efectos regionales. Hay por lo menos
cuatro consecuencias peligrosas y relacionadas
entre sí que se vislumbran o se ciernen
ya sobre Europa, comprendida Europa occidental,
en particular ante la nueva recesión
que afecta a la economía mundial y a Europa a
principios de los años noventa: 1) la emigración
acelerada del este y el sur hacia el oeste;
2) los avances políticos de la extrema derecha;
3) las rivalidades y conflictos étnicos y nacionalistas
y 4) el desmembramiento territorial de
los Estados existentes y la guerra abierta entre
sus sucesores. Cada uno de estos problemas se
suele interpretar desde el punto de vista cultural,
ideológico o político. Ahora bien, no sólo
todos ellos están íntimamente relacionados entre
sí, sino que se derivan en última instancia
de la crisis económica mundial y de las consecuencias
imprevistas de las políticas erróneas
aplicadas con el propósito de hacerle frente.
La veracidad de esta interpretación basada
en los parámetros económicos mundiales es
particularmente evidente en el problema de la
emigración. La gente pobre y sin trabajo no ve
ningún futuro en el este y en el sur y prefiere
emigrar, por razones económicas, hacia el oeste.
Además, las privaciones económicas alimentan
la represión política y étnica y, por
consiguiente, la aparición de refugiados políticos.
Aparte de ello, la emigración provoca una
especie de reacción en cadena. Los soviéticos
buscan trabajo y oportunidades de medrar gracias
a operaciones en el mercado negro en
Polonia y otros países de Europa oriental. Para
ello, aprovechan las diferencias, provocadas
políticamente, en los tipos de cambio. Los polacos
y rumanos -por no hablar de los gitanos
y demás minorías oprimidas- invaden los antiguos
y nuevos territorios alemanes y Europa
occidental, en tanto que los consumidores de
esta última sacan provecho de sus monedas
fuertes para comprar todo lo que los primeros
tengan que ofrecer. Los alemanes del este emigran
o viajan diariamente a Alemania occidental.
Algunos, como los "alemanes" de Rumania
y Kazajstán, saltan varios eslabones de la
cadena de una vez. Se estima que el número de
emigrantes que amenaza con invadir a Europa
occidental oscila entre varios cientos de miles
y varias decenas de millones. Los parlamentos
nacionales y las instituciones de la CEE están
levantando ya las barreras destinadas a proteger
a los ricos de los pobres. Se dice, medio en
broma, medio en serio, que se debería recontruir
"el muro"..., ¡pero esta vez el doble de
alto!
Los inmigrantes ya presentes y la amenaza
de muchos más por llegar han desencadenado
una oleada de reacciones de extrema derecha.
Proliferan los "skin heads", los neonazis e incluso
los émulos del Ku-Kux-Klan estadounidense,
en particular en los nuevos territorios
alemanes de la ex RDA, pero también en otros
lugares. Estos grupos agreden de manera cada
vez más directa a los refugiados, inmigrantes,

280 André Gunder Frank
extranjeros, "negros" y otros. Los espectadores
los aplauden... y votan a la extrema derecha.
Todos se quejan de que "esta gentuza" les
está quitando sus viviendas y sus empleos, y
achacan todas sus dificultades a los extranjeros,
los judíos y los gitanos. Al parecer, los
quejosos se olvidan de la crisis económica y
las políticas que los han puesto, tanto a ellos
como a sus víctimas, en tan penosa situación.
En la Unión Soviética, en Europa oriental y
central, y aun en Europa occidental, la opinión
pública y las organizaciones políticas se han
deslizado hacia la derecha, y a veces hacia la
extrema derecha. En Europa occidental, asimismo,
lo partidos políticos del centro y de
izquierdas se han ido desplazando hacia la
derecha; así, el peligroso y nuevo virus de
extrema derecha procedente del este amenaza
con extenderse por Occidente. Pero aún sin él,
los republicanos de Alemania y el Frente Nacional
de Le Pen en Francia están ganando
votos y representantes electos.
Irónicamente, una de las víctimas a corto
plazo de este proceso político y económico son
la sociedad civil y los movimientos sociales
(para un análisis sobre su importancia histórica
y contemporánea, véase Fuentes y Frank,
1989, Frank y Fuentes, 1990). Fueron estos
movimientos los que propiciaron la transformación
y la democratización en Europa oriental
pero, claro está, en un contexto preparado
por la profundización de la crisis económica
(como se explica en Frank, 1990a). Luego, los
movimientos sociales progresistas y sus organizaciones,
llamadas "foros" en varios países,
pasaron a un segundo plano al precipitarse en
la formación de nuevos partidos políticos a
través de los cuales se pudiese reorganizar el
Estado. Resulta significativo que, en Checoslovaquia,
dos líderes del Foro Cívico, Vaclav
Havel y Jiri Dienstbier, se convirtiesen respectivamente
en presidente y ministro de Relaciones
Exteriores. El nuevo digirente del ahora
disuelto Foro Cívico es el ministro de Economía,
Vaclav Klaus, que defiende opiniones y
políticas liberales y thatcheristas. No cabe
duda de que esta confianza ideológica en el
mercado "libre" no bastará para hacer frente a
los verdaderos problemas económicos y agudizará
la polarización económica, social y política.
Esto, a su vez, generará nuevos movimientos
sociales, pero que tenderán esta vez a
convertirse en movimientos populistas fascis-
toides y patrioteros. Nadie parece recordar suficientemente
que la anterior crisis económica
mundial engendró el nazismo, el fascismo y las
dictaduras militares en Europa central, meridional
y oriental.
La progresión y la (mala) gestión de la crisis
han producido cambios en las posiciones
de dominación y dependencia en la Unión
Soviética y Europa oriental. Todos estos trastornos
y presiones económicas han provocado
o alimentado el descontento, las exigencias y
la movilización de la sociedad, patente en el
resurgimiento de movimientos sociales nacionalistas
o étnicos que presentan una serie de
semejanzas y diferencias. Es bien sabido que el
resentimiento de origen económico se nutre de
la pérdida de los niveles de vida "habituales",
en general o con respecto a determinados artículos
de consumo, y de los cambios relativos
en el bienestar económico entre grupos sociales.
La mayor parte de las crisis económicas se
traducen en un mayor enriquecimiento, en términos
relativos cuando no absolutos, de los
más pudientes y por un mayor empobrecimiento,
en términos tanto relativos como absolutos,
de quienes ya se encontraban en peor
situación, en particular las mujeres.
En consecuencia, es notable que las tensiones
y conflictos nacionalistas y étnicos cada
vez más virulentos y violentos que estallan en
Europa oriental y la Unión Soviética casi nunca
se atribuyan a sus causas subyacentes en la
crisis económica. Esto ocurre no sólo con los
participantes directos, y por ende emocionalmente
implicados, en dichos movimientos étnicos
o nacionalistas, sino además, cosa sorprendente,
con la mayoría de los observadores
exteriores objetivos. Los primeros apelan a
alguna tradición y opresión étnica y nacional
"fundamentalista" real o, las más de las veces,
imaginaria. Los medios de comunicación nacionales
y extranjeros reproducen y destacan
concienzudamente estas diferencias y conflictos
étnicos y nacionalistas. Sin embargo, aun
los observadores competentes aducen únicamente
las razones políticas y culturales para
explicar el reciente recrudecimiento de las luchas
étnicas y nacionalistas. Así, por ejemplo,
en ninguno de los artículos dedicados a estos
problemas, escritos por especialistas en la matria
como Dahredorf, Jackson, Llobera, Gellner
y Hobsbawm, se mencionan explícitamente
las causas económicas subyacentes (El País,

Ironias de la economia europea: una interpretación de las políticas occidentales y orientales
basada en la economía mundial 281
10 de octubre de 1991, suplemento). Hobsbawm,
por su parte, distingue cuatro razones:
1) el derrumbamiento del sistema comunista
ha reabierto las heridas de la primera guerra
mundial; 2) los movimientos masivos de población
de los últimos cuarenta años han suscitado
la xenofobia; 3) la identidad étnica es
más fácilmente comprensible que los complicados
programas políticos y sociales; 4) la más
importante: la desintegración de un antiguo
régimen desestabiliza las relaciones sociales,
aumenta la inseguridad y hace que la pertenencia
a una determinada etnia se convierta
en la única certeza {ibid., pág. 8). No se señala
que las crecientes privaciones y desigualdades
económicas son un factor de desestabilización
y de creación de tensiones interétnicas tan
importantes como la desintegración de las relaciones
sociales del antiguo régimen, sobre
todo cuando las primeras son las causantes de
esta última.
El desmembramiento de los actuales Estados
multiétnicos o multinacionales y los conflictos
armados que están estallando en ellos,
como en Yugoslavia y el Transcáucaso, también
debe explicarse por sus causas económicas
fundamentales. Si hubiese perdurado la
buena situación económica, los pueblos de estas
regiones y Estados no se habrían movilizado
en torno a las diferencias y los agravios
étnicos y nacionalistas antes existentes y recientemente
reactivados. Concretamente, si la
crisis económica no hubiese afectado a Yugoslavia
tan honda y específicamente -y, en particular,
si las privaciones económicas no se hubiesen
agravado considerablemente por el servicio
de la deuda exterior-, los vecinos y
familias croatas y serbias seguirían conviviendo
pacíficamente, a pesar de las crueldades
que se infligieron durante la segunda guerra
mundial. El deseo de eslovenos y croatas de
separarse de Yugoslavia no se explica por el
hecho de que profesan la religión católica y
pertenecen a la cultura occidental, sino por sus
contribuciones al presupuesto federal administrado
por Belgrado, procedentes de las escasas
divisas tan difícilmente ganadas. Los llamamientos
patrioteros en pro de una "gran" Serbia
y de la protección de las minorías serbias
contra el gobierno "fascista" de Croacia pasan
por alto los pozos de petróleo, las refinerías y
otros activos económicos, así como los puertos
adriáticos en territorio croata, pero esto no
quiere decir que los serbios no los tengan en
cuenta; en realidad, los codician como medio
de mejorar su nivel de vida. Si éste no se
hubiese reducido, aunque en forma desigual,
para casi todos los yugoslavos, las regiones en
mejores condiciones económicas no estarían
soñando con integrarse en la CEE para salvarse
económicamente. Por supuesto, la adhesión
a Europa occidental no constituye, en realidad,
la solución de los problemas de ninguna
región o Estado de Europa central y oriental.
Por otra parte, desde un punto de vista histórico,
tal vez no sea fortuito ni sorprendente que
el apoyo extranjero más decidido a la independencia
de Eslovénia y en menor medida, de
Croacia, provenga de Austria y Alemania, que
tienen intereses históricos y, por lo visto, futuros
en esa región. Estos intereses parecen contrarrestar
el miedo de que el virus nacionalista
yugoslavo y su ejemplo beligerante se extiendan
al resto de los Balcanes. Los Balcanes
corren el peligro de balcanizarse más que nunca.
La consecuencia trágica, desde luego, es
que la independencia de las regiones balcánicas
y la consiguiente guerra civil e interétnica,
con su cortejo de destrucción y perturbación
económica, empobrecen aún más a estos pueblos.
Los mismos imperativos económicos y
las correspondientes consecuencias culturales
y políticas se aplican también, mutatis mutandis,
a la Unión Soviética.
Por último, estos cuatro fenómenos de origen
económico se reactivan y refuerzan mutuamente.
La crisis económica provoca la emigración,
el auge de la política derechista, del
nacionalismo a ultranza y de los conflictos
étnicos y, en última instancia, la guerra, simultánea
o consecutivamente. El nacionalismo separatista
y la emigración suscitan, a su vez, la
propagación de ideas populistas y de extrema
derecha, que a su vez engendran la guerra, y
así sucesivamente. Los llamamientos en pro
de una intervención política de la CEE, la
UEO, la OTAN y la CSCE, como el que se
hizo en La Haya en octubre de 1991, son
insuficientes y llegan demasiado tarde, cuando
no son completamente ineficaces.
Si Europa occidental hubiese querido impedir
la previsible guerra en Yugoslavia y su
posible extensión a otras regiones, hubiera podido
y debido intervenir desde hace tiempo
para conjurarla proponiendo una solución a la
crisis de la deuda. Si Occidente desea todavía

282 André Gunder Frank
impedir que algo peor ocurra en otra parte de tando en cambio su sustitución por embustes
Europa oriental y la Unión Soviética, tendría ideológicos y políticos. Así, por un acuerdo
que adoptar medidas económicas oportunas y prácticamente universal, al que se oponen la
reexaminar las controvertidas y falsas alterna­ realidad histórica y contemporánea y este entivas
de una ampliación efectiva de la CEE, en sayo, se pretende una vez más que la política y
vez de seguir profiriendo trivialidades ideoló­ la ideología son los factores determinantes en
gicas y practicando el equilibrio político. Esto una economía mundial en crisis. En realidad,
fue lo que propuse ya antes de la caída del ésta se encuentra más allá de cualquier in­
muro (Frank, 1989). Sin embargo, la nueva fluencia ideológica y, con mayor razón, de
recesión económica mundial de principios de cualquier control político.
los años noventa, que también afecta a Europa
occidental, hace aún más difíciles e improbables
este tipo de medidas económicas, facili­
Traducido del inglés
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Del conflicto este-oeste
a la casa común
europea: teoría y práctica
Guennadi Vorontsov
Si bien la Europa en que vivimos desde 1945
estaba dividida, el continente mantuvo una
cierta unidad basada en miles de vínculos comunes
en los ámbitos más diversos. En la
actualidad se registra una influencia recíproca
cada vez mayor entre los países y entre los
pueblos, lo que deja aún más en claro el carácter
integral de la civilización europea y el concepto
de una "casa común europea". En el
curso de los siglos, esta idea ha absorbido las
tradiciones más humanis­
tas del pensamiento europeo
de muchos países y su
importancia es infinitamente
mayor que la de las
diferencias ideológicas. Se
trata de una expresión de
la necesidad de preservar y
desarrollar la civilización
europea como un todo y, a
nuestro juicio, pone de
manifiesto las posibilidades
de un futuro de paz y
estabilidad en el continente
y de coexistencia realmente
garantizada de las
naciones europeas de conformidad con normas
razonables.
Guennadi Vorontsov es profesor en el
Instituto de Europa de la Academia de
Ciencias. 18-3 Prospekt Mrksa, Moscú
103873, y ex rector adjunto de la Academia
Diplomática (Moscú). Ha escrito
numerosos libros sobre aspectos de
las relaciones este-oeste, sobre seguridad
europea y la política norteamericana
frente a Europa.
Esto, en todo caso, no significa en modo
alguno que estemos hablando de un aislacionismo
paneuropeo. Europa se ha desarrollado
en el marco de un contacto recíproco cada vez
mayor con los pueblos y los países de otros
continentes y sus civilizaciones están estrechamente
relacionadas entre sí.
La repercusión europea en los asuntos
mundiales contemporáneos ha sido inmensa y
su experiencia es enorme y diversa. Por una
RICS 132/Junio 1992
parte, cabe recordar tristes episodios de guerras
coloniales, así como de esclavitud y explotación
de otros países y pueblos, pero por la
otra, cabe recordar también la difusión de la
ciencia y la tecnología y las ideas europeas de
humanismo, libertad y democracia.
La idea de que el mundo es indivisible se
encuentra ya en el tratado De Monorchia, del
poeta y pensador italiano Dante Alighieri, así
como en el Lamento al mundo, del más grande
humanista del Renaci­
miento, Erasmo de Rotterdam.
El filósofo y teórico
político francés Jean-Jacques
Rousseau exhortaba
incansablemente a la unidad
de las naciones y también
los rusos M.V. Lomonosov
y A.N. Radishchev
aportaron su contribución.
Si bien estos filósofos eran
europeos, sus ideas tenían
carácter universal y estaban
profundamente comprometidos
con los valores
humanos universales 1 .
En este contexto, la importancia de la evolución
del concepto de "casa común europea",
así como los intentos por crearlo en la práctica,
trascienden ese continente. Europa forma
parte de la comunidad internacional y la situación
en Europa depende en gran medida de la
imperante en otras regiones del mundo. Baste
sólo recordar cómo afectaron la crisis del petróleo
el conflicto de Oriente Medio, la guerra
entre Irán e Irak, el conflicto en Afganistán y
la guerra del Golfo Pérsico a la vida cotidiana
y la marcha de la economía europeas.

286 Guennadi Voronlsov
Al mismo tiempo, lo que ocurra en el mundo
depende también de Europa. No olvidemos
que las dos guerras mundiales, cuyo torbellino
arrastró a países de cuatro continentes, comenzó
en Europa y recordemos también los
efectos negativos que tuvieron sobre la comunidad
internacional la confrontación y la carrera
armamentista en Europa, así como la
repercusión positiva del clima internacional
de distensión en ese continente.
La interdependencia entre Europa y el
mundo es inmensa y diversa, pues abarca
cuestiones de seguridad, de política, de economía
y finanzas, culturales y humanitarias. Sin
la participación de Europa es imposible resolver
a escala mundial los problemas de la guerra
y la paz, diseñar un sistema estable de
seguridad o crear un nuevo orden económico.
En el mundo de hoy, muchas cosas dependen
de si se ha de tratar de resolver esos problemas
en una Europa dividida, sumida en la
desconfianza y la enemistad, o si la comunidad
internacional ha de escuchar la voz de
todos los integrantes de una "casa común europea"
en que predomine la unidad.
Es evidente que si se construye una "casa
común europea" sobre la base de relaciones de
confianza, cooperación y buena vecindad, la
voz de Europa se hará oír con mayor claridad
en el mundo y su contribución a la comunidad
internacional será más tangible y constructiva.
Entonces, Europa podrá participar en forma
más activa y útil en el establecimiento en muchas
regiones de un clima propicio para consolidar
la paz y la seguridad internacionales. Europa
podrá participar en forma más activa en
las relaciones económicas internacionales y
será más fácil resolver los problemas, que nunca
se limitan a las fronteras de cada región o
cada continente.
Será posible aplicar, en una escala cada vez
mayor en el sistema de relaciones con los países
en desarrollo, las ideas de relaciones de
igualdad y buena vecindad que resultan indispensables
para el establecimiento de la "casa".
De esta manera, se promoverán la causa del
desarrollo y el establecimiento de un orden
económico nuevo y justo, así como de un sistema
eficaz de arreglo de conflictos y situaciones
de crisis.
La "casa común europea" se entiende en el
sentido de un nuevo sistema de relaciones entre
los países de Europa, que apunta a crear
elementos fundamentales a largo plazo de seguridad
estable y cooperación constructiva en
los ámbitos económico, político, humanitario
y de otra índole. La construcción de esa "casa"
constituiría una continuación e intensificación
del proceso de Helsinki, en un intento por
superar la división europea y reemplazarla por
formas eficientes de coexistencia sobre la base
del desequilibrio de intereses. Es necesario y
lógico a la vez que los Estados Unidos y el
Canadá participen en el proceso de paz en Europa
2 .
El camino hacia una "casa común europea"
no será fácil. Es difícil superar los estereotipos
y realidades del pasado. Durante muchos años,
la continua oposición militar y la tradición de
confrontación, desconfianza y enemistad hicieron
imposible un acercamiento.
Sin embargo, tras muchos años de confrontación
no ha habido vencedores en ninguno de
los bandos. Si bien es paradójico, resulta también
un hecho comprobado que los prolongados
preparativos para la guerra en Europa y su
subsiguiente saturación con diversos sistemas
de armamentos no hizo más que revelar su
vulnerabilidad. En las condiciones actuales de
nuestro continente, densamente poblado, ya
no sólo un conflicto nuclear sino también una
guerra convencional a gran escala tendrían
consecuencias desastrosas. Es razonable suponer
que un ataque convencional contra los 200
reactores de las plantas de energía nuclear y
los cientos de instalaciones de industrias químicas
en Europa infligiría al continente un
daño irreparable 3 .
Por ello, en el ámbito del desarme nuclear,
en estos días se ha asignado tanta importancia
al problema de las fuerzas convencionales y
muchos expertos creen que será más difícil
resolver ese problema que obtener resultados
en el contexto del desarme nuclear.
Sin embargo, no es imposible, como lo demuestran
los resultados positivos de las conversaciones
de Viena. Es esencial romper el
círculo tradicional de acción y reacción, demostrar
la mayor voluntad política posible,
ponderar minuciosamente los intereses de todas
las partes y utilizar instrumentos diplomáticos.
La Unión Soviética, por su parte, ha adoptado
ya un enfoque nuevo y distinto del mundo
y de Europa. Procura llegar a transacciones
y acuerdos que hasta hace unos pocos años

Del conflicto este-oeste a la casa común europea: teoría y práctica 287
parecían imposibles. La evolución de la perestroïka
en la Unión Soviética reviste enorme
importancia para este proceso. Las audaces
decisiones que se están tomando en el ámbito
interno cambian la imagen del país y van de la
mano con cambios radicales en la política exterior.
El nuevo pensamiento político se está
extendiendo al ámbito político-militar.
La adopción por la Unión Soviética de una
nueva doctrina en materia de defensa constituye
un importante paso en ese sentido. La
transición del principio de sobredestrucción al
de insuficiencia razonable para la defensa queda
de manifiesto en las medidas concretas de
fomento de la confianza, que anunció Gorbachov
en el discurso pronunciado en la Asamblea
General de las Naciones Unidas en diciembre
de 1988 4 .
Las medidas que ha tomado unilateralmente
la Unión Soviética para reducir sus fuerzas
armadas y sus armamentos, incluido el comienzo
de la retirada de las fuerzas soviéticas
de países de Europa oriental y la liquidación
del Pacto de Varsóvia, constituyen acontecimientos
históricos a este respecto.
Mucho depende ahora de lo que haga Occidente.
Cabe preguntarse si la OTAN es capaz
de recoger en forma adecuada el "desafío de
paz" lanzado por la URSS y por la Organización
del Tratado de Varsóvia. El desarme tiene
dos direcciones. La resolución adoptada
por el Consejo de la OTAN en el período de
sesiones que celebró en Londres (1990), acerca
de la necesidad de revisar la estrategia militar
del bloque, así como la decisión de sus participantes
de reducir sus contingentes en Europa,
abren esperanzas en ese sentido 5 . Al mismo
tiempo, es absolutamente claro ahora que, a
pesar de algunos cambios, la organización militar
de la OTAN será mantenida.
Las relaciones económicas, científicas y
técnicas constituyen la base para la construcción
de una casa común europea. Revisten
particular interés las perspectivas de establecer
para 1992 un mercado común interno de la
Comunidad Europea.
Si bien no creo que para entonces se hagan
realidad los planes de vasto alcance de los
doce Estados miembros de la Comunidad, me
parece que se ha dado renovado impulso al
proceso de integración de Europa occidental,
que podrá hacerse realidad a mediados
del decenio. Esto ejercerá gran influencia
sobre la situación en Europa y en el mundo
entero 6 .
A mi juicio, se plantean aquí dos cuestiones
fundamentales que dan lugar a dos posibles
derroteros para el desarrollo. La primera
se refiere a si la formación de un mercado
interno de la Comunidad Europea dará lugar a
una mayor división de las fuerzas en Europa y,
si la respuesta es afirmativa, en qué medida, o
si ha de promover la cooperación europea.
También se plantean diversas cuestiones de
fondo en relación con la probabilidad de que
se establezca una comunidad política, la configuración
de una política exterior coordinada y
la coordinación en seguridad, el ingreso de
otros Estados a la Comunidad, etc. Es difícil
dar una respuesta inequívoca a esas cuestiones,
especialmente en estos momentos de tantas
incertidumbres. Además, la posición adoptada
por los propios Estados miembros de la
Comunidad Europea, Gran Bretaña, por ejemplo,
dista de ser armónica, lo que nos impide
hablar de un avance sin obstáculos.
La opción más prometedora a mi juicio
para construir una casa común europea es un
mercado común europeo que funcione realmente
como tal. Esta afirmación obedece a
condiciones objetivas, como la etapa actual de
la revolución científica y tecnológica, la internacionalización
cada vez mayor de la producción,
la disponibilidad y distribución de materias
primas y mano de obra, y los tradicionales
vínculos económicos y comerciales que existen
en Europa.
Evidentemente, mucho dependerá de que
exista la voluntad política necesaria. Por una
parte, es posible apegarse a los vestigios de la
guerra fría, pero, por la otra, también se puede
comenzar a pensar de otra forma y confiar en
la formación de un verdadero mercado común
europeo y en el establecimiento de un sistema
cualitativamente nuevo de relaciones sobre la
base del equilibrio de intereses. Facilita esto el
establecimiento de relaciones directas entre
los países de Europa oriental y la Comunidad
Europea.
La perestroika en la URSS, la democratización
y la reforma económica abren nuevas y
amplias posibilidades de promoción de la cooperación
entre el este y el oeste de Europa. La
Unión Soviética posee suficientes recursos internos
para cumplir su cometido en la economía.
Sin embargo, a juzgar por todos los indi-

288 Guennadi Vorontsov
cios, la asistencia de Occidente puede desempeñar
un papel importante o incluso fundamental
en algunas de las etapas de la recuperación
de la economía.
La Unión Soviética quiere ocupar un lugar
adecuado en la división internacional del trabajo
e incrementar sus relaciones comerciales,
económicas, científicas y técnicas con los Estados
occidentales. Para esos efectos, las empresas
soviéticas están facultadas ahora para funcionar
en los mercados extranjeros, se están
estableciendo empresas mixtas y se están mejorando
los sistemas de formación de precios y
paridad con las divisas a fin de dar carácter
convertible al rublo. Asimismo, se están preparando
planes para establecer zonas económicas
libres. Todo ello, sin embargo, dista de
ser inequívoco. Puede haber una fase descendente
o de recesión que afecte negativamente a
la cooperación europea. La situación de crisis
de la economía soviética no ayuda en realidad
para nada a profundizar la cooperación normal.
En el ámbito cultural existen recursos desaprovechados
para construir una "casa común
europea". Me estoy refiriendo, en términos
muy generales, a la influencia recíproca sobre
la base del patrimonio, cultural e intelectual,
común europeo. El cisma en el continente distorsionó
esas relaciones mutuas y su restablecimiento
dará gran impulso al de una civilización
europea única.
La perestroika en la Unión Soviética constituye
un importante factor para ampliar la
cooperación. Ya se han tomado importantes
iniciativas para democratizar la sociedad soviética
y promover la glasnost. Sin embargo,
subsisten muchos obstáculos. Sigue siendo necesario
que la Unión Soviética haga mucho
más por cumplir las obligaciones que contrajo
en la reunión de Viena, "desarrollar su legislación,
sus normas y sus políticas en el ámbito
de los derechos civiles, políticos, económicos,
sociales y culturales, y otros derechos humanos
y libertades fundamentales" (principio n.°
12).
También debe considerarse un nuevo e importante
paso, que la Unión Soviética esté
dispuesta a incrementar su participación en
los mecanismos de fiscalización de los derechos
humanos, tanto en las Naciones Unidas
como en el marco del proceso europeo, y no
menos importada reviste el reconocimiento
de la jurisdicción del Tribunal Internacional
de Justicia, con sede en La Haya, para la interpretación
y aplicación de acuerdos sobre derechos
humanos.
Otro factor importante para la construcción
de una casa común europea consiste en
levantar los obstáculos que se interponen al
intercambio de información. A nuestro juicio,
una información verídica y objetiva, combinada
con el nuevo clima de apertura, puede
aportar una contribución irreemplazable al logro
de una mayor confianza entre las naciones.
Reviste especial importancia en este contexto
renunciar a los intentos de implantar en la
mente de la población "la imagen de un enemigo",
para reemplazarla por la de un socio
que puede ser distinto, pero sigue en todo caso
siendo un vecino fiable en la "casa común" de
las naciones europeas. En este ámbito, corresponde
una importante función a los medios de
comunicación; también es necesario renunciar
a todo intento de imponer a la otra parte el
sistema propio de valores mediante la "exportación
de información".
Los procesos de democratización y glasnost
en la Unión Soviética están cambiando radicalmente
la índole y la disponibilidad de información
en ese país. Hablamos ahora francamente
no sólo de nuestros logros, sino también
de nuestros defectos y nuestros errores. El volumen
de información sobre asuntos económicos,
derechos humanos, problemas ambientales
y actividad militar ha aumentado cuantitativamente,
pero además ha mejorado cualitativamente.
Por otra parte, en la Unión Soviética es
fácil en estos momentos tener acceso a información
procedente de otros países. Se están
levantando las restricciones al funcionamiento
de estaciones de radio que transmiten hacia la
Unión Soviética. Las emisiones directas, los
debates y las transmisiones conjuntas por televisión,
con participación de personas de distintos
países, se han convertido en un hecho
cotidiano. También han mejorado las condiciones
de trabajo de los periodistas extranjeros.
En este ámbito, hay grandes posibilidades
por aprovechar. Para comenzar, se podría examinar
la propuesta relativa al establecimiento
de un canal europeo común de televisión y un
programa europeo común de radio, que puede
servir para fomentar considerablemente la
confianza mutua.

Del conflicto este-oes le a la casa común europea: teoría y práctica 289
La dimensión humana en la política europea
estará incompleta si no se realizan esfuerzos
mancomunados en el ámbito de la educación.
La instrucción de los jóvenes debe estar
animada por el espíritu no sólo del patriotismo
y la conciencia nacional, sino también de
los valores humanos comunes y la unidad cultural
europea.
Para ello es necesario que se establezcan
contactos directos entre los órganos competentes
de educación pública, se intensifique la
cooperación entre las escuelas superiores y los
centros de investigación y se amplíen los intercambios
de estudiantes. Los contactos podrían
mantenerse en el plano bilateral y multilateral,
incluido el estímulo del contacto personal directo
como, por ejemplo, vivir con familias de
otros países para asimilar mejor el estilo de
vida y el sistema educacional de éstos.
En los próximos años se podría centrar la
atención en la formulación de programas coordinados
para estudiar los idiomas y el patrimonio
cultural de diversos países europeos.
También sería conveniente considerar la posibilidad
de consultas más amplias en la preparación
de textos de historia para la escuela
secundaria y superior, que hayan sido depurados
de las interpretaciones unilaterales de la
historia de Europa y de estereotipos de confrontación.
El establecimiento de programas
educacionales europeos especiales de radio y
televisión para alumnos y maestros podría
abrir posibilidades de cooperación en este
campo.
Es lógico que los sistemas educacionales
reflejen los rasgos distintivos nacionales del
sistema social de los países. Sin embargo, con
todo el respeto que nos merecen esas distinciones
y sin tratar de llegar a una uniformidad
total, es posible buscar bases comunas para
formar personalidades que estén desarrolladas
por completo, valiéndose para ello del rico
patrimonio de la cultura y los valores humanos
comunes de Europa.
La desmilitarización, la democratización y
la humanización de las relaciones internacionales
en Europa no constituye un objetivo utópico,
es posible alcanzarlo. Para ello vale la
pena gastar los recursos materiales e intelectuales
necesarios y actuar con la voluntad política
necesaria y una mayor persistencia. La
materialización del concepto de una casa común
europea servirá para construir una base
realmente firme y estable para la coexistencia
de todas las naciones europeas en un clima de
buena vecindad.
El cambio en Europa ha tenido lugar en
forma tan imprevista y rápida que ha dejado a
la zaga los esquemas teóricos basados en mecanismos
y estructuras tradicionales, que en
muchos casos no resultaron viables. Lo que
nos interesa ahora es el aspecto práctico.
Incluso hace pocos años, ningún adivino
podía haber predicho el ritmo desenfrenado
de los cambios que habían de tener lugar en la
República Democrática Alemana, Checoslovaquia
y Rumania, ni que los Estados Unidos
instarían a que la Unión Soviética estuviese
representada en organizaciones económicas
internacionales, y la Comunidad Económica
Europea sería partidaria de que hubiera un
banco u otras fuentes de financiación para
transacciones entre el este y el oeste.
Estos cambios obedecen principalmente a
la perestroika en la Unión Soviética y a los
cambios a que ésta dio lugar en los demás
Estados de Europa oriental. La Unión Soviética,
tras impedir durante tanto tiempo la reforma
en el bloque de Europa oriental, fue la
primera en cambiar de actitud y abrir las compuertas
para sus aliados.
La política de la Unión Soviética respecto
de Europa se ha basado, a partir de 1985, en el
nuevo pensamiento político de las autoridades
del país. El objetivo primordial consiste en
preservar nuestra civilización y asegurar el
progreso en el futuro.
La historia de la humanidad es motivo de
reflexión. El curso de los siglos ha visto pasar
pueblos y civilizaciones, guerras y revoluciones,
todo ello en nuestro pequeño planeta.
Ahora, sin embargo, en la era nuclear ha
quedado absolutamente de manifiesto la pregunta
fundamental, ¿ha de sobrevivir la humanidad
o ha de desaparecer en una conflagración
nuclear? Los expertos calculan que si en
un acto de ira se utilizara una pequeña proporción,
sólo un 1 % de las armas nucleares estratégicas,
perecería toda la materia viva en nuestro
planeta.
Tras el plenário del Comité Central del
Partido Comunista de la Unión Soviética, celebrado
en abril de 1985, las autoridades del
país formularon un nuevo régimen de directrices
políticas. La pregunta a que había que
responder era; ¿dónde estamos y adonde va-

290 Guennadi Vorontsov
mos? El análisis realizado a mediados del de­ La imagen del enemigo se está convirtiencenio
de los ochenta indicó claramente que do gradualmente en la de un asociado. La
nuestro mundo era un todo variado, dinámico declaración firmada en París por la OTAN y el
e ilógico pero, sin embargo, integral. Pacto de Varsóvia obedece al propósito de dar
La conclusión a que se llegó se centraba en un marco jurídico a la nueva relación entre los
la prioridad de los intereses humanos univer­ dos bandos, antes hostiles.
sales respecto de los intereses de clases. En el No menos importante es el cambio radical
ámbito teórico, hizo descartar el postulado de que se está registrando en las relaciones entre
que la coexistencia pacífica constituía una for­ Moscú y sus aliados. La notoria doctrina
ma concreta de la lucha de clases. Igualmente Brezhnev es cosa del pasado, como demuestra
importante fue la conclusión de que no había en los términos más convincentes la condena
una relación causa-efecto entre guerra y revo­ oficialmente expresada por la Unión Soviética
lución. Se reconoció que el postulado clásico y otros miembros del Pacto de Varsóvia del
de Von Clausewitz, que la guerra era una con­ despliegue de sus fuerzas en Checoslovaquia
tinuación de la política por otros medios, ha­ en 1968.
bía quedado obsoleto.
Ya está en marcha un nuevo sistema de
Se reorientó la política exterior de la Unión relaciones entre Moscú y los países de Europa
Soviética para adaptarla a la nueva visión y, oriental, basado no en el precepto de "débiles
así, se procedió a retirar las tropas del Afganis­ y poderosos", con elementos de vasallaje, sino
tán, a resolver controversias internacionales en la igualdad, el reconocimiento de la sobera­
antes insuperables y a acelerar el acercamiento nía y la no intervención en los asuntos inter­
entre la Unión Soviética y los Estados Unidos. nos.
El logro culminante de la nueva actitud de La reunificación alemana planteó un pro­
cooperación de la Unión Soviética respecto de blema especial a la política exterior de la
otros Estados ha sido el fin de la guerra fría, Unión Soviética. También en este contexto
especialmente palpable en Europa, donde los vemos cuan rápido y notable ha sido el cambio
últimos bastiones de confrontación están desa­ en la política soviética. Del rechazo a la unipareciendo
con una celeridad extraordinaria. dad en la época de Honecker se pasó a la
Hasta hace muy poco tiempo, en las negocia­ neutralidad y, luego, a diversas formas de parciones
entre la Unión Soviética y los Estados ticipación alemana en los dos bloques, a la
Unidos, la opción del "doble cero" respecto de subordinación del ritmo de la unificación al
los misiles de alcance corto y mediano parecía del proceso de Helsinki y por último, a la
utópica; hoy es una clara posibilidad. La ver­ aprobación de la incorporación de la Repúblidadera
importancia del tratado sobre fuerzas ca Democrática Alemana en un nuevo Estado
nucleares de alcance intermedio consiste no unificado. Precisamente en este aspecto de su
sólo en la total eliminación de una categoría política exterior, la Unión Soviética ha demos­
completa de armas nucleares, sino también en trado no sólo su capacidad para adaptarse a la
que abre una nueva etapa en el pensamiento realidad, sino también que su prioridad con­
político-militar. Las dos superpotências, tras siste en crear un sistema natural de relaciones
abandonar la desconfianza y la recrimina­ entre Estados en el que no existan bloques.
ción recíproca, pudieron avanzar hacia un La caída de las viejas estructuras políticas
nuevo tipo de política basada en una filoso­ de Europa oriental y central, la reunificación
fía totalmente distinta, no en el tradicional de Alemania y las nuevas relaciones entre la
equilibrio de poder sino en el equilibrio de Unión Soviética y sus "aliados y amigos más
intereses.
cercanos" nos permite extraer una conclusión
La culminación con éxito de la conferencia de alcance realmente histórico. La "mancomu­
de Estocolmo y de la reunión de Viena, así nidad socialista" (es decir, el COMECON y el
como de las conversaciones de los 23 celebra­ Pacto de Varsóvia) ha dejado de existir.
das en Viena, y las iniciativas unilaterales de Ello redunda enormemente en la reducción
desarme que ha tomado la Unión Soviética, de las posibilidades de la Unión Soviética de
sirven para corroborar que se están sentando influir en los acontecimientos en Europa en el
las bases para modificar el sistema de seguri­ plano tradicional de confrontación entre blodad
europea.
ques y sistemas políticos. Al mismo tiempo,

Del conflicto este-oeste a la casa común europea: teoria y practica 291
sin embargo, abre nuevas oportunidades de las
que aún no somos plenamente conscientes.
El período de confrontación, a pesar de
todas sus consecuencias indeseables, sirvió en
todo caso para asegurar en cierto grado la
estabilidad en Europa. Había una clara línea
divisoria y la actitud de ambos bloques era
razonablemente disciplinada y previsible. La
configuración anterior de Europa estaba bien
definida y era de fácil comprensión. Frente a
la mancomunidad socialista, encabezada por
la Unión Soviética, había una alianza occidental
en lo político, lo económico y lo cultural.
Todo ello se sustentaba en estructuras militares,
económicas y políticas minuciosamente
pensadas y que guardaban relación con el carácter
irreconciliable de las dos ideologías.
¿Qué tenemos en su lugar? A medida que
se alzan de las cenizas de la guerra fría, vemos
ahora la nueva configuración de fuerzas en
Europa. El campo socialista, antes "monolítico
y unido", ha dejado de existir y se ha transformado
en un conglomerado de Estados de
Europa oriental y central libres de las cadenas
de la disciplina de bloques y que se orientan
hacia Occidente. La crisis en la Unión Soviética
hace que muchos quieran mantenerse apartados
de ella. Vemos, en comparación, una
OTAN y una Comunidad Europea relativamente
unidas y estables, a pesar de haber perdido
en parte su confianza en los elementos de
la estabilidad en otros lugares. Por último, la
Alemania unida, justamente calificada de superpotência
europea, constituye el nuevo factor
más poderoso en la redistribución de fuerzas.
A mi juicio, es difícil analizar esta situación.
Además, a costa de exponerme a críticas,
me atrevería a decir que nadie, ni en el este ni
en el oeste, estaba preparado para el fin de la
guerra fría. Las instituciones y estructuras
existentes, incluido el proceso de la CSCE, no
pueden mantenerse a la par de los cambios
que se están produciendo y no pueden orientarlos
hacia una evolución controlada.
El concepto soviético de casa común europea,
que en teoría puede constituir la piedra
angular de la nueva Europa, carece aún de la
profundidad y el detalle necesarios para que
pueda realmente asumir esa función. En todo
caso, es motivo de optimismo el hecho de que
el concepto francés de una confederación europea,
y el concepto alemán de un orden euro­
peo de paz, se asemejen bastante a él. Lo más
probable es que la pugna teórica revista la
forma de una síntesis de diversas ideas y conceptos,
con propuestas innovadoras y realistas
que procedan a la vez del Viejo y el Nuevo
Mundo.
Una posibilidad que parece prometedora,
consiste en ampliar el Consejo de Europa y
darle carácter paneuropeo.
El diseño de la configuración de la nueva
Europa no ha acabado aún. En su médula se
encuentra la transición de las relaciones de
bloque entre Estados a relaciones naturales sin
anomalías ideológicas. Se trata de un proceso
difícil. En la etapa actual, el aspecto fundamental
consiste en la estabilización de la situación
en Europa oriental, especialmente en la
Unión Soviética, y en los resultados de la reforma
económica. Los obstáculos o los efectos
secundarios desfavorables que se interpongan
en la evolución de estos Estados podrían redundar
en un serio perjuicio del movimiento
hacia el acercamiento y la creación de una
civilización europea única. Por lo demás, el
proceso no es irreversible y por esa razón Occidente
debería comprender nuestros problemas
y mantener un consenso en apoyo de la
perestroïka y las reformas en Europa oriental.
Tenemos mucho en común y es mucho lo que
podemos alcanzar actuando mancomunadamente;
igualmente, es mucho lo que podemos
perder si la tendencia se invierte, aunque sea
en un sólo ámbito.
La política exterior soviética en Europa
está pasando por una etapa de grandes dificultades.
Una superpotência que tenía paridad
nuclear con los Estados Unidos de América y
una clara preponderancia militar en el ámbito
europeo, tras haber tropezado con grandes dificultades,
está reduciendo gradualmente su
poder y su influencia, y con grandes angustias
y dificultades se está adaptando al nuevo medio.
Los factores más importantes que definen
esta adaptación son los siguientes:
- en primer lugar, la enorme crisis interna (política,
económica, en las relaciones étnicas e
ideológicas), que lleva al Estado al borde de
la desintegración;
- en segundo lugar, la disolución de la mancomunidad
socialista y la pérdida por la Unión
Soviética de su papel como líder del "bloque
oriental";

292 Guennadi Vorontsov
- en tercer lugar, la importancia cada vez mayor
que durante el período siguiente a la
confrontación revisten los indicadores no
militares en el poderío y la influencia de un
Estado, especialmente su bienestar económico
y financiero. Probablemente sea éste el
ámbito en que la Unión Soviética es más
vulnerable en comparación con las potencias
occidentales, ya que su poderío solía medirse
primordialmente por su vasta maquinaria
militar que, al entrar Europa en una era de
paz, es tanto menos pertinente. La ineficiente
economía soviética no está en condiciones
de recuperar lo perdido.
Al mismo tiempo, el análisis de la situación
que se ha configurado indica que la Unión
Soviética tiene un futuro brillante en Europa.
En el sentido político-militar y en el geoestratégico
sigue siendo la potencia europea más
importante, con vastos recursos y una población
de 300 millones de habitantes. Al ir desapareciendo
la guerra fría en favor del desarrollo
en paz, seguirá incumbiendo a la Unión
Soviética un papel fundamental en el alineamiento
de fuerzas y en la política internacional.
Lo mismo ha de ocurrir si sigue siendo un
Estado único o si se produce la secesión de
varias de sus repúblicas.
Occidente debe tener el mayor interés en
que el período de reforma en la Unión Soviética
transcurra con las menores dificultades posibles
y en que el país se convierta en parte
integrante del sistema de relaciones civilizadas
en Europa y el mundo. Éste es el elemento más
importante en que coinciden los intereses de la
URSS y los de sus vecinos. En todo caso, es
evidente que redundará absolutamente en su
beneficio que la URSS se convierta en un asociado
fiable y participe en forma estable y
previsible en las relaciones internacionales. La
situación interna determinará la política exterior
de la Unión Soviética y, en consecuencia,
los principales parámetros del desarrollo en
Europa.
La política exterior de la Unión Soviética
en Europa tiene a la vista las siguientes tareas
estratégicas.
En primer lugar, lograr que el medio externo
sea lo más propicio posible para alcanzar
los objetivos internos y poner en práctica la
perestroïka. Un regreso a la guerra fría, cualquiera
que fuese su forma, sería inconveniente
y contraproducente. En este contexto es indispensable
que la Unión Soviética tenga un papel
activo en las relaciones económicas internacionales
y establezca una economía competitiva
en el mercado; al mismo tiempo, los
Estados de Europa deben concederle la condición
de nación más favorecida.
En segundo lugar, hay que asegurarse de
que los Estados de Europa tengan la mayor
interacción posible como un todo integrado,
con la participación efectiva de la Unión Soviética.
La cuestión de las estructuras y las
instituciones que tendrá Europa en el futuro
no está resuelta aún, si bien hay que dar preferencia
al proceso de la CSCE.
En tercer lugar, hay que impedir que los
acontecimientos en Europa sigan un curso que
culmine en el aislamiento de la Unión Soviética
de otros Estados europeos. El deseo de lograr
ese aislamiento, que con cierta frecuencia
se proclama en Occidente, denota falta de previsión.
Les guste o no a sus opositores, la
Unión Soviética seguirá siendo un factor importante
en Europa y le seguirá incumbiendo
un papel significativo, aunque no decisivo, en
la determinación del futuro del continente.
Querría por último señalar que la política
soviética respecto de Europa, a pesar de la
prioridad que le asigna, es únicamente uno de
los ejes de la política de una potencia mundial.
Si los países de Europa oriental y de Europa
central pueden superar sus dificultades en un
contexto europeo, la Unión Soviética tendrá
una participación de pleno derecho en el proceso
más general. La orientación de resultados
definitivos será fijada dentro del ámbito más
amplio de un eje Unión Soviética-Estados
Unidos de América-Europa-Japón.
Traducido del inglés

Del conflicto este-oeste a la casa común europea: teoría y práctica 293
Notas
1. Para información detallada
acerca de la evolución de esta
idea, véase A.O. Tchubarjan,
Evropeiskaya ideya v istorii,
Moscú, 1987, y R. Forster,
Europea, geschickte einer
politischen Idee, Munich, 1967.
2. El concepto oficial soviético de
una "casa común europea" se
encuentra en libros y en
comentarios de autoridades
soviéticas. Véase, por ejemplo,
M.S. Gorbachov, Perestroika and
New Thinking for our Country
and the World, Londres, 1987,
págs. 190 a 209. El punto de vista
de Europa occidental sobre el
mismo concepto está enunciado,
en su forma más general, en el
ensayo de W . Woyke titulado Das
"Haus Europa" aus
westeuropäischer Sicht; el punto
de vista estadounidense se
encuentra en el ensayo de P.
Zinner, "Das gemeinsame 'Haus
Europa' aus amerikanischer
Sicht", en H. Jacobsen, H.
Machowski, D. Sager (Hrsg),
Perspektiven fur Sicherheit und
Zusammenarbeit in Europa,
Bonn, 1988, págs. 71 a 80 y 81 a
90. La posición oficial de los
Estados Unidos está formulada en
The United States and a new
Europe, Strategy for the Future.
CRS Report for Congress,
Washington, 14 de mayo de 1990.
3. Véase Non-Nuclear War in
Europe. Alternatives for Nuclear
Defence, H. Tromp (ed.),
Croningen University Press, 1986.
4. Véase Disarmament and
Security Yearbook, 1989, Moscú,
IMEMÒ.
5. Véase NATO Information
Service, Bruselas, julio de 1990.
6. Para mayores detalles, véase
Jahrbuch der Europaischer
Integration, 1989/1900. Institut
fur Europaische Politik, Bonn,
1990.

El papel de las ciencias sociales
en una Europa que está cambiando
Federico Mayor
El artículo que publicamos a continuación es rá ser aprovechada para, con los modernos
un extracto de un discurso que Federico Mayor medios de integración, disponer de descripcio­
Zaragoza, director general de la UNESCO, nes apropiadas, sucintas y globales a la vez,
pronunció en la Conferencia Europea de Ciencias que permitan proyectar perfiles más humanos
Sociales, organizada entre los día 24 y 28 de -es decir, más complicados e impredictibles-
junio de 1991, en Santander (España), por la en los diseños de futuro. Es indudable que
Comisión Española de Cooperación con la existen responsabilidades históricas específi­
UNESCO, en colaboración con otras comisiocas. Pero lo más importante es que existe una
nes europeas y el secretariado de la organiza­ responsabilidad conjunta para el futuro coción.
Aunque el discurso estaba pensado para mún. Tan común que muchas fronteras no
un público europeo, este
conservan otra vigencia
texto trata, desde una pers­
Federico Mayor Zaragoza es desde
pectiva más amplia, del pa­ 1987 director general de la UNESCO,
pel de las ciencias sociales de la que fue director general adjunto
que la de demarcación terrestre
y se impone, como
en toda casa acristalada, el
ante los desafios nacidos de
las profundas transformaciones
del mundo actual.
entre los años 1978 y 1981. Ha sido
director del Instituto de Ciencias del
Hombre, en Madrid, y rector de la
Universidad de Granada, así como mi­
derecho a la ingerencia,
cuando graves y aparentes
acontecimientos la recla­
Desde este punto de vista, nistro de educación y ciencia de España
(1981-1982). Bioquímico de forma­
tiene que interesar a todos ción, ha sido profesor de bioquímica
nuestros lectores en cual­ en la Universidad de Granada y en la
man. Nos hallamos, súbitamente,
ante un nuevo
panorama multidimensioquier
lugar del mundo. En Universidad Autónoma de Madrid. Su
trabajo más reciente publicado es Ma­
el siguiente artículo, Bernd
ñana siempre es tarde (1987).
Hamm también se refiere a
nal en el que la economía
-protagonista hasta ahora
indiscutido- debe compar­
la cooperación europea en
tir laureles con la cultura,
ciencias sociales. Y, para
con la ecología, con la so­
terminar, Wu Jisong analiciología,
con la antropoza
las políticas científicas en China. logía, con la etnología...
A.K.
Desearía exponer en este artículo algunas
ideas sobre la función de las ciencias sociales,
en unos momentos en que el mundo experimenta
transformaciones de vasto alcance a un
ritmo sin precedentes. Transformaciones conceptuales
e institucionales de tal alcance que
obligarán a la adopción de nuevos enfoques y
estrategias, y de más refinados sistemas de
evaluación y decisión. Toda experiencia debe-
RICS 132/Junio 1992
En las cuatro últimas décadas, la UNESCO
ha desempeñado un activo papel en el ámbito
internacional de las ciencias sociales, ha adquirido
una considerable experiencia y ha realizado
una labor útil de fomento de la enseñanza,
la formación, la investigación, el desarrollo
institucional y la cooperación en los
planos regional y mundial. Como todas las
demás organizaciones de las Naciones Unidas,
la UNESCO es a la vez usuario y productor de
ciencias sociales como base de conocimiento

296 Federico Mayor
para sus acciones, mediante la investigación y
el análisis, los datos estadísticos, la observación
y la vigilancia en campos tales como la
enseñanza básica y superior, las dimensiones
culturales del desarrollo, el medio ambiente, la
población, las relaciones entre la ciencia, la
tecnología y la sociedad, y la comunicación.
No obstante, la Organización tiene otro mandato,
único entre todos los organismos especializados:
el de contribuir al desarrollo de las
ciencias sociales como disciplina científica, fortaleciendo
sus bases institucionales y profesionales,
y al fomento de la investigación, la enseñanza
y la capacitación, así como de los
servicios de información y documentación.
Este mandato, magistralmente formulado
por los padres fundadores de la UNESCO hace
45 años, conserva hoy toda su actualidad. Al
redactar el primer programa de la Organización
en Londres en 1945-1946, los fundadores
de la Organización recomendaron que la
UNESCO "tratase de fomentar una perspectiva
mundial de las ciencias sociales'." Si bien
reconocían que "...las ciencias sociales están
íntimamente relacionadas con los modelos
culturales...", su posición se basaba en la convicción
de que "el campo de la experiencia
humana, que las ciencias sociales analizan diversamente,
es un campo indivisible, que se ha
descrito acertadamente como el 'tejido inconsútil
de la experiencia humana' 2 ." Según ellos,
las ciencias sociales eran disciplinas positivoempíricas
y críticas a la vez, que operan fundamentalmente
sobre cuestiones de conocimiento
y sobre hechos. Sin evitar del todo las
cuestiones de valor y de juicio, los métodos y
técnicas de estas disciplinas permiten distinguir
entre los hechos y los valores. Por esta
razón se recomendó, desde un principio que
"una de las principales funciones generales de
la UNESCO fuera la de contribuir a mejorar la
metodología de las ciencias sociales" 3 tóricas hacen suyos los mismos valores humanísticos
que constituyen esencialmente la
identidad europea. No puede decirse, en verdad,
que el rasgo característico de Europa sea
una configuración geográfica particular ni
unos grupos étnicos, lingüísticos o religiosos,
sino ciertos valores básicos, como la primacía
de los derechos humanos individuales, la democracia
y el equilibrio entre la libertad y la
solidaridad, entre la eficacia y la equidad, así
como la apertura al mundo. Lo que ocurra en
Europa tendrá repercusiones importantes en
otras partes de la Tierra. Hace 30 años, el
historiador suizo Denis de Rougemont captó
brillantemente la esencia de la vocación de
Europa: "...Europa ejerció desde su nacimiento
una función no sólo universal, sino, de hecho
universalizadora."
.
Los dinámicos acontecimientos que están
transformando completamente la faz de Europa
desafían todo análisis y predicción. Ningún
autor de política ficción se hubiese atrevido a
imaginar un escenario de cambios de tal magnitud
en tan breve espacio de tiempo. Presenciamos
hoy la aparición de un espacio europeo
unificado, que se extiende desde el Atlántico a
los Urales y desde el Océano Ártico al Mediterráneo
y al Mar Negro, en el que pueblos de
diferentes culturas, lenguas y trayectorias his­
4 .
Esta vocación universal, por la cual Europa
ha aportado su ingente contribución a la civilización
universal, tuvo también su aspecto negativo
encarnado en el nacionalismo, la dominación
y el colonialismo, así como en el
constante enfrentamiento entre naciones europeas
que culminó en las dos guerras mundiales.
Afortunadamente, se puede decir con cierto
grado de confianza que todo ello pertenece
al pasado, y que el lado más positivo de la
función universalizadora de Europa puede
ahora desplegarse en beneficio del mundo entero.
El establecimiento de un área más amplia
de democracia, paz, seguridad y cooperación
hará que Europa -a condición de que su voluntad
no flaquee un instante- pueda desempeñar
la función única de mediadora entre el
Norte y el Sur, para establecer una asociación
económica, política y cultural más equilibrada
entre los países industrializados y los países en
desarrollo.
Por venturosos que sean, los cambios en
Europa y en otras partes del mundo -como los
progresos de la democratización y el afianzamiento
de la seguridad y la cooperación- no
deben ocultar varias situaciones que suscitan
preocupación. En muchas regiones, las guerras,
los conflictos, la pobreza y el hambre
siguen siendo endémicos. En los países industrializados,
se registra un aumento de la violencia,
el consumo de drogas, el desempleo, la
marginación, la pobreza y la intensificación de
varias formas de fanatismo, como son el nacionalismo
exacerbado, la exclusión social, la
intolerancia y el racismo. Como señaló recien-

El papel de las ciencias sociales en una Europa que está cambiando 297
temente el Papa en la encíclica Centesimus
Annus, las sociedades prósperas, dominadas
por un afán puramente adquisitivo, parecen
perder el rumbo, a medida que personas ambiciosas
y despreocupadas ocupan el lugar de los
ciudadanos diligentes y solícitos. Aunque la
economía de mercado se considere universalmente
el sistema más eficaz, en su forma desenfrenada
genera desigualdades y desempleo.
Estos cambios son perjudiciales para la democracia
y los derechos humanos y, a la larga,
para la paz y la seguridad.
Estas transformaciones son de vasto alcance,
urgentes y rápidas. Los problemas que entrañan
-tales como las condiciones de una
transición satisfactoria de las economías planificadas
a economías de mercado en Europa
Oriental, o el papel y condición cambiantes de
las naciones-estado en Europa Occidentalson
de extrema importancia. Es preciso observarlos,
analizarlos y seguirlos de cerca. No
obstante, los problemas inmediatos, no ya sólo
en Europa sino en todo el mundo, como el
desarrollo, el medio ambiente, la población y
la seguridad y el gobierno mundiales, suelen
rebasar las capacidades de observación y de
análisis de los especialistas en ciencias sociales,
que no pueden responder adecuadamente
a las expectativas de los que deciden las políticas.
Entramos aquí en un círculo vicioso: los
especialistas en ciencias sociales necesitan más
recursos e investigaciones en mayor escala
para proporcionar las indicaciones que de
ellos esperan los que deciden las políticas; éstos
estarían probablemente dispuestos a aumentar
de manera considerable los fondos
destinados a las ciencias sociales, si estuviesen
convencidos de la utilidad y la mayor importancia
de las actividades de aquéllos, quienes,
a su vez, no pueden proporcionar esos resultados
si no obtienen nuevos recursos, etc, etc.
Este círculo vicioso existe desde hace mucho
tiempo, y yo creo que los especialistas en
ciencias sociales podrían, con su acción, convertirlo
en un círculo virtuoso.
Veamos lo que está en juego exactamente.
El mundo de hoy necesita más que nunca
ideas innovadoras, así como políticas eficaces
y criterios adecuados de evaluación. Toda innovación,
toda hipótesis implica un cierto grado
de heterodoxia. No hay progreso en el dogmatismo
ni transiciones desde la arrogancia.
No hay sociedad ni ciudadanía sin democra­
cia, sin libertades públicas. Una vez más, sólo
desde la libertad todo se vivifica y hace posible.
"Libertas perfundit omnia luce". Es la
libertad la que lo ilumina todo, incluyendo las
ciencias sociales muy en primer término. Las
nuevas ideas y las políticas y criterios de evaluación
deben basarse en datos de alta calidad
y en conocimientos derivados de la investigación,
el análisis y el seguimiento de las ciencias
sociales. Si se me permite, en mi condición de
biólogo tomaré una metáfora de la teoría de la
evolución: las ciencias sociales han de ser el
"eslabón perdido" entre la reflexión y la acción.
Este eslabón perdido explica, por lo menos
en parte, el fracaso de muchas políticas,
por ejemplo en relación con el desarrollo económico
y la transferencia de tecnologías, o
bien con el medio ambiente.
Los fundadores de la UNESCO, a quienes
me referí anteriormente, se habían percatado
claramente del problema en 1946 y recomendaron
que "las ciencias sociales ocupen una
posición central en los programas de la UNES­
CO... [y] garanticen la unidad esencial de la
misión de la UNESCO" 5 . Me temo que ni la
Organización, ni la comunidad de especialistas
en ciencias sociales en general, hayan desempeñado
hasta ahora con mucho éxito este
papel de eslabón perdido. No obstante, pienso
que las ciencias sociales han alcanzado un grado
suficiente de madurez para cumplir esa
misión, la cual exigirá que se haga especial
hincapié en determinadas orientaciones de la
investigación.
En primer lugar, deben fomentarse con decisión
y de manera amplia los enfoques tanto
interdisciplinarios como comparados. Y a la
inversa, las fragmentaciones y debates unidisciplinarios,
paradigmáticos, epistemológicos y
ontológicos, por importantes que sean, deben
desalentarse. En último término, más allá de
todos estos debates, no hay más que dos tipos
de ciencia social: la buena y la mala, la basada
en el rigor, y la que resulta del oportunismo o
del apresuramiento. La finalidad es hacer que
las ciencias sociales sean más operativas y más
pertinentes desde el punto de vista de los datos
y las pruebas, y que constituyan una base
de conocimientos para la formulación de políticas.
Ello no significa que las ciencias sociales
tengan que sacrificar su autonomía. La investigación
autónoma y fundamental es necesaria
en todas las ramas científicas y hay que apo-

298 Federico Mayor
yarla vigorosamente, no sólo porque la búsqueda
del conocimiento es un fin en sí mismo,
sino también porque los resultados que proporciona
mejoran decisivamente las capacidades
operativas de las ciencias.
En segundo lugar, la investigación interdisciplinaria
y comparada debe basarse en datos
estadísticos de buena calidad. Esto es absolutamente
fundamental para que las ciencias sociales
puedan progresar. Otras ciencias, como
las naturales y las biológicas, crean sus propias
bases de datos. Para las ciencias sociales, sobre
todo la economía y la demografía, y en menor
medida, la sociología y las ciencias políticas,
los datos provienen en gran parte de las series
estadísticas oficiales. Incluso cuando estos datos
son de buena calidad, los gobiernos los
recogen con fines administrativos y de política,
en esquemas, formas y niveles de agregación
que pueden o no ser apropiados para los
fines de la investigación científica. Muchas
áreas importantes se omiten y los nuevos procesos
no se definen ni se siguen. De esto último
sólo podremos ocuparnos con una investigación
sociológica independiente que identifique
y conceptualice nuevas variables y procesos,
y acopie, almacene y analice datos estadísticos
comparándolos en el tiempo y en el
espacio. Este tipo de investigación es, tanto
conceptual como metodológicamente, difícil y
también costosa, pero es el único medio de
mejorar las capacidades de observación y de
seguimiento necesarias para que las ciencias
sociales puedan aplicarse a la formulación y a
la evaluación de políticas, o recurriendo de
nuevo a la metáfora de antes, para que constituyan
el eslabón perdido entre el pensamiento
y la acción. En apoyo de este planteamiento
desearía citar, si me lo permiten, a Herbert
Simon, Premio Nobel de Economía, en su intervención
de septiembre de 1989 ante el Subcomité
para la Ciencia, la Tecnología y el Espacio,
del Senado de los Estados Unidos de
América: "La insuficiencia de datos básicos es
hoy el obstáculo más grave a la investigación
de las ciencias sociales en la mayoría de los
campos... La economía, la sociología y las
ciencias políticas necesitan recoger, de manera
más o menos continua, un mayor número de
datos concretos sobre el funcionamiento de
nuestra sociedad y sobre el comportamiento
de sus actores humanos. La psicología necesita
más oportunidades para estudiar el comporta­
miento en el laboratorio, y la teoría de la
organización y la economía comercial necesitan
una observación más amplia y detallada
del funcionamiento cotidiano de los mecanismos
de toma de decisiones de las empresas
comerciales y las organizaciones gubernamentales".
Puedo muy bien prever las objecciones
epistemológicas a lo que precede. Seamos claros:
no se trata 'de fomentar cierto tipo de
ingeniería social, de sugerir fórmulas que pretendan
provocar cambios sociales al por mayor.
Lo que se desea más bien es generar conocimientos,
y organizar el seguimiento, de períodos
suficientemente largos, series delimitadas
de variables y sus relaciones mutuas, que
posibiliten la articulación de teorías válidas y
apoyen la formulación de políticas. Como todos
sabemos, una teoría científica sólida es
una guía para la acción. El psicólogo social
francés Abraham Moles llama a las ciencias
sociales "las ciencias de lo impreciso" 6 , en el
sentido de que los ámbitos del ser humano y la
sociedad se caracterizan por una amplia indeterminación,
pero no absoluta, que haría que
las ciencias humanas y sociales fuesen prácticamente
imposibles. Los elementos indeterminados
se relacionan entre sí con regularidades
aproximadas, pero nunca son completamente
aleatorios. Parte de ellos por lo menos pueden
someterse a la investigación científica y a la
medición rigurosa, y permiten ciertas predicciones
vagas, pero útiles. Moles sostiene con
razón que estas dificultades no justifican el
abandono de las actividades de ciencias sociales
y que una ciencia, por imprecisa que sea, es
mejor que la ausencia total de ciencia.
En tercer y último lugar, este tipo de ciencias
sociales requiere dispositivos institucionales
y de organización apropiados. Más allá del
grupo de investigación tradicional, individualista
o muy restringido, hacen falta equipos
más numerosos que trabajen en colaboración,
instituciones bien equipadas y dotadas, archivos
de datos abundantes y de alto rendimiento
e investigadores capacitados tanto en la teoría
como en los métodos y técnicas empíricos modernos.
Interdisciplinariedad, solidez estadística,
organización institucional adecuada.
¿Cómo obtener, para este tipo de investigación
en ciencias sociales, el nivel de financiación
pública y privada que hasta ahora tan
pocas veces, o nunca, se ha concedido a las

El papel de las ciencias sociales en una Europa que está cambiando
ciencias sociales? Para empezar, los especialistas
en ciencias sociales y sus organizaciones
deben ponerse de acuerdo sobre la prioridad
que conviene dar a este tipo de investigación
sociológica ambiciosa, para persuadir a los gobiernos
y a las empresas y crear una mayor
conciencia pública de que la asignación de
mayores recursos es en interés de todos, y que
la sociedad en general saldrá beneficiada, por
la mejora de las políticas y de la gestión de la
cosa pública. Los especialistas en ciencias sociales
deben también encontrar los medios de
salvar la brecha que separa a las llamadas "dos
culturas", o sea la universidad y el mundo de
los gerentes y los que deciden las políticas. La
investigación universitaria debe entablar una
relación mucho más estrecha con el sector privado,
como hicieran las ciencias naturales y
biológicas con la industria y el sector empresarial
en general (no olvidemos la creciente importancia
del sector servicios).
Las consideraciones que preceden no agotan
por supuesto el debate ni abarcan la totalidad
del inmenso, casi infinito, campo de las
ciencias sociales y humanas, que adopta también
otras formas igualmente válidas, en particular
las interpretativas. No obstante, como
señalé antes, lo que está en juego hoy es la
capacidad de las ciencias sociales de mejorar
su capacidad de análisis, observación y vigilancia
para responder adecuadamente a los
desafíos con que se enfrentan hoy Europa y el
mundo. Estas consideraciones son el fruto de
cuatro décadas de acción y experiencia de la
UNESCO en el terreno de las ciencias sociales
a nivel internacional, y de las lecciones que
hemos aprendido sobre el papel que dichas
ciencias deben desempeñar frente a la sociedad
en general. Ningún otro campo del saber
puede contribuir tan decisivamente a establecer
un puente entre la reflexión y el pensamiento
sobre los asuntos humanos, por una
parte, y por la otra las políticas y la acción
destinadas a mejorar la vida de los seres humanos.
299
Los programas actuales y futuros de la
UNESCO en el campo de las ciencias sociales
y humanas están orientados hacia esta meta.
La dimensión cultural del desarrollo y la dimensión
humana del cambio global constituyen
dos de los grandes temas interinstitucionales
actuales. Más concretamente, en los países
en desarrollo nos proponemos fortalecer la capacidad
de los institutos de investigación para
el acopio de datos y el análisis y seguimiento
del cambio social, la mejora de la enseñanza
universitaria, el perfeccionamiento de la formación
de los jóvenes investigadores y la creación
de sistemas de apoyo a la investigación,
como servicios de información y documentación
y archivos de datos. Un programa importante
que se encuentra todavía en una fase
preliminar se refiere al establecimiento de una
red internacional de estaciones de investigación
para la observación, análisis y vigilancia
del cambio social, mediante la cooperación
entre los países del Norte y del Sur.
Habida cuenta de la magnitud de los problemas
que es preciso afrontar, debemos ser
ambiciosos para las ciencias sociales y proceder
a establecer un importante programa internacional
de ciencias sociales* en la UNESCO
administrado por un comité intergubernamental,
a semejanza de otros programas ya existentes
como "El Hombre y la Biosfera", o los
relativos a la oceanografía. Esta posibilidad,
estudiada en esta Conferencia me parece una
fórmula muy prometedora para proporcionar
a las ciencias sociales el vigor y el relieve que
merecen.
Otra acción de la UNESCO en favor del
desarrollo institucional, que viene a sumarse
al apoyo prestado a las organizaciones no gubernamentales,
internacionales y regionales, es
el establecimiento de redes interuniversitarias
Norte-Sur y Sur-Sur, mediante el hermanamiento
de facultades o departamentos de ciencias
sociales y la creación de Cátedras UNES­
CO de enseñanza e investigación, que constituyen
poderosos instrumentos de transferencia
de conocimientos.
*Nota del Redactor-Jefe: Posteriormente a la elaboración de este artículo, la Conferencia General de la
UNESCO, en su XXVI Sesión de octubre-noviembre de 1991, encomendó a la Secretaría iniciar un estudio de
factibilidad sobre tal programa internacional.

300
Notas
1. Documento de la UNESCO,
Comisión Preparatoria sobre
Ciencias Sociales, Com. 2, 4 de
junio de 1946, pág. 3.
2. Documento UNESCO.
Comisión Preparatoria sobre
Ciencias Sociales, Com. 2, 4 de
junio de 1964, pág. 2.
3. Informe del Programa de la
UNESCO, UNESCO C/2, 15 de
septiembre de 1946,
págs. 105-106.
4. Denis de Rougemont,
Vingt-huit siècles d'Europe.
La conscience européenne
à travers les lextes
d'Hésiode à nos jours,
Paris, Payot, 1961.
Federico Mayor
5. Informe sobre el Programa de
la UNESCO, op. cit., pág. 106.
6. Abraham Moles, Les sciences
de /imprécis, Paris, Seuil, 1990.

Hacia una infraestructura
institucional para las ciencias
sociales en Europa*
Bernd Hamm
Introducción
La naciente sociedad europea constituye una
prueba de primer orden para las ciencias sociales.
Tal vez sea cierto que la continua integración
en la Comunidad Europea en 1993 y
los años sucesivos, constituye primordialmente
un objetivo para las grandes empresas, que
son las que más se benefician de un mercado
abierto y ampliamente normalizado. Sin embargo,
esto en sí mismo
constituye un acicate para
las ciencias sociales, cuyos
profesionales tienen que
recalcar que ello no basta
para construir una sociedad
justa, democrática, pacífica
y estable. Tal sociedad
sigue siendo un proyecto.
Sin embargo, el proceso
europeo nos hace cobrar
conciencia de que necesitamos
proyectos de
este tipo para hacer preguntas
que vengan al caso.
El método positivista tra­
dicional y su estrategia de formular y acumular
permanentemente teorías de mediano alcance,
derivadas de la investigación empírica
retrospectiva, resultan insuficientes a la vista
de las tareas que nos asignan los europeos. La
sociedad europea constituye una empresa inédita
en su escala y ámbito, y con enormes
consecuencias sobre la sociedad planetaria y
sobre las comunidades nacionales. Las ciencias
sociales deberían contribuir al impulso de
este proceso y hacer valer en él los conocimientos
que han acumulado en los doscientos
RICS 132/Junio 1992
Bernd Hamm es profesor de sociología
y director del Centro de Estudios Europeos
de la Universidad de Trier, B.P.
3825, Trier, Alemania 5500. Presidente
del Comité de Ciencias Sociales de
la Comisión Alemana de Cooperación
con la UNESCO, especialista en sociología
de la planificación, de la sociedad
europea y de cuestiones urbanas, es autor
de The Social Nature of Space
(1990) y Progress in Social Ecology
(1991).
últimos años. Sin embargo, su contribución a
la sociedad parece relativamente escasa y decepcionante,
no sólo porque en realidad a las
autoridades no les interesan mucho los libros,
sino también porque no hay consenso entre
quienes las profesan acerca de qué es pertinente
y necesario, qué reviste menor importancia
para la sociedad y si esto constituye un problema
importante para ellos. Mi opinión personal
de la actuación que han tenido las ciencias
sociales desde el punto de
vista de la pertinencia social
es bastante pesimista.
Las ciencias sociales, si
han de hacerse más pertinentes
para la sociedad europea,
deben cambiar su
ámbito, su escala y su metodología,
sus métodos de
cooperación y sus criterios.
Las ciencias sociales en
Europa tienen necesariamente
que ser distintas de
las que hemos conocido
hasta ahora. La tarea de
construir una ciencia social
realmente europea es ardua y difícil y
deberá incorporar nuevas ideas, nuevos criterios
y nuevos procedimientos.
En el presente trabajo, se formulan algunas
ideas y propuestas acerca de cómo cabría estimular
la configuración de una ciencia social
europea y qué tipo de modificaciones infraestructurales
podrían ser útiles para ello.
La presentación comprende cuatro etapas:
1) un bosquejo de las tareas que deberán realizar
las ciencias sociales europeas; 2) una caracterización
de la situación actual; 3) propuestas

302 Bernd Hamm
para una infraestructura institucional "ideal",
y 4) conclusiones acerca de cómo llegar a esa
infraestructura ideal, teniendo en cuenta las
deliberaciones de la Primera Conferencia Europea
de Ciencias Sociales, celebrada en Santander,
España, del 24 al 28 de junio de
1991.
Europa, una prueba para las
ciencias sociales
Cabe preguntarse en primer lugar qué tiene de
nuevo y especial la sociedad europea y, en
segundo lugar, qué consecuencias dimanan de
ello para las ciencias sociales europeas.
Las preguntas que hay que formularse posteriormente
consisten en si existe ya una sociedad
europea, cuáles son los criterios precisos
que definen como sociedad a una determinada
agrupación de seres humanos y qué es Europa.
Europa es, naturalmente, la Comunidad Europea,
cuyo motor es la economía. Doce Estados-nación,
algunos de los cuales habían sido
irreconciliables enemigos entre sí durante siglos,
decidieron construir los Estados Unidos
de Europa. Europa es también la Asociación
Europea de Libre Comercio, siete naciones no
pertenecientes a la Comunidad (aunque su
economía es también capitalista y su sistema
político es democrático) y que, junto con la
Comunidad Europea, habrían de configurar
para principios de 1993 el mercado único europeo.
Hay que mencionar también el ex Consejo
de Asistencia Mutua Económica, que se
fue desintegrando gradualmente con la perestroika
y el "nuevo pensamiento" de forma
clara después de las revoluciones de 1989, hasta
desaparecer hace relativamente poco tiempo.
Están también el Consejo de Europa, la
Comisión Económica de las Naciones Unidas
para Europa, el concepto de "casa común europea"
que iría del Atlántico a los Urales, la
Unión Europea Occidental y la Conferencia de
Seguridad y Cooperación en Europa. Así pues,
hay muchas ideas distintas de Europa, cada
una de las cuales tiene su propia definición,
sus propios componentes y sus propias instituciones.
Europa es un continente en proceso de
reorganización y la investigación social y empírica
no constituye aún el medio de describir
el resultado de ese proceso.
Las empresas transnacionales y los Esta­
dos-nación constituyen los principales componentes
de Europa y los principales agentes del
proceso de integración europea. Los Estadosnación
transfieren parte de su soberanía a un
nuevo centro europeo de poder. La transferencia
cobra día a día mayor importancia y comprende
gradualmente la política económica en
todos sus aspectos, la política exterior, la defensa,
el desarrollo, etc. El Estado-nación, socavado
en razón de ese proceso, se ve sometido
también a presiones desde abajo, por parte
de municipalidades y regiones que reclaman
más derechos y más recursos por razones de
identidad cultural, desplazamiento social y escala.
Muchas funciones que aún quedan a los
Estados-nación de nuestros días, especialmente
el suministro de servicios públicos e infraestructuras,
pueden ser desempeñadas tanto mejor
en el ámbito municipal o regional que en el
nacional. Por lo tanto, el concepto mismo de
Estado-nación está en proceso de cambio y
hay que preguntarse cuál será el Estado-nación
del mañana, o su sustituto. ¿Cómo sería una
Europa compuesta de regiones? ¿Cómo es posible
enlazar a esas regiones con el nuevo centro
europeo de poder? ¿Qué semblante tendría
el gobierno democrático en esas regiones?
El proceso europeo está sirviendo de puente
entre dos bloques antes hostiles y que se
basan en dos sistemas ideológicos fundamentalmente
distintos. La unificación de Alemania
constituye un caso que hay que estudiar
cuidadosamente en este contexto. Dos tipos de
sociedad con instituciones diferentes, procedimientos
de adopción de decisiones diferentes,
distintas formas de captar y recompensar a
élites y distintos conceptos del hombre, la sociedad,
la justicia y la igualdad, están tratando
de crear un nuevo conglomerado, uno de cuyos
componentes es mucho más poderoso y
atractivo que el otro. El ejemplo europeo nos
puede indicar no sólo qué cambios son necesrios
y qué obstáculos hay que superar, sino
también la existencia de un proceso más parecido
a una absorción o a la colonización que a
una asociación voluntaria. En cierto modo, el
proceso de unificación alemana puede ser considerado
un modelo en pequeña escala de la
integración europea. Sería importante saber si
es posible evitar en el ámbito europeo las consecuencias
no voluntarias de este proceso y, en
caso afirmativo, en qué medida.
Para la transición a un sistema federal cabe

Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 303
estudiar el caso de la Unión Soviética (España,
Francia e Italia constituyen otros ejemplos,
menos espectaculares), y las fuerzas centrífugas
que ponen en peligro un sistema federalista
encuentran un ejemplo ilustrativo, pero horrible,
en Yugoslavia. El federalismo parece
funcionar muy bien únicamente en Suiza
(donde tiene una larga tradición), en Alemania
(donde fue impuesto después de la segunda
guerra mundial) y en Austria. Europa se convertirá
en un sistema federal, pero hay que
preguntarse cuáles serán sus componentes y
cuáles serán los mecanismos que lo mantendrán
en pie.
Detrás de todo esto se encuentra el problema
de carácter más general, saber que es lo
que integra a las sociedades multiculturales, si
es preciso mantenerlas unidas y por qué, y
cuáles son los efectos que surten los distintos
mecanismos utilizados para alcanzar ese objetivo.
El multiculturalismo constituye inevitablemente
el futuro de la sociedad europea, no
sólo en razón de la forma en que está compuesta
en la actualidad, sino también de la
inmigración transfronteriza. La experiencia
del Canadá, descrita en el informe de la Comisión
Real sobre Bilingüismo y Biculturalismo,
parece especialmente importante para que podamos
apreciar el delicado equilibrio que existe
entre la integración, por una parte y la preservación
de los patrimonios culturales de los
grupos minoritarios, por la otra.
La inmigración hacia Europa desde el este
y desde el sur no constituye un fenómeno nuevo.
Sin embargo, parece estar cobrando renovadas
dimensiones y plantear problemas mucho
mayores que los que se hayan registrado
hasta ahora en Europa. Los pobres del mundo
golpean nuestras puertas y piden una parte de
nuestra riqueza. Una elevada proporción de la
población europea va a exigir una Europa fortaleza,
por más que ello vaya contra toda la
tradición humanista. Los países europeos ya
están haciendo más estricta la legislación relativa
a los inmigrantes extranjeros. Necesariamente
habrá que aplicar después algún tipo de
política en materia de inmigración, junto con
algún tipo de política de desarrollo mucho más
eficaz. Cabe entonces preguntarse cómo se ha
de concebir esa política.
¿Qué lugar ocupará Europa en la futura
sociedad mundial? ¿Se utilizará su enorme poderío
económico para seguir explotando al ter­
cer mundo? ¿Contarán las instituciones políticas
europeas con un medio legítimo para
controlar de alguna manera el proceso por el
cual el capital está cada vez más concentrado y
es cada vez más anónimo y amoral? ¿Harán
valer su poderío, junto con América del norte
y el Japón, para utilizar al sistema de las Naciones
Unidas y a las instituciones de Bretton
Woods en pro de sus propios intereses a corto
plazo? ¿Qué opciones existen en realidad?
¿Qué tipo de decisiones hay que tomar, quien
debe tomarlas y cuándo?
He aquí unos pocos ejemplos de la plétora
de preguntas que necesitan respuesta, normativa
y analítica, de los profesionales de las ciencias
sociales. La índole y la complejidad del
proceso europeo hacen evidente que la investigación
tradicional, retrospectiva y positivista,
no constituye el método más prometedor para
tratar de dar esa respuesta. Necesitamos un
método holístico, de orientación práctica, interdisciplinario
y prospectivo, a fin de poder
hacer un bosquejo de la investigación europea
en materia de ciencias sociales que pueda llenarse
después con diversos proyectos que apliquen
una metodología diferente. Sólo así cabe
esperar que aportemos una contribución importante
al diseño del proceso europeo que
incluya información pertinente a los efectos de
la adopción de decisiones. Queda algo más
aún, las ciencias sociales europeas no sólo deben
hacerse interdisciplinarias y orientadas
hacia la solución de problemas, sino que, además,
deben hacerse realmente internacionales
y aprovechar toda la diversidad de escuelas de
pensamiento y de culturas.
Todo esto significa que tenemos que hacer
frente a un gran número de problemas nuevos
e importantes y que tenemos que recurrir a
nuevas modalidades de investigación y colaboración
que nos son desconocidas, costosas y
engorrosas, y difieren de los principios normales
de financiación o de los trámites de rigor.
El ideal sería algún tipo de organización integrada
por grupos de trabajo que fueran a la vez
interdisciplinarios e internacionales y tuviesen
la posibilidad de desarrollar supuestos criterios,
idiomas y metodologías comunes para
hacerlos realmente productivos. Esos grupos
de trabajo no deberían actuar en forma aislada
sino, más bien, servir de estímulo el uno para
el otro y tener la posibilidad de intercambiar
opiniones y experiencias; así, el concepto de-

304 Bernd Hamm
bería ser el de una red. El resultado de la
investigación de estos grupos debería pasar
directamente a formar parte de la enseñanza
universitaria, en la cual hay que encontrar
nuevos métodos de formación que sirvan para
que las próximas generaciones de profesionales
expertos tengan una perspectiva amplia de
la responsabilidad mundial y la sociedad europea
y un auténtico compromiso con ambos.
La cooperación europea en el
ámbito de las ciencias sociales
No es mi intención dar una visión general de
la cooperación actual en el ámbito de las ciencias
sociales en Europa. Que yo sepa, no existe
una guía o un registro que me permitiera hacerlo
y una mera enumeración de poco serviría
en el contexto actual. Más bien, haré una relación
de mi propia experiencia en la investigación
social europea e internacional, en el supuesto
de que, por más que sea personal,
servirá para revelar algunas de las principales
deficiencias de la situación actual. No es necsario
que entre en demasiado detalle y me
limitaré a algunos aspectos del problema; a
saber, el idioma, el tiempo, el dinero y las instituciones.
El conocimiento insuficiente de idiomas
sigue siendo, sin lugar a dudas, uno de los
principales obstáculos que se oponen a la cooperación
internacional e interdisciplinaria. En
cuanto al internacionalismo, la cosa parece
relativamente fácil. Todos necesitamos un
idioma para la comunicación internacional y
necesitamos una instrucción apropiada en él.
Nos guste o no, ese idioma parece ser una
versión empobrecida y americanizada del inglés.
Con esto no queremos decir únicamente
que aceptamos tácitamente la bases culturales
de esta versión del inglés, sino también que
aceptamos la superioridad relativa de una persona
elocuente cuya lengua materna sea el inglés.
Por más que comprenda la resistencia
que ello suscita, especialmente en Francia, no
es incorrecto decir que los colegas franceses se
encuentran cada vez más aislados en la comunidad
científica internacional. Para ser europeos,
todos necesitamos una enseñanza realmente
bilingüe.
Las cosas se complican mucho más cuando
se trata del aspecto interdisciplinario. La espe-
cialización y la fragmentación dentro del amplio
espectro de las ciencias sociales se reflejan
en distintos idiomas profesionales en tal medida
que, por ejemplo, los sociólogos médicos y
los sociólogos urbanos tienen dificultades considerables
para entenderse el uno al otro, para
no hablar de los problemas de comunicación
entre economistas, historiadores, psicólogos,
geógrafos, profesionales de las ciencias sociales
y sociólogos o entre partidarios del estructuralismo,
del funcionalismo, de la dialéctica,
de la teoría del conflicto, de la interacción, de
la teoría neoclásica, etc. Las probabilidades de
entenderse mal o de no entenderse para nada
son mucho mayores que las de entenderse
bien. La única manera de superar los dos tipos
de dificultad consiste en el contacto y el
aprendizaje, lo que requiere esfuerzo, tiempo y
dinero.
El tiempo como segundo factor limitativo,
o mejor dicho nuestra idea del tiempo, queda
determinado por criterios de rendimiento académico,
en la planificación de la carrera, por
ejemplo. En la mayoría de los países de Europa,
la investigación y la enseñanza en el extranjero
y las publicaciones en el idioma extranjero
son algo exótico y no representan
logros determinantes para el progreso en la
carrera. Así, es absolutamente comprensible,
aunque contraproducente, que la mayor parte
de los profesionales de las ciencias sociales se
dediquen en la etapa inicial de su carrera a
problemas rigurosamente definidos de su propia
sociedad y no a problemas internacionales.
Esto no es sorprendente en una situación en
que, por lo general, el cuerpo docente no es
multilingue ni tiene experiencia multinacional,
no se acepta que las monografías, las tesis
o las disertaciones estén escritas en un idioma
extranjero y no se reconocen los cursos seguidos
en otro país. El provincialismo se hereda
de generación académica en generación académica
y quienes tratan de cambiar esta situación
suelen verse envueltos en la envidia y los
celos. A los académicos jóvenes más les vale
no perder mucho tiempo en el extranjero sino
quedarse en su propio país para darse a conocer
por las personas y las instituciones importantes
para su carrera. En Alemania, los estudiantes
tienen muchas más oportunidades
para ir al extranjero de las que efectivamente
aprovechan. Hace sólo poco tiempo que programas
tales como ERASMUS o TEMPUS

Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 305
han logrado en cierta medida superar esas limitaciones.
Naturalmente, el problema básico es el dinero.
Las instituciones de financiación, incluidas
las comisiones que otorgan subsidios universitarios,
suelen ser muy renuentes a financiar
proyectos en que hay un componente de
cooperación internacional y de viajes al extranjero
y los restringen en toda la medida de
lo posible. Parece más fácil obtener fondos
para algún proyecto de investigación relativamente
poco importante y útil en la sociedad
propia que para financiar una prolongada estancia
en el extranjero a fin de estudiar la
tradición extranjera en la investigación en materia
de ciencias sociales sin tener claramente
delimitado de antemano un proyecto de investigación.
Es muy poco probable que la situación
haya de cambiar mientras mantegan su
influencia comités de evaluación integrados
por miembros que. a su vez, han tenido escaso
contacto con la cooperación internacional.
Pasemos por último a referirnos al elemento
institucional. La institución más antigua y
prominente para la cooperación en materia de
ciencias sociales en Europa tal vez sea el Centro
Europeo de Coordinación y Documentación
para la Investigación en Ciencias Sociales
(Centro de Viena), nacido del Consejo Internacional
de Ciencias Sociales y, por lo tanto,
indirectamente de la UNESCO. El Centro de
Viena, concebido expresamente durante la
guerra fría para desarrollar y promover la cooperación
entre el este y el oeste en el ámbito de
las ciencias sociales, fue durante muchos años
sumamente importante como lugar de encuentro.
Sin embargo, la forma en que sus fundadores,
y luego su directorio, lo organizaron hizo
que sirviera casi exclusivamente para ese fin
concreto. En un mundo que cambia, como el
de hoy, no está claro que el Centro de Viena
pueda seguir cumpliendo su cometido. Como
mínimo son indispensables ciertas adaptaciones
de estructura. A pesar de que el Centro de
Viena es pequeño, su estructura poco operacional
y su dotación de recursos relativamente
escasa, su productividad desde que comenzó a
funcionar en 1963 es sorprendente. También
es sorprendente, sin embargo, ver cuan pocos
profesionales occidentales de las ciencias sociales
(en contraposición a sus colegas de Europa
oriental) saben algo acerca del Centro de
Viena y de la forma en que funciona o han
aprovechado ya sus servicios (lo mismo cabe
decir, por lo demás, de la Fundación Europea
para las Ciencias y su Comité Permanente de
Ciencias Sociales). La amplia experiencia de
este Centro es indispensable a los efectos de
las ciencias sociales europeas, si bien literalmente
serían necesarios docenas de ellos para
lograr lo que se necesita en la nueva situación
y, en realidad, ya se han organizado algunos
hace muy poco tiempo o están en proceso de
organizarse.
Existen otras instituciones europeas de investigación
y formación en ciencias sociales.
Pero lo que me interesa destacar aquí es que
sigue faltando una orientación clara, resuelta y
profesional hacia la sociedad europea. Por lo
tanto, si hay acuerdo en que Europa constituye
un problema de primer orden para las ciencias
sociales y hay acuerdo además en que éstas no
están bien preparadas para hacer frente a ese
problema, hemos dejado en claro que se necesita
una solución. Entonces debemos pensar en
cuáles son las opciones posibles para afianzar
las ciencias sociales europeas y hacerlas pertinentes
a la realidad.
Infraestructura institucional
Las dificultades con que han tropezado las
ciencias sociales europeas para despegar no
dejan de tener sus razones. Tal vez una de las
medidas más eficientes que habría que adoptar
para corregir esta situación sea el establecimiento
de una infraestructura institucional
adecuada, que debería servir de nexo entre los
círculos de las ciencias sociales, las autoridades,
las instituciones financieras y el público
en general. El mecanismo de conexión equivale,
en gran medida, a la traducción de un
idioma a otro sólo que, en este caso, consiste
en la transformación de un problema, tal
como lo ven los órganos normativos, en un
problema de ciencias sociales, en la transformación
de este problema en un proyecto de
investigación que pueda obtener fondos, la
transformación de la investigación en ciencias
sociales en el idioma de los medios de difusión
y viceversa. La infraestructura institucional,
para ser eficiente, tiene que ser transparente,
estar desburocratizada y encontrarse lo más
cerca posible de los problemas de las ciencias
sociales.

306 Bernd Hamm
Organizaciones profesionales
y comités de investigación
El esqueleto de una infraestructura institucional
de esa índole puede ser armado por organizaciones
profesionales en el plano europeo,
proceso que ya está en curso. Existen asociaciones
europeas de profesionales de las ciencias
sociales, la economía, la psicología social
y la investigación para la paz; está en curso la
iniciativa de establecer una asociación sociológica
europea y acaba de fracasar, aunque sólo
temporalmente, el establecimiento de una asociación
europea de estudios sobre el futuro.
Teniendo presentes los principios prácticos de
las organizaciones profesionales en los planos
nacional e internacional, es sumamente probable
que también las asociaciones europeas establezcan
comités de investigación para fines
concretos y, habida cuenta de la experiencia
de las asociaciones que ya existen, no es difícil
predecir qué índole tendrán esos comités de
investigación. Lo que sí parece poco probable
es que esos comités hayan de entablar contacto
y cooperar más allá de los límites de sus respectivas
disciplinas. Su objetivo se limitará
exclusivamente a sus disciplinas. No queremos
decir que ello no sea legítimo, pero no es
lo que parece necesario para atender las necesidades
concretas de la naciente sociedad europea,
es decir, redes interdisciplinarias y de
orientación prospectiva integradas por grupos
de trabajo sobre ciencias sociales.
Las ideas que formulamos en el presente
trabajo no son, por cierto, más que tales. Si
recogemos la metodología propuesta por Robert
Jungk para sus "seminarios en el futuro",
es decir, 1) definir el problema, 2) criticar la
situación imperante, 3) formular una visión
utópica acerca de la forma de resolver el problema
en el futuro y 4) formular las medidas
concretas que sirvan para llegar a esa solución,
me encuentro con que todavía estoy en la etapa
tercera.
Consejo Europeo
de Ciencias Sociales
Podría establecerse un Consejo Europeo de
Ciencias Sociales; así como en 1952 se fundó
el Consejo Internacional de Ciencias Sociales,
"a fin de incluir en la red de asociaciones
disciplinarias internacionales (establecida con
los auspicios de la UNESCO entre 1945 y
1950) un nuevo órgano interdisciplinario para
que facilite la comunicación de las distintas
ramas del conocimiento y acelere la reanudación
de la comunicación intelectual entre las
naciones del mundo" (ISSC, 1987-1989, pág.
1 ), cabría pensar en una organización interdisciplinaria
europea, cuyas principales funciones
podrían ser las siguientes:
1. Establecer los vínculos necesarios entre
los órganos normativos, los círculos de las
ciencias sociales y las instituciones financieras
(la Fundación Europea para las Ciencias, véase
más adelante);
2. Estimular y promover el establecimiento
de grupos de trabajo interdisciplinario y de
orientación práctica, prestar asistencia en el
establecimiento de esos grupos y organizar la
investigación mediante contratos;
3. Establecer redes entre esos grupos e instituciones
de investigación de manera que su
ámbito abarque todo el continente europeo y
proporcionar a esas redes apoyo de organización,
coordinación y comunicación (la Asociación
Europea de Ciencias Sociales);
4. Organizar conferencias europeas de
ciencias sociales;
5. Formular y actualizar periódicamente,
en consulta amplia y abierta con los círculos
de ciencias sociales y en contacto con los órganos
normativos y las instituciones financieras,
un programa europeo de investigación en ciencias
sociales; y
6. Estimular y promover el establecimiento
de asociaciones europeas de cada una de las
ramas de las ciencias sociales, prestar asistencia
en su establecimiento y lograr la transferencia
de su subvención a esas asociaciones.
Por lo demás, esto no está tan alejado de lo
que hace el Consejo Internacional de Ciencias
Sociales con recursos y dotación de personal
reducidos, lo que demuestra que no es necesario
ni conveniente establecer una gran burocracia
nueva. Por lo demás, el Programa Europeo
de Investigación en Ciencias Sociales no
obedecería al propósito de imponer ciertas
prioridades a los círculos interesados en las
ciencias sociales, con la exclusión de otras, ni
de monopolizar los recursos y la adopción de
decisiones en un órgano anónimo, sino más
bien en establecer un proceso abierto y servir
de acicate para que estos círculos se dediquen

Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 307
a un debate crítico y constructivo de los aspectos
pertinentes del proceso europeo. Al igual
que en otros ámbitos, por algún lado hay que
empezar de manera que, en lugar de un debate
prolongado y estéril acerca de a quién cabría
autorizar para preparar un programa de tal
índole, preferiría hacerlo en la forma más
abierta posible y comenzar a trabajar.
El Consejo Europeo de Ciencias Sociales
podría estar integrado por cuatro categorías de
miembros: 1) asociaciones de disciplinas de
las ciencias sociales (esto es, el equivalente
europeo de los miembros ordinarios del Consejo
Internacional); 2) miembros institucionales,
como los centros de investigación sobre
ciencias sociales; 3) miembros institucionales
que tengan interés en convertir en práctica y
política la investigación europea sobre ciencias
sociales y 4) miembros individuales; las
cuatro categorías deben tener un ámbito europeo
y estar representadas en el comité ejecutivo.
Sus propósitos, sus órganos y su financiación
podrían ser muy semejantes a los previstos
en la constitución del Consejo Internacional.
El Consejo Europeo de Ciencias Sociales
necesitará, para cumplir sus propósitos y desempeñar
su función, una secretaría permanente
y con una dotación de personal suficiente.
Posiblemente esa función podría quedar a
cargo del Centro de Viena.
La función del Centro de Viena
En este momento, y a pesar de todos sus méritos,
el Centro de Viena es una institución relativamente
débil y frágil. No tiene un presupuesto
a largo plazo (su presupuesto se fija
cada año según las contribuciones de los Estados
miembros), ni tiene una plantilla de personal
científico (los secretarios científicos, en su
mayor parte académicos jóvenes con especialización
en distintas ramas de las ciencias sociales,
tienen un contrato de tres años de duración
que puede prorrogarse por otros tres
años). Los secretarios científicos son contratados
por las instituciones de su propio país, que
los adscriben y a las cuales están subordinados.
Así, desde el punto de vista de la estructura,
la situación del director es vulnerable. En
su mayor parte, son los secretarios científicos
quienes toman la iniciativa de proyectos y tratan
de obtener financiación. El Consejo, en
todo caso, tiene que aprobarlos. Si el director
procedía del este (como ocurría generalmente),
se suponía que el presidente del Consejo vendría
de un país del oeste; muy a menudo, los
países de Europa Oriental, por falta de divisas,
no podían enviar secretarios científicos. En
pocas palabras, la estructura del Centro de
Viena refleja en cierta medida la situación del
proceso de guerra fría durante el cual fue establecido;
cualquier Estado miembro que, por
cualquier razón (política), no estuviese satisfecho
con la labor del Centro podía sin ningún
problema retirar su secretario científico y suspender
su contribución. Esta solución tal vez
haya sido útil para muchos en la época de
tirantez entre el este y el oeste y, en realidad,
resultó una solución práctica. Sin embargo, en
las nuevas condiciones imperantes y con las
nuevas tareas que esperan a la comunidad de
las ciencias sociales, esta estructura parece demasiado
frágil para servir de secretaría de las
ciencias sociales europeas.
Si el Centro de Viena estuviese dispuesto a
servir de secretaría del Consejo Europeo de
Ciencias Sociales, necesitaría personal permanente
que pudiese desempeñar sus funciones.
Estas funciones son nuevas, importantes y de
carácter precursor, por lo que sus funcionarios
deben ser permanentes, de alta calidad y con
gran devoción por su causa. Además, deben
ser contratados por el Comité Ejecutivo del
Consejo Europeo de Ciencias Sociales y depender
del director de éste. Por mi parte, sugeriría
además mantener el viejo concepto de
secretarios científicos con el fin de capacitar a
los profesionales más jóvenes de las ciencias
sociales en la concepción y gestión de las ciencias
sociales europeas en algún régimen de
expertos asociados por un período no superior
a tres años. Tiene que haber también un presupuesto
a más largo plazo. El mandato sustantivo
del Centro consistiría en el Programa Europeo
de Investigación en Ciencias Sociales; el
Centro utilizaría este programa como principio
rector para la formulación de proyectos y
el establecimiento de grupos de trabajo y, tras
las consultas del caso, presentaría propuestas
al Consejo Europeo acerca de la forma de
actualizar el programa de investigación. Parecería,
pues, que el Consejo Europeo que proponemos
tendría funciones similares a las que
desempeña hoy el Directorio del Centro de
Viena o el Comité Permanente de Ciencias

308 Bernd Hamm
Sociales de la Fundación Europea para las
Ciencias. En esas circunstancias, tal vez tenga
sentido pensar en qué forma se pueden combinar
sus actividades y evitar la duplicación de
tareas. Lo mismo ocurriría si una institución
distinta del Centro de Viena aceptara servir de
secretaría del Consejo Europeo de Ciencias
Sociales.
Asociación Europea
de Ciencias Sociales
La labor de investigación realizada en el marco
de un programa europeo de investigación
en ciencias sociales debería estar a cargo de
grupos de trabajo para cuya integración, en
teoría, se seguirían tres criterios, distintas disciplinas
de las ciencias sociales, distintos países
de origen y distintas escuelas de pensamiento.
En realidad, no estoy seguro de que
sea posible formar un grupo de trabajo de esta
índole. Cualquiera que sea la forma que revista
una versión reducida, un grupo de trabajo
encargado de un problema de investigación
sustantiva necesitaría tiempo suficiente para
llegar a una base común de entendimiento,
dinero suficiente para viajar a fin de trabajar
juntos y apoyo técnico suficiente para comunicaciones.
Los grupos de trabajo podrían presentar
informes provisionales que sirvieran de
base para la concesión de más fondos. Un
funcionario de la secretaría, junto con un experto
asociado, podrían encargarse de cada
grupo de trabajo y realizar toda la labor administrativa
y de organización, con inclusión de
la publicación de un boletín y del intercambio
de información con otros grupos de trabajo.
De los grupos de trabajo del Consejo Europeo
de Ciencias Sociales, las instituciones de
investigación para Europa, los centros de estudios
europeos y las personas interesadas saldrá
un grupo cada vez numeroso de profesionales
que aplicarán a su labor relativa al proceso
europeo un criterio interdisciplinario y orientado
hacia la solución de problemas. Habida
cuenta de que ello puede suscitar necesidades
concretas en materia de intercambio y comunicación,
tal vez convenga establecer una amplia
red denominada Asociación Europea de
Ciencias Sociales. La Asociación, una vez que
haya cobrado cierta magnitud y sea razonablemente
representativa entre los círculos euro­
peos de profesionales de las ciencias sociales,
podrá hacerse representar en el Consejo Europeo
por miembros de la categoría 2.
Red Europea
de Universidades Asociadas
Europa necesita no sólo una investigación en
ciencias sociales basada en un nuevo método;
necesita también gente con un amplio horizonte
intelectual, que esté acostumbrado a la
idea de un pensamiento mundial y una Europa
orientada hacia el futuro y que esté formada
en la cooperación internacional. En general, la
educación universitaria va a la zaga de esas
orientaciones. El especialista tipo, bien formado
en una universidad tradicional, no está preparado
por las razones que antes se han indicado
para trabajar en la administración, los
negocios, la diplomacia, los sindicatos, las asociaciones,
las escuelas o las redes europeas.
Además de estudios de la disciplina del caso,
el estudiante europeo necesita un Studium generale
con una orientación europea, lo que ha
de proporcionar al generalista los conocimientos
indispensables para adoptar decisiones de
manera informada y éticamente responsable.
El intercambio de estudiantes y profesores
debe constituir un componente importante de
este tipo de educación, pues sirve para el contacto
con un idioma extranjero, otro ambiente
de trabajo y otra tradición intelectual, entre
otras cosas; también sería necesario un cierto
grado de coordinación de los programas de
estudio. Así, con el tiempo podría surgir una
red europea de universidades asociadas (la
Conferencia General de la UNESCO aprobó
en su 25a. reunión una propuesta relativa a un
estudio de viabilidad sobre un proyecto internacional
de universidades asociadas que complementara
a las escuela asociadas).
Fundación Europea
para las Ciencias Sociales
Gran parte de lo que se ha dicho guarda estrecha
relación con la experiencia de la Fundación
Europea para las Ciencias y su labor en el
ámbito de las ciencias sociales. El Comité Permanente
de Ciencias Sociales de esa Fundación
parece desempeñar funciones relativa-

Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 309
mente similares a las que corresponderían al
Consejo Europeo de Ciencias Sociales que se
ha propuesto en el presente trabajo, y también
similares a las que tiene el Directorio del Centro
de Viena; ha iniciado programas científicos
con una orientación interdisciplinaria y
establecido redes científicas que guardan gran
similitud con los grupos de trabajo que se han
propuesto antes.
Parece útil, pues, combinar actividades que
compartan la misma filosofía y los mismos objetivos.
Para muy pocas personalidades e instituciones
existen hasta ahora las ciencias sociales
europeas. Para superar los obstáculos mencionados
y para que las ciencias sociales prosperen
se necesitarán apoyo y estímulos generosos.
A mi juicio, la estructura ideal sería una
fundación europea para las ciencias sociales
(que podría formar parte de la Fundación Europea
para las Ciencias) en que se combinaran
recursos donados por los organismos nacionales
de financiación con el propósito específico
de lograr que las ciencias sociales europeas
cobrasen impulso.
El procedimiento de solicitud y concesión
de fondos podría ser el siguiente: el Consejo
Europeo de Ciencias Sociales, tras haber sido
encargado por la Conferencia Europea de
Ciencias Sociales de llevar a la práctica un
programa europeo de investigación en ciencias
sociales, 1 ) establece diversos grupos de trabajo
para los distintos temas de investigación, 2)
examina las propuestas de investigación para
esos grupos de trabajo, 3) negocia con la Fundación
Europea para las Ciencias Sociales el
monto y la duración de la financiación, 4)
recibe y aprueba informes provisionales, y 5)
asesora a la Fundación Europea para las Ciencias
Sociales acerca de la continuación o suspensión
de un proyecto o de un grupo de
trabajo, así como de la actualización del programa
de investigación.
Se crearía así un procedimiento no burocrático
que daría cierto margen de maniobra a
los grupos de trabajo sin desmedro de su responsabilidad.
La estructura podría ensayarse
en una etapa experimental de varios años y ser
evaluada, modificada y aplicada con una perspectiva
a más largo plazo.
Conclusiones
El presente artículo es resultado de mi propia
experiencia en la investigación y otros profesionales
de las ciencias sociales podrán tener
una opinión distinta. Tengo que insistir, sin
embargo, en que los principales obstáculos que
se interponen para que las ciencias sociales
europeas sean productivas podrán superarse
únicamente si logramos establecer una infraestructura
institucional adecuada y sistemas de
financiación, generosos y no burocráticos, que
tengan en cuenta las dificultades con que necesariamente
tropezarán los investigadores por
la sencilla razón de que su labor de investigación
tiene alcance europeo.
De haber acuerdo en cuanto al objetivo de
desarrollar unas ciencias sociales que tengan
aplicación práctica, estén orientadas hacia la
solución de los problemas, sean interdisciplinarias,
miren hacia el futuro y contribuyan a
la comprensión y configuración de una sociedad
europea, también debería haberlo en la
necesidad de tomar las primeras medidas en
ese sentido.
La Conferencia Europea de Ciencias Sociales,
antes de terminar su trabajos, aprobó por
unanimidad la propuesta siguiente:
"La Conferencia invita al presidente de la
Comisión de Cooperación con la UNESCO
del país huésped, profesor Luis Ramallo, a que
establezca un grupo de trabajo europeo integrado
por profesionales de las ciencias sociales
de distintos países, disciplinas y escuelas de
pensamiento a fin de preparar una segunda
Conferencia Europea de Ciencias Sociales, que
se celebrará en 1993. Las funciones del grupo
de trabajo podrán incluir las siguientes:
"1. La preparación de un programa provisional
acerca de la contribución de las ciencias
sociales al análisis de la naciente sociedad europea.
"2. La formulación de propuestas a fin de
promover la cooperación en materia de ciencias
sociales para Europa, especialmente entre
los profesionales de las ciencias sociales e instituciones
y organizaciones competentes de
ciencias sociales tanto de Europa oriental
como occidental. Ello no debería redundar en
detrimento de la cooperación entre Europa y
el resto del mundo.
"3. Evaluar la situación de las ciencias so-

310
cíales en la UNESCO, teniendo en cuenta el
proyecto DR 27 C/5 y pensando en las ciencias
sociales en el marco del cuarto Plan a
Plazo Medio" 1 .
Ya se ha propuesto que la Segunda Conferencia
Europea de Ciencias Sociales se celebre
en Praga en junio de 1993, es decir, con antelación
suficiente para que tenga alguna influencia
en la 27a. reunión de la Conferencia
Bernd Hamm
General de la UNESCO. Habida cuenta de
que el Centro de Viena no estaba en condiciones
de hacerse cargo de las funciones de una
secretaría y de participar en la organización de
la Conferencia, el Centro de Estudios Europeos
de la Universidad Trier se ofreció para
hacerse cargo de ambas cosas.
Traducido del inglés
1. Nota del editor: El proyecto 27 C/5 corresponde al Programa y Presupuesto de la UNESCO para el bienio
1994-1995. El cuarto Plan a Plazo Medio de la UNESCO abarcará el período 1996-2001. El primer documento
será aprobado en la 27a. reunión de la Conferencia General (1993) y el segundo en la 28a. reunión de la
Conferencia General (1995).
Notas
•Las opiniones expresadas en el
presente trabajo son las del autor
y no coinciden necesariamente
con las de la Comisión Alemana
de Cooperación con la UNESCO,
su Comité de Ciencias Sociales o
cualquier otra organización.
Una versión anterior se presentó
en la Conferencia Europea de
Ciencias Sociales celebrada en
Santander. España, del 24 al 28
de junio de 1991. En esta versión
se recogen algunos de los
argumentos formulados en el
curso del debate, por los cuales
expresamos nuestro
reconocimiento.

Función de las ciencias naturales,
de la tecnología y de las ciencias
sociales en la elaboración
de políticas en China
Wu Jisong
Desde que la humanidad existe se han precisado
opciones políticas para actividades de todo
tipo. Nuestros más remotos antepasados debían
decidir en qué dirección trasladarse para
encontrar más alimentos y evitar las zonas
plagadas de insectos peligrosos para la salud
y determinar qué método adoptar para compartir
los alimentos de manera relativamente
equitativa, con el fin de evitar conflictos
potenciales. Todo ello dependía de lo
que hoy se denomina polí­
tica.
Con los comienzos de
la civilización, la política
cobró un nuevo significado.
En un primer momento,
consistía esencialmente
en decisiones importantes
adoptadas en los niveles
superiores de la jerarquía
social (emperador, reyes,
príncipes y duques).
Posteriormente, esos
dirigentes comenzaron a
fundarse en la mayor medida
posible en los cono­
cimientos ya adquiridos por la humanidad.
Dada la importancia de lo que estaba en
juego así como la función que desempeñaba el
saber, dado que para el jefe de la tribu se hacía
difícil decidir solo, comenzó a rodearse de
todo tipo de asistentes y asesores. Esas decisiones
tomadas en grupo prefiguraban los métodos
modernos de gobierno.
En el presente artículo se examinan esos
procesos colectivos de decisión fundados en
un saber.
RICS 132/Junio 1992
Wu Jisong es profesor de Ciencias de
Gestión en la Universidad china de
Ciencia y Tecnología, y actualmente es
miembro de la delegación permanente
de China ante la UNESCO. 1 rue Miollis,
París 75015, Francia. Autor de numerosos
trabajos sobre ciencia y gestión,
ha publicado, entre otros. Le
monde vu par un chinois (en chinés.
1987).
$u
m>
La elaboración de políticas en
China: antecedentes históricos
La Antigüedad
En los planos económico y político, la China
antigua era una de las naciones más evolucionadas
del mundo. Ya en el siglo XVI antes de
la era cristiana, los soberanos de la dinastía
Shang consultaban a sus asistentes y deliberaban
con sus ministros an­
tes de adoptar una decisión;
ya entonces ese proceso
era, en forma embrionaria,
el que conocemos
actualmente.
Ese sistema de gobierno
llegó a una perfección
relativa en la época de los
Chou orientales y los Estados
combatientes, a partir
del siglo VII antes de nuestra
era, y se mantuvo hasta
la dinastía Qing, 2.500
años más tarde.
Se distinguía del sistema
primitivo por las siguientes caracteríticas:
a) Ya no era una sola persona la que, tras
larga reflexión o movida por una inspiración
súbita adoptaba las decisiones, sino un
consejo presidido por el soberano, en el
cual ministros, generales, asesores y dignatarios
mancomunaban su saber para llegar
a la mejor solución.
b) Las decisiones ya no estaban fundadas en la
invocación de los espíritus y las artes adivinatorias
sino, esencialmente, en los conoci-

312 Wu Jisong
mientos de las personas que participaban
en su elaboración,
c) Las decisiones eran ante todo expresión de
la voluntad exclusiva del soberano. Quienes
lo rodeaban no ocupaban más que posiciones
subalternas y su influencia no radicaba
tanto en sus conocimientos o su juicio sino
en su propio grado de instrucción y su sensatez.
Este sistema de definición de las políticas
representaba evidentemente un considerable
adelanto con respecto a las prácticas de los
grupos primitivos que escuchaban al oráculo o
rogaban a los dioses y en los que el que resolvía
era uno sólo. Aunque el número de asesores
que se consultaba fuera muy reducido, entre
ellos había, sin embargo, una elevada
proporción de personas muy conocedoras de
los problemas y sus ideas se consideraban en
común. Aun cuando la decisión final dependiera
exclusivamente de los soberanos, la mayoría
de quienes salían vencedores de esa lucha
encarnizada entre dinastías rivales, poseían,
en suma, una cultura y un juicio relativamente
asentados. Por estas razones, en una
época en que el nivel de conocimientos que
había adquirido el ser humano era bastante
bajo y en que la producción económica aún
era exigua, ese sistema permitía llegar a decisiones
mucho más sensatas que el sistema primitivo;
fue en parte así como la China antigua
pudo alcanzar un nivel de desarrollo político,
económico y cultural bastante elevado.
La época moderna
La forma en que se definían las políticas vigentes
en la China antigua ya constituía, en
consecuencia, un modelo evolucionado, aunque
insuficiente en muchos sentidos; entre
otras cosas, reposaba en una base de conocimientos
demasiado estrecha, no era en absoluto
democrático y dejaba demasiado espacio a
la arbitrariedad. Con el desarrollo económico,
científico y técnico de la época moderna, esos
problemas se fueron haciendo cada vez más
patentes y también aumentaron sus repercusiones
negativas en la pertinencia de las políticas.
La primera mitad del siglo XX
Tras el derrocamiento de la última dinastía
-la dinastía Qing- China dejó de estar gober­
nada por un emperador y desapareció en principio
el sistema que confería a una sola persona
un poder discrecional absoluto para ser
sustituido por el sistema moderno. Sin embargo,
en realidad nada cambió en lo fundamental.
Como si ello fuera poco, hasta su liberación
China nunca estuvo realmente unificada;
de ahí que nunca haya habido una política
nacional global. En esta etapa, las políticas se
definían haciendo caso omiso de los conocimientos
adquiridos en materia de ciencias naturales
y sociales y de tecnologías modernas.
En particular, no se medían las considerables
consecuencias de los rápidos progresos de la
ciencia y la tecnología para las políticas nacionales.
No se consultaba prácticamente nunca a
científicos ni técnicos; algunos especialistas en
ciencias sociales que habían cursado estudios
en Occidente comenzaban a verse asociados al
proceso de toma de decisiones, pero de manera
sumamente limitada.
Después de la liberación
A partir de 1949, año de la liberación, se
introdujeron cambios radicales en la definición
de las políticas; se estableció el sistema
moderno y se fue perfeccionando progresivamente,
aunque no sin dificultades. El proceso
de democratización comenzó a escala nacional
en el decenio de 1950. Los dirigentes empezaron
a prestar atención a todos los sectores y las
capas de la población, teniendo en cuenta en
cierta medida los adelantos de las ciencias
exactas y naturales, la tecnología y las ciencias
sociales. Consultaban a menudo a los científicos
y técnicos, con quienes trataban en pie de
igualdad. De esta manera, pudieron adoptar
decisiones relativamente correctas y el país
conoció un verdadero auge político y económico.
No obstante, la pertinencia de las decisiones
sufrió en cierta medida las consecuencias
de la tendencia a desinteresarse de algunas
ramas de las ciencias sociales como la psicología,
la sociología o el estudio de las leyes que
rigen la economía de mercado.
Durante los decenios de 1960 y 1970, ese
sistema científico y democrático de elaboración
de políticas que apenas comenzaba a imponerse
se vio comprometido por razones bien
conocidas y diversas decisiones erróneas se
saldaron con una catástrofe para el pueblo
chino.

Función de las ciencias naturales, de la tecnología y de las ciencias sociales en la elaboración
de politicas en China 313
A finales del decenio de 1970, a partir del
momento en que comenzó a aplicarse una política
de reforma y apertura, la definición de
las políticas al más alto nivel volvió a ser más
científica y democrática. Actualmente, en todos
los niveles, los dirigentes chinos desean
que se estudien los medios para progresar aún
más por esta vía y por la de la sistematización
y el método.
Los progresos de la ciencia
y la tecnología modernas
y la elaboración de políticas
económicas y sociales
Los progresos alcanzados hasta la fecha por la
ciencia y la tecnología influyen considerablemente
en todas las decisiones relativas a la
política, la defensa, la sociedad, la economía,
etc. Tan decisiva es esa influencia que se puede
afirmar que es imposible tomar decisiones
correctas en esferas importantes si no se tiene
presente el capital de conocimientos científicos
y tecnológicos acumulado.
De todos los graves problemas a que aún se
enfrenta el mundo actualmente -desarrollo
económico desigual, energía, educación, medio
ambiente y demografía- no hay ninguno
cuya solución no esté estrechamente vinculada
con esos conocimientos.
Entre los factores que influyen en el desarrollo
de la economía y de la producción en el
mundo, el clima, los recursos naturales y el
entorno geográfico pasan al segundo plano,
mientras que el nivel científico y técnico y la
calidad de los recursos humanos cumplen una
función cada vez más prominente. Ahora bien,
ya sea en cuanto a los contenidos, los métodos
o los medios financieros, la educación para
todos, que condiciona el desarrollo científico y
técnico y la calidad de los recursos humanos,
está estrechamente vinculada con los progresos
de la ciencia y de la tecnología.
Por estas razones, numerosas decisiones en
materia de política o economía guardan actualmente
una relación próxima o lejana con
el problema de la energía: en efecto, ésta determina
el ritmo del desarrollo económico, el
nivel de vida de la población e incluso la guerra
o la paz. El progreso de las investigaciones
que se llevan a cabo hoy en día sobre la utilización
de las energías nuevas y renovables
-como la energía solar, geotérmica, maremotriz
y eólica- o las que apuntan a aumentar el
rendimiento de las fuentes de energía tradicionales
-petróleo y carbón- influye, directa o
indirectamente, en las decisiones. Tanto más
es lo que sucede con las investigaciones, ya
muy adelantadas, acerca de la fusión nuclear,
procedimiento que consiste en provocar una
fusión de los núcleos de los átomos de ciertos
isótopos del hidrógeno. La reacción de un kilogramo
de mezcla de deuterio y tritio produce
la misma cantidad de energía que la reacción o
la combustión de 4,27 kg de uranio, 6,6 toneladas
de petróleo o 10,6 toneladas de carbón,
todo ello sin causar contaminación alguna.
Como la fuente primordial de deuterio y de
tritio es el agua de mar, hay quien dice que "el
agua de mar se convierte en petróleo". Se la
puede considerar como un recurso inagotable,
que se puede aprovechar indefinidamente,
para que la fusión nuclear proporcione a la
humanidad la posibilidad de resolver de manera
más o menos definitiva el problema de la
energía. Las dificultades teóricas que planteaba
la fusión nuclear se han superado en lo
esencial y si de aquí a fines de siglo se logra
resolver determinado número de problemas
técnicos, en el siglo venidero todos los países
podrán considerar el problema de la energía
desde otra óptica a la hora de definir sus políticas.
Del mismo modo, en la esfera de las ciencias
biológicas, la investigación influye en las
grandes decisiones políticas pero los problemas
éticos que plantea han provocado numerosas
controversias, en el marco de parlamentos
y gobiernos nacionales, con las consiguientes
repercusiones en las disposiciones jurídicas
y en las políticas. Esas investigaciones podrían
desembocar en una nueva resolución verde.
Sin duda, si se pusieran a punto cultivos de
rendimiento elevado, se podría resolver en
gran medida el difícil problema de la alimentación
al que la humanidad siempre se ha visto
confrontada y los dirigentes de los países en
desarrollo y de numerosos países relativamente
adelantados lograrían librarse así de una
pesada carga. La capacidad de fomentar, en
función de las necesidades, numerosos cultivos
rentables como el algodón, la cosecha de
frutos ricos en vitaminas, etc., también modificará
las estructuras de producción y los mecanismos
del mercado, lo cual tendrá repercu-

314 Wu Jisong
siones fundamentales en las políticas económicas.
Los posibles efectos de esas investigaciones
en la esfera ambiental y demográfica son
aún más evidentes, tanto que no será menester
extendernos más sobre el tema.
El auge de las ciencias de la información ya
ejerce considerable influencia en las decisiones,
y ello irá en aumento. Todo el mundo
tiene conciencia de esas repercusiones, que se
hacen sentir en todos los ámbitos (tanto en la
política como en la economía, en la cultura
como en la defensa) y, en todos los planos: en
los métodos y en los programas y sistemas. Los
ordenadores han aumentado sensiblemente la
capacidad del ser humano para llevar a cabo
las operaciones -acopio y procesamiento de
datos- en los cuales se basa todo proceso de
toma de decisiones, permitiéndole de esa manera
elaborar políticas en la escala de amplios
sistemas. El desarrollo de las técnicas modernas
de comunicación ha acelerado sensiblemente
el acopio de datos y la aplicación de
políticas, de forma tal que las cuestiones importantes
pueden zanjarse con una celeridad
desconocida hasta la fecha.
Gracias al rápido progreso de las nuevas
ramas de la ciencia y la tecnología, la definición
de las políticas actualmente tienen lugar
de manera más sistemática, metódica, rápida
y precisa.
Fundamentos de una definición
sistemática y metódica
de las politicas
Las modalidades de definición sistemática y
metódica de políticas formuladas en función
de los conocimientos científicos y tecnológicos
exigen, en particular, sistemas informáticos y
medios de comunicación evolucionados pero
también precisan de nuevos principios rectores.
Lazos entre la disociación y la integración
de las diversas disciplinas científicas y la
elaboración de politicas
Dado que el saber es el fundamento de todo
proceso de decisión sistemática y metódica,
hay que tratar de aprovechar los conocimientos
ya adquiridos por la humanidad y las informaciones
más recientes que han podido
reunirse.
Cuando la ciencia moderna estaba en sus
albores, las ciencias naturales, las técnicas, las
ciencias sociales y las artes estaban estrechamente
vinculadas. En Europa el gran artista
del Renacimiento, Leonardo da Vinci (1452-
1519), también era el ingeniero y arquitecto
que diseñó todo tipo de edificios e inventó
gran cantidad de máquinas útiles para la producción.
El gran sabio chino Xu Guangqi
(1562-1633), de finales de la dinastía Ming,
que aportó importantes contribuciones a la
astronomía y las matemáticas, era además un
escritor de talento.
Hasta el siglo XVIII, las capacidades y los
materiales para copiar y tratar la documentación
y los datos, y los medios de análisis y
síntesis de los resultados de las investigaciones,
seguían siendo limitados pese al desarrollo
de la investigación científica moderna. Por
esta razón, las ciencias tendieron a disociarse y
formaron dos grandes categorías: la de las
ciencias naturales (o exactas) y las de las ciencias
sociales (o humanas). Los métodos de ambos
grupos de disciplinas se fueron diferenciando
paulatinamente hasta llegar a formar
dos sistemas de pensamiento diferentes.
Esta distinción no es en absoluto satisfactoria.
En primer lugar, todas las disciplinas -ya
se trate de ciencias de la naturaleza o de ciencias
sociales- deben apuntar a la exactitud. En
segundo lugar, ningún campo de investigación,
incluida la teología, puede hacer abstracción
del ser humano y su entorno natural. De ahí
que la distinción entre ciencias de la naturaleza
y ciencias sociales sea fruto de circunstancias
históricas particulares.
Los progresos actuales de las ciencias exactas
obran en favor de una reunificación de
ambas familias de disciplinas. Actualmente los
ordenadores nos permiten situar los problemas
en la escala de los grandes sistemas y
analizar fenómenos sociales complejos mediante
los métodos de las ciencias exactas. El
desarrollo de las ciencias biológicas nos da un
conocimiento más concreto del propio ser humano
e incluso de sus actividades mentales.
Inversamente, las investigaciones sobre el origen
de los cuerpos celestes -cuyo campo se ha
visto ampliado por los progresos de la astronáutica,
el desarrollo de la inteligencia artificial
posibilitado por la informática y las aplicaciones
del genio genético en biología- hacen
que, en ciertos aspectos, los estudios que se

Función de las ciencias naturales, de la tecnologia y de las ciencias sociales en la elaboración
de politicas en China 315
llevan a cabo en todas estas esferas nos conduzcan
nuevamente a disciplinas que forman
parte de las ciencias sociales, como la filosofía
o la ética, a las que el intelecto se dedica desde
tiempos inmemoriales. Al mismo tiempo los
demógrafos, sociólogos, economistas, etc., utilizan
modelos matemáticos para sus análisis,
recurren al tratamiento automático de datos y
se valen en gran medida de los medios de las
ciencias exactas.
La UNESCO inició hace 20 años un programa
titulado "El hombre y la biosfera", que
constituye un modelo eficaz de investigaciones
pluridisciplinarias en el que las ciencias naturales
y sociales están asociadas. Como muchas
otras organizaciones internacionales, la
UNESCO debe recurrir a gran número de traductores
e intérpretes. Para resolver ese problema,
actualmente se procura fomentar la traducción
automática, lo cual proporciona un
excelente ejemplo de mancomunidad de los
conocimientos de la física, la informática y la
lingüística. Las investigaciones llevadas a cabo
en materia de física -disciplina científica tradicional-
sobre la teoría del campo unificado
y las relativas a la teoría de los conjuntos
difusos en matemáticas -otra disciplina tradicional-
comienzan a sumarse a las preocupaciones
de la filosofía.
Puesto que el saber es el fundamento de
toda definición sistemática y metódica de las
políticas y que las investigaciones en materia
de ciencias exactas y naturales y de ciencias
sociales, gracias a las cuales se constituye ese
saber, apuntan nuevamente a la convergencia,
en general se tiende a realizar estudios pluridisciplinarios
de síntesis para formular proyectos
en materia de política.
Función de las nuevas "ciencias blandas"
en la elaboración de politicas
Desde hace algún tiempo, del acercamiento
entre las ciencias exactas naturales y las ciencias
sociales han nacido nuevas disciplinas.
Dado que su objeto no es el mundo de la
naturaleza y que, a su vez, se distinguen de las
ciencias sociales clásicas, se ha llegado a llamarlas
"ciencias blandas".
La aparición de estas nuevas disciplinas
coincidió con la era atómica, que señala una
nueva evolución con respecto a la era del vapor
y la de la electricidad. En 1945, el biólogo
estadounidense L. von Bertalanffy creaba la
teoría de los sistemas; en 1948, un compatriota
suyo, CE. Shannon, formulaba la teoría de
la información, mientras que otro estadounidense,
N. Wiener, iniciaba la cibernética. Más
adelante, a comienzos del decenio de 1960,
otro estadounidense, H. Simon, creaba la ciencia
de los procesos de toma de decisiones (decision-making
science). Todas estas teorías
constituyen actualmente las bases de la elaboración
de políticas.
Los métodos de toma de decisiones que se
utilizaban antaño no permitían aprovechar
plenamente los conocimientos adquiridos por
la humanidad, pero, además, presentaban un
gran inconveniente y es que cuando se analizaba
un problema y se tomaba una decisión para
resolverlo no se formulaba en términos de un
sistema del cual se hubieran determinado los
elementos y definido los límites. Por ejemplo,
las investigaciones realizadas en China con
miras a resolver el problema de la alimentación
versaban sobre factores tales como el mejoramiento
de las especies, la construcción de
obras de riego, el aumento de las inversiones,
la mecanización o los medios para economizar
alimentos; además de ser muy fragmentarias,
hacían caso omiso de la interdependencia de
esos diferentes elementos o de las relaciones
entre el sistema que constituían y el medio exterior.
En realidad, toda solución al problema de
la alimentación también pasa por un enfoque
sistémico, cuyos principales elementos son los
siguientes:
Para resolver el problema de la alimentación,
hay que reflexionar sobre cada uno de
esos elementos, volviendo a situarlos en una
perspectiva global y manteniendo entre ellos
un justo equilibrio, para no atribuir a uno o
varios de esos factores un lugar demasiado
prominente.
Precisamente por haber analizado los diferentes
aspectos del problema de la alimentación
-situándolos en una óptica bastante global-
y por haber adoptado las correspondientes
medidas, la producción de cultivos de
plantas comestibles de China ha aumentado
regularmente desde que comenzó a aplicarse la
política de reforma y apertura: en 1991, se
cifraba en 435 millones de toneladas, lo cual
sitúa a China en el primer lugar entre los
productores mundiales, al igual que para la

316
construcción
de obras de
utilización
de abonos
modificación de las
prácticas culturales
racionalización de los
ciclos biológicos
mecanización de
la agricultura
cambios del
clima mundial
problemas de
alimentación
producción de arroz y de trigo. Con un 7 % de
tierras arables, China alimenta al 22,5 % de la
población mundial.
No obstante, los dirigentes chinos sólo podrán
garantizar un crecimiento sostenido de la
producción agrícola para poder hacer frente a
un aumento constante de la presión demográfica
si logran controlar la información, a medida
que se va disponiendo de ella y ajustar
permanentemente el vasto sistema agrícola nacional,
sin dejar de realizar constantemente
estudios sobre las repercusiones del efecto de
invernadero y de la creciente contaminación
del medio ambiente planetario.
Función de la investigación
científica y técnica y de la
investigación en ciencias sociales
en la elaboración de políticas
de la China moderna
China se esfuerza actualmente por avanzar por
la vía de una definición de políticas que sea
más científica, democrática, sistemática y metódica.
Todos esos esfuerzos están estrechamente
vinculados con la investigación científica
y técnica y con la investigación en ciencias
sociales.
mejoramiento de
las especies
protección del
medio ambiente
economías
de alimentos
Wu Jisong
elevación del nivel
cultural de los campesinos
modificación de los
hábitos alimentarios
control del crecimiento
demográfico
Políticas definidas de manera más científica
Si bien ha sucedido que en el pasado no hayamos
tomado bastante en cuenta algunos conocimientos
de las ciencias sociales a la hora de
tomar decisiones, actualmente reconocemos
que revisten la misma importancia que los de
las ciencias exactas y naturales y procuramos
promover la investigación fundamental y la
investigación aplicada en todas esas disciplinas,
fomentando la libertad de expresión y las
investigaciones pluridisciplinarias que integran
las ciencias sociales y las ciencias exactas
y naturales. Para poder alcanzar objetivos estratégicos,
en materia de desarrollo de la economía
nacional y la sociedad, hay que recurrir
a todos los medios posibles para que las ciencias
sociales progresen en el plano teórico,
desarrollándose de manera sistemática y científica
y para que sometan sus conclusiones
a la prueba de los hechos.
Hoy en día los dirigentes chinos otorgan
considerable prioridad a los resultados de la
investigación científica y técnica, como demuestra
de manera elocuente el hecho de que,
de las seis personas que ocupan las funciones
de Primer Ministro y los cinco puestos de
Viceprimer Ministro, la mitad hayan sido antes
especialistas en tecnología.

Función de las ciencias naturales, de la tecnología y de las ciencias sociales en la elaboración
de politicas en China 317
Políticas definidas de manera más
democrática
Esa voluntad de democracia debe traducirse
por un respeto absoluto del saber y de quienes
lo poseen. Asociar en el marco de un equipo a
los responsables, los técnicos y los administradores
es un medio eficaz para velar por ese
respeto. Por ejemplo, se ha iniciado un amplio
debate que requiere todo tipo de conocimientos
especializados para que gran número de
representantes de cada disciplina puedan
aportar, en todos los niveles, una contribución
a la decisión sobre la oportunidad de construir
una gran represa en el mayor río del país, el
Yangtsé o Changjiang a la altura de las Tres
Gargantas.
Identificación de las cuestiones
que requieren una decisión
Acopio y procesamiento de la
información pertinente
Evaluación de la oportunidad
de la decisión
Previsiones o Estudios de viabilidad
Elaboración de un proyecto
Consultas, demostración
y evaluación previa
Establecimiento de una
política
Aplicación y control
Retroinformación
Revisión del proyecto
Politicas definidas de manera más
sistemática
A lo largo de la historia. China ha adoptado
políticas a corto plazo sin preocuparse bastante
por la planificación sistemática a largo plazo.
En su cuarta reunión que finalizó en abril
de 1991, la VII Asamblea Popular Nacional
aprobó un "Plan decenal para 1991-2000" que
comprende una programación global, sistemática
y a largo plazo con el fin de garantizar el
desarrollo del país en las esferas política, económica,
social, científica, técnica, cultural y
educativa.
Politicas definidas de manera más metódica
También se procura que la definición de políticas
sea más metódica, es decir, que todas las
Fase
preparatoria
Planificación
Fase de elección
Fase de control
y de revisión

318 Valentin Lipatli
decisiones relativas a las cuestiones más diversas
se tomen al término de análisis científicos,
cuyas conclusiones se hayan sometido a la
prueba de los hechos, inscribiéndos en un proceso
global, que podría representarse esquemáticamente
como sigue:
Evidentemente, además de aumentar el rigor
científico y el carácter sistemático de la
definición de políticas, un método con estas
características es una garantía de democracia.
En nuestra época, cuando las ciencias exactas
y naturales, la tecnología, las ciencias sociales
y las síntesis interdisciplinarias progre­
Notas
1. Zhongguo da baikequanshu,
Tianwenxue juan (Gran
Enciclopedia China, volumen
"Astronomía'"), Zhongguo da
baikequanshu chubanshe, 1980.
2. Kexue jishu shi (Historia de las
ciencias y las técnicas), Quinghua
daxue chubanshe, 1984,
san rápidamente, las investigaciones realizadas
en todas estas esferas desempeñan una
función cada vez más importante en la elaboración
de las políticas, tanto en China como en
los demás países del mundo, no sólo porque
influyen en los contenidos y resultados de esas
políticas, sino también porque modifican su
concepción y sus métodos, hasta tal punto que
cabe afirmar que ya es imposible adoptar decisiones
correctas sobre cualquier cuestión importante
sin tomar en cuenta los conocimientos
científicos adquiridos.
Traducido del chino
3. Wu Jisong. Tong Xiang Zhihui
¿i lu - Zhuan Kexue zhong de
shenguo yishy (El camino de la
sabiduría - El arte de vivir en las
ciencias blandas), Zhongguo
gongren chubanshe. 1991.

La CSCE y las innovaciones
en la práctica de las negociaciones
diplomáticas multilaterales
Valentin Lipatti
Desde comienzos de los años setenta, han aparecido
diversas innovaciones en los principios
y la práctica de las negociaciones diplomáticas
multilaterales, a medida que la mejora de las
relaciones internacionales se imponía como
una necesidad de nuestro tiempo. Los nuevos
procedimientos que la Conferencia sobre Seguridad
y Cooperación en Europa (CSCE)
(1972-1975) imaginó y puso en práctica son de
gran importancia a este respecto, y dichos procedimientos,
así como su
alcance, serán objeto de las
consideraciones del presente
trabajo.
Ante todo, conviene señalar
que los prolegómenos
de la Conferencia de
Helsinki fueron complejos
y difíciles. No se ajustaron
a la pauta tradicional, según
la cual el país o la organización
internacional
interesados en la celebración
de una conferencia
proceden a convocarla,
después de consultas más o
menos sumarias. En cambio, la convocatoria
de la Conferencia sobre Seguridad y Cooperación
en Europa necesitó una larga gestación,
de 1966 a 1972. Desde la Declaración de Bucarest
adoptada por los países miembros del
Tratado de Varsóvia (julio de 1966), en la que
se mencionaba la conferencia, hicieron falta
numerosas consultas e intercambios de opiniones
entre estos países, los de la OTAN y los
Estados europeos neutrales y no alineados
para llegar a concretar el proyecto, a medida
que la normalización de las relaciones bilate-
RICS 132/Junio 1992
Valentin Lipatti, universitario, escritor
y diplomático rumano, fue delegado
permanente (1965-1971) y después
miembro y vicepresidente del Consejo
Ejecutivo de la UNESCO (1976-1980).
Fue uno de los principales negociadores,
en representación de Rumania, de
la Conferencia de Helsinki sobre la Seguridad
y la Cooperación en Europa
(1972-1975).
rales en Europa se convertía en realidad y que
diversos acuerdos internacionales establecían
la distensión en la vida política del continente.
Después de amplias consultas bilaterales, el
Gobierno finlandés obtuvo el acuerdo de los
países participantes para que, a finales de
1972, se entablasen consultas multilaterales
preparatorias entre los embajadores acreditados
en Helsinki. Estas consultas tuvieron lugar
del 22 de noviembre de 1972 al 8 de junio de
1973 en Dipoli, cerca de
Helsinki, y en ellas se pusieron
a punto las innovaciones
que caracterizaron
el proceso de la CSCE.
Desde el comienzo mismo
era preciso definir las
"reglas del juego", esto es,
establecer las disposiciones
de procedimiento que debían
regular el desenvolvimiento
de los trabajos de
las consultas, así como los
de la conferencia propiamente
dicha. La innovación
fundamental de estas
disposiciones de procedimiento, aptas para
orientar el conjunto del proceso de la CSCE,
estriba en la afirmación y aplicación del principio
de la igualdad de derechos de los Estados
participantes. Es cierto que cualquier arreglo
de procedimiento se basa en un principio inspirado
por la igualdad soberana de los Estados,
según el cual todo Estado participante
tiene un voto de valor igual a los demás (no
procede referirnos aquí a la práctica del voto
ponderado). No obstante, los negociadores de
Dipoli no se contentaron con la norma de "un

320 Valentin Lipatli
Estado = un voto", sino que consideraron que
era necesario desde el punto de vista político
precisar que "todos los Estados que participan
en la Conferencia lo hacen en calidad de Estados
soberanos e independientes y en condiciones
de plena igualdad". Pero la Conferencia de
Helsinki fue aún más lejos, al situar sus trabajos
y los de las consultas preparatorias "fuera
de las alianzas militares" y del planteamiento
de los bloques. Esta opción permitió que los
países pequeños y medianos hicieran valer sus
intereses nacionales más allá de las exigencias
y las presiones impuestas por las alianzas militares.
Hasta la Conferencia de Helsinki no se
habían tomado nunca, que yo sepa, disposiciones
de este tipo en el reglamento de una conferencia
internacional.
Otra innovación importante de procedimiento
de la CSCE consistió en la norma del
consenso para la adopción de todas las decisiones
de fondo o de procedimiento. La práctica
de las negociaciones multilaterales prevé en la
mayoría de casos el procedimiento de votación,
y toda proposición debe aprobarse según
las disposiciones del reglamento, por mayoría
simple o calificada de votos. Si bien este procedimiento
tiene el mérito de ser relativamente
rápido y claro, adolece también de muchos
inconvenientes. Los Estados participantes que
voten en contra, se abstengan o no tomen parte
en la votación tienen razones sobradas para
no sentirse vinculados por los textos votados;
sus explicaciones de voto testimonian frecuentemente
este extremo, y si un texto ha sido
aprobado por una escasa mayoría reúne todas
las posibilidades de quedar en letra muerta. La
Conferencia de Helsinki optó desde un principio
por el consenso, definido en las propuestas
rumanas de procedimento de las consultas
multilaterales preparatorias como "la ausencia
de objeción expresada por un representante en
cuanto a la adopción de la decisión de que se
trate". En su redacción final, la norma del
consenso, tal y como se incluyó en las disposiciones
de procedimiento de las consultas y de
la Conferencia, se definía así: "Ausencia de
toda objeción expresada por un representante,
presentada por él como un obstáculo a la
adopción de la decisión de que se trate". Esta
fórmula más matizada permitió que cada participante
en las negociaciones distinguiese, por
una parte, entre el obstáculo expresado como
tal que bloqueaba el consenso, y por otra, las
reservas o las declaraciones de interpretación
hechas constar a petición propia y distribuidas
a los participantes sin que ello impidiera llegar
a un consenso. Por consiguiente, la Conferencia
de Helsinki dio la definición más exacta de
consenso que existe en la práctica multilateral
actual. La aplicación de la norma del consenso
en la CSCE fue, desde un principio, exhaustiva,
aplicándose tanto a las cuestiones de fondo
como a las de procedimiento.
Conviene también distinguir entre el consenso
y el derecho de veto de que disponen,
por ejemplo, los cinco miembros permanentes
del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Si bien para ellos, la "norma de la unanimidad"
funciona sobre las mismas bases que
el consenso, no obstante sigue siendo el privilegio
de las grandes potencias frente a los
miembros no permanentes del Consejo, que
no pueden ejercer el derecho de veto. La aplicación
de la norma del consenso en la CSCE
eliminó todo planteamiento discriminatorio,
ya que cada Estado participante, grande o pequeño,
dispuso exactamente de los mismos derechos.
Quienes siguieron de cerca los trabajos de
la Conferencia de Helsinki y las reuniones
multilaterales a que dio lugar pudieron observar
que el consenso imprimió un espíritu nuevo
al conjunto de nuevas acciones. El consenso
hizo valer la igualdad de derechos de los
Estados participantes; fue un medio esencial
para la defensa de sus intereses legítimos;
constituyó un método de negociación que confirió
a las decisiones adoptadas una calidad
muy superior a las sometidas a votación; y,
por último, permitió, en un ambiente de respeto
mutuo, la búsqueda, de buena fe, de soluciones
de avenencia generalmente aceptables.
Cierto es que el consenso no estuvo exento
de peligros ni de dificultades a lo largo de todo
el proceso de la CSCE. En la Conferencia, y
más tarde en las actividades de seguimiento, la
tentación de llegar a un consenso de 34 miembros,
castigando así al trigesimoquinto participante
recalcitrante, desde luego no faltó. Otras
veces, algunos Estados participantes quisieron
servirse del consenso como de un derecho de
veto, al no tener muchas propuestas que negociar
y pudiendo así bloquear fácilmente las de
los demás (Reunión de Belgrado, 1977-1978).
Asimismo, varios Estados participantes trataron,
con un criterio partidista, imponer su

La CSCE y las innovaciones en la práctica de las negociaciones diplomáticas multilaterales 321
punto de vista, negándose prácticamente a negociar
y transformando así el consenso en relación
mayoría-minoría (Reunión de Viena,
1986-1989). Ahora bien, el consenso no puede
ser un derecho de veto ni un voto encubierto;
debe mantenerse como un método de procedimiento
que desemboque en la negociación y la
solución de avenencia más equilibrada, si se
quiere verdaderamente aprovecharlo al máximo.
Señalemos por último otro mal uso del
consenso, concebido como un entendimiento,
no entre los Estados participantes sino entre
grupos de Estados, alianzas y bloques. Los
procedimientos de las difuntas negociaciones
MBFR (1973-1989) o de la Comisión Económica
para Europa de las Naciones Unidas son
testimonio de ello, como también lo es, desgraciadamente,
la negociación realizada con
frecuencia en forma de "troika" (este, oeste y
países neutrales y no alineados) que prevaleció
en la Reunión de Madrid (1980-1983), en la
Conferencia de Estocolmo sobre Medidas de
Seguridad y Desarme en Europa (1984-1986) y
la Reunión de Viena (1986-1989). Es evidente
que un planteamiento de esta clase puede desvirtuar
la esencia y el significado del consenso,
y también su eficacia, que se pusieron de manifiesto
en la Conferencia de Helsinki.
Pese a estos avatares, es alentador constatar
que el procedimiento de consenso ha sido
cada vez más utilizado en las negociaciones
multilaterales, sobre todo después de la Conferencia
de Helsinki. La aprobación de documentos
por unanimidad, sin someterlos a votación
o por aclamación, es cada vez más
frecuente. Así pues, el consenso se ha realizado
en la práctica, aunque el reglamento de la
reunión de que se trate prevea otras disposiciones
de procedimiento, trátese de organismos
especializados como de diversas organizaciones
del sistema de las Naciones Unidas o
del Movimiento de los Países No Alineados.
Quizás no sea inútil recordar que, aunque disponen
de una mayoría confortable de votos
para hacer prevalecer sus intereses y opciones,
los países en desarrollo prefieren a menudo el
procedimiento del consenso, precisamente
para dar más peso a los textos adoptados y
favorecer su ejecución por los países desarrollados
que se hayan opuesto o hayan indicado
graves reservas al respecto.
Otra novedad, y no de las menores, que la
CSCE introdujo en la práctica de las conferen­
cias internacionales es la participación en condiciones
de plena igualdad de todos los Estados
participantes en todas las formas y modalidades
de negociación. Como se sabe, la
mayoría de las reuniones internacionales cuentan
con órganos de trabajo limitados, constituidos
con arreglo a criterios geopolíticos equitativos,
y también con competencias. Un comité
encargado de redactar los documentos en
una conferencia internacional clásica no coincide
nunca numéricamente con la totalidad de
los participantes. De esta manera se crea una
discriminación entre los países que forman
parte del comité y los demás. La Conferencia
de Helsinki rechazó esta práctica tradicional
-aún utilizada ampliamente- y dispuso que
todos sus órganos de trabajo estuvieran abiertos
a todos los Estados participantes. Este criterio
se aplicó no solamente a los órganos de
trabajo oficiales de la Conferencia, sino también
a los grupos informales, oficiosos, de redacción
y de negociación.
Por razones análogas y contrariamente a lo
que ocurre en la mayoría de las conferencias
internacionales, la CSCE no dispuso de relatores.
Los relatores se eligen en función de su
experiencia y de sus competencias profesionales,
pero también según criterios geopolíticos.
Sean cuales sean sus calificaciones, sus méritos
y su espíritu de objetividad, un relator no
puede prescindir de los "parámetros" políticos
e ideológicos. Si añadimos a ello las influencias
y presiones políticas que pueden ejercerse
sobre un relator, debemos convenir forzosamente
en que sus méritos pueden ir acompañados
de inconvenientes bastante graves para
los intereses de la mayoría de los países participantes.
La Conferencia de Helsinki se negó a
seguir esta vía, aunque sus disposiciones de
procedimiento previeron la función de relator.
La CSCE, con sus numerosos órganos subsidiarios
en los que todos podían participar, se
convirtió en un relator colectivo que negoció,
redactó y acordó por consenso el Acta Final.
Así se descartó desde el comienzo de los trabajos
toda práctica que pudiera tener algo, por
poco que fuera, de discriminatorio (comités
limitados y relatores), en nombre del principio
de la igualdad de derechos de los Estados participantes.
Otra innovación que confirió a la Conferencia
de Helsinki un carácter original fue la
aplicación del principio de rotación de la pre-

322 Valentin Lipatti
sidencia de todos sus órganos de trabajo, así
como de los lugares donde debían desarrollarse
las diferentes fases y, a continuación, las
reuniones complementarias de la CSCE.
El principio no era desde luego nuevo en la
práctica de las organizaciones y las reuniones
internacionales. Podemos recordar a este respecto,
por ejemplo, que los períodos de sesiones
de la Asamblea General de las Naciones
Unidas o de los organismos especializados del
sistema de las Naciones Unidas son presididos
por turnos por los representantes de los países
pertenecientes a diferentes regiones geográficas,
o que la presidencia del Consejo de Seguridad
de las Naciones Unidas es desempeñada
mensualmente por uno de sus miembros, por
orden alfabético inglés.
En la inmensa mayoría de las conferencias
internacionales de carácter no permanente se
suele elegir al representante del país convocante
como presidente de los trabajos durante
toda la duración de la Conferencia. Para el
desempeño de sus funciones, el presidente
cuenta con la asistencia de una mesa (vicepresidentes,
relatores, presidentes de órganos subsidiarios,
etc.) cuyo número varía en función
de las dimensiones de la conferencia de que se
trate. ¿Qué significado habría tenido esta práctica
en las condiciones políticas particulares de
la CSCE? Una mesa de este tipo se habría
compuesto inevitablemente con arreglo a los
criterios de los bloques. Además, la mesa de la
Conferencia habría adquirido con el tiempo
un predominio sobre el resto de los participantes,
por el hecho mismo de sus atribuciones en
materia de adopción de decisiones y de coordinación
de los trabajos. Así se habría creado,
queriendo o sin quererlo, una condición discriminatoria
entre los Estados representados
en la mesa y los demás. Para evitar esta situación,
la presidencia de los órganos de trabajo
de la CSCE fue ocupada diariamente por un
representante de un país participante distinto,
según el orden alfabético francés a partir de
una letra sacada por sorteo. Las sesiones de
inauguración y de clausura de los órganos de
trabajo fueron presididos por el representante
del país invitante. Por último, conviene recordar
que en la primera fase de la CSCE (a nivel
de ministros de relaciones exteriores) y en su
tercera fase (a nivel de jefes de Estado y de
gobierno), en cada sesión ocupó la presidencia
un representante distinto, por turnos. Des­
pués, todas las reuniones multilaterales de seguimiento
de la Conferencia aplicaron este sistema
de rotación de la presidencia, que se
incorporó a la tradición política de los participantes.
La aplicación de este mismo principio de
rotación a los lugares donde debían celebrarse
las diversas fases de la CSCE y las reuniones
multilaterales complementarias tampoco se
impuso de por sí. La idea no era nueva, desde
luego, pero tropezó con la resistencia de los
que, por diferentes razones, deseaban que la
Conferencia se celebrase siempre en un mismo
lugar. Fueron necesarios muchos esfuerzos
para suscitar una corriente de opinión mayoritaria
en favor de este procedimiento. Finalmente,
la CSCE se celebró en Helsinki (primera
fase), Ginebra (segunda fase) y de nuevo
Helsinki (tercera fase). Las reuniones multilaterales
previstas en el marco del seguimiento
de la CSCE abarcaron un número cada vez
mayor de países, de manera que entre 1972 y
1992 veinte de los treinta y cinco Estados
participantes en la Conferencia intervinieron
en la aplicación de este gran proyecto político
paneuropeo (Finlandia, Yugoslavia, Suiza,
Malta, República Federal de Alemania, España,
Grecia, Italia, Canadá, Hungría, Suécia,
Austria, Reino Unido, Francia, Bulgaria, Dinamarca,
Polonia, Noruega, Unión Soviética y
Checoslovaquia).
Este mismo planteamiento inspiró el procedimiento
de preparación por sorteo de la
lista de oradores en las fases políticas de la
Conferencia y las reuniones principales siguientes
(Belgrado, Madrid, Estocolmo, Viena,
etc.), lo que evidentemente impidió todo
predominio o discriminación en estos debates
generales.
Hablemos ahora brevemente de la secretaría
técnica de la CSCE. Como en el caso de la
mayoría de las conferencias internacionales, la
secretaría técnica corrió a cargo del país anfitrión
y fue financiada por las contribuciones
de los Estados participantes, con arreglo a un
baremo de distribución de gastos convenidos
en las consultas multilaterales preparatorias de
la Conferencia. Las disposiciones de procedimiento
prevén que el secretario ejecutivo para
las cuestiones técnicas de cada una de las fases
de la CSCE sea nacional del país anfitrión de
que se trate y, en consecuencia, designado por
éste con el acuerdo de los Estados participan-

La CSCE v las innovaciones en la práctica de las negociaciones diplomáticas multilaterales 323
tes. Por otra parte, es preciso que los secretarios
ejecutivos trabajen bajo la autoridad de la
Conferencia y rindan cuentas de sus actividades
al órgano competente de cada fase de la
misma, en particular en lo que respecta a las
cuestiones financieras. Gracias a estas disposiciones
de procedimiento, que se aplicaron
también al seguimiento de la CSCE, el papel
de la secretaría fue puramente técnico, siempre
bajo la autoridad política de la Conferencia.
Además, los secretarios ejecutivos se atuvieron
a sus atribuciones y los casos en que
trataron de rebasarlas fueron aislados y sin
consecuencias. Sin duda alguna, existe aquí
una diferencia de planteamiento entre las funciones
de la secretaría de la CSCE, concebida
en plan puramente técnico, y las de las conferencias
convocadas por organizaciones internacionales,
en las que la secretaría desempeña
un papel considerable desde el punto de vista
intelectual, político y técnico.
Otra novedad fue el orden del día de la
CSCE. El orden del día fue objeto de negociaciones
complicadas y prolongadas durante las
consultas multilaterales preparatorias. Contrariamente
a la práctica corriente de que el programa
de una reunión internacional combine
en una misma página los puntos de procedimiento
(elección de los órganos rectores, aprobación
del reglamento y del documento final,
etc.) y las cuestiones de fondo, los negociadores
de Dipoli no se contentaron con un simple
enunciado de los puntos del orden del día de la
CSCE (1. Cuestiones relativas a la seguridad;
2. Cooperación en materia de economía, ciencia
y tecnología y del medio ambiente; 3. Cooperación
en las esferas humanitarias y de otro
tipo; 4. Seguimiento de la Conferencia), ni
siquiera con un orden del día anotado, sino
que prefirieron insertar instrucciones muy detalladas
que definieron las bases sobre las que
la Conferencia debía elaborar su acta final.
Este planteamiento, que prefiguraba con bas­
La organización de la Conferencia en tres
fases (ministros de relaciones exteriores; expertos;
cumbre política) no planteó grandes
dificultades conceptuales y en el fondo aprovechó
los precedentes de las conferencias internacionales
encargadas de elaborar y acordar
documentos de alcance excepcional. El número
de participantes tampoco planteó ningún
problema ya que antes del inicio de las consultas
multilaterales preparatorias se había llegado
a un acuerdo en cuanto a la participación
en la CSCE de todos los Estados europeos, los
Estados Unidos de América y el Canadá.
Como se sabe, en su día Albania declinó la
invitación de tomar parte en las consultas
multilaterales preparatorias y en la Conferencia.
Hoy día, participa en calidad de observador.
A propuesta de Francia, la lista de participantes
se aumentó con el Principado de Monaco,
pero en cambio el Principado autónomo
de Andorra, que Francia representa en las relaciones
exteriores, no figuró en la Conferencia.
Si bien la lista de Estados participantes fue
fácil de preparar, la participación de los países
del sur del Mediterráneo con arreglo a unas
condiciones que debían definirse con precisión
dio origen a debates y negociaciones prolongadas
y tensas. Por último, en las consultas
multilaterales preparatorias se convino en no
conceder a estos países la calidad de observadores
durante toda la Conferencia, pero darles
en cambio la posibilidad de presentar, en condiciones
de procedimiento que se decidirían
más adelante, sus posiciones en relación con
los diferentes puntos del orden del día de la
CSCE. Las contribuciones orales o escritas de
estos países mediterráneos no participantes
(Argelia, Egipto, Israel, Marruecos, Siria y Túnez),
que se presentaron en la segunda fase de
la CSCE, en Ginebra, indujeron a ciertos Estados
participantes a insertar en el Acta Final de
la Conferencia un capítulo dedicado exclusivamente
a la seguridad y a la cooperación en el
tante precisión, pero también con flexibilidad, Mediterráneo, así como a las relaciones de
las coordenadas políticas de la Conferencia, buena vecindad y cooperación mutuamente
permitió evitar numerosas controversias en beneficiosa entre los Estados participantes y
cuanto a la interpretación de las cuestiones ya esos países.
examinadas en Dipoli. Por lo demás, este pro­ En este mismo contexto, la invitación, en
cedimiento fue adoptado también en las prin­ diversos momentos de la Conferencia, al Secipales
reuniones de seguimiento de la CSCE, cretario General de las Naciones Unidas, el
cuando se reveló la necesidad de disponer de Director General de la UNESCO y el Secreta­
instrucciones muy precisas, de fondo y de prorio Ejecutivo de la Comisión Económica para
cedimiento.
europa de las Naciones Unidas, se efectuó de

324
conformidad con el procedimiento habitual.
En lo que respecta a sus documentos de
trabajo, la Conferencia de Helsinki procedió
con cierta moderación. Además de las propuestas
escritas presentadas oficialmente por
las delegaciones de los Estados participantes,
las necesidades de negociaciones a veces muy
difíciles exigieron, sobre todo en los grupos
informales, la preparación de textos de síntesis
y de avenencia (los "non papers"), que con
frecuencia facilitaron el acercamiento de puntos
de vista discrepantes y el acuerdo sobre los
temas de negociación. La Secretaría de la
CSCE preparó además un diario de la Conferencia,
en el que se consignó, según el caso, las
decisiones adoptadas por consenso, las reservas
y las declaraciones interpretativas, etc. En
la primera y la tercera fases, se hicieron actas
literales. Los comunicados de la CSCE, poco
numerosos, fueron objeto también de consenso
entre los participantes, que se pronunciaron
sobre su oportunidad y precisaron el contenido,
antes de que el Secretario Ejecutivo les
diera difusión.
La Conferencia de Helsinki ¿fue una conferencia
cerrada o una conferencia abierta a la
información de la opinión pública? A nuestro
modo de ver, se situó a medio camino entre
las dos opciones, ya que los trabajos de su
primera y su tercera fases se publicaron, mientras
que su segunda fase, dedicada a la negociación
del Acta Final, se hizo a puerta cerrada.
Pero este régimen de puerta cerrada no
tenía nada de absoluto ya que en las consultas
multilaterales preparatorias de Dipoli, y después
en Ginebra, cada delegación pudo mantener
amplios contactos con representantes de
los medios de comunicación, parlamentarios,
observadores diplomáticos, investigadores,
etc., cada vez que lo estimaba oportuno. Por
otra parte, la prensa de los diferentes países
participantes informó regularmente de la situación
de los trabajos de la CSCE, de los
atascos y de los progresos. Sería interesante sin
duda efectuar un día un estudio sobre el
modo, a veces exacto y otras veces erróneo, en
que la prensa y las publicaciones especializadas
de la época presentaron e interpretaron la
Conferencia y sus objetivos.
La condición jurídica del Acta Final de la
CSCE puede figurar también, en buena medida,
entre las innovaciones de la Conferencia.
En ausencia de las condiciones políticas que le
Valentin Lipatti
permitieran ser un tratado internacional, el
Acta Final no es una simple recomendación,
sino un documento político firmado por los
altos representantes de los Estados participantes.
Por lo demás, se distribuyó como documento
oficial de las Naciones Unidas, sin que
por ello se registrase como acuerdo internacional
con arreglo al Artículo 102 de la Carta.
Como todas las conferencias internacionales
intergubernamentales, la Conferencia de
Helsinki estuvo limitada en el tiempo, ya que
su preparación y sus trabajos se desarrollaron
entre el 22 de noviembre de 1972 y el 1 de
agosto de 1975. Así pues, la Conferencia tuvo
una existencia propia, que finalizó oficialmente
en el momento de la firma del Acta Final.
Pero, a diferencia de numerosas conferencias
internacionales análogas, la CSCE no fue una
manifestación sin futuro, limitada a sí misma
y autosuficiente. La Conferencia puso en marcha
un proceso multilateral, una continuidad
organizada, que el Acta Final definió como
"seguimiento de la CSCE" y que desde 1977
ha dado lugar a numerosas reuniones dedicadas
a cuestiones relativas a la seguridad y la
cooperación en Europa, reguladas por los mismos
procedimientos de negociación definidos
en Dipoli. Sin constituir una conferencia permanente,
la CSCE dio lugar a una periodicidad
de reuniones multilaterales, con arreglo a
una fórmula lo bastante flexible que permite
llevar adelante el proceso iniciado. La CSCE
se sitúa por consiguiente entre las conferencias
internacionales finalizadas y de las de carácter
permanente. El establecimiento de un mecanismo
de "seguimiento" no dejó de plantear
dificultades, teniendo en cuenta las fuertes reservas
que muchos países participantes tenían
a este respecto. Hoy día, el "seguimiento de la
CSCE" ha entrado en la conciencia política de
los europeos como una necesidad de primer
orden en la vida del continente.
La reciente cumbre de París, en la que se
reunieron del 19 al 21 de noviembre de 1990
los Jefes de Estado o de Gobierno de los Estados
participantes en la Conferencia de Helsinki,
es una prueba deslumbrante de ello. En
efecto, la "Carta de París para una Nueva
Europa" consagró las profundas transformaciones
políticas y socioeconómicas acaecidas
en los países de Europa Oriental y esbozó el
perfil de una Europa liberada de los antagonismos
políticos e ideológicos del pasado y de la

La CSCE y las innovaciones en la práctica de las negociaciones diplomáticas multilaterales 325
confrontación bipolar que los había dividido:
un compromiso indefectible en favor de la
democracia basado en los derechos humanos y
en las libertades fundamentales; la prosperidad
por la libertad económica y por la justicia
social; una seguridad igual para todos los países
participantes; la plena ejecución de todos
los compromisos asumidos en la CSCE, y el
establecimiento de relaciones basadas en adelante
en el respeto y la cooperación, son las
condiciones previas para una era nueva de
democracia, paz y unidad en Europa.
Pero la Cumbre de París no se limitó a
opciones de alcance general, sino que además
señaló una evolución positiva en lo que respecta
a las vías y medios de la aplicación de
esta política. En el plano institucional, el proceso
de la CSCE registró progresos evidentes
ya que, además de las reuniones periódicas
dedicadas a cuestiones concretas derivadas del
Acta Final o de otros documentos del "seguimiento
de la CSCE", la Cumbre de París decidió
celebrar cada dos años reuniones de Jefes
de Estado o de Gobierno, constituir el Consejo
de Ministros de Relaciones Exteriores, con
una reunión anual como mínimo, crear un
Comité de Altos Funcionarios encargados de
preparar las reuniones del Consejo y ejecutar
sus decisiones, establecer una Secretaría permanente
de la CSCE en Praga, un centro de
prevención de conflictos en Viena, una oficina
de elecciones libres en Varsóvia, etc.
¿Cómo hemos de contemplar el proceso de
la CSCE en el futuro? ¿Habrá que reconsiderarlo
a fondo o solamente adaptarlo a las nuevas
condiciones políticas de la Europa de los
años noventa? Es evidente que este proceso,
liberado de la carga ideológica del pasado y de
la confrontación que lo caracterizó hasta el
presente, ha de convertirse con el tiempo en el
elemento dinámico de un sistema de seguridad
y cooperación en Europa, concebido como
única alternativa racional a la existencia de un
sistema internacional de relaciones basadas en
la fuerza, la política de las esferas de influencia
y la lógica de los bloques. Por consiguiente,
seguir perfeccionando las estructuras y las modalidades
de acción del "seguimiento de la
CSCE" constituye a nuestro modo de ver una
tarea política fundamental para todos los Estados
participantes que deseen mejorar verdaderamente
las relaciones internacionales.
Con ello, el proceso de la CSCE no debe
aislarse en un regionalismo estrecho, ni perderse
en un mundialismo ineficaz; sobre todo,
debe conservar sus opciones fundamentales y
evitar todo lo que pueda perjudicarlas. Su fidelidad
a estas opciones no excluye desde luego
las contribuciones innovadoras que puedan
elaborarse y convenirse sobre la base de un
consenso auténtico. Pero es esencial que el
proceso de la CSCE conserve su perfil original,
capaz de garantizar a cada Estado participante
el pleno ejercicio de sus prerrogativas soberanas.
Hoy día Europa ya no está dividida, los
antiguos antagonismos han desaparecido, la
guerra fría ha terminado. Pero los comportamientos
y los reflejos de bloque subsisten,
como subsisten también la desigualdad de hecho
entre los países grandes, los países medianos
y los países pequeños, y las numerosas
desproporciones que los separan. En tales circunstancias,
que distan mucho de ser pasajeras,
la eficacia del proceso de la CSCE no
dependerá de su alteración, sino por el contrario
de la conservación de su identidad. Si no
quiere sucumbir con el tiempo, o pasar a engrosar
las filas de las reuniones internacionales
habituales, el proceso de la CSCE deberá pues
en todo momento conservar sus características
genéticas, esto es, permanecer fiel a sus normas
de procedimiento de trabajo, que son
otros tantos principios políticos capaces de
garantizar a cada participante la defensa de
sus intereses legítimos. El "seguimiento de la
CSCE" debe perfeccionarse, evidentemente, y
recibir un impulso dinámico nuevo: la Cumbre
de París ha consagrado la oportunidad y
legitimidad de esta opción. Sin embargo, cualquier
innovación en la materia no debe contradecir
estas normas fundamentales, si no se
quiere que el proceso de la CSCE pierda su
razón de ser y el "concierto europeo" corra
el peligro de convertirse en un conjunto de
Estados que ocupen, según el caso, palcos, sillones
de platea o, en pocos casos, sillas de
gallinero...
La Europa unida, libre y democrática de
este fin de milenio no debe ser una remake
de la Europa de los años treinta, si se quiere de
verdad establecer un diálogo y una cooperación
auténticos entre copartícipes de iguales
derechos.
Esta descripción de los nuevos planteamientos
que la Conferencia sobre la Seguridad
y la Cooperación en Europa imaginó y saneio-

326 Servicios profesionales y documentales
nó en la práctica requiere algunas observaciones
a modo de conclusión.
Ante todo, hay que señalar que los procedimientos
establecidos, lejos de ser cláusulas rutinarias,
son los receptáculos de una nueva
sustancia política y que, por consiguiente, este
nuevo modelo de negociación constituye un
capital esencial del proceso de la CSCE, que
conviene preservar y hacer fructificar.
En segundo lugar, esta obra de codificación
de normas y procedimientos nuevos, basada
en el principio de la igualdad soberana de los
Estados, se debe en particular a las iniciativas
de los países pequeños y medianos. Rumania
desempeñó un papel importante ya que, como
se sabe, de sus propuestas se derivaron las
disposiciones de procedimiento adoptadas
para las consultas multilaterales preparatorias,
así como para la Conferencia de Helsinki y su
seguimiento.
Por último, las innovaciones y procedimientos
convenidos para la CSCE, y más en
particular la toma de decisiones por consenso,
se han multiplicado en otras instancias inter­
nacionales. La no discriminación entre los
participantes ha dado el tono y la práctica de
numerosas negociaciones multilaterales.
Cierto es que este nuevo modelo concebido
y aplicado por la Conferencia de Helsinki puede
parecer aún complicado e incómodo. El
procedimiento del consenso es una práctica
difícil, aunque apasionante, y se parece a menudo
a una partida de ajedrez de movimientos
largamente ponderados y calculados. También,
a veces, a un ejercicio sinuoso y todavía
frágil. Pero es lo mejor que ha podido imaginarse
para las negociaciones diplomáticas
multilaterales, por cuanto concede una mayor
libertad de cada Estado participante. Estas
ventajas compensan las dificultades inherentes
a una empresa política de envergadura, y nosotros
creemos que en la actualidad un número
creciente de países, sino el conjunto de la
comunidad mundial, es cada vez más consciente
de ello.
Traducido del francés

Servicios
profesionales
y documentales
Calendario de reuniones internacionales
La redacción de la Revista no puede ofrecer ninguna información complementaria sobre estas reuniones.
1992
Junio
1-12 junio
13-17 julio
13-17 julio
19-24 julio
27-31 julio
4-7 agosto
9-14 agosto
San José
(Costa Rica)
Rio de Janeiro
(Brasil)
Montreal
(Canadá)
Viena
RICS 132/Junio 1992
Bruselas
Kyoto
(Japón)
Los Angeles
(Estados Unidos)
Washington, DC
Asociación Internacional de Ciencias Económicas: Conferencia (Tema:
Democracia y desarrollo).
AISE, Secretariado: 23 rue Campagne Première, 75014 Paris (Francia).
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente: Conferencia
sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo.
PNUE, Tour Mirabeau, 39-43 gai André Citroen, 75739 Pans Cedex 15
(Francia).
Association internationale d'échange scientifiques sur la violence et la
coexistence humaine: II Congreso Mundial.
Université de Montréal, CP 6128, Suce. A., Montréal, Québec, H3C 3J7
(Canada).
Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: 22 Congreso Internacional.
USA. 1 rue Defacqz, Ble 11, B-1050 Bruxelles (Bélgica).
Unión Internacional de Psicología Científica; Sociedad Belga de Psicología:
25 Congreso internacional.
Pau Eelen, Secret. Comité programme scientifique. 25e Congrès internt.
de psychologie, Tiensestraat. 102, B3000 Louvain (Bélgica).
Asociación Internacional por la Paz: 14 Conferencia General (Tema:
Desafíos de los cambios del orden mundial).
Conf. Secretariat, Faculty of Int. Relations, Ritsumeikan University,
Kita-machi, Toji-in, Kita-ku, Kyoto 603 (Japón).
Unión Geográfica Internacional: Comisión de Geografía Humana: Coloquio
sobre los nuevos sistemas migratorios y el cambio étnico de
población en las grandes ciudades.
Prof. C. Roseman, Dept.. of Geography, University of Southern California,
Los Angeles, CA 90089 (USA).
Unión Geográfica Internacional: 27 Congreso Internacional.
Dr. AR. de Souza, Secr.-gén., 27th IGU Congress, 1145-17th Street
N.IV., Washington. DC 20036 (USA).

328 Servicios profesionales y documentales
22-28 agosto
24-28 agosto
Trier
(Alemania)
Moscú
26-29 agosto Viena
30 agosto-4 sept. Lovaina
(Bélgica)
Septiembre París
16-20 sept. Heidelberg
(Alemania)
Centro de Estudios Europeos: II Seminario Internacional de Verano
sobre "El desarrollo permanente y el futuro de las ciudades".
Prof. Hamm, Centre d'étude européenes, Université de Trier, FB IV, BP
3925, D-5500 Trier (Alemania).
Asociación Internacional de Ciencias Económicas: 10 Congreso mundial.
Ms J. Jennings, STICERD, LSE. Houghton Street, London WC2A 2AE
(Reino Unido).
Centro Interdisciplinario de Investigación Comparativa en Ciencias
Sociales: I Conferencia Europea de Sociología.
ICCR, Hamburgstrasse 14/20, A-I050 Viena (Austria).
Universidad de Lovaina: Facultad de Letras: 2e Conférence international
sur le maintien et la perte des langues minoritaires.
Steunpunt Nederlands als Tweede Taal, Faculté des lettres. Université de
Louvain. Blijde Inkomstraat, 7, 3000 Louvain (Bélgica).
Association française de science politique: Congreso.
AFPS, 224 Bid. Saint-Germain, 75007 Paris (Francia).
Universidad de Heidelberg: I Conferencia Internacional de Estudios Europeos.
Prof. A. JR. Groop, Rutheford College, University of Kent, Canterbury
CT2 7NX (Reino Unido). '
14-16 octubre París European Business Ethics Network; Centre d'éthique de l'enterprise;
Assoc, professionnelle des sociologues: Coloquio Internacional (Tema:
La responsabilidad de los agentes económicos en el desarrollo de las ciudades).
Colloque EBEN, Fondez Conseil, 116 Av. Gabriel Péri, 93400 Saint-
Ouen (Francia).
15-20 noviembre Nueva York
(Estados Unidos)
1993
Trier
(Alemania)
Association for Advancement of Policy, Research and Development in
the Third World: Conferencia 1992 sobre el nuevo orden mundial. Un
desafío para la gobernabilidad internacional.
Mekki Mtewa, Association for the Advancement of Policy, Research and
Development in the Third World, P.O. Box 70257, Washington, DC
20024-0257 (USA).
Centro de Estudios Europeos: Il Conferencia Europea de Ciencias Sociales.
Centre d'Études Européenes, Prof. Bernd Hamm, Universidad de Trier,
BP. 3825, D-500 Trier (Alemania).
Abril Aberdeen Aberdeen University African Studies Group: Coloquio sobre los mapas
(Reino Unido) y Africa.
J. Stone, Director, Aberdeen University, African Studies Group, G10 Old
Brewery, King's College, Aberdeen AB9 2UF (Reino Unido).
27 junio-3 julio Okinawa
(Japón)
Asociación Científica del Pacífico: 7 Congreso (Tema: El Pacífico:
encrucijada de cultura y naturaleza).
PSA, P.O. Box 17801. Honolulu, HI 96817-0801 (USA).

Servicios profesionales y documentales 329
23-27 agosto Chiba Federación Mundial para la Salud Mental: Congreso Mundial (Tema:
(Japón) La salud mental en el siglo XXI: tecnología, cultura y calidad de
vida).
WFMII'93 Japan, c/o ínter Group Corp., Akasaka Yamakatsu Bldg,
8-5-32, Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107 (Japón).
1994
Cuba Federación Internacional de Asociaciones de Bibliotecárias y de Bibliotecas:
Conferencia general.
¡FLA, P.O. Box 95312, 2509 CU La Haya (Países Bajos).
22-26 agosto Praga Unión Geográfica Internacional: Conferencia Regional sobre Medio
(Checoslovaquia) Ambiente y Calidad de Vida en Europa Central.
Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128
43 Praga 2 (Checoslovaquia).

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Berg, 1991, 181 p., bibl. £27.50.
-.-.Pérou: La terreur au quotidien.
Paris, Les Editions francophones
d'Amnesty International, 1991, ill.
30F.
Salas, Denis. Du procès pénal. Paris,
Presses universitaires de France,
1991. 262 p. (Les voies du droit)
198F.
Shivji, Issa G. The Concept of Human
Rights in Africa. London, CO­
DESRIA Books Series, 1989, 126 p.
index.
Administración pública
Organisation mondiale de la santé.
Bureau régional de l'Europe. La ges­
tion des problèmes liés à l'alcool,
par Peter Anderson. Copenhague,
Organisation mondiale de la santé,
1991. 182 p., fig. tabl. bibl. (OMS,
Publications régionales, série européenne,
32). 26 Fr.s.
Previsión y acción social
Albrecht, Günter; Otto, Hans-Uwe
(eds.). Social Prevention and the Social
Sciences: Theoretical Controversies.
Research Problems, and
Evaluation Strategies, Berlin; New
York, Walter de Gruyter, 1991.638
p. fig. tabl. index.
Barraclough, Solon L. An End to
Hunger 9 The Social Origins of Food
Strategies. London; New Jersey,
Zed Books Ltd. on behalf of UN-
RISD and The South Centre, Geneva,
1991. 284 p. index, hardback
£32.95; $55.00; Paperback £12.95;
$19.95.
World Health Organization. Regional
Office for Europe. Forty Years
of WHO in Europe: The Development
of a Common Health Policy.
by Leo A. Kaprio. Copenhagen,
WHO, 1991. 135 p., ill. tabl. 24
Sw.Fr.
Educación
Boeren, Ad. J.J.; Epskamp, Kees P.
(eds.). Education, Culture and Productive
Life. The Hague, Centre for
the Study of Education in Developing
Countries, 1991. 496 p. fig.
tabl. (CESO paperback, 13). 30
Dfl.; $15.
Freire, Paulo. L'éducation dans la
ville. Paris, Editions Paideia, 1991.
170 F.
Plett, Peter C; Lester, Brenda T.
Training for Older People: A Handbook.
Geneva, International Labour
Office, 1991. 217 p., tabl. bibl.
25 Sw.Fr.
Antropología social
y cultural
Antolini, Paula. Au-delà de la riviè­
re - Les cagots: histoire d'une exclusion.
Paris, Editions Nathan, 1989.
156 p. carta, bibl. (Essais et Recherches).
Lenguaje
Perinbanayagam, R.S. Discursive
Acts. New York, Aldine de Gruyter,
1991. 221 p. (Communication and
Social Order). Hardback 94 DM;
Paperback 58 DM.
Robins, Robert H.; Uhlenback, Eugenius
M . (eds.). Endangered Lan­
guages. Oxford; New York, Berg,
1991. 273 p. fig. mapas, tabl.
Ciencias aplicadas, salud
Fadahunsi, A.; Igwe, B.U.N. (eds.).
Capital Goods, Technological
Change and Accumulation in Nigeria.
London, CODESRIA Books
Series, 1989. 204 p., tabl. index.
Generalität de Catalunya. Centre
d'Investigació de la Comunicado.
La informado electrónica a Catalunya:
Anàlisi comparativa. Barcelona,
Generalität de Catalunya,
1991. 130 p. tabl. bibl. (Col.lecció
Informes, 6).
Organisation mondiale de la santé.
Bureau régional de l'Europe. La protection
contre les rayonnements non
ionisants. 2e éd. Copenhague, Organisation
mondiale de la santé,
1991. 410 p. index. (OMS Publications
régionales, Série européenne,
25). 43 Fr.s.
United Nations Centre on Transnational
Corporations. Transnational
Business Information: A Manual of
Needs and Sources. New York, United
Nations, 1991. 216 p.
Biografía, historia
Balling, Mads Ole. Von Reval bis
Bukarest: Statistisch-Biographisches
Handbuch der Parlamentarier der
deutschen Minderheinlen in Oslmittel-
und Südosteuropa 1919-1945, 2
vols. Kobenhagen, Dokumentation
Verlag, 1991 / for / Gemeinnützigen
Hermann-Niermann-Stiftung,
Düsseldorf, 1991, 987 p, mapa.
Doumou, Abdelali (ed.). The Moroccan
State in Historial Perspective,
1830-1985. Dakar, CODESRIA,
1990. 174 p. (CODESRIA Books
Series).

Publicaciones recientes de la UNESCO
(incluidas las auspiciadas por la UNESCO)
Anuario estadístico de la UNESCO por Sylvain Lourié. Paris. UNES­ nesse / International Directory of
1991. París, UNESCO, 1991. 1092 CO; Buenos Aires, Grupo Editor Youth Bodies. Paris, UNESCO,
p. 375 F.
Latinoamericano, 1991. 247 p. fig.
cuadros. 120 F.
1990, 477 p., index. 140 F.
Bibliographie internationale des
Selective Inventory of Social Science
sciences sociales: anthropologie / In­ La enseñanza, la reflexión y la in­ Information and Documentation
ternational Bibliography of the Sovestigación filosófica en América Services, 1988, 3rd ed. I Inventaire
cial Sciences; Anthropology, vol. 33, Latina v el Caribe. Paris, UNES­
1987. London; New York,' Routled- CO, Madrid, Tecnos, 1991. 247 p.
ge / for / The Internat. Committee 110 F.
for Social Science Inform, and Doc,
sélectif des services d'information et
de documentation en sciences sociales
/ Inventario de servicios de información
y documentación en cien­
1991.315p. (Diffusion: Offilib, Pa­ Estudios en el extranjero / Study cias sociales. Paris, UNESCO; Oxris).
1120 F.
Abroad / Etudes à l'étranger, vol. ford, Berg, 1988. 680 p. (World
27. Paris, UNESCO, 1991. 1278 p. Social Science Information Direc­
Bibliographie internationale des 92 F.
tories / Répertoires mondiaux d'in­
sciences sociales: Science politique /
formation en sciences sociales / Re­
International Bibliography of the Index translationum, vol. 37, 1984. pertorios mundiales de informa­
Social Sciences: Political Science, \i. Paris, UNESCO. 1990. 1099 p. 350 ción sobre las ciencias sociales).
36, 1987. London; New York, Rou- F.
Encuadernado 150 F.
tledge / for / The Internat. Committee
for Social Science Inform, and Informe de la comunicación en el UNESCO Yearbook on Peace and
Doc, 1989. 316 p. (Diffusion: Offi­ mundo. Paris, UNESCO, 1990. 54 Conflict Studies, 1988. París,
lib, Paris). 1120 F.
p. bibl. indices. 348 F.
UNESCO; New York, Greenwood
Press, 1990. 241 p. index. 300 F.
Bibliographie internationale des La integración de la ciencia y la
sciences sociales: Sociologie / Intertecnología
en la planificación del World Directory of Human Rights
national Bibliography of the Social desarrollo en Uruguay, comp. Teaching and Research Institutions,
Sciences; Sociology, vol. 137, 1987. Eduardo Martínez y Aldo Beri. 1st ed. /Répertoire mondial des ins­
London; New York, Routledge /for/ Montevideo; UNESCO. 1988, titutions de recherche et de forma­
The Internat. Committee for Social 235 p.
tion sur les droits de l'homme / Re­
Science Inform, and Doc, 1991,
pertorio mundial de instituciones de
335 p. (Diffusion: Offlib, Paris). Politicas sociales integradas: Ele­ investigación y de formación en ma­
1120 F.
mentos para un marco conceptual teria de derechos humanos. París,
interagencial. Caracas, Unidad Re­ UNESCO; Oxford, Berg Publishers
Directory of Social Science Informagional de Ciencias Humanas y So­ Ltd, 1988. 216 p. (World Social
tion Courses, 1st ed. / Répertoire ciales para América Latina y el Ca­ Science Information Directories /
des cours d'information dans les ribe. 1991, 37 p. (Serie estudios y Répertoires mondiaux d'informa­
sciences sociales / Repertorio de cur­ documentos URSHSLAC, 10). tion en sciences sociales / Repertosos
en información en ciencias sorios
mundiales de información sociales.
Paris, UNESCO; Oxford, ¿Qué empleo para los jóvenes? Habre las ciencias sociales). Encuader­
Berg Publishers Ltd, 1988. 167 p. cia estrategias innovadoras, por A. nado 125 F.
(World Social Science Information Touraine, J. Hartman, F. Hakiki-
Directories / Répertoires mondiaux Talabite, Lê Than-Khôi, B. Ly y C. World Directory of Peace Research
d'information en sciences sociales / Braslavsky. Paris, UNESCO; Ma­ and Training Institutions, 7th ed. /
Repertorios mundiales de informadrid, Tecnos, 1991. 218 p. cuadros. Répertoire mondial des institutions
ción sobre las ciencias sociales). En­ 100 F.
de recherche et de formation sur la
cuadernado 100 F.
paix / Repertorio mundial de insti­
Repertorio internacional de organistuciones de investigación y de for­
Educación y desarrollo: Estrategias mos de juventud, 1990 /Répertoire
v decisiones en America Central, international des organismes de jeumación
sobre la paz. París. UNES­
CO, 1991. 354 p. World Social
Cómo obtener estas publicaciones: a) Las publicaciones de la UNESCO que lleven precio pueden obtenerse en la
Editorial de la UNESCO, Servicio de Ventas, 7 Place de Fontenoy, 75700 Paris o en los distribuidores nacionales;
b) las co-publicaciones de la UNESCO puede obtenerse en todas aquellas librerías de alguna importada o en la
Editorial de la UNESCO.

334 Publicaciones recientes de la UNESCO
Science Information Directories /
Répertoires mondiaux d'information
en sciences sociales /Repertorios
mundiales de información sobre
las ciencias sociales). 120 F.
información sobre las ciencias sociales).
225 F.
ción sobre las ciencias sociales).
90 F.
World Directory of Teaching and
Research Institutions in Internatio­ World List of Social Science Perional
Law, 2nd ed., 1990 / Répertoire dicals, 1991, 8th éd. / Liste mondia­
World Directory of Social Science mondial des institutions de formale des périodiques spécialisés dans
Institutions, 1990, 5th éd. / Répertion et de recherche en droit interna­ les sciences sociales / Lista mundial
toire mondial des institutions de tional / Repertorio mundial de insti­ de revistas especializadas en cien­
sciences sociales / Repertorio muntuciones de formación y de investicias sociales. París, UNESCO,
dial de instituciones de ciencias sogación
en derecho internacional. 1991. 1264 p. index. (World Social
ciales. Paris, UNESCO, 1990. 1211 París, UNESCO, 1990. 387 p. Science Information Services / Ser­
p. (World Social Science Informa­ (World Social Science Information vices mondiaux d'information en
tion Directories / Répertoires mon­ Directories / Répertoires mondiaux sciences sociales / Servicios mundiaux
d'information en sciences so­ d'information en sciences sociales / diales de información sobre las
ciales / Repertorios mundiales de Repertorios mundiales de informa­ ciencias sociales). 150 F.

Números aparecidos
Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se publicó con el título de International Social Science Bulletin/Bulletin international de
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, la RICS se ha publicado regularmente en español y, en 1987, ha reiniciado su edición
española con el número 114. Todos los números de la Revista están publicados en francés y en inglés. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la UNESCO. División de publicaciones periódicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 París (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a través de la University Microfilms Inc., 300 N Zeeb Road, Ann Arbor, Ml 48106
(USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, NY 10017 (USA). Las microfichas
también están disponibles en la UNESCO, División de publicaciones periódicas.
Vol. XI. 1959
Num. 1 Social aspects of mental health*
Num. 2 Teaching of the social sciences in the USSR*
Num. 3 The study and practice of planning*
Num. 4 Nomads and nomadism in the arid zone*
Vol. XII, I960
Num. 1 Citizen participation in political life*
Num. 2 The social sciences and peaceful
co-operation*
Num. 3 Technical change and political decision*
Num. 4 Sociological aspects of leisure*
Vol. XIII, 1961
Num. I Post-war democratization in Japan*
Num. 2 Recent research on racial relations*
Num. 3 The Yugoslav commune*
Num. 4 The parliamentary profession*
Vol. XIV, 1962
Num. 1 Images of women in society*
Num. 2 Communication and information*
Num. 3 Changes in the family*
Num. 4 Economics of education*
Vol. XV 1963
Num. 1 Opinion surveys in developing countries*
Num. 2 Compromise and conflict resolution*
Num. 3 Old age*
Num. 4 Sociology of development in Latin America*
Vol. XVI, 1964
Num. 1 Data in comparative research*
Num. 2 Leadership and economic growth*
Num. 3 Social aspects of African resource
development*
Num. 4 Problems of surveying the social science
and humanities*
Vol. XVII, 1965
Num. 1 Max Weber today/Biological aspects of race*
Num. 2 Population studies*
Num. 3 Peace research*
Num. 4 History and social science*
Vol. XVIII, 1966
Num. 1 Human rights in perspective*
Num. 2 Modern methods in criminology*
Num. 3 Science and technology as development
factors*
Num. 4 Social science in physical planning*
Vol. XIX, 1967
Num. 1 Linguistics and communication*
Num. 2 The social science press*
Num. 3 Social functions of education*
Num. 4 Sociology of literary creativity
Vol. XX, 1968
Num.
Num.
Num.
Num.
1 Theory, training and practice
in management*
2 Multi-disciplinary problem-focused research*
3 Motivational patterns for modernization*
4 The arts in society*
Vol. XXI, 1969
Num. 1 Innovation in public administration
Num. 2 Approaches to rural problems*
Num. 3 Social science in the Third World*
Num. 4 Futurology*
Vol. XXII, 1970
Num. 1 Sociology of science*
Num. 2 Towards a policy for social research*
Num. 3 Trends in legal learning*
Num. 4 Controlling the human environment*
Vol. XXIII, 1971
Num.
Num.
Num.
Num.
Understanding aggression
Computers and documentation in the social
sciences*
Regional variations in nation-building*
Dimensions of the racial situation*
Vol. XXIV, 1972
Num. 1 Development studies*
Num. 2 Youth: a social force?*
Num. 3 The protection of privacy*
Num. 4 Ethics and institutionalization in social
science*

336 Números aparecidos
Vol. XXV, 1973
Núm. 1/2 Autobiographical portraits*
Num. 3 The social assessment of technology*
Num. 4 Psychology and psychiatry at the crossroads
Vol. XXVI, 1974
Num. 1 Challenged paradigms in international
relations*
Num. 2 Contributions to population policy*
Num. 3 Communicating and diffusing social science*
Num. 4 The sciences of life and of society*
Vol. XXVII, 1975
Num. 1 Socio-economic indicators: theories
and applications*
Num. 2 The uses of geography
Num. 3 Quantified analyses of social phenomena
Num. 4 Professionalism in flux
Vol. XXVIII, 1976
Num. 1 Science in policy and policy for science*
Num. 2 The infernal cycle of armament*
Num. 3 Economics of information and information
for economists*
Num. 4 Towards a new international economic
and social order*
Vol. XXIX, 1977
Num. 1 Approaches to the study of international
organizations
Num. 2 Social dimensions of religion
Num. 3 The health of nations
Num. 4 Facets of interdisciplinarity
Vol. XXX, 1978
Num. 1 La territorialidad: parámetro político
Num. 2 Percepciones de la interdependencia mundial
Num. 3 Viviendas humanas: de la tradición
al modernismo
Num. 4 La violencia
Vol. XXXI, 1979
Núm. 1 La pedagogía de las ciencias sociales:
algunas experiencias
Núm. 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
Núm. 3 Modos de socialización del niño
Núm. 4 En busca de una organización racional
Vol. XXXII, 1980
Núm. 1 Anatomía del turismo
Núm. 2 Dilemas de la comunicación: ¿tecnología
contra comunidades?
Núm. 3 El trabajo
Núm. 4 Acerca del Estado
Vol. XXXIII, 1981
Núm. 1 La información socioeconómica: sistemas,
usos y necesidades
Núm. 2 En las fronteras de la sociología
Núm. 3 La tecnología y los valores culturales
Núm. 4 La historiografía moderna
Vol. XXXIV, 1982
Núm. 91 Imágenes de la sociedad mundial
Núm. 92 El deporte
Núm. 93 El hombre en los ecosistemas
Núm. 94 Los componentes de la música
Vol. XXXV, 1983
Núm. 95 El peso de la militarización
Núm. 96 Dimensiones políticas de la psicología
Núm. 97 La economía mundial: teoría y realidad
Núm. 98 La mujer y las esferas de poder
Vol. XXXVI, 1984
Núm. 99 La interacción por medio del lenguaje
Núm. 100 La democracia en el trabajo
Núm. 101 Las migraciones
Núm. 102 Epistemología de las ciencias sociales
Vol. XXXVII, 1985
Núm. 103 International comparisons
Núm. 104 Social sciences of education
Núm. 105 Food systems
Núm. 106 Youth
Vol. XXXVIII, 1986
Núm. 107 Time and society
Num. 108 The study of public policy
Num. 109 Environmental awareness
Num. 110 Collective violence and security
Vol. XXXIX, 1987
Num. 111 Ethnic phenomena
Num. 112 Regional science
Num. 113 Economic analysis and interdisciplinary
Num. 114 Los procesos de transición
Vol. XL, 1988
Núm. 115 Las ciencias cognoscitivas
Núm. 116 Tendencias de la antropología
Núm. 117 Las relaciones locales-mundiales
Núm. 118 Modernidad e identidad: un simposio
Vol. XLI, ¡989
Núm. 119 El impacto mundial de la Revolución
francesa
Núm. 120 Políticas de crecimiento económico
Núm. 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
Núm. 122 El conocimiento y el Estado
Vol. XLII, 1990
Núm. 123 Actores de las políticas públicas
Núm. 124 El campesinado
Núm. 125 Historias de ciudades
Núm. 126 Evoluciones de la familia
Vol. XLII1, 1991
Núm. 127 Estudio de los conflictos internacionales
Núm. 128 La hora de la democracia
Núm. 129 Repensar la democracia
Núm. 130 Cambios en el medio ambiente planetario
Vol. XL1V 1992
•Números agotados Núm. 131 La integración europea

ACABA DE PUBLICARSE
Lista mundial de revistas
especializadas
en ciencias sociales
Octava edición.
ISBN 92-3-002734
Este repertorio ha sido directamente producido a partir del Banco de datos DARE
en la UNESCO y contiene información detallada sobre más de 4 400 revistas
publicadas en los países desarrollados, así como en los países en desarrollo,
incluyendo las revistas bibliográficas y de resúmenes analíticos.
Para adquirir este repertorio se ruega escribir a Editorial de la UNESCO
7. place de Fontenoy
75700 Paris, Francia
Fax: (1)42.73.30.07

Reis
Revista Española
de Investigaciones
Sociológicas
55
Julio-Septiembre 1991
Director
Joaquín Arengo
Secretarla
Mercedes Contreras Porta
Consejo de Redacción
Manuel Castedls, Ramón Cotareto, Juan Diez
Nicolás, Jesús M. de Miguel, Angeles Valero,
Ludolfo Paramio, Alfonso Pérez-Agote,
José F. Tezanos
Redacción y suscripciones
Centro de Investigaciones Sociológicas
Montalbán, a 28014 Madrid (Espana)
Tels. 580 70 00 / 580 76 07
Distribución
Siglo XXI de Esparta Editores, S. A
Plaza, 5. 28043 Madrid
Apdo. postal 48023
Tels. 759 48 09 / 759 45 57
Precios de suscripción
Anual (4 números): 4.000 ptas. (45 $ USA)
Número suelto del último arto: 1.200 ptas.
(12 $ USA)
Estrella López Keller
Distopía Otro final
de la utopia
Rancisco J. Noya
Miranda
Por un situacionismo
sistérnico. La teoría de
sistemas sociales y el
análisis institucional en
el estudio de los nuevos
movimientos sociales
Benjamin Tejerina
Montaña
Las teorías sociológicas
del conflicto social.
Algunas dimensiones
analíticas a partir de
K. Marx y G. Simmel
David Rener y
Enriqueta Camps
Las economías
familiares dentro de
un contexto histórico
comparado
CIS
Centro de
Investigaciones
Sociológicas
Teresa Rojo
La sociología ante
el medio ambiente
Graciela Colombo y
Alicia Palermo
El encuentro creativo
de las madres en su
vínculo con la escuela
Ignacio Sánchez
de la Yncera
Interdependencia y
comunioación. Notas
para leer a G. H. Mead
George H. Mead
La génesis del self
y el control social
Critica de libros
Datos de opinión

HOMINES
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el país y otras partes de América Latina.
Con una visión amplia de las ciencias sociales, esta
revista examina aspectos interdisciplinarios de la historia,
economía, folklore, arte, educación, política, sociología, baile,
teatro, sobre la mujer, antropología, arqueología y relaciones
internacionales entre otros.
Homines es una revista para investigadores, maestros,
coleccionistas y todas las mujeres y hombres interesados en
la transformación de la sociedad.
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D Puerto Rico
D El Caribe, EE.UU. y Centroamérica
D Suramérica, Europa, otros
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Decanato de Ciencias Sociales
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REVISTA HOMINES
Revista Latinoamericana de Ciencias Sociales
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(Directora: Aline Frambes-Buxeda)
Roberto Cassá: Sociedad e historia en el pensamiento de Hostos
Agustín Cuevas: "Democracia Nostra"
Idsa E. Alegría: Noticias políticas en el diario "El Vocero" de
Puerto Rico
Aline Frambes-Buxeda: Venezuela y la integración latinoamericana
Paolo Emilio Taviani: Descubrimiento o Encuentro
Margarita Fernández Zavala: Las artes puertorriqueñas como
expresión sociocultural
Jorge Schvarzer: El comportamiento de los empresarios argentinos en
la década del noventa
Margarita Segarra: La obra de Margot Arce en Puerto Rico
Nancy Mo rejón: Poesía
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SUSCRIPCIÓN ANUAL
(DOS EDICIONES)
Puerto Rico: $15.00
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Universidad Interamericana
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EL TRIMESTRE
ECONÓMICO
COMITÉ DICTAMINADOR: Carlos Bazdresch P., Jorge Cambiaso, Carlos Márquez, José Romero,
Lucia Segovia, Rodolfo de la Torre, Martin Werner. CONSEJO EDITORIAL: Edmar L. Bacila. José Blanco.
Gerardo Bueno, Enrique Cárdenas, Héctor L. Diéguez, Arturo Fernández, Ricardo Flrench-Davis. Enrique
Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo Hausmann, Albert 0. Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes,
Guillermo Maldonado, José A. Ocampo. Luis Ángel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Francisco Sag asti.
Jaime José Serra, Jesús Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel, Carlos Tello, Ernesto Zedillo.
Director. Carlos Bazdresch P.
Subdirector: Rodolfo de la Torre
Secretario de Redacción: Guillermo Escalante A.
Vol.LVIII(4) México, Octubre-Diciembre de 1991 Núm. 232
ARTÍCULOS:
Nathaniel H. Lett y
Sato Kasuo
Pablo Coller
Inder Ruprah
Jaime Gatica, Alejandra
Mizala y Pilar Romaguera
Paulette Castel, Álvaro
Forteza y Marcel Vaillant
Santiago Levy y Sweder
van Wijnbergen
SUMARIO
Condiciones psicoculturales y desarrollo económico. Comportamiento
del ahorro y la inversión en el Asia Oriental y la América
Latina
Los electos ambiguos de la tasa de interés en un contexto de
regulación
¿Declinación o histérisis? El caso mexicano
Estructura salarial y diferencias de salario en la industria
brasileña
Relaciones entre el nivel de actividad y el comercio exterior: Un
modelo de desequilibrio de la economía uruguaya
El malz y el Acuerdo de Libre Comercio entre México y los
Estados Unidos
RESEÑAS BIBLIOGRÁFICAS: Jorge N. Valero Gil: Mary S. Morgan. The History ol Econometric
Ideas, Cambridge University Press, 1990.
Personal.
Universidades,
bibliotecas
e instituciones
Precio de suscripción por un año, 1992
La suscripción en México cuesta $75.000.00
España, Centro
y Sudaménca
(dólares)
$25.00
$35.00
Fondo de Cultura Económica. Av. de la Universidad 975
Apartado Postal 44975, México, D. F.
Resto del mundo
(dólares)
$35.00
$100.00

oo
estudios sociales
PRESENTACIÓN Pág. 5
ARTÍCULOS
NOTAS HISTÓRICAS SOBRE LA
REVOLUCIÓN RUSA Y LOS ORÍ­
GENES DE LA SOCIEDAD SO­
VIÉTICA. Mauricio Rojas. Pág. 9
¿MAS ALLA DE LA CIENCIA?
Ediion Otero. Pág. 41
EL ROL DE LAS UNIVERSIDA­
DES EN EL DESARROLLO RE­
GIONAL. Carlos A. Amtmann. Pág. 49
PARTICIPACIÓN DE LAS MUJE­
RES EN DIRECTORIOS DE JUN­
TAS DE VECINOS EN LA COMU­
NA DE VALDIVIA. María Pía
Poblete, Liliana Larrañaga. Pág. 79
ACTITUDES DE LOS ESTUDIAN­
TES DE DOS UNIVERSIDADES
CHILENAS HACIA LA MEDICI­
NA Y LA PRACTICA PROFESIO­
NAL. Gabriela Venturini, Gloria
Valdês, Jeanette Vega, Ana Repetto,
Ornar Romo, Alberto Vargas. Pág. 93
N°71 /trimestre 1/1992
LA ACTITUD TEÓRICA EN LAS
CIENCIAS DE LA EDUCACIÓN.
ANALISIS Y PROPUESTAS.
Juan Ruz R. Pág. 133
EL PESO DEL NIVEL SOCIO­
ECONÓMICO EN LAS ESTRA­
TEGIAS DE APRENDIZAJE DE
LOS ESTUDIANTES CHILENOS.
Fernando Pérez F., Paulina Pérez N,,
Irene Trufello C. Pág. 153
RESEÑAS BIBLIOGRÁFICAS
"LOS MENSAJES DEL CUERPO"
(Rogelio Rodríguez) Juan Rivano. Pág. 165
DOCUMENTOS
ORIENTACIONES PARA EL PER­
FECCIONAMIENTO DOCENTE
EN SERVICIO. Marilú Rioseco,
Sonia Cuevas, Osvaldo Araneda. Pág. 169
SALUD: PRODUCTIVIDAD Y
SECTOR PUBLICO. Dr. Juan
Giaconi, Antonio Kovacevic, T.
Palomari. Pág. 179
corporación de promoción universitaria
Los artículos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de
sus autores y no necesariamente representan la posición de la Corporación

Revista de la
CEPAL
Santiago de Chile Abril de 1992 Número 46
En memoria de Fernando Fajnzylber.
SUMARIO
Gert Rosenthal, Secretario Ejecutivo de la CEPAL. 7
América Latina y la internacionalización de la economía mundial. Mikio Kuwayama. 9
Privatización y retracción del Estado en America Latina. David Félix. 33
Reforma de las empresas públicas latinoamericanas. Antonio Martín del Campo y
Donald R. Winkler. 53
El empresario centroamericano como actor económico y social. Andrés Pérez. 77
¿Por qué los hombres son tan irresponsables? Rubén Kaztman. 87
Tesis erradas sobre la juventud de los años noventa. John Durston. 97
Las relaciones entre descentralización y equidad. Sergio Boisier. 113
Reorientación de la integración centroamericana. Rómulo Caballeros. 133
El MERCOSUR y las nuevas circunstancias para su integración. Mónica Hirst. 147
Vinculación industrial internacional y desarrollo exportador: el caso de Chile.
Alejandra M ízala. 159
El pensamiento de Prebisch. Ronald Sprout. 187
Orientaciones para los colaboradores de la Revista de la CEPAL. 204
Publicaciones recientes de la CEPAL 205

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La Revista internacional de ciencias sociales
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