Módulos autoformativos sobre formulación y ... - unesdoc - Unesco

Módulos autoformativos sobre formulación
y evaluación de proyectos
en la esfera de la educación
SERIE A
EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN
DE LA EDUCACIÓN Y LOS PROYECTOS
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IMPLEMENTACION DEL PLAN DE
EDUCACIÓN
acciones estratégicas de escolarización, alfabetización y calidad de

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Este módulo autoformativo ha sido elaborado por la Oticina Subregional de
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Módulo I: Implementación del plan de educación
INTRODUCCIÓN
Este módulo forma parte de la Serié A: él proceso de
planificación de la educación y los proyectos. En ella se
desarrollan los aspectos conceptúales y metodológicos sobre la
etapa de implementación de los planes de educación, dentro del
proceso de la planificación de la educación.. En este sentido, se
analizan los diversos elementos que deben tenerse en cuenta para
asegurar una adecuada implementación, ejecución o
administración de los planes de educación^
En, las primeras páginas se trata dé visualizar la etapa de
implementación del plan de educación dentro del contexto del
proceso de la planificación de la educación, así como deslindar
el marco conceptual de la formulación e implementación de los
planes de educación, como partes de un mismo proceso. Luego
se inicia el análisis conceptual y metodológico de los principales
componentes que forman parte de la implementación de los planes
de educación, que posteriormente son desarrollados en mayor
detalle en los otros módulos que forman parte de esta serie.
En el desarrollo de este módulo será posible observar que existe
una estrecha interrelación entre la etapa de formulación e
implementación de los planes de educación. En primer lugar,
existen elementos comunes en ambas etapas; es decir, en la etapa
de formulación hay elementos de implementación y viceversa, en
la etapa de implementación existen elementos de formulación o
programación. En segundo lugar, la formulación de un plan
no tiene sentido, si es que no Uega a implementarse, pues la idea
principal es que los objetivos y metas del plan permitan alcanzar

4 Serie A: Planificación y proyectos educativos
r \
resultados a través de su ejecución o implementación. En tercer
lugar, la implementación o ejecución del plan se asegura por
medio de la capacidad administrativa del sistema educativo, pero,
al mismo tiempo, el plan podría contener acciones que se orienten
al mejoramiento de la administración de la educación. En cuarto
lugar, la responsabilidad tanto en la formulación como en la
implementación del plan debe ser compartida, desde el punto de
vista técnico, tanto por los planificadores como por los administradores
y dentro de un enfoque participativo con la
actuación de los diferentes grupos sociales de la población, incluyendo,
también, a los políticos, autoridades, educadores,
especialistas, representantes de organizaciones y otros. Finalmente,
en quinto lugar, la continuidad del proceso señala que la
formulación es el inicio de la etapa de implementación y a su
vez, la implementación es el inicio de la etapa de formulación y
asi sucesivamente.
Estamos seguros que los conocimientos y reflexiones aquí
consignados serán de gran provecho para quienes adelanten
la capacitación con estos materiales.

Módulo I: Implementación del plan de educación 5
MB8HHB
La educación como las diferentes actividades humanas
tienen grandes posibilidades de asegurar su éxito cuando se
las somete a acertados procesos de planificación y de
implementación. Sin embargo, todos sabemos que esto no
siempre se hace con el cuidado que ello merece.
Para responder a tales inquietudes hemos elaborado
este módulo, con cuyo estudio usted será capaz de:
1. Tener una clara conceptualización del proceso de
planificación de la educación y, dentro de este
marco, el papel que le corresponde a la etapa de
implementación del plan de educación.
2. Identificar los diversos elementos que deben
tenerse en cuenta durante la implementación,
ejecución o administración de los planes
educacionales para lograr los resultados esperados.
3. Establecer las desagregaciones necesarias del plan
de educación para transformarlo en un instrumento
operativo que permita su realización.
4. Participar más activamente en la elaboración de las
estrategias de implementación y de los instrumentos
necesarios para la ejecución del plan de
educación.

6 Serie A: Planificación y proyectos educativos
5. Identificar los elementos claves que permitan
asegurar la implementación y ejecución de los
planes de educación.
6. Desarrollar y mejorar su preparación para participar
más adecuadamente en las tareas que involucra
la implementación, ejecución o
administración de los planes de educación, dentro
del campo de sus responsabilidades.

Módulo I: Implementación del plan de educación 7
Para el logro de los anteriores objetivos se ha elaborado
este módulo, que lo denominamos:
Implementación del Plan de Educación
Para su elaboración y estudio lo hemos desagregado en el
siguiente:
INTRODUCCIÓN
OBJETIVOS
CONTENIDO
Página
I. CONCEPTUALIZACION DE LA ETAPA DE IM­
PLEMENTACIÓN DEL PLAN DE EDUCACIÓN 9
A. La Etapa de Implementación dentro del
Proceso de Planificación de la Educación 10
1. Orientación o decisión política 11
2. Programación o formulación del plan 14
3. Aprobación y selección de alternativas 20
4. Implementación y ejecución del plan 21
5. Seguimiento, evaluación y control 23
6. Difusión y comunicación 24
3
5
7

8 Serie A: Planificación y proyectos educativos
B. Las Interrelaciones en las Etapas de Formulación
e Implementación del Plan de Educación 25
1. Existencia de elementos comunes en ambas
etapas
26
2. Complementariedad de ambas etapas 27
3. Apoyo recíproco entre ambas etapas
4. Responsabilidad compartida de los actores en
27
ambas etapas
5. Establecimiento de la continuidad del proceso
28
de planificación 29
Verifique su Aprendizaje 30
Respuestas 32
II. EL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL
PLAN DE EDUCACIÓN 33
A. Fases y Principales Componentes de la Etapa
de Implementación ^
Actividad de Aprendizaje 38
Respuestas 39
B. Principales Problemas en la Etapa de
Implementación del Plan 40
1. Principales problemas derivados de
la programación 40
2. Problemas de orden administrativo 42
3. Problemas de orden político 45
Recapitulación 47
Trabajo Final 51

Módulo I: Implementation del plan de educación 9
••SBliiiiilMll^Hil^Si
Iniciamos ofreciéndole a usted la oportunidad de precisar
los aspectos conceptuales y metodológicos de la etapa de
implementación de los planes de educación, dentro del
contexto del proceso de planificación educativa; al mismo
tiempo, podrá identificar las interrelaciones entre las etapas
de formulación e implementación de los planes de educación.
La conceptualización de la etapa de implementación
del plan de educación se puede realizar utilizando dos
aproximaciones metodológicas:
a. La etapa de implementación del plan de educación dentro
del proceso de la planificación educativa; y,

10 Señe A: Planificación y proyectos educativos
b. Ias interrelaciones entre las etapas de formulación y
de implementación del plan de educación.
Veamos cada una de estas etapas.
• •illlíPrxicésOíae ¡Planificación dé lai Ëäucäciori; •;.'::••:••::
Desde el punto de vista metodológico, con base en diversas
fuentes y en la experiencia en materia de planificación,
el proceso de planificación de la educación comprende seis
etapas:
1. Orientación o decisión política.
2. Programación o formulación del plan.
3. Aprobación y selección de alternativas.
4. Implementación, ejecución o administración del plan.

Módulo I: Implementación del plan de educación 11
5. Seguimiento, evaluación y control; y,
6. Difusión y comunicación.
Antes de describir individualmente estas seis etapas, debe
señalarse que dichas etapas o funciones del proceso de
planificación pueden concretarse de manera simultánea y
paralela. El proceso es continuo y las diversas funciones están
intra e interrelacionadas y suponen una continua
comunicación entre los participantes involucrados en el
proceso.
En el Diagrama 1, que se presenta en página posterior,
se puede observar la ubicación de la etapa de implementación
dentro del proceso de planificación de la educación y las
interrelaciones con las demás etapas.
1. Orientación o decisión política

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12 Serie A: Planificación y proyectos educativos

Módulo I: Implementación del plan de educación 13
La primera etapa del proceso de planificación de la
educación es la orientación o decisión política, que incluye
el diagnóstico, la prognosis y la formulación de
directivas de política para la elaboración del plan.
El diagnóstico es el análisis de la situación social presente
y pasada con un intento no sólo de identificar los problemas,
limitaciones y áreas problemáticas, sino también de búsqueda
de las causas primarias y de las interrelaciones que permitan
la elaboración de un diagnóstico orientado a determinar
las necesidades educativas que deben ser superadas.
La prognosis es una estimación de lo que probablemente
podría ocurrir en el futuro si se mantuvieran las mismas
características del pasado. Posteriormente, con base en
estos análisis se procede a formular las orientaciones o
directivas de política, para concretar y definir los objetivos
que se deben alcanzar a través de las respuestas o alternativas
educacionales que debe ofrecer el plan.
En la planificación de la educación el diagnóstico, al complementarse
con la prognosis, permite ofrecer un diagnóstico
que incluye el estudio de las tendencias, muy distinto a lo
que puede ofrecer un diagnóstico situacional, que se refiere
principalmente al registro y análisis de los hechos y
fenómenos durante un tiempo determinado.
En el diagnóstico de la educación se deben tener en
cuenta tanto las variables endógenas como las exógenas;
es decir, debe permitir analizar los problemas de funcionamiento
interno del sistema educativo, así como la
relación entre la educación y el contexto socioeconómico
del país. Cuando el diagnóstico utiliza un enfoque participativo,
se logra determinar las necesidades educativas
reales de la población; en este caso se parte del estudio de las

14 Serie A: Planificación y proyectos educativos
necesidades básicas, determinando las necesidades
educativas, los intereses y problemas de los diversos grupos
sociales de la población.
2. Programación o formulación del plan
JT \ Orientación de ^^^^^
/ \ Políticas ^^^^^^_
f Difusión i Y M
i Comunicación ¿r ^
I f fron» (k
1 \ PlviificKión
\ Seguimiento y \
\ Evaluación \. ^
\v / Implementación \
N / o ejecución
Pfogtamación '
Aprobación o
aceptación /
La segunda etapa del proceso de planificación de la
educación está constituida por la función "técnica" o de
"programación". Esta etapa se inicia con un análisis de la
situación y parte de la determinación de las necesidades
educativas básicas, que constituyen los resultados de la etapa
de diagnóstico, para establecer las respuestas a los problemas
educacionales a través de la elaboración de alternativas que,
dentro de una metodología de aproximaciones sucesivas,
permiten organizar las propuestas necesarias para lograr
el desarrollo educativo.
Las respuestas educacionales se establecen a través de
la determinación de los objetivos, la fijación de las metas por

Módulo I: Implementation del plan de educación 15
alcanzar y la asignación de los recursos necesarios para lograrlos.
En esta etapa de formulación, la determinación de los
objetivos es un paso muy importante. Los objetivos permiten
enunciar lo que se pretende alcanzar en plazos determinados.
Por lo general, los objetivos deben formularse de
acuerdo con los siguientes criterios:
a. Ser compatibles con los objetivos del desarrollo
económico y sociocultural.
b. Responder a las características y realidades concretas.
c. Responder a la estrategia global propuesta para el
desarrollo económico y sociocultural del país; y,
d. Ser expresadas en forma clara, precisa y entendible por
la población.
El primer criterio se refiere a que los objetivos del sector
educación deben ser coherentes con los objetivos del desarrollo
global. Cuando se trata de la programación en
niveles diferentes del nacional, la formulación de los objetivos
educacionales deben estar dentro del contexto de los objetivos
del país determinados para el sector educación en
su conjunto, y para cada uno de los niveles y modalidades
correspondientes.
El segundo criterio señala la necesidad de configurar los
objetivos teniendo en consideración una realidad concreta y,
por lo tanto, debe partir del análisis de las interrelaciones de
las variables exógenas y endógenas, que permitan visualizar

16 Señe A: Planificación y proyectos educativos
la situación, el diagnóstico y las tendencias observadas en el
campo educativo, en una determinada realidad.
El tercer criterio enfatiza que los objetivos educacionales
deben elaborarse sobre la base de la estrategia de desarrollo
global, orientado a la configuración de una imagen
futura de desarrollo.
Finalmente, el cuarto criterio, determina que los objetivos
educacionales deben ser formulados utilizando un
lenguaje lo más claro posible, si se desea lograr el apoyo y
participación de la población en este proceso.
En términos generales, pueden distinguirse tres tipos de
objetivos. Aquellos que definen principios educacionales,
como los de igualdad de oportunidades educacionales,
gratuidad de la enseñanza, educación permanente, etc.
Estos objetivos permiten definir la política educacional y,
consecuentemente, el establecimiento del marco conceptual
para la orientación de las acciones. Otro grupo de
objetivos permiten direccionar las acciones, aunque.su
formulación aún resulta genérica, como por ejemplo:
ampliar las oportunidades educacionales, desarrollar un sistema
educacional teniendo en cuenta las características y
necesidades de la comunidad, etc. Un tercer grupo de
objetivos son operacionales y permiten concretar, en términos
de comportamiento y normas, lo que se pretende alcanzar
en un determinado tiempo: lograr en el año "X" la
erradicación del analfabetismo, capacitar a todo los docentes
sin título en el mediano plazo, reducir las tasas de repitencia
del 20% al 10%; etc.

Módulo I: Implemeritación del plan de educación 17
En la práctica para la determinación de los objetivos
educacionales, se procede siguiendo los pasos siguientes:
a. Con base en los resultados del diagnóstico, se determinan
los principales problemas de los distintos aspectos
que influyen sobre la educación y de ésta en relación con
los otros aspectos.
b. Se buscan las probables causas que hayan ocasionado esos
problemas y se estudian los efectos correspondientes.
c. Se plantean las alternativas generales de solución a, esos
problemas encontrados y se determinan las necesidades
educativas básicas.
d. Con base en esas informaciones se inicia la formulación
de los objetivos- conducentes a resolver los problemas
detectados y atender las necesidades educativas básicas
identificadas, dentro de un plazo previsto. Debe tenerse
en cuenta que la educación por sí sola no puede resolver
todos los problemas y ella, en muchos casos, sólo
contribuye parcialmente a la solución de los problemas
económicos y sociales^
En esta etapa de programación se visualizan no solamente
los aspectos cuantitativos de la demanda y oferta del sistema
educativo, sino también las propuestas sobre los
tipos de educación que mejor respondan a las necesidades
educacionales, regionales y locales; así como generar las
directrices sobre los contenidos educacionales, basadas en
la introducción de innovaciones curriculares que respondan
a las necesidades, intereses y problemas de los educandos
y de la población; en otros términos, determinar y configurar
el tipo de educación que mejor responda a. las
características y necesidades del desarrollo.

18 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Por el lado de la organización se estudian y elaboran las
alternativas más adecuadas para llevar adelante el programa
educacional, diseñando modelos de organización tanto en el
nivel de escuela como de la red de establecimientos y de
programas no escolarizados. Sobre este aspecto se consideran,
también, los mecanismos de articulación de los diversos
sectores, así como de los diversos servicios educativos.
Mención especial merece la concepción de diversos mecanismos
de participación de los grupos sociales de la población.
Sobre la base de los aspectos mencionados anteriormente,
en la etapa de programación, se realizan las estimaciones de
las necesidades de recursos humanos, en términos
cualitativos y cuantitativos y las medidas para la solución de
los problemas en este campo. Del mismo modo, se determinan
las necesidades de recursos físicos y financieros y las
formas de mejor utilización de los servicios educacionales y
programas, así como de los recursos que tienen potencialidad
educativa.
En cuanto a la determinación de las metas, que pueden
ser utilizadas como indicadores de desarrollo, puede decirse
que éstas permiten expresar en términos cuantitativos o
cualitativos, los objetivos planteados. En general, las metas
se expresan para un período dado, en términos de cobertura,
cuando se trata de visualizar la clientela o la población
incorporada, utilizando índices o tasas de escolaridad, rendimiento,
etc. Las metas físicas se refieren a la construcción
de aulas o establecimientos, equipos, etc. Además, pueden ser
planteadas metas de inversión, en términos financieros.
Cuando los objetivos no pueden ser convertidos en metas
cuantitativas, entonces se trata de establecer metas
cualitativas, que son descripciones que permiten detallar
la orientación o significado de los objetivos. Por ejemplo, si

Módulo I: Implementation del plan de educación 19
el objetivo se refiriera al "desarrollo del curriculum adaptado
a la realidad", la meta cualitativa se encargaría de
explicitar los criterios que deben tenerse en cuenta para
considerar que el curriculum se ajusta a una determinada
realidad.
Al considerar las metas debe tenerse en cuenta, también,
la importancia de establecer claramente aquellas referidas a
la educación formal y las consideradas dentro de la educación
no formal e informal; consecuentemente, las metas son expresadas
de distinta manera, según se trate de sistemas
educativos convencionales o cuando se han introducido
innovaciones o reformas educacionales.
En esta etapa, entonces, se procede a la programación de
la cobertura del sistema educativo; a la programación de los
contenidos y métodos educativos; a la programación de los
recursos humanos; a la programación de la tecnología y
material educativo; a la programación de la infraestructura
física y equipamiento; a la programación de la administración
educativa; y, a la programación financiera. Es importante
señalar, dentro de esta etapa, la determinación y
caracterización de los programas y proyectos como instrumentos
necesarios para la realización de las previsiones
establecidas durante la programación.

20 Serie A: Planificación y proyectos educativos
3. Aprobación y selección de alternativas
yr \ Orientación
/ \ Política*
/ Difusión j V.——-*4
\ Programación
I Comunicación ¿r
\ Seguimiento^ \
\ Evaluación Vv
f PIMÍJO de
>v / Imple ment ación
N / o ejecución
de /N.
Aprobación o
aceptación A
i À
La tercera etapa del proceso de planificación de la
educación es la aprobación o selección de alternativas. En
esta etapa, el instrumento del proceso de planificación (en
este caso el plan, pero podría ser un programa o proyecto) es
aprobado. Antes de su aprobación, los encargados de
tomar las decisiones pueden solicitar una re-elaboración o
reformuiación tanto de las políticas, acciones, propuestas
y alternativas presentadas, como de los objetivos y metas.
La aprobación requiere un período previo de difusión, consulta
y discusión del contenido del plan, de manera que los
involucrados en el proceso de planificación se hagan
partícipes y apoyen las acciones, programadas.
En esta etapa, el instrumento de planificación elaborado
obtiene el respaldo político necesario para su realización y se
inicia, así, el marco orientador de asignación de los recursos,
especialmente financieros.

Módulo I: Implementation del plan de educación 21
4. Implementación y ejecución del plan
/ D ¡fusión i
/ Comunicación
\ Seguimiento y \
\ Evaluación
Orientación de
Políticas
PfKMOdl
PUrtifkKlón
SS^Ä
Programación \
Aprobación o /
aceptación /
La cuarta etapa del proceso de planificación es la
implementación, ejecución o administración del plan de
educación. Es una etapa donde se ponen en práctica las
políticas, medidas, propuestas y acciones contenidas en los
planes. Esta etapa constituye una de las funciones más
importantes por tratarse de la realización, puesta en marcha
y activación del plan.
En esta etapa -estrechamente vinculada con la capacidad
administrativa del sistema educativo, principalmente- tiene
lugar una fase previa de preparación de la implementación,
para asegurar la puesta en marcha del plan.
La ejecución del plan significa la aplicación o utilización
de los recursos físicos y financieros bajo la dirección del
personal que está directamente involucrado en la
realización de las actividades correspondientes, para alean-

22 Serie A: Planificación y proyectos educativos
zar los resultados esperados que permitan cumplir con los
objetivos y metas propuestos.
En esta etapa se requiere contar con técnicas, métodos
y procedimientos que ayuden a tomar decisiones y proporcionen
información sobre las tareas y acciones que deben
realizarse. La ejecución de determinados programas, proyectos,
actividades y acciones deben estar a cargo de determinados
órganos, organismos o grupos sociales encargados
de utilizar los recursos para llevar adelante el plan.
Durante la ejecución se debe promover la participación de lo
diferentes grupos sociales de la población, para el
cumplimiento de los objetivos y metas propuestos.
En el proceso de planificación educativa, una adecuada
organización de la! implementación o ejecución permitirá
una acción coordinada sin duplicaciones y al más bajo costo.
En la segunda parte de este módulo se verán con mayor
detalle los elementos que deben considerarse en la
implementación o ejecución de los planes de educación. En
esta sección, conviene tener presente que esta etapa permite
lograr los resultados que se esperan de la aplicación o
realización de las propuestas contenidas en el plan, consecuentemente
tiene su impacto en las otras etapas del
proceso de planificación de la educación. Por un lado, según
se vayan aplicando las diferentes alternativas de solución a
los problemas encontrados en la etapa de diagnóstico, se irá
produciendo una modificación de esa realidad de partida y,
por lo tanto, será posible la elaboración de nuevas propuestas
y alternativas que se orienten a la superación de la nueva
problemática y así sucesivamente.

Módulo I: Implementación del plan de educación 23
5. Seguimiento, evaluación y control
JT \ Orientación de / ^\.
/ \ Política* / . \
/ Difusión j Y*. J Programación V
/ Comunicación /^ >. \
Seguimiento y
L Evaluación
PI«*ocíón i 1
K ^ ^s Aprobación o /
"\ aceptación /
plementación \ /
íjecución \ ¿f
La quinta etápà del proceso de planificación dé la
educación es el seguimiento, la evaluación y el control. ' La
evaluación viene a ser el análisis, crítico de los resultados
obtenidos con el fin de introducir los correctivos necesarios.
El seguimiento es una actividad paralela a la ejecución, es
parte de la evaluación y permite controlar la ejecución del
plan, considerando la programación correspondiente. El
propósito es proporcionar informaciones sobre la marcha o
puesta en ejecución del plan para la adopción de las
medidas correctivas necesarias.
Como puede concluirse, el proceso de planificación es
continuo puesto que puede plantearse la reformülacióh, la
nueva implementación o ejecución; el seguimiento y
evaluación y así, sucesivamente. Los instrumentos de la
planificación pueden ser reajustados, reorientados y puestos
en ejecución con el fin de adecuarlos a la realidad.

24 Serie A: Planificación y proyectos educativos
6. Difusión y comunicación
w
W Difusión y
¥ Comunicación
' 4
Orientación de
Políticas
1 FfOCIJO d»
l PMfKKión
Seguimiento y \
l Evaluación >v S
\^ / Impíementación \
N / o ejecución \
Proojamación \
Apfobación o /
acepíacíón /
Desde el punto de vista metodológico se ha considerado
como una etapa más del proceso de planificación de la
educación, pero en realidad se trata de una función que
permite no solamente hacer más efectivas las etapas de
ejecución y evaluación, especialmente, sino que, además, a
través de la difusión y comunicación la población se
encuentra informada de los cambios que se pretenden
realizar y les permite interiorizarse en los problemas y,
por lo tanto, en tener la posibilidad de actuar en la
solución de éstos. Debe tenerse en cuenta que, para la
difusión y comunicación en el proceso de planificación, se
debe considerar las características de los distintos grupos
sociales de la población, con el fin de utilizar los medios
más adecuados de información.
Así, por ejemplo, en el nivel local la población debería
estar informada y participar en el análisis de sus
problemas y en la búsqueda y ejecución de las estrategias
que permitan lograr los objetivos de desarrollo de su

Módulo I: Implementation del plan de educación 25
localidad. Reuniones grupales y otros medios masivos de
comunicación son útiles para mantener un canal de
información entre las autoridades y los diversos grupos sociales
de la población, de manera que las decisiones tengan
un respaldo colectivo.
Etapas de Formula-
Plan de Educación
El punto de partida es que no existe una separación entre
formulación e implementación: ambas son etapas de un
mismo proceso. Su fundamentación podría establecerse
sobre la base del análisis de las interrelaciones entre dichas
etapas. Podrían señalarse, entre otras, cinco líneas de
interrelación:
1. Existencia de elementos comunes en ambas etapas.
2. Complementariedad de ambas etapas.
3. Apoyo recíproco en ambas etapas.
4. Responsabilidad compartida de los actores en ambas
etapas.
5. Establecimiento de la continuidad del proceso de
planificación.
Estudiemos por separado estas etapas.

26 Serie A: Planificación y proyectos educativos
1. Existencia de elementos comunes en ambas etapas
En la etapa de formulación del plan se trata de obtener
como resultado un documento que sistematiza las propuestas
y las previsiones con base en determinados objetivos que se
pretenden alcanzar. En la etapa de implementación del
plan, los resultados se obtienen a través de la realización de
las acciones, actividades, programas y proyectos contenidos
en el plan. Mientras en la formulación del plan, por
ejemplo, se hacen las previsiones sobre los recursos
necesarios para alcanzar determinados objetivos y metas; en
la etapa de implementación los recursos son utilizados para
la realización de las acciones que permitirán obtener ciertos
resultados, dentro del marco de los objetivos previstos en
el correspondiente plan.
Sin embargo, a pesar de ser posible establecer la distinción
entre la etapa de formulación y la etapa de implementación,
existen elementos comunes que lo hacen inseparables, desde
el punto de vista conceptual. Así, por ejemplo, en la etapa
de formulación del plan, el mismo proceso de elaboración
involucra tareas de implementación: organizar el mecanismo
de formulación del plan, determinar responsabilidades,
asignar recursos, recopilar la información necesaria, evaluar
los datos e informaciones, realizar la elaboración del plan,
realizar consultas y revisiones de las propuestas, obtener la
aprobación, etc. En la etapa de implementación pueden
señalarse diversas tareas que están en el campo de la
programación; así, por ejemplo: elaborar programas y
proyectos específicos, elaborar los presupuestos, programar
la implementación del plan, elaborar los instrumentos
operativos, programar el sistema de informaciones,
programar la evaluación, etc.

Módulo I: Implementación del plan de educación 27
En resumen, durante la etapa de formulación existen
tareas o funciones que conceptualmente corresponderían a la
etapa de implementación y, viceversa, en la etapa de
implementación se realizan tareas o funciones que pertenecen
propiamente a la etapa de formulación.
2. Complementariedad de ambas etapas
La formulación del plan no tiene sentido si no llega a
ejecutarse; es decir, si no se concretan las propuestas y acciones
planteadas en el plan. Los planes que no llegan a
implementarse son meras declaraciones de intenciones.
En el proceso dé planificación de la educación, no es
suficiente la formulación del instrumento; es condición
necesaria su ejecución p implementación. En el mismo
sentido, la implementación se realiza dentro del marco de
un plan formulado.
En la práctica se presentan casos de formulación de planes
que no llegan a implementarse y, también, realización de
acciones que no responden a una programación. Estas dos
situaciones explican los fracasos que se pueden presentar en
el proceso de planificación de la educación.
3. Apoyo recíproco entre ambas etapas
La implementación del plan se asegura a través de la
capacidad del sistema administrativo y de la calificación del
personal encargado de la ejecución; a su vez, en la etapa de
formulación del plan podrían programarse acciones,
programas y proyectos que se propongan el mejoramiento
de la administración educativa y la capacitación del per-

28 Señe A: Planificación y proyectos educativos
sonal. Por otro lado, en el propio plan podrían establecerse
orientaciones para la etapa de implementación o programar
la ejecución, analizando, por ejemplo, los factores limitantes
y favorables para la adecuada puesta en marcha del plan.
4. Responsabilidad compartida de los actores en ambas
etapas
El punto de partida es que no debe existir separación
entre la formulación o programación y la implementación
o administración. La participación de todos los involucrados
en el proceso de planificación es requisito indispensable
para una adecuada formulación e
implementación del plan.
En ambas etapas tienen responsabilidades que asumir
los diferentes grupos sociales de la población: los docentes,
alumnos, las autoridades, los especialistas o técnicos.
Lo importante es que se realicen acciones coordinadas en el
sentido vertical y horizontal, en todo el proceso de
planificación, más aún si se utiliza un enfoque "participativo"
en el proceso.
Tradicionalmente o convencionalmente, la responsabilidad
de los diferentes grupos era fraccionada. Así, los
políticos únicamente asumían la decisión en cuanto a las
políticas generales y grandes objetivos, Ja aprobación y el
control del proceso. Los planificadores eran responsables o
participaban sólo en los trabajos de diagnóstico, prognosis,
formulación, reformulación y evaluación. Los administradores
eran los únicos responsables de la
implementación o ejecución del plan, programa o proyecto
y los otros grupos sociales estaban al margen del proceso de
planificación.

Módulo I: Implementation del plan de educación 29
5. Establecimiento de la continuidad del proceso de
planificación
En relación con la continuidad del proceso de
planificación, dos consideraciones deben ser resaltadas. En
primer lugar, la etapa de formulación es el inicio de la etapa
de implementación y, a su vez, esta etapa tiene su impacto
en la nueva formulación. La formulación del plan se realiza
teniendo en cuenta los resultados de los estudios diagnósticos
y, al mismo tiempo, constituye el marcó de propuestas y
previsiones que deben ser implementadas o ejecutadas
dentro del contexto de los objetivos y metas que se pretenden
alcanzar. Los resultados y la ejecución del plan son
evaluados para visualizar las modificaciones o transformaciones
que se han producido en el sistema educativo y
esto da lugar a una retroalimentación del proceso, para
iniciar la preparación de un nuevo plan.
En segundo lugar, la preparación de un plan puede tener
lugar de manera simultanea a la implementación del plan
anterior, dentro de un proceso continuo. Por otro lado, la
etapa de implementación puede referirse a la formulación
de otros instrumentos de ejecución, mientras se van
preparando los planes futuros y otros instrumentos
relacionados como los programas y proyectos.

30 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Verifique su Aprendizaje
1. Examine el último plan de educación de su país y señale
las líneas de acción o previsiones establecidas para lá
adecuada implementación del plan.
2. Identifique algunos instrumentos que hayan sido
elaborados durante la implementación del último plan de
educación de su país.
3¿ Señale algunos ejemplos, tomados de la experiencia en
su paísj de interrelación entre la etapa de formulación y
dé implementación de los planes.
4. Describa y comente en forma breve el proceso de
planificación educativa en su país.

Módulo I: Implementación del plan de educación 31
||||Res^ue¿tasíj{.
1. En algunos casos, el plan contiene capítulos relacionados
con las acciones de implementación o administración de
dicho plan. Por lo general, las líneas de acción se
refieren al fortalecimiento de la administración y/o a la
capacitación de los recursos humanos en servicio. A
título de ilustración, citamos algunos ejemplos:
— reorganización administrativa
— elaboración de instrumentos legales y administrativos
para la ejecución del plan
— fortalecimiento de la administración y planificación
— establecimiento de un sistema de evaluación
— perfeccionamiento de la programación presupuestaria
— capacitación del personal administrativo en servicio
— entrenamiento del personal docente
— estudios de racionalización de la administración.
2. Entre los instrumentos elaborados durante la
implementación del plan probablemente usted había
identificado, entre otros:
— elaboración de planes operativos
— elaboración de programas y proyectos específicos
— formulación del presupuesto

32 Señe A: Planificación y proyectos educativos
— programación para la ¡mplementación de un sistema
de informaciones
— programación para la ¡mplementación de un sistema
de evaluación
— programación de la reforma administrativa.
3. Su respuesta podría orientarse siguiendo, por ejemplo,
las cinco líneas de interrelación entre la etapa de
formulación del plan y la etapa de implementación, las
cuales han sido tratadas anteriormente.
4. En su respuesta, usted habrá identificado las principales
etapas que comprende el proceso de planificación
educativa en su país y, seguramente, se aproximará en
grandes líneas a las etapas que han sido descritas en la
primera parte de esta unidad.

Módulo I: Implementación del plan de educación 33
En las páginas que siguen usted tendrá oportunidad de
revisar los pasos metodológicos y componentes principales
que deben tenerse en cuenta en el proceso de implementación
del plan de educación; al mismo tiempo, analizará algunos
problemas que limitan el adecuado cumplimiento de esta
etapa del proceso de planificación de la educación.

34 Serie A: Planificación y proyectos educativos
En el Diagrama 2 que se presenta más adelante, se
señalan los principales elementos que deben tenerse en cuenta
en el proceso de implementación del plan de educación.
En la etapa de implementación se pueden identificar,
desde el punto de vista metodológico, dos grandes fases,
dado que la implementación o ejecución requiere de mayores
detalles que los que pueda proporcionar el plan ya formulado.
En primer lugar, una de las fases mayores se
refiere a la preparación de la implementación y, en segundo
lugar, la otra fase se refiere a la tarea propiamente de
ejecución del plan.
En el primer caso, se trata de organizar la etapa de
implementación y, en el segundo caso, de poner en marcha
la ejecución propiamente dicha. Es decir, se trata de convertir
el plan elaborado en acciones operacionales, que
permitan la realización del plan.
Una vez aprobado el plan, se procede a su desagregación
en programas.y proyectos operacionales, por un lado y, a
la formulación de la estrategia de implementación, por otro.
La desagregación del plan en programas y proyectos
permite conocer en mayor detalle las actividades que deben
ser realizadas, los responsables de su ejecución, los recursos
necesarios, las metas y resultados que serán alcanzados y
los procedimientos de evaluación.

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Módulo I: Implementación del plan de educación 35

36 Serie A: Planificación y proyectos educativos
La elaboración de la estrategia de implementación permite
asegurarse con antecedencia la adecuada ejecución del
plan. En este sentido se trata, en primer lugar, de identificar
las principales propuestas contenidas en el plan a
partir de la programación de los diversos aspectos; en segundo
lugar, de analizar la factibilidad de cada una de estas
propuestas, estudiando los factores limitantes y favorables,
desde el punto de vista socio-político, cultural, legal, administrativo,
institucional, financiero y técnico; en tercer
lugar, a partir del análisis de factibilidad de realización
de las propuestas, visualizar los cambios necesarios en los
diversos campos, para lograr una adecuada implementación;
éh cuarto lugar, proponer la elaboración de los instrumentos
que garanticen là ejecución del plan, como por ejemplo, los
relacionados con los aspectos administrativos^ legales, institucionales,
de asignación de recursos, de formación y
necesidades de recursos Humanos y otros, y la realización de
acciones que propicien un ambiente favorable a la
implemeritación del plan; finalmente, en quinto lugar, las
adecuaciones del plan en función de los resultados que se
vayan alcanzando durante su ejecución.
Posteriormente, con base en las desagregaciones realizadas
en términos de programas y proyectos y en la estrategia de
implementación formulada, se procede con el cumplimiento
de tres tareas de importancia en la fase de preparación de la
implementación.
1. Determinación de los ámbitos de implementación o
niveles administrativos (nacional, regional, local o institucional)
en los que tendrá lugar la realización de las
acciones concretas.

Módulo I: Implementation del plan de educación 37
2. Organización de la administración y asignación de
responsabilidades durante la ejecución del plan.
3. Asignación de recursos humanos, físicos y financieros en
niveles más desagregados para efectos de
implementación. Dentro de este aspecto tiene lugar la
formulación del presupuesto, como un instrumento que
asegura la disponibilidad de recursos para la
realización de las diversas acciones.
Terminada la fase de preparación de la implementación,
se realiza la fase de ejecución propiamente dicha, en la
cual se concreta la utilización de los recursos, sean estos
humanos, físicos o financieros, necesarios para la
implementación o ejecución del plan. En esta fase tienen
lugar las acciones de administración de los recursos ya
•mencionados. Dentro de la administración financiera, un
aspecto importante a considerar se refiere a la ejecución
presupuestaria. Durante la fase de ejecución propiamente
dicha, se realiza el seguimiento y evaluación del plan que
permite la elaboración de recomendaciones y medidas correctivas
para la adecuada implementación del plan y, a
su vez, para proporcionar informaciones de
retroalimentación en el análisis de diagnóstico que
permitirá la elaboración del nuevo plan de educación y así,
sucesivamente, continúa el ciclo del proceso de planificación
educativa.
En los otros módulos que forman parte de esta serie, se
desarrollan con mayor detalle los aspectos conceptuales y
metodológicos sobre los diversos componentes, de la
implementación del plan de educación; a saber: los
proyectos, la asignación de recursos, el seguimiento y
evaluación y las técnicas utilizadas en la implementación del
plan de educación.

38 Señe A: Planificación y proyectos educativos
^t^l§^f4etÄjgSö8i^iS
Examine el último plan de educación de su país y señale
brevemente:
1. la forma cómo se ha desagregado el plan para asegurar
su implementación
2. la estrategia de implementación que se deriva del contenido
del plan.

Módulo I: Implementation del plan de educación 39
||¡íRes|»üestas||¿;:;
1. En su respuesta, probablemente usted se habrá referido
a la desagregación del plan en instrumentos
operacionales tales como los programas y proyectos y a
la localización espacial y por niveles administrativos.
2. Para visualizar la estrategia de implementación, usted
podría analizar de manera global las principales propuestas
del plan y estudiar su factibilidad de realización,
identificando las medidas que deberían adoptarse para
asegurar la adecuada implementación.

40 Serie A: Planificación y proyectos educativos
;

Módulo I: Implementación del plan de educación 41
necesarios será considerable y durante la implementación es
probable que no puedan reclutarse docentes calificados,
obligando a recurrir a medidas transitorias que podrían
afectar una eficiente implementación.
También puede darse el caso de que las previsiones de
recursos financieros estén subestimadas y que no se hayan
considerado el aumento de los costos durante la
implementación. Obviamente, durante la etapa de ejecución
no se tendrán recursos financieros suficientes para la
realización de las acciones programadas.
Otra situación problemática se presenta durante la
implementación, cuando en la formulación del plan se dan
los casos extremos, por un lado, de dispersión de recursos
sin establecimiento de prioridades y, por el otro, de
concentración de recursos en programas o proyectos de gran
tamaño. En ambos casos la implementación es compleja.
El fraccionamiento de los recursos para iniciar un gran
número de pequeños proyectos, sin asegurar la disponibilidad
de recursos hasta que puedan ser terminados,
dificulta la tarea de implementación, más aún si no se han
establecido los mecanismos necesarios de coordinación y
seguimiento de la ejecución. En este caso, podría ser más
efectivo orientar los recursos en aquellos proyectos
prioritarios comprometiendo los recursos disponibles. Una
alta concentración de recursos, por otro lado, en programas
o proyectos de gran tamaño, también puede causar problemas
de ejecución. En el sector educación los programas y proyectos
deben ser de un determinado tamaño para que sean
manejables, especialmente si se tienen en cuenta los objetivos
de interrelación social entre los diversos grupos involucrados.

42 Serie A: Planificación y proyectos educativos
El Plan formulado podría contener propuestas que no se
ajustan a las características socioculturales de la población,
a pesar de haberse cumplido con los estudios de factibilidad
correspondientes, pero que se manifiestan durante el
proceso de implementación. En estos casos las propuestas
deberán ser reformuladas, lo que afecta consecuentemente
todo el calendario de implementación.
Otro problema importante se presenta cuando no es
posible desagregar el plan de educación en programas y
proyectos operacionales y ubicados espacialmente. Si las
propuestas e informaciones que contiene el plan se presentan
sólo en el nivel global, sin especificación de los programas
y proyectos, la tarea de desagregación para su conversión en
instrumentos operacionales durante la etapa de
implementación se verá limitada.
Informaciones de base no realistas o desactualizadas, representan
también un problema que debe ser enfrentado
durante la etapa de implementación, para establecer la
consistencia y coherencia de la programación y su consecuente
ejecución.
2. Problemas de orden administrativo
Se resaltan en este grupo los problemas que se presentan
usualmente en el proceso mismo de implementación del plan
y que, fundamentalmente, tienen que ver con los aspectos
organizacionales y de administración, utilización y gerencia
de los recursos y formación de los recursos humanos
necesarios.

Módulo I: Implementación del plan de educación 43
Uno de los principales problemas se presenta cuando
el aparato administrativo no está preparado para conducir
la implementación del plan. Por lo general, una buena
organización y estructura administrativa garantiza la
ejecución del plan. En este sentido, en la propia
formulación del plan podrían proponerse medidas que
fortalezcan el funcionamiento de la administración o señalar
las necesidades de reformas administrativas. El procedimiento
establecido en estos casos se orienta a la revisión y
evaluación periódica de las estructuras administrativas, en
todos los niveles, para contribuir a las reformas que deben
llevarse a cabo con el fin de mejorar la administración de
la educación.
La escasez de personal calificado constituye otro de los
problemas que limitarían la adecuada implementación de los
planes. En este sentido, los programas de capacitación de
recursos humanos en aquellas áreas consideradas
prioritarias para asegurar la implementación del plan,
deberían recibir una atención especial durante la misma
etapa de ejecución.
Otro problema crucial en la etapa de implementación del
plan se refiere a la inexistencia y falta de capacidad en la
generación de programas y proyectos, dentro del contexto
de los objetivos, metas y propuestas del plan de educación.
Durante la etapa de programación, por lo general, se presentan
solo los perfiles de los programas y proyectos prioritarios,
pero la formulación misma y la identificación de otros tiene
lugar durante la etapa de ejecución.
La inadecuada utilización de los recursos y la existencia
de un alto porcentaje de capacidad ociosa afectan, asimismo,
la implementación de los planes de educación. En ambos

44 Señe A: Planificación y proyectos educativos
casos es probable que el avance de la ejecución se muestre
insuficiente o afecten las posibilidades de derivar recursos
hacia aquellas actividades, programas o proyectos que lo
requieran.
Otros problemas de carácter administrativo que
comúnmente son identificados y que limitan en gran medida
la adecuada implementación del plan de educación se
refieren a la escasa coordinación horizontal y vertical y a
la falta de capacidad gerencial y de gasto. Como consecuencia
del primer problema mencionado pueden producirse
duplicaciones, elevación de los costos, competencia innecesaria
y bajo aprovechamiento y apoyo de los resultados
que se vayan alcanzando. El segundo problema puede
ocasionar distorsiones que afecten grandemente la etapa de
ejecución.
La inexistencia de un sistema integral de evaluación y de
canales de comunicación e información insuficientes son,
también, problemas que tienen un impacto negativo en la
etapa de implementación. El desconocimiento del progreso
de la ejecución del plan y de las transformaciones y
cambios que se van produciendo, rio permite la
retroalimentación y la adopción de medidas correctivas
necesarias para alcanzar los objetivos y metas trazados.
Otros dos problemas que están vinculados se refieren al
retraso en el inicio de la ejecución y al lento avance en la
realización de los programas y proyectos. La experiencia
muestra muchos casos en los cuales es necesario extender
los plazos para alcanzar los resultados previstos, especialmente
cuando se trata de resultados físicos, con el consiguiente
aumento de los costos y el surgimiento de desajustes
cuando existe secuencia entre los resultados.

Módulo J: Implementation del plan de educación 45
La implementación del plan de educación puede verse
afectada, también, cuando las normas legales y procedimientos
administrativos son engorrosos, es decir son muy
rígidos y no ofrecen la adecuada flexibilidad para la
aplicación de los recursos, por ejemplo.
Finalmente, debe señalarse la falta de estudios e investigaciones
que apoyen la etapa de implementación, especialmente
aquellos orientados a la innovación y modernización
de la administración.
3. Problemas de orden político
Se refieren a aquellos problemas relacionados con la
participación de los diversos grupos involucrados en el
proceso de planificación, el apoyo político necesario y la
comunicación e información requerida.
La implementación del plan de educación se verá limitada
por la carencia de mecanismos de participación de los
diferentes grupos sociales de la población. El compromiso
que se logre de los docentes, padres de familia, organizaciones
laborales, autoridades, especialistas y otros
miembros de la comunidad, será de gran importancia en
la etapa de ejecución del plan de educación.
Debe hacerse referencia, también, al problema que representa
la falta de apoyo político en la realización de las
propuestas. Cuando los políticos no otorgan la prioridad
suficiente al plan de educación, su implementación se verá
seriamente afectada. La experiencia demuestra que cuando
existe un alto grado de compromiso de los responsables

46 Serie A: Planificación y proyectos educativos
políticos y de los diferentes grupos sociales de la población,
en todo el proceso de planificación, la realización o
ejecución de las propuestas será mucho más viable.
Por otra parte, la implementación del plan puede verse
seriamente afectada si se adoptan decisiones políticas al
margen de una programación. Esta situación se ve agravada
si se produce la distracción de recursos hacia iniciativas que
no se encuentran dentro de los objetivos y metas establecidos
en el plan.
Finalmente, debe mencionarse como otro problema que
afecta la adecuada implementación, la falta de canales de
comunicación e información sobre el avance y resultados
que se van obteniendo durante la ejecución y sobre la
problemática y necesidades educativas que se deben enfrentar.

Módulo I: Implementation del plan de educación 47
MÊÊM^BM^WS^.
Se persigue con este módulo analizar los aspectos conceptuales
y metodológicos de la implementación de los
planes de educación dentro del contexto del proceso de
planificación educativa, así como identificar las interrelaciones
entre las etapas de formulación e implementación
de los planes, revisar los pasos metodológicos y componentes
del proceso de implementación y analizar algunos problemas
que limitan esta etapa del procesó de planificación.
: La conceptualization de la etapa de implementación
del plan de educación se puede efectuar con dos
aproximaciones metodológicas: la primera, considerando la
implementación dentro del proceso de la planificación
educativa y la segunda, considerando Ias interrelaciones
entre las etapas de formulación y de implementación del
plan de educación.
El proceso de planificación, teniendo en cuenta diferentes
fuentes y experiencias en materia de planificación comprende
seis etapas: orientación y decisión política;
programación y formulación del plan, aprobación y selección
de alternativas; implementación; ejecución o administración
del plan; seguimiento; evaluación y control; y difusión y
comunicación.

48 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Estas etapas pueden concretarse de manera simultánea y
paralela, es decir, que el proceso es continuo y las diversas
funciones están intra e interrelacionadas y suponen una
continua comunicación entre los participantes involucrados
en el proceso.
También metodológicamente hay que considerar la
interrelación en las etapas de formulación e implementación
del plan de educación, su fundamentación podría establecerse
sobre la base del análisis de las interrelaciones
entre ambas etapas. Para esto podrían señalarse cinco líneas
de interrelación como son: existencia de elementos comunes
en ambas etapas; complementariedad de ambas etapas;
apoyo recíproco en ambas etapas; responsabilidad compartida
de los actores en ambas etapas y establecimiento de
la continuidad del proceso de planificación. En relación
con esta última interrelación cabe destacar dos consideraciones:
la primera, que la etapa de formulación es el
inicio de la etapa de implementación y, a su vez, esta etapa
tiene su impacto en la nueva formulación; la segunda,
que la preparación de un plan puede tener lugar de
manera simultánea a la implementación del plan anterior,
dentro de un proceso continuo. Por otro lado, la etapa de
implementación puede referirse a la formulación de otros
instrumentos de ejecución, mientras se van preparando los
planes futuros y otros instrumentos relacionados, como los
programas y proyectos.
En la etapa de implementación, a la cual se refiere de
manera esencial el módulo, se pueden distinguir a su vez dos
grandes fases, desde el punto de vista metodológico la fase
quizás mayor, que se refiere a la preparación de la
implementación y la que se refiere a la tarea propiamente
dicha de ejecución del plan.

Módulo I: Implementación del plan de educación 49
En el primer caso, se trata de organizar la etapa de
implementación y, en el segundo caso, de poner en marcha
la ejecución, específicamente mencionada. Es decir, se
trata de convertir el plan elaborado en acciones
operacionales, que permitan la realización del plan.
Concluida la fase de preparación de la implementación
se realiza la fase de ejecución propiamente dicha, en la
cual se concreta la utilización de los recursos, sean estos
humanos, físicos o financieros, necesarios para la
implementación o ejecución del plan. En esta fase tienen
lugar las acciones de administración de los recursos ya
mencionados. Dentro de la administración un aspecto digno
de destacar se refiere a la ejecución presupuestaria.
Durante la fase de ejecución propiamente dicha se
realiza el seguimiento y evaluación del plan que permite
la elaboración de recomendaciones y medidas correctivas
para la adecuada implementación del plan, y a su vez, para
aunar informaciones de retroalimentación en el análisis de
diagnóstico que permitirá la elaboración del nuevo plan de
educación y, así sucesivamente, continúa el ciclo del proceso
de planificación educativa.
Finalmente es importante destacar que en la etapa de
implementación o ejecución del plan se presentan problemas
de muy diversa índole, entre los cuales destacamos problemas
derivados de la programación, de orden administrativo y de
orden político.

50 Señe A: Planificación y proyectos educativos
Los primeros se hacen, muchas veces, evidentes durante
la etapa de implementación, pero son originados por una
inadecuada programación, consecuentemente son problemas
técnicos que deben tenerse presente para evitar las
limitaciones en la ejecución del plan.
Los problemas de orden administrativo se presentan
usualmente en el proceso mismo de implementación del
plan y que, fundamentalmente, tienen que ver con los aspectos
organizacionales y de administración, utilización y gerencia
de los recursos y formación de los recursos humanos.
Finalmente; los problemas de orden político se refieren
a la participación de los diversos grupos , involucrados en el
proceso de planificación,, el apoyo político necesario, y a la
comunicación e información requerida.
Realice ahora una última actividad como evaluación final
del estudio realizado. Responda entonces lo que viene a
continuación:

Módulo I: Implemenlación del plan de educación 51
J^ggXm^Wff:,
Responda este trabajo en hojas adicionales:
1. Obtenga nuevamente el plan de educación de su país,
analícelo cuidadosamente y responda por escrito lo
siguiente:
a. ¿Considera que el Plan en términos generales es
adecuado?
Sí No
¿Por qué?
b. Identifique los diversos elementos que se han tenido
en cuenta durante la implementación, ejecución o
administración de dicho plan y analice sus elementos
en relación con lo explicado en este módulo.
c. Señale las desagregaciones que se hicieron, del
mismo plan, para transformarlo en un instrumento
operativo.
d. Identifique los elementos claves que hayan
facilitado la implementación y ejecución del plan.

52 Serie A: Planificación y proyectos educativos
e. Identifique igualmente los problemas de
programación, administrativos y de orden político
que se han presentado en la implementación o
ejecución del plan.
|çap^

MÓDULOS AUTOFORMATIVOS SOBRE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
EN LA ESFERA DE LA EDUCACIÓN
WÊÊËÊMÊÊÈ
¡¡|^ODÖl^fh||i|| MË^ë^j^^^WnÊ^iÊJ^f^M^^^iîWÉM^S^M--.
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IflSegu imlefto-y • 'BißMä

Este módulo forma parte del paquete de materiales autoformativos
sobre formulación y evaluación de proyectos en la esfera de la
educación, que ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educación de la Unesco para Centroamérica y Panamá, en el marco
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLAJ86/023 "Apoyo a acetones
estratégicas de escolarizactón, alfabetización y calidad de la educaci
en Centroamérica y Panamá".
¡JOS módulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitación en formulación y tvaluación de proyectos educativos,
que constituye una de las necesidades identificadas en cada uno de lo
seis países del Istmo (Centroamericano.
Este paquete de módulos está dirigido, principalmente, al personal
en servicio del nivel local, regional y nacional que está interesado e
capacitarse o perfeccionarse en materia de formulación y evaluación
de proyectos; consecuentemente, está orientado a fortalecer la Re
Regional para la Capacitación, la Innovación y la Investigación en
los Campos de la Planificación y la Administración de la Educación
Básica y de los Programas de Alfabetización (REPLAD), que
constituye una de las redes creadas en el contexto del Proyecto
Principal de Educación en América Latina y el Caribe.
Se puede reproducir total o parcialmente el texto
publicado siempre que se indique el autor y la fuente.
Los autores son responsables por la selección y
presentación de los hechos contenidos en este paquete,
así como de las opiniones expresadas en él, las que no
son necesariamente las de la Unesco o las del PNUD,
y no comprometen a dichos organismos.

Módulos autoformativos sobre formulación
y evaluación de proyectos
en la esfera de la educación
SEME A
EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN
DE LA EDUCACIÓN Y LOS PROYECTOS
LOS PROYECTOS COMO PARTE
DEL PLAN DE EDUCACIÓN
Material de educación a distancia elaborado por UNESCO/CAP,
acciones estratégicas de escolarización, alfabetización y calidad de
la educación en Centroamérica y Panamá", como contribución ai
logro de los objetivos del Proyecto Principal de Educación en

|tSÈRÍ|p||:|Í| îovÉL'PRCC^
f'^pi^iMM
||MpDÍ^|ÍÍ:i|j
lÍMODULOllí^
tf^YLös : pRp^
s^g imp'iém'ériti»^
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Lo« Proyecto« como parte del Plan d« Educación
iSISagüimiehtoy Evaluación del Rande Édutóc^ón•;!:;:;• ÍÍ;;ÍÍ
Este módulo autoformativo ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
•¡•Educäciotöd.^
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estratégicas de escolarizacíón, alfabetización y calidad de la educación en
Centroamérica y Panamá". El documento base inicial de esfe módulo fue
:?préparadbjf^
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Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 3
r ^
INTRODUCCIÓN
Este módulo forma parte de los materiales autoformativos de
formulación, y evaluación de proyectos en la esfera de la
educación; Serie A: El proceso de planificación de la
educación y los proyectos.
En el transcurso de su estudio usted tendrá ocasión de introducirse
en la discusión y reflexión metodológica de los instrumentos
utilizados en la planificación de la educación, especialmente
en lo que se refiere a los proyectos considerados dentro del marco
de los planes de educación.
En la primera sección pretendemos distinguir las diferencias
entre los diversos instrumentos utilizados en el proceso de
planificación de la educación, tales como planes, programas y los
proyectos.
En la segunda sección, hacemos una revisión de las principales
etapas del proceso de planificación con la intención de
visualizar la ubicación, dentro de ese contexto, de los proyectos
educacionales. En la tercera desarrollamos algunas consideraciones
metodológicas y conceptuales sobre los proyectos en
el campo de la educación. En la cuarta presentamos una
revisión del ciclo de proyectos, considerando los diversos enfoques,
tanto de los proyectos de inversión como de los de cooperación
técnica internacional.
Finalmente, en la quinta planteamos algunos elementos
metodológicos sobre la formulación de los proyectos educacionales.

4 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Esperamos que los conceptos aquí consignados abran nuevos
horizontes de mejoramiento para el quehacer educativo en el que
están empeñados nuestros países y al cual usted viene o espera
seguir contribuyendo.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 5
Las acciones de Planificación en el campo de la educación
serán más adecuadas y acertadas si ellas se acompañan de las
diferentes técnicas existentes para tal finalidad, las cuales
se concretan en planes específicos, programas y proyectos.
¿Qué tan eficientemente estamos utilizando dichas técnicas?
¿Cómo se han traducido las mismas en los planes y proyectos
de nuestros países? A interrogantes como éstos hemos
pretendido responder con este módulo, a través del estudio
del cual usted estará capacitado para:
1. Identificar con mayor precisión las diferencias conceptuales
entre los distintos instrumentos
utilizados en el proceso de planificación, especialmente
entre planes, programas y proyectos.
2. Discutir, en términos metodológicos, las etapas del
proceso de planificación de la educación y de la
formulación de los instrumentos.
3. Aplicar su conocimiento y experiencia en la
identificación de proyectos educacionales
prioritarios, para atender las necesidades
educacionales.
4. Reconocer la importancia de los proyectos
educacionales dentro del contexto del proceso de
planificación de la educación.

6 Serie A: Planificación y proyectos educativos
5. Definir los principales componentes de los proyectos
educacionales y tipificar los tipos de proyectos
que usualmente se consideran en el campo de la
educación.
6. Desarrollar y mejorar su comprensión para participar
más activamente en la elaboración de
proyectos educacionales.
7. Organizar la información para adecuarla a los
distintos esquemas utilizados en la presentación de
solicitudes de préstamos para proyectos
educacionales.
8. Tener una clara conceptualización de las diferencias
entre proyectos educacionales de inversión y
los de cooperación técnica internacional.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 7
El logro de los objetivos propuestos esperamos lo obtengan
con este módulo básicamente, que hemos denominado:
LOS PROYECTOS COMO PARTE DE LA
IMPLEMENTACION DEL PLAN DE EDUCACIÓN
Para facilitar su aprehensión lo hemos desglosado en el
siguiente
INTRODUCCIÓN
OBJETIVOS
CONTENIDO
CONTENIDO
SECCIÓN 1: Relaciones entre Planes,
Programas y Proyectos
Actividad de Aprendizaje No. 1
Actividad de Aprendizaje No. 2
Página
SECCIÓN 2: Los Proyectos dentro del Proceso de
Planificación 20
3
5
7
12
15

8 Señe A: Planificación y proyectos educativos
Actividad de Aprendizaje No. 3 23
Actividad de Aprendizaje No. 4 29
Verifique su Aprendizaje 33
Respuestas ^°
SECCIÓN 3: Los Proyectos en el Sector
Educación 38
Actividad de Aprendizaje No. 5 41
Actividad de Aprendizaje No. 6 48
SECCIÓN 4: El Ciclo de Proyectos 50
Actividad de Aprendizaje No. 7 55
Verifique su Aprendizaje 58
Respuestas 61
SECCION5: Formulación de Proyectos
Educacionales 53
Recapitulación 86
Evaluación Final gg
Respuestas gQ

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 9
En este punto usted podrá revisar algunos conceptos sobre
los planes, programas y proyectos que son instrumentos
utilizados en el proceso de planificación de la educación.
Usted sabe que, en términos generales, el primer nivel de
desagregación de los planes está constituido por los
programas y estos, a su vez, por los proyectos.

10 Serie A: Planificación y proyectos educativos
implementación, dentro del contexto del desarrollo
iircon«^
tura de manera coherente las respuestas para atender
flasjfneçesid^
|delBnieion¡;|^
;\mctà!s0^íà^i^èió^ae : :': las 5 estrategias, programación
Iae'laä^^cifaines^ßa^i^aciou''de los• recursos; dentro:
! ; :'de;;un:|enfii^üe ^prospectivo': ¿y; teniendo en ' ;' cuenta;;
;; ün:}?ÍM^ i
Los planes pueden ser formulados a largo, mediano y corto
plazo. El plan adopta un año base, que corresponde generalmente
al año para el cual se tienen más informaciones o al
último año de un plan anterior. Existen diferencias entre los
planes a largo, mediano y corto plazo. Los planes a largo
plazo son planes orientadores y presentan las estrategias
de desarrollo general para alcanzar una determinada imagen
futura. Generalmente, tienen un horizonte temporal de
diez o más años. Los planes a mediano plazo se enmarcan
dentro de las perspectivas planteadas por el plan a largo
plazo, si existen, y muchas veces cubren períodos considerados
estratégicos. Su alcance temporal varía de tres a
seis años. A su vez, el plan a mediano plazo se puede
descomponer en planes a corto plazo o planes operativos,
generalmente anuales o bianuales, tratando de corresponder
a un calendario presupuestal. En este caso, las
previsiones son tratadas más detalladamente.
Por otro lado, los planes a corto plazo pueden ser,
también, planes coyunturales, cuando se trata de afrontar

Módulo II: Los proyectos como parie del Plan 11
situaciones de emergencia o tienen en consideración
fenómenos no previstos, que deben ser corregidos o reactivados
para dar las bases de una planificación de más largo
alcance.
El plan de desarrollo educativo puede ser integral, si
considera la educación en su conjunto y, a su vez, integrado
si forma parte de los planes de desarrollo económico y social
del país. Si sólo se refieren a determinados aspectos de los
sistemas educativos, constituyen planes parciales.
En cuanto al ámbito espacial, los planes pueden ser de nivel
nacional, regional, zonal, local e institucional, según se
refieran a esos ámbitos. Por lo general, existe una coherencia
en todos los niveles de desagregación de los planes.
También pueden ser formulados planes que incluyen a más
de un país o se refieran a un conjunto de países, sea en el
nivel subregional o regional. En estos casos, los planes
pueden clasificarse como supranacionales. Generalmente,
este tipo de planes se encuentran dentro del contexto de
los objetivos de integración y de acciones conjuntas.

12 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Probablemente en su país se hayan elaborado diversos tipos
de planes. Haga un listado de ellos y clasifíquelos según sus
principales características: alcance temporal, ámbito espacial,
carácter de su contenido. También podría aplicar este
ejercicio con planes elaborados en otros países que puedan
estar disponibles para que usted los revise.
Tal vez lo más práctico podría ser que usted elabore un
cuadro de doble entrada en el cual se registra, en la primera
columna, la lista de planes teniendo en cuenta su alcance
temporal y en el resto de las columnas, el ámbito especial y
el carácter de los planes. Entonces, una alternativa de
respuesta podría estar dada por el cuadro que se presenta
en la página siguiente.
tituyen el primer nivel de desagregación de los planes.
sistemas educativos, generalmente considerados como
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Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 13

14 Serie A: Planificación y proyectos educativos
En el primer caso se refieren generalmente a los niveles y
modalidades del sistema educativo; es decir, aquellos servicios
educativos que generan requerimientos que deben ser
atendidos por los programas de acción. Por ejemplo:
programas de desarrollo de la educación básica o primaria;
programa de desarrollo de la educación secundaria;
programa de desarrollo de la educación de adultos,
programas de desarrollo de la formación de docentes,
programa de educación en áreas rurales y zonas urbanas
marginadas; programa de alfabetización y otros. Cada uno
de estos programas generan requerimientos en términos,
entre otros, de necesidades de personal docente, materiales
y textos educativos, infraestructura física, etc.
Entonces, en el segundo caso, los programas de acción
tratan de atender los requerimientos del primer tipo de
programas. Aparecen así los programas de administración
educativa; desarrollo curricular, planificación o
microplanificación educativa; provisión de textos y materiales
educativos; servicios de atención a los estudiantes (servicio
médico, odontológico, alimentación); infraestructura física
(construcción y equipamiento); investigación y
experimentación educativa; sistema de información;
capacitación de personal docente, administrativo y técnico.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 15
^^^^^^^^S^§p^^5I
Examine el último plan de desarrollo educativo, haga
:|:Un;;;;lisiado?äe^
fencuen^en^
rresponda a programas de requerimientos o de acción
Al desarrollar esta actividad, usted encontrará que el
último plan de desarrollo educativo del país es de mediano
o corto plazo. En cualquiera de los dos casos, los programas
podrían estar incluidos de manera explícita, si es de corto
plazo con mayor grado de desagregación, o de manera
implícita. Examine los programas o trate de identificarlos
y clasifíquelos según sean programas de requerimiento o
de acción; luego, proceda a dar una breve descripción de
ellos, considerando principalmente los objetivos, las metas
y las estrategias o políticas de acción. Visualice la dimensión
espacial y destáquelos si se refieren a determinados grupos
de población o áreas geográficas.
Al examinar el último plan de desarrollo educativo, usted
podrá observar que:
1. El plan considera programas determinados. En este caso
probablemente sólo esté presentado en forma resumida,
teniendo en cuenta que deberá ser elaborado un
documento más detallado que constituya el respectivo
programa;

16 Señe A: Planificación y proyectos educativos
2. en algunos casos, no se incluyen programas sino que
directamente se pasa a los proyectos, ya que muchas
veces representa la forma más efectiva de concretar los
objetivos y metas del plan de manera operacional;
3. también puede suceder que el plan de educación considere
programas determinados y dentro de cada uno
de ellos incluyan proyectos, especialmente los más significativos;
4. en el caso de los proyectos, también estos se encuentran
dentro del plan de manera resumida, pues su detalle se
encuentra en un documento específico;
5. tanto los programas como los proyectos tienen uña
relación más directa con determinados objetivos del plan
de educación; y,
6. los planes educativos, así como pueden describir los
programas y proyectos que lo conforman, podrían
también incluir subprogramas y subproyectos. En algunas
ocasiones no se expresan explícitamente, pero se
dan a través de las actividades, acciones o líneas de
políticas de acción.
f;íi : ;nianerá;:c^
Al efectuar las tareas anteriores, usted habrá podido
apreciar algunas relaciones entre programas y proyectos.
¿Podría señalar algunas de ellas, especialmente las vin-

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 17
culadas con los campos de acción, las áreas de actuación,
los niveles y modalidades educativas, los componentes deT
proceso educativo, los que se refieren al ataque de problemas
específicos y los que tienen que ver con las características de
la clientela? Veamos, hágalo enseguida en su libreta o
cuaderno de anotaciones.
Las probables respuestas que usted habrá elaborado
para visualizar la relación entre programas y proyectos
podrían ser:
1. Si se tienen en cuenta los campos de acción, es decir,
la concurrencia de varios sectores para la solución
de determinados problemas, los programas
tendrían un carácter intersectorial y, consecuentemente,
los proyectos que se desprenderían no
serían sectoriales, sino que su actuación cubriría
dos o más sectores involucrados; por ejemplo,
programas y proyectos en los que participan
educación y salud, educación y agricultura, etc.
2. Si el elemento de base es un área determinada, los
programas podrían continuar formulándose de
manera intersectorial, cubriendo los diferentes sectores
que actúan dentro de una determinada
área geográfica. En este caso, los programas
tendrían que ver con el desarrollo del área seleccionada
y, por consiguiente, podrían surgir proyectos
referidos a determinados espacios geográficos
del área, con una asignación de responsabilidad
sectorial en cada uno de ellos. Por ejemplo:
educación en áreas rurales; educación en áreas
bilingües.
3. Si los programas tuvieran referencia a niveles o
modalidades del sistema educativo, entonces,

18 Serie A: Planificación y proyectos educativos
aunque no se garantice la compatibilización con
otros sectores, los proyectos se desprenderían
teniendo en cuenta ciertos niveles o modalidades
de la educación formal, no formal o informal,
asegurando una articulación entre ellos. Por
ejemplo: educación básica; educación profesional.
4. Si se refiere a algunos componentes del sistema
educativo, los programas tendrían que ver con el
curriculum, tecnología educativa, personal docente,
administración y planificación, expansión de la
matrícula, equipamiento, construcciones escolares,
textos y material educativo, etc. En este caso, los
proyectos estarían relacionados con estos componentes,
orientados por los mismos objetivos
generales, aunque cada proyecto tenga sus propios
objetivos específicos. En este caso se llegaría a un
mayor grado de detalle, por referirse a aspectos más
concretos. Por ejemplo: desarrollo curricular,
capacitación de docentes, etc.
5. Si se trata de afrontar determinados problemas
de los sistemas educativos, los programas pueden
generarse con un enfoque intersectorial si se
refieren a problemas cuyas causas son exógenas y
endógenas, o con un enfoque sectorial si se tratara
de problemas internos al sistema educativo. En
consecuencia, los proyectos surgirían para atacar
determinados problemas específicos, en algunos
casos de manera intersectorial y en otros sectorial.
Por ejemplo: la deserción, repitencia y abandono,
analfabetismo, etc.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 19
Si el punto focal está constituido por la clientela,
entonces el surgimiento de los programas estará
basado en la atención de las necesidades, intereses
y problemas de los diferentes grupos de
población; en igual sentido, los proyectos se
orientarían a la atención específica de determinados
grupos poblacionales, preferentemente
los grupos carentes de la sociedad y los que
acusan mayores grados de deprivación social y
física.
Hasta este punto, usted habrá podido establecer algunas
diferencias y distinguir las relaciones entre los tres instrumentos
del proceso de planificación que se han examinado:
planes, programas y proyectos. En la siguiente
Sección se revisarán brevemente las etapas del proceso de
planificación de la educación, para situar
metodológicamente el momento que toma mayor
significación la necesidad de la elaboración de proyectos
educacionales.

20 Serie A: Planificación y proyectos educativos
rawrrrrrw'Trrr'Trí^wíTOrr'Trrrwrrrrwr^^
PHÖCESÖ DE PUANHHGACION
Antes de proceder a discutir la ubicación de los proyectos
dentro del proceso de planificación de la educación, haga
una recapitulación de la primera parte del Módulo I la cual
se refiere a las etapas del proceso de planificación.
Como seguramente usted lo recordará en dicho módulo,
fueron planteadas seis etapas del proceso de planificación:
a. Orientaciones de política, que incluye el diagnóstico, la
prognosis y los lincamientos de política. A través del
diagnóstico no solamente se trata de identificar los
problemas, limitaciones y áreas problemáticas, sino

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 21
también de determinar las necesidades educativas de los
diversos grupos de población. La prognosis es una
proyección del pasado, considerando las mismas
características registradas y los lincamientos de política;
tratan de precisar los alcances dé los objetivos del plan,
programa o proyecto.
b. Programación, en la que se determinan los objetivos,
metas, recursos y estrategias. Aquí tiene lugar la
programación curricular, cuantitativa o de expansión del
sistema; la programación de los recursos humanos; infraestructura
física y equipamiento; programación financiera
y finalmente; la programación organizacional y
administrativa.
c. Aprobación o aceptación del plan, programa o proyecto,
donde el instrumento de planificación adquiere un
carácter legal y donde sé producen las decisiones de
política en relación con la programación.
d. Implementación o ejecución, que significa la puesta en
marcha de las propuestas aprobadas en la etapa de
programación. La asignación de responsabilidades adquiere
un papel importante debido al compromiso que
asumen los distintos organismos, órganos y grupos involucrados
en la realización del plan, programa o proyecto.
e. Seguimiento y evaluación, que permite observar el
avance de la programación y realizar los ajustes y
modificaciones para obtener los resultados esperados
durante la ejecución; y
f. difusión y comunicación, que es una etapa que está
presente en las anteriores y permite contar con informaciones
que posibilitan el establecimiento de un
mecanismo de retroalimentación.

22 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Como usted habrá observado, cada una de estas etapas
se utilizan, generalmente, al tratar de formular los planes,
programas o proyectos; sin embargo, desde el punto de
vista conceptual del proceso de planificación que en forma
resumida podría plantearse como la relación objetivos-metasrecursos,
que forman parte de la programación, aparecen
los proyectos como instrumentos necesarios para concretar
la realización de las previsiones establecidas en los planes o
programas.
líDentró^
:|pbj eíiyos l;y vmeíasíaie; :ün pläri;V?;:Los'; : :p^
darse desde el nivel de base hasta el nivel nacional
vyenffm^
conciben en función de objetivos precisos y en plazos
bien definidos que generalmente no van más allá del
"mediano :; plMmë. : EÈf:Sïmaif^os vprpyectös%f soït : i¡ ' for-B
mulados dentro del proceso de planificación, para
resolver problem y atender necesidades
educativas específicas, pior lo tanto están mucho mas ;
?;'ce1rcaí: : de la realidad. W.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 23
^^^^^SMBBSSBSM
IlsP^näfd^
siguientes conceptos: plan nacional de desarrollo
llpío^Óníiçof^f
|:;ipla^
ifsi^pri^^
En forma simplificada usted podría haber anotado las
siguientes definiciones descriptivas (tenga en cuenta que no
existe un consenso en estas definiciones):
Plan Nacional de Desarrollo Económico y Social: define
las políticas, objetivos, metas y estrategias nacionales del
desarrollo global.
Plan Sectorial de Educación: comprende la política
educativa, los objetivos, metas, estrategias, programas y
proyectos, de modo que sea posible visualizar el desarrollo
del sector educación. Puede ser a mediano y largo plazos.
Plan Operativo: generalmente se elabora dentro del contexto
de un plan a mediano plazo. Constituye un plan a
corto plazo, coincidente con el calendario presupuestal, que
puede ser de uno o dos años.

24 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Programa: en términos generales, forma parte de un
plan y trata de concretar algún objetivo específico del plan.
Por ejemplo: programa de acciones socioeducativas y culturales
para las áreas rurales.
Subprograma: cuando se trata de implementar un objetivo
parcial de un programa. Por ejemplo: desarrollo curricular
para las áreas rurales.
Proyecto: se refiere a un instrumento que forma parte
de un plan o programa y que trata de resolver de manera
más directa algunos problemas o necesidades educativas
específicas. Por ejemplo: elaboración y producción de
material educativo pára la educación primaria de las áreas
rurales.
, Subproyecto: cuando se trata de enfatizar algunas acciones
o tareas específicas de un proyecto, pero que requieren
un manejo separado. Por ejemplo: elaboración y
producción de material educativo para la población bilingüe
del altiplano.
Actividad: se refiere a acciones específicas de un subproyecto.
Por ejemplo: investigación participativa para
determinar las necesidades de material educativo de la
población aborigen del altiplano.
En general, los instrumentos mencionados pueden ser
agrupados en tres categorías: planes (Sectorial y Operativo),
programas y proyectos.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 25
En el punto anterior, usted tuvo ocasión de establecer una
determinada clasificación para visualizar las relaciones
entre programas y proyectos. Ahora, convendría
aproximarse a una clasificación de proyectos que se presentan
dentro del proceso de planificación de la educación.
Tenga en cuenta que toda clasificación tiene sus limitaciones,
pero para fines metodológicos, podrían agruparse los
diferentes tipos de proyectos en tres categorías:
1. proyectos según el ámbito de acción
2. proyectos según el campo u objeto que involucra y,
3. proyectos de cooperación técnica internacional.
En el primer caso, usted facilmente podría referirse a los
proyectos elaborados en el nivel de base, en el nivel regional
y en el nivel nacional.
Los proyectos que surgen de la base tratan de dar respuesta
a las necesidades educativas de los diferentes grupos
sociales de una comunidad o de una determinada institución
educativa (nivel institucional). Por lo general, estos proyectos
se formulan sobre la base de una investigación participativa
que trata de identificar los problemas, necesidades
e intereses de la población. En este nivel, la identificación de
las necesidades educativas se hace de manera más concreta.
Pueden presentarse, por ejemplo, necesidades de aulas,
reparación, reposición; equipamiento, materiales
educativos; capacitación de docentes, educación de adultos,
educación profesional, etc. La relación educación-comunidad
se hace más evidente, y la actuación intersectorial es
mucho más viable en este nivel.

26 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Los proyectos regionales tienen una mayor cobertura y
se refieren a las acciones que se realizan en un ámbito
denominado región, con características, problemas y
necesidades homogéneas para toda el área. En el nivel
regional es posible que se elaboren proyectos que pretendan
disminuir o eliminar las disparidades intra-regionales,
con un mayor grado de libertad y responsabilidad que la que
se tiene en el nivel central o nacional. Los proyectos
regionales aparecen cuando existe la necesidad de realizar
esfuerzos en varias comunidades o localidades, para complementar
las tareas necesarias a fin de lograr el desarrollo
regional.
Un proyecto de capacitación de docentes para la educación
básica puede resultar demasiado costoso y de tamaño
pequeño para hacerlo en el nivel local o de una comunidad,
por ejemplo. Los proyectos que tienen un alcance regional
pueden, por un lado, ser resultado de las iniciativas y el
nivel de base y por otro lado, la desagregación de un plan o
proyecto en el nivel nacional, con el propósito de armonizar
e instrumentar de manera más concreta las necesidades
regionales.
Los proyectos a nivel nacional pueden desprenderse de
un plan sectorial, considerando acciones específicas de
alcance nacional. Podrían ser ejecutados en el nivel central o
a través de los distintos niveles administrativos; es decir,
en el nivel central para coordinación y programación; en
el nivel regional para coordinación y adecuación regional y
a nivel local para ejecución. Un proyecto de erradicación
del analfabetismo, por ejemplo, podría realizarse a través de
los tres niveles. Un proyecto de preparación de material
educativo podría darse en el nivel central y regional. Un
proyecto de expansión de la matrícula podría concretarse

Módulo II: Los proyectos como parle del Plan 2
desde del nivel nacional hasta el local, pasando por el
regional. En muchas ocasiones se habla de un "Proyecto
Nacional", con un sentido muy diferente al abordado hasta
este punto. En este caso, la frase "Proyecto Nacional" se
refiere a la estructuración de una imagen objetivo desde el
punto de vista político e ideológico, que rebasa los límites
de un plan con un alcance temporal relativamente largo,
para configurar un determinado tipo de sociedad.
En el segundo caso, la clasificación podría realizarse
teniendo en cuenta los campos o propósitos de actuación, tales
como:
Proyectos de infraestructura física, que tradicionalmente
constituyen los proyectos de inversión ya sea de construcciones
o equipamiento.
Proyectos de desarrollo institucional, cuando se trata de
mejorar los aspectos administrativos, de organización y los
servicios de apoyo o complementarios à la acción educativa.
Proyectos de desarrollo curricular y tecnología
educativa, que se refieren a los cambios que deben introducirse
para el mejoramiento del curículum y la utilización
de tecnologías educativas acordes con las necesidades del
proceso enseñanza-aprendizaje.
Proyectos de desarrollo margisterial, que comprende
todos los aspectos relacionados con la formación,
capacitación, perfeccionamiento y especialización del personal
docente, técnico y adminstrativo del sector educación;

28 Serie A: Planificación y proyectos educativos
asimismo, tiene que ver con los aspectos de bienestar y
condiciones de trabajo de los recursos humanos del sector.
El tercer caso se refiere a los proyectos de cooperación
técnica internacional, los proyectos podrían organizarse
siguiendo la clasificación señalada en los dos casos anteriores.
En general, estos proyectos forman parte de los proyectos
nacionales, pero se acostumbra formular documentos de
proyectos específicos de cooperación técnica o financiera.
La cooperación técnica-financiera internacional constituye
una contribución de la comunidad internacional al desarrollo
nacional (ayuda multilaterial). También pueden formularse
proyectos de cooperación bilateral de apoyo de
países de mayor desarrollo y proyectos de cooperación
horizontal de apoyo mutuo entre países de desarrollo
relativo semejante. Este tipo de proyectos, generalmente,
son elaborados teniendo en cuenta los campos prioritarios
de la política educativa nacional, la atención a las necesidades
educacionales y la capacidad técnico-administrativa y financiera
del país.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 29
^^^m^^^^^^^^^^^^,
señaladas, prepare una lista de dos o tres proyectos
El listado que se presenta a continuación sólo se propone
como una ilustración; es probable que difiera con el que
usted ha preparado, pero lo importante sería que usted
tuviera presente la diversidad de proyectos que pueden
elaborarse.
Proyectos según el ámbito de acción
Proyectos en el nivel de base:
a: Proyecto de desarrollo educativo de la localidad "x".
b. Proyecto de educación de adultos en la comunidad "z".
c. Proyecto de innovación curricular y uso de tecnología
apropiada en el área de desarrollo rural integrado.
Proyectos en el nivel regional:
a. Proyecto de mejoramiento de la calidad de la educación
en la región "x".

30 Serie A: Planificación y proyectos educativos
b. Proyecto de capacitación de recursos humanos para la
educación básica en la región "z".
c. Proyecto de educación para las áreas rurales en la región
central.
Proyectos en el nivel nacional:
a. Proyecto de formación, capacitación y perfeccionamiento
docente.
b. Proyecto de expansión de la matrícula en la educación
básica.
c. Proyecto de educación para el desarrollo integrado de
las áreas rurales.
Proyectos según el campo u objeto que involucra
Proyectos de infraestructura física:
a. Construcción y equipamiento de escuelas normales.
b. Diseño y elaboración de textos para la escuela primaria.
c. Dotación de mobiliario para la educación básica.
Proyectos de desarrollo institucional:
a. Reorganización y racionalización de la administración
educativa.
b. Fortalecimiento del sistema de planificación educativa.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 3
c. Organización del trabajo docente, técnico y administrativo.
Proyectos de desarrollo curricular y tecnología educativa:
a. Desarrollo curricular en la instancia local.
b. Preparación de material educativo y utilización de la
tecnología apropiada (con recursos de la propia
localidad).
c. Adecuación del curriculum a los requerimientos del
desarrollo regional.
Proyectos de desarrollo magisterial:
a. Capacitación del personal no titulado de la educación
primaria.
b. Vivienda magisterial.
c. Fortalecimiento de la formación magisterial.
Proyectos de cooperación Técnica Internacional:
a. Apoyo al programa de alfabetización y educación de
adultos.
b. Expansión y mejoramiento cualitativo de la educación
para las áreas rurales.

32 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Apoyo al programa de acciones socioeducativas para las
áreas marginadas urbanas.
sideramos conveniente que usted revise lo logrado en
dçi^rr^

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 33
^^jÊÊ^n^p^^^^M
1. En el ámbito de la planificación educativa, ¿es lo mismo
un Plan que un Proyecto?
Sí No
¿Porqué?
2. Valiéndose de un cuadro sinóptico, explique los diferentes
planes que se pueden identificar:

34 Serie A: Planificación y proyectos educativos
3. ¿Cuál es la diferencia entre los programas del requerimiento
y los programas de acción?
4. Establezca una comparación entre planes, programas y
proyectos:
En el siguiente círculo escriba los nombres de cada una
de las etapas del Proceso de Planificación:

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 35
6. A través de un cuadro sinóptico, explique las tres
principales categorías de proyectos y los diferentes tipos
de proyectos de cada una. Ilustre con un ejemplo cada
tipo de proyecto:
!i!Ës;:CÔnfëm
ailing

36 Serie A: Planificación y proyectos educativos
1. La respuesta es No: X Porque los proyectos son instrumentos
que se desprenden de los planes o los
programas y su importancia radica en que a través de
ellos se llega a niveles más específicos y concretos y
permite la realización de los planes y programas de
manera coherente y efectiva.
2. Usted deberá empezar por identificar en primera instancia
los planes a largo, a mediano y a corto plazo y a partir
de ellos los que de los mismos se desprenden. Señalar
también los otros tipos de planes según ámbito y desarrollo
educativo. Apóyese para ello en el texto.
3. El concepto debe elaborarlo usted mismo con base
en el texto explicado.
4. Igualmente, la respuesta debe contener sus propias inferencias
después de analizar lo planteado en el módulo,
en las dos primeras secciones ya estudiadas por usted.
/Difusión
/ y comu­
nicación
' Proceso de
\ Segui-
\ miento y
\evalua-
\ ción/
Orientación
de políticas
y Planificación
/ímplemen-\ o acepta^
tación o eje­ \ción/
cución
Progra- \
mación \
Aprobación/

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 3 7
6. Las tres categorías de Proyectos son: según el ámbito de
acción, según el campo u objeto :que involucra y finalmente
de cooperación técnica internacional.
Los primeros son los elaborados en el nivel de base, los
proyectos regionales y los proyectos en el nivel nacional.
Los segundos son de infraestructura física, de desarrollo
institucional, de desarrollo curricular y tecnología
educativa y de desarrollo magisterial.
Los últimos son los de cooperación técnica internacional
propiamente dichos, los cuales podrían organizarse
siguiendo la clasificación señalada en los dos primeros
casos.
Goriesta información de base, usted debe haber estructurado
la respuesta;- los demás conceptos los puede obtener
en lo explicado éñ el módulo.

38 Señe A: Planificación y proyectos educativos
Una rápida revisión de los esfuerzos que realizan los países
en la identificación, formulación, ejecución, control y
evaluación de proyectos en el campo de la educación,
permite hacer los siguientes comentarios:
a. Existen diferentes tipos de proyectos en el campo
educacional. La mayoría de ellos son proyectos independientes
que responden a problemas concretos,
respetando o no determinados criterios de priorización;
otros menos frecuentes son proyectos intersectoriales
que establecen objetivos comunes para la realización de
acciones por parte de dos o más sectores, por ejemplo,
educación y salud (proyecto de alimentación escolar;
proyecto de educación para la salud, etc.); otros más

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan
escasos aún se refieren a proyectos integrados, cuando
se utilizan recursos para lograr objetivos de conjunto, sea
bajo la responsabilidad de un sector o varios de ellos
independientemente, pero ligados por objetivos
unificados o en relación con determinadas áreas
geográficas o grupos de población; por ejemplo,
educación para el desarrollo integrado del área "x",
formación de recursos humanos para el sector público,
etc.
b. En general, los proyectos de mayor envergadura se
refieren a la ampliación de la red de establecimientos
y a la capacitación de docentes, así como a la producción
de material educativo. Existen, como se vio anteriormente,
proyectos dirigidos a determinados niveles o
modalidades del sistema educativo y también proyectos
referidos a la educación en su conjunto, especialmente
cuando se trata de apoyar los esfuerzos de reformas
educacionales.
c. Se pueden observar, también, las limitaciones que
tienen los países para la identificación y formulación
de proyectos en el campo educativo, especialmente por
la carencia de personal especializado y la escasez de
recursos financieros.
d. Por otro lado, se observa en general que no se tiene
establecido un mecanismo adecuado de control y
evaluación que permita medir el impacto de los proyectos
sobre el desarrollo educativo y la medición de la
eficiencia interna para el logro de los objetivos previstos.
» e. En general, la tendencia que se observa es que los
proyectos se van generando para atender, prioritariamente,
las necesidades de los grupos carentes de las
áreas rurales y de las zonas marginadas urbanas.

40 Serie A: Planificación y proyectos educativos
f. Otra tendencia pone en evidencia que mientras anteriormente
los proyectos educacionales que surgían estaban
orientados a atender la expansión cuantitativa de los
sistemas educacionales, últimamente se observa una
modificación de esa tendencia hacia el mejoramiento de
los aspectos cualitativos; y,
g. en el campo de la planificación de la educación cada vez
se va dando mayor énfasis a los aspectos vinculados
con la identificación, formulación, ejecución, seguimiento
y evaluación de los proyectos, como una forma de
dinamizar las acciones socioeducativas y culturales desde
los niveles locales o de base.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 41
^^^^^^^^^Í^OiZÁJE-No. 5
ílíi&ám^
formulación, ejecución, seguimiento y evaluación de
|:\;:|)ro^^
¡!|tónos¿sp1j^
Como es obvio, las respuestas o comentarios en este
ejercicio pueden ser múltiples, según sea la experiencia
que se tenga en la identificación, formulación, ejecución,
seguimiento y evaluación de proyectos educativos. Tal vez,
las preguntas siguientes pueden ser de utilidad en la
realización de esta tarea:
1. ¿Qué proyectos vigentes son los más significativos desde
el punto de vista de su contribución al desarrollo
educativo? ¿Estos proyectos son independientes, intersectoriales
o integrados? Caracterícelos brevemente.
2. ¿La mayor parte de los proyectos se refieren a la
educación en su conjunto o a determinados niveles o
modalidades?
3. Según su criterio, ¿la identificación y formulación de los
proyectos responden a necesidades educativas
prioritarias? ¿Cómo considerar la calidad de los
documentos de proyectos formulados?
4. Desde el punto de vista de la ejecución, ¿cuáles, a su
criterio, son los proyectos que están teniendo un mayor
impacto?

42 Serie A: Planificación y proyectos educativos
5. ¿Cómo caracterizaría la población que es atendida por
los proyectos educativos que usted considera más importantes?
6. ¿Los proyectos vigentes dan mayor énfasis a los aspectos
cuantitativos o cualitativos o a ambos?
7. ¿El mecanismo de seguimiento y evaluación de proyectos
educativos lo considera adecuado? ¿Qué sugerencias
haría al respecto?
8. ¿Se genera un número suficiente de proyectos educativos
en cantidad y calidad para atender las diversas
necesidades educacionales? ¿Cuáles son los principales
problemas que limitarían la generación de proyectos
de desarrollo educativo?
9. Señale los proyectos de cooperación técnica y financiera
vigentes y comente brevemente la contribución que brindan
al esfuerzo nacional de desarrollo educativo.
¿Responden a las prioridades de la política nacional?
En el campo educacional pueden distinguirse fundamentalmente
dos grandes grupos de proyectos: aquellos de preinversión
y los de ejecución. En el primer caso, se trata de
incluir en el nivel de la programación los primeros detalles
para la identificación de los proyectos con la intención de
analizar la viabilidad y posibilitar un estudio más detenido
para la posterior elaboración, con informaciones más detalladas.
En el segundo caso, se trata de proyectos de preinversión
que se transforman en proyectos que pueden ser
ejecutados.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 43
WM^i^%ac^§n^^^^eúSíiíí0V.
factíbilidad de los proyectos.
l^iliejilnl
^&evSp^n¿
¡|ppi»y^tö|||i
concepto |äe|^ia^Uidäiä!p|f
¿Cuáles considera usted
IÊ^MÍPJÊÍSG^
^suali^r la factibilidad o ^abiiiääd ? äe ; ünii|
Por lo general, se deben tener en cuenta tres conjuntos de
criterios:
a. Viabilidad política.
b. Viabilidad económica.
c. Viabilidad institucional.
Los criterios que permiten analizar la viabilidad política se
refieren a los que permiten determinar si un proyecto guarda
armonía o se encuentra dentro del contexto de las
políticas nacionales de desarrollo educativo y permiten
atender las necesidades educativas prioritarias. Las variables
políticas tienen un mayor peso en la determinación del
proyecto, que muchas veces no coincide con los criterios
técnicos. En cuanto se refiere a la viabilidad económica,
debe señalarse los criterios que se refieren a la disponibilidad
de recursos y la posibilidad de movilización de estos en el
momento oportuno. El concepto de racionalización de
los costos y determinación de los beneficios que se obtendrán
de la puesta en marcha del proyecto, tienen gran importancia
en el estudio de la factibilidad de un proyecto, desde
el punto de vista económico.
Con respecto a los criterios relacionados con la
viabilidad institucional, debe tenerse en cuenta la in-

44 Serie A: Planificación y proyectos educativos
fraestructura y capacidad administrativa para llevar adelante,
con un alto grado de seguridad, el desarrollo de un proyecto
de acuerdo con los objetivos determinados, la realización
de las actividades, la ejecución en el tiempo previsto y la
utilización de los recursos necesarios. En algunas
ocasiones, el estudio de la factibilidad institucional puede
conducir a la realización de acciones previas, a modo
de pre-requisitos, para la viabilidad de un proyecto; por
ejemplo: la capacitación de personal especializado, reforma
administrativa, creación de órganos y determinación de
responsabilidades y funciones ad-hoc, etc.
La idea de un proyecto surge, por lo general, de un
análisis de las necesidades educativas. Posteriormente,
deberá procederse con el estudio más detallado para
visualizar la viabilidad o factibilidad del proyecto antes de
iniciar la formulación del mismo.
En general, usted habrá observado que pueden distinguirse
cinco elementos claves en la formulación de proyectos
en el campo educativo: los objetivos, el contenido, la
duración, la administración y los costos.
Los proyectos en el campo educativo, por lo general,
contienen objetivos formulados dentro del contexto de los
objetivos generales del desarrollo educativo; pero también,
determinan objetivos específicos y los resultados esperados en
el transcurso de la ejecución del proyecto o cuando finaliza.
En relación con el contenido, los proyectos educativos
prestan atención en la descripción de las principales
características, la orientación del proyecto y la especificación
de los beneficiarios; además, proponen las informaciones

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 45
necesarias sobre las acciones de contenido para cumplir con
los objetivos trazados.
Asimismo, una de las características de los proyectos es
que tienen una fecha de inicio y otra de término; en este
sentido, la duración está determinada por la amplitud de las
acciones por realizar y por el dimensionamiento temporal
para alcanzar los resultados esperados y los objetivos
propuestos. Por lo general, la duración de un proyecto,
como se mencionó anteriormente, no va más allá de un
mediano plazo.
Otro aspecto importante es la administración del proyecto,
considerando los recursos existentes, el apoyo institucional,
la capacidad gerencia! y la determinación de las
acciones previstas para su implementación.
Finalmente, la estimación de los costos del proyecto permite
establecer las necesidades de recursos financieros y
evaluar los beneficios que se obtengan en función de los
recursos utilizados y de los resultados alcanzados.
Por otro lado, en la literatura especializada se menciona,
generalmente, tres variables principales para la
caracterización de un proyecto: tamaño, proceso y
localización.
El tamaño de un proyecto puede estar determinado en
función de su cobertura y el monto de los recursos asignados.
La cobertura puede referirse a la clientela que atiende, al
tamaño de la población beneficiada con las actividades del
proyecto o a la extensión del área geográfica que es con-

46 Serie A: Planificación y proyectos educativos
siderada para la actuación del proyecto. Por lo general,
existe una correlación positiva entre el tamaño del proyecto
y el monto de recursos asignados. Un proyecto en el campo
educacional es de mayor tamaño cuando el componente de
gastos de capital es más significativo que el resto de los
componentes; pero pueden presentarse proyectos de gran
tamaño y que no incluyen el componente de costo de capital.
En este caso, probablemente se trate de un proyecto que está
orientado a superar graves déficit o resolver problemas que
requieren una atención significativa, a través de la realización
de actividades consideradas "cualitativas". De aquí que en el
campo educativo, el tamaño del proyecto no necesariamente
está vinculado con la construcción o el equipamiento
de establecimientos; es decir, un proyecto de
erradicación del analfabetismo puede ser de mayor tamaño
que otro de construcción de aulas nuevas para un área
determinada.
La capacidad operativa está definida principalmente por
el volumen y la calificación del personal necesario, las
normas institucionales y el grado de descentralización existente.
La disponibilidad de recursos determina la viabilidad
del proyecto, teniendo en cuenta la cantidad y oportunidad
según las necesidades de recursos; en este caso es importante,
también, observar la capacidad financiera, pues un proyecto
puede desarrollarse por etapas, empezando por un

Módulo II: Los proyectos como parle del Plan 47
tamaño mínimo, por ejemplo. El ámbito espacial determina
el radio de acción del proyecto, pues un proyecto puede
tener su acción en el nivel institucional, local, subregional,
regional o nacional. El volumen de población, teniendo en
cuenta las metas establecidas y las estrategias de atención,
puede darse en forma progresiva, cubriendo en primer
término una población menor y aumentando su cobertura a
lo largo de la duración del proyecto. La complejidad de los
problemas por resolver definen, también, el tamaño del
proyecto, pues muchas veces es preferible contar con un
conjunto de proyectos pequeños o intermedios para que sean
manejables.
En cuanto al proceso, los proyectos en el campo
educacional son caracterizados teniendo en cuenta el
énfasis en las actividades en relación con las áreas o componentes
de los sistemas educativos. Una primera
desagregación está constituida por la orientación de los
proyectos hacia la educación formal, no formal e informal.
Un segundo momento puede ser en relación con los distintos
niveles y modalidades del sistema educativo. Finalmente,
puede hacerse referencia a diversos componentes del
sistema educativo, por ejemplo: curriculum, tecnología
educativa, formación de personal, administración de la
educación, planificación educativa, supervisión escolar, etc.
En relación con la localización de los proyectos
educacionales, los elementos que la determinan se refieren
al grado de concentración de la población; la disponibilidad
de los recuros para la ejecución o la viabilidad de los proyectos;
y, los factores institucionales, que muchas veces condicionan
la localización de los mismos.

48 Serie A; Planificación y proyectos educativos
Seleccione dos proyectos educativos que estén siendo
ejecutados en su país. Examínelos y luego responda las
siguientes preguntas:
1. ¿Ambos proyectos consideran los cinco elementos
claves señalados para la formulación de proyectos?
2. ¿Cuáles son las diferencias en cada uno de los cinco
elementos claves que usted encuentra al comparar
los dos proyectos?
3. ¿Cuál de los dos proyectos seleccionados es de
mayor tamaño? Explíquelo.
4. ¿Cuáles son las características, desde el punto de
vista del proceso, que cubren los proyectos?
5. ¿Qué factores se tuvieron en cuenta para determinar
la localización de cada uno de los proyectos?
Como usted trabajará con dos proyectos que han sido
seleccionados, de entre los diversos proyectos en su país,
obviamente las respuestas pueden ser diversas. A
continuación, sólo encontrará una guía u orientación para
ayudarlo a dar las respuestas correspondientes:
1. Convendría que usted preparara un cuadro comparativo
para anotar los diversos elementos claves que han
sido señalados: objetivos, contenido, duración,
administración y costos. Podría explicarlos brevemente
para cada uno de los casos.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 4
2. Utilizando el cuadro que usted preparó anteriormente u
otro semejante, examine cada uno de los proyectos
teniendo en cuenta los cinco elementos claves. En este
caso, deberá añadirse una columna que se refiera a las
"diferencias".
3. Elabore los factores o criterios que aplicará para determinar
el tamaño del proyecto. Aplíquelos en los dos casos
seleccionados. Establezca sus conclusiones en relación
con el tamaño de los proyectos.
4. En está pregunta, lo importante es señalar si el énfasis
en las actividades del proyecto que usted examina se
refiere a determinados componentes del sistema
educativo o a ciertos niveles o modalidades o a qué tipo
de proceso se refiere cada uno de los proyectos.
5. Examine los proyectos teniendo en cuenta los criterios
utilizados para su lócalización y coméntelos

50 Serie A: Planificación y proyectos educativos
^^^ÊÊKÊK^^HÊBKÊÊ^Ê
En términos generales, se pueden identificar tres fases para
completar el ciclo de proyectos:
1. Fase de pre-inversión o de estudios.
2. Fase de inversión.
3. Fase de operación o de funcionamiento.
En la fase de pre-inversión se realizan los diferentes
análisis o estudios que permiten decidir la ejecución del
proyecto. Aquí tiene lugar la identificación del proyecto, la
formulación del anteproyecto preliminar y del anteproyecto
definitivo. En algunos casos estos estudios pueden

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 5
denominarse estudio preliminar o de pre-factibilidad y estudios
de factibilidad.
En la fase de inversión se pone en ejecución el proyecto,
incluyendo todas las acciones que se llevan a cabo para ser
implementadas. Aquí tienen lugar las negociaciones de
financiamiento, los estudios definitivos, la organización de
la ejecución y la puesta en marcha del proyecto formulado.
Se incluye el inicio de la operación o funcionamiento del
proyecto.
En la fase de operación o funcionamiento del proyecto se
incluye el período en que se deben alcanzar los objetivos que
dieron lugar al proyecto; es decir, cuando el proyecto realmente
empieza a funcionar y ofrecer los servicios para los
cuales estaba destinado.
Las diferentes etapas del ciclo de proyectos que son
utilizadas por los organismos financieros o por los países,
están comprendidas frecuentemente dentro de las tres
fases antes mencionadas. Cada entidad financiera, ya sea
internacional o nacional, adopta su propio ciclo de proyectos.
Con fines ilustrativos, se describirá en mayor detalle el
ciclo de proyectos utilizado por el Banco Mundial y por el
Banco Interamericano de Desarrollo, que por lo general
proporcionan a los países préstamos para el sector educación
de cierta significación.
En el caso del Banco Mundial, el ciclo de proyectos
comprende las siguientes etapas:

52 Serie A: Planificación y proyectos educativos
a. Identificación del proyecto con base en análisis
sectoriales o subsectoriales, para la determinación
de las necesidades educativas, la problemática
educativa, las alternativas para la solución de los
problemas y la identificación de los componentes y
características del proyecto.
b. Preparación o formulación del proyecto que
posibilita detallar la idea del proyecto considerando
aspectos relacionados con el diagnóstico, los
objetivos del proyecto, los estudios de demanda
y oferta educativa, la estimación de los déficit
por atender, el tamaño del proyecto, la
localization del proyecto, los análisis técnicos de
ingeniería (si el proyecto considera construcciones,
instalaciones y equipamiento), la inversión
que demanda el proyecto, la programación de la
operación del proyecto, las informaciones sobre
financiamiento y la organización administrativa
para la ejecución del proyecto.
c. Evaluación de la preparación que comprende los
análisis necesarios para reducir aí mínimo los
niveles de incertidumbre de la inversión y proporcionar
los elementos necesarios para los reajustes
correctivos o reorientacióri del proyecto formulado.
d. Implementación del proyecto; es decir, la puesta
en marcha del proyecto para alcanzar los objetivos
y metas propuestos.
e. Supervisión, para revisar el avance de la ejecución
del proyecto y apoyar en la correcta
implementación del mismo.

Módulo II: Los proyectos como parie del Plan 53
f. Evaluación de la ejecución, para determinar el
logro de los objetivos del proyecto y recomendar
reorientaciones o modificaciones.
En el caso del Banco Interamericano de Desarrollo (BID),
un proyecto de inversión comprende las siguientes etapas:
1. Identificación del proyecto. Se presentan uno o
más proyectos o alternativas de proyectos como
solución a un problema o a una necesidad percibida.
2. Estudio de prefactibilidad. Se estudian inicialmente
las alternativas de proyectos en relación
con objetivos económicos, financieros y sectoriales
a largo plazo, con el objeto de eliminar las
menos viables y establecer los parámetros
preliminares de alcance, costos y diseños de aquellas
que justifican un análisis en profundidad.
3. Estudio de Factibilidad. Se estudian en profundidad
factores técnicos, financieros, institucionales,
jurídicos, económicos, sociales y otros factores
relevantes, para definir y formular la alternativa
de proyecto más atractiva y para establecer su factibilidad.
4. Preparación y organización de la ejecución. Se
realizan acciones preparatorias para posibilitar la
ejecución del proyecto, incluyendo el diseño final
del proyecto; estimación de sus costos; planes,
presupuestos y organización de su ejecución;
obtención del financiamiento; selección de consultores;
precalificación de contratistas y
proveedores; y varias otras medidas.

54 Serie A: Planificación y proyectos educativos
5. Ejecución: Se realiza el proyecto. Incluye las
actividades de terminación del mismo, que permiten
que el proyecto comience a operar y a
producir los beneficios previstos.
6. Inicio y operación. Comprende el corto período
inicial de puesta en operación del proyecto y el
subsecuente largo período de operación en el cual
el proyecto cumple funciones para las que estaba
destinado.
7. Evaluación del impacto. El proyecto ya en
operación es re-examinado y evaluado para establecer
el grado en que satisface las necesidades
para las cuales fue inicialmente concebido, en qué
opera, cómo estaba previsto y en qué consisten los
beneficios proyectados". 1/
1/ Banco Interamericano de Desarrollo, Departamento de
Análisis de Proyectos, Guía para la Formulación de
Solicitudes de Préstamos: Educación, BID, Departamento de
Análisis de Proyectos, Julio de 1977, p. 4. 39 pp. y anexos.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 55
"^^^Êm^^S^^SÊS^ÊSBÊÊlSÊÊÍ
Ahora, para que usted pueda precisar aún más el concepto
de ciclo de proyectos, desarrolle los ejercicios siguientes:
1. Examine las definiciones descriptivas que se han dado
para el ciclo de proyectos utilizados por el Banco Mundial
y por el Banco Interamericano de Desarrollo. ¿Qué
etapas en cada uno de estos casos, comprenderá las fases
de pre-inversión y estudios, inversión y operación o
funcionamiento del proyecto?
2. ¿Cuáles son las etapas o fases que se han establecido en su
país para el ciclo de proyectos? Señálelos y dé una
definición descriptiva muy breve.
3. ¿Qué etapas del ciclo de proyectos utilizado en su país
estarían comprendidas en las fases de pre-inversión y
estudios; inversión o funcionamiento del proyecto?
Respuestas
1. Usted seguramente habrá dado una respuesta similar a
la que se presenta en el cuadro siguiente:

56 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Fases Generales
Pre-inversion y estudios
Inversión
Operación o fun­
cionamiento del proyecto
CICLO DE PROYECTOS
Banco Mundial
— Identificación
— Preparación
— Estudio de factibilidad
— Evaluación de la
preparación
— Implementaclón
— Supervisión
— Evaluación
BID
— Identificación
— Estudio de prefac-
tibilidad
— Preparación y
organización de la
ejecución
— Ejecución
— Inicio de la operación
— Operación
— Evaluación del impac­
2. Si su país tiene establecido un ciclo de proyectos, estudíelo
y luego dé una breve descripción de cada una de las fases
y etapas. En caso contrario, dedúzcalo sobre la base de
la experiencia, teniendo en cuenta los proyectos vigentes.
to

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 5
3. Utilizando el ejemplo dado por la respuesta a la primera
pregunta y considerando las definiciones que acaba de
dar para la segunda pregunta, haga corresponder cada
una de las etapas del ciclo de proyectos utilizado en
su país con las fases generales de pre-inversión y estudios,
inversión y operación o funcionamiento.

58 Serie A: Planificación y proyectos educativos
j|ftf¡gü|¡ su Aprendizaje
1. ¿Qué comentarios generales le merecen los documentos
de proyectos vigentes en su país?
2. ¿Dichos proyectos son independientes, intersectoriales o
integrados? ¿Por qué?
3. ¿Siguen alguna prioridad los proyectos formulados en su
país? ¿Por qué?

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 59
¿Cuáles son, a su juicio, los mayores problemas que se
enfrentan en su país para identificar y definir los proyectos?
¿Qué son proyectos de preinversión y de ejecución y
cuál es la diferencia entre ellos?
6. ¿En qué consiste la viabilidad política, la económica
y la institucional en los proyectos? ¿En cuál de las tres
se dan más problemas en su país? ¿Por qué?

60 Señe A: Planificación y proyectos educativos
7. En los proyectos, ¿en que consiste la fase de preinversión,
la de inversión y la de operación y funcionamiento?
ÍK^ai;eÜpj¡

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 61
¡¡|ÍlÍRu||ta||¡¡
1. Esta primera respuesta estará dada en función de su
propio criterio, producto necesariamente de su experiencia
y de los conceptos que ya maneja sobre Proyectos.
2. La respuesta a este punto estará dada por el tipo de
proyectos que usted haya identificado. Los criterios si
son de una u otra naturaleza los puede revisar en el
módulo.
3. Igualmente, la prioridad estará señalada por los criterios
que usted se haya formulado con base en su estudio y
su experiencia. Los criterios de todas maneras estarán
dados por la criticidad de los problemas que se espera
resolver con los proyectos, problemas que a la vez deben
haber sido priorizados en la etapa de Diagnóstico y de
•Prognosis.
4. Esta respuesta es personal derivada de su propio
análisis. El intercambio con otras personas puede darle
mayor objetividad a sus afirmaciones.
5. Los primeros son los proyectos que incluyen en el
nivel de la programación los primeros detalles para la
identificación de los proyectos con la intención de
analizar la viabilidad y posibilitar un estudio más
detenido para la posterior elaboración con informaciones
más detalladas. Son en síntesis una especie de
primer borrador o boceto del proyecto. Los segundos
son sencillamente los mismos proyectos de pre-inversión
transformados en proyectos que pueden ser ejecutados.
La diferencia está pues en el mayor grado de precisión
o información de cada uno.

62 Serie A: Planificación y proyectos educativos
6. Para esta respuesta acuda a los conceptos dados por el
módulo. Los problemas mayores de cada viabilidad sí
se derivarán de su propio análisis y de la realidad que ante
este fenómeno vive su país. Puede ayudarle mucho en
su respuesta el intercambio con otras personas conocedoras
del asunto.
7. La fase de pre-inversión es aquella en la cual se realizan
los diferentes análisis o estudios preliminares que permiten
decidir la ejecución de un proyecto. En esta fase
se da la identificación del proyecto, la formulación del
ante-proyecto preliminar y del ante-proyecto definitivo.
Algunas veces estos estudios reciben el nombre de estudio
preliminar o de prefactibilidad y estudios de factibilidad.
La fase de inversión es cuando se pone en ejecución
el proyecto incluyendo todas las acciones que se llevan
a cabo para ser implementadas. En esta fase se
negocia el financiamiento, los estudios definitivos, la
organización de la ejecución y la puesta en marcha del
proyecto.
Finalmente, como el nombre lo dice, la fase de operación
o funcionamiento es aquella directamente relacionada con la
actuación del proyecto orientada hacia el logro de los objetivos
propuestos.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 63
No existen modelos o metodologías propias para la
formulación de proyectos en el campo educacional. En
general, la metodología utilizada es una adaptación de la
desarrollada en el campo económico; sin embargo, en el caso
del sector educación, se deben tener en cuenta los múltiples
objetivos que tienen los proyectos en el campo educacional.
Para fines de ilustración, usted revisará a continuación
cinco conjuntos de orientaciones metodológicas para elaborar
un documento de proyecto. En el primer caso, el esquema
metodológico que se presenta podría ser útil para la
formulación de proyectos que no necesariamente incluyen
la realización de obras físicas (construcción y equipamiento);
en el segundo y tercer casos, cuando el documento de

64 Serie A: Planificación como parte del Plan
proyecto incluye obras civiles y en el cuarto y quinto casos,
cuando se trata de proyectos de cooperación técnica internacional.
En todos estos casos se podrá observar que las
orientaciones metodológicas tienen alguna semejanza, lo
cual es una indicación que cualquiera de los esquemas puede
ser utilizado para su formulación con las adaptaciones correspondientes,
según la naturaleza del proyecto. Es importante
señalar que los esquemas metodológicos que se
describen, no representan un marco rígido, sino, al contrario,
sólo algunas líneas de orientación general.
Primer esquema dé ilustración
Por lo general, la estructura del documento de un proyecto
considera los siguientes items:
a. Identificación del proyecto.
b. Presentación.
c. Justificación del proyecto.
d. Objetivos del proyecto.
e. Metas.
f. Resultados esperados.
g. Características y actividades del proyecto,
h. Aspectos organizacionales.
i. Previsión de recursos.
j. Seguimiento, control y evaluación.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan
Veamos brevemente cada uno de estos aspectos:
a. Identificación del proyecto. Se refiere a la información
básica sobre la denominación del proyecto, su
codificación, el órgano ejecutor, la duración, él monto
total de los recursos y las especificaciones de las fuentes.
Esta parte se presenta en forma resumida.
b. Presentación. En este apartado se trata de describir,
en términos resumidos, los propósitos del proyecto en
relación con los objetivos del desarrollo educativo, la
forma de actuación y las principales limitantes que se
han encontrado durante la identificación y formulación.
En algunos casos, la asignación de responsabilidades y el
procedimiento ü organización utilizado en su
preparación.
c. Justificación del proyecto. Se trata de describir los
antecedentes que han dado origen al proyecto y las
razones que justifican la necesidad de realizar un proyecto
de este tipo, especialmente visualizando la
problemática a la que da respuesta.
En general, la justificación de un proyecto se elabora
sobre la base de un diagnóstico sobre el o los fenómenos
que involucra, a manera de presentar una visión completa
de los problemas encontrados y sus probables
causas; se buscan las tendencias y se realiza un análisis de
prognosis, para configurar la situación futura si no se
adoptan medidas para corregir las distorsiones. En éste
mismo acápite se delinean las probables alternativas de
solución de los problemas, justificando la adopción de
determinadas alternativas y estrategias. Es importante,
en este caso, tratar de justificar los puntos tratados en base
a informaciones actualizadas sobre la realidad analizada,
en lo posible a través de informaciones o indicadores
cuantitativos, según la naturaleza del proyecto.

Serie A: Planificación como parte del Plan
Objetivos del proyecto. Los objetivos deben ser formulados
de manera clara y precisa para especificar lo que
se pretende alcanzar con la ejecución del proyecto, en
un tiempo determinado. Los objetivos pueden
agruparse en dos conjuntos: objetivos generales o
globales y objetivos específicos. Comúnmente los objetivos
generales tratan de explicitar los resultados
esperados de manera sintética o global o visualizan el o
los problemas que tratan de resolver. Los objetivos
específicos se desagregan de los objetivos generales, para
explicitar con mayor detalle lo que se pretende alcanzar
en el futuro con la aplicación o realización del proyecto.
Por regla general, los objetivos son enunciados que permiten
delinear los resultados a alcanzar en el futuro,
aunque en algunos casos se opta por una mayor
especificación y a veces en términos cuantitativos. En el
caso de los proyectos muchas veces se prefiere proponer
objetivos operacionales, especialmente cuando se
trata de los objetivos específicos.
Metas. Las metas traducen los objetivos en términos
cuantitativos o cualitativos (descripciones). La meta
explica en qué medida se alcanzarán los objetivos o
permite precisar con mayor detalle los objetivos si son
metas cualitativas. Las metas permiten dimensionar los
resultados alcanzados por el proyecto.
En el campo de la educación, las metas pueden referirse,
a la cobertura o expansión de los flujos de educandos, los
indicadores de eficiencia o eficacia, los indicadores de
proceso, los índices físicos y los financieros.
Resultados esperados. En esta parte se especifican los
resultados o productos esperados. Estos pueden darse
durante la ejecución del proyecto y a su terminación.
La realización de las actividades programadas del

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 67
proyecto permiten llegar a algunos resultados que
pueden coincidir con los objetivos, pero también puede
considerarse un conjunto de resultados que permiten
alcanzar un determinado objetivo; es decir, una actividad
puede orientarse a producir un determinado
resultado, así como varias actividades pueden conducir
hacia un solo resultado, del mismo modo un resultado
puede permitir alcanzar un objetivo, pero también
varios resultados pueden referirse a un solo objetivo.
En general, es importante identificar la duración para
alcanzar determinados resultados. Al igual que los objetivos,
los resultados deben ser expresados de manera
clara y precisa, pues es un elemento importante para los
efectos de la evaluación del proyecto.
g. Características y actividades del proyecto. Por un lado
se trata de precisar con mayores informaciones y detalles
las principales características del proyecto, incluyendo
las estrategias y políticas educacionales que
implementa. Por otro lado, las actividades son
programadas sobre la base de los objetivos y resultados
que se esperan del proyecto.
La identificación de las actividades se realiza, también,
teniendo en cuenta el horizonte temporal y los elementos
que permiten cubrir las etapas para llegar a los resultados
esperados y por ende a los objetivos previstos.
La programación de las actividades debe realizarse, en lo
posible, de manera secuencial y lógica, teniendo como
marco los resultados esperados y el horizonte temporal.
En algunos casos se estima, también, incluir un
fiuxograma especificando las tareas y etapas durante el
proceso de ejecución. En este sentido, se trata de
especificar lo que debe hacerse y cuál es el resultado
parcial o final, según corresponda, durante la ejecución
del proyecto.

68 Señe A: Planificación como parte del Plan
h. Aspectos organizacionales. Los aspectos organizacionales
y administrativos de un proyecto deben
quedar claramente establecidos. En este sentido, se
procurará analizar las normas existentes o necesarias
para la buena ejecución del proyecto, el tipo de
organización que adoptará, los mecanismos institucionales
y la asignación de responsabilidades y de
funciones que deben cumplirse para llevar a cabo las
diversas actividades que comprende el proyecto.
i. Previsión de recursos. La determinación de recursos
se realiza en función de las actividades que se llevarán
a cabo y los resutados esperados. Debe detallarse en
forma pormenorizada considerando la calidad, cantidad
y cuando corresponda la calificación necesaria.
Aquí debe tenerse eri cuenta la previsión de los recursos
humanos, físicos y financieros necesarios para la
ejecución del proyecto. En lo relacionado con los recursos
humanos; deberá visualizarse el número y ía
calificación o especialización del personal requerido
por el proyecto, considerando el tiempo dé dedicación y
las condiciones de trabajo, así como los aspectos
económicos. En algunos, casos, se requerirá una
descripción de los términos de referencia o de trabajó
para el personal permanente del proyecto.
En cuanto a los recursos físicos, deben estimarse las
necesidades y la oportunidad de los equipos y materiales
requeridos para lá buena ejecución del proyecto: Es
necesario llegar a un alto grado de especificidad de las
previsiones de recursos físicos, considerando los recursos
financieros asignados para el proyecto.
Los recursos financieros se desprenden de los requerimientos
de recursos humanos y físicos y de las
necesidades para llevar a cabo las actividades del proyec-

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan
to. En este rubro conviene considerar el flujo de recursos
financieros teniendo en cuenta las etapas y duración de
determinadas actividades. En el mismo sentido, determinar
las fuentes de financiamiento, para que no se
produzcan distorsiones durante la ejecución del proyecto.
j. Seguimiento, control y evaluación. Para el normal
desempeño del proyecto es necesario visualizar los
mecanismos de evaluación y control. El control para
verificar si el proyecto se está ejecutando de acuerdo con
la programación y la evaluación para visualizar los
resultados obtenidos y el cumplimiento de los objetivos.
En general, la experiencia en materia de evaluación y
control de proyectos demuestra que la mayoría de ellos
sólo consideran mecanismos de control y evaluación
financiera y en algunos casos física; sin embargo, es
conveniente que los mecanismos, especialmente de
evaluación, puedan estructurarse para medir la eficiencia
interna y el impacto de los resultados y objetivos del
proyecto en relación con los objetivos de desarrollo
educativo.
Segundo esquema de ilustración
El esquema de un proyecto a nivel de factibilidad podría
contener los siguientes puntos: 1/
1/ Preparado con base en el documento: Ministerio de
Educación, Oficina de Planificación Educativa, Dirección de
Programación y Evaluación de la Educación, Manual de
Planeamiento Educativo, Lima, Perú, Julio de 1981. pp. 103 al
125. 126 pp. anexo.

70 Serie A: Planificación como parte del Plan
a. Antecedentes y objetivos del proyecto.
b. Estudio de la demanda y oferta de servicios educativos.
c. Tamaño del proyecto.
d. Localizacíón del proyecto.
e. Ingeniería del proyecto.
f. Estructura y calendario de la inversión.
g. Programación de la operación del proyecto,
h. Financiamiento del proyecto.
i. Organización y administración del proyecto,
j. Justificación del proyecto.
Igualmente veamos brevemente cada factor como en el caso
anterior:
1. Antecedentes y objetivos del proyecto. Descripción
de los antecedentes, características generales del
proyecto, ubicación, contenido, objetivos, ámbito
geográfico que cubre. Debe precisarse si se trata de una
inversión en nuevas construcciones, equipamiento o es
ampliación o renovación. La indicación de los responsables
de las fases de ejecución y operación deben estar
formulados dentro del contexto de la política educativa
y de desarrollo global del país.
2. Estudio de la demanda y oferta de servicios educativos.
En esta parte, se debe precisar el tipo de servicio educativo

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 7
que comprende el proyecto y los resultados que se esperan
alcanzar; las características del área de influencia,
presentando un análisis de los grupos poblacionales,
es importante en esta parte. El estudio de la demanda
permitirá precisar las necesidades educativas que el
proyecto pretende atender. En general, se precisan
informaciones educacionales, económicas y demográficas.
El análisis de la oferta debe realizarse considerando los
diversos componentes del sistema educativo; tales como:
alumnos, profesores, aulas, financiamiento, etc. Debe
señalarse la importancia del análisis en un período
determinado para el estudio de las tendencias en la oferta
educativa.
La comparación de la demanda y oferta permite visualizar
el déficit de servicios educacionales, para estimar la parte
que deberá ser atendida por el proyecto, teniendo en
cuenta los criterios de viabilidad.
3. Tamaño del proyecto. El tamaño puede estar dado en
términos del volumen de atención de la demanda. El
estudio del tamaño debe tener en cuenta la justificación
de un tamaño mínimo económico y las economías de
escala, los factores limitantes del tamaño que se
refieren a la demanda y oferta de servicios, disponibilidad
de recursos y de insumos, capacidad financiera,
capacidad gerencial y disponibilidad tecnológica.
4. Localización del proyecto. El proyecto debería señalar
claramente su cobertura indicando el o los lugares donde
se implementará. Por lo general, los factores que se
tienen en cuenta son aquellos referidos al estudio de la
demanda y de la oferta, los insumos, los criterios institucionales,
las economías externas y las razones de
geografía física.

Serie A: Planificación como parte del Plan
Ingeniería del proyecto. En este item se consideran
todos los aspectos técnicos relacionados con las construcciones,
instalaciones y equipamiento. Para esto deberán
realizarse estudios previos, análisis de la capacidad, las
características técnicas del proyecto, las especificaciones
de las obras civiles, el detalle del equipamiento, las
instalaciones complementarias, la vida útil de las obras
y del equipamiento, la programación de la ejecución
de las obras, la situación de los estudios de ingeniería,
los plazos de construcción, la previsión, inicio y término
de las obras y del equipamiento y la supervisión y control
de la ejecución del proyecto.
Estructura y calendario de la inversión. La inversión
debería presentarse en forma desagregada teniendo en
cuenta aspectos tales como: organización y estudios,
terrenos, obras civiles, equipamiento y otros gastos. Por
otro lado, los recursos necesarios deberán ser presentados
de acuerdo con un calendario de realización del proyecto,
debiendo los primeros años estar en forma más
detallada. El calendario debe prever los recursos financieros
en moneda nacional y extranjera.
Programación de la operación del proyecto. Deberán
incluirse previsiones relacionadas con la terminación
y la puesta en funcionamiento del proyecto. Deberán
considerarse los procedimientos operacionales, los requerimientos
anuales de insumos, los requerimientos de
recursos humanos y las estimaciones presupuéstales y de
flujo de recursos.
Financiamiento del proyecto. Señalar las posibles
fuentes de financiamiento del proyecto: Estado,
empresa, municipio, comunidad, donaciones, créditos internos
o externos. Si se consideran créditos o préstamos,
deberá señalarse el monto del préstamo, los plazos de
amortización y la forma de pago, los plazos de gracia y
la tasa de interés. También deberá establecerse el
mecanismo que permitirá la amortización del préstamo.

Módulo II: Los proyectos como parle del Plan 73
9. Organización y administración del proyecto. En esta
parte se deben presentar las medidas adoptadas o previstas
para la organización y administración del proyecto,
tanto en la fase de ejecución como en la de operación.
10. Justificación del proyecto. La justificación puede
presentarse desde el punto de vista financiero y,
también, teniendo en cuenta los beneficios que se
esperan alcanzar con el proyecto, la medida en que
coadyuve a la disminución del déficit y su contribución
al logro de las metas y objetivos del sector. En suma, el
proyecto debería estar justificado por la importancia que
tiene dentro del contexto dé los planes nacionales de
desarrollo económico y social;
Tercer esquema de ilustración
El esquema para la formulación de solicitudes de
préstamo al Banco Interamericano de Desarrollo, considera
los siguientes capítulos: 1/
a. Resumen del proyecto.
b. Marco de referencia del proyecto.
c. Demanda y necesidades.
1/ Preparado con base en el documento: Banco ínteramericano
de Desarrollo, Departamento de Análisis de Proyectos,
Guia para la ... op. cit. pp.9 al 39.

74 Serie A: Planificación como parte del Plan
d. El prestatario, el ejecutor y otras instituciones participantes.
e. El proyecto, su costo y financiamiento.
f. Ejecución del proyecto.
g. Proyecciones financieras,
h. Evaluación socioeconómica.
Comentemos estos factores:
1. Resumen del proyecto. Presenta una síntesis del
proyecto proporcionando informaciones breves sobre
el prestatario y el ejecutor, el proyecto y sus objetivos,
el costo total del proyecto y monto del préstamo
solicitado, las condiciones financieras sugeridas para el
préstamo solicitado, la ejecución del proyecto y los
requerimientos de cooperación técnica. Este capítulo se
prepara al final, después de tener todos los detalles del
proyecto.
2. Marco de referencia del proyecto. Proporciona una
visión general del sector educacional en el nivel nacional,
regional y local. Permite establecer las relaciones entre
los problemas educacionales y las estrategias que se
vienen adoptando para su solución. Se consideran informaciones
sobre el sistema educativo del país, informaciones
estadísticas y análisis de los problemas y su
relación con el proyecto. Además, se incluyen proyectos
semejantes y operaciones de financiamiento internacional.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 7
3. El prestatario, el ejecutor y otras instituciones participantes.
Se presenta una visión completa del marco
institucional en que se ejecutaría el proyecto. En el
mismo sentido, la situación financiera y legal de las
instituciones involucradas en el proyecto. Las informaciones
se refieren a los aspectos institucionales que
permiten evaluar la situación de las instituciones involucradas
en el proyecto; aspectos financieros (cuando
sea aplicable) y aspectos legales para garantizar la
adecuada utilización de los recursos.
4. Demanda y necesidades. Se trata de dar una visión
clara sobre la demanda de servicio que se intenta satisfacer
con el proyecto, ya sea parcial o total. Por lo
general, las informaciones que contiene se refieren a
los diagnósticos y planes de desarrollo educativo y
económico y social. Se procede a una evaluación de
operaciones anteriores cuando el proyecto propuesto está
destinado a reforzar o a ampliar programas o proyectos
de desarrollo de la educación. La estimación de la
demanda de servicios educativos se realiza sobre la base
de proyecciones a mediano o largo plazo, según sea
menester. Con base en estas informaciones se justifica el
tamaño del proyecto.
5. El proyecto, su costo y financiamiento. Se deben
presentar las informaciones sobre el proyecto, sus componentes,
sus costos y su importancia tanto en el nivel
nacional, como regional y local. En cuanto al proyecto
deberán incluirse los objetivos y metas del proyecto;
la descripción técnica relacionada con sus componentes,
duración, parámetros de diseño, programas de desarrollo
institucional, programas de obras civiles,
programas de adquisición de equipos, programas de
incremento de personal y problemas técnicos específicos;
soluciones técnicas y justificación de la solución adoptada
y principales beneficiarios del proyecto. En cuanto
al costo del proyecto, las informaciones sobre las bases
y criterios de los costos, las categorías de inversión, la

Serie A: Planificación como parte del Plan
identificación y cuantificación de los bienes y servicios,
los costos de construcción, instalación y equipamiento,
cuadros resúmenes de costos del proyecto; escalonamiento
de los costos y los recursos para cubrir imprevistos. En
relación con el financiamiento del proyecto, deberá
señalarse la inversión por cada categoría y subcategoria,
considerando el financiamiento externo y nacional, los
calendarios de inversiones y desembolsos, las inversiones
realizadas con recursos locales, las condiciones
financieras. Adicionalmente, deberán incluirse las actividades
de cooperación técnica consideradas necesarias
para la ejecución del proyecto, incluyendo informaciones
sobre las consultorias internacionales y
nacionales, la capacitación de personal local,
organización de cursos locales. También podrían incluirse
informaciones sobre aspectos ecológicos y ambientales.
Ejecución del proyecto. Se refiere a las previsiones
para la ejecución del proyecto, proporcionado informaciones
sobre su ejecución, supervisión y operación
señalando la Unidad Ejecutora, las entidades responsables
de la operación; los estudios y diseños y, la
situación de los terrenos, así como en forma pormenorizada
la programación de la ejecución del proyecto.
Asimismo, dentro de este capítulo, se incluyen las
informaciones sobre inversiones anteriores a la eventual
aprobación del préstamo, la disponibilidad de los
proveedores y contratistas de obras, la supervisión de la
ejecución y los problemas especiales que podrían presentarse
en la ejecución del proyecto.
Proyecciones financieras. Las informaciones deberán
demostrar que es posible atender los compromisos financieros
derivados de la ejecución y operación del proyecto.
Las proyecciones financieras anuales se realizarán
por un.período de 10 años para el proyecto, el prestatario
y el ejecutor y por un período de 4 años (o el período de
desembolso del préstamo) para el aportante de la con-

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 7
trapartida local del proyecto. Los comentarios a las
proyecciones deben referirse al impacto del proyecto en
los resultados y situación financiera, la capacidad financiera,
la capacidad y disponibilidad de fondos para
financiar el aporte local, la capacidad financiera para
atender al servicio del préstamo solicitado y el paso de
las deudas existentes; así como las medidas de carácter
financiero para asegurar la adecuada ejecución y
operación del proyecto y garantizar la conservación de las
obras (cuando corresponda) una vez ejecutado el proyecto.
8. Evaluación socioeconómica. Debe aportar informaciones
que permitan tener elementos de juicio para
apreciar los beneficios sociales y/o económicos que se
espera lograr con el proyecto, en relación con los esfuerzos
económicos que deben realizarse para ejecutarlo.
En este capítulo, se deben considerar los criterios
macroeconómicos sobre el tamaño de la población
potencial de los beneficiarios, las características
socioeconómicas de ellos, y la infraestructura económica
y social complementaria. Por otro lado, la demanda
social de plazas educativas para demostrar que el proyecto
se encuadra en el contexto de los planes globales y
sectoriales y ofrece oportunidad de acceso a la población
menos favorecida. Podría incluir también, los mecanismos
de selección y orientación de los estudiantes e
informaciones sobre la eficiencia interna y externa;
colaboración con los sectores productivos; información
específica para la justificación de los objetivos y metas y
evaluación de impacto socioeconómico realmente
producido por el proyecto.

78 Serie A: Planificación como parte del Plan
Cuarto esquema de ilustración
Este esquema se refiere a la formulación de un documento
de proyecto de cooperación técnica internacional realizado
con ayuda de la Unesco. El esquema considera los siguientes
items: 2/
a. Objetivos de desarrollo.
b. Objetivos inmediatos o específicos.
c. Origen y justificación del proyecto.
d. Resultados esperados.
e. Actividad.
f. Recursos.
g. Plan de operaciones,
h. Marco institucional.
i. Gestión y evaluación del proyecto,
j. Presupuestos.
2/ Preparado con base en el documento: UNESCO, Guía parala
Elaboración de Proyectos de Cooperación Técnica en Materia de
Educación. Versión provisional, Unesco, 1979 (versión original:
francés), pp. 12 al 19.32 pp.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 79
Expliquemos, también, finalmente estos elementos:
1. Objetivos de desarrollo. Se refieren a los objetivos de
desarrollo sectorial o multisectorial a los cuales debe
contribuir el proyecto.
2. Objetivos inmediatos. Son los objetivos propios de
proyecto. Lo que el proyecto pretende alcanzar durante
su ejecución.
3. Origen y justificación del proyecto. Las informaciones
sobre el origen del proyecto y la justificación debe
permitir explicar las razones y funciones efectivas para
la realización de los objetivos de desarrollo. En el
origen se deben considerar los factores que explican la
participación del proyecto para el cumplimiento de los
objetivos de desarrollo; describir la estrategia y el método
adoptado por el Gobierno para alcanzar los objetivos;
indicar el proceso de concepción del proyecto y señalar
las condiciones particulares vinculadas con el proyecto.
En la justificación es preciso explicar el porqué y cómo
la realización del proyecto contribuirán al logro de los
objetivos de desarrollo.
4. Resultados esperados. Se refieren a los productos que
se esperan alcanzar durante la ejecución del proyecto a
través de la realización de las actividades para lograr los
objetivos inmediatos.
5. Actividades. Las actividades se formulan en función de
los objetivos y los resultados esperados con el proyecto.
Un conjunto de actividades puede conducir a un
determinado resultado. Se realizan a través del personal
del proyecto.
6. Recursos. Se establecen las necesidades de recursos en
función de las actividades y los resultados esperados del

80 Señe A: Planificación como parte del Plan
proyecto. Deberán incluirse las descripciones sobre el
personal del proyecto, los locales, equipos y materiales
necesarios; el personal internacional; los bienes y servicios
con aporte externo.
7. Plan de operaciones. Presenta en forma de calendario o
de un cuadro la iniciación y finalización de las actividades
a través de la duración del proyecto, así como
las fechas en las cuales se esperan los distintos resultados.
8. Marco institucional. Se detallan los aspectos institucionales,
considerando el órgano nacional de
ejecución del proyecto, las contrapartes, las responsabilidades,
los mecanismos de relación entre el proyecto
y los diferentes servicios y organismos involucrados.
9. Gestión y evaluación del proyecto. Se consideran las
previsiones para las revisiones tripartitas y las revisiones
técnicas del Proyecto. Los momentos de evaluación y la
elaboración de informes también son tratados en este
punto.
10. Presupuestos. Se elaboran los presupuestos de
contribución del gobierno y de contribución de la
agencia internacional de financiamiento. Generalmente
se utilizan costos estándar y, en algunos casos,
se imputan los costos generales del organismo de
ejecución. Existen normas para la formulación de los
presupuestos.
Quinto esquema de ilustración
Este esquema también se refiere a la formulación de un
documento de proyecto de cooperación internacional que
utiliza el "formato consolidado" del PNUD.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 81
En el formato consolidado del PNUD se incluyen los
siguientes elementos para la elaboración de un Documento
de Proyecto:
- Objetivos de desarrollo.
- Objetivos inmediatos.
- Resultados.
- Actividades.
- Insumos,
È1 esquema general considera los siguientes items: 3/
A. Contexto.
B: Justificación del proyecto.
C. Objetivos de desarrollo.
D. Objetivos inmediatos, resultados y actividades.
E. Insuriios.
F. Riesgos.
G. Obligaciones anteriores y requisitos previos.
H. Presentación de informes y evaluación relacionados con
el examen del proyecto.
3/ Elaborado en base a las directivas sobre la formulación y la
resentación de Documentos de Proyectos, del Manual de
Programación y los Proyectos del PNUD. Los módulos II y III
de la Serie B, presentan de manera más detallada este esquema
de formulación de proyectos según el formato consolidado del
PNUD.

82 Serie A: Planificación como parte del Plan
Portada
En la portada se resume la información básica del proyecto:
el título, el número, la duración, el sector y subsector del
PNUD y del Gobierno, los organismos de ejecución gubernamental,
el Organismo de Ejecución Internacional, la fecha
estimada de iniciación, un recuadro con el financiamiento de
la contribución externa y una breve descripción del proyecto.
A. Contexto
En este apartado se describe el subsector, la estrategia del
país, el registro de la asistencia anterior o en cursos sobre el
campo de acción del proyecto y el marco institucional para el
subsector.
B. Justificación del proyecto
Se considera en este punto la situación actual del problema
a abordar; la terminación prevista de la situación con la que
se relaciona el proyecto; los beneficiarios previstos; la
estrategia y los arreglos institucionales; las razones para
solicitar la asistencia del PNUD y de la Unesco (si corresponde);
las consideraciones especiales, los arreglos de
coordinación y la capacidad de apoyo de la contraparte.
C. Objetivos de desarrollo
Se refieren a los objetivos de sector o subsector a los que el
proyecto pretende contribuir. Son objetivos globales que
corresponden a los planes o programas de desarrollo.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 83
D. Objetivos inmediatos, resultados y actividades
Los objetivos inmediatos constituyen enunciados sintéticos
de la situación futura a la que se quiere llegar con la
contribución del proyecto, al término del mismo. Debe formularse
de la manera más concreta y clara posible teniendo
en cuenta que el objetivo constituye un punto de llegada, una
imagen futura. Una recomendación práctica es evitar el uso
de términos como "fortalecer, reestructurar, asistir,
promover, mejorar, coordinar....", que permiten describir
procesos y no objetivos.
Los resultados son elementos que permiten describir los
productos o logros tangibles en el marco de un objetivo. Uno
o más resultados permiten el logro de un objetivo inmediato.
Los resultados deben ser descritos de manera clara, concreta
y verificable. En lo posible deberían definirse de manera
cuantitativa.
Las actividades se desprenden de los resultados. Constituyen
tareas concretas que se llevan a cabo en un proyecto
para llegar al logro de un resultado. Las actividades tienen
una duración definida, insumen recursos y cuentan con
responsables de su ejecución.
E. Insumos
Los insumos son recursos necesarios para la ejecución de
las actividades. Estos se refieren a las necesidades de personal,
materiales, equipos, capacitación, publicaciones, etc.
Se consideran los insumos proporcionados por el Gobierno
(en especie) y los proporcionados por el PNUD.

84 Señe A: Planificación como parte del Plan
F. Riesgos
Se trata de visualizar riesgos que podrían presentarse
durante la ejecución del proyecto que limitarían la
realización de las actividades. Deben incluirse las medidas
previstas por el proyecto para disminuir su impacto.
G. Obligaciones anteriores y requisitos previos
Se introduce un párrafo modelo sobre el compromiso del
gobierno para proporcionar los requerimientos del proyecto
y tomar las medidas necesarias para su adecuada ejecución.
Se hace mención del calendario dé presentación de los
informes de progreso, de las reuniones tripartitas y de las
misibiles de evaluación que seári necesarios efectuar durante
la vigencia del proyecto.
I. Contexto jurídico
Se refiere al Acuerdo Básico de Asistencia del PNUD, que
cada uno de los países, ha firmado. Es un texto modelo que
se incluye en esta parte.
J. Presupuestos
Se presentan dos tipos de presupuestos: Presupuesto de
la contribución del Gobierno (en especie); presupuesto de la
contribución del PNUD. En algunos casos se incluye el
presupuesto de la contribución del Gobierno en efectivo. Si
existe costo compartido con otra fuente, los recursos aparecen
en el presupuesto de la contribución del PNUD. Para la

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 8
formulación de los presupuestos se siguen los formatos correspondientes.
ANEXOS
En los anexos se incluyen por lo general la descripción de
funciones del personal internacional: expertos y consultores;
y el plan de trabajo con el calendario de ejecución correspondiente.

86 Señe A: Planificación como parte del Plan
ililil^ifcBi^
Como una experiencia que le permita integrar, a la vez
que consolidar y reforzar los conocimientos presentados en
este módulo, le proponemos que sea usted mismo quien
realice esta evaluación, utilizando para ello el estilo que mejor
le parezca.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 87
realización de la Recapitulación, ha concluido, usted,
|de:.e¡^

88 Serie A: Planificación como parte del Plan
9Q(js^^^§^0^
1. Mencione y explique brevemente las etapas del proceso
de planificación de la educación.
2. Mencione qué aciertos y qué problemas tiene en su
país la planificación educativa y la formulación de
proyectos y cómo considera usted que podrían
solucionarse dichos problemas.
3. Explique brevemente qué importancia tienen los
proyectos en el contexto del proceso de planificación de
la educación.
4. Describa los diferentes tipos de proyectos que usualmente
se consideran en el campo de la educación.
5. Establezca las diferencias entre los proyectos
educacionales de inversión y los de cooperación técnica
internacional.
6. Aunque la formulación de proyectos se realiza a través
de equipos multidisciplinarios, el ejercicio que le
proponemos a continuación le permitirá a usted tener
solamente uña visión global de la formulación de proyectos.
Supongamos que a usted le piden elaborar un
esquema (sólo considerando los puntos del contenido,
sin describirlo) para organizar las informaciones dentro
de una solicitud de préstamo para un organismo financiero
internacional. Para ello, tenga en cuenta las
siguientes orientaciones:

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 89
a. Se trata de formular un proyecto de formación
magisterial para resolver el problema de escasez de
personal docente calificado para la educación pre-escolar,
primaria y secundaria.
b. El proyecto deberá concebirse dentro de la
problemática global de la formación magisterial;
por lo tanto, la determinación de objetivos debería
realizarse dentro del contexto del desarrollo
educacional en su conjunto y de la política magisterial
del país.
c. El proyecto debería visualizar las necesidades de
formación de docentes de manera integral, de
modo que puedan posteriormente indicarse las
responsabilidades de las diferentes entidades formadoras
de docentes.
d. Para el dimensionamiento del proyecto convendría
tener estudios sobre las necesidades, hasta el año
2000, las posibilidades existentes para la atención de
esas necesidades y determinación de los déficit.
Dentro de este marco, definir el tamaño del
proyecto con financiamiento externo.
e. El proyecto deberá prestar especial atención a los
factores que influyen en la calidad de la formación
magisterial, tales como perfiles profesionales, desarrollo
curricular, objetivos cualitativos, tecnología
educativa, capacitación de profesores y otros.
f. Los aspectos de organización y administración
deberán plantearse claramente para asegurar la
adecuada ejecución y puesta en operación del
proyecto.
g. El proyecto, además de considerarlos componentes
de construcción, renovación, ampliación y equi-

90 Señe A: Planificación como parte del Plan
pamiento de las instituciones formadoras de docentes,
podría incluir componentes tales como
administración y planificación; curriculum; textos y
material educativo; capacitación y perfeccionamiento
de los profesores de formación magisterial;
investigación socioeducativa en función de la
formación magisterial, cooperación técnica internacional
y otros.
(Sugerencia: Podría utilizarse el tercer esquema de
ilustración, adaptándolo a las características del proyecto).
IRés^üestasll
La presentación de las informaciones de la solicitud de
préstamo podría seguir el siguiente esquema: (Esta es una
alternativa que seguramente considera puntos que usted
habrá propuesto en su esquema).
I. RESUMEN DEL PROYECTO (Se elabora al final)
1. El prestatario y el ejecutor.
2. El proyecto y sus objetivos.
3. Costo total del proyecto y monto del préstamo
solicitado.
4. Condiciones financieras sugeridas para el préstamo
solicitado.
5. Ejecución del proyecto.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 91
II. MARCO DE REFERENCIA DEL PROYECTO
1. Problemática y lincamientos del desarrolloeconómico
y social.
2. Problemática y lincamientos del desarrollo educativo.
3. Descripción del sistema educativo.
4. Estructura orgánica de la administración de la
educación.
5. Evolución, problemática y lincamientos de la
política de formación magisterial.
5.1 Evolución y tendencias de la matrícula
de formación magisterial.
5.2 Situación del personal de las instituciones
de formación magisterial.
5.3 Evolución, situación y condiciones de la
infraestructura de las instituciones dé formación
magisterial.
5.4 Aspectos curriculares y cualitativos de
la formación magisterial.
5.5 Problemática magisterial. '
5.6 Principales problemas de la formación
magisterial.
5.7 Lincamientos de políticas de formación
magisterial.

92 Serie A: Planificación como parte del Plan
III. ESTIMACION DE LAS NECESIDADES Y DEMAN­
DAS DE FORMACIÓN MAGISTERIAL
1. Evolución de la matrícula de educación pre-escolar,
primaria y secundaria hasta 1990 y proyecciones
hasta el año 2000.
2. Estimación de las necesidades de formación de
docentes de educación pre-escolar, primaria y secundaria
en el periodo 1990-2000.
3. Determinación del número total de egresados de
formación magisterial por períodos dentro del
horizonte temporal.
4. Determinación de la demanda de capacitación
docente (profesores sin título pedagógico).
5. Determinación de la demanda de perfeccionamiento
magisterial.
6. Distribución de responsabilidades para la atención de
la demanda por instituciones formadoras de maestros.
7. Atención de la demanda considerando la infraestructura
actual y determinación de los déficit de
atención.
8. Determinación de la cooperación externa para la
atención de los déficit de atención de la demanda.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 93
IV. EL PROYECTO, SU COSTO Y FINANCIAMIENTO
1. Objetivos del proyecto.
2. Metas del proyecto (desagregado en períodos del
horizonte temporal).
3. Descripción técnica del proyecto.
3.1 Características del proyecto.
3.2 Componentes del proyecto.
3.3 Perfiles profesionales.
3.4 Población estudiantil a ser atendida.
3.5 Número de egresados por especialidad.
3.6 Programación curricular.
3.7 Requerimientos de personal docente,
técnico y administrativo y de servicios para
las instituciones comprendidas en el proyecto.
3.8 Programa de capacitación de personal.
3.9 Organización académica y administrativa.

94 Señe A: Planificación como parte del Plan
3.10 Programa institucional (para cada
institución beneficiaria).
3.11 Programa de obras civiles.
3.12 Programa de adquisición de equipos
y materiales.
3.13 Principales beneficiarios del proyecto.
3.14 Costo del proyecto.
3.15 Financiamiento y cronograma de desembolso.
3.16 Cooperación técnica.
V. EJECUCIÓN DEL PROYECTO
1. Ejecución, supervisión y operación del proyecto.
1.1 Unidad ejecutora del proyecto.
1.2 Entidades responsables de la ejecución.
2. Estudios y diseños del proyecto.
3. Situación de los terrenos.
4. Programación de la ejecución.
5. Inversiones anteriores a la eventual aprobación del
préstamo.
6. Disponibilidad de proveedores y contratistas de obras.

Módulo II: Los proyectos como parte del Plan 95
7. Supervisión de la ejecución.
8. Problemas especiales.
VI. PROYECCIONES FINANCIERAS
VIL EVALUACIÓN SOCIO-ECONOMICA
1. Criterios macroeconómicos.
2. Capacidad de matrícula.
3. Selección de estudiantes y mecanismos de orientación.
4. Eficiencia interna y externa.
5. Colaboración con los sectores productivos.
6. Información específica para la justificación de los
objetivos y metas.
7. Evaluación de impacto.

MÓDULOS AUTOFOBMATIVOS SOBRE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
EN LA ESFERA DE LA EDUCACIÓN
¡¡llllllllll
¡¡|1||||I¡¡Í¡
¡¡llllllllli
iiÄlillliil
illllllliïlil
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SMR^^E^^^^^^J^^^^^Í^^^^^^^
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^^^ipjM^l^^^^^^^^^^itM^lçi^^^
11111111111 A^^É^^^^^^^^Si^^^lüiíi^^Si
iïllll^Blliil

Este módulo forma parte del paquete de materiales autoformalivos
sobre formulación y evaluación de proyectos en la esfera de la
educación, que ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educación de la Unesco para Centroamérica y Panamá, en el marco
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLA/86/023 "Apoyo a acciones
estratégicas de escolarización, alfabetización y calidad de la educa
en Centroamérica y Panamá".
Los módulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitación en formulación y ¿valuación de proyectos educativos
que constituye una de las necesidades identificadas en cada uno de lo
seis países del Istmo Centroamericano.
Este paquete de módulos está dirigido, principalmente, al persona
en servicio del nivel local, regional y nacional que está interesado
capacitarse o perfeccionarse en materia de formulación y evaluación
de proyectos; consecuentemente, está orientado a fortalecer la R
Regional para la Capacitación, la Innovación y la Investigación en
los Campos de la Planificación y la Administración de la Educación
Básica y de los Programas de Alfabetización (REPICAD), que
constituye una de las redes creadas en el contexto del Proyecto
Principal de Educación en América I Atina y el Caribe.
Se puede reproducir total o parcialmente el texto
publicado siempre que se indique el autor y la fuente.
Los autores son responsables por la selección y
presentación de los hechos contenidos en este paquete,
así como de las opiniones expresadas en él, las que no
son necesariamente las de la Unesco o las del PNUD,
y no comprometen a dichos organismos.

iiiiiiiliiiiiliiiii

Módulos autoformativos sobre formulación
y evaluación de proyectos
en la esfera de la educación
SERIE A
EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN
DE LA EDUCACIÓN Y LOS PROYECTOS
illBiilt
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PLAN
DE EDUCACIÓN
acciones estratégicas de escolarización, alfabetización y calidad de
iia-ÍÊiducado^
flögrÖldi^

:^SEHEWM%
.:•;••; MODULO plí':.'
v-y:MóDULo';:;iii; : ;;-l; ;;:;;:;:• Los Proyectos como parte del Plan de Educación; : ;;''
7 ;: Mobütó;)ii::.%:;;
MODULO ÍV; : : ;; Í;i
SII EL PROCESO DE PLANIFICACÏON DE LA EDUCACIÓNF\
^::% LOS PROYECTOS:
;:: ; Implémeritacióñ del Plan de Educación ; : \
Seguimiento y Evaluación del Plan de Educación
;¿:; Técnicas Utilizadas en la Ejecución del Pláh de!;
^Educación
Este módulo autöförmativo ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educación de; la Unesco para Ceritroamérica y Panamá (UÑESCO/CAP), en
el marco dej proyecto UNESCÓ/PÑÜb, ' RLA/86/023,'"Apbyoïa acciones:
estratégicas de escolarizaclón, alfabetización y calidad de la educación en
Centròàmérica: y •Panamá' 1 . El documento base ihiciaide este módulo: fue:
preparado por el autor pára là División'de Políticas y Plánifícacióhideiia;;
Educación de;;!là: Unesco,-dentro del paquete de ••modüiösi;;SöBnäi;i
"Implémentációh; : seguimiento y evaluación de los planes cíe educación".; !
Autor:.
Adecuación Pedagógica y de
Estilo ; Didáctico; :';'•
Ilustración: '
Levantado de Texto y Edición:
Supervisión de la Edición:
Impresión;
Jüan Chong
: Arnobio Maya Bëfencourt : ; •
Sonia Calvo : : :
'-•'UNESCO/CAP';.
Victoria Mon tur iol
Isabel de Paco
Litografía LÏI, Si A '
(San José, Costa.Rica)../:

Módulo III: Seguimiento y evaluación 3
INTRODUCCIÓN
Como usted sabe, no basta con elaborar planes y proyectos y
proporcionarles recursos sino que es indispensable, para garantizar
la efectividad de aquellos, llevar a cabo a sú vez su seguimiento y
evaluación. Este módulo se ocupa precisamente de explicar los
principales aspectos conceptuales y metodológicos sobre el seguimiento
y evaluación de los planes de educación, lo mismo que de otros
instrumentos del proceso de planificación y los aspectos relacionados
con la evaluación de los sistemas educativos.
En la primera sección se trata de visualizar la ubicación de la
evaluación dentro del proceso de planificación de la educación, los
objetivos de la evaluación, sus características y los niveles en los cuáles
tiene lugar la tarea de evaluación. En el segundo, se describen, con
cierto detalle, los diferentes tipos de evaluación, con el propósito de
visualizar los distintos momentos en que tiene lugar esta etapa del
proceso de planificación. En este sentido se hace mención de la
evaluación previa (evaluación de factibilidad), evaluación
concurrente o seguimiento y evaluación posterior. En la tercera, se
revisa en términos metodológicos los pasos del proceso de evaluación,
considerando los diversos elementos que deben tenerse en cuenta en la
realización de los diferentes tipos de evaluación. En ella se clarifica
también, en mayor medida, el papel que desempeña la etapa de
evaluación para establecer el carácter de continuidad y permanencia
del proceso de planificación de la educación.
Es importante señalar, finalmente, que el enfoque utilizado permite
considerar a la evaluación de manera integral y no se limita
únicamente a la evaluación de la ejecución de los planes, programas,
proyectos o presupuestos, sino que también se refiere a la evaluación
del desarrollo educativo.

4 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Estamos seguros que el estudio atento de este nuevo módulo sobre
planificación educativa le reportará concretos beneficios para su
actuación, en el ámbito de la educación.
K. J

Módulo III: Seguimiento y evaluación 5
El proceso de retroalimentación y continuidad es
fundamental en cualquier quehacer humano y por
consiguiente en el de la educación, y específicamente en el
de la planificación educativa, no podrá estar ausente. Con
esta intención hemos desarrollado este módulo con cuyo
estudio usted deberá ser capaz de:
1. Identificar el papel que cumple la evaluación en
el proceso de planificación de la educación.
2. Precisar la importancia de la evaluación dentro de
la implementación de los planes de educación y en
las otras etapas del proceso de planificación.
3. Clarificar los aspectos conceptuales sobre los objetivos
múltiples que cumplen los procesos de
evaluación.
4. Distinguir los diferentes tipos de evaluación que
pueden llevarse a cabo dentro del proceso de
planificación de la educación.
5. Tener una clara conceptualización del proceso de
evaluación y de las diversas tareas que deben
cumplirse en cada uno de los pasos del mencionado
proceso.
6. Desarrollar y mejorar su comprensión para participar
más activamente en las tareas de
evaluación, ya sea de las que se refieren a la
ejecución de los planes, programas, proyectos o
presupuesto; o de la evaluación del desarrollo
educativo.

6 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Para el logro de los anteriores objetivos hemos desarrollado
éste módulo, el cual hemos denominado:
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PLAN DE
EDUCACIÓN
Para facilitar su estudio, hemos desagregado el tema en el
siguiente
INTRODUCCIÓN
OBJETIVOS
CONTENIDO
:; : ;^:;^ÑTENlDO v >v:;;
SECCIÓN 1: La Evaluación en el Proceso de
Planificación de la Educación
Actividad de Aprendizaje No. 1
SECCIÓN 2: Tipos de Evaluación
1) Evaluación previa (Factibilidad)
Actividad de Aprendizaje No. 2
2) Evaluación Concurrente
(Seguimiento)
Actividad de Aprendizaje No. 3
3) Evaluación Posterior
Actividad de Aprendizaje No. 4
Página
3
5
6
8
14
18
19
22
23
25
28
31

Módulo III: Seguimiento y evaluación
Verifique su Aprendizaje 35
Respuestas 37
SECCIÓN 3: El Proceso de Evaluación 38
Recapitulación 46
Evaluación Final 48
Suplemento: Aspectos Externos e Internos de la
Factibilidad del Plan

8 Serie A: Planificación y proyectos educativos
¡lililí
En esta sección usted tendrá oportunidad de precisar
algunos aspectos conceptuales y metodológicos sobre la
evaluación, dentro del contexto del proceso de la
planificación de la educación, en especial, los relacionados
con los propósitos que persigue, sus características y los
niveles en los que debería realizarse su aplicación.
El Diagrama 1, que se presenta en la página siguiente,
muestra que la evaluación es, al mismo tiempo, la última y la
primera etapa del proceso de planificación; es decir por
medio de la evaluación el proceso de planificación de la
educación adquiere un sentido de continuidad.

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Módulo III: Seguimiento y evaluación 9

10 Serie A: Planificación y proyectos educativos
La evaluación constituye un proceso mediante el cual
se analizan, de manera crítica, los resultados alcanzados
y se aprecia o mide objetivamente el desarrollo de las
actividades, dentro del contexto de los objetivos
previamente determinados.
Desde el punto de vista metodológico pueden señalarse dos
propósitos principales de la evaluación:
1) Retroalimentar el proceso de planificación; es decir,
analizar, medir o apreciar, con el fin de elaborar recomendaciones
y sugerencias:
a. El impacto del sistema educacional en el sistema
socioeconómico; que básicamente se refiere al análisis
de la contribución del sistema educacional, a la
mejoría de las condiciones de vida de los diversos
grupos poblacionales y a la satisfacción de las
necesidades de recursos humanos calificados; por otro
lado, los factores económicos y sociales que actúan
sobre el desarrollo económico y social del país. Como
ilustración se puede citar: por un lado, el incremento
del nivel educativo de la población, la contribución a
la distribución del ingreso, el incremento de las condiciones
de salud, la reducción del problema del
analfabetismo; por otro lado, el crecimiento
poblacional, la dispersión de la población, las distorsiones
del mercado de trabajo, la inadecuada
distribución del ingreso, las disparidades regionales,
etc.
b. La eficacia y eficiencia del sistema educacional, que
fundamentalmente tiene que ver con los aspectos

Módulo III: Seguimiento y evaluación 1
cuantitativos y cualitativos del proceso educacional,
teniendo en cuenta los diversos niveles y modalidades
del sistema educativo. La eficiencia se relaciona con
las metas por alcanzar, considerando los factores
endógenos del sistema educativo y la eficacia mide la
adecuación del producto del sistema educacional a las
necesidades del sistema económico y social. Como
ilustración se pueden citar la evolución de la
matrícula por niveles y modalidades de educación, las
tasas de repetición, deserción y aprobación, los perfiles
de salida de los egresados del sistema educacional
en función de las necesidades del mercado de trabajo,
el costo unitario, el costo por egresado, etc.
c. Él impacto en el sistema educacional de los recursos
utilizados, considerando las diversas fuentes, los
diversos niveles y modalidades del sistema educativo,
los diversos componentes del proceso educacional
(curriculum, formación de docentes, etc.). Por
ejemplo: el impacto del programa de inversiones
sobre el nivel de escolarización; los resultados de un
programa de renovación de procesos de aprendizaje
en el mejoramiento de la calidad de la educación.
d. El grado de implementación de los planes, programas
y proyectos, que permite visualizar los resultados que
se van alcanzando y los problemas y dificultades que
se presentan durante la ejecución de los planes,
programas o proyectos. Por ejemplo: el avance físico
y financiero de la ejecución de los programas y proyectos,
los mecanismos de ejecución de los planes, la
utilización de los recursos asignados.
2) Establecer un proceso de planificación continuo y permanente;
es decir, mediante la evaluación se obtienen
informaciones sobre el grado de eficiencia de la
programación al compararla con el nivel de realizaciones
y la capacidad de ejecución de lo previsto, identificando

12 Serie A: Planificación y proyectos educativos
los problemas y distorsiones que deben ser considerados
al elaborar los nuevos planes, programas o proyectos. La
evaluación de la ejecución del plan, por ejemplo, permite
visualizar el grado de avance para alcanzar los objetivos
y metas previstos, las desviaciones significativas que se
observan, las causas que motivan esas desviaciones o
distorsiones, las acciones correctivas que deben introducirse
para asegurar la consecución de los objetivos y
metas del plan.
Como usted puede deducir de los dos propósitos
mencionados, la evaluación puede ser considerada de una
manera amplia; es decir, dentro de un enfoque integral
(evaluación de los planes, programas, proyectos, presupuestos
y evaluación del impacto del sistema educativo en el
desarrollo económico y social), y, de manera más circunscrita
a los instrumentos del proceso de planificación, es decir, un
enfoque vinculado más directamente con la evaluación de la
ejecución de los planes, programas, proyectos y presupuestos.
En ambos casos, el proceso de evaluación debería contar
con las siguientes características:
a) Considerar la realidad educacional dentro del contexto
del desarrollo económico y social del país; de
manera que sea factible visualizar los cambios
educacionales dentro del contexto económico y social
y, al mismo tiempo, medir o apreciar el impacto de las
acciones del sistema educativo para alcanzar los objetivos
del desarrollo global del país.
b) Utilizar un lenguaje común para analizar, medir o
apreciar las acciones educacionales dentro del contexto
de la realidad socioeconómica, cualquiera que sea
el grado de desagregación de la información de modo
que se puedan compatibilizar y hacer más coherentes,
los resultados y acciones correctivas.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 13
c) Establecer mecanismos de participación de los
diferentes actores del sistema educacional, para
favorecer el fortalecimiento del proceso de
evaluación.
d) Utilizar con mayor medida estudios e investigaciones
específicos que permitan mejorar los resultados
del proceso de evaluación.
e) Proporcionar informaciones relevantes, confiables,
oportunas y suficientes. La relevancia en función de
los principales problemas y aspectos que deben
evaluarse; la confiabilidad basada en criterios objetivos;
la oportunidad para favorecer la toma de
decisiones en los momentos precisos y la suficiencia
en el sentido de contar con informaciones necesarias,
en cantidad y calidad, organizadas adecuadamente y
producidas de manera eficiente.
En cuanto a los niveles de evaluación, como en el caso del
proceso de planificación, la evaluación de los planes,
programas, proyectos y del sistema educativo en general,
puede llevarse a cabo en diversos niveles: nacional, regional,
zonal o local e institucional.
Los niveles de evaluación dependen, en gran medida, del
grado de descentralización del proceso de planificación de la
educación. En cada uno de estos niveles, los objetivos que se
persiguen dentro del proceso de evaluación son diferentes. A
nivel nacional, por ejemplo, el marco conceptual, los criterios
e indicadores de evaluación dan énfasis a los aspectos
relacionados con el funcionamiento del sistema educativo, su
relación con el desarrollo económico y social y a la
implementación de los planes, programas y proyectos
teniendo en cuenta, fundamentalmente, los objetivos y metas.
En este nivel el análisis de evaluación es mucho más crítico,
con menos énfasis en la medición o apreciación del avance de

14 Señe A: Planificación y proyectos educativos
la realización de las acciones. En el otro extremo se encuentra
la evaluación institucional y a nivel local, en la que interesa
llegar a niveles más específicos de la ejecución de las acciones
programadas y del seguimiento de los recursos utilizados, en
función de los objetivos previstos. Probablemente, los logros
cuantitativos se expresan de manera más significativa, en
números absolutos, aunque no deja de utilizarse las cifras
relativas. La evaluación en los niveles regional y zonal se
adecúa a los ámbitos correspondientes y la utilización de
indicadores comunes podría facilitar el análisis comparativo
de la evaluación de las zonas a nivel regional y de las regiones
a nivel nacional.
IIBHHHHHBBHMHHH
Trabaje ahora lo siguiente:
1. ¿Cuáles son los órganos encargados de la evaluación del
proceso de planificación en su país?
2. El proceso de evaluación en su país, ¿cumple con los dos
objetivos principales que han sido señalados?
3. ¿Cuáles son las principales características del proceso de
evaluación utilizado en su país?
4. Señale con una "x" la casilla que corresponda, en el cuadro
que sigue, según los objetivos y niveles de evaluación.
Haga algunos comentarios.

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Módulo III: Seguimiento y evaluación 15

16 Señe A: Planificación y proyectos educativos
Las respuestas a las preguntas que se le plantean en este
ejercicio se referirán al caso específico de su país; sin embargo,
los comentarios que siguen pueden ser útiles para orientar
sus respuestas:
1. Como usted sabe, la respuesta a esta pregunta está en
función del tipo de proceso de planificación que se utilice
en su país. En algunos casos, existe un proceso de
planificación descentralizado; por lo tanto, es probable
que exista un órgano central encargado de la evaluación
en el nivel sectorial (puede ser por ejemplo, el órgano
encargado de la planificación del sector que generalmente
se encuentra ubicado en el Ministerio de
Educación). También, la institución encargada de
planificación global, podría contar con órganos que son
responsables de la evaluación del desarrollo económico y
social y dentro de este contexto, se realizarán evaluaciones
correspondientes al sector educación. En el nivel de
programas, generalmente los encargados de la evaluación
son los propios responsables de estos programas (en algunos
casos pueden ser las direcciones normativas). En el
nivel de proyectos, realizarán la evaluación los responsables
de estos proyectos. Pueden existir órganos en el
nivel regional, encargados de la evaluación; en el mismo
sentido, si existen zonas educativas en el nivel local,
siempre la función de evaluación se encarga a un determinado
órgano. En el nivel institucional, generalmente
es la propia entidad la que se encarga de hacer la
evaluación interna.
Si el enfoque utilizado en el proceso de planificación es
centralizado, entonces los niveles de evaluación, por lo
general se encuentran sólo en el nivel del órgano central
del sistema de planificación educativa.
2. La respuesta a esta pregunta usted podría elaborarla
considerando el objetivo de retroalimentación y de
implementación de un proceso continuo y permanente de

Módulo III: Seguimiento y evaluación 17
planificación. Sería conveniente que usted señalara si en
su país el proceso de evaluación es de carácter integral o
si solamente se sitúa en el nivel de evaluación de los
principales instrumentos del proceso de planificación
(planes, programas, proyectos).
3. La respuesta podría formularse teniendo en cuenta las
cinco características mencionadas en esta sección, pero
podría señalar otras que considere importantes y que
permiten visualizar el proceso de evaluación que está en
funcionamiento.
4. Después de completar el cuadro, será posible tener una
visión global del enfoque utilizado en el proceso de
evaluación en su país. Cuanto mayor sea el número de
"x" de su cuadro, mayor será el grado de descentralización
del proceso de planificación y al mismo tiempo, mayor
será la amplitud del proceso de evaluación implementado.
Por lo general, la evaluación se limita a la medición,
análisis o apreciación de la implementación de los planes,
programas y proyectos, como tales; pero muy pocas veces
está organizado como para realizar una evaluación continua
y permanente de los objetivos señalados en las tres
primeras columnas, por ejemplo. Sus comentarios
pueden referirse a los niveles y a los objetivos de
evaluación, tratando de explicitar el proceso de
evaluación utilizado en su país. También podrían señalar
algunos problemas o limitaciones que se presentan.

18 Señe A: Planificación y proyectos educativos
En esta sección usted podrá revisar los diferentes
momentos en los cuales se realizan las evaluaciones y,
consecuentemente, los diferentes tipos de evaluación. Cada
uno de ellos se realiza'dentro de un marco conceptual y
metodológico que tiene una estrecha relación con el proceso
de planificación de la educación.
Según el momento en que tiene lugar la evaluación, dentro
del contexto del proceso de planificación educativa, se
pueden distinguir tres tipos de evaluación:
1. evaluación previa (factibilidad)
2. evaluación concurrente (seguimiento); y,
3. evaluación posterior.
Veamos cada uno de ellos con un poco de detalle.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 19
La evaluación previa es un análisis de la coherencia y
consistencia de la formulación del plan (1); es decir, a través
de la evaluación previa se trata de examinar la factibilidad
del plan, programa o proyecto. En este sentido, a través de
este tipo de evaluación se trata de verificar si los objetivos han
sido adecuadamente determinados y formulados, si ellos
responden a los problemas encontrados durante la etapa de
diagnóstico. Asimismo, si las metas, programas y proyectos
soh coherentes y consistentes con los objetivos propuestos en
el plan y si será posible (factible) llevar a cabo el plan,
teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos, la
capacidad administrativa y otros factores endógenos y
exógenos que pueden influir sobre la realización o ejecución
del plan.
En. el Diagrama 1, presentado en páginas anteriores,
puede observarse la relación que se establece entre la
formulación del plan y la evaluación previa. Dentro del
proceso de planificación de la educación, la evaluación previa
tiene lugar, casi inmediatamente a la formulación de los
objetivos, durante un período corto, suficiente para evaluar
la coherencia, la consistencia de las propuestas o respuestas
educacionales que contendrá el plan; en suma, se trata de
visualizar si el plan será factible de implementarse.
Los planes educacionales contienen un conjunto
de supuestos o hipótesis, ya que establecen previsiones
(1) En todos los casos en que aparece "plan" entiéndase
'plan, programa o proyecto'.

20 Serie A: Planificación y proyectos educativos
prospectivas; de manera que es necesario realizar una
evaluación previa para determinar si el plan será posible de
implementarse, si será manejable y si será útil, para responder
a las necesidades educativas.
La evaluación previa, entonces, posibilita realizar el
análisis de las diferentes hipótesis y supuestos, así como las
limitantes en términos de la capacidad administrativa,
financiera y de movilización y disponibilidad de recursos,
para alcanzar los objetivos trazados. Por otro lado, este tipo
de evaluación posibilita conocer de antemano las probables
reacciones que se producirán al proponer determinadas
medidas educacionales.
En general, en la evaluación previa o evaluación de la
formulación del plan (factibilidad) se tienen en cuenta dos
grandes categorías de factores: externos e internos.
Entre los factores externos deberían considerarse,
principalmente, los aspectos demográficos, socioculturales,
políticos, administrativos, económicos y ecológicos o
ambientales; es decir, aquellos factores que tienen una
influencia en el desarrollo del sistema educativo. En este
caso, la evaluación previa tratará de analizar si las propuestas
planteadas en el plan son coherentes o podrían ser poco
factibles por las limitaciones que se presentarían,
considerando los factores antes mencionados.
Los factores internos se refieren a los principales
elementos que constituyen el plan. En la evaluación previa
se trataría de analizar la consistencia interna del plan; es
decir, si los objetivos están adecuadamente formulados; si las
metas, programas, proyectos y estrategias planteadas
permitirán alcanzar los objetivos previstos. Si la asignación
de recursos serán suficientes y oportunos para la realización
del plan, etc.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 21
Por lo general, el análisis de consistencia interna centra su
atención en los flujos de matrícula de los diferentes niveles y
modalidades del sistema educativo, en los cambios que
propone el plan y los pre-requisitos que hagan posible estos
cambios, en la disponibilidad de recursos financieros y los
costos educativos y en la capacidad administrativa para
operacionalizar las propuestas del plan.

22 Serie A: Planificación y proyectos educativos
: : ; Aßfi^tw^E : App:^i)iZAjE:P^ii:
Lea el Suplemento, que aparece al final del módulo, señale
algunos ejemplos tomados de la experiencia en su país para
ilustrar la importancia de los diferentes factores externos e
internos que deben considerarse en los análisis de factibilidád
del plan (evaluación previa).
Los ejemplos pueden ser diversos. En el Suplemento
se señalan algunos en relación con los factores
socio-culturales, políticos, administrativos/burocráticos,
y económicos. Tal vez usted haya citado ejemplos de
propuestas poco factibles, al analizarlas dentro del
contexto de los factores antes mencionados o dentro de
los factores demográficos y ecológicos o ambientales. Lo
importante es visualizar que en la evaluación previa
existen factores que pueden afectar la formulación del
plan, tal como se había previsto inicialmente. Los
ejemplos que presenta el Suplemento, sobre los factores
internos para analizar la consistencia del plan,
probablemente le hayan sugerido ideas para señalar
ejemplos de cómo muchas veces se deben modificar los
objetivos, si ellos no son congruentes con las necesidades
educativas y la solución de los problemas encontrados
en el diagnóstico o el grado de consistencia de las metas,
programas, proyectos y asignación de recursos, dentro
del contexto de los objetivos propuestos. Lo importante
en este caso es visualizar, a través de la evaluación
previa, si existen inconsistencias entre los diversos
elementos del plan y anticiparse a las probables
reacciones que tendrán lugar cuando el plan sea
implementado.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 23
Es la evaluación que tiene lugar durante la ejecución o
implementación del plan (2). En este sentido, la evaluación
concurrente es, en términos operacionales, el seguimiento de
la implementación o ejecución del plan, en la medida en que
se trata de examinar el avance o cumplimiento de la
programación, con el propósito de proporcionar
informaciones que permitan corregir las desviaciones o
distorsiones en el cumplimiento de los objetivos y metas del
plan.
Este tipo de evaluación debe realizarse de manera continua
y reflejarse en informes de evaluación periódicos cubriendo
los diversos aspectos del plan. El seguimiento ("monitoring'')
tiene como resultado principal el proporcionar
informaciones para la toma inmediata de medidas
correctivas, para una adecuada implementación del plan.
Por lo general, en el seguimiento o evaluación concurrente
se analiza el grado de cumplimiento de la programación
considerando los aspectos financieros, administrativos, físicos
y académicos/técnicos, para visualizar el cumplimiento de las
metas previstas en el plan.
El seguimiento puede realizarse de manera global,
considerando el plan en su conjunto, o en forma desagregada,
considerando los diversos programas, proyectos o actividades.
(2) Como se señaló anteriormente en todos ¡os casos en
que aparece "plan* debe entenderse 'plan, programa
o proyecto".

24 Serie A: Planificación y proyectos educativos
En la evaluación concurrente o seguimiento será necesario,
en primer lugar, identificar los elementos claves (críticos) que
deberían ser considerados durante la evaluación, sobre la
base de los diferentes aspectos mencionados anteriormente.
En segundo lugar, elaborar los instrumentos necesarios y
captar la información correspondiente. En tercer lugar,
analizar la información para formular las medidas correctivas
que permitan mejorar la implementación del plan.
En el seguimiento de la ejecución del plan se pueden
presentar tres tipos de informes de evaluación: los informes
específicos, los informes periódicos y el informe final.
Los informes específicos presentan la evaluación de
aspectos determinados, considerados relevantes, que surgen
en el transcurso de la ejecución del plan. Como ilustración
se pueden citar: la evaluación de la situación del
analfabetismo, la educación en áreas rurales, evaluación de
la implementación de la reforma educativa.
Los informes periódicos analizan el grado de avance y
cumplimiento de los objetivos y metas del plan, en períodos
trimestrales o semestrales y proponen recomendaciones pa/a
la reprogramación de las actividades y metas propuestas por
el plan.
Los informes finales se refieren a una evaluación global de
la implementación del plan, considerando los resultados de
los informes periódicos.
Los informes periódicos y finales, por lo general, contienen
un resumen sobre las conclusiones y recomendaciones de la
evaluación y los resultados del análisis sobre los principales
indicadores relacionados con los diversos componentes del
plan.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 25
1. Señale los principales indicadores que permitirían la
evaluación de la situación demográfica y de la población
económicamente activa, la satisfacción de la demanda y la
situación de la oferta educativa.
2. Identifique los tipos de informes de evaluación concurrente
que son elaborados en su país para visualizar el
avance en la ejecución de los planes, programas y proyectos.
3. Describa en forma resumida el procedimiento utilizado
en el seguimiento de la implementación del plan,
programa o proyecto.
1. Es probable que usted haya mencionado, entre
otros, los siguientes indicadores:
Situación demográfica y de la población
económicamente activa:
- Tasa de crecimiento de la población, por sexo
y grupos de edad;
— tasa de mortalidad y natalidad;
— distribución de la población por grupos de
edad, sexo, zona urbana/rural;,
— tasas-de migración interna;
— tasa de participación de la población
económicamente activa (PEA);
- índice de empleo, subempleo y desocupación;
- perfil educativo de la PEA;
- estructura ocupacional y sectorial de la PEA.

26 Señe A: Planificación y proyectos educativos
Satisfacción de la demanda educativa:
— Perfil educativo de la población, por sexo y zona
urbana/rural;
— índice de analfabetismo por regiones, sexo,
zona urbana/rural;
— déficit de atención de niños en edad escolar
obligatoria;
— índice de escolarización.
Situación de la oferta educativa:
— Tasa de crecimiento de la matrícula por niveles
y modalidades del sistema educativo;
— distribución espacial de la oferta educativa;
— niveles de atención de los programas de
alfabetización y de los servicios educativos para
adultos;
— tasa de crecimiento de los programas no escolarizados;
—, índices de promoción, repitencia, abandono y
deserción;
— tasa de crecimiento del personal docente,
técnico y administrativo;
— distribución regional del personal docente;
— índices de carga docente por niveles y
modalidades del sistema educativo, por
regiones, zonas urbana/rural;
— perfil educativo del personal docente;

Módulo III: Seguimiento y evaluación 27
- nivel de capacidad económica y de disponibilidad
financiera en la educación (relación
gasto en educación/PBI; gasto en educación/
gasto público total).
2. Como fue mencionado, los informes pueden ser de
carácter específico, cuando tratan de evaluar algún
problema del sistema educativo en particular; de
carácter periódico cuando son formulados
trimestral o semestralmente y los informes finales,
cuando se refieren al análisis global, a la
terminación de los planes, programas o proyectos.
3. Probablemente usted habrá señalado el siguiente
procedimiento:
- Identificación de las metas y otros elementos
claves del plan, programa o proyecto que
deberían ser evaluados.
- Selección de los indicadores de evaluación.
- Elaboración de los instrumentos de captación de
la información.
- Realización de encuestas y estudios especiales.
- Análisis de lös logros, identificación de los
problemas y dificultades en la implementación
del plan, programa o proyecto.
- Elaboración del informe de evaluación, incluyendo
las recomendaciones y medidas
correctivas.

28 Serie A: Planificación y proyectos educativos
La evaluación posterior persigue dos propósitos
principales: por un lado, coincidente con la fase final de la
evaluación concurrente, trata de analizar los logros,
problemas, dificultades e incoherencias detectadas durante la
ejecución del plan, para proponer medidas correctivas que
permitan mejorar la formulación y ejecución de los planes
posteriores; por otro lado, y de manera sustantiva, la
evaluación posterior debería estar orientada hacia la
evaluación del desarrollo del sistema educativo, para
identificar los problemas principales con el fin de superarlos;
en otros términos, la evaluación posterior centraría su
atención en el efecto de los resultados de la ejecución del plan,
en el desarrollo educativo y en el impacto de la educación en
el desarrollo económico y social.
Los elementos de la evaluación posterior, considerando el
primer propósito, prácticamente han sido desarrollados al
tratarse la fase final del seguimiento, puesto que compara lo
programado con lo ejecutado o realizado. El segundo
propósito, por lo general, ha sido poco utilizado; en este
sentido, conviene discutir en mayor medida el enfoque de
evaluación posterior, orientado hacia el análisis, medición y
apreciación del desarrollo del sistema educativo.
La evaluación posterior puede realizarse considerando los
siguientes objetivos, que fueron mencionados en la Sección
1:
a. Impacto de la educación en el sistema socioeconómico;
b. Eficacia y eficiencia del sistema educativo; y,
c. Recursos utilizados por el sistema educativo.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 29
Expliquemos un poco estos objetivos:
La evaluación del impacto de la educación en el sistema
socio-económico centra su atención en el análisis, medición
y apreciación de la satisfacción de la demanda por educación
y la atención a las necesidades del desarrollo económico y
social.
En cuanto al primer caso, la evaluación trata de analizar la
demanda educativa, los niveles de atención de la misma, las
tendencias registradas en los déficit de atención de la
población en edad escolar obligatoria, los desequilibrios entre
regiones, sexos, grupos de población carente, grupos étnicos,
etc. En el segundo caso, la evaluación posterior trata de
visualizar en qué medida la educación contribuye al
desarrollo económico y social del país. Se supone que el
sistema educativo debe responder a las necesiddes de recursos
humanos calificados que se derivan de los planes de
desarrollo económico y social. En este sentido, en la
evaluación posterior se pondrá atención en el estudio de la
relación entre educación y trabajo productivo, el impacto de
la educación en el cambio del perfil educativo de la población
económicamente activa, el destino de los egresados de los
diferentes niveles y modalidades del sistema educativo, y
otros.
Otro nivel de análisis en la evaluación posterior se refiere
a la contribución directa del sistema educativo a los objetivos
del desarrollo social. La evaluación de esta dimensión
presenta ciertas dificultades, por un lado, por las diversas
concepciones que puede tener el término "desarrollo social"
y, por otro lado, por la complejidad de medir o apreciar de
manera objetiva la contribución del sistema educativo al
desarrollo social. A este respecto, la evaluación debería
centrar su atención en el contenido mismo de la educación
para apreciar en qué medida el sistema educativo influye en

30 Serie A: Planificación y proyectos educativos
la creación de hábitos, actitudes, principios y convicciones
favorables al desarrollo social.
La evaluación de la eficacia y eficiencia del sistema
educativo se refiere, fundamentalmente, al funcionamiento
mismo del sistema. La evaluación posterior tiene que ver con
todos los componentes del sistema educacional; en este
sentido, la medición, apreciación y análisis deberá considerar
variables e indicadores tanto cualitativos como cuantitativos
relacionados con las tendencias en la evolución de la
matrícula, por niveles y modalidades del sistema educativo,
tanto de los programas escolarizados como no escolarizados;
el análisis de la calidad misma de la educación ofrecida y de
los factores que influyen en ella, especialmente los referidos
a los contenidos, profesores, metodología educativa, textos y
material educativo, la administración de la educación, los
costos y el financiamiento.
La evaluación de los recursos utilizados por el sistema
educativo reviste importancia singular ya que, en general, los
recursos utilizados por el sistema educativo son muy
significativos. La medición, apreciación y análisis de la
utilización de los recursos humanos, físicos y financieros a
través de la evaluación posterior, permitirá la elaboración de
alternativas que contribuyan al incremento del servicio
educativo, con el menor gasto posible.

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Módulo III: Seguimiento y evaluación 31
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Señale brevemente los aspectos que usted considera serían
importantes de analizar y medir para evaluar la contribución
de la educación al sistema económico y social: la situación
demográfica en relación con los factores vinculados con el
sistema educativo; la evolución de los niveles y modalidades
del sistema educativo; la administración de la educación y el
financiamiento del sistema educativo.
En su respuesta es probable que usted haya
señalado, entré otros, los siguientes aspectos:
Contribución de la educación al sistema
económico y social:
- Condiciones de vida de los diferentes grupos
de la población.
- Satisfacción de las necesidades del desarrollo
económico y social.
- Atención de la demanda educativa.
- Crecimiento y distribución del ingreso.
- Situación de los servicios sociales.
- Desequilibrios y disparidades regionales.
- Estructura, distribución, calificación y
utilización de la población económicamente
activa.

32 Serie A: Planificación y proyectos educativos
— Acceso de los egresados de los diferentes niveles
y modalidades del sistema educativo al mercado
de trabajo.
— Contribución de la educación a los cambios del
desarrollo económico y social.
La situación demográfica:
— Factores demográficos que influyen en la
dinámica de la población: natalidad, mortalidad,
fecundidad.
— Distribución espacial de la población.
— Composición de la población por edades y sexo.
— Migración rural-urbana.
— Migraciones temporales inter-rurales.
— Perfil educativo de la población.
La evolución de los niveles y modalidades del
sistema educativo:
— Acceso.
— Cobertura.
— Equidad.
— Disparidad urbana/rural.
— Eficiencia interna.
— Eficiencia interna y desperdicio de los recursos.
— Estructura y programación curricular.
— Personal docente.

- Recursos físicos.
Módulo III: Seguimiento y evaluación 33
- Formación y capacitación de docentes.
- Tecnología educativa y material didáctico.
- Desarrollo de los programas no escolarizados.
- La supervisión educativa.
La administración de la educación:
- Estructura y funciones de la administración de
la educación.
- Descentralización y desconcentración de la
administración educativa.
- Articulación y coordinación de los diferentes
niveles administrativos.
- Sistema de planificación educativa.
- Sistema de estadística e información.
- Administración curricular y supervisión.
educativa.
- Administración presupuestaria.
- Administración del personal.
- Administración de los recursos físicos y financieros.
£1 fínanciamiento de la educación:
- Fuentes de fínanciamiento.
- Asignación de recursos financieros.

34 Serie A: Planificación y proyectos educativos
— Distribución y utilización de los recursos financieros.
— Análisis del gasto en educación.
— Costos unitarios y costos por egresado.
— Medidas de racionalización para reducir los
costos.
Analice, mediante la siguiente experiencia; el grado de
aprendizaje obtenido con los contenidos hasta aquí
presentados en el módulo;

Módulo III: Seguimiento y evaluación 35
1. Explique brevemente el papel que cumple la
planificación en el proceso de planificación de la
educación.
2. Mencione y explique brevemente las características del
proceso de evaluación.
3. ¿Cuál de los tipos de evaluación (previa, concurrente y
posterior) es más importante y por qué?

36 Serie A: Planificación y proyectos educativos
4. Mencione los tipos de informes surgidos como consecuencia
del seguimiento de la ejecución y explique qué presenta
cada uno?
¿Qué objetivos se pueden considerar en la evaluación
posterior? (menciónelos únicamente).
Confronte sus respuestas, con ayuda de
las siguientes orientaciones.

, Módulo III: Seguimiento y evaluación 37
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1. Su respuesta será consecuencia de su propia elaboración
con base en lo que se plantea en la Sección 1 y en su
experiencia. De todas maneras, ella debe analizar los dos
propósitos esenciales de la evaluación como son la
retroalimentación del proceso de planificación y el establecimiento
del proceso de planificación continuo y
permanente.
2. El módulo menciona 5 características y explica brevemente
cada una de ellas. Con base en ello, debe usted
evaluar su respuesta.
3. Esta respuesta también estará sujeta a su propia
elaboración, aunque si debe partir su análisis de afirmar
que en realidad ningún tipo de evaluación es más importante,
ya que todas son necesarias. Debe justificar esto.
4. Los informes que surgen son los específicos, los periódicos
y los finales. Los primeros presentan la evaluación de
aspectos determinados, considerados relevantes, que surgen
en el transcurso de la evaluación del plan.
Los periódicos analizan el grado de avance y cumplimiento
de los objetivos y metas del plan en períodos
trimestrales o semestrales y los finales, se refieren a una
evaluación global de la implementación del plan, considerando
los resultados de los informes periódicos.
5. Los objetivos son: de impacto de la educación en el sistema
socio-económico; de eficacia y eficiencia del sistema,
educativo y de recursos utilizados por éste.
Si sus respuestas fueron acertadas, continúe el estudio del
módulo; si tuvo dificultades, supérelas antes de continuar.

38 Serie A: Planificación y proyectos educativos
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En esta sección usted identificará los diversos momentos
del proceso de evaluación y examinará las diferentes tareas
que deben cumplirse para llevar a cabo los tipos de evaluación
que han sido descritos en la Sección 2.
Como puede observarse en el Diagrama 2, que se presenta
en la página siguiente, en el proceso de evaluación se pueden
distinguir ocho momentos principales:
1) Formulación o reformulación de políticas, plan,
programa, proyecto y presupuesto de educación.
2) Determinación de los objetivos y niveles de
evaluación.
3) Selección de indicadores.
4) Elaboración de criterios de evaluación.
5) Elaboración de indicadores.
6) Medición y análisis de evaluación.
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Módulo III: Seguimiento y evaluación 39

40 Serie A: Planificación y proyectos educativos
7) Formulación de recomendaciones.
8) Toma de decisiones.
Expliquemos con algún detenimiento estos momentos:
En el proceso de evaluación, en primer lugar, se debe tener
en cuenta el instrumento del proceso de evaluación, ya sean
las políticas educacionales, planes, programas, proyectos o
presupuesto para derivar los objetivos y niveles de
evaluación. En algunos casos, será de interés evaluar el
impacto del sistema educativo en el desarrollo económico y
social; en otros, puede orientarse a la evaluación del
funcionamiento del sistema educativo; también, podría ser la
evaluación de los recursos utilizados por el sistema
educacional, o la evaluación de la implementación o
ejecución de los planes, programas o proyectos (evaluación
gerencial). Adicionalmente, debe mencionarse la evaluación
de la ejecución presupuestaria, como otro de los objetivos
perseguidos. Por otro lado, debe tenerse en cuenta los niveles
en los cuales se realizará la evaluación (nacional, regional,
zonal o local e institucional).
Identificados los objetivos y niveles de evaluación, se
procede a seleccionar los indicadores más importantes, que
permitirían alcanzar los objetivos perseguidos con la
evaluación. Asimismo, será necesario elaborar un conjunto de
criterios de evaluación, puesto que el concepto de evaluación
implica una valoración y una comparación con niveles
mínimos, adecuados, óptimos, etc.
La elaboración de los indicadores se lleva a cabo
considerando las informaciones estadísticas, bibliográficas o
documentarias, gerenciales y científico-tecnológicas y,
además, en algunos casos, será necesario recurrir a
determinados estudios e investigaciones.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 41
En la selección de indicadores se deben tener en cuenta
criterios técnicos y prácticos, como por ejemplo: precisión,
objetividad, comparabilidad, facilidad de obtención, entre
otros. Lo importante es que permitan realizar la evaluación
según los objetivos y niveles, previamente determinados.
Los indicadores podrían clasificarse en dos tipos, según los
objetivos de la evaluación y las informaciones que se utilizan:
indicadores sustantivos e indicadores gerenciales. En el
primer caso, se elaboran utilizando informaciones
estadísticas, documentarias y bibliográficas y
científico-tecnológicas, y permiten contribuir en la
evaluación del impacto del sistema educativo en el desarrollo
económico y social, en la evaluación de la eficacia y eficiencia
del sistema educativo y en la utilización de los recursos. En
el segundo caso, se utilizan informaciones gerenciales y
permiten la evaluación de la ejecución de los planes,
programas, proyectos, presupuestos de educación y en la
utilización de los recursos.
Los indicadores constituyen el resultado de un trabajo
metodológico que tiene en consideración el estudio de la
problemática educacional y del contexto económico y social,
la relación del fenómeno educativo con otros fenómenos que
se presentan en la realidad y los enfoques y modelos
propuestos para el desarrollo del sistema educativo.
La elaboración de los criterios de evaluación constituye un
momento importante para que los juicios de valor que se
utilizan durante el análisis, sean los más objetivos posibles.
Los indicadores que permiten medir los logros de la meta
programada en relación con la meta realizada, por ejemplo,
no son suficientes para el análisis de evaluación. Se requiere
utilizar ciertos juicios de valor o criterios para identificar las
deficiencias que con el plan de educación deberían ser
mejorados.

42 Serie A: Planificación y proyectos educativos
Las normas o criterios de evaluación responden a las
características y realidades concretas de un determinado país.
Por lo general, para cada uno de los componentes del sistema
educativo, los países cuentan con normas o leyes específicas
que pueden no ser válidas en otros contextos; además, el
establecimiento de niveles óptimos guarda una estrecha
relación con las posibilidades de realización, dentro de una
determinada realidad.
Algunos criterios se refieren a parámetros óptimos, sobre
la base de los cuales se pueden evaluar los logros o deficiencias
en los diferentes aspectos del sistema educativo; por ejemplo:
la obligatoriedad de la educación básica, la permanencia de
los educandos en los diferentes niveles y modalidades de
educación (evitar ias pérdidas); la gratuidád de la enseñanza;
la alfabetización de la población; la democratización de la
educación. Por lo general; en estos casos, los criterios se
derivan del derecho que tiene la población a la educación
establecida corrió mínima o básica.
Otro conjunto de criterios deberá formularse sobre la base
de experiencias concretas, para establecer los niveles
"estándares" o niveles "normales", tal es eí caso, por ejemplo:
de la carga docente; los metros cuadrados por alumno para
las aulas, talleres, laboratorios, etc.; los índices de repitencia,
deserción o abandono, considerados "pérdidas normales del
sistema"; tamaño de establecimientos educativos "manejable";
dotación o asignación del personal; módulos de material
educativo.
También, pueden requerirse criterios de evaluación
referidos a objetivos para los cuales no es posible establecer
niveles óptimos o estándares. En estos casos, los criterios son
formulados teniendo en cuenta la naturaleza de los objetivos
a alcanzar y la medida en que contribuyan a su logro. Por
ejemplo: criterios sobre el volumen y distribución de la
matrícula en los niveles medio y superior, tiempo dedicado a
los diferentes aspectos del contenido curricular (formación

Módulo III: Seguimiento y evaluación 43
general, versus formación profesional). En algunos casos,
existen indicadores en las normas establecidas en el país, en
otros casos se deberán elaborar en función de los objetivos
que se persiguen y de las características propias de la realidad
del país.
El momento siguiente en el proceso de evaluación consiste
en la medición y análisis de los indicadores; es decir, en la
realización de la evaluación propiamente. El análisis se lleva
a cabo a través de la relación e interpretación tanto de los
criterios como de los indicadores formulados para los
propósitos de evaluación. En este momento, también, se
tienen en cuenta los resultados de los estudios e
investigaciones específicas y las informaciones cuantitativas y
cualitativas, que puede ofrecer el sistema correspondiente.
Para el análisis sería conveniente establecer, en primer lugar,
los aspectos que se van a evaluar y, en segundo lugar, los
contenidos de la evaluación. Como resultado del análisis de
evaluación, se tendría un conjunto de conclusiones y
recomendaciones que apoyarían la toma de decisiones, por
los responsables, para que sean considerados en la
reformulación del plan, programa, proyecto o presupuesto;
en la formulación de los correspondientes instrumentos del
proceso de planificación, o en la adopción de medidas de
política educativa, en todos los casos con el propósito de
superar los problemas y distorsiones encontrados durante la
evaluación.
Tanto el análisis de evaluación como las conclusiones y
recomendaciones, como se mencionó anteriormente, se
concretan en los informes de evaluación, sean estos
específicos, periódicos o finales o posteriores. Estos informes
permitirán la adopción de decisiones o aprobación de las
alternativas más adecuadas, para corregir las desviaciones o
distorsiones o para contribuir a la solución de los problemas
y superar las deficiencias encontradas. Como se observa, el
proceso de evaluación es continuo y asegura, de esa manera,

44 Serie A: Planificación y proyectos educativos
el mecanismo de retroalimentación que debe tener el proceso
de planificación de la educación.
Los estudios e investigaciones y el sistema de información
juega un papel muy importante en el proceso de evaluación.
Los estudios e investigaciones, especialmente los no
tradicionales, contribuyen en la elaboración de nuevos
indicadores, previamente seleccionados y en la comprobación
de las hipótesis de la relación de la educación con otros
aspectos de la realidad socioeconómica, contribuyendo a la
formulación de los indicadores necesarios en una evaluación
integral. Debe señalarse que por lo general, las
investigaciones y estudios convencionales se centran,
principalmente, en el análisis de las variables endógenas del
sistema educativo y, por lo tanto, brindan sólo una
contribución parcial en la evaluación de la realidad
educacional.
El sistema de información cubre, básicamente, cuatro tipos
de información: estadísticas, documentarias y bibliográficas,
gerenciales e informaciones científico-tecnológicas. Los
diferentes tipos de información son utilizados según sean los
aspectos que se desean evaluar. La información es el
resultado del tratamiento de los datos. Los indicadores en sí
constituyen una información; pero en algunas circunstancias,
se requiere elaborar indicadores sobre la base de ciertas
informaciones. Por ejemplo, el indicador carga docente,
resulta de la relación entre dos datos: el número de alumnos
y el número de profesores. Este indicador constituye una
información en sí para evaluar-la utilización del personal,
entre otros aspectos; pero un indicador sobre la calidad de la
educación podría ser el resultado de la utilización de varios
indicadores o diversas informaciones: nivel de calificación de
los docentes, carga docente, estructura curricular,
orientación y enfoque de los contenidos educativos, grado de
participación de los educandos, nivel de atención de los

Módulo III: Seguimiento y evaluación 45
problemas, intereses y necesidades de los grupos
poblacionales, etc.
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46 Señe A: Planificación y proyectos educativos
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La evaluación puede considerarse, al mismo tiempo, la
última y la primera etapa del proceso de planificación, es
decir, que por medio de ella el proceso de planificación de la
educación adquiere un sentido de continuidad.
La evaluación es el proceso, por el cual se analizan, de
manera crítica, los resultados alcanzados y se aprecia o mide
objetivamente el desarrollo de las actividades dentro del
contexto de los objetivos previamente determinados.
Metodológicamente pueden considerarse dos propósitos
para la evaluación: retroalimentar el proceso de planificación
y establecer un proceso de planificación continuo y
permanente. En ambos casos, el proceso de la evaluación
debe contar con algunas características como las siguientes:
considerar la realidad educacional dentro del contexto del
desarrollo económico y social del país; utilizar un lenguaje
común; establecer mecanismos de participación; utilizar con
mayor medida estudios e investigaciones específicos y
proporcionar informaciones relevantes, confiables,
oportunas y suficientes. La evaluación debe llevarse a su vez
a diversos niveles: nacional, regional, zonal o local e
institucional.
Según el momento en que tenga lugar la evaluación,
dentro del contexto de la planificación educativa se pueden
distinguir tres tipos de evaluación: evaluación previa
(factibilidad), concurrente (seguimiento) y posterior.
La última evaluación mencionada nos introduce en el
concepto de seguimiento de la ejecución del plan, el cual
también nos aproxima a la elaboración de los informes. Estos
son de tres clases: específicos, periódicos y finales.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 47
La evaluación posterior, por otra parte, puede realizarse
considerando los siguientes objetivos: de impacto de la
educación en el sistema socioeconómico; de eficacia y
eficiencia del sistema educativo y de recursos utilizados por
el sistema educativo.
Finalmente, la Sección 3 se ocupa del proceso de
evaluación, en el cual se pueden distinguir ocho momentos
principales que van desde la formulación o reformulación de
políticas, plan, programa, proyecto y presupuesto de
educación hasta la toma de decisiones.
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48 Serie A: Planificación y proyectos educativos
WÈÊIÊÊÊÈÊËÊÊÈÊÈIÊIÊÊÈÈ
1. Explique brevemente en qué sentido la evaluación es
al mismo tiempo, la primera y última etapa del
proceso de planificación.
2. Explique, ojalá con un ejemplo, cómo se da la función
retroalimentadora de la evaluación al proceso de
planificación y cómo es que la evaluación ayuda a
establecer un proceso de planificación continuo y
permanente.
3. Describa apoyado en ejemplos, cómo se da el proceso
de evaluación de impacto de la educación en el sistema
socio-económico:
4. Describa y explique brevemente el proceso de
evaluación utilizado en su país e identifique, justificando,
los aciertos y desaciertos del mismo.
5. Haga una relación de algunos indicadores que
podrían ser útiles en la evaluación:
a. Del impacto de la educación en el desarrollo
económico y social.
b. De la eficacia y eficiencia del sistema educacional.
c. De la utilización de los recursos.
d. De la implementación y gerencia de los planes.
6. Indique los tipos de estudios que podrían apoyar la
evaluación integral del desarrollo educacional.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 49
7. Describa brevemente el sistema de información implantado
en su país.
A continuación, señalamos algunas orientaciones para
el desarrollo de las tareas planteadas en los items 4 a
7.
4) Si en su país existe un sistema de evaluación,
dentro del contexto de la planificación de la
educación, es probable que el proceso que usted
señale será, con ligeras variantes, parecido a lo que
se presenta en el Diagrama 2, por lo menos desde
el punto de vista metodológico. En el caso de no
contarse con un proceso de evaluación organizado
como tal, convendría que usted señalara los principales
problemas para su implantación.
5) Sólo se presenta la relación de algunos indicadores
como ilustración. Probablemente, usted se
referirá a algunos de los que se mencionan u otros,
que considere importantes. Sería conveniente que
esta relación que prepare sea contrastada con las
definiciones descriptivas que se dan para cada uno
de los objetivos. (Sección 1 y especialmente, la
Sección 2).
Impacto de la educación en el desarrollo
económico y social:
- Relación entre las tasas del desempleo y subempleo
y el nivel educativo de la PEA.
- Relación entre la productividad sectorial y el
nivel de escolarización de la población.
- Tasas de analfabetismo y crecimiento del
producto.
- Niveles de salud de la población y tasas de
escolarización.

50 Serie A: Planificación y proyectos educativos
- Grado de participación de la población en la
identificación y solución de las necesidades
básicas educativas.
- índices de acceso de los egresados del sistema
educativo en el mercado de trabajo.
- Relación entre las tasas de participación de la
población en los cambios del desarrollo social y
el nivel educativo.
Funcionamiento del sistema educacional:
- Tasas de escolarización por grupos de edad y
distribución regional.
- Tasas de permanencia, de promoción,
repetición y deserción.
- Tasas de crecimiento de la matrícula, por niveles
y modalidades.
- índices de distribución de la matrícula (estructura
de la matrícula).
- índices de distribución curricular.
- Tasas de crecimiento del personal docente.
- Carga docente por niveles y modalidades del
sistema educativo.
- Porcentaje de profesores calificados y no
calificados.
- Relación entre la matrícula y la disponibilidad
de recursos físicos.
- Grado de descentralización y desconcentración
administrativa.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 51
— Relación de los gastos en educación y el gasto
público total.
— Relación entre los gastos en educación y el
producto interno bruto.
— Tasas de crecimiento de los costos unitarios y de
los costos por egresado.
Utilización de los recursos:
— Tasa de crecimiento de la disponibilidad de
recursos humanos.
— Tasas de jubilación, retiro anticipado y
separación temporal.
— índices del perfil de la población magisterial y
no magisterial, calificado y no calificado.
— Tasas de crecimiento de docentes egresados del
sistema educativo.
— Tasas de utilización de los recursos físicos.
— Tasas de utilización de los recursos financieros.
— Porcentaje de asignación de recursos financieros
a los diversos niveles y modalidades del sistema
educativo.
La implementación y gerencia de los planes:
— Porcentaje de avance en el cumplimiento de las
metas de matrícula.
— Porcentaje de avance en el cumplimiento de las
actividades programadas.
— Porcentaje de avance en la utilización de los
recursos asignados.

52 Serie A: Planificación y proyectos educativos
— Grado de cumplimiento de los objetivos previstos.
— Porcentaje de avance de las obras físicas.
6) Los estudios podrían ser de diferentes tipos, a
modo de ilustración señalamos tipos de estudios
que contribuirán con los trabajos de evaluación:
— Estudios relacionados con el fenómeno
educacional y los del desarrollo económico y
social: estudios sobre requerimientos y
necesidades de recursos humanos y niveles
educativos; estudios sobre la contribución de la
educación al desarrollo social, etc.
— Estudios e investigaciones sobre necesidades
educativas de la población: investigación participativa
sobre las necesidades básicas de
educación de las áreas rurales y urbano-marginales;
estudio sobre el desarrollo curricular y
la atención de los problemas, intereses y
necesidades de los diferentes grupos de
población; estudios de material educativo con
enfoque participativo, y otros.
— Estudios e investigaciones sobre problemas
específicos, especialmente a nivel local o de
base, de preferencia utilizando metodologías
participativas.
— Estudios sobre la eficacia del sistema
educacional, tales como: la renovación curricular,
el mejoramiento de la calidad de la
educación.
— Estudios sobre nuevas técnicas para la gerencia
de los planes, programas y proyectos.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 53
7) En su respuesta señale especialmente si el sistema
de información en su país cubre los cuatro tipos de
información que han sido mencionados:
estadísticas, documentarias y bibliográficas, gerenciales
y científico-tecnológicas. Tenga en cuenta
que la información estadística probablemente
tenga un nivel de implementación mucho mayor
que en los otros tipos. Convendría que usted indicara
las principales características del sistema de
información, el proceso utilizado, los tipos de
información que ofrece y los principales problemas
que se presentan.
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54 Serie A: Planificación y proyectos educativos
SUPLEMENTO: ASPECTOS EXTERNOS E
INTERNOS DE LA FACTIBILIDAD DEL PLAN
Tomado de: "Book IV: Process
of Educational Planning",
del Programa Básico de Entrenamiento
en Planificación
y Administración Educacional
/Unesco, Unesco Regional
Office for Education in Asia
and Oceania, Bangkok, 1979.
(Páginas 117 al 120).
Este sumplemento está ligado a la Sección 2: Tipos de
Evaluación. Ilustra, a través de algunos ejemplos, los aspectos
externos e internos que deben considerarse en la evaluación
previa o de factibilidad del plan de educación.
Las preguntas que debemos hacernos para probar la
factibilidad de un plan pueden situarse en dos grandes
categorías:
i) Por un lado, debería examinarse la relación entre el
sistema educativo y su entorno. ¿De qué manera las
metas del plan educacional afectan los diferentes sistemas
de la sociedad (político, económico, sociocultural?
¿Existe seguridad de qué no se presentarán
reacciones adversas de los otros sistemas que impidan
alcanzar las metas del plan? ¿Podría suceder que una
u otra meta educacional no pueda ser alcanzada
debido a factores políticos, económicos o sociales?
Los planificadores educacionales experimentados

Módulo III: Seguimiento y evaluación 55
ciertamente conocen muchos ejemplos de planes que
pueden ser considerados no factibles si se toman en
cuenta reacciones externas que los limiten. Las interrogantes
que pueden ser examinadas en este caso
se denominan aspectos externos de la factibilidad del
plan.
ii) Por otro lado, un plan-educacional podría contener
ciertas inconsistencias o estrangulamientos que
podrían no ser identificados al determinar lás metas.
Aunque no existan reacciones negativas externas, las
inconsistencias internas pueden ocasionar fracasos.
Por ejemplo: ¿Existe seguridad de que las metas de la
reforma curricular son consistentes con el
entrenamiento de profesores? ¿Lo que se pretende
lograr en educación secundaria es consistente con las
metas de la educación primaria? ¿El esquema de
asignación de profesores permitirá apoyar las metas
del plan para fortalecer la educación en las áreas
rurales?
Estas interrogantes tienen que ver con las diferentes
interrelaciones de los elementos del plan. Es decir, tienen
que ver con los aspectos internos de la factibilidad del plan.
Muy a menudo pueden existir algunos ángulos en los
"cuales no se piensa o no se observan las dificultades que
muchas veces, aún estando fuera del plan, pueden hacer no
factible, por factores externos, la realización del plan. Grupos
de personas, intereses privados y de otras agencias del
gobierno, etc. pueden encontrar que son afectados por el plan
y reaccionan sobre él casi legítimamente y en su propio
interés, que pueden sorprender a los planificadores. Estos
elementos de sorpresa pueden ser difíciles de eliminar; pero
podrían ser reducidos si, en una etapa temprana del proceso

56 Señe A: Planificación y proyectos educativos
de planificación, el planificador considera sistemáticamente
cuatro dimensiones externas de la factibilidad del plan:
i) reacciones que tienen que ver con actitudes y valores
socio-culturales;
ii) presiones de los intereses políticos y de los grupos de
poder;
iii) falta de apoyo del aparato administrativo/burocrático;
iv) incompatibilidad entre las condiciones económicas y
el mercado de trabajo.
Ilustremos cada uno de estos casos con un ejemplo:
El plan de educación de un país A propone el
establecimiento de un nuevo tipo de escuela con un fuerte
énfasis en la utilización de un curriculum "rural" y una
estructura terminal de 6 grados sin la posibilidad de temer
continuidad en la secundaria tradicional. Casi,
inadvertidamente, sin embargo, los padres de familia
muestran una oposición a esta propuesta. Ellos prefieren
enviar a sus hijos a las escuelas urbanas porque ellos
consideran a las nuevas escuelas como instituciones de
segunda clase que ponen barreras a sus hijos de la posibilidad
de una carrera urbana. Los planificadores son forzados,
entonces, a considerar que sus programas, a pesar de sus
buenas intenciones, no son factibles porque atenían contras
las actitudes y valores socio-culturales establecidos.
Otro ejemplo que ilustra respuestas negativas de los
intereses políticos y presiones de grupo: el plan para un país
B propone que la dependencia, coordinación y orientación
de la educación extra-escolar corresponda al Ministerio de
Educación; pero otros departamentos de gobierno se oponen
a esta parte del plan, por el temor de perder algunos de sus
programas vigentes. El planificador realiza, entonces, que el

Módulo III: Seguimiento y evaluación 57
soporte político que es vital para el plan no tiene posibilidades
de concretarse.
Otro ejemplo que ilustra que el aparato administrativo no
es capaz de brindar el apoyo necesario. El país C ha
propuesto un programa de producción masiva de textos
escolares. Libros en forma gratuita serán distribuidos en las
257 islas, a todas las oficinas distritales y desde allí inclusive
a las más remotas escuelas. Pero el apoyo logístico es mucho
mayor que lo que sería capaz de ofrecer el aparato
administrativo: el transporte no es oportuno, no existen
facilidades de almacenamiento, los supervisores distritales
aducen que no existe suficiente asignación para la realización
de los viajes. Los libros se quedan almacenados en los lugares
de embarque y las oficinas distritales algunas distribuyen a
las escuelas urbanas y muy pocas llegan hasta las escuelas de
los pueblos remotos. El plan fue mucho más ambicioso que
las posibilidades de apoyo del aparato administrativo.
Un cuarto ejemplo, ilustra el caso cuando el plan choca
contra las condiciones económicas y el mercado de trabajo.
El país D, considerando las necesidades de un mayor número
de profesores de agricultura, establece un grupo de escuelas
especiales para el entrenamiento de profesores y proporciona
suficientes becas con la intención de contar con la adecuada
matrícula. Todo parece ir bien, hasta que el planificador
realiza que el 95% de los nuevos graduados como profesores
de agricultura son captados por el empresa privada que les
ofrece salarios más altos. El plan, entonces, no tiene
resultados que se esperan por no haber considerado las
condiciones económicas y del mercado de trabajo
prevaleciente.

58 Señe A: Planificación y proyectos educativos
CON RELACIÓN A LOS FACTORES EXTERNOS
DE LA FACTIBILIDAD DEL PLAN, EL
PLANIFICADOR DEBE CONSIDERAR LOS
VALORES SOCIO-CULTURALES, LAS
PRESIONES POLITICAS, LAS CONDICIONES
ECONÓMICAS, Y LA CAPACIDAD DE LA
ADMINISTRACIÓN COMO POSIBLES
LIMITANTES DE LA IMPLEMENTACION DEL
PLAN.
El estudio de la factibilidad interna del plan es,
afortunadamente, menos complejo. Cuanto más integral sea
el plan; es decir, si cubre todos los niveles y tipos de educación,
así como los aspectos cuantitativos y cualitativos, el
planificador lo encontrará fácilmente manejable, fuera de las
sorpresas negativas que caracterizan a los factores externos
de la factibilidad del plan. Sin embargo, un plan integral ho
es necesariamente un plan consistente y coherente. Deben
realizarse interrelaciones y pruebas entre los diferentes
elementos del plan, si se quieren evitar situaciones tales como
las siguientes:
El país E planea una importante campaña para reducir
las deserciones de los estudiantes en el nivel de
educación elemental. La campaña es implementada
exitosamente y, como resultado, el número de
egresados de la educación elemental que demanda
continuar sus estudios secundarios aumenta
drásticamente; el plan para expandir la educación
secundaria, desafortunadamente, no ha considerado
esta demanda adicional por plazas educativas; entonces
surgen las restricciones de admisión, con las consecuencias
que pueden presentarse de disgusto de los padres
y de movimientos estudiantiles.

Módulo III: Seguimiento y evaluación 59
Un plan ambicioso del país F propone metas para
mejorar la calificación de todos los profesores de
primaria, a través de un programa masivo de
entrenamiento en servicio. Los planificadores están
seguros de que el costo de este programa puede ser
afrontado por los recursos presupuestarios; pero ellos
no consideraron un factor: muchos miles de profesores
promovidos y calificados pasan a integrar niveles
salariales más altos, lo cual determina la necesidad de
recursos adicionales en el presupuesto de educación, lo
cual podría no estar considerado durante la
implementación del plan. El programa no es factible
financieramente.
El país G considera una transformación radical del
curriculum de la educación primaria como un aspecto
clave del plan educacional. Mientras el nuevo syllabus
para el I grado se programa para ser introducido
después de un año, se encuentra, de repente, que las
instituciones formadoras de docentes del país requieren
por lo menos 3 años, para revisar su propio curriculum,
reorientar los profesores de maestros, adicionando los
talleres necesarios para entrenar los futuros profesores
en la práctica de artes, etc., antes de preparar a los
nuevos profesores que el nuevo curriculum de primaria
requiere. La meta de establecer este nuevo curriculum
en un año es, por lo tanto, internamente no factible.
Frecuentemente, los problemas de factibilidad interna se
presentan por la escasa coordinación entre los diferentes
departamentos del Ministerio de Educación, para elaborar el
plan de educación. Mientras los planificadores limiten su
trabajo a juntar los planes elaborados parcialmente por los
diferentes departamentos, darles un viso de organización
global y lo presenten como un plan educacional,
inconsistencias como las ilustradas anteriormente serán
prácticamente inevitables.

60 Señe A: Planificación y proyectos educativos
CON RELACIÓN A LOS ASPECTOS INTERNOS DE LA
FACTIBILIDAD DEL PLAN, LA PRINCIPAL TAREA DEL
PLANIFICADOR SERA LA DE ESTABLECER LA CONSIS­
TENCIA ENTRE LOS DIFERENTES SUBPROGRAMAS DEL
PLAN, LAS INCONSISTENCIAS OCURREN FRECUENTE­
MENTE ENTRE LOS PRODUCTOS PROGRAMADOS DE UN
CICLO Y LOS INGRESOS EN OTRO CICLO; ENTRE LOS
CAMBIOS DE CURRICULUM Y LA REORIENTARON
NECESARIA DE LOS PROFESORES; O ENTRE LAS
PREVISIONES FINANCIERAS Y LOS COSTOS
"DERIVADOS" DE ALGUNOS PROGRAMAS.

MÓDULOS AUTOFORMATIVOS SOBRE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
EN LA ESFERA DE LA EDUCACIÓN
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Este módulo forma parte del paquete de materiales autoformatwos
sobre formulación y evaluación de proyectos en la esfera de la
educación, que ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educación de la Unesco para Centroamérica y Panamá, en el marco
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLA/86/023 "Apoyo a acetones
estratégicas de escolarización, alfabetización y calidad de la educac
en Centroamérica y Panamá".
Los módulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitación en formulación y ivaluación de proyectos educativos,
que constituye una de las necesidades identificadas en cada uno de lo
seis países del Istmo Centroamericano.
Este paquete de módulos está dirigido, principalmente, al personal
en servicio del nivel local, regional y nacional que está interesado
capacitarse o perfeccionarse en materia de formulación y evaluación
de proyectos; consecuentemente, está orientado a fortalecer la Re
Regional para la Capacitación, la Innovación y la Investigación en
los Campos de la Planificación y la Administración de la Educación
Básica y de los Programas de Alfabetización (REPICAD), que
constituye una de las redes creadas en el contexto del Proyecto
Principal de Educación en América Ijatina y el Caribe.
Se puede reproducir total o parcialmente el texto
publicado siempre que se indique el autor y la fuente.
Los autores son responsables por la selección y
presentación de los hechos contenidos en este paquete,
así como de las opiniones expresadas en él, las que no
son necesariamente las de la Unesco o las del PNUD,
y no comprometen a dichos organismos.

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Módulos autoformativos sobre formulación
y evaluación de proyectos
en la esfera de la educación
SERIE A
EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN
DE LA EDUCACIÓN Y LOS PROYECTOS
TÉCNICAS UTILIZADAS EN LA EJECUCIÓN
DEL PLAN DE EDUCACIÓN
Material de educación a distancia elaborado por UNESCO/CAP,
acciones estratégicas de escolarización, alfabetización y calidad de
la educación en Centroaméríca y Panamá", como contribución al

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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 3
INTRODUCCIÓN
Para concluir con estos módulos de la Serie A, hemos querido
hacerle partícipe de un tema final de mucha importancia como es:
"Técnicas utilizadas en la ejecución del plan de educación, programa
o proyecto."
La relevancia de su utilización se fundamenta en que mediante
ellas se nos permite organizar más racionalmente el trabajo a realizar,
así como conocer, en el momento oportuno, cuándo debe iniciarse una
actividad y cuándo debe concluirse; qué relación guarda con otras
actividades y quién es el responsable de que la misma se esté realizando.
Esto disminuye la incertidumbre en cuanto a lo que hay que hacer y
en lo que falta por hacer. Sabemos igualmente cómo se ha distribuido
el tiempo y los recursos, de tal modo que se pueda cumplir con los
objetivos propuestos.
En el módulo hacemos una revisión de dichas técnicas, métodos y
procedimientos utilizados durante la ejecución del Plan de Educación.
Al mismo tiempo, se desarrollan en mayor medida algunas técnicas
gráficas como Gantt, PERT (Programme Evaluation and Review
Technique) y CPA (Critical Path Analysis), por su utilidad
operacional en la implementación del Plan de Educación. En la
primera sección se revisan las técnicas, métodos, instrumentos y
procedimientos que podrían ser de utilidad durante la implementación
del plan de educación, clasificándolos según las diversas áreas que
comprende la administración de'la educación. En la segunda, se
presentan los diagramas de Gantt y PERT-CPA señalándose su
utilidad y los elementos técnicos necesarios para su elaboración y
aplicación en la etapa de ejecución de los planes, programas y proyectos
de educación.

4 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Esperamos así haberle entregado unos conocimientos esenciales
para el mejoramiento de la planificación educativa en su país, los
cuales deseamos que ponga en aplicación a la primera oportunidad.
Si no lo ha hecho ya, como sería lo ideal, mientras se ha ido dando
este proceso de capacitación.
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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 5
La planificación educativa para hacerla eficiente requiere
de instrumentos (métodos, técnicas y procedimientos) que le
garanticen dicha eficiencia. Dentro de tales técnicas existen
algunas que contribuyen a organizar más racionalmente el
trabajo a realizar y por consiguiente controlar su desarrollo
y tomar las decisiones oportunas que este requiera.
Este módulo ha sido elaborado con tal finalidad. Después
de haberlo trabajado usted estará en capacidad de:
1. Identificar los diversos métodos, técnicas,
procedimientos e instrumentos que son útiles para
el fortalecimiento de la administración educativa,
que tiene como responsabilidad principal la
implementación de los planes de educación;
2. Precisar la importancia de los métodos y técnicas
modernas dentro de una administración
educacional cada vez más compleja.
3. Distinguir y seleccionar el tipp de métodos y
técnicas que puedan ser de mayor utilidad en la
elaboración de alternativas para la solución de
problemas determinados.
4. Adecuar o adaptar al caso de la administración de
ía educación técnicas ö métodos que pueden estar
siendo utilizados en otros sectores o campos y
profundizar su aplicación a ía problemática
educativa.
5. Reconocer la importancia de las técnicas gráficas
durante la implementación del plan de educación.
6. Elaborar diagramas de GANTT y gráficos de redes
PERT-CPA, para su aplicación durante la
implementación de los planes, programas o
proyectos.

6 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Desarrollar y mejorar su comprensión sobre los
métodos, técnicas y procedimientos que constituyen
instrumentos importantes durante el
proceso de planificación de la educación.
Para ayudar en la obtención de los anteriores objetivos
hemos desarrollado este módulo con el nombre de:
TÉCNICAS UTILIZADAS EN LA EJECUCIÓN DEL
PLAN DE EDUCACIÓN
Para facilitar el aprendizaje de lo que el tema plantea lo
hemos desglosado en el siguiente
INTRODUCCIÓN
OBJETIVOS
CONTENIDO
Contenido
SECCIÓN 1: Revisión de Técnicas y Métodos
Utilizados en la Ejecución del
Plan de Educación
Actividad de Aprendizaje No. 1
V( :rifique su Aprendiz* Ú e
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SECCIÓN 2: Algunas Técnicas Gráficas
Utilizadas en la Implementación
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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 7
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Actividad de Aprendizaje No.
Actividad de Aprendizaje No.
Actividad de Aprendizaje No.
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Actividad de Aprendizaje No.
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Recapitulación
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45
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56
58
60
65
67
69

8 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
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SECCIÓN!:
REVISION DE TÉCNICAS YMÉTODOS UTILIZADOS
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En esta sección usted tendrá la ocasión de revisar algunas
técnicas, métodos y procedimientos que contribuyen en el
perfeccionamiento de la etapa de ejecución o implementación
del plan de educación, dentro del proceso de la planificación
educativa.
La puesta en marcha de los planes educacionales constituye
una responsabilidad principal del aparato administrativo del
país. Durante la ejecución es menester transformar las
políticas, objetivos, metas, estrategias, acciones y propuestas,
en general, en instrumentos operacionales que posibiliten la
puesta en práctica y operacionalización del plan de
educación. En esta etapa tiene lugar la asignación de
responsabilidades y la utilización de los recursos asignados
para cumplir con los objetivos y metas propuestas. El
cumplimiento de las tareas que implica la ejecución del plan
requiere frecuentemente la utilización de métodos, técnicas

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 9
y procedimientos que contribuyan a alcanzar los resultados
esperados, dentro de un enfoque de racionalización,
reducción de costos, efectividad y eficacia.
La experiencia en el campo educativo muestra que muchas
de las técnicas, métodos y procedimientos aplicados en el
sector fueron aplicados originalmente en otros campos,
especialmente en el económico, para luego ser adaptados al
campo social y, dentro de este contexto, específicamente a la
educación. Indudablemente, existen métodos, técnicas y
procedimientos que han surgido propiamente a través del
análisis y conceptualización del fenómeno educativo,
especialmente los referidos a los aspectos pedagógicos, por
ejemplo, o cualitativos como los relacionados con el
tratamiento de los contenidos.
Una primera aproximación clasificatoria de los métodos,
técnicas y procedimientos utilizados en la ejecución del plan
de educación podría resultar agrupándolos según:
a. La estructura que relaciona, como las técnicas o
métodos aplicados a nivel macro y a nivel micro.
b. La cobertura, como los métodos y técnicas utilizados
a nivel de todo el sistema educativo o los empleados
específicamente para cada uno de los niveles y
modalidades del sistema educativo.
c. El ámbito que cubren, como los métodos y técnicas de
aplicación nacional, regional, zonal o local e
institucional.
d. La orientación, como los métodos y técnicas de
asignación y utilización de recursos, técnicas de
evaluación del proceso y rendimiento del alumno,
técnicas de relaciones humanas, técnicas de
organización, métodos y técnicas de capacitación del
personal, etc.
e. Las relaciones que establecen, como los métodos y
técnicas simples (calendarización y distribución de
alumnos por aula, por ejemplo) y los complejos (a
veces requieren el uso de computadores).

10 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
f. El contenido, como los métodos y técnicas descriptivos
y proyectivos.
g. Los principios implícitos, como los métodos y técnicas
analíticos, estocásticos, determinísticos, de simulación,
de programación lineal, análisis de sistemas, etc.
h. La duración, como los métodos y técnicas que se
emplean para el corto, mediano o largo plazo.
Esta clasificación no excluye el hecho de que las técnicas y
métodos pueden pertenecer a más de un grupo. Además,
podrían ser utilizados otros elementos que permitan agrupar
a los diferentes métodos y técnicas que se utilizan. Por
ejemplo, Ananda W . P. Guruge presentó, en el Seminario
Regional sobre la Aplicación de Técnicas Modernas en la
Administración Educacional, un documento (1) que agrupa
los métodos y técnicas que tienen alguna importancia en la
administración de la educación, por áreas del proceso
administrativo; además, en un anexo adjuntaba un listado de
más de 300 conceptos y técnicas modernas de administración.
Es importante señalar que el autor hace una revisión de los
métodos y técnicas que son utilizados en la industria y otros
sectores económicos y que podrían ser aplicados en el campo
educacional, mencionando que en algunos casos será
necesario hacer ciertas adaptaciones teniendo en cuenta el
carácter "social" del sector educación.
En el documento mencionado se definen las técnicas
modernas de administración como cualquier tipo de herramienta,
método o procedimiento que se usa actualmente
(1) Ananda W. P. Guruge, "A Survey of Modern Management
Techniques Applicable to Educational Administration" en
Modern Management Techniques in Educational
Administration, Asian Institute of Educational Planning
and Administration, New Delhi, 1971.542 pp. 168 al 211.

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 11
(o es posible de ser utilizado eficazmente) en el proceso
administrativo que involucra: 1) juicio y decisión para la
determinación de planes y uso de informaciones para el
control de la ejecución y avance de acuerdo con los planes, y,
2) orientación, integración, motivación y supervisión del
personal encargado de llevar a cabo las operaciones.
Para ilustrar la gama de técnicas, métodos y procedimientos
que son utilizados o pueden ser usados para mejorar
la administración de la educación, se ha elaborado el cuadro,
que se presenta a partir de la página siguiente, con base
especialmente en el documento ya mencionado. Como puede
observarse, las técnicas y métodos han sido agrupados
siguiendo las áreas del proceso administrativo. Posteriormente,
dentro de cada una de estas áreas se hace una nueva
agrupación clasificando los métodos y técnicas de mayor
relevancia. Enseguida se señalan, de manera específica, la
referencia de los métodos y técnicas correspondientes y
finalmente, se describen, en forma resumida, los propósitos
de estas técnicas y métodos, en el campo educacional.
No debe olvidarse que los métodos, técnicas y procedimientos
son solamente herramientas que se utilizan para
contribuir con la eficacia y fortalecimiento de la
administración de la educación y la implementación de los
planes educacionales; consecuentemente, su utilización
depende del tipo de problemas que se deben afrontar, de la
capacidad de manejo de esas herramientas y las características
y realidades del país.

CLASIFICACIÓN DE LOS
MÉTODOS Y TÉCNICAS
- Programación a corto,
mediano y largo plazos
- Programación estratégica
o de producción del
sistema educativo
TÉCNICAS Y MÉTODOS ESPECÍFICOS
— Análisis costo-beneficio
— Métodos de correlación
— Previsiones de recursos humanos
— Métodos econométricos
— Modelos matemáticos
- Sistema Integrado de programación y control
. Programación de la expansión del sistema
educativo
. Programación curricular y de la tecnologia
educativa
. Programación de los recursos humanos
del sistema educacional
. Programación de los recursos físicos del
sistema educativo
. Programación de los recursos financieros
del sistema educacional
- Modelos matemáticos
DESCRIPCIÓN DE LOS PROPÓSITOS
Asignación de recursos y evaluación del esfuerzo educacional.
Balance entre necesidades o requerimientos de recursos
humanos y oferta de personal calificado por el sistema
educativo. Relación entre variables exógenas y endógenas del
sistema educacional.
Establecer la correlación entre los objetivos educacionales, las
metas, la asignación de recursos y las acciones de política.
Relación entre programación e implementación de planes.
12 Serte A: El proceso de planificación y proyectos

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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 15

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16 Serie A: El proceso de planificación y proyectos

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22 Serie A: El proceso de planificación y proyectos

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24 Serie A: El proceso de planificación y proyectos

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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 25

CLASIFICACIÓN DE LOS
MÉTODOS Y TÉCNICAS
- Sistema de contabilidad
- Presupuesto y control
presupuestario
— Presupuesto por programas
PPBS (Planning
Programming Budgeting
System)
- Auditoría
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TÉCNICAS Y MÉTODOS ESPECIRCOS
— Contabilidad Integrada
- Análisis de costos
— Proceso presupuestario (presupuestos de
funcionamiento, de Inversión, y por
programas)
— Programación, formulación, aprobación,
ejecución y evaluación presupuestarias
— Auditoria operacional
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DESCRIPCIÓN DE LOS PROPÓSITOS
y
Permite no solamente registrar las transacciones financieras
sino, también, proporcionar informaciones financieras y de
costos para la toma de decisiones. A través de la contabilidad
integrada es posible analizar los costos unitarios por niveles y
modalidades del sistema educativo, según los diferentes
conceptos y también hacer estimaciones futuras.
El presupuesto permite expresar en términos financieros el nivel
de gastos y de ingresos para alcanzar determinados objetivos.
El presupuesto tradicional es una estimación de los gastos y los
ingresos y no responde a objetivos y metas de planes,
programas o proyectos, que si se establece en la técnica de
presupuesto por programas.
Proceso integral de presupuesto basado en objetivos y metas
por alcanzar a través de programas, subprogramas, proyectos
y actividades. Constituye una técnica de operacionalización del
plan. Utiliza diversas clasificaciones, por objeto del gasto, por
actividades, por fuentes de financiamiento, etc
Tradicionalmente se realizaba auditoria de los gastos,
solamente; pero a través de la autidot'ria operacional se trata de
apoyar y orientar la ejecución presupuestal para asegurar una
mejor coordinación entre las funciones y actividades de los
diversos programas.
26 Serie A: El proceso de planificación y proyectos

28 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Señale los métodos y técnicas comúnmente utilizados en su
país en el proceso de planificación de la educación,
especialmente aquellos que sirvan para apoyar la
implementación, ejecución o administración de los planes
de educación.
Los cuadros que se han presentado pueden servir de
orientación para su respuesta; es decir usted podría
identificar las técnicas y métodos que son generalmente
utilizados agrupándolos por cada una de las áreas del
proceso administrativo. Una alternativa podría ser
elaborar preguntas relacionadas con los diversos
aspectos del proceso de planificación, especialmente de
la etapa de implementación y evaluación de los planes
educativos, y tratar de identificar los métodos y técnicas
empleados. Como ilustración se mencionan a
continuación algunas preguntas:
1) ¿Qué métodos y técnicas se utilizan para la
elaboración de los objetivos y determinación de las
metas del plan de educación?
2) ¿Qué técnicas y métodos son utilizados durante la
etapa de diagnóstico?

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución
3) ¿Cuáles son los métodos y técnicas que apoyan la
toma de decisiones en su país?
4) ¿Para la aplicación de qué técnicas y métodos se
utiliza el computador en su país?
5) ¿Qué técnicas gráficas son frecuentemente
utilizadas en la implementación del plan de
educación?
6) ¿Cuáles son las técnicas y métodos que son usados
más frecuentemente para la asignación y utilización
de los recursos humanos, físicos y financieros?
7) ¿Qué técnicas y métodos son utilizados para la
evaluación y control del desarrollo educativo y de
la implementación de los planes, programas y
proyectos?
8) ¿Cuáles son las técnicas y métodos empleados más
frecuentemente para la administración del personal?
9) ¿Qué técnicas y métodos son utilizados en el campo
de la información y comunicación?
10) ¿Cuáles son los métodos y técnicas que apoyan el
control y evaluación del avance de la
implementación de los planes, programas y proyectos
educativos?
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30 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 31
3. Señale qué técnicas y métodos se utilizan en su país para
los siguientes aspectos: etapa de diagnóstico; evaluación
y control del desarrollo educativo y de la implementación
de los planes, programas y proyectos y en el campo de la
información y comunicación:
Dadas las características de las anteriores preguntas,
sus respuestas serán producto de su propia elaboración
del conocimiento. Por ello debe evaluarlas usted
mismo recurriendo al texto desarrollado en el módulo.
Si queda satisfecho de sus respuestas, continúe el
estudio, si no absuelva sus dificultades antes de
continuar.

32 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
ALGUNAS TÉCNICAS GI^ICAS ÜTIÜZAIÄSÄ
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ACTIVIDADES
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Actividad 2
Actividad 3
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DIAGRAMA DECANTT
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GRÁFICO PERT DE UN CURSO DE CAPACITACIÓN
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En esta sección usted tendrá oportunidad de revisar, en
mayor detalle, los elementos de dos técnicas gráficas:
Diagrama de GANT l'y PERT/CPA, que pueden ser utilizadas
para visualizar de manera objetiva las diferentes actividades
del proceso de planificación de la educación y, especialmente,
para el seguimiento y evaluación de la implementación de los
planes, programas y proyectos educativos.
El diagrama de GANTT o el gráfico de barras es una
técnica convencional que muestra la calendarización de las
diferentes actividades o tareas, ya sea con relación a todo el
proceso de planificación o específicamente con referencia a
los planes, programas o proyectos. Este diagrama permite,
también:

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 33
a. Ilustrar las diversas actividades que deben ser
realizadas.
b. La fecha de inicio y término de cada actividad y
consecuentemente su duración; y,
c. El grado de avance de la ejecución real en comparación
con lo programado.
En la Figura 1, que presentamos en la página 35, ilustramos
el Diagrama de GANTT, considerando tres actividades
calendarizadas durante un año, con duraciones diferentes
para cada actividad. Puede observarse:
1) El listado de actividades por realizar. En lugar de actividades
podría haberse considerado programas o
proyectos o cualquier otro elemento cuya ejecución se
desea controlar.
2) Para cada actividad se dibuja una barra (como en el
ejemplo) o una línea que representa la duración
programada.
3) Dentro de cada barra o línea se marca el avance de la
ejecución, teniendo en cuenta la fecha en que se elabora
el informe. Es decir, los responsables de cada actividad
remiten informes sobre el estado de la ejecución de la
fecha prevista.
4) Puede observarse en la Actividad 1 que el avance de la
ejecución está adelantado en un mes con relación a lo
programado, estando prevista la terminación de esta actividad
para el mes de octubre.
5) La Actividad 2 se inició en la fecha prevista (febrero) y se
encuentra retrasada en un mes con relación a la fecha del
informe.
Esta actividad está programada para concluir en agosto.

34 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
6) En la Actividad 3 se registra un retraso en su inicio
(debería haber empezado en febrero, pero fue iniciada en
marzo); sin embargo, está dentro de lo programado para
la fecha del informe.
Esta técnica tiene la ventaja de ser muy simple en su
presentación aunque tiene también varias desventajas;
veamos algunas:
1) No permite establecer las relaciones entre las diversas
actividades. En el ejemplo, puede observar como no es
posible visualizar el efecto de una actividad sobre la otra.
De tal manera, no, es posible decir si el mayor avance de
la Actividad 1, podría compensar el retraso registrado en
la Actividad 2.
2) El informe sobre el avance de la ejecución sólo permite
dar una idea global de la porción de la actividad realizada
en comparación del total programado para su terminación.
Podría ser expresado en términos de porcentajes;
pero no es posible conocer si las actividades que a la fecha
del informe están según lo programado, más adelante o
retrasadas, podrán ser completadas en el tiempo previsto.
3) El avance de la ejecución no permite distinguir en el
Diagrama de GANTT los diversos elementos; es decir, el
avance del 60% en la Actividad 1, por ejemplo, no permite
saber si se refiere al 60% de utilización de los recursos
financieros, físicos o del tiempo.
Es sólo una apreciación global de la ejecución.
4) No es posible identificar las actividades críticas; es decir
aquellas en las que cualquier retraso afectaría otras actividades
o el plan, programa o proyecto como un todo.
5) Los cambios que pudieran producirse tanto en el inicio,
como en la terminación de las actividades, demandarían
la elaboración de un nuevo diagrama, para que registre
la información actualizada.

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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 35

36 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Elabore ahora un gráfico de GANTT con los siguientes
datos:
a) Se han programado las siguientes actividades para 1990
y 1991:
Actividades Duración Fecha de inicio
1. Formulación del plan 8 meses
a mediano plazo
2- Formulación del plan 4 meses
operativo 1991
Estudio prospectivo
del sistema educativo
con horizonte al
año 2000
4. Formulación de programas
y proyectos
de inversión para el
desarrollo educativo
Seminario-Taller de
programación presupuestaria
Seminario de capacitación
sobre metodologías
de planificación
educativa
Mayo 1990
Septiembre 1990
13 meses Febrero 1990
Permanente Enero 1990
3 meses Agosto 1990
3 meses + Octubre 1991

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución
+Incluye preparación, selección de materiales, programación,
organización y realización del evento.
b) Se han previsto dos informes de avance de la ejecución al
año, uno al terminar julio y otro al finalizar diciembre.
Para el primer informe de avance se tiene la siguiente
información:
Actividad 1: avance normal (dentro de lo programado)
Actividad 2: aún no iniciada
Actividad 3: iniciada en la fecha prevista con un avance
de más de un mes a la fecha del informe
Actividad 4: no iniciada en la fecha prevista
Actividad 5: por iniciarse
Actividad 6: aún no iniciada, programación prevista
para 1991.
En la página siguiente le presentamos el correspondiente
gráfico de GANTT. Tenga en cuenta que se
encuentran señaladas las fechas de los informes. Los
responsables, en las fechas previstas deberán informar
sobre el estado de avance de la ejecución de las
respectivas actividades. La Actividad 4, por ejemplo,
estaba programada para ser iniciada en enero de 1990,
pero según los informes aún no fue iniciada. Las
actividades permanentes se grafican durante todo el
calendario de ejecución!

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Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 39
Una técnica gráfica más completa, que supera los
problemas que presenta el diagrama de GANTT, fue
desarrollada en 1957 y se conoce como PERT (Programme
Evaluation and Review Technique - Técnica de Evaluación
y Control de Programas) o CPA (Critical Path Analysis -
Análisis de la línea o camino crítico). Originalmente esta
técnica fue desarrollada para calendarizar, controlar y
evaluar grandes proyectos industriales y por el Departamento
de Defensa de los Estados Unidos, para la calendarización y
coordinación de la investigación y desarrollo del Proyecto
"Polaris Missile". En ambos casos se utilizó la gráfica de redes.
Actualmente estas técnicas se han perfeccionado y se conocen
como técnicas de redes. Su aplicación es posible cuando
existen objetivos determinados y fechas de terminación; un
número de actividades y tareas que están interrelacionados y
una depende de la otra y cuando las actividades pueden
describirse adecuadamente, de modo que pueda ser posible
estimar el tiempo necesario para que puedan completarse.
En el caso de la educación, también, puede ser aplicado
para representar gráficamente las actividades del proceso de
planificación y, especialmente, durante la etapa de
implementación de los planes, programas o proyectos.
El gráfico de redes permite representar todas las
actividades y eventos que pueden ser realizados para alcanzar
determinados objetivos de un plan, programa o proyecto,
estableciendo la secuencia de las actividades y eventos
programados, las dependencias e interrelaciones entre ellos.
En la Figura 2, que presentamos en la página 41, ilustramos
un gráfico PERT/CPAo CPM, señalando todos sus elementos.
Los elementos básicos para la elaboración de un PERT/CPM
son los siguientes:
1) Eventos o etapas
2) Actividades
3) Tiempo estimado para que un evento tenga lugar

40 Serie A: Ei proceso de planificación y proyectos
4) Tiempo mínimo para que un evento tenga lugar
5) Tiempo máximo para que un evento tenga lugar
6) Tiempo de retraso
7) Camino crítico
8) Cálculo de la probabilidad de la realización de un
evento
Analicemos cada uno de estos elementos:
1) Evento o etapa
Un evento es un hecho físico o intelectual importante o
significativo dentro del proceso; por lo tanto:
— se reconoce como una etapa que no consume tiempo ni
recursos;
— se representa en la red utilizando un círculo, rectángulo,
cuadrado o cualquier otra figura geométrica;
— los eventos se numeran eri forma secuencial para su
identificación; y,
— expresa una situación, como inicio o término de una tarea;
calendario aprobado; sistema probado; informe terminado;
etc.
— En la Figura 2, los eventos están representados por círculos;
es decir:
0 0 O

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 41

42 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
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Del conjunto de proposiciones que se presentan indique
cuáles pueden considerarse como eventos o etapas:
a. Realizar el análisis de los datos demográficos
b. Iniciar la recolección de informaciones
c. Aprobar el presupuesto de funcionamiento
d. Empezar la elaboración del informe de evaluación
e. Presupuesto de funcionamiento aprobado
f. Analizar las informaciones recopiladas
g. Elaborar el informe de evaluación
h. Informe de evaluación terminado
i. Análisis de datos demográficos terminado
Los eventos serían: b, d, e, h, i. El resto o bien consume
tiempo y recursos o no se refieren a situaciones de inicio
o término.
2) Actividad
Una actividad representa una tarea o elemento de un
proyecto a ser ejecutado en el transcurso de dos eventos. La
actividad se representa por medio de una ... Debe
tenerse presente que:
— una actividad consume tiempo y recursos;
— la dirección de la flecha indica la secuencia en que tienen
lugar los eventos. La longitud dela flecha no requiere ser
dibujada a escala; (Tj—»(2j

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 43
- cada flecha se usa para representar una sola actividad; pero
pueden utilizarse varias flechas para representar distintas
actividades de una misma operación;
- muchas actividades pueden iniciarse en un mismo evento:
— también muchas actividades pueden dirigirse a un mismo
evento:
11
- las actividades nulas ("dummy") son representadas con
flechas de líneas punteadas —• y se usan para establecer
la interdependencia entre dos eventos. Las actividades
nulas no consumen tiempo ni recursos; son importantes
como el cero en matemáticas.
Existen algunas reglas que deben tenerse en cuenta al
elaborar una red:

44 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
a. Los eventos, con excepción del primero y el último, deben
tener una actividad precedente o subsiguiente o una
actividad nula.
b. Ninguna actividad puede iniciarse hasta que la actividad
precedente se haya completado.
c. Una actividad subsiguiente de un evento no puede iniciarse
hasta cuando el evento haya terminado.
d. Un evento no puede ocurrir dos veces; es decir, no es
posible establecerse una "circularidad" o "loop". Ningún
evento puede depender del evento subsiguiente. Esta
situación resulta incorrecta en el diagrama PERT. No es
posible, entonces, la siguiente representación:
e. Cada actividad debe terminar en un evento.
f. El flujo de la red va de izquierda a derecha.
Representación
incorrecta
g. Cada actividad en la red debe ser completada para alcanzar
los objetivos determinados.

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 45
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJEMo* 4
En la Figura 2, ya mencionada, ¿cuáles son las etapas o
eventos precedentes y cuáles los subsiguientes del evento
9?
Eventos precedentes del evento 9: 4, 7 y 8
Eventos subsiguientes del evento 9: 10 y 11
(Recuerde que la numeración se utiliza para la
identificación del evento y no necesariamente para
establecer un orden de secuencia de realización de los
eventos).
Para el diseño de un PERT se pueden utilizar diferentes
procedimientos. El método más simple consiste en los
siguientes pasos:
1) Haga un listado de los eventos principales y ordénelos en
forma lógica.
2) Identifique los eventos con un número.
3) Organice los eventos empezando por el final y terminando
por el primer evento, para señalar los eventos que los
preceden.
4) Diseñe la red empezando por el evento de inicio (1) y
ubique los otros eventos, teniendo en cuenta aquellos que
son los precedentes.
5) Una los eventos por flechas o sea por actividades de modo
que queden representados los eventos y las actividades
precedentes.

46 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
TTTZTTfTttfiTTttTf&TPTrifTTiTQTVTfTfTlttVfttltttftfin
Elabore un PERT para un curso de capacitación,
suponiendo que el evento inicial es la programación del
curso aprobado y el evento final el inicio del desarrollo
del curso. Los eventos intermedios deben referirse a la
convocatoria, selección dé participantes, selección de
profesores, y elaboración del calendario global de
trabajo.
Siguiendo los pasos mencionados para elaborar el PERT
una alternativa de respuesta sería la siguiente:
Paso 1 y 2
Listar los principales eventos y numerarlos para su
identificación:
1. Programación del curso aprobado
2. Iniciar la elaboración del calendario global de
trabajo
3. Iniciar la publicación de la convocatoria
4. Iniciar la selección de profesores
5. Publicación de la convocatoria terminada
6. Iniciar la selección de los participantes
7. Calendario de trabajo por clase terminado
8. Grupos de alumnos por clase terminado
9. Selección de participantes aprobado
10. Término de la selección de profesores
11. Iniciar la selección de los materiales
12. Selección de materiales terminada
13. Calendario global de trabajo terminado
14. Empezar el desarrollo del curso

Pasos 3 y 4
Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 47
Listar los eventos empezando por el final y determinar < el o
los eventos precedentes:
No
14.
13.
12.
11.
10.
9.
8.
7.
6.
5.
4.
3.
2.
1.
Evento
Empezar el desarrollo del curso
Calendario global del trabajo
terminado
Selección de materiales terminada
Iniciar la selección de profesores
Término de la selección de profesores
Selección de participantes aprobada
Grupos de alumnos por clase terminado
Calendario de trabajo por clase terminado
Iniciar la selección de los participantes
Publicación de la convocatoria terminada
Iniciar la selección de los profesores
Iniciar la publicación de la convocatoria
Iniciar la elaboración del calendario
global de trabajo
Programación del curso aprobada
r
Evento
Precedente
9, 10, 12, 13
7
11, 9 (actividad
nula)
10
4
6
9
2,9
5
3
1
1
1
ninguno

48 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Paso 5
Diseñar la red empezando por el evento (T). El evento
(2), (3), y (4) tiene como evento precedente el evento
0; esto quiere decir que el evento (T) sigue al (T),
eíevento (a) sigue al (T) y el evento (í), también,
sigue al evento (ï). El evento (5) está precedido por
el evento(3), y así sucesivamentepuede ir elaborando
la red. Note que el evento (12J tiene relación de
dependencia con la actividad que parte del evento (9)
y por ser actividad nula, se representa con una flecha
con líneas punteadas.
El gráfico terminado lo presentamos en la página
siguiente.

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(U
&,
to
d)
Pi
O
U
t—t
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50 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
3) Tiempo estimado para que un evento tenga lugar
Después de la representación lógica de las actividades y los
eventos, el PERT tiene el propósito de estimar la duración de
cada una de las actividades y se asume que durante estas
actividades se requiere conocer el tiempo necesario para la
utilización de los recursos humanos, físicos o financieros.
El tiempo se determina sobre la base de la experiencia en
el desarrollo de cada actividad. El símbolo utilizado es "te" y
puede expresarse en horas, días, semanas, meses, etc.
El tiempo estimado (te) o probable se obtiene por medio de
una fórmula establecida estadísticamente, relacionando las
tres formas de tiempo que pueden darse:
EO: estimación optimista (si todo va bien, ¿qué tiempo
tomará la actividad para que se complete?)
EP: estimación pesimista (si se presentaran problemas,
¿cuánto tiempo se requeriría?)
P: estimación promedio (probable), si la actividad se
desarrolla normalmente ¿qué tiempo tomaría?
La fórmula establecida teniendo en cuenta la distribución
estadística sería:
__ E0+4P+EP
6

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 51
Encuentre el tiempo estimado o probable (te) en las
siguientes actividades:
Actividades
1- 2
1- 3
1- 7
2- 5
3- 2
3- 4
4- 5
4- 6
4- 9
5- 6
5-11
6-11
7- 8
7- 9
8- 9
9-10
9-11
10-11
Estimación
Optimista
EO
1
2
2
2
2
3
3
1
1
1
2
1
3
3
1
1
1
0
En meses
Estimación
Promedio
2
3
5
4
3
4
4
2
2
2
3
2
4
6
2
1
1
0
P
Estimación
Pesimista
EP
3
4
8
6
4
5
5
3
3
3
4
3
11
9
3
1
1
0

52 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Las respuestas, aplicando la fórmula correspondiente, son
las siguientes para cada una de las actividades respectivas:
2,3,5,4,3,4,4,2,2,2,3,2,5,6,2,1,1,0.
Observe que los te calculados corresponden al PERT/CPM
que se presentó en la Figura 2. La estimación optimista es
el menor tiempo posible para completar una actividad. La
estimación promedio viene a ser el tiempo normal o
probable de realización de la actividad. La estimación
pesimista se refiere al máximo de tiempo necesario para
completar una actividad. Consecuentemente, el tiempo
estimado (te) constituye la duración probable para
completar una actividad (promedio).
4. Tiempo mínimo para que un evento tenga lugar
Con base en el tiempo estimado (te) para cada actividad se
procede a calcular el tiempo mínimo requerido para que un
evento tenga lugar. Este tiempo se representa por TE y refleja
el mínimo de tiempo necesario para la realización de un
evento empezando por el primer evento y acumulando los
tiempos de cada actividad que forman parte del evento
correspondiente. Cuando dos o más actividades llegan a un
evento, el TE de ese evento está representado por la mayor
duración del flujo de las actividades hasta llegar al evento
correspondiente. Esto significa que uh evento puede
realizarse solamente si se han llegado a completar todas las
actividades que lo preceden.

Módulo TV: Técnicas utilizadas en la ejecución
Por ejemplo, en la Figura 2, el TE del evento (5) se
determina considerando la mayor duración de los dos flujos
(caminos) de actividades que llegan a él; es decir:
Duración de las actividades vía eventos (T), (2)>(5) =6 meses
Duración de las actividades vía eventos (T) ,ǧ,(%,(5)= 10
meses
Duración de las actividades vía eventos (T)>@ >(J) >@ =11
meses
El TE correspondiente al eventofo)será de 11 meses.

54 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Ahora, compruebe si los cálculos de los TE que aparecen
en la Figura 2 son correctos.
Siga todo el camino de las actividades que conducen hasta
el evento correspondiente y sume las respectivas
duraciones. Determine el TE a través del mayor número,
que significa que este evento no puede tener lugar hasta
cuando los eventos que lo anteceden hayan ocurrido.
Consecuentemente, los cálculos señalados en la Figura 2
son correctos.
5) Tiempo máximo posible para que un evento pueda
tener lugar sin ocasionar retrasos
El tiempo máximo posible para que un evento pueda
realizarse sin ocasionar retrasos en la duración prevista del
plan, programa, proyecto o evento final, se representa por
TL. El TL para el evento final, es igual al TE de ese evento
final o a un tiempo previamente determinado. Consecuentemente
el TL para cada evento intermedio se calcula en
sentido contrario empezando por el evento final, así:
a. Se resta del TL del evento subsiguiente, el te correspondiente
a la respectiva actividad del evento subsiguiente
para el cual se calcula el TL.
b. En caso de que existiera más de un evento subsiguiente,
entonces se escoge el menor TL encontrado. Este número

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 5
significa, además, la trayectoria más distante entre el
evento final y el evento para el cual se calcula el TL.
Por ejemplo: si observando la Figura 2, se tiene:
TE= 15, por lo tanto se puede suponer que TL= 15 para
el evento final (11). Para calcular el TL del evento (6)se
realizaría la siguiente operación: TL del evento final(n)(que
es el evento subsiguiente al evento 6) menos te de la actividad
(ÎT\_ TL © -te © — ~ ® = 11 - 4 = 7
TL®= TL (6) -te ©_,(6) = 13 - 2 = 11
TL®= TL ® -te ® — . @ =13-2 =11
Por lo tanto, el TL del evento (ï) sería TL = 7, que es el
menor TL encontrado para el evento que tiene varios eventos
subsiguientes. Esto significa, que si se desea terminar el
evento final o proyecto en el tiempo previsto, no debe
permitirse que el evento (?) ocurra más tarde de 7 meses.

56 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Compruebe si los cálculos de los TL que se presentan en
la Figura 2, son correctos. Explique el significado del TL del
evento Í5) .
Siga el procedimiento señalado anteriormente y
constatará que los TL registrados en la Figura 2 son
correctos. Recuerde que los cálculos se realizan del
evento final al evento inicial. En el evento (5j el TL
correspondiente es 11, lo cual significa que el evento (5)
no debe dejar de ocurrir más allá de los 11 meses, pues
afectaría o retrasaría la realización del evento final.
Cuando el TL para el evento final es diferente del TE de
ese evento, entonces se refiere à un tiempo predeterminado,
que puede corresponder al tiempo establecido en un contrato
o en un plan. En este caso; el tiempo se representa por TS.
Por lo general, en un evento final, el TL = TE y por lo tanto
TS también puede ser igual. En otros casos el TS puede ser
menor o mayor.
6) Tiempo de retraso de un evento
El tiempo que un evento puede ser retrasado o pòstpuesto
sin afectar el TL del evento final, es el resultado del TL menos
el TÉ del correspondiente evento. Este tiempo se representa
generalmente por medio de una S; entonces:
S= TL - TE, para cada evento

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 57
El tiempo de retraso posible ("slack" o "float") puede ser
cero, positivo o negativo. Cero cuando el TL es igual al TE;
positivo cuando el TL es mayor que el TE y negativo, cuando
el TL es menor que el TE. Si S es cero, el evento no puede
sufrir retrasos; si es positivo, el evento podría ser postpuesto
o retrasado el número de días, semanas, meses, etc., según sea
el resultado obtenido y la unidad utilizada sin afectar la
duración total; implica el tiempo que tendría que ampliarse
o tomar otras medidas correctivas, si Se desea mantener la
duración prevista.

58 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
¡¡¡¡||j|^
Calcule "S" para cada uno de los eventos de la Figura 2
La respuesta se presenta en el cuadro siguiente:
Evento
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
TL
0
7
3
7
11
13
7
12
13
14
15
TE
0
6
3
7
11
13
5
10
12
13
15
Por ejemplo, el evento 7 podría sufrir un retraso de 2
meses.
S
0
1
0
0
0
0
2
2
1
1
0

7) Camino crítico
Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución
El camino o trayectoria o línea crítica en un PERT/CPM se
determina cuando el tiempo de retraso "S" es igual a cero.
Esto quiere decir que no existe opción para retrasar o
postponer un evento o actividad sin afectar la duración total
para terminar el proyecto, por ejemplo. Las actividades son
críticas porque cualquier retraso afectaría el evento final. El
camino crítico representa la trayectoria de las actividades que
tiene la mayor duración, desde el evento inicial hasta el final.
Se representa a través de líneas cortas que interrumpen las
flechas que señalan las actividades correspondientes. En el
ejemplo de la Figura 2, el camino crítico une los siguientes
eventos:©, 0, 0, © , © , @ .
El conocimiento del camino crítico, permite determinar
con mayor precisión el tiempo que demandará completar el
evento final o proyecto. Por otro lado, la trayectoria crítica
indica la necesidad de poner mayor atención en estas
actividades para determinar con antecedencia los problemas
que pueden presentarse y tomar las medidas correctivas
necesarias. Además, permite conocer dónde deberían ser
concentrados los recursos. Si las actividades no forman parte
del camino crítico, entonces es posible diversificar los recursos
durante el tiempo estimado corrspondiente, sin afectar el
curso de la realización de las diversas actividades que
permiten completar los eventos correspondientes. En una
Red PERT/CPM puede darse el caso de encontrarse más de
una línea o camino crítico, reflejando trayectorias diferentes.

60 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
mjTijwiBJSgm
ÀinTIVTiyÀTI DE APllEN^Ï7!ÂTÊN(i ïtf
En el caso de encontrar "S" negativo, debería procederse a
examinar la red para ver si es posible reajustar el tiempo
estimado para terminar el evento final ¿Qué acciones o
medidas podría adoptarse con relación al camino crítico?
Su respuesta, entre otras, podría referirse a las siguientes
medidas:
i) Revisar detenidamente los te de las actividades de la
trayectoria crítica,
ii) Re-elaborar la red para establecer una mayor concurrencia
de actividades sobre la trayectoria crítica,
iii) Transferir recursos de las actividades que pueden
postponerse o retardarse a las actividades que forman
parte de la línea crítica,
iv) Asignar mayores recursos a las actividades que se
encuentran en la línea crítica,
v) Eliminar las actividades, como medida extrema, que
no son prioritarias, siempre que sea factible; y,
vi) Redefinir los eventos y las actividades para construir
una nueva red.
8) Cálculo de la probabilidad de la realización de un evento
Si se tiene el tiempo estimado mínimo (TE) de realización
de un evento y se establece un tiempo cualquiera (TS) será
conveniente calcular la probabilidad de realización del
correspondiente evento.

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 61
Para calcular el factor de probabilidad se utiliza la siguiente
fórmula elaborada estadísticamente:
donde:
Z =
TS-TE
EoC 2 TE
Z := probabilidad
OC 3= vananza
Li zr: sumatoria o suma de
El numerador es la diferencia entre el tiempo predeterminado
o convenido y el tiempo mínimo estimado para la
realización de un evento. El denominador se calcula
extrayendo la raíz cuadrada de la suma de todas las varianzas
que correspondan al TE respectivo. Al mismo tiempo:
donde:
EO: Estimación optimista
EP: Estimación pesimista
e^ 2 -/jEdSsV
Una vez obtenido el valor de "Z" se busca en la "Tabla de
Probabilidades", que se presenta en la página 64, el porcentaje
de la probabilidad correspondiente (PR).
Por ejemplo, utilizando la Figura 2, calcular la probabilidad
de realización del evento (ÏÏ), sabiendo que
TS =16 meses; es decir, qué probabilidad existe para llevar

62 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
a cabo el evento (l í); siendo TE =15 meses. Los datos de
tiempo optimista y pesimista para la realización de las
actividades del camino crítico son los siguientes:
Actividades
camino crítico
1 -3
3 -4
4 -5
5 -6
6-11
En primer lugar es necesario calcular oC & para cada TE,
considerando los datos del tiempo de estimación pesimista y
optimista; por ejemplo, el cálculo de OC , para la actividad
1-3, será aplicando la fórmula correspondiente:
EP
4
5
5
3
3
( EP g E0 ) 2 2
oc =
: reemplazando :
2
OC =
{^lf = (í-) 2 = ».M
y así sucesivamente se calcula CXI para el resto de las
actividades que conforman el camino crítico. El resultado
aparece en el cuadro siguiente:
2
EO
2
3
3
1
1

Actividades
camino crítico
1-3
3-4
4-5
5-6
6-11
Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución
EP
4
5
5
3
3
EO
2
3
3
1
1
oc z
0.11
0.11
0.11
0.11
0.11
Enseguida se aplica la fórmula para calcular la
probabilidad:
z _ TS-TE
" #
CO TE
; entonces, reemplazando:
Z - l§=i§-
I 0.11+0.11+0.11+0.11+0.11
1 __
0.7
Observando en la Tabla de Probabilidades a 1.4 le
corresponde 91.92%; en general, el TS o tiempo
predeterminado para una actividad es aceptable si la
probabilidad es alrededor de 65%. Menor a 65%, significa un
tiempo demasiado limitado y por encima de esa probabilidad,
quiere decir que los recursos probablemente estén siendo
utilizados con cierta holgura; por lo tanto el 91.92% que se
obtuvo como resultado, nos está indicando la necesidad de
redeterminar el tiempo convenido y la asignación de
recursos, pues probablemente existe una sobre utilización de
recursos. Al contrario, cuando la probabilidad es por debajo
del 65%, entonces además de estar el tiempo muy ajustado,
se requerirá adicionar recursos.
1.4

64 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
0
TABLA DE VALORES DE LAS FUNCIONES NORMALES ESTÁNDARES
DE DISTRIBUCIÓN
z
0.1
0.2
0.3
0.4
0.5
0.6
0.7
0.8
0.9
-0.1
-0.2
-0.3
-0.4
-0.5
-0.6
-0.7
-0.8
-0.9
PR (%)
50.00
53.98
57.93
61.79
65.54
69.15
72.57
75.80
78.81
81.59
46.02
42.07
38.21
34.46
30.85
27.43
24.20
21.19
18.41
Z
1.0
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
-1.0
-1.1
-1.2
-1.3
-1.4
-1.5
-1.6
-1.7
-1.8
-1.9
PR (%)
84.13
86.43
88.49
90.32
91.92
93.32
94.52
95.54
96.41
97.13
15.87
13.57
11.51
9.68
8.08
6.68
5.48
4.46
3.59
2.87
2.0
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
Z
3.0
-2.0
-2.1
-2.2
-2.3
-2.4
-2.5
-2.6
-2.7
-2.8
-2.9
-3.0
PR (%)
97.72
98.21
98.61
98.93
99.18
99.38
99.53
99.65
99.74
99.81
99.87
2.28
1.79
1.39
1.07
0.82
0.62
0.47
0.35
0,26
0.19
0.13
NOTA: Estas tablas se encuentran en los libros de estadística
o de matemática.

£:£:iiE: : :i¡¡faiii'iiffi
Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 65
rajtfitftfittïtfttvxWS
2
a) Calcule OC para todas las actividades del PERT de
la Figura 2.
b) Calcule la probabilidad del evento 6 , si TS = 12.5
meses (los otros datos necesarios corresponden a la
Figura 2).
c) Calcule la probabilidad del evento 9, si TS= 15 meses
(los otros datos corresponden a la Figura 2).
a) Los resultados se encuentran en el cuadro de la página
siguiente.
b) En el evento 6, TS = 12.5 meses y TE = 13 meses;
aplicando la fórmula:
12.5 - 13 -0.5 -0.5
"Wo.1+0.1+0.1+0.1 \¡ 0.4 0.6
= -0.8
Para Z= -0.8, en la Tabla de Probabilidades se encuentra
PR = 21.19%
c) Para el evento 9, si TS = 15 y TE= 12, entonces, los
OC corresponden a las actividades: 1 - 7; 7 - 8= 8 -9;
aplicando la fórmula se tiene:
15-12 _ 3 _ 3 _
Z ~Wl.0+1.8+0.1 ~ \j 2.9 1.7 _ L 8
Para Z= 1.8, la probabilidad correspondiente es:
PR = 96.41%

66 Serie A: El proceso de planificación y proyectos
Cálculo de ce 2 de todas las actividades del PERT de la
Figura 2:
Actividad
1 -
1 -
1-
2-
3-
3-
4-
4-
4-
5-
5-
6-
7-
7-
8-
9-
9-
2
3
7
5
2
4
5
6
9
6
11
11
8
9
9
10
11
10- 11
EP
3
4
8
6
4
5
5
3
3
3
4
3
11
9
3
1
1
_
EO
1
2
2
2
2
3
3
1
1
1
2
1
3
3
1
1
1
_
oc
0.1
0.1
1.0
0.4
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
0.1
1.8
1.0
0.1
_
0
0

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 67

68 Serie A: El proceso de planificación y proyectos

Módulo IV: Técnicas utilizadas en la ejecución 6
II^BBBB^B^Bll
1. Considera usted que hay que mejorar los métodos y
técnicas de planificación utilizados en su país?
SI: NO:
Por qué y en qué aspectos específicos?
2. Conociendo la realidad de su país qué métodos y técnicas
de planificación que no se utilizan recomendaría usted
utilizar?
Justifique el uso de cada método o técnica.
3. Escoja usted cualquier plan, proyecto o programa de su
país, y elabore con base en él la respectiva gráfica de
Gannt.
4. Seleccione igualmente cualquier plan, proyecto o
programa de su país, y elabore con base en él un gráfico
de PERT/CPA o CPM, siguiendo todas las indicaciones
explicadas en el módulo.

70 Serie A: El proceso de planificación y proyectos

MÓDULOS AUTOFORMATIVOS SOBRE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
EN LA ESFERA DE LA EDUCACIÓN
lllüíillS! W^^^M^^MD^M^Í^Í^MÍMD^E^-
WMÊÊÊÊÊËÊ-.
P^OD0|Ö|^| |||:EoíiRroyéçfôs;:;ço Sj o^pa rtpjcjei ;R lairijäej; Eä ucabíp;n|§|¡||
|||§|üijíCÍ|i||| f||':eeg¡JÍmJ|Ht^
W&i^ÊíSi
ISÊRilBlIlIllM
IIIIllillÄ
^||^Í^G|OjÍ^^;RJ^|^^^:;íÍ^^^^^i
^i^P^^nM^nÊ^É^Í^JÈ^9^í°^íM^MMÊ^Êa
i#l;;T|criítóst;ÜtM
|;í:|E:äütóçianífH?;;:;?;!!; 5 ,;; .fÍK;¡C ;;||§f ||f

Este médulo forma parte del paquete de materiales autoformattvos
sobre formulación y evaluación de proyectos en la esfera de la
educación, que ha sido elaborado por la Oficina Subregional de
Educación de la Unesco para Centroamérica y Panamá, en el marco
del Proyecto UNESCO/PNUD, RLA/86/023 "Apoyo a acciones
estratégicas de escolanzación, alfabetización y calidad de la educaci
en Centroamérica y Panamá".
IJOS módulos han sido preparados en dos series para contribuir con
la capacitación en formulación y evaluación de proyectos educativos
que constituye una de las necesidades identificadas en cada uno de lo
seis países del Istmo Centroamericano.
Este paquete de módulos está dirigido, principalmente, al persona
en servicio del nivel local, regional y nacional que está interesado
capacitarse o perfeccionarse en materia de formulación y evaluación
de proyectos; consecuentemente, está orientado a fortalecer la R
Regional para la Capacitación, la Innovación y la Investigación en
los Campos de la Planificación y la Administración de la Educación
Básica y de los Programas de Alfabetización (REPICAD), que
constituye una de las redes creadas en el contexto del Proyecto
Principal de Educación en América latina y el Caribe.
Se puede reproducir total o parcialmente el texto
publicado siempre que se indique el autor y la fuente.
Los autores son responsables por la selección y
presentación de los hechos contenidos en este paquete,
así como de las opiniones expresadas en él, las que no
son necesariamente las de la Unesco o las del PNUD,
y no comprometen a dichos organismos.