reporte anual del comportamiento de los riesgos - CPTM

REPORTE ANUAL DEL COMPORTAMIENTO DE LOS RIESGOSPrimera Sesión Ordinaria 2012Junta de GobiernoMarzo 23, 2012.Primera Sesión Ordinaria 2012 de la Junta de Gobierno

Con fundamento en el artículo 44 del Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en materia de Control Interno y se expide el ManualAdministrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, se presenta el Reporte anual del comportamiento de los riesgos, conrelación a los determinados en la Matriz de Administración de Riesgos Institucional del año inmediato anterior.2Reporte Anual del Comportamiento de los RiesgosCuadranteComparativo total de riesgos por cuadranteInicial1er Trimestre 2011Final4° Trimestre 2011Variación total de riesgos y porcuadranteI 2 0 -2II 1 0 -1III 2 0 -2IV 7 12 5Primera Sesión Ordinaria 2012 de la Junta de Gobierno

3Riesgos identificados y cuantificados con cambios en la valoración finalNo. deRiesgoRIESGOPROBABILIDAD DEOCURENCIA1erTRIMRESTRE2011III. VALORACIÓN DE RIESGOSVS.CONTROLES4°TRIMESTRE2011GRADO DE IMPACTO1erTRIMRESTRE20114°TRIMESTRE20112010_1 Contratación de personal que no cumple con los perfiles establecidos. 4 3 5 32010_22010_32010_42010_5Adjudicaciones directas aprobadas por el Comité de Adquisiciones cuyajustificación no se encuentra documentada.Contratación de proveedores o prestadores de servicios con los que se tiene unarelación personal, familiar o de negocios.Bienes muebles que no se encuentran resguardados o inventariados porconsiderarse obsoletos, destruidos, incompletos y extraviados que no han sidodados de baja.Deficiencias en el Control de Adjudicaciones de Servicios para la habilitación,montaje y desmontaje de Ferias Internacionales, en apego al artículo 16 de laLAASSP.7 4 7 52 2 3 23 1 2 27 3 3 32010_6 Falta de seguimiento y atención a los procesos de los juicios. 2 1 4 22010_72010_82010_92010_102010_112010_12Pagos por servicios de medios publicitarios a tarifas por arriba a las negociadasy/o establecidas en el mercado y sí recibir los descuentos y bonificacionesotorgadas a las agencias de publicidad contratadas por el Consejo.Contratación de medios de publicidad sin una evaluación que sustente la comprade los medios.Incumplimiento de contratos en lo relativo a prestación y comprobación de losservicios.Servicios de publicidad y relaciones públicas no devengados que fueron pagadosa las agencias de medios.Acciones promocionales que no aporten beneficios al cumplimiento de losobjetivos del CPTM.Que las contrataciones que se lleven a cabo en las oficinas en el exterior nogarantizan las mejores condiciones de precio, calidad, oportunidad.3 2 5 43 3 6 46 3 7 44 2 7 55 3 5 35 3 4 4Riesgos identificados y cuantificados con cambios en la valoración final de probabilidad de ocurrencia y grado de impacto 12.Primera Sesión Ordinaria 2012 de la Junta de Gobierno

Consejo de Promoción Turística de México, S.A. de C.V.Conclusiones sobre los resultados alcanzados en relación con losesperados, tanto cuantitativos como cualitativos, de la administración deriesgos.Resultados Cuantitativos alcanzados:De los 12 riesgos iniciales que integran la Matriz de Administración de Riesgos(MAR) institucional, de los cuales 2 se encontraban en el cuadrante I (rojo), 1en el cuadrante II (amarillo), 2 en el cuadrante III (azul) y 7 en el cuadrante IV(verde), se logró con la aplicación del MAR, ubicar a los 12 riesgos en elcuadrante IV (verde).Resultados Cualitativos:En lo que se refiere a los 12 riesgos identificados por el Consejo en el MAR yespecíficamente a los 5 riesgos que se encontraban en los cuadrantes I, II y III,los cuales representaban posibles riesgos por contar algunos con controlesdeficientes y otros sin controles para reducir su probabilidad de ocurrencia.Al ser controlados los riesgos del Consejo, mediante la aplicación del MAR, asícomo al seguimiento trimestral, se redujo en forma considerable la probabilidadde ocurrencia, ya que los responsables de los procesos en donde seidentificaban los riesgos, con una visión responsable se dieron a la tarea defortalecer los controles existentes así como establecer nuevos controles paramantener controlados los factores que podrían materializar los posibles riesgos,ubicando a los 12 riesgos en el cuadrante IV (verde).En conclusión, el Consejo considera que la aplicación de la “Matriz de Riesgos”para el control de los riesgos institucionales, es una excelente herramienta decontrol, que garantiza una metodología eficiente para el manejo de situacionesindeseables de una organización, bajo un esquema de mejora continua yrendición de cuentas.

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2010RAMO / SECTOR:INSTITUCIÓN:21 TurismoConsejo de Promoción Turísitca de MéxicoNo. deRiesgoR I E S G O2010_1 Contratación de personal que no cumple con los perfiles establecidosIII. VALORACIÓNDE RIESGOS VS.CONTROLESValoración FinalGRADO DEIMPACTOPROBABILIDADDEOCURRENCIA3 32010_2 Adjudicaciones directas aprobadas por el Comité de Adquisiciones cuyajustificación no se encuentra documentada. 5 42010_3 Contratación de proveedores o prestadores de servicios con los que setiene una relación personal, familiar o de negocios 2 22010_4 Bienes muebles que no se encuentran resguardados o inventariados porconsiderarse obsoletos, destruidos, incompletos y extraviados que no hansido dados de baja.2010_5 Deficiencias en el Control de Adjudicaciones de Servicios para lahabilitación, montaje y desmontaje de Ferias Internacionales, en apego alartículo 16 de la LAASSP.2010_6 Falta de seguimiento y atención a los procesos de los juicios.2010_7 Pagos por servicios de medios publicitarios a tarifas por arriba a lasnegociadas y/o establecidas en el mercado y sin recibir los descuentos ybonificaciones otorgadas a las agencias de publicidad contratadas por elConsejo.2 13 32 14 22010_8 Contratación de medios de publicidad sin una evaluación que sustente lacompra de los medios. 4 32010_9 Incumplimiento de contratos en lo relativo a prestación y comprobación delos servicios 4 32010_10 Servicios de publicidad y relaciones públicas no devengados que fueronpagados a las agencias de medios. 5 22010_11 Acciones Promocionales que no aporten beneficios al cumplimiento de losobjetivos del CPTM. 3 32010_12 Que las contrataciones que se llevan a cabo en las oficinas en el exteriorno garantizan las mejores condiciones de precio, calidad, oportunidad. 4 3PROBABILIDAD DE OCURRENCIA .109876543212, 22, 1MAPA DE RIESGOS3, 3 4, 34, 200, 00 1 2 3 4 5 6 7 8 9 105, 45, 2GRADO DE IMPACTOS U P E R V I S ÓA U T O R I Z ÓMartha Verónica Estrada DíazCoordinador de Control InternoGloria Guevara ManzoTitular de la InstituciónI N T G R ÓFecha de Impresión: 14/Marzo/2012 11:51Evelyn García HernándezEnlace de Adminidtración de Riesgos