Apoyo Presupuestario Sectorial - Viceministerio de Coca y ...

La Modalidad “Apoyo Presupuestario Sectorial” y los Mecanismos de Funcionamiento delPAPSIntroducciónEn Políticas Públicas los enfoques sectoriales permiten elaborar políticas y estrategias coherentespara un sector económico o social determinado. Estos enfoques permiten reunir al Gobierno deBolivia, a la U.E. y a las entidades participantes, en la ejecución de tareas comunes, homogéneas yde mayor envergadura.Estos enfoques favorecen la coordinación de las actividades de desarrollo de los gobiernos y de losdonantes, las que pueden ejecutarse bajo modalidades diferentes. El enfoque sectorial esimplementado por los gobiernos en colaboración con los participantes nacionales y su finalidad esde mejorar aspectos específicos del funcionamiento del sector público, en particular en materias deservicios públicos y utilización de recursos naturales nacionales. Estos son procesos que seimplementan con perspectivas de largo plazo.En todos los países las cuestiones de Gestión del Presupuesto a largo plazo y la BuenaGobernabilidad económica están fuertemente ligadas. En esa óptica, la U.E. provee a ciertos paísesapoyo presupuestario, poniendo énfasis en la calidad de la gestión de las finanzas públicas, en lagestión transparente de los recursos naturales y en la calidad de la recolección de recursos públicos,esto sin contar con otras iniciativas en función de las condiciones económicas de cada país. Tambiénse trata que los países mantengan, en el ámbito macroeconómico, niveles de endeudamiento externode acuerdo a sus propias capacidades de pago.El apoyo presupuestario puede presentarse bajo diversas formas. En el caso de estados relativamentefrágiles, el apoyo presupuestario se orienta a prevenir riesgos proveyendo asistencia de corto plazo,sobre la base de compromisos claros basados en asignaciones presupuestarias esenciales queaseguren servicios básicos a la población, como salarios en sectores salud y educación. Esto paraestabilizar los marcos macroeconómicos y facilitar la participación de otras entidades financierasinternacionales.En el caso de estados mas estables, los apoyos presupuestarios se otorgan sobre la base de largosplazos, en general tres años o más, basados en un sistema de tramos fijos y variables. Los tramosfijos están asociados a la calidad del funcionamiento global de la economía. Los tramos variablesestán ligados a una serie de indicadores de cumplimiento, asociando estrechamente los sectoressociales y las reformas en la gestión de las finanzas publicas.También existe un instrumento llamado “contrato ODM” que apunta al cumplimiento de los“Objetivos Del Milenio” y se focaliza sobre los sectores sociales. A mediano plazo el apoyopresupuestario es un buen instrumento para sostener las políticas de desarrollo orientadas sobre losODM, en cambio a largo plazo es mejor poner énfasis en los comportamientos de los presupuestosnacionales y en la gestión transparente de dichos recursos.La cooperación económica de la U.E., sea bajo la forma de un proyecto, de un programa sectorial, ode apoyo presupuestario general o sectorial, debe beneficiar a las estrategias de reducción de lapobreza o a estrategias equivalentes. En cuanto a la modalidad, esta se decide en el marco del ciclode programación, y debe estar alineada con los procesos de elaboración de políticas sectoriales yrealizadas de acuerdo con el presupuesto nacional. Su montaje específico se presenta en los1

documentos “Estrategia País” y en los programas indicativos nacionales.El Programa de Apoyo Presupuestario Sectorial – PAPSEn el marco de sus Políticas de Cooperación Internacional, la Unión Europea ha decidido apoyar alGobierno de Bolivia en la implementación de su Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca,PNDIC. El Programa de Apoyo Presupuestario Sectorial, PAPS, tiene por finalidad apoyar laimplementación del “Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010”, PNDIC, queconsiste en generar procesos de desarrollo integral, sostenible y participativo en las zonas deintervención con la finalidad de eliminar la pobreza, la exclusión social y el deterioro ambientalrevalorizando la hoja de coca. En base a esta política pública y bajo el principio de “responsabilidadcompartida” se ha firmado el Convenio nº DCI/2007/19027 entre el Gobierno Boliviano y laDelegación de la Unión Europea en La Paz.El compromiso total asumido por la Unión Europea alcanza a 24 Millones de Euros, y de acuerdocon la modalidad decidida, estos recursos serán desembolsados en tramos fijos y variables a lo largode la fase operativa del programa. Este programa se inicia con la firma del convenio y establece unperiodo de ejecución que se extiende hasta fines de 2012, contemplando una fase operativa que vadesde sus inicios hasta el 31 de Diciembre de 2011 y una fase de cierre que culmina el 31 deDiciembre de 2012.El Objetivo General del Programa consiste en: Apoyar al Gobierno de Bolivia en su lucha contra elnarcotráfico en un marco de concertación y paz social. Como Objetivo Específico, se trata de apoyarel diseño de ciertos componentes de la Política Pública Sectorial de Desarrollo Integral.Los desembolsos estaban previstos, de acuerdo a lo establecido en el convenio, como lo indica elcuadro siguiente.Los RecursosRecursos PAPS en apoyo al PNDICTramos Desembolsos Anuales Previstos – Trimestres Millón de Euros2008 2009 2010 2011 Total %T1 T4 T1 T4 T2 T4 T2 T4Fijos 3 4 - 3 - 1 - - 11 42Variables 3 4 - 6 - - 13 50A. T. I. 0.4 0.2 0.3 0.2 0.3 0.2 0.2 0.2 2 8Totales 3.4 4.2 3.3 7.2 0.3 7.2 0.2 0.2 26 100Luego de la firma del convenio, los desembolsos se ejecutan a la demanda de las autoridadesbolivianas, previa entrega de la documentación necesaria que certifique el cumplimiento de losrequisitos asociados a cada tipo de desembolso. Los recursos se encuentran en las cuentas de laUnión Europea en Bruselas, y una vez acordado el desembolso, los recursos pasan en Euros a unacuenta especial del Banco Central de Bolivia, de allí se transfieren en moneda nacional, es decirBolivianos, al Ministerio de Hacienda, a la Cuenta Única del Tesoro y a partir de este momentoadquieren la calidad de recursos públicos. En consecuencia toda actividad de gasto, asignación,control fiscal y otros, se rigen exclusivamente según la legislación boliviana relativa a la gestión de2

las finanzas públicas. Es decir el “apoyo presupuestario” esta inserto completamente en el sistemade finanzas públicas de Bolivia.El uso de recursos, como el resto de los recursos del Presupuesto Nacional, se ejecuta de acuerdo alas asignaciones que las autoridades nacionales estimen, según sus propios mecanismos yprioridades, orientándolos hacia los diferentes Ministerios, Prefecturas, Departamentos, GobiernosMunicipales, Fondos Nacionales u otros participantes.Los Tramos Fijos y VariablesLos Tramos Fijos. Los recursos provenientes de los tramos fijos, que son cuatro, se desembolsan deacuerdo a los resultados de una evaluación conjunta, Gobierno-Unión Europea, de una serie devariables Macroeconómicas, de la evolución las Políticas de Desarrollo y del Sistema de FinanzasPublicas.1° La evolución de las Políticas Macroeconómicas. Para esto se evalúa el desempeñomacroeconómico del país, en el periodo previo al desembolso, con énfasis en la evolución del PIB,para lo cual debe recurrirse a los informes nacionales provenientes del Banco Central de Bolivia, delMinisterio de Hacienda u otras instituciones nacionales e internacionales como el FMI, el BancoMundial, el Banco Interamericano y/o las agencias de las Naciones Unidas.Otros indicadores macroeconómicos relevantes son: El tipo de cambio que debería permanecerrelativamente estable; la calidad de las recaudaciones tributarias; la evolución de la deuda externapública y el costo del servicio a la deuda pública; la evolución real del PIB per capita y la evoluciónde los índices de pobreza. También interesan la evolución de la inversión pública por su fuerteimpacto sobre el crecimiento económico, especial cuidado merecen las políticas de generación deempleo, el contexto general de estabilidad política y social y el mejoramiento del clima de negociosy la seguridad jurídica.2° La Política Nacional y Sectorial. Esta se encuentra definida en el Plan Nacional de Desarrollo(PND) 2006-2010, que aspira a reducir la pobreza y crear una sociedad más inclusiva. La estrategiacentral del PND es la transferencia de excedentes, especialmente del sector energético, hacia laestimulación de actividades productivas y la creación de empleo. El Plan está dividido en cuatrocomponentes principales: "Bolivia Digna", que describe las propuestas de carácter social; "BoliviaDemocrática", que promueve el empoderamiento de organizaciones sociales tradicionales; "BoliviaProductiva", que propone un nuevo modelo productivo sobre la base de la intervención estatal y elcontrol de un mercado nacional ampliado; y, finalmente, "Bolivia Soberana", que pretende dar unaidea general de la visión nacional sobre las relaciones internacionales del Estado boliviano.El PND en su capítulo sobre desarrollo agrícola, propone siete nuevas políticas que incluyen demanera explícita al cultivo de la hoja de coca. En general, el nuevo enfoque de política sectorialconserva los aspectos más importantes del concepto anterior de Desarrollo Alternativo, peropropone estrategias y actividades concretas para la revalorización e industrialización de la hoja decoca en un marco de respecto a las leyes internacionales y convenios firmados por Bolivia en elámbito internacional bajo el principio de la "Responsabilidad Compartida".3° La Gestión de Finanzas Públicas. En esta materia el Gobierno de Bolivia ha logradoimportantes avances, como son:3

‣ La Implementación del Sistema de Administración y Control Gubernamentales (LEYSAFCO, 1990) y sus subsistemas que regulan el control, la planificación, la inversiónpública, la programación de operaciones, el presupuesto y el manejo contable-financiero delas entidades públicas.‣ Enseguida en los años 90 el Sistema Integrado de Gestión y Modernización Administrativa(SIGMA), el Sistema de Información sobre Inversiones (SISIN), las plataformas deinformación del BCB, el INE, la Unidad de Análisis de la Políticas Económicas y Sociales(UDAPE) y la Unidad de Programación Fiscal (UPF) del Ministerio de Hacienda.‣ Finalmente, el Gobierno Nacional ha efectuado ejercicios relacionados a la implementaciónde indicadores tipo PEFA 1 desarrollados localmente, que constituyen otro punto deencuentro en la temática relacionada a la gestión de finanzas públicas.La utilización de los recursos provenientes de los tramos fijos es de libre disposición del gobierno,puesto que se trata de recursos públicos 2 . Por lo tanto depende de las prioridades establecidas por lasautoridades nacionales y pueden dirigirse, en consecuencia, a cualquier sector de la economía.Aunque un buen uso sería aquel que facilite la ejecución del PNDIC.Los Tramos Variables. Los recursos provenientes de los tramos variables en cambio, se orientan aun sector específico y en este caso, el sector “desarrollo integral con coca”. Estos tramos son tres ysus montos están establecidos en el Convenio.Sin embargo los desembolsos de dichos recursos están sujetos a un conjunto de 16 indicadores decumplimiento asociados respectivamente a:‣ La política sectorial, su marco institucional y la capacidad de operación (7);‣ La generación de procesos de desarrollo integral en las áreas de intervención (7);‣ Los resultados de las políticas de racionalización y reducción del cultivo de Coca (2).Cada indicador esta asociado a un valor establecido, de manera que el porcentaje de cumplimientode cada indicador, determina el porcentaje del monto total a desembolsar por indicador. Siendo eltotal desembolsado por tramo, el equivalente a la suma de lo que haya correspondido a cadaindicador individualmente considerado. Es decir se trata de premiar la eficacia con que seimplementa la totalidad del programa.Un ejemplo nos ayuda aclarar el mecanismo. Si un indicador establece la ejecución de 10actividades y esta asociado a un monto total de 800 Euros, podemos deducir que cada actividad seasocia a 80 Euros. Si el resultado de la evaluación determina que se han ejecutado solamente 8actividades, es decir el 80% de la tarea a ejecutar, entonces el desembolso corresponderá al 80% deltotal asociado al indicador, es decir 640 Euros y la diferencia no se puede reprogramar, se pierdedefinitivamente.Evaluación de los Niveles de Cumplimiento de los IndicadoresPara verificar el cumplimiento de los indicadores, se debe constituir una misión de evaluación, estapuede ser una misión externa, o una misión “ad hoc” constituida por miembros de la MESDI ypresidida por el VCDI, con una eventual asistencia técnica. Esta podrá no solamente determinar la1 PEFA. Public Expenditure and Financing Accountability. Esta es una metodología elaborada por un conjunto dedonantes y agencias internacionales de cooperación, para evaluar la calidad del sistema de finanzas públicas.2 En este caso particular, el primer tramo fijo ya ha sido asignado por decisión del MH y en acuerdo con el Ministerio deAgricultura, para que vaya en si totalidad al sector Desarrollo Integral.4

pertinencia del desembolso, sino también analizar la evolución global del PNDIC, examinar losimpactos generados y la sostenibilidad de los procesos en curso.La evaluación debe documentar el nivel de cumplimiento de cada indicador separadamente, paraasistir a este proceso, la ATI ha preparado un pequeño manual destinado a servir de guía, queindique los elementos necesarios para documentar el cumplimiento de cada indicador. Ver Cuadrorelativo a los indicadores, en anexo.Las condiciones relativas a cada desembolso de los tramos variables están fijadas en formaindicativa para todos los años de implementación del PAPS. Estas pueden ser modificadas en base alEstudio de Línea Base realizarse durante la fase inicial de implementación del PAPS. Esto no parecenecesario, sin embargo se requiere una clarificación respecto de la interpretación de algunos deellos, lo que se hace en el manual explicativo.Los indicadores de resultado se han definido al inicio del programa y pueden evolucionar durante elperiodo de implementación del PAPS. En consecuencia, considerando dicha evolución y/o encircunstancias excepcionales y debidamente justificadas, el VCDI como cabeza de sector, podrásolicitar a la Unión Europea, la modificación de los mismos, la que procederá a analizar lapertinencia de la demanda.Ejes o Principios Reguladores del PlanLos lineamientos políticos que inspiran el PNDIC corresponden en parte a algunas de las accionesimplementadas en los programas de desarrollo alternativos. Sin embargo la experiencia de esaspolíticas muestra, que no ha habido modificaciones importantes en los patrones productivos de lasregiones cocaleras.Sobre la base de esas experiencias, el enfoque desarrollo integral que es la base del planestratégico, concibe el desarrollo como un proceso articulado que es simultáneamente: económico,social, político-institucional y ambiental, y no como la superposición de etapas sucesivas. Estosprincipios o ejes de acción, se concretan en los cuatro componentes que constituyen el PNDIC:‣ En lo económico, los proyectos productivos deben ser integrados en redes productivas queenlacen tanto producciones agrícolas, forestales y agro-forestales, como agropecuarios, quegeneren fuentes de ingresos, incluyendo servicios de infraestructura vial, energética ycomunicacional, con soportes financieros y técnicos equivalentes. Deben generar fuentes deingreso y de empleo.‣ En lo social, se debe apuntar a mejorar las condiciones de vida de la población permitiendoel acceso a servicios básicos como: salud y saneamiento, educación, vivienda y agua potable.Es indispensable la participación de la comunidad organizada como agentes o protagonistasdel proceso, a través de sus propias organizaciones.‣ En lo político-institucional, el Estado por medio de los municipios y gobiernos locales, queson los que deben impulsar, promover y ejecutar las inversiones públicas y estimular lasprivadas. Disponen como instrumentos: los PDMs y los POAs. Se trata de fortalecer lasinstituciones, comunidades y organizaciones de pequeños productores, impulsandoprogramas de formación, asistencia técnica y desarrollo institucional.‣ En lo ambiental, el desarrollo integral, incluye la preservación y/o la recuperación de lossistemas ecológicos dañados por acciones ilícitas de explotación de la coca o de otrosproductos, la preservación de las riquezas naturales y la biodiversidad. Se requiere un5

programa integral de recursos naturales para el trópico de Cochabamba y los Yungas de LaPaz.‣ Revalorización de la Hoja de Coca, a estos cuatro principios o ejes de intervención, seagrega un quinto, que apunta a la revalorización de la hoja de coca a nivel nacional einternacional, dando a conocer sus potencialidades fármaco-médicas y alimentariasfacilitando así su retiro de la lista de Estupefacientes de la Convención de la ONU.Esta concepción del Desarrollo Integral, se basa en una visión integral del individuo y de lacomunidad, que es la única capaz de integrar funcionalmente: aspiraciones materiales ligadas albienestar y mejoramiento de las condiciones de vida y aspiraciones culturales que reivindicanprácticas culturales milenarias, en un contexto ambiental adecuado a las necesidades y sostenible.Esto requiere eficacia en el cumplimiento de las metas y eficiencia en el uso de recursos, lo que setraduce en impacto capaz de generar efectos prácticos, lo que garantiza el cumplimiento deobjetivos y sostenibilidad de las políticas públicas.Áreas de Intervención del PNDICLa definición exacta de las áreas de intervención del PNDIC es una prioridad y servirá de base paraevaluar las acciones los niveles de cumplimiento y los avances del Plan. La Ley 1008 define tresáreas de intervención del Desarrollo Integral.I. Las Zonas Productoras de Coca. Son aquellas zonas donde este cultivo es y ha sido una prácticacultural tradicional. En todo caso, la producción de hoja de coca no es la única actividad agrícola yen algunas localidades constituye un cultivo de reserva y de seguridad económica. La monoproducciónde hoja de coca en algunas áreas de estas regiones tiene que ver con la relación insumo –costo – beneficio, por la falta de seguridad económica, condiciones tecnológicas, infraestructurales,financieras y de mercados para los otros productos. Las zonas productoras principales de Bolivia sonLos Yungas de La Paz y el Trópico de Cochabamba.En cuanto a las estrategias de intervención, las zonas productoras se dividen en tres áreas menores: Áreas de Manejo Agro-ecológico de la Coca. Esta comprende las zonas definidaslegalmente como tradicionales y las áreas en las que se ha producido la racionalización decultivos, que permiten complementar económica y socialmente la actividad de la comunidad,manteniendo el mínimo imprescindible para uso doméstico y cultural. En estas áreas, elconcepto coca para el desarrollo, a partir de la producción de hoja de coca destinada a cubrirlas necesidades del consumo tradicional-cultural y de la industria, permite impulsar losComplejos Productivos Integrales Territoriales y articular las cadenas y clusters productivos. Áreas de Racionalización. Se trata de aquellas en las que el Gobierno ha definido accionesconcertadas con las comunidades, para reducir las plantaciones de coca, conservando sólo laproducción vinculada al consumo (un cato por afiliado), como prueba de que lavoluntariedad y el compromiso de la comunidad tiene mayor eficiencia que las políticas deerradicación forzosa. Áreas de No Expansión. Son las áreas en las que no debe extenderse el cultivo de hoja decoca, no solamente las aledañas a las áreas de manejo agro ecológico, parques nacionales,sino también a las que por efectos de la racionalización han dejado de producir hoja de coca.II. Las Zonas Expulsoras de Población. Se trata de regiones en las que se han producidoprofundos procesos de degradación ecológica bordeando, en algunos casos, la desertificación. Esta6

situación de pobreza estimula un proceso de migración temporal o definitiva, en búsqueda demejores horizontes, que frecuentemente son las zonas productoras de hoja de coca. También existela migración forzosa de las regiones más deprimidas del país, hacia las zonas productoras de hoja decoca, especialmente del Trópico de Cochabamba, como estrategia de sobre vivencia.III. Las Zonas de Riesgo o Áreas Protegidas. Las áreas protegidas cercanas a las zonasproductoras de hoja de coca, han recibido asentamientos espontáneos y en algunos casos se hadesarrollado cultivos de hoja de coca, que están sometidos a procesos paulatinos y concertados deeliminación de ese riesgo potencial. Tal es el caso de los parques Isiboro Sécure, Carrasco, Madidi.En todos ellos el ecosistema puede permitir cultivos de hoja de coca.Estas zonas deben identificarse con municipios, una primera necesidad es la de establecerclaramente un mapa que muestre la totalidad de estas zonas, que son de intervención del PNDIC.Esto para facilitar las tareas de programación de acciones, y también para facilitar los trabajostendientes a documentar la ejecución de los indicadores.Modalidad de FuncionamientoEl PAPS se inicia luego de le firma del convenio en marzo 2008, a partir de ese momento losproyectos y acciones que puedan ser consideradas como haciendo parte del PNDIC, son elegiblespara hacer parte del programa.Se trata entonces de documentar dichas acciones, las cuales en conformidad con lo estipulado en elconvenio, responden a una o varias de las características que deben cumplir las acciones PAPS.Cuando el VCDI estime que la totalidad de las condiciones asociadas a uno de los tramos variablesse han cumplido, pone en marcha una misión de evaluación, y de acuerdo con sus resultados solicitaa la Unión Europea que proceda al desembolso de los recursos.La misión examina el cumplimiento de los indicadores uno a uno, estimando el grado de ejecuciónde cada uno de ellos, recordemos que cada indicador se asocia a un monto de recursos, luegoprocede a sumar los montos correspondientes a cada indicador y ese será el monto total de recursosa desembolsar, por cada tramo variable.En este momento poco importa que institución o que municipio ha ejecutado el proyecto o la acciónespecifica, lo que interesa es alcanzar el máximo asociada a cada indicador. Sin embargo, es claroque aquellos municipios o instituciones que hayan ejecutado más acciones elegibles, habráncontribuido más a la ejecución del PNDIC y en consecuencia a una mayor recolección de recursospara la hacienda publica. En este caso, estarán en mejores condiciones para solicitar nuevasasignaciones de recursos sobre presupuestos futuros.Siguiendo la lógica del Programa, lo normal es premiar la eficacia y la eficiencia de aquellos quehan contribuido más a la hacienda pública, sin embargo supongamos el caso de un municipio y unainstitución eficientes, que hayan contribuido con el 50% de los indicadores cada uno de ellos, eneste caso podría aparecer normal que sean premiados y quieran asignaciones de futuros programas anivel de 50% para cada uno de ellos.Esto traería como consecuencia la creación de mayores desigualdades entre instituciones y/omunicipios, ya que estos seguirían creciendo más rápidamente y los otros se consolidarían en su7

situación de atraso. De allí que la reciprocidad si bien es muy importante, no puede imponerse a lasolidaridad necesaria entre áreas territoriales o entre poblaciones pobres. Esto es contrario a lapolítica de cohesión social y se opone al principio mismo de la cooperación entre la Unión Europeay el Gobierno de Bolivia. Nuevos procesos de negociación sobre futuros recursos serán entoncesnecesarios.A Manera de ConclusiónComo vemos el PAPS no es sino, un programa de apoyo a un Plan Nacional Sectorial, el PNDIC,que se ejecuta bajo la modalidad “apoyo presupuestario”, basado en desembolsos llamados tramos,que pueden ser fijos o variables. Estos desembolsos están sujetos al cumplimiento de Indicadores deejecución.En el caso de los tramos fijos, se trata de indicadores de orden macroeconómicos, según el resultadode la evaluación estos tramos se pagan al 100% o al 0% del monto asignado, dependiendo de laevolución global de la economía, su uso depende de la voluntad o decisión tomada por el Ministeriode Hacienda. En el caso de los tramos variables, los indicadores están ligados a la implementaciónde la política sectorial, estos tramos se pagan de acuerdo al porcentaje estimado en los niveles deejecución definidos por la misión de evaluación y la diferencia se pierde, no se reprograma,finalmente el uso de recursos debe ir hacia el sector en cuestión, es decir el desarrollo integral.Es esta situación, en lo que corresponde al VCDI y con la finalidad de maximizar el desembolso derecursos, conviene orientar los esfuerzos en el alcance de los indicadores de cumplimiento asociadosa los tramos variables. Para facilitar estos logros, una parte al menos de los tramos fijos, debería iren apoyo de las necesidades requeridas por el VCDI para que pueda garantizar el 100% de losdesembolsos asociados a los tramos variables.8

Anexos. Definición de los Municipios incluidos en la zona de Intervención del PNDICProvincia Los Yungasdel NorteCoripataCoroicoLos Yungas del SurChulumaniIrupanaYanacachiProvincia InquisiviCajuataMunicipiosVilla TunariChimoréShinahotaPuerto VillarroelEntre RíosMunicipiosAcasioAnzualdoArampampaArqueAyopataIndependenciaInquisiviLicomaMorochataPazñaPoopóQuimeSacabambaSacacaSan Pedro Buena VistaTacopayaTapacaríTorotoroParques NacionalesP. N. Isiboro SecureP. N. CarrascoP. N. MadidiZonas Productoras Coca – Los Yungas - MunicipiosDesarrollo Desarrollo Social PolíticoEconómicoInstitucionalZonas Productoras de Coca – Cochabamba - MunicipiosDesarrollo Desarrollo Social PolíticoEconómicoInstitucionalZonas Expulsoras de Población - MunicipiosDesarrollo Desarrollo Social PolíticoEconómicoInstitucionalZonas de Riesgo – Áreas Protegidas - MunicipiosDesarrollo Desarrollo Social PolíticoEconómicoInstitucionalMedio AmbienteMedio AmbienteMedio AmbienteMedio Ambiente9

Descripción de Indicadores de Cumplimiento Asociados a los Tramos FijosGrupo 1 – Tramos FijosNº Indicador Fuente de Verificación123Apreciación positiva por parte de la Comisión Europea sobre eldesempeño macroeconómico de Bolivia.Apreciación positiva por parte de la Comisión Europea sobre losavances en Gestión de Finanzas Públicas.Apreciacio9n positiva sobre existencia e implementación de la políticasub-sectorial de desarrollo integral. Plan Nacional de Desarrollo conCoca 2006-2010.Art. IV del FMI, Bretton Woods Papers, Reportes del BCB, Reportesdel INE u otras fuentes alternativas satisfactorias para la ComisiónEuropea.Nuevo PMAP, Información oficial del MH sobre el avance de la GFP uotras fuentes alternativas satisfactorias para la Comisión Europea.VCDI, CONALTIDDescripción de los Indicadores de Cumplimiento Asociados a los Tramos VariablesGrupo 1 – Tramos VariablesNº Indicador Primer Tramo Segundo Tramo Tercer Tramo1 Acciones ejecutadas encoordinación con otros sectores.2 Acciones ejecutadas coordinadasentre niveles subnacionales(Gobierno Nacional, Prefecturas yMunicipios).3 El VCDI presenta una propuestapara una reglamentación de laLey de Organización del poderEjecutivo (LOPE) sobre un nuevomarco institucional del Sector, lamisma que es aprobada eimplementada.4 Plan Nacional de DesarrolloIntegral con Coca 2006-2010aprobado por la máxima instanciacorrespondiente (CONALTID).- A sep/2008: Se han ejecutado 5acciones coordinadas entre elSector de Desarrollo Integral yotros sectores.A sep/2008: Se han contratado 30acciones coordinadas enDesarrollo Integral entre nivelesnacionales, departamentales ymunicipales.- Sep/2008: Se ha elaborado,consensuado y presentado lareglamentación para laredefinición del nuevo marcoinstitucional de la PolíticaSectorial.- Sep/2008: Se ha aprobado elPNDIC 2006-2010 medianteResolución Multi ministerial de lamáxima instancia correspondiente(CONALTID).Sep/2009: En los últimos 12 meses,se han ejecutado 10 accionescoordinadas entre el Sector deDesarrollo Integral y otros sectores.Sep/2009: En los últimos 12 meses,se han contratado 50 accionescoordinadas en Desarrollo Integralentre niveles nacionales,departamentales y municipales.- Sep/2009: Se ha aprobado laLey de redefinición del nuevomarco institucional.- Sep/2010: En los últimos 12meses, se han ejecutado 20acciones coordinadas entre elSector de Desarrollo Integral yotros sectores.- Sep/2010: En los últimos 12meses, se han contratado 100acciones coordinadas en DesarrolloIntegral entre niveles nacionales,departamentales y municipales.Sep/2010: Está en funcionamientoel nuevo marco institucional de laPolítica Sectorial.- Sep/2009: Ejecución del 35% Sep/2010: Ejecución del 60%10

5 Reuniones regulares de la Mesade Coordinación Sectorialrealizadas.6 Misiones de Evaluación yMonitoreo programadasconjuntamente entre el VCDI y laMesa de Coordinación Sectorial.7 Recursos financieros captados ycanalizados para laimplementación del PNDIC2006-2010. Año Base 2006.- A Sep/2008: Se han realizado almenos 6 reuniones de la MesaSectorial de Desarrollo Integral.- A Sep/2008: Se ha realizadouna evaluación/monitoreo en elmarco de la Mesa deCoordinación Sectorial.- Sep/2008: Los volúmenes decaptación de recursos para elsector se han incrementado en un30% y los volúmenes decolocación de recursos en elsector se han incrementado en un35% (Año base: 2006).- Sep/2009: En los últimos 12meses se han realizado al menos 6reuniones de la Mesa Sectorial deDesarrollo Integral.Sep/2009: En los últimos 12 mesesse ha realizado unaevaluación/monitoreo en el marcode la Mesa de CoordinaciónSectorial.Sep/2009: Los volúmenes decaptación de recursos para el sectorse han incrementado en un 40% ylos volúmenes de colocación derecursos en el sector se hanincrementado en un 70% (Añobase: 2006).Sep/2010: En los últimos 12 mesesse han realizado al menos 6reuniones de la Mesa Sectorial deDesarrollo Integral.A Sep/2010: En los últimos 12meses se ha realizado unaevaluación/monitoreo en el marcode la Mesa de CoordinaciónSectorialSep/2010: Los volúmenes decaptación de recursos para el sectorse han incrementado en un 60% ylos volúmenes de colocación derecursos en el sector se hanincrementado en un 100% (Añobase: 2006).Grupos de Indicadores de CumplimientoGrupo 2 – Tramos VariablesNº Indicador Primer Tramo Segundo Tramo Tercer Tramo8 Concursos de fondos realizadosen las zonas de intervención de lapolítica sectorial.9 Solicitudes de recursosfinancieros formalmentepresentadas y de calidad para laejecución de proyectos por partede instituciones nacionales osubnacionales y otros actoressociales.10 Iniciativas apoyadas en zonas deintervención con orientaciónpuntual en equidad de género,participación de jóvenes y gruposvulnerables, prevención ymitigación de conflictos.- A Sep/2008: Se han realizado almenos 4 concursos de fondos.- Sep/2008: El número desolicitudes de calidad para laejecución de proyectos se haincrementado en un 10%.- Sep/2008: En los últimos 12meses se han apoyado 5iniciativas en las zonas deintervención.Sep/2009: En lo últimos 12 mesesse han realizado al menos 6concursos de fondos.- Sep/2009: En los últimos 12meses, el número de solicitudesde calidad para la ejecución deproyectos se ha incrementado enun 25%.- Sep/2009: En los últimos 12meses se han apoyado 7iniciativas en las zonas deintervención.Sep/2010: En los últimos 12 mesesse han realizado al menos 8concursos de fondos.Sep/2010: En los últimos 12 meses,el número de solicitudes de calidadpara la ejecución de proyectos seha incrementado en un 50%.Sep/2010: En los últimos 12 mesesse han apoyado 10 iniciativas enlas zonas de intervención.11 Proyectos ejecutados conorientación puntual en laprevención y mitigación deimpactos ambientales.- Sep/2008: En los últimos 12meses se han ejecutado 10proyectos en las zonas deintervención.Sep/2009: En los últimos 12meses se han ejecutado 15proyectos en las zonas deintervención.Sep/2010: En los últimos 12 mesesse han ejecutado 20 proyectos enlas zonas de intervención.12 Proyectos ejecutados en zonas - Sep/2008: En los últimos 12 - Sep/2009: En los últimos 12 Sep/2010: En los últimos 12 meses11

expulsoras, con orientaciónpuntual en la reducción de lamigración temporal y definitivahacia zonas productoras de hojade coca.13 Índice de Necesidades BásicasInsatisfechas en zonas deintervención de la PolíticaSectorial mejorado.Año Base 200714 % de Población por debajo delumbral de la pobreza disminuidoen las zonas de intervención.Año Base 2005.meses se han ejecutado 10proyectos en las zonas deintervención.- Sep/2008: En los últimos 12meses no ha empeorado el índiceNBI en las zonas de intervención.- Sep/2008: En los últimos 12meses no ha empeorado elporcentaje de población pordebajo del umbral de la pobrezaen las zonas de intervención.meses se han ejecutado 20proyectos en las zonas deintervención.Sep/2009: En los últimos 12meses se ha disminuido el índicede NBI en las zonas deintervención en un 5%.Sep/2009: En los últimos 12meses se ha reducido en un 5% lapoblación por debajo del umbralde la pobreza en las zonas deintervención.se han ejecutado 30 proyectos enlas zonas de intervención.Sep/2010: En los últimos 12 mesesse ha disminuido el índice de NBIen las zonas de intervención en un10%.Sep/2010: En los últimos 12 mesesse ha reducido en un 5% lapoblación por debajo del umbral dela pobreza en las zonas deintervención.Grupos de Indicadores de CumplimientoGrupo 3 – Tramos VariablesNº Indicador Primer Tramo Segundo Tramo Tercer Tramo15 Superficie de cultivos de hoja decoca racionalizada en zonasproductoras.Estimación de Racionalizaciónanual: 2.938 Há en promedio portres años.16 Cultivos de hoja de coca enParque Nacionales reducidos.Estimación de Erradicación anual:456 Há por tres años.- Sep/2008: En el año 2007 se hanracionalizado cultivos de hoja decoca en zonas productorascumpliendo las metas establecidasen la Estrategia Nacional deLucha contra el Narcotráfico(ENLCN).- Sep/2008: En el año 2007 sehan reducido los cultivos de hojade coca en Parques Nacionales enun 25% frente al año base 2006(informe UNODC)- Sep/2009: En el año 2008 sehan racionalizado cultivos de hojade coca en zonas productorascumpliendo las metasestablecidas (ENLCN).Sep/2009: En el año 2008 se hanreducido los cultivos de hoja decoca en Parques Nacionales en un50% frente al año base 2006(informe UNODC)Sep/2010: En el año 2009 se hanracionalizado cultivos de hoja decoca en zonas productorascumpliendo las metas establecidas(ENLCN).Sep/2010: En el año 2009 se hanreducido los cultivos de hoja decoca en Parques Nacionales en un75% frente al año base 2006(informe UNODC).12

Grupos de Indicadores de Cumplimiento y Recursos A0sociados por TramoTramos VariablesNº Indicador Tramo 1 Tramo 2 Tramo 3 Total Indicador1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores. 90.000 150.000 150.000 390.0002 Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales90.000 150.000 150.000 390.000(Gobierno Nacional, Prefecturas y Municipios).3 El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley180.000 300.000 300.000 780.000de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marcoinstitucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada.4 Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado180.000 300.000 300.000 780.000por la máxima instancia correspondiente (CONALTID).5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial90.000 150.000 150.000 390.000realizadas.6 Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente90.000 150.000 150.000 390.000entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial.7 Recursos financieros captados y canalizados para la implementación180.000 300.000 300.000 780.000del PNDIC 2006-2010.8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la450.000 750.000 750.000 1.950.000política sectorial.9 Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de300.000 500.000 500.000 1.300.000calidad para la ejecución de proyectos por parte de institucionesnacionales o subnacionales y otros actores sociales.10 Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación150.000 250.000 250.000 650.000puntual en equidad de género, participación de jóvenes y gruposvulnerables, prevención y mitigación de conflictos.11 Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y150.000 250.000 250.000 650.000mitigación de impactos ambientales.12 Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con orientación puntual150.000 250.000 250.000 650.000en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonasproductoras de hoja de coca.13 Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de150.000 250.000 250.000 650.000intervención de la Política Sectorial mejorado.14 % de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en150.000 250.000 250.000 650.000las zonas de intervención.15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas300.000 500.000 500.000 1.300.000productoras.16 Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos. 300.000 500.000 500.000 1.300.000Total por Tramo y Total General 3.000.000 5.000.000 5.000.000 13.000.00013

Presupuesto Para la Implementación del PNDICPresupuesto General Consolidado del PNDIC 2006 – 2010 - Expresado en Millones de DólaresOrigen de los Fondos% Origen por ProgramaPorcentaje TotalFondos Cooperación TotalProgramaF N C I Totalpor Origen y ProgramaNacionales Internacional GeneralDesarrollo Económico Local 112,8 93,2 206,0 52,61 42,46 47,48 26,00 21,48 47,48Desarrollo Social 62,1 35,2 97,3 28,96 16,04 22,42 14,31 8,11 22,42Desarrollo Ambiental 22,4 63,3 85,7 10,45 28,84 19,75 5,16 14,59 19,75Desarrollo Institucional 15,8 22,8 38,6 7,37 10,39 8,90 3,64 5,25 8,90Revalorización de la Hoja de Coca 1,3 5,0 6,3 0,61 2,28 1,45 0,30 1,15 1,45TOTAL 214,4 219,5 433,9 100,00 100,00 100,00 49,41 50,59 100,00ProgramaProgramación Plurianual de Inversiones del PNDIC 2006 – 2010 - Expresado en Millones de DólaresProgramación Anual de las Inversiones2006 2007 2008 2009 2010 TOTALDesarrollo Económico Local 5,9 8,4 28,5 57,1 99,2 199,1Desarrollo Social 2,7 3,9 13,4 26,7 47,8 94,5Desarrollo Ambiental 2,5 3,6 12,1 24,3 43,1 85,6Desarrollo Institucional 1,1 1,6 5,5 10,9 19,9 39,0Revalorización de la Hoja de Coca 2,5 3,6 1,2 2,4 5,4 15,1TOTAL 14,7 21,1 60,7 121,4 215,4 433,3Programación Anual PorcentualDesarrollo Económico Local 1,36 1,94 6,58 13,18 22,89 45,95Desarrollo Social 0,62 0,90 3,09 6,16 11,03 21,81Desarrollo Ambiental 0,58 0,83 2,79 5,61 9,95 19,76Desarrollo Institucional 0,25 0,37 1,27 2,52 4,59 9,00Revalorización de la Hoja de Coca 0,58 0,83 0,28 0,55 1,25 3,48TOTAL 3,39 4,87 14,01 28,02 49,71 100,0014

Análisis sobre el contenido de los indicadores y las modalidades de justificaciónIntroducciónEl presente documento complementa la “Guía del PAPS”, analiza cada uno de los 16 indicadoresasociados a los tramos variables y trata de definir el contenido de cada uno de ellos facilitando sudiscusión, interpretación y su posterior evaluación. En la perspectiva de la evaluación deresultados es importante tener un lenguaje común que uniformice y facilite el dialogo entreevaluador y evaluados.Una necesidad urgente es la definición exacta del área contenida en las tres zonas definidas por laLey 1008, como sabemos las tres zonas: productoras, expulsoras y de riesgo, correspondennecesariamente a municipios, que es la unidad que parece la más adecuada para configurar el áreade intervención del PNDIC. Esto es importante ya que, por ejemplo se habla de acciones en áreasexpulsoras, se requiere en consecuencia saber claramente cuales son los municipios que seincluyen en dichas áreas y cuales no. De estos últimos, puede haber algunos que no perteneciendoa zonas expulsoras, no puedan pertenecer al área de intervención y otros que no siendo zonasexpulsoras pertenezcan al área de intervención por pertenecer a otro de los grupos definidos porley. Una buena alternativa sería que esto se validara en el ámbito de la MESDI, da manera quesea aceptada y conocida por todos los implicados en el PNDIC.También se requieren definiciones claras acerca de la manera de apreciar la calidad de unaacción, en cuanto su evolución y término. De allí que parece adecuado avanzar de uno en unopara estructurar criterios comunes. Consecuencia del análisis, surgen las tareas necesarias parallegar al cumplimiento del objetivo desembolso 100% de cada tramo.La evaluación de la factibilidad de las tareas permitirá al VCDI tomar decisiones acerca de laoportunidad de realizar una primera misión de evaluación, para el primer tramo variable en abril2009 o más adelante, en reemplazo de la primera misión de evaluación prevista en el conveniopara septiembre 2008 o como alternativa, realizar una única misión de evaluación para los dosprimeros tramos variables alrededor de septiembre de este año.Cabe destacar que una evaluación ejecutada hacia los meses de abril 2009 facilitaría elcumplimiento de algunos indicadores de carácter operativo, como las Reuniones de la MESDI,los llamados para Fondos Concursables. También deben definirse la fecha de inicio oficial delPAPS, para iniciar la recolección de información relativa a cada uno de los indicadores.En la evaluación de cumplimiento de los Indicadores, sean Proyectos o Acciones, es claro que sibien un proyecto puede responder a varios indicadores, este no necesariamente puede serconsiderado calificando a varios indicadores. Para la recolección de información relativa a losproyectos en programación o en curso de ejecución, será utilizada una “Ficha de Proyecto”estándar para todos ellos. Esta ficha será coherente con las directivas del VIPFE y SISIN.Finalmente una primera tarea a ejecutar, consiste en acordar con la Unión Europea lapostergación de las evaluaciones relativas a los tramos variables, consecuencia de retrasos en laimplementación del PNDIC.15

Definición de la zona de intervención del PNDICSegún la documentación proveniente principalmente de FONADAL, la zona de intervenciónpuede ser definida por los municipios siguientes:I. Zonas Productoras:‣ Departamento de la Paz. Los municipios de: Coroico, Coripata, Cajuata, Chulumani,Irupana, Yanacachi, parte de La Asunta en la región de Los Yungas y la sub-alcaldía deZongo. También el municipio de Apolo en la provincia de Franstamayo.‣ Departamento de Cochabamba. Los municipios de: Chimoré, Entre Ríos, PuertoVillarroel, Villa Tunari y Shinahota que es una sub-alcaldía del municipio de Tiraque,además de Los Yungas de Mandiola en el Municipio de Totora.II. Zonas Expulsoras:‣ Trópico de Cochabamba. los Municipios de: Sacabamba, Arque, Independencia, Tapacari,Mocochata, Tacopaya, Ayopata, Anzualdo y Sicaya;‣ Yungas de La Paz. Los Municipios de: Licoma, Quime e Inquisivi.‣ Oruro. Los Municipios de Poopo y Pazña y‣ Potosí. Los Municipios de Acasio, Torotoro, Arampampa, Sacaca y San Pedro BuenaVista.III. Zonas de Riesgo:‣ Parque Nacional Cotapata‣ Parque Nacional Isidoro Sécure,‣ Parque Nacional Carrasco,‣ Parque Nacional Madidi.‣ Los Municipios de: Caranavi, Palos Blancos, parte de La Asunta, Mapiri y Guanay, Ayatay la sub-alcaldía de Camata en La Paz; y Yapacani en Santa Cruz.Indicador nº 1. Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores.Se entiende que el sector representado por el VCDI es el primer participante. Este indicadorestablece la ejecución de cinco “acciones”, donde “acciones” debe ser entendido como unconjunto de actividades, previamente planificadas, que apuntan al cumplimiento de los objetivosdel sector como proyectos, actividades de capacitación u otros. Una acción se considera“ejecutada” cuando se dispone de la respectiva Acta de Recepción Definitiva emitida por elorganismo competente o cuando se ha firmado el contrato y luego de al menos dos meses defuncionamiento, se encuentra a un nivel de ejecución acorde con la programación física yfinanciera, según la información proporcionada por el VIPFE.Otros “sectores” se refieren a los sectores que forman parte de la estructura del gobierno central,como por ejemplo los sectores de salud, educación, transporte, industria y otros. La ejecución conotros sectores, implica un mínimo de “coordinación”, es decir de una participación conjunta parael logro de un objetivo común.Para probar la ejecución de una acción se requiere:Para las acciones terminadas. Un contrato que define la acción a emprender y Disponer de unacta de recepción definitiva por el beneficiario, sobre la cual no hay oposición.Para las acciones en curso. Un contrato que define la acción a emprender, acompañado de una16

“Ficha de Proyecto” que incluye una programación física y financiera.Nota. A los fines de la evaluación de este y de los demás indicadores, solo se pueden“contabilizar” las acciones que respondan a todos estos criterios y que cuenten para cada uno deellos con el “respaldo documental” que certifique los criterios mencionados. Se trata en general,de acciones que sean “elegibles” para el PNDIC.Indicador nº 2. Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles sub – nacionales (GobiernoNacional, Prefectura y Municipios).Las definiciones antes mencionadas son validas para este indicador, se trata de 30 acciones. Eneste caso la coordinación es con agentes institucionales del nivel sub – nacional: Gobiernocentral, Prefecturas y Municipios, esta acción debe contribuir al cumplimiento de uno o másobjetivos del PNDIC.Indicador n º 3. El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la LOPE(Ley de Organización del Poder Ejecutivo) sobre un nuevo marco institucional del sectorque es aprobada e implementada.La definición de un nuevo marco institucional requiere: de un diagnóstico de la situación actual,claridad respecto de los nuevos objetivos a los cuales haya que responder y un plan de trabajo queadopte las principales líneas de acción tendientes a implementar el nuevo marco institucional.En este caso se ha franqueado el primer paso, con el llamado a una consultoría: “Elaboración deuna propuesta para la reestructuración y reorganización interna del Viceministerio de la Coca yDesarrollo Integral” la que hará proposiciones acerca de la nueva estructura del VCDI y de susrelaciones con el sector, las que posteriormente serán evacuadas en una propuesta paraimplementarlas de acuerdo con los niveles de decisión correspondiente.Indicador nº 4. Plan Nacional de Desarrollo Integrar con Coca 2006 – 2010 aprobado por lamáxima instancia correspondiente. (CONALTID).El “Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca”, PNDIC, ha sido efectivamente aprobado porel CONALTID por Resolución Multi ministerial nº 007/2008 del 24 de septiembre de 2008.En consecuencia para le evaluación del primer tramo no requiere de acciones adicionales adesarrollar.Indicador nº 5. Reuniones Regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial Realizadas.Este indicador apunta a establecer regularidad en el funcionamiento de la MESDI y ainstitucionalizar una instancia de discusión acerca de la implementación y evolución delprograma. La implementación del PNDIC puede ayudar a la creación de esta instancia, en lamedida que adquiere responsabilidades, una de ellas es la constitución de las misiones asociadasa los desembolso de los tramos variables. La oportunidad acerca del momento adecuado paraejecutar dichas misiones y su desarrollo exitoso, debe ser el resultado de un proceso constante deseguimiento acerca de los avances en el cumplimiento de cada uno de los indicadores.Como indicador se requiere que se hayan documentado, al menos seis reuniones, actualmente haytres. Se requiere programar una mensualmente para llegar a abril con este indicador cumplido al100%. Temas de discusión hay suficientes con el seguimiento en la implementación del PNDIC.La evaluación de este indicador es sencilla, el FONADAL que asegura la secretaria de la MESDI17

podrá poner a la disposición del evaluador todos los documentos de soporte (Invitación, Hoja depresencias, Acta de la reunión etc.).Indicador nº 6. Misiones de evaluación y monitoreo programadas conjuntamente entre elVCDI y la MESDI.El PAPS establece para cada desembolso variable, la ejecución de una evaluación acerca delcumplimiento de los indicadores, estas misiones deben ser implementadas por el gobierno conuna eventual asistencia técnica. Las reuniones de la MESDI será el foro que facilitara laconstitución de estas misiones en coordinación con el VCDI.Indicador nº 7. Recursos financieros captados y canalizados para la implementación delPNIDIC 2006 – 2010.Este indicador debe tener una base clara de comparación para las estimaciones de cumplimiento,esta corresponde a los volúmenes de recursos captados y canalizados el año 2006. Siguiendo lasestimaciones elaboradas por la Línea de Base “Se considera que un recurso ha sido captadocuando el mismo ha sido inscrito dentro del POA de la entidad ejecutora y se tiene un conveniode financiación. Se considera que un recurso ha sido canalizado cuando se ha procedido a sudesembolso para la ejecución de un proyecto específico.”Los valores establecidos como base deben ser confirmados, luego de la confirmación estimar losvalores mínimos que aseguren el cumplimiento del indicador. Una base informativa de calidadserán los datos del VIPFE e instituciones afines.Recursos Captados: son los recursos inscritos en los diferentes POAs o en proyectos elegiblesreportados al VIPFE mediante el SISIN.Recursos Canalizados: son los recursos que una vez captados, han sido efectivamentedesembolsados para la ejecución de un proyecto y registrado en el SISIN del VIPFE comoejecución financiera. La Línea de Base evaluó estos recursos en 130,65 y 105,165 millonesrespectivamente.Indicador nº 8. Concursos de Fondos realizados en las Zonas de Intervención de la PolíticaSectorial.Los Concursos de Fondos constituyen un instrumento para poner recursos financieros al alcancede entidades nacionales, locales o de comunidades con la finalidad de desarrollar proyectos quecontribuyan a la implementación del PNDIC. Estos concursos pueden ser llamados por sector deactividad, lo que permite cubrir una mayor extensión de actividad y exige por parte de lossolicitantes un mejor afinamiento de la actividad a desarrollar.Estos concursos pueden ser llamados por el VCDI y ejecutados por el FONADAL u otrasinstituciones ejecutoras. Durante 2008 FONADAL ha llamado a tres concursos, el indicadorexige al menos cuatro. Un próximo llamado por sector ayudaría además a cumplir con la metaseñalada para el segundo tramo variable.Indicador nº 9. Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidadpara la ejecución de proyectos por parte de instituciones Nacionales y Actores Sociales delsector.18

El obstáculo principal para documentar este indicador esta dado por la definición del concepto de“calidad” en la presentación de solicitudes.Luego de varias opciones acerca del concepto de “calidad” para evaluar este indicador, será quela presentación de la solicitud se haga en un formato estándar, común para todas las solicitudes yque responda a las condiciones establecidas por el SNIP y SISPLAN, tiene poco sentido elaborarcriterios diferentes de los establecidos por los organismos regulares lo que no concuerda con lafilosofía del PAPS. Esta “Ficha de Proyecto” estandarizada y simplificada, facilita también losprocesos de seguimiento y evaluación de cada proyecto. Esta propuesta puede superar fácilmentelas metas fijadas: un aumento del 10% respecto de los años anteriores.Indicador nº 10. Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con enfoque en equidad degénero, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación deconflictos.El cumplimiento de este indicador exige la participación financiera del PNDIC en iniciativastransversales, en este caso se trata principalmente de cuestiones de género, o ligadas a gruposconsiderados como vulnerables. Cinco iniciativas permiten cumplir con la meta establecida por elindicador.Indicador nº 11. Proyectos ejecutados con enfoque en la prevención y mitigación deimpactos ambientales.Los tres indicadores 10 – 11 – 12 son similares en cuanto la documentación necesaria parademostrar su ejecución. Este indicador exige el financiamiento de al menos 10 proyectos enacciones relacionadas con el medio ambiente. Las principales instituciones relacionadas con esteindicador pueden ser las Prefecturas, los Municipios, el SERNAP y otros proyectos como JatunSacha.Indicador nº 12. Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con enfoque en la reducción dela migración temporal y/o definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca.Luego de establecida las zonas expulsoras se procede a la recolección de la información a travésde la “Ficha de Proyecto”. Se requieren 10 proyectos para cumplir con la meta.Indicador nº 13. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de laPolítica Sectorial mejorado – año base 2007.Este es un indicador que muestra variaciones sensibles sólo a mediano y largo plazo. Ante laimposibilidad de establecer índices capaces de reflejar variaciones de corto plazo para este tipode indicadores, se sugiere refundir este indicador con el siguiente para el cual es posibleencontrar la información necesaria. El INE, el PNUD, los informes sobre los avances de losODM y otros.Indicador nº 14. Porcentaje de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuidoen las zonas de intervención – año base 2007.Este indicador puede ser documentado con la información proveniente del INE, PNUD, Informesobre Desarrollo Humano, ODM u otros. Se trata de verificar si las acciones desarrolladas en lazona de intervención han modificado o no, y en que medida los ingresos obtenidos por lapoblación que habita dicha zona.19

En caso de no obtener series estadísticas seguras, una encuesta rápida en las escuelas acerca deposibles modificaciones en los hábitos de la población relativos al envío de los niños a la escuelapuede ser u buen indicador ya que para la primera evaluación se debe demostrar que la situaciónno ha empeorado.Indicador N 15 : Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras.Estos dos últimos indicadores – 15 y 16 – pueden ser considerados como evaluadores de losresultados de la Política de Desarrollo Integral, en la medida que tratan de medir resultadosligados al Objetivo Global asignado a la implementación del PNDIC.En este caso se trata de evaluar si ha habido efectos en la política de racionalización de lasdiferentes zonas productoras de coca, y si ha habido evaluar en que medida. La Línea de Baseestima que se deben racionalizar aproximadamente 3.000 hectáreas por ano para llegar a unas20.000 hectáreas en total al año 2010, que es la meta establecida en el PNDIC.Para documentar este indicador se debe recurrir a las cifras del F57, la ONUDD, CONALTID, laENLCN etc.Indicador N 16 : Cultivo de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos.Similar al caso anterior, esta vez se trata de estimar los avances en la política de erradicación decultivos de coca existentes en áreas protegidas y/o Parques Nacionales. La meta estimada por laLínea de Base alcanza a unas 460 hectáreas anuales.Conclusión.Este documento puede servir de base para la evaluación del primer tramo variable, el que podríallevarse a cabo durante el mes de abril. En el caso que el VCDI y/o la MESDI estimenconveniente ejecutar una misión de evaluación conjunta, incluyendo los dos primeros tramosvariables, se trataría de agregar los indicadores cuantitativos a las metas actuales, ya que lastareas necesarias para documentar su cumplimiento son similares.Más delicado parece ser el caso de los indicadores acerca del desarrollo de procesos, para loscuales los indicadores son más cualitativos. Sin embargo salvo una o dos excepciones parecenestar al alcance de una programación adecuada y un seguimiento eficaz por parte del VCDI.20

Elementos constitutivos de la “Ficha de Proyectos”IntroducciónLa necesidad de una “Ficha de Proyectos” tiene varias explicaciones de las cuales sólomencionaremos las más relevantes para nuestros fines. Existe la necesidad de estructurar lainformación que sustenta un proyecto o acción, para una mejor comprensión de quienes ajenos a éldeben examinar su factibilidad para la posterior asignación de recursos. Por otra parte, se requierepara fines de programación global, tener la posibilidad de ordenarlos y compararlos de manera depoder sacar conclusiones generales acerca de su impacto global sobre una región o país, o de optarpor una determinada combinación de ellos.También facilita su formulación para quienes se enfrentan a la tarea de elaborar un proyecto,llevándolo de la etapa de “idea de proyecto” a “proyecto”, es decir constituye una guía deelaboración condensada, la que necesariamente debe ser simple, fácil de entender, debe incluir todala información necesaria para su evaluación e identificación, sin que se constituya en obstáculo a suutilizador, pero facilite las tareas de seguimiento y evaluación de lo programado.Sobre estas bases, y siguiendo las normas avanzadas por el Sistema Nacional de Inversión Publica,SNIP, parece importante definir algunos elementos que deben ser incluidos en una “Ficha deProyectos” que contenga estas características y responda a las necesidades de implementación delPNDIC.El SNIP es un conjunto de normas instrumentos y procedimientos comunes para todas las entidadesdel sector publico, mediante las cuales se relacionan y coordinan entre si para formular, evaluar,priorizar, financiar y ejecutar proyectos de inversión pública que, en el marco de los planes dedesarrollo nacional, departamental y municipales, constituyen las opciones mas convenientes desdeel punto de vista económico y social 3 .El SNIP comprende los ámbitos:‣ Nacional: Todos los Ministerios, las Secretarias nacionales, entidades descentralizadas,empresas públicas y fondos de inversión y desarrollo que canalizan recursos para lainversión pública sectorial.‣ Departamental: Comprende todas las Prefecturas departamentales y sus EntidadesDependientes que canalizan recursos para la inversión pública regional.‣ Municipal: Que comprende a todos los gobiernos municipales y sus Entidades Dependientesque canalizan recursos para la inversión pública local.Interesa clarificar estas nociones, por cuanto la actividad del PNDIC, estará estrechamenterelacionada con la inversión pública en sus diferentes ámbitos.Ficha de ProyectosUna primera característica de una ficha de proyectos es la posibilidad de identificar claramente suselementos más relevantes, de los cuales parece importante definir algunos.3 Sistema Nacional de Inversión Pública. Normas Básicas. Ministerio de Hacienda. Articulo 1.21

Código de Identificación. Para el caso del PNDIC, este código debe permitir su identificaciónexacta y única.‣ Debe definir con precisión la zona de ejecución dentro del área de intervención, ya sea zonade producción, zona expulsora o zona de riesgo. Para ello se utilizan las letras ZP – ZE – ZR.‣ El Municipio de ejecución, cada acción o proyecto se ejecuta en un área determinada quepertenece a un municipio, esta cualidad debe ser retenida, para ello se pueden utilizar las tresprimeras letras del municipio. En el caso de Irupana, tendremos IRU, si dos o masmunicipios tienen las primeras letras similares, se procede a agregar otra hasta llegar a sudiferenciación.‣ El Número correlativo para diferenciar uno de otro dentro de un mismo municipio,expresado en tres caracteres, siendo el primero: 001, luego el 002 hasta 999.‣ El sector de actividad o componente, de acuerdo a los ejes de acción del PNDIC. Estospueden ser: DE para desarrollo económico; DS para desarrollo social; RN para recursosnaturales y medio ambiente y FI para fortalecimiento institucional.‣ Finalmente el año de inicio o de ejecución del proyecto.De esta manera, y siguiendo lo expuesto, si un proyecto se inicia este año en Irupana, y supongamosque es el primero que se ejecuta, en materia de medio ambiente, tendrá el código de identificaciónsiguiente: ZP/IRU/001/RN/09. Esta modalidad favorece posteriormente el análisis por municipio,zona de intervención y/o componente, permitiendo sacar las conclusiones necesarias a una posiblereplicabilidad.Fechas. Fechas de Aprobación por la entidad involucrada, Fecha de Inicio de las actividades yFecha prevista de término de las mismas. Esto favorece el seguimiento y la evaluación de laeficiencia del ejecutor, permitiendo apoyos externos si fuera necesario.Descripción de la situación actual, sin proyecto. Esto permite la evaluación del problema y delnivel de dificultades que existen y que impiden el ejercicio de una actividad económica o de otrotipo, también se agrega el número de personas afectadas.Descripción de la Actividad a ejecutar. Una breve descripción de la acción a emprender pararesolver la situación antes mencionada. Es necesario para examinar su pertinencia en el marco de lasacciones del PNDIC. Indicando las ventajas que la ejecución de dicho proyecto acarrearía para lacomunidad y el costo asociado a la ejecución.En esta descripción se debe incluir la localización exacta dentro del municipio, comunidad,extensión geográfica, beneficiarios directos e indirectos y el costo total.Especificaciones técnicas y/o administrativas. Síntesis de la descripción técnica de las acciones aemprender. Si fuera necesario, se deben incluir elementos técnicos como tipo de material a utilizar,manera de conseguirlos y tiempos asociados, legislación asociada a su uso, y normas legislativasque favorezcan o dificulten la ejecución de los trabajos.Esta etapa debe incluir una programación física y financiera de las acciones a emprender. Estainformación permitirá las tareas de seguimiento y evaluación, pero también facilitará la funciónasignación de recursos por parte de la TGN, así los recursos llegarán a la institución ejecutora demanera oportuna, de acuerdo a la programación, a los montos y a la regularidad requerida, paraasegurar el buen avance de las acciones.22

Presupuesto Total. Indicar el valor total de la inversión o acción a implementar clasificada segúnsu origen en tres categorías:‣ Recursos PAPS. Son los recursos que pueden ser elegibles para las evaluaciones de losindicadores PAPS.‣ Recursos Propios. Son los recursos recolectados por impuestos locales.‣ Otros Recursos o Donantes. Recursos provenientes de otros Donantes.Esta separación tiene su importancia debido a que las líneas Recursos Propios y Otros Recursos sepueden asimilar a captaciones y canalizaciones de recursos. Esta información es susceptible de serusada para otro indicador de cumplimiento de los indicadores asociados a los montos variables.Su Evaluación Final. En la opinión de los solicitantes o promotores explicar porque les parece queesta es la mejor solución y no otras. Defina las ventajas sobre las soluciones alternativas si hubiera.Conclusión. Como esta acción mejoraría las condiciones de vida de la población.23

Ficha de Programación Física y Financiera por Proyecto.Código:Programación FísicaActividades Resumidas Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre DiciembreActividad 1Actividad 2Actividad 3Actividad 4…………Actividad 9Fin de la Obra XCódigo:Programación FinancieraActividades Resumidas Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre DiciembreActividad 1 50 80Actividad 2 40 60 80Actividad 3 100Actividad 4 100… 50… 50… 50… 20 40Actividad 9 60Fin de la Obra XNecesidad Recursos Mensuales 50 80 40 60 80 100 100 150 20 40 60Avances MensualesTasa de Ejecución Mensuales24