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Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍAREALITY, DATA AND SPACE INTERNATIONAL JOURNAL OF STATISTICS AND GEOGRAPHYContenidoAnalfabetismo en México: una deuda social 5José Narro Robles y David Moctezuma NavarroAnálisis estadístico de series de tiempo económicas generadas con datos oficiales 18Víctor M. GuerreroA Bayesian Approach to the Hodrick-Prescott Filter 32Enrique de Alba y Sergio GómezPopulation Grid Statistics from Hybrid Sources 48Walter RadermacherInformación estadística como elemento clave para la modernización gubernamentaly la consolidación democrática 60Enrique Cabrero Mendoza y Roberto Rodríguez RodríguezSistemas de transporte en México: un análisis de centralidad en teoría de redes 72José Antonio de la Peña y EMALCA TeamPapel de los estándares en la ciencia; de los fundamentos a la gestiónde la información geoespacial 92Carmen Reyes, Margarita Parás y Rodolfo Sánchez S.Uso de la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH)en el estudio de la desigualdad en la distribución del ingreso en México 102Fernando CortésUsando datos censales desde un enfoque geográfico.El caso del despoblamiento de pequeñas localidades rurales en México (2000-2010). 114Itzi Segundo y Gerardo BoccoSiglo XXI, ¿la era de la implosión demográfica, de los centenariosy de los nuevos Matusalén? 132Manuel OrdoricaTen Years of the Human Development Index in Mexico 148Rodolfo de la TorreEntre la convergencia y la exclusión. La deportación de mexicanosdesde Estados Unidos de América 164Tonatiuh Guillén LópezFlexibilidad y credibilidad: reflexiones sobre la autonomía de las oficinas nacionalesde estadística a partir de la experiencia mexicana 180Eduardo Sojo y Gerardo LeyvaColaboran en este número 197

INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍAPresidente del InstitutoEduardo Sojo Garza-AldapeVicepresidentesEnrique de Alba GuerraJosé Antonio Mejía GuerraMario Palma RojoMaría del Rocío Ruiz ChávezDirección General de Estadísticas SociodemográficasMiguel Juan Cervera FloresDirección General de Estadísticas de Gobierno, Seguridad Pública y JusticiaAdrián Franco BarriosDirección General de Estadísticas EconómicasJosé Arturo Blancas EspejoDirección General de Geografía y Medio AmbienteCarlos Agustín Guerrero ElemenDirección General de lntegración, Análisis e InvestigaciónEnrique Jesús Ordaz LópezDirección General de Coordinación del Sistema Nacional de Información Estadísticay GeográficaNorberto de Jesús Roque Díaz de LeónDirección General de Vinculación y Servicio Público de InformaciónAlberto Manuel Ortega y VenzorDirección General de AdministraciónFroylán Rolando Hernández LaraContraloría InternaMarcos Benerice González TejedaRealidad, Datos y Espacio. Revista Internacional de Estadística y GeografíaEditor responsableEnrique Jesús Ordaz LópezEditor técnicoGerardo Leyva ParraCoordinación editorialVirginia Abrín Batule y Mercedes Pedrosa IslasCorrección de estiloJosé Pablo Covarrubias Ordiales y Laura Elena López OrtizDiseñoDepartamento de Arte Editorial / INEGICONSEJO EDITORIALEnrique de Alba GuerraPresidente del ConsejoEnrique Cabrero MendozaCentro de Investigación y Docencia Económicas, ACFernando Cortés CáceresEl Colegio de México, ACGerardo Bocco VerdinelliUniversidad Nacional Autónoma de MéxicoIgnacio Méndez RamírezUniversidad Nacional Autónoma de MéxicoJuan Carlos Chávez Martín del CampoBanco de MéxicoJosé Ramón Narro RoblesUniversidad Nacional Autónoma de MéxicoLidia BratanovaUNECE Statistical DivisionManuel Ordorica MelladoEl Colegio de México, ACMaría Margarita Parás FernándezCentro de Investigación en Geografía y Geomática “Ing. Jorge L. Tamayo”, ACMaría del Carmen Reyes GuerreroCentro de Investigación en Geografía y Geomática “Ing. Jorge L. Tamayo”, ACJosé Antonio de la Peña MenaCentro de Investigación en Matemáticas, ACPaul CheungUnited Nations Statistics DivisionRodolfo de la Torre GarcíaPrograma de las Naciones Unidas para el DesarrolloRogelio Granguillhome MorfínSecretaría de Relaciones ExterioresREALIDAD, DATOS Y ESPACIO. REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA, Vol. 3, Núm. 3 septiembre-diciembre 2012,es una publicación cuatrimestral editada por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía, Avenida Héroe de Nacozari Sur 2301Fraccionamiento Jardines del Parque, 20276 Aguascalientes, Aguascalientes, Aguascalientes, entre la calle INEGI, Avenida del Lago yAvenida Paseo de las Garzas, México. Teléfono 55 52781069. Toda correspondencia deberá dirigirse al correo: rde@inegi.org.mxEditor responsable: Enrique Jesús Ordaz López. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo del Título Núm. 04-2010-090816081900-102,ISSN Núm. 2007-2961, ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Certificado de Licitud de Título y ContenidoNúm. 15099, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Domiciliode la publicación, imprenta y distribución: Avenida Héroe de Nacozari Sur 2301 Fraccionamiento Jardines del Parque, 20276 Aguascalientes,Aguascalientes, Aguascalientes, entre la calle INEGI, Avenida del Lago y Avenida Paseo de las Garzas, México.El contenido de los artículos, así como sus títulos y, en su caso, fotografías y gráficos utilizados son responsabilidad del autor, lo cualno refleja necesariamente el criterio editorial institucional. Asimismo, la Revista se reserva el derecho de modificar los títulos de losartículos, previo acuerdo con los autores. La mención de empresas o productos específicos en las páginas de la Revista no implica elrespaldo por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía.Se permite la reproducción total o parcial del material incluido en la Revista, sujeto a citar la fuente. Esta publicación consta de 1 502ejemplares y se terminó de imprimir en febrero del 2013.Tonatiuh Guillén LópezEl Colegio de la Frontera Norte, ACVíctor Manuel Guerrero GuzmánInstituto Tecnológico Autónomo de MéxicoWalter RadermacherStatistical Office of the European CommunitiesYoloxóchitl Bustamante DíezInstituto Politécnico NacionalDisponible en http://rde.inegi.org.mxREALIDAD, DATOS Y ESPACIOREVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

EditorialREALIDAD, DATOS Y ESPACIO. REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA YGEOGRAFÍA cumple sus primeros dos años y para celebrarlo este número seha integrado con aportaciones de los miembros de su Consejo Editorial.En el artículo Analfabetismo en México: una deuda social, de José Narro yDavid Moctezuma, los autores identifican a los grupos sociales de México que,por tradición, han carecido de atención en este aspecto. Señalan que las personasanalfabetas dejarán de serlo en la medida que se implementen accionespara combatir la pobreza y la desigualdad en la que viven.En Análisis estadístico de series de tiempo económicas generadas con datos oficiales,Víctor M. Guerrero presenta algunos de los problemas que enfrentan losinstitutos nacionales de estadística en relación con la generación, difusión y análisisde los datos económicos oficiales de series de tiempo; asimismo propone lautilización de herramientas de análisis estadístico para solucionarlos.Enrique de Alba y Sergio Gómez, en A Bayesian Approach to the Hodrick-PrescottFilter, consideran los métodos de Hodrick y Prescott y el de graduación deWhittaker-Henderson con un enfoque bayesiano que permite obtener el parámetrode penalización.Walter Radermacher, en Population Grid Statistics from Hybrid Sources, exponeun sistema de estadísticas basadas en mallas, complementario al de estadísticasbasadas en regiones administrativas denominadas Nomenclature TerritorialUnits for Statistics (NUTS).En el artículo Información estadística como elemento clave para la modernizacióngubernamental y la consolidación democrática, Enrique Cabrero y RobertoRodríguez reflexionan sobre la importancia de los sistemas de información en elEstado moderno.En Sistemas de transporte en México: un análisis de centralidad en teoría de redes,José Antonio de la Peña y el EMALCA (acrónimo de la Escuela Matemática deAmérica Latina y el Caribe) Team introducen el concepto de coherencia de unared, medida que indica qué tanto la estructura de la red de transporte está construidade acuerdo con los requerimientos reales.Carmen Reyes, Margarita Parás y Rodolfo Sánchez presentan el trabajo Papelde los estándares en la ciencia; de los fundamentos a la gestión de la informaciónVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012 3

geoespacial, en el cual los autores exploran y profundizan algunos ejemplosde estandarización científica y plantean aspectos torales, a nivel conceptual,alrededor de este tema.En el escrito Uso de la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogaresen el estudio de la desigualdad en la distribución del ingreso en México, el autorFernando Cortés transmite sintéticamente sus investigaciones sobre el tema.Itzi Segundo y Gerardo Bocco, en el artículo Usando datos censales desdeun enfoque geográfico. El caso del despoblamiento de pequeñas localidades ruralesen México (2000-2010), identifican y cuantifican este fenómeno sociodemográficoen el territorio mexicano desde una perspectiva transescalar.Manuel Ordorica, en Siglo XXI, ¿la era de la implosión demográfica, de los centenariosy de los nuevos Matusalén?, ofrece un acercamiento al estudio de lapoblación con más de 100 años de edad.Rodolfo de la Torre, en el artículo Ten Years of the Human Development Indexin Mexico, expone una revisión de la evolución de los últimos 10 años del índicede desarrollo humano (IDH) para México.En Entre la convergencia y la exclusión. La deportación de mexicanos desde EstadosUnidos de América, Tonatiuh Guillén López analiza el tema desde el puntode vista histórico.Por último en Flexibilidad y credibilidad: reflexiones sobre la autonomía de lasoficinas nacionales de estadística a partir de la experiencia mexicana, los autoresEduardo Sojo y Gerardo Leyva argumentan sobre lo relevante que resulta elque una institución de este tipo cuente con dicha personalidad jurídica paraenfrentar los retos emergentes.Concluimos este número esperando que se unan a nuestro festejo de aniversario:que disfruten su contenido.4 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Analfabetismoen México:una deuda socialJosé Narro Roblesy David Moctezuma Navarrogettyimages.comVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 20125

En este ensayo se muestra la dimensión del problemadel analfabetismo en México, el cual —sostienen los autores—está enraizado en los mecanismos de reproducciónde las estructuras de nuestra sociedad. Más allá delos índices de analfabetismo, se muestra la gravedadde las cifras sobre este tema que afecta, sobre todo, alas personas de mayor edad y entre ellas a las mujeres ylos indígenas. Se sostiene que las estrategias gubernamentalespara abatirlo no han logrado el éxito que seríaesperable dados los recursos invertidos y los adelantostecnológicos de la época. Se analiza su evolución desdediversas aristas para concluir que el analfabetismo constituyeuna de las grandes deudas de la sociedad que difícilmentetendrá solución si no se cambia el contextosocial de las personas analfabetas, si no se modifican suscondiciones socioeconómicas y si no se acompañan deesfuerzos alfabetizadores con acciones para combatir lapobreza y la desigualdad en que éstas viven.Palabras clave: educación, analfabetismo, desigualdadeducativa.In this article the authors demonstrate the seriousnessof illiteracy in Mexico, a problem deeply rooted in themechanisms that reproduce Mexican’s society structures.Beyond the illiteracy indexes the authors confirmthe importance of this setback that affects mainly theelders and among them women and native Mexicans.It is stated that government strategies to eradicate illiteracyhave not had the expected success given theresources invested and the current technological advances.The evolution of this problem is analyzed fromdifferent perspectives leading to the conclusion that illiteracyamounts to one of the greatest debts of Mexicansociety and that its resolution will be difficult to attainif the social context of illiterates is not changed, if theirsocioeconomic conditions are not modified and if theefforts to teach them to read and write are not complementedby measures to cut down the conditions of povertyand inequality in which they live.Key words: education, illiteracy, educational inequality.IntroducciónTres lustros antes de que iniciara la Revolución Mexicana,6 millones de mexicanos 1 mayores de 15 añosno sabían leer ni escribir. En la actualidad, más de unsiglo después, todavía hay en México 5.4 millonesde personas del mismo rango de edad que viven socialmenterelegados por no saber leer ni escribir. 2Es claro que no es lo mismo un país que tenga12.6 millones de habitantes (1895) que uno con112.3 millones (2010), pero es irrebatible que, másallá de las proporciones, en más de un siglo apenashemos logrado disminuir nuestra cifra de analfabetosen cerca de 600 mil personas.El problema es todavía de mayor magnitud siconsideramos que además de los analfabetos absolutosexisten los llamados funcionales (personas1 Cifras del Censo General de la República Mexicana levantado en 1895 para cuantificarpor primera vez a la población. INEGI. Estadísticas históricas de México, 2009. México,INEGI, 2010.2 Según el Censo de Población y Vivienda 2010. México, INEGI, 2010.que, cuando mucho, lograron acreditar hasta elsegundo año de la educación primaria). Algunasinvestigaciones muestran que si no se alcanza elequivalente al tercer grado de instrucción primaria,las capacidades de leer y escribir se pierden. 3Por ello, a los 5.4 millones de personas que no sabenleer ni escribir habría que agregar los casi3.4 millones (también mayores de 15 años) quesólo cursaron los dos primeros años de la instrucciónprimaria. Se trata, entonces, de 8.8 millones demexicanos que, en realidad, son analfabetos.Si este número parece enorme en plena épocade la información y la comunicación, hay que decirque, en realidad, las estadísticas sobre analfabetismotienden a subestimar la dimensión real del problema.Éste sería aún más severo desde el puntode vista cuantitativo si se adoptaran otros criterios,por ejemplo, los de la Organización de las NacionesUnidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura(UNESCO, por sus siglas en inglés) y la Comisión3 Ver Carranza Palacios, José Antonio y René González Cantú. Alfabetización en México.Análisis cuantitativo y propuestas de política. México, Limusa, 2006.6 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

teza, resentimiento o alegría, entre muchas otras,al igual que los anhelos y las esperanzas.La educación tiene la responsabilidad de asegurarque los estudiantes puedan saber, hacer y ser aplenitud y que se formen de tal manera que seancapaces de hablar y de permitir hablar; que esténpreparados para escuchar y para hacerse escuchar;que estén calificados para manejar la palabra escritay defender con argumentos sus opiniones,pero también para que lean y comprendan lo queotros sostienen, conocen y desean.La relación entre lenguaje escrito y la educaciónescolar es muy intensa, pues por medio de éste enseñamos,transmitimos conocimiento, compartimosla importancia de un sistema de valores y formamosa las nuevas generaciones. No hay duda de que sinun buen manejo de la lengua escrita el proceso educativose dificulta. La escritura crea seres reflexivos,desarrolla la conciencia de la historia y la cultura,además de que forma mejores mujeres y hombres.Concepto de analfabetismo y susimplicaciones socialesEl término analfabeto o analfabeta en su acepciónoriginal y más simple (según el diccionario de laReal Academia Española) significa: “Que no sabeleer ni escribir”. Pero, a medida que ha ido evolucionandola sociedad y que se ha tornado máscompleja, el concepto ha requerido una evoluciónpropia con el fin de hacerlo coherente con las necesidadesde las personas así definidas. Digamos queha requerido desarrollarse para incluir habilidadesprogresivas que permitan a las personas integrarsede mejor manera a la sociedad.En México, en términos generales, en el Censode Población y Vivienda se considera como analfabetos“…a los que han pasado de la edad escolar yno saben leer ni escribir”. En este sentido entenderemosel concepto de analfabetismo.En esta tónica, se asocia normalmente con laescuela, lugar privilegiado para el aprendizaje, yla alfabetización vendría a ser la etapa inicial o elprimer nivel de la escolarización. Con frecuenciase considera que el objetivo más importante de laeducación primaria consiste en aprender a leer ya escribir de forma correcta. Lograrlo constituye labase y el fundamento para la educación posterior,aquella que puede ser proporcionada por el sistemaeducativo, el cual constituye uno de los sistemassociales más importantes, que se ha originado porel proceso de evolución general de la sociedad yde diferenciación de sus funciones. Se caracterizapor ser potencialmente incluyente de toda la poblacióny no sólo de una minoría privilegiada comoantaño ocurría. 8 Por ello, ha sido objeto de atenciónespecial por parte del Estado.No saber leer ni escribir constituye una de lasmás grandes desventajas personales y sociales queuna persona puede tener. De hecho, se puede decirque esa condición margina, aísla y demerita a losindividuos, incluso en su propio medio social. 9 Susimplicaciones en la integración social y productivade las familias son muy importantes, justo por ellola educación es reconocida como un derecho humanodesde la Declaración universal de los derechoshumanos (1948), porque es una de las condicionesnecesarias para establecer relaciones de igualdadcon los semejantes.La condición de analfabetismo impide a quienesla padecen estar plenamente incorporados ala sociedad, pues aísla a los individuos, impide supropia socialización y es probable que limite la delos hijos. Porque es un hecho reconocido que elcapital cultural (no sólo económico) de las familiastiene un impacto importante en la educaciónde sus descendientes. Los alumnos que provienende familias donde existen libros, la costumbrede la lectura, computadora, acceso a Internet,alimentación adecuada, buenas condiciones detransporte, acceso a diversas actividades culturaleso recreativas tendrán muchas posibilidadesmás de aprender.8 Luhmann, N. y K. Schorr. El sistema educativo. Problemas de reflexión. Universidad deGuadalajara y Universidad Iberoamericana, 1993.9 Ver Martínez, R. y A. Fernández. Op. cit.8 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Donde hay carencias económicas, sociales o culturales,éstas propenden a persistir a lo largo deltiempo. La pobreza y la marginación tienden a crearmecanismos para autorreproducirse. Difícilmentese sale de esa situación sin ayudas externas a las familias,sin la mano visible y la acción compensadoradel Estado. El analfabetismo es un poderoso factoren la perpetuación de la pobreza, la marginación yla exclusión social. En la actualidad, sin niveles adecuadosde formación no se tiene acceso al cúmulode información disponible ni a las actividades mejorremuneradas o a niveles adecuados de capacitaciónpara el trabajo; tampoco se cuenta con elacceso y el disfrute pleno de los bienes culturalesy las expresiones del arte.En el mundo de hoy, cuando se instauran de manerapaulatina a escala planetaria la sociedad y laeconomía del conocimiento, cuando la educaciónse concibe como un proceso para toda la vida, elanalfabetismo incrementa la vulnerabilidad económica,social y cultural de las personas y las familiasque padecen ese lastre social.Evolución y dimensiones delanalfabetismo en MéxicoNuestro país ha tenido avances considerables en materiaeducativa. De ello no hay duda, pero tampoco lahay en el sentido de que los rezagos son igualmentenotables. Basta recordar a los 32 millones de mexicanosque se encuentran en condición de rezago escolar,ya sea por su condición de analfabetos o por nohaber concluido los estudios de primaria o secundaria.Los avances registrados han estado ligados a losesfuerzos e iniciativas de muchas personas, entre lasque cabe destacar a Justo Sierra y José Vasconcelos,dos ilustres universitarios que hicieron lo necesariopara la creación de la Secretaría de Educación Públicahace menos de un siglo (octubre de 1921). Desde entonces,se han dado progresos en la creación y consolidacióndel sistema educativo actual, así como enla elevación del nivel educativo de los mexicanos. Aello contribuyeron en parte las campañas alfabetizadoras,en particular las encabezadas primero por JoséVasconcelos y más tarde por Jaime Torres Bodet.Sin embargo, debe reconocerse que, a pesar delos logros y los avances en el ámbito educativo, elanalfabetismo no ha podido ser desarraigado. Supermanencia indica que no se trata de un asuntosimple ni de fácil solución, por el contrario, esun problema complejo, vinculado con las condicionesproducto de la desigualdad y la pobreza,que también han sido persistentes en el país; esla manifestación de algo más grave y profundo,de más difícil solución, es como la punta de unvoluminoso iceberg.En el lenguaje médico, vendría a ser un síntomaque, de manera semejante a la fiebre, podría quizáhacerse desaparecer, pero no resuelve la enfermedado el motivo que la origina, al menos no de raíz.El analfabetismo persiste en aquellos grupos socialesque están marginados, que no tienen acceso amuchos de los bienes y servicios a los cuales formaly supuestamente todos los mexicanos deberían teneracceso.Su persistencia tiene que ver con cierta reproducciónde la estructura de la sociedad mexicanay de las diferencias sociales, que la mera alfabetizacióno, incluso, la educación escolar no puedencambiar por sí solas. Los contextos sociales, culturalesy hasta lingüísticos condicionan los procesoseducativos y, por supuesto, también limitan los alcancesde la alfabetización.Dimensiones del analfabetismoLos 5.4 millones de personas analfabetas queexisten en México representan 4.8% de la poblacióntotal. Los 6.1 millones que había en 1895significaban casi 48% de la población que entoncestenía nuestro país. Es claro que no es lomismo un país con casi la mitad de su poblaciónen condición de analfabetismo, que una quetiene 5% en esa situación. Por supuesto que lasproporciones y los índices de analfabetismo handisminuido; no obstante, el número absoluto siguesiendo muy grande, sobre todo si consideramoslos recursos tecnológicos y pedagógicos conlos que hoy contamos.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 20129

Los índices de analfabetismo 10 han disminuidode 82.1 a 6.9 entre 1895 y el 2010 (ver cuadro 1). 11Los 6.1 millones de analfabetos que había en1895 fueron en aumento hasta 1970, cuando llegarona casi 6.7 millones. Después de esa década,disminuyó la cantidad absoluta de analfabetos,pero de manera muy lenta. De hecho, en los últimos40 años la cifra de analfabetos bajó apenas1.3 millones de personas, es decir, unos 32 mil cadaaño. Es evidente que debería haberse puesto másempeño para abatir este problema.No está por demás recordar que un esfuerzo alfabetizadorrelevante de esta fase fue el encabezadopor José Vasconcelos a partir de que, en 1921, fueradesignado secretario de Educación. Como se sabe,instrumentó un ambicioso programa educativo ycultural dando prioridad a la educación popular.La campaña alfabetizadora que diseñó y promoviócontó con el apoyo de los universitarios; la Univer-10 Proporción de personas de 15 años o más que no saben leer ni escribir respecto al mismogrupo de edad.11 En los censos de población han variado los criterios para definir a la población analfabeta:hasta 1950 se consideraban analfabetas las personas mayores de 6 años que nosabían leer ni escribir; entre 1960 y 1970, a los mayores de 10 años y, a partir de 1980, aquienes tienen más de 15 años. En las cifras del cuadro se homogeneizó el denominadorpara comparar las tasas de analfabetismo para la población de 15 años o más.sidad Nacional de México, incluso, creó en esa etapados escuelas nocturnas para obreros y colocó500 tiendas de campaña para alfabetizar en plazaspúblicas y barrios populares. 12 La obra educativa deVasconcelos, incluida su campaña en favor de la alfabetización,está reconocida como una de las másimportantes en la historia nacional. Por su parte, enla administración de Lázaro Cárdenas también fueronrelevantes las contribuciones en la educacióntécnica, popular, campesina y para adultos.A pesar de esos esfuerzos, debe reiterarse que sibien se logró disminuir el índice de analfabetismo,el número total de ellos no siguió la misma tendencia,es más, se incrementó un poco. Hacia 1950, enpleno gobierno de Miguel Alemán, en el país habíaya 6.4 millones de analfabetos. Quizá en ello influyóel hecho de que la educación para adultos perdióimportancia y se dio prioridad a la educaciónde los niños con el Plan de Once Años diseñado porTorres Bodet al inicio de la década de los 40, en elgobierno de Ávila Camacho. 1312 Aguilar, M. “Breve recorrido histórico de la alfabetización de adultos en México”, en:Pedagogía. 1989; 6 (20): 33-40.13 Ver Schmelkes, S. “La educación básica de adultos”, en: Arnaut, Alberto y Silvia Giorguli(coords.). Los grandes problemas de México. V. 7. Educación. México. DF, El Colegio deMéxico, 2010.Cuadro 1Analfabetismo en México, 1895-2010AñoPoblación totalPoblación de 15 añosy másAnalfabetas mayoresde 15 añosÍndice de analfabetismo1895 12 632 428 7 393 029 a/ 6 069 677 82.11950 25 791 017 15 036 549 6 410 269 42.61970 48 225 238 25 938 558 6 693 706 25.82000 97 483 412 62 842 638 5 942 091 9.52010 112 336 538 78 423 336 5 393 665 6.9a/Comprende de 16 años y más.Fuentes: INEGI. Estadísticas históricas de México 2009. México, INEGI, 2010. // INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. Consultado en: www.censo2010.org.mx/ el 27/3/2012. // Carranza Palacios, José Antonio y René González Cantú. Alfabetización en México. México, EditorialLimusa, 2006.10 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Fue hasta la década de los 70 cuando se notaronmás los esfuerzos por tratar de disminuir elnúmero de analfabetos, tanto en términos relativoscomo absolutos; en 1970, llegamos a la ciframáxima de 6.7 millones, que representaban 14%de la población total y más de la cuarta parte delas personas de 15 años y más. A partir de esa fechay hasta el 2010, como ya dijimos, la cifra disminuyóen 1.3 millones.Cabe aclarar que, por alguna razón, existe unadivergencia entre la información que sobre el analfabetismoofrecen los censos de población y elInstituto Nacional para la Educación de los Adultos(INEA). Según los primeros, en la década que vadel 2000 al 2010, el número de analfabetos bajóen 548 426 personas; el INEA, por su parte, reportahaber atendido durante ese lapso a 3 850 521personas en sus programas de alfabetización, delos cuales 1 403 316 se graduaron (ver cuadro 2), esdecir, menciona haber alfabetizado casi tres vecesmás personas que las que los censos registran. Ladiferencia es más que evidente y no hay una explicacióntécnica plausible de la discrepancia.Cuadro 2Alfabetizados por el INEAAños Educandos atendidos a/ Egresados (graduados) b/2000 244 244 150 6302001 234 855 154 0562002 328 093 144 4492003 337 563 114 3892004 435 179 129 2192005 646 635 111 3182006 473 916 147 4812007 314 229 122 4372008 340 786 105 9102009 268 122 109 4252010 196 899 114 002Total del 2000 al 2010 3 820 521 1 403 316Promedio 347 320 127 574a/Educandos registrados en el Sistema Automatizado de Seguimiento y Acreditación (SASA) que recibieron algún servicio educativo del INEA.b/Contabiliza a los educandos que acreditaron para concluir la alfabetización.Fuente: INEA. INEA en números. Consultado en: www.inea.gob.mx/ineanum/ el 28/03/2012.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201211

En el cuadro 3 podemos ver la evolución delanalfabetismo de 1980 al 2010 por grupos de edady género; se aprecia, de forma clara, que las tasasde analfabetismo se han abatido en forma importanteen el grupo de mujeres y hombres jóvenes, esdecir, los que tienen entre 15 y 29 años de edad.Los adultos mayores (60 años y más) es el grupoque experimenta mayores tasas de analfabetismo;en ellos sobresalen las mujeres: casi 29% de laspersonas del sexo femenino mayores de 60 añoses analfabeta. Duele reconocer que, en pleno sigloXXI, tres de cada 10 adultas mayores mexicanastengan ese nivel de exclusión.Cabe destacar, sin embargo, que la cifra absolutade adultos mayores analfabetos no es muydiferente a la de la población adulta, es decir,la que tiene entre 30 y 59 años de edad. Ambosgrupos tienen, en la actualidad, cerca de 2.4 millonesde analfabetos.En el cuadro 4 se puede apreciar que de los 5.4 millonesde analfabetos que reporta el censo másreciente (2010), 61.1% son mujeres. En 1980, eseporcentaje era de 60.5. La situación de las mujeresen este sentido no ha variado mucho. Es claro queel número es más elevado que el de hombres, perola diferencia no es mayor a un punto porcentual; encambio, por cada hombre analfabeto hay 1.6 mujeresen la misma condición. En materia de analfabetismose encuentra una más de las inequidades degénero que afectan a nuestro país.En términos generales esto es irrebatible, aunquetambién se debe señalar que las cosas estánCuadro 3Analfabetismo por grupo de edad y género de 1980 al 2010(miles de personas)1980 1990 2000 2010Grupos Analfabetos Tasa deanalfabetismoAnalfabetosTasa deanalfabetismoAnalfabetosTasa deanalfabetismoAnalfabetosTasa deanalfabetismo15-29 años 1 697.5 9.1 1 264.6 5.3 982.7 3.6 558.8 1.9Hombres 694.2 7.7 512.0 4.4 437.3 3.3 273.2 1.9Mujeres 1 003.3 10.5 752.6 6.1 545.4 3.9 285.7 1.930-59 años 3 302.2 21.1 3 149.3 15.2 2 868.7 10.0 2 361.6 6.1Hombres 1 268.6 16.5 1 128.8 11.3 1 017.1 7.4 894.3 4.9Mujeres 2 033.5 25.6 2 020.4 18.9 1 851.2 12.4 1 467.3 7.360 años y más 1 452.0 39.5 1 747.8 35.0 2 091.1 30.1 2 473.3 24.6Hombres 582.2 33.2 664.3 28.3 778.8 23.9 931.8 19.9Mujeres 869.8 45.1 1 083.5 41.1 1 312.3 35.5 1 541.5 28.7Total 6 451.7 17.0 6 162.0 12.4 5 942.0 9.5 5 393.7 6.9Hombres 2 545.2 13.8 2 305.2 9.6 2 233.2 7.4 2 099.3 5.6Mujeres 3 906.5 20.1 3 856.8 15.0 3 708.8 11.3 3 294.4 8.1Fuentes: INEGI. Estadísticas históricas de México 2009. México, INEGI, 2010. // INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. Elaborado con base en loscensos de población y vivienda de 1980, 1990, 2000 y 2010. Consultados en: www.inegi.org.mx/est/contenidos/proyectos/ccpv/default.aspx el 27/03/2012.12 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Cuadro 4Estructura del analfabetismo por grupo de edad y género de 1980 al 2010(miles de personas)1980 1990 2000 2010Grupos Analfabetos % Analfabetos % Analfabetos % Analfabetos %15-29 años 1 697.50 100.0 1 264.6 100.0 982.7 100.0 558.8 100.0Hombres 694.2 40.9 512.0 40.5 437.3 44.5 273.2 48.9Mujeres 1 003.3 59.1 752.6 59.5 545.4 55.5 285.7 51.130-59 años 3 302.2 100.0 3 149.3 100.0 2 868.7 100.0 2 361.6 100.0Hombres 1 268.6 38.4 1 128.8 35.8 1 017.1 35.5 894.3 37.9Mujeres 2 033.5 61.6 2 020.4 64.1 1 851.2 64.5 1 467.3 62.160 años y más 1 452.0 100.0 1 747.8 100.0 2 091.1 100.0 2 473.3 100.0Hombres 582.2 40.1 664.3 38.0 778.8 37.2 931.8 37.7Mujeres 869.8 59.9 1 083.5 62.0 1 312.3 62.8 1 541.5 62.3Total 6 451.7 100.0 6 162.0 100.0 5 942.0 100.0 5 393.7 100.0Hombres 2 545.2 39.5 2 305.3 37.3 2 233.2 37.6 2 099.3 38.9Mujeres 3 906.5 60.5 3 856.8 62.7 3 708.8 62.4 3 294.4 61.1Fuentes: INEGI. Estadísticas históricas de México 2009. México, INEGI, 2010. // INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. Elaborado con base en loscensos de población y vivienda de 1980, 1990, 2000 y 2010. Consultados en: www.inegi.org.mx/est/contenidos/proyectos/ccpv/default.aspx el 27/03/2012.cambiando. Cuando vemos las modificacionesen la estructura del analfabetismo por género,apreciamos que entre las mujeres jóvenes (de15 a 29 años de edad) la proporción entre 1980 yel 2010 ha mejorado respecto a los hombres. Estoimplica que las condiciones de las nuevas generacionesde mujeres son mejores que las experimentadaspor las de mayor edad. En efecto, en el grupoetario de 15 a 29 años su proporción entre la poblaciónanalfabeta se redujo de 59.1% en 1980 a51.1% en el 2010. En cambio, las mujeres adultasde 30 a 59 años pasaron de 61.6 a 62.1% entre losmismos años y las mayores de 60 años, de 59.9 a62.3 por ciento.Si bien la situación de las mujeres jóvenes hamejorado en materia de alfabetización, todavíaestamos lejos de alcanzar una verdadera equidadde género en la materia, por lo que resulta urgenteatender el caso de las de 30 años y más.Otra de las características tradicionales del analfabetismoen México es su predominancia en lasáreas rurales, es decir, en las localidades pequeñasmenores de 2 500 habitantes. No hay dudaque los índices son mayores en las poblaciones rurales,donde la alfabetización es más difícil que enlas grandes concentraciones urbanas. 14Al analizar el problema desde esta perspectivase debe tener en cuenta que, según el censo másreciente (2010), la población denominada comorural llega a 26 millones de personas, que representan23.1% del total.14 Ver: Carranza Palacios, José Antonio y René González Cantú. Op. cit., p. 49.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201213

En las últimas tres décadas, en términos absolutos,las cifras de analfabetos en ambas áreas tiendena igualarse (ver cuadro 5). En el 2010, alrededor dela mitad de los analfabetos vivían en las áreas ruralesy la otra mitad, en las urbanas; 15 sin embargo, esnecesario considerar que por cada habitante de laszonas rurales hay poco más de 3.3 en las urbanas,razón por la cual el analfabetismo rural, en términosrelativos, es mayor.Entre 1980 y el 2010, el número total de analfabetosen el país pasó de casi 6.4 millones a alrededorde 5.4 millones de personas. Esta disminucióntuvo lugar sobre todo en las áreas rurales, ya queen las urbanas la cifra tuvo una variación muy ligera.En las primeras, el número total de analfabetosdisminuyó 27.6%, en tanto que en las urbanasfue sólo de 0.8 por ciento. Esto indica de formaclara que los programas de alfabetización hanpriorizado a las zonas rurales donde, en términos proporcionales,es mayor el problema. Preocupa, no obstante,que esto implique un descuido de las áreasurbanas donde, con las facilidades tecnológicasactuales, se antoja que el analfabetismo deberíaestar casi abatido.15 Recuérdese que los índices de analfabetismo son proporciones que se refieren a los mismosgrupos de edad. En el cuadro 5 no se habla de índices, sino de números absolutos deanalfabetos según su ubicación en zonas rurales o urbanas.Vista desde la perspectiva rural-urbana, la situacióndel analfabetismo por género ha registradocambios en los últimos 30 años. Por un lado, estáel hecho de que, en el total de analfabetos delpaís, las mujeres pasaron de representar 60.5%en 1980 a 61.1% en el 2010. En términos globaleshay un ligero incremento pero, por otra parte,también es cierto que en este periodo las mujeresque viven en zonas rurales mejoraron su situaciónen relación con las que viven en las áreas urbanas.Mientras que en 1980, 54.9% de las mujeresanalfabetas vivían en zonas rurales, en el 2010 eseporcentaje bajó a 48.8 por ciento. En sentido contrario,la proporción de analfabetas entre las mujeresque habitan en áreas urbanas pasó de 45.1a 51.2% en esos mismos años, es decir, el númerode mujeres analfabetas en las áreas rurales disminuyóen tanto que en las urbanas se incrementóun poco. Este hecho podría explicarse tambiénpor una posible migración de mujeres del campoa la ciudad, debido a las crisis recurrentes y a laspobres condiciones económicas.Sin embargo, cuando se hacen comparacionesentre la población rural y la urbana no debe obviarseel hecho de que no están en condiciones deigualdad, por lo cual es factible sostener que enrealidad el analfabetismo rural es más grave queCuadro 5Analfabetismo rural y urbano por género(miles de personas)Área Analfabetismo 1980 Analfabetismo 2010Total Índice HombresÍndice Mujeres Índice Total Índice HombresÍndice Mujeres ÍndiceRural 3 749.7 31.4 1 606.3 26.3 2 143.4 36.7 2 713.6 15.7 1 106.2 13.1 1 607.4 18.2Urbano 2 701.9 10.4 938.8 7.6 1 763.2 13.0 2 680.0 4.4 993.1 3.4 1 687.0 5.3Total 6 451.7 17.0 2 545.2 13.8 3 906.8 20.1 5 393.6 6.9 2 099.3 5.6 3 294.4 8.1Fuentes: INEGI. Elaborado con base en los censos de población y vivienda de 1980 y 2010. Consultados en: www.inegi.org.mx/est/contenidos/proyectos/ccpv/default.aspx el 27/03/2012.14 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

el urbano. En efecto, mientras que la población ruralrepresenta sólo 23.1% de la total, en esas zonasvive 50.3% de los analfabetos del país.Este hecho puede demostrarse cuando el análisisse hace con base en el índice de analfabetismo.Como vemos en el cuadro 5, este indicador estres veces más grande en las zonas rurales que enlas urbanas. En estos términos, no es exageradoafirmar que la magnitud del analfabetismo en elcampo mexicano es, por lo menos, tres veces másgrande que el de las ciudades.La distribución del analfabetismo en las entidadesfederativas refleja, en cierto modo, el nivel de desarrollohumano de éstas. Sólo para dar un detalle, seisestados de la República concentran cerca de 52%de personas analfabetas (2.8 millones); ordenadosde mayor a menor número: Veracruz de Ignacio dela Llave, Chiapas, México, Oaxaca, Puebla y Guerrero.Resalta el hecho de que todos cuentan con numerososgrupos de población indígena.Uno de los problemas sociales más relevantes denuestro país es, sin duda, el que representa la desigualdady exclusión que ancestralmente ha caracterizadoa la población indígena. La relación delEstado con las comunidades originarias del paísno ha sido fácil. Sin pretender ahondar en estetema, se puede sostener que desde la formacióndel Estado mexicano ha existido una tensión permanente,derivada de las políticas para integrar alas comunidades indígenas a la nación modernay las resistencias de las mismas para estar enposibilidad de preservar sus culturas originarias,usos y costumbres.Las diferencias de cultura, idioma, formas de viday socialización fueron vistas como signos de atraso,por lo cual había que buscar incorporarlas a lamodernidad. 16 Es claro que en esta perspectiva losdesencuentros han sido inevitables. El movimientozapatista de Chiapas fue, en términos históricos, unamuestra clara del desencuentro entre visiones antagónicas.Una, la que mira a las comunidades indígenascomo signos de premodernidad y atraso, y otra,la que defiende el derecho de culturas diferentes aprevalecer con autonomía dentro de un mismo Estado.Sin entrar en esta polémica, que por supuestotiene aristas de difícil solución, basta para el propósitode este artículo decir que parte importante delanalfabetismo afecta a las comunidades indígenas.En el país existen cerca de 5.4 millones de indígenasque hablan sus propias lenguas. De ellos,casi millón y medio (27.3% del total) no saben leerni escribir español; 64.6% de los analfabetos indígenasson mujeres. Por cada 10 hombres indígenasanalfabetos existen 18 mujeres en esa condición(ver cuadro 6).16 Ver Salmerón Castro, F. y R. Porras Delgado. “La educación indígena: fundamentos teóricosy propuesta de política pública”, en: Arnaut, Alberto y Silvia Giorguli (coords.). Losgrandes problemas de México. V. 7. Educación. México. DF, El Colegio de México, 2010.Cuadro 6Grupo de edadPoblación de 15 años y más quehabla lengua indígenaPoblación que habla lengua indígena.Estructura, 2010AnalfabetaTotal % Hombres % Mujeres %15-29 años 1 823 604 163 932 11.2 61 591 11.9 102 341 10.830-59 años 2 582 134 725 709 49.6 239 527 46.2 486 182 51.560 años y más 958 259 573 475 39.2 217 171 41.9 356 304 37.7Total 5 363 997 1 463 116 100.0 518 289 100.0 944 827 100.0Fuente: INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. Consultado en: www.censo2010.org.mx/ el 27/3/2012.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201215

Cuadro 7Población que habla lengua indígena.Tasa de analfabetismo, 2010Grupo de edad Total Tasa deanalfabetismoAnalfabetaHombresTasa deanalfabetismoFuente: INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. Consultado en: www.censo2010.org.mx/ el 27/3/2012.MujeresTasa deanalfabetismo15-29 años 163 932 9.0 61 591 6.9 102 341 10.930-59 años 725 709 28.1 239 527 19.0 486 182 36.860 años y más 573 475 59.8 217 171 46.4 356 304 72.7Total 1 463 116 27.3 518 289 19.8 944 827 34.4De hecho, en términos de tasas de analfabetismo(ver cuadro 7), las más altas corresponden alos indígenas mayores de 60 años y, dentro de estegrupo, a las mujeres. La tasa de analfabetismo entrelas mujeres indígenas mayores de 60 años llegaa 72.7 por ciento.ConclusionesEl analfabetismo constituye una de las grandesdeudas que tiene la sociedad con quienes lo padecen.Limita el crecimiento de las personas y afectasu entorno familiar, restringe el acceso a los beneficiosdel desarrollo y obstaculiza el goce de otrosderechos humanos. Saber leer y escribir es un logro,pero no es suficiente. Por ello, la alfabetizacióndebe ir más allá de sólo enseñar a leer y escribir;tiene que procurar, en términos generales, proporcionarherramientas y valores para un mejor desempeñoen la sociedad.El analfabetismo es un problema que nuestropaís arrastra desde siempre. A lo largo de la historiadel México posrevolucionario se han realizadograndes esfuerzos tanto para subsanar este problemacomo para incrementar las cifras de poblacióneducada y los años de educación promedioen nuestra población. No obstante, se mantieneuna cantidad considerable de mexicanos que nosabe leer y escribir. Es cierto que casi la mitad delos analfabetos tiene más de 60 años, pero tambiéndebe tomarse en cuenta que más de medio millónson jóvenes entre 15 y 29 años y más de 2 millonestienen entre 30 y 59 años, es decir, son personas enplena edad productiva.En el país, la expectativa de vida promedio esde 75.4 años; por ello, plantear que a los 60 añosser analfabeta no es un problema implica limitarla posibilidad de desarrollo de los adultos mayoresdurante más de 10 años, lo cual incluye coartarlas posibilidades de crecimiento de la sociedad engeneral. Todavía más grave es el caso de las mujeres,que constituyen la mayoría de los analfabetosy quienes tienen una esperanza de vida de 78 años.En la relación entre analfabetismo y género es, sinduda, satisfactorio observar que entre las jóvenesha disminuido, aunque persiste la desigualdad entremujeres y hombres en los grupos de edadesmayores de 30 años.En cuanto a la población indígena, la disyuntivaentre preservar y fortalecer sus valores culturales(entre ellos su lengua) y proporcionarles la capacidadde leer y escribir en español representa un granreto. Desde hace varias décadas, el Estado mexicanocuenta con instancias dedicadas al estudio,análisis y elaboración de políticas para su mejordesarrollo. Incluso, tiene programas de alfabetizacióndirigidos en específico a estas comunidadesoriginarias del país.16 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Todos estos datos demuestran de forma clara queel problema actual del analfabetismo en México esgrave. La sociedad no puede seguir haciendo esfuerzospor avanzar en su desarrollo sin enfrentarde manera decidida y de una vez por todas esta gravedeficiencia de más de 5 millones de mexicanos.Es claro que los esfuerzos realizados por las instanciasdel Estado, por las instituciones públicas deeducación superior e, incluso, por algunas privadasno son suficientes para terminar de una vez por todascon el analfabetismo.En la historia de las campañas alfabetizadoras entodo el mundo ha quedado demostrado que éstasno tienen éxito si no hay un cambio en el contextoy la estructura social que rodea a los alfabetizados. 17Los expertos en educación de adultos plantean laalfabetización como un proceso más dentro de losesfuerzos por mejorar la situación de las comunidades,por incrementar el nivel de desarrollo humano.Las condiciones socioeconómicas son determinantespara que problemas como el analfabetismose reproduzcan o se interrumpa la cadena; por ello,además de empezar una campaña de alfabetizaciónnacional, es urgente diseñar y dar continuidad aproyectos dirigidos a combatir la pobreza y la desigualdadimperantes. Es necesario iniciar con lasentidades federativas de menor desarrollo humano,donde las tasas de analfabetismo son mayores, paraempezar a hacer realidad el derecho humano a laeducación y, por ende, a la alfabetización.Un ejemplo de este enfoque lo constituye la campañaque ha emprendido la Universidad Nacional17 Schmelkes, Sylvia. Op. cit.Autónoma de México, en colaboración con gobiernose instituciones de educación superior públicasde algunas entidades de la República, por ejemploel de Puebla. En esa entidad, además de la alfabetización,se proporcionan otros servicios que buscanbeneficiar e integrar a las comunidades.Es necesario incorporar a la población indígenay a la excluida del desarrollo, al sector laboral.Parte esencial para lograrlo es que la frase “Educaciónpara toda la vida” deje de ser un simple lema,hay que lograr que todo adulto realmente puedacontinuar sus estudios, terminar los niveles que requiera,aprender nuevos oficios, adquirir otras habilidadeso, simplemente, ampliar sus conocimientos.El problema del analfabetismo en México no sereduce a los adultos mayores de 60 años y a los indígenas,es un síntoma de la falta de crecimiento delpaís, de la desigualdad creciente, de un modelo deprogreso que favorece los indicadores macroeconómicosantes que el desarrollo humano. No se puededecir que la economía de México está en buenacondición para el futuro cuando 5 millones 400 milmexicanos mayores de 15 años no saben leer niescribir, cuando 10 millones más son analfabetosfuncionales porque no han terminado la primaria ycuando otros 16 millones no han acabado el nivelde secundaria.Si no se enfrenta esta situación de una vez por todas,será cada vez más difícil revertir la desigualdadque impera en el país, no se diga integrarnos a lasociedad y a la economía del conocimiento. Méxicorequiere de un proyecto que le permita, a medianoplazo, eliminar el analfabetismo y el rezago escolar;nuestro país necesita saldar una deuda social desiempre.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201217

Análisis estadísticode series de tiempo económicasgeneradas con datos oficialesVíctor M. GuerreroEn este artículo se presentan algunos problemas queenfrentan los institutos nacionales de estadística en relacióncon la generación, difusión y análisis de los datoseconómicos oficiales de series de tiempo. Se mencionanlas herramientas de análisis estadístico que pudieran aplicarsepara darles solución y, aunque deberían ser aplicadasde preferencia por las propias instituciones, algunaspodrían también ser empleadas por los usuarios interesadosen la información. Además, se enuncian diversascircunstancias que dan origen a los problemas tratadosy se ilustran de forma somera algunas aplicaciones condatos generados por el Instituto Nacional de Estadísticay Geografía (INEGI) de México.Palabras clave: ajuste estacional, desagregación, estimaciónrápida, imputación, índices de opinión, suavizamiento.This paper presents some problems faced by nationalstatistical institutes with regard to the generation, disseminationand analysis of official economic time series.The statistical analysis tools that may be applied to solvethose problems are just mentioned. These tools shouldbe preferably used by statistical institutes but, if needed,some may be employed by the information user. Severalcircumstances that give rise to such problems are alsoconsidered and the solutions are illustrated with datagenerated by Mexico´s National Institute of Statisticsand Geography (INEGI).Key words: disaggregation, imputation, opinion indices,rapid estimates, seasonal adjustment, smoothing.Nota: el autor desea agradecer la invitación hecha por Eduardo Sojo, presidente del INEGI, para escribir este artículo; asimismo, hace patente suagradecimiento a Blanca R. Sainz quien, junto con su equipo de trabajo, se encarga de realizar en buena medida los análisis aquí descritospara el INEGI; sus comentarios, al igual que los de Esperanza Sainz, ayudaron a aclarar las aplicaciones aquí descritas; la Asociación Mexicanade Cultura, AC apoyó esta investigación mediante la asignación de la Cátedra de Análisis y Pronóstico de Series de Tiempo en Econometría.18 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

1. IntroducciónLos institutos nacionales de estadística alrededordel mundo, al igual que el INEGI, producen datosoficiales que son de interés público acerca de fenómenoseconómicos, demográficos y sociales. Éstosson obtenidos directamente de los informantesinvolucrados en dichos fenómenos y, para ello, enMéxico se cuenta con el respaldo de la Ley del SistemaNacional de Información Estadística y Geográfica(INEGI, 2008), que establece la obligación legal deresponder a los cuestionarios elaborados para talfin por el Instituto. Los datos que se recaban tienenque ser de interés nacional, por lo cual, además deservir a todo público, deben ser usados de maneraobligatoria por las instituciones gubernamentalespara la formulación de políticas y la toma de decisionesen general. Cabe hacer notar que al INEGIse le ha dotado de la infraestructura física y de lacapacidad técnica para generar los datos que le correspondeny garantizar su confidencialidad.La Ley también establece que el INEGI debe producirinformación en forma regular y periódica (locual da origen a conjuntos de observaciones enforma de series de tiempo) con base en metodologíasque tengan sustento científico (que se obtienecuando se usan procedimientos con bases estadísticassólidas).En este trabajo se hará mención sólo de seriesque se refieren a la medición de fenómenos económicos1 con cifras oficiales. Los institutos de estadísticaencargados de esta labor generan una grancantidad de datos, lo que implica la necesidad depublicarlos en forma resumida y de manera quetransmitan la mayor cantidad de información posible.Esto ha sido reconocido desde hace tiempo(e. g. Deville y Malinvaud, 1983) y para lograr esteobjetivo se aplican técnicas de ajuste estacional y1 La elección de los temas y las técnicas que aquí se presentan es arbitraria y refleja, enbuena medida, las preferencias y la experiencia del autor de este trabajo.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201219

de suavizamiento de datos que permiten apreciarcon mayor claridad el comportamiento dinámicode las series, sin el oscurecimiento ocasionado porefectos estacionales y otras fluctuaciones que típicamentecarecen de importancia para el usuario.Aun cuando los datos oficiales sean generadosmediante la aplicación de técnicas y procedimientosbien establecidos, probados y recomendadospor organismos estadísticos internacionales, es comúnencontrar deficiencias en ellos, como puedeser la falta de coherencia, ya sea en relación condistintas variables para el mismo periodo de observacióno para una sola variable en diferentesperiodos; asimismo, es frecuente que haya cifrasfaltantes en las series. Estas dos carencias en la calidadde los datos pueden remediarse con la aplicaciónde procedimientos de edición e imputación,con los cuales se puede garantizar un cierto nivelde calidad de la información proporcionada.Las necesidades de los usuarios van en continuoaumento y requieren que se amplíe la coberturade las bases de datos, ya sea en la dimensióntemporal, sectorial, geográfica o en varias, simultáneamente.Estos requerimientos pueden cubrirsemediante un mayor esfuerzo para generar lascifras con la cobertura requerida y, como complementode tal empeño, también a través de procedimientosque hagan uso de datos auxiliaresque se tengan disponibles para usos internos enel instituto de estadística o de datos públicos engeneral. Cabe hacer notar que solicitar más datosal informante —al aumentar la frecuencia temporalo el detalle sectorial y geográfico— puede sercontraproducente, ya que las personas los proporcionancomo una labor adicional a sus actividadespropias del sitio de trabajo y al pedirle que brindemás o con mayor frecuencia, pueden perder calidad.En su lugar, los métodos de desagregacióntemporal de series resultan útiles para generarcifras con mayor frecuencia de observación a partirde datos observados con menor asiduidad. Deigual manera, pueden aplicarse métodos de desagregaciónsectorial o geográfica para aumentarla cobertura respectiva. Además, si se consideranambas necesidades en forma simultánea, surge unproblema que involucra series múltiples y que seconoce como desagregación temporal y contemporáneade series multivariadas; a esto tambiénse le denomina benchmarking, ya que involucrala reconciliación de tablas de datos, así como elajuste de cifras de alta frecuencia a otras con menorfrecuencia de observación, pero que tienenmayor detalle y precisión.Para complementar la oferta de informaciónal público usuario, se debe considerar la obtenciónde datos cualitativos que permitan calcularíndices de opinión oportunos sobre los fenómenoseconómicos. Este tipo de índices se construyencon la idea de que los informantes expresenopiniones que, al agregarse en un solo indicador,muestren la tendencia de la economía. Los informantespueden ser productores o consumidores,pues cada uno de estos grupos señala y anticipael comportamiento de variables relevantes en suámbito de competencia. Asimismo, con el propósitode incrementar la oportunidad de apariciónde los datos, se debe considerar la estimaciónrápida de variables que jueguen papeles fundamentalesen el sistema económico, lo cual ocurre,por ejemplo, con el producto interno bruto (PIB)trimestral. Generar esta variable con mayor oportunidadque la actual y con la misma precisión ensu cálculo requeriría de un gran esfuerzo y quizáno sería factible hacerlo debido a la gran cantidadde series que están involucradas. Por ello, es preferiblesacrificar algo de precisión al generar unaestimación rápida, que esperar el tiempo que tardaen publicarse el PIB trimestral, aunque su precisiónsea mayor.Por otro lado, se deben tener en cuenta las técnicasde reducción de dimensión, con las cualesse puede resumir el comportamiento de una grancantidad de series en unas cuantas. Este tipo detécnicas son muy útiles para generar índices quepueden adelantar, coincidir o, incluso, ir retrasadosrespecto al comportamiento de variables queno son observables de forma directa, sino que seconsideran latentes y que reflejan el estado de laeconomía, en términos generales. Dentro de losdiversos métodos existentes en la actualidad, so-20 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

esalen los que se emplean a nivel internacionalpara construir índices cíclicos compuestos y quetambién se usan en el contexto nacional. Su objetivoprincipal es anticipar puntos de giro de la economía,más que la tendencia de la misma. Esta labor es enparticular complicada porque se trata de predecireventos discretos, más que valores de variablescontinuas.El contenido de lo que resta de este artículo escomo sigue: en la siguiente sección se mencionanlos temas de ajuste estacional y suavizamiento deseries de tiempo, los cuales se consideran semejantesen tanto que ambos tienen como objetivoapreciar con mayor claridad algún componenteimportante de la serie, que no sea observable directamente;el apartado tres se refiere a los problemasde edición e imputación de datos, con loscuales se procura mantener un estándar de calidadadecuado para la información; en el cuarto setrata el tema de la desagregación de datos, tantoen su dimensión temporal como en la sectorial,geográfica y bidimensional; la quinta sección seocupa de los índices de opinión, de la estimaciónrápida de variables y de los indicadores cíclicoscompuestos, ya que todas ellas son herramientasútiles para anticipar el comportamiento de variablesmacroeconómicas que se consideran de lamás alta relevancia; se finaliza este documentocon la alusión a otros temas no tratados de formaexplícita y con algunas recomendaciones sobrelas tareas de análisis estadístico que debe realizaruna agencia oficial o, en algunos casos, el mismousuario interesado en la información.2. Suavizamiento de series y ajusteestacionalLa desestacionalización puede realizarse de diversasmaneras, pero existen dos procedimientos que sobresalenpor ser los más utilizados y recomendadosa nivel internacional: el X-12-ARIMA de la Oficina delCenso de Estados Unidos de América (www.census.gov/srd/www/x12a/) y el SEATS del Banco de España(www.bde.es) descrito en Gómez y Maravall (1996).Una breve historia del desarrollo de los métodos deajuste estacional se presenta en Guerrero (1990) y,para mayores detalles, se recomienda consultar eltexto de Ladiray y Quenneville (2001).La necesidad de suavizar los datos de una seriede tiempo surge porque la información muchasveces presenta movimientos erráticos y fluctuacionesindeseables que, básicamente, oscurecenla dinámica de la variable a la que se refiere la serie;por ejemplo, en el panel izquierdo de la figura1 se muestra la serie trimestral del PIB real (aprecios constantes del 2003) considerada comola original, junto con su correspondiente serieajustada por efectos estacionales, mientras queel panel derecho presenta la desestacionalizada,junto con la de tendencia-ciclo respectiva. Estasseries fueron obtenidas del Banco de InformaciónEconómica (BIE) del INEGI (www.inegi.org.mx),donde la serie original está previamente corregidapor efectos de Semana Santa, ya que las fluctuacionesdebidas a este fenómeno se considerande tipo determinista, por lo cual pueden predecirsecon relativa facilidad y típicamente carecende importancia para un analista de datos económicos.La serie ajustada por estacionalidad muestracon mayor claridad los movimientos a corto ymediano plazo del PIB, ya que se le han eliminadolos efectos periódicos que se repiten cada añoy que tienden a exagerar los movimientos de laserie; como ejemplo de esto, considérese la caídadel PIB iniciada en el último trimestre del 2008 yque se aprecia de menor magnitud al considerarlos datos ajustados por estacionalidad, lo cual implicaque una parte de la caída en los datos originalesse debe a efectos estacionales.Por su lado, la serie de tendencia-ciclo se obtieneal cancelar los movimientos irregulares de laserie ajustada por estacionalidad, de manera quela nueva permite observar mejor los movimientosa largo plazo del PIB. Las variaciones porcentualesanuales que se presentan en la figura 2 muestranlos efectos de la desestacionalización (panel izquierdo),donde es evidente que los datos originalesexageran los movimientos de la serie, mientrasque la ajustada por estacionalidad presentaun comportamiento más conservador. En cambio,Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201221

Figura 1Billones de pesos del 2003Figura 286420-2-4-6-8-109.598.587.572000/012001/01Serie original del PIB real trimestral y desestacionalizada (izquierda).Serie desestacionalizada y tendencia-ciclo del PIB (derecha).Periodo 2000:01-2011:042002/012003/012004/012005/012006/012007/012008/012009/012010/012011/01Variaciones porcentuales anuales del PIB: original y desestacionalizado (izquierda);desestacionalizado y tendencia-ciclo (derecha)2000/012001/01PIB real trimestralPIB desestacionalizadoVariación anual del PIBVariación del PIBdesestacionalizado2002/012003/012004/012005/012006/012007/012008/012009/012010/012011/01nótese que las variaciones porcentuales del panelderecho son muy semejantes, lo cual es atribuibleal hecho de que, en este caso, las fluctuacionesirregulares afectan poco al comportamiento de laserie desestacionalizada.La obtención de tendencias está ligada muchasveces al ajuste estacional de series, pero esono tiene por qué ser siempre así, ya que suavizarseries de tiempo puede requerirse también paraBillones de pesos del 2003420-2-4-6-89.598.587.572000/012001/012000/012001/01PIB desestacionalizadoTendencia-ciclo del PIBVariación del PIBdesestacionalizadoVariación de la tendencia-ciclodel PIB2002/012003/012004/012002/012003/012004/012005/012006/012007/012008/012009/012010/012011/012005/012006/012007/012008/012009/012010/012011/01otras que no contengan efectos estacionales —delas que se desee eliminar las fluctuaciones indeseables,que oscurecen su patrón dinámico delargo plazo— o bien el suavizamiento podría seraplicado a una serie que no haya sido desestacionalizadade forma previa. Existen varios procedimientospara suavizar los datos, la mayoría de loscuales parten del criterio de sencillez de aplicaciónpara su uso repetitivo y masivo. En Guerrero(2012) se describen los más usados por diversos22 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

institutos de estadística a nivel internacional: 1) elde Tendencia con Promedio de Fases (PAT, por sussiglas en inglés) usado por el National Bureau ofEconomic Research (NBER) y también por el INEGIen relación con el cálculo de índices cíclicos; 2 2) elfiltro de Hodrick-Prescott (HP) doble que se utilizaen la Organización para la Cooperación y DesarrolloEconómicos (OCDE) (véase Hodrick y Prescott,1997 y OECD, 2008); 3 3) el filtro HP con suavidadcontrolada por el usuario (véase Guerrero, 2008 y2011); y 4) el filtro de Christiano y Fitzgerald (2003)empleado por Eurostat, que permite elegir el pasode banda para la frecuencia de los ciclos.Los citados procedimientos se denominan filtros,ya que se aplican a una serie de datos paraconseguir un fin en particular, sin hacer referencianecesariamente a un modelo estadístico ni asupuestos que pudieran ser verificables con losdatos disponibles. De esta manera, un filtro se consideraútil si sirve para lo que fue construido; porejemplo, el procedimiento propuesto por Guerrero(2008) tiene como base el filtro HP y la idea deque la principal característica que debe mostrar2 El INEGI lo usa para el Sistema de Indicadores Cíclicos Compuestos Coincidente y Adelantadoque se difunde a través del BIE.3 El INEGI también calcula los indicadores cíclicos (que se difunden en el comunicado deprensa y mediante el Reloj de los ciclos económicos que aparece en el sitio de Internet) conestos filtros.una serie de tendencia es que su comportamientosea más suave que el de la original. Esto se traduceen que a la tendencia se le pueda asignarun porcentaje de suavidad deseado (uno cercanoa cero hace que la serie de tendencia sea prácticamenteigual que la original, mientras que unoalto hace que sea casi una línea recta) y que al fijardicho porcentaje sea posible deducir la constantede suavizamiento involucrada, que es lo único necesariopara poder utilizar el filtro HP; un ejemplode su aplicación aparece en la figura 3, donde elpanel izquierdo muestra la tendencia del PIB realcon suavidad de 70% y el del panel derecho, de90 por ciento.En los dos casos de la figura 3 se aplicó el filtroa la serie desestacionalizada, aunque bien pudohaberse hecho a la serie sin ajustar por efectosestacionales, como lo muestra la figura 4, pues latendencia que se logra es casi la misma cuando elporcentaje de suavidad es relativamente alto (alrespecto, véase Guerrero, 2008). En caso de quese desee cancelar la tendencia para realizar análisisde ciclos económicos, la citada constante desuavizamiento puede elegirse de manera que laserie cíclica resultante tenga las características esperadasde una serie de ciclos. Para conocer mássobre el tema, se recomienda consultar el textode Kaiser y Maravall (2001).Figura 3Tendencia del PIB desestacionalizado con 70% de suavidad (izquierda) y con 90% de suavidad(derecha). Periodo del 2000:01 al 2011:04Billones de pesos del 20039.59.08.58.07.57.0PIB desestacionalizadoTendencia del PIBVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 20122000:012001:012002:012003:012004:012005:012006:012007:012008:012009:012010:012011:01Billones de pesos del 20039.59.08.58.07.57.0PIB desestacionalizadoTendencia del PIB2000:012001:012002:012003:012004:012005:012006:012007:012008:012009:012010:012011:0123

Figura 4Tendencia del PIB sin ajuste estacional, con 70% de suavidad (izquierda) y con 90% de suavidad(derecha). Periodo del 2000:01 al 2011:04Billones de pesos del 20039.59.08.58.07.57.0PIB real trimestralTendencia del PIB2000/012001/012002/012003/012004/012005/012006/012007/012008/012009/012010/012011/013. Edición e imputación de datosEl problema de edición de datos se presenta cuandohay inconsistencia en su recolección, debidoa que las respuestas al cuestionario son inválidas,de acuerdo con algún criterio usado para validarlas;el de imputación ocurre cuando faltan datosde una o más de las variables en el cuestionario.Ambas tareas conviene realizarlas a nivel de cuestionariosindividuales para evitar la agregación deerrores de dos o más de ellos, lo cual implica queesta labor deba hacerse de manera masiva y repetitiva;por ello, los métodos preferibles son los demás fácil aplicación y que consideren la imputaciónde dos o más variables de forma simultánea,es decir, que incluyan series de tiempo múltiples.Zhang (2003) presenta una revisión de la literaturasobre métodos de imputación múltiple en uso enla actualidad, mientras que Pfefferman y Nathan(2002) muestran un método basado en modelosque permite llevar a cabo la imputación múltiple,pero cuya aplicación masiva y repetitiva se dificultadebido a lo complicado de los modelos de espaciode estados que utiliza y por la estimación de parámetrosasociada. En cambio, Caporello y Maravall(2002) se enfocan en la edición e imputación univariadade series de tiempo y presentan un métodomuy sencillo de emplear.Billones de pesos del 20039.59.08.58.07.57.02000/012001/01PIB real trimestralTendencia del PIB2002/012003/012004/012005/012006/012007/012008/012009/012010/012011/01Conviene mencionar que el problema de datosfaltantes está relacionado con la imputación, peroha sido tratado básicamente en relación con algúntipo de análisis estadístico específico y con los efectosque produce su presencia al utilizar herramientasde inferencia diseñadas para el caso de datoscompletos; la referencia básica sobre el tema esLittle y Rubin (1987). Por el contrario, la imputaciónde datos que efectúa una agencia de estadísticaoficial no parte de la necesidad de realizar un tipode análisis en particular, sino que se hace con laintención de completar los datos faltantes en loscuestionarios de forma lo más razonable que seaposible.El método propuesto por Guerrero y Gaspar(2010) considera de manera integral los problemasde edición e imputación y resulta ser hasta ciertopunto simple, ya que está basado en modelos detipo Vector Auto-Regresivo (VAR) y en la técnicade pronósticos con restricciones; esto es, la ediciónde datos se basa en pruebas de compatibilidadque permiten validar los datos, pues detectanlos que difieren significativamente de lo esperado,de acuerdo con la historia de las variables y elmodelo estimado —con el cual se resume la informaciónhistórica del sistema de variables en consideración—;los valores que resulten, digamos con24 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

significancia de 1%, podrían reemplazarse por losestimados por el modelo, mientras que los datosque no difieran con una significancia de 10% deberíanpermanecer inalterados y los que se encuentrenentre 1 y 10% podrían ser editados (modificados)con una combinación lineal entre el dato y elvalor estimado por el modelo. Además, para estimarlos datos faltantes, se incorpora toda la informacióndisponible, tanto la histórica de las variables con datosfaltantes —a través del modelo VAR— como lade las otras variables que sí tienen cifras reportadaspara el periodo en el que faltan datos (mediantepronósticos restringidos). Por tal motivo, y dadoque el modelo es de tipo lineal, el procedimientode imputación es de fácil implementación y tienecaracterísticas deseables desde el punto de vistade teoría estadística, ya que brinda el mejor estimadorlineal e insesgado del dato faltante.4. Desagregación de series detiempoSurgió originalmente en la dimensión temporalcon el fin de estimar datos que no son observablescon alta frecuencia (digamos mensuales) apartir de datos que sí lo son, pero cuya frecuenciade observación es baja (digamos trimestrales). Elrequisito fundamental es que los desagregadossatisfagan la restricción contable impuesta por eldato agregado, por ejemplo, si la desagregación serefiere a distribuir la cifra trimestral entre los meses,entonces la suma de los datos desagregadoscada mes debe ser el dato observado del trimestresi la serie es de flujos —lo que ocurre con una variablede producción—; si la serie es de un índice,la restricción impuesta es que el promedio de losdatos mensuales coincida con la cifra del trimestre,en cambio, si la serie es de saldos —por ejemplo,la deuda del sector público—, al problema se leconoce como interpolación de datos y, en tal caso,algún valor mensual del trimestre, típicamente el último,se restringe a ser igual que el valor trimestral.La desagregación temporal puede realizarsecon métodos que requieran o no de variables auxiliares,las cuales deben contar con observacionesmensuales cuya publicación sea oportuna, quetengan una interpretación adecuada en relacióncon la variable a desagregar y que, agregadas al trimestre,estén correlacionadas de manera lineal conla serie trimestral. Desde luego, es preferible haceruso de variables auxiliares para darle mayor contenidoeconómico y validez empírica a la desagregación,aunque los métodos correspondientes sonrelativamente más complicados que los que no lasusan. Para referencias sobre el tema se recomiendaconsultar el trabajo de Guerrero (2003), dondese presenta una metodología basada en modelospara series de tiempo univariadas que permite desagregaruna serie de datos históricos en bloque, asícomo los datos del momento actual en forma recursiva,según se van registrando, y también realizarpronósticos de la variable desagregada. Porotro lado, Quilis (2009) desarrolló una librería deprogramas elaborados en el lenguaje de Matlab,que puede ser útil para decidir el procedimientomás adecuado a utilizar, dentro de los métodos dedesagregación que ahí se consideran.Una posible aplicación inmediata de esta metodologíapodría darse en algún sector económicode México donde no se cuente con un indicadorque tenga la frecuencia de observación deseada.Para ilustrar el tipo de resultados que producela desagregación temporal de series, la figura 5muestra la serie del consumo privado (CONPRI) trimestraly la misma serie desagregada por mes, quesurge al usar como serie auxiliar el índice global deactividad económica (IGAE) expresado como valoragregado bruto, en millones de pesos del 2003. Esde notar que la relación proporcional de los datostrimestrales se mantiene en la serie mensual, pero losdesagregados siguen la dinámica del IGAE dentro delos trimestres.De manera semejante, para cubrir la necesidadde desagregar sectorial o geográficamente unaserie agregada pueden emplearse procedimientosque hagan uso de variables auxiliares, por ejemplo,para desagregar el PIB nacional trimestral por entidadfederativa, es posible utilizar variables auxiliaresque sean relevantes en tanto que reflejen lasactividades económicas que se realizan en cadaVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201225

Figura 5Consumo privado e índice global de actividad económica trimestral (izquierda) y consumoprivado desagregado mensual (derecha). Periodo 2003-200982008200760076007000700064006400580058005200520046001 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 44600Ene.Abr.Jul.Oct.Ene.Abr.Jul.Oct.Ene.Abr.Jul.Oct.Ene.Abr.Jul.Oct.Ene.Abr.Jul.Oct.Ene.Abr.Jul.Oct.Ene.Abr.Jul.Oct.2003 2004 2005 2006 2007 2008 20092003 2004 2005 2006 2007 2008 2009Consumo privadoIGAEConsumo privadoIGAEuno de los estados. Por otro lado, también existenprocedimientos que pueden emplearse para teneren cuenta la desagregación temporal y contemporáneade varias series de tiempo simultáneamente.Dentro de los trabajos al respecto se encuentranlos de di Fonzo (1994) y Guerrero y Nieto (1999),así como las referencias que en ellos se mencionan.Esta situación se considera un problema en esenciade tipo bidimensional y multivariado, ya que aparececuando se consideran varias series al mismotiempo; por ejemplo, al desagregar mensualmentevarias series trimestrales correspondientes a subsectoresde actividad económica, se debe imponertambién la restricción contable de que la suma delos subsectores sea igual que el valor agregado trimestraldel sector respectivo.5. Indicadores de opinión, estimaciónrápida e índices cíclicosDesde la perspectiva del usuario, la oportunidadcon la que se publican los datos oficiales es unade las características más importantes para juzgarsu calidad y utilidad. Debido a esto es que el INEGIgenera índices de opinión a partir de los datos cualitativosque surgen de manera específica de dosencuestas, la Nacional Sobre Confianza del Consumidor(ENCO) y la Mensual de Opinión Empresarial(EMOE), las cuales permiten obtener datos oportunosde carácter cualitativo que se transformanen índices cuantitativos al aplicarles herramientasestadísticas ya establecidas. La utilidad de estos indicadoresradica en mostrar direcciones y cambiosde unas cuantas variables macroeconómicas cuantitativasque miden hechos económicos, sin que sepuedan asociar magnitudes a los movimientos dedichas variables. La oportunidad de la informacióntransmitida se mide con referencia a una cierta variablecuyo valor se desea conocer antes de que sepublique oficialmente la cifra respectiva.Una primera tarea que debe realizarse para estudiary establecer la capacidad predictiva de los índicesde opinión consiste en determinar las variablescuantitativas que pueden ser anticipadas con ellos.Para esto, conviene hacer un análisis estadístico decarácter exploratorio, como el que se basa en grá-26 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ficas de coincidencias y en el cálculo de correlacionescruzadas, el cual se efectúa entre los índices deopinión y las variables que se piensa pueden seranticipadas o que, al menos, se mueven en formacontemporánea con tales índices; por ejemplo,en el trabajo de Guerrero y Sainz (2011) se encontróque el índice de confianza del consumidor (ICC)que surge de la ENCO anticipa el comportamientode variables como el IGAE, el índice de formaciónbruta de capital total (IFBCTOT), el índice de formaciónbruta de capital privado (IFBCPRI) y la CONPRI(estas dos últimas son trimestrales, pero puedendesagregarse por mes, como se indicó en la secciónprevia). Lo sobresaliente de la oportunidad depublicación puede apreciarse en la figura 6, la cualmuestra los días de anticipación del ICC respecto alas variables mencionadas, que es de un poco másde 50 días para el IGAE, 70 para el IFBCTOT y llega aser hasta de 80 para la CONPRI y el IFBCPRI.Otra forma de satisfacer la necesidad expresa delos usuarios acerca de mayor rapidez en la publicaciónde datos oficiales se puede lograr mediante laaplicación de métodos que permitan completarlas series para las que no se cuente con las cifrasmás recientes. Tales métodos deben: 1) hacer usode datos oficiales, disponibles sólo en la agenciaestadística correspondiente; 2) seguir el procedimientousual de cálculo de la variable, digamos elPIB trimestral y 3) utilizar sólo modelos estadísticospara obtener la estimación, es decir, que el modelono surja de una teoría económica que pudieraFigura 6Cronograma de publicación de datos del IGAE e IFBCTOT (mensuales) y de CONPRI e IFBCPRI(trimestrales) en relación con el ICC (mensual), referidos a un cierto trimestre TMes 1 del trimestre TICC 3T-3IFBCTOT 3T-5IGAE 3T-4Días del1 2 3 4 6 8 10 - - 13 15 18 20 - 22 24 26 - 28 30mes 3T-2Mes 2 del trimestre TICC 3T-2IFBCTOT 3T-4IGAE 3T-3Días del1 2 3 4 6 8 10 - - 13 15 18 20 - 22 24 26 - 28 30mes 3T-1Mes 3 del trimestre TCONPRI T-11 2 3 4 6 8 10 - - 13 15 18 20 - 22 24 26 - 28 30Días delmes 3TVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201227

generar controversia y suspicacias sobre los datosque se obtengan. Éstas son las tres principales recomendacionesque se han hecho en las reunionesinternacionales sobre el tema de obtención de estimacionestipo flash (e. g. United Nations, 2009).Desde luego, para lograr mayor oportunidad enla publicación de cifras oficiales, el usuario debeaceptar una pérdida en precisión de los datos y tomarconciencia de que las cifras que se publiquenson estimaciones preliminares, de manera que estánsujetas a cambios posteriores.En el trabajo de Guerrero, García y Sainz (2011)se aplicaron los lineamientos anteriores para realizaruna estimación rápida del PIB trimestral enMéxico y se logró obtener una con oportunidad depublicación menor a 30 días, mientras que la cifraoficial del PIB se publica alrededor de 52 días despuésde cerrado el trimestre, tiempos aceptablesde acuerdo con estándares internacionales. Unacaracterística fundamental del trabajo mencionadoes que se utilizaron fuentes oficiales, así comoindicadores de opinión, entre otras variables disponiblescon características anticipatorias. Todo estopudo lograrse mediante el uso de modelos VAR,validados de forma empírica con los datos disponibles.Además, dentro de las variables utilizadasen los modelos VAR que se usaron para obtener estimacionesrápidas del PIB, aparecen los indicadorescíclicos compuestos, coincidente y adelantadoque construye el INEGI con el fin de monitorear elestado de la economía y, en particular, para tratarde anticipar sus puntos de giro.Al respecto de los indicadores cíclicos, convienenotar que la idea que los sustenta se basa en queun índice coincidente debe mostrar el estado agregadode la economía, no sólo de una variable, pormás importante que ésta sea —como sucede conel PIB— en el momento actual y con oportunidad,mientras que un indicador adelantado debe señalarel movimiento que seguirá el estado de la economía,sobre todo cuando hay cambio de dirección.Para construir este tipo de indicadores, se cuentacon una gran variedad de procedimientos y no hayconsenso internacional sobre el más adecuado. Dehecho, en el Sistema de Indicadores CompuestosCoincidente y Adelantado del INEGI se utilizabacon anterioridad el método del NBER de EstadosUnidos de América con enfoque de ciclo clásico,pero en el 2010 se realizó un análisis de los métodosque se emplean en otros países y se encontróque el usado por la OCDE con enfoque de ciclo decrecimiento proporciona resultados que son másadecuados para el caso de la economía mexicana(véase al respecto Guerrero, 2012). 4Para llegar a esta conclusión hubo necesidad dedecidir entre diversos enfoques de análisis: se empezópor descartar el del ciclo clásico de negociosque antes se aplicaba y se optó por el del ciclo decrecimiento. Esto implicó la necesidad de discriminarentre diversas técnicas para estimar y eliminartendencias de las series involucradas en los respectivosíndices (coincidente y adelantado). Para ello,se realizó un análisis de los métodos disponiblesy se aplicó un esquema comparativo semejanteal que usaron Nilsson y Gyomai (2008). Después,se decidió entre tres diferentes técnicas para estimarlos índices cíclicos (la del NBER, la de la OCDEy la de Stock y Watson). En principio, dado que enMéxico no se cuenta con un organismo que declareoficialmente la entrada a una recesión y la salidade la misma, el INEGI proporcionó una cronologíade los periodos recesivos que han afectado alpaís en los años recientes (ver figura 7) y es fundamentalpara construir un índice coincidente parala nación, aunque pudiera mejorarse todavía endiversos puntos, en particular si se acepta un tipode metodología específica como oficial, que podríaindicar fechas (ligeramente) distintas que las mostradaspor la figura 7 para definir las recesiones.6. Conclusiones y recomendacionesUna de las primeras es que los institutos de estadísticaoficial tienen muchas posibilidades de realizaranálisis de los datos antes de darlos a conoceral público, lo cual debería considerarse como una4 En la actualidad, el INEGI continúa realizando el cálculo y la difusión de los índices quese obtienen con el método del NBER, para que los usuarios cuenten con la informaciónde ambos enfoques.28 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figura 7116Serie del índice coincidente del estado de la economía, obtenida con enfoque de ciclode crecimiento y metodología del NBER1081009284E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E E1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010. . . . . . . . . . . . . . .obligación y enfrentarla con responsabilidad. Lamira tendría que estar puesta en brindar al usuariola mayor cantidad de información a través de losdatos que se publiquen, lo cual implica que éstossean claros, interpretables, de buena calidad, enforma oportuna, con la mayor cobertura posible yacerca de las variables más relevantes. De esta manera,los usuarios (incluidas las instituciones gubernamentales)podrían considerarse bien informadosacerca de lo que ocurre con el sistema económicopara hacer el diagnóstico pertinente y tomar decisionesadecuadas. Además, ya que la adherencia delos institutos de estadística oficial a los métodos yconvenciones internacionales establecidos respaldala calidad de la información que proporcionan,se requiere que estén al tanto de lo que se acuerdaen el plano internacional y se comprometan a implementarloen el ámbito de su incumbencia. Paraevitar los rezagos en su aplicación, el personal deestas instituciones debería participar —no sóloasistir para escuchar— de manera regular en losdiversos seminarios internacionales especializados—que son organizados por Eurostat, la OCDE,la ONU, etc.—, donde se discuten y buscan consensossobre temas estadísticos de actualidad.Esto último conduciría a una mayor participaciónen áreas de investigación sobre metodologíasde estadística oficial y la difusión de resultados demanera visible y generalizada, no sólo para uso internodel instituto respectivo. El propósito deberíaser no sólo mantenerse en la frontera del conocimientosino, de ser posible, tratar de mover dichafrontera hacia adelante.Desde luego, debe ser claro que los temas consideradosen este artículo son meros ejemplos delanálisis que podría hacerse en las instituciones deVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201229

estadística, pues hay muchos otros temas que nofueron considerados aquí y que no por ello deberíanmenospreciarse; por ejemplo, una situacióninteresante que surge al trabajar con series detiempo es que, conforme pasan los días, los datospublicados de algunas variables cambian, ya seadebido a la acumulación de otros nuevos —porquealgunos eran en realidad preliminares y fueronmodificados—, o bien porque se realizó algúnajuste a las cifras para compatibilizarlas con otrasde la misma variable, que son obtenidas con mayordetalle y precisión (digamos provenientes de unaencuesta con mayor cobertura). Así es como surgela necesidad de realizar revisiones de datos y deanalizar los efectos de dichas revisiones.De igual manera se presentan problemas cuandoocurre un cambio de año base en una serie deíndices (con o sin modificaciones en las ponderacionesque se utilicen), o bien por la unión de seriescon diferentes periodos de observación para variablessemejantes; asimismo, aparece la necesidadde efectuar retroproyección de series para completarbases de datos históricos. También, se requiereaplicar análisis estadístico cuando se presenta algúncambio de definición de conceptos o variableslo cual, por ejemplo, ocurrió en México con los datosde desempleo que se obtenían anteriormentecon la Encuesta Nacional de Empleo Urbano y quese captan a partir del 2005 mediante la EncuestaNacional de Ocupación y Empleo. Otras oportunidadesde análisis ocurren por los cambios de necesidades,como ocurrió en 1987 cuando el Bancode México decidió generar datos quincenales paracomplementar los de la inflación mensual debidoa la hiperinflación que prevalecía en ese tiempo; oal igual que por la incorporación de datos de variablesde reciente aparición en los análisis ya establecidos,como sucede con el impuesto empresarial atasa única (IETU) que se aplica en México a partirdel 2009, etcétera.Por otro lado, se debe tomar conciencia de queen la actualidad las empresas y otras organizacionesestán generando grandes bases de datos, lo cual sedenomina ya un diluvio de datos, y que debería seraprovechado por los institutos oficiales de estadísticapara anticipar necesidades de información delos usuarios. Para ello, se requiere ampliar la visión yla capacidad de recolección de datos, porque éstospueden provenir de registros bancarios, redes sociales,Internet y puntos de venta, entre otras fuentes.No sólo se trata de recopilarlos y almacenarlos, sinode validarlos, clasificarlos, darles una forma presentabley analizarlos con, entre otras, las herramientasmencionadas en este artículo, para después difundirloscomo verdadera información. En el reporte deManyika et al. (2011) se da cuenta de esta situación,la cual puede ser aprovechada de manera favorablesi los institutos de estadística se preparan para ello.Además, para que estas instituciones oficiales sebeneficien de la opinión de los usuarios y conozcansus necesidades de información, deben admitircríticas y estar abiertos a recibir comentarios. Dehecho, deberían considerar las dudas y preguntasque surjan sobre los procedimientos usados en elrespectivo instituto, no como una amenaza o críticanegativa, sino como una manifestación de interés yde reconocimiento a la importancia que tiene la elaboraciónde los datos. Más aún, debería considerarsecomo una posibilidad de mejora en los procedimientosactuales y de una colaboración en potenciacon el individuo u organismo que hizo la crítica o comentariocorrespondiente. En adición, tendría quedistinguirse con claridad entre: 1) las dudas sobrelos procedimientos y 2) las dudas sobre la integridady capacidad de la gente que los aplica en el instituto,para que el personal del mismo no se sienta agredidopor cada comentario o duda que surja.Desde luego, se vuelve cada vez más evidenteque los productores de datos oficiales debentener mejor preparación técnica. Antes, lo fundamentalera que el personal pudiera transcribir,clasificar, registrar y archivar datos eficaz y eficientemente,mientras que ahora eso se puede hacerde manera casi automática y lo que se requiere esmayor involucramiento del personal en las tareasde análisis de datos para producir información. Silos institutos de estadística no lo hacen, los usuariostenderán a restarles importancia y harán losanálisis por ellos mismos, si tal posibilidad está asu alcance.30 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Por último, cabe recordar que los temas tratadosaquí se refieren sólo a datos económicos y que algosemejante, aunque con adecuaciones específicas,podría decirse respecto a los sociodemográficos,de medioambiente y de otra índole que tambiénson generados por los institutos de estadística.ReferenciasCaporello, G. y A. Maravall. “A tool for quality control of time series data”,en: Program TERROR, 2002. Disponible en el sitio del Banco de España(www.bde.es/servicio/software/econom.htm).Christiano, L. J. y T. J. Fitzgerald. “The band pass filter”, en: InternationalEconomic Review. Vol. 44, 2003, pp. 435-465.Deville, J. C. y E. Malinvaud. “Data Analysis in Official Socio-economicStatistics”, en: Journal of the Royal Statistical Society, Series A. 146, 1983,pp. 355-361.Di Fonzo, T. “Temporal disaggregation of a system of time series when theaggregate is known”, en: INSEE-Eurostat Workshop on Quarterly NationalAccounts. París, diciembre de 1994.Gómez, V. y A. Maravall. Programs TRAMO and SEATS. 1996. Disponible enel sitio del Banco de España (www.bde.es/servicio/software/econom.htm).Guerrero, V. M. “Desestacionalización de series de tiempo económicas:introducción a la metodología”, en: Comercio Exterior. Vol. 40, 1990, pp.1035-1046._________“Monthly disaggregation of a quarterly time series andforecasts of its unobservable monthly values”, en: Journal of OfficialStatistics. 19, 2003, pp. 215-235._________“Estimating Trends with Percentage of Smoothness Chosenby the User”, en: International Statistical Review. 76, 2008, pp. 187-202._________“Capacidad predictiva de los índices cíclicos compuestos paralos puntos de giro de la economía mexicana”. Por aparecer publicado enEconomía Mexicana. 2013.Guerrero, G. V. M. “Medición de la tendencia y el ciclo de una serie de tiempoeconómica desde una perspectiva estadística”, en: Realidad, Datos yEspacio. Revista Internacional de Estadística y Geografía. Vol. 2, núm. 2,2011, pp. 50-73.Guerrero, V. M. y B. I. Gaspar. “Edition and Imputation of Multiple Time SeriesData Generated by Repetitive Surveys”, en: Journal of Data Science. Vol. 8,2010, pp. 555-577.Guerrero, V. M. y F. H. Nieto. “Temporal and contemporaneous disaggregationof multiple time series”, en: Test, Vol. 8, 1999, pp. 459-489.Guerrero, V. M. y E. Sainz. “Capacidad predictiva del Índice de Confianza delConsumidor en México”, en: Documento de Trabajo. DE-C11.6. México,ITAM, 2011.Guerrero, V. M., A. C. García y E. Sainz. “Rapid Estimates of Mexico’s QuarterlyGDP”, en: Documento de Trabajo. DE-C11.5. México, ITAM, 2011.Hodrick, R. J. y E. C. Prescott. “Postwar U.S. business cycles: An empiricalinvestigation”, en: Journal of Money, Credit and Banking. Vol. 29, 1997,pp. 1-16.INEGI. Ley del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica. 2.ªedición. Aguascalientes, INEGI, 2008.Kaiser, R. y A. Maravall. Measuring Business Cycles in Economic Time Series.New York, Springer-Verlag, 2001.Ladiray, D. y B. Quenneville. Seasonal Adjustment with the X-11-Method. NewYork, Springer-Verlag, 2001.Little, R. J. A. y D. B. Rubin. Statistical Analysis with Missing Data. New York,John Wiley, 1987.Manyika, J. et al. Big data: The next frontier for innovation, competition,and productivity. McKinsey Global Institute, 2011. Disponible en elsitio de McKinsey Global Institute (www.mckinsey.com/Insights/MGI/Research/Technology_and_Innovation/Big_data_The_next_frontier_for_innovation).Nilsson, R. y G. Gyomai. “Cycle Extraction. A comparison of the Phase-Average Trend method, the Hodrick-Prescott and Christiano-Fitzgeraldfilters”, en: Technical Report. París, OECD, 2008.OECD. Handbook on Constructing Composite Indicators. METHODOLOGYAND USER GUIDE. París, OECD, 2008. Disponible en: www.oecd.org/dataoecd/37/42/42495745.pdfPfefferman, D. y G. Nathan. “Imputation for Wave Nonresponse: ExistingMethods and a Time Series Approach”, en: Survey Nonresponse (editadopor Groves, R. M., D. A. Dillman, J. L. Eltinge y R. J. A. Little). New York,John Wiley, pp. 417-429, 2002.Quilis, E. M. MATLAB Temporal Disaggregation and Interpolation Library. 2009.Disponible en: www.mathworks.com/matlabcentral/fileexchange/24438United Nations. Statistical Division. “International Seminar on Timeliness,Methodology and Comparability of Rapid Estimates of Economic Trends”.Ottawa, 27-29 May, 2009. Disponible en: http://unstats.un.org/unsd/nationalaccount/workshops/2009/ottawa/ac188-2.aspZhang, P. “Multiple imputation: Theory and methods”, en: InternationalStatistical Review. Vol. 71, 2003, pp. 581-592.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201231

A BayesianApproachto the Hodrick-Prescott FilterEnrique de Alba y Sergio GómezHodrick and Prescott (1997) proposed a smoothingmethod for economic time series usually known asthe H-P method. They acknowledged that this methodis equivalent to the Whittaker-Henderson graduationmethod in use among actuaries. The literature onsmoothing methods based on their approach grewseparately from the graduation literature, due to theusefulness of identifying economic cycles. Both theWhittaker-Henderson and the H-P methods require thespecification of a particular constant, the smoothingconstant, usually identified as . The specification is arbitrary.In this paper we present a Bayesian approach toboth methods that is similar to previous analyses butusing MCMC methods. In addition Hodrick and Prescott’sis obtained as a Bayesian estimator.Keywords: Bayesian graduation, Hodrick-Prescott filter,MCMC, WinBUGS.Hodrick y Prescott (1997) propusieron un método desuavizamiento para series de tiempo económicas conocidocomo el filtro H-P. Ellos se percataron de que estemétodo es equivalente al método de graduación deWhittaker-Henderson usado en aplicaciones actuariales.La literatura de métodos de suavizamiento basada en suenfoque avanzó de forma aislada a la correspondiente ala graduación debido a su utilidad para detectar cicloseconómicos. Tanto la graduación de Whittaker-Hendersoncomo el filtro H-P requieren la especificación de unaconstante, la de suavizamiento, usualmente denotadapor . La especificación de ésta suele ser arbitraria. Eneste artículo presentamos un enfoque bayesiano paraambos métodos que es similar a los análisis previos,pero hace uso de los métodos de estimación MonteCarlo basado en Cadenas de Markov. Adicionalmente, laconstante de Hodrick y Prescott es obtenida como unestimador bayesiano.Palabras clave: graduación bayesiana, filtro de Hodrick-Prescott, Monte Carlo vía Cadenas de Markov, WinBUGS.32 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

gettyimages.comIntroductionSmoothing methods for economic time serieswere derived in the econometrics literature for thepurpose of obtaining business cycles for decisionmaking, Burns and Mitchell (1946). The concept oftrend arises naturally when carrying out statisticalor econometric analysis of economic time series.This can be explained by the fact that the trend ofa time series plays a descriptive role equivalent tothat of a centrality measure of a data set. In addition,very often the analyst wants to distinguishbetween short- and long-term movements; thetrend is an underlying component of the seriesthat reflects its long-term behaviour and evolvessmoothly, Maravall (1993), Heath (2012).Hodrick and Prescott (1997) proposed a smoothingapproach, known as the H-P method, that is verysimilar to a procedure that had been in use amongactuaries called graduation, Whittaker (1923). Theoriginal method was further developed and isusually known among actuaries as the Whittaker-Henderson method. Nevertheless, the literature onsmoothing methods based on their approach continuedto grow separately from the graduation literature,due to the usefulness of identifying economiccycles. The H-P method requires that the researcherset the value of a particular constant, usually identifiedas , and whose specification has been somewhatarbitrary, or ad-hoc. In this paper we present aBayesian approach in which Hodrick and Prescott’sis obtained as a Bayesian estimator.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201233

The Hodrick-Prescott MethodIn this approach the observed time series is consideredas the sum of seasonal, cyclical and growthcomponents. Usually, however, the method is actuallyapplied to a series that has been previouslyseasonally adjusted, so that this component hasalready been removed. Hence in their conceptualframework a given (previously seasonally adjusted)time series is the sum of a growth (or trend) componentg iand a cyclical component ciy i= g i+ c ifor i = 1,...,T(1)Their measure of the smoothness of the {g i} pathis the sum of the squares of its second difference.The ci are deviations from g iand their conceptualframework is that over long time periods, their averageis near zero. These considerations lead to thefollowing programming problem for determiningthe growth components:(2)In their formulation, the parameter is a positivenumber that penalizes variability in the growthcomponent series. The larger the value of , thesmoother the solution series is. For a sufficientlylarge , at the optimum, all the (g i-g i-1) must be arbitrarilynear some constant, , and therefore theg iarbitrarily near g 0+ i. This implies that the limitof solutions to program (2) as approaches infinityis the least squares fit of a linear time trend model.Based on ad-hoc arguments Hodrick and Prescottarrive at a ‘consensus’ value that is extensivelyused when analyzing quarterly data (the frequencymost often used for business cycle analysis): thevalue of =1600. This parameter tunes the smoothnessof the trend, and depends on the periodicityof the data and on the length of the main cyclethat is of interest. It has been pointed out that thisparameter does not have an intuitive interpretation.Furthermore its choice is considered perhapsthe main weakness of the H-P method, Maravalland del Rio (2007). The consensus value changesfor other frequencies of observation; for example,concerning monthly data (a frequency seldomused), the econometrics program E-Views uses thedefault value 14400.Maravall and del Rio (2007) make two importantremarks:a) Given that seasonal variation should notcontaminate the cyclical signal, the HP filtershould be applied to seasonally adjusted series.In addition, the presence of higher transitorynoise in the seasonally adjusted seriescan also contaminate the cyclical signal andits removal may be appropriate.b) It is well known that the H-P filter displays unstablebehavior at the end of the series. Endpointestimation is considerably improved ifthe extension of the series needed to applythe filter is made with proper forecasts, obtainedwith the correct ARIMA model.Schlicht (2005) proposes estimating thissmoothing parameter via maximum-likelihood. Healso proposes a related moments estimator that isclaimed to have a straightforward intuitive interpretationand that coincides with the maximumlikelihoodestimator for long time series, but hisapproach does not seem to have had acceptance.Guerrero (2008) proposed a method for estimatingtrends of economic time series that allows theuser to fix at the outset the desired percentage ofsmoothness for the trend, based on the Hodrick-Prescott (H-P) filter. He emphasizes choosing thevalue of in such a way that the analyst can specifythe desired degree of smoothness. He presentsa method that formalizes the concept of trendsmoothness, which is measured as a percentage.However, there is no clear interpretation of the degreeof smoothness nor an objective procedure fordetermining the percentage of smoothness onewould want in a given situation.34 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Bayesian Seasonal AdjustmentIn a related paper Akaike (1980) proposed a Bayesianapproach to seasonal adjustment that allowsthe simultaneous estimation of trend (trend-cycle)and seasonal component. He starts by assumingthat the series can be decomposed asy i= T i+ S i+(3)where T i, represents the trend component, S iisthe seasonal component with fundamental periodp andia random or irregular component. Thesecomponents can be estimated by ordinary LeastSquares (OLS), if we minimizeHowever, in seasonal adjustment proceduresthere are usually some constraints imposed on theT iand S i. On one hand there is a smoothness requirementthat he imposes by restricting the sum ofsquares of the second order differences of T i, thatis (T i-2T i-1+T i-2), to a small value. Similarly, the gradualchange of the seasonal component is imposedby requiring that the sum of square differencesin the seasonal components. (S_i -S_{i-p}) be small.The usual requirement that the sum of S i’s withina period be a small number is also imposed in thismanner. Thus a constrained Least Squares problemis formulated, and the following expression shouldbe minimized:.where X is an NxN matrix, a 0is a known vector,|| || denotes the Euclidean norm, and R is a positivedefinite matrix. But minimizing (4) is equivalent tomaximizing2where is a positive constant. He points out thatthe constrained LS problem is equivalent to themaximization of the posterior distribution of thevector a assuming the data distribution is multivariateNormalfN / 2 N2 1 1 1( y , a) =exp – y –and the prior distribution a of , given byf(5)(6)Akaike (1980) assumes R=D T D, where D is anLxM matrix of rank M , so that we can writeand| Xa22π22( a | R,, a )0M / 21=2π1exp –2T( – a ) R( a – a ) = D( a – ) 2a ,0 0 a0where its minimum is attained at21MRT( a – a ) R( a – a )01/ 220where d,r,z are unknown constants whose valuesmust be specified. The constrained LS problem, asstated by Akaike (1980), is then to find the M dimensionalvector a that minimizesHence we conclude that the previous solution isthe posterior mean of a, whose posterior distributionis given by2T( a – a ) R( a – )L( a)= y–X a +a00(4)(7)Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201235

If there is no seasonal component, or if has beenpreviously removed, then the constrained LS isequivalent to the H-P method with =d 2 . Underthis formulation has a very specific meaning.Bayesian GraduationBecause of some developments in the actuarial literatureare related, de Alba and Andrade (2011), wewill briefly describe the more relevant ones. Kimeldorffand Jones (1967) presented a first proposal forBayesian Graduation. They consider simultaneouslyestimating a set of mortality rates for many differentages. They point out that one (implicit) assumptionthat actuaries have been making is that the true mortalityrates form a smooth sequence, so that graduationhas traditionally been associated to smoothing.The smoothness constraint is not made explicitly.In a more recent paper Taylor (1992) presents aBayesian interpretation of Whittaker-Hendersongraduation. The relation between Whittaker-Hendersonand spline graduation is identified. He alsopoints out similarities to Stein-type estimators. Butthe part relevant to this paper is the reference tothe loss function. He defines a loss function (underour notation)where Δ is the difference operator and w i=1/Var(y i).The constant c assigns relative weights to deviationand smoothness and is called the relativityconstant. He indicates that one of the difficulties inthis approach is the lack of theory guiding the choiceof c, and that the principles according to which theselection is made are only vaguely stated. Thus theconstant somehow measures the extent to whichthe analyst is willing to compromise adherence tothe data in favor of smoothness, so that 1/ c maybe viewed as the variance on a prior on whateversmoothness measure is used, usually some order ofdifferencing.Hickman and Miller (1978) discuss Bayesian graduationin which c is also assigned a prior distribution.Carlin (1992) presents a simple Bayesiangraduation model, based on Gibbs sampling, thatsimplifies the problem of prior elicitation.In the context of graduation, in the actuarial senseGuerrero et al. (2001) propose an index to measurethe proportion of P in (P + Q) -1 , where P andQ are N×N positive definite matrices. He mentionsthat this index was originally employed by Theil in1963. It is given bywhere tr(.) denotes trace of a matrix. This is a measureof relative precision that satisfies the followingproperties: (i) its values are between zero and one;(ii) it is invariant under linear nonsingular transformations,(iii) it behaves linearly and (iv) it is symmetric.From this, the index of smoothness is definedas(8)where K , K 2determines the precision matrix of the2trend in his model. This index depends only on thevalues and N, because K 2is fixed.Except for Hickman and Miller (1978), in all theprevious references the relativity constant c (orthe relative precision h or ) are either assumedknown or assigned arbitrarily, or set to achievea ‘desired’ degree of smoothness. Here we use aBayesian formulation similar to the one given by(5)-(7). We assume that the observed values y aregenerated from a multivariate Normal with meana, and precision matrix I N, i.e.and the prior distribution of the vector a is given by36 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

To complete the specification we assign gammapriors to k and δ, and we must set a 0equal to someknown judiciously specified value. Then we let theprior precision matrix R= δD T D, where D is chosenso that Da is a vector of second differences, exceptfor the first and second terms, that is.(9)An Application of Bayesian SeasonalAdjustment and SmoothingHere we use a time series of Mexican quarterly GDP,from the first quarter of 1993 to the fourth quarterof 2011, Table A.1 in Appendix 1. Figure 1 shows theoriginal data (corrected for calendar days) and theseasonally adjusted series, as published by INEGI,see http://www.inegi.org.mx/sistemas/bie/.The H-P filter is usually applied to seasonally adjusteddata, Hodrick and Prescott (1997). However,in the Bayesian setup, if we use a model like theone proposed by Akaike (1980), this is not necessary.We first apply the Bayesian model based onthis formulation, so that the exponent in (6) isThe posterior distribution for the vector a cannow be obtained by MCMC using WinBUGS, usingas prior information the vector a 0, in the model describedabove. We proceed to illustrate using a realexample.Figure 1Mexican GDPQuarterly GDP6.0 6.5 7.0 7.5 8.0 8.5 9.0 9.5 10.0OriginalSeasonal Adjusted5.51993 Q1 1995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1 2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1DateVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201237

Notice that unlike Akaike's model, for simplicity,in this expression we set r = z. In particularτ 2 = δ 2 r 2 = δ 2 z 2 .Next, we obtained the posterior distributionfor the vector of Mexican GDP and for thetwo parameters k and δ, assuming a-priori thatk ˜ Ga (1,0.01) and δ ˜ Ga (1,0.001). This was donewith WinBUGS. These are non-informative priors.We generated 52000 samples and dropped thefirst 2000 as burn in. We suggest that the mean oftheir posterior distributions are a natural choicefor these parameters, and not ad-hoc as currentlyavailable procedures.Figure 2 compares the estimated series. Thedots represent the original unadjusted series. Theone labeled INEGI shows the official seasonally adjusted(trend-cycle) series. The “linear trend” providesthe prior values for the vector a. The curvelabeled posterior “mean of a” provides a Bayesianestimate of the trend-cycle. Except for periods in1994 and 2009 where there were abrupt changes,both INEGI and Bayesian are very close. The posteriormeans of the parameters were the following:E(k|y)=317.9, E(δ|y)=188.0 and E(τ|y)=542.7. Theseare estimates that minimize the expected value ofa quadratic loss function with respect to the posteriordistribution of the parameters. The completedistribution can be analyzed and probability statementsobtained.This is in contrast to the values suggested byHodrick and Prescott (1997), who based on ad-hocarguments arrive at a ‘consensus’ values. In the seasonaladjustment framework Akaike (1980) indicatesthat these values must be ‘judiciously’ chosen;and Ishiguro (1984) states they must be ‘suitably’chosen. In the latter, the constant equivalent tois estimated by minimizing the statistic ABIC.However, considering that =(δ|k), then, in orderto make the results strictly comparable to the formulationof Akaike (1980), we now carry out theFigure 2Quarterly GDP5.5 6.0 6.5 7.0 7.5 8.0 8.5 9.0 9.5Bayesian smoothing of original series (corrected for calendar days)ObservedLinear TrendINEGIPosterior mean of a1993 Q1 1995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1 2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1Date38 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

simulation with the constraint that k=1.0 Figure 3shows the resulting series. The Bayesian trend ismuch smoother than before. This is in accordancewith the kind of results obtained from Akaike(1980). It corresponds to the posterior mean of thevector a, and it is a Bayesian estimate of the trend ofthe series. Figure 4 shows the corresponding Bayesianestimates of the seasonal components. Clearlyit is not a constant seasonal pattern, as might beexpected from the observed behavior of the series,especially after 2009. We do not pursue this furtherhere since it is not the purpose of the paper. In thiscase the posterior means of the parameters werethe following: E(δ|y)=2815 and E(τ|y)=1243.9.Figure 3Quarterly GDP5.5 6.0 6.5 7.0 7.5 8.0 8.5 9.0 9.5Figure 4Bayesian smoothing of original series (corrected for calendar days)ObservedLinear TrendINEGIPosterior mean of a| =11993 Q1 1995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1 2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1DateSeasonal component b-0.04b-0.02 0.000.020.041993 Q1 1995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1Date2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201239

This example shows how the Bayesian approachto seasonal adjustment can be carried out and theestimates of the trend-cycle and the seasonal componentare obtained as the posterior mean of thespecified parameters.Bayesian Analysis of the Hodrick-Prescott FilterThe H-P method is normally applied to series thathave been previously adjusted for seasonality, sothat now we apply the Bayesian model to the INEGIseries without a seasonal component. This is equivalentto the Akaike procedure but leaving outthe seasonal component. We apply it to the sameMexican GDP series. This will also allow us to analyzethe degree of smoothness using the results ofGuerrero (2008). The posterior means of the parametersare now E(δ|y)= 152 and E(k|y)= 413.8.Figure 5 shows the resulting series from applyingthe Bayesian version of the H-P method. Theresulting Bayesian estimate (red line) is very closeto the original INEGI series. This is to be expectedsince it corresponds to the Bayesian estimator ofa trend-cycle for the series, specifying a prior distributionfor each one of the parameters, δ and k.We now analyze the smoothness of the series.Under the Bayesian model, the expression for thedegree of smoothness in equation (8) becomes(10)where R is the precision matrix of the prior distributionas given in (6) with R= δD T D and D definedas in (9). Allowing for both parameters, δ andk to have a prior distribution, so that at each stageof the simulation =(δ|k), results in a trend-cyclecurve that has a mean smoothness of 47.8%. Figure6 shows the posterior distribution of the degreeof smoothness. Table 1 presents the statisticsof the posterior distribution of the percentage ofsmoothness: the mean, standard deviation andsome quantiles. The Bayesian approach has theFigure 58.5 9.0 9.5ObservedLinear TrendINEGIPosterior mean of aBayesian smoothing of seasonal adjusted series = 1Quarterly GDP5.5 6.0 6.5 7.0 7.5 8.01993 Q11995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1Date2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q140 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figure 6Posterior density function for the degreeof smoothnessDensity3 4 50 1 20.20.3 0.4P0.5 0.6 0.7additional advantage that it is possible to obtainprobability intervals for the trend, by using thequantiles of the posterior distribution of the vectora. Figure 7 shows the smoothed curve togetherwith 95% probability intervals.Table 1Statistics of the posterior distribution for degreeof smoothnessmean sd 2.5% 25% 50% 75% 97.5%0.478 0.077 0.326 0.425 0.479 0.532 0.624However, in order for our estimate to be comparableto that obtained assigning a value to , as it isdone when applying H-P, we can do the following:if we ‘standardize’ the observed data dividing bythe square root of its variance z i= y i/y = y i k1/2 thenFigure 7Probability intervals for the posterior mean of aQuarterly GDP7.5 8.0 8.5 9.06.0 6.5 7.0mean2.597.5%1995 Q11993 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1 2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1DateVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201241

y ~ N(b,I N) and the prior is b ~ N(b 0, R) where=(δ/k), prior precision divided by the precision ofthe variables. Hence, if we set the parameter k=1in the WinBUGS code then δ is directly comparableto . Thus, we run WinBUGS using the seasonallyadjusted series as input, with k=1.0 and noseasonal component, since it has been removedbeforehand. In this case the posterior mean obtainedwas E(δ|y)=2764. As before, the estimatesminimize the expected value of a quadratic lossfunction with respect to the posterior distributionof the parameters. The complete posteriordistribution can be analyzed and probabilitystatements obtained. This in contrast to the valuesuggested by Hodrick and Prescott (1997), whobased on ad-hoc arguments arrive at a ‘consensus’value =1600 when analyzing quarterly data(the frequency most often used for business cycleanalysis); they similarly suggest other valuesfor annual ( =100) and monthly data ( =14400).Throughout the previous Bayesian analyses wehave used as prior values, the vector, a 0the resultsof fitting a linear trend to the data.Further AnalysisTo illustrate further the degree to which the Bayesianestimations agree, or not, with the H-P filter,Figure 8 shows the trend obtained by the Bayesianmodel and by applying H-P with =1600 usingthe econometric package EViews. They differ veryslightly at the end of the series. The importantthing here is that the posterior mean of δ (or equivalently) is an estimate of the smoothing constantin the H-P method.Now we modify the priori distribution for δ andby setting (forcing) the mean of the prior distributionto be 1600, the value recommended to usefor on quarterly data with the H-P filter, i.e. in Bayesiannotation E( )=1600. This will again allow usFigure 8Bayesian smoothing vs. Hodrick-Prescott Filter. Seasonal adjusted series with = 1Quarterly GDP6.5 7. 0 7. 5 8.0 8.5 9.0INEGIPosterior mean of a = 1Hodrick-Prescott =16005.5 6.01993 Q1 1995 Q11997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q12005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1Date42 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

to analyze the resulting degree of smoothness ascomputed from the simulations using expression(10). Since traditionally H-P is applied to seasonallyadjusted series we will take as our observed seriesthe INEGI seasonally adjusted Mexican GDP series,see http://www.inegi.org.mx/sistemas/bie/.Figure 90.00020 0.00025density function. = 1Recalling that if we set the parameter k=1 in theWinBUGS code then is directly comparable toδ we run WinBUGS using the seasonally adjustedseries as input, with k=1.0 and we obtain thatE( |y, prior=1600)=3329 a value for well withinthe range of ad-hoc values suggested by Hodrickand Prescott (1997). This compares well with theprevious value obtained without restricting the priormean, E( |y)=2764. Figure 9 shows its posteriordistribution and Table 2 the corresponding statistics.Density0.00000 0.00005 0.00010 0.000150 20004000 6000 8000 10000 12000 14000In Figure 10 we compare the two smoothed seriesfrom H-P using =1600 and the one obtainedwith the Bayesian procedure restricting the priormean as E( )=1600. As in the previous case, the Bayesianapproach has the additional advantage thatit is possible to obtain probability intervals for theTable 2Statistics of the posterior distribution forsetting E( prior) = 1600mean sd 2.5% 25% 50% 75% 97.5%3329 1776 837 1996 3011 4362 7557Figure 10Bayesian smoothing vs. Hodrick-Prescott Filter. Seasonal adjusted series with = 1 and E[ ] = 1600Quarterly GDP5.5 6.0 6.5 7.0 7.5 8.0 8.5 9.0INEGIPosterior mean of a =1Hodrick-Prescott =16001993 Q1 1995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q12005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1DateVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201243

trend, by using the quantiles of the posterior distributionof the vector a, Figure 11.Confidence intervals are also obtained in Guerrero(2007), using an unobserved componentsmodel. He uses pre-specified smoothness of 60%and =0.96. He indicates that “even if the … value ofhas been established by the standard applicationof the smoothing method (e.g. 1600), we should beaware that the smoothness achieved varies accordingto the sample size.” So that “The basic proposal… is to select the percentage of smoothness at theoutset, instead of the smoothing constant.” Howeverit is not clear how to choose this percentage.As would be expected, the smoothness in thiscase is more than when allowing a variable κ. Theposterior distribution for the smoothness index isgiven in Figure 12 and its statistics are providedin Table 3. The posterior mean is 95.1%. If the correspondingsmoothness index is obtained for theH-P procedure with =1600 it results in a value of93.08, which is very close.Table 3Statistics of the posterior distribution fordegree of smoothnessmean sd 2.5% 25% 50% 75% 97.5%0.951 0.00731 0.934 0.947 0.952 0.956 0.962Final RemarksAs a final output, Figure 13 shows a ¨summary¨ ofthe previous results. The main point is that the resultsfrom the Bayesian approach provide a naturalway for obtaining the smoothing constants.Furthermore, they are obtained with a wealth ofadditional information that can be used for morethorough analyses. For example it can also beused to obtain the Business Cycles, Heath (2012),and probability intervals for them. This is not donehere because it is beyond the scope of the paper.Clearly, using some previoiusly given value, as isdone in H-P has many implications for the results(trend, confidence limits, etc.) depending on samplesize, and the data themselves.Figure 11Probability intervals for the posterior mean of aQuarterly GDP5.5 6.0 6.5 7.0 7.5 8.0 8.5 9.0 9.5 10.0mean2.5%97.5%1993 Q11995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1Date2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q144 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figure 12Posterior distribution of the degree ofsmoothness using E( prior) = 1600Density40 50 600 10 20 300.91p density function. =10.920.93 0.94 0.95 0.96 0.97PReferencesAkaike, H. (1980), “Seasonal Adjustment by a Bayesian Modeling”, Journal ofTime Series Analysis 1, 1-13.Burns, A.F. and W.C. Mitchell (1946), “Measuring Business Cycles”, NBERStudies in Business Cycles No. 2, New York: Columbia University Press.Carlin, B.P. (1992), “A Simple Montecarlo Approach to Bayesian Graduation”,Transactions of the Society of Actuaries XLIV, 55-76.de Alba, E. and R. Andrade (2011), “Bayesian Graduation. A Fresh View”,ASTIN Colloquium.Guerrero, V. M. (2007), “Time series smoothing by penalized least squares”,Stat. Probab. Lett., 77, 1225-1234.Guerrero, V. M. (2008), “Estimating Trends with Percentage of SmoothnessChosen by the User”, International Statistical Review 76, 2, 187–202.Guerrero, V.M., Juarez, R. & Poncela, P. (2001). “Data graduation based onstatistical time series methods”. Stat. Probab.Lett., 52, 169–175.Heath, J. (2012), “Lo que Indican los Indicadores”, INEGI, Mexico.Figure 13Bayesian smoothing of Mexican GDPTrillions of pesos6.5 7.0 7.5 8.0 8.5 9.0INEGITrend 1: E [ ] = 100Trend 2: E [ ] = 1600Trend 3: non-informative priorsH-P filter = 5, p = 73.92%H-P filter = 1600, p = 93.08 %5.5 6.01993 Q1 1995 Q1 1997 Q1 1999 Q1 2001 Q1 2003 Q1Date2005 Q1 2007 Q1 2009 Q1 2011 Q1Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201245

Hickman, J.C. and Miller, R.B. (1977), “Notes on Bayesian graduation”.Transactions of the Society of Actuaries 24,7-49.Hickman, J.C. and R.B. Miller (1978). Discussion of ‘A linear programmingapproach to graduation’. Transactions of the Society of Actuaries 30, 433-436.Hodrick, R. J. and E. C. Prescott (1997), “Postwar U.S. Business Cycles: AnEmpirical Investigation”, Journal of Money, Credit and Banking, Vol. 29,No. 1, pp. 1-16.Kimeldorff, G.S. and D.A. Jones (1967), “Bayesian Graduation”, Transactionsof the Society of Actuaries 11, 66–112.Maravall, A. (1993). “Stochastic linear trends. Models and estimators”.Journal of Econometrics 56, 5-37.Maravall, A. and del Río, A. (2007). “Temporal aggregation, systematicsampling, and the Hodrick-Prescott filter”. Computational StatististicalData Analalysis, 52, 975–998.Mardia, K.V., J.T. Kent and J.M. Bibby (1989), “Multivariate Analysis”,Academic Press.Schlicht, E. (2005), “Estimating the smoothing parameter in the so-calledHodrick-Prescott filter”, Journal of the Japan Statistical Society, 35, 99-119.Taylor, G. (1992), “A Bayesian interpretation of Whittaker-HendersonGraduation”, Insurance: Mathematics and Economics 117-16, North-Holland.Whittaker, E.T (1923), “On a New Method of Graduations”. Proceedings of theEdinburgh Mathematical Society, 41 63-75.Appendix 1Table A.1Real GDP of Mexico (trillions of pesos)Continues1993/01 5.7080 2002/03 7.51701993/02 5.8279 2002/04 7.67011993/03 5.8578 2003/01 7.33531993/04 6.0929 2003/02 7.57241994/01 5.9240 2003/03 7.53531994/02 6.1100 2003/04 7.78121994/03 6.1532 2004/01 7.58741994/04 6.4248 2004/02 7.85731995/01 5.8009 2004/03 7.87131995/02 5.6243 2004/04 8.13331995/03 5.6919 2005/01 7.84561995/04 5.9622 2005/02 8.04251996/01 5.8658 2005/03 8.14171996/02 5.9815 2005/04 8.42401996/03 6.0735 2006/01 8.21651996/04 6.4276 2006/02 8.58401997/01 6.2100 2006/03 8.56361997/02 6.4329 2006/04 8.765346 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Table A.1Real GDP of Mexico (trillions of pesos)1997/03 6.5699 2007/01 8.46621997/04 6.8984 2007/02 8.83621998/01 6.6365 2007/03 8.85991998/02 6.8091 2007/04 9.07971998/03 6.8917 2008/01 8.76301998/04 7.0722 2008/02 8.93491999/01 6.8500 2008/03 8.97771999/02 6.9800 2008/04 8.98211999/03 7.1482 2009/01 8.00001999/04 7.4102 2009/02 8.17412000/01 7.2674 2009/03 8.47272000/02 7.4994 2009/04 8.78852000/03 7.6043 2010/01 8.42062000/04 7.7114 2010/02 8.75292001/01 7.2791 2010/03 8.92872001/02 7.4571 2010/04 9.17692001/03 7.4831 2011/01 8.73142001/04 7.5763 2011/02 9.09222002/01 7.1768 2011/03 9.33222002/02 7.4544 2011/04 9.5146ConcludesSource: http://www.inegi.org.mx/sistemas/bie/.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201247

Population GridStatisticsfrom Hybrid SourcesWalter RadermacherEurostat, the statistical office of the European Union,collects pan-European statistics based on administrativeregions (NUTS), which are organised into a hierarchicalsystem consisting of four levels. While this systemallows easy collection and reporting of statisticsby the responsible national authorities, it is often notsuitable for analytical purposes. Grid based statisticsare proposed as a complementary system.Based on lengthy experience in some Europeancountries, and taking advantage of the 2011 census,a project is currently ongoing to define a Europeanharmonised statistical grid system, as well to producea population grid with a resolution of 1 km 2 . Thefirst version of the grid has already been used to revisethe degree of urbanisation classification of Europeanmunicipalities.Keywords: Grid statistics, degree of urbanisation, populationcensus.La Oficina Estadística de la Unión Europea (EUROSTAT)recopila estadísticas paneuropeas basadas en regionesadministrativas denominadas NUTS, las cuales estánorganizadas en cuatro niveles jerárquicos. Este sistemafacilita la recolección y difusión de estadísticas por partede las autoridades nacionales responsables, si bien enocasiones no es adecuado para la realización de análisis.Por ello, proponemos las estadísticas sustentadas en mallascomo sistema complementario.Basándose en la larga experiencia de algunos países europeosy aprovechando la realización del censo 2011, seestá llevando a cabo un proyecto para definir un sistemaarmonizado europeo de mallas estadísticas, así comoproducir una malla de población de 1 km 2 de resolución.La primera versión de ésta ha sido ya utilizada en la revisiónde la clasificación del grado de urbanización de losmunicipios europeos.Palabras clave: estadísticas de mallas, grado de urbanización,censo de población.48 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

IntroductionWithin the European Statistical System 1 (ESS) officialstatistics are traditionally reported accordingto a hierarchical, four-level system of administrativeunits (Nomenclature of Territorial Units for StatisticsNUTS, 2 from NUTS level 0 to NUTS level 3).NUTS level 3 contains the smallest areas for whichofficial European statistics are reported and disseminated.The aim of the NUTS classification is toensure comparability between regions (EuropeanCommission NUTS 2010/EU27, 2011). However, becauseof the administrative basis of the NUTS, thereare marked differences between areas of the samelevel in terms of population and size (EuropeanCommission NUTS 2010/EU27, 2011). The mostpopulated NUTS level 3 region has a population of1 The ESS is the partnership between the European Union statistical authority, which is theCommission (Eurostat), and the national statistical institutes (NSIs) and other nationalauthorities responsible in each Member State for the development, production and disseminationof European statistics. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/ess_eurostat/introduction2 The NUTS classification (Nomenclature of territorial units for statistics) is a hierarchicalsystem for dividing up the economic territory of the EU. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/nuts_nomenclature/introduction6.1 million, the average population is 384 000 andthe smallest population is 10 000. In terms of size,the smallest NUTS region covers 13 km², the largestis 106 012 km² and the average is 3 400 km². TheNUTS has been used since 1981 and is constantlybeing revised to take population changes and administrativereorganisations into account. Thesefrequent revisions of the system make it difficult toconstruct statistical time series.While the administrative origin of the NUTSmakes it a useful system for accounting and forreporting to the respective authority administeringthe territory, the system has limitations when itcomes to analysing the causes and effects of manysocioeconomic and environmental phenomena,such as flooding, commuting, urban planning andleisure (Backer et al., 2002).A system of equal size and stable grid cells in agrid net with Cartesian coordinates was proposedin 2002 by Backer et al. to strengthen the analyticalcapacity of European statistical data:gettyimages.comVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201249

• Grid cells are all of the same size, to make themeasier to compare.• Grids are stable over time.• Grids integrate easily with other scientific data(e.g. meteorological information).• Grid systems can be constructed hierarchicallyin terms of cell size, thus matching the studyarea.• Grid cells can be assembled to form areas reflectinga specific purpose and study area(mountain regions, water catchments).In Figure 1, the population density at NUTS 3 leveldoes not display any density modulation for the areaof Madrid (Spain), whereas the 1 km² grid reveals theextremely dispersed population distribution in theregion around the Spanish capital.Modern statistical grids have been used by NationalStatistical Offices (NSO) in Europe since theearly 1970s in Finland (Harala, 1999), and later inNorway (Bloch Holst, 2010), Austria (Kaminger,2010) and other countries. However, these statisticalgrid systems have been confined to thenational territory of the country, the productionmethod has not been harmonised, and only a minorityof NSIs have the capacity to produce grids.A first European population grid has been producedby the Joint Research Centre of the EuropeanCommission (JRC) with a resolution of 100 m², usingdisaggregation techniques (Gallego, 2010) and datafrom the previous census in 2001. The Austrian Instituteof Technology (AIT) has produced a prototypefor a 1 km² disaggregated European population gridbased on the reference year 2006, using high resolutionsoil sealing data from the GMES 3 programme(Steinnocher, 2011). In 2009, the European Forum forGeostatistics 4 (EFGS) proposed a 1 km² hybrid gridmap (Eurogrid, 2009) combining for the first time nationaldatasets and disaggregated data from JRC toachieve full European coverage with the best availabledata sources. NASA and the Earth Institute at ColumbiaUniversity (CIESIN) have been working on aglobal population grid at ~1 km² in the framework ofthe land scan project, using a range of data sourcesincluding census data (Balk, 2010).So far there has been no European populationgrid which unites the different national and disaggregatedgrids into one harmonised grid datasetwith the same reference year and comparable dataquality. The challenge is to arrive at comparabledata despite the diverse data sources. The first stepinvolves developing harmonised data definitions,production methods and quality parameters.3 GMES (Global Monitoring for Environment and Security) is the European Programme forthe establishment of a European capacity for Earth Observation. http://www.gmes.info/4 The EFGS (European Forum for Geostatistics) is a European cooperation platform betweenNSIs on the use of geographic information systems (GIS) and the production ofgeostatistics in Europe. http://www.efgs.info/Figure 1Comparison of population density representations using the NUTS level 3 classification (left)and the GEOSTAT 2006 1 km² grid dataset (right)50 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figure 2Available geo-references on Census 2011 dataISDetailed (buildings, addresses)georeferences availableDetailed georeferences partlyavailable or they are a part ofthe plan of 2010 censusOnly territorial georeferencesavailableNo information availableIEUKFOFOUKFRNLBECHDENOSEPLCZSKATHUSL HRBA RSFIEELVLTBYROMDUARU0 600 KmPTESITSMITMEMKALGRGRBGTRMA DZ TNITMTGRSYCensus 2011 and the GEOSTATprojectThe quality of the population information and thesize of the territory to which the data are referencedare the most important parameters governingthe quality of population grid data (Goerlich,2012). In many countries, the 2011 populationand housing census has given rise to activities involvingthe geocoding of population. In particularduring censuses, most NSIs capture data by usinggeoreferences that are far more detailed than theofficially published data (Valente, 2010).However, the 2011 Census did not adopt a harmonisedgeocoding within the ESS, and the rightof access to georeferenced microdata was notincorporated into the Census legislation, whichmade it difficult to integrate high resolutionmicrodata from different countries at Europeanlevel (see Figure 2).The ESS and Eurostat have acknowledged theimportance of georeferenced European statisticalgrid data (ESSC, 2012), and are therefore aimingto develop a harmonised European populationgrid dataset. A project, GEOSTAT –representingthe 2011 census on a 1 km² population grid– hasbeen launched together with the EFGS, the aimof which is to create population grids for all membersof the ESS. More specifically, the project willcreate a European population grid dataset of the2011 census developed from national, georeferencedmicro-data sources (European Forum forGeoStatistics, 2012). The first phase of the projecthas set out a vision for a harmonised Europeanstatistical grid system, evaluated the situationin the different countries of the ESS, proposed aroadmap for the implementation and studied thefeasibility of the action. Phase two will test the proposedapproach, and phase three will introducethe production of the actual grid dataset. This paperpresents the results of the first GEOSTAT phaseVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201251

and shows one application of population gridsin a population-based classification of administrativeunits.User and producer requirements forpopulation gridsThe GEOSTAT project began with an assessmentwithin the ESS of the current state of affairs as regardsgeocoding of population statistics and ofthe 2011 Census, and of the extent to which gridstatistics are produced and requested. A surveyamong users and producers of statistical grid datain all Member States provided an overview of therequirements for a harmonised European grid dataset(European Forum for GeoStatistics, 2012):• The most relevant grid cell size at Europeanlevel is 1 km². This represents the optimumbalance between the users’ demand for themost detailed data and the producers’ requirementto ensure data protection, guaranteedata quality and respect the businessinterests of the statistical offices.• Data must be available in a single coordinatereference and projection system.• With regard to confidentiality, suppressionof critical values is preferred over aggregationof grid cells.• Data should be provided as a single packageand by one provider, and ease of licensingmust be ensured.The survey also showed that, as well as differentproduction methods (see Methods section),there are also differences between NSIs when itcomes to disclosure control and business modelsfor data dissemination. Nevertheless, all NSI wereable to agree on the dissemination of total populationat 1 km² grid level.Dataset definitionBased on user input, the statistical dataset hasbeen separated from the grid net (see Methodssection for the definition of the grid net). The statisticaldata consist of one record per grid cell in atabular format. In addition to population figures,a classification of the data compilation approach(aggregated, disaggregated, hybrid) and the datasource are included in the data to enable an initialquality assessment. At the level of the dataset, thequality of spatial data is documented accordingto the INSPIRE 5 regulation on metadata (Europe-5 The Infrastructure for Spatial Information in the European Community (INSPIRE) hasthe aim to create a European Union (EU) spatial data infrastructure. This will enable thesharing of environmental spatial information among public sector organisations and facilitatepublic access to spatial information across Europe. http://inspire.jrc.ec.europa.eu/index.cfmTable 1Frequency of 1 km² grid cells per population density class in the GEOSTAT 2006 datasetPopulation density classes Number of 1 km² grid cells % Number of inhabitants %0 inhabitants per km² 2 938 055 60.2% 0 0%1 inhabitant per km² 69 560 1.4% 69 560 0.01%2-19 inhabitants per km² 721 187 14.8% 6 167 554 1.23%20-149 inhabitants per km² 720 345 14.7% 42 102 850 8.38%150-299 inhabitants per km² 155 374 3.2% 32 981 701 6.56%>300 inhabitants per km² 279 995 5.7% 421 090 641 83.81%Total 4 884 516 100% 502 412 306 100%Data source: GEOSTAT 2006.52 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figure 3Map of the GEOSTAT 2006 population gridVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201253

Figure 4Distribution of the area according to the distribution of population living in the area.Data source: GEOSTAT 2006Lorenz curve% population100908070605040302010- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -00 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100% areaan Commission, INSPIRE Regulation EC No 1205/,2008), whereas statistical data quality are documentedaccording to the ESMS guidelines. 6In order to study the feasibility of a harmonisedEuropean grid dataset, a prototype 7 was producedusing national data sources and Europeandisaggregated data for the reference year 2006(see Figure 3) (European Forum for GeoStatistics,2012). This hybrid GEOSTAT dataset at 1 km² resolutioncontains the total population of 12 Europeannational statistical grid datasets derived frompoint data sources (see Methods section). For 18countries, disaggregation and spatial modellingtechniques have been used, and disaggregateddata have been integrated into the GEOSTAT dataset(see Methods section).6 Euro SDMX Metadata Structure (ESMS) files are used for describing the statistics relesedby Eurostat. ESMS are based on the Euro SDMX Metadata Structure (ESMS). http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/statistics/metadata/metadata_structure7 The data can be downloaded free of charge from the Eurostat website http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/gisco_Geographical_information_maps/popups/references/population_distribution_demographyThe grid net covering this territory at a scale of1:100 000 contains 4 884 516 grid cells of 1 km²in size. A total of 502 616 606 residents live in thearea of the GEOSTAT 2006 dataset. Data from Cypruswere not available for the reference year.Within the grid net, the population is highly concentrated(see Table 1). Only 39.8% of all grid cellsare inhabited by at least one person. The averagepopulation density in Europe is 86 inhabitants perkm², whereas the average number of inhabitantsper inhabited grid cell is 255 inhabitants. There arearound 70 000 grid cells with only one inhabitant.The highest observed population per grid cell is52 898. Around 48.3 million inhabitants occupygrid cells with less than 150 inhabitants per km²(occupying 77.6% of all inhabited grid cells) and81.3 million with less than 300 inhabitants perkm² (occupying 85.6% of all inhabited grid cells).This means that only around 10% of the Europeanpopulation is occupying approximately 77% of theinhabited land, while 90% of the population occupythe remaining 23%, with a density equal to or54 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

greater than 150 inhabitants per km². At the top ofthe density distribution, the grid cells with a populationof more than 5 000 per km² amount to only0.3% of all grid cells, whereas they contain some 122million inhabitants, i.e. nearly 25% of the populationin the grid.This is further illustrated by the Lorenz curve,which represents the share of the territory coveredrelative to the share of the population living in theterritory (Figure 4.). The graph is far from the diagonalwhich represents an equal distribution. Thus,80% of the territory accommodates 2% of the populationand, at the other end of the scale, 4% of theterritory accommodates 76% of the population.Validation of disaggregated griddataWith the availability of quality assured grid datafrom NSIs, it is possible to assess the quality ofmodelled and disaggregated data available for thesame area. We compared data from 10 NSIs 8 withdisaggregated data available for the same countriesfrom the AIT dataset (see Methods section).The data were compared by calculating the TotalAbsolute Error (TAE) as follows (Gallego, 2010):TAE = ∑ i|P i– P ref|It should be noted that the maximum theoreticalerror is twice the population (Gallego, 2010).The total absolute error for the 10 countries is 62.5million inhabitants which, in relation to the totalpopulation of the study area of 214.2 million, yieldsa relative error of 30% of inhabitants who are notplaced in the correct grid cell. There are 45 extremecases, where the difference per grid cell is higherthan 10 000 persons, and only 37% of the grid cellshave an error of less than 10 persons. However, theerror figure does not assess the range of the misplacementwhich could result from the neigh-8 Austria, Estonia, Denmark, Finland, France, Norway, Poland, Portugal, Slovenia, Sweden.bouring cell. The maximum possible range formisplacement errors is controlled by the size ofthe reference area used for the disaggregation.In general, thinly populated areas are overestimatedin disaggregated data and densely populatedareas are underestimated. These errors areintrinsic to the production method (Gallego,2010), but could be minimised if smaller referenceareas were used (Goerlich, 2012).Application of populationgrids for defining the degree ofurbanisationThe ESS uses regional typologies based on populationdensities and urbanisation for the analysisof regions and for collecting statistics. Oneof the most widely used typologies at Europeanlevel is the Degree of urbanisation classification(DEGURBA) of local administrative units level(LAU) 9 (Eurostat Regional Yearbook, 2010).The DEGURBA distinguishes between threetypes of areas (see Figure 7 as an example):• Thinly populated area (rural area).• Intermediate density area (towns and suburbs/smallurban area).• Densely populated area (cities/large urbanarea).This classification is used in several statistics,such as those on employment, demography,social and living conditions, mainly in order tobuild territorial aggregates that are differentfrom the NUTS. 10 The classification question isincluded in two of the most important surveysat European level, namely:9 To meet the demand for statistics at local level, Eurostat has set up a system of LocalAdministrative Units (LAUs) such as municipalities. The system of LAUs is aligned withthe NUTS system. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/nuts_nomenclature/local_administrative_units10 As an example the table “Number of households by degree of urbanisation of residenceand NUTS 2 regions (1 000) [lfst_r_lfsd2hh” is aggregated by degree of urbanisationhttp://appsso.eurostat.ec.europa.eu/nui/show.do?dataset=lfst_r_lfsd2hh&lang=enVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201255

Figure 5Population in urban areas, using LAU or grid cells based classificationsPredominantly urban regions100%Share of population in %90%80%70%60%50%40%30%20%10%0%CYLAU2GridLU SI RO´ SK CZ EE BG HU SE AT PL FI LT FR IE DK LV GR ES PT IT DE UK NL BE MTFigure 6Population in rural areas, using LAU or grid cells based classificationsPredominantly rural regionsShare of population in %80%70%60%50%40%30%20%10%0%LAU2GridCY LU MT NL UK BE CZ IT EE DE ES FR LT PT SK BG GR LV RO HU DK PL AT SE SI FI IE56 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figure 7New DEGURBA classification of LAU in Belgium(source REGIOGIS)The European Commission therefore decided torevise the classification using the GEOSTAT 2006grid, thereby eliminating the effect of LAU2 sizes(see Methods section).As a result, although according to the old classification46% of EU citizens lived in urban areas,26% in intermediate areas and 28% in rural areas,this distribution changed to 40% in urbanareas, 32% in intermediate and 28% in rural areas.Hence, at EU level the population of urban areashas decreased significantly, and this decrease isoffset by an increase in population in intermediateareas.• Labour Force Survey (LFS). 11• EU Statistics on Income and Living Conditions(SILC). 12The old classification that was commonly usedfor the DEGURBA was based on population sizes,population density, and population contiguity ofLAUs. This classification has been criticised for ignoringthe dilution effect of extremely large LAU(Eurostat Regional Yearbook, 2010). For example,a very large LAU (2 517 km²) in Sweden with theuniversity town of Uppsala (140 000 inhabitants)was classified as rural. This distortion betweencountries due to variations in LAU size reduced thecomparability of areas and statistics even further.For example, under the old classification, around85% of the Belgian population was classified asurban (see Figure 5). However, as demonstratedby the GEOSTAT 2006 dataset and land cover andland use statistics, 13 large parts of Belgium are ruralas far as population density and land use areconcerned.11 The EU Labour Force Survey (LFS) is a large sample survey among private householdswhich provides detailed annual and quarterly data on employment, unemployment andinactivity. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/employment_unemployment_lfs/introduction12 The EU-Statistics on Income and Living Conditions (EU-SILC) instrument is the EU referencesource for comparative statistics on income distribution and social inclusion atthe European level. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/income_social_inclusion_living_conditions/introduction13 http://epp.eurostat.ec.europa.eu/cache/ITY_PUBLIC/5-04102010-BP/EN/5-04102010-BP-EN.PDFFor some individual Member States, the differencesbetween the old and new classification canbe substantial. Those with a very high share ofpopulation in urban areas are seeing their populationshare decrease in urban areas, particularlyin Belgium (see Figure 5, Figure 7).Those Member States with a very low share ofpopulation in rural areas, such as Belgium, Estoniaand Czech Republic, are seeing their populationshare increase in rural areas (see Figure 6). Moreover,Member States with very high proportions oftheir population living in rural areas and very largeLAU2s are seeing a reduction of their populationin rural areas, particularly in Sweden, Finland andDenmark.SummaryThrough the GEOSTAT project, Eurostat and theEFGS are proposing a methodology and data definitiontogether with a roadmap for a Europeanpopulation grid dataset. The project shows that thework of NSIs in preparing the 2011 census enables1 km² population grids of total population to beproduced, if the registers used for the census areeither georeferenced or can be matched to georeferenceddatasets. The project also shows that alarger number of NSIs can cooperate in creating aEuropean grid dataset. Hybrid datasets yield higherquality than European disaggregated datasetsalone, and therefore represent a valid approach toVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201257

striking an acceptable compromise between fullterritorial coverage and comparable quality. Futurework will seek to extend the dataset to include additionalattributes collected in the Census, and toinvolve more NSIs. The issue of data confidentiality,which is now under national responsibility, willhave to be addressed at European level, particularlywhere attributes other than total population areconcerned. A business model for European datadissemination will have to be developed.Geocoding of statistics, and grid statistics in particular,will play an increasing role in creating newinformation or better quality information from existingstatistical data, and will help to generate awealth of new information from official statisticsthat would otherwise be costly or difficult to create.MethodsThe 1 km² grid net used for the GEOSTAT 2006 populationgrid follows the definition as laid down inthe INSPIRE Regulation on the interoperability ofspatial data sets (European Commission, INSPIRERegulation EC No. 1089/2010, 2010) and the relatedtechnical guidelines (European Commission,INSPIRE Guidelines D2.8.I.2, 2010).NSIs produced grid statistics from georeferencedpoint datasets –mainly buildings and addressregisters– to a high degree of spatial accuracy.Registers with sufficient accuracy and reliabilityare available in Austria, Denmark, Finland, TheNetherlands, Norway, Slovenia and Sweden.In cases where population registers couldnot be georeferenced directly and uniquely,different administrative files such as buildingregisters, address registers, tax registers and cadastreswere linked, with at least one of theseregisters being georeferenced. Results had to becorrected for differences in the reference datesof the files, and missing locations or persons inthe various files, which were mostly due to differencesin definitions. Country-specific modelswere developed for these corrections (EuropeanForum for GeoStatistics, 2012). This approachwas adopted by the following countries: Estonia,France, Poland, Portugal, United Kingdom(England and Wales).The Austrian Institute of Technology (AIT)produced a disaggregated data set for the followingcountries: Belgium, Bulgaria, Czech Republic,Germany, Greece, Hungary, Iceland,Ireland, Italy, Latvia, Liechtenstein, Lithuania,Luxembourg, Malta, Romania, Slovakia, Switzerlandand the United Kingdom (Scotland andNorthern Ireland) using a method by Steinnocheret al. (2011). The disaggregation model isbased on population per LAU2 (LAU1) 2006, theEEA Fast Track Service Precursor on Land Monitoring–degreeof soil sealing 2006 (© EuropeanEnvironment Agency), the LAU2 administrativeboundaries (© EuroGeographics), Corine landcover 2006 (© European Environment Agency)and Open Street Map data (Geodaten © Open-StreetMap). An assumption was made that populationdensity is proportional to housing density.For Spain, the University of Valencia/IVIE &Polytechnic University of Valencia produced adisaggregated data set, based on population perenumeration area for the reference year 2006 andthe SIOSE land cover/land use database (© IGN)(Goerlich, 2012).Figure 8Concept of grid cell contiguity1 2 34 56 7 858 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

The reference grid net has been produced as aspatial intersection with the European landmassand national boundaries (© Eurogeographics)on a scale of 1:100 000. Participating NSIs havechecked the grid net for completeness.The new DEGURBA typology builds on a simpletwo-stage approach to identify population inurban areas (Eurostat Regional Yearbook, 2010):• A population density threshold (300 inhabitantsper km²) applied to grid cells of 1 km².• A minimum size threshold (5 000 inhabitants)applied to grouped grid cells abovethe density threshold.In order to determine population size, the gridcells are grouped on the basis of contiguity (includingthe diagonals). If the central square inFigure 8 is above the density threshold, it willbe grouped with each of the other surroundingeight cells that exceed the density threshold.ReferencesBacker, L., Tammilehto-Luode, M. & Gubelin, P. Tandem GIS_I-A feasibilitystudy towards a common geographical base for statistics accrossthe European Union. Eurostat-Luxembourg, 2002.Balk, D., Yetman G. & de Sherbinin, A. Construction of Gridded Populationand Poverty Data Sets from Different Data Sources. EuropeanForum for GeoStatistics-Tallinn, 2010. http://www.efgs.info/geostat-project/efgs-conference-2010-e-proceedings/e-proceedings_EFGS_2010_Deliverable_WP4.pdf/viewBloch Holst, V. V., Gundersen, G., Thorsdalen, B. GEOSTAT-A state of theArt report Norway. European Forum for Geostatistics-Oslo, 2010.www.efgs.infoEurogrid, 2009. ESS Eurogrid Population Map 2009. European Forum forGeoStatistics-Helsinki, 2009. http://www.efgs.info/presentationsEuropean Commission, INSPIRE Guidelines D2.8.I.2. D2.8.I.2 INSPIRESpecification on Geographical Grid Systems-Guidelines v 3.0.103.05.2010. European Commission-Brussels, 2010.European Commission, INSPIRE Regulation EC No. 1205/2008. CommissionRegulation (EC) No 1205/2008 of 3 December 2008 implementingDirective 2007/2/EC of the European Parliament and of theCouncil as regards metadata (Text with EEA relevance). EuropeanCommission-Brussels, 2008.European Commission, INSPIRE Regulation EC No 1089/2010. CommissionRegulation (EU) No. 1089/2010 of 23 November 2010 implementingDirective 2007/2/EC of the European Parliament and of theCouncil as regards interoperability of spatial data sets and services.European Commission-Brussels, 2010.European Commission NUTS 2010/EU27. Regions in the European Union-Nomenclatureof territorial units for statistics-NUTS 2010/EU27.Publications Office of the European Union-Luxembourg, 2011.European Forum for GeoStatistics. ESSnet project GEOSTAT 1A-RepresentingCensus data in a European population grid-Final Report.Eurostat-Luxembourg, 2012.Eurostat Regional Yearbook. Eurostat regional yearbook 2010. PublicationsOffice of the European Union-Luxembourg, 2010.ESSC. Final Minutes of the 12th Meeting of the European Statistical SystemCommittee (ESSC) on 09/02/2012. ESSC 2012/12/EN. Eurostat-Luxembourg, 2012.Gallego, J. A population density grid of the European Union. Populationand Environment Vol. 31, 6, Springer-Berlin, 2010.Goerlich, F.J. & Cantarion, I. A population density grid for Spain. Populationand Environment, submitted, 2012.Harala, R. & Tammilehto-Luode, M. GIS and Register-based PopulationCensus. in: Statistics, Registers and Sciences. Edited by J. Alho StatisticsFinland-Helsinki, 1999.Kaminger, I. GEOSTAT-A state of the Art report Austria. European Forumfor Geostatistics-Oslo, 2010. www.efgs.infoOECD. OECD Regional Typology. OECD-Paris, 2010.Steinnocher, K., Köstl, M. & Weichselbaum, J. Grid-based populationand land take trend indicators-New approaches introduced by thegeoland2 Core Information Service for Spatial Planning. in: Proceedingsof the NTTS conference 2011, Eurostat-Brussels, 2011. http://www.cros-portal.eu/sites/default/files/S6P4.pdfValente, P. Census taking in Europe: how are populations counted in2010. Population & Societies N° 467, Institut national d’études démographiques-Paris,2010.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201259

Informaciónestadísticacomo elemento clave parala modernización gubernamentaly la consolidación democráticaEnrique Cabrero Mendoza yRoberto Rodríguez RodríguezEl papel que juegan los sistemas de información (SI) enlas democracias contemporáneas es más que relevante.Proveen de insumos a las evaluaciones de los programasgubernamentales y dotan de evidencia a los gobiernospara que así puedan generarse políticas públicas de la maneramás eficaz y eficiente; pero además de esta función,los SI consolidan una cultura de diálogo entre los diversosactores que participan en las democracias modernas.En este sentido, lo aquí argumentado es que los SI tienenuna doble funcionalidad: una técnica que ayuda a refinarla acción gubernamental y una legitimadora, pues orientanel debate público y fomentan la confianza ciudadana.La reflexión de este artículo busca reorientar la agendade investigación hacia estudios que permitan conocer elimpacto que tienen los SI en el Estado moderno.Palabras clave: legitimidad, sistemas de información,democracia, confianza pública, evaluación de programas.The information systems (IS) have an important role incontemporary democracies. With the purpose of havingmore efficient and more effective public policies, the ISserve as input as well as evidence providers for both,program evaluations and policymakers. But the IS haveanother feature: they promote a culture of dialogueamong the various stakeholders involved in modern democracies.In this sense, what we argue here is that theIS fulfill a dual function: a technical one that contributesto the constant refining of governmental action anda legitimating function that guides the public debateand fosters public trust. This article seeks to urge theneed for the research agenda to focus in the developmentof empirical studies that can help us to shed lighton the impact of the IS in the modern state.Keywords: Legitimacy, information systems, democracy,public trust, program evaluation.60 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

IntroducciónLa producción, recopilación, análisis y acceso a lainformación pública han tenido en los tiempos actualesuna relevancia sin precedentes. En ningúnotro momento histórico se había puesto tal interéspor reunir datos, estadísticas y demás elementosque permitan conocer, tanto al propio gobiernocomo a la ciudadanía, la forma en la que se desarrollanlas acciones gubernamentales y los efectosque éstas tienen en las sociedades modernas.La información que los gobiernos generan, reúneny difunden ha contribuido a mejorar la eficienciay la eficacia de sus acciones al proveer datosrelevantes y oportunos para la toma de decisiones.Además, a raíz de iniciativas como Gobierno abierto(Open Government), 1 el uso de la información hapasado a entenderse como un activo fundamentalde las democracias. Su papel ya no es únicamenteel de funcionar como un insumo para lostomadores de decisiones, ahora se tiene ademásun contenido democrático profundo en tanto quesirve a gobiernos y ciudadanos por igual (Purón etal., 2012). En este contexto, el papel que jueganlos sistemas de información (SI) como productoresy difusores de datos es más que relevante, esestratégico para la función de legitimación y sobrevivenciadel Estado contemporáneo.1 La iniciativa de Gobierno abierto busca tener gobiernos que empoderen a la ciudadaníay que se encuentren ampliamente comprometidos con la transparencia y larendición de cuentas, que luchen contra la corrupción y utilicen las nuevas tecnologíasque tengan a su alcance con el propósito de mejorar la gobernabilidad. Véasehttp://www.opengovpartnership.org/aboutgettyimages.comVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201261

En concreto, en México, el papel de los SI comoguías para el debate y la deliberación pública esun asunto que merece ser estudiado con mayorprofundidad. Se trata de un país inmerso durantemuchas décadas en un régimen de partido hegemónicoen el que el Ejecutivo logró penetrar enlas instituciones políticas (incluyendo los otros dospoderes: el Legislativo y el Judicial) a partir de locual podía definir su comportamiento y así crear ungobierno unitario (Casar, 1996); sin embargo, comoes conocido, poco a poco y más claramente a partirde 1997 se contó con una nueva configuraciónpolítica, en la cual el Ejecutivo perdió poder ante lainclusión de nuevas fuerzas en el terreno políticoy dejó de ser la instancia principal de negociación.La inclusión de nuevos actores en la toma de decisionesdel Estado hizo necesaria la generación deacuerdos y de un debate público de alta complejidad,2 aunque, para que el proceso de transiciónse concretice, es necesario poner atención en otrosfactores que son también parte importante de unrégimen democrático (Merino, 2003), y los SI, comoproductores de información y sustento del debatepúblico, son un elemento fundamental para la consolidacióndemocrática.A la par de la evolución de la democracia enMéxico, los sistemas de información también lohan hecho de manera considerable. 3 Algunos delos principales cambios que señala Trewin (2007)son los siguientes: a) en primera instancia, la independenciay autonomía que han adquirido las organizacioneso los institutos encargados de estossistemas 4 hace posible que se genere mayor confianzahacia el público en la información que seproduce; b) una segunda transformación es queahora estas organizaciones se encargan no sólode proveer la información, sino de realizar análisiscon la misma; c) otro cambio importante es elcreciente involucramiento y uso de las estadísticaspor actores distintos al gobierno y d) la forma en2 En este contexto, el término complejidad implica una diversidad de actores con el interésy la capacidad de debatir y que se ubican en distintas posiciones ideológicas.3 De acuerdo con Trewin (2007), esto se debe en buena parte a la creación de la División deEstadística de las Naciones Unidas.4 Estas agencias se denominan genéricamente las organizaciones (o institutos) nacionalesde estadística. Como sabemos, la que cumple en México la función de manejar el sistemanacional de información es el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI).la que se distribuye la información ha hecho queésta se encuentre al alcance de una mayor parte deciudadanos, ya no solamente de investigadores ofuncionarios públicos.Entre las razones del impacto que han tenidoestos cambios se mencionan frecuentemente dosaspectos: los medios de comunicación y la tecnología.Los primeros se han convertido en un importanteintermediario entre los SI y el público yaque, para gran parte de la ciudadanía, éstos sonla forma mediante la cual pueden conocer acercade las estadísticas oficiales (Trewin, 2007); por suparte, los adelantos tecnológicos, además de servircomo un elemento importante para la difusión dela información estadística, 5 han permitido que larecopilación y su procesamiento sean más rápidosy menos costosos, 6 además de que hacen que la informaciónesté disponible en cualquier momento. 7Derivado de las transformaciones que han tenidolos sistemas de información, se reconoce porparte del Consejo Económico y Social de las NacionesUnidas una serie de principios generales quedeben seguir los sistemas nacionales de información.8 Es importante mencionar que una de lasrazones por las que surgieron estos principios fuepara recuperar la confianza por parte del público(UN, 2004). La manera en la que los principios cumplencon dicha función es la siguiente:• Deben compilar y facilitar imparcialmente lasestadísticas oficiales para que los ciudadanospuedan ejercer su derecho a mantenerseinformados.• Transparencia y rendición de cuentas en losmétodos y procedimientos de recopilaciónde información, las leyes, reglamentos y medidasque rigen a los sistemas estadísticos.5 Es de resaltar el importante papel de los sitios web de los institutos encargados de lainformación estadística, pues facilitan el acceso a dicha información.6 Al respecto, pueden verse los análisis de Heald (2005) y Hodge, Jollineau & Maines (2004).7 En este sentido, véanse Hofbauer y Cepeda (2005), Guerrero (2005) y Cejudo (2005).8 Los Principios fundamentales de las estadísticas oficiales se adoptaron en la sesión especialde la Comisión Estadística de las Naciones Unidas, que tuvo lugar del 11 al 15 de abrilde 1994. Estos principios pueden consultarse en http://unstats.un.org/unsd/methods/statorg/FP-Spanish.htm62 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

• Proveer de confidencialidad en el uso de la informaciónpersonal.• Realizar aclaraciones acerca de los usos indebidosde la información estadística.Tanto la adopción de estos principios comolos cambios que han sufrido los sistemas estadísticosnacionales resalta el hecho de que lainformación estadística ya no debe de orientarseúnicamente a informar de las acciones del gobiernoal mismo gobierno; ésta tiene el reto constantede asegurar una excelente calidad, además de relevanciay confiabilidad (Trewin, 2007), y no sólo paramejorar la eficiencia y eficacia de las acciones delgobierno, sino que debe funcionar también comoun insumo importante de la deliberación pública.En suma, tiene que cumplir con una doble función,por un lado, mejorar la calidad de la acción gubernamentaly, por el otro, promover el debate públicoinformado mediante su uso democrático.El objetivo principal de este artículo es comprenderel papel que tienen los SI en las democraciascontemporáneas. Para este propósito, elanálisis se divide en tres secciones: en la primera sepresenta un breve marco conceptual que ayuda acontextualizar la importancia de los SI en el Estadomoderno; en la segunda se aborda la importanciaestratégica de los SI en la mejora de las accionesgubernamentales y en la tercera se trata el papelde los sistemas de información como parte fundamentalde la consolidación democrática. Al final sehace una reflexión acerca de la importancia que laconsolidación de los SI tiene en la vida democráticay en la construcción de mejores gobiernos.Importancia de los SI en el EstadocontemporáneoUn rasgo característico del Estado contemporáneo—y, por ende, de la administración pública— es lacrisis de legitimidad por la que atraviesa. 9 La expre-9 Véase Wolfe (1980). Para un análisis más detallado acerca de las implicaciones de la crisisde legitimidad del Estado contemporáneo en el gobierno y las administraciones públicas,véase Cabrero, E. (1995).sión de la voluntad ciudadana vía elección ya no es laúnica opción —y en ocasiones no la más importante—de búsqueda democrática y participativa. Lasociedad civil ha encontrado nuevas formas democráticas,orientadas a participar e incidir de maneradirecta en la acción gubernamental y en las políticaspúblicas. Una sociedad que ya no se encargasólo de formular demandas sino que también buscaincidir en la gestión y la evaluación del impacto delas acciones de los gobiernos. Así, los grupos socialesbuscan con mayor frecuencia ocasiones para involucrarseen la solución de sus propios problemas,y en muchas otras se interesan asimismo por realizarun seguimiento de los recursos gubernamentalesutilizados y del impacto alcanzado.Como respuesta a esta crisis, la administraciónpública, como puente responsable de larelación Estado-sociedad, se reorienta, se simplificay moderniza. Como se ha planteado en otros espacios(Cabrero, 1995), un primer nivel de análisis quepuede abordar la modernización de la administraciónpública se refiere al prerrequisito de la eficiencia.Ante una administración pública ineficiente, quedesperdicia recursos, se plantea como solución elredimensionamiento del aparato administrativo.Esto último se traduce en soluciones parciales,como: el achicamiento; la racionalización de recursoshumanos, materiales, técnicos y financieros; yla creación de nuevas estructuras administrativas.Dichos procesos de modernización y reformas algobierno requieren de información oportuna, detalladay significativa para estar en condicionesde observar las mejoras o fallas en la eficiencia delsector público; pero quedarse en este nivel de análisises insuficiente, dificulta la posibilidad de considerarlos alcances de mayor nivel, el cumplimientode objetivos y fines gubernamentales.El vacío que deja éste destaca la necesidad porreconocer a la modernización gubernamentalcomo un proceso que surge de la crisis en la consecuciónde objetivos. Aquí se cataloga a la administraciónpública como un aparato incapaz decumplir metas y alcanzar objetivos, inoperante pararesolver problemas públicos. Surge pues la modernizacióncomo un proceso que busca satisfacer elVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201263

prerrequisito de la eficacia. Este nivel de análisisconsidera dos vertientes: la visión orgánica y lamecánica. La primera hace énfasis en la dinámicadecisoria de las organizaciones públicas, en laestructura de poder y en los juegos de interesesque condicionan el funcionamiento de la administración(Cabrero, 1995); así, la orientación delos programas dependerá entonces de la dinámicainterna de las organizaciones públicas y podríano coincidir con la iniciativa estatal original. Porsu parte, la segunda concibe a las organizacionescomo entes monolíticos y mecánicos, en las quese funciona estrictamente bajo una racionalidadlegal burocrática; los problemas organizacionalesderivan, desde esta perspectiva, de vacíos legales,indefinición de competencias, manuales, organigramasy procesos mal definidos, etc.; desde estavisión, la solución a la crisis de la administraciónpública consiste en realizar cambios en la estructuranormativa para erradicar las tendenciasno deseables.Debido a ello, a lo largo de los procesos de reformapara mejorar la eficacia y tino de las accionesgubernamentales —ya sea partiendo de una visiónorgánica o mecánica—, se requerirá tambiénde sistemas de información cada vez más completosy precisos.Sin duda, el alineamiento de objetivos entre losfuncionarios públicos y los fines estatales puedecrear un aparato más eficaz, aunque no necesariamentemás legítimo o más sensible a las demandassociales. Esto conlleva a un tercer y último nivelde análisis que se refiere al prerrequisito de lalegitimidad. Desde esta óptica se percibe la crisisdel Estado como resultado de su unilateralidad yautoritarismo, desvinculado de la sociedad civil.Las reformas necesarias para superar esta crisis secentran en la búsqueda de nuevas formas de interlocuciónEstado-sociedad. Esto se traduce en labúsqueda de mecanismos que permitan la fluidezdel diálogo, la comunicación y la participación de laciudadanía. Ciudadanos no como actores pasivosque formulan demandas sino también (y de maneramás importante) como participantes activos enla gestión, monitoreo y evaluación de políticas yproyectos que se ejecuten. Al final, estas accionesconllevan a una mayor democratización para restituirlos equilibrios que demanda la sociedad. Así,la democratización no implica sólo la participaciónpolítica vía elecciones sino, como lo plantea Tocqueville(1957), desde el siglo XIX ésta se expresaen las formas colectivas locales de expresión directade la sociedad civil. En suma, el agotamiento dela confianza ciudadana es una de las dificultadesa vencer en esta perspectiva de la modernizaciónadministrativa. Para restablecer este sistema de interlocución,diálogo y construcción de acuerdos,se requiere ante todo información que genereconfianza, sea un referente para la interacción yhaga la función de correa de conexión entre gobernantesy gobernados.Está claro, para que el proceso de modernizaciónadministrativa se considere como una acciónde fondo, con un impacto real, es necesario que setomen en cuenta los tres niveles de análisis. Conello se busca transformar a los gobiernos en aparatoseficientes en su funcionamiento, eficaces ensu acción para atender problemas públicos y legítimosen su quehacer, y es aquí, sin duda, donderecae la importancia de los sistemas de información.Gobiernos que no pueden mejorarse internamentepor sistemas deficientes de información,que no miden sus avances por falta de bases dedatos confiables y que no son capaces de comunicarsecon los ciudadanos por ausencia de informaciónconfiable y creíble son entes destinados acrisis sistemáticas y a un creciente debilitamiento.Para cumplir con el prerrequisito de la eficiencia sedesarrollan sistemas de información sobre el uso derecursos. En lo que respecta a la eficacia en las accionesgubernamentales y las políticas, se generansistemas de información sobre logros e impacto y, finalmente,relacionado con el requisito de legitimidad,la utilidad de los SI radica en su función pararendir cuentas e involucrar a una gran diversidad deactores (legisladores, ciudadanos, medios de comunicación,etc.) en los asuntos públicos.El papel de los SI en la crisis del Estado modernoes mucho más amplio. Sin duda, una de las funcionesprincipales es conocer hasta qué punto los64 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

programas públicos han conseguido los resultadosesperados y a qué costo (Rice, 1977). Más importanteaún resulta conocer el impacto (que han tenidoo pueden llegar a tener) de las decisiones ylas acciones gubernamentales (Rice, 1977). Pero elpapel de los SI debe ser de mayor magnitud, inclusodebe ir más allá de transparentar las prácticasgubernamentales. La función de los sistemas de informaciónen un sentido normativo es fungir comoun insumo importante para orientar la deliberaciónpública, elemento básico y fundamental de todademocracia.Tenemos entonces esta doble funcionalidadde los sistemas de información: por un lado seencargan de nutrir las evaluaciones de programasgubernamentales y dotar de evidencia a losgobiernos para generar políticas públicas de lamanera más eficaz y eficiente posibles, todo estocon el propósito de mejorar el desempeño gubernamental;por el otro, cumplen una función legitimadoraal orientar el debate público y fomentar laconfianza ciudadana.En las siguientes dos secciones se analiza estabidimensionalidad funcional de los sistemas deinformación.Información como precondiciónpara mejorar la accióngubernamentalLa forma en la que los SI inciden en el desempeñogubernamental se puede dividir en dos grandescampos: el primero —como evaluación— busca conocerla forma en la que se desenvuelve la accióngubernamental; el segundo —como evidencia—tiene como meta ser un sustento en el proceso degestación de las políticas públicas.A continuación, exploraremos cada uno de losdos ámbitos de acción de los SI en la mejora de laacción de gobierno.Un primer acercamiento mediante el cual sepuede conocer el desempeño de la administraciónpública es con la evaluación sistemática de sus acciones.Con ello será posible saber la medida en laque se cumplieron los resultados, a qué costo y cuálfue el impacto que generó determinado programao política pública en una comunidad. En este contexto,evaluación se entiende como:“[la] Apreciación sistemática y objetiva deun proyecto, programa o política en curso oconcluido, de su diseño, su puesta en prácticay sus resultados. El objetivo es determinarla pertinencia y el logro de los objetivos, asícomo la eficiencia, la eficacia, el impacto y lasostenibilidad para el desarrollo.”(OCDE, 2002).El producto más importante de una evaluaciónes la información que, a su vez, permitirá conocerel estado de la administración pública en cada unode los tres niveles de análisis. Browne y Wildavsky(1983) argumentan que para que la evaluación seaefectiva debe de producir datos (o información)necesarios para mejorar el proceso de una políticapública. De hecho, de acuerdo con Fischer (1995),las evaluaciones se diseñan para producir informaciónsobre los problemas económicos y sociales yla forma en la que éstos se pueden abordar.No obstante, la información, además de ser productode la evaluación, funciona también comoinsumo para ésta. Es por ello que para que unaevaluación produzca información de calidad, debede nutrirse también de datos pertinentes, que permitantener al final una visión clara del desempeñode la administración pública (ver diagrama). Yasea como insumo o producto de las evaluaciones,los SI juegan un papel más que relevante en lasacciones gubernamentales.Un sistema comprensivo de evaluación, deacuerdo con Saavedra (2007), tiene los siguientesusos: su función más común es informar acerca dela asignación de recursos, es decir, dar luz sobrequé tan eficiente fue el programa y los logros obtenidos,esto es, en qué medida cumplió con los objetivosy a qué costo; un segundo uso se deriva delo anterior, pues al conocer acerca de la eficienciaVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201265

DiagramaRelación entre información y evaluaciónInformaciónestadísticaNutreGeneraEvaluaciónInformación sobreresultados ycumplimiento demetasPlaneaciónestratégicay eficacia de la acción gubernamental, es posibleapoyar la planificación gubernamental en todoslos niveles de gobierno; la generación de indicadoresque sirvan para optimizar la gestión de programasy mejorar la provisión de los servicios públicoses otra aportación importante de la evaluación; y,finalmente, también lo es la rendición de cuentas.Respecto a este último punto, el planteamientoque hace Cejudo (2011) se refiere a que, en general,los sistemas de evaluación deben estar alineadoscon el resto de los sistemas de rendición decuentas: transparencia, control del gasto, controlinterno y fiscalización; pero también se requiereque todos estén ligados a través del SI pues estánpresentes de manera transversal en todas las evaluaciones.Independientemente de los usos quepueda tener la evaluación, su finalidad es mejorarel desempeño de los programas (Newcomer,Hatry y Wholey, 2010); esto se logra mediante la“…conversión de los hallazgos de una evaluaciónen acciones de mejora que contribuyan a los resultadosde un programa…” (Cejudo, 2011, p. 15).Como se indicó con anterioridad, los sistemas deinformación se encuentran tanto al inicio como alfinal de dicho proceso; se podrían definir comoun componente cíclico puesto que fungen a lavez como insumo y producto; los SI cobran asíuna gran relevancia ya que son una herramientafundamental para aquéllos encargados de desarrollarel proceso de evaluación.Sin duda, la información contenida en los SI noproducirá por sí sola una evaluación de calidad;66 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

tampoco serán éstos los únicos responsables dela pertinencia de la nueva información que segenere como producto de dichas evaluaciones.El potencial que tenga una evaluación para convertirseen una acción real de mejora dependeráde distintos elementos, como: la capacidad y elconocimiento del (o de los) encargados de realizarla evaluación, la capacidad de quienes tomandecisiones para establecer aquellas que sean deimpacto con base en la nueva información y la capacidadde los implementadores para llevar a lapráctica las decisiones tomadas producto de losnuevos hallazgos (Cejudo, 2011; Browne y Wildavsky,1983; Purón et al., 2012). 10Así, mediante las evaluaciones es posible conocersi los programas están bien diseñados, correctamenteimplementados, si consiguieron los objetivos yel costo de su aplicación; sin embargo, limitarse alas evaluaciones de los programas públicos paramejorarlos y refinarlos impide que éstos partande un mínimo necesario que asegure una probabilidadmayor de éxito. Por ello, la otra tarea quecumplen los SI en el desempeño gubernamentalse relaciona con la medida en la que proporcionaninformación que, a su vez, puede ser utilizadacomo evidencia para la creación de políticas públicas;particularmente, nos referimos a la corrientedenominada política pública basada en evidencia(PPBE); esto no es más que el uso de la mejorinformación (o evidencia) disponible para tomardecisiones en materia de política pública (Asthanay Halliday, 2006; Bracho, 2010). La evidenciapuede provenir de una gran diversidad de fuentes(Asthana y Halliday, 2006). Además, las PPBEconsideran los distintos enfoques e intervencionesque han tratado con un problema específicoy definen así cuáles de ellos son útiles para su propósitoy cuáles son funcionales (Stem, 2010).En este sentido, la información producto de lasevaluaciones se convierte ahora en un sustentoimportante para llevar a cabo una determinada10 Resulta importante, de acuerdo con Cejudo (2011), que el proceso de selección de losevaluadores sea riguroso, que aquéllos en una posición de toma de decisiones comprendanel uso que se le puede dar a los hallazgos de la evaluación y que las organizacionestengan la capacidad de implementar las recomendaciones.elección de política; en otras palabras, las evaluacionesson una potencial y recurrente fuente deevidencia para la hechura y el constante refinamientode los programas, pero hay que tomar encuenta que no todas las evidencias provienen dela evaluación. 11 De acuerdo con Bracho (2010), si sebusca pasar de políticas que ignoran la evidencia(evidence ignorant policies) 12 a políticas públicasbasadas en evidencia, es necesario cumplir condos requisitos fundamentales: 1) voluntad políticay disponibilidad para mejorar el proceso de toma dedecisiones y 2) favorecer el desarrollo de sistemas deinformación que sirvan de evidencia a la política.Es así que las implicaciones de esta corriente vanen línea directa con la calidad de los SI. El objetivoprincipal de las políticas públicas basadas enevidencia es informar a la acción pública (Bracho,2010), por lo que la calidad de la información provistapor estos sistemas resulta por sí misma unasunto de gran relevancia que merece la mayoratención.Por lo tanto, información y evidencia son conceptosdistintos, pero complementarios. La segundaes seleccionada y se construye con base enla primera. De acuerdo con Majone, la evidencia“…es una información seleccionada de entre elacervo disponible e introducida en un punto específicodel argumento…” (Majone, 1997, p. 86)y que tiene el propósito de probar la certeza ofalsedad de los hechos. Es así que, en la medidaen la que la información contenida en los SI seade calidad y cuente con la mayor confiabilidad yaceptación posible, se podrá sustentar mejor laevidencia, lo cual, a su vez, desembocará en unaacción pública informada y capaz de tomar lasmejores decisiones; pero el concepto implica másque producir evidencia, ésta puede ser argumentada,moldeada según los fines que se tenganprevistos. Debido a esto, al igual que en el caso dela evaluación, la formulación de evidencia es a lavez objeto y producto de conocimiento (Bracho,11 La evidencia puede provenir de numerosas fuentes, por ejemplo: de investigaciones anivel teórico, estudios comparados, mejores prácticas o de los sistemas de información.Estos últimos, a su vez, proveen datos de censos, encuestas, indicadores económicos,etc., véase Stem (2010).12 Tal es el caso de las políticas de evaluación del desempeño, que no se han basado en evidenciapor lo que su aspiración normativa no fue probada en momento alguno (Schwartz, 2010).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201267

2010). Lo que se requiere aquí es el conocimientoprofundo de los elementos de una investigacióny ver cómo ésta puede ser un elemento queimpacte considerablemente en el sustento de unadecisión gubernamental. La cuestión ya radica noen solamente obtener lo que nos ayuda a entenderuna determinada evidencia, sino cómo podemosentender y producir mejor dicha evidencia.En ambos casos es importante que la informaciónsea útil, pero no quiere decir que sólo sea útil únicamentepara el gobierno. En cierto sentido, todo estoayuda a crear confianza pública aunque de maneraindirecta, pues el papel de los SI se da por medio delas evaluaciones y de la hechura de políticas públicas.En la siguiente sección se tratará la incidenciadirecta de los SI en la legitimidad democrática.Sistemas de información comoinstrumento legitimadorMás allá del conocimiento sobre el desempeñode la acción gubernamental —aspecto al que porningún motivo se le debe restar relevancia—, lasdemocracias modernas deben de caracterizarsepor una intensa deliberación pública, pero este debatetiene que darse mediante un intercambio deideas que aporte argumentos sólidos basados endatos concretos y confiables. El principio normativoes entonces contar con los mejores elementospara la argumentación. Por una parte, es cierto quelas evaluaciones y las investigaciones, además deaportar a la mejora de la acción gubernamental,son parte de la base de esta argumentación, perolos SI, en su sentido más abstracto, deben fungirtambién como un componente importante para eldebate público. En este apartado, lo que se planteaes que el uso de los sistemas de información es uncomponente esencial de un régimen democrático;esto se debe a dos razones que al final constituyenel tercer elemento de la modernización administrativa:el prerrequisito de la legitimidad. A continuación,abordaremos cada una de ellas.Un primer acercamiento es la promoción de ladeliberación pública. Las democracias modernasmantienen una preocupación común por un constanteintercambio de ideas. La información es esteelemento de deliberación, cambio y transformaciónde la naturaleza del debate público. De acuerdocon Purón et al. (2012), la información públicase considera en la actualidad un componente fundamentalen un régimen democrático. Es por elloque el contenido de los SI debe de estar disponiblepara todos los usuarios al mismo tiempo, conlo que podrán encontrarse mejor informados y lespermitirá participar de manera equitativa en el debatepúblico (Holt, 2003).Información disponible para todos los usuariossignifica que el gobierno no es el único cliente delos SI. La información contenida en éstos tiene unvalor y aquella que resulta relevante en términosde política pública se encuentra continuamentebajo el escrutinio del debate político (Holt, 2008).Esto lleva a que los objetivos de los sistemas de estadísticasean la provisión de información relevante,comprensiva, objetiva y precisa con la finalidadde mantener a un público informado y capaz degenerar debates sobre las políticas públicas (Fellegi,1996).Un término a considerar es el de usabilidad(usefulness) de la información. Este concepto, deacuerdo con Purón et al. (2012) tiene un doblesignificado: por un lado se refiere a la forma en laque la información puede ser utilizable y, por elotro, debe cumplir además con la característica deser de utilidad para los usuarios a los que se dirige,para lo cual tiene que ceñirse a ciertos estándaresde calidad. Estos autores retoman lo argumentadopor Merino, e indican que la información decalidad debe ser deliberada, diferenciada, oportunay confiable. De lo que aquí se trata es que losSI deben considerar si los destinatarios puedenaprovechar la información disponible y si puedenencontrarla fácilmente (Fellegi, 1996). Lo quese enfatiza es que para generar un debate públicode calidad, no basta con tener la información disponible,además hay que hacerla útil orientándolaa las necesidades de los usuarios finales. El hechode la diversidad de usuarios de los SI conlleva a quese tomen en cuenta las necesidades de los actores68 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

que buscan mantenerse informados, es decir, tienenque identificar qué información satisface losintereses de todos los participantes en el debatepúblico (Fellegi, 1996); por ejemplo, al difundirseun tema de naturaleza sensible por parte de losmedios de comunicación —que juegan un papelde gran impacto en una democracia—, los SI, alproveer de datos duros, pueden funcionar comouna guía y evitar así una serie de malas interpretaciones(Holt, 2003). En sociedades como la delReino Unido y varias más, el debate público girasistemáticamente en torno a información estadística(Holt, 2003).Sin embargo, el uso de estos datos por los actoresde la sociedad es una cuestión de grado, por loque no todos tienen el mismo interés o la mismamotivación por utilizarlos. Derivado de esta consideración,Fellegi (1996) menciona que resultaprioritario implementar estrategias para informara dicho público acerca de lo que acontece en distintostemas económicos y sociales. Según esteautor, el componente más importante de estaestrategia es enfocarse en los medios de comunicación,sin perder de vista otros grupos (investigadores,estudiantes, grupos de interés, etc.); pero,incluso, grandes consumidores de información estadística,como los legisladores, pocas veces tienenconocimiento de dónde proviene ésta o detodo lo que rodea al SI; es por ello que un aspectodeterminante de un efectivo SI que busque promoverun debate de alta intensidad democráticaes tener un alto perfil público, donde se pretendala interacción constante de los SI con distintosgrupos de usuarios, entre los que se encuentranel propio gobierno, el Congreso, los medios decomunicación, los grupos de interés, las organizacionesno gubernamentales, el sector académicoy la sociedad en su conjunto (Fellegi, 1996).El otro aspecto de los SI que se liga directamentecon la legitimidad es la confianza pública:tenerla en las instituciones públicas es un elementoque consolida la democracia (OCDE, 2006),y las estadísticas oficiales son una de sus piedrasangulares (UN, 2004); por ello, la información decalidad que emana de estos sistemas se coloca enel centro del contrato democrático entre el públicoy el gobierno (Holt, 2003; UN, 2004) al ser elhilo conductor entre la confianza ciudadana y lalegitimidad democrática. En la medida en la quelos SI se encarguen de proveer información confiable,ganarán credibilidad pública y, con esto,podrán cumplir con su otro papel como elementolegitimador, que es el de servir como insumo a ladeliberación pública.¿Por qué resulta tan importante la confianza enlos SI? Mantenerla en los datos debe ser el objetivoprincipal de los SI (Trewin, 2007), pues éstosinforman no sólo al gobierno sino a todos los quehacen uso de la información (Holt, 2003), lo que alfinal hace posible la pluralización del debate. Loanterior resulta crucial si se toma en cuenta quelas estadísticas afectan las percepciones que losciudadanos tienen del gobierno, y en la medidaen la que los datos sean aceptados como confiablespor la sociedad se tenderá a tener una mayorcerteza del actuar gubernamental. La confianzadel público en la información provista por los SIdepende del marco institucional, pero también delos principios rectores que adopte y de la independenciapolítica con la que cuente (Holt, 2003 y2008; Fellegi, 1996; UN, 2004).A este último elemento tiene que prestárseleconsiderable atención, pues un SI se encargade responder a las necesidades de información ydebe considerar en todo momento que sirve al interéspúblico, lo cual lo lleva a saberse creíble manteniéndoseal margen de los sesgos políticos (Fellegi,1996; Trewin, 2007); con ello, los ciudadanos podránrealizar juicios basados en hechos o en datos duros,ajenos a cuestiones políticas. Como también mencionanestos autores, otro punto a considerar esque la credibilidad en la información depende de laprotección de los datos personales y del respeto ala privacidad. Lo que al final se busca es que las demandaspúblicas cuenten con un mejor sustento yeso se los pueden proporcionar los SI, pero el uso deéstos se dará únicamente en la medida en la que lasociedad confíe más en la información proporcionadadado que si se percibe como confiable ésta se utilizarámás en el debate y la deliberación pública.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201269

ConclusionesComo propósito principal, este artículo ha buscadoredirigir la preocupación por ampliar laagenda de investigación en cuanto al impactode los SI en el contexto del Estado moderno.Argumentamos que estos sistemas juegan unpapel técnico y a la vez legitimador. Sí, ayudana redefinir la acción gubernamental y a mejorarsu desempeño al servir como insumo para evaluacionesy la evidencia del funcionamiento de la administraciónpública, pero también consolidanuna cultura de diálogo entre los diversos actoresque participan en las democracias modernas.En este sentido, es manifiesta la inquietudpor incentivar la realización de estudios empíricosque permitan conocer qué papel juega ycómo en verdad se utiliza la información. Quedanentonces sin respuesta preguntas que parecenfundamentales: ¿se utiliza realmente lainformación que emana de las evaluaciones?,¿de qué depende que se use o no?, ¿se toma enserio la evidencia al momento de la hechura depolíticas públicas?, ¿los ciudadanos realizan demandasinformadas con base en los SI? O másinteresante, pero también más desafiante aúnresultaría conocer qué papel juegan los SI endistintos contextos; por ejemplo, en el caso deMéxico sería de gran importancia identificar laintervención que ha jugado el desarrollo de lossistemas de información estadística en la transicióndemocrática.En fin, son de índole diversa las preguntasque aquí se plantean y tienen la pretensión deincentivar el interés por orientar la agenda de investigación;sin embargo, el propósito es doble,ya que no sólo debe fungir como una inquietudacadémica. En la medida en que tanto los tomadoresde decisiones como los ciudadanos conozcanmejor la forma en la que se construye y seutiliza la información oficial, podrán apropiarseeste insumo y desarrollar estrategias que hagande su uso un elemento clave para la continuaconsolidación de un régimen democrático.ReferenciasAsthana, Sheena y Joyce Halliday. "Developing an Evidence Base forPolicies and Interventions to Address Health Inequalities: The Analysisof Public Health Regimes", en: The Milbank Quarterly. Vol. 84, No. 3,2006, pp. 577-603.Bracho, Teresa. “Políticas públicas basadas en evidencia. La política públicacomo acción informada y objeto de investigación”, en: Mauricio Merinoet al. Problemas, decisiones y soluciones. Enfoques de política pública.México, CIDE, 2009, pp. 291-319.Browne, Angela y Aaron Wildavsky. “¿Qué debe significar la evaluaciónpara la implementación?”, en: Jeffrey L. Pressman y Aaron Wildavsky,Implementación. Cómo grandes expectativas concebidas en Washingtonse frustran en Oakland. México, FCE, 1998, pp. 285-314.Cabrero, Enrique. Del administrador al gerente público. México, INAP, 1995.Casar, María Amparo. “Las bases político-institucionales del poder presidencialen México”, en: Política y Gobierno. Vol. III, núm. 1, 1996, pp. 61-92.Cejudo, Guillermo M. “Todas las piezas en su lugar: La arquitecturainstitucional de la rendición de cuentas en México”, en: Quinto CertamenNacional de Ensayo sobre Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas.México, Auditoría Superior de la Federación, 2005, pp. 45-73.______"De las recomendaciones a las acciones: el uso de la evaluaciónen la mejora del desempeño del gobierno", en: Cejudo, Guillermo M. yClaudia Maldonado Trujillo (eds.). De las recomendaciones a las acciones:La experiencia del Premio 2011 Programas Federales Comprometidos conProceso de Evaluación. México, CIDE-SFP, 2011.Consejo Económico y Social. “Aplicación de los principios fundamentalesde las estadísticas oficiales” en: 35.° periodo de sesiones, 2 al 5 demarzo de 2004. Naciones Unidas, 2003.Fellegi, Ivan P. “Characteristics of an Effective Statistical System”, en:International Statistical Review/Revue Internationale de Statistique. Vol.64, No. 2, 1996, pp. 165-187.Fischer, Frank. Evaluating Public Policy. Estados Unidos de América,Wadsworth, 1995.González, Guadalupe. “Las bases internas de la política exterior: realidades yretos de la apertura económica y la democracia”, en: Herrera-Lasso, Luis(coord.). México ante el mundo: tiempo de definiciones. México, FCE, 2006.Guerrero, Juan Pablo. “Transparencia: de la abstracción a la operación de unconcepto”, en: Merino, Mauricio (coord.). Transparencia: libros, autores eideas. México, IFAI, 2005.Heald, David, “Transparency as an instrumental value”, en: Hood, Christopher& David Heald. Transparency. The Key to Better Governance? New York,Oxford University Press, 2006.Hofbauer, Helena y Juan Antonio Cepeda. “Transparencia y rendición decuentas”, en: Merino, Mauricio (coord.). Transparencia: libros, autores eideas. México, IFAI, 2005.70 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

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Sistemasde transporteen México:un análisis de centralidad en teoría de redesJosé Antonio de la Peña, EMALCA TeamIstockphoto.comNota: este trabajo fue realizado durante una visita en agosto del 2012 del EMALCA (acrónimo de la Escuela Matemática de América Latina y elCaribe) Team al Centro de Investigación en Matemáticas (CIMAT) en Guanajuato, México; los miembros del grupo agradecen su hospitalidady apoyo financiero.72 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

En años recientes, el estudio matemático de redes complejasque modelan problemas del mundo real ha tenidoimportantes avances. En este artículo consideramosgráficas que representan diversos sistemas de transportacióna nivel nacional y al de ciudad. Las técnicasde la teoría de gráficas y el análisis matricial permitendefinir medidas de centralidad que determinan, a partirde la topología de la gráfica, la importancia relativade los vértices; información que, en muchos casos, esestratégica en la solución de problemas. Nuestra atenciónse concentrará en dos medidas de centralidad: laque se da por cercanía y la espectral. Como aportaciónoriginal de este trabajo al estudio de la complejidadde las redes de transporte introducimos el conceptode coherencia de una red, medida que indica qué tantola estructura de la red de transporte está construida deacuerdo con los requerimientos reales. Nuestros análisisde redes usan datos auténticos de los sistemas mexicanosde transportación.Palabras clave: red de transporte, gráfica pesada, distancia,medida de centralidad, valor propio, coherencia.We consider graphs as models of different sorts of transportationnetworks, both at national level: highwaysand plane routes, and at city level: subway and bussystems. Graph theory techniques and matrix analysisconsider centrality functions which define a ranking,depending only on the topological structure, amongthe vertices of the graph. These functions provide strategicinformation for the resolution of various problems.Closeness centrality is used in the study of the efficiencyof the transportation networks. Spectral centrality (thelocal values of an eigenvector associated to the spectralradius) is used in the study of the coherence of the transportationnetworks. We introduce the concept of coherenceas a measure of how a transportation networkstructure meets the needs of users. We use real data ofthe mexican transportation systems and draw conclusionson their performance.Key words: transportation network, weighted graph,distance, centrality measure, eigenvalue, coherence.1. Sistemas de georreferenciaciónDurante los siglos XV al XVII, la cartografía tuvo desarrollosimportantes gracias a las observaciones delos navegantes y al uso de nuevas técnicas de medición,como: la brújula, el telescopio y el sextante.Para 1492, Martin Behaim (cartógrafo alemán)construía el primer globo terráqueo, el Erdapfel, locual requería de la determinación de las coordenadasde lugares sobre la Tierra. La latitud (basada enel Ecuador celeste) era conocida desde la más remotaantigüedad, pero la longitud (que no es unparámetro relacionado con la Astronomía sino conmediciones en la superficie terrestre) fue muchomás difícil de establecer.En 1714, el Parlamento británico designó el Comitéde la Longitud y solicitó la cooperación dehombres de ciencia, entre los que se encontrabanIsaac Newton y Edmund Halley. El problema principal(resuelto por John Harrison) radicaba en lacreación de cronómetros exactos resistentes a lasinclemencias climáticas. Desde ese momento, todaslas naves de investigación cartográfica llevarona bordo varios de éstos, de cuya exactitud dan felas cartas náuticas de la época.El siguiente paso fue el establecimiento de unmeridiano de referencia a partir del cual se pudieracalcular de forma precisa el tiempo en cada partedel planeta. De acuerdo con la arbitrariedad de laposible elección, se optó por la línea que cruzabalas islas Canarias, de manera que el primer meridianofue el que pasó por Orchilla, en la isla de ElHierro, que aún hoy es conocida como la isla delmeridiano. Después, hubo otras propuestas hastaque en 1911, la línea que atraviesa el Old RoyalObservatory de Greenwich pasó a ser la referenciamundial para calcular la hora universal.En la cartografía, la tecnología ha cambiado continuamentepara resolver las demandas de nuevasgeneraciones de fabricantes de mapas y de lectoresde los mismos. Las primeras cartas fueronVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201273

elaboradas de forma manual con plumas sobrepergaminos; hoy en día, disponemos de complejossistemas de posicionamiento, como el GlobalPositioning System (GPS) y satélites con relojesnucleares que son capaces de determinar, con unaexactitud sin precedentes la posición de cualquierpersona que cuente con un teléfono celular u otrodispositivo de bolsillo.Estos sistemas de georreferenciación o geolocalización,así como las bases de datos asociadas a losde información geográfica (SIG), tienen importantesaplicaciones en la toma de decisiones estratégicas;por ejemplo, si se combinan eficazmente losdatos de un censo con mapas virtuales es posibledeterminar dónde existe una mayor densidad poblacionaly, así, tomar decisiones en relación conla construcción de escuelas, hospitales y otros inmuebles.En tiempo real, la geolocalización sirvetambién a los servicios de emergencia que puedendetectar rutas rápidas para llegar a determinadoslugares, vías de escape o los mejores puntos de accesoante cualquier eventualidad en la que resulteesencial la rapidez; en el área del transporte público,permite saber por dónde van los autobuses ycuánto tiempo tardarán en llegar a cierto puntoespecífico.El crecimiento de las capacidades informáticas anivel global hace posible no sólo el conocimiento eintercambio de grandes cantidades de datos, sino elanálisis de ellos por medio de programas de índoleestadístico y matemático. En años recientes, el estudiomatemático de redes complejas que modelanproblemas del mundo real ha tenido importantesavances: por una parte, la teoría espectral de gráficas,que descubre valiosa información de la estructuratopológica de las redes, codificada en los valoresy vectores propios de matrices asociadas a las redes,y por la otra, el estudio de la evolución temporal delas redes que motivó la introducción del conceptoredes libres de escala, las cuales han sido identificadascomo las que se forman en la interacción de lassociedades humanas.En este artículo consideramos gráficas que representandiversos sistemas de transportación anivel nacional (carreteras y líneas aéreas) y de ciudad(Metro y líneas de autobuses). Las técnicas dela teoría de gráficas permiten definir medidas decentralidad que determinan la importancia relativade cada vértice en la gráfica. El interés de éstas esque proveen información adicional a la original delproblema, la cual, en muchos casos, es estratégicaen la solución del mismo (ver ilustración 1). Otrasmedidas de centralidad pueden definirse, comoveremos más adelante.En la segunda parte del artículo desarrollamosalgunos conceptos básicos que nos serán de utilidada lo largo de las discusiones. Dos medidasde centralidad concentrarán nuestra atención: porcercanía, que determina el rango de proximidad deun nodo a los otros de la red; y la espectral, determinadade acuerdo con las coordenadas de un vectorpropio positivo llamado de Perron, asociado alvalor máximo de la matriz considerada (por lo general,la de adyacencia o la de adyacencia pesada).Cabe mencionar que, como aportación original deeste trabajo al estudio de la complejidad de las redesde transporte, hemos introducido el conceptocoherencia de una red, que es una medida que indicasi la estructura de la red de transporte está construidade acuerdo con los requerimientos reales.Un ejemplo típico es el aeropuerto de la ciudad deMéxico, cuya jerarquía en la estructura de la redde rutas aéreas está rezagada de manera significativarespecto al volumen de pasajeros que mueve.Nuestros análisis darán expresión cuantitativa a estasvagas nociones cualitativas.El siguiente apartado considerará el sistema decarreteras y aeropuertos de México para ilustrar eluso de la medida de centralidad por cercanía. Loselementos de la teoría de Perron y sus aplicacionesocuparán la sección 4. La 5 considerará el sistemade transporte colectivo Metro y el de autobuses dela ciudad de México como ilustración de las diferentesmedidas de centralidad desarrolladas. Entodos los casos se determinará la eficiencia delsistema de transporte, esto es, qué tan cercanose encuentra el sistema de su estructura ideal, asícomo la coherencia de la red. En ocasiones, haremosreferencia a artículos y libros matemáticos y74 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Ilustración 1CITY OF RENTON2010TRAFFIC FLOW MAPGráfica de crucesMatriz de crucesA=0 1 1 3 0 0 0 01 0 0 0 2 0 0 01 0 0 1 0 0 0 03 0 1 0 3 0 0 00 2 0 3 0 2 1 00 0 0 0 2 0 0 20 0 0 0 1 0 0 10 0 0 0 0 2 1 0Consideremos el mapa de calles de la ciudad de Renton en Estados Unidos de América (EE.UU.). Elegimosconstruir el modelo gráfico siguiente: los nodos de la gráfica G son los principales cruces de avenidas en lapoblación, dos cruces (i y j) son adyacentes si existe una calle a que conecta i con j. A la gráfica G podemosdotarla de peso en las aristas, según el ancho de la calle, lo que resulta en una matriz de cruces con entradasde peso 0, 1, 2 ó 3. Denotamos A=(a ij), definimos entonces una función de centralidad por k(i) = ∑ ja ij,el grado pesado de los nodos. El nodo de máxima centralidad, correspondiente al renglón 5, es el marcadode oscuro en la gráfica y satisface k(5)= 8. En efecto, bajo el supuesto de flujo vehicular uniforme por carril,el cruce 5 es el que mayor cantidad de vehículos recibe.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201275

desarrollaremos algunos argumentos matemáticosilustrativos en los pies de página.El concepto de las medidas de centralidad fueintroducido en su inicio por A. Bavelas (1950), enel contexto de las ciencias sociales, en la décadade los 50. 1 Se trata de uno de los términos más estudiadosen el análisis de redes ya desde finales dela década de los 70 en el área de las redes sociales.Algunos autores han empleado las medidas decentralidad en relación con el flujo de informaciónen diversas redes, así como de bienes usados, movimientode dinero, propagación de rumores, correoselectrónicos, diseminación de actitudes, propagaciónde infecciones y movimiento de paquetes.1 Y luego aplicadas en experimentos conducidos por Bavelas y sus estudiantes Leavitt yBarret, ver Bavelas, A. and Barrett, M. (1951).Ilustración 2G:20 1 1 0A(G) =1 0 1 11 1 0 0A(G) =0 1 0 0A(G) 2 =42 1 1 11 3 1 01 1 2 11 0 1 10 4 2 04 0 1 12 1 0 00 1 0 0Se construyen las matrices de adyacenciaA(G) y la pesada A(G) asociadas a la gráficaG con cuatro nodos. El cuadrado de la matrizA(G) 2 = (a ij(2)) es:donde a ij(2)denota el número de caminos delongitud 2 entre los nodos correspondientes.Obsérvese que A(G) 4, > 0, esto es, todas lasentradas de la cuarta potencia de la matrizde adyacencia son positivas. La distancia entrelos nodos 1 y 3 es d (1,3) = 1 mientras ladistancia pesada es d (1,3) = 3 y se obtiene derecorrer el camino de longitud 2 entre 1 y 3.Nuestros análisis de redes de transporte apuntanen dos direcciones: por una parte, resolvemos preguntasconcretas de interés económico y social, conun sentido matemático preciso, que podrían multiplicarsede manera indefinida (¿qué carretera esmás estratégica en el sistema carretero mexicano?,¿la creación de qué rutas aéreas acercaría más a las20 ciudades más grandes del país?, ¿la línea 12 delMetro está en el lugar donde más se le necesitaba?,¿cuál es la eficiencia del sistema de autobuses urbanosde la ciudad de México y cómo se compara conotras ciudades?), e importantes y originales puedenser las respuestas a estas preguntas, que son sóloejemplos sencillos de la aplicación de las técnicaspropuestas; por otra parte, esto se orienta haciala segunda motivación (de carácter tanto políticocomo académico) de este trabajo, la necesidad decrear un banco de información y una unidad nacionalde análisis para la georreferenciación.2. Gráficas y criterios de centralidadLas gráficas son modelos matemáticos usados pararepresentar los más variados sistemas: moléculas químicasdonde los nodos simulan átomos y las aristas,enlaces eléctricos; sistemas carreteros, poblacionesy carreteras que las conectan; y redes de coautoría,científicos y los artículos escritos de forma conjunta,entre otros. A estas gráficas podemos dotarlas depesos en sus aristas, así: los enlaces eléctricos entreátomos pueden representar el número de electronescompartidos por ellos, o bien, las carreteras esposible señalarlas por su longitud; en el tercer ejemplo,las coautorías pueden pesarse por el número deartículos escritos en conjunto por los científicos.2.1. Matriz de adyacencia de una gráficapesada y sus potenciasDada una gráfica G con vértices {1,2,…,n}, supondremosque las aristas i - j tienen peso w ij≥ 0.Escribimos a ij= 1 o a ij= 0 para indicar que hay ono arista entre i y j. El peso w ij= 1 no es necesarioescribirlo de manera explícita, los pesos mayoresque 0 se señalarán en cada arista de la gráfica. La76 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

matriz de adyacencia A(G) = (a ij) y la matriz de lared o pesada, A(G) = (w ij) son arreglos numéricosde tamaño n × n (ver ilustración 2).Dada una gráfica G con matriz de adyacenciaA(G) = (a xy) de tamaño n × n, el número de vecinosc(x) = ∑ ya xyde x es la suma total del renglón x, demanera que el promedio del número de vecinos es:cnnLlamamos a al número de caminos de longitudk que van de x a y. Observemos que se obtienende la siguiente manera:= .Por último, las potencias de A(G) son precisamenteA(G) k = (a ).En general, trabajaremos con gráficas pesadas,esto es, suponemos que la gráfica G tiene asociadauna función p que asigna a cada vértice x de G unnúmero positivo p(x), llamado el peso de x. Ejemplotípico (que usaremos en este trabajo) asigna alas ciudades x que aparecen como nodos de la gráficade carreteras del país su número de habitantesp(x) (ver ilustración 3).Ilustración 3Carreteras que conectan las 38 ciudades con mayor poblaciónEl peso de cada arista es la longitud del tramo correspondiente. La distancia entre dos urbes conectadaspor una arista es la longitud de la vía correspondiente como puede obtenerse de la página de la Secretaríade Comunicaciones y Transportes (SCT) y la determina el recorrido carretero más corto entre ellas, segúnel algoritmo de Dijkstra, aunque no sea el que pase por menos ciudades de la gráfica. El peso p(x) de lapoblación x es su número de habitantes.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201277

2.2 Distancia en una gráfica pesadaLa distancia entre dos nodos en una gráfica es la longituddel camino más corto que los une. Si la gráficatiene pesos, esa vía más corta puede pesar más queotra más larga (ver ilustración 4).Encontrar el camino de menor peso que une dosnodos en una gráfica pesada no es siempre sencillo.Un procedimiento sistemático para encontrarloy, con ello, calcular su distancia en una gráficapesada es el algoritmo de Dijkstra, el cual permitecalcular la distancia D(y) que separa un nodo fijo(x) de todos los demás de la gráfica conexa G. Enefecto, comenzamos asignando valores D(y) = ∞para y ≠ x, y D(x) = 0 e iremos modificando la funciónD hasta que exprese las distancias desde x.Decimos que un nodo y está marcado si la funciónD ha sido ya correctamente determinada en y. Elalgoritmo termina cuando todos los nodos estánmarcados.En un paso intermedio, cuando no todos losnodos están marcados, elegimos un nodo z nomarcado con D(z) mínimo posible (observe queen el primer paso, necesariamente z = x). Recorremostodos los nodos adyacentes de z, excepto losmarcados, llamaremos a éstos, v. Si el valor D(v) dela pretendida distancia de x hasta v es mayor que ladistancia desde x hasta z, sumada al peso d(z,v) dela arista entre z y v, entonces se redefine:D(v) = D(z) + d(z, v)Marcamos entonces el nodo z. La conexidad deG implica que todos los nodos quedan, al final,marcados.2.3 CentralidadUna función de centralidad (f G) asigna un valor realpositivo a cada nodo de una red G de manera quesi g: G → G´ es un isomorfismo, entonces f G(x) =f G´(g(x)) para todo x nodo de G. De esta manera,la función de centralidad es un atributo estructuralde los nodos en una red; en otras palabras, setrata de un valor asignado al nodo debido a su po-Ilustración 4Distancia entre algunas ciudadesTuxpanN. LaredoMonterrey Matamoros464Querétaro248TorreónSaltillo212DFPachuca97ZacatecasAguascalientesGuanajuatoTuxpanQuerétaroSe pueden elegir dos caminos distintos del Distrito Federal (DF) a Tuxpan: el que pasa por Pachuca tieneuna longitud de 345 km y el que lo hace por Querétaro, 676 km; la distancia la da la primera opción.El camino Guanajuato-Querétaro-Tuxpan-Matamoros-Nuevo Laredo tiene una longitud combinada de148+464+705+729 = 2 046 km; la distancia entre Guanajuato y Nuevo Laredo es de 978 km y se obtieneal recorrer el camino que pasa por Zacatecas y Monterrey. La línea geodésica entre Guanajuato y NuevoLaredo tiene una longitud de 750 km.78 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Ilustración 5Matriz de distancias de una gráfica estrella y la función de centralidad por cercanía.54.54.54Distancias Cercanía normalizada.54.541.0.54.540 1 1 1 1 1 1 1 .143 1.001 0 2 2 2 2 2 2 .077 .5381 2 0 2 2 2 2 2 .077 .5381 2 2 0 2 2 2 2 .077 .5381 2 2 2 0 2 2 2 .077 .5381 2 2 2 2 0 2 2 .077 .5381 2 2 2 2 2 0 2 .077 .5381 2 2 2 2 2 2 0 .077 .538La eficiencia de la gráfica es ef = 156 (7 x 4 + 7) = 0.622.sición estructural en la red. Algunas medidas decentralidad consideradas en la literatura son:• Grado pesado. Se trata de la primera y mássimple definición de centralidad. Se definecomo el número de enlaces (con peso) queposee un nodo con otros. Suele representarsecomo k. El grado se interpreta a menudocomo el número de conexiones que tiene unelemento de la red en ella.• Por cercanía. De acuerdo con Freeman(1979), la cercanía c G(x) de un nodo x a la red Ges el promedio de la separación (definida comoel inverso de la distancia entre ellos) de x a cadauno de los nodos de la red. En notación matemática:c G(x) =donde n es el número de nodos en la red.En una red carretera G, si suponemos quelos automóviles se mueven a velocidad constante,a mayor longitud de una carretera menorcercanía entre los extremos. En este caso,c G(x) se puede interpretar como el tiempomedio de llegada desde x hasta otra ciudad.El modelo matemático correspondiente, quejerarquiza a los nodos de acuerdo con el valor delas coordenadas del vector propio de Perron, serádesarrollado más adelante.2.4 Eficiencia de una redContinuando con la red como modelo de un sistemacarretero, su eficiencia 2 es una medida deltiempo que emplea un vehículo que se desplazaen ella, asumiendo velocidad constante, y se calculacomo la suma de los inversos de las distanciasentre todos los pares de nodos, normalizado por elnúmero total de pares que se pueden formar, estoes,efGComo medida de la calidad de una red, ha sidoutilizada en el estudio de la red neuronal y las decomunicación y transportación.3. Sistemas carretero y de rutasaéreas de MéxicoLa red carretera del país constituye el andamiajeinfraestructural que enlaza el sistema urbano deMéxico y permite el intercambio físico de mercancíasal conectar de manera funcional la oferta ydemanda de los grupos humanos y las empresas2 El concepto fue introducido en Latora, Vito and Massimo Marchiori (2001).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201279

localizadas en cada ciudad individual, lo cual haceposible la articulación de la vida nacional.El patrón de distribución del sistema carreterotiene características bien definidas, que sigue lostrazos principales de la red ferroviaria que le antecedió,es decir: 3• Se repite la estructura radial y concéntrica quefavorece la jerarquía de la ciudad de Méxicoy de contadas urbes de segundo y tercer orden(Guadalajara, Monterrey, Aguascalientesy Mérida, por ejemplo).• Continúan predominando los ejes longitudinalesdesde la capital hacia la frontera norte;se acentúa la debilidad de los vínculos haciael sur y sureste y siguen faltando los ejestransversales.• Se mantiene el aislamiento en el cual quedarondesde principio del siglo pasado las loca-3 L. Chias et al. (2010).lidades de los territorios periféricos, que estánrepresentados por montañas, desiertos, selvas,costas y fronteras.Muchas de las condiciones de centralismo y aislamientode regiones del país pueden leerse enel mapa de valores de la centralidad por cercanía(ver ilustración 6), un ejercicio que nos contendremosde discutir de forma extensa. Señalamossólo que la zona de alta accesibilidad carretera secentra en el corredor de las carreteras ciudad deMéxico-Irapuato y ciudad de México-Guadalajara,extendiéndose a Querétaro, Guanajuato y el nortede Michoacán de Ocampo. Este patrón poblacionaldel sistema urbano principal acentúa lasdiferencias de accesibilidad y el peso de la zonacentro en la articulación territorial del conjuntodel país.Por otra parte, el gobierno concede tal relevanciaal desarrollo del sistema carretero que elPrograma Nacional de Infraestructura 2007-2012incluyó 100 proyectos estratégicos de caminos,Ilustración 60.320.510.630.22≥0.88≤ 0.70.48Centralidad por cercanía c(u) para ciudades u, normalizada de manera que el valor del DF es 1; las ciudadesdentro del círculo sólido tienen cercanía al menos de 0.88, mientras que las que se encuentranfuera del círculo punteado tienen una menor que 0.7; indicamos la cercanía de algunos extremos geográficosdel país: La Paz, Ensenada, Ciudad Juárez, Nuevo Laredo y Chetumal.80 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

llustración 7Rutas aéreas entre los 20 aeropuertos más grandes de MéxicoPasajeros domésticosDF 1 653 991 PVR 81 199CUN 462 579 TIJ 349 530MTY 490 575 SJD 102 165GDL 428 253 MID 104 631TLC 145 602 HMO 99 300Consideramos el peso p(x) de cada aeropuerto (x) como el número de pasajeros que usan x en cierto periodopredeterminado (en el recuadro se señalan los 10 aeropuertos con más pasajeros en el 2011). Calculamosla matriz de adyacencia y la de distancias, donde d(x,y) es el mínimo número de vuelos que es necesariotomar para llegar del aeropuerto x al y. La centralidad por cercanía de estos aeropuertos es la siguiente:MEX 0.95 MID 0.58 TIJ 0.71 VER 0.58 CUN 0.68 CUL 0.58 PVR 0.60 VSA 0.57HMO 0.62 SJD 0.57 BJX 0.55 CJS 0.58 ACA 0.54 TAM 0.54 GDL 0.83 MZT 0.58MTY 0.95 CUU 0.58 TLC 0.57 AGU 0.90La eficiencia de esta red de 20 aeropuertos es de 0.62.entre ellos: 20 libramientos y accesos, 20 carreterasnuevas, 42 ampliadas y modernizadas, 15 interestatalesy tres puentes fronterizos.El Travel and Tourism Competitive Index ubicó aMéxico como el cuarto destino más atractivo en elcontinente americano y el primero en América Latina.Los viajes y el turismo en el país representaron6% del producto interno bruto en el 2012 y 7.2%del mercado laboral. Se estima, 4 en años recientes,en 22.6 millones el número de turistas (internacionalesy domésticos) en los aeropuertos mexicanos;sin embargo, el desarrollo de éstos y las rutas domésticasdejan mucho que desear.4 Eke Eijgelaar, Paul Peeters and Pieter Piket (2008).Con la salida del mercado comercial de Mexicanade Aviación, la mayor parte de las rutas aéreasquedó en manos de Aeroméxico, que cuenta conuna flota de 70 aviones Boeing; desde su centro enel Aeropuerto Internacional de la Ciudad de Méxicoopera 300 vuelos diarios a 32 ciudades en el país,14 a EE.UU., dos a Europa, cuatro a Sudamérica yuno a Asia.La característica principal de la red de rutas aéreasdomésticas mexicanas (además del elevadocosto de los pasajes) es la alta centralización deésta. En efecto, basta observar que, en la red de los20 aeropuertos principales, la ruta más frecuentadaentre dos ciudades pasa por la ciudad de México,con las obvias consecuencias de incomodidadespor tráfico aéreo y pérdida de horas de trabajo hu-Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201281

Ilustración 8Red de rutas aéreas entre los 50 aeropuertos más importantes en EE.UU.Esta red, a pesar de ser muy descentralizada, satisface que se pueda llegar de cualquier aeropuerto a otroen, máximo, tres vuelos.mano (ver ilustración 7). Esta condición de la redde rutas aéreas puede expresarse por medio de lamatriz de distancias (d(x,y)) entre sus aeropuertos.En efecto, satisfacen que d(x,y) = 1 o d(x,y) = 2; elprimer caso es si existe una ruta directa; el segundo,si sólo se puede llegar de x a y pasando por elaeropuerto en la ciudad de México. 5La existencia de un número pequeño 6 k para unared tal que dos nodos cualesquiera de la red o bienno pueden conectarse o se conectan en, a lo más,k pasos se conoce como propiedad de mundos pequeños,cuyo nombre se refiere al experimento deMilgram (1967) que mostraba que dos personas enuna gran ciudad se relacionan por una cadena deconocidos de, máximo, seis. Las redes de rutas aé-5 Estas características estructurales se reflejan en los valores propios de la matriz deadyacencia, como veremos en la próxima sección. También, permite el cálculo inmediatode la eficiencia de la red. En efecto, d(x,y) = 1 para las 80 rutas marcadas en elmapa y d(x,y) = 2 para las 300 parejas (x,y) no unidas en el mapa. Así, la eficiencia1 123= 380 (80 +2· 300)=38≈ 0.62k6 Sea n el número de nodos de la red, diremos que k es pequeño si ≤ 11nn .reas que hemos considerado satisfacen la propiedadde mundos pequeños con k = 2 en el caso deMéxico y k = 3 para Estados Unidos de América (verilustración 8).4. Medida matemática de lacomplejidad de una redComo parte esencial de las técnicas del análisis matricialse encuentra la determinación de los valoresy vectores propios de matrices cuadradas y las múltiplesaplicaciones a problemas de teoría de gráficas,probabilidad, economía e ingeniería. 74.1. Valores y vectores propios de una matrizConsideremos una matriz A = (a ij) de tamaño n × n.Decimos que un vector u de tamaño n es vector7 Como referencia general, consideramos los libros de De la Peña, Gantmacher y Cvetkovicet al.82 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

propio de A si existe un número r tal que Au = ru.Los valores propios son las soluciones numéricasde la ecuación Det (x id n– A) = 0, que se llamaecuación característica de A, donde id nes la matrizidentidad de tamaño n × n. Una vez encontradoslos valores propios para cada uno de ellos, digamosr, el correspondiente vector propio u es solución dela ecuación lineal:u 1u 1A = ru nSi A es simétrica, esto es a ij= a ji, para todas lasentradas 1 ≤ i,j ≤ n, entonces hay n soluciones realesde la ecuación característica. En caso de que lamatriz A sea no negativa, esto es, a ij≥ 0 para todaslas entradas i,j, entonces hay valores propios r ≥ 0.El máximo de los valores propios:u nr(A) = max {r : 0 ≤ r valor propio de A}se llama el radio espectral de A.Sea G una gráfica con n nodos, sea H una subgráficade G que se obtiene de quitar un vértice x deG. Consideremos los valores propios de G:En 1907, el matemático alemán Oskar Perron demostróel siguiente teorema:Sea A = (a ij) una matriz no negativa y sea r su radioespectral, entonces: 8(1) r es valor propio de A;(2) existe un vector propio u de A tal que Au = ruy todas las entradas de u son no negativas;(3) si A es la matriz de adyacencia de una gráficaconexa entonces valen:(1’) r es raíz simple del polinomio característicode A y(2’) el vector u tiene todas sus entradas > 0.Si G es una gráfica conexa y A es su matriz deadyacencia, los valores u(x) para x nodo de G determinanla función de centralidad espectral. Interpretamosu(x) como una medida de la complejidadde la red G en el nodo x.La jerarquía determinada por la centralidad espectraltiene múltiples aplicaciones; por ejemplo,en esencia es la jerarquía usada por el algoritmoPageRank que determina el orden de las respuestasen las consultas al buscador de Google (verilustraciones 9 y 10).y los valores propios de H:El siguiente resultado se conoce como teoremade entrelazamiento de Weyl:4.2 Teorema de Perron4.3 Coherencia de las redes de transporteConsideremos, una vez más, la red del sistemacarretero. Ahora, recordemos que a los nodos leshemos asignado como peso p(x) el número de habitantesde la ciudad x. Por otra parte, hemos obtenidouna medida de la complejidad de la red enx por medio de un vector de Perron u. Es naturalesperar que una ciudad grande tenga un lugar importanteen la estructura global de la red, esto es,esperaríamos que:8 Una interesante demostración del teorema de Perron es el argumento mini-max deWielandt: sea A una matriz n × n con entradas positivas. Dado un vector columna u > 0,llamamos r + (u) (resp. r - (u)) al número real r máximo (resp. mínimo) tal que Au ≥ ru(resp. Au ≤ ru). Consideramos:r + = min{r + (u): u>0}(resp. r - = max{ r – (u): u>0}).Se demuestra que r + = r – y Au = r + u.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201283

Ilustración 9(a)2A=0 1 0 01 0 1 10 1 0 00 1 0 00.070.37(b)0.16 0.38 0.46 0.370.070.370.3 0.32En (a) consideremos la gráfica G con matriz de adyacencia A como se indica. La ecuación característica es0 = x 4 – 3 x 2 = (x 2 – 3) x 2 , de manera que los valores propios son y 0 con multiplicidad 2; el radio espectrales r(A) = y el vector propio u correspondiente satisface la ecuación Au = ru, esto es,u 2 = u 1 1u 1 + u 3 + u 4 = u 2 con so lución u =u 2 = u 13u 2 = u 41En (b) consideramos una gráfica con pesos en las aristas. Los valores propios de la matriz de adyacencia pesadason las raíces de la ecuación:x 10 – 17 x 8 – 14 x 7 + 90 x 6 + 144 x 5 – 89 x 4 – 338 x 3 – 253 x 2 – 56 x + 4 = 0,a saber, r = 3.24, 2.72, 2, 0.56, –1 (con multiplicidad 4), –2 y –2.52. Se indica un vector de Perron que determinala centralidad espectral de los nodos.si p(x) > p(y) entonces u(x) > u(y).Veamos cómo se comparan estos valores (ver tabla1). Usamos, por un lado, la población de las 10zonas metropolitanas más pobladas de México, segúnel Censo de Población y Vivienda 2010 (INEGI)y, por el otro, los valores de centralidad espectralcalculados como las coordenadas de un vector dePerron u. El cociente es una medida de comparaciónentre las dos funciones de centralidad u yp; sin embargo, cada función está cuantificada endiferentes unidades, por lo que es necesario normalizarcon respecto al promedio µ = . A lafunción de centralidad definida por:Tabla 1ZonametropolitanaPoblaciónCentralidadespectralu(x)n= 38 nodosValle de México 20 137 152 1 0.38Guadalajara 4 434 252 0.23 0.40Monterrey 4 080 329 0.35 0.67Puebla-Tlaxcala 2 668 347 0.88 2.6Toluca 1 846 602 0.39 1.6Tijuana 1 792 047 0.0008 0.003León 1 609 717 0.38 1.72Cd. Juárez 1 328 017 0.025 0.16La Laguna 1 279 160 0.1 0.61Querétaro 1 097 028 0.24 1.92la llamaremos centralidad comparada.Nodos x satisfaciendo v(x) ≥ 1corresponden aciudades que tienen una jerarquía en la red carretera,relativa a la población que sustentan, porarriba de la media nacional. En esas ciudades, ylos respectivos nodos, diremos que la red carrete-84 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Ilustración 10Rutas aéreas entre los 20 aeropuertos más importantes del país por el númerode pasajeros que muevenConstruimos la matriz de adyacencia de la red de rutas aéreas y calculamos los valores propios asociados.Los dos valores propios más grandes de la matriz de adyacencia son: el radio espectral λ 1= 9.6218 y λ 2=2.9729. Calculamos un vector de Perron, en el mapa marcamos los valores de las 10 entradas que correspondena los aeropuertos que más pasajeros mueven; estos valores jerarquizan la importancia del aeropuertoen la estructura de la red aérea.ra está bien desarrollada.Los valores numéricos obtenidos confirman la impresióncualitativa de un mayor desarrollo en la regióncentro del país, que va de Puebla a León, pasando porQuerétaro, Toluca y la ciudad de México. Esta última,cuando se considera su área urbana de 8.8 millonesde habitantes, resulta en un valor de centralidadcomparada de 0.95, muy arriba del de 0.38 que resultade considerar la población suburbana.Una medida de la desviación entre el desarrollode la infraestructura de la red G de carreteras y lasnecesidades p de la población de las ciudades estádada por la desviación estándar de los valores de lacentralidad comparada respecto a 1:.Definimos la coherencia de la red G como:coh (G) = 1 / 1 + (G).Es fácil ver que la coherencia satisface las si-Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201285

guientes propiedades:• 0 < coh (G) = ≤1• coh (G) = 1 si y solamente si p = ku para algunaconstante k > 0,esto es, el vector de pesosp es un vector de Perron para la matriz de adyacencia(pesada) de G. 99 coh(G) si y sólo si (G) = 0 si y únicamente si u(x) = µp(x), para todo vértice x;esto es equivalente a Ap = µ –1 Au= µ –1 ru = r p.Tabla 2AeropuertoUsuarios de vuelosnacionales en el2011 (en miles)Centralidadespectralu(x)México, DF 1 653 0.384 0.11Cancún 462 0.253 0.27Guadalajara 428 0.356 0.42Monterrey 490 0.388 0.40Tijuana 350 0.28 0.40Toluca 145 0.14 0.48Puerto Vallarta 81 0.19 1.24Los Cabos 102 0.15 0.75Mérida 104 0.18 0.86Hermosillo 99 0.22 1.14• A mayor coherencia, la estructura de la redse aproxima mejor a las necesidades de lapoblación.Para la red carretera, la desviación estándares (G) = 0.83 que determina una coherenciacoh (G) = 1 / 1 + (G) = 0.54.El ejercicio correspondiente a la red de rutas aéreascon la función de peso p(x) de los aeropuertosdefinida por el número de usuarios de vuelos nacionalesen el 2011 resulta en la tabla 2.Los cálculos indican que la estructura de la redaérea no responde a los requerimientos de pasajerosen los aeropuertos del centro del país (DF,Guadalajara, Monterrey y Toluca) y en Cancún,mientras que la red está bien desarrollada en otrospuertos turísticos. En el contexto global, la desviaciónestándar es de 0.55 y la coherencia de la red,de 0.64, lo cual muestra mayor coherencia de lared de transporte aéreo en México en comparacióncon la carretera.5. Transporte en la ciudad deMéxicoEl Distrito Federal es la ciudad capital de los EstadosUnidos Mexicanos y cuenta con una poblaciónde 8 851 080 habitantes (la Zona Metropolitanadel Valle de México tiene 20 137 152 pobladores),según el censo más reciente. La mayoría de ellosutilizan a diario la red de transporte público paraviajar desde sus hogares a los centros de trabajo,educativos o de entretenimiento, la cual está formadapor distintos medios, como: el tren ligero, eltransporte colectivo concesionado, trolebús, lasRutas de Transporte Público (RTP) del gobierno, elMetro (tan sólo este medio, según cifras oficiales,transportó en el 2010 a más de 1 410 millones deusuarios) y el Metrobús, entre otros.Estas vías de transporte componen una red en laque, cada día, se realiza 78.5% de los viajes de la ciudad.El resto se hace en vehículos privados, siendoel automóvil particular el más usado. En cuanto altransporte público, la mayor parte de los trasladosse realizan en microbuses (44.55%), seguido delos taxis (11%) y el Metro (5%). 10 La integraciónde cada uno de estos modos para generar unared multimodal es muy baja, ya que los diferentessistemas han crecido de forma independiente, sinninguna planeación concertada. En consecuencia,no existe un sistema de pago integrado que facilitea los usuarios prepagar sus pasajes y abordar confacilidad a cada uno. Los que sí lo tienen (como elMetro, los trenes ligero y suburbano, el metrobús yel mexibus) no son compatibles, lo cual incrementalos costos de transacción.El Metro cuenta con una red pequeña en kilómetros(201), pero con una enorme capacidad detransporte anual. Cuenta con 11 líneas (la 12 estáen construcción) con un total de 175 estaciones delas cuales: 112 son de paso; 41, de transbordo y22, terminales (11 de ellas son de transbordo). Estáconstruido de forma subterránea, superficial y viaductoelevado: 106 estaciones son subterráneas;10 S. Medina (2011).86 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

53, superficiales y 16, en viaducto elevado.Consideramos la gráfica G de estaciones del Metro(ver ilustración 11), sin la línea 12 (donde resultauna con 35 estaciones) y la G 12donde ya la incluye(y da como resultado una con 40 estaciones). Paraambas, el peso de una arista x — y es la distancia,medida en número de estaciones, que separa a losvértices x,y. Podemos observar que:• La nueva línea reduce la distancia entre variasestaciones, tal es el caso de los vérticescorrespondientes a Universidad y Tasqueña:sin la línea 12, la distancia mínima era de 19 ycon la nueva es de 10.• La eficiencia de la gráfica G 12es de 0.14, estoes, si suponemos que toma un minuto moverseentre dos estaciones del Metro, desdeuna de las 40 seleccionadas enG 12, se harán,en promedio, siete minutos en llegar a otraterminal en G 12.• El radio espectral de la gráfica G es α=3.7828.Los primeros cuatro valores propios ordenadosde mayor a menor son: 3.78, 3.16, 3.03 y2.96.• Los nodos más importantes de G, según laIlustración 11Mapa oficial de las 12 líneas del MetroGráfica de estacionescon línea 12182722282329La gráfica G 12tiene como vértices las estaciones de transbordo, así como terminales finales adicionales. Elpeso de una estación es el número de usuarios promedio por día.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201287

centralidad espectral son:28. Chabacano.23. Pino Suárez.22. Salto del Agua.18. Bellas Artes.24. Candelaria.• El radio espectral de la gráfica G 12es ß=3.8518.Los primeros cuatro valores propios ordenadosde mayor a menor son: 3.85, 3.22, 3.12 y2.99.• Los nodos más importantes de G 12, según laTabla 3LíneaNúm. de usuarios por díaen el 2011(en millones)centralidad espectral son:28. Chabacano.22. Salto del Agua.23. Pino Suárez.27. Centro Médico.Ilustración 12Gráfica de líneas del Metro5361BCentralidadespectral u(x)1 0.671 0.363 0.612 0.786 0.333 0.483 0.641 0.310 0.554 0.742 0.385 0.595 0.214 0.382 2.036 0.119 0.227 2.177 0.224 0.168 0.858 0.372 0.203 0.629 0.295 0.398 1.53A 0.245 0.208 0.96B 0.429 0.206 0.547Punteadas se encuentran las nuevas estacionesde transbordo de la línea 12. La distancia entredos líneas es el número de trasbordos para llegarde una a otra. Puede verse que la distanciaes siempre 1 ó 2; luego, la eficiencia es fácil decalcular:2111 x 12 (40 + 2 × 21) = 0.82. Los valorespropios de la matriz de adyacencia de la gráficasin la línea 12 son α = 5.48, 1.5, 1.17, 0.78, 0.61 yotros cuatro valores negativos.212489A29. Jamaica.El número de pasajeros que mejor se conoce esel de usuarios de las diferentes líneas del Metro; supromedio por día (en el 2011) de las diferentes líneasse puede apreciar en la tabla 3.Con esta idea en mente, introducimos la gráficade líneas (ver ilustración 12), que tiene 12 vértices,siendo i, j adyacentes si hay una estación de transbordoentre las líneas i y j.El radio espectral de la gráfica G de líneas de Metro,sin la línea 12, es α = 5.48 con vector de Perronasociado u, como se indica en la tabla 3. El valormedio de la centralidad comparada es:Resulta una desviación estándar de 0.58 y unacoherencia de 0.62, un resultado similar al de lasrutas aéreas a nivel nacional.Como hemos mencionado antes, el movimientode transporte de pasajeros en la ciudad de Méxicose realiza sobre todo a través de microbuses concesionados,pero éstos no funcionan como una redde transportes pues cada ruta se encuentra compuestapor un grupo de concesionarios individualesque no funcionan como una empresa.Consideramos la gráfica de microbuses (ver ilustración13) con las siguientes características:• Cuenta con un total de 20 nodos.• La distancia más grande que se recorre entrenodos es de 17.24 km (usando la ruta óptima).• La distancia más corta que separa dos nodoses de 1.05 km (un solo movimiento).• El diámetro de la gráfica es 6.• El radio geográfico de la región que envuelvela gráfica es de 13.28 km, obtenido de unamedición con Google Earth.Trabajando las rutas en la gráfica de microbuses88 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Ilustración 13P15P1 2,41 1,834,26 4,25 5,15P21,36 P33,35P16Las rutas de autobuses confluyen al Centro Históricode la ciudad de México. Ahí hay rutas de microbusesque corren entre los 20 puntos marcados como vérticesde una gráfica. El peso de las aristas (la longitud delos recorridos) está señalado.P52,15P94,70P131,751,052,15 P42,18P17P6 2,51 2,231,082,46 3,22P10 P184,164,133,17P194,724,71P7 2,511,76 P81,50P11P122,513,192,59P20P14 2,30Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201289

de manera integrada no es difícil diseñar un sistemasatisfactorio, esto es, que cumpla lo siguiente:1) Que en cada punto de la red se despachen autobusesen horarios bien definidos.2) Que en todo momento, el número de autobusesen la ruta sea suficiente para cubrir lademanda de transporte.Podemos formular el problema así: supongamosque se estima que en la hora t + 1 del día habrá p(x)pasajeros en el punto x de la red de microbuses,¿cuántos autobuses a(x,y) de b pasajeros habráque despachar del punto x hacia y en la hora t?En efecto, para cada dos puntos x, y vecinos enla red G de microbuses consideremos su distanciad(x,y). Suponemos que todos los autobuses, en todaslas rutas, se mueven a velocidad constante c.Definimos la matriz de adyacencia A, cuya entradaa xy es 1 si x, y son vecinos y 0 si no lo son. La matrizA es no negativa y conexa, luego, el teorema de Perrongarantiza que el radio espectral r > 0 es valorpropio con vector propio asociado u con todas lasentradas positivas. Hacemos:en realidad, como no hay autobuses fraccionarios,debe tomarse el siguiente entero más grande queTabla 4 e ilustración 14Valores de un vector de Perron para los vértices de la gráfica de microbusesTerminalCentralidad espectral1 0.252 0.243 0.154 0.385 0.376 0.387 0.188 0.119 0.2710 0.3011 0.1612 0.1013 0.2014 0.0915 0.1916 0.0817 0.1718 0.1419 0.0920 0.06510.20.240.3 0.326El número de autobuses que se despachan del punto x al y en el intervalo de una hora entre t – c –1 d(x,y)y t + 1 – c –1 d(x,y) se calcula como b(x,y) = b –1 p(x)e xy con pesos en las aristas dados por e xy = r –1 a xy u(y) u(x) –1 .Los pesos de las aristas conectadas al punto 4 se ilustran arriba; por ejemplo, si se esperan 200 pasajerosen el punto 4 en la próxima hora y los autobuses tienen capacidad de 25 pasajeros, deberán despacharsedos unidades a los puntos 1 y 2, y tres autobuses a los puntos 5 y 6.90 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

este número. Despachamos b(x,y) autobuses de bpasajeros del punto x hacia y en la hora que correde t – c –1 d(x,y) a t +1 – c –1 d(x,y). Verificamos queen el intervalo t a t +1 en el punto x se reciben, almenos,autobuses, con capacidad para, al menos, p(x)pasajeros.Efectuamos los cálculos de la red de microbusesen la ciudad de México, resultando el radio espectralr = 3.26. Otros valores propios son 2.73, 2.41,1.74, 1.42, 1.07 y los demás menores a 1. Un vectorde Perron u determina la centralidad espectralcomo se muestra en la tabla 4 e ilustración 14.El ejemplo de la tabla 4 e ilustración 14 muestraque, funcionando de manera concertada, elsistema de transporte urbano puede enfrentar losdiversos problemas que sufre: de administración,mantenimiento, accesibilidad, cobertura, horariosy seguridad. Puede, en fin, ser eficiente y coherentetanto en el sentido del lenguaje cotidiano comoen el técnico que hemos introducido. Ejemplos enLatinoamérica como el de Curitiba en Brasil o el deBogotá en Colombia demuestran que el mejoramientodel sistema de transporte público puedehacerse rápido y de forma barata, beneficiando a lapoblación y transformando la ciudad.ReferenciasBavelas, A. “Communication patterns in task-oriented groups”, en: Journal ofthe Acoustical Society of America. 22, 723-730, 1950.Bavelas, A. and M. Barrett. “An experimental approach to organizationalcommunication”, en: Personnel. 27, 386-397, 1951.Barabási, Albert-László. Linked: How Everything Is Connected to EverythingElse and What it Means for Business, Science, and Everyday Life. 2002.Barabási, Albert-László and Albert Réka, “Emergence of scaling in randomnetworks”, en: Science. 286: 509-512, 1999.Barabási, Albert-László, Mark Newman and Duncan J. Watts. The Structureand Dynamics of Networks. 2006.Borgatti, Stephen. “Centrality and network flow”, en: Social Networks. 27 55-71, 2005.Chias, Luis, Héctor D. Reséndiz y Juan Carlos García Palomares. “El sistemacarretero como articulador de las ciudades”, en: Los grandes problemas deMéxico II. Desarrollo urbano y regional. El Colegio de México, 2010.Cvetkovic, D., Doob, M. and H. Sachs. Spectra of Graphs-Theory andApplications. Academic Press, 1980.De la Peña, José A. Algebra lineal avanzada. Fondo de Cultura Económica,1996.Freeman, L.C. “Centrality in networks: I. Conceptual clarification”, en: SocialNetworks. 1, 215-239, 1979.Eke Eijgelaar, Paul Peeters and Pieter Piket. Domestic and InternationalTourism in a Globalized World. Research in Progress Paper. 2008.Freeman, L.C., S.P. Borgatti y D.R. White. “Centrality in valued graphs: ameasure of betweenness based on network flow”, en: Social Networks.13, 141-154, 1991.Gantmacher, F.R. The theory of matrices. Vol. II. Chelsea, New York, 1974.Latora, Vito and Massimo Marchiori. “Efficient Behavior of Small-WorldNetworks”, en: Physical Review Letters. Vol. 87, num. 19, 2001.Lin, N., P. Dayton & P. Greenwald. “The urban communication networkand social stratification: A ‘small world experiment’”, en: B. D. Ruben.Communication yearbook. Vol. 1,107-119. New Brunswick, TransactionBooks, 1978.Medina, Salvador. El transporte público en la ciudad de México: incentivos a laineficiencia. Distintas Latitudes, 2011.Milgram, S. “The small-world problem”, en: Psychology Today. 1,61-67, 1967.Watts, D. J. & S. H. Strogatz. “Collective dynamics of ‘small-world’ networks”,en: Nature. 393, 440-442, 1998.www.distaciaentreciudades.com, para la información sobre carreteras.www.inegi.org.mx/, www.sct.gob.mx/, http://es.wikipedia.org/wiki/Anexo:Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201291

Papel de los estándaresen la ciencia; de losfundamentosa la gestiónde lainformación geoespacialCarmen Reyes, Margarita Parás y Rodolfo Sánchez S.Esta revisión se inspiró en una pregunta de David Shell,fundador de OGC, alrededor de la percepción de que loscientíficos y profesionales le han dado poca importancia alos estándares. El significado de estándar y estandarizacióndependen del contexto cognitivo. La estandarización articulae implementa conocimientos, y estándar es una unidadde medida, un conjunto de prácticas o simplementeuna manera de ver el mundo. Una noción más amplia deestos términos, en el marco de varias disciplinas, nos llevaa puntualizar algunos elementos científicos que consideramosrelevantes y plasmar algunas consideraciones en tornoa la información geoespacial. En el artículo exploramosy profundizamos algunos ejemplos de estandarizacióncientífica, después planteamos aspectos torales, a nivelconceptual, alrededor de la estandarización y los estándaresen la gestión de datos geoespaciales y concluimos conalgunos comentarios.Palabras clave: estándar, información geoespacial, metadatos,Geomática.This review was inspired by a question posed by DavidShell, founder of OGC, regarding the perception onscientists and professionals paying too little importanceto standards. Standard and standardization meaningsdepend on the cognitive context. Standardization articulatesand sets in motion knowledges, while standardis a measurement unit, a discipline set or a "view of theworld". A broader notion of these terms, in the frameworkof various disciplines leads us to pinpoint a few relevantscientific elements from our standpoint and to someconsiderations about geospatial information. In thisarticle we explore to some depth in a few examples ofscientific standardization, then we present some crucialissues, at the conceptual level, about standardizationand standards in geospatial data management and concludewith a few comments.Keywords: standard, geospatial information, metadata,geomatics.92 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

direccion@inaoep.mxGran Telescopio Milimétrico Alfonso Serrano1. IntroducciónEste artículo de revisión acerca del papel que jueganlos estándares en la ciencia, y en particular enla gestión de datos geoespaciales, se inspira enuna pregunta planteada por David Shell en un seminarioefectuado en el 2012, quien es el fundador,en 1994, del Consorcio Geoespacial Abierto u OpenGeospatial Consortium (OGC), organización nolucrativa, internacional, voluntaria y que con unespíritu consensual desarrolla estándares paraservicios y contenidos geográficos, sensores Weby servicios de geolocalización. Esta inquietud seplanteó en el seminario alrededor de la percepciónde que, en general, los científicos y profesionales lehan dado poca importancia a los estándares.En un interesante artículo, 1 Andrew L. Russellhace una revisión histórica del tema. Identifica elcarácter multidisciplinario de los estándares yanaliza la literatura histórica del tema a la luz de1 Russell, Andrew L. "Standardization in History: A Review Essay with an Eye to the Future";en: Bolin, Sherrie (ed.). The Standards Edge: Future Generations. Ann Arbor, MI,Sheridan Press, 2005.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201293

en un sentido amplio, ondas electromagnéticasen frecuencias alejadas del rango propio de nuestravisión, y cuando se menciona un receptor deradio debe entenderse como lo mismo un aparatopara escuchar música en FM, la voz familiar en elteléfono celular o el equipo adosado a una granantena parabólica empleado por los astrónomospara escudriñar las profundidades del Universo.¿Cómo se hace la ciencia?CUDOS 5 es un acrónimo usado para denotar losprincipios que deben guiar la buena investigacióncientífica. Los valores fundamentales de laciencia deben ser gobernados por el comunalismo,el universalismo, el desinterés, la originalidady el escepticismo.El CUDOS se basa en las normas introducidas en1942 por Robert Merton, quien describió "cuatroconjuntos de imperativos institucionales abarcandolos valores fundamentales de la ciencia moderna:universalismo, comunismo, desinterés y escepticismoorganizado". La originalidad no era partede la lista de Merton.Las definiciones esbozadas abajo son las másempleadas actualmente:• Comunalismo: conlleva a que los resultadoscientíficos son propiedad de toda la comunidadcientífica.• Universalismo: significa que todos los científicospueden contribuir a la ciencia sin importarsu raza, nacionalidad, cultura o género.• Desinterés: de acuerdo con el cual actúansupuestamente para el beneficio de la empresacientífica común y no por gananciapersonal.• Originalidad: requiere que los asertos científicoscontribuyan con algo nuevo: llámesesolución de un problema, enfoque, datos,teoría o explicación.5 "Mertonian norms", en: http://en.wikipedia.org/wiki/Mertonian_norms. En griego antiguokudos significa loa o reconocimiento.• Escepticismo: (escepticismo organizado) significaque las afirmaciones científicas debenser expuestas al escrutinio crítico antes deser aceptadas.Estas normas o estándares implican, necesariamente,que los hallazgos científicos han de publicarsey acreditarse, cuando menos, al interior de lacomunidad científica.Se desprende de forma trivial que el lenguajecotidiano constituye un elemento de la ciencia.Pitágoras trasmitía sus conocimientos de maneraoral, como los antiguos habían trasmitidolos cantos homéricos y como se siguió haciendoen muchos ámbitos, piénsese en juglares y,más próximo culturalmente, en los corridos. Loscientíficos continúan comunicándose en lenguavernácula, pero cuando realmente entran en materiarecurren a definiciones muy precisas y usosmuy singulares de las palabras cotidianas. Arrastramosen occidente el uso del latín y el griego,que constituyen recursos elementales para construirlenguajes especializados y, por supuesto, laMatemática misma constituye un lenguaje paralos iniciados.3. Los estándares en la ciencia, unamuestra: distanciaQuienes asistimos a la escuela primaria antes de1960 recordamos la definición del metro, piedraangular del sistema métrico decimal, como: “ladiezmillonésima parte del cuadrante del meridianoterrestre”, definición que debíamos recitaruna y otra vez hasta grabarla en la piedra quellevábamos por cabeza. Esta definición, equivalentea los 10 mil kilómetros del ecuador al polo,abrió el camino a algunos de nosotros para concluirque las 20 mil leguas de Verne significanpoco más que dos viajes de circunnavegacióny que la napoleónica expedición geográfica alPerú tenía el propósito de determinar, objetivay exactamente, la mencionada distancia. Al iniciarla secundaria, la receta cambió, un metro eraigual a: “la distancia entre dos ranuras grabadasVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201295

en el metro patrón de platino iridiado que seencuentra en la oficina de pesos y medidas deSèvres, Francia”. Pocos años después, en el bachillerato,nos vimos obligados a recitar la nuevafórmula mágica: “El metro tiene la longitud deun millón seiscientos cincuenta mil setecientossesenta y tres punto setenta y tres veces la longitudde onda de la radiación naranja del kriptónochenta y seis”. Desde 1984 y hasta el día de hoy,la definición adoptada es: “El metro es la longitudde la trayectoria recorrida por la luz en el vacíodurante un intervalo de tiempo de 1/299,792,458de segundo”. 64. Otro ejemplo: tiempo¿Y el tiempo? Ese fluir de un minuto al siguiente,de un mes al otro, de una primavera a un verano, deun cumpleaños a otro. Ese viaje del pasado al futuro,ese presente entre ambos. Ese tiempo que fluyelentamente en nuestra infancia, nos alcanza en lajuventud y qué rápido se nos escapa de las manosen la vejez. La sensación del fluir lento o rápido deltiempo es, sin duda, inversamente proporcional anuestro metabolismo, pero eso es sólo la percepción.Aprendimos, como Galileo, a tomarnos elpulso y contar; probamos, también, a observar lassombras, escuchar las campanas distantes del templo,el silbato de la fábrica y el diario pasar del ferrocarril.El tiempo circular, repetitivo, contrasta conese otro, el tiempo lineal; con uno y otro vivimosnuestras experiencias, las íntimas y profundas, asícomo las que fundamentan nuestra ciencia.“El tiempo verdadero nunca será reveladopor meros relojes —de esto Newton estabaseguro. Hasta el trabajo más fino de unmaestro relojero sólo puede ofrecer pálidosreflejos del tiempo superior, el tiempo absolutoperteneciente no a nuestro humanomundo sino al sensorium de Dios. Las mareas,los planetas, las lunas —todo lo que se mueveo cambia en el Universo— lo hacen, creía6 The international system of units (SI), 8th ed. 2006. Bureau International des Poids etMesures, en: http://www.bipm.org/utils/common/pdf/si_brochure_8_en.pdfNewton, contra el fondo universal de un ríode tiempo, único que fluye constantemente.En el mundo electrotécnico de Einsteinno hay lugar para tal 'tic-tac universalmenteaudible' que podamos llamar tiempo,ninguna manera de definir el tiempo significativamenteexcepto en referencia a unsistema de relojes ligados. El tiempo fluye adiferentes ritmos para un sistema de relojesen movimiento respecto a otro: dos eventossimultáneos para el observador deun reloj en reposo no son simultáneos paraotro en movimiento. Los 'tiempos'reemplazan al 'tiempo'.” 7Por mucho tiempo definimos el segundo, comounidad de tiempo, como: “una ochenta y seis milcuatrocientosava parte del día solar promedio”,esto es, un sesentavo de minuto por un sesentavode hora por un veinticuatroavo de día; pero lasvariaciones en la rotación del planeta y el hechode contar con relojes atómicos desde la década delos 50 del siglo pasado condujeron a la definiciónactual: “El segundo, SI, es la duración de 9 192 631770 períodos de la radiación correspondiente a latransición entre los dos niveles hiperfinos del estadobase del átomo de cesio 133” (esta definicióncorresponde al átomo de cesio en reposo a unatemperatura de 0° K). 85. Tiempo y longitud geográficaDesde la antigüedad, herencia asiria y babilónica,hemos dividido el día en 24 horas, 12 diurnas yotras tantas nocturnas que se medían con clepsidras,relojes de sol y gnomones, introducidos aGrecia en al siglo VI antes de nuestra era. No hamucho tiempo que esas mismas horas, ya con losrelojes mecánicos, se dividieron en 60 horas minutia,nuestros minutos, que no tardaron muchoen dividirse en 60 secunda minutia, segundos. 97 Smith, D. E. History of Mathematics. New York, Dover Publications, 1951.8 The international system of units (SI), 8th ed. 2006. Bureau International des Poids etMesures, en: http://www.bipm.org/utils/common/pdf/si_brochure_8_en.pdf9 Galison, P. Einstein Clocks, Poincaré's maps. New York, NY, W. W. Norton & Company,Inc., 2003.96 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Pitágoras, tres siglos antes de que Eratóstenes lamidiera, ya sabía que la Tierra es redonda; es el movimientode rotación del planeta el que determinala hora y proporciona un método para medir la longitudgeográfica, igual a la diferencia horaria entreel lugar con el meridiano de referencia:“La imposibilidad de medir la distanciaeste-oeste condujo a numerosos naufragioscon sustanciales pérdidas de vidas.Las naciones navegantes, empezando conEspaña, ofrecieron grandes recompensaspor la invención de métodos satisfactoriosde medir la longitud (...) hasta que John Harrisonde Inglaterra respondió a la sustancialrecompensa ofrecida en 1714 que elproblema fue resuelto. Por cinco décadasHarrison diseñó versiones cada vez másconfiables de un cronómetro marino,que fueron probados en el mar y gradualmenteaceptados por el Comité de Longitudtras dolorosos pasos de 1765 a1773.La recompensa final requirió la intervencióndel rey y del parlamento.” 10Otro problema relativo al tiempo persistía aún aprincipios del siglo XX en pueblos y villorrios aisladosen los que el alcalde o el cura del pueblo, dueñosdel reloj instalado en el palacio municipal o laparroquia, lo ponían a tiempo, a las 12:00 del mediodía,cuando el Sol llegaba a lo alto. La sincronizaciónde los relojes y los husos horarios son, en suorigen, producto de los ferrocarriles y los telégrafos.En 1883, los canadienses y norteamericanosdecidieron sincronizar todos sus relojes por zonas.La Ley de Husos Horarios, publicada en el Diario Oficialde la Federación el 29 de diciembre de 2001, establecela hora oficial en un punto determinado delterritorio nacional en función de la posición geográfica.Asimismo, define las zonas horarias y la forma enque se relaciona la hora en cada zona con la hora delmeridiano cero, la cual está determinada por la escalade tiempo denominada tiempo universal coordinado10 Snyder, J. P. Map Projections-A Working Manual. U.S. Geological Survey Professional Paper1395. Washington, U.S. Government Printing Office, 1987. p. 9.(UTC, por sus siglas en inglés). Es oportuno indicar queel UTC es generado por el Bureau International desPoids et Mesures (BIPM), que es una escala de tiempopara propósitos científicos y que es virtual (no existeuna señal física asociada a ésta). En México, la realizaciónfísica del UTC está a cargo del Centro Nacional deMetrología, la cual se denomina UTC (CNM). 11El tiempo atómico internacional (TAI) es una escalaque utiliza el segundo internacional (SI), definido párrafosarriba, mediante un gran número de relojes atómicosen muchos países.El tiempo universal (TI) se cuenta a partir de cero horasa la medianoche, con una duración de un día solarmedio, definido tan uniforme como sea posible a pesarde las variaciones en la rotación de la Tierra:• UT0 es el tiempo de rotación del punto particularde observación. Se observa como el movimientodiario de las estrellas o de fuentes deradio extraterrestres.• UT1 se calcula corrigiendo el UT0 por el efecto delmovimiento polar sobre la longitud del punto deobservación. No es uniforme por las irregularidadesen la rotación de la Tierra.El UTC, el tiempo universal coordinado difiere del TAIen un número entero de segundos. Éste es el tiempoque muchos países han adoptado como tiempo civil yse ajusta cuando es necesario. El último ajuste se hizoel 1 de julio de 2012, de tal manera que TAI-UTC = -35 sy el boletín C-44 del Service de la Rotation Terrestre delObservatorio de París del 7 de agosto informa que nose introducirá modificación en diciembre próximo.El Sistema de Posicionamiento Global (GPS, por sussiglas en inglés) tiene como época el 6 de enero de1980 y está sincronizado con el UTC. Empero, el tiempoGPS no se ajusta por los segundos bisiestos por loque hasta el 30 de junio de 2012 estaba adelante delUTC en 15 s y después de esa fecha, el tiempo GPS estáadelante del UTC en 16 s. 1211 Centro Nacional de Metrología, en: http://www.cenam.mx/hora_oficial/12 Nelson, R. A. et al. “The leap second: its history and possible future”, en: Metrología,2001, 38, 509-529, consultado en: http://www.cl.cam.ac.uk/~mgk25/time/metrologia-leapsecond.pdfVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201297

El Observatorio Naval de Estados Unidos deAmérica (USNO, por sus siglas en inglés) es el responsabledel reloj maestro, compuesto por 44 relojesatómicos, 13 masers de hidrógeno y 31 masersde cesio, en distintas localidades, que hacenuna comparación entre todos ellos cada 100 s, locual permite afirmar que su rango de variación esmenor a 100 picosegundos de un día para otro.Éste es el patrón empleado para sincronizar los relojesdel GPS y proporcionar la información paranavegación en el mensaje que se proporciona alos usuarios asociado al tiempo. 13Un dato curioso relativo al GPS es que los relojesen los satélites del Sistema cuentan con unmecanismo para compensar los 38 microsegundosde diferencia diaria respecto a la Tierra porefectos de la relatividad de Einstein; 7 microsegundosde atraso por la relatividad especial y 45 deadelanto por la relatividad general. El servicio de posicionamientoestándar tiene una precisión de 9 m(95%) horizontalmente y 15 m (95%) verticalmentey transfiere el UTC con un margen de 40 nanosegundos(95%). 146. Metamatemática“All great achievements of science must startfrom intuitive knowledge, namely, in axioms,from which deductions are then made...Intuition is the necessary condition for thediscovery of such axioms.”A. Einstein, 1920 15Éste es uno de los temas que poco se conocen, inclusopara muchos de los científicos que no hanprofundizado en aspectos de lógica matemática.Uno de los libros más relevantes en esto es el escritopor Stephen Cole Kleene (1952), 16 profesor dela Universidad de Wisconsin.Como lo plantea Kleene, en la época que marcael final del siglo XIX y el principio del XX, en la investigaciónde los fundamentos de la Matemáticaacontecieron varios eventos que propiciaron unacrisis en la comunidad científica.Douglas Hofstadter, en su libro Gödel, Escher, Bach…,17 ganador del Premio Pulitzer, pone tambiénsobre la mesa este tema en un nivel más accesible.El detonador de estos procesos de investigaciónen el siglo pasado fue, de manera fundamental, lademostración de dos teoremas de incompletitud enMetamatemática por Kurt Gödel. 18Evidentemente no es nuestra intención en esteartículo entrar a profundidad ni con amplitud a estostemas, apasionantes, que requieren en sí mismos detratados o libros completos, pero entonces, ¿cuáles la relevancia de la Metamatemática para el temade la estandarización y los estándares en la ciencia?Como decimos coloquialmente, para hacer elcuento corto, pongamos atención a momentoshistóricos que representan hitos en el desarrollode la Matemática y, por consiguiente, de la ciencia;es Euclides a quien se le reconoce haber establecidoel sistema axiomático y, por ende, el inicio dela formalización de la Matemática. Su importanciasubyace en que, una vez que aceptamos un conjuntode proposiciones como verdaderas (axiomasde Euclides), entonces podemos deducir el conocimientogeométrico euclidiano. Dicho de otra manera,las reglas del juego son explícitas y esto nospermite dar un grado de certeza al conocimientosoportado por la Matemática.Bajo esta luz, a principios del siglo XX (1919-1913) dos grandes figuras científicas de la época,13 The United States Naval Observatory (USNO), en: http://www.usno.navy.mil/USNO14 Sánchez Sandoval, R. F. J. Reflexiones sobre un modelo geoespacial para la navegaciónterrestre. El caso de México. Tesis de maestría. México, Centro de Investigación en Geografíay Geomática Ing. Jorge L. Tamayo, AC, 2006.15 Op. cit. Calaprice, A. (ed.). "Intuition", en: The Ultimate Quotable Einstein. Princeton, NJ,Princeton University Press, 2011, 08540 p. 43516 Kleene, S. C. Introduction to Metamathematics. Amsterdam, North Holland PublishingCompany, 1971.17 Hofstadter, D. R. Gödel, Escher, Bach: an ethernal golden braid. New York, Vintage BooksEdition, Random House Inc., 1980.18 Nagel, E. & Newman, J. R. Gödel's Proof. New York, NY, New York University Press, 2001.98 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Bertrand Russell y Alfred Whitehead, exploraronla posibilidad de que toda la Matemática pudieseser formalizada a través de un sistema axiomático yde un conjunto de reglas (lógica). En los tres volúmenesde su Principia Mathematica plantearon esapropuesta, muy acorde con la época, cuando losmatemáticos impulsaron de manera importante laformalización.Sin embargo, como se mencionó anteriormente,Gödel intuyó que se podría encontrar un contraejemplode lo que había sido establecido por lasoberbia matemática de Russell y Whitehead.Con el planteamiento de Gödel se abrieron —ycontinúan abriéndose— ámbitos de pensamientoque han dado una gran riqueza a la ciencia; nosdice que la Aritmética, un elemento primario enMatemática, no puede formalizarse sin encontrarsecon paradojas (contradicciones).La lección de este proceso es que una mirada delejos a una ciencia como la Matemática a través deun prisma que lo ve desde otra perspectiva, la Metamatemática,resultó en algo muy enriquecedortanto por el trabajo de Russell y Whitehead comopor el de Gödel y muchos otros matemáticos.En términos de estandarización y de estándares,estos procesos científicos nos brindan dos leccionesmuy importantes. Por un lado, es el gran esfuerzode la formalización de la Matemática a lolargo de los siglos (desde Euclides), nos muestrala trascendencia que tiene en las ciencias el temade la estandarización; de hecho, los procesos paraestablecer sistemas formales en Matemática son,desde una concepción amplia, esfuerzos de estandarizaciónde la producción científica. En segundotérmino, se trata de esa mirada de lejos que, poranalogía, nos llevó en la década de los 80 en el InstitutoNacional de Estadística y Geografía (INEGI) aplantear lo que ahora es un elemento esencial parala gestión de datos geoespaciales.En 1983, el ingeniero Francisco Hansen hizo demi conocimiento (Carmen Reyes) un proyecto dondela actividad estaba centrada en contar con uninventario de la producción cartográfica en las entidadesdel gobierno federal; para ello, realizó unaespecie de censo para captar las principales característicasde los servicios y productos cartográficos.Ambos trabajábamos en la Dirección General deGeografía del INEGI. Con una formación en Metamatemáticay con la intuición de la necesidad detomar distancia de los aspectos muy específicos,planteé la necesidad de incorporar lo que en esemomento definí como metainformación (Reyes,1985). 19 Como es usual en ciencia, surgieron en lamisma época iniciativas similares, aunque prevalecióel término metadatos más que el de metainformación,sin embargo, el principio es exactamenteel mismo. He aquí que México fue pionero en estetema fundamental para los estándares de la informacióngeoespacial.7. Estándares en la informacióngeoespacialAl abordar el tema de la estandarización y los estándaresen la gestión de datos geoespaciales, es inevitablemencionar el concepto de infraestructurade datos geoespaciales. Para nuestros propósitos,adoptamos la definición propuesta por el FederalGeographic Data Committee (FGDC) de EstadosUnidos de América:“La Infraestructura Nacional de Datos Espaciales(IDE) se concibe como un paraguas depolíticas, estándares y procedimientos bajolos que las organizaciones y tecnologías interactúanpara favorecer una mayor eficienciaen el uso, la administración y la producciónde datos geoespaciales. La IDE requiere yva a facilitar la cooperación y la interacciónentre los varios niveles de gobierno, el sectorprivado y la academia (...) Las estrategias paraconstruir la IDE incluyen establecer forospara la comunicación, facilitar el acceso a los19 Reyes, C. & Payno, C. "A Geographical Meta - Information System", en: Papers fromthe 1985 Annual Conference of the Urban and Regional Information Systems Association,Ottawa, Ontario. Vol. IV: Data processing, Education, Public Administration, PublicWorks, Regional Agencies, Transportation; Ottawa, Ont., Canada, Editor R.W. Surridge,1985.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 201299

datos, construir marcos y conjuntos de datostemáticos, desarrollar programas educativosy de entrenamiento y fomentar las asociacionespara compartir datos.” 20Como es fácil observar para los profesionalesque llevamos varias décadas de trabajo en el tema,esta aproximación resulta de las reflexiones de unamplio grupo de colegas que a final de cuentas reflejauna visión y un deber ser. Implementar lo quese resume en este párrafo puede ser el trabajo demás de una vida de los que escriben y de los lectoresde este artículo. La estandarización comoproceso y los estándares mismos son una componenteesencial de lo que se ha denominado comoIDE. En el artículo del doctor Bermúdez 21 se haceuna referencia amplia al papel de organizacionesinternacionales como es la OGC, se plantean losavances en materia de interoperabilidad tecnológicay se refieren proyectos a nivel mundial en eltema, entre otros.En el caso de México, es pertinente plantear variasconsideraciones antes de abordar preguntascomo: ¿hacia dónde debemos enfocar los esfuerzosen este tema?, ¿cómo implementar estándares?y ¿cuáles son las principales dificultades a lasque nos enfrentamos?:• El punto de partida más inmediato lo encontramosen el espíritu de la Ley de InformaciónEstadística y Geográfica (LIEG) de 1970, dondelos autores hacen referencia explícita al carácternormativo y de coordinación del INEGI.Habrá que resaltar que, en su momento, el enfoqueadoptado por la LIEG era pionero en eltema a nivel mundial.• Tal como lo menciona Russell y el mismo Bermúdez,hay que reconocer el carácter multidisciplinariodel tema de estandarización y,por supuesto, de la IDE misma.20 FGDC. The 1994 Plan for the National Data Infrastructure, citado por Reyes en: United Nations.E/CONF.96/I.P31, 2005.21 Bermúdez, L. “Interoperability and the Value of Standards”, en: Realidad, Datos y Espacio.Revista Internacional de Estadística y Geografía. Vol. 3, Núm. 1, enero-abril 2012. Aguascalientes,Ags., México, 2012.• Existen esfuerzos relevantes a nivel internacionalen la materia.• Actualmente, la información geoespacial seha convertido, además de un elemento claveen materia científica, en un lugar común parala sociedad en su conjunto. Con los gadgets,el ciudadano tiene acceso a servicios de informaciónpara las actividades cotidianas, elhacedor de política pública cuenta con elementosque le permiten abordar el territorioen su conjunto, los empresarios disponen deinstrumentos estratégicos, en otras palabras,las aplicaciones basadas en la localización espacialson innumerables.• Existen acciones recientes en la materia porparte de instituciones federales, estatales, localesy autónomas.• Tanto el CentroGeo como otras institucionescientíficas y de innovación brindan fortaleza aesfuerzos sociales, públicos y privados.Es evidente que para responder las preguntasplanteadas se requiere de reflexiones por parte deespecialistas, actores institucionales y de la sociedadmisma. Reconociendo que los estándares sonconvenciones, que no son ajenos a quienes losincorporan a una práctica y que, lejos de someterla,son referentes para ser asumidos en nuestrohacer cotidiano. Para avanzar en este propósito, elCentroGeo está planteando, en colaboración conla OGC, un seminario de reflexiones para la primaveradel 2013.Comentarios finalesLa Geomática como ciencia emergente y transdisciplinariano sólo es un elemento clave en el temade la estandarización sino que está en el meollo dela misma. Como suele pasar en ciencia, es más fácilabordar temas disciplinarios y técnicos, pero seahonda la complejidad conforme se vuelven mástransdisciplinarios y conceptuales. La investigacióntransdisciplinaria es, en esencia, una cuestiónde metasíntesis de conceptos y métodos para integrarun amplio rango de perspectivas disciplinariasen el estudio y la práctica con sistemas complejos100 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

emergentes. En este sentido, es necesario incluir alos diferentes agentes productores del conocimientoy de la tecnología. 22 La transdisciplina misma lapodemos enfocar como un tema de interoperabilidadentre diversas disciplinas o ciencias, y presentaretos para la integración de perspectivas en lacoproducción, la mediación y la representacióndel conocimiento, así como para el desarrollo demarcos conceptuales comunes, lenguajes indispensablesen el contexto de comunicación científica. 23En su artículo sobre un marco para el fortalecimientode la asimilación de conocimientotransdisciplinario, Carbone y Ekwaro resaltan laimportancia del contexto como información quecaracteriza y da sentido al nuevo conocimientogenerado. Hacer explícito el contexto colaborativoresulta esencial en diferentes niveles de integraciónde conocimiento y en la interacción con elusuario y su propio conocimiento. 2422 Parás, M. Aportes al desarrollo científico en Geomática: un enfoque de conocimiento transdisciplinario.Tesis de doctorado. México, Centro de Investigación en Geografía y GeomáticaIng. Jorge L. Tamayo, AC, 2008.23 Thompson, K. J. "Notes Toward a Social Epistemology of Transdisciplinarity", en: Communicationau Premier Congrès Mondial de la Transdisciplinarité. Convento da Arrábida,Portugal, 2-6 novembre 1994.24 Carbone, John N. & Stephen Ekwaro-Osire. "A Knowledge Component Framework forEnhancing Transdisciplinary Knowledge Assimilation", en: Transdisciplinary Journal ofEngineering & Science. Vol. 1, No.1, December, 2010, pp. 84-104.En la investigación de Geomática Aplicada seconstruyen otros puentes —además de entre lasdisciplinas y herramientas propias de la Geomática,como la cartografía, la percepción remota y lossistemas de información geográfica— entre éstay la planeación territorial, riesgo y vulnerabilidad,la geografía de negocios o epidemiología, sólopor mencionar algunos temas y disciplinas.En la Geomática, a diferencia de otras cienciascomo la Física y la Matemática donde a travésde siglos se han construido marcos de estandarizaciónque además se han visto reflejados enaspectos prácticos como los expuestos en este artículo,todavía se está construyendo el andamiajeteórico y de formalización a la par con propuestasde mejores prácticas que permitan aprovechar yevitar duplicidad de esfuerzos. En este sentido, esimportante mencionar los recursos que en materiade innovación nos brindan actualmente las cienciasde información geográfica.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012101

Uso de la Encuesta Nacionalde Ingresos y Gastos de losHogares (ENIGH)en el estudio de la desigualdad en ladistribución del ingreso en MéxicoFernando CortésEn este artículo se muestra la relación entre los avancesen el estudio de la desigualdad en la distribución delingreso en México y su cambio, por una parte, y la disponibilidadde información, por otra. Se sintetiza casiun cuarto de siglo de investigación en esta materia, remontándosea los últimos años de la década de los 80y los inicios de la de los 90, a partir de la cual el INEGIabrió la posibilidad de que los investigadores trabajásemoslas bases de datos (que antes sólo se podía mediantepublicaciones impresas oficiales), proceso queha continuado bajo las distintas administraciones de lainstitución, al punto que hoy se pueden consultar enlínea vía Internet.El análisis de la serie de ingreso corriente monetarioque cubre de 1977 al 2010 y la del ingreso corrientetotal que se extiende de 1992 al 2010 ha permitido sos-This article shows the relationship between the improvementson the study of income distribution inequalityin Mexico and its evolution, and the availabilityof information. It is a synthesis of almost half a centuryof research in this subject, starting from the late eighties,when INEGI made its data bases available for researchers.Before that time it was only possible to workwith official printed documents. This has been a continuousprocess under the successive administrationsof the Institute, until nowadays when it is possible tohave access to this data through the internet.Analysis of 'monetary income' series covering datafrom 1977 to 2010, and 'total current income' rangingfrom 1992 until 2010 have let us to prove that inequalitydecreases after each crisis. In other words, in timesof stability, inequality tends to increase.102 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

tener que la desigualdad disminuye después de cadacrisis, es decir, en épocas de expansión ésta tiende arecuperar los niveles previos a la crisis.Los microdatos son la base para sustentar la hipótesisde que en crisis económicas —épocas en las que los ingresosde las familias disminuyen— los hogares pobresautoexplotan su fuerza de trabajo; por otro lado, hicieronposible poner rostros a los deciles, de los que destaca eldécimo, compuesto no por los más ricos sino por aquéllosen los que predominan profesionistas, trabajadores de laeducación y artistas, funcionarios públicos o privados, oficinistas,comerciantes, vendedores y agentes de ventas.Microdata support the hypothesis that in times of financialcrisis —when household income decreases—poor families began exploiting their own workingforce. Microdata also made possible to discover theprofile of each income decile, of which the tenth stoodout because it does not include the wealthiest buthouseholds of professionals, artists, educators, publicservants, private employees, traders, salesmen, andsales agents.Key words: income inequality, social inequality, poverty,social policy.Palabras clave: desigualdad en la distribución del ingreso,desigualdad social, pobreza, política social.Istockphoto.comVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012103

A manera de introducciónEn este trabajo se abordan las relaciones entre investigación,producción de datos y contexto institucionala partir de la experiencia de 25 años deinvestigación sobre desigualdad en la distribucióndel ingreso empleando la información generadapor la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos delos Hogares (ENIGH) desde 1977 hasta el 2010.Aunque no ha sido el único tema investigado nitampoco se ha circunscrito el uso de la ENIGH (variosaños) al análisis de la desigualdad, fue necesarioseleccionar algunas ideas centrales para hilarla exposición con el fin de mantenerse dentro delos límites de espacio propios de un artículo. Losprimeros trabajos fueron realizados en la décadade los 80 y se extienden hasta el presente. Es convenienteseñalar que el lector no encontrará referenciasbibliográficas que apoyen las ideas que seexponen a lo largo de este texto pues de haberlohecho habría incurrido en el mal gusto de la autocitaexcesiva, pero tenga la seguridad de que loafirmado en este trabajo se basa en años de estudiosobre la desigualdad que se remontan al pasadomás allá del momento en que se empezó laexplotación de los datos de la ENIGH.La era de papelEn la década de los 80 del siglo pasado, la Sociologíay la Sociodemografía desarrolladas en Méxicoplantearon y elaboraron la idea de que una seriede decisiones aparentemente individuales se tomabanen el seno del hogar; entre ellas se puedeseñalar: quiénes de sus miembros salían a vendersu fuerza de trabajo en el mercado y quiénes debíandedicarse al trabajo doméstico, al cuidado delos menores y de los ancianos; regular las prácticassexuales de sus miembros y su reproducción;así como las pautas de adquisición de activos delhogar.En 1982 se abatió sobre el país una crisis generadapor la súbita caída en los precios internacionalesdel petróleo. De la noche a la mañana, la poblaciónse empobreció, se desató un violento procesoinflacionario y surgieron diversas expresiones delcrecimiento del sector informal tanto en el comerciocomo en los servicios.La situación social convocaba al estudio de las repercusionesde la crisis sobre las condiciones de vidade la población, en especial de los sectores socialescon recursos económicos limitados; sin embargo, lainformación disponible era relativamente escasa. Enlos años posteriores a la crisis, el Instituto Nacionaldel Consumidor (INCO) levantó una encuesta enalgunas ciudades del país; hubo académicos quediseñaron y aplicaron otras por iniciativa propia,mientras que los antropólogos enfocaban su trabajoen las zonas populares urbanas.Durante 1984, el Instituto Nacional de Estadística,Geografía e Informática (INEGI) había levantado laENIGH 1984, la cual tuvo algunas peculiaridades:es la única (de las aplicadas hasta hoy) que cubriólos cuatro trimestres; además, se hizo una pruebaen el cuarto trimestre de 1983, cuyos resultadostambién se dieron a conocer en medios impresos;captó y publicó el ingreso corriente total definidocomo la suma de los componentes monetarios yno monetarios. Su antecedente inmediato fue laENIGH 1977, que estuvo a cargo de la extinta Secretaríade Programación y Presupuesto; si bien sucuestionario contenía preguntas sobre el ingresono monetario, los resultados correspondientesnunca se publicaron ni están incluidos en subase de datos, de modo que, para todo propósitopráctico, la ENIGH 1977 sólo da cuenta delingreso monetario.Con los resultados de ambas encuestas se podríahaber emprendido la tarea de estudiar las consecuenciasde la crisis de 1982 acerca de las condicionesde vida de la población y generar conocimientopara informar sobre acciones de política paliativas;sin embargo, se debe tomar en cuenta que, en elmejor de los casos, la información habría estadodisponible en 1985, ya que la Encuesta se levantódos años después del estallamiento de la crisis. Dehecho, los resultados de la ENIGH 1984 tuvieron valorhistórico y analítico, ya que fueron publicadosen cinco cuadernillos entre 1989 y 1990, es decir,104 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

después de cinco o seis años de su levantamientoy a siete u ocho del estallamiento de la crisis.En todo caso, la publicación de la ENIGH 1984permitió, en 1990, llevar a cabo una investigaciónde cobertura nacional sobre los cambios en la distribucióndel ingreso con respecto a 1977. El estudiose llevó a cabo analizando los datos estadísticosde los cuadernillos, en especial el cuadro 10, quemuestra la distribución del ingreso según deciles yfuentes de ingreso. Las restricciones impuestas porlos datos limitaron el alcance del estudio, ya quedebió restringirse al ingreso monetario.De los temas abordados en dicha investigación,hay dos que continuaron desarrollándose a lo largode las décadas siguientes: una estratificación socialbasada en los deciles de hogares y la identificaciónde procesos sociales y demográficos que subyacena la disminución de la desigualdad.Como se sabe, los deciles utilizados en el ámbitode la desigualdad en la distribución del ingresoson un recurso estadístico que permite controlarel efecto del tamaño de los grupos sobreel total de ingresos. Resulta obvio señalar queno están diseñados para dar cuenta de lo que haocurrido con el ingreso de grupos sociales pero,a pesar de ello, muchos analistas caen en la tentaciónde identificar a las clases medias como losdeciles centrales de la distribución de ingresos.La investigación realizada aplicó análisis de conglomeradosa la distribución del ingreso segúnfuentes y deciles de la ENIGH 1977 y ENIGH 1984,generando una estratificación y, con base en ellay la información disponible, fue posible formarseuna idea de los actores sociales que estabanenmascarados por los deciles. Sobre la base delos resultados que arrojó el análisis de conglomerados,se llegó a la conclusión de que el estratomás bajo estaba formado por hogares predominantementeagrícolas y trabajadores en otrossectores del medio rural, así como por hogaresde trabajadores marginales urbanos (en su mayoríapor cuenta propia) que se desempeñaban enla manufactura y en los servicios menores. En elotro extremo de la estratificación se encontrabanhogares de empleadores, gerentes, profesionalesy técnicos de alto nivel, ya sean independientes odependientes.La disminución en la desigualdad de la distribucióndel ingreso entre 1977 y 1984 (crisis de 1982mediante) fue una sorpresa en la medida en quepredominaba la idea de que la desigualdad y la pobrezatendrían que haber experimentado un crecimientoacentuado; sin embargo, este resultado eracoherente en su totalidad con los hallazgos de lainvestigación social que, al estudiar la crisis, habíaidentificado el papel que jugaron las estrategiasque siguieron los hogares pobres para enfrentarla.Varias investigaciones, realizadas en distintaspartes del país, habían concluido que los hogarespobres enfrentaban la disminución de sus ingresosautoexplotando su único recurso económico relativamenteabundante: su fuerza de trabajo. Anteel aumento en los precios de los bienes y serviciosnecesarios para la reproducción cotidiana y la caídaen los ingresos por falta de empleo, intensificaronel uso de la fuerza de trabajo: la de niños, mujeresy ancianos que, en condiciones sociales más favorables,se dedicarían a otras actividades. Comoconsecuencia, los ingresos de los sectores socialesde la base de la pirámide no cayeron tanto comopodrían haberlo hecho.El otro proceso que incidió en este resultado fueque la política de estabilización y ajuste disminuyólos ingresos de los hogares del estrato alto (losdel décimo decil) formados por empleadores, empleadosdel sector público y privado, gerentes ytécnicos quienes, a diferencia de los sectores máspobres de la sociedad, siguieron la estrategia deutilizar el consumo o sus ahorros como variablesde ajuste. Antes de continuar, es necesario señalarque en estos estudios se decidió utilizar el númerode perceptores en lugar de los ocupados para darcuenta de la autoexplotación de la fuerza de trabajodel hogar; la ocupación deja fuera a la poblacióneconómicamente inactiva por lo que no hacevisible justamente lo que se quería resaltar: losingresos provenientes del trabajo infantil, de lasactividades complementarias desarrolladas porVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012105

las amas de casa y de las transferencias monetariasde otros hogares, ya sean del exterior o del país,así como de los apoyos de las políticas estatalesen favor de los sectores con recursos escasos. Elnúmero de perceptores y su variación en el tiempose consideró una variable proxy que da cuentade las estrategias de supervivencia de los sectorespopulares; es un indicador proxy y no directo, yaque también varía con la tendencia al aumentoen la participación laboral de las mujeres que, asu vez, se relaciona con el proceso de modernizacióndel país y con la transición demográfica; sinembargo, si bien dichas tendencias están presentesen el cambio en el número de perceptores, enel corto plazo tienen un efecto débil, de maneraque los movimientos observados entre encuestasconsecutivas (en especial en momentos de crisiseconómicas) reflejan sobre todo las estrategias delos hogares.El comportamiento de los hogares del estratobajo en defensa de sus condiciones de vida llevóa una caída de sus ingresos menos pronunciadaque la esperable como consecuencia de la crisisy, por otra parte, la reducción de los ingresos delos hogares del estrato alto (quienes usaron comoestrategia ajustar el ahorro, el volumen y composiciónde su consumo) acercó los extremos de ladistribución y, por lo tanto, la desigualdad en la distribucióndel ingreso entre 1977 y 1984 se redujo.La era de los disquetes y el inicio dela apertura en el acceso a las basesde datosEl INEGI, El Colegio de México y el Instituto de InvestigacionesSociales de la Universidad NacionalAutónoma de México (IISUNAM) patrocinaron el proyectoMonografías Censales de México (MOCEMEX),conducido por Raúl Benítez Zenteno. Este proyectotuvo como propósito explotar una muestra de 10%asociada al Censo General de Población y Vivienda1990. Para llevarlo a cabo, se invitó a un conjuntode investigadores de acuerdo con los distintos temasque debían desarrollarse: uno de ellos, el análisisde la distribución del ingreso.La monografía censal sobre la materia tuvocomo objetivo realizar un análisis comparativo dela ENIGH 1989 correspondiente al tercer trimestrede ese año y del censo levantado en febrero de1990. Para la realización de este trabajo se contó,por primera vez, con las bases de datos de la ENIGH,además de los microdatos de la muestra del levantamientocensal. Éste fue un indicio claro del procesode apertura que empezaba a experimentar elINEGI bajo la presidencia de Carlos Jarque. La políticade permitir el acceso a la información original,así como preocuparse por la difusión oportuna delos resultados ha sido continuada y profundizadapor los siguientes presidentes del Instituto.El archivo de la ENIGH 1989 —que estaba estructuradopara ser trabajado en máquina grande,con un registro por hogar cuya longitud variabasegún el número de perceptores de ingreso ylos temas por los cuales habían percibido (cuandolos paquetes estadísticos leían archivos de80 columnas) que incluía información sobre losdiferentes miembros del hogar— fue procesadoen una PDP1170, catalogada en su época comouna computadora midi. Los variados errores delos investigadores en escribir el formato correcto,las limitaciones y lentitud de procesamiento de lacomputadora, las restringidas capacidades de losequipos periféricos, las prolongadas caídas en elsuministro eléctrico y las frecuentes clavadas dela máquina hicieron que la lectura de la informaciónde la base tomara mucho más tiempo que elpresupuestado. Este trabajo dejó una enseñanzaque perdura hasta la actualidad: no se debe iniciarningún análisis sin que previamente se reproduzcala distribución del ingreso por fuentes y decilesde hogares publicada por el INEGI (cuadro número10 en las primeras publicaciones y número 13en las más recientes).Con el propósito de llevar a cabo el análisiscomparativo de la muestra del Censo 1990 conla ENIGH 1989, fue necesario construir en ésta lavariable equivalente a la recabada en el Censo yajustar los valores monetarios tomando en cuentala variación de precios entre agosto de 1989 yfebrero de 1990. Tal vez, el resultado más signifi-106 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

cativo de este estudio fue que la ENIGH presentóclaros indicios de estar truncada en ambas colas.Ya en 1995, fecha de la publicación de la monografía,quedó claro que la ENIGH difícilmentepodría representar los ingresos de las grandes fortunasdel país, no sólo porque la probabilidad deselección es muy baja —cuestión que en principiose podría abordar vía un diseño de muestreo apropiado—sino también —tal vez el factor de mayorimportancia para explicar el sesgo— por dificultadespara recabar la información pertinente enel operativo de campo. A la fecha, la bibliografíaespecializada reconoce a nivel mundial el truncamientopor el extremo derecho de las distribucionesgeneradas por las encuestas que recaban losingresos y los gastos.El acceso a las bases de datos abrió la oportunidadde construir deciles de hogares basados en elingreso per cápita, además de los de ingreso total. Elanálisis de la información (tanto con los datos censalescomo con los de la ENIGH) mostró que habíaun número no despreciable de hogares que se ubicabanen los deciles superiores, no porque dispusiesende ingresos elevados, sino porque tenían unnúmero apreciable de perceptores que formabanparte de núcleos domésticos numerosos; para contrarrestarel efecto tamaño en la construcción de losdeciles, se decidió ordenar los hogares por el ingresoper cápita y luego construir los deciles de hogares. Elefecto de controlar por el tamaño del hogar se presentóen una matriz donde se cruzaron los decilesconstruidos por ambas variables observándose quelos cambios, en general, eran más marcados en loshogares que habían sido clasificados en los decilesmás elevados según su ingreso total.Era del disco compacto y la aperturaen el acceso a la informaciónLa ENIGH 1992 representa un parteaguas en variossentidos:• Restructuración de la base de datos. En lugarde organizar el archivo en un único registrolargo (forma apropiada para el manejo de lainformación en los mainframe), por primeravez se acomodó en archivos separados, loque facilitó la lectura y el manejo de los datosen las microcomputadoras. En 1992, fueronorganizados en seis archivos: gasto, hogares,ingreso, no monetario, población y un concentrado;a partir de 1994 y hasta el 2006 seagregó el archivo de erogaciones. En el 2008y 2010, el número de archivos subió en seis yocho, respectivamente.• Oportunidad en la publicación de los datos.También, a partir de 1992, se redujo de formanotable el tiempo que media entre la finalizacióndel levantamiento y la publicación(recuérdese que este lapso fue de entre cincoy seis años para la ENIGH 1984); en la décadade los 90, la publicación se presentaba en elaño siguiente y en los últimos tiempos se daa conocer según un calendario previamenteestablecido pero, en general, el tiempo es menoral año, la mayoría de las veces alrededorde ocho meses después de haber finalizado eltrabajo de campo.• Disponibilidad de la información. Desde ellevantamiento de la ENIGH 1992, los investigadoresacadémicos accedíamos a los microdatospor solicitud, donde se informaba el usoque se le daría a las bases de datos. Años después,éstas se podían adquirir en los puntos deventa del INEGI, al mismo tiempo que se comprabala documentación y el libro con los resultados;así, la información brincó sobre losespecialistas y quedó a disposición de quienquisiera y tuviera los conocimientos básicospara trabajarla. En la actualidad, el Institutopone los resultados en su sitio de Internet porlo cual queda a disposición de la ciudadanía.En todo este proceso se aprecia un avance entransparencia y rendición de cuentas.• Aumento en el tamaño de la muestra. En ladécada de los 90, el tamaño de las muestrasde la ENIGH tuvo un piso cercano a los 10 milhogares, número que podía aumentarse segúnel interés de las entidades federativas enfinanciar casos adicionales para que la muestrafuese representativa en ese estado.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012107

• Cambio en la clasificación geográfica. LaENIGH de 1984 y la de 1989 dividían el territorioen municipios de alta y baja densidad.A partir de 1992, la clasificación distinguióentre localidades rurales y urbanas, segúnnúmero de habitantes. En la medida que noha sido posible establecer las equivalenciasentre ambas variables, las series cuyo cálculoa nivel nacional requieren de dicha distinción(como los de pobreza) no pueden retrocedermás allá de 1992.La disponibilidad de información oportuna,el acceso expedito a microdatos organizados demanera que faciliten su explotación empleandocomputadoras personales cada vez más poderosas,así como la profunda crisis que azotó al paísen diciembre de 1994 fueron los ingredientesque se combinaron para impulsar una nueva seriede investigaciones sociológicas y sociodemográficasen la década de los 90. Hacer un recuentopormenorizado de los estudios desarrollados enese periodo queda fuera de los alcances de esteescrito, cuyo propósito central es mostrar cómose logró profundizar el conocimiento que se habíaobtenido con la ENIGH al analizar los efectos de lacrisis de 1982 sobre las condiciones de vida delos hogares.El acceso a los microdatos permitió refinar laidentificación de los grupos sociales enmascaradospor los deciles, grupos que se habían identificadosobre la base de los deciles de ingresomonetario y, por algunas variables adicionalespresentes en los cuadros publicados por la ENIGH1977 y ENIGH 1984. Para llevar a cabo esta labor,se utilizaron los deciles de ingreso corriente totalper cápita en lugar de los de ingreso monetario,y en la caracterización se empleó el ingreso monetariomedio, el tamaño del hogar, la relaciónautoconsumo a ingreso monetario, además dela posición en la ocupación y la ocupación. En elcaso de las dos variables de ocupación no se siguióel camino habitual de clasificar los hogaressegún la inserción laboral del jefe declarado, sinoque se construyó un índice con las inserciones detodos los miembros del hogar. Los resultados permitieronprecisar e identificar con mayor nitidezla imagen de los grupos sociales incluidos en losdeciles.La investigación realizada con datos de 1992mostró que en la escala más baja de la pirámidesocial (tres primeros deciles de ingreso per cápita)predominan los hogares diseminados por el campoy por los pequeños poblados del país. A pesarde que, en promedio, están formados por casi seispersonas, cuentan con cantidades muy pequeñasde dinero para enfrentar los gastos cotidianos (entrepoco menos de 0.5 y 1.5 salarios mínimos 1 ),que completan con producción doméstica parael autoconsumo. En un mismo hogar es probableencontrar personas que se dediquen a laboresagrícolas en calidad de jornaleros, a la producciónartesanal, a las actividades comerciales, a la ventade servicios menores y al servicio doméstico.Los hogares clasificados del cuarto al séptimodeciles se encontraban ubicados, preferentemente,en localidades de más de 2 500 habitantes y,en promedio, están formados por cinco personas.Con un magro ingreso (que en el mejor delos casos apenas supera 2.5 salarios mínimos) yque no tiene un complemento significativo en laproducción para autoconsumo, deben adquiriren el mercado todos los bienes necesarios paragarantizar la reproducción biológica y social: alimentación,vivienda, vestuario, salud, educación,etcétera. La fuerza de trabajo de los hogares deestos grupos encuentra empleo en calidad deasalariados no agropecuarios, en especial comotrabajadores industriales, en los servicios personalesy públicos (en los puestos más bajos de laorganización estatal), como empleados domésticos,operadores de equipos de transportes, en lasfuerzas armadas y como personal de proteccióny vigilancia, o bien, como cuenta propia en el comercioestablecido o vendiendo bienes y serviciosen calidad de ambulantes.Los hogares del octavo y noveno deciles habitanpreferentemente en zonas urbanas, sus ingresos1 En todos los casos se trata de 1989.108 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ascienden a una suma respetable, en comparacióncon el primero y segundo estratos (hasta 4.5salarios mínimos) y su tamaño está por debajode la media nacional (sólo cuatro personas porhogar). Los miembros de estos grupos domésticosse ganan la vida realizando actividades porcuenta propia y como asalariados no agrícolas. Eneste estrato destacan los trabajos de cuello blanco,como: oficinistas, comerciantes, vendedoresy agentes de ventas, personal de control en lasactividades fabriles y artesanales, servicios personalesy públicos, así como profesionistas y técnicos.También, hay algunos trabajadores de cuelloazul, relativamente bien remunerados, que laborancomo operadores de equipo de transportes ytrabajadores industriales; es probable que éstossean obreros especializados, o bien, personas quehan prestado sus servicios durante muchos años,de modo que tienen primas de antigüedad hastacierto punto jugosas; aquí se incluyen los miembrosde las fuerzas armadas.Los hogares del último decil son de tamaño reducido(3.5 personas en promedio) y un ingresomedio de casi 11 salarios mínimos. El ingreso esla retribución que perciben por su desempeñocomo empresarios y como asalariados no agropecuarios.En este estrato se encuentran profesionistas(ya sea que trabajen por cuenta propiao como asalariados), técnicos, trabajadores dela educación y artistas, funcionarios públicos oprivados, oficinistas y comerciantes, vendedoresy agentes de ventas. Considerando en conjuntolas características de este decil resulta evidenteque los profesionistas que están en él son los quehan alcanzado suficiente prestigio en su actividadindependiente, o bien, altos puestos en lasorganizaciones en que prestan sus servicios; losfuncionarios son los que desempeñan los nivelesmás elevados; los comerciantes son los establecidos,que operan o laboran en empresas con volúmenessignificativos de capital; los vendedores yagentes de ventas es probable que sean los asociadosa las grandes firmas.Los efectos sobre el ingreso (y el gasto) de la crisisgenerada por el error de diciembre de 1994 quedaronregistrados en la ENIGH 1996. Al igual quela medición de 1984, realizada a dos años de laconvulsión económica originada en la caída en elprecio internacional del petróleo, la desigualdaden la distribución del ingreso disminuyó en 1996con respecto a 1994, siguiendo las mismas pautasque redujeron la desigualdad a raíz de la crisis de ladécada de los 80: la participación relativa del décimodecil experimentó una reducción y la de los inferiorestuvieron un alza leve, aunque con ingresosmedios claramente reducidos.Sobre la base del análisis de los datos publicadosen la ENIGH 1984, se argumentó que la estrategiade los hogares para encarar un contextorecesivo será más o menos exitosa dependiendode los recursos de que dispongan y de las condicionesde mercado. Los hogares con menos recursos(aquellos que forman parte de la base de lapirámide social) recurren a autoexplotar su fuerzade trabajo, lo que se refleja en un aumento en susingresos, o bien, en una caída pero en una proporciónmenor a la reducción en el ingreso de laspersonas, mientras que en el resto de la sociedadse transforma la estructura del consumo o se empleanlos ahorros, estrategia que no se expresaen el ingreso sino en el gasto. La combinación delas distintas tácticas que siguen los diferentes estratosprovocaría que, después de cada crisis, ladistribución del ingreso tendiera a desplazarsehacia la izquierda (en dirección al origen) y la dispersióna disminuir debido a que se recogen lasdos colas. A este fenómeno ya se le había identificadoal analizar la crisis de la década de los 80 yse le había denominado autoexplotación forzada yequidad por empobrecimiento.Medir el efecto de estas estrategias microsocialessobre la distribución del ingreso no es unatarea trivial. El análisis realizado con los datos publicadosde la ENIGH 1977 y ENIGH 1984 sólo permitióelaborar una explicación al fenómeno, sinembargo, dada la información disponible, no fueposible ofrecer una medición. Ahora bien, el trabajocon los microdatos permite identificar quéparte del cambio, entre dos puntos del tiempo,en la participación en el ingreso de los deciles seVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012109

debe a la retribución por perceptor, cuál al númerode perceptores por hogar y cuál a la cantidadde hogares. Sobre la base de esta descomposiciónes posible cuantificar cuál sería la distribución delingreso si sólo hubiese cambiado el ingreso porperceptor, es decir, manteniendo constantes lasvariables de corte demográfico como el númerode hogares y el de perceptores por hogar. Estamedición supone que las tendencias secularesdel aumento en el trabajo femenino tienen escasaincidencia ya que se comparan los ingresos ados años de distancia. El resultado de este análisismostró que, en épocas de crisis, las variablesdemográficas tienen un efecto sustantivo sobreel índice de Gini y tiende a anularse en los añosnormales.Además, la disponibilidad de información hogarpor hogar a partir de 1992 hizo posible saber,por primera vez, que los principales determinantesdel índice de Gini, así como de su cambio através del tiempo, son las remuneraciones al trabajoy el ingreso por la explotación de negociospropios (o renta empresarial).La era del Internet, loscambios institucionales y lastransformaciones de la ENIGHEn la primera década del siglo XXI se produjeroncambios institucionales que influirán sobrela ENIGH. El Comité Técnico para la Medición de laPobreza (CTMP), instalado en el 2001, generó unamedida de pobreza monetaria basada en la informaciónde la ENIGH y en la línea de pobrezaconstruida por INEGI/CEPAL en 1992. El Comitédecidió, además —de acuerdo con las normasacadémicas y con la transparencia—, hacer públicoslos programas de cómputo con los que serealizaba el cálculo de la pobreza. A más de 10años que el INEGI inició el proceso de apertura,el acceso a las bases de datos ya era de dominiopúblico y sencillo de operar sobre ellas con recursosde cómputo personales. La combinación dela disponibilidad de los programas con los que secalculaba la pobreza, por una parte, y el acceso alos datos, por otra, hizo posible el control socialdel proceso oficial de producción de las cifras eneste tema.El CTMP también advirtió que era necesario nosólo proporcionar las estimaciones puntuales dela pobreza sino, también, que se debía entregar lainformación necesaria para estimar intervalos y hacerlas correspondientes pruebas de hipótesis. LaENIGH es una muestra independiente que se levantacada dos años (en los pares, con excepción del2005) y, por lo tanto, sus estimaciones punto estánsujetas a errores de muestreo que se deben considerarpara concluir si la pobreza ha experimentadocambios estadísticamente significativos. El cálculode los errores estándar en muestras cuyo diseñoes complejo requiere de disponer de las unidadesprimarias de muestreo (UPM); en caso contrario,los paquetes suponen que se empleó uno de tipoaleatorio simple y, por lo tanto, los resultados quearrojan subestiman los errores de muestreo.Para construir la serie de pobreza con sus correspondienteserrores estándar es necesario tomaren cuenta que la metodología para calcularla estrechez monetaria separa las zonas ruralesde las urbanas por lo que la serie no se puederemontar de forma válida más atrás de 1992 (recuérdeseque hubo un cambio de definiciones:se pasó de municipios de alta y baja densidad alocalidades rurales y urbanas entre la ENIGH 1989y ENIGH 1992).El otro cambio institucional de importancia fueel surgimiento del Consejo Nacional de Evaluaciónde la Política Social (CONEVAL), organismocreado por la Ley General de Desarrollo Social enel 2004, encargado de calcular la pobreza oficialy de evaluar la política de desarrollo social. Empezóa funcionar en el 2006 y, en diciembre del2009, dio a conocer la medición de la pobrezamultidimensional para el 2008, de acuerdo conlas pautas marcadas en la propia ley del 2004.Se advierte una clara correlación entre estoscambios institucionales y el aumento en el tamañode muestra de las ENIGH levantadas en la110 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

primera década del siglo XXI. EL CTMP diseñó sumétodo de cálculo de la pobreza y lo aplicó a laENIGH 2000; ésta fue la última cuyo tamaño oscilóalrededor de los 10 mil hogares. A partir del 2002 yhasta el 2008, el tamaño de la muestra fue de alrededorde 20 mil hogares. En el 2008 se calculó porprimera vez la pobreza multidimensional; en eseaño y en el 2010, la ENIGH aumentó su tamaño apoco menos de 30 mil hogares.Por otro lado, debido a que la ENIGH no registrabauna serie de variables necesarias para el cálculode la nueva medición de pobreza, el INEGI yel CONEVAL unieron esfuerzos para diseñar un móduloadicional de la ENIGH (el de Condiciones Socioeconómicaso MCS) a partir del 2008, que agregópoco más de 30 mil casos, lo que elevó el número dehogares en muestra a más de 60 mil.Retomando el hilo de lo acontecido con ladesigualdad en el ingreso debe recordarse que ainicios del siglo XXI México experimentó una contraccióneconómica no muy pronunciada y unafuerte recesión entre el 2008 y 2009. Después deambos eventos se observó, de nuevo, que los datosde la ENIGH 2002 y la ENIGH 2010 marcaronuna disminución en la desigualdad, la cual fuemucho más pronunciada en el año en que se registróla crisis más profunda. Desde la década delos 80 cada vez que el país sufre una contraccióneconómica se presenta el fenómeno de equidadpor empobrecimiento.El mecanismo vuelve a repetirse una y otra vez;las clases populares reaccionan a los malos tiemposeconómicos empleando su fuerza de trabajoy las restantes sufren el efecto de los recortes presupuestales—que se viven como reducción de laplanta de personal, recorte de salarios reales ycontracción de compras en bienes y servicios—y se adecuan a las nuevas condiciones del medioambienteeconómico reestructurando sus patronesde consumo o echando mano de sus ahorros,en caso de que tengan.Evolución del índice de Gini del ingreso monetario ycorriente total de los hogares en México, 1992-2010Índices1.00000.5000Gi0.0000ni 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2005 2006 2008 2010AñosGini Ing. Corr.Gini Ing. Mon.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012111

En los últimos años se ha ido imponiendo enel ámbito internacional y poco a poco la idea deque la desigualdad en la distribución del ingresoen América Latina ha iniciado una tendencia decrecienteentre el 2000 y 2006. El origen de estaidea se encuentra en un estudio que analiza la distribucióndel ingreso en Argentina, Brasil, Méxicoy Perú. En el caso particular de nuestro país se indicaque el cambio de tendencia se debe a la reducciónen el premio que recibe la población másinstruida, al aumento en la demanda de fuerza detrabajo de bajo nivel de calificación originada enel Tratado de Libre Comercio de América del Nortey a las transferencias de los programas sociales, enespecial de Oportunidades.La explicación que se ha ofrecido en este textoa las fluctuaciones de la desigualdad en Méxicoenfatiza los cambios de corto plazo por lo que, enprincipio, ambas interpretaciones podrían no sercontradictorias: una enfatiza un comportamientotendencial, de largo plazo; la otra, las variacionescoyunturales en el entorno de los años de crisis.La diferencia podría radicar en que la interpretaciónque se apoya en la evolución de la desigualdaddesde fines de la década de los 70 enadelante registra que en las épocas de expansiónla desigualdad tiende a recuperar los niveles previosa la crisis, mientras que la idea de la caídatendencial se reduce a seis años.Lo interesante para las ideas desarrolladas eneste escrito es que las diferencias de interpretaciónpueden radicar en el tratamiento de los datos.La gráfica que se encuentra en la página anteriormuestra la evolución del ingreso corriente totaly monetario de los hogares; nótese que en el ejede las ordenadas se emplea la escala completade 0 a 1.El cuadro muestra los coeficientes de Gini representadosen la gráfica —de las variables ingresoZ ing. monet. Significación Z ing. tot. Significación2006/1994 -0.671 NS -0.544 NS2008/1994 -0.382 NS -0.354 NS2010/1994 -0.749 NS -0.787 NS2008/1996 0.002 NS 0.017 NS2010/1996 -0.365 NS -1.513 NS2002/2000 -0.377 NS -1.396 NS2006/2000 -0.446 NS -1.637 NS2008/2000 -0.153 NS -1.267 NS2010/2000 -0.520 NS -2.769 S112 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

corriente total e ingreso corriente monetario— ysus correspondientes niveles de significación, 2 enlas columnas están los valores del estadístico Z yel correspondiente nivel de significación; en losrenglones se presentan los años que se comparan.Como se puede apreciar, las pruebas de hipótesismuestran que los cambios no han sido significativos,incluido el ocurrido entre el 2000 y 2006. Laúnica caída significativa se observa entre el 2000y 2010. Los errores estándar utilizados para calcularlos coeficientes Z tomaron en cuenta queel diseño de muestreo de las ENIGH es complejoy dista mucho de aproximarse al muestreo aleatoriosimple. En todo caso, no hay que descartarla posibilidad de que el tamaño de muestra seainsuficiente para que la prueba tenga la potencianecesaria para detectar efectos significativos,pero pequeños.Éste es un muy buen ejemplo de la relevanciadel dato y, por lo tanto, de lo importante que es2 La carencia de la información relativa a las UPM en las encuestas previas a 1992 haceimposible calcular los errores estándar de los coeficientes de Gini para esos años.la transparencia de la labor del INEGI para aproximarsea delinear las tendencias de los hechos yderivar propuestas de políticas, así como paraconfrontar las discrepancias que surgen cuando lamisma información se analiza con marcos conceptualesdiferentes.BibliografíaCortés, Fernando. La distribución del ingreso en México: en épocas deestabilización y reforma económica. México, DF, Centro de Investigacionesy Estudios Superiores en Antropología Social-Miguel Ángel Porrúa, 2000,335 p._______ "Pobreza, desigualdad en la distribución del ingreso ycrecimiento económico, 1992-2006", en: Cortés, Fernando y Orlandina deOliveira (coord.). Los grandes problemas de México. V. Desigualdad social.México, El Colegio de México, 2010, pp. 61-100.Rubalcava, Rosa María y Fernando Cortés. Autoexplotación forzada y equidadpor empobrecimiento: la distribución del ingreso familiar en México, 1977-1984. México, DF, El Colegio de México, 1991, 185 p._______ El ingreso de los hogares. Vol. VII. Aguascalientes, InstitutoNacional de Estadística Geografía e Informática, 1994, 66 p.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012113

Usando datos censalesdesde un enfoque geográfico.El caso del despoblamiento depequeñas localidades rurales enMéxico (2000-2010)Itzi Segundo y Gerardo BoccoGettyimages.com114 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Este trabajo analiza el fenómeno de despoblamientorural desde una perspectiva geográfica. El objetivoes identificar y cuantificar el proceso de pérdida poblacionalen pequeñas localidades rurales (de 100 a2 500 habitantes) de México en la década del 2000. Sepropone un enfoque transescalar (de lo nacional a lolocal) que permite el análisis del fenómeno a diferentesniveles: en el nacional, en términos absolutos, eldespoblamiento se manifestó en todas las entidadesfederativas, sin embargo, los valores relativos más críticosse manifiestan con mayor frecuencia en el norestedel país. En el estatal, en términos generales, losvalores de despoblamiento reflejan mayor intensidaden las regiones del norte de Michoacán de Ocampo.Palabras clave: despoblamiento, pequeña localidadrural, transescalar, Geografía ambiental, territorio,México, Michoacán de Ocampo.This paper analyses depopulation phenomena from ageographic perspective. The main objective is to identifyand quantify population loss processes in small ruraltowns (within a range of 100 to 2 500 inhabitants) ofMexico in the past decade (2000-2010). A trans-scalar(from national to local scale) approach is proposed sothat the analysis can be done at different levels. At anational scale, in absolute terms, depopulation occurredin every federal entity; however, relative valueswere most critical in the northwest of the country. Ata finer scale, in Michoacan de Ocampo, broadly speaking,depopulation was more important in the northof the state.Key words: depopulation, small rural settlements,trans-scalar, environmental Geography, territory, Mexico,Michoacan de Ocampo.IntroducciónEl incremento de la población urbana y la pérdidade la rural por migración son fenómenoscodependientes a nivel planetario; ésta puededeberse a varias causas, entre las que destacanlos problemas económicos (como la falta deempleo), ambientales (sequías prolongadas) yde violencia (los ocasionados por diversos ilícitos,por ejemplo). Una de las implicaciones relevantesa nivel geográfico de tales procesos es elabandono de pequeñas localidades rurales ocasionandola disminución o, incluso, pérdida totalde población en un lapso determinado (Mojarroy Benítez, 2010). En general, el despoblamientorural por migración se ha estudiado desde diversasperspectivas, como: la antropológica (Valdézy Balslev, 2007; Sánchez et al., 2006), la demográfica(Cea, 2004; García et al., 2009) o la económica(García y Sánchez, 2008; Guerrero, 2007; Granados,2009; Márquez, 2007); también se ha analizadoa nivel estatal o municipal (ver Stratta y delos Ríos, 2010; Torres y Delgadillo, 2009), peroexiste relativamente poca investigación acercadel despoblamiento rural, y sus implicacionesambientales (López et al., 2005), a varias escalasespaciales anidadas.Este trabajo busca aportar en este sentido,explorando la dimensión espacial de los datosde conteos y censos de población y vivienda. Elobjetivo general consistió en identificar y cuantificarel proceso de despoblamiento de pequeñaslocalidades rurales en el territorio mexicano,desde una perspectiva transescalar (nacional,regional, estatal y municipal) en la década del2000. En particular se intentó, a nivel estatal(utilizando el caso de Michoacán de Ocampo),explorar las relaciones entre marginalidad y despoblamiento,por un lado y, por el otro, entredespoblamiento e impacto en el uso del terreno.Se especula en torno a las siguientes hipótesis:• Los patrones espaciales de despoblamientoson diferentes en el norte, centro y surdel país.Nota:agradecemos al proyecto Programa de Apoyo a Proyectos de Investigación e Innovación Tecnológica (PAPIIT) de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) clave IN305010,Abandono y reapropiación paisajística a escala local en América Latina: casos en México y Argentina, así como el apoyo técnico de Paola Segundo, y a Gabriela Cuevas del Centro de Investigacionesen Geografía Ambiental y Armando García de León del Instituto de Geografía, ambos de la UNAM, por su colaboración en diversas etapas del trabajo.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012115

• A mayor índice de marginación se espera unindicador más alto de despoblamiento.• El despoblamiento de pequeñas localidadesrurales afecta el tipo de usos y coberturasdel suelo y, en específico, favorece la recuperaciónde la vegetación en sus áreas adyacenteso vecinas.A modo de referencia y de manera adicionalse incluye, en paralelo, una mirada a procesosanálogos en Argentina (1991-2001), debido a lano disponibilidad de datos equivalentes para el2010. En ese país ocurren intensos procesos decambio en la estructura productiva y de poblaciónen el ámbito rural, aunque bajo condicionesmuy diferentes de las de México.Concebimos a las pequeñas localidades ruralescomo el lugar en el que se ubica un conjuntode viviendas vecinas o cercanas entre sí, reconocidode forma común por un nombre dado por laley o la costumbre y que cuenta con un númerode habitantes menor a 2 500. 1 En el Censo del2010 (INEGI) se reportó un total de 192 244 localidadesen esta categoría. Con el fin de redimensionara un número más manejable el universode estudio sin perder la posibilidad de detectarprocesos de interés y, por otro lado, para no incorporarel error que muy probablemente conlleveel conteo secuencial de localidades de menosde 100 habitantes, se consideran en este estudiosólo las pequeñas localidades rurales mayores de100 habitantes.El trabajo reviste la siguiente estructura: enprimer lugar se presentan los datos censales y deconteos proporcionados por el INEGI; luego, sedescriben y analizan los resultados a niveles nacional,regional y estatal; a esta última escala seexploran las posibles relaciones entre despoblamientoy, respectivamente, marginalidad y cambioen la cobertura y uso del territorio; por último,1 Glosario de términos para el censo de 1990 del Instituto Nacional de Estadística yGeografía (INEGI) y glosario de términos del Consejo Nacional de Población (CONAPO)disponibles en: www.inegi.org.mx/sistemas/glosario/Default.aspx?ClvGlo=cp90&s=est&c=14565 y www.conapo.gob.mx/es/CONAPO/Glosario, consultados en enerodel 2012.se proponen algunas conclusiones derivadas dela investigación reportada y de una breve descripciónde procesos análogos en Argentina.Reseña metodológicaManejo de datos censalesLa información censal se obtuvo del Sistema deIntegración Territorial (ITER) de los censos de poblacióny vivienda del INEGI (2000 y 2010), la cualpermitió explorar valores de despoblamiento anivel local. Se procedió entonces al listado de pequeñaslocalidades rurales de entre 100 y 2 500habitantes incluyendo la latitud, longitud, clave,nombre y total de población (en el 2000 y 2010)para cada registro.Los valores de despoblamiento se calcularonpor localidad comparando las cifras correspondientesa ambas fechas. Una vez obtenidos losdatos absolutos de incremento o pérdida poblacional,se extrajeron los que daban negativo (esdecir, que denotan despoblamiento). 2 Así, se excluyeronlas pequeñas localidades rurales de entre100 y 2 500 habitantes en las que, en un rangode 10 años, la población aumentó o claramentese estabilizó. Para estandarizar los resultados, seconsideró como indicador del despoblamientoel valor de pérdida poblacional del 2000 con respectoal 2010, como un porcentaje del total delas localidades con pérdida entre el total de pequeñaslocalidades ubicadas en un área vecina(20 km para el nivel país y 5 km para el estatal;ver detalle más adelante) y como porcentaje deltotal de población perdida entre el total de poblaciónresidiendo en tales áreas. Para el ejemploestatal se partió de la base de datos del nivel nacionaly se extrajo la información de la entidad(Michoacán de Ocampo) correspondiente a pequeñaslocalidades en despoblamiento. A cadauna se le agregó un campo con los siguientes datos:municipio, región geográfica —definidas por2 También se incluyeron las localidades con valores cercanos a cero, mismas que no denotancambio o que están en el límite del error del Censo.116 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

la Coordinación de Planeación para el Desarrollo(CPLADE), de Michoacán de Ocampo—, así comogrados de marginación (según CONAPO, 2005)y de recuperación de la vegetación con el fin dereagrupar a las localidades por zonas y, después,medir el nivel de correlación entre despoblamientoy, respectivamente, marginación y recuperaciónde cobertura vegetal. Para evaluar esto último, seelaboró un índice de revegetación derivado delConjunto de datos vectoriales de la carta de uso desuelo y vegetación escala 1:250 000, series III (2002)y IV (2007), del INEGI, 3 el cual se obtuvo a partir deuna sobreposición cartográfica de ambas capas enun sistema de información geográfica. Para terminar,y con el fin de fortalecer la verosimilitud de losresultados, se compararon éstos con el número deviviendas deshabitadas según el Conteo de Poblacióny Vivienda 2005 en dos entidades de larga tradiciónen cuanto a expulsión de población rural:Michoacán de Ocampo y Zacatecas.Manejo de datos cartográficosSe ubicaron en el territorio mexicano las localidadesen despoblamiento recurriendo a la entidadgeométrica punto en un ambiente vectorial, sobreel cual se dispuso una malla con celdas correspondientesa 400 km² (20 x 20 km) para elcaso del país y a 25 km² (5 x 5 km) para el casode la entidad. Para evitar la sobrerrepresentaciónde pérdida de población en aquellas celdasdonde existe un gran número de localidades, seestandarizaron los resultados arrojados de acuerdocon el número total de localidades y de poblaciónen ellas. De este modo, y como se indicó másarriba, cada una de las celdas presenta un valorporcentual, tanto de localidades con pérdida depobladores entre el número total de las menores3 Se compararon tres grupos de unidades cartográficas: 1) ecológica-florística-fisionómica(bosques, pastizal natural, selvas, etc.); 2) complementaria (asentamientos humanosy cuerpos de agua) y 3) agrícola-pecuaria-forestal (agricultura, cultivos forestales, etc.).Se cuantificaron aquellas áreas que cambiaron de usos productivos a ecológico-florísticos(es decir, las que indican recuperación de la vegetación). Después, se generó unárea de influencia (o buffer) para cada localidad, equivalente a un radio de 2 km y secuantificaron las áreas de revegetación que se localizaron dentro del área de influenciade las localidades. Por último, se calculó el porcentaje correspondiente al área de revegetacióncon respecto al total de la zona de influencia de la localidad para obtener datosestandarizados.a 2 500 habitantes y de cantidad de poblaciónperdida entre el valor total de la población en talesasentamientos humanos.ResultadosEn México, como en cualquier sitio, la población nose distribuye de forma homogénea. Las mayoresdensidades se han presentado de forma históricaen el centro y sur del país, mientras que en el nortesiempre ha sido la porción del territorio nacionalmenos habitada. Si bien los cálculos indican queexiste una mayor densidad de localidades en despoblamientoen las entidades del centro (ver figura1), una vez ponderados los datos como se indicómás arriba, los valores más altos de pérdida se presentanen el noroeste del país tanto en términos delocalidades como de cantidad de habitantes (verfiguras 2 y 3). Así, la región con menor población,tanto absoluta como relativa, parece presentarlos problemas más serios en cuanto a pérdida depoblación rural.Caso Michoacán de OcampoCuitzeo, Infiernillo, Oriente, Pátzcuaro-Zirahuény Tepalcatepec fueron las regiones geográficasmichoacanas con valores relativos de pérdida depoblación severa (67-99%) en localidades rurales(ver figuras 4 y 5). Debe destacarse el caso deVaraloso, municipio de Coalcomán (en la regiónSierra-Costa), pues esta localidad pasó de tener317 habitantes a 103 en el periodo analizado, locual representa una pérdida de 68 por ciento.En lo que respecta a la comparación con los datosde recuperación de la vegetación, se encontró que,a esta escala, nuestros datos de despoblamiento nose correlacionaron de manera significativa con losíndices de revegetación, sólo ocho de un total de1 134 localidades en despoblamiento presentaronun porcentaje de recuperación vegetal mayora 30% del total de su área de influencia (ver figura6); sin embargo, 47.2% de las pequeñas localidadesen despoblamiento contaron con algún porcen-Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012117

Figura 1Despoblamiento de pequeñas localidades rurales en México del 2000 al 2010 (localidades/400 km 2 ).Número de localidades con pérdida de población absoluta por unidad de área (celda)a lo largo del territorio nacional en 10 añosFuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010.Figura 2Porcentaje de pérdida de pequeñas localidades rurales de México del 2000 al 2010por unidad de área (400 km 2 )Fuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010.118 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figura 3Porcentaje de pérdida de población en pequeñas localidades rurales de Méxicodel 2000 al 2010 por unidad de área (400 km 2 )Fuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010.Figura 4Porcentaje de pequeñas localidades rurales de Michoacán de Ocampodel 2000 al 2010 por unidad de área (25 km 2 )Fuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012119

Figura 5Porcentaje de pérdida de población en pequeñas localidades rurales de Michoacán de Ocampodel 2000 al 2010 por unidad de área (25 km 2 )Fuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010.Figura 6Porcentaje de revegetación por área de influencia (r=2 km) para localidades en despoblamientodel 2000 al 2010 en Michoacán de OcampoFuentes: INEGI. Conjunto de datos vectoriales de la carta de uso de suelo y vegetación escala 1:250 000, series III (2002)y IV (2007).120 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

taje de área revegetada en sus áreas de influencia.Esta correspondencia sí fue detectada parala cuenca del Lago de Cuitzeo a una escala másdetallada que la del presente trabajo por Lópezet al. (2005).Al contrastar el índice de marginación con elgrado de despoblamiento para las localidades enestudio en Michoacán de Ocampo no se encontrócorrelación alguna. Esto resulta contraintuitivo, yaque se esperaría una relación entre marginación ymigración. Si bien nuestros datos no permiten rechazaresto de manera tajante, sí parecen sugerirque esta condición no es el único desencadenadordel abandono de localidades y de las actividadeseconómicas que se desarrollan (ver figura 7).Para precisar que los datos de despoblamientoobtenidos en esta investigación representan enefecto pérdida de población en cada una de laslocalidades, 4 se elaboró una base de datos dondese toma en cuenta el número de viviendas des-4 Ello teniendo en cuenta la dificultad en el levantamiento de datos en los censos depoblación y vivienda a nivel de pequeñas localidades. En específico, se piensa que enmuchos casos las familias declaran como habitantes a personas que viven de maneratemporal o casi definitiva en Estados Unidos de América.habitadas dentro de estas mismas localidades recurriendoa los datos ofrecidos por los conteos depoblación y vivienda de 1995 y el 2005 (ver cuadro1). El coeficiente de correlación entre la pérdida depoblación en pequeñas localidades rurales de 100a 2 500 habitantes del 2000 al 2010 con el númerode viviendas deshabitadas en pequeñas localidadesrurales de 1995 al 2005 resulta significativo (ver figuras8 y 9) y parece respaldar una correspondenciaentre ambos procesos.DiscusiónEstos resultados reflejan sólo una porción parcialdel fenómeno de despoblamiento. Un primer problemaen el análisis se vincula con la temporalidaddel estudio, es decir, ¿qué tanto se puede representarel proceso de despoblamiento en una década?;otra dificultad asociada a esto tiene que ver con laviolencia desencadenada en México después del2005. Así, otras tendencias de despoblamientoque se habían observado y descrito tiempo atráspudieron haber perdido importancia frente al factorinseguridad. Un segundo problema se asociacon el uso de celdas; por una parte, este modeloFigura 7Índice de marginación en el 2005 contra porcentaje de despoblamiento para las 1 134 localidadesen Michoacán de Ocampo que perdieron población del 2000 al 2010% despoblamiento706050403020100-1 0 1Índice de marginaciónNota: la prueba de correlación da como resultado una r 2 =0.002862.Fuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010. // CONAPO. Índices de marginaciónpor localidad, 2005.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012121

Cuadro 1Ejemplos de localidades en Michoacán de Ocampo y Zacatecas que perdieron población del 2000al 2010, en las que a la vez se percibieron viviendas deshabitadas de 1995 al 2005EstadoClave de lalocalidadNombre de lalocalidadPoblacióntotal(2000)Poblacióntotal(2010)Despoblamiento%DespoblamientoTotal deviviendas(2005)Total deviviendas(1995)Viviendasque se deshabitaron(1995-2005)% deviviendasdeshabitadasMich. 160290084 San Antonio 144 138 6 4.2 5 24 19 79.2Mich. 161120002 El Aguacate 442 229 213 48.2 29 131 102 77.9Mich. 160030013 Mezquite Verde 142 122 20 14.1 10 32 22 68.8Mich. 160820037 El Rincón de Caricho 120 108 12 10.0 8 25 17 68.0Mich. 161100038 San Bernardo 802 286 516 64.3 58 184 126 68.5Zac. 320450044Villa Juárez(El Tecolote)218 143 75 34.4 20 60 40 66.7Zac. 320490136 El Tejujan 215 157 58 27.0 41 82 41 50.0Zac. 320340071 La Jabonera 206 114 92 44.7 27 53 26 49.1Zac. 320200085 Los Ríos 131 109 22 16.8 21 41 20 48.8Zac. 320340091 Llano Grande 196 132 64 32.7 35 66 31 47.0Fuente: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010 y conteos de población de 1995 y 2005.122 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figura 8Pérdida de habitantes del 2000 al 2010 frente a viviendas deshabitadas de 1995 al 2005por localidad en Michoacán de OcampoFuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010 y conteos de población de 1995 y 2005.Figura 9Pérdida de habitantes del 2000 al 2010 frente a viviendas deshabitadas de 1995 al 2005por localidad en ZacatecasFuentes: INEGI. Censos de población y vivienda 2000 y 2010 y conteos de población de 1995 y 2005.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012123

facilita la representación de datos y resultados enlos mapas, por otra, dificulta el análisis de cadalocalidad como objeto núcleo, independiente dela celda como una unidad de superficie; esto secompensa con la posibilidad de ponderar los valorespuntuales de localidades en términos de susvecindades o áreas de influencia (de utilidad, porejemplo, para el caso de la relación con los procesosde recuperación de la vegetación); asimismo,permite estandarizar los datos de acuerdo con elnúmero absoluto tanto de localidades como depoblación habitando en asentamientos menoresde 2 500 habitantes.Por otro lado, cabe rescatar las ventajas deun enfoque geográfico para el entendimientodel fenómeno de despoblamiento, mismo quehace posible ubicar por región los focos rojos dedespoblamiento en el país. A partir de esta identificaciónes posible profundizar en las causas yefectos de la pérdida de población en estudiosdetallados. Sin duda, este trabajo reviste característicasmás bien exploratorias y busca orientarfuturas investigaciones más acotadas.Surgen, asimismo, preguntas en torno a la solidezde datos capturados en pequeñas localidades(por ejemplo, menores de 250 habitantes).Muchas veces, en campo, es difícil determinardónde comienza una y termina otra; de igualmodo, cómo se estima el número de habitantesque migra pero regresa de forma temporal a estaslocalidades, por lo cual es muy posible quesus familiares los consideren como habitantesde sus domicilios y así respondan a censos y conteos.Los valores de viviendas deshabitadas puedenrespaldar los datos recopilados, pues indicanque, sin duda, una porción de la población noestá presente en estas localidades.ConclusionesA esta escala y utilizando los datos de los censosdel 2000 y 2010 y de los conteos de 1995 y el 2005se pueden observar señales de despoblamientoen todas las regiones del país, así como en todaslas entidades federativas, aunque con diferentesintensidades. La región noroeste parece presentarlas tendencias más intensas de pérdida depoblación en pequeñas localidades rurales. Parael caso del estado de Michoacán de Ocampo, elfenómeno social se presenta en todas sus regionesy con diferentes intensidades. En el nortede la entidad resaltan los altos niveles de despoblamientoen municipios con relativamenteelevados niveles de desarrollo económico ymenores de marginación por ejemplo, el Bajíomichoacano, de un gran dinamismo por su actividadagrícola moderna, resultó ser una zona quedestaca como expulsora de población. En contraste,por su bajo nivel de pérdida poblacional,sobresalen las regiones purépecha y Sierra-Costa,ambas caracterizadas por grados importantes depobreza y marginalidad; el caso de la segunda esespecial porque, a pesar de este patrón a nivel detoda la región, se presenta una situación aguda enparte del municipio de Coalcomán.No se encontró entonces una relación significativaentre despoblamiento e índices de marginación.Esto es válido para el nivel nacional,ya que el noroeste del país es una región convalores relativamente bajos de marginación,así como el norte del estado de Michoacán deOcampo. Por otro lado, y pese a la debilidad enla relación cuantitativa entre despoblamiento yrecuperación de la vegetación, pareciera que estatendencia ha sido revelada en este trabajo, talcomo se ha demostrado en estudios más detalladosque el presente.Los resultados obtenidos (tal vez debido al problemade la captura de datos en pequeñas localidadesya señalado) probablemente no reflejencon exactitud la intensidad del fenómeno de despoblamientoen todos los casos. Así, por ejemplo,entidades con altos niveles de migración, comoZacatecas y Michoacán de Ocampo, no resultaronlos más afectados por la pérdida poblacional depequeñas localidades rurales, pese a presentarniveles altos de viviendas deshabitadas según losconteos. Lo anterior, tal vez porque la simple sustracciónde población entre dos fechas no refleje124 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figura 10Municipios (provincias) en despoblamiento para la República Argentina del 2001 al 2010Fuente: INDEC. Censos nacionales de población, hogares y viviendas, 2001-2010.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012125

Figura 11Distribución geográfica de localidades de la República Argentina en el 2005 (400 km 2 )Fuente: Instituto Geográfico Nacional República Argentina (IGN). Centros poblados, 2005.126 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

procesos complejos, como la salida o el retornode población de manera temporal y la consecuenteconservación de viviendas, familia, etc.,lo cual sugiere que pueda contabilizarse en censosy conteos como habitantes de la localidad.En este sentido se presenta un contraste muyfuerte con países como Argentina (ver figuras10 a 14 y nota al final de las mismas), donde laslocalidades parecen no sólo disminuir en poblaciónsino casi desaparecer. El arraigo parece sermuy diferente en ambas naciones.En México, la población rural pareciera aferrarsea su lugar de origen o residencia más antigua yesto se manifiesta en la conservación de tradiciones,fiestas, patronazgos, recuerdo de los familiaresfallecidos, etc., lo cual repercute, tal vez, en laforma de responder a la simple pregunta acercade cuántas personas habitan un hogar.En Argentina se cuentan por cientos las localidadescuyo número de habitantes disminuye y,en muchos casos, desaparecen al punto de perdersu código postal (observación en el terreno);si bien las localidades en despoblamiento se distribuyenen varias entidades a lo largo y anchode ese país, sí se reconoce una predominancia decasos en la provincia de Buenos Aires (no sólo envalores absolutos sino también relativos), el centroy el noroeste de la nación; escapa a los objetivosde este trabajo analizar la causalidad de estosprocesos, sin embargo, y además de la tendenciaa ser un fenómeno más contundente que enMéxico, pareciera que el abandono de localidadesacompaña el desarrollo de sistemas productivosagrícolas (como el de la soya transgénica),que no requieren mano de obra permanente enlos cultivos, algo que ocurre desde la pampa haciael centro y noroeste del país.Por último, es preciso reiterar que este tipode estudios a nivel país-región-subregión ayudaa formular con más precisión otros trabajos conobjetivos e hipótesis más precisas.ReferenciasCea, M. “La migración indígena interestatal en la península de Yucatán”,en: Investigaciones Geográficas. Boletín del Instituto de Geografía.México, UNAM, 2004.Consejo Nacional de Población (CONAPO). Índices de marginación a nivellocalidad. México, CONAPO, 2005. Consultado en: www.conapo.gob.mx/es/CONAPO/Indice_de_marginacion_a_nivel_localidad_2005el 21/03/2011.Coordinación de Planeación para el Desarrollo del Estado de Michoacán.Estrategia regional del Gobierno del Estado de Michoacán. Morelia,Nota sobre la elaboración de mapas de Argentina (figuras 10 a 14)El mapa de despoblamiento por municipios (provincias o departamentos en la nomenclatura argentina)(figura 10) se elaboró a partir de los datos del Censo Nacional de Población, Hogares y Viviendasdel INDEC correspondientes al 2001 y 2010. El de distribución geográfica de parajes y caseríos (figura11) se creó a partir de los Centros poblados 2005 del Instituto Geográfico Nacional de la RepúblicaArgentina (IGN). El objetivo de este ejercicio es conocer la distribución poblacional argentina parapoder ubicar zonas más propensas al abandono. Los mapas de despoblamiento absoluto, relativo ysevero en Argentina por unidades de 400 km² (figuras 12, 13 y 14) se crearon a partir de informaciónde localización y de población proporcionada por el Instituto Nacional de Estadística y Censos. Deesta manera, se pudieron localizar las localidades con despoblamiento registradas en la base de datoscensales para 1991 y el 2001. El objetivo de estas cartas es localizar las áreas donde las localidadesperdieron población entre el periodo 1991-2001, así como en cuáles se perdió una mayor cantidadde habitantes. El INDEC aún no publica los datos a nivel localidad del censo del 2011 (ver detalles enwww.indec.gov.ar y www.ign.gov.ar).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012127

Figura 12Despoblamiento absoluto en Argentina por unidades de 400 km 2 (1991-2001)Fuente: Instituto Geográfico Nacional República Argentina (IGN). Centros poblados, 2005. // Instituto Nacional de Estadística y Censos (INDEC). Censos nacionales de población, hogares yviviendas, 1991-2001.128 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figura 13Despoblamiento relativo en Argentina por unidades de 400 km 2 (1991-2001)Fuentes: Instituto Geográfico Nacional República Argentina (IGN). Centros poblados, 2005. // Instituto Nacional de Estadística y Censos (INDEC). Censos nacionales de población, hogaresy viviendas, 1991-2001.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012129

Figura 14Despoblamiento severo en Argentina (1991-2001)Fuentes: Instituto Geográfico Nacional República Argentina (IGN). Centros poblados, 2005. // Instituto Nacional de Estadística y Censos (INDEC). Censos nacionales de población, hogaresy viviendas, 1991-2001.130 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

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Siglo XXI,¿la era de la implosióndemográfica, delos centenariosy de los nuevos Matusalén?Manuel Ordorica“Hay organismos como las bacterias, levaduras y amebas, que están formados por una sola célula,y que son virtualmente inmortales (…) un organismo unicelular no muere: cumplido su ciclo vital,simplemente se divide en dos hijas que continúan viviendo y no queda ningún ‘cadáver’. Algo asícomo si tu abuela no hubiera muerto, sino que se hubiera dividido en tu mamá y tu tía…”Cereijido, Marcelino y Fanny Blanck-Cereijido. “La muerte y sus ventajas”,en: La Ciencia para Todos. Núm. 156, FCE, 1997.132 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Este artículo ofrece un primer acercamiento hacia el estudiode una población de la que poco conocemos: la de100 años y más. Como resultado de tasas de natalidad ymortalidad en descenso, se está produciendo una transformaciónen la pirámide de edades, la cual, en nuestropaís, cambia de una población joven hacia una en procesode envejecimiento. En los próximos años se observaráun rápido incremento de la población en edades avanzadas.Las personas mayores de 65 años se convertiránen el grupo de mayor crecimiento y, en unos cuantos decenios,éste tendrá más integrantes que el de menos de15. El tema de las pensiones y jubilaciones pasará a ser elcentro de la planeación financiera de la nación. Se necesitaránnuevos esquemas de seguridad social para adaptarsea un país más viejo. Este cambio demográfico haciael envejecimiento deberá ser una de nuestras máximaspreocupaciones en lo que resta del siglo XXI.Palabras clave: demografía, centenarios, mortalidad,longevidad, pensiones, jubilaciones.This paper presents an initial approach to the study of alittle-known population: that of persons aged 100 yearsand over. As a result of declining birth and death rates,the country’s age pyramid is undergoing a transformationprocess. Mexico’s age structure profile is shiftingfrom a young population towards an older one. In thenext few years we will witness a rapid increase in theelderly population. People over 65 will become the agegroup with the highest growth rate and in a few decadesthat age group will have more population than that ofpersons under the age of 15. The issue of pensions andretirement will become the center of the country’s financialplanning efforts. We will need new social securityschemes to adapt to an older country. This demographicshift towards aging will be one of our main concerns inthe remainder of the twenty-first century.Key words: demography, centenarians, mortality,longevity, pensions, retirement.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012133

IntroducciónLos astrónomos han estimado que el Universo tiene13 700 millones de años de vida 1 desde que seprodujo el Big Bang y aparecieron los cielos, las galaxiasy las estrellas, y sólo 2 millones de años desdeque los seres humanos se irguieron sobre suspies y se convirtieron en la especie dominante enel planeta. Este paso de los individuos sobre laTierra representa únicamente 0.01% de la historiadel Universo, es decir, apenas es un suspiro enla vida del cosmos. El tiempo se mide en minutoso en horas para estudiar la vida de los insectos olas plantas y flores, en años para analizar la vidade las personas, en decenios para examinar a lasgeneraciones, en siglos para investigar la historiade los países, en miles de años para analizar lasetapas del planeta y en millones de años para estudiarla vida en el Universo.Al observar el periodo de la historia desde queaparece el Homo sapiens, queda claro que los individuosestán en constante evolución, siendo lacompetencia por la subsistencia el mecanismopara buscar una mejor adaptación al medioambientey, así, mejorar las condiciones de vida endonde sobrevive el más fuerte, como Charles Darwinasí lo demostrara. Algunos seres humanos hoyhan alcanzado una longevidad de 120 años, lapsoque ni siquiera representa una pulsación en laenorme extensión temporal del cosmos. Nuestropaso como especie por la Tierra es tan breve queno hemos tenido (ni tendremos) tiempo para apreciarlos cambios que se han producido a lo largode miles de millones de años, por esto resulta tanimportante la transmisión de conocimientos entreuna generación y la otra. Quizá uno de los retosmás ambiciosos que tenemos los científicos espoder anticiparnos al futuro, lo cual significaríaconocer las leyes que rigen el comportamiento delos fenómenos que estudiamos. ¿Alcanzaremos los969 años que vivió Matusalén, que según el AntiguoTestamento es la persona más longeva que hahabitado la Tierra?1 Weintraub, David E. La edad del Universo. Crítica, Barcelona, 2012.Durante miles de años, el sueño de los alquimistasfue encontrar el elixir de la juventud eterna.Existen leyendas que hablan de ríos, fuentes, pócimascon poderes para rejuvenecer a los individuosquienes, a lo largo del tiempo, han buscado la inmortalidad.En unos cuantos siglos, las personashan logrado incrementar la esperanza de vida deforma significativa.Los demógrafos podemos anticiparnos de maneraaproximada al porvenir, pues algunos componentes,como la natalidad y la mortalidad,presentan cambios que se producen lento, a noser que ocurran acontecimientos impredecibles,como una epidemia, por ejemplo. Hemos empezadoa observar en la demografía de nuestro paísun cambio rápido: la estructura por edad de unapoblación joven cambia hacia una en proceso deenvejecimiento. En esta materia tenemos la ventajade que los componentes del crecimiento naturalsiguen una inercia: su evolución es lenta y sólouna catástrofe puede hacer variar bruscamentesu tendencia. Predecir lo que sucederá en pocosaños es un trabajo que nos asusta y más si se tratade aproximarse a la demografía del siglo XXI, perolos demógrafos tenemos una bola de cristal que sellama método de los componentes, con el cual podemosver el porvenir, siempre y cuando nuestrashipótesis sean certeras. Proyectamos la poblacióny sus elementos para mitad del siglo, incluso parael fin del mismo, como una referencia para planearel desarrollo y dejar un mejor futuro a lasgeneraciones que vienen, aunque cuando llegueese momento ya no estemos vivos.Hace casi siglo y medio (en 1863) Julio Verne escribióla novela titulada París en el siglo XX; en ella,predijo que la ciudad en 1960 tendría rascacielosde cristal, aire acondicionado, ascensores, etcétera.También se adelantó al Internet. Pudo describirla vida futura en París con cierta precisión. La virtuddel autor es que siempre estuvo cerca de loscientíficos, a los que hacía preguntas sobre cómose imaginaban el futuro.Hoy, los demógrafos queremos ver el porvenircon nuestros métodos de proyección y con nues-134 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

tras hipótesis bien definidas. Conocemos bien lademografía del siglo XX; hemos visto cómo los nivelesde natalidad, mortalidad y fecundidad hancambiado de altas tasas a bajos niveles. Estamosen otra etapa de la transición demográfica. A medidaque la esperanza de vida se incrementa y lapoblación tiene menos descendencia, se produceuna transformación en la pirámide de edades: detener en las décadas de los 60 y 70 una estructuraque adoptaba una forma como la pirámide deEgipto, en la actualidad se parece más bien a unquinqué, angosta en la base y amplia en la partemedia de la estructura. A este proceso lo podríamosbautizar con el nombre de tsunami demográfico,el cual en pocos años sacudirá las finanzasdel país. Pero en este momento nos encontramosen una situación ideal: tenemos un gran númerode jóvenes en relación con los niños y adultos, locual durará por algunos decenios. A esto se le hadado en llamar el bono demográfico y será un dividendosiempre y cuando estos jóvenes tengantrabajo y escuela. La edad mediana en el 2010 erade 26 años, lo cual significa que todavía somos unpaís de jóvenes. Hacia ellos se deberán orientar lasacciones de política pública, quienes serán los quesostengan a la población de adultos mayores, conel fin de que éstos tengan una vida digna al finalde su existencia.Durante muchos años nos sentimos asombradospor la velocidad del crecimiento demográfico ennuestro país; hoy, observamos un nuevo fenómeno:el rápido incremento que se observará en lospróximos años de la población en edades avanzadas.México es relativamente joven si se le analizadesde que se fundó la gran Tenochtitlán en 1325.Apenas han vivido en nuestra nación alrededor de25 generaciones de mexicanos desde ese momento;son pocas si las comparamos con las que hanpasado por el mundo. Durante muchos años delsiglo XX dijimos que México era un país de jóvenes.Este cambio no lo podemos revertir debido a queesa población ya ha nacido, se encuentra presenteentre nosotros. Las personas mayores de 65 añosse convertirán en el grupo de edades de mayor crecimientoy en unos cuantos decenios tendrán máspoblación que los de menos de 15 años. Pronto, eltema de las pensiones y jubilaciones pasará a ser elcentro de la planeación financiera del país; se necesitaránnuevos métodos de seguridad social paraadaptarse a una nación más vieja. La carga financierade las pensiones y jubilaciones recaerá sobrelas generaciones jóvenes identificadas con Internet,facebook y twitter, esto es, la generación que tuvo laoportunidad de observar que los físicos demostraronla existencia del bosón de Higgs, también llamadola partícula de Dios. La edad de jubilación tendráque incrementarse hasta que rebasen los 75 años,cifra igual a la esperanza de vida al nacer actual. Estecambio demográfico hacia el envejecimiento deberáser una de nuestras máximas preocupaciones.En 1910, la población era de 15.2 millones y deese momento al día de hoy han ocurrido casi tresduplicaciones en el número de habitantes. En el2010, la población censada fue de 112.3 millones deindividuos; nuestro país, a mediados del segundodecenio de este siglo, llegará a 120 millones dehabitantes. El siglo XX lo podemos caracterizarcomo el del crecimiento rápido de la poblacióny el del rejuvenecimiento acelerado. Era comúnver en los primeros tres cuartos del siglo XX familiasnumerosas, pero la mortalidad en la infanciaera también elevada; habíamos perdido parte denuestro territorio por falta de población en nuestrafrontera norte. Tener una población grande puedeser sinónimo de poder, y así ha sido considerado endiferentes momentos de la historia, recordemos aBodin, quien señalaba en 1576 en Los seis libros dela República: “Jamás hay que temer que haya demasiadossúbditos o ciudadanos, ya que decir fuerza yriqueza es decir hombres…”. En cambio, el siglo XXIserá el de los jóvenes y de los adultos mayores.En 1910, el mundo tenía 1 700 millones de personas,casi cuatro veces menos a la actual. En unacenturia hemos tenido dos duplicaciones de la poblacióndel planeta al pasar a 7 mil millones enel 2011. Los seres humanos que vivieron el iniciodel siglo XX se imaginaban el final del mismo congrandes avances tecnológicos: que las personas podríancaminar en el agua, que habría pasillos móvilesen las calles, como los que hoy existen en losaeropuertos; se pensaba que las ciudades tendríanVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012135

techo para evitar las inclemencias del tiempo y quehabría máquinas para modificar el clima, entre otrascosas. Hoy, nosotros tenemos herramientas más sofisticadaspara vislumbrar el futuro: computadorasveloces, complejos modelos matemáticos, instrumentostecnológicos que nos permiten ver y medircosas que se encuentran fuera de lo posible, comoel bosón de Higgs y, sin embargo, es difícil imaginarseel fin del siglo XXI. Según la Organización de lasNaciones Unidas (ONU), en el 2100 el planeta tendrá10 mil millones de personas, el doble de habitantesque el mundo tuvo cuando, en 1987, nacióGaspar Matej y la población llegó a 5 mil millonesde individuos. Según las proyecciones de la ONUpara el 2100, China no será el país más poblado dela Tierra pues la India tendrá 1 551 millones de personasy China, 941 millones. El continente asiáticotendrá 4 600 millones y el africano, 3 600 millones;entre ambos abarcarían poco más de 80% de la poblaciónde la Tierra. 2En el siglo XX, en México se presentaron todas lasetapas de la transición demográfica: una primerade altos niveles de natalidad y mortalidad antes de1940, una segunda con elevadas tasas de fecundidadhasta 1975 y una mortalidad en descensoacelerado entre 1940 y 1975, una tercera de rápidadisminución en los niveles de la natalidad de1975 a la actualidad y una más lenta en las cifras dela mortalidad, así como una cuarta fase con bajosniveles de mortalidad y de natalidad, lo que hizoaproximarnos al l% de crecimiento demográfico.Debido al envejecimiento de la población, llegaráun momento en el que empiece a incrementarse latasa de mortalidad; ésta sería la quinta etapa de latransición. Empezamos los siglos XX y XXI con uncrecimiento poblacional muy parecido y cercano a1%, pero con dos situaciones por completo diferentes:altas tasas de natalidad y de mortalidad en elinicio del siglo XX y niveles de natalidad y mortalidadbajos en el principio del XXI.Según las proyecciones de la ONU en su revisióndel 2010, hacia finales del siglo, nuestro país podría2 United Nations, Department of Economic and Social Affairs, Population Division. WorldPopulation Prospects: The 2010 Revision. New York, 2010.tener una esperanza de vida cercana a los 90 añosy una tasa de reproducción igual a 1, pasando pordebajo del nivel de reemplazo a mediados de lacenturia. La población en edades avanzadas creceráde forma acelerada. Podríamos decir: cuando elenvejecimiento nos alcance o hacia la extinción dela población. Llegará un momento en que la cantidadde habitantes de México descienda de censoen censo, lo que ocurrirá a mitad del siglo, segúnla hipótesis intermedia de la ONU. De cumplirsesus proyecciones, la población pasaría de 143.9 millonesen el 2050 a 142.8 millones en el 2060; estosignifica que, a mediados del siglo XXI, tendremosel máximo de pobladores en la historia de nuestropaís y en el 2100 sería de 127 millones, cifra similara la estimada para el 2021.A partir del 2050, el ritmo de crecimiento naturalde la población será negativo debido a que latasa de mortalidad será superior a la de natalidad;esto quiere decir que, a la larga, nuestra poblaciónpodría ir hacia su desaparición. ¿Eso queremos?Considero que hoy es un momento oportuno pararevisar nuestra política de población. Los fenómenosdemográficos hay que analizarlos en el largoplazo pues tienen su momentum y no se modificanen un lapso breve; en unos pocos años más nosestaremos acercando al crecimiento cero. En estesiglo podríamos ubicar dos grandes etapas de unanueva transición demográfica: una primera concrecimiento natural de la población positivo, del2000 a un poco antes de la mitad del siglo, en quela tasa de natalidad va en descenso, de 20 por mila 10 por mil, mientras que la mortalidad permanecerácasi constante en una tasa de 5 por mil;y una segunda con un crecimiento natural de lapoblación negativo, en que la tasa de mortalidadse incrementará en forma continua de 5 por mildesde la mitad del siglo a una cifra de alrededor del14 por mil al final de éste, siguiendo una evoluciónparecida a una función logística, con un punto deinflexión cerca del último cuarto de la centuria. Aliniciar el siglo XXII tendremos un crecimiento naturalnegativo cercano a una cifra de -0.5 por ciento.Así como en la década de los 60 del siglo XX hablamosde la explosión demográfica, en la segundamitad del siglo XXI (quienes vivan en esa épo-136 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ca) podrán hablar de la implosión demográfica. Lapreocupación de esas generaciones será el rápidocrecimiento de la población en edades avanzadas.En un siglo, pasaremos del crecimiento natural másalto de la historia a uno demográfico negativo quedurará varias décadas (ver gráficas 1 y 2).Longevidad y mortalidadHace un siglo, en 1912, se hundió el Titanic. En esacatástrofe fallecieron alrededor de 1 500 personaspor ahogamiento o hipotermia, y como ocurre enla demografía en muchas partes del planeta, la mayoríade ellos iban en tercera clase, es decir, eran losmás pobres. También, como ocurre en la realidad,muchos de los muertos eran hombres; casi todoslos niños que perecieron iban en tercera clase, sólomurió uno que iba en primera y ninguno de losque iban en segunda.A mediados del siglo pasado se observaba unrejuvenecimiento de la población mexicana, explicadopor un incremento en la esperanza de vidaal nacer y un elevado nivel de la fecundidad. Eramotivo de orgullo que hubiera familias grandes.Recordemos la famosa frase de esa época: “gobernares poblar”. A mediados de la década de los60 se produjo la tasa de crecimiento demográficomás elevada de la historia en nuestro país; nossentíamos orgullosos del alto incremento demográfico,pues una cifra de 3.5% anual significabaGráfica 1México: tasa bruta de natalidad (por mil), 1950-2100Tasa bruta de natalidad (nacimientos por cada mil habitantes)49.744.739.734.729.724.719.714.79.74.69991950-1955 1965-1970 1980-1985 1995-2000 2010-2015 2025-20302040-2045 2055-2060 2070-2075 2085-2090PeriodoMéxicoFuente: United Nations. Department of Economic and Social Affairs, Population Division. World Population Prospects: The 2010 Revision. New York, 2011.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012137

Gráfica 2México: tasa bruta de mortalidad (por mil), 1950-2100Tasa bruta de mortalidad (muertes por cada mil habitantes)201510501950-1955 1965-1970 1980-1985 1995-2000 2010-2015 2025-2030PeriodoMéxico2040-2045 2055-2060 2070-2075 2085-2090Fuente: United Nations. Department of Economic and Social Affairs, Population Division. World Population Prospects: The 2010 Revision. New York, 2011.que nuestra población se duplicaba cada 20 años.Este proceso llamó la atención de los gobernantes,lo cual condujo a la definición de una política de poblacióndirigida a regular los niveles de la fecundidad.Las proyecciones de población señalaban queMéxico tendría 150 millones de individuos para el2000. Se presentarían dos duplicaciones en 40 años.Esto originó una nueva estrategia que desencadenóen una centuria nuevos cambios en la demografíade nuestro país.La gran revolución demográfica se dio en la salud:la esperanza de vida al nacer aumentó de poco másde 40 años en 1940 a 50 en 1950 y a 76 en el 2010,mientras que la tasa global de fecundidad pasó desiete hijos en promedio en 1950 a poco más de dosen la actualidad. Ya estamos casi en el nivel de remplazo.Es importante señalar que en la década de los40 del siglo pasado y antes, la esperanza de vida alnacer era inferior a la edad máxima de la fecundidadcalculada en 50 años, las mujeres se morían antes depoder completar su ciclo reproductivo; en la siguientedécada, la esperanza de vida al nacer y la edadlímite de la fecundidad coincidían en 50 años; hoy,la esperanza de vida al nacer supera en 25 años laedad máxima de la fecundidad. Podemos decir queesta última situación ocurre en la mayoría de losseres vivos: los organismos mueren después dereproducirse; lo raro es que mueran de manera inmediataa su reproducción, aunque hay casos como138 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

el del pulpo, que desova y sufre una transformaciónbiológica que lo mata rápidamente, o cierto tipo deespecies de arañas hembras en las que no pasa muchotiempo entre la procreación y la muerte, puespegan a su abdomen los huevos fecundados de talmanera que cuando nacen las crías, el alimento queencuentran inmediatamente es su propia madre. 3Al empezar el siglo XXI nos imaginamos que haciasu final la esperanza de vida podría alcanzar los90 años. Hoy, las mujeres japonesas están llegandocasi a esa cifra, es común encontrar muchas mujeresque rebasan los 100 años de edad, son las supercentenarias.Jeanne Calment (francesa) es la mujermás longeva en la historia del planeta, pues vivió122 años (1875-1997).Muy pocas personas han vivido entre los 115 y los120 años. ¿Podríamos pensar que en ese rango seubica el límite de la vida humana o continuará incrementándoseesa cifra? En Wikipedia se registra a laspersonas más ancianas del mundo: de las 27 que tienenentre 115 y 122 años, 24 son mujeres y sólo tres,hombres; 13 residían en Estados Unidos de América;tres, en Japón; tres, en Canadá; dos, en Francia y dos,en el Reino Unido... Este hecho permite confirmarque la mujer es el sexo fuerte desde el punto de vistade la longevidad. Desde mi punto de vista, es muyfactible que, en algún momento en el futuro, algunapersona rebase los 122 años, con probabilidad distintade cero y así, sucesivamente, siempre habráalgún individuo que supere al anterior más longevo.Es una forma de pensar en la inmortalidad de los sereshumanos. Para el 2100, la ONU estima que en elmundo habrá 698 mil personas de más de 100 añosy 70% serían mujeres. La ciencia enfrenta el reto deuna vida más prolongada, pero con salud porque,de otra manera, puede convertirse en un castigoeterno, como el que sufrió Titono. 43 Cereijido, Marcelino y Fanny Blanck-Cereijido. “La muerte y sus ventajas”, en: La Cienciapara Todos. Núm. 156. FCE, 1997.4 Los dioses de la mitología griega tenían poder sobre la vida y la muerte. En la mitología,Eos, diosa de la aurora, se enamoró perdidamente de Titono, un mortal. Con el paso deltiempo, Titono terminaría envejeciendo y moriría, por ello, Eos imploró a Zeus, padrede los dioses, para que Titono tuviera el don de la inmortalidad igual que ella con el finde estar juntos para siempre. Zeus accedió a su petición, pero a Eos se le olvidó pedir lajuventud eterna para Titono, quien se volvió inmortal, pero envejeció y se deterioró conel paso del tiempo.La Biblia nos habla de la larga vida de los patriarcas,teniendo Matusalén el récord con 969 años.Hay quienes dicen que la edad en este caso no serepresenta en años, sino en lunaciones; si se tratarade periodos de 28 días, el famoso récord seríael equivalente a 75 años. En el libro del Génesis semenciona que Adán vivió 930 años o lo que dicenlas Escrituras de otros hombres famosos de la antigüedad,como Noé con sus 950 años de vida.En la Naturaleza, la longevidad se mide diferentepara las especies animales y vegetales. La vidade las moscas se mide en días y la de ciertos pinos,en miles de años. La tortuga marina es el animalmás longevo, pues puede llegar a vivir 150 años.El ser humano, en cambio, como ya se mencionó,puede alcanzar hasta los 120 años.Las esperanzas de vida al nacer observadas enlos países desarrollados se encuentran todavía muylejos de los años vividos por Calment. Es probableque en este siglo veamos a muchas personas querebasarán los 100 años, y muchas serán mujeres.Cuando uno le pregunta a sus amigas o amigos y asus parientes sobre la edad de sus abuelas y abuelos,existe una mayor posibilidad de encontrar enestas edades más mujeres que hombres.En el 2050, los jóvenes que hoy terminan suprimaria tendrán medio siglo de edad. Para eseentonces, la esperanza de vida en México (segúnla ONU) llegará a los 82 años, pero es posibleque importantes avances de la Medicinaeleven más la cifra a lo proyectado. ¿Será posiblellegar a tener una esperanza de vida al nacerde 122 años? Los seres humanos, seguro, realizaránavances en la ciencia que hagan posibleeste hecho.Centenarios en MéxicoAl analizar en el cuadro 1 a la población de más de100 años en nuestro país, podemos observar queen el 2010 es 20 veces mayor que la de un siglo antes.Es necesario reconocer que este grupo de edadespuede estar afectado por una mala declaración,Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012139

Cuadro 1Estados Unidos Mexicanos: población de 100 años y más, y su relación con la población totalAño Total Hombres Mujeres Índice demasculinidad(por 100)Población total Población de 100y más entre lapoblación total,por 100 mil1910 917 412 505 81.6 15 160 369 61921 2 157 959 1 198 80.0 14 334 780 151930 2 835 1 255 1 580 79.4 16 552 722 171940 2 946 1 252 1 694 73.9 19 653 552 151950 a 69 336 30 466 38 870 78.4 25 791 017 2681960 b 47 880 26 173 21 707 120.6 34 923 129 1371970 a 166 987 71 470 95 517 74.8 48 225 238 3461980 15 059 5 709 9 350 61.0 66 846 833 221990 19 167 7 092 12 075 58.7 81 249 645 241995 14 046 5 137 8 909 57.7 91 158 290 152000 19 757 8 029 11 728 68.5 97 483 412 202005 17 649 6 696 10 953 61.1 103 263 388 172010 18 475 7 228 11 247 64.3 112 336 538 16aPoblación de 85 años y más.bPoblación de 95 años y más.Fuentes: INEGI. Censos de población y vivienda, varios años.sin embargo, nos da una idea del comportamientode este sector de habitantes. Es importante señalarque existe una sobrepoblación femenina respectoa la masculina en todos los años, excepto en 1960.El índice de masculinidad más elevado se observaen 1910 con 81.6 y en 1995 era de 57.7 hombrespor cada 100 mujeres, es decir, casi había dos féminaspor cada varón. El porcentaje de poblaciónde 100 y más respecto al total no muestra un cambiosignificativo en el siglo: el porcentaje más bajose observa en 1910 con seis por cada 100 mil y elmás elevado, en 1990 con 24 por cada 100 mil. Esimportante mencionar que para 1950, 1960 y 1970no se dispone de información sobre la poblaciónmayor a 100 años.Al calcular la edad media de las defunciones delos centenarios, se observa que dicho parámetroapenas supera los 100 años: 103 del 2006 al 2009y de 102 en el 2010. En un quinquenio casi no hacambiado el promedio de edad de los fallecimientosde este subgrupo de población.140 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Centenarios y sus defuncionespor entidad federativa enel 2010En el cuadro 2 se presentan los datos sobre la poblaciónde 100 años y más por entidad federativaen el 2010. Las 10 entidades federativas con unmayor número de habitantes (dos terceras partes)en el grupo de 100 y más en orden de mayor a menorson: Veracruz de Ignacio de la Llave, Chiapas,México, Guerrero, Distrito Federal, Jalisco, Puebla,Oaxaca, Michoacán de Ocampo y Guanajuato. Laprimera cuenta con el porcentaje más elevado(11.8%) respecto a la población de 100 años y másen el país y Baja California Sur, el más bajo (0.31%).Además, Chiapas, Guerrero y Oaxaca (que siempreaparecen como los estados de mayor marginación)tienen, en conjunto, la quinta parte de la poblacióntotal de 100 años y más. ¿Será que los más pobresson los más longevos? También, podríamos pensarque es un problema relacionado con la calidad delos datos.Cuadro 2Población total y porcentaje de 100 años y más por entidad federativa, 2010ContinúaEstados Unidos Mexicanos 18 475 100.00Aguascalientes 109 0.59Baja California 206 1.12Baja California Sur 58 0.31Campeche 142 0.77Coahuila de Zaragoza 263 1.42Colima 123 0.67Chiapas 1 467 7.94Chihuahua 286 1.55Distrito Federal 1 089 5.89Durango 235 1.27Guanajuato 766 4.15Guerrero 1 186 6.42Hidalgo 654 3.54Jalisco 1 084 5.87México 1 378 7.46Michoacán de Ocampo 1 046 5.66Morelos 327 1.77Nayarit 247 1.34Nuevo León 460 2.49Oaxaca 1 047 5.67Puebla 1 057 5.72Querétaro 207 1.12Quintana Roo 76 0.41San Luis Potosí 548 2.97Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012141

Cuadro 2Población total y porcentaje de 100 años y más por entidad federativa, 2010ConcluyeEstados Unidos Mexicanos 18 475 100.00Sinaloa 418 2.26Sonora 224 1.21Tabasco 536 2.90Tamaulipas 408 2.21Tlaxcala 187 1.01Veracruz de Ignacio de la Llave 2 186 11.83Yucatán 202 1.09Zacatecas 253 1.37Fuente: INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010.En el cuadro 3 se presentan las defuncionesde 100 años y más por entidad y su porcentajerespecto al total de fallecimientos. Las 11 con unmayor número de defunciones de 100 y más (enorden de mayor a menor) son: Distrito Federal, Veracruzde Ignacio de la Llave, México, Jalisco, Puebla,Guanajuato, Michoacán de Ocampo, Oaxaca,Chiapas, San Luis Potosí y Guerrero. Con excepciónde San Luis Potosí, las defunciones conjuntas delas 10 entidades federativas coinciden con las quecuentan con el mayor número de habitantes de100 y más, aunque no guardan el mismo orden.Estas 11 entidades federativas tienen 68.7 de lasdefunciones totales de 100 años y más, lo que representaun poco más de las dos terceras partesde la población, como ocurre en el caso de lasmismas entidades respecto a la población de 100y más. El Distrito Federal cuenta con el porcentajemás elevado (9.23%) respecto a las defuncionestotales de 100 años y más en el país y Baja CaliforniaSur, el más bajo (0.20%); parecería que hayun comportamiento diferencial en este grupo deedades por entidad federativa.¿Qué tan confiables son las cifras de los centenariosy las defunciones de la población de 100 años ymás de edad? Es difícil responder a esta pregunta porquees una población sobre la que conocemos poco.Además, las técnicas de análisis demográfico queson de utilidad para evaluar los datos sobre la poblaciónmenor a 100 años no son aplicables al gru-po de centenarios, pues es una población estadísticamenterara, es decir, no hay muchos casos, por loque está sujeta a fuertes perturbaciones aleatorias.Asimismo, se indica que es un sector que tiende aelevar el dato debido a que en México es símbolode estatus ser una persona de edad avanzada.La población de 100 años y más se consultó en elCenso de Población y Vivienda 2010 y las defuncionesde este mismo grupo de edad se obtuvieron apartir de las Estadísticas vitales (INEGI), también parael 2010. Son dos datos independientes, salidos dedos fuentes diferentes, ¿están correlacionados? Paraconocer el grado de asociación de ambos conjuntosde datos de origen independientes, se calculóel coeficiente de correlación lineal de la poblacióny las defunciones de 100 años y más, por entidadfederativa. Poniendo como la ordenada al porcentajede población de 100 años y más y como abscisasu porcentaje de defunciones del mismo grupo deedades, el coeficiente de correlación obtenido fuede 0.88 y el de determinación, de 0.78, es decir, 78%se explica por la regresión y 22%, por los residuos.La pendiente es igual a 0.93, cercana a 1, esto es, conun ángulo de casi 45° y la ordenada al origen es de0.2, cercana a 0 (ver gráfica 3). Podríamos decir queexiste una correlación elevada entre ambos conjuntosde información; esto podría significar que ambasfuentes, aun con sus posibles problemas, muestranresultados similares, lo cual quiere decir que son confiables.Se observan algunos datos atípicos, entre losque se encuentran Veracruz de Ignacio de la Llave,142 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Cuadro 3Defunciones totales y porcentaje de 100 años y más, por entidad federativa, 2010Estados Unidos Mexicanos 4 440 100.00Aguascalientes 54 1.22Baja California 48 1.08Baja California Sur 9 0.20Campeche 25 0.56Coahuila de Zaragoza 73 1.64Colima 22 0.50Chiapas 216 4.86Chihuahua 73 1.64Distrito Federal 410 9.23Durango 50 1.13Guanajuato 250 5.63Guerrero 156 3.51Hidalgo 114 2.57Jalisco 355 8.00México 379 8.54Michoacán de Ocampo 246 5.54Morelos 97 2.18Nayarit 46 1.04Nuevo León 145 3.27Oaxaca 218 4.91Puebla 266 5.99Querétaro 82 1.85Quintana Roo 17 0.38San Luis Potosí 170 3.83Sinaloa 75 1.69Sonora 66 1.49Tabasco 77 1.73Tamaulipas 104 2.34Tlaxcala 54 1.22Veracruz de Ignacio de la Llave 385 8.67Yucatán 70 1.58Zacatecas 88 1.98Fuente: INEGI. Estadísticas vitales, 2010.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012143

Chiapas y Guerrero, estados que se caracterizan porun elevado porcentaje de población indígena y altamarginalidad, sobre todo los dos últimos.Gráfica 3Porcentaje de defunciones de 100 años y más (x)y porcentaje de población de 100 años y más (y)En los tres casos, el porcentaje de población de100 años y más de cada entidad federativa respectoal total nacional de la población de este grupo deedades excede por mucho al porcentaje de sus defuncionesde 100 años y más del estado respecto altotal de defunciones de 100 y más. Uno podría esperarque la edad estuviera mejor declarada en lasEstadísticas vitales (INEGI, 2010) que en el Censo, yaque en éste la información podría ser menos precisa,pues se trata de una pregunta que no necesitaconfirmación y las personas tienden a redondear suedad, en cambio, en los registros vitales es necesarioque se proporcionen datos oficiales, como puedenser el acta de nacimiento, la credencial para votardel fallecido, entre otros.Y1412108642y = 0.9251x + 0.234R 2 = 0.7786En la gráfica 4 se observa la distribución de defuncionespor edades individuales entre los 100 ylos 120 años de edad para el periodo del 2006 al2010. Todas adoptan una función que desciende00 2 4 6 8 10XFuentes: INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. // INEGI. Estadísticas vitales, 2010.Gráfica 4México: porcentaje de población de 100 años y más, por edades individuales, 2006-2010403530252015201020092008200720061050100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 EdadesFuente: INEGI. Estadísticas vitales, 2006-2010.144 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ápidamente desde los 100 años y luego se frenay estabiliza cerca de los 110; parece una funciónexponencial negativa; a partir de este momento, elvalor de la distribución es cercano a 0; en la gráficapodemos ver la estrecha relación que hay entre lasdistintas distribuciones, lo cual puede ser un elementode juicio de evaluación de los datos, quemuestra una alta calidad de la información. También,indica que el límite de la edad (algo semejantea la longevidad en México), oscilaría alrededorde los 110 años. Se observa que en el 2010 casi98% de la población de 100 y más tiene menosde 110 años y sólo 2%, más de 110. Cifras semejantesse presentan en el 2006. La edad promedioa la muerte de la población de 100 años y más enel 2010 fue de 102.32 años: 102.28 para los hombresy 102.34 para las mujeres; en el 2000 fue de103.16: 103.01 y 103.24, respectivamente. Se observaque el promedio de los fallecidos despuésde los 100 años es levemente superior en el caso delas mujeres que en el de los hombres.En el cuadro 4 se presentan los municipios ydelegaciones ordenados de mayor a menor entérminos del número de personas de 100 años ymás de edad. Se han escogido sólo los municipiosy delegaciones con más población de este rangode edades. El municipio de Guadalajara es el quecuenta con más cantidad de centenarios. Entre losprimeros 19 hay cinco delegaciones del DistritoFederal. En este caso, hay varias capitales y son lasque cuentan con mejores niveles de vida.Cuando se llega a la esperanza devida al nacerLa ONU ha señalado que nuestro país había llegadoen el 2010 a los 76 años de esperanza de vidaal nacer, 79 para las mujeres y 74 para los hombres.A mediados del siglo XX era común escucharque los padres les comentaran a sus hijos que llegara los 50 años de vida era estar en el borde deCuadro 4Municipios y delegaciones con más de 80 personas de 100 años y más, de mayora menor por cantidad de población, 2010ContinúaMunicipio o delegaciónHabitantesGuadalajara 231Iztapalapa 174Puebla 161Gustavo A. Madero 146Acapulco 145Monterrey 145León 120Ecatepec de Morelos 118Zapopan 112Centro 111Culiacán 103Nezahualcóyotl 99Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012145

Cuadro 4Municipios y delegaciones con más de 80 personas de 100 años y más, de mayora menor por cantidad de población, 2010ConcluyeMunicipio o delegaciónHabitantesMorelia 98Mérida 94San Luis Potosí 88Alvaro Obregón 87Coyoacán 86Cuauhtémoc 86Tijuana 83Fuente: INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010.la muerte; hoy, una persona de esa edad se encuentraen el apogeo de su vida. ¿Cuántos añosmás les quedan por vivir a los que ya llegaron a laedad establecida como esperanza de vida al nacer?En 1940, era de 6.8 años; en el 2010, de 11.3(11.8 para las mujeres y 10.8 para los hombres),es decir, se incrementó en 4.5 años. Hay que reconocerque la brecha en la esperanza de vida entrehombres y mujeres se va cerrando con la edad;esta diferencia en favor de las mujeres se presentahasta los 90 años, luego se revierte de formaleve a partir de los 95 años, lo cual se podría explicarpor el número elevado de fallecimientos demujeres respecto a las defunciones de hombresen estas edades, aunque la población femeninaes mayor que la masculina. A los 100 años hay unaesperanza de vida, tanto para hombres como paramujeres, de alrededor de cuatro años (ver cuadro5). También, es importante señalar que en las últimasedades las tasas específicas de mortalidad sevuelven muy sensibles a cambios en el numeradory en el denominador.Cuadro 5Esperanza de vida desde los 75 a los 100 años, por grupos quinquenales, 2010Grupos de edad Total Hombres Mujeres75-79 11.3 10.8 11.880-84 8.8 8.4 9.185-89 6.7 6.5 6.890-94 5.1 5.1 5.295-99 4.5 4.6 4.4100 y más 4.2 4.4 4.0Fuentes: INEGI. Censo de Población y Vivienda 2010. // INEGI. Estadísticas vitales, 2010.146 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Conclusiones¿Será posible vivir 120 años? Parecería que sí. Estosignificaría una transformación total en la sociedad.El problema es, ¿en qué condiciones van a vivir laspersonas longevas su futuro? Rompamos con esacreencia común que dice: mujeres, viejas, enfermas,solas, sin seguridad social y sin pensiones, lo cuales un escenario catastrófico en el fin de la vida. Loimportante es vivir muchos años, pero hacerlo conbuena salud. Las causas de muerte en las edadesavanzadas serán las enfermedades del corazón, ladiabetes y los tumores malignos, entre otras.La edad de la jubilación debería incrementarsecomo resultado del aumento en la esperanza devida al nacer, pues aún se tiene establecida la mismaedad de jubilación desde hace varios decenios,cuando la esperanza de vida al nacer no llegaba alos 60 años.La diferencia entre la edad a la que murió JeanneCalment y la esperanza de vida al nacer de Japón(que es el país de más bajo nivel de mortalidad enel planeta) es de 40 años. Es probable que pasenmuchos decenios para tener una esperanza devida al nacer de 100 años, pero lo que no hay dudaes que esa diferencia se va a cerrar poco a poco.Este tipo de trabajos deberá de enriquecerse coninvestigaciones de carácter cualitativo y cuantitativoque permitan explicar las condiciones de vidade los centenarios.ReferenciasBourgeois-Pichat, Jean. Nuevas fronteras de la Demografía. Santiago deChile, Celade, 1985.Castañeda, Mario. Envejecimiento: la última aventura. México, Secretaría deSalud-FCE, 1994.Cereijido, Marcelino y Fanny Blanck-Cereijido. “La muerte y sus ventajas”, en:La Ciencia para Todos. Núm. 156. FCE, 1997.Figueroa Campos, Beatriz (coord.). El dato en cuestión: un análisis de las cifrassociodemográficas. México, El Colegio de México-Centro de EstudiosDemográficos Urbanos y Ambientales, 2008.Magnus, George. La era del envejecimiento. México, Océano, 2009.United Nations. Department of Economic and Social Affairs, PopulationDivision. World Population Prospects: The 2010 Revision. New York,2011.Verne, Julio. París en el siglo XX. México, Grupo Editorial Planeta, 1995.Wallace, Paul. El seísmo demográfico. Madrid, Siglo XXI, 1999.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012147

Ten Years of theHuman DevelopmentIndex in MexicoRodolfo de la TorreIstockphoto.comNote: This paper draws heavily on De la Torre, Rodolfo and Moreno, H. “Advances in sub national measurement of the Human Development Index:the case of Mexico”, United Nations Development Programme Human Development Reports Research Paper 2010/23, July 2010. The author wantsto thank the Human Development Research Office at UNDP Mexico; particularly Héctor Moreno, Jimena Espinosa and Larisa Mora for theirvaluable assistance.148 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

This paper surveys the main informational, conceptualand theoretical adjustments made to the HDI in the MexicanHuman Development Reports. First, informationalchanges include redistributing government oil revenuesfrom oil producing regions to the rest of the country inorder to obtain a better picture of available resourcesand imputing per capita average household income toall municipalities combining census and income surveys.Also, state information is used to set counterfactualsabout the first effects of internal migration on development,and municipal data is applied to decomposeinequality indices to identify the sources and regionscontributing to overall human development inequality.Second, conceptual adjustments consider introducingtwo additional dimensions to the HDI: being free fromlocal crime and the absence of violence against women.Third, a key theoretical contribution from the MexicanNational Reports to the HDI literature is the proposal ofan inequality sensitive development index based on theconcept of generalized means. Finally, the disaggregationof the HDI at the household and individual levelallows analyzing development levels for subgroups ofpopulation either by age, ethnic condition, sex and incomeor HDI deciles across time.Keywords: Human Development Index, individual HDI,household HDI, inequality, migration, local crime, absenceof violence against women, generalized means.Este artículo resume una década de evolución del índicede desarrollo humano (IDH) a través de los informessobre desarrollo humano para México. Primero, se describenlos ajustes a la información derivados de la redistribuciónregional de la renta petrolera y el ejercicio deimputación del ingreso de los hogares para todos losmunicipios combinando datos censales y de encuestasde ingresos. También se presenta información estatalacerca de los efectos distributivos iniciales de la migracióninterna sobre los niveles de desarrollo, así como datosmunicipales para desagregar índices de desigualdadque identifican las fuentes y los grupos que más contribuyena la misma. En segundo lugar, se incorporanajustes conceptuales para introducir las dimensiones decriminalidad y violencia contra las mujeres en el cálculodel IDH. En tercera instancia, se revisa una propuestateórica clave para mejorar el IDH: la construcción de uníndice sensible a la desigualdad basado en el conceptode medias generalizadas. Finalmente, se expone un métodode desagregación del IDH para hogares e individuosque permite analizar los niveles de desarrollo paragrupos de población según edades, condición étnica,sexo o decil de ingreso a través del tiempo.Palabras clave: índice de desarrollo humano (IDH), IDHde individuos, IDH de hogares, desigualdad, migración,delitos locales, ausencia de violencia contra las mujeres,medias generalizadas.JEL classification: C81, I3, D63, O151. IntroductionIn 1992 Bangladesh, Cameroon, Pakistan and thePhilipines published their first National Human DevelopmentReports (UNDP, 1998). Mexico did notprepare its first report until 2002. However, in 1993,the Third Global Development Report included ananalysis of the Human Development Index (HDI) atthe sub national level for Mexico. More importantbetween 1997 and 2000, several academic andgovernment studies presented new information anddisaggregated HDI’s for the 32 Mexican states and themore than two thousand municipalities; these studiesovercame the data limitations, thus advancingwith several methodological issues on sub nationalmeasurement (PNUD, 2003).Perhaps the key contributions of the Mexicanexperience to the HDI calculation are containedin the national reports and related publications,like the use of generalized means to get an inequalitysensitive HDI and the application of imputationtechniques to obtain the index where no GDP datais available. For example, the 2010 National Reportincludes a conceptual development of the HDI anda method for its calculation from income-expendi-Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012149

ture surveys that allows obtaining the index at thehousehold and individual level, thus being able toreport it by gender, age, ethnicity or almost anyother grouping.The Mexican case goes beyond reformulatingthe HDI or obtaining hard to get data for its estimation.It has been used to assess the allocationof public expenditure at state level, the effect ofcrime incidence and violence towards women, andto calculate the redistributive consequences of internalmigration, among other exercises. For the2010 National Report, the HDI at the householdand individual levels will be used to asses the verticaland horizontal equity of human developmentexpenditure (see table A).The purpose of this paper is to survey the mainadjustments made to the HDI in the Mexican NationalHuman Development Reports, either informational,conceptual or in measurement theory,and their innovative uses, particularly the way inwhich the calculation of the HDI at the sub nationallevel could be carried out to its extreme, that is tothe individual level. This is done in a brief and generalway, without many technical details that canbe consulted in other works. A final section summarizesthe adjustments and uses of the HDI for theMexican case and comments on the relative importanceof each of them.2. Information, conceptual andmeasurement adjustments tothe HDIHuman development reflects people’s freedom; itis the set of possibilities that individuals can choosefrom. Three of the main human capabilities are thepossibility of a long and healthy life, being able toacquire valuable knowledge, and the opportunityto obtain the resources for a respectable standardof living. Any type of human development measurementis a simplified representation of the originalconcept, comprising only a selection of its elements.The initial HDI was designed for nations andhas chosen three basic dimensions for its measure-Table AKey contributions of the Mexican experience to HDI calculation, timelineYear Contribution Source2003 Mexico's first Human Development Report PNUD, 20032003 HDI sensitive to inequality PNUD, 20032003 Reallocation of oil component of state's GDP PNUD, 20032004 Simulation of public security dimension into HDI PNUD, 20052007 Simulation of absence of violence against women dimension into HDI PNUD, 2007a2007 Migration Effects on HDI PNUD, 2007b2008 Computation of municipal HDI PNUD, 2008a2008 HDI inequality decomposition by component PNUD, 2008a2010 HDI at household and individual levelPNUD, 2010(forthcoming)150 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ment: longevity, knowledge and access to resources.As its indicators, the index proposes life expectancyat birth, literacy and school enrollment rates, andper capita Gross Domestic Product (GDP). The indicesfor each of these dimensions are aggregatedwith equal weights in a simple average.Basic sub national analysis of the HDI in Mexicostarts at the regional level (regions defined by theNational Development Plan of the Federal Government),but since regions are composed of groupsof the 31 states and the Federal District (here consideredas equivalent to a state), it is fair to say thatthe initial measurement is at the state level. Thenext level of disaggregation comprises state municipalities(2 440 in 2010) and political delegationsin the Federal District (16 of them, here consideredas equivalent to municipalities).Adjustments to the informational basis of the HDIhave been carried out in Mexico at the state andmunicipal level. In this section it is described howstate GDP has been adjusted to account for extraordinaryoil revenues and how income data is generatedfor municipalities with imputation techniquesdue to the absence of GDP information at this level.In both cases, the use of state and municipal HDI isillustrated, first with the distribution effects of internalmigration and then with the decompositionof national inequality by sources of the HDI.The conceptual changes to the HDI, the secondkind of changes, include adding new dimensionsto the index’s basic formula, while avoiding thetemptation to consider the HDI as the beginningof a grand task to comprehend all measures of humandevelopment. This document presents an exercisein which an index of local crime, within theinstitutional responsibilities of state authorities, isincorporated as a dimension of public security inorder to illustrate how the introduction of a new dimensionchanges the existing rankings of the HDI.Finally, it has been recognized that even afteraccepting the existing dimensions and data ofthe HDI, a basic aspect of human development ismissing: the inequality between persons or groupsand its achievements. This section summarizesthe proposal advanced in the First National Report,which introduces an inequality sensitiveHDI grounded in an axiomatic approach and illustratesthe use of such index in guiding publicexpenditure allocation among the states.2.1 State measurement of the HDI and theeffects of migrationFew major changes to the official UNDP methodologyhave been introduced at the state level, exceptfor the inclusion of new dimensions of the HDIthat are described in section 2.2, but one of themis worth to mention here: the adjustment of stateGDP to account for extraordinary oil revenues.In order to get historical data on the HDI’s evolutionin México, the oil component of the states GDPhas been reallocated among them. Oil revenuesincreased heavily in Mexico in the 1970’s, but becausethe oil industry is in the hands of the FederalGovernment, most of this income accrued the publicpurse, which in turn redistributed it to the statesaccording to budget allocation formulas. In otherwords, unadjusted GDP overestimated availableresources to oil rich states, but underestimatedthose of the rest.The adjustment consists on deducting theamount of oil revenues that passed from oil producingstates to the Federal Government, andthen to adding the amount of these resources allocatedto all the states, closely replicating the redistributionformulas of the public sector (Esquivel,et. al. 2003). This adjustment meant that the two oilrich states (Campeche and Tabasco) fell eight andone position in the HDI ranking, while almost all ofthe rest changed places (PNUD,2003).This kind of adjustment could be relevant notonly for state owned economic activities, like coppermining in Chile, but also for heavily taxed activitiesin which the central governments executesome kind of redistribution policies, like gas extractionin the Russian Federation. This is worth,Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012151

considering the rising importance of trade andthe increasing demand for primary commodities.World Bank (2008) argues that globalization andthe rapid industrialization have increased the pricesof oil, metals, and minerals rapidly since 2002.As a result, many primary commodity–exportingeconomies have experienced strong GDP growth,while oil- and metal-importing economies haveseen price increases (graph 1). In any case, thispoints to correcting gross miscalculations of availableresources to a geographic region in order tobe close to the spirit of the HDI, which calls for estimatingthe material opportunities for a decentstandard of living. 1As for new uses of state HDI data, the case ofdomestic migration is an interesting one. When1 For instance, oil generates about one-third of Venezuela’s total GDP while this percentageis above 40 percent for Saudi Arabia, the world’s largest producer and exporter oftotal petroleum liquids (EIA, 2009). But not only special cases like these would have tobe considered, according to UNCTAD (2009) many countries (listed in that publication)have recently gone through years of record growth performance driven primarily bycommodity sectors and propelled by the boom in international prices.migration occurs from one state to other, the HDIof origin and destination states are expected tochange due to different forces put in motion. First,the traveling of human beings from one place toanother modifies the geographic distribution ofpersonal characteristics that move with the migrantpopulation. Second, new market conditionsoccur due to shifts in supply and demand of laborand goods associated with migrants. Of course,more complex social changes are associated withmigration, but the initial redistribution of humandevelopment remains of interest.Following Soloaga and Lara (2006), first effectsof migration on the HDI are calculated creating“virtual states” by subtracting from each one theimmigrants from other states and adding thosethat originally resided in the state, but went tolive to other states. Those virtual states are themigration-less comparison groups. What is reallysubtracted or added to each data base in this accountingexercise are the HDI’s of the individualsinvolved in the migration process under the fol-Graph 1Oil, metal, and mineral pricesWorld Bank commodity price index (1990 = 100)300OilMetalsand minerals200100AgricultureRawmaterialsMUV G-5 index01990 1995 20002001 2002 2003 2004 20052006 2007152 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

lowing assumptions: a) All individuals maintaintheir ability to read and write and its willingness toattend school as detected in the information thatidentified their migration status. b) If a person is“returned” to a virtual state, his/her income is imputedusing a Mincerian regression that accountsfor his/her personal characteristics (age, gender,schooling, etc.) and origin and destination states. c)No adjustment is made to life expectancy at birthdue to information constraints to calculate “before”and “after” migration effects on health.After performing this exercise, it is found thatthe impact of migration is negative for most of thestates of the country i. e. the absence of migrationwould imply a greater HDI for 25 states (graph 2).This does not mean that the existence of migrationis harmful for the migrants or the countryas a whole, but that the redistribution of HDI’sappears to be this way. In fact, if a migrant withhigher than average education index in the virtualstate A departs to virtual state B, ceteris paribus,where he/she has a lower than average index,both states “loose”, in the sense that their averageHDI decreases, even if the average HDI of all statesremains the same. This information is a remainderthat even if human mobility is neutral or beneficialfor everyone, the statistics may convey anothermessage.The next natural step in this line of analysiswould be the construction of a general equilibriummodel to compute all the effects of internal migration,not just its first redistributive consequences.But before embarking in the use of this not so simpletool, and the myriad of assumptions to make itwork, it is good to know that there is a limited butpertinent way to connect migration movementswith the HDI changes.Graph 2Change in the Human Development Index attributable to the migration phenomenonQuerétaroAguascalientesTabascoQuintana RooGuanajuatoMéxicoCampecheTlaxcalaYucatánJaliscoMichoacánColimaSan Luis PotosíNuevo LeónDurangoCoahuilaChihuahuaMorelosHidalgoTamaulipasNayaritGuerreroDistrito FederalZacatecasBaja California SurBaja CaliforniaSonoraPueblaOaxacaVeracruzSinaloa-0.7Increase in HDI valueattributed tomigrationLoss in HDI valueattributed tomigration-0.5 -0.3 -0.1 0.1 0.3 0.5 0.7Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012153

2.2 Municipal measurement andinequality analysisIn Mexico, as in many other countries, there isavailable national and state like informationthat is in accordance with the methodologicalrequirements to calculate the HDI. However, thisis different for the next level of disaggregation:municipalities.Even if very good proxies were found for municipallife expectancy (like infant mortality) or schoolenrollment (school attendance is used in the Mexicancase), no municipal GDP or income is part ofany reliable database. In order to fine-tune diagnosticsand provide regional policy recommendations,the only available source of information atthis level was used: census data.Census income data is particularly unreliable toget an index of available resources for a decent life.On the other hand, income surveys like the EncuestaNacional de Ingresos y Gastos de los Hogares(ENIGH) are rich in information on income, but onlyallow estimations of very aggregate geographicalindices. However, both data were obtained for thesame years (2000 and 2005) and have key socioeconomicvariables in common, like years of schooling,occupation, age and gender, among others.Following Elbers, Lanjouw and Lanjouw (2002),an estimation of per capita average household incomewas obtained for all municipalities combiningcensus and income surveys following thesestages (Lopez-Calva et al. 2005):1) Use the national income survey to model percapita household income at the most disaggregatedgeographical level using severalspecifications for different regions.2) Combine the first-stage parameters thathad been estimated in the modeling excercisewith the observable characteristics ofeach household in the census to generateincomes.3) Develop HDI maps including other relevantindicators.Upon examination of human development distributionat this level, a new view of great inequalityemerged, illustrated by the fact that if municipalitieswere classified as countries, one of the politicaldistricts in Mexico City would have a developmentlevel similar to Italy, whereas the less developedmunicipality would have a HDI similar to that ofMalawi (PNUD, 2007b).When municipal data is obtained this way,it’s possible to perform a more complete analysisof the sources and main geographical regionscontributing to overall HDI inequality. Since theHDI can be seen as the sum of three components(health, education and income indices), it is possibleto apply inequality decomposition techniquesthat are able to identify which source of the HDI hasmore importance on overall inequality and by howmuch. One of such decomposition exercises can beperformed using the coefficient of variation, whichallows obtaining the percentage of inequality attributedto each HDI dimension (PNUD, 2008a). In2005, most of the national inequality of HDI at themunicipal level came from the income index, whereas32.9% and 30.1% of inequality was explained by theeducation and health components (see graph 3).Decomposition can also be performed to identifyinequality between and within groups usingmunicipalities as basic units and the states towhich they belong as groups. In this way, most ofthe inequality of national HDI is associated to thedifferences within the federal entities (64.12%),while the differences between entities are not aslarge (35.8%). Additionally, when analyzing theprevious situation, the national inequality of HDI isfound to be originated mainly in the states of Veracruz(8.9%), Oaxaca (7.1%), Chiapas (6.9%), Puebla(6.3%), Guerrero (6.1%) and the State of Mexico(5%). This provides a way to target specific regionsif national inequality had to be significantlyreduced.In general, the availability of municipal indicesusing imputation techniques provided a new perspectiveand tools for regional diagnostics and pol-154 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Graph 3HDI inequality by component (%)39%31%HealthEducationIncome30%Source: UNDP, 2008.icies that eventually translated in public action. In2005, after the first set of data was calculated, theFederal Government allocated special resources tothe indigenous municipalities with the lowest HDI.In 2007, this policy extended to the one hundredmunicipalities with the lowest HDI in general, andin the poorest state, Chiapas, the 2010 programagainst poverty in 28 municipalities was guidedusing the HDI.Sub national estimation of HDI might be appliedin countries where similar exercises have been performed.Some studies in different countries havealready embarked on this technique in order toobtain representative welfare measures for smallgeographical units, sub-regions or specific localities.Countries like Ecuador, South Africa, Brazil,Panama, Madagascar, Nicaragua and Mozambiquehave performed this kind of computations to allowpoverty estimations [see Alderman et al. (2002), Elberset al. (2001) and Elbers et al. (2002)]. Other surveycountry experiences with the same methodsare Albania, Bolivia, Indonesia, Morocco, Thailandand Vietnam [see Bedi, Coudouel, Simler (2007)].As mentioned before, this imputation is a very importantinput that may allow constructing sub-regionalHDI estimations.2.3 New dimensions: public security andviolence towards womenThe HDI is a useful measurement device and a politicaltool that influences public policies. Nevertheless,it is far from being an all encompassingwelfare measure, since it only takes certain humandevelopment issues but not others, which are alsoessential for the quality of life. Thus, rankings basedon those certain indicators may result in misleadingjudgment elements of individual welfarefrom an integral human development perspective.To search for a “complete” measure of humandevelopment by adding dimensions and their variablesin order to obtain the true complexity of thisconcept is a dead end. This pursue of the Holy GrailVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012155

of human development indicators will always be incompleteand prone to obscure rather than enlightenthe basic concept. However, it is fair to ask whatwould happen if the simple HDI is complementedby a novel aspect of human freedom. This exercise ismore a sensitivity analysis than anything else.Thus, for instance, the 2004 National Report consideredthe quality of institutions as crucial to effectivelyattain human development, particularlyof those institutions related to public security, sinceprotection of the most valued possessions of individuals,their personal integrity, their patrimonyand their civil rights are fundamental elements forthe exercise of individual freedom. That protectionfacilitates individuals to choose among alternativeways of living according to their own objectives andprovides them with a higher potential to develop afull life. A weak protection of the individuals’ rightsand freedom represent then a serious obstacle forhuman development.The above elements were translated in terms ofthe HDI by introducing a new public security dimensionas:Dimension index =X-X minX max-X min(1)Where X = 1 - C, and C was the number of localcrimes reported as percentage of state population.Maximum and minimum values were obtainedfrom the state database provided by Zepeda(2004). This dimension was added to the HDI withthe same weight as the health, knowledge and resourcesdimensions.When carrying out this exercise, Baja Californialost more than 20 places with respect to its originalnational HDI position and the Federal Districtlost nine places (see table 1). Although this is a verysimple exercise, it clearly shows how the HDI couldprovide new partial information on the status offreedom of individuals in a wider sense.A very similar exercise was carried out in PNUD(2007a) and PNUD (2009), but this time introducingthe absence of violence against women as adimension of freedom. Clearly, the presence ofphysical, psychological and emotional violencefrom men against women undermines basic aspectsof agency and equality of opportunity thatare at the core of the human development perspective,so it was only natural to ask how wouldthe HDI change if an index of absence of violencetowards women was introduced.In this case, variable X is the percentage of womenwith a male partner that do not report any kindof domestic violence incidence; X maxequals one(the maximum percentage of women that couldbe subject to violence in a given state) and X miniszero (no women is subject to violence). Again, thisnew dimension was introduced with the sameweight as the rest. In PNUD (2007a), there weresmall differences between the HDI rank and that ofthe modified index. However, in PNUD (2009) thedifferences were bigger and pointed to four statesthat performed well in HDI, but not so goodwhen the absence of violence against women wasintroduced (Distrito Federal, Jalisco, Aguascalientesand Sonora).At the end of the day, a trivial and a not so triviallesson is learned from the exercise of adding newdimensions to the HDI. On one hand, it is clear thatthe HDI overlooks important dimensions of humandevelopment. On the other, the specific impact ofa particular dimension can be acknowledged whencarrying out this sort of sensitivity analysis.2.4 An inequality sensitive HDIAn extended HDI improves the basic index asan indicator of development by incorporatinginformation beyond GDP, health and education.However, like its predecessor, it fails to accountfor the inequality with which the different benefitsof development are distributed among individuals.Addressing this issue, the first NationalReport, following Foster, Lopez-Calva and Széke-156 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Table 1Differences in HDI rank with an insecurity indexStateHDI rankHDI rank withinsecurityindexDiff. in rank State HDI rankHDI rank withinsecurityindexDiff. in rankAguascalientes 5 7 -2 Morelos 16 26 -10Baja California 7 32 -25 Nayarit 23 9 14Baja California Sur 4 30 -26 Nuevo León 2 6 -4Campeche 9 1 8 Oaxaca 31 25 6Coahuila de Zaragoza 3 3 0 Puebla 25 19 6Colima 14 4 10 Querétaro 12 13 -1Chiapas 32 24 8 Quintana Roo 6 29 -23Chihuahua 8 22 -14 San Luis Potosí 20 27 -7Distrito Federal 1 10 -9 Sinaloa 17 8 9Durango 15 11 4 Sonora 10 2 8Estado de México 18 23 -5 Tabasco 21 28 -7Guanajuato 22 20 2 Tamaulipas 11 14 -3Guerrero 30 21 9 Tlaxcala 24 5 19Hidalgo 27 17 10Veracruz deIgnacio de la Llave28 15 13Jalisco 13 16 -3 Yucatán 19 31 -12Michoacán deOcampo29 12 17 Zacatecas 26 18 8Source: PNUD (2005).ly (2003) proposed a new class of inequality sensitivehuman development index.A problematic aspect of the HDI is its aggregationmethod that combines the data into an overallindex: the procedure ignores the distribution ofhuman development across people and dimensions.It simply does not distinguish whether thebenefits of development are reaching all individuals,or whether they are concentrated among afew. It also does not matter if a given level of HDIis reached because extraordinary achievementsin one dimension with poor results in the rest, orwith some sort of balanced development. In countrieswith high inequality and unbalanced achievementslike Mexico, this is an important issue as theHDI will not be highly representative.Anand and Sen (1995) and Hicks (1997) hadproposed useful distribution-sensitive measuresof human development, but at the cost of consistency:in their analysis, it is possible for welfare torise in one region and stay fixed in another, whileoverall welfare falls. For this reason, the followingbasic properties for a general HDI are advanced asaxioms:1) Symetry in dimension: each dimension isequally important in the estimation of theHDI.2) Symetry in population: each individual isequally important in the calculation of theHDI.3) Replication invariance: the HDI for a group adoptsa per capita interpretation of development.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012157

4) Monotonicity: the HDI increases if at least oneindividual in one dimension improves and therest stays the same.5) Homogeneity: if all dimensions of all individualsare cut in half, the HDI is cut in half.6) Normalization: if all entries have a certain value,say ½, then the HDI adopts such value.7) Continuity: small changes in one dimensiontranslate in small changes in the HDI.8) Subgroup consistency: a change in developmentwithin a subgroup of the population isassociated with the corresponding change forthe population as a whole.9) Transfer principle: ceteris paribus, if inequalityreduces among two individuals in at least onedimension, the HDI rises.The standard HDI finds the arithmetic means ofthe three dimensions of development (state, municipality,household or individual) and applies thearithmetic mean again, this time to the basic units,to obtain the overall index. The first departure fromthis approach in the new index [called GeneralizedMeans HDI or H(e )] is the use of a distribution-sensitivegeneral mean to summarize the dimensionspecificlevel of human development. A second stepis the use of the generalized mean to summarizethe information of all basic units.A generalized mean involves an algorithm thatreduces the value of the HDI as inequality (e) increases,where e can be interpreted as an “inequalityaversion” parameter. This means that if twogroups have the same simple HDI, but one has amore unequal distribution (among individuals ordimensions) this will involve a lower H(e) as the inequalityaversion parameter is bigger.An illustration of this was presented in Foster,Lopez-Calva and Székely (2003). Their procedureconsisted on imputing to individuals a proxy oflife expectancy at birth from their municipalities,estimating each individual income from the nationalGDP accounts with a cruder method thanthe imputation techniques described in section2.2, and restricting the analysis to the populationolder than 14 years in the case of literacy,and between 6 to 24 years in the case of schoolenrollment.Graph 40.6600Family of Human Development Indices for Mexico0.62000.5800Index0.54000.50000.46000.4200e=0e=0.5e=1 e=2 e=3H(e)Zacatecas Guanajuato Puebla158 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

As can bee seen in graph 4, H(e) decreases as eincreases, which means that there is a loss in developmentdue to inequality and this loss is biggeras inequality aversion rises. However, the informationalso illustrates that the H(e) ranking could bereversed for different values of e, which meansthat different kinds of inequality can be translatedin different values of H(e) as inequality becomesmore important.Other countries have adopted this procedureand found losses on human development due toinequality. Vigorito et al. (2009) replicated the inequalitysensitive HDI methodology for seven LatinAmerican countries (Nicaragua, Paraguay, Brazil,Dominican Republic, Uruguay, Argentina andChile). Their results show that HDI reduces considerablyafter inequality adjustments are taken intoaccount; when the HDI components are analyzedseparately, it turned out that health and educationcomponents had increased their levels andreduced their inequalities during 1999 and 2006,meanwhile income component kept pushing overallHDI inequality.2.5 HDI for households and individualsMany new important questions can be addressedwith the inequality sensitive HDI, but one basicissue remains: in order to apply this or any othertechnique to explore disaggregated human developmentdata, how far can HDI disaggregation beextended? Akder (1994) points out that “The limitof disaggregation could be reached if one couldcalculate the HDI for each individual”, but he doesnot come close to this objective. However De laTorre and Moreno (2010) proposed a new way tocalculate the HDI at the household and individuallevel that was adopted by PNUD-Mexico in 2011.Graph 5HDI losses due to inequality, IDH ( =0) = 10010090807060504030201001008971Chile100 100 100 100 100 100 10086 88 8665 64 63 61Costa Rica Argentina Uruguay DominicanRepublic82 8259 5885 8753Paraguay Brazil Nicaragua=0 =1 =2Source: Vigorito et al. (2009).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012159

Table 2 shows some of the methodological decisionsat different levels of aggregation in Mexicoand the proposal for a household and individualHDI.In PNUD (2011) much like Grimm et al. (2008), lifetables are used to compute life expectancy, but inthis case the interest relies in life expectancy at agiven age and not life expectancy at birth. As describedin table 2, the life expectancy index at nationaland state level considers life expectancy atbirth. In order to estimate it at household level, lifetables for age and gender and other characteristicsare consulted (see PNUD, 2011). This information,along with rich information on socio demographiccharacteristics, which are usually contained insurvey data, makes it possible to compute it forevery household member. In order to allow internationalcomparisons, similar data is used to setlife expectancy thresholds (see PNUD, 2011).Table 2 also describes UNDP methodology forcalculating the education index. Traditionally, thisindicator considers two indices, one for adult literacy(people aged 15 or more) and another forcombined gross enrolment (for people aged 6-24).These two indices are combined to create the educationindex, with two-thirds weight given to adultliteracy and one-third weight to combined grossenrolment.The education index proposed at householdlevel extends this panorama. To broaden this indicatorfor all household members, the age range isopened up and a schooling indicator is included.The new setting considers literacy for all householdmembers aged 6 or more; school attendance is requiredonly for members aged 6 and a normativeschooling rate is considered for household membersaged 7 or more. In the case of householdmembers aged 5 or less, the average index of therest of the household is imputed as their educationindex, under the assumption that the opportunitiesto acquire knowledge appropriate for their ageis in direct proportion to the education index of therest of the household members (see PNUD, 2011).Finally, as described in table 2, GDP index is traditionallycalculated using Gross Domestic Product atpurchasing power parity (GDP PPP $US). At householdlevel, the proposal is to obtain this index throughthe per capita household total current income.Total current income considers monetary andnon-monetary resources adjusted to be compatiblewith official UNDP income goalpost. First, itis adjusted to national accounts. Second, it is expressedin annual terms 2 and the information isexpressed in PPP $US with World Bank data.2 For a deeper explanation on national account adjustment factors see Leyva-Parra (2005).Table 2HDI and its application at different levels of aggregation in MexicoDimension Country and States Municipality level Household & individual levelA long and healthy life Life expectancy at birth (years) Infant mortality rate Life expectancy per age and gender (years)KnowledgeCombined gross enrolment rate School attendance rate School attendance rateAdult literacy rate Adult literacy rate Adult literacy rate- - Schooling for an specific ageA decent standard of livingGDP per capitaImputed annual householdincomeHousehold annual incomeSource: Human Development Research Office, UNDP Mexico.160 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

As in the standard case, once the dimension indiceshave been calculated at household or individuallevels, determining the HDI is straightforward. Itis a simple average of the three dimension indices.Micro-data HDI has been calculated for severalyears at the household level, identifying men andwomen that belong to households with different humandevelopment indicators, and for 2006 and 2008at the individual level (see table 3 and graph 6).Table 3 shows that for each decile, women belongto households with lower HDI. This is not the sameas to say that women have a lower HDI for eachincome level, since in this case the HDI of a givenhousehold is imputed to each individual. However,the calculation of the HDI at the individual levelcould give the exact picture. It is also interesting tonotice that the HDI gives a new perspective to recentchanges in Mexico´s welfare indicators.From 2006 to 2008, income levels decreased forall, but the richest decile in Mexico. Income povertyincreased and there was a widespread sensethat welfare levels not only stagnated but receded.However, when measuring the HDI at the individuallevel some income groups improved in HDI termsTable 3Individual HDI by income decil, 2008General Men WomenI 0.6200 0.6223 0.6180II 0.6854 0.6898 0.6813III 0.7130 0.7194 0.7072IV 0.7330 0.7388 0.7274V 0.7501 0.7535 0.7471VI 0.7609 0.7684 0.7539VII 0.7794 0.7883 0.7712VIII 0.7987 0.8050 0.7925IX 0.8258 0.8331 0.8189X 0.8820 0.8901 0.8745and none worsen, so welfare levels as measured bythe HDI persisted.Individual HDI can also provide detailed evidencefor other population groups, like thosespread in large geographical regions as is the caseof Mexico’s indigenous people (see PNUD, 2011).Due to lack of information, HDI for this populationshould have been computed by imputing regional orgrouped information to individual data as if this werethe case of a homogeneous group, which is not.Graph 60.90Household HDI by income decil, 2006-20080.85Household HDI0.800.750.70200820060.650.60III III IV V VI VII VIII IX XIncome decilVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012161

Final RemarksThis paper surveyed the main informational, conceptualand measurement theory adjustmentsmade to the HDI in the Mexican National HumanDevelopment Reports and some of their uses. Italso presented a way in which the calculation ofthe HDI could be carried out to the individual andhousehold level.Informational changes to the HDI include: 1) redistributingGDP from oil producing states that wentto the Federal Government, and then allocated tothe rest of the territory, so a better picture of availableresources is obtained for a given region, and2) imputing average household per capita incomefrom income surveys to census municipality data inorder to obtain key missing data to analyze regionalinequality. State level information made it possibleto set counterfactuals to analyze the first effects ofinternal migration on development, while municipaldata allowed applying inequality decompositiontechniques to identify the main sources and regionscontributing to HDI overall inequality.Conceptual adjustments were presented as akind of sensitivity analysis when introducing an additionaldimension, and its correspondent index,to the basic HDI framework. In this case, beingfree from local crime and the absence of violenceagainst women were the new dimensions ofhuman development. In the first case, there weresignificant changes in the development rankingof Mexican states. In the second, the differences inranking were not so big, but point out to problematicregions, which is a useful result for advocacyand policy targeting.A key contribution to the HDI literature fromthe Mexican National Reports is the proposal of aninequality sensitive development index based onthe concept of generalized means. The GeneralizedMeans HDI is grounded in an axiomatic approachthat guaranties logical consistency, allows to makeexplicit value judgments on the importance of inequality(trough the inequality aversion parameter),and unambiguously answers important questionsabout the evolution of the HDI when inequality in dimensionsor groups is involved. Finally, a way to disaggregatethe HDI at the household and individuallevel from income surveys data is examined.The Mexican experience is not so different fromother cases when confronting missing data or grossbiases in some variables (see Bedi, 2007); in othercountries the addition of new dimensions and variablesto the HDI is also usual (see PNUD 2008b). Incontrast, migration analysis using HDI counterfactualsand the decomposition of inequality indicesfor a disaggregated HDI are not so common, butperhaps a completely original contribution of theMexican experience is the proposal of a rigorousinequality sensitive HDI.Finally, an additional tool for the advancement ofsub-national analysis of human development couldbe the household and individual calculation of theHDI examined here.References and data sourcesReferencesAkder, A. Halis (1994): “A Means to Closing Gaps: Disaggregated HumanDevelopment Index”, Human Development Report Office Occasional Paper18. New York: United Nations Development Program.Alderman, H., M. Babita, G. Demombynes, N. Makhatha, and B. Özler (2002):“How Low Can You Go?: Combining Census and Survey Data for MappingPoverty in South Africa,”, Journal of African Economics.American Human Development Project (2009), http://www.measureofamerica.org/well-o-meter/Anand, Sudhir and Amartya Sen (1995): “Gender Inequality in HumanDevelopment: Theories and Measurement”, Human Development ReportOffice Occasional Paper 19. New York: United Nations DevelopmentProgramme.Bedi,Tara, Aline Coudouel and Kenneth Simler (2007), More Than A PrettyPicture: Using Poverty Maps to Design Better Policies and Interventions,Washington DC: The World Bank.De la Torre, Rodolfo, and Moreno, H. (2010) “Advances in sub nationalmeasurement of the Human Development Index: the case of Mexico”,United Nations Development Programme Human Development ReportsResearch Paper 2010/23.162 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

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Entre la convergenciay la exclusión.La deportaciónde mexicanosdesde Estados Unidos deAméricaTonatiuh Guillén LópezEl presente artículo analiza la trayectoria histórica de lasdeportaciones de mexicanos por el gobierno de EstadosUnidos de América (EE.UU.), destacando la relación delas políticas migratorias de este país con sus coyunturaseconómicas y, sobre todo, políticas. En particular se analizael último periodo, entre el 2007 y 2011, con deportacionesque han reducido su volumen —derivado de lareducción del flujo de mexicanos hacia el norte—, peroque ahora tienden a concentrarse en personas residentesen EE.UU., con graves efectos sobre sus derechos humanosfundamentales. El escenario sobre la migracióny las deportaciones se revisa, además, en el contexto delas crecientes interdependencias económicas y socialesque existen entre ambos países.Palabras clave: migración, deportación de mexicanos,política migratoria de Estados Unidos de América, relacionesEstados Unidos de América y México.This article analyzes the historical trajectory of Mexicandeportations by the U.S. government, highlighting thelink between the migratory policies of this country and itseconomic and above all political situations. In particular,it analyzes the last period, between 2007 and 2011, withdeportations that have decreased in number-due to thereduction of the flow of Mexicans to the north, but nowtend to be concentrated in people resident in the UnitedStates, with serious consequences for their fundamentalhuman rights. The migration and deportations scenariois also reviewed in the context of the growing economicand social interdependence between the two countries.Key words: migration, deportation of Mexicans, migrationpolicy of United States of America, U.S.-Mexico relations.Nota: agradezco al doctor Eduardo González Fagoaga, del equipo técnico de la Encuesta sobre Migración en la Frontera Norte (EMIF-Norte) deMéxico (El Colegio de la Frontera Norte) su apoyo para sistematizar las estadísticas de esta encuesta utilizadas para el artículo.164 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Alfonso Caraveo, Archivo de El Colegio de la Frontera Norte, 2009. foto@colef.mxMexicanos en registro de repatriación.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012165

Relación bilateral y procesos deconvergenciaLa migración de mexicanos hacia Estados Unidosde América es uno de los movimientos poblacionalesde la mayor escala en el mundo que a lo largode años ha provocado que cerca de 10% de losmexicanos residan hoy en día en ese país, temporalo permanentemente. También, que 3.8% del totalde la población de EE.UU. haya nacido en Méxicoy que alrededor de 10.3% tenga esta ascendencia,lo cual la convierte en una minoría étnica de crucialimportancia para la evolución de la sociedadestadounidense, en todos los aspectos de su vidasocial. 1 En el 2010, alrededor de 11.7 millones delas personas residentes en Estados Unidos de Américahabían nacido en México, lo cual equivale a 30%del total de los no nativos que viven al otro lado dela frontera. De este enorme flujo de mexicanos,cabe añadir que en la década de los 90 ingresó30.7%, mientras que con posterioridad al 2000 lacifra ascendió a 34.5%, lo que nos da una idea dela amplia escala de esta migración y de su condensaciónen el último par de décadas. 2Para ambas naciones, el anterior panorama dela migración mexicana —con sus múltiples perfilesy diversidad— refleja a un proceso de dimensiónmacrosocial, de la mayor relevancia. En la práctica,estrecha vínculos bilaterales y constituye un ejeesencial de la creciente interdependencia que existeentre ambos países, de naturaleza estructural: sufundamento ya no es un asunto optativo, ni siquieraaprehensible en su totalidad por alguna políticapública o decisión de este tipo. En conjunto, configuraa una estructura social viva, dinámica, queha tejido inmensas redes de articulación en amboslados de la frontera, trascendiendo con mucho almovimiento en sí de las personas, de suyo fundamental.De hecho, uno de los cambios más importantesen la historia de la relación entre México y1 La población de origen mexicano es la minoría étnica que proporcionalmente ha tenidoel mayor crecimiento en Estados Unidos de América. Entre el 2000 y 2010, mientrasel total de la población creció 10%, la de origen mexicano lo hizo en 54%, pasando de20.6 millones a 31.8 millones. U.S. Census Bureau. The Hispanic Population: 2010 (http://www.census.gov/prod/cen2010/briefs/c2010br-04.pdf).2 U.S. Census Bureau. The Foreign-Born Population in the United States: 2010 (http://www.census.gov/prod/2012pubs/acs-19.pdf).EE.UU. es, precisamente, esta dinámica de vínculose interdependencias, que en el último par de décadasse ha intensificado, adquiriendo dimensionessin precedente. Debido a estas condiciones, puedetrazarse un periodo nuevo en la trayectoria de larelación bilateral a partir de la pasada década delos 90, en relación con los años previos. 3La interdependencia que a través de la migraciónlaboral se ha creado entre México y EE.UU. tiene,además, un creciente peso estratégico para ambasnaciones. Por sus dimensiones y características, generadinámicas de gran escala para las respectivasestructuras económicas, sociales, culturales e inclusopolíticas, las cuales ya no pueden explicarseaisladas de la migración. Para cada país, ésta resultaser un catalizador de cambio social, en el másprofundo sentido. En su expresión más evidente,está modificando el perfil demográfico y étnico denuestro vecino del norte, con una evolución aceleradaen los últimos años. 4 Hacia el 2050, alrededorde 30% de la población en Estados Unidos de Américatendrá un perfil étnico hispano —en su ampliamayoría, mexicano—, casi duplicando su actual cifrade 16 por ciento. 5En cuanto a México, la migración implica unasustancial redefinición de temas esenciales: desdeel concepto mismo de nación, hasta los parámetrospara medir a la población mexicana. Además, vuel-3 Al referir un nuevo periodo en la relación bilateral no implica que todos los elementosque la constituyen evolucionen con la misma intensidad o incluso en la misma direcciónde interdependencia que hemos indicado. Tampoco implica que las formas políticas ycanales de la relación entre ambos Estados haya evolucionado sustancialmente, si bienpuedan contabilizarse un número amplio de acuerdos o de prácticas de coordinaciónrealizados en esta nueva etapa. La perspectiva planteada considera a las naciones en suconjunto, a sus sociedades, a sus economías y otras estructuras sociales —incluyendolas políticas, claro—, que progresivamente han tejido redes de intercomunicación y,desde la perspectiva de sus procesos concretos, de interdependencia. Este último giro esel que distinguiría, al menos, dos etapas importantes en la historia de la relación bilateral,después de 1847.4 Lo cual ha resultado en principio extraño para las comunidades receptoras que no teníaneste antecedente y, en los casos extremos, se ha convertido en objeto de incomprensióny de rechazo que frecuentemente se acompaña de ideologías xenofóbicas o de seguridad.Un clásico texto académico y patriota, como lo describe su autor, sobre el incrementodel peso relativo de la población mexicana en EE.UU. y su comprensión como amenazaa la identidad nacional y credo americano, es el de Samuel P. Huntington. Who Are We?The Challenges to America’s National Identity. New York, Simon&Schuster. De esa argumentaciónpuede desprenderse toda una agresiva estrategia antiinmigrante, racista yde defensa militar de la frontera sur de Estados Unidos de América.5 Jennifer M. Ortman and Christine E. Guarneri. “United States Population Projections:2000 to 2050”, U.S. Census Bureau, 2009 (http://www.census.gov/population/www/projections/analytical-document09.pdf).166 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ve necesaria la adecuación de toda política públicaen función de ésta: desde los servicios sociales básicos,como educación, salud, vivienda, entre otros,hasta aspectos de diferente naturaleza, como el derechoal voto o el acceso a la información pública.A este amplio eje derivado de la migración sesuma la paralela integración económica —aceleradaa partir del Tratado de Libre Comercio de Américadel Norte (TLCAN), en 1994— que, a la fecha,ha convertido a México en el tercer socio comercialmás importante para EE.UU., sólo detrás de Canadáy China. Únicamente considerando a estas vías, lapoblacional y la económica, el panorama muestrasólidos eslabones que anudan la relación bilateral,con una interdependencia especialmente acentuadapara México, dadas las desigualdades de desarrollo.Por supuesto, son de equivalente relevancialos componentes sociales, culturales e incluso políticosque configuran a la vasta red de intercomunicacionesentre los dos países.Actualmente, cada una de las estructuras anterioresrequiere de la contraparte para su reproducción,en alguna proporción y creciendo, comocorresponde a procesos sociales articulados e interdependientes.No se excluye que esta dinámicabinacional se desenvuelve entre asimetrías y pesosrelativos diferenciados, pues no existen condicionesiguales en esa relación, lo cual es evidentepara México. No obstante, para Estados Unidos deAmérica, ese conjunto de vínculos tampoco es unasunto menor, como demuestra la posición de laeconomía mexicana como tercera fuente de susimportaciones totales. 6La migración de mexicanos hacia EE.UU. y sufundamento laboral puede así definirse como unelemento central de las redes binacionales de intercambio,pero no es el único, considerando alentramado de mayor amplitud. Con eslabones detodo género y pese a sus asimetrías, el mapa bilateralobliga a horizontes crecientemente compartidos.Algunos son muy claros y explícitos, como los6 United States International Trade Commission. “U.S. Trade Balance, by Partner Country2011” (http://dataweb.usitc.gov/scripts/cy_m3_run.asp).acuerdos económicos (el TLCAN); otros transcurrenpor el intermedio de la vida fronteriza e instituciones,como el Banco de Desarrollo de Américadel Norte (BANDAN), la Comisión de CooperaciónEcológica Fronteriza (COCEF) o la Comisión Internacionalde Límites y Aguas (CILA) entre México yEstados Unidos; 7 otros son históricos y asumidoscomo realidades que ahí están, entre contradiccionesy tensiones, como es la migración laboral;unos más circulan como flujos culturales paralelosal movimiento de las personas y de bienes; otrosmás corresponden a la intensa vida fronteriza; y así,podrían describirse muchos adicionales que finalmentecoinciden en su contenido confluente.En este contexto, una de las interrogantes principalespara el futuro cercano de la relación entre losdos países es el destino de su expansiva dinámicade interdependencias. Por un lado, se diversifican eintensifican, formando encadenamientos estructuralesde muy difícil dislocación, como los casi12 millones de mexicanos viviendo en el vecinopaís del norte o las redes productivas y comercialesque ya existen entre ambas naciones. En la práctica,estamos ante una ruta muy amplia de convergenciassociales y materiales. Éste es un hechosocial de amplia escala y de raíces que se arraigancada vez más, pero al mismo tiempo, en la políticay entre los gobiernos, nos encontramos ante unacoyuntura que con facilidad se mueve en sentidoopuesto, en específico en materia de migración,actualmente con agresivas políticas de exclusiónen los Estados Unidos de América. 8Aquí radica la paradoja central del nuevo periodode convergencias en la relación bilateral. Mientraslas confluencias de todo tipo se amplifican y consolidan,uno de sus ejes históricamente más impor-7 Las tres son instituciones típicamente derivadas de la relación bilateral y fronteriza,formando parte de los eslabonamientos de alcance formal, que deriva en institucionesy programas compartidos. BANDAN (http://www.nadb.org), COCEF (http://www.cocef.org) y la histórica CILA entre México y Estados Unidos de América (http://www.sre.gob.mx/cila/).8 Conviene añadir que en todos los procesos de convergencia que se han indicado sobre larelación bilateral, también existen dinámicas de exclusión, tensiones o contradicciones.Ninguno de ellos ha transcurrido carente de fricciones, como por ejemplo sucede en losflujos comerciales, en los acuerdos arancelarios o en el transporte. Y entre todos ellossobresalen las políticas migratorias de contenido excluyente, que rayan en lo agresivo,racista y xenofóbico, como es el caso de algunas legislaciones estatales en la materia.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012167

tantes se somete a tajantes iniciativas excluyentes:la migración de mexicanos y el mercado laboralque la ha sustentado. Mientras hay mejor trato acapitales, comercio e intercambio de bienes, en lamesa de enfrente hay rechazo e incluso violacionesa derechos humanos fundamentales.Migración y políticas de exclusiónEn estas condiciones es como la migración laboralha sido una poderosa ruta de encuentros —desociedades y economías— y, al mismo tiempo,objeto de serios desencuentros. A últimas fechas,es de los procesos más tensos y enfilados en cursode colisión: primero, por su oposición con la propiarealidad interna de Estados Unidos de América,ante su mercado laboral sustentado por esta fuentemigratoria y, además, frente a la estructura socialque ya existe en ese país, mexicana y de origen latinoamericanoen general; segundo, en su relacióncon México, que cada vez es más estrecha, comohemos señalado, pero donde el componente humanode la interacción se rechaza con mayor tenacidadque nunca. De esto último, al menos puedenidentificarse tres iniciativas que describen latensión: el endurecimiento de la barda fronteriza,la legislación de los estados en materia migratoriay, más grave, las deportaciones de mexicanos queya residían en este país. Si bien éstas son parte medularde las políticas de exclusión, no son todo elpanorama de ese crudo escenario.Sobre la barda fronteriza, su evolución en el últimopar de décadas configura una imagen plásticacasi perfecta de los procesos de convergenciaentre México y EE.UU., pero en calidad de contraejemplo.A su manera, distingue de forma precisalos dos periodos de la relación bilateral: antes de ladécada de los 90, la mayor parte de la línea divisoriaestaba trazada con mojoneras y líneas virtualesa lo largo de los inmensos 3 152 km de frontera;en los casos más evidentes, la frontera se marcabacon un débil alambrado carente de mantenimientoy, habitualmente, inexistente en amplias áreas, inclusoentre ciudades fronterizas importantes, comoTijuana y San Diego, Nogales y Nogales o Juárez yEl Paso. Hasta esos años, no estaba en el interés deEstados Unidos de América, y menos en el de México,invertir recursos para el marcado de la divisiónterritorial.Con la firma del TLCAN y su preámbulo político(1993), la frontera experimentó una profunda redefiniciónpara la política de Washington: por primeravez se le concibió como barrera principal, en susentido físico, para contener a la migración indocumentada.Se desarrolló un discurso ideológicoque ubicó a la frontera sur de EE.UU. como asuntorelevante entre las prioridades nacionales, comenzandouna primera etapa de construcción de bardas,especialmente en las mayores áreas urbanascolindantes, paralelo al incremento de la patrullafronteriza. 9 No obstante esas medidas, el flujo migratoriono se detuvo —de hecho incrementó enesos años—, pero haciéndolo en condicionesde mayor riesgo, lo cual ha provocado la muertede centenares de personas. 10Con los acontecimientos de septiembre 11 del2001, la línea fronteriza experimentó otra bruscaredefinición, pasando ahora a ser concebida comoárea de seguridad nacional para nuestro vecino delnorte, intensificando la visión de la frontera y de labarda como una barrera de exclusión, impenetrable,lo cual requirió del falso argumento de que lamigración no documentada de mexicanos y deotras nacionalidades era un riesgo de seguridad;9 Las iniciativas más conocidas fueron la Operation Hold-the-Line (1993), en El Paso, y laOperation Gatekeeper (1994), en el área de San Diego (http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/border_patrol/border_patrol_ohs/history.xml). La Border Patrolincrementó el número de agentes de 4 023 en 1993 a 9 212 en el 2000, aumentandoa 21 444 al cierre del 2011 (http://www.cbp.gov/linkhandler/cgov/border_security/border_patrol/usbp_statistics/staffing_92_10.ctt/staffing_92_11.pdf).10 Al cerrarse materialmente los puntos de cruce tradicional, como era parte de la zonaurbana de Tijuana con San Ysidro, los cruces no documentados se reorientaron haciadesiertos y montaña, con riesgos mayores y con consecuencias fatales que se conviertieronen habituales. Ver, por ejemplo, Cornelius, Wayne A. “Death at the Border: TheEfficacy and ‘Unintended’ Consequences of U.S. Immigration Control Policy 1993-2000”,en: La Jolla, UCSD-CCIS, 2001, p. 25 [Working Papers]. Desafortunadamente, las muertesen la frontera han permanecido con relativa constancia a lo largo de los últimos años,pese a la notable disminución del flujo de migrantes hacia el Norte. Se ha reportadola muerte de 368 personas en el 2011, similar a la cifra del año 2007 cuando fallecieron398, según datos de la patrulla fronteriza. Previo a esta etapa de endurecimiento dela frontera, las cifras de muerte eran sensiblemente menores: 180 en 1993. Eschbach,Karl, Jacqueline Hagan, Nestor Rodriguez. Causes and Trends in Migrant Deaths along theU.S.-Mexico Border, 1985-1998. Houston, Center for Immigration Research, Universityof Houston, March 2001 (http://web.archive.org/web/20070926034617/http://www.uh.edu/cir/Causes_and_Trends.pdf).168 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

además, se relacionó directamente a la migracióncon el crimen y narcotráfico, y peor aún, con el terrorismo,en el discurso político. Desde entonces sehan construido bardas dobles o triples, junto consistemas de vigilancia de alta tecnología, como sise tratara de una zona en conflicto bélico, impactandode manera directa sobre los procesos migratoriosy sobre el conjunto de la vida fronteriza. Estaestrategia de bardas y muros pasó a ser parte clavede agresivas políticas antiinmigrantes, formalmentesurgida como respuesta a posibles amenazas terroristasprocedentes de la frontera sur de EstadosUnidos de América. 11Por otra parte, factores como la recesión económica,los calendarios electorales e incluso la continuidadde viejos patrones culturales racistas yxenofóbicos han estimulado legislaciones abiertamenteantiinmigrantes en los estados y aún en algunasciudades estadounidenses. A partir del 2010inició una fuerte oleada de leyes que criminalizan ala migración indocumentada, que establecen estrategiasde identificación con el menor pretexto o quesancionan a empleadores, arrendadores y tambiéna transportistas; incluso, niegan servicios educativoso de salud a personas no documentadas, entre otrasdisposiciones con este tono excluyente.Entre las leyes más radicales destacan las deArizona, la famosa SB 1070, aprobada en el 2010.Aunque ya existían otras con la misma orientación,como en Oklahoma, en el 2007, con la ley HB 1804y en Louisiana con el estatuto LSA-R.S. 14:100.13,aprobado en el 2006. Siguieron esta tendencia lalegislación de Alabama, en el 2011, con la ley HB11 No es circunstancial que la Patrulla Fronteriza haya integrado a su Misión como puntocentral lo siguiente: “The priority mission of the Border Patrol is preventing terroristsand terrorists weapons, including weapons of mass destruction, from entering theUnited States…” (http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/border_patrol/border_patrol_ohs/overview.xml).Además, este temor al hipotético terrorismo procedentedel sur ha proliferado entre la clase política estadounidense. Como ejemplo, elsiguiente reporte del Congreso de Estados Unidos de América: “During 2005, BorderPatrol apprehended approximately 1.2 million illegal aliens; of those 165,000 were fromcountries other than Mexico. Of the non-Mexican aliens, approximately 650 were fromspecial interest countries. Special interest countries are those designated by the intelligencecommunity as countries that could export individuals that could bring harm toour country in the way of terrorism.” U.S. Congress. A Line in the Sand. Confrontig theTreath at the South West Border, Washington, House Comitee on Homeland Security,2006, p. 2 (http://www.house.gov/sites/members/tx10_mccaul/pdf/Investigations-Border-Report.pdf).56 Beason-Hammon Alabama Taxpayer and CitizenProtection Act; en Georgia, la HB 87, aprobada enabril del 2011; en South Carolina, en el 2011, conel Acta 69 que criminaliza a la inmigración indocumentada;en Indiana, en el 2011, con la SB 590, IllegalImmigration Matters. Y así ha continuado esteflujo de legislación local antiinmigrante, en mediode una polémica pública creciente y adicionadapor un intenso debate jurídico en curso. 12Considerando el anterior escenario legislativo,que con contenidos similares se replica a lo largode EE.UU. (con algunas excepciones), en conjuntoconfigura un cuadro poco favorable para una legislaciónfederal en materia de migración, de perfil integrador.No obstante, la polémica sigue abierta ycon algo de expectativas positivas, después de laselecciones presidenciales de noviembre del 2012. 13En lo inmediato, por el contrario, la legislación localjustifica políticamente y legaliza las iniciativas másdiversas antiinmigrantes, incluyendo la más crudade todas: las deportaciones masivas de migrantesno documentados, lo cual ha sido especialmentecrítico para aquellas personas con quien habían vividoen el vecino país del norte por más de un año,como se describirá después.La deportación: dimensiones ycoyunturas políticasLa deportación de mexicanos y de otras nacionalidadesdesde Estados Unidos de América ha sido unade las funciones y actividad constante de la PatrullaFronteriza, desde su origen a principios del siglo XX,cumpliendo ritmos asociados más con coyunturaspolíticas y menos con los propios flujos migratorios.12 La información sobre estas leyes, así como un perfil del cuerpo jurídico migratorio encada uno de los estados, se encuentra en el Observatorio de Legislación Migratoria Norteamericana,diseñado por El Colegio de la Frontera Norte, con el apoyo de la ComisiónNacional de Derechos Humanos. Se puede consultar su amplia base de datos en: http://aplicaciones.colef.mx/observatorio/13 “Immigration reform is becoming a priority for Republicans after Obama, a Democrat,won a second term in office this week with strong support from Hispanics. When askedat a news conference whether he would endorse a pathway to citizenship, Boehner,speaker of the House of Representatives, said: 'What I'm talking about is a common sense,step-by-step approach would secure our borders, allow us to enforce the laws, andfix a broken immigration system... ' ". Reuters, Noviembre 9, 2012 (http://www.reuters.com/article/2012/11/09/us-usa-congress-immigration-idUSBRE8A81BF20121109).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012169

Alfonso Caraveo, Archivo de El Colegio de la Frontera Norte, 2010Deportado con tatuaje de la Virgen de Guadalupe.En su origen, este cuerpo policíaco tenía como objetivocentral enfrentar el contrabando de alcoholtanto de México como desde Canadá y, de manerasecundaria, impedir el cruce de la migración china.El control del ingreso y la deportación de mexicanoses un tema que adquirió prioridad hastamediados de la década de los 50, es decir, cerca de100 años después de la redefinición de la fronteraen el siglo XIX. 14 Durante largo tiempo, el flujo documentadoo no de mexicanos hacia EE.UU. fue másuna práctica social tolerada y habitual, en especialen las inmediaciones fronterizas y abiertamente enbeneficio de determinados sectores de la economíaestadounidense, como el agrícola.Si bien el flujo migratorio de sur a norte se explicapor determinantes económicos, como las asimetríasde ingreso entre ambos países y la demandadel mercado laboral del país vecino —además de14 Ver “Border Patrol History”, en: http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/border_patrol/border_patrol_ohs/history.xmlla propia situación económica de México—, en loque toca a las deportaciones el escenario adquiereotros determinantes. Éstas y sus periodos tienenuna conexión más estrecha con las visiones ideológicasde la élite de Washington, determinantes depolíticas migratorias y fronterizas que pueden oscilarentre la aceptación y la intolerancia, dicho seaatendiendo a sus puntos extremos. Por ello, la estadísticade detenciones y deportaciones de la PatrullaFronteriza es una fuente adecuada para identificar laconexión entre ambos procesos: con relativa claridad,pueden definirse periodos en el ritmo delas deportaciones y su vínculo con determinantespolíticos. 15Un primer intervalo puede ubicarse entre 1925 y1933, con deportaciones anuales por alrededor de20 mil casos. Se trata de una fase inicial, que estableceun primer parámetro entre los recursos de laPatrulla Fronteriza y los flujos migratorios en el áreade la frontera con México. Cabe añadir, por otrolado, que también es un periodo donde algunasautoridades locales participaron en las repatriaciones,incluso de ciudadanos estadounidenses deorigen mexicano. Fueron los años de la gran crisiseconómica, acompañada de acciones de deportaciónque no se sumaron a la estadística de la PatrullaFronteriza al proceder de otras instancias federales.16 Esta segunda vertiente de deportaciones—de escala que se estima más de 20 veces superiora los datos de la Patrulla Fronteriza— evidente-15 La estadística sobre las detenciones de la Patrulla Fronteriza, en todas las referencias siguientes,procede del informe que se anexa al final (United States Border Patrol. NationwideIllegal Alien Apprehensions. Fiscal Years 1925- 2011). Cabe precisar que si bien estaestadística puede contener imprecisiones y, sobre todo, la contabilidad doble o triple dealguna persona, en repetidos intentos de cruce con las detenciones correspondientes,lo cierto es que en grandes números sí traza tendencias y ciclos, que es lo que nos interesasubrayar, debido a su estrecha asociación con la historia política de Estados Unidosde América. También, en este análisis se asume que, prácticamente, la totalidad de lasdetenciones de la Patrulla Fronteriza transcurren en la frontera con México y que en esamisma proporción esas detenciones corresponden a mexicanos.16 “Americans, reeling from the economic disorientation of the depression, sought a convenientscapegoat. They found it in the Mexican community. In a frenzy of anti-Mexicanhysteria, wholesale punitive measures were proposed and undertaken by governmentofficials at the federal, state, and local levels. Laws were passed depriving Mexicans ofjobs in the public and private sectors. Immigration and deportation laws were enactedto restrict emigration and hasten the departure of those already here. Contributing tothe brutalizing experience were the mass deportation roundups and repatriation drives.Violence and ‘scare-head’ tactics were utilized to get rid of the burdensome andunwanted horde. An incessant cry of ‘get rid of the Mexicans’ swept the country…”.Francisco Balderrama and Raymond Rodríguez. Decade of Betrayal: Mexican Repatriationin the 1930s. Albuquerque, University of New Mexico Press, 1995, p. 1.170 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

mente tuvo una conexión íntima con la coyunturade crisis económica y política de la época, envueltapor actitudes racistas y xenofóbicas que repercutieronen esas acciones de expulsión.Una segunda etapa se ubica entre 1934 y 1943,caracterizada por un descenso brusco en el númerode detenciones: el promedio fue menor a11 mil deportaciones anuales, lo cual correspondeal periodo de preguerra y a la Segunda GuerraMundial. Las prioridades de EE.UU. estaban en Europay Asia. Su frontera con México no ofrecía mayoresretos y, por consecuencia, las funciones de laPatrulla Fronteriza se redujeron a un mínimo. La estadísticadescribe una fase intensa de intercambioslaborales no documentados y asumidos con todanormalidad por las autoridades norteamericanas.Es un lapso clásico de la migración, que afianza lastendencias laborales, regionales, sociales y culturalesque definirán a la migración de mexicanos porlos próximos años. Ni los flujos migratorios ni lasdeportaciones reflejaban especiales intolerancias;por el contrario, sobresale una tácita aceptaciónde la dinámica migratoria no documentada porEstados Unidos de América debido a su positivoimpacto en la agricultura y, en general, por sucontribución a una economía en guerra. Estabaen el mayor interés norteamericano esa relaciónno formal y efectiva para atender a su demanda detrabajo con el apoyo de migrantes mexicanos.Mientras ese mercado laboral se amplió y consolidóen la década de los 40, al iniciar la de los 50 lapolítica norteamericana regresó a sí misma, adicionadacon las tensiones y radicalismos ideológicosde la guerra fría. Por consecuencia, surgió otro ciclode las deportaciones, que puede ubicarse entre1947 y 1955, de perfil muy agresivo. Entre 1950 y1954, sus números oscilaron entre 468 mil y pocomás de 1 millón de detenciones, siendo este últimoaño un pico deliberadamente construido medianteestrategias de repatriación que trascendieron alárea fronteriza. Desde la perspectiva política, aquellosaños se caracterizaron por la intolerancia y porun agudizamiento del racismo, aderezado por undiscurso ideológico de derecha radical. Sin duda,quien simbolizó al periodo anterior fue el senadorJoseph McCarthy y sus políticas extremistas que,por cierto, abarcaban a sus compatriotas, estimulandoun ambiente político que, entre otras consecuencias,significó numerosas expulsiones demexicanos y mayores detenciones en la frontera.En este periodo se implementó la conocida OperationWetback, responsable de masivas deportacionesde mexicanos no documentados, en especialdel interior de EE.UU., contando con la colaboraciónde autoridades locales. 17 Considerando a estaexperiencia, pero basada ahora en otro discursoideológico (la amenaza terrorista), las deportacionessucedidas entre el 2007 y 2012 recuerdan aaquella etapa de la década de los 50.Conforme a los números de las deportaciones,entre 1956 y 1967 puede identificarse otro ciclo,con explícita demanda por los empleadores defuerza de trabajo y de tolerancia política para lamigración indocumentada. De nuevo, la economíade guerra y las guerras, la posguerra con Corea(1950-1953) y la de Vietnam (1964-1973) provocaronque las deportaciones volvieran a ser un temano significativo de la política en Estados Unidos deAmérica. Parcialmente, este periodo coincide conlos flujos más numerosos del Programa Bracero(1942-1964), que fue un recurso para formalizar aeste mercado laboral y proteger a los trabajadoresde los abusos de sus empleadores. Lo cierto esque los paralelos flujos fronterizos de sur a nortepersistieron, con y sin este programa, siguiendo lastendencias e interdependencias ya marcadas enlos años previos.De manera parecida a lo sucedido al finalizar laSegunda Guerra, al término de la década de los60, la política de EE.UU. regresó a sí misma, entredificultades económicas e intolerancias políticas.Inició aquí otro ciclo, con crecientes detenciones y17 “Part of the cause lay in the changing U.S. relationship with Mexico. Since the BraceroTreaty of 1942 the United States had imported temporary Mexican labor, initially to filljobs left by U.S. service personnel fighting in World War II. Their labor continued to bevaluable in die boom year, that followed the end of the conflict. When the end of theKorean War contributed to an economic slowdown in the United States, however, thebraceros were no longer welcome. To some extent, Operation Wetback also reflected achange in U.S. government attitudes toward Mexicans. Officials such as Attorney GeneralHerbert Brownell obliquely suggested that Mexicans were a danger to the wellbeingof the United States…”. Lee Stacy (ed.). México and The United States. New York,Marshall Cavendish, 2003, p. 609.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012171

Alfonso Caraveo, Archivo de El Colegio de la Frontera Norte, 2010deportaciones, comenzando con 123 mil en 1968,hasta alcanzar más de 800 mil en los primeros añosde la década de los 80.Por último, al principiar dicha década, paralela acondiciones económicas muy graves para México,la escala de la migración laboral cambió de dimensiones,tanto como su composición: de predominantementerural, a principalmente urbana,en origen y destino. Los volúmenes de las deportacionesanuales corresponden a esa nueva etapa delos flujos, con números significativamente mayoresque en las décadas precedentes. Emergió con elloun nuevo ciclo en las deportaciones que perduró23 años, entre 1983 y el 2006, de altas cifras, relativamenteestables, girando alrededor de 1 millónde casos por año, con la excepción de algunos picosdurante este largo periodo.Deportados esperan descuentos del INM en transportehacia sus lugares de origen.Desde la perspectiva de las deportaciones, estaúltima etapa experimentó una importante recomposiciónhacia su último par de años, debido la reestructuraciónde la Patrulla Fronteriza en el 2003y al incremento significativo de sus agentes, comoparte de los efectos de los ataques de septiembre11 del 2001. De mayor trascendencia fue la redefiniciónde las fronteras como áreas de seguridadnacional, en especial la colindante con México. Lasrepercusiones principales de estos cambios sobrelas deportaciones se reflejaron en particular a partirdel 2007, no en los números totales, sino específicamenteen el perfil de las personas deportadas.Desde el 2007 inició este nuevo periodo —queperdura a la fecha— de implicaciones mucho másserias en su costo humano.Removals (2007-y en curso)La migración de mexicanos hacia el vecino delnorte, por sus dimensiones, determinantes e historiaque se prolonga incluso al periodo colonialespañol, requiere comprenderse como un procesosocial y no sólo como si fuera la sumatoria de actosindividuales. Si bien sus determinantes son denaturaleza económica, paralelamente y a lo largode décadas se han construido estructuras socialesinterdependientes de alcance mucho más profundopara ambos lados de la frontera. Los mexicanosen Estados Unidos de América no aparecieron desúbito un buen día; hay una larga historia demandantede esa presencia y beneficiaria de ella, enetapas de crecimiento económico y de guerras;también, ha sido un factor de crecimiento y estabilidadpara México, en particular para algunas desus regiones. Ha sido objeto de exclusión en las crisiso recesiones económicas y, además, objeto deconfrontación para los radicalismos ideológicos,como los que emergieron durante la década de los50 o los de ahora, más cercanos, relacionados conla amenaza terrorista.Para esta migración, las peores coyunturas ocurrencuando se combinan recesión económica ylos extremismos ideológicos, como ha sucedidoen los últimos cuatro años. Estas condiciones ponenen marcha los aparatos coercitivos de exclusión,como es actualmente la Patrulla Fronteriza172 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

y su redefinición como aparato ligado al conceptode seguridad nacional; y más agresivo todavía,el surgimiento del U.S. Immigration and CustomsEnforcement (ICE). Ambas fuerzas son dependientesdel recientemente creado U.S. Department ofHomeland Security (DHS) en el 2002. Como es explícito,este conjunto de cambios institucionales,de política migratoria y de su implementación operativason consecuencia directa de los eventos del11 de septiembre de 2001.Con lo anterior, en EE.UU., el mapa institucionalde la política de migración y sobre las fronteras haexperimentado un giro conceptual y operativo deamplia escala, de efectos severos sobre su visiónde los flujos migratorios y de los migrantes. De maneraindirecta —en ocasiones, directa—, la migraciónno autorizada pasó a ser parte del desafío dela seguridad nacional, una potencial amenaza paraésta y, de manera eventual, un objeto susceptiblede confrontación física. 18Como es previsible, no es equivalente detener auna persona que cruza la frontera y comete una faltaadministrativa, a detener a alguien que está preclasificadocomo potencial amenaza a la seguridadnacional (aunque la realidad sea otra). Para cadacaso hay una diferencia sustancial en los supuestosconceptuales y en los recursos jurídicos, materialesy operativos requeridos para esa detención,trato y eventual deportación. Nada mejor que lastransformaciones físicas de la barda fronteriza parailustrar esta diferencia, conceptual y material, comose mencionó previamente: de la malla ciclónica,mal instalada y con espacios abiertos, se ha transitadoa bardas que retratan a un potencial conflictode tono militar. Con estos cambios, se comprendeque ya no estemos ante las tradicionales detencionesy repatriaciones de los años anteriores: ahora18 “Protecting and securing the borders involves action overseas, at the border and portsof entry, and inside the United States. ICE will engage in effective enforcement at theborder and ports of entry by supporting the apprehension, detention and removal ofnewly arriving aliens seeking to enter illegally. Within the United States, ICE will pursuean effective worksite enforcement program to reduce the incentive for aliens to cometo, enter and remain unlawfully (…) The Department of Homeland Security has workeddiligently to phase out a practice known as “catch and release...”. “Now, newly arrivingaliens who do not successfully evade detection are apprehended, detained and removedas appropriate by law”, en: U.S. Immigration and Customs Enforcement Strategic Plan FY2010-2014, DHS, 2010, p. 5 (http://www.ice.gov/about/overview/)se trata de removals, expulsiones en un sentidofuerte, como reivindican los informes del ICE. Hastael lenguaje debió adaptarse. 19Desde la perspectiva de las deportaciones, loanterior incidió sobre diferentes poblaciones alinterior del conjunto no documentado: de esencialmentedetenidas y repatriadas en el entornofronterizo con México, con muy reducido tiempode cruce o en el intento, se giró hacia personas localizadasen otras regiones de Estados Unidos deAmérica, con tiempos de estancia superior a unaño. En esencia, la población ahora afectada la integranresidentes en EE.UU. que contaba con unared social plenamente construida y, en la mayoríade las ocasiones, con familias establecidas. Ésta hasido una tarea central para las fuerzas del ICE, cuyasatribuciones con mucho trascienden a los asuntospuramente fronterizos: al ser un aparato dedicadoa la seguridad nacional, prácticamente en todoslos espacios puede tener competencia, relacionadoscon inmigración y aduanas. Con estos recursosy campo de acción, a partir del 2007, la geografíade las detenciones y expulsiones se amplió casi atodo el territorio de Estados Unidos de América.El giro se explica no sólo por la operación del ICE,sino además por su coordinación con los gobiernoslocales y el FBI, que facilitan la identificaciónde personas en condición irregular, su detención yposterior expulsión.Ahora bien, con independencia de esa nuevapolítica y de las fuerzas coercitivas relacionadascon la migración, en buena medida su marco deintervención depende de las dimensiones del flujomigratorio. Sobre este último, es importante subrayarque han coincidido en el tiempo tres eventosde naturaleza distinta, pero que interactúan en elmismo escenario: a) la maduración de este giroinstitucional en materia de seguridad y, por consecuencia,en los asuntos migratorios; b) la recesióneconómica en EE.UU., con su periodo más críticoentre el 2008 y 2010 20 y c) la consecuente reducciónde los flujos laborales de mexicanos hacia el norte.19 http://www.ice.gov/removal-statistics/20 Datos del U.S. Department of Commerce (http://www.bea.gov/national/index.htm#gdp).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012173

Con esta última reducción, se comprende que el universode deportaciones posibles sea sensiblementemenor, como muestran los datos siguientes.Entre el 2007 y 2011, las estadísticas de detencióny deportaciones de la Patrulla Fronteriza reflejanun sostenido descenso, pasando en esosaños de 876 mil a 340 mil eventos. Por su parte, laEncuesta sobre Migración en la Frontera Norte deMéxico (www.colef.mx) reporta para el mismo periodoun descenso de 807 mil a 357 mil eventos derepatriación. Con independencia de las fuentes ymetodologías de medición, ambos datos refierencon claridad al mismo fenómeno y a su declivecuantitativo. Para el análisis que sigue utilizaremosa la EMIF, al posibilitar una desagregación de variablesadecuada al análisis sobre el perfil social de lapoblación deportada.El descenso en las deportaciones es coherentecon otro gran declive: la drástica disminución de losflujos de sur a norte. En el mismo periodo, entre el2007 y 2011, pasaron de 855 mil a 317 mil eventos,lo cual está asociado principalmente con la recesióneconómica y, en segundo término, con el endurecimientode la frontera. Al contraerse el mercado laboral,han sido menos los mexicanos que intentanel cruce fronterizo y se ha modificado su perfil: deforma proporcional, el número de personas que tienealgún documento formal de entrada (no de trabajo)a Estados Unidos de América es ahora mayor,en comparación con los que carecen de alguno. Enel 2007, el grupo con algún documento equivalió a20.2% del total del flujo; en el 2011, ascendió a casila mitad: 47.7 por ciento.Dicho de otra manera, se ha reducido drásticamenteel número de cruces de las personas que carecende algún documento de entrada, con lo cual eluniverso posible de detenciones y deportaciones enel límite fronterizo (quienes brincan la barda) equivalea un tercio del vigente hace cinco años. Paraeste flujo sin documento, el costo de su movimientoha incrementado enormemente: por un lado, debidoa la incertidumbre del mercado laboral (quecomparte con el flujo que tiene algún documentode cruce); por el otro, por las condiciones crecientementedifíciles del cruce por la frontera, con su ostentosainfraestructura de bardas dobles o triples, yque obligan a tomar riesgos por los desiertos, montañaso eventualmente quedar sujeto a bandas delcrimen organizado. No son los únicos factores, sinduda, pero los anteriores son el primer plano paraexplicar la recomposición del perfil del migrantehacia el vecino país del norte, caracterizado ahorapor la importante reducción del flujo carente de algúndocumento. Desde la perspectiva de la PatrullaFronteriza, la consecuencia es tener menos personassusceptibles de detención en la línea de fronteracon México. Así, la reducción en las deportaciones (yen los flujos) formalmente sería signo de éxito de lanueva política de contención migratoria y de las bardasfronterizas… si no consideráramos a la recesióneconómica.Dicho en términos generales, es coherente queante menos flujos migratorios, sean menos las detencionesy deportaciones posibles. Lo que ya nocorresponde a esta línea cuantitativa es el perfil socialde la gente deportada o, puesto en el lenguajedel ICE, de las personas expulsadas (removals). Enefecto, el volumen es menor, pero su procedencia esmuy distinta en comparación con los años previos.Con base en los datos de la EMIF, el dato más reveladordel nuevo escenario es la residencia declaradapor las personas deportadas. Hasta el 2007, elporcentaje que declaró residir en EE.UU. era apenassuperior a 6%, siendo la abrumadora mayoría residentede algún lugar en México. Entre el 2008 y2011, esta cifra, de manera literal, se multiplicó: enel último año, alcanzó 33% del total. Precisamente,aquí radica el aspecto crítico, y en muchos sentidosdevastador, de las expulsiones de los últimos años(ver tabla 1).Como consecuencia de la creciente expulsión deresidentes, los tiempos de permanencia en EstadosUnidos de América de las personas deportadas sonmucho más largos que en los periodos previos. Enla tabla 2 se pueden apreciar los extremos de latendencia: por una parte, quienes permanecieronmenos de un día se reducen de 81% en el 2000 a24% en el 2011; y del otro lado, quienes permane-174 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Tabla 1Personas repatriadas por autoridades de Estados Unidos de América (porcentajes)País de residencia declarado 2000 2002 2007 2011México 95.6 94.1 93.7 66.9EE.UU. 4.4 5.9 6.3 33.1Fuente: EMIF-Norte, años seleccionados.cieron por más de 12 años apenas figuraban entreel 2000 y 2007, incluso; sin embargo, al cierre del2011 constituían más de 8% de las deportaciones.Con los datos anteriores, es coherente que tambiénse modifique el perfil de las edades entre laspersonas deportadas: son menos los jóvenes y máscon edades mayores. De igual modo, han cambiadootras variables, como la escolaridad: hay mayorcalificación relativa en las deportaciones actuales.Y así, cada una de estas perspectivas nos conduce ala misma conclusión, sobre la radical modificaciónen la composición social de las deportaciones.Sin duda, desde la perspectiva humana y de losderechos fundamentales de las personas, lo mássignificativo lo representan el lugar de residenciay el tiempo de permanencia en el vecino país delnorte. En términos generales, el costo humano esmucho más elevado y severo. Las estadísticas delICE están así inmersas en una dinámica de accionesque agrede a hogares y comunidades, generandouna oposición política interna que cada vez resultamás visible, pero que aún no logra detener estasiniciativas.No obstante, debido a que viola principios humanitariosbásicos, como la unidad familiar, el ICEha debido elaborar reportes especiales sobre unagravio social al que ni siquiera había documentadocorrectamente: la deportación de padrescon hijos nacidos en Estados Unidos de América,produciendo la ruda separación de familias sin lamenor consideración sobre sus críticas consecuenciasemocionales, familiares, económicas, sociales ycomunitarias. Fue reconocido por el ICE que entre1998 y el 2007 fueron expulsados más de 100 milpadres con hijos nacidos en EE.UU., y que sólo entreenero y junio del 2011 esa cifra llegó a más de46.5 mil padres, con lo cual en ese año la cifra pudoalcanzar el número total de expulsiones de la décadaprevia. 21Considerando las numerosas experiencias documentadasde estos padres, madres y niños separados,no sólo de nacionalidad mexicana, lasiniciativas de expulsión de residentes desbordan21 U.S. Immigration and Customs Enforcement. “Deportation of Parents of U.S.-Born Citizens.Fiscal Year 2011. Report to Congress”, en: Second Semi-Annual Report, March 26,2012.Tabla 2Personas repatriadas por autoridades de Estados Unidos de América (porcentajes)Tiempo de permanenciaen EE.UU.2000 2002 2007 2011Menos de 1 día 81.6 69.5 58.2 24.1Menos de 1 año 13.8 24.8 35.1 29.31 a 3 años 1.6 1.7 1.8 7.63 a 6 años 1.1 1.2 1.7 13.66 a 12 años 1.4 1.2 1.8 17.1Más de 12 años 0.5 1.4 1.3 8.3Fuente: EMIF-Norte, años seleccionados.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012175

parámetros humanitarios universalmente reconocidos.En estos días son comunes en los medios decomunicación descripciones como la siguiente:“Behind the statistics are the stories: a cryingbaby taken from her mother's arms andhanded to social workers as the mother ishandcuffed and taken away, her parentalrights terminated by a U.S. judge; teenagechildren watching as parents are draggedfrom the family home; immigrant parents disappearinginto a maze-like detention systemwhere they are routinely locked up hundredsof miles from their homes, separated fromtheir families for months and denied contactwith the welfare agencies deciding theirchildren's' fate. At least 5,100 U.S. citizenchildren in 22 states live in foster care, accordingto an estimate by the Applied ResearchCenter, a New York-based advocacyorganization, which first reported on suchcases last year. And an unknown number ofthose children are being put up for adoptionagainst the wishes of their parents, who,once deported, are often helpless to fightwhen a U.S. judge decides that their childrenare better off here.” 22El discurso sobre la seguridad nacional ha opacadolos graves eventos de expulsión, siendo éstospoco visibles en los medios de comunicación e inclusoen la agenda pública nacional y local en EstadosUnidos de América. En la práctica, se asemejana las expulsiones de la década de los 50, que no obstantesu radicalismo ideológico es posible que notuvieran estos efectos de generar niños huérfanos,así como madres y padres sin derechos. En el fondo,especialmente desde la perspectiva de estos casosextremos, el debate sobre las nuevas políticas de migraciónen EE.UU. se centra sobre su elevado costohumano, así sea en nombre de la seguridad.A partir del 2007, con toda claridad se ha generadouna nueva etapa de la política migrato-22 LatinoVoices, 25 de agosto, 2012 (http://www.huffingtonpost.com/2012/08/25/us-born-kids-deported-parents_n_1830496.html).ria de ese país, de creciente costo humano en elperfil de las deportaciones. Nueva etapa tambiénpara éstas, nada mejor, promotora de agudastensiones sociales y personales. No estamosante una simple variación de números: son otrasreglas del juego. De hecho, es otro juego. Desdela perspectiva de los migrantes mexicanosno autorizados, resulta prioritaria la protecciónde los residentes mediante estrategias políticas yjurídicas que salvaguarden sus derechos fundamentales,internas a Estados Unidos de Américay bilaterales.La compleja relación de México con el vecinodel norte tiene en este momento uno de sus retosmayores con las deportaciones de mexicanosresidentes. Forma parte del abanico de las interdependenciasno reconocidas y rezagadas delmarco jurídico de ambos países. Por lo pronto,configura uno de los puntos extremos en lasdinámicas de convergencia y, del otro lado, deexclusión en esta compleja historia de la relaciónbilateralReferenciasAlarcón, Rafael. “U.S. Immigration Policy and the Mobility of Mexicans(1882-2005)”, en: Migraciones Internacionales, vol. 6, núm. 1, enerojunio2011, pp. 185-218.Bustamante, Jorge A. Migración internacional y derechos humanos. México,DF, IIJ-UNAM, 2002, 210 pp.Balderrama, Francisco y Raymond Rodríguez. Decade of Betrayal: MexicanRepatriation in the 1930s. Albuquerque, University of New Mexico Press,1995.Cornelius, Wayne A. “Death at the Border: The Efficacy and ‘Unintended’Consequences of U.S. Immigration Control Policy 1993-2000”, en: LaJolla, UCSD-CCIS, 2001, p. 25 [Working Paper].Hoffman, Abraham. Unwanted Mexican Americans in the Great Depression:Repatriation Pressures, 1929-1939 . Tucson, University of Arizona Press,1974.Huntington, Samuel P. Who Are We? The Challenges to America’s NationalIdentity. New York, Simon&Schuster, 2005, 428 pp.Lee, Stacy (ed.). México and The United States. New York, Marshall Cavendish,203, p. 609.U.S. Immigration and Customs Enforcement Strategic Plan FY 2010-2014, DHS,2010 (http://www.ice.gov/about/overview/).176 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

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Fiscal Year Apprehensions1960 28 9661961 29 3841962 29 8971963 38 8611964 42 8791965 52 4221966 79 6101967 94 7781968 123 5191969 172 3911970 231 1161971 302 5171972 396 4951973 498 1231974 634 7771975 596 7961976 696 0391977 812 5411978 862 8371979 888 7291980 759 4201981 825 2901982 819 9191983 1 105 6701984 1 138 5661985 1 262 435ContinúaUnited States Border PatrolNationwide Illegal Alien ApprehensionsFiscal Years 1925-2011Fiscal Year Apprehensions1986 1 692 5441987 1 158 0301988 969 2141989 891 1471990 1 103 3531991 1 132 0331992 1 199 5601993 1 263 4901994 1 031 6681995 1 324 2021996 1 549 8761997 1 412 9531998 1 555 7761999 1 579 0102000 1 676 4382001 1 266 2142002 955 3102003 931 5572004 1 160 3952005 1 189 0752006 1 089 0922007 876 7042008 723 8252009 556 0412010 463 3822011 340 252ConcluyeUnited States Border PatrolNationwide Illegal Alien ApprehensionsFiscal Years 1925-2011Migrantes devueltos por las autoridades migratorias de Estados Unidos de América. Característicassociodemográficas, 2000, 2002, 2007 y 2011. Encuesta de Migración sobre la Frontera NorteCaracterísticas sociodemográficas 2000 2002 2007 2011Sexo 807 746 569 730 572 514 356 976Hombres 662 089 468 228 460 148 314 524Mujeres 145 657 101 502 112 366 42 452Continúa178 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

ConcluyeMigrantes devueltos por las autoridades migratorias de Estados Unidos de América. Característicassociodemográficas, 2000, 2002, 2007 y 2011. Encuesta de Migración sobre la Frontera NorteCaracterísticas sociodemográficas 2000 2002 2007 2011Grupos de edad 807 746 569 730 572 514 356 97615 a 24 años 357 178 240 473 241 084 96 91025 a 34 años 289 973 212 046 212 659 147 84635 a 44 años 126 602 86 787 94 876 81 29045 a 54 años 29 329 26 259 19 413 27 07855 a 64 años 2 369 2 769 3 682 3 38065 años o más 2 258 1 344 425 473No especificado 37 53 375 ---Escolaridad 807 746 569 730 572 514 356 976Sin escolaridad hasta primaria completa 411 073 261 499 215 361 113 141Secundaria y preparatoria 381 028 302 521 352 067 239 261Universidad y más 15 354 5 586 4 968 4 574No especificado 291 124 118 ---País de residencia 807 746 569 730 572 514 356 976EE.UU. 35 452 33 395 36 259 118 241México 1 772 294 536 336 536 255 238 735Región histórica a 279 080 175 145 153 296 82 011Región fronteriza b 165 037 118 486 93 229 54 241Región central c 249 633 176 827 195 844 72 802Región sureste d 78 544 65 878 93 886 29 680Estado de mayor permanencia en EE.UU. 807 749 569 730 572 514 356 978Permaneció horas en EE.UU. 738 238 514 056 331 193 84 805Estuvieron en EE.UU. un día o más 69 511 55 674 241 321 272 173Arizona 11 045 4 712 160 801 72 288California 31 378 30 011 25 980 93 831Texas 6 504 10 491 22 434 68 679Resto de estados 19 994 10 020 25 917 30 639No especificado 590 440 6 189 6 736Tiempo de permanencia en EE.UU. 807 746 569 730 572 514 356 976Menos de un día 640 840 384 785 330 931 84 805De un día a menos de un año 108 530 137 419 199 599 103 0131 a menos de 3 años 12 310 9 636 10 318 26 6473 a menos de 6 años 8 935 6 807 9 580 47 6716 a menos de 12 años 10 965 6 756 10 388 60 00012 años y más 4 059 7 972 7 491 29 274No especificado 22 107 16 355 4 208 5 568aEstá formada por los estados de Aguascalientes, Colima, Durango, Guanajuato, Jalisco, Michoacán de Ocampo, Nayarit, San Luis Potosí y Zacatecas.bComprende los estados de Baja California, Baja California Sur, Chihuahua, Coahuila de Zaragoza, Nuevo León, Sinaloa, Sonora y Tamaulipas.cAbarca al Distrito Federal, Guerrero, Hidalgo, estado de México, Morelos, Oaxaca, Puebla, Querétaro y Tlaxcala.dEstá integrada por los estados de Campeche, Chiapas, Quintana Roo, Tabasco, Veracruz de Ignacio de la Llave y YucatánVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012179

180 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Flexibilidad y credibilidad:reflexiones sobre la autonomíade las oficinas nacionales deestadística a partir dela experiencia mexicanaEduardo Sojo y Gerardo LeyvaA partir del 15 de julio de 2008, el Instituto Nacional deEstadística y Geografía (INEGI) se convirtió en un organismoconstitucional autónomo. Esto ha convertido aMéxico en un caso especial a nivel mundial en el quela Oficina Nacional de Estadística (ONE) no es una dependenciadel Poder Ejecutivo. La autonomía es una víapara fortalecer el apego a los Principios fundamentalesde las estadísticas oficiales adoptados por la Comisiónde Estadística de la Organización de las Naciones Unidas(ONU). En este sentido, la autonomía puede aportara la ONE una mayor credibilidad y un mayor grado deflexibilidad para enfrentar retos emergentes, de maneraque ambas ventajas resultan en el fortalecimiento de lascapacidades de la propia oficina para servir de maneramás eficaz y eficiente al cumplimiento de su misión estratégica.La experiencia de nuestro país puede ser deutilidad como referente para otras naciones, aunque esnecesario reconocer las circunstancias históricas especialesque hicieron viable la autonomía de la ONE mexicana;su éxito dependía, en muy buena medida, de lasreglas bajo las cuales se establecieran, por lo que éstasdebieron ser diseñadas con extremo cuidado. Aun conbuenas reglas, la implementación no está exenta de esfuerzosy retos importantes; sin embargo, una vez quese consideran las ganancias en flexibilidad y credibilidadqueda claro que la autonomía resulta una alternativamuy recomendable.As of July 15, 2008 INEGI became an autonomous constitutionalorganism. This has turned Mexico a special caseworldwide in which the National Statistics Office (NSO)is not an agency of the executive power. Autonomy is away to strengthen adherence to the Fundamental Principlesof Official Statistics adopted by the Statistical Commissionof the United Nations. In this sense, autonomycan bring the NSO greater credibility and a higher degreeof flexibility for addressing emerging challenges, sothat both advantages result in strengthening the NSO´scapabilities to serve more effectively and efficient to thefulfillment of its strategic mission. While Mexico’s experiencecan be useful as a reference for other countries, it´snecessary to keep in mind the historical circumstancesthat made it feasible giving autonomy to the MexicanNSO. Autonomy´s success depends very largely on therules under which it is implanted, so they must be designedwith extreme care. Even under very good rules,the implementation of autonomy is not without effortand challenges. However, after considering the gainsin flexibility and credibility is clear that autonomy is ahighly recommendable alternative.Key words: NSO, National Statistics Offices, INEGI, autonomy,government interference, official statistics, flexibility,credibility, Law of the National Statistical and GeographicalInformation System.Palabras clave: ONE, oficinas nacionales de estadística,INEGI, autonomía, interferencia gubernamental, estadísticasoficiales, flexibilidad, credibilidad, Ley del SistemaNacional de Información Estadística y Geográfica.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012181

IntroducciónDesde el 15 de julio de 2008, el INEGI pasó a ser unorganismo constitucional autónomo del Estadomexicano, lo que ha convertido a nuestro país en uncaso especial en el mundo en el que la ONE no dependedel Poder Ejecutivo nacional. La autonomíaha transformado al INEGI en una criatura singular;esta peculiaridad puede despertar curiosidad en algunosmiembros de la comunidad estadística quequerrían saber más acerca de esta alternativa dedesarrollo. El objetivo de este documento es, precisamente,compartir algunos aspectos clave de la experienciamexicana, esperando que ello contribuyaa enriquecer el debate nacional e internacional sobrelos mecanismos a los que se puede recurrir paraevitar la intervención de intereses no estadísticos enlas actividades de la institución y sus beneficios asociadosen términos de flexibilidad y credibilidad.El documento se divide en seis secciones: en laprimera se da cuenta de la relación entre el tránsitoa la autonomía y los Principios fundamentales delas estadísticas oficiales adoptados por la Comisiónde Estadística de la ONU a partir de 1994; la segundapresenta algunos de los retos emergentes quetienen las oficinas nacionales de estadística en elmundo y muestra cómo la opción de la autonomíapermite enfrentarlos de mejor manera; enseguida,se realiza una breve revisión de los antecedentespolíticos, económicos y sociales que hicieron posible(e, incluso, natural) el tránsito hacia la autonomíadel Instituto; en el cuarto apartado se describen losaspectos que le dan un carácter específico a su autonomíay, a continuación, se hace un breve balancede los logros hasta el momento y de los retos que elINEGI tiene por resolver como organismo autónomodel Estado mexicano; por último, están las reflexionesfinales y conclusiones.1. La autonomía en el marco delos Principios fundamentalesde las estadísticas oficialesEl consenso internacional sobre el conjunto mínimode preceptos que deben regir la actuación de lasONE está plasmado en dichos principios, los cualesson su referente obligado, de manera que resultarelevante reflexionar sobre la forma en que la autonomíanos pone o no en una mejor posición para actuaren apego a ellos. Para el caso del Instituto, convieneenfocarnos en cinco de los 10 establecidos: 1Principio 1Tiene relación con el hecho de que el gobierno essólo uno de los diversos clientes objetivo de las estadísticasoficiales y establece que éstas “…constituyenun elemento indispensable en el sistema deinformación de una sociedad democrática y proporcionanal Gobierno, a la economía y al público datosacerca de la situación económica, demográfica, socialy ambiental…”. Aunque las ONE nacieron paraatender necesidades de información al Estado, pocoa poco se ha venido generalizando la visión de quesu público es más amplio; mientras que la mayoríade éstas sí atienden al “…gobierno, la economía y elpúblico…”, la idea de hacer de las ONE entes autónomosy separados de la estructura gubernamentalpodría resultar en una atención más equilibrada alos diferentes sectores de la sociedad evitando, así,una predisposición hacia el gobierno, más allá de losocialmente óptimo.Este principio también establece que las oficinasnacionales de estadística deben “…compilary facilitar en forma imparcial estadísticas oficialesde comprobada utilidad práctica para que los ciudadanospuedan ejercer su derecho a mantenerseinformados…”; es claro que el aseguramiento deesta imparcialidad será más fácil si las ONE no formanparte de la estructura gubernamental, pues asíse da una señal muy clara de que se toma la máximadistancia de cualquier posible conflicto de interésy de que no se es juez y parte, en especial cuandose trata de que los ciudadanos se mantengan altanto de lo que hace el gobierno, como parte de unejercicio democrático de rendición de cuentas. Eneste sentido, siendo un organismo independiente,la imparcialidad y objetividad de la ONE puede ser1 Véase http://unstats.un.org/unsd/methods/statorg/FP-Spanish.htm182 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

aceptada con más facilidad por el público, lo cuales importante porque genera un círculo virtuosoen el que la mayor confianza permite que nuevosinformantes entreguen más y mejor información,al tiempo que estén más dispuestos a usarla en sutoma de decisiones, lo cual enriquece el valor dela misma, incrementa el número de personas que laconsideran en serio y que al utilizarla la auditen yello haga mucho más costoso que la ONE se desvíede las buenas prácticas que dan sustento objetivo ala percepción de credibilidad; por esto, ser y parecerse refuerzan mutuamente.Principio 2De acuerdo con él, “Para mantener la confianza en lasestadísticas oficiales, los organismos de estadísticahan de decidir, con arreglo a consideraciones estrictamenteprofesionales, incluidos los principios científicosy la ética profesional, acerca de los métodos yprocedimientos para la reunión, el procesamiento,el almacenamiento, y la presentación de los datosestadísticos…”; aquí se debe reconocer que auncuando muchas ONE han podido lograr el mantenimientode esta confianza, la comunidad internacionalha visto algunos casos durante los últimos añosque nos recuerdan que, bajo ciertas circunstancias,los gobernantes pueden caer en la tentación de usarlos privilegios de su posición jerárquica para imponersu voluntad o, al menos, el riesgo está latente.El tema de la relación entre los Principios fundamentalesde las estadísticas oficiales y los riesgos deintervenciones indeseables de las autoridades políticas,así como la conexión de lo anterior con lanecesidad de mantener la credibilidad de las estadísticasoficiales ha sido materia de diversos posicionamientosen la Comisión de Estadística de la ONU,en el Instituto Internacional de Estadística (ISI, porsus siglas en inglés) y en publicaciones especializadas.2 Ryten (2012) hace una revisión de los riesgosde interferencia de las autoridades políticas en elquehacer de las oficinas nacionales de estadística“…más allá de la elección de prioridades…”, lo que2 Ver Lehohla (2011) y The Economist (2012).al final atenta contra la credibilidad de las ONE, lacual es, sin duda, el activo más valioso de este tipode instituciones.Con independencia de sus méritos técnicos, lainformación estadística sin credibilidad simplementese convierte en algo inútil al punto de que la sociedadrápido encuentra alternativas para suplir lasfuentes no creíbles con mediciones no oficiales. Lacredibilidad se gana actuando de conformidad conlos más altos estándares tanto éticos como técnicosy dando al público todas las señales necesarias paraque no exista la menor duda de que, en efecto, lainstitución se está apegando a éstos. En este sentido,la autonomía representa un seguro adicional quehace mucho más complejo y políticamente costosoel que los intereses no estadísticos tengan injerenciaen las actividades estadísticas oficiales.Principio 4Afirma que: “Los organismos de estadística tienenderecho a formular observaciones sobre interpretacioneserróneas y la utilización indebida de las estadísticas…”,lo que sería complicado llevar a cabocuando el uso inadecuado proviniera de una autoridadgubernamental pues, en muchos casos, criticaro llamar a cuentas a su superior jerárquico podría serun hecho políticamente incorrecto e, incluso, riesgoso.En este sentido, el estar separado de la estructuraorgánica de gobierno otorga grados adicionales delibertad para hacer los señalamientos que correspondaante manejos inadecuados de la informaciónestadística.Principio 6Establece que: “Los datos que reúnan los organismosde estadística para la compilación estadística,ya sea que se refieran a personas naturales o jurídicas,deben ser estrictamente confidenciales y utilizarseexclusivamente para fines estadísticos…”; suobservancia se puede garantizar con más facilidadsi la ONE está fuera del circuito de la estructura gubernamental,aunque está claro que la carencia deVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012183

autonomía formal no implica de forma necesaria laviolación de la confidencialidad; sin embargo, el quela ONE sea un organismo independiente del gobiernocontribuye a fortalecer la percepción respecto asu capacidad de cumplir con la promesa de confidencialidad,haciéndola más creíble, lo que a su vezotorga más confianza a los informantes para entregarmayor y mejor información.Principio 8“La coordinación entre los organismos de estadísticaa nivel nacional es indispensable para lograr lacoherencia y eficiencia del sistema estadístico…”;de cierto modo, llevar a cabo esta conjunciónpuede ser más fácil dentro del gobierno cuando lasagencias se coordinan todas dentro de él; no obstante,cuando éstas no se encuentran sólo dentrode la estructura del Poder Ejecutivo nacional, sinotambién en las del Poder Legislativo o Judicial, losestados y municipios (los que en las naciones democráticassuelen no depender jerárquicamentedel Poder Ejecutivo federal), el que la ONE sea percibidacomo una parte del gobierno federal puederesultar más un pasivo que un activo.2. La autonomía y los retosactuales de las ONEEl hecho de que casi todas las ONE en el mundoactual sean parte del gobierno nacional no es casualidad,sino la consecuencia de un proceso deevolución que comenzó con la necesidad de satisfacerlos requerimientos de los gobiernos de contarcon información estadística. 3 Los esfuerzos modernospor desarrollar estadísticas oficiales comenzarona institucionalizarse a través de la creación deoficinas de estadística por numerosos gobiernoshacia finales del siglo XIX y principios del XX; comoresultado, nueve de cada 10 miembros de la ONUcuentan, hoy en día, con oficinas nacionales de es-3 El término estadística (Staatswissenschaft), acuñado hacia finales del siglo XVIII por elfilósofo y científico prusiano Gottfried Achenwall, hace referencia a las cuestiones delestado y era vista en principio como parte del quehacer de los gobernantes.tadística. Si el desarrollo de las ONE como un elementoorgánico del gobierno se ha dado de unamanera tan natural, podríamos cuestionarnos porqué es que podríamos querer llevarlas fuera de suestructura.Sin embargo, es necesario reconocer que el hechode que las ONE se hayan originado al interiorde los gobiernos para atender sus necesidades, noimplica que ahí deban permanecer por siempre.Lo que ha funcionado bien de manera razonableno es necesariamente la mejor receta para encararel futuro. En la actualidad, las ONE del mundose enfrentan a desafíos formidables que podríanllevarlos a situaciones límite. Sin pretender ser exhaustivos,éstos incluyen:• Crecientes restricciones presupuestales. Sintomar en cuenta si esas limitaciones resultande caídas a corto plazo en la capacidad de financiamientodel gobierno o de un cambiode prioridades en el ejercicio de los recursospresupuestales, queda claro que las ONE son,con frecuencia, objeto de recortes presupuestalesa pesar de lo cual se les exige generarcada vez mayor y mejor información; esto lesobliga a hacerse más eficientes. En atencióna este problema, la autonomía podría ofreceruna alternativa digna de considerarse paradesligarse en alguna medida de las restriccionesburocráticas que impiden la flexibilidaden la toma de decisiones administrativas necesariaspara lograr cambios de fondo en laeficiencia operativa de la ONE; asimismo, elhecho de tenerlas en una posición no subordinadade forma jerárquica a las autoridadesdel Poder Ejecutivo puede otorgar a las ONEautónomas un mayor margen de maniobrapara negociar un presupuesto más adecuadoa sus necesidades.• Confrontar una cada vez mayor reticenciadel público a entregar información. Es unhecho que cada vez resulta más difícil queel informante acceda a otorgar datos tantoen hogares como en unidades económicas.De acuerdo con un estudio del Pew ResearchCenter for the People and the Press de Esta-184 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

dos Unidos de América (EE.UU.) (Pew ResearchCenter, 2012), “…el descenso general de lastasas de respuesta es evidente en casi todos lostipos de encuestas, en los Estados Unidos y elextranjero. Al mismo tiempo, mayor esfuerzoy gasto se requieren para lograr incluso lasdisminuidas tasas de respuesta que se obtienenen la actualidad…”. 4 El porqué es untema de estudio en sí mismo, pero podemosespecular que, además de las preocupacionespor la seguridad personal y patrimonial,muy probablemente tiene que ver con: 1) uncreciente costo de oportunidad del tiempo,2) un empoderamiento y confianza ciudadanaincremental para oponerse a los actos dela autoridad y 3) la cada vez mayor concienciade los riesgos que para el informante puedeacarrear el mal uso de la información personalo empresarial. Queda claro que la autonomíano es algo que resuelva esta problemática porsí misma de manera automática, pero sí esuna señal de mayor credibilidad y confianzaque abona a combatir la reticencia a entregarinformación. Se puede argumentar que el serparte del gobierno le da un mayor poder coercitivoa la ONE al momento de negociar con elinformante la entrega de datos, sin embargo,la autonomía no necesariamente significa renunciaral respaldo de la ley, en cuyo caso a lafuerza de la obligatoriedad se suma la oportunidadque representa para la ONE el construirseuna imagen pública que pueda ser distintade la del gobierno.• Dar sentido a un volumen cada vez mayor deinformación, ya sea estructurada o no. En líneacon el diagnóstico visionario de Mc Luhany Foire (1967), los seres humanos hemos evo-4 De manera similar menciona De Leeuwy de Heer (2002), citada por Singer (2006), “…reportanlas tendencias analizadas en las tasas de respuesta global y sus componentes en10 encuestas diferentes (por ejemplo, mano de obra, los gastos, la salud) llevadas a cabopor 16 países (principalmente de Europa, pero incluyendo los Estados Unidos, Canadá yAustralia), aunque no todos los países proporcionaron datos para cada encuesta. En esteanálisis se establece claramente la ubicuidad de la disminución de las tasas de respuesta,aunque hubo variaciones por país y por tipo de encuesta. Resumiendo sus conclusiones,las autoras afirman: En resumen: (1) los países difieren en la tasa de respuesta, (2) lastasas de respuesta han ido disminuyendo en los últimos años, (3) las tendencias varíansegún el país, (4) no hay diferencias entre los países de la tasa [en] que los no-contactosestán aumentando, y (5) la diferencia en las tendencias de respuesta es causada por lasdiferencias en el ritmo al que las negativas son cada vez mayores”.lucionado de ser cazadores-recolectores deplantas y animales a cazadores-recolectoresde información. De manera alternativa, en lostérminos en que lo ha expuesto The Economist(2010), estamos ante un diluvio de datos quese genera por el interactuar diario de cientosde millones de personas en intercambios detodo tipo que se magnifican en redes quese entrelazan y tienen un alcance global. Encorrespondencia con la Ley de Moore, el individuoy la institución promedios manejanahora mucha más información de la que setrabajaba hace un par de lustros y todavía nose vislumbra que el proceso comience a desacelerarse.5 Las ONE no pueden quedarse almargen de esta explosión informativa y dejarsus beneficios sólo en manos de Los Numerati 6sobre todo en la medida en que éstos no sepropongan dar sentido de información públicaa los monstruosos volúmenes de datosque manejan. 7 De esta forma, las ONE debentener la flexibilidad suficiente para detectarlas oportunidades de generación de informaciónde interés público a partir de las nuevasfuentes de datos (en particular Internet) y actuaren consecuencia. En este sentido, convieneque las oficinas nacionales de estadísticacuenten no sólo con la visión necesaria parano dormirse en sus laureles pensando quelo que han hecho les permitirá justificar suexistencia en el futuro, sino que, además, dis-5 Lloyd (2003), a partir de la consideración de un conjunto de leyes de la Física, hace unaevaluación de qué tan lejos estamos de agotar las oportunidades de continuar avanzandoen el proceso de miniaturización de los componentes esenciales de los equiposde cómputo (cables, chips lógicos, etc.) que han dado lugar a la Ley de Moore, segúnla cual cada año y medio dichos componentes reducen su tamaño en un factor de 2,lo cual ha permitido que en un lapso de 50 años “…el poder de las computadoras sehaya incrementado por un factor de un millón o más…”. Lloyd encuentra que el númerode operaciones lógicas elementales por segundo máximo que se puede desarrollar con1 kilogramo de materia es igual a 10 51 (un número muy por encima de lo que la tecnologíaactual permite hacer, que es de aproximadamente 10 12 operaciones por segundo).Hay quienes sostienen, como Kurzweil (2003), que el lapso de referencia de la Ley deMoore no es de 18 sino de 24 meses, aunque esto no afecta en lo esencial lo planteadopor Lloyd (2003).6 Baker (2009). El autor llama así a los miles de analistas cuyo trabajo es confrontar losdatos o huellas que dejan los seres humanos al hacer las compras en el supermercado,buscar información en Internet, ir al cine, pagar con la tarjeta de crédito, acudir al hospitalo adquirir ropa; ellos se encargan de convertir datos de registros electrónicos enestadísticas que permiten afinar la toma de decisiones de gobiernos y empresas.7 El mismo lenguaje está evolucionando para capturar esa característica monumentaly monstruosa de la información que ahora se maneja con regularidad; por ejemplo, eltérmino terabyte, que corresponde a 10 12 bytes proviene de la palabra griega tera, quesignifica monstruo.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012185

pongan de la libertad de decisión necesariapara poder aprovechar de manera apropiadalas oportunidades según vayan apareciendo.Una vez más, cabe aclarar que la autonomíapor sí misma no es garantía de que las oportunidadesno se dejarán pasar, pero sí reducelas restricciones que se deben enfrentar paraello. 8 Las ONE tienen también el enorme retode decidir estratégicamente en consideracióndel cada vez más acelerado cambio tecnológico,en particular en lo concerniente a lainformación. En palabras de Kurzweil (2003),“…una cosa que los observadores no reconocencabalmente, y que muchas personaspensantes fallan en tomar en consideraciónadecuadamente, es que el ritmo de cambio ensí mismo se ha acelerado (…) lo que nos estotalmente entendido es que los pasados veinteaños no son una buena guía para los próximosveinte años (…) el siglo veinte fue comoel equivalente a veinte años de cambio a latasa actual de cambio (…) en los próximos 25años estaremos haciendo tres veces el progresoque se vio en el siglo veinte (…) haremos20,000 años de progreso en el siglo veintiuno,aproximadamente 1000 veces más cambiotécnico del que vimos en el siglo veinte”.• Lidiar con nuevos jugadores y competidores.El mayor acceso a la información y a los mediospara difundirla ha bajado de forma significativalas barreras de entrada a la actividadestadística, de manera que con muy pocosrecursos es posible constituirse en fuente deinformación, lo que ha incrementado significativamenteel número de generadores de cifrasque compiten por la atención del público,ofreciendo información que puede ser muyoportuna y accesible, pero que no necesariamenteestá hecha bajo los mejores estándaresde calidad. Las ONE podrán tener ventajas8 Es importante que no intentemos manejar guiándonos por el espejo retrovisor: la noción,correcta, de que las ONE deben avanzar hacia una cada vez mayor explotación delos registros administrativos para fines estadísticos no debe limitarse a los tradicionales(por ejemplo, los controlados por las instancias de gobierno), sino que debe ampliar superspectiva para tomar en cuenta los registros que un número creciente de ciudadanos einstituciones generan segundo a segundo, muchos de los cuales pueden ser susceptiblesde transformarse en estadísticas oficiales para beneficio de la población en general, losnegocios y las autoridades de gobierno.comparativas y hasta prerrogativas legales exclusivasque les pueden hacer pensar que noenfrentan competidores, lo cual, por supuesto,es ilusorio, dado que al público no le interesaquiénes tienen la autoridad o el pedigrípara generar tales o cuales datos, sino quiénle ofrece la mejor solución a sus crecientes yexigentes necesidades de información. LasONE deben estar en condiciones de identificarde manera oportuna a estos competidores ydecidir (en el mejor interés nacional) lo que proceda,ya sea establecer con ellos una posicióncolaborativa de búsqueda de sinergias, unaactitud neutral o una de contraposición. 9 Porsupuesto, la flexibilidad adicional que se puedeobtener mediante la autonomía resulta unaayuda valiosa para el logro de este propósito.• Cubrir necesidades emergentes de información(incluyendo aquellas que abarcan problemasinternacionales). Las ONE deben tenerla suficiente claridad de miras, amplitud deperspectiva y flexibilidad para identificar losnichos informativos (de fondo o forma) y posicionarsecon agilidad en los que le resultenmás redituables en términos del cumplimientode su misión para con la sociedad. Temascomo las estadísticas referentes al cambioclimático o la medición del bienestar y el progresosocial mediante enfoques alternativosdeben ser susceptibles de evaluarse y, en sucaso, incorporarse de manera expedita en laagenda nacional de generación de informaciónestadística oficial.• Brindar a nivel local información relevantepara entidades subnacionales. Conforme seavanza en el desarrollo económico y demo-9 Giovaninni (2008) menciona que: “El éxito de la estadística impulsó a múltiples organizacionesa producir y diseminar sus propios datos e indicadores. En muchos casos losreportes diseminados por ONGs y otras organizaciones privadas usan estadísticas oficiales,pero en otros casos ellos compran los servicios de firmas privadas o institutosde investigación para producir datos que difieren de los oficiales. Particularmente interesantees la proliferación de indicadores compuestos para producir ordenamientos depaíses/regiones/ciudades altamente apreciados por los medios. De acuerdo con un recientereporte del PNUD, el número de indicadores compuestos disponible alrededor delmundo para monitorear el desempeño de los países está creciendo año con año (cercade 160 en 2007). Los medios aman citar datos y la gente es bombardeada por ellos cadadía, mientras los políticos usan datos contradictorios sólo para apuntalar sus posiciones.Mientras los ciudadanos no sean capaces de distinguir entre datos de alta calidad y debaja calidad ellos pueden obtener la impresión de una ‘cacofonía estadística’ y en consecuenciaellos tienden a hacerse escépticos sobre cualquier dato.”186 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

crático es más necesario contar con informacióneconómica y social que atienda lasdiversas necesidades de las variadas demarcacionespolíticas y económicas de cada país,lo que hace necesario avanzar de la generaciónde información con cobertura nacional a la denivel de estados (o provincias), municipios,zonas metropolitanas, ciudades e, incluso, decolonias y manzanas. Adelantar en este sentidorequiere de la explotación de sinergiasentre una diversidad de generadores de informaciónestadística de los distintos nivelesde gobierno y sectores, de manera que unainstitución autónoma emerge como una alternativade coordinación que pueda estartan ajena como sea posible de conflictos deinterés al conciliar las perspectivas de los distintosactores estadísticos de los diferentesórdenes de gobierno.• Encontrar mejores formas para satisfacer a susclientes. La información estadística oficial puedeser rigurosa y técnicamente sólida, perosólo si se presenta al público de manera accesibley oportuna, acorde con las formas en quela sociedad está acostumbrada a tratar con lainformación; entonces, las oficinas nacionalesde estadística estarán cumpliendo a cabalidadcon su objetivo. En este sentido, la ONE debeestar tan libre como sea posible de las trabasburocráticas que le impidan responder con agilidada las necesidades de la población usuariade la información estadística oficial.• Proteger información de carácter personaldentro del contexto de un creciente uso detecnologías de información. Es necesario minimizarel riesgo que significa la posibilidadde que la información estadística de carácterconfidencial caiga en manos inadecuadas,ya sea por el accionar de hackers, por debilidadesen los protocolos de seguridad delos guardianes de la información o por corrupción.Los avances tecnológicos recientes—con todas sus ventajas—, al haber aumentadode manera exponencial la capacidadde manejo y movilización de informaciónpor parte de los individuos, han incrementadotambién los riesgos de fugas de información,por lo cual las ONE deben actuarcon prestancia para mantener actualizadossus protocolos de seguridad con el fin decontrarrestar adecuadamente estos riesgos.Queda claro que para confrontar de forma eficazy eficiente estos desafíos —y los demás que se presenten—,las ONE deben hacer uso de todos susactivos tangibles e intangibles, entre los cuales lacredibilidad y la flexibilidad destacan como los másimportantes. En este sentido, es prudente decir quela autonomía de una ONE puede convertirse en unpotenciador de la credibilidad muy poderoso y enuna forma de liberar a las propias oficinas de la rigidezde la burocracia gubernamental, lo que podríaconceder la libertad adicional requerida para desbloquearla innovación y la flexibilidad de gestiónnecesarias para lidiar de manera efectiva y eficientecon los poderosos desafíos a los que se enfrentanen la actualidad.3. Orígenes de la autonomía delINEGIEs importante destacar que el INEGI no es la primerainstitución en México en obtener autonomíaconstitucional (2008), pues el Banco de México lohizo en 1994; el Instituto Federal Electoral (IFE), en1996 y la Comisión Nacional de los Derechos Humanos(CNDH), en 1999. Cuando el INEGI la obtuvo,nuestro país ya contaba con experiencia legal en eltema. Sin duda, el INEGI se benefició con esto, yaque se generó una actitud más favorable por partede una diversidad de agentes clave en los poderesLegislativo y Ejecutivo. 10Considerando que los primeros intentos legislativosde otorgar autonomía al INEGI aparecieron aprincipios de 1994, es razonable concluir que loslegisladores no lo consideraban un tema urgente.Ello no es de sorprender dado que el Instituto go-10 Por supuesto, las instituciones precursoras en la obtención de autonomía son los centrosde educación superior. José Woldenberg, primer titular del IFE, ha dicho que: “La ideamisma de autonomía nació en las universidades públicas. No es un asunto de coyuntura.Tiene que ver con uno de los rasgos fundamentales que permiten a las universidadescumplir con su misión.”Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012187

zaba de un gran prestigio y había tenido un aceptabledesempeño desde su creación en 1983. Cabedestacar que su autonomía no fue una decisiónque se tomara por un mal funcionamiento o poruna crisis de credibilidad o de algún otro tipo; alcontrario, se buscaba fortalecer el sistema nacionalde información siguiendo el patrón que de formaexitosa se había iniciado por otras instituciones nacionalesclave; en contraste, el Banco de México, elIFE y la CNDH obtuvieron su autonomía como resultadode diversas crisis de carácter político y económicoque requerían reformas urgentes.La del Banco de México surgió como una formade ponerle fin a un largo y tormentoso periodode inflación crónica asociada con la inestabilidadeconómica y el deterioro del estándar de vida parala gran mayoría de la población. El Banco ya no financiaríalos déficits de presupuesto del gobiernofederal, lo cual fue identificado como la principalfuente de inflación. No es sorprendente que fuerala primera institución en salir del control del PoderEjecutivo federal para volverse autónoma. Se tratabade una medida destinada a darle mayor credibilidady consistencia a la política monetaria, demostrar una señal muy clara de que los interesespolíticos encontrarían muy difícil (si no imposible)incidir en las decisiones de la política monetaria.La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,en su artículo 28, dispone que: “…el Estadotendrá un banco central que será autónomo en elejercicio de sus funciones y en su administración.Su objetivo prioritario será procurar la estabilidaddel poder adquisitivo de la moneda nacional, fortaleciendocon ello la rectoría del desarrollo nacionalque corresponde al Estado. Ninguna autoridad podráordenar al banco conceder financiamiento…”. 1111 Turrent (2007) considera que ha habido tres autonomías en el Banco de México: “La autonomíadel Banco de México no es algo nuevo. El Banco Central ha contado con esta prerrogativaen tres etapas diferentes. En la etapa de la llamada autonomía reglamentaria(1925-1938), ésta se formalizó en normas incorporadas en su ley por virtud de las cualesse fijaron topes a la expansión de las variables operativas clave. A la siguiente etapa sele denomina de la autonomía carismática (1955-1970) pues ésta dependió de la defensaque le extendieron ciertos personajes clave de gran prestigio intelectual y político. Elotro apoyo fundamental fue la existencia de finanzas públicas sanas, cuya desapariciónfue la causa de su caída. La autonomía institucional (1994- a la fecha) es ciertamentemás robusta que sus variantes precedentes. Ésta se apoya en varios puntales, aparte deque se han mantenido durante varios años finanzas públicas sanas: un mandato únicopara el banco central con rango constitucional, un órgano directivo protegido contrainterferencias externas e independencia administrativa y presupuestal.”En el caso del IFE, su creación como entidad autónomarespondió a la grave pérdida de credibilidadque sufrió la coordinación de las elecciones por partede la Secretaría de Gobernación debido al manejode la información en 1988, aunada a una serie deacusaciones de fraude, así como a la desconfianzapor parte de la oposición y de la ciudadanía en laimparcialidad de las elecciones organizadas por elgobierno federal. En este sentido, su autonomía sederivó de una necesidad urgente de dar viabilidadal sistema electoral del país como un instrumentofundamental de nuestra democracia. La Constitucióndice en su artículo 41: “La organización de laselecciones federales es una función estatal que serealiza a través de un organismo público autónomodenominado Instituto Federal Electoral, dotado depersonalidad jurídica y patrimonio propios…”.La reforma en la vida política de México incluyóuna variedad de medidas diseñadas para equilibrarel extraordinario poder concentrado de manerahistórica por el presidente como jefe del PoderEjecutivo y de Estado. La aparición de la CNDH sedestaca como uno de los pilares principales de estanecesidad nacional de hacer un contrapeso en elejercicio del poder al crear una institución cuyaprincipal responsabilidad es dar protección al individuocomún contra el abuso (ya sea por actividado inactividad) de las autoridades gubernamentales.Establecida en 1990 como una rama del gobiernocentral, la CNDH se volvió una “entidad constitucionalautónoma” en 1999, dado que se consideróque era poco creíble que funcionara como seesperaba si estaba orgánicamente subordinado alas mismas autoridades (las federales) a las cualesle tocaba vigilar. De conformidad con Labarca et al.(2004), “…mediante reformas constitucionales de1999, la Comisión Nacional de los Derechos Humanosadquirió el carácter de organismo constitucionalautónomo del Estado mexicano y, por lotanto, ninguna autoridad tiene poder jerárquicosobre dicho organismo nacional o su titular. Para laCNDH, la autonomía no sólo constituye una garantíaque la protege de toda injerencia de los poderespúblicos, sino una responsabilidad que la obliga aejercer en plenitud sus atribuciones para cumplircon su encomienda constitucional de proteger los188 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

muestran cuáles deben ser las características principalesde la autonomía del INEGI. 124. ¿Qué tipo de autonomía?El éxito de este logro dependía en muy buena medidade las reglas bajo las cuales se establecieran,por lo que éstas debieron ser diseñadas con extremocuidado. Así, el INEGI dejó de formar parte delPoder Ejecutivo para tener ese estatus de organismoconstitucional autónomo, y el nuevo marco legalle dio la autoridad para normar y coordinar elSNIEG en su conjunto (ver figuras 1 y 2), situaciónque es indispensable porque cada subsistema delSistema involucra a generadores de informaciónde diferentes ramas del gobierno federal, de lospoderes Legislativo y Judicial, así como de las entidadesfederativas, articulados a través de un comitéejecutivo por subsistema y un conjunto de comitéstécnicos especializados, los cuales sería más complicadomanejar por un organismo adscrito a algunode los poderes.Esta nueva condición le otorgó al INEGI tambiénla oportunidad de gobernarse a sí mismo de acuer-12 Para más detalles, véase títulos Segundo y Tercero de la Ley del Sistema Nacional de InformaciónEstadística y Geográfica (LSNIEG).do con un conjunto de reglas y objetivos claramenteespecificados por la LSNIEG. Así, dado que el órganosuperior de dirección del Instituto es su Juntade Gobierno, resulta útil conocer sus atributos si sequiere entender las características principales dela autonomía del Instituto. De conformidad con laLey, éstos son algunos de ellos:• La Junta opera por mayoría de votos de susmiembros.• Está integrada por cinco personas.• Sus miembros son designados por el Presidentede la República, con la aprobación del Senado.• El Presidente de la República designa a unade las cinco personas para ser presidente tantode la Junta como del INEGI. El resto de losmiembros fungen como vicepresidentes.• El Presidente del INEGI ejercerá por seis añossu posición, mientras que los vicepresidenteslo harán por ocho años.• El periodo del Presidente del INEGI comienzaen el cuarto año del calendario del sexeniodel Presidente de la República (se debe teneren cuenta que, por ley, el Presidente de Méxicono puede ser reelecto).• Los vicepresidentes comienzan su gestión enlos años uno, tres y cinco del periodo del PresidenteConstitucional de los Estados UnidosMexicanos.Figura 1Integrantes del SNIEG190 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Figura 2Subsistemas nacionales de información• Los miembros de la Junta de Gobierno puedenser designados para ocupar el cargo hastapor dos ocasiones y sólo pueden ser removidospor causas especificadas en la Ley delSistema Nacional de Información Estadística yGeográfica.• La Junta de Gobierno está a cargo de aprobarla planificación a corto, mediano y largoplazos del Sistema Nacional de InformaciónEstadística y Geográfica.• La Junta determina cuál es la informaciónque deberá ser considerada como de interésnacional, lo que la hace de uso obligatorio.Asimismo, establece cuál es la que debe sergenerada por el INEGI.• Norma el funcionamiento del SNIEG (integradopor el resto de los productores de informaciónoficial en el país), incluyendo larecolección, procesamiento y publicación dela información de interés nacional generadapor las diferentes unidades del Sistema.• Aprueba el programa de trabajo del INEGI.• Autoriza el calendario para la publicación dela información estadística y geográfica.• Aplica sanciones a infracciones de la Ley. 13La autonomía le otorga a la Junta de Gobiernola libertad de decidir sobre el INEGI y el SNIEG entorno a las responsabilidades citadas en la Ley ycon restricciones impuestas por el presupuestoaprobado por el Congreso construyendo, así, un13 Para mayores detalles ver el Título Tercero de la LSNIEG.esquema que articula al INEGI con el resto de losproductores de información estadística y geográficadel Estado mexicano.5. Logros y retosEl estar fuera de muchos de los procesos burocráticosdel gobierno le ha dado al INEGI una mayorflexibilidad para responder a los problemas emergentes,como ha sucedido con la información relacionada,por ejemplo, con seguridad pública, lasestadísticas del medio ambiente o la medición delbienestar por métodos alternativos.La autonomía también ha ocasionado que elnivel de confianza depositado en el Instituto porparte de diversos agentes haya aumentado, loque favorece la relación del INEGI con sus fuentesde información (hogares, unidades económicas,instituciones privadas, públicas y no lucrativas) ycontribuye a una mejor relación con los usuariosde la información estadística y geográfica. Cuandoel ser autónomo sólo era un proyecto, algunos temíanque al desprenderse del peso específico y lainfluencia del gobierno, el INEGI podría quedar enuna posición negociadora débil para la obtenciónde información de diferentes fuentes; sin embargo,la experiencia ha demostrado que este temor carecíade fundamento.Su nueva condición pone al Instituto en unamejor posición para crear una mezcla de oferta deVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012191

información que no sólo responde a las necesidadesdel gobierno federal, sino que también tomaen consideración el peso específico de los requerimientosde otros grupos relevantes de la sociedad.Toda esta libertad está equilibrada por una responsabilidadmayor: la Junta de Gobierno es directamenteresponsable de las políticas y actividadesdel INEGI y su Presidente tiene la obligación depresentar un reporte anual al Presidente de Méxicoy al Congreso; además, puede ser convocado por elCongreso en cualquier momento para proporcionarleinformación y dar explicaciones necesariaspara evaluar el desempeño del Instituto.Cabe mencionar que la implementación de loscambios dictaminados por la Ley también le agregaronuna importante carga de trabajo al personaldel INEGI: una transformación de este nivel sólopuede llevarse a cabo sobre la marcha, porque nose puede dejar de producir información para aplicardichos cambios. La parte más pesada de estatransición tomó casi dos años, en los cuales las demandasde trabajo hacia determinados servidorespúblicos del INEGI eran especialmente altas. 14La autonomía llegó junto con las nuevas funcionesya mencionadas, las cuales debían ejecutarseen adición a las actividades ya establecidasen el Instituto, pero con los mismos recursos. Sinduda, esto ha traído motivación para mejorar laeficiencia. Se hizo entonces necesario sumar fuerzascon los gobiernos federal y locales, así comocon los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial anivel nacional para avanzar de manera conjuntaen la conformación del Sistema. Actualmente, elINEGI mantiene buena comunicación y relacióncon todos los integrantes del SNIEG y se coordinacon ellos a través del Consejo Consultivo Nacional,los cuatro subsistemas y los 32 comités técnicosespecializados. Se ha avanzado rápido en lo queconcierne a este proceso de articulación, peroaún queda mucho por hacer y, tal vez, tome unos14 En una reciente reunión de alto nivel para discutir aspectos relacionados con la modernizaciónde las estadísticas oficiales —convocada por la Comisión Económica para Europay por Estadística de Rusia en San Petesburgo, Federación Rusa—, los titulares y representantesde las oficinas nacionales de estadística ahí presentes (países europeos másAustralia, Corea del Sur y México) coincidieron precisamente en que el reto de modernizarlas estadísticas oficiales es análogo al de cambiar el motor de un avión en pleno vuelo.cuantos años más el terminar de articular como sedebe el SNIEG, en especial en cuanto a la homologaciónde normas para generar información.La normatividad, al estar enfocada a la coordinacióndel Sistema y a la captación, procesamientoy difusión de la información, deberá ser actualizadao complementada con una nueva en funciónde las experiencias de su aplicación que requieranajustes sobre la marcha, de los proyectos de investigacióny del benchmarking internacional que permitamejoras a las normas con base en las mejoresprácticas internacionales, entre otros factores. Unelemento que mucho tendrá que ver en esto seránlos avances en la tecnología con la que se capta,procesa y difunde la información, así como en lamedida en que éstos impacten las actividades decoordinación del propio Sistema.Por mandato de la LSNIEG, en el 2012 será integradoun nuevo Programa Nacional para el periodo2013-2018, que será definido atendiendo alPrograma Estratégico del SNIEG y al Plan Nacionalde Desarrollo 2013-2018; asimismo, en el 2016 esla fecha en la que el Programa Estratégico será revisadocon una visión a 24 años, por lo que muchohabrá que esperar de un proceso ordenado quepermita conducir los esfuerzos de las unidades delEstado hacia proveer a la sociedad y al Estado deinformación de calidad, pertinente, veraz y oportunaque coadyuve al desarrollo nacional. 15Otro reto especial que se presentó junto con laautonomía está relacionado con la negociación delpresupuesto. Este desafío exige a los miembrosde la Junta de Gobierno el que posean habilidades denegociación y experiencia política.15 La normatividad establecida hasta el momento incluye: las reglas para la determinaciónde la información de interés nacional y la integración y funcionamiento del ConsejoConsultivo Nacional, así como para la integración y operación de los comités ejecutivosde los subsistemas nacionales de información y de los comités técnicos especializadosde los subsistemas nacionales de información; el código de ética para los integrantesdel SNIEG; la tabla de correlación entre la tarifa de la Ley de los Impuestos Generales deImportación y de Exportación (TIGIE) y el Sistema de Clasificación Industrial de Américadel Norte (SCIAN) en la realización de actividades estadísticas vinculadas al comercio exteriorde mercancías por actividad económica; la norma técnica para la incorporación yactualización de información al Directorio Estadístico Nacional de Unidades Económicas(DENUE); al SCIAN en la recopilación, análisis y presentación de estadísticas económicasy la norma técnica para la generación de estadística básica.192 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

6. ConclusionesLa posibilidad de utilizar la autonomía como potenciadorde confianza no debe subestimarse, yaque ésta es un activo fundamental de cada oficinanacional de estadística. Tomemos como ejemplolos resultados de la encuesta Harris desarrolladapara el Financial Times en diciembre del 2009, 16 lacual reporta resultados para Gran Bretaña, Francia,Italia, España, Alemania y EE.UU. que son representativosde la población adulta en general (vergráfica 1 y anexos 1 y 2). Considerando los datosagregados para el conjunto de los cinco países europeosen la muestra, se encuentra que:16 Harris Poll (2009). Ver también Briscoe (2009) y Hawks (2010). Por razones desconocidaspara los autores, el reporte original de Harris ya no está disponible en línea, aunque setiene el reporte J7460D2 DECEMBER PAN EURO Harris Interactive A637 FT STATISTICS que,en su momento, estuvo circulando libremente en Internet. Giovaninni (2008) mencionaque “69% de los ciudadanos europeos cree que es necesario conocer datos económicosclave (como el PIB, la tasa de desempleo, la tasa de inflación, etc.), pero 53% de los ciudadanoseuropeos no tienen siquiera una vaga idea de cuál es la tasa de crecimiento delPIB en su país y sólo 8% sabe la cifra correcta”.• De la población adulta, 59% considera que lasestadísticas oficiales deberían ser una base importanteen la toma de decisiones en la sociedadde hoy.• Pero sólo 13% está de acuerdo con el argumento:“las estadísticas oficiales son precisas”;66%, con el de: “las estadísticas oficiales sonmanipuladas o ajustadas para fines políticos”;69%, con el de: “las cifras oficiales son mal interpretadaso tergiversadas por los políticos opor los medios de comunicación”; 53%, conel de: “en mi experiencia yo no confío en lascifras oficiales”; 15%, con el de: “las cifras oficialesse producen sin intervención política” y17%, con el de: “el gobierno presenta las cifrasoficiales honestamente cuando habla de suspropias políticas”.Al valorar estos resultados se debe considerarque se refieren a países que se cuentan entre los quetienen mayor tradición y solidez en materia de es-Gráfica 1Porcentaje de la población adulta de cada país que está de acuerdo con cada afirmación8070605070 72 5274 725868615260 64 5071635572 725340303130201061010130Reino Unido Francia Italia España Alemania EE.UU.Fuente: Hawkes (2010) con datos de Harris (2009).Cifras oficiales son manipuladas o ajustadas por razones políticas.Cifras oficiales son distorsionadas o cuchareadas por políticos o los medios de comunicación.Desde mi personal punto de vista, yo no confío en cifras oficiales.El gobierno presenta cifras oficiales honestamente cuando habla sobre sus políticas.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012193

tadísticas oficiales a nivel mundial, cuyas ONE seencuentran entre las más fuertes y desarrolladas.Si eso es lo que la población de estas nacionespiensa de sus oficinas, no hay razón para creer quela perspectiva en otros lugares pueda ser muchomejor. 17 Además, indica que las consideracionesobjetivas y técnicas pueden incidir solamente hastaun cierto punto en la confianza con la que el públicoen general percibe a las oficinas nacionalesde estadística.De esta manera, parece que la confianza haciauna ONE sólo puede llegar hasta un cierto nivelcuando ésta se desarrolla dentro de una estructuragubernamental, siendo, tal vez, la razón principalpara hacerlas autónomas, aunque todos sus indicadoresobjetivos de desempeño se encuentren enbuen estado. En este sentido, resulta en particularilustrativo el análisis econométrico realizado en unestudio del National Centre for Social Research parala autoridad estadística del Reino Unido, en el cualse observa que las percepciones de la confiablidaden las estadísticas oficiales de ese país dependensobre todo de tres elementos: 1) la edad de laspersonas (a mayor edad, menor confianza), 2) el nivelde entendimiento de las estadísticas (a mayorentendimiento, mayor confianza) y 3) la confianzaen el gobierno (a menor confianza en el gobierno,menor confianza en las estadísticas oficiales), siendoesta última variable la más significativa. En lamedida en que estas cifras sean extrapolables paraotros países, nos sugieren que la confianza se puedeincrementar fortaleciendo la cultura estadísticay aumentando la confianza en las ONE, lo cual serobustece con la autonomía. 18Por último, es importante subrayar que la autonomíada un grado más de libertad y flexibilidad alas ONE, lo que les permite brindar un mejor servicioa los diferentes sectores de la sociedad, incluyendo,por supuesto, al gobierno.17 El INEGI está en proceso de comenzar a generar información sobre las percepciones delpúblico en general y diversos sectores de usuarios respecto del INEGI y de los datos queel Instituto genera.18 Bailey et al. (2010).ReferenciasBaker, S. Los Numerati. México, Planeta, 2009.Bailey, R., J. Rofique y A. Humprey. Public confidence in official statistics 2009Report. National Centre for Social Research. 2010. Disponible en: www.natcen.ac.uk/media/665121/public%20confidence%20in%20official%20statistics%202009.docBriscoe, S. “Britons highly skeptical over data”, en: Financial Times. 29 dediciembre de 2009.Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Última reformapublicada en el Diario Oficial de la Federación el 09-08-2012. Disponibleen: www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdfDe Leeuw, E. y W. de Heer. “Trends in Household Survey Nonresponse: A Longitudinaland International Comparison”, en: R. M. Groves, D. A. Dillman,J. L. Eltinge y R. J. A. Little (eds.). Survey Nonresponse. New York, Wiley,pp. 41-54, 2002.Giovaninni, E. “Measuring Society’s Progress: A key issue for policy makingand democratic governance”. 2008. Disponible en: www.rss.org.uk/site/cms/contentviewarticle.asp?article=1011Harris Poll Global Omnibus (2009), J7460D2 DECEMBER PAN EURO, HarrisInteractive A637 FT STATISTICS, periodo de levantamiento: 2 al 11 dediciembre.Hawkes, N. “Official Statistics: are the old cannier, or just more cynical?”, en:Stright Statistics. 19 de enero de 2010. Disponible en: www.straightstatistics.org/article/official-statistics-are-old-cannier-or-just-more-cynicalKurzweil, Ray. “The singularity”, en: J. Brockman. The new humanists: scienceat the edge. EE.UU., Barnes & Noble Books, 2003.Labarca, M, A. M. Ugalde, M. Sarre, S. Serrano, R. Espin y M. Huebe. CNDH2003: Análisis de gestión, autonomía y transparencia. México, ITAM y laRonda Ciudadana (eds.), 2004. Disponible en: http://derecho.itam.mx/centros/materialescentroderpub/CNDH_2003_Analisis_de_gestion.pdfLehohla, P. “Fundamental Principles of Official Statistics: Threats andResponses”, en: High Level Forum on Official Statistics. 42nd UNSC. NewYork, presentación en Power Point. 2011. Disponible en: http://unstats.un.org/unsd/statcom/statcom_2011/Seminars/High_level_forum/default.htmlLey del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica. Disponibleen: www.snieg.mx/#topLloyd, S. “How fast, how small, how powerful? Moore´s law and ultimatelap top”, en: Brockman, J. The new humanists: science at the edge. EE.UU.,Barnes & Noble Books, 2003.Mc Luhan, M. y Q. Foire. The medium is the message. New York, RandomHouse, 1967.Pew Research Center. Assessing the Representativeness of Public Opinion Surveys.2012. Disponible en: www.people-press.org/2012/05/15/assessingthe-representativeness-of-public-opinion-surveys/?src=prc-headline194 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Ryten, J. “Credibility and interference in official statistics: opposites atwar”, en: Realidad, Datos y Espacio. Revista Internacional de Estadísticay Geografía. Vol. 3, núm. 1, enero-abril 2012, México, INEGI, pp. 5-13.Disponible en: www.inegi.org.mxSinger, E. ”Introduction: Nonresponse Bias in Household Surveys”, en: PublicOpinion Quarterly. Vol. 70, núm. 5, Número especial 2006, pp. 637-645. Disponible en: http://poq.oxfordjournals.org/content/70/5/637.full#xref-ref-7-1“A special report on managing information”, en: The Economist. 27 de febrerode 2010.“Argentina´s inflation problem: the price of cooking the books”, en: TheEconomist. 25 de febrero de 2012.Turrent y Díaz, E. Las tres etapas de la autonomía del Banco Central.Documentos de investigación N_ 2007-10. Banco de México, julio del2007. Disponible en: www.banxico.org.mx/publicaciones-y-discursos/publicaciones/documentos-de-investigacion/banxico/%7BA49BFA7D-25E8-4A6A-C9E8-F4B239DC47DD%7D.pdfUnited Nations Statistics Division. Principios fundamentales de las estadísticasoficiales. 1994. Disponible en: http://unstats.un.org/unsd/methods/statorg/FP-Spanish.htmAnexo 1Confianza en las estadísticas oficiales para el agregado de Gran Bretaña,Francia, Italia, España y AlemaniaRespuesta promedio delos cinco países /aencuestadosLas cifrasoficiales sonprecisasLas cifrasoficiales estánmanipuladas oajustadas confines políticosLas cifrasoficiales estánmanipuladas ocuchareadas porlos medios decomunicaciónDesde mi personalpunto de vista, noconfío en las cifrasoficialesLas cifras oficialesse producen sinningunainterferenciapolíticaEl gobiernopresenta las cifrasoficiales de manerahonesta cuandoson respecto a suspolíticasDe acuerdo 13% 66% 66% 53% 15% 17%Muy de acuerdo 3% 28% 28% 21% 5% 5%Algo de acuerdo 10% 38% 38% 32% 10% 12%Ni de acuerdoni en desacuerdo29% 19% 19% 28% 25% 25%En desacuerdo 51% 8% 8% 12% 52% 52%Algo en desacuerdo 29% 5% 5% 8% 26% 27%En total desacuerdo 22% 3% 3% 4% 26% 25%No lo sé/no tengo unaopinión al respecto7% 6% 6% 7% 9% 7%Total de casosencuestados5 097 5 097 5 097 5 097 5 097 5 097Promedio 2% 4% 4% 4% 2% 2%/aGran Bretaña, Francia, Italia, España y Alemania.Fuentes: Hawks (2010) y Harris Poll Global Omnibus (2009). Periodo de levantamiento: 2 al 11 de diciembre. Harris entrevistó poco más de mil informantes en cada país.Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012195

Anexo 2Confianza en las estadísticas oficiales por país para Gran Bretaña,Francia, Italia, España, Alemania y EE.UU.Las cifras oficiales estánmanipuladas o ajustadascon fines políticosLas cifras oficialesestán manipuladas ocuchareadas por los mediosde comunicaciónDesde mi personal puntode vista, no confío en lascifras oficialesEl gobierno presenta lascifras oficiales de manerahonesta cuando sonrespecto a sus políticasDe acuerdo (%)Reino Unido 70 72 52 6Francia 74 72 58 10Italia 61 68 52 31España 60 64 50 30Alemania 63 71 55 10Ni de acuerdoni en desacuerdoEE.UU. 72 72 53 13Reino Unido 17 18 29 25En desacuerdoFrancia 15 17 24 25Italia 22 17 27 20España 24 23 35 30Alemania 19 15 26 22EE.UU. 17 17 27 22Reino Unido 5 4 8 62Francia 7 7 15 60Italia 9 6 12 40España 11 9 11 35Alemania 10 7 12 60EE.UU. 6 6 13 56Fuentes: Hawks (2010) y Harris Poll Global Omnibus (2009). Periodo de levantamiento: 2 al 11 de diciembre. Harris entrevistó poco más de mil informantes en cada país.196 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Colaboran en este númeroJosé Narro RoblesDavid Moctezuma NavarroVíctor M. GuerreroEnrique de AlbaSergio GómezMédico cirujano por la Universidad Nacional Autónoma de México(UNAM), con estudios de posgrado en Medicina Comunitaria en laUniversidad de Birmingham, Inglaterra. Es profesor de la Facultad deMedicina y, actualmente, rector de la UNAM. Autor y coautor de artículoscientíficos y de divulgación publicados en revistas mexicanasy extranjeras, así como de libros y capítulos de libros, principalmentesobre temas de educación superior, salud pública, educación médica yadministración de servicios de salud.Contacto: rectoria@unam.mxEconomista por la Facultad de Estudios Superiores, Acatlán, de la UNAM.Investigador titular en el Centro Regional de Investigaciones Multidisciplinarias,con sede en la ciudad de Cuernavaca. Es autor, coautor ocoordinador de siete libros, así como de diversos artículos de revistasespecializadas en Economía o educación.Contacto: davidmn@unam.mxEs profesor de tiempo completo en el Departamento de Estadística delInstituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM) y pertenece al SistemaNacional de Investigadores (SNI). Es actuario por la UNAM, maestro ydoctor en Estadística por la University of Wisconsin-Madison. Ha trabajadopara el INEGI en temas relacionados con investigación estadística.Ha sido presidente de la Asociación Mexicana de Estadística, así comodel Inter-American Statistical Institute y director del International Instituteof Forecasters.Contacto: guerrero@itam.mxDoctor en Estadística por la University of Wisconsin-Madison. Es profesoremérito del Instituto Tecnológico Autónomo de México, dondefue director general de la División Académica de Actuaría, Estadística yMatemáticas. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivelII y miembro asociado (ASA) de la Society of Actuaries. Actualmente, esvicepresidente de la Junta de Gobierno del Instituto Nacional de Estadísticay Geografía (INEGI), México.Contacto: enrique.dealba@inegi.org.mxPasante en Actuaría y Matemáticas Aplicadas por el Instituto TecnológicoAutónomo de México. Es asesor de la Junta de Gobierno del INEGI,México.Contacto: sergio.gomez@inegi.org.mxVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012197

Los demás autores son estudiantes de posgrado de sus institucionesde adscripción: Ada Borjas (Universidad Autónoma Metropolitana,México, adachido@yahoo.com.mx), Nayeli González (CIMAT, México,nayeli@cimat.mx), Gonzalo Jiménez (Universidad de Chile, Chile,gonzalojimenez.-@hotmail.com), Leonardo Roa (Universidad Nacionalde Bogotá, Colombia, roal@unal.edu.co), Abraham Toriz (Univer-Walter RadermacherEnrique Cabrero MendozaRoberto Rodríguez RodríguezJosé Antonio de la Peñay EMALCA TeamHe completed his studies in business economics in Aachen and Münster(1970-1975). He was a member of the academic staff at the Universityof Münster (economic mathematics, operations research) from 1975 to1977. He also held various positions in the German Federal StatisticalOffice from 1978 to 2003. In 2003 he was appointed Vice-President ofthe German Federal Statistical Office, and from 2006 to 2008 he servedas President of the German Federal Statistical Office and Federal ReturningOfficer. Mr. Radermacher is currently the Director General ofEurostat and Chief Statistician of the European Union, a position heholds since August 2008. He spent part of his career teaching assignmentsin statistics and environmental economics at Fachhochschule(specialised coliege of higher education) of Wiesbaden and the Universityof Lüne- burg (1982 to 1998).Contact: Walter.RADERMACHER@ec.europa.euDoctor en Ciencias de Gestión por la École des Hautes Études Commerciales(HEC), Francia. Es profesor-investigador de la División de AdministraciónPública y director general del Centro de Investigación yDocencia Económicas (CIDE). Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores,nivel III.Contacto: enrique.cabrero@cide.eduMaestro en Administración y Políticas Públicas por el CIDE; fue VisitingScholar en la Lyndon B. Johnson School of Public Affairs de la Universidadde Texas en Austin en el 2010. Actualmente, es profesor en el CIDEy en la Universidad Iberoamericana.Contacto: roberto.rodriguez@cide.eduJosé Antonio de la Peña, líder del grupo, es doctor en Ciencias (Matemáticas)por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM). Esinvestigador del Instituto de Matemáticas de la UNAM y director deéste de 1998 al 2006. Sus líneas de investigación son en Álgebra y combinatoria;ha publicado más de 100 artículos en revistas especializadas.En la actualidad, es director general del Centro de Investigación enMatemáticas (CIMAT). Fue presidente ejecutivo de la Unión Matemáticade América Latina y el Caribe (UMALCA) del 2001 al 2009, que es laorganización de sociedades matemáticas patrocinadoras de la EscuelaMatemática de América Latina y el Caribe (EMALCA) en cada país.Contacto: jap@matem.unam.mx y jap@cimat.mx198 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

sidad Veracruzana, México, a.wonderful.code@gmail.com), RobertoUlloa (Universidad de Costa Rica, Costa Rica, roberto.ulloae@gmail.com), Gabriel Uribe (Universidad de Antioquia, Medellín, Colombia,gdug03@gmail.com), Vanesa Vansteenkiste (Universidad Nacional,Rosario, Argentina, vane61284@hotmail.com) y Óscar Zamora (Universidadde Costa Rica, Costa Rica, oscarz93@yahoo.es). Fueron seleccionadosy financiados por UMALCA para participar en alguna delas escuelas EMALCA en el 2012 (San José, Costa Rica, enero del 2012o Xalapa, México, abril del 2012) y luego en el taller organizado enCIMAT en agosto del 2012.Carmen ReyesMargarita Parás FernándezRodolfo Sánchez SandovalFernando Cortés CáceresMatemática por la UNAM y la Universidad Autónoma Metropolitana(UAM) y doctora en Sistemas de Información Geográfica por la UniversidadSimon Fraser de Canadá. Por 40 años ha trabajado en Geomáticaen instituciones nacionales e internacionales. Fundó el Centro deInvestigación en Geografía y Geomática “Ing. J. L. Tamayo”, AC y fuesu directora por 10 años. Fue galardonada con el premio Samuel GillGamble Award for Cartography del gobierno de Canadá. Actualmente,es parte del Board of Directors of the Global Spatial Network y miembrodel Global Advisory Council of the Open Geospatial Consortium.Contacto: creyes@centrogeo.org.mxEs licenciada en Economía por la UAM y diplomada en la London Schoolof Economics and Political Science; cuenta con la Maestría en Planeaciónde Recursos Rurales y Regionales por la Universidad de Aberdeen,Gran Bretaña, y el Doctorado en Geomática por el CentroGeo. En la actualidad,es directora general del CentroGeo y consejera en entidadesde investigación, así como miembro de redes internacionales, como elConsorcio Geoespacial Abierto (OGC, por sus siglas en inglés).Contacto: mpf@centrogeo.org.mxEs maestro en Geomática por el CentroGeo, de donde actualmente esprofesor investigador. Entre otros, fue miembro del equipo del SistemaCorporativo de Información Geográfica (SICORI) de PEMEX, participóen el diseño y operación del Sistema de Información Geográfica Electoraldel Registro Federal de Electores de 1993 al 2000. Su primera colaboracióndata de 1974 con el Sistema Geomunicipal de Informaciónde la Secretaría de Educación Pública (SEP).Contacto: rsanchez@centrogeo.org.mxEs economista por la Universidad de Chile y doctor en Ciencias Socialespor el Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en AntropologíaSocial (CIESAS), Occidente. Es profesor emérito de la FacultadLatinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO) e investigador nacionalemérito del Sistema Nacional de Investigadores de México. Hoyen día, es profesor investigador de El Colegio de México (COLMEX) einvestigador del Programa Universitario de Estudios del Desarrollo deVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012199

la UNAM. También, ha sido profesor en distintas instituciones, entreotras: FLACSO en sus sedes de Santiago de Chile, Buenos Aires, Río deJaneiro, Quito, San José de Costa Rica y México; Universidad de Chicagoy Universidad Nacional de Montevideo, en Uruguay. Ha publicadoocho libros como autor único o en coautoría, y ha coordinado siete;además, ha escrito más de 150 artículos que han sido publicados enrevistas científicas o en libros.Contacto: fcortes@colmex.mxItzi Segundo MétayGerardo Bocco VerdinelliManuel Ordorica MelladoEs licenciada en Ciencias Ambientales por la UNAM y estudiante de laMaestría en Geografía (Manejo Integrado del Paisaje) en la misma universidad,Campus Morelia. Su tesis de licenciatura fue sobre el despoblamientode pequeñas localidades rurales.Contacto: itzi.gael@gmail.comEstudió la Licenciatura y Maestría (Planeación) en Geografía en la UNAM,así como la Maestría (Geomorfología) y el Doctorado en Ciencias (GeografíaFísica) en el ITC-Universidad de Ámsterdam. Fue director generaldel área de Investigación en Ordenamiento Ecológico y Conservación deEcosistemas del Instituto Nacional de Ecología (INE)-SEMARNAT, y jefede la Unidad Académica Foránea del Instituto de Geografía de la UNAM,Campus Morelia, desde donde dirigió el proceso de creación del CIGAMorelia. En el 2010, recibió la Medalla al Mérito Benito Juárez que otorgala Sociedad Mexicana de Geografía y Estadística. Actualmente, es investigadorTitular C del CIGA de la UNAM y director de éste desde el 2007.Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel III, y de la AcademiaMexicana de Ciencias.Contacto: gbocco@ciga.unam.mxCursó la carrera de actuario en la Facultad de Ciencias de la UniversidadNacional Autónoma de México (UNAM); la Maestría en Demografía larealizó en El Colegio de México (COLMEX); se doctoró con mención honoríficaen Ingeniería con especialidad en Investigación de Operacionesen la UNAM; su tesis de doctorado lleva como título El filtro de Kalmanen la planeación demográfica. Fue jefe del Departamento de Evaluacióny Análisis Demográfico en la Dirección General de Estadística enel INEGI; director de Estudios de Población en el Consejo Nacional dePoblación; consultor en Educación en Población de la Organización delas Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO);coordinador de la Maestría en Demografía y del Doctorado en Estudiosde Población en COLMEX; además, fungió como director de ese mismocentro educativo. Forma parte del Consejo Editorial de la revista Population(INED, París); pertenece al Sistema Nacional de Investigadores yrecibió el Premio Nacional de Demografía 1998; trabaja en el campo dela demografía matemática y en la actualidad es secretario general de ElColegio de México.Contacto: mordori@colmex.mx.200 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Rodolfo de la TorreTonatiuh Guillén LópezEduardo Sojo Garza AldapeGerardo Leyva ParraB.A. in Economics at the Instituto Tecnológico Autónomo de Méxicoand M. Phil. in Economics at the University of Oxford. General Coordinatorat Human Development Research Office (HDRO), PNUD México andAssociate Researcher at Centro de Investigación y Docencia Económicas(CIDE).Contact: rodolfo.delatorre@undp.org.mxDoctor en Ciencias Sociales con especialidad en Sociología por El Colegiode México. Actualmente, es presidente de El Colegio de la FronteraNorte (COLEF), donde ha sido director del Departamento de Estudiosde Administración Pública y director de la revista académica FronteraNorte. Ha sido profesor en diferentes universidades nacionales, ademásde profesor visitante en instituciones internacionales. Sus temas deinvestigación se concentran en los estudios de política regional, modernizaciónde los gobiernos locales, federalismo y descentralización.Es autor y coordinador de 15 libros y más de 60 capítulos de libro yartículos en revistas académicas. Ha sido miembro del Foro ConsultivoCientífico y Tecnológico y del Comité de Ciencias Sociales y Economíadel CONACYT. Fue presidente de la Red de Investigadores en GobiernosLocales Mexicanos (IGLOM), 2004-2007, y coordinador ejecutivo delPremio Gobierno y Gestión Local (2005, 2006). Es miembro del SistemaNacional de Investigadores y de la Academia Mexicana de Ciencias.Contacto: presidencia@colef.mxFue profesor e investigador del Instituto Tecnológico y de Estudios Superioresde Monterrey y analista de investigación del Proyecto Link dela Universidad de Pennsylvania, donde destacan las investigaciones publicadascon el Premio Nobel de Economía, Lawrence Klein, relativasa la combinación de modelos econométricos y modelos de series detiempo. De su autoría son los libros De la alternancia al desarrollo y Políticaspúblicas en democracia. Fue jefe de la Oficina de la Presidencia paralas Políticas Públicas y coordinador del Gabinete Económico durante laadministración 2000-2006, así como secretario de Economía de diciembredel 2006 a julio del 2008. Del 2008 a la fecha, es presidente de laJunta de Gobierno del Instituto Nacional de Estadística y Geografía.Contacto: eduardo.sojo@inegi.org.mxCursó la Licenciatura en Economía en la Universidad Autónoma deAguascalientes; tiene una maestría en Economía por el ITAM y otra enCiencia Regional por la Cornell University, donde también obtuvo suDoctorado, especializándose en crecimiento y desarrollo económico.Fue integrante del grupo de expertos en medición de la pobreza de laONU, conocido como Grupo de Río, y del Comité Técnico para la Mediciónde la Pobreza, del cual derivó la primera metodología oficial para lamedición de la pobreza en México. Es miembro del Comité de EstudiosEconómicos del Instituto Mexicano de Ejecutivos de Finanzas (IMEF) yVol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012201

del Comité del Indicador IMEF. Ha impartido cursos de Economía en diversasuniversidades. En 1989, inició su carrera en el INEGI como analista;posteriormente, fungió como asesor sucesivo de tres presidentes delINEGI; asimismo, fue director de Censos Económicos y director generaladjunto de Estadísticas Económicas; a partir de junio del 2011 es directorgeneral adjunto de Investigación.Contacto: gerardo.leyva@inegi.org.mx202 REALIDAD, DATOS Y ESPACIO REVISTA INTERNACIONAL DE ESTADÍSTICA Y GEOGRAFÍA

Lineamientos para publicar enRealidad, datos y espacio.Revista Internacional de Estadística y GeografíaLos trabajos presentados a Realidad, Datos y Espacio. RevistaInternacional de Estadística y Geografía deberán tratar temasde interés relativos a la situación actual de la informaciónestadística y geográfica.Sólo se reciben para su posible publicación trabajosinéditos, en español o inglés. Por ello, es necesario anexaruna carta dirigida al Editor de Realidad, Datos y Espacio. RevistaInternacional de Estadística y Geografía, en la que se propongael artículo para su publicación y se declare que esinédito y que no se publicará en otro medio. En esta cartadeben incluirse los datos completos del autor o autores,institución, domicilio completo, correo electrónico y teléfono.El envío de los artículos debe dirigirse a la atenciónde la M. en C. Virginia Abrín Batule, virginia.abrin@inegi.org.mx (tel. 5278 10 00, ext. 1161).Los trabajos se tienen que presentar en versión electrónica(formato Word o compatible), en la cual se incluyanlas imágenes, gráficas y cuadros (en el formato de losprogramas con que fueron generados y en archivos independientes,tales como Adobe Photoshop, Adobe Illustrator,TIF, EPS, PNG o JPG, con una resolución de 300 dpi y enun tamaño de 13 x 8 cm). Las expresiones y/o algoritmos,enviarlas con el formato anterior. Se sugiere una extensiónde 15 cuartillas, tipo de letra Helvética, Arial o Timesde 12 puntos e interlineado de 1.5 líneas.Los artículos deben incluir: título del trabajo, nombrecompleto del autor o autores, institución donde trabajay cargo que ocupa, teléfonos, correo electrónico, brevesemblanza del autor o autores (que no exceda de unpárrafo de cinco renglones), resúmenes del trabajo enespañol e inglés (que no excedan de un párrafo de 10 renglones),palabras clave en español e inglés (mínimo tres,máximo cinco) y bibliografía u otras fuentes.Las referencias bibliográficas deberán presentarse alfinal del artículo de la siguiente manera: nombre del autorcomenzando por el o los apellidos; título del artículo(entrecomillado); título de la revista o libro donde apareciópublicado (en cursivas); editor o editorial; lugar y añode edición. En el caso de las fuentes electrónicas (páginasWeb) se seguirá el mismo orden que en las bibliográficas,pero al final entre paréntesis se pondrá DE (dirección electrónica),la fecha de consulta y la liga completa. Omitir lasque se mencionen como notas a pie de página.Todos los artículos recibidos serán sometidos a evaluacióny el proceso de dictaminación será de acuerdocon la metodología de doble ciego (autores y dictaminadoresanónimos).GUIDELINES FOR PUBLISHING INReality, Data and Space.International Journal of Statistics and GeographyThe papers submitted to Reality, Data and Space. InternationalJournal of Statistics and Geography, must dealwith issues of interest relating to state-of-the-art statisticaland geographical information.Only unpublished works, in English or Spanish will beaccepted for possible publication. Therefore, it is requiredto attach a letter addressed to the Publisher of Reality,Data and Space. International Journal of Statistics and Geography,proposing the article for publication and statingit is unpublished material and it will not be published inany other way. The letter must include the full details ofthe author or authors, institution, full address, e-mail andtelephone number. The dispatch of the articles should bedirected to the attention of the M. C. Virginia Abrín Batule,virginia.abrin@inegi.org.mx (tel. 5278 10 00 Ext. 1161).Contributions must be submitted in electronic format(Word format or compatible), containing the images,charts and tables (in the original format of the softwarethey were created on, and in separate files, such as AdobePhotoshop, Adobe Illustrator, TIF, EPS, PNG or JPG, with aresolution of 300 dpi and a 13 x 8 cm size of). The equationsand or the algorithm send it in the same form. Anextension of 15 pages, Helvetica, Arial or Times 12 pointstypeface, and a spacing of 1.5 lines is suggested.The articles should include: title, full name of the authoror authors, institution where he/she works andher/his position, phone, e-mail, a brief biography of theauthor or authors (not exceeding a 5 lines paragraph),summaries of the work, in English and Spanish (not exceedinga 10 lines paragraph), keywords, in English andSpanish (minimum 3, maximum 5) and bibliography referencelist.Bibliographical references must appear at the end ofthe article as follows: Author’s name beginning with thesurname; article’s Title (in quotation marks); Title of themagazine or book where it was published (in italics); Publisheror editorial; house and year of the edition. In thecase of electronic sources (Web pages) it will be used thesame arrangement as for bibliographical references, butit will be followed by the mention DE (dirección electronica,in Spanish) between backets, the date of consultationand the full link.All contributions received will be subject to evaluationand the approval process will be carried according to themethodology of double-anonymity (anonymous authorsand adjudicators).Vol. 3 Núm. 3 septiembre-diciembre 2012203

ArtículosTeorías del desarrollo capitalista.Una evaluación comparadaIgnacio TruccoRacionamiento de crédito: perspectivade la Nueva Economía KeynesianaAbigail Rodríguez y Francisco VenegasLímites estructurales al desarrollo económico:Brasil (1950-2005)Bibiana MedialdeaArgentina y Brasil: desafíos macroeconómicosEduardo Bastian y Elena SoihetPlan económico del tercer gobierno peronista.Gestión de Gelbard (1973-1974)Cecilia VittoMaquiladoras e ingreso de los hogaresen YucatánJavier Becerril, Rafael Ortiz y Lilian AlbornozVol. 43, núm. 171, oct-dic 2012Publicación trimestral del Instituto deInvestigaciones Económicas-UNAMSuscripciones y ventas: revprode@unam.mxTeléfonos: (52-55) 56-23-01-05, Fax: (52-55) 56-23-00-97http://www.probdes.iiec.unam.mx

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