CEPAL – Colección Documentos de proyectosAlianzas público-privadas para una nueva visión estratégica del desarrolloaprovecharon el incentivo. No obstante, se plantea un problema, pues es posible que las empresasque aprovechan esos programas sean las más audaces, por lo que de todos modos habrían tenidoresultados satisfactorios, incluso sin incentivos. Para superar este sesgo potencial, podría realizarse unejercicio econométrico utilizando un contrafactual. Una alternativa es usar un contrafactual subjetivo ypreguntarles a las empresas participantes qué habría pasado si no hubiesen utilizado el programa. Esteprocedimiento tiene la ventaja de que las empresas participantes son quienes más información tienensobre ellas mismas. Una estrategia que sugiere Hughes (2007) para superar los pros y los contrasmetodológicos es combinar metodologías; por ejemplo, en el caso de la evaluación de un programa deinnovación para pymes del Reino Unido, se utilizó un método mixto, con una combinación de gruposcontrolados aparejados, un modelo de selección, un contrafactual subjetivo y estudios de caso.Cutler (2008) señala tres problemas adicionales. Primero, además de expresar las metas deuna manera cuantificable y evaluable, se debe recopilar información y datos sobre el desempeño dela empresa antes y después del programa de apoyo 95 . Para ello el programa tiene que exigir —sindesanimar la participación— que las empresas entreguen un mínimo de datos relevantes sobreel desempeño en el momento de acceder al programa y durante el monitoreo. Segundo, algunosprogramas, como muchos en el área de la innovación, tienen efectos a largo plazo, por lo que elsistema de vigilancia y recopilación de datos puede prolongarse durante una o dos décadas. Tercero,es preciso entender mejor los complejos mecanismos de transmisión entre una actividad y su impactoen la productividad, el crecimiento de la empresa y el comercio, entre otros. Otras consideraciones quese pueden agregar a las formuladas por Hughes y Cutler son la importancia de utilizar evaluacionesindependientes y la necesidad de buscar un equilibrio entre la calidad y el beneficio de una evaluacióny su costo económico y el tiempo de dedicación de los funcionarios a esta actividad.Dos países con una cultura de evaluación sistemática y relativamente rigurosa, en especialen la difícil área de la innovación, son Finlandia y Australia. Finlandia ha sido citada por la OCDEcomo ejemplo de la gran atención prestada a la evaluación. Los ministerios de ese país organizangrupos de expertos, en general independientes, entre los que puede haber extranjeros, para evaluarprogramas sectoriales o de consorcios empresariales. La Academia de Finlandia evalúa tanto losprogramas de investigación como los proyectos individuales, aunque en la actualidad presta másatención a los primeros. Los programas se evalúan teniendo en cuenta las condiciones de inicio, losobjetivos y el nivel de financiamiento y analizando los resultados científicos, el impacto y la eficienciade la administración de los programas. También se examina la aplicación de las recomendacionesque surgen de la evaluación. Por su parte, la agencia hermana —el TEKES— utiliza los indicadoresdefinidos por los objetivos. También las agencias de apoyo están sujetas a evaluación. Las evaluacionesde los programas se utilizaban como insumos para los diagnósticos que el ex Consejo de políticacientífica y tecnológica (STPC) realizaba como parte de los planes nacionales trienales. En el anexoV.2 se resume la evaluación de un programa de investigación y desarrollo e innovación en el área dela electrónica y las telecomunicaciones.Otro ejemplo sobre evaluación, pero en el área del emprendimiento y la promoción deexportaciones, es el de Nueva Zelandia, donde se realizan evaluaciones internas y externas. Losmúltiples programas de New Zealand Trade and Enterprise (NZTE) se someten a una evaluaciónexterna cada 3 a 5 años y el organismo cuenta también con una unidad de evaluación propia.Para la evaluación se utiliza un método mixto; por ejemplo, en la evaluación de un programa seutilizaron los siguientes elementos: i) la revisión de documentos y archivos; ii) entrevistas a usuariosy funcionarios; y iii) tres encuestas, dos de grupos de usuarios y una de un grupo de no usuarios, enlas que participaron 3.000 encuestados.En Irlanda, los programas de incentivos se justifican ante el público mediante un análisisdel costo en función del beneficio, un concepto denominado “valor en dinero”. De todas maneras,no parece realizarse aún de forma sistemática una evaluación a posteriori de los efectos de losprogramas. Cuando el ministerio lo solicita, Forfás —la agencia responsable de coordinador la95Las corporaciones rurales de investigación y desarrollo de Australia persiguen un beneficio —en términos deimpacto— de 7:1 en relación con el costo para su programa de donaciones.111
CEPAL – Colección Documentos de proyectosAlianzas público-privadas para una nueva visión estratégica del desarrolloinserción internacional y el desarrollo exportador— puede evaluar un programa 3 a 5 años despuésde su inicio. Para ello, utiliza un método mixto que combina la consultoría independiente externa conentrevistas a los beneficiarios. Los demás países seleccionados también utilizan las evaluaciones deforma relativamente puntual con un rigor variable.D. Undécimo principio: Las alianzas público-privadas bien estructuradaspueden minimizar el riesgo de que el gobierno se vea capturado por elsector privadoPero ello siempre que la alianza cumpla con representación de intereses diversos, reglas bienestablecidas, transparencia, modalidades de evaluación y un servicio civil altamente profesional,.Es imprescindible que el gobierno trabaje junto con el sector privado en el marco de un bienpúblico y que no se vea capturado por intereses particulares. Este cautiverio siempre representa unriesgo grave de la política industrial, por lo que se le debe prestar suma atención y diseñar diferentesmodalidades para evitarlo.Una manera de prevenir esta situación puede consistir en establecer marcos formales paraque el sector público y el privado puedan colaborar en materia de estrategias y programas. Si seentablan alianzas dominadas por redes informales de comunicación, se corre el riesgo de que, afalta de mecanismos o prácticas paralelas de control, el gobierno se vea capturado por grupos quepromueven intereses particulares. Además, si en la alianza que tiene una estructura formal estánrepresentadas partes interesadas válidas que desempeñan papeles diferentes en la economía, puedefavorecerse la autorregulación. Por supuesto, esta diversidad resultará más difícil de garantizar cuantomás estrecha sea la esfera de actividades que la alianza atiende.Asimismo, esto puede evitarse mediante la promoción de la transparencia pública. Noobstante, pueden imponerse límites prácticos en función de las circunstancias. Por ejemplo, yahemos mencionado en el capítulo 3 que las deliberaciones—en contaste a conclusiones finales- deuna alianza formal y estructurada probablemente debieran ser privadas para otorgar un ambientede franqueza y compromiso. Con otro ejemplo, si bien es conveniente hacer público el costo deun incentivo acordado para atraer un proyecto de IED, no sería recomendable revelar en tiemporeal el contenido de una negociación al respecto, ni revelar esos contenidos a posteriori, cuando seanecesario negociar ulteriormente con otras empresas. También pueden plantearse límites prácticos,por ejemplo, en relación con la divulgación precisa de cierta información relacionada con lo queaportaron al proyecto de inversión la empresa extranjera y el gobierno, debido a su vínculo coninformación comercial de empresas que no solía considerarse de domino público. Si no se respeta laconfidencialidad en las áreas correspondientes, puede desincentivarse la atracción de otras empresas.Por ese mismo motivo, el TEKES, la agencia finlandesa que apoya la innovación de empresas, hacesus propias evaluaciones. Del mismo modo, puede que no resulte conveniente revelarle al público unaevaluación del impacto muy positiva de un programa de subsidio horizontal, de acceso general, si conello aumenta la demanda más allá de los recursos disponibles y se produce un racionamiento 96 . Porotra parte, el grado de transparencia conveniente en el funcionamiento de los comités de alto niveldepende de los incentivos y el marco institucional (Levy, 2007). No obstante, pese a las posiblesreservas que pueden surgir según las circunstancias, la transparencia es por lo general una herramientamuy importante para evitar que el gobierno se vea capturado por intereses especiales.Una clara exposición de los objetivos de un programa de incentivos, junto con evaluacionesposteriores apropiadas basadas en la evidencia, puede minimizar la captura del gobierno por parte dela industria. Este comportamiento evita que se perpetúen programas que favorecen a empresas queno están teniendo resultados satisfactorios. Como ya mencionamos, para evitar este problema puedeestablecerse una cláusula de finalización (sunset clause) del programa de incentivos.Para evitar los conflictos de interés también es importante contar con un servicio civil muy96La eficacia depende del sistema de racionamiento utilizado. Adaptado de Gavazza y Lizzeri (2007).112