Sistema de Evaluación de Proveedores - Enap

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPSistema de Evaluación de ProveedoresGrupo de Empresas ENAPVersión Preparado por: Aprobado por:02 – 07-sep-09 Gerencia de Servicios,Departamento de Políticas y Soportede Aprovisionamiento01 – 03-feb-09 Gerencia de Servicios,Departamento de Políticas y Soportede AprovisionamientoGerente General ENAPGerente General ENAPRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 1

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP1. Objetivo y AlcanceEl Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP (en adelante“Sistema de Evaluación”) implementado en el Sistema SAP, es parte integrante de los sistemasde apoyo que forman parte del Registro de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP (enadelante “Registro de Proveedores”).Los principales objetivos de este sistema son:• Retroalimentar al proceso de aprovisionamiento, respecto al desempeño de losproveedores en forma transversal al Grupo de Empresas ENAP.• Permitir la identificación de brechas en la gestión de los proveedores y de nuestragestión respecto del proveedor, impulsando la retroalimentación cruzada para elmejoramiento continuo.• Contar con un sistema de evaluación corporativo, estableciendo criterios de desempeñodiferenciados para proveedores de bienes y servicios.• Permitir la aplicación del Reglamento de Proveedores en las causales de suspensión yeliminación, relacionadas al desempeño del proveedor.• Cumplir con las exigencias de la Norma de Gestión de Calidad (ISO) en lo que respectaa la evaluación de proveedores.2. ResponsabilidadesLos actores relevantes para el Sistema de Evaluación son las siguientes:2.1 Área de AbastecimientoÁrea encargada de la compra y gestión de bienes, la cual será responsable del correctoregistro en el Sistema SAP MM, de toda la información necesaria del proceso de compra ygestión de los bienes, que permita realizar una evaluación automática del desempeño de susproveedores, manteniendo la comunicación y retroalimentación con éstos.2.2 Administrador de ContratosRepresentante del Área Usuaria, responsable directo de la operación y administración de uncontrato, siendo de su ámbito de acción realizar las evaluaciones parciales y/o finales dedesempeño de un proveedor bajo un determinado contrato. Asimismo, deberá ser el medioformal de contacto para la comunicación con el proveedor, debiendo al cierre o liquidacióndel contrato, entregar la información de las evaluaciones generadas a las Áreas de Contratosrespectivas.Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 3

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP2.3 Área Corporativa de AprovisionamientoResponsable transversal de la administración, mantención, normativas asociadas ymejoramiento continuo del Sistema de Evaluación, en base a las necesidades del negocio.Asimismo, de ejecutar en forma periódica la evaluación general de los proveedores porsubespecialidad, manteniendo actualizada las evaluaciones en el Registro de Proveedores.3. Descripción del Sistema de Evaluación3.1 Tipos de evaluaciónEl sistema considera criterios de evaluación estándares diferenciados para proveedores debienes y servicios, de acuerdo a las siguientes agrupaciones:Bienes- Evaluación para compras spot.- Evaluación para compras bajo contrato.Servicios- Servicios: los servicios en general, cuyo desarrollo requiere despliegue de personal,materiales y/o herramientas dentro de las instalaciones del Grupo de EmpresasENAP en forma permanente.- Obras: referido a contratos de construcción- Consultorías y otros servicios: servicios que se desarrollan fuera de lasinstalaciones, cuyo resultado se expresa en soporte tecnológico, soporteadministrativo, asesorías, desarrollos y conocimientos, que implican presenciamenor u ocasional del personal del proveedor en las instalaciones de la empresa.- Consultorías y otros servicios en terreno: servicios que se desarrollan fuera delas instalaciones, cuyo resultado se expresa en soporte tecnológico, asesorías,ingeniería básica, desarrollos y conocimientos, que implican presencia de personaldel proveedor en las plantas operativas de la empresa, donde existen normas deseguridad establecida, que deben ser estrictamente cumplidas por los proveedores.Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 4

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP3.2 Escala de CalificaciónLa escala de calificación final del desempeño es única para todos los proveedores, siendoindependiente del tipo de suministro que éstos realicen.Calificación de Desempeño Descripción> 85 – 100 Muy Bueno> 70 – 85 Bueno> 60 – 70 Regular0 – 60 MaloLa evaluación de cada uno de los criterios de desempeño se realiza sobre la base de unaescala continua de 0 a 100.La calificación se obtendrá a nivel de la subespecialidad establecida en el Sistema deClasificación por Especialidades y Subespecialidades del Registro de Proveedores, y en la cualel proveedor hubiese participado, ya sea a través de un contrato o una orden de compra.Los proveedores que estén calificados con nota igual o inferior a 60, se les deberá aplicar lascausales de suspensión y eliminación establecidas en el Reglamento de Proveedores.3.3 Calificación en el Registro de ProveedoresLa calificación de un proveedor será única y de carácter transversal para todo el Grupo deEmpresas ENAP, en la subespecialidad evaluada, que refleja el desempeño del proveedor entodas las Unidades de Negocio que haya prestado servicios o suministrado bienes en unperíodo de tiempo, según se indica en el siguiente cuadro:Tipo deProveedorServiciosBienesPeriodicidad de la Calificación• Mensualmente se ejecutará un proceso automático que permitiráobtener la evaluación general del proveedor a nivel desubespecialidad, que considerará todas las evaluaciones realizadaspara un proveedor en cada uno de los contratos u órdenes de servicioque estén debidamente aprobadas en forma sistémica por elevaluador.• Cuatrimestralmente se ejecutará un proceso automático que permitiráobtener la evaluación general del proveedor a nivel desubespecialidad, que considerará todos los documentos de compra,peticiones de oferta y documentos de recepción registrados durante elperíodo.Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 5

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPEl Área Corporativa de Aprovisionamiento será la responsable de realizar la evaluaciónautomática, según lo indicado en forma precedente.3.4 Comunicación de la evaluación a los proveedoresLos proveedores deberán contar con la información de sus evaluaciones de desempeño, lascuales serán informadas por las siguientes áreas internas del Grupo de Empresas ENAP:• Proveedores de Servicios: el Administrador de Contratos será el responsable decomunicar al proveedor su evaluación en forma previa a su cierre en el Sistema SAP. Elproveedor contará con 5 días hábiles para responder respecto de la evaluación realizada.No obstante lo anterior, el Administrador de Contratos podrá dar curso a su evaluación,posterior a la fecha mencionada, sin contar con el feedback del proveedor.• Proveedores de Bienes: el Área Corporativa de Aprovisionamiento será responsable decomunicar periódicamente el resultado de la evaluación a nivel general, la cual estarádisponible en el Registro de Proveedores. Adicionalmente, las Áreas de Abastecimiento enel ámbito de su gestión, podrán informar a través de los reportes disponibles en el Sistema,del avance en la calificación de los proveedores en la gestión local, como una forma de iralineando y retroalimentando a sus proveedores, atendiendo consultas y reclamos respectode su evaluación, particularmente en lo que dice relación con la información que se registraen SAP MM y que afecta su resultado.• Área Corporativa de Aprovisionamiento: será responsable de mantener las calificacionesde los proveedores en el Registro de Proveedores, y de suministrar esta información a losproveedores que lo requieran. Para esto, buscará los mecanismos que le permitan a losproveedores tener acceso a esta información. Además, será la responsable de comunicarlas sanciones que se puedan desprender de ésta, y que estarán contenidas en elReglamento del Registro de Proveedores.3.5 Evaluación de Proveedores de BienesLa evaluación resulta de la información ingresada por el personal de las Áreas deAbastecimiento en las distintas etapas del proceso en el Sistema SAP. El primer hito queconsidera esta evaluación es la respuesta a la petición de oferta por parte del proveedor, quiendebe cotizar o excusarse de hacerlo; en la recepción del bien se evalúa el cumplimiento de lacantidad, fecha y calidad. Es de gran importancia que la información sea ingresada lo másajustado posible a tiempo real, por cuanto en cantidad y fecha se evalúa respecto de las fechascomprometidas en las órdenes de compra.Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 6

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP3.5.1 Criterios de evaluación y su ponderaciónLos criterios para la evaluación consideran la calidad, cumplimiento del plazo de entrega,cumplimiento de las cantidades comprometidas y la respuesta a las peticiones de oferta, cuyaponderación para obtener la calificación final dependerá de si se trata de bienes con o sincontrato, según se detalla a continuación:Criterio Descripción criterio Ponderación de BienesSin Contrato Con Contratoa. CalidadDepende de la aceptación orechazo del bien. 40% 40%b. Cumplimientode plazoc. Cumplimientode cantidadEscala de calificación en base aldesfase en días de fecha deentrega real vs. la fecha de entregaprogramada y acordada con elproveedor.Escala de calificación en base a lacantidad real entregada en la fechasolicitada vs. la cantidad solicitadapara dicha fecha.35% 35%15% 25%d. Respuesta a lapetición de ofertaDepende del tipo de respuesta a lapetición de oferta. 10%Total 100% 100%3.5.2 Parámetros para obtener la evaluación de cada criterioPara realizar la evaluación de cada criterio, se consideran los siguientes parámetros:a. CalidadDESCRIPCIÓNNOTACumple (los bienes son aceptados y recepcionados) 100No cumple (los bienes son rechazados) 0Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 7

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPb. Cumplimiento de plazoDe (días) A (días) NOTA< -12 - 80-12 3 100> 3 6 80> 6 8 60> 8 12 20> 12 - 0Notas80100806020-12……………………..0………….3…………6………….8…………120DiferencialDíasb. Cumplimiento de cantidadDe (%) A (%) NOTA100 100 100> 80 < 100 600 80 060Nota10000%…………80%…………100%CumplimientoCantidad (%)Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 8

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPc. Respuesta a la petición de ofertaDESCRIPCIÓNNOTACotiza y/o se excusa dentro del plazo 100No cotiza y no se excusa dentro del plazo 03.6 Evaluación de Proveedores de ServiciosUna vez iniciada la operación del servicio, se podrá proceder a evaluar el desempeño delproveedor. La clave para realizarla en el sistema será el código del contrato y/o el RUT o códigoSAP del proveedor. Dependiendo de la criticidad del servicio respecto de las personas uoperaciones, podrán realizarse evaluaciones parciales que permita evaluar la gestión integraldel servicio durante la ejecución del contrato. Lo anterior, resulta plenamente aplicable acontratos de largo plazo.3.6.1 Forma de evaluaciónLa evaluación del proveedor considera como unidad básica el contrato u orden de servicio,sobre los cuales se podrán realizar evaluaciones parciales durante su ejecución y finales alcierre de éstos.• Evaluación parcial: corresponde a las evaluaciones que se realizan durante la ejecuciónde la prestación de un servicio, y que permiten una mejora continua del servicio medianteel feedback del desempeño del proveedor. En el caso de contratos con duración mayor aun año, deberá realizarse al menos una evaluación anual.• Evaluación final: corresponde a la evaluación que se realiza al cierre de un contrato uorden de servicio, la que tendrá carácter de obligatoria.Los tipos y forma de evaluación aplicables en el marco de un contrato suscrito, deberá estar enconocimiento del proveedor, lo que deberá indicarse en el marco normativo del contrato o en suetapa de puesta en marcha, lo cuál será responsabilidad del administrador del contrato.La evaluación general del contrato u orden de servicio, se obtendrá del promedio simple detodas las evaluaciones registradas y aprobadas en el sistema para éstos.3.6.2 Criterios de evaluación y ponderación de los criterios y subcriteriosLos criterios para la evaluación son el cumplimiento de la calidad del servicio, de los plazosestablecidos y de los aspectos administrativos, siendo la calidad el principal criterio deldesempeño del proveedor en cada uno de los grupos de proveedores de servicios.Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 9

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPLos criterios y sus subcriterios asociados tendrán asignado un peso relativo para la obtenciónde la calificación final, dada la agrupación de servicios según se indica a continuación:a. Obras y ServiciosCriteriosPonderaciónCriterioDescripciónPonderaciónSubcriterioTrabajo o servicio realizado 18Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgos 15Cumplimiento normativa ambiental 10Cumplimiento Sistema de Aseguramiento de Calidad 6Calidad del Servicio 65 Administración Sistema de Aseguramiento de Calidad 4Infraestructura, equipos, herramientas 4Calidad de materiales y suministros 4Iniciativa y cooperación 2Idoneidad del personal clave 2Plazos20Cumplimiento plazos 14Programación del trabajo 6AspectosCumplimiento laboral y administrativo 1215AdministrativosConducta interna 3Total 100 100b. Consultoría y Otros ServiciosCriteriosPonderaciónCriterioDescripciónPonderaciónSubcriterioCalidad del Servicio 70Trabajo o servicio realizado 42Idoneidad del personal clave 14Iniciativa y cooperación 14Plazos 30Cumplimiento plazos 21Programación del trabajo 9Total 100 100Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 10

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPc. Consultoría y Otros Servicios en terrenoCriteriosPonderaciónCriterioDescripciónPonderaciónSubcriterioCalidad del Servicio 70Trabajo o servicio realizado 36Idoneidad del personal clave 12Iniciativa y cooperación 12Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgos 10Plazos 30Cumplimiento plazos 21Programación del trabajo 9Total 100 1003.6.3 Escala de evaluación por subcriterioLos subcriterios serán aplicados para las agrupaciones de servicios, dada la siguienteclasificación:Criterio/subcriterioObras yServiciosConsultorías yotrosserviciosConsultoría yotros servicios enterrenoa. Trabajo o servicio realizado x x xb. Cumplimiento normas deseguridad y prevención de riesgosxxCalidad deServicioc. Cumplimiento normativaambientald. Cumplimiento Sistema deAseguramiento de Calidade. Administración Sistema deAseguramiento de CalidadxxxPlazosAspectosAdministrativosf. Infraestructura, equipos,herramientasxh. Iniciativa y cooperación x x xi. Idoneidad del personal clave x x xa. Cumplimiento de plazos x x xb. Programación del trabajo x x xa. Cumplimiento laboral yadministrativoxb. Conducta interna xRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 11

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPPara realizar la evaluación se deberán considerar las escalas de calificación de cadasubcriterio, de acuerdo a lo que se detalla a continuación:• Calidad del Servicioa. Trabajo o servicio realizadoDESCRIPCIÓNEl trabajo cumple cabalmente con los niveles de calidad solicitados. En particular,para las obras, la calidad de las terminaciones y acabado, cumplensatisfactoriamente con lo solicitado. En el caso de consultorías, el informe finalmuestra ampliamente la calidad solicitada.El trabajo cumple razonablemente con los niveles de calidad solicitados. Puedehaber falencias menores, de fácil corrección. En el caso de las obras, lasterminaciones y acabados cumplen razonablemente los niveles de calidadsolicitados. En caso de consultorías, el informe final cumple razonablemente elnivel de calidad solicitado.El trabajo cumple en los niveles mínimos de la calidad solicitada. El trabajo essuficiente. En el caso de las obras, sus terminaciones y acabados con suficientes,aunque se requiere algunas correcciones. En el caso de consultorías, el informecumple con lo mínimo, pero es susceptible de ser mejorado.La calidad del trabajo es deficiente y no se logra cumplir con el mínimo solicitado.En el caso de obras, sus terminaciones y acabados son deficientes, así como en elcaso del informe final de consultorías.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 12

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPb. Cumplimiento normas de seguridad y prevención de riesgosDESCRIPCIÓNEl proveedor cumple cabalmente las normas y reglamentos internos de seguridaddurante la ejecución de los trabajos, como parte de su política interna. Demuestra,además, un constante interés en la capacitación de su personal en tal sentido.Cuenta con un programa propio de prevención de riesgos establecido ydemostrable.El proveedor cumple con las normas y reglamento internos de seguridad yprevención de riesgos durante la ejecución de los trabajos o servicios prestados.Capacita a su personal, como está estipulado. Cuenta con un programa deprevención de riesgos establecido.El proveedor cumple con las normas y reglamentos de seguridad establecidosdurante el desarrollo de su trabajo, como se estipula en el contrato. Capacita a supersonal, cumpliendo básicamente con la normativa. Cuenta con un programabásico de prevención. Ocasionalmente se le debe llamar la atención en algúnpunto, que corrige rápidamente.El proveedor no cumple o cumple en forma irregular con las normas y reglamentosde seguridad y prevención de riesgos, durante el desarrollo de su servicio u obra.No demuestra interés en caapcitar a su personal y no posee programa deprevención de riesgos.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoc. Cumplimiento normativa ambientalDESCRIPCIÓNEl proveedor cumple con todos los procedimientos y exigencias relativas a lasnormas ambientales internas de ENAP y a la legislación vigente, en todas lasetapas del trabajo o servicio realizado. .El proveedor cumple regularmente con los procedimientos y exigencias relativas alas normas ambientales internas de ENAP y a la legislación vigente, en todas lasetapas del servicio realizado.El proveedor cumple de manera parcial con los procedimientos y exigenciasrelativas a las normas ambientales internas de ENAP y a la legislación vigente, entodas las etapas del servicio realizado, pero requiere supervisión para ello. Corrigeprácticas erróneas, cuando se le indican.El proveedor no cumple o cumple irregularmente con los procedimientos yexigencias relativas a las normas ambientales internas de ENAP y a la legislaciónvigente, en las distintas etapas del servicio realizado. No logra corregir malasprácticas aunque se le indique.RANGOMuy Bueno>85 - 100Bueno>70 - 85Regular>60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 13

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPd. Cumplimiento Sistema de Aseguramiento de CalidadDESCRIPCIÓNEl proveedor cumple en forma cabal lo indicado en su Sistema de Aseguramientode Calidad y en la administración y manejo de no conformidades.El proveedor cumple, en general, lo indicado en su Sistema de Aseguramiento deCalidad. Corrige y soluciona las no conformidades que se le presentan.El proveedor cumple con reparos lo indicado en su Sistema de Aseguramiento deCalidad. Corrige con dificultad las no conformidades que se le presentan.El proveedor no logra cumplir satisfactoriamente lo indicado en su Sistema deAseguramiento de Calidad y presenta dificultades importantes o no logra darsolución a no conformidades.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoe. Administración Sistema de Aseguramiento de CalidadDESCRIPCIÓNRANGOEl proveedor dispone de personal especializado y dedicado al Sistema deAseguramiento de Calidad y en la administración y manejo de no conformidades.El proveedor dispone de personal dedicado al Sistema de Aseguramiento deCalidad y en la administración y manejo de no conformidades, aunque puede serde especialización mediana o no estar disponible en forma permanente.El proveedor dispone de personal dedicado al Sistema de Aseguramiento deCalidad y en la administración y manejo de no conformidades, aunque puede serde baja especialización.El proveedor no dispone de personal para la administración del Sistema deAseguramiento de Calidad.Muy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 14

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPf. Infraestructura, equipos, herramientasDESCRIPCIÓNLa calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es óptima. La mantenciónde éstas es óptima, presentando y ejecutando programas de mantenciónestablecidos y demostrables.La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es buena. Puede haberequipos con fallas menores, que son reparadas oprotunamente. La mantención deéstas es adecuada, presentando y ejecutando programas de mantenciónestablecidos.La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es suficiente. Lamantención de éstas es regular, presentando y ejecutando programas demantención, aunque no siempre oportunos. Ocasionalmente pueden presentarsefallas de mediana importancia que son corregidas por evento, si riesgos para laspersonas o la operación.La calidad de la infraestructura, equipos y herramientas es deficiente. Lamantención de éstas no es adecuada, pudiendo carecer el proveedor de programade mantención establecidos y demostrables. Puede presentarse fallas importantesafectando la operación.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenog. Calidad de materiales y suministrosDESCRIPCIÓNLa calidad de los materiales y suministros aportados es óptima. Además,en el caso de las Obras, existe control total sobre la calidad de losbienes y su adquisición.La calidad de los materiales y suministros aportados es buena. Además,en el caso de las Obras, existe control parcial sobre la calidad de losbienes y su adquisición, lo que permite corregir fallas adicionales.La calidad de los materiales y suministros aportados es suficiente.Ademas, en el caso de las Obras, existe un control rudimentario sobre lacalidad de los bienes y su adquisición, lo que usualmente permitecorregir fallas.La calidad de los materiales y suministros aportados es mala. Esabsolutamente necesario mejorar la calidad de todos los elementos.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 15

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPh. Iniciativa y cooperaciónDESCRIPCIÓNEl personal demuestra, sistemática y evidentemente, iniciativa y cooperación,durante la prestación del trabajo o desarrollo del servicio.El personal demuestra, usualmente, iniciativa y cooperación, durante la prestacióndel trabajo o desarrollo del servicio.El personal demuestra poca o regular iniciativa, aunque suficiente cooperación,durante la prestación del trabajo o desarrollo del servicio.El personal demuestra poca o ninguna iniciativa y poca cooperación, inclusocuando se le solicita, lo que desmejora la calidad del trabajo o el servicio.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoi. Idoneidad del personal claveDESCRIPCIÓNEl proveedor cuenta con personal altamente calificado, con experiencia einstrucción, tanto para las tareas que debe desarrollar como para constribuir demanera eficiente a la gestión técnico-administrativa del trabajo o servicio prestadoEl proveedor cuenta con personal calificado, con experiencia e instrucción para lastareas que debe desarrollar, que contribuye a la gestión técnico-administrativa deltrabajo o servicio prestado.El proveedor cuenta con personal calificado, con experiencia e instrucción básico,aunque suficiente y que no contribuye significativamente a la gestión técnicoadministrativadel trabajo o servicio prestado.El proveedor no cuenta con personal con la debida calificación para realizar lastareas necesarias tendientes a entregar un trabajo o servicio según los estándaresrequeridos.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 16

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP• Plazosa. Cumplimiento plazosDESCRIPCIÓNEl proveeedor cumple permanentemente con los plazos en lo que respecta a laentrega del trabajo o servicio. Además, en todos los servicios que corresponde, elproveedor cumple siempre con los plazos en los aspectos administrativos delcontrato y su personal.El proveeedor cumple usualmente con los plazos en lo que respecta a la entregadel trabajo o servicio. Además, en todos los servicios que corresponde, elproveedor cumple usualmente con los plazos en los aspectos administrativos delcontrato y su personal. Si hay retrasos, son menores y corrige espontáneamente.El proveeedor cumple con los plazos en lo que respecta a la entrega del trabajo oservicio, aunque puede presentar ocasionalmente retrasos que logra compensar.Además, en todos los servicios que corresponde, aunque el proveedor cumple engeneral con los plazos en los aspectos administrativos del contrato y su personal,puede presentar retrasos que debe compensar. Se requiere control permanente ylas mejoras son evidentemente posibles.El proveeedor no cumple con los plazos o cumple en forma irregular en lo querespecta a la entrega del trabajo o servicio. Además, en todos los servicios quecorresponde, el proveedor no cumple oportunamente con los plazos en losaspectos administrativos del contrato y su personal,. Se requiere control intenso ypermanente por parte del administrador del contrato.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 17

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPb. Programación del trabajoDESCRIPCIÓNEl proveeedor hace una programación formal de los trabajos o servicios realizados,siendo demostrable y logrando un uso eficiente y eficaz de los recursos,permitiendo una respuesta, a los clientes internos, dentro de los plazosestablecidos.El proveeedor hace una programación formal de los trabajos o servicios realizados,lo que permite un uso adecuado de los recursos, que, sin ser óptimo, entrega unarespuesta dentro de los plazos establecidos.El proveeedor hace una programación informal de los trabajos o serviciosrealizados, que no perjudica de manera importante la entrega del servicio, pero enla que son evidentes las posibilidades de mejora. Esta programación precaria, detodas maneras, permite una entrega dentro de plazos aceptables, aunque nosiempre dentro de lo programado.No existe programación de los trabajos o servicios realizados, o éstos se ejecutansin utilizar programación, de manera improvisada, lo que no permite satisfacer losrequerimientos internos. La falta de programación causa demoras que afectan laoperación o la calidad del servicio.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terreno• Aspectos Administrativosa. Cumplimiento laboral y administrativoDESCRIPCIÓNEl proveeedor cumple en forma estricta y oportuna con el orden administrativo, esriguroso en el cumplimiento de plazos y en la calidad en la presentación de ladocumentación.El proveeedor cumple razonablemente con el orden administrativo, es preciso en elcumplimiento de plazos y calidad en la presentación de la documentación.Ocasionalmente puede haber fallas o atrasos menores que son corregidosespontáneamente.El proveeedor cumple suficientemente con el orden administrativo, el cumplimientode plazos y la calidad en la presentación de la documentación. Puede haber fallas oatrasos que son corregidos cuando se le indican.El proveeedor no cumple con el orden administrativo, cumplimiento de plazos ycalidad en la presentación de la documentación o cumple en forma irregular.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terrenoRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 18

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPb. Conducta internaDESCRIPCIÓNEl proveeedor muestra una conducta intachable, tanto en aspectos personalescomo laborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ENAPEl proveeedor muestra una conducta adecuada, en aspectos personales ylaborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ENAP. Ocasionalmentepuede cometer faltas menores, que no afectan la seguridad ni el desarrollo de losservicios y que corrige rápidamente.El proveeedor muestra una conducta usualmente correcta, aunque algo irregular,en aspectos personales y laborales, dentro de las dependencias e instalaciones deENAP. Ocasionalmente se le ha debido indicar faltas menores, que no hanafectado en forma importante la seguridad ni el desarrollo de los servicios y quelogra corregir.El proveeedor no muestra una conducta satisfactoria en aspectos personales y/olaborales, dentro de las dependencias e instalaciones de ENAP o bien, suconducta es tan irregular que no permite confiar en su actuar.RANGOMuy Bueno> 85 - 100Bueno> 70 - 85Regular> 60 – 70Malo0 - 60Obras y Servicios Consultoría y otros servicios Consultoría y otros servicios en terreno4 Operación y gestión a través de Sistema SAP MMPara realizar la evaluación se contará con la transacción ZMM_EVAL_PROVEEDOR, quepermitirá llevar a cabo la evaluación, seguimiento y control. Para tal efecto, el sistemadespliega distintos tipos de evaluación, lo que estará delimitado por perfiles de usuario.Asimismo, cuenta con perfiles para el acceso a los informes de gestión, y uno específico parael administrador del sistema, según se muestra a continuación:Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 19

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAPLa ruta de acceso a este sistema es la siguiente:Logística > Gestión de Materiales > Compras > Datos Maestros > Proveedor > VisualizaciónLista > ZMM_EVAL_PROVEEDORPara efectos de visualizar la calificación general del proveedor en el Registro de Proveedores,se podrá usar las siguientes transacciones SAP:• ZMM_CLAS_PROVEEDORES.La ruta de acceso a esta transacción es la siguiente:Logística > Gestión de Materiales > Compras > Datos Maestros > Proveedor > Eval.Proveedores > ZMM_CLAS_PROVEEDORES• MK03La ruta de acceso a esta transacción es la siguiente:Logística > Gestión de Materiales > Compras > MK03 - Visual.(actual)Realizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 20

Sistema de Evaluación de Proveedores del Grupo de Empresas ENAP5 Diagrama de FlujoBIENESSERVICIOSETAPASPROCESOAREA USUARIAAREA DEABASTECIMIENTOÁREA DECONTRATOSÁREA USUARIA(ADM. CONTRATOS)REQUERIMIENTOSolicitudCompra deBienesSolicitudContrataciónde ServiciosPROCESO COMPRA DE BIENES/ CONTRATACIÓN DESERVICIOSProcesodeCotizaciónRecepcióndeOfertasAdjudicaciónaProveedor- Cotiza / Se excusa- No cotizaProceso deContrataciónde ServiciosRecepcióndeOfertasAdjudicaciónaProveedorADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS /INVENTARIOSRecepciónBien(Bodega)EvaluaciónCierreProveedorComunicaciónal Proveedor- Cumpl. plazos- Cumpl. Cantidad- CalidadEjecucióndelServicioCrítico;> 1 año?SiEvaluaciónParcialProveedorEvaluaciónCierreProveedorComunicaciónal ProveedorNoFINFINRealizado por:Departamento Políticas y Soporte de AprovisionamientoSubgerencia de Aprovisionamiento, Gerencia de Servicios 21