SAMUEL ABAD - Manual de Derecho Procesal - YUMPU tapa DURA

palestra.editores

MANUAL DE

DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL


Samuel B. Abad Yupanqui

MANUAL DE

DERECHO PROCESAL

CONSTITUCIONAL

Palestra Editores

Lima — 2019


343.2

A11

Abad Yupanqui, Samuel B.

Manual de Derecho procesal constitucional / Samuel B. Abad Yupanqui,

1a ed. - Lima: Palestra Editores; 2019.

450 p.; 20.5 cm.

D.L. 2019-15018

ISBN: 978-612-325-096-6

1. Derecho procesal constitucional 2. Derecho constitucional

3. Legislación 4. Perú

MANUAL DE DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL

Samuel B. Abad Yupanqui

Palestra Editores: primera edición, octubre 2019

© Samuel B. Abad Yupanqui

© 2019: Palestra Editores S.A.C.

Plaza de la Bandera 125 Lima 21 - Perú

Telf. (511) 6378902 - 6378903

palestra@palestraeditores.com

www.palestraeditores.com

Impresión y encuadernación:

Grández Gráficos S.R.L.

Mz. E, Lt. 15 Urb. Santa Rosa - Los Olivos

Octubre, 2019

Diagramación:

Gabriela Zabarburú Gamarra

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: N.° 2019-15018

ISBN: 978-612-325-096-6

Tiraje: 1000 ejemplares

Impreso en el Perú | Printed in Peru

Todos los derechos reservados. Queda prohibida la reproducción total o parcial de esta obra, bajo

ninguna forma o medio, electrónico o impreso, incluyendo fotocopiado, grabado o almacenado

en algún sistema informático, sin el consentimiento por escrito de los titulares del Copyright.


A Violeta, mi esposa, por compartir 25 años de amor,

sueños y esperanzas

A María Isabel, mi madre, a quien siempre tengo presente


Contenido

INTRODUCCIÓN.........................................................................................15

Capítulo primero

EL DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL.....................................19

I. Supremacía de la constitución y control jurisdiccional.................................20

1. La Constitución. Del “juez boca de la ley” al “juez constitucional”........20

2. Hacia una disciplina jurídica que estudia los

procesos constitucionales.......................................................................24

II. La teoría general del proceso y su influencia en el

desarrollo del Derecho Procesal Constitucional...........................................25

1. Del “procedimentalismo” al derecho procesal .......................................25

2. Derecho procesal y derecho material: su indispensable

relación en un Estado constitucional y democrático de derecho.............29

3. ¿Acciones, juicios, garantías, recursos o

“procesos constitucionales”?...................................................................31

4. ¿Justicia o Jurisdicción Constitucional?..................................................36

III. Autonomía del Derecho Procesal Constitucional ........................................38

1. Presupuestos y surgimiento del Derecho Procesal Constitucional..........38

2. Naturaleza procesal. Su carácter instrumental........................................41

3. Contenido del Derecho Procesal Constitucional ...................................44

4. Las injustificadas “dudas” sobre la existencia del

Derecho Procesal Constitucional...........................................................46

5. El Derecho Procesal Constitucional y el denominado

Derecho Constitucional Procesal”........................................................48

IV. Fuentes del Derecho Procesal Constitucional...............................................49

1. Constitución.........................................................................................50

2. Tratados................................................................................................51

7


CONTENIDO

3. Legislación: el Código Procesal Constitucional......................................53

4. Jurisprudencia: el “precedente constitucional”.......................................57

5. Doctrina................................................................................................64

V. Procesos constitucionales.............................................................................65

1. Concepto y diferencias con los procesos ordinarios................................65

2. Clases de procesos constitucionales........................................................68

3. Principios procesales. ¿Autonomía procesal?..........................................70

4. La sentencia constitucional desde la perspectiva del

Derecho Procesal Constitucional...........................................................75

4.1. Tipología de sentencias.................................................................76

4.2. Efectos supraindividuales de las sentencias de

tutela de derechos fundamentales: procesos

colectivos y sentencias estructurales...............................................82

4.3. Cosa juzgada “constitucional”.......................................................90

VI. Órganos jurisdiccionales encargados de resolver los

procesos constitucionales y garantizar la

Supremacía Constitucional.........................................................................94

1. Poder Judicial: el modelo “americano”...................................................96

2. Tribunal Constitucional: el modelo “europeo”.....................................100

VII. Derecho procesal constitucional: debates y retos pendientes................104

1. La “objeción contramayoritaria”: la legitimidad democrática del

control jurisdiccional de la Constitución.............................................104

2. Los retos del Derecho Procesal Constitucional.....................................109

Capítulo segundo

ANTECEDENTES NACIONALES DE LOS

PROCESOS CONSTITUCIONALES.........................................................113

I. Desarrollo histórico ..................................................................................114

1. Los momentos iniciales: el “control político”.......................................114

2. Su desarrollo durante el siglo XX hasta la Carta de 1979.....................118

II. Los procesos constitucionales en la carta de 1979 .....................................125

1. El modelo adoptado. La introducción de un

Tribunal Constitucional......................................................................125

2. Balance del modelo.............................................................................131

III. El impacto del golpe de estado de 1992 en la vigencia de los

procesos constitucionales...........................................................................138

8


CONTENIDO

1. El Tribunal de Garantías Constitucionales.

Su parálisis frente al golpe del 5 de abril..............................................138

1.1. La desactivación del TGC y el cese de sus magistrados................138

1.2. La “nueva” competencia del disuelto TGC..................................141

2. Restricciones al proceso de hábeas corpus............................................143

2.1. La improcedencia del hábeas corpus............................................144

2.2. Un trámite especial para el hábeas corpus....................................144

3. Restricciones al proceso de amparo......................................................145

Capítulo tercero

EL MODELO ADOPTADO POR LA CONSTITUCIÓN DE 1993:

PODER JUDICIAL Y TRIBUNAL CONSTITUCIONAL.........................147

I. Los anteproyectos iniciales.........................................................................148

1. La anunciada eliminación del Tribunal Constitucional........................150

2. La propuesta de supresión del control difuso.......................................153

II. El tribunal constitucional..........................................................................154

1. Diseño. Intérprete supremo de la Constitución...................................154

2. Quórum, número de votos para resolver y sede del

Tribunal Constitucional......................................................................157

3. Competencias: procesos de instancia única

(inconstitucionalidad y competencial) y recurso de

agravio constitucional..........................................................................160

4. Designación de magistrados. Hacia una participación

equilibrada de hombres y mujeres en el

Tribunal Constitucional......................................................................164

5. Las “etapas” del Tribunal Constitucional..............................................168

6. Intentos de limitar al Tribunal Constitucional: acusaciones

constitucionales ante el Congreso de la República...............................174

III. El Poder Judicial........................................................................................178

1. Control difuso. Alcances......................................................................178

2. Relaciones entre el Poder Judicial y Tribunal Constitucional................181

IV. Organismos que ejercen el control difuso.................................................183

1. Tribunal Constitucional......................................................................183

2. Jurado Nacional de Elecciones.............................................................185

3. Y ¿la Administración Pública?..............................................................187

4. Control difuso ”arbitral”.....................................................................190

9


CONTENIDO

Capítulo cuarto

LOS PROCESOS DE TUTELA DE DERECHOS EN LA

CONSTITUCIÓN DE 1993........................................................................193

I. Proceso de hábeas corpus..........................................................................194

1. Derechos tutelados: la libertad individual ...........................................195

2. Los “tipos” o “clases” de hábeas corpus. Su finalidad didáctica.............200

3. Sujetos legitimados y procedimiento....................................................206

4. Procedencia contra resoluciones judiciales...........................................210

5. Procedencia contra decisiones fiscales..................................................216

6. Hábeas corpus y régimen de excepción................................................219

7. Alcances y efectos de la sentencia.........................................................221

II. Proceso de amparo.....................................................................................224

1. Derechos tutelados..............................................................................224

2. Sujetos legitimados y procedimiento....................................................228

3. Subsidiariedad: vías previas y vías paralelas..........................................231

4. Medida cautelar...................................................................................233

5. Procedencia contra cualquier autoridad, funcionario o persona...........236

6. Procedencia contra resoluciones judiciales...........................................238

7. Procedencia contra normas autoaplicativas..........................................241

8. Procedencia contra resoluciones dictadas por el

Consejo Nacional de la Magistratura (actualmente,

Junta Nacional de Justicia)..................................................................245

9. Amparo en materia electoral................................................................246

10. Amparo “arbitral”................................................................................249

11. Alcances y efectos de la sentencia.......................................................252

III Proceso de hábeas data.............................................................................255

1. Proceso autónomo o “modalidad” del proceso de amparo....................255

2. Derechos protegidos:...........................................................................257

2.1. Acceso a la información pública..................................................257

2.2. Autodeterminación informativa o

protección de datos personales....................................................260

3. Hábeas data: alcances y clases..............................................................264

4. Sujetos legitimados y procedimiento....................................................266

5. Alcances y efectos de la sentencia.........................................................270

IV. Proceso de cumplimiento..........................................................................271

1. Su autonomía en la Constitución de 1993...........................................272

10


CONTENIDO

2. La “inactividad” de la administración: objeto del

proceso de cumplimiento....................................................................273

3. De un proceso “constitucionalizado” a un

“proceso constitucional”......................................................................277

4. Derecho tutelado según el Tribunal Constitucional.............................279

5. Sujetos legitimados, criterios de procedencia y procedimiento.............280

6. Alcances y efectos de la sentencia.........................................................285

Capítulo quinto

LOS PROCESOS DE CONTROL DE NORMAS Y DE

COMPETENCIAS EN LA CONSTITUCIÓN DE 1993...........................287

I. Proceso de inconstitucionalidad ................................................................288

1. Normas objeto de control....................................................................289

2. Sujetos legitimados. Improcedencia del desistimiento.

Intervención de terceros......................................................................299

3. Plazo de interposición de la demanda..................................................306

4. Ausencia de medidas cautelares............................................................307

5. Procedimiento. Número de votos para resolver y

ejecución de sentencias de inconstitucionalidad...................................309

6. Parámetro de control: el “bloque de constitucionalidad”.

Inconstitucionalidad formal y material, directa e

indirecta y por omisión........................................................................314

7. Presunción de constitucionalidad e interpretación conforme...............318

8. Declaración de inconstitucionalidad, nulidad y retroactividad.

Diferencia con la derogación...............................................................320

9. Efectos en el tiempo de las sentencias..................................................322

10. Cosa juzgada, fuerza de ley y vinculación a terceros.............................327

II. Proceso de acción popular........................................................................330

1. Normas objeto de control: los reglamentos..........................................330

2. Sujetos legitimados..............................................................................336

3. Juez competente y procedimiento........................................................338

4. Medida cautelar...................................................................................342

5. Sentencia.............................................................................................346

6. Efectos de las sentencias.......................................................................348

7. Tipos de sentencias..............................................................................351

III. Proceso competencial...............................................................................352

1. Antecedentes y reconocimiento constitucional.....................................353

11


CONTENIDO

2. Objeto del proceso. Improcedencia frente a normas y

para resolver conflictos sobre demarcación territorial...........................355

3. Tipos o clases de procesos competenciales............................................360

4. Sujetos legitimados..............................................................................362

5 ¿Procede contra resoluciones judiciales?...............................................364

6. Procedimiento y medidas cautelares.....................................................366

7. Parámetro de control y sentencia.........................................................368

Capítulo sexto

EL FUNCIONAMIENTO DE LOS PROCESOS

CONSTITUCIONALES: LA NECESIDAD DE UN CAMBIO................373

I. Las dificultades para el adecuado funcionamiento de los

procesos constitucionales en contextos no democráticos ..........................375

1. Recordando el pasado..........................................................................375

2. Los procesos constitucionales y el fortalecimiento de la

institucionalidad democrática..............................................................379

II. Propuestas de reforma constitucional.......................................................380

1. El Informe de la Comisión de Estudio de las Bases de la

Reforma Constitucional (2001)...........................................................381

1.1. Denominación de los procesos....................................................382

1.2. Procesos constitucionales ............................................................383

1.3. Modificaciones al proceso de amparo..........................................383

1.4. Modificaciones al proceso de hábeas data....................................383

1.5. Modificaciones al proceso de inconstitucionalidad......................384

1.6. Vigencia de los procesos constitucionales

durante regímenes de excepción..................................................384

1.7. Subsistencia de un modelo dual de control constitucional...........384

1.8. Tribunal Constitucional..............................................................384

2. El proyecto de ley de reforma constitucional (2002)............................385

2.1. Procesos constitucionales.............................................................385

2.2. Proceso de hábeas corpus............................................................386

2.3. Proceso de amparo......................................................................386

2.4. Proceso de hábeas data................................................................387

2.5. Proceso de inconstitucionalidad..................................................387

2.6. Proceso de cumplimiento............................................................388

2.7. Proceso de acción popular...........................................................388

12


CONTENIDO

2.8. Control difuso y Tribunal Constitucional....................................388

3. La propuesta de la Comisión Especial para la Reforma

Integral de la Administración de Justicia – CERIAJUS (2004)............389

3.1. Poder Judicial..............................................................................390

3.2. Tribunal Constitucional..............................................................391

4. Los Informes y las propuestas de la Comisión de

Reforma del Sistema de Justicia (julio 2018) y de la

Comisión de Reforma Política (marzo 2019).......................................392

III. Reformas legales. El código procesal constitucional..................................395

1. El uso de los procesos constitucionales:

notas para un diagnóstico....................................................................396

2. Las reformas al Código Procesal Constitucional...................................399

IV. La indispensable reforma del sistema de justicia........................................400

BIBLIOGRAFÍA................................................................................407

ÍNDICE TEMÁTICO.......................................................................445

RELACIÓN DE PRECEDENTES DEL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL..................................................451

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Introducción

Hace treinta años empecé a dictar clases en la Facultad de Derecho

de la Universidad Católica. Un curso electivo llamado “Garantías

Constitucionales”. Estaba feliz, tenía 66 alumnos. Desde mi época

de estudiante, me apasionaron los cursos de Derecho Constitucional, Derechos

Humanos y esa nueva disciplina que algunos denominaban “Derecho

Procesal Constitucional”. Tuve la suerte de tener excelentes profesores y una

nutrida biblioteca y hemeroteca en la Católica. Entonces no había internet.

La Universidad daba todas las facilidades para leer e investigar. Y había que

aprovecharlas.

Fue pasando el tiempo y fui avanzando en lecturas y experiencia. La

docencia, el trabajo en el sector público —inicialmente, en el Ministerio de

Justicia y el Tribunal Nacional del Servicio Civil—, hasta que, por fin, llegó

la oportunidad de estudiar fuera. Era 1990. El destino: el Centro de Estudios

Constitucionales de España y la Universidad Autónoma de Madrid. Años

inolvidables. En el Perú, teníamos un nuevo gobierno y, en Madrid, nadie

entendía por qué Vargas Llosa había perdido las elecciones presidenciales.

Al poco tiempo, nuevamente, el país atravesaba una crisis. El golpe

del 5 de abril de 1992 —lo viví desde Madrid— y la elaboración de una

nueva Constitución (1993), ratificaban nuestra histórica debilidad institucional.

Etapa difícil donde, al retornar a Lima, dictaba clases sin tener

Constitución, viendo qué cambios se proponían y qué texto quedaba. Un

ajustado resultado en el referéndum dio el “sí” a la Constitución, que sigue

15


SAMUEL B. ABAD YUPANQUI

vigente con veinte reformas. El trabajo en la Comisión Andina de Juristas

y, luego, en la Defensoría del Pueblo (1996-2007) me dieron una mirada

distinta de lo que significa ser constitucionalista en el Perú. Además, poco

a poco, fui asumiendo que no se podía enseñar “Garantías Constitucionales”

sin conocer derecho procesal. Las clases en la Autónoma, con el profesor

Fairén Guillén, no solo me deslumbraron, sino que explican mi interés por

seguir aprendiendo derecho procesal.

La experiencia en el Estudio Echecopar, desde el 2008, me aportó el

conocimiento “vivo” del litigio. Ver como se inicia un proceso constitucional,

los avatares de los expedientes, conocer la “ruta del amparo” que no se agota

en las normas ni en la teoría, ver el desempeño de jueces y abogados —su

“verdadero rostro”—, me ha permitido ratificar la necesidad de una reforma

del sistema de justicia en el país.

Treinta años después de aquella primera clase en la Católica, el curso

tiene otro nombre: “Derecho procesal constitucional”. Trata de lograr que

los alumnos y alumnas cuenten con las herramientas básicas que les permitan

conocer y entender un proceso constitucional en el Perú, y que los ayude

a enfrentar los abusos del poder, garantizando una tutela judicial efectiva.

Entendemos que el Derecho procesal constitucional es una disciplina

procesal —instrumental— que estudia los procesos constitucionales y los

órganos jurisdiccionales encargados de resolverlos, es decir, el Poder Judicial

y el Tribunal Constitucional. Ha adquirido especial relevancia, entre otros

aspectos, por el impacto de la jurisprudencia constitucional, especialmente

aquella del Tribunal Constitucional, en funciones desde junio de 1996,

y la vigencia —hace quince años— del Código Procesal Constitucional.

Además, actualmente, el Derecho Constitucional se ha transversalizado:

suele decirse que “el Derecho se ha constitucionalizado y la Constitución

se ha judicializado”.

En este contexto, aparece el presente Manual de Derecho Procesal

Constitucional. Su antecedente es el libro Derecho Procesal Constitucional

publicado hace quince años por Gaceta Jurídica. Este manual, sin embargo,

es un nuevo texto, en extensión, contenido y enfoque. Busca introducir a sus

lectores y lectoras en el conocimiento del Derecho procesal constitucional,

sus aspectos téoricos clave, la manera como ha sido diseñado en el Perú,

sus antecedentes, su actual funcionamiento, el debate sobre su reforma, y

los retos pendientes.

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INTRODUCCIÓN

El primer capítulo aborda los conceptos e instituciones básicas del

Derecho procesal constitucional reconociendo su carácter instrumental. El

segundo da cuenta de los antecedentes nacionales de los procesos constitucionales

durante los siglos diecinueve y veinte hasta antes de la Constitución

de 1993. El tercero desarrolla el diseño de los órganos jurisdiccionales

que conocen los procesos constitucionales, el Poder Judicial y el Tribunal

Constitucional. Los capítulos cuarto y quinto analizan los siete procesos

constitucionales. Finalmente, el capítulo sexto evalúa las limitaciones que

presenta el funcionamiento de los procesos constitucionales, las reformas

propuestas y la necesidad de un cambio. Las normas son importantes más no

suficientes; es indispensable una reforma del sistema de justicia que permita

contar con jueces autónomos e independientes. Asimismo, que sancione a

quienes actúen al margen de la ley.

Desde el plano personal, siempre estaré agradecido a quienes desde mi

etapa universitaria me motivaron y apoyaron. A César Valega García, amigo,

maestro, brillante abogado y forjador de vocaciones académicas. Hombre de

carácter fuerte, con sólidos valores y principios. Nos dejó muchas lecciones.

Asimismo, a Francisco Eguiguren Praeli, maestro y amigo, cuyas enseñanzas,

cariño y ayuda han sido determinantes a lo largo de mi vida. Y a Domingo

García Belaunde, por sus enseñanzas y amistad.

En España, a Manuel Aragón Reyes, catedrático de Derecho Constitucional

de la Universidad Autónoma de Madrid, quien dirigió mi tesis

doctoral, por su apoyo y aprecio. A Víctor Fairén Guillén, catedrático emérito

de Derecho Procesal, de quien tuve la oportunidad de ser su alumno. Y a

Pablo Pérez Tremps, brillante constitucionalista y querido amigo.

Finalmente, a la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad

Católica, donde me formé, y que está cumpliendo cien años de intenso

trabajo y producción. A la editorial Palestra, que ha auspiciado este proyecto

editorial. Y sin duda, a mis alumnos y alumnas que a lo largo de treinta

años en la Católica y diez en la Universidad del Pacífico, me permiten seguir

aprendiendo.

El libro va dedicado a Violeta, mi esposa, “mi amor, mi cómplice y

todo” (M. Benedetti), sin ella todo desafío sería imposible. Y a mi madre,

María Isabel Yupanqui Paredes, con ella —aún recuerdo el momento—

aprendí a leer.

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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI

Espero que este Manual ayude a las personas que lo lean a introducirse

en los temas básicos del Derecho procesal constitucional. Necesitamos

procesos eficaces que puedan defender los derechos fundamentales y los

principios constitucionales frente a los abusos del poder, público o privado,

garantizando una tutela judicial efectiva. Vivir en democracia así lo exige.

Lima, setiembre de 2019

El autor

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