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ESPLUGUES-STUCCHI - Derechos del comercio internacional peruano

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DERECHO DEL COMERCIO

INTERNACIONAL

PERUANO


COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH

MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la

Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO

Catedrática de Derecho Civil de la

Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de

Derecho. Instituto Tecnológico

Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia

de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT

Juez de la Corte Interamericana de Derechos

Humanos. Investigador del Instituto de

Investigaciones Jurídicas de la UNAM

O

WEN FISS

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la

Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ

Catedrático de Derecho Mercantil

de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA

Catedrático de Derecho Constitucional de la

Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la

Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la

Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía

Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal

de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal

de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional

e Internacional en la Universidad de Colonia

(Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la

Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente

del Instituto Ibero-Americano de

La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la

Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la

Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del

Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad

de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad

de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web:

www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales


DERECHO DEL COMERCIO

INTERNACIONAL

PERUANO

Editores

Dr. Dr. h.c. mult. Carlos ESPLUGUES MOTA

LLM (Harvard), MSc (Edinburgh)

Catedrático de Derecho internacional privado

Universidad de Valencia (España)

Mag. Pierino STUCCHI LÓPEZ RAYGADA

Socio principal (Estudio Muñiz) y Director de la Facultad

de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad ESAN

tirant lo blanch

Lima, 2022


Copyright ® 2022

Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse

o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia,

grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de

recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente

corrección en la página web www.tirant.com.

Obra realizada en el marco del proyecto I+DI+D PROMETEO GVA 2018/111

© VV.AA.

© TIRANT LO BLANCH

EDITA: TIRANT LO BLANCH

TELFS.: 96/361 00 48 - 50

FAX: 96/369 41 51

Email: tlb@tirant.com

www.tirant.com

Librería virtual: www.tirant.es

Derechos exclusivos para la edición peruana:

Palestra Editores S.A.C.

Plaza de la Bandera 125 - Lima 21 - Perú

Telf. (+511) 6378902 - 6378903

palestra@palestraeditores.com / www.palestraeditores.com

ISBN: 978-84-1397-596-2

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Responsabilidad Social Corporativa:

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Autores

Juan AGUAYO LÓPEZ

César ALVA FALCÓN

Ricardo AMPUERO LLERENA

Braulio ARIAS VILLAGÓMEZ

José Antonio BEZADA ALENCASTRE

Carlos ESPLUGUES MOTA

Enrique FERNÁNDEZ MASIÁ

Luis Alfonso GARCÍA-CORROCHANO MOYANO

Marco Antonio HUAMÁN SIALER

Miguel MENA RAMÍREZ

Oscar Isaac OCHOA OCHOA

Kiomi Mercedes OSORIO ISHIKAWA

Guillermo PALAO MORENO

José Antonio PEJOVÉS MACEDO

Diana POMAHUALLCA SULCA

Miguel Ángel RAYGADA CASTILLO

Maryliz ROJAS BARANDIARÁN

Pierino STUCCHI LÓPEZ RAYGADA

Víctor SUEIRO VARHEN

Enrique VARGAS GINOCCHIO

Juan Carlos VÉLEZ GADEA

Eliane ZAMBRANO NALVARTE



Índice

Prólogo........................................................................................................................ 29

Carlos Esplugues Mota y Pierino Stucchi López Raygada

Listado de autoras y autores......................................................................................... 31

Principales abreviaturas utilizadas................................................................................ 43

Capítulo 1º

ESTRUCTURA INSTITUCIONAL

DEL COMERCIO INTERNACIONAL

Carlos Esplugues Mota y Pierino Stucchi

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 49

2. INSTITUCIONES DE NATURALEZA INTERNACIONAL................................ 50

2.1. El GATT de 1947......................................................................................... 50

2.2. La Organización Mundial del Comercio (OMC).......................................... 51

2.2.1. Introducción..................................................................................... 51

2.2.2. El Acta de Marraquech de 1994....................................................... 52

2.2.2.1. El GATS............................................................................ 52

2.2.2.2. El ADPIC.......................................................................... 53

2.2.2.3. El Entendimiento sobre Solución de Diferencias (ESD)...... 54

2.3. Organización para la Cooperación Económica y el Desarrollo (OCDE)....... 55

3. INSTITUCIONES DE CARÁCTER REGIONAL................................................. 55

3.1. El MERCOSUR........................................................................................... 57

3.2. La Unión Europea........................................................................................ 58

3.3. La Comunidad Andina................................................................................. 61

3.3.1. Objetivos y finalidad........................................................................ 61

3.3.2. Estructura institucional.................................................................... 61

3.3.3. Derecho comunitario andino............................................................ 63

3.3.4. El espacio económico integrado....................................................... 65

3.3.4.1. El área de libre comercio................................................... 65

3.3.4.2. El diferimiento de la unión aduanera................................. 66

3.3.4.3. El mercado común como anhelo....................................... 67

3.4. La Alianza del Pacífico................................................................................. 68

4. EL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA CODIFICACIÓN DEL DERECHO

DEL COMERCIO INTERNACIONAL................................................................ 68

4.1. La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional

(CNUDMI)............................................................................................ 69

4.2. La Cámara de Comercio Internacional de París (CCI).................................. 70

4.3. El UNIDROIT.............................................................................................. 70


10

Índice

Capítulo 2º

LOS TRATADOS DE LIBRE COMERCIO

DEL PERÚ

Luis García-Corrochano Moyano y Pierino Stucchi

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 73

2. LA FORMA Y EL CONTENIDO DE UN TRATADO DE LIBRE COMERCIO . 74

3. NEGOCIACIÓN Y ADOPCIÓN......................................................................... 75

4. NATURALEZA JURÍDICA DE UN TRATADO DE LIBRE COMERCIO............ 78

5. LAS PARTES Y LA APLICACIÓN TERRITORIAL.............................................. 80

6. LOS TRATADOS DE LIBRE COMERCIO Y LOS DEMÁS COMPROMISOS

DEL PERÚ EN MATERIA COMERCIAL............................................................ 81

7. EJECUCIÓN Y CUMPLIMIENTO...................................................................... 83

8. MODIFICACIÓN................................................................................................ 84

9. LOS TRATADOS DE LIBRE COMERCIO Y LA RESPONSABILIDAD INTER-

NACIONAL DEL ESTADO................................................................................. 85

10. REGLAS ESENCIALES PARA LA LIBERALIZACIÓN DEL COMERCIO DE

MERCANCÍAS..................................................................................................... 86

10.1. Reglas de origen........................................................................................... 86

10.2. Programa de liberación ............................................................................... 88

10.3. Compromiso general de no establecer o aplicar gravámenes........................ 90

10.4. Compromiso general de no establecer o aplicar restricciones....................... 91

10.4.1. Restricciones cuantitativas............................................................... 92

10.4.2. Restricciones cualitativas.................................................................. 92

10.5. Excepciones................................................................................................. 93

10.5.1. Específicas........................................................................................ 93

10.5.1.1. Sobre mercancías expresamente indicadas......................... 93

10.5.1.2. Sobre mercancías agrícolas................................................ 94

10.5.2. Excepciones no económicas.............................................................. 94

10.5.3. Medidas de defensa comercial.......................................................... 96

10.5.4. Excepciones jurídicas....................................................................... 96

10.6. Reglas de no discriminación......................................................................... 97

10.6.1. Cláusula de trato nacional................................................................ 97

10.6.2. Cláusula de nación más favorecida................................................... 98

Capítulo 3º

RÉGIMEN JURÍDICO PERUANO

DEL COMERCIO EXTERIOR

César Alva Falcón y Diana Pomahuallca Sulca

1. BREVE INTRODUCCIÓN.................................................................................. 101

2. LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ Y EL COMERCIO EXTERIOR.... 102

2.1. La celebración de los Tratados de Libre Comercio en la Constitución ......... 102

2.2. La libertad de comercio interno y exterior y sus limitaciones en la Constitución... 107


Índice 11

2.3. La libertad de tenencia y disposición de moneda extranjera en la Constitución. 109

2.4. La protección en la Constitución de los consumidores de bienes procedentes

del exterior................................................................................................... 110

2.5. Los aranceles y su regulación en la Constitución política............................. 110

3. LOS PRINCIPALES ALCANCES DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 668......... 115

4. CONCLUSIONES................................................................................................ 118

Capítulo 4º

ELEMENTOS ADUANEROS ESENCIALES

DE LA IMPORTACIÓN Y LA EXPORTACIÓN

Pierino Stucchi y Enrique Vargas Ginocchio

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 121

2. ASPECTOS COMUNES APLICABLES A LA IMPORTACIÓN Y EXPORTA-

CIÓN................................................................................................................... 122

2.1. Sujetos habilitados para importar y exportar............................................... 122

2.2. Destinación aduanera................................................................................... 122

2.3. Arancel de Aduanas de Perú......................................................................... 123

2.4. Restricciones aplicables................................................................................ 124

2.5. Pago............................................................................................................. 125

2.6. Digitalización de procedimientos................................................................. 125

3. LA IMPORTACIÓN DE BIENES......................................................................... 126

3.1. Importación definitiva.................................................................................. 126

3.1.1. Restricciones aplicables.................................................................... 126

3.1.2. Aspectos tributarios......................................................................... 126

3.1.2.1. Base de cálculo.................................................................. 126

3.1.2.2. Derechos arancelarios y tributos aplicables....................... 128

3.1.3. Acuerdos comerciales y desgravación arancelaria............................. 130

3.1.3.1. Aspectos generales............................................................. 130

3.1.3.2. Requisitos para acceder a preferencias arancelarias........... 130

3.1.4. Derechos antidumping y compensatorios......................................... 131

3.1.5. Pago y garantía................................................................................ 132

3.1.6. Reimportación en el mismo estado................................................... 132

3.2. Importación temporal.................................................................................. 132

3.2.1. Admisión Temporal para Reexportación en el Mismo Estado.......... 133

3.2.1.1. Plazo................................................................................. 133

3.2.1.2. Garantía y suspensión del pago de tributos....................... 133

3.2.2. Admisión Temporal para Perfeccionamiento Activo......................... 134

3.2.2.1. Bienes objeto de este régimen............................................ 134

3.2.2.2. Plazo del régimen.............................................................. 134

3.2.2.3. Garantía y suspensión del pago de tributos....................... 135

4. LA EXPORTACIÓN DE BIENES......................................................................... 135

4.1. Exportación Definitiva................................................................................. 135

4.1.1. Requisitos generales para la exportación.......................................... 135

4.1.2. Beneficios aplicables a la exportación............................................... 136


12

Índice

4.1.2.1. Restitución Simplificada de Derechos Arancelarios –

Drawback......................................................................... 136

4.1.2.2. Reposición de mercancías con franquicia arancelaria........ 137

4.1.3. Acuerdos comerciales y desgravación arancelaria............................. 137

4.1.3.1. Cuestiones generales.......................................................... 137

4.1.3.2. Exportador Autorizado..................................................... 138

4.2. Exportación Temporal................................................................................. 138

4.2.1. Exportación Temporal para Reimportación en el Mismo Estado...... 138

4.2.2. Exportación Temporal para Perfeccionamiento Pasivo..................... 139

5. OTRAS DISPOSICIONES RELEVANTES............................................................ 139

5.1. Zonas Económicas Especiales...................................................................... 139

5.2. Depósito Aduanero...................................................................................... 140

5.3. Envíos de Entrega Rápida............................................................................ 141

5.4. Equipaje y menaje de casa............................................................................ 141

5.5. Muestras sin valor comercial o de valor insignificante.................................. 142

6. OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO..................................................... 142

7. FACILITACIÓN DEL COMERCIO...................................................................... 143

Capítulo 5º

LAS POLÍTICAS DE COMPETENCIA

José Antonio Bezada Alencastre

y Eliane Zambrano Nalvarte

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 145

2. LAS POLÍTICAS DE COMPETENCIA EN EL MARCO DE LOS TRATADOS

INTERNACIONALES CELEBRADOS POR EL PERÚ........................................ 145

2.1. Hitos en la promoción del comercio internacional en el Perú....................... 145

2.2. Evaluación de las políticas de competencia adoptadas en el marco de los

Acuerdos de Libre Comercio con Estados Unidos, Unión Europea y Chile... 149

2.2.1. El Acuerdo de Promoción Comercial entre Perú y Estados Unidos... 149

2.2.2. El Acuerdo Comercial entre Perú y la Unión Europea...................... 150

2.2.3. El Acuerdo de Libre Comercio entre Perú y Chile............................. 151

2.3. Importancia de las políticas de competencia para la promoción de la competitividad

de los Estados............................................................................. 152

3. EL MODELO DE ECONOMÍA SOCIAL DE MERCADO ADOPTADO POR

EL PERÚ.............................................................................................................. 152

4. EL ROL DEL ESTADO EN EL MERCADO......................................................... 153

4.1. El rol subsidiario del Estado en el desarrollo de actividades económicas...... 153

4.2. El rol del Estado como promotor de oportunidades..................................... 155

4.3. El rol del Estado como árbitro en el mercado............................................... 155

5. EL DERECHO ORDENADOR DEL MERCADO Y LA DEFENSA DE LA

COMPETENCIA.................................................................................................. 156

5.1. La represión de las prácticas restrictivas de la libre competencia.................. 156

5.2. La represión de las prácticas de competencia desleal.................................... 157


Índice 13

5.3. La eliminación de la asimetría informativa entre ofertantes de bienes y servicios

y consumidores en general.................................................................. 158

5.4. La eliminación de las barreras de entrada al mercado.................................. 159

5.5. La salida eficiente del mercado..................................................................... 160

6. IDEAS FINALES.................................................................................................. 160

Capítulo 6º

MEDIDAS DE DEFENSA COMERCIAL

Pierino Stucchi

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 163

2. LOS DERECHOS ANTI-DUMPING................................................................... 165

2.1. Condiciones para su aplicación.................................................................... 165

2.1.1. Existencia de dumping..................................................................... 165

2.1.2. Daño y nexo causal.......................................................................... 167

2.2. Aplicación de derechos anti-dumping........................................................... 169

2.3. Procesos de examen..................................................................................... 171

3. LOS DERECHOS COMPENSATORIOS.............................................................. 171

3.1. Condiciones para su aplicación.................................................................... 171

3.1.1. Existencia de subvención o subsidio................................................. 172

3.1.2. Daño y nexo causal.......................................................................... 173

3.2. Aplicación de derechos compensatorios....................................................... 176

3.3. Procesos de examen..................................................................................... 178

4. MEDIDAS DE SALVAGUARDIA......................................................................... 179

4.1. Las medidas de salvaguardia multilateral..................................................... 179

4.2. Las medidas de salvaguardia bilateral o no globales..................................... 181

5. CONSIDERACIONES PROCEDIMIENTALES .................................................. 182

5.1. Los participantes.......................................................................................... 183

5.2. La importancia de la prueba........................................................................ 183

5.3. Casos iniciados de oficio y casos iniciados a pedido de la rama de producción

nacional................................................................................................ 184

5.4. El compromiso sobre precios....................................................................... 184

5.5. Las medidas de defensa comercial no son sanciones..................................... 185

Capítulo 7º

PROTECCIÓN INTERNACIONAL

DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL

Maryliz Rojas Barandiaran

y Enrique Fernández Masiá

1. CONCEPTO Y FUNCION DE LOS BIENES INMATERIALES EN UNA ECO-

NOMIA DE MERCADO...................................................................................... 187

1.1. Introducción................................................................................................ 187

1.2. Derechos de propiedad industrial................................................................. 188


14

Índice

1.2.1. Patentes............................................................................................ 188

1.2.2. Marcas............................................................................................. 189

1.2.3. Diseños industriales.......................................................................... 190

1.3. Derechos de propiedad intelectual................................................................ 190

2. NORMATIVA DE PROTECCIÓN EN PERÚ ..................................................... 191

2.1. Constitución Política del Perú...................................................................... 191

2.2. Derechos de autor y derechos conexos......................................................... 192

2.3. Propiedad industrial..................................................................................... 193

2.4. Normas procedimentales.............................................................................. 194

2.5. Otras materias............................................................................................. 194

3. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD

INDUSTRIAL E INTELECTUAL EN EL COMERCIO INTERNACIONAL......... 194

3.1. El principio de territorialidad....................................................................... 194

3.2. El principio de independencia...................................................................... 195

3.3. Bases del régimen de protección internacional.............................................. 195

4. NORMATIVA INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN...................................... 197

4.1. Convenios internacionales en materia de propiedad industrial..................... 197

4.1.1. Convenios “unificadores”................................................................. 197

4.1.1.1. El derecho de prioridad..................................................... 198

4.1.1.2. La independencia de las marcas......................................... 198

4.1.1.3. La protección de las marcas notoriamente conocidas........ 199

4.1.2. Convenios “procedimentales”........................................................... 200

4.2. Convenios internacionales en materia de propiedad intelectual.................... 200

4.3. El Acuerdo ADPIC....................................................................................... 201

4.4. La Comunidad Andina de Naciones............................................................. 203

4.4.1. Derechos de autor y derechos conexos............................................. 203

4.4.2. Propiedad Industrial......................................................................... 205

4.4.2.1. Marcas.............................................................................. 205

4.4.2.2. Patentes y otros derechos de propiedad industrial............. 207

Capítulo 8º

LOS SUJETOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL:

LAS PERSONAS Y LAS SOCIEDADES

Juan Carlos Vélez Gadea y Guillermo Palao Moreno

1. INTRODUCCIÓN: LA PLURALIDAD DE SUJETOS PARTICIPANTES EN EL

COMERCIO INTERNACIONAL........................................................................ 210

2. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA FÍSICA EN EL PERÚ....................... 210

2.1. Introducción................................................................................................ 211

2.2. Igualdad entre un comerciante extranjero y un peruano para invertir en el

Perú............................................................................................................. 211

2.3. Comerciante extranjero y régimen migratorio de una persona física en el

Perú............................................................................................................. 212

2.4. Obligaciones................................................................................................ 213


Índice 15

3. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA JURÍDICA EN EL PERÚ ................. 213

3.1. Marco General para la protección de la inversión extranjera y convenios de

estabilidad jurídica....................................................................................... 214

3.2. Nacionalidad de las sociedades en el Perú y régimen aplicable a las mismas. 218

3.3. Empresario extranjero persona jurídica y principales vehículos de inversión

de un inversionista extranjero en el Perú...................................................... 219

3.3.1. La sociedad anónima........................................................................ 220

3.3.1.1. Formación......................................................................... 220

3.3.1.2. Capital y acciones............................................................. 220

3.3.1.3. Domicilio.......................................................................... 221

3.3.1.4. Responsabilidad y quiebra................................................ 221

3.3.1.5. Órganos de la sociedad..................................................... 222

3.3.1.6. Responsabilidad de Funcionarios y directores................... 222

3.3.1.7. Disolución y Liquidación.................................................. 223

3.3.1.8. Ganancias y Pérdidas........................................................ 223

3.3.1.9. Responsabilidad de los Accionistas.................................... 224

3.3.2. Las sociedades anónimas cerradas.................................................... 224

3.3.3. Las sociedades anónimas abiertas..................................................... 225

3.3.4. La sociedad comercial de responsabilidad limitada.......................... 226

3.3.5. Grupos de empresas multinacionales ............................................... 226

3.3.6. Joint Venture corporation: la filial común......................................... 228

3.3.6.1. Equity Joint Venture.......................................................... 229

3.3.6.2. Non-Equity Joint Venture.................................................. 229

4. DIMENSIÓN INTERNACIONAL DE LAS SOCIEDADES DESDE LA PERS-

PECTIVA PERUANA........................................................................................... 229

4.1. Introducción................................................................................................ 229

4.2. Establecimiento de sociedades en el Perú...................................................... 230

4.2.1. Establecimiento principal................................................................. 232

4.2.1.1. Redomicilio de sociedades en el Perú................................. 232

4.2.1.2. Cambio de domicilio del Perú al extranjero....................... 232

4.3. Apertura de filiales y sucursales en el Perú................................................... 233

4.3.1. Representación Legal Permanente.................................................... 233

4.3.2. Personería Jurídica........................................................................... 233

4.3.3. Constitución..................................................................................... 234

4.3.4. Disolución y liquidación .................................................................. 234

5. LAS REORGANIZACIONES EMPRESARIALES EN EL PERÚ DE DIMEN-

SIÓN INTERNACIONAL.................................................................................... 235

5.1. La fusión como un mecanismo de crear sinergias en una sociedad............... 235

5.2. La escisión................................................................................................... 235

5.3. Otras formas de reorganización................................................................... 235

5.4. Notas sobre las fusiones internacionales y los M&A.................................... 236

6. CONTRATOS DE COLABORACIÓN EMPRESARIAL...................................... 236

6.1. El consorcio................................................................................................. 236

6.1.1. Concepto.......................................................................................... 236

6.1.2. Características.................................................................................. 237

6.1.2.1. Naturaleza jurídica............................................................ 237


16

Índice

6.1.2.2. Formación del contrato..................................................... 237

6.1.2.3. Objeto del contrato........................................................... 237

6.1.2.4. Duración........................................................................... 237

6.1.2.5. Sujetos............................................................................... 238

6.1.2.6. Las contribuciones de las partes........................................ 238

6.1.2.7. La gestión de la empresa o negocio................................... 238

6.1.2.8. Responsabilidad frente a terceros...................................... 238

6.1.2.9. Participación en los rendimientos...................................... 238

6.2. La asociación en participación..................................................................... 239

6.2.1. Concepto.......................................................................................... 239

6.2.2. Características.................................................................................. 239

6.2.2.1. Naturaleza jurídica............................................................ 239

6.2.2.2. Formación del contrato..................................................... 240

6.2.2.3. Objeto del contrato........................................................... 240

6.2.2.4. Duración........................................................................... 240

6.2.2.5. Sujetos............................................................................... 240

6.2.2.6. La gestión de la empresa o negocio................................... 241

6.2.2.7. Responsabilidad frente a terceros...................................... 242

6.2.2.8. Participación del asociado en los resultados...................... 242

7. APUNTES FINALES SOBRE LO QUE EL COMERCIANTE EXTRANJERO

DEBE SABER PARA INVERTIR EN EL PERÚ.................................................... 243

7.1. Cuestiones generales.................................................................................... 243

7.2. Aspectos societarios..................................................................................... 244

7.2.1. Derechos que corresponden a un accionista o socio con más del

60% del capital social de una sociedad............................................ 244

7.2.2. Derechos que corresponden a un accionista o socio con más del

50% y menos del 60% del capital social de una sociedad................ 244

7.2.3. Derechos que corresponden a accionistas o socios con el 33.34%

del capital social de una sociedad..................................................... 245

7.2.4. Derechos que corresponden a accionistas o socios con el 25% del

capital social de una sociedad........................................................... 245

7.2.5. Derechos que corresponden a accionistas con el 20% del capital

social de una sociedad...................................................................... 245

7.2.6. Derechos que corresponden a accionistas con el 10% del capital

social de una sociedad...................................................................... 246

7.2.7. Derechos que corresponden a accionistas con el 5% del capital social

de una sociedad......................................................................... 246

Capítulo 9º

EL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL

DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES EN EL PERÚ

Víctor Sueiro Varhen

1. NOCIONES GENERALES................................................................................... 249

1.1. Internacionalidad del contrato..................................................................... 250


Índice 17

1.2 Principios de la contratación internacional y lex mercatoria........................ 251

2. ASPECTOS PREVIOS A LA FORMA Y CONTENIDO DEL CONTRATO IN-

TERNACIONAL.................................................................................................. 252

2.1. Estado y capacidad de las personas naturales y jurídicas.............................. 252

2.2. Formación del contrato internacional.......................................................... 253

2.3. Cláusulas generales y específicos en la contratación internacional................ 254

3. VALIDEZ FORMAL DEL CONTRATO INTERNACIONAL............................. 254

3.1. La forma de los actos jurídicos en el derecho convencional.......................... 255

3.2. La forma de los actos jurídicos en el derecho nacional................................. 256

4. EL DERECHO REGULADOR DEL CONTENIDO DE LOS CONTRATOS....... 257

4.1. El derecho aplicable al contrato internacional según el derecho convencional................................................................................................................

258

4.2. El derecho aplicable al contrato internacional según el derecho nacional..... 258

4.2.1. La autonomía de la voluntad............................................................ 258

4.2.1.1. El contenido de la “ley” elegida por las partes................... 259

4.2.1.2. El vínculo entre el derecho elegido por las partes y el contrato

internacional............................................................. 261

4.2.1.3. La posibilidad de escoger más de un derecho aplicable...... 261

4.2.1.4. La exigencia de la elección “expresa” del derecho aplicable.....................................................................................

261

4.2.1.5. Modificación del derecho aplicable .................................. 263

4.2.2. El derecho aplicable en defecto de elección: criterios subsidiarios..... 263

5. LÍMITES AL DERECHO APLICABLE QUE REGULARÁ EL CONTRATO....... 264

Capítulo 10º

COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS:

LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA

INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS

Carlos Esplugues Mota y Enrique Vargas Ginocchio

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 267

2. LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTER-

NACIONAL DE MERCADERÍAS: ÁMBITO DE APLICACIÓN......................... 268

2.1. Descripción del contrato de compraventa internacional de mercaderías....... 268

2.1.1. Concepto de “compraventa”............................................................ 268

2.1.2. Carácter “internacional” de la compraventa..................................... 269

2.1.3. Significado de “mercadería”............................................................. 269

2.2. Compraventas internacionales de mercaderías cubiertas por la Convención

de Viena de 1980......................................................................................... 269

2.2.1. Compraventas internacionales excluidas del ámbito de aplicación

de la Convención.............................................................................. 269

2.2.2. Operaciones equiparadas a la compraventa...................................... 270

2.3. Aspectos de la compraventa internacional de mercaderías cubiertos por la

Convención de Viena................................................................................... 270


18

Índice

2.4. Normas de aplicación de la Convención de Viena de 1980........................... 271

2.4.1. Naturaleza de las soluciones recogidas en la Convención................. 271

2.4.2. Interpretación de la Convención de Viena de 1980........................... 272

2.4.3. Interpretación de la conducta de las partes....................................... 272

2.5. La formación del contrato de compraventa internacional de mercaderías.... 272

2.5.1. Existencia de una oferta válida y aceptación de esta......................... 272

2.5.1.1. Condiciones de la oferta.................................................... 272

2.5.1.2. Eficacia de la oferta........................................................... 273

2.5.1.3. Retirada y revocación de la oferta..................................... 273

2.5.1.4. Momento en que se extingue la oferta............................... 273

2.5.1.5. Formas de aceptación de la oferta formulada.................... 273

2.5.1.6. Retirada de la aceptación.................................................. 274

2.5.2. La existencia de una contraoferta..................................................... 274

2.5.3. Características del contrato concluido.............................................. 274

2.5.3.1. Forma del contrato............................................................ 274

2.5.3.2. Prueba de la existencia del contrato.................................. 275

2.5.3.3. Modificación de los términos del contrato después de concluido................................................................................

275

2.6. Obligaciones de las partes............................................................................ 275

2.6.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 275

2.6.1.1. Obligación del vendedor de entregar las mercaderías al

comprador........................................................................ 276

2.6.1.2. Obligación del vendedor de entregar los documentos acreditativos

de las mercaderías al comprador......................... 277

2.6.1.3. Obligación del vendedor de transferir la propiedad de las

mercaderías al comprador................................................. 277

2.6.2. Obligaciones del comprador............................................................. 277

2.6.2.1. Obligación del comprador de pagar el precio de las mercaderías.............................................................................

277

2.6.2.2. Obligación del comprador de recibir las mercaderías........ 278

2.6.3. Obligaciones comunes al comprador y al vendedor.......................... 278

2.6.3.1. Obligación de conservar las mercaderías........................... 278

2.6.3.2. Obligación de abonar intereses por las sumas adeudadas.. 279

2.7. Incumplimiento del contrato de compraventa internacional de mercaderías

por alguna de las partes............................................................................... 279

2.7.1. Supuestos de incumplimiento que no generan responsabilidad......... 279

2.7.1.1. Situaciones de fuerza mayor.............................................. 280

2.7.1.2. Incumplimiento de una parte como consecuencia directa

de la conducta de la otra parte.......................................... 280

2.7.1.3. Posibilidad de diferir el cumplimiento de las obligaciones

por incumplimiento previsible de la contraparte................ 280

2.7.2. Supuestos de incumplimiento que generan responsabilidad.............. 281

2.7.2.1. Supuestos en los que el incumplimiento del contrato genera

una sanción, aunque no implica la ruptura del vínculo

contractual........................................................................ 281


Índice 19

2.7.2.2. Supuestos de incumplimiento que implican la resolución

del contrato....................................................................... 283

2.8. Indemnización por daños y perjuicios.......................................................... 287

3. EL COMERCIO COMPENSATORIO.................................................................. 288

Capítulo 11º

COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS:

LOS INCOTERMS 2020

Carlos Esplugues Mota

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 291

2. LA DENOMINADA NUEVA LEX MERCATORIA O NUEVO “DERECHO

DE LOS COMERCIANTES”................................................................................ 291

3. LOS INCOTERMS 2020...................................................................................... 293

3.1. Origen, significado y naturaleza de los INCOTERMS.................................. 293

3.2. Los INCOTERMS 2020: términos y clasificación........................................ 294

3.3. Estructura interna de los diversos INCOTERMS......................................... 295

4. TÉRMINOS VÁLIDOS PARA CUALQUIER MODO O MODOS DE TRANS-

PORTE................................................................................................................. 295

4.1. El término EXW / En fábrica....................................................................... 296

4.1.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 296

4.1.2. Obligaciones del comprador............................................................. 298

4.2. El término FCA / Franco porteador.............................................................. 299

4.2.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 299

4.2.2. Obligaciones del comprador............................................................. 301

4.3. El término CPT / Transporte Pagado Hasta.................................................. 302

4.3.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 302

4.3.2. Obligaciones del comprador............................................................. 304

4.4. El término CIP / Transporte y Seguro Pagados hasta.................................... 305

4.4.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 305

4.4.2. Obligaciones del comprador............................................................. 308

4.5. El término DAP / Entregada en Lugar......................................................... 309

4.5.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 309

4.5.2. Obligaciones del comprador............................................................. 310

4.6. El término DPU / Entregada en lugar de descarga........................................ 311

4.6.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 312

4.6.2. Obligaciones del comprador............................................................. 313

4.7. El término DDP / Entregada Derechos Pagados .......................................... 314

4.7.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 314

4.7.2. Obligaciones del comprador............................................................. 315

5. TÉRMINOS VÁLIDOS PARA TRANSPORTE MARÍTIMO Y VÍAS NAVEGA-

BLES INTERIORES............................................................................................. 317

5.1. El término FAS / Franco al costado del buque.............................................. 317

5.1.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 317


20

Índice

5.1.2. Obligaciones del comprador............................................................. 318

5.2. El término FOB / Franco a bordo................................................................. 320

5.2.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 320

5.2.2. Obligaciones del comprador............................................................. 321

5.3. El término CFR / Coste y Flete..................................................................... 323

5.3.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 323

5.3.2. Obligaciones del comprador............................................................. 324

5.4. El término CIF / Costo, Seguro y Flete......................................................... 325

5.4.1. Obligaciones del vendedor............................................................... 326

5.4.2. Obligaciones del comprador............................................................. 328

Capítulo 12º

OTROS CONTRATOS VINCULADOS

AL COMERCIO INTERNACIONAL

Juan Carlos Vélez Gadea y Guillermo Palao Moreno

1. CONTRATOS DE SEGURO................................................................................ 331

1.1. Introducción................................................................................................ 331

1.2. Naturaleza jurídica del contrato................................................................... 332

1.3. Diversas formas del contrato de seguro........................................................ 332

1.4. Plazo............................................................................................................ 334

2. CONTRATOS DE DISTRIBUCIÓN Y SUMINISTRO......................................... 334

2.1. Contratos de distribución............................................................................. 334

2.1.1. Elementos......................................................................................... 335

2.1.2. Régimen jurídico nacional................................................................ 335

2.2. Concesión mercantil o distribución exclusiva............................................... 336

2.3. Contrato de suministro................................................................................ 337

2.3.1. Características.................................................................................. 337

2.3.2. Cláusulas relevantes......................................................................... 338

2.4. Otros contratos: régimen jurídico internacional........................................... 339

3. CONTRATO DE FRANQUICIA Y RELATIVOS A LOS DERECHOS DE PRO-

PIEDAD INTELECTUAL..................................................................................... 339

3.1. Franquicia.................................................................................................... 339

3.1.1. Obligaciones.................................................................................... 340

3.1.2. Régimen jurídico.............................................................................. 341

3.2. Contratos relativos a los derechos de propiedad industrial........................... 342

3.2.1. Régimen jurídico.............................................................................. 343

3.2.2. Determinación del Derecho en ausencia de elección......................... 344

3.2.3. Condicionantes de la ley aplicable.................................................... 345

4. CONTRATACIÓN ELECTRÓNICA................................................................... 345

4.1. Introducción................................................................................................ 345

4.2. Contratos informáticos internacionales........................................................ 346

4.3. Contratos electrónicos internacionales......................................................... 347


Índice 21

Capítulo 13º

GARANTÍAS CONTRACTUALES INTERNACIONALES

Miguel Ángel Raygada Castillo

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 349

2. REGLAMENTACIÓN DE LAS GARANTIAS CONTRACTUALES INTERNA-

CIONALES.......................................................................................................... 352

2.1. Garantías a Primer Requerimiento............................................................... 352

2.2. Carta de Crédito Stand-by........................................................................... 354

2.3 Fianzas contractuales................................................................................... 355

3. REGULACIÓN PERUANA ASOCIADA AL USO DE LAS GARANTIAS CON-

TRACTUALES INTERNACIONALES................................................................. 355

3.1. Ley de Contrataciones con el Estado............................................................ 356

3.2. Ley General de Aduanas............................................................................... 357

3.3. Regulación bancaria..................................................................................... 357

4. UTILIZACIÓN DE LAS GARANTÍAS CONTRACTUALES INTERNACIONA-

LES EN EL PERÚ................................................................................................. 360

Capítulo 14º

COBRANZAS Y MEDIOS DE PAGO INTERNACIONALES

Marco Antonio Huamán Sialer

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 365

2. LOS MEDIOS DE PAGO..................................................................................... 366

3. RÉGIMEN JURÍDICO NACIONAL E INTERNACIONAL APLICABLE A LOS

MEDIOS DE PAGO............................................................................................. 367

3.1. Las cobranzas y los medios de pago internacionales..................................... 367

3.2. Régimen jurídico nacional sobre los títulos valores...................................... 369

3.3. Régimen jurídico internacional aplicable a los Títulos Valores..................... 370

3.3.1. Normas de derecho internacional contenidas en la Ley de Títulos

Valores 27287.................................................................................. 370

3.3.2. Tratados internacionales.................................................................. 374

4. EL CHEQUE........................................................................................................ 376

4.1. Marco Conceptual....................................................................................... 376

4.2. Clases........................................................................................................... 376

4.3. Características.............................................................................................. 377

4.4. Diferencia con la letra de cambio................................................................. 377

5. LAS TRANSFERENCIAS BANCARIAS Y ÓRDENES DE PAGO........................ 377

5.1. Aspectos conceptuales.................................................................................. 377

5.2. Orden de pago simple.................................................................................. 378

5.3. Orden de pago documentaria....................................................................... 380

6. REMESAS (COBRANZAS).................................................................................. 381

6.1. Aspectos conceptuales.................................................................................. 381

6.2. Sujetos intervinientes.................................................................................... 382


22

Índice

6.3. Clases de remesas......................................................................................... 382

6.3.1. Remesas directas.............................................................................. 382

6.3.2. Remesas indirectas........................................................................... 382

6.3.3. Remeses simples............................................................................... 383

6.3.4. Remesas documentarias................................................................... 383

7. EL CREDITO DOCUMENTARIO....................................................................... 384

7.1. Aspectos conceptuales.................................................................................. 384

7.1.1. Marco jurídico aplicable a los créditos documentarios..................... 386

7.1.2. Ámbito de aplicación....................................................................... 386

7.1.3. Naturaleza Jurídica.......................................................................... 387

7.1.4. Partes intervinientes......................................................................... 387

7.1.5. Principios aplicables......................................................................... 388

7.1.5.1. Principio de Independencia................................................ 388

7.1.5.2. Principio de cumplimiento estricto.................................... 388

7.1.6. Documentos..................................................................................... 388

7.1.7. Aspectos importantes....................................................................... 389

7.2. Reglas ISP 98 para las Cartas de Crédito Contingente o stand by................ 392

Capítulo 15º

FINANCIACIÓN DEL COMERCIO INTERNACIONAL

Kiomi M. Osorio Ishikawa

1. INTRODUCCIÓN AL SISTEMA FINANCIERO EN EL PERÚ........................... 395

1.1. Financiamiento indirecto.............................................................................. 395

1.2. Financiamiento directo................................................................................. 397

2. MECANISMOS DE FINANCIAMIENTO EN EL COMERCIO INTERNACIONAL. 399

2.1. Tipos de financiamiento............................................................................... 400

2.1.1. Por tipo de deudor........................................................................... 401

2.1.1.1. Al exportador.................................................................... 401

2.1.1.2. Al importador................................................................... 401

2.1.2. Por etapa en la actividad.................................................................. 402

2.1.2.1. Pre-exportación................................................................. 402

2.1.2.2. Post-exportación............................................................... 408

2.2. Entidades Proveedoras de Financiamiento y Programas de facilitación del

financiamiento en operaciones de comercio internacional............................ 410

3. VALORACIÓN GLOBAL.................................................................................... 412

Capítulo 16º

LOS CONTRATOS INTERNACIONALES

DE TRANSPORTE TERRESTRE

Oscar Isaac Ochoa Ochoa

1. CONSIDERACIONES PREVIAS.......................................................................... 415

2. CONTRATO INTERNACIONAL DE TRANSPORTE TERRESTRE DE MER-

CANCÍAS POR CARRETERA............................................................................. 415


Índice 23

3. CONVENIOS INTERNACIONALES APLICABLES AL TRANSPORTE TE-

RRESTRE INTERNACIONAL............................................................................ 417

3.1. Normativa andina sobre transporte terrestre internacional de mercancías... 418

3.2. Acuerdo sobre Transporte Internacional Terrestre (ATIT)............................ 424

3.3. Sistemas automatizados de Tránsito Aduanero Internacional y transporte

por carretera................................................................................................ 428

4. VALORACIÓN FINAL........................................................................................ 429

Capítulo 17º

CONTRATOS DE TRANSPORTE:

LOS CONTRATOS DE UTILIZACIÓN DE BUQUES

EN EL COMERCIO INTERNACIONAL

José Antonio Pejovés Macedo

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 431

2. DISTINCIONES Y SIMILITUDES ENTRE EL CONTRATO DE TRANSPOR-

TE MARÍTIMO DE MERCANCÍAS Y EL CONTRATO DE FLETAMENTO..... 432

3. LOS DOS HEMISFERIOS EN LOS SERVICIOS DE TRANSPORTE MARÍTI-

MO DE MERCANCÍAS....................................................................................... 433

4. LA TEORÍA DE LOS CONTRATOS DE UTILIZACIÓN DE BUQUES............... 435

4.1. El contrato de transporte marítimo de mercancías....................................... 436

4.1.1. Los regímenes de responsabilidad del porteador en el transporte

marítimo internacional..................................................................... 437

4.1.2. Las Reglas de La Haya en la jurisprudencia peruana........................ 439

4.2. El contrato de arrendamiento o fletamento a casco desnudo........................ 441

4.3. El contrato de fletamento por tiempo........................................................... 442

4.4. El contrato de fletamento por viaje.............................................................. 443

4.5. El contrato de volumen o tonelaje................................................................ 444

4.6. El contrato de remolque............................................................................... 445

4.7. El Contrato de transporte marítimo de pasajeros......................................... 446

5. LA REGULACIÓN EN EL PERÚ DE LOS CONTRATOS DE UTILIZACIÓN

DE BUQUES......................................................................................................... 447

5.1 Breves reflexiones sobre las Reglas de La Haya y las Reglas de Hamburgo

(estado de la cuestión en el Perú).................................................................. 448

5.2. El uso de los formularios en los contratos de utilización de buques.............. 449

6. A MODO DE VALORACIÓN FINAL................................................................. 450

Capítulo 18º

LOS CONVENIOS Y LOS CONTRATOS

RELACIONADOS CON EL TRANSPORTE

AÉREO INTERNACIONAL

Miguel Mena Ramírez

1. CONSIDERACIONES PREVIAS.......................................................................... 453

2. CONVENIOS INTERNACIONALES DE SERVICIOS DE TRANSPORTE AÉREO.. 457


24

Índice

3. CONVENIOS INTERNACIONALES DE RESPONSABILIDAD DERIVADA

DEL TRANSPORTE AÉREO............................................................................... 459

4 LA INVERSIÓN EXTRANJERA EN EL TRANSPORTE AÉREO....................... 461

5. OTORGAMIENTO DE DERECHOS AEROCOMERCIALES............................. 462

6. APLICACIÓN NORMATIVA Y COMPETENCIA JURISDICCIONAL............... 463

7. EL CONTRATO DE TRANSPORTE AEREO INTERNACIONAL DE PASAJE-

ROS Y CARGA.................................................................................................... 464

7.1. El contrato de transporte de pasajeros – Responsabilidad de las aerolíneas.. 464

7.2. El contrato transporte aéreo de carga........................................................... 465

8. LOS DERECHOS DE LOS PASAJEROS DERIVADOS DEL CONTRATO DE

TRANSPORTE AÉREO – PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR.......................... 468

9. BREVE REFERENCIA A LOS CONTRATOS AERONÁUTICOS RELACIONA-

DOS CON AERONAVES Y SERVICIOS AEROPORTUARIOS........................... 472

Capítulo 19º

TRIBUTACIÓN VINCULADA

AL COMERCIO INTERNACIONAL

Juan M. Aguayo López

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 475

2. NOCIONES GENERALES SOBRE EL SISTEMA TRIBUTARIO PERUANO...... 476

3. IMPUESTO A LA RENTA.................................................................................... 476

3.1. Aspectos básicos a considerar en el Impuesto a la Renta peruano................ 476

3.2. Tratamiento tributario en la exportación..................................................... 477

3.2.1. Domiciliados.................................................................................... 477

3.2.2. No domiciliados y EP....................................................................... 478

3.2.2.1. Exportación de bienes....................................................... 478

3.2.2.2. Exportación de servicios ................................................... 478

3.2.3. El caso del Drawback peruano......................................................... 480

3.3. Tratamiento tributario en la importación..................................................... 480

3.3.1. No domiciliados................................................................ 480

3.3.1.1. Régimen general................................................................ 481

3.3.1.2. Convenios para evitar la doble imposición........................ 481

3.3.1.3. Decisión 578 de la Comunidad Andina............................. 482

3.3.2. Domiciliados.................................................................................... 482

3.4. La declaración informativa de Precios de Transferencia para exportaciones

e importaciones............................................................................................ 483

3.5. Tratamiento tributario de los servicios de transporte vinculados al comercio

internacional................................................................................................ 484

4. IMPUESTO GENERAL A LAS VENTAS (IVA PERUANO)................................. 485

4.1. Aspectos básicos a considerar en el IGV....................................................... 485

4.2. Tratamiento tributario en la exportación..................................................... 485

4.2.1. Exportación de bienes...................................................................... 486

4.2.2. Exportación de servicios................................................................... 486


Índice 25

4.2.3. Saldo a Favor del exportador........................................................... 487

4.2.4. El Drawback.................................................................................... 487

4.3. Tratamiento tributario en la importación..................................................... 488

Capítulo 20º

INVERSIONES EXTRANJERAS

Y ARBITRAJE DE INVERSIONES EN PERÚ

Pierino Stucchi, Braulio Arias Villagómez y Ricardo Ampuero Llerena

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 491

2. TRATAMIENTO JURÍDICO DE LA INVERSIÓN EXTRANJERA..................... 492

2.1. Normas jurídicas nacionales........................................................................ 493

2.1.1. Constitución política de 1993.......................................................... 493

2.1.2. Decreto Legislativo nº 662 – Ley que otorga un régimen de estabilidad

a las inversiones extranjeras...................................................... 494

2.1.3. Decreto Legislativo nº 757 – Ley marco para el crecimiento de la

inversión privada.............................................................................. 495

2.2. Compromisos internacionales...................................................................... 496

3. EL ARBITRAJE SOBRE INVERSIÓN EXTRANJERA........................................ 498

3.1. Decreto Legislativo nº 1071 – Ley de arbitraje............................................. 498

3.2. Compromisos internacionales...................................................................... 499

3.2.1. Previsiones sobre el arbitraje de inversión........................................ 499

3.2.2. Apuntes generales sobre el arbitraje CIADI...................................... 504

3.2.3. Apuntes específicos sobre el arbitraje CIADI por la vía de contratos. 505

3.2.4. El Sistema de Coordinación y Respuesta del Estado en Controversias

Internacionales de Inversión – SICRECI.................................... 506

3.2.5. Resultados en las controversias de inversión.................................... 508

3.2.5.1. Proceso arbitral: Compagnie Minière Internationale Or

S.A. c. República del Perú (Caso CIADI n.º ARB/98/6) ..... 508

3.2.5.2. Proceso arbitral: Industria Nacional de Alimentos, S.A.

and Indalsa Perú, S.A. (Lucchetti) c. República del Perú

(Caso CIADI n.º ARB/03/4).............................................. 509

3.2.5.3. Proceso arbitral: Duke Energy International Peru Investments

No. 1 Ltd. c. República del Perú (Caso CIADI n.º

ARB/03/28)....................................................................... 510

3.2.5.4. Proceso arbitral: Tza Yap Shum c. República del Perú

(Caso CIADI n.º ARB/07/6).............................................. 510

3.2.5.5. Proceso arbitral: Aguaytia Energy, LLC c. República del

Perú (Caso CIADI n.º ARB/06/13)..................................... 511

3.2.5.6. Proceso arbitral: Caravelí Cotaruse Transmisora de

Energía S.A.C. c. República del Perú (Caso CIADI n.º

ARB/11/9)......................................................................... 511

3.2.5.7. Proceso arbitral: Isolux Corsán Concesiones S.A. c. República

del Perú (Caso CIADI n.º ARB/12/5)......................... 512


26

Índice

3.2.5.8. Proceso arbitral: República del Perú c. Caravelí Cotaruse

Transmisora de Energía S.A.C. (Caso CIADI n.º

ARB/13/24) ...................................................................... 512

3.2.5.9. Proceso arbitral: Convial Callao S.A. y CCI – Compañía

de Concesiones de Infraestructura S.A. c. República del

Perú (Caso CIADI n.º ARB/10/2)....................................... 513

3.2.5.10. PROCESO ARBITRAL: Renée Rose Levy de Levi c. República

del Perú (Caso CIADI n.º ARB/10/17)................... 514

3.2.5.11. Proceso arbitral: Renée Rose Levy de Levi y Gremcitel

S.A. c. República del Perú (Caso CIADI n.º ARB/11/17).... 514

3.2.5.12. Proceso arbitral: Pluspetrol Perú Corporation y otros c.

Perupetro S.A. (Caso CIADI n.º ARB/12/28)..................... 515

3.2.5.13. Proceso arbitral: The Renco Group, Inc. c. República del

Perú (Caso CIADI n.º UNCT/13/1)................................... 516

3.2.5.14. Proceso arbitral: Bear Creek Mining Corporation c. República

del Perú (Caso CIADI nº ARB/14/21)........................ 516

3.2.5.15. Proceso arbitral: APM Terminals Callao S.A. c. República

del Perú (Caso CIADI n.º ARB/16/33)............................... 517

3.2.5.16. Proceso arbitral: Exeteco International Company, S.L. c.

la República del Perú (Caso CPA n.º AA535).................... 517

3.2.5.17 Proceso arbitral: DP World Callao S.R.L., P&O Dover

(Holding) Limited, y The Peninsular and Oriental Steam

Navigation Company c. República del Perú (Caso CIADI

n.º ARB/11/21).................................................................. 518

3.2.5.18. Proceso arbitral: Lidercón S.L. c. República del Perú

(Caso CIADI n.º ARB/17/9).............................................. 518

4. VALORACIÓN FINAL........................................................................................ 519

Capítulo 21º

RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN EL COMERCIO

INTERNACIONAL – TRIBUNALES ESTATALES Y ADR

Carlos Esplugues Mota y Víctor Sueiro Varhen

1. EL RECURSO A LOS TRIBUNALES ESTATALES COMO VÍA DE RESOLU-

CIÓN DE CONTROVERSIAS COMERCIALES INTERNACIONALES.............. 523

1.1. Las normas de competencia judicial internacional en Perú........................... 524

1.1.1. Competencia judicial internacional de origen convencional.............. 524

1.1.2. Competencia judicial internacional de origen estatal........................ 525

1.1.2.1. Foro general del domicilio del demandado........................ 525

1.1.2.2. Foros especiales en relación con acciones de contenido patrimonial..............................................................................

526

1.1.2.3. Foro sobre universalidad de bienes.................................... 529

1.1.2.4. Competencia sobre acciones derivadas de títulos valores... 530

1.1.2.5. Foros exclusivos................................................................ 530

1.1.2.6. Competencia negativa de los tribunales estatales............... 531


Índice 27

1.1.3. Reconvención................................................................................... 531

1.1.4. Litispendencia y cosa juzgada........................................................... 532

1.2. Desarrollo del proceso internacional............................................................ 532

1.3. Eficacia en Perú de las resoluciones judiciales dictadas fuera del país........... 532

1.3.1. Régimen de origen convencional...................................................... 533

1.3.2. Régimen de origen estatal................................................................. 533

2. LA CONCILIACIÓN INTERNACIONAL........................................................... 534

3. EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL EN EL PERÚ Y SU REGU-

LACIÓN............................................................................................................... 535

3.1. Tipos de arbitraje......................................................................................... 536

3.2. Materias arbitrables..................................................................................... 536

3.3. El convenio arbitral...................................................................................... 538

3.4. Los árbitros.................................................................................................. 539

3.4.1. Nombramiento................................................................................. 540

3.4.2. Independencia e imparcialidad......................................................... 540

3.4.3. Sustitución....................................................................................... 540

3.4.4. Funciones......................................................................................... 541

3.5. Las actuaciones arbitrales............................................................................ 542

3.6. Conclusión del arbitraje............................................................................... 544

3.6.1. Terminación extraordinaria del arbitraje.......................................... 544

3.6.2. Terminación ordinaria del arbitraje.................................................. 544

3.6.2.1. Forma y contenido del laudo............................................. 545

3.6.2.2. Efectos del laudo............................................................... 545

3.6.2.3. Recurso de anulación del laudo......................................... 546

3.7. El reconocimiento y ejecución de laudos extranjeros en Perú....................... 548

3.7.1. La Convención de Nueva York de 1958........................................... 549

3.7.2. La Convención de Panamá de 1975................................................. 551

3.7.3. Normativa peruana.......................................................................... 553



Prólogo

En los últimos años el Perú ha venido logrando un significativo crecimiento

económico y comercial, que ha contribuido, y contribuye, al desarrollo integral

de su sociedad; favoreciendo la consolidación de una economía social de mercado,

con base en una apertura comercial significativa y un régimen de promoción

y protección de las inversiones que han resultado adecuados para la generación

de empleo y la reducción de la pobreza. Sin embargo, este crecimiento y afianzamiento

del comercio internacional peruano no ha sido acompañado por una

dedicación comprehensiva desde la doctrina jurídica, que presente un análisis y

una explicación práctica de las principales instituciones vinculadas al comercio

internacional y a las inversiones extranjeras, con un enfoque global y dinámico

que incluya al Derecho internacional y a la legislación nacional. Desde nuestro

punto de vista, ello genera una desventaja competitiva importante que, entendemos,

debe ser solventada.

En este contexto, surge nuestra obra “Derecho del Comercio Internacional peruano”,

un texto único en el panorama editorial del país, que persigue contribuir

a superar este importante vacío doctrinario, ofreciendo una visión exhaustiva

y completa sobre la materia, en la que se combinan sólidas bases teóricas y la

búsqueda de utilidad práctica. Una obra que aspira a convertirse en el libro de

cabecera no sólo para todos profesionales que centren sus actividades jurídicas en

torno al comercio internacional y las inversiones en el Perú sino, también, para

los operadores jurídicos, de todo tipo, que tengan que confrontar las cada vez más

habituales situaciones vinculadas a este sector e, incluso, para los estudiosos de

la materia.

La presente obra es el resultado de un arduo y coordinado esfuerzo entre reconocidos

académicos, profesionales y funcionarios públicos de Perú y de España.

Especialistas de primer nivel que cuentan con un destacado protagonismo en la

actividad comercial internacional y con una conocida y valiosa actividad investigadora

y docente en prestigiosas universidades del mundo. Todos ellos expertos

en sus respectivos sectores que vinculan, de forma equilibrada, una importante

experiencia estrechamente relacionada con la empresa y la economía en temas de

comercio internacional e inversiones, con el prestigio académico, y una dilatada

y relevante experiencia profesional, arbitral y con relacionamiento empresarial.

La pericia y prestigio de los autores y autoras de la obra facilita que este Derecho

del comercio internacional peruano logre sintetizar, con plena maestría, la teoría


30

Prólogo

y la práctica de importantes ámbitos y cuestiones de aplicación en el Perú sobre

comercio internacional e inversiones, sin perder en momento alguno su voluntad

de exhaustividad.

El libro que el lector tiene en sus manos busca ser una obra comprehensiva.

Con esta clara voluntad presenta el análisis y la práctica de todas las materias

que regulan los diversos sectores de la actividad comercial internacional del Perú,

incluyendo la consideración de las disciplinas multilaterales administradas por la

Organización Mundial del Comercio, los acuerdos comerciales regionales (que

comprenden los tratados de libre comercio) y los acuerdos bilaterales de promoción

y protección de inversiones en los que participa el Perú. Así como los aspectos

de la compraventa internacional, los medios de cobro y pago internacionales

y los contratos de transporte. Asimismo, se incluye el análisis y la práctica del

régimen jurídico del comercio exterior, los elementos aduaneros esenciales de la

importación y la exportación, las políticas de competencia, el régimen jurídico de

las obligaciones contractuales en el Perú y los mecanismos de solución de controversias,

entre otras relevantes materias.

Siendo objetivamente trascendente por estar llamado a constituir un texto de

referencia en la materia en Perú, este libro es, a su vez, testimonio de que la cooperación

internacional académica y profesional es necesaria para enriquecer las

visiones y compartir soluciones para problemas comunes, sobre todo en nuestra

comunidad hispanoamericana. Refleja, asimismo, que esta cooperación es viable

y fructífera cuando se desarrolla con una adecuada planificación, y con un equipo

de académicos y profesionales expertos en los temas que abordan, y genuinamente

comprometidos con un proyecto editorial de amplio alcance.

Esperamos que el esfuerzo de este gran grupo de profesionales colme sus expectativas.

Nada nos gustaría más. Con este deseo manifestamos nuestro especial

agradecimiento a los autores, y a la editorial Tirant lo Blanch, por confiarnos este

proyecto.

Carlos Esplugues Mota y Pierino Stucchi López Raygada

Lima y Valencia, 7 de mayo de 2021


Listado de autoras y autores

Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Carlos ESPLUGUES MOTA, (LLM) Harvard,

(MSc) Edinburgh (editor y autor)

Catedrático de Derecho internacional privado, Universidad de Valencia (España).

Carlos.esplugues@uv.es

Hasta septiembre de 2017 fue Presidente de la Asociación española de Profesores

de Derecho Internacional y Relaciones Internacionales. Es representante del

Reino de España en la Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil

Internacional (UNCITRAL/CNUDMI.WG II Conciliación y Arbitraje) y ha formado

parte de diversas comisiones legislativas en la Comisión Europea, actuando

de forma regular como árbitro y mediador internacional.

Es uno de los más destacados especialistas españoles en Derecho Internacional

Privado y Derecho Comercial Internacional, constando como uno de los 4 autores

españoles de Derecho Internacional Privado, Derecho del Comercio Internacional

y resolución de controversias comerciales internacionales más citados en google

académico. Su obra, traducida al español, inglés, japonés y ruso es amplísima en

número y materias tratadas (561 publicaciones a fecha 2021: 7 libros como autor

único, 73 como director, editor o autor de capítulos en libros internacionales, 342

como director, editor o autor de capítulos en obras nacionales, 56 artículos en

revistas jurídicas internacionales y 83 artículos en revistas jurídicas nacionales).

Ha sido reconocido por las más altas instituciones científicas internacionales

e imparte docencia como profesor invitado de forma regular en Europa, América

y Asia. Miembro del equipo de investigación de excelencia MedArbValencia, ha

sido director o miembro en 41 proyectos de investigación nacionales e internacionales

y 12 tesis dirigidas, todas ellas con la máxima calificación. Por todo ello ha

sido invitado por el Curatorium de la Academia de La Haya de Derecho Internacional

a impartir un curso especial en la sesión de verano de 2024.

Mag. Pierino STUCCHI LÓPEZ RAYGADA (editor y autor)

Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad ESAN.

Socio principal del Estudio Muñiz (Perú).

pstucchi@esan.edu.pe

Máster en Derecho, Empresa y Justicia por la Universitat de València. Máster

en Derecho por la Universidad de La Coruña. Profesor de Derecho Administra-


32

Listado de autoras y autores

tivo en la Universidad ESAN. Presidente de la Sociedad de Derecho y Empresas

Digitales – Sodital. Director del área de competencia, consumo, comunicaciones y

privacidad del Estudio Muñiz.

Ha sido funcionario internacional de la Comunidad Andina, consultor de la

Organización Internacional de Migraciones (OIM) y superintendente adjunto y

defensor del inversionista de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV),

así como gerente legal del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de

la Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi) del Perú y Vicepresidente de

la Comisión de Dumping, Subsidios y Eliminación de Barreras Comerciales no

Arancelarias. Ha sido también Regidor Metropolitano de Lima, capital del Perú,

y decano de la Facultad de Derecho y Ciencia Política de la Universidad Privada

Norbert Wiener (Perú).

Es uno de los más destacados especialistas peruanos en Derecho del Comercio

Internacional y Derecho de la Competencia, constando como leading individual

en su especialidad por The Legal 500 (ranking inglés de abogados). Codirector

de los libros colectivos de referencia peruanos Acuerdo Comercial entre Colombia,

Perú y la Unión Europea, Pontificia Universidad Javeriana, Universidad del

Pacífico y Unión Europea, Bogotá y Lima, 2015; y, TLC Perú – Estados Unidos:

Contenido y aplicación, UPC, Lima, 2008. (ORCID ID 0000-0001-7399-2803).

Mag. Juan AGUAYO LÓPEZ

Vicepresidente y director de asuntos tributarios en la Sociedad de Derecho y

Empresas Digitales – Sodital (Perú).

juan.aguayo@pucp.edu.pe / juan.aguayo@outlook.com

Magíster en Derecho Tributario (con mención sobresaliente) y abogado por la

Pontificia Universidad Católica del Perú. Ganador de la beca Aristóteles, otorgada

en reconocimiento a la excelencia académica en la maestría realizada. Docente en

la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Experto en planeamiento tributario y asesoría en impuesto a la renta y al valor

agregado. Profesional con varios años de experiencia en materia tributaria, tanto

en la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT), como

en el sector privado. Investigador académico con diversos artículos publicados

(ORCID ID 0000-0003-0419-8897).

Mag. César ALVA FALCÓN

Vicepresidente de la Asociación Peruana de Derecho Aduanero y Comercio

Internacional (APDACI). Socio senior del área de comercio exterior y aduanas del

Estudio Muñiz (Perú).


Listado de autoras y autores 33

calva@munizlaw.com

Abogado por la Universidad San Martín de Porres en Lima, Perú. Master en

Comercio Internacional por la Universidad de Alicante, España. Candidato a

Doctor en Derecho por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP). Con

especialización en derecho aduanero y comercio internacional, con el título de

Oficial de Aduanas por la Escuela Nacional de Aduanas del Perú. Estudios en

legislación federal y estatal de los Estados Unidos en la City University of New

York – CUNY. Es asesor y auditor de empresas que desean obtener o cuentan con

la certificación gubernamental como Operador Económico Autorizado (OEA),

auspiciado por la Organización Mundial de Aduanas (OMA). Profesor de pre y

posgrado en la Universidad ESAN, la Universidad San Martín de Porres y la Universidad

Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC).

Ha sido profesor de pre y posgrado en la Universidad Nacional Mayor de San

Marcos, la Universidad San Ignacio de Loyola y la Universidad del Pacífico, así

como en la Escuela de Empresarios de la Asociación de Exportadores del Perú

(ADEX). Cuenta con más de 23 años de experiencia profesional habiendo sido

Gerente Senior del área de aduanas y comercio exterior de la firma internacional

KPMG.

Mag. Ricardo AMPUERO LLERENA

Profesor de la Facultad de Derecho y de la Escuela de Postgrado de la Universidad

Peruana de Ciencias Aplicadas (Perú).

ricardo.ampuero@gmail.com

Máster en Derecho (LL.M.) por la Universidad de Columbia, Nueva York

(Fulbright scholar). Abogado por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas.

Diploma de Especialización en Derecho de Arbitraje e Inversiones por la Universidad

del Pacífico (Lima – Perú). Diploma de Especialización en Derecho Comercial

Internacional por Bucerius Law School (Hamburgo – Alemania).

Ha sido presidente de la Comisión Especial que representa al Estado peruano

en controversias internacionales de inversión.

Braulio ARIAS VILLAGOMEZ

Secretario Académico de la Facultad de Derecho y Ciencia Política de la Universidad

Privada Norbert Wiener (Perú)

braulio.arias@uwiener.edu.pe


34

Listado de autoras y autores

Profesor de Derecho de Contratos en la Universidad Privada Norbert Wiener

y la Universidad Tecnológica del Perú. Diplomado de Especialización en Derecho

de Arbitraje por la Escuela de Posgrado de la Universidad de Lima. Diplomado

de Especialización en Estructuración y Negociación de Contratos por el Centro

de Educación Ejecutiva de la Universidad del Pacífico. Maestría concluida en

Derecho Civil y Comercial por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

Abogado por la Universidad Tecnológica del Perú.

José Antonio BEZADA ALENCASTRE

Socio del área de competencia del Estudio Muñiz (Perú).

jbezada@munizlaw.com

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú y Maestría concluida

en Derecho de la Competencia y Propiedad Intelectual por la misma casa de

estudios. Master concluido en Derecho de Empresa y Justicia en la Universitat de

València (España). Abogado considerado como next generation partner en su especialidad

por The Legal 500 (ranking inglés de abogados). Director de Consumo

de la Sociedad de Derecho y Empresas Digitales – Sodital.

Ha sido apoderado legal del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia

y de la Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi) y Asesor Legal de la Alta

Dirección de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) del Perú.

Prof. Dr. Enrique FERNÁNDEZ MASIÁ

Profesor Titular de Derecho internacional privado, Universidad de Castilla-La

Mancha (Albacete, España)

enrique.fdez@uclm.es

Es docente en posgrados de la Universidad de Castilla-La Mancha: abogacía,

violencia de género, Derecho del consumo y Derecho del comercio internacional.

Es autor de más de cien publicaciones entre libros, manuales, compendios de legislación

y artículos sobre Derecho del comercio internacional, Derecho procesal

internacional, Derecho civil internacional y Nacionalidad y Extranjería.

Ha sido Profesor del Magister Lucentinus sobre propiedad industrial e intelectual

en la Universidad de Alicante y Profesor invitado para impartir posgrados en

la Universidad de Valencia, Universidad Externado de Bogotá (Colombia), Universidad

de La Habana (Cuba), en la Universidad Gabriel René Moreno de Santa

Cruz de la Sierra (Bolivia) y en la Universidad de Turín (Italia). Es colaborador del

equipo de investigación de excelencia MedArbValencia


Listado de autoras y autores 35

Mag. Luis Alfonso GARCÍA–CORROCHANO MOYANO

Profesor de Derecho Internacional Público en la Academia Diplomática del

Perú y la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas – UPC (Perú).

luis.garciac@upc.edu.pe

Abogado por la Universidad de Lima. Máster en Derecho Internacional por la

Universidad Complutense de Madrid. Es decano de la Facultad de Derecho de la

Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas – Es miembro y presidente del Comité

Jurídico Interamericano de la Organización de Estados Americanos – OEA; vocal

titular y presidente del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas

de la Contraloría General de la República; y, árbitro del Centro de Arbitraje de la

Cámara de Comercio de Lima.

Se ha desempeñado como asesor jurídico del Ministerio de Relaciones Exteriores,

asesor jurídico y Secretario técnico de la Delegación peruana a las Rondas

de conversaciones de Brasilia sobre el Diferendo limítrofe peruano–ecuatoriano y

miembro de la Comisión Consultiva ad hoc del Ministerio de Relaciones Exteriores

sobre Delimitación marítima con Chile. Igualmente, se ha desempeñado como

Viceministro de Justicia, presidente del Consejo Nacional de Derechos Humanos

y embajador en misión especial ante Organismos Internacionales de Derechos

Humanos en Washington y Ginebra.

Es miembro de número del Instituto Hispano Luso Americano de Derecho

Internacional – IHLADI, del que fue presidente en el período 2016 – 2018; miembro

de la Asociación Española de Profesores de Derecho Internacional y Relaciones

Internacionales – AEPDIRI; miembro de la Asociación Americana de Derecho

Internacional Privado – ASADIP; miembro de la Asociación Internacional de Derecho

del Mar – ASSIDMER; y, miembro de número de la Sociedad Peruana de

Derecho Internacional – SPDI.

Es coautor del Tratado de Derecho Internacional Público, Tomos I, II y III, Thomson

Reuters, Lima, 2016 – 2019, 2ª edición. Coautor de Las Relaciones entre Perú

y China, Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2011. Ha colaborado en

la Max Planck Encyclopedia of Public International Law, Oxford University Press,

Londrés, 2012; en la Max Planck Encyclopedia of International Procedural Law; y,

en la Biblioteca Audiovisual de Naciones Unidas sobre Derecho Internacional.

Dr. Marco Antonio HUAMÁN SIALER

Vocal Presidente de la Sala de Aduanas del Tribunal Fiscal del Perú. Presidente de

la Asociación Peruana de Derecho Aduanero y Comercio internacional (APDACI).

marcohuaman37@gmail.com


36

Listado de autoras y autores

Abogado por la Universidad Nacional de Trujillo. Doctor en Derecho y Master

en Aduanas. Postdoctoral con Mención en Producción Científica. Doctor en

Educación por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. PhD con Mención

Estudios Legales Internacionales por la Atlantic International University – Estados

Unidos de Norteamérica. Estudios de Maestría en Derecho con mención en

Derecho Internacional Económico en la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Especialista en Aduanas por la Escuela Nacional de Aduanas. Posgraduado en

Tributación por la Universidad de Lima. Pasante en la Universidad de Brasilia

(Brasil). Especializado en Nuevas Técnicas Aduaneras Internacionales en la Unión

Europea por el Instituto de Estudios Fiscales (España).

Es profesor en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, la Pontificia

Universidad Católica del Perú, la Universidad de Lima, la Universidad Nacional

Federico Villarreal y la Universidad Continental. Autor del libro Derecho Aduanero

y Derecho de Comercio Internacional. Socio fundador de la Academia Internacional

de Derecho Aduanero Capítulo Peruano. Miembro del Instituto Peruano

de Derecho Tributario (IPDT).

Miguel MENA RAMÍREZ

Socio de CMS Grau, Jefe del Área de Derecho Aeronáutico. Presidente de la

Asociación Latinoamericana de Derecho Aeronáutico – ALADA – Sección Peruana.

Miguel.Mena@cms-grau.com

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con Post-Grado en

Derecho Aéreo Universidad de San Marcos. Egresado de la Maestría de Derecho

Internacional Económico de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Miembro

del Grupo de Expertos de Asuntos Políticos, Económicos y Jurídicos del Transporte

Aéreo – GEPEJTA de la Comisión Latinoamericana de la Aviación Civil – CLAC.

Se desempeñó como Miembro de la Comisión del Congreso que elaboró el

proyecto de la Ley de Aeronáutica Civil. Representante ante la Comunidad Andina

para la redacción de la Decisión 619 sobre Protección al Consumidor del

Transporte Aéreo en el área andina.

Es profesor de Derecho del Transporte en Universidad San Ignacio de Loyola

y de Derecho Aeronáutico en la Universidad de Lima.

Mag. Oscar Isaac OCHOA OCHOA

Abogado experto en Derecho del Comercio Internacional, Derecho Aduanero

y regulación de servicios públicos (Perú).

oochoa@ositran.gob.pe


Listado de autoras y autores 37

Magister en Regulación de Servicios Públicos y Gestión de Infraestructuras

por la Universidad del Pacífico. Egresado de la Maestría en Derecho Empresarial

de la Universidad Nacional Federico Villarreal. Actual Especialista Legal de la

Gerencia de Supervisión y Fiscalización del Organismo Supervisor de la Inversión

en Infraestructura de Transporte de Uso Público (OSITRAN).

Exfuncionario responsable del Programa de Aduanas y Facilitación del Comercio

de la Secretaria General de la Comunidad Andina. Ha sido asesor y especialista

legal en el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo del Perú y la

Cámara de Comercio de Lima, así como consultor del BIRF –PCM y del IICA.

Kiomi OSORIO

Abogada en Cuatrecasas (Perú).

kiomi.osorio@cuatrecasas.com

Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Master en Derecho,

University of Pennsylvania Law School. Wharton Business and Law Certificate

(WBLC), University of Pennsylvania Law School.

Especializada en fusiones y adquisiciones, derecho corporativo, transacciones

financieras, derecho bancario, seguros, mercados de capitales y regulación financiera.

Ha asesorado a empresas locales e internacionales en operaciones sofisticadas

relacionadas con múltiples jurisdicciones relativas a la compraventa de acciones

y de activos, ofertas de valores a través de emisiones locales e internacionales,

financiamientos tradicionales y estructurados, financiación de proyectos y fondos

de inversión.

Prof. Dr. Guillermo PALAO MORENO

Catedrático de Derecho internacional privado, Universidad de Valencia (España).

Guillermo.palao@uv.es

Licenciado y Doctor por la Universidad de Valencia, institución en la que es

miembro del Grupo de Investigación I+D en Mediación y Arbitraje (MedArb) y

donde fue Vicerrector de Internacionalización y Cooperación hasta 2018. Autor

único de 6 monografías y editor de cerca de una veintena de libros colectivos, ha

elaborado más de dos centenares de trabajos científicos entre artículos y capítulos

de libros. Entre sus líneas de investigación se sitúan el Derecho Internacional

privado, el Derecho del Comercio Internacional y la Litigación Comercial Internacional.


38

Listado de autoras y autores

Es Académico Correspondiente de la “Real Academia de Jurisprudencia y Legislación

de España”, Fellow del European Law Institute, miembro de la “Academia

Internacional de Derecho Comparado”, la “Asociación Española de Profesores

de Derecho Internacional y Relaciones Internacionales”, la “Asociación

Americana de Derecho Internacional Privado”, la “Asociación Hispano-Alemana

de Juristas”, Associate Membre del Centre for Private International Law, University

of Aberdeen (Reino Unido) y Profesor Distinguido por la Facultad de Derecho

de la Universidad de La Habana (Cuba).

Participa en distintas Redes de investigación de ámbito internacional, como

parte de su equipo coordinador, tales como la “Red Iberoamericana de Derecho:

Familia, Migraciones y Solución de Conflictos”, la “Red de Derecho Procesal Civil

Internacional” o la “Red Iberoamericana de Propiedad Intelectual”. Colegiado

en el Ilustre Colegio de Abogados de Valencia, es miembro del “Centro de Mediación

y Arbitraje” de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (Ginebra,

Suiza) y del “Centro de Mediación y Arbitraje” de la Cámara de Comercio

de Valencia (España).

José Antonio PEJOVÉS MACEDO

Socio del Estudio Pejovés (Perú).

pejoves@estudiopejovesmaritimo.com

Abogado por la Universidad de Lima. Magister en Derecho Civil y Comercial

por la Universidad Mayor de San Marcos de Lima. Profesor de Derecho Marítimo

y de Historia General del Derecho en la Facultad de Derecho de la Universidad

de Lima. Investigador del Instituto de Investigación Científica (IDIC) de la misma

casa de estudios. Árbitro del Centro de Arbitraje de la Cámara de Comercio de

Lima. Consultor en asuntos marítimos de la Conferencia de las Naciones Unidas

sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD), de la Comisión Interamericana de

Puertos de la Organización de los Estados Americanos (OEA) y de la Comisión

Oceanográfica Intergubernamental de la UNESCO. Coautor del proyecto de la

Ley de Navegación y Comercio Marítimo del Perú y de distintos proyectos normativos

marítimos en el Perú.

Autor de los libros: Derecho Marítimo, 25 Ensayos, Cultural Cuzco, Lima,

2007; y, El Tribunal del Consulado de Lima, Antecedentes del Arbitraje Comercial

y Marítimo en el Perú, Fondo Editorial de la Universidad de Lima, Lima,

2018. Coordinador y coautor de la obra colectiva Derecho Portuario, Fondo Editorial

de la Universidad de Lima, Lima, 2014.


Listado de autoras y autores 39

Diana POMAHUALLCA SULCA

Asociada senior del área de comercio exterior y aduanas del Estudio Muñiz

(Perú).

dpomahuall@munizlaw.com

Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Con estudios de

Maestría en Comercio Internacional y Aduanas en la Universidad Nacional Mayor

de San Marcos. Título de Agente de Aduana por el Instituto de Desarrollo

Tributario y Aduanero (INDESTA) de la Superintendencia Nacional de Administración

Tributaria y Aduanera (SUNAT).

Cuenta con más de 10 años de experiencia profesional. Es asesora y auditora

de empresas que desean obtener o cuentan con la certificación gubernamental

como Operador Económico Autorizado (OEA), auspiciado por la Organización

Mundial de Aduanas (OMA).

Mag. Miguel Ángel RAYGADA CASTILLO

Experto en Derecho Corporativo y regulación del sistema financiero (Perú).

mraygada@hotmail.com

Abogado graduado con mención sobresaliente por la Pontificia Universidad

Católica del Perú. Magister en Administración Estratégica de Empresas, Centrum

Católica. Magister en Derecho Bancario y Financiero por la Pontificia Universidad

Católica del Perú. Certificado en General Business Studies por University of

California – UCLA. Extension, Fintech Talent Program, Utrech University. Postitulado

en Derecho Civil Patrimonial por la Pontificia Universidad Católica del

Perú. Experto en gerenciamiento legal de empresas del sistema financiero, nacionales

e internacionales.

Es coautor del libro Gestión del Riesgo Legal, Cengage Learning, Buenos Aires.

Ha sido profesor en diferentes universidades y miembro de las comisiones consultivas

de derechos reales, contratos, derecho financiero y bancario del Colegio

de Abogados de Lima. La prestigiosa publicación británica “The Legal 500”, lo

incluye en la GC Powerlist: Perú, que identifica a los más influyentes e innovadores

General Counsel del país.

Maryliz ROJAS BARANDIARÁN

Abogada principal del área de competencia del Estudio Muñiz (Perú).

mrojasb@munizlaw.com


40

Listado de autoras y autores

Abogada por la Universidad ESAN. Curso de postgrado sobre Colusión (antitrust)

por la Universidad de Chile y Curso de postgrado sobre Abuso de Posición

de Dominio y Acuerdos Verticales (antitrust) por la Universidad de Chile.

Se ha desempeñado como adjunta de docencia del curso de Derecho de la Propiedad

Intelectual de la Universidad Wiener y actualmente se desempeña como adjunta

de docencia del curso de Introducción al Derecho en la Universidad ESAN.

Mag. Víctor SUEIRO VARHEN

Editor principal de la Revista Internacional de Derecho (RID) de la Facultad

de Derecho y Ciencia Política en la Universidad Privada Norbert Wiener (Perú).

victor.sueiro@pucp.pe

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Máster en Derecho, Empresa

y Justicia por la Universitat de València (Sobresaliente Cum Laude). Posgraduado

en Fundamentos de Derecho Público Global por la Universidade da Coruña

y Título de Segunda Especialidad en Derecho Procesal por la Pontificia Universidad

Católica del Perú. Es miembro de la International Legal Network REDCompara de

la Universitat de València y miembro ordinario del Grupo de Investigación sobre Proceso,

Derecho y Justicia (PRODEJUS) de la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Especialista en derecho procesal, ADR, arbitraje y derecho internacional privado.

Investigador y docente contratado en el Departamento Académico de Derecho

de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Docente, Responsable de Investigación

de la Facultad de Derecho y Ciencia Política en la Universidad Privada

Norbert Wiener.

Enrique VARGAS GINOCCHIO

Asociado senior en DS Casahierro Abogados. Colíder del área de Comercio

Internacional, Logística y Aduanas (Perú).

evargas@dscasahierro.pe / kikevginocchio@gmail.com

Abogado por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC). Especialista

en derecho del comercio internacional, ejerciendo la profesión en las principales

firmas de abogados del Perú. Miembro de la Asociación Peruana de Derecho

Aduanero y Comercio Internacional – APDACI.

Participante en el Comité de Facilitación del Comercio de la Cámara de Comercio

Americana del Perú (AmCham). Coautor del libro Comentarios a las Sentencias

en Materia Aduanera emitidas por el Tribunal de Justicia Andino de la

Comunidad Andina de Naciones (TJCAN).


Listado de autoras y autores 41

Mag. Juan Carlos VÉLEZ GADEA

Profesor de la Universidad San Ignacio de Loyola y de la Universidad ESAN.

Socio senior del Estudio Muñiz (Perú).

jcvelez@munizlaw.com

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Diploma en Derecho

de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Magister en Finanzas

y Derecho Corporativo en la Universidad ESAN. LLM (Master of Laws) en

University of Pennsilvania Carey Law School. Certificado en Negocios y Derecho

(Wharton Business and Law Certificate) por University of Pennsylvania, Wharton

School of Business.

Es profesor de la Maestría de Derecho Empresarial de la Universidad San Ignacio

de Loyola y de la facultad de derecho de la Universidad ESAN. Reconocido

por las más prestigiosas publicaciones internacionales tales como Chambers and

Partners, The Legal 500 y Leaders League como abogado líder en la práctica de

derecho corporativo y de fusiones y adquisiciones.

Ha sido asociado de la firma Prosklauer Rose LLP en la oficina de New York.

Ha participado en diversas transacciones de fusiones y adquisiciones desde hace

15 años y ha sido reconocido durante los último cinco años como dealmaker por

la publicación TTR por su participación constante en transacciones de fusiones y

adquisiciones en el Perú y cross border.

Eliane ZAMBRANO NALVARTE

Asistente legal del área de competencia del Estudio Muñiz (Perú).

ezambrano@munizlaw.com / zambrano.e@pucp.pe

Bachiller por la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del

Perú. Programa de Segunda Especialidad en Protección al Consumidor por la misma

casa de estudios.

Se ha desempeñado como asistente y adjunta de docencia del curso de Derechos

del Autor de la Pontificia Universidad Católica del Perú y como jefa de práctica del

curso Derecho de la Propiedad Intelectual por la Universidad Nacional Mayor de

San Marcos.

Integrante del equipo ganador del Moot Court de Propiedad Intelectual 2020

Latinoamérica, organizado por la Asociación Interamericana de la Propiedad Intelectual

(ASIPI) y la Universidad Tecnológica del Perú (UTP).

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