Modelo de Gestión de Riesgos de Corrupción para el Sector Público del Estado de México (versión 3.0)

2

PRESENTACIÓN
;
3

4

ÍNDICE
5

ÍNDICE DE TABLAS
ÍNDICE DE FIGURAS
6

ÍNDICE DE FIGURAS
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8

INTRODUCCIÓN
9

10

I. MARCO DE REFERENCIA
11

12

13

14

15

16

17

18

•
•
•
•
19

•
•
•
•
•
20

•
•
•
•
•
21

22

23

24

25

26

27

*SE:
*EP:
28

29

II. PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
30

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
31

32

33

34

35

ETAPA 2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
:
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38

39

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ETAPA 3. EVALUACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
41

•
•
•
42

✓
✓
✓
43

✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
44

45

46

47

ETAPA 4. EVALUACIÓN DE CONTROLES Y VALORACIÓN DE RIESGOS
DE CORRUPCIÓN
48

49

50

51

52

53

1
54

•
•
55

•
•
ETAPA 5. TRATAMIENTO DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
56

57

•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
ETAPA 6. SEGUIMIENTO Y MONITOREO
58

59

SÉPTIMA ETAPA. COMUNICACIÓN Y DIFUSIÓN
60

•
•
•
•
•
61

62

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
ANÁLISIS CONTEXTUAL DEL ENTE PÚBLICO
63

VALIDACIÓN
64

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
ANÁLISIS FODA
VALIDACIÓN
65

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
ANÁLISIS DEL PROCESO CON POSIBLES RIESGOS DE CORRUPCIÓN
66

VALIDACIÓN
67

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
ANÁLISIS DE LOS COMPORTAMIENTOS O CONDUCTAS CON
POSIBLES RIESGOS DE CORRUPCIÓN
68

VALIDACIÓN
69

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
ANÁLISIS DE LAS PARTES INTERESADAS CON POSIBLES RIESGOS
DE CORRUPCIÓN
VALIDACIÓN
70

ETAPA 1. COMPRENSIÓN DEL CONTEXTO INSTITUCIONAL Y LAS
UNIDADES DE ANÁLISIS
ANÁLISIS DE LAS DISPOSICIONES NORMATIVAS CON POSIBLES
RIESGOS DE CORRUPCIÓN
VALIDACIÓN
71

ETAPA 2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
MATRÍZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
VALIDACIÓN
72

ETAPA 3. EVALUACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CUESTIONARIO PARA DETERMINAR EL IMPACTO DEL RIESGO DE
CORRUPCIÓN
73

VALIDACIÓN
74

ETAPA 3. EVALUACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
MATRÍZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
VALIDACIÓN
75

ETAPA 4. EVALUACIÓN DE CONTROLES Y VALORACIÓN DE RIESGOS
DE CORRUPCIÓN
INVENTARIO DE CONTROLES
VALIDACIÓN
76

ETAPA 4. EVALUACIÓN DE CONTROLES Y VALORACIÓN DE RIESGOS
DE CORRUPCIÓN
CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIÓN DEL CONTROL
77

VALIDACIÓN
78

ETAPA 4. EVALUACIÓN DE CONTROLES Y VALORACIÓN DE RIESGOS
DE CORRUPCIÓN
MATRÍZ DE VALORACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
VALIDACIÓN
2
79

ETAPA 5. TRATAMIENTO DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PLAN DE ACCIÓN PARA EL TRATAIENTO DE RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
VALIDACIÓN
80

SÉPTIMA ETAPA. COMUNICACIÓN Y DIFUSIÓN
ELEMENTOS PARA LA COMUNICACIÓN
VALIDACIÓN
81

82

REFERENCIAS
83

84

ANEXOS
85

86

87

88

Nomb
re del
riesgo
de
corrup
ción
Identificació
n del Riesgo
de
Corrupción
Unida
d de
análisi
s del
riesgo
de
corrup
ción
Nivel
de
decisió
n del
riesgo
Evaluación
del Riesgo
de
Corrupción
Probab
ilidad
Escala
de
valor
numéri
co,
Escala
de
nivel
Impac
to
Escala
de
valor
numér
ico,
Escala
de
nivel
Riesgo
Inherente
Valor
numér
ico
Zona
inicial
del
riesgo
de
corrup
ción
Escala
de
nivel
Nomb
re y
descri
pción
del
contro
l
Evaluación de
Controles
Evalua
ción
del
contro
l
Calific
ación
del
contro
l
Riesgo
Residual
Descri
pción
del
riesgo
residu
al
Zon
a
final
del
ries
go
Priorización del Riesgo
de Corrupción
Jerarquiza
ción
Suma
ponderad
a
(6x + 4y)
Rankin
g
Priorizaci
ón de
atención
Tratamiento del
Riesgo de
Corrupción
Estrat
egia
y/o
acción
de
respue
sta
Indicador de
desempeño/
eficacia
Seguimiento y
Monitoreo
Resultado
de la
fórmula
de cálculo
¿El
control
fue
efectivo?
89

90

DIRECTORIO
COMITÉ COORDINADOR
Mtra. Claudia Margarita Hernández Flores
Dra. Miroslava Carrillo Martínez
Dr. Rodrigo Archundia Barrientos
Lic. Hilda Salazar Gil
Mtro. Pablo Espinosa Márquez
Dr. José Martínez Vilchis
Mtro. Gerardo Becker Ania
SECRETARÍA EJECUTIVA
Mtro. Víctor Romero Maldonado
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