modello organizzativo e di gestione - Trenitalia

RFI
dirigenti, allo scopo di far emergere le aree/processi che presentano profili di criticità ai
sensi del decreto 231 e di individuare le misure organizzative e procedurali poste a loro
presidio.
In tale occasione, l’Organismo ha verificato la coerenza delle procure rilasciate con le
missioni/aree di responsabilità assegnate in RFI.
Gli esiti di ciascuna intervista sono documentati nei relativi verbali, condivisi con gli
interivistati e da questi sottoscritti. I documenti organizzativi e le procedure operative
delle Direzioni sono state consegnate all’Organismo su supporto cartaceo o informatico.
In base alle risultanze delle interviste, l’Organismo ha mappato le aree/processi in cui
sussistono rischi di reato (ccdd. processi sensibili), individuando le singole fattispecie di
reato che insidiano ciascuna area/processo in assenza di qualsiasi misura di prevenzione
(ccdd. rischi di processo).
La mappatura delle aree a rischio è stata sviluppata su tre livelli di dettaglio:
- macroprocesso,
- processo,
- sottoprocesso.
A tale proposito, si evidenzia che nella Società è attualmente in corso un’attività volta alla
redazione del Manuale dei Processi, nel quale sarà compiutamente descritto lo
svolgimento dei processi/sottoprocessi societari. Per quanto concerne i macroprocessi
risultati sensibili, si rinvia alla Parte Speciale del Modello, contenente una sintetica
esplicazione degli stessi.
Per la migliore comprensione dei processi/sottoprocessi sensibili, ci si riporta, invece, alle
specifiche misure organizzativo/procedurali che li disciplinano, indicate nelle Parte
Speciale del Modello e alla stessa allegate.
I rischi di reato sono stati individuati, per quanto possibile, con riferimento al grado di
dettaglio più approfondito (sottoprocesso).
A tal fine, l’Organismo ha utilizzato dati aventi rilevanza oggettiva, dedotti dall’iter di
sviluppo dei processi.
Inoltre, per ponderare al meglio i rischi di commissione di reati nel contesto societario,
l’Organismo ha svolto un’indagine sulle circostanze che, nel tempo, hanno generato
procedimenti penali in relazione alle fattispecie oggi contemplate dal D.Lgs. n.
231/2001.
I risultati della mappatura delle aree/processi a rischio sono stati condivisi con i
Responsabili di Direzione intervistati.
L’Organismo ha illustarato ai citati Responsabili i reati individuati nelle aree/processi,
esemplificando le concrete modalità di attuazione dei comportamtni criminosi. Ciò al
fine di conferire maggiore validità all’attività svolta.
L’Organismo ha, inoltre, domandato ai Responsabili di esprimere un’opinione
sull’adeguatezza del sistema di controllo interno esistente e sulla necessità di un suo
adeguamento ai fini di prevenzione dei reati ipotizzati.
Nel procedere all’individuazione dei rischi esistenti nei processi di RFI S.p.A.,
Modello Organizzativo ex D.Lgs. n. 231/2001 - Parte Generale
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