Adm. Fluxo Financeiro, Adm. Fluxo de Garantias e Processos
Adm. Fluxo Financeiro, Adm. Fluxo de Garantias e Processos
Adm. Fluxo Financeiro, Adm. Fluxo de Garantias e Processos
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Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Câmara <strong>de</strong> Registros, Compensação e<br />
Liquidação <strong>de</strong> Derivativos BM&F<br />
<strong>Adm</strong>. <strong>Fluxo</strong> <strong>Financeiro</strong>, <strong>Adm</strong>. <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong> e <strong>Processos</strong><br />
Versão 1.3<br />
22/agosto
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
FF01 – Câmara avisa Abertura.................................................................................... 04<br />
FF02 – <strong>Fluxo</strong> - Envio do Netting Provisório................................................................... 05<br />
FF03 – <strong>Fluxo</strong> - Envio do Netting Definitivo.................................................................... 06<br />
FF04 – Transferência <strong>de</strong> Pagamento <strong>de</strong> Eventos e Emissões dos Credores do dia............ 07<br />
FF05 – Transferência <strong>de</strong> Reservas............................................................................... 08<br />
FF06 – Transferência <strong>de</strong> Pagamento <strong>de</strong> Eventos e Emissões dos Devedores do dia......... 09<br />
FF07 – Pagamento In<strong>de</strong>vido do Banco - Pré fechamento do Dia.................................... 10<br />
FF08 – Pagamento In<strong>de</strong>vido pela BM&F - Pré fechamento do Dia.................................. 11<br />
FF09 – Pré fechamento do Dia.................................................................................... 12<br />
FF10 – Fechamento do Dia......................................................................................... 13<br />
FF11 – Câmara avisa fechamento............................................................................... 14<br />
FG01 – SELIC - Depósito............................................................................................ 15<br />
FG02 – Depósito Particionado..................................................................................... 16<br />
FG03 – SELIC - Retirada............................................................................................. 17<br />
FG04 – SELIC - Retirada Particionada.......................................................................... 18<br />
FG05 – <strong>Fluxo</strong> - CETIP - Depósito................................................................................. 19<br />
FG06 – CETIP – Depósito Particionado........................................................................ 20<br />
FG07 – <strong>Fluxo</strong> - CDB - CETIP - Retirada........................................................................ 21<br />
FG08 – <strong>Fluxo</strong> - CDB - CETIP – Retirada Particionada..................................................... 22<br />
FG09 – <strong>Fluxo</strong> - CBLC - Depósito.................................................................................. 23<br />
FG10 – <strong>Fluxo</strong> - CBLC - Depósito Particionado............................................................... 24
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
FG11 – <strong>Fluxo</strong> - CBLC - Retirada................................................................................... 25<br />
FG12 – <strong>Fluxo</strong> - CBLC - Retirada Particionada................................................................ 26<br />
FG13 – Fiança Bancária - Depósito.............................................................................. 27<br />
FG14 – Fiança Bancária – Depósito Particionado.......................................................... 28<br />
FG15 – Fiança Bancária - Aditamento <strong>de</strong> Caixa <strong>de</strong> Fiança Bancária................................ 29<br />
FG16 – Fiança Bancária - Retirada............................................................................... 30<br />
FG17 – <strong>Fluxo</strong> Movimentação <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong>.................................................................... 31<br />
FG18 – Aviso <strong>de</strong> Vencimento <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong>................................................................... 32<br />
FG19 – Consultas <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong> Depositadas................................................................. 33
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador <strong>de</strong> Fases – Abertura<br />
Câmara avisa Abertura<br />
IF<br />
BM&F<br />
LDL0028 (8:30)<br />
Câmara avisa Abertura<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 1
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador das Fases – Pré Netting<br />
<strong>Fluxo</strong> - Envio do Netting Provisório<br />
Banco A<br />
LDL0001 1<br />
Câmara Informa o Resultado<br />
Credor <strong>de</strong> Negociações, por<br />
MC, da IF Liquidante (8:30h)<br />
1A<br />
Informa Pré Netting com<br />
chamada das Margens<br />
Via Transação<br />
2<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Confirma <strong>Financeiro</strong><br />
BM&F<br />
LDL0001 1<br />
Câmara Informa o Resultado<br />
Devedor <strong>de</strong> Negociações, por<br />
MC, da IF Liquidante (8:30h)<br />
Piloto Gerenciador <strong>de</strong><br />
Fases & Controlador<br />
Mensagens<br />
Informa Pré Netting com<br />
chamada das Margens<br />
Via Transação<br />
Confirma <strong>Financeiro</strong><br />
2<br />
1A<br />
Corretora<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 2
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador das Fases – <strong>Fluxo</strong> Envio do Netting Definitivo<br />
<strong>Fluxo</strong> – Envio do Netting Definitivo<br />
Banco A<br />
4<br />
LDL0003 Confirmação ou<br />
Divergente (14:11h) as<br />
(14:30h)<br />
Inf. Netting <strong>de</strong>finitivo 2<br />
Via transação BM&F<br />
3<br />
Confirmação<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Câmara Informa o Resultado<br />
Credor <strong>de</strong> Negociações por<br />
MC, da IF Liquidante<br />
LDL0001 – Netting Definitivo<br />
(14:10) 1<br />
* Câmara Informa o Resultado<br />
Devedor <strong>de</strong> Negociações, por<br />
MC, da IF Liquidante<br />
LDL0001 – Netting Definitivo<br />
(14:10h)<br />
1<br />
BM&F<br />
Piloto Gerenciador <strong>de</strong><br />
Fases & Controlador<br />
Mensagens<br />
1<br />
Inf. Netting <strong>de</strong>finitivo<br />
Processa as garantias<br />
Via transação BM&F<br />
3<br />
2<br />
Corretora<br />
Confirmação<br />
STR<br />
BACEN<br />
* Informa Banco Central Resultado<br />
Liquido <strong>de</strong> Negociações das IF’s<br />
LDL0002 - Netting Definitivo<br />
(14:10h)<br />
*Com chamada <strong>de</strong> margens não<br />
cobertas c/ garantias<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 3
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador <strong>de</strong> Fases – Abertura<br />
Transferência <strong>de</strong> Pagamento<br />
<strong>de</strong> Eventos e Emissões dos<br />
Credores do dia<br />
Banco A<br />
BM&F<br />
SEL 1611<br />
Rotina <strong>de</strong><br />
Abertura<br />
(6:30h)<br />
1<br />
LDL0009 Transf.<br />
Eventos / Emissões<br />
(9:00h)<br />
2<br />
3<br />
(9:00)<br />
LDL0009 R1<br />
SELIC<br />
BACEN<br />
STR<br />
LDL0009 R2 (9:00)<br />
3<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 4
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador das Fases – Janela Recebimento / Pagto.<br />
Fase – Transferência <strong>de</strong> Reservas<br />
BM&F<br />
Banco A<br />
1<br />
Banco Central Respon<strong>de</strong><br />
a LDL sobre Transferência<br />
<strong>de</strong> Resultado Líquido <strong>de</strong><br />
Negociação. (LDL0004R2)<br />
(14:30h as 14:50h)<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong><br />
Banco Central<br />
respon<strong>de</strong> a IF sobre<br />
transferência <strong>de</strong><br />
resultado líquido <strong>de</strong><br />
negociação.<br />
(LDL0004R1) (14:30h<br />
às 14:50h)<br />
2<br />
Banco A transfere da<br />
conta reserva bancária<br />
para conta <strong>de</strong> liquidação<br />
da câmara, com fim <strong>de</strong><br />
liquidar sua posição<br />
<strong>de</strong>vedora. (LDL0004)<br />
(14:30h as 14:50)<br />
2<br />
Banco Central<br />
Respon<strong>de</strong> A LDL<br />
sobre Transferência<br />
<strong>de</strong> Resultado Líquido<br />
<strong>de</strong> Negociação.<br />
(LDL0005R1) (15:25h)<br />
4<br />
3<br />
4<br />
Banco Central respon<strong>de</strong> a<br />
IF sobre transferência <strong>de</strong><br />
resultado líquido <strong>de</strong><br />
negociação. (LDL0005R2)<br />
(15:25h)<br />
STR<br />
BACEN<br />
LDL Transfere da Conta<br />
<strong>de</strong>Liquidação para Conta<br />
Reserva Bancária das IF’s<br />
com o fim <strong>de</strong> Liquidaras<br />
Posições Credoras<br />
(LDL0005) (15:25h)<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 5
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador <strong>de</strong> Fases – Pré Fechamento do Dia<br />
Transferência <strong>de</strong> Pagamento<br />
<strong>de</strong> Eventos e Emissões dos<br />
Devedores do dia<br />
BM&F<br />
Banco A<br />
2<br />
1<br />
LDL0009 Transf.<br />
Eventos / Emissões<br />
3<br />
STR<br />
BACEN<br />
LDL0009 R1<br />
LDL0009 R2<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 6
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
LDL requisita transferência por Devolução <strong>de</strong> Crédito In<strong>de</strong>vido<br />
Fase – Pré Fechamento do Dia<br />
Pagamento In<strong>de</strong>vido do Banco<br />
BM&F<br />
Banco A<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong><br />
LDL requesita transferência<br />
<strong>de</strong> sua Conta Liquidação para<br />
para IF referente a <strong>de</strong>volução<br />
<strong>de</strong> Fundos Transferidos<br />
In<strong>de</strong>vidamente (LDL0006)<br />
(até 17:30)<br />
1<br />
Banco Central informa a LDL sobre<br />
Transferência da Conta Liquidação<br />
para IF (LDL0006R1) (até 17:30)<br />
2<br />
2<br />
STR<br />
BACEN<br />
Banco Central informa para Banco A<br />
Crédito na IF Decorrente <strong>de</strong><br />
Tranferência por Devolução <strong>de</strong><br />
Crédito (LDL0006R2) (até 17:30)<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 7
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
IF Requisita Transferência por Devolução <strong>de</strong> Crédito In<strong>de</strong>vido<br />
Fase – Pré Fechamento do Dia<br />
Pagamento In<strong>de</strong>vido pela BM&F<br />
BM&F<br />
Banco A<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong><br />
Banco Central informa para<br />
LDL Crédito na mesma<br />
Decorrente <strong>de</strong> Transferência<br />
por Devolução <strong>de</strong> Crédito<br />
(LDL0025R2) (até 17:30)<br />
2<br />
IF Requisita Transferência <strong>de</strong> sua<br />
Conta Reserva para a LDL Referente<br />
Devolução <strong>de</strong> Fundos Transferidos<br />
In<strong>de</strong>vidamente (LDL0025) (até 17:30)<br />
1<br />
STR<br />
BACEN<br />
2<br />
Banco Central informa IF sobre<br />
Tranferência da Conta Reserva para<br />
LDL (LDL0025R1) (até 17:30)<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 8
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Transferência <strong>de</strong> Conta Liquidação para Conta Corrente da LDL<br />
Fase – Pré Fechamento do Dia<br />
BM&F<br />
Banco A<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong><br />
LDL requesita transferência<br />
<strong>de</strong> sua Conta Liquidação para<br />
sua Conta Corrente (LDL0012)<br />
(17:30h as 18:30h)<br />
1<br />
Banco Central informa a LDL sobre<br />
Transferência da Conta Liquidação<br />
para Conta Corrente (LDL0012R1)<br />
(17:30h as 18:30h)<br />
2<br />
2<br />
STR<br />
BACEN<br />
Banco Central informa para Banco A<br />
Crédito na Conta Corrente da LDL<br />
<strong>de</strong>corrente <strong>de</strong> transferência <strong>de</strong> saldo<br />
da Conta <strong>de</strong> Liquidação (LDL0012R2)<br />
(17:30h as 18:30h)<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 9
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Transferência <strong>de</strong> Conta Liquidação para Conta Corrente da LDL<br />
Fase – Fechamento do Dia<br />
BM&F<br />
Banco A<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong><br />
1<br />
LDL 0018 STR Avisa Câmara<br />
<strong>de</strong> Saldo Remanescente<br />
STR<br />
BACEN<br />
2<br />
LDL 0019 STR Avisa IF<br />
da Transferência <strong>de</strong> Saldo<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 10
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Piloto <strong>Financeiro</strong> – Gerenciador <strong>de</strong> Fases – Fechamento<br />
Câmara avisa Fechamento<br />
IF<br />
BM&F<br />
LDL0029<br />
Câmara avisa Fechamento<br />
FF - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Financeiro</strong> – 11
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
SELIC - Depósito<br />
Confirmação<br />
7<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
Informa Nº <strong>de</strong> Operação SELIC (Dados Titulo)<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
1<br />
3<br />
Confirma Dados Titulo<br />
Informa Dados Titulo<br />
Informa <strong>Garantias</strong> a Cobrir<br />
LDL1001 – Inf. <strong>Garantias</strong> a Cobrir 1<br />
LDL1002<br />
LDL1002R1<br />
LDL1003 – Nº Operação SELIC<br />
LDL1003R1<br />
SEL1023<br />
2<br />
5<br />
3<br />
7<br />
2<br />
4<br />
4<br />
SEL 1023<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração <strong>de</strong><br />
<strong>Garantias</strong><br />
5<br />
SEL 1023 R1<br />
6<br />
Deposita<br />
8<br />
Ativos<br />
SEL1023R1<br />
6<br />
SELIC<br />
BACEN<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 1
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
SELIC – Depósito Particionado<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. Finan. Nacional<br />
Confirmação 7<br />
4 Informa Nº <strong>de</strong> Operação SELIC (Dados Titulo)<br />
3 Confirma Dados Titulo<br />
Informa Dados Titulo 2<br />
1 Informa <strong>Garantias</strong> a Cobrir<br />
BM&F<br />
LDL1008<br />
LDL1001 – Inf. Garant. a Cobrir 1<br />
LDL1004 2<br />
Deposita<br />
MC 3 LDL1004R1<br />
<strong>Adm</strong>inistração 8<br />
LDL1005 – Nº Operação SELIC 4 <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
LDL1005R1 7<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
SEL1023 5<br />
SELIC BACEN<br />
IF/PLD SEL1023R1 6<br />
SEL 1023<br />
5<br />
SEL 1023 R1<br />
6<br />
Ativos<br />
9<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 1<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 2
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
SELIC - Retirada<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
6<br />
Solicita Retirada<br />
SEL1023R1<br />
Solicita Retirada SEL1023<br />
Informa não<br />
Disponibilida<strong>de</strong><br />
LDL1006R1<br />
Recebe Confirmação<br />
5<br />
3<br />
4<br />
Solicita Retirada<br />
Informa Nº Operação SELIC<br />
3<br />
N<br />
SELIC<br />
Verifica<br />
se está<br />
Disponível<br />
SEL1023<br />
LDL1006R1 – Nº Operação SELIC<br />
S<br />
3A<br />
LDL1006 – Solicita Retirada<br />
BACEN<br />
1<br />
1<br />
2<br />
SEL1023R1<br />
3A<br />
3<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
5<br />
1A<br />
Baixa 7<br />
Consulta<br />
Ativos<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 3
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
SELIC – Retirada Particionada<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
6<br />
Solicita Retirada<br />
SEL1023R1<br />
Solicita Retirada SEL1023<br />
3<br />
Informa Nº Operação SELIC<br />
Informa não<br />
Disponibilida<strong>de</strong><br />
LDL1007R1<br />
Recebe Confirmação<br />
5<br />
4<br />
3<br />
Solicita Retirada<br />
N<br />
SELIC<br />
Verifica<br />
se está<br />
Disponível<br />
SEL1023<br />
LDL1007R1 – Nº Operação SELIC<br />
S<br />
3A<br />
LDL1007 – Solicita Retirada<br />
BACEN<br />
2<br />
3<br />
3<br />
1<br />
BM&F<br />
LDL1008<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong> 1A<br />
SEL1023R1<br />
Consulta<br />
Baixa<br />
5<br />
1<br />
Ativos<br />
8<br />
7<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 1<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 4
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CETIP - Depósito<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Confirmação<br />
Informa Nº Operação<br />
Valor do Aceite<br />
Dados do Titulo<br />
Inf. Garantia a Cobrir<br />
8<br />
LDL1003<br />
Inf. Nº Operação<br />
LDL1003R1 – Confirmação<br />
3<br />
LDL1002R1 – Valor do Aceite<br />
LDL1002 – Dados do Titulo<br />
4<br />
8<br />
LDL1001 - Inf. Garantia a Cobrir<br />
3<br />
2<br />
4<br />
1<br />
2<br />
1<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
Transação<br />
Confirmação<br />
5 6<br />
7<br />
Depósito<br />
Ativos<br />
Solicita Transferência Transação CETIP<br />
5<br />
IF/PLD<br />
Confirmação<br />
6<br />
Solicita Transferência<br />
Transação CETIP<br />
5<br />
Confirmação<br />
6<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 5
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CETIP – Depósito Particionado<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
9<br />
Informa Nº Operação<br />
Inf. Garantia a Cobrir<br />
LDL1005<br />
Inf. Nº Operação<br />
LDL1001 - Inf. Garantia a Cobrir<br />
Solicita Transferência Transação CETIP0<br />
Confirmação<br />
Solicita Transferência<br />
Transação CETIP<br />
Confirmação<br />
Confirmação<br />
Valor do Aceite<br />
Dados do Titulo<br />
LDL1005R1 – Confirmação<br />
LDL1004R1 – Valor do Aceite<br />
LDL1004 – Dados do Titulo<br />
4<br />
9<br />
4<br />
3<br />
2<br />
1<br />
3<br />
2<br />
1<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
Transação<br />
5<br />
5<br />
6<br />
5<br />
Confirmação<br />
6<br />
LDL1008<br />
Depósito<br />
8<br />
Ativos<br />
7<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 1<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 6
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CDB – CETIP – Retirada<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Informa Nº Operação – LDL1006R1<br />
Transação CETIP<br />
Confirmação<br />
Solicita Retirada - LDL1006<br />
Informa Nº Operação – Trans. BM&F<br />
LDL1006R1<br />
Solicita Retirada<br />
Confirmação<br />
Notifica não<br />
Disponibilida<strong>de</strong><br />
S<br />
N<br />
N<br />
Baixa<br />
5 6<br />
Confirmação<br />
Transação<br />
CETIP<br />
4<br />
4<br />
5<br />
1<br />
1<br />
4<br />
Transação<br />
CETIP<br />
3<br />
Verifica<br />
se está<br />
Disponível<br />
3<br />
2A<br />
2A<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
2<br />
Ativos<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 7
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CDB – CETIP – Retirada Particionada<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Informa Nº Operação – LDL1007R1<br />
Transação CETIP<br />
Solicita Retirada - LDL1007<br />
Confirmação 5<br />
Transação<br />
CETIP<br />
Confirmação<br />
Informa Nº Operação – Trans. BM&F<br />
4<br />
4<br />
5<br />
LDL1007R1<br />
Solicita Retirada<br />
Confirmação<br />
Notifica não<br />
Disponibilida<strong>de</strong><br />
4<br />
Transação<br />
CETIP<br />
1<br />
1<br />
S<br />
3<br />
2A<br />
2A<br />
3<br />
N<br />
Verifica<br />
se está<br />
Disponível<br />
N<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
2<br />
Baixa<br />
7<br />
Ativos<br />
6<br />
LDL1008<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 1<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 8
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CBLC - Depósito<br />
Ativo Aceito em D+1<br />
6<br />
Envia Dados Complementares<br />
4<br />
Devolve Valor Aceito<br />
3<br />
Informa Dados do Titulo<br />
2<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Solicita Transferência<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>.<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
5<br />
Informa Garantia a Cobrir<br />
LDL1001 1<br />
LDL1002<br />
LDL1002R1 (D0) – Valor Aceito<br />
1<br />
2<br />
LDL1003 - Complemento<br />
LDL1003R1<br />
em D+1<br />
6<br />
4<br />
3<br />
Transfere p/ BM&F<br />
Via Arquivo a Noite<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
7<br />
Deposita<br />
Ativos<br />
CBLC<br />
BOVESPA<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 9
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CBLC – Depósito Particionado<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Solicita Transferência<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Ativo Aceito em D+1<br />
Envia Dados Complementares<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
Devolve Valor Aceito<br />
Informa Dados do Titulo<br />
Informa Garantia a Cobrir<br />
5<br />
LDL1001<br />
LDL1004<br />
LDL1004R1 (D0) – Valor Aceito<br />
LDL1005 - Complemento<br />
CBLC<br />
6<br />
3<br />
2<br />
4<br />
1<br />
LDL1005R1<br />
em D+1<br />
1<br />
2<br />
6<br />
BOVESPA<br />
4<br />
3<br />
5A<br />
Transfere p/ BM&F<br />
Via Arquivo a Noite<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
Deposita<br />
Ativos<br />
LDL1008<br />
8<br />
7<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 1<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 10
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CBLC - Retirada<br />
LDL1006R1 – Confirmação<br />
Solicita Retirada LDL1006 (D+0)<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
LDL1006R1<br />
3<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Solicita Retirada<br />
4<br />
Confirma Via<br />
Transação (D+1)<br />
Ñ Disponibilida<strong>de</strong><br />
3<br />
N<br />
1<br />
Solicita<br />
Transferência<br />
S<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
Verifica<br />
se está<br />
disponível<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
2<br />
1<br />
4<br />
4<br />
Confirmação<br />
5<br />
Baixa<br />
6<br />
Ativos<br />
IF/PLD<br />
CBLC<br />
BOVESPA<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 11
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> – CBLC – Retirada Particionada<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
LDL1007R1<br />
LDL1007R1 – Confirmação<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
3<br />
Solicita Retirada LDL1007<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Solicita Retirada 1<br />
Confirma Via<br />
Transação (D+1)<br />
Ñ Disponibilida<strong>de</strong> N<br />
3<br />
4<br />
1<br />
Solicita<br />
Transferência<br />
S<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
Verifica<br />
se está<br />
disponível<br />
CBLC<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
2<br />
4<br />
Confirmação<br />
5<br />
BOVESPA<br />
6<br />
7<br />
Baixa<br />
LDL1008<br />
Ativos<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 1<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 12
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Fiança Bancária - Depósito<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
2<br />
3<br />
1A<br />
4<br />
2<br />
3<br />
4<br />
Fiança Aceita<br />
Informa Nº Fiança<br />
Devolve Valor do Aceite<br />
Informa Dados da Fiança<br />
Informa Garantia a Cobrir<br />
LDL1003R1 - Fiança Aceita<br />
LDL1003 Informa Nº Fiança<br />
LDL1002R1 - Valor do Aceite<br />
LDL1002 – Dados da Fiança<br />
1A LDL1001 - Garantia a Cobrir<br />
9<br />
9<br />
LDL1018<br />
Confirmação <strong>de</strong> Fiança<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
LDL1019 - ou STM<br />
400 até 10:00h<br />
5 6 7<br />
Encaminha Fiança até<br />
as 13:00h<br />
8<br />
Deposita<br />
Ativos<br />
IF/PLD<br />
Bco. Emissor <strong>de</strong><br />
<strong>Garantias</strong><br />
1<br />
Solicita Emissão <strong>de</strong> Fiança<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 13
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Fiança Bancária - Depósito Particionado<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
Fiança Aceita<br />
Informa Nº Fiança<br />
Devolve Valor do Aceite<br />
MC<br />
2 Informa Dados da Fiança<br />
Titular 1<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
1<br />
3<br />
1A<br />
4<br />
Informa Garantia a Cobrir<br />
LDL1005R1 - Fiança Aceita 10<br />
LDL1005 Informa Nº Fiança<br />
LDL1004R1 - Valor do Aceite<br />
2 LDL1004 – Dados da Fiança<br />
LDL1001 - Garantia a Cobrir<br />
1A<br />
10<br />
Solicita Emissão <strong>de</strong> Fiança<br />
3<br />
LDL1018<br />
Confirmação <strong>de</strong> Fiança<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
LDL1019 - ou STM<br />
400 até 10:00h<br />
5 6 7<br />
Bco. Emissor <strong>de</strong><br />
<strong>Garantias</strong><br />
Encaminha Fiança até<br />
as 13:00h<br />
8 LDL1008<br />
Deposita<br />
9<br />
Ativos<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
IF/PLD<br />
MC<br />
Corretora<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Titular 2<br />
Titular N<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 14
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Fiança Bancária – Aditamento <strong>de</strong> Carta <strong>de</strong> Fiança Bancária<br />
3<br />
LDL1010 - Pedido <strong>de</strong> Aditamento<br />
LDL1010R1 – S/N<br />
8<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
2<br />
3<br />
Pedido <strong>de</strong> Aditamento<br />
Via Transação<br />
S/N<br />
Nova Data<br />
4<br />
LDL1018 – Pedido<br />
<strong>de</strong> Confirmação<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
5 6<br />
LDL1019 – S/N<br />
Encaminha<br />
Aditamento<br />
Até as 13:00h<br />
Bco. Emissor <strong>de</strong><br />
<strong>Garantias</strong><br />
7<br />
Atualiza Data<br />
Ativos<br />
IF/PLD<br />
1<br />
Solicita Aditamento<br />
*Liberação do Papel Físico em D+3 do Pedido ou Vencimento<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 15
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Fiança Bancária – Retirada<br />
LDL1006 - Solicita Retirada<br />
1<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
3<br />
LDL1006R1<br />
S/ Acesso a Re<strong>de</strong> do Sist. <strong>Financeiro</strong>. Nacional<br />
MC<br />
1<br />
Solicita Retirada<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
3<br />
Ñ Disponibilida<strong>de</strong><br />
N<br />
Devolução Aceita 4<br />
S<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
2<br />
Verifica<br />
se está<br />
disponível<br />
Baixa<br />
Por Vencimento<br />
Encaminha<br />
p/ Bco. em D+3<br />
6<br />
Bco. Emissor <strong>de</strong><br />
<strong>Garantias</strong><br />
5<br />
Ativos<br />
LDL1006R1 - Retirada Aceita<br />
4<br />
IF/PLD<br />
*Liberação do Papel Físico em D+3 do Pedido ou Vencimento<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 16
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
<strong>Fluxo</strong> Movimentação <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
IF/ PLD<br />
LDL1017<br />
1A<br />
LDL1017R1<br />
2<br />
Corretora<br />
Transação BM&F<br />
Confirmação<br />
2<br />
1A<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
3<br />
Ativos<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
Cliente<br />
1<br />
Solicita<br />
Movimentação<br />
Corretora<br />
1A<br />
Transação BM&F<br />
Confirmação<br />
2<br />
IF/ PLD<br />
LDL1017<br />
1A<br />
LDL1017R1<br />
2<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 17
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Aviso <strong>de</strong> Vencimento <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Aviso <strong>de</strong> Vencimento <strong>de</strong> Ativos<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
2<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
LDL1011<br />
Aviso <strong>de</strong> Vencimento <strong>de</strong> Ativos<br />
2<br />
1<br />
Ativos<br />
Informa<br />
Vencimentos<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensagens - <strong>Garantias</strong> – 18
Câmara <strong>de</strong> Derivativos<br />
Consultas <strong>de</strong> <strong>Garantias</strong> Depositadas<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
MC<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
Consulta <strong>Garantias</strong> Depositadas<br />
Re<strong>de</strong> do Sistema <strong>Financeiro</strong> Nacional<br />
Nacional<br />
Confirmação Consulta<br />
Consulta <strong>Garantias</strong> Depositadas<br />
LDL1012<br />
Membro <strong>de</strong><br />
Compensação<br />
Corretora<br />
Cliente<br />
3<br />
Resposta LDL1012R1<br />
<strong>Garantias</strong> Depositadas<br />
3<br />
1<br />
1<br />
BM&F<br />
<strong>Adm</strong>inistração<br />
<strong>de</strong> <strong>Garantias</strong><br />
2<br />
Consulta<br />
Ativos<br />
Ativos<br />
IF/PLD<br />
FG - <strong>Fluxo</strong> <strong>de</strong> Mensages - <strong>Garantias</strong> – 19
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