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Rolf Neubarth Dissertacao Defesa FINAL REVISADO

50 Quadro 4 – Resumo

50 Quadro 4 – Resumo das características das Instituições em análise Instituição A B C D E Gênero Financeiro Financeiro Financeiro Financeiro Financeiro Principal Setor Banco Banco Banco Corretora de Valores Corretora de Seguros Posicionamento Múltiplo (Var e Corp) Corporativo Investimento Múltiplo (Var e Corp) Corretora de Valores Corretora de Seguros Capital Privado Estrangeiro Privado Estrangeiro Público Nacional Privado Nacional Privado Estrangeiro Funcionários 5.000 600 96.800 50 330 Agências 160 N/A 4.000 N/A N/A Lucro Resultado (2015) Fonte: o autor. R$5.1 bilhões Não Divulgado R$8.1 bilhões Não Divulgado Não Divulgado 3.3 Dados da pesquisa O objeto deste estudo é a continuidade de negócios em empresas financeiras que possuem governança corporativa. Depois de aprofundada pesquisa sobre os construtos e temas pertinentes, foi estabelecida a pergunta de pesquisa: as empresas da indústria financeira brasileira atuam com a gestão de continuidade de negócios e se preparam para responder a incidentes e eventos de alto impacto operacional, quanto aos requisitos específicos da NBR ISO/IEC 22301? A coleta de dados, do tipo entrevista aberta, será realizada junto à amostra e considerará o envolvimento e análise de documentos, políticas, evidência de processos de validação de testes de contingência, planos, dados primários e secundários. O roteiro de entrevistas categorizado pode ser visualizado no Quadro 5 a seguir, e o protocolo das entrevistas está apresentado no Apêndice A.

51 Quadro 5 – Categorização do roteiro de entrevistas da pesquisa Constructo Governança Corporativa Governança Corporativa Identificação questionário H I Questão A organização possui política(s) específica(s) para o cumprimento de ações relacionadas a gerenciamento de riscos, controles internos e sistema de conformidade (compliance)? Sim ou não? Se sim, explique sobre a política. Agentes de governança nas empresas possuem papel relevante no fortalecimento da disseminação de fatores que garantam, entre outras prioridades, uma estratégia de proteção das operações críticas e de missão crítica da organização. A diretoria da organização possui agenda específica na identificação de processos relacionados a riscos operacionais, incluindo o engajamento na implementação de medidas para prevenção ou mitigação dos principais riscos os quais a organização pode estar exposta? Sim ou não? Explique sobre como funciona essa agenda. Objetivo específico 2. Analisar a disciplina de continuidade de negócios das empresas no contexto de gerenciamento de risco operacional e governança corporativa. 2. Analisar a disciplina de continuidade de negócios das empresas no contexto de gerenciamento de risco operacional e governança corporativa. Autores pesquisados IBGC, CVM, Silva (2010) IBGC, CVM, Silva (2010) Governança Corporativa J Existe(m) comitê(s) interno(s) de auditoria na organização, de forma a estabelecer processos de monitoração interna, garantindo que os sistemas de controle adotem atitudes preventivas na gestão de risco operacional? Sim ou não? Quais são as pessoas que compõem esse comitê e qual é o período cíclico em que ele ocorre? 2. Analisar a disciplina de continuidade de negócios das empresas no contexto de gerenciamento de risco operacional e governança corporativa. IBGC, CVM, Silva (2010). Risco Operacional K A organização possui uma área ou departamento para atuar em aspectos de gestão de risco operacional? Sim ou não? Como isso se dá? 2. Analisar a disciplina de continuidade de negócios das empresas no contexto de gerenciamento de risco operacional e governança corporativa. Pedote (2002), Manoel (2014)

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