Avtal om diskretionär förvaltning - Strukturinvest

More documents

Recommendations

Info

2 Allmäna upplysningar 2.1 Bolaget är ett svenskt värdepappersbolag med tillstånd från Finansinspektionen för bl.a. diskretionär portföljförvaltning och investeringsrådgivning till kund avseende finansiella instrument enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. 2.2 I de fall Bolaget tillhandahåller en diskretionär portföljförvaltningstjänst till s.k. 5:25-bolag svarar Kunden själv för att Kunden uppfyller kriterierna för att kvalificeras som ett s.k. 5:25-bolag enligt tillämplig skattelagstiftning. 3 Förvaltningsuppdrag 3.1 Kunden har öppnat eller kommer att i samband med detta Avtal öppna en värdepappersdepå alternativt en kapitalförsäkringsdepå, nedan ”Depån”, hos Bolaget. Kunden uppdrar härmed åt Bolaget att diskretionärt och självständigt förvalta Kundens tillgångar i Depån i enlighet med de villkor och riktlinjer som anges i detta avtal med bilagor, nedan ”Tjänsten”. 3.2 Bolagets diskretionära förvaltning av Depån och de värdepapper och likvida medel som vid varje tid finns i Depån skall ske i enlighet med de riktlinjer som gäller för den Förvaltningsstrategi som Kunden har valt i Bilaga 1. 3.3 Bolaget skall självständigt och utan att i förväg samråda med Kunden kunna vidtaga ny- och omplaceringar av det anförtrodda kapitalet på sätt och vid tidpunkter som Bolaget bedömer lämpligt inom ramen för de riktlinjer som anges i Bilaga 1 och Bilaga 3 till detta avtal. 3.4 För det fall Kunden väljer att, utöver det i Bilaga 1 valda investeringsbeloppet, göra tilläggsinvesteringar kommer dessa inledningsvis att placeras såsom likvida medel till dess att Bolaget finner ett lämpligt investeringstillfälle och skall dokumenteras genom ett tillägg till Bilaga 1. 4 Placeringsutfall 4.1 Kunden är införstådd med de risker som är förknippade med handel med finansiella instrument och som finns angivna i Placeringsreglementet (Bilaga 3). Kunden är medveten om att utfallet av placeringar som sker enligt detta avtal kan bli såväl positivt som negativt samt att Bolaget inte kan garantera att Kunden får tillbaka det investerade kapitalet eller garantera framtida avkastning. 4.2 Kunden är även införstådd med att Förvaltningsstrategierna i Bilaga 1 främst är avsedda för en placeringshorisont om minst fem (5) år och att samtliga Förvaltningsstrategier är fokuserade på strukturerade finansiella instrument, vilka normalt inte lämpar sig för en kortsiktig investeringshorisont. 5 Rapportering till kunden 5.1 Kunden erhåller månatligen en sammanställning av Kundens innehav på Depån och dess värde samt en sammanställning som utvisar utförda transaktioner under den senaste månaden. 5.2 Vid ingången till varje nytt kvartal erhåller kunden en sammanställning över utvecklingen av de modellportföljer som ingår i av kund vald Förvaltningsstrategi enligt Bilaga 1. Utvecklingen jämförs med referensindex. I den kvartalsvisa rapporten redovisas även eventuell rörlig prestationsbaserad avgift för perioden som utgått enligt Bilaga 2. 4 Avtal om diskretionär förvaltning | Strukturinvest Fondkommission
6 Förvaltningsarvode; kostnader 6.1 Kunden skall som förvaltningsarvode till Bolaget erlägga en fast procentuell avgift på det förvaltade kapitalet samt en rörlig prestationsbaserad avgift. Tillämpliga Avgifter och Kostnader med anledning av Tjänsten framgår av Bilaga 2. Förvaltningsarvode uttas i efterhand av Bolaget i samband med varje månadsskifte. Särskilda bestämmelser finns i Bilaga 2 om förvaltningsarvodet när detta avtal upphör att gälla vid annan tidpunkt än vid månads- eller årsskiftes. 6.2 Kunden svarar för samtliga courtage, avgifter vid köp av fondandelar och andra sedvanliga transaktionskostnader avseende transaktioner över Depån. 6.3 Bolaget skall äga rätt att ta ut avgifter och förvaltningsarvoden enligt detta avtal genom att belasta Kundens Depå. 7 Kundens dispositionsrätt till depån 7.1 Kunden äger ej rätt att så länge detta avtal gäller disponera över Depån eller över i Depån befintliga tillgångar utan föregående samråd och skriftligt medgivande i varje särskilt fall från Bolaget. 7.2 Kunden ansvarar för de skatterättsliga konsekvenser som utbetalningar från Depån kan få, t.ex. med hänsyn till gällande gränsbelopp. 8 Skatter m.m. 8.1 Kunden skall svara för skatter och andra avgifter som skall erläggas enligt svensk eller utländsk lag med avseende på värdepapper förtecknade i Depån, t.ex. preliminärskatt respektive kupongskatt på utdelning. 8.2 Bolaget ansvarar inte för Kundens skatterättsliga status och de bedömningar av denna status som Skatteverket och andra myndigheter kan komma att göra. Bolaget svarar heller inte för de skatterättsliga konsekvenser som kan uppkomma för Kunden till följd av detta avtal och de transaktioner som företas enligt avtalet. 9 Behandling av personuppgifter 9.1 Bolaget lagrar med automatisk databehandling uppgifter om sina kunder, vilka uppgifter kan ha erhållits direkt från Kunden eller på annat sätt. Kunden lämnar, i enlighet med personuppgiftslagen (1998:204), sitt samtycke till all sådan databehandling och till att Bolaget får lämna ut uppgifter till banker, värdepappersbolag, myndigheter och andra då så underlättar för Bolaget att kunna tillhandahålla de tjänster och erbjudanden som Kunden beställt eller anmält sitt intresse för. Personuppgift kan också komma att lämnas ut när Bolaget har en skyldighet enligt lag eller författning att lämna ut sådan uppgift. 10 Begränsning av bolagets ansvar 10.1 Bolaget är inte ansvarigt för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Bolaget självt är föremål eller vidtar sådan konfliktåtgärd. 10.2 Skada som uppkommit i andra fall än vad som anges i punkt 10.1 ovan skall inte ersättas av Bolaget om Bolaget varit normalt aktsamt. Kunden är införstådd med de risker som är förknippade med förvaltningen Avtal om diskretionär förvaltning | Strukturinvest Fondkommission 5
Page 1 and 2: Avtal om diskretionär förvaltning
Page 3: 1. Parter (1) Strukturinvest Fondko
Page 7 and 8: 12.3 Oavsett vad som sägs i punkt
Page 9 and 10: Om Depå saknas skall komplett ifyl

Avtal om diskretionär förvaltning - Strukturinvest

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?