VINN-Verifiering - Vinnova

32. Utlysningens syfteVINNOVA och Innovationsbron AB genomför en satsning – Verifiering för Tillväxt - för atti tidiga skeden effektivisera processen för kommersialisering av forskningsresultat.Satsningen riktar sig till forskare och andra anställda inom universitet, högskola,Totalförsvarets forskningsinstitut (FOI), IRECO-ägda och IRIS-anslutna forskningsinstitutsom har intressanta forskningsresultat som kan ha en stor kommersiell potential, antingen somgrund till ett nytt företag eller som ett förnyande komplement till ett etablerat företag.Syftet med Verifiering för Tillväxt är att ge sökanden en möjlighet att verifiera och validerade tekniska egenskaperna och de kommersiella möjligheterna hos ett forskningsresultat, ochfastställa den lämpligaste strategin för fortsatt kommersialisering. På detta sätt ges forskare,efterföljande finansiärer och industriella partners en möjlighet att tydligare bedömapotentialen, riskerna och formerna för en fortsatt kommersialisering av forskningsresultatet.Verifiering för Tillväxt består av två program: FOKUS-Verifiering ochVINN-Verifiering.VINNOVAs program för konceptverifiering – VINN-Verifiering - erbjuder en möjlighet attgenomföra en mer omfattande affärsmässig och teknisk verifiering och validering av ettforskningsresultat med kommersiell potential för att• reducera teknisk och kommersiell risk,• fastställa den lämpligaste kommersialiseringsstrategin,

4• utveckla, ett för den fortsatta kommersialiseringen, bedömbart och ändamålsenligtskyddat konceptPå detta sätt ges forskare, efterföljande finansiärer och industriella partners en möjlighet atttydligare bedöma potentialen, riskerna och formerna för en fortsatt kommersialisering avforskningsresultatet.För de sökanden som inte är mogna att lämna in en ansökan för konceptverifiering så erbjuderInnovationsbron via sin FOKUS-Verifiering sökanden en möjlighet att göra en initialaffärsmässig och immaterialrättslig bedömning av forskningsresultaten och bereda projektetför en konceptverifiering.3. Bakgrund och motivDen offentliga forskningsfinansieringen är idag huvudsakligen fokuserad på klassiskakademisk meriterande forskning. Samtidigt har både privata och offentliga aktörer kraftigtreducerat sin finansiering av tidiga faser i kommersialiseringsprocessen. Detta resulterar ibristande incitament att kommersialisera forskningsresultat och i svårigheter att finansiera deforskningsnära faserna av kommersialiseringsprocessen. För många forskare innebär detta attman bara strävar efter publicering och att bli citerad, medan andra mer kommersielltintresserade forskare tvingas avyttra sina forskningsresultat och patent innan de värdeförädlatstillräckligt eller att bilda bolag innan de kommersiella förutsättningarna för ett nytt bolagverifierats.Vidare råder det brist på finansieringsinstrument som anpassats till de speciella förhållandensom råder inom forskningen.Satsningen Verifiering för Tillväxt och därmed denna utlysning, är följaktligen avsedd attbidra till att ovanstående systemsvagheter reduceras dels genom att öka tillgången tillfinansiering i de tidiga forskningsnära faserna, dels genom att utforma verifieringsinsatsernaså att de bidrar till att etablera arbetssätt som har anpassats till de förhållanden som råder iforskningsnära skeenden av kommersialiseringsprocessen.4. Utlysningens inriktningInitialt riktar sig VINN-Verifiering till projekt inom IKT och Bioteknik/Life Science. Frånoch med augusti 2007 kommer programmet att vara öppet for alla branscher och kompetens-/teknikområden.Konceptverifiering innebär en bred uppsättning aktiviteter som alla har till syfte att avgöraom, och på vilket sätt, ett forskningsresultat skall kommersialiseras. Detta kan omfatta projekt• där verifieringen i huvudsak handlar om att minska de tekniska riskerna och värderade kommersiella möjligheterna hos forskningsresultatet och skapa underlag för attavgöra den lämpligaste formen för kommersialisering (licensiering, bolagisering,försäljning etc)• där ett eller flera etablerade företag överväger att exploatera ett, vid högskola ellerforskningsinstitut framtaget forskningsresultat, men där företagen vill få vissa kritiskafrågeställningar verifierade/validerade innan en överenskommelse om exploateringkan erhållas. I dessa fall handlar verifieringen i huvudsak om att för industripartnernverifiera tillämpbarheten hos forskningsresultatet

5Med ett koncept avses i detta sammanhang en eller flera produkt- och tjänsteidéer inom ettkommersiellt attraktivt tillämpningsområde/tillväxtområde där egenskaperna och funktionernahos ett forskningsresultat skapar unika, långsiktigt hållbara konkurrensfördelar.Förutom den FoU och tekniska verifiering som normalt behöver genomföras under ettverifieringsprojekt så bör konceptverifieringen i sin helhet täcka de aspekter somexemplifieras i bilaga 1.I kapitel 12 anges de detaljerade kraven på utformningen av själva ansökan.5. EffektmålVINNOVA betraktar finansiering av behovsmotiverad FoU och insatser för att utvecklaeffektiva innovationssystem som investeringar vilka på sikt skall främja en hållbar tillväxt iSverige. Utlysningens effektmål anger vad VINNOVA förväntar sig att beviljade projekt skallbidra till.VINNOVA har följande huvudsakliga effektmål med VINN-Verifiering:• att fler forskningsresultat ges möjlighet att värderas ur ett kommersiellt perspektiv• att forskningsresultatet vidareutvecklas/kompletteras så att de kommersiella ochtekniska riskerna och möjligheterna inom identifierade tillämpningsområden bättrekan bedömas• att verifieringsarbetet bidrar till att effektivisera kommersialiseringen avforskningsresultat genom att de projekt som har stor kommersiell potential och därmedgoda möjligheter att attrahera partners och kompletterande finansieringfiltreras/selekteras ut med relativt små investeringar. På detta sätt bidrar utlysningentill att höja kvalitén hos de projektresultat som i senare finansieringssteg exponeras förinvesterare och etablerade företag.VINNOVA kommer att utvärdera effektmålen genom en kontinuerlig uppföljning av antaletförslag som lämnas samt genom en uppföljning av resultatens fortsatta kommersialiseringGenom verifieringsinsatsen i denna utlysning så avser VINNOVA också bidra till följandeeffekter i det forskningsnära innovationssystemet:• att verifiering etableras som en viktig komponent i kommersialiseringen avforskningsresultat. VINNOVA bedömer att ett framgångsrikt arbetssätt karaktäriserasav att:- det etableras aktiva nätverk och ett ömsesidigt intresse mellan forskare ochkommersiellt kompetenta entreprenörer och affärskunniga personer inomrelevanta områden och organisationer- incitament skapas som innebär att både forskare och deras arbetsgivareengagerar sig i idé- och genomförandefasen av kommersialiseringsprocessen,- processer etableras som säkerställer att kommersiellt intressantaforskningsresultat kontinuerligt verifieras och förädlas inför en fortsattkommersialisering• att intresset från kommersiella aktörer ökar för akademisk forskning så att dessaaktörer kompletterar VINNOVA med ytterligare kapital, framför allt i de faser/etapperdär VINNOVAs engagemang minskar och där andra aktörer tar huvudansvaret för denfortsatta finansieringen.

6Dessa två effekter är inte något som det sökande projektet i sig skall resultera i. Däremot sesdet som positivt om det högskole- och institutsnära innovationssystemet involveras ochpåverkas av projektet inom ovanstående områden.6. Krav på projektet och på sökandeFöljande krav ska vara uppfyllda för att ansökan ska komma ifråga för VINNOVAs prövning:• Projektet ska ligga i linje med utlysningens inriktning.• Projektet skall ha en tydlig forskningsbakgrund.• Sökande ska vara forskare/anställda vid universitet, högskola eller forskningsinstitut(Totalförsvarets forskningsinstitut (FOI), IRECO-ägda och IRIS-anslutnaforskningsinstitut).• Eftersom konceptverifieringen skall utreda den lämpligastekommersialiseringsstrategin (innefattande beslut om licensiering, försäljning,bolagisering etc) så får inte projektet ha kommit så långt att bolagisering skett, dvssökande kan inte vara ett nytt eller etablerat bolag där forskningsresultatet skallkommersialiseras. Sökanden bör istället genomföra projektet inom ramen för någonrelevant enhet i det instituts- och högskolenära stödsystemet för kommersialisering avforskningsresultat.• Projektet ska genomföras i aktiv samverkan mellan akademi och personer ellerorganisationer som tillför kommersiellt kunnande till projektet. Projektteamet skadärför engagera både nyckelpersoner kring den forskning som bedrivits och minst enperson med ett dokumenterat kommersiellt kunnande.• Beroende på området så kan verifieringsarbetet variera avsevärt, både i tid och ipengar. Oavsett detta så skall ansökningen beskriva en helhet, dvs hur man ietapper med tydliga milstolpar avser genomföra både den tekniska och affärsmässigaverifieringen. Baserad på denna plan och ansökans övriga innehåll så kommerVINNOVA att avgöra på vilket sätt och med vilket belopp som projektet kan stödjas.Det beviljade beloppet kommer att knytas till projektplanens milstolpar, dvs beviljadeprojekt kommer att erhålla finansiering i steg baserat på hur väl man lyckas uppfyllaöverenskomna milstolpar. VINNOVA rekommenderar därför sökanden att planera demilstolpar i steg om 200 000-500 000 kronor, (se vidare under kapitlet Budget).7. BedömningskriterierFöljande kriterier kommer att avgöra VINNOVAs beslut om finansiering av enprojektansökan:Relevans,Kriteriet bedömer den kommersiella potentialen hos det koncept man vill verifiera och dessmöjligheter att skapa affärsnytta i ett nytt eller i ett befintligt företag, dvs• Möjlighet att skapa kundnytta, dvs produkt- och tjänstekonceptets möjlighet att lösaett tydligt kundbehov• Möjlighet att skapa tillväxt, dvs den kommersiella attraktiviteten hos dettillämpningsområde man identifierat för produkt och tjänstekoncepten• Möjlighet att skapa konkurrenskraft, dvs forskningsresultatets förmåga att skapakonkurrensfördelar inom tillämpningsområdet och ge den affär man verifierar en stark(immaterialrättslig) position.• Behovet av verifieringsstöd, dvs den positiva skillnad ett VINNOVA-stöd kaninnebära för projektet

7Kvalitet,• Uppfinnings- och innovationshöjd, dvs det kommersiella konceptets nyhetsvärde samtgraden av, för tillämpningsområdet, banbrytande egenskaper och funktioner somforskningsresultatet har.• Kvalitén hos de kommersiella och tekniska fakta och hypoteser som ansökan byggerpå.• Projektets integration i sökande högskolas eller forskningsinstituts strategiskautveckling av stödet för kommersialisering av forskningsresultat, dvs i en för övrigtjämn bedömning av ansökningar så kommer en ansökan, som på ett tydligt sätt bidrartill att utveckla det högskole- och institutsnära stödsystemet för kommersialisering avforskning, att ges ett mervärde vid bedömningen.Genomförbarhet,• Realismen i projektplanen och projektbudgeten (relevansen hos aktiviteter, kostnaderoch milstolpar relativt det koncept man vill verifiera).• Kompetensen och ambitionen i teamet relativt de mål projektet har. Exempelviserfordras att nödvändig kommersiell och teknisk kompetens finns i teamet för attgenomföra konceptverifieringen samt att teamet uppvisar en trovärdig vilja, förmågaoch engagemang för att genomföra en kommersialisering av forskningsresultatet.Exploaterbarhet/nyttiggörande• Kriteriet bedömer eventuella hinder för att genomföra konceptverifieringen och eneventuell fortsatt kommersialisering av forskningsresultatet. Med hinder avsesimmateriella, regulatoriska, juridiska och marknadsmässiga faktorer som förhindrarexploateringen av forskningsresultatet. Ju färre hinder desto högre ”rating” vidbedömningen; ju allvarligare hinder är desto lägre ”rating”.Kriterierna kommer också att återkomma i uppföljningar av projekt och framtidautvärderingar av utlysningens effekter.8. BudgetUnder 2007 finns ca 18 miljoner kronor budgeterat för VINN-Verifiering. På sikt kommerprogrammet att ha en budget på ca 25 miljoner kronor årligen.De beviljade projekten kommer att finansieras etappvis, dvs finansieringsbesluten skersuccessivt och kopplas till milstolpar i verifieringsplanen. Normal sker besluten i successivasteg om 200 000-500 000 kronor. Detta innebär att beslutet att stödja en ansökan kommer attomprövas vid varje milstolpe, dvs ett fortsatt finansiellt stöd efter det initiala beslutet kräveratt projektet uppvisar tydlig kommersiell potential och projektmässig genomförbarhet genomatt överenskomna värdehöjande etappmål uppnåtts. (Med värdehöjande etappmål avsestidpunkter då affärsmässiga och tekniska risker reducerats på ett sätt som gör att denkommersiella bedömningen av projektet förbättrats).Ett projekt inom programmet VINN-Verifiering kan sammantaget erhålla maximalt 2miljoner kronor.

89. TidplanAnsökningar till VINN-Verifiering kan inlämnas kontinuerligt. Utlysningen har dock fastabedömningstidpunkter då beslut om nya projekt tas. Första uppsamlingstidpunkt då inkomnaansökningar behandlas är 19 februari 2007, kl. 14.00. Ytterligare en uppsamlingstidpunktkommer att hållas under hösten 2007. Tidpunkten för detta meddelas senare.10. BedömningsprocessenBedömningen av ansökningar kommer att genomföras av VINNOVA med anlitande av externexpertis. Bedömningsarbetet sker under sekretess. I vissa fall kommer intervjuer medsökanden att komplettera expertbedömningarna. Bedömningen resulterar i rekommendationer,varefter VINNOVA fattar beslut om finansiering av projekt.Besked om beslut kommer i programmets uppstart att ges ca 6-8 veckor efter attbedömningsarbetet påbörjats. På sikt är målet att beslut om initial finansiering skall tas inom4-6 veckor efter att bedömningsarbetet påbörjats.VINNOVA omfattas av offentlighetsprincipen. Myndigheten har dock en skyldighet attskydda bland annat konfidentiell information enligt Sekretesslagen. Detta ger VINNOVAmöjligheter att hantera ansökningar som innehåller konfidentiell information.11. Hur man ansökerAnsökan görs endast elektroniskt via ansökningstjänsten på VINNOVAs Intressentportal.Denna nås genom utlysningens webbsida på VINNOVAs webbplats under ”Hur manansöker”.För att kunna lämna in en ansökan måste du först skapa ett användarkonto hos VINNOVA.Med hjälp av detta kan du sedan logga in på ansökningstjänsten. Har Du redan ettanvändarkonto hos VINNOVA kan du använda detta.Vid frågor om den elektroniska ansökningsfunktionen, kontakta VINNOVAs IT-support, tel08-473 32 99, helpdesk@VINNOVA.se. Observera att IT-supportens öppettider är kl 8.00-16.30.12. Ansökans innehåll12.1 AllmäntAnsökningstjänsten består av ett antal elektroniska blankettsidor som fylls i av sökanden. Tillansökan ska bifogas en projektbeskrivning och en personalbilaga.Innehållet i projektbeskrivningen anges nedan.Personalbilagan omfattar- relevant CV för projektledaren och nyckelpersoner i projektteamet. Varje CV är max 2 A4sidor med 12 punkters text. Med relevant avses i detta fall erfarenheter och kompetensersom är relevanta för att verifiera och validera de kommersiella möjligheterna hosforskningsresultatet.

9- För samtliga deltagare redovisas namn, ålder, kön, titel/funktion samt omfattning avmedverkan i projektetEndast dessa bilagor kommer att beaktas vid ansökan.Bilagorna ska vara i pdf-format.12.2 Projektbeskrivning för en ansökan om finansiering av ettkonceptverifieringsprojektEn komplett ansökan om ett verifieringsprojekt har följande innehåll:1. Bakgrund• Beskriver den teknisk/vetenskapliga bakgrunden till ansökan2. Nuläge• Beskriver nuläget för forskningsresultatet och den relaterade forskning sombedrivs hos sökanden• Beskriver ägarförhållandena kring forskningsresultatet/IPR samt andra, förkommersialiseringen relevanta IPR• Anger motivet till varför verifieringsmedel sökts och varför verifiering är mogetoch angeläget att genomföra3. Unikhet och Potential• Redovisar nyhetsvärdet och unikheten hos forskningsresultatet (i form avfunktioner, egenskaper etc)• Beskriver och motiverar hypoteser kring det koncept man vill verifiera ochvalidera. Motiven skall omfatta dels vad man tror om marknadsmotiv (behov,kundgrupper, situationen på marknaden som motiverar konceptet etc.), dels skallansökan ange på vilket sätt man tror att forskningsresultatet kommer att ge unikakonkurrensfördelar för konceptet. (För en beskrivning av begreppet ”koncept”, seUtlysningens inriktning).4. Kopplingen till de högskole- eller institutsnära funktionerna för kommersialisering• Beskriver på vilket sätt projektet är inlänkat i de sökande organisationernainfrastruktur och processer för kommersialisering av forskningsresultat, samt påvilket sätt de sökande organisationerna avser nyttja erfarenheter från projektet föratt utveckla dessa processer och denna infrastruktur.5. Projektorganisation och projektets genomförandestrategi• Beskriver projektteamet (relevant CV för nyckelpersonerna bifogas ansökan) ochteam-medlemmarnas roller projektet• Beskriver strategin för att genomföra verifieringsprojektet6. Projektplan• Redovisar genomförandet i termer av aktiviteter och etapper med tydliga tidsattamilstolpar där projektresultatet förädlats (risker reducerats, kommersiellaförutsättningar klarlagts och kommersialiseringsstrategier tydliggjorts).• Planen skall omfatta en komplett verifiering enligt utlysningens inriktning (sebilaga 1 för en vägledning av verifieringens omfattning).7. Projektbudget• Redovisar relaterat till projektplanen finansieringsbehovet över tiden. Förprojektets närmaste inledande etapper (12-18) månader redovisasfinansieringsbehovet i följande kostnadsslag:- Löner

10- Utrustning- Konsulter och underleverantörer (inkl vilken typ av konsulting det handlar om)- IPR-kostnader, i första hand kostnader för att avgöra IPR-strategin- Resor- Övrigt (specificeras vad dessa kostnader avser)För etapper därutöver redovisas endast kostnaderna per aktivitet• Redovisar den finansiering som sökanden önskar erhålla från VINNOVA samteventuell övrig finansiering som projektet kommer att erhålla från andrafinansiärer (finansiär, belopp och vad pengarna skall användas för i projektet).Notera att VINNOVAs finansieringsbeslut kommer att kopplas till projektetsmilstolpar. Trots detta ska ansökan redovisa det totala finansieringsbehovet förkonceptverifieringen.8. Uppföljnings- och utvärderingsplan• Anger på vilket sätt projektet avser följa upp och redovisa både resultatutvecklingoch effekterna av projektet9. Kommersiell och teknisk riskanalys• Beskriver de huvudsakliga risker som sökanden bedömer att verifieringsprojektethar. Sökanden bör beakta åtminstone följande områden:- Affärs- och marknadsmässiga risker (t ex att inget kundbehov kan verifieras,konkurrensfördelar kan inte etableras p.g.a. egenskaperna hos konkurrerandeerbjudanden eller inlåsningsmekanismer hos kunder etc.)- Tekniska risker (t ex att forskningsresultatet inte är moget eller inte håller förtillämpningskraven; unikheten hos forskningsresultatet kan inte verifieras)- Legala och regulatoriska risker (inkl beroenden och behov av standardisering)- Bedömning av risker i genomförandet, projektrisker (t ex att nödvändigakompetenser inte erhålls, behov av stora investeringar för att ha möjlighet attverifiera vissa egenskaper hos forskningsresultatet)• Bedömningen av riskerna redovisas i termer av (i) uppskattad sannolikhet att enrisk inträffar (ii) konsekvensen för projektet ifall risken inträffar (Se nedan). Bådaaspekterna bedöms i en skala 1-3 (1 = liten, 2= medel, 3= stor).Risk Sannolikhet Konsekvens ÅtgärdRisk X M N För M * N >4 såredovisas på vilketsätt risk X skallhanteras.Projektbeskrivningen för ett verifieringsprojekt ska vara på ca 10 A4-sidor (max 15 A4-sidor)med 12 punkters text.13. KontaktpersonerYtterligare information om programmet, utlysningen och ansökningar lämnas av:Kjell-Håkan Närfelt, programansvarigTel: 08-473 30 47e-post: kjell-hakan.narfelt@VINNOVA.seAnn-Mari Fineman, handläggareTel:08-473 30 49

11e-post: ann-mari.fineman@VINNOVA.seSvar på frågor av administrativ karaktär kan lämnas av:Ulla Lind, assistentTel: 08-473 31 20e-post: ulla.lind@vinnova.se

13- Finns inlåsningsfaktorer hos potentiella kunder och partners (s.k ”lock-in”),regulatoriska krav eller andra faktorer på marknaden som förhindrar/försvårarmöjligheten att kommersialisera forskningsresultatet• Forskningsresultatets unikhet och potential- Kan forskningsresultatets egenskaper möta marknads-/kundkraven och samtidigtskapa unika konkurrensfördelar för den tänkta produkten/tjänsten?- Är forskningsresultatet moget att exploateras för den tänkta produkten/tjänsten?- Vilken eventuell kompletterande forskning krävs?• De tekniska utvecklingsförutsättningarna- Vilka kompletterande teknologier och tjänster behövs för att realiseraprodukten/tjänsten? Hur ser produktarkitekturen ut, dvs hur ser realiseringen utoch nyttjas teknologierna för att realisera produkten/tjänsten?- Hur ser produktionsförutsättningarna och kostnadsbilden ut för realiseringen avprodukten/tjänster?- Vilken kompletterande FoU måste genomföras?• Kompetensbehov och nätverk- Vilka kompetenser och personer behövs för att utveckla produkten och realiseraaffärsidén? Hur förändras detta över tiden?- Vilka nätverk i form av partners, rådgivare, leverantörer, distributörer etc behövsför att exploatera forskningsresultatet? Hur skall detta nätverk byggas upp?• Strategin för de immateriella tillgångarna- Hur skall de immateriella tillgångarna förvaltas för att öka värdet hosprojektet/forskningsresultatet?- Hur kommer ägandet av IPR att hanteras och utvecklas underkommersialiseringsprocessen?- Vilken betydelse har patentering för exploateringen av forskningsresultatet ochden tänkta produkten/tjänsten?- Finns det alternativ till patentering för att ”skydda 2 ” produkten/tjänsten och/ellerge den kommersiella exploateringen ett försprång i tiden?• Finansieringsbehoven- Vilken finansiering behövs för att ta nästa steg (efter verifieringen) ikommersialiseringen av forskningsresultatet?- Hur ser erbjudandet till investerare eller köpare ut?2 Med skydd avses inte bara det juridiska skyddet för patentinnehavaren utan framför allt frågan: På vilket sättkan den immateriella tillgången göras till en handelsvara? Detta innebär ur en tänkbar partner/köpare/investeraresida, att denne måste kunna avgöra potentialen, egenskaperna, unikheten och ägarförhållandena hosforskningsresultatet.