检疫性有害生物风险分析

ISPM 11国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析(2013)国 际 植 保 公 约 秘 书 处 编 制© FAO 2013

出 台 背 景 说 明这 部 分 不 属 于 本 标 准 的 正 式 内 容 。出 版 物 仅 指 该 语 言 版 本 。 出 台 背 景 的 完 整 说 明 参 见 本 标 准 的 英 文 版 。本 标 准 于 2004 年 4 月 经 粮 农 组 织 批 准 。ISPM 11。2004。《 检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 , 包 括 环 境 风 险 和 活 体 转 基 因生 物 分 析 》罗 马 ,《 国 际 植 物 保 护 公 约 》, 粮 农 组 织 。中 文 翻 译 由 中 国 NPPO 审 校 于 2009 年 6 月 。本 标 准 由 秘 书 处 重 订 格 式 于 2012 年 8 月 。已 删 除 的 术 语 和 定 义 包 含 于 ISPM 5 中2013 年 4 月 , 植 物 检 疫 措 施 委 员 会 第 8 届 会 议 通 过 ISPM 11 附 件 4 及 核 心 文本 的 系 列 修 改 。ISPM 11(2013)。 检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 。 罗 马 。《 国 际 植 保 公 约 》。粮 农 组 织出 台 背 景 : 最 后 更 新 于 2013 年 4 月 。

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11目 录通 过 .................................................................................................................................. 11-5引 言 .. ................................................................................................................................ 11-5范 围 .................................................................................................................................. 11-5参 考 资 料 ........................................................................................................................... 11-5定 义 .................................................................................................................................. 11-6要 求 概 要 ........................................................................................................................... 11-6检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 .................................................................................................. 11-81. 第 一 阶 段 : 开 始 ......................................................................................................... 11-81.1 起 点 .............................................................................................................. 11-81.1.1 从 查 明 传 播 途 径 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析 .................................................... 11-91.1.2 从 查 明 有 害 生 物 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析 .................................................... 11-91.1.3 从 审 查 或 修 改 政 策 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析 .............................................. 11-101.2 确 定 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 ....................................................................... 11-101.3 信 息 ............................................................................................................ 11-101.3.1 早 先 的 有 害 生 物 风 险 分 析 ........................................................................... 11-111.4 开 始 阶 段 的 结 论 .......................................................................................... 11-112. 第 二 阶 段 : 有 害 生 物 风 险 评 估 ................................................................................. 11-122.1 有 害 生 物 分 类 ............................................................................................. 11-122.1.1 分 类 的 要 素 ................................................................................................. 11-122.1.1.1 有 害 生 物 的 特 性 .......................................................................................... 11-132.1.1.2 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 存 在 有 害 生 物 .............................................. 11-132.1.1.3 管 理 状 况 ..................................................................................................... 11-132.1.1.4 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 定 殖 和 扩 散 的 可 能 性 .......................................... 11-142.1.1.5 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 经 济 影 响 潜 力 ..................................................... 11-142.1.2 有 害 生 物 分 类 的 结 论 .................................................................................. 11-142.2 评 估 传 入 和 扩 散 的 可 能 性 ........................................................................... 11-142.2.1 有 害 生 物 进 入 的 可 能 性 ............................................................................... 11-152.2.1.1 为 从 有 害 生 物 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析 查 明 途 径 ....................................... 11-152.2.1.2 有 害 生 物 与 来 源 地 途 径 相 联 系 的 可 能 性 ..................................................... 11-162.2.1.3 在 运 输 或 储 存 期 间 存 活 的 可 能 性 ................................................................ 11-162.2.1.4 采 用 现 有 有 害 生 物 管 理 程 序 之 后 有 害 生 物 存 活 的 可 能 性 ............................ 11-162.2.1.5 向 适 宜 寄 主 转 移 的 可 能 性 ........................................................................... 11-162.2.2 定 殖 的 可 能 性 ............................................................................................. 11-172.2.2.1 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 有 适 宜 寄 主 、 转 主 寄 主 和 媒 介 存 在 ................. 11-172.2.2.2 环 境 的 适 宜 性 ............................................................................................. 11-182.2.2.3 栽 培 方 法 和 防 治 措 施 .................................................................................. 11-182.2.2.4 影 响 定 殖 可 能 性 的 有 害 生 物 的 其 他 特 性 ..................................................... 11-182.2.3 定 殖 后 扩 散 的 可 能 性 .................................................................................. 11-19《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-3

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 112.2.4 关 于 传 入 和 扩 散 可 能 性 的 结 论 .................................................................... 11-192.2.4.1 关 于 受 威 胁 地 区 的 结 论 ............................................................................... 11-202.3 评 估 潜 在 经 济 影 响 ...................................................................................... 11-202.3.1 有 害 生 物 的 影 响 .......................................................................................... 11-202.3.1.1 有 害 生 物 的 直 接 影 响 .................................................................................. 11-212.3.1.2 有 害 生 物 的 间 接 影 响 .................................................................................. 11-222.3.2 分 析 经 济 影 响 ............................................................................................. 11-222.3.2.1 时 间 和 地 点 因 素 .......................................................................................... 11-222.3.2.2 分 析 商 业 影 响 ............................................................................................. 11-232.3.2.3 分 析 技 术 ..................................................................................................... 11-232.3.2.4 非 商 业 影 响 和 环 境 影 响 ............................................................................... 11-232.3.3 经 济 影 响 评 估 的 结 论 .................................................................................. 11-242.3.3.1 受 威 胁 地 区 ................................................................................................. 11-242.4 不 确 定 性 的 程 度 .......................................................................................... 11-242.5 有 害 生 物 风 险 评 估 阶 段 的 结 论 .................................................................... 11-253. 第 三 阶 段 : 有 害 生 物 风 险 管 理 ................................................................................. 11-253.1 风 险 水 平 ..................................................................................................... 11-253.2 所 需 的 技 术 信 息 .......................................................................................... 11-263.3 风 险 的 可 接 受 性 .......................................................................................... 11-263.4 确 定 和 选 择 适 当 风 险 管 理 方 案 .................................................................... 11-263.4.1 货 物 选 择 方 案 ............................................................................................. 11-273.4.2 防 止 或 减 少 作 物 侵 染 的 选 择 方 案 ................................................................ 11-283.4.3 确 保 生 产 地 区 、 产 地 或 生 产 点 或 作 物 无 有 害 生 物 的 选 择 方 案 .................... 11-293.4.4 其 他 类 型 途 径 选 择 方 案 ............................................................................... 11-293.4.5 输 入 国 内 部 的 选 择 方 案 ............................................................................... 11-293.4.6 禁 止 商 品 ..................................................................................................... 11-293.5 植 物 检 疫 证 书 和 其 他 遵 守 措 施 .................................................................... 11-303.6 有 害 生 物 风 险 管 理 的 结 论 ........................................................................... 11-303.6.1 监 督 和 审 查 植 物 检 疫 措 施 ........................................................................... 11-304. 有 害 生 物 风 险 分 析 文 件 记 录 ..................................................................................... 11-314.1 文 件 记 录 要 求 ............................................................................................. 11-31S1 附 件 1: 对 《 国 际 植 保 公 约 》 有 关 环 境 风 险 范 围 的 说 明 .......................................... 11-32S2 附 件 2: 对 《 国 际 植 保 公 约 》 关 于 活 体 转 基 因 生 物 有 害 生 物 风 险 分 析范 围 的 说 明 ............................................................................................................... 11-33S2 附 件 3: 确 定 一 种 活 体 转 基 因 生 物 成 为 有 害 生 物 的 可 能 .......................................... 11-34附 件 4: 检 疫 性 植 物 有 害 生 物 风 险 分 析 ........................................................................... 11-36ISPM 11-4 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11通 过第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 ( 检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ) 由 植 物 检 疫 措 施 临时 委 员 会 第 三 届 会 议 于 2001 年 4 月 通 过 。2003 年 4 月 , 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会第 五 届 会 议 通 过 了 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 关 于 环 境 风 险 分 析 的 补 编 , 并 同 意将 其 并 入 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 。 这 样 就 产 生 了 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施标 准 修 订 1( 检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 , 包 括 环 境 风 险 分 析 )。2004 年 4 月 , 植 物检 疫 措 施 临 时 委 员 会 第 六 届 会 议 通 过 了 关 于 活 体 转 基 因 生 物 (LMOs) 有 害 生 物 风险 分 析 的 补 编 , 并 同 意 将 其 并 入 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 修 订 1。 这 样 就 产 生了 现 在 的 标 准 , 即 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 (2004 年 )。 关 于 环 境 风 险 的 补充 条 文 标 为 “S1”, 关 于 活 体 转 基 因 的 补 充 条 文 标 为 “S2”。植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 感 谢 生 物 多 样 性 公 约 秘 书 处 的 支 持 , 并 感 谢 公 约 缔 约方 的 专 家 参 与 编 写 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 补 编 。关 于 检 疫 性 有 害 植 物 有 害 生 物 风 险 分 析 的 附 件 4, 和 本 标 准 核 心 条 文 中 有 关 的修 改 一 道 , 由 植 物 检 疫 措 施 委 员 会 第 X 届 会 议 于 [X 年 X 月 ] 通 过 。引 言范 围本 标 准 详 细 介 绍 开 展 有 害 生 物 风 险 分 析 (PRA) 工 作 , 以 确 定 有 害 生 物 是 否 为 检疫 性 有 害 生 物 。 本 标 准 说 明 用 于 风 险 评 估 的 完 整 过 程 以 及 风 险 管 理 备 选 方 案 的 选 择 。S1S2本 标 准 还 包 括 关 于 植 物 有 害 生 物 对 环 境 和 生 物 多 样 性 风 险 的 分 析 , 其 中 包 括 影响 有 害 生 物 分 析 地 区 含 有 的 非 种 植 / 未 管 理 植 物 、 野 生 植 物 、 生 境 及 生 态 系 统 。 对《 国 际 植 保 公 约 》 关 于 环 境 风 险 范 围 的 解 释 性 说 明 见 附 件 1。本 标 准 就 评 价 活 体 转 基 因 生 物 对 植 物 和 植 物 产 品 的 潜 在 植 物 检 疫 风 险 提 供 指导 。 该 指 导 并 不 改 变 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 第 11 号 的 范 围 , 而 是 旨 在 明 确 与 活 体 转基 因 生 物 植 物 检 疫 风 险 分 析 有 关 的 问 题 。 在 附 件 2 中 对 《 国 际 植 保 公 约 》 关 于 活 体转 基 因 生 物 有 害 生 物 风 险 分 析 的 范 围 作 出 了 一 些 解 释 性 说 明 。关 于 检 疫 性 有 害 植 物 风 险 分 析 的 具 体 指 导 见 附 件 4。参 考 资 料S2 CBD. 2000.《 生 物 多 样 性 公 约 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 》。 蒙 特 利 尔 ,《 生 物 多 样《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-5

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11性 公 约 》。ICPM. 2001. 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 第 三 次 会 议 (2001 年 4 月 2-6 日 , 罗 马 )报 告 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。ICPM. 2005. 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 第 七 次 会 议 (2005 年 4 月 4-7 日 , 罗 马 )报 告 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。IPPC. 1997. 《 国 际 植 物 保 护 公 约 》。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。ISPM 1. 1993. 与 国 际 贸 易 相 关 的 植 物 检 疫 原 则 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组织 。[1995 年 出 台 ][ 经 修 改 ; 现 为 ISPM 1:2006]ISPM 2. 2007. 有 害 生 物 风 险 分 析 框 架 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。ISPM 3. 1995. 外 来 生 物 防 治 物 的 输 入 和 释 放 行 为 守 则 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》,粮 农 组 织 。[1996 年 出 台 ][ 经 修 改 ; 现 为 ISPM 3:2005]ISPM 4. 1995. 建 立 非 疫 区 的 要 求 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。[1996 年出 台 ]ISPM 5. 植 物 检 疫 术 语 表 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。ISPM 7. 1997. 出 口 验 证 制 度 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。ISPM 8. 1998. 某 一 地 区 有 害 生 物 状 况 的 确 定 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。ISPM 10. 1999. 关 于 建 立 非 疫 区 产 地 和 非 疫 生 产 点 的 要 求 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公约 》, 粮 农 组 织 。S2 ISPM 12. 2001. 植 物 检 疫 证 书 准 则 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。[ 经 修改 ; 现 为 ISPM 12:2011]ISPM 32. 2009. 基 于 有 害 生 物 风 险 的 商 品 分 类 。 罗 马 ,《 国 际 植 保 公 约 》, 粮 农 组 织 。定 义本 标 准 使 用 的 植 物 检 疫 术 语 的 定 义 可 见 于 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 第 5 号 ( 植 物检 疫 术 语 )。要 求 概 要有 害 生 物 风 险 分 析 的 目 标 是 , 在 某 一 地 区 查 明 检 疫 上 令 人 关 注 的 有 害 生 物 和 / 或传 播 途 径 并 评 价 其 风 险 , 查 明 受 威 胁 地 区 以 及 酌 情 选 定 风 险 管 理 方 案 。 检 疫 性 有 害生 物 风 险 分 析 工 作 分 三 个 阶 段 进 行 :- 第 一 阶 段 ( 工 作 开 始 ) 涉 及 查 明 检 疫 上 令 人 关 注 , 而 且 针 对 确 定 的 有 害 生 物 风险 分 析 地 区 认 为 需 要 进 行 风 险 分 析 的 有 害 生 物 和 传 播 途 径 。- 第 二 阶 段 ( 风 险 评 估 ) 开 始 对 各 种 有 害 生 物 进 行 分 类 , 以 确 定 是 否 符 合 检 疫 性有 害 生 物 的 标 准 。 风 险 评 估 然 后 评 价 有 害 生 物 进 入 、 定 殖 、 扩 散 的 可 能 性 及 其潜 在 的 经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 -S1)。- 第 三 阶 段 ( 风 险 管 理 ) 涉 及 确 定 管 理 方 案 以 减 少 第 二 阶 段 查 明 的 风 险 。 对 这 些ISPM 11-6 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11方 案 的 效 力 、 可 行 性 和 效 果 进 行 评 估 以 选 定 那 些 适 宜 的 方 案 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-7

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析1. 第 一 阶 段 : 开 始开 始 阶 段 的 目 的 是 查 明 检 疫 上 令 人 关 注 , 且 针 对 确 定 的 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区认 为 需 要 进 行 风 险 分 析 的 有 害 生 物 和 传 播 途 径 。S2S2一 些 活 体 转 基 因 生 物 可 能 具 有 植 物 检 疫 风 险 , 因 而 需 要 进 行 有 害 生 物 风 险 分析 。 然 而 , 其 他 活 体 转 基 因 生 物 除 有 关 非 活 体 转 基 因 生 物 所 引 起 的 植 物 检 疫 风 险 之外 , 并 无 其 他 植 物 检 疫 风 险 , 因 而 无 需 进 行 全 面 有 害 生 物 风 险 分 析 。 所 以 , 对 活 体转 基 因 生 物 而 言 , 开 始 阶 段 的 目 的 是 查 明 那 些 具 有 某 种 潜 在 有 害 生 物 特 点 并 需 要 进一 步 评 估 的 活 体 转 基 因 生 物 , 以 及 根 据 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 无 需 进 一 步 评估 的 活 体 转 基 因 生 物 。活 体 转 基 因 生 物 系 指 使 用 现 代 生 物 技 术 改 变 的 、 表 现 一 种 或 几 种 新 特 性 或 改 变特 性 的 生 物 。 在 多 数 情 况 下 , 亲 本 一 般 不 视 为 植 物 有 害 生 物 , 但 可 能 需 要 进 行 评 估以 确 定 遗 传 改 变 ( 即 基 因 , 调 控 其 他 基 因 的 新 基 因 序 列 , 或 基 因 产 品 ) 是 否 导 致 可能 带 来 植 物 有 害 生 物 风 险 的 新 特 性 或 特 点 。S2 活 体 转 基 因 生 物 可 能 带 来 植 物 有 害 生 物 风 险 的 有 :- 注 入 基 因 的 生 物 体 ( 即 活 体 转 基 因 生 物 )- 基 因 材 料 组 合 ( 例 如 来 自 病 毒 等 植 物 有 害 生 物 的 基 因 ), 或- 遗 传 材 料 转 移 到 另 一 生 物 体 的 结 果 。1.1 起 点有 害 生 物 风 险 分 析 工 作 可 以 从 以 下 活 动 开 始 :- 查 明 出 现 某 种 潜 在 有 害 生 物 风 险 的 途 径- 查 明 可 能 需 要 采 取 植 物 检 疫 措 施 的 有 害 生 物- 审 查 或 修 改 植 物 检 疫 政 策 和 重 点 活 动 。S1起 点 经 常 提 到 “ 有 害 生 物 ”。《 国 际 植 保 公 约 》 对 有 害 生 物 的 定 义 是 “ 任 何 对植 物 或 植 物 产 品 有 害 的 植 物 、 动 物 或 病 原 体 的 种 、 株 ( 品 ) 系 或 生 物 型 ”。 在 应 用这 些 起 点 确 定 植 物 为 有 害 生 物 的 具 体 情 况 时 , 重 要 的 是 注 意 到 有 关 植 物 应 符 合 这 一定 义 。 直 接 影 响 植 物 的 有 害 生 物 符 合 这 一 定 义 。 此 外 , 间 接 影 响 植 物 的 许 多 生 物 体也 符 合 这 一 定 义 ( 例 如 杂 草 / 入 侵 植 物 等 有 害 植 物 )。 关 于 它 们 危 害 植 物 的 事 实 可 以根 据 在 有 害 生 物 发 生 的 地 区 获 取 的 证 据 认 定 。 如 没 有 足 够 证 据 表 明 它 们 间 接 影 响 植ISPM 11-8 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11物 , 可 以 根 据 已 掌 握 的 有 关 信 息 , 通 过 采 用 一 种 明 确 记 载 、 一 致 应 用 和 透 明 的 系 统来 评 估 它 们 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 具 有 潜 在 危 害 。 对 于 为 种 植 而 输 入 的 植 物物 种 或 栽 培 品 种 而 言 , 此 点 尤 其 重 要 。S2可 能 要 求 一 个 国 家 植 保 机 构 (NPPO) 评 估 植 物 检 疫 风 险 的 活 体 转 基 因 生 物 的类 型 包 括 :- (a) 用 作 农 作 物 、 粮 食 和 饲 料 、 观 赏 植 物 或 管 理 森 林 ;(b) 用 于 生 物 修 补 ( 作 为 清除 污 染 的 一 种 生 物 );(c) 用 于 工 业 目 的 ( 例 如 生 产 酶 或 生 物 分 解 塑 料 );(d) 用作 治 疗 剂 ( 例 如 医 药 生 产 ) 的 植 物- 改 性 生 物 防 治 物 , 以 改 进 其 在 这 方 面 作 用 的 性 能- 改 性 有 害 生 物 , 以 改 变 其 致 病 特 点 , 从 而 使 其 对 生 物 防 治 有 用 ( 见 ISPM 3:2005)- 遗 传 改 变 的 生 物 , 以 改 进 其 用 作 生 物 肥 料 或 对 土 壤 的 其 他 作 用 、 生 物 修 补 或 工业 用 途 的 特 点 。S2活 体 转 基 因 生 物 只 有 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 条 件 下 对 植 物 或 植 物 产 品 有 害或 潜 在 有 害 才 能 列 为 一 种 有 害 生 物 类 型 。 这 种 危 害 可 能 表 现 为 对 植 物 或 植 物 产 品 的直 接 影 响 或 间 接 影 响 。 关 于 确 定 一 种 活 体 基 因 生 物 是 否 可 能 成 为 一 种 有 害 生 物 的 过程 指 导 , 请 参 阅 附 件 3“ 确 定 一 种 活 体 转 基 因 生 物 成 为 一 种 有 害 生 物 的 可 能 性 ”。1.1.1 从 查 明 传 播 途 径 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析在 下 列 情 况 下 可 能 需 要 对 某 种 具 体 传 播 途 径 进 行 新 的 或 修 改 的 有 害 生 物 风 险 分 析 :- 以 前 未 输 入 该 国 的 商 品 ( 通 常 是 植 物 或 植 物 产 品 , 包 括 遗 传 改 变 的 植 物 ) 或 来自 某 一 新 地 区 或 新 原 产 国 的 商 品 开 始 进 行 国 际 贸 易- 为 选 育 和 科 学 研 究 目 的 输 入 新 的 植 物 品 种- 查 明 商 品 输 入 以 外 的 传 播 途 径 ( 自 然 扩 散 、 包 装 材 料 、 邮 件 、 垃 圾 、 旅 客 行 李 等 ) 。与 该 传 播 途 径 ( 例 如 由 商 品 传 播 ) 可 能 有 关 的 有 害 生 物 清 单 可 以 通 过 官 方 来源 、 数 据 库 、 科 学 文 献 和 其 他 文 献 或 专 家 磋 商 会 产 生 。 清 单 最 好 根 据 专 家 对 有 害 生物 分 布 及 类 型 的 判 断 进 行 重 点 排 序 。 如 查 明 没 有 任 何 潜 在 的 检 疫 性 有 害 生 物 可 能 通过 这 一 途 径 传 播 , 有 害 生 物 风 险 分 析 可 到 此 为 止 。S2 “ 遗 传 改 变 的 植 物 ” 一 词 理 解 为 用 现 代 生 物 技 术 获 得 的 植 物 。1.1.2 从 查 明 有 害 生 物 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析在 以 下 情 况 下 可 能 需 要 对 某 种 具 体 有 害 生 物 进 行 新 的 或 修 改 的 有 害 生 物 风 险 分 析 :- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 发 现 某 种 新 的 有 害 生 物 已 侵 染 且 定 殖 , 或 暴 发 而 出 现《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-9

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11的 紧 急 情 况- 在 输 入 商 品 中 截 获 某 种 新 的 有 害 生 物 而 出 现 的 紧 急 情 况- 科 学 研 究 已 查 明 某 种 新 的 有 害 生 物 风 险- 某 种 有 害 生 物 传 入 一 个 地 区- 据 报 某 种 有 害 生 物 在 另 一 地 区 造 成 的 危 害 比 原 产 地 更 大- 多 次 截 获 某 种 有 害 生 物- 提 出 输 入 某 种 生 物 的 要 求- 查 明 某 种 生 物 为 其 他 有 害 生 物 的 传 播 媒 介- 对 某 种 生 物 进 行 遗 传 改 变 之 后 , 清 楚 地 查 明 其 可 能 成 为 一 种 植 物 有 害 生 物 。S2 “ 遗 传 改 变 的 ” 一 词 理 解 为 包 括 用 现 代 生 物 技 术 所 获 得 的 。1.1.3 从 审 查 或 修 改 政 策 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析在 下 列 情 况 下 经 常 需 要 从 政 策 关 注 方 面 提 出 新 的 或 修 改 的 有 害 生 物 风 险 分 析 :- 为 审 查 植 物 检 疫 法 规 、 要 求 或 活 动 做 出 一 项 国 家 决 定- 审 议 另 一 个 国 家 或 国 际 组 织 ( 区 域 植 保 组 织 、 粮 农 组 织 ) 提 出 的 建 议- 新 的 处 理 或 失 去 某 一 处 理 系 统 、 新 的 过 程 、 或 新 的 信 息 影 响 到 早 先 做 出 的 决 定- 因 植 物 检 疫 措 施 而 引 起 的 争 端- 一 个 国 家 的 植 物 检 疫 情 况 发 生 变 化 , 建 立 一 个 新 的 国 家 , 或 者 政 治 疆 界 发 生 变 化 。1.2 确 定 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区应 尽 可 能 确 切 地 确 定 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 , 以 便 确 定 需 要 信 息 的 地 区 。1.3 信 息信 息 收 集 是 有 害 生 物 风 险 分 析 所 有 阶 段 的 一 个 必 要 组 成 部 分 。 在 开 始 阶 段 信 息收 集 很 重 要 , 以 便 阐 明 有 害 生 物 的 特 性 、 其 现 有 分 布 及 其 与 寄 主 植 物 、 商 品 等 的 联系 。 随 着 有 害 生 物 风 险 分 析 的 继 续 , 将 视 需 要 收 集 其 他 信 息 , 以 做 出 必 要 的 决 定 。有 害 生 物 风 险 分 析 信 息 可 来 自 各 种 来 源 。 提 供 关 于 有 害 生 物 状 况 的 官 方 信 息 是《 国 际 植 保 公 约 》 中 的 一 项 义 务 ( 第 VIII 条 第 1c 款 ), 官 方 联 络 点 将 促 进 履 行 该项 义 务 ( 第 VIII 条 第 2 款 )。S1 对 环 境 风 险 而 言 , 其 信 息 来 源 一 般 要 比 国 家 植 保 机 构 历 来 利 用 的 信 息 来 源 广 。可 能 需 要 更 加 广 泛 的 投 入 。 这 些 来 源 可 能 包 括 环 境 影 响 评 估 , 但 应 认 识 到 这 种 评 估一 般 与 有 害 生 物 风 险 分 析 的 目 标 不 同 , 不 能 替 代 有 害 生 物 风 险 分 析 。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 进 行 一 次 全 面 风 险 分 析 所 需 要 的 信 息 可 包 括 :ISPM 11-10 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11- 活 体 转 基 因 生 物 的 名 称 、 特 性 和 分 类 状 况 ( 包 括 任 何 相 关 识 别 码 ), 以 及 输 出国 对 活 体 转 基 因 生 物 采 取 的 风 险 管 理 措 施 ;- 分 类 状 况 、 常 用 名 、 收 集 或 获 取 地 点 , 以 及 供 体 生 物 的 特 点 ;- 阐 明 导 入 的 核 酸 或 改 变 ( 包 括 遗 传 结 构 ), 以 及 由 此 产 生 的 活 体 转 基 因 生 物 的基 因 型 和 表 型 特 点 ;- 转 变 过 程 详 情- 适 当 的 检 查 和 认 定 方 法 及 其 特 性 、 敏 感 性 和 可 靠 性 ;- 原 定 用 途 , 包 括 原 定 封 锁- 输 入 的 活 体 转 基 因 生 物 的 数 量 。S2有 关 有 害 生 物 状 态 的 官 方 信 息 是 《 国 际 植 保 公 约 》 中 的 一 项 义 务 ( 第 VIII 条 第1c 款 ), 官 方 联 络 点 将 促 进 履 行 该 项 义 务 ( 第 VIII 条 第 2 款 )。 根 据 《 生 物 多 样 性公 约 》 的 《 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 》(2000;《 生 物 多 样 性 公 约 》) 等 其 他 国 际协 定 , 一 个 国 家 可 以 负 有 提 供 关 于 活 体 转 基 因 生 物 信 息 的 义 务 。 卡 塔 赫 纳 议 定 书 设立 了 一 个 生 物 安 全 交 流 中 心 , 可 能 含 有 有 关 信 息 。 活 体 转 基 因 生 物 的 信 息 有 时 具 有商 业 敏 感 性 , 应 履 行 关 于 信 息 释 放 和 处 理 的 适 用 义 务 。1.3.1 早 先 的 有 害 生 物 风 险 分 析还 应 核 查 途 径 、 有 害 生 物 或 政 策 在 国 内 或 国 际 上 是 否 已 经 进 行 过 有 害 生 物 风 险分 析 。 如 已 进 行 有 害 生 物 风 险 分 析 , 则 应 核 实 其 有 效 性 , 因 为 情 况 和 信 息 可 能 已 经发 生 了 变 化 。 还 应 调 查 利 用 类 似 途 径 或 有 害 生 物 的 有 害 生 物 风 险 分 析 的 可 能 性 , 这可 部 分 或 完 全 替 代 对 新 的 有 害 生 物 风 险 分 析 的 需 要 。1.4 开 始 阶 段 的 结 论在 第 一 阶 段 结 束 时 , 将 已 经 查 明 起 点 、 令 人 关 切 的 有 害 生 物 和 途 径 , 以 及 有 害生 物 风 险 分 析 地 区 。 有 关 信 息 将 已 经 收 集 , 并 将 已 经 查 明 有 害 生 物 单 独 或 与 某 种 途径 结 合 而 成 为 植 物 检 疫 措 施 的 可 能 对 象 。S2对 第 一 阶 段 结 束 时 的 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 国 家 植 保 机 构 可 决 定 该 活 体 转 基 因生 物 :- 是 一 种 潜 在 的 有 害 生 物 , 需 要 在 第 二 阶 段 进 一 步 评 估 或- 不 是 一 种 潜 在 的 有 害 生 物 , 根 据 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 无 需 进 一 步 分 析( 也 见 以 下 段 落 )。S2《 国 际 植 保 公 约 》 规 定 的 有 害 生 物 风 险 分 析 仅 涉 及 植 物 检 疫 风 险 的 评 估 和 管理 。 与 国 家 植 保 机 构 审 查 的 其 他 生 物 或 途 径 一 样 , 活 体 转 基 因 生 物 也 可 能 具 有 不 属于 《 国 际 植 保 公 约 》 规 定 范 围 内 的 其 他 风 险 。 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 有 害 生 物 风《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-11

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11险 分 析 可 能 仅 为 要 求 的 全 部 风 险 分 析 的 一 部 分 。 例 如 , 一 些 国 家 可 能 要 求 对 超 出《 国 际 植 保 公 约 》 规 定 范 围 的 人 畜 健 康 或 环 境 风 险 进 行 评 估 。 当 一 个 国 家 植 保 机 构发 现 可 能 存 在 非 植 物 检 疫 风 险 时 , 可 酌 情 通 知 有 关 当 局 。2. 第 二 阶 段 : 有 害 生 物 风 险 评 估有 害 生 物 风 险 评 估 过 程 大 致 可 分 成 三 个 相 互 关 联 的 步 骤 :- 有 害 生 物 分 类- 评 估 传 入 和 扩 散 的 可 能 性- 评 估 潜 在 经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 )。在 大 多 数 情 况 下 , 这 些 步 骤 在 有 害 生 物 风 险 分 析 中 将 按 顺 序 进 行 , 但 并 非 一 定要 按 照 特 定 顺 序 。 有 害 生 物 风 险 评 估 的 复 杂 程 度 需 要 视 情 况 具 有 技 术 上 的 合 理 性 。本 标 准 可 根 据 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 第 1 号 :1993 年 ) 中 所 规 定 的 必 要 性 、 最 低 程度 的 影 响 、 透 明 度 、 等 同 性 、 风 险 分 析 、 控 制 的 风 险 和 无 歧 视 的 原 则 , 对 具 体 有 害生 物 风 险 分 析 作 出 判 断 。S2对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 在 有 害 生 物 风 险 分 析 中 从 此 点 起 , 该 活 体 转 基 因 生 物被 假 定 为 一 种 有 害 生 物 , 因 此 “ 活 体 转 基 因 生 物 ” 系 指 因 遗 传 改 变 而 具 有 新 的 或 改变 的 特 点 或 特 性 、 从 而 成 为 一 种 潜 在 检 疫 性 有 害 生 物 的 活 体 转 基 因 生 物 。 风 险 评 估应 逐 项 进 行 。 对 于 具 有 与 遗 传 改 变 无 关 的 有 害 生 物 特 点 的 活 体 转 基 因 生 物 , 应 采 用正 常 程 序 评 估 。2.1 有 害 生 物 分 类开 始 时 , 可 能 尚 不 清 楚 第 一 阶 段 查 明 的 哪 些 有 害 生 物 需 要 进 行 有 害 生 物 风 险 分析 。 分 类 过 程 检 查 每 一 有 害 生 物 是 否 符 合 检 疫 性 有 害 生 物 定 义 中 确 定 的 标 准 。在 评 价 与 一 个 商 品 有 关 的 途 径 时 , 对 于 可 能 与 该 种 途 径 有 关 的 各 种 有 害 生 物 可能 需 要 进 行 一 些 单 独 的 有 害 生 物 风 险 分 析 。 在 深 入 检 查 之 前 有 机 会 排 除 考 虑 一 种 或一 些 生 物 是 分 类 过 程 的 一 个 重 要 特 点 。有 害 生 物 分 类 的 一 个 优 点 是 仅 需 要 较 少 的 信 息 就 可 以 开 展 , 然 而 , 应 有 足 够 的信 息 才 足 以 进 行 分 类 。2.1.1 分 类 的 要 素将 一 种 有 害 生 物 归 类 为 检 疫 性 有 害 生 物 包 括 以 下 主 要 要 素 :- 有 害 生 物 的 特 性ISPM 11-12 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 存 在- 限 定 状 况- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 定 殖 和 扩 散 的 可 能 性- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 造 成 经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 ) 的 可 能 性 。2.1.1.1 有 害 生 物 的 特 性应 明 确 确 定 有 害 生 物 的 特 性 , 以 确 保 对 独 特 生 物 体 进 行 评 估 , 且 在 评 估 中 所 使用 的 生 物 信 息 和 其 他 信 息 与 该 生 物 体 相 关 。 如 由 于 尚 未 充 分 查 明 引 起 特 定 症 状 的 因素 而 不 可 能 做 作 到 这 一 点 , 则 应 已 表 明 产 生 一 致 的 症 状 并 能 传 播 。有 害 生 物 的 分 类 单 位 一 般 为 种 。 采 用 更 高 或 更 低 的 分 类 阶 元 应 有 合 理 的 科 学 依据 。 在 使 用 低 于 种 的 分 类 阶 元 时 , 应 有 证 据 表 明 毒 性 差 异 、 寄 主 范 围 或 媒 介 关 系 等因 素 足 以 影 响 植 物 检 疫 状 况 。关 于 考 虑 有 害 植 物 特 性 的 具 体 指 导 见 附 件 4。当 涉 及 媒 介 时 , 如 该 媒 介 与 致 害 生 物 体 有 联 系 并 且 为 有 害 生 物 传 播 所 需 , 该 媒介 也 可 视 为 有 害 生 物 。S2如 系 活 体 转 基 因 生 物 , 需 要 关 于 受 体 或 亲 本 生 物 体 、 供 体 生 物 体 、 遗 传 结 构 、 基 因或 转 基 因 载 体 和 遗 传 改 变 的 性 质 等 方 面 的 信 息 才 能 认 定 。1.3 节 中 规 定 了 信 息 要 求 。2.1.1.2 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 存 在 有 害 生 物在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 整 个 地 区 或 规 定 的 部 分 地 区 不 应 存 在 有 害 生 物 。关 于 确 定 有 害 植 物 是 否 存 在 的 具 体 指 导 见 附 件 4。S2 如 系 活 体 转 基 因 生 物 , 这 应 涉 及 植 物 检 疫 关 注 的 活 体 转 基 因 生 物 。2.1.1.3 管 理 状 况如 有 害 生 物 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 存 在 但 分 布 未 广 , 应 对 该 有 害 生 物 进 行 官方 防 治 或 预 计 在 近 期 内 进 行 官 方 防 治 。S1S2对 造 成 环 境 风 险 的 有 害 生 物 进 行 官 方 防 治 , 可 能 还 涉 及 国 家 植 保 机 构 以 外 的 机构 。 然 而 , 人 们 认 为 可 采 用 第 5 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 补 编 1( 官 方 防 治 限 定 有害 生 物 概 念 的 解 释 与 适 用 准 则 ) 中 关 于 官 方 防 治 的 内 容 , 特 别 是 第 5.7 节 的 内 容 。如 系 活 体 转 基 因 生 物 , 官 方 防 治 应 涉 及 因 活 体 转 基 因 生 物 的 有 害 生 物 性 质 而 采用 的 植 物 检 疫 措 施 。 可 酌 情 考 虑 针 对 亲 本 生 物 体 、 供 体 生 物 体 、 转 基 因 载 体 或 基 因载 体 采 取 官 方 防 治 措 施 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-13

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 112.1.1.4 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 定 殖 和 扩 散 的 可 能 性应 有 证 据 支 持 有 害 生 物 可 能 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 定 殖 或 扩 散 这 一 结 论 。 有害 生 物 风 险 分 析 地 区 应 具 备 适 合 有 害 生 物 定 殖 和 扩 散 的 包 括 保 护 地 条 件 在 内 的 生 态 /气 候 条 件 , 在 相 关 时 , 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 应 有 寄 主 物 种 ( 或 近 亲 )、 转 主 寄 主和 媒 介 。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 还 应 考 虑 以 下 方 面 :- 可 能 增 加 定 殖 和 扩 散 可 能 性 的 , 源 于 遗 传 改 变 的 适 应 性 特 点 的 改 变- 可 能 导 致 有 害 生 物 定 殖 和 扩 散 , 或 新 有 害 生 物 的 出 现 的 基 因 转 移 或 基 因 流 动- 可 能 导 致 具 有 新 的 有 害 生 物 特 点 的 生 物 体 定 殖 和 扩 散 的 基 因 型 和 表 现 型 的 不 稳定 性 , 例 如 可 防 止 异 型 杂 交 的 不 育 基 因 的 丧 失S2 关 于 评 估 这 些 特 点 的 更 详 细 指 导 , 见 附 件 3。2.1.1.5 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 经 济 影 响 潜 力应 有 明 显 迹 象 表 明 有 害 生 物 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 可 能 产 生 无 法 接 受 的 经 济影 响 ( 包 括 环 境 影 响 )。S1S2第 5 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 补 编 2: 潜 在 经 济 重 要 性 和 有 关 术 语 , 包 括 环 境问 题 术 语 的 理 解 准 则 中 阐 明 了 无 法 接 受 的 经 济 影 响 。如 系 活 体 转 基 因 生 物 , 经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 ) 应 涉 及 该 活 体 转 基 因 生 物 的有 害 生 物 性 质 ( 对 植 物 和 植 物 产 品 的 危 害 性 )。2.1.2 有 害 生 物 分 类 的 结 论如 已 确 定 该 有 害 生 物 有 可 能 成 为 检 疫 性 有 害 生 物 , 有 害 生 物 风 险 分 析 过 程 应 当继 续 。 如 某 种 有 害 生 物 不 符 合 检 疫 性 有 害 生 物 的 所 有 标 准 , 关 于 该 有 害 生 物 的 有 害生 物 风 险 分 析 过 程 即 可 停 止 。 如 缺 乏 足 够 信 息 , 应 查 明 不 确 定 性 , 且 有 害 生 物 风 险分 析 过 程 应 继 续 进 行 。2.2 评 估 传 入 和 扩 散 的 可 能 性有 害 生 物 的 传 入 包 括 进 入 和 定 殖 。 评 估 传 入 的 可 能 性 需 要 分 析 有 害 生 物 从 其 原生 地 到 其 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 定 殖 的 可 能 有 关 的 每 一 途 径 。 在 从 具 体 途 径 ( 通常 是 一 种 输 入 商 品 ) 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析 中 , 对 该 途 径 应 进 行 有 害 生 物 进 入 可能 性 的 评 价 。 还 需 要 调 查 与 其 他 途 径 有 关 的 有 害 生 物 进 入 的 可 能 性 。对 已 开 始 的 不 考 虑 具 体 商 品 或 途 径 的 某 种 特 定 有 害 生 物 的 风 险 分 析 , 应 考 虑 各ISPM 11-14 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11种 可 能 途 径 的 可 能 性 。对 扩 散 可 能 性 的 评 估 应 首 先 依 据 与 进 入 和 定 殖 类 似 的 生 物 学 考 虑 。S1关 于 作 为 有 间 接 影 响 的 一 种 有 害 生 物 而 评 估 的 植 物 , 凡 提 到 寄 主 或 寄 主 范 围1时 , 应 理 解 为 系 指 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 内 的 一 种 适 合 的 生 境S1 对 于 有 害 植 物 , 对 进 入 、 定 殖 和 扩 散 等 概 念 应 予 不 同 的 考 虑 。S1S1对 于 为 种 植 而 输 入 的 植 物 , 无 需 评 估 进 入 的 可 能 性 。 输 入 后 , 这 些 植 物 可 以 在 特定 地 点 种 植 和 保 存 。 可 能 出 现 有 害 生 物 风 险 , 如 这 些 植 物 可 以 从 它 们 的 预 定 生 境 扩散 , 在 受 威 胁 地 区 生 长 并 定 殖 。 因 此 , 在 考 虑 2.2.2 节 之 前 , 可 以 先 考 虑 2.2.3 节 。不 是 为 种 植 而 输 入 的 植 物 可 能 用 于 不 同 目 的 ( 例 如 用 于 鸟 食 、 饲 料 或 加 工等 )。 之 所 以 出 现 风 险 是 因 为 这 些 植 物 可 能 从 预 定 用 途 逃 逸 或 转 移 到 受 威 胁 地 区 并在 那 里 定 殖 。关 于 考 虑 有 害 植 物 的 生 境 、 位 置 和 受 威 胁 地 区 的 具 体 指 导 见 附 件 4。S2评 估 某 种 活 体 转 基 因 生 物 传 入 的 可 能 性 需 要 分 析 预 期 的 和 非 预 期 的 传 入 途 径 及预 定 用 途 。2.2.1 有 害 生 物 进 入 的 可 能 性有 害 生 物 进 入 的 可 能 性 取 决 于 从 输 出 国 到 目 的 地 的 途 径 , 以 及 有 害 生 物 与 这 些途 径 接 触 的 次 数 和 数 量 。 途 径 数 量 越 大 , 有 害 生 物 进 入 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 可能 性 越 大 。应 注 意 到 记 载 的 有 害 生 物 进 入 新 地 区 的 途 径 。 应 评 估 目 前 可 能 不 存 在 的 潜 在 途径 。 截 获 有 害 生 物 的 数 据 可 以 提 供 有 害 生 物 有 能 力 与 途 径 结 合 并 且 在 运 输 或 储 存 中存 活 的 证 据 。S1对 将 要 输 入 的 植 物 而 言 , 无 需 评 估 其 进 入 的 可 能 性 。 然 而 , 需 要 评 估 这 些 植 物可 能 携 带 的 有 害 生 物 进 入 的 可 能 性 ( 例 如 为 种 植 而 输 入 的 种 子 夹 带 的 杂 草 种 子 )。关 于 评 估 有 害 植 物 进 入 可 能 性 的 具 体 指 导 见 附 件 4。S2 本 节 不 涉 及 为 有 意 在 环 境 中 释 放 而 输 入 的 活 体 转 基 因 生 物 。2.2.1.1 为 从 有 害 生 物 开 始 的 有 害 生 物 风 险 分 析 查 明 途 径所 有 的 有 关 途 径 都 应 当 考 虑 。 可 以 主 要 根 据 有 害 生 物 的 地 理 分 布 和 寄 主 范 围 查1如 系 通 过 对 其 他 生 物 体 的 影 响 而 间 接 影 响 植 物 的 生 物 体 , 寄 主 / 生 境 术 语 等 也 包 括 那 些 其 他 生 物 体 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-15

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11明 途 径 。 在 国 际 贸 易 中 流 通 的 植 物 和 植 物 产 品 货 物 是 关 注 的 主 要 途 径 , 这 种 贸 易 的现 行 方 式 将 在 很 大 程 度 上 决 定 哪 些 途 径 相 关 。 其 他 途 径 , 例 如 其 他 类 型 的 商 品 、 包装 材 料 、 人 员 、 行 李 、 邮 件 、 运 输 工 具 和 科 学 材 料 的 交 换 也 应 酌 情 考 虑 。 还 应 评 估通 过 自 然 手 段 的 进 入 , 因 为 自 然 扩 散 可 能 减 少 植 物 检 疫 措 施 的 效 益 。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 应 考 虑 所 有 有 关 的 传 入 途 径 ( 预 期 的 和 非 预 期 的 )。2.2.1.2 有 害 生 物 与 来 源 地 途 径 相 联 系 的 可 能 性应 估 计 有 害 生 物 在 空 间 或 时 间 上 与 来 源 地 途 径 相 联 系 的 可 能 性 。 考 虑 的 因 素 有 :- 来 源 地 区 有 害 生 物 发 生- 有 害 生 物 在 与 商 品 、 集 装 箱 或 运 输 工 具 相 联 系 的 生 命 期 发 生- 沿 途 径 流 动 的 数 量 和 频 率- 季 节 性 时 间- 在 原 生 地 采 用 的 有 害 生 物 管 理 、 栽 培 和 商 业 程 序 ( 植 物 保 护 产 品 的 应 用 、 处理 、 精 选 、 淘 汰 、 分 级 )。2.2.1.3 在 运 输 或 储 存 期 间 存 活 的 可 能 性考 虑 的 因 素 有 :- 运 输 的 速 度 和 条 件 , 有 害 生 物 生 命 期 与 运 输 和 储 存 时 间 有 关 的 持 续 时 间- 在 运 输 或 储 存 期 间 生 命 阶 段 的 脆 弱 性- 可 能 与 货 物 相 联 系 的 有 害 生 物 发 生- 在 原 产 国 、 目 的 地 国 或 者 在 运 输 或 储 存 期 间 对 货 物 采 取 的 商 业 程 序 ( 例 如 冷 藏 ) 。2.2.1.4 采 用 现 有 有 害 生 物 管 理 程 序 之 后 有 害 生 物 存 活 的 可 能 性从 原 产 地 到 最 终 使 用 期 间 对 货 物 采 用 了 针 对 其 他 有 害 生 物 的 现 行 有 害 生 物 管 理程 序 ( 包 括 植 物 检 疫 程 序 ), 其 对 该 有 害 生 物 的 效 果 应 予 评 估 。 应 估 计 该 有 害 生 物在 检 验 期 间 未 被 发 现 或 者 采 用 其 他 现 行 植 物 检 疫 程 序 后 仍 然 存 活 的 可 能 性 。2.2.1.5 向 适 宜 寄 主 转 移 的 可 能 性考 虑 的 因 素 有 :- 扩 散 机 制 , 包 括 可 使 从 途 径 向 适 宜 寄 主 流 动 的 媒 介- 输 入 商 品 是 否 将 运 往 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 几 个 或 许 多 终 点- 入 境 点 、 过 境 点 和 终 点 是 否 邻 近 适 宜 寄 主- 在 一 年 中 的 何 时 输 入- 预 计 的 商 品 用 途 ( 例 如 用 于 种 植 、 加 工 和 消 费 )ISPM 11-16 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11- 副 产 品 和 废 物 产 生 的 风 险 。某 些 用 途 ( 例 如 种 植 ) 比 其 他 用 途 ( 例 如 加 工 ) 的 传 入 可 能 性 要 高 得 多 。 也 应考 虑 与 适 宜 寄 主 附 近 商 品 的 任 何 生 长 、 加 工 或 处 理 有 关 的 可 能 性 。S2对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 当 存 在 可 能 转 移 的 植 物 检 疫 关 注 的 特 性 时 , 应 考 虑 基因 流 动 和 基 因 转 移 的 可 能 性 。2.2.2 定 殖 的 可 能 性为 了 估 计 有 害 生 物 定 殖 的 可 能 性 , 应 当 从 目 前 有 害 生 物 发 生 的 地 区 获 得 可 靠 的生 物 学 信 息 ( 生 命 周 期 、 寄 主 范 围 、 流 行 病 学 、 存 活 等 )。 然 后 可 以 将 有 害 生 物 风险 分 析 地 区 的 情 况 与 目 前 该 有 害 生 物 发 生 的 地 区 的 情 况 进 行 比 较 ( 并 考 虑 到 温 室 或暖 房 等 受 到 保 护 的 环 境 ), 并 可 将 专 家 判 断 用 于 评 估 定 殖 的 可 能 性 。 可 以 考 虑 有 关可 比 较 有 害 生 物 的 过 去 实 例 。 应 考 虑 的 因 素 有 :- 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 寄 主 的 存 在 、 数 量 和 分 布- 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 环 境 适 宜 性- 有 害 生 物 的 适 应 潜 力- 有 害 生 物 的 繁 殖 策 略- 有 害 生 物 的 生 存 方 法- 栽 培 方 法 和 防 治 措 施 。在 考 虑 定 殖 的 可 能 性 时 , 应 注 意 一 种 短 暂 存 在 的 有 害 生 物 ( 见 ISPM 8:1998)可 能 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 不 能 定 殖 ( 例 如 由 于 不 适 宜 的 气 候 条 件 ), 但 仍 然 可能 产 生 无 法 接 受 的 经 济 影 响 ( 见 《 国 际 植 保 公 约 》 第 VII 第 3 款 )。S1 关 于 有 害 植 物 , 定 殖 可 能 性 的 评 估 涉 及 预 定 种 植 区 域 以 外 的 生 境 。关 于 评 估 有 害 植 物 定 殖 可 能 性 的 具 体 指 导 见 附 件 4。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 还 应 考 虑 在 没 有 人 类 干 预 的 情 况 下 的 生 存 能 力 。S2此 外 , 如 基 因 流 动 是 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 令 人 关 注 的 问 题 , 应 考 虑 植 物 检 疫关 注 的 某 种 特 征 出 现 和 定 殖 的 可 能 性 。S2 可 以 考 虑 以 往 有 关 可 比 较 活 体 转 基 因 生 物 或 具 有 相 同 结 构 的 其 他 生 物 体 。2.2.2.1 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 有 适 宜 寄 主 、 转 主 寄 主 和 媒 介 存 在应 考 虑 的 因 素 有 :《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-17

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11- 寄 主 和 转 主 寄 主 是 否 存 在 , 它 们 的 数 量 有 多 少 或 可 能 分 布 的 范 围 有 多 广- 寄 主 和 转 主 寄 主 是 否 在 相 当 近 的 地 理 范 围 内 发 生 , 从 而 可 使 该 有 害 生 物 完 成 其生 命 周 期- 当 通 常 的 寄 主 物 种 不 存 在 时 , 是 否 有 其 他 植 物 物 种 可 以 证 明 是 适 宜 的 寄 主- 该 有 害 生 物 扩 散 所 需 的 一 个 媒 介 是 否 已 经 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 存 在 或 可 能传 入- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 有 另 一 个 媒 介 物 种 。考 虑 的 寄 主 的 分 类 阶 元 通 常 应 为 “ 种 ”。 采 用 更 高 或 更 低 的 分 类 阶 元 应 有 合 理的 科 学 依 据 。2.2.2.2 环 境 的 适 宜 性应 查 明 对 有 害 生 物 、 其 寄 主 、 其 媒 介 的 生 长 , 以 及 它 们 在 气 候 不 利 时 期 生 存 和完 成 其 生 命 周 期 的 能 力 至 关 重 要 的 环 境 因 素 ( 例 如 气 候 适 宜 性 、 土 、 有 害 生 物 及 寄主 竞 争 )。 应 注 意 到 , 环 境 对 有 害 生 物 、 其 寄 主 、 其 媒 介 可 能 产 生 不 同 影 响 。 在 确定 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 保 持 原 生 地 的 这 些 生 物 之 间 的 相 互 作 用 是 有 利 于 还 是 不利 于 有 害 生 物 时 , 需 要 认 识 到 这 一 点 。 还 应 考 虑 在 温 室 等 受 到 保 护 的 环 境 中 定 殖 的可 能 性 。可 以 利 用 气 候 模 拟 系 统 将 已 知 的 有 害 生 物 分 布 区 的 气 候 数 据 与 有 害 生 物 风 险 分析 地 区 的 气 候 数 据 进 行 比 较 。2.2.2.3 栽 培 方 法 和 防 治 措 施应 酌 情 对 寄 主 作 物 栽 培 / 生 产 期 间 所 采 用 的 方 法 进 行 比 较 , 以 确 定 这 些 方 法 在 有害 生 物 风 险 分 析 地 区 与 有 害 生 物 原 生 地 之 间 是 否 存 在 可 能 影 响 其 定 殖 能 力 的 差 异 。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 植 物 而 言 , 也 可 酌 情 考 虑 具 体 的 栽 培 、 防 治 或 管 理 方 法 。可 考 虑 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 已 经 存 在 的 减 少 定 殖 可 能 性 的 有 害 生 物 防 治 计划 或 天 敌 。 应 考 虑 无 法 防 治 的 有 害 生 物 比 很 容 易 处 理 的 有 害 生 物 具 有 更 大 的 风 险 。还 应 当 考 虑 是 否 有 ( 或 没 有 ) 适 宜 的 根 除 方 法 。2.2.2.4 影 响 定 殖 可 能 性 的 有 害 生 物 的 其 他 特 性这 些 特 性 包 括 :- 有 害 生 物 繁 殖 策 略 和 有 害 生 物 生 存 方 法 - 应 查 明 使 有 害 生 物 能 够 在 新 环 境 中 有 效繁 殖 的 特 点 , 例 如 单 性 生 殖 / 自 交 、 生 命 周 期 持 续 时 间 、 每 年 代 数 、 休 眠 期 等 。- 遗 传 适 应 性 - 应 考 虑 该 物 种 是 否 多 形 态 及 该 有 害 生 物 在 多 大 程 度 上 已 表 明 具 有ISPM 11-18 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11适 应 与 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 相 同 条 件 的 能 力 , 例 如 , 寄 主 专 化 性 物 种 或 适 应更 广 泛 生 境 或 新 寄 主 的 物 种 。 这 种 基 因 型 ( 和 表 型 ) 变 异 有 利 于 提 高 有 害 生 物经 受 住 环 境 变 化 , 适 应 更 广 泛 生 境 , 发 展 抗 药 性 和 克 服 寄 主 抗 性 的 能 力 。- 定 殖 所 需 的 最 少 种 群 - 如 有 可 能 , 应 估 计 定 殖 所 需 的 最 起 码 的 种 群 。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 如 有 证 据 表 明 基 因 型 和 表 现 型 不 稳 定 , 应 予 以 考 虑 。S2 也 可 酌 情 考 虑 与 输 入 国 活 体 转 基 因 生 物 有 关 的 拟 议 生 产 和 防 治 方 法 。2.2.3 定 殖 后 扩 散 的 可 能 性具 有 高 度 扩 散 可 能 性 的 有 害 生 物 可 能 也 具 有 高 度 定 殖 可 能 性 , 成 功 封 锁 和 / 或 根除 这 种 有 害 生 物 的 可 能 性 比 较 有 限 。 为 了 估 计 该 有 害 生 物 扩 散 的 可 能 性 , 应 从 目 前发 生 该 有 害 生 物 的 地 区 获 得 可 靠 的 生 物 学 信 息 。 可 以 将 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 情况 与 目 前 发 生 该 有 害 生 物 的 地 区 的 情 况 进 行 认 真 比 较 , 并 将 专 家 的 判 断 用 于 评 估 扩散 的 可 能 性 。 可 以 考 虑 关 于 类 似 有 害 生 物 的 过 去 实 例 。 应 考 虑 的 因 素 有 :- 自 然 和 / 或 人 工 控 制 环 境 对 该 有 害 生 物 自 然 扩 散 的 适 宜 性- 自 然 障 碍 是 否 存 在- 随 商 品 或 运 输 工 具 流 动 的 可 能 性- 原 定 的 商 品 用 途- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 该 有 害 生 物 的 潜 在 媒 介- 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 该 有 害 生 物 的 潜 在 天 敌 。S1关 于 将 要 输 入 的 有 害 植 物 , 对 扩 散 的 评 估 涉 及 从 这 些 植 物 预 定 种 植 地 点 或 预 定用 途 到 受 威 胁 地 区 的 扩 散 。关 于 评 估 有 害 植 物 扩 散 可 能 性 的 具 体 指 导 见 附 件 4。利 用 关 于 扩 散 可 能 性 的 信 息 来 估 计 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 如 何 才 能 迅 速 显 示出 有 害 生 物 的 潜 在 经 济 重 要 性 。 如 该 有 害 生 物 很 容 易 进 入 潜 在 经 济 重 要 性 较 低 地 区并 在 那 里 定 殖 , 然 后 扩 散 到 潜 在 经 济 重 要 性 较 高 地 区 , 这 也 很 重 要 。 此 外 , 在 考 虑封 锁 或 根 除 已 传 入 有 害 生 物 的 可 行 性 的 风 险 管 理 阶 段 这 可 能 也 很 重 要 。S1某 些 有 害 生 物 在 刚 刚 定 殖 以 后 可 能 不 会 对 植 物 造 成 有 害 影 响 , 只 有 在 一 段 时 间之 后 才 可 能 扩 散 。 在 评 估 扩 散 可 能 性 时 , 应 根 据 此 类 行 为 的 证 据 考 虑 到 这 一 点 。2.2.4 关 于 传 入 和 扩 散 可 能 性 的 结 论总 的 传 入 可 能 性 应 以 对 数 据 、 用 于 分 析 的 方 法 和 预 期 对 象 的 最 适 当 术 语 来 表示 。 这 可 能 是 定 量 或 定 性 的 , 因 为 任 何 一 种 产 出 都 是 定 量 和 定 性 信 息 相 结 合 的 结《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-19

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11果 。 可 以 通 过 比 较 从 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 获 得 的 关 于 其 他 有 害 生 物 的 信 息 来 表 示传 入 的 可 能 性 。2.2.4.1 关 于 受 威 胁 地 区 的 结 论应 查 明 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 中 生 态 因 素 有 利 于 有 害 生 物 定 殖 的 地 区 , 以 便 确定 受 威 胁 地 区 。 这 可 能 是 整 个 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 或 者 是 其 中 部 分 地 区 。2.3 评 估 潜 在 经 济 影 响在 这 一 步 骤 中 所 描 述 的 要 求 说 明 应 收 集 哪 些 与 有 害 生 物 及 其 潜 在 寄 主 植 物 有 关的 信 息 , 并 表 明 可 以 利 用 这 些 信 息 进 行 经 济 分 析 的 水 平 , 以 评 估 有 害 生 物 的 所 有 影响 , 即 潜 在 经 济 影 响 。 应 酌 情 获 得 定 量 数 据 , 这 些 数 据 将 提 供 货 币 价 值 。 还 可 以 利用 定 性 数 据 。 征 求 一 位 经 济 学 家 的 意 见 可 能 是 有 益 的 。在 许 多 情 况 下 , 如 有 足 够 证 据 或 者 普 遍 认 为 有 害 生 物 的 传 入 将 产 生 不 可 接 受 的经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 ), 就 不 必 对 估 计 的 经 济 影 响 进 行 详 细 分 析 。 在 这 种 情 况下 , 风 险 评 估 主 要 侧 重 于 传 入 和 扩 散 的 可 能 性 。 然 而 , 对 经 济 影 响 水 平 有 疑 问 时 ,或 者 需 要 经 济 影 响 水 平 来 评 价 用 于 风 险 管 理 的 措 施 力 度 或 评 估 排 除 或 防 治 有 害 生 物的 经 济 效 益 时 , 则 必 须 更 加 详 细 地 审 查 经 济 因 素 。关 于 评 估 有 害 植 物 潜 在 经 济 影 响 的 具 体 指 导 见 附 件 4。S2如 系 活 体 转 基 因 生 物 , 经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 ) 应 涉 及 活 体 转 基 因 生 物 的 有害 生 物 性 质 ( 对 植 物 和 植 物 产 品 的 危 害 性 )。S2 对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 还 应 考 虑 以 下 证 据 :- 由 于 对 有 害 于 植 物 或 植 物 产 品 的 非 目 标 生 物 体 产 生 不 利 影 响 而 可 能 带 来 的 潜 在经 济 影 响- 由 于 有 害 生 物 特 性 而 可 能 带 来 的 经 济 影 响 。S2 关 于 评 估 这 些 特 点 方 面 更 详 细 的 指 导 , 见 附 件 3。2.3.1 有 害 生 物 的 影 响为 了 估 计 有 害 生 物 的 潜 在 经 济 影 响 , 应 从 有 害 生 物 自 然 发 生 地 区 后 传 入 地 区 获得 信 息 。 应 将 此 类 信 息 同 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 情 况 进 行 比 较 。 可 以 认 真 考 虑 类似 有 害 生 物 的 实 例 。 考 虑 的 影 响 可 能 是 直 接 的 , 也 可 能 是 间 接 的 。S1 本 节 中 对 有 害 生 物 的 潜 在 经 济 重 要 性 进 行 估 计 的 基 本 方 法 也 适 用 于 :- 影 响 非 栽 培 / 未 管 理 植 物 的 有 害 生 物 ;ISPM 11-20 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11- 有 害 植 物 ;- 通 过 对 其 他 生 物 体 产 生 影 响 而 影 响 植 物 的 有 害 生 物 。S1 对 环 境 的 直 接 和 间 接 影 响 均 需 具 体 证 据 。S1S1关 于 可 能 为 有 害 生 物 的 为 种 植 而 输 入 的 植 物 , 评 估 时 可 以 考 虑 到 对 预 定 生 境 的 长期 影 响 , 因 为 种 植 可 能 进 一 步 影 响 将 来 对 该 生 境 的 使 用 , 或 对 该 生 境 产 生 有 害 影 响 。考 虑 的 环 境 影 响 和 后 果 应 来 自 对 植 物 的 影 响 。 然 而 , 这 种 对 植 物 的 影 响 可 能 没有 对 其 他 生 物 体 或 系 统 的 影 响 和 / 或 后 果 严 重 。 例 如 , 人 类 可 能 对 一 种 次 要 的 有 害 植物 严 重 过 敏 , 或 者 一 个 次 要 的 植 物 病 原 体 可 能 产 生 能 严 重 影 响 牲 畜 的 毒 素 。 然 而 ,仅 根 据 其 对 其 他 生 物 体 或 系 统 ( 例 如 对 人 类 健 康 或 动 物 卫 生 ) 的 影 响 而 进 行 植 物 限定 不 属 于 本 标 准 的 范 围 。 如 有 害 生 物 风 险 分 析 过 程 显 示 出 对 其 他 生 物 体 或 系 统 有 潜在 危 害 的 证 据 , 应 通 知 负 有 处 理 这 一 问 题 的 法 律 责 任 的 有 关 当 局 。2.3.1.1 有 害 生 物 的 直 接 影 响为 了 查 明 和 鉴 定 有 害 生 物 对 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 每 个 潜 在 寄 主 或 特 定 寄 主 的直 接 影 响 , 以 下 是 可 供 考 虑 的 例 子 :- 已 知 或 潜 在 寄 主 植 物 ( 在 大 田 、 保 护 性 栽 培 、 或 在 野 生 环 境 中 )- 损 害 的 种 类 、 数 量 和 频 繁 程 度- 产 量 和 数 量 方 面 的 作 物 损 失- 影 响 损 害 和 损 失 的 生 物 因 素 ( 例 如 有 害 生 物 的 适 应 性 和 毒 性 )- 影 响 损 害 和 损 失 的 非 生 物 因 素 ( 例 如 气 候 )- 扩 散 速 度- 繁 殖 速 度- 防 治 措 施 ( 包 括 现 行 措 施 )、 其 效 率 和 成 本- 对 现 行 生 产 方 法 的 影 响- 环 境 影 响 。关 于 每 一 潜 在 寄 主 , 应 根 据 上 述 因 素 估 计 该 作 物 的 总 面 积 和 可 能 受 威 胁 的 地 区面 积 。S1子 有 :如 分 析 环 境 风 险 , 可 供 考 虑 的 有 害 生 物 对 植 物 的 直 接 影 响 和 / 或 其 环 境 影 响 的 例- 基 本 植 物 物 种 减 少 ;- 作 为 生 态 系 统 中 主 要 成 分 的 植 物 物 种 减 少 ( 数 量 或 大 小 ), 当 地 植 物 物 种 受 到威 胁 ( 包 括 有 证 据 表 明 其 严 重 性 的 对 种 以 下 阶 元 的 影 响 );《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-21

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11- 其 他 植 物 物 种 大 量 减 少 、 被 取 代 或 淘 汰 。S1 对 潜 在 受 威 胁 地 区 的 估 计 应 涉 及 这 些 影 响 。2.3.1.2 有 害 生 物 的 间 接 影 响为 了 查 明 和 鉴 定 有 害 生 物 对 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 间 接 影 响 或 对 非 特 定 寄 主的 影 响 , 以 下 是 可 供 考 虑 的 例 子 :- 对 国 内 和 出 口 市 场 的 影 响 , 特 别 包 括 对 出 口 市 场 准 入 的 影 响 ( 应 估 计 对 市 场 准入 的 潜 在 影 响 , 当 有 害 生 物 定 殖 时 可 能 产 生 这 种 影 响 。 这 需 要 考 虑 贸 易 伙 伴 实行 的 ( 或 可 能 实 行 的 ) 任 何 植 物 检 疫 法 规 的 范 围 )- 生 产 者 成 本 或 投 入 需 求 的 变 化 , 包 括 防 治 费 用- 因 质 量 变 化 而 引 起 国 内 或 国 外 消 费 者 对 产 品 的 需 求 发 生 变 化- 防 治 措 施 的 环 境 影 响 和 其 他 不 良 影 响- 根 除 或 封 锁 的 可 行 性 及 成 本- 作 为 其 他 有 害 生 物 的 一 个 媒 介 的 能 力- 进 一 步 进 行 研 究 和 提 供 咨 询 所 需 要 的 资 源- 社 会 影 响 和 其 他 影 响 ( 例 如 旅 游 业 )。S1 如 分 析 环 境 风 险 , 可 供 考 虑 的 有 害 生 物 对 植 物 的 间 接 影 响 和 / 或 环 境 影 响 的 例 子 有 :- 对 植 物 群 落 产 生 严 重 影 响- 对 指 定 的 环 境 敏 感 地 区 或 保 护 区 产 生 重 大 影 响- 在 生 态 过 程 和 生 态 系 统 的 结 构 、 稳 定 性 或 过 程 方 面 发 生 重 大 变 化 ( 包 括 对 植 物物 种 、 侵 蚀 、 水 位 变 动 、 火 灾 危 害 增 加 、 养 分 循 环 等 产 生 进 一 步 影 响 )- 对 人 类 利 用 产 生 影 响 ( 例 如 水 质 、 娱 乐 用 途 、 旅 游 、 放 牧 、 狩 猎 、 捕 鱼 等 )- 环 境 恢 复 成 本 。S1其 他 机 构 / 主 管 部 门 可 酌 情 考 虑 对 人 类 健 康 和 动 物 卫 生 的 影 响 ( 例 如 毒 性 、 过 敏等 ), 以 及 对 水 位 、 旅 游 等 的 影 响 。2.3.2 分 析 经 济 影 响2.3.2.1 时 间 和 地 点 因 素前 一 节 的 估 计 数 是 根 据 假 设 情 况 提 出 的 , 即 假 设 有 害 生 物 已 经 传 入 并 将 在 有 害 生物 风 险 分 析 地 区 充 分 表 现 出 其 潜 在 经 济 影 响 ( 每 年 )。 然 而 , 实 际 上 经 济 影 响 随 时 间 显现 , 可 能 是 一 年 、 若 干 年 或 者 一 个 不 确 定 的 时 期 。 应 考 虑 各 种 情 况 。 一 年 以 上 时 期 总 的经 济 影 响 可 以 以 年 经 济 影 响 的 净 现 值 表 示 , 并 选 择 一 个 适 当 的 折 现 率 来 计 算 净 现 值 。ISPM 11-22 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11其 他 情 况 可 能 涉 及 有 害 生 物 是 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 一 个 点 、 几 个 点 还 是许 多 点 发 生 , 潜 在 经 济 影 响 的 表 现 将 取 决 于 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 扩 散 的 速 度 和方 式 。 可 以 设 想 扩 散 速 度 慢 或 者 快 ; 在 某 些 情 况 下 , 可 以 假 设 扩 散 可 以 防 止 。 可 以利 用 适 当 分 析 来 估 计 有 害 生 物 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 扩 散 时 期 的 潜 在 经 济 影 响 。此 外 , 随 着 潜 在 经 济 影 响 产 生 后 续 影 响 , 上 述 许 多 因 素 或 影 响 预 计 可 能 随 着 时 间 的推 移 发 生 变 化 。 专 家 的 判 断 和 估 计 将 成 为 必 要 。2.3.2.2 分 析 商 业 影 响正 如 上 面 确 定 的 那 样 , 有 害 生 物 的 大 多 数 直 接 影 响 和 部 分 间 接 影 响 将 具 有 商 业性 质 , 或 者 对 某 一 不 确 定 的 市 场 产 生 影 响 , 这 些 影 响 可 能 是 积 极 的 , 也 可 能 是 消 极的 , 应 查 明 并 确 定 数 量 。 考 虑 以 下 因 素 可 能 是 有 益 的 :- 有 害 生 物 引 起 的 生 产 者 利 润 变 化 的 影 响 , 这 种 利 益 变 化 通 过 生 产 成 本 、 产 量 或价 格 变 化 而 产 生- 有 害 生 物 引 起 的 国 内 和 国 际 消 费 者 商 品 需 求 量 或 所 支 付 的 价 格 发 生 变 化 的 影响 。 这 可 能 包 括 产 品 质 量 变 化 和 / 或 因 有 害 生 物 传 入 而 产 生 的 与 检 疫 有 关 的 贸 易限 制 。2.3.2.3 分 析 技 术在 与 经 济 学 专 家 磋 商 时 可 以 采 用 分 析 技 术 来 更 加 详 细 地 分 析 检 疫 性 有 害 生 物 的潜 在 经 济 影 响 。 它 们 应 包 括 已 查 明 的 所 有 影 响 。 这 些 技 术 可 包 括 :- 部 分 预 算 : 如 有 害 生 物 的 行 动 对 于 生 产 者 利 润 所 产 生 的 经 济 影 响 一 般 限 于 生 产者 并 且 据 认 为 较 小 , 部 分 预 算 即 足 够- 部 分 平 衡 : 如 在 2.3.2.2 点 内 生 产 者 利 润 发 生 重 大 变 化 , 或 者 消 费 者 需 求 发 生 重大 变 化 , 建 议 采 用 部 分 平 衡 。 必 须 进 行 部 分 平 衡 分 析 来 衡 量 有 害 生 物 影 响 给 生产 者 和 消 费 者 带 来 的 福 利 变 化 或 净 现 值 的 变 化- 全 面 平 衡 : 对 国 民 经 济 而 言 , 如 经 济 变 化 巨 大 并 可 能 引 起 工 资 、 利 率 或 汇 率 等要 素 发 生 变 化 , 则 可 以 采 用 全 面 平 衡 分 析 来 确 定 整 个 经 济 影 响 范 围 。分 析 技 术 的 采 用 往 往 因 缺 乏 数 据 、 数 据 的 不 确 定 性 , 以 及 关 于 某 些 影 响 只 能 提供 定 性 信 息 而 受 到 限 制 。2.3.2.4 非 商 业 影 响 和 环 境 影 响2.3.1.1 和 2.3.1.2 中 确 定 的 有 害 生 物 传 入 的 一 些 直 接 和 间 接 影 响 将 具 有 经 济 性 质或 影 响 某 种 价 值 , 但 是 没 有 易 于 识 别 的 现 有 市 场 。 因 此 , 可 能 不 能 以 现 成 的 产 品 或 服务 市 场 的 价 格 来 适 当 衡 量 此 类 影 响 。 这 方 面 的 例 子 尤 其 包 括 有 害 生 物 传 入 造 成 的 环 境《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-23

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11影 响 ( 例 如 生 态 稳 定 性 、 生 物 多 样 性 、 舒 适 价 值 ) 和 社 会 影 响 ( 例 如 就 业 、 旅 游 )。这 些 影 响 可 以 用 适 当 的 非 市 场 估 价 方 法 进 行 估 计 。 以 下 是 关 于 环 境 的 更 详 细 情 况 :如 不 能 对 这 些 影 响 进 行 定 量 衡 量 , 可 以 提 供 关 于 这 些 影 响 的 定 性 信 息 。 应 当 提供 关 于 这 些 信 息 如 何 纳 入 决 定 的 说 明 。S1对 环 境 危 害 采 用 这 一 标 准 需 要 对 环 境 价 值 进 行 明 确 分 类 , 并 解 决 如 何 对 它 们 进行 评 估 的 问 题 。 可 以 采 用 不 同 方 法 测 算 环 境 价 值 , 但 最 好 与 经 济 专 家 协 商 后 再 采 用这 些 方 法 。 此 类 方 法 可 以 包 括 考 虑 “ 使 用 ” 值 和 “ 非 使 用 ” 价 值 。“ 使 用 ” 价 值 是由 于 环 境 的 一 个 成 分 消 耗 , 例 如 获 取 干 净 水 或 者 在 一 个 湖 里 捕 鱼 等 而 产 生 , 也 可 能因 非 消 耗 性 活 动 , 例 如 利 用 森 林 开 展 休 闲 活 动 等 而 产 生 。“ 非 使 用 ” 值 可 以 分 为 :- “ 选 择 值 ”( 以 后 某 一 日 期 使 用 的 价 值 );- “ 现 存 值 ”( 知 道 环 境 的 一 个 成 分 存 在 );- “ 遗 产 值 ”( 知 道 环 境 的 一 个 成 分 供 子 孙 后 代 使 用 )。S1S1S1无 论 是 按 使 用 价 值 还 是 按 非 使 用 价 值 对 环 境 的 成 分 进 行 评 估 , 都 有 方 法 对 它 们进 行 评 价 , 例 如 以 市 场 为 基 础 的 方 法 、 替 代 性 市 场 、 模 拟 市 场 和 利 益 转 让 等 。 每 种方 法 都 有 利 弊 , 在 某 些 情 况 下 可 能 特 别 有 用 。可 以 采 用 定 量 方 法 或 定 性 方 法 对 影 响 进 行 评 估 , 在 许 多 情 况 下 定 性 数 据 即 足够 。 可 能 尚 无 定 量 方 法 来 处 理 某 种 情 况 ( 例 如 对 一 个 基 本 物 种 的 毁 灭 性 影 响 ), 或者 可 能 无 法 进 行 定 量 分 析 ( 尚 无 方 法 )。 如 采 用 有 记 录 、 一 致 和 透 明 的 程 序 , 可 基于 非 货 币 评 价 方 法 ( 受 影 响 物 种 数 量 、 水 质 ) 或 专 家 意 见 进 行 有 用 的 分 析 。在 第 5 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 补 编 2( 潜 在 经 济 重 要 性 和 有 关 术 语 , 包 括 环境 问 题 术 语 的 理 解 准 则 ) 中 阐 述 了 经 济 影 响 。2.3.3 经 济 影 响 评 估 的 结 论在 适 宜 的 情 况 下 , 在 这 一 步 骤 中 说 明 的 经 济 影 响 评 估 结 果 应 以 货 币 价 值 表 示 。经 济 影 响 还 可 以 使 用 定 性 或 者 非 货 币 价 值 的 定 量 方 法 表 示 。 应 明 确 说 明 信 息 来 源 、假 设 和 分 析 方 法 。2.3.3.1 受 威 胁 地 区应 酌 情 查 明 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 中 有 害 生 物 的 存 在 将 造 成 重 大 经 济 损 失 的 地区 。 为 确 定 受 威 胁 地 区 需 要 查 明 此 类 地 区 。2.4 不 确 定 性 的 程 度ISPM 11-24 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11估 计 有 害 生 物 传 入 的 可 能 性 及 其 经 济 影 响 涉 及 许 多 不 确 定 性 。 当 这 种 估 计 是 根据 有 害 生 物 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 假 设 发 生 的 情 况 进 行 推 测 时 尤 其 如 此 。 重 要 的是 在 评 估 时 记 录 不 确 定 性 领 域 和 不 确 定 性 程 度 , 并 标 明 在 某 些 领 域 采 用 了 专 家 判断 。 这 对 于 透 明 而 言 很 有 必 要 , 并 可 能 有 助 于 查 明 研 究 需 要 并 确 定 其 重 点 。S1应 指 出 , 对 非 栽 培 植 物 和 未 管 理 植 物 有 害 生 物 的 环 境 危 害 可 能 性 和 影 响 进 行 评估 , 往 往 比 栽 培 植 物 或 管 理 植 物 有 害 生 物 具 有 更 大 的 不 确 定 性 。 这 是 由 于 缺 乏 信息 、 有 关 生 态 系 统 复 杂 性 增 加 以 及 有 关 有 害 生 物 、 寄 主 或 生 境 易 变 所 致 。2.5 有 害 生 物 风 险 评 估 阶 段 的 结 论根 据 有 害 生 物 风 险 评 估 结 果 , 可 以 认 为 适 合 对 分 类 的 所 有 或 若 干 有 害 生 物 进 行有 害 生 物 风 险 管 理 。 对 每 一 种 有 害 生 物 而 言 , 全 部 或 者 部 分 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区可 能 被 确 定 为 受 威 胁 地 区 。 关 于 某 种 或 某 些 有 害 生 物 传 入 可 能 性 的 定 量 或 定 性 估计 , 以 及 相 应 的 经 济 影 响 ( 包 括 环 境 影 响 ) 的 定 量 或 定 性 估 计 已 经 获 得 并 作 了 记录 , 或 者 可 能 已 经 给 予 一 个 总 的 评 级 。 这 些 估 计 数 以 及 有 关 不 确 定 性 在 有 害 生 物 风险 分 析 的 有 害 生 物 风 险 管 理 阶 段 得 到 利 用 。3. 第 三 阶 段 : 有 害 生 物 风 险 管 理有 害 生 物 风 险 评 估 的 结 论 用 于 确 定 是 否 需 要 进 行 风 险 管 理 以 及 采 用 的 措 施 的 力度 。 由 于 零 风 险 并 非 合 理 选 择 , 风 险 管 理 指 导 原 则 应 是 对 风 险 进 行 管 理 以 便 实 现 做要 求 的 安 全 程 度 , 这 种 安 全 程 度 应 当 合 理 , 并 且 在 现 有 选 择 方 案 和 资 源 范 围 内 可行 。 有 害 生 物 风 险 管 理 ( 在 分 析 意 义 上 ) 是 查 明 方 法 以 便 对 发 生 的 风 险 做 出 反 应 、评 价 这 些 行 动 的 效 率 和 查 明 最 适 宜 选 择 方 案 的 过 程 。 在 选 择 有 害 生 物 管 理 方 案 时 还应 当 考 虑 并 包 括 评 估 经 济 影 响 和 传 入 可 能 性 时 注 意 到 的 不 确 定 性 。S1考 虑 环 境 风 险 管 理 时 , 应 强 调 所 有 这 些 措 施 旨 在 说 明 不 确 定 性 , 应 按 风 险 大 小设 计 。 有 害 生 物 风 险 管 理 方 案 的 确 定 应 考 虑 到 在 评 估 经 济 影 响 方 面 的 不 确 定 性 程度 、 传 入 的 可 能 性 , 以 及 这 些 方 案 的 技 术 合 理 性 。 在 此 方 面 , 对 于 由 植 物 有 害 生 物引 起 的 环 境 风 险 所 进 行 的 管 理 , 与 其 他 植 物 有 害 生 物 风 险 管 理 并 无 不 同 。关 于 有 害 植 物 风 险 管 理 的 具 体 指 导 见 附 件 4。3.1 风 险 水 平“ 风 险 管 理 ” 原 则 (1993 年 第 1 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 : 与 国 际 贸 易 有 关 的植 物 检 疫 原 则 ) 指 出 :“ 由 于 检 疫 性 有 害 生 物 的 某 种 传 入 风 险 始 终 存 在 , 各 国 在 制定 植 物 检 疫 措 施 时 应 同 意 采 用 风 险 管 理 政 策 ”。 在 执 行 这 一 原 则 时 , 各 国 应 确 定 何《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-25

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11种 风 险 水 平 可 以 接 受 。可 接 受 的 风 险 水 平 可 以 用 许 多 方 式 表 示 , 例 如 :- 参 照 现 有 植 物 检 疫 要 求- 根 据 估 计 的 经 济 损 失 提 出 指 数- 用 风 险 承 受 表 表 示- 同 其 他 国 家 接 受 的 风 险 水 平 比 较 。S2对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 可 接 受 的 风 险 水 平 也 可 以 根 据 它 们 的 特 性 及 在 有 害 生物 风 险 分 析 地 区 类 似 环 境 中 的 表 现 , 通 过 与 类 似 或 相 关 生 物 体 有 关 的 风 险 水 平 的 比较 来 表 示 。3.2 所 需 的 技 术 信 息关 于 有 害 生 物 风 险 管 理 过 程 的 决 定 将 根 据 在 有 害 生 物 风 险 分 析 前 几 个 阶 段 所 收集 的 信 息 做 出 。 这 些 信 息 将 包 括 :- 开 展 这 一 过 程 的 理 由- 估 计 传 入 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 可 能 性- 评 估 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 潜 在 经 济 影 响 。3.3 风 险 的 可 接 受 性总 的 风 险 是 通 过 审 查 传 入 可 能 性 和 经 济 影 响 评 估 结 果 确 定 的 。 如 发 现 风 险 不 可接 受 , 那 么 风 险 管 理 的 第 一 步 是 确 定 将 使 风 险 降 至 可 接 受 水 平 或 低 于 可 接 受 水 平 的可 能 的 植 物 检 疫 措 施 。 如 风 险 已 经 可 接 受 或 者 由 于 无 法 管 理 ( 例 如 自 然 扩 散 ) 而 必须 接 受 , 则 没 有 理 由 采 取 措 施 。 各 国 可 以 决 定 保 持 低 水 平 的 监 测 或 检 查 以 确 保 查 明有 害 生 物 风 险 未 来 的 变 化 。3.4 确 定 和 选 择 适 当 风 险 管 理 方 案应 根 据 减 少 有 害 生 物 传 入 可 能 性 方 面 的 效 果 来 选 择 适 当 措 施 。 可 以 根 据 以 下 考虑 来 选 择 , 其 中 包 括 与 1993 年 第 1 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 中 的 若 干 原 则 :- 表 明 经 济 有 效 和 可 行 的 植 物 检 疫 措 施 - 采 用 植 物 检 疫 措 施 的 利 益 是 , 有 害 生 物将 不 会 传 入 , 因 而 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 将 不 受 潜 在 经 济 影 响 。 可 以 通 过 估算 , 对 已 发 现 的 可 提 供 可 接 受 安 全 水 平 的 每 项 最 起 码 措 施 进 行 成 本 效 益 分 析 。应 考 虑 效 益 成 本 率 可 接 受 的 那 些 措 施 。- “ 最 低 影 响 ” 原 则 - 措 施 的 贸 易 限 制 不 应 超 过 必 要 的 程 度 。 应 当 在 有 效 保 护 受 威胁 地 区 所 必 需 的 最 小 区 域 内 采 取 措 施 。ISPM 11-26 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11— 应 有 足 够 的 样 品 量 以 提 供 检 测 到 有 害 生 物 的 可 接 受 的 概 率- 禁 止 寄 主 器 官- 进 入 前 或 进 入 后 的 检 疫 系 统 - 在 具 有 适 当 设 施 和 资 源 的 情 况 下 , 该 系 统 可 以 被视 为 最 彻 底 的 检 查 或 检 验 形 式 , 而 且 对 于 在 进 入 时 不 能 发 现 的 某 些 有 害 生 物 而言 , 可 能 是 唯 一 的 选 择 方 案- 货 物 准 备 的 特 定 条 件 ( 例 如 进 行 处 理 以 防 止 侵 染 或 再 侵 染 )- 货 物 的 特 别 处 理 - 此 类 处 理 方 法 适 用 于 收 获 后 , 可 以 包 括 化 学 、 高 温 、 辐 照 或其 他 物 理 方 法- 关 于 商 品 的 最 终 用 途 、 销 售 和 入 境 时 期 的 限 制 。还 可 以 采 取 措 施 限 制 输 入 携 带 有 害 生 物 的 货 物 。S1S2S2“ 携 带 有 害 生 物 的 货 物 ” 概 念 可 以 适 用 于 被 认 为 是 有 害 生 物 的 植 物 的 输 入 。 这些 货 物 可 限 于 产 生 较 少 风 险 的 物 种 或 品 种 。对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 同 其 他 生 物 体 一 样 , 可 能 获 取 了 关 于 在 输 出 国 对 活 体转 基 因 生 物 采 取 风 险 管 理 措 施 方 面 的 信 息 ( 见 1.3 节 )。 应 当 对 这 些 管 理 措 施 进 行评 估 , 以 确 定 是 否 适 合 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 条 件 , 并 酌 情 考 虑 预 定 用 途 。对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 措 施 还 可 包 括 提 供 有 关 货 物 植 物 检 疫 完 整 性 信 息 的 程序 ( 例 如 追 踪 系 统 、 记 录 系 统 、 特 性 保 存 系 统 )。3.4.2 防 止 或 减 少 作 物 侵 染 的 选 择 方 案措 施 可 以 包 括 :- 对 作 物 、 大 田 或 生 产 地 点 进 行 处 理- 限 制 货 物 组 成 , 使 货 物 由 属 于 有 抗 性 或 不 易 受 侵 染 的 物 种 的 植 物 构 成- 在 特 别 保 护 条 件 下 种 植 植 物 ( 温 室 、 隔 离 )- 在 某 个 年 龄 或 一 年 中 特 定 的 时 间 收 获 植 物- 按 许 可 计 划 生 产 。 官 方 监 测 的 植 物 生 产 计 划 通 常 涉 及 对 好 几 代 进 行 认 真 控 制 ,从 高 度 健 康 的 核 母 株 开 始 。 可 以 规 定 植 物 从 少 数 几 代 植 物 衍 生 。S2可 以 采 取 措 施 以 减 少 引 起 植 物 检 疫 风 险 的 活 体 转 基 因 生 物 ( 或 来 自 活 体 转 基 因生 物 的 遗 传 材 料 ) 可 能 在 其 他 作 物 中 存 在 的 可 能 性 。 这 些 措 施 包 括 :- 管 理 系 统 ( 例 如 缓 冲 区 、 庇 护 所 )- 管 理 特 性 表 现- 控 制 繁 殖 能 力 ( 例 如 雄 性 不 育 )- 控 制 转 主 寄 主 。ISPM 11-28 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 113.4.3 确 保 生 产 地 区 、 产 地 或 生 产 点 或 作 物 无 有 害 生 物 的 选 择 方 案措 施 可 以 包 括 :- 非 疫 区 - 在 1995 年 第 4 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 中 阐 述 了 对 非 疫 区 状 况 的 要 求- 非 疫 产 地 或 非 疫 生 产 点 - 在 1999 年 第 10 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 中 阐 述 了 要求- 检 查 作 物 以 确 定 不 带 有 害 生 物 。3.4.4 其 他 类 型 途 径 选 择 方 案对 于 许 多 类 型 的 途 径 , 还 可 以 采 用 上 面 考 虑 的 关 于 植 物 和 植 物 产 品 的 措 施 以 检查 货 物 中 的 有 害 生 物 或 防 止 货 物 受 侵 染 。 关 于 某 些 类 型 的 途 径 , 应 考 虑 以 下 因 素 :- 有 害 生 物 的 自 然 扩 散 包 括 通 过 飞 机 、 风 、 昆 虫 或 鸟 等 媒 介 和 自 然 迁 移 传 播 有 害生 物 。 如 有 害 生 物 正 通 过 自 然 扩 散 进 入 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 或 者 在 近 期 内 可能 进 入 , 植 物 检 疫 措 施 可 能 效 果 很 小 。 可 以 考 虑 在 原 生 地 采 取 的 防 治 措 施 。 同样 可 以 考 虑 在 有 害 生 物 进 入 之 后 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 进 行 封 锁 或 根 除 , 并辅 以 抑 制 和 监 测 。- 关 于 旅 行 者 及 其 行 李 方 面 的 措 施 可 以 包 括 有 针 对 性 的 检 查 、 宣 传 和 罚 款 或 鼓 励措 施 。 在 某 些 情 况 下 , 可 以 采 取 处 理 方 法 。- 对 于 受 污 染 的 机 械 或 运 输 方 式 ( 轮 船 、 火 车 、 飞 机 、 公 路 运 输 ), 可 以 进 行 清洗 或 消 毒 。3.4.5 输 入 国 内 部 的 选 择 方 案也 可 以 采 用 在 输 入 国 内 部 适 用 的 某 些 措 施 。 这 些 措 施 可 以 包 括 进 行 认 真 监 视 以尽 早 发 现 有 害 生 物 的 进 入 、 消 灭 核 心 侵 染 区 的 根 除 计 划 和 / 或 限 制 扩 散 的 封 锁 行 动 。S1当 输 入 植 物 的 有 害 生 物 风 险 不 确 定 性 很 高 时 , 可 以 决 定 在 输 入 时 不 采 取 植 物 检疫 措 施 , 而 是 在 进 入 后 仅 采 用 监 测 或 其 他 程 序 ( 例 如 由 国 家 植 保 机 构 监 督 或 在 其 监督 下 )。S2 活 体 转 基 因 生 物 的 潜 在 风 险 部 分 地 取 决 于 预 定 用 途 。 同 其 他 生 物 体 情 况 一 样 ,某 些 预 定 用 途 ( 例 如 高 度 安 全 性 封 锁 使 用 ) 可 以 显 著 控 制 风 险 。S2对 活 体 转 基 因 生 物 而 言 , 同 其 他 有 害 生 物 的 情 况 一 样 , 国 内 的 选 择 方 案 也 包 括采 取 植 物 检 疫 风 险 紧 急 措 施 。 任 何 紧 急 措 施 均 应 符 合 《 国 际 植 保 公 约 》 第 VII 条 第6 款 的 规 定 。3.4.6 禁 止 商 品《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-29

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 11如 没 有 找 到 满 意 的 措 施 将 风 险 降 至 可 接 受 的 水 平 , 最 终 选 择 方 案 可 能 是 禁 止 输入 有 关 商 品 。 这 种 方 法 应 作 为 最 后 手 段 , 并 应 根 据 预 计 的 有 效 性 加 以 考 虑 , 在 非 法输 入 动 机 很 强 烈 的 情 况 下 尤 其 如 此 。3.5 植 物 检 疫 证 书 和 其 他 遵 守 措 施风 险 管 理 包 括 考 虑 适 当 遵 守 程 序 。 其 中 最 重 要 的 就 是 出 口 验 证 ( 见 ISPM 7:1997)。 植 物 检 疫 证 书 的 颁 发 ( 见 ISPM 12:2001) 提 供 官 方 保 证 , 即 货 物 “ 据 认为 没 有 进 口 缔 约 方 规 定 的 那 些 检 疫 性 有 害 生 物 , 且 符 合 进 口 缔 约 方 现 行 植 物 检 疫 要求 ”。 它 从 而 证 实 规 定 的 风 险 管 理 方 案 已 得 到 执 行 。 可 能 需 要 附 加 声 明 来 表 明 某 项特 别 措 施 已 经 执 行 。 可 以 根 据 双 边 或 多 边 协 定 采 取 其 他 遵 守 措 施 。S2关 于 活 体 转 基 因 生 物 植 物 检 疫 证 书 的 信 息 ( 与 任 何 其 他 限 定 物 一 样 ) 应 仅 涉 及植 物 检 疫 措 施 ( 见 ISPM 12:2001)。3.6 有 害 生 物 风 险 管 理 的 结 论有 害 生 物 风 险 管 理 程 序 的 结 果 将 是 未 确 定 任 何 被 认 为 合 适 的 措 施 , 或 者 选 择 已发 现 将 有 害 生 物 所 带 来 的 风 险 降 至 可 接 受 水 平 的 一 个 或 几 个 管 理 方 案 。 这 些 管 理 方案 构 成 植 物 检 疫 法 规 或 要 求 的 基 础 。对 于 《 国 际 植 保 公 约 》 缔 约 方 而 言 , 须 根 据 某 些 义 务 来 应 用 和 保 留 这 些 法 规 。S1对 环 境 危 害 采 取 的 植 物 检 疫 措 施 应 酌 情 通 知 负 责 国 家 生 物 多 样 性 政 策 、 战 略 和行 动 计 划 的 相 关 主 管 部 门 。S1 注 意 到 交 流 有 关 环 境 危 害 风 险 信 息 对 于 提 高 认 识 特 别 重 要 。关 于 有 害 植 物 风 险 信 息 交 流 的 具 体 指 导 见 附 件 4。3.6.1 监 督 和 审 查 植 物 检 疫 措 施“ 修 改 ” 原 则 指 出 :“ 由 于 条 件 变 化 及 新 情 况 的 出 现 , 应 及 时 对 植 物 检 疫 措 施进 行 修 改 , 要 么 通 过 增 加 这 些 措 施 取 得 成 功 所 必 需 的 禁 止 、 限 制 或 要 求 , 要 么 删 除那 些 不 必 要 的 措 施 ”(ISPM 1: 1993, 与 国 际 贸 易 有 关 的 植 物 检 疫 原 则 )。因 此 , 特 定 植 物 检 疫 措 施 的 执 行 不 应 视 为 长 期 活 动 。 在 采 用 之 后 , 这 些 措 施 能否 成 功 地 实 现 其 目 标 应 通 过 在 采 用 期 间 的 监 督 来 确 定 。 这 往 往 通 过 在 商 品 抵 达 时 进行 检 验 来 实 现 , 同 时 注 意 到 任 何 截 获 或 有 害 生 物 进 入 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 。 应 定期 审 查 支 持 有 害 生 物 风 险 分 析 的 信 息 , 以 确 保 新 出 现 的 任 何 信 息 不 会 使 已 经 做 出 的决 定 失 去 作 用 。ISPM 11-30 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 ISPM 114. 有 害 生 物 风 险 分 析 文 件 记 录4.1 文 件 记 录 要 求《 国 际 植 保 公 约 》 和 “ 透 明 度 ” 原 则 ( 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 第 1 号 :1993年 ) 要 求 , 各 国 应 根 据 要 求 为 植 物 检 疫 要 求 提 供 理 论 基 础 。 应 充 分 记 录 从 开 始 到 有害 生 物 风 险 管 理 的 整 个 过 程 , 以 便 在 进 行 审 查 或 出 现 争 端 时 , 可 以 清 楚 地 找 到 在 做出 管 理 决 定 时 所 使 用 的 信 息 来 源 和 理 论 基 础 。文 件 记 录 的 主 要 内 容 有 :- 有 害 生 物 风 险 分 析 的 目 的- 有 害 生 物 、 有 害 生 物 清 单 、 途 径 、 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 、 受 威 胁 地 区- 信 息 来 源- 有 害 生 物 分 类 清 单- 风 险 评 估 的 结 论. 可 能 性. 影 响- 风 险 管 理. 确 定 的 选 择 方 案. 选 定 的 方 案《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-31

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 – 附 件 1 ISPM 11本 附 件 由 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 第 五 届 会 议 于 2003 年 4 月 通 过 作 为 补 编 的 一 个 部 分 。本 附 件 为 本 标 准 的 一 个 规 定 部 分S1 附 件 1: 对 《 国 际 植 保 公 约 》 有 关 环 境 风 险 范 围 的 说 明《 国 际 植 保 公 约 》 包 括 的 有 害 生 物 的 全 部 范 围 超 出 了 直 接 影 响 种 植 植 物 的 有 害生 物 。《 国 际 植 保 公 约 》 关 于 有 害 生 物 定 义 的 范 围 包 括 间 接 影 响 植 物 的 有 害 植 物 和其 他 物 种 , 公 约 适 用 于 保 护 野 生 植 物 。《 国 际 植 保 公 约 》 的 范 围 也 包 括 由 于 以 下 原因 而 成 为 有 害 生 物 的 生 物 体 :-直 接 影 响 非 种 植 / 未 管 理 植 物引 入 这 些 有 害 生 物 可 能 很 少 有 商 业 影 响 , 因 此 它 们 不 大 可 能 被 评 估 、 管 制 和 /或 纳 入 官 方 防 治 。 这 类 有 害 生 物 的 一 个 例 子 是 荷 兰 榆 病 (Ophiostoma novoulmi)。-间 接 影 响 植 物除 直 接 影 响 寄 主 植 物 的 有 害 生 物 以 外 , 还 有 诸 如 有 害 植 物 ( 例 如 杂 草 和 入 侵植 物 ) 的 那 些 主 要 通 过 竞 争 等 其 他 过 程 影 响 植 物 的 有 害 生 物 。-通 过 对 其 他 生 物 体 的 影 响 间 接 影 响 植 物某 些 有 害 生 物 可 主 要 影 响 其 他 生 物 体 , 但 因 此 对 生 境 或 生 态 系 统 中 的 植 物 物种 或 植 物 健 康 造 成 有 害 影 响 。 例 子 包 括 有 益 生 物 体 的 寄 生 物 , 例 如 生 物 防 治物 。为 了 保 护 环 境 和 生 物 多 样 性 而 不 对 贸 易 造 成 隐 蔽 壁 垒 , 应 在 植 物 检 疫 风 险 分 析中 分 析 环 境 风 险 和 对 生 物 多 样 性 的 风 险 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-32

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 – 附 件 2 ISPM 11本 附 件 由 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 第 六 届 会 议 于 2004 年 3-4 月 通 过本 附 件 为 本 标 准 的 一 个 规 定 部 分S2 附 件 2: 对 《 国 际 植 保 公 约 》 关 于 活 体 转 基 因 生 物 有 害 生 物 风 险 分 析 范 围 的 说 明与 某 一 活 体 转 基 因 生 物 可 能 有 关 的 植 物 检 疫 风 险 属 于 《 国 际 植 保 公 约 》 的 范围 , 应 考 虑 采 用 有 害 生 物 风 险 分 析 来 做 出 关 于 有 害 生 物 风 险 管 理 的 决 定 。活 体 转 基 因 生 物 的 分 析 包 括 考 虑 如 下 方 面 :- 一 些 活 体 转 基 因 生 物 可 能 具 有 植 物 检 疫 风 险 , 因 而 需 要 进 行 有 害 生 物 风 险 分析 。 然 而 , 其 他 活 体 转 基 因 生 物 除 有 关 非 活 体 转 基 因 生 物 所 引 起 的 那 些 植 物 检疫 风 险 之 外 , 不 具 其 他 植 物 检 疫 风 险 , 因 而 不 需 要 进 行 全 面 的 有 害 生 物 风 险 分析 。 例 如 , 改 变 植 物 生 理 特 点 ( 例 如 成 熟 期 、 贮 藏 寿 命 ) 的 改 性 可 能 无 任 何 植物 检 疫 风 险 。 活 体 转 基 因 生 物 可 能 引 起 的 有 害 生 物 风 险 取 决 于 几 种 因 素 的 结合 , 包 括 供 体 生 物 体 和 受 体 生 物 体 的 特 点 、 遗 传 改 变 和 具 体 的 某 个 或 某 些 新 特性 。 因 此 , 部 分 补 编 文 本 ( 见 附 件 3) 就 如 何 确 定 一 种 活 体 转 基 因 生 物 是 否 为潜 在 有 害 生 物 提 供 指 导 。- 植 物 检 疫 风 险 分 析 可 能 仅 为 引 进 和 释 放 某 种 活 体 转 基 因 生 物 的 全 部 风 险 分 析 的一 部 分 。 例 如 , 一 些 国 家 可 能 要 求 评 估 超 过 《 国 际 植 保 公 约 》 规 定 范 围 的 对 人畜 健 康 或 对 环 境 的 风 险 。 本 标 准 仅 涉 及 评 估 和 管 理 植 物 检 疫 风 险 。 至 于 国 家 植保 机 构 评 估 的 其 他 生 物 体 或 途 径 , 活 体 转 基 因 生 物 可 能 具 有 不 属 于 《 国 际 植 保公 约 》 范 围 的 其 他 风 险 。 当 国 家 植 保 机 构 发 现 可 能 存 在 非 植 物 检 疫 关 注 的 风 险时 , 可 酌 情 通 知 有 关 部 门 。- 活 体 转 基 因 生 物 的 植 物 检 疫 风 险 可 能 由 导 入 生 物 体 的 某 些 特 性 引 起 , 例 如 增 加定 殖 和 扩 散 可 能 性 的 特 性 , 或 并 未 改 变 生 物 体 的 有 害 生 物 特 点 但 可 能 独 立 于 生物 体 发 生 作 用 或 具 有 非 预 期 影 响 的 导 入 基 因 序 列 。- 如 系 与 基 因 流 动 有 关 的 植 物 检 疫 风 险 , 活 体 转 基 因 生 物 更 多 地 是 作 为 传 入 植 物检 疫 关 注 的 遗 传 结 构 的 潜 在 媒 介 或 途 径 , 而 非 其 中 及 其 本 身 的 一 种 有 害 生 物 而发 生 作 用 。 因 此 ,“ 有 害 生 物 ” 一 词 应 理 解 为 包 括 活 体 转 基 因 生 物 作 为 传 入 具有 潜 在 植 物 检 疫 风 险 的 一 个 基 因 的 媒 介 或 途 径 而 发 生 作 用 的 可 能 性 。- 《 国 际 植 保 公 约 》 的 风 险 分 析 程 序 一 般 涉 及 表 型 特 点 而 非 基 因 型 特 点 。 然 而 ,在 评 估 活 体 转 基 因 生 物 的 植 物 检 疫 风 险 时 可 能 需 要 考 虑 基 因 型 特 点 。- 与 活 体 转 基 因 生 物 可 能 有 关 的 潜 在 植 物 检 疫 风 险 也 可 能 与 非 活 体 转 基 因 生 物 有关 。 在 植 物 检 疫 风 险 分 析 地 区 由 非 改 性 受 体 或 亲 本 生 物 体 或 类 似 生 物 体 引 起 的风 险 范 围 内 考 虑 与 活 体 转 基 因 生 物 有 关 的 风 险 , 可 能 是 有 益 的 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-33

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 - 附 件 3 ISPM 11本 附 件 由 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 第 六 届 会 议 于 2004 年 3-4 月 通 过本 附 件 为 本 标 准 的 一 个 规 定 部 分S2 附 件 3: 确 定 一 种 活 体 转 基 因 生 物 成 为 有 害 生 物 的 可 能 性只 有 当 植 物 检 疫 风 险 可 能 与 有 关 活 体 转 基 因 生 物 遗 传 改 变 的 某 种 特 性 相 关 时 , 本附 件 才 与 活 体 转 基 因 生 物 有 关 。 与 生 物 有 关 的 其 他 植 物 检 疫 风 险 应 根 据 第 11 号 国 际 植物 检 疫 措 施 标 准 的 其 他 有 关 章 节 或 根 据 其 他 有 关 的 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 进 行 评 估 。在 确 定 一 种 活 体 转 基 因 生 物 成 为 有 害 生 物 的 可 能 性 时 , 可 能 需 要 1.3 节 中 规 定的 信 息 要 求 。活 体 转 基 因 生 物 的 潜 在 植 物 检 疫 风 险活 体 转 基 因 生 物 的 潜 在 植 物 检 疫 风 险 可 包 括 :a. 改 变 适 应 特 性 , 可 能 增 加 传 入 或 扩 散 的 可 能 性 , 如 以 下 方 面 的 改 变 :- 对 不 利 环 境 条 件 ( 例 如 干 旱 、 结 冰 、 盐 渍 等 ) 的 耐 性- 生 殖 生 物 学- 有 害 生 物 的 扩 散 能 力- 生 长 率 或 生 命 力- 寄 主 范 围- 有 害 生 物 抗 性- 农 药 ( 包 括 除 草 剂 ) 抗 性 或 耐 性 。b. 基 因 流 动 或 基 因 转 移 的 不 利 影 响 , 如 包 括 :- 农 药 或 有 害 生 物 的 抗 性 基 因 转 移 到 亲 合 物 种- 克 服 现 有 生 殖 和 重 组 障 碍 从 而 导 致 有 害 生 物 风 险 的 可 能 性- 可 能 与 现 有 生 物 体 或 病 原 体 杂 交 从 而 导 致 致 病 性 或 致 病 性 增 加 。c. 对 非 目 标 生 物 的 不 利 影 响 , 如 包 括 :- 活 体 转 基 因 生 物 寄 主 范 围 改 变 , 包 括 原 定 用 作 生 物 防 治 物 或 声 称 有 益 的 生 物 等情 况- 对 生 物 防 治 物 、 有 益 生 物 或 土 壤 动 物 区 系 和 微 生 物 区 系 、 固 氮 菌 等 其 他 生 物 体的 影 响 , 导 致 某 种 植 物 检 疫 性 影 响 ( 间 接 影 响 )- 传 播 其 他 有 害 生 物 的 能 力- 植 物 产 生 的 农 药 对 有 利 于 植 物 的 非 目 标 生 物 体 产 生 消 极 的 直 接 影 响 或 间 接 影 响 。d. 基 因 型 和 表 现 型 不 稳 定 性 , 例 如 原 定 用 作 生 物 防 治 物 的 生 物 体 恢 复 病 毒 形 式e. 其 他 有 害 影 响 , 例 如 包 括 :ISPM 11-34 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 – 附 件 3 ISPM 11- 生 物 体 新 特 性 引 起 的 植 物 检 疫 风 险 , 此 类 生 物 体 通 常 不 引 起 植 物 检 疫 风 险- 新 的 或 能 力 加 强 的 病 毒 重 组 ,trans-encapsidation 和 与 病 毒 序 列 存 在 有 关 的 协 作活 动- 在 注 入 物 中 存 在 的 核 酸 序 列 ( 标 记 、 启 动 子 、 终 止 子 等 ) 引 起 的 植 物 检 疫 风 险 。上 述 潜 在 植 物 检 疫 风 险 还 可 能 与 非 活 体 转 基 因 生 物 有 关 。《 国 际 植 保 公 约 》 的风 险 分 析 程 序 一 般 与 表 现 型 特 点 而 不 是 基 因 型 特 点 有 关 。 然 而 , 评 估 活 体 转 基 因 生物 的 植 物 检 疫 风 险 时 , 可 能 需 要 考 虑 基 因 型 特 点 。如 遗 传 改 变 得 到 的 新 特 性 并 未 显 示 具 有 植 物 检 疫 风 险 , 此 类 活 体 转 基 因 生 物 无需 进 一 步 考 虑 。在 植 物 检 疫 风 险 分 析 地 区 内 , 在 未 改 变 受 体 或 亲 本 生 物 、 或 类 似 生 物 体 产 生 的风 险 范 围 内 考 虑 潜 在 风 险 可 能 是 有 益 的 。如 系 与 基 因 流 动 有 关 的 植 物 检 疫 风 险 , 活 体 转 基 因 生 物 更 多 的 是 作 为 传 入 植 物检 疫 关 注 的 遗 传 结 构 的 潜 在 媒 介 或 途 径 , 而 非 其 中 及 其 本 身 的 一 种 有 害 生 物 而 发 生作 用 。 因 此 ,“ 有 害 生 物 ” 一 词 应 理 解 为 包 括 活 体 转 基 因 生 物 作 为 传 入 具 有 潜 在 植物 检 疫 风 险 的 一 个 基 因 的 媒 介 或 途 径 而 发 生 作 用 的 可 能 性 。可 能 导 致 活 体 转 基 因 生 物 需 要 进 入 植 物 检 疫 风 险 分 析 第 二 阶 段 的 因 素 包 括 :- 缺 乏 关 于 某 一 特 定 改 变 情 况 的 知 识- 如 系 一 种 不 熟 悉 的 改 变 情 况 , 信 息 的 可 靠 性- 在 与 植 物 检 疫 风 险 分 析 地 区 类 似 的 环 境 中 关 于 活 体 转 基 因 生 物 表 现 的 数 据 不 足- 田 间 经 验 、 研 究 试 验 或 实 验 室 数 据 表 明 活 体 转 基 因 生 物 可 能 引 起 植 物 检 疫 风 险( 见 上 面 a 至 e 项 )- 活 体 转 基 因 生 物 表 现 出 与 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 第 11 号 内 的 有 害 生 物 有 关 的 特 性- 可 能 使 活 体 转 基 因 生 物 成 为 有 害 生 物 的 国 内 ( 或 植 物 检 疫 风 险 分 析 地 区 ) 现 有条 件- 为 类 似 生 物 ( 包 括 活 体 转 基 因 生 物 ) 进 行 的 植 物 检 疫 风 险 分 析 或 为 其 他 目 的 进行 的 风 险 分 析 表 明 有 某 种 有 害 生 物 可 能 性- 其 他 国 家 的 经 验 。可 能 导 致 得 出 某 种 活 体 转 基 因 生 物 不 是 潜 在 有 害 生 物 和 / 或 根 据 第 11 号 国 际 植物 检 疫 措 施 标 准 无 需 进 一 步 考 虑 的 因 素 包 括 :- 类 似 或 有 关 生 物 体 内 的 遗 传 改 变 以 前 已 被 国 家 植 保 机 构 ( 或 其 他 公 认 的 专 家 或机 构 ) 评 估 为 无 植 物 检 疫 风 险- 活 体 转 基 因 生 物 须 限 制 在 一 种 可 靠 的 封 锁 系 统 内 且 不 得 释 放- 研 究 试 验 证 据 表 明 活 体 转 基 因 生 物 在 预 定 用 途 中 不 大 可 能 成 为 一 种 有 害 生 物- 其 他 国 家 的 经 验 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-35

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 - 附 件 4 ISPM 11本 附 件 由 植 物 检 疫 措 施 委 员 会 第 8 届 会 议 于 2013 年 4 月 通 过本 附 件 为 本 标 准 的 一 个 规 定 部 分附 件 4: 检 疫 性 植 物 有 害 生 物 风 险 分 析引 言本 附 件 为 开 展 有 害 生 物 风 险 分 析 提 供 具 体 指 导 , 以 确 定 一 种 植 物 是 否 是 种 植 或野 生 植 物 的 有 害 生 物 、 是 否 需 要 加 以 限 定 , 并 确 定 将 其 有 害 生 物 风 险 降 低 至 可 以 接受 的 水 平 的 植 物 检 疫 措 施 。 本 附 件 重 点 关 注 拟 输 入 的 用 于 种 植 或 其 他 预 定 用 途 的 植物 。 它 不 涉 及 非 有 意 引 进 的 植 物 , 例 如 货 物 或 运 输 工 具 中 的 污 染 物 。由 于 新 植 物 的 贸 易 机 会 增 多 和 市 场 发 展 , 在 国 家 间 和 国 家 内 流 动 的 植 物 的 数 量和 种 类 都 在 增 加 。 植 物 流 动 可 能 包 含 两 类 风 险 : 该 植 物 ( 作 为 一 种 途 径 ) 可 能 携 带有 害 生 物 , 或 者 该 植 物 本 身 可 能 是 有 害 生 物 。 有 害 生 物 随 植 物 途 径 传 入 的 风 险 已 被长 期 认 识 并 广 泛 受 到 限 定 。 然 而 , 有 害 植 物 造 成 的 有 害 生 物 风 险 需 要 专 门 的 考 虑 。有 害 植 物有 害 植 物 可 以 通 过 对 空 间 和 光 线 、 养 分 和 水 等 资 源 的 竞 争 , 或 通 过 寄 生 或 化 感作 用 影 响 其 他 植 物 。 传 入 一 个 新 地 区 的 植 物 也 可 以 通 过 与 种 植 植 物 或 野 生 植 物 杂 交而 成 为 有 害 生 物 。因 此 ,《 国 际 植 保 公 约 》 寻 求 的 植 物 保 护 可 包 括 考 虑 某 些 有 害 植 物 , 并 采 取 植物 检 疫 措 施 防 止 其 传 入 和 扩 散 。 确 定 哪 些 植 物 是 有 害 生 物 因 情 况 而 异 , 可 随 着 受 威胁 地 区 的 地 理 、 生 境 、 土 地 使 用 、 时 间 及 自 然 资 源 的 可 见 价 值 变 化 而 不 同 。 有 害 生物 风 险 分 析 应 为 此 类 判 断 , 以 及 随 后 做 出 决 定 , 对 列 为 检 疫 性 有 害 生 物 的 那 些 植 物物 种 采 取 可 能 的 限 定 措 施 提 供 依 据 。 应 注 意 的 是 , 已 经 经 过 此 类 分 析 的 植 物 可 能 仍然 需 要 评 估 其 作 为 其 他 有 害 生 物 传 播 途 径 的 可 能 性 。通 过 强 调 “ 有 害 生 物 ” 的 定 义 包 括 杂 草 ( 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 ,2001),特 别 是 针 对 属 于 外 来 入 侵 物 种 的 植 物 有 害 生 物 提 出 的 一 系 列 行 动 建 议 中 涉 及 “ 属 于外 来 入 侵 物 种 的 植 物 ”( 植 物 检 疫 措 施 临 时 委 员 会 ,2005),《 国 际 植 保 公 约 》 认识 到 有 害 植 物 的 重 要 性 。 本 附 件 为 如 何 应 用 这 些 建 议 提 供 了 一 些 具 体 指 导 。 第 11 号国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 2004 年 修 订 本 介 绍 了 就 有 害 植 物 开 展 风 险 分 析 时 应 考 虑 的 具体 因 素 , 这 些 将 在 本 附 件 中 详 细 论 述 。《 国 际 植 保 公 约 》 关 注 对 种 植 和 野 生 植 物 有 害 的 有 害 生 物 ( 见 本 标 准 附 件1), 因 此 在 《 国 际 植 保 公 约 》 框 架 下 , 杂 草 和 对 其 他 植 物 有 害 的 入 侵 植 物 应 被 视 为ISPM 11-36 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 – 附 件 4 ISPM 11有 害 生 物 。 在 本 附 件 后 续 文 本 中 只 使 用 单 一 术 语 “ 有 害 植 物植 物 ” 两 个 术 语 将 不 再 使 用 。本 附 件 的 后 续 文 本 一 般 采 用 第 11 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 (2004 年 ) 的 顺序 , 并 在 括 号 内 注 明 该 标 准 的 相 应 章 节 。 在 每 一 部 分 都 会 为 针 对 有 害 植 物 的 分 析 工作 提 供 指 导 。第 一 阶 段 : 起 始起 始 点针 对 列 为 检 疫 性 有 害 植 物 的 风 险 分 析 过 程 经 常 发 生 于 以 下 情 况 :- 要 求 输 入 以 前 没 有 输 入 过 的 某 种 植 物- 怀 疑 一 个 国 家 已 有 的 某 种 植 物 具 有 有 害 生 物 风 险 , 例 如 因 为 新 证 据 或 者 预 见 其预 定 用 途 发 生 变 化- 决 定 审 查 或 者 修 改 植 物 检 疫 政 策预 选 择作 为 起 始 阶 段 的 一 个 部 分 , 第 2 号 国 际 植 物 检 疫 措 施 标 准 (2007 年 ) 阐 述 了 旨在 确 定 一 种 生 物 是 否 是 有 害 生 物 的 预 选 择 步 骤 , 并 提 供 了 某 种 植 物 可 能 是 有 害 生 物 的一 些 指 标 。 需 要 特 别 注 意 在 其 他 地 方 已 被 证 明 是 有 害 生 物 的 那 些 植 物 , 或 者 具 有 高 繁殖 率 、 强 竞 争 力 或 繁 殖 体 扩 散 能 力 等 内 在 特 性 的 那 些 植 物 。 多 数 情 况 下 , 在 有 害 生物 风 险 分 析 的 第 一 阶 段 考 虑 这 些 因 素 可 能 不 足 以 终 止 这 一 进 程 , 然 而 , 在 已 经 充 分确 定 该 植 物 只 适 合 于 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 中 没 有 的 特 定 类 型 的 生 境 时 , 可 以 确 定该 植 物 在 该 区 域 不 可 能 成 为 有 害 生 物 , 从 而 在 该 节 点 终 止 有 害 生 物 风 险 分 析 进 程 。第 二 阶 段 : 有 害 生 物 风 险 评 估植 物 的 特 性 ( 参 看 2.1.1.1 节 )种 是 有 害 生 物 风 险 分 析 工 作 中 经 常 考 虑 的 分 类 阶 元 。 然 而 , 在 种 植 植 物 可 能 是有 害 生 物 的 情 况 下 , 如 有 充 分 的 科 学 依 据 , 就 可 以 使 用 更 低 的 分 类 阶 元 。 在 针 对 某 种具 体 的 有 害 植 物 开 展 有 害 生 物 风 险 分 析 时 , 适 合 的 分 类 阶 元 应 由 国 家 植 保 机 构 确 定 。有 关 有 害 植 物 特 性 的 一 些 具 体 考 虑 可 以 包 括 以 下 方 面 :- 植 物 的 分 类 学 特 性 可 能 不 清 楚 , 因 为 它 已 经 在 育 种 和 杂 交 过 程 中 模 糊 化 , 或 者是 属 于 植 物 品 种 权 的 内 容 。 园 艺 植 物 尤 其 如 此 。 国 家 植 保 机 构 应 从 不 同 渠 道2”,“ 杂 草 ” 和 “ 入 侵2 “ 外 来 植 物 ” 经 常 用 于 表 示 《 生 物 多 样 性 公 约 》 意 义 上 的 外 来 入 侵 物 种 ( 见 ISPM 5 附 录 1,2009 年 )。 术语 “ 杂 草 ” 通 常 指 种 植 植 物 的 有 害 生 物 。 然 而 , 一 些 国 家 不 管 遭 受 风 险 的 是 种 植 植 物 还 是 野 生 植 物 都 使 用 术 语“ 杂 草 ”, 另 一 些 国 家 则 使 用 “ 有 害 杂 草 ”、“ 景 观 杂 草 ”、“ 环 境 杂 草 ” 或 类 似 术 语 将 其 与 只 危 害 作 物 的 植物 区 别 开 来 。《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-37

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 - 附 件 4 ISPM 11( 例 如 未 来 的 输 入 商 、 植 物 育 种 人 员 、 科 学 文 献 ) 获 取 有 关 该 植 物 特 性 和 亲 本的 尽 可 能 多 的 信 息 。- 使 用 种 下 分 类 阶 元 ( 即 亚 种 、 品 种 、 栽 培 品 种 ) 可 能 是 合 理 的 , 如 有 科 学 证 据显 示 特 性 稳 定 且 显 著 影 响 植 物 检 疫 状 况 。 这 方 面 的 实 例 包 括 对 环 境 条 件 适 应 性的 差 异 , 利 用 资 源 的 能 力 、 防 御 食 草 动 物 的 能 力 , 以 及 繁 殖 方 法 和 繁 殖 体 扩 散方 法 等 。- 在 可 能 的 情 况 下 , 对 杂 交 种 的 评 估 应 基 于 该 杂 交 种 特 有 的 信 息 。 在 没 有 此 类 信息 时 , 可 就 其 亲 本 开 展 有 害 生 物 风 险 分 析 , 以 确 定 其 有 害 生 物 风 险 。 如 亲 本 之一 被 确 定 为 有 害 生 物 , 则 相 关 风 险 可 被 认 为 不 可 接 受 , 此 类 信 息 可 构 成 对 该 杂交 种 开 展 风 险 评 估 的 依 据 。 然 而 , 由 于 杂 交 种 并 非 总 是 表 现 出 与 亲 本 相 似 的 性状 , 上 述 方 法 可 显 著 增 加 评 估 的 不 确 定 性 , 因 而 应 谨 慎 使 用 。在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 存 在 或 不 存 在 ( 参 看 2.1.1.2 节 )在 提 出 输 入 一 些 植 物 时 , 确 定 该 植 物 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 是 否 存 在 是 国 家植 保 机 构 面 临 的 一 个 特 殊 考 验 , 因 为 这 些 植 物 可 能 已 经 在 一 些 地 点 ( 例 如 植 物 园 、家 庭 花 园 ) 种 植 而 没 有 报 告 。 信 息 来 源 可 以 包 括 园 艺 、 农 业 、 林 业 和 渔 业 出 版 物 和 数据 库 。 国 家 植 保 机 构 可 能 无 需 开 展 专 门 的 调 查 来 获 取 有 关 存 在 与 否 和 分 布 的 信 息 。在 有 科 学 证 据 显 示 该 植 物 可 以 和 当 地 一 些 亲 缘 植 物 杂 交 的 情 况 下 , 应 确 定 有 害生 物 风 险 分 析 地 区 域 内 是 否 存 在 此 类 野 生 或 种 植 亲 缘 植 物 。预 定 用 途有 害 生 物 风 险 分 析 应 包 括 考 虑 植 物 的 预 定 用 途 ( 参 阅 ISPM 32:2009), 因 为它 可 以 影 响 到 定 殖 、 传 播 和 造 成 经 济 影 响 的 可 能 性 。 然 而 应 认 识 到 , 这 些 植 物 一 旦进 入 , 就 可 以 逃 离 或 偏 移 其 最 初 的 预 定 用 途 。对 用 于 种 植 的 植 物 而 言 , 因 其 具 有 显 而 易 见 的 利 益 , 人 类 会 做 出 大 量 的 努 力 以确 保 它 们 能 长 期 存 活 , 并 且 在 有 些 情 况 下 能 成 功 繁 殖 。 而 且 , 用 于 种 植 的 植 物 通 常经 过 精 心 挑 选 , 以 确 保 它 们 能 很 好 地 适 应 在 输 入 国 种 植 。 这 显 著 增 加 了 定 殖 和 扩 散的 可 能 性 。 因 此 , 一 般 认 为 用 于 种 植 的 植 物 具 有 最 高 风 险 。 下 面 给 出 了 大 体 按 照 种植 时 风 险 递 减 的 顺 序 排 列 的 一 些 实 例 :- 种 植 在 没 有 管 理 的 开 放 区 域 ( 例 如 为 了 防 止 水 土 流 失 、 污 水 处 理 和 二 氧 化 碳 吸附 , 或 在 水 流 或 池 塘 中 的 水 生 植 物 )- 种 植 在 有 管 理 的 开 放 区 域 ( 例 如 林 业 、 农 业 ( 包 括 用 作 生 物 燃 料 )、 园 艺 、 耕地 复 垦 和 高 尔 夫 球 场 , 或 作 为 覆 盖 作 物 ) 种 植 在 市 区 户 外 ( 例 如 为 舒 适 性 目 的种 在 路 边 、 公 园 或 花 园 )- 只 种 植 在 户 内ISPM 11-38 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 – 附 件 4 ISPM 11可 以 考 虑 用 于 栽 培 以 外 的 预 定 用 途 的 植 物 , 包 括 用 于 人 类 消 费 或 动 物 饲 料 、 加工 、 氧 化 用 于 能 源 生 产 或 研 究 。生 境 、 地 点 和 受 威 胁 地 区用 于 栽 培 的 植 物 可 以 运 往 某 特 定 生 境 内 的 特 定 地 理 位 置 。 然 而 , 国 家 植 保 机 构应 评 估 :- 此 类 植 物 在 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 内 , 其 预 定 种 植 区 外 的 生 境 内 定 殖 的 可 能 性( 即 在 何 种 程 度 上 其 他 生 境 适 合 该 植 物 )- 此 类 植 物 从 其 预 定 种 植 地 点 扩 散 的 可 能 性 .植 物 存 在 将 导 致 重 要 经 济 损 失 的 全 部 适 宜 生 境 构 成 了 受 威 胁 地 区 。对 适 宜 生 境 的 分 析 和 对 其 他 有 害 生 物 的 寄 主 的 分 析 相 似 ( 对 寄 生 性 植 物 而 言 ,寄 主 和 生 境 都 需 要 考 虑 )。 本 标 准 2.2.2 节 ( 即 其 亚 节 ) 指 导 一 般 情 况 下 都 可 以 使用 , 用 术 语 “ 适 宜 生 境 ” 替 代 “ 寄 主 ” 和 “ 寄 主 范 围 ”。进 入 可 能 性 ( 参 看 2.2.1 节 )对 输 入 植 物 而 言 , 无 需 评 估 其 进 入 可 能 性 。 然 而 , 可 能 需 要 估 计 预 期 输 入 的 数量 、 频 次 和 目 的 地 , 以 评 估 定 殖 和 扩 散 的 可 能 性 。有 害 生 物 表 现 的 历 史 证 据有 害 植 物 定 殖 、 扩 散 和 潜 在 经 济 影 响 的 最 可 靠 的 预 测 依 据 是 该 植 物 传 入 某 些 具有 相 似 生 境 和 气 候 条 件 的 新 区 域 的 历 史 情 况 。 在 有 此 类 历 史 记 录 时 , 评 估 时 应 使 用这 方 面 信 息 来 比 较 有 害 生 物 分 析 区 内 的 生 境 和 气 候 是 否 足 够 相 似 。 然 而 , 某 种 植 物可 能 从 未 流 出 过 其 原 始 生 境 , 而 它 在 原 始 生 境 内 得 到 自 然 发 生 的 天 敌 或 其 他 生 物 或 非生 物 因 子 的 有 效 控 制 。 在 此 类 情 况 下 , 没 有 关 于 定 殖 、 扩 散 和 经 济 影 响 的 历 史 证 据 。定 殖 可 能 性 ( 参 看 2.2.2 节 )对 定 殖 可 能 性 的 评 估 应 考 虑 气 候 的 适 宜 性 、 其 他 非 生 物 和 生 物 因 素 ( 见 2.2.2.2节 ), 以 及 栽 培 方 法 ( 见 2.2.2.3 节 )。 该 评 估 应 对 比 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 内 的 生境 的 条 件 和 该 植 物 目 前 发 生 的 生 境 的 条 件 。 取 决 于 现 有 的 信 息 , 可 考 虑 以 下 因 素 :- 气 候 : 目 前 气 候 的 适 应 性 , 对 长 期 存 活 的 植 物 要 预 测 未 来 气 候- 其 他 非 生 物 因 素 : 土 壤 特 性 、 地 貌 、 水 文 、 自 然 野 火 等- 生 物 因 素 : 现 有 植 被 、 破 坏 程 度 、 是 否 存 在 自 然 天 敌 和 竞 争 者- 在 作 物 或 管 理 植 物 群 落 中 的 种 植 方 法 : 除 草 剂 使 用 、 收 获 、 土 壤 耕 作 、 焚 烧 等( 包 括 氮 气 或 农 药 的 空 中 沉 积 等 次 要 影 响 )《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-39

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 - 附 件 4 ISPM 11在 某 种 具 体 的 有 害 植 物 的 历 史 未 被 详 细 记 录 时 , 评 估 应 考 虑 可 预 测 定 殖 ( 参 看2.2.2.4 节 ) 的 该 植 物 的 内 在 特 性 。 尽 管 内 在 特 性 有 时 候 预 测 力 较 差 , 仍 然 可 以 考 虑以 下 因 素 :- 繁 殖 特 性 : 性 或 非 性 机 制 , 雌 雄 异 体 、 花 期 、 自 交 亲 和 性 、 繁 殖 频 率 、 代 次- ( 个 体 和 种 群 的 ) 适 应 能 力 : 基 因 型 或 表 现 型 弹 性 , 杂 交 能 力- 繁 殖 体 特 性 : 数 量 和 活 力 、 休 眠- 耐 受 性 或 抗 性 : 对 有 害 生 物 、 除 草 剂 、 放 牧 或 其 他 种 植 方 法 、 干 旱 、 洪 涝 、 霜冻 、 盐 碱 、 气 候 变 化 的 反 应 。很 多 有 害 植 物 在 受 到 破 坏 的 生 境 中 更 有 机 会 表 现 出 很 强 的 定 殖 能 力 。 具 有 明 显休 眠 期 和 旺 盛 繁 殖 能 力 的 植 物 尤 其 适 应 此 类 机 会 主 义 策 略 。 受 破 坏 的 生 境 普 遍 存在 , 因 此 具 有 此 类 机 会 主 义 适 应 性 的 植 物 可 以 有 很 多 定 殖 和 扩 散 机 会 。扩 散 可 能 性 ( 参 看 2.2.3 节 )扩 散 的 可 能 性 和 范 围 取 决 于 一 些 自 然 和 人 类 干 预 的 因 素 。 自 然 因 素 可 以 包 括 :- 植 物 物 种 的 内 在 特 性 ( 特 别 是 和 繁 殖 、 适 应 性 和 繁 殖 体 扩 散 有 关 的 )- 存 在 自 然 扩 散 途 径 ( 例 如 鸟 和 其 他 动 物 、 水 流 、 风 )- 有 扩 散 走 廊 相 连 的 适 宜 生 境 的 分 布 型 。人 类 有 意 或 无 意 干 预 的 因 素 可 包 括 :- 预 定 用 途 、 消 费 需 求 、 经 济 价 值 和 运 输 便 捷 程 度- 繁 殖 体 通 过 污 染 土 壤 和 其 他 物 质 ( 例 如 服 装 、 运 输 工 具 、 机 械 、 工 具 、 设 备等 ) 而 流 动- 废 弃 植 物 ( 例 如 花 败 后 或 私 人 水 族 箱 倾 倒 时 )- 含 有 植 物 的 废 弃 物 的 处 置 程 序 ( 例 如 沤 肥 )植 物 最 初 的 传 入 和 后 来 的 扩 散 之 间 往 往 有 很 长 的 时 间 差 。 因 此 , 即 使 在 定 殖 可被 详 细 记 录 的 情 况 下 , 后 来 传 播 的 可 能 性 可 能 仍 然 难 以 获 知 。 如 有 证 据 , 以 下 因 素可 能 需 要 考 虑 :- 非 生 物 因 素 的 改 变 ( 例 如 氮 或 硫 在 空 气 中 沉 积 的 增 加 )- 植 物 物 种 遗 传 方 面 的 改 变 ( 例 如 通 过 自 然 选 择 、 遗 传 漂 移 )- 繁 殖 期 或 成 熟 期 长- 该 植 物 新 用 途 的 出 现- 将 繁 殖 体 从 不 太 适 宜 的 生 境 带 到 最 佳 生 境 的 比 较 少 见 的 扩 散 活 动- 土 地 使 用 或 破 坏 类 型 的 变 化 ( 例 如 洪 涝 、 野 火 过 后 )- 气 候 的 变 化 ( 例 如 降 水 模 式 中 气 候 变 暖 造 成 的 变 化 )ISPM 11-40 《 国 际 植 保 公 约 》

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 – 附 件 4 ISPM 11潜 在 经 济 影 响 的 评 估 ( 参 看 2.3 节 )有 害 植 物 可 具 有 很 多 经 济 影 响 , 包 括 农 业 、 园 艺 和 林 业 方 面 的 产 量 损 失 , 休 闲价 值 的 减 少 , 生 物 多 样 性 的 减 少 , 以 及 对 生 态 系 统 其 他 部 分 的 负 面 影 响 。 评 估 有 害 植物 的 经 济 影 响 本 身 可 能 就 很 困 难 , 因 为 它 们 具 有 广 泛 的 农 业 、 环 境 和 社 会 影 响 , 而 这些 影 响 可 能 是 非 特 异 性 的 , 而 且 不 够 明 显 或 者 不 易 定 量 ( 例 如 在 土 壤 养 分 方 面 )。重 要 的 是 要 考 虑 对 整 个 有 害 生 物 风 险 分 析 地 区 的 潜 在 的 长 期 经 济 影 响 , 包 括 预定 用 于 种 植 的 植 物 的 情 况 。 潜 在 经 济 影 响 的 最 可 靠 的 预 测 依 据 是 在 其 他 地 方 , 尤 其是 在 有 相 似 生 境 的 地 区 有 关 此 类 影 响 的 证 据 。 然 而 , 在 有 些 情 况 下 , 植 物 从 未 被 移出 过 其 原 始 生 境 , 因 此 可 能 没 有 机 会 显 示 其 潜 在 影 响 。 在 缺 少 在 其 他 地 方 的 经 济 影响 的 证 据 时 , 可 以 考 虑 该 植 物 是 否 具 有 可 以 预 测 其 有 害 生 物 潜 力 的 内 在 特 性 , 例 如在 有 关 定 殖 和 扩 散 的 2.2.2.4 节 中 论 及 的 那 些 特 性 。第 三 阶 段 : 有 害 生 物 风 险 管 理 ( 参 看 3.4 节 )用 于 种 植 的 植 物 通 常 传 入 适 于 其 定 殖 和 生 长 的 生 境 。 在 此 类 情 况 下 , 多 数 有 害生 物 风 险 管 理 备 选 方 案 和 其 预 定 用 途 相 互 矛 盾 。 一 般 而 言 , 对 列 为 检 疫 性 有 害 生 物的 用 于 种 植 的 植 物 而 言 , 最 有 效 的 风 险 管 理 备 选 方 案 就 是 禁 止 ( 参 看 3.4.6 节 )。 然而 , 这 些 植 物 可 能 同 时 具 有 明 显 的 利 益 , 而 这 些 利 益 在 有 害 生 物 风 险 分 析 之 后 的 决策 过 程 中 可 能 会 加 以 考 虑 。对 特 定 情 况 而 言 , 可 以 采 用 其 他 有 害 生 物 风 险 管 理 备 选 方 案 , 包 括 :- 要 求 植 物 种 植 在 封 锁 的 条 件 下- 要 求 在 某 个 阶 段 或 特 定 时 间 收 获 植 物 , 以 防 止 出 现 繁 殖 的 可 能 性- 将 植 物 限 制 在 特 定 地 点 , 例 如 勉 强 适 合 的 那 些 地 点- 限 于 输 入 特 定 的 栽 培 品 种 或 繁 殖 系- 限 制 对 多 余 或 废 弃 植 物 材 料 的 处 置- 对 种 植 、 栽 培 、 销 售 、 储 藏 、 运 输 或 处 置 的 其 他 限 制- 考 虑 在 销 售 、 储 藏 、 运 输 、 种 植 或 处 置 时 采 用 行 为 规 则 , 例 如 以 植 物 产 业 内 内部 规 章 或 准 则 的 形 式 禁 止 或 限 制 销 售 用 于 某 个 预 定 用 途 的 特 定 植 物 。对 用 于 消 费 或 加 工 的 植 物 而 言 , 风 险 管 理 备 选 方 案 可 包 括 对 运 输 、 储 藏 、 输 入和 使 用 地 点 、 销 售 、 废 弃 物 处 置 、 一 年 内 的 输 入 时 间 , 以 及 有 关 加 工 或 处 理 的 要 求( 例 如 灭 活 ) 的 限 制 。在 确 定 风 险 管 理 备 选 方 案 时 , 应 考 虑 到 控 制 措 施 的 适 合 性 、 检 测 的 便 捷 性 、 植物 的 鉴 定 和 获 取 、 有 效 控 制 所 需 的 时 间 和 根 除 或 封 锁 的 困 难 程 度 等 。 例 如 , 在 作 物《 国 际 植 保 公 约 》 ISPM 11-41

检 疫 性 有 害 生 物 风 险 分 析 - 附 件 4 ISPM 11生 产 系 统 等 高 度 管 理 的 系 统 中 的 植 物 可 以 比 在 自 然 或 半 自 然 生 境 , 或 私 人 花 园 中 的植 物 更 加 易 于 控 制 。 在 “ 定 殖 ” 和 “ 扩 散 ” 部 分 考 虑 到 的 很 多 因 素 也 会 影 响 植 物 对控 制 措 施 的 反 应 , 进 而 影 响 到 控 制 措 施 的 可 行 性 。在 被 评 估 的 植 物 存 在 于 收 集 ( 例 如 植 物 园 ), 且 考 虑 到 输 入 限 定 措 施 的 情 况下 , 可 能 必 须 对 此 类 收 集 采 取 植 物 检 疫 措 施 。无 论 采 用 何 种 风 险 管 理 备 选 方 案 , 只 要 允 许 输 入 某 种 植 物 , 就 可 酌 情 建 立 有 害生 物 风 险 分 析 地 区 内 监 视 、 紧 急 计 划 , 以 及 新 发 生 报 告 制 度 等 进 入 后 的 管 理 制 度 。有 害 生 物 风 险 分 析 各 阶 段 都 有 的 方 面风 险 通 报 ( 参 阅 ISPM 2:2007)那 些 为 种 植 而 有 意 输 入 的 植 物 可 能 不 被 社 会 大 众 视 为 一 种 威 胁 , 特 定 利 益 方 甚至 只 将 这 些 植 物 视 为 纯 粹 有 益 。 而 且 , 在 很 多 国 家 中 , 国 家 植 保 机 构 以 外 的 部 门 在为 种 植 而 有 意 输 入 的 植 物 方 面 负 有 《 生 物 多 样 性 公 约 》 规 定 的 责 任 。 因 此 , 风 险 通报 在 有 害 植 物 方 面 特 别 重 要 。风 险 通 报 可 包 括 :- 与 输 入 商 、 研 究 所 和 其 他 政 府 及 非 政 府 组 织 ( 例 如 环 保 机 构 、 公 园 部 门 、 苗圃 、 庭 园 设 计 者 ) 磋 商 通 报 有 关 潜 在 的 有 害 植 物 的 信 息 。- 颁 布 检 疫 性 有 害 植 物 清 单- 对 贸 易 领 域 的 植 物 进 行 标 识 ( 例 如 解 释 植 物 可 能 产 生 的 有 害 生 物 风 险 , 以 及 在何 种 条 件 下 该 有 害 生 物 风 险 会 出 现 )。ISPM 11-42 《 国 际 植 保 公 约 》