ISO 9001 og ISO 9004 i nye udgaver
ISO 9001 og ISO 9004 i nye udgaver
ISO 9001 og ISO 9004 i nye udgaver
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
DS-HÆFTE 12:2009 4. UDGAVE<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> i<br />
<strong>nye</strong> <strong>udgaver</strong><br />
Fortolkninger <strong>og</strong> ændringer
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
DS-hæfte 12<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong><br />
i <strong>nye</strong> <strong>udgaver</strong><br />
Fortolkninger <strong>og</strong> ændringer
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> i <strong>nye</strong> <strong>udgaver</strong> – Fortolkninger <strong>og</strong> ændringer<br />
© DANSK STANDARD 2009<br />
DS-hæfte 12:2009<br />
Projektnummer: M236117<br />
Grafisk tilrettelæggelse: Dansk Standard<br />
Omslag: Dansk Standard<br />
Tryk: Dansk Standard<br />
Udgivet 2009<br />
1. udgave<br />
ISBN 978-87-7310-510-8 (trykt udgave)<br />
ISBN 978-87-7310-511-5 (elektronisk udgave)<br />
ISSN 1395-4180<br />
Udgivet af Dansk Standard<br />
Kollegievej 6<br />
2920 Charlottenlund<br />
Telefon: 39 96 61 01<br />
Telefax: 39 96 61 02<br />
ds@ds.dk<br />
www.ds.dk<br />
Dette er en POD-publikation<br />
Printet i Danmark<br />
2
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Indholdsfortegnelse<br />
Forord ................................................................................................................................. 5<br />
0 Indledning .................................................................................................................... 7<br />
0.1 Generelle krav ................................................................................................................................ 7<br />
0.2 Procesorientering ........................................................................................................................ 10<br />
0.3 Relation til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> .................................................................................................................... 12<br />
0.4 Forenelighed med andre ledelsessystemer .............................................................................. 13<br />
1 Emne .......................................................................................................................... 15<br />
1.1 Generelt ........................................................................................................................................ 15<br />
1.2 Anvendelse ................................................................................................................................... 16<br />
2 Normative referencer ................................................................................................ 19<br />
3 Termer <strong>og</strong> definitioner .............................................................................................. 20<br />
4 Kvalitetsledelsessystem ........................................................................................... 21<br />
4.1 Generelle krav .............................................................................................................................. 21<br />
4.2 Dokumentationskrav ................................................................................................................... 26<br />
4.2.1 Generelt ................................................................................................................................. 26<br />
4.2.2 Kvalitetshåndb<strong>og</strong> .................................................................................................................... 27<br />
4.2.3 Styring af dokumenter ........................................................................................................... 30<br />
4.2.4 Styring af registreringer ......................................................................................................... 33<br />
5 Ledelsens ansvar ....................................................................................................... 34<br />
5.1 Ledelsens forpligtelse ................................................................................................................. 34<br />
5.2 Kundefokus .................................................................................................................................. 35<br />
5.3 Kvalitetspolitik ............................................................................................................................. 37<br />
5.4 Planlægning ................................................................................................................................. 39<br />
5.4.1 Kvalitetsmål ............................................................................................................................ 39<br />
5.4.2 Planlægning mht. kvalitetsledelsessystemet ......................................................................... 42<br />
5.5 Ansvar, beføjelser <strong>og</strong> kommunikation ...................................................................................... 43<br />
5.5.1 Ansvar <strong>og</strong> beføjelser .............................................................................................................. 43<br />
5.5.2 Ledelsens repræsentant ........................................................................................................ 44<br />
5.5.3 Intern kommunikation ............................................................................................................ 45<br />
5.6 Ledelsens evaluering .................................................................................................................. 47<br />
5.6.1 Generelt ................................................................................................................................. 47<br />
5.6.2 Input til ledelsens evaluering ................................................................................................. 49<br />
5.6.3 Output fra ledelsens evaluering ............................................................................................. 50<br />
6 Styring af ressourcer ................................................................................................. 51<br />
6.1 Tilvejebringelse af ressourcer .................................................................................................... 51<br />
6.2 Menneskelige ressourcer ........................................................................................................... 52<br />
6.2.1 Generelt ................................................................................................................................. 52<br />
6.2.2 Kompetence, uddannelse/træning <strong>og</strong> bevidsthed ................................................................. 54<br />
6.3 Infrastruktur ................................................................................................................................. 56<br />
6.4 Arbejdsforhold ............................................................................................................................. 58<br />
7 Produktfrembringelse ............................................................................................... 60<br />
7.1 Planlægning af produktfrembringelse ....................................................................................... 60<br />
7.2 Kunderelaterede processer ........................................................................................................ 62<br />
7.2.1 Fastlæggelse af krav knyttet til produktet .............................................................................. 62<br />
7.2.2 Gennemgang af krav knyttet til produktet ............................................................................. 63<br />
7.2.3 Kommunikation med kunden ................................................................................................. 65<br />
7.3 Udvikling <strong>og</strong> konstruktion .......................................................................................................... 65<br />
7.3.1 Planlægning af udvikling <strong>og</strong> konstruktion ............................................................................... 65<br />
7.3.2 Input til udvikling <strong>og</strong> konstruktion .......................................................................................... 68<br />
7.3.3 Output fra udvikling <strong>og</strong> konstruktion ...................................................................................... 69<br />
7.3.4 Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning ................................................................................ 71<br />
3
Indholdsfortegnelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
4<br />
7.3.5 Verifikation af udvikling <strong>og</strong> konstruktion ................................................................................ 72<br />
7.3.6 Validering af udvikling <strong>og</strong> konstruktion................................................................................... 72<br />
7.3.7 Styring af udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsændringer .................................................................. 73<br />
7.4 Indkøb ........................................................................................................................................... 74<br />
7.4.1 Indkøbsproces ........................................................................................................................ 74<br />
7.4.2 Indkøbsinformation ................................................................................................................ 76<br />
7.4.3 Verifikation af indkøbte produkter .......................................................................................... 77<br />
7.5 Produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse ....................................................................................... 78<br />
7.5.1 Styring af produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse .................................................................... 78<br />
7.5.2 Validering af processer til produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse ........................................... 80<br />
7.5.3 Identifikation <strong>og</strong> sporbarhed .................................................................................................. 81<br />
7.5.4 Kunders ejendom ................................................................................................................... 82<br />
7.5.5 Bevarelse af produkter ........................................................................................................... 83<br />
7.6 Styring af overvågnings- <strong>og</strong> måleudstyr ................................................................................... 84<br />
8 Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring ................................................................................. 87<br />
8.1 Generelt ........................................................................................................................................ 87<br />
8.2 Overvågning <strong>og</strong> måling ............................................................................................................... 88<br />
8.2.1 Kundetilfredshed .................................................................................................................... 88<br />
8.2.2 Intern audit ............................................................................................................................. 90<br />
8.2.3 Overvågning <strong>og</strong> måling af processer ..................................................................................... 93<br />
8.2.4 Overvågning <strong>og</strong> måling af produkter ...................................................................................... 96<br />
8.3 Styring af afvigende produkter .................................................................................................. 97<br />
8.4 Analyse af data ............................................................................................................................ 99<br />
8.5 Forbedring .................................................................................................................................. 100<br />
8.5.1 Løbende forbedring .............................................................................................................. 100<br />
8.5.2 Korrigerende handlinger ....................................................................................................... 102<br />
8.5.3 Forebyggende handlinger .................................................................................................... 103
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Forord<br />
Dette hæfte er udgivet af Dansk Standard for at beskrive ændringerne i den <strong>nye</strong> 2008-udgave af DS/EN<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> i forhold til 2000-udgaven.<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> (Kvalitetsledelsessystemer – Krav) <strong>og</strong> DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> (En kvalitetsledelsesmodel, der<br />
leder til en virksomheds vedvarende succes 1 ) lanceres fortsat som et makkerpar, om end den <strong>nye</strong> <strong>ISO</strong><br />
<strong>9004</strong> – der foreligger i en stærkt forbedret udgave – ikke bliver færdig før foråret 2009.<br />
Oversættelsen af EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 er foretaget af standardiseringsudvalg S-216 <strong>og</strong> er Dansk Standards<br />
officielle oversættelse af dokumentet.<br />
Termerne kvalitetsstyring <strong>og</strong> kvalitetsstyringssystem er ændret til hhv. kvalitetsledelse <strong>og</strong> kvalitetsledelsessystem<br />
for at bringe DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> bedre i tråd med de øvrige, efterhånden<br />
talrige ledelsessystemstandarder publiceret af <strong>ISO</strong> – en verdensomspændende standardiseringsorganisation,<br />
som har ansvaret for de internationale <strong>udgaver</strong> af de nævnte standarder.<br />
Certificering af kvalitetsledelsessystemer skal fortsat gennemføres alene efter DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>, mens<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> er et nyttigt, men d<strong>og</strong> kun vejledende dokument, der i efterstræbelsen af vedvarende<br />
virksomhedssucces <strong>og</strong> med afsæt i Plan-Do-Check-Act belyser, hvorledes der langsigtet opnås det bedst<br />
mulige afkast i balance med interessenternes forventninger.<br />
Mens DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> er gennemgribende ændret, byder DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 kun på finjusteringer<br />
snarere end strukturelle <strong>og</strong> indholdsmæssige forandringer. For de fleste virksomheder vil tilpasning til<br />
den <strong>nye</strong> udgave kunne ske som led i den naturlige opdatering af dokumenterne af andre årsager.<br />
Overgangsbestemmelserne fra den gamle til den <strong>nye</strong> udgave af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> er enkle:<br />
• Den tidligste dato, hvorefter man kan blive certificeret efter DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008, var 15.<br />
november 2008. Man skal d<strong>og</strong> være opmærksom på, at standardiseringsorganerne har n<strong>og</strong>le<br />
måneder til at sørge for oversættelse af EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 til nationalspr<strong>og</strong>.<br />
• Man kan blive certificeret efter DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 frem til 15. november 2009.<br />
• Eksisterende certifikater udstedt i henhold til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 vil være gyldige indtil den<br />
15. november 2010, hvorefter de skal være erstattet af <strong>nye</strong> certifikater. Efter denne dato vil der<br />
ikke længere kunne refereres til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000.<br />
Hæftet kan <strong>og</strong> må ikke betragtes som hverken Dansk Standards, akkrediteringsorganernes eller certificeringsorganernes<br />
officielle fortolkning af DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 – en sådan vil ikke blive udgivet, fordi<br />
enhver certificeringssag skal ses som unik – men den praktiske erfaring, som Dansk Standards enhed for<br />
Business Consulting har indsamlet gennem årene, er naturligvis søgt nyttiggjort ved udformningen af<br />
flere hundrede illustrative <strong>og</strong> værdifulde generelle kommentarer, bemærkninger <strong>og</strong> eksempler.<br />
I afsnit 4.2 findes en oversigt over, hvad en kvalitetshåndb<strong>og</strong> som minimum bør indeholde, hvis man<br />
ønsker at dokumentere en virksomheds kvalitetsledelsessystems overensstemmelse med kravene i DS/EN<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008. Det er <strong>og</strong>så forhåbningen, at det righoldige kommentar- <strong>og</strong> eksempelmateriale vil kunne<br />
danne inspiration ved udvikling af ledelsessystemer.<br />
Hæftet vil antageligt <strong>og</strong>så være nyttigt for dokumentredaktører, auditorer <strong>og</strong> andre, som gerne vil<br />
have en omhyggelig indføring i, hvad der i grunden nærmere skjuler sig bag de generisk formulerede<br />
krav i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Der er i 2008-udgaven af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> medtaget flere forklarende noter i selve standarden, end det var tilfældet<br />
i 2000-udgaven. Man kan sandsynligvis diskutere, om noterne repræsenterer en egentlig forbedring,<br />
eftersom en standard ikke er n<strong>og</strong>en læreb<strong>og</strong>, men intentionen er naturligvis at lette den praktiske<br />
brug af den internationale standard både ved implementering <strong>og</strong> ved certificering af kvalitetsledelsessystemer.<br />
Man skal her holde sig for øje, at virksomhedskultur, sædvane <strong>og</strong> kutymer kan være meget for-<br />
1<br />
Titlen i dansk oversættelse er ikke endeligt vedtaget endnu.<br />
Forord<br />
5
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Forord<br />
skellige fra verdensdel til verdensdel. Forhold, der repræsenterer ”selvfølgeligheder” i Danmark, vil man<br />
undertiden se anderledes på i fx Asien, Afrika eller Sydamerika.<br />
For en ordens skyld skal nævnes, at Dansk Standard i forbindelse med den internationale standardiseringsproces,<br />
som ligger bag standardrevisionen <strong>og</strong> tilblivelsen af 2008-udgaven, i en mellemfase stemte<br />
imod dokumentændringerne netop med begrundelse i, at forklarende <strong>og</strong> fortolkende noter næsten aldrig<br />
kan være 100 % udtømmende <strong>og</strong> derfor står i fare for at give indholdet i de generiske krav en<br />
drejning, som i grunden ikke var tilsigtet. Hvis man sammenligner med den juridiske verden, kan man<br />
måske bruge som billede, at man ikke uden videre vælger at indskrive erfaringer fra doms- <strong>og</strong> nævnspraksis<br />
i lovtekster. Det vil alligevel ofte kræve juridisk bistand at udlægge, hvordan lovtekster skal fortolkes<br />
<strong>og</strong> bruges i konkrete sammenhænge. Tilsvarende vil korrekt udlægning af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> på trods af<br />
det udvidede noteapparat undertiden kræve bistand fra erfarne managementkonsulenter eller auditorer,<br />
hvis man som bruger eller læser af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> ikke er i besiddelse af større fagkyndighed eller erfaring<br />
inden for kvalitetsledelse.<br />
Men ønsket om flere forklarende noter endte altså med at blive tilgodeset i et vist omfang. Derfor er<br />
der nok grund til at fremhæve, at såvel notestoffet som <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> kun har karakter af gode råd, forklaringer<br />
<strong>og</strong> anbefalinger, som under ingen omstændigheder må anses som krav hverken i forbindelse<br />
med tredjepartscertificering eller kontraktindgåelse.<br />
Virksomhedernes systemansvarlige (kvalitetschefer, kvalitetskoordinatorer eller tilsvarende) bør gennemgå<br />
de nøje beskrevne ændringer afsnit for afsnit <strong>og</strong> foretage en vurdering af, om ændringerne er<br />
betydende nok til, at de bør afstedkomme tilpasninger af ledelsessystemets dokumenter. I de fleste<br />
sammenhænge kan opdatering af procedurer mv. som følge af overgangen til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 –<br />
såfremt der overhovedet er brug for ændringer – formentlig afvente førstkommende revision af anden<br />
årsag.<br />
Samlet er det vores håb, at man med dette hæfte i hånden vil have forbedrede muligheder for ved selvstudium<br />
at tilegne sig stoffet i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> – herunder ændringerne i den <strong>nye</strong> 2008-udgave, hvor få <strong>og</strong><br />
små de end er, selv om vi skal være de første til at medgive, at standardens tekst – dens mange fortræffeligheder<br />
til trods – ikke er den lettest tilgængelige i denne verden.<br />
I den følgende tekst er der brugt farver til at illustrere indholdet:<br />
6<br />
Tekst fra DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Tekst fra <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Gul markering af tekst betyder, at der er tale om ændringer i den engelske originaltekst i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> fra<br />
2000-udgaven til 2008-udgaven. Grøn markering af tekst betyder, at der ved nyoversættelsen af DS/EN<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 er foretaget ændringer, som ikke skyldes forandringer i den engelske tekst – typisk terminol<strong>og</strong>iændring<br />
(fx kvalitetsledelsessystem i stedet for kvalitetsstyringssystem) eller på anden måde<br />
forbedret oversættelse i forhold til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000.<br />
December 2008<br />
Torben Abildgaard Pedersen
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
0 Indledning<br />
0.1 Generelle krav<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 0 – Indledning<br />
Indførelsen af et kvalitetsledelsessystem bør være en strategisk beslutning i en virksomhed. Udformningen<br />
<strong>og</strong> implementeringen af en virksomheds kvalitetsledelsessystem påvirkes af<br />
a) det organisatoriske miljø, ændringer i dette miljø <strong>og</strong> de risici, der er forbundet med dette miljø<br />
b) de skiftende behov<br />
c) de særlige mål<br />
d) de produkter, virksomheden tilvejebringer<br />
e) de processer, virksomheden benytter<br />
f) virksomhedens størrelse <strong>og</strong> organisatoriske struktur.<br />
Det er ikke hensigten med denne internationale standard at anbefale ensartethed i opbygningen af<br />
kvalitetsledelsessystemer eller ensartethed i dokumentationen.<br />
Kravene til kvalitetsledelsessystemer i denne internationale standard supplerer produktkrav. Tekst<br />
mærket ”NOTE” er en vejledning til forståelse eller afklaring af de tilhørende krav.<br />
Denne internationale standard kan anvendes af interne <strong>og</strong> eksterne parter, herunder certificeringsorganer,<br />
til at vurdere virksomhedens evne til at opfylde kundekrav, lov- <strong>og</strong> myndighedskrav til produktet<br />
samt virksomhedens egne krav.<br />
De kvalitetsstyringsprincipper, der er redegjort for i <strong>ISO</strong> 9000 <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>, er taget i betragtning ved<br />
udarbejdelsen af denne internationale standard.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> er nyttig for alle virksomheder – <strong>og</strong>så selv om man ikke lader sig certificere.<br />
BEMÆRKNING 1 – DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 er ægte generisk – dvs. at standarden <strong>og</strong> dens anvendelse er helt uafhængig af virksomhedens<br />
art, størrelse <strong>og</strong> produkt. Der er mange eksempler – se EKSEMPEL 105 – på servicevirksomheder, som anvender eller<br />
kan anvende DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008.<br />
BEMÆRKNING 2 – Alle virksomheders eller dele af virksomheders kvalitetsledelsessystemers overensstemmelse med kravene i<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 kan systemcertificeres. De eneste forudsætninger er, at processer <strong>og</strong> produkter er definerbare, at systemerne<br />
er afgrænsede, sammenhængende <strong>og</strong> konsistente, <strong>og</strong> at de forestås af én identificerbar topledelse repræsenterende én juridisk enhed.<br />
Derfor kan franchisekæder, enkeltpersoner, brands, sl<strong>og</strong>ans etc. ikke systemcertificeres.<br />
• Kravgrundlaget omfatter som regel <strong>og</strong>så andre krav (kundekrav, branchekrav, produktkrav,<br />
myndighedskrav <strong>og</strong> virksomhedens egne krav) ud over dem, som fremgår af denne<br />
kvalitetsledelsessystemstandard.<br />
• Ethvert kvalitetsledelsessystem skal tilpasses virksomhedens forhold.<br />
• Branchefællesskaber kan udmærket lave fælles modelhåndbøger, startpakker etc. til fælles<br />
bedste. N<strong>og</strong>et sådant er gennemført for danske kommuners natur- <strong>og</strong> miljøadministrationer,<br />
tandklinikker, fertilitetsklinikker, apoteker, designvirksomheder, hjemmeservicevirksomheder,<br />
valuarvirksomheder, landbrugets primærproducenter m.fl. Men det er vigtigt, at der altid sker<br />
7
Kap. 0 – Indledning<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
en individualisering <strong>og</strong> en tilpasning til lokale forhold. Man kan med andre ord ikke købe sig til<br />
et færdigt kvalitetsledelsessystem, om konsulenter <strong>og</strong> softwareleverandører så er nok så<br />
dygtige.<br />
• Virksomheder inden for samme branche vil normalt have forskellig kvalitetspolitik <strong>og</strong><br />
forskellige kvalitetsmål, ligesom der kan være forskelle, som skyldes ledelsesstruktur,<br />
ge<strong>og</strong>rafiske forhold, dem<strong>og</strong>rafiske forhold, produktmiks, tilstedeværende medarbejderkompetencer,<br />
udstyrspark, bygningsforhold etc.<br />
EKSEMPEL 1 – Rigshospitalet, Dronninglund Sygehus <strong>og</strong> Rønne Sygehus kan lade sig inspirere af hverandre ved udarbejdelse af systemdokumentation,<br />
men man kan ikke ved implementering i én institution nøjes med at foretage en simpel kopiering fra en anden<br />
institutions håndb<strong>og</strong> med erstatning af alle forekommende navne, adresser, telefonnumre <strong>og</strong> deslige. Dertil er der alt for store forskelle<br />
i de processer, som rent faktisk foregår de tre steder, selv om den landsdækkende sundhedspolitik er, at der skal være egalitet<br />
for alle patienter. Af samme grund kan man ikke købe, låne eller downloade sig til en fiks <strong>og</strong> færdig kvalitetshåndb<strong>og</strong>.<br />
• Man skal ikke nødvendigvis omskrive eller omstrukturere sin kvalitetshåndb<strong>og</strong> som en<br />
konsekvens af den <strong>nye</strong> standardudgave. Ændringerne i forhold til 2000-udgaven må<br />
karakteriseres som mindre.<br />
• Den tidligste dato, hvorefter man kan blive certificeret efter DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008, er 15.<br />
november 2008. Man skal d<strong>og</strong> være opmærksom på, at standardiseringsorganer har n<strong>og</strong>le<br />
måneder til at sørge for oversættelse af EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 til nationalspr<strong>og</strong>.<br />
• Man kan blive certificeret efter DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 frem til 15. november 2009.<br />
Eksisterende certifikater udstedt i henhold til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 vil være gyldige indtil den<br />
15. november 2010, hvorefter de skal være erstattet af <strong>nye</strong> certifikater. Efter denne dato vil<br />
der ikke længere kunne refereres til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000.<br />
• Sørg for at fjerne henvisninger til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 <strong>og</strong> erstatte dem med henvisninger til<br />
den <strong>nye</strong> standard DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 overalt i gældende dokumenter i forbindelse med<br />
løbende opdatering af dokumenterne af anden årsag. Konverteringen skal senest være bragt til<br />
ende pr. 15. november 2010 – dvs. inden for ca. 2 år. De fleste virksomheder arbejder i<br />
forvejen med periodisk gennemgang af udgivne <strong>og</strong> implementerede dokumenter inden for 24<br />
måneder efter ikraftsættelse.<br />
• Der kræves ikke ensartet strukturerede systemer, håndbøger <strong>og</strong> procedurer.<br />
• Der er på dette punkt 100 % metodefrihed, selv om der er minimum 6 emner, som skal være<br />
proceduremæssigt dokumenteret i systemet: 1) styring af dokumenter, 2) styring af<br />
registreringer, 3) intern audit, 4) styring af afvigelser, 5) styring af korrigerende handlinger <strong>og</strong> 6)<br />
styring af forebyggende handlinger.<br />
• Håndbøger skal ikke nødvendigvis være kapitelinddelt svarende til nummerstrukturen i DS/EN<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008, men det vil som oftest være en god idé at lægge sig tæt op ad denne struktur<br />
(Plan-Do-Check-Act), fordi standarden er ægte generisk <strong>og</strong> således er uafhængig af<br />
virksomhedens art, produkt <strong>og</strong> størrelse.<br />
• Med reference til grundprincipperne i DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006 (<strong>og</strong> <strong>ISO</strong> Guide 72) danner<br />
strukturen i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 skole for strukturen i næsten alle andre internationale<br />
ledelsesstandarder, hvorfor det i reglen vil være overkommeligt at integrere opfyldelsen af<br />
øvrige relevante ledelsesstandarder i en bestående DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008-tilpasset håndb<strong>og</strong>sstruktur.<br />
• Nummerstrukturen er i øvrigt ikke ændret fra 2000- til 2008-udgaven.<br />
• Navnlig til kapitel 7 om frembringelse af produkter <strong>og</strong> serviceydelser kan det være<br />
hensigtsmæssigt at tilføje et antal supplerende, fagspecifikke underhåndbøger, hvis opdeling<br />
følger koncern-, divisions-, center- <strong>og</strong>/eller afdelingsstruktur. Disse underhåndbøger kan<br />
struktureres (kapitelinddeles) helt frit, <strong>og</strong> der kan være individuelle forskelle, når blot systemet<br />
samlet set fremstår konsistent <strong>og</strong> fyldestgørende.<br />
8
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 0 – Indledning<br />
• Generelt er udtrykkene kvalitetsstyring <strong>og</strong> kvalitetsstyringssystem ændret til hhv.<br />
kvalitetsledelse <strong>og</strong> kvalitetsledelsessystem for at gennemføre en tilnærmelse til de øvrige<br />
danske begreber arbejdsmiljøledelse, miljøledelse, sundhedsledelse, energiledelse m.fl.<br />
BEMÆRKNING 3 – Det engelske ord management kan oversættes til dansk med både ledelse <strong>og</strong> styring, som derfor ofte anvendes<br />
i flæng uden betydningsforskel, eftersom ledelse faktisk er en aktiv styring mod løbende forbedring af virksomheden.<br />
Men i n<strong>og</strong>le kredse bliver styring misforstået <strong>og</strong> fejltolket som værende udtryk for autoritær <strong>og</strong> båndlæggende detailstyring rettet<br />
personligt mod medarbejdere <strong>og</strong> mennesker i det hele taget. Af samme grund er n<strong>og</strong>le imod indførelse af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>, på trods af at<br />
standardens hensigt faktisk er at give medarbejderne frihed inden for rammerne af gældende procedurer.<br />
Et begreb som kvalitetsudvikling er – grundet de uheldige associationer ved styring – opstået i fx sundhedssektoren, på trods af at<br />
kvalitetsudvikling ikke findes som særskilt defineret begreb i DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006. Med 2008-udgaven af DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> tages<br />
konsekvensen, <strong>og</strong> ordet kvalitetsstyring udfases til fordel for kvalitetsledelse, om end ordet styring fortsat benyttes i forbindelse<br />
med dokumentstyring, ressourcestyring, processtyring, indkøbsstyring mv.<br />
• ”…påvirkes af forskellige behov, særlige mål, de tilvejebragte produkter, de anvendte<br />
processer samt virksomhedens størrelse <strong>og</strong> struktur” ”påvirkes af<br />
a) det organisatoriske miljø, ændringer i dette miljø <strong>og</strong> de risici, der er forbundet med dette<br />
miljø<br />
b) de skiftende behov<br />
c) de særlige mål<br />
d) de produkter, virksomheden tilvejebringer<br />
e) de processer, virksomheden benytter<br />
f) virksomhedens størrelse <strong>og</strong> organisatoriske struktur”.<br />
BEMÆRKNING 4 – Begreberne ”organisatorisk miljø” <strong>og</strong> ”risici, der er forbundet med dette miljø” er introduceret som faktorer,<br />
der har betydning for udformning af virksomhedens kvalitetsledelsessystem. Organisatorisk miljø sigter til, at der kan være meget<br />
stor forskel på at indføre ledelsessystemer i større koncerner eller koncernlignende virksomheder kontra små <strong>og</strong> mellemstore virksomheder,<br />
i private virksomheder kontra offentlige virksomheder osv. Kvalitetsledelsessystemet skal være tilpasset virksomhedens<br />
forhold <strong>og</strong> organisatoriske miljø. Der er ikke tale om n<strong>og</strong>et nyt i forhold til 2000-udgaven, men om en præcisering.<br />
BEMÆRKNING 5 – Heller ikke standardens <strong>nye</strong> 2008-udgave medtager krav til risikostyring, idet der vil kunne refereres til den <strong>nye</strong><br />
standard <strong>ISO</strong> 31000 omhandlende risikostyring, men det er d<strong>og</strong> nu i indledningen til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> understreget, at kvalitetsledelsessystemets<br />
omfang, art <strong>og</strong> karakter vil være påvirket af, om systemet alene har til formål at hindre direkte konstaterbar produkt-<br />
<strong>og</strong>/eller procesafvigelse snarere end at mindske risik<strong>og</strong>raden for skade eller ulykke.<br />
EKSEMPEL 2 – Ved en produktion af eksempelvis digitalkameraer kan man relativt nemt forhindre, at markedet tilføres afvigende<br />
produkter, fordi man er i stand til at teste hvert enkelt kamera, inden det forlader fabrikken.<br />
Er der derimod tale om en fødevareproducerende virksomhed, kan man sædvanligvis ikke alene ved produktionstests sikre sig 100<br />
% imod, at der aldrig vil kunne opstå et sygdomstilfælde eller andet ubehag som følge af virksomhedens produkter.<br />
Omvendt kan man heller ikke være sikker på, at der vil opstå sygdom hos den, som indtager et afvigende produkt med forhøjet<br />
indhold af mikrobielle enheder. Afvigelsen behøver heller ikke i det tilfælde at være iboende produktet fra starten, men kan <strong>og</strong>så<br />
være tilføjet under håndtering, emballering, transport, opbevaring <strong>og</strong> anvendelse.<br />
Fødevarevirksomhedens kvalitetsledelsessystem vil derfor i reglen med fordel kunne integreres sammen med et fødevaresikkerhedssystem,<br />
jf. kravene i DS/EN <strong>ISO</strong> 22000:2005, hvilket vil påvirke det samlede systems omfang, udformning <strong>og</strong> kompleksitet.<br />
BEMÆRKNING 6 – Når der tales om risici, der er forbundet med det organisatoriske miljø, sigtes der til, at n<strong>og</strong>le kvalitetsparametre<br />
kan have rod i de risici, som introduceres ved ansvarsdeling som følge af den organisatoriske struktur. Afvigelse kan opstå ved<br />
manglende informationsoverførsel <strong>og</strong> kommunikation mellem forskellige organisatoriske led.<br />
EKSEMPEL 3 – Når en praktiserende læge <strong>og</strong> enheder, hvortil der henvises – fx speciallæger <strong>og</strong> sygehuse – i fællesskab skal behandle<br />
en patient, <strong>og</strong> tilsvarende når flere sygehusafdelinger deles om arbejdet, er det velkendt, at der kan opstå afvigelser i patientforløbet<br />
som følge af ventetider, ukoordineret indsats eller tab af informationer. Ved udvikling, etablering <strong>og</strong> implementering af<br />
et kvalitetsledelsessystem bør der tages hensyn til disse forhold.<br />
9
Kap. 0 – Indledning<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Myndighedskrav lov- <strong>og</strong> myndighedskrav til produktet<br />
BEMÆRKNING 7 – Det er nu præciseret, hvilke myndighedskrav der er tale om. Den virksomhed, som tilfører markedet ulovlige<br />
produkter eller benytter ulovlige processer ved produkternes tilvejebringelse, kan ikke være n<strong>og</strong>en troværdig aftalepartner med dokumenteret<br />
evne til at opfylde komplekse krav <strong>og</strong> vil ikke være i overensstemmelse med kravene i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008. Såvel den<br />
gamle som den <strong>nye</strong> standardudgave indebærer, at virksomheden skal have et system til at sikre opfyldelsen af proces- <strong>og</strong> produktrelateret<br />
regulering med hensyn til kvalitet.<br />
BEMÆRKNING 8 – Gældende regulering indbefatter alle de typer af dokumenter, som offentliggøres på<br />
https://www.retsinformation.dk, fx love, ændringslove, lovbekendtgørelser, datasammenskrivninger, tekstanmærkninger, bekendtgørelser,<br />
anordninger, ikrafttrædelsesbekendtgørelser, ikrafttrædelsesanordninger, ændringsbekendtgørelser, ændringsanordninger,<br />
åbne breve, cirkulærer, ændringscirkulærer, cirkulæreskrivelser <strong>og</strong> vejledninger samt doms- <strong>og</strong> nævnspraksis. EU’s <strong>og</strong> andre<br />
over- <strong>og</strong> mellemstatslige organers dokumenter har, bortset fra visse internationale bekendtgørelser – fx bekendtgørelse af visse<br />
konventioner <strong>og</strong> Danmarks bilaterale aftaler med andre lande – ikke direkte retskraft over for danske virksomheder. Der er kun tale<br />
om den regulering, som er proces- <strong>og</strong>/eller produktrelateret med hensyn til kvalitet. Se eksemplerne nedenfor.<br />
EKSEMPEL 4 – Efterlevelsen af økonomiske love, skattelove, afgiftslove, regnskabslovgivning mv. vil normalt ikke være objekt for<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-audit, hvis man kan gå ud fra, at disse områder er dækket af økonomisk revision eller myndighedstilsyn, medmindre efterlevelsen<br />
af disse lovområder knytter sig direkte til kvaliteten af virksomhedens processer, produkter <strong>og</strong> ydelser set fra et kundetilfredshedssynspunkt,<br />
således som det fx vil være tilfældet i bankvirksomhed, revisionsvirksomhed, forsikringsselskaber, administrationsselskaber.<br />
EKSEMPEL 5 – Typisk vil man ikke undersøge, om en virksomheds medarbejdere har gyldigt førerbevis til bil, medmindre virksomheden<br />
sælger en transportydelse. I relation til arbejdsmiljøledelsessystemer, jf. DS/OHSAS 18001:2008, vil det være auditobjekt,<br />
om relevant personale har truckcertifikat, krancertifikat mv.<br />
0.2 Procesorientering<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Denne internationale standard opfordrer til at anvende en procesorienteret metode ved udvikling,<br />
implementering <strong>og</strong> forbedring af effektiviteten (resultat-relateret) DK1) af et kvalitetsledelsessystem for<br />
at styrke kundetilfredsheden ved at opfylde kundekrav.<br />
For at en virksomhed kan fungere effektivt (resultat-relateret), er det nødvendigt, at den fastlægger<br />
<strong>og</strong> styrer et stort antal forbundne aktiviteter. En aktivitet eller en række aktiviteter, der forbruger ressourcer,<br />
<strong>og</strong> som styres for at muliggøre transformationen af input til output, kan betragtes som en<br />
proces. Ofte vil output fra én proces direkte danne input til den næste.<br />
Anvendelsen af et system af processer i en virksomhed, sammen med identifikation af sådanne processer<br />
<strong>og</strong> samspillet mellem samt styringen af dem for at tilvejebringe det ønskede resultat, kan kaldes<br />
”procesorientering”.<br />
En fordel ved procesorientering er den løbende styring, som den giver af forbindelsen mellem de enkelte<br />
processer i systemet af processer samt af processernes kombination <strong>og</strong> samspil.<br />
Når en sådan metode anvendes i et kvalitetsledelsessystem, fremhæves vigtigheden af:<br />
a) at forstå <strong>og</strong> opfylde krav<br />
b) behovet for at betragte processer med hensyn til værditilvækst<br />
c) at opnå resultater vedr. procespræstationer <strong>og</strong> proceseffektivitet (resultat-relateret)<br />
d) løbende forbedring af processer baseret på objektiv måling.<br />
Den model af et procesbaseret kvalitetsledelsessystem, der er vist i figur 1 2 , illustrerer de processammenhænge,<br />
der findes i pkt. 4 til 8. Figuren viser, at kunder spiller en væsentlig rolle i forbindelse<br />
med, at krav defineres som input. Overvågning af kundetilfredshed kræver, at virksomheden vurderer<br />
information om kunders opfattelse af, hvorvidt virksomheden har opfyldt kundekravene.<br />
2<br />
Figuren, som der henvises til, er udeladt i dette hæfte, der primært beskriver ændringer i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> kommentarer<br />
dertil ved ændringen fra 2000-udgaven til 2008-udgaven.<br />
10
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 0 – Indledning<br />
NOTE – Desuden kan den metodik, der er kendt som ”Plan-Do-Check-Act” (PDCA), anvendes til alle processer. PDCA kan<br />
kort beskrives på følgende måde:<br />
Plan: opstille de mål <strong>og</strong> processer, der er nødvendige for at levere resultater i overensstemmelse med kundekrav <strong>og</strong><br />
virksomhedens politikker<br />
Do: gennemføre processerne<br />
Check: overvåge <strong>og</strong> måle processer <strong>og</strong> produkter i forhold til politikker, mål <strong>og</strong> krav for produktet samt rapportere<br />
resultaterne<br />
Act: iværksætte handlinger for løbende at forbedre procespræstationer.<br />
______________________<br />
DK1)<br />
Ordet effective er oversat til ”effektiv (resultat-relateret)”, ordet efficient er oversat til ”effektiv (ressourcerelateret)”.<br />
Se definitionen af effective <strong>og</strong> efficient i DS/EN <strong>ISO</strong> 9000.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Procesbegrebet skal forstås meget bredt. Der er ikke alene tale om produktionsprocesser,<br />
men <strong>og</strong>så om ledelsesprocesser, uddannelses- <strong>og</strong> træningsprocesser, overvågningsprocesser<br />
mv.<br />
• Virksomhedens samlede aktivitet opfattes som et system af sammenhængende processer.<br />
Det er ofte nyttigt at tegne n<strong>og</strong>le flowdiagrammer eller tilsvarende, som anskueliggør <strong>og</strong><br />
forhøjer overblikket over processerne.<br />
• Kvalitetsledelsesbegrebets overordnede mekanisme er beskrevet som et kredsløb (Plan-Do-<br />
Check-Act), jf. figur 1 i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> teksten ovenfor.<br />
• Der kan tænkes aktiviteter, som ikke indgår i kvalitetsledelsessystemets processer.<br />
• Den procesbaserede model skal betragtes som grundlaget for kvalitetsledelsessystemet.<br />
• Man kan måske tænke sig, at sammenhængene i figur 1 kan illustreres på anden vis.<br />
EKSEMPEL 6 – Ved det udvalgsarbejde, som førte frem til kvalitetsstyringsloven (lov nr. 506 af 7. juni 2006 til brug for danske<br />
kommuners natur- <strong>og</strong> miljøadministrationer efter effektuering af kommunalreformen pr. 1. januar 2007), <strong>og</strong> i Den Danske Kvalitetsmodel<br />
for Sundhedsvæsenet benyttes andre typer af illustrationer, som i virkeligheden udtrykker stort set det samme som<br />
kredsløbsillustrationen i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 (<strong>og</strong> andre af <strong>ISO</strong>’s ledelsesstandarder).<br />
• Procesorientering er grundlaget for fastlæggelse af kritiske styringspunkter i forbindelse med<br />
risikoanalyse.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Identificerer fastlægger<br />
BEMÆRKNING 9 – Når ordet identificere udskiftes med ordet fastlægge, understreges det dermed, at det kræver ledelsesbeslutning<br />
at få fastlagt <strong>og</strong> nå til erkendelse af, hvilke processer der skal styres, <strong>og</strong> i hvilken grad.<br />
EKSEMPEL 7 – Det vil kræve en aktiv ledelsesindsats <strong>og</strong> somme tider <strong>og</strong>så vidtgående indsigt i den generiske systemstandards rette<br />
fortolkning at få kortlagt alle de processer <strong>og</strong> infrastrukturelementer, som skal være omfattet af kvalitetsledelsessystemet. Som<br />
illustrerende eksempel anføres, at det måske ikke ved en første umiddelbar betragtning er indlysende, at kravene i punkt 7.5.5 om<br />
produkters bevarelse med deraf afledte krav om effektiv lagerstyring er relevante for et plejehjems kvalitetsledelsessystem. Fejlslutningen<br />
kan skyldes, at man typisk ikke anvender betegnelsen lager om medicinskabe, linneddepoter, utensiliedepoter, køkkenets<br />
beholdning af råvarer mv. Det vil være en ledelsesopgave at fastlægge den grad af styring, som er nødvendig for hvert enkelt af<br />
11
Kap. 0 – Indledning<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
disse lagre i forhold til at kunne dokumentere opfyldelsen af interessentkrav, myndighedskrav, sikkerhedskrav mv. Medicinskabet,<br />
der undertiden indeholder psykofarmaka <strong>og</strong> morfika, kræver en meget høj grad af styring (aflåsning, forbrugsregistrering, efterlevelse<br />
af særlige sikkerhedskrav vedrørende medicinadministration, jævnlig kontrol af pakningers udløbsdatoer, evt. temperaturkontrol<br />
mv.), mens der næppe stilles de samme krav til styring af fx et linneddepot.<br />
• Aktivitet aktivitet eller en række af aktiviteter<br />
BEMÆRKNING 10 – Det understreges ved tilføjelsen, at produkt- eller servicefrembringelse ofte er forbundet med gennemførelsen<br />
af et komplekst forløb bestående af indbyrdes samspillende aktiviteter. Aktiviteter, der forbruger ressourcer, herunder kræver overvågning<br />
<strong>og</strong> nødvendiggør registreringer i transformationen af et input til et output, vil man betegne processer.<br />
BEMÆRKNING 11 – Hvis man undertrykker eller fortrænger, at en proces kræver ressourcer (n<strong>og</strong>en til at udføre den, uddannelse<br />
<strong>og</strong> træning, infrastruktur <strong>og</strong> arbejdsforhold) <strong>og</strong> overvågning (stikprøvevis intern audit, procesmonitorering, test eller vurdering i<br />
forbindelse med kundetilfredshedsundersøgelse) <strong>og</strong> fastlæggelse af nødvendige registreringer (fx vedrørende identifikation, sporbarhed,<br />
fastholdelse af måleresultater, udfyldelse af formularer <strong>og</strong> skærmbilleder), har vi straks en kilde til dårlig kvalitet i form af<br />
svagt procesled.<br />
BEMÆRKNING 12 – Fastlæggelse af aktiviteter/processer hvilende på et analytisk grundlag tilvejebragt ved fx LEAN, business process<br />
reengineering, cost-benefit-analyse eller på andre metoder til rationalisering <strong>og</strong> effektivisering af processer har væsentlig betydning<br />
for moderne kvalitetsledelse.<br />
0.3 Relation til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong><br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> er kvalitetsledelsessystemstandarder, der er beregnet til at supplere hinanden,<br />
men de kan <strong>og</strong>så anvendes hver for sig.<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> specificerer krav til et kvalitetsledelsessystem, der kan anvendes både til interne formål i virksomheder<br />
<strong>og</strong> i forbindelse med certificering eller i kontraktsituationer. Standarden fokuserer på kvalitetsledelsessystemets<br />
effektivitet (resultat-relateret) med hensyn til at opfylde kundekrav.<br />
På udgivelsestidspunktet for denne internationale standard er <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> under revision. Den reviderede<br />
udgave af <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> vil indeholde en vejledning i, hvordan ledelsen opnår vedvarende succes i en virksomhed<br />
i et komplekst <strong>og</strong> krævende miljø i stadig forandring. <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> sætter bredere fokus på kvalitetsstyring<br />
end <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>. <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> beskæftiger sig med alle interessenters behov <strong>og</strong> forventninger <strong>og</strong><br />
med deres tilfredshed ved systematisk <strong>og</strong> løbende forbedring af virksomhedens præstation. <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong><br />
er imidlertid ikke beregnet til certificeringsformål, til lovgivningsmæssig brug eller til brug i kontraktsituationer.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 <strong>og</strong> den kommende DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009 lanceres som et makkerpar.<br />
• Makkerparret er strukturmæssigt opbygget over den fælles læst: Plan-Do-Check-Act-kredsløbet.<br />
• DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009 bør ikke benyttes som certificerings- eller kontraktgrundlag. Dokumentet<br />
bør heller ikke anvendes som reference, når der i officielle love <strong>og</strong> bekendtgørelser stilles krav<br />
om kvalitetsledelse. Til disse formål anvendes alene makkerparrets kravstandard DS/EN <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008.<br />
12
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 0 – Indledning<br />
• Det er præciseret, at nok er <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> et makkerpar, men de to dokumenter kan<br />
benyttes – <strong>og</strong> vil sandsynligvis blive benyttet – hver for sig.<br />
• Det er forklaret nærmere, at <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> er en vejledning i, hvorledes en virksomhed opnår<br />
vedvarende succes.<br />
• <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> fokuserer på en langt bredere kreds af interessenter (stakeholders) end lige netop de<br />
betalende kunder: fx samfund, brugere, virksomheden selv (geninvestering), samarbejdspartnere,<br />
leverandører, medarbejdere <strong>og</strong> investorer. Hypotesen er, at den vedvarende succes<br />
<strong>og</strong> dermed det sikre overlevelsespotentiale – der skal ses bredere end blot økonomisk – kun vil<br />
være overbevisende til stede målt over en længere tidshorisont, hvis man på samme tid<br />
arbejder strategisk bevidst på 1) at udvide det omsætningsmæssige volumen, 2) at minimere<br />
omkostningsforbruget <strong>og</strong> 3) fordele det <strong>og</strong> således forøge dækningsbidrag optimalt mellem<br />
stakeholderne.<br />
BEMÆRKNING 13 – En dansk standard DS 26000:2009 for virksomheders samfundsmæssige ansvarlighed er på vej mod udgivelse.<br />
Forbrugerorienteret <strong>og</strong> etisk veludviklet adfærd i markedet, grønne <strong>og</strong> bæredygtige politikker, forbedret arbejdsmiljøledelse <strong>og</strong><br />
sundhedsledelse med ansvarlighed i forhold til menneskerettigheder samt ansættelses-, rekrutterings-, uddannelses- <strong>og</strong> seniorordninger<br />
mv. vil blive væsentlige elementer i fremtidens virksomhedsstrategi, i takt med at mange virksomheder bliver større <strong>og</strong> større<br />
<strong>og</strong> undertiden dominerende i forhold til nationale, regionale eller lokale samfundsinteresser.<br />
0.4 Forenelighed med andre ledelses/styringssystemer<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Under udarbejdelsen af denne internationale standard blev der taget hensyn til bestemmelserne i <strong>ISO</strong><br />
14001:2004 for at forbedre de to standarders forenelighed til gavn for brugerne. Anneks A viser<br />
sammenhængen mellem <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> 14001:2004.<br />
Denne internationale standard indeholder ikke krav, der er specifikke for andre ledelses/styringssystemer,<br />
såsom særlige krav til miljøledelse, arbejdsmiljø, økonomistyring eller risikostyring.<br />
Denne internationale standard giver imidlertid en virksomhed mulighed for at koordinere eller<br />
integrere sit eget kvalitetsledelsessystem med beslægtede systemkrav. Det er muligt for en virksomhed<br />
at tilpasse et eller flere eksisterende systemer, således at der kan etableres et kvalitetsledelsessystem,<br />
der opfylder kravene i denne internationale standard.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 indeholder udelukkende systemkrav til kvalitetsledelse, men allerede<br />
2000-udgaven blev indholdsmæssigt samordnet med <strong>og</strong> strukturmæssigt harmoniseret med<br />
den daværende 1994-udgave for <strong>ISO</strong> 14001 (krav til miljøledelsessystemer), som faktisk var<br />
den første ledelsesstandard, der blev opstillet efter Plan-Do-Check-Act-cirklen <strong>og</strong> de øvrige<br />
grundprincipper for ledelsesstandarder, jf. <strong>ISO</strong> Guide 72. Dette resultat er fastholdt med den<br />
<strong>nye</strong> DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008, som fortsat udgør en pendant til den nu ajourførte DS/EN <strong>ISO</strong><br />
14001:2004.<br />
13
Kap. 0 – Indledning<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Derved ligger det lige for at etablere et integreret ledelsessystem, som opfylder krav til såvel<br />
kvalitets- som miljøledelse. De tværgående, generelle procedurer for fx styring af<br />
registreringer, intern audit, styring af afvigelser, gennemførelse af korrigerende/forebyggende<br />
handlinger kan være gældende for både kvalitets- <strong>og</strong> miljødelen af systemet.<br />
• Siden år 2000 er der kommet adskillige ledelsesstandarder til på andre områder, som <strong>og</strong>så vil<br />
kunne inddrages i kravgrundlaget for ét samlet <strong>og</strong> integreret ledelsessystem for virksomheden.<br />
Der er tale om et større antal sektorspecifikke ledelsesstandarder <strong>og</strong> et tilsvarende<br />
stort antal ledelsesstandarder af generisk art.<br />
EKSEMPEL 8 – Eksempler på sektorspecifikke ledelsesstandarder, der adlyder de 8 grundprincipper (herunder Plan-Do-Check-Act),<br />
er IWA 1:2005 (sundhedssektoren), CEN/TS 15224:2005 (ligeledes sundhedssektoren), IWA 2:2007 (uddannelse), IWA-4:2005<br />
(lokale myndigheder), DS/<strong>ISO</strong>/TS 16949:2002 (automobilindustrien), DS/EN <strong>ISO</strong> 15189:2008 (medicinske laboratorier), AS 9100<br />
(luftfartøjsindustrien), DS/EN <strong>ISO</strong> 13485:2003 (produktion af medicinsk udstyr), DS/EN <strong>ISO</strong> 22000:2005 (fødevaresikkerhed), DS<br />
2450/-51 (styring af infektionshygiejne i sundhedssektoren), <strong>ISO</strong> 30000 (skibes recirkulering), <strong>ISO</strong> 3<strong>9001</strong> (færdselssikkerhed).<br />
EKSEMPEL 9 – Eksempler på generiske ledelsesstandarder, der adlyder de 8 grundprincipper (herunder Plan-Do-Check-Act), er<br />
DS/OHSAS 18001:2008 (arbejdsmiljøledelse), <strong>ISO</strong> 20000-serien (informationsservice), DS 484:2005 el. DS/<strong>ISO</strong>/IEC 27001:2008 (informationssikkerhed),<br />
DS 26000:2009 (samfundsmæssig ansvarlighed), <strong>ISO</strong> 22301 (samfundssikkerhed), DS/EN <strong>ISO</strong> 28001:2007<br />
(forsyningskædesikkerhed), <strong>ISO</strong> 31000:2009 (risikostyring) <strong>og</strong> DS 2403:2008/<strong>ISO</strong> 51000 (energiledelse).<br />
• <strong>ISO</strong> 10000-serien indeholder en række hjælpestandarder, hvorfra man kan få hjælp <strong>og</strong><br />
inspiration ved udviking <strong>og</strong> indførelse af kvalitetsledelsessystemer <strong>og</strong> integrerede systemer,<br />
ligesom standarden DS 8001:2005 giver nyttige oplysninger om integration af ledelsessystemer.<br />
EKSEMPEL 10 – Emner som kundetilfredshedsanalyse, klage- <strong>og</strong> reklamationsbehandling, udarbejdelse af kvalitetsaktivitetsplaner,<br />
kvalitetsledelse af projekter, konfigurationsstyring inden for udvikling af software, kalibrering af måleinstrumenter, opnåelse af finansielle<br />
<strong>og</strong> økonomiske fordele gennem kvalitetsledelse, kompetenceudvikling, anvendelse af statistiske metoder ved opgørelse af<br />
fx kvalitetsmåls opfyldelsesgrad, personers involvering, valg <strong>og</strong> brug af konsulenter er behandlet i DS/<strong>ISO</strong> 10000-seriens hjælpestandarder.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Bortset fra at der nu henvises til DS/EN <strong>ISO</strong> 14001:2004 i stedet for 1996-udgaven, er der ikke<br />
betydende ændringer i dette afsnit.<br />
14
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
1 Emne<br />
1.1 Generelt<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Denne internationale standard specificerer krav til et kvalitetsledelsessystem DK2) , hvor en virksomhed<br />
Kap. 1 – Emne<br />
a) har behov for at demonstrere sin formåen til konsekvent at tilvejebringe produkter, der<br />
opfylder kundekrav <strong>og</strong> relevante lov- <strong>og</strong> myndighedskrav<br />
b) stiler efter at styrke kundetilfredshed ved den effektive DK3) anvendelse af systemet, herunder<br />
processer til løbende forbedring af systemet <strong>og</strong> sikring af overensstemmelse med kundekrav<br />
<strong>og</strong> relevante lov- <strong>og</strong> myndighedskrav.<br />
NOTE 1 – I denne internationale standard dækker udtrykket ”produkt” kun<br />
det produkt, der er beregnet for eller krævet af en kunde<br />
ethvert tilsigtet output, der er et resultat af processerne til produktfrembringelse.<br />
NOTE 2 – Lov- <strong>og</strong> myndighedskrav kan sammenfattende udtrykkes som lovmæssige krav.<br />
______________________<br />
DK2)<br />
Der er i 2008-udgaven af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> ikke sket n<strong>og</strong>en ændring i begrebet quality management.<br />
I dansk spr<strong>og</strong>brug er der d<strong>og</strong> sket en glidning i retning af, at kvalitetsledelse i en række sammenhænge<br />
anvendes i stedet for termen kvalitetsstyring. I den danske ordliste i <strong>ISO</strong> 9000:2000 findes begge disse<br />
udtryk, <strong>og</strong> det er derfor valgt at anvende kvalitetsledelse som oversættelse af quality management, hvor<br />
der er tale om systemet.[Forfatterens kommentar: læserens opmærksomhed henledes på, at <strong>ISO</strong><br />
9000:2000 nu er erstattet af <strong>ISO</strong> 9000:2005, der i dansk oversættelse foreligger som DS/EN <strong>ISO</strong><br />
9000:2006].<br />
DK3) I denne standard er det danske ord ”effektiv” kun anvendt i betydningen ”effektiv (resultat-relateret)”.<br />
Se definitionen af effective <strong>og</strong> efficient i DS/EN <strong>ISO</strong> 9000.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Det primære formål er at opnå kundetilfredshed ved løbende forbedringer af systemet <strong>og</strong> ved<br />
forebyggelsen af afvigelser.<br />
• Kravgrundlaget omtales som kundekrav samt lov- <strong>og</strong> myndighedskrav. Kravgrundlaget kan<br />
<strong>og</strong>så inkludere krav i produktstandarder, branchekrav <strong>og</strong> kutymer samt egne krav.<br />
• Systemkravene i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 er generiske, dvs. kan anvendes af alle virksomheder<br />
uanset branche, størrelse <strong>og</strong> type <strong>og</strong> uanset karakteren af frembragte produkter.<br />
• De to delformål (a) stabil produktfrembringelse <strong>og</strong> (b) kundetilfredshed er omtalt sideordnet.<br />
• Tilfældige oplysninger, ytringer <strong>og</strong> signaler om den oplevede kundetilfredshed, fx informationer,<br />
der kommer frem i nyhedsmedierne, bør evalueres – <strong>og</strong>så når informationerne ikke<br />
stammer fra en direkte måling eller overvågning.<br />
• At man kun kan stille den virksomhed, som erklærer sin overensstemmelse med DS/EN <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008, til regnskab for kvalitetskrav, der er knyttet til produkternes <strong>og</strong> ydelsernes oplyste,<br />
aftalte eller tilsigtede anvendelse, har meget stor betydning i praksis – fx i forbindelse med<br />
erstatningssager.<br />
EKSEMPEL 11 – Der har været mange kendte eksempler gennem historien. Historien om den amerikanske forbruger, der ville have<br />
erstatning fra en hvidevarefabrikant for tabet af sin racekat, fordi den ikke overlevede en tørreproces i en mikroovn, uanset at<br />
15
Kap. 1 – Emne<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
brugsanvisningen ikke bragte advarsler derom, har jævnligt været presseomtalt. Et andet nok så illustrativt eksempel er en piberenser.<br />
Når produktet sælges under navnet piberenser, kan man ikke forlange, at producentens kvalitetsledelsessystem skal tage højde<br />
for, at man fx ved et kikkertkirurgisk indgreb kunne finde på at bruge piberenseren til at tørre blod op med (traditionelle piberensere<br />
fnugger <strong>og</strong> er heller ikke sterile <strong>og</strong> kan derfor hverken markedsføres eller anvendes som medicinsk udstyr, uden at de gennemløber<br />
en CE-mærkningsproces som medicinsk udstyr).<br />
EKSEMPEL 12 – Eksemplerne på den problemstilling, som omtales i det foregående eksempel, er talrige. En traditionel opvaskemaskine<br />
kan ikke bruges som sterilisationsapparat i tandklinikker <strong>og</strong> lægepraksis (den traditionelle opvaskemaskine kan ikke komme<br />
højt nok op i temperatur). En tynd plastslange uden CE-mærke kan ikke benyttes som kunstig blodåre, selv om den egenskabsmæssigt<br />
tilsyneladende er svær at skelne fra en tilsvarende slange med CE-mærke (risikoen for fejlslutning kan komme ind ved, at<br />
et CE-mærket produkt ofte er markant dyrere end et ikke CE-mærket produkt).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Titlen er ændret: Emne <strong>og</strong> anvendelsesområde Emne<br />
• Vedrørende lov- <strong>og</strong> myndighedskrav <strong>og</strong> gældende regulering: Kun konsekvensrettelser i<br />
forhold til tidligere. Se bemærkning 7 <strong>og</strong> 8 ovenfor.<br />
• I noten, som nu er blevet til NOTE 1, fordi NOTE 2 er ny, er nu tilføjet ”ethvert tilsigtet output,<br />
der er et resultat af processerne til produktfrembringelse”, fordi der <strong>og</strong>så kan være tale om<br />
bløde produkter i form af serviceydelser i denne sammenhæng.<br />
• Fodnoten DK2) er ændret en lille smule i konsekvens af terminol<strong>og</strong>iændringen, som blev<br />
omtalt i 0.1.<br />
BEMÆRKNING 14 – Det er vigtigt at præcisere, at man stadig har lov til at bruge udtrykkene kvalitetsstyring <strong>og</strong> kvalitetsstyringssystem,<br />
selvom DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 har ændret terminol<strong>og</strong>i. Erfaringsmæssigt udryddes gamle termer af denne art ikke på et øjeblik.<br />
1.2 Anvendelse<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Alle krav i denne internationale standard er generiske <strong>og</strong> er beregnet til at gælde for alle virksomheder,<br />
uanset type, størrelse <strong>og</strong> produkt.<br />
Hvor et eller flere krav i denne internationale standard ikke kan anvendes på grund af egenarten af<br />
en virksomhed eller dens produkter, kan det overvejes at udelade dette/disse krav.<br />
Hvor udeladelser er foretaget, er påstande om overensstemmelse med denne internationale standard<br />
ikke acceptable, medmindre disse udeladelser er begrænset til krav i pkt. 7, <strong>og</strong> disse udeladelser ikke<br />
påvirker virksomhedens evne til eller ansvar for at tilvejebringe produkter, der opfylder kundekrav <strong>og</strong><br />
relevante lov- <strong>og</strong> myndighedskrav.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
16
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 1 – Emne<br />
• Overskriften ’Emne’, der er en oversættelse af det engelske ord ’scope’, henviser til en<br />
beskrivelse af standardens emne/anvendelsesområde, som ikke bør forveksles med<br />
kvalitetsledelsessystemets gyldigheds- eller anvendelsesområde – <strong>og</strong>så tit kaldet ’scope’.<br />
• Der står, at standarden ”er beregnet til at gælde for alle virksomheder …”. Heraf kan det<br />
udledes, at det ved en certificering af overensstemmelse med kravene i standarden skal være<br />
præcist defineret, hvilke virksomhedsdele (herunder hvilke processer <strong>og</strong> produkttyper)<br />
kvalitetsledelsessystemet <strong>og</strong> dermed certifikatet omfatter. Certifikaters adresseoplysninger <strong>og</strong><br />
beskrivelse af gyldighedsområde (’scope’-tekst) vil være genstand for interessenters –<br />
herunder certificeringsorganets – nøje vurderinger.<br />
• Fastsættelsen af kvalitetsledelsessystemets ‘scope’ bør fastsættes ud fra en vurdering af<br />
kommercielle forhold, produkt- <strong>og</strong> procestyper, kunde-, kontrakt- <strong>og</strong> myndighedskrav samt<br />
eventuelt resultatet af en risikovurdering. En virksomhed er ikke forpligtet til at lade alle<br />
produkter, som den frembringer, være omfattet af sit kvalitetsledelsessystem, ligesom<br />
processer til frembringelse af ikke-omfattede produkter ikke behøver at være styret, men det<br />
skal være klart for alle interessenter <strong>og</strong> medarbejdere (<strong>og</strong>så i markedsføringsmateriale), hvad<br />
et system omfatter, <strong>og</strong> hvornår der arbejdes inden for det.<br />
• Det er kun de i punkt 7 indeholdte kravelementer, som kan tillades udeladt, medmindre<br />
produkternes beskaffenhed <strong>og</strong>/eller kravgrundlaget (primært kunde- <strong>og</strong> myndighedskrav)<br />
forhindrer udeladelse. Eventuelle udeladelser skal være beskrevet <strong>og</strong> begrundet i<br />
kvalitetshåndb<strong>og</strong>en, jf. 4.2.2 (a).<br />
• Man kan være nødt til at opfylde dele af et kravelement under punkt 7, selv om elementet ikke<br />
er relevant i sin fulde udstrækning.<br />
EKSEMPEL 13 – 7.5.3 handler om såvel identifikation som sporbarhed. Uanset at sporbarhed ikke er relevant, kan det meget vel<br />
være nødvendigt at foretage identifikation af produkterne.<br />
• Virksomheder vil som hidtil kunne udelade 7.3 Udvikling <strong>og</strong> konstruktion i denne standard,<br />
men kun hvis kravene er irrelevante, fordi udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsprocesserne ikke findes.<br />
EKSEMPEL 14 – Organisationer, som ikke foretager udvikling <strong>og</strong> konstruktion, men alene frembringer produkter på basis af et eksisterende<br />
koncept, vil d<strong>og</strong> alligevel ved ændring eller modifikation af dette koncept være forpligtet til at opfylde kravene i punkt<br />
7.3.7.<br />
• Der kan eksistere n<strong>og</strong>le bundne relationer mellem de enkelte kravelementer under punkt 7,<br />
således at to kravelementer ikke vil kunne udelades samtidigt.<br />
EKSEMPEL 15 – Hvis en virksomhed er en underleverandørvirksomhed uden ansvar for udvikling <strong>og</strong> konstruktion, fordi kunden altid<br />
leverer produktionstegninger, kan 7.3 være udeladt, men 7.5.4 vedrørende kunders ejendom kan ikke samtidig udelades, fordi<br />
kundens tegninger vil være omfattet af 7.5.4.<br />
• Hvis krav til udvikling <strong>og</strong> konstruktion indgår i kunde- eller myndighedskravene, kan 7.3 ikke<br />
fravælges, men man kan ikke heraf slutte, at 7.3 kan fravælges, blot fordi kunder eller<br />
myndigheder ikke stiller krav til udvikling <strong>og</strong> konstruktion.<br />
• Hvis en certificeret virksomhed har ansvar for udvikling <strong>og</strong> konstruktion – <strong>og</strong>så selv om<br />
udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsprocesserne er outsourcet, jf. 4.1 – skal certifikatets gyldighedsområde<br />
indeholde ord som ”Udvikling af …”, ”Konstruktion af …” eller ”Udvikling <strong>og</strong><br />
konstruktion af …” eller tilsvarende.<br />
• Virksomheder, for hvem styring af måle- <strong>og</strong> overvågningsudstyr ikke er relevant, vil kunne<br />
fravælge 7.6 i denne standard.<br />
EKSEMPEL 16 – Et eksempel kunne være en rådgivningsvirksomhed eller advokatvirksomhed, som ikke anvender måleinstrumenter<br />
af n<strong>og</strong>en art. Hvis en advokat under sit kvalitetsledelsessystem administrerer udlejningsejendomme <strong>og</strong> derfor har placeret varmemålere<br />
på radiatorerne i lejemålene, kan kravene til styring <strong>og</strong> kalibrering af måleinstrumenter ikke fravælges.<br />
17
Kap. 1 – Emne<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• De ”relevante lov- <strong>og</strong> myndighedskrav”, der tænkes på i tredje afsnit, kan være sådanne, som<br />
ved lov eller bekendtgørelse foreskriver, at udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsarbejde skal godkendes<br />
af tredjepart, fx ved typekontrol, førend produktion kan iværksættes.<br />
• Hvis krav i punkt 7 udelades med den begrundelse, at frembringelsen af de omhandlede<br />
produkter er reguleret af myndigheder, som ikke stiller de pågældende krav, kan<br />
overensstemmelse med DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 ikke påberåbes, hvis udeladelsen vil forringe<br />
evnen til at leve op til kunde- eller brugerkrav. Hvis det pågældende forhold ses i en<br />
certificeringssag eller en opgraderingssag, vil certificeringsorganet forventeligt registrere en<br />
større afvigelse (’major nonconformity’).<br />
• I certificeringssager vurderes spørgsmålet om udeladelser i punkt 7 ikke kun ved<br />
certificeringsaudit, men kan <strong>og</strong>så tages op ved opfølgningsaudit, fx som en konsekvens af<br />
ændrede kunde- eller myndighedskrav.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ingen, der ikke allerede er behandlet tidligere.<br />
18
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
2 Normative referencer<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 2 – Normative referencer<br />
Følgende dokumenter er absolut nødvendige for anvendelsen af dette dokument. For daterede<br />
referencer gælder kun den nævnte udgave. For udaterede referencer gælder den <strong>nye</strong>ste udgave<br />
af det pågældende dokument (med tillæg).<br />
<strong>ISO</strong> 9000:2005, Quality management systems – Fundamentals and vocabulary<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• <strong>ISO</strong> 9000:2005 er i den danske version udgivet som DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006.<br />
• Der er kun én normativ reference. Dvs. at DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006 er det eneste dokument, som<br />
kræves opfyldt sammen med DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008, der i øvrigt ikke selvstændigt som andre<br />
standarder medtager n<strong>og</strong>en definitioner i punkt 3, men alene henviser til <strong>ISO</strong> 9000.<br />
• <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> er ikke anført som normativ reference, hvilket <strong>og</strong>så ville være svært at gøre,<br />
eftersom dokumentet netop ikke indeholder krav, men kun anbefalinger.<br />
• <strong>ISO</strong> 9000:2005 er anført som dateret reference. Dvs. at hvis der kommer en ny udgave af<br />
dette dokument, allerede mens <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 endnu er i kraft, vil det stadig være den anførte<br />
<strong>ISO</strong> 9000:2005 (i Danmark udgivet som DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006), der gælder sammen med <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008, hvorfor <strong>ISO</strong> 9000:2005 <strong>og</strong> DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006 ikke vil kunne tilbagetrækkes i en<br />
sådan situation, selv om erstattende dokumenter af <strong>nye</strong>re dato publiceres.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Beskrivelsen er gjort kortere <strong>og</strong> mere forståelig, men der er ikke n<strong>og</strong>en principielle ændringer.<br />
19
Kap. 3 – Termer <strong>og</strong> definitioner<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
3 Termer <strong>og</strong> definitioner<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
I dette dokument gælder termerne <strong>og</strong> definitionerne i <strong>ISO</strong> 9000.<br />
I hele denne internationale standard kan ordet ”produkt”, hvor det forekommer, <strong>og</strong>så betyde ”service”.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der er stadig, nu 8 år efter at <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> kom i en version, der præciserede, at den gælder lige<br />
godt for fysisk produktion som for frembringelse af blødere former for service, grund til at gøre<br />
opmærksom på, at standarden er generisk <strong>og</strong> dermed uafhængig af virksomhedens art,<br />
produkter <strong>og</strong> størrelse.<br />
EKSEMPEL 17 – I vitale samfundssektorer som fx sundheds- <strong>og</strong> velfærdssektorerne, der ikke er eksportafhængige, er der fortsat<br />
uden for standardiseringsregi mange udviklinger <strong>og</strong> udgivelser af specialiserede kvalitetsledelsesdokumenter, som ikke bygger på<br />
<strong>ISO</strong> 9000/<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> de 8 grundprincipper, jf. <strong>ISO</strong> Guide 72, for en stor del begrundet i, at <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> skulle være uegnet på områder,<br />
som drejer sig om behandling af mennesker snarere end ensartet produktion af fysiske produkter, uanset at der ikke er belæg<br />
for denne opfattelse.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Bortset fra en enkelt spr<strong>og</strong>lig forbedring ses ingen ændringer.<br />
20
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
4 Kvalitetsledelsessystem<br />
4.1 Generelle krav<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
Virksomheden skal etablere, dokumentere, implementere <strong>og</strong> vedligeholde et kvalitetsledelsessystem<br />
samt løbende forbedre dets effektivitet i overensstemmelse med kravene i denne internationale standard.<br />
Virksomheden skal:<br />
a) bestemme, hvilke processer der er nødvendige for kvalitetsledelsessystemet <strong>og</strong> dets<br />
anvendelse i hele virksomheden (se 1.2)<br />
b) bestemme rækkefølgen af <strong>og</strong> samspillet mellem disse processer<br />
c) bestemme, hvilke kriterier <strong>og</strong> metoder der er nødvendige for at sikre, at både funktion <strong>og</strong><br />
styring af disse processer er effektiv<br />
d) sikre, at de ressourcer <strong>og</strong> informationer, der er nødvendige for at understøtte funktion <strong>og</strong><br />
overvågning af disse processer, er tilgængelige<br />
e) overvåge, <strong>og</strong> hvor det er relevant måle, samt analysere disse processer<br />
f) iværksætte handlinger, der er nødvendige for at opnå planlagte resultater <strong>og</strong> løbende<br />
forbedring af disse processer.<br />
Virksomheden skal styre disse processer i overensstemmelse med kravene i denne internationale<br />
standard.<br />
Når en virksomhed vælger at outsource processer, der påvirker produkters overensstemmelse med<br />
krav, skal virksomheden sikre styring af sådanne outsourcede processer. Arten <strong>og</strong> omfanget af den<br />
styring, der skal iværksættes af disse outsourcede processer, skal defineres i kvalitetsledelsessystemet.<br />
NOTE 1 – Processer, der er nødvendige for kvalitetsledelsessystemet omtalt ovenfor, omfatter processer vedr.<br />
ledelsesaktiviteter, tilvejebringelse af ressourcer, produktfrembringelse, måling, analyse <strong>og</strong> forbedring.<br />
NOTE 2 – En “outsourcet proces” er en proces, som virksomheden har brug for i kvalitetsledelsessystemet, <strong>og</strong> som<br />
virksomheden valgt at lade en ekstern part udføre.<br />
NOTE 3 – At sikre, at outsourcede processer styres, fritager ikke virksomheden for ansvaret for at opfylde samtlige<br />
kundekrav <strong>og</strong> lov- <strong>og</strong> myndighedskrav. Arten <strong>og</strong> omfanget af den styring af outsourcede processer, der skal anvendes, kan<br />
være påvirket at faktorer som<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
a) de outsourcede processers potentielle indvirkning på virksomhedens evne til at tilvejebringe produkter,<br />
der er i overensstemmelse med krav<br />
b) i hvilken grad styringen af processen deles<br />
c) evnen til at opnå den nødvendige styring ved anvendelse af 7.4.<br />
To achieve sustained success, the organization’s management should adopt a quality management<br />
approach.<br />
The organization's quality management system should support this approach and be based on the<br />
principles given in Annex B. Those principles represent the best practices of quality management approach;<br />
to achieve sustained success the organization’s management should apply them to all its<br />
management system(s). The principles described in Annex B cover four main aspects of an organization.<br />
• Organizational behaviour: focus on meeting the needs and expectations of all interested<br />
parties; managers acting as leaders; and all people in the organization fully involved<br />
• Organizational framework: the process approach and system approach are applied<br />
21
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Organizational tools throughout the organization: continual improvement processes and fact<br />
based decision making<br />
• Organization's relationships with its suppliers and partners: mutually beneficial relationships.<br />
Top management (or the highest level of management in an organization) should develop the organization's<br />
manage systems for the efficient use of resources; decision making based on quantitative<br />
data; and a focus on customer satisfaction, as well as the needs and expectations of other interested<br />
parties. The guidance in this International Standard is based on those principles, with the key focus<br />
on balancing the needs and expectations of all interested parties, in order for the organization to<br />
benefit in the longer term, by achieving sustained success.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Punkt 4.1 i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> er i realiteten et resumé af kravene i hele standarden. Man kan med<br />
n<strong>og</strong>en ret sige, at hvis en virksomheds ledelse kunne overskue <strong>og</strong> beherske samtlige de<br />
styringsmæssige aspekter, som kan afledes af teksten i punkt 4.1, behøvede man i realiteten<br />
ikke resten af dokumentet. Certificeringsorganer vil da <strong>og</strong>så kun sjældent rejse afvigelse alene<br />
med reference til dette punkt, eftersom næsten alle forhold vil være uddybende behandlet<br />
andetsteds i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
• Der tages udgangspunkt i, at processerne, som er nødvendige for styring af kvalitet, skal<br />
identificeres.<br />
• Det kan være en god idé at udarbejde forløbsdiagrammer eller lignende til illustration af<br />
procesrækkefølge <strong>og</strong> -samspil.<br />
• Ordet ’samspil’ hentyder til, at mange kvalitetsproblemer har deres årsag i, at virksomhedens<br />
processer ikke er tilstrækkeligt samordnet. De allerfleste medarbejdere er i reglen i stand til<br />
qua deres uddannelse, træning <strong>og</strong> erfaringsfylde at gennemføre pålagte opgaver med<br />
effektivitet, dygtighed <strong>og</strong> omhyggelighed. Alligevel kan man opleve kvalitetssvigt, som knytter<br />
sig til ledelse, koordination <strong>og</strong> samspil.<br />
EKSEMPEL 18 – Tænk på en gourmetrestaurant. Køkkenchef, kok, tjener, vinekspert, buffist, receptionist m.fl. er oftest rekrutteret<br />
med største omhu, så der er næppe i ret mange tilfælde tvivl om, at hver enkelt kender sit fag til fulde, men hvis der ses svigt i ledelsesforhold<br />
<strong>og</strong> processernes indbyrdes samspil, således at der opstår uplanlagte ventetider <strong>og</strong> l<strong>og</strong>istiske problemer, vil helhedsindtrykket<br />
alligevel være mangelfuldt på trods af dygtig beherskelse af enkeltstående processer, <strong>og</strong> problemfri erhvervelse af såvel<br />
<strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-certifikat som Guide Michelin-stjerner er ikke længere n<strong>og</strong>en selvfølgelighed. Det er dette forhold, som får <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> til at<br />
fremstå som et værktøj til sikring af ideel virksomhedsledelse, forstået på den måde at det ved en certificering er ledelse <strong>og</strong> system,<br />
der er til bedømmelse, snarere end de enkelte medarbejdere, der i denne sammenhæng bliver at opfatte som ”objekter” i studiet<br />
af systemets præstationer <strong>og</strong> ledelsens gøren <strong>og</strong> laden.<br />
EKSEMPEL 19 – Patientforløbene på et sygehus er <strong>og</strong>så et vigtigt eksempel på, hvor meget processernes samspil <strong>og</strong> samarbejde i<br />
almindelighed betyder for den samlede oplevelse af kvalitet i diagnostik, undersøgelse, forebyggelse, behandling, pleje <strong>og</strong> rehabilitering.<br />
• Ordet ’outsourcing’ har fundet vej ind i den danske oversættelse som et fællesbegreb for fx udlicitering,<br />
kontraktreguleret indkøb af assistance, delegering af procesansvar til en ekstern enhed.<br />
• Outsourcing af processer, som indgår i produktfrembringelse, men som ikke fritager<br />
virksomheden for det overordnede ansvar for produktfrembringelsen, kan ikke begrunde<br />
udeladelse af krav til de pågældende processers styring, jf. 1.2. Tværtimod skal virksomheden<br />
kunne demonstrere, at den udøver tilstrækkelig kontrol med, at processernes styring opfylder<br />
alle relevante krav i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008. Virksomhedens kontrolomfang skal afhænge af<br />
arten af de outsourcede processer <strong>og</strong> af den risik<strong>og</strong>rad, som de repræsenterer.<br />
EKSEMPEL 20 – Verifikation af produktspecifikationers opfyldelse eller validering af de outsourcede processers egnethed kan være<br />
en del af det med leverandøren kontraktligt aftalte. Styringen af indkøb, jf. minimumkravene i 7.4, skal være egnet til at overvåge<br />
(= monitorere) de outsourcede processers output (= resultat).<br />
22
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
• Vejen til vedvarende succes kræver indførelse af et ledelsessystem, som grunder sig på 8<br />
grundprincipper, der er nærmere beskrevet i DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006. Udgangspunktet er <strong>ISO</strong><br />
Guide 72, som fastsætter, hvad en moderne ledelsessystemstandard skal bygge på. De 8<br />
principper er<br />
PRINCIP 1 – Kundefokus • Virksomheder er afhængige af deres kunder, <strong>og</strong> de bør derfor forstå nuværende <strong>og</strong> fremtidige kundebehov,<br />
opfylde kundekrav <strong>og</strong> stræbe efter at overgå kundernes forventninger.<br />
PRINCIP 2 – Lederskab • Ledere skaber en helhed af formål <strong>og</strong> udviklingsretning for virksomheden. De bør skabe <strong>og</strong> opretholde<br />
det interne miljø i virksomheden, hvori medarbejdere kan blive fuldt involveret i at nå virksomhedens mål.<br />
PRINCIP 3 – Involvering af medarbejdere • Medarbejdere på alle niveauer er det væsentlige i en virksomhed, <strong>og</strong> deres fulde involvering<br />
gør det muligt, at deres evner anvendes til gavn for virksomheden.<br />
PRINCIP 4 – Procesorientering • Et ønsket resultat opnås mere effektivt (ressource-relateret), når aktiviteter <strong>og</strong> tilhørende ressourcer<br />
styres som en proces.<br />
PRINCIP 5 – Systemorienteret ledelse • At fastlægge, forstå <strong>og</strong> styre indbyrdes relaterede processer som et system (Plan-Do-Check-<br />
Act, PDCA) bidrager til virksomhedens effektivitet (resultat-relateret <strong>og</strong> ressource-relateret) med hensyn til at nå dens mål.<br />
PRINCIP 6 – Løbende forbedring • Løbende forbedring af virksomhedens samlede præstation bør være et permanent mål for virksomheden.<br />
PRINCIP 7 – Faktuel beslutningstagning • Effektive (resultat-relateret) beslutninger er baseret på analyse af data <strong>og</strong> informationer.<br />
PRINCIP 8 – Gensidigt fordelagtige leverandørrelationer • En virksomhed <strong>og</strong> dens leverandører er afhængige af hinanden, <strong>og</strong> en<br />
gensidigt fordelagtig relation øger begge parters værdiskabende evne.<br />
• De 8 princippers sammenhæng med PDCA (princip 5) er som følger: Lederskabet (princip 2)<br />
skal bruges til – gennem forpligtelse <strong>og</strong> kundefokus (princip 1) – at styre ressourcerne, dvs.<br />
sørge for ægte involvering af medarbejderne (princip 3), herunder at tilvejebringe den<br />
nødvendige infrastruktur <strong>og</strong> egnede arbejdsforhold. Herefter bliver virksomheden i stand til at<br />
gennemføre opgavevaretagelse på basis af ordrer <strong>og</strong> krav fra omverdenen. En kæde af<br />
planlagte processer (princip 4) – planlægning, kundekontakt, udvikling, indkøb (princip 8) <strong>og</strong><br />
produktfrembringelse – sættes i gang. Leverancerne underkastes måling. Måling har tre<br />
former (monitorering af processer <strong>og</strong> produkter, intern audit <strong>og</strong> kundetilfredshedsundersøgelse).<br />
De tre former for måling tilvejebringer data, som skal analyseres <strong>og</strong> danne<br />
grundlag for faktuel beslutningstagning (princip 7) i form af afhjælpende, korrigerende <strong>og</strong><br />
forebyggende handlinger – tilsammen løbende forbedring (princip 6), der igen påvirker formulering<br />
af politikker <strong>og</strong> mål <strong>og</strong> dermed lederskabet. Cirklen er sluttet, <strong>og</strong> kredsløbet starter forfra.<br />
• PDCA opnåede udbredelse takket være dr. W. Edwards Deming, som betragtes som far til den<br />
moderne kvalitetsledelsesteori, selv om han altid selv kaldte kredsløbet for ”Shewhartcirklen”.<br />
Deming modificerede sent i karrieren PDCA til PDSA, idet C (check) udskiftedes med<br />
S (study). Denne ændring er måske ikke helt ligegyldig, fordi study (på dansk: undersøgelse)<br />
leder til en mere nøjagtig beskrivelse af modellen end check (på dansk: overvågning).<br />
• PDCA lanceredes oprindeligt af Walter A. Shewhart, en forsker i Bell Laboratories. Shewhart<br />
var Demings ven <strong>og</strong> mentor <strong>og</strong> udvikler af Statistical Process Control (SPC) i slutningen af<br />
1920’erne.<br />
• PDCA er egentlig en forfining af den såkaldte videnskabelige metode, som i realiteten er<br />
grundlaget for forskning <strong>og</strong> udvikling – herunder <strong>og</strong>så kvalitetsudvikling af virksomheder. Den<br />
videnskabelige metode blev første gang omtalt af Francis Bacon (Novum Organum, 1620) <strong>og</strong><br />
kan beskrives som det at gennemløbe faserne hypotese, eksperiment <strong>og</strong> evaluering, der er<br />
omtrent identisk med stadierne PDC i PDCA. Shewhart koblede specifikation, produktion,<br />
inspektion fra Statistical Process Control til PDC. Shewhart understregede, at statistikeren<br />
<strong>og</strong>så har et medansvar for, at der gennemføres aktive handlinger (Act) på basis af inspektionsresultaterne<br />
med henblik på løbende forbedring af specifikationerne. Ved Demings foredrag i<br />
23
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Japan i begyndelsen af 1950’erne sammenfattedes begreberne i PDCA/PDSA, som blev<br />
grundlaget for genrejsning af det japanske erhvervsliv efter 2. verdenskrig. Amerikanske MILstandarder<br />
<strong>og</strong> senere Natos AQUAP-standarder kom til at bygge på disse begreber, som<br />
dermed krævedes indført hos leverandørerne til forsvarsalliancen. Globalt indså man fra<br />
omkring 1970 – fx gennem lanceringen af den britiske standard BS 5750 – at man <strong>og</strong>så i civil<br />
produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse blev nødt til at følge trop, hvis dominansen fra Fjernøsten<br />
ikke skulle ende med at blive total. Baseret på bl.a. britiske erfaringer så <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> dagens lys i<br />
1987. Med 2000-udgaven blev <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> ægte generisk (for alle virksomheder uanset type, art,<br />
størrelse samt produkt- <strong>og</strong> ydelsessortiment) <strong>og</strong> direkte forankret i PDCA <strong>og</strong> de 8 ovennævnte<br />
principper for ideel virksomhedsdrift.<br />
• Et fundamentalt princip i Bacons videnskabsmetode <strong>og</strong> PDCA er iteration. Når en hypotese<br />
eller virksomhedens overordnede, strategiske planlægning ud fra politik <strong>og</strong> mål er bekræftet<br />
(eller negeret), vil <strong>nye</strong> gennemløb af PDCA-cirklen udvikle virksomhedens erfarings- <strong>og</strong><br />
vidensniveau yderligere. Gentagne gennemløb af cirklen vil bringe os tættere på målopfyldelse<br />
gennem løbende forbedringer af kvalitetsledelsessystemets præstationer.<br />
• I Six Sigma-pr<strong>og</strong>rammer kaldes den iterative PDCA-cirkel "Define, Measure, Analyze, Improve,<br />
Control" (DMAIC).<br />
• PDCA-cirklen vil blive gennemløbet periodisk – fx én gang pr. år – således at virksomheden<br />
iterativt konvergerer mod opfyldelse af sine ultimative mål <strong>og</strong> derved forhåbentlig kommer<br />
nærmere <strong>og</strong> nærmere den ideelle ledelse. PDCA-cirklen er derfor snarere en spiral, der løfter<br />
sig op fra det todimensionale plan i efterstræbelsen af en løbende forbedring af<br />
kvalitetsledelsessystemet, således at virksomheden hele tiden fremstår som en dokumenteret<br />
god aftalepartner.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
a) identificere de processer, der er nødvendige for kvalitetsstyringssystemet <strong>og</strong> dets anvendelse<br />
i hele virksomheden (se 1.2) bestemme, hvilke processer der er nødvendige for<br />
kvalitetsledelsessystemet <strong>og</strong> dets anvendelse i hele virksomheden (se 1.2)<br />
e) overvåge, måle <strong>og</strong> analysere disse processer, <strong>og</strong> overvåge, <strong>og</strong> hvor det er relevant måle,<br />
samt analysere disse processer<br />
BEMÆRKNING 15 – Det er ikke i alle tilfælde muligt eller relevant at gennemføre produkt- <strong>og</strong> procesovervågning ved brug af kvantitative<br />
målinger. Nu er dette forhold præciseret i standarden ved indsættelse af det nævnte forbehold i parentes.<br />
EKSEMPEL 21 – Før i tiden betegnede man visse processer for specielle, nemlig sådanne processer, hvor man ikke efterfølgende<br />
kan teste produktet ved en ikke-destruktiv proces. Eksempler på sådanne processer er svejsning <strong>og</strong> sterilisation. Hvis man skal måle<br />
styrken af en svejsning, sker det i reglen ved udførelse af en trækprøve, <strong>og</strong> det siger sig selv, at man ikke kan udsætte alle svejsninger<br />
for en sådan prøve. Tilsvarende kan man heller ikke måle/teste, om en steriliseret skalpel, som en kirurg skal anvende til et<br />
kirurgisk invasivt indgreb (= en operativ proces), virkelig er steril. Flere former for måling (fx kundetilfredshedsmåling) har i virkeligheden<br />
mere karakter af overvågning.<br />
• Når en virksomhed vælger at outsource processer, der påvirker produkters overensstemmelse<br />
med krav, skal virksomheden sikre styring af sådanne outsourcede processer. Styring af disse<br />
skal identificeres i kvalitetsstyringssystemet. Når en virksomhed vælger at outsource<br />
processer, der påvirker produkters overensstemmelse med krav, skal virksomheden sikre<br />
styring af sådanne outsourcede processer. Arten <strong>og</strong> omfanget af den styring, der skal<br />
iværksættes af disse outsourcede processer, skal defineres i kvalitetsledelsessystemet.<br />
BEMÆRKNING 16 – I den engelske/amerikanske originaltekst er conformity with ændret til conformity to, <strong>og</strong> betydningsforskellen<br />
er formentlig lille, <strong>og</strong> ændringen slår da heller ikke igennem i dansk oversættelse. Men da kravene ofte øges over tid, er ændringen<br />
udtryk for en præcisering af, at kvalitetsledelsessystemet ikke må være statisk. Der skal ske en løbende forbedring af kvalitetsledelsessystemets<br />
præstationer op imod (voksende) produktkrav.<br />
BEMÆRKNING 17 – Outsourcing bliver hyppigere <strong>og</strong> hyppigere anvendt i moderne virksomhedsledelse, <strong>og</strong> i n<strong>og</strong>le tilfælde er de<br />
sædvanlige principper, som kendes fra indkøbsstyring (godkendelse af leverandører, specifikation af indkøbsdata, verifikation af<br />
24
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
modtagne produkter <strong>og</strong> ydelser, periodisk genvurdering af leverandører mv.), næppe tilstrækkelige til at sikre, at outsourcede ydelser<br />
er effektivt styrede.<br />
EKSEMPEL 22 – Dansk Standard har outsourcet trykning/mangfoldiggørelse af standarder til et højt specialiseret firma, som behersker<br />
moderne print-on-demand-teknol<strong>og</strong>i. Aktiviteten har stor betydning for opfyldelse af produktkrav <strong>og</strong> kræver et meget nært<br />
samarbejde mellem serviceleverandør <strong>og</strong> den ansvarlige organisation. Derfor er det nødvendigt med hyppige samarbejdsmøder <strong>og</strong><br />
en koordineret indsats omkring løbende uddannelse <strong>og</strong> træning af medarbejdere på tværs af de organisatoriske skel. Disse forhold<br />
er beskrevet i særskilte procedurer, som fremgår af Dansk Standards interne kvalitetsledelsessystem.<br />
EKSEMPEL 23 – Mange eksempler på utilfredsstillende outsourcing ses rundt om i samfundet, fordi samarbejdet mellem parterne<br />
er utilstrækkeligt defineret, hvilket fører til mange afvigelser <strong>og</strong> forringet kunde/brugertilfredshed stik imod hensigterne med <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>. I dagspressen har der fx været rapporteret om, at kommuner har outsourcet affalds- <strong>og</strong> renovationsservice til private virksomheder,<br />
som tilsyneladende kunne tilbyde sig billigere end kommunernes egne tekniske afdelinger. Efter en vis tid viste det sig,<br />
at kvalitetsniveauet ikke kunne opretholdes, bl.a. fordi de faktiske affaldsmængder viste sig at være fejlbedømt.<br />
• NOTE – Processer, der er nødvendige for kvalitetsstyringssystemet omtalt ovenfor, bør<br />
omfatte processer vedr. ledelsesaktiviteter, tilvejebringelse af ressourcer, produktfrembringelse<br />
<strong>og</strong> måling. NOTE 1 – Processer, der er nødvendige for kvalitetsledelsessystemet<br />
omtalt ovenfor, omfatter processer vedr. ledelsesaktiviteter, tilvejebringelse af ressourcer,<br />
produktfrembringelse, måling, analyse <strong>og</strong> forbedring.<br />
BEMÆRKNING 18 – Udeladelsen af ordet should (bør) strammer op på teksten. Alle de nævnte forhold repræsenterende det samlede<br />
Plan-Do-Check-Act-kredsløb skal dækkes af fastsatte procedurer, der i nødvendigt omfang skal dokumenteres i beskrivelsen<br />
af kvalitetsledelsessystemet. Tilføjelsen af ordene analyse <strong>og</strong> forbedring repræsenterer blot udbedring af en fejl i 2000-udgaven,<br />
idet standardens kapitel 8 omfatter måling, analyse <strong>og</strong> forbedring <strong>og</strong> ikke kun måling.<br />
• Noterne 2 <strong>og</strong> 3 er helt <strong>nye</strong>.<br />
BEMÆRKNING 19 – NOTE 2 er i realiteten en definition på, hvad der forstås ved outsourcing. Der er tale om processer, som har<br />
betydning for kvalitetsledelsessystemet – dvs. evnen til at opfylde krav (kundekrav, brugerkrav, interessentkrav mv.). Dvs. at man<br />
udmærket kan have outsourcet fx kantinen, rengøringsservice, udendørs vedligeholdelse, uden at det nødvendigvis behøver at få<br />
indflydelse på kvalitetsledelsessystemet. Udeladelse fra kvalitetsledelsessystemet forudsætter, at der ikke findes kvalitetsrelaterede<br />
produkt- eller proceskrav til de pågældende områder. Derimod er det ikke muligt at outsource ledelses- <strong>og</strong> tilsynsopgaver,<br />
informationsteknol<strong>og</strong>isk udvikling/support, personaleudvikling, driftsstyring, produktudvikling, dele af produktionen/servicetilvejebringelsen,<br />
vedligeholdelse af måleteknisk udrustning, kundetilfredshedsmåling, intern audit, uden at det bliver særskilt styret via<br />
kvalitetsledelsessystemets procedurer, fordi disse områder altid vil influere på kvaliteten af de produkter <strong>og</strong> ydelser, som leveres.<br />
BEMÆRKNING 20 – NOTE 2 udtrykker kort <strong>og</strong> godt, at outsourcing ikke fritager virksomheden for ansvar – hverken helt eller delvist,<br />
<strong>og</strong> der skal internt rådes over så tilstrækkelige kompetencer, at effektiv <strong>og</strong> fyldestgørende modtagekontrol af leverede ydelser<br />
kan gennemføres. N<strong>og</strong>le gange rækker ansvaret n<strong>og</strong>et videre, end man måske umiddelbart forestiller sig, hvilket illustreres ved de<br />
to næstfølgende eksempler.<br />
EKSEMPEL 24 – Et medicinsk, diagnostisk laboratorium vil normalt være ansvarlig for primær prøvetagning (fx blodprøvetagning)<br />
fra patienter, selv om det kan være personale fra en anden organisation, som forestår selve prøvetagningen. Årsagen er, at der<br />
ikke vil kunne fæstes lid til et afgivet analysesvar fra laboratoriet, hvis prøven er taget under ufyldestgørende konditioner. Fx kræver<br />
n<strong>og</strong>le analyser, at patienten har fastet forud for prøvetagningen. Standarden DS/EN <strong>ISO</strong> 15189:2008, som stiller særlige krav til<br />
kvalitet <strong>og</strong> kompetencer i det medicinske laboratorium ud over <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>, beskæftiger sig meget med dette forhold.<br />
EKSEMPEL 25 – Blandt andet i relation til CE-mærkning af EU-direktivbelagte produkter siger man, at ”den, der skruer sidste skrue<br />
i produktet” bærer over for slutbrugeren hele ansvaret for kvaliteten af det samlede produkt, uanset at komponenter <strong>og</strong> delkomponenter<br />
stammer fra forskellige underleverandører, hvortil fremstillingsopgaverne er outsourcede. Anal<strong>og</strong>e betragtninger gælder<br />
for frembringelse af tjenesteydelser. Et eksempel er, at de <strong>nye</strong> større danske kommuner efter kommunalreformen pr. 1. januar 2007<br />
nu <strong>og</strong>så varetager de tidligere amters opgaver vedrørende fx natur- <strong>og</strong> miljøadministration. Dette betyder, at kommunerne ikke i<br />
alle 98 tilfælde hver især kan råde over samtlige de kompetente specialister (fx biol<strong>og</strong>er, geol<strong>og</strong>er, hydrol<strong>og</strong>er, agronomer, hortonomer,<br />
landskabsarkitekter, kemiingeniører, trafikplanlæggere), der skal til for at dække hele fagområdet, som tidligere var samlet<br />
i 14 amtslige enheder. Forholdene er reguleret ved, at kommunerne i dag er pålagt at følge kvalitetsledelsesloven, som stiller krav<br />
om, at aktiviteter, som må outsources, skal være styret under et kvalitetsledelsessystem. Kommunerne skal d<strong>og</strong> alle besidde n<strong>og</strong>en<br />
faglig integritet. Man skal nemlig have kapabilitet til at vurdere modtagne ydelsers bonitet, ligesom natur- <strong>og</strong> miljøsagernes myndighedsmæssige<br />
afgørelse ikke kan delegeres eller outsources.<br />
25
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
4.2 Dokumentationskrav<br />
4.2.1 Generelt<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kvalitetsledelsessystemets dokumentation skal omfatte:<br />
a) en dokumenteret kvalitetspolitik <strong>og</strong> dokumenterede kvalitetsmål<br />
b) en kvalitetshåndb<strong>og</strong><br />
c) dokumenterede procedurer <strong>og</strong> registreringer krævet i denne internationale standard<br />
d) dokumenter, herunder registreringer, som virksomheden har bestemt er nødvendige for at<br />
sikre effektiv planlægning, funktion <strong>og</strong> styring af dens processer.<br />
NOTE 1 - Hvor udtrykket ”dokumenteret procedure” forekommer i denne internationale standard, betyder det, at<br />
proceduren fastsættes, dokumenteres, implementeres <strong>og</strong> vedligeholdes. Et enkelt dokument kan indeholde krav til en eller<br />
flere procedurer. Et krav om en dokumenteret procedure kan være omfattet af mere end ét dokument.<br />
NOTE 2 - Omfanget af dokumentationen af kvalitetsledelsessystemet kan være forskellig fra virksomhed til virksomhed på<br />
grund af<br />
a) virksomhedens størrelse <strong>og</strong> type af aktiviteter<br />
b) processernes kompleksitet <strong>og</strong> samspil<br />
c) medarbejdernes kompetence.<br />
NOTE 3 - Dokumentationen kan være i enhver form <strong>og</strong> på enhver type medie.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Dokumenterede – dvs. skriftlige – procedurer behøver kun at findes, når det udtrykkeligt er<br />
anført i teksten i denne standard med termen ‘dokumenteret procedure’ 3 , eller når dokumenter<br />
er nødvendige for at sikre effektiv udførelse <strong>og</strong> styring. Men dokumentationskravet skal ikke<br />
undervurderes. Skriftlige (eller på anden måde dokumenterede) procedurer kan ikke undværes,<br />
hvis manglen på sådanne dokumenter fører til forringelse af slutproduktets kvalitet.<br />
• Herudover skal den i punkterne 5.4.2, 7.1 <strong>og</strong> 8.1 nævnte planlægning dokumenteres i egnet<br />
form.<br />
26<br />
Der er ikke n<strong>og</strong>en formkrav til procedurers eller øvrige dokumenters opbygning. Der kan være<br />
tale om et papirbaseret eller et elektronisk baseret system, men alle erfaringer peger i dag i<br />
retning af, at det i praksis er næsten umuligt at administrere kvalitetsledelsessystemer, som<br />
kun findes på papir – selv i de helt små virksomheder.<br />
EKSEMPEL 26 – Det er stærkt anbefalelsesværdigt at anskaffe et elektronisk dokumenthåndteringspr<strong>og</strong>ram, hvoraf der findes flere<br />
på markedet, fx (nævnt i alfabetisk orden) Basal®, D4 InfoNet®, E-dok®, GeoEnviron®, Isoware®, Key2Know®, Qualiware®,<br />
Sharepoint® <strong>og</strong> Sherlock®.<br />
• Ordet ’procedure’ er fællesbetegnelsen for alle regelfastsættende eller adfærdsregulerende<br />
dokumenter. Procedurer optræder i praksis under mange forskellige betegnelser, fx procedurevejledning,<br />
retningslinje, klinisk retningslinje, protokol, forretningsgang, administrativt direktiv,<br />
instruktion, instruks, arbejdsgang, arbejdsinstruktion, arbejdsinstruks, analyseforskrift.<br />
EKSEMPEL 27 – En procedure er gerne afsnitsopdelt med afsnittene 1) Formål, 2) Baggrund, anvendelse <strong>og</strong> gyldighed, 3) Ansvar,<br />
4) Fremgangsmåde, 5) Dokumentation/registreringer. I procedurens dokumenthoved er der normalt redegjort for titel, identifikationsnummer,<br />
dokumentart, brugere, redaktør, dokumentansvarlig, evt. udgavenummer <strong>og</strong> ikrafttrædelsesdato. Henvisninger, kilder,<br />
referencer, andre procedurer, bilag, formularer mv. indsættes i elektronisk dokumenterede procedurer som hyperlinks.<br />
3<br />
Dokumenteret procedure kræves i standarden kun for de i bemærkningerne til punkt 4.2.2 oplistede 6 emner.
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
• Betegnelsen ’dokumenteret procedure’ kan volde lidt vanskeligheder i forhold til sundhedssektoren,<br />
som tit opfatter en dokumenteret procedure som en medicinsk-fagligt beskrevet<br />
metode, der hviler på et evidensbaseret grundlag, dvs. at der ligger data fra kontrollerede <strong>og</strong><br />
anerkendte kliniske studier eller i det mindste stærk lægelig anbefaling til grund for<br />
proceduren. I <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> er ordet ’dokumenteret’ i praksis næsten synonymt med ordet<br />
’skriftlig’, navnlig hvis man inkluderer billeder, lyd, tegninger <strong>og</strong> grafik i sin opfattelse af<br />
skriftlighedsbegrebet.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• c) dokumenterede procedurer krævet i denne internationale standard, c) dokumenterede<br />
procedurer <strong>og</strong> registreringer krævet i denne internationale standard<br />
BEMÆRKNING 21 – Teksten er gjort kortere <strong>og</strong> mere overskuelig, ved at man har udeladt punkt e) <strong>og</strong> tilføjet ordet registreringer i<br />
punkt c). Henvisningen til punkt 4.2.4 i 2000-udgavens punkt e er overflødig, eftersom punktet alene indeholder krav til registreringer<br />
<strong>og</strong> ikke som denne håndb<strong>og</strong> en oplistning af, hvilke registreringer der er tale om.<br />
• d) dokumenter, der er nødvendige for virksomheden for at sikre effektiv planlægning, funktion<br />
<strong>og</strong> styring af dens processer <strong>og</strong> d) dokumenter, herunder registreringer, som virksomheden<br />
har bestemt er nødvendige for at sikre effektiv planlægning, funktion <strong>og</strong> styring af dens<br />
processer.<br />
BEMÆRKNING 22 – Ved at slette punkt e <strong>og</strong> tilføje herunder registreringer i punkt d gennemføres der en stramning af teksten, eftersom<br />
det ikke længere blot er de registreringer, som er udtrykkeligt krævet i standarden, men <strong>og</strong>så de registreringer, som ledelsen<br />
selv finder nødvendige for opfyldelse af kravgrundlaget – fx <strong>og</strong>så registreringer, som fremgår af kvalitetsrelevante lov- <strong>og</strong> myndighedskrav<br />
relateret til processer <strong>og</strong> produkter – der er at opfatte som en del af kvalitetsledelsessystemet.<br />
BEMÆRKNING 23 – Også her er det understreget gennem ordene virksomheden har bestemt i stedet for identificere, at det er en<br />
aktiv ledelseshandling at beslutte, hvilke dokumenter <strong>og</strong> registreringer der er nødvendige i kvalitetsledelsessystemet.<br />
• e) registreringer krævet i denne internationale standard (se 4.2.4).<br />
BEMÆRKNING 24 – Punktet er udeladt i konsekvens af betragtningerne i bemærkning 21 <strong>og</strong> 22, men man skal bestemt ikke tro,<br />
at kravene til hverken at foretage registreringer eller at styre registreringer er blevet mindre – tværtimod, ledelsen skal fastsætte<br />
både de dokumenter <strong>og</strong> de registreringer, som er nødvendige for at opnå produkter <strong>og</strong> ydelser i overensstemmelse med kravgrundlaget.<br />
4.2.2 Kvalitetshåndb<strong>og</strong><br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal oprette <strong>og</strong> vedligeholde en kvalitetshåndb<strong>og</strong>, der indeholder følgende:<br />
a) kvalitetsledelsessystemets formål <strong>og</strong> omfang, herunder uddybning af <strong>og</strong> begrundelse for<br />
udeladelser (se 1.2)<br />
b) de dokumenterede procedurer, der er udarbejdet til kvalitetsledelsessystemet, eller henvisning<br />
til dem<br />
c) en beskrivelse af samspillet mellem kvalitetsledelsessystemets processer.<br />
27
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der skal udarbejdes en håndb<strong>og</strong>, som skal være tilpasset virksomhedens forhold, <strong>og</strong> som skal<br />
være implementeret i praksis.<br />
• Der er 100 % metodefrihed ved udarbejdelse af håndbøger – dvs. at der ikke er n<strong>og</strong>en<br />
formkrav af n<strong>og</strong>en art, men de her præsenterede generelle kommentarer bør iagttages, hvis<br />
certificering af virksomhedens ledelsessystems overensstemmelse med kravene i DS/EN <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008 skal kunne erhverves n<strong>og</strong>enlunde problemfrit.<br />
• Håndb<strong>og</strong>en bør have en indledning med følgende indhold:<br />
• Håndb<strong>og</strong>en skal kort beskrive den virksomhed, som den vedrører, <strong>og</strong> det skal være klart,<br />
hvordan ledelsessystemet er afgrænset (hvilke processer <strong>og</strong> produkter er omfattet, <strong>og</strong><br />
hvilke er ikke omfattet).<br />
• Håndb<strong>og</strong>en bør indeholde en ledelseserklæring, der indeholder generel beskrivelse af<br />
ledelsens forpligtelse i forhold til ledelsessystemet.<br />
• Håndb<strong>og</strong>en skal beskrive, i hvilket omfang processerne måtte være outsourcede.<br />
• Håndb<strong>og</strong>en skal beskrive, hvilke krav fra afsnit 7 i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 der måtte være<br />
udeladt, <strong>og</strong> der skal være en begrundelse for udeladelsen, jf. 1.2.<br />
BEMÆRKNING 25 – Hvis der er foretaget udeladelser, <strong>og</strong> uddybningen eller begrundelsen heraf mangler i kvalitetshåndb<strong>og</strong>en, kan<br />
overensstemmelse med DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 ikke påberåbes, hvilket i en certificeringssag eller en opgraderingssag forventeligt af<br />
certificeringsorganet vil blive betragtet <strong>og</strong> håndteret som en større afvigelse (’major nonconformity’).<br />
• Håndb<strong>og</strong>en bør omtale, at formålet med ledelsessystemet er at sikre, at virksomheden over<br />
for en defineret gruppe af interessenter fremstår som en dokumenteret god aftalepartner,<br />
der effektivt realiserer sine politikker <strong>og</strong> når sine mål, der er genstand for løbende justering.<br />
• Derudover skal der udarbejdes:<br />
• beskrivelse af kvalitetspolitik (4.2.a)<br />
• beskrivelse af kvalitetsmål (4.2.a).<br />
BEMÆRKNING 26 – Det kan være nyttigt, at håndb<strong>og</strong>en beskriver eller resumerer til virksomhedens samlede <strong>og</strong> løbende vedligeholdte<br />
strategi (strategiske plan) med mission <strong>og</strong> vision, der har dannet grundlag for fastsættelse af politikker <strong>og</strong> mål. DS/EN <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008 differentierer d<strong>og</strong> ikke begrebet politik, som defineres som de samlede hensigter <strong>og</strong> en udviklingsretning for virksomheden.<br />
Politikken skal udmøntes i klare, mål- eller konstaterbare mål.<br />
• de dokumenter (fx procedurer <strong>og</strong> instruktioner), som er nødvendige for at opnå<br />
kravopfyldelse for produkter, efterlevelse af lov- <strong>og</strong> myndighedskrav <strong>og</strong> kunde/interessenttilfredshed.<br />
BEMÆRKNING 27 – Faglige procedurer, der beskriver produktionsprocesserne, skal kun udarbejdes i det omfang, at manglen på<br />
disse dokumenter vil forringe slutprodukternes kvalitet (medmindre der gælder særlig lovgivning).<br />
• forløbsdiagrammer (ikke obligatorisk) eller anden beskrivelse af hovedprocesserne med<br />
henblik på fastlæggelse af samspil <strong>og</strong> rækkefølge<br />
• beskrivelse af interne kommunikationssystemer (ikke obligatorisk).<br />
• Følgende punkter i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 stiller eksplicit et krav om en dokumenteret<br />
procedure (se 4.2):<br />
28
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Afsnit Titel<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
4.2.3 Styring af dokumenter<br />
4.2.4 Styring af registreringer (kan eventuelt indsættes i andre procedurer)<br />
8.2.2 Intern audit<br />
8.3 Styring af afvigende produkter<br />
8.5.2 Korrigerende handlinger<br />
8.5.3 Forebyggende handlinger<br />
• Følgende tværgående procedurer (ud over de obligatoriske <strong>og</strong> de faglige procedurer) vil være<br />
svære at undvære i praksis:<br />
• Procedure for ledelsens evaluering<br />
• Procedure for personaleadministration (herunder rekruttering, ansættelse, rokering <strong>og</strong><br />
fratrædelse)<br />
• Procedure for kompetencestyring (bevidstgørelse, uddannelse <strong>og</strong> træning mv.)<br />
• Procedure for informationssikkerhed<br />
• Procedure for administration af hjemmeside(r)<br />
• Procedure for tilbudsgivning <strong>og</strong> ordrebehandling<br />
• Procedure for behandling af klager <strong>og</strong> reklamationer<br />
• Procedure for projektstyring<br />
• Procedure for indkøb <strong>og</strong> leverandørstyring<br />
• Procedure for styring af måleinstrumenter (hvis relevant)<br />
• Procedure for undersøgelse af kunde/interessenttilfredshed<br />
• Følgende punkter stiller krav om registreringer:<br />
Afsnit Registreringskravet vedrører<br />
5.6.1 Ledelsesevaluering<br />
6.2.2 (e) Uddannelse, træning <strong>og</strong> erfaring<br />
7.1 Produktionsplan, kvalitetsaktivitetsplan eller tilsvarende<br />
7.2.2 Kontraktgennemgang<br />
7.3.2 Input til udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
7.3.4 Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning<br />
7.3.5 Verifikation af udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
7.3.6 Validering af udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
7.3.7 Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsændringer<br />
7.4.1 Leverandørvurdering + liste over godkendte leverandører<br />
7.5.2 (d) Procesvalidering (hvor verifikation af produkter ikke kan ske i fuldt omfang)<br />
7.5.3 Produktregistrering, hvor sporbarhed er et krav<br />
7.5.4 Skader på kundens ejendom<br />
7.6 (a) Liste over anvendte, ikke-officielle måletekniske standarder<br />
7.6 Validering af tidligere måleresultater, når måleudstyr ses ikke at være retvisende<br />
7.6 Kalibrerings- <strong>og</strong> verifikationsresultater vedr. måleudstyr<br />
8.2.2 Interne auditrapporter<br />
8.2.4 Produktfrigivelse<br />
8.3 Afvigelser, afhjælpende foranstaltninger, dispensationer<br />
8.5.2, 8.5.3 Korrigerende <strong>og</strong> forebyggende handlinger<br />
• Det er alt andet lige bedst at anskaffe et professionelt udviklet dokumenthåndteringspr<strong>og</strong>ram<br />
til beskrivelse, vedligeholdelse <strong>og</strong> drift af ledelsessystemer.<br />
29
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Virksomheden kan sagtens have mere end én kvalitetshåndb<strong>og</strong>. Der er metodefrihed til at<br />
opdele stoffet i flere håndbøger. Navnlig nu, hvor kvalitetshåndbøger næsten altid dokumenteres<br />
i elektronisk form, vil der ofte være fordele forbundet med at opdele stoffet i flere<br />
håndbøger, således at overskueligheden forhøjes. Moderne elektroniske søgemuligheder <strong>og</strong><br />
brugen af hyperlinks mellem de forskellige håndbøgers dokumenter fritager brugerne fra at<br />
skulle huske på, hvad der står hvor, i hvilken håndb<strong>og</strong>.<br />
EKSEMPEL 28 – Man kan fx opdele den samlede håndb<strong>og</strong> i to eller flere selvstændige håndbøger med Generelle, tværgående procedurer<br />
<strong>og</strong> Faglige procedurer. Det er <strong>og</strong>så legitimt at oprette selvstændige håndbøger for hver division, afdeling, hvert fagområde<br />
osv. Blot skal håndbøgerne inden for samme system udgøre et konsistent, samlet hele, <strong>og</strong> der må naturligvis ikke stå n<strong>og</strong>et i underliggende<br />
håndbøger, som er i modstrid med overordnede dokumenter. Man behøver ikke at have ens procedurer i alle organisatoriske<br />
enheder, men hvis der i en virksomhed findes flere procedurer om samme emne, skal der være tydeligt redegjort for gyldighedsområdet<br />
i hvert enkelt dokument. Det er vigtigt, at procedurerne er tilpasset de lokale forhold. Hvis en koncern har<br />
underselskaber i forskellige lande, kan procedurer for fx kunderelaterede processer <strong>og</strong> produktionsprocesser ikke være ens, men vil<br />
ofte skulle være tilpasset kulturforskelle <strong>og</strong> maskinpark.<br />
• Kvalitetshåndb<strong>og</strong>en kan være integreret i andre af virksomhedens interne dokumentationsstrukturer,<br />
fx en firma-, virksomheds- eller forretningshåndb<strong>og</strong> (mange andre navne kan<br />
tænkes!). Kvalitetshåndb<strong>og</strong>en kan eventuelt placeres på virksomhedens intranet.<br />
• Der kan godt være knyttet databaser <strong>og</strong> andre dokumentsamlinger til kvalitetshåndb<strong>og</strong>en. Det<br />
vil ofte ikke være praktisk, at hele kvalitetsledelsessystemet er dokumenteret inden for<br />
håndb<strong>og</strong>ens rammer. Typisk vil registreringer findes andre steder, fx vil registreringer<br />
vedrørende personaleoplysninger, mødereferater <strong>og</strong> statistiske data ikke være at finde i et<br />
håndb<strong>og</strong>sformat. Men det skal i håndb<strong>og</strong>en eller dens procedurer være beskrevet, hvor<br />
sådanne data findes, hvem der er ansvarlig for dem, hvordan de tilvejebringes <strong>og</strong><br />
vedligeholdes, hvordan de genfindes, <strong>og</strong> hvor længe de opbevares.<br />
• Der er ikke n<strong>og</strong>et krav om, at virksomheden selv skal etablere <strong>og</strong> vedligeholde kvalitetshåndb<strong>og</strong>en<br />
(leverandører eller konsulenter kan anvendes).<br />
• Tilvejebringelse <strong>og</strong> vedligeholdelse af kvalitetshåndb<strong>og</strong>en beskrives som virksomhedens<br />
ansvar, hvorfor ansvaret ikke behøver at være placeret direkte under topledelsen, men det bør<br />
ikke misforstås: topledelsen skal bevise sit engagement i udvikling <strong>og</strong> implementering af<br />
kvalitetsledelsessystemet, jf. 5.1, hvilket normalt vil nødvendiggøre en tæt dial<strong>og</strong> mellem<br />
topledelsen <strong>og</strong> den eller de medarbejdere, hvortil ansvaret vedrørende kvalitetshåndb<strong>og</strong>en er<br />
delegeret.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Ingen<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Der er ikke n<strong>og</strong>en ændringer i dette punkt.<br />
4.2.3 Styring af dokumenter<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
De dokumenter, som kvalitetsledelsessystemet kræver, skal styres. Registreringer udgør en særlig dokumenttype<br />
<strong>og</strong> skal styres i henhold til kravene i 4.2.4.<br />
Der skal udarbejdes en dokumenteret procedure for at definere den nødvendige styring for:<br />
a) at godkende dokumenter, mht. at de er fyldestgørende, inden de udstedes<br />
b) at gennemgå <strong>og</strong> efter behov ajourføre samt på ny godkende dokumenter<br />
30
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
c) at sikre, at ændringer <strong>og</strong> gældende revisionsstatus for dokumenter bliver identificeret<br />
d) at sikre, at relevante <strong>udgaver</strong> af gældende dokumenter er tilgængelige på alle brugssteder<br />
e) at sikre, at dokumenter forbliver læselige <strong>og</strong> umiddelbart kan identificeres<br />
f) at sikre, at dokumenter fra eksterne kilder, som virksomheden har bestemt er nødvendige for<br />
planlægning af kvalitetsledelsessystemet <strong>og</strong> dets funktion, identificeres, <strong>og</strong> at udsendelsen styres<br />
g) at forhindre utilsigtet brug af forældede dokumenter, <strong>og</strong> at identificere dem på passende<br />
måde, hvis de opbevares med et givet formål.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der skal findes en dokumenteret (det vil her sige: skriftlig) procedure for styring af<br />
dokumenter.<br />
• Det er med adgangen til vore dages teknol<strong>og</strong>i anbefalelsesværdigt at anskaffe et elektronisk<br />
dokumenthåndteringspr<strong>og</strong>ram til brug for udvikling, opstilling, godkendelse, idriftsættelse,<br />
distribution <strong>og</strong> implementering af et ledelsessystem (håndb<strong>og</strong>(bøger) med procedurer).<br />
• Der kan ofte være tale om etablering af et integreret system, der dokumenterer opfyldelse af<br />
flere typer af systemkrav, fx krav til kvalitets-, miljø-, arbejdsmiljø-, energi-, infektionshygiejne-,<br />
projekt- <strong>og</strong>/eller kompetenceledelse. Startes der med et ledelsessystem, der kun omfatter<br />
kvalitetsledelse i henhold til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008, er det en god idé – fx struktur- <strong>og</strong><br />
kapitelmæssigt – at udforme systemarkitekturen sådan, at det etablerede system successivt<br />
kan udvides til at omfatte andre ledelsesstandarder, efterhånden som de bliver aktuelle som<br />
<strong>nye</strong> kundekrav, lov- <strong>og</strong> myndighedskrav, produktkrav eller mere strategisk betonede krav.<br />
• Tager man ikke et elektronisk, internet- eller intranetbaseret system til hjælp, vil der normalt i<br />
praksis forekomme mange banale dokumentstyringsfejl – fx at ny version af et givet dokument<br />
(fx en procedure) bliver udgivet <strong>og</strong> taget i brug, uden at dato <strong>og</strong>/eller versionsnummer er blevet<br />
ændret.<br />
• Kravet om godkendelse af dokumenter indebærer for større organisationers vedkommende, at<br />
der etableres en delegationsplan, som viser, hvem der må godkende/underskrive hvilke typer<br />
af dokumenter, herunder hvem der har beføjelse til at disponere i hvilke typer af sager <strong>og</strong><br />
inden for hvilke beløbsrammer.<br />
• Ordene ”gennemgå <strong>og</strong> efter behov ajourføre” hentyder til det, der ofte i fagkredse betegnes<br />
som periodisk dokumentgennemgang. Hvis der ikke er andre regler <strong>og</strong> hensyn, bør der for<br />
ledelsessystemets dokumenter sættes en automatisk udløbsdato, som ligger 2 år efter<br />
udgivelsesdato.<br />
• Idenfikation af dokumenters revisionsstatus sigter til, at alle gyldige dokumenter skal være<br />
forsynet med minimum en titel, en dato <strong>og</strong> en godkendelsespåtegning eller -accept.<br />
• Med tilgængelighed på alle brugssteder menes, at det er et krav, at alle medarbejdere, som er<br />
afhængige af et givet dokument, skal have adgang til det i sidste <strong>nye</strong> udgave.<br />
EKSEMPEL 29 – Det må ikke forekomme, at dokumenter kun er distribueret til en delmængde af de medarbejdere, som har brug<br />
for dokumentet. Dette taler i endnu højere grad for, at en håndb<strong>og</strong> skal være netbaseret i fx decentrale organisationer med afdelinger<br />
på flere forskellige adresser eller med selskaber, divisioner, centre, afdelinger eller sektioner spredt ud over landet eller i forskellige<br />
lande verden over.<br />
EKSEMPEL 30 – I denne belysning skal et elektronisk, netbaseret ledelsessystem ses som et effektivt videndelingsværktøj i virksomheden.<br />
31
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Kravet er kun, at dokumenter skal være tilgængelige – ikke nødvendigvis let tilgængelige.<br />
EKSEMPEL 31 – Når arbejde foregår udendørs – fx på havnepladser, om bord på skibe, i trælasthandler eller ved myndigheders<br />
arbejde i felten – kan det fx være svært at have computer <strong>og</strong> netadgang til sin rådighed. I sådanne tilfælde kan det være eneste<br />
mulighed eller praktisk, hvis der arbejdes efter udprintede papirkopier. Det vil heller ikke være n<strong>og</strong>et problem, såfremt medarbejderne<br />
er bevidste om, at sådanne papirkopier af gældende dokumentation normalt ikke vil blive holdt systematisk ved lige.<br />
EKSEMPEL 32 – I en produktionshal eller på en byggeplads behøver ikke alle medarbejdere at være forsynet med e-mail-adresser<br />
<strong>og</strong> adgang til netværksopkoblede computere. I disse situationer kan medarbejdere som en gruppe betragtet være forsynet med<br />
fælles adgang fra en centralt opstillet computer, eller det kan være besluttet <strong>og</strong> meddelt, at de pågældende medarbejdere bliver<br />
forsynet med de nødvendige produktionspapirer <strong>og</strong> kvalitetsledelsesdokumenter (samt ændringer heri) fra sag til sag.<br />
• Ordene ‘umiddelbart identificerbare’ indeholder et krav om revisionsstyring.<br />
• Kravet om, at dokumenterne skal forblive læselige, hentyder i hovedsagen til, at elektroniske<br />
systemer skal være underkastet systematisk <strong>og</strong> sikker backup, således at oplysningerne ikke<br />
forsvinder for tid <strong>og</strong> evighed.<br />
• Et krav om styring af dokumenter af ekstern oprindelse – herunder styringen af deres<br />
distribution – er fremhævet.<br />
• Med dokumenter fra eksterne kilder menes love, bekendtgørelser <strong>og</strong> anden regulering, som<br />
indgår i kravgrundlaget. Hvor der er grund til at tro, at dokumenterne bliver styret eksternt hos<br />
de ansvarlige organisationer, behøver virksomheden ikke at have et system til opsamling af<br />
historik på dette område. Styringen drejer sig mere om, at når der modtages information om<br />
<strong>nye</strong> eksterne dokumenter, der er produkt- <strong>og</strong>/eller procesrelaterede med hensyn til fx kvalitet,<br />
skal der være n<strong>og</strong>en – i reglen den systemansvarlige – der i samarbejde med fagligt<br />
orienterede medarbejdere vurderer, hvad fremkomsten af <strong>nye</strong> regler betyder for<br />
virksomhedens ledelsessystem med hensyn til ændringer samt gennemførelse af ny<br />
uddannelse <strong>og</strong> træning.<br />
• Når virksomhedens egen dokumentation ændrer sig på afgørende punkter, skal der derimod<br />
opsamles historik, således at minimum den systemansvarlige kan finde ud af, hvilke<br />
dokumenter der var i kraft hvornår, hvilket har betydning fx ved besvarelse af klage- <strong>og</strong><br />
reklamationssager vedrørende processer, der rækker tilbage i tiden, eller ved udredning af<br />
historiske forhold omkring kvalitetsledelse.<br />
• Forhindring af historiske dokumenters utilsigtede brug kræver ikke nødvendigvis, at<br />
dokumenterne bortskaffes.<br />
EKSEMPEL 33 – Hvis et forældet dokument hænger i glas <strong>og</strong> ramme på en væg af udstillingsårsager eller findes tilgængeligt på<br />
nettet eller i et virksomhedsbibliotek, vil man normalt kunne sige, at utilsigtet brug er tilstrækkeligt forhindret, fordi uddannelse <strong>og</strong><br />
træning vil føre til bevidsthed om, at man ikke kan basere sig på sådanne dokumenter i opgavevaretagelsen.<br />
• Det er kun nødvendige <strong>og</strong> krævede dokumenter, som skal være styrede.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• f) at sikre, at dokumenter fra eksterne kilder identificeres, <strong>og</strong> at udsendelsen styres, <strong>og</strong> f) at<br />
sikre, at dokumenter fra eksterne kilder, som virksomheden har bestemt er nødvendige for<br />
planlægning af kvalitetsledelsessystemet <strong>og</strong> dets funktion, identificeres, <strong>og</strong> at udsendelsen styres.<br />
BEMÆRKNING 28 – Ændringen sigter til, at det kan være meget svært for fx et audithold at gennemskue, hvilke eksterne dokumenter<br />
der er nødvendige for planlægning <strong>og</strong> funktion af kvalitetsledelsessystemet. Virksomheden må i reglen gennemføre et stort<br />
udredningsarbejde på dette område, hvis den skal være n<strong>og</strong>enlunde sikker på at have overblik over den eksterne regulering af alle<br />
produkt- <strong>og</strong> procesrelaterede forhold inden for kvalitetsledelsessystemets dækningsområde.<br />
32
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 4 – Kvalitetsledelsessystem<br />
EKSEMPEL 34 – For Danmarks fertilitetsklinikker er arbejdet med hensyn til kvalitet reguleret af omkring 30 love, bekendtgørelser<br />
<strong>og</strong> andre forskrifter. Kun gennem samarbejde i netværksgrupper <strong>og</strong> ved at abonnere på standarder <strong>og</strong> lovservice <strong>og</strong> i øvrigt ved at<br />
følge med i relevante tidsskrifter mv. kan virksomheden være sikker på at bevare overblikket over gældende regulering af området.<br />
4.2.4 Styring af registreringer<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Registreringer, der er etableret for at tilvejebringe vidnesbyrd for overensstemmelse med krav <strong>og</strong> den<br />
effektive funktion af kvalitetsledelsessystemet, skal styres.<br />
Virksomheden skal etablere en dokumenteret procedure for at definere den styring, der er nødvendig<br />
for identifikation, opbevaring, beskyttelse, genfinding, opbevaring <strong>og</strong> disponering vedr. registreringer.<br />
Registreringer skal forblive læselige <strong>og</strong> skal umiddelbart kunne identificeres <strong>og</strong> genfindes.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Omtalen af kvalitetsregistreringer er placeret under ledelsens ansvar.<br />
• Der er anvendt en kortere <strong>og</strong> mere generelt dækkende formulering.<br />
• Formuleringen indeholder et ikke eksplicit udtrykt krav til fx backup, brug af password på det<br />
informationsteknol<strong>og</strong>iske område – givetvis fordi der skal være metodefrihed, men det er et<br />
krav, at virksomheden <strong>og</strong>så på det område sikrer data mod tab <strong>og</strong> utilsigtet anvendelse.<br />
• Der skal findes en dokumenteret procedure for styring af registreringer (kan evt. indgå i de<br />
øvrige procedurer).<br />
• Kravene i 8.4 (analyse af data) vil <strong>og</strong>så danne udgangspunkt for vurderingen af, hvilke<br />
registreringer der må anses for nødvendige.<br />
• Tidligere var kriteriet alene, at registreringer skal være relevante for virksomheden, men nu er<br />
det understreget, at de nødvendige registreringer skal være specificeret i kvalitetsledelsessystemets<br />
dokumentation.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Registreringer skal foretages <strong>og</strong> opretholdes for at tilvejebringe vidnesbyrd for overensstemmelse med<br />
kravene <strong>og</strong> den effektive funktion af kvalitetsstyringssystemet Registreringer, der er etableret for at<br />
tilvejebringes vidnesbyrd for overensstemmelse med krav <strong>og</strong> den effektive funktion af kvalitetsledelsessystemet,<br />
skal styres.<br />
BEMÆRKNING 29 – Første afsnit er spr<strong>og</strong>ligt præciseret på en nyttig måde. Der skal ikke nødvendigvis ske en dataopsamling i forbindelse<br />
med en proces. Men hvis der opsamles data – nemlig i situationer, hvor det er nødvendigt for at bevise produktoverensstemmelse<br />
<strong>og</strong> ledelsessystemets effektive funktion – skal de pågældende data styres.<br />
BEMÆRKNING 30 – Der er kun tale om ombytning af de to sidste afsnit, således at de nu står i mere l<strong>og</strong>isk rækkefølge.<br />
33
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
5 Ledelsens ansvar<br />
5.1 Ledelsens forpligtelse<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal bevise sit engagement i udvikling <strong>og</strong> implementering af kvalitetsledelsessystemet<br />
samt i løbende forbedring af dets effektivitet ved:<br />
a) i virksomheden at kommunikere, hvor vigtigt det er at opfylde såvel kundekrav som lov- <strong>og</strong><br />
myndighedskrav<br />
b) at fastlægge kvalitetspolitikken<br />
c) at sikre, at der opstilles kvalitetsmål<br />
d) at gennemføre ledelsens evalueringer<br />
e) at sikre, at ressourcer er til rådighed.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>. Se d<strong>og</strong> betragtningerne<br />
under 4.1.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Topledelsen skal ikke alene definere sin politik <strong>og</strong> forpligtelse med hensyn til kvalitet, men skal<br />
<strong>og</strong>så sikre, at der hele tiden er fokus på opfyldelse af kundekrav.<br />
EKSEMPEL 35 – Begrebet topledelse kan undertiden være temmelig vanskeligt at arbejde med. Definition af topledelse er den<br />
kreds af personer, som forestår den daglige ledelse af en virksomhed på det højeste organisatoriske niveau.<br />
Men hvem er eksempelvis topledelse i forhold til kvalitetsledelsessystemet i en dansk kommunes natur- <strong>og</strong> miljøadministration?<br />
Formelt er det kommunalbestyrelsen, men den vil normalt have delegeret den daglige driftsledelse til en forvaltning eller en administration,<br />
som i reglen ledes af en kommunaldirektør.<br />
Ofte vil kommunaldirektøren (eller kommunens direktion) have delegeret myndighedsopgaven vedrørende natur- <strong>og</strong> miljøadministration<br />
til en eller flere afdelingschefer eller tilsvarende, fx en miljøchef. Man kan godt forestille sig, at miljøchefen indsættes som<br />
topledelse i forhold til kvalitetsledelsessystemet, men i givet fald vil det så være et krav, at alt ansvar <strong>og</strong> alle beføjelser vedrørende<br />
systemet set i sammenhæng med et budgetansvar skal være delegeret til miljøchefen, idet den overordnede ledelse har afgivet sin<br />
suverænitet i forhold til ledelsessystemet til miljøchefen – herunder retten <strong>og</strong> pligten til at gennemføre ledelsens evaluering af<br />
systemet.<br />
Forholder det sig ikke sådan, skal topledelsen identificeres på et højere organisatorisk niveau, hvilket i øvrigt vil være hensigtsmæssigt,<br />
hvis mange forvaltningsområder eller forsyningsselskaber skal samles under det samme system.<br />
• Topledelsen skal sørge for, at der rådes over de nødvendige ressourcer (begrebet ressourcer<br />
er ifølge punkt 6 ganske bredt dækkende).<br />
• Arbejdsopgaven med at etablere et kvalitetsledelsessystem kan overdrages af topledelsen til<br />
den øvrige del af virksomheden, selv om det skal understreges, at topledelsen skal kunne<br />
fremlægge beviser for sin forpligtelse på flere områder, fx ved formulering af mål <strong>og</strong> politikker,<br />
anvisning af ressourcer, udpegning af ledelsens repræsentant <strong>og</strong> gennemførelse af ledelsens<br />
evaluering.<br />
• Vigtigheden af at opfylde lov- <strong>og</strong> myndighedskrav nævnes specifikt som et topledelsesansvar.<br />
Heri ligger, at det er et ledelsesansvar, at markedet ikke tilføres ulovlige produkter, <strong>og</strong> at<br />
certificeringsorganer ikke bør certificere virksomheder, om hvem det vides, at de har<br />
udeståender med myndighederne. Der er først <strong>og</strong> fremmest tale om den lovgivning, som<br />
gælder inden for det jurisdiktionsområde, hvori virksomheden <strong>og</strong> dens afdelinger er<br />
beliggende, men der skal <strong>og</strong>så tages hensyn til lov- <strong>og</strong> myndighedskrav gældende for de<br />
markeder (lande), hvor produkterne afsættes/bruges.<br />
34
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
EKSEMPEL 36 – Virksomhedens overholdelse af eksempelvis told- <strong>og</strong> skattelovgivning vil i almindelighed ikke være genstand for<br />
styring under kvalitetsledelsessystemet – heller ikke om virksomhedens medarbejdere har gyldigt førerbevis til bil. Men hvis virksomheden<br />
fx sælger transportydelser, er styring af, hvilke personer der er i besiddelse af gyldigt førerbevis, truckcertifikat, krancertifikat,<br />
tilladelse til at føre skib osv., centralt vedrørende styring af uddannelse, jf. 6.2.2 (b) <strong>og</strong> (e).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
5.2 Kundefokus<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal sikre, at kundekrav DK4) fastsættes <strong>og</strong> opfyldes med det formål at styrke kundetilfredshed<br />
(se 7.2.1 <strong>og</strong> 8.2.1).<br />
______________________<br />
DK4)<br />
Krav er i <strong>ISO</strong> 9000 defineret som ”behov eller forventning, der er udtrykt, alment underforstået eller obligatorisk”<br />
(<strong>ISO</strong> 9000, 3.1.2).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
4.3 Interested parties<br />
Interested parties are individuals and other entities that add value to the organization, or are otherwise<br />
interested in, or affected by, the activities of the organization. Satisfaction of the interested parties<br />
is a crucial factor for the achievement of sustained success by an organization.<br />
Table 1. Examples of interested parties and their needs and expectations<br />
Interested party Key needs and expectations<br />
Customers Quality of products<br />
Owners/shareholders Sustained profitability<br />
Transparency<br />
Employees Quality of work environment<br />
Rec<strong>og</strong>nition<br />
Suppliers and partners Mutual benefits and continuity<br />
Society Environmental protection<br />
Good business ethics<br />
Although most organizations use similar descriptions for their interested parties (e.g. customers,<br />
owners/shareholders, suppliers and partners, people in the organization) the composition of those<br />
categories will differ significantly over time and between organizations, industries, nations and<br />
cultures.<br />
35
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• I de tidlige <strong>udgaver</strong> af <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> var det tilstrækkeligt, at ledelsen sikrede, at ledelsens mål <strong>og</strong><br />
politikker bliver forstået <strong>og</strong> efterlevet på alle niveauer i virksomheden. Siden fremkomsten af<br />
2000-udgaven har det været sådan, at topledelsen (bemærk, at der ikke står salgs- eller<br />
marketingafdelingen!) <strong>og</strong>så skal sikre, at kundekravene fastsættes <strong>og</strong> opfyldes.<br />
• Ordet kundefokus, som benyttes i overskriften, er bredere dækkende, end hvis man blot<br />
havde skrevet kundekrav. Med andre ord skal der lægges stor vægt på, at formålet er at styrke<br />
den reelle kundetilfredshed, <strong>og</strong> at det dermed måske ikke er nok at opfylde udtrykkeligt<br />
nævnte eller definerede kundekrav, hvilket den indsatte danske fodnote <strong>og</strong>så understreger.<br />
Det er ikke alle kundekrav <strong>og</strong> -forventninger, der fremstår som skriftlige kontraktkrav. Mange<br />
forhold er alment underforstået, altså kutyme eller sædvane.<br />
EKSEMPEL 37 – Når man afleverer sin bil til eftersyn på et autoværksted, bliver det ofte ikke sagt af kunden, at bremser, dæktryk,<br />
oliestand <strong>og</strong> diverse væskebeholdere skal tjekkes, <strong>og</strong> at nødvendig efterfyldning skal foretages, men det indgår normalt i kundens<br />
forventning <strong>og</strong> anses for at være kutyme <strong>og</strong> sædvane i branchen, at en bil ikke bør forlade værkstedet, uden at nævnte forhold er<br />
tjekket. Dvs. at hvis det ikke sker, bør det betragtes som afvigelse i forhold til krav. Derimod forventes det ikke, at benzintanken<br />
bliver fyldt op, medmindre der udtrykkeligt er aftalt en tillægsydelse til det normale eftersyn. Altså vil det under typiske omstændigheder<br />
heller ikke repræsentere afvigelse, hvis en bil forlader et værksted med næsten tom benzintank.<br />
• I kravets formulering står der indirekte, at topledelsen skal sikre, at kundekravene<br />
transformeres til procedurer, arbejdsinstruktioner, arbejdsbeskrivelser, produktionsgrundlag<br />
eller n<strong>og</strong>et andet, som passer til virksomhedens måde at arbejde på, således at<br />
medarbejdernes samlede indsats i sidste ende vil føre til opnåelse – eller i det mindste<br />
forbedring – af kundetilfredshed.<br />
• Virksomheden er <strong>og</strong>så selv med til at skabe eller påvirke kundekrav <strong>og</strong> -forventninger gennem<br />
sit salgs- <strong>og</strong> markedsføringsmateriale, hvorfor sådant materiale nødvendigvis må være<br />
genstand for både intern <strong>og</strong> ekstern audit af dette punkt: De løfter, som virksomheden <strong>og</strong><br />
dens ledelse afgiver over for kunderne, skal opfyldes med det formål at skabe<br />
kundetilfredshed.<br />
• Der henvises til 7.2.1 <strong>og</strong> 8.2.1. I de fleste virksomheder vil man med fordel kunne auditere<br />
punkterne 5.2, 7.2.1 <strong>og</strong> 8.2.1 sammen for samlet at efterprøve, om den opnåede grad af<br />
kundetilfredshed afspejler, at virksomheden effektivt forsøger at indfri kundekravene.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> udvider kundebegrebet til at omfatte alle interessentgrupper (eller stakeholdere).<br />
• Interessenter (eller stakeholdere) er defineret som: Personer eller enheder, som tilføjer værdi<br />
til virksomheden eller på anden måde er interesseret i eller påvirket af virksomhedens<br />
aktiviteter.<br />
• Ifølge <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> antages det, at opnåelse af alle betydende interessenters tilfredshed er et<br />
væsentligt succeskriterium for virksomheden, for så vidt angår efterstræbelsen af vedvarende<br />
succes. Det er altså ikke nok, at kundespektret alene omfatter de betalende kunder.<br />
Betalende kunder forventer høj produktkvalitet; ejere <strong>og</strong> aktionærer forventer et vedvarende<br />
investeringsafkast <strong>og</strong> gennemsigtighed i processer <strong>og</strong> forretningsmetoder; medarbejderne<br />
forventer et godt arbejdsmiljø <strong>og</strong> anerkendelse for deres indsats; leverandører <strong>og</strong><br />
samarbejdspartnere forventer gensidigt fordelagtige relationer <strong>og</strong> kontinuitet i relationerne; <strong>og</strong><br />
samfundet/offentligheden forventer ansvarlig sundheds-, sikkerheds-, miljø- <strong>og</strong> klimapolitik<br />
samt en høj forretningsmoral. Kun virksomheder, der er bevidste om disse forhold, vil overleve<br />
på langt sigt.<br />
• Den konkrete sammensætning af <strong>og</strong> vægtningen af parterne inden for interessentgruppen<br />
varierer over tid, fra virksomhed til virksomhed, fra branche til branche <strong>og</strong> fra land til land.<br />
36
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
• En væsentlig pointe i en virksomheds styring på dette område er, at man ikke isoleret kan øge<br />
indsats <strong>og</strong> engagement i forhold til en interessentgruppe, uden at der relativt ses en<br />
tilsvarende reduktion.<br />
EKSEMPEL 38 – Toneangivende virksomheder (fx C20-indeksets virksomheder) er i kraft af deres størrelse <strong>og</strong> betydning for samfundsøkonomien<br />
nødsaget til – til forskel fra små <strong>og</strong> mellemstore virksomheder – at inkludere regering, folketing, politiske partier,<br />
centraladministration, finanssektor, nyhedsformidlere, intellektuelle opinionsdannere, modtagere af fondsmidler med flere i interessentkredsen,<br />
ligesom personale-, arbejdsmiljø-, miljø-, energi-, klima- <strong>og</strong> beredskabspolitik er nødt til at være veludviklet, hvis position,<br />
indflydelse, anseelse <strong>og</strong> overlevelse skal være sikret på langt sigt.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ingen.<br />
5.3 Kvalitetspolitik<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal sikre, at kvalitetspolitikken:<br />
a) er passende for virksomhedens formål<br />
b) omfatter en forpligtelse til at opfylde krav <strong>og</strong> til løbende at forbedre kvalitetsledelsessystemets<br />
effektivitet<br />
c) skaber rammer for at fastsætte <strong>og</strong> gennemgå kvalitetsmål<br />
d) kommunikeres til <strong>og</strong> forstås i hele virksomheden<br />
e) bliver gennemgået med henblik på fortsat egnethed.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
5.1 General<br />
To achieve sustained success it is necessary for an organization to establish a mission and vision that<br />
are clearly understood, accepted and supported by all interested parties and people in the organization.<br />
It is also necessary to unambiguously define short and long term objectives and ensure that all<br />
interested parties are fully aware of, and engaged in, achieving the organization’s objectives.<br />
NOTE – In this International Standard a "mission" means the description of why the organization exists, and a "vision" is a<br />
description of its desired state, i.e. what the organization wants to be and how it wants to be seen by its interested parties.<br />
5.2 Strategy and policy formulation<br />
In order for the organization’s mission and vision to be accepted and supported, its strategy and policies<br />
need to be clearly articulated. The organization's environment should be monitored continuously,<br />
to determine if there is a need to review and (when appropriate) revise, its strategy and policies. In<br />
order to adopt and sustain an effective strategy the organization should have processes in place to<br />
• continuously monitor and regularly analyse the organization’s environment,<br />
• update its strategy and policies,<br />
• identify possible new interested parties and their needs and expectations,<br />
• review and determine the needs and expectations of its currently identified interested parties,<br />
• identify the outputs necessary to meet the needs and expectations of interested parties in a<br />
balanced way,<br />
• assess current capabilities and resources,<br />
• identify and meet future resource and technol<strong>og</strong>y needs.<br />
37
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Development and updating of activities for the accomplishment of the strategic objectives should<br />
have defined timeframes. Plans and resources should be made available to fulfil those objectives on<br />
time.<br />
NOTE – A “strategy” means a plan or method for achieving something, especially over a long period of time. The<br />
formulation of an organization's strategy should be based on analyses of demands, products, risks and opportunities,<br />
needed resources, etc., while its policies should define its intent and overall directives for subjects such as quality,<br />
environmental impact, safety and health, confidentiality, procurement, research and technol<strong>og</strong>y, supply and distribution.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Kvalitetspolitikken skal være passende for virksomhedens formål, dvs. at der bør være en klar<br />
sammenhæng mellem virksomhedens mission/idégrundlag, vision <strong>og</strong> den fastsatte kvalitetspolitik.<br />
• Kvalitetspolitikken skal omfatte forpligtelse til opfyldelse af krav <strong>og</strong> til at skabe løbende<br />
forbedring af kvalitetsledelsessystemet 4 .<br />
• Der skal skabes en forbindelse fra kvalitetspolitikken til kvalitetsmål (politikken skal udmøntes i<br />
konsistente, målbare eller konstaterbare mål).<br />
• Det er på dette punkt nødvendigt med en betydelig grad af kommunikation fra ledelsen ud til<br />
alle de medarbejdere, som har indflydelse på produktkvaliteten.<br />
• Det er præciseret, at politikken skal gennemgås regelmæssigt.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• I <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> benyttes kun begreberne politik <strong>og</strong> mål vedrørende beskrivelse af de overordnede<br />
hensigter <strong>og</strong> en udviklingsretning for virksomheden. I <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> henvises <strong>og</strong>så til andre<br />
anal<strong>og</strong>e eller supplerende begreber som strategi, mission <strong>og</strong> vision. Begreberne er imidlertid<br />
ikke forklaret i DS/EN <strong>ISO</strong> 9000:2006. Derfor er der indsat en note i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> med forsøg på<br />
definition af mission, vision <strong>og</strong> strategi.<br />
EKSEMPEL 39 – Mission – Beskrivelse af, hvorfor virksomheden eksisterer.<br />
EKSEMPEL 40 – Vision – Beskrivelse af virksomhedens ønskede tilstand, herunder hvordan den ønsker at blive oplevet eller set på<br />
af interessenterne.<br />
EKSEMPEL 41 – Strategi – Plan for eller metode til at nå n<strong>og</strong>et, navnlig på langt sigt. Planen eller metoden skal være baseret på<br />
analyse af behov, produkter, risici, muligheder, ressourcekrav etc.<br />
I <strong>ISO</strong> 9000 er (kvalitets)politik defineret som de samlede hensigter <strong>og</strong> en udviklingsretning for<br />
en virksomhed (mht. kvalitet). I <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> anbefales det, at politikbegrebet udvides til <strong>og</strong>så at<br />
medtage politikelementer for fx ekstern miljøpåvirkning (jf. <strong>ISO</strong> 14001), sundhed, sikkerhed <strong>og</strong><br />
beredskab, it <strong>og</strong> datasikkerhed, indkøb, forskning <strong>og</strong> teknol<strong>og</strong>iudvikling, sikkerhed vedrørende<br />
forsyningskæder <strong>og</strong> leveringsstabilitet.<br />
• Man kan sammenfattende sige, at strategisk planlægning med fastlæggelse af mission <strong>og</strong><br />
vision er en systematisk metode til skabelse af et grundlag, der på områder af vital betydning<br />
for virksomheden <strong>og</strong> dens fortsatte beståen skal lede til formulering af virksomhedens politik<br />
(de samlede hensigter <strong>og</strong> en udviklingsretning) <strong>og</strong> dens mål (n<strong>og</strong>et kvantificeret eller<br />
konstaterbart i form af nøgletal eller parametre, som virksomheden stræber imod at opfylde).<br />
• Den strategiske planlægningsproces er ofte nødvendig for blandt interessenterne – herunder<br />
først <strong>og</strong> fremmest medarbejderne – at opnå forståelse for <strong>og</strong> accept af mission, vision som<br />
grundlag for detailudformning af politik <strong>og</strong> mål.<br />
• Politik <strong>og</strong> mål er ikke n<strong>og</strong>et statisk, men snarere n<strong>og</strong>et dynamisk, som skal vedligeholdes <strong>og</strong><br />
udvikles, i takt med at der registreres ændringer, for så vidt angår styrker, muligheder,<br />
4<br />
38<br />
Kravet til løbende forbedring af kvalitetsledelsessystemet indebærer <strong>og</strong>så implicit, at graden af kundetilfredshed<br />
skal øges over tid.
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
svagheder <strong>og</strong> trusler for virksomheden <strong>og</strong> dens positionering i markedet <strong>og</strong> i samfundet som<br />
helhed.<br />
• Ledelsens evaluering af ledelsessystemets præstationer med revision af politik (indbefattende<br />
mission <strong>og</strong> vision) samt justering af målbare mål <strong>og</strong> vedtagne handlingsplaner bør<br />
gennemføres periodisk <strong>og</strong> med højst 12 måneders mellemrum.<br />
• Gentagelse af den bagvedliggende strategiske planlægningsproces med henblik på periodisk<br />
for<strong>nye</strong>lse eller mere gennemgribende revision af virksomhedens samlede strategi bør<br />
gentages minimum hvert tredje år.<br />
EKSEMPEL 42 – For virksomheder i hastigt udviklende markeder eller teknol<strong>og</strong>iområder (fx virksomheder inden for it <strong>og</strong> telekommunikation)<br />
kan det være nødvendigt med hyppig gentagelse af den strategiske planlægningsproces, fx hvert år eller hvert andet<br />
år. I kommuner, forsyningsselskaber <strong>og</strong> andre organisationer under eller afhængige af politisk valgt ledelse bør planlægningsperioderne<br />
naturligt følge de 4-årlige valgperioder.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
5.4 Planlægning<br />
5.4.1 Kvalitetsmål<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal sikre, at der fastsættes kvalitetsmål i forbindelse med relevante funktioner <strong>og</strong> på relevante<br />
niveauer i virksomheden, herunder <strong>og</strong>så de kvalitetsmål, der er nødvendige for at opfylde<br />
produktkrav [se 7.1 a)]. Kvalitetsmålene skal være målbare <strong>og</strong> konsistente med kvalitetspolitikken.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
5.3 Strategy and policy planning<br />
To give effect to its strategy and policies an organization seeking sustained success should establish<br />
and maintain processes that:<br />
• translate its strategy and policies into objectives for all relevant levels of the organization,<br />
• execute activities needed to achieve these objectives,<br />
• evaluate strategic risks,<br />
• establish timelines for each objective and assign a person to be responsible for each action<br />
plan, as part of the formulated strategy.<br />
An effective planning process includes activities such as<br />
• anticipating potential conflicts arising from different needs and expectations of interested<br />
parties,<br />
• assessing and understanding the organization’s current performance and the possible<br />
rootcauses of problems from the past, in order to avoid recurrence,<br />
• keeping interested parties engaged and informed, getting their commitment, keeping them<br />
aware of pr<strong>og</strong>ress against the plans and getting their feedback and improvement ideas,<br />
• where appropriate, reviewing the management system and its components, and updating<br />
them as necessary,<br />
39
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• effective monitoring and reporting mechanisms,<br />
• the provision of resources for innovations and other improvements.<br />
5.4 Strategy and policy deployment into processes and organizational structure<br />
To deploy its strategy the organization’s management should use management aids, such as a map<br />
of the organization's processes and interfaces, to identify the relationships between the processes<br />
(see clause 7). A map of processes and their interfaces can assist management review activities by<br />
• setting, aligning and deploying objectives to all relevant levels of the organization,<br />
• showing the systematic relationship between organizational structures and processes,<br />
• providing guidance for prioritizing improvement and other change initiatives.<br />
A map of processes and interfaces can also be used to communicate the strategy, policies, objectives<br />
and agreed responsibilities throughout the organization; including the assignment of key performance<br />
indicators and process owners to each process (see clauses 7.3 and 8.3.1).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der skal være mål for relevante (der står ikke ’alle’) funktioner <strong>og</strong> organisatoriske niveauer.<br />
Dette kan i praksis fortolkes således, at de overordnede kvalitetsmål gældende for hele<br />
virksomheden skal deles ud på funktions-, divisions- eller afdelingsniveau eller eventuelt helt<br />
ned på individuelle personer (personlige handlingsplaner) – se <strong>og</strong>så bemærkningerne til <strong>ISO</strong><br />
<strong>9004</strong>.<br />
• Kravet om konsistens mellem kvalitetspolitik <strong>og</strong> målbare kvalitetsmål i praksis vil betyde, at<br />
kvalitetsmålene bør være en direkte udmøntning af virksomhedens kvalitetspolitik.<br />
• Topledelsen skal skabe sammenhæng mellem kvalitetsmål <strong>og</strong> planlægning af produktfrembringelse,<br />
fx ved at kvalitetsmålene hænger nøje sammen med de specificerede krav,<br />
som stilles til produkter <strong>og</strong> ydelser.<br />
• Når 5.4.1 læses sammen med 5.4.2 (a) <strong>og</strong> 5.6.1, vil det forstås, at det er nødvendigt at råde<br />
over procedurer til periodisk at opgøre målopfyldelsesgraden med henblik på at gennemføre<br />
justering af målene <strong>og</strong>/eller korrigerende handlinger i tilfælde af manglende målopfyldelse.<br />
• Opgørelse af målopfyldelsesgrad kan undertiden gøre det nødvendigt, at virksomheden råder<br />
over relevante statistiske metoder, som i givet fald må udvikles, beskrives <strong>og</strong> styres. Mange<br />
overvågnings- <strong>og</strong> opgørelsesmetoder er heldigvis simple <strong>og</strong> visuelt baserede, hvilket ikke<br />
stiller store udfordringer til regnekunst.<br />
40
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
• Det er fremhævet, at virksomheden bør igangsætte de processer, som er nødvendige for at<br />
realisere politikken <strong>og</strong> nå målene.<br />
BEMÆRKNING 31 – Det forekommer at være en selvfølge, at virksomheden skal iværksætte de processer <strong>og</strong> afsætte de ressourcer,<br />
som er nødvendige for at realisere politikken <strong>og</strong> nå målene. Men der kan være grund til at betone det. Ofte opleves det nemlig, at<br />
når strategien for den kommende periode er vedtaget, fortrænger ledelsen den implementeringsmæssige indsats til fordel for andre<br />
påtrængende emner, <strong>og</strong> arbejdet med virkeliggørelse <strong>og</strong> skabelse af de nødvendige resultater overlades i stor udstrækning til medarbejderne.<br />
Der kan fx være tale om, at virksomhedens samlede mål nedbrydes til personlige mål som basis for resultatafhængige<br />
lønsystemer med en bonusordning. Det kan i sig selv være en udmærket idé med individuelle mål, men hvis de ikke er realistiske<br />
eller ikke understøttes med den nødvendige ressourcestyring, vil den vedvarende succes udeblive til frustration for alle interessenter.<br />
BEMÆRKNING 32 – Et såkaldt Balanced Score Card (BSC) kan som en del af et ledelsessystem være et udmærket redskab til at<br />
understøtte implementering af strategi <strong>og</strong> dermed styring af politik <strong>og</strong> mål (KPI’er – Key Performance Indicators). Øget ressourceforbrug<br />
på n<strong>og</strong>le områder vil uvægerligt føre til ressourcenedgang på andre områder (potentiel konflikt mellem forskellige interesseparter<br />
bør forudses), fordi en væsentlig udvidelse af de samlede til rådighed værende ressourcer gennem en markant stigning i<br />
produktivitet <strong>og</strong> dækningsbidrag under normale forhold er forbundet med træghed. Mange urealistiske budgetter, mål <strong>og</strong> nøgletal<br />
kommer, ved at man er tilbøjelig til at tro alt for godt om produktivitetsøgning.<br />
BEMÆRKNING 33 – Såkaldte LEAN- <strong>og</strong> Six Sigma-projekter kan ligeledes i forbindelse med udviklingen af et ledelsessystem være<br />
udmærkede værktøjer til brug for studiet af, hvor <strong>og</strong> hvordan det eventuelt vil være muligt at skabe en produktivitetsstigning over<br />
tid, men heller ikke anvendelse af disse eller tilsvarende værktøjer vil føre til vedvarende succes, hvis den nødvendige ledelsesopbakning<br />
udebliver.<br />
• Virksomheden bør gennemføre en vurdering af de strategiske risici.<br />
BEMÆRKNING 34 – Der findes særlige standarder for risikovurdering <strong>og</strong> risikostyring, fx <strong>ISO</strong> 31000 – Risikostyring - Principper <strong>og</strong><br />
vejledning for implementering. En udmærket tænkemåde ved gennemførelse af vurdering af strategiske risici er at udføre en såkaldt<br />
SWOT-analyse med identifikation af strengths (styrker), weaknesses (svagheder), opportunities (muligheder) <strong>og</strong> threats (trusler).<br />
Strategiplanen skal så ud fra dette kortlægningsarbejde tilrettelægges således, at styrkerne <strong>og</strong> mulighederne udnyttes bedst<br />
muligt (kan <strong>nye</strong> afsætningsmuligheder skaffes ved kombination af tidligere kendte produkter, ved gensalg, mersalg, krydssalg<br />
mv.?), <strong>og</strong> at svagheder <strong>og</strong> trusler elimineres bedst muligt (kan tab undgås/reduceres ved forebyggende indsats, uddannelse <strong>og</strong><br />
træning, indførelse af ny teknol<strong>og</strong>i, gennemførelse af tværgående projekter, forsknings- <strong>og</strong> udviklingspr<strong>og</strong>rammer?).<br />
BEMÆRKNING 35 – I forbindelse med strategiske risici kan det undertiden være nyttigt at udarbejde flere planer, der gøres parat<br />
til hurtig iværksættelse, afhængigt af hvilket af flere tænkte scenarier der viser sig at blive virkelighed.<br />
EKSEMPEL 43 – Man kan tænke sig, at et typehusfirma har to strategiplaner for en kommende treårsperiode at vælge imellem, afhængigt<br />
af om en begyndende økonomisk recession bliver langvarig med udsigt til stor ledighed i byggefagene eller bliver af kortere<br />
varighed med stor risiko for, at veluddannede håndværkere ikke kan skaffes i tilstrækkeligt omfang på et overophedet indenlandsk<br />
marked, således at der ses et behov for hurtig etablering af et polsk datterselskab som springbræt til opbygning af en international<br />
medarbejderstyrke.<br />
• Strategien bør understøttes af effektive handlingsplaner (eventuelt fortrolige) med angivelse af<br />
ansvar, tids- <strong>og</strong> ressourceplaner samt milestones (milepæle).<br />
• Virksomheden bør i den strategiske planlægningsproces anvende et højt kommunikationsniveau<br />
med involvering af medarbejdere <strong>og</strong> andre interesseparter (mulighederne er mange:<br />
brug af intranet, gennemførelse af orienteringsmøder, interne temadage, intern høring af<br />
dokumenter før endelig vedtagelse, aktiv brug af videndelingsværktøjer etc.)<br />
• Virksomheden bør bruge effektive registrerings- <strong>og</strong> rapporteringssystemer ved løbende<br />
opgørelse af nøgletal, målopfyldelsesgrader mv.<br />
EKSEMPEL 44 – Indførelse af et Business Intelligence System, som direkte opgør <strong>og</strong> på ophængte fladskærme viser illustrative nøgletal,<br />
søjlediagrammer <strong>og</strong> andre grafiske oversigter (KPI’er) – se BEMÆRKNING 32 – på basis af udtræk fra virksomhedens økonomistyringssystem<br />
<strong>og</strong> andre registreringssystemer, kan være en nyttig hjælp for interessenterne.<br />
• Netværksplanlægning <strong>og</strong> tegning af flowdiagrammer, der viser, hvordan processer <strong>og</strong> delprocesser<br />
påvirker hverandre, er ofte overordentligt nyttige værktøjer i forbindelse med<br />
tilrettelæggelse af strategi, udvikling af <strong>nye</strong> produkter, planlægning af processers overvågning,<br />
tilrettelæggelse af salgsfremstød etc.<br />
41
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EKSEMPEL 45 – Dansk Standards interessenters ønske er, at DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 <strong>og</strong> dette hæfte, DS-hæfte 12:2009, bliver færdige<br />
<strong>og</strong> introduceres fra Dansk Standards forlag n<strong>og</strong>enlunde samtidigt. Men produktionstiden for DS-hæfte 12:2009 er væsentlig<br />
længere end nyoversættelse af DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 fra engelsk til dansk. Samtidig er det nyttigt at inkludere <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009 i<br />
hæftet, fordi de to internationale standarder udgør et makkerpar. Derfor må hæftet bygges op ved anvendelse af præmature data<br />
med deraf følgende risiko for, at hæftet senere må korrigeres <strong>og</strong> genudgives.<br />
EKSEMPEL 46 – En fødevareproducent bør tegne virksomhedens råvare-, færdigvare- <strong>og</strong> affaldsstrømme op på papir, således at<br />
der skabes et overblik over, hvor der kunne være en risiko for, at rene <strong>og</strong> urene produkter <strong>og</strong> ingredienser kunne komme i gensidig<br />
berøring (krydskontaminering af rene varer). Prøveudtagningssteder <strong>og</strong> KPI’er må tilrettelægges ud fra det overblik, som flowdiagrammer<br />
<strong>og</strong> risikoanalyse giver.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
5.4.2 Planlægning mht. kvalitetsledelsessystemet<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal sikre, at:<br />
a) kvalitetsledelsessystemet planlægges for at opfylde såvel kravene i 4.1 som kvalitetsmålene<br />
b) kvalitetsledelsessystemets integritet opretholdes, når ændringer af kvalitetsledelsessystemet<br />
planlægges <strong>og</strong> gennemføres.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Planlægning af kvalitetsledelsessystemet vil <strong>og</strong>så indebære en stillingtagen til, at der afsættes<br />
de nødvendige ressourcer til drift af kvalitetsledelsessystemet.<br />
• Der findes nu krav til, at planlægning <strong>og</strong> gennemførelse af ændringer af kvalitetsledelsessystemet<br />
– indbefattende organisatoriske ændringer – ikke må føre til diskontinuitet i kvalitetsledelsessystemets<br />
drift.<br />
• Kvalitetsaktivitetsplaner er ikke siden 1994 omtalt som et selvstændigt begreb.<br />
BEMÆRKNING 36 – Kvalitetsaktivitetsplaner er alligevel nyttige. Hvis en virksomhed skal producere hjulkapsler i underleverance til<br />
en bilfabrik, er det ikke sikkert, at hjulkapselleverandøren behøver at kunne dokumentere et fuldt kvalitetsledelsessystem. I leveringskontrakten<br />
kan man i stedet beskrive en kvalitetsaktivitetsplan, som nøje beskriver, hvilke stikprøver kapselleverandøren skal<br />
udtage, hvordan emnerne skal kontrolmåles, med hvilke redskaber, <strong>og</strong> hvorledes fremstillingsprocessen skal justeres, hvis tolerancer<br />
<strong>og</strong> alarmgrænser overskrides. Et aftalt egenkontrolpr<strong>og</strong>ram for et storkøkken eller et pizzeria kan siges at være en særlig form<br />
for en kvalitetsaktivitetsplan.<br />
BEMÆRKNING 37 – Integritet betyder fuldstændighed. Kvalitetsledelsessystemets funktioner må ikke outsources i en grad, så<br />
der ikke internt i virksomheden er n<strong>og</strong>en indsigt i <strong>og</strong> erfaring med kvalitetsledelse. Fx kan ledelsens evaluering af kvalitetsledelsessystemets<br />
præstationer ikke delegeres bort fra topledelsen. Virksomhedsfusioner <strong>og</strong> andre organisatoriske omlægninger af omfattende<br />
karakter sker desværre alt for ofte helt uden tanke for, om ændringerne vil påvirke kvalitetsledelsessystemets egenskaber. I<br />
visse situationer kan man komme ud for, at en certificering må stilles i bero i en kortere periode, fordi en virksomhed må have tid<br />
til at gennemføre en gennemgribende ændring af kvalitetsledelsessystemet i kølvandet på en fusion eller en tilsvarende dramatisk<br />
ændring.<br />
BEMÆRKNING 38 – Indretning af et større lazaret på et sygehus i en nødsituation kan få fatale følger for et infektionshygiejnesystem,<br />
hvis integritet kan være påvirket. Terrorangreb, udbrud af omfattende epidemi eller tilsvarende kan <strong>og</strong>så have store konsekvenser<br />
på systemområdet.<br />
42
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
5.5 Ansvar, beføjelser <strong>og</strong> kommunikation<br />
5.5.1 Ansvar <strong>og</strong> beføjelser<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
Topledelsen skal sikre, at ansvar <strong>og</strong> beføjelser er defineret <strong>og</strong> kommunikeret internt i virksomheden.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
7.3 Process responsibility and authority<br />
The organization's management should appoint, for each process, a person with defined responsibilities<br />
and authorities to implement, maintain, control and improve the process and its interaction with<br />
other processes; this individual is often referred to as the “process owner".<br />
The management should ensure that the responsibilities, authorities and roles of process owners are<br />
rec<strong>og</strong>nized throughout the organization, and that the people associated with the process have the<br />
competences needed for the tasks and activities involved.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der står ‘defineret <strong>og</strong> kommunikeret’ <strong>og</strong> ikke blot ‘defineret’.<br />
• Det er stadig op til virksomheden, hvordan definerede beføjelser kommunikeres.<br />
• Der står ikke, at der skal udarbejdes stillingsbeskrivelser! Ansvar <strong>og</strong> beføjelser kan under<br />
henvisning til virksomhedens organisationsplan være beskrevet som en integreret del af<br />
virksomhedens procedurer.<br />
BEMÆRKNING 39 – Virksomheden har 100 % metodefrihed på disse områder, men det vil ofte i fx offentlige virksomheder (heriblandt<br />
sygehuse <strong>og</strong> på laboratorier) være et internt krav, at der foreligger stillings-, job- eller funktionsbeskrivelser ved siden af<br />
procedurerne. Tegning af et organisationsdiagram er altid nyttigt, men der er ikke krav om det. Hvis der er mere end tre evt. fire niveauer<br />
i en organisation (typisk: direktør – afdelingsleder – medarbejder), bør man være opmærksom på, om ansvarsdelingen er<br />
optimal.<br />
BEMÆRKNING 40 – I standarden DS/EN <strong>ISO</strong> 15189:2008 for medicinske laboratorier (særlige krav til kvalitet <strong>og</strong> kompetencer) stilles<br />
der krav om stillingsbeskrivelser.<br />
BEMÆRKNING 41 – I standarden DS 2450:2009 om infektionshygiejne stilles der krav om et organ<strong>og</strong>ram, der viser infektionshygiejneorganisationens<br />
indplacering i forhold til den øvrige ledelse.<br />
BEMÆRKNING 42 – I kvalitetsstyringsloven for danske kommuner stilles der krav om kortlægning af kompetencer.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Der bør finde en betydelig delegering sted i organisationen, således at ansvarligheden for det<br />
samlede kvalitetsledelsessystem ikke centrerer sig for kraftigt omkring en enkelt udvalgt eller<br />
n<strong>og</strong>le få udvalgte personer. N<strong>og</strong>et sådant ville føre til flaskehalse, sårbarhed <strong>og</strong> manglende<br />
faglig kvalifikation bag beskrivelsen af et systems enkelte processer.<br />
43
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• I moderne dokumenthåndteringspr<strong>og</strong>rammer tales der om redaktør, høringsgrupper, dokumentansvarlig<br />
gruppe, udgiver, kernebrugergrupper, øvrige brugergrupper <strong>og</strong> grupper af<br />
interessenter, for så vidt angår oplistning af de definerede rolleindehavere, som normalt<br />
knytter sig til tilblivelsen <strong>og</strong> administrationen af et dokument <strong>og</strong> dermed ejerskabet vedrørende<br />
den eller de processer, som måtte være beskrevet i det pågældende dokument.<br />
NOTE – Der findes flere forskellige, kommercielle dokumenthåndteringspr<strong>og</strong>rammer – se EKSEMPEL 26, hvori handelsnavnene<br />
på flere tilgængelige pr<strong>og</strong>rammer oplistes.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
5.5.2 Ledelsens repræsentant<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal udpege et medlem af virksomhedens ledelse, der uden hensyn til andre ansvarsområder<br />
skal have ansvar for <strong>og</strong> beføjelser til at:<br />
a) sikre, at processer, der er nødvendige for kvalitetsledelsessystemet, fastlægges, implementeres<br />
<strong>og</strong> vedligeholdes<br />
b) rapportere til topledelsen vedr. kvalitetsledelsessystemets præstationer <strong>og</strong> eventuelle behov<br />
for forbedringer<br />
c) sikre, at bevidsthed om kundekrav udbredes i hele virksomheden.<br />
NOTE – En ledelsesrepræsentants ansvar kan omfatte samarbejde med eksterne parter om forhold vedr. kvalitetsledelsessystemet.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der kan godt være mere end én ledelsesrepræsent, men hvis der er mere end én, skal<br />
delingen af ansvar <strong>og</strong> beføjelser være grundigt beskrevet.<br />
• I kommunernes kvalitetsstyringslov omtales ledelsesrepræsentanten som en systemansvarlig.<br />
• Punkt c) hentyder til, at ledelsesrepræsentanten har en væsentlig undervisnings- <strong>og</strong><br />
formidlingsforpligtelse inden for egen organisation.<br />
• Noten præciserer, at en ledelsesrepræsentant kan være udpeget til at varetage samarbejdet<br />
med fx et certificeringsorgan.<br />
• Ikke alene ledelsesrepræsentantens ansvar, men <strong>og</strong>så hans eller hendes beføjelser skal være<br />
beskrevet.<br />
• Det bør fremgå – fx af et organisationsdiagram – hvorledes ledelsesrepræsentanten organisatorisk<br />
er placeret i forhold til den øvrige ledelse.<br />
• Der er frihed til at benytte en hvilken som helst stillingsbetegnelse for ledelsens repræsentant.<br />
Almindelige titler er kvalitetsdirektør, kvalitetschef, kvalitetsudviklingschef, kvalitetskoordinator,<br />
systemchef.<br />
44
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• … medlem af ledelsen medlem af virksomhedens ledelse<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
BEMÆRKNING 43 – Ændringen har ikke større betydning i praksis, men det præciseres, at ledelsesrepræsentanten beklæder en<br />
betroet post på et højt organisatorisk niveau, <strong>og</strong> at der skal være direkte reference fra ledelsesrepræsentanten til systemets ejer<br />
(den eller de personer, som er indsat som topledelse i forhold til systemet).<br />
BEMÆRKNING 44 – Der kan godt være ledelsesniveauer oven over topledelsen (bestyrelse <strong>og</strong> forskellige udvalg under bestyrelsen<br />
<strong>og</strong> en koncerndirektion), men det kræver, at den overordnede ledelse ikke står med driftsansvaret i det daglige <strong>og</strong> i øvrigt har afgivet<br />
sin suverænitet til den i forhold til systemets topledelse. Man kan slutte omvendt, at hvis koncerndirektionen de facto er topledelse,<br />
skal en repræsentant for denne koncerndirektion stille sig til rådighed for audit. Med topledelse menes i denne forstand ledelse<br />
i forhold til ledelsessystemet – altså at denne ledelse har driftsansvar, foretager ansættelser <strong>og</strong> afskedigelser, skal godkende<br />
korrigerende handlinger vedrørende ledelsessystemet <strong>og</strong> skal foretage ledelsens evaluering.<br />
BEMÆRKNING 45 – ”Virksomhedens ledelse” hentyder til, at ledelsens repræsentant skal være tilknyttet virksomheden gennem en<br />
ansættelse eller på kontraktbasis. Man vil gardere sig imod, at bestyrelsesmedlemmer, konsulenter <strong>og</strong> andre ’løse fugle’ bliver indsat<br />
som ledelsesrepræsentanter.<br />
5.5.3 Intern kommunikation<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Topledelsen skal sikre, at der etableres hensigtsmæssige kommunikationsprocesser i virksomheden,<br />
<strong>og</strong> at der finder kommunikation sted vedr. kvalitetsledelsessystemets effektivitet.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
5.5 Communication<br />
Truthful, sincere and ongoing communication of an organization’s strategy, policies and plans to<br />
people in the organization and to all other interested parties is a necessary condition for sustained<br />
success. An effective communication process operates both vertically and horizontally and is tailored<br />
in both content and language to the differing needs of recipients, i.e., the same information<br />
is likely to be conveyed differently (and often using a different medium) to people within the organization<br />
than it would to customers or partners.<br />
Communication is of such importance to achieving and sustaining organization’s success that the<br />
process should have a feedback mechanism, be subject to regular review and be capable of responding<br />
quickly to changed circumstances.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Kravet kan fx løftes ved, at den interne møde- eller samtalestruktur <strong>og</strong>/eller andre systematiserede<br />
elementer blandt interne kommunikationsmidler eller -veje beskrives <strong>og</strong> dokumenteres<br />
som en del af kvalitetsstyringssystemet.<br />
• Det er understreget, at det er kvalitetsstyringssystemets effektivitet, som skal gøres til<br />
genstand for kommunikation <strong>og</strong> debat i virksomheden (kvalitetsspørgsmål bør periodisk være<br />
på dagsordenen ved interne seminarer, chefmøder, afdelingsmøder, orienteringsmøder eller<br />
lignende <strong>og</strong>/eller debatteres i interne blade, personaleblade <strong>og</strong> lignende).<br />
45
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Kommunikationen bør være tilpasset modtagergruppen, <strong>og</strong> i større organisationer bør<br />
budskaberne fra ledelsen til virksomhedens interessentgrupper være differentieret, for så vidt<br />
angår både indhold <strong>og</strong> meddelelsesmedium.<br />
• Kommunikation er måske det allervigtigste grundlag for at opnå vedvarende succes i<br />
virksomheden. I en virksomhed, hvor interessentgrupperne – heriblandt ledelse <strong>og</strong> medarbejdere<br />
– gensidigt respekterer <strong>og</strong> anerkender hverandre <strong>og</strong> hverandres styrker <strong>og</strong> ekspertiser<br />
indbyrdes både internt <strong>og</strong> på udebane, <strong>og</strong> hvor alle slutter op om at realisere gældende<br />
politikker <strong>og</strong> at nå fastsatte mål, når man i reglen meget langt i retning af vedvarende succes,<br />
netop fordi åben <strong>og</strong> konsensusskabende dial<strong>og</strong> vil være et godt udgangspunkt for mange<br />
problemers løsning.<br />
• <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> forlanger af den gode <strong>og</strong> frugtbare kommunikation, at den skal være tillidsfuld,<br />
troværdig, dybtfølt <strong>og</strong> vedholdende, <strong>og</strong> at den skal være mulig både horisontalt <strong>og</strong> vertikalt i<br />
organisationen.<br />
EKSEMPEL 47 – Alt for mange selv i dagens Danmark oplever, at ledere benytter sig af politisk korrekte <strong>og</strong> indstuderede fraser i sin<br />
kommunikation udadtil <strong>og</strong> over for medarbejderne uden at give plads til at vedkende sig medansvar for eventuelle mangler <strong>og</strong> fejltagelser<br />
i tidligere strategier <strong>og</strong> beslutninger. Dette fører til, at der opleves afstand mellem ord <strong>og</strong> handlinger, hvilket modarbejder<br />
hele grundlaget for <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>, hvis formål netop er at samle tillid omkring virksomheden <strong>og</strong> dens ledelse set som en<br />
dokumenteret god aftalepartner. Det kan se ud, som om der i disse år kommer flere <strong>og</strong> flere kvinder på topposter, bl.a. fordi der er<br />
en vis tro på, at dygtige kvindelige erhvervsledere kan have lettere ved at beherske den familiære, ligefremme <strong>og</strong> tillidsvækkende<br />
kommunikationsform.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
46
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
5.6 Ledelsens evaluering<br />
5.6.1 Generelt<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
Topledelsen skal med planlagte mellemrum evaluere virksomhedens kvalitetsledelsessystem for at sikre,<br />
at det fortsat er egnet, fyldestgørende <strong>og</strong> effektivt. Denne evaluering skal omfatte en vurdering af<br />
muligheder for forbedring <strong>og</strong> af behovet for ændringer af kvalitetsledelsessystemet, herunder kvalitetspolitikken<br />
<strong>og</strong> kvalitetsmålene.<br />
Der skal opretholdes registreringer fra ledelsens evalueringer (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
8.5 Review of information gathered via monitoring and measurement<br />
The organization’s management should use a systematic approach to reviewing available information<br />
and for ensuring that the information is used for decision making (see 4.2). Sources of information<br />
can include data collected from<br />
• the monitoring of the organization’s environment,<br />
• measures of the organisation's performance, including the values of key performance indicators,<br />
• assessments of the integrity and validity of the measurement processes, the results of internal<br />
audit and self-assessment activities, and<br />
• feedback from interested parties.<br />
The reviews should evaluate the results achieved against the applicable objectives.<br />
Reviews should be performed at planned and periodic intervals, to enable trends to be determined, as<br />
well as the organization's pr<strong>og</strong>ress towards achieving its objectives; additionally, they should be used<br />
to identify opportunities for improvement, innovation and learning. Reviews should address the assessment<br />
and evaluation of improvement activities performed previously, including aspects of<br />
adaptability, flexibility and responsiveness in relation to the organization’s vision and objectives.<br />
Effective reviews of data should assist in the achievement of planned results.<br />
The outputs of the reviews can be used for benchmarking internally between processes, or to show<br />
trends over time, and can be used externally against the results achieved by other organizations in the<br />
same or other sectors.<br />
The outputs of the reviews can give an indication of whether adequate resources have been provided,<br />
and how effectively resources have been used in achieving the organization's objectives.<br />
The outputs of the reviews should be presented in a format that can facilitate the implementation of<br />
process improvement activities.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Det kan i praksis være svært at udlægge ordene ”med planlagte mellemrum”. Hvis ingen<br />
andre hensyn spiller ind, vil man typisk i proceduren for ledelsens evaluering fastsætte, at<br />
evalueringen skal foregå med ”højst 12 måneders mellemrum”. For nyimplementerede<br />
systemer, som man er ved at samle erfaringer med, kan det måske være hensigtmæssigt i en<br />
indledende periode at gennemføre evalueringen med højst 6 måneders mellemrum. I den<br />
meget modne virksomhed kan man måske forsvare at gå op til 18 måneder, men helt<br />
tilrådeligt er det i virkeligheden ikke, fordi en eventuel certificering ikke tillader over 12<br />
måneder mellem hver eksterne opfølgningsaudit. Det vil næppe være god strategi med<br />
længere interval mellem de interne audit.<br />
47
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EKSEMPEL 48 – Kvalitetsstyringsloven for danske kommuner fastsætter, at myndighedens evaluering (= ledelsens evaluering) skal<br />
gennemføres med ca. 12 måneders mellemrum.<br />
• Flere års mellemrum mellem ledelsens evalueringer kan ikke tillades, blandt andet fordi<br />
evalueringerne skal være udtryk for effektiv opfølgning på tidligere beslutninger vedrørende<br />
ledelsessystemet.<br />
EKSEMPEL 49 – Ledelsens evaluering skal være dybtgående <strong>og</strong> må bestemt ikke være så overfladisk <strong>og</strong> så hurtigt gennemført, som<br />
dette evalueringsnotat, der for n<strong>og</strong>le år siden blev set under en opfølgningsaudit i en mellemstor maskinindustri, er udtryk for: ”Alt<br />
foregår til direktionens fulde tilfredshed. Ingen ændringer ønskes”. Selv om konklusionen måske i sjældne tilfælde kunne have berettigelse,<br />
savnes der en bagvedliggende analyse med stillingtagen til boniteten af strategi, mission, vision, politik, opfyldelsesgraden<br />
af målbare mål, fuldstændigheden af gældende procedurer samt status vedrørende fx audit, afvigelser, korrigerende handlinger,<br />
forebyggende handlinger. Den kortfattede evaluering repræsenterer derfor i sig selv afvigelse.<br />
• Hvor længe må et kvalitetsledelsessystem i grunden være dårligt, for ringe, mangelfuldt? –<br />
Ikke længere end til næste ordinære ledelsesevaluering! Et kvalitetsledelsessystem skal være<br />
værdiskabende for virksomheden. Hvis det ikke er det, skal ledelsen skride ind med<br />
ressourcetilførsel <strong>og</strong> <strong>nye</strong> gennemgribende ændringer. Ellers kan overensstemmelse med<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 ikke påberåbes.<br />
• Utilstrækkelige kvalitetsledelsessystemer, der ikke øger kundetilfredsheden, <strong>og</strong> som ikke fører<br />
til løbende forbedring (<strong>og</strong> baner vejen for vedvarende succes), tillades ikke i forbindelse med<br />
en certificeringssituation. Selv om der ikke er krav om en certificering, medmindre n<strong>og</strong>et<br />
sådant følger af lovgivningen, kan udeladelse af certificering i almindeligehed ikke anbefales af<br />
de her nævnte årsagssammenhænge.<br />
EKSEMPEL 50 – Selv om top 500-virksomhederne i Danmark internt ville være i stand til at levere det nødvendige eftersyn af eget<br />
kvalitetsledelsessystem lige så kvalificeret, som certificeringsorganerne er i stand til det, opretholder mindst 75 % af virksomhederne<br />
en eller anden form for certificering eller tilsvarende anerkendelse af deres kvalitetsledelsessystem, fordi ekstern, uvildig <strong>og</strong> internationalt<br />
anerkendt blåstempling anses for vigtig af hensyn til kundekrav, markedsføring <strong>og</strong> imageopbygning. Ligeledes er besøg<br />
ved eksterne audithold en glimrende lejlighed til at få ryddet op, <strong>og</strong> endelig er det erkendt, at udgifterne til ekstern audit kun<br />
udgør en beskeden brøkdel af de samlede kvalitetsomkostninger. Kun få virksomheder, som har opnået certificeret status, opgiver<br />
den igen.<br />
• Akkrediteret certificering bør foretrækkes, <strong>og</strong> uakkrediterede certificeringsordninger, som ikke<br />
kan dokumenteres at leve op til kravene i DS/EN <strong>ISO</strong>/IEC 17021, bør normalt ikke anvendes på<br />
grund af risikoen for manglende faglig dybde <strong>og</strong> manglen på officiel international anerkendelse.<br />
EKSEMPEL 51 – Kvalitetsstyringsloven stiller krav om DANAK-akkrediteret certificering inden 1. januar 2010 af danske kommuners<br />
natur- <strong>og</strong> miljøadministrationers ledelsessystemers overensstemmelse med kravene i Miljøministeriets bekendtgørelse nr. 661 i<br />
medfør af førnævnte lov.<br />
• Der er ikke krav om en skriftlig procedure for ledelsens evaluering (selv om det i mange<br />
tilfælde nok vil være anbefalelsesværdigt at råde over en sådan!).<br />
• Evalueringen skal gennemføres af topledelsen <strong>og</strong> kan ikke delegeres bort fra topledelsen, om<br />
end et stort forberedelsesarbejde kan udføres af eksempelvis ledelsesrepræsentanten (den<br />
systemansvarlige) i form af den såkaldte analyserapport med forslag til forebyggende<br />
handlinger.<br />
• Ledelsens evaluring af kvalitetsledelsessystemets fortsatte tilstrækkelighed synes ikke at være<br />
naturligt iboende den almindeligt udbredte virksomheds- <strong>og</strong> ledelseskultur <strong>og</strong> -tradition.<br />
• Meget få administrerende direktører kunne drømme om at undlade omhyggelig betjening af<br />
bestyrelsen eller udarbejdelse <strong>og</strong> kommentering af budgetter <strong>og</strong> retvisende regnskaber.<br />
Forsømmelser på disse punkter ville blive anset for diskvalificerende.<br />
48<br />
Men ordentlig <strong>og</strong> omhyggelig stillingtagen til boniteten af eget kvalitetsledelsessystem anses<br />
tilsyneladende af mange ledere for at være teknisk, nørdet <strong>og</strong> trivielt, <strong>og</strong> dybden i det<br />
pågældende stykke arbejde bliver så <strong>og</strong>så ofte derefter. Det er sjældent, at rapporter over<br />
ledelsens evaluering imponerer ved deres grundighed <strong>og</strong> visionære indhold, <strong>og</strong> hvis de gør,<br />
kan man som regel afdække, at rapporten i hovedsagen er skrevet af medvirkende kvalitets-
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
medarbejdere <strong>og</strong>/eller en konsulent, som lægger ord <strong>og</strong> forslag i munden på topledelsen. Alt<br />
sammen symptomer på, at der prioriteres anderledes på topledelsesplan, end hvad <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong><br />
lægger op til.<br />
Det er i grunden paradoksalt, at systemevalueringsarbejdet nedprioriteres til fordel for andre<br />
påtrængende opgaver, fordi der er eller burde være en stærk forbindelse mellem ledelsens<br />
evaluering <strong>og</strong> andet nødvendigt strategiarbejde, ligesom det er overordentligt værdiskabende<br />
for virksomheden, at ledelsen vurderer effektiviteten <strong>og</strong> den fortsatte egnethed af eget<br />
system.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
I den danske oversættelse er ordet ”intervaller” ændret til ”mellemrum”. Denne ændring har ingen<br />
indholdsmæssig betydning.<br />
5.6.2 Input til ledelsens evaluering<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Input til ledelsens evaluering skal omfatte information om:<br />
a) resultater af audit<br />
b) tilbagemeldinger fra kunder<br />
c) procespræstationer <strong>og</strong> produktoverensstemmelse<br />
d) status for forebyggende <strong>og</strong> korrigerende handlinger<br />
e) opfølgning på tidligere ledelsesevalueringer<br />
f) ændringer, der vil kunne påvirke kvalitetsledelsessystemet<br />
g) anbefalinger om forbedringer.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Det er detaljeret forklaret, at ledelsens evaluering skal basere sig på et specifikt grundlag.<br />
Dette baserer sig på grundprincippet om faktuel beslutningstagning.<br />
• Ledelsens evaluering har en tydelig sammenhæng med forandringsledelse (f).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
49
Kap. 5 – Ledelsens ansvar<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
5.6.3 Output fra ledelsens evaluering<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Output fra ledelsens evaluering skal omfatte beslutninger <strong>og</strong> handlinger i relation til:<br />
a) forbedring af kvalitetsledelsessystemets <strong>og</strong> processernes effektivitet<br />
b) produktforbedringer i relation til kundekrav<br />
c) ressourcebehov.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ledelsens evaluering skal føre til handlinger med henblik på forbedring af system <strong>og</strong> produkter.<br />
• Ledelsens evaluering skal indeholde konkret stillingtagen til ressourcebehovet, fx anvisning af<br />
de ressourcer, som skal til for at gennemføre vedtagne forebyggende handlinger, der<br />
undertiden kan have form af interne udviklingsprojekter.<br />
• Det kan være en god idé med fast minimumdagsorden for møder i forbindelse med ledelsens<br />
evaluering.<br />
• Resultater fra ledelsens evaluering kan være beskrevet i ordinære chefmøder.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
50
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
6 Styring af ressourcer<br />
6.1 Tilvejebringelse af ressourcer<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastlægge <strong>og</strong> tilvejebringe de ressourcer, der er nødvendige for at:<br />
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
a) implementere <strong>og</strong> vedligeholde kvalitetsledelsessystemet <strong>og</strong> løbende forbedre dets effektivitet<br />
b) styrke kundetilfredshed ved at opfylde kundekrav.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
6.1 General<br />
To meet the needs and expectations of its interested parties an organization has to use a wide variety<br />
of resources.<br />
The organization’s management should identify the internal and external resources that are needed<br />
for the achievement of its objectives in the short and long term. The organization's policies and<br />
methods for resource management should be consistent with its strategy.<br />
To ensure that those resources (such as materials, energy, knowledge, finance and people) are used<br />
effectively and efficiently, it is necessary to have processes in place to provide, allocate, monitor, optimize,<br />
maintain and protect the resources needed.<br />
To ensure the availability of the resources for the future activities, the organization’s management<br />
should identify and evaluate the risks of their potential scarcity, and continually monitor existing use<br />
of resources to find opportunities for improvement of their use in processes. Next to this, a search for<br />
new resources, new processes, and new technol<strong>og</strong>ies should take place.<br />
The organization’s management should periodically review the availability and suitability of the identified<br />
resources, including outsourced resources, and take action, as necessary. The results of these reviews<br />
should also be used as inputs into the organization's reviews of its objectives, plans and strategy.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der skal <strong>og</strong>så ved tilvejebringelsen af de nødvendige ressourcer fokuseres på både<br />
kundetilfredshedskravet <strong>og</strong> kvalitetsstyringssystemets processer.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Det er nødvendigt for virksomheden <strong>og</strong> for opnåelse af vedvarende succes, at behovet for<br />
kompetencer i forhold til interessentkravene såvel som de eksisterende kompetencer<br />
kortlægges i en løbende proces med henblik på at identificere kompetencegabet både på kort<br />
<strong>og</strong> langt sigt. Der henvises til DS 10015 for nærmere betragtninger omkring kompetenceledelse.<br />
• For at sikre sig, at alle nødvendige ressourcer (fx materialer, energi, viden, økonomiske midler<br />
<strong>og</strong> kompetente medarbejdere) bruges <strong>og</strong> udnyttes bedst muligt, er det nødvendigt, at der<br />
rådes over optimale forsynings-, allokerings-, vedligeholdelses-, overvågnings- <strong>og</strong> serviceprocesser.<br />
EKSEMPEL 52 – Et banalt eksempel er intern service på et advokatkontor. Advokatens indtjeningsevne er i mange tilfælde minimum<br />
2.000 kr./time eller omkring 30 kr./min. Dvs. at hvis der ikke findes velfungerende interne servicefunktioner, som hurtigt <strong>og</strong><br />
elegant kan forsyne advokaten med de nødvendige dokumenter, kopier, paradigmer, kontoopgørelser mv., således at han eller hun<br />
51
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
i større omfang må bruge tid på at være selvservicerende, vil der hurtigt ses målelige kvalitetsomkostninger i form af tabt arbejdsfortjeneste<br />
som følge af ikke optimal ressourceudnyttelse.<br />
EKSEMPEL 53 – En industrivirksomhed, hvis fremstillingsprocesser ikke er tilstrækkeligt styrede, vil alt andet lige have for lange<br />
procesforløb <strong>og</strong> producere for meget skrot <strong>og</strong> affald <strong>og</strong> dermed <strong>og</strong>så gøre sig skyldig i ressourcespild <strong>og</strong> en unødvendig ekstern<br />
miljø- <strong>og</strong> klimapåvirkning, som ofte ret nemt kan kapitaliseres <strong>og</strong> bane vejen for reduktion af kvalitetsomkostningerne <strong>og</strong> forøgelse<br />
af indtjeningsevnen.<br />
• Risikostyring <strong>og</strong> indkøbsstyring som grundlag for at sikre optimal forsyningssikkerhed spiller en<br />
afgørende rolle for effektivitet <strong>og</strong> produktivitet i mange typer virksomheder.<br />
EKSEMPEL 54 – Hvis en operationsstue på et hospital ikke er indrettet optimalt, <strong>og</strong> hvis operationsteamet ikke råder over meget<br />
sikre <strong>og</strong> stabile forsyninger <strong>og</strong> servicefunktioner (it, elektricitet, vand, varme, ventilation, tekstiler (uniformering, afdækning mv.),<br />
sterile utensilier <strong>og</strong> instrumenter, laboratoriesvar fra diagnostiske laboratorier, portørtjeneste osv.), kan arbejdet under iagttagelse<br />
af optimal perioperativ infektionsprofylakse ikke gennemføres, med store samfundsmæssige, økonomiske <strong>og</strong> menneskelige omkostninger<br />
til følge.<br />
• Forskning <strong>og</strong> udvikling med henblik på tilvejebringelse af <strong>nye</strong> ressourcer, <strong>nye</strong> processer, ny<br />
teknol<strong>og</strong>i <strong>og</strong> <strong>nye</strong> produkter kan være afgørende for mange virksomheders fremtidsmuligheder.<br />
• Forsyningskædesikkerhed (se <strong>ISO</strong> 28000-serien), risikostyring, indkøbsstyring, it-sikkerhed,<br />
beredskab <strong>og</strong> andre forhold af betydning for en virksomheds ressourcetilvejebringelse <strong>og</strong><br />
øvrige driftsforhold bør indgå i ledelsens periodiske evaluering af ledelsessystemets<br />
tilstrækkelighed, se 5.6.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
6.2 Menneskelige ressourcer<br />
6.2.1 Generelt<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Medarbejdere, der udfører arbejde, som har indflydelse på, om produktkrav bliver opfyldt, skal være<br />
kompetente på grundlag af relevant uddannelse, træning, færdigheder <strong>og</strong> erfaring.<br />
NOTE – Medarbejdere, der udfører en opgave omfattet af kvalitetsledelsessystemet, kan direkte eller indirekte have<br />
indflydelse på, om produktkrav bliver opfyldt.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
6.3 Human resources<br />
6.3.1 Management of Human Resources<br />
People are a significant resource in all organizations and their full involvement enables their abilities<br />
to create value for the interested parties. The organization's management should, through its leadership,<br />
create and maintain the internal environment in which people can become fully involved in<br />
achieving the organization's objectives. Because people are increasingly becoming the organization’s<br />
most valuable and most critical resource, it is necessary to ensure that their work environment encourages<br />
personal growth, learning and knowledge transfer. Human resource management should<br />
be performed through a planned, transparent, ethical and socially responsible approach. The organization's<br />
management should ensure that the people understand the importance of their contribution<br />
and roles.<br />
The organization’s management should empower the people, where appropriate, to<br />
52
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
• translate the organization’s strategic and process objectives into their own individual job<br />
objectives, and to establish plans for their realization,<br />
• identify constraints to their performance,<br />
• accept ownership and responsibility to solve problems,<br />
• evaluate their performance against their own individual job objectives,<br />
• actively seek opportunities to enhance their competence and experience, and the sustained<br />
success of the organization, and<br />
• share information, competence and experience within the organization.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Kravet gælder alle, hvis arbejde har direkte eller indirekte indflydelse på produktkvaliteten.<br />
EKSEMPEL 55 – I en virksomhed, som udbyder efteruddannelseskurser for voksne, er succes <strong>og</strong> kundetilfredshed ikke alene betinget<br />
af undervisernes <strong>og</strong> indlægsholdernes viden, erfaring <strong>og</strong> formidlingsevne. Kursussekretariat med administration af pr<strong>og</strong>rammer<br />
<strong>og</strong> tilmeldinger, trykkeri med mangfoldiggørelse af kursusmateriale, reception med modtagelse af kursister, tekniske funktioner<br />
med opkobling af computere til internettet <strong>og</strong> administration af audiovisuelt udstyr, cateringfaciliteter med forplejning <strong>og</strong> bespisning<br />
af kursister, økonomifunktion med udstedelse af korrekt faktura <strong>og</strong> vicevært/betjentfunktion med bordopstilling, renholdelse<br />
mv. er væsentlige forudsætninger for, at det samlede kursusprodukt er af god kvalitet. Alle led må være omfattet af uddannelse <strong>og</strong><br />
træning inden for deres respektive områder, ligesom alle skal være bevidstgjorte om nødvendigheden af at støtte <strong>og</strong> hjælpe hverandre<br />
frem til en samlet succes gennem koordination, helhedssyn <strong>og</strong> hurtig afhjælpning af eventuelle problemer.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Den vigtigste ressource i enhver virksomhed er de ansatte. I højt specialiseret<br />
servicevirksomhed eller i højteknol<strong>og</strong>isk virksomhed ikke mindst. En virksomhed skal ikke<br />
være ret stor, førend virksomheden <strong>og</strong> dens ledelse ikke er n<strong>og</strong>et i sig selv uden den<br />
videnkapital, specialistindsigt, erfaring, kapacitet, kapabilitet, stabilitet <strong>og</strong> kontinuitet, som<br />
medarbejdergruppen udgør. Virksomheden kan heller ikke på længere sigt klare sig uden<br />
lederskab, men økonomer på topposter kan i reglen hurtigere erstattes end specialister i<br />
nøglefunktioner.<br />
• Derfor er det et af de 8 grundprincipper for ledelsessystemer, at topledelsen gennem sit<br />
lederskab skal skabe <strong>og</strong> vedligeholde det interne miljø, som får medarbejderne til at føle<br />
korpsånd <strong>og</strong> dermed involvering i <strong>og</strong> ansvar for at nå virksomhedens mål.<br />
• En vigtig ingrediens i dette lederskab er at sørge for, at der er gode betingelser for personlig<br />
udvikling, læring <strong>og</strong> videnoverførsel (videndeling). Derfor vil virksomheder over en vis størrelse<br />
blive meget afhængige af effektiv personalefunktion (ofte i dag kaldet HR-funktion, fordi<br />
ressourceudvikling <strong>og</strong> -fastholdelse er strategisk afgørende, selv om der naturligvis <strong>og</strong>så skal<br />
være styr på personaleadministration <strong>og</strong> formelle aftaleforhold).<br />
• Personalefunktionens arbejde bør være kendetegnet ved planlægning, gennemsigtighed, en<br />
høj grad af etik (dvs. sandfærdighed, retfærdighed, respekt <strong>og</strong> diskretion) samt samfundsmæssig<br />
ansvarlighed med udviklede medarbejderpolitikker for livslang uddannelse, arbejdsmiljø,<br />
sundhed, trivsel, seniorer, menneskerettigheder, retten til familie- <strong>og</strong> fritidsliv mv.<br />
• Den samlede virksomheds mål bør nedbrydes i realistiske, individuelle jobmål ledsaget af<br />
planer for gennemførelse <strong>og</strong> løbende evaluering af succes, ligesom begrænsninger <strong>og</strong><br />
barrierer for medarbejdernes udvikling, udfoldelse <strong>og</strong> evne til at skabe resultater bør<br />
identificeres <strong>og</strong> behandles (gennemførelse <strong>og</strong> opfølgning af årlige medarbejderudviklings- eller<br />
kompetencesamtaler kan være et nyttigt værktøj i denne forbindelse).<br />
• Medarbejderne bør i væsentlig grad støttes i at tage ansvar for opgavevaretagelse,<br />
samarbejde, kundepleje samt opdyrkning af <strong>nye</strong> markeds- <strong>og</strong> afsætningsmuligheder i respekt<br />
for den samlede interessentgruppes behov <strong>og</strong> forventninger.<br />
53
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• der udfører arbejde, som har indflydelse på produktkvaliteten har indflydelse på, om<br />
produktkrav bliver opfyldt.<br />
• Nyt: NOTE – Medarbejdere, der udfører en opgave omfattet af kvalitetsledelsessystemet, kan<br />
direkte eller indirekte have indflydelse på, om produktkrav bliver opfyldt.<br />
BEMÆRKNING 46 – Ændringerne drejer sig om, at der nu med 2008-udgaven anlægges en bredere synsvinkel med hensyn til kravene<br />
til kompetence, bevidsthed, uddannelse <strong>og</strong> træning. Derved understreges det, at eksempelvis ledere, marketingmedarbejdere,<br />
økonomimedarbejdere <strong>og</strong> andre, som ikke udfører konkret arbejde med indflydelse på produktkvaliteten, men som alligevel gennem<br />
deres aktiviteter kan have væsentlig indflydelse på kontraktopfyldelse i forhold til kunden, er omfattet af kravene i 6.2.1.<br />
BEMÆRKNING 47 – Selv om et kvalitetsledelsessystem mere end n<strong>og</strong>et andet er et ledelsesværktøj, er det paradoksalt nok alligevel<br />
ganske vanskeligt at formå ledere til at efteruddanne sig i større stil inden for fagområdet kvalitetsledelse. Men nu understreges<br />
det altså, at ledere, interne servicefunktioner <strong>og</strong> andre med indirekte indflydelse på slutproduktet <strong>og</strong>så skal være omfattet af den<br />
nødvendige uddannelse, træning <strong>og</strong> bevidstgørelse – herunder generel indføring i kvalitetsledelse som disciplin betragtet.<br />
6.2.2 Kompetence, uddannelse/træning <strong>og</strong> bevidsthed<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal:<br />
a) fastlægge den nødvendige kompetence for medarbejdere, der udfører arbejde med indflydelse<br />
på, om produktkrav bliver opfyldt<br />
b) hvor det er relevant, sørge for uddannelse/træning eller gennemføre andre aktiviteter for at<br />
tilvejebringe den nødvendige kompetence<br />
c) vurdere effektiviteten af de gennemførte aktiviteter<br />
d) sikre, at medarbejderne er bevidste om relevansen <strong>og</strong> vigtigheden af deres aktiviteter, <strong>og</strong> om<br />
hvordan de bidrager til at nå kvalitetsmålene<br />
e) opretholde relevante registreringer af uddannelse, træning, færdigheder <strong>og</strong> erfaring (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
6.3.2 Competence of people<br />
In order to ensure that the organization has the necessary competence, the organization’s management<br />
should establish, implement and maintain processes to identify, develop and improve the competence<br />
of its people through the following steps<br />
• identifying the professional and personal competences the organization will need in the short<br />
and long term, according to its mission, vision, strategy, policies, and objectives,<br />
• identifying the competences currently available in the organization and the gaps between what<br />
is available and what is needed currently and will be needed in the future,<br />
• maintaining the competences that have been acquired,<br />
• implementing actions to improve and/or acquire competences (e.g. such as training<br />
pr<strong>og</strong>rammes, planned personnel administration and new external acquisitions) to close the<br />
gaps, and<br />
• reviewing and evaluating the effectiveness of the actions that were taken to ensure that the<br />
necessary competence has been achieved.<br />
The above actions should form a part of the organization's human resources development plan.<br />
NOTE – See <strong>ISO</strong> 10015 for further guidance on competence and training.<br />
54
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
• Behovet for færdigheder hos medarbejderne skal defineres (skrives ofte i kvalifikations-,<br />
uddannelses- eller jobprofiler eller tilsvarende).<br />
• Der findes krav om sikring af medarbejdernes bevidsthed om betydningen af deres indsats i<br />
relation til opnåelse af kvalitetsmålene.<br />
EKSEMPEL 56 – Begrebet ’bevidsthed’ er faktisk ikke så let at håndtere i praksis, men det kan godt have meget at gøre med ordspr<strong>og</strong>et<br />
’Som mester, så hans svende”. Hvis ledelsen selv sjusker med at opfylde kvalitetsledelsessystemets krav, kan man godt<br />
regne med, at personalet heller ikke vil gå så højt op i, om den konkrete adfærd repræsenterer afvigelse eller ej. Et eksempel fra<br />
trafikken: Alle bilister ved godt, at hastigheden på en dansk motorvej ikke på n<strong>og</strong>et tidspunkt må komme over 130 km/time, men<br />
når nu ”alle andre” – end<strong>og</strong> undertiden medlemmer af Folketinget <strong>og</strong> andre prominente rollemodeller – overskrider hastighedsgrænserne<br />
jævnligt, <strong>og</strong> når bødefrekvensen pr. kørt km er forholdsvis lille, <strong>og</strong> da det er de færreste, som har været direkte vidne til<br />
den død <strong>og</strong> lemlæstelse, som for høj fart kan forårsage, breder der sig blandt bilister en manglende bevidsthed om, hvor vigtigt det<br />
er at overholde fartgrænserne. <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> tillader ikke, at der opstår et tilsvarende lemfældigt forhold til vigtigheden af at opfylde<br />
produktkrav mv.<br />
• Kravene er generelt gældende for alle, der påvirker virksomhedens muligheder for at leve op til<br />
kunde- eller myndighedskrav.<br />
• Registreringskravet omfatter ikke alene formelle kurser <strong>og</strong> uddannelsesaktiviteter, men <strong>og</strong>så<br />
opnåelse af erfaring <strong>og</strong> færdigheder.<br />
• Effektiviteten <strong>og</strong> tilstrækkeligheden af den gennemførte uddannelse/træning skal vurderes.<br />
• Flere af ovennævnte aktiviteter kan ofte <strong>og</strong> med fordel gennemføres i forbindelse med<br />
systematisk afholdelse af såkaldte medarbejderudviklingssamtaler (MUS) mellem hver<br />
medarbejder <strong>og</strong> hans eller hendes nærmeste foresatte.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Virksomheden bør benytte tankegangen fra <strong>ISO</strong> 10015, der i øvrigt <strong>og</strong>så er udgivet som dansk<br />
standard DS 10015, som tillader, at virksomheden efter svensk model kan få sit kompetenceledelsessystem<br />
(eventuelt opfattet som en del af det samlede integrerede ledelsessystem)<br />
certificeret separat.<br />
• Der er følgende trin i det PDCA-system, som ligger bag kompetenceledelsessystemet, der bør<br />
opfattes som en del af den samlede personaleudviklingsplan:<br />
• kortlæg den nødvendige uddannelse/træning på kort <strong>og</strong> langt sigt ud fra mission, vision,<br />
strategi, politik <strong>og</strong> mål<br />
• kortlæg de kompetencer, som er til rådighed (evt. i en eller anden form for<br />
kompetencedatabase), <strong>og</strong> bestem gabet mellem behovet <strong>og</strong> det aktuelle niveau<br />
• vedligehold de kompetencer, som allerede er erhvervet<br />
• gennemfør via træningspr<strong>og</strong>rammer <strong>og</strong> nyansættelser de forbedringer <strong>og</strong>/eller vedligeholdelser<br />
af kompetencer, som vil kunne lukke gabet<br />
• foretag vurderinger – fx i forbindelse med ledelsens evaluering – af effektiviteten af de<br />
gennemførte opgraderingsaktiviteter med henblik på samlet stillingtagen til, om de<br />
nødvendige kompetencer – i hvert fald for en tid – er opnået.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Overskriften er ændret: Kompetence, bevidsthed <strong>og</strong> uddannelse/træning Kompetence,<br />
uddannelse/træning <strong>og</strong> bevidsthed<br />
BEMÆRKNING 48 – Der ligger næppe det store i denne ændring, men d<strong>og</strong> en præcisering af, at det er kerneindholdet i viden <strong>og</strong><br />
færdigheder, som er det vigtigste, <strong>og</strong> som i øvrigt er en forudsætning for at kunne iagttage de rette holdninger.<br />
55
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• a) fastsætte den nødvendige kompetence for medarbejdere, der udfører arbejde med<br />
indflydelse på produktkvaliteten, a) fastlægge den nødvendige kompetence for medarbejdere,<br />
der udfører arbejde med indflydelse på, om produktkrav bliver opfyldt.<br />
BEMÆRKNING 49 – Konsekvensrettelse i medfør af ændringer i 6.2.1, se der.<br />
• b) sørge for uddannelse/træning eller gennemføre andre aktiviteter for at opfylde disse behov,<br />
b) hvor det er relevant, sørge for uddannelse/træning eller gennemføre andre aktiviteter for<br />
at tilvejebringe den nødvendige kompetence.<br />
BEMÆRKNING 50 – Teksten er blevet mere præcis i retning af det, der faktisk menes: Der skal gennemføres uddannelse/træning<br />
mv., men kun hvis det er nødvendigt, for at tilvejebringe den kompetence, som er nødvendig for at kunne udføre arbejde med indflydelse<br />
på, om produktkrav bliver opfyldt. Medarbejdernes udtrykte ønsker <strong>og</strong> behov for efteruddannelse, jf. fx resultater af medarbejderudviklingssamtaler,<br />
skal kun efterkommes, hvis der kan opnås enighed med ledelsen om, at de pågældende uddannelsesaktiviteter<br />
er forudsætning for efterlevelse af produktkrav.<br />
BEMÆRKNING 51 – Man oplever undertiden, at medarbejdere gerne vil undgå uddannelsesaktiviteter, fordi deres normale arbejde<br />
hober sig op i mellemtiden, eller fordi det er forbundet med afsavn at være hjemmefra som følge af rejseaktivitet eller tilsvarende. I<br />
denne sammenhæng er det vigtigt at understrege, at det repræsenterer afvigelse, hvis personalet ikke gennemgår den uddannelse,<br />
som af ledelsen skønnes nødvendig for at opfylde produktkrav.<br />
EKSEMPEL 57 – Produktkrav vil kunne gøres gældende af andre end den betalende kunde. Fx kan kravene fremgå af en produktstandard<br />
eller være obligatoriske ifølge lovgivningen eller tilsvarende.<br />
6.3 Infrastruktur<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastlægge, tilvejebringe <strong>og</strong> opretholde den infrastruktur, der er nødvendig for at<br />
opnå overensstemmelse med produktkrav. Infrastruktur omfatter, hvor det er relevant:<br />
a) bygninger, arbejdsplads <strong>og</strong> tilhørende faciliteter<br />
b) procesudstyr (både hardware <strong>og</strong> software)<br />
c) understøttende serviceydelser (som fx transport, kommunikations- eller informationssystemer).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
6.5 Infrastructure<br />
The organization’s management should plan, provide and manage its infrastructure effectively. It<br />
should periodically assess the continued suitability of its infrastructure in meeting organizational objectives.<br />
Appropriate consideration should be given to such factors as:<br />
• dependability (including consideration of availability, reliability, maintainability etc.),<br />
• safety and security,<br />
• appropriateness to products and processes,<br />
• efficiency, cost, capacity and ergonomics, the environmental impact of its infrastructure in<br />
relation to its objectives.<br />
The organization’s management should identify and assess the risks associated with its infrastructure<br />
and take action to mitigate the risks, including the establishment of adequate contingency plans.<br />
NOTE – For more information about environmental impacts see the <strong>ISO</strong> 14000 series of standards.<br />
56
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Infrastruktur er fremhævet som specifikt punkt i kravene til styring af ressourcer.<br />
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
EKSEMPEL 58 – Eksempler på, hvad punktet <strong>og</strong>så indbefatter, er krav til lokaler, maskiner, vedligehold, service, edb, hjælpefunktioner.<br />
• Punktet kan trods sin korte formulering ofte være krævende at indfri.<br />
• Punktet drejer sig kun om den infrastruktur, der er nødvendig for at opfylde kravene til<br />
produkterne.<br />
• Støttende serviceaktiviteter omfatter <strong>og</strong>så vedligeholdelse.<br />
• Bygninger <strong>og</strong> lokaler spiller kun en rolle for kvalitetsledelsessystemet, hvis faciliteternes<br />
beskaffenhed har indflydelse på mulighederne for leve op til produktkrav. Se <strong>og</strong>så 6.4 om<br />
arbejdsforhold.<br />
EKSEMPEL 59 – Opstilling af vægte på et skrånende eller ujævnt gulv er meget problematisk i forhold til vejenøjagtighed.<br />
EKSEMPEL 60 – Selvblanding af medicin i en sygehusafdeling kan være uforsvarligt med risiko for alvorlige utilsigtede hændelser,<br />
hvis man er henvist til at benytte et alt for lille medicindepot uden fralægningsplads <strong>og</strong> tilstrækkeligt overskuelige reoler.<br />
EKSEMPEL 61 – Lokaler uden adgangskontrol kan oftest ikke benyttes til laboratorievirksomhed eller blodbankvirksomhed.<br />
EKSEMPEL 62 – Trange lokaler, hvor der hyppigt er trafik, fx gående eller rullende, bag om ryggen på en læge eller en bioanalytiker,<br />
som skal arbejde med mikroskop, er ikke egnede.<br />
EKSEMPEL 63 – Et langt, smalt rum med langbord <strong>og</strong> en lille tavle på den ene endevæg er ofte ikke egnet til undervisning i forbindelse<br />
med længerevarende kurser.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Vurdering af, om infrastrukturen er tilstrækkelig, bør fremover indgå i ledelsens evaluering af<br />
kvalitetsledelsessystemets effektivitet <strong>og</strong> fortsatte egnethed (herunder tilstrækkelighed).<br />
• Gennemgang af infrastrukturen bør fylde meget ved risikoanalyse <strong>og</strong> opstilling af<br />
beredskabsplaner for virksomheden.<br />
• Faktorer som sårbarhed, sikkerhed <strong>og</strong> afhængighed har stor betydning for styring af infrastrukturen.<br />
• Ved anskaffelse af infrastruktur (se <strong>og</strong>så 7.4) bør man have faktorer som effektivitet (resultatorienteret),<br />
pris, kapacitet, ergonomi <strong>og</strong> miljømæssig bæredygtighed (vugge til gravbetragtninger)<br />
med i overvejelserne.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• c) understøttende serviceydelser (som fx transport <strong>og</strong> kommunikation). c) understøttende<br />
serviceydelser (som fx transport, kommunikations- eller informationssystemer).<br />
BEMÆRKNING 52 – Det er tydeliggjort, at infrastruktur omfatter virksomhedens it-udstyr <strong>og</strong> -funktioner indbefattende itsikkerhed,<br />
se <strong>ISO</strong> 27000-serien <strong>og</strong> DS 484. Ved oversættelse fra engelsk opstår let tvivl på dette område, eftersom forkortelsen it<br />
for informationsteknol<strong>og</strong>i ikke anvendes på engelsk. Kommunikationssystemer indbefatter telefoni <strong>og</strong> mobiltelefoni samt diverse<br />
andre former for telekommunikationsudstyr, fx radio <strong>og</strong> tv.<br />
BEMÆRKNING 53 – Når der står kommunikations- eller informationssystemer, virker det, som om man på engelsk opfatter de to<br />
betegnelser for systemer som synonymer. På dansk ville det være mere l<strong>og</strong>isk <strong>og</strong> dækkende, hvis der stod ’<strong>og</strong>’ i stedet for ’eller’.<br />
Punkt c) omfatter naturligvis alt understøttende serviceudstyr, uanset hvad man kalder det.<br />
BEMÆRKNING 54 – E-mail, skanning af dokumenter <strong>og</strong> brug af digitale fotos har næsten fuldstændigt fortrængt telefaxmaskiner,<br />
der i dag må anses for forældet teknol<strong>og</strong>i, hvorfor procedurer for administration af telefax sandsynligvis vil kunne fjernes fra kvalitetshåndbøgerne<br />
igen, hvor det ikke allerede er sket.<br />
57
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
6.4 Arbejdsforhold<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastsætte <strong>og</strong> styre de arbejdsforhold, der er nødvendige for at opnå overensstemmelse<br />
med produktkrav.<br />
NOTE – Udtrykket "arbejdsforhold" drejer sig om de betingelser, som arbejde udføres under, herunder fysiske,<br />
miljømæssige <strong>og</strong> andre faktorer (fx støj, temperatur, fugtighed, belysning eller vejrforhold).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
6.6 Work environment<br />
The organization’s management should provide and manage a suitable work environment to maintain<br />
the sustained success of the organization and competitiveness of its products. A suitable work<br />
environment, as a combination of human and physical factors, should include consideration of<br />
• creative work methods and opportunities for greater involvement, to realize the potential of<br />
people in the organization,<br />
• safety rules and guidance, including the use of protective equipment,<br />
• ergonomics,<br />
• workplace location,<br />
• social interaction,<br />
• facilities for people in the organization,<br />
• heat, humidity, light, airflow, and<br />
• hygiene, cleanliness, noise, vibration and pollution.<br />
The work environment should encourage productivity, creativity and well-being for the people who<br />
are working in or visiting the organization’s premises (e.g. customers, suppliers, and partners). At the<br />
same time the organization’s management should ensure that its work environment complies with all<br />
applicable statutory and regulatory requirements and addresses applicable standards (such as those<br />
for environmental and occupational health and safety).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der er tale om sådanne arbejdsbetingelsesfaktorer, som er nødvendige for at opfylde krav til<br />
produkter.<br />
• Kravet må ikke forveksles med lovgivningens arbejdsmiljø- <strong>og</strong> arbejdssikkerhedskrav, som har<br />
til hensigt at beskytte medarbejderne <strong>og</strong> ikke produkterne mod overlast som følge af arbejdets<br />
udførelse.<br />
• Selv om der tales om arbejdsforhold, er det ikke medarbejderens forhold, men alene<br />
produktets tilblivelsesbetingelser, som her er i fokus.<br />
EKSEMPEL 64 – Et eksempel på arbejdsforhold kan være, at det kan være et kundekrav, at fx en pasnings- eller plejeydelse ikke<br />
må leveres af en stresset medarbejder, eller at ydelsen skal leveres af en person med bestemte egenskaber.<br />
• Det er bevidst undladt at oversætte “work environment” med arbejdsmiljø, da det leder til<br />
misforståelse.<br />
EKSEMPEL 65 – Selv om det altså ikke grundlæggende er standardens formål at hindre, at medarbejderne får ondt i ryggen (arbejdsmiljølovgivningens<br />
område), kan det alligevel repræsentere uoverensstemmelse, hvis fx en lægevask på et sygehus sidder i<br />
uhensigtsmæssig højde, således at infektionshygiejniske forebyggelsesprocedurer ikke kan gennemføres på effektiv <strong>og</strong> hensigtsmæssig<br />
måde.<br />
58
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Kap. 6 – Styring af ressourcer<br />
• Læg mærke til, at <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> konsekvent bruger betegnelsen ’mennesker’ eller ’personer’ <strong>og</strong><br />
ikke blot ’medarbejdere’. Når alle interessenter er med i betragtning, skal forholdene <strong>og</strong>så<br />
være acceptable for besøgende, kunder m.fl.<br />
EKSEMPEL 66 – <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> foreskriver, at venteværelset i en klinik bør være egnet til sit formål (størrelse, lys, luft, ventilation, støj,<br />
hygiejne, renlighed, forplejning osv.).<br />
• Sociale forhold, samarbejdsforhold mv. indgår i en virksomheds arbejdsforhold.<br />
EKSEMPEL 67 – Et alt for stort arbejdspres, der fører til en stresset arbejdssituation med tab af overblik <strong>og</strong> manglende personlige<br />
udviklingsmuligheder for en konsulent, er ikke tilfredsstillende <strong>og</strong> kan føre til afvigelse i forhold til produktkrav.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ny note: NOTE – Udtrykket "arbejdsforhold" drejer sig om de betingelser, som arbejde udføres<br />
under, herunder fysiske, miljømæssige <strong>og</strong> andre faktorer (fx støj, temperatur, fugtighed,<br />
belysning eller vejrforhold).<br />
BEMÆRKNING 55 – Noten tjener kun til præcisering af, hvad kravet i 6.4 drejer sig om. Der er ikke n<strong>og</strong>en indholdsmæssige ændringer.<br />
59
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
7 Produktfrembringelse<br />
7.1 Planlægning af produktfrembringelse<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal planlægge <strong>og</strong> udvikle de processer, der er nødvendige for produktfrembringelse.<br />
Planlægning af produktfrembringelse skal være i overensstemmelse med kravene til de øvrige processer<br />
i kvalitetsledelsessystemet (se 4.1).<br />
Ved planlægning af produktfrembringelse skal virksomheden fastsætte følgende, hvor det er relevant:<br />
a) kvalitetsmål <strong>og</strong> krav til produktet<br />
b) behovet for at etablere processer <strong>og</strong> dokumenter <strong>og</strong> for at tilvejebringe ressourcer, der er<br />
specifikke for produktet<br />
c) krævede verifikations-, validerings-, overvågnings-, måle-, inspektions- <strong>og</strong> prøvningsaktiviteter,<br />
der er specifikke for produktet, samt kriterierne for produktgodkendelse<br />
d) registreringer, der er nødvendige for at tilvejebringe vidnesbyrd for, at frembringelsesprocesserne<br />
<strong>og</strong> det resulterende produkt opfylder kravene (se 4.2.4).<br />
Resultatet af denne planlægning skal forefindes i en form, der passer til virksomhedens fremgangsmåde.<br />
NOTE 1 - Et dokument, der specificerer processerne i kvalitetsledelsessystemet (herunder processer til produktfrembringelse)<br />
samt de ressourcer, der forventes anvendt til et specifikt produkt, projekt eller en specifik kontrakt, kan kaldes en<br />
kvalitetsaktivitetsplan.<br />
NOTE 2 - Virksomheden kan <strong>og</strong>så anvende kravene i 7.3 til udvikling af processerne til produktfrembringelse.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
7.2 Process planning<br />
The organization’s management should identify and plan the organization's processes, and determine<br />
the activities that are necessary for providing products that will continue to meet the needs and expectations<br />
of customers and other interested parties, on an ongoing basis. The processes should be<br />
planned to be in accordance with the organization's strategy and should address management activities,<br />
the provision of resources, product realization, measurement and review activities.<br />
The organization's process interrelationships should define how coordination for planning, implementation,<br />
monitoring, evaluation, improvement and innovation occurs among its processes.<br />
In the organization's planning processes, consideration should be given to<br />
• analyses of the organization’s environment,<br />
• short and long term forecasts of market developments,<br />
• possible financial and other risks,<br />
• statutory and regulatory requirements,<br />
• the internal activities of the organization, and<br />
• the needs and expectations of its people.<br />
For the planning of individual processes, the organization’s management should consider aspects<br />
such as<br />
• inputs and outputs,<br />
• resources and information,<br />
60
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• activities and methods,<br />
• measurement, monitoring and analysis, and<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
• improvement.<br />
Process planning can determine the need for the organization to develop or acquire new technol<strong>og</strong>ies,<br />
develop new products or disseminate new product features, for added value.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• 7.1 er at opfatte som en slags resumé af, hvad hele kapitel 7 drejer sig om. Derfor er det<br />
væsentlige her først <strong>og</strong> fremmest at forholde sig til, hvilke processer der er nødvendige for<br />
produktfrembringelse, herunder at få de udvalgte processer ordentligt beskrevet <strong>og</strong><br />
implementeret, jf. alle de senere krav i kapitel 7.<br />
• Enkeltkrav i dette kapitel 7 kan fravælges, hvor der kan ses bort fra relevansen af de<br />
pågældende krav for en virksomhed, fordi processerne ikke findes <strong>og</strong> heller ikke skal findes for<br />
at opfylde kravgrundlaget (se 1.2).<br />
• Altså kan 7.1 principielt fravælges, men i praksis ikke særlig nemt, fordi alle virksomheder vil<br />
have en eller anden form for produktionsplanlægning.<br />
EKSEMPEL 68 – En burgerbar har forventeligt ikke mange skriftlige procedurer <strong>og</strong> instruktioner, men alligevel skal hele personalet<br />
med vikarer <strong>og</strong> afløsere være instrueret i korrekt valg af ingredienser, procesrækkefølge, stegetider <strong>og</strong> stegetemperaturer samt korrekt<br />
visuel inspektion <strong>og</strong> emballering af produkterne med indtastning af data på kasseapparatet (indbefatter lagerstyring).<br />
EKSEMPEL 69 – Ved forebyggelse af infektionsrisiko indgår det ikke i normal produktionsplanlægning at udvælge <strong>og</strong> fastlægge forebyggelsesprocessernes<br />
detaljer. Derfor indskrænker pkt. 7.1 i DS 2450 (den særlige <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-inspirerede standard for ledelse af<br />
infektionshygiejnesystemer i sundhedssektoren) sig alene til gennemførelse af risikoanalyse efter standardens anneks A eller alternativt<br />
korrekt udvælgelse af DS 2451-standardens forskellige procedurelignende dele, hvori der er redegjort for den nødvendige<br />
planlægning, fx at korrekt hånddesinfektion skal gennemføres før rene <strong>og</strong> efter urene processer.<br />
• Planlægningen skal være forenelig med øvrige krav til fx overvågning eller lignende.<br />
EKSEMPEL 70 – Man kan ikke uden videre – medmindre der foreligger særlig ledelsesbeslutning (dispensation, jf. 8.3) – fjerne<br />
overvågnings- eller kontrolprocesser ved ‘hasteopgaver’.<br />
• Produktionsplanlægningens dokumentation <strong>og</strong> omfang skal være af passende omfang <strong>og</strong> svare<br />
til virksomhedens arbejdsmetode.<br />
EKSEMPEL 71 – Dette kan belyses med følgende betragtning: Ved et restaurantbesøg behøver der næppe være stort mere end tjenerens<br />
notater som dokumentation for planlægning af den specifikke opgave, selv om man d<strong>og</strong> må gå ud fra, at professionelle<br />
køkkener råder over visse skriftlige procedurer, fx dokumenterede madopskrifter. Ved gennemførelse af et tunnelbyggeri er planlægningsopgaven<br />
<strong>og</strong> den tilhørende dokumentation/registreringer vedrørende alle punkter i afsnit 7 i denne standard anderledes<br />
omfattende. Alene undersøgelserne <strong>og</strong> dokumentationsbelastningen vedrørende VVM (Vurdering af Virkninger på Miljøet) i forbindelse<br />
med udvikling <strong>og</strong> konstruktion må bestemt ikke undervurderes.<br />
EKSEMPEL 72 – En dansk metalindustriel virksomhed ville levere systemdele til helikoptere af den type, som benyttes i forsvaret.<br />
Det krævede, at kvalitetsledelsessystemets dokumentation blev oversat til engelsk, <strong>og</strong> at produktionsprocesserne planlagdes således,<br />
at der registreredes fuld sporbarhed (se 7.5.3) på alle områder, jf. kravene i en særlig aerospacestandard AS 9100. Det betød<br />
helt konkret, at batch-, serie- <strong>og</strong> emnenumre på alle anvendte metalemner, komponenter, konstruktionselementer <strong>og</strong> hjælpematerialer<br />
(svejseelektroder, lim …) samt anvendte maskiner, værktøjer <strong>og</strong> operatører vedrørende de leverede systemdele løbende under<br />
produktionen måtte registreres i en produktionsdatabase, således at der i tilfælde af konstaterede afvigelser i systemdelene efter<br />
levering ville være muligheder for at redegøre præcist for, hvilke systemdele der gennem tiderne var leveret med nøjagtigt<br />
samme karakteristika. Hele tankegangen stillede kolossale krav til virksomhedens samlede kvalitetsledelsessystem, herunder navnlig<br />
produktionsplanlægning med kvalitetsaktivitetsplan, ressourcestyring (navnlig uddannelse, træning <strong>og</strong> infrastruktur) samt diverse<br />
opfølgningsaktiviteter.<br />
61
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Ifølge <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> kan tilgangen til planlægningsopgaven næsten ikke blive bred nok. Vi har her at<br />
gøre med en af de allersværeste discipliner i virksomheden.<br />
EKSEMPEL 73 – Den meget turbulente situation på finansmarkedet i 2008 har vist, at det er næsten umuligt for en bank at tage<br />
hensyn <strong>og</strong> mulige scenarier i betragtning, når den planlægger gennemførelsen af en rådgivningsydelse over for fx indskydere på<br />
privatadministrerede konti i forbindelse med pensionsopsparing. Punkt 7.1 i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> giver n<strong>og</strong>le få idéer til, hvad man bør tænke<br />
på i en sådan planlægningssituation.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Eneste ændring er, at måleudstyr er tilføjet.<br />
7.2 Kunderelaterede processer<br />
7.2.1 Fastlæggelse af krav knyttet til produktet<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastlægge:<br />
a) krav specificeret af kunden, herunder krav til levering <strong>og</strong> til aktiviteter efter levering<br />
b) krav, der ikke er udtrykt af kunden, men som er nødvendige af hensyn til den specificerede<br />
anvendelse eller til den tilsigtede anvendelse, hvor denne er kendt<br />
c) lov- <strong>og</strong> myndighedskrav, der gælder for produktet<br />
d) yderligere krav, som virksomheden anser for at være nødvendige.<br />
NOTE – Aktiviteter efter levering omfatter bl.a. handlinger under garanti, kontraktlige forpligtelser som fx vedligeholdelsesservice<br />
<strong>og</strong> yderligere serviceydelser såsom genanvendelse eller endelig bortskaffelse.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Kravet drejer sig om, at leverandøren skal kortlægge kravene til produktet fra vugge til grav.<br />
• Punkt b) fremhæver kravet til formålsegnethed: Virksomheden skal tage hensyn til dårligt<br />
udtrykte eller underforståede behov hos kunden – eller sagt på en lidt anden måde:<br />
Virksomheden kan ikke “bevidstløst” blive ved med at tilbyde eller sælge et produkt, hvis man<br />
er vidende om, at der er klare mangler i forhold til formål, anvendelse eller forventet<br />
kundetilfredshed.<br />
• Identifikation <strong>og</strong> fastlæggelse af kundekrav er undertiden ganske vanskeligt, fordi det kan være<br />
svært at være bred nok i sin tilgang til emnet.<br />
EKSEMPEL 74 – Ved salg af farvelaserprintere er leverandøren tilbøjelig til udelukkende at fokusere på indlysende parametre som<br />
hastighed <strong>og</strong> printkvalitet sat i forhold til prisen for selve apparatet. Men det er dårlig produktkvalitet, hvis det kommer som en<br />
overraskelse for kunden, at farvepatronerne har kort levetid, er meget dyre <strong>og</strong> kun forhandles i hovedstadsområdet mod forudbestilling.<br />
EKSEMPEL 75 – I en kommunes natur- <strong>og</strong> miljøadministration skal det håndteres, at fx museumslovens bestemmelser vedrørende<br />
arkæol<strong>og</strong>iske udgravninger <strong>og</strong> administration af beskyttelseslinjer vedrørende beskyttelse af naturarealer kan komme i spil ved behandling<br />
af en ansøgning om tilladelse til råstofindvinding, selv om ansøgeren <strong>og</strong> dennes rådgivere slet ikke har tænkt på det.<br />
62
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Fastsættelse, fastsætte Fastlæggelse, fastlægge.<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
BEMÆRKNING 56 – Forskellen er lille, men ’fastsætte’ hentyder til, at virksomheden kan vælge frit, <strong>og</strong> det kan man jo netop ikke.<br />
’Fastlægge’ hentyder mere til, at man alt taget i betragtning skal afklare med kunden <strong>og</strong> sig selv (<strong>og</strong> eventuelle interessenter i øvrigt),<br />
hvad de detaljerede produktspecifikationer nærmere er.<br />
• c) lov- <strong>og</strong> myndighedskrav knyttet til produktet, <strong>og</strong> c) lov- <strong>og</strong> myndighedskrav, der gælder for<br />
produktet<br />
BEMÆRKNING 57 – ’Gælder for’ er lidt mere håndfast end ’knyttet til’. Virksomheden er kun forpligtet til at opfylde faktisk gældende<br />
krav. ’Knyttet til’ kunne godt være møntet på n<strong>og</strong>le bemærkninger til et lovforslag eller deslige.<br />
• d) yderligere krav, som virksomheden har fastsat. d) yderligere krav, som virksomheden<br />
anser for at være nødvendige.<br />
BEMÆRKNING 58 – De supplerende krav kan være fastlagt af n<strong>og</strong>le andre end virksomheden, selv om det er virksomheden, der<br />
som leverandør har initiativet her.<br />
• Ny note: NOTE – Aktiviteter efter levering omfatter bl.a. handlinger under garanti, kontraktlige<br />
forpligtelser som fx vedligeholdelsesservice <strong>og</strong> yderligere serviceydelser såsom genanvendelse<br />
eller endelig bortskaffelse.<br />
BEMÆRKNING 59 – Noten specificerer blot, hvad denne aktivitet (kontraktgennemgang) <strong>og</strong>så kan omfatte i ”after sales”-fasen.<br />
Læg mærke til, at de miljømæssige egenskaber i høj grad er en del af produktet.<br />
EKSEMPEL 76 – De største problemer ved elbilproduktion er fortsat batteriernes genopladelighed, levetid, virkningsgrad i koldt<br />
vejrlig parret sammen med egenskaberne ved genanvendelse eller endelig bortskaffelse.<br />
7.2.2 Gennemgang af krav knyttet til produktet<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal gennemgå de krav, der er knyttet til produktet. Denne gennemgang skal foretages,<br />
inden virksomheden forpligter sig til at levere et produkt til kunden (fx afgivelse af tilbud, accept<br />
af kontrakter eller ordrer, accept af ændringer til kontrakter eller ordrer) <strong>og</strong> skal sikre, at:<br />
a) produktkravene er defineret<br />
b) kontrakt- eller ordrekrav, der adskiller sig fra tidligere udtrykte krav, afklares<br />
c) virksomheden er i stand til at opfylde de definerede krav.<br />
Der skal opretholdes registreringer af gennemgangens resultater <strong>og</strong> af handlinger iværksat som følge<br />
af gennemgangen (se 4.2.4).<br />
Hvis kunden ikke sørger for en dokumenteret formulering af krav, skal kundekravene bekræftes af<br />
virksomheden inden accept.<br />
Når produktkrav ændres, skal virksomheden sikre, at relevante dokumenter bliver rettet, <strong>og</strong> at relevante<br />
medarbejdere gøres opmærksom på de ændrede krav.<br />
NOTE – I visse situationer, fx internetsalg, er en formel gennemgang upraktisk for hver ordre. I stedet kan gennemgangen<br />
omfatte relevant produktinformation som fx katal<strong>og</strong>er eller reklamemateriale.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
63
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Dette punkt blev tidligere betegnet ’kontraktgennemgang’, <strong>og</strong> man støder endnu på begrebet,<br />
selv om det omfatter langt mere end blot de skrevne ord i en kontrakt.<br />
• I <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> er ordet ’kontraktgennemgang’ fortrængt af det bredere dækkende begreb<br />
’gennemgang af krav knyttet til produktet ’.<br />
• Der er indføjet et specificerende krav om, at virksomheden ved kravændringer skal sørge for<br />
tilpasning af dokumentation (det kan fx være produktionstegninger, recepter <strong>og</strong> arbejdsinstruktioner)<br />
samt information af berørt personale.<br />
• Noten udtrykker, at der er mange situationer, hvor gennemgangen af krav knyttet til produktet<br />
ikke lader sig gøre i traditionel <strong>og</strong> b<strong>og</strong>stavelig forstand.<br />
EKSEMPEL 77 – Et eksempel i forhold til ovennævnte note kunne være, at en læge på en akut modtageafdeling på et hospital ikke<br />
kan føre samtale med en indbragt bevidstløs patient. Her består gennemgangen af krav knyttet til serviceydelsen i at sikre, at patienten<br />
på basis af undersøgelse <strong>og</strong> eventuelt interkollegial drøftelse hurtigt underkastes korrekt behandling.<br />
EKSEMPEL 78 – En jernindustriel virksomhed i England skulle engang levere en kæmpestor kedel til et kraftværk. Det var forbundet<br />
med dagbøder for virksomheden, hvis der opstod forsinkelser i leveringen. Udfordringen var, at man aldrig n<strong>og</strong>en sinde før havde<br />
haft så stor <strong>og</strong> krævende en svejseopgave. Materialevalg <strong>og</strong> slutdimensioner betød, at alle ekspertiser fra såvel udviklings- som<br />
produktionsafdelingen måtte inddrages i tilbudsgivning, kontraktgennemgang, planlægning, konstruktion <strong>og</strong> produktion. En styregruppe<br />
repræsenterende nævnte ekspertiser blev nedsat for at følge opgaven gennem alle dens faser. Ordren blev afviklet planmæssigt<br />
<strong>og</strong> efter specifikationer, om end svejsegruppen havde været hårdt presset undervejs. Ledelsen var svært godt tilfreds. Men<br />
man havde overset nødvendigheden af at tage de ret så praktisk orienterede medarbejdere i lager-, transport- <strong>og</strong> l<strong>og</strong>istikafdelingen<br />
med på råd ved kontraktgennemgang. Det viste sig nemlig, at kedlen var så stor, at den ikke uden videre kunne transporteres til sit<br />
bestemmelsessted. Lagerforvalteren bemærkede tørt: ”Jeg har hele tiden tænkt på, at det store monstrum end ikke på blokv<strong>og</strong>n<br />
ville kunne passere under byens lyskurve <strong>og</strong> gadebelysningsanlæg, men I involverede mig jo ikke, så jeg gik ud fra, at der var fundet<br />
en løsning på det problem!”. Virksomheden tabte store summer på den ellers så lovende opgave. Eksemplet viser, at man ved<br />
kontraktgennemgang ikke må undervurdere punkt c) i 7.2.2, at man skal gennemtænke leverancen ”fra vugge til grav”, <strong>og</strong> at man<br />
skal inddrage alle relevante ekspertiser i denne proces.<br />
EKSEMPEL 79 – Også i simpel servicevirksomhed er kontraktgennemgang relevant. I en frisørsalon vil man ikke begynde at klippe<br />
<strong>og</strong> ordne en kundes hår, uden at man nøje gennemgår kravene (= behov <strong>og</strong> forventninger) til opgaven – både de udtrykte <strong>og</strong> de<br />
underforståede – samtidig med at man leverer den nødvendige rådgivning. Resultatet skulle jo gerne – ud fra det muliges kunst –<br />
svare til mode <strong>og</strong> tidsånd såvel som kundens køn, generelle udseende, ansigtsfacon, smag, stil, situation, alder, økonomiske formåen<br />
<strong>og</strong> forventede tidsforbrug. Kontraktgennemgang kan medføre, at leverandøren som ekspert undertiden bør forsøge at modificere<br />
oprindelige kundeønsker. Også i dette tilfælde vil noten i 7.2.2 få betydning, fordi det er upraktisk at arbejde med skriftlighed<br />
i frisørsalonen.<br />
EKSEMPEL 80 – I speciallægeklinikker – fx fertilitetsklinikker – har skriftlighed i ordrebehandling (herunder kontraktgennemgang)<br />
meget stor betydning. Lovgivningen lægger vægt på udstrakt brug af samtykkeerklæringer, fordi konsekvenserne af klinikkens<br />
handlinger i tilfælde af fejl eller misforståelser kan være store <strong>og</strong> fatale. I eksemplet med en fertilitetsklinik kan en beslutning om<br />
optøning af embryoner, der lagres i frysetank for et i behandling værende par, ikke finde sted, medmindre parret ved skriftligt samtykke<br />
erklærer sig indforstået dermed. Årsagen er naturligvis, at når optøning først er indledt, er der ikke n<strong>og</strong>en vej tilbage. Optøede<br />
embryoner, der ikke umiddelbart efter optøning anvendes til transferering, vil gå til grunde.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
64
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
7.2.3 Kommunikation med kunden<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
Virksomheden skal fastsætte <strong>og</strong> implementere effektive foranstaltninger til kommunikation med<br />
kunder vedr.:<br />
a) produktinformation<br />
b) forespørgsler, kontrakt- eller ordrebehandling, herunder ændringer<br />
c) tilbagemeldinger fra kunder, herunder kundeklager.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Punktet dækker hele kommunikationsforløbet med kunden lige fra udsendelse af prospekter<br />
<strong>og</strong> salgsmateriale til konkret ordreopfølgning – herunder klage- <strong>og</strong> reklamationsbehandling.<br />
BEMÆRKNING 60 – I mange virksomheder kan det være nyttigt terminol<strong>og</strong>imæssigt at skelne mellem klager <strong>og</strong> reklamationer.<br />
Hos en elektronikfabrikant vil det statistisk forekomme, at printkort med avancerede elektroniske kredsløb ikke virker <strong>og</strong> derfor<br />
modtages retur i en reklamationssag, uden at kundehenvendelsen nødvendigvis behøver at have karakter af klage (negativ kundeudtalelse).<br />
• Produktinformation har i mange tilfælde meget stor betydning. Se EKSEMPEL 74 – pkt. 7.2.1.<br />
• Kundetilfredshedsundersøgelse er ikke omfattet af dette punkt. Se i stedet 8.2.1.<br />
• Behandling af klager betragtes som en kommunikationsaktivitet under kunderelaterede<br />
processer.<br />
BEMÆRKNING 61 – Der henvises til DS/<strong>ISO</strong> 10002:2006 – Kvalitetsstyring - Kundetilfredshed – Retningslinjer for behandling af<br />
klager i virksomheder.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
7.3 Udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
7.3.1 Planlægning af udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal planlægge <strong>og</strong> styre udviklingen <strong>og</strong> konstruktionen af produkter.<br />
Ved planlægningen af udvikling <strong>og</strong> konstruktion skal virksomheden fastsætte:<br />
a) udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsstadierne<br />
b) den granskning, verifikation <strong>og</strong> validering, der er relevant på hvert udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsstadium<br />
c) ansvar <strong>og</strong> beføjelser i forbindelse med udvikling <strong>og</strong> konstruktion.<br />
65
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Virksomheden skal styre de indbyrdes forhold mellem de forskellige grupper, der er involveret i udviklingen<br />
<strong>og</strong> konstruktionen, for at sikre effektiv kommunikation <strong>og</strong> klar ansvarsfordeling.<br />
Output fra planlægningen skal i relevant omfang ajourføres, efterhånden som udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
skrider frem.<br />
NOTE – Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning, verifikation <strong>og</strong> validering har bestemte formål. Disse aktiviteter kan udføres<br />
<strong>og</strong> registreres hver for sig eller kombineres, afhængigt af hvad der er passende til produktet <strong>og</strong> virksomheden.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Changes in the organization's environment could require innovation in order to meet the needs and<br />
expectations of its interested parties. The organization’s management should ensure that the organization’s<br />
strategy identifies and supports the need for innovation and the provision of related resources.<br />
Innovation can be applied to issues at all levels, through changes in<br />
• technol<strong>og</strong>y or product (i.e. innovations that not only respond to the changing needs and<br />
expectations of customers or other interested parties, but also anticipate possible changes in<br />
the organization’s environment and product lifecycles),<br />
• processes (i.e. innovation in the methods for product realization, or innovation to improve<br />
process stability and reduce variance),<br />
• the organization (i.e. innovation in its constitution and organizational structures), and<br />
• the organization's management system (i.e. to ensure that competitive advantage is<br />
maintained and new opportunities are utilized, when there are emerging changes in the<br />
organization’s environment).<br />
The timing for the introduction of an innovation will usually be a balance between the urgency with<br />
which it is needed versus the resources that are made available for its development; consequently,<br />
the organization’s management should use its strategy to plan and prioritize innovations. The organization’s<br />
management should support the innovation initiatives with the resources needed.<br />
The establishment, implementation and management of processes for innovation within the organization<br />
can be influenced by<br />
• the urgency of the need for a specific innovation,<br />
• innovation objectives and their impact on products, processes and the organizational<br />
structures,<br />
• its management’s commitment to innovation,<br />
• a willingness to challenge and change the status quo, and<br />
• the availability or emergence of new technol<strong>og</strong>ies.<br />
The organization’s management should assess the risks accompanying the innovation activities and<br />
prepare preventive actions to avoid or minimize the risks, including contingency plans where necessary.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Krav til procedurer er ikke specifikt omtalt.<br />
• Det er eksemplificeret, hvilke aktiviteter planlægningen skal indeholde.<br />
• Der tales om udvikling <strong>og</strong> konstruktion, men det kan opfattes som ‘både <strong>og</strong>’ <strong>og</strong> ‘enten eller’,<br />
alt efter hvad der er relevant.<br />
• Industriel <strong>og</strong> anden anvendelsesorienteret forskning vil i reglen være omfattet af kravene til<br />
effektiv projektstyring.<br />
66
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
• Kravene 7.3.1-7.3.7 kan udelades af virksomheder, der er rene underleverandørvirksomheder<br />
uden selvstændig produktudvikling, konstruktionsafdeling, tegnestue eller tilsvarende.<br />
• Det er præciseret, at gransknings-, verifikations- <strong>og</strong> valideringsaktiviteter kan knytte sig til de<br />
enkelte stadier eller trin i processen.<br />
• Det kan inden for visse brancher – måske navnlig bygge- <strong>og</strong> entreprenørbranchen – være<br />
nyttigt at betragte processerne i forløbet fra udvikling <strong>og</strong> konstruktion til produktion <strong>og</strong><br />
servicetilvejebringelse som et samlet, integreret hele med en flydende overgang mellem de<br />
enkelte processer. Tankegangen kan illustreres ved, at man undertiden opfører – dvs.<br />
producerer – et hus, samtidig med eller sideløbende med at man udvikler <strong>og</strong> konstruerer det.<br />
Hvis man udelader 7.3 eller dele deraf, skal tilbageværende relevante krav fra punktet<br />
behandles sammen med 7.5 eller vice versa.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Ønsket om indførelse af bæredygtig teknol<strong>og</strong>i <strong>og</strong>/eller omkostningsbesparelse ved indførelse<br />
af øget computerstyring/intelligent teknol<strong>og</strong>i kan være årsag til igangsættelse <strong>og</strong> gennemførelse<br />
af innovationsprojekter, der ikke nødvendigvis behøver at være drevet af brugerinteresser.<br />
• Ændringer i virksomhedens omgivende miljø (fx ændringer i mode, forbrugsmønstre, livsstil,<br />
stigninger af råvarepriser, energipriser <strong>og</strong> personaleomkostninger samt indførelse af <strong>nye</strong><br />
grønne afgifter, CO 2 -kvoter) kan være drivkraft for <strong>nye</strong> innovationsprojekter.<br />
• Der er størst grobund for de projekter, som på én gang fører til forbedret arbejdsmiljø, lavere<br />
ekstern miljøbelastning, forbedret produktkvalitet <strong>og</strong> bedre procesøkonomi (øget dækningsbidrag).<br />
EKSEMPEL 81 – For år tilbage producerede man traditionelt søm ved at klippe passende stykker af en lang metaltråd. Bagefter blev<br />
der i en efterfølgende proces smedet hoved <strong>og</strong> spids på hvert søm. Nu produceres de fleste søm ved en valseproces, hvor tråden<br />
passerer mellem to store, forholdsvis langsomt roterende valser, hvis overflader danner en endeløs række af hulrum svarende til<br />
formen af de færdige søm, når valserne kører mod hinanden. Resultatet er, at sømmenes detaljer koldflydepresses på plads til færdige<br />
søm i én <strong>og</strong> samme arbejdsgang. De vigtigste gevinster ved dette procesforbedringsprojekt er: 1) Kvaliteten af søm er øget,<br />
fordi valseprocessen giver mere nøjagtige søm end den gamle klippeproces, hvilket betyder, at sømmene ikke længere sætter sig<br />
fast i traditionelt anvendte sømpistoler. Det har tømrere over hele verden lært at værdsætte. 2) Arbejdsmiljøet i forbindelse med<br />
produktion af søm er kolossalt forbedret, fordi en valseproces er støjsvag i sammenligning med en klippeproces. 3) Energiforbrug<br />
<strong>og</strong> værktøjsslid er mindre ved en valseproces end en klippeproces.<br />
• Der kan være mange kilder til innovation:<br />
• Forfølgelse af egen strategi med mission, vision, politik <strong>og</strong> mål.<br />
• Negativ markedsudvikling <strong>og</strong>/eller kriseskabte nødsituationer oplevet af den enkelte<br />
virksomhed, en branche eller et samfund som helhed.<br />
EKSEMPEL 82 – Den kendte danske legetøjsgigant Lego har måttet omstille strategi <strong>og</strong> produktpolitik ad flere omgange. Virksomheden<br />
startede med trælegetøj, som i en glidende overgang erstattedes med plastlegetøj fra 1947. Fra 1958 ændredes konceptet<br />
til de mere kreative byggeklodser med et unikt koblingssystem, der appellerer til børn <strong>og</strong> voksne. Fra slutningen af 1970’erne skabtes<br />
tematisk <strong>og</strong> målgruppemæssigt opdelte produktsortimenter med større <strong>og</strong> større afsæt i oplevelsesindustri <strong>og</strong> medieverdenen. I<br />
1998 producerede man omkring 600 forskellige æsker/sortimenter bestående af over 2.000 forskellige elementer. Siden 1997 har<br />
der været satset i stigende grad på licenserede computerspil, ligesom <strong>nye</strong>, globale kriser på legetøjsmarkedet har ført til, at man på<br />
det plastbaserede produktionsområde i stigende grad er gået tilbage til n<strong>og</strong>le af kerneværdierne med færre enkeltprodukter.<br />
EKSEMPEL 83 – Ølproduktion er et eksempel på en branche, som over en bred kam må ændre sine strategier i disse år. Den forbedrede<br />
interesse for <strong>og</strong> viden om vin hos den vestlige verdens forbrugere gennem de seneste 30-40 år ser ud til at have givet en<br />
nichemæssig chance for mange små bryggerier, der laver forholdsvis dyrere <strong>og</strong> sofistikerede øltyper sammenlignet med grundprodukterne<br />
fra de store, verdensomspændende bryggerier, som har måttet omstille sig for mere <strong>og</strong> mere at koncentrere sig om de<br />
folkerige BRIK-lande: Brasilien, Rusland, Indien <strong>og</strong> Kina, hvis befolkninger er ved at komme op i levestandard <strong>og</strong> har fået smag for<br />
øl.<br />
EKSEMPEL 84 – Verdensomspændende kriser, naturkatastrofer <strong>og</strong> epidemier som fx tørke- <strong>og</strong> sultkatastrofer, krige, terrorhandlinger,<br />
store oversvømmelser, tornadoer, hiv/aids, SARS, hedebølger, global opvarmning, energikriser <strong>og</strong> på det seneste finanskrisen<br />
67
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
giver tit anledning til innovative pr<strong>og</strong>rammer med udvikling af ny teknol<strong>og</strong>i, der fører til bedre sikkerhedssystemer, beredskabssystemer,<br />
informationssystemer, patientbehandlingsmetoder <strong>og</strong> varslingssystemer samt udvikling af <strong>nye</strong> farmaceutiske produkter (lægemidler,<br />
vacciner mv.) blandt mange andre nyttige ting – fx bedre pumper, bedre redningsmateriel, nødstrømsanlæg, drikkevandsrensning,<br />
udnyttelse af vedvarende energi. Mange danske virksomheder – herunder iværksættervirksomheder – er fremme i<br />
forreste række med effektive leverancer på disse områder.<br />
• Risikoanalyse, risikovillighed.<br />
• Ledelsesmæssig bevågenhed over for ny teknol<strong>og</strong>i, udviklingsmuligheder, kombinationsmuligheder,<br />
omstillingsparathed osv.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der er indsat en ny note: NOTE – Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning, verifikation <strong>og</strong><br />
validering har bestemte formål. Disse aktiviteter kan udføres <strong>og</strong> registreres hver for sig eller<br />
kombineres, afhængigt af hvad der er passende til produktet <strong>og</strong> virksomheden.<br />
BEMÆRKNING 62 – Projekternes faseopdeling <strong>og</strong> den nærmere arbejdsgang i udviklingsprojekter bør være tilpasset kontraktforhold<br />
<strong>og</strong> produktets art.<br />
7.3.2 Input til udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Input vedr. produktkrav skal fastsættes, <strong>og</strong> registreringer skal opretholdes (4.2.4). Disse input skal<br />
omfatte:<br />
a) funktions- <strong>og</strong> præstationskrav<br />
b) relevante lov- <strong>og</strong> myndighedskrav<br />
c) informationer fra tidligere lignende konstruktioner, hvor dette er anvendeligt<br />
d) andre krav, der er væsentlige for udvikling <strong>og</strong> konstruktion.<br />
Disse input skal gennemgås, med hensyn til om de er fyldestgørende. Krav skal være fuldstændige,<br />
entydige <strong>og</strong> må ikke være i modstrid med hinanden.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Alle interessenters samlede krav til et nyt produkt skal kortlægges <strong>og</strong> skrives ned.<br />
EKSEMPEL 85 – Hvis man skal bygge et nyt hus, er det vigtigt at få et systematisk overblik over, hvilke formål <strong>og</strong> behov huset skal<br />
opfylde, hvilke typer af installationer der er brug for, om der skal benyttes luksusmaterialer eller standardmaterialer, hvor mange<br />
etager der skal være, om der skal være kælder, hvordan huset tænkes opvarmet, klimastyret osv.<br />
• Det <strong>nye</strong> produkt må ikke være ulovligt.<br />
EKSEMPEL 86 – I forbindelse med et husbyggeri skal de nødvendige tilladelser indhentes, ligesom man som arkitekt/konstruktør<br />
skal have overblik over, hvilke former for love, bekendtgørelser, regulativer, servitutter, standarder mv. der skal være overholdt. Tilladelser<br />
kan indebære særlige vilkår, fx at vand fra taget skal føres til faskine eller lignende.<br />
• Krav til indarbejdelse af informationer fra tidligere lignende konstruktioner (dvs. opsamlede<br />
erfaringer) er udtrykkeligt nævnt.<br />
EKSEMPEL 87 – Tidligere husbyggerier af lignende art skal gås igennem, idet fejl <strong>og</strong> mangler fra tidligere naturligvis ikke skal gentages.<br />
68
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Andre krav vil typisk være standarder, branchekrav <strong>og</strong> egne krav.<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
EKSEMPEL 88 – Bliver vi ved husbygningseksemplet, kunne der være tale om fx Nyhusforeningens krav eller konstruktørens egne<br />
krav, fx at der ikke må anvendes trykimprægneret træ n<strong>og</strong>en steder af miljømæssige <strong>og</strong> indeklimatekniske årsager, at der skal være<br />
energiglas i alle ruder, at varmeanlægget skal suppleres med et jordvarmeanlæg.<br />
• Egenskabskrav, som er i indbyrdes modstrid, må afklares, inden konstruktionens specifikationer<br />
fastlægges endeligt.<br />
EKSEMPEL 89 – Det er svært at forlange af et byggeri, at der af hensyn til lysindfald skal være meget store glaspartier i alle rum,<br />
samtidig med at varmetab gennem ydervægge skal være begrænset til absolut minimum. Der må her vælges et passende kompromis,<br />
som er foreneligt med de øvrige krav <strong>og</strong> specifikationer.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
7.3.3 Output fra udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Output fra udvikling <strong>og</strong> konstruktion skal have en form, der er egnet til verifikation i forhold til input<br />
til udvikling <strong>og</strong> konstruktion, <strong>og</strong> skal godkendes inden frigivelse.<br />
Output fra udvikling <strong>og</strong> konstruktion skal:<br />
a) opfylde inputkravene til udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
b) tilvejebringe egnede informationer til indkøb, produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse<br />
c) indeholde eller henvise til kriterier for produktgodkendelse<br />
d) specificere de produktkarakteristika, der er væsentlige for produktets sikre <strong>og</strong> korrekte brug.<br />
NOTE – Information til brug for produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse kan omfatte nærmere oplysninger om produkters<br />
bevarelse/beskyttelse.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• ’Output’ er et generelt ord for dokumentationsmateriale som samlingstegning, detailtegninger,<br />
snittegninger, plantegning, perspektivtegning, stykliste, materialeliste, model, simulationsfot<strong>og</strong>rafi,<br />
systembeskrivelse, konstruktionsbeskrivelse, designskitse osv.<br />
EKSEMPEL 90 – I husbygningseksemplet kan der være tale om fx matrikelkort, situationsplan, målsat grundplan, facadetegning,<br />
kloakeringsplan, fundamenttegning, tagkonstruktionstegning, spær- <strong>og</strong> bjælkeberegninger, snittegninger, entreprise- <strong>og</strong> tidsplan,<br />
finansieringsplan, 3D-simulation, køkkentegning, badeværelsestegning samt bygge- <strong>og</strong> materialebeskrivelse. På baggrund af dette<br />
materiale udarbejdes hensigtsmæssige tjeklister til verifikationsformål (gennemførelse af regelmæssige tilsyn på bygherrens vegne<br />
for at tjekke, om byggeriet er kvalitetsmæssigt i orden <strong>og</strong> skrider fremad som planlagt).<br />
BEMÆRKNING 63 – Output behøver ikke at være knyttet til ét individualiseret produkt som fx et parcelhus (specieskøb), men kan<br />
meget vel <strong>og</strong> vil ofte være knyttet til en serie af ensartede produkter, som ønskes masseproduceret (genuskøb eller bulkvare).<br />
BEMÆRKNING 64 – Fremstilling af outputmateriale på rationel måde <strong>og</strong> i tilstrækkelig kvalitet vil i dag næsten altid forudsætte, at<br />
virksomheden råder over en eller anden form for CAD/CAM-pr<strong>og</strong>ram (Computer Aided Design/Computer Aided Manufacturing).<br />
69
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EKSEMPEL 91 – Inden for fødevareindustrien kan der være tale om dokumentation i form af fremstillingsrecept, produktbeskrivelse,<br />
ingrediensliste, designtegning vedrørende emballage, anvisninger for tilberedning, varedeklaration, mærkningsanvisning, markedsføringsplan,<br />
konkurrentanalyse, laboratoriekontrolplan, indkøbsdokumentation, emballerings- <strong>og</strong> palleteringsinstruktion osv.<br />
• Det skal være tjekket igennem, at der er en nøje overensstemmelse (punkt for punkt) mellem<br />
input- <strong>og</strong> outputspecifikationer.<br />
• På basis af output skal det være muligt at gennemføre materialeindkøb <strong>og</strong> produktionsforberedelse<br />
på en hensigtsmæssig måde.<br />
EKSEMPEL 92 – På basis af outputmaterialet skal det være muligt fx at udvikle pr<strong>og</strong>rammel til CNC-maskiner (Computerised Numerical<br />
Control af fx save, drejebænke, fræsebænke, boremaskiner, langhulsboremaskiner, honemaskiner <strong>og</strong> slibemaskiner inden<br />
for jern- <strong>og</strong> metalindustri).<br />
• I forbindelse med servicetilvejebringelse kan der være tale om både intern service <strong>og</strong> aftersales-service.<br />
En høj grad af servicevenlighed bør være indtænkt allerede i udviklings- <strong>og</strong><br />
konstruktionsfasen. Outputtet kan have form af en servicemanual.<br />
• Kriterier for produktgodkendelse kan have form af fastlagte kritiske grænser, godkendelsestolerancer,<br />
kriterier for visuel inspektion, laboratoriekontrolgrænser etc. Outputtet kan have<br />
form af kontrolskemaer eller lignende.<br />
• De produktkarakteristika, der tænkes på i punkt d), kan have form af sikkerhedsanvisninger,<br />
advarsler, varedeklarationer, brugsanvisning, brugermanual, rengøringsvejledning, garantiforpligtelser<br />
mv.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• tilvejebringes i en form, der muliggør have en form, der er egnet til<br />
BEMÆRKNING 65 – Simplere spr<strong>og</strong>. Det er altså ikke nok, at verifikation skal være mulig. Dokumentationen skal være formålsegnet<br />
i henseende til verifikationshandlingen.<br />
EKSEMPEL 93 – I husbygningseksemplet skal tegninger være ledsaget af tjeklister eller n<strong>og</strong>et tilsvarende, som faciliteter verifikations-<br />
<strong>og</strong> tilsynsarbejde med byggeriet.<br />
• <strong>og</strong> produktion <strong>og</strong> , produktion <strong>og</strong><br />
BEMÆRKNING 66 – ’<strong>og</strong>’ er blevet erstattet af et opremsningskomma. Ændringen har ingen indholdsmæssig betydning.<br />
• Ny note: NOTE – Information til brug for produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse kan omfatte<br />
nærmere oplysninger om produkters bevarelse/beskyttelse.<br />
BEMÆRKNING 67 – Typisk kan der være tale om, at tegninger, kravspecifikation mv. er ledsaget af brugervejledning med råd om<br />
vedligeholdelse, rengøring, beskyttelse mod værdiforringelse etc.<br />
EKSEMPEL 94 – I eksemplet med husbygning kan der være tale om fx vejledninger, der regulerer håndværkerpersonalets <strong>og</strong> underentreprenørernes<br />
adfærd: Der må ikke ryges indendørs i et nyt hus, når det først er lukket af med tag, yderdøre <strong>og</strong> vinduer; man<br />
må ikke færdes indendørs med udendørs fodtøj, når der er lagt trægulve, klinkegulve eller tæpper; man må ikke lægge værktøj i<br />
vindueskarme; man må ikke støde mod dørkarme med værktøjskasser etc. Underentreprenører vil blive gjort erstatningspligtige<br />
osv.<br />
70
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
7.3.4 Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
På passende stadier skal der gennemføres systematiske udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskninger i<br />
overensstemmelse med planlagte foranstaltninger (se 7.3.1):<br />
a) for at evaluere, hvorvidt udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsresultater kan opfylde kravene<br />
b) for at identificere eventuelle problemer <strong>og</strong> foreslå nødvendige handlinger.<br />
Deltagere i sådanne granskninger skal omfatte repræsentanter for funktioner, der er involveret i det<br />
eller de udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsstadier, som granskes. Der skal opretholdes registreringer af resultatet<br />
af granskningerne <strong>og</strong> af nødvendige handlinger (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• En granskning er en aktivitet gennemført for at bestemme et udviklings- eller konstruktionsoutputs<br />
egnethed, tilstrækkelighed <strong>og</strong> effektivitet med henblik på at indfri de krav <strong>og</strong> mål, som<br />
input er udtryk for.<br />
• Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning vil typisk have form af et teammøde, som følger efter<br />
eller er en integreret del af verifikationsaktiviteterne.<br />
• Granskningsmøde eller tilsvarende kan holdes, førend produktionen indledes, eller løbende<br />
under produktionen – fx forud for at et nyt stadium indledes.<br />
BEMÆRKNING 68 – Læg mærke til noten i 7.3.1, som peger på, at fx gransknings- <strong>og</strong> verifikationsarbejde vil kunne samordnes <strong>og</strong><br />
integreres, således som man finder det bedst <strong>og</strong> mest hensigtsmæssigt i forhold til formålet.<br />
EKSEMPEL 95 – Det indgår i granskning, at outputmateriale ofte sendes i høring i andre afdelinger i en virksomhed eller hos kunden<br />
eller kundens rådgivere eller andre interessenter, inden produktion, fremstilling eller opførelse indledes.<br />
EKSEMPEL 96 – I husbygningseksemplet vil udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning <strong>og</strong>så kunne gennemføres på et byggemøde,<br />
håndværkermøde eller lignende før eller løbende under byggeriet, hvor ”tegningerne bredes ud på bordet” <strong>og</strong> sammenholdes med<br />
eventuelle tilsynsnotater mv. Man vil diskutere, hvordan opståede fejl <strong>og</strong> mangler udbedres, <strong>og</strong> om det eventuelt vil være nødvendigt<br />
at ændre tegninger mv. Beslutningerne fastholdes i et mødereferat. Det er vigtigt, at fejl i outputmaterialet behandles som afvigelser,<br />
således at korrigerende handlinger, jf. 8.5, bliver gennemført, <strong>og</strong> således at afvigelserne kan benyttes som inputkilde til<br />
kommende udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsopgaver.<br />
EKSEMPEL 97 – Ved udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsgranskning i byggesager opdager man tit forhold, som ikke kan lade sig gøre i<br />
praksis, eller som blot ikke er hensigtsmæssige, på trods af at man har gjort sig umage i outputfasen: En køkkenskuffe, der ikke<br />
kan åbnes helt, fordi den kommer for tæt på en dørgerigt; en dør, der bør være hængslet i modsat side; en tagrende, der bør have<br />
fald til modsat side; et hul, der bør flyttes 5 mm mod højre i et beslag osv.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• det/de udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsstadie(r) i det eller de udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsstadier<br />
BEMÆRKNING 69 – Kun spr<strong>og</strong>lig forbedring med henblik på at øge læsevenligheden.<br />
71
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
7.3.5 Verifikation af udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Der skal foretages verifikation i overensstemmelse med planlagte foranstaltninger (se 7.3.1) for at sikre,<br />
at output fra udvikling <strong>og</strong> konstruktion har opfyldt inputkravene til udvikling <strong>og</strong> konstruktion. Der<br />
skal opretholdes registreringer af verifikationens resultater <strong>og</strong> af nødvendige handlinger (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• En verifikation er en bekræftelse af - ved tilvejebringelse af objektivt vidnesbyrd - at specificerede<br />
krav er blevet opfyldt.<br />
• Verifikation har dybest set til formål at træffe beslutning om, hvorvidt der kan køres videre på<br />
grundlag af den til enhver tid godkendte udgave af outputmaterialet.<br />
• Verifikationsaktiviteterne vil normalt have karakter af tilsyn, inspektion, kontrol, laboratoriekontrol,<br />
kontrolmåling eller lignende.<br />
• Den sidste <strong>og</strong> endelige verifikationshandling med bekræftelse af, at alle krav fra input er<br />
opfyldt, kan man kalde for en slutverifikation, der typisk vil kunne gennemføres, når udviklings<strong>og</strong><br />
konstruktionsopgaven nærmer sig sin afslutning – fx når det udviklede/konstruerede eller<br />
prototypen er færdig eller er ved at være færdig.<br />
• I henhold til noten under 7.3.1 kan verifikation <strong>og</strong> granskning samordnes i en integreret proces.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
7.3.6 Validering af udvikling <strong>og</strong> konstruktion<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Validering af udvikling <strong>og</strong> konstruktion skal udføres i overensstemmelse med planlagte foranstaltninger<br />
(se 7.3.1) for at sikre, at det resulterende produkt er i stand til at opfylde kravene ved den specificerede<br />
anvendelse eller den tilsigtede brug, hvor denne er kendt. Hvor det er praktisk muligt, skal valideringen<br />
være fuldført inden levering eller implementering af produktet. Der skal opretholdes registreringer<br />
af resultaterne af validering <strong>og</strong> af nødvendige handlinger (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• En validering er en bekræftelse af – ved tilvejebringelse af objektivt vidnesbyrd - at kravene til<br />
en specifik tilsigtet brug eller anvendelse er blevet opfyldt.<br />
72
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
• Ved en validering skal brugerne af det udviklede/konstruerede eller andre interessenter tages i<br />
ed på, om man med det præsenterede projekt har indfriet de krav (= behov <strong>og</strong> forventninger),<br />
<strong>og</strong> om man har nået de mål, som blev fastlagt som input.<br />
EKSEMPEL 98 – Valideringsprocessen i forbindelse med et nybyggeri har karakter af en afleveringsforretning, hvor man går den <strong>nye</strong><br />
bygning igennem sammen med bygherren <strong>og</strong> dennes repræsentanter/rådgivere for i fællesskab at indsamle vidnesbyrd om, hvorvidt<br />
alt er, som det skal være. Afvigelser bør registreres som afvigelser/forbedringsområder <strong>og</strong> behandles med minimum korrigerende<br />
handlinger – evt. <strong>og</strong>så afhjælpende <strong>og</strong>/eller forebyggende handlinger.<br />
EKSEMPEL 99 – En validering af et udviklet edb-system vil have karakter af en omfattende brugertest <strong>og</strong> test med brug af repræsentative<br />
testdata. En validering af fx en autoklave til en sterilcentral på et sygehus vil indebære en række undersøgelser af faktisk<br />
opnåelige temperatur-, tryk- <strong>og</strong> strømningsforhold som funktion af behandlingstid, position i trykkammeret, pakningsmetode, pr<strong>og</strong>ramvalg<br />
etc. – herunder brug af sporeprøver til at kontrollere evnen til at dræbe mikroorganismer.<br />
• Hvor det er praktisk umuligt at gennemføre fuld validering inden levering eller implementering,<br />
kan man nøjes med en partiel eller begrænset validering.<br />
EKSEMPEL 100 – I eksemplet fra byggebranchen kan endelig afslutning af projektet først foretages, når der er gennemført 1-årsvalidering<br />
<strong>og</strong> 5-års-validering, fordi n<strong>og</strong>le fejl i forbindelse med fx mangelfuld isolering, fugtskader, revner <strong>og</strong> deslige somme tider<br />
først viser sig, når bygningen har været i brug i n<strong>og</strong>en tid.<br />
• Opfølgningsaktiviteter er nævnt som ’nødvendige handlinger’, <strong>og</strong> der er krav om, at resultaterne<br />
heraf skal registreres.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
7.3.7 Styring af udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsændringer<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsændringer skal identificeres, <strong>og</strong> registreringer skal opretholdes. Ændringerne<br />
skal granskes, verificeres <strong>og</strong> valideres i relevant omfang <strong>og</strong> godkendes før implementering.<br />
Granskning af udviklings- <strong>og</strong> konstruktionsændringer skal omfatte en evaluering af ændringernes<br />
virkning på relaterede dele <strong>og</strong> allerede leverede produkter. Der skal opretholdes registreringer af resultater<br />
af granskningen af ændringer <strong>og</strong> af nødvendige handlinger (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Forpligtelserne i forbindelse med styring af udviklings- <strong>og</strong>/eller konstruktionsændringer kan<br />
være vidtgående <strong>og</strong> krævende for blandt andre softwareproducenter.<br />
BEMÆRKNING 70 – Der findes en særlig vejledning for konfigurationsstyring inden for software – se DS/<strong>ISO</strong> 10007:2003.<br />
• Der skal tages hensyn til ændringernes effekt på delelementer <strong>og</strong> allerede leverede produkter,<br />
hvilket kan være ganske krævende.<br />
EKSEMPEL 101 – Softwareproducenter er <strong>og</strong>så her et illustrativt eksempel, idet gennemførelse af ændringer i pr<strong>og</strong>rammel kan introducere<br />
store problemer hos kunder, som har brugt eller stadig bruger tidligere pr<strong>og</strong>ramversioner.<br />
73
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• En underleverandørvirksomhed, som udelader <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-kravene i 7.3.1-7.3.6 i sit kvalitetsledelsessystem,<br />
kan typisk ikke tilsvarende udelade 7.3.7, fordi det fra tid til anden kan være<br />
nødvendigt – i forståelse med den konstruktionsansvarlige – at foretage ændringer af<br />
modtagne produktionstegninger. I givet fald skal disse ændringer dokumentstyres.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Afsnitsopdeling er fjernet foran ’Der’.<br />
BEMÆRKNING 71 – Det er vist nok svært at se anden begrundelse for ændringen, end man har ønsket at gøre teksterne i 7.3.6 <strong>og</strong><br />
7.3.7 opstillingsmæssigt konsistente.<br />
7.4 Indkøb<br />
7.4.1 Indkøbsproces<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal sikre, at indkøbte produkter er i overensstemmelse med specificerede indkøbskrav.<br />
Type <strong>og</strong> omfang af styringen af leverandøren <strong>og</strong> af det indkøbte produkt skal afhænge af det<br />
indkøbte produkts effekt på den efterfølgende produktfrembringelse eller på slutproduktet.<br />
Virksomheden skal bedømme <strong>og</strong> udvælge leverandører på grundlag af deres evne til at levere produkter<br />
i overensstemmelse med virksomhedens krav. Der skal fastlægges kriterier for udvælgelse, bedømmelse<br />
<strong>og</strong> gentaget bedømmelse. Der skal opretholdes registreringer af resultater af bedømmelser<br />
<strong>og</strong> af nødvendige handlinger som følge af bedømmelsen (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
6.4 Suppliers and partners<br />
6.4.1 Suppliers, partners and partnerships<br />
The organization and its suppliers are interdependent and a mutually beneficial relationship enhances<br />
the ability of both to create value.<br />
The organization’s management should consider a partnership as a particular form of relationship<br />
with a supplier, where the supplier even may invest in and shares the profits or losses of the organization’s<br />
area of activity. Partners can be suppliers of products, service providers, technol<strong>og</strong>ical and financial<br />
institutions, governmental and non-governmental organizations or other interested parties of<br />
the organization. The supplier as a partner can contribute with any type of resource, and this should<br />
be defined in a partnership agreement.<br />
The organization’s management should regard its partners as collaborators in providing products to<br />
its customers and should give consideration to issues such as<br />
• the provision of information to partners, as appropriate, to maximise their contributions,<br />
• supporting partners, in terms of providing them with resources (such as information,<br />
knowledge and shared training),<br />
• the sharing of profits or losses with partners, and<br />
• improving the performance of partners.<br />
74
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
NOTE – For more information about mutually beneficial supplier relationships see the related quality management principle<br />
in Annex B.<br />
6.4.2 Suppliers and partners – selection, evaluation and improvement of their capabilities<br />
The organization’s management should establish, implement and maintain processes to identify, select<br />
and evaluate its suppliers and partners, and to continually improve their capabilities, to ensure<br />
that the products or other resources provided meet the needs and expectations of the organization.<br />
In selecting and evaluating partners, and continually improving their capabilities, the organization’s<br />
management should consider issues such as<br />
• their contribution to the organization's activities and ability to create customer value,<br />
• the enhancement of its own capabilities that can be achieved through collaboration with<br />
partners, and<br />
• the risks connected with relationships with partners.<br />
T<strong>og</strong>ether with its partners, the organization should seek to continually improve the quality, price and<br />
delivery of products provided by the partners and the effectiveness of their management systems,<br />
based on the results of evaluations of their performance.<br />
The organization’s management should review and strengthen its relationships with its partners continually,<br />
while considering the balance between its short and long-term objectives.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ordet “underleverandør” benyttes ikke.<br />
• 7.4 (indkøb) kan ikke udelades som krav, selv om kontraktforhandling med leverandører er<br />
outsourcet eller overladt til en anden virksomhed eller virksomhedsdel uden for kvalitetsledelsessystemet.<br />
Indkøbsprocessen indeholder flere andre aktiviteter end kontraktforhandling, fx<br />
iværksættelse af indkøbsordrer (se 7.4.2) <strong>og</strong> verifikation af indkøbte produkter (se 7.4.3).<br />
• Samspillet mellem virksomheden selv <strong>og</strong> en ekstern indkøbsfunktion vil kræve beskrivelse <strong>og</strong><br />
styring i henhold til 7.4.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Der er et gensidighedsprincip i ordentlig leverandørstyring.<br />
EKSEMPEL 102 – En sygehusafdeling, som udfører hæmodialyse (rensning af blod for affaldsstoffer hos patienter med nyresvigt),<br />
benytter et avanceret medicinsk udstyr, der ved hjælp af et hæmodialysekateter lagt i patientens blodbane udtager blodet, renser<br />
det gennem n<strong>og</strong>le filtre for derefter at sende det rensede blod tilbage i patientens egen blodbane. Leverandøren af de pågældende<br />
udstyr <strong>og</strong> sygehusafdelingen er meget stærkt afhængige af hinanden. Leverandøren vil ikke kunne få det nødvendige input til sin<br />
konstruktion, jf. 7.3.2, uden at erfarne læger, sygeplejersker, bioanalytikere <strong>og</strong> medicoingeniører underviser i de medicinske principper<br />
<strong>og</strong> udfordringer, som ligger bag teknikken. Og udstyrsleverandøren kan heller ikke afprøve sine apparater <strong>og</strong> tilvejebringe<br />
kliniske data, som er nødvendige for godkendelse af udstyret, hvis der ikke er et intensivt samarbejde med klinikerne i mindst et<br />
større sygehusmiljø. På den anden side vil det være umuligt for sygehusene at tage ny teknol<strong>og</strong>i i brug, hvis sygehusets personale<br />
ikke bliver grundigt undervist i apparaternes rette brug af leverandørens teknikere. Teknisk support <strong>og</strong> servicering af apparaturet vil<br />
heller ikke kunne lade sig gøre uden omfattende samarbejde mellem sygehusets medicoingeniører <strong>og</strong> leverandørens teknikere.<br />
• Leverandører er ikke begrænset til råvareleverandører, emballageleverandører m.fl. Leverandører<br />
kan <strong>og</strong>så være partnere, servicepartnere eller andre med et partnerskabslignende forhold<br />
til virksomheden. Undertiden kan der være et økonomisk interessefællesskab mellem<br />
virksomhed <strong>og</strong> leverandører, som ikke kun er begrænset til køb <strong>og</strong> salg. Der kan være tale om<br />
finansieringsfællesskab, investeringsfællesskab mv. Fælles for alle leverandører er, at forholdet<br />
mellem virksomhed <strong>og</strong> leverandør skal være reguleret ved kontrakt mellem parterne.<br />
BEMÆRKNING 72 – Sørg for, at leverandørkontrakter regulerer alle forhold vedrørende kvalitetsledelse, gensidighed vedrørende<br />
uddannelse <strong>og</strong> træning etc. Alt for mange kontrakter handler kun om økonomiske <strong>og</strong> juridiske aftaleforhold i snæver forstand.<br />
75
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Leverandører kan være finansieringsinstitutter, teknol<strong>og</strong>iske serviceinstitutter, konsulenter,<br />
interesseorganisationer, akkrediteringsorganer, certificeringsorganer, transportfirmaer, vagtselskaber<br />
<strong>og</strong> mange andre serviceleverandører.<br />
• Virksomhedens ledelse bør betragte leverandørerne som samarbejdspartnere <strong>og</strong> sørge for, at<br />
• leverandørerne bliver grundigt <strong>og</strong> fyldestgørende informeret<br />
• leverandørerne bidrager maksimalt til værdiskabelsen<br />
• leverandørerne deltager i videndeling <strong>og</strong> fælles træningsforløb<br />
• leverandørerne bliver gjort økonomisk medansvarlige i forhold til resultatdannelsen over for<br />
virksomhedens kunder<br />
• leverandørerne løbende forbedrer sig gennem deres interne kvalitetsledelsessystemer eller<br />
passende opstillede kvalitetsaktivitetsplaner.<br />
BEMÆRKNING 73 – Se DS/<strong>ISO</strong> 10005:2006 – Kvalitetsstyringssystemer – Retningslinjer for kvalitetsaktivitetsplaner.<br />
• Virksomheden er medansvarlig for forbedring af leverandørernes kapabilitet, <strong>og</strong> for at leverandørerne<br />
råder over de nødvendige kompetencer.<br />
• Men det bør <strong>og</strong>så indgå i vurderingen af leverandører, om de rent faktisk bidrager aktivt til<br />
værdiskabelse over for virksomheden selv <strong>og</strong> dens kunder – herunder om de bidrager til<br />
styring af risici.<br />
• Leverandørerne bør – hvor det er muligt – medvirke til, at virksomheden kan få bedre position i<br />
markedet <strong>og</strong> derigennem en bedre pris for sine produkter.<br />
• Virksomheden bør løbende styrke sine relationer med leverandør- <strong>og</strong> partnerkredsen, <strong>og</strong><br />
forfølgelsen af både langsigtede <strong>og</strong> kortsigtede mål bør indgå i disse bestræbelser.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
7.4.2 Indkøbsinformation<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Indkøbsinformation skal beskrive det produkt, der påtænkes indkøbt, herunder i relevant omfang:<br />
a) krav til godkendelse af produkter, procedurer, processer <strong>og</strong> udstyr<br />
b) krav til kvalificering af personale<br />
c) kvalitetsledelsessystemkrav.<br />
Virksomheden skal sikre, at de specificerede indkøbskrav er fyldestgørende, før de kommunikeres til<br />
leverandøren.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Indkøbsinformation er en fællesbetegnelse for rekvisitioner, bestillinger, indkøbsordrer mv.<br />
BEMÆRKNING 74 – Mange gange foregår bestillinger i dag via e-mail eller over internettet – evt. via telefon.<br />
BEMÆRKNING 75 – Der er ikke n<strong>og</strong>et krav om, at indkøbsinformation skal registreres af virksomheden, men det er nok alligevel<br />
kl<strong>og</strong>t, at mest mulig indkøbsinformation er skriftlig, således at det bagefter kan dokumenteres, hvad der faktisk er bestilt. Bevisets<br />
76
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
stilling er svagt i reklamationssager, hvor der leveres n<strong>og</strong>et andet end det, der er bestilt. Princippet om skriftlighed bør i hvert fald<br />
følges, hvor det leverede har afgørende indflydelse på proces- eller produktkvalitet, eller hvor den samlede ordre beløbsmæssigt<br />
kommer over ”bagatelgrænsen”.<br />
EKSEMPEL 103 – Indkøb af utensilier, papirhåndklæder, sæbe <strong>og</strong> desinfektionsmidler til en virksomhed inden for sundhedssektoren<br />
indebærer, at krav til infektionsforebyggende egenskaber må nøje specificeres ved indkøb. I visse tilfælde bør der stilles krav<br />
om prøveleverance, førend et større, samlet indkøb foretages.<br />
• Bestilling <strong>og</strong> indkøb af produkter <strong>og</strong> serviceydelser bør procedurelægges, selv om der ikke i<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008 eksplicit er krav om en dokumenteret procedure for indkøbsprocesser.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der er ingen substantielle ændringer.<br />
7.4.3 Verifikation af indkøbte produkter<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastsætte <strong>og</strong> gennemføre inspektion eller andre aktiviteter, der er nødvendige for<br />
at sikre, at indkøbte produkter opfylder specificerede indkøbskrav.<br />
Når virksomheden eller dens kunder har til hensigt at foretage verifikation hos leverandøren, skal virksomheden<br />
i indkøbsinformationerne angive de påtænkte verifikationsforanstaltninger samt metoden<br />
for produktfrigivelse.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Verifikation af modtagne produkter indebærer, at virksomheden må inspicere produkterne ved<br />
modtagelse. Aktiviteten bør procedurelægges.<br />
BEMÆRKNING 76 – N<strong>og</strong>le af aktiviteterne går ud på visuelt at inspicere, om virksomheden har modtaget det, som faktisk er bestilt<br />
(mængde, varenumre mv.), om emballage <strong>og</strong> indpakning er intakt, om varerne er beskadiget under transport, om sidste anvendelsesdato<br />
er overskredet, om produktmærkningen er korrekt <strong>og</strong> lovlig, <strong>og</strong> om krævede indlægssedler, overensstemmelsescertifikater<br />
mv. medfølger.<br />
EKSEMPEL 104 – Det er utilfredsstillende <strong>og</strong> mangelfuldt, når leverandørerne selv fylder op på lagerhylderne, selv om det forekommer<br />
nemt <strong>og</strong> bekvemt. Måske kan princippet anvendes i supermarkeder, kiosker <strong>og</strong> lignende, hvis leverandørens personale<br />
kontraktligt er bundet til at deltage i butikkens uddannelse <strong>og</strong> træning, men det beskrevne lagerstyringsprincip er næppe fyldestgørende<br />
i virksomheder, der skal leve op til en mere krævende kvalitetspolitik. Hovedreglen er, at ”den, der skruer sidste skrue i produktet,<br />
bærer hele ansvaret” over for slutbrugeren. Et skræmmende eksempel blev registreret i en blodbank, hvor en nødtørftigt<br />
instrueret chauffør fra en leverandør selv efterfyldte lageret med utensilier – herunder blodposer. Blot en enkelt fejltagelse fra den<br />
pågældende chaufførs side ville kunne få fatale følger.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
77
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
7.5 Produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse<br />
7.5.1 Styring af produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal planlægge <strong>og</strong> gennemføre produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse under styrede betingelser.<br />
Styrede betingelser skal omfatte følgende, hvor det er relevant:<br />
a) tilgængelighed af information, der beskriver produktkarakteristika<br />
b) tilgængelighed af nødvendige arbejdsinstruktioner<br />
c) anvendelse af egnet udstyr<br />
d) tilgængelighed <strong>og</strong> anvendelse af overvågnings- <strong>og</strong> måleudstyr<br />
e) gennemførelse af overvågning <strong>og</strong> måling<br />
f) gennemførelse af produktfrigivelse, levering <strong>og</strong> aktiviteter efter levering.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
7.1 Managing the organization’s processes<br />
Processes are specific to an organization, and vary depending on the type, size and level of maturity<br />
of the organization. The activities within each process should be determined and adapted to the size<br />
and distinctive features of the organization.<br />
The organization’s management should proactively manage all processes, including outsourced processes,<br />
to ensure that they are effective and efficient, in order to achieve the mission and objectives.<br />
This can be facilitated by adopting a “process approach” which includes establishing processes interdependencies,<br />
constraints and shared resources.<br />
Processes and their interrelationships should be reviewed on a regular basis and suitable actions taken<br />
for their improvement.<br />
The processes should be managed as a system, by creating and understanding the networks of processes,<br />
their sequences and interactions. The consistent operation of this system is often referred to as<br />
the "systems approach to management". The network can be described in a map of processes and<br />
the interfaces related to the processes.<br />
NOTE – For further information on the process approach see the related quality management principle in Annex B; <strong>ISO</strong><br />
9000:2005 clause 2.4; the <strong>ISO</strong> 9000 Introduction and Support Package document "Guidance on the Concept and Use of<br />
the Process Approach" (available from www.iso.org/tc176/sc2).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Her er det i overskriften understreget, at produktion – til trods for den brede definition af<br />
begrebet ’produkt’ – <strong>og</strong>så kan betyde tilvejebringelse af ’bløde produkter’, nemlig serviceydelser<br />
eller tjenesteydelser.<br />
EKSEMPEL 105 – Eksempler på offentlige servicevirksomheder er: sygehuse (visitation, undersøgelse, diagnostik, forebyggelse, behandling,<br />
pleje <strong>og</strong> rehabilitering af patienter), kommuners børneinstitutioner (dagtilbud), kommuners borger-, ældre- <strong>og</strong> helseservice<br />
(hjemmehjælp, plejecentre <strong>og</strong> hjemmesygepleje), kommunale forvaltninger <strong>og</strong> forsyningsselskaber, skoler, universiteter, museer<br />
<strong>og</strong> statslige styrelser.<br />
EKSEMPEL 106 – Eksempler på private servicevirksomheder (hvoraf n<strong>og</strong>le direkte eller indirekte oppebærer tilskud fra det offentlige):<br />
banker, finansieringsinstitutter, forsikringsselskaber, advokater, ejendomsmæglere, valuarer, speciallægeklinikker, tandklinik-<br />
78
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
ker, tandteknikere, apoteker, privathospitaler, terapeuter, optikere, bandagister, laboratorier, konsulenter, rådgivere, private institutioner<br />
inden for velfærdssektoren (boligadministrationsselskaber, opholdstilbud, botilbud, skolebehandlingstilbud <strong>og</strong> væresteder),<br />
telekommunikationsvirksomheder, medievirksomheder, hoteller, restauranter, cateringvirksomheder, forlystelsesparker, turistattraktioner,<br />
teatre, bi<strong>og</strong>rafer, transportvirksomheder, auktionshuse, handels- <strong>og</strong> håndværksvirksomheder, stormagasiner, butikskæder,<br />
wellnessvirksomheder, hjemmeservicevirksomheder <strong>og</strong> bedemandsforretninger.<br />
• Alle krav til styring af processer – medmindre de er obligatoriske <strong>og</strong> ikke kan fravælges – er<br />
samlet i 7.5.1, hvilket altså foruden fremstillings- <strong>og</strong> serviceprocesser <strong>og</strong>så gælder inspektions-,<br />
måle-, prøvnings-, håndterings-, transport- <strong>og</strong> serviceringsprocesser. 5<br />
• Standarden har ikke n<strong>og</strong>et selvstændigt punkt for serviceringsprocesser eller “after sales<br />
service”-processer.<br />
• Systemdokumentationen skal kun omfatte procedurer (arbejdsinstruktioner) for de nødvendige<br />
processer, dvs. hvor manglen på procedurer vil forringe slutproduktets kvalitet.<br />
BEMÆRKNING 77 – Kvalitetsstyringsloven for danske kommuners natur- <strong>og</strong> miljømyndigheder stiller til forskel fra DS/EN <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008 krav om skriftlige procedurer på alle opgavevaretagelsesområder.<br />
• Skriftlige procedurer skal indbefatte valg af metode, procesudstyr <strong>og</strong> måleudstyr, hvor der kan<br />
være tvivl eller valgmuligheder.<br />
• Skriftlige procedurer skal indbefatte regler for produktfrigivelse, hvor der kunne være anledning<br />
til tvivl.<br />
EKSEMPEL 107 – Hos fx kommunale myndigheder bør der være et administrationsgrundlag, som fastsætter kriterier for, hvornår<br />
sager kan afgøres administrativt, <strong>og</strong> hvornår der kræves politisk medvirken.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Antallet af nødvendige procedurer afhænger af virksomhedens art, størrelse <strong>og</strong> modenhedstrin,<br />
<strong>og</strong> af hvor indarbejdede fælles værdier (politikker <strong>og</strong> mål) er.<br />
• Virksomhedens ledelse bør tænke procesorienteret <strong>og</strong> proaktivt sørge for effektive processer –<br />
<strong>og</strong>så de outsourcede – således at der ikke er forhindringer for at realisere politikkerne <strong>og</strong> nå<br />
målene.<br />
• Processerne bør løbende evalueres – fx i forbindelse med ledelsens evaluering, jf. 5.6.<br />
EKSEMPEL 108 – Business Process Reengineering (BPR) <strong>og</strong> Activity Based Costing (ABC) er eksempler på metoder, som kan benyttes<br />
i denne forbindelse.<br />
• Flowdiagrammer er ofte nyttige til at få overblik over processers kompleksitet.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• servicetilvejebringelsen servicetilvejebringelse<br />
• arbejdsinstruktioner hvor nødvendigt nødvendige arbejdsinstruktioner<br />
• frigivelse produktfrigivelse<br />
BEMÆRKNING 78 – Der er kun tale om mindre præciseringer.<br />
5<br />
Forstået som service efter levering (after sales service) – fx service i form af reparation, justering eller eftersyn.<br />
79
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
7.5.2 Validering af processer til produktion <strong>og</strong> servicetilvejebringelse<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal validere alle processer til produktion <strong>og</strong> tilvejebringelse af service, hvor det resulterende<br />
output ikke kan verificeres ved efterfølgende måling/overvågning, <strong>og</strong> hvor mangler derfor først<br />
kan konstateres, efter at produktet er taget i brug, eller at serviceydelsen er blevet leveret.<br />
Valideringen skal demonstrere disse processers evne til at nå planlagte resultater.<br />
Virksomheden skal træffe foranstaltninger for disse processer, herunder hvor det er relevant:<br />
a) definerede kriterier for gennemgang <strong>og</strong> godkendelse af processerne<br />
b) godkendelse af udstyr <strong>og</strong> kvalificering af personale<br />
c) anvendelse af specifikke metoder <strong>og</strong> procedurer<br />
d) krav til registreringer (se 4.2.4)<br />
e) validering på ny.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Tidligere kaldte man de processer, hvis resulterende output ikke umiddelbart kan verificeres,<br />
<strong>og</strong> som derfor er omfattet af et valideringskrav, for specielle processer.<br />
EKSEMPEL 109 – Eksempler på specielle processer er fx svejseprocesser, sterilisationsprocesser, analysemetoder <strong>og</strong> visse former for<br />
medicinske behandlingsprocesser. Fælles for sådanne processer er, at man slet ikke eller kun vanskeligt – ud fra en ikke-destruktiv<br />
test af det resulterende produkt <strong>og</strong> før dets anvendelse – kan bedømme, om frembringelsesprocessen er gennemført med succes.<br />
EKSEMPEL 110 – En skalpel, der inden for kirurgi skal benyttes til et invasivt indgreb, er kun steril, hvis der ikke findes levedygtige<br />
mikrobielle enheder på den. Men man kan kun teste dette forhold ved at sende skalpellen til et klinisk mikrobiol<strong>og</strong>isk laboratorium,<br />
som kan foretage tidkrævende dyrkning eller anden undersøgelse af forekomster fra skalpellens overflade.<br />
• Kravene a) <strong>og</strong> c) kan indebære undersøgelse af, om den bagvedliggende metode eller<br />
fremgangsmåde er anerkendt <strong>og</strong> dermed er baseret på dokumenteret viden (evidens).<br />
BEMÆRKNING 79 – Inden for den medicinske verden benyttes evidenskategorierne A, B, C <strong>og</strong> D. Kravene (”organisationen skal<br />
…”) i de danske infektionshygiejnestandarder baserer sig på viden med evidensstyrke A <strong>og</strong> B (kliniske studier <strong>og</strong> teoretisk viden<br />
baseret på l<strong>og</strong>iske ræsonnementer), hvorimod anbefalinger (”organisationen bør …”) baserer sig på viden <strong>og</strong> erfaring med evidensstyrke<br />
C <strong>og</strong> D (god klinisk praksis <strong>og</strong> tradition).<br />
• Hvor der foreligger standarder eller andre normative dokumenter, vil man som regel gøre kl<strong>og</strong>t<br />
i at anvende dem, hvadenten det sker frivilligt eller ej, fordi sådanne dokumenter er gennemarbejdede<br />
– de næststærkeste dokumenter i samfundet efter lovgivning.<br />
• Godkendelse af udstyr <strong>og</strong> kvalificering af personale skal foretages af autoriseret personale<br />
med kompetence <strong>og</strong> beføjelse til at træffe beslutning på disse områder.<br />
EKSEMPEL 111 – I et laboratorium kan man ikke overlade til servicemontører at tage stilling til, hvornår fx repareret udstyr kan tages<br />
i brug igen. Ibrugtagning skal følge godkendte procedurer, hvilket normalt vil sige, at der skal gennemføres kalibrering <strong>og</strong>/eller<br />
funktionstest på ny.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
80
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
• . Dette omfatter enhver proces, hvor mangler først kan , <strong>og</strong> hvor mangler derfor først kan<br />
BEMÆRKNING 80 – Kortere <strong>og</strong> elegantere formulering, men der står præcis det samme som hidtil.<br />
7.5.3 Identifikation <strong>og</strong> sporbarhed<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Om fornødent skal virksomheden identificere produktet med passende midler under produktfrembringelsen.<br />
Virksomheden skal identificere produktets status med hensyn til overvågnings- <strong>og</strong> målekrav gennem<br />
hele produktfrembringelsen.<br />
Hvis sporbarhed er et krav, skal virksomheden styre produktets entydige identifikation <strong>og</strong> opretholde<br />
registreringer (se 4.2.4).<br />
NOTE – I visse brancher er konfigurationsstyring et middel til at opretholde identifikation <strong>og</strong> sporbarhed.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Identifikation ’med passende midler’ betyder i praksis anvendelse af labels, mærkesedler,<br />
stregkoder, indgravering, prægning, forsyning med mikrochip eller tilsvarende.<br />
EKSEMPEL 112 – N<strong>og</strong>le gange kan det være svært at finde en god løsning på mærkningsproblemet. Præcisionslodder må ikke ødelægges<br />
i overfladen, <strong>og</strong> de vil ændre masse, hvis man sætter label etc. på deres overflade. Hvis der i et sæt lodder er to tilsyneladende<br />
ens lodder, som af hensyn til sporbarhed ikke er frit ombyttelige, nøjes man med ved en ætseteknik at indgravere en lille<br />
prik i overfladen på det ene lod, således at sandsynligheden for, at der i mærket samles urenheder, er passende lille, idet lodderne<br />
under ingen omstændigheder må berøres med de bare hænder.<br />
EKSEMPEL 113 – ’Om fornødent’ hentyder til, at mærkning ikke altid er nødvendig. Hvis der på et skibsværft ligger to nybyggede<br />
skibe i dokken, er sandsynligheden for utilsigtet ombytning eller forveksling næppe eksisterende i praksis.<br />
EKSEMPEL 114 – I sundhedssektoren er patientidentifikation med unikke personnumre en meget nødvendig <strong>og</strong> krævende disciplin.<br />
Forvekslingskirurgi, fejlmedicinering, blodtransfusionsfejl, forbytning af blodprøver mv. forekommer – trods omfattende foranstaltninger<br />
<strong>og</strong> omhyggelighed. Et illustrativt eksempel er, at afdøde patienter, som afleveres til en morgue, efter forskrifterne skal være<br />
forsynet med tåseddel.<br />
• Kravet til identificerende status gælder ubetinget, hvor der stilles krav om måling eller<br />
overvågning.<br />
• Et eventuelt sporbarhedskrav er ledsaget af et registreringskrav.<br />
• Et sporbarhedskrav vil ofte forekomme på områder, hvor det skal være muligt at tilbagekalde<br />
produkter fra markedet. Se <strong>og</strong>så EKSEMPEL 72 på side 61.<br />
EKSEMPEL 115 – I n<strong>og</strong>le tilfælde registrerer man kun et batchnummer – fx noterer man i en tandklinik kun anbrudstidspunkt for<br />
en pakke med plastfyldningsmateriale. Derefter kan man i patientjournalerne spore, hvilke patienter der er behandlet med plastfyldninger<br />
mellem to på hinanden følgende anbrudstidspunkter, hvis leverandøren af odontol<strong>og</strong>isk plastfyldningsmateriale tilbagekalder<br />
det pågældende batch fra markedet. Klinikchefen må efterfølgende træffe beslutning om, hvilke patienter der skal genbehandles<br />
i en sådan situation.<br />
• Kravet til identifikation <strong>og</strong> sporbarhed gælder både for fysiske produkter <strong>og</strong> serviceydelser.<br />
• Det er almindeligt, at man skelner gangbare produkter fra ikke-gangbare produkter med en<br />
såkaldt stopseddel.<br />
• Konfigurationsstyring knytter sig især til softwarebranchen. Se DS/<strong>ISO</strong> 10007:2003.<br />
81
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• målekrav. målekrav gennem hele produktfrembringelsen.<br />
BEMÆRKNING 81 – Det er blevet præciseret, at mærkningsproblematikken er vigtig på alle produktionsstadier for at hindre fejl <strong>og</strong><br />
misforståelser.<br />
EKSEMPEL 116 – Det er almindeligt, at et svin, der har fået penicillin gennem 6 dage, bliver spraymalet på ryggen, således at man<br />
kan skelne det fra andre svin i stalden.<br />
• styre <strong>og</strong> registrere produktets entydige identifikation styre produktets entydige identifikation<br />
<strong>og</strong> opretholde registreringer<br />
BEMÆRKNING 82 – Spr<strong>og</strong>et er blevet klarere, således at der ikke er usikkerhed om, hvad kravet indeholder.<br />
7.5.4 Kunders ejendom<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal udvise forsigtighed med kunders ejendom, der er i virksomhedens varetægt eller<br />
anvendes af virksomheden. Virksomheden skal identificere, verificere, beskytte <strong>og</strong> sikre det, som<br />
kunden har stillet til rådighed, eller som skal indgå i produktet. Hvis kundens ejendom går tabt, beskadiges<br />
eller på anden måde findes uegnet til brug, skal virksomheden underrette kunden herom <strong>og</strong><br />
opretholde registreringer (se 4.2.4).<br />
NOTE – Kundens ejendom kan omfatte immaterielle rettigheder <strong>og</strong> personlige data.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Kunders ejendom kan være tegninger, materialer, auktionseffekter, modeller, prototyper,<br />
effekter til reparation, opmagasinerede møbler, varer på lagerhotel, ejendele, varer, ejendomme<br />
<strong>og</strong> biler i kommission, under transport osv.<br />
EKSEMPEL 117 – Når man indleverer sine bukser til rensning på et renseri, vil man gerne have sine egne bukser igen – <strong>og</strong> helst<br />
uden at tøjet er beskadiget under renseprocessen.<br />
BEMÆRKNING 83 – I DS 2450 om infektionshygiejne i sundhedssektoren er 7.5.5 udeladt, fordi forbytning af to tandproteser, der<br />
er stillet i vandglas for natten, er det eneste erkendte eksempel på indleveret kundeejendom, der kan føre til overførsel af smitstof.<br />
• Det drejer sig <strong>og</strong>så om personfølsomme eller helbredsfølsomme oplysninger eller fabrikshemmeligheder<br />
givet i fortrolighed.<br />
• Ordet verificere i teksten betyder, at der skal ske en eller anden form for bekræftelse,<br />
konstatering eller kontrol af, hvad der er modtaget fra kunden.<br />
• Man har underretningspligt over for kunden, hvis kundens ejendom går tabt eller beskadiges –<br />
fx hvis man gør sig skyldig i fortrolighedsbrud.<br />
EKSEMPEL 118 – En bank skal i forbindelse med homebanking betragte kundeindtastede data som følsom ejendom tilhørende<br />
kunden. Dvs. at banken skal opfylde kravene i 7.5.4, hvilket sandsynligvis i praksis vil betyde, at it-sikkerhedssystemet i væsentlig<br />
udstrækning må være defineret <strong>og</strong> beskrevet, se <strong>og</strong>så BEMÆRKNING 85.<br />
82
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
• skal kunden underrettes skal virksomheden underrette kunden herom <strong>og</strong> opretholde<br />
registreringer (se 4.2.4).<br />
BEMÆRKNING 84 – Der er ikke længere tvivl om, at det er virksomheden – <strong>og</strong> fx ikke kun myndighederne eller forsikringsselskaber<br />
– der skal underrette kunden ved tab af kundens ejendom.<br />
• være immateriel omfatte immaterielle rettigheder <strong>og</strong> personlige data.<br />
BEMÆRKNING 85 – Det er nu understreget, at der kan være tale om rettigheder <strong>og</strong> personlige data. I dag betyder retssikkerhedslovgivning<br />
<strong>og</strong> registerlovgivning en hel del, <strong>og</strong> som følge af den udstrakte brug af edb kan der være ret betydelige sikkerhedsproblemer<br />
fx i forbindelse med samkøring af registre <strong>og</strong> brug af EPJ (elektronisk patientjournal). Se <strong>og</strong>så DS/<strong>ISO</strong>/IEC 27001:2007,<br />
Informationsteknol<strong>og</strong>i - Sikkerhedsteknikker - Ledelsessystemer for Informationssikkerhed (ISMS) – Krav <strong>og</strong> DS 484:2005, Standard<br />
for informationssikkerhed.<br />
7.5.5 Bevarelse af produkter<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal bevare produktet under interne procesforløb <strong>og</strong> ved levering til det tilsigtede bestemmelsessted<br />
for at opretholde overensstemmelse med krav. Denne bevarelse skal, hvor det er relevant,<br />
omfatte identifikation, håndtering, emballering, opbevaring <strong>og</strong> beskyttelse. Bevarelse skal <strong>og</strong>så<br />
gælde de bestanddele, der indgår i et produkt.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Afsnittet om bevarelse af produkter fylder ikke meget i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008. Standarden<br />
omtaler ikke specifikke krav til styring af lagerrum <strong>og</strong> opbevaringsarealer, overvågning af lagre<br />
samt adskillelse af produkter, men det betyder ikke, at kravene ikke findes, fordi ordene ”for at<br />
opretholde overensstemmelse med krav” er meget rummelige <strong>og</strong> udfordrende.<br />
• Kravet gælder principielt <strong>og</strong>så serviceydelser, selv om det velsagtens ikke er så let at pakke fx<br />
en rådgivningsydelse eller en patientbehandling ind.<br />
EKSEMPEL 119 – Et medicinskab, medicindepot, utensiliedepot, en akutbakke <strong>og</strong> lignende på et plejehjem eller et sygehus skal<br />
<strong>og</strong>så betragtes som et lager, der kræver styring.<br />
BEMÆRKNING 86 – Styring af et lager kan indebære, at man bliver nødt til at styre adgangsforhold <strong>og</strong>/eller at måle <strong>og</strong> registrere<br />
miljøparametre som temperatur, temperaturgradienter, fugtighed, trykforhold eller tilsvarende.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
83
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• bevare produktoverensstemmelse under bevare produktet under<br />
BEMÆRKNING 87 – Kravet handler om, at produktet ikke må blive ødelagt under lagring.<br />
• Tilføjet: for at opretholde overensstemmelse med krav<br />
BEMÆRKNING 88 – Det er understreget, hvad formålet med lagerstyring er.<br />
EKSEMPEL 120 – Frysetanke i en fertilitetsklinik med nedfrosne gameter <strong>og</strong> embryoner skal selvsagt af blandt andre etiske grunde<br />
være underkastet en høj grad af styring.<br />
EKSEMPEL 121 – Temperaturstyring af fryselagre på en ispindefabrik kræver kontinuerlig temperaturstyring med kalibrerede termometre<br />
<strong>og</strong> termofølere. I tilfælde af kuldesvigt kan risikoen i sidste ende være, at lagrede produkter må kasseres med et stort tab<br />
til følge.<br />
• Tilføjet: hvor det er relevant,<br />
BEMÆRKNING 89 – Denne tilføjelse betyder i virkeligheden en lempelse af lagerstyringskravene.<br />
EKSEMPEL 122 – Lageret af kontorrekvisitter i et kursuscenter kan godt tænkes at have indflydelse på slutproduktets kvalitet, hvorfor<br />
lageret skal styres, men styringen behøver næppe at være avanceret.<br />
7.6 Styring af overvågnings- <strong>og</strong> måleudstyr<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal bestemme, hvilken overvågning <strong>og</strong> måling der skal foretages, <strong>og</strong> hvilket overvågnings-<br />
<strong>og</strong> måleudstyr der er nødvendigt for at tilvejebringe vidnesbyrd for, at produktet er i overensstemmelse<br />
med fastsatte krav.<br />
Virksomheden skal etablere processer til at sikre, at overvågning <strong>og</strong> måling kan gennemføres <strong>og</strong> bliver<br />
gennemført på en måde, der er i overensstemmelse med kravene til overvågning <strong>og</strong> måling.<br />
Hvis det er nødvendigt for at sikre gyldige resultater, skal måleudstyr:<br />
a) kalibreres eller verificeres, eller begge dele, med fastlagte mellemrum eller før brug imod<br />
målenormaler med sporbarhed til internationale eller nationale målenormaler. Hvis der ikke<br />
findes sådanne normaler, skal kalibrerings- eller verifikationsgrundlaget registreres (se 4.2.4).<br />
b) efter behov justeres eller justeres på ny.<br />
c) have en identifikation, således at dets kalibreringsstatus kan bestemmes.<br />
d) være sikret mod justeringer, der vil gøre måleresultatet ugyldigt.<br />
e) beskyttes mod beskadigelse <strong>og</strong> forringelse under håndtering, vedligeholdelse <strong>og</strong> opbevaring.<br />
Desuden skal virksomheden vurdere <strong>og</strong> registrere gyldigheden af de tidligere måleresultater, når det<br />
konstateres, at udstyret ikke er i overensstemmelse med kravene. Virksomheden skal træffe passende<br />
foranstaltninger for udstyret <strong>og</strong> alle berørte produkter.<br />
Der skal opretholdes registreringer af resultaterne af kalibrering <strong>og</strong> verifikation (se 4.2.4).<br />
Når software anvendes ved overvågning <strong>og</strong> måling af specificerede krav, skal dette softwares evne til<br />
at udfylde den tilsigtede anvendelse bekræftes. Dette skal foretages inden første anvendelse <strong>og</strong> bekræftes<br />
på ny, hvis det er nødvendigt.<br />
NOTE – Bekræftelse af computersoftwares evne til at udfylde den tilsigtede anvendelse vil typisk omfatte verifikation <strong>og</strong><br />
konfigurationsstyring for at opretholde dens brugsegnethed.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
84
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
• 7.6 (styring af overvågnings- <strong>og</strong> måleudstyr) vil normalt kunne udelades af ejendomsmæglere,<br />
advokater, valuarer, revisionsfirmaer, managementkonsulentfirmaer etc., fordi man ikke der<br />
anvender udstyr til overvågning af egne processer.<br />
BEMÆRKNING 90 – Et overvågningskamera, som overvåger, hvem der henvender sig ved indgangsdøren på besøgsadressen, er<br />
næppe at betragte som overvågningsudstyr i standardens forstand.<br />
• Termen ‘overvågningsudstyr’ anvendes i stedet for tidligere tiders ‘inspektions- <strong>og</strong><br />
prøvningsudstyr’. Dvs. at kravene gælder for udstyr til overvågning af processerne fra start til<br />
slut <strong>og</strong> dermed ikke blot for inspektion <strong>og</strong> prøvning. Begrebet ‘prøvning’ er heller ikke bredt<br />
nok, eftersom det traditionelt leder tanken hen på fysisk afprøvning af produkter. Her er der<br />
tale om overvågning af processer til frembringelse af såvel fysiske produkter som<br />
serviceydelser.<br />
• Kravene i 7.6 bør ses i sammenhæng med 8.2.3 <strong>og</strong> 8.2.4.<br />
• Kravene til mærkning af udstyr, fastlæggelse af kalibreringsmetode <strong>og</strong> sikring af de<br />
miljømæssige forhold er ikke specifikt omtalt, men fremgår af DS/EN <strong>ISO</strong> 10012:2003, Styring<br />
af målesystemer – Krav til måleprocesser <strong>og</strong> måleudstyr.<br />
BEMÆRKNING 91 – En hovedobservation i dansk industri er, at der bruges for mange kræfter på at kalibrere måleudstyr, som i virkeligheden<br />
kun anvendes til vejledende eller orienterende måling. Måleudstyr skal kun kalibreres, hvis dets visning er af betydning<br />
for kvalitet, afgørelser eller produktfrigivelse. Men når der så er krav om kalibrering på grund af nævnte forhold, ser man tit, at der<br />
ikke ofres tilstrækkelige ressourcer på at gøre arbejdet ordentligt <strong>og</strong> overbevisende i metrol<strong>og</strong>isk forstand. Mange kalibreringscertifikater<br />
indkøbes <strong>og</strong> arkiveres, uden at sagkyndigt personale vurderer resultaterne <strong>og</strong> drager de nødvendige konsekvenser.<br />
EKSEMPEL 123 – En dansk maskinindustri, som til hydrauliske anlæg producerede ventilhuse med borede <strong>og</strong> honede langhuller,<br />
kasserede et meget stort antal emner, fordi en måleproces viste, at hullerne var bananformede. En nærmere analyse viste, at der<br />
var fejl i det databehandlingspr<strong>og</strong>ram, som var knyttet til 3D-målemaskinen. Virkelighedens afvigelse fra hullernes ideale cylinderform<br />
var mindre end den opmålte. Denne opdagelse sammen med et hyppigere værktøjsskift på boremaskinen reducerede<br />
honeprocessens varighed <strong>og</strong> ændrede produktionsstatistikken til en ’zero defect’-situation. En mere tilbundsgående undersøgelse<br />
af målemaskinens egenskaber førte til meget stor omkostningsreduktion i produktionsleddet.<br />
BEMÆRKNING 92 – Undervisning i GPS (geometriske produktspecifikationer) <strong>og</strong> håndtering af måleværktøjer er ikke n<strong>og</strong>en uvæsentlig<br />
uddannelses- <strong>og</strong> træningsaktivitet i mange virksomheder, jf. 6.2.2. Der findes mange standarder inden for området.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Virksomheden skal fastlægge Virksomheden skal bestemme,<br />
BEMÆRKNING 93 – Ændringen i verbum sker for at understrege det ledelsesmæssige aspekt yderligere.<br />
• krav (se 7.2.1). krav.<br />
BEMÆRKNING 94 – Krav til måling <strong>og</strong> overvågning kommer ikke alene som resultat af en kunderelateret proces. Derfor er henvisningen<br />
udeladt.<br />
• kalibreres eller verificeres kalibreres eller verificeres, eller begge dele,<br />
BEMÆRKNING 95 – For definition af metrol<strong>og</strong>iske begreber, se VIM, 2nd Edition: Metrol<strong>og</strong>i. Terminol<strong>og</strong>i. Grundlæggende <strong>og</strong> generelle<br />
begreber.<br />
• registreres registreres (se 4.2.4),<br />
BEMÆRKNING 96 – Der er indsat en henvisning til 4.2.4 i lighed med, hvad man ser alle andre steder i standarden, hvor der er<br />
krav om registrering.<br />
• b) justeres eller efter behov justeres på ny efter behov justeres eller justeres på ny,<br />
BEMÆRKNING 97 – I den danske oversættelse giver sætningen mere mening nu.<br />
85
Kap. 7 – Produktfrembringelse<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Ny note: NOTE – Bekræftelse af computersoftwares evne til at udfylde den tilsigtede anvendelse<br />
vil typisk omfatte verifikation <strong>og</strong> konfigurationsstyring for at opretholde dens brugsegnethed.<br />
BEMÆRKNING 98 – Noten er indsat i konsekvens af, at mange former for måle- <strong>og</strong> overvågningsudstyr i dag er computerassisterede.<br />
86
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
8 Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
8.1 Generelt<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
Virksomheden skal planlægge <strong>og</strong> implementere de overvågnings-, måle-, analyse- <strong>og</strong> forbedringsprocesser,<br />
der er nødvendige for:<br />
a) at demonstrere overensstemmelse med produktkrav<br />
b) at sikre kvalitetsledelsessystemets overensstemmelse<br />
c) løbende at forbedre kvalitetsledelsessystemets effektivitet.<br />
Dette skal omfatte fastsættelse af anvendelige metoder, herunder statistiske metoder, samt af omfanget<br />
af metodernes anvendelse.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
8 Monitoring, measurement, analysis and review<br />
8.1 General<br />
To achieve sustained success in an ever changing and uncertain environment it is necessary for the<br />
organization's management to monitor and regularly analyse the organization’s environment to identify<br />
• alternative, competitive or new product offerings,<br />
• new interested parties and their changing needs and expectations,<br />
• emerging markets and technol<strong>og</strong>ies,<br />
• current and expected changes in statutory and regulatory requirements,<br />
• potential risks, and<br />
• information to guide improvement and innovation.<br />
The management should also have a short and long term planning perspective for the organization's<br />
management system. In order for the organization to monitor the continuing suitability, adequacy<br />
and effectiveness of the management system, it should have processes in place for:<br />
• monitoring the organization’s performance,<br />
• measuring the outcome from and within processes,<br />
• analysing received information and<br />
• reviewing the information collected within the organization, as well as information from<br />
• external sources,<br />
• assessing the integrity and validity of the monitoring and measurement processes being used.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• 8.1 er at opfatte som en slags resumé af, hvad hele afsnit 8 drejer sig om. Derfor er det<br />
væsentlige her blot at forholde sig til, om overvågnings-, måle-, analyse- <strong>og</strong> forbedringsmetoderne<br />
– herunder opgørelsesmetoderne – er ordentligt beskrevet <strong>og</strong> implementeret, jf.<br />
alle de senere krav i afsnit 8.<br />
• Kravet kan ikke fravælges, eftersom det ikke står anført i punkt 7, men kravets indhold er i<br />
realiteten at fastlægge behovene, som kan være forskellige fra virksomhed til virksomhed.<br />
87
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
• Et af de mulige værktøjer er statistiske metoder. Hvis analysen viser, at der ikke er behov for<br />
statistiske metoder, skal sådanne naturligvis ikke indføres.<br />
• Fx opgørelse af opfyldelsesgraden af målbare kvalitetsmål, jf. 5.4.1, vil ofte kræve rådighed<br />
over statistiske metoder, om end de i n<strong>og</strong>le tilfælde kan være ret så simple.<br />
EKSEMPEL 124 – Radio- <strong>og</strong> tv-selskaber kan ved siden af mål for public service have det kvalitetsmål, at lytter- <strong>og</strong> seertallene over<br />
en given periode skal være konkurrencedygtige set i forhold til konkurrerende tilbud i medieverdenen. Opstillingen af et sådant mål<br />
kræver, at man samtidig udvikler en egnet statistisk metode til opgørelse af lytter- <strong>og</strong> seertal. Der vil fx kunne bruges metoder, der<br />
svarer til dem, som opinionsinstitutter anvender ved pr<strong>og</strong>nostisk undersøgelse af en befolkningsgruppes tilslutning til forskellige<br />
politiske standpunkter.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• For at sikre virksomheden succes i en omskiftelig verden bør virksomhedens ledelse løbende<br />
overvåge <strong>og</strong> jævnligt vurdere udviklingen i en række parametre i det omgivende miljø for<br />
derigennem at identificere<br />
• alternative, konkurrerende <strong>og</strong> <strong>nye</strong> produkttilbud<br />
• <strong>nye</strong> markeder <strong>og</strong> ændringer i interessenternes krav (= behov <strong>og</strong> forventninger)<br />
• <strong>nye</strong> markedssegmenter <strong>og</strong> teknol<strong>og</strong>ier<br />
• forventelige ændringer i love <strong>og</strong> myndighedskrav<br />
• potentielle risici<br />
• andre informationer, som kunne lede til forbedring <strong>og</strong> innovation.<br />
• Disse oplysninger fra interne <strong>og</strong> eksterne kilder bør indgå i virksomhedens strategiske arbejde<br />
<strong>og</strong> i vurderingen af, om kvalitetsledelsessystemet er tilstrækkeligt.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Produktoverensstemmelse overensstemmelse med produktkrav<br />
BEMÆRKNING 99 – Man kan bedre se, at der er tale om overensstemmelsesvurdering eller en ”vægtskålsbetragtning”: produktet<br />
sammenlignes med produktkravene med henblik på at afgøre, om der er balance = overensstemmelse.<br />
• Ellers ingen, når der ses bort fra konsekvensrettelser fra tidligere.<br />
8.2 Overvågning <strong>og</strong> måling<br />
8.2.1 Kundetilfredshed<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal, som en af målingerne af kvalitetsledelsessystemets præstationer, overvåge informationer<br />
om kundens opfattelse af, hvorvidt virksomheden har opfyldt kundekrav. Metoderne til at<br />
fremskaffe <strong>og</strong> anvende denne information skal fastsættes.<br />
NOTE – Overvågning af kunders opfattelse kan omfatte fremskaffelse af input fra kilder såsom kundetilfredshedsundersøgelser,<br />
kundedata om kvaliteten af leverede produkter, brugerundersøgelser, analyse af mistet omsætning, ros,<br />
erstatningskrav under garanti <strong>og</strong> forhandlerrapporter.<br />
88
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
8.3 Measurement<br />
8.3.1 General<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
The organization’s management should assess the organization's pr<strong>og</strong>ress in achieving its planned results<br />
against its vision, mission, policies and objectives, at all levels and in all relevant functions in the<br />
organization.<br />
A measurement and analysis process should be used to monitor this pr<strong>og</strong>ress, as it can provide the<br />
organization with the necessary data and information for effective decision making. The selection of<br />
appropriate key performance indicators and monitoring methodol<strong>og</strong>y is critical for the success of the<br />
measurement and analysis process.<br />
The organization should use effective tools to gather information and data for use in performance<br />
evaluations.<br />
Information concerning the data to be gathered should be communicated to the process owners.<br />
The methods used for collecting information and data regarding key performance indicators should<br />
be practicable and appropriate to the organization. Typical examples include<br />
• reporting on business performance, such as financial or sales results,<br />
• risk assessments and risk controls,<br />
• interviews, questionnaires and surveys on customer and other interested parties’ satisfaction,<br />
• reports and statistics provided by external agencies,<br />
• benchmarking,<br />
• performance reviews, including for suppliers, and<br />
• the monitoring and recording of process variables and product characteristics.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der står i teksten, at man skal ”overvåge informationer om kundens opfattelse …”. Det<br />
indebærer, at man nødvendigvis behøver at måle tilfredsheden med spørgeskemaer.<br />
• Der findes krav til systematisk overvågning af informationer om kundetilfredshed, men der er<br />
metodefrihed til at fastsætte, hvordan, på hvilket grundlag, <strong>og</strong> hvor ofte overvågningen skal<br />
foregå. Der kan være tale om undersøgelse af fokusgruppeinterview, kundeklager, breve <strong>og</strong><br />
anden kommunikation med kunder, brug af spørgeskemaer, behandling af rapporter fra<br />
kunder, egne studier i markedet, markedsanalyse etc.<br />
EKSEMPEL 125 – På en sygehusafdeling vil sygeplejerskerne ofte have direkte kontakt med patienter <strong>og</strong> pårørende. På grund af relationens<br />
karakter vil der af gode grunde være en tæt forbindelse mellem patient <strong>og</strong> sygeplejerske. Derfor vil sygeplejerskerne helt<br />
uden brug af målinger i reglen have en meget klar opfattelse af de enkelte patienters tilfredshedsgrad. Alligevel findes der landsdækkende<br />
patienttilfredshedsundersøgelser for at skabe et kvantificerbart sammenligningsgrundlag fra sygehus til sygehus.<br />
BEMÆRKNING 100 – Valg af hensigtsmæssig overvågningsmetode vedr. kundetilfredshedsundersøgelse er vigtigere end n<strong>og</strong>et<br />
andet. I n<strong>og</strong>le sammenhænge er fokusgruppeinterview med velegnet end spørgeskemaundersøgelse. Oftere <strong>og</strong> oftere overlades<br />
overvågningsarbejdet til professionelle bureauer, som lokker med kontante pengepræmier <strong>og</strong> gaver som ”modydelse” for deltagelse<br />
i undersøgelserne, <strong>og</strong> som derfor ofte kan love høje svarprocenter. En bureauløsning gør det <strong>og</strong>så nemmere at få behandlet indkomne<br />
svar løbende <strong>og</strong> tilstrækkeligt dybtgående.<br />
BEMÆRKNING 101 – Der findes en række hjælpestandarder, som er nyttige på dette område.<br />
• Resultaterne af kundetilfredshedsovervågning skal anvendes aktivt til at fastlægge mulighederne<br />
for intern forbedring.<br />
89
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Valget af KPI’er (Key Performance Indicators = nøgletal, der er illustrative for virksomhedens<br />
præstation) <strong>og</strong> overvågningsmetodik har stor betydning for effektiv ledelse af virksomheden.<br />
• Virksomheden bør anvende effektive informationssystemer til opsamling af data til<br />
evaluerings- <strong>og</strong> analyseformål.<br />
• Procesejerne bør sørge for, at data genereres på en enkel <strong>og</strong> praktisk overkommelig måde,<br />
som er tilpasset virksomhedens forhold.<br />
• Typiske aktiviteter på dette område er<br />
• økonomisk rapportering vedrørende den finansielle stilling <strong>og</strong> salgsresultater<br />
• risikovurdering <strong>og</strong> risikostyring<br />
• kundetilfredshedsundersøgelse (interviews, spørgeskemaer …)<br />
• konkurrentanalyse <strong>og</strong> benchmarking<br />
• vurdering af statusrapporter fra eksterne kilder<br />
• driftsanalyse<br />
• leverandørovervågning<br />
• overvågning af procesparametre, produktegenskaber mv.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ny note: NOTE – Overvågning af kunders opfattelse kan omfatte fremskaffelse af input fra<br />
kilder såsom kundetilfredshedsundersøgelser, kundedata om kvaliteten af leverede produkter,<br />
brugerundersøgelser, analyse af mistet omsætning, ros, erstatningskrav under garanti <strong>og</strong><br />
forhandlerrapporter.<br />
BEMÆRKNING 102 – Det er meget vigtigt, at virksomheden ikke tænker for snævert i sin afsøgning af, hvilke metoder der bør tages<br />
i anvendelse ved kundetilfredshedsundersøgelse, fordi det i praksis er en meget svær disciplin at have med at gøre, eftersom<br />
udbyttet af undersøgelserne naturligvis helst skal stå mål med indsatsen.<br />
EKSEMPEL 126 – En kommunal myndighed, som behandler ansøgninger fra borgere <strong>og</strong> virksomheder om fx byggetilladelse, vil ofte<br />
være nødsaget til i medfør af gældende regulering på fx natur- <strong>og</strong> miljøområdet, tinglyste servitutter eller lignende at meddele ansøgere<br />
afslag, fordi der på visse områder skal føres en restriktiv politik. Når man efterfølgende igangsætter en brugertilfredshedsundersøgelse<br />
for at få belyst tilfredshedsgraden med sagsbehandlingen, er det plausibelt at antage, at svarene vil være farvet af<br />
sagernes udfald. Risikoen er, at der på et illegitimt grundlag vil blive registreret en negativ holdning til de kommunale medarbejdere<br />
<strong>og</strong> deres service. Derfor må man i et sådant tilfælde tænke sig godt om <strong>og</strong> udvikle undersøgelsesmetoder, som sætter kommunen<br />
i stand til at eliminere den bias, der næsten altid vil præge resultaterne fra denne type af undersøgelser. Ellers vil man næppe<br />
kunne bruge resultaterne til ret meget ved den efterfølgende, nødvendige opfølgning.<br />
8.2.2 Intern audit<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal udføre interne audit med planlagte mellemrum for at afgøre, hvorvidt kvalitetsledelsessystemet:<br />
a) er i overensstemmelse med de planlagte foranstaltninger (se 7.1), med kravene i denne<br />
internationale standard <strong>og</strong> med de krav til kvalitetsledelsessystemet, som virksomheden har<br />
fastsat<br />
b) er effektivt implementeret <strong>og</strong> vedligeholdt.<br />
Der skal planlægges et auditpr<strong>og</strong>ram under hensyntagen til status <strong>og</strong> vigtighed af de processer <strong>og</strong><br />
områder, der vil blive auditeret, samt til resultaterne af tidligere audit. Auditkriterier, -formål,<br />
90
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
-hyppighed <strong>og</strong> -metoder skal defineres. Valget af auditorer <strong>og</strong> udførelsen af audit skal sikre objektivitet<br />
<strong>og</strong> upartiskhed i auditprocessen. Auditorer må ikke auditere deres eget arbejde.<br />
Der skal etableres en dokumenteret procedure, så ansvaret for <strong>og</strong> krav til planlægning <strong>og</strong> gennemførelse<br />
af audit, oprettelse af registreringer <strong>og</strong> rapportering af resultater er defineret.<br />
Der skal opretholdes registreringer af audit <strong>og</strong> af auditresultater (se 4.2.4).<br />
Ledelsen med ansvar for det område, der auditeres, skal sikre, at der uden unødig forsinkelse gennemføres<br />
nødvendige korrektioner <strong>og</strong> korrigerende handlinger for at fjerne konstaterede afvigelser<br />
<strong>og</strong> årsagerne dertil. Opfølgningsaktiviteter skal omfatte verifikation af de iværksatte handlinger <strong>og</strong><br />
rapportering af verifikationsresultater (se 8.5.2).<br />
NOTE – Se vejledningen i <strong>ISO</strong> 19011.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
8.3.3 Internal audit<br />
Internal audits are conducted to determine the levels of compliance of the organizations’ management<br />
system against given criteria (e.g. against the requirements of <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>). The results of internal<br />
audits are usually expressed in the form of compliance reports, opportunities for improvements and<br />
nonconformities.<br />
Internal audits give a valuable opportunity for enhanced understanding of the organization, its<br />
strengths and weaknesses. They can be used as an effective and efficient tool in the organization’s<br />
striving for improvement and sustained success.<br />
Internal audits should assess the implementation and effectiveness of the organization's quality management<br />
system. They can also include auditing against additional management systems standards<br />
(e.g. <strong>ISO</strong> 14001 for environmental management), as well as addressing specific requirements relating<br />
to specific issues or market sectors.<br />
To be effective, internal audits should be planned and conducted in a consistent manner, by competent<br />
personnel, in accordance with an audit plan that is reflective of the criticality of specific processes<br />
and individual objectives.<br />
Internal auditing can be an effective process for identifying problems, risks and nonconformities that<br />
are subsequently addressed through root cause analysis and the development and implementation of<br />
preventive and corrective action plans. Verification that the actions taken have been effective can be<br />
determined through an assessment of their influence on the organization’s improved ability to fulfil<br />
its objectives.<br />
Outputs of internal audits provide a reliable source of information that is useful for<br />
• addressing problems and nonconformities,<br />
• identifying opportunities for improvement,<br />
• benchmarking good practices, and<br />
• increasing awareness of interrelations within the management system.<br />
The results of internal audits are an essential input for management reviews.<br />
NOTE 1 – See <strong>ISO</strong> 19011 for further guidance on auditing.<br />
NOTE 2 – The organization’s management should also take the results of other audits, such as second and third party<br />
audits, as feedback for corrective actions and improvements.<br />
91
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Formålet med intern audit er ikke alene at undersøge systemets implementerings- <strong>og</strong><br />
vedligeholdelsesgrad, men skal <strong>og</strong>så løbende eftervise, at alle relevante krav i DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong><br />
er opfyldt 6 .<br />
• Der skal udarbejdes en auditplan (i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> 19011 kaldet et ”auditpr<strong>og</strong>ram”), som har<br />
til formål at give den eller de systemansvarlige, jf. 5.5.2, overblik over, at alle dele af<br />
kvalitetsledelsessystemet bliver auditeret inden for en given periode.<br />
BEMÆRKNING 103 – Perioden kan i mange virksomheder med et overskueligt antal procedurer være fx 12 måneder, men i fx<br />
kommunale myndigheder inden for natur- <strong>og</strong> miljøadministration, hvor antallet af gældende procedurer er meget stort, kan der være<br />
tale om en længere periode – fx 36 eller 48 måneder.<br />
BEMÆRKNING 104 – Det kan være en god idé at lave en årsplan, som viser hovedopgaverne for den eller de systemansvarlige<br />
vedrørende kvalitetsledelsessystemets drift fordelt over årets måneder. Interne audit i henhold til auditplanen – se BEMÆRKNING<br />
103 – <strong>og</strong> udarbejdelse af analyserapport forud for ledelsens evaluering er eksempler på aktiviteter, som normalt vil indgå i det<br />
kredsløb, som årsplanen beskriver.<br />
• Auditorerne behøver ikke være systemansvarlige eller at være redaktører af procedurer, <strong>og</strong><br />
auditorerne behøver ikke at have gennemført et auditorkursus – langt mindre at have<br />
gennemført en auditoreksamen, men det vil være lettere at komme i gang med auditarbejdet –<br />
<strong>og</strong> udbyttet vil øges for alle parter – hvis der bruges ressourcer på systematisk at tilegne sig<br />
indsigt i auditmetodik <strong>og</strong> praktisk auditteknik, jf. DS/EN <strong>ISO</strong> 19011:2003.<br />
• Det er fremhævet, at intern audit skal tage sit udgangspunkt i resultaterne fra tidligere audit.<br />
• Audit vil normalt føre til, at der rejses afvigelser (større, mindre <strong>og</strong> forbedringsområder).<br />
• Der er ikke international konsensus om, hvorledes man definerer større afvigelser, <strong>og</strong> hvordan<br />
de adskiller sig fra mindre afvigelser, men i relation til certificering <strong>og</strong> opfølgning er det praktisk<br />
at skelne mellem de to afvigelsestyper, fordi ikke-lukkede, større afvigelser vil forhindre, at der<br />
kan erklæres overensstemmelse med kravgrundlaget. Indstilling til certificering/opretholdelse<br />
af certifikat vil normalt være ensbetydende med hurtig lukning af større afvigelse med<br />
fyldestgørende korrigerende handlinger.<br />
EKSEMPEL 127 – Større er afvigelser, der skyldes 1) truet kvalitet som følge af fravær af eller sammenbrud i væsentlige procedurer,<br />
2) truet kvalitet som følge af helt manglende implementering af væsentlige procedurer, 3) mange hver for sig mindre, ikkebetydende<br />
afvigelser, der – når de ses som et samlet hele – udgør en større afvigelse, jf. pkt. 1 <strong>og</strong> 2, 4) alvorlige hændelser, uheld<br />
eller ulykker, som indtræffer uanset kvalitetsledelsessystemets præstationer.<br />
EKSEMPEL 128 – En mindre afvigelse er en mangel, der ikke af auditor vurderes som en større afvigelse, men som alligevel af auditor<br />
vurderes som betydende nok til, at der skal stilles krav om gennemførelse af korrigerende handlinger inden for en nærmere angivet<br />
frist – fx inden næste ordinære, planlagte audit.<br />
EKSEMPEL 129 – Et forbedringsområde er et under en audit identificeret område, hvor auditholdet – baseret på objektive vidnesbyrd<br />
<strong>og</strong> uden at anbefale/anføre et konkret løsningsforslag – ser en mulighed for værdiskabelse/forbedring <strong>og</strong>/eller en potentiel risiko<br />
for senere afvigelse, dersom forbedring undlades. Formulerede forbedringsområder kræver behandling, men er i deres konkrete<br />
ordlyd ikke juridisk bindende for hverken audithold eller den auditerede virksomhed.<br />
• Afvigelser behandles med effektive afhjælpende handlinger (hvor det er relevant) <strong>og</strong><br />
korrigerende handlinger (obligatorisk) <strong>og</strong> evt. forbyggende handlinger (hvor det er relevant, <strong>og</strong><br />
hvor fantasien rækker). Sker det ikke, kan der være risiko for, at mindre afvigelser senere<br />
eskalerer til større afvigelser.<br />
• Der er specifikt krav om, at man skal rapportere verifikationsresultaterne (positive objektive<br />
vidnesbyrd om afvigelsernes lukning).<br />
6 Man kan eksempelvis tænke sig, at auditplaner, -pr<strong>og</strong>rammer <strong>og</strong> -rapporter samt afvigelses/forbedringsrapporter<br />
refererer til elementer ikke alene i kvalitetsledelsessystemet, men <strong>og</strong>så i kravgrundlaget (systemkrav,<br />
myndighedskrav, vejledende krav, egne krav etc.). Man taler populært om ”dobbelt reference”.<br />
92
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
• Det kan være nyttigt at se en intern audit som en “gap analysis” eller en ”screening”: Hvor er<br />
vi nu, <strong>og</strong> hvor skal vi hen i forhold til gældende kravgrundlag? – Hvad er vores nuværende<br />
modenhedstrin? I den forbindelse kan man antageligt <strong>og</strong>så have stor nytte af selvevalueringsværktøjet<br />
i anneks B i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>.<br />
• Intern audit repræsenterer en unik mulighed for auditorerne med hensyn til at erhverve en<br />
dybtgående forståelse for <strong>og</strong> kendskab til ledelsesforhold, produkter/ydelser, samarbejdsrelationer<br />
<strong>og</strong> infrastruktur i den betragtede virksomhed – herunder dens styrker <strong>og</strong> svagheder.<br />
• Intern audit er effektivt værktøj, som bør grundigt udnyttes af den virksomhed, som stræber<br />
mod vedvarende succes.<br />
• Intern audit kan <strong>og</strong> bør gennemføres som en integreret audit dækkende hele ledelsessystemets<br />
samlede gyldighedsområde.<br />
• Intern audit er et væsentligt, men ikke det eneste, input til ledelsens evaluering.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ansvar for <strong>og</strong> krav til planlægning <strong>og</strong> udførelse af audit samt til rapportering af resultater <strong>og</strong><br />
opretholdelse af registreringer (se 4.2.4) skal defineres i en dokumenteret procedure. Der<br />
skal etableres en dokumenteret procedure, så ansvaret for <strong>og</strong> krav til planlægning <strong>og</strong> gennemførelse<br />
af audit, oprettelse af registreringer <strong>og</strong> rapportering af resultater er defineret.<br />
Der skal opretholdes registreringer af audit <strong>og</strong> af auditresultater (se 4.2.4).<br />
BEMÆRKNING 105 – Der er tale om ændret sætningsopbygning, men substantielt står der omtrent det samme.<br />
• Ledelsen med ansvar for det område, der auditeres, skal sikre, at der uden unødig forsinkelse<br />
iværksættes handlinger for at fjerne konstaterede afvigelser <strong>og</strong> årsagerne dertil. Ledelsen<br />
med ansvar for det område, der auditeres, skal sikre, at der uden unødig forsinkelse<br />
gennemføres nødvendige korrektioner <strong>og</strong> korrigerende handlinger for at fjerne konstaterede<br />
afvigelser <strong>og</strong> årsagerne dertil.<br />
BEMÆRKNING 106 – Kravet er skærpet, så der nu er krav om gennemførelse af både korrektioner (afhjælpende handlinger) <strong>og</strong><br />
korrigerende handlinger.<br />
• NOTE – Se <strong>ISO</strong> 10011-1, <strong>ISO</strong> 10011-2 <strong>og</strong> <strong>ISO</strong> 10011-3 for vejledning. NOTE – Se vejledningen<br />
i <strong>ISO</strong> 19011.<br />
BEMÆRKNING 107 – DS/<strong>ISO</strong> 10011-serien er afløst af DS/EN <strong>ISO</strong> 19011:2003, der i øvrigt for nylig er taget op til revision igen.<br />
8.2.3 Overvågning <strong>og</strong> måling af processer<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal anvende egnede metoder til overvågning <strong>og</strong>, hvor det er relevant, måling af kvalitetsledelsessystemets<br />
processer. Disse metoder skal demonstrere processernes evne til at opnå planlagte<br />
resultater. Hvis planlagte resultater ikke opnås, skal der, hvis det er hensigtsmæssigt, iværksættes<br />
korrektion <strong>og</strong> korrigerende handlinger.<br />
NOTE – Ved fastsættelse af egnede metoder rådes virksomheden til at overveje typen <strong>og</strong> omfanget af passende overvågning<br />
eller måling for hver enkelt proces i forhold til processernes indflydelse på overensstemmelsen med produktkrav <strong>og</strong> på<br />
kvalitetsledelsessystemets effektivitet.<br />
93
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
8.2 Monitoring<br />
The organization’s management should establish, implement and maintain processes for monitoring<br />
the organization's environment, and for collecting and managing the data and information that is<br />
necessary for<br />
• identifying and understanding the present and future needs and expectations of all defined<br />
interested parties,<br />
• assessing strengths, weaknesses, opportunities and threats, such as those of alternative,<br />
competitive or new product offerings, current and emerging markets and technol<strong>og</strong>ies, current<br />
and expected changes in statutory and regulatory requirements,<br />
• understanding the labour market and its effect on the loyalty of people in the organization,<br />
• understanding the social, economic, ecol<strong>og</strong>ical trends and local cultural aspects relevant to the<br />
organization's activities,<br />
• identifying and developing resources in the long term, including natural resources,<br />
• assessing current organizational and process capabilities (see annex A).<br />
8.3.2 Key performance indicators<br />
The factors that are within the control of the organization and critical to its sustained success should<br />
be expressed as performance indicators. These indicators allow the organization to identify, monitor<br />
and predict trends, set measurable objectives and take preventive and corrective actions when necessary.<br />
The organization’s management should select key performance indicators (KPIs) as a basis for<br />
taking strategic decisions.<br />
The KPIs should in turn be suitably cascaded as performance indicators at relevant functions and levels<br />
within the organization, to support the achievement of the top level objectives.<br />
KPIs should be appropriate to the nature and size of the organization and to its products, processes<br />
and activities. They need to be consistent with the objectives of the organization, which should, in<br />
turn, be consistent with its strategy and policies (see 5.2). Specific information relating to risks, and<br />
opportunities should be considered when selecting the KPIs.<br />
In selecting the KPIs, the organization’s management should ensure that they provide information<br />
that is measurable, accurate and reliable, and that it can be acted upon. Such information should<br />
take into account<br />
• the needs and expectations of customers and other interested parties,<br />
• the importance of individual products to the organization, both now and in the future,<br />
• the effectiveness and efficiency of processes,<br />
• the effective and efficient use of resources,<br />
• profitability and financial performance, and<br />
• statutory and regulatory requirements, where applicable.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Jf. kravene i 7.1 litra c) er det en del af planlægningen af produktionen at fastlægge, hvilke<br />
målinger <strong>og</strong> overvågninger af, hvilke processer <strong>og</strong> procestrin der skal foretages, hvornår, af<br />
hvem <strong>og</strong> på hvilken måde under et produktionsforløb.<br />
• Her går det korresponderende krav nærmest ud på at sikre, at de således planlagte målinger<br />
<strong>og</strong> overvågninger rent faktisk foretages på en egnet <strong>og</strong> formålstjenlig måde, at resultaterne<br />
registreres, <strong>og</strong> at der rent faktisk <strong>og</strong>så er n<strong>og</strong>en, der – om nødvendigt – reagerer på måle- <strong>og</strong><br />
overvågningsresultaterne samt foretager de nødvendige justeringer, jf. styring af afvigelser,<br />
som vi ser på i 8.3.<br />
94
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
• Man skal ikke måle <strong>og</strong> overvåge alting – kun de procesparametre, som har væsentlig<br />
betydning for succes <strong>og</strong> kravopfyldelse.<br />
• Der er krav om, at måle- <strong>og</strong> overvågningsresultaterne skal anvendes til løbende at fastslå<br />
processernes fortsatte formålsegnethed.<br />
BEMÆRKNING 108 – Mange virksomheder producerer alt for få tal <strong>og</strong> statistikker i forbindelse med procesovervågning, mens<br />
mange andre virksomheder producerer alt for mange tal <strong>og</strong> statistikker, som ingen i virkeligheden bruger aktivt til n<strong>og</strong>et som helst.<br />
Derfor er det et af de allervigtigste træk i produktionsplanlægning (7.1), at ledelsen (ofte afdelingsledelsen) ud fra sit kendskab til<br />
kravgrundlag, interessentkredsen <strong>og</strong> markedsforholdene – baseret på viden <strong>og</strong> erfaring – træffer beslutning om, hvad der skal måles,<br />
hvornår <strong>og</strong> hvordan. Næste trin er så at sikre, at der rent faktisk reageres prompte, fornuftigt, hurtigt <strong>og</strong> sikkert på overvågningsresultaterne<br />
(8.2.3).<br />
EKSEMPEL 130 – I håndgribelig produktion – fx en kemiteknisk industri eller på et kraft-varme-værk – er det let at se for sig, at der<br />
findes et kontrolrum med et hav af monitorer <strong>og</strong> alarmsystemer, der via de nødvendige procescomputere <strong>og</strong> softwaresystemer står i<br />
direkte forbindelse til produktionsanlæggets mange forskellige typer af sensorer <strong>og</strong> måleinstrumenter. Kontrolmestre overvåger løbende<br />
de forskellige monitorer <strong>og</strong> træffer ud fra nøje fastlagte kriterier <strong>og</strong> ud fra viden om døgnrytmer, kapacitetsforhold, parameterfølsomhed<br />
osv. de nødvendige beslutninger om korrektioner <strong>og</strong> eventuelt korrigerende handlinger for derigennem at sikre tilstrækkeligt<br />
ensartede <strong>og</strong> tilfredsstillende produkter. Resultater fra laboratoriemæssige analyser mv. kan være en del af procesovervågningen.<br />
Overvågning af parametre vedrørende ekstern miljøpåvirkning kan <strong>og</strong>så være en væsentlig del af procesovervågningen<br />
<strong>og</strong> dermed ledelsessystemet.<br />
EKSEMPEL 131 – Inden for mere bløde produktioner – dvs. servicetilvejebringelse – kan det være lidt af en udfordring at tilrettelægge<br />
fornuftig produktionsovervågning. En institution med et skolebehandlingstilbud for omsorgssvigtede børn fra fx misbrugshjem<br />
har produktion på minimum to forskellige planer, nemlig daglig institutionsdrift (daglige ledelse, ressourcestyring, pasning,<br />
pleje, undervisning, tilsyn, opfølgning osv.) <strong>og</strong> varetagelse af den socialpædag<strong>og</strong>iske opgave (etablering, kommunikation af langsigtet<br />
vedligeholdelse af elevplaner). Den nødvendige procesovervågning er tilsvarende mangfoldig <strong>og</strong> kompleks, <strong>og</strong> der må sættes<br />
ind på begge planer: Daglig driftsovervågning <strong>og</strong> pædag<strong>og</strong>isk overvågning af elevernes mere langsigtede udvikling <strong>og</strong> præstation i<br />
retning af at kunne komme til at klare sig selv i samfundet på lige fod med andre samfundsborgere uden den dårlige start på livet.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> giver i en langt videre perspektivering end <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> forslag til, hvad<br />
procesmonitoreringen kan <strong>og</strong> bør indebære – sat i forhold til virksomhedens systemmæssige<br />
modenhedstrin <strong>og</strong> kapabilitet.<br />
• Der kan fx være tale om:<br />
• overvågning af interessenternes nuværende <strong>og</strong> fremtidige krav (= behov <strong>og</strong> forventninger)<br />
• overvågning af udviklingen i styrker, svagheder, muligheder <strong>og</strong> trusler – fx set i lyset af<br />
alternative, konkurrerende <strong>og</strong> nyintroducerede produkter, eksisterende <strong>og</strong> ny teknol<strong>og</strong>i<br />
samt eksisterende <strong>og</strong> kommende lovgivning<br />
• overvågning af udviklingen i medarbejdertrivsel <strong>og</strong> medarbejderloyalitet<br />
• overvågning af udviklingen i økonomiske, finansielle, dem<strong>og</strong>rafiske <strong>og</strong> andre samfundsmæssige<br />
forhold inden for virksomhedens aktivitetsområder<br />
• overvågning af udviklingen i ressourcetilførsel, herunder nuværende <strong>og</strong> kommende<br />
knaphed på råmaterialer <strong>og</strong> naturressourcer.<br />
• Valget <strong>og</strong> fastlæggelsen af KPI’er (Key Performance Indicators) <strong>og</strong> andre overvågningsparametre<br />
bør ses som et spejl af virksomhedens overvejelser vedrørende ovennævnte.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Ny note: NOTE – Ved fastsættelse af egnede metoder rådes virksomheden til at overveje<br />
typen <strong>og</strong> omfanget af passende overvågning eller måling for hver enkelt proces i forhold til<br />
processernes indflydelse på overensstemmelsen med produktkrav <strong>og</strong> på kvalitetsledelsessystemets<br />
effektivitet.<br />
95
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
BEMÆRKNING 109 – Virksomheden vil ofte have metodefrihed vedrørende valg af interne frembringelsesmetoder (produktionsmetoder),<br />
men man bør ved metodevalg <strong>og</strong>så tage stilling til overvågningsmetode <strong>og</strong> -parametre.<br />
EKSEMPEL 132 – Lad os antage, at en maskintegning specificerer krav til overfladeruhed, uden at der stilles krav til tilvirkningsmetode.<br />
Hvis ruhedskravet ikke er mere udfordrende, end at det vil kunne opfyldes både ved fræsning <strong>og</strong> slibning, vil man sandsynligvis<br />
alt andet lige vælge den metode, som giver den bedste procesøkonomi. Vælges en hurtig <strong>og</strong> dermed billig fræseteknik, som kun<br />
under visse procesbetingelser opfylder ruhedskravet, bør der træffes den l<strong>og</strong>iske følgebeslutning, at der kommer til at indgå dokumenterende<br />
ruhedsmåling i kvalitetsaktivitetsplanen, idet omkostningerne til ruhedsmåling så vil skulle indgå i kalkulen. Vælges<br />
der en dyrere slibemetode, som altid vil opfylde ruhedskravet, kan man så spare på ruhedsmålingerne <strong>og</strong> samtidig minimere risikoen<br />
for ombearbejdning eller kassation af emner. Værkmesteren vil ud fra kalkule, viden <strong>og</strong> erfaring foretage det procesvalg <strong>og</strong><br />
-flow samt det kontrolmønster, som lettest, bedst <strong>og</strong> mest omkostningsbevidst fører til den højeste grad af opfyldelse af produktkrav.<br />
BEMÆRKNING 110 – Det er uvist, hvorfor man har valgt ordet ’fastsættelse’ i stedet for ’fastlæggelse’ på dette sted.<br />
8.2.4 Overvågning <strong>og</strong> måling af produkter<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal overvåge <strong>og</strong> måle produktets karakteristika for at verificere, at produktkravene er<br />
blevet opfyldt. Dette skal gøres på passende stadier i produktfrembringelsesprocessen i overensstemmelse<br />
med de planlagte foranstaltninger (se 7.1). Der skal opretholdes vidnesbyrd for overensstemmelse<br />
med acceptkriterier.<br />
Registreringer skal angive den eller de personer, der godkender, at produkter frigives til levering til<br />
kunden (se 4.2.4).<br />
Frigivelse af produkter <strong>og</strong> levering af service til kunden må ikke finde sted, før planlagte foranstaltninger<br />
(se 7.1) er blevet tilfredsstillende fuldført, medmindre andet er godkendt af en relevant bemyndiget<br />
eller, hvor det er relevant, af kunden.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Kravet er ret restriktivt formuleret. Man skal både overvåge (hentyder til visuel kontrol) <strong>og</strong> måle<br />
produktets karakteristika for at verificere (bekræfte gennem indsamling af objektive<br />
vidnesbyrd), at produktet er o.k., inden det frigives.<br />
EKSEMPEL 133 – Ved fysisk produktion af en vare er det i reglen forholdsvis let at leve op til samtlige disse krav. Tag ispindeproduktion<br />
som eksempel. Alle is kontrolvejes før frigivelse. Den samlede produktion er under løbende laboratorieovervågning. Desuden<br />
gennemføres regelmæssige smagstest. Endelig foretages en visuel inspektion inden pakning af is i papir <strong>og</strong> efterfølgende<br />
pakning af færdige ispinde i kartoner. Vejeresultater, laboratorietest <strong>og</strong> bemanding ved produktionslinjen registreres.<br />
EKSEMPEL 134 – Ved servicetilvejebringelse er forholdene ofte mere komplekse. Lad os tage udskrivelse af en patient på et sygehus.<br />
Overvågningen bygger på den udskrivende læges helhedsvurdering, <strong>og</strong> vidnesbyrdene fastholdes i journal <strong>og</strong> epikrise. Måling<br />
er ikke altid relevant, men man kan godt forestille sig, at fx blodprøvesvar, dyrkningssvar eller temperaturmåling sammen med patientens<br />
<strong>og</strong> pårørendes udtalelser indgår i lægens helhedsvurdering, der fastholdes i den skriftlige epikrise (udarbejdes normalt ikke<br />
senere end 3 døgn efter udskrivelse).<br />
• Det skal registreres (ikke nødvendigvis for hvert enkelt produkt), hvem der træffer frigivelsesbeslutning.<br />
• Det er under normale forhold slet ikke nok at foretage produktovervågningen som slutkontrol<br />
før frigivelse. Produktovervågningen vil tit skulle gennemføres på forskellige stadier i tilblivelsesprocessen.<br />
Derfor kan det godt være et lidt flydende begreb, hvornår der er tale om proceseller<br />
produktovervågning.<br />
96
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
• Kun en relevant bemyndiget kan træffe beslutning om frigivelse, før produktet er endeligt<br />
færdigt i henhold til det planlagte.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
En afsnitsopdeling efter 2. punktum er fjernet.<br />
BEMÆRKNING 111 – Ændringen er uden betydning.<br />
• … der godkender frigivelse af produkter … der godkender, at produkter frigives til levering<br />
til kunden<br />
• Produktfrigivelse <strong>og</strong> servicelevering må ikke finde sted Frigivelse af produkter <strong>og</strong> levering af<br />
service til kunden må ikke finde sted<br />
BEMÆRKNING 112 – Der er foretaget en præcisering af, at der er tale om frigivelse <strong>og</strong> levering til kunden. Det kan i visse tilfælde<br />
få en betydning. Forestiller man sig fx en virksomhed, der sælger elektriske husholdningsapparater over internettet, idet<br />
transport fra lager <strong>og</strong> levering til kunden er outsourcet til et transportselskab, kan man godt forestille sig, at test <strong>og</strong> frigivelse af det<br />
leverede produkt – efter passende oplæring – er overdraget til transportøren, således at der ikke nødvendigvis behøver at ske n<strong>og</strong>en<br />
produktkontrol allerede ved udlevering fra salgsvirksomhedens lager.<br />
8.3 Styring af afvigende produkter<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal sikre, at produkter, der ikke er i overensstemmelse med produktkravene, identificeres<br />
<strong>og</strong> styres for at forhindre utilsigtet anvendelse eller levering. Der skal etableres en dokumenteret<br />
procedure for at definere styring <strong>og</strong> tilhørende ansvar for <strong>og</strong> beføjelser til at tage sig af afvigende<br />
produkter.<br />
Virksomheden skal, hvor det er relevant, håndtere et afvigende produkt på en eller flere af følgende<br />
måder:<br />
a) ved at iværksætte handlinger for at fjerne den konstaterede afvigelse<br />
b) ved at autorisere dets anvendelse, frigivelse eller godkendelse ved dispensation af en relevant<br />
bemyndiget <strong>og</strong>, hvor det er relevant, af kunden<br />
c) ved at iværksætte handlinger for at udelukke, at produktet benyttes eller anvendes som<br />
oprindeligt tiltænkt<br />
d) ved at iværksætte passende handlinger i forhold til afvigelsens effekt eller potentielle effekt,<br />
hvis et afvigende produkt konstateres efter levering eller ibrugtagning.<br />
Hvis et afvigende produkt korrigeres, skal det verificeres på ny for at demonstrere overensstemmelse<br />
med kravene.<br />
Der skal opretholdes registreringer af arten af afvigelser <strong>og</strong> af alle efterfølgende iværksatte handlinger,<br />
herunder opnåede dispensationer (se 4.2.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
97
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der kræves en dokumenteret procedure vedrørende styring af afvigende produkter.<br />
• Teksten indeholder ikke eksempler på, hvorledes der kan disponeres i forbindelse med<br />
afvigelser (reparation, kassation, nedklassificering, opblanding <strong>og</strong> dispensation).<br />
• Foranstaltningerne a) til d) kaldes ofte for korrektioner, afhjælpende foranstaltninger (eller<br />
afhjælpende handlinger), der har til hensigt at fjerne virkningen af den konkrete fejl. Sådanne<br />
foranstaltninger skal ofte følges op med korrigerende handlinger med henblik på at fjerne<br />
årsagen til afvigelse <strong>og</strong> dermed hindre gentagelse.<br />
• Det er et krav, at korrigerede produkter (dvs. reparerede, genbearbejdede, ændrede eller<br />
justerede produkter) skal reverificeres (dvs. kvalitetskontrolleres med positivt udfald), inden de<br />
frigives til kunden, jf. kravene i 8.2.4.<br />
• Der står, at der skal opretholdes registreringer af ”arten af afvigelser <strong>og</strong> af alle efterfølgende<br />
iværksatte handlinger, herunder opnåede dispensationer”. Dette er tit en alvorlig snublesten<br />
for mange virksomheder, som ikke har tradition for bureaukrati.<br />
EKSEMPEL 135 – Det vil i mange typer virksomhed være nødvendigt på dette punkt at forsøge at definere en bagatelgrænse. Brug<br />
en totalentreprenør inden for byggeriet som eksempel. Der er reelt mange forglemmelser, udeladelser, undladelser, småfejl etc. på<br />
et stort byggeri. Disse iagttagne uoverensstemmelser bliver i reglen udbedret efterhånden, <strong>og</strong> det er ikke helt ualmindeligt, at der<br />
findes ansat særligt erfarne håndværkere, hvis funktion udelukkende er at varetage den slags udbedringer (fx sætte en manglende<br />
liste på, justere en dør, der ikke kan lukke ordentligt, omfuge en sprække mellem to bygningselementer, montere en manglende<br />
skrue). Hvis alle disse forhold ses som afvigelser (<strong>og</strong> ikke som en del af produktets tilvejebringelse), vil der på håndværkerniveau<br />
opstå en registreringsbyrde, som vil blive anset for uoverkommelig, rent bortset fra at der på byggepladser ikke altid vil være adgang<br />
til edb, kontorfaciliteter mv. Et effektivt administrerbart kriterium må indføres. Dilemmaet er imidlertid åbenbart: hvis man<br />
skal tage afvigelsesbegrebet for 100 % pålydende i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-forstand, er der ingen, der ved, hvor mange afvigelser der faktisk er<br />
på et større byggeri, ligesom virksomheden næppe uddrager maksimal læring af hændelserne <strong>og</strong> langt mindre er i stand til at redegøre<br />
for sine faktuelle kvalitetsomkostninger, hvilket er n<strong>og</strong>et udfordrende for hele <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-tankegangen. På grund af disse<br />
forhold er det nødvendigt, at byggevirksomheder <strong>og</strong> andre dermed sammenlignelige virksomheder må arbejde dybtgående med deres<br />
kvalitetspolitik for at skelne det acceptable fra det uacceptable.<br />
EKSEMPEL 136 – Inden for den medicinske verden er det et knæsat princip, at alle væsentlige træk vedrørende et patientforløb<br />
fastholdes i skriftlig form i den elektroniske patientjournal, sygeplejekardex, medicineringsark, meddelelsesbøger etc. Alligevel er<br />
der udviklet <strong>og</strong> lovgivet om et særskilt system til rapportering af utilsigtede hændelser, der i realiteten i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>-forstand er at opfatte<br />
som afvigelser. Inden for en sådan tradition frembyder registreringskravet, jf. 8.3, ikke n<strong>og</strong>et problem.<br />
• Vedrørende arten af afvigelser: Man skal være opmærksom på, at der kan være mange kilder<br />
til registrering af afvigelser. Fx kan følgende forhold nødvendiggøre, at der registreres<br />
afvigelse: Erkendte dokumentstyringsfejl, registreringsfejl af væsentlig karakter, mangelfuld<br />
målopfyldelse, tilstrækkelige uddannelses- <strong>og</strong> træningsforløb (kurser af dårlig kvalitet),<br />
registrerede it-sikkerhedsfejl fra backup-l<strong>og</strong>b<strong>og</strong> eller tilsvarende, uregelmæssigheder observeret<br />
ved styring af miljøparametre, efterkalkulation i forhold til afgivne tilbud, behandling af<br />
kundeklager <strong>og</strong> reklamationer, leverandørstyring <strong>og</strong> mangelfulde indkøbsleverancer, skader på<br />
kunders ejendom, fejl på tilbagetrukne varer, funktionsfejl erkendt ved ”after sales”-service,<br />
fejlvisende måleinstrumenter opdaget ved rekalibrering eller regelmæssige funktionstjek,<br />
utilfredsstillende udviklinger i kundetilfredshedsmålinger, observationer ved interne audit <strong>og</strong><br />
mangelfuld styring eller lukning af gamle afvigelser.<br />
• Vedrørende arten af afvigelser: Kategorisering af afvigelser – se EKSEMPEL 127 – er almindeligt<br />
brugt for at hjælpe ledelsen til hensigtsmæssig prioritering ved problemløsning. Der skelnes<br />
typisk mellem større <strong>og</strong> mindre afvigelser samt forbedringsområder.<br />
• Dispensation fra kravene i eget ledelsessystem ses desværre alt for ofte uden præstation af<br />
den nødvendige skriftlighed, herunder dokumentation for, at der gennemføres beskrivelse af<br />
de opfølgende korrigerende handlinger, jf. 8.5.2. Hvis der ikke følges ordentligt op på en<br />
dispensation, risikerer man, at der igen skal dispenseres i en tilsvarende fremtidig situation.<br />
Man kan med fordel bruge afvigelsessystemet til styring af dispensationer.<br />
98
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
• Styring <strong>og</strong> tilhørende ansvar for <strong>og</strong> beføjelser til at tage sig af afvigende produkter skal<br />
defineres i en dokumenteret procedure Der skal etableres en dokumenteret procedure for<br />
at definere styring <strong>og</strong> tilhørende ansvar for <strong>og</strong> beføjelser til at tage sig af afvigende produkter.<br />
BEMÆRKNING 113 – Eneste tilføjelse i den <strong>nye</strong> sætningsbygning er, at der nu <strong>og</strong>så står, at den krævede, dokumenterede<br />
(=skriftlige) procedure skal etableres (=udvikles), således som der står de øvrige steder i standarden, hvor dokumenterede procedurer<br />
kræves,<br />
• Virksomheden skal håndtere Virksomheden skal , hvor det er relevant, håndtere<br />
BEMÆRKNING 114 – Håndtering af afvigende produkter skal kun, hvor det er relevant, foregå på en af de foreskrevne måder. Tidligere<br />
var det kun relevansen af kundens inddragelse i afvigelsesbehandlingen, der var tænkt på. Der er i praksis tale om en lempelse.<br />
Ser man fx ved audit længe efter levering af aftalt ydelse eller produkt i en for længst afsluttet sag, at der ikke er udarbejdet<br />
korrekt tilbud til kunden, vil man naturligvis ikke gribe til at gennemføre den afhjælpende handling, som udarbejdelse af det manglende<br />
tilbud vil være udtryk for.<br />
• tiltænkt. tiltænkt<br />
BEMÆRKNING 115 – Udeladelsen af punktum skyldes alene tilføjelsen af et punkt d).<br />
• Der er tilføjet en ny mulighed: d) ved at iværksætte passende handlinger i forhold til<br />
afvigelsens effekt eller potentielle effekt, hvis et afvigende produkt konstateres efter levering<br />
eller ibrugtagning.<br />
BEMÆRKNING 116 – Det er l<strong>og</strong>isk at fremhæve, at afvigelser afdækket ved ”after sales”-aktiviteter <strong>og</strong>så efter behov skal følges<br />
op med afhjælpende handlinger (= korrektioner) <strong>og</strong> evt. forebyggende handlinger. Korrigerende handlinger, der effektivt fjerner årsagen<br />
<strong>og</strong> hindrer gentagelse, er obligatorisk.<br />
BEMÆRKNING 117 – Der kan tænkes mange situationer – se fx EKSEMPEL 72 – hvor det tilføjede pkt. d) kan komme i anvendelse.<br />
8.4 Analyse af data<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastlægge, indsamle <strong>og</strong> analysere relevante data for at demonstrere kvalitetsledelsessystemets<br />
egnethed <strong>og</strong> effektivitet <strong>og</strong> for at bedømme, hvor der kan foretages løbende forbedring<br />
af kvalitetsledelsessystemets effektivitet. Dette skal omfatte data genereret som et resultat af overvågning<br />
<strong>og</strong> måling <strong>og</strong> data fra andre relevante kilder.<br />
Analysen af data skal give information om:<br />
a) kundetilfredshed (se 8.2.1)<br />
b) overensstemmelse med produktkrav (se 8.2.4)<br />
c) karakteristika <strong>og</strong> tendenser ved processer <strong>og</strong> produkter, herunder muligheder for<br />
forebyggende handling (se 8.2.3 <strong>og</strong> 8.2.4)<br />
d) leverandører (se 7.4).<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
The organization’s management should analyze the organization's environment, identify risks and<br />
opportunities, and establish plans to manage them. The organization’s management should monitor<br />
and maintain relevant data and information, and analyze their potential impacts on its strategy and<br />
policies.<br />
99
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
The data and information that are gathered should enable informed decisions on strategy and policy<br />
issues such as<br />
• potential changes in the needs and expectations of interested parties in the long term,<br />
• those existing products and activities that provide the most value for its interested parties<br />
currently,<br />
• those products and processes that the organization will need to realize in the future to meet<br />
the changing needs and expectations of its interested parties,<br />
• the evolving demands for the organizations’ products in the long term,<br />
• the influence of emerging technol<strong>og</strong>ies on the organization,<br />
• new competences that will be needed, as determined from analyses by the organization,<br />
• changes that can be expected in the statutory and regulatory environment, labour and other<br />
resource markets, which will affect the organization.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Analyseprocessen bør i praksis være en forberedende aktivitet med hensyn til indsamling <strong>og</strong><br />
vurdering af input forud for gennemførelsen af ledelsens evaluering, jf. 5.6.2.<br />
• Det vil være fornuftigt at beskrive analyseprocessen som en del af proceduren for ledelsens<br />
evaluering.<br />
• Aktiviteten vil i mange tilfælde indgå i den eller de systemansvarliges opgavevaretagelse, jf.<br />
5.5.2.<br />
• Analyseprocessen bør være understøttet af passende statistikmoduler etc. fra virksomhedens<br />
økonomisystem, dokumenthåndteringspr<strong>og</strong>ram etc., således at analysearbejdet kan gennemføres<br />
på en n<strong>og</strong>enlunde overkommelig facon – selv i større virksomheder, således at der er<br />
kræfter til at gå i dybden med det egentlige vurderingsarbejde.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Analyseprocessen kan <strong>og</strong>så indgå i virksomhedens generelle aktiviteter inden for risikostyring.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Bortset fra konsekvensrettelser <strong>og</strong> tilføjelse af henvisninger til andre afsnit i DS/EN <strong>ISO</strong><br />
<strong>9001</strong>:2008 ses ingen ændringer.<br />
8.5 Forbedring<br />
8.5.1 Løbende forbedring<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal løbende forbedre kvalitetsledelsessystemets effektivitet ved at anvende kvalitetspolitikken,<br />
kvalitetsmålene, resultater af audit, analysen af data, de korrigerende <strong>og</strong> forebyggende<br />
handlinger <strong>og</strong> ledelsesevalueringerne.<br />
100
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
9 Improvement, innovation and learning<br />
9.1 General<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
Improvement, innovation and learning are essential for the sustained success of an organization.<br />
NOTE – "Improvement" relates to changes to existing factors (for example systems, organizational structures, processes,<br />
technol<strong>og</strong>ies, resources, competencies, and products), whereas "innovation" relates to new factors.<br />
An improvement activity where the current concept is still used after the improvement has been implemented<br />
can result in either a gradual change in the performance of a process, or a significant<br />
change (a significant change is often referred to as a "breakthrough" improvement).<br />
An innovation activity where the current concept is changed for a new one, would most often deliver<br />
a significant change in performance or functionality; however, in some cases, the change in performance<br />
could be limited in the initial stages of the innovation, with the expectation that there will be<br />
significant change in the later stages.<br />
The key elements for effective and efficient improvement, innovation and learning processes are the<br />
methods used, sources of information, speed, timeliness, flexibility, competent and motivated people,<br />
and the leadership by management of the people involved in these processes.<br />
Improvement, innovation and learning should be applied to the organization's:<br />
• products,<br />
• processes and their interfaces,<br />
• organizational structures,<br />
• management system,<br />
• human aspects and culture,<br />
• infrastructure, work environment and technol<strong>og</strong>y, and<br />
• organization’s relations with its interested parties.<br />
The foundation for effective and efficient improvements and innovations is the ability and enablement<br />
of the people in the organization to make informed judgments on the basis of data analyses<br />
and the incorporation of lessons learnt.<br />
9.2 Improvement<br />
Improvement activities can range from small-step ongoing continual improvements at a work place to<br />
significant improvements of the entire organization.<br />
The organization’s management should use the results of their analyses to define objectives for the<br />
improvement of products, processes, organizational structures and management system (see clauses<br />
4, 5 and 8).<br />
The improvement process should follow a structured approach, such as the "Plan-Do-Check-Act" (or<br />
PDCA) methodol<strong>og</strong>y, and should be applied consistently with the process approach for all processes.<br />
The organization's management should ensure that continual improvement becomes established as a<br />
part of the organizational culture through:<br />
• providing the opportunity for people in the organization to participate in improvement activities,<br />
• providing the necessary resources,<br />
• establishing rec<strong>og</strong>nition and reward systems for improvement, and<br />
• continual improvement of the effectiveness and efficiency of the improvement process.<br />
NOTE – For more information about continual improvement see the related quality management principle in Annex B.<br />
101
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong> stiller på samme måde som DS/EN <strong>ISO</strong> 14001 vedrørende miljøledelsessystemer<br />
krav til løbende forbedring, dvs. at der skal ske en vis forbedring af<br />
kvalitetsledelsessystemet (inklusive graden af kundetilfredshed) over tid.<br />
• Hvis kvalitetsstyringssystemets basale mekanismer (fx udpegning af forbedringsområder ved<br />
intern audit, behandling af korrigerende <strong>og</strong> forebyggende handlinger) bruges <strong>og</strong> udnyttes<br />
ledelsesmæssigt efter hensigten, kommer den løbende forbedring af systemet mere eller<br />
mindre ”af sig selv” som en afledt effekt. Omvendt kan sluttes, at den ledelse, som ikke<br />
forstår eller lægger vægt på omtalte væsentlige processer i kvalitetsledelsessystemet,<br />
sandsynligvis vil få mere end svært ved at dokumentere n<strong>og</strong>en forbedringer med deraf<br />
følgende mangelfuld evne til at løfte kravene i 8.5.1 <strong>og</strong> dermed standarden som helhed.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
• Løbende forbedring har væsentlig sammenhæng med virksomhedens læring <strong>og</strong> innovative<br />
kapabilitet.<br />
• Det er ikke nødvendigvis således, at virksomhedens produkter <strong>og</strong> processer skal gennemgå<br />
forbedring over tid.<br />
BEMÆRKNING 118 – Det er ikke hensigten med et kvalitetsledelsessystem, at standardvarer skal udvikle sig til kostbare luksusvarer<br />
med tiden. Der er udelukkende – som udgangspunkt – tale om, at kvalitetsledelsessystemets præstationer skal undergå løbende<br />
forbedring – fx målt ved højere kundetilfredshed, lavere kvalitetsomkostninger, færre afvigelser, øget produktstabilitet <strong>og</strong>/eller<br />
øget leveringsstabilitet. I et <strong>ISO</strong> 14001-miljøledelsessystem er betragtningen, at miljømålene skal strammes over tid, således at den<br />
eksterne miljøpåvirkning (<strong>og</strong> omkostningerne, der er forbundet med spild) kan reduceres successivt.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Ingen.<br />
8.5.2 Korrigerende handlinger<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal iværksætte handlinger til at fjerne årsagerne til afvigelser for at forhindre gentagelse.<br />
Korrigerende handlinger skal være passende i forhold til de konstaterede afvigelsers effekt.<br />
Der skal etableres en dokumenteret procedure for at definere krav til:<br />
a) gennemgang af afvigelser (herunder kundeklager)<br />
b) fastlæggelse af årsagerne til afvigelser<br />
c) bedømmelse af behovet for handling for at sikre, at afvigelser ikke gentages<br />
d) fastsættelse <strong>og</strong> implementering af nødvendige handlinger<br />
e) registrering af resultaterne af iværksatte handlinger (se 4.2.4)<br />
f) gennemgang af effektiviteten af iværksatte korrigerende handlinger.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
102
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Der stilles krav om en dokumenteret procedure.<br />
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
EKSEMPEL 137 – Undertiden kan det være svært at forstå forskellen på 1) afhjælpende handlinger (= korrektioner), jf. 8.3, 2) korrigerende<br />
handlinger, jf. 8.5.2 <strong>og</strong> 3) forebyggende handlinger, jf. 8.5.3. Derfor anføres brand i en elevationsseng på et hospital<br />
som eksempel.<br />
Afhjælpende handlinger er udtryk for de her <strong>og</strong> nu-handlinger, der skal fjerne eller minimere virkningerne af en konkret, påvist afvigelse<br />
(slukke branden, behandle patientens brandsår, underrette pårørende osv.)<br />
Korrigerende handlinger skal fjerne årsagerne <strong>og</strong> hindre gentagelse (stop for brug af den i elevationsmotoren anvendte relætype,<br />
der har været årsag til kraftig varmeudvikling <strong>og</strong> antændelse af et brandbart materiale under madrassen; reinstruktion af berørte<br />
personalegrupper (senge er faktisk CE-mærket hospitalsudstyr, som er underkastet særlige regler for reparation <strong>og</strong> service).<br />
Forebyggende handlinger skal fjerne årsagerne til potentielle afvigelser af samme type (gennemgang af alle elevationssenge, sengelifte<br />
mv. for konstatering af, om den uheldige motorrelætype anvendes andre steder i organisationen).<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• årsagen årsagerne<br />
BEMÆRKNING 119 – Der kan godt være mere end én årsag.<br />
• Tilføjelse: effektiviteten af<br />
BEMÆRKNING 120 – Det er understreget, at det er effektiviteten af de korrigerende handlinger, der skal verificeres.<br />
8.5.3 Forebyggende handlinger<br />
DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
Virksomheden skal fastsætte handlinger til fjernelse af årsagerne til potentielle afvigelser for at forhindre<br />
dem i at opstå. Forebyggende handlinger skal være passende i forhold til effekten af de potentielle<br />
problemer.<br />
Der skal etableres en dokumenteret procedure for at definere krav til:<br />
a) fastlæggelse af potentielle afvigelser <strong>og</strong> årsagerne hertil<br />
b) bedømmelse af behovet for handlinger til at forebygge forekomst af afvigelser<br />
c) fastsættelse <strong>og</strong> implementering af nødvendige handlinger<br />
d) registrering af resultater af iværksatte handlinger (se 4.2.4)<br />
e) gennemgang af effektiviteten af iværksatte forebyggende handlinger.<br />
EN <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Der findes ikke i <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong> en tekst, som korresponderer med dette punkt i <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>.<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til DS/EN <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Forebyggende handlinger kan undertiden have form af et tværgående projekt i virksomheden.<br />
• Kravene i punkt e) er i realiteten sammenkædet med evaluering 7<br />
.<br />
7<br />
Man kan fx tænke sig, at evalueringen mest praktisk gennemføres i forbindelse med ledelsens evaluering,<br />
men det er naturligvis ikke n<strong>og</strong>et krav.<br />
103
Kap. 8 – Måling, analyse <strong>og</strong> forbedring<br />
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
Dansk Standards generelle kommentarer til <strong>ISO</strong> <strong>9004</strong>:2009<br />
Ingen.<br />
Ændringer fra <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2000 til <strong>ISO</strong> <strong>9001</strong>:2008<br />
• Tilføjelse: effektiviteten af<br />
BEMÆRKNING 121 – Se bemærkning 120.<br />
104
COPYRIGHT Danish Standards. NOT FOR COMMERCIAL USE OR REPRODUCTION. DS-hæfte 12:2009<br />
DANSK STANDARD<br />
Kollegievej 6<br />
2920 Charlottenlund<br />
Tlf. 39 96 61 01<br />
Fax 39 96 61 02<br />
ds@ds.dk<br />
www.ds.dk<br />
ISBN 978-87-7310-510-8<br />
ISSN 1395-4180<br />
541 - 643 TRYKSAG