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Guía para el llenado del
Reporte de Operaciones
Sospechosas en Línea

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF
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GUIA DE LLENADO ROSEL
El Reporte de Operación Sospechosa en Línea (ROSEL) permite el envío de
los Reportes de Operación Sospechosa (ROS) por medios magnéticos.
La siguiente guía es una herramienta de referencia rápida para que el
Oficial de Cumplimiento, único autorizado para el envío del ROSEL, pueda
ejecutar adecuadamente el procedimiento de llenado de la plantilla
electrónica y su posterior envío a la UIF Perú.
Llenado de la plantilla ROS.
Para el correcto llenado de la plantilla del ROS, deberá tenerse en cuenta
que el ROS se encuentra dividido en secciones, las cuales deberán ser
completadas en el orden que se indica en la presente Guía.
TIP
*Siempre descarguen la plantilla del ROSEL y completen la información
desde su disco duro*
A continuación se presenta un ejemplo modelo con el que se indica paso a
paso cómo debe ser llenada la Plantilla de ROS del sistema ROSEL, en cada
una de sus secciones.
TIP
* Luego de ingresar la plantilla a la PC, es necesario habilitar el uso de
macros para el correcto llenado*
1
CASO MODELO
El ROS ha sido enviado a la UIF- Perú por el Banco "El Rápido", y se basa en
la siguiente información:
1. Se efectuó una revisión de casos sujetos a seguimiento identificando
uno, originado por un conjunto de operaciones, que por sus
características podrían considerarse como sospechosas.
1
La información, nombres y productos que se indican en este caso, han sido cambiados para
efectos de la presentación.

2. Las operaciones están vinculadas JUANA IRIS VALLADOLID
SIFUENTES, identificada con DNI 09885431, de 30 años de edad,
nacida el 25/04/1979, de nacionalidad peruana y domiciliada en la
Calle Las Azucenas Nº 1525 - Urb. Los Robles - distrito de Santiago de
Surco Departamento de Lima, en el Perú. De los datos que registró al
abrir sus cuentas, su correo electrónico sería: juanivalladolids
@hotmail.com .
3. Esta persona es cliente del Banco desde diciembre del 2001 y
actualmente mantiene una cuenta de ahorros en ME identificada con
el Nº 12345678, en situación de "activa". Antes del mes de setiembre
de 2008 no registraba movimientos importantes.
4. Al momento de iniciar la relación con el Banco, la cliente declaró estar
casada con el Sr. MARIO SOLOGUREN BAILETTI (identificado con DNI
09661431 y de profesión contador), y estar dedicada a su casa. En
posteriores actualizaciones de datos entregadas al Banco, en agosto
2008 aparece como soltera y Gerente General de la Empresa Exportadora
"San Simón", constituida en julio de 2008 y que se dedica al
acopio de champiñones cultivados por agricultores locales, para luego
exportarlos a Europa.
5. Las operaciones calificadas se han efectuado entre septiembre de
2008 a marzo de 2009, por un total de USD 1,000,000.
Depósitos en efectivo, siempre por montos menores a USD 10,000
y por un total de USD 900,000.00, efectuados por Juana Iris
Valladolid Sifuentes.
Depósitos de 2 cheques de otros bancos por un total de USD
100,000.
6. Depósitos en Efectivo en la Cuenta ME Nº 12345678
Mes Nº de Dep Monto Total USD
Sep-08 30 150,000.00
Oct-08 29 100,000.00
Nov-08 32 150,000.00
Dic-08 28 100,000.00
Ene-09 32 100,000.00
Feb-09 33 200,000.00
Mar-09 16 100,000.00
TOTAL 200 900,000.00
Una vez depositados, los montos fueron inmediatamente retirados por
el cliente, en efectivo.
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7. En enero de 2009 se le remitió una carta a la Señora Valladolid para
que justificara el origen de los fondos, respondiendo mediante carta
que los mismos provenían de la empresa que gerenciaba: Empresa
Exportadora "San Simón". El cliente indicó que la empresa compra los
champiñones en efectivo y recibe los pagos por exportaciones vía una
Empresa de Transferencia de Fondos - ETF. El dinero recibido lo
deposita en su cuenta personal y luego los retira para comprar más
champiñones y depositarlos en la cuenta de la empresa Exportadora
"San Simón", en otro banco. Se le requirió sustento documentario, el
cual no fue remitido.
8. Depósitos de cheques otros bancos
El 23 de marzo de 2009, la cliente se acercó a nuestras oficinas en San
Isidro y efectuó el depósito de 2 cheques de otro banco girados por la
Empresa Exportadora "San Simón", por la suma de USD 50,000.00
cada uno. Estos fondos aún no han sido retirados. Al momento de
depositar los cheques, manifestó que esos fondos provenían de la
liquidación de su empresa.
9. El 24 de marzo de 2009, al día siguiente de depositar los cheques,
apareció en el Diario El Mercurio un artículo sobre la captura del
narcotraficante MARIO SOLOGUREN BAILETTI, quien según la policía
acopiaba pasta básica de cocaína para luego procesarla y venderla a
cárteles extranjeros con presencia en la costa norte.
10. Alguna de las características que describen lo "inusual" de las
operaciones analizadas son las siguientes:
Depósitos en efectivo: 200 depósitos en 7 meses.
Utilización de dólares USA para pagarles a los agricultores.
Los retiros de los fondos, el mismo día de recibidos.
No usar bancos para recibir los fondos desde el extranjero
directamente a favor de la empresa Exportadora "San Simón".
Que la única transacción por más de USD 10,000.00 haya sido
efectuada al momento de aparecer la noticia en los medios, con el
presunto afán de retirar repentinamente todos los fondos del otro
banco.
Según SUNAT, la empresa "San Simón" no realiza actividades de
comercio exterior."
11. Según información que aparece en la Web de la SUNAT, JUANA IRIS
VALLADOLID SIFUENTES, identificada con DNI 20442159, es
representante legal de la Empresa Exportadora "San Simón",
ejerciendo el cargo de gerente general.

12. Se adjuntan copias de:
DNI de JUANA IRIS VALLADOLID SIFUENTES.
Copia de los Estados de Cuenta de la Cuenta ME 12345678.
Copia de su carta de respuesta de enero de 2009.
Copia de los 2 cheques de otro banco girados por la Empresa
Exportadora "San Simón".
Copia del artículo del diario El Mercurio.
Sección I : Información del Reporte
En esta sección deberá registrar los datos básicos referidos al Reporte que
se va a enviar a la UIF-Perú.
SECCIÓN I Información del reporte
1. Número: 001
2. Fecha (DD/MM/AAAA) 25/04/2009
3. Clase: 01-Reporte Inicial
4. En caso de corrección o ampliación indicar referencia:
5. Fecha del Reporte que se corrige o amplía (DD/MM/AAAA):
6. Presunto delito precendente: 16-Tráfico Ilícito de Drogas
Campos:
1. Número: Corresponde al Número de Correlativo propio de cada Oficial de Cumplimiento
respecto a los ROS enviados.
2. Fecha: Fecha de envío del ROS en el modo día/mes/año.
3. Clase: Indicar si se trata de un : Reporte Inicial, Ampliación del Anterior o Corrección del
Anterior.
4. Este campo deberá ser llenado sólo si se trata de la "Corrección del Anterior" ROS ó
"Ampliación del Anterior" ROS, indicando el número de referencia del ROS anterior.
5. En este campo el Oficial de Cumplimiento deberá indicar la fecha del reporte que se
corrige o amplia.
6. En caso el Oficial de Cumplimiento, luego del análisis de la información sobre el caso,
tuviera información concreta del presunto delito precedente del lavado de activos
podrá indicarlo en esta celda eligiendo el delito precedente de la lista desplegable.
Sección II: Información de la empresa que elabora el reporte
En esta sección, el Oficial de Cumplimiento deberá ingresar los datos de su
empresa.
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SECCIÓN II Información de la empresa que elabora el reporte
7. Entidad Supervisora 11-SBS
8. Tipo Sujeto Obligado 24-Bancos
9. Código de la empresa 0114
10. Código Oficial de Cumplimiento 011412345
11. Nombre de la sucursal, agencia u oficina que informó Agencia Palomar
12. Sucursal, agencia u oficina en la que se realizó la operación sospechosa: Agencia Palomar
13. Provincia en la que se realizó la operación sospechosa:
Campos:
13.1 Departamento 15-LIMA
13.2 Provincia 1501-LIMA
13.3 Distrito 150101-LIMA
7. Nombre del Organismo o Entidad Supervisora.
8. Tipo Sujeto Obligado: Rubro de su empresa.
9. Código de la empresa que reporta: código de cuatro (4) dígitos de la empresa, brindado
por la UIF-Perú.
10. Código Oficial de Cumplimiento: código de once (11) dígitos del Oficial de Cumplimiento,
brindado por la UIF-Perú.
11. Nombre de la sucursal, agencia u oficina que informó acerca de la operación
sospechosa al Oficial de Cumplimiento.
12. Sucursal, agencia u oficina en cuyo ámbito se realizó la operación sospechosa.
13. Provincia, Departamento y Distrito en los que se realizó la operación sospechosa.
Sección IV: Información de la Operación Sospechosa
Para ingresar a esta sección deberá hacer clic sobre el botón Agregar
Operación. En esta sección deberá ingresar los datos propios de la
operación sospechosa. A continuación el ejemplo de llenado de la misma:

SECCIÓN IV Información de la Operación Sospechosa Número-1
Moneda : 02-Dólares
89. Monto total involucrado en la operación
Monto: 1,000,000.00
90. Fecha o rango de la fecha de la operación
Desde (dd/mm/aaaa): 01/09/2008
Hasta (dd/mm/aaaa) 31/03/2009
91. Alcance de la operación sospechosa 01-Nacional
Especifique el (los) país(es)
TIPO DE OPERACIÓN REPORTADA
93. Detalle de los productos o servicios
País 1
País 2:
País 3:
Producto o servicio Nº o Código Monto
04-Cheques de gerencia 1125678 50,000.00
04-Cheques de gerencia 1125679 50,000.00
01-Cuenta Corriente 12345678 1,000,000.00
86 Indicar el Monto y Moneda de la Operación.
87 Indicar las fechas de Inicio y Fin de la Operación.
88 Alcance de la Operación- Indicar si se trata de una operación Nacional o Internacional.
a. En caso de tratarse de una "Operación Nacional" no hay necesidad de especificar el
país.
b. País: Solo se ingresa si el "Alcance de la Operación" es "Internacional". Debe
seleccionar por lo menos 1 país y como máximo 3 países
93 Detalles de los productos o servicios relacionados con la operación. Para ingresar en
esta opción debe hacer clic en "Agregar Detalle" e ingresar la información del producto o
servicio utilizado en la Operación Sospechosa. Se podrá escoger de la lista desplegable
los productos o servicios brindados. Es importante indicar el número o código del
producto y el monto de este servicio o producto.
94 Documentación Complementaria: Un listado de documentos que se anexan al ROS.
Puede hacer referencia como máximo a 15 documentos complementarios, debiendo
mencionar cada uno por separado. El Oficial de Cumplimiento podrá solicitar a la UIF -
Perú, que se incremente el tamaño permitido en caso lo necesite.
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94. Indicar información o documentación complementaria que se remite como sustento del presente reporte (mencionar cada uno por separado)
94.1 DNI de Juana Iris Valladolid Sifuentes
94.2 Copia de los estados de cuenta en ME 1125678
94.3 Copia del artículo del diario el Mercurio
94.4
94.5
94.6
94.7
94.8
94.9
94.10
94.11
94.12
94.13
94.14
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Sección III: Información de la (s) Persona (s) Relacionadas con la Operación
Sospechosa
*La Información de esta sección se habilitara después de ingresar la información de la
Operación Sospechosa (Sección IV)*
En esta sección el Oficial de Cumplimiento deberá ingresar los datos de todas las
personas naturales y/o jurídicas relacionadas con la operación sospechosa.
Personas Naturales y Jurídicas
Para poder agregar personas relacionadas con la operación sospechosa primero debe
dar Clic en el botón "Agregar Persona", se mostrará la ventana siguiente donde debe
elegir el tipo de persona involucrada (natural o juridica), luego elija aceptar.
Regresar a los Datos de la Operación
Una vez ingresados los datos de las personas naturales y/o jurídicas relacionadas con la
operación sospechosa, para poder regresar a los Datos de la Operación debe dar clic en
el botón REGRESAR y se mostrará el nombre de la persona agregada y su tipo (persona
natural/persona jurídica) dentro de la operación.
Tomando el ejemplo antes citado existen 02 personas naturales involucradas en la
operación sospechosa:
1. La señora Juana Iris Valladolid Sifuentes que es cliente del banco “El Rápido", y
quien realizó las operaciones
2. El Sr. Mario Sologuren Bailetti, esposo de la Sra. Vallalodid.
A continuación se muestra el llenado de la información correspondiente a la Sra.
Valladolid según la información que se tiene del caso modelo:

SECCIÓN III PERSONAS NATURALES Número-1
PERSONAS NATURALES
15. Apellido Paterno Valladolid
16. Apellido Materno Sifuentes
17. Nombres Ana Iris
18. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa) 25/04/1979
19. Nacionalidad 143-Perú
20. Profesión u Ocupación 58-GERENTE GENERAL
20A. ¿El reportado es un PEP? 02-No
21. Tipo de Documento 05-Documento Nacional de Identidad
22. Nº Documento 09885431
23. País de Emisión del Documento
24. País 143-Perú
25. Departamento 15-LIMA
26. Provincia 1501-LIMA
27. Distrito 150140-SANTIAGO DE SURCO
Domicilio 28. Urbanización/Sector/AAHH Los Robles
29. Vía 04-Calle
30. Nombre de Vía Las Azucenas
31. Número 525
Teléfono 4446789
32 Teléfonos Teléfono 2 998766544
Teléfono 3
33. Dirección de Correo Electrónico juanavallodolid@hotmail.com
34. Estado Civil 02-Casado
35. Apellido Paterno Sologuren
Datos Cóyuge Conviviente 36. Apellido Materno Bailetti
38. Condición de su actividad económica 01-Dependiente
37. Nombres Mario
39. En caso de ser dependiente
¿A qué sector pertenece?
40. Ingreso Promedio Aproximado Mensual
Moneda
Monto
41. Teléfono de trabajo 4514015
42. Condición en la que interviene en la operación
reportada
15-Titular
En caso de ser apoderado indicar inscripción en 43. Partida Electrónica
la SUNARP 44. Sede Registral:
RELACIÓN CON LA EMPRESA REPORTANTE
86. Relación de la persona natural y/o jurídica
reportada con la empres que comunica la
operación:
87.Está vinculada aún a la empresa?
88. Si no lo está, por qué?
REPORTES RELACIONADOS
Fecha (DD/MM/YYYY):
45. En caso de existir reportes anteriores sobre la misma persona natural u otras personas relacionadas al presente reporte, indicar:
Número de/los reporte(s) Fecha del reporte Autoridad
GUÍA DE LLENADO ROSEL
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10
15 Apellido Paterno.
16 Apellido Materno.
17 Nombres Completos.
18 Fecha de Nacimiento en formato de dd/mmmm/aaaa.
19 Nacionalidad.
20 Profesión u Ocupación.
20a Si se tiene conocimiento que el reportado es una persona políticamente expuesta (PEP) o
no.
21 y 22 Tipo y Número de Documento de Identidad.
23 País de Emisión de Documento.
24 a 31 Deberá consignar todos los datos correspondientes a la dirección de la persona
involucrada.
32 Teléfonos del domicilio/ trabajo y/o celular de la persona.
33 Dirección de correo electrónico.
34 Estado Civil.
35 a 37 En caso de que la persona involucrada en la operación sospechosa sea casado (a) o
conviviente el Oficial de Cumplimiento debe procurar obtener e ingresar los apellidos del
cónyuge o conviviente y sus nombres completos.
38 Indicar si la persona es dependiente o independiente.
39 En caso de ser dependiente indicar a qué sector pertenece (privado o público e indicar si se
trata de una Persona Expuesta Políticamente).
40 Indicar el ingreso promedio de la persona (moneda y monto).
41 Consignar de ser posible el teléfono del trabajo de la persona reportada.
42 Indicar la condición en la que la persona interviene en la operación (Ej. titular, apoderado).
43 En caso se trate de un apoderado deberá indicar el número de Partida Electrónica de
inscripción en la SUNARP.
44 Indicar la Sede Registral en la que se registró la Partida Electrónica.
45 En caso de existir Reportes anteriores sobre la misma persona o personas relacionadas al
reporte indicar el número y fecha del reporte así como la autoridad e información que
considere relevante el Oficial.
86 Indicar, de ser el caso, la relación existente entre la persona reportada y el sujeto obligado
que genera el reporte (Ej. Cliente)
87 En caso de existir relación entre la persona reportada y el sujeto obligado que genera el
reporte indicar si aún existe vinculación con la persona reportada. (Ej. Si la persona sigue
siendo cliente de la empresa)
88 De haber cesado la vinculación indicar el motivo del cese (Ej. Retiro Voluntario) y la fecha
en que ocurrió.
Al finalizar el ingreso de todas las personas involucradas en el ROS, usted
podrá agregar la relación entre las personas señaladas en el ROS.
Haciendo Clic en el botón "Agregar Relación", y se mostrará una nueva fila
para que seleccione las personas y la relación entre ellas.
SECCIÓN III Información de la(s) Persona(s) Relacionada(s) con la Operación Sospechosa
Relaciones entre Personas
Nro. Persona Tipo Persona Nombre Persona
1 Persona Natural Juana Iris Valladolid Sifuentes
2 Persona Natural Mario Sologuren Bailetti
Persona 1 Persona 2 Relación
Juana Iris Valladolid Sif Mario Sologuren B 05-Familiar
Agregar Persona
Agregar Relación

Para el caso en el ejemplo se deberían llenar los siguientes campos:
GUÍA DE LLENADO ROSEL
Persona 1- Indicar el nombre y apellido completo de la persona
En este caso la Sra. Valladolid
Persona 2- Indicar el nombre y apellido completo de la persona
En este caso el Sr. Sifuentes
Relación: Deberá elegir una opción de relación de la lista desplegable. Sólo se selecciona una condición.
Por ejemplo si se selecciona el "Familiar" significa que la persona 1 es familiar de la persona 2.
Sección V: Aspectos que llevaron a calificar a la operación como
sospechosa
Las instrucciones para el llenado de esta sección se encuentran el la Sección V. A
continuación un ejemplo de llenado de la información de esta sección tomando como
referencia el caso citado:
SECCIÓN V Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa
95. Esta sección del reporte es crítica. El cuidado con el cual se describan las operaciones sospechosas determinará que ésta pueda ser
emitida o no claramente. Por tal razón, considere si es necesario, continúe en un duplicado de la hoja las siguientes instrucciones en la
descripción que proporcione:
a. Describa los hechos cronológicamente de manera organizada, clara y completa.
b. Explique la forma en que se relacionana las personas que intervienen en la operación.
c. Describa como se relacionan a los productos o servicios utilizados en la operación.
d. Mencione las características de la operación o consideraciones por las cuales se le calificó como operación sospechosa (señales de alerta y
tipologías, de ser el caso).
e. Indique si la empresa ha recibido de las personas involucradas alguna explicación o justificación respecto de la operación sospechosa y, si
ésta fue verbal o escrita, a requerimiento de la propia institución, si fue denegada, etc.
f. Indique si la operación sospechosa es un evento aislado o se relaciona con otras operaciones reportadas previamente y/o con otros clientes
de la empresa que reporta.
g. No emita ninguna información que conozca de la operación. En caso que algún dato haya sido excluído del reporte indíquelo y por qué.
h. Si está corrigiendo o complementando una comunicación remitida previamente, describa los cambios y/o adiciones que se están realizando.
i. Mencione las fuentes y/o bases de datos consultadas en aplicaión de sus políticas de conocimiento cliente que hayan coadyuvado a calificar
la(s). Ejemplos: RENIEC, SUNAT, SUNARP, Centrales de Riesgos, medios periodísticos, solicitudes del levantamiento del secreto bancario
recibidas, etc.
La señora Juana Iris Valladolid identificada con DNI Nº 09885431, es cliente del Banco desde diciembre del 2001 y actualmente mantiene una cuenta
corriente en Moneda Extranjera en situación de Activa. Dicha cuenta hasta septiembre del año 2008 no registraba movimientos importantes. Cuando
inicio la relación comercial con el banco esta clienta declaró estar casada con el Sr. Mario Sologuren Bailetti, identificado con DNI 09661431, de profesión
contador y ser ama de casa. En posteriores actualizaciones de datos entregados al banco, modifica sus datos, apareciendo en agosto de 2008 como
soltera y Gerente General de la empresa exportadora “San Simón” que de acuerdo a lo manifestado por la cliente fue constituida en julio de 2008. Luego
de ello la cliente comenzó a realizar depósitos en efectivo de manera estructurada por montos menores a los diez mil dólares por un monto total de
novecientos mil dólares. La cliente realizó en total 200 depósitos en 7 meses, tal como se muestra en el Anexo I que se adjunta a este ROS. En el mes de
enero de 2009, se le remitió una carta a la cliente para que justificara el origen de los fondos, respondiendo mediante carta que los mismos provenían de la
empresa que gerencia, la misma que acopia champigñones de agricultores locales, pagándoles en efectivo para luego exportarlos a Europa. La Sra.
Valladolid indicó que los pagos realizados por las exportaciones se los enviaban a través de empresas de transferencias de fondos, luego los retiraba para
comprar más champigñones y depositaba este dinero en la cuenta que mantiene la empresa San Simón en el Banco Acosta. Se le requirió sustento
documentario, el cual nunca fue remitido. Por otro lado, el 23 de marzo de 2009 la cliente se acercó a nuestra Agencia Palomar en San Isidro y efectuó el
depósito de 2 cheques de gerencia del Banco Acosta girados por la empresa exportadora “San Simón” por la suma de 50,000.00 cada uno. Estos fondos
aún no han sido retirados. Al momento de depositar los cheques la cliente manifestó que estos montos provenían de la liquidación de su empresa. El 24 de
marzo de 2009, apareció en el Diario El Mercurio un artículo sobre la captura del narcotraficante
El presente reporte se realiza de conformidad con lo sispuesto en la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIF-
Perú), su Reglamento, aprobado por D.S. Nº 018-2006-JUS y demás normas aplicables.
El reporte es reservado entre los sujetos obligados y la SBS a través de la UIF-Perú.
96. Sector/Actividad Sector Económico 01-Agropecuario
Económica Actividad Económica 01-Agrícola
95 En esta sección el Oficial de Cumplimiento debe indicar claramente cuáles son las razones por las que
considera la operación como sospechosa, resaltando los elementos más importantes que motivaron el
reporte y así como la descripción taxativa de los hechos. También deberá señalar cuales fueron los
documentos requeridos al cliente así como cualquier otra información que pudiera estar vinculada con
la operación.
96. Indicar el Sector y la Actividad Económica a la que pertenece la persona natural o jurídica reportada
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Sección VI:
En esta sección deberá indicar los aspectos que llevaron a calificar a la
operación como sospechosa A continuación se muestra un ejemplo de
llenado para Datos de Señales de Alerta y Posibles Tipologías relacionadas
tomando como base el caso antes presentado:
SECCIÓN VI Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa
Grupo Señal Señal Alerta
03-Las operaciones no corresponden al perfil del cliente
01-Grupo I - Información Inexacta o a su actividad económica.
97. Señales de Alerta
15-Los estados financieros relevan una situación
02-Grupo II - Información Falsa financiera que difiere de aquélla correspondiente a
negocios similares.
23-Se tiene conocimiento de que el cliente está siendo
Del Reportado 04-Grupo IV - Investigado investigado o procesado por el lavado de activos, delitos
precedentes, financiamiento del terrorism delitos
conexos.
03-El cliente que realiza frecuentemente operaciones por
grandes sumas de dinero (depósitos, retiros o compras
de instrumentos monetarios) y se niega o evita dar
01-Grupo I - Movimiento de Cuentas/ información sobre el origen y/o destino del dinero o estas
Efectivo operaciones no guardan relación con su actividad
económica.
13-El depósito de múltiples instrumentos monetarios en
01-Grupo I - Movimiento de Cuentas/ cantidades que caen sistemáticamente por debajo del
Efectivo límite requerido para el registro de operaciones, y en
particular si los instrumentos se encuentran numerados
en secuencia.
De la operación
97 Señales Alerta del Reportado: Se puede ingresar como máximo 10 señales de alerta de los Menús desplegables.
Podrá escoger como máximo 5 señales de alerta relacionadas al Reportado y 5 señales de alerta relacionadas a
la operación.
En el caso que las señales de Alerta que se han detectado no figuren en el Menú desplegable el Oficial de
Cumplimento podrá ingresar su propia Señal de Alerta.
98 Posibles Tipologías relacionadas: En el caso que el Oficial de Cumplimento relacione el ROS con una posible
Tipología lo podrá señalar en esta sección.

TIP
*En el caso que las Señales de Alerta o Posibles Tipologias relacionadas
que se hayan detectado no figuren en el Menú desplegable el Oficial de
Cumplimento podrá ingresar su propia Señal de Alerta o Posible Tipologia
relacionada *
GUÍA DE LLENADO ROSEL
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Envío del ROSEL
Cuando haya finalizado de llenar la Plantilla ROS el Oficial de Cumplimiento
remitirá esta y sus anexos a la UIF- Perú
TIP
* Al momento de hacer la carga de documentos SIEMPRE anexe la
Plantilla ROSEL primero*
En la página principal, la aplicación muestra el link "Enviar ROS":
Para adjuntar el ROS haga click en "Examinar", una vez ubicado el
documento pulse aceptar y luego elija adjuntar.

*Si la Plantilla de ROS ha sido modificada el sistema la encontrara
incompatible y no permitirá su envío*
Adjuntar Archivos Adicionales
Al adjuntar correctamente el archivo ROS, la aplicación cambiará el "Tipo"
de archivo a "Adjuntos", a su vez se mostrará un check de nombre "Sección
V".Si en caso sea necesario adjuntar este tipo de archivos, hacer click en el
botón "Examinar" y realizar la búsqueda de archivo:
Una vez que el usuario esté conforme con la información a enviar deberá
hacer clic en el botón "Subir Archivos". Automáticamente le llegará un
mensaje de confirmación:
TIP
*El sistema ROSEL permite que se adjunte cualquier formato de
documento en los anexos*
GUÍA DE LLENADO ROSEL
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CONSULTAS Y ORIENTACIÓN
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Jr. Manuel Gonzales Olaechea Nº 247 - 249, San isidro
Telf. (511) 614-6600
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