"Societas delinquere potest". Hacia un cambio de paradigma en el ...
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DERECHO PENAL CONTEMPORÁNEO - Revista Internacional<br />
mismo (...). La sanción p<strong>en</strong>al limitada a los gestores,<br />
tan solo repres<strong>en</strong>ta <strong>un</strong>a parcial reacción p<strong>un</strong>itiva".<br />
En cuarto lugar, y como consecu<strong>en</strong>cia <strong>de</strong> lo<br />
anterior, consi<strong>de</strong>ró que la persona jurídica <strong>de</strong>bía ser<br />
sancionada, ya que la criminalidad realizada <strong>en</strong> su<br />
s<strong>en</strong>o es ejecutada <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> <strong>un</strong>a estructura organizada,<br />
sin la cual no sería p<strong>en</strong>sable y no podría ser materialm<strong>en</strong>te<br />
realizada. En este s<strong>en</strong>tido estimó: "La<br />
realización <strong>de</strong> hechos p<strong>un</strong>ibles <strong>en</strong> <strong>el</strong> s<strong>en</strong>o <strong>de</strong> las<br />
empresas —<strong>de</strong>lincu<strong>en</strong>cia económica y ecológica—<br />
pue<strong>de</strong> <strong>en</strong> muchos casos correspon<strong>de</strong>r a políticas no<br />
explícitas que se <strong>de</strong>sarrollan a través <strong>de</strong> periodos<br />
largos <strong>de</strong> tiempo y, a<strong>de</strong>más, a esquemas <strong>de</strong> acción<br />
que abarcan <strong>de</strong> manera más o m<strong>en</strong>os int<strong>en</strong>sa a<br />
empleados que no solo constantem<strong>en</strong>te se r<strong>en</strong>uevan,<br />
sino que ap<strong>en</strong>as controlan procesos aislados <strong>de</strong> la<br />
compañía que, no obstante todo esto, se <strong>en</strong>cu<strong>en</strong>tra<br />
globalm<strong>en</strong>te incursa <strong>en</strong> <strong>un</strong>a actividad contraria a las<br />
normas p<strong>en</strong>ales y resulta ser b<strong>en</strong>eficiaria real <strong>de</strong> sus<br />
resultados".<br />
Así las cosas, para la Corte eran claras las necesida<strong>de</strong>s<br />
político-criminales que conducían a justificar<br />
la responsabilidad p<strong>en</strong>al <strong>de</strong> las personas<br />
morales. Por lo anterior, consi<strong>de</strong>ró válido que <strong>el</strong><br />
legislador <strong>de</strong>ntro su política sancionatoria incluyera,<br />
<strong>en</strong> ciertos supuestos, que <strong>el</strong> ámbito sancionatorio no<br />
solo cubriera la persona natural sino también a las<br />
personas jurídicas.<br />
En este pron<strong>un</strong>ciami<strong>en</strong>to, las consi<strong>de</strong>raciones<br />
político-criminales <strong>de</strong> la Corte son más acertadas que<br />
las realizadas a niv<strong>el</strong> dogmático, ya que <strong>el</strong> alto trib<strong>un</strong>al<br />
no tomó <strong>en</strong> cu<strong>en</strong>ta que las faculta<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l legislador<br />
no pue<strong>de</strong>n pasar por alto las limitaciones dogmáticas,<br />
surgidas <strong>de</strong> <strong>un</strong> sistema p<strong>en</strong>al que ha tomado como<br />
base la persona física' 95 '.<br />
(95) Pese a que la Corte hace m<strong>en</strong>ción <strong>de</strong> la capacidad <strong>de</strong> acción <strong>de</strong> la persona<br />
jurídica no hace <strong>un</strong> estudio al respecto, limitándose a citar lo señalado por Jakobs<br />
sobre <strong>el</strong> tema. En este s<strong>en</strong>tido, <strong>de</strong>be tomarse <strong>en</strong> cu<strong>en</strong>ta que si bi<strong>en</strong> <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> la<br />
teoría <strong>de</strong> Jakobs se pue<strong>de</strong> afirmar que <strong>el</strong> individuo no es <strong>el</strong> único sujeto posible<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho p<strong>en</strong>al, no es correcto hacer <strong>un</strong>a <strong>de</strong>terminación directa <strong>en</strong>tre la <strong>el</strong>aboración<br />
concreta <strong>de</strong> su teoría <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito y la responsabilidad p<strong>en</strong>al <strong>de</strong> los sujetos colectivos,<br />
f<strong>un</strong>dam<strong>en</strong>talm<strong>en</strong>te <strong>en</strong> lo que se refiere a la culpabilidad. En efecto, la teoría <strong>de</strong> la<br />
{Cont. nota 95)<br />
DERECHO PENAL CONTEMPORÁNEO - Revista Internacional<br />
culpabilidad <strong>de</strong> Jakobs toma como refer<strong>en</strong>te material la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> persona, cuyo<br />
ámbito normativo se <strong>en</strong>cu<strong>en</strong>tra <strong>de</strong>finido todavía a partir <strong>de</strong>l ciudadano. Sobre este<br />
p<strong>un</strong>to Bacigalupo, S. Responsabilidad p<strong>en</strong>al <strong>de</strong> las personas jurídicas. En: Curso<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>recho p<strong>en</strong>al económico. Enrique Bacigalupo (DIR), Marcial Pons, Madrid:<br />
2005, p. 96. De igual forma, respecto a las f<strong>un</strong>ciones <strong>de</strong> la p<strong>en</strong>a, la Corte señala<br />
la posibilidad <strong>de</strong> que a esta se le puedan dirigir los efectos prev<strong>en</strong>tivos especiales,<br />
ya que <strong>en</strong> su concepto, con <strong>el</strong>la se <strong>en</strong>fr<strong>en</strong>ta a la persona jurídica a la: "c<strong>en</strong>sura<br />
social, puesto que <strong>el</strong>la, lejos <strong>de</strong> aparecer como simple víctima <strong>de</strong>l administrador<br />
que ilegítimam<strong>en</strong>te hizo uso <strong>de</strong> su razón social, se muestra como autora y b<strong>en</strong>eficiaria<br />
real <strong>de</strong> la infracción, por lo cual está llamada a respon<strong>de</strong>r".<br />
Ahora bi<strong>en</strong>, como <strong>en</strong> la actualidad <strong>el</strong> legislador<br />
colombiano <strong>en</strong> <strong>el</strong> artículo 90 <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Procedimi<strong>en</strong>to<br />
P<strong>en</strong>al (L. 906/2004) —<strong>en</strong> a<strong>de</strong>lante CPP—<br />
incluyó, <strong>en</strong> concepto <strong>de</strong> la autora, la responsabilidad<br />
p<strong>en</strong>al <strong>de</strong> las personas jurídicas, a continuación se<br />
c<strong>en</strong>tra <strong>en</strong> <strong>el</strong> análisis <strong>de</strong> esta disposición, obviando las<br />
discusiones dogmáticas.<br />
El artículo 90 <strong>de</strong>l CPP dispone: "Susp<strong>en</strong>sión y<br />
canc<strong>el</strong>ación <strong>de</strong> la personería jurídica. En cualquier<br />
mom<strong>en</strong>to y antes <strong>de</strong> pres<strong>en</strong>tarse la acusación, a<br />
petición <strong>de</strong> la fiscalía, <strong>el</strong> juez <strong>de</strong> control <strong>de</strong> garantías<br />
or<strong>de</strong>nará a la autoridad compet<strong>en</strong>te que, previo <strong>el</strong><br />
cumplimi<strong>en</strong>to <strong>de</strong> los requisitos legales establecidos<br />
para <strong>el</strong>lo, proceda a la susp<strong>en</strong>sión <strong>de</strong> la personería<br />
jurídica o al cierre temporal <strong>de</strong> los locales o establecimi<strong>en</strong>tos<br />
abiertos al público, <strong>de</strong> personas jurídicas<br />
o naturales, cuando existan motivos f<strong>un</strong>dados que<br />
permitan inferir que se han <strong>de</strong>dicado total o parcialm<strong>en</strong>te<br />
al <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>lictivas. Las<br />
anteriores medidas se dispondrán con carácter <strong>de</strong>finitivo<br />
<strong>en</strong> la s<strong>en</strong>t<strong>en</strong>cia con<strong>de</strong>natoria cuando exista <strong>el</strong><br />
conv<strong>en</strong>cimi<strong>en</strong>to más allá <strong>de</strong> toda duda razonable sobre<br />
las circ<strong>un</strong>stancias que las originaron".<br />
En <strong>un</strong>a primera lectura se pue<strong>de</strong>n formular dos<br />
observaciones. En primer lugar, no aparece claro a<br />
qué se refiere <strong>el</strong> legislador colombiano cuando califica<br />
como "medidas" a la susp<strong>en</strong>sión <strong>de</strong> la personería<br />
jurídica, o al cierre temporal <strong>de</strong> los locales o<br />
establecimi<strong>en</strong>tos abiertos al público. En efecto, si se<br />
parte <strong>de</strong> la aceptación <strong>de</strong> la responsabilidad p<strong>en</strong>al <strong>de</strong><br />
las personas jurídicas, ¿estamos ante <strong>un</strong>a p<strong>en</strong>a o <strong>un</strong>a<br />
medida <strong>de</strong> seguridad? En caso <strong>de</strong> no aceptar esta<br />
hipótesis, ¿es acaso <strong>un</strong>a consecu<strong>en</strong>cia accesoria, por<br />
SQCIETAS DEUNQUEREPÓTESE". HACIA UN CAMBIO DE PARADIGMA<br />
LINA MARIOLA DÍAZ CORTÉS