Organismos de Lucha contra la Corrupción. Informe sobre agencias ...
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Oficina Anticorrupción<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción: <strong>Informe</strong> <strong>sobre</strong> <strong>agencias</strong>estatales <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción en el continente americano / coordinadopor Deborah Hafford y Néstor Baragli; recopi<strong>la</strong>do por Danie<strong>la</strong> Bouer. - 1a ed.- Buenos Aires: Oficina Anticorrupción, Ministerio <strong>de</strong> Justicia, Seguridad yDerechos Humanos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación: PNUD Argentina, Embajada Británica, 2009.128 p. ; 31x22 cm.ISBN 978-987-1407-10-11. Administración Pública. 2. Corrupción. I. Hafford, Deborah, coord. II.Baragli, Néstor, coord. III. Bouer, Danie<strong>la</strong>, recop.CDD 353.46© Oficina Anticorrupción, 2009ISBN 978-987-1407-10-1Primera edición: 1.000 ejemp<strong>la</strong>resHe cho el <strong>de</strong> pó si to que es ta ble ce <strong>la</strong> ley 11.723Im pre so en ArgentinaEs te do cu men to pue <strong>de</strong> ser re pro du ci do en for ma par cial sin per mi so es pe cialpe ro men cio nan do <strong>la</strong> fuen te <strong>de</strong> in for ma ción.Oficina Anticorrupción: (5411) 5167-6400 anticorrupcion@jus.gov.arFiscal <strong>de</strong> Control Administrativo: (5411) 5167-6426Para efectuar <strong>de</strong>nuncias: (5411) 5167-6400 <strong>de</strong>nuncia@jus.gov.arDirección <strong>de</strong> Investigaciones: (5411) 5167-6474 dioa@jus.gov.arDirección <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong>Políticas <strong>de</strong> Transparencia: (5411) 5167-6403 dpptoa@jus.gov.arUnidad <strong>de</strong> Dec<strong>la</strong>raciones Juradas: (5411) 4331-6625 udjoa@jus.gov.arTucumán 394(C 1049 AAH) Ciudad Autónoma <strong>de</strong> Buenos Aires, República Argentina.Esta publicación se ha <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>do en el marco <strong>de</strong>l PROYECTO ARG/05/013,Fortalecimiento institucional <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina Anticorrupción, y ha sido posible gracias a<strong>la</strong>poyo <strong>de</strong>l Programa <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y <strong>de</strong> <strong>la</strong>Embajada Británica en Buenos Aires (Strategic Programme Fund / GlobalOpportunities Fund).
<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong>Contra <strong>la</strong> Corrupción<strong>Informe</strong> <strong>sobre</strong> <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong><strong>la</strong> corrupción en el continente americano
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> NaciónDRA. CRISTINA FERNÁNDEZ DE KIRCHNERMinistro <strong>de</strong> Justicia, Seguridad y Derechos Humanos <strong>de</strong> <strong>la</strong> NaciónDR. ANÍBAL D. FERNÁNDEZFiscal <strong>de</strong> Control AdministrativoOficina AnticorrupciónDR. JULIO F. VITOBELLODirectora <strong>de</strong> InvestigacionesOficina AnticorrupciónDRA. CLAUDIA A. SOSADirector <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong> TransparenciaOficina AnticorrupciónMG. GERARDO M. SERRANOSubdirector <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong> TransparenciaOficina AnticorrupciónDR. NÉSTOR F. BARAGLI
<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong>Contra <strong>la</strong> Corrupción<strong>Informe</strong> <strong>sobre</strong> <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong><strong>la</strong> corrupción en el continente americanoMinisterio <strong>de</strong> Justicia, Seguridad y Derechos HumanosRepública Argentina
REDACCIÓN Y EDICIÓNDR. NÉSTOR F. BARAGLISubdirector <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong> TransparenciaOficina AnticorrupciónLIC. DEBORAH HAFFORDCoordinadoraDirección <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong> TransparenciaOficina AnticorrupciónLIC. DANIELA BOUERConsultora <strong>de</strong>l Proyecto ARG/05/013LIC. VALERIA MAIDANAAnalista PrincipalDirección <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong> TransparenciaOficina AnticorrupciónASISTENCIA EDITORIALCDORA. SARA RAFFOULERIC F. WINERDirección <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong> TransparenciaOficina Anticorrupción
Indice1. El fenómeno <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción en el escenariointernacional y <strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong> lucha<strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92. Acerca <strong>de</strong> los objetivos y metodología<strong>de</strong>l presente informe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153. <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupciónen el continente americano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21ARGENTINA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21BAHAMAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26BELICE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28BOLIVIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30BRASIL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34CANADÁ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39CHILE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46COLOMBIA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48COSTA RICA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53ECUADOR. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56EL SALVADOR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61ESTADOS UNIDOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67GRENADA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73GUATEMALA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74GUYANA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78HONDURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80JAMAICA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85MÉXICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87NICARAGUA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92PANAMÁ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94PARAGUAY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97PERÚ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102REPÚBLICA DOMINICANA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107SAN VICENTE Y LAS GRANADINAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109Indice 7
SURINAME . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111TRINIDAD Y TOBAGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112URUGUAY. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114VENEZUELA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1174. Cuadro comparativo. <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong><strong>la</strong> corrupción en el continente americano . . . . . . . . . . . . . . 1218 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
1.El fenómeno <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupciónen el escenario internacional y<strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong> lucha<strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupciónEn el año 1944, cuando faltaba muy poco tiempo para <strong>la</strong> finalización<strong>de</strong> <strong>la</strong> Segunda Guerra Mundial y <strong>la</strong>s potencias aliadas eran ya <strong>la</strong>sseguras vencedoras, se <strong>de</strong>sarrolló, entre los días 1º y 22 <strong>de</strong> julio, <strong>la</strong>Conferencia Monetaria y Financiera <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas en BrettonWoods (New Hampshire, Estados Unidos <strong>de</strong> América).Con gran parte <strong>de</strong> <strong>la</strong> economía mundial <strong>de</strong>vastada luego <strong>de</strong> un conflictobélico internacional <strong>de</strong> gran esca<strong>la</strong>, esta conferencia tuvo comoprimordiales objetivos crear nuevas reg<strong>la</strong>s <strong>de</strong> juego para el or<strong>de</strong>namiento<strong>de</strong>l comercio entre <strong>la</strong>s naciones, reconstruir económicamenteal continente europeo e impulsar el crecimiento <strong>de</strong> los países en<strong>de</strong>sarrollo. No obstante <strong>la</strong> existencia <strong>de</strong> este sistema internacional, <strong>la</strong>corrupción no fue, durante los años posteriores a <strong>la</strong> citada conferenciay por mucho tiempo, una prioridad en el listado <strong>de</strong> cuestiones aresolver por los Estados.El auge <strong>de</strong> <strong>la</strong>s operaciones financieras y <strong>de</strong>l comercio transnacional,en paralelo con el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>nominada "globalización", <strong>de</strong>rivó <strong>de</strong>modo lógico en <strong>la</strong> consecuente internacionalización <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción,con <strong>la</strong> consiguiente adaptación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s organizaciones <strong>de</strong>lictivas a talrealidad, estructurándose como gran<strong>de</strong>s corporaciones con fines ilícitos.Asimismo, los enormes avances tecnológicos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s últimas décadashan provocado un aumento exponencial <strong>de</strong> transferencias <strong>de</strong> divisas através <strong>de</strong> medios electrónicos (según datos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas,Introducción 9
entre 1970 y 1990 el flujo internacional <strong>de</strong> dinero aumentó en un3.200%), así como <strong>de</strong> los bancos extraterritoriales situados en los<strong>de</strong>nominados "paraísos fiscales", que mantienen estrictas políticas <strong>de</strong>reserva, eva<strong>de</strong>n impuestos y poseen escasa supervisión. En estas condiciones,el control se hace cada vez más difícil y <strong>la</strong> posibilidad <strong>de</strong> <strong>de</strong>litosse multiplica.En este marco, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> principios <strong>de</strong> los años '70 han venidosucediéndose vertiginosamente una serie <strong>de</strong> hechos <strong>de</strong>stacados quemarcan hitos en <strong>la</strong> historia <strong>de</strong> <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción y nos llevana un presente pródigo en normas, políticas y literatura <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>cuestión 1 .En virtud <strong>de</strong>l mencionado <strong>de</strong>venir histórico y en paralelo con unasofisticación <strong>de</strong> crecimiento exponencial <strong>de</strong> los crímenes <strong>de</strong> naturalezaeconómica, en <strong>la</strong> actualidad se ha tornado mucho más complicada <strong>la</strong>tarea <strong>de</strong> prevenir, <strong>de</strong>tectar y sancionar casos <strong>de</strong> corrupción por parte<strong>de</strong> los mecanismos institucionales convencionales. En efecto, en estostiempos <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción se ha convertido en una tarea <strong>de</strong>alta complejidad, que requiere para su éxito <strong>de</strong> profesionales y organismosaltamente especializados dotados con recursos suficientes y competenciasespecíficas, así como <strong>de</strong> una amplia y estrecha cooperacióninternacional.Estas razones, entre otras, motivaron <strong>la</strong> creación, en <strong>la</strong>s últimasdécadas, <strong>de</strong> diversas <strong>agencias</strong> estatales especializadas que se <strong>de</strong>dican aprevenir e investigar <strong>la</strong> corrupción.En este sentido, uno <strong>de</strong> los primeros antece<strong>de</strong>ntes internacionales<strong>de</strong> agencia anticorrupción es el <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Investigaciones <strong>de</strong>Prácticas Corruptas <strong>de</strong> Singapur (CPIB, por su sig<strong>la</strong> en inglés), que secreó originalmente en los años ’30 y fue reestructurada a comienzos<strong>de</strong> <strong>la</strong> década <strong>de</strong>l ’50 <strong>de</strong>l siglo pasado. Posteriormente, en el año 1973,se crea <strong>la</strong> Comisión In<strong>de</strong>pendiente Contra <strong>la</strong> Corrupción <strong>de</strong> HongKong (su sig<strong>la</strong> en inglés es ICAC). La ICAC, dirigida por unComisionado, posee tanto faculta<strong>de</strong>s <strong>de</strong> investigación <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito yaplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s leyes (Departamento <strong>de</strong> Operaciones), como <strong>de</strong> prevención(Departamento <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción) y educación-1 Conceptos extraídos <strong>de</strong> Baragli, Néstor, Políticas públicas <strong>de</strong> transparencia. (Publicado en“Derecho Comparado <strong>de</strong> <strong>la</strong> Información”, México D.F., Universidad Nacional Autónoma <strong>de</strong>México – UNAM –, Instituto <strong>de</strong> Investigaciones Jurídicas. Número 5, Enero-Junio 2005,págs. 21 a 42).10 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
concientización (mediante el Departamento <strong>de</strong> Re<strong>la</strong>ciones con <strong>la</strong>Comunidad) 2 .Des<strong>de</strong> ya que <strong>la</strong> puesta en marcha <strong>de</strong> estos organismos no suponen<strong>la</strong> erradicación mágica <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción. No existe una herramientaúnica, una “ba<strong>la</strong> <strong>de</strong> p<strong>la</strong>ta” que mate al monstruo <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción. Lalucha <strong>contra</strong> este mal sistémico y globalizado requiere <strong>de</strong> estrategiasdiversas y a <strong>la</strong> vez concurrentes, con miras en el <strong>la</strong>rgo p<strong>la</strong>zo y continuida<strong>de</strong>n el tiempo.Como manifestara en el año 2004 un documento <strong>de</strong>l Programa <strong>de</strong><strong>la</strong>s Naciones Unidas para el Desarrollo 3 : “No existe un mo<strong>de</strong>lo únicopara luchar <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción y aunque existen algunas ‘prácticasaceptables’ que pue<strong>de</strong>n dar ciertos lineamientos, no son aplicablesautomáticamente al contexto específico <strong>de</strong> cada país. La historia <strong>de</strong> losesfuerzos en <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción se encuentra colmada <strong>de</strong>programas que en sus comienzos tuvieron éxito, para verse luego amenazadospor gobiernos subsiguientes o por crisis económicas y políticas.No hay arreglos rápidos o seguros”.En el caso <strong>de</strong> normas internacionales, hay tres Convenciones queson sin duda alguna cruciales: <strong>la</strong> Convención Interamericana <strong>contra</strong><strong>la</strong> Corrupción –CICC– <strong>de</strong> 1996 (aprobada en nuestro país por <strong>la</strong> LeyNº 24.759) 4 , <strong>la</strong> Convención <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> <strong>Lucha</strong> <strong>contra</strong> el Cohecho <strong>de</strong>Funcionarios Públicos Extranjeros en <strong>la</strong>s Transacciones ComercialesInternacionales <strong>de</strong> 1997 (aprobada en <strong>la</strong> Argentina por <strong>la</strong> Ley Nº 25.318)y <strong>la</strong> Convención <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción <strong>de</strong> 2003(aprobada por <strong>la</strong> Ley Nº 26.097) 5 .Tanto <strong>la</strong> CICC como <strong>la</strong> Convención <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas poseenuna mirada compleja e integral <strong>sobre</strong> el fenómeno, abordando <strong>la</strong>sestrategias <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> vista preventivoy punitivo. En este sentido, ambas Convenciones proponen que2 Un interesante análisis <strong>sobre</strong> los orígenes, misión y acciones <strong>de</strong> estas <strong>agencias</strong> pue<strong>de</strong>en<strong>contra</strong>rse en Klitgaard, Robert, Contro<strong>la</strong>ndo <strong>la</strong> corrupción. Buenos Aires, EditorialSudamericana, 1994.3 PNUD. Nota Práctica: Anticorrupción. Febrero <strong>de</strong> 2004.4 La OA se ha referido ampliamente a esta Convención en su publicación: ConvenciónInteramericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción. Implementación <strong>de</strong> un eficaz instrumento internacional <strong>de</strong>lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción. (Buenos Aires, 1ª edición: octubre <strong>de</strong> 2004. 2ª edición actualizada:enero <strong>de</strong> 2007).5 Ver <strong>la</strong> publicación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina Anticorrupción: Convención <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas <strong>contra</strong><strong>la</strong> Corrupción. Nuevos paradigmas para <strong>la</strong> prevención y combate <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción en el escenarioglobal. (Buenos Aires, 1ª edición: octubre <strong>de</strong> 2004. 2ª edición actualizada: agosto <strong>de</strong>2007).Introducción 11
los Estados cuenten con organismos especializados que permitan prevenir,investigar y sancionar actos <strong>de</strong> corrupción.En efecto, el artículo III <strong>de</strong> <strong>la</strong> CICC estipu<strong>la</strong>:“A los fines expuestos en el Artículo II <strong>de</strong> esta Convención, los Estados Partesconvienen en consi<strong>de</strong>rar <strong>la</strong> aplicabilidad <strong>de</strong> medidas, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> sus propiossistemas institucionales, <strong>de</strong>stinadas a crear, mantener y fortalecer:(…)9.- Órganos <strong>de</strong> control superior, con el fin <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>r mecanismos mo<strong>de</strong>rnospara prevenir, <strong>de</strong>tectar, sancionar y erradicar <strong>la</strong>s prácticas corruptas”.Y por su parte <strong>la</strong> Convención <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas prescribe:Artículo 6: Órgano u órganos <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción1. Cada Estado Parte, <strong>de</strong> conformidad con los principios fundamentales <strong>de</strong> suor<strong>de</strong>namiento jurídico, garantizará <strong>la</strong> existencia <strong>de</strong> un órgano u órganos, segúnproceda, encargados <strong>de</strong> prevenir <strong>la</strong> corrupción con medidas tales como:a) La aplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s políticas a que se hace alusión en el artículo 5 <strong>de</strong> <strong>la</strong>presente Convención y, cuando proceda, <strong>la</strong> supervisión y coordinación <strong>de</strong> <strong>la</strong>puesta en práctica <strong>de</strong> esas políticas;b) El aumento y <strong>la</strong> difusión <strong>de</strong> los conocimientos en materia <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong><strong>la</strong> corrupción.2. Cada Estado Parte otorgará al órgano o a los órganos mencionados en elpárrafo 1 <strong>de</strong>l presente artículo <strong>la</strong> in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia necesaria, <strong>de</strong> conformidadcon los principios fundamentales <strong>de</strong> su or<strong>de</strong>namiento jurídico, para quepuedan <strong>de</strong>sempeñar sus funciones <strong>de</strong> manera eficaz y sin ninguna influenciain<strong>de</strong>bida. Deben proporcionárseles los recursos materiales y el personal especializadoque sean necesarios, así como <strong>la</strong> capacitación que dicho personalpueda requerir para el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> sus funciones.3. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General <strong>de</strong> <strong>la</strong>s NacionesUnidas el nombre y <strong>la</strong> dirección <strong>de</strong> <strong>la</strong> autoridad o <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s quepuedan ayudar a otros Estados Parte a formu<strong>la</strong>r y aplicar medidas concretas<strong>de</strong> prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción.Artículo 36: Autorida<strong>de</strong>s especializadasCada Estado Parte, <strong>de</strong> conformidad con los principios fundamentales <strong>de</strong> suor<strong>de</strong>namiento jurídico, se cerciorará <strong>de</strong> que dispone <strong>de</strong> uno o más órganos o12 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
personas especializadas en <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción mediante <strong>la</strong> aplicacióncoercitiva <strong>de</strong> <strong>la</strong> ley. Ese órgano u órganos o esas personas gozarán <strong>de</strong><strong>la</strong> in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia necesaria, conforme a los principios fundamentales <strong>de</strong>lor<strong>de</strong>namiento jurídico <strong>de</strong>l Estado Parte, para que puedan <strong>de</strong>sempeñar susfunciones con eficacia y sin presiones in<strong>de</strong>bidas. Deberá proporcionarse a esaspersonas o al personal <strong>de</strong> ese órgano u órganos formación a<strong>de</strong>cuada y recursossuficientes para el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> sus funciones.Por <strong>la</strong>s razones expuestas y en cumplimiento <strong>de</strong>l citado mandato <strong>de</strong> <strong>la</strong>sconvenciones internacionales, los Estados han establecido en los últimostiempos diversas oficinas <strong>de</strong>dicadas a luchar <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción,algunas <strong>de</strong> <strong>la</strong>s cuales, en el ámbito <strong>de</strong>l continente americano,<strong>de</strong>scribiremos en esta publicación.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 13
2. Acerca <strong>de</strong> los objetivos ymetodología <strong>de</strong>l presente informeEl objeto <strong>de</strong>l presente trabajo es realizar una <strong>de</strong>scripción acerca <strong>de</strong>lmodo en que los Estados <strong>de</strong>l continente americano han abordado <strong>la</strong><strong>de</strong>safiante tarea –<strong>de</strong>rivada <strong>de</strong> sendos mandatos <strong>de</strong> ConvencionesInternacionales– <strong>de</strong> establecer <strong>agencias</strong> gubernamentales <strong>de</strong> prevención,control, investigación y sanción <strong>de</strong> actos <strong>de</strong> corrupción.En el momento <strong>de</strong> proyectar esta tarea, una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>cisiones inicialesmás arduas que <strong>de</strong>bieron tomarse fue <strong>la</strong> <strong>de</strong> circunscribir nuestroobjeto <strong>de</strong> estudio. Esto es, <strong>de</strong>cidir a qué <strong>de</strong>bíamos referirnos exactamentecuando, en el contexto <strong>de</strong> esta publicación, hab<strong>la</strong>mos <strong>de</strong>“organismos <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción”.Los sistemas y <strong>agencias</strong> <strong>de</strong> control y <strong>de</strong> promoción <strong>de</strong> <strong>la</strong> transparenciay <strong>la</strong> probidad en los Estados son tan diversos que <strong>de</strong>scribirlosen su totalidad –en particu<strong>la</strong>r, si el propósito es realizar un estudioregional como el presente– exce<strong>de</strong>ría <strong>la</strong>rgamente <strong>la</strong> ambición másmo<strong>de</strong>sta <strong>de</strong> este trabajo.En su acepción amplia podríamos incluir <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> nuestro objeto<strong>de</strong> análisis, por ejemplo, al sistema <strong>de</strong> Justicia, el Ministerio Público engeneral, <strong>la</strong>s fiscalías especializadas anticorrupción, los organismos <strong>de</strong>auditoría, <strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong>dicadas al acceso a <strong>la</strong> informaciónpública, etc.Por otro <strong>la</strong>do, en el año 1999, el Banco Mundial propuso una<strong>de</strong>finición mucho más restringida <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>nominadas “Agencias Anticorrupción”(ACA, por su sig<strong>la</strong> en inglés), <strong>de</strong>scribiéndo<strong>la</strong>s como “unorganismo que verifica y contro<strong>la</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones patrimoniales <strong>de</strong>los funcionarios, lleva a<strong>de</strong><strong>la</strong>nte investigaciones <strong>de</strong> posibles casos <strong>de</strong><strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 15
corrupción y persigue sanciones civiles, administrativas y penales enlos foros apropiados” 6 .La primera acepción mencionada resultaría excesivamente amplia,y <strong>la</strong> segunda <strong>de</strong>finición acotaría <strong>de</strong>masiado <strong>la</strong>s pretensiones <strong>de</strong> nuestroestudio, por lo que hemos optado por recorrer un camino intermedio.El objeto central <strong>de</strong> este trabajo será entonces <strong>la</strong> <strong>de</strong>scripción <strong>de</strong> algunas<strong>agencias</strong> cuyas funciones provean li<strong>de</strong>razgo centralizado en una o másáreas medu<strong>la</strong>res <strong>de</strong> <strong>la</strong> actividad anticorrupción, como por ejemplo:diseño y promoción <strong>de</strong> políticas públicas, análisis y asistencia técnicaen prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción, divulgación y capacitación públicas,información, monitoreo, investigación, presentación <strong>de</strong> casos en <strong>la</strong>Justicia y, eventualmente, impulso <strong>de</strong> su tramitación ante losTribunales 7 .A <strong>la</strong> hora <strong>de</strong> <strong>de</strong>cidir qué países <strong>de</strong> <strong>la</strong> región serían incluidos en estetrabajo, se optó por aquellos Estados que fueran parte <strong>de</strong>l Mecanismo<strong>de</strong> Seguimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Implementación <strong>de</strong> <strong>la</strong> ConvenciónInteramericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción <strong>de</strong> <strong>la</strong> OEA (conocido por su sig<strong>la</strong>MESICIC). Esto es, <strong>de</strong> los 35 Estados miembros <strong>de</strong> <strong>la</strong> Organización <strong>de</strong>los Estados Americanos, 33 son parte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Convención, y 28 lo son <strong>de</strong>lMESICIC. Estos últimos son, por lo tanto, los países analizados en elpresente estudio.Cabe ac<strong>la</strong>rar que el tratamiento <strong>de</strong> los países y su consiguiente disposiciónen el índice <strong>de</strong> <strong>la</strong> publicación se ha establecido por or<strong>de</strong>nalfabético, conforme el criterio establecido por <strong>la</strong> OEA en sus foros ydocumentos oficiales.Respecto <strong>de</strong> <strong>la</strong>s fuentes <strong>de</strong> información utilizadas, se ha recurridoprimordialmente a los informes <strong>de</strong> los países integrantes <strong>de</strong>l MESICICaprobados por su Comité <strong>de</strong> Expertos en <strong>la</strong> Primera Ronda <strong>de</strong> análisis<strong>de</strong>l Mecanismo, durante <strong>la</strong> cual –al evaluarse <strong>la</strong> implementación <strong>de</strong><strong>la</strong>rtículo III inciso 9 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Convención por parte <strong>de</strong> los Estados– lospaíses realizaron una <strong>de</strong>tal<strong>la</strong>da <strong>de</strong>scripción <strong>de</strong> sus <strong>agencias</strong> <strong>de</strong> prevención,control, investigación y sanción <strong>de</strong> hechos <strong>de</strong> corrupción.Dado que esta Ronda <strong>de</strong>l MESICIC se <strong>de</strong>sarrolló entre febrero <strong>de</strong>2003 y marzo <strong>de</strong> 2006, y con el objeto <strong>de</strong> ratificar o rectificar <strong>la</strong> infor-6 World Bank, “Fostering institutions to contain corruption”, PREMnotes: Publica Sector, No.24, June 1999. Citado por Meagher, Patrick (2004), “Anti-corruption Agencies - A Review ofExperience”, IRIS (Center for Institutional Reform and the Informal Sector at theUniversity of Mary<strong>la</strong>nd). Paper Nº 04/02. Marzo <strong>de</strong> 2004.7 Para <strong>la</strong> <strong>de</strong>scripción <strong>de</strong>l foco <strong>de</strong> nuestro estudio hemos recurrido al trabajo <strong>de</strong> Meagher,Patrick, op. cit. (ver pág. 1).16 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
mación brindada por los países en esa oportunidad, se recurrió a lossitios oficiales <strong>de</strong> Internet <strong>de</strong> cada uno <strong>de</strong> los Estados, así como a investigacionesacadémicas y a consultas personales con funcionarios públicosque integran el Comité <strong>de</strong> Expertos <strong>de</strong>l MESICIC 8 .En este sentido, <strong>de</strong>be seña<strong>la</strong>rse que <strong>la</strong> cuestión <strong>de</strong> <strong>la</strong> actualización<strong>de</strong> <strong>la</strong> información resulta un aspecto siempre <strong>de</strong>licado en este tipo <strong>de</strong>trabajos, máxime cuando lo que se preten<strong>de</strong> es <strong>de</strong>scribir un estado <strong>de</strong>situación institucional <strong>de</strong> casi una treintena <strong>de</strong> Estados. En efecto, ale<strong>la</strong>borar este tipo <strong>de</strong> informes lo que se hace es “tomar una fotografía”,en una fecha <strong>de</strong>terminada, <strong>de</strong> un proceso que en realidad es altamentedinámico puesto que, como sabemos, el <strong>de</strong>venir político <strong>de</strong> los paísesconlleva a menudo <strong>la</strong> creación, <strong>de</strong>saparición o el cambio <strong>de</strong> muchas <strong>de</strong>sus instituciones.No obstante, creemos que esta realidad fáctica no conspira <strong>contra</strong>el objeto <strong>de</strong>l trabajo puesto que, más allá <strong>de</strong> los cambios institucionalesque puedan producirse a través <strong>de</strong>l tiempo, los tipos <strong>de</strong> organismos <strong>de</strong>lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción y sus características esenciales respon<strong>de</strong>n aciertos criterios <strong>de</strong>terminados que resultan c<strong>la</strong>sificables. Por tal motivo,el fin <strong>de</strong> esta publicación se ve cabalmente cumplido, aún con <strong>la</strong>salvedad <strong>de</strong> una eventual <strong>de</strong>sactualización <strong>de</strong> alguna información.Respecto <strong>de</strong> los ejes <strong>de</strong> análisis utilizados a <strong>la</strong> hora <strong>de</strong> c<strong>la</strong>sificar <strong>la</strong>información re<strong>la</strong>tiva a los países, hemos optado por los siguientes:I. Régimen Jurídico-InstitucionalEn este punto se <strong>de</strong>scriben someramente los regímenes políticoinstitucionales<strong>de</strong> cada una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s naciones, mencionando su modo<strong>de</strong> organización <strong>de</strong>l Estado, forma <strong>de</strong> gobierno, división <strong>de</strong> Po<strong>de</strong>res,características <strong>de</strong> su sistema <strong>de</strong> representación, etc.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónEn este segundo subtítulo se enumeran <strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong>lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción que se ha <strong>de</strong>cidido incluir en el presente trabajoconforme los parámetros explicados anteriormente, con <strong>la</strong>8 Para mayor información <strong>sobre</strong> el MESICIC, sugerimos consultar <strong>la</strong> citada publicación<strong>de</strong> <strong>la</strong> OA: “Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción. Implementación <strong>de</strong> un eficaz instrumentointernacional <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción” (Buenos Aires, Oficina Anticorrupción,octubre <strong>de</strong> 2004 y enero <strong>de</strong> 2007), accesible en www.anticorrupcion.gov.ar, ingresandoen “publicaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> oa”.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 17
<strong>de</strong>scripción <strong>de</strong> sus características relevantes, <strong>de</strong> acuerdo con <strong>la</strong> c<strong>la</strong>sificaciónque se menciona <strong>de</strong>bajo.•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:En este subtítulo se explica en qué ubicación <strong>de</strong>l organigrama <strong>de</strong>lEstado se encuentra <strong>la</strong> agencia.•Estructura Organizativa:La estructura organizativa alu<strong>de</strong> al modo en que se encuentradiseñada <strong>la</strong> oficina para su funcionamiento, esto es, a su organigramainterno.•Funciones y Competencias:Por funciones y competencias se entien<strong>de</strong> <strong>la</strong> misión central <strong>de</strong> <strong>la</strong>agencia y sus objetivos específicos, que hemos a <strong>la</strong> vez subdividido enfunciones <strong>de</strong> prevención, control, investigación y punición <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción,<strong>de</strong>scriptas acto seguido.PrevenciónEntre <strong>la</strong>s funciones <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción <strong>de</strong> cada una<strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>agencias</strong>, hemos básicamente consi<strong>de</strong>rado tareas talescomo: el diseño y asesoramiento en programas <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong><strong>la</strong> corrupción y <strong>de</strong> promoción <strong>de</strong> <strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong> gestiónpública; <strong>la</strong> implementación <strong>de</strong> tales políticas; el diseño <strong>de</strong>estrategias y políticas <strong>de</strong> recupero <strong>de</strong> activos provenientes <strong>de</strong> <strong>la</strong>corrupción. Asimismo, se incluyen los temas <strong>de</strong>l artículo III <strong>de</strong> <strong>la</strong>Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción, entre otros:conflictos <strong>de</strong> intereses; protección <strong>de</strong> <strong>de</strong>nunciantes y testigos <strong>de</strong>actos <strong>de</strong> corrupción; códigos <strong>de</strong> conducta; <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradaspatrimoniales <strong>de</strong> los funcionarios públicos; promoción <strong>de</strong> <strong>la</strong>transparencia en los sistemas <strong>de</strong> compras y adquisiciones y en <strong>la</strong><strong>contra</strong>tación y control <strong>de</strong> agentes; promoción <strong>de</strong> <strong>la</strong> participaciónciudadana; capacitación <strong>de</strong> funcionarios públicos; educación ciudadanay divulgación <strong>de</strong> temas re<strong>la</strong>cionados con <strong>la</strong> transparenciay lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.ControlEn este punto se han <strong>de</strong>scripto acciones tales como el análisis,control y evaluación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas <strong>de</strong> los funcionariospúblicos, <strong>la</strong> supervisión <strong>de</strong>l cumplimiento <strong>de</strong> los18 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
<strong>de</strong>beres <strong>de</strong> los funcionarios públicos, el control –<strong>de</strong> legalidad,contable y/o <strong>de</strong> gestión– previo, concomitante y/o posterior <strong>de</strong>actos <strong>de</strong> disposición <strong>de</strong> recursos públicos, realización <strong>de</strong> auditorías,etc.Es necesario <strong>de</strong>stacar que <strong>la</strong>s funciones <strong>de</strong> control han sido agrupadas,en muchos <strong>de</strong> los casos, simultáneamente con <strong>la</strong>s <strong>de</strong> prevención,dado que resulta usual que <strong>la</strong>s áreas que <strong>de</strong>sempeñan<strong>la</strong>s primeras <strong>de</strong>sarrollen asimismo <strong>la</strong>s segundas.InvestigaciónBajo este subtítulo incluimos acciones tales como <strong>la</strong> promoción–<strong>de</strong> oficio o por <strong>de</strong>nuncia– <strong>de</strong> investigaciones <strong>sobre</strong> hechos <strong>de</strong>corrupción; <strong>la</strong> realización <strong>de</strong> <strong>la</strong>s investigaciones preliminaresque resulten pertinentes y <strong>la</strong> presentación <strong>de</strong> <strong>la</strong> agencia comoparte impulsora <strong>de</strong>l proceso en sumarios administrativos,acciones civiles y/o querel<strong>la</strong>s penales.PuniciónSi bien el presente trabajo no trata acerca <strong>de</strong> los tribunales ymagistrados <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Judicial ni <strong>de</strong> los fiscales <strong>de</strong> los MinisteriosPúblicos, <strong>de</strong> <strong>la</strong> información analizada surge que algunas oficinas<strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción poseen <strong>la</strong> potestad para aplicardiverso tipo <strong>de</strong> sanciones. Cabe seña<strong>la</strong>r que en diversas oportunida<strong>de</strong>sestas competencias se <strong>de</strong>scriben concurrentemente con<strong>la</strong>s <strong>de</strong> investigación, por cuanto <strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> –o sus áreas internas–que ejercen ambas faculta<strong>de</strong>s lo hacen <strong>de</strong> modo simultáneo.Resulta por último importante agregar que en muchos casos es difícildividir en compartimientos estancos <strong>la</strong>s competencias ejercidas por<strong>la</strong>s oficinas, dado que es habitual que algunas <strong>de</strong> estas funciones se combineno superpongan <strong>de</strong> modos particu<strong>la</strong>res <strong>de</strong>pendiendo <strong>de</strong> <strong>la</strong> organizacióninterna <strong>de</strong>l organismo en cuestión. Por esta razón, el lector podrácomprobar que en algunos Estados <strong>la</strong> <strong>de</strong>scripción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s funciones y competenciasno coinci<strong>de</strong>n exactamente con <strong>la</strong>s c<strong>la</strong>sificaciones antedichasque, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> ya, se han intentado mantener <strong>de</strong>l modo más estricto posible,en miras a <strong>la</strong> c<strong>la</strong>ridad expositiva y <strong>la</strong> mejor comprensión <strong>de</strong>l texto.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 19
•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Este eje <strong>de</strong> análisis se refiere a <strong>la</strong> re<strong>la</strong>ción y eventual interacciónque pudiera existir entre <strong>la</strong> oficina <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción yotros organismos <strong>de</strong>l Estado, en particu<strong>la</strong>r con otros organismos <strong>de</strong>control.En suma, <strong>la</strong> ambición <strong>de</strong>l presente trabajo ha sido sólo compi<strong>la</strong>r ysistematizar parte <strong>de</strong> <strong>la</strong> información disponible al presente respecto <strong>de</strong><strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> estatales <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción en <strong>la</strong> región, yrealizar un ejercicio inicial <strong>de</strong> cotejo entre el<strong>la</strong>s.Deliberadamente se ha evitado comparar cualitativamente a losorganismos o calificarlos valorativamente por cuanto –si bien <strong>de</strong>s<strong>de</strong> yaes posible establecer ciertas pautas <strong>de</strong> buenas prácticas en materia <strong>de</strong>control <strong>de</strong> gestión y prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción– resultaría a prioriaventurado arriesgar afirmaciones concluyentes y pon<strong>de</strong>rar <strong>la</strong> capacidad,eficiencia, <strong>de</strong>bilida<strong>de</strong>s y fortalezas <strong>de</strong> <strong>la</strong>s oficinas <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong><strong>la</strong> corrupción analizadas sin realizar previamente un trabajo queexce<strong>de</strong>, como se dijo, <strong>la</strong>s pretensiones <strong>de</strong> <strong>la</strong> presente aproximación a <strong>la</strong>materia.Des<strong>de</strong> ya, resultaría un interesante <strong>de</strong>safío –que no <strong>de</strong>scartamosconcretar en un futuro– <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>r una <strong>de</strong>tal<strong>la</strong>da investigación através <strong>de</strong> un profundo trabajo <strong>de</strong> campo que incluya el diseño <strong>de</strong> indicadoresobjetivos y que nos permita proponer un análisis riguroso <strong>de</strong>varias <strong>de</strong> estas experiencias.20 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
3.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong>corrupción en el continenteamericanoARGENTINAI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa República Argentina ha adoptado en su Constitución Nacional <strong>la</strong>forma representativa, republicana <strong>de</strong> Gobierno, y <strong>la</strong> forma Fe<strong>de</strong>ral para<strong>la</strong> organización <strong>de</strong>l Estado (artículo 1º CN). Como consecuencia <strong>de</strong> estoúltimo, coexisten un Gobierno Fe<strong>de</strong>ral y 24 distritos, estos últimos integradospor 23 provincias más <strong>la</strong> Ciudad Autónoma <strong>de</strong> Buenos Aires.En el nivel <strong>de</strong>l gobierno fe<strong>de</strong>ral, existe un régimen presi<strong>de</strong>ncialistacon una clásica división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res entre el Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Nacional,un Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo bicameral –integrado por una Cámara <strong>de</strong>Diputados y otra <strong>de</strong> Senadores– y un Po<strong>de</strong>r Judicial.La Constitución Nacional distribuye una serie <strong>de</strong> competenciasentre el Gobierno Fe<strong>de</strong>ral y los Gobiernos Provinciales, <strong>de</strong>jando enmano <strong>de</strong> estos últimos todo el po<strong>de</strong>r que no haya sido <strong>de</strong>legado alGobierno Fe<strong>de</strong>ral (artículos 121 y 126 CN). El Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo <strong>de</strong> <strong>la</strong>Nación es el encargado <strong>de</strong> dictar <strong>la</strong>s leyes generales <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación(Códigos Civil, Comercial, Penal, Legis<strong>la</strong>ción Laboral, y otros temas queson competencia <strong>de</strong>l Gobierno Fe<strong>de</strong>ral), que rigen en todo el territorio<strong>de</strong>l país, mientras que <strong>la</strong> legis<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> forma o procesal, y temas propios<strong>de</strong> <strong>la</strong>s Provincias, son <strong>de</strong> competencia <strong>de</strong> los GobiernosProvinciales.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 21
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Oficina Anticorrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Oficina Anticorrupción (OA) es un organismo <strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>lMinisterio <strong>de</strong> Justicia, Seguridad y Derechos Humanos, creado en 1999por <strong>la</strong> Ley Nº 25.233, con el objetivo <strong>de</strong> e<strong>la</strong>borar y coordinar programas <strong>de</strong>lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción e investigar presuntos hechos ilícitos o irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>sadministrativas, en el ámbito <strong>de</strong>l Sector Público Nacional.La OA actúa en el ámbito <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Pública Nacionalcentralizada y <strong>de</strong>scentralizada, empresas, socieda<strong>de</strong>s y todo otro entepúblico o privado con participación <strong>de</strong>l Estado o que tenga como principalfuente <strong>de</strong> recursos el aporte estatal. Cabe ac<strong>la</strong>rar que <strong>la</strong> OA notiene competencia para realizar investigaciones en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rLegis<strong>la</strong>tivo, el Po<strong>de</strong>r Judicial o en los organismos <strong>de</strong> <strong>la</strong>sAdministraciones Provinciales y Municipales.Es <strong>la</strong> autoridad <strong>de</strong> aplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley Nº 25.188 <strong>de</strong> Ética en elEjercicio <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública. Por Decreto Nº 102 (23-12-99) se <strong>de</strong>finen<strong>la</strong>s competencias específicas <strong>de</strong> <strong>la</strong> OA como organismo “encargado <strong>de</strong>ve<strong>la</strong>r por <strong>la</strong> prevención e investigación <strong>de</strong> aquel<strong>la</strong>s conductas que (…)se consi<strong>de</strong>ren comprendidas en <strong>la</strong> Convención Interamericana <strong>contra</strong><strong>la</strong> Corrupción aprobada por Ley Nº 24.759”.Asimismo, <strong>la</strong> OA tiene por misión ve<strong>la</strong>r por el cumplimiento <strong>de</strong>todas <strong>la</strong>s Convenciones Internacionales <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupciónratificadas por el Estado Nacional (Decreto 466/07).•Estructura Organizativa:La OA, es conducida por el Fiscal <strong>de</strong> Control Administrativo, quienes <strong>de</strong>signado por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, y está integrada por <strong>la</strong>Dirección <strong>de</strong> Investigaciones (DIOA), cuya función principal es fiscalizarel cumplimiento <strong>de</strong> los <strong>de</strong>beres <strong>de</strong> los agentes y el <strong>de</strong>bido uso<strong>de</strong> los recursos estatales; y <strong>la</strong> Dirección <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación <strong>de</strong> Políticas <strong>de</strong>Transparencia (DPPT), responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> e<strong>la</strong>boración <strong>de</strong> programas <strong>de</strong>prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción y <strong>de</strong> promoción <strong>de</strong> <strong>la</strong> transparencia en elsector público nacional y <strong>de</strong> asesorar a los organismos <strong>de</strong>l Estado paraimplementar políticas o programas en sus respectivos ámbitos.22 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Recibir <strong>de</strong>nuncias <strong>sobre</strong> hechos presuntamente ilícitos oirregu<strong>la</strong>res, a efectos <strong>de</strong> realizar, si correspondiere, <strong>la</strong>s investigacionespreliminares que resulten pertinentes.– Impulsar, en caso <strong>de</strong> que como consecuencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> investigaciónpreliminar exista sospecha fundada acerca <strong>de</strong> <strong>la</strong> existencia<strong>de</strong> hechos ilícitos o irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s, <strong>la</strong> realización <strong>de</strong> sumariosadministrativos, acciones judiciales civiles o penales, constituirsecomo parte querel<strong>la</strong>nte o cualquier otra medida que consi<strong>de</strong>rea<strong>de</strong>cuada y realizar su seguimiento.– Investigar preliminarmente a toda institución o asociaciónque tenga como principal fuente <strong>de</strong> recursos el aporte estatal,ya sea prestado en forma directa o indirecta, en caso <strong>de</strong>sospecha razonable <strong>sobre</strong> irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s en <strong>la</strong> administración<strong>de</strong> los mencionados recursos;– Investigar preliminarmente, <strong>de</strong> oficio o por <strong>de</strong>nuncia, loshechos que pudieren configurar presunto enriquecimiento ilícitoy <strong>la</strong>s irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s en el manejo <strong>de</strong> los fondos reservados porparte <strong>de</strong> los agentes públicos que se <strong>de</strong>sempeñen en el SectorPúblico Nacional y en su caso, realizar su seguimiento posteriorante los órganos competentes.– Constituirse como parte <strong>de</strong> los sumarios administrativos en loscasos que <strong>la</strong> reg<strong>la</strong>mentación así lo establezca, y constituirse enparte querel<strong>la</strong>nte en los procesos en los que se encuentre afectadoel patrimonio <strong>de</strong>l Estado, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l ámbito <strong>de</strong> su competencia;– Denunciar ante <strong>la</strong> justicia competente los hechos que, comoconsecuencia <strong>de</strong> <strong>la</strong>s investigaciones practicadas, pudierenconstituir <strong>de</strong>litos;– Evaluar <strong>la</strong> información que difundan los medios <strong>de</strong> comunicaciónsocial re<strong>la</strong>cionada con <strong>la</strong> existencia <strong>de</strong> hechos irregu<strong>la</strong>resen el Sector Público Nacional y, en su caso, iniciar <strong>la</strong>s actuacionescorrespondientes.– Analizar <strong>la</strong> información producida por <strong>la</strong> Sindicatura General<strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación y <strong>la</strong> Auditoría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, en re<strong>la</strong>ción conel ejercicio <strong>de</strong> sus funciones.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El Decreto 466/07 (mayo <strong>de</strong> 2007) estipu<strong>la</strong> que <strong>la</strong> DIOA <strong>de</strong>be“Analizar <strong>la</strong> información producida por <strong>la</strong> Sindicatura General <strong>de</strong> <strong>la</strong>Nación y <strong>la</strong> Auditoria General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, en re<strong>la</strong>ción con el ejercicio<strong>de</strong> sus funciones”. Esta norma consolida una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s estrategias imple-24 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
mentadas por <strong>la</strong> OA <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el año 2001, consistente en fortalecer losmecanismos <strong>de</strong> coordinación y co<strong>la</strong>boración con el Po<strong>de</strong>r Judicial, conel Ministerio Público en general y <strong>la</strong> Fiscalía <strong>de</strong> InvestigacionesAdministrativas en particu<strong>la</strong>r, <strong>la</strong> Sindicatura General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación y <strong>la</strong>Auditoría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, así como con <strong>la</strong>s Comisiones <strong>de</strong>lCongreso Nacional 9 .Por otro <strong>la</strong>do, en el marco <strong>de</strong> <strong>la</strong> obligación <strong>de</strong> <strong>de</strong>nunciar <strong>de</strong>litos quelos funcionarios públicos conozcan en el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones (art.177 inciso 1º <strong>de</strong>l Código Procesal Penal <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación –CPPN–, y artículoIII inciso 1º <strong>de</strong> <strong>la</strong> Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción) seha establecido –con el objeto <strong>de</strong> dotar <strong>de</strong> aplicabilidad a estas disposisiones–que el cumplimiento <strong>de</strong> dicha obligación en cabeza <strong>de</strong> los funcionariospúblicos, se vea satisfecho con <strong>la</strong> <strong>de</strong>nuncia ante <strong>la</strong> OficinaAnticorrupción (Decreto 1162/00 –06/12/00–)Asimismo, y con el propósito <strong>de</strong> articu<strong>la</strong>r políticas entre elGobierno Fe<strong>de</strong>ral y los gobiernos provinciales y municipales –encumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s recomendaciones efectuadas por el Comité <strong>de</strong>Expertos <strong>de</strong>l MESICIC– <strong>la</strong> Oficina Anticorrupción, a través <strong>de</strong>l “P<strong>la</strong>nProvincias y Municipios”, e<strong>la</strong>bora y promueve procesos <strong>de</strong> implementación<strong>de</strong> políticas <strong>de</strong> transparencia y control <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción enlos niveles subnacionales, a través <strong>de</strong> asistencia técnica y cooperaciónque <strong>la</strong> OA brinda a dichos gobiernos 10 .Por último, <strong>la</strong> OA actúa en interacción con diversos organismos <strong>de</strong><strong>la</strong> Administración Pública Nacional a través <strong>de</strong>l “Sistema <strong>de</strong>Capacitación a distancia en Ética Pública” (SICEP), diseñado y puestoen práctica por <strong>la</strong> OA. Este programa le permite a <strong>la</strong> OA capacitar entemas <strong>de</strong> transparencia y ética pública a funcionarios ubicados entodo el territorio nacional, a través <strong>de</strong> los recursos informáticos quehabilita Internet 11 .9 Ver Oficina Anticorrupción. <strong>Informe</strong> Semestral <strong>de</strong> Gestión 2002, págs. 6 a 17.http://www.jus.gov.ar/minjus/oac/informes.htm10 Para ampliar <strong>la</strong> información respecto <strong>de</strong>l “P<strong>la</strong>n Provincias y Municipios”, ingresar en<strong>la</strong> Web <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina Anticorrupción <strong>de</strong> Argentina en:http://www.anticorrupcion.gov.ar/politicas_09.asp11 Para ampliar <strong>la</strong> información <strong>sobre</strong> el Proyecto “SICEP”, ingresar en <strong>la</strong> Web <strong>de</strong> <strong>la</strong> OficinaAnticorrupción <strong>de</strong> Argentina en: http://sicep.jus.gov.ar/<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 25
BAHAMASI. Régimen Jurídico-InstitucionalEl Commonwealth <strong>de</strong> Bahamas es un Estado soberano y <strong>de</strong>mocráticocon una forma <strong>de</strong> gobierno par<strong>la</strong>mentaria compuesto por los Po<strong>de</strong>resEjecutivo, Legis<strong>la</strong>tivo y Judicial.Conforme a <strong>la</strong> Constitución, <strong>la</strong> Reina <strong>de</strong> Ing<strong>la</strong>terra es <strong>la</strong> Jefa <strong>de</strong>Estado y está representada en Bahamas por el Gobernador General, quees <strong>de</strong>signado por <strong>la</strong> Reina y presta servicios en tanto ésta no revoque sumandato, lo que pue<strong>de</strong> hacer discrecionalmente. El Primer Ministro y unGabinete formado por no menos <strong>de</strong> otros ocho ministros ejercen <strong>la</strong>spotesta<strong>de</strong>s ejecutivas. El Primer Ministro es <strong>de</strong>signado por el GobernadorGeneral y <strong>de</strong>be ser un miembro <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara Baja, lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong>l Partido ycontar con el apoyo <strong>de</strong> <strong>la</strong> mayoría <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> esa Cámara.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Establecida conforme al artículo 107 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución como un cuerpocolegiado <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo nombrado por el Gobernador General.•Estructura Organizativa:Está formada por un Presi<strong>de</strong>nte y entre dos y cuatro miembros adicionales,<strong>de</strong>signados todos por el Gobernador General a iniciativa <strong>de</strong>lPrimer Ministro y en consulta con el Jefe <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición.•Funciones y Competencias:Prevención– Asesora al Gobernador General en cuanto a normas <strong>de</strong> prevención<strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción y conflictos <strong>de</strong> intereses <strong>de</strong> conformidad alo establecido en <strong>la</strong>s Ór<strong>de</strong>nes Generales 12 ;12 Las Ór<strong>de</strong>nes Generales <strong>de</strong>finen al Servicio Público como “el servicio a <strong>la</strong> Corona en <strong>la</strong>esfera civil en re<strong>la</strong>ción con el Gobierno <strong>de</strong> Bahamas (incluidos los servicios prestadoscomo miembro <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Servicios Judiciales, <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>l Servicio Públicoo <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>l Servicio Policial)26 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Asesora al Gobernador General en cuanto a <strong>la</strong> <strong>de</strong>signación y<strong>de</strong>stitución <strong>de</strong> los funcionarios públicos;Investigación y Punición– Ejerce el control disciplinario <strong>sobre</strong> los actos <strong>de</strong> trasgresión <strong>de</strong> <strong>la</strong>sÓr<strong>de</strong>nes Generales y <strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas conforme al Reg<strong>la</strong>mento dictadopor <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público. Los actos <strong>de</strong> trasgresiónconsisten en todo acto <strong>contra</strong>rio a normas o reg<strong>la</strong>mentos específicoso a los intereses generales <strong>de</strong> un servicio público eficiente.– El párrafo 1041 <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Ór<strong>de</strong>nes Generales establece tambiénque “pue<strong>de</strong>n adoptarse medidas disciplinarias en caso <strong>de</strong> irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>sgenerales que vayan en <strong>de</strong>trimento <strong>de</strong> <strong>la</strong> disciplina y <strong>la</strong>a<strong>de</strong>cuada gestión <strong>de</strong> los asuntos públicos, por ejemplo corrupción,<strong>de</strong>shonestidad, aseveraciones falsas, falsificación o supresión<strong>de</strong> registros u omisión <strong>de</strong> mantenerlos, etc.”. Conforme a <strong>la</strong>Sección 40(1) <strong>de</strong>l Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>l ServicioPúblico, pue<strong>de</strong>n imponerse <strong>la</strong>s siguientes sanciones: <strong>de</strong>stitución,reducción <strong>de</strong> rango, reducción <strong>de</strong> sa<strong>la</strong>rios, postergación <strong>de</strong>aumentos, retención <strong>de</strong> incremento, amonestación y confiscaciónparcial <strong>de</strong> cualquier emolumento.II.b. Comisión <strong>de</strong> Divulgación Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Ley <strong>de</strong> Divulgación Pública establece esta Comisión como órganosuperior <strong>de</strong> control en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo <strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>lGobernador General a cargo <strong>de</strong> examinar <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración <strong>de</strong> ingresos,activos y pasivos, presentadas por Diputados, Senadores y altos funcionariospúblicos.•Estructura Organizativa Interna:Está integrado por un Presi<strong>de</strong>nte y entre dos a cuatro miembros<strong>de</strong>signados por el Gobernador General previa consulta con el Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong><strong>la</strong> Oposición.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlComo órgano <strong>de</strong> supervisión superior, es el encargado <strong>de</strong> examinar<strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones patrimoniales <strong>de</strong> los funcionarios públicos<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 27
y es competente para solicitar explicaciones adicionales <strong>sobre</strong> losrubros <strong>de</strong>c<strong>la</strong>rados.Cuando <strong>la</strong> Comisión ha comprobado que <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración está completa,publica un resumen <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma en <strong>la</strong> Gaceta Oficial. Si,en cambio, no llega a esa conclusión, o alguien formu<strong>la</strong> una<strong>de</strong>nuncia escrita con respecto a <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración resumida publicaday <strong>la</strong> Comisión opina que se justifica una investigación, pue<strong>de</strong>solicitar al Senador o Diputado que presente información adicional,comparezca ante <strong>la</strong> Comisión, efectúe investigacionesin<strong>de</strong>pendientes, y cite testigos. Si no se presenta una <strong>de</strong>c<strong>la</strong>racióno si a <strong>la</strong> Comisión no le resulta satisfactorio algún aspecto <strong>de</strong> <strong>la</strong>misma una vez examinada y realizadas investigaciones, <strong>de</strong>be darcuenta <strong>de</strong>l asunto al Ministro y al Jefe <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición.Por otro <strong>la</strong>do, <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Divulgación Pública permite a <strong>la</strong> ciudadaníapresentar a <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Divulgación Pública <strong>de</strong>nunciasreferentes a <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones formu<strong>la</strong>das por un Senador oDiputado <strong>sobre</strong> sus activos, ingresos y pasivos.BELICEI. Régimen Jurídico-InstitucionalEn 1981 Belice obtuvo su in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia y adoptó una nuevaConstitución que se convierte en <strong>la</strong> Ley Suprema <strong>de</strong>l país, en virtud <strong>de</strong><strong>la</strong> sección 2 <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma.De acuerdo con <strong>la</strong> Constitución el or<strong>de</strong>n jurídico-instituciona<strong>la</strong>ctual pue<strong>de</strong> ser <strong>de</strong>scripto <strong>de</strong> <strong>la</strong> siguiente manera:El Capítulo IV <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> Belice seña<strong>la</strong> que el Jefe <strong>de</strong>Estado, cabeza <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, es Su Majestad <strong>la</strong> Reina Isabel II,quien es representada por el Gobernador General. Éste actúa <strong>de</strong> acuerdocon <strong>la</strong> asesoría <strong>de</strong>l Gabinete o <strong>de</strong> algún ministro, bajo <strong>la</strong> autoridadgeneral <strong>de</strong>l Gabinete, excepto en aquellos casos en que <strong>la</strong> Constituciónu otra ley <strong>de</strong>termine que lo hace con <strong>la</strong> asesoría <strong>de</strong> cualquier personao autoridad o bajo su propio juicio.El Primer Ministro tiene <strong>la</strong> obligación <strong>de</strong> mantener al Gobernador Generalplenamente informado <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> conducción general <strong>de</strong>l gobierno (secciones 30a 35 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución).28 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong> Integridad•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Comisión <strong>de</strong> Integridad se creó en virtud <strong>de</strong> <strong>la</strong>s disposiciones <strong>de</strong><strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> Corrupción en <strong>la</strong> Vida Pública <strong>de</strong>l año 1994 yfue reformada en el año 2000, como una agencia gubernamental in<strong>de</strong>pendienteque opera bajo <strong>la</strong> órbita <strong>de</strong>l Primer Ministro.•Estructura Organizativa:Esta Comisión se compone <strong>de</strong> siete miembros, cuyo Presi<strong>de</strong>nte<strong>de</strong>be ser abogado, con un mínimo <strong>de</strong> cinco años <strong>de</strong> ejercicio en <strong>la</strong> profesión.Los otros seis miembros <strong>de</strong>ben ser personas <strong>de</strong> integridad y <strong>de</strong>una alta reputación a nivel nacional y al menos uno <strong>de</strong> ellos <strong>de</strong>be sermiembro <strong>de</strong>l Instituto <strong>de</strong> Contadores Públicos <strong>de</strong> Belice. Dos miembros<strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión son nombrados por el Gobernador General y los mismosactuarán <strong>de</strong> acuerdo con el asesoramiento <strong>de</strong>l Primer Ministro ycon <strong>la</strong> concurrencia <strong>de</strong>l lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> oposición; los otros miembrosincluyendo el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión, son nombrados por elGobernador General, con el asesoramiento <strong>de</strong>l Primer Ministro, luego<strong>de</strong> consultar con el lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> oposición.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa Comisión <strong>de</strong> Integridad recibe, examina y realiza el seguimiento<strong>de</strong> todas <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones <strong>de</strong> ingresos, activos y pasivos que<strong>de</strong>ben presentar los funcionarios públicos. Asimismo, está encargada<strong>de</strong> realizar <strong>la</strong>s investigaciones que consi<strong>de</strong>re necesarias a fin<strong>de</strong> verificar o <strong>de</strong>terminar <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones presentadas en virtud<strong>de</strong> <strong>la</strong> mencionada Ley.Cuando <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Integridad consi<strong>de</strong>re que <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciónha sido presentada satisfactoriamente, publica en <strong>la</strong> GacetaOficial un resumen <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma. Sobre <strong>la</strong> base <strong>de</strong> esa informacióncualquier persona pue<strong>de</strong> realizar <strong>de</strong>nuncias por escrito ante<strong>la</strong> Comisión. En los casos en los que el <strong>de</strong>nunciante <strong>de</strong>muestresus buenas razones, según el criterio <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión, pue<strong>de</strong>obtener acceso a <strong>la</strong> totalidad <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración.Asimismo, <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Integridad promueve <strong>la</strong> participación<strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil y <strong>la</strong>s organizaciones no gubernamentales en<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 29
el proceso <strong>de</strong> adopción <strong>de</strong> políticas y <strong>de</strong>cisiones públicas, con elfin <strong>de</strong> lograr los propósitos <strong>de</strong> prevenir, <strong>de</strong>tectar, sancionar yerradicar los actos <strong>de</strong> corrupción pública.Investigación y PuniciónDe acuerdo con <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción en <strong>la</strong> VidaPública, cuando <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>termina que <strong>la</strong> conducta <strong>de</strong> un funcionario<strong>contra</strong>viene <strong>la</strong>s disposiciones <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Conducta,pue<strong>de</strong> aplicar a modo <strong>de</strong> sanción reprimendas severas, multas yconfiscación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s propieda<strong>de</strong>s adquiridas por un acto <strong>de</strong> corrupcióno abuso <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r. Tiene a<strong>de</strong>más <strong>la</strong> autoridad <strong>de</strong> recomendar<strong>la</strong> <strong>de</strong>stitución <strong>de</strong>l funcionario a <strong>la</strong> autoridad correspondiente o <strong>la</strong>toma <strong>de</strong> cualquier otra medida disciplinaria.BOLIVIAI. Régimen Jurídico-InstitucionalDe acuerdo a <strong>la</strong> Nueva Constitución Política aprobada medianteReferéndum el 25 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2009, Bolivia se constituye en un EstadoUnitario Social <strong>de</strong> Derecho Plurinacional Comunitario, libre, in<strong>de</strong>pendiente,soberano, <strong>de</strong>mocrático, intercultural, <strong>de</strong>scentralizado y conautonomías. Dada <strong>la</strong> existencia precolonial <strong>de</strong> los pueblos indígenas ysu dominio ancestral <strong>sobre</strong> sus territorios, <strong>la</strong> Nueva Constitucióngarantiza su libre <strong>de</strong>terminación en el marco <strong>de</strong> <strong>la</strong> unidad <strong>de</strong>l Estado,que consiste en su <strong>de</strong>recho a <strong>la</strong> autonomía, al autogobierno, a su cultura,al reconocimiento <strong>de</strong> sus instituciones y a <strong>la</strong> consolidación <strong>de</strong> susentida<strong>de</strong>s territoriales.En cuanto a su sistema <strong>de</strong> Gobierno, <strong>la</strong> República <strong>de</strong> Bolivia adoptapara su gobierno <strong>la</strong> forma <strong>de</strong>mocrática participativa, representativa ycomunitaria, estructurando su po<strong>de</strong>r público a través <strong>de</strong> los órganosLegis<strong>la</strong>tivo, Ejecutivo, Judicial y Electoral. La <strong>de</strong>mocracia se ejerce <strong>de</strong><strong>la</strong>s siguientes formas:1. Directa y participativa, por medio <strong>de</strong>l referendo, <strong>la</strong> iniciativalegis<strong>la</strong>tiva ciudadana, <strong>la</strong> revocatoria <strong>de</strong> mandato, <strong>la</strong> asamblea, elcabildo y <strong>la</strong> consulta previa. Las asambleas y cabildos tendrán carácter<strong>de</strong>liberativo conforme a ley.30 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
2. Representativa, por medio <strong>de</strong> <strong>la</strong> elección <strong>de</strong> representantes porvoto universal, directo y secreto, conforme a ley.3. Comunitaria, por medio <strong>de</strong> <strong>la</strong> elección, <strong>de</strong>signación o nominación<strong>de</strong> autorida<strong>de</strong>s y representantes por normas y procedimientos propios<strong>de</strong> <strong>la</strong>s naciones y pueblos indígena originario campesinos, entreotros, conforme a ley.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Ministerio <strong>de</strong> Transparencia Institucional y<strong>Lucha</strong> <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Tras <strong>la</strong> aprobación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nueva Constitución Política <strong>de</strong>l Estadomediante Referéndum <strong>de</strong>l 25 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2009, a través <strong>de</strong>l DecretoSupremo Nº 29.894 se creó el Ministerio <strong>de</strong> Transparencia Institucionaly <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción.•Estructura Organizativa:El Ministerio está organizado principalmente en dos gran<strong>de</strong>s áreas:el Viceministerio <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción, Promoción <strong>de</strong> Éticay Transparencia y el Viceministerio <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción. Elprimero se hal<strong>la</strong> enfocado en el aspecto preventivo y el otro en e<strong>la</strong>specto investigativo y <strong>de</strong> control. A su vez, el trabajo operativo serealiza por medio <strong>de</strong> tres entes: Dirección General <strong>de</strong> AsuntosJurídicos, Dirección General <strong>de</strong> Asuntos Administrativos y <strong>la</strong> DirecciónGeneral <strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLas atribuciones <strong>de</strong>l Ministerio <strong>de</strong> Transparencia Institucional y<strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción, en el marco <strong>de</strong> <strong>la</strong>s competenciasasignadas al nivel central en <strong>la</strong> Constitución Política <strong>de</strong>l Estado,son <strong>la</strong>s siguientes:– Formu<strong>la</strong>r y ejecutar políticas, programas y proyectos <strong>de</strong>gestión con ética y transparencia, <strong>de</strong> prevención y <strong>de</strong> lucha<strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 31
– Proponer proyectos normativos tendientes a <strong>la</strong> erradicación <strong>de</strong>prácticas corruptas y conseguir mayores niveles <strong>de</strong> transparenciainstitucional.– Promover programas <strong>de</strong> capacitación ciudadana en <strong>la</strong>s áreas <strong>de</strong>su competencia con especial énfasis en <strong>la</strong> formación <strong>de</strong> valores ycódigos <strong>de</strong> ética.– Diseñar mecanismos <strong>de</strong> fortalecimiento y coordinación institucional,para <strong>la</strong> gestión con transparencia y lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong>corrupción.– Supervisar el cumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong> obligación <strong>de</strong> los servidorespúblicos <strong>de</strong> rendir cuentas en todas <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s públicas <strong>de</strong>l país.– Promover que cada entidad pública posea mecanismos <strong>de</strong>stinadosa <strong>la</strong> preservación, custodia y conservación <strong>de</strong> toda <strong>la</strong> informaciónque tengan en su po<strong>de</strong>r.– Promover el fortalecimiento <strong>de</strong> instrumentos y medios <strong>de</strong> controlsocial a fin <strong>de</strong> garantizar <strong>la</strong> transparencia en el manejo <strong>de</strong> losrecursos públicos.– Promover y coordinar acciones <strong>de</strong> investigación <strong>de</strong> fortunas ylegitimación <strong>de</strong> ganancias ilícitas.– Diseñar políticas e implementar acciones para <strong>la</strong> recuperación<strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l Estado sustraído por actos <strong>de</strong> corrupción, encoordinación con <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s pertinentes.– Empren<strong>de</strong>r políticas <strong>de</strong> prevención y lucha sostenida <strong>contra</strong> <strong>la</strong>corrupción, con énfasis en lo educativo y en <strong>la</strong> acción <strong>de</strong> losmedios <strong>de</strong> comunicación, buscando elevar los estándares éticos<strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad.– Presentar <strong>de</strong>nuncias por hechos <strong>de</strong> corrupción y constituirseen parte civil.– Coordinar <strong>la</strong> investigación, seguimiento y monitoreo <strong>de</strong> hechosy procesos judiciales <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.– Verificar y trabajar por el cumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s convenciones yacuerdos internacionales <strong>sobre</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.– Diseñar estrategias comunicacionales para difundir el trabajo<strong>de</strong>l Ministerio, y para informar a toda <strong>la</strong> pob<strong>la</strong>ción <strong>sobre</strong> temasre<strong>la</strong>cionados a su competencia e implementar campañas <strong>de</strong> concientización<strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El Ministerio <strong>de</strong> Transparencia Institucional y <strong>Lucha</strong> <strong>contra</strong> <strong>la</strong>Corrupción se constituye como <strong>la</strong> institución <strong>de</strong> coordinación, facilitación32 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
y articu<strong>la</strong>ción con otras entida<strong>de</strong>s para coadyuvar en los procesos <strong>de</strong> transparencia,prevención y lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción como política <strong>de</strong> Estado.II.b. Contraloría General <strong>de</strong>l Estado 13•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:De acuerdo a <strong>la</strong> Constitución Política <strong>de</strong>l Estado promulgada el 7<strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2009, <strong>la</strong> CGE es <strong>la</strong> institución técnica que ejerce <strong>la</strong> función<strong>de</strong> control <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s públicas y <strong>de</strong>aquel<strong>la</strong>s en <strong>la</strong>s que el Estado tenga participación o interés económico.La Contraloría está facultada para <strong>de</strong>terminar indicios <strong>de</strong> responsabilidadadministrativa, ejecutiva, civil y penal; tiene autonomía funcional,financiera, administrativa y organizativa. Su ámbito <strong>de</strong> aplicación es elControl Externo Posterior.•Estructura Organizativa Interna:El Contralor General <strong>de</strong>l Estado se <strong>de</strong>signa por dos tercios <strong>de</strong> votos<strong>de</strong> los presentes <strong>de</strong> <strong>la</strong> Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva Plurinacional y <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>directamente <strong>de</strong>l Presi<strong>de</strong>nte. La elección requiere <strong>de</strong> convocatoria públicaprevia, y calificación <strong>de</strong> capacidad profesional y méritos a través <strong>de</strong>concurso público. El Contralor ejerce por un período <strong>de</strong> seis años.”(art. 214 CPE). La estructura organizativa <strong>de</strong> <strong>la</strong> CGE cuenta con unaSecretaría General y dos Gerencias principales, Gerencia <strong>de</strong> Dec<strong>la</strong>raciónJurada <strong>de</strong> Bienes y Rentas y <strong>la</strong> Gerencia Nacional <strong>de</strong> Auditoría Interna.Asimismo, cuenta con nueve Gerencias Departamentales.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa Contraloría es <strong>la</strong> encargada <strong>de</strong>l control fiscal <strong>de</strong> <strong>la</strong>s operaciones<strong>de</strong> entida<strong>de</strong>s autónomas, autárquicas y socieda<strong>de</strong>s <strong>de</strong>economía mixta.La Contraloría General <strong>de</strong>l Estado ejerce el Control ExternoPosterior, a través <strong>de</strong> auditorías y evaluaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>spúblicas y <strong>de</strong> aquel<strong>la</strong>s en <strong>la</strong>s que el Estado tenga participación ointerés económico. La Contraloría está facultada para <strong>de</strong>terminarindicios <strong>de</strong> responsabilidad administrativa, ejecutiva, civil ypenal. Por otro <strong>la</strong>do, en su calidad <strong>de</strong> Órgano Rector <strong>de</strong>l Sistema13 Esta <strong>de</strong>nominación constitucional fue adoptada a partir <strong>de</strong>l 1 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2009,mediante Resolución Nº CGE 001/2009 <strong>de</strong> 31 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2009<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 33
<strong>de</strong> Control Gubernamental, <strong>la</strong> CGE tiene <strong>la</strong> atribución <strong>de</strong> promover<strong>la</strong> imp<strong>la</strong>ntación <strong>de</strong>l control interno en <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>lsector público. Asimismo, entre sus competencias se encuentra<strong>la</strong> <strong>de</strong> verificar el contenido <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Dec<strong>la</strong>raciones <strong>de</strong> Bienes yRentas 14BRASILI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa República Fe<strong>de</strong>rativa <strong>de</strong>l Brasil, formada por <strong>la</strong> unión indisoluble<strong>de</strong> los Estados y Municipios y <strong>de</strong>l Distrito Fe<strong>de</strong>ral (art. 1 <strong>de</strong> <strong>la</strong>Constitución Fe<strong>de</strong>ral) posee un sistema <strong>de</strong> gobierno <strong>de</strong>mocrático,presi<strong>de</strong>ncialista, con <strong>la</strong> tradicional tripartición <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res. La organizaciónpolítico-administrativa <strong>de</strong>l Brasil tien<strong>de</strong> a cumplir <strong>la</strong>s finalida<strong>de</strong>sbásicas <strong>de</strong> <strong>la</strong> unidad nacional y <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>scentralización entresus entes autónomos, que son <strong>la</strong> Unión, los Estados, el DistritoFe<strong>de</strong>ral y los Municipios, según lo previsto en los artículos 1 y 18 <strong>de</strong><strong>la</strong> Constitución Fe<strong>de</strong>ral.El fe<strong>de</strong>ralismo se caracteriza por <strong>la</strong> participación política y <strong>la</strong>autonomía, que es <strong>la</strong> capacidad <strong>de</strong> auto-organización y <strong>de</strong> dictar suspropias normas, el autogobierno y <strong>la</strong> auto-administración <strong>de</strong> los entesfe<strong>de</strong>rados, y presupone el reparto <strong>de</strong> competencias y <strong>la</strong> distribuciónconstitucional <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res, a los efectos <strong>de</strong> hacer posible el ejercicio yel <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> <strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>s gubernativas <strong>de</strong> los entes <strong>de</strong> <strong>la</strong>Fe<strong>de</strong>ración.Las competencias legis<strong>la</strong>tivas <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión, los Estados, losMunicipios y el Distrito Fe<strong>de</strong>ral están establecidas en <strong>la</strong> Constitución,pudiendo ser privativas, exclusivas, concurrentes y suplementarias.Los Estados miembros y los Municipios se auto-organizan pormedio <strong>de</strong> <strong>la</strong>s respectivas Constituciones Estaduales, <strong>la</strong> Ley OrgánicaMunicipal y <strong>la</strong> sanción <strong>de</strong> sus propias leyes, <strong>de</strong>biendo respetarse losprincipios y competencias establecidas en <strong>la</strong> Constitución Fe<strong>de</strong>ral. El14 Ley N° 2027 <strong>de</strong> 1999-Estatuto <strong>de</strong>l Funcionario Público; art.53.34 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
Distrito Fe<strong>de</strong>ral posee faculta<strong>de</strong>s <strong>de</strong> auto-organización a través <strong>de</strong> suLey Orgánica.El autogobierno <strong>de</strong> los Estados miembros se caracteriza por <strong>la</strong>elección directa <strong>de</strong> los gobernadores, vicegobernadores 15 y diputadosestaduales, para cumplir mandatos <strong>de</strong> cuatro años.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión (CGU) es el órgano <strong>de</strong> control<strong>de</strong>l Gobierno Fe<strong>de</strong>ral que <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> directamente <strong>de</strong>l Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong>República.Es responsable <strong>de</strong> dar asistencia directa e inmediata alPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República en los asuntos que, en el ámbito <strong>de</strong>lPo<strong>de</strong>r Ejecutivo, sean re<strong>la</strong>tivos a <strong>la</strong> <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong>l patrimonio públicoy al aumento <strong>de</strong> <strong>la</strong> transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión por medio <strong>de</strong> <strong>la</strong>sactivida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> control interno, auditoría pública, corrección, prevencióny combate a <strong>la</strong> corrupción y mediación 16 .•Estructura Organizativa:Secretaría Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Control Interno: Ejerce <strong>la</strong>s funciones <strong>de</strong>auditoría y fiscalización <strong>de</strong> <strong>la</strong> CGU, siendo el área responsable <strong>de</strong> evaluar<strong>la</strong> ejecución <strong>de</strong> los presupuestos <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, fiscalizar <strong>la</strong> implementación<strong>de</strong> los programas <strong>de</strong> gobierno y hacer auditorías <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>gestión <strong>de</strong> los recursos públicos fe<strong>de</strong>rales bajo <strong>la</strong> responsabilidad <strong>de</strong>órganos y entida<strong>de</strong>s públicas y privadas, entre otras funciones.Inspectoría General Fe<strong>de</strong>ral (IGF): Es responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>sre<strong>la</strong>cionadas con <strong>la</strong> investigación <strong>de</strong> posibles irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s cometidaspor servidores públicos y <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>bidas penalida<strong>de</strong>s.15 Se admite <strong>la</strong> reelección para un período subsiguiente <strong>de</strong>l Jefe <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo entodos los Entes <strong>de</strong> <strong>la</strong> Fe<strong>de</strong>ración: Estados y Distrito Fe<strong>de</strong>ral (Gobernador yVicegobernador), y Municipios (Prefecto y Viceprefecto).16 La Ley N° 10.683, <strong>de</strong> 28 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2003<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 35
Secretaría <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción e InformacionesEstratégicas (SPCI): Fue creada por el Decreto Nº 5.683, <strong>de</strong>l 24 <strong>de</strong> enero<strong>de</strong> 2006, con el objeto <strong>de</strong> actuar <strong>de</strong> forma preventiva, no solo <strong>de</strong>tectandocasos <strong>de</strong> corrupción, sino anticipándose a ellos, <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>ndo losmedios necesarios para prevenirlos.Oficina <strong>de</strong>l Ombudsman General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión (Defensor <strong>de</strong>lPueblo): La Oficina <strong>de</strong>l Defensor <strong>de</strong>l Pueblo, unida a <strong>la</strong> ContraloríaGeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión (CGU), es responsable <strong>de</strong> recibir, examinar yencaminar rec<strong>la</strong>mos, elogios y sugerencias referentes a los procedimientosy acciones <strong>de</strong> agentes, órganos y entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r EjecutivoFe<strong>de</strong>ral 17 . La Oficina <strong>de</strong>l Defensor <strong>de</strong>l Pueblo, también tiene <strong>la</strong> competencia<strong>de</strong> coordinar técnicamente el segmento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s otras Oficinas <strong>de</strong>Defensor <strong>de</strong>l Pueblo (en cada órgano <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Pública existenasimismo oficinas <strong>de</strong> ombudsman, que son canales <strong>de</strong> comunicacióndirecta entre el ciudadano y el Po<strong>de</strong>r Público) <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rEjecutivo Fe<strong>de</strong>ral, así como también <strong>de</strong> organizar e interpretar el conjunto<strong>de</strong> <strong>la</strong>s manifestaciones recibidas y producir indicativos cuantificados<strong>de</strong>l nivel <strong>de</strong> satisfacción <strong>de</strong> los usuarios <strong>de</strong> los servicios públicosprestados en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Auxiliar directa e inmediatamente al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong>República en el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> sus atribuciones en los asuntosque, en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, sean re<strong>la</strong>tivos a <strong>la</strong> <strong>de</strong>fensa<strong>de</strong> patrimonio público, al control interno, a <strong>la</strong> auditoría pública,a <strong>la</strong> corrección, a <strong>la</strong> prevención y al combate a <strong>la</strong> corrupción, a<strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> mediación y al aumento <strong>de</strong> <strong>la</strong> transparencia <strong>de</strong><strong>la</strong> gestión en el ámbito <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración pública fe<strong>de</strong>ral.Investigación y Punición– Dar el <strong>de</strong>bido curso a <strong>la</strong>s presentaciones o <strong>de</strong>nuncias que reciba,siempre y cuando estén bien fundamentadas, re<strong>la</strong>tivas alesión o amenaza <strong>de</strong> lesión al patrimonio público.– Solicitar, cuando se constate omisión <strong>de</strong> <strong>la</strong> autoridad competente,investigación u otros procedimientos y procesos adminis-17 Pue<strong>de</strong> en<strong>contra</strong>rse una re<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s oficinas existentes en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rEjecutivo Fe<strong>de</strong>ral en el sitio Web www.cgu.gov.br (en<strong>la</strong>ce “ouvidoria-geral”)36 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
trativos, promoviendo <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong> penalidad administrativacorrespondiente.– Encaminar a <strong>la</strong> Abogacía General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión los casos que configurenimprobidad administrativa y todos cuantos recomien<strong>de</strong>n<strong>la</strong> indisponibilidad <strong>de</strong> bienes o resarcimiento al erario, así comosolicitar siempre que sea necesaria, <strong>la</strong> actuación <strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong>Cuentas Fe<strong>de</strong>ral, <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Receta Fe<strong>de</strong>ral, <strong>de</strong> losórganos <strong>de</strong>l Sistema <strong>de</strong> Control Interno <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r EjecutivoFe<strong>de</strong>ral y, cuando haya indicios <strong>de</strong> responsabilidad penal, <strong>de</strong>lDepartamento <strong>de</strong> Policía Fe<strong>de</strong>ral y <strong>de</strong>l Ministerio Público.– Recibir y dar el <strong>de</strong>bido tras<strong>la</strong>do a los avisos o <strong>de</strong>nuncias fundamentadasque recibiera <strong>de</strong> cualquier ciudadano, y garantizar suinvestigación.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:La CGU es el órgano central <strong>de</strong>l Sistema <strong>de</strong> Control Interno <strong>de</strong>lPo<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral, que presta a sus unida<strong>de</strong>s institucionales <strong>la</strong>asistencia normativa necesaria en materia <strong>de</strong> administraciónfinanciera y contabilidad.II.b. Comisión <strong>de</strong> Ética Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Comisión <strong>de</strong> Ética pública fue creada en mayo <strong>de</strong> 1999 comoórgano consultivo que <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> directamente <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>República, responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong> <strong>la</strong>Administración Pública Fe<strong>de</strong>ral.•Estructura Organizativa:Está integrada por siete miembros con reconocida reputación,idoneidad moral, y notoria experiencia en <strong>la</strong> administración pública.Los mismos son elegidos por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, y duran ensus mandatos tres años con posibilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> ser reelegidos por unperíodo consecutivo más. Asimismo, <strong>la</strong> Comisión cuenta con unaSecretaría Ejecutiva, vincu<strong>la</strong>da a <strong>la</strong> Casa Civil <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>República 18 , <strong>la</strong> cual presta apoyo técnico y administrativo a los trabajos<strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión 19 .18 La Casa Civil actúa en <strong>la</strong> coordinación e integración <strong>de</strong> <strong>la</strong>s acciones <strong>de</strong>l Gobierno.19 Decreto Nº 6.029, <strong>de</strong>l 1º <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2007.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 37
•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Actuar como instancia consultiva <strong>de</strong>l Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Repúblicay <strong>de</strong> los Ministros <strong>de</strong> Estado en materia <strong>de</strong> ética pública.– Administrar <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Conducta <strong>de</strong> <strong>la</strong> AltaAdministración Fe<strong>de</strong>ral y brindar asesoramiento en <strong>la</strong> interpretación<strong>de</strong> normas.– Promover el establecimiento <strong>de</strong> Códigos <strong>de</strong> Conducta en <strong>la</strong>s<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral.– Coordinar y supervisar el Sistema <strong>de</strong> Gestión <strong>de</strong> Ética Pública<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral.– Recibir <strong>de</strong>nuncias <strong>sobre</strong> actos cometidos por autorida<strong>de</strong>s en <strong>contra</strong>vención<strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Conducta <strong>de</strong> <strong>la</strong> AltaAdministración Fe<strong>de</strong>ral, y llevar a cabo <strong>la</strong> averiguación <strong>de</strong> su veracidad,en <strong>la</strong> medida en que estén <strong>de</strong>bidamente instruidas y fundamentadas.II.c. Comisiones Sectoriales <strong>de</strong> Ética en el Po<strong>de</strong>rEjecutivo Fe<strong>de</strong>ralA<strong>de</strong>más <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Ética Pública, existen 122 ComisionesSectoriales <strong>de</strong> Ética en el Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral. Cada ComisiónSectorial está encargada <strong>de</strong> orientar y asesorar <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> ética profesional<strong>de</strong>l funcionario, en el trato con <strong>la</strong>s personas y con el patrimoniopúblico. A partir <strong>de</strong>l año 2001 se establece que <strong>la</strong>s Comisiones <strong>de</strong> ÉticaSectoriales <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral actuarán como elemento <strong>de</strong>en<strong>la</strong>ce con <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Ética Pública, correspondiéndoles, en elámbito <strong>de</strong> los respectivos órganos y entida<strong>de</strong>s, los siguientes cometidos:supervisar <strong>la</strong> observancia <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Conducta <strong>de</strong> <strong>la</strong> AltaAdministración Fe<strong>de</strong>ral y poner en conocimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>Ética Pública situaciones que puedan configurar incumplimiento <strong>de</strong>sus normas; promover <strong>la</strong> adopción <strong>de</strong> normas <strong>de</strong> conducta ética específicaspara sus funcionarios y empleados.38 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
CANADÁI. Régimen Jurídico-InstitucionalCanadá constituye una monarquía constitucional y un EstadoFe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong>mocrático par<strong>la</strong>mentarista cuyos po<strong>de</strong>res se divi<strong>de</strong>n entre elgobierno central y sus 10 provincias. Asimismo, <strong>la</strong> nación tiene tresterritorios en el extremo Norte. La cabeza <strong>de</strong>l Estado en Canadá es elsoberano <strong>de</strong> Gran Bretaña, el cual es representado en el país por unGobernador General; el Jefe <strong>de</strong>l Gobierno es el Primer Ministro, el cuales responsable ante el Par<strong>la</strong>mento. El Par<strong>la</strong>mento canadiense está formadopor dos Cámaras: el Senado, compuesto por 105 miembros,<strong>de</strong>signados por el Gobernador General tras consulta con el PrimerMinistro, y <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> los Comunes, integrada por 301 miembroselegidos <strong>de</strong> forma <strong>de</strong>mocrática y proporcional a <strong>la</strong> pob<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> cadaprovincia.En términos generales, el Gobierno Fe<strong>de</strong>ral es el responsable <strong>de</strong>aten<strong>de</strong>r asuntos estratégicos como Defensa, Re<strong>la</strong>ciones Exteriores,Política Internacional y Ciudadanía.Los Gobiernos Provinciales y Territoriales se encargan in<strong>de</strong>pendientemente<strong>de</strong> aquellos asuntos re<strong>la</strong>tivos a <strong>la</strong> educación, <strong>la</strong> salud, <strong>la</strong>s vías ycarreteras y <strong>la</strong>s comunicaciones. Hay responsabilida<strong>de</strong>s compartidasentre los gobiernos provinciales y territoriales y el gobierno fe<strong>de</strong>ral,como por ejemplo, <strong>la</strong> protección <strong>de</strong>l medio ambiente.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Oficina <strong>de</strong>l Auditor General•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Oficina <strong>de</strong>l Auditor General se ubica en el cuerpo legis<strong>la</strong>tivo <strong>de</strong>lCongreso. El Auditor es nombrado por un consejo especial (Consejo <strong>de</strong>Or<strong>de</strong>nanza), por un período <strong>de</strong> 10 años, pudiendo ser removido <strong>de</strong>l puestoúnicamente por alguna <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> los Comunes. El AuditorGeneral no pue<strong>de</strong> ser nombrado nuevamente al concluir su período.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 39
•Estructura Organizativa:Esta Oficina cuenta con un equipo <strong>de</strong> auditoría multidisciplinario,en el cual el 60% <strong>de</strong> los auditores son contadores públicos, contandotambién con ingenieros, economistas, sociólogos, abogados y médicosque co<strong>la</strong>boran en <strong>la</strong> realización <strong>de</strong> auditorías <strong>de</strong>s<strong>de</strong> diferentes puntos<strong>de</strong> vista y con <strong>la</strong>s especificaciones que cada ente requiere.•Funciones y Competencias:Esta oficina, órgano <strong>de</strong> investigación y control, audita <strong>la</strong>s operaciones<strong>de</strong>l Gobierno Fe<strong>de</strong>ral y suministra al Par<strong>la</strong>mento informaciónin<strong>de</strong>pendiente y asesoría para asegurar <strong>la</strong> responsabilidad <strong>de</strong>l Gobiernoen <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> los fondos públicos. Se encarga <strong>de</strong> efectuarauditorías <strong>de</strong> rendimiento y estudios <strong>de</strong> los <strong>de</strong>partamentos y <strong>agencias</strong>fe<strong>de</strong>rales, así como auditorías financieras <strong>de</strong> <strong>la</strong>s cuentas públicas <strong>de</strong>lGobierno, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> realizar análisis especiales y auditoríasfinancieras anuales <strong>de</strong> <strong>la</strong>s socieda<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corona 20 .II.b. Contraloría General•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:A partir <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2003 <strong>la</strong> Contraloría General (CG) seconstituyó como una entidad in<strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> <strong>la</strong> Junta <strong>de</strong>lTesoro <strong>de</strong> Canadá.•Estructura Organizativa:La Oficina <strong>de</strong>l Contralor General se compone <strong>de</strong> tres sectoresoperativos:1. Sector <strong>de</strong> Auditoría Interna2. Gestión Financiera y Análisis <strong>de</strong> Sector.3. Creación <strong>de</strong> Capacidad y <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comunidad <strong>de</strong> Desarrollo <strong>de</strong>lSector.20 Oficina <strong>de</strong>l Auditor General: www.oag-bvg.gc.ca/domino/oag-bvg.nsf/html/menue.html.El Auditor General audita a alre<strong>de</strong>dor <strong>de</strong> 100 <strong>de</strong>partamentos y <strong>agencias</strong>, 40 socieda<strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>la</strong> Corona y a los Gobiernos <strong>de</strong> Nunavut, Yukón, los Territorios <strong>de</strong>l Noroeste, a<strong>de</strong>más<strong>de</strong> aproximadamente 20 corporaciones y <strong>agencias</strong> territoriales: www.oag-bvg.gc.ca/domino/other.nsf/html/auqdn_waqv_e.htm40 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Promover controles financieros y <strong>de</strong> auditoría más estrictos,esenciales para asegurar <strong>la</strong> administración rigurosa <strong>de</strong> los fondospúblicos y <strong>la</strong> re<strong>la</strong>ción costo-beneficio;– Supervisar todos los gastos públicos, incluidos <strong>la</strong> revisión yaprobación <strong>de</strong> iniciativas para gastos nuevos;– Establecer y modificar <strong>la</strong>s normas y políticas financieras contablesy <strong>de</strong> auditoría <strong>de</strong>l Gobierno <strong>de</strong> Canadá y tomar <strong>la</strong> iniciativapara que se aseguren y cump<strong>la</strong>n los controles financieroscorrectos y se cultive <strong>la</strong> administración sólida <strong>de</strong> los recursos atodos los niveles <strong>de</strong>l servicio público fe<strong>de</strong>ral;– Manejar el <strong>de</strong>sarrollo profesional <strong>de</strong> <strong>la</strong>s comunida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> auditoríasfinancieras e internas y fomentar <strong>la</strong> introducción <strong>de</strong> sistemas<strong>de</strong> información financiera mo<strong>de</strong>rnos, oportunos y quecubran a toda <strong>la</strong> institución con los que se haga seguimiento <strong>de</strong>gastos y se tengan <strong>la</strong>s herramientas a<strong>de</strong>cuadas para efectuarescrutinios y tomar <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> manera eficiente.II.c. Oficina Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong>l Consejero <strong>de</strong> Ética•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Esta Oficina se encuentra bajo <strong>la</strong> dirección general <strong>de</strong>l PrimerMinistro, quien tiene <strong>la</strong> facultad <strong>de</strong> <strong>de</strong>signar al Consejero <strong>de</strong> Ética, enconsulta con los lí<strong>de</strong>res <strong>de</strong> los partidos <strong>de</strong> oposición. La <strong>de</strong>signacióncomo Consejero <strong>de</strong> Ética tiene una duración <strong>de</strong> cinco años y su <strong>de</strong>stituciónrequiere el consenso <strong>de</strong>l Par<strong>la</strong>mento.•Estructura Organizativa:Está Oficina cuenta con tres gran<strong>de</strong>s unida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> trabajo: <strong>la</strong> Unidad<strong>de</strong> Asesoramiento e Investigación, <strong>la</strong> Dirección <strong>de</strong> AdministraciónGeneral, y <strong>la</strong> Unidad <strong>de</strong> Comunicación Institucional. Todas están bajo<strong>la</strong> dirección general <strong>de</strong>l Consejero <strong>de</strong> Ética.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlRecibe, registra y analiza acusaciones <strong>de</strong> conducta ina<strong>de</strong>cuada enel trabajo, incluyendo vio<strong>la</strong>ciones al Código <strong>de</strong> Valores y Éticapara el Servicio Público. Asimismo, se enfrenta a potenciales conflictos<strong>de</strong> intereses y a otros asuntos <strong>de</strong> ética que conciernen a<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 41
quienes con mayor probabilidad pue<strong>de</strong>n influir en <strong>la</strong>s <strong>de</strong>cisionesfundamentales en el gobierno Fe<strong>de</strong>ral. Esto cubre a todos losmiembros <strong>de</strong>l Gabinete Fe<strong>de</strong>ral, incluyendo al Primer Ministro,cónyuges e hijos <strong>de</strong>pendientes; a los miembros <strong>de</strong>l personal político<strong>de</strong> los Ministros; y a funcionarios <strong>de</strong> alto rango en el ServicioPúblico Fe<strong>de</strong>ral. Por otro <strong>la</strong>do, <strong>la</strong> Oficina lleva el monitoreo <strong>de</strong> losbienes, ingresos y pasivos <strong>de</strong> aquellos a quienes vigi<strong>la</strong>.La Oficina también es responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Registro <strong>de</strong>Cabil<strong>de</strong>o (“Lobby”) y <strong>de</strong> su Código <strong>de</strong> Conducta. Estos estándiseñados para generar un nivel <strong>de</strong> apertura en <strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>cabil<strong>de</strong>o y garantizar <strong>la</strong> existencia <strong>de</strong> estándares profesionalessólidos para <strong>la</strong> gente involucrada en este trabajo.InvestigaciónTambién existe en cada <strong>de</strong>partamento un alto funcionario que seencarga, entre otras cosas, <strong>de</strong> recibir, registrar y analizar <strong>la</strong>s<strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong> irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s y establecer si existen bases suficientespara tomar otras medidas 21 .II.d. Oficina <strong>de</strong>l Comisionado <strong>de</strong> Ética y <strong>de</strong>Conflictos <strong>de</strong> Intereses•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:El Comisionado <strong>de</strong> Ética y <strong>de</strong> Conflictos <strong>de</strong> Intereses para los miembros<strong>de</strong> <strong>la</strong>s Cámaras <strong>de</strong> los Comunes se estableció en el marco <strong>de</strong> unaenmienda a <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong>l Par<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> Canadá en marzo <strong>de</strong> 2004. DichoComisionado está facultado para regu<strong>la</strong>r el Código <strong>sobre</strong> Conflictos <strong>de</strong>Intereses para Miembros <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> los Comunes, así como administrar elCódigo <strong>sobre</strong> Conflictos <strong>de</strong> Intereses y Situaciones Posteriores al Empleo paraTitu<strong>la</strong>res <strong>de</strong> Cargos Públicos.21 Ver el documento "Ethics and Governance", Notas para una presentación por parte <strong>de</strong>Howard R. Wilson, Consejero <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong>l Gobierno Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Canadá, realizadas parael "II Global Forum: Democratic State and Governance in the XXI Century", Brasilia,Brasil, 29 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong>l 2000.42 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
•Estructura Organizativa:La Autoridad máxima <strong>de</strong> esta Oficina es el Comisionado <strong>de</strong> Ética,funcionario <strong>de</strong>l Par<strong>la</strong>mento que ejerce sus atribuciones en forma in<strong>de</strong>pendiente<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo. Asimismo, esta Oficina cuenta con unConsejero Ejecutivo y cuatro unida<strong>de</strong>s: Comisionado Adjunto <strong>de</strong>Orientación <strong>de</strong> Políticas, un Consejero General, un ComisionadoAdjunto <strong>de</strong> Comunicaciones y un Director <strong>de</strong> Gestión Corporativa.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Administrar el Código <strong>sobre</strong> Conflictos <strong>de</strong> Intereses paraMiembros <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> los Comunes (the MP Co<strong>de</strong>). EsteCódigo ha entrado en vigor en octubre <strong>de</strong> 2004.– Administrar el Código <strong>sobre</strong> Conflictos <strong>de</strong> Intereses ySituaciones Posteriores al Empleo para Titu<strong>la</strong>res <strong>de</strong> CargosPúblicos (Ministros, Secretarios par<strong>la</strong>mentarios, Directores <strong>de</strong>Agencias Gubernamentales <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corona, personal y asesores <strong>de</strong>tiempo completo y medio tiempo <strong>de</strong> los Ministerios).Investigación– La administración <strong>de</strong>l Código implica <strong>la</strong> responsabilidad <strong>de</strong> <strong>la</strong>aplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s medidas re<strong>la</strong>tivas a conflictos <strong>de</strong> intereses a losfuncionarios públicos y <strong>la</strong> <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>l método apropiadopara asegurar el cumplimiento <strong>de</strong>l Código. Entre los mecanismospara hacer cumplir estas normas se incluyen <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración confi<strong>de</strong>ncial<strong>de</strong> intereses privados, <strong>la</strong> suspensión o recusación <strong>de</strong>lcumplimiento <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>beres y responsabilida<strong>de</strong>s oficiales enre<strong>la</strong>ción con activida<strong>de</strong>s privadas o intereses privados específicamentei<strong>de</strong>ntificados y <strong>la</strong> venta <strong>de</strong> activos en una transacciónimparcial o su <strong>de</strong>pósito en un fi<strong>de</strong>icomiso “ciego” (fi<strong>de</strong>icomisocuya constitución es <strong>de</strong>sconocida por el beneficiario) o cualquierotro mecanismo <strong>de</strong> recusación aprobado por el Comisionado <strong>de</strong>Ética. Las medidas <strong>de</strong> aplicación respecto a situaciones posterioresal empleo incluyen p<strong>la</strong>zos <strong>de</strong> restricción durante los cualesel ex funcionario no pue<strong>de</strong> aceptar un nombramiento o empleocon alguna entidad con <strong>la</strong> que hubiera mantenido tratos directosy significativos durante su cargo gubernamental. Asimismo, losfuncionarios públicos <strong>de</strong>ben informar al Comisionado <strong>de</strong> Éticacuando tengan tratos oficiales con algún ex funcionario público,<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 43
a fin <strong>de</strong> que se <strong>de</strong>termine si se están cumpliendo estas medidas(sección 31).– Llevar a cabo una averiguación cuando se recibe una solicitudpor escrito <strong>de</strong> un miembro <strong>de</strong>l Senado o <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> losComunes que crea razonablemente que un ministro <strong>de</strong> <strong>la</strong>Corona, ministro <strong>de</strong> Estado o secretario par<strong>la</strong>mentario ha vio<strong>la</strong>doel Código.– El Comisionado <strong>de</strong> Ética también pue<strong>de</strong> llevar a cabo unaaveriguación por iniciativa propia o por indicación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara.En el informe correspondiente, el Comisionado <strong>de</strong> Ética pue<strong>de</strong>recomendar <strong>la</strong>s sanciones apropiadas. Entre los mecanismospara el cumplimiento <strong>de</strong>l Código se incluye <strong>la</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración confi<strong>de</strong>ncial<strong>de</strong> los intereses privados <strong>de</strong> dicho miembro, así como <strong>de</strong>sus familiares, y el <strong>de</strong>pósito <strong>de</strong> los activos en un fi<strong>de</strong>icomiso“ciego” si el Comisionado <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong>termina que pue<strong>de</strong>n afectar<strong>la</strong>s obligaciones <strong>de</strong> un miembro según el Código.II.e. Oficina <strong>de</strong>l Comisionado <strong>de</strong> <strong>la</strong> Integridad <strong>de</strong>lServicio Publico•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:El ámbito <strong>de</strong> competencia <strong>de</strong> esta Oficina está enmarcado en <strong>la</strong> Ley<strong>sobre</strong> Protección <strong>de</strong> Denunciantes <strong>de</strong> Irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s en el SectorPúblico, <strong>la</strong> cual ha entrado en vigor en abril <strong>de</strong> 2007. Su función principalconsiste en establecer un mecanismo seguro y confi<strong>de</strong>ncial <strong>de</strong>protección a aquello funcionarios públicos y ciudadanos canadiensesque <strong>de</strong>nuncien posibles actos <strong>de</strong> irregu<strong>la</strong>ridad en el sector público.•Estructura Organizativa Interna:El Comisionado es un funcionario <strong>de</strong>l Par<strong>la</strong>mento, <strong>de</strong>signadomediante <strong>la</strong> aprobación conjunta <strong>de</strong> ambas Cámaras <strong>de</strong>l Par<strong>la</strong>mento. ElComisionado reporta directamente al Par<strong>la</strong>mento y posee el rango,atribuciones y responsabilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> un jefe <strong>de</strong> <strong>de</strong>partamento.•Funciones y Competencias:Prevención e Investigación– Recibe <strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong> irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s en el sector públicorealizadas tanto por funcionarios públicos como por ciudadanoscanadienses;44 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Realiza investigaciones <strong>de</strong> dichas <strong>de</strong>nuncias y comunica losresultados <strong>de</strong> <strong>la</strong>s mismas al jefe <strong>de</strong>l área <strong>de</strong> trabajo en cuestión.Formu<strong>la</strong> recomendaciones a éste <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>s medidas correctivas aadoptarse;– Investiga <strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong> represalias recibidas por reve<strong>la</strong>r irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s;– Brinda asesoramiento jurídico a funcionarios públicos queestán consi<strong>de</strong>rando <strong>la</strong> posibilidad <strong>de</strong> hacer una <strong>de</strong>nuncia.II.f. Oficina <strong>de</strong>l Jefe <strong>de</strong> Recursos Humanos•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:A fin <strong>de</strong> racionalizar y mejorar <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> los recursos humanosen el Servicio Público <strong>de</strong> Canadá, el Primer Ministro creó en marzo <strong>de</strong>2009, una Oficina <strong>de</strong>l Jefe Oficial <strong>de</strong> Recursos Humanos (OCHRO), quese encuentra en <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Junta <strong>de</strong>l Tesoro.En este sentido, <strong>la</strong> OCHRO consolida <strong>la</strong> actual Agencia <strong>de</strong> ServicioPúblico <strong>de</strong> Canadá y <strong>de</strong> aquel<strong>la</strong>s partes <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Junta <strong>de</strong>lTesoro que se ocupan <strong>de</strong> <strong>la</strong> in<strong>de</strong>mnización y <strong>de</strong> los recursos humanos.•Estructura Organizativa:Dada su reciente creación, su organigrama está en proceso <strong>de</strong>e<strong>la</strong>boración.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlSupervisa <strong>la</strong> implementación <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Valores y Ética para elServicio Público en los <strong>de</strong>partamentos y organismos y rutinariamenteevalúa su trabajo. A<strong>de</strong>más suministra material educativo,por ejemplo, en forma <strong>de</strong> preguntas y respuestas, vi<strong>de</strong>os y guíasinterpretativas, tal y como pue<strong>de</strong> consultarse en su página enInternet 22 . También mantiene un servicio <strong>de</strong> apoyo y consulta parasubdirectores y funcionarios <strong>de</strong>partamentales acerca <strong>de</strong> <strong>la</strong> interpretacióny promoción <strong>de</strong>l Código.22 http://www.tbs-sct.gc.ca/chro-dprh/in<strong>de</strong>x-eng.asp<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 45
CHILEI. Régimen Jurídico-InstitucionalSe trata <strong>de</strong> una <strong>de</strong>mocracia representativa con un sistema <strong>de</strong> gobiernorepublicano y presi<strong>de</strong>ncialista. Se organiza como estado unitario y sustrece regiones se administran territorialmente <strong>de</strong> manera <strong>de</strong>scentralizada.Los órganos <strong>de</strong>l Estado son el Gobierno, el Congreso y el Po<strong>de</strong>rJudicial. El gobierno y <strong>la</strong> administración <strong>de</strong>l Estado correspon<strong>de</strong>n alPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, quien es Jefe <strong>de</strong> Estado, y bajo quien seencuentra <strong>la</strong> dirección <strong>de</strong> los Ministerios, Servicios Públicos,Inten<strong>de</strong>ncias y Gobernaciones.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República 23•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Órgano superior <strong>de</strong> fiscalización <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración <strong>de</strong>l Estado,contemp<strong>la</strong>do en <strong>la</strong> Constitución Política, que goza <strong>de</strong> autonomía frenteal Po<strong>de</strong>r Ejecutivo y <strong>de</strong>más órganos públicos. Es esencialmente unaentidad <strong>de</strong> control <strong>de</strong> legalidad <strong>de</strong> los actos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración <strong>de</strong>lEstado, que no está sometida al mando ni a <strong>la</strong> supervigi<strong>la</strong>ncia <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rEjecutivo ni <strong>de</strong>l Congreso Nacional.•Estructura Organizativa:La Contraloría cuenta con una dotación <strong>de</strong> 1.665 funcionariosa nivel nacional, <strong>de</strong> los cuales un 56% correspon<strong>de</strong> a profesionales<strong>de</strong> distintos ámbitos (15,4% abogados; 19,6% auditores y 4,7%administradores públicos, entre otros). Asimismo, existe un 10,2%<strong>de</strong> personal técnico, 25,0% <strong>de</strong> administrativos y 8,9% <strong>de</strong> auxiliares. Lap<strong>la</strong>nta <strong>de</strong>l personal <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General es materia <strong>de</strong> ley, peroel Contralor General realiza todos los nombramientos y dispone <strong>la</strong>s<strong>de</strong>más medidas atinentes a los funcionarios.23 Ley N° 10.336, Orgánica Constitucional <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República.46 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa <strong>la</strong>bor <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría es eminentemente fiscalizadora; <strong>de</strong>carácter jurídico, contable y financiero, pues está <strong>de</strong>stinada acaute<strong>la</strong>r el principio <strong>de</strong> legalidad, es <strong>de</strong>cir, verificar que losórganos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración <strong>de</strong>l Estado actúen <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>lámbito <strong>de</strong> sus atribuciones y con sujeción a los procedimientosque <strong>la</strong> ley contemp<strong>la</strong>.Dichas funciones están contenidas:– En <strong>la</strong> Constitución Política <strong>de</strong> <strong>la</strong> República.– En su Ley Orgánica Constitucional.– En otras leyes especiales.II.b. Comisión Asesora Presi<strong>de</strong>ncial para <strong>la</strong>Protección <strong>de</strong> los Derechos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Personas•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Es un órgano <strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República creadoen el año 2001 24 . Su ámbito <strong>de</strong> acción se circunscribe a los órganos<strong>de</strong>pendientes <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Central <strong>de</strong>l Estado.•Estructura Organizativa:La Comisión está integrada por un Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>signado por elPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República y un número <strong>de</strong> consejeros quienes<strong>de</strong>baten, analizan y establecen colegiadamente su criterio uopinión respecto <strong>de</strong> <strong>la</strong>s quejas o rec<strong>la</strong>mos presentados por los ciudadanosy <strong>la</strong>s consultas que se le formulen por éstos o porcualquier organismo o entidad. Asimismo, se pue<strong>de</strong>n constituirsubcomisiones, integradas por tres comisionados, uno <strong>de</strong> loscuales, al menos, representante <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedadcivil, para el análisis <strong>de</strong> los asuntos que lo ameriten.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlÓrgano asesor a fin <strong>de</strong> ve<strong>la</strong>r por <strong>la</strong> <strong>de</strong>fensa y promoción <strong>de</strong> los<strong>de</strong>rechos e intereses <strong>de</strong> <strong>la</strong>s personas ante actos u omisiones <strong>de</strong>24 Ver Decreto Supremo N°65, 11 <strong>de</strong> Mayo <strong>de</strong>l 2001.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 47
los órganos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración <strong>de</strong>l Estado. Esta Comisión sóloes competente frente a sugerencias, consultas o rec<strong>la</strong>mos dirigidasa organismos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Central <strong>de</strong>l Estado:Ministerios, Servicios Públicos, Superinten<strong>de</strong>ncias entre otros.En este sentido, esta Comisión no atien<strong>de</strong> rec<strong>la</strong>mos <strong>de</strong> órganosautónomos como Ministerio Público, Consejo <strong>de</strong> Defensa <strong>de</strong>lEstado, Contraloría o Tribunales <strong>de</strong> Justicia.La Comisión recibe y tramita <strong>la</strong>s presentaciones escritas que leformule cualquiera persona con el objeto <strong>de</strong> p<strong>la</strong>ntear consultas,rec<strong>la</strong>maciones o sugerencias re<strong>la</strong>cionadas con <strong>la</strong> satisfacción <strong>de</strong><strong>la</strong>s necesida<strong>de</strong>s públicas que <strong>la</strong> Administración <strong>de</strong>l Estado estál<strong>la</strong>mada a realizar.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s atribuciones <strong>de</strong> esta Comisión es <strong>la</strong> <strong>de</strong> servir <strong>de</strong> instancia<strong>de</strong> coordinación a <strong>la</strong>s oficinas <strong>de</strong> información y rec<strong>la</strong>mos <strong>de</strong> losórganos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Pública.COLOMBIAI. Régimen Jurídico-InstitucionalSe trata <strong>de</strong> una república unitaria, <strong>de</strong>scentralizada, con autonomía<strong>de</strong> sus entida<strong>de</strong>s territoriales, <strong>de</strong>mocrática, presi<strong>de</strong>ncialista, estructurada<strong>sobre</strong> el principio <strong>de</strong> división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res. El gobierno Nacionalestá integrado por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, Ministros y Directores<strong>de</strong> Departamentos Administrativos. En el nivel <strong>de</strong>scentralizado, seencuentran <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s territoriales (Departamentos y Municipios) y<strong>la</strong>s Empresas Industriales y Comerciales <strong>de</strong>l Estado, Socieda<strong>de</strong>s <strong>de</strong>Economía Mixta y establecimientos públicos, entre otros.48 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Programa Presi<strong>de</strong>ncial <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong>Corrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Este Programa es el responsable al interior <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>República <strong>de</strong> coordinar <strong>la</strong> implementación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s políticas gubernamentalesorientadas a disminuir <strong>la</strong> corrupción en <strong>la</strong> AdministraciónPública. Fue creado en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo mediante DecretoNº 2405 <strong>de</strong> 1998, y luego modificado por el Decreto Nº 519 <strong>de</strong>l 5 <strong>de</strong>marzo <strong>de</strong> 2003, por el cual se crean <strong>la</strong>s Consejerías y ProgramasPresi<strong>de</strong>nciales en el Departamento Administrativo <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong><strong>la</strong> República.•Estructura Organizativa:El Programa está a cargo <strong>de</strong> un Director, funcionario <strong>de</strong> libre nombramientoy remoción, nombrado por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República,quien pertenece a <strong>la</strong> p<strong>la</strong>nta <strong>de</strong>l Departamento Administrativo <strong>de</strong> <strong>la</strong>Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Asistir al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República y al Gobierno Nacional enel diseño <strong>de</strong> <strong>la</strong>s políticas gubernamentales <strong>de</strong>stinadas a promover<strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.– Hacer estudios, evaluaciones, son<strong>de</strong>os, estadísticas, con miras aestablecer <strong>la</strong>s principales causas <strong>de</strong> corrupción o ineficiencia enmateria administrativa.– E<strong>la</strong>borar proyectos <strong>de</strong> ley, <strong>de</strong>cretos, resoluciones, directivas yen general cualquier otro instrumento pertinente para implementar<strong>la</strong>s políticas <strong>de</strong> gobierno en materia <strong>de</strong> ética y eficienciaadministrativa.– Recomendar controles y mecanismos encaminados a mejorar <strong>la</strong> eficienciay garantizar <strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong>s actuaciones administrativas.– Recibir <strong>de</strong>nuncias en <strong>contra</strong> <strong>de</strong> los funcionarios públicos <strong>de</strong>cualquier or<strong>de</strong>n, darles trámite ante <strong>la</strong> autoridad competente yefectuar el seguimiento a <strong>la</strong>s <strong>de</strong>nuncias presentadas.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 49
– Ejecutar <strong>la</strong>bores <strong>de</strong> veeduría en <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s públicas <strong>de</strong>lor<strong>de</strong>n nacional con el fin <strong>de</strong> verificar <strong>la</strong> calidad y el valor en <strong>la</strong>sadquisiciones <strong>de</strong> bienes y <strong>la</strong> <strong>contra</strong>tación <strong>de</strong> servicios.– Recomendar correctivos frente a casos concretos <strong>de</strong> ineficienciao faltas <strong>contra</strong> <strong>la</strong> ética administrativa.– Establecer contacto y coordinación con <strong>la</strong> ProcuraduríaGeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación y <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República entemas re<strong>la</strong>cionados con <strong>la</strong> ética y <strong>la</strong> ineficiencia administrativa.– Establecer herramientas <strong>de</strong> comunicación entre <strong>la</strong> sociedad y elgobierno en re<strong>la</strong>ción con el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> mecanismos orientadosa fortalecer <strong>la</strong> veeduría cívica en los diferentes or<strong>de</strong>nes.– Co<strong>la</strong>borar con el Consejo <strong>de</strong> P<strong>la</strong>neación Territorial en <strong>la</strong>sacciones conjuntas que permitan realizar un seguimiento eficienteal P<strong>la</strong>n Nacional <strong>de</strong> Desarrollo.– Coordinar con el Ministerio <strong>de</strong>l Interior y el DepartamentoAdministrativo <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública, <strong>la</strong>s acciones, programas ypolíticas re<strong>la</strong>cionadas con <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.II.b. Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación es <strong>la</strong> entidad que representaa los ciudadanos ante el Estado. Es el máximo organismo <strong>de</strong>l MinisterioPúblico, conformado a<strong>de</strong>más por <strong>la</strong> Defensoría <strong>de</strong>l Pueblo, y <strong>la</strong>Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República.•Estructura Organizativa:La Procuraduría tiene autonomía administrativa, financiera y presupuestariaen los términos <strong>de</strong>finidos por el Estatuto Orgánico <strong>de</strong>lPresupuesto Nacional. El Procurador General es elegido por el Senado,para un período <strong>de</strong> cuatro años, a partir <strong>de</strong> una terna integrada por candidatos<strong>de</strong>l Presi<strong>de</strong>nte, el Consejo <strong>de</strong> Estado y <strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa principal y más importante función <strong>de</strong> <strong>la</strong> Procuraduría es <strong>la</strong><strong>de</strong> “prevenir antes que sancionar”, vigi<strong>la</strong>r el actuar <strong>de</strong> los servidorespúblicos y advertir cualquier hecho que pueda ser vio<strong>la</strong>torio<strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas vigentes, sin que ello implique co-administracióno intromisión en <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s estatales.50 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
Investigación y PuniciónLa Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación es <strong>la</strong> encargada <strong>de</strong> iniciar,a<strong>de</strong><strong>la</strong>ntar y fal<strong>la</strong>r <strong>la</strong>s investigaciones que por faltas disciplinariasse realicen <strong>contra</strong> los servidores públicos y <strong>contra</strong> los particu<strong>la</strong>resque ejercen funciones públicas o manejan dineros <strong>de</strong>l estado, <strong>de</strong>conformidad con lo establecido en el Código Único Disciplinario óLey Nº 734 <strong>de</strong> 2002.En su calidad <strong>de</strong> sujeto procesal, <strong>la</strong> Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nacióninterviene ante <strong>la</strong>s jurisdicciones Contencioso Administrativa,Constitucional y ante <strong>la</strong>s diferentes instancias <strong>de</strong> <strong>la</strong>s jurisdiccionespenal, penal militar, civil, ambiental y agraria, <strong>de</strong> familia, <strong>la</strong>boral,ante el Consejo Superior <strong>de</strong> <strong>la</strong> Judicatura y <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s administrativasy <strong>de</strong> policía. Su facultad <strong>de</strong> intervención es imperativa, se<strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong> <strong>de</strong> forma selectiva cuando el Procurador General <strong>de</strong> <strong>la</strong>Nación lo consi<strong>de</strong>re necesario y cobra trascen<strong>de</strong>ncia siempre que se<strong>de</strong>sarrolle en <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos y <strong>la</strong>s garantías fundamentales.II.c. Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República (CGR), es uno <strong>de</strong> los órganosautónomos e in<strong>de</strong>pendientes <strong>de</strong>l Estado, al <strong>la</strong>do <strong>de</strong>l Ministerio Público,el Consejo Nacional Electoral y <strong>la</strong> Comisión Nacional <strong>de</strong> Televisión. Deacuerdo al artículo 119 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política, <strong>la</strong> CGR es el máximoórgano <strong>de</strong> control fiscal <strong>de</strong>l Estado. Como tal, tiene <strong>la</strong> misión <strong>de</strong>procurar el buen uso <strong>de</strong> los recursos y bienes públicos y contribuir a <strong>la</strong>mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong>l Estado, mediante acciones <strong>de</strong> mejoramiento continuoen <strong>la</strong>s distintas entida<strong>de</strong>s públicas.•Estructura Organizativa:El Contralor es <strong>la</strong> máxima autoridad <strong>de</strong> <strong>la</strong> CGR, secundado por el ViceContralor. Funcionalmente <strong>la</strong> CGR se divi<strong>de</strong> en Contralorías Delegadas, <strong>la</strong>scuales están a cargo <strong>de</strong> garantizar el ejercicio y <strong>la</strong> ejecución <strong>de</strong> <strong>la</strong>s funcionesy <strong>la</strong>s responsabilida<strong>de</strong>s misionales <strong>de</strong>finidas en <strong>la</strong> Constitución Política y <strong>la</strong>ley a cargo <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República en sus distintos ámbitos<strong>de</strong> competencia. En este sentido, <strong>la</strong>s Contralorías Delegadas se divi<strong>de</strong>n en lossiguientes sectores: Participación Ciudadana, Sector Social, Economía yFinanzas, Medio Ambiente, Gestión Pública e Instituciones Financieras,Sector Agropecuario, Sector Defensa, Justicia y Seguridad, Infraestructura,Telecomunicaciones, Comercio Exterior y Desarrollo Regional.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 51
•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República genera una cultura <strong>de</strong>control <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l Estado y <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública y promueve<strong>la</strong> transparencia en el uso <strong>de</strong> los recursos públicos,mediante un proceso estratégico y focalizado en aquel<strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>sy/o áreas <strong>de</strong> alto riesgo previamente i<strong>de</strong>ntificadas.La CGR vincu<strong>la</strong> activamente a <strong>la</strong> ciudadanía en el control <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestiónpública y apoya técnicamente al Congreso <strong>de</strong> <strong>la</strong> República para el ejercicio<strong>de</strong>l control político y el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> <strong>la</strong> función legis<strong>la</strong>tiva.La aplicación <strong>de</strong> un nuevo enfoque <strong>de</strong> control <strong>de</strong> advertencia o<strong>de</strong> prevención permite que el administrador público conozca entiempo real <strong>la</strong>s inconsistencias <strong>de</strong>tectadas por <strong>la</strong> Contraloría y,mediante <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong> un control <strong>de</strong> corrección, proceda asubsanar<strong>la</strong>s, con lo cual se logran entida<strong>de</strong>s más eficientes y eficaces,dando cumplimiento al fin último <strong>de</strong>l control que es elmejoramiento continuo <strong>de</strong> los organismos públicos.En cumplimiento <strong>de</strong>l artículo 119 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Nacional, <strong>la</strong>Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República ejerce, en representación <strong>de</strong><strong>la</strong> comunidad, <strong>la</strong> vigi<strong>la</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión fiscal y <strong>de</strong> los particu<strong>la</strong>reso entida<strong>de</strong>s que manejan fondos o bienes <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación.Evalúa los resultados obtenidos por <strong>la</strong>s diferentes organizaciones yentida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Estado, al <strong>de</strong>terminar si adquieren, manejan y/o usanlos recursos públicos <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l marco legal, sujetos a los principios<strong>de</strong> economía, eficiencia, eficacia, equidad y sostenibilidad ambiental,y examina <strong>la</strong> razonabilidad <strong>de</strong> los estados financieros <strong>de</strong> los sujetos<strong>de</strong> control fiscal <strong>de</strong>terminando en qué medida logran sus objetivosy cumplen sus p<strong>la</strong>nes, programas y proyectos.Investigación y PuniciónLa CGR tiene a su cargo establecer <strong>la</strong> responsabilidad fiscal <strong>de</strong> los servidorespúblicos y <strong>de</strong> los particu<strong>la</strong>res que causen, por acción o poromisión y en forma dolosa o culposa, un daño al patrimonio <strong>de</strong>l Estado.Asimismo, impone <strong>la</strong>s sanciones pecuniarias que correspondan y <strong>la</strong>s<strong>de</strong>más acciones <strong>de</strong>rivadas <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> <strong>la</strong> vigi<strong>la</strong>ncia fiscal y procura,igualmente, el resarcimiento <strong>de</strong>l patrimonio público. En ejercicio<strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>nominada jurisdicción coactiva, intenta recuperar losrecursos y bienes públicos que han sido objeto <strong>de</strong> <strong>de</strong>terioro comoresultado <strong>de</strong> su ma<strong>la</strong> administración o que han sido apropiados enforma in<strong>de</strong>bida por los funcionarios o por los particu<strong>la</strong>res.52 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
COSTA RICAI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa organización política <strong>de</strong> Costa Rica, <strong>de</strong> estructura fe<strong>de</strong>ral, está basadaen una República <strong>de</strong>mocrática, presi<strong>de</strong>ncialista, con división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res,siendo <strong>la</strong> Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva, una asamblea representativa <strong>de</strong> elecciónpopu<strong>la</strong>r. La Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva ejerce <strong>la</strong> función presupuestaria, con facultadpara autorizar los gastos <strong>de</strong>l Estado. Esta función pue<strong>de</strong> verse como unavariante <strong>de</strong>l control político que ejerce este órgano <strong>sobre</strong> el Po<strong>de</strong>r Ejecutivo,quien generalmente e<strong>la</strong>bora el proyecto <strong>de</strong> presupuesto. Asimismo, estaAsamblea tiene <strong>la</strong> facultad <strong>de</strong> formar Comisiones <strong>de</strong> Investigación para contro<strong>la</strong>r<strong>la</strong> <strong>la</strong>bor <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo. El control judicial <strong>de</strong> legalidad y constitucionalidadlo ejerce <strong>la</strong> Sa<strong>la</strong> Constitucional, como órgano especializado <strong>de</strong><strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia para asegurar jurisdiccionalmente <strong>la</strong> constitucionalidad<strong>de</strong> <strong>la</strong> producción normativa <strong>de</strong>l Estado.Políticamente, el país se encuentra dividido en siete provincias y81 cantones. La administración <strong>de</strong> cada cantón está a cargo <strong>de</strong> unamunicipalidad. Estos entes son gobiernos locales, autónomos y<strong>de</strong>scentralizados a cargo <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> los servicios eintereses locales. El máximo órgano político en <strong>la</strong> toma <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisiones<strong>de</strong> <strong>la</strong>s municipalida<strong>de</strong>s es el Consejo Municipal.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Procuraduría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ética Pública 25•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Procuraduría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ética Pública, es una <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, creada por Ley N° 8242 <strong>de</strong>l 9 <strong>de</strong>abril <strong>de</strong> 2002, <strong>la</strong> cual agrega nuevas atribuciones re<strong>la</strong>cionadas con elcombate <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción al artículo 3 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley Orgánica <strong>de</strong> <strong>la</strong>Procuraduría. Uno <strong>de</strong> los compromisos asumidos al crearse esta <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia<strong>de</strong> <strong>la</strong> Procuraduría fue es el <strong>de</strong> insta<strong>la</strong>r a nivel nacional a <strong>la</strong>25 Ley N° 8422, Ley <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en <strong>la</strong> FunciónPública.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 53
Procuraduría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ética Pública como “oficina anticorrupción” <strong>de</strong>lEstado costarricense.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlTiene como principal función <strong>la</strong> realización <strong>de</strong> acciones administrativasnecesarias para prevenir, <strong>de</strong>tectar y erradicar <strong>la</strong> corrupcióne incrementar <strong>la</strong> ética y <strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong> función pública.Tiene a su cargo el diseño y <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> proyectos <strong>de</strong> educación, concientización,fortalecimiento <strong>de</strong> valores y promoción <strong>de</strong> una nuevacultura <strong>de</strong> responsabilidad social y <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> lo público, dirigidostanto a <strong>la</strong> comunidad en general como al sector público y privado.Investigación– Denuncia y acusa ante los Tribunales <strong>de</strong> Justicia a los funcionariospúblicos y a <strong>la</strong>s personas privadas cuyo proce<strong>de</strong>rexprese actos ilícitos <strong>de</strong> corrupción pública– Recibe y tramita <strong>de</strong>nuncias por actos <strong>de</strong> corrupción.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Se ha implementado una red <strong>de</strong> coordinación entre <strong>la</strong> Procuraduría yel resto <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración para <strong>la</strong>s iniciativas <strong>de</strong> combate a <strong>la</strong> corrupción.Como ejemplo, se pue<strong>de</strong>n mencionar <strong>la</strong>s siguientes activida<strong>de</strong>s:– Programas <strong>de</strong> capacitación a <strong>la</strong> Administración Pública;– Diseño <strong>de</strong> campañas <strong>de</strong> sensibilización a los funcionarios públicos– Su Autoridad Central es <strong>la</strong> encargada <strong>de</strong> canalizar <strong>la</strong> asistencia mutuay <strong>la</strong> cooperación técnica, previstas en el marco <strong>de</strong> <strong>la</strong> ConvenciónInteramericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción y <strong>de</strong> <strong>la</strong> Convención <strong>de</strong> NacionesUnidas <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción.– Coordinación <strong>de</strong> acciones con los órganos <strong>de</strong> control (ContraloríaGeneral-Ministerio Público).II.b. Defensoría <strong>de</strong> los Habitantes 26•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Es un órgano <strong>de</strong> <strong>contra</strong>lor que forma parte <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo,goza <strong>de</strong> in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia funcional, administrativa y <strong>de</strong> criterio, aunque26 La Ley N° 7319 <strong>de</strong>l 17 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 1992 creó <strong>la</strong> Defensoría <strong>de</strong> los Habitantes <strong>de</strong> <strong>la</strong>República <strong>de</strong> Costa Rica54 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
está sometida a <strong>la</strong> fiscalización <strong>de</strong> otras organizaciones tales como losTribunales <strong>de</strong> Justicia y <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República. Juntocon esta última, actúa como auxiliar <strong>de</strong> <strong>la</strong> Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva en <strong>la</strong><strong>la</strong>bor <strong>de</strong> control que ejerce este po<strong>de</strong>r público.El ámbito <strong>de</strong> acción <strong>de</strong> <strong>la</strong> Defensoría es el sector público. La institucióncarece <strong>de</strong> competencia para intervenir en asuntos entre sujetosprivados; tampoco pue<strong>de</strong> intervenir en asuntos que estén enconocimiento <strong>de</strong> los Tribunales <strong>de</strong> Justicia. La Defensoría <strong>de</strong> losHabitantes <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong> su actividad a través <strong>de</strong> <strong>la</strong> emisión <strong>de</strong> informesfinales, luego <strong>de</strong> haber impulsado un procedimiento sumario e informal<strong>de</strong> investigación. Las recomendaciones que emite el Defensor <strong>de</strong>los Habitantes (o el Defensor Adjunto por <strong>de</strong>legación <strong>de</strong> aquel) notienen un carácter vincu<strong>la</strong>nte, su fuerza radica en el peso institucional<strong>de</strong>l organismo <strong>de</strong>l que emanan.•Estructura Organizativa Interna:La Defensoría <strong>de</strong> los Habitantes, cuenta con una Dirección <strong>de</strong> Control<strong>de</strong> Gestión Administrativa encargada <strong>de</strong> proteger el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> <strong>la</strong> legalidady dar seguimiento a todos los asuntos re<strong>la</strong>cionados con <strong>la</strong> funciónpública, corrupción en <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> los fondos públicos, usoin<strong>de</strong>bido <strong>de</strong> bienes públicos e irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s administrativas en losprocesos <strong>de</strong> licitación, permisos y concesiones en entes diferentes a losGobiernos Locales.•Funciones y Competencia:Su objetivo es ve<strong>la</strong>r porque <strong>la</strong> actividad <strong>de</strong>l sector público se ajusteal or<strong>de</strong>namiento jurídico y <strong>la</strong> moral, <strong>de</strong> manera tal que los <strong>de</strong>rechos eintereses <strong>de</strong> los habitantes estén protegidos.Una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s acciones centrales <strong>de</strong> éste organismo es <strong>la</strong> divulgación ypromoción <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El papel fiscalizador <strong>de</strong> <strong>la</strong> Defensoría no es exclusivo <strong>de</strong> el<strong>la</strong>, sinoque existen otros órganos públicos que también ejercen funcionessimi<strong>la</strong>res. A modo <strong>de</strong> ejemplo pue<strong>de</strong> citarse a <strong>la</strong> Contraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> República, <strong>la</strong> cual fiscaliza al sector público en lo que al manejo<strong>de</strong> <strong>la</strong> hacienda pública se refiere.Por otro <strong>la</strong>do, en esta tríada que compone al Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo, <strong>la</strong>Asamblea es <strong>la</strong> que ejerce el control político directa y explícitamente,mientras que <strong>la</strong> Contraloría lo ejerce a través <strong>de</strong> <strong>la</strong> vigi<strong>la</strong>ncia supe-<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 55
ior <strong>de</strong> <strong>la</strong> hacienda pública; <strong>la</strong> Defensoría <strong>de</strong> los Habitantes lo hacemediante el control <strong>de</strong> <strong>la</strong> legalidad, <strong>la</strong> moralidad y <strong>la</strong> justicia <strong>de</strong> <strong>la</strong>sacciones u omisiones <strong>de</strong> <strong>la</strong> actividad administrativa <strong>de</strong>l sector público,en tanto puedan afectar <strong>de</strong>rechos e intereses <strong>de</strong> los habitantes.Finalmente, <strong>la</strong> Defensoría, en coordinación con <strong>la</strong> AsambleaLegis<strong>la</strong>tiva y a través <strong>de</strong> una Oficina <strong>de</strong> En<strong>la</strong>ce, ha dispuesto unmecanismo que permite darle seguimiento a los proyectos <strong>de</strong> ley y<strong>de</strong>bates par<strong>la</strong>mentarios, con el objetivo <strong>de</strong> incidir en el proceso legis<strong>la</strong>tivo,contribuyendo a mejorar <strong>de</strong> alguna manera <strong>la</strong> emisión <strong>de</strong> leyes,lo que brinda <strong>la</strong> posibilidad <strong>de</strong> actuar preventivamente en <strong>de</strong>fensa<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos e intereses <strong>de</strong> los habitantes.ECUADORI. Régimen Jurídico-InsitucionalEl Ecuador es un Estado constitucional <strong>de</strong>mocrático, soberano,in<strong>de</strong>pendiente, unitario, intercultural, plurinacional y <strong>la</strong>ico. Se organizaen forma <strong>de</strong> república y gobierna <strong>de</strong> manera <strong>de</strong>scentralizada. El sistema<strong>de</strong>mocrático es <strong>de</strong> carácter representativo, directo y comunitario.La Función Legis<strong>la</strong>tiva se ejerce por <strong>la</strong> Asamblea Nacional, unicameralintegrada por asambleístas elegidos para un período <strong>de</strong> cuatro años. ElPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República ejerce <strong>la</strong> Función Ejecutiva, siendo Jefe <strong>de</strong>lEstado y <strong>de</strong> Gobierno y responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración pública. LaFunción Judicial se compone <strong>de</strong> órganos jurisdiccionales, órganosadministrativos, órganos auxiliares y órganos autónomos. Las autorida<strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>la</strong>s comunida<strong>de</strong>s, pueblos y nacionalida<strong>de</strong>s indígenas ejercenfunciones jurisdiccionales, con base en sus tradiciones ancestrales y su<strong>de</strong>recho propio, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> su ámbito territorial. El Estado garantizaque <strong>la</strong>s <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> <strong>la</strong> jurisdicción indígena sean respetadas por <strong>la</strong>sinstituciones y autorida<strong>de</strong>s públicas. Dichas <strong>de</strong>cisiones están sujetas alcontrol <strong>de</strong> constitucionalidad.56 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Secretaría Nacional <strong>de</strong> Transparencia <strong>de</strong> Gestión•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Creada mediante Decreto Presi<strong>de</strong>ncial Nº 1511 <strong>de</strong>l 29 <strong>de</strong> Diciembre<strong>de</strong> 2008, esta nueva Secretaría, adscripta a <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>República y dotada <strong>de</strong> personalidad jurídica <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho público, sustituyea <strong>la</strong> Secretaría Nacional Anticorrupción, que se suprimió <strong>de</strong>spués<strong>de</strong> <strong>la</strong> aprobación <strong>de</strong> <strong>la</strong> nueva Constitución política <strong>de</strong> Ecuador en septiembre<strong>de</strong> 2008. Entidad con competencia <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>s instituciones <strong>de</strong> <strong>la</strong>Administración Pública Central, inclusive en <strong>la</strong>s instituciones autónomasque formen parte <strong>de</strong> el<strong>la</strong>s.•Estructura Organizativa:El Secretario Nacional ejerce <strong>la</strong> representación legal y lleva a cabo<strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> <strong>la</strong> entidad. Es <strong>de</strong> libre nombramiento y goza <strong>de</strong>l rango <strong>de</strong>Ministro.•Funciones y Competencias:InvestigaciónLa nueva Secretaría se encarga <strong>de</strong> investigar y <strong>de</strong>nunciar losactos <strong>de</strong> corrupción cometidos en <strong>la</strong> administración pública centrale institucional, incluso en <strong>la</strong>s auto<strong>de</strong>nominadas (administraciones)autónomas, poniendo en conocimiento <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong>Participación Ciudadana y Control Social, el resultado <strong>de</strong> <strong>la</strong>sinvestigaciones. A<strong>de</strong>más, <strong>la</strong> recién creada Secretaría tiene <strong>la</strong>atribución <strong>de</strong> "fortalecer <strong>la</strong> coordinación y cooperación entre<strong>la</strong>s instituciones <strong>de</strong> gobierno, organismos <strong>de</strong> control, entida<strong>de</strong>sjudiciales y todos aquellos involucrados en <strong>la</strong> investigación,juzgamiento y sanción <strong>de</strong> los actos <strong>de</strong> corrupción en su ámbito<strong>de</strong> acción" (art. 3 Decreto Presi<strong>de</strong>ncial Nº 1511). Por otro <strong>la</strong>do,genera instrumentos y manuales operativos para <strong>la</strong> imp<strong>la</strong>ntación <strong>de</strong>los mecanismos <strong>de</strong> participación previstos en <strong>la</strong> Constitución y <strong>la</strong> LeyOrgánica <strong>de</strong> Transparencia y Acceso a <strong>la</strong> Información Pública.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 57
II.b. Consejo <strong>de</strong> Participación Ciudadana y ControlSocial•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:El Consejo <strong>de</strong> Participación Ciudadana y Control Social (CPCCS), fue<strong>de</strong>signado, por Decreto Ejecutivo Nº 1734, como el Organismo Públicoal cual, <strong>de</strong> acuerdo al nuevo marco institucional, correspon<strong>de</strong> dar continuidada <strong>la</strong>s funciones <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción que ejercía <strong>la</strong>extinta Comisión <strong>de</strong> Control Cívico <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción (arts. 207 y 208 <strong>de</strong><strong>la</strong> Constitución Nacional). Asimismo, se constituye como AutoridadCentral <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong>l Ecuador para efectos <strong>de</strong> <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong> <strong>la</strong>Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción (CICC).•Estructura Organizativa:El Consejo se integra por siete consejeros principales y sietesuplentes. Los miembros principales elegirán <strong>de</strong> entre ellos alPresi<strong>de</strong>nte, quien será su representante legal. La selección <strong>de</strong> los consejerosse realiza entre los postu<strong>la</strong>ntes que propongan <strong>la</strong>s organizacionessociales y <strong>la</strong> ciudadanía. El proceso <strong>de</strong> selección será organizadopor el Consejo Nacional Electoral, que conducirá el concurso público<strong>de</strong> oposición y méritos correspondiente con postu<strong>la</strong>ción, veeduría y<strong>de</strong>recho a impugnación ciudadana <strong>de</strong> acuerdo con <strong>la</strong> ley.•Funciones y Competencias:Prevención– Promover <strong>la</strong> participación ciudadana, estimu<strong>la</strong>r procesos <strong>de</strong><strong>de</strong>liberación pública y propiciar <strong>la</strong> formación en ciudadanía,valores, transparencia y lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.– Establecer mecanismos <strong>de</strong> rendición <strong>de</strong> cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong>s institucionesy entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sector público, y coadyuvar procesos <strong>de</strong>veeduría ciudadana y control social.– Instar a <strong>la</strong>s <strong>de</strong>más entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función para que actúen <strong>de</strong>forma obligatoria <strong>sobre</strong> los asuntos que ameriten intervención acriterio <strong>de</strong>l Consejo.– Designar a <strong>la</strong> primera autoridad <strong>de</strong> <strong>la</strong> Procuraduría General <strong>de</strong>lEstado y <strong>de</strong> <strong>la</strong>s superinten<strong>de</strong>ncias <strong>de</strong> entre <strong>la</strong>s ternas propuestaspor <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>nta o Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, luego <strong>de</strong>l proceso<strong>de</strong> impugnación y veeduría ciudadana correspondiente.58 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
Investigación– Investigar <strong>de</strong>nuncias <strong>sobre</strong> actos u omisiones que afecten a <strong>la</strong>participación ciudadana o generen corrupción.– Emitir informes que <strong>de</strong>terminen <strong>la</strong> existencia <strong>de</strong> indicios <strong>de</strong>responsabilidad, formu<strong>la</strong>r <strong>la</strong>s recomendaciones necesarias eimpulsar <strong>la</strong>s acciones legales que correspondan.– Coadyuvar a <strong>la</strong> protección <strong>de</strong> <strong>la</strong>s personas que <strong>de</strong>nuncien actos<strong>de</strong> corrupción.– Solicitar a cualquier entidad o funcionario <strong>de</strong> <strong>la</strong>s instituciones<strong>de</strong>l Estado <strong>la</strong> información que consi<strong>de</strong>re necesaria para sus investigacioneso procesos.II.c. Contraloría General <strong>de</strong>l Estado•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Según dispone <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong>l Ecuador en susartículos 204, 205 y 211, <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong>l Estado es unorganismo técnico dotado <strong>de</strong> personalidad jurídica y autonomíaadministrativa, financiera, presupuestaria y organizativa, dirigido yrepresentado por el Contralor General <strong>de</strong>l Estado, quien <strong>de</strong>sempeñarásus funciones durante cinco años. El Contralor General es <strong>de</strong>signadopor el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, a partir <strong>de</strong> una terna propuesta porel Congreso Nacional.•Estructura Organizativa:La Contraloría General <strong>de</strong>l Estado está integrada por los siguientesniveles administrativos:a) Alta Dirección;b) Asesoría, y Coordinación General;c) Auxiliar o <strong>de</strong> Apoyo; y,d) Lineal u Operativo.Art.5. El nivel <strong>de</strong> <strong>la</strong> Alta Dirección, está constituido por:a) Despacho <strong>de</strong>l Contralor General; y,b) Despacho <strong>de</strong>l Sub<strong>contra</strong>lor General.A su vez, el nivel <strong>de</strong> asesoría está constituido por <strong>la</strong>s siguientesunida<strong>de</strong>s administrativas:a) Asesoría, y Coordinación General.b) Dirección <strong>de</strong> Auditoría Interna.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 59
•Funciones y Competencias:Investigación y PuniciónEstablece responsabilida<strong>de</strong>s individuales administrativas porquebrantamiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s disposiciones legales y reg<strong>la</strong>mentarias;responsabilida<strong>de</strong>s civiles culposas, por el perjuicioeconómico sufrido por <strong>la</strong> entidad u organismo respectivo a causa<strong>de</strong> <strong>la</strong> acción u omisión <strong>de</strong> sus servidores e indicios <strong>de</strong> responsabilidadpenal, y contiene previsiones para <strong>la</strong> <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>dichas responsabilida<strong>de</strong>s, contemp<strong>la</strong>ndo <strong>la</strong> imposición <strong>de</strong> sancionespor faltas administrativas y el resarcimiento <strong>de</strong> los perjuicioscausados al Estado. Asimismo, contemp<strong>la</strong> entre sus atribuciones<strong>la</strong>s <strong>de</strong> exigir y examinar <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas patrimonialese investigar los casos en que se presuma enriquecimiento ilícito.II.d. Procuraduría General <strong>de</strong>l Estado•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Organismo público <strong>de</strong> control, con personería jurídica, patrimonioy fondos propios, autonomía administrativa, presupuestaria yfinanciera, dirigido y representado legalmente por el ProcuradorGeneral <strong>de</strong>l Estado, el cual es nombrado por el Congreso Nacional.•Estructura Organizativa:El Procurador General es <strong>la</strong> máxima autoridad administrativa <strong>de</strong> <strong>la</strong>institución. Ejerce <strong>la</strong> representación judicial y extrajudicial <strong>de</strong> <strong>la</strong>Procuraduría. Se encuentra secundado por el Sub Procurador y cuatroDirecciones en lo Civil y Penal, en lo Laboral y Contratación Colectiva,en lo Fiscal, Contencioso Administrativo y Tributario y en AsuntosConstitucionales.•Funciones y Competencias:Investigación– Ejercer el patrocinio <strong>de</strong>l Estado y <strong>de</strong> sus instituciones <strong>de</strong> conformidadcon lo previsto en <strong>la</strong> ley;– Representar al Estado y a los organismos y entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sectorpúblico que carezcan <strong>de</strong> personería jurídica, en <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong>lpatrimonio nacional y <strong>de</strong>l interés público;– Supervisar los juicios que involucren a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sectorpúblico que tengan personería jurídica o a <strong>la</strong>s personas jurídicas<strong>de</strong> <strong>de</strong>recho privado que cuenten con recursos públicos, sin per-60 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
juicio <strong>de</strong> promoverlos o <strong>de</strong> intervenir como parte en ellos, en<strong>de</strong>fensa <strong>de</strong>l patrimonio nacional y <strong>de</strong>l interés público;– Representar al Estado Ecuatoriano y a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sectorpúblico en cualquier juicio o rec<strong>la</strong>mo que <strong>de</strong>ban proponer o quese p<strong>la</strong>ntee en su <strong>contra</strong> en otro Estado, <strong>de</strong> acuerdo con <strong>la</strong>Constitución Política <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, los tratados o conveniosinternacionales vigentes y <strong>la</strong>s leyes <strong>de</strong>l Estado Ecuatoriano;– Absolver consultas y asesorar a los organismos y entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>lsector público, así como a <strong>la</strong>s personas jurídicas <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho privadocon finalidad social o pública, <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> inteligencia o aplicación<strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas constitucionales, legales o <strong>de</strong> otro or<strong>de</strong>njurídico. El pronunciamiento será obligatorio para <strong>la</strong>Administración Pública, <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> materia consultada, en los términosque se indican en esta ley.EL SALVADORI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa organización política salvadoreña se basa en un Estado<strong>de</strong>mocrático, soberano e in<strong>de</strong>pendiente, con un régimen <strong>de</strong> gobiernorepresentativo, <strong>de</strong> tipo presi<strong>de</strong>ncial, basado en <strong>la</strong> división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res.El Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo resi<strong>de</strong> en <strong>la</strong> Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva, que ejerce <strong>la</strong>función <strong>de</strong> control político constitucional y el nombramiento <strong>de</strong>lPresi<strong>de</strong>nte y Magistrados <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia, el TribunalSupremo Electoral y <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, el FiscalGeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, el Procurador General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, elProcurador para <strong>la</strong> Defensa <strong>de</strong> los Derechos Humanos y los miembros<strong>de</strong>l Consejo Nacional <strong>de</strong> <strong>la</strong> Judicatura.El Estado Salvadoreño cuenta también con órganos in<strong>de</strong>pendientes<strong>de</strong> control superior, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los cuales se encuentran: el TribunalSupremo Electoral, <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, el MinisterioPúblico, ejercido este último por el Fiscal General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, elProcurador General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, el Procurador para <strong>la</strong> Defensa <strong>de</strong>los Derechos Humanos y <strong>la</strong>s Superinten<strong>de</strong>ncias <strong>de</strong> Pensiones, <strong>de</strong>Valores, General <strong>de</strong> Electricidad y Telecomunicaciones y <strong>de</strong>l SistemaFinanciero.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 61
Asimismo, para <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> los asuntos <strong>de</strong>l Estado, suterritorio se divi<strong>de</strong> en catorce <strong>de</strong>partamentos, en los cuales existe unGobernador propietario y un suplente, ambos nombrados por elÓrgano Ejecutivo.Estos <strong>de</strong>partamentos, a su vez, se subdivi<strong>de</strong>n en municipios, los cualesestán regidos por Concejos formados por un Alcal<strong>de</strong>, un Síndico y dos omás Regidores cuyo número será proporcional a <strong>la</strong> pob<strong>la</strong>ción respectiva.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong> Ética Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Creada por Decreto N° 101 en octubre <strong>de</strong>l año 2005, <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>Ética Pública es un organismo colegiado que <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> directamente <strong>de</strong><strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación a cargo <strong>de</strong> formu<strong>la</strong>r propuestas <strong>de</strong> políticasy estrategias para prevenir el incumplimiento <strong>de</strong> los <strong>de</strong>beres éticos.•Estructura Organizativa:La Comisión está integrada por los siguientes Miembros:a) El Secretario Técnico <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República;b) El Secretario para Asuntos Legis<strong>la</strong>tivos y Jurídicos <strong>de</strong> <strong>la</strong>Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República;c) El Ministro <strong>de</strong> Hacienda; y.d) El Ministro <strong>de</strong> Gobernación.e) La Comisión cuenta con una Secretaria Ejecutiva a cargo <strong>de</strong> unSecretario Ejecutivo y <strong>de</strong>l personal operativo necesario para elcumplimiento <strong>de</strong> sus funciones.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Resolver consultas <strong>sobre</strong> el comportamiento ético <strong>de</strong> los servidorespúblicos.– Recibir <strong>de</strong>nuncias y poner<strong>la</strong>s en conocimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>scompetentes.– Formu<strong>la</strong>r y <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>r programas <strong>de</strong> prevención y educaciónética.62 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Crear y <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>r programas <strong>de</strong> asesoramiento, capacitacióny asistencia a los servidores públicos en lo re<strong>la</strong>tivo a <strong>la</strong> ética para<strong>la</strong> función pública.– Rendir informes anuales al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>sobre</strong> susactivida<strong>de</strong>s;– Proponer mecanismos que garanticen <strong>la</strong> transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong>administración pública y <strong>la</strong> publicidad <strong>de</strong> los actos administrativospor medios electrónicos <strong>de</strong> información.– Proponer e implementar mecanismos para que los servidorespúblicos se esmeren en el uso racional <strong>de</strong> los recursos <strong>de</strong> Estado.– Llevar control <strong>de</strong> <strong>la</strong> presentación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas<strong>de</strong> aquellos funcionarios públicos que <strong>de</strong>sempeñen funciones enel Órgano Ejecutivo y exigir el cumplimiento <strong>de</strong> ese requisito, <strong>de</strong>acuerdo con <strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia. Todo ello sin perjuicio<strong>de</strong> <strong>la</strong>s faculta<strong>de</strong>s que <strong>la</strong> ley conce<strong>de</strong> a <strong>la</strong> Sección <strong>de</strong> Probidad <strong>de</strong><strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia.– Asesorar al Po<strong>de</strong>r Ejecutivo en programas <strong>de</strong> promoción <strong>de</strong>ética para <strong>la</strong> función pública.– Aplicar los proyectos <strong>de</strong> cooperación externa re<strong>la</strong>cionados conlos fines <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión.– Realizar estudios <strong>sobre</strong> el impacto <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Las instituciones que pertenecen al Po<strong>de</strong>r Ejecutivo <strong>de</strong>ben proporcionar<strong>la</strong> información que <strong>la</strong> Comisión requiera para el mejor <strong>de</strong>sempeño<strong>de</strong> sus funciones. A tal efecto, <strong>la</strong> Comisión dispondrá <strong>de</strong> <strong>la</strong>s medidasoportunas que garanticen <strong>la</strong> confi<strong>de</strong>ncialidad <strong>de</strong> <strong>la</strong> informaciónque reciba.II.b. Tribunal <strong>de</strong> Ética Gubernamental•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Según <strong>la</strong> Ley Nº 1038/2006 <strong>de</strong> Ética Gubernamental, el Tribunal<strong>de</strong> Ética Gubernamental es una entidad <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho público, con personalidadjurídica, con autonomía en lo técnico, económico y administrativo,siendo <strong>la</strong> entidad <strong>de</strong> mayor jerarquía, estando integradoa<strong>de</strong>más, por <strong>la</strong>s comisiones <strong>de</strong> ética gubernamental <strong>de</strong> cada institución,conforme se seña<strong>la</strong> en <strong>la</strong> presente Ley. La representación legal yextrajudicial <strong>de</strong> <strong>la</strong> institución recae en <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 63
•Estructura Organizativa:El Tribunal <strong>de</strong> Ética Gubernamental es un cuerpo colegiado, integradopor cinco miembros: uno electo por <strong>la</strong> Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva, queserá el Presi<strong>de</strong>nte, uno <strong>de</strong>signado por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República,uno electo por <strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia, uno <strong>de</strong>signado por elPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República y uno electo por lostitu<strong>la</strong>res <strong>de</strong>l Ministerio Público.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Promover entre todos los servidores públicos, el respeto y observancia<strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas éticas establecidas en <strong>la</strong> ley <strong>de</strong> referencia.– Capacitar a los servidores públicos, <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> ética en <strong>la</strong> funciónpública, para erradicar <strong>la</strong> corrupción y otros aspectos re<strong>la</strong>cionadoscon <strong>la</strong> presente ley.– Definir mecanismos para garantizar <strong>la</strong> transparencia <strong>de</strong>administración pública y <strong>la</strong> publicidad <strong>de</strong> los actos administrativospor los medios <strong>de</strong> información posibles.– Formu<strong>la</strong>r e implementar políticas para que los servidorespúblicos se esmeren en el uso racional <strong>de</strong> los recursos <strong>de</strong>l Estado.– Facilitar <strong>la</strong> recepción y canalización <strong>de</strong> <strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong> los ciudadanos.– El Tribunal, por medio <strong>de</strong> su Presi<strong>de</strong>nte, rendirá anualmente a<strong>la</strong> Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva un informe <strong>de</strong>tal<strong>la</strong>do y documentado <strong>de</strong>sus <strong>la</strong>bores.– Resolver, en un p<strong>la</strong>zo máximo <strong>de</strong> ocho días hábiles, <strong>la</strong>s excusasque presenten los miembros <strong>de</strong> <strong>la</strong>s comisiones <strong>de</strong> ética anteeventuales conflictos <strong>de</strong> intereses, rechazándo<strong>la</strong>s o aceptándo<strong>la</strong>s,y <strong>de</strong>signar al sustituto en ese caso.Investigación y PuniciónTramitar el procedimiento por <strong>de</strong>nuncia e imponer sancionespor infracciones a <strong>la</strong> ley <strong>de</strong> referencia, ya sea directamente porlos interesados o por aquel<strong>la</strong>s que sean remitidas por <strong>la</strong>s comisiones<strong>de</strong> ética.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El Tribunal <strong>de</strong> Ética Gubernamental se interre<strong>la</strong>ciona con <strong>la</strong>s diversas<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración por medio <strong>de</strong> Comisiones <strong>de</strong>Ética. Las mismas se hal<strong>la</strong>n ubicadas en <strong>la</strong>s siguientes <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias:64 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
1. Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva;2. Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República;3. Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia;4. Secretarías <strong>de</strong> Estado;5. Consejo Nacional <strong>de</strong> <strong>la</strong> Judicatura;6. Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República;7. Ministerio Público;8. Tribunal Supremo Electoral;9. Instituciones autónomas o <strong>de</strong>scentralizadas.Entre <strong>la</strong>s funciones <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Comisiones <strong>de</strong> Ética se encuentran<strong>la</strong>s siguientes:– Recibir <strong>de</strong>nuncias cuando un servidor público <strong>de</strong> su instituciónhaya infringido <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Ética Pública y si fuere proce<strong>de</strong>nteremitir<strong>la</strong> al Tribunal <strong>de</strong> Ética Gubernamental, para su trámite yresolución.– Dar seguimiento a <strong>la</strong>s resoluciones <strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong> Ética quesean <strong>de</strong> su competencia.– Difundir y capacitar al personal <strong>de</strong> <strong>la</strong> institución los contenidos<strong>de</strong> esta ley, particu<strong>la</strong>rmente lo re<strong>la</strong>cionado a los principios, <strong>la</strong>sprohibiciones y <strong>de</strong>beres éticos y los conflictos <strong>de</strong> interés.– Proponer al tribunal medidas administrativas, <strong>de</strong> carácter generalo particu<strong>la</strong>r, para prevenir, contro<strong>la</strong>r y erradicar <strong>la</strong> corrupción.II.c. Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Organismo in<strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>l Órgano Ejecutivo cuyo objetivo es <strong>la</strong>fiscalización <strong>de</strong> <strong>la</strong> hacienda pública en general, <strong>la</strong> ejecución <strong>de</strong>l presupuestoen particu<strong>la</strong>r y <strong>la</strong> gestión económica <strong>de</strong> los funcionarios yempleados al servicio <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración pública. Es el máximoOrganismo <strong>de</strong> Control Gubernamental, <strong>de</strong> acuerdo a <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong><strong>la</strong> República <strong>de</strong> El Salvador, y goza <strong>de</strong> autonomía en lo funcional,administrativo y presupuestario 27 .27 Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República N° 438 <strong>de</strong> 1995 y Decreto N° 176 <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong>Septiembre <strong>de</strong> 2002 con sus reformas.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 65
•Estructura Organizativa:Esta Corte funciona a cargo <strong>de</strong> un Presi<strong>de</strong>nte y un cuerpo <strong>de</strong> magistradosorganizados en cuatro Direcciones Sectoriales (P<strong>la</strong>nificación,Recursos Humanos, Administración, y Jurídica), los cuales son elegidospor un período <strong>de</strong> tres años mediante votación nominal y pública <strong>de</strong> <strong>la</strong>Asamblea Legis<strong>la</strong>tiva.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Fiscaliza, en su doble aspecto administrativo y jurisdiccional, <strong>la</strong>hacienda pública en general y <strong>la</strong> ejecución <strong>de</strong>l presupuesto enparticu<strong>la</strong>r, así como <strong>la</strong> gestión económica <strong>de</strong> <strong>la</strong>s instituciones yempresas estatales <strong>de</strong> carácter autónomo y <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s quese financian con fondos <strong>de</strong>l erario o que reciban subvención osubsidio <strong>de</strong>l mismo.– Formu<strong>la</strong> recomendaciones <strong>de</strong> auditoría tendientes a evitarirregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s como resultado <strong>de</strong>l mal uso <strong>de</strong> los recursos públicos.– Por medio <strong>de</strong> su Sección Atención <strong>de</strong> Denuncias Ciudadanas,toda persona que tuviere conocimiento directo <strong>de</strong> <strong>la</strong> in<strong>de</strong>bidautilización <strong>de</strong> los bienes y recursos <strong>de</strong>l Estado pue<strong>de</strong> presentar <strong>la</strong><strong>de</strong>nuncia respectiva ante <strong>la</strong> mencionada Sección.Investigación y Punición– Este órgano pue<strong>de</strong> <strong>de</strong>terminar mediante el Juicio <strong>de</strong> Cuentas,<strong>la</strong> responsabilidad patrimonial y administrativa <strong>de</strong> los funcionarios,empleados y terceros que han incurrido en irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s<strong>de</strong> conformidad con <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong>República;– La Corte está facultada para exigir al responsable principal porvía administrativa, el reintegro inmediato <strong>de</strong> cualquier recursofinanciero in<strong>de</strong>bidamente <strong>de</strong>sembolsado;– Las sanciones aplicables por esta Corte compren<strong>de</strong>n, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>la</strong>imposición <strong>de</strong> multas por incurrir en responsabilidad administrativa,hasta <strong>la</strong> instauración <strong>de</strong>l proceso penal por los <strong>de</strong>litoscometidos.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:La Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, crea el <strong>de</strong>nominado“Sistema Nacional <strong>de</strong> Control y Auditoría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Gestión Pública”, através <strong>de</strong>l cual todas <strong>la</strong> entida<strong>de</strong>s y organismos <strong>de</strong>l sector público, sin66 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
excepción alguna, están sujetas a <strong>la</strong> fiscalización y control <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte.Asimismo, todas <strong>la</strong>s instituciones gubernamentales tiene <strong>la</strong> obligación<strong>de</strong> establecer su propio Sistema <strong>de</strong> Control Interno Financiero yAdministrativo.ESTADOS UNIDOSI. Régimen Jurídico-InstitucionalEl sistema <strong>de</strong> gobierno <strong>de</strong> Estados Unidos es fe<strong>de</strong>ral, y compren<strong>de</strong>un Gobierno nacional (fe<strong>de</strong>ral) y diversos gobiernos estatales y locales.El sistema jurídico <strong>de</strong> Estados Unidos se origina en <strong>la</strong> tradición <strong>de</strong>lcommon <strong>la</strong>w inglés. En el sistema <strong>de</strong> common <strong>la</strong>w <strong>de</strong> Estados Unidos, losjueces pue<strong>de</strong>n, a<strong>de</strong>más, interpretar costumbres y tradiciones y establecerprece<strong>de</strong>ntes judiciales obligatorios para interpretar <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong><strong>la</strong>s leyes.La Constitución <strong>de</strong> Estados Unidos crea el Gobierno Fe<strong>de</strong>ral, yasigna limitadas potesta<strong>de</strong>s a cada uno <strong>de</strong> los tres Po<strong>de</strong>res: Ejecutivo,Legis<strong>la</strong>tivo y Judicial. Prevé frenos y <strong>contra</strong>pesos entre los diversospo<strong>de</strong>res a través <strong>de</strong> responsabilida<strong>de</strong>s y mecanismos <strong>de</strong> supervisióncompartidos.Cada uno <strong>de</strong> los cincuenta Estados tiene su propia constitución y supropio gobierno, incluidos los gobiernos locales y municipales. Todoslos Estados han creado sus propias ramas <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r público, con suspropios sistemas judiciales y órganos legis<strong>la</strong>tivos. Los gobiernosestatales poseen faculta<strong>de</strong>s no otorgadas a los diversos po<strong>de</strong>resfe<strong>de</strong>rales a través <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> Estados Unidos, que les permitenmantener un amplio control en esferas tales como uso <strong>de</strong> <strong>la</strong>tierra, entida<strong>de</strong>s societarias y <strong>de</strong>litos locales. No obstante, <strong>la</strong>s leyessancionadas legítimamente por el Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo Fe<strong>de</strong>ral se consi<strong>de</strong>rancomo <strong>la</strong> “ley suprema <strong>de</strong>l país”, por lo cual son <strong>de</strong>cumplimiento obligatorio por parte <strong>de</strong> los Estados y <strong>de</strong> sus ciudadanos.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 67
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Oficina <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong> Gobierno•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La oficina fue establecida por <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong> Gobierno <strong>de</strong> 1978, comoun área <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Administración <strong>de</strong> Personal. Fue elevada <strong>de</strong>rango en 1989, cuando el Congreso estableció que <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong>Gobierno se separara para formar una agencia <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> <strong>la</strong> rama Ejecutiva.•Estructura Organizativa:La Oficina <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong> Gobierno u Oficina <strong>de</strong> Ética Gubernamental(OGE, por su sig<strong>la</strong> en inglés) es administrada por un Director nombradopor el Presi<strong>de</strong>nte, con el consejo y consentimiento <strong>de</strong>l Senado, porun período <strong>de</strong> cinco años. Este sistema es <strong>de</strong>scentralizado, y cada<strong>de</strong>partamento u organismo es responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> conducción <strong>de</strong> su propioprograma <strong>de</strong> ética. Esta responsabilidad <strong>de</strong>scansa en <strong>la</strong> jefatura <strong>de</strong>cada organismo, quien a su vez nombra a un Funcionario Designado <strong>de</strong><strong>la</strong> Agencia para asuntos <strong>de</strong> Ética o "DAEO" quien es responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong>conducción cotidiana <strong>de</strong>l programa <strong>de</strong> ética 28 .•Funciones y Competencias:Prevención y ControlProvee <strong>la</strong> dirección y li<strong>de</strong>razgo principal con respecto a <strong>la</strong>s políticas<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo re<strong>la</strong>cionadas con <strong>la</strong> prevención <strong>de</strong> conflictos <strong>de</strong>intereses que, entre otras funciones, emite opiniones consultivas enrespuesta a preguntas <strong>sobre</strong> leyes y reg<strong>la</strong>mentos re<strong>la</strong>cionados con losconflictos <strong>de</strong> intereses, <strong>la</strong>s normas <strong>de</strong> conducta, y <strong>la</strong> obligación <strong>de</strong>presentar <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones financieras por parte <strong>de</strong> servidores públicos<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo 29 . El Director <strong>de</strong> <strong>la</strong> OGE <strong>de</strong>be cumplir esas funcionespreventivas y otras re<strong>la</strong>cionadas con <strong>la</strong> corrección <strong>de</strong> posiblesvio<strong>la</strong>ciones éticas, tales como <strong>la</strong>s consistentes en recomendar aldirector <strong>de</strong> un organismo <strong>la</strong> iniciación <strong>de</strong> una investigación cuandoexistan razones para creer que un empleado ha vio<strong>la</strong>do cualquier dis-28 Una <strong>de</strong>scripción completa <strong>de</strong>l esquema organizacional <strong>de</strong> <strong>la</strong> OGE, incluyendo losEstándares <strong>de</strong> Conducta, Principios <strong>de</strong> Conducta Ética, <strong>de</strong>scripciones y normas <strong>de</strong>lsistema <strong>de</strong> divulgación financiera, cartas informales <strong>de</strong> consejo y memoranda, materiales<strong>de</strong> capacitación y legis<strong>la</strong>ción relevante a <strong>la</strong> ética, está disponible en Internet enwww.usoge.gov29 Véase mayor información <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong>l Gobierno en: www.usoge.gov68 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
posición <strong>sobre</strong> ética, o recomendar al Presi<strong>de</strong>nte <strong>la</strong> iniciación <strong>de</strong> unainvestigación si el supuesto infractor es el Director <strong>de</strong> un organismo.La OGE ha emitido un conjunto uniforme <strong>de</strong> Estándares <strong>de</strong>Conducta Ética para los Empleados <strong>de</strong> <strong>la</strong> Rama Ejecutiva que seaplican a todos los funcionarios y empleados <strong>de</strong> los organismos y<strong>de</strong>partamentos <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma. La Oficina también ha implementadosistemas uniformes <strong>de</strong> divulgación financiera. Estos sistemas,públicos y confi<strong>de</strong>nciales, se hacen cumplir en todos los organismosy están sujetos a una revisión periódica por parte <strong>de</strong> <strong>la</strong> OGE.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:La OGE mantiene una estrecha re<strong>la</strong>ción con los funcionarios <strong>de</strong> éticaen cada una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s 129 oficinas <strong>de</strong> organismos <strong>de</strong> ética en toda <strong>la</strong> ramaEjecutiva a través <strong>de</strong> su sistema <strong>de</strong> oficiales <strong>de</strong> <strong>de</strong>spacho. Cada uno <strong>de</strong> losoficiales <strong>de</strong> <strong>de</strong>spacho <strong>de</strong> <strong>la</strong> OGE tiene una cartera <strong>de</strong> “organismosclientes” a quienes sirven proporcionando información, asesoría y dandoasistencia <strong>de</strong> programas. La OGE también conduce con regu<strong>la</strong>ridad revisiones<strong>de</strong> los programas <strong>de</strong> ética <strong>de</strong> los organismos y hace recomendacionesapropiadas para el mejoramiento <strong>de</strong> los sistemas <strong>de</strong> divulgaciónfinanciera, <strong>de</strong> asesoría, capacitación y otros asuntos re<strong>la</strong>tivos al programa.La OGE conduce con regu<strong>la</strong>ridad talleres <strong>de</strong> capacitación para losoficiales <strong>de</strong> ética, tanto <strong>de</strong> Washington D.C. como <strong>de</strong> otras ciuda<strong>de</strong>s <strong>de</strong>los Estados Unidos, y ha establecido un centro <strong>de</strong> información <strong>de</strong> éticaen su oficina, el cual pone a disposición <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>agencias</strong> <strong>de</strong> <strong>la</strong> ramaEjecutiva materiales educativos. Tiene un boletín electrónico y lleva acabo una conferencia anual <strong>sobre</strong> ética para intercambiar informacióny construir una comunidad fuerte en materia <strong>de</strong> ética.II.b. Oficina <strong>de</strong> Responsabilidad Gubernamental•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Oficina <strong>de</strong> Responsabilidad Gubernamental (GAO, pos su sig<strong>la</strong> eninglés) es un organismo in<strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, encabezadopor el Contralor General <strong>de</strong> Estados Unidos, cuyo mandato es <strong>de</strong> 15años. Fue creada para respaldar al Congreso en el cumplimiento <strong>de</strong> suscometidos constitucionales y contribuir a mejorar el <strong>de</strong>sempeño ygarantizar <strong>la</strong> responsabilidad <strong>de</strong>l Gobierno Fe<strong>de</strong>ral en beneficio <strong>de</strong>lpueblo estadouni<strong>de</strong>nse 30 .30 Véase el sitio en Internet <strong>de</strong> <strong>la</strong> GAO, en: www.gao.gov/sp.html<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 69
•Estructura Organizativa:La se<strong>de</strong> central se encuentra en Washington, DC, y posee oficinasen 11 gran<strong>de</strong>s ciuda<strong>de</strong>s <strong>de</strong> todo el país, que emplean aproximadamentea 3.300 personas, <strong>contra</strong>tados <strong>de</strong> carrera. Su personal incluye economistas,científicos sociales, contadores, analistas <strong>de</strong> políticas públicas,abogados y expertos en computación, así como especialistas en camposque van <strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>la</strong> política exterior a <strong>la</strong> atención <strong>de</strong> salud.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa GAO asesora al Congreso y a los directores <strong>de</strong> los organismosejecutivos <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> manera <strong>de</strong> dar mayor eficacia y eficiencia a<strong>la</strong>s instituciones <strong>de</strong>l Gobierno, mediante <strong>la</strong> realización <strong>de</strong> unaamplia gama <strong>de</strong> activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> supervisión, investigación y previsión,que abarcan en toda su amplitud y alcance <strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>sy programas fe<strong>de</strong>rales. A este respecto, <strong>la</strong> GAO realiza, entreotras, auditorías <strong>de</strong> gastos, investigaciones y evaluaciones <strong>de</strong> programasy políticas públicas fe<strong>de</strong>rales, así como emite dictámenesy análisis jurídicos.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Los órganos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración <strong>de</strong> los Estados Unidos están legalmenteobligados a realizar anualmente auto-evaluaciones <strong>de</strong> control.Estas evaluaciones <strong>de</strong>ben llevarse a cabo <strong>de</strong> conformidad con <strong>la</strong>s directricesemitidas con carácter central por <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Gestión y Presupuesto<strong>de</strong> los EE.UU. Los resultados <strong>de</strong>berán comunicarse al Presi<strong>de</strong>nte y alCongreso <strong>de</strong> los EE.UU. Estos informes <strong>de</strong>ben manifestar si los sistemascumplen los objetivos <strong>de</strong> control interno y se ajustan a <strong>la</strong>s normas establecidaspor el Contralor General <strong>de</strong> los EE.UU. y empren<strong>de</strong>r acciones paracorregir <strong>la</strong>s <strong>de</strong>ficiencias <strong>de</strong> control que <strong>de</strong>scubran <strong>la</strong>s auto evaluaciones.Los informes y <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> ResponsabilidadGubernamental pue<strong>de</strong>n consultarse en línea, y cualquier persona pue<strong>de</strong>solicitar su inclusión en <strong>la</strong>s listas <strong>de</strong> correo para recibir <strong>la</strong> notificación <strong>de</strong>cada uno <strong>de</strong> los informes y <strong>de</strong>cisiones. Cualquier persona pue<strong>de</strong> también<strong>de</strong>nunciar supuestos hechos <strong>de</strong> frau<strong>de</strong>, <strong>de</strong>rroche, abusos o impropiaadministración <strong>de</strong> fondos públicos, anónimamente, por correo, por fax oen línea, a través <strong>de</strong> <strong>la</strong> “FraudNET” <strong>de</strong> <strong>la</strong> GAO. Según el sitio web <strong>de</strong> <strong>la</strong>GAO, los fines <strong>de</strong> <strong>la</strong> “FraudNET” son los siguientes: operar un mecanismoautomatizado que pueda utilizar cualquier persona para <strong>de</strong>nunciarsupuestos hechos <strong>de</strong> frau<strong>de</strong>, <strong>de</strong>rroche, abuso o impropia administración70 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
<strong>de</strong> fondos fe<strong>de</strong>rales; <strong>de</strong>rivar esas alegaciones al Inspector General <strong>de</strong>lorganismo fe<strong>de</strong>ral respectivo; acelerar el suministro <strong>de</strong> respuestas a solicitu<strong>de</strong>spar<strong>la</strong>mentarias; examinar <strong>la</strong>s respuestas <strong>de</strong>l Inspector General a <strong>la</strong>salegaciones <strong>de</strong>rivadas por <strong>la</strong> GAO; dar a conocer a <strong>la</strong>s divisiones <strong>de</strong> <strong>la</strong> GAOy a los Inspectores Generales <strong>de</strong> los organismos públicos <strong>la</strong>s pistas <strong>de</strong> auditoría,y proporcionar información a entida<strong>de</strong>s fe<strong>de</strong>rales, estatales ylocales <strong>sobre</strong> el establecimiento <strong>de</strong> sus propias líneas telefónicas paraemergencias.II.c. Oficinas <strong>de</strong> Inspectores Generales•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Los Inspectores Generales (IG) forman parte <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> <strong>la</strong>Presi<strong>de</strong>ncia <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> Integridad y Eficiencia (The Presi<strong>de</strong>nt's Council onIntegrity and Efficiency – PCIE, establecido por Or<strong>de</strong>n EjecutivaNº 12.805 <strong>de</strong>l 11 <strong>de</strong> Mayo <strong>de</strong> 1992). El PCIE está formado por IG<strong>de</strong>signados por el Presi<strong>de</strong>nte, con <strong>la</strong> confirmación <strong>de</strong>l Senado.Asimismo, el Consejo Ejecutivo <strong>sobre</strong> Integridad y Eficiencia está formadopor IG <strong>de</strong>signados por los directores <strong>de</strong> organismo públicos.•Estructura Organizativa:Los IG se organizan en 57 Oficinas a lo <strong>la</strong>rgo <strong>de</strong> los principales<strong>de</strong>partamentos <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo. Los IG se encuentran bajo <strong>la</strong> supervisióngeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong> agencia gubernamental.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLos Inspectores Generales <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, cumplen dos funcionesprincipales: 1) <strong>de</strong>tectar problemas existentes e informar, enforma in<strong>de</strong>pendiente, <strong>sobre</strong> los mismos, y 2) prevenir futurosproblemas, promoviendo <strong>la</strong> integridad, <strong>la</strong> responsabilidad y <strong>la</strong>excelencia en los programas <strong>de</strong> Gobierno. Cada Oficina <strong>de</strong>Inspector General mantiene también una línea telefónica paraemergencias (“hotline”) tendiente a facilitar <strong>la</strong> formu<strong>la</strong>ción(anónimamente, si el <strong>de</strong>nunciante así lo <strong>de</strong>sea), <strong>de</strong> <strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong>frau<strong>de</strong>, abuso, <strong>de</strong>rroche o impropia <strong>de</strong> programas u operaciones ovio<strong>la</strong>ciones por parte <strong>de</strong> empleados o participantes <strong>de</strong> programas.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 71
•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Estados Unidos tiene un conjunto <strong>de</strong> mecanismos que facilitan yaseguran <strong>la</strong> coordinación y cooperación, formales e informales, entrelos órganos <strong>de</strong> control. La cooperación formal se da principalmente enforma <strong>de</strong> suministro e intercambio <strong>de</strong> información. La sección 535 <strong>de</strong>ltítulo 28 <strong>de</strong>l USC, establece que todos los <strong>de</strong>partamentos y organismosfe<strong>de</strong>rales <strong>de</strong>ben proporcionar al Departamento <strong>de</strong> Justicia informaciónen que se indiquen posibles vio<strong>la</strong>ciones <strong>de</strong> leyes penales fe<strong>de</strong>rales, porejemplo <strong>la</strong>s <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción en <strong>la</strong> esfera pública. A<strong>de</strong>más,<strong>la</strong> ley impone a <strong>la</strong>s Oficinas <strong>de</strong> los Inspectores Generales <strong>la</strong> obligación<strong>de</strong> <strong>de</strong>nunciar al Departamento <strong>de</strong> Justicia posibles vio<strong>la</strong>ciones <strong>de</strong> leyespenales. En especial con respecto a cuestiones que impliquen posiblescasos <strong>de</strong> corrupción en <strong>la</strong> esfera pública, el FBI mantiene estrechas re<strong>la</strong>ciones<strong>de</strong> trabajo con <strong>la</strong>s Oficinas <strong>de</strong> los Inspectores Generales y otrosorganismos estatales y locales <strong>de</strong> seguridad pública. El Fiscal Generalha dispuesto que cuando <strong>la</strong>s investigaciones abarquen <strong>de</strong>nunciasreferentes a vio<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> leyes penales y civiles <strong>de</strong>be existir coordinaciónentre los componentes penales y civiles <strong>de</strong> investigación y promoción<strong>de</strong> procesamientos.Asimismo, existen numerosas formas <strong>de</strong> cooperación informal. Lamás notable pue<strong>de</strong> ser <strong>la</strong> formación <strong>de</strong> grupos <strong>de</strong> tareas (“task forces”)locales, regionales y nacionales referentes a cuestiones <strong>de</strong> corrupción.Esos equipos pue<strong>de</strong>n estar formados por representantes <strong>de</strong> múltiplesorganismos fe<strong>de</strong>rales y estatales <strong>de</strong> investigación y <strong>de</strong> una o más fiscalías,que se encargan <strong>de</strong> amplios programas <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong>corrupción, pero en algunos casos se crean para que se ocupen <strong>de</strong>temas específicos, <strong>de</strong>finidos en sentido estrecho, como <strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong>corrupción <strong>de</strong> legis<strong>la</strong>dores, jueces o funcionarios <strong>de</strong> seguridad pública.Finalmente, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> grupos <strong>de</strong> trabajo, existen numerososacuerdos bi<strong>la</strong>terales, <strong>de</strong>nominados “memorandos <strong>de</strong> entendimiento”celebrados mutuamente por organismos fe<strong>de</strong>rales <strong>de</strong> investigación ypromoción <strong>de</strong> procesamientos penales individuales para establecermecanismos en que dos entida<strong>de</strong>s se brindan asistencia y co<strong>la</strong>boraciónmutuas en cuestiones <strong>de</strong> interés común, incluidas investigacionesreferentes a corrupción en <strong>la</strong> esfera pública.72 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
GRENADAI. Régimen Jurídico-InstitucionalGrenada es un Estado <strong>de</strong>mocrático, par<strong>la</strong>mentario, in<strong>de</strong>pendientey soberano que forma parte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comunidad <strong>de</strong> Naciones(Commonwealth). Este Estado tri-insu<strong>la</strong>r se convirtió en una nación in<strong>de</strong>pendienteel 7 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 1974.Con respecto al Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, <strong>la</strong> Reina Isabel II es <strong>la</strong> Reina <strong>de</strong>Grenada, y está representada por el Gobernador General. Por lo tanto,<strong>la</strong> autoridad ejecutiva resi<strong>de</strong> en Su Majestad y <strong>la</strong> ejerce el GobernadorGeneral (Sección 57(2) <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución)El Primer Ministro es el Jefe <strong>de</strong> Gobierno y es <strong>de</strong>signado por elGobernador General (Sección 58 (1) <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución).Con respecto al Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo, el Par<strong>la</strong>mento está integrado porSu Majestad, el Senado y <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> Representantes.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Esta Comisión se estableció <strong>de</strong> conformidad al artículo 83 <strong>de</strong> <strong>la</strong>Constitución Política <strong>de</strong> Grenada como una Oficina <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivoque ejerce el control disciplinario en cuanto a conductas ina<strong>de</strong>cuadas<strong>de</strong> los funcionarios públicos según <strong>la</strong>s Reg<strong>la</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>lServicio Público.•Estructura Organizativa:La Comisión está integrada por un Presi<strong>de</strong>nte y cuatro miembros<strong>de</strong>signados por el Gobernador General, previa consulta con el PrimerMinistro, por un período <strong>de</strong> tres años. Está facultada para establecer supropio Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> Procedimiento. En el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones,esta Comisión no está sujeta al control o dirección <strong>de</strong> ninguna autoridad.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 73
•Funciones y Competencias:Prevención y ControlEl Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público establece quetodo funcionario <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los treinta días <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> su nombramientocomo servidor público, <strong>de</strong>berá notificar por escrito a<strong>la</strong> Comisión los <strong>de</strong>talles <strong>de</strong> cualquier inversión o acciones queposea en cualquier compañía, así como cualquier interés directoen activida<strong>de</strong>s profesionales, comerciales, <strong>de</strong> negocios, agríco<strong>la</strong>so industriales <strong>de</strong>ntro o fuera <strong>de</strong> Grenada.Investigación y PuniciónEsta Comisión está facultada para nombrar, or<strong>de</strong>nar su <strong>de</strong>spidoy aplicar procedimientos disciplinarios a los titu<strong>la</strong>res u ocupantes<strong>de</strong> puestos <strong>de</strong>l servicio público, <strong>de</strong> conformidad con <strong>la</strong>sección 84 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución y <strong>la</strong> sección 75 <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Reg<strong>la</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong>Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público. La Constitución también otorga aesta Comisión, <strong>la</strong> facultad <strong>de</strong> nombrar, <strong>de</strong>spedir y aplicar procedimientosdisciplinarios a los miembros <strong>de</strong>l cuerpo policial enpuestos inferiores al Jefe <strong>de</strong> Policía (Chief of Police) y superioresal <strong>de</strong> sargento. Según el Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión, <strong>la</strong>s siguientessanciones son aplicables: <strong>de</strong>stitución, reducción <strong>de</strong> puesto,reducción sa<strong>la</strong>rial, postergación o retención <strong>de</strong> aumento, multay reprimenda.GUATEMALAI. Régimen Jurídico-InstitucionalDe acuerdo a su Constitución Política <strong>de</strong> 1985, Guatema<strong>la</strong> tiene unsistema <strong>de</strong> Gobierno republicano, <strong>de</strong>mocrático y representativo (artículo140 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política), siguiendo el mo<strong>de</strong>lo clásico <strong>de</strong> <strong>la</strong>división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res: Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo (unicameral); Po<strong>de</strong>r Ejecutivo,integrado por un Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República y un Vicepresi<strong>de</strong>nte; yPo<strong>de</strong>r Judicial, cuya Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia es electa por el Congreso<strong>de</strong> <strong>la</strong> República.74 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
Con respecto a <strong>la</strong> división administrativa, el territorio <strong>de</strong> <strong>la</strong>República <strong>de</strong> Guatema<strong>la</strong> se divi<strong>de</strong> en <strong>de</strong>partamentos y éstos, a su vez,en municipios. Como ente operativo, funciona el Consejo Nacional <strong>de</strong>Desarrollo Urbano y Rural, para <strong>la</strong> organización y coordinación <strong>de</strong> <strong>la</strong>administración pública, con los correspondientes ConsejosDepartamentales y Regionales en cada <strong>de</strong>partamento y región <strong>de</strong> <strong>la</strong>República. En <strong>la</strong> concepción <strong>de</strong>l Estado guatemalteco prima elreconocimiento a <strong>la</strong> autonomía municipal, razón por <strong>la</strong> cual losmunicipios tienen, entre otras funciones, <strong>la</strong>s <strong>de</strong>: a) Elegir a sus propiasautorida<strong>de</strong>s; b) Obtener y disponer <strong>de</strong> sus recursos; y c) Aten<strong>de</strong>r los serviciospúblicos locales, el or<strong>de</strong>namiento territorial <strong>de</strong> su jurisdicción yel cumplimiento <strong>de</strong> sus fines propios.La organización institucional <strong>de</strong> Guatema<strong>la</strong> presenta diversosórganos <strong>de</strong> control, tales como:– La Contraloría General <strong>de</strong> Cuentas cuyo mandato es fiscalizarlos ingresos y egresos <strong>de</strong> los organismos <strong>de</strong>l Estado, los municipios,entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>scentralizadas y autónomas, así como cualquierpersona que reciba fondos <strong>de</strong>l Estado o que haga colectas públicas(artículos 232 a 236 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política);– El Ministerio Público, que tiene a su cargo <strong>la</strong> acción penal pública,en nombre <strong>de</strong>l Estado (artículo 251 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política); y– La Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, cuya función es <strong>la</strong> <strong>de</strong>asesoría y consultoría <strong>de</strong> los órganos y entida<strong>de</strong>s estatales, así como<strong>la</strong> representación <strong>de</strong>l Estado (artículo 252 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política).El artículo 14 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Probidad y Responsabilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>Funcionarios y Empleados Públicos 31 seña<strong>la</strong> por su parte, como institucionestute<strong>la</strong>res <strong>de</strong> dicha Ley, al Congreso <strong>de</strong> <strong>la</strong> República; alMinisterio Público; a <strong>la</strong> Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación; a <strong>la</strong>Contraloría General <strong>de</strong> Cuentas; y a <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s nominadoras <strong>de</strong> losdistintos organismos <strong>de</strong>l Estado, municipalida<strong>de</strong>s y sus empresas yentida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>scentralizadas y autónomas.31 Decreto ley N° 89-2002 <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong> Guatema<strong>la</strong><strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 75
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión Nacional por <strong>la</strong> Transparencia y<strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Creada en diciembre <strong>de</strong> 2002, por medio <strong>de</strong> los AcuerdosGubernativos 469/2002 y 27/2003, es un organismo <strong>de</strong> naturalezamixto, autónomo, integrado por representantes <strong>de</strong> los tres po<strong>de</strong>res <strong>de</strong>lEstado y por representantes <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil.•Estructura Organizativa:El órgano rector <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión es el Consejo Coordinador integradopor igual número <strong>de</strong> representantes <strong>de</strong>l Estado y <strong>de</strong> <strong>la</strong> SociedadCivil. La representación estatal está compuesta por: el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>lEjecutivo; el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Legis<strong>la</strong>tivo; el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>Legis<strong>la</strong>ción y Puntos Constitucionales <strong>de</strong>l Congreso; el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong>Comisión <strong>de</strong> Probidad <strong>de</strong>l Congreso; el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte Suprema<strong>de</strong> Justicia; el Fiscal General; el Contralor General <strong>de</strong> Cuentas <strong>de</strong> <strong>la</strong>Nación; el Ministro <strong>de</strong> Finanzas Públicas; el Superinten<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> Bancosy el Procurador <strong>de</strong> Derechos Humanos.Asimismo, <strong>la</strong> Comisión Nacional <strong>de</strong> Representantes <strong>de</strong> <strong>la</strong> SociedadCivil está integrada por Organizaciones representativas <strong>de</strong> diferentestemas y sectores: Transparencia; Mujeres; Mayas e Indígenas;Empresarios; Derechos Humanos, Seguridad y Justicia; Iglesias;Universida<strong>de</strong>s; Colegios Profesionales; Sindicatos; Campesinos;Cooperativas; Organizaciones <strong>de</strong> Niñez y Juventud; Personas conDiscapacidad.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlEl objetivo central <strong>de</strong> su P<strong>la</strong>n Estratégico es el <strong>de</strong> contribuir aprevenir, sancionar y erradicar <strong>la</strong> corrupción en <strong>la</strong> administraciónpública, el sector privado y los sectores sociales, así comoimpulsar una cultura que permita <strong>la</strong> transparencia y <strong>la</strong> rendición<strong>de</strong> cuentas en <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> los asuntos públicos. Asimismo, sepropone institucionalizar y consolidar un espacio <strong>de</strong> diálogo y consultanacional, participativo y consensuado, en el cual se <strong>de</strong>bata <strong>la</strong>76 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
problemática <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción y se generen iniciativas orientadasa erradicar<strong>la</strong> e impulsar <strong>la</strong> transparencia.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Existen órganos <strong>de</strong> control que <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>n funciones simi<strong>la</strong>res ytienen como objetivo común <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción, entre otros:– Ministerio Público (Decreto Nº 40/1994): promueve <strong>la</strong> persecuciónpenal y dirige <strong>la</strong> investigación <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> acción pública. Su titu<strong>la</strong>res el Fiscal General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, y cuenta con una Fiscalía <strong>de</strong>Sección <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción, que tiene a su cargo <strong>la</strong> investigación, persecuciónpenal y <strong>la</strong> acción penal <strong>de</strong> todo <strong>de</strong>lito cometido por funcionarios,empleados públicos o particu<strong>la</strong>res, en re<strong>la</strong>ción con <strong>la</strong>administración pública y <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos que atenten <strong>contra</strong> <strong>la</strong> economía<strong>de</strong>l país, el régimen tributario y aduanero.– Contraloría General <strong>de</strong> Cuentas (Decreto Nº 31/2002): ejerce <strong>la</strong>función fiscalizadora en forma externa <strong>de</strong> los activos y pasivos, <strong>de</strong>rechos,ingresos y egresos y, en general, <strong>de</strong> todo interés hacendario <strong>de</strong> los<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong>l Estado, entida<strong>de</strong>s autónomas y <strong>de</strong>scentralizadas, <strong>la</strong>smunicipalida<strong>de</strong>s y sus empresas, y <strong>de</strong>más instituciones que conformanel sector público no financiero; <strong>de</strong> toda persona, entidad o instituciónque reciba fondos <strong>de</strong>l Estado o haga colectas públicas; <strong>de</strong> empresas nofinancieras en cuyo capital participe el Estado, bajo cualquier <strong>de</strong>nominación,así como <strong>de</strong> <strong>la</strong>s empresas en que éstas tengan participación. Lecorrespon<strong>de</strong> a<strong>de</strong>más, promover <strong>la</strong> participación ciudadana a través <strong>de</strong><strong>la</strong> veeduría pública u otros mecanismos para el fortalecimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>transparencia, probidad y credibilidad <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública. Los artículos<strong>de</strong>l 20 al 30 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Probidad y Responsabilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>Funcionarios y Empleados Públicos, le otorgan por su parte, atribucionesre<strong>la</strong>tivas a <strong>la</strong> Dec<strong>la</strong>ración Jurada Patrimonial 32 .– Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación: tiene a su cargo <strong>la</strong> función <strong>de</strong>asesoría y consultoría <strong>de</strong> los órganos y entida<strong>de</strong>s estatales. Su organizacióny funcionamiento se rigen por su ley orgánica (Decreto Nº 67/2002).32 Decreto ley N° 89-2002 <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong> Guatema<strong>la</strong><strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 77
GUYANAI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa República <strong>de</strong> Guyana obtuvo su in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia plena <strong>de</strong>l ReinoUnido el 26 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 1966 y se integró como República alCommonwealth (Comunidad Británica <strong>de</strong> Naciones) el 23 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong>1970. Guyana tiene un sistema <strong>de</strong> gobierno par<strong>la</strong>mentario con unPresi<strong>de</strong>nte como Jefe <strong>de</strong> Estado.En el año <strong>de</strong> 1970, <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> Guyana modificó su sistemamonárquico a República y el Jefe <strong>de</strong> Estado <strong>de</strong>jó <strong>de</strong> ser el representante<strong>de</strong> <strong>la</strong> Reina <strong>de</strong> Ing<strong>la</strong>terra.El Gabinete está formado por el Presi<strong>de</strong>nte, el Primer Ministro y losministros que el Presi<strong>de</strong>nte nombre para integrarlo. El Presi<strong>de</strong>ntesupervisa <strong>la</strong> <strong>la</strong>bor <strong>de</strong>l Gabinete.Guyana se divi<strong>de</strong> administrativamente en diez (10) regiones, cadauna con un Consejo Democrático Regional encabezado por unPresi<strong>de</strong>nte. Las comunida<strong>de</strong>s locales son administradas por un consejomunicipal o comunal.El Procurador General es responsable constitucionalmente <strong>de</strong> <strong>la</strong>gestión <strong>de</strong> los asuntos jurídicos <strong>de</strong> Guyana y es el representante legal<strong>de</strong>l Estado en materia judicial y administrativa. Tiene también <strong>la</strong>facultad <strong>de</strong> presentar iniciativas legis<strong>la</strong>tivas ante el Par<strong>la</strong>mento.El Director <strong>de</strong> <strong>la</strong> Fiscalía es responsable constitucionalmente <strong>de</strong>promover o iniciar acciones penales en <strong>contra</strong> <strong>de</strong> cualquier personaante cualquier Corte con respecto a cualquier infracción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s leyes <strong>de</strong>Guyana.El po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo en Guyana lo ejerce el Par<strong>la</strong>mento el cual, <strong>de</strong>acuerdo con el artículo 51 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución, está integrado por elPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República y <strong>la</strong> Asamblea Nacional que es unicameral.La Constitución <strong>de</strong> Guyana <strong>de</strong> 1980 estipu<strong>la</strong> que el lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> oposiciónserá elegido en una reunión <strong>de</strong> miembros <strong>de</strong> <strong>la</strong> AsambleaNacional. En <strong>la</strong> práctica, el lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong>l segundo partido político <strong>de</strong>l país eselegido como Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición.78 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong> Integridad•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Comisión <strong>de</strong> Integridad es una agencia gubernamental creadapor <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Integridad <strong>de</strong> 1997, Ley N° 20/1997, concompetencias en re<strong>la</strong>ción a <strong>la</strong>s disposiciones y normas <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong>Conducta <strong>de</strong>l Servidor Público <strong>sobre</strong> prevención <strong>de</strong> conflictos <strong>de</strong>interés, preservación y uso a<strong>de</strong>cuado <strong>de</strong> los recursos públicos, y aquel<strong>la</strong>sre<strong>la</strong>cionadas con los sistemas <strong>de</strong> <strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración <strong>de</strong> activos y pasivos.•Estructura Organizativa:La Comisión <strong>de</strong> Integridad está integrada por un Presi<strong>de</strong>nte y cuatromiembros <strong>de</strong>signados por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, previa consultacon el Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición. El período <strong>de</strong> su mandato es por un año, conposibilidad <strong>de</strong> ser reelegido. En el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones, <strong>la</strong> Comisiónno está sujeta a <strong>la</strong> dirección o control <strong>de</strong> ninguna persona o autoridad.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Recibe, analiza y conserva todas <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones patrimoniales <strong>de</strong>los funcionarios públicos <strong>de</strong> conformidad con <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> referencia;– Efectúa <strong>la</strong>s investigaciones que consi<strong>de</strong>re necesarias para verificaro <strong>de</strong>terminar <strong>la</strong> precisión <strong>de</strong> <strong>la</strong> información financiera contenidaen <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones;– Asimismo, todo ciudadano que tenga fundamentos razonablespara creer que cualquier persona <strong>de</strong> <strong>la</strong> vida pública ha infringidocualquier disposición <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Conducta pue<strong>de</strong> presentaruna queja por escrito a <strong>la</strong> Comisión;Investigación y PuniciónLa Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Integridad sanciona <strong>la</strong> no presentación,<strong>la</strong> presentación incompleta o con información o documentos falsos<strong>de</strong> estas <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones. Las sanciones previstas equivalen a GY$25.000,00 dó<strong>la</strong>res guyaneses y a pena <strong>de</strong> prisión, no menor <strong>de</strong> seismeses y hasta <strong>de</strong> un año. Ninguna <strong>de</strong> <strong>la</strong>s sanciones pue<strong>de</strong> interponersesin el consentimiento escrito <strong>de</strong>l Director <strong>de</strong>l MinisterioPúblico o cinco años <strong>de</strong>spués <strong>de</strong>l cese en <strong>la</strong>s funciones públicas.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 79
HONDURASI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa República <strong>de</strong> Honduras cuenta con un sistema <strong>de</strong> gobiernopresi<strong>de</strong>ncialista, republicano, <strong>de</strong>mocrático y representativo. Se ejercepor tres po<strong>de</strong>res: Legis<strong>la</strong>tivo, Ejecutivo y Judicial, complementarios ein<strong>de</strong>pendientes y sin re<strong>la</strong>ciones <strong>de</strong> subordinación. En materia legis<strong>la</strong>tivase realizó una reforma profunda en materia penal, al emitirse unnuevo Código Procesal Penal (en el año 2002), que sustituyó el sistemaescrito e inquisitivo, para dar paso al juicio oral y expedito. En consi<strong>de</strong>racióna lo anterior, existe una participación activa <strong>de</strong>l MinisterioPúblico (fiscales) en los procesos judiciales, respeto al principio legal<strong>de</strong>l estado <strong>de</strong> inocencia, protección <strong>de</strong> testigos, nuevas figuras jurídicaspara una mayor celeridad <strong>de</strong> juicio, etc.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Consejo Nacional Anticorrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Creado por Decreto N° 7/2005, el Consejo NacionalAnticorrupción (CNA) es una instancia <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil, concebidacomo un organismo totalmente in<strong>de</strong>pendiente, con personalidadjurídica, duración in<strong>de</strong>finida y patrimonio propio, que ejerce sus funcionesen toda <strong>la</strong> República. Es una organización sui generis (muyespecial y atípica en <strong>la</strong> región <strong>de</strong> América Latina) por cuanto es creadapor Decreto <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo, con <strong>la</strong> obligación legal <strong>de</strong>lEstado <strong>de</strong> financiar parte <strong>de</strong> su presupuesto y a <strong>la</strong> vez conformada por12 organizaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil.•Estructura Organizativa:El órgano rector <strong>de</strong> <strong>la</strong> CNA es <strong>la</strong> Asamblea General integrada porrepresentantes <strong>de</strong> 12 organizaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil:– Consejo Hondureño <strong>de</strong> <strong>la</strong> Empresa Privada (CHEP).– Consejo <strong>de</strong> Rectores <strong>de</strong> Universida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> Honduras.– Confe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> Trabajadores <strong>de</strong> Honduras (CTH).80 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Consejo Coordinador <strong>de</strong> Organizaciones Campesinas <strong>de</strong>Honduras (COCOCH).– Fe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> Colegios Profesionales Universitarios <strong>de</strong>Honduras (FECOPRUH).– Fe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> Organizaciones Privadas <strong>de</strong> Desarrollo <strong>de</strong>Honduras (FOPRIDEH).– Asociación Nacional <strong>de</strong> Empleados Públicos <strong>de</strong> Honduras (ANDEPH).– Asociación <strong>de</strong> Municipios <strong>de</strong> Honduras (AHMON).– Foro Nacional <strong>de</strong> Convergencia (FONAC).– Asociación <strong>de</strong> Medios <strong>de</strong> Comunicación (AMC).– Conferencia Episcopal <strong>de</strong> Honduras (CEH).– Confraternidad Evangélica <strong>de</strong> Honduras (CEH).•Funciones y Competencias:Prevención y ControlEl P<strong>la</strong>n Estratégico <strong>de</strong> <strong>la</strong> CNA 2006-2008 fue organizado en basea <strong>la</strong> implementación <strong>de</strong> una serie <strong>de</strong> programas, en los cuales seestablecen sus principales funciones <strong>de</strong> carácter preventivo.– Programa Nacional <strong>de</strong> Integridad– Programa <strong>de</strong> Control Institucional– Programa <strong>de</strong> Educación en Valores– Programa <strong>de</strong> Integridad Ciudadana– Programa <strong>de</strong> Comunicación y Socialización– Programa <strong>de</strong> Acceso a <strong>la</strong> Información– Programa <strong>de</strong> Desarrollo Estratégico y Cooperación InternacionalDe cada uno <strong>de</strong> estos programas <strong>de</strong>rivan subprogramas cuyasacciones están orientadas a generar un espacio <strong>de</strong> inci<strong>de</strong>ncia ycombate a <strong>la</strong> corrupción, en el cual, el tema <strong>de</strong> <strong>la</strong> participaciónciudadana es central en sus distintos componentes. Las principaleslíneas <strong>de</strong> acción diseñadas en este p<strong>la</strong>n son:– Proponer políticas, estrategias y p<strong>la</strong>nes <strong>de</strong> acción para preveniry combatir <strong>la</strong> corrupción en Honduras– Concertar con <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s gubernamentales competentes<strong>la</strong> implementación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s acciones contenidas en <strong>la</strong> EstrategiaNacional Anticorrupción y sus p<strong>la</strong>nes <strong>de</strong> acción.– Co<strong>la</strong>borar con <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s en el diseño <strong>de</strong> los mecanismos<strong>de</strong> seguimientos y evaluación y participar en su puesta enmarcha.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 81
– Instar <strong>la</strong> formación <strong>de</strong> alianzas estratégicas anticorrupcióny/o pro-transparencia entre instituciones <strong>de</strong> los sectores públicosy privados, nacionales y extranjeros.– Asesorar a <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s o particu<strong>la</strong>res que lo soliciten y a <strong>la</strong>sorganizaciones locales y regionales a que se refiere el artículo 7.– Promover una cultura nacional <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción contodos los sectores <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad, mediante campañas permanentes<strong>de</strong> sensibilización y concientización ciudadana.– Conocer, por medio <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unidad Ejecutora, los informes <strong>de</strong>casos y situaciones que lleguen a su conocimiento, tras<strong>la</strong>dando,si procediere, su informe y recomendaciones a los órganospúblicos competentes.– Discutir y concertar acuerdos bi<strong>la</strong>terales conjuntos con losórganos <strong>contra</strong>lores, fiscalizadores y <strong>de</strong> justicia, y con ellos<strong>de</strong>finir metas <strong>de</strong> cumplimiento verificables y medibles entorno a <strong>la</strong>s estrategias y p<strong>la</strong>nes <strong>de</strong> acción anticorrupción.– Adoptar los reg<strong>la</strong>mentos y manuales que sean necesariospara <strong>la</strong> buena administración.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Uno <strong>de</strong> los pi<strong>la</strong>res estratégicos <strong>de</strong>l P<strong>la</strong>n <strong>de</strong> Acción <strong>de</strong> <strong>la</strong> CNA 2006-2008 es <strong>la</strong> concertación <strong>de</strong> acciones conjuntas con los órganos <strong>contra</strong>lores,fiscalizadores y <strong>de</strong> justicia, entre <strong>la</strong>s cuales cabe <strong>de</strong>stacar:– La <strong>de</strong>finición <strong>de</strong> metas medibles y verificables <strong>de</strong> estrategias yp<strong>la</strong>nes <strong>de</strong> acción anticorrupción;– La e<strong>la</strong>boración <strong>de</strong> informes y recomendaciones a los órganos públicos<strong>sobre</strong> situaciones que impliquen posibles actos <strong>de</strong> corrupción;– La promoción en coordinación con Instituciones <strong>de</strong>l SectorPúblico, <strong>de</strong> <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> Conducta Ética <strong>de</strong>lServidos Públicos ;– La formación <strong>de</strong> alianzas estratégicas anticorrupción y/o protransparenciaentre instituciones <strong>de</strong> los sectores públicos y privados,nacionales y extranjeros.II.b. Tribunal Superior <strong>de</strong> Cuentas•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Según el artículo 222 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, es el enterector <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> control <strong>de</strong> los recursos públicos, con autonomíafuncional y administrativa <strong>de</strong> los po<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l Estado, y tiene como fun-82 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
ción <strong>la</strong> fiscalización a posteriori <strong>de</strong> los fondos, bienes y recursosadministrados por los po<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l Estado, <strong>la</strong>s instituciones <strong>de</strong>scentralizadasy <strong>de</strong>sconcentradas, <strong>la</strong>s municipalida<strong>de</strong>s y cualquier otroórgano especial o ente público o privado que administre recursos públicos<strong>de</strong> fuentes internas o externas.•Estructura Organizativa:De acuerdo a <strong>la</strong> Ley Orgánica <strong>de</strong>l Tribunal Superior <strong>de</strong> Cuentas-Decreto N° 10-2002-E, <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Tribunal es ejercida en formarotativa entre los miembros electos, por períodos <strong>de</strong> un año. Cabe anotarque este Tribunal cuenta entre sus <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias con una Dirección<strong>de</strong> Participación Ciudadana, y le competen importantes funciones atinentesa <strong>la</strong> participación <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil y <strong>de</strong> <strong>la</strong>s organizaciones nogubernamentales en los esfuerzos <strong>de</strong>stinados a prevenir <strong>la</strong> corrupción.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlEl Tribunal como ente rector <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> control, tiene comofunción constitucional <strong>la</strong> fiscalización a posteriori <strong>de</strong> los fondos,bienes y recursos administrados por los po<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l Estado, instituciones<strong>de</strong>scentralizadas y <strong>de</strong>sconcentradas, incluyendo los bancosestatales o mixtos, <strong>la</strong> Comisión Nacional <strong>de</strong> Bancos ySeguros, <strong>la</strong>s municipalida<strong>de</strong>s y <strong>de</strong> cualquier otro órgano especialo ente público o privado que reciba o administre recursos públicos<strong>de</strong> fuentes internas o externas.En el cumplimiento <strong>de</strong> su función <strong>de</strong>be realizar el controlfinanciero, el <strong>de</strong> gestión y <strong>de</strong> resultados, fundados en <strong>la</strong> eficaciay eficiencia, economía, equidad, veracidad y legalidad. Lecorrespon<strong>de</strong>, a<strong>de</strong>más el establecimiento <strong>de</strong> un sistema <strong>de</strong> transparenciaen <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> los servidores públicos, <strong>la</strong> <strong>de</strong>terminación<strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito y el control <strong>de</strong> los activos,pasivos y, en general, <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l Estado.Entre sus atribuciones, también se encuentra <strong>la</strong> <strong>de</strong> implementar<strong>la</strong> Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción (artículo 68<strong>de</strong> su Ley Orgánica), y evaluar el sistema <strong>de</strong> control interno,analizando los mecanismos y procedimientos <strong>de</strong> tal control en<strong>la</strong>s instituciones sujetas a vigi<strong>la</strong>ncia, con el fin <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminar <strong>la</strong>calidad <strong>de</strong> los mismos, el nivel <strong>de</strong> confianza que se les pue<strong>de</strong>otorgar y si son eficaces y eficientes en el cumplimiento <strong>de</strong> susobjetivos (artículo 54 <strong>de</strong>l Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> su Ley Orgánica).<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 83
II.c. Ministerio Público•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:El Ministerio Público es un organismo in<strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong> los trespo<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l Estado, creado mediante Decreto Legis<strong>la</strong>tivo N° 228-93,vigente <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el 6 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 1994. En el ejercicio <strong>de</strong> sus atribucioneslegales y reg<strong>la</strong>mentarias, el Ministerio Público goza por disposición <strong>de</strong><strong>la</strong> ley, <strong>de</strong> completa in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia funcional, administrativa, técnica,financiera y presupuestaria. En este organismo sus funcionarios actúansiempre por <strong>de</strong>legación y bajo <strong>la</strong> <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Fiscal General <strong>de</strong> <strong>la</strong>República.•Estructura Organizativa:Este organismo actúa bajo <strong>la</strong> dirección, orientación, administracióny supervisión <strong>de</strong>l Fiscal General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República y <strong>de</strong> un Fiscal Genera<strong>la</strong>djunto bajo <strong>la</strong> subordinación directa <strong>de</strong>l titu<strong>la</strong>r.La elección <strong>de</strong> dichos funcionarios <strong>la</strong> realiza el Congreso Nacional,con el voto favorable <strong>de</strong> <strong>la</strong>s dos terceras partes <strong>de</strong> <strong>la</strong> totalidad <strong>de</strong> susmiembros, escogidos <strong>de</strong> una nómina <strong>de</strong> cinco candidatos que presenteuna junta proponente convocada y presidida por <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia e integrada también por un Magistrado <strong>de</strong>dicho tribunal, nombrado por el pleno <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma, el Rector <strong>de</strong> una<strong>de</strong> <strong>la</strong>s Universida<strong>de</strong>s que funcionan en el país, un representante <strong>de</strong>lColegio <strong>de</strong> Abogados <strong>de</strong> Honduras <strong>de</strong>signado por su Junta Directiva y elComisionado Nacional <strong>de</strong> los Derechos Humanos.Los titu<strong>la</strong>res <strong>de</strong>l Ministerio Público ejercen sus cargos por un período<strong>de</strong> cinco años, pudiendo ser reelectos so<strong>la</strong>mente para un nuevoperíodo; y en su carácter <strong>de</strong> altos funcionarios <strong>de</strong>l Estado, gozan <strong>de</strong> <strong>la</strong>smismas prerrogativas establecidas por <strong>la</strong> Constitución para losDiputados <strong>de</strong>l Congreso Nacional. (Art. 17, 18, 21, 22 y 23 Ley <strong>de</strong>lMinisterio Público)La organización estructural <strong>de</strong>l ministerio público compren<strong>de</strong> <strong>la</strong>ssiguientes unida<strong>de</strong>s: Consejo Ciudadano, Fiscalía General, FiscalíaGeneral Adjunta, Secretaria General, Auditoria Interna, División <strong>de</strong>Recursos Humanos, Dirección <strong>de</strong> Administración, Dirección <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong><strong>contra</strong> el Narcotráfico, Dirección <strong>de</strong> Fiscalía, Dirección <strong>de</strong> MedicinaForense y Oficinas Regionales.También cabe mencionar especialmente a <strong>la</strong> Fiscalía Contra <strong>la</strong>Corrupción: Esta fiscalía orgánicamente consta <strong>de</strong> un Fiscal Especial yel equipo bajo su rectoría se <strong>de</strong>nomina Fiscales Auxiliares. Su función84 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
es <strong>la</strong> <strong>de</strong> promover <strong>la</strong> investigación, persecución y ac<strong>la</strong>ración <strong>de</strong> los distintosactos <strong>de</strong> corrupción que se <strong>de</strong>n en <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s o <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias<strong>de</strong>l Estado primordialmente, así como también a <strong>la</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong>s institucionesbancarias <strong>sobre</strong> acciones que directa o indirectamente, afectena <strong>la</strong> economía y estabilidad <strong>de</strong>l Estado•Funciones y Competencias:Control, Investigación y PuniciónEs un organismo que tiene entre sus objetivos los <strong>de</strong> representar,<strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r y proteger los intereses <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad; combatir el narcotráficoy <strong>la</strong> corrupción en cualquiera <strong>de</strong> sus formas; investigar,verificar y <strong>de</strong>terminar <strong>la</strong> titu<strong>la</strong>ridad <strong>de</strong>l dominio y <strong>la</strong> integridad<strong>de</strong> los bienes nacionales <strong>de</strong> uso público, así como el uso legal,racional y apropiado <strong>de</strong> los bienes patrimoniales <strong>de</strong>l Estado quehaya sido cedido a los particu<strong>la</strong>res, y en su caso ejercitar <strong>la</strong>sacciones legales correspondientes.JAMAICAI. Régimen Jurídico-InstitucionalJamaica es una monarquía constitucional y una <strong>de</strong>mocracia par<strong>la</strong>mentaria.La autoridad ejecutiva recae en <strong>la</strong> Reina <strong>de</strong> Jamaica, quien es también<strong>la</strong> Reina <strong>de</strong> Ing<strong>la</strong>terra y <strong>la</strong> máxima autoridad <strong>de</strong> <strong>la</strong> ComunidadBritánica <strong>de</strong> Naciones (Commonwealth). El Po<strong>de</strong>r Ejecutivo está integradopor Su Majestad, como Jefa <strong>de</strong> Estado, el Gobernador General,como representante <strong>de</strong> el<strong>la</strong>, el Primer Ministro y el Gabinete.El Gabinete, constituido por el Primer Ministro y no menos <strong>de</strong> onceMinistros <strong>de</strong> Gobierno, es el principal instrumento <strong>de</strong> <strong>la</strong> política gubernamentaly responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> dirección y el control generales <strong>de</strong>lGobierno, siendo colectivamente responsable ante el Par<strong>la</strong>mento. ElPrimer Ministro <strong>de</strong>be ser miembro <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> Representantes,mientras que los <strong>de</strong>más ministros <strong>de</strong>berán ser miembros <strong>de</strong> esaCámara o <strong>de</strong>l Senado.El sistema jurídico <strong>de</strong> Jamaica se basa en el sistema inglés. Todas <strong>la</strong>scausas (civiles y penales) son juzgadas por <strong>la</strong> Corte Suprema, los tri-<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 85
unales <strong>de</strong> Magistrados Resi<strong>de</strong>ntes (que son instancias municipales) olos tribunales para casos <strong>de</strong> menor importancia (Petty Sessions Courts)<strong>de</strong> acuerdo con <strong>la</strong> gravedad <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito o el monto en <strong>la</strong>s materias civiles.Los jueces <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte Suprema y <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Ape<strong>la</strong>ciones son<strong>de</strong>signados por el Gobernador General con asesoría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>Servicios Judiciales. El Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte Suprema y el Presi<strong>de</strong>nte<strong>de</strong> <strong>la</strong> Corte <strong>de</strong> Ape<strong>la</strong>ciones son <strong>de</strong>signados por el Gobernador Generalcon asesoría <strong>de</strong>l Primer Ministro, tras consulta con el Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong>Oposición.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión para <strong>la</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Comisión para <strong>la</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción es una agenciagubernamental perteneciente al Ministerio <strong>de</strong> Justicia <strong>de</strong> Jamaica,establecida por Ley <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción, Sección 5 <strong>de</strong>l año2000, como órgano supervisor encargado <strong>de</strong> recibir e investigar toda<strong>de</strong>nuncia <strong>de</strong> actos <strong>de</strong> corrupción. Su ámbito <strong>de</strong> aplicación compren<strong>de</strong>todos los funcionarios públicos <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.•Estructura Organizativa:La Comisión está integrada por cinco miembros <strong>de</strong>signados por elGobernador General, por recomendación <strong>de</strong>l Primer Ministro, previaconsulta con el Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición.•Funciones y Competencias:Prevención, Control e InvestigaciónLas funciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión incluyen recibir información respecto<strong>de</strong> actos <strong>de</strong> corrupción e investigar todo acto <strong>de</strong> corrupción,conforme a <strong>de</strong>nuncias <strong>de</strong> ciudadanos o por propia iniciativa. Porotro <strong>la</strong>do, <strong>la</strong> mencionada Ley requiere que esta Comisióninforme <strong>de</strong> todo acto <strong>de</strong> corrupción por un funcionario públicoal Director <strong>de</strong> <strong>la</strong> Fiscalía Pública.La Ley <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción establece que estaComisión es el órgano supervisor encargado <strong>de</strong> analizar <strong>la</strong>s<strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones legales <strong>de</strong> los ingresos, activos y pasivos <strong>de</strong> los86 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
funcionarios públicos, con faculta<strong>de</strong>s para solicitar mayor informaciónal <strong>de</strong>c<strong>la</strong>rante y realizar indagaciones.II.b. Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Creada conforme a <strong>la</strong> sección 124 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución, es un órganoasesor <strong>de</strong>l Gobernador <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>signación, <strong>de</strong>stitución <strong>de</strong> los funcionarios<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo y aplicación <strong>de</strong> medidas disciplinarias porma<strong>la</strong> conducta <strong>de</strong> conformidad con el Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong>l Servicio Público.•Estructura Organizativa:La Comisión consta <strong>de</strong> un Presi<strong>de</strong>nte y <strong>de</strong> tres a cinco miembrosmás, todos <strong>de</strong>signados por el Gobernador General, por recomendación<strong>de</strong>l primer Ministro, previa consulta con el lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> oposición.•Funciones y Competencias:Control y PuniciónEjerce el control disciplinario <strong>de</strong> los actos <strong>de</strong> ma<strong>la</strong> conducta 33 , loscuales <strong>de</strong>ben ser tratados lo antes posible, una vez p<strong>la</strong>nteados y enforma oportuna. Las funciones <strong>de</strong> esta Comisión incluyen asesoraral Gobernador General <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>signación o <strong>de</strong>stitución <strong>de</strong> estosfuncionarios y realizar procedimientos disciplinarios por ma<strong>la</strong>conducta. Según lo establecido por el Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong>l ServicioPúblico, pue<strong>de</strong>n or<strong>de</strong>narse <strong>la</strong>s siguientes sanciones: <strong>de</strong>stitución,<strong>de</strong>scenso en el esca<strong>la</strong>fón, reducción <strong>de</strong> sueldo, postergación oretención <strong>de</strong> aumentos, multa o amonestación.MÉXICOI. Régimen Jurídico-InstitucionalMéxico es una república <strong>de</strong>mocrática, representativa y fe<strong>de</strong>ral,compuesta <strong>de</strong> Estados libres y soberanos en todo lo concerniente a surégimen interior y unidos en una Fe<strong>de</strong>ración establecida según los33 Ver Ley <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción, 2000 y Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong>l Servicio Público, 1961.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 87
principios <strong>de</strong> Constitución Política <strong>de</strong> los Estados Unidos Mexicanos.Los Estados tienen al Municipio Libre como base <strong>de</strong> su división territorialy <strong>de</strong> su organización política y administrativa. En el or<strong>de</strong>n fe<strong>de</strong>ral,el Supremo Po<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> Fe<strong>de</strong>ración se ejerce según <strong>la</strong> clásica división <strong>de</strong>po<strong>de</strong>res: Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo y Po<strong>de</strong>r Judicial.Por otro <strong>la</strong>do, el Estado Mexicano cuenta con organismos públicosque, por virtud <strong>de</strong> <strong>la</strong> función que realizan, han sido dotados <strong>de</strong>autonomía por <strong>la</strong> Constitución Fe<strong>de</strong>ral. Si bien estos organismos no formanparte <strong>de</strong> los Po<strong>de</strong>res <strong>de</strong> <strong>la</strong> Unión, por su naturaleza pública seencuentran sujetos al marco jurídico aplicable a éstos. Tal es el caso <strong>de</strong>lInstituto Fe<strong>de</strong>ral Electoral, <strong>de</strong> <strong>la</strong> Comisión Nacional <strong>de</strong> los DerechosHumanos y <strong>de</strong>l Banco <strong>de</strong> México.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública (SFP) es <strong>la</strong> <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>lPo<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ral responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> prevención, <strong>de</strong>tección, <strong>de</strong>terminacióny sanción <strong>de</strong> actos <strong>de</strong> corrupción al interior <strong>de</strong> <strong>la</strong>Administración Pública Fe<strong>de</strong>ral (APF), aplicando al efecto <strong>la</strong>s disposicionesprevistas en <strong>la</strong> Ley Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Responsabilida<strong>de</strong>s Administrativas<strong>de</strong> los Servidores Públicos (LFRASP), cuyo propósito fundamental es fortalecer<strong>la</strong> prevención <strong>de</strong> infracciones administrativas. Dicha Ley otorgaa <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s nuevos instrumentos jurídicos que les permitenejercer <strong>de</strong> manera más eficaz su potestad disciplinaria.•Estructura Organizativa:La SFP cuenta con 32 unida<strong>de</strong>s administrativas y su órgano <strong>de</strong>sconcentrado,el Instituto <strong>de</strong> Administración y Avalúos <strong>de</strong> BienesNacionales.•Funciones y Competencias:Prevención, Control, Investigación y PuniciónLa SFP posee tanto faculta<strong>de</strong>s punitivas como preventivas; <strong>la</strong>smismas quedan c<strong>la</strong>ramente <strong>de</strong>finidas en el Programa Nacional <strong>de</strong>Combate a <strong>la</strong> Corrupción, Fomento a <strong>la</strong> Transparencia y al Desarrollo88 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
Administrativo 2008-2012, el cual fija cinco objetivos rectores consus respectivas líneas estratégicas:– Prevenir y abatir <strong>la</strong>s prácticas <strong>de</strong> corrupción.– Contro<strong>la</strong>r y <strong>de</strong>tectar prácticas <strong>de</strong> corrupción;– Sancionar <strong>la</strong>s prácticas <strong>de</strong> corrupción e impunidad;– Dar transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública y lograr <strong>la</strong> participación<strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad,– Administrar con pertinencia y calidad el Patrimonio <strong>de</strong>lInmueble Fe<strong>de</strong>ral.La SFP se configura como una instancia <strong>de</strong> control al interior <strong>de</strong>lPo<strong>de</strong>r Ejecutivo respecto <strong>de</strong> los recursos financieros, materialesy humanos, que tiene como objetivo <strong>de</strong>tectar y corregir <strong>de</strong>ficiencias<strong>de</strong> <strong>la</strong> propia administración.Asimismo, investiga <strong>la</strong>s conductas <strong>de</strong> los servidores públicos quepuedan constituir responsabilida<strong>de</strong>s administrativas; aplica <strong>la</strong>s sancionesque correspondan en los términos <strong>de</strong> ley y, en su caso, presenta<strong>la</strong>s <strong>de</strong>nuncias correspondientes ante el Ministerio Público.Por otro <strong>la</strong>do, vigi<strong>la</strong> el cumplimiento por parte <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nciasy entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> APF, <strong>de</strong> <strong>la</strong>s disposiciones en materia <strong>de</strong>p<strong>la</strong>neación, programación, presupuesto, ingresos, financiamiento,inversión, <strong>de</strong>uda, patrimonio, fondos y valores; y atien<strong>de</strong> <strong>la</strong>s quejase inconformida<strong>de</strong>s que presenten los particu<strong>la</strong>res con motivo <strong>de</strong>convenios y <strong>contra</strong>tos que celebren con <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias y entida<strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>la</strong> APF. A su vez, recibe y registra <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones patrimoniales<strong>de</strong> los servidores públicos. A estas responsabilida<strong>de</strong>s se suman <strong>la</strong>sre<strong>la</strong>cionadas con <strong>la</strong> organización y operación <strong>de</strong>l SistemaProfesional <strong>de</strong> Carrera en <strong>la</strong> APF y el registro y aprobación <strong>de</strong> <strong>la</strong>sestructuras orgánicas y ocupacionales <strong>de</strong> los diversos organismos.Para cumplir con su Misión, Objetivos y Estrategias, <strong>la</strong> SFP se apoyaen el marco normativo para el ejercicio <strong>de</strong> sus atribuciones yresponsabilida<strong>de</strong>s, incluyendo <strong>la</strong> Ley Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Responsabilida<strong>de</strong>s<strong>de</strong> los Servidores Públicos; Ley <strong>de</strong> Adquisiciones, Arrendamientos yServicios <strong>de</strong>l Sector Público; Ley Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Transparencia y Accesoa <strong>la</strong> Información Pública Gubernamental; Ley <strong>de</strong>l ServicioProfesional <strong>de</strong> Carrera; Ley <strong>de</strong> Obras Públicas y ServiciosRe<strong>la</strong>cionados con <strong>la</strong>s Mismas, entre otras.En el or<strong>de</strong>n normativo, el 31 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2002, <strong>la</strong> SFP expidió elCódigo <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong> los Servidores Públicos <strong>de</strong> <strong>la</strong> AdministraciónPública Fe<strong>de</strong>ral, el cual contiene reg<strong>la</strong>s generales <strong>de</strong> conducta<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 89
sustentadas en los principios rectores <strong>de</strong>l servicio público queorientan <strong>la</strong>s acciones para aten<strong>de</strong>r, bajo <strong>la</strong> dirección y coordinación<strong>de</strong> <strong>la</strong>s instituciones <strong>de</strong> gobierno, <strong>la</strong>s <strong>de</strong>mandas <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad.Asimismo, le competen a <strong>la</strong> SFP, <strong>de</strong> acuerdo con su reg<strong>la</strong>mentointerno, importantes funciones atinentes a <strong>la</strong> participación <strong>de</strong> <strong>la</strong>sociedad civil y <strong>de</strong> <strong>la</strong>s organizaciones no gubernamentales en losesfuerzos <strong>de</strong>stinados a prevenir <strong>la</strong> corrupción.Tiene faculta<strong>de</strong>s para suscribir convenios con otras <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nciaso entida<strong>de</strong>s, y con gobiernos estatales y municipales; formu<strong>la</strong>r<strong>la</strong>s estrategias y políticas tendientes a impulsar <strong>la</strong> participación<strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad, así como <strong>de</strong> <strong>la</strong>s diversas institucionespúblicas y privadas, nacionales y extranjeras en los objetivos,metas, priorida<strong>de</strong>s y programas <strong>de</strong> <strong>la</strong> SFP en materia <strong>de</strong> integridady transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública y combate a <strong>la</strong> corrupción;coadyuvar con los sectores privado y social en <strong>la</strong> instrumentación<strong>de</strong> estrategias para promover <strong>la</strong> transparencia y <strong>la</strong>integridad en dichos ámbitos y sus re<strong>la</strong>ciones con el Gobierno;promover <strong>la</strong> producción y difusión <strong>de</strong> materiales y programas <strong>de</strong>sensibilización en materia <strong>de</strong> transparencia, integridad y combatea <strong>la</strong> corrupción, conforme a <strong>la</strong> política que establezca <strong>la</strong>propia Secretaría; fomentar <strong>la</strong>s re<strong>la</strong>ciones institucionales congrupos y lí<strong>de</strong>res <strong>de</strong> opinión en materia <strong>de</strong> transparencia, integridady combate a <strong>la</strong> corrupción; promover <strong>la</strong> celebración <strong>de</strong>instrumentos <strong>de</strong> coordinación con los sectores público, social yprivado en materia <strong>de</strong> transparencia y combate a <strong>la</strong> corrupción;así como instrumentar campañas <strong>de</strong> publicidad y producir losmateriales <strong>de</strong> difusión re<strong>la</strong>tivos a sus atribuciones.En <strong>la</strong> ámbito <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública se encuentra<strong>la</strong> Unidad <strong>de</strong> Vincu<strong>la</strong>ción para <strong>la</strong> Transparencia, cuyo objetivoes involucrar a actores c<strong>la</strong>ve en <strong>la</strong> construcción <strong>de</strong> una cultura <strong>de</strong>integridad, transparencia y combate a <strong>la</strong> corrupción, mediante <strong>la</strong>sensibilización <strong>sobre</strong> los costos <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción y el papel <strong>de</strong>lciudadano en su control, <strong>la</strong> programación <strong>de</strong> herramientas <strong>de</strong>apoyo y <strong>la</strong> coordinación <strong>de</strong> esfuerzos en el marco <strong>de</strong> instrumentosinternacionales.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Se han suscripto Acuerdos <strong>de</strong> Coordinación entre <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong>Función Pública y los Titu<strong>la</strong>res <strong>de</strong> los Gobiernos <strong>de</strong> 28 Entida<strong>de</strong>sFe<strong>de</strong>rativas, para impulsar el Programa “Fortalecimiento <strong>de</strong>l Sistema90 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
Estatal <strong>de</strong> Control y Evaluación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Gestión Pública y co<strong>la</strong>boración enmateria <strong>de</strong> Transparencia y Combate a <strong>la</strong> Corrupción”.En términos generales, son acuerdos entre el Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>raly el Po<strong>de</strong>r Ejecutivo Estatal, por medio <strong>de</strong> los cuales, se comprometen arealizar acciones conjuntas orientadas al fortalecimiento <strong>de</strong> los sistemas<strong>de</strong> control y evaluación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Gestión Pública Estatal y Municipal.II.b. Comisión Intersecretarial para <strong>la</strong>Transparencia y el Combate a <strong>la</strong> Corrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Esta Comisión (CITCC), creada mediante Decreto Presi<strong>de</strong>ncial endiciembre <strong>de</strong> 2000, es <strong>la</strong> instancia <strong>de</strong>l Gobierno Fe<strong>de</strong>ral encargada <strong>de</strong>coordinar los esfuerzos para dar transparencia a <strong>la</strong> gestión gubernamentalen <strong>la</strong> Administración Pública Fe<strong>de</strong>ral.•Estructura Organizativa:La CITCC se encuentra integrada por dos Subcomisiones:– Subcomisión <strong>de</strong> Análisis <strong>de</strong> Índices y Mejora <strong>de</strong> Trámites.– Subcomisión <strong>de</strong> Seguimiento <strong>de</strong> Convenciones Internacionales.•Funciones y Competencias:Prevención– Establecer lineamientos y acciones concretas en el conjunto <strong>de</strong><strong>la</strong> APF para prevenir <strong>la</strong> corrupción.– Analizar y promover reformas para armonizar y fortalecer losinstrumentos jurídicos a efecto <strong>de</strong> aplicar sanciones efectivas yoportunas ante <strong>la</strong>s <strong>de</strong>sviaciones y mal <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> los servidorespúblicos.– Crear una cultura <strong>de</strong>l servicio público sustentada en valores yprincipios éticos que se reflejen en el quehacer cotidiano <strong>de</strong> <strong>la</strong>sinstituciones y los servidores públicos.– Facilitar los mecanismos <strong>de</strong> información y rendición <strong>de</strong> cuentasa <strong>la</strong> ciudadanía, en todos los ámbitos <strong>de</strong> <strong>la</strong> función pública.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 91
NICARAGUAI. Régimen Jurídico-InstitucionalNicaragua es una República <strong>de</strong>mocrática, participativa y representativa,con un régimen <strong>de</strong> gobierno unitario. Las entida<strong>de</strong>s territorialesson <strong>la</strong>s Regiones, Departamentos y Municipios, siendo éstos últimos <strong>la</strong>unidad base <strong>de</strong> <strong>la</strong> división político administrativa.Según lo previsto en el artículo 7 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política, losórganos <strong>de</strong> gobierno son el Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo, el Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, elPo<strong>de</strong>r Judicial y el Po<strong>de</strong>r Electoral, los cuales son in<strong>de</strong>pendientes entresí y se coordinan armónicamente.El Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo lo ejerce el Asamblea Nacional, integrada pornoventa diputados, el ex Presi<strong>de</strong>nte y ex Vicepresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Repúblicaelectos en el período inmediatamente anterior, así como los candidatosa Presi<strong>de</strong>nte y Vicepresi<strong>de</strong>nte que obtuvieron el segundo lugar en <strong>la</strong>elección correspondiente.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Oficina <strong>de</strong> Ética Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:De acuerdo al Decreto 67/2002, <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Ética Pública (OEP) fuecreada como una <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, con elpropósito <strong>de</strong> e<strong>la</strong>borar y ejecutar <strong>la</strong>s políticas y programas que promuevan<strong>la</strong> transparencia y efectividad en <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> los bienes yrecursos <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.•Estructura Organizativa:La Oficina <strong>de</strong> Ética Pública está a cargo <strong>de</strong> un Director Ejecutivonombrado por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, quien tiene <strong>la</strong> responsabilidad<strong>de</strong> presentar al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República un P<strong>la</strong>n <strong>de</strong>Acción Anual así como el presupuesto necesario para el funcionamiento<strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina.92 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
•Funciones y Competencias:Prevención– Promover <strong>la</strong> integridad y transparencia a nivel nacional paraprevenir y combatir <strong>la</strong> corrupción, fomentando en los servidorespúblicos y en <strong>la</strong> ciudadanía valores <strong>de</strong> honestidad, civismo yética, mediante <strong>la</strong> educación, divulgación y sensibilización.– Promover en <strong>la</strong>s instituciones <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo <strong>la</strong>imp<strong>la</strong>ntación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Normas Técnicas <strong>de</strong> Control Interno dictadaspor <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, así como <strong>la</strong> promoción<strong>de</strong> <strong>la</strong> introducción y administración <strong>de</strong> los SistemasIntegrados <strong>de</strong> Gestión Financiera.– Coordinar con <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sector público <strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>sencaminadas a fortalecer y <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>r <strong>la</strong>s unida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> auditoríainterna y apoyar su creación don<strong>de</strong> no existan, para que realicenuna <strong>la</strong>bor <strong>de</strong> <strong>la</strong> más alta calidad profesional en el marco <strong>de</strong> <strong>la</strong> eficiencia,eficacia y transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> losrecursos públicos.– Revisar, analizar y hacer recomendaciones <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> gestiónpública <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, que garanticen elcumplimiento efectivo <strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas que establece <strong>la</strong>Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República.– Informar al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong> los problemas <strong>de</strong>lSistema <strong>de</strong> Supervisión <strong>de</strong> Operaciones Financieras, proponiéndole<strong>la</strong>s soluciones que fortalezcan <strong>la</strong> transparencia en el manejo<strong>de</strong> los recursos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Pública.– Asesorar a <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo en <strong>la</strong> prevención<strong>de</strong> acciones que puedan constituir responsabilida<strong>de</strong>s administrativas,civiles o presunciones <strong>de</strong> responsabilida<strong>de</strong>s penales.– Promover <strong>la</strong> capacitación administrativa, financiera y contable<strong>de</strong> los funcionarios y empleados públicos, en coordinación con<strong>la</strong>s instituciones correspondientes.– Monitorear el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública en todas <strong>la</strong>s instituciones<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, participando en los procesos <strong>de</strong>p<strong>la</strong>nificación, implementación y administración <strong>de</strong> los aspectostécnicos, financieros y <strong>de</strong> cumplimiento <strong>de</strong> objetivos.– Co<strong>la</strong>borar en el cumplimiento <strong>de</strong>l Acuerdo Presi<strong>de</strong>ncial No.91/99, "Creación <strong>de</strong> los Comités <strong>de</strong> Seguimiento y Evaluación",para que en todos los niveles <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública haya un sistema<strong>de</strong> supervisión que beneficie <strong>la</strong> transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong>administración <strong>de</strong> los bienes y recursos <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 93
– Proponer al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, reformas o proyectos<strong>de</strong> Ley que fortalezcan el marco jurídico <strong>de</strong> <strong>la</strong> integridad y transparenciaen <strong>la</strong> Administración Pública, así como establecermecanismos <strong>de</strong> cooperación Interinstitucional que garanticen elcumplimiento <strong>de</strong> estas normas.– Apoyar acciones que promuevan <strong>la</strong> participación ciudadana en<strong>la</strong> transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión pública.– Formu<strong>la</strong>r, en consulta con <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo uorganismos <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil, <strong>la</strong> Política Nacional <strong>de</strong> <strong>la</strong>Integridad.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:La Oficina <strong>de</strong> Ética Pública mantiene vínculos con institucionesc<strong>la</strong>ves, tales como el Ministerio <strong>de</strong> Educación, <strong>la</strong> Procuraduría para <strong>la</strong>Defensa <strong>de</strong> los Derechos Humanos y el Ministerio <strong>de</strong> Gobernación,coordinando activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> capacitación y asesoría en temas comoética, control interno y fundamentos jurídicos que rigen <strong>la</strong> actuación<strong>de</strong>l funcionario público 34 .En este sentido, mediante <strong>la</strong> Dirección <strong>de</strong> <strong>la</strong> Gestión <strong>de</strong> Capacitación<strong>de</strong> <strong>la</strong> OEP se realizan diagnósticos en <strong>la</strong>s Instituciones <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo<strong>sobre</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>mandas <strong>de</strong> capacitación para luego iniciar una campaña <strong>de</strong>sensibilización en temas <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción y promoción <strong>de</strong><strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong> gestión pública mediante capacitaciones a nivelnacional en todas <strong>la</strong>s Instituciones <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.PANAMÁI. Régimen Jurídico-InstitucionalEl Gobierno <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong> Panamá está conformado como<strong>de</strong>mocracia constitucional, bajo un régimen presi<strong>de</strong>ncialista. Este paíscuenta con un sistema <strong>de</strong> gobierno unitario, republicano y representativo,según lo dispone <strong>la</strong> Constitución Política <strong>de</strong> 1972 y sus reformas34 Ver al respecto, Ley <strong>de</strong> Probidad <strong>de</strong> los Servidores Públicos (N°.438/2002), DecretoN° 124/1999 que establece <strong>la</strong>s Normas <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong>l Servidor Público <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.94 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
<strong>de</strong> 1978, 1983, y 1994. El ejercicio <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r público está regido por <strong>la</strong>clásica división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res en Legis<strong>la</strong>tivo, Ejecutivo y Judicial.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Consejo Nacional <strong>de</strong> Transparencia Contra <strong>la</strong>Corrupción•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Por medio <strong>de</strong>l Decreto Ejecutivo Nº 179/2004, se crea el ConsejoNacional <strong>de</strong> Transparencia Contra <strong>la</strong> Corrupción (CNTCC) como unorganismo consultivo y asesor <strong>de</strong>l Órgano Ejecutivo para el diseño eimplementación <strong>de</strong> una política pública <strong>de</strong> transparencia y prevención<strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción. Cuenta con una Secretaría Ejecutiva adscripta alMinisterio <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia, con competencia operativa a nivelnacional.•Estructura Organizativa:El CNTCC es un órgano <strong>de</strong> naturaleza mixta en cuanto a su composición,ya que está integrado por representantes tanto <strong>de</strong>l GobiernoNacional como <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil, a saber: Ministerio <strong>de</strong> <strong>la</strong>Presi<strong>de</strong>ncia, Ministerio <strong>de</strong> Economía y Finanzas, Procuraduría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, Procuraduría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración, Contraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación, Defensoría <strong>de</strong>l Pueblo, representante <strong>de</strong>l ConsejoNacional <strong>de</strong> <strong>la</strong> Empresa Privada (CONEP), representante <strong>de</strong>l ConsejoNacional <strong>de</strong> Trabajadores Organizados (CONATO), representante <strong>de</strong>lComité Ecuménico, representante <strong>de</strong> organizaciones sociales <strong>sobre</strong>ética, integridad y transparencia, y representante <strong>de</strong> los medios <strong>de</strong>comunicación social. Cuenta con una Secretaría Ejecutiva adscripta alMinisterio <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia, con competencia operativa a nivelnacional.Funcionalmente, el CNTCC se organiza en tres gran<strong>de</strong>s áreas <strong>de</strong> trabajo:1.Preventivo Legal2.Transparencia e Integridad3.Comunicación y Divulgación<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 95
•Funciones y Competencias:Prevención– Efectuar diagnósticos que permitan i<strong>de</strong>ntificar el grado <strong>de</strong>corrupción, <strong>la</strong>s áreas <strong>de</strong> mayor intensidad y sus causas.– I<strong>de</strong>ntificar los roles <strong>de</strong> <strong>la</strong>s instituciones públicas en el tema <strong>de</strong><strong>la</strong> transparencia y combate a <strong>la</strong> corrupción.– Asesorar al Órgano Ejecutivo en diseño o implementación <strong>de</strong>p<strong>la</strong>nes nacionales para promover <strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong> administraciónpública, con el concurso <strong>de</strong> los diferentes sectores políticos,sociales y económicos, y evaluar los resultados <strong>de</strong> talespolíticas.– Presentar al Órgano Ejecutivo propuestas para <strong>la</strong> implementación<strong>de</strong> normativas <strong>de</strong> conducta encaminadas a regu<strong>la</strong>r elcomportamiento ético, tanto en el sector público como en el privado,que incluyan medidas para prevenir y contro<strong>la</strong>r potencialesconflictos <strong>de</strong> intereses.– Proponer políticas y programas dirigidos a garantizar que <strong>la</strong>sentida<strong>de</strong>s públicas institucionalicen p<strong>la</strong>nes <strong>de</strong> transparencia ycombate a <strong>la</strong> corrupción, conforme los tratados, convenios y<strong>de</strong>más normativas vigentes <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> materia.– Asesorar a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s públicas y privadas para el fomento <strong>de</strong>una cultura ética, <strong>sobre</strong> prácticas que puedan involucrar actos <strong>de</strong>corrupción que están facilitando sus propios sistemas y recomendarformas para combatir<strong>la</strong>s.– Recibir los informes, observaciones y sugerencias que presentenlos ciudadanos y <strong>la</strong>s organizaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil, yremitirlos a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s involucradas para su atención.– Solicitar a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s públicas informes <strong>sobre</strong> elcumplimiento <strong>de</strong> sus metas en materia <strong>de</strong> combate a <strong>la</strong> corrupción.– Suscribir, a través <strong>de</strong> su Presi<strong>de</strong>nte, convenios con otrosorganismos, nacionales e internacionales, <strong>de</strong> carácter públicoo privado, que tengan como objetivo los temas <strong>de</strong> transparenciay <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción.– Presentar un informe anual <strong>sobre</strong> los resultados <strong>de</strong> su gestión.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El CNTCC trabaja coordinadamente con <strong>la</strong>s distintas <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo en los siguientes aspectos:– Promoviendo <strong>la</strong> aprobación y divulgación <strong>de</strong>l Código Uniforme<strong>de</strong> Ética para el sector público.96 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Estimu<strong>la</strong>ndo y orientando <strong>la</strong> creación <strong>de</strong> unida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> integridad,<strong>de</strong> ética, <strong>de</strong> vigi<strong>la</strong>ncia y control <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción en todas <strong>la</strong>s<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias públicas.– Sugiriendo a los titu<strong>la</strong>res <strong>de</strong> <strong>la</strong>s instituciones públicas medidaspara corregir anomalías administrativas y métodos <strong>de</strong> control <strong>de</strong><strong>la</strong> corrupción.PARAGUAYI. Régimen Jurídico-InstitucionalParaguay se basa en un sistema unitario, indivisible y <strong>de</strong>scentralizado;su forma <strong>de</strong> gobierno es <strong>de</strong>mocrática-representativa, participativay pluralista. Su territorio nacional se divi<strong>de</strong> en <strong>de</strong>partamentos,municipios y distritos, los cuales gozan <strong>de</strong> autonomía política,administrativa y normativa así como <strong>de</strong> autarquía en <strong>la</strong> recaudación einversión <strong>de</strong> sus recursos.La actual Constitución fue sancionada en 1992 y contienenumerosas regu<strong>la</strong>ciones <strong>sobre</strong> aspectos específicos <strong>de</strong>l funcionamiento<strong>de</strong>l Estado y garantías personales.De acuerdo al artículo 3 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución Política, el Gobierno esejercido por los Po<strong>de</strong>res Ejecutivo, Legis<strong>la</strong>tivo y Judicial, en un sistema<strong>de</strong> separación, coordinación y control recíproco. Ninguno <strong>de</strong> estospo<strong>de</strong>res, pue<strong>de</strong> otorgarse faculta<strong>de</strong>s extraordinarias o <strong>la</strong> Suma <strong>de</strong>lPo<strong>de</strong>r Público.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Consejo Impulsor <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong>Integridad•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Mediante los Decretos N° 14.778/01 y Nº 15.997/02, el Po<strong>de</strong>rEjecutivo crea el Consejo Impulsor <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong> Integridad(CISNI), con representantes <strong>de</strong> los sectores público y privado, y <strong>de</strong> organizaciones<strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil. El CISNI es un órgano autónomo, fun-<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 97
ciona con su propia normativa y elige in<strong>de</strong>pendientemente sus autorida<strong>de</strong>s.Su principal función es contribuir con el fortalecimiento <strong>de</strong>lP<strong>la</strong>n Nacional <strong>de</strong> Integridad (PNI) 35 , mejorando los factores institucionalesque faciliten <strong>la</strong> reducción <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l sectorpúblico. Se constituye asimismo, como <strong>la</strong> Autoridad Central <strong>de</strong> En<strong>la</strong>ceante <strong>la</strong> Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción.•Estructura Organizativa:El CISNI está conformado por representantes <strong>de</strong> los sectores públicoy privado, y <strong>de</strong> organizaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil. Por el SectorPúblico, integran el CISNI: Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, Ministerio <strong>de</strong>lInterior, Ministerio <strong>de</strong> Re<strong>la</strong>ciones Exteriores, Ministerio <strong>de</strong> Hacienda,Cámara <strong>de</strong> Senadores, Cámara <strong>de</strong> Diputados, Ministerio Público yDefensoría <strong>de</strong>l Pueblo. De <strong>la</strong> sociedad civil provienen organizacionescomo: Acuerdo Ciudadano, Cámara Nacional <strong>de</strong> Comercio y Servicios<strong>de</strong>l Paraguay y <strong>la</strong> Iglesia Católica. También tienen representación elPartido Colorado, el Partido Liberal Radical Auténtico y el PartidoEncuentro Nacional.•Funciones y Competencias:Prevención– Actualizar e implementar reformas institucionales y legalespara aumentar <strong>la</strong> transparencia e integridad en el sector público,generalizando <strong>la</strong> insta<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> medidas preventivas en todas <strong>la</strong>sinstituciones públicas y, a <strong>la</strong> vez, focalizando <strong>la</strong>s acciones en instituciones,sectores con mayor vulnerabilidad y riesgos <strong>de</strong> corrupción.– Promover <strong>la</strong> creación <strong>de</strong> mecanismos <strong>de</strong> participación <strong>de</strong> <strong>la</strong>sociedad civil en los esfuerzos <strong>de</strong>stinados a prevenir <strong>la</strong> corrupción,en especial, a través <strong>de</strong>: (a) el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> sistemas <strong>de</strong> accesoy difusión <strong>de</strong> <strong>la</strong> información pública; (b) el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> sistemas<strong>de</strong> atención <strong>de</strong> quejas, rec<strong>la</strong>mos y <strong>de</strong>nuncias; (c) el<strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> sistemas <strong>de</strong> rendición pública <strong>de</strong> cuentas.– Coordinar <strong>la</strong>s iniciativas anticorrupción realizadas por los distintosactores <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad paraguaya (gobierno nacional,gobiernos <strong>de</strong>partamentales y municipales, sociedad civil, sector35 El P<strong>la</strong>n Nacional <strong>de</strong> Integridad, <strong>de</strong>nominado anteriormente P<strong>la</strong>n Nacional Anticorrupción- 2001, surgió a partir <strong>de</strong> los resultados <strong>de</strong> <strong>la</strong>s encuestas <strong>sobre</strong> <strong>de</strong>sempeño institucional,corrupción y factores <strong>de</strong> gobernabilidad en <strong>la</strong> percepción <strong>de</strong> los funcionaios públicos,usuarios <strong>de</strong> servicios públicos y empresarios privados, realizadas en el año 1999 con elfinanciamiento <strong>de</strong>l Banco Mundial.98 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
privado, universida<strong>de</strong>s, organismos cooperantes) para optimizar<strong>la</strong> implementación <strong>de</strong>l PNI.– Armonizar <strong>la</strong>s políticas nacionales <strong>de</strong> integridad con <strong>la</strong>s medidasprevistas en <strong>la</strong> Convención Interamericana <strong>contra</strong> <strong>la</strong>Corrupción y <strong>la</strong> Convención <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas <strong>contra</strong> <strong>la</strong>Corrupción, distinguiendo <strong>la</strong>s medidas preventivas <strong>de</strong> <strong>la</strong>s medidassancionatorias con el objetivo <strong>de</strong> facilitar: (a) <strong>la</strong> i<strong>de</strong>ntificación<strong>de</strong> <strong>la</strong>s instancias responsables <strong>de</strong> darles cumplimiento y unificarlos criterios <strong>de</strong> análisis; (b) el seguimiento y <strong>la</strong> evaluación <strong>de</strong>lcumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s medidas que se establezcan; (c) <strong>la</strong> participaciónen programas y proyectos internacionales <strong>de</strong>stinados aprevenir <strong>la</strong> corrupción y <strong>la</strong> co<strong>la</strong>boración con otros Estados y con<strong>la</strong>s organizaciones internacionales y regionales en <strong>la</strong> promocióny formu<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s medidas anticorrupción (art. 5, numeral 4,Convención <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Corrupción.)– Promover <strong>la</strong> a<strong>de</strong>cuación a <strong>la</strong>s convenciones internacionales<strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas penales que tipifican y sancionanhechos <strong>de</strong> corrupción, incluyendo enriquecimiento ilícitoy tráfico <strong>de</strong> influencias (medidas legis<strong>la</strong>tivas).– Fortalecer los sistemas, mecanismos y órganos <strong>de</strong> investigación,persecución y sanción penal <strong>de</strong> los hechos <strong>de</strong> corrupción.– Fortalecer los sistemas, mecanismos y órganos <strong>de</strong> investigacióny sanción administrativa <strong>de</strong> los hechos <strong>de</strong> corrupción.– Implementar mecanismos a fin <strong>de</strong> que el Estado obtenga unresarcimiento por los daños y perjuicios generados al patrimoniopúblico por los hechos <strong>de</strong> corrupción cometidos por sus funcionarios.II.b. Secretaría <strong>de</strong> Función Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong>República es un órgano <strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia, que <strong>de</strong>fine <strong>la</strong>política estatal <strong>de</strong> todo cuanto tiene re<strong>la</strong>ción con <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> losrecursos humanos públicos. Tiene como principal objetivo vigi<strong>la</strong>r elcumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s disposiciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública1626/2000 y lograr <strong>la</strong> profesionalización <strong>de</strong>l funcionariado público enbase a los principios <strong>de</strong> <strong>la</strong> Carrera Administrativa Pública o Carrera<strong>de</strong>l Servicio Civil para brindar Servicios Públicos <strong>de</strong> Calidad.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 99
•Estructura Organizativa:La Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública es conducida por un Secretario<strong>de</strong>signado por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República <strong>de</strong> una terna <strong>de</strong> candidatos,a cuyo efecto <strong>la</strong> Junta Consultiva convoca a concurso público. ElSecretario dura cinco años en su cargo.Asimismo, <strong>la</strong> estructura orgánica y funcional <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong>Función Pública está conformada por <strong>la</strong>s siguientes áreas:– Secretaría General– Unidad Ejecutora <strong>de</strong> Proyectos– Dirección <strong>de</strong> Auditoría Interna– Dirección <strong>de</strong> Comunicación Institucional– Dirección <strong>de</strong> Desarrollo Institucional.•Funciones y Competencias:Prevención– Formu<strong>la</strong>r <strong>la</strong> política <strong>de</strong> recursos humanos <strong>de</strong>l sector público,tomando en consi<strong>de</strong>ración los requerimientos <strong>de</strong> un mejor servicio,así como <strong>de</strong> una gestión eficiente y transparente;– Asesora a <strong>la</strong> Administración Central, entes <strong>de</strong>scentralizados,gobiernos <strong>de</strong>partamentales y municipales, acerca <strong>de</strong> <strong>la</strong> política<strong>sobre</strong> recursos humanos;– Supervisa <strong>la</strong> organización y funcionamiento <strong>de</strong> los organismoso entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Estado, encargadas <strong>de</strong> los recursos humanos <strong>de</strong><strong>la</strong> función pública.– Verificar que no sean funcionarios públicos los solicitantes <strong>de</strong>subsidios otorgados por el Estado a varios sectores productivos.– Verificación <strong>de</strong>l cumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley N° 2479/04 “Queestablece <strong>la</strong> obligatoriedad <strong>de</strong> <strong>la</strong> incorporación <strong>de</strong> personas condiscapacidad en <strong>la</strong>s instituciones públicas”.– Recibir rec<strong>la</strong>mos <strong>de</strong> <strong>la</strong> ciudadanía por motivos varios, entreellos mal <strong>de</strong>sempeño y maltrato por funcionarios públicos.– Informar y orientar en cuestiones <strong>de</strong> índole jurídico-administrativa<strong>sobre</strong> procedimientos y gestión en <strong>la</strong> Administración Pública.– Difundir y sensibilizar a <strong>la</strong> sociedad <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> importancia <strong>de</strong> <strong>la</strong>carrera administrativa pública (o carrera <strong>de</strong>l servicio civil) comoelemento principal <strong>de</strong> mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong>l Estado.100 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:– Capacitación en Valores e intermediación para <strong>la</strong> FormaciónTécnica y Universitaria <strong>de</strong> los funcionarios públicos, a través <strong>de</strong>convenios con universida<strong>de</strong>s.– Dictamen Técnico Presupuestario <strong>sobre</strong> modificaciones <strong>de</strong>l Anexo<strong>de</strong>l Personal propuesto por organismos y entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Estado.– Análisis <strong>sobre</strong> pertinencia <strong>de</strong> <strong>la</strong>s transferencias <strong>de</strong> líneas <strong>de</strong> cargospermanentes entre instituciones públicas.– Provisión <strong>de</strong> <strong>Informe</strong>s referentes a datos <strong>sobre</strong> funcionarios,solicitados por el Ministerio Público y el Po<strong>de</strong>r Judicial.II.c. Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República es el organismo <strong>de</strong> control<strong>de</strong> <strong>la</strong>s activida<strong>de</strong>s económicas y financieras <strong>de</strong>l Estado, <strong>de</strong> losDepartamentos y <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Municipalida<strong>de</strong>s, en <strong>la</strong> forma <strong>de</strong>terminada por<strong>la</strong> Constitución Nacional y por su Ley orgánica N° 276/94. Goza <strong>de</strong>autonomía funcional y administrativa.•Estructura Organizativa:La Contraloría General es ejercida por un Contralor y un Sub-Contralor, <strong>de</strong>signados por <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> Diputados por mayoría absoluta<strong>de</strong> ternas <strong>de</strong> candidatos propuestos por <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> Senadores,con idéntica mayoría; duran cinco años en sus funciones y pue<strong>de</strong>n serreelectos por dos períodos.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Control, vigi<strong>la</strong>ncia y fiscalización <strong>de</strong> los bienes públicos y <strong>de</strong>lpatrimonio <strong>de</strong>l Estado, los <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s regionales o <strong>de</strong>partamentales,los <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Municipalida<strong>de</strong>s, los <strong>de</strong>l Banco Central y los<strong>de</strong> los <strong>de</strong>más Bancos <strong>de</strong>l Estado o mixtos, los <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>sautónomas, autárquicas o <strong>de</strong>scentralizadas, así como los <strong>de</strong> <strong>la</strong>sempresas <strong>de</strong>l Estado o mixtas.– Control <strong>de</strong> <strong>la</strong> ejecución y <strong>la</strong> liquidación <strong>de</strong>l PresupuestoGeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación.– Fiscalización <strong>de</strong> <strong>la</strong>s cuentas nacionales <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Empresas oEntida<strong>de</strong>s Multinacionales <strong>de</strong> cuyo capital participe el Estado en<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 101
forma directa o indirecta, en los términos <strong>de</strong> sus respectivosTratados y/o Cartas Orgánicas.– Recepción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas <strong>de</strong> bienes <strong>de</strong> los funcionariospúblicos, así como <strong>la</strong> formación <strong>de</strong> un Registro <strong>de</strong> <strong>la</strong>smismas, y <strong>la</strong> producción <strong>de</strong> dictámenes <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> correspon<strong>de</strong>nciaentre tales <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones prestadas al asumir los respectivos cargos,y <strong>la</strong>s que el funcionario público formule al cesar en el cargo.– Denuncia a <strong>la</strong> Justicia ordinaria y al Po<strong>de</strong>r Ejecutivo <strong>de</strong> todo<strong>de</strong>lito <strong>de</strong>l cual tenga conocimiento en razón <strong>de</strong> sus funcionesespecíficas, siendo solidariamente responsable, por omisión o<strong>de</strong>sviaciones, con los organismos sometidos a su control, cuandoéstos actuasen con <strong>de</strong>ficiencia o negligencia.PERÚI. Régimen Jurídico-InstitucionalEste país cuenta con un régimen unitario, representativo y <strong>de</strong>scentralizadoque se encuentra organizado según el principio clásico <strong>de</strong>división <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res; Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo (con unPar<strong>la</strong>mento unicameral) y Po<strong>de</strong>r Judicial.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Es un organismo técnico-administrativo regu<strong>la</strong>do por <strong>la</strong> Ley Nº 29158<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo (<strong>de</strong> Diciembre <strong>de</strong> 2007), cuya máxima autoridad esel Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros.Este organismo brinda apoyo al Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministrosen el cumplimiento <strong>de</strong> sus funciones, en particu<strong>la</strong>r en lo que se refierea <strong>la</strong> coordinación y dirección <strong>de</strong>l proceso <strong>de</strong> mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong> <strong>la</strong>gestión pública.102 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
•Estructura Organizativa:La Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros está integrada por:– Secretaría General: es <strong>la</strong> más alta autoridad <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>lConsejo <strong>de</strong> Ministros, <strong>de</strong>spués <strong>de</strong>l Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Consejo Ministros,<strong>de</strong>pendiendo jerárquicamente <strong>de</strong> él (con rango <strong>de</strong> Viceministro <strong>de</strong>Estado).– Secretaría <strong>de</strong> Coordinación: es el órgano <strong>de</strong> línea, que <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>jerárquicamente <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría General, encargado <strong>de</strong> <strong>la</strong> coordinacióncon el Congreso <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, los <strong>Organismos</strong>Constitucionales Autónomos distintos al Po<strong>de</strong>r Judicial y MinisterioPúblico, los organismos públicos <strong>de</strong>scentralizados adscritos al SectorPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros, <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Estado distintasal Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s gremiales y <strong>la</strong>s <strong>de</strong>más entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong>sociedad civil.– Secretaría <strong>de</strong> Gestión Pública: <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> jerárquicamente <strong>de</strong> <strong>la</strong>Secretaría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros, encargado<strong>de</strong> coordinar y dirigir el proceso <strong>de</strong> mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestiónpública. La Secretaría <strong>de</strong> Gestión Pública es competente en materia <strong>de</strong>funcionamiento y organización <strong>de</strong>l Estado, simplificación administrativa,ética y transparencia, en concordancia con <strong>la</strong>s normas <strong>de</strong>mo<strong>de</strong>rnización, racionalización, <strong>de</strong>scentralización <strong>de</strong>l Estado y controlinterno, así como respecto <strong>de</strong>l código <strong>de</strong> ética <strong>de</strong> <strong>la</strong> función pública.– Órgano <strong>de</strong> Control Institucional: <strong>de</strong> acuerdo a lo establecido enel Artículo 13°, <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley N° 27785 “Ley <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong> Controly <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República”, es una unidad especializadaque <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> jerárquicamente <strong>de</strong>l <strong>de</strong>spacho <strong>de</strong>l PrimerMinistro, y administrativa y funcionalmente <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> República. Sin perjuicio <strong>de</strong>l cumplimiento <strong>de</strong> su obligación funcionalcon <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, el Jefe <strong>de</strong>l Órgano <strong>de</strong>Control Institucional informa directamente al Titu<strong>la</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> entidad<strong>sobre</strong> los requerimientos y resultados <strong>de</strong> <strong>la</strong>s acciones y activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>control inherentes a su ámbito <strong>de</strong> competencia.•Funciones y Competencias:PrevenciónLa Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros tiene <strong>la</strong> función <strong>de</strong> aprobar<strong>la</strong>s normas interpretativas y ac<strong>la</strong>ratorias <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong>l Código<strong>de</strong> Ética <strong>de</strong> <strong>la</strong> Función Pública respecto a <strong>la</strong> aplicación o interpretación<strong>de</strong> sus alcances así como los <strong>de</strong> su Reg<strong>la</strong>mento, previoinforme técnico favorable <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> Gestión Pública.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 103
Respecto <strong>de</strong> <strong>la</strong> Secretaría <strong>de</strong> Gestión Pública, conforme alReg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong> Organización y Funciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> PCM aprobadopor Decreto Supremo Nº 067-2007-PCM articulo 36º y 37º modificadopor el Decreto Supremo Nº 057-2008-PCM sus funciones son<strong>la</strong>s siguientes:– Coordinar y dirigir el proceso <strong>de</strong> mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestiónpública, así como formu<strong>la</strong>r y evaluar <strong>la</strong>s propuestas para sumejora;– Emitir opinión <strong>sobre</strong> autógrafas y proyectos normativos referidosa funcionamiento y organización <strong>de</strong>l Estado, como es <strong>la</strong>creación <strong>de</strong> ministerios, entida<strong>de</strong>s, instituciones, organismospúblicos, autorida<strong>de</strong>s autónomas, corporaciones, fondos o <strong>de</strong>cualquier otra entidad <strong>de</strong>l Estado; así como, el Reg<strong>la</strong>mento <strong>de</strong>Organización y Funciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong>Ministros, <strong>de</strong> los Ministerios y <strong>de</strong> los organismos públicos parafines <strong>de</strong> su aprobación;– Proponer normas y aprobar directivas en materia <strong>de</strong> funcionamientoy organización <strong>de</strong>l Estado, ética y transparencia;– Detectar los casos <strong>de</strong> duplicidad <strong>de</strong> funciones o <strong>de</strong> procedimientosadministrativos en <strong>la</strong>s distintas entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> AdministraciónPública y proponer <strong>la</strong>s medidas necesarias para su corrección;– Emitir informe <strong>sobre</strong> los proyectos o normas que propongan <strong>la</strong>fusión <strong>de</strong> direcciones, programas, <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias, entida<strong>de</strong>s,organismos públicos, comisiones y en general toda instancia <strong>de</strong><strong>la</strong> Administración Pública Central, así como <strong>la</strong> modificaciónrespecto <strong>de</strong> <strong>la</strong> adscripción sectorial <strong>de</strong> un organismo público o <strong>de</strong>otras entida<strong>de</strong>s;– Formu<strong>la</strong>r, coordinar, supervisar y evaluar <strong>la</strong>s políticas <strong>de</strong> accesoa <strong>la</strong> información pública, fomento <strong>de</strong> <strong>la</strong> ética en <strong>la</strong> funciónpública, <strong>la</strong> transparencia y <strong>la</strong> vigi<strong>la</strong>ncia ciudadana.– Asesorar a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s en materia <strong>de</strong> simplificación administrativay evaluar los procesos <strong>de</strong> simplificación administrativa en re<strong>la</strong>cióncon el Texto Único <strong>de</strong> Procedimientos Administrativos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, para lo cual está facultada a solicitar <strong>la</strong>información que requiera, y emitir directivas y/o lineamientos.– Supervisar y fiscalizar el cumplimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s normas <strong>de</strong> simplificaciónadministrativa contenidas en <strong>la</strong> Ley Nº 27444 (Ley <strong>de</strong>lProcedimiento Administrativo General) y <strong>de</strong>tectar losincumplimientos para lo cual <strong>de</strong>berá otorgar a <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s unp<strong>la</strong>zo perentorio para <strong>la</strong> subsanación. De no producirse <strong>la</strong> sub-104 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
sanación, <strong>de</strong>berá realizar <strong>la</strong>s gestiones conducentes a hacer efectiva<strong>la</strong> responsabilidad <strong>de</strong> los funcionarios involucrados.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:La Secretaría <strong>de</strong> Coordinación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong>Ministros es responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong>s siguientes instancias <strong>de</strong> coordinacióninstitucional:– Monitorear y brindar apoyo a <strong>la</strong>s Comisiones integradas porrepresentantes <strong>de</strong> diversos sectores que tienen por objeto <strong>la</strong> formu<strong>la</strong>ción<strong>de</strong> políticas <strong>de</strong> carácter Multisectorial, que se encuentrenadscriptas a <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros.– Servir como órgano <strong>de</strong> en<strong>la</strong>ce con el Foro <strong>de</strong>l Acuerdo Nacional.– Recabar <strong>de</strong> todas <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>la</strong> Administración Pública <strong>la</strong>información <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>s solicitu<strong>de</strong>s y pedidos <strong>de</strong> información atendidosy no atendidos, en el marco <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Transparencia yAcceso a <strong>la</strong> Información Pública y e<strong>la</strong>borar el <strong>Informe</strong> Anual a serpresentado al Congreso <strong>de</strong> <strong>la</strong> República.– Coordinar y realizar acciones para <strong>la</strong> prevención y solución <strong>de</strong>conflictos.II.b. Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Según <strong>la</strong> Ley Nº 27785/2002 -Ley Orgánica <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong>Control y <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República-, el Contralor Generales el funcionario <strong>de</strong> mayor rango <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong> Control, quesupervisa <strong>la</strong> legalidad <strong>de</strong> <strong>la</strong> ejecución <strong>de</strong>l Presupuesto <strong>de</strong>l Estado, <strong>de</strong> <strong>la</strong>soperaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>uda pública y <strong>de</strong> los actos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s instituciones sujetasa control 36 . Tiene a su cargo el control <strong>de</strong> 4200 entes gubernamentales.•Estructura Organizativa:La Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República (CGR) se encuentra a cargo <strong>de</strong>un Contralor dotado <strong>de</strong> autonomía administrativa, funcional, económicay financiera, y <strong>de</strong>signado por Comisión Permanente <strong>de</strong>l Congreso, a propuesta<strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, por un período <strong>de</strong> siete años. Según su LeyOrgánica <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong> Control y <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong>República, Nº 27785, <strong>la</strong> CGR cuenta con siguientes unida<strong>de</strong>s orgánicas:36 La información <strong>sobre</strong> este Sistema se encuentra en <strong>la</strong> página Web <strong>de</strong> <strong>la</strong> Contraloría:www.<strong>contra</strong>loría.gob.pe<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 105
– Secretaría General– Gerencia General– Órgano <strong>de</strong> Control Constitucional– Gerencia Central <strong>de</strong> Desarrollo•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLA CGR es el ente rector <strong>de</strong>l Sistema Nacional <strong>de</strong> Control, quetiene por misión dirigir y supervisar con eficacia y eficiencia elcontrol gubernamental, orientado su accionar al fortalecimientoy transparencia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong> <strong>la</strong>s entida<strong>de</strong>s, <strong>la</strong> promoción <strong>de</strong>valores y <strong>la</strong> responsabilidad <strong>de</strong> los funcionarios y servidorespúblicos, así como, contribuir con los Po<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l estado en <strong>la</strong>toma <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisiones y con <strong>la</strong> ciudadanía para su a<strong>de</strong>cuada participaciónen el control social.Asimismo, es <strong>la</strong> autoridad responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> recepción, evaluacióny seguimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas patrimoniales <strong>de</strong> losfuncionarios públicos.II.c. Procuradurías Públicas AnticorrupciónDescentralizadas•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Mediante Decreto Supremo Nº 038-2001-JUS se crearon <strong>la</strong>sProcuradurías Anticorrupción Descentralizadas, <strong>de</strong>pendientes <strong>de</strong> <strong>la</strong>Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Defensa Judicial <strong>de</strong>l Estado. La creación <strong>de</strong>dichas Procuradurías se origina en <strong>la</strong> necesidad <strong>de</strong> contar con órganosque permitan un mejor ejercicio <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>de</strong>fensa y representación <strong>de</strong>lEstado <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l ámbito territorial <strong>de</strong> los distritos judiciales.•Funciones y Competencias:Investigación y PuniciónEl Procurador Anticorrupción es un funcionario, con nivel <strong>de</strong>Procurador Adjunto, que tiene como objetivo representar y<strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r los <strong>de</strong>rechos e intereses <strong>de</strong>l Estado, en los procesos judicialesiniciados y por iniciarse ante los órganos jurisdiccionales <strong>de</strong>lDistrito Judicial en el que fue <strong>de</strong>signado, por asuntos re<strong>la</strong>cionadoscon <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong> corrupción en <strong>la</strong> administración pública.106 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
REPÚBLICA DOMINICANAI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa República Dominicana es un Estado unitario, cuyo gobierno esrepublicano, <strong>de</strong>mocrático y representativo. Está regido por el principioclásico <strong>de</strong> separación <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res: Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo yPo<strong>de</strong>r Judicial.Su territorio está compuesto por 31 provincias y un DistritoNacional, don<strong>de</strong> está ubicada <strong>la</strong> Capital, Santo Domingo <strong>de</strong> Guzmán.En <strong>la</strong>s provincias existe un Gobernador Civil, representante <strong>de</strong>lPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, con funciones gubernativas. Las provinciasse divi<strong>de</strong>n en 146 Municipios y éstos en Distritos Municipales,Secciones y Parajes.El Estado dominicano se compone, a<strong>de</strong>más, <strong>de</strong> los organismos<strong>de</strong>scentralizados y los autónomos. Dentro <strong>de</strong> estos últimos están losayuntamientos o gobiernos locales <strong>de</strong> los municipios, administradospor un Síndico o Alcal<strong>de</strong>, que aplica <strong>la</strong>s resoluciones y or<strong>de</strong>nanzas <strong>de</strong><strong>la</strong> Sa<strong>la</strong> Capitu<strong>la</strong>r o Concejo <strong>de</strong> Regidores, ambos elegidos por votodirecto cada cuatro años.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Departamento <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> CorrupciónAdministrativa•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:El Departamento <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción Administrativa(DPCA), creado mediante Decreto N° 322-97, como una <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong><strong>la</strong> Procuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República (PGR), tiene entre sus faculta<strong>de</strong>sel <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> políticas <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción, asícomo <strong>de</strong> investigación <strong>de</strong> los hechos <strong>de</strong> corrupción <strong>de</strong> los que tenganoticia, remitiendo a <strong>la</strong> justicia los casos que consi<strong>de</strong>re pertinentes.•Estructura Organizativa:El Director <strong>de</strong>l DPCA como Procurador General Adjunto tiene <strong>la</strong>satribuciones propias <strong>de</strong>l Ministerio Público, <strong>de</strong>finidas en los artículos16 y 20 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley 78-03, que instituye el Estatuto <strong>de</strong>l Ministerio Público,<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 107
órgano <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> justicia, único e indivisible, siendo garante <strong>de</strong>lestado <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho, encargado <strong>de</strong> dirigir <strong>la</strong>s investigaciones <strong>de</strong> loshechos <strong>de</strong> carácter penal en representación <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad, protegiendoa <strong>la</strong> víctima y testigos en el ámbito <strong>de</strong> <strong>la</strong>s actuaciones que realice.El DPCA asume funciones <strong>de</strong> investigación <strong>de</strong>rivadas tanto <strong>de</strong><strong>la</strong>rtículo 88 <strong>de</strong>l Código Procesal Penal, Ley 76-02, como <strong>de</strong>l artículo 610<strong>de</strong> <strong>la</strong> ley 821 <strong>de</strong> Organización Judicial, o sea, pue<strong>de</strong> realizar por símismo todos los trámites y procedimientos inherentes a <strong>la</strong> PolicíaJudicial, esto es, investigar los crímenes, reunir <strong>la</strong>s pruebas y entregarsus autores a los tribunales, vía los procuradores fiscales.Asimismo, este <strong>de</strong>partamento <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción asumefunciones <strong>de</strong>rivadas <strong>de</strong>l Código <strong>de</strong> ética <strong>de</strong>l Servidor Público, Ley 120-1,como también <strong>de</strong> <strong>la</strong> ley 82-79 <strong>sobre</strong> Dec<strong>la</strong>raciones Juradas <strong>de</strong> Bienes.•Funciones y Competencias:Prevención– El DPCA es responsable <strong>de</strong>l diseño, ejecución y manejo <strong>de</strong>lPrograma Nacional <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción Administrativa.– Promueve <strong>la</strong> ética y transparencia en <strong>la</strong> gestión pública y unacultura <strong>de</strong> valores en <strong>la</strong> sociedad, mediante <strong>la</strong> implementación<strong>de</strong> p<strong>la</strong>nes educativos en <strong>la</strong> materia, así como <strong>la</strong> capacitación enmateria <strong>de</strong> ética publica <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> <strong>la</strong>s diferentes <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias<strong>de</strong>l Estado.– Prepara estudios –estadísticas o <strong>de</strong> otro tipo– que permitanconocer cada vez mejor <strong>la</strong> problemática <strong>de</strong> <strong>la</strong> corrupción en <strong>la</strong>República Dominicana.– Lleva un registro <strong>de</strong>tal<strong>la</strong>do y actualizado <strong>de</strong> todos los hechos <strong>de</strong>corrupción <strong>de</strong> que tenga noticias.– Administra el sistema <strong>de</strong> seguimiento y publicación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s<strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones <strong>de</strong> bienes patrimoniales <strong>de</strong> los funcionarios públicos.Investigación– Debe realizar los operativos necesarios, con el propósito <strong>de</strong>obtener los elementos probatorios, documentales o <strong>de</strong> cualquierotro tipo, en torno a los hechos <strong>de</strong> corrupción <strong>de</strong> que tenga noticias.– Envía a <strong>la</strong> justicia todos los casos <strong>de</strong> corrupción que consi<strong>de</strong>repertinente.– Coordina con todas <strong>la</strong>s instituciones públicas el proceso <strong>de</strong>análisis, investigación y envío a <strong>la</strong> justicia <strong>de</strong> todos los expedientes<strong>sobre</strong> hechos <strong>de</strong> corrupción.108 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Da seguimiento ante <strong>la</strong>s instancias judiciales a todos los expedientes<strong>de</strong> corrupción a el<strong>la</strong>s sometidos.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El DPCA ha insta<strong>la</strong>do, en coordinación con <strong>la</strong>s Comisiones <strong>de</strong> ÉticaPública que funcionan en cada <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Gobierno Central, los“Buzones <strong>de</strong> Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción” a través <strong>de</strong> los cuales losservidores públicos y ciudadanos en general pue<strong>de</strong>n informar <strong>sobre</strong> losactos <strong>de</strong> corrupción cometidos en sus instituciones.Asimismo, lleva a<strong>de</strong><strong>la</strong>nte conjuntamente con representantes <strong>de</strong>diversas organizaciones sociales, el Programa <strong>de</strong> Certificación en Éticay Transparencia (PROCET), por medio <strong>de</strong>l cual se reconoce institucionalmente<strong>la</strong> idoneidad <strong>de</strong> una organización <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil ouna <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Gobierno por estar cumpliendo estándaresadministrativos preestablecidos.SAN VICENTE y <strong>la</strong>s GRANADINASI. Régimen Jurídico-InstitucionalEl archipié<strong>la</strong>go <strong>de</strong> San Vicente y <strong>la</strong>s Granadinas es un Estado<strong>de</strong>mocrático par<strong>la</strong>mentario, in<strong>de</strong>pendiente y soberano en <strong>la</strong>Comunidad Británica <strong>de</strong> Naciones (Commonwealth). El sistema jurídico<strong>de</strong> San Vicente y <strong>la</strong>s Granadinas proviene <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho consuetudinarioinglés y <strong>de</strong> leyes escritas.La titu<strong>la</strong>ridad <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo recae en <strong>la</strong> Reina Isabel II, quienes <strong>la</strong> Jefa <strong>de</strong> Estado. Su Majestad está representada por un GobernadorGeneral, cuyas funciones son principalmente protoco<strong>la</strong>res. Por suparte, el Primer Ministro, nombrado por el Gobernador General, es elJefe <strong>de</strong> Gobierno quien, junto con el Gabinete, tiene a su cargo el controlgubernamental.El Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo resi<strong>de</strong> en el Par<strong>la</strong>mento, como entidad unicameral,conformado por Su Majestad y <strong>la</strong> Asamblea (House of Assembly)<strong>la</strong> cual está integrada por quince representantes por elección y seissenadores por nombramiento. El Gobernador General nombra a lossenadores, cuatro <strong>de</strong> ellos con asesoría <strong>de</strong>l Primer Ministro y dos porrecomendación <strong>de</strong>l Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 109
El territorio <strong>de</strong> San Vicente y <strong>la</strong>s Granadinas se divi<strong>de</strong> políticamenteen seis parroquias (parishes): Charlotte, Grenadines, SaintAndrew, Saint David, Saint George y Saint Patrick, <strong>la</strong>s cuales sonadministradas <strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>la</strong> ciudad <strong>de</strong> Kingstown, capital <strong>de</strong>l país.La Suprema Corte <strong>de</strong>l Caribe Oriental (Eastern CaribbeanSupreme Court) es el máximo tribunal judicial, cuya jurisdicción seextien<strong>de</strong> no sólo a San Vicente y <strong>la</strong>s Granadinas sino a cinco Estadosin<strong>de</strong>pendientes más (Antigua y Barbuda, Dominica, Grenada, SanKitts y Nevis y Santa Lucía), y a tres territorios británicos <strong>de</strong> ultramar(Angui<strong>la</strong>, <strong>la</strong>s Is<strong>la</strong>s Vírgenes Británicas y Montserrat).I. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong>l Servicio Público•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Conforme a <strong>la</strong> sección 77 <strong>de</strong> su Constitución, el ámbito <strong>de</strong> suscompetencias alcanza a los funcionarios públicos <strong>de</strong>l Gabinete,<strong>de</strong>pendiendo <strong>de</strong> <strong>la</strong> oficina <strong>de</strong>l Gobernador General.•Estructura Organizativa:Esta Comisión se integra por un Presi<strong>de</strong>nte y un miembro, ambosnombrados por el Gobernador General a iniciativa <strong>de</strong>l Primer Ministro,tras consultas con <strong>la</strong> Asociación <strong>de</strong>l Servicio Civil (Civil ServiceAssociation). A<strong>de</strong>más posee <strong>de</strong> uno a tres miembros adicionales <strong>de</strong>signadospor el Gobernador General a iniciativa <strong>de</strong>l Primer Ministro, luego<strong>de</strong> ser consultado con el Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición.•Funciones y Competencias:Punición:En términos <strong>de</strong> <strong>la</strong> sección 78 constitucional, esta Comisión tiene<strong>la</strong> facultad <strong>de</strong> ejercer el control disciplinario <strong>sobre</strong> los servidorespúblicos. El reg<strong>la</strong>mento dictado por dicha Comisión (Public ServiceCommission Regu<strong>la</strong>tions) establece el procedimiento que <strong>de</strong>beobservarse para iniciar los procesos disciplinarios en <strong>contra</strong> <strong>de</strong>aquellos servidores públicos que hayan actuado en <strong>contra</strong>vención<strong>de</strong> lo dispuesto por <strong>la</strong>s normas que rigen su conducta.Asimismo establece <strong>la</strong>s siguientes sanciones: <strong>de</strong>stitución, reducción<strong>de</strong> rango, postergación o retención <strong>de</strong> aumentos, multa, censurao censura grave.110 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
El carácter punitivo <strong>de</strong> sus competencias está basado en <strong>la</strong>sÓr<strong>de</strong>nes <strong>de</strong>l Servicio Civil para el Servicio Público, <strong>la</strong> cual seña<strong>la</strong>que cualquier funcionario será sujeto a <strong>la</strong> acción disciplinariapor cualquier acto <strong>de</strong> ma<strong>la</strong> conducta que cometa, incluyendoaquellos que menoscaben <strong>la</strong> disciplina o <strong>la</strong> correcta administración<strong>de</strong> los asuntos gubernamentales y <strong>la</strong> <strong>contra</strong>vención <strong>de</strong> <strong>la</strong>sregu<strong>la</strong>ciones específicas.SURINAMEI. Régimen Jurídico-InstitucionalEl 25 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 1975 <strong>la</strong> República <strong>de</strong> Suriname logró su in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia<strong>de</strong> Ho<strong>la</strong>nda, y en <strong>la</strong> actualidad es un Estado <strong>de</strong>mocráticobasado en <strong>la</strong> soberanía <strong>de</strong>l pueblo y el respeto a <strong>la</strong>s garantías y liberta<strong>de</strong>sfundamentales y el <strong>de</strong>recho internacional <strong>de</strong> auto<strong>de</strong>terminacióne in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia nacional <strong>sobre</strong> <strong>la</strong> base <strong>de</strong> <strong>la</strong> igualdad soberana y losintereses mutuos.El Po<strong>de</strong>r Ejecutivo resi<strong>de</strong> en el Presi<strong>de</strong>nte quien es el Jefe <strong>de</strong> Estado,Jefe <strong>de</strong> Gobierno, Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Estado, <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong>Seguridad y responsable ante <strong>la</strong> Asamblea Nacional.La Asamblea Nacional, el órgano <strong>de</strong> mayor jerarquía <strong>de</strong>l Estado,representa al pueblo y expresa <strong>la</strong> voluntad soberana <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación. Deconformidad con el artículo 70 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución, el Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivoes ejercido conjuntamente por <strong>la</strong> Asamblea Nacional y el Gobierno.A nivel regional hay dos órganos representativos: los Consejos <strong>de</strong>Distrito y los Consejos Locales. El Consejo <strong>de</strong> Distrito es el órganopolítico y administrativo <strong>de</strong> mayor rango <strong>de</strong>l distrito, en tanto que elConsejo Local es igualmente el órgano político y administrativo <strong>de</strong>mayor jerarquía pero en el territorio <strong>de</strong> su jurisdicción.El Po<strong>de</strong>r Judicial está formado por el Presi<strong>de</strong>nte, el Vicepresi<strong>de</strong>nte ylos miembros titu<strong>la</strong>res y suplentes <strong>de</strong> <strong>la</strong> Alta Corte, así como por elProcurador General, los miembros <strong>de</strong>l Departamento <strong>de</strong> <strong>la</strong> Fiscalía y aquellosfuncionarios judiciales seña<strong>la</strong>dos por <strong>la</strong> ley. La Alta Corte es <strong>la</strong> máximaautoridad <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Judicial, responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong> administración <strong>de</strong> justiciay <strong>de</strong> supervisar <strong>la</strong> conclusión <strong>de</strong> todos los procedimientos judiciales.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 111
II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Departamento <strong>de</strong> Auditoría Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:Creada por Decreto Estatal <strong>de</strong>l 28 <strong>de</strong> Diciembre <strong>de</strong> 1972, su ámbito<strong>de</strong> competencia alcanza a los Departamentos <strong>de</strong> Gobierno. El artículo19 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Auditoría exige que todas <strong>la</strong>s personas conmedios financieros o bienes que pertenezcan al Estado, o que tengancontrol <strong>sobre</strong> los medios financieros <strong>de</strong>positados a cuenta <strong>de</strong>l Estado,sean responsables ante <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Auditoría, con respecto a sugestión financiera.•Funciones y Competencias:ControlAudita <strong>la</strong> administración y <strong>la</strong>s tareas <strong>de</strong> los Departamentos <strong>de</strong>Gobierno, así como realiza <strong>la</strong> gestión general <strong>de</strong> todos los fondos<strong>de</strong>l Estado y <strong>la</strong> supervisión <strong>de</strong>l gasto <strong>de</strong> dichos organismos (verart. 149 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución). Las supervisiones <strong>de</strong>l gasto <strong>de</strong> <strong>la</strong>sfinanzas <strong>de</strong>l Estado se efectuarán <strong>de</strong> conformidad con el presupuestoy <strong>la</strong> aprobación <strong>de</strong> <strong>la</strong>s cuentas <strong>de</strong> ingresos y gastos.TRINIDAD Y TOBAGOI. Régimen Jurídico-InstitucionalLas is<strong>la</strong>s geme<strong>la</strong>s <strong>de</strong> Trinidad y Tobago lograron su in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nciaplena <strong>de</strong> Gran Bretaña en 1962 y se integraron como República <strong>de</strong>lCommonwealth en 1976, año en que adoptaron una ConstituciónRepublicana.Dicha Constitución requiere que el Presi<strong>de</strong>nte nombre comoPrimer Ministro a un miembro <strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> Representantes que seael lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong>l partido mayoritario <strong>de</strong> esa cámara. El Primer Ministro es elJefe <strong>de</strong> Gobierno.El Gabinete está integrado por el Primer Ministro, el ProcuradorGeneral (Attorney General) y el número <strong>de</strong> ministros adicionales que elPrimer Ministro consi<strong>de</strong>re apropiado.112 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
La Constitución confiere al Gabinete <strong>la</strong> dirección general y el control<strong>de</strong>l sector público <strong>de</strong> Trinidad y Tobago y lo hace responsable colectivamenteante el Par<strong>la</strong>mento.El Procurador General es constitucionalmente responsable <strong>de</strong> <strong>la</strong>gestión <strong>de</strong> los asuntos jurídicos en <strong>la</strong> República.El Director <strong>de</strong> <strong>la</strong> Fiscalía (Director of Public Prosecutions) es el responsable<strong>de</strong> iniciar los procesos penales en <strong>contra</strong> <strong>de</strong> cualquier persona antecualquier corte con respecto a cualquier infracción <strong>de</strong> <strong>la</strong>s leyes <strong>de</strong>Trinidad y Tobago.El Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo en Trinidad y Tobago recae en el Par<strong>la</strong>mento,que según <strong>la</strong> Constitución consta <strong>de</strong>l Presi<strong>de</strong>nte, el Senado y <strong>la</strong> Cámara<strong>de</strong> Representantes.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Comisión <strong>de</strong> Integridad•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Comisión <strong>de</strong> integridad establecida por el artículo 138 <strong>de</strong> <strong>la</strong>Constitución, como un cuerpo colegiado in<strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>lámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.•Estructura Organizativa:La Comisión <strong>de</strong> Integridad se compone <strong>de</strong> un Presi<strong>de</strong>nte, unVicepresi<strong>de</strong>nte y otros tres miembros, que <strong>de</strong>berán ser personas íntegrasy <strong>de</strong> prestigio en <strong>la</strong> comunidad. Los mismos son <strong>de</strong>signados por elPresi<strong>de</strong>nte, previa consulta con el Primer Ministro y el Lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>la</strong>Oposición.•Funciones y CompetenciasPrevención, Control e Investigación– Recibir e investigar quejas re<strong>la</strong>cionadas específicamente concualquier acusación <strong>de</strong> vio<strong>la</strong>ción a dicha Ley o <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong>Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong> Corrupción; en este sentido, <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong>Integridad pue<strong>de</strong> aten<strong>de</strong>r quejas <strong>de</strong> cualquier ciudadano.– Investigar <strong>la</strong> conducta <strong>de</strong> cualquier persona sujeta a <strong>la</strong>Comisión que, en opinión <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma, pueda consi<strong>de</strong>rarse<strong>de</strong>shonesta o propicia a cometer actos <strong>de</strong> corrupción.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 113
– Analizar <strong>la</strong>s prácticas y procedimientos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s institucionespúblicas, a fin <strong>de</strong> facilitar el <strong>de</strong>scubrimiento <strong>de</strong> prácticas <strong>de</strong>corrupción.– Recibir y realizar el seguimiento e investigación <strong>de</strong> <strong>la</strong><strong>de</strong>c<strong>la</strong>ración <strong>de</strong> ingresos, activos y pasivos <strong>de</strong> los funcionariospúblicos.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:En general, <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Integridad <strong>de</strong>sempeña también unpapel <strong>de</strong> supervisión y asesoría en re<strong>la</strong>ción con los mecanismos anticorrupción<strong>de</strong> otras instituciones públicas. Por otro <strong>la</strong>do, dado que <strong>la</strong>Comisión no tiene faculta<strong>de</strong>s policiales, tiene que informar al Director<strong>de</strong> <strong>la</strong> Fiscalía <strong>sobre</strong> cualquier infracción que crea que pue<strong>de</strong> habersecometido cuando ha llevado a cabo alguna averiguación por vio<strong>la</strong>ción<strong>de</strong> cualquier parte <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley.Asimismo, <strong>la</strong> Comisión <strong>de</strong> Integridad coordina con otras <strong>agencias</strong>gubernamentales programas <strong>de</strong> divulgación para informar <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>snormas <strong>de</strong> integridad.URUGUAYI. Régimen Jurídico-InstitucionalEl sistema institucional vigente en <strong>la</strong> República Oriental <strong>de</strong>lUruguay se basa en <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> 1830, texto que ha sido enmendadoen diversas oportunida<strong>de</strong>s. La forma <strong>de</strong> Gobierno es <strong>de</strong>mocráticarepublicana basada en el principio <strong>de</strong> separación <strong>de</strong> po<strong>de</strong>res (Ejecutivo,Legis<strong>la</strong>tivo y Judicial), sin perjuicio <strong>de</strong> órganos <strong>de</strong> jerarquía constitucionalque ejercen funciones específicas en materia <strong>de</strong> control externo<strong>de</strong> gastos y pagos (Tribunal <strong>de</strong> Cuentas), <strong>de</strong> control jurisdiccional <strong>de</strong> <strong>la</strong>legalidad <strong>de</strong> los actos administrativos (Tribunal <strong>de</strong> lo ContenciosoAdministrativo) y <strong>de</strong> <strong>la</strong> justicia electoral (Corte Electoral).El Gobierno <strong>de</strong> cada uno <strong>de</strong> los 19 <strong>de</strong>partamentos en que se divi<strong>de</strong>el territorio <strong>de</strong> <strong>la</strong> República está conformado por un EjecutivoDepartamental <strong>de</strong>nominado Inten<strong>de</strong>nte Municipal y por juntasDepartamentales con 31 miembros, <strong>de</strong>nominados ediles, que ejercen<strong>la</strong>s funciones ediles en materia municipal.114 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
El proceso <strong>de</strong>l gasto público está sujeto a un control interno, por lospropios órganos que dictan cada acto y a un control externo a cargo <strong>de</strong>lTribunal <strong>de</strong> Cuentas, así como a un control <strong>de</strong> legalidad <strong>de</strong> gastos ypagos (art. 211 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución). En <strong>la</strong> Administración Central, quecorrespon<strong>de</strong> a <strong>la</strong> totalidad <strong>de</strong> <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncias <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, actúacomo control interno <strong>la</strong> Auditoría Interna <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación y en el proceso<strong>de</strong>l gasto interviene <strong>la</strong> Contaduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> Nación.La actividad industrial y comercial <strong>de</strong>l Estado es realizada a través<strong>de</strong> entes con un grado <strong>de</strong> <strong>de</strong>scentralización <strong>de</strong>terminado por <strong>la</strong> ley, quese <strong>de</strong>nomina Entes Autónomos y Servicios Descentralizados.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Junta <strong>de</strong> Transparencia y Ética Pública•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Junta <strong>de</strong> Transparencia y Ética Pública (JUTEP) –<strong>de</strong>nominadaoriginalmente Junta Asesora en Materia Económico Financiera <strong>de</strong>lEstado– fue creada por <strong>la</strong> Ley Nº 17.060 <strong>de</strong> 23 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1998,como un órgano <strong>de</strong>l Estado, con in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia técnica en el ejercicio<strong>de</strong> sus funciones, que actúa en el ámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, vinculándoseal mismo a través <strong>de</strong>l Ministerio <strong>de</strong> Educación y Cultura.Tiene por objetivo general propiciar políticas públicas, normativas yacciones que fortalezcan <strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong> gestión <strong>de</strong>l Estado,asesorar al Po<strong>de</strong>r Judicial y a <strong>la</strong> Administración en <strong>la</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong>corrupción y recibir y custodiar <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas patrimoniales<strong>de</strong> los funcionarios públicos obligados legalmente a su presentación.•Estructura Organizativa:La JUTEP está compuesta por tres miembros, quienes duran 5 añosen sus funciones, a partir <strong>de</strong> su <strong>de</strong>signación por el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong>República, actuando con el Consejo <strong>de</strong> Ministros, previa venia <strong>de</strong> <strong>la</strong>Cámara <strong>de</strong> Senadores otorgada por 3/5 <strong>de</strong> votos <strong>de</strong>l total <strong>de</strong> sus componentes,entre personas <strong>de</strong> reconocida experiencia y solvencia profesionaly moral.Asimismo, el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, en acuerdo con el Consejo<strong>de</strong> Ministros, pue<strong>de</strong> <strong>de</strong>stituir por resolución fundada a los miembros <strong>de</strong><strong>la</strong> Junta Asesora, previa venia <strong>de</strong>l Senado otorgada por <strong>la</strong> misma mayoríaexigida para su <strong>de</strong>signación (Art. 4 Ley 17060 y arts. 2 y 3 <strong>de</strong>l Decreto<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 115
354/999). Los miembros <strong>de</strong> <strong>la</strong> JUTEP no pue<strong>de</strong>n realizar ninguna actividadremunerada ajena a los cometidos <strong>de</strong> <strong>la</strong> misma, salvo <strong>la</strong> actividaddocente (art. 11 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Ley Nº 17.904 <strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2005) y <strong>la</strong> representación<strong>de</strong>l Cuerpo es <strong>de</strong>sempeñada por quien él mismo <strong>de</strong>signe.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Brinda asesoramiento a <strong>la</strong> Justicia Penal y al Ministerio Público,a su requerimiento, en los <strong>de</strong>litos <strong>contra</strong> <strong>la</strong> AdministraciónPública y <strong>contra</strong> <strong>la</strong> Economía y <strong>la</strong> Hacienda Pública.– Brinda asesoramiento a los organismos públicos en <strong>la</strong> aplicación<strong>de</strong> <strong>la</strong>s "Normas <strong>de</strong> Conducta en <strong>la</strong> Función Pública"establecidas por el Decreto 30/003 <strong>de</strong> 23/01/03.– Gestiona y lleva el control <strong>de</strong>l Registro <strong>de</strong> Dec<strong>la</strong>racionesJuradas <strong>de</strong> Bienes e Ingresos impuesto por los arts. 10 y 11 <strong>de</strong> <strong>la</strong>Ley Nº 17.060.– Lleva el control <strong>de</strong> <strong>la</strong> publicidad que <strong>de</strong>ben realizar los entespúblicos en <strong>la</strong> página web <strong>de</strong> compras estatales, <strong>sobre</strong> los actos <strong>de</strong>adjudicación <strong>de</strong> licitaciones y <strong>de</strong> <strong>contra</strong>taciones directas en régimen<strong>de</strong> excepción, según lo dispuesto por el artículo 163 <strong>de</strong> <strong>la</strong> LeyNº 17.556 <strong>de</strong> 8 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2002 y el Decreto 393/004 <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong>noviembre <strong>de</strong> 2004.– Promueve normativas, programas y activida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> capacitacióny difusión que fortalezcan <strong>la</strong> transparencia en <strong>la</strong> gestión pública,propiciando <strong>la</strong> participación <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civil.– Lleva a<strong>de</strong><strong>la</strong>nte los compromisos internacionales asumidos porel país en <strong>la</strong>s convenciones y convenios vincu<strong>la</strong>dos a <strong>la</strong> materia.– E<strong>la</strong>bora un informe anual a ser elevado a los Po<strong>de</strong>res Ejecutivo,Legis<strong>la</strong>tivo y Judicial.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:La principal instancia <strong>de</strong> coordinación <strong>de</strong> <strong>la</strong> Junta está dada por <strong>la</strong>función <strong>de</strong> asesoramiento que <strong>la</strong> misma brinda a nivel nacional enre<strong>la</strong>ción a <strong>la</strong> Ley Nº 17.060. Dicho asesoramiento no es <strong>de</strong> oficio sino arequerimiento <strong>de</strong> oficio <strong>de</strong>l Ministerio Público y el asesoramiento a losórganos judiciales con competencia penal.116 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
VENEZUELAI. Régimen Jurídico-InstitucionalLa República Bolivariana <strong>de</strong> Venezue<strong>la</strong> es un Estado <strong>de</strong>mocrático,fe<strong>de</strong>ral y <strong>de</strong>scentralizado. El Po<strong>de</strong>r Público se encuentra distribuidosegún <strong>la</strong> estructura político territorial a nivel <strong>de</strong> <strong>la</strong> República. El mismoestá integrado por el Po<strong>de</strong>r Público Nacional, por los Estados –P o d e rPúblico Estatal– y por los Municipios, –Po<strong>de</strong>r Público Municipal–. ElPo<strong>de</strong>r Público Nacional está dividido en cinco po<strong>de</strong>res: Legis<strong>la</strong>tivo,Ejecutivo, Judicial, Ciudadano y Electoral. Estos dos últimos po<strong>de</strong>resfueron incorporados en <strong>la</strong> normativa Constitucional aprobada en 1999.El Po<strong>de</strong>r Público Nacional se regu<strong>la</strong> conforme al principio <strong>de</strong> <strong>la</strong> separación<strong>de</strong> po<strong>de</strong>res. El Po<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivo Nacional es ejercido por <strong>la</strong>Asamblea Nacional, órgano par<strong>la</strong>mentario <strong>de</strong> forma unicameral, integradopor diputados elegidos en cada una <strong>de</strong> <strong>la</strong>s veinticuatro entida<strong>de</strong>sfe<strong>de</strong>rales.El Po<strong>de</strong>r Ciudadano es autónomo y con po<strong>de</strong>r <strong>de</strong> actuación a esca<strong>la</strong>nacional y está <strong>de</strong>stinado a prevenir, investigar y sancionar los hechosque atenten <strong>contra</strong> <strong>la</strong> ética pública, <strong>la</strong> moral administrativa, así comove<strong>la</strong>r por <strong>la</strong> buena gestión y <strong>la</strong> legalidad en el uso <strong>de</strong>l patrimonio público.Este Po<strong>de</strong>r es ejercido por el Consejo Moral Republicano, el cualestá integrado por el Defensor <strong>de</strong>l Pueblo, el Fiscal General y elContralor General.II. Agencias Gubernamentales AnticorrupciónII.a. Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Contraloría General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República (CGR) es un órgano <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rCiudadano, que se constituye como un ente rector <strong>de</strong>l Sistema Nacional<strong>de</strong> Control Fiscal. La CGR no está sujeta a ningún otro órgano público ygoza <strong>de</strong> autonomía funcional, administrativa y organizativa 37 .37 Artículo 287 <strong>de</strong> <strong>la</strong> Constitución <strong>de</strong> <strong>la</strong> República Bolivariana <strong>de</strong> Venezue<strong>la</strong>.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 117
•Estructura Organizativa:La CGR actúa bajo <strong>la</strong> dirección y responsabilidad <strong>de</strong>l ContralorGeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, <strong>de</strong>signado por <strong>la</strong> Asamblea NacionalConstituyente, por un período <strong>de</strong> siete años. El Contralor está secundadopor un Sub<strong>contra</strong>lor y una serie <strong>de</strong> Direcciones Generales ySectoriales, unida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> apoyo, servicios técnicos y administrativos.A nivel municipal, <strong>la</strong> CGR trabaja por medio <strong>de</strong> los Consejos Locales<strong>de</strong> P<strong>la</strong>nificación Pública como una herramienta <strong>de</strong> participación ciudadanapara facilitar a <strong>la</strong> pob<strong>la</strong>ción los mecanismos <strong>de</strong> control <strong>sobre</strong>gestiones municipales.•Funciones y Competencias:Prevención y Control– Or<strong>de</strong>nar, dirigir, sistematizar y evaluar <strong>la</strong>s <strong>de</strong>nuncias ciudadanas.– Establecer estrategias <strong>de</strong> promoción <strong>de</strong> <strong>la</strong> participación ciudadanapara coadyuvar a <strong>la</strong> vigi<strong>la</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> gestión fiscal.– Recibir, admitir, estudiar, verificar, or<strong>de</strong>nar y archivar <strong>la</strong>s<strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones juradas <strong>de</strong> patrimonio presentadas. Cuando <strong>la</strong> CGR<strong>de</strong>termine <strong>la</strong> responsabilidad administrativa <strong>de</strong> un funcionariopúblico <strong>de</strong> conformidad con <strong>la</strong> ley <strong>de</strong> Dec<strong>la</strong>raciones Juradas <strong>de</strong>Patrimonio, remitirá al Ministerio Público el resultado <strong>de</strong> susactuaciones para que éste ejerza <strong>la</strong>s acciones correspondientes.– Or<strong>de</strong>nar a cualquier organismo o entidad <strong>de</strong>l sector público oprivado el suministro <strong>de</strong> información específica dirigida a verificarel contenido <strong>de</strong> <strong>la</strong>s <strong>de</strong>c<strong>la</strong>raciones.– Orientar a los ciudadanos que acudan a <strong>la</strong> CGR para presentar<strong>de</strong>nuncias (a través <strong>de</strong> <strong>la</strong> Oficina <strong>de</strong> Atención al Ciudadano).– Inspeccionar y fiscalizar los órganos, entida<strong>de</strong>s y personasjurídicas <strong>de</strong>l sector público sometidos a su control.– Contro<strong>la</strong>r, vigi<strong>la</strong>r y fiscalizar los ingresos, bienes públicos ybienes nacionales.– Ejercer el control <strong>de</strong> gestión y evaluar el cumplimiento y resultados<strong>de</strong> <strong>la</strong>s políticas públicas <strong>de</strong> los órganos y entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l sectorpúblico sujetas a su control, re<strong>la</strong>cionadas con sus ingresos,gastos y bienes.Investigación y Punición– Disponer el inicio <strong>de</strong> investigaciones <strong>sobre</strong> irregu<strong>la</strong>rida<strong>de</strong>s <strong>contra</strong>el patrimonio público.118 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
– Instar al Fiscal General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República a que ejerza <strong>la</strong>s accionesjudiciales a que hubiere lugar con motivo <strong>de</strong> <strong>la</strong>s infracciones y<strong>de</strong>litos cometidos <strong>contra</strong> el patrimonio público.– El Contralor General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República pue<strong>de</strong> imponer multa, <strong>la</strong>suspensión sin goce <strong>de</strong> sueldo, <strong>de</strong>stitución o inhabilitación aquienes incump<strong>la</strong>n con <strong>la</strong> Ley <strong>de</strong> Dec<strong>la</strong>raciones JuradasPatrimoniales.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:El Sistema Nacional <strong>de</strong> control Fiscal está compuesto, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> <strong>la</strong>CGR, por <strong>la</strong>s Contralorías Estatales, Municipales, <strong>de</strong> los Distritos yDistritos Metropolitanos; <strong>la</strong>s Unida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> Auditoría Interna <strong>de</strong> los entespúblicos; <strong>la</strong> Superinten<strong>de</strong>ncia Nacional <strong>de</strong> Auditoría Interna; <strong>la</strong>s máximasautorida<strong>de</strong>s y los niveles directivos y gerenciales <strong>de</strong> los entes públicos.Su principal objetivo es promover <strong>la</strong> unidad <strong>de</strong> dirección <strong>de</strong> los sistemasy procedimientos <strong>de</strong> control que coadyuven al logro <strong>de</strong> los objetivosgenerales <strong>de</strong> los distintos entes y organismos sujetos al Sistema.II.b. Defensoría <strong>de</strong>l Pueblo•Ámbito <strong>de</strong> Funcionamiento:La Defensoría <strong>de</strong>l Pueblo es un órgano integrante <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rCiudadano, el cual forma parte <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Público Nacional; goza <strong>de</strong>autonomía funcional, financiera y administrativa.•Funciones y Competencias:Prevención y ControlLa Ley Orgánica <strong>de</strong> <strong>la</strong> Defensoría <strong>de</strong>l Pueblo N° 37.995 <strong>de</strong>l05/08/2004, en su artículo 15, establece sus competencias, <strong>la</strong>scuales <strong>de</strong>scribimos a continuación:– Iniciar y proseguir <strong>de</strong> oficio o a petición <strong>de</strong>l interesado o <strong>la</strong>interesada, cualquier investigación conducente al esc<strong>la</strong>recimiento<strong>de</strong> asuntos <strong>de</strong> su competencia.– Interponer, adherir o intervenir en <strong>la</strong>s acciones <strong>de</strong> inconstitucionalidad,interpretación, amparo, hábeas corpus, hábeas data,medidas caute<strong>la</strong>res y <strong>de</strong>más acciones o recursos judiciales, y cuandolo estime justificado y proce<strong>de</strong>nte, <strong>la</strong>s acciones subsidiarias <strong>de</strong>resarcimiento, para <strong>la</strong> in<strong>de</strong>mnización y reparación por daños yperjuicios, así como para hacer efectiva <strong>la</strong>s in<strong>de</strong>mnizaciones pordaño material a <strong>la</strong>s víctimas por vio<strong>la</strong>ción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 119
– Promover, <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r y vigi<strong>la</strong>r los <strong>de</strong>rechos y garantías establecidosen <strong>la</strong> Constitución y en los tratados internacionales <strong>sobre</strong> <strong>de</strong>rechoshumanos, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> los intereses legítimos <strong>de</strong> los ciudadanos.– Denunciar ante <strong>la</strong>s autorida<strong>de</strong>s correspondientes al funcionarioo particu<strong>la</strong>r que incumpliere con su <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> co<strong>la</strong>boraciónpreferente y urgente, en el suministro <strong>de</strong> información odocumentación requerida en ejercicio <strong>de</strong> <strong>la</strong>s competencias.– Ve<strong>la</strong>r por el correcto funcionamiento <strong>de</strong> los servicios públicos,amparar y proteger los <strong>de</strong>rechos e intereses legítimos, colectivos odifusos <strong>de</strong> <strong>la</strong>s personas, <strong>contra</strong> <strong>la</strong>s arbitrarieda<strong>de</strong>s, <strong>de</strong>sviaciones <strong>de</strong>po<strong>de</strong>r y errores cometidos en <strong>la</strong> prestación <strong>de</strong> los mismos, interponiendocuando fuere proce<strong>de</strong>nte <strong>la</strong>s acciones necesarias paraexigir al Estado el resarcimiento a <strong>la</strong>s personas <strong>de</strong> los daños y perjuiciosque les sean ocasionados con motivo <strong>de</strong>l funcionamiento<strong>de</strong> los servicios públicos.– Instar al Fiscal o <strong>la</strong> Fiscal General <strong>de</strong> <strong>la</strong> República para queintente <strong>la</strong>s acciones o recursos a que hubiere lugar <strong>contra</strong> los funcionariospúblicos o funcionarias públicas, responsables <strong>de</strong> <strong>la</strong> vio<strong>la</strong>cióno menoscabo <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.– Impulsar <strong>la</strong> participación ciudadana para vigi<strong>la</strong>r los <strong>de</strong>rechos ygarantías constitucionales y <strong>de</strong>más objetivos <strong>de</strong> <strong>la</strong> Defensoría <strong>de</strong>lPueblo.•Re<strong>la</strong>ción con otros <strong>Organismos</strong> Públicos:Formu<strong>la</strong> ante los órganos correspondientes <strong>la</strong>s recomendaciones yobservaciones necesarias para <strong>la</strong> eficaz protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechoshumanos, en virtud <strong>de</strong> lo cual <strong>de</strong>sarrol<strong>la</strong>rá mecanismos <strong>de</strong> comunicaciónpermanente con órganos públicos o privados, nacionales e internacionales,<strong>de</strong> protección y <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.120 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
4.Cuadro comparativo.<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> lucha <strong>contra</strong> <strong>la</strong>corrupción en el continenteamericanoPaísAgenciaÁmbito <strong>de</strong>FuncionamientoTipo<strong>de</strong> FuncionesArgentinaBahamasBeliceBoliviaOficinaAnticorrupciónComisión <strong>de</strong>lServicio PúblicoComisión <strong>de</strong>Divulgación PúblicaComisión <strong>de</strong>IntegridadMinisterio <strong>de</strong>TransparenciaInstitucional y<strong>Lucha</strong> <strong>contra</strong> <strong>la</strong>CorrupciónContraloría General<strong>de</strong>l EstadoMinisterio <strong>de</strong> Justicia, Seguridad yDerechos Humanos.Cuerpo colegiado <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rEjecutivoÓrgano superior <strong>de</strong> control en elámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo <strong>de</strong>pendiente<strong>de</strong>l Gobernador generalAgencia gubernamental in<strong>de</strong>pendiente.Opera bajo <strong>la</strong> órbita <strong>de</strong>l PrimerMinistroPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónControlInvestigaciónPrevenciónInvestigaciónPuniciónPrevenciónControlPrevenciónControlInvestigaciónPuniciónPrevenciónControlControlInvestigaciónBrasilContraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> UniónPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónControlInvestigaciónPuniciónComisión <strong>de</strong> ÉticaPúblicaPresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónControl<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 121
PaísAgenciaÁmbito <strong>de</strong>FuncionamientoTipo<strong>de</strong> FuncionesOficina <strong>de</strong>l AuditorGeneralCuerpo legis<strong>la</strong>tivo <strong>de</strong>l CongresoControlInvestigaciónContraloría GeneralJunta <strong>de</strong>l TesoroPrevenciónControlCanadáOficina Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong>lConsejero <strong>de</strong> ÉticaPrimer MinistroPrevenciónControlInvestigaciónDirección <strong>de</strong>Administración <strong>de</strong>Recursos Humanos<strong>de</strong>l Servicio PúblicoSecretaría <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong>l TesoroPrevenciónControlContraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaAutónomoPrevenciónControlChileComisión AsesoraPresi<strong>de</strong>ncial para <strong>la</strong>Protección <strong>de</strong> losDerechos <strong>de</strong> <strong>la</strong>sPersonasPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónControlProgramaPresi<strong>de</strong>ncial <strong>de</strong><strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong>CorrupciónDepartamento Administrativo <strong>de</strong> <strong>la</strong>Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónControlColombiaProcuraduríaGeneral <strong>de</strong> <strong>la</strong>NaciónMinisterio PúblicoPrevenciónControlInvestigaciónPuniciónContraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaOrganismo in<strong>de</strong>pendientePrevenciónControlInvestigaciónPuniciónCosta RicaProcuraduría <strong>de</strong> <strong>la</strong>Ética PúblicaDefensoría <strong>de</strong> loshabitantesProcuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong>RepúblicaPo<strong>de</strong>r Legis<strong>la</strong>tivoPrevenciónControlInvestigaciónPrevenciónControlSecretaría Nacional<strong>de</strong> Transparencia<strong>de</strong> GestiónPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaInvestigaciónEcuadorConsejo <strong>de</strong>ParticipaciónCiudadana yControl SocialOrganismo in<strong>de</strong>pendientePrevenciónInvestigación122 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
PaísAgenciaÁmbito <strong>de</strong>FuncionamientoTipo<strong>de</strong> FuncionesEcuadorContraloría General<strong>de</strong>l EstadoAutonomía administrativa, financiera,presupuestaria y organizativa.El Contralor General es <strong>de</strong>signadopor el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> <strong>la</strong> República, apartir <strong>de</strong> una terna propuesta por elCongreso Nacional.ControlInvestigaciónPuniciónComisión <strong>de</strong> ÉticaPúblicaPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> NaciónPrevenciónControlEl SalvadorTribunal <strong>de</strong> ÉticaGubernamentalAutonomía en lo técnico, económicoy administrativo. La representaciónlegal y extrajudicial <strong>de</strong> <strong>la</strong> instituciónrecae en <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia.PrevenciónControlInvestigaciónPuniciónCorte <strong>de</strong> Cuentas<strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaOrganismo in<strong>de</strong>pendientePrevenciónControlInvestigaciónPuniciónOficina <strong>de</strong> Ética <strong>de</strong>GobiernoAgencia <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> <strong>la</strong> RamaEjecutivaPrevenciónControlEstados UnidosOficina <strong>de</strong>ResponsabilidadGubernamentalOrganismo in<strong>de</strong>pendientePrevenciónControlOficinas <strong>de</strong>InspectoresGeneralesConsejo <strong>de</strong> <strong>la</strong> Presi<strong>de</strong>ncia <strong>sobre</strong> <strong>la</strong>Integridad y EficienciaPrevenciónControlGrenadaComisión <strong>de</strong>lServicio PúblicoComisión <strong>de</strong>l Servicio PúblicoControlPrevenciónInvestigaciónPuniciónGuatema<strong>la</strong>Comisión Nacionalpor <strong>la</strong> Transparenciay <strong>contra</strong> <strong>la</strong>CorrupciónOrganismo <strong>de</strong> naturaleza mixto, integradopor representantes <strong>de</strong> los trespo<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l Estado y por representantes<strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedad civilPrevenciónControlGuyanaComisión <strong>de</strong>IntegridadSus miembros son <strong>de</strong>signados porel Presi<strong>de</strong>nte previa consulta al Lí<strong>de</strong>r<strong>de</strong> <strong>la</strong> Oposición. En el ejercicio <strong>de</strong>sus funciones <strong>la</strong> Comisión no estásujeta a <strong>la</strong> dirección o control <strong>de</strong>ninguna persona o autoridad.PrevenciónControlInvestigaciónPuniciónHondurasConsejo NacionalAnticorrupciónTribunal Superior<strong>de</strong> CuentasOrganismo in<strong>de</strong>pendiente conformadopor organizaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong>sociedad civilOrganismo in<strong>de</strong>pendientePrevenciónControlPrevenciónControl<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 123
PaísAgenciaÁmbito <strong>de</strong>FuncionamientoTipo<strong>de</strong> FuncionesHonduras Ministerio Público Organismo in<strong>de</strong>pendienteControlInvestigaciónPuniciónJamaicaComisión Para <strong>la</strong>Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong>CorrupciónMinisterio <strong>de</strong> JusticiaPrevenciónControlInvestigaciónComisión <strong>de</strong>lServicio PúblicoÓrgano asesor <strong>de</strong>l GobernadorControlPuniciónMéxicoSecretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong>Función PúblicaComisiónIntersecretarial para<strong>la</strong> Transparencia yel Combate a <strong>la</strong>CorrupciónPo<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ralPo<strong>de</strong>r Ejecutivo Fe<strong>de</strong>ralPrevenciónControlInvestigaciónPuniciónPrevenciónNicaraguaOficina <strong>de</strong> ÉticaPúblicaPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónPanamáConsejo Nacional<strong>de</strong> TransparenciaContra <strong>la</strong>CorrupciónPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónParaguayConsejo Impulsor<strong>de</strong>l SistemaNacional <strong>de</strong>IntegridadSecretaría <strong>de</strong> <strong>la</strong>Función PúblicaOrganismo autónomo con representantes<strong>de</strong>l sector público y privado, y<strong>de</strong> organizaciones <strong>de</strong> <strong>la</strong> sociedadcivilPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónPrevenciónContraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaOrganismo con autonomía funcionaly administrativaPrevenciónControlPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>lConsejo <strong>de</strong>MinistrosPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaPrevenciónPerúContraloría General<strong>de</strong> <strong>la</strong> RepúblicaOrganismo con autonomía funcional,económica y financiera. Autoridad<strong>de</strong>signada a propuesta <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>rEjecutivo por una ComisiónPermanente <strong>de</strong>l Congreso.PrevenciónControlProcuraduríasPúblicasAnticorrupciónDescentralizadasPresi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> DefensaJudicial <strong>de</strong>l EstadoInvestigaciónPunición124 <strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción
PaísAgenciaÁmbito <strong>de</strong>FuncionamientoTipo<strong>de</strong> FuncionesRepúblicaDominicanaDepartamento <strong>de</strong>Prevención <strong>de</strong> <strong>la</strong>CorrupciónAdministrativaProcuraduría General <strong>de</strong> <strong>la</strong>RepúblicaPrevenciónInvestigaciónSan Vicentey <strong>la</strong>s GranadinasComisión <strong>de</strong>lServicio PúblicoGobernador GeneralPuniciónSurinameDepartamento <strong>de</strong>Auditoría PúblicaControlTrinidad y TobagoComisión <strong>de</strong>IntegridadOrganismo in<strong>de</strong>pendiente, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>lámbito <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Ejecutivo.PrevenciónControlInvestigación<strong>Organismos</strong> <strong>de</strong> <strong>Lucha</strong> Contra <strong>la</strong> Corrupción 125