Cumplimiento

Manual de PLD y FT
ASPECTOS RELEVANTES
11. Todos los miembros del Consejo de Administración, los miembros del Comité, el Oficial
de Cumplimiento, así como los directivos, funcionarios, empleados y apoderados de
CODERCO, deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información relativa a los
reportes previstos en las Disposiciones, salvo cuando la pidiere la SHCP, por conducto de la
Comisión, y demás autoridades expresamente facultadas para ello.
12. CODERCO deberá conservar, por un periodo no menor a diez años contados a partir
de su remisión, copia de los reportes de Operaciones Inusuales, Operaciones Internas
Preocupantes, y Operaciones Relevantes que haya presentado en términos de las
Disposiciones, así como el original o copia o registro contable o financiero de toda la
documentación soporte, la cual deberá ser identificada y conservada como tal por
CODERCO por el mismo periodo.
Los datos y documentos que integran los expedientes de identificación de Clientes,
deberán ser conservados durante toda la vigencia del contrato y, una vez que este concluya,
por un período no menor a diez años contado a partir de dicha conclusión.
13. CODERCO debe proporcionar a la SHCP, por conducto de la CNBV, toda la
información y documentación que le requiera, incluyendo la que contenga imágenes,
relacionada con los reportes previstos en las Disposiciones.