bank account application

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Solicitud de apertura de cuenta
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BANK ACCOUNT APPLICATION
SOLICITUD APERTURA DE CUENTA
PROCEDURE / PROCEDIMIENTO
In order to apply to open an account, please complete the form along with the following documents:
Para solicitar la apertura de una cuenta le rogamos rellene este formulario junto con:
- Proof of ID and home address: coloured copy of passport, proof of address and Spanish Foreigner’s ID
Number (NIE). / Prueba de identidad y residencia: copia a color de su pasaporte, justificación de su domicilio habitual y NIE.
- Proof of occupation and income: for example wage slips, tax returns or company accounts. / Prueba de
actividad e ingresos: por ejemplo hoja de salario, declaración de la renta o balances de su empresa.
- Origin of funds: Bank account statement or bank certifícate confirming account name, address and account
details /Origen de fondos:extracto de cuenta corriente o certificado de titularidad.
- Reason for opening a bank account in Spain: for example a copy of a purchase agreement for a home in
Spain. / Motivo de la apertura: por ejemplo una copia del contrato de compraventa de vivienda en España.
POWERS OF ATTORNEY / PODERES
By virtue of this document, I authorise CaixaBank to open a current account in my name and in the name of the
persons listed below:
Por la presente autorizo a CaixaBank a abrir una cuenta corriente en mi nombre y en nombre de las personas detalladas a continuación:
PERSONAL DETAILS
DATOS PERSONALES
1 st Applicant
1. r titular de la cuenta
2 nd Applicant
2.º titular de la cuenta
Surname / Apellido:
Name / Nombre:
Place of birth/ Lugar de nacimiento:
Date of Birth / Fecha de nacimiento:
Nationality / Nacionalidad:
Country of residence / País de residencia:
Occupation/ Ocupación:
Monthly or annual net income
Ingresos mensuales o anuales netos
Passport No / N.º de pasaporte:
Issued in / Expedido en:
Issued on / Expedido el:
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SOLICITUD APERTURA DE CUENTA
CURRENT ADDRESS
DOMICILIO ACTUAL
1 st Applicant
1. r titular de la cuenta
2 nd Applicant
2.º titular de la cuenta
Street / Calle :
Town/City / Población:
Post Code / Código postal:
Country / País:
Telephone Number/ Teléfono:
Home / Casa
Mobile / Móvil
Business / Trabajo
Fax / Fax:
E-mail address / E-mail
¿Reason for opening the account? / ¿Motivo de apertura de la cuenta?
First account in Spain
Primera cuenta en España
From another banking
institution
Captación de otra entidad bancaria
Application for a financing
transaction
Solicitud de hipoteca
Others (specify)
Otros (especificar)
In which town or city would you like to open an account?
¿En qué localidad desea abrir su cuenta?
Which other products or services would you be interested in contracting?
¿Qué otros productos o servicios estaría interesado en contratar?
Mortgages Insurance Deposits/Savings Others
(online banking, debit/credit cards, direct debits, etc.).
Hipotecas Seguros Depósitos/Ahorro Otros (línea abierta, tarjeta débito/crédito,
domiciliaciones, etc.)
Place, date and signature of the 1 st applicant
Lugar, fecha y firma del 1. r titular de la cuenta
Signature of the 2 nd applicant
Firma del 2.º titular de la cuenta
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CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
Statement to be provided by Natural Persons / Auto declaración para Personas Físicas
1. Identification details / Datos de Identificación
Client’s details (Account holder) / Datos del cliente (Titular de la cuenta)
Full name: / Nombre y apellidos: _______________________________________________________________
Identity document Nº: / Nº documento identificativo: _________________________
National Identity Card
(DNI) / DNI
Passport /
Pasaporte
Foreigner’s ID
(NIE) / NIE
Others (please specify) / Otros (especificar)
Place and Date of birth / Lugar y Fecha de Nacimiento ________________ , / / (in numbers)
(en número)
Country of residence / País de residencia: ___________________
Nationality / Nacionalidad: 1.- ___________________________
If you have more than one nationality, please specify which ones / Si dispone de más de una nacionalidad indique cuales:
2.- _________________________ 3.-
Are you a US Person? / ¿Es usted US Person? Yes / Sí No / No
( US Person: A person with tax obligations in the United States due to residence or citizenship) /
( US Person: Persona con obligaciones tributarias en Estados Unidos por motivos de residencia o ciudadanía)
If you are, please state your US tax identification number (TIN): _________________________________________
En caso afirmativo informar del número de identificación fiscal americano TIN:
Contact details / Datos de contacto
Address for tax purposes (road/street etc., name, number, door/flat/km., post code, town/city, country of residence) /
Domicilio fiscal (tipo de vía, nombre, nº, portal/piso/km., Código postal, población, país residencia): ___________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Is your tax address the same as your mailing address? / ¿Coincide el domicilio fiscal con el domicilio de correspondencia?
Yes / Sí No / No
If not, please provide your mailing address / En caso negativo, indicar domicilio de correspondencia: ____________________
____________________________________________________________________________________
2. Declaration of business/professional data / Declaración de actividad / Datos profesionales
Tick the relevant boxes / Marque las casillas que correspondan
Unemployed: Independent means Pensioner Unemployed with own income Unemployed with no income
Sin ocupación: Rentista Pensionista Desempleados con ingresos Desempleado sin ingresos
Minors and school children University students and similar Others (please specify)
Menores y escolares Universitarios y similares Otros (especificar)
Employed: Self-employed Employee Others (please specify)
Trabajador por cuenta propia Trabajador por cuenta ajena Otros (especificar)
Con actividad
profesional
What is your annual income in €?
¿Cuál es su cifra de de ingresos anuales en €?
Please provide details of income from sources other than those mentioned in
the previous section
Indique cualquier fuente de ingresos que no haya sido citada anteriormente
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CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
In the case of employee,
Employer ___________________________________________
Nombre de la empresa
Length of service
Duración del empleo
In the case of a self-employed person,
What is your professional activity? ¿Cuál es su sector de actividad?
Could you indicate us your SIC (Standard Industrial Classification)? ¿Nos podría indicar cuál es su CNAE?
¿Will funds be channelled in the name of third parties third parties? ¿Se canalizarán fondos en nombre de
terceros?
Yes
Sí
No
No
Are you or have you been a politically exposed person 1 in the last two years or are you a family member or close
associate of anyone that is or has been a politically exposed person in the last two years? /
¿Ostenta o ha ostentado en los dos últimos años un cargo con responsabilidad pública 1 o es familiar o allegado de alguien que ostenta o ha ostentado
en los dos últimos años un cargo con responsabilidad pública?
Yes / Sí
No / No
If your reply is affirmative, please specify the name and post of the politically exposed person and, if you are not such
person but it is a family member or one of your close associates, state the relationship between you /
En caso de respuesta afirmativa, por favor, indique el nombre y cargo de la persona con responsabilidad pública y, en caso que dicha persona no sea
Ud. mismo sino un familiar o allegado suyo, la vinculación que le une:
NAME: POSITION RELATIONSHIP .
NOMBRE CARGO VINCULACIÓN
COUNTRY GRANTING THE PEP STATUS: DATE THE TERM ENDED .
PAÍS QUE OTORGA LA CONDICIÓN DE PRP
FECHA DE CESE
Volume of equity / Volumen de su patrimonio
0 - €100,000 €100,000 - €500,000 €500,000 - 2MM€ 2MM€ - 10MM€ >10MM€
Source of equity / Origen del patrimonio
Employee Income Dividends Sale of assets Inheritance
Self-employed
activity
Donation Loteries and games of
chance
Others
3. Type of banking transactions you will carry out with "la Caixa" / Tipo de operativa bancaria que realizará con "la Caixa"
Banking transactions with risk jurisdiccions 2 / Operativa Bancaria con jurisdicciones de riesgo 2
Will you be moving funds with risk jurisdictions, such as tax havens or non-cooperating
countries? / ¿Efectuara movimientos de fondos con jurisdicciones de riesgo como paraísos fiscales o no cooperantes?
Will you be sending yourself cash using with risk jurisdictions, such as tax havens or noncooperating
countries? / ¿Realizará auto envío de dinero con jurisdicciones de riesgo como paraísos fiscales o no
cooperantes?
Yes
Sí
Yes
Sí
No
No
No
No
Planned transactions involving cash movements / Previsión operatoria de movimientos en efectivo
Will transactions be carried out with other countries? Which countries?
¿Se realizarán transacciones con otros países?, ¿Cuáles?
Yes
Sí
No
No
Specify the planned amounts to be received per month / Indique la previsión de ingresos mensuales
Cash / Efectivo
> €1,000 > €3,000 > €10,000 > €100,000
Transfers outside Spain /Transferencias fuera de España
> €1,000 > €10,000 > €30,000 > €100,000
Transfer in Spain /Transferencias a España
> €1,000 > €10,000 > €100,000 Cheques
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CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
The declaring party undertakes to notify Caixabank, S.A. (hereinafter referred to as "la Caixa") of any change that may take place in the information
provided in this statement.
El declarante se compromete a comunicar a Caixabank, S.A. (en adelante, "la Caixa") cualquier variación que se produzca en los datos consignados
en la presente declaración.
In order to comply with Article 5 of the Spanish Organic Data Protection Act of 13 December 1999 (hereinafter referred to by its initials in Spanish
“LOPD”), the personal data of the declaring party and, if any, other natural persons referred to in this document will be recorded in a file owned by "la
Caixa", with registered office at Avda Diagonal 621 08028, Barcelona, in order to complete and update the information included in such files and so
that "la Caixa" can fulfil the commitments included in the Spanish Prevention of Money Laundering and Terrorism Financing Act 10 of 28 April 2010.
The declaring party may exercise his/her rights to access, rectify, oppose and delete his/her data, according to the law, by contacting the file manager at
the aforementioned address.
En cumplimiento del artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal (en adelante. "LOPD"),
los datos personales del declarante y, en su caso, de otras personas físicas consignados en el presente documento serán incorporados en ficheros
titularidad de "la Caixa", con domicilio en la Avda. Diagonal 621,08028, de Barcelona, con la finalidad de completar y actualizar la información que
obra en dichos ficheros y permitir a "la Caixa" el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley 10/2010 de 28 de abril, de Prevención del
Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo. El declarante podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación, oposición y cancelación
de acuerdo con la LOPD ante el responsable del fichero en la dirección antes indicada.
The declaring party has been informed that the law in force governing money laundering obliges banking institutions to obtain information from their
clients about their business activities and to check such information is true. For this sole purpose of verifying the information provided, the declaring
party grants his/her express consent to "la Caixa" so that, in his/her name, it may request such information from the General Social Security Treasury.
The data obtained from the General Social Security Treasury will only be used to manage the aforementioned procedures.
El declarante queda informado de que la legislación vigente sobre prevención de blanqueo de capitales obliga a las entidades bancarias a obtener de
sus clientes la información de su actividad económica y a realizar una comprobación de la misma. Con este exclusivo fin de verificación de la
información facilitada, el declarante presta su consentimiento expreso a "la Caixa" para que en su nombre pueda solicitar a la Tesorería General de
la Seguridad Social dicha información. Los dalos obtenidos de la Tesorería General de la Seguridad Social serán utilizados exclusivamente para la
gestión señalada anteriormente.
Place / Localidad:
Date / Fecha:
Customer’s signature / Firma del cliente:
( 1 ) Politically exposed persons are considered to be the following / ( 1 ) Se considerarán personas con responsabilidad pública las siguientes:
a.- Persons who perform or have performed important public duties due to election, appointment or investiture in other Member States of the
European Union or third countries, such as heads of state, heads of government, ministers or other members of the government, secretaries of state or
undersecretaries, members of parliament, Supreme Court judges, Constitutional Court judges and judges in other courts whose decisions cannot
normally be appealed other than under exceptional circumstances, including equivalent members of the Attorney General’s Office, members of
courts of accounts or boards of central banks, ambassadors and chargés d’affaires, senior military personnel in the armed forces; members of the
boards of directors, management boards or supervisory boards of publicly-owned companies.
a.- Aquellas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas importantes por elección, nombramiento o investidura en otros Estados
miembros de la Unión Europea o terceros países, tales como los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros u otros miembros de Gobierno,
secretarios de Estado o subsecretarios; los parlamentarios; los magistrados de tribunales supremos, tribunales constitucionales u otras altas
instancias judiciales cuyas decisiones no admitan normalmente recurso, salvo en circunstancias excepcionales, con inclusión de los miembros
equivalentes del Ministerio Fiscal: los miembros de tribunales de cuentas o de consejos de bancos centrales; los embajadores y encargados de
negocios: el alto personal militar de las Fuerzas Armadas; los miembros de los órganos de administración, de gestión o de supervisión de empresas
de titularidad pública.
b.- Persons who perform or have performed important public duties in the Spanish State, such as senior posts according to the provisions in the
regulations governing conflicts of interest of the General State Administration: members of the national parliament and the European parliament;
senior judges of the Supreme Court and the Constitutional Court, including equivalent members of the Attorney General’s Office; members of the
courts of accounts and the Bank of Spain; ambassadors and chargés d’affaires; senior military personnel in the armed forces; directors, assistant
directors and members of the board of directors or equivalent post of an international organisation, including the European Union.
b.- Aquellas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas importantes en el Estado español, tales como los altos cargos de acuerdo
con lo dispuesto en la normativa en materia de conflictos de intereses de la Administración General del Estado: los parlamentarios nacionales y del
Parlamento Europeo; los magistrados del Tribunal Supremo y Tribunal Constitucional, con inclusión de los miembros equivalentes del Ministerio
Fiscal; los consejeros del Tribunal de Cuentas y del Banco de España; los embajadores y encargados de negocios; el alto personal militar de las
Fuerzas Armadas; y los directores, directores adjuntos y miembros del consejo de administración, o función equivalente, de una organización
internacional, con inclusión de la Unión Europea.
c.- Similarly, politically exposed persons shall also be deemed as persons who perform or have performed important public duties within the
autonomous scope of Spain, such as Presidents and Councillors and other members of Government Councils, as well as senior posts and autonomous
deputies and, within the local scope of Spain, mayors, regional councillors and other senior positions of Local Corporations in capital cities of the
provinces or capital cities of Autonomous Communities with more than 50,000 inhabitants or senior management offices in trade union or business
organisations or Spanish political parties.
c.- Asimismo, tendrán la consideración de personas con responsabilidad pública aquellas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas
importantes en el ámbito autonómico español, como los Presidentes y los Consejeros y demás miembros de los Consejos de Gobierno, así como los
altos cargos y los diputados autonómicos y, en el ámbito local español, los alcaldes, concejales y demás altos cargos de los municipios capitales de
provincia o de capital de Comunidad Autónoma de las Entidades Locales de más de 50.000 habitantes, o cargos de alta dirección en organizaciones
sindicales o empresariales o partidos políticos españoles.
None of these categories shall be deemed to include public employees at intermediary or lower levels.
Ninguna de estas categorías incluirá empleados públicos de niveles intermedios o inferiores.
Close family members shall be deemed to mean the spouse or person related thereto in a stable and analogous emotional relationship, along with
parents and children, and their children’s spouses or persons related thereto in a stable and analogous emotional relationship.
Tendrá la consideración de familiar el cónyuge o la persona ligada de forma estable por análoga relación de afectividad, así como los padres e hijos,
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CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
y los cónyuges o personas ligadas a los hijos de forma estable por análoga relación de afectividad.
Close associates shall be deemed to mean any natural person who is known to jointly own or control an instrument or legal person with a politically
exposed person or who has another kind of close business relationship with them or owns or controls a legal person or instrument that is known to have
been set up for their benefit.
Se considerara allegado toda persona física de la que sea notorio que ostente la titularidad o el control de un instrumento o persona jurídicos
conjuntamente con una persona con responsabilidad pública, o que mantenga otro tipo de relaciones empresariales estrechas con la misma, o que
ostente la titularidad o el control de un instrumento o persona jurídicos que notoriamente se haya constituido en beneficio de la misma.
(2) A. THE LIST INCLUDED IN ROYAL DECREE 1080/1991 ("Tax Havens"): 1. Principality of Andorra. 2. Netherlands Antilles (Curacao, Sint
Maarten and the Bonaire, Sint Eustatius and Saba Islands). 3. Aruba. 4. Emirate of the State of Bahrain. 5. Sultanate of Brunei. 6. Republic of Cyprus.
7. United Arab Emirates. 8. Gibraltar 9. Hong-Kong. 10. Anguilla 11 Antigua and Barbuda. 12. The Bahamas. 13. Barbados. 14. Bermuda. 15. Cayman
Islands. 16. Cook Islands. 17. Dominican Republic 18. Grenada. 19. Fiji. 20. Guernsey and Jersey Islands (Channel Islands). 21. Jamaica 22. Republic
of Malta. 23. Falkland Islands. 24. Isle of Man. 25. Mariana Islands 26. Mauritius. 27. Montserrat. 28. Republic of Nauru. 29. Solomon Islands. 30
Saint Vincent and the Grenadines. 31. Saint Lucia. 32. Republic of Trinidad and Tobago. 33. Turks and Caicos Islands. 34. Republic of Vanuatu. 35.
British Virgin Islands. 36. Virgin Islands of the United States. 37. Hashemite Kingdom of Jordan. 38. Lebanese Republic. 39. Republic of Liberia. 40.
Principality of Liechtenstein. 41. Grand Duchy of Luxembourg, regarding the income received by certain companies. 42. Macau. 43. Principality of
Monaco. 44. Sultanate of Oman. 45. Republic of Panama. 46. Republic of San Marino. 47. Republic of Seychelles. 48. Republic of Singapore. 49.
Curacao 50. Sint Maarten and Bonaire Islands. 51. Sint Eustatius and Saba Islands.
(2) A.- RELACIÓN RECOGIDA EN EL RD 1080/1991 ("Paraísos fiscales"): 1. Principado de Andorra. 2. Antillas neerlandesas (Curaçao, San Martin
e Islas Bonaires, San Eustaquio y Sabal). 3. Aruba. 4. Emirato del Estado de Bahrein. 5. Sultanato de Brunei. 6 República de Chipre, 7. Emiratos
Árabes Unidos. 8. Gibraltar 9. Hong-Kong. 10. Anguila 11 Antigua y Barbuda. 12. Las Bahamas. 13. Barbados. 14. Bermuda. 15. Islas Caimanes. 16
Islas Cook. 17. República de Dominica IB. Granada. 19. Fiji. 20. Islas de Guernesey y de Jersey (Islas del Canal). 21. Jamaica, 22. República de
Malta. 23. Islas Malvinas. 24. Isla de Man. 25. Islas Marianas 26, Mauricio. 27. Montserrat. 28. República de Nauru. 29 Islas Salomón. 30 San
Vicente y las Granadinas. 31. Santa Lucía. 32. República de Trinidad y Tobago. 33. Islas Turks y Caicos. 34 República de Vanuatu. 35. Islas Vírgenes
Británicas. 36. Islas Vírgenes de Estados Unidos de América 37 Reino hachemita de Jordania. 38. República libanesa. 39. República de Liberia. 40.
Principado de Liechtenstein. 41. Gran Ducado de Luxemburgo. por lo que respecta a rentas percibidas por determinadas sociedades. 42. Macao. 43.
Principado de Monaco. 44. Sultanato de Omán. 45. República de Panamá. 46. República de San Marino. 47. República de Seychelles. 48. República
de Singapur. 49. Curaçao 50 San Martin e Islas Bonaires. 51. San Eustaquio y Saba.
B. LIST IN THE MINISTERIAL ORDER ECO 2652/2002 ("Non-Cooperating Countries and Territories"): 1. Egypt. 2. Philippines 3. Guatemala 4.
Indonesia. 5. Myanmar (formerly Burma). 6. Nigeria. 7. Islamic Republic of Iran 8. Ukraine.
B.- RELACIÓN RECOGIDA EN LA OM ECO 2652/2002 ("Países y territorios no cooperantes"): 1. Egipto. 2. Filipinas 3. Guatemala 4. Indonesia. 5.
Mianmar (antigua Birmania). 5. Nigeria. 7. República Islámica de Irán 8. Ucrania.
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