Relatório 2014

- Divulgar demais normativos expedidos por órgãos reguladores e fiscalizadores;
- Proceder a avaliações periódicas sobre a observância e a aderência ao prescrito nas normas de controles
aprovadas e implementadas nas áreas da entidade;
- Sugerir a inserção de procedimentos de controles por ocasião de desenvolvimento de normas padrões para as
áreas da organização; e
- Suporte técnico às demais áreas e postos de atendimento da cooperativa, no tocante aos requisitos obrigatórios
e boas práticas de controles internos.
c) Atividades de Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro:
- Observar, em conjunto com a Área de Negócios, as movimentações financeiras atípicas as quais possam ser
caracterizadas no âmbito da lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo; e
- Gerir os sistemas e fluxo de informações visando a Prevenção à Lavagem de Dinheiro.
d) Atividades de Gestão de Riscos:
- Preencher bimestralmente a Lista de Verificação de Conformidade (LVC) no Sistema de Controles Internos e
Riscos (SCIR);
- Registrar no SCIR as perdas operacionais e/ou tentativas de fraude;
- Auxiliar no mapeamento de riscos operacionais e implementação dos planos de contingência;
- Identificação, avaliação e mitigação dos riscos da cooperativa;
- Facilitar o levantamento de informações para gestão de riscos centralizada no Sicoob Confederação e no
Bancoob e atendimento às políticas sistêmicas; e
- Sugerir a inserção de procedimentos de controles por ocasião de desenvolvimento de normas padrões para as
áreas da organização.
e) Outras Atividades:
- Colaborar, monitorar e orientar as áreas quanto à regularização dos apontamentos identificados pelas auditorias
internas e independentes, além das inspeções do Banco Central do Brasil;
- Consolidar informações referentes aos Controles Internos da Cooperativa;
- Manter relacionamento constante com a área de Auditoria Interna, informando sobre falhas de controles que
necessitem avaliações e testes mais aprofundados;
- Elaborar e implementar programa de divulgação da Política institucional de controle interno;
- Monitorar os indicadores econômicos-financeiros e de limites do Banco Central do Brasil;
- Organizar e reportar dados e informações relevantes para os tomadores de decisões; e
- Atender eventuais informações solicitadas pela Cooperativa Central, pela Confederação Sicoob Brasil, pelo
Bancoob ou Auditoria Interna e Externa, e ainda pelo Banco Central do Brasil.
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