Cerere de deschidere cont online-Persoana Fizica - SSIF Carpatica ...
Cerere de deschidere cont online-Persoana Fizica - SSIF Carpatica ...
Cerere de deschidere cont online-Persoana Fizica - SSIF Carpatica ...
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Data: ____/____/_____<br />
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
CERERE DE DESCHIDERE DE CONT ONLINE PENTRU PERSOANE FIZICE<br />
(se va completa <strong>de</strong> catre client cu maxim interes)*1<br />
1. Nume si Prenume __________________________________________________________________________________<br />
Data, locul nasterii, cetatenia: ________________________ - _____________________ - ___________________________<br />
Buletin <strong>de</strong> I<strong>de</strong>ntitate/Pasaport:___________________________________________________________________________<br />
(carte <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntitate/buletin <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntitate pentru cetatenii romani; pasaport pentru cetatenii straini)<br />
CNP ______________________________________________________________________________________________<br />
Domiciliul: ____________________________________________________________________________________________<br />
(adresa completa)<br />
Resedinta: ____________________________________________________________________________________________<br />
(adresa completa)<br />
Telefon: domiciliu ____________________ , resedinta ______________, mobil ___________________________________<br />
Fax: _________________________________________________________________________________________________<br />
E-mail _______________________________________________________________________________________________<br />
Reprezentat prin dl./dna. __________________________________________________________, cu procura autentificata<br />
anexata la prezenta cerere.<br />
Funcţia publică <strong>de</strong>ţinută, dacă este cazul: __________________________________________________________<br />
Numele beneficiarului real, dacă este cazul: ________________________________________________________<br />
Cont bancar (IBAN)___________________________________________________________________________________<br />
Deschis la banca _______________________________________________________________________________________<br />
Alte documente necesare <strong>de</strong>schi<strong>de</strong>rii <strong>cont</strong>ului si atasate la prezenta cerere :<br />
- Consimtamantul scris al investitorului privind incheierea <strong>cont</strong>ractului <strong>de</strong> intermediere la distanta,<br />
- Extras <strong>de</strong> <strong>cont</strong> sau cec stampilat,<br />
- Xerocopie act i<strong>de</strong>ntitate,<br />
- Declaratie persoana initiata,<br />
*1 TOATE RUBRICILE SUNT OBLIGATORII !<br />
Prezentul formular se va atasa “Contractului <strong>de</strong> Intermediere” In situatia in care clientul refuza sa furnizeze oricare dintre informatiile<br />
financiare sau cele care servesc la i<strong>de</strong>ntificarea clientului, cerute <strong>de</strong> prezentul formular sau furnizeaza informatii insuficiente privind<br />
cunostintele si experienta investitionala, <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA isi rezerva dreptul <strong>de</strong> a respinge cererea <strong>de</strong> <strong>de</strong>schi<strong>de</strong>re <strong>cont</strong> a clientului<br />
in cauza.<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 1/8
1. Tipul <strong>cont</strong>ului<br />
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
Client retail Client profesional <strong>Persoana</strong> relevanta<br />
(Staff)<br />
2. Transmiterea ordinelor si/sau instructiunilor in situatia prevazuta la art.11 (« Proceduri alternative ») din<br />
cuprinsul « Contractului <strong>de</strong> Intermediere a serviciilor <strong>de</strong> investitii financiare prin sistemul <strong>de</strong> tranzactionare<br />
<strong>online</strong> » se va face <strong>de</strong> la<br />
urmatoarea adresa <strong>de</strong> e-mail:<br />
_______________________________________________________________<br />
sau <strong>de</strong> la urmatorul numar <strong>de</strong> fax:<br />
3. Informatii referitoare la profesie si loc <strong>de</strong> munca:<br />
a) Clientul este:<br />
- minor<br />
- stu<strong>de</strong>nt (la) ________________________________________________________<br />
- angajat<br />
- pensionar*3<br />
- altele*4 ________________________________________________________<br />
b) Locul <strong>de</strong> munca al clientului:<br />
Institutie _________________________________________________<br />
Obiect <strong>de</strong> activitate _________________________________________________<br />
Sediu Social _________________________________________________<br />
Profesia _________________________________________________<br />
Functia _________________________________________________<br />
*3In cazul in care clientul este pensionar se indica ultimul loc <strong>de</strong> munca.<br />
*4dati <strong>de</strong>talii<br />
4. a) Sunteti asociat unic sau faceti parte din grupul actionarilor in cadrul societatii in care va <strong>de</strong>sfasurati<br />
activitatea?<br />
1) Asociat unic DA NU<br />
2) Grup <strong>de</strong> actionari DA NU<br />
b) Enumerati societatile <strong>de</strong>tinute public tranzactionate in cadrul Bursei <strong>de</strong> Valori Bucuresti in care sunteti<br />
membru al Consiliului <strong>de</strong> Administratie sau al conducerii executive, cenzor/auditor.<br />
_______________________________________________________________________________________<br />
___________________________________________________________________________<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 2/8
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
c) Enumerati societatile <strong>de</strong>tinute public tranzactionate in cadrul Bursei <strong>de</strong> Valori Bucuresti in care<br />
<strong>de</strong>tineti singur sau impreuna cu alte persoane fizice sau juridice cel putin 5% din drepturile <strong>de</strong> vot<br />
sau din actiunile respectivei societati.<br />
_______________________________________________________________________________________<br />
___________________________________________________________________________<br />
d) Sunteti membru al Consiliului <strong>de</strong> Administratie sau al conducerii executive a unei societati actionare a<br />
SC Bursa <strong>de</strong> Valori Bucuresti SA, al CA al Bursei, al Comisiilor Speciale, al Comisiei Nationale a<br />
Valorilor Mobiliare sau al unei societati <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii ________________________________________________________<br />
________________________________________________________________________________<br />
____________________________________________________________________<br />
e) Sunteti angajat permanent/temporar sau colaborator al SC Bursa <strong>de</strong> Valori SA, al Comisiei<br />
Nationale a Valorilor Mobiliare sau a unei societati <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii ________________________________________________________<br />
__________________________________________________________________________<br />
5. Aveti “legaturi stranse” in intelesul art. 2 alin. 1 punctul 16 din legea 297/2004 privind piata <strong>de</strong> capital sau<br />
sunteti “persoana implicata” in intelesul art. 2 alin. 1 punctul 22 din legea 297/2004 ?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii ____________________________________________________________<br />
______________________________________________________________________________<br />
6. Sunteti “investitor calificat”, in intelesul art. 2 alin (1) punctul 15 din Legea 297/2004 privind piata <strong>de</strong><br />
capital?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii ____________________________________________________________<br />
______________________________________________________________________________<br />
7. Faceti parte din categoria “clientilor profesionali” ?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii ____________________________________________________________<br />
______________________________________________________________________________<br />
8. Sunteti “<strong>cont</strong>raparte eligibila”?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii ____________________________________________________________<br />
______________________________________________________________________________<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 3/8
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
Daca DA, doriti sa fiti consi<strong>de</strong>rati ca si ”<strong>cont</strong>raparte eligibila” pentru toate tranzactiile sau pentru<br />
fiecare tranzactie in parte*4?<br />
*4 Dati <strong>de</strong>talii ___________________________________________________________________<br />
______________________________________________________________________________<br />
9. Ati avut/Aveti <strong>cont</strong>uri <strong>de</strong>schise si la alte societati <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare?<br />
DA NU<br />
Daca DA, dati <strong>de</strong>talii (nume <strong>SSIF</strong>, valoarea tranzactiilor cu instrumente financiare si <strong>de</strong>tinerile <strong>de</strong><br />
pozitii <strong>de</strong>schise prin intermediul respectivului <strong>SSIF</strong>)<br />
____________________________________________________________________________________<br />
____________________________________________________________________________________<br />
____________________________________________________________________________________<br />
____________________________________________________________________________________<br />
____________________________________________________________________________________<br />
____________________________________________________________________________________<br />
_____________________________________________________________________________<br />
10. Informatii referitoare la profesia si locul <strong>de</strong> munca al sotului/sotiei :<br />
Casatorit Necasatorit<br />
Daca sunteti casatorit:<br />
Nume sot/sotie ________________________________________________________<br />
Loc <strong>de</strong> munca ________________________________________________________<br />
Obiect <strong>de</strong> activitate ________________________________________________________<br />
Profesie __________________ Functie ______________________________<br />
11. Situatia financiara:<br />
Aveti in proprietate personala:<br />
Casa DA NU<br />
Autoturism DA NU<br />
Alte proprietati<br />
- terenuri DA NU<br />
- asociat la alte societati comerciale DA NU<br />
Venit anual personal:<br />
Venitul anual familial<br />
Sub 5 mii RON 5 - 10 mii RON<br />
5 - 10 mii RON 10 - 20 mii RON<br />
10 - 20 mii RON 20 – 30 mii RON<br />
20 - 30 mii RON 30 – 50 mii RON<br />
peste 30 mii RON peste 50 mii RON<br />
12. Nivel cunostinte in domeniul pietei financiare:<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 4/8
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
Foarte bun Bun Suficient Deloc<br />
13. Experienta in domeniul financiar:<br />
Fara experienta<br />
Investitii in actiuni<br />
Investitii in obligatiuni<br />
Fonduri <strong>de</strong> investitii<br />
Investitii in instrumente <strong>de</strong>rivate<br />
14. Estimarea valorii <strong>de</strong> inceput a investitiei:<br />
5 - 10 mii RON<br />
10 - 20 mii RON<br />
20 - 30 mii RON<br />
peste 30 mii RON<br />
specificati alta valoare ______________________________________________<br />
15.<br />
Durata previzionata a investitiei<br />
sub un an<br />
intre 1 - 3 ani<br />
intre 3 - 5 ani<br />
peste 5 ani<br />
16. Obiectivele dumneavoastra investitionale<br />
Scopul investitiei:<br />
- obtinerea <strong>de</strong> venituri din cresteri ale pretului instrumentelor financiare<br />
- obtinerea <strong>de</strong> venituri din divi<strong>de</strong>n<strong>de</strong>/dobanzi<br />
- <strong>cont</strong>rolul emitentului<br />
- specificati altele _________________________________________________________________<br />
17. Riscul acceptat al investitiei<br />
- risc scăzut<br />
- risc mediu<br />
- risc mare (speculaţie)<br />
ATESTAREA REFUZULUI DE A FURNIZA INFORMATII FINANCIARE<br />
In situatia in care clientul refuza sa furnizeze oricare dintre informatiile financiare cerute <strong>de</strong> prezentul<br />
formular sau furnizeaza informatii insuficiente privind cunostintele si experienta investitionala, clientul va<br />
trebui sa completeze si sa semneze urmatoarea <strong>de</strong>claratie, <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA aflandu-se in imposibilitate<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 5/8
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
<strong>de</strong> a stabili daca instrumentul financiar sau serviciul financiar avut in ve<strong>de</strong>re este a<strong>de</strong>cvat clientului sau<br />
investitia oportuna si corespunzatoare profilului <strong>de</strong> investitor al clientului.<br />
Susemnatul/Subsemnata _______________________________________________________refuz sa furnizez<br />
informatiile financiare cerute <strong>de</strong> catre <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA.<br />
Semantura clientului_____________________________<br />
Data _______________________<br />
DECLARATII*<br />
(*se va citi <strong>de</strong> catre Client cu mare atentie!)<br />
Prin semnarea prezentului document, Subsemnatul/Subsemnata in calitate <strong>de</strong> CLIENT <strong>de</strong>clar ca:<br />
- Anterior semnarii prezentei si a <strong>cont</strong>ractului <strong>de</strong> intermediere, am primit un exemplar din Documentul <strong>de</strong> Prezentare<br />
al <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA si am luat cunostinta <strong>de</strong> cuprinsul acestuia, precum si <strong>de</strong> “Politica societatii <strong>de</strong><br />
executare a ordinelor” (disponibila pe site-ul societatii www.carpaticainvest.ro la rubrica „Clienti”),<br />
- Prin semnarea prezentei imi exprim consimtamantul expres ca, in cazul în care, din motive tehnice, sistemul <strong>de</strong><br />
tranzactionare <strong>online</strong> <strong>de</strong>vine temporar inoperant, <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA sa utilizeze comunicarea prin fax sau email<br />
in relatia cu subsemnatul in calitate <strong>de</strong> client, pentru orice comunicari, societatea fiind autorizata prin prezentul<br />
<strong>cont</strong>ract sa preia si sa execute ordinele si instructiunile primite <strong>de</strong> la subsemnatul in calitate <strong>de</strong> client si sa înregistreze si<br />
sa stocheze ordinele, instructiunile si/sau confirmarile transmise prin fax (nr.0269/211.398) sau e-mail,<br />
- Am inteles termenii din <strong>cont</strong>ract si din cererea <strong>de</strong> <strong>de</strong>schi<strong>de</strong>re <strong>de</strong> <strong>cont</strong> si ca am fost informat(a) cu privire la riscul<br />
general al investitiei in actiuni/obligatiuni, care cuprin<strong>de</strong> riscul <strong>de</strong> <strong>de</strong><strong>cont</strong>are, riscul <strong>de</strong> lichiditate a pietei pe care se<br />
tranzactioneaza actiunile, riscuri legate <strong>de</strong> transparenta emitentilor si informatiile puse la dispozitie, riscuri<br />
referitoare la societatea <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare, inclusiv riscul <strong>de</strong> a pier<strong>de</strong> intreaga investitie, precum si<br />
asupra faptului ca performantele din trecut ale actiunilor/obligatiunilor nu reprezinta o garantie pentru<br />
performantele viitoare si imi asum exclusiv riscul ce <strong>de</strong>curge din tranzactiile cu instrumente financiare,<br />
- Ma oblig ca, in cazul in care ca urmare a ordinelor pe care le voi plasa, actionand direct sau indirect, individual sau<br />
impreuna si in legatura cu terti voi dobandi sau <strong>de</strong>tine mai mult sau egal cu 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%,<br />
75% sau 90% din drepturile <strong>de</strong> vot ale oricarui emitent, sa informez CNVM, emitentul si autoritatea pietei in termen<br />
<strong>de</strong> trei zile lucratoare <strong>de</strong> la data efectuarii tranzactiei,<br />
- Am luat la cunostinta preve<strong>de</strong>rile art. 244 - 254 din Legea 297/2004 referitoare la folosirea <strong>de</strong> informatii confi<strong>de</strong>ntiale si<br />
<strong>de</strong>clar ca ordinele <strong>de</strong> vanzare/cumparare pe care la voi da nu se vor baza pe folosirea informatiilor confi<strong>de</strong>ntiale si nu<br />
vor avea la baza intentia <strong>de</strong> a manipula piata.<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 6/8
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
- Datele si informatiile <strong>cont</strong>inute in prezenta cerere <strong>de</strong> <strong>de</strong>schi<strong>de</strong>re <strong>de</strong> <strong>cont</strong> sunt reale, complete si fara omisiuni si ca voi<br />
comunica societatii <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare <strong>SSIF</strong> CARPATICA INVEST S.A. imediat orice modificare<br />
referitoare la aceste date si informatii.<br />
- Am fost informat <strong>de</strong> catre S.S.I.F. <strong>Carpatica</strong> Invest S.A. ca societatea este membra a S.C. Fondul <strong>de</strong> Compensare a<br />
Investitorilor S.A.<br />
- Am fost informat ca datele cu caracter personal colectate <strong>de</strong> catre <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA cu ocazia <strong>de</strong>schi<strong>de</strong>rii<br />
<strong>cont</strong>ului meu <strong>de</strong> client nu vor fi utilizate, prelucrate si stocate <strong>de</strong> catre societate fara consimtamantul meu expres, <strong>de</strong>cat<br />
in scopul exclusiv al prestarilor serviciilor <strong>de</strong> investitii financiare care fac obiectul <strong>cont</strong>ractului <strong>de</strong> intermediere, sau<br />
ulterior incetarii <strong>cont</strong>ractului <strong>de</strong> intermediere, pentru in<strong>de</strong>plinirea <strong>de</strong> catre <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA a obligatiilor<br />
legale ce ii revin. De asemenea am luat la cunostinta ca accesul la datele prelucrate/stocate <strong>de</strong> societate va fi permis<br />
numai angajatilor, imputernicitilor <strong>SSIF</strong> <strong>Carpatica</strong> Invest SA, in in<strong>de</strong>plinirea obligatiilor <strong>de</strong> serviciu, si acelor institutii<br />
implicate conform Legii nr.297/2004 privind piata <strong>de</strong> capital in procesul <strong>de</strong> executare, inregistrare, <strong>de</strong><strong>cont</strong>are, si<br />
supraveghere a tranzactiilor pentru care, prin semnarea prezentului formular <strong>de</strong> <strong>de</strong>schi<strong>de</strong>re <strong>cont</strong> si a <strong>cont</strong>ractului <strong>de</strong><br />
intermediere imi <strong>de</strong>clar expres acordul.<br />
Data : ________________<br />
Semantura client<br />
______________________<br />
DEFINITII<br />
Nume si semnatura reprezentant <strong>SSIF</strong><br />
________________________<br />
Calitate reprezentant<br />
_________________________<br />
Stampila <strong>SSIF</strong><br />
1. LEGATURI STRANSE - situaţia în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate prin:<br />
a) participare, care înseamnă <strong>de</strong>ţinerea în mod direct sau indirect a 20% sau mai mult din drepturile <strong>de</strong> vot sau din capitalul<br />
social al unei societăţi comerciale;<br />
b) <strong>cont</strong>rol, care înseamnă relaţia dintre societatea-mamă şi o filială sau o relaţie similară între orice persoană fizică sau<br />
juridică şi o societate comercială; orice filială a unei filiale va fi consi<strong>de</strong>rată o filială a societăţii-mamă, care este în fapt entitatea care<br />
<strong>cont</strong>rolează aceste filiale; se consi<strong>de</strong>ră legătură strânsă şi situaţia în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate<br />
permanent <strong>de</strong> una şi aceeaşi persoană printr-o relaţie <strong>de</strong> <strong>cont</strong>rol.<br />
2. PERSOANE IMPLICATE<br />
a) persoane care <strong>cont</strong>rolează sau sunt <strong>cont</strong>rolate <strong>de</strong> către un emitent sau care se găsesc sub un <strong>cont</strong>rol comun;<br />
b) persoane care participă direct sau indirect la încheierea unor acorduri în ve<strong>de</strong>rea obţinerii sau exercitării în comun a<br />
drepturilor <strong>de</strong> vot, dacă acţiunile, obiect al acordului, pot conferi o poziţie <strong>de</strong> <strong>cont</strong>rol;<br />
c) persoane fizice din cadrul societăţii emitente care au atribuţii <strong>de</strong> conducere sau <strong>cont</strong>rol;<br />
d) soţii, ru<strong>de</strong>le şi afinii până la gradul al doilea ale persoanelor fizice menţionate la lit.a) - c);<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 7/8
S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A.<br />
Membra a Grupului Financiar <strong>Carpatica</strong><br />
Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON<br />
Nr.<strong>de</strong> inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007<br />
e) persoane care pot numi majoritatea membrilor consiliului <strong>de</strong> administraţie în cadrul unui emitent;<br />
3. INVESTITOR CALIFICAT<br />
a) entităţi autorizate să opereze pe pieţe financiare, precum instituţiile <strong>de</strong> credit, societăţile <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investiţii financiare,<br />
alte instituţii financiare autorizate şi reglementate, societăţile <strong>de</strong> asigurări, organismele <strong>de</strong> plasament colectiv, societăţile <strong>de</strong><br />
administrare a investiţiilor, fondurile <strong>de</strong> pensii, precum şi alte entităţi ce nu sunt autorizate ori reglementate şi al căror unic obiect <strong>de</strong><br />
activitate este investiţia în valori mobiliare;<br />
b) autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, instituţii <strong>de</strong> credit centrale, organisme internaţionale şi regionale,<br />
precum: Fondul Monetar Internaţional, Banca Centrală Europeană, Banca Europeană <strong>de</strong> Investiţii sau alte organisme similare;<br />
c) entităţi legale care în<strong>de</strong>plinesc două din următoarele trei criterii:<br />
1. număr mediu <strong>de</strong> angajaţi pe perioada unui exerciţiu financiar mai mare <strong>de</strong> 250;<br />
2. active totale în valoare mai mare <strong>de</strong> echivalentul sumei <strong>de</strong> 43.000.000 euro;<br />
3. cifra <strong>de</strong> afaceri anuală netă mai mare <strong>de</strong> echivalentul sumei <strong>de</strong> 50.000.000 euro;<br />
d) anumite persoane fizice, subiect al recunoaşterii reciproce. C.N.V.M. poate <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> să autorizeze persoane fizice rezi<strong>de</strong>nte în<br />
România, care solicită în mod expres să fie consi<strong>de</strong>rate ca investitori calificaţi, dacă aceste persoane în<strong>de</strong>plinesc cel puţin două din<br />
următoarele criterii:<br />
1. investitorul a efectuat tranzacţii <strong>de</strong> o mărime semnificativă pe o piaţă reglementată cu o frecvenţă medie <strong>de</strong> cel puţin 10<br />
tranzacţii pe trimestru în ultimele patru trimestre calendaristice;<br />
2. valoarea portofoliului <strong>de</strong> valori mobiliare al unui investitor <strong>de</strong>păşeşte 500.000 euro;<br />
3. investitorul a lucrat sau lucrează în sectorul financiar cel puţin <strong>de</strong> un an, având o poziţie care necesită cunoştinţe privind<br />
investiţiile în valori mobiliare;<br />
e) anumite societăţi mici şi mijlocii, subiect al recunoaşterii reciproce. C.N.V.M. poate <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> să autorizeze societăţi mici şi<br />
mijlocii cu sediul în România, care solicită în mod expres să fie consi<strong>de</strong>rate investitori calificaţi. În înţelesul prezentei legi, societăţi<br />
mici şi mijlocii sunt acele societăţi comerciale care, în conformitate cu ultimele situaţii financiare raportate, nu în<strong>de</strong>plinesc două din<br />
cele trei criterii prevăzute la lit. c).<br />
4. CONTRAPARTI ELIGIBILE - sunt consi<strong>de</strong>rate <strong>cont</strong>raparti eligibile urmatoarele entitati:<br />
a) societatile <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare, institutiile <strong>de</strong> credit si societatile <strong>de</strong> asigurare;<br />
b) organismele <strong>de</strong> plasament colectiv si societatile lor <strong>de</strong> administrare;<br />
c) fondurile <strong>de</strong> pensii si societatile lor <strong>de</strong> administrare;<br />
d) alte institutii financiare autorizate sau reglementate conform legislatiei comunitare sau legilor nationale a unui stat membru;<br />
e) persoanele fizice sau juridice ale carei activitati principale constau în tranzactionarea în <strong>cont</strong> propriu a marfurilor si/sau a<br />
instrumentelor financiare <strong>de</strong>rivate având ca suport marfurile;<br />
f) tra<strong>de</strong>rii;<br />
g) guvernele nationale si entitatile publice subordonate acestora inclusiv autoritatile publice care gestioneaza datoria publica;<br />
h) bancile centrale si organizatiile transnationale.<br />
5. CLIENT PROFESIONAL – este clientul care poseda experienta, cunostintele si capacitatea <strong>de</strong> a lua <strong>de</strong>cizia investitionala si <strong>de</strong> a<br />
evalua riscurile pe care acestea le implica (institutii <strong>de</strong> credit, societati <strong>de</strong> servicii <strong>de</strong> investitii financiare, societati <strong>de</strong> asigurari,<br />
organisme <strong>de</strong> plasament colectiv si societatile <strong>de</strong> administrare ale acestora, fonduri <strong>de</strong> pensii si societatile <strong>de</strong> administrare ale acestora,<br />
tra<strong>de</strong>rii, etc.)<br />
6. CLIENT DE RETAIL - este clientul care nu este client profesional.<br />
Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client:<br />
_________________________________________ _________________________________________<br />
Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania<br />
Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398<br />
carpaticainvest@carpaticainvest.ro<br />
www.carpaticainvest.ro Page 8/8