“区域”内多金属硫化物探矿和勘探规章

“ 区 域 ” 内 多 金 属 硫 化 物 探 矿 和 勘 探 规 章
序 言
《 联 合 国 海 洋 法 公 约 》(《 公 约 》) 规 定 , 国 家 管 辖 范 围 以 外 的 海 床 和 洋 底 及
其 底 土 以 及 该 区 域 的 资 源 为 人 类 的 共 同 继 承 财 产 , 其 勘 探 与 开 发 应 为 全 人 类 的 利
益 而 进 行 。 国 际 海 底 管 理 局 代 表 全 人 类 行 事 。 本 套 规 章 旨 在 规 定 多 金 属 硫 化 物 的
探 矿 和 勘 探 活 动 。
第 一 部 分
导 言
第 1 条
用 语 和 范 围
1. 《 公 约 》 所 用 用 语 在 本 规 章 内 涵 义 相 同 。
2. 《 关 于 执 行 1982 年 12 月 10 日 < 联 合 国 海 洋 法 公 约 > 第 十 一 部 分 的 协 定 》(《 协
定 》) 规 定 ,《 协 定 》 的 条 款 及 1982 年 12 月 10 日 《 联 合 国 海 洋 法 公 约 》 第 十 一
部 分 应 作 为 一 个 单 一 文 书 来 解 释 和 适 用 。 本 规 章 和 本 规 章 中 提 及 《 公 约 》 的 条 款
应 相 应 地 加 以 解 释 和 适 用 。
3. 为 本 规 章 的 目 的 :
(a) “ 开 发 ” 是 指 在 “ 区 域 ” 内 为 商 业 目 的 回 收 多 金 属 硫 化 物 和 从 中 选 取 矿
物 , 包 括 建 设 和 运 行 供 生 产 和 销 售 金 属 之 用 的 采 矿 、 加 工 和 运 输 系 统 ;
(b) “ 勘 探 ” 是 指 以 专 属 权 利 在 “ 区 域 ” 内 探 寻 多 金 属 硫 化 物 矿 床 , 分 析 这
些 矿 床 , 使 用 并 测 试 采 集 系 统 和 设 备 、 加 工 设 施 及 运 输 系 统 , 以 及 对 开 发 时 必 须
考 虑 的 环 境 、 技 术 、 经 济 、 商 业 和 其 他 有 关 因 素 进 行 研 究 ;
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(c) “ 海 洋 环 境 ” 包 括 影 响 和 决 定 海 洋 生 态 系 统 、 海 洋 水 域 及 这 些 水 域 的 上
空 , 以 及 海 床 和 洋 底 及 其 底 土 的 生 产 力 、 状 态 、 状 况 和 素 质 的 物 理 、 化 学 、 地 质
和 生 物 的 组 成 部 分 、 条 件 和 因 素 ;
(d) “ 多 金 属 硫 化 物 ” 是 指 “ 区 域 ” 内 热 液 作 用 形 成 的 硫 化 物 矿 床 及 伴 生 的
矿 物 资 源 , 其 富 含 的 金 属 除 其 他 外 包 括 铜 、 铅 、 锌 、 金 和 银 ;
(e) “ 探 矿 ” 是 指 在 不 享 有 任 何 专 属 权 利 的 情 况 下 , 在 “ 区 域 ” 内 探 寻 多 金
属 硫 化 物 矿 床 , 包 括 估 计 多 金 属 硫 化 物 矿 床 的 成 分 、 规 模 和 分 布 情 况 及 其 经 济 价 值 ;
(f) “ 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 ” 是 指 “ 区 域 ” 内 活 动 对 海 洋 环 境 所 造 成 的
任 何 使 海 洋 环 境 出 现 显 著 不 良 变 化 的 影 响 , 这 种 影 响 是 按 照 管 理 局 根 据 国 际 公 认
标 准 和 惯 例 所 制 定 的 规 则 、 规 章 和 程 序 断 定 的 。
4. 本 规 章 不 影 响 按 照 《 公 约 》 第 八 十 七 条 进 行 科 学 研 究 的 自 由 , 或 是 按 照 《 公
约 》 第 一 四 三 条 和 第 二 五 六 条 在 “ 区 域 ” 内 进 行 海 洋 科 学 研 究 的 权 利 。 本 规 章 的
任 何 条 款 不 应 理 解 为 限 制 各 国 行 使 《 公 约 》 第 八 十 七 条 所 述 的 公 海 自 由 。
5. 本 规 章 可 以 由 其 他 的 , 特 别 是 关 于 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 的 规 则 、 规 章 和 程 序
补 充 。 本 规 章 应 符 合 《 公 约 》 和 《 协 定 》 的 规 定 及 与 《 公 约 》 无 抵 触 的 其 他 国 际
法 规 则 。
第 二 部 分
探 矿
第 2 条
探 矿
1. 探 矿 应 按 照 《 公 约 》 和 本 规 章 进 行 , 并 须 经 秘 书 长 告 知 探 矿 者 , 其 通 知 已 按
照 第 4 条 第 2 款 记 录 在 案 后 方 可 开 始 。
2. 探 矿 者 和 秘 书 长 应 采 用 《 里 约 宣 言 》 原 则 15 所 反 映 的 预 防 做 法 。 1
据 显 示 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 时 , 不 得 进 行 探 矿 。
实 质 证
3. 不 得 在 一 项 核 准 的 多 金 属 硫 化 物 勘 探 工 作 计 划 所 包 括 的 区 域 或 在 保 留 区 内
进 行 探 矿 ; 亦 不 得 在 理 事 会 因 有 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 的 危 险 而 不 核 准 开 发 的
区 域 内 进 行 探 矿 。
4. 探 矿 不 应 使 探 矿 者 取 得 对 资 源 的 任 何 权 利 。 但 是 , 探 矿 者 可 回 收 试 验 所 需 的
合 理 数 量 的 矿 物 , 但 不 得 用 于 商 业 用 途 。
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《 联 合 国 环 境 与 发 展 会 议 的 报 告 ,1991 年 6 月 3 日 至 14 日 , 里 约 热 内 卢 》( 联 合 国 出 版 物 ,
出 售 品 编 号 C.91.1.8 和 更 正 ), 第 1 卷 :《 环 发 会 议 通 过 的 决 议 》, 决 议 1, 附 件 一 。
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5. 探 矿 没 有 时 间 限 制 , 但 是 探 矿 者 如 收 到 秘 书 长 的 书 面 通 知 , 表 示 已 就 某 一 特
定 区 域 核 准 勘 探 工 作 计 划 , 则 应 停 止 在 该 区 域 的 探 矿 活 动 。
6. 一 个 以 上 的 探 矿 者 可 在 同 一 个 或 几 个 区 域 内 同 时 进 行 探 矿 。
第 3 条
探 矿 通 知
1. 申 请 探 矿 者 应 将 其 进 行 探 矿 的 意 向 通 知 管 理 局 。
2. 每 份 探 矿 通 知 应 以 本 规 章 附 件 1 规 定 的 格 式 提 交 秘 书 长 , 并 应 符 合 本 规 章 的
要 求 。
3. 每 份 通 知 的 提 交 方 式 如 下 :
(a) 国 家 的 通 知 , 由 其 为 此 目 的 指 定 的 机 构 提 交 ;
(b) 实 体 的 通 知 , 由 其 指 定 代 表 提 交 ;
(c) 企 业 部 的 通 知 , 由 其 主 管 机 构 提 交 。
4. 每 份 通 知 应 以 管 理 局 的 一 种 语 文 提 出 , 并 应 载 有 :
(a) 申 请 探 矿 者 及 其 指 定 代 表 的 名 称 、 国 籍 和 地 址 ;
(b) 符 合 管 理 局 采 用 的 最 新 公 认 国 际 标 准 , 关 于 准 备 进 行 探 矿 的 一 个 或 多 个
大 致 区 域 的 坐 标 ;
(c) 对 探 矿 方 案 的 一 般 说 明 , 包 括 拟 议 的 开 始 日 期 和 估 计 所 需 时 间 ;
(d) 令 人 满 意 的 书 面 承 诺 , 表 示 申 请 探 矿 者 将 :
㈠ 遵 守 《 公 约 》 和 管 理 局 有 关 下 列 事 项 的 相 关 规 则 、 规 章 和 程 序 :
a. 合 作 进 行 《 公 约 》 第 一 四 三 条 和 第 一 四 四 条 所 述 的 海 洋 科 学 研 究 和
技 术 转 让 方 面 的 训 练 方 案 ; 和
b. 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 ;
㈡ 接 受 管 理 局 对 遵 守 承 诺 情 况 的 查 核 ; 和
㈢ 在 实 际 可 行 的 情 况 下 , 尽 量 向 管 理 局 提 供 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 的 相 关 数
据 。
第 4 条
对 通 知 的 审 理
1. 秘 书 长 应 书 面 确 认 收 到 根 据 第 3 条 提 交 的 每 份 通 知 , 并 注 明 收 件 日 期 。
2. 秘 书 长 应 在 收 到 通 知 后 45 天 内 对 通 知 进 行 审 查 并 采 取 行 动 。 如 果 通 知 符 合
《 公 约 》 和 本 规 章 的 要 求 , 秘 书 长 应 将 通 知 的 细 节 记 入 为 此 目 的 置 备 的 登 记 册 ,
并 书 面 告 知 探 矿 者 , 通 知 已 记 录 在 案 。
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3. 如 果 通 知 包 括 某 一 已 核 准 的 勘 探 或 开 发 任 一 资 源 的 工 作 计 划 所 包 括 区 域 的
任 何 部 分 , 或 某 一 保 留 区 的 任 何 部 分 , 或 理 事 会 因 有 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 的
危 险 而 不 核 准 开 发 的 区 域 的 任 何 部 分 , 或 者 书 面 承 诺 不 能 令 人 满 意 , 秘 书 长 应 在
收 到 通 知 后 45 天 内 书 面 告 知 申 请 探 矿 者 , 并 应 书 面 向 申 请 探 矿 者 说 明 理 由 。 在
这 种 情 况 下 , 申 请 探 矿 者 可 以 在 90 天 内 提 交 修 正 的 通 知 。 秘 书 长 应 在 45 天 内 对
修 正 的 通 知 进 行 审 查 并 采 取 行 动 。
4. 通 知 内 的 任 何 资 料 有 变 , 探 矿 者 应 书 面 通 知 秘 书 长 。
5. 秘 书 长 不 应 披 露 通 知 中 的 任 何 细 节 , 除 非 探 矿 者 书 面 表 示 同 意 。 但 秘 书 长 应
不 时 将 探 矿 者 的 身 份 和 正 在 进 行 探 矿 的 大 概 区 域 位 置 告 知 管 理 局 所 有 成 员 。
第 5 条
在 探 矿 过 程 中 保 护 和 保 全 海 洋 环 境
1. 各 探 矿 者 应 采 用 预 防 做 法 和 最 佳 环 境 做 法 , 在 合 理 的 可 能 范 围 内 采 取 必 要 措
施 , 防 止 、 减 少 和 控 制 探 矿 活 动 对 海 洋 环 境 的 污 染 及 其 他 危 害 。 各 探 矿 者 尤 应 尽
量 减 少 或 消 除 :
(a) 探 矿 活 动 对 环 境 的 不 良 影 响 ; 和
(b) 对 正 在 进 行 或 计 划 进 行 的 海 洋 科 学 研 究 活 动 造 成 的 实 际 或 潜 在 冲 突 或
干 扰 , 并 在 这 方 面 依 照 今 后 的 相 关 准 则 行 事 。
2. 探 矿 者 应 同 管 理 局 合 作 , 制 订 并 实 施 方 案 , 监 测 和 评 价 多 金 属 硫 化 物 的 勘 探
和 开 发 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 的 影 响 。
3. 探 矿 活 动 引 发 的 任 何 事 故 如 已 经 、 正 在 或 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 , 探
矿 者 应 采 用 最 有 效 的 手 段 , 立 即 以 书 面 形 式 通 知 秘 书 长 。 接 到 这 一 通 知 后 , 秘 书
长 即 应 依 照 第 35 条 的 规 定 行 事 。
第 6 条
年 度 报 告
1. 探 矿 者 应 在 每 一 日 历 年 结 束 后 90 天 内 , 向 管 理 局 提 出 有 关 探 矿 情 况 的 报 告 。
秘 书 长 应 将 报 告 提 交 法 律 和 技 术 委 员 会 。 每 份 报 告 应 载 列 :
(a) 关 于 探 矿 情 况 和 所 获 得 结 果 的 一 般 性 说 明 ;
(b) 关 于 第 3 条 第 4 款 (d) 项 所 述 承 诺 遵 守 情 况 的 资 料 ; 和
(c) 关 于 这 方 面 的 相 关 准 则 的 遵 守 情 况 的 资 料 。
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2. 如 果 探 矿 者 打 算 把 探 矿 所 涉 费 用 申 报 为 开 始 商 业 生 产 前 的 部 分 开 发 成 本 , 探
矿 者 应 就 探 矿 者 在 进 行 探 矿 期 间 所 支 付 的 实 际 和 直 接 费 用 , 提 交 符 合 国 际 公 认 会
计 原 则 并 由 合 格 的 公 共 会 计 师 事 务 所 核 证 的 年 度 报 表 。
第 7 条
年 度 报 告 内 的 探 矿 数 据 和 资 料 的 机 密 性
1. 秘 书 长 应 比 照 适 用 第 38 条 和 第 39 条 的 规 定 , 确 保 根 据 第 6 条 所 提 交 报 告 内
的 所 有 数 据 和 资 料 的 机 密 性 , 但 有 关 海 洋 环 境 保 护 和 保 全 的 数 据 和 资 料 , 特 别 是
源 自 环 境 监 测 方 案 的 数 据 和 资 料 不 具 机 密 性 。 探 矿 者 可 要 求 此 类 数 据 自 提 交 之 日
起 最 多 三 年 内 不 予 披 露 。
2. 秘 书 长 可 以 在 有 关 的 探 矿 者 同 意 下 , 随 时 公 布 关 于 某 一 已 提 交 通 知 的 区 域 的
探 矿 数 据 和 资 料 。 如 果 秘 书 长 经 过 至 少 两 年 的 合 理 努 力 后 断 定 探 矿 者 不 复 存 在 或
下 落 不 明 , 秘 书 长 可 以 公 布 这 种 数 据 和 资 料 。
第 8 条
考 古 或 历 史 文 物
在 “ 区 域 ” 内 发 现 任 何 实 际 或 可 能 的 考 古 或 历 史 文 物 , 探 矿 者 应 立 即 将 该 事
及 发 现 的 地 点 以 书 面 方 式 通 知 秘 书 长 。 秘 书 长 应 将 这 些 资 料 转 交 联 合 国 教 育 、 科
学 及 文 化 组 织 总 干 事 。
第 三 部 分
请 求 核 准 合 同 形 式 的 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书
第 1 节
一 般 规 定
第 9 条
通 则
在 符 合 《 公 约 》 各 项 规 定 的 情 况 下 , 下 列 各 方 可 向 管 理 局 申 请 核 准 勘 探 工 作
计 划 :
(a) 企 业 部 以 自 己 的 名 义 , 或 作 为 一 项 联 合 安 排 的 参 与 方 ;
(b) 缔 约 国 、 国 营 企 业 , 或 具 有 缔 约 国 国 籍 或 在 这 些 国 家 或 其 国 民 有 效 控 制
下 并 由 这 些 国 家 担 保 的 自 然 人 或 法 人 , 或 符 合 本 规 章 规 定 的 上 述 各 方 的 任 何 组 合 。
第 2 节
申 请 书 的 内 容
第 10 条
申 请 书 的 格 式
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1. 每 一 份 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 , 应 以 本 规 章 附 件 2 规 定 的 格 式 提 交
秘 书 长 , 并 应 符 合 本 规 章 的 要 求 。
2. 每 一 份 申 请 书 的 提 交 方 式 如 下 :
(a) 缔 约 国 的 申 请 书 , 由 其 为 此 目 的 指 定 的 机 构 提 交 ;
(b) 实 体 的 申 请 书 , 由 其 指 定 代 表 或 担 保 国 为 此 目 的 指 定 的 机 构 提 交 ; 和
(c) 企 业 部 的 申 请 书 , 由 其 主 管 机 构 提 交 。
3. 国 营 企 业 或 第 9 条 (b) 项 所 述 实 体 的 每 一 份 申 请 书 还 应 包 括 :
(a) 足 以 确 定 申 请 者 国 籍 , 或 有 效 控 制 申 请 者 的 国 家 或 其 国 民 的 身 份 的 资
料 ; 和
(b) 申 请 者 的 主 要 营 业 地 点 或 住 所 和 在 适 当 时 其 注 册 地 点 。
4. 由 实 体 组 成 的 合 伙 企 业 或 联 营 企 业 所 提 交 的 每 一 份 申 请 书 应 载 有 关 于 每 一
个 合 伙 者 或 联 营 者 的 所 需 资 料 。
第 11 条
担 保 书
1. 国 营 企 业 或 第 9 条 (b) 项 所 述 实 体 的 每 一 份 申 请 书 , 应 附 有 企 业 为 其 国 民 或
受 该 国 或 该 国 国 民 有 效 控 制 的 国 家 开 具 的 担 保 书 。 如 果 申 请 者 具 有 一 个 以 上 国
籍 , 例 如 由 多 个 国 家 的 实 体 组 成 的 合 伙 企 业 或 联 营 企 业 , 则 所 涉 每 一 国 家 均 应 出
具 担 保 书 。
2. 如 果 申 请 者 具 有 一 国 国 籍 , 但 受 另 一 国 或 其 国 民 的 有 效 控 制 , 则 所 涉 每 一 国
家 均 应 出 具 担 保 书 。
3. 每 一 份 担 保 书 应 以 提 交 该 担 保 书 的 国 家 名 义 正 式 签 署 , 并 应 载 有 :
(a) 申 请 者 名 称 ;
(b) 担 保 国 国 名 ;
(c) 一 份 陈 述 , 声 明 申 请 者 是 :
㈠ 担 保 国 国 民 ; 或
㈡ 受 担 保 国 或 其 国 民 的 有 效 控 制 ;
(d) 担 保 国 的 陈 述 , 表 示 该 国 担 保 该 申 请 者 ;
(e) 担 保 国 交 存 《 公 约 》 批 准 书 、 加 入 书 或 继 承 书 的 日 期 ;
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(f) 担 保 国 按 照 《 公 约 》 第 一 三 九 条 、 第 一 五 三 条 第 4 款 和 附 件 三 第 四 条 第
4 款 承 担 责 任 的 声 明 。
4. 与 企 业 部 订 立 联 合 安 排 的 国 家 或 实 体 也 应 遵 守 本 条 的 规 定 。
第 12 条
申 请 书 包 括 的 总 区 域
1. 为 本 规 章 的 目 的 ,“ 多 金 属 硫 化 物 区 块 ” 是 指 管 理 局 规 定 的 一 个 网 格 单 元 ,
面 积 约 10 公 里 乘 10 公 里 , 但 不 超 过 100 平 方 公 里 。
2. 每 一 份 请 求 核 准 勘 探 多 金 属 硫 化 物 工 作 计 划 的 申 请 书 所 包 括 的 区 域 , 由 不 超
过 100 个 多 金 属 硫 化 物 区 块 组 成 , 这 些 区 块 将 由 申 请 者 按 照 下 文 第 3 款 所 述 排 列
为 至 少 5 个 组 群 。
3. 每 个 多 金 属 硫 化 物 区 块 组 群 须 至 少 包 含 5 个 毗 连 区 块 。 在 任 何 一 点 相 接 触 的
两 个 多 金 属 硫 化 物 区 块 应 视 为 毗 连 区 块 。 多 金 属 硫 化 物 区 块 组 群 不 一 定 毗 连 但 须
邻 近 , 且 局 限 在 一 个 不 超 过 300 000 平 方 公 里 的 长 方 形 区 域 内 , 最 长 一 边 的 边 长
不 超 过 1 000 公 里 。
4. 虽 有 上 文 第 2 款 的 规 定 , 如 果 申 请 者 选 择 依 照 第 17 条 的 规 定 提 供 一 个 保 留
区 , 以 根 据 《 公 约 》 附 件 三 第 九 条 开 展 活 动 , 则 申 请 书 包 括 的 总 区 域 不 应 超 过 200
个 多 金 属 硫 化 物 区 块 。 应 将 这 些 区 块 排 列 成 两 组 , 每 组 具 有 相 等 估 计 商 业 价 值 ,
每 组 多 金 属 硫 化 物 区 块 均 应 由 申 请 者 按 照 上 文 第 3 款 所 述 按 组 群 排 列 。
第 13 条
财 政 和 技 术 能 力
1. 每 一 份 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 , 应 载 有 足 够 的 具 体 资 料 , 使 理 事 会
能 够 确 定 申 请 者 是 否 有 财 政 和 技 术 能 力 执 行 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 和 履 行 其 对 管
理 局 的 财 政 义 务 。
2. 企 业 部 提 出 的 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 应 附 有 其 主 管 机 构 的 声 明 , 证
明 企 业 部 拥 有 所 需 财 政 资 源 承 付 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 估 计 费 用 。
3. 国 家 或 国 营 企 业 提 出 的 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 应 附 有 该 国 或 担 保 国
的 声 明 , 证 明 申 请 者 拥 有 所 需 的 财 政 资 源 承 付 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 估 计 费 用 。
4. 实 体 提 出 的 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 应 附 有 其 最 近 三 年 符 合 国 际 公
认 会 计 原 则 并 由 合 格 的 公 共 会 计 师 事 务 所 核 证 的 经 审 计 的 财 务 报 表 , 包 括 资 产 负
债 表 和 损 益 表 的 副 本 ; 以 及
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(a) 如 果 申 请 者 是 新 组 成 的 实 体 , 尚 未 有 经 核 证 的 资 产 负 债 表 , 则 应 提 交 经
申 请 者 的 适 当 职 务 人 员 认 证 的 预 计 资 产 负 债 表 ;
(b) 如 果 申 请 者 是 另 一 个 实 体 的 子 公 司 , 则 应 提 交 该 实 体 符 合 国 际 公 认 会 计
原 则 并 由 合 格 的 公 共 会 计 师 事 务 所 核 证 的 上 述 财 务 报 表 副 本 , 及 该 实 体 证 明 申 请
者 将 有 执 行 勘 探 工 作 计 划 的 财 政 资 源 的 声 明 ;
(c) 如 果 申 请 者 受 一 个 国 家 或 国 营 企 业 控 制 , 则 应 提 交 该 国 或 国 营 企 业 证 明
申 请 者 将 有 执 行 勘 探 工 作 计 划 的 财 政 资 源 的 声 明 。
5. 如 果 第 4 款 所 述 的 申 请 者 打 算 以 贷 款 筹 措 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 经 费 , 其 申
请 书 应 写 明 贷 款 的 数 额 、 偿 还 期 和 利 率 。
6. 每 一 份 申 请 书 应 附 有 :
(a) 关 于 申 请 者 与 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 相 关 的 先 前 经 验 、 知 识 、 技 能 、 技 术
资 格 和 专 长 的 一 般 说 明 ;
(b) 关 于 预 期 用 来 执 行 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 设 备 和 方 法 的 一 般 说 明 , 以 及
关 于 这 些 技 术 的 特 点 的 其 他 非 专 有 性 相 关 资 料 ; 和
(c) 关 于 申 请 者 处 理 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 的 事 件 或 活 动 的 财 政 和 技 术
能 力 的 一 般 说 明 。
7. 如 果 申 请 者 是 联 合 安 排 中 由 实 体 组 成 的 合 伙 企 业 或 联 营 企 业 , 则 各 合 伙 者 或
联 营 者 均 应 提 供 本 条 所 要 求 的 资 料 。
第 14 条
以 前 同 管 理 局 订 立 的 合 同
如 果 申 请 者 , 或 在 申 请 是 联 合 安 排 中 由 实 体 组 成 的 合 伙 企 业 或 联 营 企 业 提 出
时 , 任 何 合 伙 者 或 联 营 者 , 以 前 曾 同 管 理 局 订 立 任 何 合 同 , 则 申 请 书 应 包 括 :
(a) 以 前 订 立 合 同 的 日 期 ;
(b) 就 有 关 合 同 向 管 理 局 提 交 的 每 一 份 报 告 的 日 期 、 编 号 和 标 题 ; 和
(c) 已 终 止 合 同 的 合 同 终 止 日 期 。
第 15 条
承 诺
作 为 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 的 一 部 分 , 各 申 请 者 , 包 括 企 业 部 在 内 ,
应 向 管 理 局 作 出 下 列 书 面 承 诺 :
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(a) 同 意 因 《 公 约 》 的 规 定 , 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和 程 序 , 管 理 局 各 有 关 机
关 的 决 定 及 申 请 者 同 管 理 局 所 订 合 同 的 条 款 而 产 生 的 适 用 义 务 是 可 以 执 行 的 , 并
将 予 以 履 行 ;
(b) 接 受 管 理 局 根 据 《 公 约 》 授 权 对 “ 区 域 ” 内 的 活 动 进 行 控 制 ; 和
(c) 向 管 理 局 提 出 书 面 保 证 , 表 示 将 诚 意 履 行 合 同 规 定 的 义 务 。
第 16 条
申 请 者 选 择 提 供 保 留 区 或 在 一 个 联 合 企 业 安 排 中 的 股 份
每 一 申 请 者 在 申 请 书 中 应 选 择 :
(a) 依 照 第 17 条 的 规 定 提 供 一 个 保 留 区 , 以 根 据 《 公 约 》 附 件 三 第 九 条 开
展 活 动 ; 或
(b) 依 照 第 19 条 的 规 定 提 供 一 个 联 合 企 业 安 排 中 的 股 份 。
第 17 条
在 指 定 保 留 区 以 前 应 提 交 的 数 据 和 资 料
1. 申 请 者 如 果 选 择 提 供 一 个 保 留 区 , 以 根 据 《 公 约 》 附 件 三 第 九 条 开 展 活 动 ,
申 请 书 包 括 的 区 域 应 当 足 够 大 , 有 足 够 的 估 计 商 业 价 值 , 可 供 从 事 两 起 采 矿 作 业 ,
并 应 由 申 请 者 依 照 第 12 条 第 4 款 的 规 定 予 以 组 合 。
2. 每 一 份 上 述 的 申 请 书 应 载 有 本 规 章 附 件 2 第 二 节 所 规 定 的 关 于 申 请 所 涉 区 域
的 足 够 数 据 和 资 料 , 使 理 事 会 能 根 据 法 律 和 技 术 委 员 会 的 建 议 , 基 于 每 一 部 分 的
估 计 商 业 价 值 指 定 一 个 保 留 区 。 这 些 数 据 和 资 料 应 包 括 申 请 者 可 以 得 到 的 关 于 申
请 所 涉 区 域 两 个 部 分 的 数 据 , 包 括 用 以 确 定 其 商 业 价 值 的 数 据 。
3. 理 事 会 根 据 申 请 者 按 照 本 规 章 附 件 2 第 二 节 的 规 定 所 提 交 , 经 断 定 为 令 人 满
意 的 数 据 和 资 料 , 并 考 虑 到 法 律 和 技 术 委 员 会 的 建 议 , 应 指 定 申 请 区 域 中 将 来 作
为 保 留 区 的 那 一 部 分 。 一 旦 非 保 留 区 的 勘 探 工 作 计 划 获 得 核 准 并 签 订 合 同 , 该 指
定 区 域 即 成 为 保 留 区 。 理 事 会 如 果 断 定 需 要 其 他 符 合 本 规 章 和 附 件 2 的 资 料 来 指
定 保 留 区 , 则 应 将 此 事 退 回 委 员 会 作 进 一 步 审 议 , 并 说 明 所 需 的 进 一 步 资 料 。
4. 在 核 准 勘 探 工 作 计 划 并 发 给 合 同 后 , 管 理 局 可 按 照 《 公 约 》 附 件 三 第 十 四 条
第 3 款 的 规 定 , 公 布 申 请 者 就 保 留 区 移 交 管 理 局 的 数 据 和 资 料 。
第 18 条
请 求 核 准 保 留 区 的 工 作 计 划 的 申 请 书
1. 任 何 发 展 中 国 家 , 或 该 国 所 担 保 并 受 该 国 或 任 何 其 他 发 展 中 国 家 有 效 控 制 的
任 何 自 然 人 或 法 人 , 或 上 述 各 方 的 任 何 组 合 , 可 通 知 管 理 局 它 希 望 就 某 一 保 留 区
提 出 勘 探 工 作 计 划 。 秘 书 长 应 将 该 通 知 转 交 企 业 部 , 企 业 部 应 在 六 个 月 内 书 面 通
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知 秘 书 长 企 业 部 是 否 打 算 在 该 区 域 进 行 活 动 。 企 业 部 如 果 打 算 在 该 区 域 进 行 活
动 , 还 应 按 照 第 4 款 书 面 通 知 原 来 在 其 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 中 包 括 该
区 域 的 承 包 者 。
2. 如 果 企 业 部 决 定 无 意 在 某 一 保 留 区 进 行 活 动 , 或 者 企 业 部 在 秘 书 长 发 出 通 知
后 六 个 月 内 既 未 决 定 是 否 打 算 在 该 区 域 进 行 活 动 , 也 未 书 面 通 知 秘 书 长 , 说 明 企
业 部 正 在 进 行 有 关 可 能 成 立 联 合 企 业 的 谈 判 , 即 可 随 时 提 出 请 求 核 准 关 于 该 保 留
区 的 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 。 就 联 合 企 业 进 行 谈 判 时 , 自 通 知 秘 书 长 之 日 起 企 业 部
应 有 一 年 时 间 决 定 是 否 在 该 区 域 进 行 活 动 。
3. 如 果 企 业 部 或 某 一 发 展 中 国 家 或 第 1 款 所 述 的 一 个 实 体 , 在 企 业 部 独 立 于 管
理 局 秘 书 处 开 始 执 行 其 职 务 后 的 15 年 内 , 或 在 将 某 一 区 域 保 留 给 管 理 局 之 日 起
的 15 年 内 ( 以 较 晚 者 为 准 ), 没 有 提 交 请 求 核 准 在 该 保 留 区 进 行 活 动 的 勘 探 工 作
计 划 的 申 请 , 则 其 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 原 来 包 括 该 区 域 的 承 包 者 应 有
权 申 请 关 于 该 区 域 的 勘 探 工 作 计 划 , 但 须 诚 意 提 供 机 会 让 企 业 部 参 加 为 联 合 企 业
的 合 伙 者 。
4. 对 于 承 包 者 的 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 所 包 括 并 经 理 事 会 指 定 为 保 留
区 的 区 域 , 承 包 者 应 有 与 企 业 部 订 立 勘 探 该 区 域 的 联 合 企 业 安 排 的 第 一 取 舍 权 。
第 19 条
在 一 个 联 合 企 业 安 排 中 的 股 份
1. 申 请 者 如 果 选 择 提 供 在 一 个 联 合 企 业 安 排 中 的 股 份 , 应 依 照 第 20 条 的 规 定
提 交 数 据 和 资 料 。 分 配 给 申 请 者 的 区 域 受 第 27 条 的 规 定 限 制 。
2. 联 合 企 业 安 排 在 申 请 者 签 订 开 采 合 同 之 时 生 效 , 其 中 应 规 定 :
(a) 企 业 部 根 据 下 列 规 定 , 在 联 合 企 业 安 排 中 应 获 得 至 少 20% 的 参 股 权 :
㈠ 参 股 所 得 的 一 半 股 份 应 无 偿 获 得 , 无 须 向 申 请 者 作 出 任 何 直 接 或 间 接 支
付 , 并 在 一 切 方 面 同 申 请 者 所 持 股 份 享 有 平 等 待 遇 ;
㈡ 参 股 所 得 余 下 部 分 在 一 切 方 面 同 申 请 者 所 持 股 份 享 有 平 等 待 遇 , 但 在 申
请 者 收 回 其 对 联 合 企 业 安 排 投 入 的 全 部 股 本 之 前 , 企 业 部 不 得 就 这 部 分 分 享
任 何 利 润 ;
(b) 虽 有 (a) 项 的 规 定 , 申 请 者 应 向 企 业 部 提 供 机 会 , 使 其 可 以 在 同 申 请 者
在 一 切 方 面 享 有 平 等 待 遇 的 基 础 上 增 加 股 份 参 与 , 增 购 30% 联 合 企 业 安 排 的 股 份 ,
或 企 业 部 可 能 选 择 的 较 小 份 额 ; 2
__________________
2
获 取 参 股 权 的 条 款 与 条 件 应 予 进 一 步 阐 明 。
10

(c) 除 申 请 者 和 企 业 部 的 协 定 中 另 有 具 体 规 定 外 , 企 业 部 不 因 参 股 而 有 责 任
为 联 合 企 业 安 排 或 代 表 联 合 企 业 安 排 提 供 资 金 或 信 贷 或 作 出 担 保 或 承 担 任 何 财 务
责 任 , 也 不 得 要 求 企 业 部 增 购 股 份 , 以 维 持 企 业 部 在 联 合 企 业 安 排 中 的 参 与 比 例 。
第 20 条
须 为 核 准 勘 探 工 作 计 划 提 交 的 数 据 和 资 料
1. 为 了 使 合 同 形 式 的 勘 探 工 作 计 划 获 得 核 准 , 每 一 申 请 者 应 提 交 下 列 资 料 :
(a) 关 于 提 议 的 勘 探 方 案 的 一 般 说 明 和 时 间 表 , 包 括 在 未 来 五 年 的 活 动 方
案 , 例 如 对 勘 探 时 必 须 考 虑 的 环 境 、 技 术 、 经 济 和 其 他 有 关 因 素 进 行 的 研 究 ;
(b) 关 于 按 照 本 规 章 及 管 理 局 制 定 的 任 何 环 境 方 面 的 规 则 、 规 章 和 程 序 进
行 的 海 洋 学 和 环 境 基 线 研 究 方 案 的 说 明 , 以 便 能 够 根 据 法 律 和 技 术 委 员 会 提 出
的 建 议 , 评 估 提 议 的 勘 探 活 动 对 环 境 的 潜 在 影 响 , 包 括 但 不 限 于 对 生 物 多 样 性
的 影 响 ;
(c) 关 于 提 议 的 勘 探 活 动 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 的 影 响 的 初 步 评 估 ;
(d) 关 于 为 防 止 、 减 少 和 控 制 对 海 洋 环 境 的 污 染 和 其 他 危 害 , 以 及 可 能 造 成
的 影 响 而 提 议 的 措 施 的 说 明 ;
(e) 理 事 会 根 据 第 13 条 第 1 款 作 出 决 定 所 需 的 数 据 ; 和
(f) 未 来 五 年 活 动 方 案 的 预 期 年 度 支 出 表 。
2. 申 请 者 如 果 选 择 提 供 一 个 保 留 区 , 则 应 当 在 理 事 会 根 据 第 17 条 第 3 段 指 定
保 留 区 后 , 向 管 理 局 移 交 与 这 些 区 域 有 关 的 数 据 和 资 料 。
3. 申 请 者 如 果 选 择 提 供 在 一 个 联 合 企 业 安 排 中 的 股 份 , 则 应 当 在 作 出 这 一 选 择
之 时 , 向 管 理 局 移 交 与 这 些 区 域 有 关 的 数 据 和 资 料 。
第 3 节
费 用
第 21 条
申 请 费
1. 处 理 勘 探 多 金 属 硫 化 物 工 作 计 划 的 收 费 如 下 :
(a) 一 笔 50 万 美 元 或 等 值 的 可 自 由 兑 换 货 币 的 固 定 收 费 , 由 申 请 者 在 提 交
申 请 书 时 缴 付 ; 或
(b) 申 请 者 可 以 选 择 在 提 交 申 请 书 时 缴 付 一 笔 5 万 美 元 或 等 值 的 可 自 由 兑 换
货 币 的 固 定 收 费 , 并 按 第 2 款 所 列 计 算 方 法 缴 付 年 费 。
11

2. 年 费 计 算 方 法 如 下 :
㈠ 合 同 第 一 周 年 期 满 起 缴 付 5 美 元 乘 以 面 积 系 数 ;
㈡ 依 照 第 27 条 第 2 款 规 定 作 出 第 一 次 放 弃 时 缴 付 10 美 元 乘 以 面 积 系 数 ; 和
㈢ 依 照 第 27 条 第 3 款 规 定 作 出 第 二 次 放 弃 时 缴 付 20 美 元 乘 以 面 积 系 数 。
3. “ 面 积 系 数 ” 是 指 在 有 关 定 期 支 付 款 项 到 期 日 勘 探 区 的 平 方 公 里 数 。
4. 如 果 秘 书 长 通 知 说 , 收 费 不 足 以 支 付 管 理 局 处 理 申 请 书 的 行 政 费 用 , 理 事 会
应 审 查 本 条 第 1 款 (a) 项 规 定 的 收 费 额 。
5. 如 果 管 理 局 处 理 申 请 书 的 行 政 费 用 低 于 固 定 收 费 额 , 管 理 局 就 应 向 申 请 者 退
还 差 额 。
第 4 节
申 请 书 的 处 理
第 22 条
申 请 书 的 收 受 、 确 认 和 妥 善 保 管
秘 书 长 应 :
(a) 在 30 天 内 书 面 确 认 收 到 根 据 本 部 分 提 交 的 每 一 份 请 求 核 准 勘 探 工 作 计
划 的 申 请 书 , 并 注 明 收 件 日 期 ;
(b) 妥 善 保 管 申 请 书 及 其 附 文 和 附 件 , 并 确 保 申 请 书 所 载 全 部 机 密 数 据 和 资
料 的 机 密 性 ; 和
(c) 通 知 管 理 局 成 员 收 到 申 请 书 , 并 向 他 们 分 发 关 于 这 项 申 请 的 一 般 性 非 机
密 资 料 。
第 23 条
法 律 和 技 术 委 员 会 的 审 议
1. 秘 书 长 在 收 到 请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 的 申 请 书 后 , 即 应 通 知 法 律 和 技 术 委 员
会 成 员 并 在 委 员 会 下 一 次 会 议 议 程 上 列 入 有 关 审 议 该 申 请 书 的 项 目 。 委 员 会 应 仅
审 议 秘 书 长 依 照 第 22 条 (c) 项 的 规 定 在 委 员 会 审 议 会 议 开 始 至 少 30 天 前 已 分 发
通 知 和 资 料 的 申 请 书 。
2. 委 员 会 应 按 收 件 的 先 后 次 序 审 查 申 请 书 。
3. 委 员 会 应 确 定 申 请 者 是 否 :
(a) 遵 守 本 规 章 的 规 定 ;
(b) 作 出 第 15 条 所 规 定 的 承 诺 和 保 证 ;
12

(c) 具 备 执 行 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 财 务 和 技 术 能 力 , 并 提 供 了 详 细 资 料 说
明 其 迅 速 执 行 紧 急 命 令 的 能 力 ; 和
(d) 已 令 人 满 意 地 履 行 了 以 前 同 管 理 局 订 立 的 任 何 合 同 的 有 关 义 务 。
4. 委 员 会 应 根 据 本 规 章 及 其 程 序 所 列 的 要 求 , 确 定 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 是 否 将 :
(a) 有 效 地 保 护 人 体 健 康 和 安 全 ;
(b) 有 效 地 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 , 包 括 但 不 限 于 对 生 物 多 样 性 的 影 响 ;
(c) 确 保 设 施 不 坐 落 在 可 能 干 扰 国 际 航 行 必 经 的 公 认 航 道 的 地 点 或 坐 落 在
捕 鱼 活 动 集 中 的 区 域 。
5. 如 果 委 员 会 根 据 第 3 款 作 出 确 定 , 并 确 定 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 符 合 第 4 款 的
要 求 , 委 员 会 应 建 议 理 事 会 核 准 勘 探 工 作 计 划 。
6. 如 果 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 所 涉 区 域 的 一 部 或 全 部 有 下 列 情 况 , 委 员 会 不 应 建
议 核 准 该 勘 探 工 作 计 划 :
(a) 该 区 域 的 一 部 或 全 部 包 括 在 一 项 理 事 会 核 准 的 多 金 属 硫 化 物 勘 探 工 作
计 划 内 ; 或
(b) 该 区 域 的 一 部 或 全 部 包 括 在 一 项 理 事 会 已 核 准 的 其 他 资 源 勘 探 或 开 发
工 作 计 划 内 , 如 果 提 议 的 多 金 属 硫 化 物 勘 探 工 作 计 划 可 能 不 当 地 干 扰 根 据 这 一 项
已 核 准 的 其 他 资 源 工 作 计 划 所 进 行 的 活 动 ; 或
(c) 该 区 域 的 一 部 或 全 部 位 于 理 事 会 因 有 实 质 证 据 显 示 存 在 对 海 洋 环 境 造
成 严 重 损 害 的 危 险 而 不 核 准 开 发 的 一 个 区 域 内 。
7. 法 律 和 技 术 委 员 会 可 建 议 核 准 某 一 工 作 计 划 , 如 果 委 员 会 确 定 核 准 该 计 划 不
会 使 缔 约 国 或 缔 约 国 支 持 的 实 体 垄 断 “ 区 域 ” 内 有 关 多 金 属 硫 化 物 的 活 动 或 排 除
其 他 缔 约 国 在 “ 区 域 ” 内 开 展 有 关 多 金 属 硫 化 物 的 活 动 。
8. 除 企 业 部 为 其 本 身 或 某 一 联 合 企 业 提 出 的 申 请 , 及 根 据 第 18 条 提 出 的 申 请 外 ,
如 果 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 所 包 含 区 域 的 一 部 或 全 部 位 于 一 个 保 留 区 或 位 于 理 事
会 指 定 为 保 留 区 的 区 域 以 内 , 则 委 员 会 不 得 建 议 核 准 该 勘 探 工 作 计 划 。
9. 如 果 委 员 会 认 为 申 请 书 不 符 合 本 规 章 规 定 , 委 员 会 应 通 过 秘 书 长 书 面 通 知 申
请 者 并 说 明 其 理 由 。 申 请 者 可 以 在 这 种 通 知 发 出 后 45 天 内 修 正 其 申 请 书 。 如 果
委 员 会 在 进 一 步 审 议 后 认 为 委 员 会 不 应 建 议 核 准 勘 探 工 作 计 划 , 委 员 会 应 将 此 意
见 通 知 申 请 者 , 并 给 予 申 请 者 另 一 次 机 会 , 在 上 述 通 知 发 出 后 30 天 内 提 出 其 意
见 。 委 员 会 在 拟 定 提 交 理 事 会 的 报 告 和 建 议 时 应 考 虑 申 请 者 所 提 意 见 。
13

10. 委 员 会 在 审 议 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 时 , 应 考 虑 到 《 公 约 》 第 十 一 部 分 和 附 件
三 以 及 《 协 定 》 就 “ 区 域 ” 内 活 动 规 定 的 原 则 、 政 策 和 目 标 。
11. 委 员 会 应 从 速 审 议 申 请 书 , 并 应 考 虑 到 管 理 局 会 议 的 时 间 表 , 利 用 第 一 个 可
能 的 机 会 向 理 事 会 提 交 关 于 区 域 的 指 定 和 勘 探 工 作 计 划 的 报 告 和 建 议 。
12. 委 员 会 在 履 行 职 责 时 , 应 无 歧 视 地 划 一 适 用 本 规 章 及 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和
程 序 。
第 24 条
理 事 会 对 勘 探 工 作 计 划 的 审 议 和 核 准
理 事 会 应 按 照 《 协 定 》 附 件 第 3 节 第 11 和 第 12 段 的 规 定 审 议 委 员 会 关 于 核
准 勘 探 工 作 计 划 的 报 告 和 建 议 。
第 四 部 分
勘 探 合 同
第 25 条
合 同
1. 一 项 勘 探 工 作 计 划 经 理 事 会 核 准 后 , 应 按 本 规 章 附 件 3 规 定 写 成 管 理 局 与 申
请 者 之 间 的 合 同 。 每 一 项 合 同 都 应 包 括 附 件 4 中 所 列 , 自 合 同 生 效 之 日 具 有 效 力
的 标 准 条 款 。
2. 合 同 应 由 秘 书 长 代 表 管 理 局 与 申 请 者 签 署 。 秘 书 长 应 将 每 一 项 合 同 的 缔 结 书
面 通 知 管 理 局 所 有 成 员 。
第 26 条
承 包 者 的 权 利
1. 承 包 者 对 一 项 多 金 属 硫 化 物 勘 探 工 作 计 划 所 涉 区 域 享 有 专 属 勘 探 权 。 管 理 局
应 确 保 其 他 实 体 在 同 一 区 域 就 多 金 属 硫 化 物 以 外 的 其 他 资 源 进 行 作 业 的 方 式 不
致 干 扰 承 包 者 的 作 业 。
2. 持 有 一 项 已 核 准 的 勘 探 工 作 计 划 的 承 包 者 , 只 应 在 那 些 就 同 一 区 域 和 资 源 提
出 开 发 工 作 计 划 的 各 申 请 者 中 享 有 优 惠 和 优 先 。 在 理 事 会 对 承 包 者 发 出 书 面 通
知 , 指 出 承 包 者 未 遵 循 的 要 求 后 , 如 果 承 包 者 未 能 在 通 知 规 定 的 时 限 内 依 照 核 准
的 勘 探 工 作 计 划 的 要 求 行 事 , 理 事 会 可 撤 销 这 种 优 惠 或 优 先 。 通 知 内 规 定 的 时 限
应 当 为 合 理 的 时 限 。 在 最 后 决 定 撤 销 这 种 优 惠 或 优 先 以 前 , 承 包 者 应 有 合 理 机 会
提 出 意 见 。 理 事 会 应 说 明 建 议 撤 销 优 惠 或 优 先 的 理 由 , 并 应 考 虑 承 包 者 的 回 应 。
理 事 会 的 决 定 应 考 虑 承 包 者 的 回 应 并 应 以 实 质 证 据 为 基 础 。
14

3. 在 撤 销 优 惠 或 优 先 的 决 定 正 式 生 效 以 前 , 承 包 者 应 有 合 理 机 会 用 尽 《 公 约 》
第 十 一 部 分 第 五 节 所 规 定 的 司 法 救 济 。
第 27 条
区 域 面 积 和 放 弃
1. 承 包 者 应 依 照 本 条 第 2 款 的 规 定 放 弃 已 获 分 配 的 多 金 属 硫 化 物 区 域 。 拟 放 弃
的 区 域 不 一 定 毗 连 , 承 包 者 应 以 小 区 块 的 形 式 界 定 此 区 域 ; 小 区 块 由 管 理 局 规 定
的 一 个 或 多 个 网 格 单 元 组 成 。
2. 根 据 合 同 分 配 给 承 包 者 的 区 域 总 面 积 不 得 超 过 10 000 平 方 公 里 。 承 包 者 应
按 下 列 时 间 表 放 弃 部 分 原 获 分 配 的 区 域 :
(a) 在 合 同 签 订 之 日 起 第 八 年 结 束 时 , 承 包 者 应 当 已 经 放 弃 至 少 50% 原 获 分
配 区 域 ;
(b) 在 合 同 签 订 之 日 起 第 十 年 结 束 时 , 承 包 者 应 当 已 经 放 弃 至 少 75% 原 获 分
配 区 域 。
3. 承 包 者 在 任 何 时 候 都 可 以 在 第 2 款 所 列 的 时 间 表 之 前 放 弃 部 分 原 获 分 配 的 区
域 , 但 如 果 放 弃 部 分 区 域 后 剩 余 的 已 获 分 配 区 域 面 积 不 超 过 2 500 平 方 公 里 , 则
不 得 要 求 承 包 者 放 弃 更 多 区 域 。
4. 被 放 弃 的 区 域 将 恢 复 为 “ 区 域 ”。
5. 在 合 同 签 订 之 日 起 第 十 五 年 结 束 时 , 或 在 承 包 者 申 请 开 发 权 时 ( 以 较 早 者 为
准 ), 承 包 者 应 在 剩 余 的 已 获 分 配 区 域 中 指 定 一 个 区 域 , 保 留 作 开 发 之 用 。
6. 理 事 会 应 承 包 者 请 求 , 可 根 据 委 员 会 的 建 议 , 在 特 殊 情 况 下 , 将 放 弃 时 间 表
延 迟 。 这 种 特 殊 情 况 应 由 理 事 会 断 定 , 除 其 他 外 , 包 括 考 虑 当 时 的 经 济 情 况 或 在
承 包 者 的 作 业 活 动 中 出 现 的 其 他 突 发 特 殊 情 况 。
第 28 条
合 同 期 限
1. 核 准 的 勘 探 工 作 计 划 的 期 限 应 为 15 年 。 勘 探 工 作 计 划 期 满 时 , 承 包 者 应 申
请 开 发 工 作 计 划 , 除 非 承 包 者 已 经 提 出 申 请 , 或 已 获 准 延 长 勘 探 工 作 计 划 , 或 决
定 放 弃 其 在 勘 探 工 作 计 划 所 涉 区 域 的 权 利 。
2. 在 勘 探 工 作 计 划 期 限 届 满 前 六 个 月 , 承 包 者 可 申 请 延 长 勘 探 工 作 计 划 , 每 次
延 长 期 限 不 得 超 过 五 年 。 如 果 承 包 者 已 作 出 真 诚 努 力 遵 守 工 作 计 划 的 各 项 要 求 ,
但 由 于 承 包 者 无 法 控 制 的 原 因 而 不 能 完 成 进 入 开 发 阶 段 的 必 要 准 备 工 作 , 或 者 在
当 时 的 经 济 环 境 下 没 有 理 由 进 入 开 发 阶 段 , 则 理 事 会 应 根 据 委 员 会 建 议 核 准 这 种
延 长 。
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第 29 条
训 练
《 公 约 》 附 件 三 第 十 五 条 规 定 , 每 一 项 合 同 都 应 以 附 件 方 式 载 有 承 包 者 与 管
理 局 和 担 保 国 合 作 拟 订 的 训 练 管 理 局 和 发 展 中 国 家 人 员 的 实 际 方 案 。 训 练 方 案 应
着 重 有 关 进 行 勘 探 的 训 练 , 由 上 述 人 员 充 分 参 与 合 同 包 括 的 所 有 活 动 。 这 些 训 练
方 案 可 不 时 根 据 需 要 通 过 双 方 协 议 予 以 修 改 和 制 订 。
第 30 条
对 勘 探 工 作 计 划 执 行 情 况 的 定 期 审 查
1. 承 包 者 和 秘 书 长 应 每 隔 五 年 共 同 对 勘 探 工 作 计 划 的 执 行 情 况 进 行 定 期 审 查 。
秘 书 长 可 要 求 承 包 者 提 交 审 查 可 能 需 要 的 进 一 步 数 据 和 资 料 。
2. 承 包 者 应 根 据 审 查 结 果 说 明 其 下 一 个 五 年 的 活 动 方 案 , 对 其 上 一 个 活 动 方 案
作 出 必 要 的 调 整 。
3. 秘 书 长 应 向 委 员 会 和 理 事 会 报 告 审 查 结 果 。 秘 书 长 应 在 报 告 中 说 明 , 审 查 是
否 考 虑 到 《 公 约 》 缔 约 国 就 承 包 者 履 行 本 规 章 在 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 方 面 对 其 规
定 的 义 务 的 方 式 向 他 转 递 的 任 何 意 见 。
第 31 条
担 保 的 终 止
1. 每 一 承 包 者 在 整 个 合 同 期 间 应 有 规 定 的 担 保 。
2. 如 果 一 个 国 家 终 止 其 担 保 , 应 立 即 书 面 通 知 秘 书 长 。 担 保 国 也 应 将 终 止 担 保
的 理 由 告 知 秘 书 长 。 担 保 的 终 止 应 在 秘 书 长 收 到 通 知 之 日 起 六 个 月 后 生 效 , 除 非
通 知 中 订 明 一 个 较 后 的 日 期 。
3. 如 果 担 保 终 止 , 承 包 者 应 在 第 2 款 所 述 期 间 内 找 到 另 一 担 保 国 。 该 另 一 担 保
国 应 按 照 第 11 条 提 交 担 保 书 。 如 果 未 能 在 规 定 期 间 内 找 到 担 保 国 , 合 同 应 予 终 止 。
4. 担 保 国 在 作 为 担 保 国 期 间 承 担 的 任 何 义 务 , 不 因 担 保 终 止 而 免 除 ; 担 保 终 止
也 不 应 影 响 在 担 保 期 间 产 生 的 任 何 法 律 权 利 和 义 务 。
5. 秘 书 长 应 将 担 保 的 终 止 或 改 变 通 知 管 理 局 成 员 。
第 32 条
责 任
承 包 者 和 管 理 局 应 按 照 《 公 约 》 承 担 责 任 。 在 勘 探 阶 段 结 束 后 , 承 包 者 应 继
续 对 其 在 作 业 过 程 中 的 不 当 行 为 所 造 成 的 任 何 损 害 , 特 别 是 对 海 洋 环 境 造 成 的 损
害 承 担 责 任 。
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第 五 部 分
保 护 和 保 全 海 洋 环 境
第 33 条
保 护 和 保 全 海 洋 环 境
1. 管 理 局 应 依 照 《 公 约 》 和 《 协 定 》 的 规 定 制 订 并 定 期 审 查 环 境 规 则 、 规 章
和 程 序 , 以 确 保 有 效 保 护 海 洋 环 境 , 使 其 免 受 “ 区 域 ” 内 活 动 可 能 造 成 的 有 害
影 响 。
2. 为 了 确 保 有 效 保 护 海 洋 环 境 , 使 其 免 受 “ 区 域 ” 内 活 动 可 能 造 成 的 有 害 影 响 ,
管 理 局 和 担 保 国 对 这 种 活 动 应 采 取 《 里 约 宣 言 》 原 则 15 所 反 映 的 预 防 做 法 和 最
佳 环 境 做 法 。
3. 法 律 和 技 术 委 员 会 应 就 上 文 第 1 和 第 2 款 的 执 行 向 理 事 会 提 出 建 议 。
4. 委 员 会 应 制 订 并 执 行 程 序 , 以 便 根 据 现 有 最 可 靠 的 科 学 和 技 术 信 息 , 包 括 依
照 第 20 条 规 定 提 供 的 信 息 , 确 定 拟 议 的 “ 区 域 ” 内 勘 探 活 动 是 否 会 对 脆 弱 的 海
洋 生 态 系 统 , 尤 其 是 对 热 液 喷 口 造 成 严 重 的 有 害 影 响 , 并 确 保 , 如 果 确 定 某 些 拟
议 的 勘 探 活 动 将 对 脆 弱 海 洋 生 态 系 统 造 成 严 重 有 害 影 响 , 则 对 这 些 活 动 加 以 管 理
以 防 出 现 此 类 影 响 或 不 核 准 从 事 这 些 活 动 。
5. 根 据 《 公 约 》 第 一 四 五 条 和 本 条 第 2 款 , 每 一 承 包 者 应 采 用 预 防 做 法 和 最 佳
环 境 做 法 , 尽 量 在 合 理 的 可 能 范 围 内 采 取 必 要 措 施 防 止 、 减 少 和 控 制 其 “ 区 域 ”
内 活 动 对 海 洋 环 境 造 成 的 污 染 和 其 他 危 害 。
6. 承 包 者 、 担 保 国 和 其 他 有 关 国 家 或 实 体 应 同 管 理 局 合 作 , 制 订 并 实 施 方 案 ,
监 测 和 评 价 深 海 底 采 矿 对 海 洋 环 境 的 影 响 。 如 理 事 会 提 出 要 求 , 此 种 方 案 应 包 括
划 出 地 区 专 门 用 作 影 响 参 照 区 和 保 全 参 照 区 的 提 议 。“ 影 响 参 照 区 ” 是 指 反 映 “ 区
域 ” 环 境 特 性 , 用 作 评 估 “ 区 域 ” 内 活 动 对 海 洋 环 境 的 影 响 的 区 域 。“ 保 全 参 照
区 ” 是 指 不 应 进 行 采 矿 以 确 保 海 底 的 生 物 群 具 有 代 表 性 和 保 持 稳 定 , 以 便 评 估 海
洋 环 境 生 物 多 样 性 的 任 何 变 化 的 区 域 。
第 34 条
环 境 基 线 和 监 测
1. 每 一 合 同 应 要 求 承 包 者 参 照 法 律 和 技 术 委 员 会 根 据 第 41 条 提 出 的 建 议 , 收
集 环 境 基 线 数 据 并 确 定 环 境 基 线 , 供 对 比 评 估 其 勘 探 工 作 计 划 所 列 的 活 动 方 案
可 能 对 海 洋 环 境 造 成 的 影 响 , 及 要 求 承 包 者 制 订 监 测 和 报 告 这 些 影 响 的 方 案 。 委
员 会 所 提 的 建 议 除 其 他 外 , 可 列 出 据 认 为 不 具 有 对 海 洋 环 境 造 成 有 害 影 响 的 潜 在
可 能 的 勘 探 活 动 。 承 包 者 应 与 管 理 局 和 担 保 国 合 作 制 订 和 执 行 这 种 监 测 方 案 。
17

2. 承 包 者 应 每 年 以 书 面 方 式 向 秘 书 长 报 告 第 1 款 所 述 监 测 方 案 的 执 行 情 况 和 结
果 , 并 应 参 照 委 员 会 根 据 第 41 条 提 出 的 建 议 提 交 数 据 和 资 料 。 秘 书 长 应 将 上 述
报 告 送 交 委 员 会 按 照 《 公 约 》 第 一 六 五 条 加 以 审 议 。
第 35 条
紧 急 命 令
1. 承 包 者 应 以 最 有 效 的 手 段 , 迅 速 向 秘 书 长 书 面 报 告 任 何 已 经 、 正 在 或 可 能 对
海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 的 活 动 引 发 的 事 故 。
2. 如 果 秘 书 长 接 到 承 包 者 通 知 , 或 从 其 他 来 源 获 悉 , 承 包 者 在 “ 区 域 ” 内 的 活
动 引 起 或 造 成 事 故 , 已 经 、 正 在 或 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 , 秘 书 长 应 指 示
发 出 有 关 该 事 故 的 一 般 性 通 知 , 应 书 面 通 知 承 包 者 和 担 保 国 , 并 应 立 即 向 法 律 和
技 术 委 员 会 、 理 事 会 及 管 理 局 所 有 其 他 成 员 提 出 报 告 。 报 告 应 分 送 主 管 国 际 组 织
以 及 各 有 关 的 分 区 域 、 区 域 及 全 球 性 组 织 和 机 构 。 秘 书 长 应 监 测 所 有 这 种 事 故 的
发 展 , 并 视 情 况 向 委 员 会 、 理 事 会 及 管 理 局 所 有 其 他 成 员 提 出 有 关 报 告 。
3. 在 理 事 会 未 采 取 任 何 行 动 之 前 , 秘 书 长 应 立 即 采 取 一 切 合 乎 情 况 需 要 的 实 际
而 合 理 的 暂 时 性 措 施 , 以 防 止 、 控 制 和 减 轻 对 海 洋 环 境 的 严 重 损 害 或 可 能 的 严 重
损 害 。 在 理 事 会 在 其 下 届 常 会 或 特 别 会 议 上 根 据 本 条 第 6 款 决 定 是 否 采 取 任 何 措
施 前 , 上 述 暂 时 性 措 施 继 续 有 效 , 但 以 90 天 为 限 。
4. 委 员 会 在 接 到 秘 书 长 的 报 告 后 , 应 根 据 所 收 到 的 证 据 , 并 考 虑 到 承 包 者 已 采
取 的 措 施 , 确 定 需 要 采 取 什 么 措 施 来 有 效 地 应 付 事 故 , 以 防 止 、 控 制 和 减 轻 对 海
洋 环 境 的 严 重 损 害 或 可 能 的 严 重 损 害 , 并 应 向 理 事 会 提 出 其 建 议 。
5. 理 事 会 应 审 议 委 员 会 的 建 议 。
6. 理 事 会 考 虑 到 委 员 会 的 建 议 、 秘 书 长 的 报 告 、 承 包 者 提 交 的 任 何 资 料 及 任 何
其 他 相 关 资 料 , 可 发 布 紧 急 命 令 , 其 中 可 包 括 暂 停 或 调 整 作 业 的 必 要 合 理 命 令 ,
以 防 止 、 控 制 和 减 轻 “ 区 域 ” 内 活 动 对 海 洋 环 境 的 严 重 损 害 或 可 能 的 严 重 损 害 。
7. 如 果 承 包 者 不 迅 速 遵 从 紧 急 命 令 , 防 止 、 控 制 和 减 轻 其 “ 区 域 ” 内 活 动 对 海
洋 环 境 造 成 的 严 重 损 害 或 可 能 的 严 重 损 害 , 理 事 会 应 自 行 采 取 或 同 他 方 作 出 安 排
代 表 它 采 取 必 要 的 实 际 措 施 , 以 防 止 、 控 制 和 减 轻 这 种 对 海 洋 环 境 的 严 重 损 害 或
可 能 的 严 重 损 害 的 情 况 。
8. 为 了 使 理 事 会 可 以 在 必 要 时 立 即 采 取 第 7 款 所 述 的 实 际 措 施 , 防 止 、 控 制 或
减 轻 对 海 洋 环 境 的 严 重 损 害 或 可 能 的 严 重 损 害 , 承 包 者 在 开 始 测 试 采 集 系 统 和 进
行 加 工 作 业 以 前 , 须 向 理 事 会 保 证 承 包 者 具 有 财 政 和 技 术 能 力 , 可 迅 速 遵 从 紧 急
命 令 , 或 确 保 理 事 会 可 以 采 取 这 种 紧 急 措 施 。 如 果 承 包 者 不 向 理 事 会 提 供 上 述 保
证 , 担 保 国 应 在 秘 书 长 提 出 请 求 后 , 根 据 《 公 约 》 第 一 三 九 条 和 第 二 三 五 条 采 取
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必 要 措 施 , 确 保 承 包 者 提 供 上 述 保 证 , 或 应 采 取 措 施 确 保 向 管 理 局 提 供 协 助 , 以
便 管 理 局 执 行 第 7 款 规 定 的 职 责 。
第 36 条
沿 海 国 的 权 利
1. 本 规 章 不 影 响 沿 海 国 根 据 《 公 约 》 第 一 四 二 条 和 其 他 相 关 规 定 所 享 有 的 权 利 。
2. 任 何 沿 海 国 如 有 理 由 认 为 承 包 者 的 任 何 “ 区 域 ” 内 活 动 有 可 能 对 其 管 辖 范 围
内 或 主 权 范 围 内 的 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 或 可 能 的 严 重 损 害 , 可 书 面 通 知 秘 书
长 , 说 明 其 看 法 依 据 的 理 由 。 秘 书 长 应 向 承 包 者 及 其 担 保 国 提 供 合 理 的 机 会 , 审
查 沿 海 国 作 为 其 看 法 的 根 据 而 提 出 的 任 何 证 据 。 承 包 者 及 其 担 保 国 可 在 合 理 时 间
内 向 秘 书 长 提 出 其 对 此 的 意 见 。
3. 如 果 有 明 确 理 由 相 信 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 , 秘 书 长 应 依 照 第 35 条
的 规 定 行 事 , 或 在 必 要 时 根 据 第 35 条 第 3 款 立 即 采 取 暂 时 性 措 施 。
4. 承 包 者 应 采 取 一 切 必 要 措 施 , 确 保 其 进 行 的 活 动 不 会 对 沿 海 国 家 管 辖 范 围 内
或 主 权 范 围 内 的 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 , 包 括 但 不 限 于 污 染 , 并 确 保 其 勘 探 区 内
的 事 故 或 活 动 所 引 起 的 此 类 严 重 损 害 或 污 染 不 扩 散 至 该 区 域 之 外 。
第 37 条
具 有 考 古 或 历 史 意 义 的 遗 骸 、 文 物 和 遗 址
在 勘 探 区 内 发 现 任 何 具 有 考 古 或 历 史 意 义 的 遗 骸 或 任 何 类 似 性 质 的 文 物 或
遗 址 时 , 承 包 者 应 立 即 将 该 事 及 发 现 的 地 点 以 书 面 方 式 通 知 秘 书 长 , 包 括 报 告 已
采 取 的 保 全 和 保 护 措 施 。 秘 书 长 应 将 这 些 资 料 转 交 联 合 国 教 育 、 科 学 及 文 化 组 织
总 干 事 以 及 任 何 其 他 主 管 国 际 组 织 。 在 勘 探 区 发 现 这 种 考 古 或 历 史 意 义 的 遗 骸 、
文 物 或 遗 址 后 , 为 了 避 免 扰 动 此 类 遗 骸 、 文 物 或 遗 址 , 不 得 在 一 个 合 理 范 围 内 继
续 进 行 探 矿 或 勘 探 , 直 至 理 事 会 在 考 虑 联 合 国 教 育 、 科 学 及 文 化 组 织 总 干 事 以 及
任 何 其 他 主 管 国 际 组 织 的 意 见 后 做 出 决 定 。
第 六 部 分
机 密 性
第 38 条
数 据 和 资 料 的 机 密 性
1. 按 照 本 规 章 或 按 照 根 据 本 规 章 发 给 的 合 同 提 交 或 移 交 管 理 局 或 参 与 管 理 局
任 何 活 动 或 方 案 的 任 何 人 的 数 据 和 资 料 , 经 承 包 者 与 秘 书 长 协 商 指 明 属 机 密 性 质
的 , 应 视 为 机 密 , 但 下 述 数 据 和 资 料 不 在 此 列 :
(a) 众 所 周 知 或 可 从 其 他 来 源 公 开 获 取 的 ;
19

(b) 所 有 人 以 前 曾 向 对 其 不 负 保 密 义 务 的 其 他 人 提 供 的 ; 或
(c) 管 理 局 已 掌 握 但 对 其 无 保 密 义 务 的 。
管 理 局 为 制 订 关 于 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 及 安 全 的 规 则 、 规 章 和 程 序 而 需 要 的 数 据
和 资 料 , 除 专 利 设 备 的 设 计 数 据 外 , 不 应 视 为 具 有 机 密 性 。
2. 唯 有 秘 书 长 和 经 秘 书 长 授 权 的 秘 书 处 工 作 人 员 , 以 及 法 律 和 技 术 委 员 会 成
员 , 可 以 在 有 效 履 行 职 权 和 职 能 的 必 要 和 相 关 范 围 内 使 用 机 密 数 据 和 资 料 。 秘 书
长 批 准 取 用 机 密 数 据 和 资 料 , 仅 限 于 为 履 行 秘 书 处 工 作 人 员 职 能 和 职 责 及 法 律 和
技 术 委 员 会 职 能 和 职 责 作 有 限 度 的 使 用 。
3. 在 机 密 数 据 和 资 料 提 交 管 理 局 之 日 起 十 年 后 或 于 勘 探 合 同 期 满 之 后 , 并 以 后
发 生 者 为 准 , 以 及 此 后 每 隔 五 年 , 秘 书 长 和 承 包 者 应 审 查 这 些 数 据 和 资 料 , 以 确
定 是 否 应 保 持 其 机 密 性 。 如 果 承 包 者 确 认 公 开 数 据 和 资 料 很 可 能 造 成 重 大 和 不 公
平 的 经 济 损 害 , 则 应 继 续 保 持 这 些 数 据 和 资 料 的 机 密 性 。 在 承 包 者 有 合 理 机 会 用
尽 根 据 《 公 约 》 第 十 一 部 分 第 五 节 可 以 使 用 的 所 有 司 法 救 济 之 前 , 任 何 此 种 数 据
和 资 料 均 不 得 公 开 。
4. 在 勘 探 合 同 期 满 后 的 任 何 时 候 , 如 果 承 包 者 就 勘 探 区 的 任 何 部 分 订 立 开 发 合
同 , 则 与 该 部 分 地 区 有 关 的 机 密 数 据 和 资 料 应 依 照 开 发 合 同 规 定 继 续 保 密 。
5. 承 包 者 可 随 时 放 弃 数 据 和 资 料 的 机 密 性 。
第 39 条
确 保 机 密 性 的 程 序
1. 秘 书 长 应 负 责 保 持 所 有 机 密 数 据 和 资 料 的 机 密 性 , 除 事 先 征 得 承 包 者 的 书 面
同 意 外 , 不 应 向 管 理 局 外 部 任 何 人 公 布 这 些 数 据 和 资 料 。 为 确 保 这 些 数 据 和 资 料
的 机 密 性 , 秘 书 长 应 按 照 《 公 约 》 的 规 定 制 订 程 序 , 规 范 秘 书 处 成 员 、 法 律 和 技
术 委 员 会 成 员 以 及 参 与 管 理 局 任 何 活 动 或 方 案 的 任 何 其 他 人 对 机 密 资 料 的 处 理 。
这 种 程 序 应 包 括 :
(a) 在 安 全 的 设 施 内 保 存 机 密 数 据 和 资 料 , 并 制 订 安 全 程 序 , 防 止 未 经 许 可
取 用 或 移 走 这 些 数 据 和 资 料 ;
(b) 建 立 和 维 护 一 个 分 类 、 登 记 和 编 目 系 统 , 以 记 录 所 收 到 的 所 有 书 面 数 据
和 资 料 , 包 括 其 类 型 和 来 源 以 及 从 收 到 直 至 最 终 处 置 的 收 发 日 志 。
2. 根 据 本 规 章 有 权 取 用 机 密 数 据 和 资 料 的 人 , 除 《 公 约 》 和 本 规 章 准 许 的 情 况
外 , 不 得 泄 露 这 些 数 据 和 资 料 。 秘 书 长 应 规 定 , 经 授 权 可 取 用 机 密 数 据 和 资 料 的
人 须 在 秘 书 长 或 其 指 定 代 表 见 证 下 作 出 书 面 声 明 , 表 示 获 授 权 的 人 :
(a) 确 认 其 根 据 《 公 约 》 和 本 规 章 , 承 担 不 泄 露 机 密 数 据 和 资 料 的 法 律 义 务 ;
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(b) 同 意 遵 守 为 确 保 这 些 数 据 和 资 料 的 机 密 性 而 制 定 的 适 用 规 章 和 程 序 。
3. 法 律 和 技 术 委 员 会 应 保 护 按 照 本 规 章 或 根 据 本 规 章 发 给 的 合 同 提 交 给 委 员
会 的 数 据 和 资 料 的 机 密 性 。《 公 约 》 第 一 六 三 条 第 8 款 规 定 , 该 委 员 会 成 员 不 应
泄 露 工 业 秘 密 、 按 照 《 公 约 》 附 件 三 第 十 四 条 移 交 管 理 局 的 专 有 性 数 据 , 或 因 其
在 管 理 局 任 职 而 知 悉 的 任 何 其 他 机 密 资 料 , 即 使 在 职 务 终 止 以 后 , 也 是 如 此 。
4. 秘 书 长 和 管 理 局 工 作 人 员 不 应 泄 露 任 何 工 业 秘 密 、 按 照 《 公 约 》 附 件 三 第 十
四 条 转 交 管 理 局 的 专 有 性 数 据 , 或 因 其 在 管 理 局 所 任 职 务 而 知 悉 的 任 何 其 他 机 密
资 料 , 即 使 在 职 务 终 止 以 后 , 也 是 如 此 。
5. 考 虑 到 管 理 局 根 据 《 公 约 》 附 件 三 第 二 十 二 条 所 承 担 的 责 任 , 管 理 局 得 对 任
何 因 其 在 管 理 局 所 任 职 务 而 可 接 触 任 何 机 密 数 据 和 资 料 , 但 违 反 《 公 约 》 和 本 规
章 所 规 定 保 密 义 务 的 人 采 取 适 当 的 行 动 。
第 七 部 分
一 般 程 序
第 40 条
通 知 和 一 般 程 序
1. 与 本 规 章 有 关 的 任 何 申 请 书 、 请 求 、 通 知 、 报 告 、 同 意 书 、 批 准 书 、 放 弃 权
利 声 明 、 指 令 或 指 示 , 应 按 情 况 由 秘 书 长 或 由 探 矿 者 、 申 请 者 或 承 包 者 的 指 定 代
表 以 书 面 作 出 。 应 以 专 人 手 递 、 电 报 、 传 真 或 挂 号 航 空 邮 件 或 带 有 经 授 权 的 电 子
签 字 的 电 子 邮 件 送 达 管 理 局 总 部 交 秘 书 长 或 送 达 指 定 代 表 。
2. 专 人 手 递 的 , 于 送 达 时 生 效 。 以 电 报 传 送 的 , 于 发 送 者 电 报 机 显 示 “ 回 答 ”
之 日 的 下 一 个 办 公 日 视 为 生 效 。 以 传 真 传 送 的 , 于 传 真 机 收 到 “ 发 送 证 实 报 告 ”
证 实 已 向 收 件 者 的 公 开 传 真 号 码 发 送 传 真 时 生 效 。 以 挂 号 航 空 信 件 发 出 的 , 于 寄 出
21 天 之 后 视 为 生 效 。 电 子 文 件 , 在 其 进 入 收 件 人 为 接 收 所 发 此 类 文 件 而 指 定 或 使
用 的 信 息 系 统 , 并 可 以 由 收 件 人 取 用 和 处 理 时 , 视 为 被 收 件 人 收 到 。
3. 就 本 规 章 的 所 有 目 的 而 言 , 向 探 矿 者 、 申 请 者 或 承 包 者 的 指 定 代 表 发 出 的 通
知 , 构 成 给 探 矿 者 、 申 请 者 或 承 包 者 的 有 效 通 知 , 而 且 在 任 何 具 有 管 辖 权 的 法 院
或 法 庭 的 诉 讼 程 序 中 , 被 指 定 代 表 为 接 收 送 达 的 传 票 或 通 知 的 探 矿 者 、 申 请 者 或
承 包 者 代 理 人 。
4. 就 本 规 章 的 所 有 目 的 而 言 , 发 给 秘 书 长 的 通 知 构 成 给 管 理 局 的 有 效 通 知 , 而
且 在 任 何 具 有 管 辖 权 的 法 院 和 法 庭 的 诉 讼 程 序 中 , 秘 书 长 为 接 收 送 达 传 票 或 通 知
的 管 理 局 代 理 人 。
第 41 条
指 导 承 包 者 的 建 议
21

1. 法 律 和 技 术 委 员 会 可 以 不 时 作 出 技 术 性 或 行 政 性 建 议 指 导 承 包 者 , 协 助 承 包
者 执 行 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和 程 序 。
2. 上 述 建 议 的 全 部 内 容 应 报 告 理 事 会 。 理 事 会 认 为 某 一 建 议 不 符 本 规 章 的 用 意
和 宗 旨 时 , 可 要 求 修 改 或 撤 回 建 议 。
第 八 部 分
解 决 争 端
第 42 条
争 端
1. 关 于 本 规 章 的 解 释 或 适 用 的 争 端 应 按 照 《 公 约 》 第 十 一 部 分 第 五 节 的 规 定 解 决 。
2. 根 据 《 公 约 》 具 有 管 辖 权 的 法 院 或 法 庭 就 管 理 局 和 承 包 者 的 权 利 和 义 务 作 出
的 任 何 终 局 裁 判 , 在 《 公 约 》 每 一 缔 约 国 境 内 均 可 执 行 。
第 九 部 分
多 金 属 硫 化 物 以 外 的 其 他 资 源
第 43 条
多 金 属 硫 化 物 以 外 的 其 他 资 源
如 果 探 矿 者 或 承 包 者 在 “ 区 域 ” 内 发 现 多 金 属 硫 化 物 以 外 的 其 他 资 源 , 这 些
资 源 的 探 矿 、 勘 探 和 开 发 应 按 照 管 理 局 根 据 《 公 约 》 和 《 协 定 》 就 这 些 资 源 制 定
的 规 则 、 规 章 和 程 序 进 行 。 探 矿 者 或 承 包 者 应 将 其 发 现 通 知 管 理 局 。
第 十 部 分
审 查
第 44 条
审 查
1. 大 会 核 准 《 规 章 》 五 年 后 , 或 其 后 任 何 时 间 , 理 事 会 应 对 《 规 章 》 的 实 际 运
作 情 况 进 行 审 查 。
2. 如 果 在 知 识 增 加 或 技 术 改 进 的 情 况 下 ,《 规 章 》 显 然 不 敷 使 用 , 则 任 何 缔 约
国 、 法 律 和 技 术 委 员 会 或 任 何 承 包 者 通 过 其 担 保 国 随 时 可 要 求 理 事 会 考 虑 在 理 事
会 下 届 常 会 上 修 订 《 规 章 》。
3. 在 经 大 会 核 准 前 , 理 事 会 可 根 据 审 查 结 果 , 考 虑 到 法 律 和 技 术 委 员 会 的 或 其
他 相 关 附 属 机 关 的 建 议 , 通 过 并 暂 时 适 用 对 《 规 章 》 规 定 的 修 正 。 任 何 修 正 均 不
得 影 响 任 何 承 包 者 按 照 这 种 修 正 时 有 效 的 《 规 章 》 签 订 的 合 同 条 款 所 享 受 的 权 利 。
22

4. 如 果 对 《 规 章 》 任 何 条 款 做 出 修 正 , 承 包 者 和 管 理 局 可 按 照 附 件 4 第 24 节
修 订 合 同 。
23

附 件 1
从 事 探 矿 的 意 向 通 知
1. 探 矿 者 名 称 :
2. 探 矿 者 街 道 地 址 :
3. 邮 政 地 址 ( 如 不 同 于 上 述 地 址 ):
4. 电 话 号 码 :
5. 传 真 号 码 :
6. 电 子 邮 件 地 址 :
7. 探 矿 者 国 籍 :
8. 如 果 探 矿 者 是 法 人 , 写 明 探 矿 者 的 :
(a) 注 册 地 点 ; 和
(b) 主 要 营 业 地 点 / 住 所
并 附 上 探 矿 者 的 注 册 证 书 副 本 。
9. 探 矿 者 指 定 代 表 的 姓 名 :
10. 探 矿 者 指 定 代 表 的 街 道 地 址 ( 如 不 同 于 上 述 地 址 ):
11. 邮 政 地 址 ( 如 不 同 于 上 述 地 址 ):
12. 电 话 号 码 :
13. 传 真 号 码 :
14. 电 子 邮 件 地 址 :
15. 附 上 准 备 进 行 探 矿 的 一 个 或 多 个 大 致 区 域 的 坐 标 ( 以 世 界 大 地 测 量 系 统 WGS
84 为 基 准 )。
16. 附 上 对 探 矿 方 案 的 一 般 说 明 , 包 括 方 案 的 开 始 日 期 和 大 致 持 续 时 间 。
17. 附 上 探 矿 者 对 下 列 事 项 的 书 面 承 诺 :
(a) 遵 守 《 公 约 》 和 管 理 局 关 于 下 列 事 项 的 相 关 规 则 、 规 章 和 程 序 :
㈠ 合 作 进 行 《 公 约 》 第 一 四 三 条 和 第 一 四 四 条 所 述 的 海 洋 科 学 研 究 和 技 术
转 让 方 面 的 训 练 方 案 ; 和
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㈡ 保 护 和 保 全 海 洋 环 境 ; 和
(b) 接 受 管 理 局 对 遵 守 承 诺 情 况 的 核 查 。
18. 在 下 面 列 出 本 通 知 的 所 有 附 录 和 附 件 ( 所 有 数 据 和 资 料 应 以 硬 拷 贝 和 管 理 局
指 定 的 数 字 格 式 提 交 ):
日 期 :_______________
____________________
探 矿 者 指 定 代 表 签 名
证 明 :
_____________________
证 明 人 签 名
_____________________
证 明 人 姓 名
_____________________
证 明 人 职 衔
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附 件 2
请 求 核 准 勘 探 工 作 计 划 以 取 得 合 同 的 申 请 书
第 一 节
申 请 者 资 料
1. 申 请 者 名 称 :
2. 申 请 者 街 道 地 址 :
3. 邮 政 地 址 ( 如 不 同 于 上 述 地 址 ):
4. 电 话 号 码 :
5. 传 真 号 码 :
6. 电 子 邮 件 地 址 :
7. 申 请 者 指 定 代 表 的 姓 名 :
8. 申 请 者 指 定 代 表 的 街 道 地 址 ( 如 不 同 于 上 述 地 址 ):
9. 邮 政 地 址 ( 如 不 同 于 上 述 地 址 ):
10. 电 话 号 码 :
11. 传 真 号 码 :
12. 电 子 邮 件 地 址 :
13. 如 果 申 请 者 是 法 人 , 写 明 申 请 者 的 :
(a) 注 册 地 点 ; 和
(b) 主 要 营 业 地 点 / 住 所
并 附 上 申 请 者 的 注 册 证 书 副 本 。
14. 列 出 担 保 国 。
15. 每 一 担 保 国 须 提 供 该 国 对 1982 年 《 联 合 国 海 洋 法 公 约 》 的 批 准 书 、 加 入 书
或 继 承 书 的 交 存 日 期 , 及 该 国 同 意 接 受 《 关 于 执 行 1982 年 12 月 10 日 〈 联 合 国
海 洋 法 公 约 〉 第 十 一 部 分 的 协 定 》 约 束 的 日 期 。
16. 申 请 书 须 附 有 担 保 国 开 具 的 担 保 书 。 如 果 申 请 者 具 有 一 个 以 上 国 籍 , 例 如 由
一 个 以 上 国 家 的 实 体 组 成 的 合 伙 企 业 或 联 营 企 业 , 则 须 附 有 所 涉 每 一 国 家 开 具 的
担 保 书 。
26

第 二 节
关 于 所 申 请 区 域 的 资 料
17. 附 上 一 张 海 图 ( 比 例 尺 和 投 影 法 由 管 理 局 具 体 规 定 ) 和 一 份 ( 以 世 界 大 地 测 量
系 统 WGS 84 为 基 准 的 ) 地 理 坐 标 表 , 划 定 所 申 请 区 块 的 界 限 。
18. 说 明 申 请 者 是 选 择 依 照 《 规 章 》 第 17 条 的 规 定 提 供 一 个 保 留 区 域 还 是 选 择
依 照 《 规 章 》 第 19 条 的 规 定 提 供 联 合 企 业 安 排 中 的 股 份 。
19. 如 果 申 请 者 选 择 提 供 一 个 保 留 区 域 :
(a) 附 上 一 张 海 图 ( 比 例 尺 和 投 影 法 由 管 理 局 具 体 规 定 ) 和 一 份 坐 标 表 , 将 总
区 域 分 成 估 计 商 业 价 值 相 等 的 两 个 部 分 ; 和
(b) 以 一 个 附 件 提 供 足 够 的 资 料 , 使 理 事 会 能 根 据 所 申 请 区 域 每 一 部 分 的 估
计 商 业 价 值 指 定 一 个 保 留 区 域 。 附 件 中 须 包 括 申 请 者 可 以 得 到 的 关 于 所 申 请 区 域
两 个 部 分 的 数 据 , 包 括 :
㈠ 关 于 区 域 内 多 金 属 硫 化 物 的 定 位 、 调 查 和 评 价 的 数 据 , 包 括 :
a. 指 定 保 留 区 域 所 需 的 与 多 金 属 硫 化 物 的 回 收 和 加 工 有 关 的 技 术 说 明 ;
b. 一 份 显 示 海 底 地 形 、 水 深 和 底 层 流 等 物 理 和 地 质 特 征 的 图 件 和 关 于
这 些 数 据 的 可 靠 性 的 资 料 ;
c. 一 份 显 示 用 于 确 定 每 个 多 金 属 硫 化 物 矿 体 横 向 范 围 的 遥 感 数 据 ( 如
电 磁 调 查 ) 和 其 他 调 查 数 据 的 图 件 ;
d. 用 于 确 定 多 金 属 硫 化 物 矿 床 第 三 维 、 并 由 此 用 于 确 定 多 金 属 硫 化 物
矿 体 品 位 和 吨 位 的 钻 探 岩 心 和 其 他 数 据 ;
e. 显 示 活 动 和 非 活 动 多 金 属 硫 化 物 产 地 分 布 情 况 以 及 非 活 动 产 地 停
止 活 动 时 间 和 活 动 产 地 开 始 活 动 时 间 的 数 据 ;
f. 显 示 构 成 矿 址 的 每 个 多 金 属 硫 化 物 矿 体 的 平 均 吨 位 ( 公 吨 ) 数 据 及
相 关 的 显 示 取 样 地 点 位 置 的 吨 位 图 ;
g. 根 据 化 学 分 析 得 到 的 以 ( 干 ) 重 量 百 分 比 为 单 位 显 示 各 种 有 经 济 意
义 的 金 属 平 均 元 素 含 量 ( 品 位 ) 的 数 据 和 一 张 显 示 各 个 多 金 属 硫 化 物 矿 体 之
间 和 之 内 的 数 据 的 相 关 品 位 图 ;
h. 多 金 属 硫 化 物 吨 位 和 品 位 综 合 图 ;
i. 按 照 标 准 程 序 , 包 括 统 计 分 析 法 , 用 所 提 交 的 数 据 和 以 下 假 设 作 出
的 计 算 : 以 可 开 采 区 域 内 的 可 回 收 金 属 表 示 , 可 以 预 期 区 域 的 两 个 部 分 所 含
多 金 属 硫 化 物 具 有 相 等 估 计 商 业 价 值 ;
j. 关 于 申 请 者 所 用 技 术 的 说 明 ;
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㈡ 关 于 环 境 参 数 的 资 料 ( 季 节 性 的 和 试 验 期 间 的 ), 除 其 他 外 , 包 括 风 速 和
风 向 、 盐 度 、 温 度 以 及 生 物 群 落 。
20. 如 果 所 申 请 的 区 域 包 括 一 个 保 留 区 域 的 任 何 部 分 , 应 附 上 一 份 显 示 构 成 保 留
区 域 一 部 分 的 有 关 区 域 的 坐 标 表 , 并 说 明 申 请 者 根 据 《 规 章 》 第 18 条 具 有 的 资 格 。
第 三 节
财 政 和 技 术 资 料
21. 附 上 足 够 的 资 料 , 使 理 事 会 能 确 定 申 请 者 是 否 有 财 政 能 力 执 行 提 议 的 勘 探 工
作 计 划 和 履 行 其 对 管 理 局 的 财 政 义 务 :
(a) 如 果 企 业 部 提 出 申 请 , 应 附 上 由 其 主 管 机 构 开 具 的 证 明 , 证 明 企 业 部 具
有 所 需 财 政 资 源 承 付 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 估 计 费 用 ;
(b) 如 果 国 家 或 国 营 企 业 提 出 申 请 , 应 附 上 该 国 或 担 保 国 的 声 明 , 证 明 申 请
者 具 有 所 需 财 政 资 源 承 付 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 估 计 费 用 ;
(c) 如 果 实 体 提 出 申 请 , 应 附 上 其 最 近 三 年 符 合 国 际 公 认 会 计 原 则 并 由 合 格
的 公 共 会 计 师 事 务 所 核 证 的 经 审 计 的 财 务 报 表 , 包 括 资 产 负 债 表 和 损 益 表 的 副
本 ;
㈠ 如 果 申 请 者 是 新 组 成 的 实 体 , 尚 没 有 经 核 证 的 资 产 负 债 表 , 则 应 提 交 经
申 请 者 的 适 当 职 务 人 员 认 证 的 预 计 资 产 负 债 表 ;
㈡ 如 果 申 请 者 是 另 一 个 实 体 的 子 公 司 , 则 应 提 交 该 实 体 的 上 述 财 务 报 表 副
本 以 及 该 实 体 按 照 国 际 公 认 会 计 惯 例 所 作 , 并 由 具 有 适 当 资 格 的 公 共 会 计 师
事 务 所 核 证 的 , 关 于 申 请 者 将 有 执 行 勘 探 工 作 计 划 的 财 政 资 源 的 说 明 ;
㈢ 如 果 申 请 者 为 一 个 国 家 或 一 家 国 营 企 业 所 控 制 , 则 应 提 交 该 国 或 国 营 企
业 证 明 申 请 者 将 有 执 行 勘 探 工 作 计 划 的 财 政 资 源 的 说 明 。
22. 如 果 打 算 以 贷 款 方 式 筹 措 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 经 费 , 则 应 附 上 一 份 说 明 ,
写 明 贷 款 额 、 偿 还 期 和 利 率 。
23. 附 上 足 够 的 资 料 , 使 理 事 会 能 确 定 申 请 者 是 否 有 技 术 能 力 执 行 提 议 的 勘 探 工
作 计 划 , 包 括 :
(a) 关 于 申 请 者 与 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 相 关 的 经 验 、 知 识 、 技 能 、 技 术 资 格
和 专 长 的 一 般 说 明 ;
(b) 关 于 预 期 将 用 于 执 行 提 议 的 勘 探 工 作 计 划 的 设 备 和 方 法 的 一 般 说 明 , 以
及 关 于 这 些 技 术 的 特 点 的 其 他 非 专 有 性 相 关 资 料 ;
(c) 关 于 申 请 者 应 付 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 的 事 故 或 活 动 的 财 政 和 技 术
能 力 的 一 般 说 明 。
28

第 四 节
勘 探 工 作 计 划
24. 附 上 下 列 与 勘 探 工 作 计 划 有 关 的 资 料 :
(a) 关 于 提 议 的 勘 探 方 案 的 一 般 说 明 和 时 间 表 , 包 括 未 来 五 年 的 活 动 方 案 ,
例 如 对 勘 探 时 必 须 考 虑 的 环 境 、 技 术 、 经 济 和 其 他 有 关 因 素 进 行 的 研 究 ;
(b) 关 于 按 照 本 规 章 及 管 理 局 制 定 的 任 何 环 境 规 则 、 规 章 和 程 序 进 行 的 海 洋
学 和 环 境 基 线 研 究 方 案 的 说 明 , 这 些 研 究 是 为 了 能 够 根 据 法 律 和 技 术 委 员 会 提 出
的 建 议 , 评 估 提 议 的 勘 探 活 动 对 环 境 的 潜 在 影 响 , 包 括 但 不 限 于 对 生 物 多 样 性 的
影 响 ;
(c) 关 于 提 议 的 勘 探 活 动 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 的 影 响 的 初 步 评 估 ;
(d) 关 于 为 防 止 、 减 少 和 控 制 对 海 洋 环 境 的 污 染 和 其 他 危 害 , 以 及 可 能 造 成
的 影 响 而 提 议 的 措 施 的 说 明 ;
(e) 未 来 五 年 活 动 方 案 的 预 期 年 度 支 出 表 。
第 五 节
承 诺
25. 附 上 一 份 书 面 承 诺 , 表 示 申 请 者 将 :
(a) 同 意 因 《 公 约 》 的 规 定 , 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和 程 序 , 管 理 局 各 相 关 机
关 的 决 定 及 申 请 者 同 管 理 局 所 订 合 同 的 条 款 而 产 生 的 适 用 义 务 是 可 执 行 的 , 并 将
予 以 履 行 ;
(b) 接 受 管 理 局 根 据 《 公 约 》 授 权 对 “ 区 域 ” 内 活 动 进 行 控 制 ;
(c) 向 管 理 局 提 出 书 面 保 证 , 表 示 将 诚 意 履 行 合 同 规 定 的 义 务 。
第 六 节
以 前 订 立 的 合 同
26. 申 请 者 以 前 是 否 获 得 过 管 理 局 颁 发 任 何 合 同 ? 如 果 申 请 者 是 联 合 安 排 中 由 实 体
组 成 的 合 伙 企 业 或 联 营 企 业 , 合 伙 者 或 联 营 者 以 前 是 否 获 得 过 管 理 局 颁 发 任 何 合 同 ?
27. 如 果 对 第 26 项 回 答 “ 是 ”, 申 请 书 必 须 包 括 :
(a) 以 前 订 立 合 同 的 日 期 ;
(b) 就 有 关 合 同 向 管 理 局 提 交 的 每 一 份 报 告 的 日 期 、 编 号 和 标 题 ; 和
(c) 已 终 止 合 同 的 合 同 终 止 日 期 。
29

第 七 节
附 件
28. 列 出 本 申 请 书 的 所 有 附 录 和 附 件 ( 所 有 数 据 和 资 料 应 以 硬 拷 贝 和 管 理 局 指 定
的 数 字 格 式 提 交 ):
日 期 :________________
______________________
申 请 者 指 定 代 表 签 名
证 明 :
______________________
证 明 人 签 名
______________________
证 明 人 姓 名
______________________
证 明 人 职 衔
30

附 件 3
勘 探 合 同
本 合 同 由 国 际 海 底 管 理 局 ( 以 下 称 “ 管 理 局 ”) 和 ________________( 以 下 称
“ 承 包 者 ”) 通 过 双 方 各 自 的 代 表 , 管 理 局 秘 书 长 和 ________ 于 ______ 年 ____ 月
____ 日 签 订 , 兹 协 议 如 下 :
条 款 的 并 入
A. 《“ 区 域 ” 内 多 金 属 硫 化 物 探 矿 和 勘 探 规 章 》 附 件 4 所 载 的 标 准 条 款 应 并 入
本 合 同 内 , 并 应 具 有 相 当 于 在 本 合 同 内 详 细 载 列 的 效 力 。
勘 探 区 域
B. 为 本 合 同 的 目 的 ,“ 勘 探 区 域 ” 是 指 本 合 同 附 件 1 的 坐 标 表 所 界 定 , 分 配 给
承 包 者 勘 探 的 那 部 分 “ 区 域 ”, 该 部 分 的 范 围 按 照 标 准 条 款 和 《 规 章 》 的 规 定 分
阶 段 予 以 缩 小 。
权 利 的 授 予
C. 考 虑 到 :
⑴ 双 方 都 有 兴 趣 根 据 《 公 约 》 和 《 协 定 》 在 勘 探 区 域 进 行 勘 探 活 动 ;
⑵ 管 理 局 有 责 任 组 织 和 控 制 “ 区 域 ” 内 活 动 , 特 别 是 为 了 依 照 《 公 约 》 第
十 一 部 分 和 《 协 定 》 及 《 公 约 》 第 十 二 部 分 的 规 定 分 别 制 定 的 法 律 制 度 管 理 “ 区
域 ” 的 资 源 ; 和
⑶ 承 包 者 有 兴 趣 在 勘 探 区 域 进 行 活 动 并 为 此 作 出 财 政 承 诺 , 以 及 双 方 在 此
订 立 的 契 约 ,
管 理 局 特 此 授 予 承 包 者 专 属 权 利 , 依 照 本 合 同 的 条 款 和 条 件 对 勘 探 区 域 内 的 多 金
属 硫 化 物 进 行 勘 探 。
生 效 和 合 同 期 限
D. 本 合 同 应 在 双 方 签 署 后 生 效 , 并 在 不 违 反 标 准 条 款 的 情 况 下 , 应 在 签 署 后 连
续 生 效 十 五 年 , 除 非 :
⑴ 承 包 者 获 得 在 勘 探 区 域 进 行 开 发 的 合 同 , 而 且 该 合 同 在 上 述 十 五 年 期 限
届 满 之 前 生 效 ; 或
⑵ 合 同 在 期 限 届 满 之 前 终 止 ,
但 合 同 的 期 限 可 根 据 标 准 条 款 第 3.2 节 和 第 17.2 节 的 规 定 予 以 延 长 。
31

附 件
E. 标 准 条 款 第 4 节 和 第 8 节 所 述 的 附 件 在 本 合 同 中 分 别 为 附 件 2 和 附 件 3。
全 部 协 定
F. 本 合 同 为 当 事 方 之 间 的 全 部 协 定 , 不 得 以 任 何 口 头 谅 解 或 前 订 文 书 修 改 其 中
的 条 款 。
下 列 签 署 人 , 经 各 自 一 方 正 式 授 权 , 于 _______ 年 ____ 月 ____ 日 在 ______ 签
署 本 合 同 , 以 资 证 明 。
附 件 1
[ 勘 探 区 域 的 坐 标 和 示 意 图 ]
附 件 2
[ 不 时 修 订 的 现 行 五 年 活 动 方 案 ]
附 件 3
[ 管 理 局 按 照 标 准 条 款 第 8 节 核 准 训 练 方 案 后 , 训 练 方 案 应 成 为 合 同 的 一 个 附 件 。]
32

附 件 4
勘 探 合 同 的 标 准 条 款
第 1 节
定 义
1.1 在 下 列 条 款 内 :
(a) “ 勘 探 区 域 ” 是 指 本 合 同 附 件 1 所 述 , 分 配 给 承 包 者 勘 探 的 那 部 分 “ 区
域 ”, 该 部 分 的 范 围 可 按 照 本 合 同 和 《 规 章 》 的 规 定 分 阶 段 予 以 缩 小 ;
(b) “ 活 动 方 案 ” 是 指 载 于 本 合 同 附 件 2 的 工 作 方 案 , 该 工 作 方 案 可 不 时 依
照 本 合 同 第 4.3 和 第 4.4 节 的 规 定 予 以 调 整 ;
(c) “《 规 章 》” 是 指 管 理 局 通 过 的 《“ 区 域 ” 内 多 金 属 硫 化 物 探 矿 和 勘 探 规
章 》。
1.2 《 规 章 》 界 定 的 用 语 和 短 语 在 本 标 准 条 款 内 具 有 相 同 涵 义 。
1.3 《 关 于 执 行 1982 年 12 月 10 日 < 联 合 国 海 洋 法 公 约 > 第 十 一 部 分 的 协 定 》 规
定 , 其 条 款 及 《 公 约 》 第 十 一 部 分 应 作 为 一 个 单 一 文 书 来 解 释 和 适 用 ; 本 合 同 和
本 合 同 中 提 及 《 公 约 》 的 条 款 应 相 应 地 加 以 解 释 和 适 用 。
1.4 本 合 同 包 括 本 合 同 各 附 件 , 这 些 附 件 为 本 合 同 的 组 成 部 分 。
第 2 节
使 用 权 的 保 障
2.1 承 包 者 应 享 有 使 用 权 的 保 障 , 而 且 除 本 合 同 第 20、21 和 24 节 规 定 的 情 况 外 ,
不 得 中 止 、 终 止 或 修 改 本 合 同 。
2.2 承 包 者 应 享 有 依 照 本 合 同 的 条 款 和 条 件 , 对 勘 探 区 域 内 的 多 金 属 硫 化 物 进 行
勘 探 的 专 属 权 利 。 管 理 局 应 确 保 在 勘 探 区 域 内 勘 探 不 同 类 别 资 源 的 任 何 其 他 实 体
在 作 业 时 不 致 不 合 理 地 干 扰 该 承 包 者 的 作 业 。
2.3 承 包 者 向 管 理 局 发 出 通 知 后 , 有 权 随 时 放 弃 其 在 勘 探 区 域 的 所 有 或 部 分 权 利
而 不 受 罚 , 但 该 承 包 者 仍 须 对 宣 布 放 弃 之 日 以 前 就 所 放 弃 区 域 所 产 生 的 所 有 义 务
承 担 责 任 。
2.4 除 本 合 同 明 确 授 予 的 权 利 以 外 , 本 合 同 未 授 予 承 包 者 任 何 其 他 权 利 。 管 理 局
保 留 在 本 合 同 所 述 区 域 内 与 第 三 方 订 立 涉 及 多 金 属 硫 化 物 以 外 资 源 的 合 同 的 权 利 。
33

第 3 节
合 同 期 限
3.1 本 合 同 应 在 双 方 签 署 后 生 效 , 并 且 应 在 签 署 后 连 续 生 效 十 五 年 , 除 非 :
(a) 承 包 者 获 得 在 勘 探 区 域 进 行 开 发 的 合 同 , 而 且 该 合 同 在 上 述 十 五 年 期 限
届 满 之 前 生 效 ; 或
(b) 合 同 在 期 限 届 满 之 前 终 止 ,
但 合 同 的 期 限 可 依 照 本 合 同 第 3.2 节 和 第 17.2 节 的 规 定 予 以 延 长 。
3.2 如 果 承 包 者 至 迟 于 本 合 同 到 期 之 前 六 个 月 提 出 申 请 , 则 本 合 同 可 予 延 长 , 每
次 延 长 期 限 不 得 超 过 五 年 , 而 且 须 以 管 理 局 和 承 包 者 届 时 根 据 《 规 章 》 商 定 的 条
款 为 准 。 如 果 承 包 者 已 作 出 真 诚 努 力 遵 守 本 合 同 的 各 项 要 求 , 但 由 于 承 包 者 无 法
控 制 的 原 因 而 不 能 完 成 进 入 开 发 阶 段 的 必 要 准 备 工 作 , 或 者 在 当 时 的 经 济 环 境 下
没 有 理 由 进 入 开 发 阶 段 , 则 此 种 延 长 应 获 核 准 。
3.3 尽 管 根 据 本 合 同 第 3.1 节 规 定 本 合 同 已 到 期 , 如 承 包 者 在 期 满 之 日 90 天 前
申 请 开 发 合 同 , 则 本 合 同 规 定 的 承 包 者 权 利 和 义 务 应 予 继 续 , 直 至 审 议 申 请 , 颁
发 或 拒 发 开 发 合 同 时 为 止 。
第 4 节
勘 探
4.1 承 包 者 应 按 照 本 合 同 附 件 2 所 列 活 动 方 案 规 定 的 时 间 表 开 始 勘 探 , 并 应 遵 守
本 合 同 所 规 定 的 时 限 或 对 时 限 所 作 的 任 何 修 改 。
4.2 承 包 者 应 执 行 本 合 同 附 件 2 所 述 的 活 动 方 案 。 承 包 者 进 行 这 些 活 动 时 , 每 一
合 同 年 度 内 所 花 的 实 际 和 直 接 勘 探 费 用 应 不 少 于 该 方 案 所 规 定 的 数 额 , 或 对 方 案
进 行 审 查 后 议 定 的 数 额 。
4.3 承 包 者 经 管 理 局 同 意 , 可 不 时 根 据 采 矿 业 的 良 好 做 法 , 并 参 考 多 金 属 硫 化 物
所 含 金 属 的 市 场 状 况 和 其 他 相 关 的 全 球 经 济 状 况 , 对 活 动 方 案 及 其 中 所 列 支 出 数
额 作 必 要 和 谨 慎 的 调 整 。 管 理 局 不 应 不 合 理 地 拒 绝 给 予 同 意 。
4.4 承 包 者 和 秘 书 长 至 迟 应 在 本 合 同 根 据 合 同 第 3 节 生 效 之 日 开 始 的 每 一 个 五 年
届 满 之 前 90 天 , 共 同 对 根 据 本 合 同 执 行 勘 探 工 作 计 划 的 情 况 进 行 审 查 。 秘 书 长
可 视 需 要 要 求 承 包 者 提 交 此 审 查 所 需 的 进 一 步 数 据 和 资 料 。 承 包 者 应 参 照 审 查 结
果 , 说 明 其 下 一 个 五 年 的 活 动 方 案 , 包 括 列 出 预 计 每 年 开 支 的 订 正 表 , 对 其 上 一
个 活 动 方 案 作 出 必 要 的 调 整 。 本 合 同 附 件 2 应 作 相 应 调 整 。
34

第 5 节
环 境 监 测
5.1 承 包 者 应 在 合 理 可 能 的 范 围 内 采 取 预 防 做 法 和 最 佳 环 境 做 法 , 采 取 必 要 措
施 , 防 止 、 减 少 和 控 制 其 “ 区 域 ” 内 活 动 对 海 洋 环 境 造 成 的 污 染 和 其 他 危 害 。
5.2 在 开 始 勘 探 活 动 之 前 , 承 包 者 应 向 管 理 局 提 交 :
(a) 一 份 关 于 拟 议 活 动 对 海 洋 环 境 潜 在 影 响 的 评 估 书 ;
(b) 一 份 用 于 确 定 拟 议 活 动 对 海 洋 环 境 潜 在 影 响 的 监 测 方 案 建 议 书 ; 和
(c) 可 用 于 制 订 环 境 基 线 , 以 评 估 拟 议 活 动 影 响 的 数 据 。
5.3 承 包 者 应 依 照 《 规 章 》 的 规 定 , 随 着 勘 探 活 动 的 不 断 深 入 和 发 展 , 收 集 环 境
基 线 数 据 , 并 确 定 环 境 基 线 , 供 对 比 评 估 承 包 者 的 活 动 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 的 影 响 。
5.4 承 包 者 应 依 照 《 规 章 》 的 规 定 , 制 订 和 执 行 关 于 监 测 和 报 告 对 海 洋 环 境 的 影
响 的 方 案 。 承 包 者 应 与 管 理 局 合 作 实 施 此 监 测 。
5.5 承 包 者 应 于 每 一 日 历 年 结 束 后 90 天 内 向 秘 书 长 报 告 本 合 同 第 5.4 节 所 述 监
测 方 案 的 执 行 情 况 和 结 果 , 并 应 根 据 《 规 章 》 提 交 数 据 和 资 料 。
第 6 节
应 急 计 划 和 紧 急 情 况
6.1 承 包 者 在 按 照 本 合 同 开 始 其 活 动 方 案 之 前 , 应 向 秘 书 长 提 交 一 份 能 有 效 应 付
因 承 包 者 在 勘 探 区 域 的 海 上 活 动 而 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 或 带 来 严 重 损
害 威 胁 的 事 故 的 应 急 计 划 。 这 种 应 急 计 划 应 确 定 特 别 程 序 , 并 应 规 定 备 有 足 够 和
适 当 的 设 备 , 以 应 付 此 类 事 故 , 特 别 是 应 包 括 下 列 安 排 :
(a) 立 即 在 勘 探 活 动 区 域 发 出 一 般 警 报 ;
(b) 立 即 通 知 秘 书 长 ;
(c) 警 告 可 能 行 将 进 入 毗 邻 水 域 的 船 只 ;
(d) 不 断 向 秘 书 长 充 分 通 报 已 经 采 取 的 紧 急 措 施 的 细 节 和 所 需 的 进 一 步 行 动 ;
(e) 适 当 清 除 污 染 物 质 ;
(f) 减 少 并 在 合 理 范 围 内 尽 可 能 防 止 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 , 以 及 减 轻 此
类 影 响 ;
(g) 在 适 当 情 况 下 , 同 管 理 局 的 其 他 承 包 者 合 作 应 付 紧 急 情 况 ; 并
(h) 定 期 举 行 紧 急 情 况 演 习 。
35

6.2 承 包 者 的 活 动 如 引 起 已 经 、 正 在 或 可 能 对 海 洋 环 境 造 成 严 重 损 害 的 事 故 , 承
包 者 应 迅 速 向 秘 书 长 报 告 。 每 一 报 告 应 载 列 事 故 的 详 情 , 其 中 除 其 他 外 , 应 包 括 :
(a) 已 受 影 响 的 或 可 以 合 理 地 预 期 会 受 影 响 的 区 域 的 坐 标 ;
(b) 说 明 承 包 者 正 在 采 取 什 么 行 动 来 防 止 、 控 制 、 减 轻 和 弥 补 对 海 洋 环 境 造
成 或 可 能 造 成 严 重 损 害 的 情 况 ;
(c) 说 明 承 包 者 正 在 为 监 测 事 故 对 海 洋 环 境 的 影 响 而 采 取 的 行 动 ; 和
(d) 秘 书 长 在 合 理 范 围 内 可 能 要 求 提 供 的 补 充 资 料 。
6.3 承 包 者 应 遵 从 理 事 会 和 秘 书 长 为 了 防 止 、 控 制 、 减 轻 或 弥 补 对 海 洋 环 境 造 成 或
可 能 造 成 严 重 损 害 的 情 况 而 分 别 按 照 《 规 章 》 发 布 的 紧 急 命 令 和 指 示 立 即 采 取 的 暂
时 性 措 施 , 包 括 可 能 要 求 承 包 者 立 即 暂 停 或 调 整 其 在 勘 探 区 域 内 任 何 活 动 的 命 令 。
6.4 如 果 承 包 者 不 迅 速 遵 从 这 种 紧 急 命 令 或 立 即 采 取 暂 时 性 措 施 , 理 事 会 可 采 取
必 要 的 合 理 措 施 , 以 防 止 、 控 制 、 减 轻 或 弥 补 对 海 洋 环 境 造 成 或 可 能 造 成 严 重 损
害 的 情 况 , 费 用 由 承 包 者 承 担 。 承 包 者 应 迅 速 向 管 理 局 偿 还 这 种 费 用 。 这 种 费 用
不 包 括 在 根 据 本 合 同 或 《 规 章 》 对 承 包 者 课 处 的 任 何 罚 款 之 内 。
第 7 节
具 有 考 古 或 历 史 意 义 的 遗 骸 、 文 物 和 遗 址
在 勘 探 区 内 发 现 任 何 具 有 考 古 或 历 史 意 义 的 遗 骸 或 任 何 类 似 性 质 的 文 物 或
遗 址 时 , 承 包 者 应 立 即 将 该 事 及 发 现 的 地 点 以 书 面 方 式 通 知 秘 书 长 , 包 括 报 告 已
采 取 的 保 全 和 保 护 措 施 。 秘 书 长 应 将 这 些 资 料 转 交 联 合 国 教 育 、 科 学 及 文 化 组 织
总 干 事 以 及 任 何 其 他 主 管 国 际 组 织 。 在 勘 探 区 发 现 这 种 考 古 或 历 史 意 义 的 遗 骸 、
文 物 或 遗 址 后 , 为 了 避 免 扰 动 此 类 遗 骸 、 文 物 或 遗 址 , 不 得 在 一 个 合 理 范 围 内 继
续 进 行 探 矿 或 勘 探 , 直 至 理 事 会 在 考 虑 联 合 国 教 育 、 科 学 及 文 化 组 织 总 干 事 以 及
任 何 其 他 主 管 国 际 组 织 的 意 见 后 做 出 决 定 。
第 8 节
训 练
8.1 根 据 《 规 章 》, 承 包 者 在 按 照 本 合 同 开 始 勘 探 之 前 , 应 把 关 于 训 练 管 理 局 和
发 展 中 国 家 人 员 的 拟 议 训 练 方 案 提 交 管 理 局 核 准 , 其 中 包 括 让 这 些 人 员 参 与 承 包
者 按 照 本 合 同 所 从 事 的 所 有 活 动 。
8.2 训 练 方 案 的 范 围 和 筹 资 办 法 应 由 承 包 者 、 管 理 局 和 担 保 国 商 订 。
8.3 承 包 者 应 依 照 本 合 同 第 8.1 节 所 述 并 经 管 理 局 根 据 《 规 章 》 核 准 的 具 体 人 员
训 练 方 案 , 实 施 训 练 方 案 。 具 体 方 案 可 不 时 加 以 修 改 和 发 展 , 并 应 作 为 附 件 3 成
为 本 合 同 的 一 部 分 。
36

第 9 节
账 簿 和 记 录
承 包 者 应 按 照 国 际 公 认 会 计 原 则 保 存 完 整 和 正 确 的 账 簿 、 账 目 和 财 务 记 录 。
保 存 的 账 簿 、 账 目 和 财 务 记 录 应 包 括 充 分 披 露 实 际 和 直 接 支 出 的 勘 探 费 用 的 资 料
和 有 助 于 切 实 审 计 这 些 费 用 的 其 他 资 料 。
第 10 节
年 度 报 告
10.1 承 包 者 应 于 每 一 日 历 年 结 束 后 90 天 内 , 按 照 法 律 和 技 术 委 员 会 不 时 建 议
的 格 式 , 向 秘 书 长 提 交 一 份 报 告 , 说 明 其 在 勘 探 区 域 的 活 动 方 案 , 并 在 适 用 时 提
供 关 于 下 列 方 面 的 详 尽 资 料 :
(a) 该 日 历 年 内 进 行 勘 探 的 工 作 , 包 括 显 示 已 进 行 工 作 和 已 取 得 结 果 的 地
图 、 海 图 和 图 表 ;
(b) 进 行 勘 探 工 作 所 使 用 的 设 备 , 包 括 对 拟 议 采 矿 技 术 进 行 测 试 的 结 果 , 但
不 包 括 设 备 的 设 计 数 据 ; 和
(c) 训 练 方 案 的 执 行 情 况 , 包 括 对 这 类 方 案 的 任 何 拟 议 的 修 订 或 发 展 。
10.2 这 种 报 告 也 应 载 列 :
(a) 环 境 监 测 方 案 的 结 果 , 包 括 对 各 项 环 境 参 数 的 观 察 、 测 量 、 评 价 和 分 析 ;
(b) 一 份 列 有 作 为 样 品 或 为 测 试 目 的 回 收 的 多 金 属 硫 化 物 数 量 的 报 表 ;
(c) 一 份 符 合 国 际 公 认 会 计 原 则 和 经 具 有 适 当 资 格 的 公 共 会 计 师 事 务 所 核
证 的 报 表 , 或 在 承 包 者 为 国 家 和 国 营 企 业 时 经 担 保 国 核 证 的 报 表 , 其 中 载 列 承 包
者 在 其 会 计 年 度 内 为 执 行 活 动 方 案 而 实 际 和 直 接 支 出 的 勘 探 费 用 。 承 包 者 可 将 这
些 费 用 申 报 为 承 包 者 在 开 始 商 业 生 产 前 的 部 分 开 发 成 本 ; 和
(d) 任 何 拟 对 活 动 方 案 作 出 调 整 的 细 节 和 作 出 这 种 调 整 的 理 由 。
10.3 承 包 者 还 应 按 照 秘 书 长 不 时 提 出 的 合 理 要 求 , 提 供 更 多 资 料 以 补 充 本 合 同
第 10.1 节 和 第 10.2 节 所 述 的 报 告 , 以 便 管 理 局 根 据 《 公 约 》、《 规 章 》 和 本 合 同
履 行 其 职 能 。
10.4 对 于 在 勘 探 期 间 取 得 的 多 金 属 硫 化 物 样 品 和 岩 心 , 承 包 者 应 妥 善 保 存 一 个
具 有 代 表 性 的 部 分 , 直 至 本 合 同 期 满 为 止 。 管 理 局 可 书 面 请 求 承 包 者 将 任 何 这 种
在 勘 探 期 间 取 得 的 样 品 和 岩 心 的 一 部 分 送 交 管 理 局 作 分 析 之 用 。
37

第 11 节
合 同 期 满 时 应 提 交 的 数 据 和 资 料
11.1 承 包 者 应 依 照 本 节 的 规 定 , 向 管 理 局 移 交 管 理 局 对 勘 探 区 域 有 效 行 使 权 力
和 履 行 职 能 所 必 需 和 相 关 的 一 切 数 据 和 资 料 。
11.2 在 本 合 同 期 满 或 终 止 时 , 尚 未 向 秘 书 长 提 交 下 列 数 据 和 资 料 的 承 包 者 应 向
秘 书 长 提 交 :
(a) 承 包 者 在 执 行 活 动 方 案 期 间 获 得 的 , 并 为 管 理 局 对 勘 探 区 域 有 效 行 使 权
力 和 履 行 职 能 所 必 需 和 相 关 的 地 质 、 环 境 、 地 球 化 学 和 地 球 物 理 数 据 的 副 本 ;
(b) 确 定 可 开 采 矿 床 后 对 这 些 矿 床 的 估 计 , 包 括 关 于 经 证 实 的 、 推 定 的 及 可
能 的 多 金 属 硫 化 物 储 量 的 品 位 和 数 量 以 及 预 计 采 矿 条 件 的 细 节 ;
(c) 承 包 者 编 写 或 为 承 包 者 编 写 , 并 为 管 理 局 对 勘 探 区 域 有 效 行 使 权 力 和 履
行 职 能 所 必 需 和 相 关 的 地 质 、 技 术 、 财 务 和 经 济 报 告 的 副 本 ;
(d) 进 行 勘 探 工 作 所 使 用 设 备 的 充 分 详 细 资 料 , 包 括 对 拟 议 采 矿 技 术 进 行 测
试 的 结 果 , 但 不 包 括 设 备 的 设 计 数 据 ;
(e) 一 份 列 有 作 为 样 品 或 为 测 试 目 的 回 收 的 多 金 属 硫 化 物 数 量 的 报 表 ; 和
(f) 一 份 关 于 岩 心 样 品 的 保 存 方 式 和 地 点 及 可 供 管 理 局 使 用 的 方 式 的 说 明 。
11.3 如 果 在 本 合 同 期 满 之 前 , 承 包 者 申 请 核 准 一 项 开 发 工 作 计 划 , 则 应 向 秘 书
长 提 交 本 合 同 第 11.2 节 所 述 的 数 据 和 资 料 ; 或 如 果 承 包 者 放 弃 其 在 勘 探 区 域 内
的 权 利 , 则 本 合 同 第 11.2 节 所 述 的 与 被 放 弃 区 域 有 关 的 数 据 和 资 料 也 应 提 交 秘
书 长 。
第 12 节
机 密 性
依 照 本 合 同 的 规 定 提 交 管 理 局 的 数 据 和 资 料 应 按 照 《 规 章 》 规 定 视 为 机 密 处 理 。
第 13 节
承 诺
13.1 承 包 者 应 依 照 本 合 同 的 条 款 和 条 件 、《 规 章 》、《 公 约 》 第 十 一 部 分 、《 协 定 》
以 及 符 合 《 公 约 》 规 定 的 其 他 国 际 法 规 则 进 行 勘 探 。
13.2 承 包 者 承 诺 :
(a) 同 意 本 合 同 的 条 款 是 可 执 行 的 , 并 将 予 以 遵 守 ;
(b) 遵 守 《 公 约 》 的 规 定 、 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和 程 序 及 管 理 局 相 关 机 关 的
决 定 所 产 生 的 适 用 义 务 ;
38

(c) 接 受 管 理 局 根 据 《 公 约 》 授 权 对 “ 区 域 ” 内 活 动 进 行 控 制 ;
(d) 诚 意 履 行 本 合 同 规 定 的 义 务 ; 和
(e) 在 合 理 可 行 范 围 内 遵 从 法 律 和 技 术 委 员 会 随 时 公 布 的 建 议 。
13.3 承 包 者 应 以 下 述 方 式 积 极 执 行 活 动 方 案 :
(a) 认 真 、 高 效 和 节 省 ;
(b) 适 当 顾 及 其 活 动 对 海 洋 环 境 的 影 响 ; 和
(c) 合 理 顾 及 海 洋 环 境 中 的 其 他 活 动 。
13.4 管 理 局 承 诺 按 照 《 公 约 》 第 一 五 七 条 诚 意 履 行 《 公 约 》 和 《 协 定 》 规 定 的
职 权 和 职 能 。
第 14 节
检 查
14.1 承 包 者 应 准 许 管 理 局 派 其 检 查 员 登 临 承 包 者 用 以 在 勘 探 区 域 内 进 行 活 动
的 船 舶 和 设 施 , 以 便 :
(a) 监 测 承 包 者 对 本 合 同 的 条 款 及 《 规 章 》 的 遵 守 情 况 ; 和
(b) 监 测 这 些 活 动 对 海 洋 环 境 的 影 响 。
14.2 秘 书 长 应 合 理 通 知 承 包 者 , 告 知 检 查 的 预 定 时 间 和 检 查 的 时 间 长 度 , 检 查
员 的 姓 名 , 以 及 检 查 员 准 备 进 行 、 而 且 可 能 需 要 特 别 设 备 或 者 需 要 承 包 者 的 人 员
提 供 特 别 协 助 的 活 动 。
14.3 检 查 员 应 有 权 检 查 任 何 船 舶 或 设 施 , 包 括 其 航 海 日 志 、 设 备 、 记 录 、 装 备 、
所 有 其 他 已 记 录 的 数 据 以 及 为 监 测 承 包 者 的 遵 守 情 况 而 需 要 的 任 何 相 关 文 件 。
14.4 承 包 者 及 其 代 理 人 和 雇 员 应 协 助 检 查 员 履 行 其 职 务 , 并 应 :
(a) 接 受 检 查 员 并 方 便 检 查 员 迅 速 而 安 全 地 登 临 船 舶 和 设 施 ;
(b) 对 按 照 这 些 程 序 检 查 任 何 船 舶 或 设 施 的 活 动 给 予 合 作 和 协 助 ;
(c) 在 任 何 合 理 的 时 间 为 接 触 船 舶 和 设 施 上 所 有 相 关 的 设 备 、 装 备 和 人 员 提
供 便 利 ;
(d) 在 检 查 员 履 行 职 务 时 不 加 阻 挠 、 恫 吓 或 干 预 ;
(e) 向 检 查 员 提 供 合 理 的 便 利 , 包 括 在 适 当 情 况 下 提 供 膳 宿 ; 和
(f) 方 便 检 查 员 安 全 离 船 。
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14.5 检 查 员 应 避 免 干 扰 承 包 者 在 所 检 查 区 域 进 行 活 动 的 船 舶 和 设 施 上 的 安 全
和 正 常 作 业 , 并 应 按 照 《 规 章 》 和 为 保 护 数 据 和 信 息 的 机 密 性 而 采 取 的 措 施 行 事 。
14.6 秘 书 长 及 经 正 式 授 权 的 秘 书 长 代 表 为 审 计 和 检 查 目 的 , 应 可 查 阅 承 包 者 所
有 的 任 何 必 要 和 直 接 有 关 的 账 薄 、 凭 单 、 文 件 和 记 录 , 以 核 实 第 10.2(c) 节 所 提
及 的 费 用 。
14.7 需 要 采 取 行 动 时 , 秘 书 长 应 将 检 查 员 报 告 内 的 相 关 资 料 提 供 承 包 者 及 其 担
保 国 。
14.8 如 果 承 包 者 以 任 何 原 因 不 开 展 勘 探 , 并 且 不 要 求 颁 发 开 发 合 同 , 则 应 在 撤
出 勘 探 区 域 之 前 向 秘 书 长 提 出 书 面 通 知 , 以 使 管 理 局 如 作 出 决 定 , 可 按 照 本 节 规
定 进 行 检 查 。
第 15 节
安 全 、 劳 动 及 健 康 标 准
15.1 承 包 者 应 遵 守 主 管 国 际 组 织 或 外 交 大 会 所 制 定 的 关 于 海 上 人 命 安 全 和 防
止 碰 撞 的 公 认 国 际 规 则 和 标 准 以 及 管 理 局 可 能 通 过 的 关 于 海 上 安 全 的 规 则 、 规 章
和 程 序 。 用 于 在 “ 区 域 ” 内 进 行 活 动 的 每 一 船 舶 应 持 有 按 照 这 些 国 际 规 则 和 标 准
颁 发 的 有 效 证 件 。
15.2 承 包 者 在 按 照 本 合 同 进 行 勘 探 时 , 应 奉 行 和 遵 守 管 理 局 可 能 通 过 的 关 于 防
止 就 业 歧 视 、 职 业 安 全 和 健 康 、 劳 资 关 系 、 社 会 保 障 、 就 业 保 障 和 工 作 场 所 生 活
条 件 的 规 则 、 规 章 和 程 序 。 这 些 规 则 、 规 章 和 程 序 应 考 虑 到 国 际 劳 工 组 织 和 其 他
主 管 国 际 组 织 的 公 约 和 建 议 。
第 16 节
责 任
16.1 承 包 者 应 对 其 本 身 及 其 雇 员 、 分 包 者 、 代 理 人 及 他 们 为 根 据 本 合 同 进 行 承
包 者 的 业 务 而 雇 用 为 他 们 工 作 或 代 他 们 行 事 的 所 有 人 员 的 不 当 作 为 或 不 作 为 所
造 成 的 任 何 损 害 , 包 括 对 海 洋 环 境 的 损 害 的 实 际 数 额 负 赔 偿 责 任 , 其 中 包 括 为 防
止 或 限 制 对 海 洋 环 境 造 成 损 害 而 采 取 的 合 理 措 施 的 费 用 , 但 应 考 虑 到 管 理 局 的 共
同 作 为 或 不 作 为 。
16.2 对 于 第 三 方 因 承 包 者 及 其 雇 员 、 代 理 人 和 分 包 者 及 他 们 为 根 据 本 合 同 进 行
承 包 者 的 业 务 而 雇 用 为 他 们 工 作 或 代 他 们 行 事 的 所 有 人 员 的 任 何 不 当 作 为 或 不
作 为 而 提 出 的 一 切 主 张 和 赔 偿 要 求 , 承 包 者 应 使 管 理 局 及 承 包 者 的 雇 员 、 分 包 者
和 代 理 人 免 受 损 失 。
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16.3 管 理 局 应 对 在 履 行 其 职 权 和 职 能 时 的 不 当 作 为 , 包 括 违 反 《 公 约 》 第 一 六
八 条 第 2 款 的 行 为 所 造 成 的 任 何 损 害 的 实 际 数 额 向 承 包 者 负 赔 偿 责 任 , 但 应 考 虑
到 承 包 者 、 其 雇 员 、 代 理 人 和 分 包 者 及 他 们 为 根 据 本 合 同 进 行 承 包 者 的 业 务 而 雇
用 为 他 们 工 作 或 代 他 们 行 事 的 所 有 人 员 的 共 同 作 为 或 不 作 为 。
16.4 对 于 第 三 方 因 管 理 局 在 履 行 本 合 同 规 定 的 职 权 和 职 能 时 的 任 何 不 当 作 为
或 不 作 为 , 包 括 违 反 《 公 约 》 第 一 六 八 条 第 2 款 的 行 为 而 提 出 的 一 切 主 张 和 赔 偿
要 求 , 管 理 局 应 使 承 包 者 、 其 雇 员 、 分 包 者 、 代 理 人 及 他 们 为 根 据 本 合 同 进 行 承
包 者 的 业 务 而 雇 用 为 他 们 工 作 或 代 他 们 行 事 的 所 有 人 员 免 受 损 失 。
16.5 承 包 者 应 按 公 认 的 国 际 海 事 惯 例 向 国 际 公 认 的 保 险 商 适 当 投 保 。
第 17 节
不 可 抗 力
17.1 承 包 者 对 因 不 可 抗 力 而 无 法 避 免 的 延 误 或 因 而 无 法 履 行 本 合 同 所 规 定 的
任 何 义 务 不 负 赔 偿 责 任 。 为 本 合 同 的 目 的 , 不 可 抗 力 指 无 法 合 理 地 要 求 承 包 者 防
止 或 控 制 的 事 件 或 情 况 ; 但 这 种 事 件 或 情 况 不 应 是 疏 忽 或 未 遵 守 采 矿 业 的 良 好 做
法 所 引 起 的 。
17.2 本 合 同 的 履 行 如 果 因 不 可 抗 力 受 到 延 误 , 经 承 包 者 请 求 , 承 包 者 应 获 准 展
期 , 延 展 期 间 相 当 于 履 行 被 延 误 的 时 间 , 而 本 合 同 的 期 限 也 应 相 应 延 长 。
17.3 发 生 不 可 抗 力 时 , 承 包 者 应 采 取 一 切 合 理 措 施 , 克 服 无 法 履 行 的 情 况 , 尽
少 延 误 地 遵 守 本 合 同 的 条 款 和 条 件 。
17.4 承 包 者 应 合 理 地 尽 快 将 发 生 的 不 可 抗 力 事 件 通 知 管 理 局 , 并 应 同 样 地 将 情
况 恢 复 正 常 的 消 息 通 知 管 理 局 。
第 18 节
免 责 条 款
承 包 者 或 任 何 关 联 公 司 或 分 包 者 不 得 以 任 何 明 示 或 暗 示 的 方 式 声 称 或 表 示 ,
管 理 局 或 其 任 何 官 员 对 勘 探 区 域 内 多 金 属 硫 化 物 持 有 任 何 意 见 或 已 表 示 任 何 意
见 。 承 包 者 、 任 何 关 联 公 司 或 任 何 分 包 者 印 发 的 , 直 接 或 间 接 提 及 本 合 同 的 任 何
计 划 书 、 通 知 、 通 告 、 广 告 、 新 闻 稿 或 类 似 文 件 均 不 应 登 载 或 认 可 类 似 内 容 的 声
明 。 为 本 节 的 目 的 ,“ 关 联 公 司 ” 是 指 控 制 承 包 者 , 或 由 承 包 者 控 制 , 或 与 承 包
者 受 共 同 控 制 的 任 何 个 人 、 商 号 或 公 司 或 国 有 实 体 。
第 19 节
放 弃 权 利
承 包 者 向 管 理 局 发 出 通 知 后 , 有 权 放 弃 其 权 利 和 终 止 本 合 同 而 不 受 罚 , 但 承
包 者 仍 须 对 宣 布 放 弃 之 日 以 前 产 生 的 所 有 义 务 和 按 照 《 规 章 》 须 在 合 同 终 止 后 履
行 的 义 务 承 担 责 任 。
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第 20 节
担 保 的 终 止
20.1 如 果 承 包 者 国 籍 或 控 制 权 发 生 变 化 或 《 规 章 》 所 界 定 的 承 包 者 担 保 国 终 止
其 担 保 , 承 包 者 应 从 速 通 知 管 理 局 。
20.2 在 上 述 任 何 一 种 情 况 下 , 如 果 承 包 者 未 能 找 到 另 一 符 合 《 规 章 》 所 定 要 求
的 担 保 国 , 在 《 规 章 》 规 定 的 时 限 内 以 规 定 的 格 式 为 承 包 者 向 管 理 局 提 交 担 保 书 ,
则 本 合 同 应 即 予 终 止 。
第 21 节
合 同 的 中 止 和 终 止 及 罚 则
21.1 如 果 发 生 以 下 情 况 之 一 , 理 事 会 可 以 中 止 或 终 止 合 同 , 但 不 妨 害 管 理 局 可
能 具 有 的 任 何 其 他 权 利 :
(a) 虽 经 管 理 局 书 面 警 告 , 承 包 者 仍 然 进 行 活 动 , 以 致 造 成 一 再 故 意 严 重 违
反 本 合 同 基 本 条 款 、《 公 约 》 第 十 一 部 分 、《 协 定 》 和 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和 程 序
的 结 果 ; 或
(b) 承 包 者 不 遵 守 对 其 适 用 的 争 端 解 决 机 构 作 出 的 有 拘 束 力 的 终 局 裁 判 ; 或
(c) 承 包 者 失 去 偿 付 能 力 , 或 采 取 破 产 行 动 , 或 与 债 权 人 达 成 任 何 清 偿 协 议 ,
或 进 行 清 算 或 被 接 管 , 无 论 是 强 制 性 还 是 自 愿 的 , 或 根 据 任 何 现 行 或 此 后 生 效 的
破 产 法 、 无 力 偿 债 法 或 债 务 调 整 法 向 任 何 法 庭 申 请 指 派 管 理 人 或 其 自 己 的 托 管 人
或 管 理 人 或 展 开 任 何 与 自 己 有 关 的 法 律 程 序 , 但 为 了 改 组 的 除 外 。
21.2 如 第 17.1 节 所 述 , 由 于 不 可 抗 力 持 续 两 年 以 上 , 承 包 者 尽 管 已 采 取 一 切
合 理 措 施 , 克 服 无 法 履 行 的 情 况 , 尽 少 延 误 地 履 行 和 遵 守 本 合 同 条 款 和 条 件 , 但
仍 无 法 履 行 本 合 同 规 定 的 义 务 , 在 这 种 情 况 下 , 理 事 会 在 须 遵 循 第 17 节 规 定 的
条 件 下 , 与 承 包 者 协 商 后 , 可 中 止 或 终 止 合 同 , 同 时 不 妨 害 管 理 局 可 能 具 有 的 任
何 其 他 权 利 。
21.3 任 何 中 止 或 终 止 应 采 用 书 面 通 知 形 式 , 通 过 秘 书 长 发 出 , 并 应 附 上 关 于 采
取 这 一 行 动 的 理 由 的 说 明 。 中 止 或 终 止 应 于 通 知 后 的 60 天 生 效 , 除 非 承 包 者 在
此 段 时 间 内 按 照 《 公 约 》 第 十 一 部 分 第 五 节 对 管 理 局 中 止 或 终 止 本 合 同 的 权 利 提
出 异 议 。
21.4 如 果 承 包 者 采 取 上 述 行 动 , 本 合 同 只 可 根 据 按 照 《 公 约 》 第 十 一 部 分 第 五
节 作 出 的 有 拘 束 力 的 终 局 裁 判 予 以 中 止 或 终 止 。
21.5 如 果 理 事 会 已 经 中 止 本 合 同 , 理 事 会 可 发 出 通 知 , 要 求 承 包 者 在 通 知 后 的
60 天 内 恢 复 其 作 业 并 遵 守 本 合 同 的 条 款 和 条 件 。
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21.6 对 于 本 合 同 第 21.1(a) 节 未 予 规 定 的 任 何 违 反 本 合 同 的 行 为 , 或 作 为 本 合
同 第 21.1 节 所 规 定 的 中 止 或 终 止 的 代 替 做 法 , 理 事 会 可 对 承 包 者 课 以 与 违 约 行
为 的 严 重 性 相 称 的 罚 款 。
21.7 理 事 会 不 得 执 行 涉 及 罚 款 的 决 定 , 除 非 承 包 者 已 有 合 理 机 会 用 尽 根 据 《 公
约 》 第 十 一 部 分 第 五 节 可 以 使 用 的 司 法 救 济 。
21.8 在 本 合 同 被 终 止 或 到 期 时 , 承 包 者 应 遵 守 《 规 章 》, 从 勘 探 区 域 撤 出 所 有
设 施 、 工 厂 、 设 备 和 材 料 , 使 该 区 成 为 安 全 区 域 , 不 会 对 人 员 、 航 运 或 对 海 洋 环
境 构 成 危 险 。
第 22 节
权 利 和 义 务 的 转 让
22.1 本 合 同 规 定 的 承 包 者 权 利 和 义 务 , 须 经 管 理 局 同 意 , 并 按 照 《 规 章 》 的 规
定 , 才 可 全 部 或 部 分 转 让 。
22.2 如 果 拟 议 的 受 让 者 根 据 《 规 章 》 的 规 定 是 在 所 有 方 面 都 合 格 的 申 请 者 , 并
且 承 担 承 包 者 的 一 切 义 务 , 在 转 让 没 有 向 受 让 人 让 与 一 项 《 公 约 》 附 件 三 第 六 条
第 3 款 (c) 项 规 定 不 得 核 准 的 工 作 计 划 的 情 况 下 , 管 理 局 不 应 不 合 理 地 拒 绝 同 意
转 让 。
22.3 本 合 同 的 条 款 、 承 诺 和 条 件 应 对 合 同 各 方 , 及 其 各 自 的 继 承 者 和 受 让 者 生
效 , 使 他 们 从 中 受 益 并 受 其 拘 束 。
第 23 节
不 放 弃 权 利
任 何 一 方 放 弃 因 他 方 在 履 行 本 合 同 条 款 方 面 的 一 项 违 约 行 为 而 产 生 的 权 利 ,
不 应 推 定 为 该 一 方 放 弃 权 利 , 不 追 究 他 方 随 后 在 履 行 同 一 条 款 或 任 何 其 他 条 款 方
面 的 违 约 行 为 。
第 24 节
修 改
24.1 如 果 已 经 发 生 或 可 能 发 生 的 情 况 使 管 理 局 或 承 包 者 认 为 将 使 本 合 同 有 失
公 允 , 或 使 本 合 同 或 《 公 约 》 第 十 一 部 分 和 《 协 定 》 所 订 的 目 标 无 法 或 不 可 能 实
现 , 双 方 应 进 行 谈 判 , 对 合 同 作 出 相 应 的 修 改 。
24.2 承 包 者 和 管 理 局 也 可 以 协 议 修 改 本 合 同 , 以 便 利 执 行 管 理 局 在 本 合 同 生 效
以 后 通 过 的 任 何 规 则 、 规 章 和 程 序 。
24.3 本 合 同 的 变 更 、 修 正 或 改 动 , 须 得 到 承 包 者 和 管 理 局 的 同 意 , 以 经 由 双 方
授 权 的 代 表 签 署 的 适 当 文 书 为 之 。
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第 25 节
争 端
25.1 双 方 关 于 本 合 同 的 解 释 或 适 用 的 争 端 应 依 照 《 公 约 》 第 十 一 部 分 第 五 节 的
规 定 解 决 。
25.2 依 照 《 公 约 》 附 件 三 第 二 十 一 条 第 二 款 的 规 定 , 根 据 《 公 约 》 具 有 管 辖 权
的 法 院 或 法 庭 就 管 理 局 和 承 包 者 的 权 利 和 义 务 作 出 的 任 何 终 局 裁 判 , 在 《 公 约 》
任 一 受 影 响 的 缔 约 国 境 内 均 应 予 以 执 行 。
第 26 节
通 知
26.1 与 本 合 同 有 关 的 任 何 申 请 书 、 请 求 、 通 知 、 报 告 、 同 意 书 、 批 准 书 、 放 弃
权 利 声 明 、 指 令 或 指 示 应 按 情 况 由 秘 书 长 或 由 承 包 者 的 指 定 代 表 以 书 面 作 出 。 应
以 专 人 手 递 、 电 报 、 传 真 、 挂 号 航 空 邮 件 或 带 有 授 权 签 字 的 电 子 邮 件 方 式 送 达 管
理 局 总 部 交 秘 书 长 或 送 达 指 定 的 代 表 。 以 带 有 数 字 签 字 的 电 子 文 件 提 供 信 息 , 可
满 足 本 规 章 关 于 以 书 面 形 式 提 供 一 切 信 息 的 规 定 。
26.2 任 何 一 方 都 有 权 将 任 何 地 址 更 改 为 任 何 其 他 地 址 , 但 应 至 少 提 前 十 天 向 他
方 发 出 通 知 。
26.3 专 人 手 递 的 , 于 送 达 时 生 效 。 以 电 报 传 送 的 , 于 发 送 者 电 报 机 显 示 “ 回 答 ”
之 日 的 下 一 个 办 公 日 视 为 生 效 。 以 传 真 传 送 的 , 于 传 真 机 收 到 “ 发 送 证 实 报 告 ”
证 实 已 向 收 件 者 的 公 开 传 真 号 码 发 送 传 真 时 生 效 。 以 挂 号 航 空 信 件 发 出 的 , 于 寄 出
21 天 之 后 视 为 生 效 。 电 子 文 件 , 在 其 进 入 收 件 人 为 接 收 所 发 此 类 文 件 而 指 定 或 使
用 的 信 息 系 统 , 并 可 以 由 收 件 人 取 用 和 处 理 时 , 视 为 被 收 件 人 收 到 。
26.4 就 本 合 同 的 所 有 目 的 而 言 , 向 承 包 者 的 指 定 代 表 发 出 的 通 知 , 构 成 给 承 包
者 的 有 效 通 知 , 而 且 在 任 何 具 有 管 辖 权 的 法 院 或 法 庭 的 任 何 程 序 中 , 被 指 定 代 表
为 接 收 送 达 的 传 票 或 通 知 的 承 包 者 代 理 人 。
26.5 就 本 合 同 的 所 有 目 的 而 言 , 发 给 秘 书 长 的 通 知 构 成 给 管 理 局 的 有 效 通 知 ,
而 且 在 任 何 具 有 管 辖 权 的 法 院 和 法 庭 的 诉 讼 程 序 中 , 秘 书 长 为 接 收 送 达 的 传 票 或
通 知 的 管 理 局 代 理 人 。
第 27 节
适 用 的 法 律
27.1 本 合 同 应 按 照 本 合 同 的 条 款 、 管 理 局 的 规 则 、 规 章 和 程 序 、《 公 约 》 第 十
一 部 分 、《 协 定 》 以 及 与 《 公 约 》 不 相 抵 触 的 其 他 国 际 法 规 则 确 定 。
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27.2 承 包 者 、 其 雇 员 、 分 包 者 、 代 理 人 及 他 们 为 根 据 本 合 同 进 行 承 包 者 的 业 务
而 雇 用 为 他 们 工 作 或 代 他 们 行 事 的 所 有 人 员 , 应 遵 守 本 合 同 第 27.1 节 所 提 到 的
适 用 的 法 律 , 并 且 不 应 直 接 或 间 接 地 从 事 适 用 的 法 律 禁 止 的 任 何 交 易 。
27.3 本 合 同 任 何 条 款 不 得 被 视 为 不 必 为 按 照 本 合 同 进 行 的 任 何 活 动 申 请 和 取
得 可 能 需 要 的 任 何 执 照 或 授 权 。
第 28 节
解 释
本 合 同 分 成 若 干 节 和 分 节 , 另 加 上 标 题 , 仅 为 了 便 于 参 考 , 不 应 影 响 对 合 同
的 解 释 。
第 29 节
其 他 文 件
为 实 施 本 合 同 的 规 定 , 本 合 同 每 一 当 事 方 同 意 签 署 和 递 送 所 有 必 要 的 进 一 步
文 书 , 并 采 取 和 履 行 所 有 必 要 或 恰 当 的 进 一 步 行 动 和 事 务 。
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