KWESTIONARIUSZ IDENTYFIKACJI RYZYKA - Kwilcz, UrzÄ d Gminy
KWESTIONARIUSZ IDENTYFIKACJI RYZYKA - Kwilcz, UrzÄ d Gminy
KWESTIONARIUSZ IDENTYFIKACJI RYZYKA - Kwilcz, UrzÄ d Gminy
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
<strong>KWESTIONARIUSZ</strong> <strong>IDENTYFIKACJI</strong> <strong>RYZYKA</strong><br />
Załącznik nr 1<br />
do Regulaminu organizacji zarządzania ryzykiem w Urzędzie<br />
<strong>Gminy</strong> i jednostkach organizacyjnych <strong>Gminy</strong> <strong>Kwilcz</strong><br />
FAZA PROGRAMOWANIA <strong>RYZYKA</strong><br />
FAZA KONTROLI / ZARZĄDZANIA RYZYKIEM<br />
Lp<br />
Identyfikacja ryzyka / Czynniki ryzyka<br />
Występowanie<br />
ryzyka: Tak/Nie/Nie<br />
dotyczy<br />
Prawdopodobieństwo<br />
występowania ryzyka<br />
(P)<br />
Wpływ ryzyka na<br />
realizację zadań<br />
(W)<br />
Istotność ryzyka<br />
(P x W)<br />
Propozycje działań zaradczych / reakcji na<br />
ryzyko<br />
(Wypełnienie niezbędne w przypadku<br />
stwierdzenia Istotności ryzyka na poziomie 6<br />
i 9)<br />
Osoba<br />
odpowiedzialna<br />
Zarządzanie zasobami ludzkimi. Potencjał i możliwości organizacji<br />
1 Duża liczba wolnych etatów<br />
2 Nieobsadzone główne stanowiska<br />
3 Duży wskaźnik zachorowalności<br />
4 Zbyt wielu pracowników<br />
5 Duży odsetek długotrwałych zwolnień lekarskich<br />
Strona 1 z 14
6 Niska motywacja i morale personelu<br />
7 Zbyt niski poziom zatrudnienia<br />
8 Brak możliwości zatrudniania pracowników<br />
9 Wysoka rotacja pracowników<br />
10 Niestaranność personelu<br />
11 Brak pracowników posiadających odpowiednia kwalifikacje/doświadczenie<br />
12 Słaby program szkoleń<br />
13 Negatywne raporty z zakresu ochrony zdrowia i bezpieczeństwa osób<br />
14 Regularnie niedotrzymywanie terminów<br />
Strona 2 z 14
15 Zbyt mały budżet<br />
16 Rosnące wymagania płacowe<br />
17 Brak zaangażowania w pracę organizacji<br />
18 Częste protesty związkowe mogące zakłócić świadczenie usług<br />
19 Identyfikacja problemów w ramach oceny pracowników<br />
20 Rosnący lub niedopuszczalny poziom skarg<br />
21 Wysoki poziom wykrywanych oszustw<br />
22 Informowanie o wykrytych oszustwach<br />
23 Informacje o naruszeniu zasad zachowania<br />
Strona 3 z 14
24 Informacje o naruszeniu zasad procedur finansowych<br />
25 Informacje o naruszeniu regulaminu organizacyjnego<br />
26 Niska wydajność pracowników<br />
Zarządzanie organizacją pracy. Wyniki organizacji<br />
27 Słabe przygotowanie i planowanie<br />
28 Brak realizacji celów organizacyjnych<br />
29 Brak identyfikacji przyczyn słabej wydajności<br />
30 Brak standardów wydajności<br />
31 Brak poprawy słabej wydajności lub niskich standardów<br />
Strona 4 z 14
32 Brak monitorowania postępów w realizacji planów lub działań<br />
33 Słaba komunikacja<br />
34 Niejasne priorytety organizacji<br />
35 Słabe planowanie organizacyjne<br />
36 Brak wewnętrznego zaufania do organizacji<br />
37 Brak zewnętrznego zaufania do organizacji<br />
38 Zła prasa/ niekorzystne doniesienia medialne<br />
39 Niekorzystne raporty zewnętrznych organów kontrolnych<br />
40 Rosnący poziom złych wyników<br />
Strona 5 z 14
41 Brak planowania ciągłości działalności<br />
42 Niesprawdzone plany ciągłości działalności<br />
43 Wysoki stopień uzależnienia od zewnętrznych organizacji partnerskich<br />
Ryzyko prawne<br />
44 Rosnąca liczba pozwów lub spraw sądowych<br />
45 Rosnący poziom przegranych spraw sądowych<br />
46 Informacje o działaniach niezgodnych z prawem<br />
47 Rosnący poziom niezgodności z przepisami<br />
48 Brak identyfikacji nowych wymagań prawnych<br />
Strona 6 z 14
49 Ciągnące się sprawy sądowe<br />
50 Niezachowanie staranności/ zaniedbania<br />
51 Czy występuje „kultura obwiniania”<br />
52 Niekorzystne relacje z innymi organizacjami<br />
53 Niekorzystne umowy<br />
54 Brak identyfikacji / poprawy niewłaściwej realizacji umowy<br />
Ryzyko finansowe<br />
55 Zła sytuacja finansowa<br />
56 Duża liczba wykrytych nieprawidłowości podczas kontroli finansowej<br />
Strona 7 z 14
57 Nieprawidłowe działanie kontroli wewnętrznej<br />
58 Niekorzystne raporty z audytu wew lub zew<br />
59 Rosnąca liczba błędów rachunkowych<br />
60 Niedostateczne i nadmierne wydatki budżetowe<br />
61 Zbyt mały budżet<br />
62 Źle określony budżet<br />
63 Niezgodność z polityka i standardami rachunkowości<br />
64 Braki w doświadczeniu finansowym<br />
65 Wysoki poziom operacji gotówkowych<br />
Strona 8 z 14
66 Wysoki poziom zadłużenia<br />
67 Wysoka liczba transakcji zwiększających prawdopodob. powtarzania błędu<br />
68 Wysoka liczba transakcji na dużą kwotę<br />
69 Niedostateczny przepływ środków pieniężnych<br />
70 Brak planowania finansowego<br />
71 Rosnące koszty<br />
72 Wydatki nie pokrywają się z wydatk. ponoszonymi przez inne gminy<br />
73 Wysoki poziom inwestycji/finansowania innych organizacji<br />
74 Brak kontroli rozbieżności finansowych<br />
Strona 9 z 14
75 Słaba sprawozdawczość finansowa<br />
76 Wysoki poziom szkód ubezpieczeniowych<br />
77 Rodzaj szkody ubezpieczeniowej<br />
78 Dziedziny w których organizacja nie może wykupić ubezpieczenia<br />
79 Nadmierne koszty ubezpieczenia<br />
80 Poziom nieubezpieczonych szkód<br />
Działalność operacyjna<br />
81 Decyzje podejmowane w nieodpowiednim terminie<br />
82 Niezadowalający proces decyzyjny<br />
Strona 10 z 14
83 Brak zdefiniowanych procesów i procedur<br />
84 Brak identyfikacji nieskuteczności<br />
85 Utrzymująca się nieskuteczność<br />
86 Brak planów rozwojowych/rozwój nie uwzględniony w procesie planowania<br />
87 Niewłaściwe systemy informatyczne<br />
88 Niedostateczna jakość informacji zarządczej<br />
89 Zgłoszone luki w bezpieczeństwie<br />
90 Obrażenia lub śmierć pracowników<br />
91 Obrażenia lub śmierć klientów/osób korzystających z usług/obiektów publ.<br />
Strona 11 z 14
92 Niewłaściwa obsługa skarg<br />
93 Obszary w których konieczna jest pomoc<br />
94 Brak kontroli wykorzystania zapasów<br />
95 Wysoki poziom zapasów<br />
96 Brak utrzymania śródków trwałych<br />
97 Wysoki poziom środków trwałych<br />
98 Utrzymyw. zapasy/środki trwałe nieproporcjonalne do prowadz. działalności<br />
99 Wrażliwość polityczna<br />
100 Wymagany wysoki poziom poufności<br />
Strona 12 z 14
101 Wysoki poziom transakcji z osobami prywatnymi, z którymi wiąże się ryzyko<br />
102 Złożoność systemów informatycznych<br />
103 Zajmowane miejsce nieproporcjonalne do prowadzonej działalności<br />
104 Potrzeba wprowadzenia nowej technologii<br />
105 Awarie informatyczne<br />
106 Naruszenie bezpieczeństwa<br />
107 Słabe punkty zidentyfikowane przez inspektorów/ audyt<br />
108 Wysokie zagrożenie terrorystyczne<br />
109 Wysokie zagrożenie ze strony zorganizowanych grup przestępczych<br />
Strona 13 z 14
110 Nałożenie kary przez organy w wyniku niezgodności z przepisami<br />
Inne ryzyko (określić jakie)<br />
111<br />
112<br />
113<br />
114<br />
115<br />
Sporządził:………………………………….<br />
Data i podpis: ………………………………….<br />
Strona 14 z 14
Change language