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联 合 国 S/2006/525
安 全 理 事 会
Distr.: General
18 July 2006
Chinese
Original: English/French
2006 年 7 月 18 日 安 全 理 事 会 关 于 刚 果 民 主 共 和 国 问 题 的 第 1533(2004)
号 决 议 所 设 委 员 会 主 席 给 安 全 理 事 会 主 席 的 信
谨 代 表 安 全 理 事 会 关 于 刚 果 民 主 共 和 国 问 题 的 第 1533(2004) 号 决 议 所 设 委
员 会 并 根 据 安 理 会 第 1654(2006) 号 决 议 第 2 段 的 规 定 , 随 函 转 递 关 于 刚 果 民 主
共 和 国 问 题 的 专 家 组 的 报 告 ( 见 附 件 )。
请 将 本 函 及 其 附 件 提 请 安 全 理 事 会 成 员 注 意 并 作 为 安 理 会 文 件 分 发 。
主 席
奥 斯 瓦 尔 多 · 德 里 韦 罗 ( 签 名 )
06-39115 (C) 190706 190706
*0639115*

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附 件
2006 年 6 月 15 日 关 于 刚 果 民 主 共 和 国 问 题 的 专 家 组 给 安 全 理 事 会 第
1533(2004) 号 决 议 所 设 委 员 会 主 席 的 信
关 于 刚 果 民 主 共 和 国 问 题 的 专 家 组 谨 根 据 安 全 理 事 会 第 1654(2006) 号 决 议
第 2 段 的 规 定 , 在 此 提 交 报 告 。
易 卜 拉 · 德 盖 内 · 卡 ( 签 名 )
约 瑟 夫 · 安 德 烈 · 雅 克 · 比 松 ( 签 名 )
里 科 · 卡 里 什 ( 签 名 )
阿 卜 杜 拉 耶 · 西 索 科 ( 签 名 )
让 · 吕 克 · 加 莱 ( 签 名 )
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目 录
段 次
页 次
简 称 表 ...................................................................... 6
一 . 导 言 .............................................................. 1-21 7
A. 方 法 .......................................................... 8-14 8
B. 背 景 .......................................................... 15-21 8
二 . 火 器 非 法 流 通 ...................................................... 22-51 9
A. 调 查 办 法 ...................................................... 22 9
B. 境 内 武 器 贩 运 .................................................. 23-30 9
C. 边 境 走 私 ...................................................... 31-32 11
D. 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 向 专 家 组 所 提 供 的 协 助 ........................ 33-39 11
E. 邻 国 向 专 家 组 提 供 的 协 助 ........................................ 40-42 12
F. 刚 果 民 主 共 和 国 全 境 取 样 调 查 方 案 ................................ 43-45 12
G. 两 项 重 要 接 触 .................................................. 46-47 12
H. 建 议 .......................................................... 48-51 13
三 . 解 放 卢 旺 达 民 主 力 量 ( 卢 民 主 力 量 ) .................................. 52-56 13
四 . 民 用 航 空 .......................................................... 57-122 14
A. 概 况 .......................................................... 57-58 14
B. 查 出 可 疑 航 班 .................................................. 59-101 14
1. 查 明 托 运 人 ................................................ 62-69 15
2. 空 运 武 器 弹 药 问 题 .......................................... 70-101 16
C. 建 议 .......................................................... 102-105 20
D. 各 国 对 安 全 理 事 会 第 1596(2005) 号 、 第 1616(2005) 号 和 第 1654(2006)
号 决 议 所 定 措 施 的 回 应 .......................................... 106-122 21
1. 刚 果 民 主 共 和 国 ............................................ 107-119 21
2. 乌 干 达 .................................................... 120-121 23
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3. 卢 旺 达 .................................................... 122 23
五 . 对 违 反 武 器 禁 运 行 为 的 资 助 .......................................... 123-159 23
A. 自 然 资 源 被 转 用 于 资 助 违 反 禁 运 行 为 .............................. 123-144 23
1. Sanjivan Ruprah ........................................... 126-130 24
2. 不 明 身 份 者 或 身 份 可 疑 者 持 有 特 许 权 .......................... 131-134 25
3. 所 有 权 有 争 议 的 特 许 权 ...................................... 135-136 26
4. 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 出 口 的 完 整 性 受 到 损 害 ................ 137-144 26
B. 贵 重 矿 石 管 制 系 统 .............................................. 145-147 27
C. 刚 果 民 主 共 和 国 的 放 射 性 矿 床 .................................... 148-157 28
D. 建 议 .......................................................... 158-159 30
六 . 海 关 和 移 民 ........................................................ 160-195 30
A. 刚 果 民 主 共 和 国 的 边 境 局 势 ...................................... 164-187 30
1. 海 关 ...................................................... 164-183 30
(a) 加 丹 加 省 的 出 口 欺 诈 手 段 ................................ 165-178 31
(b) 伊 图 里 地 区 ............................................ 179-183 33
2. 移 民 ...................................................... 184-187 33
B. 刚 果 当 局 为 恢 复 控 制 所 作 努 力 .................................... 188-189 34
C. 国 际 合 作 ...................................................... 190-191 34
D. 与 区 域 各 国 的 合 作 .............................................. 192-194 34
E. 建 议 .......................................................... 195 34
七 . 联 合 国 会 员 国 与 专 家 组 的 合 作 ........................................ 196-212 35
A. 刚 果 民 主 共 和 国 ................................................ 198-199 35
B. 卢 旺 达 ........................................................ 200-203 35
C. 乌 干 达 ........................................................ 204-209 35
D. 区 域 和 国 际 关 系 ................................................ 210-212 36
八 . 遵 守 金 融 制 裁 和 旅 行 禁 令 的 情 况 ...................................... 213-216 36
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九 . 联 刚 特 派 团 与 专 家 组 的 协 作 .......................................... 217-218 39
十 . 专 家 组 的 工 作 条 件 .................................................. 219-221 39
附 件
一 . 专 家 组 访 问 的 国 家 ............................................................ 40
二 . 专 家 组 上 个 任 务 以 来 的 刚 果 民 主 共 和 国 航 空 事 故 清 单 .............................. 42
三 . 勘 探 许 可 证 和 开 采 许 可 证 ...................................................... 43
四 . 提 交 评 价 委 员 会 的 案 件 ........................................................ 46
五 . 52 家 虚 设 公 司 名 单 ............................................................ 48
六 . 办 丹 加 矿 务 司 掌 握 的 无 商 业 注 册 号 码 无 身 份 的 企 业 名 单 ............................ 50
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简 称 表
ANR 情 报 局 国 家 情 报 局
BCC 刚 果 央 行 刚 果 中 央 银 行
CAGL
大 湖 航 空 公 司
CONADER 重 返 社 会 委 员 会 复 员 和 重 返 社 会 问 题 国 家 委 员 会
DAC 民 航 局 民 航 局
DGM 移 民 局 移 民 事 务 总 局
DGRAD 收 款 总 局 行 政 、 司 法 、 国 有 机 构 和 参 与 单 位 收 款
事 务 总 局
EUSEC 欧 盟 安 全 改 革 援 助 团 欧 洲 联 盟 刚 果 民 主 共 和 国 安 全 部 门 改
革 援 助 团
FARDC 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 刚 果 民 主 共 和 国 武 装 部 队
FDLR 卢 民 主 力 量 解 放 卢 旺 达 民 主 力 量
FLC 刚 果 解 阵 刚 果 解 放 阵 线
FNI 民 族 阵 线 民 族 主 义 与 融 合 主 义 者 阵 线
FRPI 抵 抗 阵 线 伊 图 里 爱 国 抵 抗 阵 线
GLBC
大 湖 商 业 公 司
MRC 刚 果 革 运 刚 果 革 命 运 动
OFIDA 税 务 局 关 税 和 消 费 税 务 局
OKIMO 金 矿 办 事 处 基 洛 - 莫 托 金 矿 办 事 处
RCD-Goma 刚 果 民 盟 戈 马 派 刚 果 争 取 民 主 联 盟 戈 马 派
SOMIKIVU 基 伍 采 矿 基 伍 采 矿 公 司
TPD “ 一 切 为 了 和 平 与 发 展 ”
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一 . 导 言
1. 安 全 理 事 会 第 1493(2003) 号 决 议 规 定 对 刚 果 民 主 共 和 国 东 部 、 特 别 是 对 伊
图 里 地 区 和 基 伍 两 省 实 行 武 器 禁 运 。 安 理 会 第 1596(2005) 号 决 议 将 禁 运 范 围 扩
大 到 刚 果 民 主 共 和 国 全 境 , 确 切 规 定 了 禁 运 的 各 项 例 外 , 加 强 了 监 测 机 制 , 最 后 ,
还 要 求 各 国 确 保 执 行 决 议 规 定 的 各 项 措 施 并 就 此 提 出 报 告 。
2. 安 全 理 事 会 第 1616(2005) 号 决 议 将 第 1493(2003) 号 决 议 第 20 至 22 段
所 列 并 经 第 1596(2005) 号 决 议 第 1 段 修 订 和 补 充 的 规 定 延 长 至 2006 年 7 月 31
日 , 并 重 申 了 第 1596(2005) 号 决 议 第 2、6、10 段 和 第 13 至 15 段 。 安 理 会 还
延 长 了 专 家 组 的 任 务 期 限 。
3. 安 全 理 事 会 第 1654(2006) 号 决 议 又 回 顾 了 以 前 关 于 刚 果 民 主 共 和 国 问 题 的
各 项 决 议 , 特 别 是 第 1616(2005) 和 1649(2005) 号 决 议 , 申 明 决 心 对 违 反 此
禁 运 的 个 人 和 实 体 强 制 执 行 第 1596(2005) 号 决 议 第 13 和 第 15 段 所 规 定 的 措 施 。
安 全 理 事 会 重 申 , 所 有 方 面 和 所 有 国 家 应 全 面 配 合 专 家 组 的 工 作 , 并 确 保 立 即 允
许 专 家 组 不 受 阻 碍 地 接 触 其 认 为 对 执 行 任 务 相 关 的 个 人 、 文 件 和 场 址 。
4. 安 全 理 事 会 请 秘 书 长 与 第 1533(2004) 号 决 议 第 8 段 所 设 委 员 会 协 商 , 在 本
决 议 通 过 之 日 起 30 天 内 , 重 新 设 立 第 1533(2004) 号 决 议 第 10 段 和 第 1596(2005)
号 决 议 第 21 段 所 述 的 专 家 组 , 任 期 至 2006 年 7 月 31 日 止 。
5. 2006 年 3 月 7 日 , 秘 书 长 致 函 安 全 理 事 会 , 通 报 了 专 家 组 的 组 成 。 专 家 组 由
易 卜 拉 · 德 盖 内 · 卡 ( 塞 内 加 尔 ) 主 持 , 并 由 以 下 专 家 组 成 :
• 雅 克 · 比 松 ( 武 器 贩 运 问 题 专 家 , 加 拿 大 )
• 恩 里 科 · 卡 里 什 ( 财 务 问 题 专 家 , 瑞 士 )
• 阿 卜 杜 拉 耶 · 西 索 科 ( 民 航 专 家 , 马 里 )
• 让 - 吕 克 · 加 莱 ( 金 融 、 海 关 和 边 界 管 制 问 题 专 家 , 法 国 )
专 家 组 还 得 到 两 名 顾 问 大 卫 · 赫 克 斯 福 德 ( 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 ) 和 彼
得 · 丹 萨 特 ( 比 利 时 ) 以 及 秘 书 处 政 治 事 务 干 事 曼 纽 尔 · 布 里 森 的 协 助 。
6. 专 家 组 要 向 秘 书 长 特 别 代 表 威 廉 · 莱 西 · 斯 温 大 使 和 联 合 国 组 织 刚 果 民 主 共
和 国 特 派 团 ( 联 刚 特 派 团 ) 驻 金 沙 萨 的 工 作 人 员 表 示 感 谢 , 感 谢 他 们 提 供 后 勤 支
援 , 并 在 信 息 交 流 方 面 予 以 不 断 合 作 。 专 家 组 也 感 谢 联 刚 特 派 团 各 办 事 处 , 特 别
是 布 尼 亚 、 戈 马 、 卢 本 巴 希 办 事 处 以 及 位 于 坎 帕 拉 和 基 加 利 的 联 刚 特 派 团 联 络 处 。
7. 专 家 组 感 谢 联 合 国 布 隆 迪 行 动 ( 联 布 行 动 ) 在 专 家 组 逗 留 布 琼 布 拉 期 间 向 它
提 供 便 利 。
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A. 方 法
8. 专 家 组 在 起 草 报 告 前 有 七 个 星 期 可 用 来 进 行 实 地 调 查 , 还 有 两 个 星 期 进 行 提
交 报 告 草 稿 后 的 调 查 工 作 。 在 此 期 间 , 专 家 组 会 晤 了 各 国 政 府 当 局 , 并 展 开 实 地
调 查 , 特 别 是 在 伊 图 里 、 北 基 伍 和 加 丹 加 地 区 进 行 调 查 。 专 家 组 在 该 区 域 内 同 刚
果 民 主 共 和 国 、 乌 干 达 、 卢 旺 达 、 布 隆 迪 、 肯 尼 亚 和 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 当 局 进
行 了 会 谈 。
9. 在 国 际 方 面 , 专 家 组 同 比 利 时 、 法 国 、 德 国 、 阿 拉 伯 利 比 亚 民 众 国 、 南 非 、
大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 和 美 利 坚 合 众 国 等 国 政 府 举 行 了 会 谈 。 为 了 追 查 某
些 供 应 路 线 , 专 家 组 还 打 算 访 问 几 个 武 器 生 产 国 , 但 因 时 间 限 制 未 能 成 行 。
10. 为 了 使 各 国 能 够 为 专 家 组 访 问 做 好 准 备 , 专 家 组 一 个 月 前 就 发 出 了 普 通 照
会 。 普 通 照 会 包 括 索 取 的 资 料 清 单 。 访 问 结 束 后 , 专 家 组 仍 同 某 些 国 家 政 府 保 持
接 触 , 以 便 提 醒 它 们 不 要 忘 记 专 家 组 执 行 任 务 所 需 文 件 和 资 料 。
11. 自 从 2005 年 11 月 1 日 安 全 理 事 会 通 过 受 到 禁 止 旅 行 和 金 融 制 裁 的 个 人 和 实
体 名 单 以 来 , 专 家 组 一 直 努 力 提 醒 区 域 内 某 些 国 家 政 府 和 某 些 金 融 机 构 注 意 必 须
遵 守 这 些 措 施 。
12. 在 武 器 贩 运 方 面 , 专 家 组 从 以 下 三 个 层 次 追 查 武 器 线 索 : 国 际 上 从 武 器 生 产
国 着 手 , 区 域 上 从 大 湖 区 着 手 , 国 内 从 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 着 手 。
13. 专 家 组 在 调 查 非 法 武 器 流 通 、 民 航 、 边 界 管 制 和 移 民 以 及 经 费 筹 措 等 问 题 时
使 用 的 方 法 , 符 合 专 家 组 在 2005 年 12 月 23 日 提 交 的 报 告 (S/2006/53, 附 件 )
第 10 至 13 段 所 述 的 指 导 方 针 。
14. 专 家 组 已 就 实 地 调 查 进 展 情 况 向 委 员 会 主 席 提 出 两 次 临 时 报 告 。2006 年 5
月 23 日 , 专 家 组 主 席 易 卜 拉 · 德 盖 内 · 卡 应 安 全 理 事 会 第 1654(2006) 号 决 议
的 请 求 , 向 委 员 会 提 出 了 专 家 组 的 中 期 报 告 。
B. 背 景
15. 专 家 组 早 在 排 定 的 刚 果 民 主 共 和 国 总 统 选 举 和 议 会 选 举 两 个 月 前 就 开 始 起
草 其 最 后 报 告 。
16. 在 公 民 投 票 七 个 月 后 , 总 统 选 举 和 议 会 选 举 将 在 更 加 安 全 的 情 况 下 举 行 , 但
某 些 东 北 地 区 则 不 在 此 例 , 因 为 那 里 选 举 期 间 发 生 暴 力 的 风 险 一 直 居 高 不 下 。 其
中 包 括 : 国 家 权 力 薄 弱 , 刚 果 民 主 共 和 国 武 装 部 队 ( 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 ) 不 具
备 有 效 处 理 危 机 的 适 当 能 力 , 以 及 存 在 未 整 编 战 斗 人 员 和 非 法 武 装 团 伙 。 政 治 运
动 的 种 族 分 化 和 操 纵 新 闻 现 象 也 是 潜 在 威 胁 。 所 有 这 些 问 题 不 仅 是 对 该 国 总 体 安
全 构 成 的 潜 在 威 胁 , 而 且 也 是 对 即 将 举 行 的 选 举 和 平 进 行 构 成 的 潜 在 威 胁 。
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17. 专 家 小 组 注 意 到 , 安 全 部 门 改 革 领 域 的 整 编 工 作 取 得 了 重 大 进 展 。 尽 管 这 一
进 程 仍 不 完 整 , 需 要 得 到 进 一 步 支 持 。 由 于 该 国 的 和 平 与 安 全 主 要 取 决 于 安 全 部 门
改 革 的 成 功 , 专 家 组 敦 促 刚 果 民 主 共 和 国 当 局 为 迅 速 完 成 整 编 工 作 重 新 作 出 努 力 。
18. 专 家 组 欢 迎 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 在 联 刚 特 派 团 支 持 下 对 该 国 东 部 地 区 的 武 装
团 伙 采 取 严 厉 行 动 。 专 家 组 还 知 道 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 犯 下 暴 行 和 据 报 经 常 入 侵
工 业 设 施 区 ( 矿 区 ), 对 此 感 到 非 常 关 切 。 专 家 组 认 为 , 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 采
取 的 这 些 行 动 危 害 国 家 安 全 和 选 举 进 程 。
19. 为 了 给 叛 乱 武 装 团 伙 和 政 治 行 为 者 筹 集 资 金 , 各 方 在 伊 图 里 地 区 、 南 北 基 伍
和 加 丹 加 省 北 部 和 中 部 地 区 展 开 了 对 自 然 资 源 控 制 权 的 争 夺 , 从 而 继 续 使 该 国 及
其 民 众 无 法 享 有 其 财 富 , 并 使 其 谋 求 和 平 与 安 全 的 诉 求 遭 受 破 坏 。
20. 即 将 举 行 的 选 举 面 临 重 重 挑 战 、 东 北 部 地 区 的 内 部 不 稳 定 、 国 内 外 武 装 团 伙
持 续 活 动 、 以 及 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 整 编 工 作 进 展 缓 慢 , 这 一 切 都 因 全 国 各 地 的
武 器 藏 匿 点 和 国 内 军 火 市 场 充 斥 武 器 弹 药 而 更 趋 复 杂 。 另 外 , 边 界 漏 洞 比 比 皆 是 、
领 空 监 视 长 期 缺 失 、 资 金 流 动 监 测 不 力 等 持 续 存 在 等 问 题 也 造 成 了 随 意 违 反 禁 运
的 环 境 。 专 家 组 认 为 , 联 刚 特 派 团 、 欧 洲 联 盟 领 导 的 维 和 部 队 和 刚 果 ( 金 ) 武 装
部 队 之 间 的 密 切 合 作 对 遏 制 这 些 威 胁 , 特 别 是 在 投 票 期 间 和 选 举 后 必 不 可 少 。
21. 最 后 , 专 家 组 鼓 励 国 际 社 会 集 中 精 力 在 刚 果 民 主 共 和 国 组 织 自 由 和 民 主 的 选
举 , 并 继 续 支 持 该 国 及 其 体 制 , 以 便 使 该 国 能 够 正 视 其 各 种 主 要 挑 战 。 其 中 包 括 :
高 效 行 政 、 独 立 司 法 制 度 、 一 支 具 有 专 业 性 和 完 全 统 一 的 军 队 、 善 政 文 化 和 更 均
衡 地 分 享 国 家 资 源 。 专 家 组 认 为 , 这 是 制 止 暴 力 的 最 有 效 长 期 战 略 , 也 是 满 足 刚
果 人 民 殷 切 期 望 的 最 佳 回 应 办 法 。
二 . 火 器 非 法 流 通
A. 调 查 办 法
22. 在 本 任 务 期 间 , 专 家 组 继 续 采 用 前 一 任 务 采 取 的 办 法 , 在 两 方 面 展 开 了 调 查 ,
包 括 边 境 走 私 和 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 的 武 器 贩 运 。
B. 境 内 武 器 贩 运
23. 境 内 的 武 器 和 弹 药 贩 运 造 成 若 干 独 立 报 告 指 出 的 非 法 持 有 和 转 用 问 题 , 对 和
平 进 程 构 成 真 正 威 胁 。
24. 刚 果 民 主 共 和 国 在 设 立 、 管 理 和 分 配 武 器 库 存 方 面 的 漏 洞 , 为 非 法 持 有 或 转
用 提 供 了 便 利 。 现 有 的 几 个 数 据 库 不 够 精 确 , 无 法 保 障 进 行 有 效 调 查 。
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25. 在 这 两 个 任 务 期 间 , 专 家 组 为 调 查 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 发 现 的 武 器 , 向 若 干
上 述 武 器 生 产 国 发 出 了 协 助 请 求 。 迄 今 收 到 的 结 果 , 不 足 以 推 动 专 家 组 的 调 查 进
展 。 专 家 组 正 在 等 候 若 干 国 家 给 予 答 复 。
26. 制 造 商 在 答 复 中 指 出 , 由 于 制 造 日 期 已 经 很 久 , 因 此 大 部 分 资 料 已 无 法 查 询 。
27. 在 大 多 数 出 口 国 , 获 得 出 口 许 可 证 不 需 要 逐 件 识 别 武 器 , 也 不 需 要 序 列 号 ,
因 此 索 取 资 料 的 请 求 得 到 的 几 乎 都 是 否 定 答 复 。
28. 在 多 种 论 坛 、 特 别 是 联 合 国 小 武 器 和 轻 武 器 倡 议 下 , 多 次 讨 论 了 制 造 商 保 留
武 器 资 料 的 期 限 , 以 及 应 加 强 出 口 文 件 中 对 武 器 作 出 精 确 描 述 的 要 求 问 题 。
29. 专 家 组 在 刚 果 民 主 共 和 国 开 展 调 查 和 向 邻 国 及 武 器 生 产 国 所 提 请 求 碰 到 困
难 的 直 接 原 因 是 , 从 刚 果 民 主 共 和 国 、 制 造 商 和 出 口 文 件 各 方 面 都 得 不 到 资 料 。
30. 除 这 些 困 难 之 外 , 目 前 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 的 武 器 没 有 进 行 库 存 登 记 , 没 有
准 确 地 识 别 , 也 没 有 作 出 标 识 以 便 管 理 , 因 此 调 查 非 常 困 难 。 未 建 立 精 确 的 库 存
表 , 大 大 便 利 了 国 家 、 区 域 和 国 际 各 级 的 武 器 贩 运 。
调 查 实 例
• 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 的 武 器 提 供 给 卢 民 主 力 量 : 专 家 组 在 戈 马 进 行 的 两 次
核 查 具 体 说 明 了 确 切 数 据 库 的 重 要 性 。2005 年 11 月 , 专 家 组 验 明 了 该
区 域 多 项 解 除 武 装 方 案 所 涉 的 3 000 多 件 武 器 , 并 编 制 了 账 册 。 后 来 据
报 , 依 照 收 缴 方 案 的 处 置 标 准 , 这 些 武 器 被 销 毁 或 退 还 刚 果 ( 金 ) 武 装
部 队 以 分 发 给 整 编 部 队 。2006 年 5 月 , 专 家 组 对 这 些 解 除 武 装 方 案 所 涉
的 武 器 进 行 了 第 二 次 核 查 。 专 家 组 对 照 2005 年 11 月 的 核 查 情 况 , 查 出
在 解 放 卢 旺 达 民 主 力 量 ( 卢 民 主 力 量 ) 解 除 武 装 方 案 中 缴 获 的 武 器 里 ,
有 若 干 此 前 交 给 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 的 武 器 。 各 解 除 武 装 方 案 负 责 人 收
集 的 关 于 人 员 及 其 武 器 的 资 料 对 满 足 各 自 方 案 的 需 要 已 经 足 够 详 细 , 但
是 对 帮 助 专 家 组 、 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 和 国 际 调 查 员 有 效 打 击 走 私 和 境
内 贩 运 武 器 来 讲 还 不 够 确 切 。 收 集 的 资 料 应 当 更 加 详 细 确 切 , 核 查 工 作
应 将 最 新 收 缴 的 武 器 清 单 与 刚 果 民 主 共 和 国 当 局 可 能 掌 握 的 数 据 进 行
对 照 。
• 调 查 布 尼 亚 地 区 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 的 弹 药 失 窃 事 件 : 经 专 家 组 与 刚 果
( 金 ) 武 装 部 队 和 国 防 部 的 联 络 人 确 认 , 联 刚 特 派 团 一 份 报 告 称 , 布 尼
亚 地 区 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 有 5 桶 弹 药 被 盗 。 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 目 前
正 在 调 查 , 并 逮 捕 了 一 人 。 此 人 还 在 拘 留 中 。 专 家 组 请 国 防 部 尽 快 提 供
最 新 调 查 结 果 。
• 未 经 批 准 的 武 器 收 缴 方 案 : 据 报 有 两 例 非 由 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 、 联 刚
特 派 团 或 国 际 社 会 管 理 的 方 案 , 第 一 例 方 案 是 Mulunda 牧 师 在 卢 本 巴 希
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地 区 收 缴 武 器 换 给 自 行 车 ; 第 二 例 方 案 是 另 一 名 牧 师 在 戈 马 地 区 收 缴 武
器 换 给 造 房 顶 所 需 金 属 。 这 两 个 未 经 监 测 的 方 案 将 受 到 进 一 步 调 查 。
• 逮 捕 一 名 布 隆 迪 公 民 : 有 消 息 来 源 称 , 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 在 南 基 伍
Kavimvira 逮 捕 了 一 名 布 隆 迪 侨 民 , 此 人 准 备 将 5 件 军 火 和 3 000 多 发
子 弹 运 给 布 隆 迪 的 民 族 解 放 力 量 ( 民 解 力 量 )。 被 捕 者 供 认 , 这 些 武 器
弹 药 来 自 一 名 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 军 官 。 专 家 组 会 见 了 国 防 部 负 责 人 ,
他 们 确 认 了 收 到 的 这 一 情 报 , 并 告 诉 专 家 组 目 前 正 在 调 查 。 专 家 组 请 刚
果 民 主 共 和 国 国 防 部 提 供 一 份 调 查 结 果 副 本 。
C. 边 境 走 私
31. 在 边 境 走 私 方 面 , 联 刚 特 派 团 和 其 他 机 构 的 报 告 及 专 家 组 的 调 查 均 揭 露 , 武
器 继 续 通 过 刚 果 民 主 共 和 国 防 范 松 懈 的 边 境 进 入 该 国 。 由 于 边 境 监 测 力 度 不 够 和
从 大 湖 区 进 入 刚 果 民 主 共 和 国 非 常 容 易 , 因 此 很 难 防 止 武 器 和 军 事 物 资 入 境 或 进
行 拦 截 。
32. 然 而 , 对 刚 果 机 场 的 监 测 有 所 改 进 , 可 以 逐 步 促 进 减 少 武 器 通 过 空 路 入 境 。
D. 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 向 专 家 组 所 提 供 的 协 助
33. 国 防 部 和 国 家 元 首 军 事 顾 问 办 公 室 各 自 指 定 了 一 名 联 络 人 , 协 助 专 家 组 进 行
调 查 , 这 为 专 家 组 收 集 情 报 提 供 了 便 利 。
34. 在 此 项 协 助 下 , 专 家 组 了 解 到 武 器 和 军 事 物 资 库 存 管 理 方 面 存 在 的 严 重 缺
陷 。 至 今 , 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 在 这 方 面 还 没 有 统 一 的 数 据 库 。 大 多 数 关 于 武 器
和 军 事 物 资 的 数 据 仍 由 各 军 区 负 责 人 掌 握 , 而 这 些 人 迟 迟 不 向 总 参 谋 部 提 供 完 整
的 库 存 表 。 专 家 组 通 过 对 区 域 和 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 基 层 部 队 进 行 核 查 , 发 现 这
些 方 面 的 库 存 管 理 也 存 在 严 重 缺 陷 。 刚 果 武 装 部 队 的 基 层 部 队 、 区 域 和 总 参 谋 部
都 未 能 向 专 家 组 出 示 任 何 武 器 和 军 事 物 资 库 存 表 。
35. 由 于 没 有 库 存 管 理 能 力 , 刚 果 民 主 共 和 国 总 参 谋 部 无 法 确 证 刚 果 ( 金 ) 武 装
部 队 掌 握 的 武 器 数 量 及 各 种 解 除 武 装 方 案 收 集 的 武 器 数 量 。 这 种 情 况 令 人 关 切 ,
甚 至 存 在 危 险 。
36. 没 有 统 一 的 库 存 资 料 妨 碍 了 部 队 军 需 供 给 。 总 参 谋 部 不 清 楚 部 队 所 用 武 器 的
型 号 、 数 量 或 口 径 , 所 以 很 难 供 给 军 需 。 这 种 情 况 还 威 胁 到 支 援 刚 果 民 主 共 和 国
部 队 的 国 际 部 队 及 其 负 责 保 护 的 平 民 的 安 全 。
37. 库 存 方 面 存 在 的 这 些 问 题 , 完 全 妨 碍 了 专 家 组 开 展 工 作 , 使 其 无 法 将 掌 握 的
关 于 可 疑 交 易 的 情 报 与 确 切 库 存 表 进 行 比 照 。
38. 较 好 的 一 点 是 , 专 家 组 得 到 了 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 的 合 作 , 从 而 更 清 楚 区 分
了 武 器 和 军 事 物 资 的 合 法 流 通 与 非 法 流 通 。 刚 果 民 主 共 和 国 国 防 部 向 专 家 组 提 供
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的 文 件 证 明 , 有 些 军 事 物 资 的 捐 赠 和 购 买 符 合 第 1533(2004) 号 和 第 1596(2005)
号 决 议 的 规 定 。
39. 专 家 组 想 要 查 询 这 些 文 件 , 并 提 请 注 意 , 任 何 国 家 、 企 业 或 个 人 向 刚 果 ( 金 )
武 装 部 队 捐 赠 或 出 售 武 器 和 军 事 物 资 , 均 须 向 刚 果 民 主 共 和 国 制 裁 委 员 会 和 联 刚
特 派 团 通 报 交 易 情 况 。
E. 邻 国 向 专 家 组 提 供 的 协 助
40. 本 任 务 一 开 始 , 专 家 组 访 问 了 乌 干 达 和 卢 旺 达 , 以 获 取 信 中 要 求 提 供 的 资 料 。
41. 令 人 遗 憾 的 是 , 乌 干 达 政 府 当 局 不 顾 专 家 组 在 前 几 个 任 务 中 反 复 提 出 参 观 纳
卡 松 戈 拉 武 器 弹 药 厂 的 要 求 , 未 允 许 专 家 组 参 观 该 厂 。
42. 而 卢 旺 达 给 予 了 良 好 合 作 , 准 许 专 家 组 查 看 Mutebutsi 战 斗 人 员 的 武 器 及 其
序 列 号 并 进 行 拍 照 。
调 查 实 例
• 安 哥 拉 部 队 未 通 报 向 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 第 七 整 编 军 事 旅 赠 送 武 器 : 专
家 组 收 到 的 情 报 称 , 驻 在 基 托 纳 整 编 中 心 的 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 第 七 整
编 旅 收 到 了 安 哥 拉 当 局 的 武 器 和 军 事 物 资 。 专 家 组 会 见 的 安 哥 拉 政 府 代
表 称 , 安 哥 拉 政 府 确 实 提 供 了 武 器 和 制 服 用 于 装 备 该 旅 。 专 家 组 提 请 这
位 代 表 注 意 , 依 照 第 1533(2004) 号 和 第 1596(2005) 号 决 议 , 任 何
国 家 必 须 向 制 裁 委 员 会 和 联 刚 特 派 团 通 报 所 有 向 刚 果 民 主 共 和 国 出 售
或 捐 赠 装 备 的 情 况 。 专 家 组 等 待 安 哥 拉 对 这 项 捐 赠 的 具 体 情 况 作 出 答
复 。
F. 刚 果 民 主 共 和 国 全 境 取 样 调 查 方 案
43. 在 联 刚 特 派 团 的 合 作 下 , 专 家 组 对 刚 果 民 主 共 和 国 所 有 地 区 的 武 器 和 弹 药 进
行 了 取 样 调 查 , 其 结 果 确 认 了 冲 突 地 区 所 用 武 器 的 类 型 及 其 生 产 国 。 为 此 , 已 提
出 一 些 追 查 请 求 。 专 家 组 还 打 算 在 下 一 个 任 务 期 间 继 续 到 生 产 国 进 行 访 问 。 刚 果
民 主 共 和 国 没 有 统 一 的 武 器 资 料 和 标 识 也 大 大 影 响 了 专 家 组 在 这 方 面 的 工 作 。
44. 在 查 验 弹 药 方 面 也 取 得 了 显 著 进 展 。 专 家 组 揭 露 , 对 弹 药 不 做 标 识 也 便 利 了
弹 药 的 非 法 流 通 。 在 这 项 取 样 调 查 举 措 中 , 联 刚 特 派 团 给 专 家 组 提 供 了 十 分 宝 贵
的 协 助 。
45. 在 各 项 复 员 方 案 负 责 人 的 合 作 下 , 专 家 组 取 得 了 关 于 反 叛 分 子 交 出 的 、 供 给
刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 的 和 销 毁 的 武 器 数 量 的 详 细 资 料 。
G. 两 项 重 要 接 触
46. 经 过 会 见 军 事 整 编 机 构 方 案 领 导 人 , 得 知 整 编 工 作 已 取 得 重 大 进 展 。 应 指 出 ,
刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 需 要 各 参 与 机 构 给 予 不 断 支 持 , 才 能 使 方 案 取 得 进 展 。 此 外 ,
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刚 果 民 主 共 和 国 必 须 确 保 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 整 编 计 划 第 三 阶 段 尽 快 展 开 , 这 一
阶 段 的 工 作 对 象 是 共 和 国 卫 队 和 尚 未 整 编 的 部 队 。 刚 刚 经 过 整 编 的 士 兵 潜 逃 以 及
他 们 的 武 器 有 些 已 落 入 个 人 或 反 叛 团 伙 手 中 , 仍 然 令 专 家 组 感 到 关 切 。
47. 专 家 组 会 见 了 负 责 轻 武 器 和 地 雷 行 动 方 案 的 联 合 国 开 发 计 划 署 ( 开 发 署 ) 负
责 人 。 专 家 组 坚 信 , 该 方 案 是 大 力 减 少 国 内 暴 力 行 为 的 极 好 途 径 。 专 家 组 敦 促 参
与 方 案 的 所 有 行 动 者 开 展 努 力 。 在 特 定 城 市 和 乡 村 成 立 公 民 委 员 会 并 进 行 社 会 服
务 投 资 以 奖 励 解 除 武 装 的 努 力 , 是 方 案 的 两 项 关 键 措 施 , 能 够 为 刚 果 人 创 造 安 全
气 氛 。 专 家 组 还 认 为 , 这 项 发 展 方 案 将 大 大 有 助 于 减 少 违 反 武 器 禁 运 的 行 为 。 该
方 案 的 负 责 人 支 持 专 家 组 在 上 一 次 报 告 提 出 的 关 于 更 好 地 管 理 库 存 及 轻 武 器 和
小 武 器 使 用 情 况 的 建 议 。
H. 建 议
48. 专 家 组 继 续 建 议 , 刚 果 民 主 共 和 国 持 有 或 进 口 的 所 有 武 器 、 包 括 刚 果 ( 金 )
武 装 部 队 各 整 编 旅 的 武 器 和 各 解 除 武 装 方 案 收 集 的 武 器 , 应 在 国 际 社 会 的 支 持
下 , 按 照 刚 果 民 主 共 和 国 的 专 门 制 度 , 独 立 进 行 登 记 和 标 识 。
49. 这 种 严 格 登 记 和 标 识 的 办 法 , 符 合 《 联 合 国 防 止 、 打 击 和 消 除 小 武 器 和 轻 武
器 非 法 贸 易 行 动 纲 领 》, 也 是 刚 果 民 主 共 和 国 外 交 部 打 击 轻 武 器 和 小 武 器 非 法 贩
运 委 员 会 确 定 的 目 标 之 一 。 如 这 项 办 法 能 够 得 到 落 实 , 刚 果 民 主 共 和 国 可 以 成 为
整 个 区 域 有 效 执 行 《 联 合 国 打 击 轻 武 器 行 动 纲 领 》 的 典 范 。
刚 果 民 主 共 和 国 武 装 部 队 ( 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 )
50. 专 家 组 建 议 , 国 际 社 会 支 持 刚 果 ( 金 ) 武 装 部 队 建 立 关 于 军 事 物 资 、 特 别 是
武 器 的 确 切 数 据 库 。 军 队 的 库 存 负 责 人 应 接 受 培 训 并 掌 握 必 要 手 段 , 以 便 更 好 地
履 行 职 责 。 如 发 现 数 据 库 有 任 何 丢 失 或 失 窃 情 况 , 应 追 究 军 队 数 据 库 负 责 人 的 责
任 。
解 除 武 装 方 案
51. 专 家 组 还 建 议 , 尽 快 设 立 负 责 查 验 并 精 确 清 点 冲 突 地 区 武 器 的 工 作 队 。
三 . 解 放 卢 旺 达 民 主 力 量 ( 卢 民 主 力 量 )
52. 尽 管 有 些 卢 民 主 力 量 领 导 人 宣 称 将 尽 快 返 回 卢 旺 达 , 但 事 实 证 明 , 卢 民 主 力
量 仍 不 愿 全 部 加 入 复 员 方 案 进 程 。 卢 民 主 力 量 正 在 采 取 的 行 动 , 包 括 攻 击 和 占 领
刚 果 民 主 共 和 国 领 土 , 对 平 民 安 全 依 然 造 成 极 其 不 利 的 影 响 。
53. 在 本 任 务 期 间 , 专 家 组 开 始 着 重 处 理 卢 民 主 力 量 违 反 武 器 禁 运 和 安 全 理 事 会
第 1649(2005) 号 决 议 的 行 为 。 为 此 , 专 家 组 与 区 域 和 国 际 利 益 有 关 者 进 行 了 合
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作 , 以 更 好 地 收 集 关 于 卢 民 主 力 量 机 构 的 情 报 。 这 项 调 查 仍 在 进 行 中 , 并 会 在 专
家 组 今 后 的 任 务 中 继 续 进 行 。
54. 为 向 制 裁 委 员 会 提 出 个 人 或 实 体 列 入 清 单 , 专 家 组 必 须 按 严 格 证 据 标 准 独 立
确 立 实 例 , 证 明 存 在 违 反 联 合 国 决 议 的 行 为 。 在 收 集 证 据 方 面 , 其 他 利 益 有 关 者
的 协 助 非 常 有 利 于 专 家 组 的 工 作 。
55. 在 卢 民 主 力 量 主 席 Ignace Murwanashyaka 博 士 被 捕 保 释 后 , 专 家 组 于 2006
年 5 月 赴 德 国 与 其 进 行 面 谈 。Murwanashyaka 博 士 在 他 两 名 律 师 面 前 , 不 愿 具 体
说 明 他 是 如 何 得 到 帮 助 , 违 反 安 理 会 第 1596(2005) 号 决 议 进 行 了 旅 行 。
建 议
56. 专 家 组 看 到 , 虽 然 卢 民 主 力 量 一 些 成 员 被 安 全 理 事 会 列 入 了 经 济 和 旅 行 制 裁
清 单 , 但 是 卢 民 主 力 量 组 织 没 有 被 列 入 清 单 。 如 卢 民 主 力 量 组 织 被 列 为 应 受 制 裁
的 实 体 以 及 使 这 些 组 织 的 成 员 自 动 受 到 经 济 和 旅 行 禁 令 制 裁 , 将 更 有 利 于 区 域 的
和 平 与 安 全 。
四 . 民 用 航 空
A. 概 况
57. 民 航 方 面 , 专 家 组 的 基 本 目 标 仍 是 查 出 涉 嫌 非 法 运 输 武 器 弹 药 的 航 班 。 在 前
几 个 任 务 进 行 的 调 查 中 , 专 家 组 认 识 到 , 由 于 飞 机 不 总 是 停 靠 在 地 面 , 而 且 出 于
安 全 原 因 专 家 组 不 能 进 入 某 些 地 区 , 因 此 很 难 对 非 法 运 输 武 器 的 飞 机 进 行 调 查 。
专 家 组 于 是 将 工 作 重 点 改 为 查 出 涉 及 非 法 空 运 武 器 弹 药 的 托 运 人 , 并 了 解 非 法 空
运 武 器 弹 药 问 题 , 以 便 为 制 止 违 反 禁 运 的 行 为 提 出 适 当 建 议 。
58. 此 外 , 由 于 时 间 安 排 的 限 制 , 专 家 组 在 很 短 时 间 内 继 续 进 行 了 实 地 调 查 , 以
评 价 对 安 全 理 事 会 第 1596(2005) 号 、 第 1616(2005) 号 和 第 1654(2006) 号
决 议 规 定 的 遵 守 情 况 。
B. 查 出 可 疑 航 班
59. 专 家 组 以 前 的 报 告 指 出 , 从 建 立 刚 果 民 主 共 和 国 武 器 禁 运 制 度 以 来 , 在 大 湖
区 国 家 扩 散 武 器 弹 药 的 主 要 运 载 方 式 是 空 运 。 为 制 止 违 反 禁 运 的 行 为 , 应 特 别 注
意 这 一 运 载 方 式 。
60. 这 些 运 输 一 般 是 私 营 航 空 公 司 承 运 的 , 其 作 业 地 区 有 如 下 特 定 :
• 武 装 反 叛 分 子 削 弱 了 国 家 权 力 并 占 领 部 分 领 土 ;
• 其 他 国 家 贪 婪 刚 果 民 主 共 和 国 的 自 然 资 源 ;
• 刚 果 民 主 共 和 国 无 力 加 强 在 境 内 的 权 威 和 控 制 其 领 空 ;
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• 航 空 公 司 对 促 进 没 有 适 当 运 输 基 础 设 施 的 国 家 的 经 济 发 展 非 常 重 要 。
61. 在 这 种 情 况 下 , 专 家 组 继 续 进 行 调 查 , 以 查 出 所 有 可 能 于 某 时 期 在 大 湖 区 或
为 刚 果 民 主 共 和 国 内 部 冲 突 提 供 补 给 运 送 过 武 器 弹 药 的 托 运 人 。
1. 查 明 托 运 人
62. 专 家 组 已 查 出 2004 年 和 2005 年 在 大 湖 区 送 过 武 器 弹 药 的 托 运 人 , 目 前 正 在
查 明 违 反 了 武 器 禁 运 的 托 运 人 。
63. 为 此 , 专 家 组 向 在 大 湖 区 非 洲 国 家 运 输 过 武 器 的 公 司 所 属 国 家 ( 特 别 是 俄 罗
斯 联 邦 、 保 加 利 亚 、 波 斯 尼 亚 和 黑 塞 哥 维 那 ) 的 民 航 管 理 局 提 出 了 索 取 补 充 资 料
的 请 求 。 这 些 补 充 资 料 旨 在 弄 清 所 用 飞 机 的 产 权 关 系 , 以 便 查 出 真 正 的 产 权 人 及
其 经 营 是 否 合 法 ( 公 司 名 称 、 客 户 、 背 景 、 所 运 货 物 和 取 得 的 运 输 这 些 货 物 的 适
当 许 可 等 )。
64. 专 家 组 为 重 新 确 定 在 大 湖 区 国 家 运 过 武 器 弹 药 的 飞 机 航 班 , 还 向 若 干 服 务 机
构 发 出 了 提 供 资 料 的 请 求 , 尤 其 是 :
(a) Baseops International, 一 家 帮 助 航 空 公 司 准 备 航 行 并 供 给 飞 机 燃 料
的 公 司 。 专 家 组 请 该 公 司 提 供 它 帮 助 安 排 往 来 自 大 湖 区 的 飞 机 航 班 计 划 。 这 家 企
业 借 口 客 户 与 服 务 供 应 商 之 间 的 保 密 关 系 , 拒 绝 提 供 索 要 的 资 料 。 专 家 组 仍 然 认
为 , 要 求 提 供 的 资 料 对 顺 利 展 开 调 查 是 必 要 的 , 并 打 算 请 美 利 坚 合 众 国 政 府 出 面
使 Baseops 更 好 地 与 专 家 组 合 作 ;
(b) 欧 洲 航 空 安 全 组 织 ( 欧 管 ), 以 获 取 经 欧 洲 领 空 飞 往 非 洲 领 空 、 尤 其 是
大 湖 区 国 家 的 航 行 记 录 。 考 虑 到 欧 管 向 成 员 国 提 这 种 要 求 可 能 有 困 难 , 今 后 所 有
索 取 资 料 的 请 求 应 直 接 发 给 这 些 国 家 。
65. 专 家 组 致 函 埃 及 民 航 局 , 因 为 埃 及 有 些 机 场 是 常 用 的 转 运 点 。
66. 专 家 组 还 拜 会 了 下 列 组 织 :
(a) 设 于 达 喀 尔 的 航 空 服 务 机 构 —— 非 洲 和 马 达 加 斯 加 航 空 安 全 局 ( 非 马 航
安 局 ), 以 获 取 中 西 非 16 国 和 马 达 加 斯 加 ( 有 些 是 大 湖 区 国 家 的 邻 国 ) 提 交 的 非
洲 领 空 航 运 记 录 ;
(b) 设 于 达 喀 尔 的 国 际 民 用 航 空 组 织 ( 民 航 组 织 ) 中 西 非 区 域 办 事 处 , 以 评
价 大 湖 区 国 家 的 航 空 安 全 情 况 。
67. 专 家 组 随 后 前 往 阿 拉 伯 利 比 亚 民 众 国 的 黎 波 里 和 班 加 西 , 这 也 是 两 个 向 大 湖
区 国 家 运 输 武 器 弹 药 的 常 用 过 境 点 。
68. 在 巴 黎 过 境 时 , 专 家 组 了 解 了 法 国 鼓 励 共 同 合 作 、 加 强 监 测 可 疑 公 司 和 飞 机
的 活 动 以 打 击 武 器 空 运 的 举 措 。
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69. 最 后 , 在 出 差 期 间 , 专 家 组 应 民 航 组 织 邀 请 , 参 加 了 2006 年 3 月 20 日 至 22
日 在 加 拿 大 蒙 特 利 尔 该 组 织 总 部 举 行 的 缔 约 国 民 航 局 长 会 议 。 出 于 对 2005 年 飞
机 事 故 再 度 增 加 的 关 切 , 民 航 组 织 举 办 了 这 次 会 议 以 寻 求 建 立 共 识 , 通 过 所 有 缔
约 国 、 民 航 组 织 和 航 空 运 输 业 之 间 协 调 行 动 加 强 航 空 安 全 。 全 世 界 、 尤 其 是 刚 果
民 主 共 和 国 发 生 的 一 系 列 重 大 事 故 使 我 们 明 确 看 到 , 安 全 方 面 存 在 的 广 泛 问 题 ,
要 靠 全 世 界 有 关 各 方 的 共 同 努 力 才 能 解 决 。 因 此 , 会 议 对 作 出 的 每 项 结 论 提 出 了
建 议 。 上 述 结 论 和 建 议 一 致 认 为 应 加 强 各 国 之 间 的 合 作 。
2. 空 运 武 器 弹 药 问 题
托 运 人
70. 专 家 组 特 别 对 东 欧 的 武 器 托 运 人 进 行 了 调 查 , 他 们 所 运 的 武 器 可 能 被 用 于 装
备 刚 果 民 主 共 和 国 的 反 叛 团 伙 。 专 家 组 查 出 的 托 运 人 , 运 送 了 大 湖 区 某 个 或 若 干
国 家 合 法 正 式 订 购 的 武 器 。 虽 然 这 些 托 运 人 的 活 动 表 面 看 来 没 有 违 反 禁 运 规 定 ,
但 专 家 组 不 排 除 任 何 假 设 ; 专 家 组 关 心 的 是 , 运 送 的 武 器 可 能 被 用 于 刚 果 民 主 共
和 国 境 内 的 武 装 团 体 。
71. 专 家 组 看 到 , 这 些 托 运 人 一 般 是 与 飞 机 出 租 公 司 或 代 理 行 所 有 人 签 订 租 赁 合
同 的 飞 机 承 租 人 。
72. 专 家 组 首 先 核 实 查 出 的 武 器 运 输 是 否 是 按 照 国 际 危 险 货 物 运 输 标 准 ( 所 需 许
可 、 具 有 适 当 飞 行 文 件 、 履 行 程 序 和 遵 守 航 线 等 ) 操 作 的 , 以 了 解 承 运 人 和 国 家
对 此 项 活 动 的 控 制 情 况 。
73. 专 家 组 在 向 某 些 托 运 人 索 取 必 要 资 料 以 供 核 查 时 遇 到 困 难 , 包 括 :
(a) 卢 旺 达 空 运 公 司 Silverback Cargo Freighters。 该 公 司 注 册 为 9XR-SD
的 DC8-62 型 飞 机 于 2004 年 7 月 1 日 和 2 日 进 行 了 两 次 飞 行 ( 从 保 加 利 亚 布 尔 加
斯 到 卢 旺 达 基 加 利 , 航 班 号 为 VRB 402), 所 运 的 1.4S.N0012 类 弹 药 按 照 国 际 分
类 属 于 小 口 径 武 器 和 弹 药 。 这 家 公 司 是 该 领 域 的 典 型 货 运 公 司 。 这 次 货 运 的 客 户
是 卢 旺 达 国 防 部 。 供 应 商 是 索 菲 亚 的 保 加 利 亚 武 器 经 纪 公 司 EMCO Ltd。 保 加 利 亚
公 司 Aviostart 向 该 公 司 提 供 了 协 助 。 机 组 人 员 来 自 Silverback。 飞 行 路 线 为 布
尔 加 斯 - 埃 及 卢 克 索 - 基 加 利 。 令 人 遗 憾 的 是 , 专 家 组 在 调 查 中 没 有 得 到
Silverback 的 合 作 。2005 年 10 月 30 日 ,Silverback 总 经 理 Innocent Mupenzi
许 诺 , 如 果 给 他 时 间 , 他 将 向 专 家 组 提 供 所 有 必 要 资 料 , 证 明 公 司 完 全 有 权 运 输
危 险 货 物 ; 当 时 , 公 司 的 秘 书 Richard Mugisha 在 场 。 从 此 之 后 , 他 对 专 家 组 避
而 不 见 。 卢 旺 达 政 府 不 愿 担 任 这 家 公 司 和 专 家 组 的 调 解 者 。 还 应 指 出 ,Mupenzi
先 生 在 同 一 次 会 谈 中 对 专 家 组 称 , 其 公 司 从 保 加 利 亚 为 卢 旺 达 国 防 部 运 送 的 是 军
事 物 资 而 不 是 武 器 。 但 是 , 专 家 组 掌 握 的 商 业 合 同 与 这 种 说 法 有 冲 突 ;
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(b) 塞 尔 维 亚 运 输 公 司 Kosma Air。 该 公 司 注 册 为 YU-AMI 的 IL76 型 飞 机 于
2004 年 11 月 9 日 进 行 了 一 次 飞 行 ( 从 保 加 利 亚 图 兹 拉 和 布 尔 加 斯 到 卢 旺 达 基 加
利 , 航 班 号 为 KMG 151), 为 卢 旺 达 国 防 部 运 送 了 43 500 公 斤 ( 其 中 有 12 000 公
斤 来 自 图 兹 拉 )1.4S.N0012 类 武 器 和 弹 药 。 供 应 商 为 图 兹 拉 的 YUGOIMPORT 和 索
菲 亚 的 EMCO Ltd。 保 加 利 亚 公 司 Bright Aviation Services Ltd 向 该 公 司 提 供
了 协 助 。 机 组 人 员 来 自 Kosma Air。Kosma Air 想 用 租 给 设 于 哈 萨 克 斯 坦 Aturay
的 哈 萨 克 斯 坦 JSC 航 空 公 司 Euro-Asia Air 的 两 架 IL76 货 机 来 承 担 这 次 运 输 ,
其 注 册 号 分 别 为 UN76499 和 UN76485( 在 俄 罗 斯 注 册 )。 飞 行 路 线 为 布 尔 加 斯 - 开
罗 - 基 加 利 。 应 指 出 ,YU-AMI 曾 被 称 在 利 比 里 亚 非 法 运 输 武 器 。 然 而 , 该 公 司 提
供 了 关 于 公 司 进 行 的 其 他 运 输 武 器 活 动 的 资 料 ;
(c) 吉 尔 吉 斯 航 空 货 运 专 营 公 司 Reem Air Airlines。 设 于 保 加 利 亚 索 菲 亚
的 保 加 利 亚 航 空 货 运 公 司 Vega Airlines Ltd 从 这 家 公 司 租 了 飞 机 , 为 索 菲 亚 的
武 器 制 造 商 和 武 器 弹 药 经 纪 商 EMCO Ltd 公 司 运 送 弹 药 。2005 年 4 月 30 日 至 5 月
2 日 ,Vega Airlines Ltd 从 布 尔 加 斯 向 基 加 利 运 输 了 45 吨 1.4S.N0012 类 弹 药 ,
这 是 典 型 货 运 模 式 。 使 用 的 IL 76 型 飞 机 属 于 Reem Air, 注 册 号 为 EX-039、EX-054
和 EX-049。
74. 专 家 组 继 续 关 注 其 他 大 湖 区 国 家 及 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 其 他 运 送 武 器 的 航
班 。
75. 在 上 述 各 项 实 例 中 , 飞 行 人 员 却 是 公 司 经 营 招 聘 的 人 员 。 运 输 货 物 途 中 所 经
国 家 需 要 飞 越 领 空 许 可 , 但 是 有 些 所 经 国 家 的 飞 越 领 空 与 着 陆 许 可 申 请 表 不 要 求
具 体 说 明 飞 机 所 载 货 物 的 性 质 。
76. 因 为 要 制 定 详 细 的 航 班 和 航 线 计 划 以 确 保 遵 照 计 划 飞 行 , 并 交 纳 各 种 作 业 使
用 的 所 有 平 台 的 机 场 使 用 费 , 所 以 要 与 该 领 域 的 专 营 装 卸 公 司 签 订 协 助 合 同 。
Baseops 一 般 从 事 该 领 域 的 业 务 , 本 可 以 帮 助 专 家 组 更 好 地 了 解 此 类 运 输 的 情 况 。
77. 在 武 器 交 易 中 , 托 运 人 包 括 所 有 负 责 组 织 和 管 理 运 输 所 涉 个 人 和 公 司 网 络 的
参 与 者 。
78. 在 这 些 参 与 者 的 相 互 作 用 方 面 , 专 家 组 对 这 一 链 条 的 重 要 环 节 ——Baseops
International 不 愿 为 查 明 其 交 易 情 况 提 供 合 作 感 到 遗 憾 。
79. 专 家 组 发 现 , 往 非 洲 运 输 武 器 所 用 的 飞 机 一 般 飞 行 路 线 为 阿 拉 伯 利 比 亚 民 众
国 的 宾 加 兹 或 的 黎 波 里 , 塞 浦 路 斯 的 拉 纳 卡 、 埃 及 的 开 罗 或 卢 克 索 以 及 喀 土 穆 ,
然 后 再 飞 往 大 湖 区 ; 反 向 亦 然 。 飞 机 从 不 直 飞 目 的 地 , 而 是 喜 欢 多 次 着 陆 并 补 充
燃 料 , 以 便 “ 掩 饰 行 踪 ”。
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空 运 商 的 技 法 和 策 略
80. 专 家 组 在 前 几 次 报 告 中 指 出 , 从 陆 路 或 水 路 不 易 进 入 冲 突 区 。 由 于 冲 突 局 势
以 及 国 家 在 这 些 地 区 缺 乏 权 威 , 更 加 鼓 励 了 托 运 人 及 其 经 纪 网 络 建 立 各 种 运 输 公
司 网 , 扩 大 在 这 些 非 法 武 器 或 原 材 料 地 缘 市 场 的 存 在 , 并 采 取 更 多 诀 窍 。
81. 由 于 国 家 在 这 些 区 域 缺 乏 权 威 , 给 武 器 供 应 商 造 成 了 可 乘 之 机 。 实 际 上 , 航
空 公 司 只 要 为 武 装 团 体 作 业 , 就 可 获 准 从 事 任 何 类 型 的 运 输 ( 武 器 及 原 料 )。 因
此 , 据 称 曾 为 民 兵 服 务 的 大 湖 航 空 公 司 和 大 湖 商 业 公 司 , 经 专 家 组 揭 露 已 被 列 入
安 全 理 事 会 的 制 裁 清 单 。Walikali 机 场 的 空 运 流 量 增 加 , 也 是 因 为 运 输 锡 石 的 非
法 公 司 ( 布 滕 博 航 空 公 司 、Aigle 和 大 湖 航 空 公 司 等 ) 在 该 机 场 起 降 。 加 丹 加 的
Manono 机 场 情 况 相 同 ;2006 年 5 月 6 日 约 下 午 1 时 , 一 架 不 明 身 份 的 C-130 型
飞 机 试 图 在 跑 道 着 陆 , 到 跑 道 上 空 100 米 才 又 发 动 起 飞 。 联 刚 特 派 团 观 察 员 和 刚
果 ( 金 ) 武 装 部 队 地 方 当 局 均 未 得 到 关 于 这 架 飞 机 活 动 情 况 的 通 知 , 驾 驶 员 也 未
按 要 求 通 过 甚 高 频 对 讲 机 与 Manono 控 制 台 进 行 联 系 。
82. 这 些 航 空 作 业 者 不 遵 守 国 际 航 空 标 准 和 做 法 , 使 空 运 非 常 不 安 全 。
83. 在 上 述 背 景 下 , 可 以 发 现 托 运 人 采 用 的 若 干 技 巧 包 括 :
航 线
84. 联 刚 特 派 团 报 告 ,2006 年 5 月 15 日 , 一 架 发 自 迪 拜 的 Lufthansa 的 CL640
航 班 在 基 桑 加 尼 不 期 而 至 。 它 在 机 场 安 全 当 局 不 知 情 的 情 况 下 , 于 7 时 13 分 起
飞 , 继 续 飞 往 罗 安 达 。 这 一 实 例 说 明 , 为 了 掩 盖 航 班 计 划 、 路 线 和 目 的 地 , 托 运
人 利 用 计 划 外 或 紧 急 着 陆 来 装 卸 货 物 。
85. 专 家 组 正 在 核 查 , 是 否 还 有 其 他 技 巧 不 经 过 中 转 飞 行 , 在 特 定 地 点 卸 下 货 物 ,
再 用 另 一 架 飞 机 或 其 他 运 输 方 式 运 往 最 终 目 的 地 。 专 家 组 对 以 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和
国 姆 万 扎 为 目 的 地 的 航 班 特 别 感 兴 趣 , 因 为 姆 万 扎 是 所 有 这 些 飞 机 常 用 的 过 境
点 。 专 家 组 注 意 到 , 一 些 小 公 司 从 该 机 场 发 往 刚 果 民 主 共 和 国 的 非 海 关 机 场 , 主
要 包 括 布 滕 博 航 空 公 司 。 已 知 布 滕 博 航 空 公 司 在 冲 突 高 峰 期 与 民 兵 有 联 系 , 而 且
勾 结 被 定 为 制 裁 目 标 的 黄 金 走 私 者 , 经 常 运 行 布 滕 博 - 姆 万 扎 - 布 滕 博 航 线 。 另 一
家 设 在 姆 万 扎 的 坦 桑 尼 亚 小 公 司 Kilwa Air 也 引 起 了 专 家 组 的 注 意 : 它 经 常 从 姆
万 扎 或 恩 德 培 出 发 , 直 飞 刚 果 民 主 共 和 国 的 两 个 非 海 关 机 场 多 科 和 蒙 格 瓦 卢 。 由
于 接 近 坦 噶 尼 喀 湖 , 并 通 往 布 隆 迪 和 刚 果 民 主 共 和 国 , 它 也 可 能 为 各 种 非 法 活 动
提 供 有 利 环 境 。
86. 中 转 点 和 作 业 飞 机 数 量 越 多 , 越 能 够 扰 乱 运 输 武 器 的 发 货 路 线 和 最 终 目 的
地 , 加 大 了 识 别 和 追 查 可 疑 货 运 与 所 涉 行 为 人 的 工 作 的 难 度 。
87. 另 外 , 采 用 了 多 个 伪 造 注 册 号 , 机 场 和 海 关 当 局 不 遵 守 或 不 监 测 飞 行 的 详 细
情 况 , 也 使 运 输 武 器 的 路 线 更 加 复 杂 。 在 前 几 个 任 务 中 , 专 家 组 指 明 了 这 种 做 法 。
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在 刚 果 民 主 共 和 国 机 场 、 特 别 是 国 家 东 部 地 区 的 机 场 , 有 一 些 不 合 格 的 工 作 人 员
在 负 责 民 航 和 海 关 当 局 的 监 测 业 务 。
88. 这 些 做 法 无 疑 违 反 了 国 家 和 国 际 法 律 法 规 。 国 际 航 空 信 息 交 流 不 足 和 空 运 监
测 制 度 等 规 范 机 制 薄 弱 , 往 往 为 这 些 做 法 提 供 了 便 利 。 由 于 各 邻 国 曾 涉 入 种 种 冲
突 , 它 们 管 理 的 邻 近 中 心 之 间 缺 乏 交 流 , 甚 至 有 时 故 意 三 缄 其 口 , 不 利 于 查 明 冲
突 地 区 的 所 有 飞 机 行 动 情 况 。 伊 图 里 地 区 就 处 于 这 种 情 况 , 飞 机 飞 行 不 经 各 中 心
之 间 的 协 调 , 空 中 航 道 管 制 局 ( 航 管 局 ) 也 没 有 资 源 对 其 进 行 当 地 监 测 。 专 家 组
注 意 到 , 恩 德 培 和 金 沙 萨 中 心 之 间 以 及 布 琼 布 拉 和 金 沙 萨 中 心 之 间 没 有 协 调 。
货 物 和 运 输 证 件
89. 参 与 运 送 非 法 武 器 的 托 运 人 利 用 货 物 审 查 和 监 测 机 制 的 缺 陷 , 伪 造 运 输 证
件 , 违 反 有 关 货 单 和 空 运 函 必 须 明 确 描 述 货 载 内 容 并 指 明 发 货 人 与 收 货 人 的 法 律
法 规 。 研 究 收 集 的 关 于 Kilwa Air、Rwenzory Airways 和 布 滕 博 航 空 公 司 的 空 运
函 发 现 , 对 货 物 的 说 明 非 常 笼 统 ( 私 人 物 品 纸 箱 和 麻 袋 等 )。
90. 关 于 危 险 货 物 运 输 的 附 则 18 第 9.1 款 规 定 ,“ 运 输 危 险 货 物 , 应 在 出 发 前 尽
早 书 面 通 知 机 长 ”; 但 在 这 些 武 器 运 输 实 例 中 , 专 家 组 未 得 到 任 何 按 此 规 定 给 机
长 的 关 于 运 输 危 险 货 物 的 书 面 通 知 。
飞 机 注 册 号
91. 另 一 种 常 用 做 法 是 伪 造 飞 机 注 册 号 , 或 在 多 个 登 记 册 上 注 册 , 以 使 飞 机 营 运
者 可 随 意 改 变 其 身 份 。 专 家 组 回 顾 , 一 架 从 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 迪 拜 起 飞 的 AN28
飞 机 经 恩 德 培 和 基 加 利 飞 往 基 伍 省 的 布 卡 武 , 这 架 飞 机 被 卢 旺 达 民 航 局 在 基 加 利
地 面 扣 留 , 因 为 它 使 用 了 两 个 不 同 的 注 册 号 (9Q-CES 和 EX-28811) 而 且 携 有 伪
造 飞 行 证 件 。 专 家 组 亲 自 在 这 架 飞 机 上 看 到 , 注 册 号 是 用 不 干 胶 贴 在 座 舱 上 的 ,
并 获 取 了 飞 行 证 件 的 副 本 。 专 家 组 认 为 , 应 核 对 在 刚 果 民 主 共 和 国 遇 到 的 所 有 UN
( 俄 罗 斯 联 邦 )、ER( 乌 克 兰 ) 和 EX( 吉 尔 吉 斯 斯 坦 ) 注 册 号 , 以 核 实 有 关 飞 机
没 有 在 所 涉 国 家 的 登 记 册 上 注 销 。 专 家 组 还 建 议 , 编 制 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 所 有
外 国 飞 机 的 目 录 , 并 请 有 关 国 家 核 实 其 国 籍 。
92. 已 指 出 , 还 有 一 些 飞 机 持 有 彻 底 伪 造 、 过 期 很 长 时 间 或 已 注 销 的 运 营 证 , 如
专 家 组 上 一 个 任 务 中 指 出 的 Ruwenzori Airways 实 例 。
93. 总 的 来 讲 , 托 运 人 利 用 这 些 技 巧 掩 盖 飞 机 的 背 景 和 身 份 , 因 此 很 难 追 溯 其 行
程 , 或 当 机 场 当 局 在 地 面 扣 押 飞 机 时 , 很 难 追 查 其 最 初 所 有 人 。
94. 多 家 运 输 武 器 和 其 他 可 能 非 法 的 货 物 的 空 运 公 司 是 在 作 为 “ 方 便 旗 ” 的 国 家
注 册 的 , 因 为 这 些 国 家 执 法 松 懈 、 甚 至 根 本 没 有 规 范 飞 机 许 可 和 注 册 以 及 公 司 业
务 和 账 户 披 露 的 法 律 。 专 家 组 指 出 , 注 册 为 9L、3C 和 9S 的 飞 机 属 于 这 类 情 况 。
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95. 这 些 公 司 及 其 飞 机 虽 然 在 这 些 国 家 注 册 , 但 真 正 的 业 务 基 地 是 在 大 湖 区 某 国
或 某 几 国 。 如 Air Navette 在 坎 帕 拉 设 有 办 事 处 , 总 部 设 于 基 桑 加 尼 , 但 飞 机 却
是 在 赤 道 几 内 亚 注 册 的 (3C)。 专 家 组 在 坎 帕 拉 会 见 了 公 司 老 板 , 他 承 认 这 种 做
法 是 为 钻 空 子 。
96. 此 外 , 一 架 货 机 可 在 某 国 注 册 , 然 后 租 赁 或 租 用 给 在 另 一 国 注 册 的 公 司 , 机
组 人 员 还 可 能 在 其 他 地 方 招 聘 。 专 家 组 在 姆 万 扎 访 问 的 Kilwa Air 属 于 这 类 情 况 。
Kilwa Air 在 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 注 册 , 使 用 的 是 南 非 飞 机 。Angolagold Ashanti
或 Moto Goldmines 再 租 用 Kilwa Air 在 刚 果 民 主 共 和 国 和 姆 万 扎 或 恩 德 培 之 间
运 输 货 物 。
97. 由 于 实 际 原 因 , 飞 机 的 保 养 地 和 基 地 还 可 能 在 另 外 一 国 , 而 航 空 公 司 和 装 卸
代 理 行 的 主 要 经 营 总 部 设 于 别 处 另 一 个 或 多 个 国 家 。Luft Cargo 登 记 号 为 S9-DBC
( 圣 多 美 和 普 林 西 比 ) 的 Antonov 8 在 戈 马 作 业 , 但 在 肯 尼 亚 内 罗 毕 保 养 。
飞 行 技 巧
98. 为 防 止 被 国 家 航 空 交 通 部 门 或 类 似 机 构 ( 如 联 刚 特 派 团 ) 发 现 , 可 疑 货 机 飞
行 员 使 用 了 多 种 飞 行 技 巧 。 例 如 , 他 们 在 临 时 跑 道 着 陆 , 在 反 叛 分 子 控 制 区 上 空
投 下 货 物 后 继 续 飞 行 。 在 仍 有 民 兵 驻 留 的 伊 图 里 地 区 经 常 发 现 , 有 些 飞 机 如 果 不
在 临 时 跑 道 着 陆 , 就 进 行 空 投 , 虽 然 这 还 没 有 得 到 核 实 。 约 一 个 月 前 , 一 架 飞 机
多 次 在 伊 图 里 中 部 的 Kagaba 地 区 上 空 飞 行 。 根 据 第 一 手 资 料 , 这 架 飞 机 在 Peter
Karim 民 兵 控 制 区 上 空 投 下 了 货 物 。 但 另 有 消 息 称 , 这 架 飞 机 是 在 遭 到 Peter
Karim 民 兵 开 火 射 击 后 飞 走 。 蒙 格 瓦 卢 和 法 塔 基 附 近 也 曾 有 过 空 投 武 器 弹 药 。
99. 合 法 商 业 飞 行 要 严 格 遵 守 每 一 类 飞 机 的 专 用 操 作 手 册 , 而 专 门 贩 运 武 器 的 飞
行 员 经 常 不 遵 守 飞 机 安 全 准 则 。
100. 运 送 武 器 的 飞 行 员 为 躲 避 对 其 行 动 的 监 测 , 有 意 采 用 迂 回 路 线 , 并 改 变 高
度 。 在 高 风 险 地 区 , 甚 至 采 取 夜 间 飞 行 。
101. 所 有 这 些 情 报 , 无 论 核 实 与 否 , 都 突 出 说 明 了 领 空 监 测 不 力 , 为 所 欲 为 地
利 用 飞 机 开 展 所 有 这 些 非 法 行 动 。
C. 建 议
102. 打 击 非 法 运 输 武 器 是 一 个 全 球 安 全 问 题 , 涉 及 加 强 航 空 安 全 , 因 此 应 纳 入
全 球 战 略 。
103. 民 航 组 织 已 表 明 了 上 述 态 度 。
104. 法 国 就 此 问 题 提 出 的 倡 议 也 是 同 样 想 法 , 并 打 算 提 请 最 高 国 际 机 构 处 理 这
一 事 项 。
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105. 鉴 于 各 方 明 确 表 示 认 识 到 这 一 问 题 , 专 家 组 根 据 自 己 的 调 查 结 果 , 宜 向 制
裁 委 员 会 提 出 下 列 建 议 :
(a) 国 际 社 会 如 尚 未 采 取 这 一 行 动 , 则 应 宣 布 非 法 空 运 武 器 是 犯 罪 行 为 , 并
决 定 打 击 此 类 行 为 ;
(b) 国 际 社 会 应 在 各 国 帮 助 下 , 编 制 获 得 运 输 武 器 许 可 的 航 空 公 司 和 特 许 武
器 经 纪 商 的 名 册 , 并 更 新 这 份 名 册 ;
(c) 国 际 社 会 还 应 制 定 涉 嫌 非 法 运 输 武 器 公 司 的 清 单 , 并 发 送 给 所 有 国 家 ;
(d) 各 国 如 尚 未 采 取 这 一 行 动 , 则 应 将 制 止 非 法 运 输 包 括 空 运 武 器 弹 药 的 规
定 纳 入 法 律 ;
(e) 各 国 之 间 应 交 流 关 于 名 册 所 列 航 空 公 司 和 经 纪 商 的 情 报 ;
(f) 所 有 尚 未 采 取 这 一 行 动 的 国 家 , 应 要 求 航 空 公 司 在 申 请 飞 越 领 空 或 在 境
内 着 陆 的 申 请 书 中 明 确 说 明 运 输 货 物 的 性 质 ;
(g) 所 有 国 家 应 将 不 向 机 长 书 面 通 报 运 输 危 险 货 物 的 行 为 视 为 犯 罪 并 给 予
相 应 处 罚 ;
(h) 各 国 应 为 负 责 打 击 非 法 空 运 武 器 的 工 作 人 员 , 在 国 家 和 区 域 两 级 组 织 关
于 提 高 认 识 和 培 训 的 活 动 。
D. 各 国 对 安 全 理 事 会 第 1596(2005) 号 、 第 1616(2005) 号 和 第 1654(2006)
号 决 议 所 定 措 施 的 回 应
106. 专 家 组 访 问 了 刚 果 民 主 共 和 国 、 乌 干 达 和 卢 旺 达 , 了 解 对 第 1596(2005)
号 决 议 所 述 规 定 的 执 行 情 况 。
1. 刚 果 民 主 共 和 国
107. 在 刚 果 民 主 共 和 国 的 会 谈 涉 及 民 航 情 况 、 该 国 应 为 弥 补 所 有 确 认 的 缺 失
( 即 领 空 监 测 和 民 航 安 全 监 督 不 力 ) 而 作 出 的 努 力 以 及 国 际 社 会 可 在 哪 些 方 面 向
其 提 供 协 助 。
108. 领 空 监 测 不 力 属 于 航 空 监 管 制 度 问 题 。 航 空 监 管 制 度 的 基 础 是 民 航 组 织 的
通 讯 / 导 航 / 监 测 —— 空 中 交 通 管 理 系 统 ( 通 称 为 CNS/ATM)。 1
__________________
1
飞 机 联 络 和 地 面 中 心 联 络 属 于 通 讯 系 统 。 飞 机 联 络 的 作 用 是 , 向 飞 机 提 供 信 息 和 指 示 , 以 避 免
发 生 碰 撞 和 对 其 加 以 跟 踪 。 地 面 中 心 联 络 的 作 用 是 , 各 中 心 之 间 通 报 航 班 并 加 以 协 调 。
给 飞 机 的 使 其 遵 循 航 线 的 无 线 电 或 惯 性 指 示 是 通 过 导 航 设 备 发 出 的 。 这 些 设 备 设 于 地 面 或 飞 机
上 , 向 飞 机 发 出 指 示 说 明 其 即 时 位 置 , 使 其 可 按 照 规 定 路 线 航 行 。
通 过 雷 达 、 自 动 附 属 检 测 或 记 忆 描 述 , 可 将 交 通 情 况 直 观 化 , 用 以 监 测 并 有 效 利 用 领 空 。
航 空 管 理 包 括 领 空 管 理 和 交 通 管 理 , 需 要 对 领 空 较 好 地 进 行 分 区 , 还 要 有 合 格 的 工 作 人 员 监 测
空 中 交 通 。
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109. 刚 果 民 主 共 和 国 目 前 正 在 恢 复 通 讯 / 导 航 / 监 测 —— 空 中 交 通 管 理 系 统 等
各 个 组 成 部 分 , 以 使 本 国 领 空 内 的 空 中 交 通 更 加 安 全 。
110. 在 通 讯 方 面 , 与 Aéronav Canada 开 展 的 项 目 将 使 甚 高 频 覆 盖 所 有 刚 果 民
主 共 和 国 领 空 。 该 项 目 将 于 今 年 8 月 完 成 。 这 样 , 飞 机 无 论 在 刚 果 民 主 共 和 国 任
何 地 方 , 都 可 与 金 沙 萨 、 基 桑 加 尼 或 卢 本 巴 希 三 个 中 心 之 一 进 行 无 线 电 联 络 。
111. 在 导 航 方 面 , 与 Aéronav Canada 开 展 的 同 一 项 目 计 划 在 刚 果 民 主 共 和 国
所 有 主 要 机 场 安 装 配 合 测 距 仪 的 甚 高 频 无 线 电 导 航 设 备 ( 甚 高 频 全 向 信 标 / 测 距
仪 )。 在 联 刚 特 派 团 的 帮 助 下 , 在 上 述 机 场 已 经 开 始 设 立 全 球 导 航 卫 星 系 统 。
112. 领 空 监 测 仍 然 有 缺 失 。 为 加 强 这 方 面 的 监 测 , 据 称 已 向 捐 助 者 寻 求 资 金 ,
以 便 在 该 国 装 设 雷 达 。 在 空 中 交 通 管 理 方 面 , 刚 果 民 主 共 和 国 领 空 分 为 三 个 区 域 :
金 沙 萨 、 基 桑 加 尼 和 卢 本 巴 希 。
113. 还 需 要 确 保 培 训 数 量 充 足 的 合 格 工 作 人 员 。 在 这 方 面 , 也 已 请 发 展 伙 伴 提
供 奖 学 金 , 供 目 前 质 量 和 数 量 都 不 够 的 工 作 人 员 参 加 进 修 。
114. 此 外 , 专 家 组 注 意 到 , 民 航 安 全 监 督 方 面 根 本 没 有 取 得 进 展 。 对 运 营 仍 然
缺 少 监 测 。 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 以 为 , 向 国 家 东 部 地 区 为 武 装 民 兵 服 务 的 、 并 违
反 民 航 组 织 建 议 的 标 准 和 做 法 的 非 法 经 营 公 司 发 放 许 可 证 以 进 行 整 治 , 可 使 这 些
公 司 接 受 国 家 法 规 及 国 家 权 威 的 约 束 。 因 此 向 所 有 这 些 公 司 发 放 了 许 可 证 , 但 造
成 的 情 况 却 更 糟 糕 。 令 人 遗 憾 的 是 , 这 些 航 空 公 司 无 视 国 际 和 国 家 标 准 , 丝 毫 没
有 改 变 所 作 所 为 , 甚 至 完 全 合 法 地 在 原 料 运 输 等 领 域 开 展 业 务 。
115. 欧 洲 联 盟 对 上 述 公 司 的 禁 令 , 没 有 影 响 到 刚 果 民 主 共 和 国 对 它 们 的 态 度 ,
更 没 有 影 响 到 这 些 公 司 的 经 营 。
116. 非 洲 联 盟 认 识 到 航 空 在 非 洲 经 济 发 展 中 的 作 用 , 鉴 于 此 项 制 裁 , 在 利 伯 维
尔 召 集 了 主 管 民 用 航 空 的 非 洲 部 长 会 议 , 以 便 为 确 保 非 洲 领 空 的 安 全 找 到 解 决 办
法 。
117. 刚 果 民 主 共 和 国 继 续 发 生 航 空 事 故 ( 附 件 二 )。
118. 一 些 航 空 公 司 还 继 续 为 所 欲 为 地 进 行 无 运 营 证 飞 行 , 例 如 以 布 尼 亚 为 基 地
作 业 的 Rwenzory Airways。 该 公 司 停 止 了 运 营 , 是 因 为 2006 年 1 月 2 日 其 一 架
注 册 号 为 5Y-BPV 的 PA32 飞 机 , 于 飞 往 阿 鲁 途 中 在 离 布 尼 亚 75 公 里 处 发 生 事 故 。
119. 最 后 , 刚 果 民 主 共 和 国 尚 未 落 实 对 Douglas Mpamo 先 生 的 制 裁 决 定 。Mpamo
先 生 本 人 向 专 家 组 提 供 证 据 , 证 明 他 是 大 湖 商 业 公 司 飞 机 的 所 有 人 。 这 家 公 司 飞
机 应 立 即 停 飞 。
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2. 乌 干 达
120. 专 家 组 在 民 航 方 面 的 主 要 需 要 是 , 通 过 恩 德 培 商 用 机 场 的 航 运 记 录 , 核 查
2004 年 专 家 组 任 务 开 始 时 由 此 出 发 飞 往 军 用 机 场 的 所 有 涉 嫌 勾 结 伊 图 里 和 南 北
基 伍 刚 果 民 兵 的 航 班 , 以 及 通 过 飞 行 计 划 副 本 核 查 可 能 从 恩 德 培 飞 往 刚 果 民 主 共
和 国 非 海 关 机 场 的 航 班 , 但 这 一 点 受 到 乌 干 达 的 否 认 。 乌 方 在 2005 年 10 月 24
日 举 行 的 会 议 上 曾 许 诺 向 专 家 组 提 供 这 些 材 料 ( 见 乌 方 编 写 的 会 议 纪 要 第 6.4 和
6.5 点 )。 专 家 组 继 续 请 求 乌 方 提 供 资 料 , 但 仍 未 得 到 回 应 。
121. 虽 然 乌 干 达 不 给 予 合 作 , 但 是 专 家 组 在 调 查 中 通 过 其 他 途 径 获 得 了 有 关 飞
行 计 划 的 副 本 。 这 些 副 本 中 明 确 标 明 , 这 些 飞 机 从 恩 德 培 出 发 飞 往 刚 果 民 主 共 和
国 一 个 非 海 关 机 场 , 有 恩 德 培 跑 道 管 理 处 加 盖 的 印 章 为 证 。
3. 卢 旺 达
122. 专 家 组 试 图 与 私 营 空 运 公 司 Silverback Cargo Freighters 负 责 人 取 得 联
系 , 但 毫 无 结 果 。
五 . 对 违 反 武 器 禁 运 行 为 的 资 助
A. 自 然 资 源 被 转 用 于 资 助 违 反 禁 运 行 为
123. 专 家 组 在 上 一 次 报 告 (S/2006/53) 中 提 出 了 大 量 证 据 , 证 明 采 矿 特 许 权
管 理 不 当 与 自 然 资 源 被 转 用 于 资 助 违 反 武 器 禁 运 行 为 之 间 的 联 系 。 在 本 任 务 期
内 , 专 家 组 调 查 了 矿 业 部 、 采 矿 登 记 处 和 能 源 部 油 气 资 源 总 局 孱 弱 的 尽 责 调 查 程
序 及 其 他 缺 陷 造 成 的 后 果 。
124. 这 些 功 能 障 碍 有 很 多 原 因 , 包 括 转 型 期 压 力 , 对 一 整 套 透 明 和 问 责 的 行 政
程 序 不 熟 悉 , 战 争 精 英 遗 风 影 响 , 以 及 从 战 争 过 渡 到 和 平 的 政 治 安 排 错 综 复 杂 等 。
因 此 , 但 在 大 多 数 情 况 下 , 这 些 并 不 是 公 务 员 的 错 。 例 如 ,2006 年 1 月 一 项 关 于
暂 时 关 闭 采 矿 登 记 处 , 在 选 举 结 束 前 不 再 受 理 新 申 请 的 行 政 决 定 就 令 人 鼓 舞 地 证
明 , 公 共 治 理 已 经 担 负 责 任 。 这 一 举 措 使 许 多 公 务 员 摆 脱 了 在 权 力 过 渡 期 间 不 可
避 免 有 所 增 加 的 腐 败 压 力 。
125. 尽 管 如 此 , 全 系 统 仍 有 以 下 缺 点 需 作 改 进 :
(a) 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 相 关 部 门 无 力 对 有 意 商 谈 自 然 资 源 特 许 权 的 公 司
及 其 投 资 人 作 尽 责 调 查 。 专 家 组 有 证 据 证 明 , 一 些 未 遵 行 《 采 矿 守 则 》 的 人 通 过
商 谈 取 得 了 勘 探 和 开 采 权 ;
(b) 在 国 家 独 立 以 来 的 各 届 政 府 以 及 过 渡 政 府 和 各 类 非 法 武 装 组 织 的 行 政
管 理 下 , 给 予 特 许 权 时 都 没 有 适 时 撤 销 前 领 导 人 发 放 的 特 许 权 。 这 导 致 出 现 多 重
所 有 权 要 求 , 造 成 错 综 复 杂 的 法 律 争 斗 和 真 空 状 态 , 反 叛 团 体 得 以 趁 机 发 财 ( 见
S/2006/53, 第 四 章 ,C 节 )。
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(c) 以 上 两 个 缺 点 严 重 损 害 了 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 出 口 业 的 完 整 性 。 由
于 许 多 矿 址 的 所 有 权 得 不 到 适 当 控 制 , 非 法 出 口 和 交 易 自 然 资 源 使 该 国 的 劳 动 力
队 伍 和 整 个 经 济 蒙 受 重 大 损 失 。 专 家 组 不 排 除 其 中 有 些 交 易 为 非 法 购 置 武 器 提 供
了 资 金 , 有 些 则 可 能 在 即 将 开 始 的 选 举 中 被 用 于 资 助 政 党 竞 选 活 动 。
1. Sanjivan Ruprah
126. 专 家 组 确 证 , 过 去 两 年 ,Sanjivan Ruprah 先 生 曾 寻 求 刚 果 民 主 共 和 国 的
金 矿 和 石 油 开 采 特 许 权 。 早 在 2004 年 3 月 通 过 的 利 比 里 亚 制 裁 制 度 中 , 安 全 理
事 会 就 已 对 Ruprah 先 生 实 行 金 融 制 裁 和 旅 行 禁 令 。 目 前 ,Ruprah 先 生 已 成 功 获
得 他 的 刚 果 民 主 共 和 国 籍 比 利 时 妻 子 Sandra Rose Houthoofd 以 及 刚 果 民 主 共 和
国 、 欧 洲 和 加 拿 大 商 业 伙 伴 的 服 务 , 还 拥 有 一 家 上 市 公 司 Mart Resources Inc.。
他 在 至 少 一 份 由 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 机 构 制 作 的 正 式 文 件 中 化 名 S.Patel, 从 而
躲 过 了 适 当 的 身 份 识 别 。
127. Sanjivan Ruprah 寻 求 刚 果 民 主 共 和 国 特 许 权 的 最 初 尝 试 可 追 溯 到 1996 年
至 1998 年 , 当 时 他 曾 设 法 积 聚 一 个 由 特 大 型 油 气 开 采 特 许 权 以 及 钻 石 、 黄 金 和
铂 金 矿 区 组 成 的 庞 大 自 然 资 源 组 合 。 2
具 体 进 展 到 哪 一 步 不 太 清 楚 , 但 有 记 录 显
示 , 他 得 以 将 他 手 中 试 图 获 取 刚 果 民 主 共 和 国 石 油 开 采 权 的 Collier Ventures
公 司 出 售 给 在 多 伦 多 证 券 交 易 所 上 市 的 公 司 Mart Resources Inc., 售 价 100 万
美 元 , 以 300 万 普 通 股 支 付 , 这 使 Ruprah 和 他 当 时 的 合 作 伙 伴 Pravin Khatau
成 为 Mart Resources Inc. 的 重 要 股 东 。
128. 在 更 近 一 些 的 风 险 投 资 中 ,Sanjivan Ruprah 使 用 了 据 称 2003 年 成 立 于 英
国 的 一 家 名 为 Petroco Africa Ltd. 的 公 司 。Petroco 还 在 南 非 设 有 办 事 处 , 并
于 2005 年 7 月 12 日 在 英 属 维 尔 京 群 岛 注 册 为 Petroco DRC Limited。Petroco DRC
Limited 的 唯 一 股 东 是 Ruprah 先 生 的 妻 子 Sandra Rose Houthoofd。 他 和 他 的 妻
子 以 这 个 公 司 为 基 础 , 着 手 申 请 油 气 开 采 特 许 权 如 下 :
日 期 公 司 勘 探 许 可 矿 区
2004 年 5 月 27 日 Petroco Africa Ltd. Tanganyika 矿 区 3 和 4
2004 年 5 月 27 日 Petroco Africa Ltd. Mavuma 矿 区
2005 年 9 月 1 日 Petroco Africa Ltd. 和 Rendus 矿 区
Mart Resources Inc.
2005 年 11 月 24 日 Petroco Africa Ltd. 和 Yema、Lotshi、Matamba -
Mart Resources Inc. Makanzi 矿 区
2005 年 12 月 1 日 Petroco Africa Ltd. 和 Nganzi 矿 区
Mart Resources Inc.
__________________
2
Ruprah 先 生 为 此 目 的 创 建 的 公 司 包 括 : 在 巴 哈 马 注 册 的 Sapora Holdings Limited、Littlerock
Mining Inc.、Tenfield Holdings Inc. 和 Collier Ventures 等 。
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129. 在 寻 求 这 些 特 许 权 的 过 程 中 ,Sanjivan Ruprah、Sandra Houthoofd 和
Petroco 收 到 了 下 列 款 项 :
日 期 付 款 人 收 款 人 金 额 ( 美 元 )
2005 年 5 月 18 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 200 000
2005 年 7 月 5 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 31 788
2005 年 8 月 26 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 12 500
2005 年 9 月 30 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 99 988
2005 年 12 月 14 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 80 000
共 计 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 424 276
130. 兼 管 油 气 资 源 特 许 权 的 刚 果 民 主 共 和 国 能 源 部 官 员 表 示 , 他 们 并 不 知 晓
Ruprah 先 生 已 遭 联 合 国 金 融 制 裁 。 虽 然 不 知 情 , 但 迄 今 未 将 任 何 油 气 资 源 特 许 权
授 予 Petroco、Houthoofd 女 士 、Ruprah 先 生 或 Mart Resources Inc., 因 为 他
们 从 未 缴 纳 任 何 申 请 费 。 由 于 这 些 活 动 可 能 牵 涉 到 违 反 禁 运 行 为 , 专 家 组 打 算 进
一 步 调 查 其 中 的 关 系 。
2. 不 明 身 份 者 或 身 份 可 疑 者 持 有 特 许 权
131. 刚 果 民 主 共 和 国 采 矿 登 记 处 现 列 有 采 矿 和 采 石 特 许 权 2 144 个 , 其 中 一 部
分 被 那 些 与 品 格 和 专 业 操 守 值 得 怀 疑 的 投 资 人 有 联 系 的 特 许 经 营 者 持 有 , 具 体 数
量 不 明 。 这 种 不 透 明 状 况 , 为 遭 受 制 裁 者 、 资 助 违 反 禁 运 者 以 及 根 本 不 遵 行 《 采
矿 守 则 》 各 项 标 准 者 提 供 了 庇 护 场 所 。
132. 以 下 例 子 说 明 了 尽 责 调 查 程 序 不 够 充 分 的 后 果 :
特 许 经 营 者 特 许 号 尽 责 调 查 缺 失
中 非 采 矿 和 勘 探 公 司 1590-1605 Billy Rautenbach 是 中 非 采 矿
和 勘 探 公 司 的 大 股 东 , 因 诈 骗
和 偷 窃 被 南 非 当 局 通 缉 。
Boss Mining 467 469 Billy Rautenbach 通 过 风 险 投
资 伙 伴 Ridgepoint Overseas
Development Ltd. 成 为 大 股 东 ,
因 诈 骗 和 偷 窃 被 南 非 当 局 通
缉 。
Ruashi Mining 627 578,72 前 服 刑 犯 , 目 前 被 南 非 当 局 起
诉 的 Niko Shefer 是 Ruashi
Mining 的 控 股 股 东 。
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133. 针 对 前 主 管 人 员 尽 责 调 查 不 够 充 分 的 做 法 , 采 矿 登 记 处 新 管 理 层 提 出 了 准
确 查 明 所 有 特 许 协 定 受 益 者 的 计 划 。 由 于 许 多 特 许 经 营 者 能 力 不 足 和 不 合 作 , 倾
向 于 以 公 司 实 体 隐 匿 身 份 , 采 矿 登 记 处 迄 今 只 对 加 丹 加 省 和 东 开 塞 省 的 一 部 分 特
许 经 营 者 清 单 作 了 修 订 。 其 余 九 个 省 的 特 许 权 清 单 修 订 工 作 尚 未 开 始 。
134. 这 种 提 高 透 明 度 的 做 法 固 然 值 得 高 度 赞 扬 , 但 查 明 投 资 者 身 份 的 标 准 也 应
予 以 精 简 。 例 如 , 股 东 较 多 的 公 司 应 披 露 高 级 管 理 人 员 的 身 份 及 公 司 主 要 股 东 。
Gecamines、MIBA 和 OKIMO 等 刚 果 半 官 方 企 业 , 应 查 明 每 一 个 特 许 地 区 的 联 营 伙
伴 ( 关 于 迄 今 未 查 明 投 资 者 身 份 的 加 丹 加 省 和 东 开 塞 省 特 许 经 营 者 , 见 附 件 三 )。
3. 所 有 权 有 争 议 的 特 许 权
135. 世 界 银 行 作 为 多 边 组 织 中 牵 头 重 建 刚 果 民 主 共 和 国 采 矿 行 业 的 机 构 , 一 直
在 努 力 支 持 解 决 因 所 有 权 争 议 而 产 生 的 问 题 , 并 已 为 此 拨 款 15 万 美 元 用 于 组 建
一 个 任 期 三 个 月 的 评 估 委 员 会 。 该 机 构 由 15 名 清 一 色 的 刚 果 民 主 共 和 国 法 学 家
组 成 ,2005 年 9 月 14 日 获 得 任 命 。 任 命 至 今 已 有 8 个 月 , 但 委 员 会 尚 未 开 始 工
作 。 除 刚 果 民 主 共 和 国 过 渡 政 府 需 提 供 额 外 资 金 外 , 委 员 会 也 缺 少 矿 业 部 的 支
持 。
136. 采 矿 登 记 处 就 40 个 有 争 议 的 特 许 权 编 写 了 所 需 的 文 件 资 料 ( 见 附 件 三 ),
但 矿 业 部 长 迄 今 只 向 委 员 会 主 席 Gérard Balanda Mikuin Leliel 先 生 提 交 了 4
起 案 件 。 专 家 组 正 在 设 法 向 矿 业 部 长 了 解 拖 延 移 交 其 余 36 个 案 件 的 原 因 。
4. 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 出 口 的 完 整 性 受 到 损 害
137. 生 产 和 行 政 程 序 中 的 种 种 缺 陷 使 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 出 口 系 统 陷 入
破 败 的 境 地 。 交 易 商 、 购 买 者 和 最 终 用 户 一 样 , 都 不 能 确 认 货 物 由 合 格 销 售 商 提
供 , 也 无 法 确 保 从 该 国 购 买 贵 金 属 、 木 材 和 其 他 自 然 资 源 不 会 间 接 资 助 违 反 武 器
禁 运 者 。
138. 专 家 组 调 查 了 家 住 丹 麦 的 André Nzomono Balenda 先 生 通 过 因 特 网 出 售 烧
绿 石 、 黄 金 、 钶 钽 铁 矿 石 、 钻 石 和 锆 的 案 件 , 并 在 一 个 附 有 形 式 销 售 合 同 的 较 为
详 细 的 销 售 广 告 中 发 现 烧 绿 石 来 自 刚 果 民 主 共 和 国 。 经 进 一 步 联 系 ,Balenda 先
生 确 认 原 产 地 为 北 基 伍 。
139. 专 家 组 还 发 现 ,Balenda 先 生 是 销 售 代 理 , 但 实 际 销 售 商 为 居 住 在 布 鲁 塞
尔 郊 区 的 Pascal Zagabe Rukeba 先 生 。 为 便 于 出 售 烧 绿 石 ,Rukeba 先 生 从 刚 果
民 主 共 和 国 运 了 烧 绿 石 的 样 品 到 比 利 时 , 供 可 能 的 买 家 查 验 。 在 确 认 这 一 样 品 抵
达 比 利 时 后 , 专 家 组 请 求 比 利 时 当 局 协 助 查 明 Balenda 先 生 和 Rukeba 先 生 出 售
烧 绿 石 的 合 法 性 。
140. 由 于 对 刚 果 民 主 共 和 国 境 内 唯 一 一 个 烧 绿 石 矿 床 的 特 许 权 存 在 争 议 , 无 论
是 德 国 东 主 Gesellschaft für Elektrometallurgie 还 是 奥 地 利 东 主 Krall
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Metals Congo(Edith Krall Consulting), 似 乎 都 不 可 能 生 产 或 出 口 烧 绿 石 。
两 家 公 司 过 去 10 年 都 未 能 向 Lueshe 矿 区 派 遣 正 规 管 理 人 员 。 自 2005 年 12 月 以
来 , 专 家 组 一 再 收 到 关 于 与 驻 扎 此 地 的 Laurent Nkunda 结 盟 的 反 叛 团 体 的 报 告 。
这 一 事 实 在 本 任 务 期 间 再 次 得 到 专 家 组 的 确 认 。
141. Gesellschaft fur Elektrometallurgie 和 Krall Metals Congo 这 两 家 公
司 均 向 专 家 组 证 实 ,Balenda 先 生 和 Rukeba 先 生 或 他 的 公 司 Kimicom 都 没 有 获 得
两 家 公 司 授 权 出 口 或 销 售 Lueshe 矿 区 的 烧 绿 石 。 两 家 公 司 都 不 知 道 Rukeba 先 生
兜 售 的 烧 绿 石 的 可 能 原 产 地 。
142. 另 一 个 可 能 的 来 源 Mode Makabuza 先 生 , 现 称 受 托 负 责 管 理 职 务 , 尚 未 接
触 当 局 , 以 排 除 对 矿 区 的 非 法 利 用 或 防 止 其 非 法 开 采 。 然 而 ,Gesellschaft fur
Elektrometallurgie 已 宣 布 ,Mode Makabuza 先 生 作 为 常 务 董 事 的 任 命 未 经
Somikivu 适 当 的 股 东 会 议 核 准 。Gesellschaft fur Elektrometallurgie 对
Somikivu 迁 移 办 事 处 一 事 不 知 情 。
143. 专 家 组 不 能 排 除 这 些 资 源 的 销 售 所 得 正 被 转 用 于 采 购 武 器 、 弹 药 或 其 他 受
禁 物 项 , 也 不 能 排 除 这 些 销 售 行 为 正 在 资 助 目 前 遭 受 联 合 国 金 融 制 裁 的 个 人 。 应
专 家 组 的 请 求 , 比 利 时 当 局 已 开 始 调 查 此 事 。
144. Gesellschaft fur Elektrometallurgie 通 过 德 国 政 府 在 另 一 份 说 明 中 通
知 专 家 组 , 表 示 该 公 司 继 续 一 年 前 开 始 的 出 售 Somikivu 股 票 的 工 作 。 德 国 驻 金
沙 萨 大 使 馆 于 2006 年 6 月 8 日 通 报 了 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 , 股 票 的 出 售 至 此 开
始 。
B. 贵 重 矿 石 管 制 系 统
145. 专 家 组 在 上 一 次 报 告 (S/2006/53) 中 提 出 的 “ 强 化 追 查 系 统 试 点 研 究 ”
本 可 促 进 更 好 地 管 理 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 的 出 口 , 但 由 于 这 个 课 题 未 获 授
权 , 专 家 组 决 定 不 再 继 续 过 问 此 事 。 不 过 , 已 有 不 少 国 家 同 专 家 组 联 系 , 要 求 更
详 细 地 讨 论 这 一 课 题 , 或 表 示 可 提 供 技 术 方 面 的 援 助 。
146. 根 据 上 述 交 流 , 专 家 组 愿 分 享 以 下 信 息 : 科 学 方 面 对 这 类 系 统 的 看 法 差 别
很 大 。 有 些 科 学 家 坚 决 反 对 实 行 贵 重 矿 石 “ 辨 认 制 度 ”, 他 们 认 为 , 事 实 已 证 明
不 可 能 开 发 一 套 可 靠 的 办 法 。 其 他 专 家 经 过 对 这 个 课 题 的 深 入 研 究 , 已 达 成 某 种
程 度 的 不 同 结 论 。 例 如 , 德 国 联 邦 地 球 科 学 与 原 料 研 究 所 (Bundesanstalt für
Geowissenschaften und Rohstoffe) 的 科 学 家 认 为 , 投 入 大 笔 经 费 和 几 个 星 期
时 间 , 或 许 就 可 以 成 功 地 辨 认 钶 钽 铁 矿 石 。
147. 不 过 , 一 些 参 与 刚 果 民 主 共 和 国 过 渡 后 进 程 的 政 府 已 表 示 有 兴 趣 查 明 自 然
资 源 强 化 管 制 系 统 的 可 行 性 。 其 中 一 个 可 行 的 概 念 就 是 侧 重 于 增 进 该 国 正 确 处 理
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自 然 资 源 开 采 和 出 口 的 行 政 能 力 。 在 讨 论 过 程 中 , 今 后 的 参 与 很 可 能 将 以 下 列 三
个 专 题 为 核 心 :
(a) 收 集 公 司 和 政 府 正 在 进 行 的 加 强 贵 重 矿 石 可 追 查 性 的 资 料 , 并 协 同 企 业
进 行 审 查 , 以 综 合 资 料 , 最 终 制 订 出 可 赢 得 私 营 部 门 广 泛 支 持 的 “ 最 佳 做 法 ”;
(b) 召 集 牵 头 政 府 和 公 司 实 验 室 的 科 学 家 , 从 技 术 方 面 审 查 和 讨 论 当 前 最 有
前 途 或 正 在 开 发 的 系 统 , 以 便 从 一 个 科 学 的 角 度 , 达 成 广 受 支 持 的 “ 最 佳 做 法 ”;
(c) 协 同 刚 果 民 主 共 和 国 及 其 邻 国 政 府 的 代 表 , 探 讨 对 自 然 资 源 进 行 有 效 管
制 的 政 治 和 行 政 需 要 。 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 如 何 确 保 遵 行 或 许 是 一 个 问 题 。 国 际
社 会 应 查 明 该 国 政 府 承 担 此 项 监 督 责 任 的 确 切 需 求 。 这 些 努 力 应 与 大 湖 区 问 题 国
际 会 议 正 在 制 订 的 较 长 期 管 制 系 统 计 划 相 配 合 。
C. 刚 果 民 主 共 和 国 的 放 射 性 矿 床
148. 放 射 性 材 料 走 私 是 刚 果 民 主 共 和 国 开 采 业 存 在 的 另 一 个 问 题 。 中 部 非 洲 区
域 查 扣 货 物 的 频 繁 程 度 表 明 , 开 采 和 走 私 必 定 是 有 组 织 的 , 这 些 非 法 活 动 在 资 金
上 也 必 定 有 很 高 的 回 报 。 同 样 显 而 易 见 的 是 , 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 对 这 些 风 险 至
少 是 放 任 自 流 , 既 没 有 设 法 阻 止 进 入 最 重 要 的 矿 址 , 也 没 有 切 实 监 测 出 口 矿 石 的
放 射 性 ( 见 下 文 第 六 节 )。
1. 举 报 的 走 私 事 件
149. 在 调 查 据 举 报 的 放 射 性 材 料 走 私 事 件 期 间 , 专 家 组 了 解 到 这 些 事 件 远 比 想
象 的 要 频 繁 。 刚 果 放 射 性 材 料 专 家 表 示 , 近 六 年 来 , 国 家 安 全 机 关 已 在 金 沙 萨 市
区 和 周 边 没 收 50 多 箱 铀 和 铯 。 最 近 一 次 重 大 事 件 发 生 在 2004 年 3 月 , 当 时 查 获
了 两 箱 共 100 多 公 斤 的 稳 定 铀 238 和 铀 235。
150. 应 专 家 组 的 要 求 , 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 政 府 提 供 了 过 去 10 年 所 扣 四 批 货
物 的 部 分 数 据 。 遗 憾 的 是 , 政 府 决 定 不 提 供 所 扣 货 物 的 数 量 和 走 私 的 具 体 方 式 。
至 少 就 2005 年 10 月 的 最 近 一 批 货 物 而 言 , 坦 桑 尼 亚 政 府 确 认 , 铀 是 从 卢 本 巴 希
通 过 陆 路 经 赞 比 亚 运 抵 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 。 专 家 组 试 图 通 过 国 际 刑 警 组 织 了 解
刚 果 民 主 共 和 国 境 内 的 确 切 产 地 , 但 至 今 没 有 结 果 。
放 射 性 材 料 的 规 格 没 收 地 点 没 收 日 期
标 准 铀 矿 石 (U-238) 达 累 斯 萨 拉 姆 1996 年 8 月 24 日
铯 -137 达 累 斯 萨 拉 姆 1997 年 4 月 24 日
铀 -238 和 镭 -226(Ra 226) 达 累 斯 萨 拉 姆 2002 年 10 月 26 日
铀 -238 达 累 斯 萨 拉 姆 2005 年 10 月 22 日
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2. 放 射 性 材 料 可 能 的 来 源 地
151. 原 Shinkolobwe 矿 位 于 从 卢 本 巴 希 以 南 到 科 尔 维 兹 以 西 卡 隆 圭 大 约 400 公
里 狭 长 铀 化 地 带 的 中 心 。 该 地 带 沿 线 储 藏 有 大 量 铀 和 其 他 放 射 性 材 料 , 但 只 有
Shinkolobwe 的 高 浓 缩 铀 矿 在 传 统 上 一 直 吸 引 着 工 业 和 手 工 采 矿 者 的 目 光 。 大 部
分 其 他 矿 址 则 是 开 采 钴 和 铜 更 加 有 利 可 图 。
152. 如 专 家 组 前 一 份 报 告 (S/2006/53 第 108 和 109 段 ) 所 述 , 专 家 组 了 解 到 ,
总 统 已 于 2004 年 1 月 28 日 下 令 禁 止 原 Shinkolobwe 矿 址 的 所 有 手 工 开 采 活 动 。
当 地 矿 址 的 工 业 生 产 早 于 1961 年 停 止 , 井 口 覆 有 厚 重 的 水 泥 井 盖 , 封 锁 任 何 进
入 高 放 射 性 矿 井 的 可 能 。 然 而 , 就 在 总 统 令 颁 布 后 几 个 月 的 2004 年 7 月 , 老 矿
部 分 坍 塌 , 造 成 8 名 手 工 采 矿 者 死 亡 , 另 外 13 人 受 伤 。 多 年 以 来 , 手 工 采 矿 者
无 视 自 身 安 全 , 砸 开 水 泥 井 盖 , 进 入 钴 铀 矿 床 。
3. 访 问 Shinkolobwe
153. 在 本 任 务 期 间 , 专 家 组 访 问 了 位 于 卢 本 巴 希 西 北 大 约 120 公 里 的 原
Shinkolobwe 矿 。 专 家 组 由 一 位 配 备 盖 格 计 数 器 的 地 质 学 家 陪 同 , 以 更 好 地 测 定
潜 在 的 健 康 威 胁 。 由 于 杂 草 丛 生 , 进 入 矿 址 及 其 剩 余 结 构 难 度 不 小 。 不 过 , 专 家
组 驾 驶 四 轮 驱 动 车 没 有 遇 到 大 问 题 就 直 接 到 了 矿 址 。 在 通 往 矿 址 的 多 条 道 路 上 ,
专 家 组 看 到 有 十 几 个 人 在 从 事 小 规 模 伐 木 或 耕 种 。 遇 到 的 村 民 似 乎 都 不 知 道 任 何
潜 在 的 健 康 危 险 。
154. 这 种 无 知 并 不 奇 怪 , 因 为 整 个 矿 址 看 起 来 基 本 上 已 经 荒 废 , 当 地 也 没 有 任
何 防 范 措 施 。 没 有 隔 离 围 栏 , 甚 至 连 简 单 的 警 告 标 志 都 没 有 。 专 家 组 在 矿 址 附 近
碰 到 一 队 巡 逻 的 警 察 , 他 们 也 没 有 向 周 围 其 他 村 民 发 出 警 告 。 根 据 与 一 些 当 地 村
民 和 警 察 的 谈 话 专 家 组 获 悉 , 矿 址 周 边 几 公 里 内 有 七 个 村 , 总 人 口 不 到 10 000
人 。
155. 对 矿 址 周 边 地 区 的 测 量 显 示 , 辐 射 量 高 达 1 至 5 毫 西 弗 / 小 时 (msv/hr)。
长 期 暴 露 于 如 此 高 的 辐 射 量 是 有 害 健 康 的 , 日 常 工 作 环 境 受 污 染 后 就 会 发 生 这 种
情 况 。 紧 邻 矿 址 的 辐 射 量 介 于 5 至 20 毫 西 弗 / 小 时 之 间 , 但 在 大 型 矿 井 边 缘 堆 放
出 土 材 料 的 地 区 , 几 次 测 量 都 显 示 辐 射 量 超 过 20 毫 西 弗 / 小 时 , 两 大 堆 出 土 矿 床
之 间 的 辐 射 量 更 是 高 达 55.8 毫 西 弗 / 小 时 。 由 于 未 配 备 防 护 服 , 专 家 组 没 有 进 入
仍 然 存 在 的 手 工 矿 井 。
156. 访 问 当 天 , 专 家 组 没 有 发 现 任 何 手 工 采 矿 者 , 但 在 约 谈 时 , 确 实 有 包 括 警
察 及 其 助 手 在 内 的 几 个 人 表 示 ,Shinkolobwe 的 手 工 采 矿 从 未 中 断 。 所 有 约 谈 者
一 致 认 为 , 当 地 矿 警 和 国 家 情 报 局 官 员 不 仅 鼓 励 这 么 做 , 而 且 还 向 采 矿 者 收 费 。
157. 专 家 组 的 所 见 所 闻 与 矿 业 部 和 国 家 情 报 局 官 员 所 作 的 保 证 截 然 不 同 。 他 们
向 专 家 组 保 证 , 矿 址 已 作 安 全 保 护 , 没 有 手 工 采 矿 发 生 。
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D. 建 议
158. 为 更 好 地 保 护 和 管 理 自 然 资 源 贸 易 , 应 鼓 励 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 在 开 发 自
然 资 源 管 制 系 统 方 面 寻 求 国 际 社 会 的 援 助 。 可 向 开 发 署 、 世 界 银 行 、 国 家 捐 赠 组
织 、 私 营 行 业 协 会 和 参 与 自 然 资 源 开 采 、 加 工 和 贸 易 的 公 司 寻 求 技 术 和 财 政 支
持 。
159. 专 家 组 、 联 刚 特 派 团 等 众 多 机 构 至 此 已 经 清 晰 地 证 明 , 非 法 开 采 自 然 资 源
与 资 助 违 反 武 器 禁 运 行 为 之 间 的 联 系 非 常 猖 獗 且 极 具 危 害 。 在 国 际 社 会 和 过 渡 政
府 的 努 力 下 , 刚 果 民 主 共 和 国 已 颁 布 规 范 管 理 自 然 资 源 的 适 当 法 律 。 目 前 , 国 际
社 会 应 表 明 希 望 局 势 正 常 化 , 希 望 防 止 进 一 步 违 反 刚 果 民 主 共 和 国 法 律 , 并 向 所
有 威 胁 和 平 与 安 全 者 发 出 强 烈 信 号 : 安 全 理 事 会 现 在 就 可 以 宣 布 , 在 一 年 之 内 ,
为 协 助 新 政 府 稳 定 和 促 进 自 然 资 源 的 合 法 开 采 和 贸 易 , 对 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资
源 的 所 有 非 法 勘 探 、 开 采 和 贸 易 行 为 都 是 应 予 制 裁 的 行 为 。 违 者 将 被 列 入 受 安 全
理 事 会 第 1596(2005) 号 决 议 第 13 和 15 段 所 定 措 施 制 裁 的 个 人 和 实 体 清 单 中 。
六 . 海 关 和 移 民
160. 在 海 关 和 移 民 领 域 , 专 家 组 在 以 往 任 务 期 间 已 经 强 调 , 刚 果 东 部 边 境 漏 洞
很 多 、 欺 诈 盛 行 。 这 种 情 况 促 成 了 该 边 境 地 区 的 非 法 武 器 流 动 , 也 为 非 法 开 采 刚
果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 的 团 体 与 横 行 该 区 域 的 民 兵 相 互 勾 结 提 供 了 土 壤 。 在 这 些
欺 诈 行 为 中 , 一 些 行 政 和 军 事 机 关 也 有 参 与 其 事 。 为 改 变 这 一 局 面 , 专 家 组 建 议
加 强 该 边 境 地 区 的 国 家 权 威 , 派 遣 能 力 合 格 、 数 量 充 足 、 装 备 齐 整 、 且 遵 行 现 代
管 理 程 序 的 官 员 组 建 海 关 、 移 民 和 警 察 部 门 。
161. 专 家 组 在 本 任 务 期 间 开 始 评 估 海 关 和 移 民 领 域 的 进 展 情 况 , 并 为 此 会 见 了
刚 果 管 制 局 , 卢 旺 达 、 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 、 肯 尼 亚 和 布 隆 迪 等 国 大 使 馆 的 经 济
参 赞 和 海 关 机 构 , 以 及 刚 果 民 主 共 和 国 移 民 主 管 机 关 。 专 家 组 的 调 查 以 刚 果 民 主
共 和 国 与 布 隆 迪 、 赞 比 亚 、 乌 干 达 和 卢 旺 达 的 边 境 地 区 为 重 点 。
162. 专 家 组 还 同 世 界 海 关 组 织 、 反 洗 钱 金 融 行 动 组 、 欧 洲 联 盟 、 欧 洲 联 盟 刚 果
民 主 共 和 国 安 保 部 门 改 革 咨 询 和 援 助 团 ( 欧 盟 安 保 改 革 援 助 团 )、 国 际 货 币 基 金
组 织 ( 货 币 基 金 组 织 ) 和 世 界 银 行 等 国 际 组 织 取 得 联 系 , 研 究 加 强 刚 果 民 主 共 和
国 边 境 地 区 海 关 管 制 的 方 法 。
163. 最 终 目 标 是 制 止 违 反 禁 运 行 为 , 恢 复 刚 果 民 主 共 和 国 国 库 的 税 收 。
A. 刚 果 民 主 共 和 国 的 边 境 局 势
1. 海 关
164. 专 家 组 在 本 任 务 期 间 向 刚 果 民 主 共 和 国 海 关 当 局 、 私 营 部 门 和 非 政 府 组 织
作 了 调 查 , 得 知 非 法 出 口 自 然 资 源 在 刚 果 民 主 共 和 国 边 境 地 区 从 未 中 断 。
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(a) 加 丹 加 省 的 出 口 欺 诈 手 段
分 析 方 面 的 欺 诈
165. 实 验 室 基 本 上 只 对 钴 和 铜 进 行 分 析 。 其 他 矿 石 则 被 忽 略 , 这 与 现 行 规 章 不
符 。
166. 矿 石 的 可 追 查 性 。2002 年 7 月 11 日 第 007/2002 号 法 律 要 求 指 明 采 掘 、 加
工 和 储 藏 地 点 , 但 没 有 得 到 遵 守 。 海 关 法 规 定 , 在 出 口 某 些 高 放 射 性 矿 石 之 前 ,
须 在 当 地 处 理 或 经 行 政 委 员 会 事 先 许 可 。 样 品 运 输 须 由 矿 业 部 发 放 特 殊 许 可 , 以
便 在 最 专 业 的 实 验 室 进 行 分 析 。 为 了 躲 避 管 理 规 章 , 这 些 许 可 常 常 被 用 来 出 口 加
工 成 合 金 或 浓 缩 为 低 含 量 的 矿 石 。 被 盗 金 属 如 电 缆 ( 铜 ) 等 , 则 经 过 熔 化 , 作 为
新 采 掘 的 矿 石 合 金 出 口 。
167. 证 件 欺 诈 。 重 复 使 用 海 关 证 件 、 倒 填 日 期 后 要 求 紧 急 提 货 、 以 及 伪 造 分 析
证 书 是 欺 诈 者 的 惯 用 伎 俩 , 也 是 刚 果 民 主 共 和 国 边 境 地 区 证 件 欺 诈 的 主 要 形 式 。
168. 专 家 组 访 问 了 卡 松 巴 勒 萨 过 境 站 , 这 是 加 丹 加 省 与 赞 比 亚 之 间 最 重 要 的 货
车 出 入 通 道 , 位 于 卢 本 巴 希 东 南 约 90 公 里 。 专 家 组 在 访 问 边 境 时 目 睹 一 些 涉 及
自 然 资 源 出 口 的 欺 诈 和 犯 罪 行 为 。
169. 这 些 欺 诈 行 为 经 常 是 串 通 联 邦 矿 务 警 察 、 矿 业 部 代 表 、 各 类 边 境 管 制 和 收
税 机 构 官 员 进 行 ; 采 矿 公 司 、 运 输 公 司 、 运 输 中 介 和 一 些 检 验 公 司 的 代 表 也 参 与
其 事 。
170. 政 治 团 体 和 政 党 之 间 争 吵 不 休 , 各 自 都 有 结 盟 的 私 营 部 门 行 动 者 、 执 法 机
构 、 民 间 社 会 团 体 和 外 国 利 益 代 表 , 导 致 有 罪 不 罚 现 象 愈 演 愈 烈 。 争 吵 的 结 果 使
犯 罪 者 受 到 打 击 , 也 使 许 多 真 正 合 法 的 企 业 遭 到 恶 意 指 控 。 尽 管 作 了 这 些 评 论 ,
非 法 出 口 诡 计 仍 然 比 比 皆 是 , 而 且 往 往 与 腐 败 有 关 联 。
171. 另 一 方 面 , 国 家 级 政 客 和 领 导 人 又 一 直 在 利 用 这 个 腐 败 的 出 口 业 , 为 当 前
的 选 举 季 节 攫 取 竞 选 经 费 。
172. 专 家 组 注 意 到 , 下 列 行 为 者 参 与 转 移 开 采 业 利 益 的 行 为 :
(a) 从 矿 址 运 送 矿 石 到 冶 炼 厂 或 边 境 的 货 车 司 机 经 常 被 矿 警 、 地 方 警 察 、 国
家 情 报 局 以 及 武 装 部 队 ( 国 家 武 装 部 队 、 总 统 特 别 卫 队 ) 的 士 兵 敲 诈 , 收 费 多 达
100 美 元 。 这 种 强 盗 行 径 发 生 在 各 条 主 要 道 路 星 罗 棋 布 的 官 方 或 非 官 方 检 查 站 。
专 家 组 最 近 于 夜 间 从 利 卡 希 近 郊 前 往 卢 本 巴 希 , 沿 途 发 现 了 五 个 检 查 站 , 所 有 货
车 都 被 拦 截 ;
(b) 尽 管 刚 果 一 侧 的 边 境 夜 间 正 式 关 闭 , 运 送 矿 石 前 往 赞 比 亚 的 货 车 仍 频 繁
在 夜 间 过 境 。 赞 比 亚 海 关 和 边 防 官 员 显 然 有 时 允 许 这 些 货 车 过 境 , 而 且 也 确 实 在
收 款 后 就 开 出 过 境 证 ;
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(c) 专 家 组 审 阅 了 等 待 前 往 赞 比 亚 的 货 车 的 过 境 申 报 单 。 在 10 辆 货 车 中 有 4
辆 没 有 任 何 可 证 明 货 物 产 地 的 编 号 印 章 。 申 报 单 清 晰 显 示 , 申 报 的 出 口 矿 石 数 量
和 品 质 都 是 失 实 的 。 出 口 者 通 常 申 报 最 低 价 值 的 成 分 ( 例 如 , 申 报 只 含 铜 而 矿 石
的 主 要 成 分 是 钴 ), 以 逃 避 出 口 税 的 准 确 征 收 。 估 计 这 种 做 法 使 刚 果 民 主 共 和 国
国 库 每 年 的 收 入 损 失 达 数 亿 美 元 ;
(d) 专 家 组 掌 握 了 一 份 52 家 虚 设 公 司 的 名 单 , 这 些 公 司 过 去 和 目 前 仍 被 用
于 非 法 出 口 诡 计 ( 见 附 件 五 );
(e) 专 家 组 还 掌 握 了 一 份 44 家 没 有 恰 当 注 册 的 公 司 名 单 ( 见 附 件 六 )。
173. 检 验 程 序 不 完 整 是 加 丹 加 省 贵 重 矿 石 出 口 处 于 非 常 不 正 规 状 态 的 另 一 个
标 志 。 为 确 保 出 口 安 全 , 检 验 程 序 不 可 或 缺 。 刚 果 当 局 调 查 发 现 ,Chemaf 公 司 在
2005 年 未 经 许 可 出 口 了 大 量 贵 重 矿 石 。 更 为 严 重 的 是 , 在 Chemaf 被 指 称 的 违 法
行 为 中 , 还 包 括 对 公 司 出 口 矿 石 的 放 射 性 作 出 错 误 认 证 。
174. 应 当 指 出 , 由 于 铀 矿 分 布 广 泛 , 而 且 与 加 丹 加 省 的 大 量 钴 铜 资 源 毗 邻 , 该
省 出 口 的 矿 石 绝 大 部 分 将 不 可 避 免 地 具 有 一 定 程 度 的 放 射 性 。 拟 议 可 靠 的 分 析 程
序 , 不 仅 关 系 到 出 口 者 的 利 益 , 还 关 系 到 国 际 社 会 的 利 益 ( 见 第 148-154 段 )。
175. 多 家 检 验 公 司 目 前 正 在 检 验 来 自 卢 本 巴 希 各 个 实 验 室 的 矿 石 品 质 、 数 量 和
放 射 性 水 平 。 如 果 这 些 活 动 是 代 表 边 境 管 制 当 局 进 行 , 政 府 雇 用 的 检 验 公 司 就 显
然 应 当 完 全 不 受 任 何 其 他 商 业 利 益 的 影 响 。 专 家 组 了 解 到 , 只 有 Alex Steward
International Congo(ASIC) 和 Robinson International Afrique sprl 这 两
家 公 司 已 在 卢 本 巴 希 及 周 围 采 矿 中 心 投 入 必 要 的 人 员 和 设 备 , 因 此 能 够 保 证 完 全
独 立 。Labo Lubumbashi 是 一 家 两 年 前 才 开 始 运 作 的 公 司 , 据 指 称 与 Chemaf 的 一
位 负 责 人 有 联 系 。2005 年 第 三 季 度 期 间 ,Alex Steward International Congo
曾 获 得 一 份 检 验 所 有 出 口 矿 石 数 量 、 品 质 和 放 射 性 水 平 的 合 同 , 但 由 于 一 些 国 家
级 政 客 暗 中 破 坏 , 该 公 司 被 迫 撤 出 。 目 前 看 来 是 Labo Lubumbashi 获 得 了 这 份 合
同 。 专 家 组 试 图 向 Labo Lubumbashi 和 Chemaf 的 东 主 了 解 情 况 , 但 他 们 至 今 置
若 罔 闻 。 专 家 组 获 悉 ,Alex Steward International Congo 过 去 曾 被 刚 果 政 府 机
构 调 查 欺 诈 和 其 他 不 当 行 为 。 专 家 组 无 法 确 定 这 些 指 称 是 否 有 合 法 依 据 , 是 否 只
是 刚 果 民 主 共 和 国 政 治 比 拼 越 轨 的 后 果 。
走 私 受 益 者
176. 以 水 钴 矿 ( 一 种 富 含 铜 的 矿 石 ) 为 基 准 , 赞 比 亚 采 购 商 的 收 购 价 高 于 市 价 。
这 就 是 为 什 么 加 丹 加 的 矿 石 出 口 都 流 向 赞 比 亚 Chambezie 进 行 储 存 和 加 工 。
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177. 武 装 团 体 从 这 种 走 私 中 获 利 , 因 为 多 份 报 告 指 出 , 马 伊 - 马 伊 民 兵 用 于 购
买 武 器 的 很 大 一 部 分 收 入 来 自 非 法 开 采 加 丹 加 的 矿 产 资 源 。 一 名 马 伊 - 马 伊 作 战
头 领 Gedeon 决 定 向 联 刚 特 派 团 投 降 , 但 他 有 些 手 下 没 有 跟 着 投 降 , 而 是 一 直 保
持 武 装 , 继 续 对 和 平 进 程 造 成 威 胁 。
178. 在 上 一 个 任 务 期 间 , 专 家 组 打 算 继 续 调 查 , 以 确 定 非 法 开 采 与 贩 运 武 器 的
联 系 , 并 追 溯 交 易 的 根 源 , 直 到 查 出 非 法 开 采 刚 果 民 主 共 和 国 自 然 资 源 背 后 的 主
要 受 益 者 。
(b) 伊 图 里 地 区
179. 该 地 区 治 安 不 靖 主 要 是 由 于 存 在 大 量 叛 乱 部 队 。 在 政 治 军 事 和 行 政 当 局 以
及 国 内 外 经 济 从 业 者 的 共 谋 染 指 下 , 这 些 反 叛 分 子 继 续 进 行 海 关 走 私 活 动 。
180. 海 关 走 私 主 要 涉 及 木 材 、 咖 啡 、 石 油 和 矿 产 资 源 领 域 。 前 民 族 主 义 与 融 合
主 义 者 民 族 阵 线 指 挥 官 Peter Udaga( 别 名 “Peter Karim”) 是 主 要 走 私 者 之 一 ,
其 活 动 区 主 要 在 位 于 Gjugu 和 靠 近 乌 干 达 Paidha 的 马 哈 吉 地 区 之 间 的
Kwandroma-Fataki-Nokia 三 角 地 带 。
181. Peter Udaga 经 常 利 用 公 路 ( 间 或 经 阿 尔 贝 湖 ) 将 刚 果 民 主 共 和 国 的 木 材
和 咖 啡 发 往 乌 干 达 换 取 武 器 弹 药 。 马 哈 吉 、 阿 鲁 和 Ariwara 的 海 关 人 员 由 于 担 心
报 复 , 不 敢 拦 截 、 监 测 或 扣 押 这 些 木 材 卡 车 。
182. 在 前 几 个 任 务 期 间 , 专 家 组 亲 自 拍 了 发 往 乌 干 达 的 木 材 卡 车 的 照 片 。 这 些
商 品 没 有 任 何 合 法 运 输 证 件 。 在 前 一 次 报 告 中 , 民 族 阵 线 首 领 Djabu 也 向 专 家 组
证 实 了 这 种 武 器 走 私 形 式 和 以 伊 图 里 木 材 换 取 预 先 付 款 的 制 度 。 所 有 反 叛 分 子 已
经 向 专 家 组 承 认 , 武 器 走 私 或 以 木 材 换 取 预 先 付 款 的 交 易 对 象 是 乌 干 达 商 人 , 尤
其 是 Paidha 的 乌 干 达 军 人 和 木 材 商 Peter Karim。
183. 在 下 一 个 任 务 期 间 , 专 家 组 将 对 这 些 走 私 和 破 坏 次 区 域 和 平 与 安 全 的 活 动
进 行 深 入 调 查 。
2. 移 民
184. 金 沙 萨 移 民 局 承 认 , 中 央 当 局 无 法 控 制 刚 果 民 主 共 和 国 东 部 边 境 岗 哨 的 所
有 工 作 人 员 , 他 们 非 法 利 用 护 照 印 章 并 出 卖 签 证 。 这 些 工 作 人 员 是 反 叛 分 子 安 插
或 找 来 的 。
185. 这 样 , 反 叛 首 领 可 以 完 全 自 由 流 动 。 例 如 , 直 到 最 近 一 个 时 期 ,Kakolele
在 伊 图 里 可 以 自 由 穿 越 刚 果 民 主 共 和 国 和 乌 干 达 之 间 的 边 境 而 不 受 处 罚 。 还 有
Ozia Mazio 等 一 些 联 合 国 制 裁 清 单 所 列 人 员 以 及 上 述 Peter Udaga( 别 名 “Peter
Karim”)、Ali 上 校 和 其 他 几 个 人 , 借 边 控 漏 洞 可 以 无 忧 无 虑 地 来 往 自 如 。
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186. 卢 民 主 力 量 首 领 Ignace Murwanashyaka 离 开 刚 果 民 主 共 和 国 , 经 乌 干 达
前 往 德 国 。 他 在 边 境 没 有 碰 到 任 何 问 题 , 这 说 明 边 境 两 边 的 一 些 工 作 人 员 是 串 通
共 谋 的 。
187. 专 家 组 在 坎 帕 拉 停 留 时 , 得 知 有 十 几 名 刚 果 反 叛 分 子 被 捕 。 如 果 刚 果 民 主
共 和 国 边 境 的 监 测 有 效 , 这 种 流 动 会 难 以 进 行 。
B. 刚 果 当 局 为 恢 复 控 制 所 作 努 力
188. 海 关 方 面 , 鉴 于 上 述 边 境 状 况 , 需 要 加 强 能 力 以 制 止 所 述 的 走 私 贩 运 活 动 。
例 如 , 关 税 和 消 费 税 务 局 ( 税 务 局 ) 已 采 取 措 施 整 顿 有 关 部 门 , 包 括 开 除 多 次 参
与 加 丹 加 走 私 的 税 务 局 负 责 人 。 伊 图 里 一 些 海 关 人 员 被 召 回 金 沙 萨 , 还 有 一 些 被
停 职 审 查 。 此 外 , 税 务 局 签 署 了 世 界 海 关 组 织 ( 海 关 组 织 ) 的 标 准 框 架 。 为 控 制
所 有 对 刚 果 民 主 共 和 国 的 进 口 , 税 务 局 还 与 维 里 塔 斯 国 际 公 司 签 署 了 合 同 。
189. 移 民 方 面 , 还 没 有 采 取 任 何 类 似 措 施 , 刚 果 民 主 共 和 国 东 部 的 工 作 人 员 继
续 我 行 我 素 , 不 受 金 沙 萨 当 局 的 控 制 。
C. 国 际 合 作
190. 专 家 组 会 见 了 世 界 海 关 组 织 的 负 责 人 , 与 他 们 共 同 研 究 如 何 帮 助 刚 果 民 主
共 和 国 改 进 边 境 监 测 制 度 。 世 界 海 关 组 织 将 派 评 价 团 到 刚 果 民 主 共 和 国 , 使 该 国
加 入 该 组 织 《 标 准 框 架 》 生 效 。 预 计 从 2006 年 6 月 起 , 还 将 派 团 前 往 该 区 域 。
191. 世 界 银 行 研 究 了 如 何 改 善 包 括 海 关 部 门 在 内 的 刚 果 民 主 共 和 国 金 融 系 统 。
D. 与 区 域 各 国 的 合 作
192. 专 家 组 注 意 到 , 一 些 反 叛 首 领 经 常 来 往 于 伊 图 里 和 乌 干 达 边 境 , 有 的 为 联
合 国 制 裁 清 单 所 列 人 员 。 在 前 几 个 任 务 期 间 , 专 家 组 请 乌 干 达 注 意 该 国 领 土 被 一
些 反 叛 团 体 作 为 后 方 基 地 的 情 况 。 专 家 组 还 指 出 2005 年 6 月 期 间 关 于 成 立 刚 果
革 命 运 动 ( 刚 果 革 运 ) 的 行 动 。 专 家 组 上 一 次 逗 留 坎 帕 拉 期 间 , 乌 政 府 刚 刚 逮 捕
了 一 些 刚 果 革 运 反 叛 分 子 , 其 中 包 括 Kakolele, 此 人 于 2005 年 8 月 被 驱 逐 出 境 。
专 家 组 要 求 见 一 下 这 些 刚 被 捕 的 反 叛 分 子 , 但 乌 干 达 当 局 不 愿 给 予 合 作 。
193. 在 证 据 支 持 下 , 专 家 组 注 意 到 坎 帕 拉 有 大 量 刚 果 反 叛 分 子 ; 专 家 组 将 继 续
对 其 他 可 疑 人 员 的 活 动 进 行 深 入 调 查 。
194. 卢 旺 达 向 专 家 组 提 供 了 2006 年 以 来 与 刚 果 民 主 共 和 国 的 进 出 口 清 单 。 然
而 , 专 家 组 一 直 没 有 收 到 同 一 时 期 的 人 员 流 动 情 况 清 单 。
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E. 建 议
195. 专 家 组 重 申 此 前 提 出 的 关 于 加 强 边 境 监 测 的 建 议 , 敦 促 捐 助 者 加 强 海 关 和
移 民 部 门 的 能 力 。
七 . 联 合 国 会 员 国 与 专 家 组 的 合 作
196. 安 全 理 事 会 第 1654(2006) 号 决 议 第 4 段 再 次 要 求 所 有 各 方 和 所 有 国 家 全
面 配 合 专 家 组 的 工 作 , 并 确 保 专 家 组 不 受 阻 碍 地 立 即 接 触 其 认 为 对 执 行 任 务 相 关
的 个 人 、 文 件 和 场 址 。
197. 虽 然 大 湖 区 域 大 多 数 国 家 之 间 的 合 作 继 续 改 善 , 但 是 乌 干 达 按 照 安 全 理 事
会 第 1654(2006) 号 决 议 第 4 段 和 第 1596(2005) 号 决 议 第 19 段 的 要 求 与 专 家 组
的 协 作 未 令 人 满 意 。 专 家 组 认 为 , 乌 干 达 无 视 安 全 理 事 会 的 具 体 要 求 。
A. 刚 果 民 主 共 和 国
198. 关 于 刚 果 民 主 共 和 国 , 政 府 为 每 一 个 专 长 领 域 指 定 的 协 调 人 一 般 有 助 于 专
家 组 的 工 作 。 专 家 组 尤 其 感 谢 瓦 朗 坦 · 马 通 古 尔 大 使 及 其 工 作 小 组 发 挥 的 协 调 作
用 。
199. 专 家 组 承 认 , 在 过 渡 期 间 , 刚 果 民 主 共 和 国 政 府 自 身 缺 少 能 力 。 尽 管 如 此 ,
总 统 军 事 顾 问 办 公 室 、 外 交 部 、 国 防 部 、 矿 业 部 、 能 源 部 、 采 矿 登 记 处 、 税 务 局 、
刚 果 管 制 局 、 非 洲 航 空 公 司 、 航 管 局 提 供 的 合 作 有 助 于 推 动 专 家 组 的 调 查 。
B. 卢 旺 达
200. 在 这 一 任 务 期 限 内 , 专 家 组 喜 见 与 卢 旺 达 政 府 的 合 作 取 得 了 进 展 。 专 家 组
认 为 , 在 大 部 分 领 域 , 专 家 组 都 得 到 了 该 国 政 府 及 其 行 政 协 调 人 给 予 的 更 有 力 的
支 持 。
201. 在 民 航 领 域 , 在 卢 旺 达 政 府 内 指 定 了 一 个 协 调 人 , 在 很 大 程 度 上 协 助 收 集
空 中 交 通 信 息 。 卢 旺 达 政 府 的 公 开 立 场 是 , 卢 旺 达 仍 然 反 对 协 助 调 查 卢 旺 达 私 营
公 司 Silverback Cargo Freighters。 专 家 组 认 为 , 如 得 到 卢 旺 达 政 府 的 斡 旋 和
支 持 , 对 这 一 领 域 的 调 查 工 作 , 将 大 有 助 益 。
202. 在 海 关 和 移 民 领 域 , 专 家 组 还 没 有 得 到 其 要 求 提 供 的 有 关 移 民 的 文 件 。
203. 关 于 调 查 武 器 追 踪 的 工 作 , 卢 民 主 力 量 , 执 行 金 融 制 裁 , 烧 绿 石 和 其 他 自
然 资 源 的 转 运 和 储 存 等 问 题 , 专 家 组 欢 迎 卢 旺 达 政 府 开 始 采 取 步 骤 , 提 供 信 息 。
随 着 卢 旺 达 采 取 进 一 步 步 骤 调 查 这 些 领 域 , 专 家 组 希 望 在 下 一 个 任 务 期 间 , 这 种
信 息 交 流 将 继 续 开 展 并 扩 大 。
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C. 乌 干 达
204. 专 家 组 不 得 不 报 告 , 在 这 次 任 务 期 间 , 乌 干 达 政 府 在 给 予 合 作 方 面 情 况 进
一 步 恶 化 。 乌 干 达 当 局 没 有 让 专 家 组 不 受 阻 碍 地 立 即 接 触 其 认 为 对 执 行 任 务 相 关
的 个 人 、 文 件 和 场 址 。
205. 对 于 专 家 组 提 供 信 息 的 要 求 , 乌 干 达 提 供 了 一 些 文 件 , 但 是 文 件 虽 然 很 长 ,
却 几 乎 没 有 回 应 具 体 的 信 息 要 求 。
206. 2006 年 4 月 18 日 , 专 家 组 在 坎 帕 拉 会 晤 了 乌 干 达 政 府 代 表 。 专 家 组 认 为 ,
乌 干 达 政 府 在 此 次 会 晤 期 间 声 明 的 、 在 随 后 的 信 函 中 重 复 的 立 场 , 具 有 煽 动 性 ,
也 毫 无 根 据 。 专 家 组 希 望 重 申 , 迄 今 为 止 , 专 家 组 从 来 没 有 指 责 乌 干 达 政 府 违 反
对 刚 果 民 主 共 和 国 的 武 器 禁 运 。 不 过 , 为 了 开 展 调 查 , 专 家 组 要 求 乌 干 达 政 府 对
专 家 组 的 问 题 提 供 准 确 、 及 时 、 实 质 性 的 答 复 , 并 允 许 专 家 组 接 触 其 要 求 接 触 的
个 人 、 文 件 和 场 址 。
207. 乌 干 达 政 府 一 贯 夸 大 专 家 组 的 要 求 , 同 时 又 低 估 其 遵 守 要 求 的 能 力 。 这 一
手 法 有 许 多 例 子 , 其 中 一 个 是 关 于 民 航 的 。 专 家 组 再 次 表 示 需 要 查 阅 恩 德 培 民 航
机 场 的 空 中 交 通 记 录 , 并 进 入 恩 德 培 军 用 机 场 。 乌 干 达 政 府 的 立 场 是 , 由 于 联 刚
特 派 团 的 飞 机 经 常 使 用 这 一 机 场 , 专 家 组 应 同 联 刚 特 派 团 联 系 , 以 取 得 细 节 情 况 。
专 家 组 重 申 , 为 开 展 调 查 工 作 , 必 须 接 触 负 责 专 家 组 所 调 查 部 门 的 政 府 机 构 。 在
这 一 具 体 事 例 中 , 联 刚 特 派 团 是 乌 干 达 民 航 当 局 许 多 客 户 中 的 一 员 , 没 有 任 何 责
任 为 专 家 组 收 集 这 方 面 的 信 息 。
208. 专 家 组 认 为 , 由 于 乌 干 达 政 府 不 给 予 合 作 , 严 重 削 弱 了 专 家 组 在 乌 干 达 开
展 调 查 的 能 力 。
209. 专 家 组 认 为 , 如 乌 干 达 政 府 在 专 家 组 执 行 任 务 时 仍 不 给 予 合 作 , 安 全 理 事
会 应 认 真 考 虑 此 案 , 包 括 可 能 对 其 实 施 限 制 措 施 。
D. 区 域 和 国 际 关 系
210. 专 家 组 也 得 以 访 问 了 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 和 布 隆 迪 。 两 个 国 家 再 次 给 予 令
人 满 意 的 合 作 。
211. 在 这 一 任 务 期 间 内 , 专 家 组 在 追 踪 调 查 武 器 的 国 际 移 动 方 面 再 次 遇 到 了 许
多 困 难 。 在 调 查 武 器 从 生 产 国 运 输 到 最 终 用 户 时 , 生 产 国 和 运 输 代 理 商 常 常 以 商
业 保 密 为 由 , 不 向 专 家 组 提 供 信 息 。 反 过 来 , 卷 入 相 同 交 易 的 用 户 国 也 以 国 家 安
全 考 虑 为 由 , 拒 绝 提 供 同 样 的 信 息 。
212. 专 家 组 打 算 继 续 访 问 武 器 生 产 国 , 以 便 澄 清 标 识 和 运 输 程 序 , 让 这 些 国 家
协 助 专 家 组 调 查 大 湖 区 域 武 器 贩 运 活 动 。
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八 . 遵 守 金 融 制 裁 和 旅 行 禁 令 的 情 况
213. 安 全 理 事 会 关 于 刚 果 民 主 共 和 国 问 题 的 第 1533(2004) 号 决 议 所 设 委 员 会
批 准 了 应 受 2005 年 11 月 1 日 安 全 理 事 会 第 1596(2005) 号 决 议 第 13 段 和 第 15 段
所 规 定 措 施 限 制 的 个 人 和 实 体 清 单 。 决 议 这 样 决 定 :“ 所 有 国 家 均 应 采 取 必 要 措
施 , 以 防 止 因 违 反 会 员 国 采 取 的 措 施 而 被 委 员 会 点 名 的 任 何 人 员 入 境 或 过 境 ”,
以 及 “ 所 有 国 家 均 应 立 即 冻 结 从 本 决 议 通 过 之 日 起 在 其 境 内 、 由 委 员 会 [……] 点
名 的 人 员 直 接 或 间 接 拥 有 或 掌 管 的 资 金 、 其 他 金 融 资 产 和 经 济 资 源 , 或 由 委 员 会
点 名 的 实 体 持 有 的 、 或 代 表 这 些 实 体 或 按 其 指 示 行 事 的 任 何 人 直 接 或 间 接 拥 有 或
掌 管 的 资 金 、 金 融 资 产 和 经 济 资 源 ,[……] 所 有 国 家 均 应 确 保 本 国 国 民 或 本 国 境
内 的 任 何 人 不 向 这 些 人 或 实 体 或 为 这 些 人 或 实 体 的 利 益 , 提 供 任 何 资 金 、 金 融 资
产 或 经 济 资 源 ”。
214. 专 家 组 观 察 到 , 大 湖 区 域 并 没 有 统 一 执 行 这 些 措 施 。2005 年 11 月 , 专 家
组 致 函 大 湖 区 所 有 国 家 和 德 国 , 要 求 他 们 提 供 本 国 遵 守 联 合 国 以 上 制 裁 措 施 的 信
息 。 只 有 德 国 响 应 了 这 一 要 求 , 而 且 是 立 即 响 应 。 本 报 告 中 提 到 ,Ignace
Murwanashyaka 博 士 违 反 联 合 国 旅 行 禁 令 的 案 例 , 这 只 是 说 明 区 域 内 会 员 国 执 行
联 合 国 制 裁 措 施 中 许 多 薄 弱 环 节 中 的 一 个 环 节 。Murwanashyaka 博 士 离 开 大 湖 区 ,
抵 达 欧 洲 , 被 德 国 当 局 逮 捕 后 , 才 开 始 执 行 旅 行 禁 令 。 德 国 当 局 立 即 向 制 裁 委 员
会 通 报 了 逮 捕 行 动 。
215. 虽 然 专 家 组 没 有 得 到 大 湖 区 各 国 政 府 关 于 针 对 受 以 上 制 裁 限 制 的 个 人 和
实 体 采 取 措 施 的 信 息 , 但 在 实 地 调 查 期 间 了 解 到 以 下 情 况 。
姓 名 现 况
Bwambale Frank Kakolele 2006 年 4 月 , 因 签 证 违 法 问 题 在 乌 干 达
被 捕 。 专 家 组 不 了 解 其 现 况 , 也 无 法 接 触
该 人 , 虽 然 专 家 组 向 乌 干 达 政 府 提 出 这 项
要 求 。
Kakwavu Bukande Jerome
刚 果 民 主 共 和 国 当 局 没 有 向 专 家 组 报 告
为 没 收 该 人 资 产 采 取 了 行 动 。
Katanga Germain 在 刚 果 民 主 共 和 国 狱 中 。 刚 果 民 主 共 和 国
当 局 没 有 向 专 家 组 报 告 为 没 收 该 人 资 产
采 取 了 行 动 。
Lubanga Thomas 在 海 牙 狱 中 。 刚 果 民 主 共 和 国 当 局 没 有 向
专 家 组 报 告 为 没 收 该 人 资 产 采 取 了 行 动 。
Mandro Khawa Panga 在 刚 果 民 主 共 和 国 狱 中 。 刚 果 民 主 共 和 国
当 局 没 有 向 专 家 组 报 告 为 没 收 该 人 资 产
采 取 了 行 动 。
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Mpano Douglas 现 在 刚 果 民 主 共 和 国 北 基 伍 戈 马 。 刚 果 民
主 共 和 国 当 局 没 有 向 专 家 组 报 告 对 该 人
采 取 了 行 动 。 专 家 组 观 察 到 , 该 人 的 公 司
及 其 飞 机 违 反 对 其 实 施 的 金 融 制 裁 , 继 续
运 营 。 专 家 组 成 员 还 在 刚 果 民 主 共 和 国 和
卢 旺 达 的 吉 塞 尼 会 晤 了 该 人 。
Mudacumura Sylvestre 现 在 刚 果 民 主 共 和 国 东 部 地 区 。 刚 果 民 主
共 和 国 当 局 没 有 向 专 家 组 报 告 对 该 人 采
取 了 行 动 。
Murwanashyaka Dr Ignace 因 违 反 旅 行 禁 令 在 德 国 被 捕 , 后 交 保 释
放 。 专 家 组 没 有 从 乌 干 达 政 府 和 刚 果 民 主
共 和 国 政 府 收 到 任 何 信 息 , 说 明 该 人 从 刚
果 民 主 共 和 国 经 乌 干 达 前 往 欧 洲 时 得 到
哪 些 协 助 。 德 国 当 局 继 续 调 查 此 案 , 专 家
组 访 谈 了 该 人 。
Mutebutsi Jules 现 在 卢 旺 达 。 卢 旺 达 当 局 仍 在 处 理 此 案 。
刚 果 民 主 共 和 国 当 局 没 有 向 专 家 组 报 告
对 该 人 采 取 了 行 动 。
Ngudjolo Matthieu, Cui 大 湖 区 域 任 何 国 家 没 有 向 专 家 组 报 告 对
该 人 采 取 了 行 动 。
Njabu Floribert 现 在 刚 果 民 主 共 和 国 狱 中 。 刚 果 民 主 共 和
国 当 局 没 有 向 专 家 组 报 告 为 没 收 该 人 资
产 采 取 了 行 动 。
Nkunda Laurent 继 续 其 在 刚 果 民 主 共 和 国 东 部 北 基 伍 的
反 叛 活 动 。 刚 果 民 主 共 和 国 当 局 没 有 向 专
家 组 报 告 对 该 人 采 取 了 行 动 。
Nyakuni James 继 续 在 刚 果 民 主 共 和 国 阿 鲁 和 乌 干 达 阿
鲁 阿 从 事 商 业 活 动 。 刚 果 民 主 共 和 国 当 局
没 有 报 告 对 该 人 采 取 任 何 行 动 。 乌 干 达 当
局 也 没 有 报 告 对 该 人 采 取 任 何 行 动 , 但 将
该 人 的 申 诉 信 转 给 了 联 合 国 制 裁 委 员 会 。
Ozia mazio Dieudonne 现 在 刚 果 民 主 共 和 国 伊 图 里 , 并 在 乌 干 达
继 续 从 事 跨 界 商 业 活 动 。 刚 果 民 主 共 和 国
当 局 或 乌 干 达 当 局 都 没 有 向 专 家 组 报 告
为 没 收 该 人 的 任 何 资 产 采 取 了 任 何 行 动 。
Taganda Bosco 大 湖 区 域 任 何 国 家 都 没 有 报 告 对 该 人 采
取 了 行 动 。
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“ 一 切 为 了 和 平 与
发 展 ”( 非 政 府 组
织 )
该 实 体 继 续 在 北 基 伍 开 展 活 动 。 刚 果 民 主
共 和 国 当 局 没 有 向 专 家 组 报 告 采 取 任 何
行 动 , 没 收 该 非 政 府 组 织 的 任 何 资 产 。 省
长 Eugene Serufuli 写 来 一 封 长 信 , 为 该
组 织 辩 护 。
216. 专 家 组 发 现 , 不 执 行 金 融 制 裁 和 旅 行 禁 令 的 情 况 不 仅 仅 限 于 以 上 清 单 。 本
报 告 关 于 金 融 的 一 节 报 告 了 联 合 国 其 他 制 裁 委 员 会 金 融 制 裁 和 旅 行 禁 令 所 涉 及
的 人 员 如 何 自 由 进 出 大 湖 区 , 开 展 金 融 活 动 , 尤 其 是 在 刚 果 民 主 共 和 国 的 自 然 资
源 部 门 。
九 . 联 刚 特 派 团 与 专 家 组 的 协 作
217. 专 家 组 继 续 同 联 刚 特 派 团 保 持 密 切 关 系 , 交 流 信 息 卓 有 成 效 。 在 这 一 任 务
期 间 内 ,G2 部 门 和 所 有 实 质 性 部 门 一 直 起 着 宝 贵 作 用 , 向 专 家 组 提 供 信 息 , 协 助
其 研 究 。 联 刚 特 派 团 总 部 内 的 协 调 人 和 各 区 域 办 事 处 也 很 重 要 , 满 足 专 家 组 的 实
质 性 要 求 和 行 政 要 求 。
218. 专 家 组 承 认 , 在 选 举 期 间 , 联 刚 特 派 团 资 源 有 限 , 但 接 到 的 要 求 众 多 。 专
家 组 赞 扬 联 刚 特 派 团 继 续 保 持 警 惕 , 重 申 联 刚 特 派 团 、 刚 果 民 主 共 和 国 制 裁 委 员
会 和 专 家 组 作 为 对 刚 果 民 主 共 和 国 武 器 禁 运 3 个 支 柱 制 度 中 的 监 测 机 制 发 挥 的 基
本 作 用 。
十 . 专 家 组 的 工 作 条 件
219. 专 家 组 再 次 衷 心 感 谢 联 合 国 秘 书 处 工 作 人 员 在 这 次 任 务 期 间 内 给 予 的 支
持 和 咨 询 。 在 许 多 情 况 下 , 这 些 工 作 人 员 不 仅 克 尽 职 守 , 更 承 担 正 常 职 责 之 外 的
工 作 , 协 助 专 家 组 。
220. 专 家 组 必 须 再 次 说 明 , 其 调 查 能 力 取 决 于 支 助 机 制 的 效 率 , 及 在 实 地 工 作
的 时 间 。 在 这 次 任 务 期 间 和 前 次 任 务 期 间 内 , 专 家 组 调 查 时 间 不 足 。 在 前 两 次 任
务 期 间 内 , 专 家 组 分 别 只 有 9 个 星 期 和 7-9 个 星 期 的 两 段 实 地 调 查 时 间 。 在 相 互
连 接 的 任 务 期 间 内 , 实 地 工 作 之 间 至 少 相 隔 3 个 月 。 因 为 出 现 这 种 拖 延 , 信 息 变
得 过 时 , 往 往 失 去 了 信 息 来 源 或 联 系 人 。 专 家 组 因 此 建 议 秘 书 处 及 时 得 到 必 要 的
财 政 和 行 政 能 力 , 以 协 助 专 家 组 的 工 作 。
221. 专 家 组 需 要 至 少 3-4 个 月 的 时 间 进 行 实 地 调 查 , 这 样 才 能 妥 善 地 完 成 任 务 。
为 了 最 有 效 地 利 用 资 源 , 专 家 组 应 能 够 最 大 限 度 地 利 用 在 实 地 的 时 间 , 尽 量 缩 短
两 个 任 务 期 间 之 间 的 拖 延 。
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附 件 一
专 家 组 访 问 的 国 家
出 于 安 全 考 虑 , 不 能 把 曾 向 专 家 组 提 供 信 息 或 说 明 的 一 些 个 人 列 在 清 单 内 。
比 利 时
政 府 : 外 交 部 、 联 邦 警 察
组 织 : 世 界 海 关 组 织
布 隆 迪
政 府 : 空 中 航 道 管 制 局 、 财 政 部 - 海 关 局
组 织 : 联 合 国 布 隆 迪 行 动
法 国
政 府 : 外 交 部
组 织 : 反 洗 钱 金 融 行 动 工 作 组
德 国
政 府 : 外 交 部 、 贸 易 部
个 人 :Ignace Murwanashyaka 博 士
肯 尼 亚
政 府 : 港 务 局
阿 拉 伯 利 比 亚 民 众 国
政 府 : 民 航 局
刚 果 民 主 共 和 国
政 府 : 总 统 办 公 厅 、 负 责 同 联 刚 特 派 团 联 络 的 政 府 总 代 表 团 、 矿 业 部 、 财 政
部 、 能 源 部 、 民 航 局 、 空 中 航 道 管 制 局 、 刚 果 中 央 银 行 、 重 建 和 发 展 委 员 会 、
国 内 安 全 部 、 国 防 部 、 外 交 部 、 共 和 国 卫 队 、 卢 本 巴 希 国 际 机 场 、 东 方 省 政
府 、 总 统 特 别 顾 问 办 公 厅 、 矿 产 登 记 处
外 交 使 团 : 法 国 、 美 利 坚 合 众 国 、 非 洲 联 盟 、 中 国 、 俄 罗 斯 联 邦 、 大 不 列 颠
及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 、 坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国 、 德 国 、 安 哥 拉
组 织 : 联 刚 特 派 团 —— 威 廉 · 莱 西 · 斯 温 大 使 , 联 合 国 开 发 计 划 署 , 人 道 主
义 事 务 协 调 厅
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企 业 : 基 洛 —— 莫 托 金 矿 办 事 处 、 大 湖 商 业 公 司 、Wimbi Dira 航 空 公 司
卢 旺 达
政 府 : 总 统 办 公 厅 特 别 代 表 、 外 交 部 、 民 航 局 、 海 关 移 民 局
外 交 使 团 : 法 国 、 比 利 时 、 布 隆 迪 、 美 利 坚 合 众 国 、 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联
合 王 国
塞 内 加 尔
组 织 : 国 际 民 用 航 空 组 织
南 非
政 府 : 外 交 部 、 全 国 警 察 局 法 证 科 学 和 科 学 分 析 室
组 织 : 安 全 研 究 所
企 业 :Anglo Gold Ashanti
乌 干 达
政 府 : 外 交 部
外 交 使 团 : 比 利 时 、 法 国 、 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国
企 业 :Airnavette
坦 桑 尼 亚 联 合 共 和 国
政 府 : 民 航 局 、 海 关 局
美 利 坚 合 众 国
政 府 : 美 国 财 政 部 、 国 务 院
外 交 使 团 : 刚 果 民 主 共 和 国 、 乌 干 达 、 卢 旺 达 、 布 隆 迪 、 中 国 、 坦 桑 尼 亚 联
合 共 和 国 、 俄 罗 斯 联 邦 、 津 巴 布 韦 。
组 织 : 秘 书 处 维 持 和 平 行 动 部 、 秘 书 处 政 治 事 务 部 、 安 全 理 事 会 关 于 刚 果 民
主 共 和 国 问 题 的 第 1533(2004) 号 决 议 所 设 委 员 会 主 席
企 业 :Alex Stewart(Assayers) 政 府 商 业 公 司
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附 件 二
专 家 组 上 个 任 务 以 来 的 刚 果 民 主 共 和 国 航 空 事 故 清 单
• 2006 年 1 月 2 日 :Rwenzori Airways 公 司 一 架 PIPER PA 32-300 飞 机 出 现
技 术 故 障 , 在 布 尼 亚 - 阿 鲁 线 Djugu 以 西 50 公 里 处 的 LIPOPI 迫 降 , 飞 机 严
重 受 损 。 机 上 3 人 包 括 1 名 驾 驶 员 和 2 名 乘 客 , 其 中 驾 驶 员 受 轻 伤 。
• 2006 年 2 月 13 日 :Aviation Sans Frontières 一 架 注 册 号 为 OO-NRU 的 飞
机 在 AVEBA 降 落 时 发 生 事 故 ; 机 上 连 同 2 名 驾 驶 员 在 内 共 有 4 人 。 造 成 物 质
损 失 和 机 上 若 干 人 员 轻 伤 。
• 2006 年 2 月 26 日 :Wimbidira Airlines 一 架 注 册 号 为 TN AGZ( 刚 果 共 和 国 )
的 安 东 诺 夫 12 型 飞 机 在 姆 布 吉 - 马 伊 降 落 时 发 生 事 故 ; 该 货 机 发 自 金 沙 萨 。
6 名 机 组 人 员 获 救 , 但 飞 机 起 火 并 烧 毁 了 所 有 货 载 。
• 2006 年 4 月 27 日 :Vodacom 为 运 送 设 备 租 用 的 一 架 小 型 商 用 飞 机 , 在 金 杜
以 北 250 公 里 Lubutu 地 区 的 Mungele 发 生 事 故 。 飞 机 坠 毁 , 机 上 8 人 中 有 2
人 幸 免 于 难 。
• 2006 年 4 月 30 日 :PAM 从 King Air Charter Services 租 用 的 一 架 飞 机 ,
在 戈 马 - 布 尼 亚 线 靠 近 Kassese 的 乌 干 达 界 内 鲁 文 佐 里 山 中 3 600 米 处 出 发
生 事 故 。 机 上 3 人 全 部 遇 难 。
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附 件 三
勘 探 许 可 证 和 开 采 许 可 证
东 开 赛 勘 探 许 可 证
未 指 明 主 要 股 东 、 高 级 管 理 人 员 或 合 资 伙 伴 的
特 许 经 营 者
特 许 经 营 号
Southernera (Cayman Islands) Ltd. 1093-1097、1101-1107、1121-1129、1486、1489、
1506-1513、2369-2376、2377
Afminex Ltd. 976-983、1755-1756、
Aubrey Mining Ltd. 2306、2309
BCM Congo Exploration SPRL 720、722-729、737、987-989、1808、1893、
1829-1854
Diamico SPRL 1503
Diamond Industry Associates Ltd. 2851、2853-2854、4020-4021
Jig Mining Exploration Ltd. 2516-2518
Jig Mining RDC Ltd. 1249
Krismat Financial Exploration SA 1260-1262
Kwango Mines SPRL 1211
Lovua Exploration SA 1258
Nuru Accel SPRL 673
Olympus Mining Corporation Ltd 1271-1273
Oshung Congo SPRL 558-559
Redman Financial Limited SPRL 2926-2967、4241
Saminco Resources Ltd 1540-1542
Semco SPRL 4146-4148
Somilo SPRL 2817
W.B. Kasaï SPRL 785、794、797-800
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东 开 赛 开 采 许 可 证
未 指 明 主 要 股 东 、 高 级 管 理 人 员 或 合 资 伙 伴 的
特 许 经 营 者
特 许 经 营 号
Exmico SPRL 615
Exprom SPRL 504
Kabongo Development Company SPRL 607-612、629-636
Luminaire du Congo SPRL 502
M.B.C. SPRL 506-510、365、368-371、373-380、383-388、
390-394、396、400-401、404-406、411-412、
417、419、421、431、433-436、438-445、447-449
Midamines SPRL 226
Miminco SPRL 251-252
Mincorp SPRL 181-184、253
Sicco Khalil SPRL 362
Sominex SPRL 452、455、616-619
Terra-Z SPRL 569-571
加 丹 加 勘 探 许 可 证
未 指 明 主 要 股 东 、 高 级 管 理 人 员 或 合 资 伙 伴 的
特 许 经 营 者
特 许 经 营 号
Amercosa Exploration 754、759-763、767-769、774-779、738-741、
745-758、975、
BHP Billiton 868、871、873-877、879、884-891、2685-2700
Bitmark Company SPRL 3114
Gecamines sarl 1050、1052、1054、1060、1065、1066、1072、
1074-1077 、 1079 、 1089-1090 、 1776 、
2347-2362、2808-2811
Kasai Mining and Exploration 4098-4104
MDDK 459-462
Mimeci SA 2460-2464
Mondo Mining SPRL 2315-2316、2318
M.A.D. SA 2203-2204
Wamico SPRL 4189-4197
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加 丹 加 开 采 许 可 证
未 指 明 主 要 股 东 、 高 级 管 理 人 员 或 合 资 伙 伴 的
特 许 经 营 者
特 许 经 营 号
Comide 643、2606-2608
Comisa 551
CMSK 527、2603
Gecamines 118-122、360、464-466、481、523-526、528-532、
534-540、544、657-658、660-661
Goma Mining 4632
KMC 463、468
Mukondo Mining 2589
Mumi 662
Ruashi Mining 578
SEK 533
SMKK 495-496
SRM 2604-2605、663
Sodimco 101-102、271、330
Shituru Mining 4725
Swamines 591
Tenke Fungurume 123、159
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附 件 四
提 交 评 价 委 员 会 的 案 件
I. Cas des titres réclamés (cf. arrêté ministériel n o 001/CAB.
MINES-hydro/01/2003 du 25/01/2003)
1. African Minerals SPRL : – ZER XXXV/KL
– ZER XXXVIII/KL
– ZER XXIX/KL
– ZER XXX/KL
2. Anmercosa Exploration Congo : – ZER XXIX/KL
– ZER XXX/KL
3. Somikivu : Concession minière n o 192
II.
Cas d’empiètement
1. • Dossier PEPM 4736 de la société Esimo Group SPRL : empiètement avec le P.E.
4904 de la société Ituri Gold Mining Company;
• Dossier PEPM 4737 de la société Esimo Group SPRL : empiètement avec le P.E.
4904 de la société Ituri Gold Mining Company;
• Dossier P.E. 4904 de la société Ituri Mining Compagny : empiètement avec les
PEPM 4736 et 4737 de la société Esimo Group SPRL;
• Dossier P.E. 207 de la société Nakomines : empiètement avec le P.E. 4929 de
M. Yongo Cardoso;
• Dossier P.E. 4929 de M. Yongo Cardoso : empiètement avec les P.E. 207 et 209
de la société Nakomines;
• Dossier P.E. 202 de la société Nakomines : empiètement avec le P.E. 4930 de
M. Yongo Cardoso;
• Dossier P.E. 4930 M. Yongo Cardoso : empiètement avec le P.E. de la société
Nakomines;
• Dossier P.E. 4943 de M. Nzau : empiètement avec le P.E. 2598 de la société
Sakima;
• Dossier P.E. 4948 de M. Nzau : empiètement avec le P.E. 2598 de la société
Sakima;
• Dossier P.E. 4731 de M. Mwangachuchu : empiètement avec le P.E. 76 de la
société Sakima;
• Dossier P.E. 4952 de la société Somibaf : empiètement avec les P.E. 4736 et
4737 de la société Esimo Group SPRL et le P.E. 4906 de la société Ituri Gold
Mining;
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• Dossier P.E. 4950 de la société Somibaf : empiètement avec la concession de
l’Okimo.
2. PEPM 570 de Terra-z et PEPM 511 de Sumbula A Kanzov;
3. P.E. 620 de Mukeba Tshikala et le PEPM n o 467 de M. Komba Kiongeka.
III.
Cas d’octrois irréguliers (dossiers de mise en conformité
et de transformation des territoires réunifiés)
1. Sihu SPRL : PR 4824, 4827, 4828, 4829, 4830, 4832, 4833, 4834, 4835, 4836,
4837 et 4838;
2. Masters SPRL : 4839 et 4840;
3. Remec SPRL : 4739 à 4788;
4. Top-Fric SPRL : 4841 à 4862.
N. B. Titres octroyés pour quatre ans par l’Administration des territoires sous contrôle
rebelle en violation des prescrits de la loi minière n o 081-013 du 2 avril 1981 qui fixe à
deux ans la durée de validité d’un permis de recherches.
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附 件 五
52 家 虚 设 公 司 名 单
1. GOLD SLOTS SPRL
2. LA GENERALE D’APPROVISIONNEMENT «GENAP SPRL»
3. TRANSIMEX SPRL
4. PREMIERES ENTREPRISES
5. LA COMPAGNIE DE LUKUGA
6. AGRIANA SPRL
7. COENS SPRL
8. ARNO KATANGA
9. LUALABA COMPANY SPRL
10. MINEX SPRL
11. JABES PHARMACEUTIQUE
12. LUNA TRAVEL SPRL
13. LEANS PROJET SPRL
14. WESTLAND MINING CONSOLIDATED «WESMINCO SPRL»
15. KINGSMINE AND PETROLEUM COMPANY LIMETED
16. SOCIETE CONGOLAISE DES MINES
17. F. K. SERVICES SPRL
18. SOCIETE UBULIMU SPRL
19. SOCIETE DE TANTALITE
20. LA GENERALE CONGOLAISE DES SERVICES
21. CODECOM SPRL
22. THE KASWEKA’S TRADING SPRL
23. MADINI SPRL
24. HITECH ENTREPRISE SPRL
25. NEW BUSINESS CONSULTANCY “NBC SPRL”
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26. QUANTUM LEAR AFRICA LIMITED
27. SOCIETE AGRICOLE COMMERCIALE ET DES SERVICES “SACS SPRL”
28. SHIVAN ENTREPRISE SPRL
29. EGOWATCH INTERNATINAL PROTECTION SERVICES SPRL
30. GROUPE KANU’S & CIE SPRL
31. SOCIETE INDUSTRIELLE PAKEEZAM
32. KALOMBO TRACKER
33. TSHIAMAKA TRUST MINING
34. TRANSPORT EXPRESS CARGO
35. GROUPE A.A.R. SPRL
36. NZILO INVESTMENT
37. B.M.G. CONGO SPRL
38. GROUPE ABBA MINERAL MINING
39. LIBERTY MINING AND INVESTMENT
40. SOCIETE AFRONIDE SPRL
41. SOCIETE IMMOBILIERE ET DE COURTAGE
42. KYNOMAC SPRL
43. MANOIR SPRL
44. G.B. INDUSTRIEL SPRL
45. PROJET MUBUNDA
46. DRAGON BRITHERS
47. EC MINING
48. UMI
49. HUAN TONG INTERNATIONAL
50. GROUPE KBM
51. GRACO TRADING
52. ILGA MNING SPRL
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附 件 六
办 丹 加 矿 务 司 掌 握 的 无 商 业 注 册 号 码 无 身 份 的 企 业 名 单
1. SOCIETE AGRICOLE ET DES SERVICES « SACS SPRL »
2. SOCIETE IMMOBILIERE ET DE COURTAGE
3. GB INDUSTRIEL SPRL
4. BWANA MUKUBWA MINING
5. PROJET MUBUNDA
6. UMICORE
7. DRAGON BROTHERS
8. ABDALAH
9. GROUPE FAUSTIN
10. A.V. MINES
11. E.C. MINING
12. U.M.I.
13. AFRITALIA
14. COBECO
15. MAISON KAMWA (STATION DDT)
16. GLOBAL MINERALS
17. HUAN TONG INTERNATIONAL
18. MUVULUKA
19. ENTREPRISE METALLURGIQUE DE LUBUMBASHI
20. MOMBO INTERNATIONAL
21. GROUPE PAUL EXPRES MNING
22. MKM CONSULT SPRL
23. JELUTRAF
24. GRAND CONGO
25. SOCIETE D’EXPLOITATION MINIERE INTERNATIONALE
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26. KALODRDIA MINING
27. COGEX SERVICES
28. SOCIETE NEW SYSTEM
29. GROUPE KBM
30. LA FONDERIE CONGOLAISE DES MINES
31. YIMPING COMMERCE SPRL
32. CEPRODEV
33. FU YAN MINING SPRL
34. GRACO TRADING
35. CONGO MINING SPRL
36. MINERALS INVESTMENT SPRL
37. SUBIRA CONFORT SPRL
38. MAK MINING SPRL
39. ILGA MINING SPRL
40. SODICO
41. KAPAPA KAM SPRL
42. ABUKO MINING
43. KAPAKA KAM SPRL
44. ABUCO MINING
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