机械领域申请文件的撰写.pdf (2012-7-1)

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专 利 申 请 文 件 的 撰 写

主 要 内 容

第 一 部 分 : 专 利 申 请 文 件 撰 写 概 述

第 二 部 分 : 权 利 要 求 书 的 撰 写

第 三 部 分 : 说 明 书 的 撰 写

一 、 专 利 文 件 申 请 的 内 容

第 一 部 分

专 利 申 请 文 件 撰 写 概 述

一 项 发 明 创 造 要 想 获 得 专 利 保 护 , 就 必 须 由 申 请 人 以 书 面 形

式 或 国 务 院 专 利 行 政 部 门 规 定 的 其 他 形 式 向 专 利 局 提 出 申 请 ,

而 根 据 专 利 法 第 26 条 第 1 款 的 规 定 , 申 请 人 应 提 交 的 专 利 申

请 文 件 包 括 请 求 书 、 说 明 书 及 其 摘 要 和 权 利 要 求 书

法 26(1)

请 求 书

说 明 书

权 利 要 求 书

附 图 部 分

文 字 部 分

摘 要

申 请 文 件 撰 写 的 好 坏 将 直 接 影 响 到

专 利 审 批 的 过 程 , 因 此 , 这 就 要 求

申 请 人 需 要 用 自 己 的 专 业 知 识 和 有

关 法 律 知 识 撰 写 一 份 合 格 的 申 请 文

件 以 及 处 理 有 关 的 专 利 事 务

二 、 权 利 要 求 书 、 说 明 书 、

及 摘 要 三 者 的 关 系

专 利 法

56

26(3)

26(4)

你 框 个 合 理 范 围 吧 , 我 支 持 你 !!

没 有 我 ,

想 快 速 得

到 信 息 是

不 行 的 !

权 利 要 求 书

说 明 书

用 什 么 来 支

持 呀 ??

摘 要 及 其 附 图

文 字 部 分

当 然 是 足

够 的 实 施

形 式 啦

还 有 清

楚 的 附

图 部 分

1


法 56: 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 权 的 保 护 范 围 以 其

权 利 要 求 的 内 容 为 准 , 说 明 书 及 附 图 可 以 用 于 解

释 权 利 要 求 。

说 明 书 是 对 发 明 内 容 的 详 细 介 绍 , 权 利 要 求 是 在 说

明 书 记 载 内 容 的 基 础 上 , 用 构 成 发 明 技 术 方 案 的 技 术 特

征 来 定 义 专 利 权 的 保 护 范 围 。 而 摘 要 是 说 明 书 公 开 内 容

的 概 述 , 它 仅 是 一 种 技 术 情 报 , 不 具 有 法 律 效 力 , 摘 要

的 内 容 不 属 于 发 明 或 者 实 用 新 型 原 始 公 开 的 内 容 , 不 能

作 为 以 后 修 改 说 明 书 或 权 利 要 求 书 的 根 据 , 也 不 能 用 来

解 释 专 利 权 的 保 护 范 围

在 权 利 要 求 书 、 说 明 书 和 摘 要 中 , 权 利 要 求 书 处

于 主 导 的 地 位 , 它 限 定 了 专 利 权 的 保 护 范 围 , 是 衡 量

专 利 权 是 否 囊 括 已 知 技 术 , 即 是 否 具 备 新 颖 性 和 创 造

性 的 基 础

判 断 新 颖 性 和 创 造 性 是 以 权 利 要 求 所 限 定 的 技 术

方 案 为 准 , 而 不 是 以 说 明 书 记 载 的 内 容 为 准 。 另 外 ,

权 利 要 求 的 内 容 与 说 明 书 的 内 容 不 能 相 互 脱 节 , 两 者

之 间 应 当 有 一 种 密 切 的 关 联

根 据 专 利 法 第 26 条 第 4 款 的 规 定 , 权 利 要 求 书 应 当

以 说 明 书 为 依 据 , 清 楚 、 简 要 地 限 定 要 求 专 利 保 护 的

范 围 ( 原 : 说 明 要 求 专 利 保 护 的 范 围 )。 因 此 , 说 明 书

是 权 利 要 求 书 的 基 础 和 依 据 , 在 专 利 权 被 授 予 后 , 特

别 是 在 发 生 专 利 纠 纷 时 , 说 明 书 可 用 于 解 释 权 利 要 求 ,

确 定 专 利 权 的 保 护 范 围

三 、 专 利 申 请 文 件 撰 写 的 重 要 性

在 实 审 程 序 中 , 能 影 响 到 专 利 权 的 获 得 , 如 专 利 申 请 的 技

术 内 容 没 有 充 分 公 开 , 权 利 要 求 缺 少 解 决 技 术 问 题 的 必 要

技 术 特 征 或 得 不 到 说 明 书 的 支 持

后 续 程 序 ( 细 则 64)

在 专 利 无 效 程 序 中 , 权 利 要 求 书 和 说 明 书 撰 写 得 不 好 , 不 符

合 法 22、26(3)、26(4)、 细 则 20(1)、21(2) 将 有

可 能 被 无 效 , 而 丧 失 掉 已 获 得 的 专 利 权

需 要 注 意 的 是 , 在 无 效 程 序 中 , 专 利 权 人 可 以 修 改 权 利 要

求 书 , 但 是 不 得 扩 大 原 专 利 的 保 护 范 围 。 而 且 不 得 修 改 专

利 说 明 书 和 附 图 。 授 权 后 的 说 明 书 只 能 用 于 解 释 权 利 要 求 ,

而 不 能 补 入 权 利 要 求 书 , 因 此 而 导 致 整 个 专 利 被 无 效 。

四 、 申 请 文 件 的 撰 写 是

需 要 付 出 创 造 性 劳 动 的 工 作

一 方 面 , 应 当 对 原 始 的 申 请 材 料 进 行 适 当 的 概

括 和 扩 展

另 一 方 面 , 撰 写 保 护 范 围 恰 当 的 申 请 文 件 , 不

仅 能 够 帮 助 申 请 人 获 得 专 利 权 , 还 能 够 使 申 请 人 获

得 比 较 稳 固 的 专 利 权

对 申 请 人 提 供 的 原 始 申 请 材 料 进 行 适 当 的 概 括 和 扩 展

• 例 如 , 有 一 关 于 产 品 结 构 的 发 明 专 利 申 请 , 其 权

利 要 求 1 是 关 于 结 构 的 改 进 的 技 术 方 案 , 其 从 属

权 利 要 求 2 是 对 权 利 要 求 1 中 某 个 结 构 配 合 关 系 、

例 如 轴 与 轴 承 的 配 合 尺 寸 作 进 一 步 的 限 定 。

• 对 于 上 述 申 请 , 审 查 员 在 实 质 审 查 中 , 检 索 到 一

篇 对 比 文 件 , 该 对 比 文 件 披 露 了 该 申 请 的 权 利 要

求 1, 该 申 请 唯 一 的 前 景 是 将 有 数 值 关 系 的 权 利

要 求 2 上 升 为 独 立 权 利 , 但 是 申 请 人 在 说 明 书 中

未 对 该 数 值 取 值 原 因 与 取 直 所 得 效 果 作 出 说 明 ,

所 述 技 术 领 域 的 技 术 人 员 无 法 从 说 明 书 中 推 断 出

对 于 解 决 发 明 所 要 解 决 的 技 术 问 题 所 起 的 作 于 与

效 果 , 审 查 员 会 对 该 申 请 作 出 什 么 样 的 通 知 ?

五 、 撰 写 前 的 准 备 工 作

1、 认 真 研 究 和 理 解 申 请 人 提 供 的 发 明 , 确 定 主

题 和 类 型

2、 进 行 必 要 的 检 索 , 找 出 最 接 近 的 现 有 技 术

( 对 比 文 件 )—— 此 步 骤 依 据 申 请 人 或 者 发 明 人

所 掌 握 的 现 有 技 术 情 况 而 定

3、 根 据 最 接 近 对 比 文 件 , 进 一 步 确 定 本 发 明 所

要 解 决 的 技 术 问 题 , 和 解 决 该 技 术 问 题 的 全 部

必 要 技 术 特 征 。

2


六 、 撰 写

1、 权 利 要 求 书

撰 写 顺 序 :

建 议 先 权 利 要 求 书 , 后 说 明 书

优 点 :

(1) 可 以 直 接 抓 住 重 点 权 利 要 求 ( 保 护 范 围 ), 然

后 依 据 权 利 要 求 书 展 开 的 说 明 书 能 够 很 好 地 支 持 权

利 要 求 ,

(2) 说 明 书 层 次 清 楚

(1) 选 择 所 要 求 保 护 的 主 题 ;

主 题 的 选 择 至 关 重 要 , 其 直 接 关 系 到 授 权 后 专 利 权 保

护 保 护 范 围 的 大 小 。

(2) 尽 量 避 免 将 非 必 要 技 术 特 征 写 入 独 立 权 利 要 求 ;

(3) 从 属 权 利 要 求 的 保 护 范 围 要 逐 渐 缩 小 , 为 将 来 可

能 的 专 利 权 无 效 程 序 提 供 支 持 。

2、 说 明 书

要 求 :

(1) 符 合 法 26 条 3、4 款 的 规 定 ( 实 质 性 要 求 );

(2) 符 合 细 则 第 18 条 的 要 求 ( 形 式 要 求 )。

第 二 部 分

权 利 要 求 书 的 撰 写

将 权 利 要 求 书 所 限 定 的 各 个 方 案 填 充 到 由 细 则 18

条 所 确 定 的 说 明 书 的 各 个 部 分 , 并 对 每 个 技 术 方

案 的 原 理 、 优 点 或 者 技 术 效 果 给 予 尽 可 能 详 细 的

说 明 。

—— 权 利 要 求 书 和 说 明 书 是 统

一 的 整 体 , 在 整 体 构 思 上 并 无

先 后 顺 序 之 分 ;

—— 撰 写 时 宜 先 权 利 要 求 书 ,

后 说 明 书 。

一 、 权 利 要 求 书 的 撰 写 的 基 本 要 求

3


( 一 )、 权 利 要 求 的 类 型

1、 按 性 质 划 分

产 品 权 利 要 求 ( 物 的 权 利 要 求 : 物 品 、 物 质 、 材 料

例 如 : 工 具 、 装 置 、 设 备 、 仪 器 、 部 件 、 元 件 、 线 路 、

合 金 、 涂 料 、 水 泥 、 玻 璃 、 组 合 物 、 化 合 物 )

方 法 权 利 要 求 ( 活 动 的 权 利 要 求 : 有 时 空 要 素 的 活 动 ,

也 就 是 有 时 间 上 的 先 后 顺 序 , 和 空 间 上 的 不 同 地 点 或 移


例 如 : 制 造 方 法 、 使 用 方 法 、 通 信 方 法 、 处 理 方 法 、 安

装 方 法 以 及 将 产 品 用 于 特 定 用 途 的 方 法 )

2、 按 形 式 划 分

独 立 权 利 要 求

从 属 权 利 要 求

独 立 权 利 要 求

从 整 体 上 反 映 发 明 或 者 实 用 新

型 的 技 术 方 案 , 记 载 解 决 技 术 问 题

的 必 要 技 术 特 征 。

从 属 权 利 要 求

附 加 技 术 特 征

• 如 果 一 项 权 利 要 求 包 含 了 另 一 项 同 类 型

的 权 利 要 求 中 的 所 有 技 术 特 征 、 且 对 该

另 一 项 权 利 要 求 的 技 术 方 案 作 了 进 一 步

限 定 , 则 该 权 利 要 求 为 从 属 权 利 要 求 。

• 从 属 权 利 要 求 应 当 用 附 加 的 技 术 特 征 ,

对 引 用 的 权 利 要 求 作 进 一 步 限 定 。

• 发 明 或 者 实 用 新 型 为 解 决 其 技 术 问 题 所

不 可 缺 少 的 技 术 特 征 之 外 再 附 加 的 技 术

特 征

• 与 所 解 决 的 技 术 问 题 有 关

• 可 以 是 对 引 用 权 利 要 求 中 的 技 术 特 征 作

进 一 步 限 定 的 技 术 特 征

• 也 可 以 是 增 加 的 技 术 特 征

( 二 )、 权 利 要 求 撰 写 的 基 本 要 求

实 质 性 要 求

形 式 要 求

从 属 权 利 要 求 的 作 用

实 质 性 要 求

1、A5、25 条 , 不 授 予 专 利 权 的 情 形

2、A9、 专 利 权 授 予 先 申 请 者 ( 避 免 重 复 授 权 )

3、R13、 同 样 的 发 明 创 造 只 能 被 授 予 一 项 专 利

4、R20.1 权 利 要 求 书 应 当 记 载 发 明 或 者 实 用 新 型

的 技 术 特 征

5、R21.2 独 立 权 利 要 求 不 得 缺 少 必 要 技 术 特 征

6、A22 权 利 要 求 应 当 满 足 三 性 要 求

7、A26.4 权 利 要 求 还 应 当 以 说 明 书 为 依 据 , 清 楚 、

简 要 地 限 定 要 求 专 利 保 护 的 范 围 。

4


以 说 明 书 为 依 据

说 明 书 在 实 质 上 支 持

权 利 要 求 要 以 说 明 书 为 依 据 , 是 指 每 项 权 利

要 求 应 当 得 到 说 明 书 的 支 持 , 也 就 是 说 , 每

一 项 权 利 要 求 所 要 求 保 护 的 技 术 方 案 应 当 是

所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 从 说 明 书 中 公

开 的 内 容 直 接 得 到 或 者 概 括 得 出 的 技 术 方 案

需 要 注 意 的 是 , 虽 然 审 查 指 南 (2006 版 、

2010 版 ) 中 删 除 了 有 关 形 式 支 持 的 内 容 , 但

在 实 际 撰 写 时 也 应 当 注 意 这 方 面 的 问 题 。

实 质 上 支 持 就 是 权 利 要 求 书 中 的 每 一 项 权 利 要 求 保

护 的 技 术 方 案 应 当 是 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够

从 说 明 书 中 公 开 的 内 容 直 接 得 到 或 者 概 括 得 出 , 并

且 权 利 要 求 的 范 围 不 超 出 说 明 书 记 载 的 内 容 。 这 里

谈 到 直 接 得 出 或 概 括 得 到 两 个 方 面 。

支 持 之 一 : 直 接 得 到 就 是 可 以 从 说 明 书 的 文 字 记 载

中 直 接 找 到 相 关 的 内 容 , 而 且 对 这 些 内 容 不 必 作 进

一 步 的 理 解 , 其 含 义 是 清 楚 、 明 确 的 。

支 持 之 二 : 对 于 概 括 得 出 就 需 要 从 多 个 实 施 例 所 公

开 的 内 容 进 行 适 当 概 括 才 能 得 出 , 往 往 权 利 要 求 以

概 括 方 式 所 表 达 的 范 围 要 比 直 接 得 到 的 宽 一 些 , 这

种 概 括 就 是 从 多 个 实 施 例 的 下 位 概 念 出 发 找 出 下 位

概 念 之 间 具 有 共 性 的 方 面 , 然 后 提 升 至 上 位 概 念 而

得 出 。

概 括 适 当

(i) 概 括 范 围 的 宽 窄 取 决 于 其 与 现 有 技 术 相 关 的

程 度

(ii) 该 领 域 普 通 技 术 人 员 能 从 说 明 书 中 记 载 的 实

施 例 或 实 施 方 式 联 想 到 此 权 利 要 求 所 概 括 的 技 术 方


(a) 用 上 位 概 念 概 括 一 些 下 位 概 念 时 , 必 须 利 用

下 位 概 念 的 共 性 。

(b) 不 能 包 括 一 些 推 测 的 、 效 果 又 难 于 预 先 确 定 和

评 价 的 内 容

(iii) 权 利 要 求 中 采 用 功 能 性 限 定 技 术 特 征 的 条 件

(a) 用 功 能 性 限 定 比 用 结 构 特 征 更 清 楚

(b) 说 明 书 中 给 出 了 多 种 实 施 方 式

清 楚

1、 权 利 要 求 保 护 的 客 体 要 清 楚

2、 权 利 要 求 的 保 护 范 围 应 当 清 楚 ,

正 确 地 描 述 发 明 的 技 术 方 案

3、 构 成 权 利 要 求 书 的 所 有 权 利 要 求

作 为 一 个 整 体 也 应 当 清 楚 , 即 : 权 利

要 求 之 间 的 引 用 关 系 应 当 清 楚

1、 客 体 要 清 楚

类 型 清 楚 产 品 发 明 应 写 成 产 品 权 利 要 求 , 采 用 产 品 的 结 构 特 征

来 描 述 。 方 法 发 明 应 写 成 方 法 权 利 要 求 , 采 用 方 法 特 征 , 例 如 工 艺

过 程 、 操 作 条 件 、 步 骤 或 者 流 程 等 技 术 特 征 来 描 述

例 子 a:“ 一 种 加 工 轴 部 件 的 方 法 和 设 备 ”, 此 权 利 要 求 提 出 了 两 种 保

护 客 体 -- 方 法 和 设 备

例 子 b.“ 一 种 耐 磨 的 缝 纫 机 针 , 其 特 征 是 针 杆 使 用 cr18ni9ti 的 钢 材 锻

压 而 成 , 在 针 杆 的 表 面 喷 涂 一 层 0.2mm 厚 的 陶 瓷 涂 层 。”( 产 品 权 利 要

求 而 用 方 法 特 征 进 行 了 描 述 )。

正 确 的 权 利 要 求 应 为 :“ 一 种 耐 磨 的 缝 纫 机 针 , 其 特 征 是 : 针 杆 为

1cr18ni9ti 的 锻 钢 材 料 构 成 , 针 杆 的 表 面 具 有 一 层 0.2mm 厚 的 陶 瓷 涂

层 。

或 者 改 为 方 法 权 利 要 求 :“ 一 种 制 造 耐 磨 缝 纫 机 针 的 方 法 , 其 特 征 是 :

使 用 1cr18ni9ti 的 钢 材 锻 压 形 成 针 杆 , 在 针 杆 的 表 面 喷 涂 一 层 0.2mm

厚 的 陶 瓷 涂 层 。

产 品 发 明 应 写 成 产 品 权 利 要 求

产 品 权 利 要 求 要 求 用 产 品 的 结 构 特 征 要 描

述 , 可 以 描 述 产 品 具 体 的 部 件 , 部 件 的 不 同 形

状 , 各 部 件 的 连 接 关 系 , 相 互 之 间 的 作 用 。 通

常 , 对 于 产 品 权 利 要 求 而 言 , 应 当 尽 量 避 免 使

用 功 能 或 效 果 特 征 来 限 定 , 只 有 当 该 产 品 难 以

用 结 构 特 征 来 进 行 描 述 , 而 用 方 法 技 术 特 征 来

描 述 该 产 品 反 而 更 为 清 楚 时 , 可 以 使 用 功 能 或

效 果 或 制 作 方 法 来 限 定 产 品 , 尽 量 不 要 出 现 纯

功 能 性 的 权 利 要 求 。

5


方 法 发 明 应 写 成 方 法 权 利 要 求

方 法 权 利 要 求 应 当 用 工 艺 过 程 , 操 作 条

件 , 步 骤 或 流 程 等 来 描 述 , 有 时 方 法 权 利 要

求 也 可 以 有 产 品 结 构 特 征 , 如 一 种 加 工 方 法

中 用 到 了 粉 碎 机 , 并 表 述 了 该 粉 碎 机 的 特 定

的 结 构 , 但 该 粉 碎 机 的 结 构 对 该 方 法 权 利 要

求 的 新 颖 性 和 创 造 性 没 有 任 何 影 响 , 我 想 说

的 目 的 是 方 法 权 利 要 求 也 可 以 出 现 结 构 特 征 ,

但 结 构 特 征 不 起 主 导 作 用 。

用 词 严 谨 指 不 能 使 用 会 带 来 含 糊 不 清 楚 的 词 语 , 容 易 造 成 误 解 的 词

不 要 使 用 , 如 五 角 形 , 这 五 角 形 可 能 是 五 边 形 或 五 角 星 形 , 这 会 造 成 误

解 , 应 该 用 更 为 确 切 的 词 限 定 。

对 于 已 有 统 一 名 称 的 装 置 , 也 使 用 统 一 的 名 称 , 如 一 种 流 体 换 向 装

置 , 用 于 改 变 流 体 的 方 向 , 该 装 置 实 际 上 一 种 换 向 阀 , 而 换 向 阀 是 一 个

已 知 的 通 用 名 称 , 用 液 体 换 向 装 置 来 定 义 未 满 足 要 求 。

一 般 来 说 , 不 要 说 无 什 么 , 但 也 不 是 所 有 反 面 用 词 都 不 能 用 , 象 也

有 固 定 搭 配 的 专 用 名 词 不 受 限 制 , 如 电 学 领 域 的 非 门 , 化 学 领 域 的 不 饱

和 烃 , 它 们 都 具 有 确 切 的 含 义 。 当 然 在 不 用 否 定 词 就 不 能 清 楚 地 表 达 时 ,

还 是 可 以 使 用 的 。

模 糊 不 清 词 是 指 如 高 温 , 高 压 , 强 , 弱 , 厚 , 薄 等 , 但 如 化 学 领 域

的 强 酸 指 硫 酸 , 电 学 领 域 的 高 频 , 如 高 频 放 大 器 , 制 冷 领 域 的 低 温 ,

( 在 液 氮 范 围 ) 等 是 这 些 领 域 很 清 楚 的 概 念 , 因 此 可 以 使 用 。 还 有 象

“ 尤 其 是 , 必 要 时 , 最 好 是 , 等 , 大 约 , 接 近 , 基 本 上 , 左 右 ” 会 导 致

不 清 楚 , 不 允 许 使 用 。 但 有 时 象 “ 大 约 , 接 近 , 基 本 上 , 左 右 ” 没 有 使

它 保 护 范 围 不 清 楚 的 话 还 是 可 以 使 用 的 。 还 有 如 淋 浴 用 喷 头 , 喷 头 上 加

工 出 多 个 喷 头 , 这 些 喷 头 数 量 不 可 能 精 确 限 定 , 因 为 多 几 或 少 几 个 并 不

影 响 实 际 效 果 , 此 时 可 以 使 用 有 不 确 定 的 多 个 喷 孔 这 样 的 词 。

2、 权 利 要 求 的 保 护 范 围 应 当 清 楚

a . 权 利 要 求 中 记 载 的 各 个 技 术 特 征 以

及 各 个 技 术 特 征 之 间 的 关 系 应 当 清 楚

1. 不 得 使 用 含 义 不 确 定 的 词 语 , 如 :“ 高 温 ”、“ 高 压 ”、

“ 大 约 ”、“ 等 ”、“ 或 类 似 物 ” 等 , 除 非 其 在 特 定 技 术 领 域 中 具

有 公 认 的 确 切 含 义 。

2. 不 能 仅 仅 罗 列 所 采 用 的 元 件 、 部 件 的 名 称 , 而 缺 少

对 他 们 之 间 的 必 要 的 关 联 和 配 合 方 式 的 描 述

例 如 :1. 一 种 柱 挂 式 广 告 板 , 其 包 括 面 板 (1) 和 紧 固 装 置 ,

其 特 征 在 于 : 该 紧 固 装 置 包 括 凸 块 (2) 和 束 带 (3、4)……

( 仅 仅 是 元 件 的 罗 列 , 没 有 相 互 关 系 )

3. 对 产 品 权 利 要 求 应 当 尽 量 避 免 使 用 功 能 或 效 果 特 征

来 限 定 发 明 。 只 有 在 某 一 技 术 特 征 无 法 用 结 构 特 征 来 限 定 ,

或 者 技 术 特 征 用 结 构 特 征 限 定 不 如 用 功 能 或 效 果 特 征 来 限 定

更 为 清 楚 , 而 且 该 功 能 或 者 效 果 能 通 过 说 明 书 中 充 分 规 定 的

实 验 或 者 操 作 直 接 和 肯 定 地 验 证 , 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员

能 够 明 了 此 功 能 或 效 果 还 可 以 采 用 说 明 书 中 未 提 到 的 其 他 替

代 方 式 来 完 成 的 情 况 下 , 使 用 功 能 或 效 果 特 征 来 限 定 发 明 才

是 允 许 的 。

一 般 的 原 则 是 应 不 会 造 成 保 护 范 围 不 清 楚 和 保 护 范 围 的

任 意 扩 大 , 尤 其 不 允 许 出 现 纯 功 能 性 的 权 利 要 求 。

例 如 ,“ 一 种 便 携 式 牙 刷 , 由 牙 刷 本 体 、 兼 作 刷 柄 的 盒 体 和

置 于 盒 体 内 的 牙 膏 软 袋 组 成 , 牙 刷 本 体 与 盒 体 之 间 为 活 动 连

接 , 其 特 征 在 于 :…, 盒 体 中 有 一 个 挤 压 牙 膏 软 袋 的 装 置 ”

b. 正 面 描 述 , 避 免 采 用 否 定 句 式 而 造

成 保 护 范 围 不 当

例 如 :

1.“ 一 种 电 风 扇 摆 头 机 构 ,…, 其 特 征 在 于 : 不 包 括 齿 轮

和 摩 擦 轮 。”

2.“ 一 种 具 有 复 式 搭 口 的 活 塞 环 机 构 , 包 括 :…, 其 特 征

在 于 : 其 截 面 部 分 不 呈 矩 形 ,…。”

例 如 :

3、 权 利 要 求 之 间 的 引 用 关 系 应 当 清 楚

a . 符 合 逻 辑

b. 避 免 多 项 权 利 要 求 引 用 多 项

从 属 权 利 及 非 择 一 的 引 用 关 系

1、 一 种 茶 杯 , 其 包 括 杯 体 , 其 特 征 在 于 : 还 包 括 杯 盖 。

2、 根 据 权 利 要 求 1 所 述 的 茶 杯 , 其 特 征 在 于 : 还 包 括 设 置 在

杯 体 上 的 把 手 。

3、 根 据 权 利 要 求 1 或 2 所 述 的 茶 杯 , 其 特 征 在 于 : 把 手 上 还

设 有 塑 料 套 。

4、 根 据 权 利 要 求 1 或 2 或 3 所 述 的 茶 杯 , 其 特 征 在 于 : 杯 体 内

还 设 有 一 个 过 滤 部 件 。

上 述 权 利 要 求 是

否 存 在 问 题 ?

6


权 利 要 求 要 简 明

(1)、 权 利 要 求 的 用 词 要 简 明 : 除 记 载 技 术 特 征

外 , 在 权 利 要 求 中 不 应 写 入 发 明 原 理 、 目 的 、 用 途 、 效

果 等 内 容 。

例 如 : 一 种 家 用 保 险 箱 , 包 括 箱 体 、 螺 栓 和 钢 条 ,

箱 体 通 过 螺 栓 、 钢 条 固 定 在 建 筑 物 墙 体 上 , 该 保 险 箱 由

于 采 用 了 固 定 钢 条 , 增 加 了 其 安 全 性 ( 效 果 )

(2)、 权 利 要 求 的 数 目 应 适 当 , 不 应 写 入 仅 仅

是 文 字 表 达 不 同 而 实 质 内 容 完 全 相 同 的 权 利 要


独 立 权 利 要 求 的 技 术 方 案 必 须 完 整 , 不 得 缺 少

解 决 技 术 问 题 的 必 要 技 术 特 征 ( 细 则 21 条 2 款 )

A、 缺 少 了 必 要 技 术 特 征 , 该 权 利 要 求 所 限 定 的 技 术 方 案 不 完

整 , 无 法 完 成 发 明 所 要 解 决 的 技 术 问 题

B、 非 必 要 技 术 特 征 不 要 写 入 独 立 权 利 要 求 中 , 否 则 造 成 保 护 范

围 过 窄 。

必 要 技 术 特 征 : 发 明 为 解 决 其 技 术 问

题 所 不 可 缺 少 的 技 术 特 征 , 其 总 和 足

以 构 成 发 明 的 技 术 方 案 , 使 之 区 别 于

背 景 技 术 中 所 述 的 其 它 技 术 方 案

形 式 要 求

法 条 :A31(1) 单 一 性 ;

R20(2、3) 权 利 要 求 的 撰 写 形 式 ;

R21(1、3) 独 立 与 从 属 权 利 要 求 ;

R22 独 立 权 利 要 求 撰 写 方 式 ;

R23 从 属 权 利 要 求 撰 写 方 式

例 如

单 一 性

一 件 申 请 中 允 许 存 在 多 个 并 列 的 独 立 权 利

要 求 , 但 应 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 ( 法

31.1—— 各 个 技 术 解 决 方 案 之 间 应 存 在 技 术 上

的 联 系 , 这 种 联 系 表 现 为 具 有 若 干 个 相 同 或 相 应

的 特 定 技 术 特 征 , 特 定 技 术 特 征 是 指 发 明 对 现 有

技 术 作 出 贡 献 的 技 术 特 征

1. 一 把 扶 手 椅 , 包 括 扶 手 板 , 其 特 征 在 于 在 上 述 扶

手 板 上 有 一 个 凹 坑 , 凹 坑 内 有 一 隔 热 垫 。

2. 一 把 扶 手 椅 , 包 括 扶 手 板 , 其 特 征 在 于 在 上 述 扶

手 板 上 有 一 个 凹 坑 , 凹 坑 四 周 有 一 圈 凸 起 。

从 这 两 个 权 项 来 看 , 凹 坑 是 对 现 有 技 术 作 出 贡 献 的 特 定 技 术

特 征 ( 解 决 在 扶 手 椅 子 上 放 置 热 水 杯 , 汤 坏 椅 子 的 问 题 ),

因 此 , 它 们 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 , 具 有 单 一 性 , 它 们 解 决

不 同 的 技 术 问 题 , 凹 坑 的 效 果 是 相 同 的 , 垫 圈 用 于 防 止 烫 坏

椅 子 , 凸 起 防 止 杯 子 翻 倒 , 虽 然 垫 圈 和 凸 起 两 者 结 构 不 同 ,

解 决 问 题 不 同 , 两 者 既 不 相 同 也 不 相 应 , 但 刚 才 已 经 讲 到 ,

两 个 独 立 权 利 要 求 中 只 要 有 一 个 相 同 或 相 应 的 特 定 技 术 特 征

就 可 满 足 单 一 性 要 求 。 如 果 找 到 的 现 有 技 术 公 开 了 一 种 这 样

的 凹 坑 的 话 , 那 么 它 们 之 间 就 没 有 单 一 性 。 但 若 现 有 技 术 是

在 桌 子 上 有 一 放 水 杯 的 凹 坑 , 此 时 , 凹 坑 已 被 披 露 , 相 对 于

桌 子 上 的 凹 坑 , 椅 子 上 的 凹 坑 对 现 有 技 术 并 没 有 作 出 贡 献 ,

该 椅 子 带 凹 坑 就 没 有 创 造 性 , 导 致 两 者 无 单 一 性

独 立 权 利 要 求 的 撰 写 要 求

从 属 权 利 要 求 的 撰 写 要 求

7


撰 写 中 应 注 意 的 问 题 ( 细 则 20-23)

(1)、 权 利 要 求 中 不 得 出 现 插 图 和 “ 如 图 … 所 示 ” 这 样 的 用 语 (R20(3)),

例 如 : 对 截 面 形 状 的 描 述

(2) 附 图 标 记 应 放 置 在 括 号 中 , 而 括 号 中 不 得 出 现 解 释 性 语 句 (R20

(4)) 另 外 , 在 权 利 要 求 中 , 不 同 技 术 特 征 应 采 用 不 同 的 技 术 名 称 , 不

得 仅 用 附 图 标 号 来 区 别 不 同 的 技 术 特 征

(3) 从 属 权 利 要 求 应 是 对 其 引 用 权 利 要 求 的 进 一 步 限 定 , 其 保 护 范 围 应

落 在 被 引 用 的 权 利 要 求 的 保 护 范 围 之 内 , 不 得 出 现 从 属 权 利 要 求 与 其 所

引 用 的 权 利 要 求 保 护 范 围 相 同 或 比 其 所 引 用 的 权 利 要 求 保 护 范 围 大 的 情

况 (R21(3))

(4) 独 立 权 利 要 求 应 分 成 前 序 部 分 和 特 征 部 分 , 但 应 注 意 的 是 , 划 界 仅

仅 是 一 种 形 式 上 的 要 求 , 不 涉 及 保 护 范 围 的 变 化 , 划 界 应 针 对 一 篇 最 接

近 的 现 有 技 术 文 件 进 行 。(R22(1))

(5) 技 术 特 征 不 得 重 复 进 行 限 定 , 否 则 导 致 权 利 要 求 保 护 范 围 不 清 楚

(R20(1))

(6) 从 属 权 利 要 求 引 用 部 分 的 主 题 名 称 应 与 其 所 引 用 的 权 利 要 求 的 主 题

名 称 一 致 (R23(1))

例 如

a. 在 独 立 权 利 要 求 的 前 序 部 分 和 特 征 部 分 中 重 复 对 一

个 特 征 进 行 描 述 ,

例 1. 一 种 茶 杯 , 其 包 括 杯 体 、 杯 把 和 设 置 在 杯 把 上 的

套 , 其 特 征 在 于 : 所 述 杯 把 上 设 有 塑 料 套 。

b. 在 从 属 权 利 要 求 中 对 其 所 引 用 的 权 利 要 求 中 的 技 术

特 征 进 行 重 复 描 述 ,

例 :1. 一 种 茶 杯 , 其 包 括 杯 体 和 杯 把 , 其 特 征 在 于 :

所 述 杯 把 上 设 有 一 个 套 。

2. 根 据 权 利 要 求 1 所 述 的 茶 杯 , 其 特 征 在 于 : 所 述 杯

把 上 设 有 塑 料 套 。

c. 从 属 权 利 要 求 与 其 所 引 用 的 权 利 要 求 范 围 相 等 或 者

更 大 ,

例 如 , 2. 根 据 权 利 要 求 1 所 述 的 茶 杯 , 其 特 征 在 于 :

所 述 杯 把 上 设 有 绝 热 套 。

从 属 权 利 要 求 引 用 部 分 的 主 题 名 称 应 与 其 所 引

用 的 权 利 要 求 的 主 题 名 称 一 致 (R23(1))

例 如 :

1. 一 种 茶 杯 , 其 包 括 杯 体 和 杯 把 , 其 特 征 在

于 : 所 述 杯 把 上 设 有 一 个 套 。

2. 根 据 权 利 要 求 1 所 述 的 套 , 其 特 征 在 于 : 所

述 套 为 塑 料 套 。

从 属 权 利 要 求 的 作 用

a. 对 独 立 权 利 要 求 的 保 护 范 围 予 以 充 实 ,“ 捍

卫 ” 保 护 范 围 ;

b. 对 发 明 构 思 进 一 步 扩 展 ( 公 开 了 各 种 不 同 的

具 体 方 案 , 使 其 它 人 再 搞 新 发 明 的 可 能 性 变

小 );

c. 对 独 立 权 利 要 求 起 到 防 御 作 用 ,( 无 效 时 主

权 项 被 无 效 , 从 属 可 以 提 升 , 缩 小 保 护 范 围 );

d. 从 属 权 利 要 求 限 定 了 一 些 有 商 业 应 用 价 值 的

具 体 技 术 方 案 。

撰 写 权 利 要 求 书 的 主 要 步 骤

• 确 定 发 明 请 求 保 护 的 技 术 主 题 和 类 型

• 确 定 最 接 近 的 对 比 文 件

• 确 定 发 明 要 解 决 的 技 术 问 题 , 以 及 解 决 该 技 术 问

题 的 技 术 方 案 所 必 须 包 括 的 全 部 必 要 技 术 特 征

• 比 较 发 明 全 部 的 必 要 技 术 特 征 和 最 接 近 的 对 比 文

件 的 技 术 特 征 , 对 独 立 权 利 要 求 进 行 划 界

• 分 析 其 它 附 加 技 术 特 征 , 撰 写 从 属 权 利 要 求

撰 写 权 利 要 求 书 的 注 意 事 项

• 独 立 权 利 要 求 的 撰 写 不 应 当 局 限 于

具 体 的 实 施 方 案

• 权 利 要 求 的 撰 写 应 当 增 加 专 利 申 请

取 得 专 利 权 的 可 能 性 并 且 有 利 于 批

准 专 利 后 的 维 权 工 作

8


• 独 立 权 利 要 求 :(R22)

撰 写 格 式

• (1) 一 般 采 用 两 段 式 写 法 : 前 序 部 分 + 特 征 部 分

• 前 序 部 分 : 写 明 要 求 保 护 的 发 明 的 主 题 名 称 和 发

明 主 题 与 最 接 近 现 有 技 术 共 有 的 必 要 技 术 特 征 ;

• 特 征 部 分 : 使 用 “ 其 特 征 是 ...”、“ 其 特 征 在 于 ...”

或 者 类 似 的 用 语 , 写 明 发 明 区 别 于 最 接 近 的 现 有

技 术 的 技 术 特 征 。 这 些 特 征 与 前 序 部 分 的 特 征 一

起 限 定 发 明 的 保 护 范 围 。

• (2) 不 适 于 采 用 两 段 式 写 法 的 情 况 :

• 开 拓 性 发 明 、 用 途 发 明 或 化 学 物 质 发 明 ; 难 分 主 次 发 明 点 在 于 组 合 的

组 合 发 明 ; 方 法 或 产 品 的 改 进 发 明 ( 其 改 进 之 处 在 于 省 略 不 周 或 部 件 )

撰 写 格 式 ( 续 1)

• (3) 并 列 独 立 权 利 要 求 的 撰 写 格 式 :

•A. 同 类 型 : 与 第 一 独 立 权 利 要 求 格 式 相 同

•B. 不 同 类 型 :

• a. 回 引 独 立 权 利 要 求 1:

• (1、 一 种 连 铸 结 晶 器 , 其 包 括 …, 其 特 征 在 于 ,…

• …

• 5、 一 种 使 用 如 权 利 要 求 1 所 述 结 晶 器 进 行 连 铸 的 方 法 , 其 包 括

如 下 步 骤 …, 其 特 征 在 于 ,...)

• b. 不 回 引 独 立 权 利 要 求 1 或 在 前 的 并 列 独 立 权 利 要 求 , 而 用 权 利

要 求 1 中 的 技 术 特 征 来 描 述 清 楚 :

• (1、 一 种 连 铸 结 晶 器 , 其 包 括 …, 其 特 征 在 于 ,…

• …

• 5、 一 种 连 铸 方 法 , 其 所 用 的 结 晶 器 包 括 …, 所 述 方 法 包 括 如

下 步 骤 …, 其 特 征 在 于 ,...)

撰 写 格 式 ( 续 2)

轻 松 一 刻

权 利 要 求 举 例

• 从 属 权 利 要 求 : 引 用 部 分 + 限 定 部 分 (R23.1)

• 引 用 部 分 : 写 明 所 引 用 的 权 利 要 求 的 编 号 及 其 主 题

名 称 ;

• 限 定 部 分 : 写 明 发 明 的 附 加 技 术 特 征 ( 可 以 是 对 所

引 用 权 利 要 求 中 技 术 特 征 的 进 一 步 限 定 , 也 可 以 用

增 加 的 技 术 特 征 对 所 引 用 的 权 利 要 求 进 行 进 一 步 限

定 )。

权 利 要 求 的 一 些 示 例

权 利 要 求 的 一 些 示 例 (continue)

一 、 说 明 书 的 几 个 组 成 部 分

第 三 部 分

说 明 书 的 撰 写

发 明 名 称

技 术 领 域

背 景 技 术

发 明 内 容

( 解 决 的 技 术 问 题 、 技 术 方 案 和 有 益 效 果 )

附 图 说 明

具 体 实 施 方 式

9


二 、 说 明 书 撰 写 的 基 本 要 求

说 明 书 撰 写 的 实 质 性 要 求 — 专

利 法 第 26 条 第 3 款

说 明 书 的 充 分 公 开 与 保 留 技 术

秘 密

1、 实 质 性 要 求

说 明 书 的 形 式 要 求 — 专 利 法 实

施 细 则 第 18 条 、19 条

说 明 书 撰 写 的

实 质 性 要 求 也

是 基 本 要 求 ,

即 “ 充 分 公 开 ”,

也 就 是 说 明 书

应 对 发 明 作 出

清 楚 、 完 整 的

说 明 , 以 使 所

属 技 术 领 域 的

技 术 人 员 能 够

实 现 为 准

清 楚

完 整

能 够 实 现

支 持












根 据 现 有 技 术 , 清 楚 地 写 明 发 明 所 要 解 决 的

技 术 问 题 , 为 解 决 该 技 术 问 题 所 采 用 的 技 术

方 案 , 以 及 由 其 所 获 得 的 技 术 效 果 , 以 使 普

通 技 术 人 员 能 够 准 确 地 理 解 发 明 保 护 的 内 容

技 术 问 题 、 技 术 方 案 和 技 术 效 果 应 当 相 互 适

应 , 不 能 出 现 相 互 茅 盾 或 不 相 关 联 的 情 况

技 术 问 题 、 技 术 方 案 和 技 术 效 果 的

内 容 用 词 一 致 、 准 确 , 符 合 规 范 和

习 惯 , 文 字 要 简 练 , 不 得 含 糊 不 清

或 模 棱 两 可



说 明 书 应

当 包 括 实

施 细 则 第

十 八 条 规

定 的 内 容 ,

要 写 出 理

解 和 再 现

发 明 所 不

可 缺 少 的

内 容

A. 理 解 发 明 所 不 可 缺 少 的 内 容 。 例 如 :

所 属 技 术 领 域 、 背 景 技 术 情 况 及 附 图

的 图 面 说 明 等

B. 确 定 发 明 具 有 新 颍 性 、 创 造 性 和 实

用 性 所 需 的 内 容 。 例 如 : 所 要 解 决 的 技

术 问 题 、 解 决 该 技 术 问 题 所 采 取 的 技 术

方 案 和 采 用 该 技 术 方 案 后 所 获 得 的 技 术

效 果

C. 再 现 发 明 所 需 的 内 容 。 如 : 为 解 决 技

术 问 题 所 采 用 的 技 术 方 案 的 具 体 实 施 方 式

背 景 技 术 的 作 用 有 两 点 : 其 一 是 , 体 现 现 有 技 术 的 水 平 ,

若 有 可 能 , 还 可 记 载 与 发 明 相 关 的 技 术 的 简 单 发 展 过 程 。

有 助 于 权 利 要 求 创 造 性 的 判 断 , 二 是 , 有 助 于 修 改 权 利 要

求 , 便 于 对 权 利 要 求 的 理 解 , 支 持 上 述 B 点 。





所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 根 据 说 明 书 所 描 述 的 内 容 ,

不 需 付 出 创 造 性 劳 动 就 能 再 现 发 明 的 技 术 方 案 , 解 决

其 技 术 问 题 并 获 得 预 期 的 技 术 效 果 。 也 就 是 , 凡 是 所

属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 不 能 从 现 有 技 术 中 直 接 、 唯 一

得 出 的 有 关 内 容 或 根 据 本 领 域 技 术 人 员 的 知 识 水 平 能

够 自 然 合 理 导 出 的 内 容 , 均 应 当 在 说 明 书 中 予 以 描 述

清 楚 、 完 整 、 能 够 实 现 以 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能

够 实 现 为 准 。 请 注 意 所 属 技 术 领 域 技 术 人 员 的 概 念

( 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 , 也 可 称 为 本 领 域 的 技 术

人 员 , 是 指 一 种 假 设 的 “ 人 ”, 假 定 他 知 晓 申 请 日 或 者

优 先 权 日 之 前 发 明 所 属 技 术 领 域 所 有 的 普 通 技 术 知 识 ,

能 够 获 知 该 领 域 中 所 有 的 现 有 技 术 , 并 且 具 有 应 用 该

日 期 之 前 常 规 实 验 的 手 段 和 能 力 , 但 他 不 具 有 创 造 能

力 。 如 果 所 要 解 决 的 技 术 问 题 能 够 促 使 本 领 域 的 技 术

人 员 在 其 他 技 术 领 域 寻 找 技 术 手 段 , 他 也 应 具 有 从 该

其 他 技 术 领 域 中 获 知 该 申 请 日 或 优 先 权 日 之 前 的 相 关

现 有 技 术 、 普 通 技 术 知 识 和 常 规 实 验 手 段 的 能 力 。)

10




说 明 书 与

权 利 要 求

的 关 系 ,

说 明 书 公

开 的 内 容

要 支 持 权

利 要 求 ,

权 利 要 求

要 以 说 明

书 为 依 据

1) 权 利 要 求 书 中 的 每 个 技 术 特 征 均 应

在 说 明 书 中 进 行 描 述 , 并 且 不 得 超 出

说 明 书 记 载 的 内 容

2) 说 明 书 中 记 载 的 内 容 要 与 权 利 要 求 的

内 容 相 适 应 , 没 有 矛 盾

3) 至 少 在 说 明 书 中 的 一 个 具 体 实 施 方 式

中 包 含 了 独 立 权 利 要 求 中 的 全 部 必 要 技

术 特 征

4) 说 明 书 不 仅 应 具 有 相 应 于 独 立 权 利 要

求 的 技 术 方 案 , 还 应 当 有 足 够 数 量 的

“ 实 施 例 ” 进 行 支 持 , 特 别 是 在 独 立 权 利

要 求 使 用 了 上 位 概 念 的 情 况 下



总 之 : 支 持 和 实 现 是 相 互 关 联 的 , 一 般 认

为 根 据 说 明 书 记 载 的 内 容 , 权 利 要 求 的 方

案 普 通 技 术 人 员 在 不 花 费 创 造 性 劳 动 的 情

况 下 , 就 可 以 实 施 , 即 认 为 支 持

2、 说 明 书 的 充 分 公 开 与 保 留

技 术 秘 密

保 留 技 术 秘 密 必 须 以 充 分 公 开 为

前 提 。 应 当 可 使 所 属 技 术 领 域 的

技 术 人 员 能 够 实 施 发 明 的 技 术 方

案 , 解 决 发 明 所 要 解 决 的 技 术 问

题 , 并 获 得 预 期 的 技 术 效 果 。 可

作 为 技 术 秘 密 保 留 下 来 的 不 是 发

明 解 决 技 术 问 题 的 必 要 技 术 特 征 ,

而 只 是 一 些 附 加 的 技 术 要 点 , 或

不 属 于 要 求 专 利 保 护 的 技 术 内 容 ,

没 有 这 些 技 术 要 点 , 所 属 技 术 领

域 的 技 术 人 员 仍 能 够 实 施 该 发 明 ,

解 决 发 明 所 要 解 决 的 技 术 问 题 ,

并 获 得 预 期 的 技 术 效 果 。 只 是 其

效 果 不 如 包 括 了 这 些 技 术 要 点 的

技 术 方 案 所 获 得 的 效 果 更 好 , 在

撰 写 时 还 要 考 虑 两 方 面 :

(1) 充 分 检 索 , 找 到 最

接 近 的 现 有 技 术 文 件 , 确

定 发 明 所 要 解 决 的 技 术 问

题 , 并 确 定 解 决 所 述 技 术

问 题 的 必 要 技 术 特 征 , 将

必 要 技 术 特 征 在 说 明 书 中

充 分 公 开 , 并 确 定 哪 些 技

术 要 点 ( 非 必 要 技 术 特 征 )

可 作 为 技 术 秘 密 保 留 起 来 ,

同 时 保 留 了 技 术 秘 密 的 发

明 应 相 对 于 现 有 技 术 具 有

新 颖 性 和 创 造 性 清 楚

(2) 考 虑 所 保 留 的 技 术

秘 密 是 否 具 有 实 际 意 义 。

一 般 地 , 产 品 发 明 的 产 品

结 构 特 征 很 难 作 为 技 术 秘

密 保 留 下 来 。 而 一 些 工 艺

条 件 则 较 为 容 易

3、 形 式 要 求



18、

19


说 明 书 五

大 部 分 及

其 附 图

A. 发 明 名 称 应 全 面 地 反 映 一 件 申 请 中 包 含

的 各 种 发 明 类 型 , 清 楚 、 简 明 地 反 映 要 求 保

护 的 发 明 的 主 题 和 类 型 , 术 语 规 范 、 准 确 ,

不 使 用 商 标 、 商 品 名 称 、 人 名 等 , 不 使 用 商

业 性 宣 传 用 语

B. 带 有 五 大 部 分 的 小 标 题

C. 技 术 领 域 应 当 是 发 明 所 属 或 直 接 应 用 的

具 体 技 术 领 域 , 应 体 现 出 发 明 的 主 题 和 类 型

D. 背 景 技 术 应 注 明 出 处 , 并 客 观 地 指 出 所

存 在 的 问 题 , 切 忌 采 用 诽 谤 、 贬 低 性 用 语

E. 应 针 对 现 有 技 术 所 存 在 的 问 题 , 正 面 、

清 楚 、 客 观 地 反 映 所 要 解 决 的 技 术 问 题

11


形 式

要 求



18、

19


说 明 书 五

大 部 分 及

其 附 图

F. 应 当 清 楚 、 客 观 地 写 明 发 明 与 现 有 技 术 相 比 所 具 有 的 有 益

效 果 , 该 有 益 效 果 应 当 是 由 构 成 发 明 的 技 术 特 征 直 接 带 来 的 、

或 者 是 由 所 述 技 术 特 征 必 然 产 生 的 技 术 效 果

可 以 用 对 发 明 结 构 特 点 或 作 用 关 系 进 行 分 析 、 理 论 说 明 或 用

实 验 数 据 证 明 的 方 式 或 其 结 合 来 描 述 , 不 得 只 断 言 其 有 益 效

果 , 最 好 通 过 与 现 有 技 术 进 行 比 较 而 得 出

G. 在 描 述 具 体 实 施 方 式 时 , 并 不 要 求 对 已 知 技 术 特 征 作 详 细

展 开 说 明 , 但 必 须 详 细 说 明 区 别 于 现 有 技 术 的 必 要 技 术 特 征

和 各 附 加 技 术 特 征 , 以 及 各 技 术 特 征 之 间 的 关 系 及 其 功 能 和

作 用

对 于 机 械 产 品 发 明 应 当 描 述 产 品 的 机 械 构 成 , 说 明 组 成 产 品

的 各 部 分 之 间 的 相 互 关 系 。 特 别 是 , 对 于 可 动 作 的 产 品 , 还

应 当 对 其 动 作 过 程 或 者 操 作 步 骤 进 行 描 述

H. 附 图 应 清 晰 地 将 发 明 的 主 要 特 征 ( 包 括 各 个 主 要 特 征 之 间

的 相 互 关 系 ) 反 映 出 来 , 除 必 要 的 文 字 外 , 附 图 中 不 得 含 有

其 它 的 注 释 , 但 流 程 图 、 方 框 图 则 应 在 图 中 给 出 文 字 说 明

三 、 说 明 书 撰 写 的 具 体 要 求

1. 名 称

清 楚 、 简 明 , 写 在 首 页 上 方 的 居 中 位 置

(1) 与 请 求 书 中 的 名 称 一 致 , 应 与 权 项 保 护 范 围 相 一 致

(2) 清 楚 、 简 明 地 反 映 发 明 或 实 用 新 型 要 求 保 护 的 技 术 方 案

的 主 题 名 称 和 类 型

(3) 采 用 本 技 术 领 域 通 用 的 技 术 名 词 , 不 要 使 用 杜 撰 的 非 技

术 名 词

(4) 最 好 与 国 际 分 类 表 中 的 类 、 组 相 应 , 以 利 于 专 利 申 请 的

分 类

(5) 不 得 使 用 人 名 、 地 名 、 商 标 、 型 号 或 者 商 品 名 称 , 也 不

得 使 用 商 业 性 宣 传 用 语 。

(6) 简 单 明 确 , 一 般 不 超 过 25 个 汉 字

(7) 有 特 定 用 途 或 应 用 领 域 的 , 应 在 名 称 中 体 现

(8) 尽 量 避 免 写 入 发 明 或 实 用 新 型 的 区 别 技 术 特 征

2. 技 术 领 域

指 发 明 或 实 用 新 型 直 接 所 属 或 直 接 应 用 的 技

术 领 域 , 既 不 是 所 属 或 应 用 的 广 义 技 术 领 域 , 也 不

是 其 相 邻 技 术 领 域 , 更 不 是 发 明 或 实 用 新 型 本 身

(1) 一 般 , 可 按 国 际 分 类 表 确 定 其 直 接 所 属 技

术 领 域 , 尽 可 能 确 定 在 其 最 低 的 分 类 位 置 上

(2) 应 体 现 发 明 或 实 用 新 型 的 主 题 名 称 和 类 型

(3) 不 应 包 括 发 明 或 实 用 新 型 的 区 别 技 术 特 征

3. 背 景 技 术

• 应 对 申 请 日 前 的 现 有 技 术 进 行 描 述 和 评 价 ,

除 开 拓 性 发 明 外 , 至 少 要 引 证 一 篇 与 本 申 请 最 接 近 的

现 有 技 术 , 必 要 时 可 再 引 用 几 篇 较 接 近 的 对 比 文 件 , 它 们

可 以 是 专 利 文 件 , 也 可 以 是 非 专 利 文 件

通 常 对 背 景 技 术 的 描 述 应 包 括 三 方 面 内 容 :

(1) 注 明 其 出 处 , 通 常 可 采 用 给 出 对 比 文 件 或 指 出 公

知 公 用 情 况 两 种 方 式

(2) 简 要 说 明 该 现 有 技 术 主 要 结 构 和 原 理

(3) 客 观 地 指 出 存 在 的 主 要 问 题 , 切 忌 采 用 诽 谤 性 语


背 景 技 术 部 分 引 证 的 文 件 应 满 足 的 三 个 要 求 :

(1) 引 证 文 件 应 当 是 公 开 出 版 物 ;

(2) 引 证 外 国 专 利 或 非 专 利 文 件 的 , 应 用 原 文

写 明 文 件 的 出 处 及 相 关 信 息 ;

除 引 证 申 请 日 前 的 非 专 利 文 件 、 外 国 专 利 文

件 和 中 国 专 利 文 件 外 , 还 可 引 证 申 请 人 本 人 在 申 请

日 前 或 申 请 日 当 天 向 中 国 专 利 局 提 出 申 请 、 在 申 请

日 前 尚 未 公 开 的 专 利 申 请 文 件 , 但 该 文 件 在 公 开 日

前 应 公 开 。

12


4. 发 明 或 实 用 新 型 内 容

解 决 的 技 术 问 题

技 术 方 案

有 益 效 果

1) 解 决 的 技 术 问 题

指 发 明 或 者 实 用 新 型 要 解 决 的 现 有 技 术 中 存 在 的 问 题 。 可

有 几 个 问 题

大 家 不 要 小 看 这 个 技 术 问 题 , 实 质 上 , 专 利 申 请 的 基 础

就 是 技 术 问 题 , 无 技 术 问 题 也 就 没 有 申 请 , 而 且 权 利 要 求 中

涉 及 的 必 要 技 术 特 征 以 及 说 明 书 是 否 支 持 权 项 与 技 术 问 题 密

切 相 关 , 因 此 , 希 望 大 家 能 够 对 这 个 给 予 足 够 的 重 视 , 如 果

能 够 很 好 地 把 握 住 技 术 问 题 这 个 舵 , 其 它 问 题 也 就 迎 刃 而 解


通 常 针 对 最 接 近 的 现 有 技 术 中 存 在 的 问 题 结 合 本 发 明 所 取

得 的 效 果 提 出

具 体 要 求 :

(1) 体 现 发 明 或 实 用 新 型 的 主 题 名 称 以 及 发 明 的 类 型

(2) 采 用 正 面 语 句 直 接 、 清 楚 、 客 观 地 说 明

(3) 应 具 体 体 现 出 要 解 决 的 技 术 问 题 , 但 又 不 得 包 含 技 术

方 案 的 具 体 内 容

(4) 不 得 采 用 广 告 式 宣 传 用 语

2) 技 术 方 案

是 说 明 书 的 核 心 部 分 , 其 描 述 应 使 所 属 技 术 领 域 的 技 术

人 员 能 够 理 解 , 并 能 解 决 所 要 解 决 的 技 术 问 题

具 体 要 求 :

(1) 清 楚 完 整 地 写 明 技 术 方 案 , 应 包 括 解 决 其 技 术 问 题

的 全 部 必 要 技 术 特 征

(2) 用 语 应 与 独 立 权 利 要 求 的 用 语 相 应 或 相 同 , 以 发 明

或 实 用 新 型 必 要 技 术 特 征 的 总 和 形 式 阐 明 其 实 质

(3) 必 要 时 还 可 描 述 附 加 技 术 特 征 , 为 避 免 误 解 应 另 起

段 描 述

(4) 若 有 几 项 独 立 权 利 要 求 时 , 这 一 部 分 的 描 述 应 体 现

出 它 们 之 间 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思

3) 有 益 效 果

• 清 楚 、 有 根 据 :

• 生 产 率 、 质 量 、 精 度 和 效 率 的 提 高

• 能 耗 、 原 材 料 、 工 序 的 节 省

• 加 工 、 操 作 、 控 制 、 使 用 的 简 便

• 环 境 污 染 的 治 理 与 根 治

• 有 用 性 能 的 出 现

撰 写 有 益 效 果 的 具 体 方 式

• 分 析 结 构 特 点

• 理 论 说 明

• 实 验 数 据 证 明

• 上 述 方 式 的 结 合

• 不 得 只 断 言 其 有 益 效 果 , 最 好 通 过 与 现 有 技 术 进 行 比 较 而 得 出

• 对 机 械 、 电 气 等 技 术 领 域 , 多 半 可 采 用 对 技 术 方 案 的 主 要 技 术

特 征 进 行 分 析 的 方 式 描 述

• 对 化 学 领 域 , 大 多 数 情 况 可 借 助 实 验 数 据 来 说 明

• 引 用 实 验 数 据 说 明 有 益 效 果 时 , 应 给 出 必 要 的 实 验 条 件 和 方 法

5. 附 图 说 明

说 明 书 有 附 图 的 , 应 给 出 附 图 说 明

具 体 要 求 :

(1) 按 照 机 械 制 图 国 家 标 准 对 附 图 的 图

名 、 图 示 的 内 容 作 简 要 说 明

(2) 附 图 不 止 一 幅 时 , 应 当 对 所 有 的 附

图 按 顺 序 作 出 说 明

13


6. 具 体 实 施 方 式

具 体 撰 写 要 求 :

(1) 至 少 具 体 描 述 一 个 具 体 实 施 方 式 , 描 述 的 具 体 化 程 度 应

当 达 到 使 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 按 照 所 描 述 的 内 容 能 够 重 现 发

明 或 者 实 用 新 型 , 而 不 必 再 付 出 创 造 性 劳 动 , 如 进 行 摸 索 研 究 或

者 实 验

(2) 在 权 利 要 求 ( 尤 其 是 独 立 权 利 要 求 ) 中 出 现 概 括 性 ( 或

功 能 性 ) 技 术 特 征 时 , 这 部 分 应 给 出 几 个 实 施 方 式 , 除 非 这 种 概

括 对 本 领 域 普 通 技 术 人 员 来 说 是 明 显 合 理 的

(3) 并 不 要 求 对 已 知 技 术 特 征 作 详 细 展 开 说 明 , 但 必 须 详 细

说 明 区 别 于 现 有 技 术 的 必 要 技 术 特 征 和 各 附 加 技 术 特 征 , 以 及 各

技 术 特 征 之 间 的 关 系 及 其 功 能 和 作 用 。

(4) 具 体 实 施 方 式 的 描 述 应 当 与 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技 术 方 案 相 应 ,

并 对 权 利 要 求 中 的 技 术 特 征 给 予 详 细 说 明 , 以 支 持 权 利 要 求 。( 如 具 体

实 施 方 式 中 至 少 应 包 括 一 个 独 立 权 利 要 求 的 全 部 必 要 技 术 特 征 , 具 体 实

施 方 式 中 的 技 术 特 征 与 独 立 权 利 要 求 中 的 技 术 特 征 没 有 矛 盾 。)

(5) 对 于 那 些 就 满 足 充 分 公 开 发 明 或 实 用 新 型 而 言 必 不 可 少 的 内 容 ,

不 能 采 用 引 用 的 方 式 撰 写 , 而 应 当 将 其 具 体 写 入 说 明 书 。

(6) 对 于 涉 及 产 品 的 发 明 或 实 用 新 型 , 不 同 的 实 施 方 式 是 指 几 种 具

有 同 一 构 思 的 具 体 结 构 , 而 不 是 不 同 结 构 参 数 的 选 择 , 除 非 这 些 参 数 选

择 对 技 术 方 案 有 重 要 意 义 。 在 描 述 产 品 时 应 描 述 其 机 械 结 构 、 电 路 构 成 ,

并 说 明 各 部 分 之 间 的 相 互 关 系 。 对 于 可 动 作 的 产 品 , 必 要 时 还 应 说 明 其

动 作 过 程 , 以 帮 助 对 技 术 方 案 的 理 解 。 对 于 可 动 产 品 , 描 述 其 动 作 过 程

有 时 非 常 重 要 , 国 外 的 申 请 案 这 方 面 做 得 比 较 到 位 , 一 般 都 有 详 细 的 说

明 , 如 何 操 作 , 如 何 动 作 , 每 一 步 都 很 具 体 , 而 国 内 的 申 请 案 基 本 都 没

有 , 希 望 咱 们 在 座 的 当 上 代 理 人 后 能 够 采 纳 这 个 建 议 。

(7) 对 于 方 法 发 明 , 涉 及 的 工 艺 条 件 可 以 用 不 同 的

参 数 、 或 者 参 数 范 围 来 表 示 不 同 的 实 施 方 式 。

(8) 在 结 合 附 图 描 述 实 施 方 式 时 , 应 引 用 附 图 标 记

进 行 描 述 , 引 用 时 应 与 附 图 所 示 一 致 , 放 在 相 应 部 件 的

名 称 之 后 , 不 加 括 号 。

(9) 在 申 请 内 容 十 分 简 单 情 况 下 ( 即 权 利 要 求 的 技

术 特 征 总 和 所 保 护 申 请 内 容 是 具 体 的 、 单 一 的 ), 在 说

明 书 技 术 方 案 部 分 已 对 实 施 方 式 作 过 具 体 的 描 述 , 则 在

这 部 分 可 不 必 作 重 复 描 述 。

7. 说 明 书 附 图

(1) 实 用 新 型 的 说 明 书 中 必 须 有 附 图 , 机 械 、 电 学 、 物 理 领 域 中 涉

及 产 品 结 构 的 发 明 说 明 书 也 必 须 有 附 图

(2) 有 几 幅 附 图 时 , 用 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编 图 号 , 几 幅 附 图 可 绘 在 一

张 图 纸 上 , 按 顺 序 排 列 , 彼 此 应 明 显 地 分 开

(3) 图 通 常 应 竖 直 绘 制 , 当 零 件 横 向 尺 寸 明 显 大 于 竖 向 尺 寸 必 须 水

平 布 置 时 , 应 当 将 图 的 顶 部 置 于 图 纸 左 边 。 同 一 页 上 各 幅 图 的 布 置 应 采

用 同 一 方 式

(4) 同 一 部 件 的 附 图 标 记 在 前 后 几 幅 图 中 应 一 致 , 即 使 用 相 同 的 附

图 标 记 , 同 一 附 图 标 记 不 得 表 示 不 同 的 部 件

(5) 说 明 书 中 未 提 及 的 附 图 标 记 不 得 在 附 图 中 出 现 , 说 明 书 中 出 现

的 附 图 标 记 至 少 应 在 一 幅 附 图 中 加 以 标 记

(6) 附 图 的 大 小 及 清 晰 度 应 当 保 证 在 该 图 缩 小 到 三 分 之 二 时 仍 能 清

楚 地 分 辨 出 图 中 的 各 个 细 节

(7) 附 图 中 除 必 需 词 语 外 ( 如 电 路 或 程 序 的 方 框 图 、 流 程 图 ), 不

应 包 含 有 其 它 注 释

(8) 附 图 集 中 放 在 说 明 书 文 字 部 分 之 后

1. 未 充 分 公 开 发 明 或 实 用 新 型

四 、 说 明 书 撰 写 存 在 的 主 要 问 题

(1) 未 给 出 具 体 解 决 方 案 , 仅 提 出 一 种 设 想 或 者 对 发 明 或 实 用

新 型 的 技 术 内 容 仅 给 出 原 则 性 指 示

(2) 给 出 了 解 决 手 段 , 但 对 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 来 说 , 该

手 段 是 含 糊 不 清 的 , 根 据 说 明 书 记 载 的 内 容 无 法 具 体 实 施 ;

(3) 给 出 了 解 决 手 段 , 但 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 采 用 该 手 段

并 不 能 解 决 所 述 的 技 术 问 题

(4) 申 请 的 主 题 为 由 多 个 技 术 措 施 构 成 的 技 术 方 案 , 对 于 其 中

一 个 主 要 技 术 措 施 , 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 按 照 说 明 书 记 载 的

内 容 并 不 能 实 现

(5) 给 出 了 具 体 的 技 术 方 案 , 但 未 提 供 实 验 证 据 , 而 该 方 案 又

必 须 依 赖 实 验 结 果 加 以 证 实 才 能 成 立

(6) 将 发 明 或 实 用 新 型 的 必 要 技 术 特 征 作 为 技 术 秘 密 保 留 起 来

(7) 说 明 书 撰 写 不 当 , 未 将 发 明 或 实 用 新 型 实 质 内 容 公 开 出 来

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2. 说 明 书 各 个 组 成 部 分 存 在 的 主 要 问 题

(1) 名 称

(i) 与 专 利 申 请 内 容 不 一 致 , 与 权 利 要 求 技 术 方 案 的 主

题 名 称 和 类 型 不 一 致

(ii) 包 含 区 别 技 术 特 征

(iii) 未 采 用 本 领 域 的 通 用 技 术 名 词 , 而 采 用 了 杜 撰 的

名 词

(iv) 出 现 人 名 、 地 名 、 商 标 或 商 品 型 号 等 含 义 不 清 的

词 汇

(2) 技 术 领 域

(i) 写 成 广 义 技 术 领 域

(ii) 写 成 发 明 或 实 用 新 型 本 身

(iii) 与 发 明 或 实 用 新 型 的 保 护 内 容 或 类 型 不 一 致

(3) 背 景 技 术

(i) 笼 统 地 论 述 目 前 在 我 国 或 国 际 上 现 有 技 术 的 现 状

(ii) 现 有 技 术 的 出 处 不 全 , 公 众 与 审 查 人 员 难 以 找 到 该 现 有 技 术

(iii) 仅 给 出 现 有 技 术 的 出 处 , 未 对 现 有 技 术 的 内 容 进 行 简 要 描 述

(iv) 内 容 写 得 过 多 , 不 仅 写 入 了 上 述 有 参 考 作 用 的 现 有 技 术 , 甚 至

还 写 入 了 与 本 发 明 相 差 较 远 的 技 术

(4) 发 明 或 实 用 新 型 内 容

(i) 笼 统 地 写 出 要 解 决 的 问 题 , 未 体 现 出 技 术 问 题

(ii) 技 术 解 决 方 案 描 述 主 次 不 分 , 层 次 不 清

(iii) 技 术 方 案 描 述 不 完 整 , 甚 至 缺 少 这 一 部 分 内 容

(iv) 未 明 确 写 明 有 益 效 果 , 或 者 只 给 出 断 言 , 不 作 具 体 分 析

(v) 不 实 事 求 是 地 宣 传 , 甚 至 采 用 广 告 性 语 句

(5) 附 图 和 附 图 说 明

(i) 说 明 书 有 附 图 , 但 在 说 明 书 文 字 描 述 部 分 未 集 中

给 出 附 图 的 附 图 说 明

(ii) 各 幅 附 图 的 附 图 标 记 未 统 一 编 号

(iii) 在 流 程 图 或 者 电 路 、 程 序 方 框 图 中 , 用 附 图 标

记 代 替 必 要 的 文 字 说 明

(iv) 说 明 书 中 具 体 实 施 方 式 的 描 述 所 提 及 的 附 图 标 记

在 所 有 附 图 中 均 未 出 现

(6) 具 体 实 施 方 式

(i) 说 明 书 中 具 体 实 施 方 式 或 实 施 例 与 权 利 要 求 请 求 保 护 的 范 围 不 相

适 应

(ii) 对 于 主 题 为 产 品 的 发 明 或 实 用 新 型 专 利 申 请 , 这 部 分 未 描 述 技

术 方 案 的 具 体 结 构 , 仅 给 出 一 些 具 体 尺 寸

(iii) 未 对 权 利 要 求 书 中 所 有 优 选 方 案 给 出 实 施 例

(iv) 化 学 领 域 发 明 申 请 案 缺 少 必 要 内 容 而 导 致 未 充 分 公 开 发 明

(7) 说 明 书 摘 要

(i) 缺 少 技 术 内 容

(ii) 包 括 过 多 的 广 告 性 宣 传 用 语

(iii) 说 明 书 摘 要 文 字 中 的 附 图 标 记 未 在 其 摘 要 附 图 中 标 出

五 、 说 明 书 撰 写 格 式 举 例

撰 写 格 式

• 说 明 书

• 轴 流 式 风 扇

• 技 术 领 域

• 本 发 明 涉 及 一 种 用 作 电 子 设 备 风 扇 的 轴 流 式 风 扇 , 更

具 体 地 , 涉 及 一 种 适 于 高 效 低 噪 的 轴 流 式 风 扇 的 结 构 。

• 背 景 技 术

• 轴 流 式 风 扇 用 于 各 种 设 备 如 冷 却 电 子 设 备 和 空 调 器 室

外 单 元 的 风 扇 , 由 此 已 经 开 发 了 各 种 技 术 来 实 现 其 的 高 效

低 噪 … 在 USXXXXXXA 中 , 公 开 了 一 种 ...。

• 发 明 内 容

• 因 此 , 本 发 明 的 一 个 目 的 是 提 供 一 种 轴 流 式 风 扇 ,

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• 该 风 扇 具 有 一 种 减 小 在 叶 片 顶 部 导 致 损 失 和 噪 音 的

顶 部 涡 流 、 泄 漏 气 流 等 的 风 扇 形 状 , 一 种 利 用 该 轴

流 风 扇 的 方 法 , 和 带 有 该 轴 流 式 风 扇 的 散 热 器 。

• 为 了 实 现 上 述 目 的 , 根 据 本 发 明 的 第 一 方 面 , 提

供 了 一 种 轴 流 式 风 扇 , 其 包 括 …。

• 根 据 本 发 明 的 第 二 方 面 , 提 供 了 一 种 轴 流 式 风

扇 , 其 包 括 …

• 附 图 说 明

• 图 1 是 本 发 明 第 一 实 施 例 轴 流 式 风 扇 投 影 到 垂 直

于 旋 转 轴 线 的 平 面 上 的 投 影 图 。

• 图 2 是 …

• 图 3 是 …

• …

• 具 体 实 施 方 式

• 下 面 , 将 参 照 附 图 描 述 本 发 明 的 轴 流 式 风 扇 和

利 用 该 轴 流 式 风 扇 的 方 法 的 实 施 例 。

• 第 一 实 施 例

• 图 1 是 …。

• 第 二 实 施 例

• 图 7 是 …

• …

六 、 说 明 书 摘 要

的 撰 写 基 本 要 求















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(1) 摘 要 应 当 写 明 发 明 的 名 称 和 所

属 技 术 领 域 , 并 清 楚 地 反 映 所 要 解

决 的 技 术 问 题 、 解 决 该 技 术 问 题 的

技 术 方 案 要 点 以 及 主 要 用 途

(2) 一 定 要 指 定 一 幅 最 能 反 映 发 明

技 术 方 案 的 主 要 技 术 特 征 的 附 图 ,

且 该 附 图 应 为 说 明 书 附 图 中 的 一 幅

8. 说 明 书 摘 要

(1) 应 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 所 公 开 内 容 的 概 要 , 即 写 明 发 明 或

实 用 新 型 的 名 称 和 所 属 技 术 领 域 , 并 清 楚 地 反 映 所 要 解 决 的 技 术 问 题 、

解 决 该 问 题 的 技 术 方 案 的 要 点 及 主 要 用 途

(2) 说 明 书 中 有 附 图 的 , 应 指 定 并 提 供 一 幅 最 能 说 明 该 发 明 或 实

用 新 型 技 术 方 案 的 附 图 作 为 摘 要 附 图 , 附 图 的 大 小 及 清 晰 度 应 当 保 证

在 该 图 缩 小 到 4 厘 米 ×6 厘 米 时 , 仍 能 清 楚 地 分 辨 出 图 中 的 各 个 细 节 。

可 以 包 含 发 明 的 化 学 式 , 该 化 学 式 视 为 摘 要 附 图

(3) 简 单 扼 要 , 全 文 ( 包 括 标 点 符 号 ) 不 超 过 300 字 , 不 分 段

(4) 不 得 出 现 商 业 性 宣 传 用 语

通 用 的 格 式 起 始 句 为 :“ 本 发 明 ( 实 用 新 型 ) 公 开 了 一 种 ……”

(5) 附 图 标 记 应 加 括 号

• 机 械 撰 写 要 求

• 机 械 撰 写 案 例

碎 纸 机

打 火 机

纸 碗

撰 写 案 例

杯 子

钩 子

挂 钩

易 拉 罐

晾 衣 架

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