№4(43) 2012 - Саратовский государственный социально ...
№4(43) 2012 - Саратовский государственный социально ...
№4(43) 2012 - Саратовский государственный социально ...
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
4Васин С.М., Бареева И.А.ОСОБЕННОСТИ МЕТОДОЛОГИИ ИССЛЕДОВАНИЯ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНЫМУЧРЕЖДЕНИЕМ ...............................................................................................................................................................................83Денисов В.Т., Резник А.Е.ЭФФЕКТИВНОСТЬ УПРАВЛЕНИЯ ИНЖЕНЕРНОЙ КОМПОНЕНТОЙ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙИНФРАСТРУКТУРЫ ПРЕДПРИЯТИЯ АВИАПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА ............................................................87Кадомцева М.Е.ФОРМИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННОЙ МОДЕЛИ РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ АПК НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ ... 91Круглов В.С., Бондаренко М.В.ВЛИЯНИЕ ТАМОЖЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ НА РАЗВИТИЕ ОТЕЧЕСТВЕННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ(на примере автомобилестроения) ....................................................................................................................................................95Маркова Т.И.ФОРМИРОВАНИЕ ЦИКЛА ЗАКАЗА НА МАШИНОСТРОИТЕЛЬНУЮ ПРОДУКЦИЮ ....................................................98Марченко М.О.ПОКАЗАТЕЛИ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ В ИННОВАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИВ МОЛОЧНОМ СКОТОВОДСТВЕ ...............................................................................................................................................102Рощин А.А.ВЗАИМОСВЯЗЬ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ФАКТОРОВ ЭКОНОМИЧЕСКОЙДИНАМИКИ ......................................................................................................................................................................................106Соменкова Н.С.УПРАВЛЕНИЕ МОДЕРНИЗАЦИЕЙ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ ........................................................................110Шарыпкина Е.В.СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МЕХАНИЗМА УПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЕМ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ .......113ФИНАНСЫ, ДЕНЕЖНОЕ ОБРАЩЕНИЕ, КРЕДИТБалаганский С.П.БАНКОВСКОЕ КРЕДИТОВАНИЕ КАК ИСТОЧНИК РАЗВИТИЯ РЕАЛЬНОГО СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ РОССИИ ....117Козельский В.Н.ВЛИЯНИЕ ДОЛГОВОЙ НАГРУЗКИ НА СОСТОЯНИЕ И НАПРАВЛЕНИЕ РАЗВИТИЯ РЕГИОНОВ ........................121Козельский В.Н.НАЛОГОВЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ ТЕРРИТОРИЙ.........................................................123Козлова А.А.МИРОВОЙ ОПЫТ ФИНАНСИРОВАНИЯ КУЛЬТУРЫ В УСЛОВИЯХ ФИНАНСОВОГО КРИЗИСА ..........................126Рогожин А.Н.МОДЕЛЬ НАЛОГОВОЙ НАГРУЗКИ И КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ ...................130Сякин Р.Р.ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ И ЭЛЕМЕНТЫ НАЛОГОВОЙ СИСТЕМЫ ...................................................................133Травкина Е.В.РОЛЬ МОНИТОРИНГА БАНКОВСКИХ РИСКОВ В ОБЕСПЕЧЕНИИ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКОВСКОГОСЕКТОРА РОССИИ .........................................................................................................................................................................136Шаповал А.В.СЕКЬЮРИТИЗАЦИЯ АКТИВОВ КАК СПОСОБ КОРПОРАТИВНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ ......................................139БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И СТАТИСТИКАПлотникова О.В.ТЕОРИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ В БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ......................................................................................................141Цибизова И.В., Дуденков Д.А.КОНТРОЛЬ КАЧЕСТВА АУДИТА: СУБЪЕКТНЫЙ СОСТАВ И ПРИЧАСТНЫЕ СТОРОНЫ .......................................144МАТЕМАТИЧЕСКИЕ И ИНСТРУМЕНТАЛЬНЫЕМЕТОДЫ ЭКОНОМИКИКаюкова И.В.МЕТОДИКА ОЦЕНКИ И ПРОГНОЗИРОВАНИЯ УРОВНЯ ФОРМИРУЕМЫХ КОМПЕТЕНЦИЙ .................................148
7Vasin S.M., Bareevа I.A.RESEARCH METHODOLOGY OF EDUCATIONAL INSTITUTIONS MANAGEMENT ..........................................................83Denisov V.T., Reznick A.Ye.MANAGEMENT EFFICIENCY OF ENGINEERING COMPONENTS OF PRODUCTION INFRASTRUCTUREOF ENTERPRISES OF AIRCRAFT INDUSTRY .............................................................................................................................88Kadomtseva M.Ye.CREATING INNOVATIVE MODEL FOR FOOD INDUSTRY DEVELOPMENT ......................................................................92Kruglov V.S., Bondarenko M.V.IMPACT OF CUSTOMS REGULATIONS ON THE DEVELOPMENT OF RUSSIAN INDUSTRY(research based on the example of car industry) ...............................................................................................................................95Markova T.I.DEVELOPING ORDER CYCLE ON FOR ENGINEERING PRODUCTS ....................................................................................98Marchenko M.O.INDICATORS FOR ASSESSING EFFICIENCY OF INVESTMENT IN INNOVATION IN DAIRY FARMING.................102Roshchin A.A.INTERDEPENDENCE OF TECHNOLOGICAL AND INSTITUTIONAL FACTORS OF ECONOMIC DYNAMICS ..........106Somenkova N.S.MANAGEMENT OF MODERNIZATION AT INDUSTRIAL ENTERPRISES ...........................................................................110Sharypkina Ye.V.IMPROVEMENT OF INDUSTRIAL ENTERPRISES MANAGEMENT ......................................................................................113FINANCES, CIRCULATION OF MONEY, THE CREDITBalagansky S.P.BANK LOANS AS A SOURCE OF REAL SECTOR OF ECONOMY DEVELOPMENT IN RUSSIA ................................117Kozelsky V.N.EFFECT OF DEBT BURDEN ON REGIONAL DEVELOPMENT..............................................................................................121Kozelsky V.N.TAX INSTRUMENTS OF REGIONAL INNOVATIVE DEVELOPMENT .................................................................................124Kozlova A.A.INTERNATIONAL EXPERIENCE OF FUNDING CULTURE DURING THE FINANCIAL CRISIS ....................................127Rogozhin A.N.MODEL OF TAX BURDEN AND COMPETITIVENESS OF RUSSIAN ECONOMY .............................................................130Syakin R.R.ECONOMIC ESSENCE AND ELEMENTSOF TAXATION SYSTEM ........................................................................................133Travkina Ye.V.ROLE OF MONITORING BANKING RISKS IN SUSTAINABILITY OF RUSSIAN BANKING SECTOR ........................136Shapoval A.V.SECURITIZATION OF ASSETS AS CORPORATE FINANCING ..............................................................................................139BOOK KEEPING, STATISTICSPlotnikova O.V.THEORY OF LIABILITY IN ACCOUNTING ................................................................................................................................141Tsibizova I.V., Dudenkov D.A.AUDIT QUALITY CONTROL: COMPOSITION AND THE PARTIES INVOLVED ...............................................................145MATHEMATICAL AND INSTRUMENT METHODSOF THE ECONOMYKayukova I.V.METHOD OF ASSESSMENT AND PREDICTION OF THE LEVEL OF COMPETENCE FORMED ..................................148
8HISTORYBalanovsky A.V.DEVELOPING FOOD POLICY IN RUSSIA SINCE ANTIQUITY TO THE BEGINNING of the XVII century ................152Donin A.N., Frolkin P.P.EMERGENCE OF PRIVATE HIGHEREDUCATION IN RUSSIA in the early XX century ...................................................156Pokhil K.F.THE PROBLEM OF INFORMATION INTERACTION «PUBLIC AUTHORITIES – CITIZENS»:RUSSIAN HISTORICAL TRADITION AND THE PRESENT .....................................................................................................159Spiridonova L.M.PARTICIPATION OF PENZA VOLUNTARY MILITARY FORCESIN THE SIEGE OF HAMBURG ..................................162SOCIOLOGYBlinova T.V., Vyalshina A.A.REPRODUCTIVE PREFERENCES OF WOMEN IN RURAL AREAS AND VALUE OF CHILDRENIN THE FAMILY ................................................................................................................................................................................166Zinovieva Ye.A.AD HOC ORGANIZATIONAL CULTURE OF LEARNING ORGANIZATION .......................................................................171PEDAGOGYMazurina M.V.KEY APPROACHES TO MODELING THE PROCESS OF FORMING THE WILLINGNESSOF TEACHERS TO INNOVATE .....................................................................................................................................................174CURRENT PROBLEMS OF ELECTRONICGOVERNMENT MANAGEMENTOvchinnikov S.A.ORGANIZATIONAL AND PERSONNEL ASPECTS OF SECURITY: PROBLEMS OF INSIDER THREATSTO E-GOVERNMENT ........................................................................................................................................................................179Ovchinnikov S.A., Boldyreva Ye.P.SOCIAL IC-TECHNOLOGIES AND POLICIES .............................................................................................................................182Ovchinnikov S.A., Korobov A.A.CLOUD TECHNOLOGY AS A FACTOR OF POLITICAL RISKS OF E-GOVERNMENT ...................................................186FROM THE EDITORIAL MAILBaiguzin A.R., Dolgiy V.I.ORGANIZATIONAL CHANGE OF STRATEGIC ENTERPRISES IN THE MODERNIZATIONOF THE RUSSIAN ECONOMY .......................................................................................................................................................191Ilyina A.V.TECHNIQUE OF AN ASSESSMENT OF RESOURCE POTENTIAL OF AGRICULTURAL CONSUMER CREDITCOOPERATIVES.................................................................................................................................................................................194Rassokha R.R.INFLUENCE OF INSTITUTIONAL MONOPOLY ON THE DEVELOPMENT OF RENTAL RELATIONS SYSTEM:THEORETICAL ASPECT ..................................................................................................................................................................198Smirnova N.Yu.EFFICIENCY OF PUBLIC PRODUCTOON IN THE CONTEXT OF DEVELOPING NATIONAL INNOVATIONSYSTEM ...............................................................................................................................................................................................201Tomashevsky Ye.Yu.FINANCIAL SECURITY OF INVESTMENT PROJECTS OF STATE-PRIVATE PARTNERSHIP ........................................204Tyuhmatyev V.M.INSTITUTIONAL INTERPRETATION OF INTELLECTUAL CAPITAL MARKET ................................................................206REQUIREMENTS TO ARTICLES ..................................................................................................................................................209
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯУДК 330.341.2nata-nova@yandex.ruНаталья Алексеевна Атапина,аспирантка кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МУЛЯЖИИ КОНТРИННОВАЦИОННОСТЬ ИНСТИТУТОВВ СОВРЕМЕННОЙ РОССИЙСКОЙ ИННОВАЦИОННОЙ СРЕДЕВ данной статье рассматриваются институты и процессы формирования национальной инновационной системыи выделяется роль институциональных муляжей и контринновационных институтов как деформирующих механизмовданного процесса. Анализируются особенности и проблемы реализации основных направлений стратегииформирования экономики, основанной на знаниях, в России на макро-, мезо- и микроуровнях с институциональнойточки зрения. Данная статья резюмирует значимость использования институционального строительства путем выращиванияинститутов, которое способно минимизировать институциональный вакуум и сформировать в итогеинновационную среду, выступающую основой развития экономики, основанной на знаниях.Ключевые слова: экономика, основанная на знаниях, институциональный муляж, контринновационностьинститутов, человеческий капитал, национальная инновационная система, институциональный вакуум.N.A. AtapinaINSTITUTIONAL MODELS AND COUNTER INNOVATIONOF INSTITUTIONS IN CONTEMPORARYRUSSIAN INNOVATION ENVIRONMENTThe paper focuses on the institutions and processes of formation of the national innovation system, and emphasizesthe role of institutional models and counter innovation institutions as distorting mechanisms of this process. The authoranalyzes the characteristics and problems of implementation of the main directions of the strategy formation of an economybased on knowledge in Russia at the macro, meso and micro levels from an institutional point of view. The paper summarizesthe importance of institution building by growing institution that is able to minimize institutional vacuum and eventuallycreate an innovative environment which is the basis of development of an economy based on knowledge.Keywords: economy based on knowledge, institutional dummy, counter innovation of institutions, human capital, nationalinnovation system, institutional vacuum.
10Формирование современной экономики, основаннойна знаниях, опирается на целый ряд базовых институтов(законодательных и традиционных), определяющих поведениеэкономических субъектов. Изменение институтовведет к формированию сложной структуры экономическихотношений, возникновению соответствующихинституциональных структур. Происходящая трансформацияинститутов определена структурными сдвигами вэкономике – ее информатизацией, интенсивным развитиемсредств коммуникации, усилением конкуренции винновационной и образовательной сфере. Это принципиальноизменяет экономическую деятельность всехсубъектов, которые должны присутствовать в экономике,основанной на знаниях.Серьезной проблемой, по мнению Леонида Гохберга,первого проректора, директора Института статистическихисследований и экономики знаний НИУ-ВШЭ, являетсяконтринновационность институтов. Чтобы ее преодолеть,необходимо превратить инновационную деятельностьиз затратной в прибыльную. «Именно в такойузкой, конкретной формулировке заключается кореньпроблемы. Чтобы компании были заинтересованы винновациях, они должны приносить им прибыль. К сожалению,в реальности в российской экономике мыэтого не видим. Россия – одна из немногих стран, гдепроявляется негативность инновационных инвестиций:затраты превышают прибыль от инновационной продукции»,– заметил Гохберг на V Межрегиональномэкономическом форуме «Самарская инициатива: кластернаяполитика – основа инновационного развитиянациональной экономики» (2011 г.).Также во многом сохраняются и существенные барьеры,как внешние по отношению к инновационнойсфере, так и барьеры между различными ее сегментами:государством, бизнесом, наукой, образованием и т.д.Высокий уровень коррупции, безусловно, ведет к искажениюкартины и часто к крайне низкой эффективностииспользования ресурсов; обострение экологическихпроблем – тоже серьезнейший вызов, который требуетреакции со стороны инновационной сферы; и, наконец,снижение качества образования, которое фиксируетсяуже в течение многих лет. Кроме того, все это сочетаетсясо стагнацией инновационной системы: мы потерялиочень много времени для реформ, которые могли быспособствовать формированию источников инновационногороста в условиях экономической стабильности,экономического роста, к примеру, в первом десятилетиинынешнего века. Соответственно, сегодня мы говоримо переходе к инновационному росту в условиях, когданаша инновационная система не способна адекватнымобразом отвечать на такого рода вызовы: она весьмаархаична и по-прежнему базируется скорее на иерархическихструктурах, чем на сетевых.Во-первых, происходящие во всем мире масштабные,глобальные, технологические и экономическиесдвиги в России воспринимаются все-таки достаточнонеадекватно. Способность осознавать изменения структурымировой экономики в России отстает от скоростиэтих изменений. Как только мы начинаем очерчиватьсвое место в глобальном мире, глобальный мир ужетрансформировался, либо благодаря резкой активизациитаких игроков, как Китай, либо из-за изменениятехнологической отраслевой парадигмы или какой-тодругой платформы.Во-вторых, катастрофически растет скорость производствазнаний, происходит быстрое устаревание многихкомпетенций, некоторые технологические отрасли развиваютсябуквально со скоростью взрыва. К примеру, вСША в 2009 г. было издано больше 100 тыс. публикацийпо медицине, в России – всего 1 тыс. публикаций в этойотрасли. Получается, Россия занимает в глобальномнаучном процессе меньше полпроцента по такому стратегическиважному направлению развития. Иными словами,мы отстаем даже в скорости адаптации, не говоряуже о скорости развития.Кроме того, проблемой является то, что увеличениеколичества формальных институтов автоматически неприводит к положительным изменениям институциональнойсреды деятельности хозяйствующих субъектов.Более того, может сформироваться совокупность институтов-симулякров(институтов-муляжей), которые вытеснятдействительно полезные и эффективные дляфирм и домохозяйств институты [5, c. 70].Итак, в данных исторических условиях мероприятиягосударственных органов управления, направленные натрансформацию экономических институтов, могут датьмультиплицирующий эффект как в желательном, так ив нежелательном для инициаторов направлениях. Институциональнаясреда усиливает воздействие политикигосударства. Чем более гибкой и способной к изменениямоказывается культура общества (экономическая в томчисле), тем шире возможности для изменения институтов.Эти изменения происходят и спонтанно, охватывая обычнонеформальные институты, и целенаправленно – путемсоздания новых формальных институтов. Второй варианттребует законотворческой деятельности государства иприменения доступных ему легитимных средств.Более категоричны в своем мнении зарубежные и отечественныенаучные деятели. Лауреат Нобелевскойпремии в области экономики, в прошлом глава советаэкономических консультантов при президенте США, вицепрезидентВсемирного банка Дж. Стиглиц пишет о сегодняшнихреформах в России следующее: «Они пыталисьсократить дорогу к капитализму, создавая рыночнуюэкономику без фундаментальных институтов, а институтыбез фундаментальной инфраструктуры. Это сверхупрощеннаяверсия рыночной экономики» [цит. по: 1, c. 32].В России при построении НИС фактически реализуетсяшоковая терапия – единовременное и радикальноеизменение системы институтов. В самом деле, в последниегоды наблюдается беспорядочное создание институтовразвития – технопарков, венчурных фондов, особыхэкономических зон; совсем недавно появились Банкразвития, Инвестиционный фонд, Российская венчурнаякомпания, госкорпорация «Роснанотех». У многих из нихне определены надлежащим образом цели и задачи,основные направления деятельности и инструменты,критерии оценки эффективности и мониторинга, критериии процедуры отбора проектов для поддержки. Инновационныйпроект «Сколково» далеко несовершенен,что отразилось в его современной характеристике какинституционального муляжа. Очевидно, что, как и любаядругая институциональная система, НИС не может бытьсоздана путем формальной имитации законодательстваразвитых экономик.Наиболее угрожающими Ф.А. Шамрай, заместительгенерального директора «ТехКом Инжиниринг», считаетмакроэкономические риски [3, c. 7]. Земля, вода, недра
11– это ресурсы, опираясь на которые человеческий капитали наука формируют экономическую систему государства.Именно наука является главным источником,обеспечивающим рост человеческого капитала. Приэтом наука критически зависит от человеческого капитала.Заказчиком науки является бизнес и государство.Но если государство концентрирует свое вниманиетолько на одной отрасли, например на сырье, то цепочказаказчиков науки сокращается до одной сырьевойотрасли. Обмеление науки приводит к прогрессирующемууменьшению размера человеческого капитала,что, в свою очередь, ведет к отставанию и сырьевойотрасли. Экономическая система по спирали идет ксаморазрушению. Как только Российское государствообозначит своей главной задачей не ВВП, а увеличениечеловеческого капитала, макроэкономические искаженияначнут выправляться, а макроэкономические риски– снижаться.На сегодняшний день в России отчетливо сформировалсяконтур деградации человеческого капитала,объединяющий факторы экономического порядка, роста<strong>социально</strong>й напряженности и протестного поведения.Деградация человеческого капитала страны охватываетразличные процессы – от предприимчивости и профессионализмадо здоровья и репродуктивной способности.Поэтому общие, специфические и частные механизмырегулирования дисфункций государства как экономическогосубъекта в нашей стране должны быть направленына формирование институциональных условий полноценноговоспроизводства человеческого капитала.Человеческий капитал включает наряду с уровнемобразования и квалификации такие составляющие, какздоровье, генофонд, способности и тип личности, мотивации,ценности, опыт, энергию, инициативу, способностьк лидерству и сотрудничеству. Все эти качествачеловеческого капитала либо подкрепляются, генерируются,либо подавляются и разрушаются существующей<strong>социально</strong>-экономической средой, присущими ей институтами.Ухудшение этих качеств, ведущее к деградациичеловеческого капитала, проявляется в отсутствииестественного для части молодого поколения желанияпо-настоящему учиться; в алкоголизации и наркотизациимолодежи; наличии чувства <strong>социально</strong>й фрустрации,отсутствия перспектив, безнадежности; сильной поляризациив доходах, поиска ренты, т.е. дохода от занимаемойдолжности; индифферентности к результатамсобственного труда.Действенным механизмом преодоления дисфункцийгосударства на основе институционального управленияявляется выращивание институтов. В течение последнихдесятилетий в России идет интенсивное и целенаправленноеинституциональное строительство, но результатыего пока трудно назвать удовлетворительными. Всовременной экономике <strong>социально</strong>-экономические институтыдолжны не столько строиться или конструироваться,сколько выращиваться, подобно тому, как выращиваетсякристалл. Под выращиванием институтовпонимается поддержка зарождающегося института,естественной эволюции существующего института инаправленная корректировка его характеристик. Базовыйинститут может быть трансплантирован или сконструирован,а может и возникнуть в процессе развития национальнойинституциональной среды [2, c. 46]. Недостаткомстратегии выращивания является низкая скоростьпреобразований, преимуществом – широкие возможностидля адаптации и коррекции в процессе естественногоразвития института, который нередко самостоятельновоздействует на внешнюю институциональнуюсреду, способствуя ее модернизации.Таким образом, перечисленные контринновационныепроцессы и связанные с ними деформации институциональнойсистемы демонстрируют интитуциональныйвакуум в формировании экономики, основанной на знаниях,для преодоления которого необходимы качественныепреобразования в совокупности формальных и неформальныхинститутов.____________________1. Дискин И. Альтернативы российской модернизации.Институт национальной стратегии. М., 2007.2. Манохина Н.В. «Институциональные ловушки» и институциональныйвакуум в российской инновационной среде //Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (36).3. Теляшева Э.А. Системные препятствия инновационногоразвития России // ИнВестРегион. 2010. № 2.4. Технологические платформы: взаимодействие бизнесаи науки // Ректор вуза. 2011. № 5.5. Чарахчян К.К. Перспективы трансформации институциональнойполитики государства // Научные труды ДонНТУ. Серияэкономическая. 2010. Вып. 38 (1).УДК 330.101.542tbahareva-74@mail.ruТатьяна Владимировна Бахарева,аспирантка кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУНЕЯВНОЕ ЗНАНИЕ И ЕГО ИСПОЛЬЗОВАНИЕ В ФИРМЕПредметом научного анализа являются особый вид знаний – неявные знания, являющиеся уникальным ресурсомне только отдельного индивида, но и современной фирмы. Цель работы – раскрыть содержание неявныхзнаний, их специфику, основные проявления и перспективные направления использования как ресурса фирмы.Результаты работы показали, что неявные знания индивидов агрегируются в рамках фирмы, становясь корпоративныминеявными знаниями, институционализируются в конкретных формах. Главной проблемой является генерациянеявных знаний фирмы, их использование и трансформация в явные. Данное исследование может служитьнаправлением для дальнейших научных поисков и основой для разработки практических мер по обеспечениюэффективной деятельности фирм на основе использования неявного знания.Ключевые слова: неявные знания, фирма, деятельное сообщество, краудсорсинг, наставничество.
12IMPLICIT KNOWLEDGE AND ITS USE IN FIRMST.V. BakharevaThe paper analyzes a special kind of knowledge –implicit knowledge which is a unique resource not only of individualbut also of modern fi rm. The purpose of the paper is to reveal the content of implicit knowledge, its specifi city, main manifestationsand future directions of use as a resource for fi rms. The results of the study show that implicit knowledge of individualsis aggregated within fi rms and becomes corporate implicit knowledge which is institutionalized in concrete forms.The main problem is the generation of implicit knowledge in the company, its use, and its transformation into explicit knowledge.This study may serve as a focus for further research and the basis for the development of practical measures toensure the effective operation of fi rms based on implicit knowledge.Keywords: implicit knowledge, fi rm, active community, crowdsourcing, mentoring.Истинное знание невыразимо.М. ПоланиСреди одной из наиболее востребованных в теориис гносеологических и онтологических позиций и преждевсего с точки зрения получения перспективных научныхрезультатов, применимых на практике для организацииэффективной деятельности современной фирмы, являетсяпроблема неявного знания. Феномен неявногознания известен многим выдающимся личностям. Известныйшахматист и математик, чемпион мира пошахматам Э. Ласкер отмечал: «Игроков, которым мастерможет с успехом давать ферзя вперед, существуютмиллионы; игроков, перешагнувших эту ступень, можнонасчитать, наверно, не больше четверти миллиона, атаких, которым мастер ничего не может дать вперед,вряд ли наберется больше двух-трех тысяч...» [9]. И хотясамого понятия неявного знания здесь нет, смысл приведенноговысказывания состоит в том, что есть особая,ценная, неотделимая от мастера целостная субстанция– знание, которое можно передать только в процессеобучения, непосредственного контакта. Именно этознание современная наука назвала неявным, считаяего важным конкурентным преимуществом не толькоотдельного индивида, но и конкретной организации,фирмы. В экономической науке используются концептынеявного знания (tacit knowledge), имплицитного знания(implicit knowledge), неартикулируемого знания (inarticulateknowledge), локального знания (local knowledge), рассеянногознания (dissemination knowledge), личностногознания (personal knowledge), скрытого знания (hiddenknowledge). Есть подходы к интеллекту (а неявное знаниеодна из его субстанций) как к проявлению аутопойезиса[3, с. 27]. Однако степень разработки данной проблемы,в частности того, как на основе неявного знания индивидовформируется знание как экономический ресурсфирмы, в каких формах оно присутствует и, главное, какего эффективно использовать на благо фирмы, оставляетжелать лучшего.Логика научного исследования требует предварительногоанализа имеющихся источников по даннойпроблеме. Обратимся к наиболее известным из них.Основоположником в этой области считается Марк Полани,автор работы «Личностное знание. На пути кпосткритической философии». Ему принадлежит образноеописание феномена неявного знания, которое необходимопривести полностью: «Цель искусного действиядостигается путем следования ряду норм илиправил, неизвестных как таковые человеку, совершающемуэто действие. Например, решающий фактор,благодаря которому пловец держится на поверхностиводы, – это способ дыхания; он сохраняет необходимуюплавучесть за счет того, что не полностью освобождаетлегкие при выдохе и набирает воздуха большеобычного при вдохе. Однако пловцы, как правило, незнают об этом. Один известный ученый, которому вмолодости пришлось ради заработка давать урокиплавания, рассказывал, что был крайне озадачен, когдапопытался понять, за счет чего он может плавать;что бы он ни пытался проделывать в воде, он все времясохранял плавучесть. То же самое обнаружилось ив результате бесед с физиками, инженерами и конструкторамивелосипедов: никто из них, как правило, не знал,благодаря чему сохраняется равновесие во время ездына велосипеде… Писаные правила умелого действованиямогут быть полезными, но в целом они не определяютуспешность деятельности; это максимы, которыемогут служить путеводной нитью только в том случае,если они вписываются в практическое умение или владениеискусством. Они не способны заменить личностноезнание» [6, с. 18].Таким образом, М. Полани выделил два вида знания:– явное – традиционное, понимаемое, вербализуемое;– неявное – присутствующее и участвующее в научнойдеятельности в неязыковых формах и предпосылкахнаучной деятельности, невербализуемое. Неявноезнание (tacit knowledge) проявляет себя в лабораторныхзанятиях: чтобы им овладеть, надо действоватьпод руководством преподавателя. Это знание, котороене может быть легко передано другим. К неявному знанию,в соответствии с подходом Полани, относят ценностинаучной деятельности, способы, приемы и образцырешения научных задач.Обратим внимание на то, что неявное знание Полании его последователи рассматривают применительнок научной деятельности как таковой. Это можнообъяснить тем, что именно в этой сфере человеческойдеятельности, требующей значительных знаниевыхактивов и умения генерировать новые знания, наиболеезадействован ресурс неявного знания. Однако, как выясняетсяна практике, не только научная деятельностьбазируется на использовании неявного знания, но имногие другие (если не все) виды деятельности. Неявноезнание имманентно индивидам, занятым в разных сферахдеятельности; более того, оно специфично длякаждого из них и в неодинаковой степени востребованов рамках той или иной фирмы, организации.М. Полани писал о процессе, а не о форме знания,однако сформулированный им термин «неявное знание»
13был использован для обозначения вида знания, котороеполностью или частично не эксплицированы (не формализованы).В этой, а также в последующих характеристикахотражена специфика неявного знания. Неявныезнания часто включают навыки (умения) и культуру,присущие индивидам, но не осознаваемые ими. Неявныезнания могут быть переданы только через обучение илиполучены через личный опыт. Так, умение плавать,ставить сложный медицинский диагноз, ездить на велосипеде,управлять автомобилем, осуществлять разработкунаучных проектов может быть приобретено в результатенаблюдений, личных тренировок под руководствоминструктора, собственных попыток. Любые, дажепредельно ясно и лаконично сформулированные правиласами по себе не помогут индивиду этому научиться.Другим примером неявного знания является знаниеязыков. Индивид, погруженный в языковую среду, осваиваетязык постепенно, не изучая досконально правилаграмматики. Поскольку умения нельзя целиком объяснитьаналитически, вопрос о мастерстве владения навыкамиможет вызвать серьезные затруднения. Примеромэтого служат непрекращающиеся споры о тушéпри игре на фортепьяно. Музыканты считают само собойразумеющимся, что звучание какого-то тона может бытьразличным и определяется туше пианиста. Каждыйученик стремится достичь правильного туше, а для зрелогоисполнителя оно является одним из главных достоинств.Туше пианиста ценится как публикой, так и егоучениками. При этом сам анализ процесса звучаниякакого-то тона на фортепиано не объясняет существованиетуше. Способность пианиста контролироватьзвучание инструмента с помощью искусства туше основанана неявном знании. «Можно привести множествоподобных примеров, и все они будут иллюстрироватьодну истину: утверждать невозможность того, что, повсей видимости, было сделано, или невероятность того,что считается наблюдаемым, только потому, что мы неможем объяснить происхождение и существование этогоявления в рамках нашей понятийной системы, – значитотрицать вполне реальные области практики илиопыта» [6, с. 82 – 84].Важными для понимания природы неявного знанияявляются исследования Ф. фон Хайека, полагавшего,что в первом приближении к неявному знанию следуетотносить знание, которое может быть использованочеловеком в принятии решения и совершении действия.При этом оно не поддается кодификации, а соответственно,не может ни храниться, ни передаваться другомучеловеку, т.е. теряет свою ценность по мере увеличениявременного разрыва между возникновением ситуациивыбора и принятием решения (совершением действия)[8, с. 90 – 91]. Неявное знание – одна из ключевых категорийФ. фон Хайека, объясняющих невозможностьцентрализованного планирования с точки зрения механизмовиспользования рассеянной среди экономическихагентов ценной информации. Действительно, если информацияобладает экономической ценностью, но приэтом ограниченно передаваема, то в системе централизованногопринятия решений она будет игнорироваться.Это отрицательно скажется на эффективности использованияресурсов, а также помешает обнаружению новыхвозможностей использования ресурсов, даже еслипредположить, что лица, принимающие решения, несклонны вести себя оппортунистически, если им это выгодно.Отметим, что невозможность централизованногопланирования связывалась с тем, что централизацияинформации требует времени и ресурсов, тогда как значительнаячасть информации должна быть использована«здесь и сейчас». В этом случае централизованная схемаиспользования информации (так же, как система централизованногопланирования) должна решать «задачу погони»,что может быть сопряжено с нерациональным(противоречащим принципам экономической эффективности)использованием ограниченных ресурсов.Ф. фон Хайек различал неявное и неорганизованноезнание. Если неорганизованное знание как знание конкретныхобстоятельств места и времени может бытькодифицировано при условии снятия жестких временныхограничений, то неявное знание – нет, поскольку оно неотрефлектировано носителем. Отсюда дополнительныепрепятствия для его передачи другому человеку, а вболее общем плане – и для централизации такого родазнания.У Ф. фон Хайека есть и другие ценные высказывания:например, тезис о принципиальной ограниченности человеческогознания, в том числе и научного. Он утверждал,что знание существует не только в виде законченногонабора сведений, воплощенных в формулах илицифрах. Основное знание «рассеяно» среди людей,каждый из которых обладает частицей этого знания,зачастую имеющего неформальный, интуитивный характер.Следствие этого – невозможность выработать объективнуювсеобъемлющую картину мира и экономики,поскольку любая информация о системе хуже и беднеетой, которая в ней циркулирует. Автор полагает, что еслизнание рассеяно среди индивидов, то логично предположить,что оно может быть не только рассеяно неравномерно,но и концентрироваться у отдельных индивидов,носителей значительных массивов знаний, что позволяетим выступать в роли интеллектуальных лидеров – экспертов,генераторов знаний, управляющих корпоративнымизнаниями и топ-менеджеров. Пожалуй, это можноотнести и к неявному знанию.Исследователи разграничивают несколько типовзнаний. Есть знание научное и ненаучное, субъективноеи практическое, к которому и тяготеет неявное знание.Практическим является любое знание, которое не можетбыть представлено в формализованном виде, а приобретаетсяна практике, т.е. в ходе деятельности, осуществляемойв различных ситуациях. Это знание, имеющееформу конкретных человеческих оценок, об информацииотносительно целей, которые преследует действующийсубъект, и тех целях, которые, по его мнению, преследуютдругие.Отметим, что первым на различие между практическими научным знанием указал Майкл Оукшот [10]. Онсчитал, что опасным рационализмом является «утверждение,что знание, названное мною практическим, вообщене является знанием, что, собственно говоря, неттакого знания, которое не является техническим знанием».Наблюдение Оукшота соответствует различию,которое провел Фридрих Хайек между рассеяннымзнанием и централизованным знанием, Марк Полани –между неявным знанием и артикулированным знанием,а Людвиг Мизес – между знанием об уникальных событияхи знанием о поведении всего класса явлений [5].Подходы этих четырех авторов к двум основным типамзнания представлены в таблице.
14Основные типы знанийАвторы Тип A Тип BМ. Оукшот Практическое (традиционное) Научное (техническое)Ф. Хайек Рассеянное ЦентрализованноеМ. Полани Неявное АртикулированноеЛ. Мизес Об уникальных событиях О классах событийКак следует из этой таблицы, неявное знание воплощенов знании типа А, которое характеризуется ещеи как практическое, рассеянное и уникальное знание.Взаимосвязь двух видов знания – знания типа А и знаниятипа В – весьма сложна. Все научное знание (тип В) покоитсяна фундаменте неявного, неартикулируемогознания (тип А); кроме того, научное (техническое) знание(тип В) непосредственно ведет к новому, более эффективномупрактическому знанию (тип А). Экономическаянаука в этом контексте сводится к накоплению знанийтипа В (научных) о процессах создания и передачи практическихзнаний (тип A). Неявное знание является своеобразнымфундаментом для явного, вместе с тем накоплениеявного знания способствует росту неявногознания. Этот процесс можно сравнить с процессом автогенерации.Различие между явным и неявным знаниемнаглядно проявилось в период интенсивного развитиякомпьютерных экспертных систем, когда даже высококвалифицированнымспециалистам трудно формализироватьимеющееся у них знание.Среди причин существования неявного знания выделяютследующие [2]:– знание находится в конкретной ситуации вне фокусавнимания индивида. В силу его невостребованностив данный момент оно неявно, но в случае необходимостипри обращении к нему неявное знание всякий раз приобретаетформу явного, осознанного знания;– знание применяется субъектом автоматически,реализуясь в определенных навыках и умениях, но принеобходимости субъект может объяснить причины своегоповедения в той или иной ситуации;– знание не поддается в полной мере вербализации.В некоторых же случаях и не существует необходимостив этом – понимание не нуждается в исчерпывающемсловесном выражении;– знание может существовать и в интуитивной форме.Практическое знание обладает определенными особенностями:оно рассеяно и эксклюзивно, ибо каждыйсубъект владеет лишь несколькими «атомами» или«битами» всей созданной в обществе и переданнойинформации. Парадоксально, этими «битами» (совокупностьюих) владеет только данный субъект, и толькоон имеет к ним доступ, использует, хранит и накапливаети в состоянии дать им сознательное истолкование,генерирует на их основе собственные знания. Такимобразом, каждый действующий и практикующий в различныхсферах деятельности субъект делает это персонифицированно,глубоко личным и неповторимымспособом. Это начинается со стремления субъекта кдостижению определенных целей, соответствующихвидению мира, совокупности знаний о нем, которыми вовсем многообразии располагает только он и которыеасимметричны знаниям других субъектов. Поэтому неявноезнание конкретного субъекта и организации (фирмы)не является данным и доступным для других субъектов,имеющих доступ к материально-вещественнымсредствам хранения информации (газеты, журналы,книги, статистика, компьютеры и проч.). Это неявноезнание, имеющее, как экономический ресурс, базовоезначение в деятельности субъектов, организаций, являетсяпрактическим, эксклюзивным и распыленным; длянего свойственна диффузия по умам всех субъектов,осуществляющих деятельность, предпринимательство,агрегирующихся в общество и обеспечивающих егопрогрессивное развитие.М. Полани доходит до утверждения, что неявноезнание на деле является господствующим принципомлюбого знания. Формализованное научное знание, какправило, обязано интуиции или творческому акту, представляющемусобой наглядное проявление неявногознания. Новое знание, генерируемое из статей, книг,формул, графиков и т.п., помогает субъектам перестраиватьс позиций более ценных точек зрения, подходовструктуру всей информации, что создает новые возможностидля творческой интуиции. Поэтому невозможностьвыразить словами (артикулировать) неявное знаниепроявляется:– статически – любое явно сформулированное (артикулированное)утверждение оказывается содержательнымв той мере, в какой оно понятно в свете предшествующихему неартикулируемых представлений изнаний;– динамически – мыслительный процесс, которыйзадействуется при каждой попытке формального артикулирования,сам по себе является неявным и неартикулируемымзнанием.С позиций институционального подхода неявноезнание, как неартикулируемое знание, играющее ключевуюроль в развитии субъектов экономики, общества вцелом, состоит из комплекса установок, привычек, традиций,моральных, т.е. неформальных правил (институтов),а также формальных правил – правовых норм.Внутренняя институционализация неявного знания наоснове неформальных и формальных правил делаетвозможным существование различных видов деятельностив обществе, поскольку субъекты приучаютсяследовать этим правилам; при этом они не могут детальноих сформулировать и теоретически объяснить исполняемыеэтими правилами и институтами функции вразличных <strong>социально</strong>-экономических процессах. Этоотносится и к иностранному языку, и к научной деятельности,и к финансовому учету. Например, предпринимателииспользуют неявное знание, институционализируемоев различных формах, в своих экономических расчетах,помогающих выбрать и организовать конкретноенаправление деятельности. При этом большинствопредпринимателей не могут грамотно сформулироватьнаучную теорию учета, объяснить его роль в сложныхпроцессах координации. Их врожденная способностьточно обнаруживать и адекватно воспринимать возможностиизвлечения прибыли и продуманно их использоватьфактически эквивалентна неявному, неартикулируемомузнанию.Интересной в данном контексте представляется позицияВ. Вольчика, утверждающего, что институты представляютсобой передачу во времени неявного знания,ранее интерпретированного акторами в результатерыночных взаимодействий [1]. Спонтанные взаимодействияв ходе рыночного обмена создают знание, которое
15закрепляется в институтах. Таким образом, институтымогут возникать непреднамеренно, т.е. являются «непреднамереннымипоследствиями отдельных действийлюдей» в ходе стихийным образом структурированныхвзаимодействий, и представлять собой так называемые«спонтанные» институты. Подходы в общественных науках,которые не учитывают значимости неявного знания,могут способствовать попаданию в ловушку «пагубнойсамонадеянности» в процессе конструирования правил,норм и институтов. Если мы признаем значимость неявногознания, то мы должны признать значимость институтов,которые являются его основным отражением.Именно институты позволяют акторам использоватьинформацию, рассеянную во множествах рыночныхвзаимодействий.В контексте предпринятого исследования нам близкапозиция отечественных ученых А. Шаститко и Л. Тутова,считающих, что понимание неявного знания в экономическойтеории должно быть более многогранным. Ониобращают внимание на два дополнительных обстоятельства.Первое: неявное знание не должно быть индивидуализированным,как это, по сути, предполагалосьХайеком в рамках исследования проблем расширенногопорядка. Разделяем их позицию, согласно которой возможнои коллективное неявное знание, возникающее угруппы людей, находящихся примерно в одной и той жесреде, получающих примерно одну и ту же информациюизвне. Такое коллективное знание позволяет при прочихравных условиях обеспечить сверх коммуникации взаимопонимание,повышающее скоординированность действий[7, с. 123]. Автор считает, что данное положениесостоятельно в научном плане и вполне применимо вотношении такого института, как фирма. Аргументы:персонал фирмы представляет собой группу индивидов,находящихся в одной эндогенной среде, тесно взаимодействующихмежду собой, в том числе и по поводутакого ресурса, как неявное знание. Напомним, что вэкономической науке уже разработана категория корпоративногознания, имеющая непосредственное отношениек явному, прежде всего кодифицированному знанию[4, с. 116 – 135].Второй аспект связан с проблемой оценки эффективностинеявного знания. В концепции Хайека предполагалось,что его использование может обеспечить болеевысокий уровень развития экономической системы.Вместе с тем неявные знания, воплощаясь в организационныхрутинах, умениях, стереотипах мышления,могут препятствовать адаптации человека, группы, обществак изменяющимся обстоятельствам. Таким образом,неявное знание как таковое амбивалентно с точкизрения эффективности, поскольку в одних случаях онопозволяет экономить на издержках обдумывания ивзаимодействия, а в других – мешает перестроитьвосприятие, действие, поведение и взаимодействие всоответствии с изменившимися обстоятельствами.Итак, неявные знания – скрытые знания, и основнаяпроблема состоит в том, чтобы извлечь их и трансформироватьв явные знания. В чем выражается неявноезнание? Здесь следует выделить несколько способовего проявления, которые характерны и для индивидов идля такого института, как фирма.1. Язык как пример неявного знания. Многие лингвистыподчеркивают, что язык – это такая область, где мыпользуемся преимущественно интуицией, а не явнымиправилами. Мыслительный процесс, основанный наопыте и практике, – процесс, который ведет к пониманию,– скорее основывается на неявном, нежели на явномзнании. Функцией явного знания является создание дополнительныхформ неявного знания, которые формируютповедение человека.2. Аргументация. Это приведение доводов, фактов,доказательств (аргументов) с целью уточнения, упрочениясобственной позиции, усиления поддержки другойстороны (оппонента). Аргументация всегда выражена вязыке в виде утверждений, целенаправленна, усиливаетили ослабляет чьи-то убеждения; предполагает диалоги активную реакцию другой стороны на приводимые доводы;разумность тех, кто ее воспринимает, их способностьрационально взвешивать аргументы, приниматьих или оспаривать.3. Экспертиза. Неявное знание всегда присутствуетв суждениях экспертов. Хотя наука с самого началадекларировала свой абсолютно рациональный характери полную формализуемость всех своих утверждений(т.е. возможность однозначно и ясно их выразить), любоймало-мальски знакомый с научной практикой человекзнает, что это миф. Рациональное и формализуемоезнание составляет лишь видимую часть айсберга техкультурных ресурсов, которыми пользуется ученый.Интуиция, верования, метафоры и искусство играют вего работе огромную роль, одинаково важную как вмыслительном процессе, так и в экспериментальныхпроцедурах.4. Научная концепция, парадигма. Развитие науки,согласно Полани, происходит, прежде всего, как расширениеобласти неявного знания, только часть которогопопадает в фокус исследовательского вниманияи преобразуется в явное знание. Наука, как и отдельнаяличность, всегда знает больше, чем в состоянии сказатьо своем знании; однако именно этот «избыток» являетсяосновой ее продуктивного развития. Неявное знаниеимеет личностный характер, зависит от эмоций, пристрастий,предпочтений субъекта. Оно определяетспецифику понимания, уяснения смысла научных терминов,их предметного значения. Поэтому термины исуждения науки раскрывают свое значение только вконтексте (<strong>социально</strong>м, культурном, <strong>социально</strong>-психологическом).Неявное знание содержится даже в логическихвыводах, которые поэтому не могут быть полностьюформализованы.5. Подчерк. Неявное знание, воплощенное в письме,– это знание, в конечном счете, обо всем культурномцелом и его текущем состоянии. Подчерк является такжеодной из форм «свернутого», телесно переживаемогознания человека о собственных психологических особенностях,личностном опыте, <strong>социально</strong>м статусе. Причемоно далеко не всегда и далеко не полностью может бытьэксплицировано, переведено без остатка на другие языки.Хотя усилия, на это направленные, как правило, оказываютсяплодотворными, они обречены на то, чтобы никогдане достигать вполне своей конечной цели. Это –знание, предназначенное именно мускульному переживаниюи графическому воплощению. Внешние же формыэтого знания – как самого почерка, так и его интерпретаций– поддаются рациональному описанию и анализу, втом числе и в своем историческом развитии. Большаязаслуга графологии состоит в том, что она обратилавнимание на саму возможность таких исследований.
165. Интуиция. Без этой формы неявного знания невозможнонаучное открытие как таковое. Выделяют основныеэтапы научного открытия. Первый этап – подготовка,когда происходит осознанное исследованиепроблемы; второй этап – инкубация, когда проблема какбы вытесняется в подсознание и исследователь можетвообще забыть о ней; третий (центральный) этап – озарение,когда решение проблемы вдруг неожиданно«прорывается» в сознание (иногда этот этап сопровождаетсяпсихологическим предчувствием); и последний,заключительный этап – проверка и теоретическоеоформление результатов. Движущей силой творческогопроцесса в различных науках является интуиция – особаяспособность мышления к неосознанным, «свернутым»умозаключениям, которые затем логически, дискурсивнонеобходимо «развернуть». В настоящее времявыяснено, что на этапе инкубации, предшествующемозарению, неосознаваемые образы могут трансформироватьсяв так называемое неявное знание. В результатеозарения это неявное знание может быть вербализованои затем преобразовано посредством дискурсивныхрассуждений в явное теоретическое знание, выраженноенепосредственно в символах и терминах конкретнойнауки.Большинство современных компаний уделяет основноевнимание явному знанию, которое легко систематизируется,не теряет своей полноты при передаче иобычно хранится в виде фактов, аксиоматических высказыванийи символов, исторических данных и математическихуравнений и формул. Иногда его определяюткак «know what» («знаю что»). Базы данных явного знанияотличаются большим объемом, есть специалисты поуправлению корпоративными знаниями. В отличие отявного, неявное знание плохо поддается систематизациии передаче. Распространение таких знаний требуетсложных связей между участниками процесса. Даер иНобеока считают, что конкурентоспособность компанииопределяется в первую очередь неявным знанием, несмотряна то что освоить его так же непросто (а скопировать– невозможно), как управлять им и применять егона практике. Поскольку данные проблемы затрудняюторганизационное обучение, многие компании предпочитаютзаниматься явным знанием, которое проще накапливатьи хранить. Однако такой подход опасен – явноезнание легко копировать. Если компании удалосьсобрать обширную базу явных знаний, для ее конкурентане составит труда сделать то же самое, а это сведетконкурентные преимущества обеих компаний на нет.Разделяем данную точку зрения и согласно ей выделимосновные формы институционализации неявного знанияв фирме.1. Наставничество. Наставничество, или менторство,менторинг (от лат. mentor – воспитатель, руководитель)– один из тех модных терминов, которые относятсяк «хорошо забытому старому». В самом общемвиде наставничество можно определить как способ передачизнаний, навыков и установок более опытным человекомменее опытному. Обучение на рабочем месте –подход, объединяющий разные способы обучения иразвития персонала, которые могут применяться в отношениисотрудника без отрыва его от рабочей деятельности.К таким способам, в частности, относится коучинг.Понятия наставничества и коучинга регулярно используютсякак синонимы, что не вполне правомерно. Разницамежду наставничеством и коучингом определяетсятем, есть у наставника (коуча) однозначно правильноерешение стоящей перед подопечным задачи или его нет.Если такое решение есть, речь идет о наставничестве.Если такого решения нет, используется коучинг. Этотводораздел определяет и сферу применения наставничестваи коучинга как методов развития персонала: наставничество,как правило, используется для решениястандартных производственных задач, коучинг применяетсяв многовариантной управленческой деятельности.2. Сторителлинг. Это подробные рассказы о прошлыхдействиях руководства, взаимодействии сотрудниковили о каких-то событиях, которые обычно передаютсяв организации неофициально. С помощью сторителлингаможно передавать нормы, ценности икультуру, знания о системах управления.3. Краудсорсинг на основе использования СоР.В последнее время утверждается, что самый перспективныйспособ извлечения неявных знаний (tacitknowledge) – использование СоР. СоР (англ. communityof practice) – одно из ключевых понятий управлениязнаниями. Им обозначают человеческие сообщества,складывающиеся вокруг практического решения какойлибоколлективной задачи. Отличительной особенностьюдеятельного сообщества является то, что егоучастники имеют намерение и мотивацию в процессеобщения и совместной деятельности с другими участникамирешить конкретную задачу наилучшим образоми/или научиться решать подобные задачи как можнолучше. Существуют компании с опытом работы в даннойобласти. Компания Witology предлагает своим клиентамкраудсорсинговые операции, предполагающие формированиеотносительно небольшого, хорошо подобранногои сработавшегося деятельного сообщества, способногорешать аналогичные задачи. В компанииWitology деятельные сообщества формируются, работаюти развиваются в специально созданной для этихцелей интеллектуальной среде, максимально приспособленнойи оснащенной для коллективного решениясложных творческих и обычно междисциплинарныхзадач. Их работе помогают сотрудники компании, такназываемые фасилитаторы, направляющие работусообщества и способствующие его развитию. Успешныеприменения коллективного интеллекта пока уникальны,реализованы по наитию и под конкретный проект, ноего общие архитектурные принципы уже более илименее ясны, и, следовательно, скоро появятся универсальныеинструменты для создания коллективногоинтеллекта, способного систематически работать надшироким классом задач. Опыт применения различныхмоделей краудсорсинга говорит о том, что эффективныймасштабируемый коллективный интеллект в интернет-средене построить на эксплуатации отдельныхприемов совместной работы, как в большинстве пионерскихпроектов. Необходимо объединять в рамкаходной системы различные методики, эффективные всвоей области. При этом за счет эффекта синергииможет обеспечиваться решение задач, для которыхразрозненные социоинженерные технологии неэффективныили вовсе неприменимы.Итак, особенность неявного знания вообще состоитв том, что до известного момента его не замечают, а кактолько оно становится знанием явным, оказывается, чтоего обоснование проблематично. Неявное знание с
17трудом поддается не только алгоритмизации, но и простейшейвербализации, оно личностно, многослойно инеоднородно, строго индивидуально, может агрегироватьсяв неявное корпоративное знание в рамках конкретнойфирмы в соответствующих институциональныхформах. Именно эти его особенности и обуславливаютуникальность, ценность и незаменимость его как экономическогоресурса фирмы.____________________1. Вольчик В.В. Институты, экономическая координация инеявное знание // ТЕRRА ECONOMICUS. 2011. Т. 9. № 2.2. Климов С.М. Интеллектуальные ресурсы общества. СПб.:ИВЭСЭП; Знание, 2002.3. Манохина Н.В. Феноменальность аутопойезиса в инновационнойсреде // Вестник СГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 2 (41).4. Манохина Н.В., Степанова Т.Е. Экономика, основаннаяна знаниях: теория и практика. М.: Гардарики, 2008.5. Мизес Л. фон. Человеческая деятельность: трактат поэкономической теории. Челябинск: Социум, 2005.6. Полани М. Личностное знание. На пути к посткритическойфилософии. М., 1985.7. Тутов Л.А., Шаститко А.Е. Ограниченная рациональность:проблемы системности определения в междисциплинарномконтексте // Общественные науки и современность. 2005.№ 2.8. Хайек Ф. Индивидуализм и экономический порядок. М.,2000.9. Laura B. Tyle. Emanuel Lasker // Encyclopedia of WorldBiography. Detroit: UXL, 2000.10. Oakeshott M. Rationalism in Politics and Other Essays.Indianapolis: Liberty Press., 1991.УДК 330.12afina610@yandex.ruО.И. Водяненко,аспирант кафедрыобщей экономической теории,СГСЭУТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ ИНВЕСТИЦИЙВ ОБЩЕСТВЕННЫЕ БЛАГАПредметом исследования выступает инвестиционный процесс в сфере производства общественных благ. Выделяютсяразные виды реальных и монетарных издержек и выгод от инвестиционных проектов. Рассматриваетсяпроцедура принятия решения при выборе инвестиционного проекта в государственном секторе. Раскрыта спецификаинвестиций в производство общественных благ. Выявлены специфические черты инвестиционного проекта, атакже предложены способы привлечения частных инвестиций в производство общественных благ – государственно-частноепартнерство и корпоративные внешние социальные инвестиции. Результаты могут быть использованыпри оценке эффективности инвестиций в производство общественных благ.Ключевые слова: общественные блага, инвестиции, метод «затраты-выгоды», государственно-частноепартнерство, корпоративные социальные инвестиции.O.I. VodyanenkoTRENDS OF INVESTMENT IN PUBLIC GOODS DEVELOPMENTThe paper deals with investment process in the production of public goods. The author distinguishes different types ofreal and monetary costs and benefits of investment projects. The paper considers decision-making procedure in selectinginvestment projects in the public sector. Specifi c investments in the production of public goods are discussed. The authoridentifi es specifi c features of the project, and suggests ways to attract private investment in public goods such as publicprivatepartnerships and corporate external social investment. The results can be used to assess the effectiveness of investmentin public goods.Keywords: public goods, investment, method of «cost-benefit» public-private partnerships, corporate social investment.Инвестиции – денежные средства, ценные бумаги,иное имущество, в том числе имущественные права,иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемыев объекты предпринимательской и иной деятельности вцелях получения прибыли или иного полезного эффекта,который не обязательно должен быть связан с сиюминутнымдоходом.Инвестиции в общественные блага предполагаютвложения в производство общественных благ. Их связываютс вложениями, направляемыми на усиление<strong>социально</strong>й ориентации экономической системы, определенного«полезного эффекта» для общества: достижениеэкологической безопасности, стимулированиеэкономического роста, целесообразное распределениеблаг, обеспечение гарантированного уровня образованияи медицинской помощи, развитие транспортнойинфраструктуры. Рост объема и многообразия общественныхблаг, повышение их значимости в современныхстандартах качества жизни актуализируют проблемуинвестиций в производство общественных благ.Инвестиционный проект в производство общественныхблаг – это комплекс работ, взаимоувязанных поресурсам, исполнителям и срокам осуществления, способныхобеспечить значимый прямой и косвенный полезныйэффект для общества. Издержки и выгоды инвестиционногопроекта в общественные блага могут бытьреальными и монетарными. Реальные выгоды проявляются,когда производственная функция занятого в про-
18екте производителя или функция полезности потребителя,затронутого проектом, изменяются. Денежныйвнешний эффект проявляется в форме изменения относительныхцен, заработной платы и прибыли.Реальные издержки и выгоды делятся на прямые икосвенные, материальные и нематериальные, конечныеи промежуточные, сегодняшние и отложенные, внутренниеи внешние.Прямые (первичные) издержки и выгоды связаны ссуществом проекта, а косвенные (вторичные) – с побочнымирезультатами, возникающими в ходе его реализации.Принять обоснованное решение о целесообразностиинвестиций в общественные блага можно лишьпри наличии достаточных гарантий совпадения действительнойее сферы с предполагаемой. Для этого необходимтщательный анализ, базирующийся на изучениифактического положения и ожидания реципиентов, атакже исследований конкретных рынков, на которых онидействуют. Это особенно актуально, когда имеются активныегруппы специальных интересов, способные извлекатьвыгоды в результате ускользающих от общественноговнимания изменений в сферах действияпрограмм.Материальные выгоды представляют собой блага,которые могут продаваться и покупаться на рынке. Материальныеиздержки инвестиционного проекта в общественныеблага можно легко подсчитать через цену, которуюгосударство должно заплатить за товар (если закупитего у частных производителей) или которое заплатитза необходимые факторы производства (если оносамо займется его производством). В категорию нематериальныхпопадают выгоды, которые не имеют рыночнойцены. Существуют различные методы определениярыночной стоимости нематериальных благ – все онидают примерный и не всегда обоснованный результат.Конечные выгоды касаются непосредственных конечныхпотребителей, а промежуточные – создают выгодыдля других проектов. Большинство инвестиционных проектовнаправлено на решение сегодняшних проблем иприносит сегодняшние выгоды, однако многие инвестициив общественные блага затрагивают интересы будущихпоколений, и тогда выгода считается отложенной.Инвестиции в локальные общественные блага имеютчаще всего внутренние выгоды и издержки, так как затрагиваютинтересы конкретной территории; инвестициив национальные и глобальные общественные благаимеют как внутренние, так и внешние издержки и выгоды.Инвестиционный проект в производство общественныхблаг характеризуется следующими специфическимичертами:– расходы не соразмерны доходам по величине иформе проявления; помимо денежных доходов следуетучитывать нематериальные (неосязаемые) выгоды, отложенныеи косвенные выгоды;– сфера действия инвестиционного проекта в общественныеблага не совпадает с потенциальным кругомреципиентов;– период от начала вложений до момента получениявыгод отличается большей длительностью по сравнениюс вложениями в физические или финансовые активы изатрагивает интересы будущих поколений;– инвестиционные проекты в производство общественныхблаг отличаются высокой чувствительностьюко времени (темпоральностью); существует временнойинтервал, на котором вложения обеспечивают наивысшуюотдачу от проекта;– инвестиционные проекты в производство общественныхблаг обладают мультипликативным эффектом;– решение о выборе инвестиционного проекта окончательнопринимается политическим путем.Бюджетные инвестиции решают ряд важнейших задач,без которых немыслимо нормальное развитиеэкономики любого государства. Финансовые потоки, какположительный фактор бюджетных инвестиций намакроуровне, являются основой в том числе для гражданскогостроительства, развития здравоохранения,культуры и т.д. [2, с. 101]. Государство остается ведущиминвестором в производство общественных благ и стремитсянаиболее эффективно использовать ограниченныересурсы, которыми оно обладает. Его целью являетсямаксимизация общественного благосостояния ипоэтому среди индикаторов успешности инвестиционногопроекта необходимо учитывать не только количественныепоказатели, но и изменения в благосостоянии. Отсюдаразница в оценке эффективности расходов: длячастного сектора чистая отдача от инвестиций характеризуетсяприбылью, в то время как для общественногосектора чистая отдача, подлежащая максимизации, –разница между общественными выгодами и общественнымииздержками.Со стороны государства инвестиции на производствообщественных благ финансируются из государственногобюджета. Приняв решение об инвестициях в производствообщественных благ, государство, как и любойдругой экономический субъект, сталкивается с проблемойвыбора. В любой, даже самой развитой экономикесуществует ограниченное количество ресурсов, которыемогут быть использованы человеком для максимальногоудовлетворения настоящих и будущих потребностей,весьма многообразных с точки зрения их качества инеотложности.В послании Президента РФ В.В. Путина «О бюджетнойполитике в 2013 – 2015 годах» отмечено, что структурабюджетных расходов не является в настоящеевремя оптимальной для стимулирования экономическогоразвития. «Направляемые из бюджета средства нареализацию отвечающих потребностям экономическогоразвития инфраструктурных проектов, проектов в сфереобразования и науки, т.е. в сферы, определяющие перспективныйоблик российской экономики, явно недостаточны…Эффективностьосуществляемых бюджетныхрасходов низка, получаемый <strong>социально</strong>-экономическийэффект несоразмерен объему израсходованных на теили иные цели средств».Таким образом, проблема повышения эффективностигосударственных инвестиционных проектов и поискаальтернативных или дополнительных источников финансированияпроизводства общественных благ приобретаетвсе большую актуальность. Государственныепроекты и программы редко характеризуются однимтипом выгод или затрат – им свойственна множественностьцелей. При практическом определении общественныхиздержек и выгод могут возникнуть проблемы разницымежду реальными и монетарными экстерналиями,проблемы теневых цен, оценки неосязаемых благ,приведение издержек и выгод к одному моменту време-
19ни, сравнение частной и общественной нормы дисконтирования,оценка риска и учет приоритетов распределения[1, с. 234 – 244]. Следует рассмотреть все альтернативныеспособы реализации проекта, чтобы максимизироватьполную выгоду. При этом сравнение проектоввключает предварительный этап предписывания относительныхвесов различным выгодам, полученным врезультате реализации проекта.Выбор правила принятия решения при проектноманализе инвестиций в общественные блага зависит оттого, является ли бюджет фиксированным или переменным,а также является ли проект делимым или нет:если бюджет зафиксирован определенной суммой, аостаточные средства бесполезны, то выбирается проект,максимизирующий совокупный чистый выигрыш; еслиесть возможность трансферта остаточной суммы в бюджетыдругих проектов или возможность разделенияпроекта, то необходимо проранжировать все проекты всоответствии с отношением выгод к издержкам, далееотобрать наиболее предпочтительные, пока не будетдостигнуто бюджетное ограничение [3, с. 162 – 166].Следующим этапом оценки эффективности проектаявляется учет не только реальных, но и монетарныхвыгод с учетом перераспределительной политики. В этомслучае инвестиционный проект становится одновременноинструментом <strong>социально</strong>й политики и/или политикивыравнивания регионов. Этот этап можно исключить,если перераспределение ресурсов осуществлять толькос помощью системы налогов и трансфертов, а инвестиционныепроекты измерять только в критериях «экономическиеиздержки»/«экономические выгоды».В любом случае окончательное решение всегдапринимается политическим путем с учетом достиженияприоритетных стратегических целей общества. Особенностьюинвестиционной деятельности российского государствана современном этапе является ее программныйхарактер. Государственные программы вытекаютиз Концепции долгосрочного развития России, являютсяинструментом достижения ее целей; объединяют всеинструменты политики (регулирование, бюджетныерасходы) по достижению цели; состоят из подпрограмм,могут включать ФЦП и реализуются ответственнымминистерством вместе с «соисполнителями», отвечающимиза свои подпрограммы. В послании ПрезидентаРФ В.В. Путина «О бюджетной политике в 2013 –2015 годах» поставлена задача перехода к программномубюджету на 2014 г. и плановый период 2015 –2016 гг. Это означает, что должна быть внедрена системаежегодного анализа эффективности расходов покаждому направлению внутри государственной интегрированнойинформационной системы управленияобщественными финансами и система ответственностиза достижение поставленных целей взамен действующегов настоящее время подхода контроля суммы расходовна то или иное направление.При принятии решения учитывается то, что бюджетныеинвестиции должны быть направлены на повышениекачества предпринимательского и инвестиционногоклимата, должны стимулировать рост частных инвестицийи не конкурировать с ними. Привлечение частногопредпринимательства к общественным проектам в отраслях,традиционно принадлежащих государству илирегулируемых государством, призвано уменьшить нагрузкуна <strong>государственный</strong> бюджет, перераспределятьпредпринимательский риск между частными и общественнымиинвесторами, повышать уровень эффективностиорганизации управления.Можно предложить два способа привлечения частныхинвестиций в сферу производства общественных благ– это государственно-частное партнерство и внешниекорпоративные социальные инвестиции. Государственно-частноепартнерство в сфере производства общественныхблаг предполагает передачу частному секторунекоторых функций государства, определенных законодательствоми гражданско-правовым договором в формеконтрактной или институциональной модели с цельюпривлечения дополнительных инвестиций, распределениярисков, компетенции и ответственности сторон присохранении за государством права собственности ифункции долгосрочного планирования, контроля и регулирования.Выделяются следующие модели ГЧП.1. Контрактное ГЧП: строительство, реконструкция,поставка оборудования, оказание специализированныхуслуг с использованием высокотехнологичного оборудования.При этом в качестве документационного обеспеченияможет использоваться инвестиционное,концессионное или операционное соглашение, договораренды муниципального имущества с внесением необходимыхулучшений (реконструкция, модернизация),соглашение о ГЧП (BOT/BOLT и т.д.), контракт на предоставлениеуслуг или управление.2. Институциональное ГЧП: совместное предприятиес оформлением долей собственности и порядка принятиярешения (например, холдинг).Примерами контрактного ГЧП могут служить:– инвестиционный контракт: инвестор строит (реконструирует)объект, выполняя функции генеральногоподрядчика, и передает его администрации, котораяоплачивает результаты работы в рассрочку (примеры:онкоцентр, г. Самара – ACD Research Inc., CША; хирургическийкорпус РКБ № 1, г. Уфа – PROinvest KFT, Венгрия);– операционные контракты: инвестор строит (реконструирует)объект, эксплуатирует его и передает собственникупосле завершения срока концессионного договора;в отдельных случаях объект возвращаетсятолько в случае нарушения концессионного договора(например, при строительстве Перинатального центрав Казани компанией AVA (Финляндия) местная администрацияпровела коммуникации и предоставила земельныйучасток в аренду по льготной ставке, стимулируячастного инвестора оказывать медицинские услуги);– гибридные контракты: контракты на поставку оборудования,когда администрация оплачивает специализированныеуслуги на поставку оборудования (гемодиализ– компания «Фесфарм» (Россия), компания «Филипс»(Нидерланды)), причем оборудование может бытьустановлено бесплатно, а расходные материалы оплачиваютсяотдельно; контракты на построение и управлениеинформационными системами;– контракты на управление: передача полномочий(набор и управление персонала, закупка, менеджмент,ведение учета и т.д.) и ответственности специализированнойуправляющей компании (например, концессионноесоглашение в рамках государственно-частного партнер-
20ства на управление Республиканским центром планированиясемьи и репродукции, Республика Татарстан);– договор аренды: управление и обслуживание государственногоимущества в обмен на получение прибыли.Как правило, арендные отношения предполагают ответственностьгосударства за инвестиции в объектыгосударственной собственности;– сервисные контракты (аутосорсинг): учреждениепередает определенные непрофильные бизнес-процессыили производственные функции на обслуживаниедругой компании, специализирующейся в соответствующейобласти. В отличие от услуг сервиса и поддержки,имеющих разовый, эпизодический, случайный характери ограниченных началом и концом, на аутсорсинг передаютсяобычно функции по профессиональной поддержкебесперебойной работоспособности отдельных системи инфраструктуры на основе длительного контракта (неменее одного года). Наличие бизнес-процесса являетсяотличительной чертой аутсорсинга от различных другихформ оказания услуг и абонентского обслуживания. ВРоссии одна из первых среди медицинских учрежденийна аутсорсинг перешла Пермская краевая клиническаябольница. С 2007 г. здесь «на откуп» частным компаниямотдали питание пациентов, часть лабораторных исследований,транспортные услуги, охрану, стирку белья,вывоз отходов. В дальнейшем в Пермской краевойклинической больнице планируется передать на обслуживаниебизнесу рентгено-компьютерную томографию,а также обслуживающие подразделения (дворники,уборщицы, электрики).Примером институционального альянса может бытьслияние государственного унитарного предприятия«Медцентр управления делами мэра и правительстваМосквы» с подконтрольной АФК «Система» группойкомпаний «Медси». Стоимость новой компании составляет800 млн дол. В рамках сделки «Медси» инициироваладополнительный выпуск акций по закрытой подпискев пользу двух участников: ГУП и специальногозарегистрированного в еврозоне юридического лица,через которое свои средства в «Медси» вложат инвестиционныефонды. В качестве оплаты акций дополнительнойэмиссии ГУП внесет свои активы в виде имуществас рыночной стоимостью 6,0<strong>43</strong> млрд руб. и врезультате сделки получит 25,02% акций объединеннойкомпании. ГУП вступит в права акционера «Медси»после передачи на баланс компании всех согласованныхмедицинских активов – процесс должнен завершитьсядо конца <strong>2012</strong> г.Второй участник дополнительной эмиссии оплатитакции «Медси» денежными средствами в размере6,035 млрд руб. и станет владельцем 24,98% акций объединеннойкомпании. Инвестиционные фонды, в частностиРоссийский фонд прямых инвестиций, выступятфинансовыми инвесторами проекта; их средства будутнаправлены на реализацию инвестиционной программыобъединенной компании, включая ремонт, модернизациюи дооснащение лечебных учреждений Москвы, атакже региональное развитие сети «Медси». После заключениясделки активы группы компаний «Медси» будутсостоять из двадцати двух поликлиник в столице иодиннадцати – в регионах, восьмидесяти медпунктов натерритории России, службы скорой помощи и трех санаториевв Крыму и Москве. Сейчас «Медси» – это сетьчастных клиник, состоящая из четырех специализированныхкабинетов, тринадцати отделений и клиникодиагностическойлаборатории. В составе активов ГУПпять поликлиник и шестнадцать пансионатов, санаториев,баз отдыха.Россия находится в самом начале пути построенияцивилизованных отношений ГЧП. Происходит постепенноеосмысление этого феномена экономической и<strong>социально</strong>й жизни, появляется множество подходов кего определению и формулированию концепции. Сложностьстановления ГЧП в целом усугубляется отсутствиемзаконодательно закрепленного определенияэтого понятия. Пока нет ясности, где проходит водоразделмежду государственно-частным партнерством имерами государственной поддержки бизнеса, в какихформах будет осуществляться ГЧП в отрасли, как составлятьконтракты ГЧП.Правда, существуют определения ГЧП на уровнесубъектов РФ. Они закреплены в соответствующих региональныхзаконах. Но эти определения, во-первых, несовсем согласуются с федеральным законодательством,а во-вторых, подчас оперируют расплывчатыми, эмоциональными,а не правовыми понятиями. Например, взаконе Санкт-Петербурга «Об участии Санкт-Петербургав государственно-частных партнерствах (с изменениямина 10 апреля 2008 года)» ГЧП определяется как «взаимовыгодноесотрудничество» (ст. 4, п. 1.1), что вряд лиможно признать правовым термином.Вторым способом привлечения частных инвестицийв сферу производства общественных благ может бытьразвитие корпоративной <strong>социально</strong>й ответственности,понимаемой как добровольный вклад бизнеса в развитиеобщества, включая социальную, экономическую и экологическуюсферы. В настоящее время корпоративнаявнешняя социальная политика имеет меньшее значениедля российских компаний, чем внутренняя социальнаяполитика; инвестиции в общественные блага осуществляютсястихийно и нецеленаправленно; отсутствуютмеханизмы выбора приоритетных направлений инвестиций,согласованных со стратегией компании; компанииотдают предпочтение краткосрочным инвестиционнымпроектам, часто служащим достижению субъективныхцелей руководства; направление инвестиций зависит ототраслевой специфики компании и часто носит вынужденныйхарактер. Фактически все социальные инвестиции,осуществляемые российскими компаниями, детерминируютсявнутренними потребностями производстваи мало связаны с рыночными экстерналиями.В заключение подведем итоги:1. Инвестиции в общественные блага преимущественноосуществляются государством, при этом приоритетнымявляется программное финансирование.2. Субъектная структура производства общественныхблаг непрерывно расширяется. К традиционным инвесторам(государство, религиозные и благотворительныеорганизации, международные организации) присоединяютсячастные национальные и международные инвесторы,рассматривающие рынок общественных благ какперспективный и растущий.3. Опыт многих стран, которые в течение долгоговремени используют ГЧП, показывает, что успех и скоростьпродвижения ГЧП зависит от многих обстоятельств:наличие полной и замкнутой федеральной за-
21конодательной базы; наличие консультативного центраподдержки ГЧП по отраслям; подготовка квалифицированныхспециалистов по подготовке, исполнению, регулированиюи мониторингу проектов ГЧП.4. Государство может целенаправленно стимулироватьчастные инвестиции в общественные блага путемналоговых послаблений, правовых методов, информационнойподдержки. Следует отметить необходимостьразработки единых стандартов для оценки степениполноты и комплексности процесса осуществления затраткорпораций на общественные блага.____________________1. Кадомцева С.В. Государственные финансы. М.: ИНФРА-М,2009.2. Козельский В.Н. Влияние бюджетных инвестиций на развитиеотдельных отраслей и видов деятельности // ВестникСГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 2 (41).3. Масгрейв Р., Масгрейв П. Государственные финансы:теория и практика. М., 2009.УДК 330.322gridnev@ssea.runnet.ruМихаил Сергеевич Гриднев,аспирант кафедрыобщей экономической теории,СГСЭУФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО КЛИМАТА РЕГИОНАВ КОНТЕКСТЕ СИСТЕМНОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВАВ статье анализируется роль системной экономической политики государства в формировании привлекательногоинвестиционного климата в регионах. Обосновывается, что в условиях перехода от догоняющего к опережающемуэкономическому развитию основополагающими являются процессы оптимизации функций государства исогласования интересов и действий верхнего и нижнего уровней экономики. Автор приходит к выводу, что информационнаяоткрытость региона положительно влияет на степень его инвестиционной привлекательности как длявнутренних, так и для зарубежных инвесторов.Ключевые слова: инвестиционный климат, деловая репутация региона, системная экономическая политика,информационная открытость региона, инвестиционная привлекательность региона.M.S. GridnevDEVELOPMENT OF REGIONAL INVESTMENT CLIMATEIN THE CONTEXT OF SYSTEMICSTATE ECONOMIC POLICYThe paper examines the role of systemic economic policy in the formation of attractive investment climate in the region.It is shown that in the transition from catching up development to leading economic development the most important processesare optimization of state function sand alignment of interests and actions of the upper and lower levels of theeconomy. The author comes to the conclusion that information transparency of the region has a positive effect on thelevel of its investment attractiveness for both domestic and foreign investors.Keywords: investment climate, regional business reputation, systemic economic policy, information openness of theregion, investment attractiveness of the region.Задача догоняющего экономического развития до сихпор стоит перед подавляющим большинством экономикразных стран. Возможно, в силу отмечен ного факта подробноеописание более или менее надежных маршрутов,траекторий такого развития представляется весьмаактуальной задачей на долгосрочный период. По мнениюгруппы исследователей из ВШЭ под руководствомВ. Мау, в основе подобного экономического развитиялежит следующий принцип: что необходимо скопироватьиз существующего, чтобы получить максимальное количествокапитала? [6, c. 14]. Но в условиях формированияконцепции опережающего экономического развитияосновным, на наш взгляд, должен выступать, преждевсего, принцип системной горизонтальной и вертикальнойгармонизации экономики. Только при реализацииэтого принципа можно добиться высоких темпов экономическогороста и сформировать максимально привлекательныеусловия для вложения капитала. Следуетотметить тот факт, что современная экономическаяполитика в России направлена в основном на стимулированиенесущих отраслей и ядра шестого экономическогоуклада, а не на разработку прорывных инновацийседьмого технологического уклада, что соответствуетдогоняющему, а не опережающему типу экономическогоразвития [2, c. 52].Большой интерес при изучении системной экономическойполитики государства вызывают исследованияГ.Б. Клейнера. Гармония – это соразмерность частей ицелого, слияние различных компонентов объекта в единоеорганическое целое. В гармонии получают внешнеепроявление внутренняя упорядоченность и мера бытия.Как мы видим, понятие гармонии (и, соответственно,дисгармонии) относится к числу фундаментальныхкатегорий мироздания. В основе гармоничности лежит
22сочетание единства и многообразия. С точки зренияГ.Б. Клейнера, под гармоничной экономикой следуетпонимать такую форму организации экономической деятельности,при которой достигается интегральная пространственно-временнаясбалансированность и целостностьсистемы при условии устойчивого эволюционногоразвития [4].Введение в научный оборот понятия гармонии какоперациональной характеристики экономики открываетширокие возможности для решения целого ряда актуальныхнаучно-практических задач. К их числу относитсяпроблема согласования интересов и действий верхнегои нижнего уровней экономики, в том числе проблемаоптимизации функций государства (вертикальнаягармонизация).Под системной экономической политикой государствапонимается система осознанных и сформулированныхна государственном уровне принципов, оценок и приоритетов,а также основанных на них стратегических решений,определяющих функционирование и развитие национальнойэкономики на всех уровнях управления.Системная экономическая политика, базирующаяся нагармонизации интересов всех участников хозяйственногопроцесса, должна опираться на так называемые базовыеинституты современного общества. Базовые институты– базовые права и свободы, а также нормы иправоприменительные структуры, гарантирующие исполнениебазовых прав и свобод (независимый суд,гарантии независимости судей – несменяемость, запретительновысокие издержки отстранения и т.п.; прозрачностьдеятельности правоохранительных органов; судебнаясанкция на арест и т.п.). По мнению группы исследователейпод руководством А. Шляйфера, изучающихвлияние институтов на экономический рост, необходимогармонизировать интересы институтов верхнегоуровня и институтов, гарантирующих информационнуюпрозрачность и свободу слова. А. Шляйфер считает, чтоинституты верхнего уровня – ин ституты финансовогорынка, судебных процедур (обычное и ко дифицированноеправо) – должны согласовываться с базовыми институтами,гарантирующими свободу слова. Эти специалистышироко используют стандартные индикаторыэкономической свободы, основанные на экспертныхоценках [7, c. 271 – 303]. Только при достижении гармониии пропорции в развитии базовых институтов можносформировать условия, привлекательные для инвесторов.Так, существующие методики экспертной оценкиинвестиционной привлекательности регионов позволяютвыявить зависимость между информационной открытостьюи прозрачностью региона и интересом, которыйвызывает данный регион у потенциальных инвесторов.Чем выше информационная открытость, тем выше уровеньинвестиционной привлекательности. Это позволяетнам сделать вывод о том, что системная экономическаяполитика, направленная на формирование моделиопережающего экономического развития, должна базироватьсяна принципах гармонизации интересов, котораядостигается за счет развития всех базовых институтов,но прежде всего институтов, способствующих информационнойоткрытости экономики.Государство как экономическая система осуществляетследующие функции:– создание, поддержание существования, развитиеи взаимодействие других систем;– ограничение или прекращение функционированияили взаимодействия других систем;– поддержание своего собственного существованияи развития.В целом такой набор функций обеспечивает равновесноеи устойчивое функционирование экономики, анабор типов систем – необходимое и достаточное разнообразиедля этого.Системная экономическая политика государствадолжна базироваться на так называемой эталонообразующейфункции – создании и поддержании функционирования«образцовых» экономических систем микро- имезоэкономического уровней. Это означает, что государстводолжно предусматривать в рамках экономическойполитики создание и поддержание на эталонном уровнене только предприятий и организаций, но и всех остальныхвидов систем, т.е. систем объектного, средового,процессного и проектного типов. Соответственно, в составегосударственной экономической политики должныбыть разделы (разрезы), посвященные объектной экономическойполитике (в частности, политике в отношенииэкономических агентов, других микро-, мезо- и макроэкономическихобъектов); средовой (в частности, институциональной)экономической политике; процессной(в частности, инновационной) экономической политике;проектной экономической политике [3, c. 99 – 114].Таким образом, формирование привлекательногоинвестиционного климата региона является как средовой,так и процессной частью эффективной экономическойполитики, направленной в целом на осуществлениеосновных функций государства как экономическойсистемы. Следовательно, проведение государственнойэкономической политики в области инвестиций служитосновой для дальнейшего саморазвития экономическойсистемы, базирующейся на принципе цепной реакции(инвестиции, инновации, экономический рост интенсивноготипа). А это значит, что государство не может самоустранитьсяот этого процесса. Цепная реакциявзаимодействия инвестиций и инноваций показывает,что при одновременном коэволюционном развитииинвестиций и инноваций становится возможным выходнациональной экономики на траекторию опережающегоразвития. Внутренним механизмом этого выступаетинтеграция эффективного использования капитала,ресурсосбережения с доминированием рыночной мотивациихозяйствования. Этот процесс выражаетсячерез мультипликативный эффект от коэволюции институтовинноваций и инвестиций [5, c. 31]. Задача государствав этой цепочке заключается в создании такойинновационно-институциональной инфраструктуры,которая позволит обеспечить необходимый балансинтересов инновационных предприятий, государства инаселения в процессе модернизации российской экономики[1, c. 53].После оценки роли системной экономической политикигосударства в формировании привлекательногоинвестиционного климата в регионах необходимо проанализироватьосновные принципы формирования привлекательностирегиона для инвестора. На сегодняшнийдень существует множество методик оценки инвестиционнойпривлекательности российских регионов. В большинствеслучаев такая оценка складывается из двухсоставляющих: оценка инвестиционного риска и оценкаинвестиционного потенциала. Почти все включают в
23рассмотрение коммуникационный фактор, однако, какправило, он анализируется лишь частично. Между темв условиях повышенной интенсивности обмена сведениями,данный фактор становится актуальным для различныхформ сотрудничества (в том числе в инвестиционныхпроцессах), так как определяет степень доверияв отношениях и, следовательно, успех взаимодействия.В основе инвестиционной привлекательности регионалежит такое понятие, как инвестиционный климат. Инвестиционныйклимат – обобщенная характеристикасовокупности социальных, экономических, организационных,правовых, политических, социокультурных предпосылок,предопределяющих привлекательность и целесообразностьинвестирования в ту или иную хозяйственнуюсистему. Инвестиционный климат представляетсобой комплекс объективных характеристик региона,формирующих предпочтения инвестора.На формирование инвестиционного климата регионавлияют три составляющие: имидж, деловая репутацияи информационная открытость региона.Имидж – довольно обобщенная характеристика объекта,не учитывающая все аспекты взаимодействия сним. Имидж формируется массовыми коммуникациями,ориентирован на массовое сознание индивида. Его цель– создание ценностного стереотипа, который сводил быобъект к простой формуле, обеспечивая быстроту восприятия.Отсюда вытекает его одномерность, упрощенностьи, как следствие, эмоциональная окрашенность,иррациональность.Репутация – более сложное, многозначное понятие.Исследователи выделяют три основных контекста использованияэтого понятия. Во-первых, репутация всечаще рассматривается как нематериальный ресурс,который может быть использован для повышения успешностикомпании или отдельного индивида. В рамкахэтого подхода распространено выражение «деловаярепутация». Во-вторых, репутация может трактоватьсякак некое оценочное знание об известном человеке (какправило). Третий подход рассматривают репутацию какмеру доверия к кому-либо (чему-либо) со стороны окружающих.Доверять – значит иметь ожидания в отношениитаких характеристик, как честность, порядочность, ответственность,аутентичность, которые сформировалисьна основе как субъективных, так и объективных данных.Таким образом, «репутация есть отражение в сознанииконкретного индивида или <strong>социально</strong>й группы характеристиксубъекта деятельности, определяющих возможностьсотрудничества с этим субъектом».Для всестороннего анализа динамики инвестированныхпроцессов следует ввести понятие инвестиционнойрепутации региона, которое включает комплексноеотражение различных аспектов инвестиционного климатав представлениях инвесторов, основанное на личномопыте и анализе поступающей информации о регионе(в том числе анализ мнений экспертов). Репутация региона,таким образом, выступает в роли оперативногопонятия, которое позволяет проследить взаимосвязиобъективно существующих характеристик региона и ихсубъективного представления в глазах потенциальногоинвестора. Фактически между инвестиционной привлекательностьюи репутацией региона можно поставитьзнак равенства, так как в любом случае в основе субъективногоотношения инвестора к региону лежат объективныехарактеристики региона, отталкиваясь от которыхможно анализировать ситуацию и формироватьсвое отношение. Инвестиционную привлекательностьрегиона можно рассматривать в качестве его места врейтинге инвестиционной репутации, т.е. как числовоезначение интегрального показателя всех значимых характеристикрегиона.В свою очередь, инвестиционная привлекательностьрегиона и его репутация будут зависеть от уровня доверияинвестора. Институциональный подход выводитнас к проблеме доверия как одному из главных институциональныхфакторов повышения инвестиционной привлекательности.В исходном определении доверие – этовыполнение обязательств без применения санкций.Точнее, это вера в то, что взаимные обязательства будутвыполнены и применять санкции не придется. В основедоверия лежит реципрокность, или вера во взаимность,в действенность взаимных связей. Доверие определяетсякак уверенность в чьей-нибудь добросовестности,искренности, в правильности чего-либо и основанное наэтом отношение к кому/чему-нибудь. Именно довериепронизывает человеческую жизнь, как индивидуальную,так и общественную. Без него немыслимы и самые элементарные,и самые сложные социальные явления.В современных исследованиях выделяют три уровнядоверия:– доверие к самому себе;– доверие к другим субъектам;– институциональное доверие.Как показало проведенное нами исследование, дляповышения инвестиционной привлекательности регионагосударственная экономическая политика должна бытьнаправлена прежде всего на формирование высокогоуровня институционального доверия, отвечающегоустремлениям инвесторов. Так, например, значительнымрезервом для повышения инвестиционной привлекательностиСаратовской области может служить дальнейшееразвитие кадрового и инфраструктурного потенциаларегиона. В этой связи необходимо уделять особое вниманиеобеспечению профессиональными квалифицированнымикадрами планируемых производств, а такжеинфраструктурной подготовке площадок для реализацииинвестиционных проектов, но без формирования высокогоуровня институционального доверия к институтамгосударственной власти в регионе создать привлекательныйинвестиционный климат будет весьма затруднительно.____________________1. Барашов Н.Г., Русановский В.А. Детерминанты развитияинновационно-институциональной инфраструктуры в экономикеРоссии // Вестник СГСЭУ. 2011. № 2 (36).2. Калязина Л.В. Технико-экономичекое развитие России игосударственная политика: теоретические аспекты // Психологияи экономика. 2010. Т. 3. № 2.3. Клейнер Г.Б. Системная парадигма и экономическаяполитика // Общественные науки и современность. 2007. № 3.4. Клейнер Г.Б. Стратегия системной гармонизации экономикиРоссии // Экономические стратегии. 2008. № 5 – 6.5. Колядин Н.П., Неверов А.Н. К проблеме построения матричноймодели «инвестиции – инновации – институты» // ВестникСГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 1 (40).6. Мау В., Яновский К., Жаворонков С., Маслов Д.. Институциональныепредпосылки современного экономического роста.М.: ИЭПП, 2007.7. Shleifer A., Glaeser E., La Porta R., Lуpez de Silanes F. DoInstitutions Cause Growth // Journal of Economic Growth. № 9.
24УДК 339.7grishina@ssea.runnet.ruН.П. Гришина,кандидат экономических наук,СГСЭУИСТОРИЯ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ МЕЖДУНАРОДНОГОИ РОССИЙСКОГО ФИНАНСОВОГО РЫНКАВ СОВРЕМЕННОЙ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКЕВ статье представлена периодизация становления международного финансового рынка с описанием ключевыхдля современного развития исторических фактов мировой экономики. Рассмотрены основные черты функционированияи регулирования мирового финансового рынка в кризисных условиях. Представлен прогноз развитияфинансового рынка России на основе данных Международного валютного фонда и проведен его анализ с учетоминтеграции нашей страны в глобальный финансовый рынок. Освещены особенности современного российскогофинансового рынка, его состояние и перспективы развития в условиях глобального кризиса. Даны рекомендациипо применению успешных подходов к регулированию финансового рынка в других странах в современных российскихусловиях с учетом национальной специфики.Ключевые слова: финансовый рынок, мировая экономика, глобализация, финансово-экономический кризис,национальная экономика, финансовые риски, государственное регулирование.N.P. GrishinaHISTORY AND DEVELOPMENT PROSPECTSOF INTERNATIONAL AND RUSSIAN FINANCIAL MARKETSIN MODERN GLOBAL ECONOMYThe paper presents the periodization of development of international fi nancial market with a description of the key factorsfor the modern development of historical facts of the world economy. The main features of the functioning and regulationof the world fi nancial market during the crisis are discussed. The forecast of development of the Russian fi nancialmarket based on data from the International Monetary Fund is given and an analysis of the integration of Russia into theglobal fi nancial market is carried out. The author highlights features of the modern Russian fi nancial market, its status andprospects during the global crisis. The examples of successful approaches to the regulation of fi nancial markets in othercountries are given and it is recommended to use them in Russia taking into account national circumstances.Keywords: fi nancial market, global economy, globalization, economic and fi nancial crisis, national economy, fi nancialrisks, government regulation.Начиная с середины XIX в. в истории международныхфинансовых рынков можно выделить три значительныхпериода, характеризующихся доминированием того илииного механизма международного движения капиталов(табл. 1) [1]. В рамках периода облигационных заимствованийосновными финансовыми инструментами, обслуживающимимеждународное движение капиталов, былигосударственные облигации и гарантированные государствомоблигации крупных компаний (например, облигациижелезнодорожных компаний). В роли покупателейсоответствующих облигаций чаще всего выступаличастные инвесторы, что обусловливало низкий уровеньугроз для международной финансовой системы и, соответственно,низкую готовность к мобилизации международныхусилий на борьбу с последствиями суверенныхдефолтов (т.е. отказа национальных государств отТ а б л и ц а 1Периодизация развития международного финансового рынкаПериод Заемщики Кредиторы Ключевые рискиУгрозы международнойфинансовой системеЭпоха облигационных заимствований(середина XIX в. –1914 г .;1918 – 1929 гг.)Эпоха банковского кредитования(1950 – 1980-е гг.)Эпоха инвестирования в финансовыеинструменты частногосектора (середина 1990-х гг. –настоящее время)Суверенные государства;крупныекомпанииСуверенные государстваЭкономическиесубъекты частногосектораФизические лица Риск суверенного дефолта Низкие (убытки частныхинвесторов)Ведущие международныебанкиЭкономическиесубъекты частногосектораРиск суверенного дефолтаДефицит международнойликвидности; девальвациявалют в условиях массированногооттока капиталовВысокие (банкротствокрупнейших банков)Высокие (банкротствокрупнейших финансовыхинститутов, дестабилизациявалютных отношений)
25своих долговых обязательств). Правительства странкредиторовтакже были склонны скорее использоватьсуверенные дефолты для реализации своих политическихцелей (примером чему может служить оккупацияЕгипта Британией в 1882 г. или риторическое обоснованиеиностранной интервенции в Советскую Россию в1918 – 1922 гг.), чем реально защищать интересы своихинвесторов (показательным здесь является достигнутоев 1997 г. соглашение между Россией и Францией обурегулировании взаимных долговых требований, предполагавшеевыплату Россией почти символическойсуммы в 400 млн дол. и вызвавшее бурное негодованиедержателей облигаций досоветского периода).Иная ситуация складывалась в эпоху банковскогокредитования, когда в роли ключевых заемщиковпо-прежнему выступали суверенные государства (в первуюочередь развивающиеся), а в роли кредиторов – ужекрупнейшие международные банки. Массовое увлечениеразвивающихся стран проектами импортозамещающейиндустриализации, требовавшими значительных заемныхресурсов для строительства промышленных объектов,приток на международные финансовые рынкинефтедолларов после «нефтяного шока» 1973 – 1974 гг.,высокие темпы инфляции в США, благодаря которымреальные процентные ставки по кредитам зачастуюоказывались отрицательными – все эти факторы способствовалитому, что к концу 1970-х гг. развивающиесястраны накопили гигантский объем внешней задолженности.Результатом стал долговой кризис 1980-х гг.,обернувшийся «потерянным десятилетием» для многихразвивающихся стран, в первую очередь латиноамериканских.В то же время, поставив под удар крупнейшиемеждународные банки, кризис создал угрозу для международнойфинансовой системы как таковой. На ее нейтрализациюбыли затрачены значительные международныеусилия.Для борьбы с кризисом были предложены две международныестратегии. Первая предусматривала формированиеконсорциумов банков-кредиторов (часто – приактивном участии правительств экономически развитыхстран) для реструктуризации задолженности страндолжникови предоставления им антикризисного кредитования;вторая – активное вовлечение международныхфинансовых организаций в решение проблем страндолжников,направленное на создание у них как возможностей,так и стимулов к обслуживанию внешней задолженности.Переход ко второй стратегии традиционно связываетсяс так называемым «планом Бейкера» (по именизанимавшего в то время пост секретаря казначейства ибудущего госсекретаря США Дж. Бейкера), обнародованнымв 1985 г. Согласно этому плану международныефинансовые институты (в первую очередь МВФ и Мировойбанк) приступили к реализации программ «обусловленногокредитования» (conditional lending), суть которыхзаключалась в предоставлении правительствам страндолжниковкредитных ресурсов при условии осуществленияими экономических преобразований, направленныхна структурную перестройку экономики и повышениетемпов экономического роста с целью обеспеченияспособности обслуживать внешний долг. Несмотря насерьезные вопросы в связи с обоснованностью и эффективностьютех или иных условий, предъявляемых кстранам-должникам, к концу 1980-х гг. последствиядолгового кризиса для международной финансовой системыбыли в целом преодолены.Начиная с 1990-х гг. модель функционированиямеждународных финансовых рынков вновь поменялась.На смену банковским кредитам пришли новые инструментымеждународного движения капиталов – ценныебумаги частного сектора, включающие в себя как «традиционные»инструменты (акции и облигации), так иширокий круг производных финансовых инструментов,де-факто представляющих собой контракты, по которымодна сторона приобретает обязательство (или право)передать другой определенный актив (или оговореннуюсумму денег) при наступлении предусмотренного контрактомсобытия. В сфере операций с производнымифинансовыми инструментами и возник нынешний кризис:рискованная политика выдачи кредитов американскимиипотечными компаниями привела к обрушениюкурсов их ценных бумаг и, как следствие, курсов производныхфинансовых инструментов, в основе пирамидыкоторых лежали эти бумаги. В условиях глобальногофинансового рынка разрыв одного звена цепи в однойстране привел к последствиям, затронувшим инвесторовна всех континентах [2, с . 27 – 29]. Именно «бесконтрольное»развитие рынка производных ценныхбумаг находится в фокусе наиболее острой критики.Однако ответ на вопрос о том, что стало причиной подобной«бесконтрольности», может показаться парадоксальным.Развитие рынка финансовых инструментов частногосектора продемонстрировало настолько высокую эффективностьв деле мобилизации капиталов для целейхозяйственной деятельности, что любые ограничения вданной сфере воспринимались как тормоз прогресса.Фактически уже к началу 2000-х гг. среди экспертовсформировалось убеждение, что развитие рынка финансовыхинструментов частного сектора поставило финальнуюточку в неформальном соревновании двухмоделей мобилизации капиталов – банковской (ассоциируемойсо странами континентальной Европы) и фондовой,опирающейся на механизмы финансовых рынков(ассоциируемой с англосаксонской финансовой системой).Получившая глобальное измерение фондоваямодель придала новый импульс развитию компаний истран, воспользовавшихся ее преимуществами в сферепривлечения инвестиций и повышения эффективностикорпоративного менеджмента.Динамика американской экономики, где рынок финансовыхинструментов частного сектора получил наибольшееразвитие, доказала высокий потенциал этоймодели. Напротив, страны, оказавшиеся неспособнымипринять соответствующую модель, столкнулись с существеннымзамедлением темпов роста [3]. Да же Германия,бастион банковской модели, чтобы не отстать в международнойконкуренции, вынуждена была совершатьрадикальные шаги по реформированию своей финансовойсистемы в соответствии с англосаксонским образцом,несмотря на все проблемы и трудности, связанныес накопленной инерцией национальных финансовыхинститутов. Пока н е стали очевидными кризисные тенденции,связанные с функционированием новой модели,о ее регулировании никто не задумывался. Когда жекризис разразился, выяснилась еще более парадоксальнаявещь: оказалось, что никто в принципе не знает,какие механизмы эффективны для регулирования рын-
26ка финансовых инструментов частного сектора – как нанациональном, так и на глобальном уровне.За последние несколько десятилетий на мировомфондовом рынке ощущается заметный подъем. Вызванон расширением рынков в странах не только с развитой,но и с развивающейся экономикой, а также созданиемновых рынков в странах, имеющих так называемую переходнуюмодель экономики.Какие же тенденции могут появиться в связи с этимактивным ростом и как этот стремительный рост можетотразиться на мировой экономике и экономике отдельныхгосударств, например России? Здесь необходиморассмотреть такой показатель расширения рынка, каккапитализация – совокупная полная стоимость всех акцийкомпаний, которые были допущены до торговли нафондовом рынке. Быстрый рост капитализации обусловлендвумя причинами: 1) рост стоимости непосредственнона ценные бумаги; 2) рост количества компаний ипредприятий, выпускающих акции для торговли нарынке. Вторая причина обычно актуальна для развивающихсярынков, потому что на фондовых рынках развитыхстран эта величина практически постоянна.За последние 25 лет был отмечен довольно высокийпоказатель капитализации. Лишь за последние нескольколет показатель роста мирового фондового рынканемного снизился вследствие мирового финансовогокризиса. Заметим, что если смотреть в совокупности запоследние 20 лет, то показатель капитализации мировыхрынков вырос в 13 раз, и совокупный доход ВВП увеличилсяв 2,5 раза и продолжает уверенно расти (табл. 2).Российские финансы давно интегрированы в мировыефинансы, а наш финансовый рынок уже много летявляется неразрывной частью мировой финансовойсистемы. Усиление этого процесса произошло, когда рядкрупнейших мировых инвестиционных банков стали рассматриватьинвестиционную корзину BRIC (Бразилия,Россия, Индия, Китай), как некую альтернативу фондовымрынкам постиндустриально развитых экономик(США, Японии и стран западной Европы). В 2007 г.этотфакт уже затронул динамику фондового рынка РФ, когдана прогнозе снижения цен на нефть многие участникирынка увеличили компоненты BRICa против России.В условиях разразившегося так называемого ипотечногокризиса в США российский фондовый рынок оченьболезненно реагирует на внешние факторы. Среди нихнадо отметить денежную политику ФРС США, ЕЦБ,Банка Англии, Банка Китая и Банка Японии, влияющуюна курсовые валютные пары «евро/доллар» и «йена/доллар» и на динамику мировых фондовых индексов, впервую очередь таких стран, как США, Германия, Великобритания,Франция, Япония, Индия и Китай.Однако объективный и реальный экономическийподъем в России поддерживается несколькими факторами.Более высокие цены на биржевые товары способствуютросту производства и занятости в странах-экспортерахбиржевых товаров в регионе. Оживление реальнойактивности в России благоприятно влияет и надругие страны СНГ посредством торговли, денежныхпереводов от работников-мигрантов и инвестиций. Крометого, продолжается постепенная нормализацияТ а б л и ц а 2ПоказателиОсновные экономические показатели России (август 2011 г.)Август2011г.к августу2010 г.%к июлю2011 г.Январь– август2011г.в %к январю– августу2010 г.Справочноавгуст 2010 г., %к августу2009 г.к июлю2010г.январь– август2010 г. в %к январю– августу2009 г.Валовой внутренний продукт, млрд руб. 24167,1 103,7 104,3Индекс выпуска товаров и услуг по базовым видамэкономической деятельности 106,5 100,7 104,5 103,1 100,1 106,0Индекс промышленного производства 106,2 101,1 105,4 107,0 100,1 109,2Продукция сельского хозяйства, млрд руб. 425,2 113,3 115,0 109,6 77,5 102,2 92,3Грузооборот транспорта, млрд т/км 397,0 101,8 97,9 104,2 101,4 100,7 109,3В том числе:железнодорожного транспорта 177,6 102,4 99,7 106,1 102,3 102,0 109,9Объем услуг связи, млрд руб. 123,3 101,2 102,0 102,0 100,9 101,2 101,6Оборот розничной торговли, млрд руб. 1644,4 107,8 103,8 105,8 109,0 101,8 105,7Объем платных услуг населению, млрд руб. 466,0 104,7 101,3 103,3 101,4 97,9 100,9Внешнеторговый оборот, млрд дол. 70,1 133,7 96,9 134,9 124,1 100,9 138,5В том числе:экспорт товаров 42,6 135,7 95,0 132,1 119,1 97,1 145,9импорт товаров 27,5 130,6 100,0 139,9 132,4 107,2 127,1Инвестиции в основной капитал, млрд руб. 920,0 106,5 112,7 104,1 108,1 114,2 102,1Индекс потребительских цен 108,2 99,8 109,3 106,1 100,6 106,4Индекс цен производителей промышленныхтоваров 118,5 104,6 119,2 109,0 103,3 116,4Реальные располагаемые денежные доходы 101,4 95,7 99,3 105,2 94,6 105,4Источник: Федеральная государственная служба статистики.
27торговли и потоков капитала в регионе. В то же времясильная зависимость от внешнего финансирования исохраняющаяся уязвимость банковского сектора несколькосдерживают рост.В налогово-бюджетной сфере задачи политики странСНГ отличаются. В России после крупного бюджетногостимула (в размере приблизительно 9% ВВП), реализованногово время кризиса, главная задача состоит впринятии более смелого, заслуживающего доверия иблагоприятствующего экономическому росту планасреднесрочной консолидации. В Казахстане, где налогово-бюджетнаяполитика продолжает поддерживатьэкономический подъем, необходимо обеспечить эффективностьгосударственных расходов. В ряде стран (например,Армении, Грузии, Кыргызской Республике), вкоторых доля продовольствия в потребительской корзиневысока, основное бремя любого повышения цен ложитсяна плечи бедных домашних хозяйств. Поэтомупредставляется необходимым повысить целенаправленностьгосударственной поддержки домашних хозяйств снизкими доходами [4].Несмотря на активное развитие в последние годыфинансового рынка России, усложнение его инфраструктуры,увеличение количества участников и роста объемовторгов, по-прежнему существует необходимость всовершенствовании основных механизмов всех егосегментов в целях обеспечения конкурентоспособностина международном уровне.Интеграция российского финансового рынка в мировойобъективный процесс оказывает позитивное влияниена развитие национальной экономики и является надежнойосновой для привлечения иностранных инвестиций,выхода российских компаний и банков на мировойфинансовый рынок, повышения уровня устойчивостифинансового рынка. Формирование благоприятных условийдля привлечения иностранного капитала будетспособствовать созданию мирового финансового центрав Москве.Для повышения эффективности и привлекательностироссийского финансового рынка следует обеспечитьувеличение его капитализации. В частности,полезно использовать мировую практику публичныхразмещений акций, в том числе с участием иностранногокапитала. Несмотря на временную приостановкуактивности на рынке первичных размещений акций вусловиях финансово-экономического кризиса, целесообразнопоследовательное принятие мер по развитиюи упрощению процедуры IPO в России, что поможетэтому механизму эффективно функционировать в посткризисныйпериод.Интеграция России в систему международного регулированияфинансового рынка, работа по реализациирекомендаций, озвученных на саммитах «Группы 20»,позволила разработать комплекс мер по раннему предупреждениюкризисных явлений на российском финансовомрынке, в котором были учтены уроки мирового финансово-экономическогокризиса 2008 – 2009 гг. Разработказаконодательной базы для создания эффективнойсистемы предупреждения кризисов в России являетсяна сегодня первостепенной задачей. В настоящее времяБанк России и Федеральная служба по финансовымрынкам уже реализуют функции по обеспечению устойчивостинациональной валюты, финансового рынка и егоучастников.Существует необходимость в комплексном подходек регулированию финансового рынка. Не менее важносоздать благоприятные условия для перелива капиталамежду различными секторами экономики. Все это диктуетнасущную потребность в организации единогоцентра регулирования и надзора, формировании специализированногооргана, координирующего действияразличных участников всех участков финансового рынка– мегарегулятора. Подобная практика существует в рядестран, в том числе в Австралии, Великобритании, Венгрии,Германии, Исландии, Корее, Люксембурге, Франции,Японии. Целесообразно использовать их опыт вРоссии, но при этом следует учитывать национальнуюспецифику российского финансового рынка.В результате обобщения выявленных особенностейразвития мирового финансового рынка можно сделатьвывод о том, что главные проблемы, которые сегодняволнуют весь мир, пока остаются до конца не решенными.Попытки обсуждения направлений и перспективразвития мирового финансового рынка на международномуровне не увенчались пока особыми успехами:четких целей в полной мере установить не удалось,соответственно и не были разработаны планы по ихреализации. Тем не менее выявленные тенденции развитиямирового финансового рынка подталкивают финансовыевласти к пересмотру ключевых направленийразвития и регулирования мирового финансового рынка,внедрения новых форм международного взаимодействия,направленных на коллективное решение проблем,с учетом интересов различных стран.Результаты анализа дают основание утверждать, чтомировая экономика вступает в новое качественное состояние,превращаясь из экономики роста в экономикуспада (в лучшем случае – в экономику стагнации). В этихусловиях Россия стоит перед проблемой переосмысленияприоритетов <strong>социально</strong>-экономического развития испособов их финансирования. Особое значение нетолько для краткосрочных, но и долгосрочных перспективразвития будет иметь позиция государства по отношениюк политике доходов, приоритетов структурной политики,к жилищному вопросу и устройству финансовокредитнойсистемы. В России имеется широкий простордля распространения высоких технологий как в реальном,так и финансовом секторах. Она обладает ресурсами,способными не только смягчить внешний шок иадаптироваться к новой глобальной ситуации, но и сохранитьположительную динамику своего развития.Однако для этого требуется филигранный маневр этимиресурсами как составной частью активной <strong>социально</strong>экономическойполитики.____________________1. Афонцев С.А. Глобальный кризис и регулирование мировыхфинансов // Международные процессы. 2011. Т. 9. № 1 (25).Январь-апрель.2. Булатов А. Шансы и перспективы финансового оздоровления// Международные процессы. 2008. Т. 6. № 2 (17).3. Rubenstein D. The Greatest Period for Private Equity isProbably Ahead of Us // Knowledge@Wharton. 2008. May, 06.4. World Economic Outlook (International Monetary Fund):Russian. (Перспективы развития мировой экономики). Washington,DC : Международный Валютный Фонд. v. ; 28 cm. (Обзоры мировойэкономики и финансов, 0256-6877).
28УДК 330.342gugelev@ssea.runnet.ruseangelika@yandex.ruАлександр Владимирович Гугелев,доктор экономических наук,профессор кафедры менеджмента,СГСЭУАнжелика Ахмеджанова Семченко,кандидат экономических наук, доцент,Санкт-Петербургский <strong>государственный</strong>университет экономики и финансовОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ МОДЕРНИЗАЦИИОБРАЗОВАНИЯ РОССИИ В ПЕРИОДПОСТКРИЗИСНОГО РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИКИВ статье даны итоги исследования основных направлений модернизации российского образования и сделанвывод о необходимости изменения всей системы в русле современных тенденций, связанных не только с преодолениемпоследствий мирового экономического кризиса, но и поддержанием конкурентоспособности страны. В современноммире конкурентоспособность и качество кадрового потенциала зависят от системы образования, однакоследует отметить, что в условиях интеграционных процессов становится важным создание образовательныхучреждений не только успешных, но и способных выдерживать конкуренцию с другими странами. Модернизациясистемы образования является необходимым условием формирования инновационной экономики. В соответствиис этим стратегическая цель государственной политики в области образования заключается в повышении доступностикачественного образования, соответствующего требованиям современного мира. Вместе с тем дальнейшаямодернизация будет зависеть как от самих образовательных учреждений, так и от их успешного взаимодействияс частным бизнесом. При этом значительная роль принадлежит эффективности реализации федеральных и региональныхпрограмм поддержки российских вузов.Ключевые слова: система образования, качество, модернизация.MAIN TRENDS IN MODERNIZATIONOF EDUCATION IN RUSSIADURING POST-CRISIS ECONOMIC DEVELOPMENTA.V. Gugelev,A.A. SemchenkoThe paper presents the results of studying the main directions of modernization of Russian education, and concludesthat the need to change the system in line with the current trends related not only to overcoming the global economic crisisbut also maintaining competitiveness. In the modern world, the competitiveness and quality of human resources dependson the education system, but it should be noted that in the integration process it is important to create educational institutionscapable of competing with other countries. Modernization of the education system is a prerequisite for the formationof an innovative economy. In line with this, the strategic goal of the state policy in the fi eld of education is to improve accessto quality education that meets the requirements of the modern world. However, further modernization will depend on theeducational institutions themselves, and on their successful collaboration with private business. A signifi cant role is playedby the effective implementation of federal and regional programs in support of Russian universities.Keywords: education, quality, modernization.В современном мире конкурентоспособность и экономическаястабильность стран определяется не стольконаличием природных ресурсов, сколько кадровымпотенциалом, способным успешно осуществлять всевиды человеческой деятельности. Во многом качествокадрового потенциала зависит от системы образования,однако следует отметить, что в условиях интеграционныхпроцессов важно создавать образовательные учрежденияне только успешные, но и способные выдерживатьконкуренцию с другими странами за талантливых студентови исследователей. В этой связи на фоне посткризисныхпроблем во всем мире насущной необходимостьюдля национальной экономики, признанной направительственном уровне, стал вопрос модернизациисистемы российского образования, что является необходимымусловием формирования инновационной экономики.В соответствии с этим стратегическая цель государственнойполитики в области образования заклю-
29чается в повышении доступности качественного образования,соответствующего требованиям современногомира, повышении непосредственно качества профессиональногообразования, развитии современной системынепрерывного профессионального образования, повышенииинвестиционной привлекательности сферы образования.Реализация названных приоритетных направленийпредполагает решение таких задач, как созданиенезависимой общественно-государственной системыоценки качества образования, призванной обеспечитьвозможность гибкого перехода от одних образовательныхпрограмм к другим; включение работодателейв разработку образовательной политики, стандартовкачества профессионального образования в целяхболее полного учета меняющихся потребностей рынкатруда; формирование условий для территориальной,<strong>социально</strong>й и академической мобильности молодежи вцелях сохранения единства образовательного пространстваРоссийской Федерации и обеспечения конкурентоспособностироссийского образования на мировомрынке образовательных услуг; обеспечение прозрачностифинансовых потоков в системе образования;широкое привлечение общественности к управлениюобразованием; гарантия независимой оценки качестваобразования на всех уровнях образовательной системы;повышение качественного кадрового потенциала образования;обеспечение инновационного характера развитияобразовательной сферы; интеграция научной,образовательной и практической деятельности образовательныхучреждений.Если обратиться к статистике, то в конце 2010 г. былиобнародованы результаты международного исследованияPISA [4], проведенного в 65 странах, в том числе ив России. Это международное исследование отвечаетна три вопроса: каково состояние образования в странес точки зрения международных стандартов; что изменилосьв образовании за последнее десятилетие; в какомнаправлении следует совершенствовать образование.Пятнадцатилетние школьники оценивались по трем направлениям:1) техника чтения; 2) математические навыки;3) естественнонаучные знания. Исследованиябыли направлены на оценку способностей учащихсяприменять полученные знания и умения в жизненныхситуациях.По результатам исследований, Россия заняла 45-е местоиз 65 возможных по уровню грамотности школьников.В 2009 г. Россия показала результаты, близкие к полученнымв 2000 г. Эксперты PISA отмечают: в России, какнигде, прослеживается тесная связь между хорошимрезультатом ребенка и уровнем благополучия родителей.Чем выше материальное состояние, тем лучшерезультат. А в странах – лидерах исследования PISA(Южной Корее, Финляндии, Китае, Сингапуре) самымизначимыми показателями является школа (маленькая,оснащенная) и высокого уровня учитель.Результаты свидетельствуют: в России 27% школьниковне достигают порога в технике чтения, 29% – вматематике и 22% – в естествознании, т.е. каждый четвертыйшкольник не осваивает минимума знаний. А встранах Организации экономического сотрудничества иразвития (ОЭСР) эти показатели соответственно составляют19%, 22% и 18%. У нас примерно в два разаменьше талантливых детей по этим направлениям, чемв странах ОЭСР. Поэтому ФГОС нового поколения с егоновациями позволит совершить прорыв в образовании.Возможно, это произойдет в следующем поколениипервоклассников 2011 г., которые достигнут пятнадцатилетияв 2018 г.Постоянные изменения, происходящие в эпоху экономическогознания, а также процессы глобализациитребуют от человека адаптации. В первую очередьданные изменения относятся к деятельности работников(сотрудников), которая должна быть связана с профессиональнойсферой и сферой образования. «Наиболеезначимые перемены сегодня можно наблюдать в сферепрофессионального развития. В Европе это отражаетсяв создании единой системы образования (Болонскийпроцесс и другие образовательные системы)» [5, с. 59].Россия также присоединилась к Болонскому процессу в2003 г. В настоящее время в реализацию основных направленийБолонского процесса вовлечены многие вузыРоссии. Так, основными целями являются: «развитиесистемы высшего профессионального образования,основанной на двух основных уровнях – бакалавриат имагистратура, а также создание и обеспечение деятельности,сопоставимой системы признания иностранныхдокументов об образовании в Российской Федерации ироссийских документов в государствах – участникахБолонской декларации» (О реализации положений Болонскойдекларации в системе высшего профессиональногообразования Российской Федерации: Приказ Минфинаот 15 февраля 2005 г.). Еще в сентябре 2010 г.Дмитрий Медведев выделил благоприятную тенденциюв развитии системы образования – «рост объемаего финансирования на 15% в 2010 году в сравнениис 2009 годом, одновременно отметив наличие объективныхтормозящих факторов: значительный демографическийспад, уменьшение числа учащихся и, как следствие,дефицит молодых специалистов, приходящих вэкономику» [3]. Начиная с 2010 г. в России были принятык рассмотрению и введены новые образовательныестандарты: стандарт начальной школы, стандарт основногообщего образования, стандарт полного общегообразования (старшей школы). Обязательное введениестандарта основного общего образования произойдет в2015 г., т.е. когда первоклассники 2011 г. окончат начальнуюшколу, а стандарт полного общего образованиябудет введен в 2020 г. Но общеобразовательные учреждениямогут переходить на новый стандарт основной истаршей школы по мере готовности.Введение новых образовательных стандартов в начальныхклассах российских школ началось с 1 сентября2011 г. [11]. В основу стандарта положены новые принципыего построения. Образовательный стандарт, являющийсяотражением <strong>социально</strong>го заказа, рассматриваетсяразработчиками проекта как общественный договор,согласующий требования к образованию, предъявляемыесемьей, обществом и государством, и представляетсобой совокупность трех систем требований – кструктуре основных образовательных программ, результатамих освоения и условиям реализации, которыеобеспечивают необходимое личностное и профессиональноеразвитие обучающихся [9]. Авторы новой концепцииглубоко убеждены в том, что в ходе разработкистандарта необходим общественный диалог о целях,задачах российской системы общего образования и
30требованиях, предъявляемых к ней всеми заинтересованнымисторонами – государством, обществом, каждойконкретной семьей. В этой связи «Новый стандарт общегообразования: на пути к общественному договору» – эторесурс, являющийся одновременно и собранием информационно-справочныхматериалов о ходе реализациипроекта, и открытой площадкой для обсуждения широкогокруга вопросов, касающихся проблематики стандартовобщего образования.В плане действий по модернизации общего образованияна 2011 – 2015 гг., утвержденном распоряжениемПравительства Российской Федерации от 7 сентября2010 г. № 1507-р, предполагается, что численностьшкольников, обучающихся по федеральным государственнымобразовательным стандартам, на ступениосновного общего образования увеличится с 2% до 30%,а на ступени среднего (полного) общего образования– с 2% до 10%.ФГОС основного общего образования по мере готовностимогут вводиться:– в 5-х классах – с <strong>2012</strong> г.;– в 6-х классах – с 2013 г.;– в 7-х классах – с 2014 г.;– в 8-х классах – с 2015 г.ФГОС среднего (полного) общего образования помере готовности могут вводиться:– в 10-х классах – с 2013 г.;– в 11-х классах – с 2014 г.Революционное нововведение, заложенное в проектеФГОС среднего (полного) общего образования, – этосокращение количества предметов в старших классах в2 раза (с 18 – 21 предмета до 10 – 12). В новом стандартепредложено оставить для старшеклассников шестьпредметных областей, из которых они выберут до семинужных предметов. Предусмотрены три обязательныхпредмета: физкультура, ОБЖ и «Россия в мире». Каждыйиз выбранных предметов будет иметь три уровня изучения:интегрированный (первая ступень), базовый (втораяступень) и профильный. Предполагается, что на профильныйуровень будет отведено пять часов в неделю,а на базовый и интегрированный уровни – по три часа.Таким образом, в учебном плане для старшеклассниковбудет три профильных предмета, три обязательных итри базовых или интегрированных уровня, и в учебныйплан будет составлять 33 часа в неделю. Благодаряэтому удастся избежать огромного количества избыточныхзнаний и повторов. Будут и индивидуальные проектыобучения школьников (по примеру Германии, гденаиболее распространен проектный метод обучения.Так, в частности, даже домашние задания школьникови студентов носят не индивидуальный, а коллективныйхарактер).В мае 2011 г. на рассмотрение был принят стандарт,альтернативный стандарту Кондакова. В нем 70% школьныхчасов отдано под изучение обязательных предметов.В число обязательных при этом входят русский язык,литература, математика (алгебра и геометрия вместе),естествознание (объединенные физика, химия и биология)и несколько других предметов. Их можно изучатьна объединенном базовом уровне, а можно углубленнопроходить по отдельности.Стандарт РАО вводит принципиально новую схемуитоговой аттестации учеников: разработчики предлагаютпроводить ЕГЭ по всем обязательным учебным предметам.Предмет, который изучался на базовом уровне,будет оцениваться в формате «зачет» или «незачет», авот для профильных сохранится 100-балльная оценка.Обязательным условием реализации стандарта являетсяразработка школой основной образовательнойпрограммы, программ отдельных учебных предметов,курсов (на основе требований к результатам освоенияООП), программ духовно-нравственного развития, воспитанияи социализации обучающихся. Учебный планопределяет обязательный объем нагрузки, максимальныйобъем аудиторной нагрузки, состав и структурупредметных областей по классам (годам обучения). Дляучителей начальных классов является обязательнымпрохождение курсов повышения квалификации один разв пять лет – в объеме 72 часа; для педагогов, работающихв 5 – 11-х классах, – 108 часов.Министерство образования и науки считает, что с2011 по 2015 гг. около 80% педагогических и управленческихкадров общеобразовательных учреждений пройдутповышение квалификации для работы в соответствиис федеральными государственными образовательнымистандартами и столько же учителей обучатся по новымадресным моделям повышения квалификации, имеявозможность выбора программ обучения. И еще: предполагаетсяповысить рост численности школьников,обучающихся в школах, руководители которых имеютквалификацию в области управления, с 20 до 70%.Модернизация образования в России является органическойчастью и в то же время важным условиемуспеха модернизации экономики. Экономический подъемвыдвигает на первый план задачу формированиясистемы непрерывного образования, создание независимойобщественно-государственной системы оценкикачества образования, способной обеспечить возможностигибкого перехода между различными образовательнымипрограммами, защиту интересов всех потребителейна рынке образовательных услуг и в первуюочередь самого обучающегося. Непрерывность образованияи повышение мобильности молодежи должныстать залогом сохранения единства образовательногопространства Российской Федерации и одновременноинтеграции и обеспечения конкурентоспособности российскогообразования в мировом образовательном пространстве.В результате модернизации российская системаобразования, как один из важнейших элементов<strong>социально</strong>-экономического развития страны, должнапревратиться в сферу, привлекательную и открытую дляинвестиций.Постепенный переход на новые образовательныестандарты в школе в 2010 – 2022 гг. является одним изключевых направлений президентской инициативы«Наша новая школа», реализация которой началась вРоссии с 2011 г. Данная инициатива обеспечивает преемственностьосновных направлений Концепции модернизациироссийского образования.Перечисленные выше тенденции в области среднегообразования самым непосредственным образомотразятся и на высшем профессиональном образовании.Существуют, по нашему мнению, такие объективныетенденции, как сокращение числа студентов из-за демографическогоспада, дно которого приходится, согласноданным официальной статистики, на 1995 год [10]. Однакоесть и положительные моменты: за последние годыв российских вузах выросло число учащихся не только
31из государств СНГ, Латинской Америки, Африки, чтобыло характерно еще для Советского Союза, но такжеи из западноевропейских стран, Китая, США [1].К сожалению, перед российской системой образованиястоит множество нерешенных задач. Например,опубликованный в сентябре 2011 г. новый рейтинг лучшихуниверситетов мира – QS World University Ranking2011/12 – не включил два ведущих российских вуза – МГУи СПбГУ – даже в первую сотню списка, опустив их нанесколько позиций по сравнению с прошлым годом.Всего в международный рейтинг компании QS (QuacquarelliSymonds) вошли 300 вузов. Возглавляет первуюдесятку Кембридж (предыдущие шесть лет лучшимвузом мира считался Гарвард). Также в топ-10 вошлиГарвард, Массачусетский технологический университет,Йельский университет, Оксфорд, Имперский колледжЛондона, Университетский колледж Лондона, Чикагский,Пенсильванский и Колумбийский университеты. На этотраз в рейтинг попали всего два российских вуза: Московский<strong>государственный</strong> университет (МГУ), которыйзанял 112-е место, и Санкт-Петербургский <strong>государственный</strong>университет (СПбГУ) – 251-е место. В 2010 г.всего в рейтинге было 500 позиций [2]. В топ-10 входилина этот раз не попавшие в список лидеров Калифорнийскийтехнологический институт и Принстонскийуниверситет. Российских вузов в рейтинге 2010 г. былобольше: МГУ занимал 93-е место, СПбГУ – 210-е место,Новосибирский госуниверситет – 375-е место, Томскийгосуниверситет и Высшая школа экономики (ГУ ВШЭ)тогда оказались в пятой сотне списка. Очевидно, чторейтинги – достаточно спорная система, однако именноони зачастую позволяют выявить нерешенные проблемыи становятся подчас катализатором перемен.Таким образом, проведенное исследование основныхнаправлений модернизации российского образованияпозволяет сделать вывод о необходимости изменениявсей системы в русле современных тенденций,связанных не только с преодолением последствиймирового экономического кризиса, но и поддержаниемконкурентоспособности страны. Вместе с тем дальнейшаямодернизация будет зависеть как от самих образовательныхучреждений, так и от их успешного взаимодействияс частным бизнесом. При этом значительнаяроль принадлежит эффективности реализациифедеральных и региональных программ поддержкироссийских вузов.____________________1. Гугелев А.В. Образование не должно трансформироватьсятолько в сферу услуг // Стандарты и качество. 2011. № 5.2. Зиганшина Н. МГУ выпал из сотни: международный рейтингуниверситетов агентства QS на 2011 – 12 годы. URL: http://www.gazeta.ru/social/2011/09/05/3757301.shtml.3. Модернизация российского образования: проблемы иперспективы / под ред. М.К. Горшкова и Ф.Э. Шереги. М., 2010.URL: http://www.isras.ru/fi les/File/Obrazovanie_Book.pdf.4. Программа международной оценки обучающихся: мониторингзнаний и умений в новом тысячелетии. URL: http://centeroko.ru/pisa/pisa_res.htm.5. Терехин В.А. Сравнение требований к системам менеджментакачества, установленных стандартами России // ВестникСГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 2 (41).6. ФГОС-II – основа модернизации российского образования.URL: http://knmc.kubannet.ru/node/976.7. URL: http://edu.glavsprav.ru/spb/law/news/1124/.8. URL: http://mon.gov.ru.9. URL: http://standart.edu.ru.10. URL: http://www.gks.ru.11. URL: http://www.government.ru.УДК 330LavrovaNA@economy.gov.ruНаталья Андреевна Лаврова,аспирантка кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУЭКОНОМИКА СЧАСТЬЯСтатья посвящена изучению экономики счастья как системы, ориентированной на обеспечение долгосрочногопроцветания общества. В работе представлен анализ различных подходов, применяемых для изучения благосостоянияи счастья общества. Основная цель статьи – показать экономические аспекты счастья, представитьфакторы, позволяющие связать объективные критерии и субъективные ощущения индивидов, выявить возможностии границы использования психологических исследований в экономике счастья, а также определить <strong>социально</strong>-экономическиекатегории, способные обеспечить сбалансированный экономический рост в стране. В качествеметодологической базы в работе используется инструментарий институционально-эволюционной теории.Основными результатами исследования стало выявление высокой корреляции между уровнем дохода, человеческимкапиталом, возрастными критериями, развитием научной и институциональной среды, <strong>социально</strong>й ориентированностьюинновационных исследований и продуктов. Представлено обоснование влияния ситуации нарынке труда на субъективное благополучие индивидов. Полученные результаты могут применяться как в образовательномпроцессе, так и на практике.Ключевые слова: экономика счастья, инновационность, социальные инновации, гедонический эффект.ECONOMICS OF HAPPINESSN.A. LavrovaThe paper studies the economics of happiness as a system focused on the long-term social prosperity. The paperpresents an analysis of different approaches to the study of welfare and happiness of society. The main purpose of the
32paper is to show the economic aspects of happiness, to present factors that link the objective criteria and subjective feelingsof individuals, to identify opportunities and limits of psychological research in the economics of happiness, as well as todefi ne socio-economic categories capable of achieving a balanced economic growth in the country. Methodological frameworkof the study is tools of institutional-evolutionary theory. The main results of the study are identifi cation of high correlationbetween the level of income, human capital, age criteria, development of scientifi c and institutional environment, socialorientation of innovative research and products. The author discusses the infl uence of the labor market on the subjectivewell-being of individuals. These results can be used in educational process as well as in business practice.Keywords: economics of happiness, innovation, social innovation, hedonic effect.«Сэр, Вы счастливы?» – звучит вопрос в фильме«Хроники одного лета» от Жана Руша и социолога ЭдгараМорана, пытающихся выяснить у молодых парижаних концепцию счастья. Данный вопрос достаточно острозвучал и для бывшего президента Франции: в разгарфинансового кризиса в 2008 г. Николя Саркози поставилчрезвычайно важную задачу для лауреатов Нобелевскойпремии Джозефа Стиглица и Амартия Сена, а также дляэкономиста Жан-Поля Фитусси – разработать индикатор,позволяющий отслеживать социальный прогресс, индекс,отличный от общепринятого показателя экономическогороста [8]. Британский премьер-министр ДавидКамерон также интересовался экономикой благосостояния,а Саймон Кузнец, Нобелевский лауреат и экономист,впервые предложивший понятие ВВП, уже в далекие1930-е гг. отмечал несовершенство данного индексав оценке общего благосостояния страны.Экономисты и политики всего мира свидетельствуюто том, что с ростом ВВП страны, к сожалению, не все ееграждане становятся счастливее. Бывший монарх Бутана,обращаясь в 1972 г. с тронной речью к Национальнойассамблее, заявил, что благосостояние страны должноизмеряться не внутренним валовым продуктом (ВВП), авнутренним валовым счастьем (ВВС). В свою очередь,премьер-министр Бутана Джигми Тинли, активно проводившийреформы в 2008 г., на выступлении в Институтесчастья компании «Кока-кола» отметил: «В глобальныхмасштабах, интерес [к ВВС] растет, особенно после недавнегоэкономического спада».Интересно, что психологи и политикиуже давно пытаются изучить феномен«счастья», экономисты, однако,начали осуществлять исследования вданной области только в конце прошлогостолетия. Ричард Истерлин сталпервым современным экономистом,пересмотревшим концепцию счастья в70-х гг. XX в. Он сформулировал закон(так называемый «парадокс Истерлина»),согласно которому степень удовлетворенностижизнью внутри страны имежду странами существенно отличается.В среднем уровень счастья нанациональном уровне увеличивается сростом доходов населения, однако еслиобратиться к межстрановому сопоставлению,то достаточно сложно найтипрямую корреляцию между ростом доходови уровнем счастья [6]. В среднемболее богатые страны (как группа)счастливее бедных государств (какгруппа), но только до определенногомомента. Когда доход достигает среднедушевогодохода в развитых странах,дальнейшее увеличение дохода практически не приводитк росту счастья. Результаты ежегодного «Общего<strong>социально</strong>го исследования» общественного мнения вСША показали, что хотя богатые люди в большинствесвоем более счастливы, чем бедные, но в течениежизни люди не становятся счастливее, даже если ихдоход повышается. Кроме того, многочисленные опросы,проводимые в мире, показывают, что в число стран,жители которых считают себя «счастливыми», входятне только развитые, но и развивающиеся государства,где уровень дохода на душу населения значительнониже (рис. 1).Стоит также отметить, что в богатых странах счастьезависит уже не от абсолютного, а от относительного дохода.Богатые американцы более счастливы, чем бедные,но если представить, что доход каждого американцаувеличится пропорционально, то уровень счастья невозрастет [1].Категория счастья, несмотря на проводимые исследования,остается достаточно сложной и многоплановой:даже в менее счастливых и достаточно бедных странахне всегда существует очевидная взаимосвязь междусредним уровнем доходов и средним уровнем счастья.Следовательно, при оценке степени счастья нациидолжно учитываться множество других факторов, включаякультурные особенности.Так что может стать движущей силой на пути к ростууровня счастья?Рис.1. Десять «счастливейших» стран мира
33Традиционный подход к достижению счастья с помощьюэкономической политики представлен на рис. 2.Рис. 2. Алгоритмы счастья (экономический аспект)1. Первый фактор, как ни парадоксально, – уровеньдохода. Дело в том, что Истерлинский парадокс обусловилпоявление двух направлений: первое – активноподдерживающее влияние уровня дохода на степеньсчастья населения и второе – полностью его отрицающее.Например, эмпирические исследования, проведенныеСтивенсоном и Вулферсом, в некоторой степениопровергают выводы, сделанные их предшественником.При этом и межстрановые исследования, и опросывнутри стран демонстрируют, что между счастьем идоходом наблюдается практически линейная зависимость– как для богатых, так и для бедных стран. Коэффициентзависимости составляет около 0,2 – 0,4, т.е.увеличение дохода на 10% способствует росту счастьяна 0,02 – 0,04 балла по десятибалльной шкале [7].Очевидная зависимость между уровнем дохода исчастьем была выявлена также экономистами Диенероми Оиши для западных стран (Дания, Германия, Италия),где с ростом дохода на человека наблюдалось одновременное,хотя и незначительное увеличение индексаудовлетворенности жизнью.В целом исследования счастья в экономике позволилисделать два открытия, прежде отрицавшиеся в экономическойнауке:а) потребление дополнительных единиц товаров илиуслуг способствует росту степени удовлетворенности,однако данный процесс носит исключительно временныйхарактер. «Большее счастье» от приобретения дополнительныхединиц товара постепенно стирается. Удовлетворениезависит от самого процесса либо увеличенияпотребления, либо его снижения. Данный процесс илимеханизм, сокращающий гедонический эффект (эффект,доставляющий удовольствие) от постоянных или повторяющихсястимулов, называется гедонической адаптацией;б) огромное значение в уровне счастья играет непросто доход, а степень его увеличения либо сокращенияотносительно других членов общества. Социальноесравнение позволяет определить позицию человека вобществе. Людей с более высоким уровнем дохода отличаетболее высокий уровень потребления и, как правило,более высокий статус в обществе.Вышеуказанные открытия предполагают, что людямтакже свойственны более высокие ожидания и стремления(aspirations) [5, c. 5]. Это, в свою очередь, можетобъяснить, почему обладатели более высокого доходав определенный момент времени оценивают субъективныйуровень благосостояния существенно выше посравнению с теми, чей уровень дохода меньше, даженесмотря на то, что точной статистики, определяющейкорреляцию между уровнем дохода на человека и егосредней степенью удовлетворенности, в промышленноразвитых странах не существует.Стоит также обратить внимание на исследования,проводившиеся в Швейцарии и Германии и продемонстрировавшиевысокую зависимость между планируемымуровнем дохода и степенью удовлетворенностижизнью. Согласно полученным результатам: чем вышеуровень дохода, к которому стремится человек, тем нижеего показатель счастья; более того, чем значительнееразница между существующим и желаемым доходом,тем человек менее удовлетворен своей жизнью.Таким образом, несмотря на субъективность понятиясчастья, многие экономисты подчеркивают его вполнепрагматичную сторону – существенную корреляцию суровнем дохода.2. Кроме того, в современном мире в концепции экономикисчастья особое значение отводится инновационности.Субъективное благосостояние и новации посвоей природе тесно связаны, однако в экономическойнауке проводятся достаточно изолированные исследованияпо данным направлениям. В работах, посвященныхинновационному процессу, вклад технологическихноваций рассматривается через призму важности решениятаких актуальных проблем, как изменение климата,нехватка энергетических ресурсов, а также вопросов,связанных со сферой здравоохранения. Таким образом,взаимосвязь между социальным благополучием и инновационностью– однонаправленна: научные достижения,ориентированные на решение социальных проблем,способны привнести огромный вклад в <strong>социально</strong>е благополучиенаселения, а следовательно, сделать егосчастливее. Однако стоит отметить, что в современнойнауке инновационному развитию отводится важная роль,как правило, в дисциплинах, так или иначе связанных сэкономикой и функционированием рыночной системы;при этом анализ инновационного продукта, учитывающийстепень его влияния на <strong>социально</strong>е благополучие, практическиотсутствует.В современном мире успех организации или предприятияво многом определяется уровнем развитияинформационных технологий, которые, в свою очередь,рассматриваются как новый феномен на пути к формированиюи трансформации инновационного продукта илипроцесса. Успех многих фирм, например Apple, демонстрирующийважность интегрированного подхода всоздании нового продукта, требует высокого уровнязнаний различных дисциплин. Анализируя основныеаспекты интегрированного подхода в отношении открытыхинноваций, информационно ориентированногомаркетинга и создания новых дистрибьюторских сетей,мы наблюдаем смещение существующей парадигмы,определяющей успех продукта, процесса или услуги всторону инновационности. В этих условиях креативностьстановится новым производственным фактором в дополнениек традиционным: труд, земля и капитал. Однакотакое смещение парадигмы определяется нетолько экономическим уровнем – подобное явлениетакже свойственно и социальным, и экологическим
34аспектам современной жизни [9, c. 2]. В исследованияхЛэйарда продемонстрировано, что <strong>социально</strong>е неблагополучиеи загрязнение окружающей среды отрицательновлияют на уровень счастья. Для того чтобы справитьсяс возникающими вызовами, человек использует такоекачество, как креативность. Таким образом, креативностьстановится определенным средством достижения субъективногоблагополучия. Динамичное развитие современныхтехнологий за последние 20 лет в сочетании слиберализацией международной торговли способствуюттому, что знания становятся неотъемлемым источникомвсего инновационного процесса. Однако, для того чтобысправиться с современной нагрузкой, очевидна необходимостьне только быстрого создания и распространениязнаний, но и их адаптация. Более короткий жизненныйцикл товара, международная конкуренция становятсяопределенным источником давления как на фирмы, таки на целые государства, заставляя всех быть максимальноинновационно восприимчивыми. Подобное динамичноесоздание знаний нарушает исторически сложившийсябаланс между получением дополнительных знаний иотдыхом, тем самым способствуя повышению стрессовойнагрузки на население. Следовательно, основнойцелью политического курса, ориентированного на повышениеуровня счастья в стране, должно стать снижениестрессового напряжения у населения, а также проведениемероприятий, ориентированных на решение проблем,связанных с информационной перегрузкой, страхомбезработицы и т.д.Примечательно, что в условиях инновационной экономикиобразование становится фундаментом длядальнейшего развития. Уровень образования определяетдоход человека, его здоровье и степень уверенностив завтрашнем дне, т.е. все то, что позволяет оценитьсубъективный уровень благополучия. При этом еслиинновационная политика ориентирована на инвестированиев образование с целью создания нового продукта,то политика счастья нацелена на привлечение инвестицийв образование с целью повышения производительноститруда и снижения степени <strong>социально</strong>го неравенствав стране.3. Интересна взаимосвязь уровня счастья и возраста.Вплоть до достижения среднего возраста (35 – 40 лет)удовлетворенность жизнью в процессе взросления снижается,после периода среднего возраста – растет.Исключением являются переходные экономики, в которыхсчастье с возрастом монотонно снижается.Кроме того, было проведено исследование дляопределения количества лет счастливой жизни в тойили иной стране. Данный анализ был представленголландским исследователем Руутом Венховеном,редактором международного «Журнала исследованийсчастья». В предложенном показателе комбинируютсяданные о продолжительности жизни и степени удовлетворенностижизнью. Так, в Канаде средняя продолжительностьжизни составляет 78,6 года, а средний уровеньудовлетворенности жизнью (вполне субъективныйпоказатель, измеряемый при опросах по условнойшкале) – 0,763 балла. Венховен перемножает их – получается60 «счастливых» лет. Подобный расчет для СШАдает 57 лет, для Голландии – 59, Индии – 39. Россия(29 «счастливых» лет) немного отстает по этому показателюот ЮАР (30,8 лет) и Нигерии (32,7 лет) [9, c. 38].4. Стоит также отметить, что в современных исследованияхспециалистами была выявлена сильная корреляциямежду уровнем безработицы и степенью удовлетворенностисобственной жизнью.Ни для кого не секрет, что безработица значительносокращает период благополучия. Экономисты Бритайн,Кларк и Освальд сформулировали результаты собственныхисследований следующим образом: «Безработицаснижает уровень счастья в большей мере, нежели какойлибодругой негативный фактор, например развод илиразлука». Исследования Вилькельманом уровня счастьяв Германии позволили прийти к выводу, что для компенсацииотрицательного эффекта, оказываемого растущейбезработицей на уровень удовлетворенности жизньюсубъекта, необходимо семикратное увеличение уровняего дохода. Важно отметить, что в представленных исследованияхкосвенные эффекты, сопутствующие безработице,(потеря постоянного дохода) принимаются законстанту.Примечательно, что высокий уровень безработицыв стране оказывает влияние даже на тех, кто не теряетработы и сохраняет свое <strong>социально</strong>е положение. Наоснове исследований, проводившихся в странах Европейскогосоюза в период с 1975 по 1992 гг., Ди Теллапродемонстрировал, что высокий общий уровень безработицыв среднем снижает показатель удовлетворенностижизнью. Потенциальной причиной данной зависимостистановится прямое влияние безработицы науровень криминогенности в стране, а также на политикув отношении госфинансирования. Кроме того, подобнаясоциальная нестабильность сказывается наобщих настроениях и ожиданиях населения (страх бытьуволенным). Эмпирическое исследование, проведенноев 2010 г. Луечингером, также позволило определить дополнительныйисточник, способствующий снижениюуровня счастья населения: негативные ожидания, связанныес отсутствием экономической стабильности ибезопасности. Для того чтобы выделить из общих негативныхэкстерналий, связанных с безработицей, те,что соотносятся с повышенным экономическим рискоми нестабильностью, все экономически активное населениебыло разделено на две категории: занятые в частномсекторе (и, соответственно, более подверженные экономическимшокам) и работающие на предприятиях государственногосектора, где отсутствует вероятностьбанкротства или оптимизации организации, а процедураувольнения достаточно длительна и проблематична.Вследствие этих институциональных особенностей занятыев государственном секторе подвержены меньшемуриску относительно работающих в частных компаниях.Исследования, проводившиеся в Германии, привелик выводу, что значительная доля психологических (моральных)издержек, вызванных ростом безработицы,происходит в результате повышения экономическойнестабильности и небезопасности.В настоящее время экономика знания находитсятолько на этапе своего становления, и для дальнейшегоее прогрессивного развития необходимо решить множествопроблем, связанных:– с разработкой индикаторов экономики счастья(happinomics);– влиянием результатов исследовательской деятельностина экономику счастья;
35– поиском экономических факторов, а также инноваций,способствующих росту показателя счастья.Особая трудность, с которой сталкиваются многиеэкономисты, – это количественная оценка индекса счастья.Если для взвешивания различных аспектов жизнидля всех индивидов предполагается единообразныйиндекс, то нет никаких оснований полагать, что в нембудут учитываться собственные жизненные ценностииндивидов. Если же, напротив, попытаться учесть ценностныеориентации каждого индивида по поводу относительнойважности различных аспектов жизни, тогдаприходится работать с функциями полезностей [3, c. 36].Один из наиболее универсальных подходов былпредставлен в работах Бруно С. Фрея, профессораУниверситета Уорик, использующего следующую макроэкономическуюфункцию:Wit = α + βXit + εit,где X = х1, х2, х3… – известные переменные, такие как:<strong>социально</strong>-демографические, <strong>социально</strong>-экономическиекатегории либо институциональные и экономическиеусловия, состояние окружающей среды для конкретногоиндивида i в период времени t. При этом каждый фактор,коррелирующий с субъективной оценкой счастья, можетрассматриваться отдельно, независимо от других влияющихпеременных. Фактически количество данныхфакторов не так велико. Лэйард определил их как «БольшаяВосьмерка»:1) отношения в семье;2) финансовое положение;3) работа;4) социализация;5) друзья;6) здоровье;7) личная свобода;8) личные ценности.При этом, по мнению Фрея, именно нематериальныеаспекты жизни индивида в большей степени определяютего уровень счастья. Исходя из этого, исследователиакцентируют внимание на необходимости анализироватьиндекс счастья, учитывая культурные и историческиеособенности каждой нации.В отношении экономики счастья и исследовательскойдеятельности все большее число экономистов подчеркиваетважность <strong>социально</strong>й ориентированности инновационнойполитики, где наука выполняет социальнуюфункцию, а не сосредотачивается исключительно наразработке инновационного продукта, позволяющегозанять доминирующее положение на международномрынке. Таким образом, особое место отводится социальныминновациям, в которые включается все то, что соотноситсяс полезностью инновационного продукта вжизни современного общества.И, наконец, еще один ключевой момент – это формированиеграмотной политики в отношении инновационностии экономики счастья. Безусловно, в современныхусловиях важно оставаться инновационной и конкурентоспособнойстраной, но все это должно быть не вущерб человеческому счастью. Накапливание структурныхдиспропорций и зон экономической неэффективностив нашей стране привело к тому, что в рейтингесамых счастливых стран Россия делит 73-ю позицию сУкраиной, Румынией, Словакией и ЮАР из 155 изученныхстран [2, c. 30].Политический курс, ставящий целью максимизироватьстепень удовлетворенности жизнью населения,будет способствовать снижению стрессовой нагрузки наиндивидов, предоставлять интеллектуальным работникамбольше свободного времени. Гибкий график работы,новые формы организации трудовой деятельности ибольше возможностей для креативности могут транслироватьсяв повышение индекса счастья, что, в своюочередь, приведет к принятию более эффективных решенийи получению высоких результатов.____________________1. Гуриев С. Количественные исследования счастья. URL:http://www.slon.ru.2. Манохина Н.В. Наука как зеркало российского общества// Вестник СГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 2 (41).3. Флербе М. За пределами ВВП: в поисках меры общественногоблагосостояния // Вопросы экономики. <strong>2012</strong>. № 3.4. Bruni L. The Frontier Innovation on Public Administration.URL: http://www.caimed.org.5. Graham C. The Economics of Happiness. URL: http://www.brookings.edu.6. Harford T. The Diffi cult Question of Happiness // FinancialTimes. <strong>2012</strong>. April.7. Heraud J., Kahn R. Happinomics, Regional Development andInnovation Policies. URL: http://www.unistra.fr.8. Pimlott D. Statisticians to Study UK Public’s Happiness //Financial Times. 2011. February.9. Veenhoven R. Happy Life-expectancy: a ComprehenciveMeasure of Quality – of-life in Nations // Social Indicators Research.1996. Vol. 39.УДК 330.341.1lokalov.a.a@mail.ruАлександр Александрович Локалов,аспирант кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ СТРУКТУРАИННОВАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКИСтатья посвящена рассмотрению структуры инновационной экономики с позиции институциональной теории.Большое внимание уделено изучению процессов, протекающих в <strong>социально</strong>й, политической, экономической и научнойсферах, что позволило обозначить основные черты инновационной экономики. Анализируется развитиеинституциональной структуры инновационной экономики, которая рассматривается с позиции усложнения ееструктурных элементов и расширения институциональных границ их взаимодействий. Значительное внимание
36уделено знаниям, которые в процессе развития инновационной экономики становятся не только средствами производства,но и товаром. Анализируется функциональное развитие субъектов, объектов и институциональныхмеханизмов с точки зрения участия в создании, накоплении и коммерциализации знаний. В соответствии с рассмотреннымисферами общественных отношений и элементами структуры инновационной экономики определеныосновные институты, способствующие как повышению эффективности структурных элементов в отдельности, таки развитию институциональных механизмов их взаимодействий.Ключевые слова: инновационная экономика, институциональная структура, знания, институты.INSTITUTIONAL STRUCTUREOF INNOVATION ECONOMYA.A. LokalovThe paper deals with the structure of innovation economy from a position of institutional theory. Special attention is paidto the processes in social, political, economic and scientific spheres, thus highlighting the main features of the innovationeconomy. The author analyzes the development of the institutional structure of the innovation economy which is seen fromthe perspective of complexity of its structural elements and expanding institutional boundaries of their interactions. Considerableattention is paid to the fact that during the development of innovative economy knowledge becomes not only the meansof production but also a commodity. Functional development of subjects, objects, and institutional mechanisms in terms oftheir participation in creation, accumulation and commercialization of knowledge is analyzed. In accordance with the consideredareas of public relations and elements of innovative structure of the economy the paper identifies key institutions thatpromote more efficient structural elements individually, and the development of institutional mechanisms of their interactions.Keywords: innovative economy, institutional framework, knowledge, institutions.В ходе <strong>социально</strong>-экономической революции, начавшейсяв мире в середине ХХ в., человечество перешлона новую ступень своего развития – построенияпостиндустриального общества. Первостепенной задачей,стоящей перед развитыми странами, стала диверсификацияв пользу инновационных секторов, отраслейи производств знаний. Эффективность, основанная намасштабе производства, уступила место инновациям,развитию интеллектуального потенциала, производствуи коммерциализации высокотехнологичной продукции иуслуг. А усиливающиеся процессы глобализации, развитиетранснациональных корпораций в конце XX – началеXXI вв. стали решающим фактором массовой интернационализациизнаний в общемировом масштабе.В сложившихся экзогенных условиях, определяющихконкурентоспособность и экономико-технологическуюбезопасность государства экономика многих как развивающихся,так и развитых стран характеризуется слабойвосприимчивостью к инновациям, что приводит к экономическомуи технологическому застою, снижению научно-техническогопотенциала. Возникающие негативныетенденции в инновационном развитии требуют новыхподходов в определении наиболее важных ориентиров.В этом смысле процесс институционализацииинновационной экономики позволяет сделать существенныйшаг в преодолении кризисного периода. Основываясьна всестороннем анализе процессов, протекающихв обществе, институциональный подход позволяет выявитьосновные тенденции и закономерности в развитииэкономической, политической, <strong>социально</strong>й и иных сферобщественных взаимоотношений, а также определить«узкие места», тормозящие развитие инновационнойэкономики.Все вышеизложенное позволяет поставить проблемуизучения институциональной структуры инновационнойэкономики в ряд актуальных направлений развития экономическойтеории современного общества.По мере развития инновационной экономики происходитпостепенная переориентация, характеризующаясяследующими процессами:• коммерциализацией инноваций;• интеллектуализацией производственных факторов;• интенсификацией информационно-технологическихпроцессов;• развитием взаимозависимости между рынками капиталаи новыми технологиями;• усилением <strong>социально</strong>й ориентации новых знаний.• трансформацией <strong>социально</strong>-экономических отношений;на смену трудовой теории стоимости приходит«стоимость, создаваемая знаниями» [5, с. 337].Однако изучение динамических процессов, протекающихв экономике, не дает возможности оценить полнотуизменений, протекающих при переходе к инновационномупути развития. Все вышеперечисленные функциональныепризнаки достаточно абстрактны и являютсяскорее внешними проявлениями, нежели источникамиизменений.Для выявления основополагающих принципов функционированияинновационной экономики обратимся канализу ее структуры, поскольку именно изучение взаимодействияи соподчиненности составных частей инновационнойэкономики позволит дать целостную картинуее развития при различных внешних и внутреннихизменениях.Становление инновационного типа экономики являетсяпроцессом реформирования старого институциональногофундамента и построения новых базовыхэлементов структуры. Анализ институциональной структурыи ее влияния на развитие общества предприняламериканский экономист О. Уильямсон. Он приводитнаиболее общее ее определение: «Это основные политические,социальные и правовые нормы, являющиесябазой для производства, обмена и потребления» [6].С. Кирдина под институциональной структурой подраз-
37умевает «институциональный порядок», который выражаетсяв согласованности людей в трех важнейшихсферах: экономики, политики и идеологии. В. Вольчикпод институциональной структурой понимает «определенныйупорядоченный набор институтов, который образуетматрицу экономического поведения и определяетограничения для субъектов хозяйствования, которыеформируются в рамках той или другой системы координациихозяйственной деятельности» [1]. Соглашаясь сэтим определением, под институциональной структуройбудем понимать упорядоченное множество институтов,определяющее основные направления развития системыпосредством координации, стимулирования и ограничениясубъектов хозяйствования.Развитие институциональной структуры инновационнойэкономики будем рассматривать в разрезе четырехсекторов общественных отношений: экономического,политического, общественного (<strong>социально</strong>го) и научного(генерирующего знания). Добавление к общепринятыминституциональным секторам научного не случайно. Этообусловлено рядом отличительных особенностей инновационнойэкономики:• высоким уровнем образования и обучения. Тольконаличие образованного и профессионально подготовленногонаселения дает возможность создавать, распределятьи использовать знания;• развитием и вовлечением в производственный процессисследовательских и «мозговых» центров, университетов,частных фирм и организаций, занимающихсясозданием новых знаний, их заимствованием извне иприспособлением к местным нуждам;• развитием общеэкономической среды, способствующейсвободному движению знаний, внедрению информационно-коммуникационныхтехнологий и развитиюпредпринимательства. Знания становятся товаром.Структура инновационной экономики состоит из трехосновополагающих элементов: институциональногосубъекта, институционального объекта и институциональногомеханизма.В качестве дефиниции институционального субъектавоспользуемся импонирующей нам трактовкой,предложенной профессором СГСЭУ Н.П. Колядиным:«Это совокупность индивидов, объединенных в ассоциациюна основе согласованного принятия и совместногоиспользования ряда требований, регулирующих масштабы,формы, средства и методы осуществления хозяйственныхвзаимодействий» [3, с. 10]. Таким образом,институциональными субъектами инновационной экономикивыступают граждане, предприятия, интегрированныеструктуры и государство, обладающие знаниями,участвующие в разработке нововведений, созданииновой продукции, накоплении знаний и их коммерциализации.Поэтому к субъектам инновационной экономикинезависимо от форм собственности относятся как научно-исследовательскиеи проектно-конструкторскиеорганизации, предприятия и организации различныхотраслей экономики, так и высшие учебные заведения,сотрудники конструкторских бюро и научно-исследовательскихинститутов. Особое место среди субъектовинновационной экономики занимают сложные региональныеи федеральные экономические комплексы с инновационнойориентацией. К ним относят: бизнес-инкубаторы,технологические парки, технополисы, особыеэкономические зоны, сообщества бизнес-ангелов, венчурныефонды и т.д. Также стоит отдельно выделитьтаких субъектов инновационной экономики, как организациялюдей в так называемые партии, движения, сообществапо интересам. Здесь можно говорить об усилениироли потребителей как агентов институциональныхизменений и формировании специальных институтов,реализующих их опыт, знания и ментальные модели.А в условиях развития информационно-коммуникационныхтехнологий всевозможные объединения людейстали гораздо мобильнее и организованнее. В качествепримера можно привести движение «зеленых». Расширениероли субъектов связано с рядом отличительныхкоммуникационных свойств инновационной экономики:• наличие динамичной инновационной инфраструктуры(ресурсы, начиная с радио и кончая Интернетом,обеспечивающие коммуникации, распространение иобработку информации);• наличие экономических стимулов и институциональногорежима (общеэкономическая среда, способствующаясвободному движению знаний, внедрению информационно-коммуникационныхтехнологий и развитиюпредпринимательства);• развитие инновационных сетей.В качестве объектов институциональных взаимодействийвыступают правила и нормы, регулирующиедеятельность субъектов хозяйствования, а такжезнания, что является отличительной особенностью инновационнойэкономики. Институциональные правилаздесь понимаются как устойчивые, постоянно воспроизводящиесясоциальные, правовые, экономические идругие отношения, структурирующие процессы воспроизводства,накопления и реализации знаний. Они выражаютсяв наборе общепринятых понятий, используемыхлюдьми для передачи информации и принятия решений.Знания в качестве объекта институциональнойструктуры представляют собой «концентрированную иобщественно апробированную информацию» [4, с. 42].Однако знания в инновационной экономике представляютсобой продукт не только научной деятельности,но и других отраслей и видов деятельности. Отличительнойособенностью знания в инновационной экономикеявляется признание его не только продуктом ифактором производства, но и средством тезаврации,т.е. сохранения и накопления материально-финансовыхценностей.Одним из важнейших структурных элементов инновационнойэкономики является институциональныймеханизм, представляющий собой «систему трансформациихозяйственных взаимодействий субъектов внаправлении их упорядочения на основе общепринятыхнорм и правил хозяйственной организации и в соответствиис требованиями традиционно существующегоили легитимно установленного обществом института»[4, с. 42]. Институциональный механизм инновационнойэкономики выражается в развитии методов и средстввоздействия на институты и их изменения, что позволяетсоздавать благоприятные условия для формированияновых структурных единиц рынка. Институциональныймеханизм, создавая организационно-нормативные условиястабильной работы субъектов экономики, влияет наизменение институционального фундамента. Данныйпроцесс происходит при постепенном внедрении институтов,способствующих воспроизводству, накоплению и
38коммерциализации инноваций. В соответствии с предложеннойдиверсификацией секторов общественныхотношений институты развития инновационной экономикиможно разделить на: общественные (социальные),политические (институты власти), экономические и научные.Выделение общественных (социальных) институтовв инновационной экономике обусловлено необходимостьювоспроизводства и накопления знаний внутристраны. Общественные институты включают <strong>социально</strong>психологическиенормы и запас знаний: первые выражаютсяв традициях и культуре, последние – в человеческомкапитале. Высокий уровень воспроизводствазнаний реализуется с помощью мотивации общества вцелом на создание спроса на имеющиеся у субъектовинновационной экономики знания. Накопление знанийдостигается с помощью предоставления субъектам-генераторамзнаний социальных льгот, обеспечивающихвысокий уровень жизни (общедоступные и качественныесферы: медицина, страхование, пенсионное обеспечение).С развитием инновационной экономики развитыесоциальные (общественные) институты во взаимодействиис другими институтами сокращают отток образованныхграждан за рубеж, предоставляя им социальныегарантии.Важнейшим институтом, воздействующим на внедрениеи распространение инноваций на рынке, являетсяинститут власти (политический институт). Оченьемко взаимоотношение власти и инновации описываетВ.В. Дементьев: «Восприимчивость к инновациям в известноймере есть отражение состояния власти, а именно:в какой мере власть ограничивает инновационнуюдеятельность, в такой мере доминирующие в обществеинституты власти обладают мотивацией в инновациях,в какой мере агент изменений обладает возможностями,необходимыми для того, чтобы привлечь других агентовк восприятию ими инноваций» [2, с. 159]. Однако политическиеинституты не ограничиваются только мотивационнойфункцией. Включение их в институциональнуюструктуру инновационной экономики обусловлено необходимостьюзащиты нового вида прав – прав на интеллектуальнуюсобственность. Задача политическихинститутов состоит в четком определении правовогостатуса субъектов инновационной экономики, координированииправоотношений по поводу воспроизводства,обмена и сохранения знаний, установления адекватныхмеханизмов контроля и защиты коммерческой и государственнойтайн.Выделение экономических институтов обусловленоведущей ролью инноваций в обеспечении конкурентоспособности.Американский экономист Дж.К. Гэлбрейтписал: «…Власть, которая делает возможным для фирмыиметь влияние на цены, обеспечивает то, что вытекающиедоходы не будут переданы публике подражателями(не понесшими никаких затрат на разработки) дотого, как расходы на разработки будут возмещены» [цит.по: 2, с. 45]. Экономические институты в структуре инновационнойэкономики трансформируют отношения,придавая знаниям роль активов, аналогичных иным,давно известным видам активов – финансовым, материальными т.п. Знание начинает выступать и как ресурс(компетенция экономического субъекта), и как продукт(инновация). Перед экономическими институтами инновационнойэкономики стоит ряд специфических задач:стимулирование инновационной активности субъектовэкономики, развитие симбиотических связей инновационныхсубъектов с последующим закреплением в инновационныесети, снижение доли риска институциональныхсубъектов при воспроизводстве и реализации знанийи инноваций.Научные институты расширяют информационноеполе деятельности институциональных субъектов, устанавливаютнормы и правила воспроизводства знанийкак объекта институциональной структуры инновационнойэкономики. Главным ресурсом представляетсявысшая школа. Система высшего образования выполняетфункции системного координатора по распространениюзнаний и развитию предприятий и территорийстраны, обеспечивая главную составляющую развития– кадровую, которая в экономике знаний дополненаинновационной составляющей. Отличительной особенностьюинновационной экономики является вовлечениевузов и научных учреждений в учебно-научно-инновационныекомплексы. Через развитие институтов высшегообразования эффективно интегрируются результатывузовской, академической и отраслевой науки регионови страны в целом, а также передовые результаты наукимирового сообщества при создании, реализации инновационныхпроектов и развитии инновационной деятельности.В целом институты, генерирующие знания, создаютпредложение квалифицированной рабочей силы,способной воспроизводить и накапливать знания, развиваюткак качественно, так и количественно многообразиеинституциональных субъектов и объектов инновационнойэкономики.Таким образом, институциональная структура инновационнойэкономики состоит из субъектов, взаимодействующихпо поводу объектов посредством институциональныхмеханизмов.Объектом инновационной экономики выступают знаниякак непосредственный ресурс производственнойдеятельности. Наличие этого компонента наблюдаетсяв любых товаре и услуге. В то же время знание становитсясамим товаром, обретая ценность и стоимость.Субъекты инновационной экономики представляют собойвсех участников общественных отношений, действиякоторых направлены на разработку, создание, накоплениеи коммерциализацию знаний. Они являются инициаторамивозникающих общественных отношений. Отхарактера их поведения зависит направление развитияинновационной экономики в целом. Однако субъекты иобъекты инновационной экономики сами по себе нетрансформируют экономику – они лишь формируют ее«очертания». Развитие инновационной экономики происходитпосредством институциональных механизмов,которые «наполняют» экономику инновационными институтами,способствующими созданию благоприятныхусловий для качественного и количественного ростаинновационного сектора.Усложнение элементов институциональной структурыинновационной экономики приводит к усложнениюобщественных отношений. Это обуславливает необходимостьпостоянной экономической, <strong>социально</strong>й, правовойи научной поддержки.____________________1. Вольчик В.В. Курс лекций по институциональной экономике.Ростов на/Д.: Изд-во РГУ, 2000.
392. Де ментьев В.В. Экономика как система власти. Донецк:Изд-во «Каштан», 2003.3. Институциональная теория: курс лекций / под общ. ред.А.И. Добрынина, Н.В. Манохиной. Саратов: Изд-во СГСЭУ, 2006.4. Каткова М.А. Устойчивость институциональной системы// Вестник СГСЭУ. 2010. № 1 (30).5. Сакайя Т. Стоимость, создаваемая знанием или историябудущего // Новая постиндустриальная волна на Западе: антология/ под. ред. В. Иноземцева. М.: Academia, 1999.6. Уильямсон О. Частная собственность и рынок капитала// ЭКО. 1993. № 5.УДК 330.341.2lukonij@mail.ruЮрий Викторович Луканин,аспирант кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУОСОБЕННОСТИ ФОРМИРОВАНИЯ И РАЗВИТИЯИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИНАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИВ системе факторов конкурентоспособности национальной экономики важное место занимает институциональнаясоставляющая конкурентоспособности. Эта проблема не разработана в экономической теории. Целью исследованияявляется анализ специфики институциональных факторов и условий развития конкурентоспособностинациональной экономики. В статье раскрываются теоретико-методологические основы формирования, развития иоценки институциональной конкурентоспособности национальной экономики, обобщаются основные понятия конкурентоспособности,обосновывается институциональная составляющая понятийного аппарата. Значительноевнимание уделено анализу «институциональных ловушек» (барьеров), сдерживающих развитие институциональныхфакторов конкурентоспособности экономики. Выявляется механизм повышения институциональной конкурентоспособностинациональной экономики.Ключевые слова: конкуренция, конкурентоспособность национальной экономики, институциональная конкурентоспособность,конкурентные позиции, институциональная среда.FEATURES OF THE FORMATION AND DEVELOPMENTOF INSTITUTIONAL COMPETITIVENESSOF THE NATIONAL ECONOMYYu.V. LukaninThe paper states that in the system of factors of competitiveness of the national economy an important place is occupiedby institutional component of competitiveness. This problem has not been developed enough in the economic theory. Thepurpose of this study is to analyze the specifi c institutional factors and conditions for the development of national economycompetitiveness. The paper describes the theoretical and methodological basis for the formation, development and assessmentof the institutional competitiveness of the national economy, summarizes the main concepts of competitiveness,discusses institutional component of the conceptual apparatus. Considerable attention is paid to the analysis of «institutionaltraps» (barriers), hindering the development of institutional factors of economic competitiveness. The author revealsa mechanism for increasing the institutional competitiveness of the national economy.Keywords: competition, competitiveness of the national economy, institutional competitiveness, competitive positions,institutional environment.Состояние и развитие конкурентной среды вомногом определяется, с одной стороны, процессамипреобразования в <strong>социально</strong>й, экономической, технологическойи политической сферах, а с другой – институциональнымидействиями рыночных субъектов хозяйствования.Именно применение институциональныхограничений и движущих факторов развития выступаетдля экономики страны тем источником, использованиекоторого позволяет объективно оценить и по возможностимаксимально реализовать имеющиеся конкурентныепреимущества. Поэтому особую роль в исследованиии выявлении факторов повышения конкурентоспособностинациональной экономики должениграть эмпирический анализ не только экономической,инвестиционной, но и институциональной составляющихконкурентоспособности многоуровневой хозяйственнойсистемы.Очевидно, что в сложившихся современных условияхнеобходим пересмотр институциональных механизмови инструментов институционального управленияконкурентного развития как страны в целом, так и отдельныхее территорий. Прежде всего речь идет о выбореконкурентоспособной модели национальной экономики,о приоритетных отраслях, имеющих инновационныйпотенциал, о выявлении институциональныхфакторов и элементов, воздействующих на развитиеконкурентных отношений и механизмов.В теоретических и прикладных работах экономистови практиков даются многочисленные определения и различныетолкования конкурентоспособности, что обусловленомногофакторностью, сложной структурой и динамичностьюрассматриваемого понятия.Согласно Ш. Ханту, конкуренция трактуется как эволюционныйпроцесс, уводящий от равновесия. Конкурен-
40ция – это процесс обнаружения нового знания. Ш. Хантраскрывает процесс конкурентоспособности следующимобразом: «Конкуренция – это постоянная борьба средифирм за сравнительные преимущества в издержках, котораяприводит к рыночной позиции конкурентных преимуществдля нескольких рыночных сементов и, как следствие,к лучшей финансовой позиции» [2, p. 137].Из приведенного определения следуют три положения:– во-первых, в результате конкуренции создаютсясравнительные преимущества фирмы по издержкампроизводства;– во-вторых, конкурирующие фирмы посредствомсвоих сравнительных преимуществ образуют на рынкеконкурентные преимущества;– в-третьих, вследствие конкурентных преимуществта или иная фирма, обладающая ими, приобретает лучшиефинансовые позиции, позволяющие ей получатьмаксимальную прибыль. Эта прибыль, используемая дляпроизводственного потребления (накопления), создаетусловия, при которых будут получены преимущества вресурсах.Однако необходимо отметить, что во всех этих процессахимеет место институциональная составляющая.Такая трактовка, по существу, означает, что на уровеньконкурентоспособности непосредственно влияют теформальные и неформальные рамки и условия, которыезадаются действующими институтами рынка, государстваи мирового сообщества.Конкурентоспособность, на наш взгляд, не толькосвязана с внутренними свойствами субъекта, но и напрямуюзависит от институтов и тех институциональныхпроявлений экономических явлений, которые либо стимулируют,либо замедляют процессы формированияконкурентного потенциала субъектов, а также условийдля их благоприятного развития. Поэтому вполне правомерновыделение институциональной конкурентоспособностив рамках общего понятийного аппарата конкурентоспособности.Именно институциональная составляющаядает основу для ее развития, а также формируетопределенные ограничивающие рамки, что являетсясвоего рода стимулом для трансформации всей экономическойсистемы в целом.Следует подчеркнуть, что вопросы формированияинституциональной конкурентоспособности страны, субъектовФедерации и муниципальных образований остаютсяпока недостаточно разработанными, но в то же времяочень востребованными. В мировой практике институциональныефакторы повышения конкурентоспособноститерриторий являются одним из наиболее актуальныхнаправлений их развития. Соперничество позволяетстранам, регионам и городам выявлять преимущества инедостатки, мобилизовывать имеющиеся ресурсы с цельюпривлечения целевых групп «потребителей» предлагаемогопродукта. А институциональная составляющая даетоснову для подобного рода соперничества.Оценка институциональной конкурентоспособности,с одной стороны, является одним из инструментов, которыйпри постоянном мониторинге позволяет отслеживатьэффективность выполнения программных мероприятий,выбранных стратегий и сценариев развития национальнойэкономики. С другой стороны, она являетсясвоеобразным «индикатором неблагополучия» – основаниемдля принятия соответствующих мер по стимулированиюразвития той или иной сферы жизнедеятельности,создания благоприятных условий для развитияпотенциала, совершенствования институциональнойсреды конкурентоспособности.Институциональную конкурентоспособность можнорассматривать как набор свойств, методов, формальныхи неформальных правил поведения хозяйствующих субъектов,дающих им ряд преимуществ в конкурентнойборьбе; как систему хозяйственных отношений на основедействий по выработке правил, порядка, рамок, стимулирующихвозможности, увеличивающих эффективностьиспользования потенциала, регулирующих и ограничивающихэкономическую деятельность субъектов или страныв целом в процессе конкурентной борьбы в целях повышенияэффективности результатов этой борьбы.Основными составляющими институциональнойконкурентоспособности национальной экономики являются:институты-субъекты, институты-объекты, институциональнаясреда, институциональный механизм конкурентоспособности(конкурентные позиции).В качестве основных принципов формирования институциональнойконкурентоспособности национальнойэкономики в целом и ее хозяйствующих субъектов впроцессе конкурентной борьбы можно выделить:– «многогранность», которая подразумевает, что всостав институциональной конкурентоспособности входятне только институты-нормы (формальные и неформальные),институты-организации, но и создание институциональнойсреды и условий для реализации хозяйственнойдеятельности субъектов, позволяющих регламентироватьих поведение, а также набор альтернативдля возможности индивидуального выбора;– «открытость» конкурентных позиций и возможностей,т.е. их постоянное взаимодействие с внешнейсредой, в ходе которого происходит адаптация, приспособлениевсех элементов к изменяющимся условиям;– «самоорганизацию», которая означает процессустановления в конкурентной среде порядка за счет согласованноговзаимодействия хозяйствующих субъектовна основе формальных и неформальных институтов, чтоприводит к изменению ее пространственной, временнойи функциональной структуры;– «противоречивость», когда распределительныесвойства указывают на противоречия интересов субъектовконкурентных отношений в реальный момент ихвзаимодействия в условиях ограниченных ресурсов;– «преемственность», в результате которой за системойконкурентных преимуществ закрепляются институты,которые при значительном увеличении числа субъектов,существующих в рамках их правил и ограничений,дают предельную отдачу для всей структуры, где применяетсяданный институт;– «санкционирование», или обеспечение соблюденияконтрактов, создающее для хозяйствующих субъектов всистеме конкурентной борьбы издержки, которые онисопоставляют с выгодами от нарушения условий контрактав соответствии с уровнем компетентности и мотивации.В России существуют институциональные барьеры(ловушки), которые значительно ослабляют действиеосновной движущей силы развития современной экономики– конкуренции [1, с. 47 – 49]. Основными барьерамина пути развития конкуренции являются:– монополизм естественных и организационныхмонополий, поскольку он позволяет получать экономическуюприбыль в обход правил рынка: не на основеснижения издержек производства ниже среднеотрасле-
41вых или создания исключительных потребительскиххарактеристик товаров, а на основе применения властимонополий над рыночными ценами, условиями производства,закупками сырья и продажами произведеннойпродукции;– отсутствие либо неэффективность механизмасдерживания государством влияния монополий на рыночныецены, качество выпускаемой продукции, объемыпродаж, а также условия производства конкурентов;– сращивание собственников и высших управленцевкрупных компаний с представителями государства, лоббирующимиих интересы;– подкуп представителями крупного бизнеса чиновниковгосударственного управления и местного самоуправлениядля осуществления выгодных решений всфере лицензирования, организации конкурсов на получениегосударственных заказов и закупок, при выделениигосударственного финансирования, при решениивопроса об участии фирм в государственных целевыхкомплексных программах;– отсутствие адекватных правил и механизмов защитыпредставителей малого и среднего бизнеса, потребителей,миноритарных акционеров, мелких собственникови вкладчиков компаний и банков от произволакрупных компаний и чиновников;– господство представителей крупного бизнеса нетолько в экономической, но и в политической сфере,опирающееся на финансовые ресурсы крупного бизнесаи готовность значительной части представительной властизащищать интересы крупного бизнеса. Это господствопрепятствует принятию действенных законов и правилпротив всевластия монополий, мешает эффективнойреализации механизма общественного выбора в направлениирегулирования производства общественныхблаг в интересах населения. В частности, политическаявласть крупного капитала и чиновничества препятствуетсозданию новых либо совершенствованию ранее созданныхобщественных благ особого рода – законодательныхправ реализации собственности и норм хозяйствования,поскольку они могут увеличить выгоды общества от организациипроизводства и хозяйствования.Одной из важнейших составляющих конкурентныхпозиций национальной экономики является наличие иэффективность воздействия формальных и неформальныхинститутов и законодательных условий для формированияконкурентных преимуществ и снижения рисковконкуренции. Эти институты позволяют регулировать иструктурировать возможности экономической деятельностии инвестирования в тех или иных сферах или отрасляхнациональной экономики, порядок использованияотдельных факторов производства, составляющих инвестиционныйпотенциал страны.Повышение институциональной конкурентоспособностинациональной экономики зависит от «работоспособности»действующей системы хозяйственного законодательстваи от факторов, определяющих жизнедеятельностьсистемы. В итоге на основе использованияинструментов, имеющих институциональную составляющую,появляется возможность ограничения негативныхфакторов и увеличения благоприятных позиций развитияэкономики страны.____________________1. Лаптев С.В. Основные ограничения развития инвестиционныхи инновационных процессов экономики // Экономическиеи институциональные барьеры в посткризисной экономикеРоссии / под ред. д-ра экон. наук., проф. Д.А. Мещерякова.Воронеж: Изд-во «НАУКА-ЮНИПРЕСС», <strong>2012</strong>.2. Hunt Sh. D.A. General Theory of Competition. ThousandOaks, CA: Sage Pubication, 2000.УДК 330.1www.seun.ruH.B. Миляева,соискатель кафедрыобщей экономической теории,СГСЭУТЕОРИЯ ХОЗЯЙСТВЕННОГО МЕХАНИЗМА:РЕТРОСПЕКТИВНОЕ И ПЕРСПЕКТИВНОЕ РАЗВИТИЕПредметом рассмотрения данной статьи является генезис взглядов на теорию хозяйственного механизма. Выявленыгносеологические корни, представлена общая характеристика основных подходов и направлений теориихозяйственного механизма, что позволило показать всю палитру ее ретроспективного развития. Рамки статьи раскрываюткритический взгляд на недостатки существующих подходов и обоснованность перспективного направленияразвития теории хозяйственного механизма с позиций институциональной парадигмы, позволяющей констатировать,что именно институты являются фундаментальными факторами функционирования хозяйственных механизмов вдолгосрочной перспективе.Ключевые слова: хозяйственный механизм, хозяйственный стиль, формационный подход, историческийподход, антропологическй подход, концепция порядков, институты, институциональный подход.THEORY OF MANAGEMENT MECHANISM:RETROSPECTIVE AND PROSPECTIVE DEVELOPMENTN.V. MilyaevaThe paper focuses on the development of different approaches to the theory of economic mechanism. The authoridentifi es epistemological roots and provides a general description of the main approaches and trends in the theory of
42economic mechanism that makes it possible to show the whole range of its retrospective development. The author presentsa critical discussion of the shortcomings of the existing approaches and assessment of a promising prospective trend inthe theory of economic mechanism from the standpoint of institutional paradigm that allows us to conclude that institutionsare the fundamental factors of the operation of economic mechanisms in the long term.Keywords: economic mechanism, management style, formational approach, historical approach, anthropologicalapproach, concept of orders, institutions, institutional approach.В своем развитии теория хозяйственного механизмапрошла длительный путь становления, поэтому в настоящеевремя с уверенностью можно констатировать,что не существует монотеории хозяйственного механизма.Полиморфизм ее различных концепций и взглядовобъясняется историческими условиями, избраннымиметодологическими подходами, задающими предметнуюконцептуализацию, специфический инструментарий, атакже контуры будущих результатов.Таким образом, данная статья посвящена рассмотрениютеории хозяйственного механизма в ретроспективномразвитии и представляет собой попытку отразитьее перспективные направления развития в современнойнаучной мысли.Гносеологический базис исследования теории хозяйственногомеханизма был заложен классикамиэкономической теории А. Смитом, Д. Рикардо, Ф. Кэне иК. Марксом.В труде К. Маркса «Капитал» раскрываются тенденциик централизации, определяемой уже достигнутойвеличиной капиталистического богатства и превосходствомэкономического механизма [6, с. 641]. Понятие«хозяйственный механизм» и различные его инварианты– хозяйственный организм, механизм хозяйствованияи экономический механизм – ввел в научный оборотВ.И. Лeнин, разработавший основы анализа социалистическогохозяйственного механизма. В дальнейшем советскаяполитическая экономика, опираясь на научныеразработки К. Маркса и В.И. Ленина, уделяла особоевнимание данной категории, подчеркивая, что социальнаяприрода хозяйственного механизма определяетсяпроизводственными отношениями данного общества[1; 2; 8]. Ему присуща некая самостоятельность, многовариативность;в свою очередь, хозяйственный механизмоказывает обратное влияние на систему основополагающихпроизводственных отношений.Таким образом, в плановой экономике терминологическипод хозяйственным механизмом понимали «основанныйна действии и использовании экономическихзаконов способ ведения хозяйства со свойственнымиприроде экономики отношениями формами организацииобщественного производства, структурой и методамиуправления, способами привлечения людей к труду»[12, с. 45]. Определенно, данная трактовка основной упорделает на способ ведения хозяйства, в основе которогонаходится фундамент в виде экономических законов,обеспеченности ресурсами и присущей ему методологии(формационный подход).В связи с попытками реформации системы планированиятеория хозяйственного механизма в 1960 – 80-е гг.получила широкое распространение, так как организационно-хозяйственныеформы вступили в серьезноепротиворечие с потребностями экономического роста.Для советского периода стало характерным нарицательноесравнение действия данного механизма с работойотлаженного часового механизма. В дальнейшем, какконстатируют исследователи, формационная теориявыродилась в формационный редукционизм – «сведениевсего многообразия мира людей к формационным характеристикам»[11, с. 34].Взглядам формационного подхода следовала иисторическая школа, представителями которой являлисьК. Бюхер, Б. Гильдебранд, В. Зомбарт, Ф. Лист, А. Мюллер-Армаки Г. Шмоллер, внесшие существенный вкладв теорию хозяйственного механизма. Правда, оперировалимыслители XIX в. категориями «хозяйственныйстиль», «хозяйственные ступени», посредством которыхуказали на наличие условий, характерных черт совместнойхозяйственной жизни людей, реализуемых в четкоразделенных формах. Продвижение концепции состоялов том, что исторические эпохи хозяйствования подразделялисьпо различным принципам и определеннымкритериям, что позволяло отобразить экономическуюдействительность.Идея хозяйственных стилей и учение о ступенях обусловилизакономерное течение хозяйственно-теоретическогопроцесса и попытку Вернера Зомбарта с помощьютеории ступеней обосновать экономические системы,поскольку они противоречат изменчивости и открытостипроцесса развития и препятствуют познаниюисторической действительности [13, p. 45].В целом учению о хозяйственных стилях не удалосьс помощью выработанных им понятий, духовно-историческихсил и процессов постигнуть специфическиеструктуры экономических систем и на этой основе объяснитьих способ функционирования в действительности.В дальнейшем путь к этому указала Фрайбургскаяшкола с ее видным представителем Вальтером Ойкеноми концепцией «мышления категориями порядка» [9].Концепция порядков основывается на принципе регулированияхозяйственной деятельности, в этом состоитее отличие от формационной парадигмы, характеризующейпонятие «экономический строй». В. Ойкен обосновал,что любое человеческое общество подверженотолько двум основным формам экономического порядка– централизованно управляемому и конкурентному.Ученый утверждал, что каждая экономическая системаимеет свои отличия и особенности, свои формы экономическогопорядка, т.е. формы организации и разделениятруда, кредитных отношений, заработной платы идр. Экономические порядки не создаются по установленномусверху плану – это противоречит нормальномуразвитию экономики. Но государство принимает определенноеучастие в формировании экономических порядков[5, с. 39].Представителем антропологического подхода являетсявидный ученый К. Поланьи. Данный подход сфокусированна изучении общественного и хозяйственногоустройства древних обществ, как правило восточных.Антропологический подход помог сформировать болеедетальную картину <strong>социально</strong>-экономической жизнивосточных государств, однако все же оказался недо-
<strong>43</strong>статочным для раскрытия законов функционированияобществ [10, с. 5]. Как правило, это связывают с тем, чтопредставители данной теории исследовали исключительноархаичные и древние социумы, не обращаясьпри этом к анализу индустриальных обществ. Применениеданной концепции к российской действительностиоказалось крайне неудачным, в силу того что доводы еестроились лишь на прямолинейных аналогиях и сравнениях«восточных деспотий» и российского общества.Можно утверждать, что антропологический подход малоэффективен,поскольку концепция азиатского способапроизводства так и не была развита, обогащена и конкретизирована,а также не были выявлены сущностныехарактеристики, глубинные закономерности азиатскогоспособа производства. «Чем дальше развертываласьдискуссия, тем более очевидным становилось, что осамой категории азиатского способа производства большесказать нечего» [4, с. 88].Таким образом, ретроспектива развития теории хозяйственногомеханизма показала, что представленныеподходы не лишены существенных недостатков. Систематизациявышеописанных теоретических положений,раскрывающая теорию хозяйственного механизма в еесложившихся вариантах, позволяет заявлять о том, чтона данный момент институциональный подход к исследованиюэтого объекта в экономической науке еще недостаточноразработан, хотя уже и имеются некоторыенаработки в этом направлении. В частности, О.Э. Бессоновойи ее сторонниками [3; 7] отмечается, что описанныхвыше недостатков лишен институциональныйподход, в котором разработаны разнообразные приемыдля исторического, теоретического и конкретно-эмпирическогоанализа общественной и хозяйственной жизни.В качестве перспективного развития теории хозяйственногомеханизма следует выделить институциональнуюпарадигму исследования, в рамках которой происходитпонимание того, как функционирует хозяйственныймеханизм, требующий учета очень сложных интеракциймежду обществом и экономикой, определяющихся набороминституциональных ограничений, которые, в своюочередь, и определяют способ функционирования хозяйственногомеханизма. Именно институты – ключ кпониманию взаимоотношений между обществом и экономикойи влияния этих взаимоотношений на экономическийрост (или стагнацию и упадок). В конечном итоге,институты являются фундаментальными факторамифункционирования хозяйственных механизмов в долгосрочнойперспективе.____________________1. Абалкин Л.И. Хозяйственный механизм развитого социалистическогообщества. М., 1973.2. Барышников Ю. Хозяйственный механизм и управлениетрудом // Экономические науки. 1981. № 6.3. Бессонова О.Е. Институты раздаточной экономики России:ретроспективный анализ. Новосибирск, 1997.4. Качановский Ю.В. Дискуссия об азиатском способе производствана страницах зарубежной марксистской печати //Проблемы докапиталистических обществ в странах Востока.М.: Изд-во «Наука», 1971.5. Коновалов Д.А. Особенности хозяйственного механизмасовременной экономики // Вестник СГСЭУ. 2009. № 4 (28).6. Маркс К., Энгельс Ф. Сочинения. М., 1962. Т. 23.7. Мурыгина Н.В. Институциональные основы российскоймодели благосостояния / под ред. Н.П. Колядина. Саратов:Изд-во СГСЭУ, 2009.8. Наконечная Л.A. Хозяйственный механизм социализма:вопросы методологии // Известия СКВИЦВШ. 1976. № 4.9. Ойкен В. Основы национальной экономии / пер. с нем.,общ. ред. B.C. Автономова, В.П. Гутника и К. Херрманн-Пиллата.М.: Экономика, 1996.10. Стариков Е.Н. Общество-казарма: от фараонов до нашихдней. Новосибирск: Сибирский хронограф, 1996.11. Формации или цивилизации? (материалы круглого стола)// Вопросы философии. 1989. № 10.12. Экономический строй социализма: в 3-х т. М., 1984. Т. 3.13. Sombart W. Der Kapitalistische Untemehmehr // Archiv furSozialwissenschafi t und Sozialpolitik. 1909. Bd. XXIX.УДК 330.342sokol@ssea.runnet.ruАртемий Владимирович Никитов,кандидат экономических наук,соискатель кафедры общей экономической теории,СГСЭУИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ИНФРАСТРУКТУРАСФЕРЫ ОБРАЗОВАНИЯ СОВРЕМЕННОЙ РОССИИВ статье рассматривается институциональная инфраструктура сферы образования России. Приводятся основныеопределения данного понятия, использующиеся в современном научном дискурсе, обозначена авторская позицияпо вопросам ее сущности и структуры. Отмечается актуализация данных вопросов в связи с необходимостьюзаявленного формирования инновационной инфраструктуры сферы образования и интеграции ее с наукой.Ключевые слова: институциональная инфраструктура, образование.A.V. NikitovINSTITUTIONAL INFRASTRUCTURE OF EDUCATIONAL SPHEREIN MODERN RUSSIAThe paper discusses the institutional infrastructure of the education sector in Russia. The author gives basic definitionsof the concepts used in modern scientifi c discourse and presents an original opinion about its nature and structure. It is
44noted that these issues become more important in connection with the formation of innovative infrastructure of educationand its integration with science.Keywords: institutional infrastructure, education.Социально-экономические изменения последних летставят Россию перед необходимостью изменений институтаобразования и его инфраструктуры. ПриказМинистерства образования и науки Российской Федерацииот 23 июня 2009 г. № 218 ставит задачей формированиеинновационной инфраструктуры сферыобразования. Инфраструктура, в свою очередь, представляетсобой совокупность хозяйственных институтов,обеспечивающих движение материальных и финансовыхресурсов, товаров и услуг. Функция инфраструктуры– обеспечение условий производства, какобщих, так и специфических. Для современной экономическойнауки характерно неоднозначное трактованиепонятия «институт». Его следует понимать как элемент<strong>социально</strong>й структуры, исторической формы организациии регулирования общественной жизни – совокупностьучреждений, норм, ценностей, культурных образцов,устойчивых форм поведения (Большая советскаяэнциклопедия). Применительно к экономическойсфере институт представляет собой правило, упорядочивающееэкономическую деятельность и дополненноемеханизмом принуждения к его исполнению [6]. Следуетотметить, что в трактовке понятия института можновыделить традиционное, более узкое направление –институт как организация (биржи, банки и т.д.), и болееширокое, характерное для неоинституционализма, – какформа, обеспечивающая равновесие в хозяйственнойи общественной жизни, некие ограничительные рамкидля экономического поведения, имеющие как формальный,так и неформальный характер [7].В этой связи и понятие институциональной инфраструктурысферы образования не имеет на данный моментоднозначного определения. Институциональнаяинфраструктура как таковая может рассматриваться каксистема правил и организаций, определяющих поведениелюдей и хозяйственных субъектов [5]. В свою очередь,институциональная инфраструктура сферы образованияопределена Е.Н. Геворкян как совокупностьобразовательных учреждений и организационных формих деятельности [2, c. 159 – 180]. Под инфраструктуройнауки и образования также понимаются сооружения,необходимые для осуществления научно-образовательнойдеятельности, фонды научной информации и средстваее передачи [1, c. 283]. Данное определение характернодля традиционного институционального подходаи является, на наш взгляд, зауженным. Для полноценногораскрытия понятия институциональной инфраструктурыследует помнить о наличии формальных и неформальных,«неписаных» норм и правил, поэтому определяеминституциональную инфраструктуру сферы образованиякак совокупность организаций/учреждений, ихорганизационных форм, а также формальных (имеющихнормативно-правовую базу) и неформальных норм иправил взаимодействия участников сферы образования.Для последующего анализа нами выбрана формальнаясоставляющая институциональной инфраструктуры– совокупность организаций и учреждений, их организационно-правовыеформы, а также правовая база, определяющаяих функционирование. Неформальные институтысферы образования не находятся в сфере нашихнаучных интересов. Институциональная инфраструктурасферы образования России за последние 20 лет подвергласьсущественным изменениям. На сегодняшниймомент основные цели и направления развития институциональнойинфраструктуры сферы образованияопределяются Национальной доктриной развития образованияв Российской Федерации до 2025 года, КонцепциейФедеральной целевой программы развитияобразования на 2011 – 2015 годы, утвержденной распоряжениемПравительства РФ от 07.02.2011 № 163-р,а также принятым 7 мая <strong>2012</strong> г. Указом «О мерах пореализации государственной политики в области образованияи науки». Спецификой сегодняшнего дня являютсяинтеграция образования и науки и, как следствие,выделение среди вузов учреждений с особым статусом,призванных обеспечить и способствовать инновационномуразвитию страны. Схема, отражающая состояниеиннституциональной инфраструктуры сферы образованияна данный период, представлена на рисунке.В части инфраструктуры вышеуказанные формальныенормы обеспечивают расширение форм и способовполучения дошкольного образования (включая формализациюпрактики частных детских садов). Данные мерыпризваны исправить ситуацию, сложившуюся в предыдущийпериод, когда за счет нецелевого использованиязданий образовательных учреждений данного уровня ипостепенного роста рождаемости, начавшегося с 2001 г.,в 2010 г. обнаружился дефицит услуг дошкольного образования– 1895 тыс. детей нуждались в устройстве вДОУ. При этом из общего числа дошкольных образовательныхучреждений 18% являлись специализированными,«общеразвивающего вида с приоритетным осуществлениемдеятельности по одному из направленийразвития детей», что способствует реализации задачформирования человеческого капитала.Число общеобразовательных школ сократилось с68 804 в 2000 г. до 48 342 в <strong>2012</strong> г., что в определеннойстепени связано с сокращением численности детейшкольного возраста (среднегодовая численность детейв возрасте 7 – 17 лет уменьшилась на 4,7%). Продолжиласьтенденция развития специализированных образовательныхучреждений: увеличилось число гимназий (на3,0%) и лицеев (на 2,5%). В Российской Федерации наначало 2009/10 учебного года работали 1417 гимназийи 1045 лицеев с общим контингентом обучающихся более1650 тыс. чел. В сфере начального и среднего профессиональногообразования продолжается тенденция сокращенияи интеграции учреждений. Планируетсяформирование многофункциональных центров прикладныхквалификаций, осуществляющих обучение на базесреднего (полного) общего образования. Однако особоевнимание уделяется сфере высшего образования, гдеформируется институциональная инфраструктура, ориентированнаяна интеграции науки и образования сцелью форсирования инновационного развития экономикии состоящая из следующих элементов:– выделенные из общеуниверситетской научно-техническойбазы технопарки;
45Институциональная инфраструктура сферы образования России– многопрофильные бизнес-инкубаторы при учебныхзаведениях;– стабильные организационные формы (закрепленныесоглашением о сотрудничестве или учреждениемюридического лица с совместным участием) взаимодействияобразовательных учреждений и бизнеса в рамкахреализации крупных (как правило, высокотехнологичных)частных инвестиционных проектов;– организационные и <strong>социально</strong>-экономические механизмыпривлечения в российские университеты ведущихученых мира (конкурсы на замещение научныхдолжностей, научные гранты, государственные субсидиии <strong>государственный</strong> заказ на научные исследования отдельныхшкол и направлений, табели рейтинга научныхсотрудников, льготные условия для занятия предпринимательскойдеятельностью и проч.);– механизмы финансирования науки (как на основестабильного государственного финансирования, так ина основе грантов).Данная институциональная инфраструктура призванаобеспечить поддержку широкому спектру инновационныхи индустриальных производств, использующихкадровый и научный потенциал высшей школы. Этопотребует существенных денежных вливаний, в томчисле на новой основе финансирования – грантах. ВСША доля такого финансирования составляет более25% выделяемых на науку и образование средств, встранах ЕЭС этот показатель достигает 20%. Однако вРоссии доля грантов в общем объеме финансированияне превышает 8% [4].Научно-образовательная сфера сегодня обретаетновые институциональные формы, призванные восполнитьотставание в инновационном развитии, возникшеев 1990-е гг. С 2009 г. ведущие университетыРоссии были разделены на три группы: университетыс особым статусом (МГУ, СПбГУ), федеральные университеты(в настоящее время функционирует 7 федеральныхуниверситетов по федеральным округам) инациональные исследовательские университеты (в2011 г. на основе конкурсного отбора статус национальногоисследовательского университета был присвоен29 российским вузам). Созданные национальные исследовательскиеуниверситеты (НИУ) призваны решатьстратегические, а научно-образовательные центры(НОЦ) – тактические задачи инновационного развития.В целях развития инновационного потенциала российскогообразования в период с 2010 по <strong>2012</strong> гг. ПравительствоРФ выделило на создание данных институциональныхформ из средств федерального бюджета39 млрд руб. Однако анализ действий, предпринимаемыхМинистерством образования и науки РФ, показываетнедостаточную их эффективность в созданииинновационной инфраструктуры высшего образования.В частности, на развитие НИУ выделяются средствафедерального бюджета, однако данные меры практическине отразились на объемах, внедряемых в производствоинноваций.Не достигнуты цели создания федеральных университетов,связанные с организацией и координацией (вфедеральном округе) работы по обеспечению программ<strong>социально</strong>-экономического развития регионов квалифицированнымикадрами. Все больше становится пропастьмежду ведущими вузами, способными встраиваться всовременную модель экономических отношений, и вузамирегионального значения, нуждающимися в дополнительномфинансировании. Например, на финансированиепрограмм развития ведущих классических университетов(МГУ и СПбГУ) в период с 2010 по <strong>2012</strong> гг. будет
46направлено 10 млрд руб., в то же время в период с 2007по 2010 гг. из федерального бюджета на программыразвития всех федеральных университетов было направленолишь 18,7 млрд руб., а на цели развития национальныхисследовательских университетов с 2009 г.выделено всего 8,4 млрд руб.Появление малых инновационных предприятий тожене решило проблемы вовлечения в хозяйственный оборотрезультатов исследований, проводимых бюджетныминаучными и образовательными учреждениями.Так, в 2009 г. 45% вузов были заняты в НИР, однакодоля этих вузов составляет 14% от общего числа организаций,выполнявших исследования и разработки.Напротив, наблюдается сокращение научно-исследовательскихи проектно-изыскательских организаций(таблица).Роль фундаментальной науки в построении общества,основанного на знаниях, определяется способностьюэкономической инфраструктуры академическогосектора эффективно решать следующие задачи:– проводить фундаментальные научные исследованияи разработки;– использовать бюджетные ассигнования, концентрироватьих при реализации перспективных программ ипроектов, ориентированных на обеспечение интересовнациональной экономики (развитие сельского хозяйства,медицины, архитектуры и градостроительства, совершенствованиевоспитательно-образовательной деятельностии искусства);– сохранять и поддерживать ведущие научные школы,способствовать воспроизводству и повышению качестваее кадрового потенциала (в том числе подготовкакадров высшей квалификации как основного конкурентногопреимущества российской экономики).Основной формой развития экономической институциональнойинфраструктуры прикладной науки предлагаетсяинновационная составляющая федеральныхцелевых программ, которая направлена на развитиенаучных и опытно-конструкторских разработок в приоритетныхсекторах экономики. Наукоемкие отраслевыепрограммы должны быть нацелены на развитие технологийв авиастроении, судостроении, космосе, ядерномкомплексе. Эти отрасли должны получить в ближайшиегоды опережающее развитие по сравнению с прочимиотраслями народного хозяйства. Для этого недостаточнысуществующие объемы государственного финансирования.Расходы федерального бюджета на развитиеданных отраслей в 2009 г. выросли в 2,2 раза, на нихприходится около 25,9% инновационных расходовбюджета, однако данное увеличение обусловлено сокращениемсовокупного объема федеральных ассигнованийприкладной науки. Анализ статей затрат федеральногобюджета показывает крайнюю неэффективностьприменяемых мер государственной поддержки вэтом направлении, недостаточность финансированияэкономической инфраструктуры прикладной науки. Так,в целом на федеральные целевые программы направляетсяоколо 8% федерального бюджета, но на наиболеенаукоемкие федеральные целевые программыприходится лишь около 1,5% бюджетных расходов(среди них: программа создания инфраструктуры наноиндустрии,программа подготовки научно-педагогическихкадров). На прикладные научные исследованияи разработки приходится всего 2,6% инновационныхрасходов бюджета, так как в 2009 г. данные программыподверглись наибольшему сокращению (в 2008 г. ихдоля составляла 3,6%).Инфраструктура прикладной науки должна формироватьсяна базе наиболее эффективных научных организацийв приоритетных технологических направлениях(новые материалы, авиастроение и др.), что связано сразвитием таких экономических институтов, как:– организационные формы взаимодействия научныхучреждений и бизнеса (например, национальные исследовательскиецентры);– правовые формы взаимодействия научных учрежденийи бизнеса (на основе таких диспозитивно-правовыхформ, как контракты на НИОКР);– организационные формы согласованного принятиярешений о государственном финансировании НИОКР наоснове учета интересов органов власти и высокотехнологичногобизнеса (частно-государственное партнерство)совместно с научным сектором и сферой высшегообразования;Число организаций, выполнявших исследования и разработкив 2000 – 2009 гг.2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010Всего 4099 4037 3906 3797 3656 3566 3622 3957 3666 3536 3492Научно-исследовательские организации 2686 2677 2630 2564 2464 2115 2049 2036 1926 1878 1840Конструкторские бюро 318 289 257 228 194 489 482 497 418 377 362Проектные и проектно-изыскательскиеорганизации85 81 76 68 63 61 58 49 42 36 36Опытные заводы 33 31 34 28 31 30 49 60 58 57 47Образовательные учреждения высшегопрофессионального образованияНаучно-исследовательские, проектно-конструкторскиеподразделения в организациях390 388 390 393 402 406 417 500 503 506 517284 288 255 248 244 231 255 265 239 228 238Прочие 303 283 264 268 258 234 312 550 480 454 452Источник: Россия в цифрах. <strong>2012</strong>: крат. стат. сб. / Росстат. M., <strong>2012</strong>. С. 385.
47– финансовые организации (частные и совместныефонды) поддержки научной, научно-технической и инновационнойдеятельности, которые могут создаватьсягруппами компаний, отраслевыми некоммерческимипартнерствами и саморегулируемыми организациямидля обеспечения долгосрочного финансирования проведенияНИОКР, разработки технологий и внедрениясовременного оборудования.Таким образом, на сегодняшний день институциональнаяинфраструктура системы образования пребываетв состоянии трансформации в соответствии с задачамиэкономики завтрашнего дня. Для создания такойинфраструктуры требуется совершенствование инфраструктурыдовузовского образования, дальнейшее развитиесистемы государственного финансирования образовательнойотрасли, конкретизация задач федеральныхцелевых программ, в особенности научно-технологическогопрофиля._____________________1. Геворкян Е.Н. Макроэкономические тенденции развитиярынка образовательных ресурсов: дис. ... д-ра экон. наук. Саратов,2003.2. Геворкян Е.Н. Рынок образовательных ресурсов: аспектымодернизации. М.: Маркет ДС, 2005.3. Жукова Е.Б. Развитие институциональных интересов впостиндустриальной экономике // Вестник СГСЭУ. 2011. № 2 (36).4. Инвестиции в кадровый потенциал науки // Кадровик.Кадровый менеджмент. 2008. № 8.5. Кельбах С.Е. Развитие региональной институциональнойинфраструктуры // Проблемы современной экономики. 2011.№ 4 (40).6. Aoki M. Towards a Comparative Institutional Analysis. Boston,2001.7. Heller M. Capitalism, Institutions and Economic Development.London, 2009.УДК 330.33sovcova_yulya@rambler.ruАлексей Александрович Рощин,аспирант кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУМЕХАНИЗМ И СТРУКТУРАТРАНСФОРМАЦИОННОГО ЦИКЛАВ статье рассматривается трансформационный цикл как составная часть циклов в обществе и экономике. Цельстатьи – обосновать циклический характер экономических трансформаций, рассмотреть механизм и этапы трансформационногоцикла. Раскрыта сущность и структура трансформационного цикла. Определено соотношение этаповтрансформационного и экономического циклов. Выявлена специфика трансформационного цикла. Названы факторы,влияющие на механизм и динамику трансформационного цикла. Обоснована необходимость активной государственнойполитики с целью воздействия на характер, глубину, продолжительность трансформационного цикла.Ключевые слова: трансформация, цикличность развития экономики, экономический и трансформационныйцикл, трансформационный спад, трансформационный подъем.MECHANISM AND STRUCTUREOF TRANSFORMATION CYCLEA.A. RoshchinThe paper discusses transformational cycle as a part of cycles in society and economy. The purpose of the paper is tojustify the cyclical nature of economic transformation, to consider the mechanism and stages of the transformational cycle.The essence and structure of the transformational cycle is presented. The correlation of the stages of transformation andeconomic cycles is shown. The specifi c character of the transformation cycle is identifi ed. The factors that affect themechanism and dynamics of the transformational cycle are presented. The necessity of an active government policy toinfl uence the nature, depth and duration of the transformational cycle is proven.Keywords: transformation, cyclical development of economy, economic and transformation cycle, transformationrecession, transformational growth.Современный мир переживает сложный период радикальныхтрансформаций, неоднозначных по своимпоследствиям, затрагивающих основы экономическихсистем различного уровня, проявляющихся в сниженииих системной устойчивости и сопровождающихся кризиснымиявлениями. Об этом свидетельствуют участившиесяна рубеже XX – XXI вв. кризисы: прежде всеготрансформационный кризис, охвативший в 1990-х гг.постсоциалистические страны; мировой финансово-экономическийкризис, который в 2008 г. подорвал практическивсю мировую экономическую систему, перекинувшисьиз финансового сектора в реальный сектор экономики;современный долговой кризис в Европе. Обострениепротиворечий, хаотичность экономической динамикии нарастание волны глобальных кризисов на рубежетысячелетий обусловлены закатом индустриальногоэкономического строя в наиболее развитых странах,исчерпанием имеющегося потенциала роста, неспособностьюпока найти адекватные ответы на вызовы новоговека, новой эпохи и осуществить переход к развитиюна качественно новой основе. Можно утверждать, чтоглубокая трансформация общества является символом,содержанием современной эпохи. Причины, механизм,направления современных трансформаций являются
48предметом многочисленных исследований в разных областяхнауки. Вместе с тем в основе происходящих радикальныхперемен лежат во многом еще не осознанныезакономерности цикличной динамики.Изучая действие циклических факторов трансформаций,можно выйти на определение детерминант,влияющих на будущие экономические процессы, ихплотность и динамику, что, в свою очередь, относится кчислу ключевых задач экономической науки, формирующихее прогностический потенциал. О том, наскольковажны прогностические функции науки, имеющей непосредственноеотношение к жизни общества, говорить неприходится. Однако в настоящий момент научно-практическаязначимость исследования циклической природытрансформации экономических систем многократновозрастает и приобретает особую актуальность.Категория трансформации в общепринятом пониманииозначает изменение форм жизнедеятельности общественныхсистем на разных фазах их жизненного цикла.Это способ развития системы, который ведет либо кукреплению, либо к ослаблению системных свойств.Трансформация предполагает изменение компонентов,параметров, пропорций, связей <strong>социально</strong>-экономическойсистемы, которые, накапливаясь, обусловливаютпереход ее в новое качественное состояние. Благодарятрансформации система выходит на иной уровень функционирования,прежде недоступный и невозможный длянее, меняя при этом свою организацию.В экономической науке встречается понимание трансформациикак непрерывного процесса видоизменений,в узком и широком смыслах. Трансформация в узкомсмысле – процесс, ограниченный во времени, которыйопределяется поворотными событиями в обществе;трансформация в широком смысле – это постоянныйпроцесс преобразований, превращений системы, ееэлементов, связей и отношений между ними, которыйограничен во времени [2, с. 10].Следует согласиться с тем, что трансформационныепроцессы не исчерпываются и не сводятся непосредственнок трансформационному состоянию. Они зарождаютсяв устойчивой системе и требуют анализа ивнимания даже при выходе на путь устойчивого развития.Однако если взглянуть на вопрос трансформации экономическихсистем в соответствии с принципом развития,то трансформацию неправомерно рассматриватькак непрерывные экономические изменения, сопровождаемыеэкономическим ростом. Трансформационныепроцессы не исключают перерывов в виде эволюционногоразвития, когда проявляется дополнительный синергетическийэффект в результате взаимодействияодновекторных элементов упорядоченной системы.В связи с этим правомерно выделение функциональногои трансформационного этапов экономическогоразвития. Функциональное развитие, связанное с сохранениемотносительно стабильного состояния, устойчивостии системного качества, порядка системы, помере накопления изменений переходит в трансформационноеразвитие, включающее этап количественнокачественныхизменений системы с сохранением ееустойчивости и этап перерождения системы (собственнотрансформации), связанный с качественными изменениями,нарушением устойчивости, который может завершитьсялибо утверждением новой системы, либо еераспадом [6, с. 20].Исходной базой, импульсом для трансформациислужит кризисное состояние той или иной <strong>социально</strong>йсистемы (подсистемы), исчерпание потенциала развития,неспособность удовлетворить возросшие потребностиобщества или адекватно реагировать на изменениясреды, внешние вызовы. С помощью трансформациисистема отвечает на вызов, переходит к новой фазежизненного цикла или сменяется иной, более прогрессивнойсистемой [8].Таким образом, периоды трансформаций являютсянеотъемлемым элементом экономического развития,объективным и ведущим свойством которого являетсяволнообразность (цикличность). Последовательнаясмена фаз экономического спада и подъема неизбежнопредполагает существование периодов трансформациии их периодической повторяемости в начале каждогоцикла. Это свидетельствует о циклической природетрансформаций и позволяет говорить о специфическомтрансформационном цикле.Трансформационный цикл начинается с появлениемпризнаков неустойчивости системы. Система неэффективна,находится в состоянии неупорядоченности, эффектсистемы меньше суммы эффектов составляющихее частей, поскольку часть их энергии расходуется напротивоборство элементов уходящего и приходящегоциклов. В условиях трансформации индивидуальныеусилия по максимизации стоимости порождают потериобщества, а не выгоды для него [1, с. 13]. Окончаниетрансформационного цикла связывается с достижениемсостояния, когда система вновь становится устойчивойи упорядоченной.Таким образом, трансформационный цикл являетсясоставной частью циклов в обществе и экономике, охватываяне все время цикла, а лишь болезненные периодысмены циклов, выражая содержание переходного периода(рис. 1). Он включает и объединяет три фазы среднесрочных,долгосрочных и сверхдолгосрочных циклов:– фаза кризиса устаревшей, но еще преобладающейсистемы;– фаза депрессии, относительного равновесия соотношениймежду отживающими и нарождающимисяэлементами системы;– фаза подъема, инновационного обновления, когдаукрепившиеся элементы новой системы или новогоэтапа развития системы стремительно расширяются иукрепляются, вытесняя и заменяя устаревшие элементы.QТрансформационный циклЭкономический циклРис.1. Соотношение трансформационногои экономического цикловВ структуре трансформационного цикла в общемвиде выделяется две стадии (фазы): трансформационныйспад – период заката, кризиса уходящего цикла – итрансформационный подъем – период инновационногостановления нового цикла в той или иной сфере.t
49Как видно из рис. 1, трансформационный цикл принципиальноотличается от экономических циклов в рыночнойэкономике. Динамика общественного производствав рыночном хозяйстве характеризуется непрерывнойповторяемостью, последовательной чередой экономическихциклов; завершение каждого отдельного цикла,включающего фазы спада и подъема, кладет началоновому циклу воспроизводства. Трансформационныйцикл по природе своей является однократным. За трансформационнымподъемом не следует вновь трансформационныйспад. Завершение трансформационногоцикла знаменует собой переход к иному типу циклическойдинамики, который характерен для рыночного хозяйстваи уже не является трансформационным.Ю.В. Яковец добавляет еще две фазы трансформационногоцикла:– латентный период накопления предпосылок кризисауходящего цикла в фазе его зрелости;– период диффузии, распространения нового циклана базе инноваций, их расширения в пространстве и посферам деятельности [7, с. 18].В соответствии с этим структуру трансформационногоцикла можно представить на рис. 2.QРис. 2. Этапы трансформационного цикла:1 – период накопления предпосылок кризиса;2 – трансформационный спад;3 – трансформационный подъем;4 – период диффузии.Таким образом, речь идет о четырехтактной трансформациициклов в общем потоке цивилизационнойдинамики, где трансформации выполняют роль «переходногомостика» при смене циклов.Г.Ю. Ивлева также выделяет четыре этапа трасформационногоцикла:1. Этап непосредственной трансформации – прорываформы, преодоления адаптируемости воспроизводственногопроцесса, его пороговых значений.2. Этап интерформации – неустойчивого и неопределенногосостояния, существования между формами.3. Этап интоформации – обретения новой устойчивости,новой формы.4. Этап посттрансформационного состояния,требующий особого внимания, поскольку призван отслеживатьрезультаты перехода к новой целостности,ее благоприятность [3].В соответствии с данной структурой графическое изображениетрансформационного цикла будет иным (рис. 3).Q112 323ТрансформационныйциклРис. 3. Этапы трансформационного цикла44ТрансформационныйциклttРассмотрение трансформационного цикла как единствапрорыва формы (собственно трансформации), состоянийинтерформации, интоформации и посттрансформациипозволяет охватить все звенья воспроизводственногопроцесса и придать ему целостность иустойчивое, самоподдерживающееся движение в соответствиис новой целью.Механизм трансформационного цикла определяетсямногообразием факторов, влияющих на многочисленныетрансформационные процессы. Среди них выделяютсяэндогенные и экзогенные факторы. К первым относятсянепосредственно слагаемые трансформируемого объекта.Это, прежде всего, увеличивающаяся интенсивностьи растущая международная взаимозависимостьорганизационно-технологических факторов развитиясистемы. Ускорение научно-технического прогресса,возрастание значимости инновационности экономики вовсе большей мере воздействуют на трансформациюэкономической системы, ускоряя ее осуществление иопределяя широту охвата и глубину проникновениятрансформационных процессов.На трансформацию активное влияние оказываетхарактер сочетания рыночных и нерыночных отношений,действенность механизма координации денежно-ценовыхи непосредственно общественных экономическихсвязей. Все большее значение приобретает взаимодействиеи взаимодополнение рыночных и нерыночныхпроцессов, доминирующих компонентов системы производственныхотношений. Неотъемлемыми органическимифакторами, предопределяющими изменения в системеэкономических отношений, а также вектор трансформации,выступают непрерывно развивающиеся процессыинституционализации и социализации экономики. Ониосновываются на коллективных действиях и экономическомсотрудничестве, придают трансформации устойчивыйхарактер, повышают ее социальную зрелость. Сразвитием глобальной экономики возрастает степеньвоздействия глобализационных императивов на трансформациюнациональных экономических систем и происходитпревращение глобальных вызовов в эндогенныефакторы развития.Развитие трансформационного цикла может происходитьэволюционным, реформационным (модернизационным)или революционным путем.Эволюционный путь развития трансформационногоцикла предполагает непрерывный процесс саморазвития,источник которого находится в самой системе, охватывающийвсю систему и предполагающий постепенноестановление системной целостности на основеразрешения объективно возникающих противоречийпутем действия экономических сил. Это постепенный,плавный процесс, не предполагающий резких скачков,бифуркаций.Реформационный (модернизационный) путь развитиятрансформационного цикла предполагает преобразованиезначительной части параметров системы в рамкахее сохраняющихся базовых свойств в результате реформ.При реформе экономических систем происходитлишь корректировка отдельных их элементов с цельюулучшения эффективности старой системы без измененияее основ. Следовательно, реформу можно рассматриватькак скрытый этап трансформации. Имея разнуюстепень глубины, реформы создают условия для последующегокачественного перерождения системы, именно
50Рис. 4. Виды трансформационных цикловпоэтому имеет смысл говорить о реформационной трансформации,которая, вписываясь в логику эволюционныхпроцессов, существенно ускоряет их.Революционный путь развития трансформационногоцикла предполагает «снятие» старой системы и становлениеновой в ускоренном, революционном режиме.Революционная трансформация связана с разрушениемпрежних экономических и социальных структур и созданиемновых при активном участии политических и властныхсил.По объекту, глубине и длительности, пространствураспространения трансформационные циклы значительноразличаются (рис. 4).Измерение глубины т рансформационного цикла в озможнов сферах, где трансформации поддаются количественнойоценке. Питирим Сорокин использовалэкспертные оценки для измерения сдвигов в социокультурнойсфере за длительный период, при смене историческихэпох: количество технических изобретений инаучных открытий; соотношение художественных стилей,религиозных и светских картин и скульптур, пейзажей,портретов в искусстве; соотношение эмпиризма, рационализма,мистицизма, критицизма, скептицизма и фетишизмав философии, чувственной и идеациональнойэтики, сторонников абсолютных и релятивистских системценностей и т.п. [5]. Ю.В. Яковец предложил коэффициентыинтенсивности т рансформаций (КИТ) в экономике,примерную оценку глубины т рансформаций для цикловразной длительности, темпов структурных сдвигов вэкономике России и зарубежных стран [9].Демография использует обширный круг показателей,которые характеризуют темпы естественного прироста(или депопуляции) населения, его структурную динамикуи т.п. На основе этих показателей можно измерятьглубину трансформации в обществе. В экономическойсфере для измерений трансформации используютсятемпы роста ВВП и его динамика на душу населения,изменения воспроизводственной, отраслевой, технологическойи институциональной структуры экономики и т.п.Для каждого слоя общества используются свои специфическиесистемы измерителей, которые можно обобщитьв интегральном измерителе. Эта проблема еще ждетсвоего решения. На этой основе создается возможностьмоделирования процессов трансформации как по отдельнымстранам и цивилизациям, так и по миру в целом.При всей условности таких расчетов они дадут возможностьвыявлять тенденции и прогнозировать трансформациив обществе.Протекание трансформационного цикла, временныерамки перехода к фазе трансформационного подъема,продолжительность этой фазы и сами темпы экономическогоподъема зависят от экономической политики,проводимой государством. Ее важнейшей задачей являетсяустранение или снижение барьеров на пути межотраслевогоперераспределения ресурсов при формированииновых отраслей. Необходимо, в частности,проведение эффективной политики занятости, жесткийконтроль над деятельностью естественных монополий,осуществляющих транспортировку материальных ресурсов,желательно быстрое проведение приватизациигосударственных предприятий, которое интенсифицируетпроцессы перераспределения рабочей силы. Принципиальноважное значение имеет достижение финансовойстабильности экономики: непоследовательноепроведение политики финансовой стабилизации затягиваеттечение трансформационного цикла, отодвигаяпереход к его второй фазе. Для обеспечения поступательногопосткризисного развития необходима активнаягосударственная научно-техническая политика, котораяможет во многом способствовать инновационной активностичастного сектора [4, с. 220].Таким образом, трансформационный цикл являетсясоставной частью большого цикла в обществе и экономике,выражает содержание переходного периода и неможет рассматриваться вне его. В отличие от экономических,трансформационный цикл является однократным.За трансформационным подъемом не следуетвновь трансформационный спад. Завершение трансформационногоцикла знаменует собой переход к иномутипу циклической динамики._____________________1. Барашов Н.Г., Латков А.В.Политические факторы цикла деловойактивности в условиях рентоориентированногоповедения //Вестник СГСЭУ. 2009. № 5 (29).2. Бордоев Д.Г. Государственноерегулирование российскойэкономики в условиях постиндустриальнойтрансформации: автореф.дис. … канд. экон. наук.СПб., 2008.3. Ивлева Г.Ю. Трансформацияэкономической системы: обзорконцепций и контуры общейтеории // Общество и экономика.2003. № 10.4. Русановский В.А., Латков А.В.Тенденции структурной трансформациироссийской промышленностив контексте экономическойрецессии // Вестник СГСЭУ.2009. № 5 (29).5. Сорокин П. Человек. Цивилизация.Общество. М.: Политиздат,1992.
516. Стеблякова Л.П. Трансформация экономических систем:теория и практика: автореф. дис. … д-ра экон. наук. М, 2010.7. Яковец Ю.В. Глобальные экономические трансформацииХХI века. М.: Экономика, 2011.8. Яковец Ю.В. Закономерности трансформации обществав ритме циклично-генетической динамики. URL: http://ekvr.narod.ru/revival5.htm.9. Яковец Ю.В. Циклы. Кризисы. Прогнозы. М.: Наука, 1999.УДК 330.142stotif@sgu.ruВладимир Михайлович Тюхматьев,кандидат технических наук,соискатель кафедры общей экономической теории,СГСЭУПРОБЛЕМА ВЗАИМОСВЯЗИ РЫНКОВИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНЫХ РЕСУРСОВИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОГО КАПИТАЛАВ статье рассматривается проблема взаимосвязи рынка интеллектуальных ресурсов и рынка интеллектуальногокапитала. Представлены два общих подхода к пониманию структуры рынков знаний: традиционного и факторного.На основе анализа базовых понятий выдвигается интеграционный подход к их соотношению и постулируетсянеобходимость рассмотрения их как связанных, но не тождественных. Результатом применения такогоподхода является предложенный автором цикл движения знаний в процессе общественного воспроизводства. Встатье обосновывается, что использование данного подхода ставит перед экономической теорией новую научнуюпроблему, заключенную в анализе связей между рынком интеллектуальных ресурсов и рынком интеллектуальногокапитала.Ключевые слова: интеллектуальный капитал, интеллектуальные ресурсы, знания, инновации, человеческийкапитал.V.M. TyuhmatyevCORRELATION BETWEEN THE MARKETFOR INTELLECTUAL RESOURCES AND INTELLECTUAL CAPITALThe paper deals with problem of the relationship between the market for intellectual resources and market for intellectualcapital. Two general approaches to understanding the structure of the knowledge markets are presented: traditionaland factor. Based on the analysis of the basic concepts the author puts forward an integrated approach to their relationshipand postulates the need to consider them as related but not identical. The result of this approach is an original cycle ofmovement of knowledge in the process of social reproduction. The paper explains that the use of this approach creates anew scientifi c problem related to the analysis of relations between the market for intellectual resources and the market forintellectual capital.Keywords: intellectual capital, intellectual resources, knowledge, innovation, human capital.Интеллектуальные ресурсы, интеллектуальный ичеловеческий капиталы принадлежат к числу наиболееподвижных и неопределенных категорий, используемыхв экономических и социологических исследованиях.Часто они применяются как тождественные понятия,иногда между ними усматриваются определенные различия.Еще более сложными оказываются вопросы содержаниярынков интеллектуальных ресурсов и интеллектуальногокапитала и их взаимосвязи.Начиная с работ Т. Шульца и Г. Беккера под человеческимкапиталом принято рассматривать совокупностьчеловеческих способностей и качеств, обеспечивающуювозможность получения дохода. В структуре человеческогокапитала традиционно принято выделять здоровье,навыки и знания. При этом нельзя забывать, что человеческийкапитал – это не только знания как таковые,выраженные в накопленном опыте, навыках, умении,квалификации и профессионализме, но еще и такиеэлементы, как мотивация и тип личности, генофонд,система ценностей, здоровье, другие способности (психологические,коммуникативные и др.). Отсюда следует,что знание не единственный элемент, конституирующийчеловеческий капитал. Он является одним из комплементарныхэлементов, и его доминанта является скорееосознанным выбором самого индивида, обусловленнымпотребностями развития человеческого общества. Болеетого, многие виды профессиональной деятельности нетребуют высокого интеллектуального уровня (например,те, которые связаны с монотонным выполнением своихфункций, – охрана, контроль, уборка и т.д.).Интеллектуальный капитал как экономическая категориясравнительно недавно был введен в научныйоборот, в связи с чем в экономической литературе сложилосьнеоднозначное его понимание. Следует подчеркнуть,что научная разработка понятия и экономическойкатегории «интеллектуальный капитал» в западнойи отечественной литературе осуществляется в основномна уровне фирмы. Т. Стюарт определяет его как сумму
52знаний всех работников компании, обеспечивающую ееконкурентоспособность [6, p. 7]. В. Буковиц и Р. Вильямсопределяют интеллектуальный капитал как «все, чтоимеет стоимость для организации и заключено в работающихв ней людях или возникает из производственныхпроцессов, систем или организационной культуры»[5, p. 3]. И. Иванюк считает, что «сущность интеллектуальногокапитала как экономической категории можноопределить как систему экономических отношений,возникающих на уровне индивидуального воспроизводствакапитала между субъектами хозяйствования поповоду производства, обмена, распределения и потребленияинтеллектуального продукта. Интеллектуальныйкапитал является подсистемой более сложнойобщей экономической системы воспроизводства капитала»[1]. Здесь акцент делается не только на наличииопределенного рода ресурсов, но и на характере и качествеэкономических отношений внутри и вне организации,позволяющих более эффективно использоватьэти ресурсы. Мы полностью согласны с подходом, согласнокоторому «интеллектуальный капитал – этопревращение знаний и неосязаемых активов в полезныересурсы, которые дают конкурентные преимуществаиндивидам, фирмам и нациям» [4]. Из данного определенияможно сделать вывод, что интеллектуальныйкапитал имеет три уровня – индивидуальный, корпоративныйи общественный. Каждому уровню присущаспецифическая форма интеллектуального капитала –интеллектуальный капитал индивида, интеллектуальныйкапитал предприятия, интеллектуальный капиталобщества.Под интеллектуальным капиталом следует пониматьнакопленные работником знания, опыт, квалификацию,а также ноу-хау, неотделимые от конкретного физическоголица [3]. Так как капитал – это категория не толькотекущего состояния, но и потенциальных возможностей,то к интеллектуальному капиталу следует относить такжеинтеллектуальные способности к созданию новыхзнаний. Это позволяет выделить в структуре интеллектуальногокапитала две основных составляющих. Перваявключает накопленные работником знания, опыт, квалификацию,креативность, способность генерировать новыезнания. Вторая представлена совокупностью объектовинтеллектуальной собственности, используемыхв хозяйственной деятельности предприятия. Если использоватьконцепцию К. Поланьи, то первая – это неявныезнания, а вторая – явные, находящиеся в кодифицированнойформе.Таким образом, можно говорить о том, что содержаниеинтеллектуального капитала как товара представляютзнания, причем только те знания, которые способныприносить доход, т.е. быть конвертированы в экономическуюдеятельность.Гораздо более сложным вопросом является соотношениеинтеллектуальных ресурсов и интеллектуальногокапитала. В ряде исследований, в которых понятиеинтеллектуальных ресурсов рассматривается с позициифирмы, утверждается, что данный вид экономическихресурсов включает в себя человеческий и интеллектуальныйкапиталы, а также программные продукты, инновационныерешения, изобретения, т.е. объекты интеллектуальнойсобственности. В этом случае на уровнемакроэкономики понятие интеллектуальных ресурсоврасширяется до совокупности элементов интеллектуальногопотенциала, способных не только непосредственновключаться в процесс производства, но и оказыватьна него мощное опосредованное воздействиечерез науку и технический прогресс.Как специфический продукт науки и образования,знание включается в процесс общественного производствав разных формах. В рамках концепции человеческогокапитала авторы новых теорий роста проводятразграничение общих и специфических знаний, т.е.привязанных исключительно к данной фирме или видудеятельности. В соответствии с этим общее знание выступаетчаще всего в качестве общественного блага, аспецифическое – в форме частного блага. Но, как правило,большая часть знаний находится где-то в промежуткемежду этими полярными позициями, так как движениерабочей силы в определенной степени выравниваетиндивидуальные различия.Включение знания в процесс производства общественногопродукта, или эксплуатация знания, связаносо значительными затратами. Эксплуатация знания означаетего превращение в форму продукта, технологии,квалификации, новое качество организации. Конечныйэффект выражается в росте производительности труда,снижении издержек, приросте доходов, а следовательно– в сдвиге кривой производственных возможностей. Затратыфирмы, связанные с эксплуатацией знаний, объективноограничены не только ее финансовыми возможностями,но и предполагаемым соотношением междузатратами и результатами, так как фирма не может позволитьсебе затраты с уровнем окупаемости ниже общественнонормального. По этой причине часть затрат поэксплуатации знаний и в еще большей степени по ихпроизводству относится к категории общественных расходови финансируется за счет бюджетных и иных целевыхисточников.Все современные концепции экономического развитиясходятся в конечном счете на том, что качествоинтеллектуальных ресурсов и степень их вовлеченностив общественное производство оказывают непосредственноевоздействие на темпы экономическогороста и уровень национального богатства в отдельныхстранах. В результате складывается следующее соотношениебазовых для нашего исследования категорий(таблица).Традиционный подход к интеллектуальнойсоставляющей экономического развитияУровеньэкономикиНаноэкономикаМикроэкономикаМакроэкономикаГлобальнаяэкономикаФормаЧеловеческийкапиталИнтеллектуальныересурсыИнтеллектуальныйпотенциалИнтеллектуальныйкапиталНосительЧеловек как элементэкономической системыФирмы, домохозяйстваСовокупность резидентовнациональнойэкономикиНациональнаяэкономикаКак видно из таблицы, следуя наиболее распространенномуподходу, на уровне наноэкономики знания,навыки, способности и т.д. существуют в форме челове-
53ческого капитала, который фактически не может бытьотделен от носителя – индивида, участвующего в общественномвоспроизводстве. На микроуровне к неявнымзнаниям, входящим в структуру человеческого капитала,добавляется явное знание в форме патентов, публикаций,технических документов и т.д., которые обретаютформу интеллектуальных ресурсов фирмы. Всвою очередь, на макроэкономическом уровне интеллектуальныересурсы агрегируются и переходят вформу интеллектуального потенциала национальнойэкономики. Объясняется это тем, что если для предприятияинтеллектуальные ресурсы – это фактор производства,который должен быть использован оптимальнымобразом при минимальных затратах, то дляобщества в целом – это, скорее, потенциал экономическогороста и развития, который реализуется лишь вопределенной степени. Понятие интеллектуальныхресурсов в таком случае как бы выходит за пределысферы потребностей реального сектора экономики.Еще одна особенность использования категорииинтеллектуальных ресурсов на макроуровне в рамкахданного подхода состоит в фиксации колоссальногороста ее объективированной составляющей по сравнениюс микроуровнем, представленной в виде накапливаемыхбанков знаний и информации, часть которойможет даже не находить практического применения, нетеряя при этом своей ценности. Вместе с тем возможностисохранения и развития интеллектуальных ресурсовобщества всегда экономически ограничены темиресурсами, которые выделяются государством и субъектамихозяйствования на содержание соответствующейинфраструктуры, обеспечивающей воспитание и образованиечеловека, производство, накопление и передачузнаний. Таким образом, структура интеллектуальныхресурсов становится тождественной структуре интеллектуальногокапитала, что приводит к некоторойтерминологической путанице.Однако существует и другая точка зрения, согласнокоторой интеллектуальные ресурсы представляют собойисточники формирования интеллектуального капитала,который, в свою очередь, в непосредственной формегенерирует знаниевую компоненту человеческого капиталаи опосредованно (через медицину) поддержание исовершенствование здоровья как элемента человеческогокапитала [2].Не трудно заметить, что первый подход опираетсяна традиционную для советской политэкономии концепциюресурсов, тогда как второй – на неоклассическуюфакторную теорию. По-видимому, именно этим обстоятельствомможно объяснить имеющую место в рядеработ терминологическую путаницу.Мы исходим из наиболее общего понимания соотнесенияресурсов и факторов как источников и основныхучастников экономической деятельности. В этом случаеинтеллектуальные ресурсы являются источником образованияинтеллектуального капитала. Представляется,что исходя из данного положения можно провестиопределенный синтез вышеозначенных подходов. Болеетого, по нашему мнению, при их интеграции становитсявозможным понимание цикличности перехода знанийкак составляющей экономического развития по спиралиразличных форм, которые могут быть представлены ввиде рисунка.ИнтеллектуальныйпотенциалИнтеллектуальныересурсыЧеловеческийкапиталИнтеллектуальныйкапиталЦикл движения знаний в экономической системыПоявляется возможность уточнить некоторые терминологическиесложности в первом подходе. Так, к примеру,очевидно, что ресурсы должны предшествоватькапиталу, который, в свою очередь, формирует потенциалобщества. Однако дальнейший анализ выходит зарамки настоящего исследования.Вышеизложенное позволяет нам задать рамки анализавзаимодействия рынков интеллектуальных ресурсови интеллектуального капитала. В частности, не вызываетсомнений, что и на том, и на другом товаромвыступают знания, но при этом знания, находящиеся вразной форме и отличающиеся по своему функциональномусодержанию. Так, на рынке интеллектуальныхресурсов в качестве товара выступают знания, которыетребуются для производства интеллектуального (и, возможно,человеческого) капитала, тогда как на рынкеинтеллектуального капитала товаром уже выступаютзнания, которые могут быть конвертированы в конкретныеэкономические результаты, т.е. включены непосредственнов экономическую деятельность.Кроме того, на данных рынках различны производителии потребители. Если на рынке интеллектуальныхресурсов к производителям относится научный сектор(прежде всего фундаментальная наука), а к потребителямтакие секторы, как образование, НИОКР и национальнаяэкономика в целом, то на рынке интеллектуальногокапитала ситуация иная: здесь производителямивыступают сектор образования, формирующий посредствомналичных интеллектуальных ресурсов человеческийкапитал и различного рода консалтинговые, опытноконструкторскиеи т.д. предприятия и отделы фирм, атакже предприниматели, задачей которых являетсястимулирование и осуществление непосредственнойинновационной деятельности в реальном секторе экономики.В свою очередь, потребителями рынка интеллектуальногокапитала выступают фирмы и предприятия,а также государственные структуры.Безусловно, учитывая глобальные процессы в современнойэкономике, взаимное пересечение (взаимопроникновение)рынка интеллектуальных ресурсов иинтеллектуального капитала постоянно увеличивается.Прежде всего, оно проявляется в том, что все чаще хозяйствующиесубъекты выступают одновременно накаждом из них, а также стремятся концентрироватьвнутри себя секторы воспроизводства как интеллектуальныхресурсов, так и интеллектуального капитала, чтоприводит в большой доле внерыночных операций. Однакоэто не ведет ни к исчезновению самих рынков, ник изменению их закономерных взаимосвязей. Более того,распространение технологии аутсорсинга в хозяйственнойпрактике все отчетливее проявляет существующиеразличия в функционирования каждого из этих рынков.Таким образом, вышеизложенное ставит перед современнойэкономической наукой вопрос о сравнитель-
54ном анализе структуры рынков интеллектуальных ресурсов,интеллектуального капитала и тесно связанного сними рынка интеллектуальной собственности, а такжеактуализирует вопрос о закономерностях и тенденцияхв системе их взаимных связей на современной этапе<strong>социально</strong>-экономического развития.____________________1. Иванюк И.А. Воспроизводство интеллектуального капитала– настоящее и будущее экономики России // Журнал депонированныхрукописей. 2002. № 6.2. Неверов А.Н. Капитал и диффузия субъектности. Саратов,2009.3. Тюхматьев В.М. Интеллектуальные ресурсы как факторэкономического роста // Вестник СГСЭУ. 2010. № 4 (33).4. Albert S., Bradley К. Intellectual Capital as the Foundationfor New Conditions Relating to Organizations and ManagementPractices // Working Paper Series. 1996. № 15.5. Bukowitz W.R., Williams R.L. The Knowledge ManagementFieldbook. New Jersey: Financial Times; Prentice Hall, 2000.6. Stewart Т.А. Intellectual Capital. The New Wealth ofOrganizations. N.Y.;L., 1997.УДК 330.138.1manohina@ssea.runnet.ruИрина Сергеевна Фомичева,аспирантка кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУСПЕЦИФИКА ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖЕКВ УСЛОВИЯХ ЭКОНОМИКИ, ОСНОВАННОЙ НА ЗНАНИЯХВ статье проведен детальный анализ содержания категории «трансакционные издержки», что позволяет авторуотразить современный подход к данному вопросу. Актуальность настоящей статьи заключается в том, что онадемонстрирует все аспекты, отражающие специфику и эволюцию трансакционных издержек в свете формированиянового типа экономической системы – экономики, основанной на знаниях.Ключевые слова: трансакционные издержки приращения знаний, генерация знаний, экономика, основаннаяна знаниях.I.S. FomichevaTRANSACTION COSTS IN AN ECONOMY BASED ON KNOWLEDGEThe paper gives a detailed analysis of the content of the category of «transaction costs», which allows the author toreview the modern approach to the issue. Transaction costs in an economy based on knowledge are costs to search fornew knowledge and its comparison with the existing body of knowledge, which depends on the prevailing market institutionsthat provide and structure the exchange of knowledge. The relevance of this paper is that it shows all the aspects that refl ectthe specifi c features and the evolution of transaction costs in the light of the formation of a new type of economic system– an economy based on knowledge.Keywords: transaction costs of increase of knowledge, generation of knowledge, economy based on knowledge.Российская экономика, ориентированная на инновационноеразвитие, как и экономика развитых стран, беретсвое начало в знании. Знание является необходимымусловием, ресурсом и фактором развития инновационнойдеятельности, которой в современной научно-практическойлитературе, средствах массовой информацииотводится значительная доля внимания.Особую актуальность в условиях становления «экономикизнаний» приобретает оценка трансакционныхиздержек, связанных с производством научной продукции.Наряду с трансформационными издержками в процессеприращения знаний значительную долю в общейсумме затрат занимают трансакционные издержки.Вместе с тем не менее важным является вопрос созданияи накопления знаний, упущение которого приводитк неконтролируемой, случайной и, как правило, неэффективнойклассификации трансакционных издержекприращения знаний.Оценка понятия трансакционных издержек приращениязнаний может быть осуществлена на основе анализарезультатов предшествующих исследований, посвященныхэкономике знаний [4].Знание – это структурированная и систематизированнаяинформация, предназначенная для решенияопределенных задач или обеспечения жизнедеятельностичеловека. Обращаясь к роли знания в экономическойдеятельности того или иного субъекта, следуетотметить работы Й. Шумпетера, Ф. Хайека и Ф. Махлупа.Ф. Хайек и Й. Шумпетер пришли к выводу, что именноконкуренция заставляет индивидов в процессе борьбыизвлекать знание и пускать его в экономический оборот.Й. Шумпетер рассматривал знание как источникинноваций. Э. Пенроуз сосредоточила свое вниманиена исследовании процесса роста частных фирм и пришлак выводу, что фирма – это хранилище знаний. Ф. Махлуп,являясь основателем экономики знаний, рассматривалвопросы производства знаний. П. Друкер ввел понятие«общество знания», в котором основным ресурсом дляполучения дохода является знание [5]. И. Нонака иХ. Такеучи разработали теорию создания организационногознания, в которой рассмотрели процесс трансформациинеформализованного знания в формализованноеи наоборот [2]. Это лишь основные вехи в развитииэкономики знаний. В отечественной экономической
55теории вопросами экономики знания занималось значительноеколичество исследователей. Особое значениеимеет доклад В.Л. Макарова «Экономика знаний:уроки для России». Он явился некой точкой отсчета дляразвития теории экономики знаний в отечественныхисследованиях. Заметим, что производство знаний (поФ. Махлупу), создание организационного знания (поИ. Нонаки и Х. Такеучи), генерация и приращение знаний– это достаточно близкие друг другу понятия, которыерассматривают деятельность по созданию, накоплениюи преобразованию знаний [1].Анализ литературных источников показывает, что донастоящего времени институциональный анализ эволюциии прогнозирования развития элементов экономикизнания использовался недостаточно широко.Традиционно выделяют следующую классификациютрансакционных издержек [3].1. Издержки поиска информации. Перед тем, какбудет совершена сделка или заключен контракт, нужнорасполагать информацией о том, где можно найти потенциальныхпокупателей и продавцов соответствующихтоваров и факторов производства, каковы на данныймомент цены. Издержки такого рода складываются иззатрат времени и ресурсов, необходимых для веденияпоиска, а также из потерь, связанных с неполнотой инесовершенством приобретаемой информации.2. Издержки ведения переговоров. Рынок требуетотвлечения значительных средств на проведение переговоровоб условиях обмена, на заключение и оформлениеконтрактов. Основной инструмент экономии такогорода затрат – стандартные (типовые) договоры.3. Издержки измерения. Любой продукт или услуга– это комплекс характеристик. В акте обмена неизбежноучитываются лишь некоторые из них, причем точностьих оценки (измерения) бывает чрезвычайно приблизительной.Иногда интересующие качества товара вообщенеизмеримы, и для их оценки приходится пользоватьсясуррогатами (например, судить о вкусе яблок по их цвету).Сюда относятся затраты на соответствующую измерительнуютехнику, проведение собственно измерения,осуществление мер, имеющих целью обезопаситьстороны от ошибок измерения, и, наконец, потери от этихошибок. Издержки измерения растут с повышениемтребований к точности.Громадная экономия издержек измерения была достигнутачеловечеством в результате изобретениястандартов мер и весов. Кроме того, целью экономииэтих издержек обусловлены такие формы деловой практики,как гарантийный ремонт, фирменные ярлыки, приобретениепартий товаров по образцам и т.д.4. Издержки спецификации и защиты прав собственности.В эту категорию входят расходы на содержаниесудов, арбитража, государственных органов,затраты времени и ресурсов, необходимых для восстановлениянарушенных прав, а также потери от ихплохой спецификации и ненадежной защиты. Некоторыеавторы (Д. Норт) добавляют сюда же затраты наподдержание в обществе консенсусной идеологии,поскольку воспитание членов общества в духе соблюденияобщепринятых неписаных правил и этическихнорм является гораздо более экономным способомзащиты прав собственности, чем формализованныйюридический контроль.5. Издержки оппортунистического поведения. Этосамый скрытый и с точки зрения экономической теориисамый интересный элемент трансакционных издержек.Различают две основных формы оппортунистическогоповедения. Первая – так называемый моральный риск.Моральный риск возникает тогда, когда в договоре однасторона полагается на другую, а получение действительнойинформации о ее поведении требует больших издержекили вообще невозможно. Самая распространеннаяразновидность оппортунистического поведения такогорода – «отлынивание», когда агент работает сменьшей отдачей, чем от него требуется по договору.Вторая форма оппортунистического поведения – вымогательство.Возможности для него появляются тогда,когда несколько производственных факторов длительноевремя работают в тесной кооперации и настолько притираютсядруг к другу, что каждый становится незаменимым,уникальным для остальных членов группы. Этозначит, что если какой-то фактор решит покинуть группу,то остальные участники кооперации не смогут найти емуэквивалентной замены на рынке и понесут невосполнимыепотери. Поэтому у собственников уникальных (поотношению к данной группе участников) ресурсов возникаетвозможность для шантажа в форме угрозы выходаиз группы. Даже когда вымогательство остаетсятолько возможностью, оно всегда оказывается сопряженос реальными потерями. (Самая радикальная формазащиты от вымогательства – превращение взаимозависимых(интерспецифических) ресурсов в совместновладеемое имущество, интеграция собственности в видеединого для всех членов команды пучка правомочий).Сокращение издержек оппортунистического поведения– главная функция значительной части управленческогоаппарата различных организаций.Определенный интерес представляет собой и концепциятрансакционных издержек К. Эрроу, котораяпозволяет выделить уровни проявления трансакционныхиздержек. Согласно К. Эрроу, трансакционные издержкипредставляют собой издержки по поддержанию экономическихсистем на ходу. Здесь следует обратить вниманиена условия формирования и изменения трансакционныхиздержек, обусловленные временным фактороми структурными изменениями в самой экономическойсистеме. В этом плане трансакционные издержкипредставляются нам как издержки, с одной стороны,институциональных изменений, а с другой – координации,мотивации и адаптации деятельности экономическихагентов рынка. На макроуровне трансакционныеиздержки трансформируются в издержки координации,взаимодействия рынков ресурсов и трансформацииэкономической системы. На микроуровне следует рассматриватьиздержки распределения ресурсов, адаптацииработников к условиям изменений внутренней ивнешней среды и издержки мотивации.Базовыми признаками классификации трансакционныхиздержек могут служить внутренние и внешние условияфункционирования рынка. Если к внутреннимтрансакционным издержкам фирмы относятся издержки,возникающие в процессе организации хозяйственнойдеятельности внутри предприятия, трансформации, товнешние – это издержки, возникающие в результатевзаимодействия фирмы с другими контрагентами (издержкиинформации, адаптации, координации и оппортунистическогоповедения).
56По способу учета фирмой соответствующих затраттрансакционные издержки подразделяются на издержки,включаемые в себестоимость продукции; выплачиваемыеиз прибыли, остающейся в распоряжении фирмы;включаемые в состав внереализационных расходов; неучитываемые в структуре издержек. По способу измерениятрансакционные издержки делят на издержки, имеющиеи не имеющие количественное выражение. Кпервой группе относятся трансакционные издержки,которые фирма непосредственно оплачивает внешнимконтрагентам. Это прежде всего издержки поиска и приобретенияинформации. Ко второй группе относятсятрансакционные издержки, которые фирма не оплачиваетвнешним контрагентам и которые могут быть выраженыопосредованно в виде убытков, потерь, упущенныхвыгод, штрафов, пеней. В эту группу входят издержкиоппортунистического поведения, использования неполнойи недостоверной информации.Специфика деятельности по приращению знанийобуславливает многообразие трансакционных издержекхозяйствующих субъектов. По-видимому, особенностиорганизации деятельности научно-исследовательскихучреждений обусловливают отличную от предприятийреального сектора экономики структуру трансакционныхиздержек. Особые отличия следует ожидать при анализеиздержек приращения знаний.Трансакционные издержки приращения знаний – этоиздержки формирования и поддержания экономическихинститутов, обеспечивающих генерацию, распространениеи применение новых знаний. По мнению автора, вструктуру трансакционных издержек приращения знанийследует включить: издержки поиска информации, издержкиведения переговоров, издержки контроля качества,издержки защиты от оппортунизма, издержки защитыправ собственности, издержки контроля выполненияконтрактов.Следует отметить, что в большинстве своем трансакционныеиздержки приращения знаний делятся на двавида: издержки поиска информации и ведения переговоров.Для повышения результативности научной деятельностив первую очередь необходимо увеличиватьфинансирование издержек на приобретение информациии ведение переговоров (участие в научных конференциях,симпозиумах и т.д.).Издержки поиска информации – это издержки обменаинформацией с внешней средой и во внутреннейсреде организации, а также издержки информационногомониторинга. Включают в себя расходы на поиск информациио продавцах, покупателях, цене и качестве товарови услуг, расходы, связанные с наймом персонала,расходы на информирование общества о деятельностиорганизации, издержки передачи информации по различнымканалам внутри фирмы. Включают издержкимониторинга исполнения контракта каждым из контрагентов(внутри и вне организации).Издержки ведения переговоров – расходы, связанныес подготовкой к заключению контракта, фиксациейтем или иным способом содержания заключаемогоконтракта и включающие издержки коммуникации, стратегическиеиздержки (в том числе представительскиерасходы), издержки затягивания принятия решений.Таким образом, трансакционные издержки в условияхэкономики, основанной на знаниях, – это издержки попоиску нового знания и его сравнение с накопленнымобъемом знаний, который зависит от сложившихся рыночныхинститутов, обеспечивающих и структурирующихобмен знаниями.____________________1. Мамаева Л.Н. Инновации в образовании // ВестникСГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 1 (40).2. Нонака И., Такеучи Х. Компания – создатель знания: зарождениеи развитие инноваций в японских фирмах. М.: ЗАО«Олимп-Бизнес», 2003.3. Устинова Н.Г. Трансакционные издержки в современнойэкономике // Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (39).4. Cobb C.W., Douglas P.H. A Theory of Production // AmericanEconomic Review. 1928. Vol. 18 (Suppl.).5. Drucker P.F. The New Productivity Challenge // HarvardBusiness Review. 1991. November – December.УДК 330.341.2sovcova_yulya@rambler.ruМихаил Андреевич Ческидов,аспирант кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ СОСТАВЛЯЮЩАЯЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИСтатья посвящена исследованию институциональных аспектов в системе экономической безопасности. Цельстатьи – выявить влияние институциональных факторов на состояние экономической безопасности государства.Методология исследования основана на интеграции теории безопасности и институциональной теории. Определеналогическая взаимосвязь категорий экономической безопасности и институциональной среды. Отмечено усилениезначимости экономических угроз и барьеров, имеющих институциональные причины в период институциональныхтрансформаций. Рассмотрены институциональные ловушки как угроза экономической безопасности государства.Обоснована необходимость выделения институциональной составляющей в структуре экономическойбезопасности.Ключевые слова: экономическая безопасность, факторы экономической безопасности, институты, теневаяэкономика, институциональные ловушки.
57M.A. CheskidovINSTITUTIONAL COMPONENT OF ECONOMIC SECURITYThe paper deals with the institutional aspects of the system of economic security. The purpose of the paper is to determinethe infl uence of institutional factors on the economic security of the state. The research methodology is based on theintegration of theory of security and institutional theory. Logical interdependence between categories of economic securityand institutional environment is stated. It is noted that there is increasing importance of economic threats and barriers havinginstitutional causes in the period of institutional transformation. The author considers institutional trap as a threat toeconomic security and discusses the need for differentiating institutional component in the structure of economic security.Keywords: economic security, factors of economic security, institutions, shadow economy, institutional trap.Важнейшим условием экономической безопасностив любой стране является макроэкономическая стабилизацияпри полной занятости и структурной сбалансированностиэкономики. Однако в быстро меняющейсяэкономике с трансформирующейся <strong>социально</strong>-экономическойсистемой проблемы экономической безопасностисерьезно обостряются, главным образом, за счет воздействияинституциональных факторов.Влияние институтов на содержание и принципыфункционирования системы экономической безопасностихарактеризуется противоречивостью: рыночныеинституты могут одновременно выступать как средствоее обеспечения, так и фактор угрозы. Можно полагать,что институциональные шоки, создавая отрицательныеимпульсы, подобно вирусу, ослабляют экономику изнутри,снижают ее устойчивость и повышают уязвимостьпо отношению к внутренним и внешним экономическими политическим угрозам.Приведем основные положения теории экономическойбезопасности, а также сформулируем логическиевзаимосвязи основных категорий данной теории.Опасность – объективно существующая возможностьнегативного воздействия на общество, личность,государство, природную среду, предприятие, в результатекоторого им может быть причинен какой-либоущерб, вред, ухудшающий их состояние, придающий ихразвитию нежелательную динамику или параметры.Опасность – вполне осознаваемая, но не фатальнаявероятность нанесения вреда кому-либо, чему-либо,определяемая наличием объективных и субъективныхфакторов, обладающих поражающими свойствами.Опасность является исходной предпосылкой при рассмотрениипроблем безопасности [7, с. 38].Источники опасности – это условия и факторы,которые таят в себе и при определенных условиях самипо себе либо в различной совокупности обнаруживаютвраждебные намерения, вредоносные свойства, деструктивнуюприроду. Источники опасности различаются поестественно-природному, техногенному, <strong>социально</strong>мупроисхождению [7, с. 38].Угроза – наиболее конкретная и непосредственнаяформа опасности или совокупность условий и факторов,создающих опасность интересам государства, общества,предприятий, а также национальным ценностям инациональному образу жизни. Угрозы – это негативныеизменения во внешней политической, экономическойили природной среде, которые наносят ощутимый реальныйили потенциальный ущерб государству в целом,его структурным элементам и непосредственно жизненным,политическим, экономическим интересам гражданРоссии.Следующее различие между понятиями угрозы иопасности дает М. Гацко: «Угроза должна заключать всебе две компоненты: намерение и возможность нанесенияущерба интересам безопасности, а опасностьограничивается только одной из этих компонент…Угроза интересам безопасности есть готовность (намерение+ возможность) одного из субъектов… причинитьущерб жизненно важным интересам другого субъекта…с целью разрешения сложившихся между нимипротиворечий и получения односторонних преимуществ»[2, с. 26]. Источником формирования угрозы безопасностистраны служит многообразие внутренних и внешнихпротиворечий общественного развития в стране ина международной арене в разных сферах человеческойдеятельности. Это одновременно и главный исходныйкритерий для выделения тех общественных отношений,которые формируют систему социальных взаимодействийв области безопасности страны» [3, с. 15].Различным видам угроз противопоставляется понятиебезопасности. В соответствии с определением,приведенным в Законе РФ от 5 марта 1992 г. «О безопасности»(с изменениями от 25 декабря 1992 г., 24 декабря1993 г., 25 июля 2002 г.) № 2446-1, безопасность – этосостояние защищенности жизненно важных интересовличности, общества и государства от внутренних и внешнихугроз. Однако среди ученых, занимающихся проблемамиэкономической безопасности, не выработанединый подход к ее пониманию. В виду того, что экономическаябезопасность государства представляет собойсложную и многоплановую конструкцию, ее можно рассматриватьс различных точек зрения:– как потребность всех экономических субъектов,определяемую степенью удовлетворения других <strong>социально</strong>-экономическихпотребностей;– как свойство экономической системы, пронизывающеевсе производственные отношения;– как состояние национальной экономики, характеризуемоеоптимальным соотношением продуктивности,эффективности, гибкости;– как функцию государства по обеспечению необходимогои достаточного уровня безопасности [8, с. 67].Ряд авторов понимают под экономической безопасностьюне только состояние экономики, но и состояниеинститутов власти. Так, Е.А. Олейников определяетэкономическую безопасность как «такое состояние экономикии институтов власти, при котором обеспечиваетсягарантированная защита национальных интересов,гармоничное, <strong>социально</strong> направленное развитие страныв целом, достаточный экономический и оборонный потенциал..»[7, с. 29]. Близкие позиции по этому вопросузанимают В.К. Сенчагов, Л.Э. Гаджиев и др. Такая трак-
58товка, на наш взгляд, является более точной, так какпредполагает влияние институциональных факторов наэкономическую безопасность, отражая многогранностьданного <strong>социально</strong>-экономического явления.Сложность структуры экономической безопасностиобусловливает возможность различных подходов к систематизациисоставляющих ее компонентов. По мнениюВ.К. Сенчагова, составляющими экономической безопасностиявляются финансовая, энергетическая, военная,информационная и продовольственная безопасность. Вработах А.И. Татаркина, А.А. Куклина экономическаябезопасность включает следующие компоненты: инвестиционную,производственную, научно-техническую,внешнеэкономическую, финансовую, социальную, демографическую,продовольственную безопасность. Вособые виды безопасности выделяются информационная,инновационная, экологическая. Такая структуризациясоответствует основным видам угроз экономическойбезопасности, содержащимся в двух концептуальныхдокументах – Государственной стратегии экономическойбезопасности РФ от 20.04.96 г. и Концепции национальнойбезопасности РФ, утвержденной 17.12.97 г. Однакос момента принятия указанных документов экономическая,социальная и политическая ситуации в России имире значительно изменились: многие угрозы потерялисвою остроту, в то время как появились новые вызовыи угрозы экономической безопасности. Можно сказать,что произошла трансформация угроз экономическойбезопасности [4].На наш взгляд, подобная трансформация сопровождаетсяусилением значимости экономических угроз ибарьеров, имеющих институциональные причины.Главным образом, это обусловлено распространениеми институционализацией теневой экономической деятельности,криминализацией экономики, коррупцией,сращиванием теневых структур с реальной сферойэкономики и органами государственной власти. Все этоотрицательно влияет на экономику государства и регионов,изымая из легального производства значительнуючасть факторов производства, снижает эффективностьэкономики, препятствует развитию рынков, накладываетненужные трансакционные издержки предпринимательскойдеятельности, препятствует развитию торговли иинвестиций, искажает механизм конкуренции, приводитк неэффективному использованию ресурсов, препятствуетреализации правительственных программ, сбережениюбюджетных средств, благоприятствует несправедливомураспределению доходов. Даже мировое сообщество,представленное Всемирным экономическим форумом,видит в слабости государственных институтов имеханизмов развития важнейшие причины низкой эффективности,а значит и конкурентоспособности нашейэкономики. В результате можно говорить еще об одномаспекте безопасности, нарушающемся именно в современныйпериод, – об институциональной безопасности[9, с. 20 – 36].Состояние институциональной безопасности характернодля развитых рыночных стран с устойчивой экономикой.Институциональные рамки <strong>социально</strong>-экономическойсистемы, законы и функционирование субъектовпринятия политических и экономических решений,полностью соответствуют или адекватны краткосрочными долгосрочным целям экономической политики, тогдаони эффективны. К тому же (чего нет ни в развивающемсямире, ни в постсоциалистических странах) адекватныерынку институты создают такие рамки и инструменты<strong>социально</strong>-экономических отношений, которые направляютделовую практику и ее регулирование в руслоэффективности. Четко работающие механизмы мониторинга,контроля, системы стимулов и наказаний помогаютудерживать экономических агентов в рамках правовогополя и деловой этики.Напротив, сбои в институциональной системе, еенеэффективность вызывают резкий рост трансакционныхиздержек, административных и других барьеров. В ответна это становятся нормой оппортунистическое поведение,незаконная деятельность, попирающая экономическиепринципы. Растут политические, институциональные,административные риски. Все больше сделок выводится«в тень». Наряду с утратой эффективностиэкономики исчезают возможности ее регулирования [9].Таким образом, на наш взгляд, наряду с вышеперечисленнымивидами экономической безопасности – финансовой,инвестиционной и др. – целесообразно выделятьее институциональную составляющую.Исследования институциональных аспектов экономическойбезопасности, главным образом, связаны свлиянием теневой экономики на ее уровень. Большинствоисследователей по проблеме теневой экономикирассматривают ее как одну из основных угроз экономическойбезопасности. Однако, по нашему мнению, институциональныефакторы следует исследовать в болеешироком контексте. Теневая экономика в научных трудахрассматривается как особый уклад экономических отношений,которые складываются в обществе вопрекизаконам, правовым нормам, формальным правиламхозяйственной деятельности. В соответствии с «Методическимиположениями по оценке скрытой (неформальной)экономики» теневая экономика включает в себяскрытую, неформальную и нелегальную деятельность.Из этого следует, что теневая экономика есть результатуже сложившейся ситуации в институциональной средегосударства, между тем причины формирования теневойэкономики зачастую выводятся за рамки исследованийэкономической безопасности.В целях настоящего исследования дадим характеристикуинституциональной составляющей экономическойбезопасности с точки зрения институциональных ловушек.В условиях институциональной трансформациимотивация, система ценностей и приоритетов экономическихагентов не соответствует целям экономическогоповедения, приобретает все больший размах оппортунистическоеповедение, т.е. деятельность в рамках илиза пределами установленных формальными и неформальнымиинститутами наборов альтернатив по реализацииправомочий экономических агентов в отношенииспецифических активов в процессе заключения и (или)реализации контрактов при ограниченных возможностяхизмерения участия каждой из сторон в процессе выполненияусловий контрактных отношений, что являетсяисточником негативных экстерналий. Это большая институциональнаяпроблема, порождающая институциональныеловушки. В терминах неоинституциональнойтеории институциональная ловушка – это неэффективнаяустойчивая норма (неэффективный институт), имеющаясамоподдерживающийся характер. Ее устойчивостьозначает, что если в системе превалировала неэффективнаянорма, то после сильного возмущения
59система может попасть в институциональную ловушку итогда уже останется в ней даже при снятии внешнеговоздействия. Институциональные ловушки сопутствовалии сопутствуют переходной экономике России в самыхразличных сферах: отношениях собственности, кредитно-денежнойсистеме, структуре реального сектораэкономики и т.д. К институциональным ловушкам относятсябартер, неплатежи, уклонение от налогов, коррупцияи т.д. [6, с. 45].Причинами институциональных ловушек могут быть:1) условия функционирования неформальных институтов:изменяющиеся неформальные институты перестаютбыть «якорем», препятствующим трансформацииформальных институтов. Со стороны неформальныхограничений значительно уменьшаются издержки осуществленияинституциональных изменений;2) действие эффекта обучения: во время институциональныхизменений экономические субъекты не успеваютобучаться, эффективно действовать в условияхменяющихся институциональных рамок, в результатечего возрастают трансакционные издержки, связанныес использованием имеющихся институтов;3) действие эффекта координации: чем меньше количествосубъектов используют определенные новыеинституты (вне зависимости от их эффективности), тембольше их трансакционные издержки. Нестабильностьобеспечивается малой отдачей от масштаба использованияинститутов;4) действие эффекта сопряжения: новые институтыоказываются слабо связанными со многими другимиинститутами, т.е. не встроены в систему других институтов.Поэтому формирование нового института может неповлечь за собой необходимость изменения других институтов,тем самым значительно сокращая издержкиосуществления институциональных изменений;5) ограниченность возможностей эволюционных изменений:эволюция институтов не в состоянии обеспечитьрадикальное изменение тормозящих развитие обществаинститутов.Одно из наиболее серьезных последствийинституциональных ловушек заключается в том,что хотя они и смягчают отрицательные краткосрочныепоследствия неподготовленных, слишкомбыстрых преобразований, в то же время онипрепятствуют долгосрочному экономическомуросту.С понятием институциональные ловушкитесно связано явление институционального вакуума.Институциональный вакуум в инновационнойсреде – закономерность ее формирования.Это обязательный атрибут институциональнойсреды [5]. Это объективное явление, котороесоздает не просто негативные стимулы, а именнообщее ухудшение экономической ситуации иосознание экономическими и социальными субъектамитого, что надеяться им в преодолениитрудностей не на что. Следовательно, институциональныеловушки и институциональный вакуумподдерживают не только состояние экономической,политической, но и институциональнойнезащищенности, уязвимости нашей страны.В процессе институциональной трансформациивозможна радикальная эволюция институтовпутем институциональной мутации, при которойне только модифицируются отдельные структурныеэлементы института-реципиента, но и претерпеваютизменения его исходные целевые установки, что и приводитк определенному искажению (эволюции) исходногоинститута. В данном случае самосохранение институтапроисходит не только за счет изменения его формы,но и за счет частичного изменения его сущности и содержания.Заметим, что при мутации института никогдане бывает полного перерождения института: некаясущностная сердцевина института все равно сохраняется,что и позволяет говорить об эволюции института,а не о его исчезновении с одновременным появлениемнового института. Особым случаем институциональныхмутаций выступает институциональная мимикрия, подкоторой понимается такое изменение содержания института,которое обеспечивается при минимальном измененииего внешней формы. При институциональноймимикрии институт может фактически полностью менятьпрежние целевые установки при их формальном сохранении.Таким образом, внешне он остается прежниминститутом, в то время как на самом деле это уже совсемдругой институт, т.е. связь с прежним институтом остаетсячисто внешней. Как правило, мутировавшие институтыи институты с развитым механизмом институциональноймимикрии являются неэффективными и выступаютв качестве разновидности институциональныхловушек [1]. По нашему мнению, явление институциональноймимикрии в образовании, финансовой, инновационной,инвестиционной и других сферах представляетсобой скрытую институциональную угрозу экономическомуразвитию страны и достижению ее экономическойбезопасности. Опасность состоит в том, что она неможет быть выявлена на основе официальной количественнойинформации, а масштабы ее распространениямогут быть столь значительными, что приведут к размываниюграниц теневой экономики.На основании вышеизложенного определим логическуюсвязь определений системы экономической безопасностии институциональной среды (рисунок).Взаимосвязь категорий экономической безопасностии институциональной среды
60Таким образом, взаимосвязь состояния экономическойбезопасности государства и его институциональнойсреды, наличие угроз экономической безопасности,имеющих институциональные причины, свидетельствуюто правомерности выделения институциональнойсоставляющей в структуре экономической безопасности.Предметом дальнейших исследований институциональныхфакторов экономической безопасности может статьболее точная и развернутая характеристика институциональнойсоставляющей, разработка методов ее оценки,определение индикаторов, индексов, пороговых значенийуровня экономической безопасности с учетом ееинституциональной составляющей._____________________1. Балацкий Е.В. Мутация и мимикрия экономических институтов.URL: http://kapital-rus.ru/articles/article/176728.2. Гацко М. О соотношении понятий «угроза» и «опасность»// Обозреватель. 1997. № 7.3. Гусев В.С. и др. Экономика и организация безопасностихозяйственных субъектов: учебник. СПб.: ИД «Очарованныйстранник», 2001.4. Долматов И.В. Региональные аспекты обеспеченияэкономической безопасности // Аудит и финансовый анализ.2007. № 1.5. Манохина Н.В. Институциональный вакуум как атрибутинституциональной среды // Вестник СГСЭУ. 2008. № 5 (24).6. Манохина Н.В. «Институциональные ловушки» и институциональныйвакуум в российской инновационной среде //Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (39).7. Основы экономической безопасности (государство, регион,предприятие, личность): учеб.-практ. пособие / под ред.Е.А. Олейникова. М.: Бизнес-школа «Интел-Синтез», 1997.8. Ромащенко Т.Д. Экономическая безопасность национальногохозяйства: теория, методология, воспроизводство: дис. …д-ра экон. наук. Воронеж, 2003.9. Сафрончук М.В. Проблемы экономической безопасностив меняющемся мире: экономико-институциональный обзор //Экономическая безопасность и внешнеэкономические связиРоссии / под ред. Е.Б. Завьяловой. М.: ИД «Журналист», 2006.
ЭКОНОМИКА И УПРАВЛЕНИЕНАРОДНЫМ ХОЗЯЙСТВОМУДК 338.24nelly_2009_87@mail.ruНелли Камилевна Алимбекова,аспирантка кафедрыэкономики труда и управления персоналом,СГСЭУДмитрий Владимирович Горбунов,аспирант кафедрыэкономики труда и управления персоналом,СГСЭУУПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИОРГАНИЗАЦИОННЫХ ПРЕОБРАЗОВАНИЙПРЕДПРИЯТИЙ НЕФТЕГАЗОВОЙ ОТРАСЛИОрганизационные преобразования на предприятиях нефтегазовой промышленности – неотъемлемая часть ихразвития. Потребность в проведении преобразований возникает по причине совершенствования технологий производстваи методов обслуживания потребителей, изменчивости спроса и цен. Прежде чем компания приступит кпроцессу преобразований, ее руководство должно иметь четкий стратегический план предстоящего процесса, понимать,чего он потребует и какими будут затраты, представлять, каким должен быть результат.Среди факторов, сопровождающих организационные преобразования, следует особо отметить риски, возникновениекоторых может как свести на нет заложенные цели преобразований, так и нанести предприятию серьезныйущерб. Для того чтобы предупреждать и локализовывать рисковые события, необходимо знать виды рисков, источникиих возникновения, характер возможных угроз и симптомы (индикаторы) их реализации. Основная задачадля предприятия – определить те риски и те их совокупности, которые могут существенно повлиять на его способностьдостигать системообразующие цели. Для этого необходимо проводить ранжирование выявленных рисков, авероятность наступления рискового события устанавливать экспертным путем. Для определения эффективностипроекта с учетом риска следует использовать общепринятый метод анализа чувствительности: расчет эластичности(например, NPV).В статье рассматриваются основные аспекты механизма управления рисками организационных преобразованийпредприятий нефтегазовой отрасли, приведена классификация рисков, рассмотрены алгоритм и поэтапный процессуправления рисками.Ключевые слова: организационные преобразования, управление рисками, нефтегазовая отрасль.
62N.K. Alimbekova,D.V. GorbunovRISK MANAGEMENT OF ORGANIZATIONAL CHANGESIN OIL AND GAS INDUSTRYOrganizational changes in the oil and gas industry are an integral part of its development. The need for changearises because of improved production technologies and methods of customer service, demand and price volatility.Before a company starts transformation processes, its management should have a clear strategic plan for the upcomingprocess, and should understand what it requires and what its costs will be, and have a clear idea of intended results.Among the factors that accompany organizational changes are risks, the emergence of which may or may not eliminatethe intended performance targets and cause serious damage to the company. In order to prevent and to localize risks,it is necessary to know types of risks, nature of possible threats and symptoms (indicators) of their implementation. Themain task for any company is to identify those risks and their combination, which may signifi cantly affect its ability toachieve system-goal. This requires the ranking of risks and their probability should be determined by experts. To determinethe effi ciency of a project in view of risks a conventional method of sensitivity analysis should be used: calculationof elasticity (for example, NPV). The paper discusses the main aspects of the mechanism of risk management of organizationalchange in oil and gas industry, a classifi cation of risks is given, an algorithm and gradual process of riskmanagement are considered.Keywords: organizational change, risk management, oil and gas.В настоящее время нефтегазовая промышленностьстраны является базовым сектором экономики России,определяющим промышленный потенциал и мирохозяйственноеместо страны. На данную отрасль приходитсяболее четверти объема производства промышленнойпродукции России, более трети всех налоговых платежейи других доходов в бюджетную систему, более половины(свыше 100 млрд дол.) доходов внешней торговли, болееполовины поступлений от экспорта [7].Однако в отрасли накопился целый ряд проблем,таких как истощение ресурсно-сырьевой базы, физическийи моральный износ основных фондов, падениефинансовой устойчивости компаний, несовершенствомеханизма государственного регулирования, слабостьрыночных отношений [6, с. 122]. Для решения указанныхпроблем и успешного функционирования предприятиямнефтегазовой промышленности необходимо проводитьорганизационные преобразования: внедрять техническиеновшества, изменять организационную структурууправления и т.д. Среди множества факторов, сопровождающихорганизационные преобразования предприятийпромышленности, следует выделить риски, возникновениекоторых может как свести на нет заложенныецели организационных преобразований, так и нанестипредприятию серьезный ущерб [8].Проблематика рисков, сопутствующих разработке иреализации проектов организационных преобразованийпромышленных предприятий, в научной литературепрактически не представлена или ограничивается в основномсферой инвестиционных рисков [1, с. 157].Управление рисками промышленного предприятияявляется компонентом подсистемы разработки и реализацииуправленческих решений [5, с. 59]. Таким образом,управление рисками осуществляется не ради снижениярисков, а ради повышения качества и обоснованностиуправленческого (особенно стратегического) решения.Алгоритм управления рисками в общем виде предполагаетследующие мероприятия:− выделение наиболее проблематичных отраслей иэтапов производственного процесса;− анализ факторов риска;− формирование стабилизационных механизмовпрохождения наиболее рискованных этапов производственногопроцесса;− экономический анализ и разработку мероприятийпо снижению степени риска;− мониторинг и контроль процесса.Сложность в управлении рисками при организационныхпреобразованиях состоит в том, что эти решения неориентированы изначально на получение каких-либоконкретных результатов, которые в принципе могли быбыть количественно оценены, т.е. измерены. В то жевремя, очевидно, существуют факторы, которые в процессепроведения сложных стратегических преобразованийспособны оказать отрицательное влияние наустойчивое развитие реформируемого предприятия. Длятого чтобы предупреждать и локализовывать соответствующиеугрозы (рисковые события), необходимо знатьвиды рисков, источники их возникновения, характер возможныхугроз и симптомы (индикаторы) их реализации.Изучение экономической литературы позволяет выделитьследующую классификацию рисков организационныхпреобразований:1. Риски, связанные с ошибками в разработке проектаорганизационных преобразований. Руководителипредприятий зачастую недооценивают сложность организационныхпреобразований. Это приводит к тому, чтодля реализации преобразований выделяются недостаточныевременные сроки, не хватает финансовых ресурсов,специалисты не имеют достаточной квалификации.В процессе реализации организационных преобразованийнужно определить их возможную эффективность,провести прогнозную оценку, которая позволит ответитьна вопрос о целесообразности выбранной стратегии.Прежде чем компания приступит к процессу преобразований,ее руководство должно иметь четкий стратегическийплан предстоящего процесса, понимать, чего онпотребует и какими будут затраты, представлять, какимдолжен быть результат.2. Риски, связанные с ошибками в определении эффективностиорганизационных преобразований. Периодоценки эффективности организационных преобразова-
63ний, исходя из практики, колеблется от 3 до 5 лет (отпроцесса разработки проекта до первых лет работыновой системы), в зависимости от типа компании и производства.В процессе оценки для получения болеедостоверной информации, целесообразна поэтапнаяоценка и получение промежуточных результатов. Оценитьэффективность организационных преобразованийможно используя множество экономических показателей,таких как прибыль, увеличение стоимости, рентабельность,платежеспособность и т.д. [2, с. 73]. При этомстоит отметить, что получение абсолютно достовернойинформации ни в одном из перечисленных случаевпрактически невозможно. Для минимизации этого рисканеобходимо определить как стратегические цели проводимыхна предприятии преобразований, так и краткосрочные(промежуточные) задачи.3. Социальные риски. К таким рискам можно отнестириск низкой мотивации лиц, участвующих в процессеорганизационных преобразований, ввиду различнойстепени заинтересованности сотрудников компании. Входе преобразований также может возникнуть конфликтинтересов между руководством и собственниками компании.Нередко организационные преобразования заканчиваютсямассовыми сокращениями и увольнениямиперсонала с действующих производств, увольнениямина ликвидируемых компаниях, закрытием компаний <strong>социально</strong>йсферы. В российской практике такие методыпреобразований, как вывод из компании активов <strong>социально</strong>йсферы, особенно распространены.Оценку уровня рисков организационных преобразованийпредприятий нефтегазовой промышленностивозможно выполнить используявесьма доступную и адаптивную методикуоценки рисков, которая позволяет оценитьинтегральный уровень риска с учетом отраслевыхособенностей рискового спектра. Основнаязадача для предприятия – определитьте риски и те их совокупности, которые могутсущественно повлиять на его способностьдостигать системообразующих целей [2].С целью выявления наиболее сокрушительныхдля конкретного предприятия рискови определения степени значимости их влиянияна интегральный уровень риска необходимопроводить ранжирование выявленныхрисков, чтобы более точно установить рангриска по каждому типу риска. Его следуетопределять по формуле:R = Н × Р ,где R – ранг риска; Н – величина возможныхпотерь; Р – вероятность наступления рисковогособытия.Вероятность наступления рискового события(открытие скопления нефти и газа,банкротство предприятия, рост (снижение)цен на нефть, газ, продукты нефтегазопереработкии т.д.) в условиях отсутствия статистическихданных, недостаточной представительностистатистического массива и многофакторногосостояния возможного рискапредлагается определять экспертным путем.Однако практически полное отсутствиестатистических данных о результативности ипоследствиях организационных инноваций в нефтегазовойотрасли является особенностью управления организационнымирисками. Также не стоит забывать, чтоорганизационные решения являются уникальными длякаждой компании, поэтому приходится использоватьаприорные и косвенные экспертные оценки.Для создания эффективного механизма управленияорганизационными рисками предприятию необходимопостроить определенную систему исходя из следующихпринципов:– риск целесообразен только в том случае, если этоможет позволить собственный капитал;− не оправдан риск многим ради малого;− управление рисками необходимо организовыватьв виде непрерывного процесса, включающего стадииподготовки преобразований, их осуществление и завершениепроцесса преобразований;− управление рисками необходимо осуществлятьприменительно к отдельным этапам преобразований;− по итогам предварительной оценки рисков определяютсяцелесообразность, формы и методы работы сконкретными источниками рисков;− следует прогнозировать последствия риска.Применение на практике этих принципов означает,что необходимо определить максимальный убыток покаждому проекту, сопоставить его с показателями экономическойэффективности и определить эффективностьвозможных преобразований [4, с. 25].Схематично поэтапный процесс управления рискамиизображен на рисунке.Этапы процесса управления организационными рискамина промышленном предприятии
64Для определения эффективности проекта с учетомриска следует использовать общепринятый метод анализачувствительности: расчет эластичности, т.е. показателя,позволяющего провести сравнение уровнейчувствительности результирующей переменной (например,NPV) к изменению различных параметров на 1%:Э = ((NPV 2- NPV 1) / NPV 1) / ((X 2- X 1) / X ), 1где X 1– базовое значение переменной; X 2– измененноезначение переменной; NPV 1– значение NPV для базовоговарианта расчета; NPV 2– значение NPV при значенииварьируемой переменной.При этом, чем больше коэффициент эластичностипо переменной X 2, тем больше ее рискованность, посколькубольшее влияние она оказывает на риск.В ходе осуществления особую важность приобретаетотслеживание промежуточных результатов нововведенийдля заблаговременного внесения коррективовв процесс преобразований, исключая при этом серьезныесбои и провалы. Необходимо организовать сборинформации о результатах преобразований предприятийв отрасли. Если поступают сведения о неудачах втаких компаниях, то разумно приостановить преобразования,всесторонне проанализировав причины провалау коллеги.Для минимизации организационных рисков намипредложены следующие меры:− составление программы организационных преобразованийс подробным описанием как стратегическихцелей проводимых на предприятии преобразований, таки краткосрочных (промежуточных) задач;− подготовка персонала и особенно менеджеров всехуровней к предстоящим преобразованиям;− разделение рисков и активов между разными компаниямибизнес-группы.Минэкономразвития России уделяет большое вниманиевопросам преобразований в отраслях топливноэнергетическогокомплекса России. Результатом такихпреобразований должны стать повышение экономическойэффективности их деятельности, снижение потребительскихиздержек, рост инвестиционной привлекательности,развитие рыночных отношений и механизмовв сфере топливо- и энергоснабжения [7].___________________1. Верещагина Л.С. О содержании реализационных процессовна промышленных предприятиях // Вестник СГСЭУ. 2009.№ 4 (28).2. Гримашевич О.Н. Формирование системы управлениярисками промышленного предприятия // Вестник СГСЭУ. 2011.№ 2 (36).3. Долгий В.И., Гребенников А.И. Организационное развитиепредприятий в условиях формирования новой индустриальнойэкономики // Вестник СГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 1 (40).4. Махметова А.Е., Алимбекова Н.К. Дискриптивно-предикативныемодели механизма управления рисками предприятийв сфере промышленности. Саратов: Изд-во «КУБиК», 2011.5. Махметова А.Е., Рассветов С.А. Концептуальный подходк устойчивому развитию промышленных предприятий в условияхмодернизации экономики // Вестник Тамбовского государственноготехнического университета. <strong>2012</strong>. № 3.6. Паймук А.Д. Проблемы определения сущности конкурентоспособности// Вестник СГСЭУ. 2009. № 3 (27).7. URL: http://minenergo.gov.ru.8. URL: http://www.raexpert.ru.УДК 658.114tbahareva-74@mail.ruТатьяна Владимировна Бахарева,аспирантка кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУНЕФОРМАЛЬНЫЕ СЕТИ КАК НОВЫЙ РЕСУРССОВРЕМЕННОЙ ФИРМЫПредметом научного анализа являются новые ресурсы современной фирмы, в качестве которых рассматриваютсянеформальные сети. Цель работы – раскрыть содержание неформальных сетей, их виды, специфику, экономическийпотенциал и основные направления использования как нового ресурса фирмы. Результаты работы показали,что неформальные сети существуют фактически во всех современных фирмах, но только наиболее продвинутыеих них используют данные сети в качестве экономического ресурса, обеспечивающего снижение трансакционныхиздержек, редукцию информационных активов в знаниевые активы, повышающие профессиональныекачества персонала. Данное исследование может служить направлением для дальнейших научных поисков и основойдля разработки практических мер по обеспечению роста эффективности деятельности фирм на основе системногоиспользования неформальных сетей.Ключевые слова: фирма, неформальные институты, неформальные сети, Хоторнский эффект, скрытыезнания, экстерналии.INFORMAL NETWORK AS A NEW RESOURCEFOR MODERN FIRMST.V. BakharevaThe paper deals with new resources of modern fi rms such as informal networks. The purpose of the study is to revealthe nature of informal networks, their types, specifi c features, economic potential and the main ways of using them as a
65new resource. Results of the study show that informal networks exist in virtually all modern businesses, but only the mostadvanced of them are using these networks as an economic resource for reducing transaction costs, transforming informationassets in knowledge assets, improving professional skills of staff. The study may serve as a direction for further researchand the basis for the development of practical measures to ensure improved performance of fi rms based on systemic useof informal networks.Keywords: fi rm, informal institutions, informal networks, Hawthorne effect, hidden knowledge, externalities.О традиционных ресурсах фирмы достоверно известномногое: они обладают редкостью, относительнойограниченностью по сравнению с возрастающими в нихобщественными и личными потребностями, они многообразныи включают материальные, финансовые, трудовые,интеллектуальные ресурсы, тесно взаимосвязаныи находятся в определенных соотношениях в зависимостиот масштабов, сложности и видов деятельностифирмы. Современная фирма, адекватная условиямболее высокой (постиндустриальной) стадии развития,действующая в условиях информационной экономики,экономики, основанной на знаниях, обладает уникальныминовыми ресурсами – неосязаемыми, невидимыми,но при этом приносящими реальные выгоды и прибыли.К таким ресурсам, по мнению автора, относятся неформальныесети. Чтобы убедиться в этом, необходиморассмотреть природу неформальных сетей, их виды,особенности, порождаемые ими экстерналии и конкретнуюпользу для фирмы.Неформальные сети – это одна из разновидностейсетей, которые существуют внутри фирмы, в ее внешнейсреде и соответственно имеют все необходимые признакисети как таковой.Сеть стала позиционироваться как объект научногоанализа с конца 70-х гг. ХХ в. (первые эмпирическиеисследования были проведены IMP Group); базовыеположения теории сетей сформировались в 80 – 90-е гг.ХХ в. Существуют различные определения сетей, сетевыхструктур, сетевой экономики. Остановимся на наиболееудачных из них с точки зрения полноты и последовательностираскрытия их содержания.Сетевая экономика – «среда, в которой любая компанияили индивид, находящиеся в любой точке экономическойсистемы, могут контактировать легко и с минимальнымизатратами с любой другой компанией илииндивидом по поводу совместной работы, для торговли,для обмена идеями и ноу-хау или просто для удовольствия»[10]. Сетевая форма организации – «группа лиц,которая имеет повторяющиеся, длительные обменныесвязи, и в то же самое время в этой группе отсутствуетвластный орган, уполномоченный разрешать возникающиев течение обмена спорные вопросы» [8]. Сети постепеннопревращаются в основную организационнуюформу современной экономики постиндустриальногообщества, а Интернет, как сеть сетей, как единая информационно-коммуникационнаясистема, способствует нетолько глобализации экономического пространства, нои трансформации <strong>социально</strong>-экономической деятельностисубъектов за счет расширения ее интерактивныхформ (электронная торговля, торги и т.д.).Существуют разные подходы к определению содержаниясети. Сеть с технологической точки зрения – группакомпьютеров и/или других устройств, соединенныхопределенным способом для обмена информации совместногоиспользования ресурсов. Сетевая модельсостоит из трех основных элементов: участников (деятелей),самой деятельности и конкретных ресурсов. Онаимеет определенную, изменяющуюся во времени структуру,а целью участников в сети является получениедоступа к сетевым ресурсам и увеличение контроля надодним из элементов сети. Определение <strong>социально</strong>-экономическогосодержания сети исходит из различныхпредпосылок, например степени свободы и равноправияучастников сети. Так, европейские исследователи трактуютсети как гибкие полицентрические образования,участники которых приобретают определенные конкурентныепреимущества.Американские исследователи позиционируют сетикак устойчивые структуры, контролируемые из единогоцентра. Показательно в этом контексте определениесети Форсгрена и Йохансона: «Деловая сеть может бытьопределена как набор взаимосвязанных отношенийобмена между участниками, контролирующими отдельныебизнесы. Деловые сети отличаются от социальныхсетей – и сетей в целом – своей связью с бизнес-процессами.Таким образом, деловая сеть базируется наряде предположений относительно бизнес-процессов.Взаимозависимость участников – в том смысле, чторезультат одного из них зависит от деятельности других,– становится сильнее» [6]. Важным в данном определенииявляется сформулированное отличие деловых сетейот сетей иного вида (социальных), акцент на наличие уучастников сети высокой степени свободы.Другие исследователи, в частности Ф. Котлер и Р. Ачрол,отмечают: «Сетевая организация – коалиция взаимозависимыхспециализированных экономическихединиц со своими целями (независимые фирмы илиавтономные организации), которые действуют без иерархическогоконтроля, однако все они задействованыв системе с общими целями через многочисленные горизонтальныесвязи, взаимную зависимость и обмен.Вовлеченность является основным отличием концепцииот традиционной теории организации» [2]. Таким образом,сеть позиционируется как более сложное образование,чем эпицентр отношений обмена.Нельзя обойти вниманием работы признанного классикасетевого подхода Х. Хакансона, рассматривающегосеть как «набор субъектов, не зависимых институциональнодруг от друга, но осуществляющих действия и/или контролирующих ресурсы, которые взаимозависимыв некотором смысле. Более того, по крайней мере, существуетнекоторое соглашение между субъектамирыночного взаимодействия относительно существованияэтой зависимости» [7]. Именно Х. Хакансон раскрылосновные характеристики индустриальной сети:1. Сети представляют собой «живые» структуры,которые непрерывно связывают различных субъектоврынка, их ресурсы, виды производства, обмен друг сдругом.2. Сети как структуры постоянно изменяются, ониникогда не являются завершенными, никогда не пребываютв равновесии.3. Для сети, несмотря на постоянные изменения,радикальные трансформации (замена одного партнера
66другим, полная реструктуризация сети) в сравнении сдругими структурами достаточно редки.Х. Хакансон считал, что две последние особенностисети позволяют отделить ее от рыночных и традиционноиерархических структур.Акцент на утрачивание участниками сети состояниянезависимости и равновесия сделан в работе Й. Зюдофаи А. Винделера: «Сети – это долгосрочные соглашениямежду различными, но связанными между собой коммерческимиорганизациями. Таким образом, они представляютсобой промежуточную форму между рыночнымии иерархическими организационнами формами. Посравнению с рынками, сети обладают большей структурированностью,включают более тесные отношениямежду участниками и масштабный обмен информацией,требуют большей гибкости, демонстрируют развитиедоверительных отношений, более склонны к компромиссами уделяют меньше внимания ценовому аспекту. Посравнению с иерархиями, сети менее структурированы,благодаря большей открытости и взаимозависимостиучастников, а также – более прозрачным границам самойсети» [11].В работе Джонса, Хестерли и Боргатти упор делаетсяна более высокую степень организованности участниковсети: «Сеть представляет собой устойчивую иструктурированную совокупность полунезависимыхфирм (и/или некоммерческих организаций), вовлеченныхво взаимные отношения и объединенных общей целью.Взаимоотношения в сети призваны упорядочить отношенияобмена между участниками и способствовать ихприспособлению к условиям изменяющейся среды.Базисом для организации сети служат как формальные,так и неформальные контракты» [9]. Данное определениераскрывает сеть как устойчивую самовоспроизводящуюсяструктуру, стабильную с позиций ее участников,которые связаны между собой соответствующими отношениями,обязательствами. Структура сети здесьопределяется не собственно рыночными силами, неконкретными действиями отдельного участника сети, аинтегрирующим результатом деятельности всех ееучастников.Таким образом, сеть в современных условиях (и фирмакак генератор корпоративной формальной и неформальнойсети здесь не исключение) организуется нетолько для отношений обмена определенными материальными,финансовыми и другими ресурсами между ееучастниками. Сеть как особая структура выходит зарамки традиционных рыночных трансакций, она начинаетвключать и постепенно развивать взаимовыгодныеотношения по обмену важнейшими нематериальнымиактивами. К ним относятся информация, знания, управленческийопыт, корпоративные ценности и т.п. Неформальныеконтакты участников в сети в рамках фирмыкоординируют отношения внутри нее, взаимосвязи сформальными институтами фирмы нацеленностью надостижение общих целей, в том числе и общей выгоды.Среди российских ученых, занимающихся проблемамисетевых структур, теорией сетей, следует отметитьВ. Иноземцева, Б. Корнейчука, Г. Колодко, Э. Кочетова,И. Стрелец, И. Мелюхина. Так, Э. Кочетов выделяетинтернет-экономику как новейшую экономическую систему,«в которой трансформируется понятие сделок,финансово-экономической деятельности, модернизируютсяпрактически все устоявшиеся экономические, финансовые,правовые категории, раскручивается новейшаяспираль экономической деятельности» [3, с. 64].И. Стрелец определяет сети как систему децентрализованногоуправления, как институты, содействующиеразвитию ряда областей [5, с. 11]. Б. Корнейчук подчеркиваетсложность выведения строгого определениясети, которая имеет две трактовки. Первая: сеть, кактехнологическая система, характеризуется составом иопределенной структурой элементов, своими эксплуатационнымивозможностями. Вторая: сеть, как системаорганизованных потоков информации, характеризуетсяобъемами и скоростью передачи информации. Он считает,что исходя из первой трактовки необходимо ввестиединую технико-экономическую характеристикусетевых систем, но это фактически неосуществимо; врамках второй трактовки остается открытым вопрос:какие объемы информации и скорости ее передачиопределяют статус сети как института информационногообщества [1, с. 20].В контексте предпринятого исследования представляютсяважными работы Д. Подольны и К. Пейдж, которыеодни из первых описали сетевые изменения вовнутренней среде традиционных фирм [8]. Д. Подольныи К. Пейдж определяют сетевую организацию как группудействующих лиц (не менее двух человек), котораяимеет повторяющиеся, длительные обменные связимежду собой и в то же самое время в этой группе отсутствуетвластный орган, уполномоченный разрешатьвозникающие в течение обмена спорные вопросы. Здесь«сетевая организация» представляет собой группу лиц,осуществляющих процесс управления этой организациейна равноправной коллективной основе, при отсутствиисамого субъекта управления. Суть экономических преимуществсетевой формы в сравнении с рынком и иерархиейученые описали следующим образом: «Созданиемлучших коммуникаций, чем это может сделатьрынок, сетевые формы организации облегчают лучшуюкоординацию перед лицом изменений, значимость которыхне может быть полностью передана или понятачерез ценовые сигналы. В то же время, поскольку границысетевых форм организации обычно более легкоуправляемы, чем границы иерархий, более легким являютсямодификации композиции сетевых организацийкак ответная реакция на эти изменения» [8]. Главнымотличием сетевых форм управления от рыночных ииерархических является: а) длительность связей междуагентами; б) регламентация их этими же агентами безучастия вышестоящей власти. Если в рыночных отношенияхобязательно присутствует пункт «б», но отсутствуетпункт «а», так как рыночные взаимодействия в чистомвиде основаны на эпизодических связях, создаваемыхдля целей обмена и заканчивающихся сразу после осуществлениятрансакции, то в иерархических структурахсвязи могут длиться дольше, чем на рынке, но они регламентируютсявышестоящей властью.Одно из основных отличий сетевой формы организацииот традиционной формы, по мнению Д. Подольныи К. Пейдж, заключается в этических или ценностныхориентациях ее участников; центральным элементомявляется «дух доброй воли» (spirit of goodwill), которыйозначает использование «голоса» вместо «силы» дляразрешения проблем, а также высокий уровень доверия
67между участниками; нормы взаимности лежат в основесетевой организации (в отношениях между участникамипреобладают чувства взаимных обязательств и ответственности,а не желание извлечь выгоду из имеющегоместо доверия); члены сетевой организации составляют«моральное сообщество», в котором предлагается доверительноеповедение, понимание нормативных стандартов,а оппортунизм предрешен.Вклад в развитие теории сетей внесли исследованияР. Майлза и Ч. Сноу [4]. Они представили сеть как новуюформу организации бизнеса, разработали классификациюсетевых структур, включающую: 1) внутреннююструктуру (когда корпорация выделяет свои подразделенияв отдельные виды бизнеса и сотрудничает с нимина рыночных условиях); 2) стабильную (когда центральнаяфирма сосредоточена на нескольких ключевыхкомпетенциях, а вспомогательные виды деятельностиотдает на аутсорсинг постоянным партнерам); 3) динамическую(когда центральная фирма может вообще необладать активами, привлекать их на условиях аутсорсинга,но должна обладать хотя бы одной наиболееважной компетенцией – как правило, знанием того, чтохочет потребитель (в этом случае стабильной сети несуществует, ее участники могут постоянно меняться,однако центральная фирма должна постоянно развиватьсвою компетенцию для управления динамичной сетью).Основными особенностями сетей как таковых, отличающихих от рынка и иерархии, являются: заменавертикальной иерархии более эффективными горизонтальнымисвязями; более высокая гибкость и реакцияна изменение требований контрагентов в силу автономностиучастников и возможности быстрой замены партнера;существенная роль личных связей, определяющихдоверие участников друг к другу, что упрощаетпроцедуру достижения договоренностей и принятиярешений. Полагаем, что данные характеристики относятсяи к неформальным сетям фирмы.Таким образом, проведенный анализ наглядно показал,что до настоящего времени отсутствует устоявшаясятерминология и единое, общепризнанное определениесетей, прежде всего неформальных сетейфирмы. Это делает необходимым разработку теоретикометодологическойбазы сетевой экономики в данномнаправлении, что требует формирование категориальногоаппарата научного анализа.Автор под неформальным институтом понимаетустойчивую конструкцию взаимосвязанных, при этом нефиксированных в знаковой форме, не кодифицированных,не узаконенных в привычном смысле слова правил,принципов, норм, установок, регулирующих различныесферы деятельности общества, субъектов, их поведение,механизмы принятия решений, мотивации, интересы,предпочтения, систему ценностей, ментальность иопределяющих их (субъектов) систему ролей и статусовв общественной (<strong>социально</strong>-экономической) системе.Соответственно, неформальные сети фирмы какопределенная целостная система взаимосвязей междуучастниками (индивидами-работниками фирмы), влияющаяна процесс принятия и реализации решений, <strong>социально</strong>-экономическуюдеятельность, поведение всехучастников, обладают всеми указанными признакаминеформальных институтов. Эти сети фирмы создаютсяне по воле руководства, а спонтанно, для достиженияопределенных целей. В рамках отдельной фирмы можетсуществовать не одна неформальная сеть, а несколько,при этом не исключен их выход за пределы данной фирмыдля достижения своих целей. Большинство из неформальныхсетей фирмы свободно интегрируются вдругие сети, например в социальные. В спонтанно возникших,называемых эмерджентными, неформальныхсетях фирмы также имеются неписаные правила, неформальныенормы, служащие для участников сетисвоего рода ориентирами и эталонами поведения. Здесьвсе персонифицировано, сравнительно мягко (не жестко)регулируется неформальными установками, нормами,традициями и системой ценностей данного сетевого сообщества.Принятие и исполнение этих норм подкрепляетсясоответствующей системой поощрений и санкций.В неформальной сети фирмы, как самоорганизующейсясистеме, нет центра, т.е. единственного организующегоначала, и нет единого лидера. Вместо него есть совокупностьгрупп интересов участников со своими «локальными»лидерами. Неформальная сеть фирмы не созданаискусственно для достижения цели, четко вербализуруемойи документально закрепляемой, как в формальныхотношениях; она не имеет иерархической управленческойструктуры со своими статусами, ролями и формальнымиинструментами единого контроля. Феноменнеформальной сети фирмы весьма трудно наблюдать всилу его латентной природы, при этом отношения участниковданной сети нередко сводят к неформальнымсвязям самой фирмы как организации, к семейным идружеским связям. Уточним, что неформальные сетифирмы, обладающие устойчивостью и эффективностьюсамоорганизующихся систем, достаточно закрыты и вкачестве участников включают только персонал даннойфирмы – работников, менеджеров, собственников, тесновзаимодействующих между собой в направлении достиженияцелей, связанных с деятельностью даннойфирмы. Эти сети – самогенерируемые системы, способныеподдерживать свою целостность спонтанных связей,отношений без внешнего контроля.Выделим основные причины создания неформальныхсетей в фирме. Важно отметить, что это причины нетолько собственно экономического, но и неэкономическогопорядка.1. Стремление менеджеров, работников фирмы кэффективному обмену информацией, поиску новыхзнаний, генерации их, в том числе на основе групповыхмозговых атак, специальных тренингов. Все эти процессыосуществляются и в рамках формальных взаимоотношений,но здесь они имеют свои границы, связанныес субординацией работников фирмы, выполняемымидолжностными обязанностями, властными полномочиями,персонифицируемым отдельным кругом лиц –управляющими и т.д.2. Возможность формирования вокруг писаных правилнеформальных институтов, в том числе и неформальныхсетей, снижающих трансакционные издержкиот существования этих правил. Таким образом, одна изпричин создания неформальных сетей как разновидностинеформальных институтов – их направленностьна снижение издержек, связанных с существованиемформальных правил. Основные направления снижениятрансакционных издержек – уход из зоны примененияправила, снижение издержек следования правилу (про-
68изводство соответствия формальным критериям с минимальнымииздержками) и снижение издержек нарушенияправила. Неформальные институты, выполняющиеэти функции, являются, вероятно, центральными дляпонимания российской экономической реальности. Субъектырегулирования также создают институты с противоположнымифункциями – для использования писаныхправил в своих интересах.3. Поддержка неформальных институтов и преждевсего неформальных сетей со стороны собственников,топ-менеджмента. Отличительная черта современнойфирмы – умение управлять альянсом, который, в отличиеот традиционного управления, признает важностькак формальных, так и неформальных структур и процедур.Неформальные каналы связи и контроля в значительнойстепени влияют на качество управления, ибоформальные каналы управления не могут справиться собъемом принимаемых решений. Работники фирмыдолжны быть готовы делиться явными и неявными знаниями,научиться работать с коллегами из других компанийи доверять им. От них требуется умение решатьпроблемы коллективно и принимать решения в виртуальнойсреде; они должны быть готовы принять на себяответственность за действия и их результаты.4. Принадлежность к неформальным группам помогаетлюдям извлекать психологические выгоды, не менееважные для них, чем получаемая зарплата. Важнейшиепричины вступления в группу: чувство принадлежности,взаимопомощь, взаимозащита, тесное общение и заинтересованность.Есть еще и особые причины вступления индивидов внеформальные сети фирмы, которые они часто не осознают.Как показал Хоторнский эффект (англ. Hawthorneeffect, по названию завода «Hawthorne Works», где проводилосьисследование; «эффект Готорна» в русскомпереводе книги Энтони Гидденса «Социология»), этоусловия, в которых новизна, интерес к эксперименту илиповышенное внимание к данному вопросу приводят кискаженному, зачастую слишком благоприятному результату.Участники эксперимента действуют иначе,более усердно, чем обычно только благодаря осознаниютого, что они причастны к эксперименту. Данный эффектобнаружен группой ученых во главе с Элтоном Мэйо вовремя проведения так называемых Хоторнских экспериментов(1924 – 1932 гг.). Хоторнский эффект имеетдвоякую трактовку:1) позитивные изменения в поведении людей, вызванныеоказанным им вниманием, которое сами людиистолковывают как благожелательное участие;2) в экспериментальной психологии – изменения внаблюдаемом явлении, происходящие вследствие самогофакта наблюдения.Автор полагает, что участники неформальных сетейв фирме реально подвержены этому эффекту. Хоторнскийэффект здесь заключается в стремлении фактическикаждого участника к как можно более высокомусобственному профессиональному позиционированию,к востребованности имеющихся у них знаний средиколлег, со стороны управляющего персонала, что формируету человека повышенную самооценку. В неформальныхсетях легко компенсировать то, что не востребованоначальством, и даже выглядеть лучше, чем насамом деле, и при этом тут же получить положительныеотклики. Здесь легче общаться, ибо многие барьеры,присутствующие в реальной жизни, в сети исчезают. Длямногих индивидов получение такого сетевого, нематериальногопризнания – способ идентификации и самореализации.Рассмотрим классификацию неформальных сетейфирмы. Простейшим является подразделение неформальныхсетей на внутренние и внешние по отношениюк конкретной фирме. Сети могут быть эффективными инеэффективными, если сопоставлять вложенные в даннуюсеть ресурсы (индивидуальные знаниевые активы)и получаемые выгоды (накопление знаний, синтез корпоративныхзнаний). Неформальные сети могут базироватьсяна «выращенных» в данной институциональнойсреде установках и на импортируемых ценностях, соответствующихтрадициям, правилам игры иной институциональнойсреды. Например, есть неформальная сет ь«Лучшие друзья». В противовес основной стратегиикрупнейших западных фирм – поглощению и слиянию– британская компания «Slaughter and May» в начале1990-х гг. применила инновационную стратегию, получившуюназвание «Лучшие друзья». Ее смысл – сформироватьпо всему миру сеть юридических фирм, близких«Slaughter and May» по духу и по качеству оказываемыхуслуг. Среди ее российских партнеров – компании«АЛРУД» и «Пепеляев, Гольцблат и партнеры».Вокруг формальных сетей современной фирмы какимманентных ей институтов обязательно складываютсянеформальные сети. По отношению к формальнымсетям фирмы неформальные сети могут играть двоякуюроль. Так, они могут быть направлены на сокращениеиздержек по реализации деятельности в формальныхсетях: например, на выполнение корпоративного законодательства,предписаний руководства и т.д. В этомслучае следует отметить конвергенцию формальных инеформальных сетей. Не исключена в фирме и дивергенцияформальных и неформальных сетей, когда неформальныесети могут вступать в противоречие сформальными сетями: например, могут быть направленына невыполнение корпоративного законодательства,игнорирование, саботаж предписаний руководства совсеми вытекающими отсюда последствиями. Неформальныесети в фирме могут отражать, копировать существующиев экономике в целом неформальные институты,такие как институты кумовства, блата и взятки,разнообразные институты неформального экономическоговзаимодействия государства и бизнеса, институтынеформального взаимодействия принципалов (контролеров)и агентов (контролируемых), позволяющих непосредственноснижать издержки, связанные с процессомконтроля. Каждое новое изменение законодательства,определяющего правила игры в экономике нашейстраны, немедленно порождает то, что в обиходномделовом языке называется «схемами». Это устойчивыеалгоритмы обхода закона – не что иное, как знание отом, как не соблюдать закон, снижая до минимума рискобнаружения нарушений. Суть «схемы» – имитация отсутствиянарушений, которая становится возможнойблагодаря той особенности писаного правила, о которойуже шла речь выше – наряду с формальными требованиямиписаное правило содержит и формальные признаки,по которым определяется нарушение. При осуществленииконтроля над соблюдением писаного пра-
69вила контролер проверяет не поведение, скажем,предпринимателя, а некие ключевые признаки, которыеон, контролер, считает признаками нарушения или, напротив,соблюдения правила.Неформальные сети фирмы в зависимости от выполняемыхучастниками сети функций, их функциональнойроли подразделяются на неформальные сети коллег,партнеров, клиентов, в известной степени, и семьи (последнеевесьма характерно для российского бизнеса).Все эти разновидности неформальных сетей в фирмемогут быть тесно переплетены, взаимосвязаны и взаимообусловлены,что порождает соответствующие экстерналии(таблица).эффект, проявляющийся в самоорганизуемом процессеповышения квалификации персонала фирмы.____________________1. Корнейчук Б. Информационная экономика. СПб.: Питер,2006.2. Котлер Ф. Ачрол Р. Маркетинг в условиях сетевой экономики// Маркетинг и маркетинговые исследования в России.2000. № 2.3. Кочетов Э.Г. Глобализация и цивилизационные моделиразвития: информационное общество как венец постиндустриализма// Информационное общество и Россия / под ред.В.П. Колесова, М.Н. Осьмовой. М., 2002.4. Майлс Р.Е. Интегрированная теория ценности альтернативныхорганизационных форм: практический эффект // Стратегическаягибкость. СПб.: Питер, 2005.Дуализм экстерналий неформальных сетей как ресурса фирмыПоложительные экстерналиинеформальных сетей фирмыСоздание новых информационных потоков; самосоздание информации,расширение имеющихся информационных массивов, быстрыйобмен информацией, коллективное накопление информацииГенерация новых знаний, коллективный синтез знаний, валоризациякорпоративных знанийАктивизация создания новых идейПринятие новых решенийФирма как живой организм, обладающий открытым разумомОтрицательные экстерналиинеформальных сетей фирмыИзбыточное взаимодействие сотрудников, снижение эффективностивыполнения формальных обязанностей, сильная зависимостьперсонала от неформальной сети фирмыНерелевантное общение, сложно предсказуемые результатывзаимодействия участников сетиНеадекватное расходование ресурсов (времени)Не поддаются контролю со стороны руководстваМогут дублироваться, не пересекаясь, накопление информациии синтез знаний идет одновременно в нескольких группахИтак, что же делает неформальные сети новым ресурсомфирмы? Ответ таков – их использование в определенныхнаправлениях, повышающих доходы фирмы,ее эффективность. Фактически в каждой современнойфирме существуют неформальные сети, которые поотношению к формальным играют различную роль –комплементарную (дополняющую, поддерживающую),оппортунистическую (противодействующую), нейтральную.Наибольший эффект неформальных сетей проявляетсяв том случае, когда они являются комплементарнымипо отношению к формальным сетям. Неформальныесети как новый ресурс фирмы позволяют редуцироватьиз неявных знаний, которые имманентны всем работникам,явные знания, формировать на их основекорпоративные знания. Вовлечение в этот процесс какможно большего числа работников дает синергетический5. Стрелец И. Сетевая экономика. М.: Эксмо, 2006.6. Forsgren M., Johanson J. Managing Internationalization inBusiness Networks. Philadelphia: Gordon & Breach, 1992.7. Hakanson H. Evolution Processes in Industrial Networks //Industrial Networks: A New View of Reality. London: Routledge,1992.8. Joel M. Podolny, Karen L. Page. Network Forms ofOrganization // Annual Review of Sociology. 1998.9. Jones C., Hesterly W., Borgatti S. General Theory of NetworkGovernance // Academy of Management Review. 1997. № 22 (4).10. Status Report on European Telework: Telework 1997 //European Commission Report. 1997. URL: http://www.eto.org.uk/twork/tw97eto/.11. Sydow J., Windeler A. Managing Corporate Networks:A Structurationist Perspective, 1993. Цит. по: Klein S. Networks:Defi nition, Characterteristics, Classifi cations, Types and Examples// University of Munster Papers. URL: http:// www.wi-ios.de.УДК 338.24miladosk@gmail.ruДенис Александрович Беляков,аспирант кафедрыэкономики труда и управления персоналом,СГСЭУАлександр Алексеевич Ключников,аспирант кафедрыэкономики труда и управления персоналом,СГСЭУО МЕТОДИКЕ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ УПРАВЛЕНИЯМАШИНОСТРОИТЕЛЬНЫМ ПРЕДПРИЯТИЕМВ статье представлен сравнительный анализ подходов к определению сущности и содержания понятия«экономическая эффективность управления промышленным предприятием» по отношению к экономической
70эффективности производства, методология оценки экономической эффективности управления, методика формированияи использования сбалансированной системы показателей с использованием статистических и экспертныхметодов.Ключевые слова: экономическая эффективность управления, промышленное предприятие, сбалансированнаясистема показателей.D.A. Belyakov,A.A. KlyuchnikovEFFICIENT ASSESSMENTOF MACHINE BUILDING ENTERPRISE MANAGEMENTThe paper presents a comparative analysis of different approaches to the defi nition of the concept and content ofeconomic effi ciency of industrial enterprise management in relation to economic effi ciency of production, a methodology forassessing economic effi ciency of management, methods of forming and using balanced scorecard system, using statisticaland expert methods.Keywords: economic effi ciency of management, industrial enterprise, balanced score card.Оценка эффективности управления чрезвычайносложна, поэтому необходимы конкретные методики,подходы, которые можно было бы успешно использоватьдля определения и повышения уровня эффективностиуправления применительно к машиностроительнымпредприятиям в условиях транзитивной экономики. Системауправления машиностроительным предприятиемдолжна иметь соответствующие критерии оценки, позволяющиесвоевременно корректировать управленческиерешения по мере изменения внешней среды инейтрализации соответствующих рисков.В настоящее время существует множество научныхподходов к определению категории «эффективностьуправления» предприятием. При рассмотрении этойтемы следует обратить внимание на вопрос, согласуетсяли это понятие с понятием «эффективность производственнойдеятельности». В теоретических исследованияхэффективность определяется исходя из поставленныхцелей как функция достигнутых результатов изатраченных на это ресурсов. К. Маркс отмечал, что«постоянная цель капиталистического производства состоитв том, чтобы при минимуме авансированного капиталапроизводить максимум прибавочной стоимости…т.е. экономическую тенденцию капитала, которая учитчеловечество экономно расходовать свои силы и достигатьпроизводственные цели с наименьшими затратамисредств». Т.С. Хачатуров, разработавший методолгиюрасчета эффективности общественного производства,отмечал, что «эффективность и социальная, иэкономическая представляют собой отношение экономическогоили <strong>социально</strong>го эффекта к необходимым наего достижение затратам». Американский ученый-экономистП. Хейне считает, что «эффективность неизбежноявляется оценочной категорией. Эффективностьвсегда связана с отношением ценности результата кценности затрат».В англоязычной литературе понятие эффективностименеджмента выражается двумя ключевыми терминами:• managerial effectiveness – «системная» эффективность;• management efficiency – «операционная» эффективность.Системная эффективность определяется качествоморганизационной структуры, процессов управления, а отквалификации конкретных управленцев почти не зависит.Операционная эффективность, т.е. соотношение междурезультатами управленческой деятельности и затрачиваемымиусилиями, напротив, в первую очередь определяетсяделовыми качествами управленцев, а такжетем, насколько рационально используется их потенциал.Разница в определении предмета анализа тесносвязанa с различными подходами к моделированию иоценке эффективности управления предприятием. «Механистическая»модель рассматривает предприятие какмеханизм, представляющий собой комбинацию основныхпроизводственных факторов: станков, оборудования,рабочей силы, сырья, информации и т.д., т.е. как машинудля реализации целей ее создателей. «Гуманистическая»модель представляет предприятие как коллективлюдей, выполняющих общую работу на принципах разделенияи кооперации труда, при этом важнейшимфактором роста производительности труда являетсячеловек как социальный деятель, его знания, предпринимательскиеспособности. Обе модели, несмотря на ихпринципиальные отличия, имеют одну общую особенность:цели предприятия однозначно определены ипринимаются всеми участниками управленческой деятельности.Полагаем, эффективность управления машиностроительнымпредприятием представляет собой результативностьданной деятельности при рациональном использованиифинансовых, материальных, трудовыхресурсов. Развитие системы управления промышленнымпредприятием должно иметь соответствующие критерииоценки, позволяющие своевременно корректироватьуправленческие решения по мере изменения внешнейсреды и нейтрализации соответствующих рисков.По мнению специалиста в области менеджментакрупный промышленных компаний Франклина Фишера,экономическую эффективность управления можно оценитьчерез размер денежного потока, который еще необходимополучить, дисконтированного до текущейстоимости. Эффективность управления, привязанная кдисконтированному денежному потоку, выступает следствиемдостижений и действий в перспективе, которыебудут реализованы с течением времени [7].Эффект управления проявляется в том, что все элементыобъекта управления приведены в действие и
71используются наиболее рационально в соответствии сих назначением. Он количественно и качественно отражаетхарактеристики каждого элемента системы вцелом. Одним из ключевых вопросов является поискфункциональных показателей, которые бы способствовалипрогнозированию финансовых результатов. Оценказначений показателей производится на основаниисравнения значения показателя с некоторым базовымуровнем. Базой сравнения может быть либо норматив,либо данные предыдущих периодов, либо данные эталонногопредприятия, среднеотраслевые, национальныеи мировые показатели, иные значения. Существуетспособ оценки числовых значений, который называютвербальной или лингвистической оценкой: «очень хорошо»,«хорошо», «нормально», «удовлетворительно»,«плохо», «очень плохо» и т.д.Эффективность управленческой деятельности оцениваетсявыполнением объектом управления поставленныхзадач, носящих экономический, организационныйи социальный характер, выражающих потребности иинтересы предприятия, соотнесенных с затратами науправление. Важнейшими факторами, влияющими насистемный эффект управления, являются обоснованность,характер и объем действий, а также взаимодействиев системе управления. Эффективность управленияявляется важнейшим фактором улучшения конечныхрезультатов деятельности всего предприятия. Cледуетучесть, что получение совокупных результатов деятельностипромышленного предприятия невозможно безфункционирующей системы управления.К основным характеристикам эффективного управленияпромышленным предприятием, по нашему мнению,можно отнести следующие:– способность к своевременному распознаванию угроз;– степень устойчивости предприятия к отрицательномувоздействию внешней среды;– способность предприятия не упустить и качественнореализовать возможности, возникающие в результатеположительного влияния внешнего окружения.Наибольшей сложностью в оценке управленческоготруда является понимание его результата. Значимымипоказателями деятельности менеджеров и специалистовявляются идеи, информация, успешно разрешенныепроблемы.Проведенный анализ существующих теоретическихи практических подходов к оценке эффективности управленияна современном этапе развития экономики позволилсформулировать следующие методологическиепринципы:1. Разработка показателей эффективности управленияпромышленным предприятием требует системногоподхода и учета интересов всех групп (собственников,инвесторов, кредиторов, персонала и проч.).2. Оценка эффективности системы управления должнавключать показатели, характеризующие результатыдеятельности как управляемой системы, так и управляющейподсистемы.3. Многоцелевая деятельность промышленного предприятиядолжна быть отражена системой показателей,а не одним показателем оценки эффективности.4. Критерии оценки эффективности должны пересматриватьсясоответственно изменениям внешнейконъюнктуры, фаз жизненного цикла, стратегий промышленногопредприятия.Между эффективностью производства и эффективностьюуправления прослеживается диалектическаявзаимосвязь: эффективность производства служит критериеми условием эффективности менеджмента, аповышение эффективности менеджмента является однимиз решающих факторов и резервов роста эффективностипроизводства, и каждая организация представляетсобой единство управляемой и управляющей подсистем.С этих позиций эффективность целесообразнорассматривать как результативность работы системы ипроцесса управления, а также как итог взаимодействияуправляющей и управляемой подсистем, т.е. результатих совместной деятельности. Задачей управления являетсяэффективное функционирование и развитие предприятия.Следовательно, в соответствии с методомсравнительной экономической эффективности, основанномна подходе, что эффективность есть соотношениерезультатов и соответствующих им затрат, экономическиэффективной можно считать систему управления, способствующуюсозданию таких условий функционированияпредприятия, при которых цели организации достигаютсяв оптимальные сроки при оптимальных затратахс заданными количественными и качественными показателями.До 60-х гг. XX в. управленческие концепции ограничивалисьпреимущественно качественными представлениями.На фоне появления и развития таких научныхнаправлений, как экономический империализм, применяющийэкономические методы и модели к вопросамрациональности человеческого поведения (Г. Беккер идр.), и новая институциональная экономика, связывающаяпонятие институтов с механизмами контрактныхотношений и описывающая нормы поведения и правиладействий субъектов экономических отношений (Р. Коуз,О. Уильямсон, Д. Норт), крайне изменилось отношениек управленческой проблематике. Появившиеся теоретическиеновшества предлагали строгие экономическиеобъяснения явлениям, которые были связаны с действиямиуправленческого аппарата. Так, новая институциональнаяэкономика особенно повлияла на формированиетенденции к нормативному подходу. Точкой отсчета дляпрактических рекомендаций стала теория равновесия,по которой рациональность действий заключается всоздании условий для взаимовыгодных добровольныхобменов индивидов, что способствует повышению эффективностииспользования ресурсов и максимизациистоимости. Согласно мнению Р. Коуза, осуществлениесделок сопряжено с издержками. Эти трансакционныеиздержки зависят от характера сделки и способа ееорганизации. Принцип эффективности предполагает, чтосуществует тенденция к выбору такого способа организациии управления, при котором будет обеспеченанаибольшая экономия на трансакционных издержках,связанных с осуществлением сделки. Однако эффективностьне всегда достигается только путем минимизациииздержек. Здесь необходимо учитывать тот факт, чтопредполагается такое размещение ресурсов при допущенииотсутствия эффектов богатства, которое максимизируетобщую ценность и полностью распределяетее среди участвующих сторон. Такое суждение получилонаименование принципа максимизации стоимости, создаваемойв результате сделки. Но если допустить, чтоу всевозможных участников организации (системы) интересынаходятся в разных плоскостях, то данный кри-
72терий максимизации ценности не дает полной картиныобраза действий организации. Поэтому назначениеуправленческой системы состоит в согласовании интересоввсех участников и выработке специфическогоподхода к их реализации, но не вопреки интересам обществав целом. В рамках данного подхода эффективностьоценивается исходя из количества производственных итрансакционных издержек, затраченных в процессевзаимодействия между субъектами экономических отношений.Возможна оценка эффективности управленческойдеятельности на основе сравнительного анализа. Здесьпринципиальное значение имеет выбор базы для сравненияили определение уровня эффективности, которыйпринимается за нормативный. Допускаются следующиеварианты сравнений целей исследования эффективности:– сравнение двух ситуаций (ситуационный, сценарныйподходы);– состояние одного и того же объекта в разные периодывремени;– состояние двух различных объектов.В современных условиях система управления должнаобладать требуемой технологической эффективностью,т.е. быть способной эффективно решать задачиуправления хозяйствующими субъектами в динамичноизменяющихся технологических условиях. И. Ансофф всвоей книге «Стратегическое управление» указал насистемный и ситуационный подходы к управлению иопределил ключевые критерии эффективности всейсистемы управления. По его мнению, основные предпосылкиуспеха фирмы на рынке заключаются в ее возможностиприспособиться к внешнему окружению и вовремяраспознать угрозы своему существованию. Ансоффсчитает, что важен ситуационный подход куправлению, который сводится к формированию системыуправления фирмой как реакции на воздействиевнешней среды, уровень технологического прогресса икачественные характеристики человеческих ресурсов[2]. В соответствии с данной концепцией предприятиестановится экономической системой, эффективностьуправления которой определяется инновационностью иориентацией на потребителя. Технологические трансформацииявляются одной из основных движущих силконкуренции, поэтому в современных условиях системауправления ответственна за формирование и реализациютехнологической стратегии развития фирмы. Технологическаяэффективность управления складываетсяиз понимания и способности руководящего состава кпереориентации бизнеса в сответствии с изменениями,происходящими во внешней среде, а также его уменияперестроить коллектив и сложившуюся культуру организациина инновационную модель достижения успеха,корреспондирующую с требованиями рынка.Все большее количество предприятий и фирм в различныхсферах деятельности, в том числе и в машиностроении,сделало своим конкурентным преимуществомвсестороннее, качественное, надежное удовлетворениеи обслуживание потребителя, что позволяет им рассчитыватьна «завоевание» его в долгосрочной перспективе.Это значит, что задолго до того, как начать производствонового изделия, тщательно изучаются требованияи интересы различных групп потребителей и, крометого, более распространенным явлением становится егопрямое участие в процессе создания продукции. Борьбаза лояльность потребителя определила в современныхусловиях более значимые ориентиры на минимизациюпроизводственных и управленческих издержек при достиженииприемлемого уровня качества, т.е. на созданиеоптимального баланса «цена – качество» продукта (услуг).Такая парадигма управления строится на развитиитехнологических компетенций и выдвижении болеежестких требований к ним. Необходимы учет тенденцийрынка, анализ потребностей и запросов пользователейпродукции на основе обратной связи с ними, а такжеорганизация эффективного маркетинга и системы управлениякачеством, внедрение и применение новых технологий.Технологический менеджмент нацелен на эффективноеиспользование научно-технологическогопотенциала, положительного практического опытауспешных компаний, достигших высокой степени пониманияприоритетов рынка при разработке инновационныхтоваров и технологических процессов.Концепцию жизненного цикла организации следуетиспользовать для анализа различных организационноуправленческихаспектов, в частности, уровня технологическойинновационности. В работах И. Адизеса,Л. Грейнера, Б. Скотта, Р. Брюса и других исследователейрассматривались вопросы изменения характеристикфирмы в зависимости от стадии развития, на которойони находятся. Любая стадия жизненного цикла организации(ЖЦО) нуждается в технологических преобразованиях,и это связано с тем, что каждая организация,независимо от того, в какой стадии развития она пребывает,имеет проблемы, порождаемые неэффективнымуправлением.По И. Адизесу, оптимальный путь к эффективномууправлению лежит в правильном сочетании четырехуправленческих ролей (направляющей, административной,предпринимательской и интегрирующей) на том илиином этапе жизненного цикла [1]. Стоит отметить, что нив одной организации менеджмент в реальности не обладаетразвитыми функциями одновременно. И. Адизесотмечает, что если не учитывать это обстоятельство,организациям угрожают всевозможные проблемы сниженияэффективности управления.В условиях постоянно растущих технологическихтребований конкурентной среды ключевую роль в технологическомменеджменте организации играет управлениепроцессами трансферта технологий и их адаптации.Если технологии рассматривать как товар, то важнооценить выгоды от процесса его покупки и использования,т.е. какой экономический, технологический и социальныйэффект можно достичь в рамках принятойстратегии развития. Внедрение и применение технологийуправления обеспечивают эффективность в условияхтакой системы управления, которая учитывает как внешние,так и внутренние факторы бизнеса предприятия.Успех компании-лидера на рынке строится на интеграциитехнологии и корпоративной стратегии, в рамках которойполученное знание (информация) может благополучноразвиваться и совершенствоваться.В настоящее время успешные фирмы отрасли машиностроенияпродолжают искать пути интеграции технологическогоменеджмента с корпоративной стратегией,используя соответствующие приобретения и развитиетехнологии как источника конкурентного преимущества.Известен факт, что именно таких действий придержива-
73лась известная компания «Дженерал Моторс», потратив90 млрд дол. на технологию, внедренную в производственныйпроцесс и инновационные приобретения. Длясоответствия постоянно растущим технологическимтребованиям конкуренции менеджмент компании особенноезначение придавал инвестициям в НИОКР какисточнику новейших конкурентоспособных технологий.Это, в свою очередь, привело к усилению контроля состороны руководства путем использования бюджетовпроекта, календарных планов и оценок дохода на инвестициикорпорации в НИОКР. Такая модель «стратегическогоподхода», известная как «Третье поколение»,предусматривает интеграцию технологии с принятойфинансовой стратегией или стратегией ключевого подразделенияхозяйствующего субъекта. В рамках стратегическойпарадигмы технология становится неотъемлемойчастью стратегии [4].Анализ существующих методик управления промышленнымпредприятием позволил выделить следующиеподходы к оценке эффективности.1. Оценка эффективности управления промышленнымпредприятием базируется на показателях эффективностиуправляемого объекта. Этой точки зрения придерживалисьА.Г. Аганбегян, В.Г. Афанасьев, О.А. Дейнеко,Е.С. Лазуткин, Д.Г. Левчук, А.И. Муравьев, Р.М. Петухов,Г.Х. Попов, А.П. Савченко, А.В. Тихомирова. Данныйподход основан на следующих положениях:– так как процесс производства является базисом,основой организационной системы, то в единстве производственнойсистемы и системы управления определяющейявляется первая. Процесс управления, являющийсяинформационным отображением производственногопроцесса, как фактор надстройки, вторичен по отношениюк производственному процессу;– система управления обеспечивает формированиеи реализацию такого варианта развития, который предопределяетнаилучшие в сложившейся ситуации конечныерезультаты, поэтому и оценивать ее эффективностьследует по показателям эффективности системы в целом;– система управления обеспечивает ресурсами, регулируетпроцесс формирования совокупных затрат иосуществляет контроль за их уровнем, ее эффективность«есть эффективность деятельности той организации,которой аппарат управляет, и наоборот, эффективностьорганизации есть эффективность управления ею».Основой оценки является определение эффективностизатрат на управление производством (Е.В. Мазалов,В.И. Ольгин-Нестеров, В.С. Раппопорт, Ф.М. Русинов,П. Страссман, В.А. Федоров). Под эффективностьюпонимается «соотношение результатов производства изатрат, взятых в определенной общественной форме».Основная проблема в таком подходе заключается в том,как свести множество частных показателей к единомуизмерителю. Чаще всего эта проблема решается с помощьюразработки комплексной оценки эффективностидеятельности предприятия, в числителе которой – прибыль,в знаменателе – показатели использованиясредств на оплату труда, основных и оборотных активов.Иногда комплексный показатель включает все возможныепоказатели: чистую прибыль; процент возвратанекачественной продукции; коэффициент ассортимента;коэффициент научно-технической вооруженности производства;коэффициент использования производственныхфондов и проч.2. Многообразие факторов, влияющих на оценкуэффективности управления, диктует необходимость использованияпоказателей, характеризующих как управляющую,так и управляемую подсистемы (Н.Д. Байков,О.А. Дейнеко, Ф.М. Русинов). В рамках данного подходапредлагается критерий эффективности, который объединяетпоказатели экономической системы управления ипоказатели эффективности производства. Экономичностьсистемы управления (Э с) определяется через соотношениезатрат на управление к стоимости основныхпроизводственных фондов и оборотных средств; показательэффективности производства (Э п) рассчитываетсячерез соотношение нормативно-чистой продукции кчисленности работающих. Тогда общий критерий эффективностиуправления исчисляется как Э с/ Э п. Такимобразом, чем меньше этот показатель, тем выше эффективностьсистемы управления. Недостатком такого подходаявляется абсолютное значение затрат на управлениеи стоимость основных производственных фондов иоборотных средств. Абсолютные значения затрат науправление не отражают различий в управляемых объектах.Стоимость основных производственных фондовпериодически подвергается переоценке с использованиемразличных коэффициентов, что, несомненно, усложняетиспользование данной методики [5; 9].Традиционно экономическая эффективность управленияопределяется следующими показателями (или показателями,разработанными на базе нижеприведенных):а) показатель эффективности управления:ЭУ = П / ЗУ,где П – прибыль организации; ЗУ – затраты на управление;б) коэффициент численности управленческих работников:КЧ = ЧУ / Ч,где ЧУ – численность работников управления; Ч – численностьработников организации;в) коэффициент затрат на управление:КЗ = ЗУ / З,где З – общие затраты на управление;г) коэффициент затрат на управление на единицувыпускаемой продукции:КЗП = ЗУ / К,где К – количество или объем выпускаемой продукции(оказываемых услуг).3. Достижение целевой функции является основойоценки эффективности. Отношение целей и результатапредставляет собой характеристику целевой эффективности,что определяется посредством качественной иколичественной оценки достижения целей (В.Г. Афанасьев,А.Д. Урсула, Ю.А. Лавриков, Тимо Санталайнен,Эсро Войтулайнен, Пертти Поренне). Было предложенокомплексное понятие эффективности через выделениепотребности (П), цели (Ц), результата (Р), затрат (З),результативную (Ц/П и Р/Ц) и затратную (Р/З) эффективности:Э = Ц/П + Р/Ц + Р/З.Эта точка зрения получила самое широкое распространениеи может быть выражена следующим образом:целевая эффективность (отношение достигнутых ре-
74зультатов к установленной цели) и затратная, или ресурсная,эффективность (отношение результатов к затратам,необходимым для их достижения) исчерпываютлюбую эффективность управленческих процессов.«Управление будет эффективным, если оно способствуетдостижению максимального результата, определяющегоцель управления, при минимально необходимом идостаточном расходе всех ресурсов, используемых дляреализации данной цели».4. Оценка эффективности системы управлениястроится на определении эффективности организационныхструктур и управленческих решений. В исследованияхэффективности управленческих решений существенноеместо занимают реализация решения и результат(А.И. Пригожин, Ю.А. Тихомиров, Н.П. Карданская).5. Проблема оценки эффективности управленческоготруда решается через использование обобщающегокоэффициента К эп, характеризующего экономическийпотенциал предприятия (Г.Х. Попов, Г.Э. Слезингер,А.Ф. Сильченков, А.В. Диневич):К эп= Э п/ З с,где Э п– экономический, социальный, организационный,технический, экологический потенциал предприятия; З с– суммарные приведенные затраты на производство иреализацию продукции.При этом предлагается считать, что если К эп> 1, торабота аппарата управления эффективна, если К эп< 1,то управление осуществляется неэффективно.Анализ разных точек зрения, высказываемых по поводукритерия эффективности системы управления,позволяет сделать вывод, что поиск универсальных,обобщающих, синтетических, легко исчисляемых и рациональныхпо экономическому смыслу показателейоценки эффективности управления не дал однозначногорезультата. Выбор показателей для оценки эффективностив каждом конкретном случае носит произвольныйхарактер, что объясняется трудностью доказательствапредпочтительности какого-либо одного показателя посравнению с другими [3; 8].Наиболее точную и полную эффективность управлениямашиностроительным предприятием в условияхмодернизации российской экономики может обеспечитьвнедрение системы сбалансированных показателей.Система сбалансированных показателей обеспечитаккумулирование необходимой исходной информации ввиде критических факторов успеха и ключевых показателейэффективности, а также их значений, обеспечитсистемность и точность планирования будущих целевыхориентиров.Наряду с традиционными подходами к оценке эффективностисистемы управления сбалансированнаясистема включает в себя как финансовые показатели,так и показатели нефинансового характера, оценивающиеэффективность внутренних процессов, кадровыйпотенциал, инновационность и информационное обеспечение,их соответствие стратегии долгосрочногофинансового успеха предприятия. Нефинансовые показателидолжны предсказывать будущие финансовыерезультаты. Организация внутренних бизнес-процессовотражает соотношение между внешними и внутреннимифакторами деятельности в текущий период. Р. Экклс вработе «Манифест оценки эффективности» предложилдля нахождения нефинансовых факторов, которые определяютрезультаты деятельности бизнеса использоватьбизнес-модели, представляющие собой концептуальныесхемы взаимосвязей между нефинансовыми показателямии финансовыми результатами. РекомендацияР. Каплана и Д. Нортона состояла в том, что измерениеэффективности должно происходить в четырех проекциях:финансовая эффективность; технологическая иоперационная эффективность; степень удовлетворенностизаинтересованных сторон; обучение и инновации.Каждая из этих областей может быть определена системойпоказателей, образующих причинно-следственныесвязи между названными областями оценки эффективностиуправления.Для российских машиностроительных предприятийиз многообразного перечня финансовых показателейможно выделить следующие:– объем продаж (Y 1);– величина чистой прибыли – бухгалтерская прибыльза вычетом обязательных платежей (Y 2);– рентабельность активов по прибыли до налогообложения– отношение прибыли до налогообложенияк средней величине активов (Y 3);– общая рентабельность собственного капитала – отношениеприбыли до налогообложения к средней величинесобственного капитала (Y 4);– рентабельность продаж – отношение прибыли отпродаж к выручке от продаж (Y 5);– рентабельность основной деятельности – отношениеприбыли от продаж к себестоимости продаж (Y 6);– производительность труда – отношение выручки отпродаж к среднесписочному количеству работников (Y 7).Наиболее информативными и более востребованнымис точки зрения отражения эффективности управленияв проекции «внутренние процессы» следует считатьпоказатели:– затраты на единицу произведенной продукции – отношениесебестоимости к объему выпуска продукции (Y 8);– продуктивность – объем производства/фонд рабочеговремени (Y 9);– качество продукции – процент брака (Y 10);– экономическая эффективность управления, отражающаяэкономическую эффективность деятельностипромышленного предприятия и экономичность управления(Э и) (Y 11):где Н – рентабельность активов, С – производительностьтруда, Е – частный показатель эффективности управления(отношение прибыли к расходам на содержаниесистемы управления), экономичность управления;– доля управленческого персонала в общей численности– среднесписочная численность управленческогоперсонала/среднесписочная численность персонала(Y 12);– соотношение темпов роста заработной платы ииндекса цен (Y 13);– удельный вес заработной платы в себестоимости– фонд оплаты труда/себестоимость (Y 14).При внедрении системы сбалансированных показателейна машиностроительном предприятии, полагаем,менеджмент следует выделить в отдельную проекциюсо следующими ключевыми показателями эффективности(табл. 1).,
75Т а б л и ц а 1Ключевые показатели эффективности системы управлениямашиностроительным предприятиемКласспоказателейЭффективность использованияфакторовПоказатели, характеризующие организациюпроцессов управленияПоказатели, характеризующиеорганизационную структурууправленияЧастные показатели, характеризующиеэффективность системыуправленияГруппапоказателейКадрыуправленияИнформация,использующаясяв процессеуправленияТехникаи технологияуправленияПоказатель эффективности1. Занятость персонала в аппарате управления (К з).2. Соотношение численности линейного и функционального персонала (К с).3. Удельный вес численности функциональных управляющих (Р).4. Степень формализации труда работников (К ф)1. Коэффициент абсолютного использования информации (К аи).2. Коэффициент эффективного использования информации (К эи).3. Коэффициент непрерывности информационных потоков (К нип)Уровень технической оснащенности работников аппарата управления – коэффициентмашиновооруженности (К м)1. Коэффициент пропорциональности аппарата управления (К пу).2. Коэффициент непрерывности аппарата управления (К нуп)1. Степень централизации функций (К ц).2. Уровень специализации подразделений (К сп).3. Коэффициент полноты охвата функций (К оф).4. Коэффициент дублирования функций (К д).5. Коэффициент качества выполнения управленческих функций (К куф)1. Коэффициент рациональности структуры (K рс).2. Эффективность труда в ОСУ (П ауп).3. Экономичность труда в ОСУ (Э ауп).4. Коэффициент надежности системы управления (К над)Отношения с потребителями можно оценить с помощьюпоказателей, которые характеризуют восприятиепотребителями предприятия. Для российских условийразвития рыночных отношений в данной проекции целесообразноиспользовать следующий набор показателей:– уровень активов на клиента – отношение суммыактивов к численности потребителей на целевых рынкахсбыта (Y 15);– доля рынка предприятия (Y 16);– чистая прибыль на клиента (Y 17);– соотношение индекса потребительской корзины ииндекса объема производства предприятия (Y 18).Область инноваций можно охарактеризовать показателями,отражающими взаимодействие людей и технологий:– инвестиции на подготовку и переобучение персонала– в процентах к сумме затрат (Y 19);– коэффициент сложности управления – отношениеколичества управленческих кадров к среднесписочнойчисленности персонала (Y 20);– уровень механизации и автоматизации труда персонала– количество установленных компьютеров/среднесписочная численность персонала (Y 21);– количество сотрудников, работающих с информационнымитехнологиями (Y 22).Для оценки эффективности управления машиностроительнымпредприятием была построена экономикостатистическаямодель, определяющая влияние производственно-экономическихфакторов на экономическиепоказатели эффективности. Объектом исследованияявлялось предприятие ОАО «<strong>Саратовский</strong> радиоприборныйзавод».По результатам решения данной задачи обоснованыуправленческие решения, направленные на использованиеглавных факторов с целью повышения эффективностисистемы управления промышленным предприятием.Выбран вектор результативных экономических показателейY = {Y 1, Y 2, … Y n} и вектор главных факторовX = {X 1, X 2, … X m}. Необходимо построить f(x), котораядает возможность с определенной точностью восстановитьрезультативный показатель по значению управляющихфакторов. В соответствии с ключевыми моментамиэффективности системы сбалансированных показателейвыделены четыре категории результативных показателей– Y j, j = (1; 22). Фактические значения всехрезультативных показателей рассчитаны по даннымбухгалтерской и статистической отчетности за период2006 – 2011 гг.Главные факторы – X i, i = (1; 23).Х 1– численность персонала предприятия;Х 2– численность управляющего персонала предприятия;Х 3– количество сотрудников, работающих на персональныхкомпьютерах;Х 4– фонд оплаты труда за квартал;Х 5– средняя заработная плата одного работника заквартал;Х 6– количество персональных компьютеров;Х 7– затраты на переподготовку кадров;Х 8– стоимость основных средств производства;Х 9– незавершенное строительство;Х 10– запасы сырья и материалов;Х 11– запасы готовой продукции;Х 12– дебиторская задолженность краткосрочная;Х 13– дебиторская задолженность долгосрочная;Х 14– денежные средства;Х 15– кредиторская задолженность;Х 16– кредиторская задолженность перед поставщикамии подрядчиками;Х 17– кредиторская задолженность перед персоналом;
76Х 18– кредиторская задолженность перед внебюджетнымифондами;Х 19– задолженность по налогам и сборам;Х 20– задолженность перед прочими кредиторами;Х 21– внешние факторы;Х 22– фонд рабочего времени за квартал;Х 23– индекс цен квартальный.С использованием программы Excel построены уравнениялинейной многофакторной регрессии вида:Y j= b 0j+ b 1jx 1+ b 2jx 2+ ... + b mjx m,которые имеют несомненную ценность за счет наглядностии легкости проведения статистического анализана промышленном предприятии. Данные уравненияпроверены на соответствие ограничениям: отношениюстандартной ошибки (S ст) к среднему значению (v), множественномукоэффициенту детерминации (R 2 ), критериюФишера (F), критерию Стьюдента.Оценка качества линейных регрессионных уравнений(по предприятию ОАО «<strong>Саратовский</strong> радиоприборныйзавод») на примере результирующих показателей финансовойпроекции – объема продаж (Y 1), чистой прибыли(Y 2), рентабельности активов (Y 3), общей рентабельностисобственного капитала (Y 4) и рентабельностипродаж (Y 5) показала, что отношение стандартнойошибки к среднему значению (S ст/ ) превышает 0,05 вовсех уравнениях, что негативно характеризует качестводанных уравнений. Низкое качество линейных регрессионныхуравнений подтверждается тем, что практическивсе коэффициенты уравнений регрессии (12 из 15 включенныхфакторов) имеют уровень значимости по критериюСтьюдента (P st) более 0,05.Следовательно, данные уравнения являются непригоднымидля дальнейшего анализа, поскольку связьмежду результативными показателями эффективностии влияющими на них факторами не является линейной.Более предпочтительными для дальнейшего достиженияцелей исследования являются нелинейные многофакторныеуравнения регрессии. При помощи программыExcel в уравнениях регрессии были отобраны факторы,наиболее существенно влияющие на показатели эффективности.Уровень значимости по критерию Стьюдентаменее 0,05, что говорит о высоком качестве данныхуравнений (табл. 2).Например, уравнение регрессии для результирующегопоказателя чистой прибыли включает 15 главныхфакторов и имеет вид:2 2Y 2= 256109,41 – 0,0122 × Х 1– 0,2185 × Х 2– 17,8 × Х 32–2– 7834526,9 × 1 / Х 3+ 0,00008 × Х 4– 818<strong>43</strong>,37 × 1 / Х 6–– 1,6631 × Х 7+ 1516,95 × ln(Х 7) + 6780946,39 × 1 / Х 8++ 0,8991 × Х 9+ 24,99 × ln(Х 9) – 3967,15 × ln(Х 10) ––28792903,08 × 1 / Х 10– 462340,4 × 1 / Х 11+ 29215,48 ×× 1 / Х 12– 0,1615 × Х 13– 1022,56 × ln(Х 14) –– 8081668,39 × 1 / Х 15– 783,61 × ln(Х 21).Т а б л и ц а 2Результаты регрессионного анализа чистой прибылиОАО «<strong>Саратовский</strong> радиоприборный завод»№ 24Регрессионное уравнение для Y 2R = 0,9999<strong>43</strong>82 R 2 = 0,99988765 R 2 кор = 0,99935399Beta Std. Err. B Std. Err. t(4) P stIntercept 256109,41<strong>43</strong>3 17150,6682 14,9329 0,000117X 1× X 1-0,4079 0,094491 -0,01228 0,0028 -4,3166 0,012481X 2× X 2-1,1338 0,218587 -0.21387 0,0412 -5,1871 0,006574X 3× X 3-8,8545 0,212262 -17,98660 0,<strong>43</strong>11 -41,7147 0,0000021 / X 3-11,2673 0,277165 -7834526,093 192721,932 -40,6520 0,000002X 4× Х 40,6036 0,039386 0,00008 0,00001 15,3250 0,0001061 / X 6-0,2804 0,044796 -818<strong>43</strong>,37964 13075,0383 -6,2595 0,003323X 7-1,1815 0,092714 -1,66305 0,1305 -12,7<strong>43</strong>8 0,000218LN(X 7) 0,4087 0,098531 1516,95154 365,74235 4,1476 0,0142881 / X 80,1399 0,032615 6780946,3942 1581337,544 4,2881 0,012765X 90,4808 0,016191 0,89911 0,03028 29,6949 0,000008LN(X 9) 0,0662 0,016076 24,99587 6,06667 4,1202 0,014610LN(X 10) -0,5503 0,204<strong>43</strong>2 -3967,15551 1473,89647 -2,6916 0,0445671 / X 10-0,5683 0,196618 -28792903,088 9961808,953 -2,8903 0,0445481 / X 11-0,6709 0,037012 -462340,40405 25507,3363 -18,1258 0,0000541 / X 120,0506 0,011424 29215,48879 6593,7469 4,<strong>43</strong>08 0,011415X 13-0,2059 0,050845 -0,16152 0,0399 -4,0487 0,015492LN(X 14) -1,0512 0,096563 -1022,56877 93,9338 -10,8860 0,0004041 / X 15-0,6630 0,020512 -8081668,3952 250020,322 -32,3240 0,000005LN(X 21) -0,1912 0,028773 -783,60828 117,89498 -6,6467 0,002660
77Факторы Х 3(количество сотрудников, работающихна персональных компьютерах), Х 7(затраты на переподготовкукадров), Х 9(незавершенное строительство),Х 10(запасы сырья и материалов) вошли в уравнение ввиде суммы двух функций. По полученным уравнениямрегрессии были рассчитаны экспериментальные данные,которые сопоставлены с фактическими статистическимипоказателями. Существующие незначительные отклоненияэкспериментальных данных от исходных статистическихданных характеризуют высокое качество регрессионныхуравнений и данной модели для предприятия ОАО«<strong>Саратовский</strong> радиоприборный завод» в целом (табл. 3).2. Ансофф И. Стратегическое управление / сокр. пер. с англ.,науч. ред. и предисл. Л.И. Евенко. М.: Экономика, 1989.3. Багов В.П. Методика оценки эффективности стратегиикорпоративной системы по обобщенным характеристикам //Финансы. 2000. № 11.4. Бушуев Н.А. Эволюция научных подходов об управленииинтегрированными промышленными организациями // ВестникСГСЭУ. 2005. № 11 (5).5. Верещагина Л.С. О содержании организационно-экономическогомеханизма управления промышленным предприятием// Вестник СГСЭУ. 2011. № 1 (35).Т а б л и ц а 3Сводная таблица результатов регрессионного анализаКодпеременнойОтношениестандартнойошибки ксреднемуКоэффициентмножественнойдетерминацииУровеньзначимостикоэффициентамножественнойдетерминацииКритерийФишераУровеньзначимостипо критериюФишераКоличествопеременныхКоличествопеременныхс уровнемзначимостипо критериюСтьюдентаP st> 0,05Y 10,0276 0,9997
78УДК 338.45:664nvas_2000@mail.ruНаталья Анатольевна Васильева,кандидат экономических наук,доцент кафедры экономикии управления на предприятии,СГСЭУМАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКИЙПОТЕНЦИАЛ ПРЕДПРИЯТИЙПИЩЕВОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ РОССИИМатериально-технический потенциал является важнейшим элементом стратегического потенциала предприятия.Высокий уровень материально-технического потенциала предприятий пищевой промышленности обусловливаетвыпуск высококачественного продовольствия, снижение издержек производства, а также достижениестратегических конкурентных преимуществ. Исследование материально-технического потенциала пищевой промышленностиРоссии выявило ряд негативных тенденций: снижение скорости обновления основных производственныхфондов при возрастании степени их износа, неудовлетворительное качество роста фондовооруженноститруда, низкие темпы научно-технического прогресса. В связи с этим необходимость модернизации пищевыхпредприятий не вызывает сомнений, учитывая вступление России в ВТО и встраивание пищевой индустрии вмировую продовольственную систему. Модернизация должна предусматривать замену устаревшего и изношенноготехнологического оборудования и внедрение современных технологий производства, обеспечивающихэффективное использование сырья, что приведет к улучшению качества готовой продукции и росту ее конкурентоспособности.Внешними и внутренними ограничениями модернизации выступают дефицит отечественногооборудования для перерабатывающих предприятий, низкая инвестиционная и инновационная активность предприятий,недостаток собственных финансовых ресурсов для воспроизводства основных производственныхфондов. Затраты на технологические инновации на пищевых предприятиях по-прежнему значительно ниже реальныхпотребностей технического перевооружения производства, а инновационная деятельность предполагаетне принципиальное усовершенствование производства, а частичную модернизацию, не позволяющую осуществитьпереход к выпуску конкурентоспособной продукции.Ключевые слова: стратегический потенциал, материально-технический потенциал, производственнаямощность, основные производственные фонды, инвестиции.ECONOMIC AND TECHNOLOGICAL POTENTIALFOR FOOD PROCESSING INDUSTRYDEVELOPMENT IN RUSSIAN.A. VasilyevaEconomic and technological potential is a key element of strategic potential of enterprise. High level of logistical capacityof food industry ensures high-quality food production, cost reduction, and achievement of strategic competitive advantage.The study of logistical capacity of the Russian food industry has identifi ed a number of negative trends: slower rate of fi xedassets upgrading with increasing wear, poor quality of labor effi ciency, low rate of technological progress. In this regard theneed to modernize food business is not in doubt, given Russia's accession to the WTO and the integration of the food industryinto the world food industry. Modernization should include replacement of obsolete and worn-out equipment andintroduction of modern production technologies to ensure effi cient use of raw materials, which will improve product qualityand increase its competitiveness. External and internal constraints of modernization are lack of equipment for processingplants produced in Russia, low investment and innovative activity of enterprises, lack of own resources for replacement offi xed assets. Expenditure on technological innovation in food companies is still much lower than the actual need for modernizationof production, and innovation entails not fundamental improvement in the production but partial modernizationthat does not allow the transition to a competitive output.Keywords: strategic potential, logistical capacity, production capacity, production assets, investments.Специфика пищевой промышленности как субъектаэкономики в современных условиях заключается в том,что она органически связана с необходимостью обеспечитьвысококачественным продовольствием населениестраны при данном уровне развития аграрногосектора и платежеспособного спроса. От эффективностифункционирования пищевой промышленности вомногом зависит продовольственная безопасностьРоссии. Перед отраслью стоит задача обеспечениянаселения достаточным количеством продовольствияпри высоком его качестве и приемлемых для населенияценах.
79Становление рыночных отношений в пищевой промышленностибыло сложным в связи с рядом просчетовв финансовой, кредитной и внешнеэкономической политикегосударства, отсутствием государственной поддержкив начале осуществления реформ и недостаточностьюпрактического опыта работы в рыночных условияху предприятий отрасли. Переходный период дляпищевой промышленности характеризовался кардинальнымиизменениями в хозяйственном механизме, взаимоотношенияхс потребителями, поставщиками сырья игосударством, а также возникновением и углублениемряда негативных тенденций. В результате в пищевойпромышленности произошло беспрецедентное снижениеобъемов производства практически всех видов продукции,значительное сокращение ассортимента выпускаемойпродукции, старение основных фондов. На этоповлияли как причины общеэкономического характера(ухудшение финансовой ситуации в стране, повышениецен на энергоресурсы и транспортные услуги, снижениепоставок сырья), так и падение платежеспособногоспроса населения. Кроме того, спад производства можночастично объяснить беспрепятственным наполнениемпродовольственного рынка аналогичной импортнойпродукцией, регулирование поступления которой находилосьтолько в ведении федеральных органов власти.В настоящее время пищевая промышленность Россиивключает более 30 видов экономической деятельности,объединяющих более 40 тыс. предприятий. В2009 г. в структуре производства продукции обрабатывающейпромышленности ее доля составила 19,6%. Онаявляется третьей по величине после машиностроения иметаллообработки и топливной промышленности. Преобладающейформой собственности является частная(83,8% всех предприятий отрасли, производящих 59%всей продукции).В последние годы пищевая промышленность являетсяодной из наиболее привлекательных отраслейреального сектора для иностранных инвестиций, чтообусловлено стремлением иностранных производителейрасширить свое присутствие на российском продовольственномрынке вопреки резкому ухудшению эффективностиимпорта готовой продукции и наметившейся тенденцииформирования потребительского патриотизмароссиян. Несмотря на то что доля пищевых предприятий,находящихся в иностранной собственности, относительномала (3,4%), объем продукции, выпускаемой этимипредприятиями, составляет 33,6% от общего объемаотгруженной продукции отрасли. Это говорит о том, чтопредприятия, функционирующие на основе иностранногокапитала, обладают относительно большим производственнымпотенциалом и имеют более высокуюэффективность производства.На протяжении последних лет российская пищеваяпромышленность демонстрирует устойчивый рост, обгоняяпо показателям большинство отраслей российскойэкономики (табл. 1).В отрасли наблюдается рост объемов производствапродукции (среднегодовой темп прироста за 5 лет –4,6%), увеличиваются вложения предприятий пищевойпромышленности в модернизацию производства, чтоспособствует повышению конкурентоспособности вырабатываемойпродукции. Так, удельный вес предприятий,осуществлявших технологические инновации,достиг к 2009 г. 9,5%. В структуре затрат на технологическиеинновации предприятий пищевой промышленностизатраты на приобретение машин и оборудованиясоставляли в 2006 г. 64,7%, исследования и разработки– 4,9%, маркетинговые исследования – 5,0%, приобретениеновых технологий – 2,1%.В результате пищевая промышленность является внастоящее время в высшей степени привлекательнойдля инвесторов, большинство из которых ожидают значительногороста объема продаж и прибыльности вбыстрорастущих сегментах продовольственного рынка(производстве молочных, диетических продуктов и продуктовдетского питания, переработке мяса, овощей ифруктов). Предпочтительность отраслей пищевой промышленностиопределяется как выгодностью капитальныхвложений, так и скоростью получения экономическогоэффекта.Для предприятий инвестиции выступают основнымфактором, создающим условия для расширенного воспроизводстваи роста потенциала конкурентоспособности.Динамика инвестиций в основной капитал пищевыхпредприятий не имеет четкой тенденции: в исследуемыйпериод индекс инвестиций варьировался отТ а б л и ц а 1Основные показатели деятельностипредприятий пищевой промышленности России в 2005 – 2009 гг.Показатели 2005 2006 2007 2008 2009Число предприятий (на конец года) 54032 53510 49973 44878 <strong>43</strong>064Объем отгруженных товаров собственного производства, млрд руб. 1486 1729 21<strong>43</strong> 2656 2822Индекс физического объема производства, % к предыдущему году 106,6 107,3 107,3 101,9 99,4Среднегодовая численность работников организаций, тыс. человек 1447 1<strong>43</strong>6 1457 1411 1344Среднемесячная заработная плата, руб. 2183,4 7303,8 8806,7 11069,2 13930,4Соотношение среднемесячной зарплаты и прожиточного минимума, % 242,0 257,4 287,7 241,0 270,3Индекс производительности труда, % к предыдущему году 111,1 106,5 104,6 105,3 104,3Сальдированный финансовый результат (прибыль минус убыток), млн руб. 64181 83453 102025 101465 151665Удельный вес убыточных предприятий, % 39,1 37,2 30,2 27,0 24,6Рентабельность продукции, % 7,9 8,8 9,3 9,8 12,1Инвестиции в основной капитал, % к предыдущему году 107,8 101,6 117,5 97,0 73,7Удельный вес предприятий, осуществлявших технологические инновации, % 8,0 8,8 8,5 9,9 9,5Удельный вес инновационной продукции в общем объеме производства, % 4,5 4,7 5,3 4,6 4,8Источник: Российский статистический ежегодник. 2010: стат. сб. / Росстат. М., 2010.
80117,5% в 2007 г. до 73,6% в 2009 г. Однако в целомтемпы привлечения инвестиций в основной капиталпищевой промышленности выше, чем в промышленности,что свидетельствует об инвестиционной привлекательностиотрасли и создает хорошую перспективу еебудущего развития.За время реформирования в пищевой промышленностиРоссии произошло резкое снижение производительноститруда по сравнению с дореформенным периодом.Функция производительности труда обладаетсвойством автокорреляции: ее предыдущие значенияоказывают влияние на последующие (например, можетдействовать такая логическая цепочка: снижение производительноститруда – повышение удельных затрат –снижение массы прибыли – сокращение затрат на развитиепроизводства). Спад в пищевой промышленностибыл достаточно сильным, однако начиная с конца1990-х гг. производительность труда начала расти, хотяи не достигла уровня 1990 г. В анализируемый периодтемпы роста производительности труда в пищевой промышленностибыли высокими, что обусловлено, на нашвзгляд, снижением степени трудоизбыточности пищевыхпредприятий (численность ППП устойчиво сокращалась).В 1990-е гг. около половины предприятий имели излишкирабочей силы. Основными причинами такой ситуациибыли стремление сохранить коллектив и квалифицированныекадры, надежда на рост объемов производстваи сбыта, нестабильность спроса на продукцию предприятия,технологические особенности производства, необходимостьсдерживания безработицы. Скрытая безработицав пищевой промышленности проявлялась внедозагруженности мощностей, низкой производительноститруда, неритмичности производства, простоях,вынужденных отпусках и сокращении рабочего дня дляотдельных категорий работников.Т а б л и ц а 2Уровень использования среднегодовой производственной мощностипредприятий пищевой промышленности, %1990 1995 2000 2005 20092009/1990,п.п.Мясо 76 32 18 45 61 -15Колбасные изделия 90 54 52 66 64 -26Консервы мясные 64 39 40 45 47 -17Консервы плодоовощные 72 21 32 66 50 -22Масла растительные 79 35 61 70 73 -6Маргариновая продукция 79 20 42 56 60 -19Цельномолочная продукция 76 24 32 48 57 -19Масло животное 76 35 25 27 27 -49Сыры сычужные 86 51 49 61 64 -22Консервы молочные 79 48 55 61 58 -21Мука 89 53 45 44 48 -41Крупа 99,8 39 24 30 34 -65,8Хлеб и хлебобулочные изделия 67 44 40 39 41 -26Сахар-песок из сахарной свеклы 87 86 76 86 87 0Макаронные изделия 98 44 46 63 63 -35Кондитерские изделия 92 46 50 62 61 -31Пиво 76 51 79 74 72 -4Безалкогольные напитки 67 17 37 59 49 -18Воды минеральные 73 30 52 55 44 -29Источник: Российский статистический ежегодник. 2010: стат. сб. / Росстат. М., 2010.По мере стабилизации функционирования предприятийв 2005 – 2009 гг. численность персонала постепенноприводилась в соответствие с объемами выпускаемойпродукции. Среднемесячная начисленная заработнаяплата в пищевой промышленности в 2005 – 2009 гг. вырослав 6,4 раза, в 2009 г. она составляла 270,3% прожиточногоминимума.Общепризнанным показателем текущей эффективностипроизводства в пищевой промышленности являетсярентабельность продукции, которая характеризуетстоимостной аспект экономической эффективности. Висследуемый период уровень рентабельности продукциипищевых предприятий оставался невысоким, несмотряна возрастание значений индекса физического объемапромышленного производства. Тем не менее следуетотметить рост рентабельности производств, ориентированныхпреимущественно на внутренний рынок, чтоявляется положительной тенденцией. В 2005 – 2009 гг.увеличилась доля прибыльных предприятий отрасли,вырос положительный сальдированный финансовыйрезультат их деятельности, причем не только предприятийс участием иностранного капитала, но и российских.Это свидетельствует об укреплении их позиций навнутреннем рынке.Уровень использования производственных мощностейостается в пищевой промышленности одним изсамых низких среди прочих отраслей промышленногокомплекса России (табл. 2). По отдельным видам продукции(животному маслу, крупе, хлебу и хлебобулочнымизделиям) его значение не превышает 40%, что отрицательносказывается на эффективности использованияпроизводственного потенциала и уровне издержек производства.Анализ использования мощностей по выпуску основныхвидов продукции показывает наличие возможностейрасширения производствапродукции без значительных капитальныхзатрат, если выпускаемаяпродукция отвечает спросу нарынках, соблюдаются нормы технологическойдисциплины, безопасности,уровней загрязненияокружающей среды и т.п. Использованиенезагруженных мощностейпредполагает наличие спроса насоответствующую продукцию, чтотребует роста капитальных вложений,увеличения собственныхсредств предприятий, роста доходовнаселения. Возможность решенияэтих задач повышается в условияхпродолжающегося ростапроизводства, улучшения общейфинансово-экономической обстановкив стране и финансового состоянияпредприятий.Главным элементом материально-техническогопотенциала предприятияявляются основные производственныефонды. При рассмотренииОПФ в качестве фактора ростапроизводительности труда и интенсификациипроцессов производства
81неизбежно противоречие: с одной стороны, нужно сокращатьсрок службы средств труда для ускорения ихобновления на новой технической основе, а с другой –стремиться к увеличению долговечности, характеризующейэффективность использования ОПФ.В пищевой промышленности на протяжении анализируемогопериода наблюдался устойчивый рост среднегодовойстоимости ОПФ (табл. 3). Однако скорость обновленияОПФ постепенно снижается: если в 2005 г.доля введенных основных средств составляла 15,9%при коэффициенте выбытия 1,4%, то в 2009 г. быловведено всего 12,8% ОПФ. Это привело к возрастаниюстепени износа основных фондов, которая в среднем поотрасли достигла к 2009 г. 40,6%.Необходимым условием роста производительноститруда и уменьшения потребности в трудовых ресурсахвыступает рост уровня фондовооруженности труда.Динамика фондоемкости находится в прямой зависимостиот темпов роста фондовооруженности и производительноститруда. Если темпы роста производительноститруда выше темпов роста фондовооруженности,то фондоемкость продукции будет снижаться, и наоборот.Сопоставление этих показателей дает возможностьсудить о качестве технического перевооружения труда.Если производительность труда и фондовооруженностьрастут примерно одинаковыми темпами, то качествороста вооруженности труда можно оценить как среднее;если же производительность труда растет медленнее,то качество роста вооруженности труда будет низким.Фондоемкость при этом растет, а низкие темпы ростапроизводительности труда замедляют производствоконечной продукции, увеличивая разрыв между объемомпроизводства и потребностями общества.В 2005 – 2009 гг. в пищевой промышленности Россиипроизошло значительное (почти в 2 раза) повышениефондовооруженности труда (табл. 4). Однако качествоее роста неуклонно снижается: соотношение темповроста производительности труда и фондовооруженностив 2009 г. составило всего 0,26.Это отразилось и на темпах НТП, вычисленных поформуле В.А. Трапезникова:δИ = 2 × δПТ – δФВ ,где δИ – темп НТП, %; δПТ – темп роста производительноститруда; δФВ – темп роста фондовооруженноститруда [3, с. 92].Оценка темпа НТП свидетельствует о том, что в пищевойпромышленности рост фондовооруженности сопровождаетсяснижением производительности труда,что противоречит НТП по определению. Усугублениесложившейся ситуации грозит полной деградацией материально-техническогопотенциала пищевой промышленности.При этом следует отметить, что, несмотря на росттехнической вооруженности труда, многие пищевыепредприятия, особенно малые и средние, еще используютморально и физически устаревшее оборудование.Слабая техническая оснащенность не позволяет производитькачественную продукцию, соответствующую европейскимстандартам. Поэтому необходимость модернизациитаких предприятий не вызывает сомнений.Модернизация должна предусматривать, прежде всего,замену устаревшего и изношенного технологическогооборудования, внедрение современных технологий производства,обеспечивающих эффективное использованиесырья, улучшение качества готовой продукции иповышение ее конкурентоспособности.Между тем производство отечественного оборудованиядля предприятий отрасли является серьезной проблемой.Емкость мирового рынка оборудования дляпереработки пищевой продукции составляет сейчасоколо 20 млрд евро. Германии принадлежит 23% мировогопроизводства, Италии – 16% и США – 13%. В Германииобъем производства на 650 предприятиях этогосектора экономики ежегодно превышает 9 млрд евро.Причем свыше 80% произведенного оборудования поставляетсяна экспорт, в том числе в нашу страну насумму около 130 млн евро в год. Для российского рынкаТ а б л и ц а 3Динамика показателей наличия, движения и использования ОПФв пищевой промышленности России в 2005 – 2009 гг.Показатели 2005 2006 2007 2008 2009 2009/2005, %Среднегодовая стоимость ОПФ на конец года, млн руб. 520623 601221 698556 827207 919112 176,6Коэффициент обновления, % 15,9 15,2 18,8 18,0 12,8 80,5Коэффициент выбытия, % 1,4 1,3 1,0 1,5 1,0 71,4Степень износа, % 35,9 36,8 36,3 37,1 40,6 113,0Удельный вес полностью изношенных ОПФ, % 7,6 6,9 5,8 6,3 7,3 96,1Рассчитано по: Российский статистический ежегодник. 2010: стат. сб. / Росстат. М., 2010.Т а б л и ц а 4Оценка качества роста технической вооруженности трудаПоказатели 2005 2006 2007 2008 2009Производительность труда, % к предыдущему году 111,1 106,5 104,6 105,3 104,3Фондовооруженность труда, тыс. руб./чел. 359,8 418,7 479,4 586,3 683,9Соотношение темпов роста производительности труда и фондовооруженности 1 0,5 0,92 0,24 0,26Темп НТП, % 100 100 96,9 88,3 92,0Рассчитано по: Российский статистический ежегодник. 2010: стат. сб. / Росстат. М., 2010.
82Т а б л и ц а 5Инновационная активность предприятий пищевой промышленности России в 2005 – 2009 гг.Показатели 2005 2006 2007 2008 2009Удельный вес организаций, осуществлявших технологическиеинновации, % 8,0 8,8 8,5 9,9 9,5Объем инновационной продукции:– млн руб. 50307,4 65308,4 86872,0 97480,8 101767,1– % от общего объема выпуска 4,5 4,7 5,3 4,6 4,8Затраты на технологические инновации, млн руб.: 9221,1 11058,7 12698,2 12182,8 10837,7– исследования и разработки 373,0 546,9 674,7 1063,0 1119,9– приобретение машин и оборудования 7764,4 7157,7 9262,0 7148,6 6138,0– приобретение новых технологий 65,5 236,6 720,5 1275,6 359,4– приобретение программных средств 128,0 82,8 191,9 283,5 382,2– производственное проектирование 168,4 1835,0 261,7 281,1 476,5– обучение и подготовка персонала 105,5 28,5 22,0 92,4 13,5– маркетинговые исследования 239,3 256,2 364,9 891,4 551,0Источник: Российский статистический ежегодник. 2010: стат. сб. / Росстат. М., 2010.технологического оборудования в настоящее времяхарактерна недостаточная конкурентоспособность отечественныхпроизводителей по сравнению с иностранными,что отрицательно сказывается на деятельностипищевых предприятий и приводит к росту цен и снижениюкачества продукции пищевых отраслей. Для преодоленияэтого несоответствия нужны меры по развитию отечественногопищевого машиностроения.При этом конкурентным преимуществом машиностроительногопредприятия должны стать не цена, а передовыетехнологии, возможность предоставлять комплексноетехнологическое решение для производства готовогопродукта. В подтверждение этого тезиса можно привестипример с оборудованием для убоя и первичнойпереработки скота (ППС). Российский производитель,решивший начать строительство производства ППС, неможет использовать оборудование, выпускаемое в России,так как оно соответствует уровню научных и техническихразработок 60-х гг. XX в. А требования настоящеговремени предполагают высокий уровень автоматизациипроцессов, учета и оценки качества продукции. Нио какой агрегатной совместимости этих машин со средствамиавтоматизации не может быть и речи. 90% российскихфирм, производящих оборудование ППС, до сихпор предлагают своим клиентам полосовые подвесныепути, в то время как большинство зарубежных компанийна протяжении последних 30 лет производят трубчатыепути – современное и безопасное оборудование.Наличие полноценного сервиса – еще одно непременноеусловие при покупке оборудования. Как правило,предприятия предпочитают приобретать необходимуютехнику у фирм, предоставляющих полный комплекс услугпо вводу в эксплуатацию и последующему сервисномуобслуживанию поставленного оборудования, либо у иностранныхфирм, имеющих в России сервисные центры.Необходимость развития отечественного машиностроениядля переработки пищевой продукции обусловленакак значительной потенциальной емкостью рынка,так и острой необходимостью обновления производстваи наращивания выпуска конкурентоспособной продукции.В структуре инновационных затрат предприятий пищевойпромышленности затраты на приобретение машин иоборудования составляют около 60%. Затраты на приобретениеновых технологий также значительны; однакои здесь преобладают импортные технологии. Так, поданным Росстата, в 2009 г. было 16 соглашений по экспортутехнологий (на сумму 13,1 млн дол.), а по импорту– 229 (на сумму 424,5 млн дол.), т.е. прирост производстваинновационной продукции происходит во многомза счет иностранных поставщиков оборудования и технологий(табл. 5).Таким образом, в настоящее время в пищевой промышленностисложилась парадоксальная ситуация. Содной стороны, происходит постоянный рост фондовооруженноститруда, что можно, безусловно, оценитьположительно. С другой стороны, наблюдается избытокосновных фондов, которые либо физически негодны,либо морально устарели для вовлечения их в производственныйпроцесс. Как результат, многим пищевымпредприятиям становится крайне трудно осуществлятьвыпуск конкурентоспособной продукции на имеющихсяпроизводственных мощностях не только ввиду измененияпараметров потребительского спроса, но и по причинефизической и моральной деградации основныхфондов. Техническая и технологическая модернизациясейчас явление редкое, и основная часть предприятийотрасли ориентируется на использование ранее накопленногоматериально-технического потенциала. Затратына технологические инновации в пищевой промышленностипо-прежнему значительно ниже реальных потребностейтехнического перевооружения производства.Пока инновационная деятельность пищевых предприятийпредполагает не принципиальное усовершенствованиепроизводственного аппарата, а частичную модернизацию,не позволяющую осуществить переход к выпускуконкурентоспособной продукции.____________________1. Денисов В.Т., Авдеева Е.С. Стратегия инновационногоразвития на макро- и микроуровнях // Вестник СГСЭУ. 2011.№ 3 (37).2. Российский статистический ежегодник. 2010: стат. сб. /Росстат. М., 2010.3. Прущак О.В. Научно-технический прогресс как основнойфактор устойчивого развития пищевой промышленности. Саратов:СГСЭУ, 2001.
83УДК 338.24pspu-met@mail.rukafedmet@mail.ruСергей Михайлович Васин,доктор экономических наук,профессор кафедры менеджмента и экономических теорий,Пензенский <strong>государственный</strong> педагогический университетим. В.Г. БелинскогоИркям Адгамовна Бареева,ассистентка кафедры менеджмента и экономических теорий,Пензенский <strong>государственный</strong> педагогический университетим. В.Г. БелинскогоОСОБЕННОСТИ МЕТОДОЛОГИИ ИССЛЕДОВАНИЯ УПРАВЛЕНИЯОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЕМ *В статье рассматривается управление общеобразовательным учреждением с позиции трех подходов: системного,процессного и деятельностного. Выявляются недостатки и достоинства каждого из подходов; обосновываетсяих несоответствие в полной мере требованиям методологической основы исследования управления общеобразовательнымучреждением; доказывается целесообразность рассмотрения управления школой с позиции системно-деятельностногоподхода.Ключевые слова: управление общеобразовательным учреждением, системный подход, процессный подход,деятельностный подход, системно-деятельностный подход.RESEARCH METHODOLOGYOF EDUCATIONAL INSTITUTIONS MANAGEMENTS.M. Vasin,I.A. BareevаThe paper deals with management of educational institutions in view of three approaches: systemic, process and activity.The authors identify advantages and disadvantages of each approach, show their lack of compliance to the full requirementsof methodological basis for research of educational institutions management, prove the feasibility of consideringschool management from the perspective of system-activity approach.Keywords: management of educational institutions, system approach, process approach, activity approach, systemactivityapproach.Национальная образовательная инициатива «Нашановая школа» определяет образование как важнейшуюжизненную ценность, главный фактор развития. В контекстеКонцепции-2020 представление о качестве жизничеловека неотделимо от качества его образования.Образование – это капитальные вложения, позволяющиеобеспечить более высокую производительность всфере экономики, культурное и <strong>социально</strong>е благосостояние.Главным начальным звеном системы воспроизводстваобщественного интеллекта, получения ираспространения знаний является общеобразовательнаяшкола. Общество предъявляет к деятельности системыобразования все более жесткие требования,подталкивая ее тем самым к переменам, поскольку ононе удовлетворено подготовленностью воспитанниковшколы к жизни в условиях новых экономических отношений.Возникла необходимость в реформированиисистемы общего образования, изменении ее структуры,содержания._____________________Модернизация современного образования требуетот руководителя общеобразовательного учрежденияпринципиально нового подхода к управлению. Для решениямногих современных проблем управления школойособое значение имеет творческое осмысление историческогоопыта разработки специфической теории управления.В этой связи как следствие целесообразно рассмотретьуправление общеобразовательным учреждениемс позиции трех подходов: системного, процессногои деятельностного.1. Системный подход к управлению. Отечественныйисследователь С.В. Воробьева суть системного процессауправления видела в представлении любой организациикак совокупности взаимосвязанных и взаимодействующихмежду собой элементов, которые ориентированына достижение конкретных целей в условиях изменяющейсясреды [2, с. 36]. Под системой управленияисследователи понимают совокупность взаимосвязан-* Статья опубликована в рамках реализации ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» на2009 – 2013 гг.
84ных между собой элементов, взаимодействие которыхобеспечивает осуществление управленческих функцийи соответствующих им воздействий на управляемыйобъект [13, с. 34]. Построить систему управления – значитвыделить совокупность элементов и установитьхарактер связей между ними, которые позволяют реализоватьуправленческие функции в достижении поставленнойцели [12, с. 36].В современном образовании возрастает роль системногоподхода к изучению, проектированию, построениюи управлению образовательными учреждениями[6, с. 46]. Как отмечает А.В. Гаврилин (вслед за А.С. Макаренко),«практика отдельного педагогического средстватерпит фиаско, необходим не метод, не способ, неприем (как бы “универсален” он ни был), а система…Организация управления предполагает наличие у руководителейнового типа мышления – системного мышления»[3, с. 3, 20]. Это особенно важно в условиях вариативности,автономизации и инновационности управленияобразовательными системами. По мнению А.Г. Асмолова,«…только системное, целостное видение школыв обществе – залог правильного поиска пути перестройкишколы, стратегии воспитания личности» [14, с. 206].В.А. Караковский утверждает: «Нет сомнения, что системныйподход – это стратегия... современной школы,...совершенствования всего учебно-воспитательного процесса...Тут нужен профессионализм, научный уровеньмышления» [7, с. 111]. И.Д. Демакова отмечает, что«...именно системный подход... подскажет нам выходыиз тупиков школьного функционализма... В безупречномвладении определенной системой – высшая свобода...Система школы – это попытка прорыва к целостности...»[5, с. 45]. По мнению В.П. Беспалько, «системный подходлежит в основе любой педагогической технологии, воспроизводимостьи планируемая эффективность которойцеликом зависят от ее системности» [1, с. 6]. Ю.А. Конаржевскийсчитал, что данный подход предусматриваетрассмотрение общеобразовательной школы как открытойсложной <strong>социально</strong>й системы, состоящей из двухвзаимосвязанных подсистем – управляющей и управляемой[9, с. 96]. По мнению Э. Литвиненко, системныйподход предполагает рассмотрение образовательногоучреждения в виде системы, состоящей из множествавзаимосвязанных структурных и функциональных элементов,подчиненных целям воспитания, развития иобразования подрастающего поколения [11, с. 20].Поскольку общеобразовательное учреждение можновоспринимать как высокоорганизованную сложную систему,то управление встроено в нее как часть системы (подсистемы),обеспечивающей функциональное единствоэлементов и ее движение к заданному состоянию, цели.Системный подход к управлению школой – это преждевсего видение объекта и процесса управления каксистемы, т.е. осознанное, мысленно-конкретное представлениешколы и процесса управления ею как сложной,целостной, динамической системой. Системный подходпомогает руководителю понять взаимосвязь между подсистемамишколы, их элементами, а также взаимовлияниешколы и окружающей среды.Каждый руководитель школы – это в первую очередьсоздатель и конструктор систем: системы организационныхотношений в педагогическом и ученическом коллективах;системы управления формированием качествазнаний; системы обобщения и распространения передовогопедагогического опыта; системы работы с родителями;системы воспитательной работы и т.д.Системный подход к управлению образовательнымучреждением находит свое выражение в том, что невозможносовершенствовать какое-то одно звено или улучшатькакую-то одну сторону учебно-воспитательногопроцесса, забывая при этом о других звеньях и другихсторонах. Так, модернизация содержания образования,переход на новые учебные программы требуют переподготовкируководителя, учителей, совершенствованияметодов обучения, укрепления учебно-материальнойбазы школ и т.д. Системный подход предполагает сознательноеи планомерное управление, помогает директоруобщеобразовательной школы как при конструированииподсистем, так и при их анализе и оценке. Например,невозможно правильно проанализировать итогиучебного года, не используя системный подход.Успех управления школой при системном подходезависит:− от планирования работы школы, правильной постановкицелей, их ранжирования по степени важности;− расстановки кадров, распределения обязанностей,установления связей между подсистемами и дирижированияэтими связями;− налаживания системы внутришкольной информациии эффективности обратной связи;− глубины и всесторонности педагогического контроля,анализа и своевременной помощи в целях предупрежденияили скорейшей ликвидации недостатков;− создания материально-технической базы для нормальногопротекания учебно-воспитательного процесса;− наличия необходимого психологического климатав коллективе;− квалификации и опыта руководителей школы иучителей и системы повышения их мастерства.Высшей конечной целью управления всякой системойявляется оптимизация функционирования системы, т.е.достижение большего эффекта при наименьших усилияхи затратах. При этом для упрощения задач управленияиспользуются различные приемы (алгоритмизация процессовуправления, иерархическое построение и т.д.).Таким образом, применение системного подхода куправлению образовательным заведением позволяетчетко выделить в структуре школы разнообразные компоненты,подсистемы, определить их взаимодействие,представить все управленческие действия во взаимосвязи,целенаправленно вести образовательное учреждениек запланированным результатам.Однако, по нашему мнению, применение системногоподхода к управлению школой эффективно, главнымобразом, при решении однотипных проблем. Чрезмернаяапелляция к системному подходу может привести кформализму в управлении, потере гибкости и оперативностипри принятии управленческих решений. Руководительпри осуществлении данного подхода должензнать и уметь выделять системы в окружающей егодействительности, уметь прогнозировать системноекачество и иерархически выстраивать структуру управления,определяя в ней связи и взаимозависимости,четко понимая, что именно взаимодействие между элементамисистемы приводит к формированию нового,интегративного свойства.2. Процессный подход к управлению. Процессноевидение управления, по мнению В.С. Лазарева, состоит
85в непрерывной последовательности действий, осуществляемыхсубъектом управления, в результате которыхформируется и изменяется образ управляемого объекта,устанавливаются цели совместной деятельности, определяютсяспособы их достижения, распределяется работамежду участниками деятельности и интегрируютсяих усилия [18, с. 46].С точки зрения М.М. Поташника, управление как процесспредставляет собой:− технологию реализации планов во времени;− последовательную смену состояний управляемойсистемы;− совокупность действий управленца для достижениярезультатов [15, с. 56].Т.М. Давыденко отмечает, что процессный подход«…позволил практикам целостно представить своюдеятельность в виде управленческого цикла, осознатьсущность и технологию составляющих ее видов (функций)»[4, с. 10].Процессный подход к управлению общеобразовательнымучреждением подразумевает, что организационноэкономическиефункции руководителя – это взаимосвязанныемежду собой действия. Все эти действия обычнопри процессном подходе увязывают в цепь формальныхи неформальных функций, выполняемых администрациейшколы. То есть общий процесс деятельности образовательнойорганизации складывается из совокупности процессовдеятельности ее членов (администрации, учителей,родителей, учащихся), каждый из которых представляетсовокупность выполненных функций, состоящих из рядавзаимосвязанных процессов [17, с. 68].Система управления, согласно процессному подходу,представляет собой иерархическую структуру взаимосвязанныхпроцессов реализации функций управления.Чтобы процесс управления был эффективным, по мнениюС.В. Воробьевой, строение системы управления(состав органов, распределение полномочий и ответственности,способы координации связей, коммуникационныесети) и методы управления должны соответствоватькак внутренним, так и внешним условиям деятельностиорганизации. Процессный подход задает принципыопределения состава управленческих функций, выбораметодов их реализации и построения структурыуправляющей системы [2, с. 30].Таким образом, в отличие от системного подхода,согласно которому в основе построения управляющейсистемы лежит обобщенная модель процесса выработкирешений, процессный подход предполагает, что приреализации каждой управленческой функции принимаютсяразнообразные решения, но их выработка осуществляетсяпо разным схемам. Например, процесс планирования(составление годового плана работы общеобразовательногоучреждения, недельный план работыдиректора и его заместителей и т.д.), в ходе которогопринимаются решения о целях и средствах их достижения,и процесс организации, определяющий составструктурных подразделений (педагогический совет, советклассных руководителей, методические объединенияучителей, совет по развитию школы и т.д.), их обязанностии права, требуют решения содержательно различныхзадач и управленческих действий.Мы согласны с мнением Ю.А. Конаржевского, которыйподчеркивает, что «…процессный подход носит ярко выраженныйэкстенсивный характер, так как в его основележит стремление администрации в нарастающем объемеформально проверить, проконтролировать, направитьвсе и вся, не вникая глубоко в суть процесса» [8, с. 5].По нашему мнению, к недостаткам процессного подходаможно также отнести: высокоемкий процесс подготовкии реализации подхода; высокие требования кзнанию технологии; повышенную зависимость результатовработы образовательного заведения от квалификации,личных и деловых качеств учителей; управлениесмешанными в функциональном смысле рабочими командами(более сложная задача, нежели управлениефункциональными подразделениями); наличие в команденескольких человек различной функциональнойквалификации, что неизбежно приводит к некоторымзадержкам и ошибкам, возникающим при передаче работымежду членами команды; отсутствие прямой заинтересованностифункциональных подразделений вобщих конечных результатах; отсутствие полной информациина местах для принятия решения; наличие противоречийи конкуренции между отделами в нестандартныхкризисных ситуациях.3. Деятельностный подход к управлению. Деятельностноевидение управления, по мнению С.В. Воробьевой,предполагает наличие общих атрибутов (признаков) деятельности– определенных оснований, целей, средств,результатов и процесса, в котором все это взаимодействует,субъектов и объектов. Собственно управлениесостоит из действий, называемых функциями [2, с. 30].Деятельностный подход разрабатывался в различныхвариантах начиная с 1960-х гг. такими выдающимисяфилософами, как Г.С. Батищев, Э.В. Ильенков,М.К. Мамардашвили, Г.П. Щедровицкий, Э.Т. Юдин и др.Развивалась и психологическая теория деятельностиП.Л. Гальперина, В.В. Давыдова, А.Н. Леонтьева и др.[10, с. 56, 86, 90, 122, 156]. По мнению исследователей,деятельностный подход предполагает активное взаимодействиечеловека с окружающей действительностью иприменяется, когда возникает потребность в объяснениизакономерностей развития системы через объективированныйв определенной форме результат ее действия.Исходя из теории А.Н. Леонтьева, деятельность состоитиз отдельных действий, а действия – из отдельных операций(приемов), т.е. теория описывает деятельность(мотивы, цель, принципы и методы), действия же характеризуетметодика, а операции (приемы) – технология.С точки зрения И.А. Малининой, И.В. Рожина, деятельностныйподход к управлению школой рассматриваетформирование и развитие системы управления образовательнымзаведением как мотивационную, обладающуюопределенной целью, направленную на конкретныйобъект или субъект, осуществляемую совокупностьюопределенных способов или методов, средств и воздействийдеятельность управленцев, приводящую к определенномузапланированному результату [16, с. 46].Деятельностный подход включает в себя выявлениецели, средств, процесса и результата действий менеджера:«цель → средства → результат». При этом еслиоснованием этого подхода является сознательно формулируемаяцель, то основание цели лежит вне деятельностименеджера – в сфере мотивов, идеалов, интересови ценностей работников.Однако отметим недостатки данного подхода. Существуетявная и распространенная ошибка, возникающаяв случае преувеличения отдельных сторон и элементов
86подхода, что может привести к росту затрат сил, воли,финансовых и материальных средств. Например, преувеличениероли целеполагания может оставить вне вниманияширокий спектр потребностей, интересов и мотивовучителей школы; преувеличение роли средств может бытьвызвано некомпетентностью, неорганизованностью руководителяобразовательного учреждения; преувеличениероли результата может вызвать значительные нерациональныезатраты сил и средств. В итоге возникнет необходимостьоптимизировать соотношение идеальнойцели и степени приближения к ней результата.При деятельностном подходе отсутствует обратнаясвязь для контроля, оценки и координации цели и результата.Деятельностный подход не способен к саморазвитию,самоорганизации или саморазрушению процессадеятельности. Он не обладает для этого собственнымиисточниками, движущими силами и механизмами.На наш взгляд, ни один из перечисленных подходовне удовлетворяет в полной мере требованиям методологическойосновы исследования управления общеобразовательнымучреждением. Попытка уйти от указанныхнедостатков может быть реализована в виде объединениясистемного и деятельностного подходов.Понятие системно-деятельностного подхода быловведено в 1985 г. Причину его появления Т.И. Шамоваопределяет следующим образом: «…Этим старалисьснять оппозицию внутри отечественной психологическойнауки между системным подходом, который разрабатывалсяв исследованиях классиков отечественнойнауки (таких как Б.Г. Ананьев, Б.Ф. Ломов и др.), и деятельностным,который всегда был системным (его разрабатывалиЛ.С. Выготский, Л.В. Занков, А.Р. Лурия,Д.Б. Эльконин, В.В. Давыдов и многие другие)» [20, с. 234].Сторонниками данного подхода являлись такие отечественныеисследователи, как С.И. Архангельский,В.С. Баймаковский, В.П. Беспалько, Ю.А. Конаржевский,В.С. Лазарев, М.М. Поташник, В.С. Татьянченко,П.Т. Фролов, Т.И. Шамова [19, с. 100].Мы согласны с мнением, что системно-деятельностныйподход позволяет установить уровень целостностиобразовательной системы, степень взаимосвязи и взаимодействияее целесодержащих элементов, соподчиненностьцелевых ориентиров в деятельности подсистемразличного уровня. Деятельность всех участниковуправления общеобразовательной школой направленана достижение запланированных конечных целей посредствоммотивированного, целенаправленного, автономногорешения задач.В рамках данного подхода в качестве целей управленияв общеобразовательном учреждении чаще всеговыступают:− становление, создание управляемой и управляющейсистем;− поддержание всех свойств управляемой системы,ее упорядочение и стабилизация;− обеспечение оптимального функционированияуправляющей и управляемой систем;− развитие управляющей и управляемой систем, ихперевод из существующего в новое, качественно болеевысокое состояние.С позиции системно-деятельностного подхода управлениеимеет следующие особенности:− принципиальная возможность, осуществимостьуправления как результативного влияния немыслима безопределенных условий: получения и использованияинформации; особых организационных отношений (отношенийвласти, отношений ответственной зависимости,отношений, основанных на учете имеющихся у субъектовуправления определенных прав и полномочий);− управленческая деятельность предполагает решениезадач (проблем);− воздействия на объект управления являются итогомпринятия управленческих решений; решения принимаютсясовместно с педагогическим персоналом, к тому жеих решения адресованы не только руководителям школы,но и всему коллективу; обоснованные управленческиерешения обеспечивают высокий уровень взаимопониманияв педагогическом коллективе;− управленческая деятельность имеет внешнюю,наблюдаемую, поведенческую и внутреннюю, идеальную,духовную сторону, которая существенно зависит отличностных качеств руководителей образовательныхучреждений;− зависимость успешности решения управленческихзадач, осуществления управленческих действий от наличияу участников этой деятельности соответствующихуправленческих умений; развитие управления предполагаетовладение новыми умениями;− управление нуждается в информационных, концептуальных,инструментальных и иных ресурсах;− эффективность деятельности управляемой системызависит от управленческой деятельности, поэтомуона играет не менее важную роль, чем педагогическая,учебная;− любое совершенствование управленческой деятельностив образовании предусматривает совершенствованиеосновной деятельности образовательногоучреждения, а также совершенствование самой управленческойдеятельности;− конечные результаты управленческой деятельностидостигаются не самими управленцами, а работниками– членами коллектива (педагогами);− управленческая деятельность подчиняется системеобъективных научных закономерностей, но осуществлятьее приходится в конкретных условиях, что позволяетговорить об управлении как о разновидности искусства,творчества;− в процессе управленческой деятельности происходитвоздействие субъекта управления на объект,взаимодействие между ними; в процессе этого взаимодействиявозникают как объективные отношения, связанныес распределением ролей, функций, так и субъективные,человеческие, межличностные отношения;− для управленческой деятельности характерна цикличность– повторяемость цепочки действий, составляющихсодержание функционального состава управления.Таким образом, придерживаясь системно-деятельностногоподхода, будем рассматривать управлениешколой как деятельность, направленную на совершенствованиеуправляющей системы и управленческогомеханизма, обеспечение функционирования управляемойсистемы, создание управленческой среды как средысовместной деятельности, способствующей развитиюсопричастности участников к деятельности достиженийобщеобразовательного учреждения, разработку стратегииразвития общеобразовательного учреждения, отвечающейпотребностям в изменениях. Особо хочетсяподчеркнуть важность формирования педагогическогоколлектива как команды, где педагоги представляют
87собой не произвольную совокупность кадровых единиц,а сообщество людей, имеющих общие ценности, оберегающихавтономию друг друга.Совместная деятельность педагогов, учащихся, родителей,о которой говорится в определении управления,и раньше провозглашалась, но содержание их взаимодействияявлялось формальным. В настоящий моментнекоторые советы (например, попечительские) имеютреальные права, в частности право самостоятельнораспоряжаться своими финансами, а наблюдательныесоветы в школах, ставших автономными учреждениями,– право нанимать на работу руководителей.Классические основы управления школой состоят вутверждении системной природы категории управления.Акцент делается только на структуре системы: из какихсубъектов (компонентов) она состоит и как они между собойсвязаны, кто кому подчинен, кто с кем взаимодействует.Используются только иерархические (вертикальные)связи власти и подчинения и координационные (горизонтальные),показывающие, кто с кем согласует действия.Другие связи и отношения только декларируются.Наше видение системно-деятельностной природыуправления требует понимания, обнаружения, изучениякак можно большего числа связей и отношений междучастями системы (индивидуальными и коллективнымисубъектами управления) и опоры на эти связи в работе.Директору школу необходимо понять огромную роль всехуправленческих связей, так как они являются интегративными,системообразующими, обеспечивающимицелостность управляющей системы и ее развитие.____________________1. Беспалько В.П. Слагаемые педагогической технологии.М.: Педагогика, 1989.2. Воробьева В.С. Основы управления образовательнымисистемами: учеб. пособие для студ. высш. учеб. заведений. М.:Издательский центр «Академия», 2008.3. Гаврилин А.В. Школа как воспитательная система. М.,1992.4. Давыденко Т.М. Рефлексивное управление школой: теорияи практика. М.; Белгород: БГПУ им. Ольминского, 1995.5. Демакова И.Д. Должность или призвание. М.: Просвещение,1991.6. Зеленская Т.М. Использование системного подхода вуправлении <strong>социально</strong>й сферой // Вестник СГСЭУ. 2009. № 1 (25).7. Караковский В.А. Воспитай гражданина. М.: Московскийрабочий, 1987.8. Конаржевский Ю.А. Концепция проблемно-функциональноговнутришкольного управления // Управление школой: проблемы,опыт, перспективы. Екатеринбург: УрНПИ, 1992.9. Конаржевский Ю.А. Что нужно знать директору школы осистемах и системном подходе. Челябинск: ЧГПИ, 1986.10. Лекторский В.А. Эпистемология классическая и неклассическая.М.: Эдиториал УРСС, 2011.11. Литвиненко Э. Методологические подходы к управлениюобщеобразовательным учреждением: мировой контекст //Порiвняльно-педагогiчнi студii. 2011. № 1 (7).12. Матвеев В.А. Системный подход в управлении промышленнымпредприятием // Вестник СГСЭУ. 2011. № 4 (38).13. Моисеев А.М., Капто А.Е., Лоренсов А.В., Хомерики О.Г.Нововведения во внутришкольном управлении: науч.-практ.пособие для руководителей образовательных учреждений итерриториальных образовательных систем / под общ. ред.А.М. Моисеева. М., 1998.14. Новое педагогическое мышление. М.: Педагогика, 1989.15. Поташник М.М., Моисеев А.М. Управление современнойшколой (в вопросах и ответах): пособие для руководителейобразовательных учреждений и органов образования. М., 1997.16. Регион: управление образованием по результатам: теорияи практика / под ред. П.И. Третьякова. М., 2001.17. Сарасеко Е.С. Применение процессного подхода к управлениюзатратами на качество // Вестник СГСЭУ. 2011. № 1 (35).18. Управление школой: теоретические основы и методы:учеб. пособие / под ред. В.С. Лазарева. М., 1997.19. Цибулькина В.Е. Становление развитие теоретико-методологическихоснов внутришкольного управления в отечественнойпедагогике: автореф. дис. … канд. пед. наук. М., 2010.20. Шамова Т.И. Управление образовательными системами:учеб. пособие для студ. высш. учеб. заведений / под ред.Т.И. Шамовой. 5-е изд., стер. М.: Издательский центр «Академия»,2008.УДК 338.24Вячеслав Тихонович Денисов,доктор экономических наук,sokol@ssea.runnet.ruзаслуженный работник высшей школы РФ,действительный член Академии экономических наук Украины,профессор кафедры мировой экономики и управлениявнешнеэкономической деятельностью, СГСЭУАлександр Евгеньевич Резник,аспирант кафедры мировой экономикии управления внешнеэкономической деятельностью,СГСЭУЭФФЕКТИВНОСТЬ УПРАВЛЕНИЯ ИНЖЕНЕРНОЙ КОМПОНЕНТОЙПРОИЗВОДСТВЕННОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ ПРЕДПРИЯТИЯАВИАПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСАВ статье изложены содержание, сущность инженерной компоненты производственной инфраструктуры надействующих машиностроительных предприятиях. Предложены методические положения оценки эффективностиданной компоненты. Даны рекомендации по выявлению, оценке и использованию имеющихся резервов повышенияэффективности. Показаны роль и место реализации авиационной техники на мировом рынке. Обоснова-
88на необходимость увеличения объема производства авиакомпонентов для наращивания выпуска самолетов ивертолетов, что и требует организации эффективного управления деятельностью предприятий. Для сравнениярезультатов работы предприятия предложены модифицированные методические положения оценки деятельностиинфраструктуры и профессионального состава персонала. Представлены результаты анализа затратживого труда персонала, позволившие точно определить влияние различных факторов на изменение эффективностипроизводства. Для сравнительного анализа предложена система индексов, определяющих отклонениеконкретного показателя от тренда выпуска готовой продукции. Показаны результаты практического анализа динамикизатрат живого труда на эффективность функционирования управленческих мероприятий и соответствующиеизменения в рентабельности производства. Отмечено, что при осуществлении технического перевооруженияпроизводства возрастает удельный вес затрат живого труда вспомогательных рабочих. Даны практическиерекомендации, направленные на снижение удельного веса этих затрат и дальнейшего эффективного развитияна базе развития управляющей системы.Ключевые слова: эффективность, авиакомпоненты, управление, оценка, система, вспомогательные рабочие,персонал управления.V.T. Denisov,A.Ye. ReznickMANAGEMENT EFFICIENCY OF ENGINEERING COMPONENTSOF PRODUCTION INFRASTRUCTURE OF ENTERPRISESOF AIRCRAFT INDUSTRYThe paper describes the content, essence of engineering components of manufacturing infrastructure at machine-buildingenterprises. Methodological suggestions for evaluating effi ciency of a given component are given. The author presentsoriginal suggestions for identifying, evaluating and using existing reserves to improve effi ciency. Role and place of aircraftindustry in the world market are shown. Necessity to increase production of aircraft components for increasing productionof aircraft and helicopters, which requires organization of effective management, is presented. For comparing the performanceof enterprises the author suggests using a modifi ed assessment of infrastructure and professional staff. Results of laborinput analysis accurately determine the influence of various factors on the efficiency of production. For comparative analysisa system of indices is given which shows deviation of a specifi c indicator from the trend of fi nished products. Results ofpractical analysis of the dynamics of human labor costs on performance effi ciency of management activities and relatedchanges in the profitability of production are given. It is noted that the technical re-equipment of production entails increasinglabor input of auxiliary workers. Practical recommendations to reduce the proportion of these costs and further effectivedevelopment based on the development of the control system are given.Keywords: effi ciency, aircraft components, management, evaluation, system, auxiliary workers, personnel management.Нашей стране для приостановления угрозы второйволны кризиса необходимо уходить от сырьевой направленностиэкономики и развивать те отрасли, которыемогут быть локомотивом ее стабильного и эффективногоразвития. К числу таких отраслей следует отнестиавиапромышленный комплекс, в котором у насбыли огромные достижения: поставки наших летательныхаппаратов на экспорт в 1960 – 80-е гг. составлялипрактически треть объема поставок, реализуемых намеждународном рынке. Сейчас мы бездарно уступилисвою долю на данном сегменте рынка конкурентам, особеннов сфере гражданского самолетостроения. Наблюдаетсяспад в производстве и реализации боевой авиационнойтехники. Для выхода из создавшегося негативногоположения правительством РФ принимаютсясоответствующие меры. И при этом обращается вниманиене только на смену парка самолетов, но и на увеличениепарка вертолетов. Так, до конца 2020 г. в российскуюармию должны поступить около 1 тыс. вертолетов[1]. И здесь уже имеются положительные результаты.Холдингом «Вертолеты России» в 2011 г. было поставлено262 вертолета, твердый портфель заказов выросв два раза – до 859 вертолетов на 31 декабря 2011 г.(около 14% мирового рынка в денежном выражении) [2].Само собой разумеется, что для наращивания выпускалетательных аппаратов гражданского и военного назначениятребуется всемерное увеличение объемовпроизводства авиакомпонентов. А это предъявляетжесткие требования к организации эффективного управлениядеятельностью предприятий-производителейавиакомпонентов и обеспечению их конкурентоустойчивости.Эффективность системы управления можетбыть оценена только с учетом динамики затрат на еефункционирование и соответствующих изменений врентабельности производства и конкурентоспособностивыпускаемой продукции.На эффективность систем управления предприятиямидействует множество факторов, поэтому трудновыбрать какой-то один критерий оценки этой эффективности.Существующие методики при всем их многообразии,на наш взгляд, не позволяют в полной мереоценить эффективность системы управления предприятием,особенно в условиях нестабильного кризисногопериода. Анализ динамики затрат на производство готовойпродукции, на выполнение работ в стоимостномвыражении представляется не очень эффективным вцелях нашего исследования. На структуру затрат в этомслучае влияет очень много макроэкономических факторов
89(инфляция, структурные изменения в промышленности,непропорциональное изменение стоимости различногосырья и материалов, условия деятельности на национальноми международном рынках и т.д.), наличие которыхпривело бы к искажениям в выводах [3, с. 76]. Такжепри сравнительном анализе работы различных предприятийтрудно было бы избежать влияния микроэкономическихфакторов, обусловленных спецификой деятельностиконкретного предприятия, его производственнойструктуры, инфраструктуры и профессионального составаперсонала. Поэтому мы используем разработанныенами ранее и модифицированные методическиеположения оценки эффективности деятельности предприятийи их структурных подразделений [3, с. 76 – 78].Для действенного анализа эффективности управленияи обеспечения на этой основе конкурентоустойчивостиразвития предприятия требуется оценитьпроизошедшие изменения. По нашему мнению, анализдинамики затрат живого труда позволяет точно оценитьвлияние интересующих нас факторов на изменениеэффективности производства. Последняя во многомзависит от производительности труда, которая, в своюочередь, связана с величиной трудозатрат обратнопропорциональной зависимостью. Для более точногоопределения степени влияния различных внутреннихфакторов на изменение эффективности производствапредлагается провести анализ структуры затрат трудана выпуск товарной продукции. За базу, характеризующуюобъем выпуска этой продукции, предлагается взятьзатраты труда основных производственных рабочих. Взависимости от целей исследования делается акцентна затраты живого труда той или иной группы работниковпредприятия. Здесь мы предлагаем акцентироватьвнимание на динамике трудозатрат работников управляемойподсистемы. Использование абсолютных показателейв таком анализе бессмысленно, поэтомуиспользуются относительные величины, т.е. вводитсясистема коэффициентов, с помощью которых осуществляетсяанализ [1]. Для сравнительного анализа строитсясистема индексов, определяющих отклонениеопределенного показателя от тренда выпуска готовойпродукции.На основе рекомендованных методических положенийбыли выполнены исследования динамики затратживого труда всех категорий производственного персоналапредприятий – производителей авиакомпонентовв регионе. Они подтвердили действенность этих положенийи позволили точно оценить влияние интересующихфакторов на изменение эффективности производствапродукции. То есть каждый индекс соответствуетотносительному изменению (росту или падению) трудозатратконкретной категории работающих на один нормочаструдозатрат основных производственных рабочихили, соответственно, доли затрат живого труда конкретнойкатегории работающих в совокупных трудозатратахпо выпуску готовой продукции. Все индексы можно рассчитатьпо формуле:где I y– значение у-го индекса за исследуемый год; К уи–значение коэффициента в исследуемом году; К уб– значениекоэффициента в базовом году; У – порядковый номериндекса и коэффициента в соответствии со значениями.,Значение коэффициента К ув базовом году являетсяпостоянным для данного коэффициента. Базовый годопределяется в зависимости от цели исследования самимисследователем. Например, базовым может являтьсяпервый год исследования при расчете всех индексов,или за базовый может быть принят год, предшествующийпериоду, за который рассчитывается искомый индекс.Более того, допускается не задавать базовый год, носразу задавать значение базового коэффициента К у(например,исходя из основных расчетных показателейбизнес-плана), стоящего в знаменателе формулы, всоответствии с которым и будут рассчитываться искомыеиндексы.Расчетные данные рекомендуется разместить в таблицах,на основе которых можно построить диаграммыи графики, наглядно отображающие динамику структурныхизменений трудозатрат по выпуску товарной продукции.По результатам проведенного исследованияруководство предприятия может установить причиныпроизошедших структурных изменений, сделать соответствующиевыводы и разработать план управленческихмероприятий по оптимизации имеющейся структурытрудозатрат.В предложенных нами методических положенияхобоснованно утверждается, что эффективность применяемойсистемы управления может быть определена взависимости от динамики затрат живого труда на еефункционирование и соответствующих изменениях врентабельности производства. Исследования показали,что на одном из ведущих предприятий-производителейавиакомпонентов, в отличие от других предприятий региона,сложилась достаточно хорошая структура затратживого труда рабочих, что говорит о вполне высокомуровне организации труда. Правда, последнее можнооценить положительно с достаточно высокой степеньюусловности, поскольку в затратах живого труда рабочихпри снижении удельного веса трудозатрат основныхрабочих на 4,63% в анализируемом периоде удельныйвес затрат труда всех категорий вспомогательных рабочих,занятых обслуживанием основного производства,возрос с 49,28% до 53,91%. Это характерно для всехпрофессий вспомогательных рабочих. Так, удельный весзатрат живого труда рабочих-инструментальщиков заанализируемый период возрос с 5,76% до 6,3%; рабочих-ремонтников– с 6,2% до 6,28%; рабочих, занятыхтранспортным обслуживанием производства, – с 3,2%до 3,72%; контролеров – с 5,13% до 5,49% и прочихрабочих – с 28,97% до 32,11%. Это свидетельствует отом, что наблюдаемое техническое перевооружениеосновного производства практически не находит распространенияво вспомогательном производстве. В результатеэтого здесь имеют место в достаточно большомобъеме затраты ручного труда.Однако хотелось бы отметить особо высокий удельныйвес затрат живого труда прочих вспомогательныхрабочих. Затраты их труда составляют значительнуювеличину, что само по себе уже должно являться объектомпристального внимания и анализа результативностизатрат живого труда. По итогам выполненногоанализа можно сказать, что затраты живого труда такихкатегорий вспомогательных рабочих значительно превышаютзатраты труда всех категорий вспомогательныхрабочих вместе взятых (инструментальщики, ремонтники,контролеры, транспортные рабочие). Это доказывают
90данные об удельном весе таких трудозатрат: на конецанализируемого периода удельный вес затрат живоготруда прочих рабочих составляет 32,11%, в то время какудельный вес трудозатрат других вспомогательных рабочихвместе взятых (инструментальщиков, ремонтников,такелажников, контролеров, рабочих, занятых на транспортныхоперациях) составляет 21,79%. Это подтверждаетнеобходимость выполнения глубокого анализа затратживого труда в отдельности по каждой профессиивсех категорий вспомогательных рабочих и определенияпутей их рационального использования.Анализ показал, что техническое перевооружениепроизводства обусловило снижение удельного весазатрат живого труда основных производственных рабочихв совокупных затратах живого труда всех категорийрабочих на выпуске готовой продукции, которыйснизился с 50,72% до 46,09%, что требует соответственногообеспечения снижения затрат живого труда всехкатегорий вспомогательных рабочих. К данному заключениюмы пришли потому, что на ремонтное, инструментальное,транспортное и прочее обслуживание, атакже осуществление контрольных операций все ещезатрачивается значительное количество живого трударабочих, нередко высокой квалификации, способныхобеспечить бесперебойную работу основного производства.Достичь данного результата позволяет соответствующийуровень организации деятельности управляющейсистемы.Исследования показали, что за исследуемый периодвремени затраты живого труда вспомогательных рабочихна один час трудозатрат основных производственныхрабочих выросли на 20,6%. И это касается всего состававспомогательных рабочих предприятия. Так, затратыживого труда рабочих-инструментальщиков на один частрудозатрат основных производственных рабочих возрослина 27,3%, рабочих-ремонтников – на 18,6%, рабочихна транспортных операциях – на 33,3%, контролеров– на 20,0%, прочих рабочих – на 27,3%.Имеются определенные резервы дальнейшего эффективногоразвития на базе развития управляющейсистемы. Затраты высокоинтеллектуального живоготруда персонала управления оказывают значительноевлияние на изменение расходов на один час затратживого труда основных производственных рабочих. Ванализируемом периоде было обеспечено снижение этихзатрат на 4,86%. Из них затраты живого труда персоналауправления в цехах сократились на 7,45%, а затратыживого труда персонала заводоуправления – на 3,64%.Это свидетельствует о том, что на предприятии достаточновнимания уделяется оценке и поиску путей повышениярезультативности труда управленческого персонала.В результате этого достигаемые положительныерезультаты в деле экономии затрат живого труда всехкатегорий вспомогательных рабочих и организации трудауправленческого персонала на предприятии позволилиобеспечить снижение затрат труда этих категорийработников на 6,95%. И эти результаты могли быть ещевыше по указанной причине. Однако ожидаемого снижениясовокупных затрат труда указанных категорий персоналапредприятия на один час затрат живого трудаосновных производственных рабочих не произошло.Даже наоборот, они возросли на 21,8%. Это можно объяснитьтолько одним обстоятельством: темпы ростатехнического перевооружения вспомогательного производстваи подсистем управления, использования новыхтехнологий и организации существенно уступают даннойдеятельности в основном производстве.Нельзя не отметить, что проводимая на предприятииполитика экономии имеет существенные недостатки, чтоне дает положительных результатов. Удельный вес затратживого труда персонала управления предприятиемна выпуск продукции возрос с 18,58% в 2006 г. до 20,5%в 2010 г., чему способствовало увеличение удельноговеса затрат живого персонала управления в цехах на0,<strong>43</strong>% при возрастании труда персонала заводоуправленияс 12,6% в 2006 г. до 14,08% в 2010 г. Это обстоятельствотребует особого анализа для выявления причинстоль существенного увеличения данных затрат.Конечно, просто высвобождать высококвалифицированныйперсонал и увольнять работников в существующихна сегодняшний день условиях не предоставляетсявозможным не только по политическим причинам, но ииз-за <strong>социально</strong>-экономических последствий. В связи сэтим возникает проблема поиска новых заказов, новыхрынков сбыта, включая международный, и на этой основеобеспечения увеличения объемов выпуска продукции.Только так возможно обеспечить развитие тенденцииснижения затрат живого труда персонала управления наизготовление каждой единицы продукции.Следует отметить, что в изменении совокупных затраттруда в управляемой и управляющей подсистемахпредприятия немаловажную роль сыграло изменениезатрат живого труда в подсистеме производственнойинфраструктуры, в частности в ее инженерной компоненте.Ее особое значение состоит не только в сокращениирасходов большого количества материальных,трудовых и финансовых ресурсов на осуществлениеобслуживания основного производства, но и в воздействиина эффективность деятельности предприятия наоснове выявленных резервов. Поскольку производственнаяинфраструктура неоднородна, нас здесь интересуютпроцессы инструментального и ремонтного обслуживанияпроизводства. Они составляют инженерную компонентупроизводственной инфраструктуры, в то время какв других компонентах осуществляются коммерческиепроцессы. При этом следует исходить из того, что современныепредприятия машиностроительного комплексавыпускают сложные изделия, состоящие порою изтысяч деталей и узлов. Так, в конструкции тяжелыхсамолетов число авиакомпонентов может превышать500 тыс., а сами компоненты могут состоять из десяткови сотен предметов. Каждая технологическая операцияпо изготовлению осуществляется с помощью конкретногоинструмента, технологической оснастки. Сейчас предприятия-производителиавиакомпонентов вынужденысами их проектировать и изготавливать, чтобы обеспечитьбесперебойное функционирование основного производстваи собственную конкурентоспособность нарынке. Здесь возникает множество инженерных задач,решать которые следует с минимальными затратами.Ремонтное обслуживание технологического оборудованияпродлевает сроки службы машин, поддерживаетпроизводственную мощность предприятия и его бесперебойнуюработу. И это важно сейчас, когда на предприятияхзачастую эксплуатируется устаревшее оборудование.Надлежащая организация ремонта и межремонтногообслуживания оборудования, осуществление ремонтноймодернизации, обеспечение технологической
91точности станков и машин требуют использование целогокомплекса инженерных мероприятий. Здесь, как и винструментальном обслуживании, имеются конструкторско-технологическиеслужбы, службы проектированияпроцессов, в которых заняты высококвалифицированныеспециалисты, выполняющие сложные инженерныезадачи.Выполненный нами анализ показал, что имеются какположительные сдвиги в организации деятельности, таки определенные недостатки, требующие принятия соответствующихмер по их устранению. Так, за анализируемыйпериод затраты живого труда всего персоналаинженерной компоненты снизились на 9,95%. При этомтрудозатраты персонала управления и специалистоввозросли почти на 11%. Затраты же живого труда рабочихданной подсистемы сократились на 13,5%. Из нихзатраты живого труда рабочих-станочников снизилисьна 10,6%, слесарей – на 14,51%, электриков – на 15,61%,прочих рабочих – на 12,4%. Это свидетельствует о том,что увеличение доли механизированного труда рабочихстаночникови использование средств механизациитруда слесарей при применении заготовок с минимальнымиприпусками на обработку в изготовлении режущихэлементов специальной технологической оснастки иинструмента обусловили соответствующее сокращениезатрат живого труда указанных категорий рабочих. Достижениев соответствии с потребностями производствачисленности персонала других категорий рабочих позволилодобиться соответствующего снижения затратживого труда, чего не было достигнуто в трудозатратахуправленческого персонала и специалистов.В сложившихся условиях затраты живого труда персоналаинженерной компоненты производственной инфраструктурына один час трудозатрат основных производственныхрабочих возросли на 19,35%. Причемудельный вес затрат живого труда персонала даннойкомпоненты в совокупных затратах труда, хотя и в меньшеймере, также возрос на 5,5%. Если рассматриватьситуацию раздельно по компонентам инженерной инфраструктуры,то выясняется, что за анализируемыйпериод трудозатраты персонала служб, занятых ремонтнымобслуживанием, основных производственных рабочихвозросли на 13,3%, а затраты живого труда персоналаподразделений инструментального обслуживанияувеличились на 18,75%. Что же касается удельного весазатрат живого труда персонала служб ремонтного обслуживанияв совокупных трудозатратах предприятия,то они остались неизменными на начало и конец анализируемогопериода (6,2%). В то же время удельный веструдозатрат персонала инструментальных служб в совокупныхзатратах живого труда за данный периодувеличился на 5,8%. Это говорит о наличии значительныхрезервов роста производительности труда всехкатегорий работающих в подсистеме инструментальногообслуживания производства, выявление и реализациякоторых окажет положительное влияние на повышениеэффективности деятельности инженерной компонентыпроизводственной инфраструктуры и обеспечение конкурентоустойчивостипредприятия.В результате выполненного анализа структуры затратживого труда на предприятии можно сделать такой вывод,что уровень механизации и автоматизации трудавспомогательных рабочих значительно ниже данногоуровня на выполнение операций в производстве, осуществляемыхосновными производственными рабочими.Следовательно, было бы целесообразно обратить вниманиена уменьшение разрыва в уровне механизациитруда основных и вспомогательных рабочих на основесоответствующих разработок с учетом условий труда нарабочих местах. Для достижения последнего сейчасболее всего необходимо заниматься совершенствованиемменеджмента на предприятии, что позволит найтипути и возможности сокращения затрат живого трудавсех категорий вспомогательных рабочих и управленческогоперсонала.____________________1. Денисов В.Т., Савкина М.В., Денисов Д.Д. Механизмуправления внешнеэкономическим потенциалом самолетостроительныхпредприятий. Саратов: Изд-во Саратовского института(филиала) РГТЭУ, 2011.2. Прибыль «Вертолетов России» взлетела на 12,7% //Экономический вторник МК. <strong>2012</strong>. 10 апр. № 10 (233).3. Резник А.Е. О необходимости развития управления перевооружениеммашиностроительного предприятия // ВестникСГСЭУ. 2010. № 2 (31).4. Тельманов Д. Разбившийся вертолет искали пешком //Известия. <strong>2012</strong>. 15 фев.УДК 658.114Kozyreva_Marina@mail.ruМарина Евгеньевна Кадомцева,аспирантка,Институт аграрных проблем РАНФОРМИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННОЙ МОДЕЛИРАЗВИТИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ АПКНА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕВ статье рассматриваются перспективные направления модернизации российского АПК, становление системыинновационного типа, связанные с институциональными организационно-управленческими аспектами. Показананеобходимость в проведении организационных и институциональных преобразований на микроуровне системыуправления АПК. Обосновано, что совершенствование институциональной среды АПК может стать одним из решающихусловий в активизации инновационного развития аграрного сектора как одного из направлений обеспеченияконкурентных преимуществ в условиях глобальной конкуренции.Ключевые слова: агропродовольственный комплекс, инновации, инновационная деятельность, институт,институциональная среда, модернизация.
92CREATING INNOVATIVE MODELFOR FOOD INDUSTRY DEVELOPMENTM.Ye. KadomtsevaThe paper deals with promising directions of modernization of Russian agriculture in view of innovation-based institutionalorganizational and managerial aspects. The author shows the need for organizational and institutional changes atmicro management level of food industry. It is proved that improvement of institutional environment in agriculture may beone of the decisive factors in enhancing innovative development of the agricultural sector as one of the ways to ensurecompetitive advantage in the global competition.Keywords: agri-food complex, innovation, innovation activity, institute, institutional environment, modernization.Вопросы стратегии <strong>социально</strong>-экономического развитияроссийской экономики до 2020 г., в частностиаграрной сферы на основе ее комплексной модернизации,в настоящее время широко обсуждаются на разныхуровнях. Сложившиеся <strong>социально</strong>-экономические условиятребуют модернизации аграрной экономики Россиис учетом тенденций, складывающихся на отечественноми мировом продовольственных рынках.Министерством сельского хозяйства представленпроект «Государственной программы развития сельскогохозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственнойпродукции на 2013 – 2020 гг.», одним из направленийкоторой стало повышение конкурентоспособности российскойсельскохозяйственной продукции на внутреннеми внешнем рынках на основе инновационного развитияАПК, оптимизации его институциональной структуры,создания благоприятной среды для развития предпринимательства,повышения инвестиционной привлекательностиотрасли.Применительно к агропродовольственному комплексу,по нашему мнению, инновационную деятельностьможно определить как проектирование, разработку ипроизводство принципиально новой или усовершенствованной,более качественной конкурентоспособной продукции(сельскохозяйственного сырья, продовольственныхтоваров) на базе современной организации производстваи управления с применением новой эффективнойили модифицированной техники, технологии всферах производства, хранения и реализации.На сегодняшний день ситуация с инновационнойдеятельностью в основных отраслях экономики в нашейстране неудовлетворительная, о чем свидетельствуетофициальная статистика. По данным Росстата, удельныйвес организаций, занимавшихся разработкой и внедрениемтехнологических инноваций, в общем числе составил9,5%. Структура расходов на технологическиеинновации близка к структуре расходов предприятийстран с низким научным потенциалом. Разработкой ивнедрением технологических инноваций занимаетсялишь 9,3% организаций, а удельный вес производстваинновационных товаров, работ, услуг составляет 4,9%.Страна занимает позицию, близкую к наименее активнымв инновационном плане странам [1, с. 42]. Предпринимательскаяпассивность в России предприятий иностраннойформы собственности является подтверждениемфакта отсутствия в стране активной рыночнойсреды. Низкая инновационная привлекательность Россиине способствует росту интереса нерезидентов кпатентованию и инвестициям в нашей стране. Размерыинвестиций в сельское хозяйство ничтожно малы. Так,в 2010 г. удельный вес инвестиций, поступивших от иностранныхинвесторов, составил всего 0,4% от общихинвестиций в РФ (по данным Росстата). Несколько лучшеположение с инвестициями в производстве пищевыхпродуктов, включая напитки и табак.Низкая активность инновационной деятельностипредприятий агропродовольственного комплекса связанас несовершенством организационно-экономическогомеханизма, способствующего процессу практическогоиспользования научных знаний и готовых разработок.Кроме того, в АПК сложилась крайне дифференцированнаяструктура производства. Наряду с современнымипредприятиями инновационного типа, функционирующимина мировом технико-технологическом уровне, околополовины продукции производится на основе ручноготруда и примитивных технологий. Значительная частьсельскохозяйственных предприятий в силу крайне низкойдоходности или убыточности не в состоянии обновлятьсвой производственный потенциал.Для аграрных предприятий характерно то, что онипрактически все время естественным образом функционируютв процессе организационных изменений. Ихокружает быстро меняющаяся внешняя среда в виденестабильной экономики, неразвитого рынка, несовершеннойзаконодательно-правовой базы, разорванныхмежхозяйственных связей, неразвитой производственнойи <strong>социально</strong>й инфраструктуры, слабой техническойи технологической обеспеченности, а также непредсказуемыхи сложных природно-климатических условий.Сельскохозяйственные организации и предприятияпостоянно находятся под давлением правовых, административных,финансовых и иных ограничений ипрактикуют различные, зачастую неэффективные сточки зрения производства нового знания модели истратегии инновационного поведения. Это усугубляетдеградацию отраслей агропродовольственного комплекса,ведет к росту себестоимости продукции и еенизкой конкурентоспособности. В свою очередь, экстенсивныйхарактер ведения производства снижаеткачество жизни на селе, тормозит <strong>социально</strong>-экономическоеразвитие.Опыт последних лет, связанный с реализацией приоритетногонационального проекта «Развитие АПК»,показал, что модернизация, основанная на развитииотдельных приоритетных отраслей, не обеспечиваетустойчивости развития комплекса в целом, а дает лишьточечные результаты. Принятый в 2006 г. проект былрассчитан на два года и направлен на реализацию лишьтрех основных направлений: ускоренное развитие животноводства,стимулирование развития малых форм
93хозяйствования, обеспечение доступным жильем молодыхспециалистов.В «Государственную программу развития сельскогохозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственнойпродукции на 2008 – <strong>2012</strong> гг.» был включен рядмероприятий, направленных на стимулирование инноваций:техническая и технологическая модернизацияотрасли; развитие племенного животноводства, элитногосеменоводства; обновление сельского жилого фондаи его благоустройство; создание системы информационногообеспечения. Однако в госпрограмме практическиничего не было сказано про организационно-управленческиймеханизм внедрения инноваций. В отечественномагропродовольственном комплексе существенных положительныхизменений пока не произошло. В национальнойаграрной политике страны по-прежнему присутствуютсистемные недостатки и сохраняется непоследовательностьи половинчатость мер, что особенноярко проявилось в условиях глобализации.Модернизация системы управления агропродовольственнымкомплексом предполагает углубленный анализтенденций его развития: выявление факторов, оказывающихвоздействие на эффективность отраслей; оценкупроизводственного потенциала и возможностей его использованияс учетом природно-климатических ресурсови материально-технических средств; разработку мероприятийпо улучшению организации заготовки и переработкисельхозпродукции; разработку рекомендаций поразвитию специализации, кооперации агропромышленнойинтеграции; подготовку предложений по совершенствованиюорганизационно-экономического механизмахозяйствования; применение механизмов государственногорегулирования экономических отношений; подготовкупредложений по <strong>социально</strong>му развитию и формированиюкадрового потенциала села, устойчивому егоразвитию. Модернизация аграрной экономики требуетрешения всего спектра институциональных вопросов,формирующих парадигму инновационного развития.Наиболее значимыми из них являются отношения собственности;организационно-правовые формы хозяйствования;организация производства и управления;<strong>социально</strong>е развитие села; обеспеченность квалифицированнымитрудовыми кадрами; формирование экономногомеханизма хозяйствования.Институциональная среда агропродовольственногокомплекса имеет существенные особенности, обусловленныевоздействием как <strong>социально</strong>-экономических, таки природно-климатических факторов. Поэтому весьмаважным является исследование влияния модернизацииэкономических институтов на ключевые параметры,определяющие функционирование и развитие агропродовольственногокомплекса, подчинение процесса модернизацииинститутов решению задач по повышениюэффективности и конкурентоспособности агропродовольственногокомплекса, достижению продовольственнойбезопасности России и устойчивого развития сельскихтерриторий.На современном этапе экономического развитиясуществует противоречие между потребностью предприятийв инновационном развитии как главном фактореконкурентоспособности и эффективного функционированияи отсутствием внешней среды, стимулирующейили поддерживающей внедрение инноваций. Поэтомунеобходимо формирование такой институциональнойсреды, которая характеризуется высоким доверием кинститутам власти и проводимой национальной аграрнойполитике, инновационностью, эффективным функционированиемрынков, наличием системы финансовыхинститутов, адаптированной к потребностям инновационнойэкономики; эффективностью государственногоуправления.Возможности и механизмы инновационного развитияРоссии во многом будут определяться реалиями становленияее политических и государственных институтов.Создание действенных властных, организационно-правовых,экономических рыночных институтов и институциональныхинструментов для формирования инновационноймодели развития АПК и реализации эффективнойнациональной аграрной политики, направленной наобеспечение продовольственной безопасности России,является в настоящее время одной из приоритетных<strong>социально</strong>-экономических задач.Существует острая необходимость в проведенииорганизационных и институциональных изменений впервую очередь на микроуровне системы управленияАПК. Условия инновационного предпринимательства намикроуровне во многом определяют <strong>социально</strong>-экономическиеинституты, связанные с системой управления,функционированием рынков труда, финансовых рынков.Институты управления определяют, как происходитраспределение прав собственности и ответственностиразличных групп людей, связанных с распределением иразмещением ресурсов, а также каким образом осуществляютсяограничения на использование этих ресурсов.Институты занятости и подготовки кадров (менеджерови рабочих) определяют, как общество, предпринимателиразвивают потенциал имеющихся и будущих трудовыхресурсов, а также регулируют уровень занятости, условиятруда и вознаграждения. Гибкие, подвижные рынкитруда, создающие возможности для межфирменноймобильности ученых и инженеров, повышают степеньдоступности к инновационному потенциалу конкурентоспособныхфирм и способствуют эффективному использованиючеловеческого капитала. Институты инвестирования(финансовые рынки) определяют гарантированныеспособы обеспечения предприятий и отраслей доступнымифинансовыми ресурсами для поддержания иразвития их инновационного потенциала. Стратегиядеятельности финансовых структур в значительнойстепени будет влиять на условия инновационного предпринимательства.В процессе инновационной деятельностисамих предприятий будут формироваться соответствующиеэтой деятельности институты, а существующиев действующей экономической среде институтымогут приобрести иной характер и содержание, адаптированныек инновационному предпринимательству.В настоящее время на уровне предприятий, региональныхобразований и в системе АПК страны в целомнет механизма управления инновационным развитием.Такой механизм необходимо создавать, чтобы обеспечитьсовершенствование организации инновационнойдеятельности и ее экономическое стимулирование, атакже высокую восприимчивость к нововведениям предприятийи организаций АПК. Совершенствование инновационнойдеятельности организации включает в себя:интеграцию науки, образования и производства с созданиеморганизационных форм инновационной деятельности;разработку и реализацию стратегий инновацион-
94ного развития АПК на всех уровнях с формированиемнеобходимого ресурсного и институционального (правового)обеспечения инновационной деятельности. Экономическоестимулирование инновационной деятельностипредполагает: формирование и эффективное функционированиерынка инновационных научно-техническихразработок; создание условий заинтересованности научныхорганизаций в коммерциализации научно-техническихдостижений; обеспечение государственной поддержкихозяйствующих субъектов, развивающих наукоемкоепроизводство, через предоставление им льгот вналогообложении и субсидировании.Наибольшей восприимчивостью к инновациям, какпоказывает международная и отечественная практика,обладают сельскохозяйственные товаропроизводители,которые развивают крупное товарное производство, постепенноувеличивая его долю в общих объемах выпускапродукции, а также осуществляют агропромышленнуюинтеграцию с обеспечением экономического равноправиявсех ее участников, расширяя их возможности винновационной деятельности.Теоретический и практический анализ институциональногоразвития агропродовольственного комплексаподтверждает, что инновационная деятельность развиваетсянаилучшим образом в среде, которая порождаетмногообразие размеров предприятий и организаций.Вместе с тем предприятия разного размера играютразную роль в активизации инновационного процесса.В современной аграрной экономике основными агентамиинновационной активности способны выступатьмалые и средние предприятия, которые с относительнонебольшими долями рынка имеют возможность ожидатьвыгоды от новых конкурентных преимуществ. Однакоинновационная деятельность малых предприятий поддерживаетсяне во всех отраслях, а лишь там, гдетехнический прогресс идет быстрее. В то же время однимиз факторов, ограничивающих инновационную активностьпредприятий АПК, являются относительнонебольшие размеры их бизнеса на фоне зарубежныхконкурентов.Согласно данным Росстата, доля малых и среднихпредприятий, работающих в инновационном бизнесе, непревышает 2,5 – 3% от общего количества малых исредних предприятий в стране, что указывает на низкуюактивность формирования малых инновационных предприятий,вопреки росту за последние годы числа технопаркови инновационных технологических центров. Несмотряна принимаемые государством усилия по формированиюинновационной инфраструктуры, качественногоскачка в развитии малого инновационного бизнесапока не произошло.Как показывает зарубежный опыт, конкурентоспособностьаграрного сектора в развитых странах обеспечиваютне мелкие классические семейные фермы XIX в.,а крупные корпоративные фермерские хозяйства, осваивающиедостижения научно-технического прогрессаXXI в. – точное экологически чистое земледелие, биотехнологию,ландшафтное планирование, современныйстратегический инновационный маркетинг. На их долю,например, в США приходится до 75% государственнойподдержки от ее общего объема, предоставляемогоаграрной сфере в целом [2].Для современных условий характерна тенденцияконсолидации капитала как новой формы проявленияего концентрации. Развитие крупных вертикально интегрированныхкорпораций связано со стремлениемобеспечить более конкурентные преимущества в условияхглобальной конкуренции. Крупные интегрированныекорпоративные структуры представляют собойновую организационно-правовую форму хозяйственнойдеятельности в агропродовольственном комплексеРоссии, способную осуществлять стратегические, инновационныефункции. Система корпораций позволитрешить приоритетные стратегические задачи: формированиецелостной единой системы управления АПК,состоящей из подсистемы хозяйственного самоуправленияи государственного регулирования, на всехуровнях – федеральном, региональном и муниципальном;обеспечение своевременного получения и эффективногоиспользования финансовых, материальных идругих ресурсов на воспроизводство конечной продукциикомплекса; появление возможности повышать заинтересованностьхозяйствующих субъектов в конечныхрезультатах совместной деятельности, осуществлятьпостепенный переход к инновационному типу воспроизводства;повышение инвестиционной привлекательностибизнеса и его устойчивости в условиях вступленияРоссии в ВТО. Развитие агрохолдингов в современныхусловиях позволяет использовать преимущества крупногоспециализированного производства, а именноспособствует повышению эффективности использованияземельных, трудовых и материально-денежныхресурсов сельскохозяйственной продукции как сырьядля перерабатывающих предприятий, защищает участниковинтеграции от неблагоприятной конъюнктуры нарынках ресурсов и продовольствия, позволяет решитьпроблемы финансового обеспечения инвестиционныхпроектов, за счет регулируемой рентабельности в промежуточныхзвеньях способствует снижению трансакционныхиздержек по всей технологической цепочке,что в результате повышает эффективность производстваконечной продукции.Инновационное развитие агропродовольственногокомплекса в значительной мере зависит от надежноговзаимодействия всех форм хозяйствования. При этом вусловиях глобализации экономики предприятия АПКдолжны быть инновационно-ориентированными, чтоявляется условием их конкурентоспособности на мировомрынке. Таким образом, становится очевидной необходимостьсоздания социальных и экономическихусловий для обеспечения расширенного воспроизводствав отрасли с коренной модернизацией всех составныхчастей АПК и управления ими, а также формированиеминновационной модели развития комплекса.____________________1. Голиченко О.Г. Национальная инновационная системаРоссии: состояние и пути развития // Российский научно-исследовательскийинститут экономики, политики и права в научно-техническойсфере. М.: Наука, 2006.2. Кушлин В.И. Государственное регулирование рыночнойэкономики. Изд. 3-е, доп. и перераб. / под общ. ред. В.И. Кушлина.М.: Изд-во РАГС, 2006.3. Полтерович В.М. О стратегии догоняющего развитиядля России // Экономическая наука современной России. 2007.№ 3 (38).4. Портер М. Конкурентная стратегия: методика анализаотраслей и конкурентов / пер. с англ. И. Минервина. М.: «АльпинаПаблишер», 2011.5. Российский статистический ежегодник. 2011. М., 2011.
95УДК 338.45:621vadim885@rambler.ruВадим Сергеевич Круглов,докторант кафедры таможенного дела,СГСЭУМаксим Викторович Бондаренко,преподаватель кафедры таможенного дела,СГСЭУВЛИЯНИЕ ТАМОЖЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯНА РАЗВИТИЕ ОТЕЧЕСТВЕННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ(на примере автомобилестроения)В статье рассматриваются основные проблемы развития отечественной автомобильной промышленности ивлияние таможенного регулирования на нее. Делается вывод о том, что использование методов и механизмовтаможенно-тарифного регулирования в области автомобилестроения должно осуществляться с учетом обеспечениязащиты отечественных товаропроизводителей, необходимой для реализации инвестиционных программ предприятийавтомобильной промышленности и насыщения отечественного рынка конкурентоспособной техникой.Авторы предлагают разработать дифференцированную шкалу ставок пошлин на иномарки в зависимости от наличияаналогов в отечественной автомобильной промышленности и степени возможной конкуренции. Утверждается,что, несмотря на ряд негативных моментов, вступление в ВТО позволит российским автомобилестроительнымпредприятиям участвовать в мировой торговле на общепринятых и равных условиях.Ключевые слова: отечественная автомобильная промышленность, таможенное регулирование, экспорт.IMPACT OF CUSTOMS REGULATIONSON THE DEVELOPMENT OF RUSSIAN INDUSTRY(research based on the example of car industry)V.S. Kruglov,M.V. BondarenkoThe paper discusses the main problems of the Russian automobile industry and the impact of customs regulation. It isconcluded that methods and mechanisms of customs and tariff regulation in the automobile industry should be used toprotect domestic producers, it is necessary for the implementation of investment programs of automobile industry andsaturation of the domestic market with competitive products. The author proposes to develop a differentiated scale of ratesof duties on foreign cars, depending on the availability of analogues in the domestic auto industry and the degree of potentialcompetition. It is argued that, despite a number of negative aspects, the WTO entry will allow Russian car industry toparticipate in global trade.Keywords: Russian auto industry, customs regulation, export.Автомобильная промышленность является ведущейотраслью отечественного машиностроения, определяющейэкономический и социальный уровень развитиястраны. Ситуацию в российской автомобильной промышленностив последние несколько лет можно охарактеризоватькак неоднозначную. С одной стороны, происходилбурный рост рынка, вызванный в том числеростом покупательской способности населения, развитиемпотребительского кредитования и укреплениемнациональной валюты. С другой стороны, постоянносокращалась доля отечественных производителей наавтомобильном рынке при одновременном усиленииконкуренции внутри ценовых сегментов.Российская автомобильная промышленность представленапредприятиями во всех сегментах автомобилестроения:производство легковых автомобилей, легкихкоммерческих автомобилей, грузовых автомобилей иавтобусов, прицепного состава, специальной и военнойавтомобильной техники, автомобильных компонентов(двигателей, трансмиссий, ходовых частей, автотракторногоэлектрооборудования и автомобильной электроникии др.), автомобильных материалов, – а такженаучно-исследовательскими и проектно-конструкторскимиорганизациями. Всего в отрасли действует около400 предприятий и организаций.В связи с созданием Таможенного союза РеспубликиБеларусь, Российской Федерации и Республики Казахстану российских производителей, а также у предприятий,функционирующих на территории РоссийскойФедерации в режиме промышленной сборки, появляетсявозможность увеличения объема сбыта готовой продукциина авторынках Казахстана и Беларуси.
96161412108642014,8BMW11,8VOLKSWAGEN9,8MERCEDES-BENZTOYOTAВ последние годы автомобильная отрасль перерождается:рост платежеспособного спроса, автокредитованияи последующее за ними увеличение импорта автомобилейвынудили российских производителей либоразрабатывать новые модели и улучшать качество(например, «Гранта», «Приора» АвтоВАЗа, «UAZ Patriot»УАЗа), либо перепрофилироваться на сборку иномарок(ИжАвто, ТагАЗ, ЗМА).Введение Единого таможенного тарифа, а такжесинхронизация принципов промышленной сборки автомобилейпозволит существенно повысить уровень конкурентоспособностилицензионных продуктов, собираемыхна предприятиях иностранных производителей вРоссийской Федерации, и создаст дополнительныевозможности для наращивания объемов производствана российских заводах.К числу основных проблем в автомобильной промышленностиРоссии следует отнести: низкие инвестициив производство; малые производственные мощности,технологическое отставание отрасли; практически отсутствиесовременной автокомпонентной промышленности;низкое качество российских поставщиков комплектующих;отсутствие последовательной тарифной и таможеннойполитики; отсутствие политики стимулированияНИОКР и низкий объем ее финансирования; низкийуровень инвестиционной привлекательности российскихпредприятий.Потеря значительной доли рынка связана не толькос недостаточно высоким техническим уровнем отечественныхавтотранспортных средств, но и с низкимуровнем инвестирования в разработку новых платформи моделей, ограниченным числом предлагаемых моделейи предоставляемых потребителям опций. Если отечественныйпроизводитель выпускает 3 – 5 фиксированныхкомплектаций для каждой модели, то зарубежныйпредлагает 5 – 10 комплектаций с возможностью дополнительныхопций и индивидуальной «постройкой»автомобиля под каждого покупателя.На данный момент в рыночном сегменте производителейавтомобилей существуют четыре основных типапредприятий:1) традиционные российские производители (ОАО«АвтоВАЗ», предприятия «Группы ГАЗ», ОАО «КамАЗ»,АМО «ЗИЛ» и др.) – характеризируются наличием изношеннойпроизводственно-технологической базы,ограниченными источниками инвестиций; нехваткойсовременных технологий, недостаточностьюмасштабов выпускаемыхавтомобильных платформ и моделей,гибкости производства и профессиональногоменеджмента;2) российские сборочные предприятия(ОАО «Иж-Авто», ООО«ТагАЗ», предприятия группы «Соллерс»и др.) – характеризуются относительносовременными технологиямии гибкостью производства,западным стилем управления, неразвитостьюсобственного инжинирингаи недостаточными масштабамипроизводства для увеличениялокализации. Еще одной проблемойявляется отсутствие прав на интеллектуальнуюсобственность (например, как в случае сгруппой компаний «АВТОТОР», являющейся контрактнымсборщиком автомобилей);3) иностранные автопроизводители (предприятия«Ford», «GM», «Renault» и т.д.) – характеризуются относительнонедавним стартом производства в России,малым масштабом производства и уровнем локализации,отсутствием инжиниринговых центров;4) прямые импортеры – присутствуют на рынке вовсех категориях транспортных средств, объем их импортанапрямую зависит от государственных мер тарифногои нетарифного регулирования (рисунок).На сегодня ключевой тенденцией на рынке являетсяувеличение количества предложений брендов иностранныхлегковых автомобилей, произведенных в России, вценовом диапазоне от 15 до 30 тыс. дол. Производствоиномарок на территории Российской Федерации являетсяодним из важнейших факторов роста продаж легковыхавтомобилей в среднесрочной перспективе: ужесейчас многим крупным автокомпаниям приходится пересматриватьсвои квоты на поставку автомобилей в РФ вцелях удовлетворения огромного спроса. На данныймомент на территории страны успешно работают двенадцатьсборочных производств, которые обеспечиваютуже более 40% от общего объема продаж иномарок. Вкороткие сроки были запущены автозаводы «Toyota»,«Volkswagen» и «General Motors», «Nissan», «Mitsubishi»,«Suzuki» и «Hyundai».Экспорт российского автопрома не так безнадежен,как кажется, ведь кроме ВАЗов и ГАЗов у нас производятсяКамАЗы – многократные чемпионы ралли «Париж– Дакар» – и УАЗы. ВАЗу тоже есть чем гордиться – внедорожникВАЗ 4×4 по-прежнему популярен за границей(по всему миру есть множество клубов любителей«Нивы»).Функционирование автомобильной промышленности– индикатор способности страны обеспечивать экономическийрост и развивать конкурентоспособную рыночнуюэкономику. В России эта отрасль под грузом накопившихсяпроблем развивается пока медленно, и преждевсего речь здесь идет о низкой конкурентоспособностироссийских автомобилей, что является следствиемдолгой закрытости данного сектора экономики от импортапродукции крупнейших мировых компаний.Для легковых автомобилей основной тенденциейявляется развитие промышленной сборки иномарок,86,6 6,2AUDILEXUSHONDA4,1 3,9 3,5 3,4OPELFORDMAZDAMITSUBISHI2,7 2,7 2,5RENAULTСтруктура ввоза импортных легковых автомобилей(на примере Саратовской области), %NISSAN1,9PORSCHE
97которая постепенно вытесняет автомобили отечественныхмоделей. Поскольку основной угрозой для производителейлегковых и грузовых автомобилей являетсястремительный рост импорта, подробно стоит остановитьсяна импортных пошлинах и их влиянии на российскийрынок автомобилей.Высокие пошлины на ввоз новых легковых автомобилейв совокупности с ростом данного рынка способствовалипоявлению проектов сборочных производствиностранных моделей. Крупнейшие мировые автомобильныекомпании открывают сборочное производствов развивающихся и бывших социалистических странахв том случае, если пошлины на ввоз новых машин составляютминимум 35%. Высокая пошлина стимулируетинвестиции в технологии и производство в России, особеннов совокупности с введенным в марте 2005 г.правом беспошлинного ввоза некоторых компонентовавтомобилей.Основная проблема автомобилестроения – постепеннаяпотеря конкурентоспособности российских производителейи усиление рыночных позиций иномарокпри ежегодном росте рынка.В сегменте производства легковых автомобилей этупроблему решают путем перехода мелких производителейна сборку иномарок. Опаснее всего будет появлениена российском рынке азиатских автомобилей – корейскихи особенно китайских, которые приемлемы по цене дляроссийского потребителя и вместе с тем демонстрируютхорошее качество. Главным фактором, обеспечивающимпривлекательность отечественной автомобильной техники,является ее сравнительно низкая цена. Однаковвозимые из-за границы в значительных объемах бывшиев эксплуатации автомобили составляют серьезнуюконкуренцию отечественной продукции.Использование методов и механизмов таможеннотарифногорегулирования в области автомобилестроениядолжно осуществляться с учетом обеспечения защитыотечественных товаропроизводителей, необходимойдля реализации инвестиционных программ предприятийавтомобильной промышленности и насыщенияотечественного рынка конкурентоспособной техникой.На новую и бывшую в эксплуатации не более 7 летавтомобильную технику иностранного производстваставки ввозных таможенных пошлин целесообразнооставить неизменными. На импортную автомобильнуютехнику, бывшую в эксплуатации более 7 лет, необходимоустановить ставки ввозных таможенных пошлин,соразмерные ставкам на новые автомобили. На отечественнуюавтомобильную технику, срок эксплуатациикоторой также превышает 7 лет, с целью улучшениявозрастной структуры автомобильного парка будутвводиться повышенные размеры страховых взносов исборов с владельцев автотранспортных средств, с темчтобы создать невыгодные экономические условия длясодержания и эксплуатации таких автотранспортныхсредств. Ввозные таможенные пошлины могут бытьснижены на не производимые в стране отдельные типытранспортных средств.Таможенные пошлины на ввозимые компоненты иматериалы для промышленной сборки автомобильнойтехники должны быть оптимизированы. Это позволитснизить себестоимость изготовления автомобилей истимулировать развитие сборочных производств РФ.При изготовлении отечественных автомобилей должныиспользоваться автомобильные компоненты, производимыев различных странах мира, что будет способствоватьповышению технического уровня и качества продукции,процессам интеграции в мировое автомобилестроение.Из вышеперечисленного можно сделать вывод о том,что для развития автомобильной промышленности подобныемеры хороши, а для потребителей иностранныхавтомобилей – нет. Для последних будет лучше, еслипродукция, не производимая в стране, не имеющаяаналогов, при импорте будет облагаться минимальнымипошлинами, а в некоторых случаях даже по нулевойставке. Основная цель импортных пошлин в современныхусловиях развития мировой экономики и международногоразделения труда должна состоять не в выполнениифискальной функции, а в защите и содействиинациональной промышленности. Однако более детальноеисследование структуры ввозимых автомобилей иуровня таможенных пошлин позволяет сделать вывод отом, что ввозимые сегодня из-за рубежа автомобили немогут составить конкуренцию отечественным маркам,вследствие того что они являются автомобилями совсемдругого уровня и класса. Аналогов большинства ввозимыхавтомобилей не производится автомобильной промышленностьюРоссии. Следовательно, высокие импортныепошлины не выполняют защитной и регулирующейфункций, а только фискальную. В итоге в первуюочередь страдают рядовые российские потребители,находящиеся в ущемленных условиях. И аргумент, чтоболее богатый потребитель, желающий ездить на дорогомавтомобиле, должен за это платить больше, понашему мнению, не соответствует определению ставоктаможенных пошлин, поскольку за мощные представительскиеавтомобили и так ежегодно платится транспортныйналог, который в разы превосходит налог наавтомобили малого и среднего класса.Следует разработать дифференцированную шкалуставок пошлин на иномарки в зависимости от наличияаналогов в отечественной автомобильной промышленностии степени возможной конкуренции. И речь не идето том, чтобы при ввозе представительского внедорожникамарки «Порше» пошлина была меньше, чем приввозе «Фольксваген Гольф», просто необходим болеевзвешенный цивилизованный подход к определениюставок пошлин, не ущемляющий права населения какравноправных потребителей продукции и обеспечивающийнациональную экономическую безопасность и регулирующуюфункцию таможенного дела.В целях развития автомобильной промышленностиследует реализовать комплекс мер, направленных наразвитие отечественной автомобилестроительной промышленностии включающих:• формирование крупных корпораций и компаний вобласти производства автомобилей и автомобильныхкомпонентов;• организацию межведомственной системы контролятехнического уровня и других потребительских свойствавтомобильной техники;• совершенствование стандартизации и сертификацииавтомобильной техники и ее компонентов;
98• стимулирование работы в области фундаментальныхи прикладных исследований;• создание особых экономических зон для организацииновых и модернизации существующих производствавтомобильных компонентов;• применение таможенных процедур переработки длясокращения издержек при производстве автомобилейиз импортных комплектующих и компонентов.Также важно учесть необходимость работы автомобильнойпромышленности в условиях и согласно нормамВсемирной торговой организации. Несмотря на ряднегативных моментов, вступление в ВТО позволитроссийским автомобилестроительным предприятиямучаствовать в мировой торговле на общепринятых иравных условиях; использовать механизм ВТО для защитыи отстаивания интересов производителей автомобильнойтехники; повысить инвестиционную привлекательностьавтомобильной отрасли; облегчитьэкспорт автомобильной техники, производимой в России,на рынки третьих стран; приблизить отечественныетехнические стандарты на автомобильную технику кмеждународным нормам и др._____________________1. Круглов В.С. Перспективы расширения отечественногоэкспорта готовой продукции на мировые рынки // ВестникСГСЭУ. 2010. № 5 (34).2. Порошин Ю.Б., Круглов В.С. Промышленный экспорт вусловиях глобализации. Саратов: СГСЭУ, 2009.3. Порошин Ю.Б., Круглов В.С. Развитие приграничногосотрудничества как фактор стимулирование внешнеэкономическойдеятельности и российского экспорта // Вестник СГСЭУ.2009. № 5 (29).4. Порошин Ю.Б., Смирнова И.А. Повышение эффективностивнешнеэкономической деятельности. Саратов: Научнаякнига, 2008.5. Управление внешнеторговой деятельностью на основеоценки рисков / Порошин Ю.Б., Ашкалов А.И., Кащеев В.В.,Круглов В.С. Саратов: Научная книга, 2007.6. URL: http://srtv.gks.ru.7. URL: http://www.customs.ru.8. URL: http://www.gks.ru.УДК 338.45:621markova.saratov@mail.ruТатьяна Игоревна Маркова,аспирантка кафедры маркетингаи рекламного менеджмента,СГСЭУФОРМИРОВАНИЕ ЦИКЛА ЗАКАЗАНА МАШИНОСТРОИТЕЛЬНУЮ ПРОДУКЦИЮРассмотрены основные этапы цикла заказа для машиностроительного предприятия. Предлагается комплекснаяоценка сложившейся макроэкономической ситуации, определяющей условия взаимодействия и налаживанияпартнерских отношений между промышленными предприятиями и потребителями. На примере отдельного предприятиявыявлены общие для машиностроительной отрасли проблемы оптимизации цикла заказа и предложенымеры планирования и оптимизации взаимоотношений производителя и потребителя. Регламентированы основныемаркетинговые процедуры формирования заказа и проинспектированы возникающие организационные проблемывзаимодействия внутри предприятия по обеспечению ритмичности выполнения контрактов.Ключевые слова: цикл заказа, партнерские отношения, маркетинг промышленного предприятия, схемаобслуживания заказа.DEVELOPING ORDER CYCLEON FOR ENGINEERING PRODUCTST.I. MarkovaThe main stages of order cycle for engineering companies are shown. The author suggests an integrated assessmentof the current macroeconomic situation, defining the terms of cooperation and partnership between industry and consumers.On the example of a single enterprise the paper considers general problems of mechanical engineering industry in optimizationorder cycle and proposes measures for planning and optimization of producer and consumer relationships. Theauthor describes basic marketing procedures of ordering and identifi es organizational problems of interaction within enterprisesto ensure stable fulfi llment of contracts.Keywords: order cycle, partnerships, marketing of industrial enterprises, scheme of service order.Возрастающие запросы потребителей требуют отпроизводителя-поставщика пересмотра используемыхим методов сбыта продукции, акцентирования вниманияна совершенствовании партнерских отношений. В рыночныхусловиях предприятия сосредоточивают своиусилия на проблемах совершенствования своей продукцииили же на разработке организационных идей,связанных с развитием партнерских отношений, сферответственности, систем управления, инициативы и т.п.Такой подход позволяет более полно удовлетворятьзапросы потребителей, что в конечном счете приводитк увеличению спроса на продукцию, стимулирует, регулируетего и содействует его повышению через потребительскийкредит, увеличивает объем информации,
99расширяет сферы дополнительных услуг, связанных сконсультационной, обучающей деятельностью по грамотномуиспользованию новых товаров [6, с. 139].В современной экономической среде высокая скоростьреакции производителя-поставщика на возникшийзапрос потребителя является одним из главных источниковего конкурентного преимущества, так как длительноевремя исполнения заказа требует от заказчикаразработки долгосрочных прогнозов и сопряжено ссозданием запасов [4, с. 19]. В связи с этим возрастаетзначимость такого важнейшего экономического показателя,как цикл заказа. С точки зрения продавца-производителя,цикл заказа – это время с момента получениязаказа до момента, когда продукция прибывает на склад,где ее принимает потребитель. С точки зрения покупателя,цикл заказа – это период с момента, когда сделанзаказ, до момента получения продукции. Чем короче циклзаказа, тем меньше запасов должен содержать потребитель.Результаты анализа свидетельствуют, что время навыполнение таких процедур, как прием, подготовка,передача, обработка, мониторинг заказов, составляетот 50 до 70% общего цикла его выполнения для исследованныхпредприятий. Поэтому для повышения качестваобслуживания потребителей и скорейшего удовлетворенияих ожиданий необходимо сокращать время иколичество составляющих цикла за счет более эффективногоуправления. Для сокращения неопределенности,свойственной физическому распределению, и облегченияопераций и сделок в этой сфере очень важно следитьза тем, как потребители делают заказы. Во-первых,нужно прилагать все возможные усилия к повышениюточности прогнозов. Во-вторых, необходимо разработатьпрограмму координации с потребителями, на основекоторой строить управление заказами; это тоже способствуетсокращению неопределенности [5].Так, на одном из обследованных предприятий машиностроительнойпродукции стандарты обслуживаниявключают пять стадий цикла заказа, которые представленыв виде схемы (рисунок).Схема обслуживания заказана машиностроительном предприятии1. Планирование заказов. Для более равномернойзагрузки производственных мощностей на предприятиисоставляются планы, распределяющие заказы потребителейпо времени. Одной из главных проблем в достиженииэффективности системы обслуживания являютсярезкие всплески поступления заказов. Они имеют место,когда значительное число потребителей размещают своизаказы приблизительно в одно и то же время. Из-за перегрузкисистемы обслуживания возникают задержки впроцессе обработки заказов, при этом цикл заказа увеличивается,а уровень обслуживания снижается. Проблемунеравномерного поступления заказов на машиностроительномпредприятии решают с помощью контролянад размещением заказов потребителями. Для этогонами рекомендуется применять аналитические методы[3, с. 2 – 4] оптимизации заказа по его размеру с позицийвозможности выполнения заказа, норме отгрузки и размерамстимулирования потребителя скидками.В то же время маркетинговая служба предприятияведет непрерывную деятельность по прогнозированиюспроса на продукцию. Прогнозирование спроса – важнейшеезвено и непременная составляющая любыхдействий по планированию заказов, включающая в себяследующие основные элементы:– анализ ретроспективы спроса;– формирование типологии товаров и клиентов;– анализ технических, экономических и маркетинговыххарактеристик изделий;– мониторинг спроса;– определение методов прогнозирования;– тестирование и отбор методов прогнозирования;– проведение прогнозных расчетов;– постоянное выявление расхождений между прогнознымии фактическими значениями;– оценка эффективности системы прогнозирования.2. Передача заказа. Процедура передачи заказаосуществляется с момента размещения (либо отправки)заказа потребителем до момента получения заказа продавцом-производителем.Данной стадии цикла заказауделяется повышенное внимание.Заказы от потребителей могут приниматься по телефону,факсу, путем личного контакта. Исследуемоемашиностроительное предприятие имеет собственныйсайт в Интернете, на котором не только представленаинформация о предприятии, патентах на оборудованиеи производимых его видах, но и есть возможность размещениязаказа, что создает дополнительное удобстводля покупателя. Информация, содержащаяся в заказах,предварительно обрабатывается путем заполнения соответствующихстандартных первичных документов, азатем обобщается, формируя соответствующие базыданных.3. Обработка заказа. На стадии обработки заказавыполняются следующие операции:– проверка информации о заказе на полноту и точностьданных;– ввод заказа в систему обслуживания и последующееего движение;– передача на склад указания на комплектацию иотгрузку партии товара;– обновление данных в системе контроля над запасамипродукции;– организация доставки со склада.
100Если заказанная продукция на складе отсутствует,задачей отдела сбыта становится оповестить об этомпотребителя в кратчайшие сроки. Это может быть сделанонемедленно, так как система управления запасамина предприятии компьютеризирована. В любом случаепотребителя извещают о времени, когда его заказ будетотправлен.4. Отборка и комплектация заказа. Процедура отборкии комплектации заказа включает в себя все видыработ с момента получения складом заказа на отгрузкупродукции до того момента, как продукция погружена натранспортное средство. Продукция, изготовленная цехами,поступает на склад готовой продукции, которыйдолжен принять ее от цехов по количеству и качеству.Склад готовой продукции машиностроительного предприятиярасполагается на территории предприятия.Отгрузка производится после поступления 100% предоплатына расчетный счет завода с учетом нормы отгрузки.Продукция поставляется по оптовым ценам непосредственнопотребителям.При подготовке продукции к отгрузке покупателямособое внимание уделяется строгому соблюдению правилупаковки и маркировки, установлению количестваотгружаемой продукции. При отгрузке продукции покупателямособенно важен правильный выбор упаковки.Упаковка должна предохранять товар от порчи и повреждений,обеспечивать создание условий для транспортировки,погрузки и выгрузки товаров, их складирования.Величина расходов на упаковку товаров должнанаходиться в разумной пропорции к стоимости упакованноготовара и соизмеряться с экономической пользой.Сборщику заказов передается лист отборки заказа,в котором указано: какие товары следует отбирать; гдеих найти; в каком порядке они должны быть собраны длякаждого заказа. В процессе комплектации заказа используютсякомпьютеры. Каждый сборщик заказовимеет ручной компьютер, действующий как терминал поотборке заказа. На табло терминала высвечиваетсяинформация, показывающая сборщику, что брать, вкаком количестве и где. По мере отборки каждого изделиясборщик нажимает кнопку «задание выполнено».Затем складская система учета запасов выводит натабло ручного терминала работника новое задание.Далее осуществляется проверка собранных заказов.Если какое-либо изделие отсутствует, то информацияоб этом передается в отдел обработки заказов для внесенияизменений в оригиналы документов. При подготовкепродукции к отправке покупателям большое вниманиеуделяется правильному оформлению документации,используемой при расчетах с покупателями. К нейв первую очередь относятся документы, удостоверяющиеколичество, качество и комплектность отгружаемыхтоваров:– спецификация, подтверждающая, что товар поставленпо номенклатуре и в количестве, предусмотренномконтрактом;– сертификат качества, подтверждающий, что товарперед отправкой проверен поставщиком на соответствиетехническим требованиям контракта;– упаковочный лист, в котором указываются сведенияо том, в какой упаковке содержится товар и в каких количествах,и лицах, готовивших заказ к отправке;– транспортный документ, подтверждающий принятиетовара к перевозке.5. Доставка заказа. Конечной стадией цикла заказаявляется доставка, которая включает время с тогомомента, когда перевозчик забирает продукцию, и домомента, когда груз доставляется в место его приемкиполучателем. Продукция машиностроительного предприятияотгружается железнодорожным транспортом втрех- и пятитонных контейнерах, грузобагажом, вагоннымипоставками, транспортными организациями и внекоторых случаях поставкой авиалиниями.При определении полной длительности цикла заказанеобходимо учитывать время доставки груза перевозчиком.Для этого грузоотправитель может использоватьстандарты обслуживания, разработанные перевозчиками.Рассматриваются различные вариантытранспортировки, используемые для доставки заказа.Перевозчики должны гарантировать выполнение планаграфикадоставки.После отгрузки товара грузополучателю отправляетсяпредварительное грузовое извещение. Тогдагрузополучатели воспринимают данный груз не какзаказанный товар, а как поступающий запас. Затратына перевозку должны быть определены до подготовкиокончательного счета, чтобы их можно было внести внакладную. В конце процесса обработки накладнуюотправляют клиенту.По итогам анализа выполнения заказа выявленыпроблемы, общие для многих машиностроительныхпредприятий. Эти проблемы затрудняют взаимодействиемежду производителем и потребителем, чтоснижает эффективность цикла заказа. Рассмотримнаиболее типичные проблемы выполнения цикла заказа:1. Предприятие осуществляет значительную долюсбыта через посредников, так как в соответствии сФедеральным законом № 94 «О размещении заказовна поставки товаров, выполнение работ, оказание услугдля государственных и муниципальных нужд» от 21.07.2005 г. произошел переход на тендерную систему закупок,что привело к утрате прямого контакта с потребителямии, как следствие, потере своевременных рекомендацийпо совершенствованию выполнения циклазаказа. Это, с одной стороны, позволяет работать попредоплате, с другой – отдаляет потребителя от производителяи разработчика. Чаще всего посредников неинтересует ни качество продукции, ни ее надежность, ниэкономичность в эксплуатации, а только цена и размерскидки. Это дает почву для роста недобросовестнойконкуренции и повышает риски деятельности.2. Срыв сроков поставки продукции из-за большихсроков изготовления технологического оборудования.3. Отсутствие укомплектованной специалистамигруппы по оперативному проведению гарантийногообслуживания, ремонта оборудования и пусконаладочныхработ. Это вызвано несколькими причинами.Во-первых, ассортимент продукции машиностроения напредприятии достаточно широк, оборудование специфичнои требует специальной настройки, а масштабыпроизводства невелики, зачастую – штучные. Во-вторых,территориальная удаленность потребителя от производителяи сложность перемещения гарантийного то-
101вара на ремонт или обслуживание от потребителя кпроизводителю, с одной стороны, и высокие издержкикомандирования специалистов предприятия к потребителю– с другой.4. Неэффективная организация продаж оборудованиянапрямую с монополистами рынка (например,ОАО РЖД) или государственными заказчиками, так какпредоплата при подобном заказе составляет 15 – 30%,а доплата производится в течение 30 дней после поступленияоборудования на склад потребителя. Поэтомудолжен быть осуществлен переход по организациисбыта через посредников со 100%-ной предоплатой.5. Неоптимизированная дилерская сеть. Необходимопроведение маркетинговой работы по налаживаниюсбыта продукции.6. Отсутствие постоянной целенаправленной рекламнойработы (каталоги, рекламные проспекты и т.д.),мониторинга рынка по занимаемым предприятиям сегментами перспективным секторам:а) информационная работа с государственнымиструктурами, которым увеличили средства на закупкив рамках федеральных целевых программ и улучшилиусловия кредитования для приобретения новой техники.Предпочтительнее направленная работа с ведущимигосударственными предприятиями и представительствамиотделов госзакупок соответствующих ведомств;б) непосредственная работа с ТГК и ОГК, которыеобразованы в энергетической отрасли по итогам мероприятийреформирования энергосистемы страны (необходимыналаживание контактов, рассылка рекламныхматериалов);в) непрерывный мониторинг и анализ реализацииотраслевых стратегий развития, что позволит с минимальнымриском определить свой сегмент рынка иреальные возможности ведения конкурентной борьбы,направления разработок;г) психологический фактор: постоянное ведениетелефонных переговоров, многократное использованиефакса для достижения одной и той же цели в связи спопаданием информации в одни и те же руки действуетотрицательно. Кроме того, эти средства затратны– гораздо эффективнее и дешевле электронная почта,особенно при информационном обмене, электронныйкаталог, общение непосредственно с главными инженерамипроектов потребителя. Подобная работа сразными людьми дает положительный служебныйэффект.При динамичных изменениях как глобальной экономики,так и экономик бывших республик СоветскогоСоюза, а также регионов России устойчивое экономическоесостояние машиностроительного предприятиязависит от верного определения путей развития иисключения риска неверного выбора. Правильное соблюдениеосновных принципов планирования: единства,непрерывности, гибкости, точности и принципаучастия – создает предпосылки для эффективнойработы организации и уменьшает возможность отрицательныхрезультатов планирования. Принцип участияозначает, что каждый работник машиностроительногопредприятия становится участником плановойдеятельности независимо от должности и выполняемойфункции.Личное участие работников организации, в томчисле рядовых, в процессе планирования приводит ктому, что планы предприятия становятся личнымипланами работающих, а содействие в достижении целейприносит удовлетворение работникам. Появляютсяновые навыки, новые знания, расширяется горизонтличных возможностей, а значит, организация приобретаетдополнительные ресурсы для решения будущихзадач [2].В 2008 г. Россия вступила в экономический кризис,по скорости развития которому не было равных за последние70 лет. В результате спада российская промышленностьпо объему своего производства оказаласьотброшенной как минимум на три года назад. Практическиво всех отраслях российской экономики глубинарецессии превзошла все ожидания.Безусловно, это накладывает большие ограниченияна производственную деятельность предприятий реальногосектора экономики, требует оптимизации циклазаказа и усилий по интенсификации взаимоотношенийс потребителями. В настоящее время все деловые решенияпринимаются под серьезным влиянием <strong>социально</strong>-политическихсоображений. Решения о том, что и какпроизводить, где и как продавать, какую установить цену,как финансировать и организовать послепродажноеобслуживание, – все это предмет целого набора ограниченийи запрещений. Помимо официальных ограничений,руководство предприятия должно все в большей степениучитывать общественную реакцию и последствиясвоих действий, продиктованных коммерческими соображениями[1, с. 34].Из вышесказанного можно заключить, что обслуживаниезаказчика должно происходить четко и слаженнона протяжении всего цикла заказа. Все стадии циклазаказа – планирование, передача, обработка, отборкаи комплектация, доставка – должны правильно координироватьсясотрудниками завода. Очень важно,чтобы процедуры выполнения и доставки заказанныхобъемов продукции потребителям сопровождалисьнепрерывным контролем сроков, объемов и качествапоставок с помощью эффективной системы мониторинга,обеспечивая тем самым реализацию планавыполнения заказов.____________________1. Авдеева Т.В. Формирование производственной стратегиина промышленном предприятии // Вестник СГСЭУ. 2008.№ 3 (23).2. Альбеков А.У. Логистика коммерции: учеб. пособие. М., 2001.3. Завгородняя А.В. Маркетинговое планирование: учеб.пособие. СПб.: Питер, 2002.4. Лысенко И.В. Проблемы прогнозирования временныххарактеристик при проектировании логистической системыпроизводственных корпоративных структур // Вестник Волжскогоуниверситета им. В.Н. Татищева. 2011. № 17.5. Методика расчета страхового запаса и оптимальногоразмера партии закупки ТМЦ, покупных и комплектующих изделий.URL: http://www.erpkrsk.ru/content/metodic.pdf.6. Санинский С.А. Взаимодействие предприятий-производителейс потребителями в рыночных условиях // ВестникСГСЭУ. 2009. № 4 (28).
102УДК 338.<strong>43</strong>marchenkomariya@yandex.ruМария Олеговна Марченко,соискатель кафедры экономикии управления на предприятии,СГСЭУПОКАЗАТЕЛИ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙВ ИННОВАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИВ МОЛОЧНОМ СКОТОВОДСТВЕОсновное содержание исследования составляет анализ показателей эффективности инвестиций в инновационныетехнологии в молочном скотоводстве. На основе изучения традиционных методов оценки эффективностиинвестиций автор дает обобщенную характеристику новой методики оценки эффективности инвестиций применительнок инновационным технологиям. Впервые в качестве расчетного показателя используется показатель EBITDA,который широко применяется в зарубежных методиках оценки эффективности предприятий. В статье выделеныосновные задачи, решаемые авторской методикой, приведен полный расчет на конкретном примере (инвестиционныйпроект по строительству современного молочного комплекса), обоснована эффективность на практике.Доказывается необходимость использования представленной методики как для инвесторов при принятии решенияоб инвестировании инновационных проектов, так и для аграриев.Ключевые слова: эффективность инвестиций, инновационные технологии, молочное скотоводство.M.O. MarchenkoINDICATORS FOR ASSESSING EFFICIENCYOF INVESTMENT IN INNOVATION IN DAIRY FARMINGThe paper deals with analysis of effi ciency of investments in innovative technologies in dairy farming. Based on thestudy of traditional methods of assessing investment the author gives a generalized description of a new methodology forassessing the effectiveness of investment in relation to innovation. EBITDA indicator is used as the main index which iswidely used in evaluating the effectiveness of methods at foreign enterprises. The paper highlights the main problems tobe solved and presents an original methodology based on a specifi c example (investment project for the construction ofmodern dairy complex). Necessity of the presented methods for investors when making an investment decision of innovativeprojects and for farmers is shown.Keywords: effi ciency of investment, innovation, dairy cattle breeding.Экономическая оценка инвестиционных проектовзанимает центральное место в процессе обоснования ивыбора возможных вариантов вложения средств в инновации[4, с. 60; 3, с. 110].При всех прочих благоприятных характеристикахпроекта он никогда не будет принят к реализации, еслине обеспечит:1) возмещения вложенных средств за счет доходовот реализации полученных продуктов;2) получения прибыли, обеспечивающей рентабельностьинвестиций не ниже желательного для предприятияуровня;3) окупаемости инвестиций в пределах срока, приемлемогодля предприятия [6, с. 79].Определение реальности достижения именно такихрезультатов инвестиционной деятельности и являетсяключевой задачей оценки финансово-экономическихпараметров любого инвестиционного проекта.Существуют два традиционных блока методовоценки экономической эффективности инвестиций:простые (статические) методы и методы дисконтирования[1, с. 45]. Простые методы оперируют отдельными,«точечными» (статическими) значениями исходных показателей.При их использовании не учитывается факторвремени. Тем не менее эти методы широко распространеныиз-за своей простоты и наглядности, хотя и применяютсядля быстрой оценки проектов на предварительнойстадии разработки. К ним относятся: срок окупаемостипроекта (СО), чистый доход (ЧД), индекс доходностизатрат (ИДЗ), норма прибыли на капитал (Н)[2, с. 34].Метод дисконтирования в противоположность предыдущемуметоду учитывает фактор времени и фактнеравноценности одинаковых сумм поступлений илиплатежей, относящихся к разным периодам времени, чтопозволяет более корректно, с учетом фактора времениопределить выгодность вложения. К нему относятся:дисконтированный срок окупаемости, чистый дисконтированныйдоход (ЧДД), индекс доходности и рентабельностипроекта, внутренняя норма доходности (ВНД),точка безубыточности проекта (ТБ) [5, с. 423].Несмотря на множество коэффициентов для оценкиэффективности инвестиций, на практике используютсядва-три показателя, так как расчеты трудоемки и не всесельхозпроизводители используют их при принятиирешения.В условиях перехода производства сельскохозяйственнойпродукции на использование инновационныхтехнологий, усиления конкуренции при вступлении Россиив ВТО, необходимости определения более эффек-
103тивного инвестиционного проекта в связи с ограниченностьюсредств предприятия назрела потребность вновой методике оценки эффективности инвестиций,которая была бы понятна для инвесторов и проста врасчетах для сельхозпроизводителей, при этом учитываланаиболее весомые показатели эффективностифункционирования предприятия.В данной статье представлен один из этапов разработаннойавтором методики сравнительной оценкиэффективности инвестиций в инновации в сельскомхозяйстве – оценка эффективности инвестиций в инновационныетехнологии применительно к отрасли молочногоскотоводства. Практическим примером использованияданной оценки будет являться расчет предлагаемыхпоказателей для ЗАО «Племзавод “Трудовой”»Марксовского района Саратовской области и оценка ихкачественных характеристик.Основные задачи, которые должна решить предлагаемаяметодика:– проведение оценки экономической эффективностиинвестиционных проектов в инновационные технологии;– проведение сравнительного анализа различныхвариантов инвестиционных проектов в инновационныетехнологии применительно к отраслям сельского хозяйствас целью выявления наиболее эффективного проектадля реализации;– обоснование целесообразности финансированияинвестиционных проектов в инновационные технологиив отрасли сельского хозяйства, которые в настоящихусловиях наиболее прибыльны для заинтересованныхлиц, в том числе органов государственной власти припринятии решения о частичном финансировании либосубсидировании.Итак, для анализа экономической эффективностиинвестиций в инновационные технологии предлагаемиспользовать показатели, которые должны учитывать изатраты, и результаты непосредственно при улучшающемэффекте внедрения инновационных технологий.Поэтому в основу методики положены принципы расчетарентабельности на предприятии, так как рентабельностькомплексно отражает степень эффективностииспользования всех ресурсов предприятия, инвестицийи резервов производства. При этом основным расчетнымпоказателем является EBITDA. Данный показатель широкоприменяется в зарубежных методиках оценкирентабельности предприятий. Можно сказать, чтоEBITDA иллюстрирует доход предприятия, те денежныесредства, которые она заработала в отчетном периодеи сможет потратить в будущем. Это дает возможностьиспользовать данный показатель для оценки рентабельностиинвестиций и резерва самофинансирования.EBITDA служит для определения конкурентоспособностии эффективности деятельности предприятия вне зависимостиот уровня и качества ее кредиторской задолженности,налогового режима и способа расчета амортизационныхотчислений, а также для сравнения его с аналогами.Предлагаемые расчетные показатели:1. Чистая дисконтированная экономическая эффективность(рентабельность производства инновационнойпродукции) – показатель, отображающий эффективностьвнедрения инновационных технологий с позиции коммерческойэффективности:где EBITDA n– сумма операционной прибыли и амортизациисредств после внедрения инновационных технологий;EBITDA 1– сумма операционной прибыли и амортизациисредств до внедрения инновационных технологий;З n– общие затраты на производство продукциипосле внедрения инновационных технологий; З 1– общиезатраты на производство продукции до внедрения инновационныхтехнологий.При этом для всех расчетов уместно использоватьсредневзвешенную ставку дисконтирования:r=WACC=∑ d i× E i ,ni= 1где n – количество видов финансирования (заемногокапитала и собственных средств); Е – норма дисконтаi-го капитала; d i – доля i-го капитала в общем капитале.Использование данного показателя эффективно отражаетналичие собственных средств для финансированияпроекта и долговые обязательства, которые принимаетна себя предприятие.2. Эффективность продаж – показатель, отражающийприбыльность продукта на рынке после внедрения инновационныхтехнологий:где BP n– выручка от реализации продукции в n-го года;BP 1– выручка от реализации продукции до внедренияинновационных технологий.3. Эффективность работы сотрудников после внедренияинновационных технологий:где СЧР n– средняя численность работников, занятыхна производстве после внедрения инновационных технологий;СЧР 1– средняя численность работников довнедрения инновационных технологий.4. Эффектность инвестируемого капитала:где Inv – сумма собственного и заемного капитала, используемыхдля внедрения инновационных технологий(инвестируемый капитал).5. Эффективность использования основных фондовпосле внедрения инновационных технологий:где ОФ 1 – среднегодовая стоимость основных средствдо внедрения инновационных технологий; ОФ n – среднегодоваястоимость основных средств после внедренияинновационных технологий.,,,,,
104Сравнительная оценка эффективности инвестицийв молочном скотоводствеРасчет данных показателей позволяет дать оценкуне только инноваций с позиции экономической эффективностивложенных инвестиционных средств, но иэкономической эффективности предприятия в целом.Учитывая особенности отраслей сельского хозяйства,считаем необходимым использовать также расчет дисконтированногосрока окупаемости, значение которогоопределяет прогнозируемый срок окупаемости проектадля предприятия.Чтобы проанализировать эффективность разработаннойметодики, рассчитаем представленные показателидля инвестиционных проектов в инновации, реализуемыеЗАО «Племзавод “Трудовой”» Марксовскогорайона. ЗАО «Племзавод “Трудовой”» является однимиз передовых сельхозпредприятий Саратовской области.Важным инновационным направлением в животноводствеявляется модернизация материально-техническойбазы в молочном скотоводстве. В рамках реализациинационального проекта «Развитие АПК» понаправлению «Ускоренное развитие животноводства»ЗАО «Племзавод “Трудовой”» с 2006 г. приступило кстроительству современного молочного комплекса на1200 голов. В состав комплекса входят три здания: дватрехпролетных коровника на 600 голов каждый длябеспривязного содержания и здание доильного и родильногоотделений. Все здания – из облегченных конструкций,состоящие из каркасного остова, стеновых и кровельныхсэндвич-панелей. В течение 2009 – 2010 гг. былвведен в эксплуатацию комплекс второй очереди на1200 голов. В 2011 г. началось строительство коровникатретьей очереди.Отличительными особенностями комплекса являются:– круглогодичное содержание животных в помещении,что не создает необходимости в дополнительномобустройстве выгульных дворов и лагерей в летнийпериод;– высокая степень автоматизации процессов кормления,доения, учета поступления молока, промывкидоильного оборудования, регулирования параметровмикроклимата, процесса навозоудаления, что способствуетснижению материальных и трудовых затрат припроизводстве молока и одновременному повышению егокачества;– автоматизированный постоянный контроль за физиологическимсостоянием животных позволяет своевременнопроводить все необходимые зооветеринарныемероприятия.Рассмотрим основные показатели хозяйства до и посленачала внедрения инвестиционного проекта (табл. 1).Как видно из табл. 1, основные показатели производствамолока в хозяйстве многократно увеличились.При увеличении поголовья коров в 2,15 раза продуктивностьвыросла на 120,3%. Существенно возросла прибыль(в 7,5 раз), а также рентабельность производствамолока (132,9%). Также необходимо отметить, что хозяйствов рамках реализации инвестиционного проектаимеет полный набор современной кормозаготовительнойтехники. Это позволяет организовывать круглогодичноекормление коров (на собственное производствоприходится более 85% кормов).Увеличение поголовья скота произошло в связи сзакупкой племенных коров за рубежом. ЗАО «Племзавод“Трудовой”» приобрело статус племенного завода голштинизированнойчерно-пестрой породы КРС, где используется100%-ное искусственное осеменение. Накомплексы первой и второй очереди завезены 600 племенныхнетелей черно-пестрой породы из Венгрии, заказына покупку нетелей были отправлены также вЭстонию и Словакию.Главная цель реализации проекта определена какмаксимальное увеличение объемов производства молокаи выход продукции на новый уровень продаж и потребления.Реализация данной цели проекта намеченана 2013 г. при увеличении объемов производства молокадо 23 тыс. т в год.Рассчитаем показатель дисконтированного срокаокупаемости для всего инвестиционного проекта на период2006 – <strong>2012</strong> гг. с помощью следующей формулы:Т а б л и ц а 1Показатели 2006 г. 2010 г. 2010 г. к 2006 г., %Поголовье КРС, голов.Из них:коровы, голов4167130057202800137,27215,39Производство молока, ц 65176 168900 259,14Продуктивность, кг 5013 6032 120,3Расходы кормов на одну корову, тыс. руб. 20,86 32,68 156,7Выручка от реализации, тыс. руб. 33020 192953 584,4Полная себестоимость, тыс. руб. 30427 173362 569,8Прибыль, тыс. руб. 2593 19591 755,5Рентабельность, % 8,5 11,3 132,9где CF n– денежные поступления в n-м году; n – количествопериодов; r – ставка дисконтирования. Приэтом r = 0,6 × 14,25% + 0,4 × 10,33% = 12,682%, где14,25% – кредитная ставка; 10,33% – стоимость собственногокапитала; 0,6 и 0,4 – доля заемных и собственныхсредств в финансировании проекта.Необходимо отметить, что при расчете денежныхпотоков предприятия учитывались субсидии на реализациюпроекта, так как этот фактор оказывает в настоящеевремя решающее воздействиена формирование денежногопотока сельхозпредприятия. Благодаряподдержке как из федерального,так и областного бюджетоввремя окупаемости инвестиционногопроекта сокращается, а значит,при нормальном функционированиихозяйство сможет выйти назапланированные объемы производстваи соответственно продаж.Учитывая тот факт, что затратына реализацию проекта распределеныпо годам и неодинаковы, рассчитаемих дисконтированную стоимость(табл. 2).,
105Т а б л и ц а 2Расчет показателя DPP ЗАО «Племзавод “Трудовой”»ГодДисконтированныеинвестиционныезатратыДисконтированныеденежныепотоки2006 100000 182112007 62121 483592008 25202 587302009 83872 991522010 62027 806052011 71560 12<strong>43</strong>20<strong>2012</strong> 38592 1508722013 – 153542Сумма 4<strong>43</strong>375 733791Результаты расчетов показывают, что затраты нареализацию всех этапов инвестиционного проекта окупятсяв <strong>2012</strong> г., после внедрения комплекса третейочереди. При этом в 2013 г. объем производства достигнетсвоего максимума и хозяйство получит чистыйдоход от реализации проекта.Приведем итоговые расчеты показателей эффективности,разработанные в рамках предлагаемой методикиоценки.1. Чистая дисконтированная эффективность:Эп = 66,05.Данный показатель свидетельствует о высокой эффективностивложений ЗАО «Племзавод “Трудовой”» вданный инвестиционный проект. При этом на общуюсумму операционной прибыли хозяйства приходитсявсего 34% затрат на реализацию проекта. Данный показательпо проекту намного выше, чем средняя рентабельностьв отраслях сельского хозяйства.2. Эффективность продаж:Эпр 2013= 39,3 , Эпр 2005= 7,27, Эпр 2013>Эпр 2005 .После внедрения инновационных технологий продажимолока вырастут по сравнению с базисным 2005 г.в 5 раз, что связано как с увеличением объема реализуемойпродукции, так и с повышением цены и улучшениемкачества предлагаемого молока для покупателей.3. Эффективность работы сотрудников, технологий:Эр 2013= 130,96 тыс. руб/чел ,Эр 2005= 3,78тыс. руб/чел,Эр 2013>Эр 2005 .Сравнение этих двух показателей фактически подтверждаетреальное увеличение производительноститруда после внедрения инновационных технологий изавершения реализации инвестиционного проекта в34 раза.4. Эффективность инвестируемого капитала:Экап= 63,05 .5. Эффективность использования основных фондов:Эоф 2005= 1000 руб;ЭЭоф 2013= 5019 руб ,Эоф 2013>Эоф 2005 .За период реализации инвестиционного проектапроизошло существенное обновление основных фондов.При этом в их структуре значительную долю занимаютинновационное оборудование, материалы,техника. В расчете эффективности основных фондовна период до 2013 г. необходимо учитывать тот факт,что срок эксплуатации основных фондов будет болеепродолжительный, поэтому данный показатель учитываетих эффективность только на стадии окупаемостипроекта.Анализ показателей ЗАО «Племзавод “Трудовой”»не только подтверждает эффективность инвестиций отреализации проектов, но и обосновывает их необходимостьдля развития хозяйства. Преимуществами представленнойметодики оценки эффективности инвестицийв инновационные технологии сельского хозяйства являются:• доступность получения исходных данных;• простота расчетов;• простота интерпретации для инвесторов и для самихсельхозпроизводителей;• возможность применения для сравнительного анализапри оценке не только альтернативных проектов, нои реализуемых в других отраслях сельского хозяйства;• использование для расчетов показателя EBIТDA,что соответствует мировым оценкам эффективностирентабельности инвестиций и резерва самофинансирования.Рассмотренные показатели оценки инвестиций винновационные технологии сельского хозяйства лежатв основе разработанной методики оценки, направленнойна обоснование целесообразности инвестиций в инновационныепроекты, реализуемые в молочном скотоводствеи зерновом производстве. Таким образом, решениеоб инвестировании в одну из отраслей сельского хозяйствабудет приниматься по наиболее экономическиэффективным и обоснованным итоговым значениям длякаждой отрасли. Это способствует наиболее рациональномураспределению средств между отраслями с точкизрения их прибыльности для отрасли района и области,а также помогает снизить процент неэффективных инвестиционныхпроектов._____________________1. Былинкина В.С., Морозова Ю.В. Инвестиции: учеб.-метод.матер. Саратов: СГСЭУ, 2005.2. Дасковский В.Б., Киселев В.Б. Совершенствование оценкиэффективности инвестиций // Экономист. 2009. № 1.3. Заливцева О.В. Проблемы инновационного развитияагропродовольственного комплекса России // Вестник СГСЭУ.2011. № 1 (35).4. Ипатова А.П. Источники финансирования инновационногопотенциала как основа устойчивого развития региона //Вестник СГСЭУ. 2010. № 3 (32).5. Луговнина С.М. Особенности формирования оценкиэффективности инвестиций в агропромышленном комплексе.URL: http://unn.ru›pages/issues/vestnik…West_econ_fi nans.6. Рекомендации по разработке бизнес-плана для малыхфирм хозяйствования в агропромышленном комплексе. М: ФГПУ«Росинформагротех», 2007.
106УДК 658.152sovcova_yulya@rambler.ruАлексей Александрович Рощин,аспирант кафедрыинституциональной экономики,СГСЭУВЗАИМОСВЯЗЬ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХИ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ФАКТОРОВЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДИНАМИКИВ статье исследован характер и механизм взаимосвязи технологических и институциональных факторов экономическойдинамики. Выявлена взаимозависимость пяти технологических революций и соответствующих им институциональныхизменений, сопоставлена их хронология. Предложена матрица технологических и институциональныхизменений, раскрывающая механизм их согласования. Раскрыта роль «институциональных ловушек» длядинамики распространения технологических изменений. Представлена логическая цепочка влияния технологическихи институциональных факторов на экономическую динамику.Ключевые слова: экономическая динамика, технологическая революция, технологические изменения, институциональныеизменения, «институциональные ловушки».A.A. RoshchinINTERDEPENDENCE OF TECHNOLOGICALAND INSTITUTIONAL FACTORS OF ECONOMIC DYNAMICSThe paper deals with the nature and mechanism of interaction between technological and institutional factors of economicdynamics. The author reveals the interdependence of fi ve technological revolutions and the corresponding institutionalchanges and gives their chronology. The paper proposes a matrix of technological and institutional changes revealingmechanism of their harmonization. The role of «institutional traps» for the dynamics and spread of technological changeis shown. The paper provides a logical chain of the impact of technological and institutional factors on economic dynamics.Keywords: economic dynamics, technological revolution, technological change, institutional change, «institutional traps».Многочисленные исследования экономической динамикиподтвердили достоверность длинноволновой теориитехнико-экономического развития, что сделало еенадежной основой для разработки эффективных мерантикризисной политики и долгосрочного прогнозирования.Она позволяет увидеть траектории будущего экономическогороста, понять механизмы перехода к нимна основе реализации возможностей очередной технологическойреволюции.Первые работы, увязывающие экономическую динамикус технологическим прогрессом, появились еще вначале ХХ в. Мощный краеугольный камень в фундаментданной проблемы заложил Н.Д. Кондратьев. Излагаяучение о больших циклах конъюнктуры 40 – 60-летнейдлительности, он обосновал закономерную связь повышательныхи понижательных волн этих циклов с волнамитехнических изобретений и их практического использования:«Перед началом повышательной волны каждогобольшого цикла, а иногда в самом ее начале, наблюдаютсязначительные изменения в основных условияххозяйственной жизни общества. Эти измененияобычно выражаются в глубоких изменениях техникипроизводства и обмена, которым, в свою очередь, предшествуютзначительные технические изобретения иоткрытия» [3, с. 370 – 371].Как известно, исследовательская программа Н. Кондратьевабыла основана на анализе статистическихкривых, отображающих динамику отдельных элементовхозяйственной деятельности людей. Вместе с тем онотмечал: «Мы хорошо осознаем, что рассмотрения толькоэтих кривых недостаточно для того, чтобы вполнеустановить существование больших циклов. Чтобысделать выводы из анализа кривых более убедительными,чтобы не стать при этом анализе жертвой какоголибодефекта статистического метода, особенно занаиболее ранний период, необходимо также изучитьразвитие капитализма в его конкретных чертах и нетолько на основании цифр, но и на основании описательныхданных, показаний современников и т.д.» [2, с. 46].В качестве таких данных вполне могут выступать сведенияо восприятии обществом технологических измененийи соответствующей трансформации норм и правилданного общества. Очевидно, что любое преобразованиев технологиях неразрывно связано с изменениями вдругих сферах общественной жизни – <strong>социально</strong>й,правовой, политической и т.д.Последователь идей Н. Кондратьева и основоположниктеории инноваций Й. Шумпетер связывал причиныдлинных циклов с появлением инноваций, дающих новыйтолчок к развитию за счет роста производительности. Онинтерпретировал волны экономического роста и технологическиепреобразования как «последовательныепромышленные революции», являющиеся результатомформирования кластера радикальных нововведений [8].Технологическая революция – это высшая, наиболееглубокая и длительная технологическая трансформация,содержанием которой является смена на базе волныэпохальных инноваций преобладающего технологиче-
107ского способа производства – сначала в авангардныхстранах, а затем и во всем мире. Технологические трансформациислужат исходным пунктом формирования иразвертывания технологических циклов различнойдлительности и неразрывно взаимосвязаны с экономическимициклами, образуют единую систему прогрессаобщества, его движения от ступени к ступени [9, с. 197].Отсчет так называемых инновационных волн и связанныхс ними долгосрочных колебаний экономическойдинамики обычно ведется от промышленной революциив Британии во второй половине XVIII в. Ее технологическимядром стала текстильная промышленность, в которойбыла изобретена прядильная машина и примененоводное колесо в качестве двигателя. Удачно сочеталсяс зарождением машиностроения прогресс в черной металлургии,обеспечивающий Англию своим металлом.Развитие этих технологий вело к интенсификации торговли,строительству каналов, необходимых для перевозкируды и угля. Доходность первого построенногоканала оказалась столь высокой, что объем инвестицийв их строительство в Англии с 1790 по 1793 гг. выросболее чем в 30 раз. Переломным моментом первой инновационнойволны стала паника 1796 – 1797 гг., вызваннаякрахом инвестиций в строительство каналов в Англии.Всего волн к данному моменту насчитывают пять(рис. 1).За промышленной революцией 1770 – 1830 гг. последовалаэпоха пара и железных дорог, сменившаясяво второй половине ХIХ в. волной, основанной на доминированиистали, электричества и тяжелой промышленности.В ХХ в. первой технологической революциейстал переход к массовому производству автомобилейи нефти, начавшийся с фордовского конвейера. Последняяинновационная волна, основанная на информационныхи телекоммуникационных технологиях, началасьв 1970-х гг.Технологические изменения, вызванные технологическойреволюцией, требуют создания новых институтов.Так, рост производительности и благосостояния повышаетспрос граждан на участие в управлении – тем самымсоздается основа для формирования институтовпредставительной демократии. Современные финансовыесистемы, институты «производства знаний», электронныеторги стали возможны благодаря техническомупрогрессу [6, с. 72].Как известно, институты – это правила игры в обществеили созданные людьми ограничительные рамки,которые организуют взаимоотношения между ними. Приэтом институты не только создают ограничения и стимулы,но и лежат в основе восприятия людьми действительности.Существует множество определений институтов,однако везде главными их элементами являются:– ограничения в виде правил и предписаний;– процедуры для обнаружения отклонения от них;– моральные (этические) нормы поведения, в пределахкоторых и формируются правила и предписания;– механизмы по осуществлению принуждения к исполнениюправил [1, с. 197].Институциональные изменения, или трансформации,выражаются в появлении новых правил с соответствующимимеханизмами их обеспечения и исчезновениистарых, ранее действовавших правил. При этомформы институциональных изменений могут быть различными:1) модернизация существующих институтов;2) адаптация институтов к внешней среде;3) разрушение существующих институтов;4) возникновение новых институтов, институциональныхформ и инструментов;5) институциональные инновации.Рассмотрим, какие институциональные изменениябыли вызваны каждой из пяти технологических революций(табл. 1).Теперь обратимся к хронологическому аспекту взаимосвязитехнологических и институциональных измененийи сравним периоды их начала и завершения (табл. 2).Из табл. 2 видно, что между началом технологическихи началом институциональных изменений существуетвременной лаг, занимающий от 20 до 30 лет.Для иллюстрации механизма согласования технологическихи институциональных изменений нами предложенаматрица технологических и институциональныхизменений (рис. 2).Ячейка 1 представленной матрицы отражает ситуациюв экономике, предшествовавшую появлению кластераэпохальных инноваций и развертыванию технологическойреволюции. В ней господствуют постепенноисчерпывающие свой потенциал старые технологии исоответствующая им система институтов.Ячейка 2 матрицы отражает период, в течение которогопоявившиеся в результате технологической революцииновые отрасли развиваются в окружении старыхинститутов. При этом обостряются противоречия междуновыми технологиями и отраслями и институциональныминормами, сложившимися в предыдущую эпоху.Институциональная среда блокирует предприимчивостьРис.1. Инновационные циклы Й. Шумпетера.Источник: URL: http://creativeconomy.ru/library/prd1078
108Т а б л и ц а 1Взаимосвязь технологических революций и институциональных изменений [5]ТехнологическаяреволюцияНовые технологии и новыеили обновленные отраслиНовые или обновленныеинститутыПЕРВАЯ (с 1771 г.) –промышленная революция,ВеликобританияВТОРАЯ (с 1829 г.) – эпохапара и железных дорог,Великобритания (распространениена континентальнуюЕвропу и США)ТРЕТЬЯ (с 1875 г.) – эпоха стали,электричества и тяжелойпромышленности,США и Германия, перехватывающиеинициативу у ВеликобританииЧЕТВЕРТАЯ (с 1908 г.) – эпоханефти, автомобиля и массовогопроизводства,США (распространение наЕвропу)ПЯТАЯ (с 1971 г.) – эпохаинформации и телекоммуникаций,США (распространение наЕвропу и Азию)Механизированная текстильная промышленность;кованые машиныПаровые двигатели и машины; железная иугольная добыча; железнодорожное строительство;производство подвижного состава;паровая энергия для многих отраслейДешевая сталь; полное развитие паровогодвигателя для стальных кораблей; основнаяхимия и гражданская инженерия; электроприборы;медь и кабели; консервированная ибутилированная еда; бумага и упаковкаМассовый выпуск автомобилей; дешеваянефть и нефтяное топливо; нефтехимическиепродукты; двигатель внутреннего сгораниядля автомобилей, тракторов, самолетов, танкови электричество; использование электричествадома; замороженная и охлажденнаяпищаИнформационная революция:дешевая микроэлектроника; компьютеры, программноеобеспечение; телекоммуникации;средства управления; управляемая компьютерамибиотехнология и новые материалыЗагородные банки для выполнения локальных расчетови сбора налогов; отказ от конвертируемости фунта;семейный капитализмИнституты, регулирующие национальные рынки; банковскиеи финансовые институты; Банковский акт 1844 г.;акционерные компании и компании с ограниченной ответственностью;отмена законов о торговле зерном иустановлении свободной рыночной торговли; законы обулучшении условий труда в шахтах и на заводахМеждународные институты («золотой стандарт»; соглашенияо системах измерения, патентования, страхования,транспорта, коммуникаций и схемах доставки);формирование финансовых и коммерческих сетей;образовательные реформы; <strong>социально</strong>е и трудовоезаконодательствоИнституты, обеспечивающие массовое потребление;Международный валютный фонд, Мировой банк, Банкмеждународных расчетов, план Маршалла, Бреттон-Вудское соглашение, Генеральное соглашение по тарифами торговле; Федеральная компания страхованиядепозитов; комиссия по ценным бумагам и биржам;Банковский акт 1935 г.; бухгалтерский учет и нормыраскрытия информацииИнституциональные сети, охватывающие международные,национальные и локальные регулятивные уровни;электронные институтыСопоставление периодов технологическихи институциональных изменений [5]Т а б л и ц а 2СтарыеинститутыНовыеинститутыТехнологическаяреволюцияВремя началатехнологическихизмененийВремя началаинституциональныхизмененийПЕРВАЯ 1770-е гг. 1790-е гг.ВТОРАЯ 1830-е гг. 1850-е гг.ТРЕТЬЯ 1870-е гг. 1890-е гг.ЧЕТВЕРТАЯ 1900-е гг. 1930-е гг. (Европа)1940-е гг. (США)ПЯТАЯ 1970-е гг. 2000-е гг.и хозяйственную деятельность в новых отраслях, институтыявляются препятствием на пути инноваций.Ячейка 3 матрицы является результатом так называемыхинституциональных перестановок [5], когда институциональнаясистема приводится в соответствие стребованиями новой технологической волны. Старыеинституты разрушаются или модернизируются, создаютсяновые нормы и правила, внедряются и распространяютсяинституциональные инновации.Ячейка 4 матрицы отражает ситуацию, при которойимпортируемые институты, соответствующие болеепозднему этапу развития технологической волны в другихстранах, внедряются в менее развитые технико-экономическиеусловия страны-импортера. В результатеинституциональная система опережает технологическоеразвитие страны, что отрицательно повлияет на развитиетехнологической революции и экономическую динамикуданного государства.СтарыетехнологииНовыетехнологии1 42 3Рис. 2. Матрица технологическихи институциональных измененийВажно отметить, что переход от ячейки 2 к ячейке 3в большинстве случаев затруднен и происходит болезненнодля общества. Являясь ограничителями поведениялюдей, институты, в частности экономические, напротяжении всей человеческой истории способствовалиограничению форм деятельности, в рамках которых происходилоудовлетворение потребностей, и обеспечивалиих относительную устойчивость в пространстве ивремени. Поэтому отнюдь не случайно одной из характеристикинститутов является их консервативность.Важной причиной институциональной инерции при переходеот ячейки 2 к ячейке 3 являются «институциональныеловушки».«Институциональные ловушки» – это неэффективныеустойчивые нормы, приобретающие самоподдерживающийсяхарактер. Наглядный пример «институциональнойловушки» – проблема QWERTY, впервые изложеннаяв работе американского экономиста П. Дэвида. Ан-
109глоязычный вариант расположения букв на клавиатурепишущей машинки (QWERTY – начало верхнего регистрабуквенного ряда) начал использоваться с конца1890-х гг. В результате совершенствования первых пишущихмашинок первоначальное расположение букв валфавитном порядке было заменено таким расположением,которое позволяло ускорить процесс печатания.Впоследствии возникло еще несколько вариантов раскладкиклавиатуры. Тем не менее по сей день сохранилосьтрадиционное расположение букв, так как в противномслучае возникла бы необходимость переобучениявсех лиц, активно использующих клавиатуру. В результате,несмотря на то что на смену механическимпишущим машинкам пришли компьютеры, расположениебукв на клавиатуре не изменилось. Таким образом, возникает«эффект зависимости от предшествующего развития»,который тормозит внедрение современныхтехнологических достижений в жизнь [7, с. 18 – 20].Н. Манохина выделяет следующие виды «институциональныхловушек» инновационного развития в России[4, с. 44]:1) отсутствие прямого спроса на инновации. Системныефакторы рыночного спроса на инновационную продукциюпредопределяются в значительной степени«эффектом колеи» – неразвитой рыночной инфраструктурой,<strong>социально</strong>й сферой, что порождает острые проблемы;2) ловушка инновационной ментальности. Ментальность– совокупность образа мыслей, жизненных установок,способа реагирования на изменяющиеся условия.Она может выступать главным препятствием для формированияинновационного поведения. Радикальныереформы могут тормозиться чиновниками, опасающимисяпотерять статусную ренту, политиками, склонными«забалтывать» реформы, региональными элитами,опасающимися за свои привилегии и т.д.;3) ловушка рентоориентированного поведения. Встранах, богатых природными ресурсами, к числу которыхотносится Россия, присвоение природной рентыстановится более эффективной краткосрочной модельюповедения, чем разработка способов увеличения добавленнойстоимости. Добавленная стоимость, создаваемаяв секторе добычи, приобретается с меньшимиусилиями и меньшим риском. Государство и обществооказываются нацеленными на развитие институтов созданияи присвоения природной ренты, а не институтовпреодоления ресурсной ограниченности;4) ловушка инерционности. Достаточно высокиетемпы роста за последние годы порождают иллюзиюприемлемости инерционного развития. При этом великаопасность глобального отставания от мировых технологическихлидеров и окончательного превращения страныв сырьевой придаток развитых стран;5) ловушка догоняющего развития и копирования.Наличие данной ловушки существенно усложняет задачуформирования эффективной инновационной среды,так как можно взять за образцы нынешние институтыобществ, уже изжившие себя под влиянием общественногопрогресса;6) нежелание бизнеса инвестировать средства (каксобственные, так и заемные) в свое развитие, вследствиечего происходит недостаточное воспроизводство базыисследований;7) ловушки системы общественных финансов, которыепредставляют собой комплекс проблем, связанныхс низкой эффективностью производства общественныхблаг. Налоговая система России содержит «институциональныеловушки», блокирующие инновационную деятельностьс самого начала;8) имитация инновационной деятельности, связаннаяс неэффективным распоряжением общественными финансамии др.;9) слабость конкурентной среды, а в отдельных секторахэкономики – ее отсутствие;10) глобализация и интернационализация науки,являющиеся противоречивыми процессами;11) бюрократическая ловушка;12) коррупционная ловушка;13) ловушка необразованности;14) сведение инновационной модернизации лишь кнекоему материально осязаемому и точечному проекту– так называемый «сколковский синдром».Очевидно, что от выхода из «институциональныхловушек», их преодоления зависит динамика технологическогои, следовательно, экономического развития.Представим механизм влияния технологических иинституциональных факторов экономической динамикив виде цепочки (рис. 3).Рис. 3. Цепочка влияния технологических и институциональных факторов экономической динамики
110Таким образом, длинные волны экономическойдинамики следует понимать как более широкий процесс,охватывающий не только технологические аспекты,но и общество в целом. Как видно из рис. 3, институциональныефакторы, отражающие восприятие инновацийобществом, также имеют определяющеезначение для становления и распространения технологическойволны, что в конечном счете влияет наэкономическую динамику. В свете этого преодоление«институциональных ловушек» является важнейшейзадачей институционального регулирования в периодытехнологических революций и смены технико-экономическихпарадигм.____________________1. Агапова И.И. Институциональная экономика: учеб. пособие.М.: Магистр, 2011.2. Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры // Избранныесочинения / ред. кол. Л.И. Абалкин и др. М.: Экономика, 1993.3. Кондратьев Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теорияпредвидения. М.: Экономика, 2002.4. Манохина Н.В. «Институциональные ловушки» и институциональныйвакуум в российской инновационной среде //Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (39).5. Перес К. Технологические революции и финансовыйкапитал. Динамика пузырей и периодов процветания. М.: ИД«Дело» РАНХиГС, 2011.6. Полтерович В.М. Элементы теории реформ. М.: Экономика,2007.7. Стрелец И.А. Сетевая экономика: учебник. М.: Эксмо, 2006.8. Шумпетер Й. Капитализм, социализм и демократия. М.:Экономика, 1995.9. Яковец Ю.В. Глобальные экономические трансформацииХХI века. М.: Экономика; 2011.УДК 338.24N-somencova@yandex.ruНаталия Сергеевна Соменкова,кандидат экономических наук,старший преподаватель кафедрыгосударственного и муниципального управления,Нижегородский <strong>государственный</strong> университетим. Н.И. ЛобачевскогоУПРАВЛЕНИЕ МОДЕРНИЗАЦИЕЙПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙВ статье рассматриваются проблемы модернизации промышленных предприятий как системного обновлениявсех элементов промышленного производства. Отмечается, что основные сложности возникают из-за отсутствияна предприятиях комплексных программ модернизации, недостаточного объема инвестиций в развитие производства,отсутствия стратегического партнерства между отраслями промышленности. Представлены результатыоценки конкурентоспособности предприятий. Анализируются основные направления модернизации предприятий.Ключевые слова: управление, модернизация, инновационная деятельность, конкурентоспособность, промышленноепредприятие.MANAGEMENT OF MODERNIZATIONAT INDUSTRIAL ENTERPRISESN.S. SomenkovaThe paper considers problems of modernization at industrial enterprises as a systemic upgrading of all elements ofindustrial production. It is noted that main obstacles to modernization are caused by the lack of comprehensive modernizationprograms, underinvestment in the development of production, lack of a strategic partnership between industries. Resultsof the evaluation of competitiveness of enterprises are given. Basic directions for modernization of enterprises are analysed.Keywords: management, modernization, innovation, competitiveness, industrial enterprise.Необходимость модернизации российских промышленныхпредприятий обусловлена требованиями выживанияв условиях все более возрастающего уровняконкуренции. Модернизация промышленности, основаннаяна внедрении современных систем управленияпромышленными предприятиями, ресурсосберегающих,малоотходных и безотходных технологий, вовлечении вхозяйственный оборот инновационных разработок, позволитповысить конкурентоспособность предприятий иобеспечить экономический рост в современных условиях.По мнению авторов «Современного экономическогословаря», модернизация – усовершенствование, улучшение,обновление объекта, приведение его в соответствиес новыми требованиями и нормами, техническимиусловиями, показателями качества [4]. Примером можносчитать модернизацию технического оборудования,технологического процесса. Модернизация характеризуетсясочетанием двух взаимопроникающих процессов.С одной стороны, модернизация основана на разрушениистарого способа производства и ликвидации неэффективныхметодов (механизмов, форм, институтов)хозяйствования. С другой стороны, модернизация привноситновые и более прогрессивные способы производства,более конкурентную структуру производства,
111подключает к общественному прогрессу эффективныеинституты и источники развития [5, с. 15 – 16].Модернизация промышленных предприятий представляетсобой планомерный процесс повышения технико-экономическогоуровня и <strong>социально</strong>-экономическойэффективности отдельных участков, цехов, производстви предприятий в целом путем качественного обновленияосновных фондов, осуществляемого на основе внедренияновейших достижений научно-технического прогресса,улучшения организации и управления производством[1, с. 54]. Проблемам модернизации промышленностипосвящены работы С.Ю. Глазьева, И.Е. Дискина,М.А. Бендикова, В.Л. Иноземцева, И.В. Макаровой,А.И. Татаркина, И.Э. Фролова и других ученых. Речь идето разработке обоснованной концепции технологическоймодернизации промышленных предприятий, котораябыла бы тесно связана с обеспечением их конкурентоспособностии повышением инновационной активности.Проведенное нами исследование на промышленныхпредприятиях Нижегородской области показало, чтопредприятия при модернизации производства сталкиваютсяс рядом проблем.Одной из ключевых проблем модернизации промышленныхпредприятий является недостаточный объеминвестиций в развитие производства. При этом значительнаячасть денежных средств тратится на процессымодернизации и технологическое развитие нерационально.В Нижегородской области в 2011 г. объем инвестицийв обрабатывающие производства сократился на 44,9%по сравнению с 2010 г. и составил 34,5 млрд руб. Негативнымфактором является существенное снижениеинвестиций в основной капитал машиностроения, так какуровень инвестиций именно в эту отрасль в наибольшейстепени определяет динамику технического перевооруженияи модернизации в других отраслях промышленности.В связи с недостаточными объемами инвестицийосновные производственные фонды промышленности взначительной мере устарели – в целом их износ превысил60%.Изношенность основных фондов и особенно их активнойчасти приводит к ослаблению конкурентоспособностипромышленных предприятий, не позволяетуменьшать издержки производства и в результатеприводит к снижению эффективности производства исокращению возможностей для развития. Дефицитматериальных средств стал причиной отрицательнойдинамики модернизационных изменений на промышленныхпредприятиях.Выходом из этой ситуации являются следующиедействия: тотальная экономия, внедрение ресурсосберегающихтехнологий, оптимизация всех элементовпроизводства.Кроме того, многие руководители воспринимают задачимодернизации как полное обновление станочногопарка и прочего технологического оборудования (преимущественноиностранного). При этом на втором планеоказываются задачи оптимизации организационнойструктуры предприятия, информационной системы, системыуправления финансами, системы маркетинга,применения ресурсосберегающих технологий.На ряде промышленных предприятий процесс модернизациипроизводства сдерживается недостаточнымобъемом выпускаемой продукции. Это является причинойслишком длительного срока окупаемости проектов.Анализ показывает, что вследствие ряда факторов, впервую очередь таких, как относительно небольшойобъем реализуемой продукции и высокой стоимостиприобретаемого для проектов оборудования, среднийсрок реализации проекта удлиняется с 3 – 5 лет до 5 – 7и более лет. Сохранение подобных тенденций можетпривести к оттоку капитала в другие, более привлекательныесекторы экономики. В этой ситуации на первыйплан факторов, обеспечивающих инвестиционную привлекательностьпромышленности, выходит такой показатель,как высокий уровень корпоративного управленияпроектами. Он, в частности, способен обеспечить глубокуюмаркетинговую проработку проекта и обеспечитьосвоение новых ниш рынка [3].Еще одной проблемой, требующей решения, являетсяотсутствие комплексных долгосрочных плановмодернизации и технического перевооружения. Планытехнического перевооружения, как правило, представляютсобой набор намеченных к осуществлению организационно-техническихмероприятий, в них нет должногообоснования объемов работ по обновлению устаревшегои изношенного оборудования. Поэтому дляболее эффективного использования средств, направленныхна модернизацию и техническое перевооружение,на каждом предприятии должна быть разработанаи введена в действие система подготовки, планированияи выполнения работ по техническому перевооружению.Среди проблем модернизации промышленностиследует также отметить отсутствие стратегическогопартнерства между отраслями промышленности. Неучитывается уровень необходимой подготовки персоналапредприятия для обслуживания оборудования, необеспечивается надлежащий сервис со стороны поставщикав гарантийный период. Без развития стратегическогопартнерства наукоемких предприятий с предприятиямистанкостроения объем производства последнихбудет снижаться, что приведет к приобретению импортногооборудования. Поэтому государство должно стимулироватьтакое сотрудничество.Следовательно, модернизацией промышленныхпредприятий необходимо управлять, а ее системообразующиесоставляющие должны оптимизироваться(рисунок).Основными целями модернизации промышленныхпредприятий являются: снижение удельной трудоемкостипроизводства до уровня международных показателей;оптимизация потоков сырья, материалов, комплектующихизделий; повышение качества производимойпродукции; достижение конкурентоспособных цен напродукцию; снижение производственных затрат; эффективнаяэксплуатация современного технологическогооборудования; современная организация производства.Объектом управления является программа модернизациипредприятия. Управляющая подсистема состоитиз целей, методов и структуры управления процессоммодернизации. Обеспечивающая подсистема включаетинформационное, ресурсное, методическое и правовоеобеспечение. Управляемая подсистема представляетсобой совокупность объектов воздействия управляющейподсистемы. Эффективность управления системой всущественной степени зависит от правильного выбораконтрольного параметра подсистемы обратной связи,достоверности его оценки, интерпретации и разработкиэффективных корректирующих воздействий.
112В настоящее время техническуюмодернизацию осуществляетряд нижегородскихпредприятий, среди которыхОАО ПКО «Теплообменник»,ОАО «Завод "КрасноеСормово"», ОАО НАЗ«Сокол», ОАО «Гидромаш»,ОАО «Гидроагрегат», ОАОАОКБ «Импульс» [3]. Проводимаяна этих предприятияхтехнологическая модернизациянаправлена на заменуустаревшего и энергоемкогооборудования, повышениекачества и снижение издержекпо изготовлению изделий,внедрение современных технологийобработки материалов,устранение дисбалансапроизводственных мощностейв технологических цепочках.Промышленные предприятияиспользуют три основныхканала осуществлениятехнической модернизации.1. Модернизация посредствомиспользования российскогооборудования. Этотспособ сегодня являетсянаиболее распространенным вследствие достаточнонизкой стоимости: российское оборудование приобретают,главным образом, по причине ценовой недоступностиимпортного и нежелания осуществлять дорогостоящуюмодернизацию в условиях макроэкономическойнестабильности.2. Модернизация посредством использования лицензионногооборудования. На сегодняшний день ряд отечественныхпредприятий – производителей оборудованиядля промышленности освоили производство технологийпо лицензиям ведущих мировых производителей, и предложениеподобных технологий растет. Лицензионныетехнологии обладают более низкой, нежели у западныхпроизводителей, ценой и более высокими производственнымихарактеристиками, чем у традиционных отечественныхтехнологий, однако пользуются меньшейпопулярностью из-за отсутствия оптимального соотношенияцены и качества.3. Модернизация посредством использования зарубежногооборудования. Как правило, зарубежное оборудованиесолидных фирм – это наиболее желательныйвыбор для предприятия, и при наличии финансовыхвозможностей безусловное предпочтение отдается ему.Значительную часть закупок оборудования на внешнемрынке осуществляют предприятия газовой и нефтянойпромышленности. Предпочтение импортных производителейобъясняется в первую очередь тем, что большинствонаименований оборудования в России простоне выпускается.Лучшей формой замены действующего оборудованияна современном этапе развития производства, отличающемсявсе более усложняющимися технологическимисвязями внутри предприятия, является замена не отдельныхего групп, а целых технологических комплексов,охватывающих обслуживающие и вспомогательныепроцессы.На сегодняшний день одним из самых действенныхинструментов повышения эффективности использованияосновных фондов и снижения издержек, позволяющихуменьшить затраты на модернизацию и поддержаниепарка оборудования в работоспособном состоянии,являются информационные системы по управлениюосновными фондами. Данные технологии позволяютсинхронизировать производственные процессы такимобразом, чтобы избегать незапланированных сбоев,подбирать соответствующих специалистов для работ,снижать количество потенциальных ремонтов и составлятьграфик обслуживания или замены оборудованиятак, чтобы основное производство пострадало как можноменьше.В настоящее время не многие российские предприятияв состоянии приобрести технологическое оборудованиеиз собственных средств и поэтому нуждаются вдополнительных источниках долгосрочного финансирования[2, с. 35]. Поэтому существенное влияние на процессытехнологического перевооружения может оказатьразвитие лизинга. С одной стороны, лизинг являетсянаиболее приемлемым способом долгосрочного финансированияпредприятия, с другой – создает платежеспособныйспрос на продукцию российских производителейоборудования.Таким образом, модернизация, как системное обновлениевсех элементов промышленного производства,требует постоянного управления, процесс которого
113связан и взаимодействует в первую очередь с инновационнымразвитием предприятия. Модернизация российскихпромышленных предприятий позволит выпускатьпродукцию на инновационной основе, способнуюконкурировать с импортными товарами.____________________1. Бенцман Б.С., Хазанов А.Я. Совершенствование методикипланирования и разработки проектов технического перевооружениядействующих предприятий. М., 1985.2. Бендиков М.А., Фролов И.Э. Инновационный потенциали модернизация экономики: отечественный и зарубежный опыт// Менеджмент в России и за рубежом. 2006. № 1.3. Программа развития промышленности Нижегородскойобласти на 2007 – 2010 годы.4. Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современныйэкономический словарь.М.: ИНФРА-М, 2007.5. Татаркин А.И., Татаркин Д.А. Модернизация как потребность<strong>социально</strong>-экономического развития России // Проблемырегиональной экономики. 2011. № 1 – 3.УДК 338.24Katrinkorostel@mail.ruЕкатерина Вячеславовна Шарыпкина,аспирантка кафедры национальнойи региональной экономики,СГСЭУСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МЕХАНИЗМА УПРАВЛЕНИЯРАЗВИТИЕМ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙВ статье раскрываются направления эффективного применения инструментов государственного и корпоративноговоздействия на развитие промышленных предприятий. Рассматривается вопрос низкой инновационнойактивности предприятий промышленности, напрямую связанный с необходимостью усиления стимулированияинновационной активности. Находят отражение меры государственного влияния на данный процессчерез формирование стратегических направлений развития. Проводится анализ основных показателей деятельностипредприятий промышленного производства, таких как износ основных средств, рентабельностьпроизводства, коэффициенты обновления и выбытия. Отмечается разработка и реализация государственныхзаконопроектов, направленных на усиление стимулирования инновационной активности промышленных предприятий.Автором выявляются факторы, препятствующие технологическому обновлению производства, основнымииз которых являются отсутствие инвестиций, необходимых мер в сфере инвестиционной и амортизационнойполитики, высокий износ оборудования и ряд других. Обосновывается необходимость более активнойгосударственной политики в целях повышения рентабельности промышленного производства, ускоренияобеспечения инновационной ориентации промышленных предприятий. Улучшению сложившейся ситуацииколоссального недоинвестирования в основные средства производства промышленных предприятий можетспособствовать комплекс мероприятий, основными из которых являются снижение ставок по кредиту и уменьшениеналоговых ставок. В статье представлены направления усиления стимулирования инновационногоразвития промышленных предприятий.Ключевые слова: государственное регулирование, техническое перевооружение, реконструкция, износосновных фондов, промышленное предприятие.IMPROVEMENT OF INDUSTRIALENTERPRISES MANAGEMENTYe.V. SharypkinaThe paper describes the ways of effective use of tools of state and corporate infl uence on the development of industrialenterprises. The author states that low innovation activity of industrial enterprises is directly related to the need tostrengthen the motivation of innovation. The measures of state regulation infl uence this process through the formation ofstrategic directions. The analysis of the main indicators of industrial enterprises such as depreciation, profi tability, rate ofreplacement is carried out. The development and implementation of state laws aimed at strengthening innovative activityof enterprises are discussed. The author identifi es the factors impeding technological upgrading of production, the mainones being lack of investment, necessary measures of investment and depreciation policy, depreciated equipment and anumber of others. The necessity of more active government policy for improving the productivity of industrial production isconsidered. Improvement of the current situation of under-investment in fi xed assets can be achieved through a set ofmeasures, the most important of which is to lower interest rates and decrease tax rates. The paper presents ways ofstrengthening innovative development of industrial enterprises.Keywords: government regulation, modernization, reconstruction, depreciation of fi xed assets, industrial enterprise.
114В российской экономике в последние годы происходилипроцессы деиндустриализации и деградации промышленногопроизводства. Индексы производства по обрабатывающимвидам деятельности не достигали 100% и в2010 г. составили только 78,6% к уровню 1991 г. [7, с. 212].Во многом это предопределяется неэффективным механизмомуправления развитием промышленных предприятий.Настоятельная потребность для современной российскойэкономики обеспечить высокие темпы роста впромышленном производстве диктует необходимостьболее эффективного применения инструментов как государственного,так и корпоративного воздействия наразвитие промышленных предприятий.В рамках государственного регулирования важнымнаправлением совершенствования механизма управленияпромышленными предприятиями должно статьусиление стимулирования их инновационной активности.Инновационная деятельность российских предприятийотличается в настоящее время крайне низкой активностью:в обрабатывающих производствах удельныйвес организаций, осуществляющих технологическиеинновации, составлял в 2009 г. только 11,5%, процессныеинновации – 5,7%, продуктовые инновации – 8,2%[6, с. 344 – 345].Руководство страны осознает первоочередностьрешения проблемы обеспечения инновационной ориентацииразвития промышленных предприятий. В последниегоды осуществлялась активная разработка и реализациязаконопроектов и других нормативных актов, направленныхна решение этой проблемы. Так, в 2005 г.были приняты «Основные направления политики РоссийскойФедерации в области развития инновационнойсистемы на период до 2010 года», в 2006 г. – «Стратегияразвития науки и инноваций в Российской Федерации до2015 года». К настоящему времени Министерство экономическогоразвития разработало «Стратегию инновационногоразвития Российской Федерации на период до2020 года», который ставит задачу резкого повышенияинновационной активности существующего бизнеса:доля российских предприятий, осуществляющих технологическиеинновации, должна вырасти до 40 – 50%, адоля России на мировых рынках высокотехнологичныхтоваров и услуг составить 5 – 10% [10]. Однако для достиженияпоставленных целей следует обеспечить эффективныймеханизм реализации обозначенных ориентирови усилить стимулирование и контроль в процессевыполнения этих задач.В процессе совершенствования государственногорегулирования были сформированы важные механизмы,позволяющие стимулировать инновационное развитиепромышленных предприятий: Инвестиционный фонд РФ,Банк развития и внешнеэкономической деятельности,Российская венчурная компания, Российская корпорациянанотехнологий и др. Однако политика государственногостимулирования расширения инноваций в промышленномпроизводстве пока не приводит к серьезнымсдвигам в процессе технико-технологического обновленияроссийских предприятий. Недостаточно эффективноегосударственное регулирование не позволяет преодолетьстагнацию обрабатывающего производства, врезультате чего продолжает консервироваться ресурсносырьеваянаправленность российской экономики. Так, вструктуре экспорта РФ доля минеральных продуктовувеличилась с 53,8% в 2000 г. до 68,4% в 2010 г., а долямашин, оборудования и транспортных средств снизиласьс 8,8% до 5,4% соответственно [7, с. 552].В рейтинге Индекса глобальной конкурентоспособности2010 – 2011 гг. Россия занимает только 63-еместо среди 139 стран. В докладе Всемирного экономическогофорума и Евразийского института конкурентоспособностиподчеркивается, что столь слабая позицияРоссии во многом определяется низкой производительностьютруда (она вдвое уступает показателямстран – членов ОЭСР), особенно в секторах машиностроения[4, с. 6 – 7, 17].Отмечается ухудшение конкурентоспособности промышленногопроизводства, обусловленное в том числеи низким качеством бизнес-климата. Слабость государственногоуправления при этом обосновывается высокимбременем административного регулирования, чрезмернымвлиянием исполнительной власти на деятельностьправовых структур, неэффективностью судебно-правовойсистемы, высокой коррупцией. Размытое определениеи плохое соблюдение прав собственности вместе стем негативно влияют на инвестиционные решения,когда собственники не желают инвестировать ни в содержаниесуществующей, ни в создание новой собственности.Неправомерное вмешательство государстваограничивает конкуренцию и сдерживает предпринимательскуюдеятельность; чрезмерное налоговое бремяискажает конкуренцию и препятствует инвестициям;высокие внешнеторговые барьеры, неэффективныетаможенные процедуры, чрезмерные ограничения напрямые иностранные инвестиции делают Россию закрытойдля международной конкуренции [4, с. 8, 26 – 33].Таким образом, в рамках совершенствования механизмагосударственного управления промышленнымипредприятиями с целью стимулирования их инновационногоразвития необходимо снижать бремя и повышатькачество административного регулирования, увеличиватьрезультативность функционирования судебнойвласти, уменьшать уровень налогообложения и снижатьвнешнеторговые барьеры.В процессе совершенствования корпоративногоуправления следует особое внимание уделять активизациипроцессов технического перевооружения и реконструкции,в первую очередь выявлению возможностейснижения высокой изношенности основных производственныхфондов. Износ осно вных фондов в обрабатывающихпроизводствах достиг критического уровня –41,6% на конец 2010 г. [7, с. 226]. Вместе с этим основныефонды отличаются низким технико-технологическим,инновационным уровнем и высокой моральной изношенностью.Однако инвестиционная и амортизационная политикапромышленных предприятий не отвечает задачаммодернизации и обновления производства. Инвестированиев основной капитал преследует цель лишь частичнойзамены уже изношенной техники и поддержанияработоспособности функционирующих фондов, а натехническое перевооружение и реконструкцию практическине выделяется инвестиций. Амортизационныеотчисления при этом используются в основном на капитальныйремонт, а не на принципиальное обновлениеосновных фондов. Руководство предприятий не заинтересованов долгосрочных вложениях в технико-технологическоеобновление производства. Процесс воспроиз-
115водства основных фондов в результате превращаетсяв поддержание их функционирования на старом технологическомуровне, без инновационного развития.Низкие темпы обновления и выбытия основных производственныхфондов отражают незаинтересованностьи ограниченные возможности промышленныхпроизводителей в инновационном развитии производства.По фондам, используемым в обрабатывающихпроизводствах, коэффициент обновления составил в2010 г. всего 5,9%, а коэффициент выбытия – только1,1% [7, с. 226]. Промышленные предприниматели несвоевременнои в малых объемах как приобретают новоеоборудование, так и выводят из эксплуатации уже изношеннуютехнику, что в результате приводит к неоправданномупродлению сроков эксплуатации моральноустаревших машин и оборудования, снижает эффективностьиспользования основных фондов.В процессе финансирования функционированияпромышленного производства получаемая предприятиямиприбыль расходуется в основном на текущее обслуживаниепроизводственного процесса, а не напринципиальное обновление и модернизацию. Вместес тем получаемой прибыли явно недостаточно дляинновационного воспроизводства основных фондов.Рентабельнос ть проданных товаров, продукции в обрабатывающихпроизводствах очень низкая и уменьшиласьс 18,3% в 2007 докризисном году до 14,3% в2010 г., рентабельность активов при этом снизилась с14,8% до 7,8% [7, с. 230, 450; 6, с. 642]. Доля убыточныхпредприятий в обрабатывающих производствах оченьвысокая и составила в 2010 г. 27,9% к общему количествупредприятий [7, с. 446].Для повышения рентабельности промышленногопроизводства необходима более активная государственнаяполитика по созданию благоприятных экономическихусловий для развития промышленного бизнеса в инновационномнаправлении, по обеспечению благоприятногоинвестиционного климата для расширения инноваций.При этом необходимо задействовать не какой-либоодин инструмент воздействия, а целый комплекс согласованныхи взаимоувязанных направлений, в том числеболее эффективную амортизационную политику, стимулированиеиспользования ускоренной амортизации ирасширение предоставления амортизационных премий,снижение налога на прибыль и использование налоговыхинвестиционных льгот, расширение возможностей полученияльготных кредитов на инновационное развитие.Российские экономисты подчеркивают, что для преодолениядеиндустриализации российской экономикинеобходим курс на комплексное формирование и расширенноевоспроизводство нового технологическогоуклада при условии внедрения передовых технологий истановления ключевых направлений шестого технологическогоуклада [1, с. 50].Проводимые обследования промышленных предприятийпоказывают наличие значительных факторов,ограничивающих рост производства. Так, в обрабатывающихпроизводствах в декабре 2010 г. 47% предприятийвыделяли как ограничивающий фактор неопределенностьэкономической ситуации, 44% – недостатокфинансовых средств, 41% – высокий уровень налогообложения,32% – высокий процент коммерческогокредита, 24% – изношенность и отсутствие оборудования[7, с. 224].Для повышения заинтересованности промышленныхпредприятий в инновационной активности следует расширитьих возможности в получении доступных кредитов.В настоящее время условия кредитования слишкомжесткие для предприятий, превышающие рентабельностьреального производства, в результате чего увеличиваетсяудельный вес просроченной задолженности покредитам банков и предоставленным займам: с 0,6% вконце 2007 г. до 1,2% в конце 2010 г. [7, с. 474; 6, с. 693].Это сокращает возможности предприятий в осуществленииинновационной реконструкции предприятий.Для улучшения инвестиционного климата экономистывполне обоснованно предлагают предпринять ряд мер:во-первых, усилить роль Центрального банка РФ в стимулированииинвестиций; во-вторых, создать новыеинституты поддержки инновационной деятельностипромышленных предприятий; в-третьих, расширить государственноефинансирование инновационного развитияэкономики [9, с. 8; 2, с. 45; 5, с. 20; 8. с. 17].Стимулирование инвестиций можно усилить путемизменения структуры активных операций Центральногобанка РФ, снижения в них удельного веса иностранныхопераций в пользу кредитования внутренней экономики,а также расширения кредитования банков путем рефинансированиякредитов коммерческих банков реальномусектору экономики.Важный вклад в усиление поддержки процесса расширенияинноваций в промышленном производствемогло бы внести создание Казенного Российского банкареконструкции, который бы осуществлял долгосрочноекредитование на льготных условиях инновационнойдеятельности промышленных предприятий, а такжеформирование за счет части средств Фонда национальногоблагосостояния гарантийного фонда для поручительствпо займам, имеющим целью финансированиемодернизации.Расширение финансирования инновационного развитияэкономики можно обеспечить путем увеличенияиспользования средств Фонда национального благосостоянияна цели поддержки внутренних институтов развитиячерез организацию софинасирования наукоемкихпроизводств и перспективных научно-технических разработок,в частности через сформированный в настоящеевремя Российский фонд прямых инвестиций дляподдержки инноваций в обрабатывающей промышленности.Рационально было бы также часть международныхвалютных резервов использовать для закупки машини оборудования по импорту. Расширение финансированияинноваций возможно в том числе и за счет ростагосударственного долга.Инвестиции в основной капитал осуществляются внедостаточных объемах и составили всего лишь 20%ВВП в 2010 г., что препятствует обновлению производственногооборудования [7, с. 35]. Российские экономистыподчеркивают, что для обеспечения модернизацииэкономики норма инвестиций в основной капитал должнабыть не менее 27 – 30% ВВП [3, с. 4]. Восстановлениеи наращивание научно-технического потенциала государства,создание благоприятной, интеллектуальнонасыщенной среды для развития промышленных предприятий,с обеспечением доступа к результатам научныхисследований, с налаживанием эффективных связеймежду научными институтами и производствами должностать важной задачей государственной политики. В
116«Концепции долгосрочного <strong>социально</strong>-экономическогоразвития Российской Федерации до 2020 г.» предусматриваетсяпереход к инновационному типу развития. Так,доля высокотехнологичного сектора и экономики знанийв ВВП должна составить к 2020 г. не менее 17 – 20%,доля промышленных предприятий, осуществляющихтехнологические инновации, должна увеличиться до40 – 50%, а доля инновационной продукции в объемевыпуска – до 25 – 35% [10].Вместе с тем необходима разработка не только концептуальныхнаправлений, но и создание эффективногомеханизма их практического воплощения и действенногоконтроля за процессом их внедрения. Мировой экономическийкризис 2008 – 2009 гг. серьезно усложнилдля России выход на траекторию инновационного развития.Экстренные меры властей в процессе антикризиснойполитики в определенной мере ослабили негативныепоследствия кризиса, но промышленные предприятиямедленно восстанавливают рост производствапосле стремительного и глубокого спада. Ухудшениефинансового состояния предприятий препятствует наращиваниюдоли негосударственного финансированиясектора исследований и разработок. В условиях сокращениядоходов бюджета более жесткой стала бюджетнаяполитика, что ограничивает возможности использованиягосударством финансовых стимулов для наращиванияинновационной активности.Инновационно-инвестиционная активность государствана современном этапе развития является объективнонеобходимым условием выхода российскойэкономики на качественно новый уровень развития.Вместе с тем инновационно ориентированное развитиепромышленных предприятий в современных условияхможет быть обеспечено только при более активнойпромышленной политике государства, предполагающейконсолидацию ресурсов государства и бизнеса наприоритетных инновационных направлениях, позволяющихпреодолеть экспортно-сырьевую ориентированностьэкономики и обеспечить ее высокую конкурентоспособность._____________________1. Барашов Н.Г., Русановский В.А, Детерминанты развитияинновационно-институциональной инфраструктуры в экономикеРоссии // Вестник СГСЭУ. 2011. № 2 (36).2. Дасковский В., Киселев В. О мере и формах государственногоучастия // Экономист. 2011. № 8.3. Кучуков Р. Государственный сектор и его роль в Стратегии-2020// Экономист. 2011. № 9.4. От перераспределения благ к созданию процветания:выводы из Индекса глобальной конкурентоспособности: из докладаВсемирного экономического форума и Евразийскогоинститута конкурентоспособности // Вопросы экономики. 2011.№ 8.5. Постановление XXII съезда АРБ по вопросу «Вызов десятилетия:качество и доступность банковских услуг» // Деньгии кредит. 2011. № 8.6. Российский статистический ежегодник. 2010. М., 2010.7. Россия в цифрах. 2011: крат. стат. сб. М., 2011.8. Рязанов В. От рентной экономики к новой индустриализацииРоссии // Экономист. 2011. № 8.9. Тулин Д.В. Трансграничное движение капиталов, инвестиционныйклимат и возможности увеличения инвестиций вроссийскую экономику // Деньги и кредит. 2011. № 6.10. URL: http://www.consultant.ru.
ФИНАНСЫ,ДЕНЕЖНОЕ ОБРАЩЕНИЕ,КРЕДИТУДК 336.77mkatkova@mail.ruСергей Павлович Балаганский,соискатель кафедрыобщей экономической теории,СГСЭУБАНКОВСКОЕ КРЕДИТОВАНИЕКАК ИСТОЧНИК РАЗВИТИЯРЕАЛЬНОГО СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ РОССИИВ статье поднимается вопрос о конвергенции банковского и реального секторов экономики в современных условияххозяйствования. Рассмотрена проблема выбора национальной модели финансирования. Подробно проанализированыобъекты банковского кредитования, факторы, оказывающие влияние на спрос банковских кредитныхресурсов. Установлено, что основными тенденциями развития банковского сектора является увеличение темповроста банков со 100%-ным участием иностранного капитала, снижение темпов прироста банковских активов.Ключевые слова: банковский сектор, реальный сектор, банковские кредиты, пассивы, активы.BANK LOANS AS A SOURCE OF REAL SECTOROF ECONOMY DEVELOPMENT IN RUSSIAS.P. BalaganskyThe paper raises the question of the convergence of banking and real sectors in modern economy. The paper discussesthe problem of choosing national funding model. A detailed analysis of bank credit facilities, the factors that influencethe demand for bank loans is given. The author states that the main trend in the development of the banking sector is toincrease the rate of growth of banks with 100% foreign capital and to reduce growth rate of bank assets.Keywords: banking, real sector, bank loans, liabilities and assets.На протяжении всего периода экономических реформв России большое внимание уделяется проблеме взаимодействиябанковского и реального секторов экономики.И это не случайно, поскольку при переходе нашейстраны к рынку экономика поляризовалась драматическимобразом. На одном полюсе – стагнирующий нефинансовыйсектор (в буквальном смысле слова – экономикабез финансов). Результат – производственныемощности без людей и люди без работы и заработнойплаты. На другом полюсе – финансовый сектор, не менее
118«больной» и переживающий не менее острый кризис:бюджет без поступлений, едва кредитующие экономикубанки, сбережения в долларах и доллары в «чулках».Поэтому актуальной задачей экономической политикистало ослабление поляризации между реальным и финансовымсекторами путем проведения их конвергенции.Без решения данной задачи выход на путь построения<strong>социально</strong> ориентированной рыночной экономики невозможен[7].Чтобы изменить сложившуюся ситуацию, одна частьэкономистов склоняется в пользу развития фондовогорынка (американская модель), другая отдает предпочтениекредитованию реального сектора со стороныбанковского сектора (японо-германская модель). Привыборе той или иной модели финансирования национальногохозяйства для переходной экономики Россииочень важен сравнительный анализ условий функционированиябанков и рынков капитала, а также дальнейшееиспользование полученных результатов при выработкемер государственной политики в области развитиянациональной экономики.При решении данной проблемы возникает ряд вопросов[6]. Один из них касается восприятия рисков приинвестировании, что обусловлено различием системплатежей предприятий, сопровождающих долговые отношенияи отношения собственности. Банки, осуществляякредитование, ограничены в максимальной доходностивеличиной процентной ставки, указанной в кредитномдоговоре, и не ограничены в убытках. Этопринципиально отличает их от акционеров (основныхпоставщиков капитала в фондовой модели), потенциальнаяприбыль которых не лимитирована и существенновыше возможных потерь (ограниченных суммойвложений в акции). Поэтому при прочих равных условияхкредитование сопровождается развитием относительноменее рисковых производств и отраслей, чем фондовоефинансирование.К схожим выводам приводит анализ характера информационногообеспечения деятельности кредитныхучреждений и фондовых рынков. В отличие от рынковкапитала, банки имеют существенное преимущество подоступу к информации о состоянии компаний нефинансовогосектора, так как они участвуют в платежной системе,где посредством ссудных и расчетных счетовзаемщиков могут оценивать финансовое состояние последних.Поэтому банки эффективны тогда, когда процессинвестирования требует значительного объемаинформации, часть которой не является публичной.Рынки капитала, наоборот, более применимы дляпрозрачного бизнеса, поскольку в этом случае информацияанализируется сразу многими независимымиэкспертами, что позволяет выработать оптимальноеинвестиционное решение. Именно поэтому фондоваямодель малоэффективна, например, в России, где вотчетности по финансам и расчетам лишь 44% предприятийможно использовать при анализе реальнойситуации.Еще одно важное условие, определяющее различияв выборе национальной модели финансирования, связанос проблемами сохранения контроля над финансовымипотоками в процессе инвестирования. Дело в том,что в ряде отраслей структура капитала предприятийхарактеризуется наличием небольшой группы доминирующихсобственников. Например, в России несколькокомпаний контролируют 95% производства алюминия,40% – меди, 18% добычи нефти и 20% выпуска автомобилей[9]. При этом реальными собственниками этихпредприятий являются несколько физических лиц.Такой характер развития удобен для банковскогофинансирования инвестиционного процесса, посколькуможет гарантировать кредитным учреждениям стабильностьотношений с заемщиками и возвратность ссуд всогласованные сроки. Однако для фондового рынкаконцентрация собственности оборачивается значительнымипроблемами: резко снижается его ликвидность(в нашей стране в 2000 г. в свободном обращении находилосьне более трети общего количества акций, ареально ликвидными были акции не более десяти эмитентов);перераспределяются выгоды между крупнымии мелкими акционерами. Это также негативно влияет наразвитие фондового рынка, поскольку доминирующиесобственники могут зачастую выбирать инвестиционныепроекты исходя из собственных интересов.Таким образом, учитывая отмеченные различия вусловиях функционирования кредитных учреждений ирынков капитала, предпочтение при построении взаимоотношенийбанковского и реального секторов в экономикеРоссии следует отдать банковскому кредитованию.Кроме того, потребность российских предприятий вбанковских кредитах, преимущественно долгосрочных,является наиболее насущной.Объектами банковского кредитования могут быть кактекущие потребности в оборотном капитале промышленных,торговых и других предприятиях, обслуживающихсферу производства и сферу обращения, частькоторых может носить сезонный характер, так и затратыкапитального характера, связанные с приобретением,расширением и обновлением основных производственныхфондов, приватизаций предприятий и т.д. Как правило,в первом случае это краткосрочные ссуды (до года),погашение которых производится за счет реализациитоварно-материальных ценностей, готовой продукции иснижения дебиторской задолженности, а во второмслучае – среднесрочные и долгосрочные ссуды, источникомпогашения которых является прибыль. Процентныеставки по ссудам определяются с учетом кредитногориска и срока погашения, платы за привлечение ресурсов,накладных расходов банка и предполагаемогоуровня доходности [3, с. 53; 4].Кредиты банков могут предоставляться в форме«овердрафт» (кредитование расчетного счета дляосуществления текущих платежей), разовых кредитов(с единовременной выдачей средств) и кредитных линий(с выдачей и погашением средств по определенномуграфику), при этом кредитные линии могут быть возобновляемыми(состоять из нескольких траншей). Какправило, долгосрочные кредиты предоставляютсябанками в виде кредитных линий.Реальные изменения в области банковского кредитованияпроизошли после кризиса 2008 г. Если ранееактивы российских банков росли прежде всего за счетувеличения ликвидности, как рублевой, так и валютной,т.е. обслуживания оттока капитала, то в настоящее времяисточники их роста качественно изменились. Теперь
119в его основе лежит кредитование реального сектораэкономики, что стало возможным благодаря действиюнескольких факторов [5, с. 93]:– быстрому и успешному восстановлению российскойбанковской системы;– росту числа потенциально кредитоспособных заемщиковв результате подъема промышленного производстваи повышения уровня доходов предприятий;– стабилизации валютного курса, что сделало невыгоднымдля банков держать значительные активы ввалюте;– ограниченности альтернативных кредитованиюэкономики операций в связи с «замороженным» состояниемрынка государственного долга.Банковский сектор выступает основным источникомфинансирования компаний в России. От степени доступностибанковских услуг зависит формирование положительноготренда развития экономики [1, с. 44].Одной из причин, снижающих спрос на банковскиекредитные ресурсы, является высокая процентная ставка,которая при условии низкой рентабельности активовпредприятий реального сектора не может быть погашенаими в процессе обслуживания полученных средств.Так, в настоящее время средняя рентабельность активовпромышленных предприятий резко снизилась по сравнениюс докризисным 2008 г., что стало следствием, вчастности, спада платежеспособного спроса, увеличенияцены кредитных ресурсов (рис. 1) [8, с. 11].В 2008 г. наблюдалось максимальное значение уровнярентабельности на фоне низкой кредитной ставки, ав 2009 г. при резком росте кредитной ставки уровеньрентабельности имел наименьшее значение – 2,29%.Следует отметить высокую степень взаимосвязанностиданных переменных. Причиной послужило наличие впассивах предприятий высокой доли заемных ресурсов,цена на которые оказывает влияние на объем прибыли.Однако не только рост цены заемных средств оказываетвлияние на кредитный спрос со стороны предприятийреального сектора экономики. Факторами ростаспроса являются и качество пассивов банков, и условияРис. 1. Динамика средних процентных ставок рентабельности и стоимостикредитных ресурсов промышленных предприятий России в 2004 – 2011 гг., %институциональной среды и государственного влиянияна способность банков оказывать кредитные и инвестиционныеуслуги.В этой связи важным представляется анализ и оценкасостояния российского банковского сектора с цельюсоставления своевременных прогнозов и сценариевразвития реального сектора экономики как основногопотребителя кредитных ресурсов банка.Структура банковской системы начала меняться с2008 г., когда число банков было сокращено регуляторомс 1110 до 1092, а к сентябрю 2011 г. их осталось 935[8, с. 12]. Тенденция сокращения банков связана с ужесточениемБанком России условий их функционированияпосле кризиса 2008 г. и политикой регулятора, направленнойна ликвидацию банков, деятельность которыхпротиворечит законодательству. Однако на фоне снижениячисла банков, созданных российскими собственниками,в банковской системе растет количество банковс участием иностранного капитала. Так, если на начало2008 г. таких организаций в банковской системе насчитывалось202, к сентябрю 2011 г. их стало 226. В структуреданной группы банков наибольшими темпамиувеличивалось число организаций со 100%-ным участиеминостранного капитала.Банки данной группы имеют преимущества, что позволяетим быстро войти на рынок и закрепить своипозиции. К таким преимуществам можно отнести:а) независимость банков от денежных средств клиентов,поскольку их пассивы формируются, как правило,за счет средств материнской компании;б) наличие современных банковских технологий, позволяющихпредоставить клиентам полный набор услуг;в) использование в работе проверенных на различныхрынках механизмов контроля и управления рисками;г) наличие квалифицированных сотрудников, способныхоказать клиентам помощь при выходе на международныерынки;д) высокую надежность, основанную на мощныхфинансовых ресурсах.Таким образом, наблюдается позитивная динамикаразвития отечественной банковскойсистемы. В частности, собственныйкапитал, формирующийресурсную базу банков иявляющийся регулирующим показателемдля осуществлениябанковской деятельности, имееттенденцию к росту: в 2010 г. величинасобственных средствсоставила 4620,6 млрд руб., темпроста по отношению к 2008 г. –72,9% (рис. 2).В 2009 – 2010 гг. основнуюдолю в структуре собственногокапитала занимал акционерныйкапитал. Российские банки неимеют собственных сформированныхисточников рекапитализацииприбыли. Данный источниксобственного капитала в 2010 г.претерпел некоторые изменения,увеличившись на 24,9% к июлю2011 г. Однако изучение темпов
120достигла в 2010 г. 17,6%. Отечественныепредприятия используютвнутренние источники,получая средства от материнскихкомпаний, поскольку неимеют возможности использоватьбанковские заемные ресурсы[2, с. 37].Как было указано, собственныйкапитал российскихбанков в динамике возрастал,что давало возможность кредитныминститутам формироватьсвои активы в виде кредитногопортфеля для нефинансовогосектора. Однакособственный капитал не являетсясколь-нибудь значимымисточником формированиябанковских активов. ПоэтомуРис.2. Динамика собственного капитала банков РФособое внимание следует обратитьна привлекаемые банкамиресурсы, к которым относятся вклады физическихприроста собственного капитала банков России позволяетсудить о том, что именно увеличение нераспределеннойприбыли, составляющей третью часть собствен-Исследования динамики привлеченных средств на-и депозиты юридических лиц.ного капитала, позволило банкам существенно нарастить селения показывают, насколько они выросли в структурепассивов. Так, если на январь 2007 г. их величинаобъем капитала.Большое значение в структуре собственного капиталазанимают субординированные кредиты, которые по нялась до 10,2 трлн руб., т.е. на 171% . Обращает насоставляла 3,8 трлн руб., то к июню 2011 г. она под-содержанию являются привлеченными средствами на себя внимание тот факт, что долгосрочные привлеченныересурсы от юридических лиц формируются за счетдлительные сроки на определенных условиях. Данныйисточник формирования собственного капитала оказал депозитов в иностранной валюте. Это позволяет сделатьвывод о том, что предприятия в силу нестабиль-значительное действие на величину капитала банков.Снижение темпов прироста банковских активов и их ности экономической ситуации предпочитают страховатьфинансовые риски, размещая свои активы в ино-качества объясняется следующими проблемами, с которымистолкнулись банки при формировании ресурсной странную валюту [8, с. 23].базы:Таким образом, можно сделать вывод о том, что,а) отзыв населением вкладов в 2008 – 2009 гг.; во-первых, банки обладают необходимым собственнымб) рецессия производства и реализации продукции капиталом, достаточным для выполнения ими кредитноинвестиционныхопераций; во-вторых, в настоящеена предприятиях, что привело к снижению объемасредств на расчетных счетах;время в структуре пассивов банков значительную долюв) нестабильность на межбанковском рынке, что повлеклоуход с рынка части банков и снижение объема лиц, сроки привлечения которых увеличились. Следова-занимают срочные средства юридических и физическихмежбанковского кредитования;тельно, можно предположить, что банки имеют возможностьоказывать адекватную потребностям предприятийг) трудности в получении иностранных кредитныхзаймов, которые составляли значительную долю пассивовдля крупных банков._____________________финансовую помощь.Эти причины негативно сказались на способности 1. Белоглазова К.Н., Кроливецкая Л.П. Банковское дело –отечественных банков оказывать финансовую поддержкупредприятиям реального сектора экономики. В резуль-розничный бизнес. М.: КноРус, 2010.2. Гайдар Е.Т. Кризисная экономика современной России:тенденции и перспективы. М.: Проспект, 2010.тате доля банковского финансирования, несмотря на рост3. Зеленский Ю.Б. Банковская система России и реальныйобъемов банковских кредитов в источниках инвестированияв 2002 – 2010 гг. более чем на 500%, снижалась. 4. Мирецкий А.П. О сущности банковских услуг и банковскихсектор экономики. Саратов: Издат. центр СГСЭУ, 2002.Доля привлеченных средств в источниках финансированияроссийских предприятий превышала 50%, что, 5. Саркисянц А. О роли банков в экономике // Вопросыпродуктов // Вестник СГСЭУ. 2010. № 4 (33).с одной стороны, негативно влияло на финансовую экономики. 2003. № 3.устойчивость предприятий, а с другой – позволяло получитьдополнительный финансовый эффект финансово-6. Сергиенко Я. Финансы и реальный сектор в условияхпереходной экономики // Экономист. 2002. № 3.7. Симановский А. О взаимодействии реального и финансовогосекторов экономики // Вопросы экономики. 1999. № 4.го левериджа. Однако доля банковских кредитов оставаласькрайне незначительной и не превышала в 2010 г. 8. Сорокина И.О. Оценка развития банковского кредитования10% в структуре привлеченных ресурсов. Для сравнения в посткризисный период // Экономический журнал. 2011. № 3.можно рассмотреть такой источник финансирования, как 9. URL: http://raexpert.ru/researches/metallurgy/rus_metallurg_ресурсы от вышестоящих организаций, доля которых 4/part_3_4/; www.rusal.ru.
121УДК 336.27kafedra413@mail.ruВиктор Николаевич Козельский,кандидат экономических наук,профессор кафедры финансов,СГСЭУВЛИЯНИЕ ДОЛГОВОЙ НАГРУЗКИНА СОСТОЯНИЕ И НАПРАВЛЕНИЕ РАЗВИТИЯ РЕГИОНОВСтатья посвящена проблемам формирования долговой нагрузки регионов и оценке ее влияния на их развитие.Раскрыта роль долговой политики регионов как инструмента финансово-бюджетного планирования и прогнозирования,обоснована необходимость использования дополнительных критериев разработки и реализации заемнойполитики в целях формирования безопасного уровня государственного долга субъекта РФ, дана характеристикадолговой нагрузки как одной из наиболее значимых составляющих в рейтинге кредитоспособности региона. Выводы,представленные в данной статье, могут быть использованы как на практике, так и в образовательном процессе.Ключевые слова: долговая нагрузка, долговая политика, бюджет, налоги, заимствования, долговой портфель,долговая емкость.EFFECT OF DEBT BURDENON REGIONAL DEVELOPMENTV.N. KozelskyThe paper is devoted to the formation of debt burden in the regions and assessment of its impact on their development.The role of debt policy in the regions as a tool for fi nancial and budget planning and forecasting is shown, the necessity touse additional criteria for the design and implementation of the lending policies in order to create a safe level of public debtin the regions of the Russian Federation is proven, the characteristic of debt as one of the most important components inthe credit rating of the region is discussed. The fi ndings presented in this paper can be used in business practice as wellas in educational process.Keywords: debt burden, debt policy, budget, taxes, borrowing, debt portfolio, debt capacity.Глобальный финансовый и экономический кризисстал серьезным испытанием для системы государственныхфинансов. Обвал кредитного рынка и спад экономическойактивности привели к значительному падениюдоходов бюджетов. Необходимость финансовой поддержкижизненно важных секторов экономики и проведениястимулирующей экономической политики не позволиласущественно сократить бюджетные расходы. Врезультате практически все регионы Российской Федерациистолкнулись с проблемой значительного бюджетногодефицита и резкого роста долговой нагрузки. Наиболеесильно пострадали регионы, которые имелинаилучшие показатели экономического развития и чьибюджеты в значительной степени формировались засчет прямых налогов, в частности налога на прибыльорганизаций.Долговая политика субъектов РФ, являясь важнойчастью проводимой ими финансово-бюджетной политики,оказывает непосредственное влияние на формированиерасходов будущих периодов, чем и объясняетсянеобходимость рассматривать ее в качестве инструментасреднесрочного финансового планирования.Долговая политика регионов зависит не только непосредственноот системы количественных ограничений,установленных Бюджетным кодексом РФ, но и от порядкараспределения доходов и расходов между бюджетамивсех уровней, что влечет за собой необходимостьфинансирования неинвестиционных расходов. Этосвязано, прежде всего, с передачей полномочий субъектамРФ и предоставлением им соответствующихсубсидий, которых на практике недостаточно для ихосуществления. В результате в регионе возникает ситуацияфинансирования одних расходов в ущерб другим,что зачастую обуславливает необходимость в новыхзаимствованиях. Таким образом, основной и, пожалуй,главной целью долговой политики регионов являетсяобеспечение бюджета субъекта РФ необходимыми денежнымисредствами для реализации им своих функцийв виде исполнения расходных обязательств.На процесс формирования государственного долгав субъектах РФ оказывают влияние: степень независимостии самостоятельности субъектов РФ в принятиирешений по привлечению и обслуживанию долговыхобязательств; величина экономического и финансовогопотенциала региона, в том числе и размер поступающихналогов в бюджет; масштабы и доходность действующихдолговых обязательств и другие факторы [2, с. 27].Бюджетным кодексом РФ установлены ограниченияна размер обязательств субъекта: отношение объемадолга к доходам бюджета за вычетом безвозмездныхпоступлений (менее 100%), отношение объема расходовна обслуживание долга к расходам бюджета (менее15%), отношение дефицита бюджета (без учета поступленийот продажи акций и снижения остатков средств насчетах) к доходам за вычетом безвозмездных поступлений(менее 15%) [1]. Однако они не гарантируют регионамбюджетной безопасности, поскольку не содержаткаких-либо требований к временной структуре задолженности(наличие «пиковых» платежей по погашениюдолга делает бюджет в значительной степени зависи-
122мым от конъюнктуры долговых рынков), а также неучитывают неоднородность расходов бюджетов, содержащихкак статьи, исполнение которых можно перенестина более поздний период, так и обязательные неотложныерасходы.В силу этого при формировании безопасного уровнягосударственного долга субъекта РФ необходимо использоватьдополнительные критерии разработки иреализации заемной политики. Разработка и внедрениев практику управления региональными финансами современныхметодов управления рисками в сфере долговойполитики стали одной из важнейших целей программреформирования системы региональных финансов,реализуемых в рамках сотрудничества Российской Федерациии Международного банка реконструкции и развития.В результате реализации указанных программначиная с 2005 г. ряд регионов РФ на уровне распорядительныхдокументов исполнительных органов властиввел собственные дополнительные ограничения наразмер погашения и обслуживания долга. Ключевоеместо в определении допустимой долговой нагрузки нарегиональный бюджет заняла концепция «долговойемкости».Согласно «Основным направлениям бюджетной политики»существенным риском устойчивого исполнениярегиональных и местных бюджетов является повышениеуровня долговой нагрузки субъектов Российской Федерациии муниципальных образований в условиях кризисапри недостатке собственных средств для финансированиянеобходимых расходов. По состоянию на 1 января<strong>2012</strong> г., как и в предыдущем году, <strong>государственный</strong>долг превышает объем собственных доходов бюджетау Республики Мордовия (175,2%) и у Республики СевернаяОсетия – Алания (118,4%). Очень высокий уровеньдолговой нагрузки (более 90% долга к собственным доходампо итогам 2011 г.) отмечен у Костромской и Астраханскойобластей (96,9% и 98,7% соответственно). Наиболеенизкая долговая нагрузка по состоянию на начало<strong>2012</strong> г. зафиксирована в Ненецком АО (0%), Тюменскойобласти (1,03%) и Приморском крае (1,32%) [6].Кроме того, многие субъекты РФ до 2008 г. не привлекалисредства от кредитных организаций, а <strong>государственный</strong>долг в основном образовывался за счет размещениягосударственных ценных бумаг, в частностигосударственных облигаций [5, с. 45].Так, по состояниюна 1 января 2010 г., у этих регионов кредиты от кредитныхорганизаций занимают второе место после государственныхценных бумаг в структуре государственногодолга. Это объясняется прежде всего нестабильнойситуацией на финансовых рынках, которая ограничиваетвозможность привлечения денежных средств за счетразмещения государственных ценных бумаг.В некоторых регионах наибольшую долю в структуредолга составили государственные гарантии, выданныедля реализации приоритетных направлений развитиярегиона и поддержки республиканских товаропроизводителей.Например, в республике Татарстан в 2010 г.соотношение различных видов заимствований былотаким: 48% – бюджетные кредиты и 52% – предоставленныегарантии.В результате такого наращивания заимствованийрасходы на обслуживание государственного долга субъектовРоссийской Федерации уже в 2011 г. оценивалисьвдвое выше, чем в 2010 г. Расходы на обслуживаниемуниципального долга возросли в полтора раза. В подобнойситуации от органов государственной властисубъектов Российской Федерации и органов местногосамоуправления требуется крайне взвешенная долговаяполитика, а от Министерства финансов Российской Федерации– постоянный мониторинг уровня долговойнагрузки субъектов Российской Федерации и устойчивостиисполнения первоочередных расходов региональныхбюджетов, а также расходов по обслуживанию государственногодолга. С субъектами Российской Федерации,имеющими высокую долговую нагрузку, предлагаетсязаключать соглашения о согласовании с Министерствомфинансов Российской Федерации долговой политикирегиона.Отсутствие на практике четкой нормативно-правовойбазы регионов в части управления государственнымдолгом снижает эффективность проводимой регионамидолговой политики. Долговая политика регионов должнапроводиться на основании соответствия вновь привлекаемыхдолговых обязательств утвержденным бюджетнымназначениям, а также на основании возникающихбюджетных потребностей, помимо этого следует учитыватьспособность гарантированного возврата в полномобъеме данных денежных средств в предусмотренныедоговором сроки. Основной задачей проведения долговойполитики субъектами РФ является поддержаниеобъема государственного долга в пределах оптимальныхразмеров на управляемом уровне, т.е. соответствиеразмера государственного долга источникам его погашенияв любой период времени, учитывая совокупностьвсех возможных рисков. В этом случае можно было быговорить об экономически безопасном уровне долговойнагрузки на бюджет.Следует отметить, что долговая нагрузка являетсяодной из наиболее значимых составляющих в рейтингекредитоспособности региона. Текущий объем долговыхобязательств, их структура, динамика предельно важныдля оценки риска неплатежеспособности субъекта РФ.При оценке данного состояния используют расчет следующихпоказателей: долговой нагрузки на регион; нагрузкитекущих платежей по обслуживанию долга; размерадолга, выраженного в иностранной валюте; долигарантий в структуре долга; коэффициента «текущаядолговая политика»; наличия просроченной задолженности;необходимости новых заимствований для покрытиядефицита бюджета. Так, в число стабильных регионовсо степенью кредитоспособности выше средней по итогам2011 г. попали Москва, Санкт-Петербург, Свердловскаяобласть, Ханты-Мансийский автономный округ.Саратовская область была отнесена к группе регионовсо степенью кредитоспособности ниже средней. К преддефолтнойи дефолтной категориям были отнесеныКарачаево-Черкесская республика, Новосибирская область,Корякский автономный округ, Республика Калмыкия,Архангельская, Курганская, Ульяновская область,Чукотский автономный округ, Республика Мордовия,Республика Северная Осетия – Алания, Эвенкийский автономныйокруг и Кабардино-Балкарская Республика [3].Таким образом, управление государственным долгомсубъектов РФ должно быть нацелено на обеспечениесбалансированности бюджета, недопущение необоснованногоувеличения долговой нагрузки на региональныйбюджет, минимизацию размера дефицита бюджета, чтопозволит снизить объем государственного долга, а так-
123же сдерживать его рост, привлечение долговых обязательств,составляющих в совокупности <strong>государственный</strong>долг или так называемый «кредитный портфель» региона,в пределах и в соответствии с предусмотреннымибюджетными назначениями и утвержденными программамизаимствований, гарантий, размещения ценныхбумаг в сроки и объемах, необходимых для осуществлениябесперебойного финансирования расходных обязательствбюджета, минимизацию расходов на обслуживаниегосударственного долга, наличие в бюджете надату погашения и осуществления плановых выплат,предусмотренных договорными отношениями, в которыхорганы исполнительной власти выступают в качествезаемщика, достаточного объема денежных средств дляосуществления этих выплат, установление возможностии целесообразности использования привлекаемыхдолговых обязательств для финансирования региональныхпрограмм, повышение доли рыночных заимствований,поддержание статуса региона в качестве надежногозаемщика, что обуславливается необходимостьюповышения кредитного рейтинга, использование благоприятныхисточников и форм заимствований, разработкуи внедрение в работу программного продукта, позволяющегосформировать и произвести оценку действующихдолговых обязательств [4, с. 137].Реализация данных целей возможна при своевременномисполнении долговых обязательств, обращениив Министерство финансов с целью возможности получениябюджетных кредитов (вследствие меньшей ценыих обслуживания, позволяющей снижать долговую нагрузку),проведении работы с кредитными организациямио возможности предоставления кредитных ресурсовна основании открытия кредитной линии, рассмотрениивозможности и целесообразности замены части краткосрочныхкредитов на инструменты долгосрочного кредитования(в частности, государственные облигации),уменьшении процентных ставок путем заключения дополнительныхсоглашений, осуществлении плановогобюджетного финансирования за счет временно свободныхденежных средств, полученных от Федерации ивременно находящихся на едином счете бюджета (позволитсократить срок пользования кредитными ресурсамии будет способствовать минимизации расходов наобслуживание), осуществлении мониторинга полнотыиспользования бюджетных ассигнований главными распорядителямибюджетных средств для определениянеиспользованных сумм, которые могут быть направленына сокращение объема государственного долга,проведении открытых аукционов по заключению кредитныхдоговоров с кредитными организациями для минимизациистоимости привлечения заемных средств,планировании и осуществлении заимствований с учетомрасчета предельной долговой нагрузки на бюджет, атакже оценки платежеспособности субъекта РФ, примененииреструктуризации и рефинансирования долговыхобязательств.Особое внимание должно уделяться распределениюдолгового бремени в текущем периоде с целью избежатьпиковых расходов по обслуживанию долга с учетом возможныхдоходных поступлений в бюджет. Долговаяполитика субъектов РФ должна быть направлена наподдержание объема государственного долга на экономическибезопасном уровне при минимизации цены егообслуживания.Отрицательное воздействие на проведение субъектамидолговой политики оказывает преобладание вструктуре государственного долга субъектов РФ долговыхобязательств нерыночного характера, что особеннопроявляется при прогнозировании дефицита бюджета ипри наступлении кризисных ситуаций в экономике. Преждевсего, к данным долговым обязательствам следуетотнести кредиты, привлеченные от кредитных организацийи бюджетные кредиты. Основным недостатком являетсяотсутствие законодательного закрепления возможныхкритериев и механизмов оценки эффективностизаемной и долговой политики региона, а также несовершенствоконтроля по их соблюдению.Совершенствование долговой политики регионадолжно осуществляться в непосредственной связи сформированием инвестиционной привлекательностирегиона._____________________1. Бюджетный кодекс РФ. Ст.106-107. URL: http://www.bdkodeks. ru/kodeksfull/bdkodeksru/budgetkodeks-glava14.html.2. Кириллова О.С. О формировании экономического ифинансового потенциалов территории // Вестник СГСЭУ. 2006.№ 12.3. Малиновский В., Панфилов А. Оценка кредитоспособностисубъектов Российской Федерации. URL: http://rcb.ru/archive/default.asp.4. Никитин А.Ю. Совершенствование фондовых методовфинансового обеспечения политики регионального развития //Вестник СГСЭУ. 2011. № 3 (37).5. Перенко И.А., Тугарин С.С., Гайзатуллин Р.Р. Организациябюджетного процесса: практика и опыт // Бюджет. 2011 № 1.6. Экономическая оценка. URL: http://expert.ru/<strong>2012</strong>/04/17/ekonomicheskaya-otsenka.УДК 336.22kafedra413@mail.ruВиктор Николаевич Козельский,кандидат экономических наук,профессор кафедры финансов,СГСЭУНАЛОГОВЫЕ ИНСТРУМЕНТЫИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ ТЕРРИТОРИЙСтатья посвящена проблемам налогового регулирования инновационной деятельности в субъектах РФ. Исследованыналоговые инструменты стимулирования инновационного развития: налоговые льготы различного характера,налоговые кредиты на инновации и разработки, а также иные меры налоговой поддержки экономики ре-
124гионов. Уточнено, что наряду с налоговыми инструментами стимулирующего воздействия целесообразно использоватьи меры дестимулирующего характера. Выводы, представленные в данной статье, могут быть использованыкак на практике, так и в образовательном процессе.Ключевые слова: налоги, льготы, налоговые кредиты, инновации, стимулирование, налоговая нагрузка.TAX INSTRUMENTSOF REGIONAL INNOVATIVE DEVELOPMENTV.N. KozelskyThe paper deals with the problems of tax regulation of innovation in Russia. The author examines tax incentive tools ofinnovation development: tax benefits of various kinds, tax credits for innovation and R&D, as well as other measures of taxsupport in regional economy. It is clarifi ed that along with tax stimulus tools it is necessary to use measures disincentive innature. The fi ndings presented in this paper can be used in business practice as well as in educational process.Keywords: taxes, benefi ts, tax credits, innovation, incentives, tax burden.Тенденции развития мировой экономики убедительнопоказывают, что у России не может быть иного путиразвития, чем формирование экономики, основанной назнаниях, т.е. экономики инновационного типа. Без инновацийне бывает длительного и мощного экономическогоподъема. Недооценка этого обстоятельства уже вближайшие годы может привести к тому, что Россиябудет вытеснена с рынка высокотехнологичной продукции,ее экономика незаметно растворится, поглощеннаяболее творчески активными капиталами, а это в конечномитоге не позволит поднять до современных стандартовуровень жизни населения и обеспечить безопасностьгосударства в целом.В настоящее время состояние основных фондовтребует большего обращения к внешнему финансированиюиз-за капиталоемкого характера техническоймодернизации многих российских промышленных предприятий,однако превышение стоимости рыночногофинансирования над стоимостью внутреннего породилоестественное стремление предприятий опираться приреализации инвестиционных проектов главным образомна внутренние источники капитала.В мировой практике инструмент налоговых льгот нерассматривается самостоятельно в регулировании инновационныхпроцессов – он встроен в систему такихмер, как прямое бюджетное финансирование, государственныеи частные гранты, создание государственныхкорпораций с государственным участием, субсидированиепроцентных ставок, амортизационная политика,таможенные преференции, государственные гарантии,<strong>государственный</strong> заказ.Как показывает зарубежный опыт, между уровнемналогообложения и склонностью к предпринимательствувообще, инновационному в частности, наблюдаетсяпрямая зависимость. Современное состояние финансовогосектора в России практически не позволяет использоватьпрямые источники финансирования инновационнойдеятельности предприятий в том объеме, которыйнеобходим для устойчивого, долгосрочного и интенсивногороста экономики с целью достижения высокогоуровня <strong>социально</strong>-экономического развития страны. Вусловиях, когда основную роль в инновационном процессев России играют собственные средства реальногосектора экономики, немаловажное значение приобретаюткосвенные методы стимулирования инновационногороста экономики.В связи со всем вышеперечисленным необходимообратить внимание на многолетний опыт развитых стран.Все множество косвенных методов стимулированиячастных инвестиций в науку, используемых сегодня промышленноразвитыми странами, можно объединить втри группы: налоговые льготы; льготное кредитование(искусственное занижение процентных ставок по кредитам);финансовая поддержка процессов лицензированиягосударственных научно-исследовательских организацийи вузов [2].Основным рыночным инструментом государственногорегулирования сферы науки и технологий считаютсяналоговые льготы, которые зарекомендовали себя какважный элемент государственной промышленной политики,обеспечивающий не только решение частныхэкономических задач, но и рост конкурентоспособностинациональной экономики, эффективное распределениеограниченных бюджетных ресурсов, привлечение всферу науки и технологий внебюджетных средств. Приэтом в странах с традиционно низким уровнем бюджетногофинансирования налоговые льготы обеспечиваютфинансовые потоки в сферу инноваций, которые превосходятее бюджетное финансирование.В практике промышленно развитых стран различныеналоговые льготы взаимно дополняют друг друга, выполняяпри этом разные по сути экономические функциии решая конкретные задачи. Так, включение текущихрасходов на внедрение инноваций в затраты на производствоконечной продукции направлено на стимулированиесоздания и освоения новых видов наукоемкойпродукции и передовых технологий. Использованиесхем ускоренной амортизации позволяет катализироватьобновление быстро устаревающих не только физически,но и морально основных фондов и научногооборудования. Льготное налогообложение фондаоплаты труда содействует привлечению квалифицированныхспециалистов к проведению инновационныхразработок в частном секторе. В ряде стран используютсясхемы, направленные на привлечение в наукувнебюджетных средств (в частности, путем стимулированияспонсорской деятельности частных лиц и организаций),формирование рынка частного венчурногокапитала и т.д. [4].Классифицируя льготы, применяемые в промышленноразвитых странах, можно выделить среди них объемные,т.е. пропорциональные размеру понесенных
125затрат, и приростные, рассчитываемые в зависимостиот прироста затрат по сравнению с базовым годом илисредним уровнем за определенный период. Наиболеевысокий уровень объемной скидки применялся в Австралии(150%) и Сингапуре (200%), т.е. из налогооблагаемогодохода вычитались суммы, в 1,5 – 2 раза превосходящиезатраты на инновационную деятельность. ВНидерландах объемную скидку применяют только ксумме заработной платы ученых и инженеров, занятыхв сфере инноваций. Франция, Канада, США и Тайваньиспользуют приростную схему расчета налоговых льгот.Максимальная приростная ставка действует во Франции(50%); в Канаде, США, Японии и на Тайване она составляет20% [1]. Некоторые страны используют обе схемыодновременно, но для разных видов расходов.В Австралии, Франции, Италии и Нидерландах действуетстоимостной предел налоговой скидки. Крометого, например, в США компания не может удваиватьзатраты на ИД в течение одного года, а средняя наукоемкость(отношение затрат на ИД к стоимости продаж)не может превышать 16%. Эти ограничения направленына то, чтобы не допустить резких колебаний налоговыхплатежей частного сектора и исключить возможностьманипулирования с корпоративной отчетностью дляполучения неоправданно высоких льгот.Вне зависимости от подхода к классификации налоговыхльгот для науки, системообразующим и ключевымэлементом любой национальной модели этих льготявляется снижение налога на прибыль (доход) компаний.При этом снижение налога на прибыль, как правило,увязано с достигнутым предприятием уровнем инновационнойактивности, т.е. максимальные льготы получаютпредприятия, обеспечившие успешную коммерциализациюрезультатов НИОКР и получившие при этомдостаточную прибыль. Для прочих эти льготы лишь отчастикомпенсируют предпринимательский риск. Наиболееуниверсальными льготами по налогу на прибыльявляются списание текущих некапитальных затрат наинновации при определении налогооблагаемой базы иускоренная амортизация оборудования, используемогодля проведения инновационной деятельности.К наиболее типичным видам налоговых льгот, реализуемыхне одно десятилетие промышленно развитымии в последние годы новыми индустриальными странами,можно отнести налоговый кредит, списания изналогооблагаемой базы, отсрочку налогообложения(налоговая скидка на амортизацию и временные скидки),вычет расходов на инновации и разработки, произведенныев течение года, из годового корпоративного дохода.Несмотря на многолетний опыт использования налоговогокредита для стимулирования затрат на науку вчастном секторе, отношение к этому виду налоговыхльгот до сих пор неоднозначно.Суть налогового кредита состоит в том, что он позволяетпромышленным фирмам уменьшать уже начисленныйналог на прибыль на величину, равнуюопределенному проценту от понесенных квалифицированныхзатрат на инвестиционную деятельность. В однихстранах (Канада, Нидерланды) этот вычет пропорционаленобъему затрат на инвестиционную деятельность,в других (США, Япония, Франция) – приросту этих затратза определенный, законодательно установленный отрезоквремени. Некоторые страны применяют обе схемырасчета налогового кредита. По оценкам экспертов, засчет действия механизма налогового кредита американскаяпромышленность только с 1988 по 1994 гг. дополнительнополучила около 24 млрд дол., что эквивалентнопочти 3% расходов федерального бюджета на наукуза тот же период. В Японии налоговый кредит составляет20% от прироста квалифицированных затрат инвестиционнойдеятельности, достигнутых по отношению кодному из предыдущих годов с максимальным уровнеманалогичных расходов, но не превышает 10% от налоговыхобязательств компании.Однако позитивная идея стимулирования инвестиционнойдеятельности с помощью налогового кредитане оказала действенного влияния на инвестиционнуюдеятельность организаций в форме капитальных вложений.Причины неиспользования механизма инвестиционногоналогового кредитования заключаются в основномв условиях его предоставления. В частности, налогоплательщиковне вполне устраивают сроки предоставленияданного кредита, а также пределы уменьшениятекущих платежей по соответствующим налогам [3].В получении инвестиционного налогового кредита имеетсясерьезное ограничение: при проведении НИОКРили технического перевооружения производства кредитпредоставляется в размере 30% стоимости приобретенногоэтой организацией оборудования, используемогоисключительно для указанных целей. Такие условияпрепятствуют развитию этой формы инвестирования вэкономику. Сроки предоставления данного налоговогокредита должны устанавливаться в пределах срокаокупаемости инвестиционного проекта. В связи с этимнеобходимо пересмотреть цели кредита, условия егопредоставления. Кроме того, желательно расширитьсферу применения инвестиционного налогового кредита,который должен выдаваться организациям сферы материальногопроизводства на реализацию любых инвестиционныхпроектов. При этом основным условием предоставленияданного кредита должно быть наличие у инвесторасобственных финансовых средств, а такжеучастие в проекте банковских ресурсов. Одновременноследовало бы расширить и перечень федеральных налогов,за счет которых может быть выдан инвестиционныйналоговый кредит.Опыт использования налогового кредита и полученныепри этом результаты свидетельствуют о том,что этот инструмент налогового стимулирования – отнюдьне проявление благотворительности государствапо отношению к частному бизнесу (в самом деле, ведьпри росте расходов компаний на инновационную деятельностьэто позволяет уменьшать их обязательныеплатежи в бюджет). Государство, предоставляя подобнуюскидку, не только поощряет инновационную активностькомпаний, но и действует как стратегический инвестор,оценивающий долгосрочные последствия примененияналогового кредита. По существу, оно обеспечиваетэтим будущие поступления в бюджет, возложивпри этом тяжкое бремя инвестиционного выбора исвоего рода страхование вложений государства начастный сектор.Налоговые льготы в форме отсрочки налогообложенияпредназначены для разрешения проблем, возникающиху предприятий, расходующих средства на проведениеинновационной деятельности и приобретение
126необходимого для этого оборудования, но не получающихпока прибыли, достаточной для использования«причитающихся» им налоговых льгот в полном объеме.Законодательство ряда стран предусматривает в подобныхситуациях возможность переноса права использованияналоговых льгот на будущее (с горизонтом до10 лет в зависимости от характеристик осуществляемыхинвестиций).Таким образом, ключевым и наиболее распространенныминструментом косвенного государственногорегулирования сферы науки и технологий в практикепромышленно развитых стран являются налоговыельготы. При этом в каждой стране реализуется свой наборэтих льгот, сочетание которых взаимоувязываетсяс национальной научно-технической, инновационной ипромышленной политикой и изменяется в зависимостиот ее целей и приоритетов.Однако в целом все налоговые льготы в отношенииинвестиционной и инновационной активности должныиметь общие черты, в частности: система основных налоговыхльгот должна быть привязана к единому, существующемуво всех развитых странах платежу компанийв <strong>государственный</strong> бюджет – налогу на прибыль предприятий;к налогу на прибыль вне зависимости от отраслии характера предприятия должны применятьсяскидки, льготы и вычеты, направленные на стимулированиенаучно-технического прогресса; система налоговыхльгот должна дифференцироваться по отраслям(в пользу наукоемких), виду оборудования (в пользунаучно-исследовательского), деятельности (в пользуинвестирования НИОКР), территориям (в пользу труднодоступныхи экономически менее развитых районовили в пользу специальных научно-промышленных зон,исследовательских центров, инновационных инкубаторов,научных парков, технополисов), времени действияи целям введения; каждая льгота должна иметь четкий,целевой и адресный характер, а право на ее получениедолжно наступать автоматически.Однако следует принимать во внимание и тот факт,что налоговое регулирование инновационного развитиядолжно строиться не только на стимулирующем влияниильгот на деятельность организаций. Применениеналогов в качестве инструмента государственного регулированияэкономики основано на использованииразнонаправленного действия регулирующей функцииналогов. В рамках теории налогообложения действиерегулирующей функции обосновывается неравномернымналогообложением различных объектов и категорийналогоплательщиков: предполагается, что неоднородностьвеличины налоговой нагрузки создает желаемыйэффект: ослабляя налоговое давление в актуальномнаправлении, государство создает более благоприятныеусловия для развития экономики в этом направлении;усиление же налогового давления в другомсекторе создает в нем дополнительные барьеры, препятствующиеразвитию. Соответственно, есть основаниярассматривать возможность применения наряду сналоговыми инструментами стимулирующего воздействия(пониженные ставки налогов, изъятия, налоговыеканикулы, налоговые скидки и др.) мер дестимулирующегохарактера (повышенные ставки налогов, введениедополнительных налогов, ограничений на применениельгот), которые целесообразно применять в отношениисубъектов, не участвующих в инновационных процессахв регионах._____________________1. Иванова Н. Финансовые механизмы научно-техническойполитики: опыт стран Запада. URL: http://www.r-reforms.ru/indexpub79.htm.2. Ипатова А.П. Источники финансирования инновационногопотенциала как основа устойчивого развития региона //Вестник СГСЭУ. 2010. № 3 (32).3. Касимов Д.О. Необходимость повышения налоговойкультуры в России // Вестник СГСЭУ. <strong>2012</strong>. № 1 (40).4. Мороз В.Н. Налоговое стимулирование инновационнойдеятельности в зарубежных странах. URL: http://www.pandia.ru/text/77/151/5294.php.УДК 339.7anna-kozlov@mail.ruАнна Алексеевна Козлова,аспирантка кафедры финансов,СГСЭУМИРОВОЙ ОПЫТ ФИНАНСИРОВАНИЯ КУЛЬТУРЫВ УСЛОВИЯХ ФИНАНСОВОГО КРИЗИСАСтатья посвящена анализу источников и механизмов финансирования культуры в зарубежных странах в современныхусловиях финансового кризиса. Обосновывается значимость и актуальность поддержки культуры иискусства для создания инновационной экономики, предусматривающей совершенствование образовательного иинтеллектуального потенциала людей. Сокращение государственных расходов на культуру ставит перед правительстваминовые задачи по созданию условий появления дополнительных возможностей формирования финансовыхресурсов культурных проектов и учреждений. Цель статьи – проанализировать и выявить основные тенденциив области финансирования культуры в европейских странах.Основными итогами работы являются предложения по применению в России ряда финансовых инструментовв исследуемой области, используемых в экономически развитых странах. К подобным инструментам в первуюочередь следует отнести налоговое стимулирование участников культурной деятельности, позволяющее расширитьканалы финансирования культуры и привлечь для ее дальнейшего развития негосударственные средства. Полученныерезультаты могут быть использованы государственными органами законодательной и исполнительнойвласти в сфере культуры.Ключевые слова: финансирование культуры, государственные расходы, спонсорство, финансовый кризис,зарубежный опыт.
127INTERNATIONAL EXPERIENCE OF FUNDING CULTUREDURING THE FINANCIAL CRISISA.A. KozlovaThe paper analyzes the sources and mechanisms of fi nancing of culture in foreign countries in the context of the fi -nancial crisis. The author substantiates the importance and relevance of supporting culture and art in order to create aninnovative economy which is needed to improve educational and intellectual potential. Reducing government spendingon culture poses new challenges for creating conditions and additional possibilities of funding cultural projects and institutions.The purpose of the paper is to analyze and identify the main trends in the fi nancing of culture in Europeancountries.The author suggests using in Russia of a number of fi nancial instruments in the developed countries. These toolsshould include tax incentives for people who work in cultural areas, broadening fi nancing channels of culture and attractingnon-state funds for its further development. The results can be used by government agencies of legislative and executivepower in the sphere of culture.Keywords: fi nancing of culture, government spending, sponsorship, fi nancial crisis, foreign experience.В настоящее время неоднократно подчеркивается,что развитие экономики определяет уровень финансовогои материально-технического обеспечения культуры.В свою очередь, культура также влияет на экономикучерез совершенствование образовательного и интеллектуальногопотенциала людей, занятых в сфере материальногопроизводства. Положительное влияниекультуры, творчества на экономику с точки зрения роста,занятости и инноваций получает все большее признаниеи измерено на местном, национальном и международномуровнях. Поэтому так важно, особенно сейчас, поддержаниекультуры на высоком уровне, ее развитие и увеличениедоступности культурных благ.Финансовый кризис, начавшийся в 2008 г., обострилодну из ключевых проблем современного развития культурыв России – недостаточное финансирование на всехуровнях ее актуализации. Очевидно, что, несмотря напереход к рыночным отношениям в экономике культуры,бюджетный способ финансирования по-прежнему являетсяпреобладающим, поэтому сокращение бюджетаболезненно сказывается на состоянии и развитии сектора.Бюджет, принятый на <strong>2012</strong> – 2014 гг., показал, чторасходы на культуру будут снижаться (табл. 1), и в обозримомбудущем государство не сможет полностьюудовлетворить запросы культуры [4]. Уровень финансированияотрасли остается невысоким и составляет менее1% в общем объеме расходов федерального бюджета.При этом, как отмечал министр культуры А. Авдеев,для сохранения культуры в ее нынешнем состояниитребуется около 100 – 120 млрд руб., для развития –вдвое больше [8].Т а б л и ц а 1Расходы федерального бюджета на культуру,кинематографию в РФ, 2011 – 2014 гг.В бюджете В бюджете В проекте бюджета2011 г. <strong>2012</strong> г.(закон) (закон)2013 2014Всего (млрд руб.) 81,9 86,1 84,4 82,5% к расходамфедеральногобюджета0,88 0,77 0,74 0,73% к ВВП 0,15 0,15 0,13 0,11Во избежание замедления развития отрасли и страныв целом экономика культуры вынуждена находить ииспользовать новые инструменты, обладающие возможностьюкак непосредственного, так и косвенноговоздействия. В условиях дефицита государственныхсредств на финансирование культуры роль государствадолжна измениться. В связи с этим возникает вопрос:какова должна быть степень государственной поддержкиучреждений культуры?В поисках ответа на данный вопрос обратимся копыту зарубежных стран по финансированию культурыв рыночных условиях. Отметим, что в мировой практикене существует стран, отказывающихся от поддержкикультуры. Речь всегда идет о бюджетных ресурсах, оразных способах распределения «усилий» между бюджетоми частным финансированием в виде спонсорства,меценатства или иных видов благотворительности. Вцелом большинство ученых склонны выделять три основныхподхода к управлению культурой в зависимостиот механизма ее финансирования [2, с. 53 – 55].Первый подход – «архитектор», или «инженер»– характеризуется преимущественно централизованнымиформами долгосрочного прямого финансированиякультуры и искусства за счет государственных средств.Государство при этом воздействует на культуру, искусствои социальную политику через правительственныеорганизации, принимает решения о субсидиях, их размерахи адресности (Франция, Италия, Австрия).При втором подходе – «помощник» – центральныевласти оказывают только патерналистскую поддержкупутем соответствующего законодательства и налоговойполитики, а государственное финансирование осуществляетсяпреимущественно из местных бюджетов и черезсамостоятельные структуры и фонды, обладающие налоговымильготами (Германия и скандинавские страны).При третьем подходе – «патрон», или «вдохновитель»– финансирование учреждений культуры осуществляетсяза счет государственных финансовыхсредств, распределяемых государством-патроном «нарасстоянии вытянутой руки» с помощью особых учреждений,а также за счет инвестирования частного капиталаотдельными лицами и корпорациями с помощьюналоговых льгот (Великобритания, Ирландия, Швейцария,Канада, США).На практике большая часть государств в финансовомобеспечении данной сферы играет смешанную роль,поэтому рассмотрим основные источники финансирова-
128ния, в том числе прямое государственное финансирование.Сопоставить данные государственных расходов накультуру по странам достаточно сложно, так как невезде ведется регулярный статистический сбор информации,отсутствует общее и согласованное определениекультуры. Кроме того, при осуществлении международныхсравнений необходимо учитывать численность населенияи другие <strong>социально</strong>-экономические факторы. Втаких случаях будем рассматривать относительныепоказатели, а также конкретные примеры государственнойполитики в области финансирования культуры иискусства.За последние годы за рубежом произошли следующиеизменения в области финансирования культуры иискусства.Во-первых, большинство стран сократило государственныебюджеты на культуру вследствие финансовогокризиса. При этом распространена и противоположнаятенденция: ряд стран заявили об увеличении финансированиясферы культуры (табл. 2) [5, с. 3]. Например,увеличение доходов от лотерей в Финляндии позволяетувеличить текущий бюджет министерства. ПравительствоНорвегии стремится сохранить долю расходов накультуру в бюджете на уровне 1% (один из самых высокихна душу населения в Европе). Можно также привестив пример Германию, где, по крайней мере на национальномуровне, федеральный бюджет на культуру постоянноувеличивается в течение последнего десятилетия, ав 2011 г. удалось обеспечить его рост на 2,4%.Т а б л и ц а 2Динамика государственных расходов на культурупо странам, %Страны 2009 – 2010 2010 – 2011 2009 – 2011Финляндия 109 111 121Эстония 97 117 114Швейцария 114 95 109Франция 106 102 108Австрия 96 100 96Италия 100 83 83Греция 91 81 74Таким образом, оценка динамики государственныхрасходов некоторых европейских стран позволяет сделатьследующий вывод: несмотря на большое желаниемногих правительств уменьшить расходную часть бюджетаза счет культуры, финансовый кризис не можетбыть предлогом для сокращения ниже среднего бюджетав области искусства и культурного наследия. Практикасоседних стран наглядно доказывает это: целый рядгосударственных и местных органов власти действуют«антициклически», так как осознают, что разнообразнаяи продуктивная культурная среда может обеспечить духи важный ощутимый вклад в преодоление современныхтрудностей.Во-вторых, не теряет своей актуальности принципфинансирования «на расстоянии вытянутой руки»: государственноефинансирование через национальныекультурные фонды и художественные советы. В Швеции,например, специальным источником финансированиястал Фонд культуры будущего. Фонд сыграл значительнуюроль в финансировании культурных и художественныхпроектов и содействии культуры региональномуразвитию. Поскольку капитальные средства Фонда былиполностью потрачены, в 2009 г. правительство предложилов качестве преемника новый фонд для аналогичныхцелей – «Мост культуры». В Эстонии с 1994 г.функционирует Культурный фонд Эстонии. В 2009 г. этоучреждение получило фиксированную долю доходовигорного, табачного и алкогольного бизнеса. Вместе сдоходом от вложенных средств общая сумма составила20,1 млн евро (9,1% всех государственных расходов накультуру), которая предоставляется в качестве поддержкидля различных проектов в области культуры и спорта[7]. Институциональные реформы в сфере культуры,проводимые в настоящее время в Германии, направленына передачу некоторых задач (например, распределениегосударственных ресурсов и обеспечение учреждений)институтам гражданского общества (как правило,фондам и ассоциациям).В целом государственные расходы на дотации исубсидии для творческих работников в странах Европысоставляют 0,5 – 17% в год среди национальных фондови советов.В-третьих, во многих странах большое значение приобретаютденежные средства от лотерей, идущие наподдержку культуры. Соотношение доходов от лотерейи государственных расходов на культуру различно: вНидерландах оно в среднем составляет 8,6%, в Дании– 18%, в Италии – 35%, в Великобритании – 37%, в Финляндии– 54% [6, с. 88]. Денежные средства направляютсяпреимущественно на капитальное инвестированиеи намного меньше – на реализацию проектов. Суммаденежных средств от лотерей не фиксируется, т.е. ихвклад в культуру может существенно колебаться, заисключением Италии, где ежегодно выделяется постояннаясумма денег на поддержку культурного наследия.В Италии правительство в качестве альтернативногоисточника финансирования в Законе о бюджете 662/1996закрепило направлять часть доходов от Национальнойлотереи на охрану и восстановление культурных ценностей,а с 2003 г. в связи со значительным сокращениемгосударственного финансирования кино и театральногоискусства – и на культурные мероприятия и исполнительскоеискусство. Средства лотереи распределяютсязаранее и основаны на трехгодичных планах, такимобразом способствуя значительному улучшению планированияпотенциала министерства. С 2007 г. ежегодноевыделение средств от лотерей на культурный секторпостепенно начало уменьшаться.Отметим, что в некоторых европейских странах финансированиекультуры за счет средств от лотерей, попризнанию экономистов, постепенно переходит от дополнительногок заместительному источнику финансирования.В-четвертых, заметно возросло косвенное государственноефинансирование сферы культуры через налоговоезаконодательство, создающее благоприятнуюсреду для инвестиционной активности частного сектораи переориентации потоков капитала в перспективныеотрасли экономики [1, с. 106]. В США наряду с прямымибюджетными ассигнованиями приоритет отдан стимулирующимналоговым механизмам. Этот подход набираетвсе большие обороты: в последнее времястраны с традиционно прямым государственным финансированиемкультуры обращаются к косвенныммеханизмам финансирования и осознают необходи-
129мость формирования стратегического партнерствамежду государственным и частным секторами дляфинансирования культурных проектов и учреждений.Мировая практика государственно-частных партнерствпоказала, что развитие подобных форм взаимодействиявласти и бизнеса – это один из наиболее эффективныхмеханизмов решения разнообразных сложных проблем,возникающих в общественной инфраструктуре, ее модернизациии развития в условиях финансовых ограничений[3, с. 136].Во Франции действуют закон «О меценатстве»(с 2003 г.), а также закон о развитии спонсорства, согласнокоторым все, кто вкладывает средства в культуру,получают уникальные налоговые льготы, которые распространяютсякак на юридические лица, так и на отдельныхграждан. Закон о спонсорстве в Австрии (1987 г.)позволил расширить каналы финансирования культурыи привлечь для ее дальнейшего развития негосударственныесредства. Специфика закона состоит в том,что в нем спонсорство трактуется как издержки компании,которые не подлежат налогообложению. Но для тогочтобы спонсорские расходы подпали под данный закон,они должны быть весьма солидными и компания-«филантроп» должна точно соблюдать существующиетребования.С 1 января 2000 г. в Германии действует закон оналогообложении фондов, который включает в себяналоговые стимулы для создания фондов и пожертвованийв них. В законе о государственных пожертвованияхбыли отмечены дополнительные налоговыельготы, а также повышены нормы прибыли от благотворительнойдеятельности, освобождаемой от налогов.Некоторые культурные ценности в Германии облагаютсяболее низкой ставкой НДС, при определенныхусловиях общественная культурная деятельность освобождаетсяот НДС вообще.Правительство Италии активно содействует прямомуучастию частного сектора: пожертвования компаний,предназначенные для определенных учреждений культуры,полностью подлежат налоговому вычету – учитываялимит в 52 млн евро за возможную потерю доходадля государства, который не может быть превышен. Врезультате экономического кризиса сумма таких пожертвованийсократилась с 31,8 млн евро в 2008 г. до29,4 млн евро в 2009 г. Сокращение пожертвованийчастных лиц и некоммерческих организаций за те же годыбыло еще более резким: с 29,3 до 22,6 млн евро [7].Важным источником финансирования культуры в Италииявляются средства банковских благотворительных фондов,отчисляющих часть своей прибыли в региональныефонды поддержки культуры.Стратегия британского корпоративного спонсорствастроится на том, что оно может стать важным маркетинговымресурсом, эффективным инструментом интегрированныхкоммуникаций.Таким образом, на основе опыта зарубежных странв сложившейся российской экономической ситуациипредставляются целесообразными следующие шаги посозданию условий появления дополнительных возможностейформирования финансовых ресурсов учрежденийкультуры:1. Совершенствование законодательной базы, стимулирующейдеятельность как частных меценатов, таки представителей бизнеса, оказывающих спонсорскуюпомощь учреждениям культуры. В России по этим вопросамзаконодательная база практически отсутствует.Так, до сих пор не принят закон «О меценатстве и меценатскойдеятельности в РФ». Проект закона, подготовленныйеще в 1997 г., регулярно откладывается на доработку,соответственно «откладываются» возможностисоздания условий для привлечения частных инвестицийв сферу культуры и искусства.2. Осуществление косвенной поддержки учреждениямкультуры, главным образом, посредством предоставленияналоговых льгот различным участникамкультурной деятельности. В этом направлении важносоздать прозрачную, доступную и гибкую систему налоговыхльгот.3. Введение специальных налогов (отчислений отдоходов национальной лотереи), целевых отчислений(определенной доли существующих налогов, сборов ипошлин – налог на игорный бизнес, таможенные пошлиныи т.п.) в пользу культуры. Кроме того, большой интересвызывает практика Эстонии, где в Совет по налогообложениюазартных игр и Культурный фонд отчисляетсячасть доходов игорного, табачного и алкогольногобизнеса. Аналогичные отчисления в культурные фонды,на наш взгляд, уместно ввести и в России.4. Поддержка государством учреждений культуры виспользовании технологий фандрейзинга – совокупноститехнологий по сбору средств на деятельность организации,альтернативных государственному бюджету исобственным доходам – посредством создания необходимыхусловий для развития данной деятельности,введения образовательных программ, осуществляющихсистематическое обучение работников культуры методами технике фандрейзинга.Кризисы являются частью продолжающегося процесса«созидательного разрушения»: в области культурыи искусства финансовый кризис постепенно разрушаетмодели полного государственного финансированияи приводит к разработке новых форм внебюджетнойподдержки. При переходе к новому, многоканальномуфинансированию культуры в России следует использоватьбогатый опыт зарубежных стран, а именно:необходимо поддерживать достаточный уровень государственныхрасходов на культуру, развивать сотрудничествомежду культурой, бизнесом и гражданскимобществом._____________________1. Забалуева М.А. Налоговое стимулирование инвестицийв инновационное развитие экономики России // Вестник СГСЭУ.2010. № 3 (32).2. Помпеев Ю.А. Экономика <strong>социально</strong>-культурной сферы.СПб., 2003.3. Тачалова Е.В. Методология финансового обеспеченияфункционирования общественной инфраструктуры // ВестникСГСЭУ. 2009. № 5 (29).4. Федеральный закон «О федеральном бюджете на <strong>2012</strong> годи на плановый период 2013 и 2014 годов» № 371-ФЗ от 30.11.11 г.URL: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req =doc;base=LAW;n=122551.5. Inkei P. Results of 2011 Survey with Governments on CultureBudgets and the Financial Crisis and the Culture. Steering Committeefor Culture. Strasbourg, 2011.6. Klamer A., Petrova L., Mignosa A. Financing the Arts andCulture in the European Union. Brussels, 2006.7. URL: http://www.culturalpolicies.net/web/countries-profi lesdownload.php8. URL: http://ria.ru/culture/20111226/526871980.html.
130УДК 336.22kafedra413@mail.ruАнтон Николаевич Рогожин,аспирант кафедры финансов,СГСЭУМОДЕЛЬ НАЛОГОВОЙ НАГРУЗКИИ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИИсследованы теоретические вопросы содержания налоговой нагрузки, проанализированы структурные особенностироссийской налоговой нагрузки. Законодательное определение понятия налоговой нагрузки в настоящеевремя отсутствует, что не препятствует его выработке на основании норм действующего законодательства. Цельюстатьи является формирование системного понимания налоговой нагрузки и оценка современного состояния налоговойсистемы России включая сравнительный анализ ее конкурентоспособности среди мировых налоговыхсистем. Налоговая нагрузка отражает совокупный объем фискальных обязанностей налогоплательщика передгосударством, с одной стороны, и совокупный объем фискальных требований государства к налогоплательщику – сдругой. Сделан вывод, что абсолютный уровень налоговой нагрузки в целом по экономике в России не иллюстрируетреальной налоговой нагрузки на экономику. Сформулированы отличительные черты российской налоговойсистемы, которые необходимо принимать во внимание при сопоставлении с другими странами. Факторный анализроссийской налоговой нагрузки доказал большую роль конъюнктурной составляющей. Выявлен низкий уровеньконкурентоспособности налоговой системы в России. Для успешного проведения обоснованной налоговой политикидолжны быть решены вопросы максимальной экономической обоснованности налоговой нагрузки и справедливогораспределения по налогоплательщикам, отраслям и территориям.Ключевые слова: налоги, налоговая нагрузка, налоговая система, налоговая политика.MODEL OF TAX BURDENAND COMPETITIVENESS OF RUSSIAN ECONOMYA.N. RogozhinThe paper deals with the theoretical questions of the notion of tax burden, analyzes the structural features of the Russiantax burden. Legal defi nition of tax burden is not currently available, that does not prevent its development on the basisof the current legislation. The purpose of this paper is to develop systemic understanding of tax burden and assessment ofthe current state of the Russian tax system including the analysis of its competitiveness of the world's tax systems. Taxburden refl ects the total amount of fi scal responsibility of the taxpayer to the state, on the one hand, and the total amountof the fi scal demands of the state to the taxpayer on the other. It is concluded that the absolute level of the tax burden inRussian economy will not show the real tax burden in the economy. The author formulates the distinctive features of theRussian tax system, which should be taken into account in relation to other countries. Factor analysis of the Russian taxburden has proved an important role of market component. The paper reveals a low level of competitiveness of the taxsystem in Russia. In order to create a successful tax policy such things should be addressed as cost justifi cation of taxburden and equitable distribution for taxpayers, industries and territories.Keywords: taxes, tax burden, tax system, tax policy.Несмотря на повышенное внимание к вопросам количественнойоценки фактически сложившейся налоговойнагрузки на бизнес, существует потребность в качественной,содержательной оценке налоговой нагрузкикак финансово-налоговой категории в рамках общейтеории налогов и налогообложения, концепций экономическогороста и стратегических направлений налоговогореформирования в России. В экономической литературепонятия «налоговая нагрузка» и «налоговое бремя» зачастуюотождествляются. В настоящей статье используетсяпервый термин, употребляемый российскиминалоговыми и финансовыми органами при разработкеналоговой политики на среднесрочную перспективу ихарактеристике налоговой системы. Налоговое бремякак экономическая категория определяется как отношениеобщей суммы налогов и сборов, плательщикамикоторых выступают хозяйствующие субъекты, к объемувалового национального продукта [8, с. 54]. Все существующиеподходы к понятию налогового бремени сэкономических позиций можно разделить на две большиегруппы, одна из которых формируется под воздействиемнегативного отношения к налоговому бремени, представленийо нем как ингибиторе роста материальногоблагосостояния, а другая – под влиянием позитивного идаже конструктивного отношения к рассматриваемойкатегории, осознания важности ее регулятивной роли вразвитии экономических процессов.Российские финансово-налоговые органы понимаютналоговую нагрузку как долю совокупного дохода налогоплательщика,которая изымается в бюджет и рассчитываетсякак отношение суммы всех начисленных налоговыхплатежей к объему реализации товаров (работ,услуг) (Постановление Правительства РФ от 23 июня2006 г. № 391).Налоговое бремя рассматривается также как детерминантисточника покрытия обязательных платежей вбюджет [1, с. 311; 5, с. 16; 7, с. 29]. Кроме того, существуетподход к налоговому бремени как к инструменту
131управления производственными и иными экономическимипроцессами, что связано непосредственно срегулятивной функцией налога и разделяется преимущественнопредставителями финансового менеджмента[4, с. 28; 2, с. 48 – 52; 10, с. 5].Существует и расширенная трактовка содержанияналоговой нагрузки, при которой в ее состав включаютсявсе расходы лица, вступающего в фискальные отношенияс государством и участвующего в них, в томчисле штрафные санкции и пени, расходы на оплатубанковских услуг по перечислению денежных средствна счета распорядителей и получателей бюджетныхсредств, а также на формирование и представлениеотчетности, выполнение иных формальных административныхпроцедур [3, с. 478; 6, с. 8; 9, с. 5 – 9]. Подобныйподход представляется принципиально неверным, таккак названные расходы следует признать издержкамиили бременем участия в налоговых правоотношениях,которые вне зависимости от принимаемой ими формыимеют второстепенное значение для исполнения конституционнойобязанности платить законно установленныеналоги и сборы. Правильнее было бы отличатьналоговое бремя от бремени участия в налоговых правоотношениях,поскольку цель осуществления вышеназванныхрасходов не связана с финансированием государственнойполитики и условий существования в государственноорганизованном обществе – они лишь направленына обеспечение нормального процесса собиранияналогов.Законодательное определение понятия налоговойнагрузки в настоящее время отсутствует, что, впрочем,не препятствует его выработке на основании норм действующегозаконодательства. Налоговая нагрузка появляетсяодновременно с обязанностью по уплате налога,объединяя в одно целое все установленные закономи подлежащие уплате налогоплательщиком вбюджет налоги и сборы. Сущность налоговой нагрузкизаключается в совокупном объеме обязанностей налогоплательщика,оцененных в денежном эквиваленте каксумма подлежащих уплате в бюджет налогов и сборов.Налоговая нагрузка отражает совокупный объем фискальныхобязанностей налогоплательщика перед государством,с одной стороны, и совокупный объем фискальныхтребований государства к налогоплательщику– с другой.Оптимальный размер налогового бремени – центральнаямакроэкономическая проблема любого государства.И в специальной, и в публицистической литературе приходитсясталкиваться с мнением о том, что, чем нижеуровень налогового бремени, тем стремительней и динамичнейразвивается экономика государства: чемменьше налоги, тем выше экономика. Само по себеснижение ставок налогов может способствовать экономическомуросту разными путями. Так, снижение предельныхставок может побудить людей работать болеенапряженно, что, в свою очередь, приведет к роступредложения рабочей силы и увеличению производительноститруда. Кроме того, при низких налогах растутсбережения и появляется стимул к инвестированию.Общепризнанной в теории налогообложения являетсякривая Лэффера (Lafi er curve), показывающая связьмежду налоговыми ставками и объемом налоговых поступленийв бюджет. В соответствии с этой кривойснижение ставок до предельной точки налогообложениявызывает прямое уменьшение поступлений в бюджет.В то же время повышение ставок после предельнойточки влечет сокращение налоговых доходов. Представляется,что именно этот аспект следует учитывать впервую очередь, рассматривая вопрос о влиянии размераналогов на темпы экономического развития.Изучение влияния налогового бремени на экономическуюактивность населения и мобилизацию налоговыхдоходов в <strong>государственный</strong> бюджет представляет собойодну из самых актуальных проблем экономической наукии экономической политики. Не требует особых доказательствто обстоятельство, что невозможно себепредставить существование государства без налогов.Распространено мнение, будто налоги тормозят развитиеэкономической деятельности, снижают эффективностьрыночных механизмов и вызывают «невосполнимыепотери», т.е. потенциальный эффект, которыймогли бы получить фирмы и домашние хозяйства, но неполучили, из-за того что налоги внесли определенныекоррективы в соотношение между работой и отдыхом,потреблением и инвестированием, относительнымиценами и т.д.Подобная двойственная природа налогов определяетнеобходимость изучения их роли на макроуровне;установления того, какое влияние оказывают разныеналоговые режимы и ставки на макроэкономическоеравновесие и уровень занятости; что более существенно:общий положительный эффект, полученный экономикойот государства, или общие потери, вызванныеналогами; какой должна быть оптимальная налоговаяставка, которая обеспечит достижение максимальнойэкономической активности и получение максимальныхбюджетных доходов и т.д.Налоговая нагрузка в России в 2011 г. по сравнениюс предыдущим годом выросла почти на 4% ВВП. Повышениестраховых взносов в 2011 г. обеспечило 1% общегоприроста налоговой нагрузки. Наибольшее увеличениеналоговой нагрузки приходится на доходы от внешнеэкономическойдеятельности. Сильная зависимостьналоговых поступлений от экспорта сырьевых ресурсовв условиях значительных колебаний цен на них придаетпроблеме поддержания баланса доходов и расходовбюджетной системы особую остроту. Большая доля доходовроссийской бюджетной системы, определяемаяэкспортом энергоносителей, свидетельствует о наличиисерьезных рисков возможной дестабилизации государственногобюджета РФ. За последние три года налоговаянагрузка в России существенно увеличилась – с 31,7%в 2009 г. до 36,6% в 2011 г. Причем этот показательвернулся к уровню 2006 – 2008 гг.Наблюдается перенос налоговой нагрузки на сырьевойсектор при ее снижении в остальной экономике. Приэтом общий уровень налоговой нагрузки до началамеждународного финансового кризиса оставался сравнительностабильным, составляя 35 – 36% ВВП. Повеличине налоговой нагрузки Россия формально близкак странам Восточной Европы (Польша, Венгрия, Чехия),где этот показатель составляет 35 – 39% ВВП. Однакоследует учитывать, что абсолютный уровень налоговойнагрузки в целом по экономике в России не иллюстрируетреальную налоговую нагрузку на экономику. Причинойэтого является особенность механизма расчетарентных платежей, ведущая к тому, что данный показательрастет в период высоких цен на нефть и падает в
132период низких. Уровень налоговой нагрузки в России безучета колебаний внешней конъюнктуры достаточностабилен и не превышает 30%.При сопоставлении российской налоговой системыс другими странами необходимо принимать по вниманиеее важные отличительные черты. Главная особенностьсостоит в том, что значительная часть налоговых доходовпредставляет собой инструмент изъятия государствомприродной ренты, получаемой при добыче полезныхископаемых (прежде всего углеводородов). Еслив большинстве нефтедобывающих стран добычу ведутв основном государственные компании и таким образомбюджет получает природную ренту через прибыль такихкомпаний, то в России природная рента изымается государством(как собственником полезных ископаемых),главным образом, с помощью налогов. Эту функциювыполняют два инструмента: налог на добычу полезныхископаемых и экспортные пошлины. Использованиеэкспортных пошлин представляет собой выборочноеналогообложение экспортных поставок, т.е. направленона формирование относительно низких внутренних ценна энергоносители. В сумме НДПИ и экспортные пошлиныобеспечивают почти 30% всех доходов бюджетнойсистемы.С точки зрения структуры налоговой нагрузки первымипо значимости являются поступления НДС и экспортныхпошлин – вклад каждого в доходы бюджетной системысоставляет более 5,5% ВВП; затем следуют поступленияпо социальным взносам – около 5,2% ВВП;далее налоги на прибыль и доход, каждый из которыхобеспечивает по 4% ВВП.Структура налоговой нагрузки в России, таким образом,существенно отличается от системы европейскихстран: в России вклад рентной части составляет порядка27% налоговой нагрузки. Факторный анализ свидетельствуето большой роли конъюнктурной составляющейпри формировании доходов консолидированногобюджета. Только за счет прироста экспортных и импортныхпошлин налоговая нагрузка на экономику увеличиласьна 1,5% ВВП. Поступления налога на добычу полезныхископаемых обусловили увеличение налоговойнагрузки еще на 0,7% ВВП.Вследствие быстрого роста уровень налоговой нагрузкив России в 2011 г. превысил средний показательпо странам ОЭСР за 2009 г. (33,8%). Отметим, что рядразвивающихся стран – конкурентов России за получениеинвестиций – имеет существенно более низкие показателиналоговой нагрузки. К таким странам относятсяЧили, Мексика, Корея и Турция. Отношение налоговыхдоходов к ВВП у первой пары составляет примерно 20%,у второй – примерно 25%.Структура налоговых поступлений в России и странахОЭСР различна. Главная российская особенность заключаетсяв высокой доле доходов от экспорта и импортаи налога на добычу полезных ископаемых. Другимотличительным моментом является низкая доля прямыхналогов (НДФЛ и налога на прибыль) и в общем объеменалогов, и в ВВП, а также вышеуказанная низкая долясоциальных платежей. Средняя доля прямых налогов вВВП в странах ОЭСР в 2009 г. составляла 11,4%, в Россиив 2011 г. этот показатель с учетом налога на совокупныйдоход составил 8,5%. По стандартам ОЭСР поступлениястраховых взносов на уровне 6,5% ВВП(российский уровень 2011 г.) не являются высокими(средние поступления по социальным платежам в странахОЭСР в 2009 г. составляли 9,2% ВВП).На долю налогов на прибыль и доход приходитсяоколо четверти совокупной налоговой нагрузки – всреднем по странам ОЭСР этот показатель находитсяна уровне 36%. Налоги на потребление в России составляют21% налоговой нагрузки, в странах ОЭСР –30%. Социальные взносы имеют около 16%, что на 9%ниже, чем в странах ОЭСР.Основная часть налогов, изымающих природнуюренту, поступает, естественно, из нефтегазового сектора.Для того чтобы отделить изъятие ренты от налогообложениядоходов и экономической деятельности,можно рассчитать налоговую нагрузку в остальной экономике.По нашим оценкам, налоговая нагрузка на «ненефтегазовый»сектор экономики колебалась в последниегоды в диапазоне 26 – 29% и находилась на уровне27% в 2010 г. Таким образом, налоговая нагрузка в несырьевомсекторе экономики сближает ее с рядом формирующихсярынков, имеющих сравнительно низкуюналоговую нагрузку (как Турция или Южная Корея, гдеэтот показатель составляет около 25%).Всемирный банк и Международная финансовая корпорация20 октября 2011 г. опубликовали очереднойрейтинг бизнес-климата «Doing business – <strong>2012</strong>», которыйосновывается на 10 сферах регулирования предпринимательскойдеятельности, включая созданиепредприятий, разрешение неплатежеспособности имеждународную торговлю.Десятка мировых лидеров – стран с наиболее благоприятнымделовым климатом – выглядит следующимобразом:1-е место – Сингапур;2-е место – Гонконг;3-е место – Новая Зеландия;4-е место – США;5-е место – Дания;6-е место – Норвегия;7-е место – Великобритания;8-е место – Южная Корея;9-е место – Исландия;10-е место – Ирландия.У стран СНГ и соседних государств ситуация выглядитследующим образом:Грузия – 16-е место;Латвия – 21-е место;Эстония – 24-е место;Литва – 27-е место;Казахстан – 47-е место;Армения – 55-е место;Польша – 62-е место;Азербайджан – 66-е место;Беларусь – 69-е место;Кыргызстан – 70-е место;Молдова – 81-е место;Россия – 120-е место;Таджикистан – 147-е место;Украина – 152-е место;Узбекистан – 166-е место.Лучший налоговый режим определяется по тремглавным параметрам: времени, затрачиваемому науплату налогов, их количеству и совокупной величине
133налоговых отчислений. Налоговая система России занимает134-ю позицию в рейтинге удобства национальныхсистем налогообложения. Такое место стране отводитВсемирный банк. При формировании списка экспертыучитывали такие критерии, как количество налогов,их объем, а также время, которое нужно потратитьна подготовку к их уплате. По результатам исследованияможно сделать вывод, что налоговая система в Россиисложная, налогов много, ставки высокие, как и временныезатраты на оформление и уплату налогов. Так,российские предприниматели ежегодно тратят на этипроцедуры 448 часов или 56 рабочих дней, отдавая приэтом практически половину прибыли. А, к примеру, вСША, где всего 10 видов налогов, предприниматели отводятна их уплату 187 часов в год. Самыми удобнымипризнаны налоговые системы Мальдивской республики,Катара, Гонконга, ОАЭ и Ирландии.В целом российская налоговая система неадекватнаэкономическим условиям и задачам ее развития, неотражает специфики построения рыночной экономики,не учитывает мировые тенденции. Для успешного проведенияобоснованной налоговой политики должныбыть решены вопросы максимальной экономическойобоснованности налоговой нагрузки и справедливогораспределения по налогоплательщикам, отраслям итерриториям.____________________1. Барулин С.В. Теория и история налогообложения: учеб.пособие. М.: Экономистъ, 2006.2. Барулин С.В., Ермакова Е.А., Степаненко В.В. Налоговыйменеджмент: учеб. пособие. М.: ИТК «Дашков и К ° », <strong>2012</strong>.3. Вылкова Е.С., Романовский М.В. Налоговое планирование:учебник. СПб.: Питер, 2004.4. Ермакова Е.А. Налоговое регулирование в системе государственногоналогового менеджмента // Финансы и кредит.2007. № 8.5. Кадушин А.Н., Михайлова Н.М. Насколько посильно налоговоебремя в России? (попытка количественного анализа)// Финансы. 2005. № 7.6. Кудряшова Е.В. Спор «крупнейших»: вопросы особенностейучета крупнейших налогоплательщиков // Налоги. 2006.№ 45.7. Литвин М.И. Налоговая нагрузка и экономические интересыпредприятий // Финансы. 1998. № 5.8. Налоги и налоговое право / под ред. А.В. Брызгалина. М.:Аналитика-Пресс, 1997.9. Островенко Т.К. Налоговая нагрузка на предприятие:обобщающие и частные показатели системы // Аудиторскиеведомости. 2001. № 9.10. Цыгичко А.Р. Нормализация налоговой нагрузки. М.:ИТРК, 2002.УДК 336.221.4nk2600@yandex.ruРамиль Рифатович Сякин,кандидат экономических наук,профессор кафедры налогови налогообложения, СГСЭУЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬИ ЭЛЕМЕНТЫ НАЛОГОВОЙ СИСТЕМЫВ статье проанализированы взгляды ведущих ученых на экономическую сущность налоговой системы, представленыее основные элементы. Рассмотрено содержание налоговой системы с точки зрения различных общественныхотношений. Особое внимание уделено разработке понятия «налоговая система» в рамках правовогорегулирования. Обзор экономической литературы также представлен различными определениями налоговой системы,дана авторская точка зрения по этому вопросу. Утверждается, что в <strong>социально</strong>-политических, экономическихисследованиях и в правовой сфере научный термин «налоговая система» целесообразно применять как понятие,характеризующее налоговый правопорядок в целом. Большинством ученых признается наличие политической,экономической и правовой составляющих в налоговой системе, но никто из авторов не разделяет элементы налоговойсистемы по их принадлежности к соответствующим подсистемамКлючевые слова: налоговая система, элементы налоговой системы, налоговая политика, налоговые органы,налоговое администрирование, принципы налогообложения, правовое регулирование.ECONOMIC ESSENCEAND ELEMENTSOF TAXATION SYSTEMR.R. SyakinThe paper analyzes the views of leading academics on the economic substance of the tax system and its main elements.The author considers the content of the tax system in terms of different social relations. Special attention is paid to developingthe concept of «tax system» in the legal regulation. Review of the economic literature presents various definitions of taxsystem, also the author's point of view on this issue is given. The author states that in the social, political, economic andlegal studies the term «tax system» should be used as concept describing tax law in general. Most scholars recognize theexistence of political, economic and legal components of tax system, but none of the authors classifi es elements of taxsystem as belonging to the corresponding subsystem.Keywords: tax system, elements of tax system, tax policy, tax authorities, tax administration, principles of taxation,regulation.
134Исследование налоговой системы как таковой традиционноначинается с определения содержания дефиницииналоговой системы. Так, понятие «налоговаясистема» следует отнести к дискуссионным вопросами актуальному предмету исследования в сфере налоговкак для юристов, так и для специалистов в сфере экономики,а также для социологов и политологов. С однойстороны, термин «налоговая система» является оченьраспространенным и постоянно используется в нормативныхактах, судебных решениях, научных исследованияхи СМИ. С другой стороны, авторы недостаточнораскрывают суть налоговой системы. На основеисследования научной литературы можно сделатьвывод, что ученые вкладывают в термин «налоговаясистема» разное содержание или применяют этот терминдля обозначения различных общественных отношений.Об этом может свидетельствовать отсутствиеединства в дефинициях, предлагаемых разными исследователями.Отсутствием единого научно обоснованного пониманиясущности налоговой системы можно объяснить и то,что это понятие законодательно не закреплено. Без выработкиединой теоретической точки зрения на понятие«налоговая система» нет смысла его легитимизировать.Об этом свидетельствует и отечественная законодательнаяпрактика. Так, в ст. 2 Закона РСФСР от 27 декабря1991 г. № 2118-1 «Об основах налоговой системы вРоссийской Федерации» понятие «налоговая система»трактовалось как совокупность налогов, сборов, пошлини других платежей, взимаемых в установленном порядке,что породило практику установления налогов, котораяпротиворечила ст. 57 Конституции Российской Федерациии привела к тому, что уже к 1994 г. в России былодополнительно введено более 70 видов региональныхи местных налогов сверх предусмотренных в указанномзаконе [3].В то же время выяснение содержания понятия и выработкасоответствующей дефиниции налоговой системыкак научной категории были бы очень полезны дляпостроения механизма правового регулирования налогов.Это позволило бы выделить элементы налоговойсистемы, определить место и роль каждого элемента иих взаимосвязи внутри налоговой системы, а также отграничитьэлементы налоговой системы от внешнихфакторов, влияющих на налоговую систему. Это, в своюочередь, создало бы научную базу для эффективногонормативного закрепления правового регулированияналогов.Представляется, что разработка понятия «налоговаясистема» особенно важна в рамках правового регулирования,так как через это понятие можно определить системноеустройство, вопросы, подлежащие регулированию,и пределы регулирования. Это понятие можетслужить основанием для формирования системы общейчасти налогового права и законодательных положенийоб отдельных налогах. В современном правовом демократическомгосударстве без должной правовой регламентацииникакой обязательный платеж не может рассматриватьсякак налог.Автором первой научной модели налоговой системыявляется А. Смит. Изложенные им четыре правила«в отношении налогов вообще» в сочетании с предложениямипо системе налогов можно с полным правомрассматривать как первую научную модель налоговойсистемы [11]. С тех пор практика налогообложения инаучная мысль в сфере налогов ушли далеко вперед.Однако достигнуть определенности и прийти к единомумнению до настоящего времени ученые не смогли.В современной российской науке понятие «налоговаясистема» изучают исследователи и экономического,и юридического направлений. Среди определенийведущих специалистов налогового права можно выделитьследующие научные трактовки налоговой системы.И.И. Кучеров определяет налоговую систему какоснованную на определенных принципах системуурегулированных нормами права общественных отношений,складывающихся в связи с установлением ивзиманием налогов и сборов, и выделяет в структуреналоговой системы «определенные обособленные подсистемы(составы)»:– состав налогооблагающих субъектов (налогооблагающийсостав);– систему налогов и сборов;– состав налогоплательщиков (налогооблагаемыйсостав);– систему органов налогового администрирования;– систему органов, обеспечивающих налоговую безопасность[5, с. 71].Согласно С.Г. Пепеляеву, налоговая система – этосовокупность установленных в государстве существенныхусловий налогообложения. К существенным условиямС.Г. Пепеляев относит:– принципы налогообложения;– порядок установления и введения налогов;– систему налогов;– порядок распределения налоговых поступлениймежду бюджетами различных уровней;– права и обязанности участников налоговых отношений;– формы и методы налогового контроля;– ответственность участников налоговых отношений;– способы защиты прав и интересов участников налоговыхотношений (понятие «налоговая система» характеризуетналоговый правопорядок в целом) [8, с. 238].А.В. Брызгалин дает определение налоговой системыкак взаимосвязанной совокупности всех существующихв государстве общественных отношений, складывающихсяв сфере налогообложения и имеющихэкономический, политический, организационный иправовой характер. По его мнению, основными элементаминалоговой системы любого государства выступают:– экономические характеристики налоговой системы;– текущие и перспективные направления налоговойполитики;– система и принципы налогового законодательства;– система налоговых и иных фискальных органов;– условия взаимодействия бюджетных и налоговыхсистем;– порядок распределения налогов по бюджетам;– формы и методы налогового контроля;– порядок и условия налогового производства;– ответственность субъектов налоговых правоотношений;– способы защиты прав и интересов налогоплательщикови т.д. [2, с. 324 – 325].
135В.Н. Иванова рассматривает налоговую систему каксложное правовое, <strong>социально</strong>-экономическое и политическоеявление общественной жизни, в которой можновыделить следующие образующие ее элементы:– юридическую конструкцию налога как первоосновуформирования налоговой системы (выделена из системыналогообложения, с тем чтобы подчеркнуть особуюроль правовой категории как системообразующего элемента);– систему налогообложения государства, формирующуюсяна основе объединения юридических конструкцийвсех установленных и введенных налогов; нормотворческуюдеятельность представительных органоввласти в сфере налогообложения;– систему налоговых органов;– налоговый контроль; налоговую политику государства;– налоговую культуру населения государства [4].В экономической литературе также встречается достаточнобольшое количество определений налоговойсистемы. Так, по мнению С.В. Барулина и др., налоговаясистема представляет собой закрепленную в налоговомзаконодательстве комбинацию налоговых форм и видовналоговых платежей, элементов, принципов и методовналогообложения, а также прав, обязанностей и ответственностисубъектов налоговых отношений (налогоплательщиков,налоговых агентов, органов, осуществляющихналоговый контроль и управление налоговымпроцессом) [1, с. 159].Д.Г. Черник определяет налоговую систему каксложное образование, включающее в себя органическивзаимосвязанные подсистемы: подсистему налогообложенияи подсистему налогового администрирования.Подсистема налогообложения представлена совокупностьюзаконодательно установленных налогов и сборов,уплачиваемых организациями и физическими лицамив бюджетную систему государства. Подсистеманалогового администрирования охватывает совокупностьорганов, уполномоченных государством осуществлятьконтроль за соблюдением организациями и физическимилицами обязанностей в качестве налогоплательщиков.Налоговая система демократическогоправового государства складывалась под воздействиемисторических, политических, экономических, социальныхусловий и факторов, проявлявшихся по-разному втот или иной период международной и внутреннейжизни [7, с. 95 – 96].Т.Ф. Юткина под налоговой системой понимает совокупностьналогов, пошлин и сборов, взимаемых натерритории государства в соответствии с Налоговымкодексом Российской Федерации, а также совокупностьнорм и правил, определяющих правомочия и системуответственности сторон, участвующих в налоговыхправоотношениях [10, с. 59].И.А. Майбуров дает следующее определение: налоговаясистема – это основанное на определенныхпринципах целостное единство основных ее элементов,находящихся друг с другом в тесной взаимосвязи и взаимозависимости.Такими элементами являются: нормативнаяправовая база сферы налогообложения, совокупностьналогов и сборов, плательщики налогов исборов, механизм налогового администрирования. Налоговаясистема является открытой и динамичной системой[6, с. 301].По мнению Г.Б. Поляка, налоговая система представляетсобой совокупность федеральных, региональныхи местных налогов, взимаемых исполнительнойвластью, принципов и методов их построения, измененияи отмены, уплаты и применения мер по обеспечению ихоплаты, осуществления налогового контроля, а такжепривлечения к ответственности за нарушение налоговогозаконодательства [9, с. 169].С нашей точки зрения, налоговая система – это совокупностьразличных режимов налогообложения, а вих рамках налогов и сборов, построенных на основаниичетко сформулированных принципов, правил и процедурих установления, введения в действие, контроля засвоевременностью и полнотой уплаты и ответственностьюза их неуплату.Из вышеизложенного следует, что в <strong>социально</strong>-политических,экономических исследованиях и в правовойсфере научный термин «налоговая система» целесообразноприменять как понятие, характеризующееналоговый правопорядок в целом. Также можно отметить,что большинством ученых признается наличиеполитической, экономической и правовой составляющихв налоговой системе, но никто из авторов не разделяетэлементы налоговой системы по их принадлежности ксоответствующим подсистемам._____________________1. Барулин С.В., Кириллова О.С., Муравлева Т.В. Налогии налогообложение: учебник. Саратов: Издат. центр СГСЭУ,2004.2. Брызгалин А.В. Система налогов и сборов в РоссийскойФедерации: установление, введение и отмена налогов // Финансовоеправо Российской Федерации: учебник / отв. ред.М.В. Карасева. М.: Юристъ, 2008.3. Ведомости Съезда народных депутатов РоссийскойФедерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992.№ 11. Ст. 527.4. Иванова В.Н. О системном подходе к пониманию правовыхкатегорий «юридическая конструкция налога», «системаналогообложения» и «налоговая система» // Законодательствои экономика. 2011. № 6.5. Кучеров И.И. Налоговое право России. М.: Центр ЮрИнфоР,2010.6. Майбуров И.А. Теория и история налогообложения. М.:ЮНИТИ-ДАНА, 2007.7. Налоги и налогообложение / под ред. Д.Г. Черника. М.:МЦ-ФЭР, 2011.8. Финансовое право: учебник / под ред. Е.Ю. Грачевой иГ.П. Толстопятенко. М.: Проспект, 2009.9. Финансы: учебник для вузов / под ред. Г.Б. Поляка. М.:ЮНИТИ-ДАНА, 2008.10. Юткина Т.Ф. Налоги и налогообложение. М.: ИНФРА-М,2009.11. Smith A. Inquiry in to the Nature and Causes of the Wealthof Nations. N.Y.: Random House, 1776.
136УДК 336.71travkina.elena74@mail.ruЕлена Владимировна Травкина,кандидат экономических наук,доцент кафедры банковского дела,СГСЭУРОЛЬ МОНИТОРИНГА БАНКОВСКИХ РИСКОВВ ОБЕСПЕЧЕНИИ УСТОЙЧИВОСТИБАНКОВСКОГО СЕКТОРА РОССИИВ статье определяется значимость мониторинга банковских рисков в обеспечении устойчивости, надежности истабильности российского банковского сектора. Выделены внешние и внутренние факторы, определяющие необходимостьпроведения мониторинга банковских рисков, а также рассмотрены основные преимущественные качествамониторинга для таких субъектов экономики, как государство, Банк России, коммерческие банки. На основаниипроведенного исследования базовых подходов по уменьшению вероятности возникновения банковского рискаопределен наиболее эффективный способ, заключающийся в прогнозировании при одновременном наблюдении иоценке результатов деятельности банка.Ключевые слова: мониторинг, банковские риски, устойчивость, надежность, стабильность, коммерческийбанк, банковский сектор.Ye.V. TravkinaROLE OF MONITORING BANKING RISKS IN SUSTAINABILITYOF RUSSIAN BANKING SECTORThe paper evaluates the significance of monitoring of banking risks in sustainability, reliability and stability of the Russianbanking sector. The author identifi es internal and external factors that determine the need for monitoring of banking risksand monitoring of economic entities, such as the state, the Bank of Russia, commercial banks. Based on the study of thebasic approaches to reduction banking risks the author states that the most effective way is to forecast, monitor and evaluateperformance of banks.Keywords: monitoring, bank risk, stability, reliability, stability, commercial bank, banking sector.Правительство Российской Федерации и Центральныйбанк Российской Федерации уделяют особое вниманиеобеспечению устойчивости банковского сектора, чтопроявляется в определении основных целей «Стратегийразвития банковского сектора Российской Федерации».1. В рамках «Стратегии развития банковского сектораРоссийской Федерации на период 2001 – 2005 гг.»,п ринятой в декабре 2001 г., были выработаны мероприятия,которые способствовали закреплению позитивныхтенденций в динамике становления и развития банковскойсистемы, существенному расширению предложениябанковских услуг в Российской Федерации.2. «Стратегия развития банковского сектора РФ напериод до 2008 года» была принята правительством РФсовместно с Банком России в 2005 г. Ее основными целямибыли повышение конкурентоспособности российскихкредитных организаций, совершенствование банковскогорегулирования и надзора, усиление защитыинтересов кредиторов и вкладчиков, обеспечениеустойчивости банковского сектора.3. Основной целью развития банковского сектораРоссийской Федерации до 2015 г. является активноеучастие в модернизации экономики на основе существенногоповышения уровня и качества банковских услуг,предоставляемых организациям и населению, и обеспеченияе го системной устойчивости это закреплено в«Стратегии развития банковского сектора РоссийскойФедерации на период до 2015 года» [2]. В данном документеПравительство Российской Федерации и Центральныйбанк Российской Федерации с учетом уроков кризисаконстатируют необходимость активизации усилий поповышению у стойчивости банковского сектора и обеспечениюдинамичного роста совокупных показателейего функционирования.Таким образом, наблюдается все большее акцентированиевнимания Правительства Российской Федерациии Центрального банка Российской Федерации напереход к модели развития банковского сектора, характеризующейсяприоритетом качественных показателейдеятельности и ориентацией на долгосрочную эффективность,что в полной мере отвечает долгосрочнымприоритетам развития экономики, в том числе предусмотренным«Концепцией долгосрочного <strong>социально</strong>экономическогоразвития Российской Федерации напериод до 2020 года», утвержденной распоряжениемПравительства Российской Федерации от 17 ноября2008 г. № 1662-р. Достижение такой модели развитиябанковского сектора возможно при дальнейшем повышенииуровня конкуренции, т ранспарентности и рыночнойдисциплины в банковском секторе. В связи с этимособое значение приобретает формирование в ближайшиенесколько лет более эффективной системы банковскогорегулирования, мониторинга и надзора, способнойпротивостоять кризисам.
137Российский банковский сектор в настоящее времяявляется одним из важнейших секторов экономики, значениекоторого нисколько не уступает реальному сектору[2, с. 117]. Основываясь на особой роли банковской системыв экономической жизни государства, можно определенноутверждать, что кризисные явления в банковскомсекторе могут привести к расстройству экономическойжизни и возникновению финансового кризиса.Так, например, монетаристы связывают финансовыйкризис с банковской паникой, видят в ней основной источникпроблем, связанных с ограничением денежногопредложения, что вызывает снижение экономическойактивности [8]. Киндлбергер и Мински включают в финансовыйкризис резкое снижение цен активов, банкротствокрупных банков и фирм, дефляцию, нестабильность навалютном рынке или сочетание негативных явлений[9; 10]. Б. Иченгрин и Р. Портес исследовали нарушения,приводящие к финансовому кризису, и выявили их взаимовлияниев банковском, валютном и долговом секторах[7]. Д. Бартон, Р. Ньюэл и Г. Вилсон разделили экономикуна пять развивающихся «систем», которые соответствуютопределенным секторам экономики, взаимодействуютдруг с другом и поддерживают баланс экономическогороста: реальная экономика (корпоративныйсектор); сектор финансовых и нефинансовых посредников;государственная макроэкономическая политика;международные финансовые потоки и рынки капитала;сектор оценки активов [6]. Дестабилизация этих системспособствует накоплению кризисного потенциала.Особое влияние на устойчивость финансового рынкаи появление рисков оказывает информация. В результатеразвития наук и технологий возникает и увеличиваетсяинформационная асимметрия. С точки зрения рискологииинформационная асимметрия означает неопределенность.Асимметрия информации определяется вэкономической литературе как недостаточность сведенийо партнере, доступных для заключения сделки, что ведетк неэффективности распределения кредитных ресурсов.Впервые ученые заговорили об информационной асимметриина потребительском рынке в конце 1960-х гг.,когда Дж. Акерлоф [5] предположил, что на некоторыхрынках качество товара известно только продавцу. Следовательнонельзя понять, насколько такие товары качественны,не попробовав их. Позже была доказанауниверсальность феномена асимметричности рыночнойинформации, т.е. присутствие на многих рынках. Асимметрияинформации характеризует ситуацию, когда одниучастники рынка информированы больше, чем другие.В 70-е гг. XX в. под значительным влиянием работведущих теоретиков «информационной экономики»,лауреатов Нобелевской премии по экономике 2001 г.Джорджа А. Акерлофа, Майкла А. Спенса и Джозефа Е.Стиглица [5; 11; 12; 13] стал развиваться информационныйподход в теории финансового посредничества.Дж. Акерлоф доказал, что асимметрия информации либоприводит рынок к кризису, либо заставляет производитьвсе менее качественные продукты. Джозеф Е. Стиглицрассматривает проблему информационной асимметриис точки зрения менее информированных участников рынка.Он приводит конкретное описание асимметрии информациии экономических стимулов, которые имеют существенноезначение при анализе институциональнойструктуры и рыночных условий в развивающихся странах.В результате финансовой глобализации, а такжероста общей нестабильности в современных условияхинформационная асимметрия и неопределенность нафинансовых рынках существенно увеличились. На нашвзгляд, один из возможных путей решения проблемыинформационной асимметрии находится в плоскостисоздания комплексной модели мониторинга банковскихрисков, позволяющей формировать и аккумулироватьинформацию о рисках реального сектора экономики,состоянии отраслей экономики, регионов, национальныххозяйств, а также рисках в самом банковском секторе.Основываясь на тесной взаимосвязи кризисных явленийразличных секторов экономики, необходимоучитывать вероятность дестабилизации банковскогосегмента, которая может привести к дестабилизациифинансовой сферы и экономики в целом.Таким образом, банковская система, являясь частьюединого экономического механизма, а также источникомразвития не только экономики, но и общества, должнаобладать устойчивостью, надежностью и стабильностью.В связи с этим необходимо избегать неустойчивости,создавать такую стабильную и надежную модель коммерческогобанка в отдельности и банковской системыв целом, которая смогла бы противостоять негативнымявлениям в современном финансовом мире.В этих условиях важным является определение причинвозникновения нестабильности в банке и в банковскойсистеме в целом, которое должно подкреплятьсякомплексом мероприятий, которые банк может задействоватьв целях обеспечения своей стабильности иустойчивости, а Банк России – в целях обеспечениястабильности и устойчивости банковской системы. Именномероприятия по прогнозированию, предупреждениюи снижению рисков становятся все более актуальнымидля банковской науки и практики в целях достиженияустойчивости, стабильности и надежности банка и банковскойсистемы в целом.В настоящее время наиболее известными направлениямиявляются политика управления риском, связаннаяс его причиной, и политика управления риском, связаннаяс его действием (рисунок). Согласно данным направлениямразличают две формы управления рисками. Перваяформа включает такие методы и формы, которые обеспечиваютуменьшение вероятности риска и снижениестепени неопределенности, т.е. воздействуют на причиныриска. Вторая форма управления направлена нарезультаты проявления риска.Управляя причинами рисков, банк может существенноснизить уровень угроз. На наш взгляд, единственнымадекватным способом снижения степени неопределенностивыступает способ прогнозирования при одновременномнаблюдении и оценке результатов деятельностибанка, т.е. мониторинг риска. В связи с этим появляетсянеобходимость существовании такой системы наблюденияи оценки банковских рисков, которая позволяла быувидеть влияние частных показателей на комплекснуюоценку и общее состояние деятельности банка и всегобанковского сектора на текущий момент деятельности ина перспективу, т.е. системы мониторинга. Ведь длялюбой экономики страны важное значение имеет нетолько текущее состояние, но и перспективы развитиябанковской системы, что объясняется ее ключевым положениемв экономике.
138димость изменения регулирующего воздействияна деятельность банков, которое должно бытьнаправлено на активное противодействие возникновениюкризисных явлений, а не на последующеевливание бюджетных средств в банкидля поддержания на плаву всей финансовойсистемы [4, с. 187].Рассмотрим значимость реализации мониторингабанковских рисков:1) для государства в целом мониторинг позволяетповысить прозрачность банковскогосектора, расширяет возможность оперативногоконтроля банковских рисков и регулированиябанковского сектора;2) для Банка России мониторинг помогаетвыявить рыночные рискованные тенденции, датьадекватный анализ развития рынка и возможностьвыработать дальнейшую стратегию развитиябанковского сектора;3) для коммерческого банка мониторинг позволяетопределить банковские риски на самыхранних стадиях, а также может быть специфическиминструментом, воздействующим наМесто и роль мониторинга банковских рисков в обеспеченииустойчивости, стабильности и надежности банковской системыснижение банковских рисков.Необходимость проведения мониторинга банковскихИтак, мониторинг банковских рисков важенрисков и повышения его значимости в современных как для практики, так и для теории, так как он позволяетпосткризисных условиях вызвана значительным количествомфакторов, которые подразделяются на внешние рисках, но и выявлять рыночные тенденции и закономер-не только оперативно получать текущую информацию ои внутренние. К наиболее значимым внешним факторам ности, а также делать выводы о перспективах развитияотносятся: особая роль банковской системы в экономикестраны; особенность развития банковской системы ____________________банковского сектора.страны в условиях влияния и последствий мирового 1. Коробов Ю.И. Новое понимание банковской культуры //финансового кризиса [1, с. 3]; заинтересованность широкогокруга физических и юридических лиц в беспере-Финансы и кредит. № 15.2. Приложение к Заявлению Правительства РоссийскойФедерации и Центрального банка Российской Федерации отбойном функционировании банковской системы; необходимостьроста капитализации кредитных организаций5 апреля 2011 г. «Стратегия развития банковского сектораРоссийской Федерации на период до 2015 года». URL: http://для обеспечения возрастающей потребности экономики www. referent.ru.страны в кредитных ресурсах; рост присутствия иностранногокапитала в российской банковской системе; стояния российского банковского сектора // Вестник СГСЭУ.3. Травкина Е.В. К оценке устойчивости современного со-включение банковской системы в процессы глобализациии информатизации банковского дела; возникновение 4. Якунин С.В. Подходы к регулированию банка на рынке<strong>2012</strong>. № 3 (42).дисбалансов в финансовом секторе экономики; расширениемасштабов банковской деятельности; недиверси-2011. № 2 (36).ценных бумаг и необходимость их изменений // Вестник СГСЭУ.фицированность экономики и общий дефицит ее инвестиционныхвозможностей; ограниченность и преимуще-5. Akerlof G.A. The Market for “Lemons”: Quality Uncertaintyand the Market Mechanism // Quarterely Journal of Economics.1970. Vol. 84.ственно краткосрочный характер кредитных ресурсов;6. Barton D., Newell R., Wilson G. Dangerous Markets:совершенствование банковского регулирования и надзорапо вопросам идентификации и оценки рисков и т.д. Sons, 2002.Managing in Financial crisis. Hoboken, New Jersey: John Wiley &К внутренним факторам относятся: неразвитость систем 7. Enchengreen B., Portes R. The Anatomy Financial Crises.внутреннего банковского контроля; невысокое качество Cambridge, Massachusetts: National Bureau of Economic Research,банковского аудита; недостатки консолидированного 1987.надзора; недостаточная эффективность выполнения 8. Friedman M., Schwartz A. A Monetary History of the Unitedбанковских систем риск-менеджмента своих функций; States, 1867 – 1960. Princeton: Princeton University Press, 1963.реализацией в российском банковском секторе Базельскихсоглашений (Базель-2 и Базель-3) и т.д.Basic Books, 1978.9. Kindleberger Ch. Manias, Panics and Crashes. New York:10. Minsky H.P. Financial Stability Revisited: the EconomicРассмотренные внешние и внутренние факторы,Disaster // Board of Governors of the Federal Reserve System,определяющие необходимость проведения мониторингабанковских рисков, свидетельствуют о том, что кон-Reappraisal of the Federal Reserve Discount Mechanism. 1972.Vol. 3.курентоспособность российских кредитных организаций 11. Spence M.A. Job Market Signaling // Quarterely Journal ofи банковского сектора в целом остается недостаточной. Economics. 1973. Vol. 87.Указанные недостатки снижают авторитет российского 12. Spence M.A. Market Signaling: Information Transfer in Hiringбанковского сообщества и уровень доверия к банковскомусектору, ухудшают во зможности привлечения 13. Stiglitz J.E. Information and Economic Analysis // Currentand Related Processes. Cambridge, 1974.банками инвестиций и т.д. Поэтому возникает необхо-Economic Problems / ed. by M. Parkin, A. Nobay. Cambridge, 1975.
139УДК 336.2kafedra413@mail.ruАндрей Викторович Шаповал,аспирант кафедры финансов,СГСЭУСЕКЬЮРИТИЗАЦИЯ АКТИВОВКАК СПОСОБ КОРПОРАТИВНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯСтатья посвящена проблемам секьюритизации как одного из способов корпоративного финансирования. Цельстатьи – исследовать понятие секьюритизации, выявить основные признаки, отличающие данный механизм отиных способов финансирования. В статье предпринята попытка определить место секьюритизации в целом,секьюритизации активов и секьюритизации банковских активов в частности. Результаты, отраженные автором встатье, могут применяться руководителями корпораций, использующих фондовый рынок как источник финансирования,а также регулирующими органами, в том числе Центральным банком России и Федеральной службойпо финансовым рынкам. Выводы, сделанные автором, указывают на необходимость более глубокого изученияпроцессов секьюритизации в связи со значительной ролью данных процессов в кризисных явлениях на глобальномфинансовом рынке.Ключевые слова: секьюритизация, корпоративное финансирование, секьюритизация банковских активов,финансовый рынок.SECURITIZATION OF ASSETSAS CORPORATE FINANCINGA.V. ShapovalThe paper deals with the problems of securitization as a means of corporate fi nance. The purpose of the paper is toexplore the concept of securitization, to identify the main features that distinguish this mechanism from other fi nancingmethods The paper attempts to define the place of securitization in general, asset securitization and securitization of bankassets in particular. The results of the study may be used by heads of corporations who use stock market as a source offunding, as well as regulatory agencies, including the Central Bank of Russia and the Federal Service for Financial Markets.The conclusions drawn by the author indicate the need for a better understanding of the securitization process in connectionwith the signifi cant role of these processes in the face of the crisis in the global fi nancial market.Keywords: securitization, corporate fi nance, securitization of bank assets, fi nancial market.Разразившийся в 2007 г. в США кризис на рынкеипотечного кредитования за рекордно короткие срокитрансформировался в глобальный финансовый и экономическийкризис, который по своим негативным последствиямвполне справедливо сравнивают с Великойамериканской депрессией 1929 – 1933 гг.Сегодня, по прошествии нескольких лет после остройфазы кризиса, можно подвести некоторые итоги произошедшихсобытий. Глубинные причины глобальногокризиса были исследованы как зарубежными, так ироссийскими учеными. Многие из экспертов указываютна гипертрофированное развитие сектора деривативовкак на ключевую причину кризиса [4]. Анализ данныхработ позволяет сделать вывод, что большинство исследователейсклонны считать непосредственной причинойкризиса крах системы ипотечного кредитованияв США. Так, по подсчетам Э. Пинто, одно только высокорисковоекредитование (включая финансирование черезпокупку облигаций с ипотечным покрытием), произведенноеипотечными гигантами «Fannie May» и «Fraddie Mac»,а также Федеральным управлением жилищного строительстваСША, составляло в 1997 г. около 85 млрд дол.,в 2003 г. – 446 млрд дол. и стабилизировалось между300 и 400 млрд дол. в 2006 г. [5]. В среднем на эти учрежденияприходилось более половины ипотечногорынка США, а в 2007 г. – более 70%. К июню 2007 г.данные участники ипотечного рынка несли на себе грузв размере 2,7 трлн дол. в высокорисковых кредитах,что составляло 59% всех кредитов этих категорий.Специфика высокорисковых кредитов, размер первоначальноговзноса по которым упал до 3%, сказаласьна том, что уровень просрочки по ним превысил к началукризиса 20% от общего объема задолженности поипотечным кредитам. Таким образом, в условиях рискаи неопределенности финансовый рынок потерял способностьк саморегулированию, что в очередной разподтвердило тезис о необходимости более пристальноговнимания к проблеме регулирования финансовыхрынков [3].Совершенно очевидно, что парадигма финансированияжилищного строительства подлежит кардинальнойпереоценке. В этой связи особую актуальность приобретаетпроблема жизнеспособности механизмов ипотечногокредитования, в том числе и процессов секьюритизации.Несмотря на то что первые сделки по секьюритизациив России начали заключаться еще в 2004 г., втеории до сих пор не выработано единого подхода копределению сущности понятия «секьюритизация».Кроме того, не проведено четких границ между понятиями«секьюритизация», «секьюритизация активов» и«секьюритизация банковских активов».В МСФО 39 «Финансовые инструменты: признание иоценка» под термином «секьюритизация» понимается«процесс трансформации финансовых активов в ценные
140бумаги». А. Селивановский приводит следующее определение:секьюритизация – финансирование или рефинансированиекаких-либо активов компании, приносящихдоход, посредством «преобразования» таких активов вторгуемую, ликвидную форму через выпуск облигацийили иных ценных бумаг [6].Другой российский исследователь А. Казаков, выделяядополнительно функцию секьюритизации какисточника финансирования, отмечает, что «идея секьюритизациисостоит в том, чтобы предоставить пулуактивов (неосязаемых прав на получение платежа вбудущем от должников) возможность участвовать вобороте» [2]. И. Бланк определяет секьюритизацию как«процесс преобразования низколиквидных финансовыхактивов в ценные бумаги, обращающиеся на рынкекапитала» [1, с. 448].Все представленные определения отмечают особенностьсекьюритизации активов как способа превращениянеобращаемых активов в обращаемые посредствомфондовых рынков. Таким образом, можно выделитьследующие отличия процессов секьюритизации от иныхспособов финансирования:1) секьюритизация предполагает выведение активовс баланса корпорации, что позволяет отделить хозяйственныериски самой организации от рисков активов.Кроме того, списание с баланса позволяет предприятиюдобиться экономии собственного капитала;2) секьюритизация требует наличия обеспечения повыпуску ценных бумаг. Гарантийная масса определяетсяобъемом передаваемого пула прав требований, атакже дополнительной кредитной поддержкой;3) секьюритизация включает входящие и исходящиеплатежные потоки. Капитальные и процентные платежипо выпущенным бумагам погашаются за счет капитальныхи процентных платежей по пулу активов.Платежные потоки согласуются между собой по времени,валютам и размерам платежей с помощью производныхфинансовых инструментов, специальныхрезервных счетов и прочих инструментов повышенияликвидности.Итак, только наличие всех трех признаков может бытьохарактеризовано как секьюритизация активов. Если желюбой из представленных признаков отсутствует, использованиепонятия секьюритизация активов будет невполне правомерно.Выделив признаки секьюритизации как одного изспособов корпоративного финансирования, необходимоопределить место секьюритизации активов и секьюритизациибанковских активов в частности. Мы полагаем,что секьюритизация активов представляет себой процесспридания необращаемым финансовым активам формыликвидных ценных бумаг, обслуживаемых и обеспечиваемыхкак самими активами, так и денежными потоками,генерируемыми этими активами. Таким образом, секьюритизацияактивов подразумевает возможность секьюритизациикак банковских, так и небанковских активов.Секьюритизация банковских активов, в свою очередь,есть подвид секьюритизации активов в целом. Очевидно,что субъектом секьюритизации в данном случае выступаютбанки, объектом – банковские активы. К таким активамотносятся кредитные активы банков, собственныеи сторонние долговые ценные бумаги.Секьюритизация банковских активов – это процесс,включающий следующие этапы:1) формирование дифференцированного пула активов;2) отчуждение (обособление) пула активов;3) повторное финансирование (рефинансирование)пула активов.Так как секьюритизация банковских активов есть подвидболее общего процесса секьюритизации, то можновыделить следующие признаки секьюритизации банковскихактивов:1) списание (выведение) активов с баланса банка;2) наличие обеспечения по выпущенным бумагам;3) соответствие и обособленность входящих и исходящихпотоков._____________________1. Бланк И.А. Основы инвестиционного менеджмента. Киев:Эльга-Н, Ника-Центр, 2001. Т. 2.2. Казаков А. Секьюритизация активов – эволюция института// РЦБ. 2003. № 19.3. Киселев М.В. К вопросу о поведении экономическихсубъектов в условиях риска и неопределенности // Деньги икредит. 2008. № 5.4. Киселев М.В. Срочный финансовый рынок как фактор развитиявиртуальной экономки // Свободная мысль. 2010. № 3.5. Раджан Р. Линии разлома: скрытые трещины, все ещеугрожающие мировой экономике. М.: Изд-во Института Гайдара,2011.6. Селивановский А. Правовые риски ипотечного агента //Хозяйство и право. 2005. № 8 – 9.
БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТИ СТАТИСТИКАУДК 657.1vcplotnikov@yandex.ruОлеся Владимировна Плотникова,кандидат экономических наук,доцент кафедры бухгалтерского учета и финансов,Балаковский институт экономики и бизнеса(филиал) СГСЭУТЕОРИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ В БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕТеория бухгалтерского учета не есть нечто постоянное и незыблемое. Как любая экономическая наука, бухгалтерскийучет трансформируется под новые условия. В данной статье сделана попытка внести изменение в понятиепредмета бухгалтерского учета и привести его в соответствие с рыночными условиями хозяйствования. С этойцелью обязательство, вытекающее из договорных соглашений, было взято за основу временных координат возникновенияфакта хозяйственной жизни. Таким образом, факт хозяйственной жизни стал производным от принятыххозяйствующим субъектом условий (обязательств) и действий по их исполнению. Доказывается, что справедливаястоимость фактов хозяйственной жизни, оцениваемых в будущем, отличается от первоначальной справедливойстоимости обязательств.Ключевые слова: предмет бухгалтерского учета, договор, обязательство, справедливая стоимость, фактхозяйственной жизни.THEORY OF LIABILITY IN ACCOUNTINGO.V. PlotnikovaThe author states that accounting theory is not something permanent and immutable. As any economic theory accountingadapts to new conditions. The paper attempts to make a change in the concept of the subject of accounting and bringit in line with the market conditions. For this purpose an obligation arising out of contractual agreements is taken as thebasis of time coordinates of the fact of economic life. Thus, the fact of economic life is derived from liabilities of the economicentity and actions for their execution. It is proved that the fair value of the facts of economic life estimated in the futureis different from the initial fair value of obligatiobs.Keywords: subject of accounting, contract, obligation, fair value, a fact of economic life.За основу данного исследования мы взяли высказываниепрофессора В.С. Плотникова: «Основная трудностьсоздания новой теории вообще и особенно всфере бухгалтерского учета заключается не столько всамих новых идеях как в таковых, сколько в преодолениитрадиционных, сложившихся со временем практики постулатови, наконец, в преодолении бухгалтерскогоконсерватизма» [6, с. 17].Слово «теория» в переводе с греческого означает«рассматриваю, исследую». Следовательно, теоретик
142бухгалтерского учета исследует и объясняет суть предметабухгалтерского учета и его метод. В результатеисследования частного вопроса – учет финансовыхинструментов срочных сделок – мы пришли к неожиданномувыводу. Проблема учета обязательств, возникающихиз договоров по финансовым инструментам и изначальнооцененных по «справедливой стоимости», касаетсяне только специального учета инструментов хеджирования,но и бухгалтерского учета в целом. Следовательно,проблема признания и оценки обязательств вбухгалтерском учете по справедливой стоимости являетсяодной из наиболее фундаментальных в теорииучета.На протяжении почти всего XX в. определение предметабухгалтерского учета сводилось к балансоведению:то, что отражено в балансе, и является предметом исследованияи отражения в бухгалтерском учете. Сутьэтих определений (в той или иной интерпретации) сводиласьк следующему: предметом бухгалтерского учетаявляются средства, их источники и хозяйственные операции,возникающие в процессе расширенного социалистическоговоспроизводства. При этом отметим отсутствиев этих определениях прибыли, так как прибыльне являлась целью социалистического производства.Она была закамуфлирована под «расширенное социалистическоевоспроизводство», так как прибыль и естьего источник: без прибыли не может быть расширенноговоспроизводства.Прорыв в понимании предмета бухгалтерского учетапроизошел на рубеже XX – XXI вв. В.Ф. Палий и Я.В. Соколовввели новый объект исследований в отечественномбухгалтерском учете – факт хозяйственной жизни.Более того, они определили факт хозяйственной жизникак предмет бухгалтерского учета: «Факты хозяйственнойжизни – это то, что учитывает бухгалтер, то, что выступаеткак предмет и счетоводства, и счетоведения. Факт хозяйственной жизни есть элементарный моментхозяйственного процесса, изменяющий или подтверждающийсостав средств предприятия или их источников,или средств и их источников одновременно» [9, с. 85].Последователь данной теории профессор М.И. Кутер,хотя прямо и не дает определения предмета бухгалтерскогоучета, но, косвенно ее подтверждая, пишет: «Бухгалтерскийучет создает информационную систему,оперирующую данными об активах предприятия, капиталеи пассивах, отражает факты хозяйственной жизнио движении материальных ценностей, выпуску продукциии ее реализации» [2, с. 78]. Но вот что интересно: вводяв систему счетов бухгалтерского учета понятие «счетоврегулятивов»,тем самым М.И. Кутер подтверждает необходимостьизменения в оценке объектов бухгалтерскогоучета: «Бухгалтерские счета делаются на основныесчета и регулирующие (на этих счетах учитываютсяуточняющие показатели, которые не могутиспользоваться самостоятельно без счета, оценка показателяна котором регулируется)» [2, с. 323].В 2008 г. профессор Я.В. Соколов и профессорМ.Л. Пятов выдвигают новую идею – признание обязательствкак предмета бухгалтерского учета: «…Обязательство– это факт хозяйственной жизни, информацияо котором служит основанием для бухгалтерских записей,отражающих обязательства предприятия, ведущегоучет» [1, с. 288]. Тем не менее традиционных, сложившихсясо временем практики постулатов они преодолетьне смогли или не захотели: «…Из всего спектра обязательств,в которых предприятие выступает в качествеактивного и (или) пассивного субъекта, предписываютпоказывать в учете те обязательства, которые входят вкатегорию активов или пассивов, то есть по бухгалтерскойтерминологии составляют дебиторскую (актив) икредиторскую (пассив) задолженности» [1, с. 289]. И далее:«Обязательства в их полном объеме, указанные вдоговоре, ни по ассортименту, ни по стоимости к бухгалтерскимобязательствам не имеют отношения» [1, с. 289].Профессор В.Ф. Палий, анализируя трансформациюотечественных трактовок, приходит к интересному выводу:«…Капитал и его оборот есть действительный предметбухгалтерского учета» [5, с. 97]. Однако что такоекапитал как не обязательство. Даже собственный капиталпредставляет собой не что иное, как совокупность обязательствперед акционерами организации, погашениекоторых должно быть произведено при наступленииопределенных обстоятельств (например, ликвидацияорганизации, выход из состава акционеров и т.д.).«Обращение прав собственности на рынке корпоративногоконтроля осуществляется в рамках следующихинституциональных форм: – рынок экономических взаимоотношений врамках управления и взаимных обязательств» [4, с. 33].При этом следует отметить, что «рентабельностьсобственного капитала или финансовая рентабельностьявляется наиболее важным показателем, характеризующимдеятельность хозяйствующего субъекта» [10, с. 179].Тем более это касается краткосрочной и долгосрочнойзадолженности, что, кстати, соответствует позицииЯ.В. Соколова и М.Л. Пятова. И здесь обязательствопризнается в учете как свершившийся факт хозяйственнойжизни, а не как условие, предшествующее этомуфакту. По образному выражению М.Л. Пятова, исследовавшегов бухгалтерском учете понятие факта хозяйственнойжизни: «Изменение конъюнктуры рынка, динамикикадрового состава… – все это факты, которые, безвсякого преувеличения, могут определить жизнь фирмы,составляющей бухгалтерскую отчетность, но их представлениев такой отчетности очень трудно представимодаже для “бухгалтера-вольнодумца”» [7, с. 12]. Далее наосновании проведенного исследования он делает вывод:«…Следует говорить о хозяйственных (экономических)фактах в целом и/или мнении о нем заинтересованныхлиц и фактах хозяйственной жизни как части хозяйственных(экономических) фактах, отражаемых в бухгалтерскомучете в целях формирования бухгалтерской отчетности»[7, с. 12].Представим себя в роли этакого «бухгалтера-вольнодумца»и дадим свое определение предмета бухгалтерскогоучета: обязательство, как и его производная,– факты хозяйственной жизни, которые определяютсуть предмета бухгалтерского учета и являютсяэлементарными моментами финансово-хозяйственногопроцесса, подтверждающего и изменяющегофинансовое состояние организации в структуре балансовогообобщения.Для того чтобы доказать выдвинутое нами определение,обратимся к книге Я.В. Соколова «Основы теориибухгалтерского учета»: «В бухгалтерском учете в счетоводствеследует выделить три группы факторов хозяй-
1<strong>43</strong>ственной жизни: состояния – это констатация;… действия,когда что-то происходит…; события» [9, с. 86]. Приэтом сегодняшнее состояние объекта бухгалтерскогоучета является определяющим моментом возникновенияфактов хозяйственной жизни.Изменим временную последовательность этих факторови представим их в следующем виде: события(условия), действия и состояние. По существу, состоянию,т.е. констатации наличия объекта бухгалтерскогоучета, должны предшествовать какие-то условия идействия, чтобы этот факт хозяйственной жизни состоялся.В рыночной экономике таким условием являетсязаключение контракта (договора). Каждый контракт– это отражение условий возникновения обязательствсторон. Обязательство – это существующаяобязанность компании, возникающая из прошлых событий,в результате исполнения которой ожидаетсявыбытие из компании ресурсов, заключающих в себеэкономические выгоды, либо их прирост. В данномслучае следует уточнить, что обязательство – это возложеннаяобязанность, которая возникает из условийдоговоров и наличие которой будет подтвержденотолько наступлением или не наступлением будущихсобытий. Таким образом, обязательство предшествуетфакту хозяйственной жизни и предопределяет его, имомент возникновения обязательства должен бытьпризнан в учете. Более того, обязательство как объектбухгалтерского учета предваряет события по переходуправ собственности.В момент заключения на рынке сделки (контракта)обмениваются два пучка прав собственности, но еще нересурсы. Следовательно, при заключении контракта происходитобмен обязательствами, т.е. осуществляетсяодно из условий хозяйственного процесса, что можновзять за исходную точку временных координат по отражениюсовершения (исполнения) факта хозяйственнойжизни. Вот, что говорит по этому поводу Я.В. Соколов:«Факт осмысливается через конструлогическое понятие,характеризующее представление познающего о познаваемом,трансформируясь в хозяйственные операции,которые представляют собой логическое единство (лиц,имеющих обязательства и обладающих требованиями)и объектов (предметов прав, связанных с обязательствоми требованиями» [9, с. 86]. Это положение подтверждаетвыдвигаемую нами концепцию о первостепенной значимостиусловия – заключения сделки и возможности ееотражения в учете. Однакозатем Я.В. Соколоввозвращается к ретроспективномувзгляду:«Концептуальная реконструкцияпредусматриваетконцептуальную,т.е. теоретическую перестройку,восстановлениеобъекта, в данномслучае факта хозяйственнойжизни, сточки зрения какой-то(или каких-то) теоретическойконцепции, включающейнекий наборпринципов, выбор которыхвытекает из задач, стоящих перед счетоводством,соотносимых с теми или иными слоями факта хозяйственнойжизни» [9, с. 108].Мы предлагаем другой подход – концептуальнуюконструкцию факта хозяйственной жизни, т.е. конструированиеусловий, действий и событий, предопределяющихсовершение факта хозяйственной жизни. Перспективностьи эффект от прироста дополнительных результативныхсведений будет значительно полезней длясобственников, инвесторов и менеджеров организации.Исходя из этого, постараемся определить трансформациюусловий и действий (принятых хозяйствующимисубъектами обязательств) в факты хозяйственной жизни.Конструирование факта хозяйственной жизни – этоцеленаправленный информационный процесс, в которомна основе аналитических расчетов формируетсяусловие (определяется совокупность обязательств,в том числе стоимость и предполагаемое время исполнениядоговора) и отражаются действия по совершениюфакта хозяйственной жизни (исполнениюусловий контракта).Схематически это можно представить следующимобразом (рисунок).Не углубляясь в кейнсианскую теорию спроса и предложения,отметим, что соотношение цен спроса и предложенияпроявляется на рынке в момент их соприкосновенияв точке t 0, где происходит заключение договора– момента возникновения обязательства. Причем справедливаястоимость фактов хозяйственной жизни (f)будет производной от справедливой стоимости обязательстви отличаться по стоимости.В «Новой экономической энциклопедии» рынок вшироком смысле определяется как «система экономическихотношений по поводу купли-продажи товаров (услуг,ценных бумаг, валюты), формирующая спрос и уравновешивающаяспрос, предложения и цены» [8, с. 515].В целях нашего исследования выделим три составляющихданного определения:1) «система экономических отношений». Здесь, пожалуй,можно уточнить: «система экономических соглашений»,так как экономические соглашения нацеленына переосмысление трех сюжетов: характеристикиагентов и его мотивов, варианта координации действийи роли ценностей и общих благ;2) «по поводу купли-продажи товаров (услуг, ценныхбумаг, валюты)». Весьма важная категория для учета,Отражение обязательства и факта хозяйственной жизни во времени
144означающая, что на рынке не происходит обмена, а заключаетсясоглашение, обязывающее экономическихагентов совершить сделку в будущем. Другими словамивозникает обязательство сторон сделки по поводу трансфертаправ собственности, оформленное договором.Тут мы вплотную подходим к проблеме признания вучете момента возникновения обязательства;3) «уравновешивающая спрос, предложения и цены».Это уже конкретные условия обязательств по трансфертуи спецификации прав собственности на товар (услуги,ценные бумаги, валюту).Договор заключается в том случае, когда выгода доверителяот этого договора равна (эквивалентна) выгодеагента. Это понятие весьма близко к определениюсправедливой стоимости, данному в МСФО: «Справедливаястоимость – та сумма, на которую можно обменятьактив или урегулировать обязательство при совершениисделки между хорошо осведомленными, желающимисовершить такую сделку и независимыми друг от другасторонами» [3, с. 38].Информация о справедливой стоимости позволяетсопоставлять финансовые инструменты, обладающиепрактически одинаковыми экономическими характеристиками,независимо от того, с какой целью они удерживаютсяи когда и кем были выпущены или приобретены.Справедливая стоимость обеспечивает нейтральнуюоснову для оценки эффективности работы руководстваорганизации, демонстрируя последствия его решений оприобретении, продаже или владении финансовымиактивами, а также о принятии, сохранении или погашениифинансовых обязательств.Справедливая стоимость обязательств по своимкритериям ближе к экономической оценке.Такие оценки предназначены для измерения стоимостиимущественного обеспечения обязательств. Онирассчитываются индивидуально для каждого вида договорови представляют собой его настоящие или будущиеоценки. Методы оценок могут определятьсяконтрактом и, поскольку оказывают влияние на результатысделок, крайне разнообразны. При этом существенноезначение имеет вопрос об идентификации вучете обязательства с кредиторской или дебиторскойзадолженностью. Кроме того, их виды зависят от способавозмещения и могут включать определение упущеннойвыгоды. Последнее опирается на экспертныеоценки будущего времени, а ограничение подсчетомдействительного ущерба ведет к использованию калькуляционныхоценок стоимости приобретения прошедшеговремени._____________________1. Бухгалтерский учет: учебник / под ред. Я.В. Соколова.2-е изд., перераб. и доп. М.: ТК Велби; изд-во «Проспект», 2008.2. Кутер М.И. Теория бухгалтерского учета: учебник. 3-е изд.,перераб. и доп. М.: Финансы и статистика, 2004.3. Международные стандарты финансовой отчетности 2010:изд. на рус. яз. М.: Аскери – АССА, 2010.4. Орлов М.В. Трансакционная деятельность по передачеправ собственности на рынке корпоративного контроля // ВестникСГСЭУ. 2011. № 2 (36).5. Палий В.Ф. Определение предмета бухгалтерского учета// Бухгалтерский учет. <strong>2012</strong>. № 5.6. Плотников В.С. Новый подход к теории бухгалтерскогоучета // Перспективы развития региональной экономическойполитики: матер. междунар. науч.-практ. конф. Балаково: БФСГСЭУ, <strong>2012</strong>.7. Пятов М.Л. Новая жизнь фактов хозяйственной жизни //Бухгалтерский ежемесячник фирмы «1С». <strong>2012</strong>. № 4 (апрель).8. Румянцева Е.Е. Новая экономическая энциклопедия.2-е изд. М.: ИНФРА-М, 2006.9. Соколов Я.В. Основы теории бухгалтерского учета. М.:Финансы и статистика, 2000.10. Чернышкин Д.Г. Маржинальные сделки как источниксистемного риска рынка ценных бумаг // Вестник СГСЭУ. 2011.№ 2 (36).УДК 657.6EfimovaS@rambler.ruИрина Викторовна Цибизова,соискатель кафедры АХД и аудита,СГСЭУДмитрий Александрович Дуденковкандидат экономических наук,доцент кафедры АХД и аудита,СГСЭУКОНТРОЛЬ КАЧЕСТВА АУДИТА:СУБЪЕКТНЫЙ СОСТАВ И ПРИЧАСТНЫЕ СТОРОНЫАудит финансовой отчетности является необходимым и важным инструментом рыночной экономики, результатыкоторого лежат в основе принятия решений широкого круга лиц. Своевременность и необходимость принятиятаких решений зависит от качества проведенного аудита. Существующие в теории классификации субъектов контролякачества аудита не учитывают всех лиц, заинтересованных в наличии такого контроля. В связи с этим необходимымявляется рассмотрение субъектного состава контроля качества аудита и определение круга лиц, заинтересованныхв качественном проведении аудиторских проверок.Ключевые слова: аудит, контроль качества аудита, причастные стороны.
145AUDIT QUALITY CONTROL:COMPOSITION AND THE PARTIES INVOLVEDI.V. Tsibizova,D.A. DudenkovThe paper states that audit of fi nancial statements is a necessary and important tool for the market economy, the resultsof which form the basis of decision-making for many parties involved. Timeliness and necessity of making these decisionsdepend on the quality of audits. The existing theories of classifi cation of subjects of audit quality control do not include allpersons involved in such control. In this regard it is necessary to consider the nature of audit quality control and those interestedin the quality of audits.Keywords: audit, quality audit, parties involved.Результатом проведенного аудита финансовой (бухгалтерской)отчетности компании является профессиональноемнение аудитора о достоверности такой отчетностии соответствии порядка ведения бухгалтерскогоучета действующему законодательству. При этом круглиц, являющихся пользователями такого мнения, достаточноширок и зависит от многих факторов – от сферыдеятельности компании до политики государства,затрагивающей экологические, социальные и непосредственноэкономические вопросы.Качество аудиторской деятельности представляетсобой степень необходимого и достаточного уровня проведенияаудиторских процедур, обеспечивающих довериек мнению аудитора о достоверности финансовой(бухгалтерской) отчетности со стороны пользователей ипричастных лиц. При этом аудиторская проверка экономическогосубъекта должна проводиться в соответствиис соблюдением всех законодательных требований вобласти аудита, рациональностью построения процесса,применением научных, передовых методов, скоростьюи полнотой информационного обслуживания.Снижение качества аудиторских проверок приводитк росту недоверия внешних пользователей к бухгалтерскойотчетности, проблемам привлечения инвестиций вбизнес и экономику региона или страны в целом, рискувероятности прекращения хозяйствующим субъектомдеятельности. Общие тенденции снижения качествааудиторских проверок могут привести к нестабильностирынка аудиторских услуг и наличию кризисных явленийв экономике.Высокая степень доверия к мнению аудитора складываетсяпри достижении в ходе проверки высокого уровняпо каждому из критериев качества проведения аудита:1) соблюдение в полном объеме требований законодательно-правовойбазы в процессе проведения аудита;2) наличие системы регламентации проведения проверок,основанной на системе внутрифирменных аудиторскихстандартов, способствующих рациональностипостроения процесса формирования аудитором профессиональногомнения;3) наличие аудиторских доказательств достаточногообъема, надлежащего характера и надежности для выражениямнения о достоверности/недостоверности информации,содержащейся в бухгалтерской отчетностипроверяемого субъекта;4) наличие необходимого уровня профессиональныхзнаний и навыков лиц, задействованных в проведенииаудиторской проверки;5) соблюдение норм профессиональной этики в ходепроведения аудита;6) применение научных, передовых методов проведенияпроверок;7) соблюдение условий договора на проведениеаудита.Представленные критерии качества проведения аудитаможно классифицировать на относящиеся: 1) к аудиторскойорганизации; 2) к аудитору, осуществляющемуаудиторские процедуры и критерии; 3) к направлениямаудиторской работы. При осуществлении контролякачества аудита и использовании его результатов взависимости от субъекта контроля качества или причастнойстороны акцент делается на ту или иную израссмотренных групп критериев.В соответствии с Федеральным стандартом аудиторскойдеятельности «Принципы осуществления внешнегоконтроля качества работы аудиторских организаций,индивидуальных аудиторов и требования к организацииуказанного контроля» (ФСАД 4/2010) субъектами внешнегоконтроля качества работы аудиторских организацийи индивидуальных аудиторов являются саморегулируемыеорганизации аудиторов и уполномоченный федеральныйорган. Объектами внешнего контроля качестваявляются аудиторские организации и индивидуальныеаудиторы.Необходимой является идентификация не толькосубъектов контроля качества аудита, но и так называемыхпричастных лиц, заинтересованных в качественномпроведении аудиторских проверок. Под причастнымилицами контроля качества аудита подразумеваютсягруппы влияния, чьи интересы находятся в сфере информации,предоставляемой по результатам проведенияаудита. Понятие причастной стороны тесно связанос понятием пользователя мнения аудитора, однако ониимеют некоторые различия, обусловленные степеньюзаинтересованности в информации.Пользователи мнения аудитора и информации, содержащейсяв аудиторском заключении, могут бытьклассифицированы по различным признакам. Пользователямипрофессионального мнения аудитора принятопрежде всего считать пользователей бухгалтерской(финансовой) отчетности аудируемого лица, заинтересованныхв ее достоверности. Здесь следует отметить,что пользователи бухгалтерской отчетности и пользователипрофессионального мнения аудитора могут различаться.Например, саморегулируемые аудиторскиеорганизации входят в круг пользователей аудита, но не
146являются пользователями отчетности аудируемых лиц.Поэтому необходимым является распределение множествавсех пользователей бухгалтерского учета и аудитана три группы: 1) общие; 2) пользователи только бухгалтерскогоучета; 3) пользователи только аудита. Крометого, необходимо выделять основных пользователейвнутри каждой группы.По степени заинтересованности в достоверностиинформации пользователей можно разделить на активныхи пассивных. К первым относятся те, кто занимаетактивную позицию в отношении достоверности аудируемойбухгалтерской отчетности. Пассивные же пользователи– это те лица, которые не предъявляют конкретныхтребований к качеству информации, предоставляемойв бухгалтерской отчетности. Для получения уверенностив качестве формируемой хозяйствующим субъектомбухгалтерской отчетности активные пользователипрофессионального мнения аудитора заинтересованыв качественном проведении аудита и качественном аудиторскомзаключении, которое содержит объективноеи независимое мнение аудитора о достоверности бухгалтерскойотчетности во всех существенных аспектах.Все группы пользователей мнения аудитора о достоверностибухгалтерской отчетности объединяет однаобщая цель и общая информационная потребность,которая заключается в выяснении того, насколько информация,содержащаяся в отчетности, достоверна вовсех существенных аспектах. В рамках общей информационнойпотребности и специфические информационныепотребности внешних и внутренних пользователей могутразличаться.Специфические информационные потребностивнутренних пользователей состоят в следующем:– собственники (акционеры, учредители, участники)заинтересованы в получении достоверной информациио рентабельности капитала предприятия и размере чистойприбыли, подлежащей распределению;– управленческий персонал (руководители, менеджеры)заинтересован в получении достоверной информациио доходах и расходах предприятия, рентабельностипродукции и ее конкурентоспособности, необходимойдля принятия решений в сфере планирования иконтроля;– бухгалтерская служба предприятия заинтересованав получении достоверной информации, на основекоторой может быть оценены результаты работы службыв предшествующие периоды.Специфические информационные потребности внешнихпользователей заключаются в следующем:– инвесторы заинтересованы в получении достовернойинформации об ожидаемом движении денежныхсредств, финансовой устойчивости, предполагаемойдоходности и размере осуществленных инвестиций,приросте балансовой стоимости;– кредиторы заинтересованы в получении достовернойинформации о платежеспособности и кредитоспособностипредприятия;– органы государственной власти заинтересованы вполучении достоверной информации, необходимой дляосуществления ими своих функций по распределениюресурсов, разработке государственной политики;– органы власти и общественные организации заинтересованыв получении достоверной информации ороли и вкладе организации в повышение благосостоянияобщества на местном, региональном и федеральномуровнях.Единого списка причастных сторон, заинтересованныхв качестве аудиторской проверки конкретной компании,не существует. При этом в силу изменения экономическихусловий круг причастных сторон также меняется.Данный круг зависит от специфики бизнеса компании,ее отраслевой принадлежности, местоположения идругих факторов. В случае изменения стратегии бизнесаили изменения бизнес-окружения у компании также меняетсясписок причастных сторон, заинтересованных винформации, содержащейся в публикуемой бухгалтерскойотчетности, и, соответственно, в качественномпроведении аудита такой отчетности. Однако существуетряд общих категорий причастных сторон, присущихбольшей части хозяйствующих субъектов.В целом лиц, заинтересованных в контроле качествааудита бухгалтерской отчетности компании, рекомендуетсяделить по следующим категориям:– участники рынка (текущие и потенциальные клиенты,конкуренты, отраслевые аналитики, лидеры общественногомнения);– структурные единицы компании или сотрудники(рядовые и потенциальные сотрудники, а также руководители);– сообщество (государство, в частности органы местногосамоуправления, средства массовой информации,профессиональные ассоциации, рейтинговые агентстваи др. В отдельную подгруппу здесь может быть выделенофинансовое сообщество, к которому относятся потенциальныеинвесторы, финансовые аналитики и др.).Целесообразным является определение признаков,которые позволяют идентифицировать причастныестороны, т.е. лиц, заинтересованных в контроле качествааудита бухгалтерской отчетности компании: уровеньответственности, степень влияния, степень близости,степень зависимости, уровень представительности.Ответственность – предполагает определение кругалиц, перед которыми у компании имеются какие-либообязательства в юридической, финансовой или операционнойсферах, как правило зафиксированные в видерегулирующих документов. Влияние – это фактор определенияпричастных сторон, связанный с наличием уних способности воздействовать на бизнес. Сюда можноотнести причастные стороны, наделенные властью,и тех, кто имеет возможность неформально воздействоватьна компанию. Степень близости – это признак,связанный с определением круга лиц, с которыми компаниявзаимодействует наиболее тесно, – менеджерыкомпании, постоянные клиенты, а также те лица, накоторые компания может воздействовать в силу своегорасположения. Зависимость – это признак, позволяющийопределить круг лиц, испытывающих значительноевлияние компании, – сотрудники компании, постоянныеклиенты или поставщики. Уровень представительностиопределяет круг лиц, которым делегированы определенныеполномочия, – сотрудники регулирующих структур,руководители субъектов местного самоуправленияместных сообществ, профсоюзы и др.Важным является не только выделение лиц, заинтересованныхв качественном проведении аудиторскихпроверок компании, но и оценка значимости таких лиц,
147т.е. причастных сторон. Компания при подготовке финансовойотчетности, а также аудитор в ходе ее проверкии формирования мнения должен осознавать, чтоне существует причастных сторон, интересы которыхдолжны быть полностью проигнорированы, однако подходк каждому из них будет разным, в зависимости отуровня заинтересованности причастной стороны и возможностиее влияния на бизнес.Исходя из соотношения интересов и возможностей,можно выделить ряд групп причастных сторон.1. Первая группа, предполагающая сочетание низкойзаинтересованности в бизнесе и низкого уровня влиянияна него, заслуживает наименьшего внимания со сторонылиц, предоставляющих информацию о компании, и состороны аудиторов. Однако, в связи с тем что причастныестороны могут менять свои позиции, минимальныйобъем информации о компании должен быть донесен дорассматриваемой группы пользователей.2. Труднее всего достичь взаимодействия с причастнымисторонами, имеющими средний или даже высокийуровень интереса при отсутствии влияния на компанию.Отсутствие влияния может привести к пассивному сопротивлениюизменениям. Это, в свою очередь, можетпривести к задержке развития компании или снижениюэффективности ее деятельности. Основная стратегияздесь состоит в том, чтобы снабжать заинтересованныестороны рассматриваемой группы информацией о развитиикомпании и предполагаемых существенных изменениях.3. Заслуживают внимания и причастные стороны,которые имеют некоторую власть и влияние, но которыев силу своих обязанностей не имеют непосредственногоинтереса к бизнесу и не обеспокоены его эффективностью.В эту группу могут входить, например, органы государственнойвласти, регулирующие органы (в случае,если затрагивается сфера их контроля).Таким образом, знание того, каков субъектный составконтроля качества аудита, круг причастных сторон, пониманиетого, что они ожидают от бухгалтерской отчетностии аудитора, осуществляющего ее проверку, какимобразом учесть интересы и требования причастныхсторон, является необходимым условием аудиторскойработы на современном этапе развития рыночных отношений.____________________1. Гутцайт Е. М. Внешний контроль качества аудита и еговозможности // Аудиторские ведомости. 2010. № 1.2. Массарыгина В.Ф. Развитие стандартов аудиторскойдеятельности в современных условиях // Аудитор. 2010. № 4.3. Суглобов А.Е., Бобошко В.И., Ладнюк И.А. Состояние ипроблемы адаптации международных стандартов аудита вРоссии // Международный бухгалтерский учет. 2010. № 2.
МАТЕМАТИЧЕСКИЕИ ИНСТРУМЕНТАЛЬНЫЕМЕТОДЫ ЭКОНОМИКИУДК 330.4inn_4ik@mail.ruИнна Викторовна Каюкова,аспирантка кафедры прикладной математикии информатики,СГСЭУМЕТОДИКА ОЦЕНКИ И ПРОГНОЗИРОВАНИЯУРОВНЯ ФОРМИРУЕМЫХ КОМПЕТЕНЦИЙПредметом исследования является процесс оценки качества образования в высшем учебном заведении. Выработаныпринципы формирования тестовых заданий для объективной оценки уровня компетенций обучаемого.Представлен алгоритм проведения тестирования, который состоит из предварительного этапа, устанавливающегодиапазон предполагаемого результата, и заключительного этапа, уточняющего оценку уровня компетенции. Длясравнения целостности структуры знаний студентов предлагается также использовать профиль знаний. Построенагрегированный показатель, позволяющий оценивать уровень совокупности формируемых компетенций. Результатымогут быть использованы для оценки качества образовательного процесса при переходе к новым образовательнымстандартам.Ключевые слова: образовательный процесс, компетенция, оценка качества образования, тестирование.METHOD OF ASSESSMENT AND PREDICTIONOF THE LEVEL OF COMPETENCE FORMEDI.V. KayukovaThe paper studies the process of assessing the quality of education in higher education. The author develops principlesof testing for the objective assessment of the level of competence of students. The algorithm for testing, which consists ofthe preliminary stage that sets the range of expected result, and the fi nal stage that identifi es the level of competence, ispresented. For comparison of the integrity of the structure of knowledge of students it is suggested to use the profi le ofknowledge. The author shows aggregate indicators to measure the level of aggregate formed competencies. The resultscan be used to assess the quality of the educational process in the transition to the new educational standards.Keywords: educational process, competence, assessment of quality of education, testing.Внедрение новых федеральных государственныхобразовательных стандартов (ФГОС) требует значительноймодернизации существующих вузовских системуправления качеством образования. Как известно, ФГОСпредусматривают переход к компетентностной моделиописания результатов освоения основных образовательныхпрограмм (ООП). При этом серьезной проблемойявляется отсутствие методической базы для измерения
149уровня компетенции [8, с. 286 – 290]. В данной статьепредложена методика оценки уровня компетенции студентовс использованием тестирования и методов теориипедагогических измерений.Прежде всего, следует дать определение понятиюкомпетенции. Существует большое разнообразие трактовокданного термина. В работе будем использоватьопределение, положенное в основу ФГОС: «Компетенция(англ. competence) – способность применять знания,умения и практический опыт для успешной трудовойдеятельности». Исходя из данного определения можносделать вывод, что компетенция может проявитьсятолько в реальной деятельности человека. Поэтомупрямое измерение уровня компетентности студента впроцессе обучения не возможно [1, с.16 – 19; 3, с. 148– 151]. Таким образом, задача оценки уровня компетенциисостоит в разработке методики, позволяющей наоснове некоторых косвенных измерений, доступных наэтапе обучения, спрогнозировать уровень компетенциибудущего специалиста.Тесты являются единственным способом педагогическихизмерений, позволяющим исключить влияниесубъективных факторов. Тестирование как форма педагогическогоизмерения традиционно использоваласьв высшей школе в основном для определения знаний ив какой-то степени умений и навыков. Оценка уровнякомпетенций с помощью тестирования является дляроссийской высшей школы новой задачей. Поэтому приразработке подходов к измерению уровня компетенцийнеобходимо использовать зарубежный опыт, где такиеизмерения проводятся достаточно продолжительноевремя.В основу предлагаемой методики положен подход,использованный при проведении зарубежных исследованийкачества образования PISA, TIMSS, а также методытеории педагогических измерений.Оценка компетенций в исследованиях PISA, TIMSSи им подобных основана на составлении заданий специальноготипа. Например, в исследовании PISA независимоот того, на проверку какой из компетентностейделается акцент (математической, естественнонаучнойграмотности, грамотности чтения или умения решатьпроблемы), тест состоит из комплексных задач. Каждаязадача – это отдельный текст, в котором описываетсянекоторая ситуация (проблема), обычно жизненная. Кэтому тесту формулируется от одного до шести заданийвопросовразличной трудности. По результатам их выполненияоценивается способность учащихся понятьпроблему, тем или иным образом связанную с рассматриваемойв тексте ситуацией, и решить ее, используязнания из той или иной предметной области. При этомпредметное знание является для испытуемого ресурсомлишь в той степени, в которой оно помогает ему решитьжизненную ситуацию. Достигается это за счет искусственногоснижения сложности предметного материалаи параллельно продуманными и проверенными требованиямик набору тех интеллектуальных умений, которыепозволят ученику выполнить задание [7, с. 24 – 27].При подборе текстов заданий, направленных на диагностикукомпетенций, следует придерживаться следующихпринципов:1. Принцип правдоподобия. В текстах должны содержатьсяреальные научные проблемы, противоречияи разногласия, которые надо разрешить. Необходимоиспользовать тексты с описанием жизненных ситуаций.2. Принцип вариативности. Текст может содержатьфрагменты, полученные из разных источников.3. Принцип избыточности. В каждом фрагменте должнабыть часть информации, необходимая для поискаответа на поставленные вопросы к тексту, чтобы в конечномитоге получить избыточность информации.4. Принцип многожанровости. Текст может относитьсяк разным жанрам. Можно использовать художественные,авторские, публицистические, научные, научно-популярные,энциклопедические и другие тексты.5. Принцип разноформатности. Текст может иметьразличный формат: обычный текст, схема, таблица,график, диаграмма, чертеж, карта.6. Принцип скрытой подсказки. Вопрос к тексту необходимосформулировать так, чтобы учащийся могнайти часть ответа в материале самого текста, а часть– смоделировать самостоятельно. В вопросе к текстуможет быть заключена дополнительная информация.Для обеспечения объективности тестов и высокогокачества измерений тестовые задания также должнысоответствовать требованиям теории педагогическихизмерений (IRT):1. Для каждого задания должен быть определен егоуровень трудности; система должна образовывать последовательностьзаданий с равномерно возрастающейтрудностью (желательно с интервалом 0,5 логита).2. Тест не должен содержать заданий, на которыезнают ответ все или не знает никто.3. Коэффициент связи задания с итоговой суммойбаллов всегда должен быть больше нуля.Оценка уровня компетенции отличается от традиционногопоказателя уровня знаний тем, что испытуемомунеобходимо продемонстрировать имеющиесязнания, умения и навыки на практике в нестандартнойситуации [2, с. 40 – <strong>43</strong>]. Поэтому результат может зависетьне только от сложности материала, но и от нестандартностиситуации, в которой студент должен этизнания проявить. Для измерения такой сложной характеристики,как уровень компетенции, предлагаетсяучитывать как сложность задания, так и его неожиданностьи нестандартность, т.е. задания в тесте должныотличаться не только по сложности, но и по степенинестандартности ситуации, которая также будет измерятьсяв логитах.Статистический анализ результатов тестирования,проводимого по типовой методике, показывает, что дляоценки уровня подготовленности учащегося с необходимымуровнем надежности требуется не менее 30 заданий.Для сокращения времени тестирования и повышенияточности измерений уровня компетенции можнооптимизировать длину теста [6, с. 114 – 117]. Предлагаетсяиспользовать опыт международного исследованияTIMSS. Процесс тестирования может состоять из двухэтапов. Во время первого измерения определяется диапазон,в котором находится предполагаемый уровенькомпетенции. Для второго этапа разрабатываются вариантытеста, отличающиеся сложностью и дифференцирующейспособностью. В зависимости от того, в какуюгруппу был отнесен студент, ему предоставляется второйтест, который сможет с необходимой точностью определитьуровень компетенции.
150Необходимая длина теста определяется по обобщеннойформуле Спирмена-Брауна для определения ожидаемойнадежности теста:где k – число раз, в которое увеличивается длина теста;r H– коэффициент надежности теста до увеличения длинытеста; r H’– коэффициент надежности после увеличениядлины теста.После проведения измерения и определения основныххарактеристик теста и испытуемых следует перейтик анализу полученных результатов.Поскольку сложность задания разделяется на двесоставляющих – сложность и нестандартность, предлагаетсядобавить дополнительное слагаемое α в показательэкспоненты классической модели Раша, которыйбудет отвечать за степень нестандартности заданияи складываться со слагаемым β, отвечающим за трудностьзадания. Тогда формула для вероятности правильногоответа испытуемого примет вид:exp1,7( θ − ( β + α )P ( θ ) =,1+exp1,7( θ − ( β + α )где P(θ) – вероятность правильного ответа испытуемыхнекоторого уровня подготовленности (θ) на заданиеопределенного уровня трудности; θ – уровень подготовленности(знаний), латентная переменная; β, α – уровнитрудности и нестандартности конкретного задания проектируемоготеста соответственно.С помощью полученной формулы можно определятьвероятность проявления компетенции обучаемого вразличных ситуациях. Например, вероятность правильногоответа на задания, различающиеся по степенисложности и стандартности, испытуемого с уровнемкомпетенции 1 логит можно представить в виде графика(рисунок).10,80,6P0,40,2,0-3 -2,6 -2,2 -1,8 -1,4 -1 -0,6 -0,2 0,2 0,6 1 1,4 1,8 2,2 2,6 3ß +άГрафик вероятности проявления компетенции обучающего с уровнем θ = 1 логитПо горизонтали откладывается суммарный показатель,характеризующий задание. Найденная точка награфике соответствует вероятности проявления компетенциипри решении задачи определенного уровнясложности и нестандартности. Так, если этот уровеньсоставит 3 логита, то данный студент выполнит его свероятностью почти 100%. Чем выше показатели сложностии нестандартности задания, тем меньше шансыиспытуемого справиться с ним.Возникает вопрос: что лучше – решать легкие, нонестандартные задачи, или трудные, но стандартные?Как в этом случае оценивать компетенции специалистов.На наш взгляд, для ответа на этот вопрос необходимопровести анализ структуры знаний обучающегося. Хотяв практической деятельности, по-видимому, нужны и те,и другие специалисты.В отличие от традиционных средств контроля тестыпозволяют выявить не только уровень компетенции, нои структуру знаний учащихся, вернее, степень ее отклоненияот идеальной структуры, планируемой педагогомна момент начала обучения. Особенно привлекательновыглядит оценка структуры знаний студентов в тех случаях,когда речь идет о степени эффективности работыотдельных преподавателей либо групп преподавателей,как, например, при аттестации образовательных учреждений.На фоне многообразий существующих аттестационныхмоделей, методик, технологий, показателей икритериев оценка качества подготовки выпускниковостается важнейшим показателем эффективности работыпедагога. При этом в центре внимания аттестационныхкомиссий, работающих по традиционным схемам,находится, несомненно, уровень подготовки. В то времякак уровень подготовленности зависит от прилежностиучащегося, его способности и желания учиться, структуразнаний в большей степени отражает особенностиорганизации учебного процесса. На формированиеструктуры знаний обучаемых влияют умение преподавателяправильно построить программу подготовки идоступно ее изложить, его ответственность в работе повыявлению и устранению пробелов в знаниях учащихсяи применение индивидуального подхода.До настоящего времени для оценки качества образованиястудентов при аккредитации конкретного направленияподготовки использовалась система дидактическихединиц. Каждую из них студенты должны былиосвоить на минимально допустимом уровне [5, с. 197 –200]. В новых федеральных государственныхстандартах образования этасистема не прописана. Вместо неепредъявляются требования к измерениюуровня достижения компетенций.Существующая методика оценки качестваподготовки студентов не можетбыть использована как средство измерениякомпетенций в рамках новыхобразовательных стандартов.Для оценки качества образовательногопроцесса в работе предлагаетсяиспользовать методику оценки индексаструктурированности знаний (methodS-P lines). Структура знания показывает,насколько оно системное и полное.Для этого строится профиль знаний (профиль Гуттмана),представляющий собой последовательность 0 и 1, где0 – неправильный ответ, а 1 – правильный. Посколькукаждое задание имеет две характеристики, то профильможно строить как по каждой из них, так и в целом.Мерой «правильности» профиля является следующаявеличина [4]:
151где x i– количество правильных ответов i-го испытуемого,R j– количество правильных ответов на j-ое задание,k – количество заданий в тесте, Z ij– результат ответаi-го испытуемого на j-ое задание теста, может приниматьзначения 0 (неверный ответ) и 1 (верный ответ).Чем более сбалансированной является структуразнаний студента, тем меньшей будет величина C i. У студентовс идеальным «правильным» профилем C i= 0,а с абсолютно «неправильным» профилем C i=1.Методы регрессионного анализа позволяют прогнозироватьоценки истинных баллов испытуемых по распределениюнаблюдаемых баллов и коэффициентунадежности теста. Прогноз получается путем подстановкииндивидуального балла испытуемого, среднего баллаиспытуемых и коэффициента надежности теста в регрессионноеуравнение Дж. Стенли [5]:T = X + r ( X − X ) ,iHгде T i– истинный балл; X i– индивидуальный балл i-гоиспытуемого; X – среднее значение баллов испытуемых;r H– коэффициент надежности теста.На основе измерения уровня отдельных компетенцийвозможно построение некоторого агрегированногопоказателя уровня подготовки студента, в состав которогосо своими весами входят отдельные компетенции[4, с. 26 – 29]. Поскольку в результате применения IRTполучаются абсолютные величины, поддающиеся сравнению,то можно получить общий показатель по несколькимкомпетенциям, например используя их линейнуюкомбинацию. Веса для каждой из компетенций могут бытьi,определены в зависимости от требований заказчика илиэкспертной оценки:K = ∑ e Kj, o i i .Таким образом, созданная методика позволяет нетолько измерить уровень компетенции студента с заданнойточностью и достоверностью, но и прогнозироватьего профессиональную пригодность, а также оцениватькачество учебного процесса с использованиемкомпетентностного подхода.____________________1. Гусятников В.Н., Безруков А.И., Соколова Т.Н. Инструментыинтеграции систем управления качеством в образовательныйпроцесс // Интеграция образования. 2010. № 4.2. Гусятников В.Н., Митрофанов А.Ю., Дьякова Т.В., НосоваЕ.Г. Взаимосвязь результатов ЕГЭ и уровня освоенияматематики в высшем учебном заведении // Стандарты и мониторингв образовании. 2010. № 6.3. Гусятников В.Н., Митрофанов А.Ю., Дьякова Т.В., НосоваЕ.Г. Модели для анализа качества образовательногопроцесса по результатам тестирования // Вестник СГСЭУ. 2010.№ 5 (34).4. Гусятников В.Н., Соколова Т.Н., Каюкова И.В. Методикииспользования результатов компьютерного тестирования всистемах поддержки принятия решений // Интеграция образования.2009. № 3.5. Гусятников В.Н., Соколова О.Ю., Соколова Т.Н., КаюковаИ.В. Построение моделей для анализа качества образовательногопроцесса на основе технологий компьютерного тестирования// Вестник СГСЭУ. 2009. № 4 (28).6. Гусятников В.Н., Соколова Т.Н. Технологии компьютерноготестирования как элемент системы поддержки принятиярешений в образовательной деятельности // Интеграция образования.2008. № 4.7. Каюкова И.В. Модели для оценки уровня достижениякомпетенций по результатам тестирования // Наука и общество.Сер. «Информационные технологии». 2011. № 1.8. Фионова Л.Р. Компетентность в области информационныхтехнологий и ее использование для управления обучением //Вестник Чувашского университета. 2009. № 2.
И С Т О Р И ЯУДК 94(47)BAV@yandex.ruAлександр Bасильевич Балановский,кандидат исторических наук,СГСЭУФОРМИРОВАНИЕПРОДОВОЛЬСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ РОССИИС ДРЕВНЕЙШИХ ВРЕМЕН ДО НАЧАЛА XVIII векаВ статье рассматривается проблема формирования политики Русского государства в области обеспечения населенияпродовольствием в период феодализма с XI по XVII вв. Раскрываются основные мероприятия правительствапо преодолению голода. На основе анализа источников анализируются методы борьбы с продовольственнымикризисами, связанными со стихийными бедствиями. Делается вывод о том, что к XVIII в. была создана малоэффективнаяреквизиционная система решения продовольственного вопроса. Только к началу 20-х гг. XVIII в. былисформулированы основные идеи продовольственной политики России: 1) обеспечение народного продовольствиякак составная часть государственной политики; 2) необходимость создания хлебных запасов на случай неурожая;3) необходимость ведения государственной статистики по вопросам урожайности и ценах на хлеб по всей империи.Ключевые слова: голод, продовольственный вопрос, реквизиционная система, Русское государство.A.V. BalanovskyDEVELOPING FOOD POLICY IN RUSSIA SINCE ANTIQUITYTO THE BEGINNING OF THE XVII CENTURYThe paper deals with the problem of developing Russian food policy in the feudal period from the XI to XVII century.The author reveals the basic measures of the government to address hunger. On the basis of the analysis of the sourcesmethods of dealing with food crises associated with natural disasters are analyzed. It is concluded that by the XVIII centuryinefficient requisition system has been created for solving of the food problem. Only at the beginning of the 20-ies of theXVIII century main ideas of food policy in Russia were set out: 1) to ensure national food supply as a part of public policy,and 2) the need for grain stocks in the event of crop failure, and 3) the need to maintain state statistics on the yield andgrain prices throughout the empire.Keywords: hunger, food supply, requisition system, the Russian state.На протяжении всего исторического развития государственностиРоссии проблема продовольственногообеспечения населения была одной из самых важных,поскольку от нее напрямую зависели и экономическоеразвитие страны, и ее национальная безопасность. Поэтомуособую актуальность и важность в современных
153условиях приобретает выбор в качестве объекта исследованияисторического опыта по формированию продовольственнойполитики в дореволюционной России.Эта тема оказалась мало исследованной не толькоисториками советского периода, но и современнымиучеными, занимающимися аграрной историей России,несмотря на то что до революции 1917 г. продовольственнаяпроблема изучалась достаточно активно. Дляученых, отстаивающих марксистскую точку зрения назакономерности исторического развития, связанную сухудшением положения народных масс в целом и крестьянствав частности по мере перехода от феодальнойформации к капиталистической, а от нее к коммунистической,любое исследование, позволяющее объективнопризнать само существование государственной системыпродовольственного обеспечения народа, было не тольконежелательно, но и опасно. Исследователи, занимающиесяпересмотром идей предшественников, рассматривающиепроблемы сельского хозяйства дореволюционнойРоссии, уровень развития благосостояния населенияи его потребления, продовольственной политикеуделяли внимание как косвенному объекту исследования.Таким образом, целый пласт российской историиоказался практически неизученным.Между тем продовольственная политика в том виде,в каком она сложилась к началу XX в., имела глубокиеисторические корни и начала формироваться, пожалуй,в первые века возникновения русской государственности.На начальном этапе формирования Русского государства,т.е. с XI по XVII вв., крестьянство самостоятельнорешало все свои продовольственные проблемы, что,вероятно, объясняется существованием экономическизамкнутой общины. Правительство лишь в исключительныхслучаях (неурожай, набеги кочевников, междоусобныевойны) приходило ему на помощь. Но в это времяначинают закладываться основные направления продовольственнойполитики, которые, эволюционируя и видоизменяясь,просуществуют до 1918 г. Они были связаныс необходимостью борьбы с периодическими неурожаями,причины которых заключались в неблагоприятныхклиматических условиях и относительном малоплодородииземель лесостепи и лесной полосы, занятыхвосточными славянами, а также системе ведениясельского хозяйства. Летописные источники не даютточного числа неурожайных лет и отмечают толькосамые сильные [3, с. 3]. Наиболее голодными были:1128 г., 1214 – 1215 гг. – в Новгороде; 1230 – 1231 гг. – повсей Руси, кроме «Кыева единого»; 1422 г. – по всемсеверным областям; 1570 г. – «глад во всю русскуюземлю». Так, «в лето 6738. Мразь силен поби житавсюду, и бысть глад зол по всей земли, яко же не бывалниколи же» [7, с. 21.] Уже через 73 года «бысть зиматепла без снега, и на лето бысть хлеб дорог вельми»[7, с. 22], а « в лето 6822 изби мраз всяко жито, и быстьдрагость люта по 5 гривен знобица; бяше же та драгостьна много время» [7, с. 22]. Страшную картину народногобедствия описывает псковский летописец: « В лето 6930.За оумножение грех наших, богоу попустившю, на всюРусскую землю бысть глад велик на 3 годы: и прежде вНовгороде и по всем их волостям, и на Москве и по весиМосковской, и по всей Тферскои. И толми бысть тамодорог хлеб, яко на едином ковризе дати полтина, аликаково портище, а ржи наша четверетка, чего кто запросил,а иные с оусердием даваху; а еже бы где знобицыкупити ржи или овса, таковых мало обретаху; а мнозииз гладу мряху. А в Пскове тогда бяше старых лет клетивсякого обилия изсыпаны на Крому; и поидоша ко Псковуновгородци, Корела, Чюдь, Вожане, и тферечи, имосквичи, и просто рещи с всеи Рускои земли, и быстьнахождение их во Пскове множество. И начаша по волостями в Пскове коупяще рожь, возити за рубеж; и вПскове тогда бяше зобница ржи по 70 ногат, а житазобница по 50 ногат, а овса по 30 ногат, а в полтыну ржипол трети зобницы. И оттоле псковичи заповедоша непродавати за рубеж ржи и никакого обилия. А нахожихлюдии начата изо Пскова провадити и изо всех волостей,и тако мнози разыдошася, а которые осталися во Псковеи по волости, мужи и жены и малии дети, тех множествоизомроша... И бе тот глад по 3 года» [7, с. 38]. Поисточникам насчитывается неурожаев: в XI в. – 4; XII в. – 8;XIII в. – 8; XIV в. – 7; XV в. – от 8 до 16; XVI в. – от 8 до 11.Хотя мы и наблюдаем некоторое увеличение количестванеурожайных лет, тем не менее случаев крайнего голода,которые сопровождались эпидемиями и большойсмертностью населения, было не очень много, учитываянизкий уровень развития сельского хозяйства того времени.Для решения продовольственной проблемы применялисьследующие меры:1) доставка хлеба из других областей и из заграницы.Так, в Суздальское княжество во время голода 1024 г.хлеб привезли из Волжской Болгарии, а летом 1231 г. вовремя голода в Новгороде – немецкие купцы. Кроме того,хорошо известна хлебная торговля Владимиро-Суздальскогокняжества с Новгородом через город Торжок;2) переселение крестьян из постигнутых бедствиемрайонов в другие земли, что было связано с существованиемсвободной крестьянской общины. Так, во времяголода 1419 г. население Новгорода бежало вЛитву [2, прим. 222]. То же произошло и в 1421 г. «Многиеразошлись в Литву, к Немцам, бусурманам и жидам»в 1446 г.;3) использование хлебных запасов как крестьян, таки торговцев. Хлебные запасы Пскова в 1422 г. были настольковелики, что здесь искали спасения новгородцы,корела, чюдь, москвичи и даже жители Твери. Крометого, огромными хлебными запасами обладали монастыри;4) запрещение вывоза хлеба за пределы государстваво время голода. Так, например, поступили псковичи в1422 г., «заповедоша не продавати за рубеж ржи и никакогообилия» [3, с. 8];5) продажа в рабство за продовольствие. Во времяголода 1128 г. новгородцы отдавали своих детей иностранцамне ради денег, а чтобы спасти их от голоднойсмерти, но в период страшного бедствия 1230 – 1231 гг.они продавали «чад» «гостям» уже для пропитаниясамих себя. В не менее жестокий 1422 г. беднейшиежители Новгорода самопродавались купцам за прокормление.Резко ухудшилось положение народных масс в периодсоздания Московского централизованного государства.В первую очередь это было связано с началомзакрепощения крестьян, значительная часть которых кконцу XVI в. окончательно потеряла свободу. Кроме того,продовольственные возможности населения сократилисьс введением казенной пошлины с внутреннейхлебной торговли, которая теперь была сосредоточена
154лишь в некоторых центральных пунктах [6. № 284, 286,287]. Это привело к возникновению хлебной монополиии подорожанию хлебных продуктов. Дальнейшее развитиехлебных пошлин повлекло резкое ограничениеторговли, а в XVII в. было запрещено торговать хлебопродуктамидаже между деревнями. В селах запрещалосьдержать хлебные запасы, превышающие минимальныепотребности крестьян. Весь «излишний» хлеб отправлялсяв город, где в померной избе с него взималасьпошлина и лишь после этого разрешалась продажа, чтопоставило беднейшие слои деревни в крайне тяжелоеположение. Именно поэтому стало очевидным вмешательствов продовольственные дела государства.Особенно отчетливо необходимость регулированияпродовольственного дела государством проявилась в1601 г., когда начался трехлетний голод. Пожалуй, впервыецентральное правительство Бориса Годунова, используяопыт предшествующих лет, попыталось решитьпродовольственную проблему в государственном масштабе.Во-первых, нуждающимся были выданы безвозвратныеденежные пособия. Однако эти действия привелик настоящей катастрофе: не имея хлебных запасов,крестьянское население двинулось в Москву за царскоймилостью. Хотя царь раздавал до 500 тыс. денег в день[2, с. 76], но средств не хватило. Кроме того, необходимоотметить злоупотребления не только светских, но идуховных лиц. В результате в столице доходило долюдоедства, когда матери поедали собственных детей[4, с. 72]. Всего погибло около 500 тыс. человек [1. Т. II.№ 28]. Во-вторых, были установлены потолок цен нахлеб и наказания спекулянтам вплоть до конфискации[8]. В-третьих, были организованы общественные работыпо постройке в Кремле каменных зданий [9, с. 74 – 75].В-четвертых (пожалуй, самое главное), из Курской губерниибыл доставлен хлеб [2, с. 77] и открыты царскиезернохранилища, откуда хлеб продавался с 50%-нойскидкой, а бедным, вдовам и сиротам раздавался бесплатно[9, с. 75]. Но эти меры были временными и вызванынеобходимостью.Еще меньших успехов в продовольственном деледобился Василий Шуйский во время войны с Литвой в1605 и 1608 гг. Хлеботорговцы Москвы отказались торговатьхлебом по заготовительной цене, назначеннойцарем. Административные угрозы и призывы царя ипатриарха продавать хлеб по доступной цене привели кпрекращению поставок продовольствия в столицу [5,прим. 358].Лишь при Алексее Михайловиче начинают просматриватьсяпопытки создания постоянных мер для обеспечениянародного продовольствия. Указом от 11 ноября1661 г. боярину Лобанову-Ростовскому было дано распоряжениекупить у крестьян хлеб по «указной цене»,доставить его в Путивль и сложить в специальные амбарыдля содержания армии. Однако этой же грамотойразрешалось выдавать хлеб взаймы до зимы [6. № 314].В грамоте князю Львову, калужскому воеводе, от 15 октября1660 г. вновь говорится о необходимости доставкихлеба из уездов в город и об уплате пошлины [6. № 284].Но теперь даже оплаченный хлеб нельзя было вывозитьвновь в уезды, а предписывалось продавать здесь же,в городе. Таким образом городское население обеспечивалосьпродовольственным снабжением. Непроданныеостатки хлеба необходимо было доставлять встолицу. В это же время были предприняты попыткигарантировать продовольственную безопасность всегосвободного и несвободного населения страны. Так, вXX главе Уложения 1649 г. ст. 41 и 42 требовали от боярина,не желавшего кормить своего холопа и прогнавшегоего из имения, предоставлять последнему отпускную.В противном случае холопы получают свободу дажевопреки желанию хозяина, а отпускную предоставляетХолопий приказ. Ст. <strong>43</strong> определяла права людей, попавшихв зависимость «за прокорм».Что касается свободного населения, то указ от 8 апреля1662 г. требовал oт митрополитов и гражданскихчиновников в неурожайные годы доставлять на рынок ипродавать собственные хлебные запасы. Начальство наместах могло закупать хлеб на казенные деньги и торговатьим по специально установленной цене. Правда,не совсем понятно, по какой именно: выше или нижерыночной стоимости. Однако тем, кто не мог купить хлебза наличные, разрешалось давать в долг под поручительство,чтобы «от хлебныя дороговизны гладом непомереть» [1. Т. IV. № 133]. В случае экстренных мер впериод неурожая в отдельных местностях производиласьраздача хлеба из государственных зернохранилищвзаймы под расписку до нового урожая [6. № 577]. Крометого, в исключительных случаях применялась отсрочкавзыскания казенных недоимок или их полное списание[6. № 577]. Правительство Алексея Михайловича попыталосьрешить и вопрос постоянного роста цен на хлеб.С этой целью 17 октября 1660 г. царь обратился к московскимторговцам с просьбой объяснить это явление.Купечество заявило, что рост цен вызван недородами,недостатком рабочей силы из-за больших людских потерьв ходе войн и эпидемий, усилившимся развитиемвинокурения, деятельностью перекупщиков, но главное– заменой хлебного жалования стрельцам, дворянам идуховным лицам денежным, т.е. причины были вполнеэкономически обоснованы. Даны были и рекомендациипо борьбе с ростом цен: запретить продажу вина накружечных дворах, вернуть стрельцам хлебное жалование,выкупить хлеб, заготовленный для винокурения,прекратить на 100 верст вокруг Москвы деятельностьоптовых торговцев, – но как использовало правительствоэти рекомендации – неизвестно.Петр I в период своего правления в основном придерживалсятех направлений в продовольственной политике,которые были выработаны в XVII в. Новым методомможно назвать его попытку урегулировать международнуюторговлю хлебом, которая была крайне непоследовательной.Так, указ от 25 октября 1701 г. разрешалпродажу хлеба из Архангельского порта только в томслучае, если цена его на московском рынке была нижерубля [6. № 1872], а в 1717 г., несмотря на неурожайэтого года, царь запретил ограничивать отпуск хлеба изАрхангельского и Рижского портов за границу, правда,поставив условие, что если на следующий год вновьбудет недород, то «к будущему году отпуск хлеба за моревесьма надобно заказать» [6. № 3088]. Таким образом,мы видим, что глубоко продуманной, систематическойпродовольственной политики у Петра I не было, и онреагировал лишь на каждый конкретный случай. Когдав 1722 – 1724 гг. во многих местах империи вновь возниклипродовольственные трудности, потребовалсяновый специальный указ от 16 февраля 1723 г., по кото-
155рому было необходимо описать «хлеб, чей бы он ни был»и передать его тем «крестьянам, которые хлеба неимеют», под расписки. Отобранный хлеб должен былбыть возвращен из нового урожая «без всякой оговорки»[6. № 4168]. Следовательно, Петр I применял старыеметоды решения продовольственного кризиса, крайненепрактичные и обременительные для населения. Новой,специфически петровской чертой борьбы с голодомявлялось введение принудительной благотворительности.Так, по тому же указу от 16 февраля 1723 г. удуховенства и дворян, состоящих на государственнойслужбе, из жалования вычиталось 25%. Исключениебыло сделано только для нижних чинов и иностранцев,находившихся на военной службе, а также для мастеровых.Офицерскому составу, расквартированному в тылу,довольствие урезалось на 50%. С крестьян неурожайныхмест взимание недоимок откладывалось до 1 сентября1723 г. Сенатский указ от 13 апреля вновь запрещалвывоз хлеба за границу [6. № 4193]. Напротив, иностранцамразрешался ввоз хлеба свободно и беспошлинно.Действия правительства в области внутренней торговлибыли направлены на ограничение спекулятивногокапитала. Прибыль на продажу хлеба для народа былаограничена гривной на рубль под угрозой конфискациивсего капитала [6. № 4168]. Кроме того, купцам разрешалосьпокупать в петербургском порту хлеб у иностранцевтолько для продажи в розницу с той же прибылью[6. № 4235].Вместе с тем Петр I приступил к выработке плановтакой организации продовольственного дела, котораяобеспечивала возможность предупреждения народногобедствия. Указ от 23 февраля 1723 г. предусматривал«в Камер-Коллегии учинить Контору и придать в нейособого человека, который бы всегда мыслил и доносило магазинах государственных и о прочих, каким образом,во время недорода, народ довольствовать» [6. № 4175].Кроме того, в указе от 20 января 1724 г. говорилось онеобходимости «учинить экономии Генерального, которогодолжность первая над хлебом, чтоб везде запаснойбыл, дабы не в урожайные годы народ голоду не терпел».Такая должность впервые вводилась в Российскомгосударстве, поэтому «сию должность взять из иностранныхуставов, и к тому свое прибавить и предложить»[6. № 4420].Вопрос о сборе статистических сведений об урожаеи хлебных ценах решал указ от 27 февраля 1723 г.:«когда хлеб с полей снимут и перемолотят», каждаяпровинция обязана была представить отчет, «сколько вкоторой снято копен и каков умолотом». Эти сведениянеобходимо было присылать в особую контору, которуюпланировалось учредить при Камер-коллегии [6. № 4175].Более четко необходимость и периодичность сборастатистических данных утверждается указами от 23 июляи 3 сентября 1723 г., в которых предписывалось присылатьданные о ценах на хлеб в Петербург из ближнихпровинций и губерний еженедельно, а из отдаленных –ежемесячно. Ведомости должны были быть составленыпо единообразной форме в печатном виде. Данныесводные сведения направлялись в Сенатскую типографию,где печатались совместно с прейскурантами ценна основных западноевропейских хлебных рынках вАмстердаме, Лондоне, Данциге и других, а затем продавались«в народное ведение, дабы знали, где чтодешево или дорого» [6. № 4293]. Однако, на кого возлагаетсясбор этих статистических сведений и какую ответственностьнесет составитель ведомостей, неизвестно.Тем не менее Сенат отмечал, что такие сведения, хотяи не регулярно, поступают из Камер-коллегии [6. № 4172].Безусловно, петровские реформы, проводившиесяза счет увеличения налогового бремени, изъятия изсельского хозяйства значительных людских и материальныхресурсов для нужд армии и флота, огромныезатраты на строительство новой столицы, привели кистощению хлебных запасов в деревне и к голоду 1723– 1724 гг. Правительство хорошо понимало сложившуюсяобстановку, поэтому предпринимало некоторыемеры по улучшению продовольственного положения встране, хотя, безусловно, и недостаточные. Так, в задачуКамер-коллегии, согласно регламенту от 11 мая1719 г., входила обязанность земледелие «умножать ик приращению приводить» [6. № 3446]. Но сделать чтолибосущественное в условиях крайнего напряжениявсех сил государства и усиления крепостного права врядли было возможным. Так, указ от 27 февраля 1723 г.предписывал помещикам и приказчикам усилить надзорза крестьянами, «дабы они под хлебный сев землюхорошенько снабдевали и более хлебнаго всякого севуумножали» [6. № 4175]. Но что это означало, если, поданным Л.В. Милова, в последней четверти XVII – первойполовине XVIII вв. в междуречье Оки и Волги чистаябарщина была в 11,6% владений, чистый денежный оброк– в 8,2%, а сочетание разных форм ренты – в 80,2%?[7, с. 485] Только усиление помещичьего давления накрестьянские хозяйства. Пожалуй, одним из немногихправительственных мероприятий, повлиявших на развитиесельского хозяйства и продовольственного дела,был указ Петра I от 11 мая 1721 г. президенту Камерколлегиикнязю Голицину о посылке императором изКурляндии и Лифляндии местных крестьян в хлебородныепровинции России с целью научи ть русских земледельцеввместо серпов убирать хлеб «малыми косами сграблями», и русские крестьяне «хлеба умножать будут»[6. № 3781].Таким образом, только к началу 20-х гг. XVIII в. былисформулированы основные идеи продовольственнойполитики России:1) обеспечение народного продовольствия как составнаячасть государственной политики;2) необходимость создания хлебных запасов на случайнеурожая;3) необходимость ведения государственной статистикипо вопросам урожайности и ценах на хлеб по всейимперии.____________________1. Акты археографической экспедиции. СПб., 1836.2. Валишевский К. Смутное время. М., 2003.3. Ермолов А.С. Наши неурожаи и продовольственный вопрос.СПб., 1909. Ч. I.4. Иконников B.C. Новые разыскания по истории СмутногоВремени. Киев, 1889.5. Карамзин Н.М. История государства Российского. СПб.,1842. T. 5.6. Полное собрание законов Российской империи. СПб.,1830. Собр. 1.7. Полное собрание русских летописей. М., 2000. Т. IV. Вып. 2.8. Русская старина. 1891. Ноябрь.9. Соловьев С.М. История России с древнейших времен. М.,1857. Т. 4.
156УДК 94(47)Donin@ssea.runnet.rufrolkinpp@yandex.ruАлександр Николаевич Донин,доктор исторических наук,профессор кафедры экономическойи политической истории России, СГСЭУПавел Петрович Фролкин,доктор исторических наук,профессор кафедры экономическойи политической истории России, СГСЭУВОЗНИКНОВЕНИЕ НЕГОСУДАРСТВЕННОГОВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ В РОССИИ в начале XX векаВ статье рассматриваются малоизученные аспекты возникновения и развития негосударственного высшего образованияв нашей стране. Изучаются основные принципы функционирования и главные направления эволюциинегосударственной высшей школы в контексте конкретно-исторических условий начала XX в. Авторы изучают отечественныйи зарубежный опыт развития национальной высшей школы и проблемы интеграции российской высшейшколы в европейское образовательное пространство. В заключение работы приводятся основные выводы по даннойпроблеме, констатируются проблемы и достижения в данной сфере. Утверждается, что создание учреждений негосударственногообразования стало одной из попыток российской интеллигенции вырвать страну из невежества иподняться к вершинам свободной общественной жизни. Авторы обоснуют актуальность изучения историческогоопыта вольного, негосударственного высшего образования для современного развития высшей школы.Ключевые слова: высшее образование России, проблемы истории высшей школы, исторический опыт, направлениямодернизации высшей школы.A.N. Donin,P.P. FrolkinEMERGENCE OF PRIVATE HIGHEREDUCATION IN RUSSIAin the early XX centurythe paper deals with the lesser known aspects of the emergence and development of private higher education in Russia.The authors study the basic principles of operation and the main lines of the evolution of non-state higher education inthe context of the specifi c historical conditions of the early XX century. The authors examine national and internationalexperience of the national higher education and problems of integration of Russian higher education in the European educationalspace. In conclusion the main fi ndings on this issue are given,the problems and achievements in this fi eld arediscussed. The paper argues that the creation of institutions of private education was one of the attempts of the Russianintelligentsia to pull the country out of ignorance and become a free society. The authors of the study substantiate therelevance of the historical experience of a free, non-state higher education for the development of modern higher education.Keywords: higher education in Russia, problems of history of higher education, historical experience, modernizationof higher education.В контексте отечественной истории современнаяреформа высшего образования выступает как закономерноеявление, обусловленное радикальными преобразованиямиобщества. Нынешняя реформа высшейшколы имеет свои исторические аналогии. Каждая изпредыдущих реформаций содержала в себе определенныйзаряд демократизма, предполагая реализацию новойконцепции образования, отвечающей историческомутипу личности и народа, прокладывала путь к новойполитической культуре, экономическим преобразованиям.В начале XX в. возникла острая необходимостьформирования новой парадигмы высшего образования.Однако царское правительство стремилось возвратитьутраченный «порядок», а педагогическое движение –преодолеть кризис образования. Выход из хроническогокризиса образования был найден в период культурногоподъема Серебряного века. Разработку концепции выходаиз затянувшегося кризиса вели сами деятели наукии образования. Частные и общественные высшиеучебные заведения создавались по инициативе отдельныхграждан и общественных групп.Отметим, что первый вольный российский университет,доступный всем желающим и управляемый студентами,был создан в Петербурге еще в начале 1860-х гг.Просуществовал он всего лишь месяц, но сыграл важнуюроль: это была «интереснейшая попытка осуществленияна деле требований молодого поколения о радикальнойперестройке высшего образования и предоставлениирешающего голоса студентам во всей университетскойжизни» [1, с. 73]. В этот период в стране наметился подъемэкономического образования, стали открыватьсякоммерческие институты, а также коммерческие отделенияпри высших учебных заведениях [8, с. 34]. Первоетакое отделение было создано при Русском политехни-
157куме в 1868 г., а затем и во вновь открытых Петербургскоми Донском политехнических институтах. В концеXIX в. была создана вольная медицинская школа – Клиническийинститут Н.В. Склифосовского и Э.З. Эйхенвальда,имевший принципиально значимую черту вольногоучебного заведения: обучение не давало выпускникамникаких прав [1, с. 24].Проекты организации новых учебных заведений, появившихсяв 1900-е гг., впервые в истории преобразованиястроились на прочном научном фундаменте профессиональныхпозиций отечественной профессуры [2, с. 45].Общественное образование создавалось по инициативекорпорации интеллектуалов, выражающих потребностиобщества в просвещении и стремление отдельной личностик образованию. Общественное образование означалодемократическую альтернативу бюрократическойвысшей школе, оно было построено на принципах доступности,всесословности, гуманизма и свободы.Возникновение феномена вольного высшего образованияозначало конец монополии государства в даннойотрасли, что было необходимо для преодоления кризиса,порожденного консервативностью казенной высшейшколы. Новый тип высшего образования устранял колебанияот авторитарности к автономии в эволюции высшейшколы. Появление неправительственной моделивысшего образования означало подлинную революцию:система создавалась как неподвластная государственнойопеке и становилась саморазвивающейся. Главнойхарактеристикой вольной высшей школы на всех уровняхбыла свобода, при этом важнейшим механизмом осуществленияпреобразований являлась новая свободнаяорганизация учебного процесса.В 1901 г. российские профессора М.М. Ковалевский,Е.В. де Роберти и Ю.С. Гамбаров создали Вольную русскуювысшую школу общественных наук в Париже, гдероссийские профессора читали лекции для соотечественников.Слушатели делились на постоянных и бравшихбилеты на отдельные лекции. Преобладала российскаямолодежь, учившаяся в Париже, но многие специальноприезжали в эту школу из России. Парижская вольнаяшкола не имела выработанных программ, не ставилазадачей дать законченное образование. Систематическиекурсы и отдельные лекции объединялись <strong>социально</strong>йтематикой, охватывая проблемы философии, социологии,экономики, истории, права, политики и отстраняясь отпрактических областей общественных знаний. Преподаваниевелось в духе позитивизма, к нему привлекалисьфранцузские социологи и экономисты [3, с. 26].Причинами создания неправительственной высшейшколы были стремление к автономии высшей школы,общая либерализация, сопутствовавшая буржуазнодемократическойреволюции в области образования. В1905 – 1917 гг. апробацию прошли многие модели высшейшколы, и созданные российской интеллигенциейумозрительные проекты преобразований получили реальнуювозможность стать действительностью [3, с. 18].Адекватной новым учебным заведениям стала предметнаясистема обучения, основным принципом деятельностикоторой была свобода выбора. Это право реализовывалосьна всех этапах: от выбора факультета, которыйпроизводился не при поступлении в высшееучебное заведение, а после обучения на общеобразовательномфакультете, что давало возможность мотивированноговыбора, исключающую всякое принуждениенад личностью. Студент становился совершенно самостоятельнымв процессе образования. Управленческийдокумент – учебный план – становился предметом самостоятельнойразработки, так как студент имел возможностьне только выбирать дисциплины для изучения, нои строить свой индивидуальный учебный график.Уже в 1893 г. по инициативе выдающегося русскоговрача и педагога П.Ф. Лесгафта была организованаСанкт-Петербургская биологическая лаборатория, набазе которой в 1896 г. были открыты официальныекурсы для подготовки воспитательниц и руководительницфизических упражнений. Здесь в разные годыпреподавали лучшие педагоги и ученые Петербурга– А.Ф. Иоффе, Е.В. Тарле, А.А. Ухтомский, С.А. Венгеров,Л.А. Орбели и др. Новые курсы, на которые принималисьвсе желающие без ограничения, сразу жезавоевали по всей России репутацию народного университета.В 1906 г. курсы П.Ф. Лесгафта обрели чертывольной высшей школы, имевшей естественный, педагогическийи исторический факультеты. Более 1,5 тыс.слушателей были приняты на курсы П.Ф. Лесгафта.Открылись Коломенские воскресные рабочие курсы –прообраз «рабфака». Летом 1907 г. Вольная школа пораспоряжению правительства была закрыта, а преподавателии студенты по приглашению В. Бехтереваперешли в Психоневрологический институт. В 1910 г.были снова открыты Высшие курсы, которые действовалис перерывами вплоть до 1917 г., послужив основойдля образования уже после революции Государственногоинститута физической культуры им. П.Ф. Лесгафта.Цель вольной высшей школы ее основатель видел всоздании общеобразовательного учебного заведения,способствующего формированию многогранной личностиинтеллигента. П.Ф. Лесгафт справедливо полагал,что специальное образование возможно лишь на прочнойоснове общего фундаментального. При этом большинствослушателей вольной школы были лишенывозможности поступления в правительственные университеты[4, с. 95]. Исходя из задач будущей специальностислушатели первого и второго года обучения получалиминимум необходимых для каждого образованногочеловека познаний. А затем на двухгодичных факультетахестественного, исторического и физического образованияони получали педагогическую подготовку. Открытыепри содействии С.Ю. Витте в Москве в 1906 г.коммерческие курсы, преобразованные затем в коммерческиеинституты, были неправительственными высшимишколами. В 1908 г. в России существовало 5 коммерческихучебных заведений, в которых обучалось 2900 студентови работало около 200 преподавателей [3, с. 23].Коммерческие институты долгое время не моглиполучить официального статуса высших учебных заведений,хотя фактически ими являлись. Так, Киевскийкоммерческий институт был утвержден как высшееучебное заведение только в 1912 г., а Московский коммерческийинститут не выдавал выпускникам дипломыдо 1913 г. В 1915 г. в Московском коммерческом институтеобучалось уже 5,4 тыс. слушателей. За 1910 – 1917 гг.этот институт выпустил 1706 специалистов [3, с. 62].Открытый в 1908 г. в Петербурге в здании, построенномна средства, собранные общественностью, Психоневрологическийинститут по замыслу его основателя,великого русского ученого В.М. Бехтерева, оставалсясугубо научно-исследовательским – правительство не-
158хотя разрешало его существование. Однако ведениеобразовательной деятельности сделало его мишеньюдля нападок властей. Трудности становления крупнойвысшей школы с четырьмя факультетами и двумя отделениямибыли связаны с жестким контролем министерства.Вместе с мужчинами на занятия в большом количестведопускались женщины, хотя министерство настаивалона раздельном обучении. В институт без«процентной нормы» принимали евреев. Учебное заведениесочетало научно-исследовательскую и практическуюдеятельность в области медицины, криминалистики,психологии, педагогики и дефектологии и обучениеэтим отраслям знаний. Особенностью Психоневрологическогоинститута как вольного частного университета,имевшего три факультета – медицинский, юридическийи педагогический, – был общий для всех слушателейдвухгодичный общеобразовательный факультет, дававшийглубокую научную подготовку. После обучения наэтом факультете, где обязательными дисциплинамиявлялись биология, анатомия, физиология, психология,неврология, слушатели выбирали специализацию. Педагогическийфакультет имел два отделения: словесноисторическоеи естественно-историческое. Слушателейобоего пола принимали в институт без аттестата. Психоневрологическийинститут – пример воплощения концепцииинтеграции наук, образования и практики. ДетищеВ.М. Бехтерева стало одним из первых в мировой историиучебных и научно-исследовательских заведений, сочетавшихвсестороннее изучение человека с распространениемзнаний в области психологии, неврологии, биологии,медицины и педагогики. Научно-исследовательскийкомплекс института включал нервно-хирургическуюклинику, клинику нервных и душевных болезней, клиническийинститут по изучению алкоголизма, педологическийинститут, школу для отсталых детей [1, с. <strong>43</strong>].В Психоневрологическом институте готовили учителейдля средней школы, а также врачей и юристов. В задачуинститута включалась разработка и распространениегуманитарных, естественных и медицинских наук, а такжеизучение психологии и неврологии. Знаменитый американскийсоциолог русского происхождения П.А. Сорокинучился в Психоневрологическом институте у выдающихсяпрофессоров М.М. Ковалевского и Е.В. де Роберти.На 1 января 1912 г. в Психоневрологическом институтеобучалось 2035 слушателей, в 1914 г. – 3079. В 1915 г.в институте работали 78 профессоров, 47 преподавателейи 46 ассистентов и лаборантов. Здесь преподавалиИ.А. Бодуэн де Куртене, М.М. Ковалевский, П.А. Нечаеви другие видные ученые России [6, с. 41].Министр А.Н. Шварц лишил студентов Психоневрологическогоинститута льгот по военной повинности.В.М. Бехтереву предложили составить бумагу на имяпремьер-министра П.А. Столыпина, который стремилсяс помощью просвещения отвлечь молодежь от радикальныхорганизаций [7, с. 49]. Новый министр А.А. Кассорешил закрыть Психоневрологический институт и снятьего президента. Дали ход доносам, которые попали настол императору, и тот поинтересовался, начертав наполях: «Какая польза от этого института России? Желаюиметь обоснованный ответ» [8, с. 23]. В результатеА.А. Кассо не утвердил В.М. Бехтерева в должностипрезидента и написал «представление» о закрытии института.Однако по тактическим соображениям закрыватьинститут не сочли возможным. Совет института получилпредписание министра представить новый проект Устава.Когда проект Устава был представлен, чиновникипридумали новый ход: они сами сочинили Устав. На этотраз основатель института отказался принимать в такомвиде документ. В 1916 г. отделение института былопереименовано в частный Петроградский университетпри Психоневрологическом институте. В деятельностиинститута реализовывались идеи В.М. Бехтерева, которыйбыл уволен из Военно-медицинской академии.В начале XX в. стало энергично развиваться высшееженское образование. Были открыты новые женскиекурсы университетского типа в Одессе, Харькове, Тифлисе,Дерпте, Томске и других городах. Наибольшейизвестностью пользовались Петербургские высшие Бестужевскиеи высшие Фребелевские курсы, Московскиевысшие женские курсы В.И. Герье, а также Фребелевскийинститут в Киеве. Эти учебные заведения содержалисьна частные средства и плату за обучение [6, с. 9].Принцип всеобщей доступности высшего образованиябыл дополнен изменением организации учебногопроцесса. Вольное высшее образование воздействовалона слушателей лишь своим авторитетом. Предметнаясистема обучения поставила во главу учебного процессаличность студента и преподавателя. «Университетдля студентов, а не студенты для университета» – таковобыло кредо вольной высшей школы. В проспектахуниверситета А.Л. Шанявского указывались отделения,предлагались курсы, которые вели известные всей странеученые, однако около их фамилий стояло одно слово– «преподаватель». Здесь преподавали К.А. Тимирязев,А.Е. Ферсман, Н.Е. Жуковский, Н.Л. Зелинский, П.П. Лазареви многие другие. Общее число слушателей в1910/1911 учебном году составило 1735 человек, в1913/1914 – 5372 человек [5, с. 67]. Ученые университетавнесли заметный вклад в развитие отечественнойнауки: здесь работали Ю.В. Вульф, А.В. Шубников иВ.К. Васильев. Состав преподавателей усилился послеприхода в 1911 г. из Московского университета большойгруппы профессоров и доцентов. Достаточно назватьимена П.Н. Лебедева, Н.Д. Зелинского, С.А. Чаплыгина,П.Н. Лазарева, В.И. Вернадского, чтобы оценить огромноезначение университета в истории образования инауки [8, с. 45]. Университет А.Л. Шанявского существовална частные пожертвования, что подчеркивало егодемократический характер. Университет был закрыт в1919 г., когда все учебные заведения перешли в ведениесоветского государства. Таким образом, создание вольнойвысшей школы стало одной из попыток российскойинтеллигенции вырвать страну из невежества и поднятьсяк вершинам свободной общественной жизни._____________________1. Иванов А.Е. Высшая школа России. М., 1990.2. Князев Е.А. Генезис высшего педагогического образованияв России XVIII – начала XX вв. М., 2001.3. Князев Е.А. Россия: от реформ к революции (1861 – 1917 гг.).М., 2007.4. Московский городской народный университет им. А.Л. Шанявского:отчет за 1911/12 академический год. М., 1912.5. Очерки истории школы и педагогической мысли началаXX в. / под ред. Э.Д. Днепрова. М., 1990.6. Санкт-Петербургские Высшие женские курсы (1908 –1918 гг.): сб. статей. 2-е изд. Л., 1973.7. Сперанский Н.В. Кризис русской школы. М., 1914.8. Эймонтова Р.Г. Русские университеты на грани двух эпох:от России крепостнической к России капиталистической. М.,1985.
159УДК 94(47)Ovchinnicov@ssea.runnet.ruКонстантин Федорович Похил,соискатель кафедры экономическойи политической истории России,СГСЭУПРОБЛЕМА ИНФОРМАЦИОННОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ«ВЛАСТЬ – ГРАЖДАНИН»:РОССИЙСКИЕ ИСТОРИЧЕСКИЕ ТРАДИЦИИ И СОВРЕМЕННОСТЬОрганы государственной власти на всех исторических этапах развития страны уделяли большое вниманиеобеспечению своей деятельности информацией, в том числе используя для этого работу с обращениями граждан,поскольку эти документы не только свидетельствуют о той или иной потребности гражданина, но в своей совокупностипредставляют огромное информационное поле для принятия управленческих решений. Вполне естественно,что такие документы имеют особую ценность в период резкого обострения ситуации в стране. К сожалению, богатейшийопыт информационного обеспечения органов власти путем выстраивания информационной системы «власть– граждане» и иных субъектов в сложный период Великой Отечественной войны пока не нашел отражения в отечественнойисториографии и ждет своего исследователя.Ключевые слова: информационное взаимодействие, обращения граждан, документы, управление государством.THE PROBLEM OF INFORMATION INTERACTION«PUBLIC AUTHORITIES – CITIZENS»:RUSSIAN HISTORICAL TRADITION AND THE PRESENTK.F. PokhilPublic authorities at all stages of the historical development of the country are focused on getting information for theiractivities, including by working with citizens, as these documents not only show a particular need of a citizen, but takentogether provide a huge information fi eld for management decisions. It is quite natural that such documents are of particularvalue in the period of a sharp deterioration of the situation in the country. Unfortunately, the rich experience of providinginformation for public authorities by building an information system «public authorities - citizens» in the diffi cult period ofthe Great Patriotic War is not refl ected in the national historiography.Keywords: information interaction, citizens, documents, state administration.История и организация отечественного делопроизводствапо обращениям граждан условно подразделяетсяна три периода: дореволюционный, включающийприказное, коллежское и министерское делопроизводство,советский и современный. На всех этих этапахуровень государственной регламентации этой деятельностибыл различным, в зависимости от законов и нормативно-правовыхактов, регулировавших работу с обращениямиграждан и организацию делопроизводствапо этой категории документов.Кроме того, изменялись и формы написания обращений.Так, в период приказного делопроизводстваграждане направляли в государственные учреждениячелобитные, в которых излагали свои просьбы и жалобы,главным образом, по защите собственности, восстановленииимущественных прав и т.п. Текст челобитных имелопределенную структуру, сложившуюся на основаниитрадиций и обычаев этого периода. В 1550 г. в Россиибыл создан Челобитный приказ для приема и рассмотрениятаких обращений. Судебник 1550 г. содержит ст. 64,в которой закреплено право бояр и боярских детей обращаться«к суду непосредственно царя» [2].Для приказного делопроизводства характерно появление«площадных подьячих», которые за определеннуюплату составляли челобитную в государственныеучреждения в соответствии с существующими правилами.Деятельность площадных подьячих регулироваласьСоборным уложением 1649 г.: был установлен ряд норм,касающихся применения крепостной формы письменногосоставления актов, права участвовать в их составленииплощадных подьячих. В это время за обращениемпрочно закрепилось наименование «прошение».Значительным изменениям подверглась форма написаниячелобитных в 1723 г., после издания Петром I указа«О форме суда» [2].В период министерского делопроизводства письменныеобращения частных лиц в государственные учрежденияназывались «просительные дела и бумаги». В«Положении о письмоводстве и делопроизводстве в военномведомстве» 1911 г. для ускорения исполнениядокументов предписывалось все жалобы направлять темлицам, от которых зависело решение вопроса [2]. Первымправовым документом, определившим работу с обращениямиграждан после октября 1917 г., стало ПостановлениеVI Всероссийского Чрезвычайного съезда Советов от8 ноября 1918 г. «О точном исполнении законов» [5].Огромное внимание работе с обращениями граждануделялось властями в период Великой Отечественной
160войны. При этом было множество примеров, когда участиев судьбах людей, обратившихся с заявлениями ввысшие инстанции, принимал личное участие Верховныйглавнокомандующий И.В. Сталин; чрезвычайносуровые директивы по этому поводу поступали на местаиз Государственного Комитета Обороны, что вполнеобъяснимо суровыми военными условиями, желаниемвластей обеспечить стабильность ситуации внутристраны [6, с. 56 – 57].Основным нормативно-правовым актом, регламентирующимвопросы организации работы с обращениямиграждан в СССР, стал Указ Президиума ВерховногоСовета СССР от 12 апреля 1968 г. «О порядке рассмотренияпредложений, заявлений и жалоб граждан» [3].До вступления в силу данного указа, законодательнаябаза была направлена на то, чтобы узаконить взаимоотношениямежду органами государственной власти иотдельным гражданином [4].Федеральный закон РФ «О порядке рассмотренияобращений граждан Российской Федерации», принятыйв 2006 г., регулирует правоотношения, связанные с реализациейгражданином Российской Федерации правана обращение в государственные органы и органыместного самоуправления, устанавливает порядок рассмотренияобращений граждан. Развивая и конкретизируяположения Конституции РФ, данный закон направленна регулирование порядка рассмотрения обращенийграждан – важного средства осуществления и охраныправ личности, укрепления связи органов государственнойвласти, органов местного самоуправления с населением;существенного источника информации, необходимогодля решения вопросов государственного, хозяйственногои <strong>социально</strong>-культурного строительства; однойиз важнейших форм и гарантий участия граждан вуправлении делами государства и общества.Новым содержанием наполнилось понятие информационноговзаимодействия «власть – гражданин» внынешних условиях вхождения России в информационноеобщество. В ряде законодательных и нормативноправовыхактов, принятых за последнее время, появилисьновые формы информационного взаимодействияорганов власти и граждан. Так, в Федеральном законеот 9 февраля 2009 г. № 8-ФЗ «Об обеспечении доступак информации о деятельности государственных органови органов местного самоуправления» появилось новоепонятие «запрос», с которым гражданин в устной илиписьменной форме, в том числе в виде электронногодокумента, обращается в <strong>государственный</strong> орган илиорган местного самоуправления либо к его должностномулицу о предоставлении информации по деятельностиэтого органа.Закон «О персональных данных» от 27.07.2006 г.№ 152-ФЗ в п. 2 ст. 14 также вводит понятие «запрос»,который, будучи оформлен письменно или устно, позволяетсубъекту получить определенную информацию освоих персональных данных и их обработке оператором.«Концепция использования информационных технологийв деятельности федеральных органов государственнойвласти до 2010 года» (утв. Правительством РФ27 сентября 2004 г. № 1244-р, с изм. от 29 июля 2005 г.,21 ноября 2006 г.) предусматривает, что органы государственнойвласти на основе создания и развития современныхинформационных технологий обеспечиваютпринципиально новые условия и возможности для работыс обращениями граждан через пункты общественногодоступа, центры телефонного обслуживания, обеспечивающиевозможность бесплатного обращения граждани организаций в соответствующие федеральные органыгосударственной власти и получения открытой информации.Создаются системы учета и контроля результатоврассмотрения обращений граждан, в том числе дляанализа эффективности деятельности федеральныхгосударственных унитарных предприятий и учреждений,повышения эффективности выполнения контрольных инадзорных функций. Эти системы обеспечивают размещениев сети Интернет информации о деятельностифедеральных органов государственной власти, доступграждан и организаций к открытым ведомственным информационнымресурсам, интерактивное информационноеобслуживание граждан и организаций и т.п.Основным недостатком существующей в настоящеевремя системы государственного управления являетсяее неэффективность, что обусловлено несовершенствомсамой концепции управления, ее несоответствием экономическимреалиям [1, с. 159]. Реформирование государственнойдеятельности идет по пути повышенияэффективности государственного управления всемисферами общественной жизни в контексте выработкичеткой и адекватной концепции внутренней политики иоптимизации работы самого государственного аппарата,с целью устранения внутренней неэффективности, активногопривлечения граждан к управлению государством[1, с. 162].Одной из наиболее распространенных форм и гарантийучастия граждан в управлении делами государстваявляются их обращения в государственные органы. Так,ежегодно Президенту РФ и в Правительство РФ поступаетогромное количество письменных обращенийграждан, большая часть которых касается вопросов<strong>социально</strong>го обеспечения и <strong>социально</strong>й защиты граждан,деятельности органов государственной власти. Интенсивновнедряются такие новые формы работы с обращениямиграждан, как «прямые линии» с первымилицами государства, рассмотрение обращений граждан,размещаемых на инернет-ресурсах В.В. Путина,Д.А. Медведева, интерактивных порталах министерстви ведомств; стремительно развивается направление пооказанию государственных услуг гражданам на основеих обращений с применением сетевых технологий вмногофункциональных центрах, центрах общественногодоступа, централизованных центрах телефонного обслуживанияи т.п.Обращения граждан – это важное средство реализациии охраны прав личности, укрепления связи органовгосударственной власти и местного самоуправления снаселением, поскольку является важным источникоминформации, необходимой для принятия решений повопросам государственного, хозяйственного и <strong>социально</strong>-культурногостроительства. О значимости для властиданного феномена свидетельствует то, что правовыеинструменты регулирования данной сферы достаточнообширны: насчитывается более 50 различных нормативно-правовыхактов. К основным из них относятся: КонституцияРФ, Федеральный закон «Об общих принципахорганизации местного самоуправления в РоссийскойФедерации», закон «Об обращениях граждан» и аналогичныезаконы, принятые в большинстве субъектовРоссийской Федерации, а также ведомственные норма-
161тивно-правовые акты, регулирующие порядок рассмотренияобращений граждан в конкретных отраслевых системах.С 1 января 2010 г. вступил в силу Федеральныйзакон «Об обеспечении доступа к информации о деятельностигосударственных органов и органов местного самоуправления»,достаточно четко регламентирующийданную сферу в новых условиях построения информационногообщества.Действующее законодательство под обращениямиграждан понимает изложенные в письменной или устнойформе предложения, заявления, жалобы, ходатайства,в том числе и коллективные обращения и петиции граждан.Обращения граждан могут поступать во времяличного приема руководителями государственных органовили органов местного самоуправления, а также через«телефон доверия», «горячую линию», во время «прямогоэфира» на радио и телевидении, а также по каналамэлектронной почты. Согласно закону в обязанность органоввласти и должностных лиц в порядке подчиненностивходят учет, анализ и обобщение вопросов, содержащихсяв обращениях граждан, проверка состояниядел по рассмотрению обращений и устранению причини условий, порождающих нарушения прав, свобод и законныхинтересов граждан. Предусмотрены систематическиеотчеты о работе по рассмотрению обращенийграждан перед соответствующими органами законодательнойили исполнительной власти или перед вышестоящимиорганами и должностными лицами в порядкеподчиненности. За исполнением законодательства обобращениях граждан осуществляют надзор органы прокуратуры,которые принимают необходимые меры повосстановлению нарушенных прав, защите законныхинтересов граждан.Все это свидетельствует о наличии на современномэтапе таких механизмов правового регулирования взаимоотношенийграждан и органов государственнойвласти, местного самоуправления и их должностных лиц,которые позволяют:– реализовывать конституционную норму участияграждан в управлении делами государства в форме обращений;– сделать обращения граждан юридически значимымидействиями, порождающими определенные обязанностиорганов власти и должностных лиц;– выступать в качестве юридических гарантий (условийи средств), обеспечивающих реальную реализациюи охрану прав граждан в отношениях с государственнымии муниципальными структурами, их должностнымилицами.Таким образом, совершенствование нормативногорегулирования и существующей практики отношенийграждан и государственных органов, конкретных форми методов участия граждан в управлении делами государства,а также гарантий и системы контроля этогоучастия, вне сомнений, способствуют дальнейшемууспешному продвижению демократических реформ вобществе.Органы государственной власти на всех историческихэтапах развития страны уделяли большое вниманиеобеспечению своей деятельности информацией, в томчисле используя для этого работу с обращениями граждан,поскольку эти документы не только свидетельствуюто той или иной потребности гражданина, но в своейсовокупности представляют огромное информационноеполе для принятия управленческих решений. Вполнеестественно, что такие документы имели особую ценностьв различные сложные исторические периоды. Ксожалению, богатейший опыт информационного обеспеченияорганов власти путем выстраивания информационнойсистемы «власть – граждане» и иных субъектов,в частности, в период Великой Отечественной войныпока не нашел отражения в отечественной историографиии ждет своего исследователя._____________________1. Административная реформа в России: цели, задачи иприоритетные направления: сб. статей. М., 2004.2. Кузнецова Т.В. Делопроизводство: документационноеобеспечение управления. М., 2002.3. Кузнецова Т.В., Мосягина О.В., Овчинникова Н.В. Организацияи документирование работы с предложениями, заявлениямии жалобами граждан: учеб.-метод. пособие. М.: РГГУ,1992.4. О положении дел с разбором жалоб трудящихся: ПостановлениеЦИК СССР от 14 декабря 1935 г.; О рассмотрениижалоб трудящихся и принятии по ним необходимых мер: ПостановлениеПрезидиума ВЦИК от 13 апреля 1933 г.; О рассмотрениижалоб трудящихся: Постановление комиссии советскогоКонтроля при СНК СССР от 30 мая 1936 г.; Об упорядочениидела рассмотрения и разрешения жалоб: ПостановлениеВЦИК от 1 июля 1934 г. // Сборник нормативно-правовыхактов по работе с обращениями граждан. М., 2001.5. О точном исполнении законов: Постановление IV ВсероссийскогоЧрезвычайного съезда Советов от 8 ноября 1918 г. //Сборник нормативно-правовых актов по работе с обращениямиграждан. М., 2001.6. Щит и меч российской государственности. Саратов, 2002.УДК 94(47)spiridonova.lm@mail.ruЛюдмила Михайловна Спиридонова,аспирантка кафедры всеобщей истории,историографии и археологии,Пензенский <strong>государственный</strong> педагогическийуниверситет им. В.Г. БелинскогоУЧАСТИЕ ПЕНЗЕНСКОГО ОПОЛЧЕНИЯВ ОСАДЕ ГАМБУРГАЦель данной статьи – рассмотреть участие Пензенского ополчения в заграничных походах русской армии 1813– 1814 гг. Итоговым событием заграничных походов была осада Гамбурга – хорошо укрепленного города, расположенногона р. Эльбе. На основе воспоминаний К.И. Селунского и журнала боевых действий автор подробноописывает все перемещения батальонов Пензенского ополчения в момент наибольшей активности союзных армий
162во время осады (с конца января до конца февраля 1814 г.). С прекращением военных действий и сдачей Гамбургабыли закончены не только заграничные походы, но и война в целом.Ключевые слова: Пензенское ополчение, заграничные походы русской армии 1813 – 1814 гг., осада Гамбурга.L.M. SpiridonovaPARTICIPATION OF PENZA VOLUNTARY MILITARY FORCESINTHE SIEGE OF HAMBURGThe paper considers the participation of the Penza voluntary military forcesin the foreign campaigns of the Russian Armyin 1823 - 1814. The final event of the foreign campaigns was the siege of Hamburg, a well-fortified city situated on the riverElbe. Based on the memoirs of K. I.Selunskiy the author describes all movements of the Penza voluntary military battalionsat the time of the greatest activity of the allied armies during the siege (from late January to late February 1814). With thecessation of hostilities and the surrender of Hamburg not only foreign campaigns were over, but the war in general.Keywords: Penza voluntary military force, foreign campaigns of the Russian Army 1813 – 1814,the siege of Hamburg.<strong>2012</strong> год – год 200-летнего юбилея Отечественнойвойны 1812 г., но не стоит забывать и о заграничныхпоходах русской армии 1813 –1814 гг., ведь их результатомстало окончательное падение Наполеона I, ещепри жизни ставшего легендой [10, с. 164 – 167]. Итоговымсобытием заграничных походов была осада Гамбурга– хорошо укрепленного города, расположенногона р. Эльбе. И, несмотря на то что исследователи неоднократнообращались к изучению данной темы [2; 6],она не потеряла своей актуальности. В данной статьемы подробно рассмотрим сражения у стен Гамбурга, вкоторых принимало участие Пензенское ополчение. Некотораяинформация по данной проблеме содержится вработах В.Р. Апухтина [1], В. Ермолаева [5] и С.В. Белоусова[3].По приказу командующего польской армией Л.Л. Беннигсена2 января 1814 г. Пензенское ополчение былонаправлено к Гамбургу [9, c. 89]. 24 января 1814 г. ополчениеIII округа под командованием П.А. Толстого прибылок назначенному пункту. Три пехотных полкаПензенского ополчения под командованием генераллейтенантаНазимова были направлены для усилениякорпуса Е.И. Маркова. Первый пехотный полк Пензенскогоополчения с четырьмя орудиями расположился уд. Ниендорф, второй – в д. Шнельзен и д. Бенгштедт, атретий – в д. Лингенгорн и Попенбиттель [8. Ф. ВУА (846).Оп. 16. Д. 3418. Л. 8 об.].По диспозиции главнокомандующего польской армиейдля атаки французских войск на островах Вальтерсдорф,Росс (Нейгоф) и Вильгельмсбург был отправленкорпус Е.И. Маркова, в который наряду с казаками Турчанинова,батальоном Нейшлодтского пехотного полка,Владимирскими и Оренбургскими уланами входил и одинбатальон Пензенского ополчения. Однако К.И. Селунский,участник тех событий и командир 1-го пехотногополка Пензенского ополчения [8. Ф. 474. Оп. 1. Д. 1299.Л. 141; 4, Ф. 5. Оп. 1. Д. 440. Л. 239 об. – 230; 7, c. 367 – 368],пишет в своих воспоминаниях, что в корпус Марковавходил целый полк ополчения, а не батальон [9, c. 92].Другой пензенский батальон вошел в состав «особенного»отряда под командованием генерал-майора П.А. Иванова,который был направлен для занятия о. Вальтерсдорф.В три часа пополуночи вся колонна под командованиемМаркова спустилась у д. Тенфельберг к р. Эльбе и проследовалавверх до пролива между о. Вальтерсдорф ио. Росс. Но на пути к проливу наши войска столкнулисьс французами, которые открыли «ружейную и пушечнуюпальбу». Невзирая на неприятельский огонь, колоннаМаркова атаковала. Французский отряд был истреблен,и только часть его спаслась бегством. Путь на о. Вальтерсдорфбыл открыт, и туда отправилась только однакоманда для «осмотрения острова». А батальон Пензенскогоополчения с четырьмя орудиями и эскадрон оренбургскихулан остались в резерве на месте сражения,чтобы наблюдать на острове за батареей французов,располагавшейся со стороны Гамбурга [8. Ф. ВУА (846).Оп. 16. Д. 3418. Л. 9].Прочие же войска, «истребляя неприятеля», проследовалипо трем ранее запланированным направлениям(острова Вальтерсдорф, Росс, Вильгельмсбург).Обнаружив продвижение наших войск на о. Вильгельмсбург,французы, «собравшись во многих колоннах»,открыли огонь, стараясь защитить переход. БатальонПензенского ополчения, а также один батальон Нейшлодтскогопехотного полка и эскадрон владимирскихулан атаковали неприятеля. Французы ретировались понаправлению к Гарбургу (Harburg – небольшой город,расположенный в 10 км к югу от Гамбурга). Но отступитьим не удалось – французские войска были настигнуты,истреблены, а часть солдат и офицеров взята в плен.Немногие спасшиеся бегством присоединились к своимколоннам, занимавшим мост и дома. Но и с этих позицийнашим войскам удалось выбить французов. Однако неприятельполучил большое подкрепление из Гарбурга,включая артиллерию, что вынудило русских оставитьотбитые у французов дома. Но новые атаки наших войск,предпринятые батальоном 27-го егерского полка припомощи резерва Пензенского батальона ополчения, позволилинашим войскам вновь занять дома и началомоста [8. Ф. ВУА (846). Оп. 16. Д. 3418. Л. 9 об.]. Дальнейшеепродвижение корпуса Маркова на правом флангебыло остановлено французами. По приказу командующегонаши воины в 4 часа пополудни возвратились напрежнее место дислокации по той же дороге.В то же время, чтобы облегчить атаку и отвлечьфранцузов, войсками под командованием Д.Д. Шепелевабыли предприняты демонстрационные маневры налевом фланге у д. Эбендорф, Гогелюфт и Эплибен. Прикаждой из этих деревень были расположены батальоныПензенского ополчения (при д. Эбендорф – 2 батальонапехоты и 2 орудия Пензенского ополчения; при д. Гогелюфт– 1 батальон Пензенского ополчения; при д. Эплибен– 1 батальон Пензенского ополчения и 2 орудия).В 5 часов утра все отряды во главе со стрелкамиотправились по назначению для обнаружения французов.«Неприятельские передовые посты, заметя движе-
163ние наших, по всей цепи открыли сильный ружейныйогонь, но стрелками нашими были опрокинуты и преследованына всех пунктах до их укреплений, из коихнеприятель открыл пушечную пальбу. Между тем всеотряды наши устроились, а неприятель, будучи подкрепленновыми войсками, вознамерился, дойдя до Альстера,атаковать наших стрелков…» [8. Ф. ВУА (846). Оп. 16.Д. 3418. Л. 10]. Другая колонна французов следовалапрямо по дороге на наш правый фланг. Но стрелки, получивв подкрепление батальон Пензенского ополчения, атакже казаков и башкир, «заставили неприятеля безвсякого успеха, вступить в укрепления». Другие колонныфранцузов благодаря действиям нашей артиллериитакже были обращены в бегство.«Из штерншанца неприятель, выступя двумя колоннами,покушался также неоднократо опрокинуть нашихстрелков. Но орудия, находившиеся при отряде князяБагратиона, выстрелами заставили оные колонны с немалымипотерями возвратиться в штерншанцы, равнокак и неприятельских стрелков, занимавших дома. Вполовине дня неприятель, выйдя из крепости Гамбургасильною колонною, покусился еще раз атаковать правыйфланг. Но они были остановлены нашими стрелками иказаками… Неприятель не имел ни над одним пунктомникакой удачи и оставался в своих укреплениях до выступлениянашего до 6 часов пополудни» [8. Ф. ВУА (846).Оп. 16. Д. 3418. Л. 10 об.]. После предпринятых атак нашивойска вернулись на прежнее место дислокации.27 января 1814 г. Пензенское ополчение прибыло вс. Эдельштет, где первый пехотный полк поступил вподчинение к генерал-лейтенанту Е.И. Маркову и довечера оставался в расположенной рядом деревне.Второй и третий Пензенские полки были отправленысменить егерские полки, стоявшие на аванпостах. В 3 часадня колонна Маркова двинулась вперед и к 6 часамвечера прибыла в с. Доненгуден, где воины отдыхалина биваках до 2-х часов ночи. Дальнейшие действиявелись по следующему плану главнокомандующего:Е.И. Марков (3-я колонна) должен был, перейдя Эльбу,занять о. Вильгельмсбург и близлежащие деревни;Д.С. Дохтуров (1-я колонна) вместе со 2-ой колоннойП.А. Толстого должны были, также перейдя Эльбу состороны Гарбурга, овладеть близлежащими селениями,соединиться с Марковым и сжечь мост, устроенный длякоммуникации с Гарбургом [9, c. 92 – 93].На следующий день колонны двинулись в путь, занимаяпо дороге одну деревню за другой. В 8 часов утра28 января колонна Маркова дошла до моста. Со стороныфранцузов мост защищало три колонны пехоты с шестьюорудиями. Колонна Маркова перешла в наступление. Нопогодные условия (большое количество снега и проталинына реке) затрудняли продвижение наших войск ине давали возможности захватить пушки. Французскиеколонны были «три раза прогоняемы» нашими штыками,стрелки наши несколько раз вступали на мост, но поджечьего не удавалось. Колонна Дохтурова также перешлав наступление, но не смогла долго удерживать занятыепозиции и отступила, не предупредив Маркова.Тем временем, чтобы отодвинуть наши войска от моста,французы подожгли деревню, расположенную околонего. Отступление Дохтурова позволило неприятелюобойти отряд Маркова. Но атака французов была отбита,и Маркову удалось отступить на прежние позиции.Требовалось дополнительное время, чтобы занять иподжечь мост. В этом сражении французские потерисоставили: убитыми – 1 генерал, 2 полковника, «многоофицеров» и до 700 рядовых. У Маркова было убито иранено 266 человек, у Дохтурова – до 400 человек. Нашимотрядам, несмотря на погодные условия, все жеудалось захватить 16 пушек, множество снарядов, провиантаи вина. Однако главная цель – разрушить мост– достигнута не была. По мнению К.И. Селунского,участника тех событий, произошло это из-за опозданияколонны Дохтурова и отсутствия колонны П.А. Толстого.В итоге «экспедиция сия закончилась переводом людей…»[9, c. 93 – 94].Несколько дней войска не предпринимали никакихдействий.4 февраля 1814 г. наши войска вторично атаковалинеприятеля, находившегося на о. Вильгельмсбург.В атаку был направлен отряд генерал-лейтенантаЕ.И. Маркова с о. Росс, чтобы отвлечь силы французови тем самым облегчить сожжение моста, порученноеколонне под командованием Дохтурова. Немного позжевыступления колонны, в 10.30 пополудни, от о. Вальтерсдорфапо левой дороге был отправлен еще одинотряд, «дабы обойти неприятеля и отрезать ему путь котступлению». По средней дороге также были отправленынаши войска, в состав которых входили два батальонаПензенского ополчения и четыре орудия. Нопензенцев в итоге оставили на о. Росс для наблюденияза неприятелем «как со стороны Гамбурга, так и Гарбурга»[8. Ф. ВУА (846). Оп. 16. Д. 3418. Л. 11].5 февраля 1814 г. войскам под командованием Дохтуроваудалось сжечь мост, ведущий к Гарбургу. В пленбыло взято до 100 французов и много ранено [9, c. 95].Так как поставленная задача была выполнена, нашивойска возвратились в свои квартиры.11 февраля корпус Маркова вновь атаковал французов,находящихся на о. Вильгельмсбург, для чего егокорпус был выстроен в 9 часов пополуночи в четыре колонныу д. Тепфельсбриг. Два батальона пехоты Пензенскогоополчения входили в четвертую колонну под командованиемгенерал-майора С.В. Дяткова [8. Ф. ВУА (846).Оп. 16. Д. 3418. Л. 11 об.]. В 10 часов пополудни всечетыре колоны выступили из д. Тепфельсбриг и проследоваличерез о. Вальтерсдорф до о. Росс, где подиспозиции 4-я колонна была оставлена для наблюденияза неприятелем, а первым трем колоннам было приказано,быстро перейдя залив, начинать наступление наВильгельмсбург. В результате атаки наших войск большаячасть неприятеля была истреблена, в плен взято64 человека.По воле главнокомандующего для еще большего «изнурения»французов 15 февраля вновь была предпринятаэкспедиция на о. Вильгельмсбург. Для проведенияэтой операции наши войска в 5 часов пополудни выстроилисьу д. Тепфельсбриг. Один батальон и два орудияПензенского ополчения вошли в отряд под командованиемгенерал-майора А.Д. Сухарева, который по диспозициирасполагался впереди других [8. Ф. ВУА (846).Оп. 16. Д. 3418. Л. 12]. Задача этого отряда заключаласьв демонстрации силы, чтобы отвлечь внимание французскихвойск от моста и облегчить наступление другимотрядам.Отряд А.Д. Сухарева в 11 часов пополудни началсвое движение по средней дороге в направлении Вильгельмсбурга,проходя через острова Вальтерсдорф и
164Росс. Не доходя до пункта назначения, отряд Сухарева«учредил» из легких сотен два поста: первый – по гребле,идущей к Гамбургу, второй – к Гарбургу. Как толькоостальные наши войска двинулись в наступление, отрядСухарева возвратился по той же дороге и соединился сотрядом генерал-майора Т.И. Збиевского, в которыйтакже входил один батальон пехоты Пензенского ополченияс четырьмя орудиями. После соединения отрядыСухарева и Збиевского перешли под командование генерал-лейтенантаД.Д. Шепелева [8. Ф. ВУА (846). Оп. 16.Д. 3418. Л. 12 об.].Отряд Шепелева был разделен на две колонны, которыеследовали за отрядом Вухирева до пролива,разделяющего острова Вальтерсдорф и Росс. Затемотряд проследовал вверх до о. Гогешарф, где, перейдяпролив Рейхертиг, вступил на о. Вильгельмсбург. Затемотряд разделился на две колонны, которые заняли постыу Гарбурга и Гамбурга, и быстро атаковал неприятеля.Но вопреки расчетам в этих пунктах не оказалось большогоскопления французских войск, поэтому было приняторешение вновь соединить две колонны в один отрядпри Гове, где командующий приказал ликвидировтаьнеприятельские посты у Гамбурга и Гарбурга. Послевыполнения задания отряду Шепелева было приказановозвратиться в свои квартиры [8. Ф. ВУА (846). Оп. 16.Д. 3418. Л. 13].В ночь с 15 на 16 февраля 1814 г. была предпринятаночная экспедиция. Корпус Маркова обошел все острова,захватил несколько пленных и возвратился в своиквартиры [9, с. 97]. 20 февраля были предприняты атакилегких войск. Но так как неприятель в результате прежнихнападений наших войск имел большие потери, топо селениям оставались лишь малочисленные французскиепикеты. Наши войска истребляли и преследовалипикеты неприятеля. Французы, открыв пушечную канонаду,бежали к Гарбургу [8. Ф. ВУА (846). Оп. 16. Д. 3418.Л. 13 об. – 14]. В последующие дни атаки союзных войскпродолжались, «дабы заставить неприятельский гарнизонбыть в беспрерывной готовности к обороне и тем изнуритьего силы…» [8. Ф. ВУА (846). Оп. 16. Д. 3418. Л. 15].В конечном итоге расчет оказался верным. 17 апреля1814 г., когда война уже была закончена, Людовик XVIIIбыл провозглашен королем Франции. Но Гамбург всееще оставался последним оплотом наполеоновских сил.Лишь убедившись в бессмысленности дальнейшегоудержания крепости, Даву сдал Гамбург. К тому жефранцузские войска были слишком измотаны продолжительнойосадой и вряд ли смогли бы еще продержатьсязначительное время. 12 мая французские войсканачали покидать город, и 19 мая союзники вступили вГамбург [3, с. 284]. Многие офицеры Пензенского ополченияполучили награды и чины «за дела под Гамбургом»[1, с. 34 – 35; 8. Ф. 9194. Оп. 1/184 б. Св. 7. Д. 39. Л. 44 об.,л. 98 об., л. 100 об., л. 101 – 103, л. 108 об., л. 190 – 197 об.;Ф. 9194. Оп.1/184 б. Св.13. Д. 29. Л. 89; Ф. 9194. Оп.1/184 б.Св. 13. Д. 38]. Таким образом, с прекращением военныхдействий и сдачей Гамбурга были закончены не толькозаграничные походы, но и война, «столь пагубная дляцелого света» [9, c. 101]._____________________1. Апухтин В.Р. Очерк формирования дворянством Пензенскойгубернии и действий ополчения в Отечественную и освободительнуювойны 1812 – 1814 годов. М., 1912.2. Арцыбашев И. Осада Гамбурга // Рейтар. 2006. № 26 (2).3. Белоусов С.В. Пензенское ополчение в России и Европев 1812 – 1814 гг. // Отечественная война 1812 года: Источники.Памятники. Проблемы: матер. XV Междунар. науч. конф. (Бородино,9 – 11 сентября 2008 г.). Можайск, 2009.4. Государственный архив Пензенской области (ГАПО).5. Ермолаев В. Пензенский край в отечественной войне1812 г. Пенза, 1945.6. Заграничные походы российской армии 1813 – 1815 гг.:энциклопедия в 2 т. / под ред. А.М. Безотосного, А.А. Смирнова.М.: Российская политическая энциклопедия (РОССПЭН),2011. Т. 1.7. Народное ополчение в Отечественной войне 1812 года:сб. док. / под ред. Л.Г. Бескровного. М.: Изд-во АН СССР, 1962.8. Российский <strong>государственный</strong> военно-исторический архив(РГВИА).9. Селунский К.И. Записки нашему походу, писанные отскуки на марше, для воспоминания всех наших странствий инекоторых минут, с неприятностью в горе проведенных //Труды Пензенской ученой архивной комиссии. Пенза,1904.Кн. 2.10. Стерликов А.А. Возникновение Наполеоновской «легенды»// Вестник СГСЭУ. 2007. № 19 (5).
С О Ц И О Л О Г И ЯУДК 316.356.2ruandre@mail.ruТатьяна Викторовна Блинова,доктор экономических наук, профессор,заместитель директора по научной работе,Институт аграрных проблем РАНanvyal@mail.ruАнна Александровна Вяльшина,кандидат социологических наук,научный сотрудник лаборатории <strong>социально</strong>го развитияагропромышленного комплекса и сельских территорий,Институт аграрных проблем РАНРЕПРОДУКТИВНЫЕ ПРЕДПОЧТЕНИЯ СЕЛЬСКИХ ЖЕНЩИНИ ЦЕННОСТЬ ДЕТЕЙ В СЕМЬЕДанное исследование посвящено анализу репродуктивных предпочтений женщин, проживающих в сельскойместности. Рассмотрен комплекс факторов, влияющих на особенности их формирования и возможности реализации.Отмечено, что доминирующей в городской и сельской местности остается однодетная семья, однакоудельный вес двух- и трехдетных семей в селе выше, чем в городе. Результаты проведенных исследованийпоказали наличие устойчивых субъективных предпочтений сельских женщин иметь двух детей, что свидетельствуето наличии определенных резервов роста рождаемости в ближайшей перспективе. Ограничивающимифакторами являются низкий заработок мужа, неблагоприятные жилищные условия, низкие доходы сельскихсемей и ограниченные возможности трудоустройства, а также слабое развитие <strong>социально</strong>й инфраструктуры.Данные опросов показали, что сельские женщины ориентированы на активную демографическую и семейнуюполитику государства. Выяснено отношение женщин к размеру детских пособий, предусмотренных в рамкахреализации государственной <strong>социально</strong>-демографической и семейной политики. В качестве информационнойбазы исследования был использован анкетный опрос женщин фертильного возраста, проживающих в сельскойместности Саратовской области.Ключевые слова: сельские женщины, репродуктивные предпочтения, ценность детей в семье, анкетныйопрос, <strong>социально</strong>-демографическая политика.
166REPRODUCTIVE PREFERENCES OF WOMENIN RURAL AREAS AND VALUEOF CHILDREN IN THE FAMILYT.V. Blinova,A.A. VyalshinaThe paper focuses on the analysis of reproductive preferences of women living in rural areas. The complex factors influencing the formation and characteristics of the preferences are analyzed. It is noted that in the urban and rural areasone-child families prevail, but the proportion of two-and three-child families in rural areas is bigger than in the city. The studyshows the presence of stable preferences of rural women to have two children, which indicates the potential for increasein fertility in the short term. The limiting factors are low income of a husband, poor housing, low income of rural families andlimited employment opportunities, as well as poor social infrastructure. Survey data shows that rural women are focusedon active demographic and family policy of the state. The paper clarifi es the opinion of women about the size of child benefits provided within the state of socio-demographic and family policy. The data for the research is taken form the poll ofwomen of childbearing age living in rural areas of the Saratov region.Keywords: women in rural areas, reproductive preferences, value of children in the family, questionnaire survey, sociodemographicpolicy.Процессы <strong>социально</strong>й модернизации общества какцелостной системы, структурные элементы которойтесно взаимосвязаны друг с другом, затронули и демографическуюсферу, претерпевшую за последние годымногочисленные преобразования. Изменение стиляжизни различных слоев населения, обусловленноесдвигами в структуре ценностей и появлением новыхпотребностей, утверждением прав женщин на возможностькарьерного роста, профессиональной самореализации,свобода выбора форм проведения личного досугапривели к трансформации моделей репродуктивногоповедения. Глобальной тенденцией экономическиразвитых стран и государств с переходной экономикойявилось распространение массовой однодетности.В России наблюдается активное освоение молодымилюдьми западных образцов внутрисемейных отношений,зарождение традиций «бездетности» (под влияниемнабирающего силу движения «чайлдфри» (chald free) –свободных от детей партнеров). Процессы демографическоймодернизации охватили не только городскую, нои сельскую местность, где также меняются внутрисемейныеотношения. Трансформация моделей репродуктивногоповедения в сельской местности привела к резкомупадению рождаемости, массовому распространениюоднодетной семьи, увеличению доли и числа женщин,ориентированных на бездетность, что ранее считалось<strong>социально</strong>й патологией, а теперь воспринимается какстиль жизни, выступая барьером для роста рождаемости.Одним из объективных итогов <strong>социально</strong>-демографическоймодернизации является увеличение демографическойнагрузки на трудоспособное население,стремительное старение села в результате низкойрождаемости, что порождает серьезные экономическиеи социальные проблемы на рынке труда, повышаетдавление на бюджет страны и регионов РФ [3, с. 62 – 63].Правительством России последние несколько летпроводится активная демографическая и семейная политика,направленная на стабилизацию численностинаселения, рост рождаемости, повышение уровня икачества жизни семей с детьми («Концепция демографическойполитики Российской Федерации на периоддо 2025 года», утв. Указом Президента РоссийскойФедерации от 9 октября 2007 г. № 1351). В рамках реализацииуказанной государственной стратегии введенкомплекс мер пронаталистского характера, включающийувеличение размеров пособий по уходу за ребенком,дифференцированных в зависимости от очередностирождения детей; распространение права полученияэтих пособий на неработающих женщин; использованиекомпенсаций за посещение ребенком детскогодошкольного учреждения; реализация материнского(семейного) капитала. В регионах России отрабатываетсяправовой механизм передачи земельных участковв собственность многодетных семей для индивидуальногожилищного строительства. В ближайшее времяпредполагается реализация мер, направленных настимулирование рождаемости в регионах со сложнойдемографической ситуацией, в виде специального пособияпри рождении третьего ребенка и последующихдетей до достижения ими трех лет.Дополнительные меры, выполняющие компенсационнуюфункцию и играющие определенную стимулирующуюроль, оказались недостаточными для массовогораспространения двух-, трехдетной, а тем более многодетнойсемьи. Несмотря на рост рождаемости, отмеченныйв последние годы, в России устойчиво сохраняетсяи доминирует малодетный образ жизни, укорененный впрактиках повседневности, социальных установках ижизненных ориентациях семей. Социологи, демографы,экономисты не прекращают споры о роли материальныхстимулов в повышении рождаемости, с одной стороны,и степени влияния ценностных ориентаций на принятиерешений о количестве детей в семье – с другой.Одни авторы считают, что неблагоприятные жизненныеусловия, а именно отсутствие необходимого жилья(собственной квартиры), достаточного семейного дохода,развитой <strong>социально</strong>й инфраструктуры, доступных детскихдошкольных учреждений, являются препятствиемдля роста рождаемости. Другие исследователи полагают,что время многодетности безвозвратно ушло, сформировалисьновые стереотипы репродуктивного поведения,другие стили жизни семей, потребности, социальныеустановки и жизненные ценности, соответствующиевызовам современного этапа развития. В связи с этимникакие материальные стимулы и привилегии не способныне только сформировать установки на многодетность,
167но даже сделать доминирующей двух-, трехдетную модельсемьи.Однако все большее число ученых приходит к выводу,что для радикального сокращения масштабов депопуляции,обеспечений условий для замещения поколенийи поддержания простого воспроизводства населениянеобходимо целенаправленное формирование умолодежи потребности в семье с несколькими детьми[1; 2; 5; 7]. Исходя из этого, наряду с политикой материальногостимулирования рождаемости необходимастратегия формирования потребности в детях и укрепления<strong>социально</strong>го статуса семьи. Следует согласиться, чтоисследование вопроса о месте потребности в детях вструктуре других потребностей имеет не только научное,но и большое практическое значение. Оно поможет вопределении путей смены малодетного образа жизнисреднедетным, что возможно только при кардинальномизменении всей системы потребностей [2, с. 44].Целью данного исследования является анализ репродуктивныхпредпочтений женщин, проживающих всельской местности, определение факторов, влияющихна их формирование и реализацию. Информационнуюбазу исследования составили результаты анкетногоопроса сельских женщины в возрасте 18 – 45 лет, имеющихдетей, проведенного в Саратовской области сотрудникамиФедерального государственного бюджетногоучреждения науки Института аграрных проблем РАН*.Доминирующей в городской и сельской местностиостается однодетная семья, однако удельный вес двухитрехдетных семей в селе выше, чем городе. РезультатыВсероссийской переписи населения 2010 г. позволяютоценить изменения, произошедшие в структуредомохозяйств, состоящих из двух и более человек, почислу детей до 18 лет по сравнению с 2002 г. Так, долядомохозяйств с одним ребенком в среднем по странеувеличилась на 0,5%, с двумя детьми – уменьшилась на2,5%, а доля домохозяйств с тремя (и более) детьмивыросла на 6% (рис. 1).80,070,060,050,040,030,020,010,00,070,0 69,425,8 25,84,2 4,852,254,534,7 32,413,1 13,12002 2010 2002 2010городселоРис. 1. Структура домохозяйств, состоящих из двух и более человек,по числу детей до 18 лет, 2002 – 2010 гг.* В выборку включены сельские женщины в возрасте 18 –45 лет, имеющие детей. Исследование проводилось в 10 районахСаратовской области (август 2010 г.), N = 173.Необходимо отметить, что город и село продемонстрировалиразличные модели репродуктивного поведения,обусловившие эти изменения. Так, основные изменения,произошедшие в структуре городских домохозяйствс разным числом детей до 18 лет, связаны снезначительным сокращением доли однодетных домохозяйств(на 0,9%) и значительным ростом доли домохозяйствс тремя и более детьми (на 14,3%) при сохранениичисла двухдетных домохозяйств. То есть вгороде сокращение доли однодетных домохозяйствпроизошло за счет роста доли семей, имеющих трех иболее детей. В то же время среди сельских домохозяйствс детьми до 18 лет выросла доля однодетныхдомохозяйств (на 4,4%) за счет сокращения доли двухдетныхдомохозяйств (на 6,6%). Доля домохозяйств стремя и более детьми в селе с 2002 по 2010 гг. осталасьнеизменной. Таким образом, если город продемонстрировалсокращение доли однодетных и рост удельноговеса семей с тремя детьми и более, что косвенно можетбыть результатом реализации мер активной демографическойи семейной политики государства, то в сельскойместности увеличилась доля однодетных семей,при этом удельный вес многодетных сохранился напрежнем уровне.Важной задачей проведенного социологическогоопроса сельских женщин фертильного возраста было нетолько оценить репродуктивные планы сельских женщинв настоящее время, но и сопоставить их с репродуктивнымижеланиями и факторами, мешающими их реализации.Это позволит оценить относительные резервыроста рождаемости и выявить существующие барьеры.Анализ <strong>социально</strong>-демографических групп сельскогонаселения, желающих иметь детей еще, кроме тех, которыеуже воспитываются в семье, позволяет косвеннооценить «резервы» роста рождаемости, которые возможномобилизовать с помощью определенных мердемографической и семейной политики. Для этой целиответы на вопрос о желании иметь еще детей были распределеныпо типам семей в зависимостиот числа уже имеющихся. Полученныезначения были сопоставленыс планами по рождению детей и факторами,влияющими на рост рождаемостив сельской местности, по мнениюженщин фертильного возраста.с 1 ребенкомПо данным проведенного исследования,более трети (33,2%) опрошенныхсельских женщин хотят иметьс 2 детьмиеще детей. Среди них доминируютженщины с 1 – 2 детьми – 40,2%;с 3 и более детьми 21,7% приходится на женщин с 3 детьми;23,5% – женщин с 4 – 8 детьми.Однако планируют рождение ещеодного ребенка только 26,6% малодетныхженщин (с 1 – 2 детьми),10,9% женщин с 3 детьми и 16,4%многодетных (с 4 – 8 детьми). Приэтом разница между долей желающихиметь детей и планирующих еще однорождение выше всего у малодетныхженщин (с 1 – 2 детьми), что косвенно свидетельствуето том, что именно малодетным женщинам труднее всегорешиться на еще одно рождение по сравнению, на-
168пример, с многодетными женщинами (таблица). Какпоказывают данные опросов, проведенных в разныхрегионах РФ, высокие репродуктивные установки характерныпрежде всего для верующих людей, семей изэтнических республик, лиц, исповедующих ислам, где вмеханизмах системной самоорганизации социума особуюроль играют неформальные институты, ценностныеориентации и социальные нормы.Число детейв семьеРазница между желанием иметь детей и планами по их рождениюв зависимости от количества имеющихся детей, %Хотите иметь еще детей? Планируете иметь еще детей? Разница междужеланиемТрудноТрудноДа НетДа Нети планами посказатьсказатьрождению детей1 – 2 ребенка 40,2 49,1 10,7 26,6 58,0 15,4 13,63 детей 21,7 73,9 4,3 10,9 76,1 13,0 10,84 – 8 детей 23,5 60,3 16,2 16,4 71,6 11,9 7,1малодетные(с 1-2 детьми)Реализация планов по рождению детей опосредованацелым комплексом экономических, социальных,демографических, медицинских, психологических, этнокультурныхфакторов, затрагивающих не только условияжизнедеятельности и меры государственной политики,но и характер внутрисемейных отношений, здоровье, атакже образ жизни супругов, структуру ценностных ориентаций,социальные установки женщины на профессиональнуюи семейную занятость. Между желаниемиметь определенное количество детей, планами по ихрождению и фактическим числом детей в семье существуютбольшие различия, которые детерминированыцелым комплексом социальных, экономических, демографических,социокультурных факторов, условий ипредпосылок.Анализ ответов сельских женщин, имеющих от одногодо восьми детей, относительно инструментов, способныхповлиять на рост рождаемости в сельской местности,позволяет сделать следующие выводы. Основное условиероста рождаемости сельские женщины видят в расширениивозможностей хорошо зарабатывать посредствомсоздания высокооплачиваемыхрабочих мест – на это указали57,2% респондентов. При этомчаще других за возможность зарабатыватьвысказывались малодетныеженщины (имеющие 1 – 2 детей)– 62,2%, а по мере роста числадетей в семье доля высказавшихсяза эту меру уменьшалась – от 56,6%среди женщин с 3 детьми до 45,6%среди многодетных (с 4 – 8 детьми).Государственная поддержка семейс детьми в виде материнскогокапитала, увеличения пособий надетей, обеспечения доступностидетских садов, качественных услугобразования и здравоохраненияспособна дать импульс росту рождаемостина селе по мнению 45,6%многодетных женщин (с 4 – 8 детьми)и 32,6% среднедетных женщин(с 3 детьми) при среднем показателепо выборке 30,7%. Однако малодетныеженщины (с 1 – 2 детьми) реже указывают наважность государственной поддержки материнства идетства для роста рождаемости на селе – 24,3%. Здесьчетко видна дифференциация стратегий обеспеченияэкономического благополучия домохозяйства в семьяхс разным количеством детей.В настоящее время для малодетных домохозяйств(с 1 – 2 детьми) характерна ориентация на занятостьмужчин вахтовым методом, адля мужчин из многодетных домохозяйств(с 4 – 8 детьми) – назанятость в собственном подсобномхозяйстве. Отсутствиеофициально зарегистрированнойзанятости с ориентацией натруд в собственном хозяйстве,промыслы (в основном рыбнуюловлю и охоту) и случайные заработкипредставляет собойважную стратегию адаптациисельских семей к современным условиям. Характер еераспространения в сельском сообществе определяетсяв числе других факторов количеством имеющихся вдомохозяйстве детей. Так, если среди малодетных домохозяйств(с 1 – 2 детьми) только для 4,9% мужчинработа в собственном хозяйстве является основнымвидом занятости (при среднем показателе по выборке12,8%), то среди среднедетных домохозяйств (с 3 детьми)– уже 22,5% мужчин, а среди многодетных домохозяйств(с 4 – 8 детьми) – 25,0% мужчин. Таким образом,работа в собственном хозяйстве является не тольконаилучшей формой адаптации к текущим условиямжизни, но и важным фактором выживания многодетнойсемьи в современном селе.Одной из задач проведенного опроса сельских женщинбыло выяснить, как финансово-экономический кризис2008 – 2009 гг. повлиял на принятие решений в отношениирождения детей. Обобщение полученных данныхформирует представление о возможных вариантахвлияния экономической нестабильности на репродуктивныеустановки сельских женщин (рис. 2). По даннымсреднедетные(с 3 детьми)многодетные(с 4-8 детьми)Рис. 2. Распределение ответов респондентов по их отношению к рождению детейв период финансово-экономического кризиса
169опроса, многодетные женщины (с 4 – 8 детьми) чащедругих считают, что истинное желание иметь детей независит от денег и обстоятельств (55,9%), их не пугаетперспектива родить ребенка в период финансово-экономическогокризиса. Именно среди них меньше всегодоля тех, кто считает, что кризис не лучшее время длярождения детей (17,6% при среднем показателе по выборке27,2%), и выше всех доля тех, кто уверен, чтолучший способ переждать кризис – это родить ребенкаи стать получателем государственной поддержки (7,4%при среднем показателе 4,9%).Анализ базовых репродуктивных установок, выявленныхв результате исследования, свидетельствует о высокойценности семьи для многих женщин. В связи с этимструктура жизненных ценностей семьи, в которой важноеместо занимают дети, выступает важными детерминантамирепродуктивного поведения сельских женщин. Приэтом половина попавших в выборку многодетных женщин(с 4 – 8 детьми) рассматривают свою семью как смыслжизни (49,1%), среди среднедетных женщин (с 3 детьми)таких 45,5%, а среди малодетных (с 1 – 2 детьми) – только38,8% при среднем показателе по выборке 42,4%. Для11% опрошенных сельских женщин семья является <strong>социально</strong>йнормой: именно так считают 16,4% многодетныхженщин (с 4 – 8 детьми) и 10,1% малодетных(с 1 – 2 детьми) женщин. Около 9,1% среднедетныхженщин (с 3 детьми) рассматривают свою семью в качествемонотонного и неинтересного домашнего труда.В.Н. Архангельский особо подчеркивает, что ценностныеориентации влияют не только на потребность вдетях, но и на восприятие условий ее реализации, котороезависит как от объективной характеристики ситуации(например, доход, жилищные условия, занятость, бюджетвремени), так и от ее значимости для индивида взависимости от уровня его притязаний [2, с. <strong>43</strong>].Вместе с тем вне зависимости от того, какую модельповедения выбирает женщина, как во время кризиса, таки в период стабильности, семья нуждается в определенныхфинансовых ресурсах, услугах детских учреждений,эффективно функционирующей системе <strong>социально</strong>йподдержки семьи, материнства и детства. Несмотря напринятые в 2007 г. меры поддержки семей с детьми и ихиндексацию с 2007 по 2011 гг. приблизительно на 46%(а материнский капитал – на 37%), сегодня у большинствасемей нет экономической свободы выбора и принятиярешения в отношении рождения второго илитретьего ребенка.Ежемесячное пособие на ребенка до достижения им16 лет для малоимущих семей Саратовской области в2011 г. составляло 279,44 руб. – 5,7% от величины прожиточногоминимума детей (5184 руб. на III квартал2011 г. в Саратовской области) [6], или 6,8% минимальногоразмера оплаты труда (с 01.01.2009 г. – <strong>43</strong>30 руб.),или приблизительно 1,8% от среднемесячной начисленнойзаработной платы в октябре 2011 г. (16208 руб.).И это в то время, как около 32% опрошенных сельскихженщин считают, что увеличение детских пособий надетей может реально повысить уровень их жизни.Важным направлением эффективного функционированиясистемы государственной <strong>социально</strong>й поддержкисельских семей с детьми является помощь в компенсации<strong>социально</strong>-экономических рисков, препятствующихнормальному функционированию сельских семей. Размережемесячного пособия на ребенка за 1997 – 2011 гг. выросв 4,2 раза (с 70 руб. до 279 руб.), в то время как прожиточныйминимум детей в Саратовской области увеличилсяза это же время более чем в 14 раз – с 368 руб. до5184 руб. (по данным на III квартал 2011 г.). В результатеэтого доля прожиточного минимума ребенка, покрываемаяежемесячным пособием, сократилась с 17%(1997 г.) до менее 6% (2011 г.). Пособие по уходу запервым ребенком до достижения им возраста 1,5 лет(2194,34 руб.) составило в октябре 2011 г. 13,5% от среднейзарплаты (16 208 руб.), а за вторым (<strong>43</strong>88,67 руб.)– около 27%, в то время как в 1996 г. данное пособие недифференцировалось по очередности рождения детейи составляло 19,2%. Указанное пособие на первого ребенкасоставляет около 42% от прожиточного минимумадетей (ПМД) в Саратовской области (5184 руб. на III квартал2011 г. для Саратовской области), а на второго –почти 85%. Единовременное пособие при рождении ребенкасоставляло в 1996 г. 1138,5 руб., что было эквивалентно3,05 ПМД. Увеличение пособия до 11703,13 руб.в 2011 г. (приблизительно 2,3 ПМД) все равно оставляетэто пособие на уровне, худшем, чем в 1996 г.Согласно результатам выборочного социологическогоисследования с целью изучения отношения сельскихженщин к мерам <strong>социально</strong>й поддержки семей с детьми,около 10,2% опрошенных сельских женщин считают необходимымповысить размер ежемесячного пособия наребенка до достижения им 16 лет для малоимущих семейСаратовской области до 500 руб., еще 49,7% – от 501 до1000 руб., 24,5% – от 1001 до 2000 руб. и 15,6% – более2001 руб. Соответствующие размеры ежемесячного пособиябудут способствовать повышению уровня жизнисельских семей с детьми. Важно отметить, что на мнениео необходимом размере ежемесячного пособия на ребенкавлияют уровень образования женщины (чем онниже, тем меньший размер пособия указывается в качественеобходимого), семейное положение (наличиебрачного партнера детерминирует больший размерпособия), статус занятости супруга (женщины, чьи супругине заняты, в среднем высказываются за меньшийразмер пособия), место работы супруга (женщины, чьисупруги работают вдали от места жительства семьи и,следовательно, имеют более высокий уровень дохода,указывают на максимальный размер пособия – на уровнепрожиточного минимума).Важное значение имеет целевое назначение пособийв рамках <strong>социально</strong>й поддержки семей с детьми. Так,пособие по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет,дифференцированное по очередности рождения детей,исполняет роль компенсации потери дохода женщинойпри рождении ребенка и рассматривается в качествевклада в семейный бюджет. Единовременное пособиепри рождении ребенка является разовой выплатой ипредставляет собой ценность для семьи в качествевклада в бюджет семьи с целью минимизации вновьвозникших расходов в связи с рождением ребенка. Ежемесячноепособие на ребенка для малоимущих семейиграет, пожалуй, самую важную роль ввиду предписаннойему роли компенсации части ежемесячных расходовна детей родителям, которые испытывают сложности всвязи с материальными затруднениями. При этом данноепособие, как правило, является одним из источниковформирования семейного бюджета, особенно для многодетныхсемей. Таким образом, разные требования кразмерам тех или иных пособий являются следствиемих различной функциональной нагрузки.
170Анализ характера и направления влияния мер <strong>социально</strong>йподдержки семей с детьми на уровень ихжизни и репродуктивное поведение семей представленв ряде статей [4; 6], но в них не рассматриваются особенностивосприятия этих мер современными сельскимисемьями. Результаты проведенного прикладного социологическогоисследования подтверждают важность государственнойподдержки семей с детьми. Согласноданным репрезентативной выборки, абсолютное большинствореспондентов (96,5%) считают, что государстводолжно предпринимать дополнительные меры поддержкисемей с детьми.Около 39,4% опрошенных сельских женщин считают,что приоритетной мерой поддержки материнства и детствадолжно стать повышение благосостояния населения,рост уровня оплаты труда. На втором месте поприоритетности следует материальная поддержка матерей– об этом сказали 25,4% опрошенных сельскихженщин. Еще 14,3% женщин высказались за необходимостьобеспечивать матерей доступным жильем, а 13,3%считают целесообразным развивать систему льгот длясемей с детьми. Для 10,4% женщин актуальным представляетсяналичие гарантий трудоустройства матерей,для 9,7% – развитая инфраструктура помощи в воспитанииребенка (доступные и бесплатные детские сады,ясли, кружки, секции, детский досуг). Интересно, чтолишь 0,7% опрошенных женщин указали на то, что сейчасгосударство делает достаточно для поддержки материнстваи детства. Согласно результатам исследования,проведенного Государственным научно-исследовательскиминститутом системного анализа Счетной палатыРФ совместно с Детским фондом ООН (ЮНИСЕФ),интегральная оценка эффективности существующих мер<strong>социально</strong>й поддержки семей с детьми находится в отрицательномдиапазоне: число отрицательно оценивающихэффективность этих мер заметно превышаетчисло тех, кто оценивает их в той или иной мере положительно(62% и 26% соответственно). При этом главнымкритерием такой оценки является низкий уровень денежныхвыплат, предоставляемых социальных пособий ильгот. В рамках проведенного исследования сделанвывод о том, что «осуществляемые государством мерыпо <strong>социально</strong>й поддержке семей с детьми в большинствеслучаев не являются такой прибавкой к семейному бюджету,которая позволила бы приблизиться к уровнюжизни семьи до рождения ребенка». Учитывая это, необходимосоздать лучшие условия для реализации ужесформировавшейся потребности различных слоев населенияи социальных групп в детях, повышая статуссовременных семей.Потребность в определенном количестве детей имеетпредпосылки и этапы своего формирования, а такжеусловия реализации, которых в полном объеме может ине быть. В связи с этим репродуктивные предпочтенияи ожидания, с одной стороны, и реализованные репродуктивныеустановки – с другой, как правило, не совпадают.В системе мер государственной <strong>социально</strong>й политикивсе большее внимание уделяется материальномустимулированию рождаемости, что в последние годыприносит положительные результаты. Однако в значительноменьшей степени внимание уделяется проблемамформирования потребности молодых семей в детях.Вместе с тем задача формирования потребности в детяхимеет стратегический характер, и на ее решение, котороедолжно быть системным, целесообразно направить веськомплекс мер экономической и <strong>социально</strong>й политики вближайшей перспективе.Научным сообществом, судя по результатам проведенныхисследований и публикациям, достигнуто пониманиетой важной роли структуры ценностей, которуюиграет потребность в детях в механизме реализациирепродуктивного потенциала различных <strong>социально</strong>-демографическихгрупп населения. В дальнейшей эволюциисемьи это может послужить фактором, сдерживающимпроцесс распространения норм малодетности, способствоватьсокращению барьеров на пути роста рождаемостии стабилизации численности населения России.В связи с этим важно учитывать, что ценностныеориентации различных слоев сельского населения выступаютсамостоятельным социальным ресурсом ростарождаемости сельского населения, который необходимоиспользовать при разработке долгосрочных стратегийдемографического развития села.____________________1. Антонов А.И., Борисов В.А. Динамика населения Россиив ХХI веке и приоритеты демографической политики. М., 2005.2. Архангельский В.Н. Факторы рождаемости. М.: ТЕИС, 2006.3. Блинова Т.В., Былина С.Г. Высокая смертность сельскогонаселения в трудоспособном возрасте как фактор ограниченияструктурных сдвигов в экономике // Вестник СГСЭУ. 2010.№ 5 (34).4. Овчарова Л., Пишняк А. Новые меры поддержки материнстваи детства: рост рождаемости или уровня жизни семейс детьми? // SPERO. 2007. № 6.5. Синельников А.Б. Трансформация семьи и развитиеобщества. М., 2008.6. Синявская О., Головляницина Е. Новые меры семейнойполитики и население: будет ли длительным повышение рождаемости?URL: http://www.demoscope.ru/weekly/2010/0421/analit01.php.7. Шабунова А.А., Калачикова О.Н. Рождаемость и воспроизводствонаселения территории. Вологда, 2011.УДК 316.354bichenko@mail.ruЕвгения Александровна Зиновьева,соискатель кафедры экономической социологии,рекламы и связей с общественностью,СГСЭУАДХОКРАТИЧЕСКАЯ ОРГАНИЗАЦИОННАЯ КУЛЬТУРАСАМООБУЧАЮЩЕЙСЯ ОРГАНИЗАЦИИОбосновывается необходимость формирования самообучающихся организаций в контексте становления российскогоинновационного общества. Доказывается, что в рамках самообучающихся организаций объективно формируетсяорганизационная культура адхократического типа. Представляется оценка процессов формирования
171адхократической организационной культуры в рамках трансформации важнейших характеристик самообучающейсяорганизации: 1) рост динамичности, формирование трудового предпринимательства; 2) поощрение индивидуальногориска, новаторства, свободы и самобытности; 3) склонность к трудовому творчеству, совершенствованию,стремление работников быть профессиональными лидерами. В статье раскрывается связь совершенствованияпроцесса формирования адхократической организационной культуры с оптимизацией задач управления развитиемсамообучающейся организации.Ключевые слова: самообучающаяся организация, инновационный человеческий потенциал, адхократическаяорганизационная культура, развитие адхократических ценностей.AD HOC ORGANIZATIONAL CULTUREOF LEARNING ORGANIZATIONYe.A. ZinovievaThe necessity of formation of learning organizations in the context of developing Russian innovation society is proved.It is proved that learning organizations form organizational culture of ad hoc type. The paper presents an estimate of theformation of adhoc organizational culture in the transformation of the most important characteristics of learning organization:1) dynamics growth, development of employment business, 2) promotion of individual risk, innovation, freedom and identity,and 3) a commitment to employment creation, perfection and the desire of employees to be professional leaders. Thepaper reveals the relationship between improving the process of forming ad hoc organizational culture and optimization ofproblems of development management of learning organization.Keywords: learning organization, innovative human capital, adhoc organizational culture, development of ad hoc values.В условиях трансформации российского обществанеобходим переход на инновационный тип развитияотдельных организационных структур. С одной стороны,целевая модернизация предполагает проникновениеобразовательных и научных процессов в организационныесистемы. С другой стороны, научно-образовательныйкомплекс хозяйственных организаций развиваетсякак механизм конкурентного преимущества, какфактор инновационного саморазвития материального,<strong>социально</strong>го, культурного, интеллектуального (человеческого)капиталов. Формируется новый тип организаций,проявляющих себя как социальные системы, интегрированныес образовательными и научными комплексамиобщества.В результате образовательное пространство расширяетсвои границы, организации различных формсобственности превращаются в системные элементыединого образовательного комплекса страны. Образовательныйпроцесс является важнейшим фактором <strong>социально</strong>-экономическогоразвития, основным ресурсомпрогресса на уровне общества, региона, отдельной организации.Успешные организации изменяют своюструктуру, формируют трудовые группы высокого интеллектуальногопотенциала, оптимизируют инновационныйи образовательный человеческий капиталы, стимулируютсоциальные инициативы, демократизируют социальныеуправленческие отношения. В новых условияхтрансформируется <strong>социально</strong>е пространство хозяйственныхорганизаций, обновляется их организационнаякультура.Для эффективного исследования процессов трансформациисовременных хозяйственных организаций необходиморешить следующие научные задачи. Во-первых,важно уточнить тенденции развития хозяйственной организациисамообучающегося типа, рассмотреть процессысоциокультурного развития данных организаций в условияхинновационных преобразований. Во-вторых, следуетпроанализировать формирование организационнойкультуры адхократического (образовательно-новаторского)типа, рассмотреть процессы становления даннойорганизационной культуры.Образовательная среда представляет собой органическийкомпонент <strong>социально</strong>го пространства инновационногообщества, которое состоит в том числе ииз сети социальных организаций, где агенты осуществляютактивные трудовые действия, направленные насистемное обучение, самообучение и воспитание,ориентированное на овладение определенными профессиональнымизнаниями. Становление информационногообщества (где <strong>социально</strong>е развитие в целомосуществляется преимущественно за счет создания инакопления знания) определяет формирование самообучающейсяорганизации (где <strong>социально</strong>-организационноеразвитие также преимущественно осуществляетсяза счет обучения, самообучения, накоплениякультурного капитала работников). Формирование самообучающихсяорганизаций в России является объективнымпроцессом. С одной стороны, модернизацияобразовательной системы предполагает расширениеприменения принципа непрерывности образовательногоразвития работников, распространение устойчивойобразовательной самообучающейся деятельности врамках отдельных хозяйственных и общественныхорганизациях. С другой стороны, обострение конкурентнойборьбы вынуждает хозяйственные организациисоздавать и проектировать социальные механизмыпостоянного культурно-образовательного саморазвитияакторов трудового взаимодействия.Для достижения принципа непрерывности образовательнойдеятельности необходимо формирование иразвитие хозяйственных организаций нового обучающегосятипа, работники которых способны к постоянномуобразовательному развитию, саморазвитию, <strong>социально</strong>йадаптации, поиску, систематизации и внедрению новыхзнаний, а также превращение последних в инновационныенакопления. По сути, современная самообучающаясяорганизация – это система, постоянно изменяющаясяи развивающаяся за счет непрерывного целевого
172обучения, самообучения, профессионального накоплениякультурного капитала работников.Самообучающаяся организация включает в себя трикомпонента организационного обучения:1) обязательная целевая образовательная профессиональнаяпереподготовка (данный комплекс присущбольшинству современных организаций различноготипа);2) административно регулируемый процесс самообразовательнойрефлексии первоначальных процессовпрофессиональной переподготовки персонала – консультативноеобразовательное уточнение и коррекция знаний,умений, навыков, доведение последних до состоянияавтоматического применения, административнаяцелевая поддержка процессов профессионального самообучения(данный комплекс присущ преимущественноорганизациям самообучающегося типа);3) динамичное развитие процессов <strong>социально</strong>гопрофессионального трудового накопления знаний –административная поддержка и управление процессамисовмещения профессиональной и изобретательскойдеятельности, исследовательского труда работников,организационная поддержка и финансирование внедренческойдеятельности работников (данный комплексприсущ преимущественно организациям самообучающегосятипа).Каждая ступень развития самообучающейся организациив России порождает новые противоречия, конфликтныеситуации, кризисные проявления, преодоление которыхсвязано с развитием организационной культуры.Современная самообучающаяся организация предполагаетформирование организационной культуры нового,адхократического типа как фактора стабильного иустойчивого инновационного развития. В рамках данныхорганизаций укрепляются инновационные адхократическиепринципы: «отказ от излишней централизацииуправленческой власти, демократизация управленческойдеятельности, перестройка системы контроля за процессамив структурных единицах организации, формированиеотдельных структур, направляющих свою деятельностьна сбор, анализ и обработку информации повнешней <strong>социально</strong>й среде, а также определяющихразвитие социальных отношений организации, внедрениямеханизма саморазвития и профессиональногонакопления интеллектуально-образовательного потенциалачленов организации» [1, с. 163].В рамках самообучающейся организации на первыйплан выдвигается процесс образовательного саморазвития,культурного совершенствования, социокультурнаяиндустрия, обновление культуры межличностных отношений,поиска новых факторов становления инновационнойорганизационной культуры. При этом культурасначала консалтинговых, студийных, рекламных, рекрутинговых,маркетинговых, а затем и производственныхсамообучающихся организаций трансформируется иизменяется, появляются и укрепляются ее адхократическиечерты и проявления.Адхократическая организационная культура на практикевсе больше проявляется как базовый фактор прогрессивногоинновационного развития отдельных социальныхтрудовых групп, технологий и самообучающейсяорганизации в целом. По сути, современная адхократическаяорганизационная культура – это формаинновационной организационной культуры, формируемаяпреимущественно в рамках самообучающейся организациии характеризующаяся следующими чертами:1) социальная адаптивность и социальная справедливостьуправленческого взаимодействия (партнерскоесотрудничество управляющих и подчиненных, приоритеты<strong>социально</strong>й ответственности и <strong>социально</strong>й справедливости,отсутствие жестких вертикалей управленческойвласти, текущие изменения управленческихполномочий в зависимости от меняющихся целей, задач,функций);2) высокий динамизм образовательного профессиональногоразвития и саморазвития работников (важнейшиецели организации связаны с профессиональнымобразовательным ростом трудящихся);3) ценностные приоритеты инновационного творчестваработников всех уровней (трудовое раскрепощение,создание условий поиска, обработки и трудового внедренияновых знаний);4) готовность работников к постоянным изменениямкультуры труда (трудовые инициативы поддерживаютсяи стимулируются на рабочем месте, поощряется риск врамках формальных правил и процедур организации).Формирование инновационной адхократической организационнойкультуры создает условия роста образовательногоресурса работников как фактора <strong>социально</strong>экономическогопрогрессивного развития. Работникипривлекаются к процессам управления, они вовлеченыв процессы обучения, профессионального саморазвития,новаторского поиска идей и технологических разработок.Совместная образовательная деятельность, поиск ивнедрение новых знаний представляют собой цель трудовоговзаимодействия.Социальная диагностика развития организационнойкультуры на ряде предприятий Саратовской областиподтверждает высказанные нами гипотезы. Проанализируемнекоторые данные социологического исследованияза 2011 г. «Трансформация организационной культурысовременной обучающейся организации» (N = 601),проведенного автором статьи методом анкетного опросана ОАО «Пивкомбинат “Балаковский”» и ОАО «Мясокомбинат“Балаковский”». В современных самообучающихсяорганизациях идут устойчивые процессы формированияадхократической организационной культуры.Миссия организации связывается руководством предприятийс образовательным развитием сотрудников иобеспечением населения качественными продуктамипитания. Рядовые работники уточняют, что достижениемиссии (обеспечение населения качественными продуктамипитания) должно осуществляться за счет образовательногоразвития и саморазвития работников.Данная миссия формально одобрялась на общих собранияхпредприятий. При этом важно заметить, чтосредство достижения цели связывается коллективамипредприятий с ростом <strong>социально</strong>й адаптивности деятельностиорганизаций, повышением эффективностиобразовательного саморазвития тружеников, активнойноваторской деятельностью. На вопрос: «Что для Васпредставляется наиболее ценным в вашей трудовойдеятельности?» – 45% респондентов отвечают: высокийуровень заработной платы. При этом <strong>43</strong>% работниковсвязывают трудовую деятельность с возможностью образовательногоразвития и саморазвития, с ростомпрофессиональных знаний, способностей.
173В 2011 г. число работников, неудовлетворительнооценивающих систему переподготовки кадров в организации,сократилось (24%). Резко возросло число сотрудников,оценивающих систему переподготовки кадров ворганизации на «хорошо» и «отлично». Респондентыотметили рост числа практик участия непосредственныхрабочих в разработке и реализации социальных планов,активизировалась консультативная деятельность, обращениесреднего менеджмента к работникам при принятиитекущих управленческих решений.В 2011 г. в организациях возросло значение обученияи самообучения как базового ресурса развития организации.Наблюдаются две петли образовательного профессиональногороста работников: 1) целевая системапрофессионального повышения квалификации; 2) самообучение,консультативный рост умений и навыков акторов.Образование стало восприниматься как основнойфактор карьерного роста. Имеет место рост удовлетворенностьюсвоей работой акторов (в 2011 г. 63% работниковв целом были удовлетворены своей работой).Увеличилось число работников, привлекаемых к обсуждениюи принятию управленческих решений (хотя и насегодняшний день только 21% отмечают, что они реальновлияют на принятие управленческих решений). Околотрети сотрудников (39%) считают, что могут приниматьучастие в принятии управленческих решений. Подавляющеебольшинство работников оценило выше среднегоуровень условий труда на предприятии (гораздо вышесреднего – 19%, несколько выше среднего – 28%).В рассматриваемых организациях постепенно укрепляютсяадхократические ценности. Только 17% опрошенныхсчитают, что их организация жестко структурированаи строго контролируется менеджментом (проявлениеиерархической организационной культуры). Уже24% работников рассматривают организацию, где ониработают, как уникальную структуру. Данные респондентыассоциируют организацию с большой семьей (проявлениеклановой организационной культуры). При этом41% респондентов отметили рост <strong>социально</strong>й динамичности,активизацию предпринимательских инициативработников организаций (развитие адхократическихорганизационных ценностей).В перспективе работники хотят видеть рост предпринимательскойинициативы. Отмечается стремлениепереходить на новаторский стиль поведения, менеджментподдерживает практики трудового эксперимента(чуть более половины (51%) работников по-прежнемувысказывают необходимость развития в организацииадхократических ценностей по данному показателю).Можно сделать вывод о том, что по рассматриваемомукритерию оценки типа организационной культурына исследуемых предприятиях прослеживается постепенноесокращение проявлений иерархической организационнойкультуры, развитие групповых профессиональныхценностей адхократической организационнойкультуры. Важно отметить тенденцию, согласно которойработники видят стратегическую перспективу ростаэффективности организации в формировании адхократическойорганизационной культуры. Предпочтениеразвитию адхократических культурных ценностей напредприятии отдают 308 работников организации (чтосоставляет 51,25% опрошенных респондентов).Таким образом, процесс формирования адхократическойорганизационной культуры в рамках трансформацииважнейших характеристик самообучающейсяорганизации может быть оценен по следующим обобщеннымсистемным проявлениям:1) рост динамичности, формирование трудовогопредпринимательства;2) поощрение индивидуального риска, новаторства,свободы и самобытности;3) склонность к трудовому творчеству, совершенствованию,стремление работников быть профессиональнымилидерами.Формирование адхократической организационнойкультуры осуществляется также в результате демократизациистиля управления персоналом, становленияпредпринимательского новаторского стиля трудовогоповедения работников организации, оптимизации профессиональногонакопления образовательно-интеллектуальногочеловеческого капитала. Адхократическиекультурные ценности работников определяют условияне только самовозрастания трудовых и образовательныхпотребностей и способностей акторов, но и становлениеработника нового лидерского типа.Совершенствование процесса формирования адхократическойорганизационной культуры связано с оптимизациейследующих задач управления:1) управление и самоуправление новаторством (компетенциилидера адхократической культуры в контекстерешения первой задачи: поощряет и создает новые идеии методы работы; поддерживает и помогает другим сотрудникамдовести <strong>социально</strong> значимые идеи до внедрения;создает и поддерживает среду стимулирования ипризнания экспериментирования и изобретательскогоподхода к трудовой деятельности);2) стратегическое управление и самоуправление(компетенции лидера адхократической культуры в контекстерешения второй задачи: прогнозирует и предвидитпотребности будущего; способен эффективно обновлятьсвое видение будущего; генерирует идеи и <strong>социально</strong>конструирует вместе с сотрудниками будущие потребностиорганизации);3) <strong>социально</strong>е управление непрерывным развитием(компетенции лидера адхократической культуры в контекстерешения третьей задачи: разрабатывает <strong>социально</strong>значимую стратегию обновления деятельностисвоего подразделения; работает над реальными инновационныминакоплениями подразделения; формальнои неформально поощряет сотрудников, улучшающихдеятельность подразде ления)._____________________1. Баландина Т.М. Социальный механизм управленияразвитием организационной культуры // Вестник СГСЭУ. <strong>2012</strong>.№ 2 (41).
П Е Д А Г О Г И К АУДК 37.013mazurina71@mail.ruМарина Владимировна Мазурина,соискатель,МГГУ им. М.А. ШолоховаОСНОВНЫЕ ПОДХОДЫ В МОДЕЛИРОВАНИИ ПРОЦЕССАФОРМИРОВАНИЯ ГОТОВНОСТИ ПЕДАГОГАК ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИФормирование готовности к инновационной деятельности формирует инновационную позицию педагога. Какодин из важнейших компонентов профессиональной готовности, она является условием эффективности деятельностипедагога, максимальной реализации его возможностей, раскрытия творческого потенциала. В современнойситуации перехода отечественной системы образования на новые федеральные государственные образовательныестандарты (ФГОС) все образовательные учреждения автоматически включаются в инновационную деятельность,поэтому, как следствие, у педагога должна быть актуализирована ориентация на инновационную деятельность.Основу моделирования процесса формирования готовности педагога к инновационной деятельности составляетвзаимосвязь таких понятий, как «феномен готовности к инновационной деятельности», «компоненты готовности»,«этапы формирования готовности». Данный процесс требует определения основных ориентиров для его осуществления:системный, личностно-деятельностный, синергетический и средовый подходы. На основе учета спецификисущностной характеристики данных ориентиров намечен путь эффективного формирования готовности педагогак инновационной деятельности. Таким образом, рассматриваемая модель, представляющая иерархию компонентовформирования совокупности качеств педагога, позволяет более четко представить многоаспектный и многоплановыйпроцесс, который имеет в своем содержании как личностные, так и деятельностные характеристики.Ключевые слова: модель формирования готовности к инновационной деятельности, методологическиеподходы к моделированию процесса, индивидуальный образовательно-профессиональный маршрут педагога.M.V. MazurinaKEY APPROACHES TO MODELING THE PROCESSOF FORMING THE WILLINGNESS OF TEACHERS TO INNOVATEThe paper states that formation of readiness for innovation creates innovative attitude of teachers. As a key componentof professional readiness it is the main condition of teacher effectiveness, maximum realization of their potential. Now duringthe transition of our education system to the new federal education standards all educational institutions are automati-
175cally included in innovation, so, as a consequence, teachers must focus on innovation. The basis for stimulating the formationof teacher readiness for innovation is the relationship of concepts such as «phenomenon of readiness for innovation»,«components of readiness», «formation stages of readiness». This process requires the defi nition of the broad guidelinesfor its implementation: system, student-activity, synergy and environmental approach. By taking into account the specifi csof the essential characteristics of the benchmarks the path for effective formation of the teacher readiness for innovation isoutlined. Thus, the model that represents the hierarchy of the components forming innovation readiness can more clearlyrepresent multidimensional and multifaceted process, which has personal and activity-related characteristics.Keywords: model of forming willingness to innovate, methodological approaches to the modeling process, individualeducational and professional route of a teacher.В настоящее время в России идет становление новойсистемы образования, ориентированной на вхождениев мировое образовательное пространство. Этот процесссопровождается существенными изменениями в педагогическойтеории и практике учебно-воспитательногопроцесса. Происходит модернизация образовательнойсистемы – предлагается иное содержание, подходы,поведение, педагогический менталитет. Сегодня в российскомобразовании провозглашен принцип вариативности,который дает возможность педагогическим коллективамучебных заведений выбирать и конструироватьпедагогический процесс любой модели, включая авторскую.В этом направлении идет и процесс образования:разработка различных вариантов его содержания, использованиевозможностей современной дидактики вповышении эффективности образовательных структур;научная разработка и практическое обоснование новыхидей и технологий. При этом важна организация своегорода диалога различных педагогических систем и технологийобучения, апробирование на практике новыхформ – дополнительных и альтернативных государственнойсистеме образования, использование в современныхроссийских условиях педагогических системпрошлого.В этих условиях педагогу необходимо ориентироватьсяв широком спектре современных инновационныхтехнологий, идей, школ, направлений, не тратить времяна открытие уже известного, а использовать весь арсеналроссийского педагогического опыта. Сегодня нельзябыть педагогически грамотным специалистом без изучениявсего обширного спектра образовательных технологий.А они могут реализовываться только в школе с инновационнымподходом в деятельности. Но чтобышкола стала таковой, в ней должны работать педагогис четко сформированной готовностью к инновационнойдеятельности.В ходе анализа философской и психолого-педагогическойлитературы выявляется связь понятия «готовностьпедагога к инновационной деятельности» с общенаучнымии междисциплинарными понятиями «профессиональнаяготовность», «психологическая готовность»и «коммуникативная готовность». Под формированиемготовности педагога к инновационной деятельности мыпонимаем целенаправленный, организованный процесс,актуализирующий все потенциальные возможности педагогас тем, чтобы способствовать приобретению имсовокупности личностных качеств, а также знаний, уменийи навыков, необходимых для осуществления инновационнойдеятельности (как личностной категории, таки созидательного процесса и результата творческойдеятельности). Данное определение понятия позволяетпредставить компоненты готовности: знаниевый, практическийи личностный. Именно эти компоненты лежатв основе структурной модели формирования готовностипедагога к инновационной деятельности.Модель формирования готовности педагогов к инновационнойдеятельности можно определить как некуюиерархию компонентов совокупности качеств педагога,реализуемых в инновационном процессе и направленныхна создание, освоение и распространение инноваций.Моделирование такого процесса требует определенияосновных ориентиров для его осуществления, т.е.методологических подходов, определяющих проектированиеи функционирование данной модели и позволяющихреализовать весь комплекс педагогических условийформирования готовности педагога к инновационнойдеятельности, – системный, личностно-деятельностный,синергетический и средовый подходы.Применение системного подхода в качестве методологическойосновы нашего исследования обусловленонесколькими моментами. Данный подход во-первых,позволяет рассматривать ключевое понятие исследования«формирование готовности педагогов к инновационнойдеятельности» как системное явление; во-вторых,дает возможность установить взаимосвязь компонентовмодели готовности, которые обеспечат ее успешнуюреализацию.Личностно-деятельностный подход помогает решитьосновную задачу – создание условий для формированияготовности педагога к инновационной деятельностичерез активизацию так называемых внутренних ресурсовпедагогов. Формирование готовности строится с учетомличностных особенностей педагогов, «преломляется»через личность преподавателя, его мотивы, ценностныеориентиры, цели, интересы, перспективы, соразмеряя,принимает их.Применение синергетического подхода позволяетэффективно и результативно реализовать модель формированияготовности педагога к инновационной деятельности.Говоря о применении чего-либо, важно понимать,кто применяет, что он об этом знает и зачемприменяет (т.е. те самые компоненты готовности, о которыхмы говорили выше).Знаниевый и практический компоненты являютсяпоказателем внешней, а личностный – внутренней готовности.Личностный компонент предполагает наличиепотенциала, позволяющего педагогу эффективно подготовитьсяк инновационной деятельности. Компонентывнутренней готовности являются своеобразной основойдля формирования компонентов внешней готовности,которые, в свою очередь, влияют на совершенствованиекомпонентов внутренней готовности.Использование средового подхода реализовываеттакое условие формирования готовности педагога кинновационной деятельности, как создание инновационнойсреды. Анализируя различные подходы к вопросу
176об образовательной среде, исследователи имеют в видуконкретную среду учебного заведения, так как образовательнаясреда составляет совокупность материальныхи пространственно-предметных факторов, социальныхкомпонентов, межличностных отношений. Все данныефакторы взаимосвязаны, они дополняют, обогащаютдруг друга и влияют на каждого субъекта образовательнойсреды, но и люди организовывают, создают образовательнуюсреду, оказывают на нее определенное воздействие.Средовый подход также связан с рассмотрениемсреды как совокупности условий, окружающих человекаи взаимодействующих с ним, которые способствуютразвитию индивидуальных черт личности педагога впроцессе инновационной деятельности.Под педагогическими условиями развития готовностик инновационной деятельности мы понимаем:1) опору на субъектно-деятельностный и компетентностныйподходы;2) разработку модели развития готовности (компетентности);3) проектирование содержания и структуры учебногокурса по изучению основных направлений инновационнойдеятельности в системе образования;4) конструирование педагогической технологии развитияготовности.Проблема построения модели формирования готовностипедагогов к инновационной деятельности осложняетсятем, что современные инновации больше направленына решение проблем, инициированных«сверху», нежели идущих от самого педагога. В.С. Лазареви Т.Н. Разуваева, рассматривая проблемы практикиинновационной деятельности в современной школе,говорят о слабой готовности школы к программе своегоразвития. Обобщая наметившиеся подходы к сущностиинновационных процессов в педагогике, можно заметить,что в их основе лежат две важнейшие проблемы – проблемаизучения, обобщения и распространения передовогопедагогического опыта и проблема внедрения достиженийпсихолого-педагогической науки в практику.Предмет инноватики – содержание и механизмы инновационныхпроцессов – лежит в плоскости объединенияэтих проблем: их объективная взаимосвязь заключаетсяв изучении, обобщении и распространении опыта работыпреподавателей, имеет конечной целью внедрениенового, передового в массовую практику. Все это позволяетрассматривать в качестве важнейшего условияформирования готовности к инновационной деятельностиспециально организованную деятельность по изучению,освоению и внедрению педагогических новшеств.В модели формирования готовности к инновационнойдеятельности педагогов мы учли перспективноретроспективныесвязи между стандартом образованияи выполняемой системой заданий, которые способствуютдостижению единства между целями и результатамипрофессионального образования и могут усилить егокомпетентностный потенциал.Когнитивный компонент готовности включает в себязнание методологических основ инновационной деятельности,принципов ее осуществления; потребность в необходимостиовладения нужной информацией как основноеусловие для дальнейшей успешности в инновационнойдеятельности, осмысленное и осознанноеосуществление этой деятельности. Мотивационныйкомпонент готовности предполагает желание использоватьсовременные информационные технологии и получатьнеобходимую информацию в отечественных имеждународных базах данных для проведения инновационнойдеятельности. Операциональный компонентготовности предполагает умение представлять отчетыо проделанной работе, публично защищать и аргументироватьсобственные идеи. Рефлексивный компонентформирует осуществление самоконтроля и рефлексии.Проектирование модели формирования готовностипедагога к инновационной деятельности связано с поэтапнымхарактером его подготовки, с систематичностьюформулирования на каждом этапе учебно-профессиональныхзадач, ориентированных на конечный результат– достижение педагогом уровня готовности к проектированиюи реализации индивидуального образовательнопрофессиональногомаршрута (ИОПМ). ИОПМ отражаетпрофессиональные потребности учителя и проектируетсяс учетом имеющегося у него субъективного опытаосуществления инновационной деятельности в образовательномучреждении.Мы предлагаем следующие этапы проектированияИОПМ формирования готовности педагога к инновационнойдеятельности:1) личностно-профессиональная самодиагностикапедагогом исходного уровня готовности к инновационнойдеятельности;2) постановка целей и задач формирования готовностипедагога к инновационной деятельности;3) определение стратегии реализации ИОПМ;4) принятие решения педагогом реализовывать спроектированныймаршрут.На первом этапе педагог осуществляет личностнопрофессиональнуюсамодиагностику исходного уровняготовности к инновационной деятельности, который будетслужить «отправной точкой» при проектировании ИОПМ.На втором этапе осуществляется постановка целейи задач ИОПМ при создании условий для формированиямотивации педагога к осуществлению инновационнойдеятельности. Для этого выполняется работа по выявлениюпроблем и затруднений в осуществлении инновационнойдеятельности и анализируются возможныепути решения выявленных проблем. Это помогает педагогуопределить для себя цель и задачи ИОПМ формированияготовности к инновационной деятельности.На третьем этапе проектирования ИОПМ определяетсястратегия реализации ИОПМ. Педагог осуществляетпроектирование этапов ИОПМ, описывает необходимыедействия на каждом из них и результаты реализациимаршрута.На четвертом этапе принятия решения педагогомреализовывать ИОПМ в соответствии со своими потребностями,запланированными целями и опытом осуществленияинновационной деятельности в образовательномучреждении педагог сопоставляет спроектированныерезультаты ИОПМ формирования готовности к инновационнойдеятельности, пути их достижения, свои возможностии потребности школы, при необходимостипроизводится корректировка ИОПМ.Таким образом, педагог может реализовать свойиндивидуальный путь формирования готовности к инновационнойдеятельности с учетом субъективного опытаосуществления инновационной деятельности в образовательномучреждении в виде индивидуального образовательно-профессиональногомаршрута.
177В дальнейшем при конструировании и реализациимодели формирования готовности педагога к инновационнойдеятельности необходимо учитывать то, что, используяв единстве и целостности разнообразные методы,необходимо обеспечить гибкость системы. Перечисленныеподходы и компоненты раскрывают внутреннююорганизацию процесса формирования готовностии отвечают за постоянное воспроизведение, взаимодействиемежду элементами данного процесса._____________________1. Борытко Н.М. Диагностическая деятельность педагога:учеб. пособие для студ. высш. пед. учеб. заведений / под ред.В.А. Сластенина, И.А Колесниковой. М.: Издательский центр«Академия», 2006.2. Лазарев В.С. Психологическая готовность педагогическогоколлектива к инновационной деятельности. Сургут: Сургут.гос. пед. ун-т, 2009.3. Проектирование учебно-методического обеспечения модулейинновационной образовательной программы: метод. пособие/ под ред. C.А. Гончарова. СПб.: Изд-во РГПУ им. А.И. Герцена,2007.4. Трифонова С.А. Диагностика формирования готовностипедагогов к реализации инновационной деятельности // Актуальныезадачи педагогики: матер. междунар. заоч. науч. конф.(г. Чита, декабрь 2011 г.). Чита: Изд-во «Молодой ученый»,2011.5. Ховрина А.С. Проектирование процесса формированияготовности специалиста к инновационной деятельности в условияхсистемы среднего педагогического образования: дис. ...канд. пед. наук. Тамбов, 2004.
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫЭЛЕКТРОННОГО ГОСУДАРСТВЕННОГОУПРАВЛЕНИЯУДК 005:004Сергей Александрович Овчинников,доктор исторических наук,Ovchinnicov@ssea.runnet.ru профессор кафедры философии и политологии,советник правительства Саратовской области,академик РАЕН, проректор, директор НОЦ «Инфо-ЭПР»,СГСЭУОРГАНИЗАЦИОННО-КАДРОВЫЙ АСПЕКТ БЕЗОПАСНОСТИ:ПРОБЛЕМА ИНСАЙДЕРСКОЙ УГРОЗЫЭЛЕКТРОННОМУ ПРАВИТЕЛЬСТВУВ статье рассматривается вопрос о необходимости более пристального внимания к вопросам обеспеченияорганизационно-кадровой безопасности, поскольку эта проблема недостаточно широко освещается, несмотря наее актуальность. Спектр возможных угроз в сфере организационно-кадровой безопасности весьма широкий и разноплановый.Их выявление, предупреждение и пресечение требуют реализации на высшем уровне руководствакомплексной программы информационной безопасности (политики информационной безопасности). Именно здесьимеется множество проблем, поскольку зачастую не ведется должным образом работа с персоналом (подбор, изучение,расстановка кадров, их обучение, тренировка, внедрение механизмов дисциплинарно-административнойпрактики, а также мониторинг неформальных процессов в коллективах и т.п.). Так, при осуществлении мер борьбыс утечкой информации иногда не учитывается то, что находящийся в организации инсайдер, нередко являющийсяIT-специалистом или даже специалистом по информационной безопасности, зачастую в курсе всех предпринимаемыхмер контроля, применяемых программно-технических средств и их параметров. Такие лица для реализациисвоего замысла могут попытаться обойти защитные меры: например, воспользоваться для отправки копии документафотоаппаратом сотового телефона.Считаем, что организационно-кадровый аспект проблемы обеспечения информационной безопасности с учетомее актуальности заслуживает более пристального рассмотрения, не исключено, что с позиций комплексного изучениярядом наук.Ключевые слова: обеспечение организационно-кадровой безопасности, спектр возможных угроз, комплекснаяпрограмма информационной безопасности, работа с персоналом, механизмы дисциплинарно-административнойпрактики, мониторинг, неформальные процессы.
179S.A. OvchinnikovORGANIZATIONAL AND PERSONNEL ASPECTS OF SECURITY:PROBLEMS OF INSIDER THREATSTO E-GOVERNMENTThe paper discusses the need for greater attention to ensuring organizational and personnel security as this problemis not widely publicized despite its relevance. The range of possible threats in the fi eld of organizational and personnelsecurity is very broad and diverse. Their detection, prevention and suppression require the implementation of high-levelmanagement of comprehensive information security program (policies). There are many problems here as often there isnot proper work with human resources (recruitment, examination, placement, training, implementing disciplinary and administrativepractices, monitoring of informal processes in groups, etc.). Thus, the implementation of measures to combatinformation leaks sometimes ignores the fact that an insider in the organization, often IT-specialist or specialist in informationsecurity, often is aware of the measures taken for security, applied software and hardware tools and their parameters.Such persons for implementation of their plans may try to circumvent protective measures, for example, send copies ofdocuments with the help of cell phonecamera.The authors believe that organizational and human aspect of information security in view of its relevance deservescloser examinationfrom the standpoint of a comprehensive study of a number of sciences.Keywords: organizational and personnel security, range of possible threats, complex program of information security,human resources, mechanisms of disciplinary administrative practices, monitoring, informal processes.«Широкое внедрение информационных технологийсделает более простым и прозрачным общение гражданс властью, на порядок уменьшит головную боль от необходимостипосещать разного рода конторы… этореальная и очень эффективная антикоррупционнаямера. Необходимо с максимальной отдачей использоватьвозможности современных информационных технологийдля повышения эффективности системы госуправления,для формирования комфортной, в полномсмысле этого слова дружественной среды взаимодействиягосударства и граждан», – заявил ПрезидентРоссии В.В. Путин на совещании о повышении эффективностигосуправления с помощью информационныхтехнологий в Новосибирске 17 мая <strong>2012</strong> г. (см.: ИнтернетсайтПрезидента РФ).В условиях интенсивного внедрения информационно-компьютерныхтехнологий для создания электронногоправительства и перевода оказания государственныхуслуг гражданам в электронный вид происходитпостоянное наращивание мощности государственныхцентров обработки данных, наметились тенденциивнедрения систем, действующих на принципе облачныхтехнологий, концентрации в них значительной по объемукритически важной информации как для государств, таки для граждан. В этих условиях с целью защиты информационныхресурсов и предотвращения нанесенияущерба интересам граждан и государства необходимоиспользовать комплекс мер по обеспечению информационнойбезопасности.Ранее в публикациях мы неоднократно отмечалинеобходимость уделять более пристальное вниманиенаряду с программно-техническими аспектами этой проблемывопросам обеспечения организационно-кадровойбезопасности [3; 4; 5]. Однако следует констатировать,что проблема организационно-кадровой безопасностинеобоснованно отодвигается в сторону. На наш взгляд,причин тому несколько.Во-первых, даже самые мощные спецслужбы миране в состоянии полностью защитить государственныеструктуры от утечек информации. Достаточно вспомнитьсобытия 2011 г., когда на сайте «Викиликс» появиласьсекретная информация из правительственныхучреждений США; утечка конфиденциальной информациииз правительственных структур имела место и вРоссии.Во-вторых, проблема так называемых инсайдерскихугроз, несмотря на свою актуальность, полностью неможет быть устранена по причине пресловутого «человеческогофактора».В-третьих, судя по изучению информации и обзоровпрограммно-технических средств защиты от утечки информации,в этой области также имеются определенныепроблемы и нерешенные вопросы, не позволяющиегарантировать полную защиту от угроз хищения и утечкиинформации.В-четвертых, спектр возможных угроз в сфере организационно-кадровойбезопасности весьма широкий иразноплановый. Их выявление, предупреждение и пресечениетребуют реализации на высшем уровне руководстваорганизации комплексной программы (политики)информационной безопасности. Именно здесь имеетсямножество проблем, поскольку зачастую этим вопросамне уделяется необходимого внимания, не ведется должнымобразом работа с персоналом (подбор, изучение,расстановка кадров, их обучение, тренировка, внедрениемеханизмов дисциплинарно-административной практики,а также мониторинг неформальных процессов вколлективах и т.п.).Считаем, что, несмотря на возможные возражения,организационно-кадровый аспект проблемы обеспеченияинформационной безопасности с учетом ее повышеннойактуальности заслуживает более пристальногорассмотрения, не исключено, что с позиций комплексногоизучения рядом наук.Озабоченность указанной проблемой базируется наданных мировой статистики. Так, в отчете ФБР США«Computer Crime and Security Survey» отмечено, чтомаксимальный ущерб организации несут в контексте
180внутренней угрозы. Однако при анализе публикаций ивыступлений по проблематике информационной безопасностинельзя не заметить, что при этом речь идет,главным образом, о так называемых инсайдерах. Но,термин «инсайдер» зачастую дается без определения,как нечто само собой разумеющееся; более того, понятия«инсайдер», «злоумышленник» и «разгильдяй» – нарушительустановленных правил, находящийся внутрисети, – практически становятся идентичными. В результатезатушевывается сущность опасного феноменаинсайдерства. Разобраться в этом явлении, понять иоценить риски, которые представляют инсайдеры вкаждом конкретном случае, выбрать наиболее адекватныемеры защиты невозможно без определения термина«инсайдер».«Википедия» термину «инсайдер» дает такое определение:«это член какой-либо группы людей, имеющейдоступ к информации (курсив наш. – С.О.), недоступнойширокой публике. Термин используется в контексте,связанном с секретной, скрытой или какой-либо другойзакрытой информацией или знаниями: инсайдер – эточлен группы, обладающий информацией, имеющейсятолько у этой группы». В «Толковом словаре современнойинформационно-правовой лексики» А.П. Леонова(2002) понятие «инсайдер» обозначено так: «(англ.insider, от inside – буквально «внутри») – лицо, имеющеев силу своего служебного или семейного положениядоступ к конфиденциальной информации (курсивнаш. – С.О.) о делах организации. Речь идет о должностныхлицах, их ближайших родственниках». Ключевойфразой в этих определениях являются слова«имеющие доступ к информации». Уже эти толкованияпозволяют переформулировать проблему, посколькупонятие внутреннего злоумышленника включает инсайдеров,имеющих законный доступ к информации, исотрудников организации, пытающихся такой доступполучить.Для того чтобы перейти к рассмотрению вопросовзащиты, необходимо определиться с понятием «информация».В различных источниках термину «информация»дается примерно следующее определение: сообщение,осведомление о положении дел, сведения о чем-либо,передаваемые людьми; уменьшаемая, снимаемая неопределенностьв результате получения сообщений;сообщение, неразрывно связанное с управлением,сигналы в единстве синтаксических, семантических идругих характеристик; передача, отражение разнообразияв любых объектах и процессах (неживой и живойприроды); сведения о лицах, предметах, фактах, событиях,явлениях и процессах независимо от формы предоставления.Информация документированная – информация,зафиксированная на материальном носителе с реквизитами,позволяющими ее идентифицировать. Информацияконфиденциальная – сведения ограниченногодоступа, отнесенные к охраняемой тайне. К конфиденциальнойинформации, в частности, относятся сведения,составляющие государственную, служебную икоммерческую тайны, тайну переписки, телефонныхпереговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений,личную и семейную тайну, а также сведения, раскрывающиечастную жизнь граждан. Информациякритически важная – определенные факты относительнонамерений, способностей и действий, жизненнонеобходимых для эффективного управления и деятельностиструктур, критически важных, эффективноговыполнения стоящих стратегических задач. Информацияограниченного доступа – вид сведений, доступк которым ограничен в соответствии с законодательствоми разглашение которых может нанести ущербинтересам других лиц, общества и государства. Информацияслужебная – сведения, появляющиеся всвязи с реализацией функций государственной службы.Круг сведений, составляющих служебную информацию,весьма широк и охватывает все сферы деятельностиорганов государственной власти. Информация <strong>социально</strong>значимая – сведения об интересующих значительноеколичество людей событиях общественнойжизни внутри страны и за рубежом, деятельности политическихпартий и движений, лидеров общества игосударства, рынке труда и капитала и т.д., кроме некоторых,наиболее общих сведений о состоянии экономическойсферы. Информация частная – сведения,раскрывающие реализацию гражданином своих личныхконституционных прав на свободу мысли, совести, собраний,информационной деятельности, о его мировоззрении,нравственных ценностях, отношении к религиии т.д. Как правило, затрагивает ограниченныйкруг лиц, касается частной жизни [6].Сегодня сформировался образ инсайдера, ассоциирующийсяс действиями сотрудника организации,который похищает документы, базы данных и любуюдругую информацию, причем цель таких действийможет быть различной. Несомненно, такие действиямогут нанести значительный ущерб организации. Однакокрайне мало говорится о реальной угрозе уничтоженияили намеренного искажения данных сотрудникоморганизации. На эти вещи зачастую не обращаютвнимания, может быть, потому, что нет эффективныхсредств защиты.Рассмотрим задачи, которые должны быть решеныв борьбе с инсайдерами. Прежде всего, состояние этойработы должно соответствовать требованиям действующихзаконов, нормативных актов и стандартов. На ихоснове должен быть принят комплекс мер по обеспечениюсохранности информации и данных, выявлениюканалов утечки (реализована политика информационнойбезопасности) и т.п. Однако при этом возникают вопросы:все ли задачи могут быть реализованы и какие приэтом программно-технические средства могут быть наиболееэффективными.Если считать, что состояние защиты информации ворганизации соответствует установленным государствомтребованиям, то задача сводится в большей степени ккачественной экспертной оценке и документированиюпроцессов обеспечения информационной безопасности,чем к внедрению программно-технических средств защиты,поскольку необходимо знать, что от кого какимобразом можно эффективно защищать.Если же говорить о борьбе с утечкой информации,то пресечение этого возможно такими организационнымимерами, как контроль за действиями потенциальныхинсайдеров, назначение на руководящие должностиответственных, проверенных, морально устойчивых
181людей; акцентирование их внимания на том, что не всяинформация, циркулирующая в информационной системеорганизации предназначается для свободного доступак ней посторонних лиц. К сожалению, эта проблемацеликом находится в области человеческого фактораи здесь имеется целый комплекс вопросов. Проблемуутечки данных (файлов, баз данных, печатных копийдокументов и т.п.) можно решить лишь частично. Как быни был ограничен доступ сотрудника к информации, онможет записать данные с экрана монитора, зачитать ихпо телефону, сфотографировать и передать по сотовомутелефону и т.п. Ноутбук с данными может быть утерянили украден.Путем отслеживания каналов утечки данная проблемаможет быть частично решена, однако программнотехническиесредства помогут накопить статистику обращенийк ресурсу, сопоставить различные факторы:например, факт обращения к файлу с отправкой этогоже файла по почте и т.п. Тем не менее большое количествоинформации проверять и анализировать придетсялюдям.Доказательство непричастности организации к утечкеиз нее информации с применением техническихсредств весьма сомнительно. Важными при этом являютсяполитико-имиджевые последствия. К примеру, вСМИ появилась статья об утечке из госструктуры базыданных. Пресса активно муссирует эту тему, приводятсяопросы экспертов по безопасности (не всегда компетентных,не располагающих достоверной информацией оситуации и причинах), вспоминают различные историипредыдущих утечек, тем самым создается ажиотажныйинтерес к этому вопросу. В таких условиях даже официальныезаявления о том, что организация к этому непричастна,а информация утекла не по ее вине, мало когоинтересуют, поскольку сработал феномен формированияобщественного мнения и нанесен ущерб имиджуорганизации.Практика показывает, что любые средства защитысоздают определенные неудобства для пользователей;кроме того, внедряемые средства защиты надо обслуживать,следить за тем, какие результаты они выдают.И решение все запретить не всегда самое правильное.Не всегда выполняется правило, требующее, чтобысредства защиты внедрялись в соответствии с политикойбезопасности. Важно, чтобы люди, работающие в организациии отвечающие за информационную безопасность,четко определили, что проще и эффективнее вделе защиты: хранить все данные в одном месте и пытатьсявыйти на того, кто передал файл за пределыорганизации, или на основе анализа информационныхпотоков осуществить разграничение доступа к даннымтак, чтобы с каждым участком мог работать только тотсотрудник, кому это разрешено. Однако при этом имеетместо психологический фактор, поскольку в первомслучае эффект от работы, пусть и не очень эффективной,налицо – он демонстративно-зрелищный. Все видят,что специалисты отдела безопасности блокируютUSB-подключения, не работают какие-либо приложенияиз-за внедрения новой системы контроля и т.п. Во второмслучае необходима квалифицированная и кропотливаяработа по анализу процессов для настройки механизмовразграничения доступа и т.п.Таким образом, в понятие «инсайдерская угроза» иее решение программно-аппаратными средствами контроляза информацией не попадают факты потери ноутбуков,флэш-карт и т.п. – это халатность. Кражи ноутбуков,компьютеров, винчестеров с резервными копиями– уголовное преступление.Проблем, связанных с инсайдерами, довольно много.Однако зачастую специалисты IT-безопасности всилу своего профессионализма проявляют некоторую«зашоренность». При осуществлении мер по борьбе сутечкой информации иногда не учитывается то, что находящийсяв организации инсайдер, нередко являющийсяIT-специалистом или даже специалистом по информационнойбезопасности, зачастую в курсе всех предпринимаемыхмер контроля, применяемых программнотехническихсредств и их параметров. Такие лица дляреализации своего замысла могут попытаться обойтизащитные меры, например воспользоваться для отправкикопии документа фотоаппаратом сотового телефона[1; 2]. Именно поэтому следует тщательно проанализироватьситуацию, взвесить и оценить решаемуюпроблему, сравнить ее с аналогичными случаями,имевшимися ранее, а затем сделать обоснованный выбор,предпринять «прицельные» меры. А главное – незабывать о ведении профилактическо-предупредительнойработы._____________________1. Менеджмент организационно-кадровой безопасности /сост. д-р ист. наук, проф. С.А. Овчинников, д-р экон. наук, проф.Н.С. Яшин. Саратов, 2008. Раздел 4, 5.2. Менеджмент физической безопасности / сост. д-р ист.наук, проф. С.А. Овчинников, д-р экон. наук, проф. Н.С. Яшин.Саратов, 2008. Раздел 1.3. Овчинников С.А. Проблемы обеспечения информационнойбезопасности «электронного правительства» // Электронноегосударственное управление: проблемы и перспективы: сб. мат.междунар. науч.-практ. конф. (28 мая 2009 г., г. Саратов). Саратов,2010.4. Овчинников С.А., Гришин С.Е. Комплексный подход крассмотрению теории управления рисками при внедрении информационныхтехнологий // Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (39).5. Овчинников С.А., Гришин С.Е. Угрозы личности, обществуи государству при внедрении информационных технологий //Информационная безопасность регионов. 2011. № 2 (9).6. Русско-анлийский глоссарий по информационному обществу:проект Британского Совета в России, Института развитияинформационного общества и проекта «Российский портал развития»/ авт. кол. О.Н. Вершинская, Ю.Д. Волынский, Т.В. Ершова,Н.В. Кривошеин, А.С. Мендович, М.В. Моисеева, С.А. Нехаев,Г.Л. Смолян, Ю.Е. Хохлов, Д.С. Черешкин, С.Б. Шапошник. URL:http://morepc.ru/ informatisation / leonov.html (дата обращения:14.05.12 г.).
УДК 005:004182Сергей Александрович Овчинников,доктор исторических наук,Ovchinnicov@ssea.runnet.ru профессор кафедры философии и политологии,советник правительства Саратовской области,академик РАЕН, проректор, директор НОЦ «Инфо-ЭПР»,СГСЭУЕлена Петровна Болдырева,аспирантка кафедры философиии политологии, СГСЭУСОЦИАЛЬНЫЕ ИК-ТЕХНОЛОГИИ И ПОЛИТИКАОтмечается, что эйфорию по поводу безграничных возможностей ИК-технологий в трансформации государственногоуправления путем повышения прозрачности правительства и улучшения его взаимодействия с гражданамисменили более взвешенные оценки. При практической реализации этих концепций возникло много проблемв области разработки политики совершенствования процессов государственного управления, концепции демократическогоучастия, а также возможного нанесения ущерба политической системе со стороны информационныхрисков и угроз. Даже на уровне правительств и политических сил ряда ведущих стран пока не удалось сконцентрироватьвнимание на решении ряда наиболее ключевых вопросов применения на практике <strong>социально</strong> ориентированныхинтернет-технологий. Административные усилия зачастую сосредоточены на повышении эффективностидеятельности правительства, стремлении содействовать оказанию услуг гражданам путем внедрения более эффективныхуправленческих процессов и технологий. Социальные ИК-технологии, как и электронные СМИ, могутиметь значительное влияние на правительства и практику взаимодействия с гражданским обществом. Но этидействия вызывают существенные проблемы, требующие осмысления. У значительной части населения отсутствуетдоступ в Интернет, особенно у сельских жителей; недостаточно развит широкополосный доступ; многие современныепользователи интернет-услугами недовольны низкой скоростью соединений, возникающими проблемамиоплаты стоимости услуг связи. Даже технически грамотные пользователи, участники гражданского общества испытываюттрудности в поиске и размещении нужной информации, а отсутствие необходимой технологическойграмотности, недостаточное знакомство со структурой правительства, недостаток знания об э-управлении, языковыебарьеры не позволяют многим людям использовать ИК-технологии в полной мере.Одним из способов формирования доверия и знакомства граждан с инициативами электронного правительствав области социальных ИК-средств является установление партнерских отношений с доверенными общественнымиорганизациями.Ключевые слова: прозрачность, взаимодействие с гражданами, оказание услуг гражданам, участие граждан,представительная демократия, социальные ИК-технологии, транспарентность, широкополосный доступ,технологическая грамотность, электронное правительство, доверенные общественные организации.SOCIAL IC-TECHNOLOGIES AND POLICIESS.A. Ovchinnikov,Ye.P. BoldyrevaThe paper states that the euphoria about endless possibilities of IC technology in the transformation of public administrationby improving government transparency and improving its interaction with citizens has been replaced by more soberassessment. The practical implementation of these concepts led to many problems in the area of policy development andimproving government processes, the concept of democratic participation, as well as possible damage to the political systemby the information risks and threats. Even governments and political forces of a number of leading countries have notbeen able to concentrate on solving some of the most critical issues and initiatives to apply in practice socially orientedInternet technologies. Administrative efforts often focus on improving the effi ciency of the government, seeking to promotethe provision of services to citizens through more effi cient management processes and technologies. Social IC technologyas well as electronic media can have a signifi cant impact on the government and the practice of interaction with civil society.But these actions cause signifi cant problems that require serious refl ection. A signifi cant part of the population doesnot have access to the Internet, especially in rural areas, broadband access is underdeveloped, many current users ofInternet services are dissatisfi ed with slow connections, and there are problems of paying for communications services.Even experienced users participating in civil society have diffi culties in fi nding and placing the right information, and lack ofnecessary technological literacy, lack of familiarity with the structure of government, lack of knowledge about e-government,language barriers prevent many people from using IC technology to the full.One way to build trust and familiarity of citizens with e-government initiatives and social IC to partner with trusted publicorganizations.Keywords: transparency, interaction with citizens, providing services to citizens, citizen participation, representativedemocracy, social IC technology, broadband, technological literacy, e-government, trusted community organizations.
183С повсеместным внедрением интернет-технологий вполитическую систему, особенно на рубеже ХХ – ХХI вв.,довольно часто высказывались мнения о том, что ониоткрывают огромные перспективы трансформации государственногоуправления путем повышения прозрачностиправительства и улучшения его взаимодействияс гражданами. Расширение интерактивных возможностейи более широкое распространение таких технологийможет создать новые пути для активизации демократическихпроцедур участия граждан и создаваемыхорганизационных структур в процессах демократизации.Однако сегодня эйфорию сменили более взвешенныеоценки, поскольку при практической реализации этихконцепций столкнулись со многими проблемами в областиразработки политики совершенствования процессовгосударственного управления, концепции демократическогоучастия, а также возможного нанесенияущерба политической системе со стороны информационныхрисков и угроз. Даже на уровне правительств иполитических сил ряда ведущих стран пока не удалосьсконцентрировать внимание на решении ряда наиболееключевых вопросов применения на практике <strong>социально</strong>ориентированных интернет-технологий [3; 4].Использование информационных технологий дляпреобразования правительства – понятие не новое. Вомногих индустриально развитых странах довольноуспешно решена проблема повышения качества оказаниягосударственных услуг с помощью инновационныхприменений информационных технологий, созданиясервис-ориентированного и эффективного правительствас использованием новых возможностей ИК-технологий,что также привело к созданию режима экономии и повышениюэффективности правительства [2].В основе инициатив по созданию электронного правительстванаходится рационализация деятельностиорганов государственного управления и создание условийдля оказания более эффективных услуг и процессовобслуживания граждан, что успешно реализуется с помощьюновых информационных технологий. Однакоадминистративные усилия зачастую сосредоточены наповышении эффективности деятельности правительства,стремлении содействовать оказанию услуг гражданампутем внедрения более эффективных управленческихпроцессов и технологий. На этом фоне значительноменьше усилий проявляется в стремлении к развитиюучастия граждан в представительной демократии, созданиюновых моделей участия общественных объединенийи граждан, способных не только стать участникамипринятия решений правительством, но и осуществлятьпроцесс реализации этих решений путем использованияИК-технологий и иных инструментов для активизациигражданского участия, что должно базироватьсяна трех основных принципах: транспарентности,участии и совместной деятельности [8].Для развития принципа открытости во многих странахизданы законы, правительствами – соответствующиераспоряжения. В нашей стране принят Федеральныйзакон Российской Федерации от 9 февраля 2009 г.№ 8-ФЗ «Об обеспечении доступа к информации одеятельности государственных органов и органовместного самоуправления». Довольно подробно мировойопыт по данному вопросу представлен в «Руководящихпринципах политики совершенствования государственнойинформации, являющейся общественнымдостоянием» [5].В этих условиях технологические и <strong>социально</strong>-политическиефакторы предопределяют новые подходы квнедрению технических достижений, которые позволятправительству разработать схемы более активного участиялюдей в работе правительства, формированииполитики, а также будут способствовать принятию болеевзвешенных управленческих решений. Хотя правительственныеучреждения сегодня все более активно используютсоциальные ИК-технологии и электронныеСМИ для реализации своих планов в сфере управления,имеется целый ряд направлений в деятельности общественности,оперирующей независимо от правительства,тем не менее пересекаясь с правительством в самыхразнообразных моментах. Однако контекст совместнойработы правительства и общественности на базе современныхИК-технологий пока еще находится в стадииформирования.Демократические формы участия и привлеченияобщественности к решению государственных задачтребуют содействия развитию активного участия гражданв диалоге с властью, привлечения граждан к разработкеи реализации мероприятий в рамках осуществлениянациональной информационной политики [1]. Совместныедействия, помогающие правительству и общественностиразрабатывать, проектировать и оказывать государственныеуслуги, повышать их качество, оперативностьдоставки и отзывчивость, должны базироватьсяна аутосорсинге решений и инноваций, с помощью которыхправительство через общественные знания италант оказывает влияние на разработку инновационныхспособов решения крупномасштабных социальных проблем.Для укрепления доверия граждан и усиления ответственностиперед ними правительство должно обеспечиватьпрозрачность своей деятельности, хотя этопредполагает решение ряда больших проблем, в томчисле пересмотр правительством связей и взаимодействияс гражданским сообществом.Ряд государственных учреждений активно используетсоциальные ИК-технологии, такие как Facebook,Twitter, для различных целей, отражающих их миссию,применяя при этом новые подходы к созданию ранеенеизвестных способов доступа и распространения правительственнойинформации, оказания государственныхуслуг [10], пытаясь интегрировать ресурсы и выгоды поцелому ряду важнейших областей – обеспечение занятости,транспорт, образование и здравоохранение. Всеэто позволяет продемонстрировать, что государственныеучреждения способны творчески использовать социальныеИК-технологии для распространения правительственнойинформации, услуг и ресурсов, добиваясьвысокого уровня прямого взаимодействия между государственнымиучреждениями и гражданами-налогоплательщиками[9].Опыт показывает, что правительства предпринимаютсерьезные усилия для достижения демократическогоучастия и вовлечения в дела государства общественности,в том числе реализуя инициативы с использованиемэлектронного голосования – инструмента, которыйпозволяет людям не только голосовать, но и комментироватьидеи, которые были представлены другими, чтоочень важно в деле <strong>социально</strong>го обеспечения и здраво-
184охранения. Это позволяет органам власти выяснятьнаиболее актуальные вопросы, привлекать к ним вниманиеобщественности в многочисленных дискуссиях поповоду открытого правительства, прозрачности власти,проблем обеспечения безопасности граждан. Для тогочтобы разрядить напряженную атмосферу общественногонедовольства, критики органов власти, может использоватьсяспециальный блог. Таким образом, платформавеб-сайтов вполне применима для обеспеченияболее тесного взаимодействия правительства с общественностью.Эти технологии можно рассматривать вкачестве «средств системы раннего предупреждения».Такая система на основе обобщения и анализа рядапоказателей позволяет своевременно принять управленческоерешение и конкретные меры по восстановлениюприоритетов, снятию <strong>социально</strong>й напряженности.Социальные ИК-технологии, активно внедряемые вдеятельность правительства и общественную жизнь,могут способствовать формированию будущей демократическоймодели информационного общества. Несомненно,эти технологии обладают потенциалом, чтобыкачественно изменить взаимодействие государства иобщества, разрабатывать новые решения в областипредоставления государственных услуг. Кроме того, этоможет привести к переосмыслению традиционных границвзаимоотношений между отдельными лицами, общественностью,органами местного самоуправления иправительством.Вышеупомянутый инструмент в виде внедрения социальныхИК-технологий имеет довольно много позитивныхпримеров, что говорит о желании граждан участвоватьили сообщать о проблемах места их проживания.Таким образом они могут предупреждать другихлюдей о необходимости рассмотрения какого-то важноговопроса, объединяться для конкретных действий сединомышленниками или передавать этот вопрос наболее высокий уровень принятия решений органами,имеющими директивные полномочия (например, муниципалитетами,мэриями городов, региональными органамивласти, вплоть до федерального уровня).Социальные ИК-технологии влияют и на изменениетрадиционных границ пространства и времени для осуществленияпроцессов государственной деятельности.Участие в деятельности правительства граждан традиционновключает физическое присутствие на слушанияхили в других видах деятельности. При этом нередкообщественность встречается с искусственно созданнымибарьерами, которые социальные ИК-технологииминимизируют в целях более активного участия граждан.Тем самым включается демократический процесс, являющийсяодним из основных подходов к консенсусу попроблемам, связанным с вопросами применения законодательстваи правового регулирования. СоциальныеИК-технологии могут способствовать продвижению к этойцели за счет расширения возможности обсуждения ивысказываний гражданами различных мнений. Крометого, ИК-технологии предоставляют возможность властиуслышать мнение оппозиционных меньшинств, что, несомненно,приведет к решению проблемы легитимностиправительства.Таким образом, социальные ИК-технологии, как иэлектронные СМИ, могут иметь значительное влияниена правительство и практику взаимодействия с гражданскимобществом. Но эти действия, хотя и имеют многоположительных моментов, вызывают существенныепроблемы, требующие осмысления:– границы ответственности и роль государства в современныхусловиях. В демократическом процессе, которыйможет переформировать отношения между правительствоми сообществами граждан, существует необходимостьрассмотреть, какие функции остаются вкомпетенции правительства и что лучше подходит дляорганов местного самоуправления;– степень участия граждан в управлении. Пока ещеслишком рано говорить, эффективно и обоснованно лигосударственные учреждения внедряют социальныеИК-технологии для участия общественности в управлении.При этом не вполне понятно, каким должен бытьуровень участия граждан и обратной связи с ними инасколько уровень участия общественности находитадекватное отражение в законодательных и нормативныхактах, где должны быть четко регламентированыпроцессы и механизмы, с помощью которых комментарии,отзывы и другие формы участия граждан будутвключены в деятельность государственной организации,не потеряются в бюрократическом лабиринте;– эффективность механизмов проверки реализациипредложений общественности и граждан. Важно прослеживать,превратились ли эти предложения в конкретныедействия государственных органов, которыеобеспечивают их реализацию, каким образом об этоминформирована общественность или почему реализацияневозможна;– возможность формирования новой информационнойполитики при реализации процессов, видоизмененияструктур. Есть целый ряд причин, почему недостаточноактивно формируется новая информационная политика,поддерживать которую должны новые нормы законодательства,административные процедуры, директивы,циркуляры, распоряжения правительства и другие механизмы.Пока информационная политика в большеймере рассматривается для обеспечения безопасностиинформации, защиты права собственности, формированиядоверия, <strong>социально</strong>й интеграции, участия и учета.В рамках этих проблем находятся темы, которые связаныс неприкосновенностью частной жизни, электроннымучастием, демократизацией, обеспечением доступа.Однако стремительное развитие ИК-технологий иэлектронного правительства значительно опережаетспособность информационной политики адаптироватьсяк таким изменениям [6]. И не удивительно, что существующиенациональные информационные стратегии недостаточноучитывают и решают вопросы использованиясоциальных ИК-технологий правительствами на федеральномуровне. Поэтому реально существует необходимостьвсестороннего согласования государственнойполитики по внедрению социальных ИК-технологий новогопоколения;– риски поляризации. ИК-технологии обеспечиваютпотребителям больше возможностей для доступа к новостями информации, поэтому граждане в большей меребудут тяготеть к источникам, которые предлагают сочетаниестатей и возможностей для их обсуждения, иэто больше всего нравится людям. Однако некоторыеавторы предупреждают, что, поскольку люди имеютбольший выбор источников информации и инструментовдля такого выбора, умеют с их помощью отфильтровыватьнеобходимые сведения, они больше тяготеют к
185информации, которую находят приятной для себя, истараются избежать информации, которая для них являетсянеприемлемой (введем термин «психолого-личностнаяфильтрация информации») [7].Взаимодействие людей при онлайн-обсужденияхпроблем с высказыванием различных точек зрения можетувеличить демократический потенциал способностисобраться вместе в виртуальном пространстве, чтобынайти точки соприкосновения по важным вопросам. Этоможет привести к более эффективному решению проблем,помочь людям принять законные и обоснованныерешения в политической сфере.Таким образом, разумной целью общественной политикиобеспечения разнообразного участия общественностии обсуждения различных точек зрения являетсятенденция к увеличению возможности граждан с помощьютехнологий добиваться конкретных решений проблеми селективного воздействия на власть для выполнениязаконных требований общества. Создание инструментови механизмов для облегчения использованиясоциальных ИК-технологий является одной критическойстороной медали. Другая ее сторона, включающая выводы,комментарии и результаты использования социальныхИК-технологий для преобразования управления,содержащая весь спектр технологий и политическихрешений, требует процесса интерпретации механизмовуправления и осуществления информационной политики,умения включать содержание информации, полученнойот привлечения граждан и заинтересованныхсторон к деятельности государственных структур. Крометого, поскольку социальные ИК-технологии обладаюттрансформационной способностью интеграции данныхи выводов по вопросам участия, тем самым способствуяобеспечению правительства мгновенной обратной связью,они позволяют по-новому взглянуть на свои рабочиепроцессы, управляющих этими процессами учреждения,степень их развития.Возможность использования ИК-технологий основываетсяна доступе к этим технологиям, требует высокойскорости интернет-устройств, развития программно-аппаратныхсредств и Интернета, которые должныобеспечивать равные возможности для всех пользователейинформации и соответствующий уровень информационнойграмотности граждан, их правильного пониманиянеобходимости обеспечения прозрачности информации.Интернет значительно сократил расходы насбор, распространение и доступ к правительственнойинформации, оказание услуг и концентрацию ресурсов,создание новых возможностей доведения правительственнойинформации до граждан. Подавляющее большинствоправительственной информации рождается вцифровой форме, и многие пользователи хотели быиметь доступ к ней в электронном виде. Кроме того,пользователи ожидают, что государственные услугибудут им доступны онлайн, а правительственные учреждениятакже будут доступны через интернет-технологии;более того, многие пользователи ожидают полученияуслуг от правительства там, где они находятся, и в ориентированномна пользователя формате, а не наоборот.Однако у значительной части населения отсутствуетдоступ в Интернет, особенно у сельских жителей, недостаточноразвит широкополосный доступ и многие современныепользователи интернет-услугами недовольнынизкой скоростью соединений, возникающими проблемамиоплаты стоимости услуг связи.Даже технически грамотные пользователи – участникигражданского общества – испытывают трудности впоиске и размещении нужной информации, а отсутствиенеобходимой технологической грамотности, недостаточноезнакомство со структурой правительства, недостатокзнаний об э-управлении, языковые барьеры, ограниченныевозможности некоторых людей влияют на вопросыдоступа. Так, только 30% людей с ограниченными возможностямииспользуют компьютер в домашних условиях.Отсутствие технологических устройств доступа вИнтернет, а также проблемы с использованием имеющихсясведений обуславливают необходимость возникновениятаких общественных формирований, которыепомогут обеспечить доступ и могут оказать помощь виспользовании технологий. Опосредованно роль доступаиграют общественные библиотеки, предоставляющиеуслуги пользования Интернетом.Одним из способов формирования доверия и знакомстваграждан с инициативами электронного правительствав области социальных ИК-средств является установлениепартнерских отношений с доверенными общественнымиорганизациями. Диапазон правительственныхуслуг предполагает партнерские отношения, которыеохватывают государственные учреждения, частный инекоммерческий секторы. Именно через эти партнерскиеотношения можно реализовать всеобъемлющий подходк предоставлению гражданам государственных услуг вэлектронном виде. Это могут быть партнерские отношенияс больницами, библиотеками и медицинскими университетами,что позволит обеспечить доступ к электроннойинформации о здоровье и общей медико-санитарнойинформации. Именно через такие партнерские отношенияможно добиться, чтобы правительственная информация,технологии и услуги несли пользу обществу._____________________1. Национальная информационная политика: базовая модель/ пер. с англ. М.: МЦБС, 2010.2. Национальный анализ эффективности работы и усилийпо созданию электронного правительства. Information Technology.2002. URL: http://www. whitehouse. gov/omb/e-gov (дата обращения:21.03.12 г.).3. Овчинников С.А., Гришин С.Е. Комплексный подход крассмотрению теории управления рисками при внедрении информационныхтехнологий // Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (39).4. Овчинников С.А., Гришин С.Е. Угрозы личности, обществуи государству при внедрении информационных технологий //Информационная безопасность регионов. 2011. № 2 (9).5. Улир П.Ф. Руководящие принципы политики совершенствованиягосударственной информации, являющейся общественнымдостоянием. Париж: ЮНЕСКО, 2004.6. Jaeger P.T., Bertot J.C. Designing, Implementing andEvaluating User-centered and Citizen-centered E-government //International Journal of Electronic Government Research. 2010.№ 6 (2).7. Sunstein C. Republic.com. Princeton, NJ: Princeton UniversityPress, 2002.8. URL: http://www.whitehouse.gov/the press offi ce (дата обращения:21.03.12 г.).9. URL: http://govsocmed.pbworks.com (дата обращения:04.02.12 г.).10. URL: http://www.youtube.com/user/NASAtelevision (датаобращения: 04.02.12 г.).
УДК 005:004186Сергей Александрович Овчинников,доктор исторических наук,Ovchinnicov@ssea.runnet.ru профессор кафедры философии и политологии,академик РАЕН, проректор, директор НОЦ «Инфо-ЭПР»,СГСЭУaakorobov@inbox.ruАндрей Александрович Коробов,доктор политических наук,профессор кафедры международных отношений и политологии,профессор кафедры документоведенияи документационного обеспечения управления,СГСЭУОБЛАЧНЫЕ ТЕХНОЛОГИИКАК ФАКТОР ПОЛИТИЧЕСКОГО РИСКАЭЛЕКТРОННОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯОдним из стратегических направлений развития информационно-коммуникационных технологий в политическойсфере общества на сегодняшний день являются облачные технологии. Их все чаще берут за основу разрабатываемыхсистем электронного государственного управления. Имея бесспорно инновационный характер, облачныетехнологии тем не менее пока не обеспечивают, на наш взгляд, персональные данные и государственные информационныересурсы необходимой комплексной защитой, не гарантируют бесперебойность и безопасность интерактивногорежима взаимодействия власти и населения. Облачные технологии трансформируют программно-сетевыериски электронного государственного управления в политические риски. Раскрытию данного малоизученного явленияи посвящена настоящая статья.Ключевые слова: политическая коммуникация, политический риск, облачные технологии, электронноегосударственное управление.CLOUD TECHNOLOGY AS A FACTOROF POLITICAL RISKS OF E-GOVERNMENTS.A. Ovchinnikov,A.A. KorobovThe paper states that one of the strategic directions of development of information and communication technologies inthe political sphere of society today is cloud technologies. They are increasingly being taken as a basis for developingsystems of e-government. Being undeniably innovative cloud computing still has not provided in author`s opinionnecessarycomprehensive protection for personal data and state information and does not guarantee uninterrupted and safe interactivemode between the authorities and the population. Cloud technologies are transforming software and network risks of e-government into the political risks. The paper examines this poorly studied phenomenon.Keywords: political communication, political risk, cloud computing, e-government.18 апреля <strong>2012</strong> г. в Москве прошла Вторая Международнаянаучно-практическая конференция по облачнымтехнологиям. Некоторым из ее участников корпорация«Айтеко» вручила уникальный сувенир – большуюрогатку красного цвета с текстом: «Персональное многофункциональноебизнес-наступательное облакометательноеустройство защитника Отечества», что, на нашвзгляд, было довольно симптоматично в условиях распространяющейся,возможно отнюдь не безосновательно,эйфории по поводу беспредельно огромных возможностейтак называемых облачных технологий.После ряда докладов представителей разработчиковтехнических устройств, которые заманчиво обещали спомощью широких возможностей предлагаемых имипродуктов решить практически все земные проблемы,невольно вспомнились строки из бессмертного произведенияИ. Ильфа и Е. Петрова «Золотой теленок»,когда Остап Бендер «сватал» водителя «Антилопы»Козлевича на авантюрную поездку в славный городЧерноморск: «Бендер не жалел красок. Он развернулперед смущенным шофером удивительные дали и тутже раскрасил их в голубой и розовый цвет».С течением времени вновь убеждаемся в мысли, чтобизнес-информатизаторы навязывают власти и обществуновые (или несколько забытые) идеи, и при этомисключительно интересы бизнеса превалируют наддругими, не менее важными вопросами, прежде всегопроблемами инфоэтического свойства, информационнойбезопасности. Уверены, что нельзя двигаться дальше вразвитии информационных технологий, не выслушавмнение специалистов гуманитарной сферы – политологов,социологов, юристов, государствоведов, психологови т.п., с тем чтобы на научной основе экспертным путемоценить позитивные и негативные стороны этого про-
187цесса. Именно такой подход поможет минимизироватьвозможные информационные риски для политическойсистемы и граждан.Вхождение в информационную эпоху было стольстремительным, что многие негативные стороны внедренияИК-технологий своевременно не были замечены исегодня приходится расхлебывать эту кашу, ведь изначальнобуквально по всем процессам информатизациигосударства и общества свою волю нам навязывалиинформатизаторы. В результате даже западные исследователипризнают: надежды на то, что информационныетехнологии изменят в лучшую сторону многие общественно-политическиепроцессы, мягко говоря, не оправдались.Кроме того, внедрение электронного правительстватребует колоссальных финансовых вложений, и поэтой причине многие развивающиеся страны остаются«за бортом» процессов информатизации; стремительноразвилась и не исчезает политико-конфликтогенная проблемацифрового неравенства; анархия, творящаяся вИнтернете, нанесла огромный ущерб морали, нравственностилюдей, породила абсолютно новые, ранее неизвестныепрактике формы киберпреступности.Тем не менее в современной России наблюдаетсяпроцесс активного внедрения в систему государственногоуправления информационно-коммуникационныхтехнологий, на базе которых образуется новая формавзаимодействия государства с бизнесом, гражданами,общественными объединениями и негосударственныминекоммерческими организациями. Исследователипо-разному относятся к перспективе полного или частичногозамещения традиционного вида взаимодействия«власть – общество» его ИТ-аналогом. Одни превозносяттехнологию оказания электронных государственных имуниципальных услуг населению по принципу «одногоокна», межведомственного электронного документооборота,широко рекламируют идеи электронной демократии,электронного государства. Другие, напротив, усматриваютво всех формах проявления электронного государственногоуправления реальную угрозу дестабилизацииполитической системы государства. Но, несмотря напротиворечивость во мнениях специалистов, в Россиивзят курс на повсеместный переход к электронному государственномууправлению. Этот курс сопровождаетсясозданием законодательной и нормативно-правовойбазы, организационно-технического и программного обеспеченияи т.п. Президент Российской Федерации постоянноставит соответствующие задачи перед Федеральнымправительством, парламентом, министерствами, ведомствамии системой государственной власти субъектовФедерации и контролирует процесс их решения.За последние годы были приняты многие доктринальныедокументы, федеральные законы и подзаконныеакты, среди которых: «Стратегия развития информационногообщества в Российской Федерации»(утв. Распоряжением Президента Российской Федерации№ Пр-212 от 07 февраля 2008 г.); государственная программа«Информационное общество (2011 – 2020 годы)»(утв. Распоряжением Правительства Российской Федерации№ 1815-р от 20 октября 2010 г.); «Стратегия инновационногоразвития Российской Федерации на периоддо 2020 года» (утв. Распоряжением ПравительстваРоссийской Федерации № 2227-р от 8 декабря 2011 г.);Федеральный закон № 8-ФЗ от 09 февраля 2009 г.«Об обеспечении доступа к информации о деятельностигосударственных органов и органов местного самоуправления»;Постановления Правительства РоссийскойФедерации № 478 от 15 июня 2009 г. «О единой информационно-справочнойсистеме информационно-справочнойподдержки граждан и организаций по вопросамвзаимодействия с органами исполнительной власти иорганами местного самоуправления с использованиеминформационно-коммуникационной сети Интернет»,№ 754 от 22 сентября 2009 г. «Об утверждении Положенияо системе межведомственного электронного документооборота»,№ 451 от 8 июня 2011 г. «Об инфраструктуре,обеспечивающей информационно-технологическоевзаимодействие информационных систем,используемых для предоставления государственных имуниципальных услуг в электронной форме», № 861 от24 октября 2011 г. «О федеральных государственныхинформационных системах, обеспечивающих предоставлениев электронной форме государственных и муниципальныхуслуг» и многие другие.Активно развиваются веб-сайты федеральных, региональныхи муниципальных органов власти, объединенныев единый правительственный интернет-портал.Внедряются системы «Электронное муниципальноеуправление», «Электронное государственное управлениерегионом». И хотя на этом поприще существуетмножество проблем, в целом динамика положительная.Все это приводит к появлению прямой зависимостиэффективного государственного управления (следовательно,и устойчивого политического развития) от функциональностиинформационно-коммуникационных технологий,на которых выстраивается вся система электронногогосударственного управления.Однако вероятность крупного сбоя в работе ИТ-инфраструктурыэлектронного государственного управления(чего исключать нельзя) – это объективный рискдисфункции системы государственного управления,обуславливающий угрозу <strong>социально</strong>-политической дестабилизации.Поэтому в интересах устойчивого политическогоразвития страны, обеспечения ее информационнойбезопасности необходимо проведение прикладныхисследований на предмет выявления слабыхзвеньев в ныне складывающейся системе электронногогосударственного управления (ЭГУ). Данная проблематикакрайне актуальна для политической теории и российскойпрактики, особенно если учесть, что процессинтернетизации в России идет с постоянным ускорением.В современной науке электронное государственноеуправление является обобщающим понятием и ассоциируетсяпрежде всего с использованием информационно-коммуникационныхтехнологий в работе органовгосударственной власти всех уровней. Но существуюти более четкие формулировки данного термина.Например, IBM определяет электронное государственноеуправление как соединение административных процессови технологических решений в определеннойсреде, заставляющей правительственные организациипродвигать стратегии, ориентированные на граждан, приодновременном повышении эффективности своей деятельностии открытости информации.В структуре электронного государственного управлениякак определенного типа функционирования системыгосударственной власти (государственного управления)можно выделить три ключевых элемента: органы власти(субъект управления), общество (объект управления) иполитическую коммуникацию (управляющее воздействиеи обратную связь). Принципиальное отличие традици-
188онной формы государственного управления от электроннойсодержится в третьем элементе – политическойкоммуникации, которая представляет собой телекоммуникационнуюсеть с соответствующим аппаратно-программнымобеспечением (субъект и объект управленияв обоих случаях один и тот же). Следовательно, самоэлектронное государственное управление может идентифицироватьсякак высокотехнологичный вид политическойкоммуникации между системой государственной,муниципальной власти и общественными субъектами:гражданами, их добровольными объединениями, бизнесструктурами,а также между отдельными подразделениямиорганов государственной власти.В соответствии с этим система электронного государственногоуправления включает в себя четыре основныхпрограммных блока: «государство – граждане»;«государство – бизнес»; «государство – общественныеорганизации, ассоциации, союзы»; «государство – государство».Важным критерием электронного государственногоуправления является наличие оперативнойобратной связи «общественные субъекты – власть», какправило, в интерактивном режиме. В случае закрытияканала обратной связи (преднамеренного или случайного)система электронного государственного управленияпросто перестанет существовать и функционировать.Все вышесказанное позволяет утверждать, что эффективностьфункционирования электронного государственногоуправления напрямую зависит от используемыхИT-технологий в телекоммуникационной среде. Внастоящее время ренессанс переживают так называемыеоблачные технологии. Во многих научных публикацияхоб облачных технологиях говорят как об абсолютноновом, инновационном технологическом решении, однакоэто не совсем так: сервис-ориентированные архитектурыс веб-интерфейсом, лежащие в основе облаков,были известны и применялись (хотя и весьма ограниченно)на практике еще в 1990-е гг.По своей сути, облачные технологии – это модельобеспечения повсеместно доступного, удобного, предоставляемогопо требованию сетевого доступа к разделяемомупулу конфигурируемых вычислительных ресурсов(таких как сети, серверы, хранилища, приложения иуслуги), которые могут быть предоставлены быстро, сминимальными затратами на управление и взаимодействиес сервис-провайдером.Среди наиболее существенных характеристик облачныхтехнологий специалисты отмечают следующие:– самообслуживание по запросу;– сетевой доступ с любых терминалов;– консолидация и динамическое перераспределениеразнородных ресурсов;– высокая «эластичность» и способность облакаэкономить ресурсы;– возможность быстрого наращивания и неограниченноймасштабируемости облаков в нужном количествев нужное время;– измеряемый сервис, который требуется для егоучета и адаптации к потоку запросов;– специфическое программное обеспечение: лицензиина приложения не покупаются, а дистанционно получаютсярезультаты деятельности временно работающихприложений провайдера (Softwareasa Service – SaaS);– возможность расположить приложения в инфраструктурепровайдера: при этом не надо нести расходы,а неиспользуемую инфраструктуру в то время, когда онане нужна пользователю, может использовать другойпотребитель (Platformasa Service – PaaS);– возможность использовать не только вычислительнуюмощность под приложение, но и площадку подвиртуальную машину, дисковые пространства, полосукоммуникационных каналов и прочие сетевые слуги имодели внедрения (Infrastructureasa Service – IaaS);– предоставление частного облака частной организациейв интересах бизнес-структур, в которых организация-провайдерзаинтересована (Private cloud);– предоставление кооперативного облака определенномусообществу аффилированных по неопределеннымпризнакам организаций; провайдером может выступатькак любое подмножество членов сообщества,так и третья организация (Community cloud);– отличие общественного облака от кооперативноготем, что не ограничивает состав сообщества потребителей(Public cloud);– произвольная суперпозиция всех предыдущихмоделей, поставляемая на базе единой технологии(Hybrid cloud).В приведенном перечне характеристик облачныхтехнологий было бы целесообразно дополнительно раскрытьи такие немаловажные аспекты, как масштаб облака,его способность обслуживать огромное количествопользователей, структуру и динамику (какова возможностьтрансформации облака с течением времени). Этихарактеристики позволяют достаточно полно представитьсодержание и функциональность облачных технологий.На основе облачных технологий сегодня успешнофункционируют Яndex, социальные интернет-сети«Одноклассники», «В контакте» (которые относятся кклассу публичных облаков) и значительно превосходящиеих по показателям масштаба и эластичности ресурсовGoogle, Facebook, Twitter. Последние относятся коблакам как по определению, так и по технологиям. Всовременном мире единую инфраструктуру облака формируюти развивают сотни производителей, но при этомо системе защиты технологического процесса эксплуатацииоблаков мало что известно.Критичные с точки зрения безопасности информационныеобъекты в облаке нечетки и аморфны. Безопасностьдаже идеально проверенного в части исходныхкодов приложения может быть разрушена «некодовыми»компонентами. Поэтому пользователи всех «облачных»программных продуктов постоянно подвергают себяинформационному риску, и, как правило, неосознанному.Отсутствие эффективного контроля над облачнымитехнологиями со стороны государственной власти иобщества создает атмосферу настороженности вокругпроцесса внедрения и функционирования электронногогосударственного управления. Это касается как стран сразвивающимся информационным обществом (например,Россия), так и стран с высокоразвитыми ИТ-коммуникациями(США, Япония). Следовательно, это являетсяобщей проблемой глобализации и формированияединого мирового информационного пространства.Если говорить о политических рисках функционированияэлектронного государственного управления (ЭГУ),рискогенность кроется в облачных технологиях, лежащихв основе ЭГУ. Теоретически ЭГУ может быть организованов виде:– территориальной автономии (для каждого муниципалитета– автономная или даже полностью закрытаясистема электронного муниципального управления);
189– локальной структуры (представляющей собой либообщую межведомственную базу данных, хранящуюся насобственном сервере, плюс межведомственный электронныйдокументооборот – для подсистемы «государство– государство», либо телекоммуникационный канал«Одно окно» – для подсистемы «государство – население»);– иерархической многоуровневой и многофункциональнойсети, занимающей отдельный сектор в интернет-пространствеРоссии.Поскольку вся практическая значимость и ценностьЭГУ кроется в его многофункциональности и всеобъемлемости(с правительственного сайта любого субъектаФедерации можно быстро и удобно перейти на сайтлюбого федерального, регионального, муниципальногооргана власти), варианты территориальной автономиии локальности теряют всякий политический смысл. Поэтомуостается только третья форма организацииэлектронного государственного управления.При этом возможны два варианта:– облачная технология (все государственные информационныересурсы хранятся удаленно на специальномсервере, где сервер выступает в роли посредникамежду государством и обществом в процессе их взаимодействия);– технология использования собственного сервера.Исторически развитие ЭГУ пошло по первому пути.В настоящее время широкое распространение вбизнесе, управлении и политике получили три типа облаков:– открытое облако: все ИТ-операции и функциипредоставляются как услуга через сеть Интернет, чтообеспечивает доступ к соответствующим технологическимсервисам для пользователей, не обладающихспециальными знаниями ИТ-администрирования;– частное облако: технология, с помощью которойоперации и функции предоставляются как сервис повнутренней сети учреждения. Данное облако создаетсяорганизацией для собственных сотрудников, а операции,функции предоставляются по защищенной брандмауэромвнутренней сети учреждения, а не по Интернету. Какправило, частное облако имеет многоуровневую архитектуру,построенную на базе технологий виртуализации,управления и автоматизации процессов. В нем применяютсятехнологии виртуализации системы храненияданных, сетей, приложений. Уровень управления состоитиз инструментальных систем, которые используютсядля централизованного развертывания и эксплуатацииинфраструктуры: управления аппаратными ресурсами,программным обеспечением и приложениями.Одним из ключевых атрибутов является возможностьцентрализации управления и мониторинга каждого отдельногокомпонента инфраструктуры, а также отображениезависимости между компонентами инфраструктуры.Автоматизация всех операций позволяет обеспечитьбезостановочное выполнение динамических процессов,которые в противном случае пришлось бы прерыватьпри каждом вмешательстве пользователя или при ручномисполнении;– гибридное (смешанное) облако: возникает вследствиеинтеграции первых двух типов облаков. Основунекоторых систем электронного государственного управления,разработанных в 2010 – 2011 гг., составляютименно гибридные облака, соединившие в себе методывнешней и внутренней доставки услуг, что позволилообъединить в одной системе четыре блока: «государство– население», «государство – бизнес», «государство –общественные организации», «государство – государство».И именно этот факт обусловил появление политическогориска в процессе функционирования ЭГУ.Рассмотрим этот момент более подробно. В условияхустойчивого демократического развития опасность<strong>социально</strong>-политической дестабилизации лежит в плоскостиинтерактивной двусторонней связи «власть –общество». Электронное государственное управление,при котором хранение всех информационных ресурсоворганизовано на удаленном сервере, доступ к которомутщательно не защищен, несет в себе риск прерыванияинтерактивного диалогового режима органов власти снаселением. В результате либо прекращается оказаниеэлектронных услуг населению, либо происходит отстранениенаселения от участия в процессе принятия государственныхрешений. И тот и другой случаи неизбежновызывают взрыв протестных настроений, происходитэскалация <strong>социально</strong>-политической напряженности. Привысоком уровне потребности населения участвовать вделах государства, протестные настроения трансформируютсяв требования смены власти.Среди возможных причин прерывания интерактивногодиалогового режима можно отметить:– человеческие ошибки в управлении, последствияот которых будут тем катастрофичнее, чем больше размероблака (человеческий фактор порождает ошибки ссамой большой вероятностью);– цифровые атаки на программные модули, целенаправленноевнедрение в гибридное облако злонамеренныхпроцессов, причем злонамеренный процесс делитсяна части, каждая из которых, «безобидная» сама посебе, проходит через все фильтры безопасности, применяемыедля помещения услуги в гибридное облакоЭГУ. Но, собравшись в облаке, злонамеренные процессыобъединяют усилия, наносят удар, причем с максимальновозможным ущербом облаку;– блокирование доступа к общественно значимойинформации. Данный риск доступности связан с тем, чтона существующих пиках пользования (праздники, катастрофы,социальные потрясения) вероятны невосполнимыедефициты ресурсов, и облако может «зависнуть»,быть парализованным по аналогии с сотовой связью впраздничные (особенно новогодние) дни. Не исключеныи потери данных, находящихся в стадии обработки, из-задефицита ресурсов облака. Это влечет за собой снижениеуровня доверия населения к власти и дезориентированиеосновных социальных слоев общества;– утечка персональных данных и иной конфиденциальнойинформации. В частности, перехват данных приих передаче. Одной из причин этого может быть недостаточноэффективное удаление данных, когда утечкафрагментов данных происходит через неочищенныединамические пространства памяти. Атака клиппированияпакетов в маршрутизаторах позволяет процессам,расположившимся в памяти, ранее занятой другимипроцессами, читать в больших объемах информационный«мусор» и вести эффективную аналитическую разведку.С учетом того, что в современном мире ценаинформационного актива растет с его объемом, вместес ним растет мотивация инсайдеров к его взлому и гонораруза хищение информации.
190Поскольку в гибридном облаке размещено огромноеколичество приложений пользователей и провайдер невладеет полной информацией об их сущности, то он невсегда может определить аномальное его поведение ипрервать процесс обработки. Опасность многократновозрастает, когда процесс имеет злонамеренные цели,способен инициализировать атаку на критически важный<strong>государственный</strong> ресурс или, пользуясь эластичностьюресурсов облака, подчиняет интересам разрушенияогромную вычислительную мощность облака. Даже есливнутри облака существует мощная система безопасности,то при огромном объеме запросов данной системебудет нецелесообразно тратить практически всю мощностьоблака только на цели обеспечения безопасности.Получается замкнутый порочный круг. А в результате– утечка персональных данных в системе электронногогосударственного управления приводит к массовомунедовольству пользователей, обуславливает рост недоверияк интерактивной форме взаимодействия с органамивласти, активизирует протестные выступления в сетиИнтернет и уличную активность.Еще один вид риска в системе электронного межведомственногодокументооборота заключается в разглашениислужебной информации ограниченного доступа,а также критически важной информации. Здесь рисккроется в реальной возможности компрометации такойинформации сервис-провайдером. Особенно критичнадля электронного государственного управления компрометацияключевых документов пользователей. К сожалению,выбрав в качестве технологии гибридное облако,приходится доверять своему провайдеру, при этом ничемне обосновывая это доверие, поскольку альтернативыв данном случае нет. При использовании в межведомственномэлектронном обмене данными гибридногооблака возможна потеря изоляции пространства индивидуальногопотребителя, что также может рассматриватьсякак риск.Остановка процесса внутриведомственного и межведомственногообмена документированной и недокументированнойинформацией – результат использованияв гибридном облаке односторонней аутентификации.Любая интерактивная система, допускающая одностороннююаутентификацию, является крайне уязвимой длявнешних угроз. И система электронного государственногоуправления не исключение. В результате такойостановки может произойти временное прекращениеработы министерства или ведомства, приостановитьсяпроцесс оказания электронных государственных услугнаселению по принципу «одного окна», прерываниесвязи и контроля над объектами энергоснабжения, государственнымтранспортом и т.п.Особо тяжкие политические последствия могут возникнуть,если остановка процесса внутриведомственногои межведомственного обмена документированной инедокументированной информацией произошла в деньголосования или проведения референдума в государственнойавтоматизированной системе «Выборы» (ГАС«Выборы»). Тогда могут возникнуть предпосылки дляоспаривания результатов голосования, появиться сомнениев легитимности выбранной власти, даже еслибудут озвучены абсолютно достоверные данные.Таким образом, применение облачных технологий всистеме электронного государственного управлениятрансформирует программно-сетевые и технологическиериски в политические. Конечно, облачные технологииразрабатывались для повышения эффективности работыкрупных организаций и предприятий. Сами разработчикисчитают, что облачные технологии являются наиболееполезными в двух ключевых областях – в оказанииуслуг и в ИТ-оптимизации, поскольку они обеспечиваютдинамическую доступность ИТ-приложений и инфраструктуры.Ускорение процесса получения требуемыхуслуг является результатом способности организации кбыстрому решению таких задач, как создание, конфигурирование,инициализация и добавление вычислительноймощности в поддержку ИТ-сервисов, причем гораздобыстрее, чем это было бы возможно при нынешнейкомпьютерной инфраструктуре.Модель облачных технологий обеспечивает высокуюстепень масштабируемости. Она позволяет организациибыстро расширить набор ИТ-сервисов илиполучить к ним доступ без необходимости капитальноймодернизации своего базового центра обработки данных.При этом разработчики, в частности, IBM иMicrosoft уверяют в высокой степени информационнойбезопасности облаков, демонстрируя соответствующуюпрограммную продукцию сетевой безопасности, являющуюсясоставной частью открытого и частного облака.Однако проектирование выявленных рисков на политическуюплоскость раскрывает реальную <strong>социально</strong>-политическуюопасность применения облачных технологийв электронном государственном управлении. Всеэто ставит перед отечественной политологией, юриспруденцией,теорией государственного управления идругими научными дисциплинами новую научно-практическуюзадачу по разработке комплекса мер управленияинформационно-политическими рисками гибридногооблака, применяемого в рамках электронного государственногоуправления._____________________1. Анисимов Д. Антикризисный Saas // КомпьютерПресс.2009. Май. URL: www.compress.ru/article.aspx?id=20333 &iid=931(дата обращения: 10.04.12 г.).2. Бутенко А.Л. Электронное государственное управлениев системе взаимодействия «власть – общество»: дис. … канд.полит. наук. Саратов, 2009.3. О’Рэйли Т. Что такое Веб 2.0 // Компьютерра. 2005. 18 окт.URL: www.computerra.ru/think/234100 (дата обращения: 10.04.12 г.).4. Овчинников С.А. Проблемы обеспечения информационнойбезопасности «электронного правительства» // Электронноегосударственное управление: проблемы и перспективы: сб. мат.междунар. науч.-практ. конф. ( г. Саратов, 28 мая 2009 г.). Саратов,2010.5. Овчинников С.А., Гришин С.Е. Комплексный подход крассмотрению теории управления рисками при внедрении информационныхтехнологий // Вестник СГСЭУ. 2011. № 5 (39).6. Овчинников С.А., Гришин С.Е. Угрозы личности, обществуи государству при внедрении информационных технологий //Информационная безопасность регионов. 2011. № 2 (9).7. Разумный бизнес от IBM. Развенчивая мифы об облачныхвычислениях: движущие силы, препятствия и факторы, которыенеобходимо принимать во внимание при внедрении концепцииоткрытого и частного облаков. М.: Copyright IBM Corporation,2010.8. Технология облачных вычислений как эффективныйинструмент поддержки вашего бизнеса. IBM. Что такое облачныевычисления и как их можно использовать. М.: Copyright IBMCorporation, 2008.9. Фингар П. DOT.CLOUD. Облачные вычисления – бизнесплатформаXXI века. М.: Изд-во «Аквамариновая книга», 2011.10. Mell P., Grance T. The NIST Defi nition of Cloud Computing:Special Publication. 800-145. 2010.11. Microsoft. Private Cloud. М., <strong>2012</strong>.
ИЗ РЕДАКЦИОННОЙПОЧТЫУДК 330.131.5vid1952@mail.ruАлексей Ренатович Байгузин,докторант кафедры экономики трудаи управления персоналом,СГСЭУВладимир Иванович Долгий,доктор экономических наук, профессор,зав. кафедрой экономики трудаи управления персоналом,СГСЭУОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ИЗМЕНЕНИЯСТРАТЕГИЧЕСКИХ ПРЕДПРИЯТИЙВ ПРОЦЕССЕ МОДЕРНИЗАЦИИ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИВ статье основное внимание уделено организационно-структурным изменениям промышленных организаций впроцессе модернизации российской экономики. Государственное регулирование проведения структурных преобразованийпроходит в условиях становления инновационной экономики России. В этой связи в статье показанавзаимосвязь направлений модернизации и институциональных изменений стратегических предприятий. В работерассматривается содержание организационно-структурных изменений предприятий промышленности, в том числесовершенствование структуры, систем и методов управления, внедрение современных технологий менеджментаи учета в рамках основных концепций организационного развития предприятий.Ключевые слова: корпоративное управление, модернизация, организационные изменения, реорганизация,стратегические предприятия.A.R. Baiguzin,V.I. DolgiyORGANIZATIONAL CHANGE OF STRATEGIC ENTERPRISESIN THE MODERNIZATION OF THE RUSSIAN ECONOMYThe article focuses on the organizational and structural changes in industry organizations in the process of modernizationof the Russian economy. State regulation of structural changes taking place in terms of becoming an innovation
192economy in Russia. In this regard, the article shows the interrelationships of the modernization and institutional changesof strategic enterprises. We consider the content of the organizational and structural changes in industrial enterprises, includingthe existence of perfect structure, systems, and management practices, the introduction of modern technologyagementand accounting in the basic concepts of organizational development of enterprises.Keywords: corporate governance, modernization, organizational change, restructuring, strategic enterprises.Внимание к проблемам развития стратегических промышленныхорганизаций в России обусловлено в первуюочередь модернизационными изменениями, которыепроисходят сейчас в отечественных компаниях. В контекстеданных проблем все чаще поднимается вопрос поэффективному проведению организационно-структурныхизменений в российских компаниях, направленных наоптимизацию риска возможных проблем и осуществлениеконструктивных преобразований в контексте осуществлениястратегии модернизации экономики России.Для обеспечения поддержки организационных измененийвнутри компании необходимо выполнение целогоряда условий. Прежде всего следует определитьсубъекты, относящиеся к стратегическим и нуждающиесяв силу этого в организационно-структурных изменениях.Далее необходимо определить стратегический аспекти конструктивный смысл целевых изменений. Следующееусловие определяет необходимость построения моделиорганизационно-структурного сопровождения стратегическихизменений деятельности экономически значимыхпредприятий. Реализация данных условий предполагаетосуществление комплекса мер для обеспечения эффективногосопровождения изменений.Исследование проблем реализации модернизационныхстратегий стратегических промышленных организацийнеразрывно связано с качеством моделирования,развитием его методологической и инструментальнойбазы. Под моделированием понимается процесс отображениясвойств и отношений реального объекта наспециально созданном для этого прототипе называемоммоделью (Философский словарь. М., 2001). Моделированиепредполагает выделение трех основных элементов:субъекта, объекта и непосредственно модели, выражающейсоотношение субъекта и объекта [3, c.19].Следует отметить, что организационные изменениястратегических промышленных организаций достаточносложно поддаются моделированию, так как сложныесистемы отличаются неустойчивостью и неравновесностью[1]. Возникающие проблемы управления стратегическимиорганизациями, по мнению Е. Непринцевой иС. Шубина, являются результатом ее неточного проектирования.Исключению возможностей некорректногопроектирования должна способствовать правильнаяметодологическая база организационно-структурныхизменений промышленной организации [2]. Исследованияподтверждают, что в процессе применения проектногоподхода необходима достаточно жесткая последовательностьвыполнения этапов подготовки проведенияизменений [4, c.113 – 121]. В этой связи в исследованиииспользован проектный вариант моделирования объекта,направленного на заданное изменение параметроворганизационно-экономической системы организации. Сточки зрения Г.В. Семенова, М.В. Николаева, М.В. Савеличева,в проектном варианте реализуется «инверсионный»подход, когда конструктивные методики применяютсядля выработки новых идей и концепций с помощьюзаданного алгоритма [3, c. 82].Формирование и реализация организационных измененийдля стратегических промышленных организацийявляется комплексной задачей. Поэтому для реализацииинтеграционных схем развития необходимо разрабатыватьпакет программ-проектов преобразованияключевых сфер промышленной организации. Это обстоятельствоявляется важным, если речь идет об организацияхс наукоемкой основой деятельности, соответствующеймировому уровню. В российской промышленностик такого рода организациям относят прежде всего предприятияоборонно-промышленного комплекса, выпускающиев большинстве случаев продукцию двойного назначения.Анализ показывает, что глобальные изменения последнихдвадцати лет не могли не сказаться на предприятияхОПК. Организации ОПК поменяли имидж, масштабы,систему управления, во многом миссию, но сохранилистатус. При всех своих проблемах именно обороннопромышленныйкомплекс является сегодня единственнойразвитой инновационной составляющей российскойпромышленности, соответствующей мировому уровню.Этот уровень обеспечивает не только надежный ежегодныйдоход за счет высокотехнологичного экспорта, нои позволяет рассчитывать на ОПК как на локомотив промышленностив целом и машиностроения в особенности.Длительное время положение ОПК усугублялось непрерывнойчередой процедур банкротства с разрывомпроизводственно-технологических цепочек. Сотни и тысячипредприятий стали утрачивать свой научно-производственныйпотенциал. Именно это соображение сталоосновным при принятии решения о формировании оборонныххолдингов как стратегическом направлении развитияОПК. С 2000 г. были сняты ограничения, запрещавшиепередачу более 10% акций государственныхпредприятий ОПК в управление головным фирмам холдингов.Это позволило правительству начать образованиевертикально интегрированных концернов в сфере ОПК.Наиболее сложной проблемой оказалась реформасистемы гособоронзаказа, совпавшая в итоге с радикальнойреформой военного ведомства. Основные проблемысводились к следующим пунктам:– сложности с заключением контрактов на поставкисистем с длительным циклом производства;– острейшие разногласия между Минобороны и производителямивооружения и военной техники относительностоимости конечной продукции.Руководители стратегических предприятий, вынужденныереагировать на рост цен на сырье и энергоносители,стали закладывать в цену продукции расходы намодернизацию производства и другие подобные нужды,что привело к существенному удорожанию продукции.Со своей стороны Минобороны не всегда готово платитьи исходную цену, предъявляя во многом справедливыетребования к качеству техники и уровню ее оснащения.Эта проблема теоретически должна быть решена раскрытиемсхем ценообразования со стороны производителейи установлением верхней границы прибыли состороны государства.
193В результате углубления противоречий в правительствепришли к выводу о необходимости прямого управлениягособоронзаказом. В частности, начиная с 2011 г.Военно-промышленную комиссию при правительствеобязали осуществлять жесткий контроль за ценами исогласованием контрактов на продукцию двойного назначения.Существенным противоречием развития предприятийоборонно-промышленного комплекса стали острыеконфликты между Минобороны и производителями относительнокачества и конкурентоспособности отечественнойвоенной техники. Как следствие, потребителипродукции оборонного назначения стали ориентироватьсяна закупку вооружений за рубежом. Те предприятия,которые не получили долгосрочные экспортные контракты,в сегодняшних условиях вынуждены начинать работатьс нуля, что усугубляет уже существующие проблемы.Одним из способов решения указанных проблемдолжна стать ФЦП развития оборонно-промышленногокомплекса, в рамках которой промышленность получитна модернизацию больше 3 трлн руб. Модернизацияпромышленности в сочетании с разработкой новой техникидолжна в итоге дать Минобороны желаемую новуютехнику, а промышленности – инвестиции.Несмотря на предлагаемые структурные изменениясовременных предприятий с целью снижения издержекпроизводства и научной деятельности, продукция новогоинтеллектуалоемкого поколения будет иметь оченьвысокую стоимость. Тем не менее новые технологиипредполагают резкий рост эффективности, и в условияхпродолжающейся гонки вооружений заказчики на порядокувеличили объем финансирования.Существенной проблемой является технологическийбарьер, влекущий за собой снижение отдачи с каждоговложенного рубля. Сейчас этот барьер возник практическиперед всеми отраслями. Требуется все большеплатить за все меньшие шаги по пути прогресса, зачастуюсводящиеся к косметическим изменениям.Развитие методологии управления стратегическихпредприятий предполагает применение инструментально-технологическихсредств управления бизнес-процессамии включает в себя все этапы организационногопроектирования для крупных организаций – от структурированнойдиагностики предприятия до оценки эффективностии разработки механизма ее непрерывногоразвития. Предложенная методика проектного подходабазируется на концепции управления организационнымиизменениями, позволяющей по-новому подойти к вопросамразработки и реализации стратегии, процессов иподсистем крупных промышленных предприятий. Особоевнимание уделено проектированию инструментов оценкиэффективности и совершенствованию системы управления.В основе представленной модели лежит не традиционный«рациональный» подход к управлению,свойственный большинству крупных организаций, апостоянные структурно-функциональные изменения. Вчастности, проектный подход применялся при разработкепредложений по планированию и практической реализациипреобразований одного из крупнейших предприятийСаратовской области ФГУП НПЦ «Алмаз».Организационная структура бывшего государственногопредприятия – ФГУП НПЦ «Алмаз» – строилась нафункциональной основе, где все решения принималисьцентрализованно. В новых условиях хозяйствования подобнаяорганизация управления широко диверсифицированнымпредприятием (предприятие осуществляетвыпуск продукции технического назначения для обороннойпромышленности, выпуск комплектующих деталейдля машиностроения, медтехники, прессформ, запасныхчастей к оборудованию) оказалась малоэффективной.Анализ деятельности предприятий как интегрированныхбизнес-систем показал, что в наиболее благоприятномположении оказались организации с незначительнойноменклатурой изготавливаемой продукции, а следовательнои большей гибкостью в управлении. Однаков долгосрочном плане современное производство требуеткрупных капиталовложений, инвестиций, ведениекрупномасштабных разработок в области научно-исследовательских,опытно-конструкторских работ, серьезныхмаркетинговых исследований, которые обеспечили быэтому предприятию перспективное развитие. Для успешногофункционирования структура интегрированнойорганизации и система управления должны оптимальносочетать достоинства крупного предприятия с преимуществаминебольшого. Такое сочетание возможно прииспользовании гибридной организационной структуры.Концептуальным направлением реструктурированияФГУП НПЦ «Алмаз» стало создание новой структурыпредприятия на основе выделения бизнес-единиц – самостоятельныхпроизводственно-коммерческих подразделений.В их рамках должно осуществляться производствои реализация конкретного вида продукции, чтопозволяет развивать навыки и опыт быстрого реагированияна изменение потребностей покупателей и ситуациина рынке. Предпосылкой создания подобнойструктуры на ФГУП НПЦ «Алмаз» является изначальнаятехнологическая обособленность основных цехов предприятия.В дальнейшем планируется создание холдинга,в составе которого выделившиеся подразделения будутобъединены на принципиально новой основе. Для сохраненияцелостности производственного комплекса,обеспечения устойчивости и конкурентоспособностистратегические вопросы должны решаться на уровнеуправляющей компании.На этапе стратегического реструктурирования дляточного позиционирования предприятия в конкуренциианализируют, на каких рынках и с какими продуктамиработает предприятие. Располагая результатами анализа,определяют относительно самостоятельные сферыдеятельности. Для каждой сферы деятельности формулируетсясобственная рыночная стратегия. При этомдолжны быть учтены сильные и слабые стороны предприятия,а также все значимые для конкуренции факторы.Для успешного функционирования в условиях рынкаструктура предприятия и система управления должныоптимально сочетать достоинства крупного предприятияс преимуществами небольшого. Достичь такого сочетаниявозможно при создании дочерних акционерных обществи материнской компании. С целью сохраненияцелостности производственного комплекса, обеспеченияустойчивости и конкурентоспособности стратегическиевопросы должны решаться на уровне управляющейкомпании. По проекту оптимизации основных бизнеспроцессовосуществляется оптимизация процессовсоздания стоимости, удаления ступеней процесса, накоторых не создается добавочная стоимость. Для обеспечениябольшей ясности и понимания происходящихпроцессов и помощи руководящим структурам должны
194быть усовершенствованы имеющиеся на предприятииинформационные системы для руководства.Проекты создания эффективной системы управленияпредполагают учет новых принципов организации системыстратегического и оперативного планирования; системыуправленческого учета; финансового контроля;систем контроля с разработкой критериев оценки бизнесединиц,центральных служб. Для эффективной реализациипроекта преобразований рабочей группой разрабатываетсяплан его осуществления, представляющийсобой матрицу мероприятий по каждому из реализуемыхпроектных направлений, включающую сроки выполненияи ответственных исполнителей. Координационный комитетрегулярно рассматривает ход реализации плана,своевременность выполнения каждого задания.В целях предохранения от кризисов в будущем напредприятии рекомендуется внедрить систему превентивныхмер. Для этого необходимо определить важнейшиеиндикаторы и обеспечить наблюдение за ними. Этоспособствует раннему выявлению изменения условийдеятельности и активному встречному управлению.Слежение за параметрами внешней и внутренней средыможет осуществляться группой экспертов – специалистовв области стратегического анализа и контроллинга, маркетинга,службой информационного обеспечения фирмы.На основании исследования можно сделать выводо том, что реализация корпоративных стратегий развитиякрупных предприятий во многом зависит от эффективногоорганизационного сопровождения проводимыхизменений. Это в большей мере относится кпредприятиям, производящим наукоемкую продукциюс высокой долей добавленной стоимости. Проведениерегулярного организационного и финансового мониторингадеятельности промышленной корпорации – предпосылкаповышения эффективности деятельности отечественныхпредприятий, модернизации их технологическойбазы._____________________1. Долгий В.И. Управление предприятием как экономическойсистемой // Методологические и институциональные подходык управлению современной организацией. Саратов: Изд-во«КУБиК», 2011.2. Непринцева Е., Шубин С. Вертикальная интеграция:стимулы и преимущества // Управление компанией. 2006.№ 7.3. Семенов Г.В., Николаев М.В., Савеличев М.В. Исследованиеи оценка организационной эффективности систем управления:учеб. пособие. Казань: Изд-во Казан. ун-та, 2004.4. Чернецов Г., Ушанов А., Коротин Е. Возможности примененияметодов управления проектами // Менеджмент вРоссии и за рубежом. 1999. № 3.УДК 338.24avk18_04@mail.ruАнтонина Владимировна Ильина,соискатель, преподаватель кафедрыэкономики и управления на предприятии,СГСЭУМЕТОДИКА ОЦЕНКИ РЕСУРСНОГО ПОТЕНЦИАЛАСЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫХ ПОТРЕБИТЕЛЬСКИХКРЕДИТНЫХ КООПЕРАТИВОВВ статье предлагается методика балльной оценки уровня и эффективности использования ресурсного потенциаласельскохозяйственных потребительских кредитных кооперативов (СПКК) с учетом его структуры и разработаннойавтором системы показателей при условии степени влияния каждого вида ресурсного потенциала наформирование и эффективность использования ресурсного потенциала в целом по СПКК. Данная методика основываетсяна классификации отдельных видов ресурсного потенциала СПКК: финансового, организационно-управленческого,кадрового, информационно-маркетингового и материально-имущественного. Подобную совокупнуюоценку можно использовать при выборе кооперативов для участия в государственных программах по развитиюсельскохозяйственной кредитной кооперации и участия СПКК в финансировании малого и среднего бизнеса на селе.Ключевые слова: сельскохозяйственный потребительский кредитный кооператив, ресурсный потенциал,методика оценки ресурсного потенциала, структура совокупного ресурсного потенциала, эффективностьиспользования видов ресурсного потенциала.A.V. IlyinaTECHNIQUE OF AN ASSESSMENT OF RESOURCE POTENTIALOF AGRICULTURAL CONSUMER CREDIT COOPERATIVESIn article the author offers a technique of a ball assessment of level and effi ciency of use of resource potential of agriculturalconsumer credit cooperatives (ACCC) taking into account it's structure and the system of indicators developed bythe author under condition of extent of infl uence of each type of resource potential on formation and effi ciency of use ofresource potential as a whole on ACCC. This technique is based on classifi cation of separate types of resource potentialof ACCC: fi nancial, organizational and administrative, personnel, information and marketing and material and property.Keywords: agricultural consumer credit cooperative, resource potential, technique of an assessment of resourcepotential, structure of cumulative resource potential, effi ciency of use of types of resource potential.
195ки ресурсного потенциала показатели будут иметь следующиемаксимальные значения:1) для финансового потенциала:– размер ФФВ – 8 баллов;– удельный вес собственного капитала – 6 баллов;– размер резервного фонда в паевом фонде – 6 баллов;2) для организационно-управленческого потенциала:– размер членской базы – 10 баллов;– уровень участия в ФФВ – 5 баллов;– соблюдение принципов кооперации – 5 баллов;3) для кадрового потенциала:– уровень обеспеченности квалифицированнымикадрами – 10 баллов;– уровень профпригодности – 10 баллов;4) для информационно-маркетингового потенциала:– уровень охвата СПКК рынка финансовых услуг –20 баллов;5) для материально-имущественного потенциала:– фондообеспеченность услуг – 20 баллов.Определим уровень участия каждого вида ресурсногопотенциала по кооперативу. Степень участия обозначимчерез коэффициент к (рис. 1). Введем условные обозначениядля каждого вида ресурсного потенциала, отраженныев табл. 1 и выведем формулу для оценки его уровня.Используя приведенные показатели оценки уровня ресурсногопотенциала по каждому его виду и их условныеобозначения, определим уровень обеспеченности ресурснымпотенциалом (О рп) каждого СПКК с учетом уровняучастия каждого вида ресурсного потенциала в формированииего в целом по кооперативу в баллах:О рп= к 1(х 1+ х 2+ х 3) + к 2(y 1+ y 2+ y 3) ++ к 3(z 1+ z 2) + к 4s 1+ к 5r 1.Примерив данную формулу для подведения конечныхрезультатов нашего исследования по определениюуровня формирования ресурсного потенциала, рассчитаемзначения итоговых показателей оценки.Сравнительная оценка выделенных критериев определенияуровня составляющих ресурсного потенциала по видамТ а б л и ц а 1Вид потенциала,условноеобозначениеФинансовый(x)В большинстве развитых стран сельскохозяйственныепотребительские кредитные кооперативы (СПКК)занимают значительную долю на рынке финансовыхуслуг для сельхозтоваропроизводителей. В нашейстране СПКК, предоставляющие займы на развитиемалого и среднего агробизнеса и аккумулирующиесбережения сельских жителей, получили широкое распространениес принятием закона «О сельскохозяйственнойкооперации», действием приоритетного национальногопроекта «Развитие АПК», закона «О сельскомхозяйстве», программ развития АПК и сельскохозяйственныхрынков на 2008 – <strong>2012</strong> гг. и <strong>2012</strong> – 2020 гг.Кредитные кооперативы, пользуясь государственнойподдержкой, продолжают увеличивать свою долю нарынке финансовых услуг. Однако возможность участияв госпрограммах должно предоставляться тем кооперативам,которые выиграли гранты на конкурсной основе.Главным критерием при отборе должна бытьоценка уровня ресурсного потенциала и эффективностиего использования в СПКК, участвующем в конкурсе[2, с. 11]. Нами предлагается следующая методикаоценки ресурсного потенциала СПКК.Во-первых, необходимо определить структуру совокупного(финансового, организационно-управленческого,кадрового, информационно-маркетингового, материально-имущественного)ресурсного потенциала. Затемразрабатывается система показателей уровня выделенныхвидов потенциала и эффективности их использования,которые применялись при балльной оценке развитияресурсного потенциала различных СПКК Саратовскойобласти [1, с. 16]. Данные показатели приведены в табл.1 по СПКК, находящихся на разных уровнях своего развития,– «Нива», «Стимул», «Крестьянин» – в сравнениисо среднеобластными показателями.Балльная оценка заключается в том, что по каждомувиду ресурсного потенциала устанавливается максимальноезначение – 20 баллов, независимо от количествахарактеризующих их показателей. Тогда для оцен-Организационноуправленческий(y)Критерии и показателиВ среднемна 1 кооперативпо СПККобластиИсследуемые СПКК«Нива» «Стимул» «Крестьянин»Размер ФФВ, млн. руб. (х 1) 30,7 7,3 15,9 58,6Удельный вес собственного капитала в ФФВ,% (х 2) 10,1 8,5 13,4 13,1Резервный фонд, % к паевому фонду (х 3) 24,4 20,0 48,5 35,2Размер членской базы, шт. (y 1) 213 57 195 355Уровень участия членов кооператива в формированииФФВ, % (y 2)27,1 8 52 21Количество активных членов, участвующих в хозяйственнойдеятельности, шт. (y 3)168 113 117 352Соблюдение принципов кооперации, баллы 30 22 30 30Уровень обеспечения квалифицированными кадрами, % (z 1) 60 70 100 100Кадровый (z)Уровень профпригодности, % (z 2) 70 60 100 100ИнформационномаркетинговыйДоля услуг СПКК на финансовом рынке, % (s 1)10 5 15 20(s)Имущественноматериальный(r)Фондообеспеченность услуг (затраты на 100 руб. услуг),руб. (r 1)5,75 0,33 0,74 1,57
19620%Структура удельного веса каждого вида ресурсного потенциалаво всем ресурсном потенциале СПКК, %15%5% Финансовый к1 = 0,330%Организационноуправленческийк2 = 0,330%Кадровый к3 = 0,2Информационномаркетинговыйк4 = 0,15Имущественноматериальныйк5 = 0,05Рис. 1. Предлагаемая структура удельного веса каждого видаресурсного потенциала во всем ресурсном потенциале, %В среднем по всем районным СПКК области:О рп= 0,3 (4,19 + 4,52 + 3,02) + 0,3 (6,0 + 2,64 + 5) ++ 0,2 (6 + 7) + 0,15 × 10 + 0,05 × 20 == 3,5 + 4,1 + 2,6 + 1,5 + 1 = 12,7.По СПКК «Нива»:О рп= 0,3 (1,0 + 3,8 + 2,47) + 0,3 (1,6 + 0,8 + 3,6) ++ 0,2 (7 + 6) + 0,15 × 5 + 0,05 × 1,2 == 2,2 + 1,8 + 2,6 + 0,75 + 0,06 = 7,41.По СПКК «Стимул»:О рп= 0,3 (2,16 + 6 + 6) ++ 0,3 (5,5 + 5 + 5) + 0,2 (10 + 10) ++ 0,15 × 15 + 0,05 × 2,6 = 4,25 + 4,7 ++ 4 + 2,25 + 0,13 = 15,33.По СПКК «Крестьянин»:О рп= 0,3 (8 + 5,87 + 4,36) ++ 0,3 (10 + 2 + 5) + 0,2 (10 +10) ++ 0,15 × 20 + 0,05 × 5,4 = 5,47 + 5,1 ++ 4 + 3 + 0,27 = 17,87.Наибольшее число баллов приходитсяна СПКК «Крестьянин», второеместо отводится СПКК «Стимул» и наименьшеечисло баллов набирает СПКК«Нива». Предложенную нами формулуможно использовать, кроме рейтинговыхоценок для участия в конкурсах, взадаче по оптимизации уровня ресурсногопотенциала для каждого СПКК сучетом оценки эффективности его использования. Предложеннуюметодику можно применять для оценки эффективностииспользования ресурсного потенциала.Во-первых, определим основные показатели, наиболееточно отражающие эффективность использованиякаждого вида ресурсного потенциала, которые будутнами использованы для совокупной оценки эффективностивсего ресурсного потенциала СПКК. С учетомдоступности информации о деятельности СПКК определимпоказатели, приведенные в табл. 2 в баллах, и ихусловные обозначения по исследуемым кооперативам.Показатели эффективности использования ресурсного потенциалапо объектам исследованияТ а б л и ц а 2Вид потенциала,условноеобозначениеФинансовый(X)Организационноуправленческий(Y)Кадровый (Z)Информационномаркетинговый(S)Имущественномаркетинговый(R)ПоказателиВ среднемпо СПККобластиИсследуемые СПКК«Нива» «Стимул» «Крестьянин»Рентабельность капитала, % (X 1) 0,5 1,3 0,3 1,9Затраты на 100 руб. услуг, руб. (X 2) 3,3 1,7 9,4 6,6Соотношение выданных и сберегательных займов, % (X 3) 0,19 0,02 0,4 0,12Соотношение неделимых фондов и ФФВ, % (X 3) 14,8 13,0 17,2 12,7Соотношение выданных займов и ФФВ, % (X 5) 99,6 116 93 74,6Степень участия членов в хозяйственной деятельности,тыс. руб. (Y 1)172,6 151,3 106,7 136,4Количество пайщиков на 1 единицу выборных органов, шт. (Y 2) 31 10 33 59Цена кредитных ресурсов для членов кооператива, % (Y 3) 15,3 14,3 17,4 15,1Операционные затраты:– на 1 услугу, тыс. руб. (Z 1), 30,4 9,9 30,5 17,86– на 1 работника, тыс. руб. (Z 2) 1087,1 1122 893,3 882,6Интенсивность нагрузки на 1 работника:– тыс. руб. (Z 3) 7348,1 8622 5203 6919– штук (Z 4) 35,7 113 29 50,3Увеличение членской базы, % (S 1) 2,4 19 0 0Увеличение доли услуг на финансовом рынке, % (S 2) 17,3 8 0 0Объем оказанных услуг, тыс. руб. (S 3) 34479,7 8622 20813 48<strong>43</strong>4Фондоотдача, руб. (R 1) 32,5 307,9 133,4 63,6
197Очень важным показателем, на наш взгляд, являетсясоотношение привлеченных сберегательных займови выданных займов. Как показали исследования деятельностиСПКК Саратовской области, структура ФФВпо кооперативам различна: в одних преобладают сберегательныезаймы, в других – займы, привлеченныесо стороны (от банков, кооперативов второго уровня идр.). На наш взгляд, преобладание в структуре фондафинансовой взаимопомощи (ФФВ) займов, привлеченныхот своих членов кооператива, отражает более высокуюстепень доверия своих членов руководству кооперативаи увеличение степени экономического участиячленов кооператива в хозяйственной деятельности. Этопроявление практического действия одного их основныхпринципов кооперации. Привлечение займов от членовкооператива требует более кропотливой и детальнойработы руководства и наемного персонала кооператива,чем привлечение финансовых средств от внешних источников.Но привлечение средств от пайщиков такжедолжно иметь разумный предел, так как связано с повышеннымифинансовыми рисками. Поэтому рекомендуемоенами ограничение предлагаемого показателядолжно колебаться от 30% до 50% в объеме выдаваемыхзаймов.Предлагается также установить общий размер страховыхи резервных фондов на уровне не менее 15% отсредств, привлеченных от своих членов кооператива,дополнительно к нормативам, установленным законом«О сельскохозяйственной кооперации». Увеличениеразмера всех неделимых фондов до определенногопредела также будет являться одним из показателейснижения степени рисков и роста эффективности использованияресурсного потенциала. Этот предел недолжен быть больше 50% собственного капитала СПКК,иначе снижается заинтересованность членов СПКК врасширении их участия в хозяйственной деятельностикооператива.Определим степень влияния эффективности использованиякаждого вида ресурсного потенциала СПКК насовокупную оценку его использования в целом по кооперативу.В результате проведенных исследованийвыявлена разная степень влияния эффективности использованиякаждого вида потенциала на его оценку вцелом (рис. 2.).Рис. 2. Степень влияния эффективности использованиякаждого вида ресурсного потенциала на его совокупную оценкуТаким образом, можно вывести формулу совокупнойоценки эффективности использования ресурсного потенциала:Э исп.р.п.= 0,5 (X 1+ X 2+ X 3+ X 4+ X 5) + 0,15 (Y 1+ Y 2+ Y 3)++ 0,2 (Z 1+ Z 2+ Z 3+ Z 4) + 0,1 (S 1+ S 2) + 0,05 R 1.В среднем по районным кооперативам:Э исп.р.п.= 0,5 (2,99 +2,38 + 0,52 + 1,75 + 4,3) ++ 0,15 (5,0 + 2,65 +9,3) + 0,2 (1,32 + 4,86 + 5,1 + 1,24) ++ 0,1 (0,39 + 3 + 9,97) + 0,05 × 2,2 = 11,46.По СПКК «Нива»:Э исп.р.п.= 0,5 (3 + 0,25 + 1,72 + 0,9 + 4,9) ++ 0,15 (4,4 +0,85 +10) + 0,2 (4 + 4,74 + 6 + 4) ++ 0,1 (3 +1,38 + 2,5) + 0,05 × 20 = 13,11.По СПКК «Стимул»:Э исп.р.п.= 0,5 (2,79 + 0,32 + 5 + 0,37 + 5) ++ 0,15 (3,1 + 2,8 + 8,2) + 0,2 (1,3 + 5,94 + 4,8 + 1,04) ++ 0,1 (6,02 + 0 + 0) + 0,05 × 8,6 = 14,18.По СПКК «Крестьянин»:Э исп.р.п.= 0,5 (2,25 + 1,5 + 2 + 3,5 + 5) ++ 0,15 (3,95 + 5 + 9,5) + 0,2 (2,24 + 6 + 4,7 + 1,76) ++ 0,1 (0 + 0 +14) + 0,05 × 4,2 = 14,46.Проведенные расчеты по оценке эффективностииспользования ресурсного потенциала СПКК, так же каки по оценке его уровня, позволили выявить те СПКК,которые используют его более эффективно: «Крестьянин»(14,46 балла) и «Стимул» (14,18 балла). СПКК«Нива» набрал наименьшее количество баллов.Данную методику можно использовать при выявленииСПКК, которые наиболее эффективно формируют и используютресурсный потенциал, используя совокупнуюего оценку, объединить оценку уровня и эффективностииспользования.Рассчитаем совокупную оценку ресурсного потенциаладля СПКК 1-го уровня в среднем по области и поисследуемым кооперативам.В среднем по СПКК 1-го уровня совокупнаяоценка будет равна сумме оценок уровня ресурсногопотенциала и оценок эффективностиего использования в кооперативах:О совок.= О р.п.+ Э исп.р.п.== 12,7 + 11,46 = 24,16 балла.По СПКК «Нива»:О совок.н.= 7,41 + 13,11 = 20,52 балла.По СПКК «Стимул»:О совок.с.= 15,33 + 14,18 = 29,51 балла.По СПКК «Крестьянин»:О совок.к.= 17,87 + 14,46 = 32,33 балла.Наибольшая совокупная оценка ресурсногопотенциала по уровню и эффективности его
198использования у СПКК «Крестьянин» – 32,33 балла.Затем по совокупному количеству баллов следует СПКК«Стимул». Показатели этих двух кооперативов превышаютсреднеобластной показатель кооперативов 1-гоуровня: СПКК «Крестьянин» – на 8,17 балла, СПКК«Стимул» – на 5,35 балла. СПКК «Нива» имеет показательсовокупной оценки ресурсного потенциала на 3,64балла ниже среднеобластных.Данную совокупную оценку можно использовать привыборе кооперативов для участия в государственныхпрограммах по развитию сельскохозяйственной кредитнойкооперации и участия СПКК в финансировании малогои среднего бизнеса на селе._____________________1. Ильина А.В., Митракова В.Д., Кузнецова Н.А. Моделиформирования ресурсного потенциала СПКК // Сельский кредит.2011. № 7.2. Коваленко С.Б., Кузнецова Н.А. Деятельность сельскохозяйственныхпотребительских кредитных кооперативов в условияхфинансового кризиса // Банковское дело. 2010. № 4.УДК 330rassokha2013@yandex.ruРоланд Роландович Рассоха,соискатель кафедрыобщей экономической теории,СГСЭУВЛИЯНИЕ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО МОНОПОЛИЗМАНА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ СИСТЕМЫРЕНТНЫХ ОТНОШЕНИЙ: ТЕОРЕТИЧЕСКИЙ АСПЕКТПредметом статьи являются институционально-экономические отношения, возникающие в процессе формированияи развития институционального монополизма. Обосновывается доминирующее влияние формированиеинституциональных монополий на формирование, распределение и использование квазирентных доходов. Процессыинституциональной монополизации взаимоувязаны со структурными изменениями национальной экономики.Предложена классификация видов институционального монополизма. Особое внимание уделено предпосылкамформирования регионального монополизма и межрегиональных <strong>социально</strong>-экономических диспропорций. Раскрытыинституциональные формы регионального монополизма.Ключевые слова: институциональный монополизм, региональный монополизм, структурные изменения,национальная экономика, рентные отношения.R.R. RassokhaINFLUENCE OF INSTITUTIONAL MONOPOLYON THE DEVELOPMENT OF RENTAL RELATIONS SYSTEM:THEORETICAL ASPECTThe paper deals with the institutional and economic relations arising in the process of formation and development ofinstitutional monopoly. The author substantiates the dominant infl uence of shaping institutional monopoly on the formation,distribution and use of quasi rent income. The process of institutional monopolization is interrelated with structural changesin the national economy. A classifi cation of types of institutional monopoly is given. Particular attention is given to prerequisitesfor forming regional monopoly and interregional economic and social disparities. The author reveals institutionalforms of regional monopolies.Keywords: institutional monopoly, regional monopoly, structural changes, national economy, rental relationship.В экономической литературе сформировались триосновных подхода к функционированию системы рентныхотношений: классический, неоклассический, институциональный.Классический подход, разработанный в трудах Д. Риккардои К. Маркса, основан на трудовой теории стоимостии акцентирует внимание на анализе природно-ресурснойренты. Этим объясняется ограниченность еготрактовки рентных доходов. Неоклассический подход,восходящий к работам А. Маршалла, рассматриваетренту как избыточный доход от использования любогоэкономического ресурса. Следствием этого являетсяметодологическая неопределенность разграниченияразных видов доходов. Указанные недостатки первыхдвух подходов, как представляется, обусловили растущуюпопулярность институционального подхода к сущности,механизмам и формам функционирования рентныхотношений.С точки зрения автора, в рамках институциональногоподхода одним из наиболее перспективных направленийразвития теории рентных отношений являетсяиспользование концепции институционального монополизма.Данная концепция, а также ее отдельныеаспекты активно разрабатываются как представителямизападной научной мысли (А. Крюгер, Г. Таллок, Т. Эгертссони др. [16 – 19]), так и учеными из государств, возникшихна постсоветском пространстве (Н. Александрова,А. Губарь, В. Дементьев, А. Заостровцев, А. Костусев,
199Р. Кудряшова, А. Латков, Р. Нуреев, Р. Самсонов и др.[1 – 8; 10; 12 – 15]).Институциональный монополизм в любых его проявленияхявляется важнейшим условием формированиярентных доходов. Следовательно, процессы формированияи развития институциональных монополий целесообразноисследовать в рамках функционирования всейсистемы рентных отношений. Такой подход позволяетсоотнести виды квазиренты, виды институциональногомонополизма, рентные ресурсы и субъекты присвоениярентного дохода (табл. 1).Имеющееся в научной литературе разграничениеэффективных (продуктивных) и неэффективных (контрпродуктивных)видов ренты [8] позволяет рассматриватьбольшинство разновидностей институционального монополизмакак негативный фактор структурных сдвигов влюбой национальной экономике, в том числе в российской[11]. Отметим, что в экономической литературеимеется точка зрения, в соответствии с которой практическиотождествляется статусная, административнаяи в значительной степени политическая квазирента [8].В этом случае рентным ресурсом является административный,политический или иной статус, позволяющийприсваивать дополнительный (рентный) доход.Таким образом, в рамках общей теории рентных отношенийактивно разрабатывается концепция статусноадминистративнойи политической квазиренты. Природаэтих разновидностей квазиренты связана с существованиеми использованием политическими акторами, атакже государственными и муниципальными служащимиособого вида ресурса – возможности использованияфункций чиновников и политиков для извлечения дополнительногодохода. Этот ресурс характеризуетсяследующими чертами:– неразрывная связь со статусом агента;– монополизация властных полномочий как необходимоеусловие формирования ресурса;– неопределенность законодательных норм и возможностьих различных интерпретаций как достаточноеусловие формирования ресурса.Возможность истолкования и применения норм законодательствав интересах того или иного экономическогосубъекта предоставляет в распоряжение чиновниканекий ресурс, который отличается от остальныхресурсов как своей сущностью, так и механизмом присвоенияренты. Е.М. Скаржинская называет его «особым»,а в более поздних работах – «императивным»ресурсом [8].Этот ресурс можно охарактеризовать следующимисвойствами:1) изменяет распределение переговорной силымежду основными участниками обмена;2) комплементарен (взаимодополняем) по отношениюк другим активам, участвующим в обмене (т.е. безних не может быть);3) увеличивает ожидаемый доход его покупателя;4) является неверифицируемой и/или ненаблюдаемойвеличиной;5) в потенциальном статусе не вызывает достаточнозаметных предельных издержек для его владельца.Особый ресурс является одним из главных источниковстатусной квазиренты. Из первых двух свойств вытекает,что чиновник может получать доход только приучастии в специфических контрактах. Чиновник, вкладываяв обмен такие нематериальные ценности, как влияние,связи, возможность административных санкций,изменяет значение переговорной силы между участникамиобмена. Он обладает этими ценностями благодарясвоему статусу. Доход, получаемый чиновником, относитсяк разновидности статусной квазиренты.В рамках концепции институционального монополизмазначимой сферой научных исследований стал региональныймонополизм, выделяемый в качестве специфическойчерты переходной экономики в России. В работахнекоторых отечественных исследователей [9] именнорегиональный монополизм рассматривается в теснойвзаимосвязи со структурными диспропорциями междуроссийскими регионами (рисунок). В свою очередь, межрегиональныеструктурные диспропорции способствовалиформированию предпосылок для межрегиональныхпротиворечий, а также противоречий в системе <strong>социально</strong>-экономическихотношений.Следует отметить, что межрегиональные <strong>социально</strong>экономическиедиспропорции проявляются в том числеТ а б л и ц а 1КвазирентаИнновационнотехнологическаяИнформационнаяИнституциональный монополизм как условие возникновения квазирентных доходовВид институциональноймонополии как условиявозникновенияквазирентыТехнологическиймонополизмИнформационнаяасимметрияРентный ресурсИнновационные технологииЭксклюзивная информацияСубъекты присвоениярентного доходаПредприниматели-инноваторыИмеющие доступ к эксклюзивной информацииФинансовая Финансовый монополизм Фонды денежных средств Государство, собственники финансовыхучрежденийПолитическая Политический монополизм Политический ресурс Индивиды и их группы в законодательныхорганах властиАдминистративнаяАдминистративныймонополизмПраво выдачи разрешения или доступак институциональному клубу(административный ресурс)Специалисты бюро по регистрации, лицензированию,сертификации и т.д.Статусная Статусный монополизм Статус в организационной структуре Занимающие государственные, муниципальныеи иные организационные должности(статусные монополисты)
200Предпосылки формирования регионального монополизмаи межрегиональных <strong>социально</strong>-экономических диспропорцийв неравномерном распределении рентных доходов.Например, в России «центрами притяжения» финансовой,информационной, организационно-управленческой,политической квазиренты, «ренты талантов» являютсяМосква и, в меньшей степени, Санкт-Петербург. Неравномерноераспределение рентных доходов, в своюочередь, создает условия для институционального воспроизводстварегионального монополизма.В современных исследованиях предпринимаютсяпопытки разграничения институциональных форм региональногомонополизма (табл. 2).Как представляется, данная классификация институциональныхформ регионального монополизма имеетпо крайней мере два существенных недостатка: 1) неопределенностьграниц институциональных форм (однии те же субъекты-монополисты могут функционироватьв рамках любой из вышеуказанных институциональныхформ); 2) применимость этой классификации не толькок региональному, но и практически к любому другомууровню экономики.Таким образом, можно сделать два основных вывода:1. Дальнейшее развитие теории рентных отношенийцелесообразно в аспекте концепции институциональногомонополизма.2. В экономической литературеимеются различные точкизрения на сущность, содержание,формы проявления институциональногомонополизма,а также характер его воздействияна экономику. В связи сэтим существует необходимостьдальнейших исследований институциональногомонополизмаи его влияния на структурныеизменения национальной экономики.____________________1. Александрова Н.А. Институциональныепредпосылки возникновениястатусной ренты // ВестникКГУ им. Н.А. Некрасова. 2004. № 6.2. Губарь А.И. Проблема монополизмас позиции институциональнойэкономической теории // ВестникААЭП. 2006. Вып. 10.3. Дементьев В.В. Экономика как система власти. Донецк:Каштан, 2003.4. Дементьев В.В. Система власти и рентное поведение впереходной экономике. URL: http://www.fppr.org.ua (дата обращения:16.12.2003 г.).5. Заостровцев А.П. Потери от монополизации (в традиционнойтрактовке и теории поиска ренты) // Экономическаяшкола. 1999. Вып. 5.6. Заостровцев А.П. Экономическая теория бюрократии //Экономическая школа. 1999. Вып. 5.7. Кудряшова Р.П. Рента – экономическая форма реализациимонопольного положения экономических субъектов // ИзвестияСамарского научного центра Российской академии наук.Спец. вып. «Актуальные проблемы экономики». 2002.8. Латков А.В. Рентные отношения и особенности их функционированияв России. Саратов: Наука, 2008.9. Меркулова Ю. О региональной и межрегиональной монополизациироссийской экономики. URL: http://www.fi nanalru/006/o-regionalnoi-i-mezhregionalnoi-monopolizatsii-rossiiskoiekonomiki?.10. Нуреев Р.М. Экономика развития: модели становлениярыночной экономики: учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2001.11. Русановский В.А., Латков А.В. Тенденции структурнойтрансформации российской промышленности в контексте экономическойрецессии // Вестник СГСЭУ. 2009. № 5 (29).12. Самсонов Р. Институциональный монополизм: сущностьи особенности регулирования // Вопросы экономики. 2007. № 1.Институциональные формы регионального монополизма*Т а б л и ц а 2Институциональныеформы региональногомонополизмаАдминистративно-региональнаяРегионально-директорскаяРегионально-клановаяРегионально-олигархическаяСущность институциональных формрегионального монополизмаПреимущественное право региональных властей на распоряжение собственностью в регионеПреобладающая роль директорского корпуса региона в присвоении и распределении имуществаприватизированных предприятий в регионеПреобладающая роль экономических и политических группировок в управлении объектами собственностив регионеПреобладающее участие в акционерном капитале институциональных инвесторов из числа местныхолигархов (коммерческих банков, финансово-промышленных групп, лоббистских группировок)и создание ими препятствий для участия в приватизации институциональным инвесторам из другихрегионов*Сост. по: Меркулова Ю. О региональной и межрегиональной монополизации российской экономики. URL: http://www.fi nanalru/006/o-regionalnoi-i-mezhregionalnoi-monopolizatsii-rossiiskoi-ekonomiki?
20113. Самсонов Р.А. Институциональный монополизм в системеэкономических отношений: автореф. дис. … канд. экон.наук. Томск, 2009.14. Самсонов Р.А. Основы экономической теории институциональногомонополизма // Журнал экономической теории.2010. № 2.15. Трансформация экономических институтов в постсоветскойРоссии: микроэкономический анализ / под ред. Р.М. Нуреева.М.: МОНФ, 2000.16. Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты.М: Дело, 2001.17. Krueger A.O. The Political Economy of the Rent-SeekingSociety // American Economic Review. 1974. № 3. June.18. Tullock G. The Welfare Costs Of Tariffs, Monopoly and Theft// Western Economic Journal. 1967. Vol. 5. June.19. Tullock G. The Economics of Special Privilege and RentSeeking. Boston: Kluwer Academic Publishers, 1989.УДК 330afina610@yandex.ruНаталья Юрьевна Смирнова,аспирантка кафедрыобщей экономической теории,CГСЭУЭФФЕКТИВНОСТЬ ОБЩЕСТВЕННОГО ПРОИЗВОДСТВАВ КОНТЕКСТЕ ФОРМИРОВАНИЯНАЦИОНАЛЬНОЙ ИННОВАЦИОННОЙ СИСТЕМЫВ статье рассматривается общественное производство в условиях формирования инновационных кластеров внациональной экономической системе. Предметом исследования являются <strong>социально</strong>-экономические отношения,складывающиеся в процессе формирования национальной инновационной системы. Статья нацелена на выявлениепроблем повышения эффективности общественного производства. Автор опирается на два основных научныхподхода: системный и институциональный. Обосновывается необходимость модернизации механизмов и инструментовгосударственного регулирования общественного производства в условиях формирования национальнойинновационной системы. Доказывается, что повысить эффективность общественного производства в открытойэкономике можно через создание эффективной национальной инновационной системы. НИС будет способствоватьгенерации и внедрению инноваций. Инновации позволят повысить технологический уровень производства и снизитьего ресурсоемкость, что, в свою очередь, приведет к росту эффективности общественного производства и в результатек оптимизации процессов формирования национальной инновационной системы.Ключевые слова: эффективность общественного производства, инновационная система, национальнаяэкономика, редукция институтов, инновации, инвестиции, государственное регулирование, диффузия институтов.N.Yu. SmirnovaEFFICIENCY OF PUBLIC PRODUCTOON IN THE CONTEXTOF DEVELOPING NATIONAL INNOVATION SYSTEMThe paper deals with public production in the context of forming innovation clusters in the national economic system.The author studies social and economic relations that arise in the process of developing the national innovation system.The paper aims to identify issues related to improving public production effi ciency. The author applies two fundamentalscientifi c approaches: systemic and institutional. It is argued that it is necessary to modernize mechanisms and instrumetsof state regulation of public production in the context of developing national innovation system. The measures presentedin the paper are aimed at improving effi ciency of public production which results in optimization of developing processes ofthe national innovation system.Keywords: effi ciency of public production, innovation system, national economy, reduction of institutions, innovation,investments, state regulation, diffusion of institutions.Существующие исследования доказывают, что эффективностьобщественного производства во многомзависит от его ресурсоемкости (удельных затрат трудовых,материальных, природных капитальных ресурсовна единицу продукции) и от соотношения цен на производимыепродукты и на затраченные ресурсы. Ресурсоемкость,в свою очередь, определяется технологическимуровнем производства и его масштабом. Экономическаяэффективность отражает, с одной стороны, воспроизводствоматериально-технической базы, т.е. производственно-экономическуюэффективность, а с другой – результативностьфункционирования способа производства –<strong>социально</strong>-экономическую эффективность, выражающуюсяв качестве жизни. Таким образом, экономическаяэффективность обязательно предполагает соотношениеобеих сторон производства – результата и затрат. Некоторыеэкономисты под экономической эффективностьюпонимают ситуацию, когда экономика осуществляет производствомаксимума продукции с учетом спроса состороны потребителей. Повысить эффективность общественногопроизводства возможно используя институциональныйподход для решения этой проблемы.
202Задача государства – с помощью совокупности институциональныхметодов экзогенного и эндогенного поотношению к экономической системе характера добитьсяповышения эффективности общественного производства.Совершенствование экономической эффективностивыступает как сложный, многогранный процессвоздействия на экономическую систему. Любое регулированиеэкономической эффективности сталкивается спроблемой достижения оптимальных масштабов вмешательствагосударства в экономические отношения,сформировавшиеся в обществе, и связано с разрешениемпротиворечия между эффективностью и <strong>социально</strong>йсправедливостью. Этот конфликт лежит в сфересоприкосновения экономической и духовной сфержизнедеятельности человека, каждая из которых развиваетсяпо своим законам. Опираясь на классификацию,предложенную Д.С. Петросяном, можно выделитьтри подхода к оценке экономического эффекта регулирования:1) оценка на основе критериев оптимальности функционированияэкономической системы;2) оценка на основе критериев оптимальности (критерийпо Паретто, критерий по Нэшу);3) оценка, базирующаяся на разности между конечнымиитогами экономической деятельности и издержками,необходимыми для их получения и использованиясоответствующих результатов [6, с. 306].В открытой экономике одной из важнейших задач поподдержанию эффективности общественного производствавыступает задача технологической модернизациина базе активного генерирования и внедрения инноваций.Мировой опыт доказывает, что устойчивоеразвитие и повышение эффективности общественногопроизводства достигается за счет согласованного ростаинвестиций и инноваций, обеспечивающих расширенноевоспроизводство основного капитала и общественногопродукта. При этом качество инвестиций обеспечиваетсяпрежде всего за счет повышения в их структуре инновацийи является ключевым фактором обеспеченияэффективности общественного производства.В рамках институционального подхода к регулированиюотдельно следует поставить задачу по созданиюнациональной инновационной системы через формированиеэффективной институциональной структуры. Институтывыступают в качестве посредников в отношенияхсоциальных субъектов, они, основываясь на принципахрациональности, упорядочивают и формализуютотношения. Институты способствуют относительноустойчивому и прогнозируемому протеканию экономическихи социальных процессов взаимодействия и коммуникациимежду различными экономическими акторами(индивидами, коллективами, организациями). Эффективныерынки подразумевают совершенные оценки иконтроль выполнения контрактов; на практике рынкитребуют сложного набора узловых институтов, которыеспособствуют повышению мобильности факторов производства,формированию новых производственныхнавыков, обеспечивают постоянство производственногопроцесса, простоту передачи информации. Институциональноеполе обычно представляет собой сочетаниеинститутов. Д. Норт квалифицирует реальный рынок какдиффузию институтов. Институциональные ограниченияопределяют свободу экономических субъектов, образуютсистему формальных и неформальных ограниченийи формируют набор альтернатив разных контекстов.Институциональные ограничения одновременно выступаютэффективными и неэффективными для разныххозяйствующих субъектов. Поэтому одни субъектыданный набор институтов считают эффективным, а другиестремятся его изменить [5, с. 36]. Таким образом, присоздании национальной инновационной системы необходимоучитывать двойственный характер влияния одногои того же института на хозяйствующего субъекта иэкономические процессы, протекающие в экономическойсистеме.В научных исследованиях, посвященных формированиюнациональной инновационной системы, можновыделить главные идеи, которые легли в основу концепцииинновационной экономики:– основополагающими факторами развития современнойэкономики формирующими конкурентную средувыступают инновации;– существующие институты влияют на содержание иструктуру инновационной деятельности;– роль научного знания в подобной экономике многократновозрастает, и оно выступает в качестве одной издвижущих сил ее развития.Эффективность инновационного развития экономикизависит от того, как самостоятельные экономическиесубъекты взаимодействуют друг с другом в качествеэлементов коллективной системы создания и использованиязнаний, а также с общественными институтами(такими как ценности, нормы, право). В литературе ужеотмечалось, что эволюция институтов, так же как и эволюцияживых организмов, протекает, как правило, в трехформах: рекомбинации системных элементов, мутациии симбиоза [1].Так как при эволюции института в форме институциональнойрекомбинации системных элементов происходитобмен отдельными системными элементамимежду конкурирующими институтами, то в этом случаеинститут-реципиент перестраивает свою работу на основепринципов, заимствованных у институтов-доноров.При этом само заимствование представляет собойформу имитационного поведения, которое направленона выживание и укрепление позиций института и не затрагиваетего исходных целевых установок.Эволюция института в форме институциональногосимбиоза происходит за счет создания различных формобъединения конкурирующих институтов. Также возможнаи более радикальная эволюция институтов путеминституциональной мутации, при которой модифицируютсяне только отдельные структурные элементы института-реципиента,но и его исходные целевые установки,что и приводит к определенному искажению (эволюции)исходного института.Проведенный анализ позволяет сделать вывод, чторавновесие на рынке институтов существует тогда, когдадополнительные издержки, связанные с их созданиеми использованием, становятся равными полезностисамих новых институтов, которая может быть выраженачерез снижение трансакционных издержек, обусловленноевведением этих институтов. Следовательно, эффективностьобщественного производства зависит от эффективностиимеющегося институционального каркасаи формирования узловых институтов, способствующихгенерации инноваций, а также их продвижению до конечногопотребителя.
203Решить проблему повышения эффективности общественногопроизводства в открытой экономике, на нашвзгляд, можно с помощью создания эффективной национальнойинновационной системы. Глобализацияэкономики требует от национальных экономик новогоподхода к инновациям. В последнее время наиболееэффективным представляется кластерный подход, которыйявляется одним из инструментов в создании системычеткого взаимодействия государства, бизнеса,науки и образования.Осуществляется смена политики прямых инновацийна политику способности к инновациям, сфокусированнуюна создании поддерживающих институциональныхструктур, а также кластерных сетевых формаций.По оценкам экспертов, национальные инновационныесистемы развитых стран с рыночной экономикой включаютв себя три группы основных компонентов:• институциональная сеть в государственном и частномсекторах экономики, взаимодействие и активностькоторых инициируют, создают, модифицируют и способствуютраспространению новых технологий. Подобныеинституты включают не только организации, отвечающиеза проведение исследований, но и способ действий, спомощью которого экономические субъекты осуществляютуправление имеющимися ресурсами как на микро-,так и на национальном уровне;• <strong>социально</strong>-экономические отношения между производителямии потребителями новых знаний и технологийв пределах одного государства;• государственная научная и технологическая политика,ее возможности и ограничения в современных НИСстран с разным уровнем развития. Высокая степеньнеопределенности выбора перспективных прикладныхнаправлений научных исследований делает неэффективнымцентрализованное управление и планирование.Рыночный механизм намного эффективнее, чем административноепланирование. Он должен обеспечитьмногочисленные источники инициативы, конкуренцию иперераспределение ресурсов в области инноваций [7].Анализируя российскую научную литературу по данномувопросу, отметим, что в основном акцент делаетсяна организации, а институты остаются на втором плане.«Национальная инновационная система представленасовокупностью взаимосвязанных сложных структур, занимающихсяпроизводством и коммерческой реализациейтехнологий и научных знаний в пределах национальныхграниц (мелкие и крупные компании, университеты,гослаборатории, технопарки и инкубаторы). Другой,не менее важной частью НИС являются комплексы институтовправового, финансового и <strong>социально</strong>го характера,отвечающих за взаимодействие научных и предпринимательскихструктур и имеющих национальныекорни, традиции, политические и культурные особенности»[4, с. 13 – 14].Российскими специалистами при более детальноманализе выделяются следующие точки роста, которыебудут способствовать созданию комплексной и эффективнойнациональной инновационной системы:– комплексная модернизация и эффективная реализациягосударственной политики в области инноваций;– трансформация сферы НИОКР и образования;– становление сектора посредников, которые должныоблегчить трансфер разработок (инновационные центры,брокеры и т.д.);– формирование поддерживающей инфраструктуры;– создание устойчивого спроса на инновации со стороныпотребителей и производителей;– генерация институциональной структуры, способствующейстремлению предпринимателей к инновационнойдеятельности [3].Важной задачей представляется и создание инновационно-технологическихцентров, которые представляютсобой инновационно-институциональную структуру,формируемую предприятиями с научными организациямикак академической, отраслевой, так и вузовскойнауки для совместного производства наукоемкой продукции,а также реализации одного или нескольких инновационныхпроектов по разработкам ученых указанныхнаучных учреждений [2, с. 50].Проведенный анализ доказывает, что повысить эффективностьобщественного производства в открытойэкономике можно через создание эффективной национальнойинновационной системы. НИС будет способствоватьгенерации и внедрению инноваций. Инновациипозволят повысить технологический уровень производстваи снизить его ресурсоемкость, что, в свою очередь,приведет к росту эффективности общественного производства.Национальная инновационная система можетбыть представлена как системная совокупность различныхинститутов, которые способствуют генерации ираспространению новых технологий, формируя основудля реализации национальной инновационной политики.С помощью данной системы должно осуществлятьсяэффективное создание, хранение и передача знаний,которые, в свою очередь, будут способствовать эффективнойгенерации новых технологий.По нашему мнению, создаваемые узловые институтыв сфере инноваций должны решать следующий комплекссистемных задач:– расширять спрос на инновации в экономике и поддерживатьинновационный бизнес;– развивать конкурентную среду для ужесточенияконкуренции инноваций и конкуренции технологий;– стимулировать инвестиции в обновление технологическойбазы;– активизировать коммерциализацию результатовнаучных исследований;– способствовать капитализации интеллектуальнойсобственности._____________________1. Балацкий Е.В. Ценовые механизмы эволюции институциональныхловушек // Общество и экономика. 2005. № 10 – 11.2. Барашов Н.Г., Русановский В.А. Детерминанты развитияинновационно-институциональной инфраструктуры в экономикеРоссии // Вестник СГСЭУ. 2011. № 2 (36). C. 50.3. Варшавский А.Е. Проблемы и показатели развития инновационныхсистем // Инновационный путь развития для новойРоссии / под ред. В.П. Горегляда. М.: Наука, 2005.4. Иванова Н.И. Национальные инновационные системы.М.: Наука, 2002. С. 13 – 14.5. Литвиненко Е.Ю. Дуализм государства и диффузия социальныхинститутов как факторы воспроизводства эффектазависимости от прошлого // Теория и практика общественногоразвития. <strong>2012</strong>. № 2. С. 36.6. Петросян Д.С. Математические модели институциональнойэкономики // Аудит и финансовый анализ. 2006. № 4. С. 306.7. Nelson R. Capitalism as an Engine of Progress // ResearchPolicy. 1990. № 2.
204УДК 336.6kafedra413@mail.ruЕвгений Юрьевич Томашевский,аспирант кафедры финансов,СГСЭУФИНАНСОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРОЕКТОВГОСУДАРСТВЕННО-ЧАСТНОГО ПАРТНЕРСТВАСотрудничество государственных органов и частных предприятий в области инвестиционной политики сталообъективным фактором развития современной экономики. Одной из форм такого сотрудничества выступает государственно-частноепартнерство (ГЧП). ГЧП часто трактуется как институциональный и организационный альянсмежду государством и бизнесом в целях реализации национальных и международных общественно значимых проектовв стратегически важных отраслях промышленности, научно-исследовательских и конструкторских работах,обеспечении общественных услуг. Финансовое обеспечение инвестиционных проектов государственно-частногопартнерства является одной из ключевых проблем развития данного процесса. От решения этой проблемы в значительнойстепени зависит успех реализация проектов ГЧП.Ключевые слова: государственно-частное партнерство, финансовое обеспечение, инвестиционный проект.Ye.Yu. TomashevskyFINANCIAL SECURITY OF INVESTMENT PROJECTSOF STATE-PRIVATE PARTNERSHIPCooperation between government agencies and private companies in the investment policy has been an objective factorin the development of a modern economy. One form of such cooperation is a public-private partnership (PPP). Financialsupport of investment projects of public-private partnership is one of the key issues of this process, the solution of thisproblem to a large extent on the success of the implementation of PPP projects.Keywords: public-private partnerships, fi nancial support, investment project.Государственно-частное партнерство (ГЧП) трактуетсядвояко: во-первых, как система отношений государстваи бизнеса, которая широко используется в качествеинструмента национального, международного, регионального,городского, муниципального экономическогои <strong>социально</strong>го развития; во-вторых, как конкретныепроекты, реализуемые совместно государственнымиорганами и частными компаниями на объектах государственнойи муниципальной собственности. Эта трактовкав значительной степени отражена в определении ГЧПкак институционального и организационного альянсамежду государством и бизнесом в целях реализациинациональных и международных общественно значимыхпроектов в стратегически важных отраслях промышленности,научно-исследовательских и конструкторскихработах, обеспечении общественных услуг. Такой союзсоздается на определенный срок в целях осуществленияконкретного проекта и прекращает свое существованиепосле его реализации.В проекте Федерального закона «О государственночастномпартнерстве» приводится следующее определение:«Государственно-частное партнерство – долгосрочноевзаимовыгодное сотрудничество публичного и частногопартнеров, направленное на реализацию проектовгосударственно-частного партнерства, в целях достижениязадач <strong>социально</strong>-экономического развития публичноправовыхобразований, повышения уровня доступностии качества публичных услуг, достигаемое посредствомразделения рисков и привлечения частных ресурсов» [1].В Российской Федерации приоритет государства врешении проблем <strong>социально</strong>-экономического развитияс использованием механизма ГЧП закреплен в целомряде нормативно-правовых актов. Первым программнымдокументом, в котором ГЧП признается важным инструментомразвития инфраструктуры, стала Федеральнаяцелевая программа (ФЦП) «Модернизация транспортнойсистемы России (2002 – 2010 годы)». В утвержденныхраспоряжением Правительства РФ от 17 ноября 2008 г.№1663-р «Основных направлениях деятельности Правительствана период до <strong>2012</strong> г.» ГЧП рассматривается какважный механизм привлечения внебюджетных средствдля развития инфраструктуры. В этом же документе определеныприоритетные сферы применения партнерств:здравоохранение, образование, космическая отрасль,лесное хозяйство, транспортная инфраструктура.Государство применяет широкую систему стимуловпо привлечению частных компаний к участию в проектахГЧП: софинансирование, дотации из бюджета, льготныйрежим налогообложения, специальные таможенные режимы,гарантии по прибыльности, займам, поставкам, закупкам,снижение размера (отмена) концессионных платежей,арендной платы и т.п. В концепции государственно-частногопартнерства гарантии понимаются в широкомсмысле слова и не сводятся только к бюджетным.Все источники финансирования проектов государственно-частногопартнерства можно разделить на четырегруппы:1) внутренние средства частного предприятия, включаемыев состав собственного капитала:– прибыль и формируемые за ее счет фонды;– амортизационные отчисления на восстановлениеосновных фондов;– основные фонды;2) привлеченные средства, включаемые в составсобственного капитала предприятия:– акционерный капитал;
205– средства, выделяемые учредителями;– гранты и благотворительные взносы;– государственные субсидии;3) привлеченные средства, не включаемые в составсобственного капитала предприятия:– банковские кредиты и займы;– кредиты и займы в денежной форме, предоставляемыенебанковскими учреждениями;– финансовые средства, привлекаемые за счет эмиссиии размещения облигаций;– государственные кредиты и займы;– коммерческие кредиты, предоставляемые поставщикамимашин, оборудования, других инвестиционныхтоваров и подрядчиками;4) средства, предоставляемые государством:– средства Инвестиционного фонда;– субсидии;– налоговые льготы.Модель финансирования проекта ГЧП – это формапривлечения средств финансирования проектов, определяемаяцелью и содержанием проекта, организационнойформой ГЧП.Система финансового обеспечения включает:– критерии выбора инвестиционных проектов;– модели финансирования;– систему управления риском.В зависимости от организационной формы государственно-частногопартнерства используются различныемодели финансирования.Всемирный банк применяет следующую классификациюформ ГЧП [2]:1) контракты на управление и арендные договоры.При данной форме ГЧП частная компания получает вуправление на основе контракта или на условиях арендыпринадлежащую государству собственность на определенныйпериод времени. Инвестиции осуществляетгосударство. В контракте на управление государствооплачивает услуги частного партнера и несет операционныериски. В арендном договоре государство получаетарендную плату с арендатора, а операционный рискложится на частную компанию;2) концессия. Правительство предоставляет частномупредприятию право владения и пользования существующимобъектом по договору за плату с условиемвозврата. Государству принадлежит право собственностина объект, тогда как частная компания получаетправо на его расширение и усовершенствования, проведенныев установленный концессионным соглашениемпериод. Частная компания несет операционные иинвестиционные риски;3) проекты, предполагающие новое строительство.Частная компания строит и эксплуатирует новые производственныемощности в течение срока, указанного вконтракте. После окончания строительства возможныследующие варианты отношений: аренда нового объектачастной компанией с последующим владением;владение – управление – передача в собственность;владение – управление;4) частичная приватизация активов. Частная компанияприобретает часть пакета акций предприятия, находящегосяв государственной собственности. Управлениепредприятием может переходить либо к частнойкомпании, либо оставаться за государством. В зависимостиот этого Всемирный банк различает следующиетипы партнерства:• Build-Own-Operate-Transfer (BOOT) – «строительство– владение – управление – передача». Частнаякомпания – подрядчик государства строит новый объектгосударственной собственности на собственные и заемныесредства, управляет им на правах владения ипользования в течение определенного в контракте срока.После окончания срока действия контракта объектпередается в государственную собственность;• Build-Operate-Transfer (BOT) – «строительство –управление – передача». Частная компания строит объекти осуществляет управление/эксплуатацию в течениеопределенного в контракте срока, по истечении которогообъект передается государству. Она имеет правомочияпользования, но не владения этим объектом;• Build-Transfer-Operate (BTO) – «строительство –передача – управление». Частная компания строитобъект и передает его государству сразу по завершениистадии строительства. После приема государством всоответствии с новым договором объект передается вуправление/эксплуатацию компании;• Build-Own-Operate (BOO) – «строительство – владение– управление». Частная компания – подрядчикгосударства строит новый объект государственной собственностии управляет им на правах владения и пользования.На компании лежит ответственность за строительство,управление, эксплуатацию, обслуживаниеобъекта. Срок передачи объекта государству не фиксируется.Роль государства при этом минимальна, чтоособенно привлекательно для бизнеса;• Design-Build (DB) – «проектирование – строительство».Частная компания разрабатывает и строит объектв соответствии с требованиями и стандартами, часто поутвержденной государством смете. После завершениястроительства обязанности по управлению объектом иего обслуживанию передаются государству;• Design-Build-Operate (DBO) – «проектирование –строительство – управление». Частная компания разрабатываетпроектно-сметную документацию и строитобъект. По завершении строительства эксплуатацияостается за этой же компанией.В проекте Федерального закона «О государственночастномпартнерстве» предусмотрены формы ГЧП, соответствующиеклассификации Всемирного банка. Ст. 5проекта Федерального закона предусматривает, например,такую форму: частный партнер осуществляет создание,реконструкцию, модернизацию и последующеетехническое обслуживание и эксплуатацию объектасоглашения в течение определенного срока и передаетправо собственности на объект соглашения публичномупартнеру в сроки, порядке и на условиях, определенныхсоглашением. Данная форма соответствует типу партнерстваВООТ («строительство – владение – управление– передача») по классификации Всемирного банка.Однако, как отмечается в проекте Федерального закона,в российской практике пока нашли применение далеконе все формы ГЧП, действующие в зарубежных странах.Это свидетельствует о начальном этапе процесса развитиягосударственно-частного партнерства в России.____________________1. Проект Федерального закона «О государственно-частномпартнерстве». URL: http://consultant.ru.2. Data on the Private Participation in Infrastructure ProjectsDatabase currently use the World Bank classifi cation by incomegroup of each developing economy published in July 2010. URL:http://ppi.worldbank.org/resources/ppi_glossary.aspx.
206УДК 330.142stotif@sgu.ruВладимир Михайлович Тюхматьев,кандидат технических наук,соискатель кафедрыобщей экономической теории,СГСЭУИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ЭКСПЛИКАЦИЯ РЫНКАИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОГО КАПИТАЛАПредметом рассмотрения данной статьи является рынок интеллектуального капитала. Основные <strong>социально</strong>экономическиепредпосылки формирования рынка интеллектуального капитала – рост научно-технического прогресса,возрастающая роль личности, создание новой эффективной институциональной системы, рост интеграциинауки, образования, производства и рынка, что, несомненно, ведет к увеличению объемов и интенсивности внутреннихвзаимосвязей, а также появлению научной отрасли – экономики знаний. Применение институциональной методологиипозволило отразить институциональную структуру российского рынка интеллектуального капитала всовременных условиях, которая может быть представлена такими видами институтов, как организационные, формальныеи неформальные. Научная артикуляция институциональных аспектов рынка интеллектуального капиталапозволяет приблизиться к решению основных проблем в области развития стимулов и условий интеллектуальногои человеческого капитала, что в последующем приведет к стабильному и долгосрочному экономическому росту.Ключевые слова: рынок интеллектуального капитала, институциональный анализ, организационные институты,формальные и неформальные институты.INSTITUTIONAL INTERPRETATIONOF INTELLECTUAL CAPITAL MARKETV.M. TyuhmatyevThe paper focuses on the market of intellectual capital. The main socio-economic context of the formation of the marketof intellectual capital is growth of science and technology, growing role of the individual, creation of new and effective institutionalsystem, growth of integration of science, education, production and market, which will undoubtedly lead to an increasein volume and intensity of inter-relationships, and also emergence of a new science fi eld - the knowledge economy. Theuse of institutional methodology helps to show the institutional structure of the Russian market of intellectual capital in thepresent conditions, which may be presented by such kinds of institutions as institutional, formal and informal. Scientifi cinterpretation of the institutional aspects of the market of intellectual capital helps to solve major problems in the developmentof incentives and conditions of intellectual and human capital, which in the future will lead to a stable and long-termeconomic growth.Keywords: intellectual capital markets, institutional analysis, organizational institutions, formal and informal institutions.Со второй половины XX в. понимание общественногопрогресса все больше концентрируется вокруг человеческойсферы. Так, приоритет обладания новымизнаниями, технологиями служит источником роста благосостояниякак отдельного индивида, так и общества вцелом. Неслучайно высказывание К. Флекснера являютсяактуальными на сегодняшний день: «Все то, что преждепредставлялось, и, в известной мере, действительнобыло самостоятельным и самодостаточным факторомразвития цивилизации, приобрело “человеческое измерение”,стало оцениваться по отношению к человеку,формам его индивидуальности и бытия, условиям жизни,деятельности, реализации его возможностей и способностей»[9, с. 22]. Поэтому для развитых стран характеренприрост валового внутреннего продукта, приходящийсяна долю новых знаний, воплощенных в технике итехнологиях, до 95%.На этом фоне Россия выглядит не совсем адекватноимеющемуся в стране интеллектуальному и человеческомупотенциалу. Консервация данной ситуации можетпривести к необратимому отставанию национальнойконкурентоспособности на мировых рынках интеллектуальнойпродукции. Таким образом, обеспечение устойчивогоразвития экономики России возможно лишь посредствомразвития и оптимизации рынка интеллектуального,человеческого капитала, а также их взаимодействия.Формирование и развитие рынка интеллектуальногокапитала обусловлено превращением индустриальнойэкономики в постиндустриальную, а также нарастаниемпроцесса информатизации общества. При этом постиндустриальноеобщество определяется как общество, вэкономике которого приоритет перешел к преимущественномупроизводству услуг, проведению исследований,организации системы образования и повышениякачества жизни, а внедрение нововведений во всебольшей степени стало зависеть от достижений теоретическогознания [8, с. 32].Таким образом, основные <strong>социально</strong>-экономическиепредпосылки формирования рынка интеллектуальногокапитала – рост научно-технического прогресса, возрастающаяроль личности, создание новой эффективнойинституциональной системы, рост интеграции науки,образования, производства и рынка, что, несомненно,
207ведет к увеличению объемов и интенсивности внутреннихвзаимосвязей, а также появлению научной отрасли– экономики знаний.Последующий анализ опирается на методологиюинституционального анализа, впервые разработаннуюТ. Вебленом. В своем труде «Почему экономика не эволюционнаянаука», ученый трактовал институты как регуляторыобщественных отношений посредством установившихсясоциальных правил и соглашений, к которымотносил язык общения, право, систему мер и весов,деньги и фирмы [3, с. 21]. По мнению Т. Веблена, данныеправила – это результат поведенческих привычек.Главной задачей институтов выступает создание, атакже поддержание устойчивых хозяйственных связеймежду субъектами экономики, поэтому основной функциейинститутов является определение внешних условийрынка интеллектуального капитала. Представим институциональнуюструктуру рынка интеллектуального капиталатремя видами институтов: организационные, формальныеи неформальные.Организационные институты рынка интеллектуальногокапитала представляют собой учреждения и организации<strong>социально</strong>-экономической ориентации, служащиеэлементами инфраструктуры рынка интеллектуальногокапитала. Основной функцией инфраструктурыявляется формирование внешних условий хозяйствованиядля успешного создания и коммерциализации интеллектуальныхпродуктов. Все организации, относимыек данной инфраструктуре, находятся в тесной технологическойи экономической взаимосвязи.В свою очередь, инфраструктуру можно охарактеризоватьтакими типами институтов, как регулирующие,регламентирующие и развивающие.Регулирующими институтами выступают союзы какпредпринимателей, так и работодателей, а также профессиональныесоюзы. К регулирующим институтамотносятся и институты профессиональной оценки иидентификации, представляемые центрами оценки образовательногоуровня и признания дипломов, рекрутинговыеи кадровые агентства, учреждения по профориентации.Организации смежных отраслей также относятсяк регулирующим институтам. Это предприятиятранспорта и связи, коммуникаций, информации, а такжеорганизации кредитно-финансовой сферы, которые обеспечиваютдеятельность структурной (организационной)части интеллектуального капитала.К регламентирующим институтам отнесем Федеральноеагентство по труду и занятости, региональныецентры и службы занятости, а также институты собственности,спецификации ее прав и ренты. В настоящеевремя для нашей страны характерна ситуации недостаточнойразвитости данных институтов. Поэтому совершенствованиезаконодательной базы в отношенииспецификации прав собственности на рентные ресурсыи доходы очевидно. К регламентирующим необходимоотнести и институты, направленные на повышение качестважизни, социальную защиту и благотворительность[7, с. 55].Развивающие институты представим институтамигенерации и распространения знаний. Это всевозможныеобразовательные учреждения базового и среднего профессиональногои высшего звена, семинары, тренинги,повышение квалификации, а также общественные организациии ассоциации [5, с. 28]. К развивающим отнесемтакже институты банков знаний и инновационной инфраструктуры.Институты банков знаний – это системакнижной торговли, библиотеки, система вторичной научнойинформации, обеспечивающая функционированиеканала коммуникаций, опосредованных научными изданиями[4, с. 56]. Осуществление инфраструктурныхфункций принадлежит Роспатенту, Госстандарту, Межотраслевойнаучно-технической бирже, Российской научно-техническойбирже, Международной бирже телевидеоиндустрии,Международной бирже наукоемких иинформационных технологий. К информационным организациямотносятся Российское объединение информационныхресурсов научно-технического развития приПравительстве РФ, Единая информационная системаТоргово-промышленной палаты, Международный центри институт научной и технической информации, Государственнаяпубличная научно-техническая библиотека ит.д. Разновидностью развивающих институтов являютсяинституты инновационной инфраструктуры (или инфраструктурыинновационной деятельности), т.е. комплексаорганизационно-экономических институтов, обеспечивающихусловия реализации интеллектуальных и инновационныхпроцессов в условиях конъюнктурных рыночныхколебаний на основе принципов экономической эффективности[2, с. 141].Анализируя формальные институты рынка интеллектуальногокапитала, необходимо отметить их соответствиеформальным правилам, санкциям, которые имеютобязательный характер. Определенные требования ввиде закона или же предписания позволяют индивидамэкономить на информационных издержках. В свою очередь,неформальным институтам соответствуют неформальныенормы и правила, наказание за их несоблюдениереализуется в социальных взаимодействиях. Например,важность психологических контрактов между работникоми работодателем как регуляторов трудовых отношений,включающих в себя взаимные, но неформальныеожидания, подчеркивается М. Армстронгом [1, с. 45].Представляется, что к регулирующим формальныминститутам относятся трудовые контракты: индивидуальные,коллективные, а также квалификации и соответствия.Данный институт предстает институтом присваиванияквалификаций и установления соответствий дипломов,степеней зарубежным аналогам. Регулирующимвидом формальных институтов являются соглашения идоговоры. К регламентирующим формальным институтамотносятся – Трудовой кодекс РФ, закон о занятости иадминистративное право. Развивающими формальнымиинститутами являются закон о профессиональном образованиии повышении квалификации, а также закон остимулировании инновационной деятельности.Рассматривая виды неформальных институтов, отметим,что они также подразделяются на регулирующие,регламентирующие и развивающие. Так, к регулирующимотносятся властное неравенство, управление и контроль;должностные инструкции и правила внутреннего распорядкафирмы. Регламентирующие неформальные институты– социальная стратификация, сбережения, социальныесвязи и привилегии, требования трудовой дисциплины.Развивающие неформальные институты – это карьераперсонала, мотивационная система поощрений, атакже социальный статус персонала и фирмы.К преимуществам неформальных институтов относятсявозможность адаптации к меняющимся условиям,
208применение санкций в каждом конкретном случае. Недостаткамиявляются неоднородность трактовки правил,снижение эффективности санкций, возникновение дискриминационныхправил [6, с. 102].На основании результатов исследования рынка интеллектуальногокапитала с институциональных позицийможно сделать вывод о том, что данный рынок являетсяновым и бурно развивающимся явлением. Выделеннаянами многогранная институциональная структурапредставляет научный интерес для дальнейшего исследования._____________________1. Армстронг М. Практика управления человеческими ресурсами/ пер. с англ. под ред.С.К. Мордовина. СПб., 2004.2. Васильев В.Н. Инновационный пояс университета. Формированиеинновационной инфраструктуры в вузах: собраниенаучно-педагогической общественности; подведение итоговнаучной и научно-инновационной деятельности высшей школы.Белгород, 2009.3. Веблен Т. Почему экономика не является эволюционнойнаукой // Истоки: из опыта изучения экономики как структуры ипроцесса. М., 2006.4. Калина И.И. Типологизация объектов интеллектуальнойсобственности // Вестник СГСЭУ. 2011. № 1 (35).5. Колядин А.П. Основные положения концепции фиктивногокомпонента человеческого капитала // Вестник СГСЭУ. 2011.№ 5 (39).6. Кузьминов Я.И., Бендукидзе К.А., Юдкевич М.М. Курсинституциональной экономики: институты, сети, трансакционныеиздержки, контракты: учебник для студентов вузов. М., 2006.7. Мурыгина Н.В. Институциональные основы российскоймодели благосостояния / под ред. Н.П. Колядина. Саратов:Изд-во СГСЭУ, 2009.8. Салихов Б.В., Воронин В.Б. Организационно-экономическиеосновы повышения эффективности институциональногопредпринимательства // Проблемы современной экономики.2005. № 2.9. Флекснер К. Просвещенное общество. Экономика с человеческимлицом. М.: Международные отношения, 1994.
209ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ СТАТЕЙСтатьи, принимаемые для публикации в «Вестник СГСЭУ», должны отличаться новизнойи актуальностью проблематики, оригинальностью, содержать результаты научных и научно-практическихисследований, тематически соответствовать профилю журнала. Предлагаемыематериалы не должны быть опубликованы ранее в других печатных изданиях.В соответствии с требованиями ВАК, предъявляемыми к научной состоятельности статей,которые предоставляются для публикации в научных периодических журналах, где должныбыть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученой степенидоктора и кандидата наук, и практическими рекомендациями ВИНИТИ РАН, касающимисяоформления научных журналов в соответствии с международными стандартами и требованиямизарубежных индексов цитирования (Scopus, Web of Science), РИНЦ и реферативных базданных, доводим до сведения авторов необходимость соблюдения следующих правил.1. ДОКУМЕНТАЦИЯ.Каждая статья должна сопровождаться:– выпиской из протокола заседания кафедры с рекомендацией к опубликованию статьи в«Вестнике СГСЭУ» и тремя рецензиями – двумя внутренними и одной внешней, в которыхдолжны быть обозначены научная новизна, актуальность работы и дана оценка ее научной содержательности.Статьи аспирантов должны быть прочитаны научными руководителями изаверены их подписью;– авторской справкой, где указываются ФИО (полностью), официальное наименованиеместа работы (с ведомственной принадлежностью), должность, ученая степень, ученое звание,а также данные для связи с автором (номера служебного и домашнего телефонов, обязательно– электронный адрес);2. АННОТАЦИЯ.Статью должна предварять аннотация (авторское резюме, реферат) объемом не менее150 – 250 слов с ключевыми словами к статье (5 – 7 слов).К аннотации предъявляются следующие требования (см.: Редакционная подготовка научныхжурналов для включения в зарубежные индексы цитирования: методические рекомендации /авт-сост. О.В. Кириллова. М.: ФГУН ВИНИТИ РАН, <strong>2012</strong> // http://www.viniti.ru/download/russian/conf/DOP/01.pdf):– аннотация реферативного типа является кратким резюме большей по объему работы, имеющейнаучный характер;– авторское резюме к статье является основным источником информации в отечественныхи зарубежных информационных системах и базах данных, индексирующих журнал;– аннотация предполагает изложение существенных фактов работы и не должна содержатьматериал, который отсутствует в основной части публикации;– приветствуется структура аннотации, повторяющая структуру статьи и включающая в себявведение, цели и задачи, методы, результаты, заключение (выводы);
210– метод или методологию проведения работы целесообразно описывать в том случае, еслиони отличаются новизной или представляют интерес с точки зрения данной работы;– результаты работы описываются предельно точно и информативно. Приводятся основныетеоретические и экспериментальные результаты, фактические данные, обнаруженные взаимосвязии закономерности. При этом отдается предпочтение новым результатам и данным долгосрочногозначения, важным открытиям, выводам, которые опровергают существующие теории,а также данным, которые, по мнению автора, имеют практическое значение;– выводы могут сопровождаться рекомендациями, оценками, предложениями, гипотезами,описанными в статье;– сведения, содержащиеся в заглавии статьи, не должны повторяться в тексте аннотации;– следует избегать лишних вводных фраз (например, «автор статьи рассматривает...»);– исторические справки, если они не составляют основное содержание документа, описаниеранее опубликованных работ и общеизвестные положения в аннотации не приводятся.3. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ АППАРАТ.Оформление ссылок должно осуществляться в виде библиографического списка (не менеечетырех и не более двадцати источников) в конце статьи в алфавитном порядке. Ссылки приводятсяв основном тексте в квадратных скобках с указанием номера источника и страницы(например, [3, с. 50]). Предпочтительны авторские ссылки на современные и актуальные источникиинформации (не больше десятилетней давности), должен быть проведен анализ работзарубежных авторов на заданную тему. Следует избегать «лишних» ссылок (на правовые,нормативные документы, неопубликованные материалы и т.д.) – их можно привести в текстестатьи.4. ОФОРМЛЕНИЕ СТАТЬИ.Направляемые в журнал статьи следует оформлять в соответствии со следующими правилами:– объем рукописи должен составлять не более 0,5 усл. печ. л. (8 стр.);– к распечатке должен быть приложен электронный носитель с текстом статьи, аннотациейи сведениями об авторе;– необходимо соблюдать правила набор формул: а) «простые» формулы (не содержащие, например,дроби и корни) должны набираться с помощью клавиатуры; греческие буквы и математическиесимволы, например ∆, ≥, ≈, ∏, ∑ (без индексов), , , ±, ≠ и т.д., должны вставлятьсяв текст из таблицы символов; б) формулы, имеющие приблизительно следующий вид, , , , , , ,, , , набираются в редакторе формул;– в материалах должны использоваться физические единицы и обозначения, принятые вМеждународной системе СИ;– все сокращения должны быть расшифрованы (исключение составляют общеупотребительные).5. Статьи аспирантов публикуются бесплатно. Информация об оплате для других категорийавторов предоставляется после принятия редколлегией решения о публикации статьи.
211Авторы несут ответственность за подбор и достоверность приведенных фактов, цитат,статистических и социологических данных, имен собственных, географических названий ипрочих сведений.Публикуемые материалы могут не отражать точку зрения учредителя, редколлегии иредакции, поскольку имеют дискуссионный характер.Автор предоставляет право издателю на размещение сетевой версии статьи в Интернете.Издательство не возвращает рукописи статей и электронные носители. Авторы могут получитьэкземпляр журнала, оформив подписку в агентстве «Роспечать».Электронная версия журнала – http://www.seun.ru/content/nauka/5/4/.Материалы предоставляются по адресу:410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89.<strong>Саратовский</strong> <strong>государственный</strong> <strong>социально</strong>-экономический университет.Тел./факс: 8 (8452) 33-32-51, 33-22-12.E-mail: izdatelstvosgseu@mail.ru.
В «Вестнике СГСЭУ» публикуются материалыпо вопросам экономики и истории.Журнал включен в каталог агентства «Роспечать».Москва, 123995, проспект Маршала Жукова, д. 4. Д-308. ГСП-5.Тел./факс (495) 921-25-50, 921-25-51 / (495) 785-14-70.Индекс издания:8<strong>2012</strong> – для индивидуальных подписчиков;82013 – для предприятий и организаций.Тел./факс СГСЭУ (845-2) 33-25-72 / 33-22-12.
Change language