Die drei häufigsten Irrtümer über Compliance
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„<strong>Compliance</strong><br />
habe ich schon“<br />
Erteile ich meinen Mitarbeitern<br />
regelmäßig und dokumentiert<br />
Verhaltensregeln?<br />
Ja Nein<br />
Überwache ich kontinuierlich<br />
(zum Beispiel durch Stichproben)<br />
die Einhaltung solcher<br />
Verhaltensregeln?<br />
Ja Nein<br />
Habe ich Sanktionen für etwaige<br />
Verstöße vorgesehen?<br />
Ja Nein<br />
<strong>Compliance</strong> eine Organisation mit<br />
funktionsfähigen Regel- und Kontroll-<br />
mechanismen erfordert?<br />
ein „Papiertiger“ ohne solche<br />
Mechanismen mehr schadet als nützt,<br />
weil er die Haftungsrisiken sogar erhöht?<br />
„<strong>Compliance</strong><br />
<strong>über</strong>fordert uns“<br />
Brauche ich eine eigene <strong>Compliance</strong>-<br />
Abteilung mit vielen Mitarbeitern?<br />
Wussten Sie, dass … sich der <strong>Compliance</strong>-Bedarf nach<br />
den individuellen Erfordernissen des<br />
„<strong>Compliance</strong><br />
bringt nichts“<br />
Mein Unternehmen hat keine Vorteile<br />
von <strong>Compliance</strong>-Maßnahmen?<br />
Muss ich meine Geschäftsprozesse<br />
Ich bin nicht für die Verstöße meiner<br />
komplett umkrempeln?<br />
Mitarbeiter veranwortlich?<br />
Ja Nein Ja Nein<br />
Unternehmens richtet?<br />
nur angemessene Maßnahmen<br />
erforderlich sind („so wenig wie möglich,<br />
so viel wie nötig“)?<br />
ein effektives <strong>Compliance</strong>-System häufig<br />
nur geringfügige Anpassungen erfordert?<br />
Ja Nein Ja Nein<br />
Verliere ich durch <strong>Compliance</strong><br />
Geschäft?<br />
Ja Nein<br />
Wussten Sie, dass …<br />
Wussten Sie, dass … bei Verstößen – neben Imageverlust –<br />
Bußgelder, Gewinnabschöpfung und<br />
persönliche Haftung der verantwortlichen<br />
Personen drohen?<br />
funktionierende <strong>Compliance</strong>-Maßnahmen<br />
helfen, substantielle Risiken zu vermeiden?<br />
<strong>Compliance</strong> auch Wettbewerbsvorteile<br />
und Effizienzgewinne schaffen und<br />
dar<strong>über</strong> hinaus auch für Mitarbeiter<br />
attraktiv sein kann?
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