El Riesgo Legal

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Objetivos del Seminario 1. Establecer el marco general para una adecuada gestión de riesgos legales. 2. Desarrollar criterios y ejemplos para implementar o mejorar una gestión de riesgo legal. 3. Dar las bases para identificar, medir, monitorear, prevenir y mitigar riesgos legales. ¿A quiénes está dirigido? • Vicepresidentes y Gerentes de Riesgo • Gestores de Riesgo Operacional • Asesores legales • Miembros del Comité de Riesgos • Calificadores de Riesgo • Consultores de Riesgo • Auditores internos de entidades financieras • Auditores externos de entidades financieras • Supervisores bancarios • Oficiales de cumplimiento. Empresa organizadora • ERNESTO BAZÁN Training Corporation es una sociedad anónima establecida en Panamá. • Fundada por Ernesto Bazán, economista y financista con 14 años de experiencia como calificador de riesgo y 17 años de experiencia como facilitador. • Sus primeros seminarios comenzaron a darse en Panamá en abril 2011, expandiéndose a partir del 2012 a Costa Rica, Nicaragua, Honduras, El Salvador, Guatemala, República Dominicana, Colombia, Ecuador, Perú, Bolivia y Paraguay.
Temario I) MARCO CONCEPTUAL • ¿Qué es riesgo legal, según los estándares internacionales y el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea? • ¿Qué no es riesgo legal?. Ejemplos. • Si ya se gestiona riesgo operacional, ¿por qué razones debe gestionarse el riesgo legal de manera específica?. II) TIPOLOGÍA • Importancia de la tipología en el marco de una gestión enfocada. • Riesgo de documentación. a) Incompleta. b) Inexistente. c) Inadecuada. • Riesgo de contratos y normativa. a) Multas. b) Leyes que limitan o impiden. c) Controversias contractuales. d) Demandas judiciales. e) Errores de estructuración en contratos. • Riesgo de incapacidad de cumplir por parte del proveedor. a) Incapacidad operativa. b) Incapacidad de poder hacer negocios. c) Incapacidad legal. III) PROCESO DE GESTIÓN • Identificación: • Principales herramientas de “mapeo”: a) Autoevaluaciones. b) Entrevistas estructuradas. c) “Brainstorming”. • Medición: • La valoración cualitativa y la asignación de “colores”. • La estimación del impacto: los tres métodos para estimar la probabilidad y la estimación de cuantía. • Monitoreo: • El mapa de prioridades. • Frecuencia de monitoreo. • Prevención y Mitigación: a) Políticas destinadas a resguardar la confidencialidad de la información. b) La participación del área legal en algunas etapas de los procesos. c) Los acuerdos internos de servicios: El equilibrio entre gestión de riesgo y eficiencia. d) Control interno y responsabilidades asignadas. e) El rol de auditoría interna. f) El código de ética. Su rol y efectividad. g) ¿Quiénes son los “socios” de la gestión de riesgo legal? h) Los reportes de incidentes. i) La inyección de “cultura de riesgo”. j) Colaboradores informados: el rol de la capacitación efectiva en la gestión de riesgo legal. IV) TALLER DE CONCLUSIONES • Si ya estoy gestionando riesgo legal, ¿qué más puedo hacer?, según lo aprendido en el seminario. • Si no estoy gestionando riesgo legal aún, ¿cuáles serían los pasos a seguir?, según lo aprendido en el seminario.
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