p17p0q41sn194jd661ood1ffdobf4.pdf

Apuntes del
CENES
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Apuntes del CENES
Publicación semestral del Centro de Estudios Económicos – CENES
Escuela de Economía
Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
Tunja, Vol. 31 N° 54 pp. 1-306 Segundo Semestre ISSN 0120-3053
Colombia de 2012 E-ISSN 2256-5779
1

Apuntes del CENES es una publicación semestral (se publica en junio y diciembre). Contiene artículos originales e inéditos
de autores colombianos y de otros países, pertenecientes a universidades y centros de investigación, quienes presentan
sus investigaciones, ensayos o documentos del área de las ciencias económicas y disciplinas relacionadas, los cuales
cumplen con los requisitos de calidad científica determinados por el comité editorial, de acuerdo a los estándares de
indización nacionales y extranjeros. La revista está dirigida a las comunidades académicas e investigativas de instituciones
públicas y privadas, nacionales e internacionales, relacionadas con la educación, la investigación y el desarrollo.
2
Apuntes del CENES se encuentra indizada en:
Publindex - Categoría B - Colciencias, Econlit - Journal of Economic Literature, Dialnet - Hemeroteca
Virtual, Latindex - Sistema Regional de Información en Línea, Dotec - Colombia, RePec - Research
Papers in Economics, Actualidad Iberoamericana,
Ulrich's International Periodicals Directory y en e-revistas.
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
Gustavo Orlando Álvarez Álvarez, Rector
Orlando Vergel Portillo, Vicerrector Académico
Nelson Vera Villamizar, Director de Investigaciones
José Del Carmen Oviedo, Decano Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas
Guillermo Alexander Arévalo, Director Escuela de Economía
Edilberto Rodríguez Araújo, Director Centro de Estudios Eeconómicos
Apuntes del CENES
Editor
Luis Eudoro Vallejo Zamudio
Comité Editorial
Dr. Luis Chías Becerril, Universidad Nacional Autónoma de México UNAM, México
Dr. Yochanan Shachmurove, Universidad de Pensilvania, EEUU
Dr. Pierre Salama, Universidad París 13, Francia
Dr. Jorge Iván González, Universidad Nacional de Colombia
Msc. Alberto Lemos Valencia, Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
Msc. Edilberto Rodríguez Araújo, Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
Msc. Guillermo Alexander Arevalo, Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
Msc. Oliver Mora Toscano, Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
Comité Científico
Dr. Theotonio Dos Santos, Universidad Fluminense de Brasil
Dr. Abraham Leonardo Gak, Universidad de Buenos Aires, Argentina
Dr. Armando Di Filipo, Universidad de Chile
Dr. Octavio Rodríguez, Universidad Oriental de Uruguay
Dr. Alejandro Gaviria, Universidad de los Andes, Colombia
Dr. César Attilio Ferrary Quine, Pontificia Universidad Javeriana, Colombia
Dr. Salomon Kalmanovitz, Universidad Jorge Tadeo Lozano, Colombia
Dirección:
Centro de Estudios Económicos -CENES
Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas
Edificio Central - C342 A, Avenida Central del Norte, Tunja
Correo electrónico: apuntes.cenes@uptc.edu.co
Teléfono: 8-7441550
Canje:
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia (UPTC)
BIBLIOTECA CENTRAL
Avenida Central del Norte
biblioteca.informacion@uptc.edu.co
Tunja - Boyacá - Colombia
Impresión: Grupo Imprenta y Publicaciones
UPTC - Avenida Central del Norte
imprenta.publicaciones@uptc.edu.co
Tunja, Boyacá-Colombia
Asistente Editorial
Joan Miguel Tejedor Estupiñán
Corrección
Claudia Helena Amarillo Forero
Artista Invitado
Vincent Van Gogh (1853-1890)
© 2012, Vincent Van Gogh
Apuntes del CENES / Centro de Estudios Económicos -
CENES, Facultad de Ciencias Económicas y
Administrativas, Universidad Pedagógica y Tecnológica de
Colombia. - Vol. 1, No. 1 (1982)- Tunja: Uptc,1982-2012
http://virtual.uptc.edu.co/revistas/index.php/cenes/index
Semestral
ISSN 0120-3053
E-ISSN 2256-5779
1. Economía - Publicaciones Seriadas. -2. Uptc -
Publicaciones Seriadas
CDD 330

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Revista Apuntes del CENES
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia
ISSN 0120-3053
Volumen 31, Número 54, Segundo Semestre 2012
Contenido
Editorial
Reforma tributaria: ¿para quién? ..................................................... 7-8
TEORÍA ECONÓMICA
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad
precio-demanda. Caso tipo: repuestos del sector automotor
Patricia Paola Guerrero Garzón
Diego Fernando Hernández Losada
Luis Guillermo Díaz Monroy ..................................................... 9-36
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010). Antecedentes
y perspectivas
Diego Francisco Barón ........................................................... 37-72
POLÍTICA ECONÓMICA
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital
glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas ................................................ 73-100
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera
en Colombia (1975-2007): una aproximación cuantitativa
José Mauricio Gil León
Andrea Yaelt Lemus Vergara ................................................. 101-133
3

4
ECONOMÍA REGIONAL
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo ................................................... 135-160
ECONOMÍA Y EMPRESA
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero
Óscar Gutiérrez Molina ....................................................... 161-192
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno ........................................... 193-226
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka
y Takeuchi usando la ficción literaria
Rosalba Frías Navarro
Carlos Alberto Rodríguez Romero ........................................... 227-260
HISTORIA ECONÓMICA
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis
histórico social: notas para un debate
Danilo Torres Reina ............................................................ 261-282
INSTRUCCIONES A LOS COLABORADORES
Política editorial .......................................................................... 283
Pautas para los autores ................................................................. 284
Índice alfabético por autores Revista Apuntes del CENES Nos. 1-20 ...... 296

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Revista Apuntes del CENES
Pedagogical and Technological University of Colombia
ISSN 0120-3053
Volume 31, Number 54, Second Semester 2012
Contents
Editorial
Tax reform: for whom? ................................................................. 7-8
ECONOMIC THEORY
Methodology for pricing using price elasticity of demand. Case type:
automotive parts sector
Patricia Paola Guerrero Garzón
Diego Fernando Hernández Losada
Luis Guillermo Díaz Monroy ...................................................... 9-36
Economic thinking in Latin America (1950-2010). Background and
perspectives
Diego Francisco Barón ........................................................... 37-72
ECONOMIC POLICY
Neoliberal State and accumulation by dispossession on behalf of glocal
financial capital
Marco Antonio Merchand Rojas ................................................ 73-100
Effects of trade opening on manufacturing output in Colombia
(1975-2007): a quantitative approach
José Mauricio Gil León
Andrea Yaelt Lemus Vergara ................................................. 101-133
5

6
REGIONAL ECONOMY
Economic growth and equity in Boyacá during 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo ................................................... 135-160
ECONOMICS AND COMPANY
Innovation practices in SMEs in Boyacá
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero
Óscar Gutiérrez Molina ....................................................... 161-192
Practices of human resources management in small businesses
Diana Cristina Rodríguez Moreno ........................................... 193-226
An interpretation of the concept of knowledge management proposed
by Nonaka & Takeuchi using literary fiction
Rosalba Frías Navarro
Carlos Alberto Rodríguez Romero ........................................... 227-260
ECONOMIC HISTORY
The new economic history, the theory of regulation and social historical
analysis: notes for a debate
Danilo Torres Reina ............................................................ 261-282
INSTRUCTIONS TO COLLABORATORS
Editorial Policy ........................................................................... 290
Guidelines for Authors ................................................................. 291
Alphabetic index by authors Revista Apuntes del CENES Nos. 1-20 ...... 296

Editorial
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Reforma tributaria: ¿para quién?
A
finales de diciembre, el presidente Juan Manuel Santos sancionó la nueva ley
que consagra la reforma tributaria, la cual, según él, está orientada a reducir la
inequidad distributiva y a bajar el desempleo. Para ello, se excluyeron los
parafiscales y se creó la contribución sobre la renta empresarial para la equidad
(CREE), que gravará las utilidades de las empresas para financiar una porción de
los parafiscales que se eliminaron (ICBF, SENA), como también la contribución a la salud,
permitiendo la reducción en los costos laborales, lo que incentivará la creación de nuevos
puestos de trabajo y la formalización de los existentes. Por su parte, el ministro de Hacienda
manifestó que la nueva ley permitirá disminuir la inequidad, en la medida en que se generará
más empleo, y se impondrán menos impuestos a los ingresos de los trabajadores y menos IVA
a la canasta familiar.
El cumplimiento de los objetivos antes mencionados solo se podrá verificar en los próximos
años, y la generación de empleo y el incremento del empleo formal, que, según el gobierno,
se alcanzarán con la eliminación de algunos parafiscales, es discutible.
Los empresarios han argumentado que los parafiscales, entre otros factores, han sido los
causantes del alto desempleo y de la informalidad laboral. Recordemos que el desempleo en
Colombia es del 10 %, uno de los más altos de América Latina, y la informalidad es del 60 %
de la población económicamente activa, una de las más representativas de la región. Sin
embargo, es pertinente preguntarse: ¿incentivará la reducción del costo relativo del trabajo
al sector productivo al contratar más trabajadores?
En principio, se puede plantear que si se reduce el costo de un insumo productivo, el efecto
puede ser una mayor utilización del mismo; sin embargo, esa decisión va a depender de la
rentabilidad que obtengan los productores. Si la demanda efectiva se dinamiza, es decir, si el
gasto total tanto del sector privado como del sector público aumenta, habrá más posibilidades
de que las personas puedan ser ocupadas acorde con los salarios existentes en la economía.
Las firmas, en la medida en que sus ventas aumenten, estarán estimuladas a contratar más
mano de obra. Por ello, lo determinante no es si se reducen los costos o se les exime del pago
de algunos tributos, lo que cuenta es la venta de sus productos.
Los defensores de la decisión gubernamental plantean que al eliminarse los parafiscales, los
empresarios tendrán mayores excedentes, pero: ¿quién garantiza que los destinen a contratar
7

más trabajadores? El país ya tiene experiencias negativas sobre el particular: la administración
de Virgilio Barco Vargas (por medio de la Ley 75 de 1986) eliminó la doble tributación, es
decir, el pago de tributación sobre las utilidades de las empresas y dividendos de los accionistas,
con el fin de incrementar la inversión y, por ende, el empleo. Los resultados no fueron los
esperados, pues los empresarios atesoraron los recursos, pero no aumentó la inversión. El otro
caso se presentó en la administración del presidente Uribe. La reforma laboral sancionada
por él (por medio de la Ley 789 de 2002) planteaba que las rigideces laborales eran las
causantes del desempleo y que para aumentar el empleo, era pertinente la flexibilización
laboral. Para tal fin se amplió la jornada laboral, se redujo el pago de las horas extras y
dominicales, entre otras medidas. Los resultados no se expresaron en una reducción del
desempleo, sino en mayores ganancias para las empresas, afectando negativamente a los
trabajadores, debido a que sus ingresos se redujeron.
El Gobierno también afirma que, al reducirse los costos laborales debido a la eliminación de
dos de los parafiscales, los empresarios formalizarán el empleo, no obstante, sobre este punto
al igual que sobre la generación de empleo, los resultados son inciertos. En primer lugar, el
otro parafiscal —el aporte a las cajas de compensación familiar— que representa el 4 % de la
nómina salarial, se mantiene; en segundo lugar, sigue vigente la contribución del 8.5 % a las
pensiones. Estos desembolsos que realizan las empresas pueden constituirse en un obstáculo
para la formalización laboral; de allí que prefieran seguir en la informalidad. De igual
manera, las empresas informales no se benefician con la reforma si se mantienen como han
venido funcionando, ya que no pagarán ni parafiscales, ni aportes pensionales, en tanto que
si se formalizan, pagarán el 9 % sobre las utilidades hasta el 2015, y, a partir del 2016, el 8 %.
Por último, se afirma que la nueva ley contribuirá a la equidad distributiva. Este objetivo es
difícil de cumplir, entre otras razones, porque las rentas de capital, como los dividendos, no
pagan impuestos, mientras que los ingresos laborales por medio del impuesto mínimo
alternativo nacional (IMAN), que determina la base gravable para el pago de los tributos de
los asalariados, a partir de ingresos mensuales superiores a diez millones de pesos, tendrá un
gravamen fuerte. Además, los impuestos por ganancias ocasionales correspondientes a
sucesiones o ventas de inmuebles, ya no tributarán el 33 %, sino el 10 %. La propuesta del
Gobierno de gravar las pensiones a partir de diez millones mensuales no fue aprobada y se
mantuvo la norma existente de gravar las superiores a 26 millones mensuales.
En suma, la creación de nuevos puestos de trabajo y la formalización del empleo dependen de
la actitud de los empresarios: hasta qué punto están decididos a contribuir con dicha iniciativa,
o si solo les interesa aumentar las ganancias pero no reinvertirlas, acumulando así capital
improductivo.
Finalmente, la equidad distributiva está en entredicho, ya que los nuevos impuestos
favorecerán las rentas de capital y afectarán negativamente las rentas de trabajo.
8
LUIS E. VALLEJO ZAMUDIO
Editor

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Metodología para la fijación de
precios mediante la utilización de
la elasticidad precio-demanda.
Caso tipo: repuestos del sector
automotor
Methodology for pricing using price
elasticity of demand. Case type: automotive
parts sector
Fecha de recepción: 28 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 9-36
Patricia Paola Guerrero Garzón*
Diego Fernando Hernández Losada**
Luis Guillermo Díaz Monroy***
__________
* Magíster en Ingeniería Industrial. Analista de precios sector automotriz. Correo electrónico: ppguerrerog@unal.edu.co
** Doctor en Ciencias Económicas. Profesor asociado Universidad Nacional de Colombia. Correo electrónico:
dfhernandezl@unal.edu.co
*** Magíster en Estadística. Candidato a doctor en Estadística de la Universidad Nacional de Colombia. Profesor
asociado Universidad Nacional de Colombia. Correo electrónico: lgdiazm@unal.edu.co
9

Resumen
A bstract
10
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
El establecimiento de precios en la empresa dedicada a la comercialización de repuestos
para vehículos, objeto de este estudio se realiza de forma empírica para, al menos, 50.000
productos. En este documento se establece una metodología para la asignación y
modificación en el nivel de precios de estos productos, utilizando como herramienta la
elasticidad al precio de la demanda. Para ello, inicialmente se hace una agrupación de las
partes de acuerdo con su elasticidad mediante el análisis de conglomerados, obteniendo
siete grupos que son caracterizados cuantitativa y cualitativamente. Se determinan los
objetivos y políticas de la fijación de precios para estos grupos, permitiendo de esta forma
establecer la metodología para la asignación de precios de la compañía. Adicionalmente,
en el documento se utiliza la técnica del cálculo del IPC, a fin de determinar el impacto
de la variación de precios de cada grupo sobre la variación total. Así, el estudio permite
concluir que es posible establecer metodologías claras para la fijación de precios por
medio del uso de la elasticidad al precio de la demanda. Para lograr este objetivo, cuando
se cuenta con gran número de productos, es útil el uso de las herramientas proporcionadas
por la estadística multivariada, dado que permiten efectuar un mejor análisis de los
datos. Además es notorio que el uso de metodologías para el cálculo de índices
inflacionarios, es conveniente en la determinación del impacto de las políticas de precios
adoptadas.
Palabras clave: fijación de precios, elasticidad al precio de la demanda, estadística
multivariada, análisis de conglomerados, inflación, índice tipo Laspeyres.
Clasificación JEL: L16, C38, C46, P44
The pricing in the company under study, dedicated to the marketing of automotive parts
sector, is done empirically for at least 50,000 products. This paper establishes a
methodology for the allocation and change in the price level of these products, using as
a tool, price elasticity of demand. For that purpose, we initially do a grouping of parts
according to their elasticity through the use of cluster analysis, obtaining 7 groups that
are characterized quantitatively and qualitatively. Objectives and policies of pricing for
these groups are determined, allowing thus establishing the methodology for the pricing
of the company. Additionally, in the document the CPI calculation technique is used for
determining the impact of price variation of each group on the total variation. Thus, the
study shows that it is possible to establish precise methods for fixing prices through the
use of price elasticity of demand. To achieve this goal for many products, it is useful to
use the tools provided by the multivariate statistics as they allow better analysis of the
data. Besides this, it is apparent that the use of methodologies for calculating inflation
rates is useful in determining the impact of the adopted pricing policies.
Keywords: price fixing, price elasticity of demand, multivariate statistics, cluster
analysis, inflation, Laspeyres Index.
JEL Classification: L16, C38, C46, P44

INTRODUCCIÓN
El establecimiento de los precios, de más
de 50.000 repuestos para vehículos
comercializados por la compañía objeto
del estudio propuesto, es en gran parte
empírico, pues la asignación y revisión
periódica de los precios se hacen
manualmente, según el margen bruto de
utilidad sobre la venta. De acuerdo con
este margen y con la experiencia de la
persona encarga de esta labor, se
determina el precio inicial y cada cambio
que se realice a este. La forma y la
proporción en que se lleva a cabo este
cambio dependen básicamente del
margen bruto unitario y del conocimiento
que empíricamente se posee sobre los
productos, sin contemplar aspectos como
la elasticidad de la demanda al precio o
la competitividad de los productos en el
mercado. En este documento se plantea
una metodología para la fijación de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
precios, mediante la utilización del
comportamiento de la demanda de los
productos frente a los cambios realizados
al precio, esto es, la elasticidad al precio
de la demanda.
En la primera parte de este documento
se resumen las generalidades conceptuales
abordadas mediante una revisión
bibliográfica de la teoría que soporta el
trabajo desarrollado. Esta revisión se ha
divido en dos partes: las herramientas del
análisis económico y las herramientas del
análisis estadístico. En la segunda parte,
correspondiente con el desarrollo del
trabajo, se depuran y agrupan los datos
por medio del uso de la información
histórica de costos, saldos, demandas,
precios de la compañía y precios de la
competencia, de forma mensual durante
una ventana de tiempo de 42 meses y
usando como herramienta las técnicas
estadísticas multivariadas de agrupación
11

12
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
de datos, específicamente el análisis de
conglomerados. Posteriormente, se hace
una caracterización de los grupos a fin
de determinar las características que
influyen en la asignación del precio y los
aspectos que deben tenerse en cuenta
en el planteamiento de la metodología;
dicha caracterización se efectúa tanto de
forma cualitativa como cuantitativa.
Después, se establecen las políticas de
la fijación de precios de forma independiente
para cada grupo de repuestos,
apoyando dichas políticas en el objetivo
establecido para cada grupo de partes.
Establecidos los objetivos y políticas de
fijación de precios, se procede a
determinar la metodología que debe
seguirse para la fijación de los precios
de los repuestos que pertenecen a cada
grupo.
Con el fin de averiguar el impacto que el
cambio en el nivel de precios de un
repuesto determinado tiene sobre el nivel
general de precios de la compañía, se
plantea la aplicación del modelo utilizado
más comúnmente para la observación del
cambio de precios en el mercado: la
inflación. Mediante el cálculo de un
indicador similar al del índice de precios
al consumidor (IPC), base para el
cómputo de la inflación, se establece el
nivel de precios del periodo en el que se
realizan los cambios y su variación con
respecto al mismo índice de un periodo
tomado como base. De esta forma, se
obtiene la variación de precios que va a
ser percibida por el usuario final, pues,
como es sabido, en el cálculo del IPC se
utilizan ponderadores de acuerdo con el
nivel de consumo del mercado. Estos
ponderadores, en el caso de este estudio,
serán los porcentajes de participación
sobre las ventas de cada repuesto sobre
el total de la operación de repuestos de
la compañía para las partes incluidas en
el análisis efectuado. La variación de
precios percibida por el usuario final, es
el indicador que permitirá determinar el
impacto de la fijación de precios mediante
la metodología planteada.
MARCO TEÓRICO
El precio es el valor monetario por el cual,
quien ofrece un producto o servicio está
dispuesto a participar en un proceso de
intercambio; por otra parte, representa
la parte de los ingresos que un individuo
debe dedicar a la obtención de unos
beneficios esperados, derivados de la
adquisición del bien o servicio ofrecido
(Cabrejos, 1980).
Desde este punto de vista, es posible
deducir que la determinación de precios
es de vital importancia para llevar a cabo
las operaciones de intercambio de
productos. Sin embargo, el precio no
afecta únicamente la competitividad de
una organización en el mercado al
favorecer el intercambio de bienes y
servicios, también es un elemento
fundamental para garantizar las utilidades
de una compañía al servirle a esta para
cubrir los costos de la mercancía vendida,
absorber los gastos administrativos y de
ventas, y contribuir a la sostenibilidad del
negocio procurando maximizar su utilidad;
de aquí que la determinación de precios

en una empresa sea una actividad de
sumo cuidado a la que no en muchos
casos se presta la atención que amerita.
En la teoría existe una serie de pasos o
etapas para la fijación de precios de uno
o varios productos dentro de una
organización. Estos pasos contienen
aspectos y conceptos básicos que se
deben tener en cuenta en el momento de
realizar esta labor. Un resumen de estos
pasos se presenta a continuación:
1. Establecer los objetivos del precio
Al igual que el producto, la plaza o
distribución y la promoción, el precio es
una herramienta del mercadeo que
permite alcanzar los objetivos de la
organización; de esta manera, el objetivo
para la fijación de precios debe estar
fuertemente ligado con los objetivos de
la organización. Pueden existir diferentes
objetivos para la fijación de precios; entre
los más comunes se encuentran (Carreño,
2002): alcanzar un nivel dado de
rendimiento sobre la inversión, maximizar
las utilidades y la participación en el
mercado, evitar la competencia basada
en el precio o ajustar el precio a las
expectativas del consumidor.
2. Identificar el mercado meta y estimar
la demanda
Antes de establecer un precio es
necesario determinar el mercado al cual
estará dirigido el producto que va a
comercializarse, así como definir el
mercado relevante de la compañía, es
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
decir, aquel límite en el cual la empresa
objeto de estudio va a comercializar sus
productos y la competencia que tendrá
dentro del mismo, punto que se tratará más
adelante. De este grupo de consumidores
potenciales es indispensable conocer
aspectos tales como su poder de compra,
el grado de sensibilidad al precio, la
proporción de su ingreso que están
dispuestos a invertir en el producto y, en
general, su percepción de valor con
respecto al mismo. Dentro de este estudio
del mercado objetivo, es de vital
importancia conocer la demanda que
tendrá el producto frente a diferentes
niveles de precio. Esto corresponde precisamente
con el concepto de elasticidad
al precio de la demanda que es tratado
más adelante.
3. Analizar la estructura de costos
Después de analizada la demanda para un
producto determinado, con la cual puede
establecerse un límite superior para el
precio, es necesario conocer la existencia
del límite inferior. Este límite inferior no
es más que el costo de satisfacer dicha
demanda, y el precio establecido debe, por
lo menos, cubrir este valor, con lo que se
logra llegar al llamado punto de equilibrio;
lograr estar por encima de este valor es lo
que generará las utilidades. En este sentido
es muy importante el análisis del punto de
equilibrio, que no es más que la cantidad
(y por tanto, su respectivo precio) con la
cual se verán cubiertos los costos
(Carreño, 2002); es decir, es la cantidad
que hace que la siguiente igualdad se
cumpla:
13

14
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
P*Q = CFT + CV*Q [1]
Donde:
P: precio unitario
Q: cantidad por vender
CFT: costo fijo total
CV: costo variable por unidad
Este análisis permitirá la comparación
entre diferentes niveles de precio
logrando diferentes puntos de equilibrio
y escogiendo el precio más apropiado de
acuerdo con los objetivos planteados por
la organización y con la elasticidad de la
demanda al precio.
4. Analizar los competidores y productos
sustitutos o alternativos
La definición del mercado relevante
citada con anterioridad, permitirá
identificar además aquellas presiones
competitivas a las cuales se enfrentará
la compañía (Jiménez & Cañizares,
2005). Por esta razón, al fijar o modificar
el precio de un producto, además de
contemplar las políticas de la compañía,
la elasticidad de la demanda y los costos
de cubrirla, es necesario conocer los
precios de la competencia, las características
de sus productos, sus métodos de
distribución, el segmento de mercado que
ocupan y evaluar su reacción frente a
los cambios realizados en los precios por
la compañía. El análisis de todas estas
variables permitirá fijar de una forma más
apropiada los precios con el fin de poder
cumplir los objetivos planteados en los
pasos anteriores.
5. Seleccionar la política de precios
Estas políticas serán las directrices,
principios generales, reglas o pautas de
acción que tomará cada empresa día a
día en el manejo de precios. Es importante
establecer estas políticas, a fin de tener
una guía para ejecutar esta actividad.
Algunos de los aspectos por tener en
cuenta para el establecimiento de la
política de precios son (Kotler, 1998):
flexibilidad en los precios, nivel de precios
y si el precio se establecerá para
productos nuevos: existen tres políticas
de la fijación de precios para productos
nuevos o no.
6. Escoger un método para la fijación de
precios
Después de formular las pautas de la
estrategia, es decir, después de determinar
el objetivo de la fijación de precios, de
conocer y estudiar las tres C
(conocimiento de los Consumidores,
evaluación de la estructura de Costos de
la compañía y análisis de precios de los
Competidores) y de establecer las
directrices o políticas de precios, es
necesario seleccionar un modelo para la
fijación de los mismos. Para hacer esto
es necesario conocer las diferentes
metodologías existentes y escoger la que
más se adapte a los estudios realizados
previamente. Los métodos más comunes
de asignación de precios son (Mejía, 2005):
Fijación de precios mediante márgenes:
este método se basa en los costos totales
para obtener un precio de venta por

unidad. Consiste en calcular el costo
unitario de cada producto y a este añadir
un margen de venta deseado; para esto
hay que conocer con exactitud los costos
variables por unidad y los costos fijos
totales, además de determinar una la
cantidad que se espera vender del
producto. El costo de cada unidad será
igual a:
Costo (Unidad) =
Costo Variable (Unidad) +
(Costo Fijo Total / Cantidad a Vender)
[2]
Luego de obtener este valor, el precio de
venta (P) se establece como:
C
P = [3]
1 - Mg
Donde C es el costo por unidad y Mg es
el margen de ganancia requerido expresado
como un porcentaje.
Este es el método más utilizado, debido a
su sencillez de aplicación, sin embargo,
su gran error es que en la mayoría de
casos no se tiene en cuenta la reacción
del mercado al precio establecido; es
decir, no se contempla el precio que el
mercado está dispuesto a pagar por la
cantidad que se está considerando.
Debido a lo anterior, existe una variante
de este método y es el establecimiento
de márgenes flexibles o variables de
acuerdo con las condiciones económicas,
la competencia y las condiciones
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
generales del mercado. Esta metodología
requiere de una observación permanente
y un análisis continuo de la demanda.
• Fijación de precios por rendimiento
objetivo: la idea de este método es
encontrar un precio mediante el cual se
pueda obtener, al vender una cantidad
determinada de productos, una tasa de
rendimiento objetivo sobre la inversión;
esta última, en este caso, estará dada por
el monto de inversiones efectuadas para
poder producir o comercializar el producto
y el costo de capital o expectativa
de ganancia. Esta rentabilidad o rendimiento
está dada por:
Beneficios B
r = = [4]
Capital Invertido K
En este caso, el beneficio será igual al
resultado de descontar al ingreso por
ventas (P*Q), los costos variables totales
(CV*Q) y los costos fijos totales (CFT).
De esta forma, al reemplazar en la anterior
ecuación los beneficios, se tendría:
P * Q - CV * Q - CFT
r = [5]
K
Y finalmente esta ecuación permitirá
obtener el mínimo precio unitario
necesario para conseguir la rentabilidad
esperada:
r * K + CFT
P = + CV [6]
Q
15

16
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
La falencia de este modelo, al igual
que en el caso anterior, es que se
establece una cantidad de productos
fija para estimar el precio sin
considerar que la demanda se verá
afectada por el precio determinado.
Por esta razón, estos métodos podrán
ser útiles principalmente en casos en
los cuales la demanda sea inelástica.
• Fijación de precios con base en la
demanda: este método tiene en cuenta
la demanda o grupo de consumidores
que comprarán el producto. Si la
demanda es alta, se fijará un precio
alto, y lo contrario, en caso de que el
consumo esperado sea bajo, aun
cuando el costo sea el mismo en
ambas situaciones. Otra variante de
este método es el uso de precios
discriminatorios, dada la capacidad de
negociación del cliente o la percepción
que sobre el producto tenga el mismo.
Este método, además de ser demasiado
subjetivo, puede provocar
insatisfacción en los clientes que para
consumir un mismo producto hayan
tenido que pagar un costo superior;
por esta razón, esta metodología no
puede ser recomendada en bienes de
consumo masivo, sobre todo teniendo
en cuenta los actuales enfoques hacia
el consumidor.
• Fijación de precios con base en la
competencia: utilizar la información de
precios de la competencia suele ser
una estrategia cuando los productos
comercializados son idénticos o por
lo menos muy parecidos a los de las
demás compañías; en caso de existir
diferencias, estas deben ser evaluadas
e incluidas dentro del precio como un
incremento o reducción proporcional
de acuerdo con el valor de la
diferencia presentada entre los
productos.
Este método suele complementarse
con alguno de los anteriores, a fin de
tener en cuenta las variables endógenas
del precio establecido, como lo
son su contribución al margen de
venta o a la recuperación del capital
invertido, y las características propias
del mercado y de los consumidores
del producto.
• Fijación de precios sobre bases
psicológicas: el fundamento de estos
métodos consiste en considerar
aspectos psicológicos que influyen en
la voluntad de compra de los consumidores
y no únicamente factores
económicos. Unos de estos parámetros
que influencian la decisión de
compra del cliente es el precio.
Algunas de las estrategias utilizadas
para utilizar este comportamiento de
los consumidores a favor de la
compañía son: calidad del producto
asociada a su precio, precios de
promoción, líneas de productos con
niveles de precio determinados.
7. Seleccionar el precio final
Después de haber analizado las
condiciones específicas del mercado y
del producto que se va a comercializar y

de haber escogido los métodos que han
de utilizarse para determinar el precio,
este debe ser determinado y evaluado a
la luz del punto de equilibrio, de las
condiciones de competencia, de la
influencia sobre los demás elementos del
mercadeo y demás aspectos que puedan
verse afectados por el establecimiento y
modificación del precio de un producto.
Elasticidad al precio de la demanda
Otro concepto importante que debe
tenerse en cuenta en la determinación y
evaluación del precio de un bien es la
elasticidad de su precio a la demanda.
En este sentido, es preciso considerar la
definición de demanda, dado que al
realizar una operación de intercambio de
bienes o servicios es fundamental conocer
la función de demanda que tiene el
producto por comercializar. Esta función
de demanda determina cuántas unidades
consumirá el mercado a un precio
determinado y servirá para construir las
curvas de demanda de los individuos que
generalmente descienden de izquierda a
derecha. Dentro de las variables que
influyen en la demanda se encuentran
(Baltar, 2010): precio del bien en el
mercado, nivel de ingresos del
consumidor, demanda de otros bienes,
gustos del consumidor, expectativas de
variaciones futuras de los precios, entre
otras.
Al tratar de «predecir» o «modelar» el
comportamiento de la demanda de un
bien, se pueden tener en cuenta todas las
variables que influyan de forma
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
significativa en el comportamiento de la
misma. Este estudio puede resultar
complejo por la gran cantidad de
información que a menudo debe
recopilarse y con frecuencia no es fácil
acceder a ella o no se encuentra
disponible. En la teoría económica se
recurre a un procedimiento mediante el
cual se observa la variación de una
variable con respecto a otra, dejando
constantes todos los demás aspectos que
la afectan; así, por ejemplo en el caso de
la demanda de un bien en función de su
precio, se supondrá un cambio en este
con todas las demás variables constantes
(ceteris paribus). De acuerdo con esto
y teniendo en cuenta que en este trabajo
solo se consideran los cambios presentados
en la demanda como una función
de los cambios realizados en los precios,
el establecimiento del precio se convierte
en un factor decisivo para influir en la
demanda de un bien y por tanto en el nivel
de ingresos o en el beneficio obtenido por
la organización.
Dado que cada precio genera un nivel
de demanda determinado, el precio
establecido impacta directamente sobre
los objetivos de mercadeo de la
organización y sobre su utilidad. Esta es
la razón por la que es indispensable
determinar para cada nivel de precios el
nivel de demanda que proporcionará el
mercado objetivo; para esto es de gran
ayuda la construcción de la curva de
demanda mediante la cual es posible
determinar la elasticidad de la demanda
con respecto al precio. Para la construcción
de estas curvas para cada
17

18
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
producto, existen varios métodos: análisis
estadístico de los precios históricos y las
cantidades demandadas, hacer experimentos
de precios en los cuales se establezcan
diferentes niveles de precios y
se determine la demanda resultante,
preguntar a los consumidores las
unidades que se encuentran dispuestos a
consumir, dados diferentes niveles de
precios, analizar la elasticidad de la
demanda para productos similares o para
productos que se desean reemplazar e
inclusive acudir a la experiencia de un
conjunto de expertos.
De esta forma se hace necesario definir
la elasticidad de un producto como la
sensibilidad de la curva de la demanda
De esta manera, si la demanda es
inelástica, las modificaciones en el precio
no ocasionarán cambios en las unidades
demandadas; por otra parte, si la demanda
ante variaciones en los precios, medido
esto en términos porcentuales (Zamora,
1962). Así, cuando se produce una
variación porcentual en el precio, se
producirá una variación porcentual en la
demanda (Baltar, 2010). La proporción
y el sentido en el que esta variación se
dé, determinan la elasticidad al precio de
la demanda para un producto. La
elasticidad al precio de la demanda puede
cambiar a lo largo de la curva de
demanda de acuerdo con el nivel de
precio establecido. Según Roberto Baltra,
las curvas de demanda se pueden
clasificar en cinco categorías de acuerdo
con el valor absoluto de su elasticidad
(Baltar, 2010). Estas categorías se
resumen en los siguientes gráficos:
Gráfica 1. Clasificación de las curvas de demanda de acuerdo con su elasticidad.
Demanda totalmente
elás ca
Demanda totalmente
inelás ca
Fuente: Baltar, (2010, p. 54).
Elas cidad unitaria
Demanda elástica Demanda parcialmente
inelás ca
es elástica, las modificaciones en el
precio van a verse reflejadas en un
cambio en la misma. La proporción de
estos cambios estará determinada por la

dimensión de la elasticidad; esta
proporción será entonces igual a la
relación entre el cambio en el consumo y
el cambio en el precio, es decir, se
encuentra determinada por la ecuación:
Q
Q Q
* P
P
P
* Q
P
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
[7]
Donde
: Elasticidad de la demanda al precio
Q: Cambio en la demanda
Q : Demanda inicial (de referencia)
P: Cambio en el precio
P : Precio inicial (de referencia)
Elasticidad al precio de la demanda
en el sector autopartes
La demanda del sector autopartista se
encuentra influenciada por el parque
automotor que posea el mercado en el
cual se desempeñará la venta de
autopartes. Así que para cada marca
específica de automóviles se contará con
una proporción de repuestos que son
exclusivos de esta y otros que son, por
decirlo de algún modo, «genéricos» para
gran parte de las marcas y se encuentran
más relacionados con el tipo de vehículos
que con su marca. Ejemplo de este tipo
de artículos pueden ser algunos
accesorios que apliquen para automóviles,
para camionetas tipo familiar o para
vehículos tipo pick up; por tanto la
elasticidad al precio de la demanda debe
ser estudiada de forma separada de
acuerdo con el tipo de artículo que se esté
comercializando. Una gran proporción del
mercado automotor es atendido en esta
área de la postventa por los mismos
concesionarios en los cuales el cliente ha
adquirido el producto, por confianza y
respaldo en la marca o por falta de
alternativas en el mercado para cierto tipo
de artículos; por esta razón se espera que
la elasticidad al precio de los mismos sea
menor que la unidad, es decir, que gran
parte de estos artículos sean inelásticos
ante cambios en el precio. A pesar de
esta primera intuición, se hace necesario
evaluar cuál será la elasticidad real de
estos artículos, teniendo en cuenta que
en la actualidad, con los procesos de
apertura, los desarrollos tecnológicos y
las facilidades para generar negocio, se
ha creado para los repuestos de diversas
marcas una serie de artículos sustitutos
que podrían reemplazar a los genuinos
brindando desempeños similares.
Realizando una búsqueda de la forma
como ha sido tratado este tema en la
industria de los repuestos, se encuentra
que son diversos los estudios que sobre
el sector autopartista se han hecho tanto
a nivel nacional como en otros países;
sin embargo, hasta el momento no se ha
efectuado un estudio específico con
respecto a la elasticidad al precio de la
demanda de repuestos. En Colombia, por
ejemplo, entidades como el Departamento
Nacional de Planeación (DNP) en su
agenda interna para la productividad y la
competitividad, la Asociación Colombiana
de Fabricantes de Autopartes (Acolfa),
la Asociación del Sector Automotor y sus
19

20
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
Partes (Asopartes), la Asociación
Nacional de Industriales (ANDI), la
Federación Nacional de Comerciantes
(FENALCO) y otras instituciones de
carácter nacional, han desarrollado
diversos indicadores, y actualizan con
regularidad las cifras del sector en cuanto
a participación en el PIB, generación de
empleo, volumen de importaciones y
exportaciones, comportamiento de las
ventas, crecimiento del parque automotor,
entre muchas otras cifras relativas al
sector autopartista. No obstante, no se
han publicado cifras a nivel nacional, de
estudios realizados por organismos
privados o por el gobierno, que muestren
cuál es el comportamiento del consumidor
nacional de repuestos frente a los
precios establecidos por los diferentes
proveedores.
En el ámbito internacional, el resultado
no es muy diferente. Organismos como
la Comisión Económica para América
Latina y el Caribe (CEPAL) han llevado
a cabo estudios del sector autopartes en
gran parte de los países del continente,
mostrando su desempeño económico, su
crecimiento, sus características y las
oportunidades que tendría para competir
en un mercado globalizado; en ninguno
de estos estudios se ha tratado el tema
de la elasticidad al precio de la demanda.
En algunos países europeos y de Oriente
como China, Japón, Tailandia, entre otros,
los encargados de realizar los estudios
del sector han sido las empresas privadas;
de esta forma es posible encontrar
estudios técnicos y económicos de la
producción de partes de Mercedes Benz,
BMW, Volkswagen, Nissan, Toyota,
entre otras. Se encuentran dentro de
estos estudios la forma en que cada
organización ha logrado sobrellevar
algunas crisis económicas mundiales y de
sus propios países, cómo han mejorado
sus sistemas de producción y comercialización
para disminuir sus costos o
ampliar su mercado; sin embargo no se
encontró que en alguno de estos estudios
se revelara el comportamiento de la
demanda ante cambios en el precio de
los repuestos. No quiere decir esto que
los estudios no se hayan hecho, quizás
este tipo de investigaciones se realizan
al interior de las compañías y sus
resultados no son divulgados al público.
Una muestra de que las compañías del
sector automotor de diversos países se
han interesado en el comportamiento de
la demanda de sus productos ante los
cambios en el precio, es que en algunos
estudios sobre comercio interno y entre
países se ha mencionado el tema de la
elasticidad de algunos componentes. Por
ejemplo, en un documento de trabajo
acerca de la transformación de la
industria automotriz argentina y su
integración con Brasil, se menciona la
elasticidad de la demanda en función del
crecimiento del parque automotor en un
proceso de integración (CEPAL, 1991).
En otro estudio realizado por la CEPAL
y la ONU acerca de la competitividad
en el sector autopartista argentino, se
plantea la necesidad de estimar la
elasticidad precio e ingreso de la demanda

con el fin de poder actuar con respecto a
la disminución de la demanda interna para
el sector (Maceira, 2003). Por otra parte,
se han hecho estudios que intentan
predecir la demanda de repuestos sin
utilizar la elasticidad, como el realizado
por los autores mexicanos Muñoz Negrón
y Muñoz Medina, en el cual hacen
pronósticos bayesianos y simulación para
predecir la demanda de autopartes de un
distribuidor en México (Muñoz & Muñoz,
2009).
Estos estudios muestran que aunque las
organizaciones no publiquen los
resultados de sus investigaciones con
respecto a la elasticidad de la demanda
a los cambios en el precio, ese sí es un
tema de interés, pues influye en muchas
estrategias de mejoramiento del sector,
así como en las decisiones comerciales
que adoptan las empresas cuando
analizan un mercado específico en el que
desean incursionar o en el que ya se
encuentran compitiendo.
Métodos de fijación de precios
basados en la demanda
Estos métodos pretenden comprender el
comportamiento del mercado o de los
consumidores con el fin de establecer un
sistema de fijación de precios.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Se fundamentan en la forma en que los
consumidores valoran los productos, en
sus funciones de utilidad y de demanda
(Universidad de Valencia, 2010). Son
métodos basados en la interacción entre
el precio y la demanda con el fin de
establecer precios que permitan cumplir
objetivos establecidos previamente. El
más utilizado de estos métodos es el
análisis marginalista, también llamado
método de la elasticidad demanda-precio,
aunque pueden encontrarse otros
métodos basados en la demanda como
el método del valor percibido y el del valor
de uso, entre otros. Para el desarrollo de
la metodología planteada en este trabajo,
se utiliza el análisis marginalista, método
que se explica a continuación.
Este método parte del conocimiento de
la función de demanda y de costos,
postulando que la demanda es una
función del precio y que los costos son
conocidos. Basándose en estas premisas
y mediante la utilización de la optimización
matemática, se puede obtener el nivel de
precios mediante el cual se maximizan
bien sea los beneficios o los ingresos.
Estos son precisamente los dos enfoques
del análisis marginalista; a continuación
se muestra un esquema en el que se nota
claramente la diferencia entre los dos
enfoques:
21

22
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
Gráfica 2. Diferencia entre los modelos de maximización del ingreso y del beneficio.
En la gráfica anterior, el vector AB denota
el máximo beneficio, mientras que el
vector CD denota el mínimo beneficio
aceptable en el cual se maximizan los
ingresos. Es notorio que AB > CD; sin
embargo, la determinación tomada por la
compañía dependerá del tipo de producto
que se comercialice, la relación con la
competencia y la participación que se
desee tener del mercado.
La inflación y su medición
Debido a que una de las variables
analizadas dentro de este trabajo es el
nivel de precios de un grupo de productos,
se decidió hacer un paralelo entre el
análisis microeconómico realizado y el
indicador que mide el nivel de precios, y
el comportamiento de los mismos dentro
del entorno macroeconómico: la inflación.
Fuente: Parada (1991).
Para poder determinar si es posible hacer
una analogía entre los métodos usados
para calcular y predecir la inflación y la
metodología planteada en este documento
para la fijación de precios de acuerdo con
la elasticidad al precio de la demanda, es
necesario revisar las bases conceptuales
existentes detrás del cálculo de la inflación
y la forma como esta es comúnmente
medida y pronosticada.
De acuerdo con Pernaut y Ortiz (2008),
la teoría keynesiana considera que la
inflación se genera cuando existe un
exceso de la demanda global de la
economía sobre la oferta global; por otra
parte, la deflación es la consecuencia de
una oferta global superior a la demanda
global. Esta diferencia entre las cantidades
demandas por el mercado y las
cantidades ofrecidas por las compañías,

genera un alza o disminución en el nivel
de precios de una economía. De esta
forma, la inflación es el incremento
generalizado y sostenido de los precios
de bienes y servicios durante un periodo
de tiempo. Para medir este nivel de
inflación en las economías, comúnmente
los bancos centrales se valen de los
índices de precios, dado que los cambios
presentados en estos, reflejan modificaciones
en las condiciones de oferta y
demanda del mercado. De acuerdo con
Javier Díaz, las dos medidas más usuales
de la inflación son las obtenidas mediante
el índice de precios al consumo y a partir
del deflactor del producto interno bruto,
puesto que estos son los índices más
frecuentes (Kotler, 1998). Para el caso
colombiano y en gran parte de los bancos
centrales del mundo (Jaramillo, 1999), la
inflación es medida mediante el uso del
índice de precios al consumidor (IPC) o
índices derivados del mismo. A
continuación se describe brevemente la
metodología utilizada para el cálculo del
IPC.
Índice de precios al consumidor (IPC)
El índice de precios al consumidor (IPC)
es quizás el dato estadístico más
importante producido por los institutos
nacionales de estadística de cada país,
de acuerdo con la OIT (Oficina
Internacional de trabajo). Su evolución y
sus resultados periódicos tienen una
incidencia considerable a la hora de
determinar las políticas económicas y
monetarias de los países, y es seguida
muy de cerca por las empresas y las
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
familias, ya que las obligaciones
contractuales, las tasas de interés y las
remuneraciones suelen regularse en
función de las variaciones del IPC (OIT,
2000).
En Colombia, el organismo encargado de
generar y actualizar las cifras del IPC
utilizadas para el cálculo del valor de la
inflación es el DANE (Departamento
Administrativo Nacional de Estadística),
que en su colección de documentos
actualizados de 2009, número 62,
presenta un completo compilado de los
métodos estadísticos utilizados para su
cálculo. En dicho documento, el IPC es
definido como «una investigación
estadística que mide la variación
porcentual promedio de los precios de un
conjunto bienes y servicios finales que
demandan los consumidores» (DANE,
2009). Se afirma que usualmente el
cálculo del IPC permite analizar
situaciones de carácter económico y es
utilizado para tomar decisiones tanto en
el gobierno, como en los ámbitos público
y privado. Es usado principalmente como
factor de ajuste de los salarios, de los
estados financieros, en la solución de
demandas laborales y fiscales. De la
misma forma, el IPC es un indicador de
la pérdida de poder adquisitivo de la
moneda y es un factor de análisis del
comportamiento de la economía (DANE,
2009).
Los elementos básicos que deben considerarse
al calcular el índice de precios al
consumidor, de acuerdo con la OIT (OIT,
2000) son: una canasta familiar que
23

24
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
incluya artículos representativos en el
consumo de las familias de una economía;
la clasificación de los mismos de acuerdo
con categorías homogéneas; ponderaciones
para cada artículo; muestreo para
calcular las ponderaciones de acuerdo
con los consumos de hogares, para
consultar los niveles de precios en
diversas regiones, puntos de venta, en una
cantidad determinada de artículos y una
serie de precios obtenida para cada uno;
cálculo del IPC: para calcular este índice
se requiere recolectar y procesar datos
de precios y de gastos con el fin de
elaborar las canastas, encontrar los
ponderadores, establecer los precios por
artículo y finalmente encontrar el índice,
que generalmente se expresa como una
conversión de los precios observados a
una base 100 con el fin de poder
comparar y encontrar las variaciones
porcentuales presentadas.
Por lo general, el IPC es calculado
mediante el uso de un índice de
ponderaciones fijas conocido como índice
tipo Laspeyres que conserva constante
las ponderaciones de cada artículo dentro
de la canasta para un tiempo determinado
de análisis (DANE, 2009), y se calcula
para cada periodo como:
1 0
1 P Q
I 100
[8]
P Q
Estadística multivariada
0
La estadística multivariada ha sido
aplicada a diversas áreas de estudio en
0
las cuales se requiere analizar el
desempeño de individuos (objetos,
conceptos, ítems, etc.), medido mediante
más de una característica o atributo de
interés (variable). Estos métodos
permiten al investigador visualizar,
analizar e interpretar grandes conjuntos
de datos por medio de su simplificación
o reducción. Estas grandes cantidades de
datos pueden ser tanto de ítems por
analizar como de variables por medir, lo
cual proporciona una amplia gama de
aplicación de las técnicas multivariadas.
Además, estas técnicas multivariadas
permiten encontrar relaciones existentes
entre variables, entre individuos y entre
variables e individuos. Esto facilita y
enriquece el análisis al proporcionar
información adicional sobre el grupo de
datos.
De acuerdo con la forma en la cual se
requiere analizar los datos, los métodos
multivariados se pueden dividir en dos
grandes grupos: dirigidos o motivados por
las variables, entre los que se encuentran
por ejemplo el análisis de correlación,
análisis de componentes principales,
análisis de factores, análisis de regresión
y análisis multivariado de varianza
(MANOVA por su nombre en inglés); o
dirigidos o motivados por los individuos,
los cuales se enfocan en las relaciones
existentes entre los individuos. En este
último grupo se encuentran el análisis
discriminante y el análisis de conglomerados
(Anderberg, 1973):
• Análisis discriminante: el objetivo de
los métodos incluidos en el análisis

discriminante es establecer una regla
con la cual sea posible asignar un
nuevo individuo a uno de varios grupos
identificados previamente. La regla es
obtenida a partir de una muestra, que
contenga un conjunto de observaciones
a las cuales se les haya medido
una serie de variables y una de ellas
sea el grupo al cual pertenece cada
individuo observado.
• Análisis de conglomerados: también
llamado análisis de cluster, es una
técnica de análisis exploratorio de
datos que se utiliza para resolver
problemas de clasificación. Su objeto
consiste en ordenar objetos en grupos
(conglomerados o clusters) de forma
que la similitud o asociación entre
miembros del mismo grupo sea mayor
que la existente entre miembros de
grupos diferentes. Además, este
método permite encontrar asociaciones
y estructuras en los datos que
no son evidentes a primera vista pero
que una vez encontradas pueden ser
útiles.
Para el caso objeto del presente documento
y considerando las características
de los datos, se utilizará un método
multivariado motivado por los individuos,
ya que lo que se pretende precisamente
es agrupar los datos de productos con
los que se cuenta para facilitar el análisis
de la información. Como se ha descrito
anteriormente, el análisis discriminante
debe tener como insumo una serie de
grupos establecidos y por medio de una
regla determinada se debe clasificar cada
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
nuevo individuo en uno de estos grupos.
Por esta razón, el análisis discriminante
no será aplicado en el caso de estudio
pues en esta etapa del trabajo se requiere
identificar los grupos, además de clasificar
cada producto dentro de uno de ellos para
lo cual es más útil el análisis de conglomerados.
A pesar de esto, el análisis
discriminante podría ser útil para la
compañía, para clasificar nuevos
productos en un futuro y poder incluirlos
dentro del análisis de precio demanda
realizado en este trabajo.
METODOLOGÍA
Para establecer la metodología para la
fijación de precios a partir del uso de
elasticidad al precio de la demanda, es
necesario determinar este indicador y
establecer un conjunto de pautas que,
utilizando su resultado, permitan establecer
un precio final. Debido a la gran cantidad
de partes comercializadas por la compañía
objeto de este estudio, establecer esta
variable, además de las características
propias de comercializa-ción y consumo,
y determinar las mencionadas pautas para
cada uno de los productos, puede
convertirse en una actividad dispendiosa.
Por esto se seleccionó un grupo objetivo
de partes por analizar; este grupo de partes
incluye aquellos repuestos más
representativos en las ventas de la
compañía. Después de seleccionar este
conjunto de partes, estas se agruparon de
acuerdo con métodos estadísticos
estructurados que permitieron reunir
aquellas partes que por sus similitudes en
cuanto al comportamiento de su demanda
25

26
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
frente al precio debían tener el mismo
manejo y por tanto establecer pautas
comunes de fijación del precio. Por eso,
la primera parte del desarrollo de este
trabajo consistió en la depuración y
agrupación de los datos a fin de obtener
los grupos de partes que se utilizaron en la
metodología final.
Una vez obtenidos los grupos de partes
definitivos, se realizó una caracterización
de los mismos a fin de determinar las
características que hacían similares los
miembros de cada conglomerado y con
esto poder determinar las políticas por
seguir para cada grupo de partes
conformado. Este es precisamente el
siguiente paso dado dentro del desarrollo
del trabajo, el establecimiento de las
políticas para cada grupo de repuestos
conformado de acuerdo con las características
que permitieron su agrupación y
los procedimientos matemáticos sugerido
para cada grupo.
Posteriormente al establecimiento de las
políticas para cada grupo, se dispone la
metodología de asignación de precios que
se aplicará a todos los repuestos que
integran un grupo específico, teniendo en
cuenta su caracterización y las políticas
de precios planteadas para cada conglomerado.
Como parte final de este estudio,
se determina la forma en la cual se calcula
el impacto que el cambio de precios de
cada repuesto genera en el total de las
partes comercializadas por la compañía.
El cálculo de la elasticidad para cada uno
de los productos, y que finalmente
permitió realizar la agrupación anteriormente
descrita, se hizo considerando que
la elasticidad se encuentra definida
como:
Porcentaje de cambio de la cantidad demandada
= [9]
Porcentaje de cambio en el precio
Para calcular los cambios porcentuales, se utilizaron las siguientes relaciones:
(Precio 1 - Precio 0 )
Cambio % precio = x 100% [10]
Precio 0
(Demanda 1 - Demanda 0 )
Cambio % demanda = x 100% [11]
Demanda 0

RESULTADOS
Para poder dividir el conjunto de ítems
objetivo de acuerdo con su caracterización
estadística, se utilizó el programa
SPSS que realiza una agrupación de
individuos en conglomerados según el tipo
de variable (en este caso la elasticidad
calculada como se describió anteriormente),
los clústeres que se quieren
conformar y el método de agrupación
más apropiado para el conjunto de datos,
que en este caso fue K-medias. Se
hicieron pruebas con agrupaciones desde
tres hasta diez clústeres, encontrando la
cantidad de conglomerados que brindaban
De esta forma se obtienen siete grupos
(cuatro de partes con competencia y tres
de partes sin competencia) para un total
de 1089 repuestos. En estos conglomerados
se consiguen los promedios de
elasticidad tanto aritmético simple como
ponderado. De acuerdo con la
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
mayor información de cada uno, con los
cuales los rangos obtenidos no se
cruzaban entre sí, las desviaciones
estándar eran aceptables de acuerdo con
la magnitud de la elasticidad promedio y
que, acorde con el conocimiento de los
datos, dividía de una mejor forma al grupo
objetivo.
Teniendo en cuenta las caracterizaciones
obtenidas anteriormente, a continuación
se presentan los conglomerados finales
utilizados para el planteamiento de la
metodología de asignación y modificación
de precios, incluyendo algunas variables
cuantitativas que los describen:
Tabla 1. Grupos definitivos incluidos en el análisis
GRUPOS ELASTICIDAD
Grupo Cuenta Promedio Promedio Mínimo
Aritmético Ponderado
C2 121 -4,0039 -3,8522 -8,2824
C3 182 2,6925 2,5499 1,1683
C4 406 -0,3502 -0,3148 -2,1972
C5 57 8,6595 8,1986 5,5802
S1 242 0,1387 -0,0070 -3,2661
S2 22 -5,6907 -5,3742 -13,4087
S3 59 5,3813 5,0226 2,6852
Total 1089 0,5352 0,2603 -13,4087
Fuente: elaboración de los autores.
Máximo
-2,2266
5,5456
1,1395
14,9933
2,5945
-3,3085
16,0604
16,0604
Desviación
Estándar
1,4350
1,2081
0,8605
2,6415
1,3914
2,6142
2,6365
3,3088
participación de cada ítem dentro de las
ventas promedio del grupo, vuelven a
colocarse como referencia los valores
mínimos y máximos de elasticidad
obtenidos, así como la desviación estándar
de cada grupo. Se ha incluido además el
valor promedio de las ventas y la
27

participación de cada grupo dentro del total
para las partes comprendidas en el estudio.
Políticas y objetivos de la fijación de
precios
Debido a que cada grupo posee
características cualitativas y cuantitativas
diferentes, es necesario plantear políticas
diferenciadas para cada uno, pues las
decisiones tomadas para un grupo
determinado no necesariamente son las
apropiadas para el grupo total de
referencias. La combinación de las
medidas y políticas de precios adoptadas
en cada grupo, conformará la política de
precios y la metodología por utilizar para
la asignación y cambio de los mismos en
la compañía. Por esta razón es necesario
28
Grupo
C2
C3
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
plantear las políticas particulares y luego
revisar como estas se combinan para
conformar la metodología general para
la fijación de precios.
En general y con algunas variaciones
mínimas derivadas de las características
propias de cada grupo, se adoptan dos
metodologías de análisis marginal
empleadas comúnmente para la
optimización de las políticas de precios
mediante el uso de la elasticidad preciodemanda:
maximización del beneficio,
modelo utilizado con mayor frecuencia
de acuerdo con la teoría de la firma
desarrollada por Michael Jensen y
William Meckling (2010), y maximización
del ingreso por ventas, formulada por
William Baumol (Parada, 1991).
Tabla 2. Políticas y objetivos de la fijación de precios para los grupos analizados
Elasticidad
Promedio
-3,8522
2,5499
% Ventas
Totales
7,99%
15,77%
Políticas
Maximizar el ingreso
Reducir precios
Conservar margen
Mínimo
Fijación de precios
basada en la competencia
Referente: Competencia
Margen Mínimo
Procedimiento Matemático
Objetivos Política de Precios
I P(
Q)
* Q
I
P(
Q)
Q
0
Q
Q
I
ma
0
Mg
Siempre que:
Mg
*
C 2 C 2
B I C
B P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Cf
B
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
0
Q
Q
Q
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Q
Q
I ma Cma
P Q)
PC
Mg
Siempre que:
y Mg
*
( C3
C3

Grupo
C4
C5
S1
S2
S3
Elasticidad
Promedio
-0,3148
8,1986
-0,0070
-5,3742
5,0226
% Ventas
Totales
42,50%
2,66%
27,13%
1,10%
2,85%
Fuente: elaboración de los Autores
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Políticas
Fijación mediante
márgenes
Precios Estables
Margen superior al
Aceptable
Fijación de precios
basada en la competencia
Aumentar Precios
Referente: Competencia
Fijación mediante
márgenes
Precios Estables
Margen superior al
Aceptable
Maximizar el ingreso
Reducir precios
Conservar margen
Mínimo
Fijación mediante
márgenes
Mantener precios
actualizados
Conservar Margen
Procedimiento Matemático
Objetivos Política de Precios
B I C
B P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Cf
B
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
0
Q
Q
Q
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Q
Q
I ma C
Siempre que:
Mg Mg
*
C4
C 4
ma
B I C
B P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Cf
B
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
0
Q
Q
Q
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Q
Q
I ma Cma
P Q)
PC
C5 Mg
Siempre que:
y Mg
B I C
*
( 3 C5
B P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Cf
B
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
0
Q
Q
Q
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Q
Q
I ma C
Mg
Siempre que:
Mg
*
S1
S1
I P(
Q)
* Q
I
P(
Q)
Q
0
Q
Q
I ma 0
Siempre que:
Mg Mg
*
S 2 S2
B I C
I ma C
Siempre que:
Mg Mg
ma
ma
B P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Cf
B
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
0
Q
Q
Q
P(
Q)
* Q Cv(
Q)
Q
Q
*
S 3 S 3
29

30
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
Donde:
B Beneficio total del ingreso por ventas luego de descontar el costo de ventas
I Ingreso total por ventas
C Costo de ventas total
P(Q) Precio unitario asociado a la cantidad de unidades vendidas Q
Q Cantidad de unidades vendidas de acuerdo con el precio P(Q) establecido
Ingreso marginal por cada unidad adicional vendida
Ima Cma Costo marginal por cada unidad adicional vendida
Cv(Q) Costo variable de acuerdo con la cantidad de unidades Q vendidas
Cf Costo fijo de realizar las ventas
PC Precio unitario establecido por la competencia
Mg x Margen bruto sobre ventas del repuesto en el grupo X
Margen de utilidad mínimo aceptable para el grupo X
Mg* x
Y teniendo en cuenta que la cantidad obtenida para cada repuesto Q t (Cantidad
vendida en el tiempo t) con un precio determinado P t (Precio establecido en tiempo t)
de acuerdo con la elasticidad al precio de la demanda promedio obtenida x para el
grupo X al cual pertenece, se obtiene al despejar la ecuación de la elasticidad:
X
( Q Q
t
t1
t 1
Qt1
( P P t
P
t 1
)
)
Q
tq
Qt X P
Qt1
Pt1
P
Q Q
t t1
X
Pt
1
Qt1
Cabe aclarar que la elasticidad de cada
parte es variable a lo largo de su curva
de demanda y que por lo tanto la
pertenencia de los repuestos a cada grupo
debe evaluarse periódicamente para
determinar si las modificaciones
realizadas a los precios han modificado
la elasticidad o si la curva de demanda
individual ha sido modificada alterando
Q
t1
P Q Q
X
t t1
Pt
q
[12]
el resultado de la elasticidad para el precio
actual. En general es recomendable
evaluar el resultado de la elasticidad al
precio de la demanda de cada ítem,
después de hacer un cambio o actualización
del precio y someter este al
mercado, es decir, luego de conocer el
efecto causado por el nuevo precio en la
demanda.

Impacto de la variación de cada grupo
en la variación total: uso del IPC
como estimador del cambio en el precio
Después de evaluar los cambios y tomar
las decisiones acerca de la variación
individual en el precio de los repuestos,
es importante conocer el impacto total
que sobre la variación de precios total
tuvo cada una de las variaciones
individuales. Para esto y con el fin de
hacer un cálculo en el que a cada ítem
dentro del listado de partes se le otorgue
el impacto que realmente tiene en el
cambio total, se tomará como ejemplo la
metodología utilizada para calcular la
inflación en diversos países: el índice de
precios al consumidor (IPC). Dicha
metodología, tal como se mencionó en el
primer apartado de este documento,
consiste en la determinación de un índice
de precios sobre una canasta de
productos; en este índice, cada artículo
incluido en la canasta debe tener una
ponderación de acuerdo con su consumo
en el mercado en el cual se mida su
precio. Para el caso de los repuestos
dentro de la compañía objeto del presente
estudio, se propone utilizar como
ponderadores la participación porcentual
en el total de las ventas. A continuación
se describe la metodología por aplicar
para encontrar la variación promedio de
precios de un periodo a otro, del listado
total de repuestos en la compañía objeto
de estudio.
1. Se establece un periodo base desde
el cual serán medidos los precios. En
este periodo base, todos los precios
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
del listado general de partes son
igualados a 100; este se convierte en
el índice de precio al consumidor de
repuestos (IPCR) en el periodo base
para cada artículo. Por tanto, el IPCR
para el listado total de repuestos en el
periodo base será 100.
IPCR (BT) [13]
2. Después de hacer la variación de
precios mediante la metodología para
la fijación de precios planteada con
anterioridad, utilizando estos nuevos
precios, se calcula para cada repuesto
el IPCR del nuevo periodo. Este se
calcula usando la expresión
relacionada a continuación:
PN i
IPCR (N) i = *100 [14]
PB i
Donde:
IPCR(N) i :índice de precios al
consumidor de repuestos del
producto i para el nuevo
periodo.
PN i : precio del producto i en el
nuevo periodo.
PB i : precio del producto i en el
periodo base.
3. Calcular el índice de precios al
consumidor de repuestos para el nuevo
periodo, mediante la utilización de los
índices computados para cada
producto y el ponderador escogido
para el cálculo, en este caso la
participación promedio sobre las
31

32
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
ventas. La forma de calcular el
indicador del nuevo periodo para el
total de los repuestos es:
n
( NT)
IPCR(
N)
i
i= 1
PVi
[15]
IPCR *
Donde:
IPCR(NT):IPCR para el nuevo periodo
en el total de los repuestos
comercializados.
n: número de partes comercializadas
por la compañía.
IPCR(N) i : índice de precios al consumidor
de repuestos del producto
i para el nuevo periodo.
PV i : porcentaje histórico de participación
en las ventas totales
del producto i.
4. Determinar la variación porcentual de
precios de repuestos con respecto al
periodo base
IPCR(
NT )
V 1
* 100%
( )
[16]
IPCR BT
Donde:
V : variación porcentual de
índice de precios al consumidor
de repuestos
IPCR(NT) : IPCR para el nuevo periodo
en el total de los repuestos
comercializados
IPCR(BT) : IPCR para el periodo base
en el total de los repuestos
comercializados
De esta forma, ya se cuenta con un
estimador para el cambio de precios que
percibirá el mercado, que está basado en el
cambio de precios de cada ítem ponderado
con la participación que este tiene en el
consumo total. Por medio de este indicador,
la compañía tendrá conocimiento de la
percepción que el consumidor habitual de
repuestos tiene sobre el nivel de precios y
su cambio en el tiempo. Este índice también
puede ser comparado directamente con el
índice inflacionario del país, a fin de
determinar si los precios de la compañía
tienen el mismo comportamiento que la
economía nacional y si el cambio realmente
va a ser percibido por el consumidor en
función de su ingreso, partiendo del supuesto
que este incrementa anualmente en la misma
proporción que la inflación.
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
La elasticidad al precio de la demanda
permite establecer objetivos y políticas para
la asignación de precios. De esta manera,
la elasticidad se convierte en una
herramienta útil para el establecimiento de
metodologías de fijación de precios
tendientes a cumplir determinados objetivos
planteados con anterioridad. Es preciso
entonces, antes de establecer una
metodología, precisar cuál o cuáles serán
los objetivos y políticas de la asignación de
un nivel determinado de precios y cómo
impactarán estos la competitividad de la
organización, y la forma en la cual competirá
en el mercado con los competidores que
tenga o por la demanda de un bien
determinado de sus consumidores.

Cuando se posee una cantidad
considerable de datos y su análisis para
cada ítem de forma separada se hace
complejo, es útil recurrir a las técnicas
de agrupación proporcionadas por la
estadística multivariada, mediante las
cuales es posible agrupar individuos o
variables de acuerdo con su similitud. Las
técnicas de agrupación y particularmente
el análisis de conglomerados contribuyen
enormemente al trabajo desarrollado, al
permitir agrupar los repuestos analizados
en siete grupos significativos, cada uno
de ellos con características similares que
los cohesionan fuertemente y, al mismo
tiempo, disímiles con los integrantes de
otros grupos. Esta agrupación de las
partes permite el análisis profundo de las
particularidades de los repuestos de
acuerdo con su elasticidad, mercado al
cual se dirige, importancia dentro del
funcionamiento de vehículo, entre otros
aspectos estudiados en el presente
documento, y, de esa forma, plantear los
objetivos, las políticas y la metodología
por seguir en cada caso para la fijación
de precios de repuestos de la compañía
objeto de este estudio.
Para la empresa objeto de estudio, a
pesar de que en algunas partes tiene un
solo competidor directo, y en otras podría
decirse que es la única proveedora a nivel
nacional, los resultados de la elasticidad
muestran que no todos sus productos son
inelásticos ante los cambios en el precio
y que incluso hay algunos en los cuales
su elasticidad es significativamente
negativa, lo cual quiere decir que el
mercado es muy sensible a los cambios
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
en el nivel de precios. Esto es
particularmente cierto para artículos en
los cuales existen alternativas ofrecidas
en el mercado local, que, no obstante no
ofrecer la misma calidad, poseen
características similares y su precio es
más competitivo que el establecido por
la compañía.
Como se muestra en el desarrollo del
presente trabajo, se han obtenido, para
algunos repuestos, elasticidades
significativamente positivas, sin que ello
signifique que el mercado prefiere
consumir más unidades de aquellos
productos a los cuales se ha incrementado
su precio, lo cual describiría un bien Giffen
sin que los productos analizados lo sean.
En el caso de las partes analizadas, los
resultados obtenidos corresponden con
características propias de la competencia
con el competidor directo, que hacen que
los precios de la compañía, aunque
aumenten, sigan siendo más competitivos
para el mercado nacional, o bien, que los
datos corresponden con actualizaciones de
los precios justo antes de que el consumo
se haga efectivo y el cliente no tiene la
opción de evaluar otras posibilidades. Por
esta razón, cuando se hace un estudio de
la elasticidad al precio de la demanda de
un artículo, es necesario definir las
verdaderas razones por las que en un punto
determinado el consumidor cambia sus
patrones de consumo y no precipitar las
conclusiones sin revisar los antecedentes
de los datos utilizados.
El método de cálculo de la inflación no
es planteado dentro de este documento
33

34
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
como la metodología para el
establecimiento de los precios, pues para
este fin se utiliza la elasticidad al precio
de la demanda. Sin embargo, el modelo
de cálculo del IPC, comúnmente
conocido como índice tipo Laspeyres,
resulta de gran utilidad para calcular el
impacto que las variaciones de precios
realizadas a cada repuesto tienen sobre
la percepción del consumidor final con
respecto a la modificación general de los
precios de la compañía. Para lograr esto,
es preciso utilizar como ponderadores la
participación de las ventas de cada ítem
sobre el total de ventas de la empresa en
el grupo de partes analizado.
Con el fin de que la metodología
planteada en el presente documento se
encuentre vigente en cualquier momento
determinado, es necesario actualizar con
frecuencia los datos de elasticidades al
precio de la demanda, teniendo en cuenta
que el nivel de precios variará y que la
función de elasticidad no es constante a
lo largo de la curva de demanda. Aun si
el nivel de precios permanece constante,
es necesario actualizar los valores de la
elasticidad para cada artículo, dado que
las condiciones del mercado pueden
cambiar de un periodo a otro y afectar
las tendencias de consumo de un
producto.
Este estudio se ha hecho con una base
significativa de 1.109 referencias de
repuestos, sin embargo y con el propósito
de aplicar las metodologías planteadas al
grupo total de 51.612 partes, se
recomienda el uso del análisis discrimi-
nante para la asignación de cada nuevo
repuesto a alguno de los conglomerados
obtenidos en el presente documento y,
así, poder aplicar la metodología de
fijación de precios más acertada en cada
caso.
Como una posible mejora al análisis
realizado, en el presente estudio se plantea
la posibilidad de incluir dentro del análisis
otras variables que afecten el consumo de
los repuestos en un momento determinado,
como pueden ser: las tendencias de
consumo de la población, los cambios
tecnológicos, la salida o ingreso de nuevos
modelos de automóviles, el ingreso de
nuevos competidores, el cambio en los
ingresos de la población, la apertura de
mercados, la inclusión de nuevos tipos de
vehículos importados de menor costo que
reduzcan el mercado objetivo de la
compañía, entre otros.
De la misma forma, se plantea la
posibilidad de analizar los datos iniciales
para precisar si variables como la
inflación en el país de origen de las partes
o a nivel local, afectan el nivel de precios
y por esta razón pueda verse alterada la
demanda de las partes; igualmente es
posible evaluar el impacto que sobre el
precio y la demanda tiene la variación en
las tasas de cambio, pues los productos
objeto de este estudio son en su mayoría
importados desde diversos orígenes.
Por último, queda abierta la posibilidad
de analizar la elasticidad al precio de la
oferta, puesto que la compañía objeto de
estudio se encuentra en una situación

oligopólica y es posible que el
establecimiento de ciertos niveles de
precios favorezca la entrada de otros
1. Anderberg, M. R. (1973). Cluster Analysis
for Applications. Estados Unidos:
Academic Press.
2. Baltar, R. (4 de abril de 2008).
Microeconomía. Publicación virtual.
Argentina: Universidad Nacional de Mar
del Plata. Recuperado de http://
robertobaltar.com.ar/biblio.htm.
3. Cabrejos, B. (1980). El producto y el
precio a su alcance. Colombia: Norma.
4. Carreño, M. & Sánchez, A. (2002).
Producto, calidad, precio, rentabilidad.
Colombia: Corporación Compromiso.
5. CEPAL Buenos Aires. (1991). La
transformación de la industria automotriz
argentina, su integración con Brasil.
Documento de trabajo (40). CEPAL
Argentina.
6. DANE. (2009). Metodología índice de
precios al consumidor. Departamento
Administrativo Nacional de Estadística.
Colombia. Colección documentos,
Actualización 2009 (62).
7. Jaramillo, C. F. (1999). La inflación básica
en Colombia: Evaluación de indicadores
alternativos. Colombia: Banco de
la República.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Referencias bibliográficas
competidores que con menores precios
abarquen parte del mercado de la
organización.
8. Jensen, M. & Meckling, W. (2000,
Dec.).Theory of the Firm: Managerial
Behavior, Agency Costs and Ownership
Structure. Julio de 1976. Michael C.
Jensen. A Theory of the Firm:
Governance, Residual Claims and
Organizational Forms. Harvard
University Press. Journal of Financial
Economics (JFE), 3. Recuperado de
http://ssrn.com/abstract=94043.
9. Jiménez, F. & Cañizares, E. (2005).
Dificultades para la definición del
mercado relevante. Preparado para el
Segundo Seminario de Derecho y
Economía de la Competencia organizado
por la Fundación Rafael del Pino.
Recuperado de http://www.uv.es/
~frequena/estructura/NERA.pdf
10. Kotler, P. (1998). Fundamentos de
mercadotecnia. México: Prentice-Hall.
11. Maceira, D. (2003). Estudios sectoriales;
componente: industria de autopartes:
costos de transacción y competitividad
en el sector autopartista argentino.
Argentina: Oficina de la CEPAL-ONU en
Buenos Aires, a solicitud de la Secretaría
de Política Económica, Ministerio de
Economía de la Nación.
35

36
Metodología para la fijación de precios mediante la utilización de la elasticidad ...
Patricia Paola Guerrero - Diego Fernando Hernández - Luis Guillermo Díaz
12. Mejía, C. (2005). Métodos para la
determinación del precio. La estrategia
del conocimiento. Colombia:
Documentos Planning.
13. Muñoz, D. F. & Muñoz, D. F. (2009).
Pronósticos bayesianos para repuestos
de automóviles usando simulación
estocástica. Journal of Economics,
Finance and Administrative Science.
Escuela de Administración de Negocios
para Graduados. México.
14. NERA Economic Consulting. (2005).
Segundo Seminario de Derecho y
Economía de la Competencia,
organizado por la Fundación Rafael del
Pino, España.
15. Oficina Internacional del Trabajo (OIT).
(2001, 22 al 31 de octubre). Informe acerca
del IPC para la Reunión de expertos en
estadísticas del trabajo, Ginebra, Suiza.
En el marco de la decimosexta Conferencia
Internacional de Estadísticos del Trabajo
(CIET) celebrada en 1998.
16. Parada, R. (1991). El marco evolutivo de
los objetivos y decisiones de los
administradores financieros. Estudios de
Economía 18. Publicación del
Departamento de Economía de la Facultad
de Ciencias Económicas y Administrativas
de la Universidad de Chile.
17. Pernaut, M. & Ortiz, E. (2008).
Introducción a la teoría económica (4ª
ed.). Venezuela: Universidad Católica
Andrés Bello.
18. Universidad de Valencia. (2011). Notas de
clase Comercialización e investigación
de mercados. España. Recuperado de
http://www.uv.es/cim/pyp-dem/descarga.
19. Zamora, F. (1962). Tratado de teoría
económica. México: Fondo de Cultura
Económica.

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Pensamiento económico en
América Latina (1950-2010).
Antecedentes y perspectivas*
Economic thinking in Latin America (1950-
2010). Background and perspectives
Fecha de recepción: 23 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 37-72
Diego Francisco Barón**
__________
* Este artículo hace parte del trabajo de investigación desarrollado por el autor para obtener el título de Economista
en la Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia.
** Economista, Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia. Investigador principiante del grupo de
investigación Modelos de Desarrollo en América Latina-MODEAL-UPTC. Correo electrónico:
diegobaron_uptc@yahoo.es
37

Resumen
Abstract
38
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
Esta investigación profundiza sobre los antecedentes y las perspectivas del
pensamiento económico en América Latina, entre 1950 y 2010. Se
identifican el pensamiento económico, los principales postulados y contextos
históricos de la Comisión Económica para América Latina -CEPAL- y el
estructuralismo latinoamericano, fundamentados en los trabajos de Prebisch
de 1949; el neoestructuralismo de Fanjzilber, y la teoría de la dependencia
de Cardoso y Faletto. Se describe la integración económica en América
Latina, sus postulados y fuentes de pensamiento económico, y se plantea
que la Unión Suramericana de Naciones y la Alternativa Bolivariana para
las Américas -Tratado de Comercio de los Pueblos-, incorporan ideas que
transforman el pensamiento económico.
Palabras clave: pensamiento económico, América Latina, CEPAL,
estructuralismo, dependencia, integración, UNASUR, ALBA.
Clasificación JEL: A12, B20, B29, B31, B41, N01, N46, N96
This research deepens on history and prospects of Economic Thinking in
Latin America between 1950 and 2010. We identify economic thinking,
the main tenets and historical contexts of the Economic Commission for
Latin America -ECLAC and the Latinamerican structuralism, based on the
work of Prebisch 1949; neostructuralism of Fanjzilber, and the theory of
dependency of Cardoso and Faletto. We describe the economic integration
in Latin America, its postulates and sources of economic thinking, and
propose that the Union of South American Nations and the Bolivarian
Alternative for the Americas -People´s Trade Agreement-, incorporate ideas
that transform economic thinking.
Keywords: economic thinking, Latin America, ECLAC, structuralism,
dependence, integration, UNASUR, ALBA.
JEL Classification: A12, B20, B29, B31, B41, N01, N46, N96

INTRODUCCIÓN
Este artículo sintetiza la investigación
sobre Pensamiento económico en
América Latina (1950-2010), antecedentes
y perspectivas. Interesa estudiar,
sistematizar y analizar las principales
ideas y postulados en la configuración de
pensamiento original, acorde a las
realidades de la región. La pregunta
orientadora es: ¿Cuáles son los antecedentes,
aportes y perspectivas del Pensamiento
Económico en América Latina
(PEAL) entre 1950 y 2010?
El PEAL urge en el estudio de la
implementación de instrumentos de política
económica que desborde los actuales
contextos históricos y modelos económicos.
Si se observa el comportamiento histórico
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
de la política económica en América Latina
a lo largo del siglo XX, se encuentran
aspectos ligados al pensamiento económico
de quienes asumen el poder y control
económico y geopolítico en los Estados-
Naciones denominados países
industrializados, y de quienes ostentan el
poder sobre los grandes centros de
producción de conocimiento, situación que
tiende a reforzarse en las economías
nacionales periféricas de diversas
maneras.
La obra El Capital de Carlos Marx
(1946) 1 , y la Teoría general de la
ocupación, el interés y el dinero de
Keynes (1999) 2 , han jugado un papel
importante en la formación de
economistas de las generaciones de 1950
en adelante. Prebisch (1997), publicó en
__________
1 Primera edición en alemán Tomo I, 1867; Tomo II, 1885; Tomo III, 1894 y primera edición en español 1946.
2 Publicada en 1936.
39

1947 la que se considera la primera obra
en español de interpretación de la teoría
keynesiana, su famosa Introducción a
keynes, cuatro años después de la
primera edición en español, y dos años
antes de la creación de la CEPAL. Estas
obras influyeron en quien es considerado
el precursor del pensamiento
estructuralista latinoamericano, y en
economistas de otras corrientes.
Durante los cincuenta, sesenta y setenta,
la influencia del pensamiento cepalino en
la región se contrasta con los postulados
que impone el centro de poder económico
de los Estados Unidos con sus modelos.
En los noventa, sobrevino la imposición
de los modelos de apertura económica –
después de las crisis de la deuda externa
de los ochenta- mediante reformas
constitucionales que adaptan los marcos
normativo-jurídicos a las categorías del
pensamiento neoclásico, es decir, se
presenta el auge de la economía de
mercado. El ideario del librecambismo
no se aplicó en su totalidad, pero tuvo
desarrollos insospechados.
Se observa una serie de híbridos, ya que
el auge de la teoría keynesiana, conllevó
el fortalecimiento del Estado, y la teoría
del Estado de bienestar generó que se
asumieran responsabilidades colectivas
frente a sistemas de salud, educación,
pensiones y otras áreas, que corresponden
a campos teóricos diametralmente
opuestos al librecambismo que argumenta
Smith, y que se reproduce por diferentes
corrientes, en especial, la escuela
neoclásica, fundamentada en los
40
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
desarrollos de la nueva macroeconomía
neoclásica (Guerrien, 2006), esta última
con auge en la década de los setenta.
Las corrientes institucionalistas reconocen
las relaciones de poder existentes en las
relaciones sociales, y en las relaciones
sociales de producción. Si, por un lado, hay
quienes desean minimizar el papel del
Estado, por otro, hay quienes, bajo el
mismo modo de producción, consideran
que el fortalecimiento de las instituciones
es pertinente para neutralizar las fuerzas
invisibles del mercado.
Esta discusión está inmersa en los temas
que abordaron los estructuralistas
latinoamericanos y la teoría de la
dependencia, así como otras corrientes
de pensamiento. El debate está
inconcluso, y toma nuevos matices a partir
de las revoluciones de la primera década
del siglo XXI, y de los procesos de
integración económica que experimenta
América Latina.
De modo que el objetivo es identificar y
analizar a partir del estudio descriptivo y
análisis histórico los planteamientos y
corrientes más importantes del
pensamiento económico en América
Latina entre 1950–2010 y comprender
sus antecedentes y perspectivas para el
siglo XXI.
El trabajo inicia con una disquisición sobre
pensamiento y teoría, y luego identifica
el pensamiento económico, los principales
postulados y contextos históricos de la
Comisión Económica para América

Latina -CEPAL- y el estructuralismo
latinoamericano fundamentados en los
trabajos de Prebisch de 1949; el
neoestructuralismo de Fanjzilber, y la
teoría de la dependencia, de Cardoso y
Faletto. Se describe la integración
económica en América Latina, sus
postulados y fuentes de pensamiento
económico, y se plantea que la Unión
Suramericana de Naciones -UNASURy
la Alternativa Bolivariana para las
Américas -Tratado de Comercio de los
Pueblos -ALBA-TCP-, incorporan ideas
que transforman el pensamiento
económico.
PENSAMIENTO VERSUS TEORÍA
¿Cómo entender el pensamiento
económico y cuáles son las diferencias
con la teoría económica?
Por pensamiento se entiende las ideas
originarias frente a una disciplina. Ideas
que interpretan y analizan hechos y
fenómeno económicos, que se encuentran
inmersos en las ciencias sociales.
La teoría es entendida como una serie
de categorías sistematizadas en un orden
lógico y secuencial que forman un cuerpo
de análisis sobre algún objeto de estudio.
Es decir, la teoría se convalida a partir
del uso de un lenguaje preestablecido, a
partir de términos o conceptos que
permiten conocer, describir y analizar un
hecho o fenómeno social.
El pensamiento puede llegar a constituirse
en un hecho concreto-real o ser un
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
“ideario” sobre la realidad. La teoría trabaja
también en un mundo analítico de supuestos,
y desde allí interpreta y hace formulaciones;
esas teorías son contrastadas con los
hechos, y el contraste con estos, define si
son validas para explicarlos. De no ser así,
la teoría usa esos supuestos en un plano
analítico que no interpreta la realidad, pero
se aproxima a la misma.
En el estudio de 1949, Prebisch (1998)
escribió en una nota de pie de página:
“…una de las fallas más conspicuas de
que adolece la teoría económica general
contemplada desde la periferia, es su
falso sentido de universalidad” (p.73).
En el prefacio a la nueva edición en 1973
de su libro Historia de las doctrinas
económicas, Roll (1999), plantea que
…el proceso por el cual se forman las
ideas es susceptible de análisis
sistemático (…) Este libro se apoya
también en la convicción de que la
estructura económica de una época
dada y los cambios que sufre son los
factores que ejercen influencia más
poderosa sobre el pensamiento
económico (Roll, 1999, 18).
Desde este enfoque, el pensamiento
económico en América Latina es un
objeto de estudio por auscultar, investigar
y comprender.
Pensamiento económico en América
Latina
Se destacan las ideas del pensamiento
cepalino, originariamente considerado
41

como estructuralismo latinoamericano.
Este se desarrolló con auge hasta finales
de la década de los noventa, cuando en
la CEPAL aparecieron otros estudios, en
especial el de Fajnzylber, que da sustento
al neoestructuralismo.
En los sesenta, salió una crítica
contundente desde la perspectiva de la
teoría de la dependencia, que critica al
estructuralismo latinoamericano y
propone nuevos elementos de análisis.
América Latina es hoy en día, una
resistencia al modelo de producción
capitalista que se ha impuesto en las
relaciones sociales cada vez más
globalizadas y tendientes a la homogeneización.
El individualismo es contrarrestado
con principios de colaboración,
solidaridad e integración económica.
El mercado -dios emblemático en las
batallas entre las categorías de lo público
y privado, y la antítesis a la configuración
de los Estados Nacionales- está cada día
más supeditado a los hechos de carácter
político-ideológico a nivel mundial: si en
los países industrializados es un dios, en
los países en desarrollo es la sombra de
un dios que limita, coarta libertades y
estimula odios y rechazos.
Las sociedades latinoamericanas son
distintas a las de Norteamérica, muy
diferentes a las configuraciones de los
países de las regiones europeas y asiáticas,
y parecidas en las miserias con las
comunidades del África. América Latina
es la complejidad de un sinnúmero de
42
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
conflictos, encuentros, alegorías,
manifestaciones, expresiones y pensamientos
de lo diverso, y de la unidad de
los pueblos en un grito por el respeto a lo
pluriétnico; pero, a la vez, en un
contrasentido, América Latina es la
siempre enfrentada, violenta y corrupta -
herencia que dejaron la conquista española,
portuguesa, inglesa y francesa-.
¿Por qué la categoría América
Latina?
Sobre el término América Latina y sus
orígenes se encuentra una transformación
en la categoría que identifica al territorio
que conforma la región comprendida
desde México hasta Argentina.
Desde la América indígena, pasando por
la América mestiza producto de la
colonia, se trastocan los limites de los
orígenes biológicos para ser transgredidos
por los constructos de las relaciones
sociales, el lenguaje y con él, los idiomas.
Así, la América indígena dejó de serlo,
para ser conquistada de manera violenta
–no solo militarmente– sino también en
las estructuras socioculturales, como en
el caso del idioma: la corona española
impuso el latín, y el español o castellano
como lengua dominante.
En la categoría América Latina, se
incluye la República de Cuba; sin
embargo, es pertinente aclarar que existe
un sistema de organización social y
económica diferente, que conlleva a que
el pensamiento económico en Cuba sea
particular en el contexto del pensamiento

económico en América Latina y otros
continentes. Cuando se trata de incluir a
los países como Cuba, Belice, Trinidad y
Tobago, República Dominicana, entre
otros, lo más pertinente sería referirse a
América Latina y el Caribe, sin
embargo, en este trabajo los países del
Caribe están incluidos en la categoría
América Latina. En este trabajo también
se incluye a la República Federativa de
Brasil, aunque se reconoce que lo más
apropiado es Ibero América, al incluir los
países de la Península Ibérica: España y
Portugal.
ANTECEDENTES. CONTEXTO
HISTÓRICO MUNDIAL
Los impactos de la crisis de 1929 y
las repercusiones de la Segunda
Guerra Mundial
A lo largo del siglo XX, sucedieron hechos
que determinaron el funcionamiento del
sistema económico mundial. De la
Primera Guerra Mundial, se pasó a la crisis
de 1929, y luego a la Segunda Guerra
Mundial. Estos tres hechos son hitos en el
marco histórico para comprender lo que
sucedió después de 1950.
“Al comenzar el siglo XX, el principal
problema planteado a los economistas era
todavía el mejoramiento de la
distribución de los ingresos. Era esto
sobre todo lo que yacía en la base de las
controversias entre liberales, socialistas
y reformistas” (James, 2002, 15). Y
explica que los cambios fundamentales
en el área de la economía son en esencia:
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Macroeconomía y no más microeconomía,
intención de estudiar los
fenómenos económicos desde un punto
de vista dinámico, creencia en la
frecuencia y en la “normalidad” de los
desequilibrios, abandono del laissez-faire
y desarrollo de ideas intervencionistas;
tales son los grandes rasgos que, en
comparación con 1900, caracterizan a
1950 (James, 2002, 22).
Estos cambios son resultado de la
confrontación por el poder económico y
militar en el plano mundial, lo que generó
una multiplicidad de conflictos.
Al respecto de las economías de América
latina, Cardoso y Faletto (1979) plantean
que:
…como consecuencia de la crisis de 1929,
ciertas economías latinoamericanas que
habían acumulado divisas en cantidades
apreciables…parecían hallarse en
condiciones de completar el ciclo
denominado de “sustitución de
importaciones” y empezar, sobre una
base firme, la etapa de producción de
bienes de capital, llamada a producir la
diferenciación de los sistemas
productivos (Cardozo y Faleto, 1979, 3).
Pero el panorama de la guerra -que todo
lo afecta- también afectó a las economías
que no se encontraban en el conflicto
bélico; y la escasez de dólares se hizo
notable.
Antes de que la guerra terminara, ya se
estaba fraguando un nuevo orden
mundial, y el vencedor de este conflicto
impuso varias reglas de juego que le
43

fueron favorables para acrecentar su
poder económico y su hegemonía política
y militar. El patrón oro es remplazado por
el dólar americano y se impone el
pensamiento económico de origen
norteamericano.
El nuevo orden mundial
Las tesis que hoy dominan en la economía
se desarrollaron como soporte de la
transformación del modo de producción
capitalista, imperante a nivel mundial, y
que se constituyen en el modelo teórico
que se enseña como eje central de la
disciplina de la economía. Frente a este
hecho existen voces que se han levantado
a inicios del siglo XXI con el propósito
de plantear en la escena del debate
mundial, la no validez de los supuestos
del pensamiento de la teoría neoclásica,
y de la importancia de reconocer la
validez de otras interpretaciones sobre la
realidad económica.
La llamada americanización de la
economía a lo largo de la segunda mitad
del siglo XX, trastocó las estructuras del
pensamiento económico en América
Latina, e impuso la conocida economía
anglosajona como única teoría valida
para comprender e interpretar los hechos
y problemas de la economía. A lo largo
de varias décadas se uniformó e
instrumentalizó la disciplina, y se despojó
de su carácter analítico-histórico. Se
implementó la teoría neoclásica como el
único conocimiento valido, y se desechó
todo saber contrario al liberalismo
clásico y sus reinterpretaciones, hoy
44
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
renovado con el ropaje de la nueva
macroeconomía clásica, y que se
denomina como la teoría económica
estándar.
Las tradiciones de las escuelas
nacionales de pensamiento (austriaca,
sueca, alemana, francesa, inglesa,
japonesa, india o latinoamericana), que
a partir de unos elementos generales de
la economía clásica desarrollaron teorías
completas para pensar e interpretar sus
patrones de acumulación -o su
evolución económica- y que fueron muy
fuertes a lo largo de casi cien años
(1850-1940), desaparecieron en
beneficio de la universalización de la
teoría económica estándar (TEE) –teoría
neoclásica- convertida por la academia
americana en la ciencia económica.
(Misas, 2004, 207).
Al respecto, el trabajo de González
(1999) arroja esta conclusión:
Podría discutirse si en las condiciones
actuales de desarrollo de la disciplina
existe una corriente principal. La teoría
neoclásica no es homogénea y las
diversas escuelas luchan por imponer su
hegemonía. Pero en medio de esta
diversidad, sí hay una corriente principal,
que en el campo macro se expresa en la
“Nueva Macroeconomía Clásica” y en
el micro en el programa de investigación
neowalrasiano, (González, 1999, 70).
En ese contexto, se ha desarrollado la
economía mundial.
A finales de la década de los noventa y
principios del siglo XXI, se presentan
varios hechos importantes para

comprender el actual desarrollo de
América Latina: 1) auge de la Revolución
Bolivariana en Venezuela; 2) crisis
económica argentina, y crecimiento de
su economía; 3) fracaso del Área de
Libre Comercio para las Américas –
ALCA, como proyecto de dominación
neocolonial de los Estados Unidos; 4)
avances de la Alternativa Bolivariana
para las Américas –ALBA; 5) crisis
económica del sistema financiero mundial
como expresión de resquebrajamiento de
los sistemas financieros mundiales; 6)
consolidación de un pensamiento social
y multicultural, en contraposición al
pensamiento único.
Todas estas expresiones son contrarias a
lo consignado en el Consenso de
Washington. Al respecto, Stiglitz (2003)
escribe: “Hay un reconocimiento creciente,
ahora, de que el Consenso de Washington
también fue estrecho en sus objetivos -o,
más exactamente, desenfocado en sus
prioridades- y equivocado en su modelo de
economía” (Stiglitz, 2003, 18). En otras
palabras, quienes defendieron las tesis de
los organismos de carácter multilateral
como el Fondo Monetario Internacional y
el Banco Mundial, reconocen las críticas
que los economistas heterodoxos han
planteado al proyecto hegemónico de los
Estados Unidos.
Es decir, se transforman las condiciones
para un modelo económico que permite
afianzar un pensamiento económico
alternativo, contrario y distinto al modelo
económico ortodoxo imperante en la
economía mundial.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
PLANTEAMIENTOS DE LA
COMISIÓN ECONÓMICA PARA
AMÉRICA LATINA CEPAL
Orígenes y evolución
Orígenes e historia de la institución
La CEPAL es una institución de la
Organización de Naciones Unidas
(ONU). Su creación se presenta después
de la Segunda Guerra Mundial. La Carta
de las Naciones Unidas fue formulada
en la Conferencia de San Francisco el
21 de junio de 1945, y se constituía en
una estrategia de recuperación
económica. Santa Cruz (1998), escribe
al respecto:
El miércoles 25 de febrero de 1948 se
desarrolló la etapa final de esta
apasionante jornada…Enseguida se votó
la resolución misma. El resultado fue 13
votos a favor, cero en contra y cuatro
abstenciones, que correspondían a
Bielorrusia, Canadá, Estados Unidos; y la
Unión Soviética. La Comisión Económica
para América Latina había nacido. Su
primer período de sesiones se celebró en
Santiago de Chile, en junio de 1948. Su
primer Secretario Ejecutivo fue el
Licenciado mexicano Gustavo Martínez
Cabañas. (Santa Cruz, 1998, 199).
La creación de la CEPAL tiene una
connotación de conflicto entre quienes
poseían el poder en el seno de la ONU.
El Gobierno de Francia buscó a Prebisch,
como él mismo lo reconoce en la
entrevista de 1985, y explica como hizo
oposición -más adelante, como
45

secretario ejecutivo de la CEPAL- a los
intereses de Estado Unidos cuando este
intentó fusionar la Organización de
Estados Americanos -OEA- y la CEPAL
(Pollock, Kernery & Love, 2001).
“Pensamiento cepalino”
El pensamiento cepalino evolucionó
durante la segunda mitad del siglo XX.
Las ideas centrales del planteamiento de
la CEPAL se sustentan en el método
histórico-totalizante y estructuralista
fundado por Prebisch, el cual sigue siendo
la columna vertebral de su pensamiento.
Una crítica contundente acerca de los
efectos de la división internacional del
trabajo sobre América Latina es el punto
de partida del análisis, y se enriquece al
estudiar el papel que esta ha jugado en el
comercio internacional, de donde
concluye que América Latina está
inmersa en unas situaciones de
desventaja en las relaciones centroperiferia
–las dos categorías fundamento
de los estudios de Prebisch- que
conllevan al deterioro de los términos
de intercambio al presentarse mayor
apropiación de los desarrollos y progresos
técnicos por parte de los centros, que
especializaron su economía en bienes
intermedios y finales, mientras que las
economías de los países de América
Latina basan sus actividades de comercio
internacional –desde tiempos de la colonia
y aún a mediados del siglo XX- en la
producción de bienes primarios, con el
problema de la producción de monocultivo
para exportación.
46
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
Esas diferencias del progreso técnico son
las causas de los cambios en las
productividades de los países, y
ocasionan que los centros –al apropiarse
del progreso técnico- obtengan mayores
procesos de acumulación -vía comercio
internacional- al importar más productos
primarios por una equivalencia menor de
bienes intermedios y finales; y que -a la
vez- la periferia transfiera a los centros
parte de su progreso técnico. Con este y
otros criterios, Prebisch dejó esbozado el
sustento para definir las ideas sobre
política económica de la CEPAL al
plantear la industrialización vía
sustitución de importaciones y la
industrialización programada, eje para
superar esa situación de subdesarrollo
y desventaja en el sistema económico
mundial.
Bielschowsky (2009) realiza una
interesante síntesis sobre la evolución del
pensamiento de la institución, al respecto
escribe “se distingue entre las etapas
estructuralista (decenios de 1950, 1960,
1970 y 1980) y neoestructuralista (desde
1990)” (p. 173). En ese trabajo,
Bielschowsky (2009) plantea que
“…Hirschman (1963), Cardoso (1977),
CEPAL (1969), Rodríguez (1981, 2006),
Gurrieri (1982), Pazos (1983), Hodara
(1987), Fitzgerald (1994), Hettne (1995)
Bielschowsky (1998), Rosenthal (2004) y
Love (2005)” (Bielschowsky, 2009, 174),
son autores y referencias en el estudio de
la evolución de las ideas de la CEPAL.
Al revisar los dos trabajos de
Bielschowsky (1998, 2009) se encuentra

una apreciación distinta -entre uno y otro
escrito- sobre la definición del método del
estructuralismo latinoamericano. Escribe
“…en el análisis económico cepalino el
estructuralismo es esencialmente un
enfoque orientado por la búsqueda de
relaciones diacrónicas, históricas y
comparativas, que se presta más al
método “inductivo” que a una “heurística
positiva”…” (2008, 14). El mismo párrafo
aparece en una versión modificada de
este trabajo publicado en el Número
Extraordinario de la CEPAL, 50 años, con
el titulo Evolución de las ideas de la
CEPAL en 1998-.Y más adelante afirma:
“La riqueza del método cepalino reside,
pues, en una fértil interacción entre el
método inductivo y la abstracción teórica
formulada original-mente por Prebisch”
(Prebisch, 2008, 15).
En contraste, en el otro trabajo escribe:
“El método histórico-estructural permite
una fértil interacción de los enfoques
deductivo e histórico-interpretativo,
ocupándose de la trayectoria de los agentes
e instituciones y del diálogo permanente
entre las formulaciones teóricas y los
cambios históricos” (Bielschowsky, 2009,
175). El método inductivo procede de lo
universal a lo particular. El método
deductivo razona de lo particular a lo
universal. Ahí existe una gran diferencia.
Por tanto, en la literatura de la CEPAL se
encuentra un error de apreciación frente
al método de Prebisch, que más adelante
es subsanado.
Afirma Prebisch, sobre las ventajas
económicas de la división internacional
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
del trabajo que, la “falla de esta premisa
consiste en atribuir carácter general a lo
que de suyo es muy circunscrito…”
(Prebisch, 1998a, 66). De esta manera,
hace una crítica implícita al método
inductivo, que parte de la universalidad –
y desconoce las particularidades-, que es
precisamente desde donde parte Prebisch:
de las particularidades de América Latina
circunscritas en el sistema economico
mundial, lo que significa que el método
cepalino es un método deductivo
estructural.
Raúl Prebisch. Precursor de la
CEPAL y fundador de la teoría
estructuralista latinoamericana
Prebisch y sus trabajos
En la literatura acerca de estudios
económicos sobre América Latina, uno de
los autores más citados es el argentino Raúl
Prebisch (1901-1986). Sobre los aportes
al tema del desarrollo, Furtado (1983)
escribe: “Las ideas básicas de Raúl
Prebisch habían sido desarrolladas desde
los años treinta, pero sólo fueron
presentadas por primera vez en forma
sistemática en El desarrollo económico de
América Latina y algunos de sus
principales problemas (…) 1949”
(Furtado, 1983, 51).
A propósito, Gurrieri (2001) expone que
sus ideas se concibieron antes de la crisis
económica de 1929; escribe:
…desde sus primeros trabajos, escritos
en 1921, Prebisch comenzó a configurar
47

48
el esquema de ideas que formuló en 1949
al llegar a la CEPAL. Asimismo, subrayar
que no necesitó pasar por la experiencia
de la crisis de 1929 para advertir los
defectos del patrón primario exportador,
pues éstos le resultaron evidentes a
comienzos del decenio de 1920 (p. 70).
En su escrito de 1949 incorpora un análisis
de los ciclos económicos que hace parte
integral del sistema centro-periferia.
Bajo el estudio de la influencia de
Williams sobre los mecanismos de
ajuste del balance de pagos, en un país
con papel moneda inconvertible y de
las teorías del ciclo económico (Taussig,
1915; Hawtrey, 1919; Kondratieff, 1946),
comenzó a elaborar nuevas interpretaciones
sobre las características del
ciclo argentino (Cortés, 2001, 84).
Prebisch publicó en 1947 el libro
Introducción a Keynes. De ahí la gran
influencia que tuvo el pensamiento
keynesiano para Prebisch. En 1949,
después de la Conferencia de la CEPAL
en La Habana, asume como Director de
Investigaciones. En 1950 es nombrado
Secretario Ejecutivo de la institución,
cargo que ocupó hasta 1963. Ese año
pasó a ser Director General de la
Conferencia de las Naciones Unidas
sobre Comercio y Desarrollo. Escribió
varios libros, informes y artículos
El estructuralismo latinoamericano:
una lectura desde Prebisch
En Estudio económico de América
Latina y algunos de sus principales
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
problemas, 1949, se encuentran los
planteamientos generales del pensamiento
de Prebisch, obra que le abrió la puerta
grande para ingresar a la CEPAL y asumir
la dirección del pensamiento de la
institución, así como posicionar la teoría
estructuralista latinoamericana. Este
trabajo es la estructura o el ideario
originario que le da contenido a la
institución.
El texto de Prebisch presenta varios
aspectos fundamentales para el
pensamiento en América Latina, y es un
llamado a ser originales para afrontar los
propios problemas. Sus ideas básicas se
sustentan en un análisis crítico de algunos
de los postulados o supuestos de la teoría
clásica que se encontraba en pleno auge
en las primeras décadas del siglo XX.
Pero, a la vez, desarrolla una crítica a los
supuestos de la teoría neoclásica. La
idea que predominaba en la economía
mundial desde mediados del siglo XIX y
hasta mediados del siglo XX, era la
división internacional del trabajo, y es
precisamente esta categoría, la base de la
crítica de Prebisch.
El punto de partida de Prebisch fue la
crítica del sistema de división
internacional del trabajo, llamando la
atención hacia las implicaciones del
carácter estático de la teoría del comercio
internacional fundada en la idea de
ventajas compartidas, cuya validez
permanecía indiscutida en el mundo
académico (Furtado, 1983, 51).
Al respecto, existe una categoría importante
para comprender los desarrollos de la

economía mundial en el siglo XX y XXI, es
la correspondiente a trabajo. Smith (1955)
inició sus análisis a partir de esta categoría,
planteó como aspecto fundamental del
“adelantamiento de las facultades
productivas del trabajo” (Smith, 1995, 46),
la categoría de “división del trabajo” (Smith,
1995, 43). Marx (1986) incorpora en su
análisis la categoría “división social del
trabajo” (Marx, 1986, 9), y sustenta su
teoría del valor trabajo. Esta categoría
es pertinente en el presente estudio, y
concierne a los desarrollos de la división
internacional del trabajo, para
comprender la actual organización
económica a nivel mundial.
Las categorías usadas por Prebisch tienen
cada una un papel en el sistema que
describe: división internacional del trabajo,
centros-periferia, sistema económico
mundial, comercio internacional o exterior,
exportaciones e importaciones de bienes
primarios, intermedios y de capital, ingreso,
ahorro, acumulación de capital, deterioro,
términos de intercambio, progreso técnico,
productividad, heterogeneidad estructural,
especialización, industrialización vía
sustitución de importaciones, industrialización
programada y desarrollo económico.
Todos estos términos hacen parte de
la estructura de su análisis, y permiten
comprender cual es el esquema básico del
estructuralismo latinoamericano, cuales sus
supuestos y propuestas analíticas.
La estructura originaria
El libro Cincuenta años de pensamiento
en la CEPAL, contiene tres escritos de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Prebisch, que configuran parte del Estudio
económico de América Latina, 1949
(Prebisch, 1998b, 131-171).
Otro texto, que corresponde a la
introducción del Estudio y se denomina
El desarrollo económico de la América
Latina y algunos de sus principales
problemas (Prebisch, 1998a, p. 63-129).
Y un tercer escrito bajo el nombre de
Problemas teóricos y prácticos del
crecimiento económico (Prebisch, 1998c,
173-206).
La introducción del Estudio (Prebisch,
1998a) está compuesta por siete partes, y
estas están subdivididas en numerales. En
la parte I, denominada Introducción, se
esbozan las siguientes ideas:
1. Plantea que la realidad en América
Latina demuestra como uno de los
razonamientos de los clásicos -el de las
ventajas económicas de la división
internacional del trabajo- está
sustentado en una premisa terminantemente
contradicha por los hechos, la
cual dice que “el fruto del progreso técnico
tiende a repartirse parejamente entre la
colectividad, ya sea por baja de los precios
o por el alza equivalente de los salarios”
(Prebisch, 1988a, 65).
Prebisch expone que esta premisa es falsa,
al sustentar que “En ese esquema a
América Latina venía a corresponderle,
como parte de la periferia del sistema
económico mundial, el papel específico de
producir alimentos y materias primas para
los grandes centros industriales” (Prebisch,
49

1988a, 65). Y plantea, grosso modo, su
propuesta “…la industrialización de los
países nuevos…para ir captando una parte
del progreso técnico y elevando
progresivamente el nivel de vida de las
masas” (Prebisch, 1988a, 66).
2. Propone analizar las problemáticas de
América Latina para que esta se incorpore
a los procesos de cooperación
económica internacional, en el marco
del sistema económico mundial.
3. Introduce el tema del comercio exterior
y defiende la tesis de aumento de
productividades para formación de
capitales.
4. Expone como el desarrollo económico
depende de las inversiones extranjeras
y propone reorientar las inversiones hacia
producciones que reduzcan las
importaciones realizadas en dólares.
5. Frente a la crisis del patrón oro y la
imposición de la moneda, sugiere
implementar políticas de desarrollo
económico mediante acciones
monetarias.
6. Explica que el aumento de circulante
es causa de la escasez de dólares.
Propone estudiar las variaciones
inflacionarias en el proceso de
capitalización.
7. Incorpora implícitamente el tema de
la distribución del ingreso, el ahorro,
la inversión y explicita una crítica a
ciertas tendencias de consumo que van
50
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
en detrimento de la acumulación de
capital.
8. Considera necesario formar capitales
y generar el progreso técnico y la
industrialización en la agricultura, con
ahorro presente e inversiones extranjeras.
9. Sintetiza los cambios en las estructuras
de crecimiento económico de los países
de la periferia -la crisis del modelo de
crecimiento basado en las exportaciones
y la escasez de capital- e indica como
salida la industrialización en un modelo
de crecimiento hacia adentro.
10. Propone límites a la industrialización,
menciona por primera vez la categoría
planes de desarrollo en su estudio, propio
de la intervención estatal en el
direccionamiento de la economía y resalta
la especialización.
11. Explica que las fluctuaciones de los
ciclos económicos en los centros inciden
en la periferia y disminuyen los ingresos
de esta última.
Después, demuestra el deterioro de los
términos de intercambio. Prebisch expone
como los centros no disminuyeron el precio
de sus productos, y sí, por el contrario, los
altos niveles de ingreso les permitieron
ingentes niveles de acumulación de ahorro,
lo que se ve reflejado en el progreso
técnico y, a la vez, en mayores niveles de
productividad.
Señala las relaciones que se dan entre el
ingreso y el progreso técnico. Explica que

al aumentar la productividad en los centros
a causa del progreso técnico, el costo
tiende a bajar, sin embargo, los ingresos
de los factores y de los empresarios
aumentan vertiginosamente.
Los siguientes términos arman el cuerpo
analítico del pensamiento de Prebisch para
estudiar los problemas económicos de
América Latina: división internacional
del trabajo, progreso técnico, precios,
salarios, periferia, sistema económico
mundial, centros industriales, industrialización,
nivel de vida, intercambio
internacional, cooperación económica
internacional, productividad del
trabajo, formación de capitales,
escasez de dólares, técnica moderna,
inversiones extranjeras, servicios
financieros, patrón oro, acción
monetaria, desarrollo económico,
política monetaria, circulante, balance
de pagos, divisas, efecto inflacionario,
proceso de capitalización, distribución
del ingreso, tendencias de consumo,
acumulación de capital, capital,
progreso técnico de la agricultura,
ahorro presente, inversiones extranjeras,
productividad por hombre,
capital escaso, eficacia, crecer hacia
adentro, límites de la industrialización,
planes de desarrollo, especialización,
ingreso real, consideraciones
anticíclicas, fluctuaciones cíclicas.
La demostración del deterioro de los
términos de intercambio
En un modelo introduce las relaciones que
se presentan en el comercio internacional
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
entre bienes primarios y bienes
industriales, las que dan como resultado
la producción total; e interpreta las
relaciones de intercambio entre los centros
y la periferia. La siguiente es una síntesis
sobre la distribución del progreso técnico
entre centro y periferia.
El modelo contiene un planteamiento
básico y expone dos casos. El
planteamiento consiste en definir dos
índices, uno correspondiente a la
productividad de la producción primaria,
y otro, para la producción industrial. De
la relación de estos se obtiene la
producción total. El primero aumenta
menos que el segundo, como consecuencia
de las diferencias de la productividad
entre centros y periferias.
En el caso uno, se presentan aumentos en
la productividad tanto en la producción
primaria como en la producción
industrial, y se supone que disminuyen
los costos por aumentos en la productividad,
y que los precios disminuyen por
disminución en los costos, manteniendo
constante el nivel de ingresos de los
factores. Prebisch explica que si fuera
cierto el supuesto clásico de las ventajas
económicas de la división internacional del
trabajo, entonces la apropiación de bienes
industriales aumentaría por parte de la
periferia en el comercio internacional con
los centros, ya que, como se plantea en el
primer caso, se presentaría una
disminución del índice de los bienes
primarios y, a la vez, una disminución
mayor del índice de los bienes industriales,
esto a causa de la mayor productividad
51

de los centros. Esta situación ocasiona que
los países periféricos aumenten la cantidad
de bienes industriales provenientes de los
centros, y que incorporen a sus estructuras
de productividad parte de los avances del
progreso técnico de los centros.
En la realidad esta situación no es cierta,
y es este el fundamento de Prebisch para
hablar del deterioro de los términos de
intercambio a causa de las
heterogeneidades de los progresos
técnicos y de las productividades entre
centros y periferias. Lo explica de la
siguiente manera.
En el caso dos, se presentan aumentos en
la productividad tanto en la producción
primaria como en la producción
industrial, y se supone que disminuyen
los costos por aumentos en la
productividad, premisa fundamental en el
sistema centro-periferia. Se plantean dos
supuestos en este caso: el primero, que
los ingresos de los centros productores de
bienes industriales aumentan por encima
o más que los incrementos de la
productividad, estableciendo una relación
de los ingresos con la productividad en los
centros. Mientras que en los países
periféricos productores de bienes
primarios, los ingresos incrementan en la
misma proporción que aumenta la
productividad.
En este caso, los países periféricos
disminuyen la cantidad de bienes
industriales que reciben por el mismo
producto de bienes primarios y los centros
aumentan la cantidad de bienes primarios
52
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
provenientes de las periferias. Los
aumentos de la productividad en la
periferia, en estas condiciones, significa
un traslado de recursos a los centros -
resultado del progreso técnico implícito en
la producción de estas economías- al
intercambiar más bienes primarios por una
relación menor, que en el caso uno, es de
bienes industriales.
Si se modifica el segundo supuesto de este
caso, y se asume que los ingresos
aumentan en menor proporción que los
aumentos en la productividad, entonces el
intercambio de bienes primarios se
modifica a favor de los centros,
profundizando las condiciones
estructurales del deterioro de los términos
de intercambio en las relaciones centroperiferia
(Prebisch, 1998a).
Un gran salto, el pensamiento de
Prebisch el “viejo”
Entre 1950 y 1985, se llevaron a cabo
debates intensos cargados de matices
ideológicos en medio del auge de las
ciencias sociales en América Latina, en
especial en la historia, la sociología y la
economía. En este aparte, se exponen
algunos aspectos interesantes del
pensamiento de Prebisch, que se distancia
del marco institucional de la CEPAL.
Las ideas en cuestión dejan entrever la
evolución y transformación del
pensamiento de Prebisch. Enfatiza “Estoy
buscando una síntesis entre socialismo y
liberalismo o, si se quiere, una versión del
socialismo basada en la libertad del

individuo y en nuevas formas de
convivencia social…” (Prebisch, 2008,
32).
Prebisch murió en 1986. Ese mismo año
presentó su último discurso en la CEPAL,
en el que enfatizó:
¿Por qué razones renovar el pensamiento?
Son muchas. Desde el punto de vista de
los procesos internos la más importante
concierne a las consecuencias de los
profundos cambios que han ocurrido en
la estructura de la sociedad y en las
relaciones de poder que tanto influyen en
la distribución del ingreso y, en última
instancia, en la acumulación de capital.
(Prebisch, 1986, 97).
Es decir, invita a transformar el
pensamiento de la CEPAL a causa de
condiciones estructurales.
Celso Furtado. Aportes a la teoría del
desarrollo
El brasileño Celso Furtado es otro de los
autores reconocidos por sus aportes a la
evolución de la teoría del desarrollo.
Furtado (1983) plantea:
…la idea corriente de desarrollo se
refiere a un proceso de transformación
–en el sentido morfogenético: adopción
de formas que no son un simple
desdoblamiento de las pre-existentes–
que engloba al conjunto de una
sociedad. Esa transformación está
ligada a la introducción de métodos
productivos más eficaces y se
manifiesta bajo la forma de un aumento
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
del flujo de bienes y servicios finales.
(Furtado, 1983, 55).
En su trabajo se encuentra una exposición
acerca de su manera de comprender el
discurso del estructuralismo: “La idea de
estructura es el punto de partida para la
aprehensión de un todo, o totalidad, cuya
forma puede describirse mediante reglas
que traducen relaciones entre partes de
ese todo” (Furtado, 1983, 55).
Acerca de la industrialización vía
sustitución de importaciones, Furtado
(1969) señala que
A partir de la segunda mitad de la década
del cincuenta, cuando empezaron a ser
evidentes las limitaciones de la
industrialización basada en la “sustitución
de importaciones”, se abriría, por primera
vez en América Latina, una amplia
discusión en torno a los obstáculos
creados al desarrollo regional por la
estrechez de los mercados nacionales,
discusión que arrojaría luz sobre las
semejanzas y contribuiría a formar una
conciencia regional (Furtado, 1969, 16).
Ese interés de Furtado por la configuración
de una conciencia latinoamericana, lo
incitó a escribir una serie de trabajos sobre
las realidades en su país, Brasil y sobre
América latina, que le permitieron
comprender las realidades históricas, a
partir del punto de vista estructuralista.
NEOESTRUCTURALISMO
Bajo las tesis de Fajnzylber, se empieza a
consolidar lo que hoy se conoce como
53

neoestructuralismo. Escribe Bielschowsky
(1998a) que la CEPAL retomó el tema del
crecimiento económico, y que en este
campo:
54
…los más importantes fueron dos textos
de Fernando Fajnzylber La industrialización
trunca de América Latina
(1983), e industrialización en América
Latina: de la “caja negra” al “casillero
vacío”: comparación de patrones
contemporáneos de industrialización
(1990, texto 23), cuya primera versión
se remonta a 198. (Bielschowsky, 1998a,
49).
En estas obras, el autor analiza el proceso
de industrialización, identificando
situaciones de distorsión a causa de las
disparidades en el crecimiento de los países
de la región y propone una nueva
industrialización sustentada en el
concepto de eficiencia, entendido como la
obtención de crecimiento y creatividad,
fundada en la creación de un núcleo
endógeno de progreso técnico. El otro
trabajo representa la incorporación de las
ideas de equidad, austeridad, crecimiento
y competitividad al pensamiento cepalino.
Una de las conclusiones del estudio de
Fernando Fajnzylber (1998), es
“…considerar la posibilidad de tener
acceso a los recursos provenientes de los
países avanzados para apoyar esta
recuperación… la transformación
económica, social, política y cultural
requerirá en América Latina, que tiene
como puntal el esfuerzo interno, un apoyo
externo complementario” (Fajnzylber,
1998, 851). De esta manera, la inversión
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
extranjera en América Latina por parte
de países de otras regiones y continentes
se empieza a considerar como esencial
para dinamizar las economías de los países
en desarrollo. Veamos cuales son los
fundamentos para llegar a esa conclusión.
El estudio de Fajnzylber de 1990 plantea
dos variables para encontrar lo que el
autor denomina casillero vacío. Una,
el ritmo de expansión en términos de
producto interno bruto (PIB) por
habitante; y la variable equidad, la cual
se define a partir de la relación del 40
% de la población con menos ingresos,
con el 10 % de la población con mayores
ingresos; para el estudio se plantea que
esa relación en los países avanzados es
de 0.8 para finales de los setenta e
inicios de los ochenta. Fajnzylber supone
que esta relación es la mitad en América
Latina. Estos datos los ubica en una
matriz de doble entrada, en donde se
organizan los países de acuerdo con las
dos variables.
Esboza en el estudio tres categorías para
los países de América Latina: 1)
Dinámicos desarticulados (Brasil,
Colombia, Ecuador, México, Panamá,
Paraguay, República Dominicana),
producen el 73 % del PIB; 2) Integrados
o articulados estancados (Argentina y
Uruguay), producen el 11 % del PIB, y 3)
Con desarticulación y estancamiento
(Bolivia, Chile, Perú, Venezuela, Haití,
Costa rica, El Salvador, Guatemala,
Honduras y Nicaragua), producen el 16
% del PIB. En su estudio incorpora 19
países.

Al ubicar los países con respecto a las dos
variables, Fajnzylber encuentra que en
América Latina no hay países que crezcan
más de la media de crecimiento y que a la
vez estén por encima de la media de
equidad. De este estudio, se deduce que
existen países que pueden crecer más que
otros de la región, pero que a la vez los
niveles de equidad son diferentes en
relación a los ingresos, lo que se traduce
en que hay países en donde existe mayor
concentración del ingreso que en otros.
El casillero vacío hace referencia a los
países que podrían crecer más que un país
avanzado, y a la vez tener una relación de
equidad superior a la mitad (recuérdese
el supuesto) de los países avanzados. La
caja negra se entiende como el progreso
técnico necesario y fundamental para que
algunos países de la región se ubicaran en
el casillero vacío, es decir, que
incrementen sus ingresos y a la vez sus
niveles de equidad. Este análisis es
originario del pensamiento neoestructuralista
y explica por qué se considera
pertinente la inversión extranjera en
América Latina, así como la implementación
de políticas de apertura económica.
El progreso técnico es un componente de
los dos estudios de referencia de la
CEPAL, tanto en 1949, con Prebisch,
como en 1990, con Fajnzylber, y se
incorpora como una de las prioridades en
las agendas económicas de la región.
Los cambios introducidos en el
pensamiento de la CEPAL, generaron que
se redimensionara el concepto de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
estructuralismo de las cuatro primeras
décadas, para abrirle paso -a partir de los
noventa- a una agenda que busca estar a
tono con los cambios impuestos por la
globalización financiera y comercial y que
suele denominarse neoestructuralismo.
TEORÍA DE LA DEPENDENCIA
El libro Dependencia y desarrollo en
América Latina. Ensayos de
interpretación sociológica, de Fernando
Enrique Cardoso y Enzo Faletto (1979),
publicado en 1969, es la evidencia de una
ruptura entre los llamados estructuralistas,
y la fundamentación de una corriente que
se considera una crítica al eje que
constituye la propuesta de Prebisch, como
es el análisis de las relaciones centroperiferia
desde una particularidad,
desconociendo las variables internas que
se dan en las denominadas periferias y
centros.
Es ilustrativo -el párrafo del prefaciosobre
la ruptura con el pensamiento
cepalino cuando expresa:
…Las dificultades aparecieron cuando
se intentó mostrar, de manera más directa
y especifica, cómo se da esta relación y
que implicaciones surgen del tipo de
combinación que se establece entre
economía, sociedad y política en
momentos históricos y situaciones
estructurales distintos. (Cardoso y
Faletto, 1979, 1).
En el sentido de la investigación
interdisciplinar, este estudio abre un
escenario de debate importante para
comprender los problemas del desarrollo
55

en la región, pero mejor aún, para oxigenar
el pensamiento y pensar las contradicciones
del sistema económico mundial.
56
La novedad de la hipótesis no está en
el reconocimiento de la existencia de una
dominación externa -proceso evidente-
, sino en la caracterización de la forma
que asume y de los efectos distintos,
en referencia a las situaciones pasadas,
de este tipo de relación de dependencia
sobre las clases y el Estado (Cardoso y
Faletto, 1979, 164).
Incorporan así dos categorías propias del
análisis marxista en la comprensión de la
problemática de los países periféricos en
las relaciones del sistema económico
mundial, y a partir de allí, proponen que
estos factores denominados internos
constituyan un eje, para comprender desde
un punto de vista histórico- estructural, las
relaciones de poder a las que se ve
enfrentada la periferia.
Desde esta perspectiva, proponen un
marco metodológico que reconoce la no
linealidad de los procesos históricos y
sociales, y que resalta el devenir histórico
a partir de hechos concretos:
...que el análisis sobrepase el aporte de
lo que suele llamarse enfoque
estructural, reintegrándolo en una
interpretación hecha en términos de
“proceso histórico”…De esa manera se
considera al desarrollo como resultado
de la interacción de grupos y clases
sociales que tienen un modo de relación
que les es propio y por tanto intereses
y valores distintos, cuya oposición,
conciliación o superación da vida al
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
sistema socioeconómico (Cardoso y
Faletto, 1979, 18).
Estudian el problema de las pautas de
participación en acceso a los recursos, la
cual no es igual en los centros que en las
periferias. De este análisis, concluyen que
el efecto sobre las sociedades
subdesarrolladas es nefasto, al fortalecer
los centros flujos de comercio internacional
que conllevan al aumento de las
importaciones de los países en desarrollo,
lo que se traduce en una disminución de
capacidad de ahorro e inversión, y por
tanto, una disminución en la capacidad
productiva.
Al respecto de la base del análisis de
Prebisch, reconocen como se mantienen
unas relaciones de dependencia estructural,
que tienden a profundizarse y a
aumentar el deterioro de los términos de
intercambio.
Las soluciones que se proponían desde la
CEPAL eran los ejes verticales de
Prebisch: la cooperación internacional, la
financiación exterior al sector público, y
una política de sustentación de precios.
Estos aspectos representan la crítica
esencial desarrollada por los teóricos de
la dependencia; y para ello, explican como
los exiguos niveles de desarrollo
alcanzados, son resultado del control del
sistema de poder instituido por grupos de
poder que se han acomodado y negociado
con nuevos grupos.
Incorporan las relaciones entre grupos,
fuerzas y clases sociales en su análisis,

y establecen relaciones que no se
incorporaron en el estudio de Prebisch,
desde la perspectiva de factores internos
que tienen impactos o afectan la configuración
de las estructuras económicas, y
que se traducen en tener en cuenta las
interrelaciones e interdependencia de
variables internas con otras variables
internas, y de estas con variables externas,
en un marco de relaciones estructurales
establecidas previamente.
En este sentido, Cardoso y Faletto (1979)
aclaran:
Es evidente que la explicación teórica de
las estructuras de las conexiones se dan
entre los determinantes internos y
externos, pero estas vinculaciones, en
cualquier hipótesis, no deben entenderse
en términos de una relación
“causal-analítica”, ni muchos menos en
términos de una determinación mecánica
e inmediata de lo interno por lo
externo…Por eso precisamente…el
concepto de dependencia se utiliza como
un tipo especifico de concepto
meramente “mecánico-causal”, que
subraya la determinación externa,
anterior, para luego producir “consecuencias”
internas. (Cardoso y Faletto,
1974, 19-20).
Contrario a esto, reconocen la posibilidad
de diferentes formas de desarrollo, o la
no-secuencialidad en el proceso histórico.
En el trabajo se encuentran varias
definiciones a propósito de enriquecer la
comprensión del tema del desarrollo, es
así que aparecen nociones como países
subdesarrollados, países insuficiente-
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
mente desarrollados, sociedades en vía
de desarrollo, centros de decisión,
sociedades periféricas y centrales, así
como, economías centrales y economías
periféricas. Esa diversidad de términos
dejan entrever la exploración a propósito
de ese tema en el mismo marco de la
investigación que adelantaban para
establecer categorías que permitiesen
introducir los factores internos que se
proponían fueran parte fundamental de
una nueva mirada desde la teoría de la
dependencia.
…el concepto de subdesarrollo, tal como
se le emplea comúnmente, se refiere más
bien a la estructura de un tipo de sistema
económico, con predominio del sector
primario, fuerte concentración de la
renta, poca diferenciación del sistema
productivo y, sobre todo, predominio del
mercado externo sobre el interno.
(Cardoso & Faletto, 1979, 23).
Decantan los dos conceptos básicos de
su trabajo: dependencia y desarrollo.
Cardoso y Faletto (1979) proponen
interpretar y comprender el desarrollo
“…como resultado de la interacción de
grupos y clases sociales que tienen un
modo de relación que les es propio y por
tanto intereses y valores distintos, cuya
oposición, conciliación o superación da vida
al desarrollo socio-económico” (Cardoso
y Faletto, 1979, 18).
Sus aportes se constituyen en unas
reflexiones e investigaciones serias y
rigurosas desde la sociología -en auge
durante la década de los sesenta en los
57

diferentes países de América Latina- a los
problemas de la economía de la región, y
abre las compuertas a otras disciplinas,
como ya lo había hecho la historia, o la
matemática.
Cardoso y Faletto (1979) consideran que:
“La noción de dependencia alude
directamente a las condiciones de
existencia y funcionamiento del sistema
economico y del sistema político,
mostrando las vinculaciones entre ambos,
tanto en lo que se refiere al plano interno
como al externo” (Cardoso y Faletto,
1974, 24).
Estos dos autores realizan un aporte al
complejo entramado de la comprensión de
los problemas económicos y sociales de
América Latina, y abren paso a una serie
de investigaciones que, puede decirse,
incorporan al marco metodológico
planteado, el análisis de factores internos
que alteran el funcionamiento de las
sociedades; y es, tal vez, uno de los
trabajos que más luces tuvo en una mirada
prospectiva para apuntar en la
comprensión de las transformaciones que
están desarrollándose en los países de la
región de América Latina, a inicios del
siglo XXI. Muestra de ello son los procesos
de integración que corresponden a
decisiones de carácter político, y las
permanentes confrontaciones entre grupos
de poder al interior de las naciones y entre
ellas.
58
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
LA INTEGRACIÓN ECONÓMICA
EN AMÉRICA LATINA
Se incorpora el tema de la integración
económica en América Latina como
complemento en la comprensión de los
impactos del pensamiento económico en
la región latinoamericana. Se decanta la
importancia que tiene la integración en la
región y es resultado de criterios
económicos que tienen origen en la
concepción del pensamiento cepalino, del
estructuralismo latinoamericano, en la
teoría de la dependencia, el neoestructuralismo,
y posteriormente se originan en
el pensamiento bolivariano, el pensamiento
indígena, el pensamiento del pueblo
cubano, y de otros pueblos, en torno al
proyecto ALBA y UNASUR.
Los primeros procesos de integración
latinoamericana se llevan a cabo en los
fragores de las revoluciones de
independencia y hacen parte del ideario de
los nacientes Estados-Naciones. Las
primeras constituciones republicanas se
abrían paso en las tierras de la antes
América española. Los teóricos conocidos
como clásicos del siglo XVIII y XIX, de
origen europeo, estaban en pleno debate
en los círculos de poder, mientras que, en
las llamadas colonias, se estaban gestando
cambios fundamentales que transformaron
la forma de organización sociopolítica y
económico-administrativa, pasando de las
monarquías a las repúblicas.
Los antecedentes de los procesos de
integración tienen unas raíces históricas
de siglos, que afectaron el desarrollo de la

estructura productiva y que hacen parte
de los problemas estructurales de carácter
económico en la historia de las economías
latinoamericanas.
Se observa como los criterios de libre
comercio se proponen desde los años
cincuenta en los procesos de integración;
sin embargo, en la literatura estructuralista
se enfatiza en un marco de intervencionismo
estatal y de programación conjunta.
Los referentes de intercambio de
productos entre pueblos indígenas datan
de la época antes de la colonia, y son los
primeros caminos de comercio en los
territorios de América; sin embargo, los
tratados y alianzas de integración
económica con más desarrollos son los que
se gestaron desde mediados del siglo XX.
Vallejo (2004) diferencia entre dos
enfoques en la integración económica
“…un enfoque comercial neoliberal y los
que plantean una orientación dirigista o
intervencionista” (p. 9). Y explica que “los
fundamentos del primer enfoque se
inspiran en la teoría tradicional del
comercio internacional, en la que el objetivo
de la integración es eliminar las barreras
y los impedimentos al libre flujo de bienes
y servicios entre las diferentes
economías…” (Vallejo, 2004, 9).
Sobre el otro enfoque, el intervencionista,
existen dos vertientes:
la propuesta de Harry Jonson, para quien
el proceso de integración económica no
se circunscribe sólo al plano comercial,
sino que fomenta el desarrollo económico
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
integral, haciendo énfasis en la
industrialización. La segunda vertiente
es la diseñada por la Escuela
Estructuralista, para la que, el proceso
es factible para países con vecindad
geográfica y con similares niveles de
desarrollo, el objetivo central es diseñar
un conjunto de políticas que promuevan
la producción a gran escala, faciliten la
diversificación de la producción e
incentiven el progreso técnico (Vallejo,
2004, 9-10).
Es necesario apuntar que de los fracasos
en los procesos de integración regional,
se desprendió una serie de trabajos y
también de procesos bilaterales y
multilaterales que le daban prioridad a
procesos de integración subregional, ello
con el propósito de dinamizar las
estructuras productivas heterogéneas de
los países latinoamericanos.
A continuación se describen los procesos
de integración latinoamericana y se
resaltan dos procesos que nacen en el siglo
XXI: la Unión Suramericana de Naciones
-UNASUR- y la Alternativa Bolivariana
para las Américas -Tratado de Comercio
de los Pueblos -ALBA-TCP, de los cuales
se desprende una serie de criterios y
principios que enriquecen el pensamiento
económico en América Latina, plantean
unas perspectivas interesantes en la
consolidación de la integración de la región
y de ruptura con el modelo del liberalismo
clásico dominante en el contexto mundial.
Estas tendencias del pensamiento están
empezando a tomar fuerza en el contexto
intelectual y en el ejercicio de la economía
política.
59

Acuerdos y tratados de integración económica
60
Fuentes de Pensamiento
Económico
*Liberalismo
clásico.
*CEPAL
*Prebisch, y
estructuralismo.
*Enfoque
intervencionista/
dirigista.
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Tratado de
Montevideo.
18 de febrero de
1960.
Contexto histórico/
Países integrantes
Se creó en 1960.
En 1980 ALALC.
Argentina, Brasil,
Colombia, Chile,
Ecuador, México,
Paraguay, Perú y
Uruguay. ALADI:
ingresa Venezuela.
1999 ingresa Cuba.
Acuerdo /
Tratado
Asociación
Latinoamericana
de Libre Comercio
(ALALC) y
Asociación
Latinoamericana
de Integración
(ALADI)
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
Clasificación:
a) Países de menor desarrollo económico
relativo: Bolivia, Ecuador y Paraguay.
b) Países de desarrollo intermedio: Colombia,
Chile, Perú, Uruguay y Venezuela; y
c) Otros países miembros: Argentina, Brasil
y México.
En 1960, determina:
1) Programa de liberación del intercambio;
zona de libre comercio, y eliminación
gradual de gravámenes y restricciones. 2)
Expansión del intercambio y complementación
económica. 3) Tratamiento de la
nación más favorecida, una ventaja para
un país distinto significa esa misma ventaja
para la otra parte. 4) Tratamiento en materia
de tributos internos, igual tratamiento en
impuestos.
En 1980:
1) Expansión totalidad universo arancelario;
2) no consolidación de gravámenes; 3)
diferencias niveles arancelarios; con 4)
modalidades y condiciones especiales; 5)
tratamientos diferenciales por países. 6) listas
de excepciones 7) Eliminación restricciones
no arancelarias.
Tratado de Montevideo
(TM80). 12 de
agosto de 1980.

Fuentes de Pensamiento
Económico
*CEPAL
*Prebisch, y
estructuralismo.
*Enfoque
intervencionista/
dirigista
subregional.
*Adopta el enfoque
neoliberal.
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Desde 1979.
Acuerdo de
Integración
Subregional Andino
(Acuerdo de
Cartagena, 25 de
junio de 2003).
Tratado
Constitutivo del
Parlamento Andino.
1999.
Contexto histórico/
Países integrantes
Tratado
Constitutivo del
Parlamento Andino,
versión de 1979.
Bolivia, Colombia,
Ecuador, Perú y
Venezuela. Retiro
Venezuela en 2006.
Se formaliza en
2011.
Acuerdo /
Tratado
Comunidad Andina
de Naciones (CAN)
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
1) Doble vía de integración: integración con
los demás bloques económicos regionales,
y relación con esquemas extrarregionales
en los ámbitos político, social y económicocomercial.
2) Se incorpora la programación conjunta,
la intensificación del proceso de
industrialización subregional y la
ejecución de programas industriales y de
otras modalidades de integración
industrial.
3) Políticas neoliberales, al establecer un
programa de liberación del intercambio
comercial.
4) Arancel externo común.
5) Tratado subregional, que establece
recursos internos y externos a la Subregión
para financiamiento de inversiones,
además implementa la liberación del
comercio intrasubregional de servicios.
6) Integración fronteriza como criterio
fundamental en la integración física
subregional y define el tratamiento
preferencia a favor de Bolivia y Ecuador.
61

Fuentes de Pensamiento
Económico
*Enfoque
intervencionista/
dirigista
subregional.
*Adopta el enfoque
neoliberal.
*CEPAL.
*Fernando Enrique
Cardoso, quien
representa a Brasil
en MERCOSUR en
Protocolo de los
Olivos en 2002.
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Tratado de
Asunción.
26 de marzo de
1991.
Vigencia: diciembre
31 de 1994.
Contexto histórico/
Países integrantes
Se crea en 1991.
Brasil, Argentina,
Uruguay y
Venezuela.
Acuerdo /
Tratado
Mercado Común del
Sur (MERCOSUR).
Integración
Subregional
62
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
*CEPAL.
*Enfoque
intervencionista/
dirigista
subregional.
*Adopta el enfoque
neoliberal.
*Libre circulación de bienes, servicios y
factores productivos entre países.
Eliminación de derechos aduaneros y
restricciones no arancelarias a circulación
de mercaderías.
*Protección del bloque frente a otros países
cuando adopta un arancel externo común y
una política comercial común con relación
a terceros Estados o agrupaciones de
Estados; y establece la coordinación de
posiciones en foros económico-comerciales
regionales o internacionales.
*Incorpora otros campos de la economía y de
las políticas económicas en torno a la
concepción integracionista.
*Existe unión aduanera.
*Mercado común.
*Unión aduanera entre sus territorios.
*Profundiza la actividad en la zona
centroamericana de libre comercio.
*Arancel centroamericano uniforme en los
términos del Convenio Centroamericano sobre
Equiparación de Gravámenes a la Importación.
*Establece el libre comercio para todos los
productos originarios de sus respectivos
territorios, con algunas limitaciones.
*Incorpora el tema medioambiental y del uso
de los recursos naturales originarios.
Tratado General de
Integración
Económica
Centroamericana
Managua, 13 de
diciembre de 1960.
Vigencia 4 de junio
de 1961.
Se creó en 1960.
El Salvador,
Guatemala,
Honduras y
Nicaragua, y el
Estado miembro
adherente de Costa
Rica en 1962.
Mercado Común
Centro Americano
(MCCA)

Fuentes de Pensamiento
Económico
*CEPAL.
*Enfoque
intervencionista/
dirigista
subregional.
*Enfoque
neoliberal.
Criterios Económicos
Acuerdo /
Tratado
Comunidad del
Caribe (CARICOM)
*Integración económica.
*Régimen de mercado común.
*Fortalecimiento, coordinación y regulación
de la economía y el comercio.
*Unión aduanera.
Tratados/
vigencia
4 de julio de 1973.
Tratado de
Chaguara-mas.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Tratados vigentes
y no vigentes: ver
página web OMC
y OEA.
Contexto histórico/
Países integrantes
Antigua y Barbuda,
Bahamas, Barbados,
Belice, Dominica,
Granada, Guyana,
Jamaica,
Montserrat, San
Cristóbal-Nieves,
Santa Lucía, San
Vicente y las
Granadinas, y
Trinidad Tobago.
Auge con la
creación de la
Organización
Mundial del
Comercio -OMC en
1994.
*Enfoque comercial
neoliberal.
*Principios y
supuestos de la
teoría clásica,
neoclásica, y la
nueva
macroeconomía
clásica.
*Modelo neoliberal
impulsa OMC, y
comercio
internacional
tradicional.
*Zona de libre comercio.
*Elimina los obstáculos al comercio.
*Fortalece la inversión.
*Incorpora derechos de propiedad
intelectual.
Tratados de Libre
Comercio (TLC)
63

Fuentes de Pensamiento
Económico
* Autores de la
teoría del desarrollo.
*Criterios definidos
en MERCOSUR y
CAN.
*Enfoque
intervencionista o
dirigista.
*Incorpora
principios del
ALBA-TCP.
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Tratado
Constitutivo
UNASUR suscrito
en Brasilia, mayo
de 2008.
Vigencia 11 de
marzo de 2011.
Acuerdo /
Tratado
Unión de Naciones
Suramericanas
(UNASUR)
64
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
*Integración suramericana al escenario
internacional.
*Desarrollo social y humano con equidad e
inclusión.
*La integración energética para el
aprovechamiento integral, sostenible y
solidario de los recursos de la región.
*Desarrollo de una infraestructura para la
interconexión de la región.
*Desarrollo social y económico sustentables.
*La integración financiera y mecanismos
compatibles con las políticas económicas y
fiscales de los Estados Miembros.
*La protección de la biodiversidad, los
recursos hídricos y los ecosistemas.
*Cooperación en la prevención de las
catástrofes.
*Superación de las asimetrías.
*Identidad suramericana, ciudadanía
suramericana.
*Seguridad social y a los servicios de salud.
*Cooperación en materia de migración.
*Cooperación económica y comercial.
Integración industrial y productiva.
*Políticas y proyectos comunes o
complementarios de investigación,
innovación, transferencia y producción
tecnológica. Cooperación sectorial.
Contexto histórico/
Países integrantes
8 de diciembre del
2004. Declaración
del Cusco:
Comunidad
Suramericana de
Naciones (CSN).
2007 (UNASUR).
Países: Argentina,
Bolivia, Brasil, Chile,
Colombia, Ecuador,
Guyana, Paraguay,
Perú, Suriname,
Uruguay y
Venezuela.

Fuentes de Pensamiento
Económico
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Contexto histórico/
Países integrantes
Acuerdo /
Tratado
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
*La declaración
conjunta expresa
"…el pensamiento
de Bolívar, Martí,
Sucre, O'Higgins,
San Martín,
Hidalgo, Petión,
Morazán, Sandino,
y tantos otros…".
*Pensamiento
económico
bolivariano.
*Tupac Amaru,
Tupac Katari,
Guaicaipuro,
El objetivo de UNASUR expresa "…construir,
de manera participativa y consensuada, un
espacio de integración y unión en lo cultural,
social, económico y político entre sus pueblos,
otorgando prioridad al diálogo político, las
políticas sociales, la educación, la energía, la
infraestructura, el financiamiento y el medio
ambiente, entre otros, con miras a eliminar la
desigualdad socioeconómica, lograr la
inclusión social y la participación ciudadana,
fortalecer la democracia y reducir las asimetrías
en el marco del fortalecimiento de la soberanía
e independencia de los Estados".
Principios:
*El comercio y la inversión no deben ser fines
en sí mismos, sino instrumentos para alcanzar
un desarrollo justo y sustentable.
Participación del Estado como regulador y
coordinador de la actividad económica.
*Trato especial y diferenciado, que tenga en
cuenta el nivel de desarrollo de los diversos
países y la dimensión de sus economías.
Vigente desde el 29
de abril de 2006.
14 de diciembre de
2004: Declaración
Conjunta de la
Alternativa
Bolivariana para las
Américas, entre
Venezuela y Cuba,
en la Habana. 2006,
adhesión Bolivia,
ALBA-TCP.2007,
«Nicaragua. 2008,
Mancomunidad de
Dominica, 2008,
Honduras. 2009,
Alianza Bolivariana
Para las Américas -
Tratado de Comercio
de los Pueblos
(ALBA-TCP).
Criterios económicos:
*Plan estratégico de complementación
productiva, aprovechamiento de ventajas
existentes en los países, ahorro de recursos,
ampliación del empleo, acceso a mercados
65

66
Fuentes de Pensamiento
Económico
Diriangén, Miskut,
*Revolución
Bolivariana, en
cabeza de los
presidentes y sus
asesores.
*Movimiento
indigenista en
Bolivia, y diferentes
procesos en
desarrollo.
*"el ALBA (…)
constituye una
ruptura con la
visión economicista
clásica de la
integración y la
cooperación
internacional".
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Contexto histórico/
Países integrantes
Antigua y Barbuda.
2009, San Vicente y
las Granadinas.
2009, Ecuador.
Acuerdo /
Tratado
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
*Intercambio de paquetes tecnológicos
integrales.
Inversiones de interés mutuo que pueden
adoptar la forma de empresas públicas,
binacionales, mixtas, cooperativas, proyectos
de administración conjunta y otras
modalidades de asociación.
*En casos de empresas binacionales o
trinacionales de connotación estratégica, las
partes harán lo posible, siempre que la
naturaleza y costo de la inversión lo permitan,
para que el país sede posea al menos el 51 %
de las acciones.
*Apertura de subsidiarias de bancos de
propiedad estatal de un país en el territorio
nacional de otro país.
*Convenios de Crédito Recíproco entre las
instituciones bancarias designadas a estos
efectos por los gobiernos.
*Los gobiernos podrán practicar mecanismos
de compensación comercial de bienes y
servicios.
*Cooperación en el tema comunicacional.
*Intercambio conocimiento científico-técnico.
*Creación Banco del ALBA .
*Moneda común del sur.

Fuentes de Pensamiento
Económico
Criterios Económicos
Tratados/
vigencia
Contexto histórico/
Países integrantes
Acuerdo /
Tratado
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
* Conceptualización de Proyecto y Empresa
Grannacional en el marco del ALBA. (Apartes
del texto original, negrillas del autor).
Proyectos grannacionales: un proyecto
grannacional es todo programa de acción
dirigido a cumplir con los principios y fines
del ALBA, que haya sido validado por los
países integrantes y cuya ejecución involucre
a dos o más países, para beneficio de las
grandes mayorías sociales.
Empresa grannacional: el concepto de
empresas grannacionales surge en oposición
al de las empresas transnacionales, por tanto,
su dinámica económica se orientará a
privilegiar la producción de bienes y servicios
para la satisfacción de las necesidades
humanas garantizando su continuidad y
rompiendo con la lógica de la reproducción y
acumulación del capital. Las empresas
grannacionales deben inscribirse en la nueva
lógica de la unión y la integración del ALBA,
acoplarse a los objetivos estratégicos del
proyecto unionista y convertirse en
instrumentos económicos fundamentales para
la creación de una amplia zona de comercio
justo en América Latina y el Caribe.
*Las fuentes se encuentran relacionadas en la bibliografía.
67

CONCLUSIONES
1. Se resalta el método históricoestructuralista
en el sentido de
reconocer dos aspectos que tienen
implicaciones interesantes de observar.
Primer aspecto: así como se reconocen
las particularidades de la periferia, se
reconocen las particularidades de los
centros, lo que conduce a una crítica
“implícita” sobre la definición de la
universalización de la ciencia
económica. Con el esquema propuesto
de centro-periferia, se abrió un camino
para preguntarse si es válida la
universalización de la ciencia económica
a partir de las teorías contempladas desde
los centros, cuando, a la vez, allí existen
unas condiciones estructurales con sus
propias particularidades.
Segundo aspecto: incorpora factores
externos en el análisis de las economías
de los países que forman parte de la
periferia del sistema económico mundial,
como es el tema del progreso técnico, el
cual es considerado por Prebisch como
tal. Y lo hace, para significar la
importancia de pensar los problemas
propios desde lo interno, teniendo en
cuenta factores externos que afectan la
particularidad que representa la periferia
en el sistema económico mundial.
2. Las ideas de Prebisch, aunque sean
una crítica al sistema de ideas del modo
de técnica capitalista de producción,
sistema en el cual enmarca su análisis
de centro–periferia, y una crítica a
algunos de los supuestos teóricos de los
68
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
clásicos, son, a la vez, un pensamiento
con implicaciones en dos ámbitos:
primero, el desarrollo de pensamiento
propio en y desde América Latina;
segundo, el desarrollo de un cuerpo
teórico referente de la Organización de
las Naciones Unidas en el marco de la
Comisión Económica para América
Latina, el cual también han usado las
instituciones financieras internacionales
creadas en su momento por quienes
dirigen los mismos centros de poder que
se apropian del progreso técnico de los
países no industrializados, o con niveles
muy bajos de industrialización. De modo
tal que, puede decirse, Prebisch jugó un
papel fundamental en la década de los
cincuenta y sesenta para la intromisión
de los intereses norteamericanos en la
región latinoamericana, por medio de lo
que representaba su accionar en el marco
de la CEPAL; al igual que Fajnzylber
durante las décadas de los ochenta y
noventa y primera década del siglo XXI,
con la teoría de la caja negra a la silla
vacía, y el ingreso de inversión
extranjera proveniente de países
industrializados.
3. La transformación del pensamiento
cepalino de estructuralista a neoestructuralista,
mantiene algunas de las ideas
originarias en el esquema de los años
cincuenta, y se modifica recién inicia la
década de los noventa, para darle paso a
un enfoque de liberalización de los
mercados, sustentado en la economía de
mercado y en el enfoque comercial
neoliberal. Una categoría que se observa
como eje principal en los análisis de

Prebisch de 1949 y 1952, y de Fajnzylber
en 1990, es la de progreso técnico,
constituyéndose en factor determinante
en las posibilidades de aumentar la
productividad.
4. Una crítica al estructuralismo
latinoamericano y neoestructuralismo, es
que, en sus análisis, no afecta realmente
la estructura de poder económico, sino
que presenta una serie de estudios que
permiten que las estructuras del modo de
producción capitalista persistan en el
tiempo. Si, de un lado, se vale del
mercado, de otro, se vale del Estado para
programar las acciones, pero no presenta
una transformación de las estructuras de
organización social y económica que
superen el capitalismo, sino que se
incorpora en él, para desde allí, aumentar
el ingreso y redistribuirlo. Los
estructuralistas critican el modelo de
división internacional del trabajo, que se
sustenta en las mismas estructuras
centrales del capitalismo.
5. América Latina está experimentando
-con el ALBA-TCP, al inicio del siglo
XXI-, uno de los procesos de integración
económica más importantes en cuanto a
criterios económicos y fundamentos
políticos en materia de integración
latinoamericana y del Caribe. Ese
pensamiento está en evolución y presenta
múltiples inquietudes frente a las
perspectivas del pensamiento económico
en América Latina, ya que está
cimentado sobre unos fundamentos
distintos a la economía de mercado, y
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
reconoce la memoria histórica de la
región para avanzar en la identidad
cultural y social de sus pueblos.
6. Los procesos de integración
económica en América Latina avanzan
hacia el fortalecimiento de la
institucionalidad que representan los
Estados-Nacionales y abren una
compuerta para consolidar procesos de
integración en donde los Estados sean
verdaderos protagonistas en la definición
de principios y de políticas económicas,
que tiendan a mejorar la redistribución
del ingreso y a disminuir las condiciones
precarias en la calidad de vida de sus
habitantes. Se están dando condiciones
para que el uso de un bien o servicio no
esté determinado por el criterio de precio
asignado en el mercado, sino como parte
de una política de Estado frente a la
incorporación de un pensamiento de
respeto y salvaguarda de la vida de los
seres humanos: el mercado y los
discursos neoclásicos apabullados por el
pensamiento colectivo y heterogéneo de
la organización social de los pueblos de
la región latinoamericana.
7. En el campo de la conceptualización
de la integración latinoamericana, las
grannacionales representan una forma
de organización de las actividades
productivas entre Estados que hasta
ahora se está desarrollando en un
contexto mundial, y presenta una
categoría que empieza a formar parte del
pensamiento económico alternativo,
desde los procesos bolivarianos.
69

8. Es necesario el desarrollo de estudios
e investigaciones sobre el pensamiento
económico en América Latina, que vayan
decantando las ideas originarias y su
evolución, y el reconocimiento de la
posibilidad de constituir un pensamiento
propio que explique las particularidades
y entre a comprender la economía desde
una perspectiva de ciencia.
1. ALADI. (2011). Situación jurídicoinstitucional
derivada de la entrada en
vigencia del nuevo tratado. CM/
Resolución 7, 1980. Tratado de
Montevideo. Recuperado de:http://
www.aladi.org/nsfaladi/juridica.nsf/
aabc09193963fb700325749b00645b5b/
51dfce34d12deebb232567a100553e0b?
OpenDocument.
2. ALADI. (2011). Tratado de Montevideo,
1960. Recuperado de http://
w w w . a l a d i . o r g / N S F A L A D I /
ARQUITEC.NSF/VSITIOWEB/ALALC.
3. ALBA. (2011). Acuerdo para la
aplicación de la alternativa bolivariana
para los pueblos de nuestra América y
el Tratado de Comercio de los Pueblos,
2006. Recuperado de: http:// www.alianza
bol variana .org/modules.php?name=
Content&pa=showpage&pid=516.
4. Bielschowsky, R. (1998). Evolución de las
ideas de la CEPAL. En CEPAL, número
extraordinario 50 años de la CEPAL, (21-
70
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
Referencias bibliográficas
9. Grosso modo, existe evidencia que
permite identificar varias tendencias en
el pensamiento económico en América
Latina: por una parte, el estructuralismo
y el neoestructuralismo; por otra, una
teoría de la dependencia; y la más
reciente, el pensamiento económico
bolivariano y la experiencia de
UNASUR están configurando otras
miradas sobre las economías de América
Latina y el mundo.
45). Publicación de las Naciones Unidas.
5. Bielschowsky, R. (1998a). Cincuenta
años del Pensamiento de la CEPAL: una
reseña. En Cincuenta años de pensamiento
en la CEPAL. Fondo de Cultura
Económica-CEPAL. Chile.
6. Bielschowsky, R. (2009). Sesenta años de
la CEPAL: estructuralismo y neoestructuralismo.
CEPAL, (97), 173-194.
7. Cardoso, F. E. & Faletto, E. (1979).
Dependencia y desarrollo en América
Latina. Ensayos de interpretación
sociológica. México: Siglo XXI.
8. Cortés, R. (2001). Raúl Prebisch: Los años
de gobierno. CEPAL (75), 83-87.
9. Fajnzylber, F. (1998). Industrialización en
América Latina: de la «caja negra» al
«casillero vacío»: comparación de
patrones contemporáneos de industrialización,
1990. En CEPAL. Cincuenta años
de pensamiento en la CEPAL. (817-852).

Santiago de Chile: Fondo de Cultura
Económica-CEPAL.
10. Fundación del Mercado Común
Centroamericano (2011). Recuperado de:
http://www.iadb.org/intal/detalle_ev
olucion_esquema.asp?idioma=esp&eid=
471&id=166. Consulta
11. Furtado, C. (1969). La economía
latinoamericana. Formación histórica y
problemas contemporáneos. México:
Siglo XXI.
12. Furtado, C. (1983). Breve introducción al
desarrollo. Un enfoque interdisciplinario.
México: Fondo de Cultura
Económica.
13. González, J. I. (1999). La fetichización del
currículo y la absolutización del libro de
texto. En J. A. Bejarano et al. (comp.).
Hacia dónde va la ciencia económica
en Colombia. Siete ensayos
exploratorios. (53-88). Bogotá: TM
Editores, Colciencias- Universidad
Externado de Colombia.
14. Guerrien, B. (2006). La nueva
macroeconomía clásica y el equilibrio
general: una visión crítica. Apuntes del
CENES, 25(42), 7- 23.
15. Gurrieri, A. (2001). Las ideas del joven
Prebisch. CEPAL (75), 69-82.
16. James, E. (2002). Historia del
pensamiento económico en el siglo XX.
México: Fondo Mixto de Cultura.
17. Keynes, J. M. (1996). Teoría general de
la ocupación, el interés y el dinero.
México- Bogotá: Fondo de Cultura
Económica.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
18. Marx, C. (1986). El Capital. Crítica de la
economía política. Tomo I. México:
Fondo de Cultura Económica.
19. Misas, G. (2004). El campo de la economía
y la formación de los economistas.
Cuadernos de Economía. Bogotá.
Universidad Nacional de Colombia,
23(40), 205-229.
20. Pollock, D., Kernery, D. y Love, J. L. (2001).
Entrevista inédita a Prebisch: logros y
deficiencias de la CEPAL. CEPAL, (96),
9-24.
21. Prebish, R. (1977). Introducción a Keynes.
México: Fondo de Cultura Económica.
22. Prebisch, R. (1986). Renovar el
pensamiento económico latinoamericano:
un imperativo. Apuntes del CENES, 5(9),
96- 102.
23. Prebisch, R. (1998a). Introducción al
estudio económico de la América Latina
y algunos de sus principales problemas.
En CEPAL. Cincuenta años de
pensamiento en la CEPAL. (63-129).
Santiago de Chile: Fondo de Cultura
Económica-CEPAL.
24. Prebisch, R. (1998b) Estudio económico
de América Latina, 1949. En CEPAL.
Cincuenta años de pensamiento en la
CEPAL. (131-171). Santiago de Chile:
Fondo de Cultura Económica-CEPAL.
25. Prebisch, R. (1998c). Problemas teóricos
y prácticos del crecimiento económico,
1952. En CEPAL. Cincuenta años de
pensamiento en la CEPAL. (173 -206).
Santiago de Chile: Fondo de Cultura
Económica-CEPAL.
71

26. Prebisch, R. (2008). Hacia una teoría de la
transformación. CEPAL (96), 27-71.
27. Roll, E. (1999). Historia de las doctrinas
económicas. Bogotá: Fondo de Cultura
Económica.
28. Santa Cruz, H. (1998). La creación de las
Naciones Unidas y la CEPAL. En CEPAL.
Número extraordinario 50 años de la
CEPAL, Publicación de las Naciones
Unidas.
29. Smith, A. (1955). Investigación de la
naturaleza y causas de la riqueza de las
naciones. Barcelona: Bosh, Casa
Editorial.
30. Stiglitz, J. (2003) Hacia una nueva agenda
de desarrollo para América Latina.
Apuntes del CENES, 23(35), 7- 33.
31. Tratado de Cartagena. (2011).
Recuperado de: http://www.sice.oas.org/
t r a d e / J U N A C / D e c i s i o n e s /
DEC563S.asp#ACart1.
72
Pensamiento económico en América Latina (1950-2010)
Diego Francisco Barón
32. Tratado General de Integración
Económica Centroamericano (2011).
Recuperado de: http://www.sice.oas.org/
Trade/ sica/PDF/
TratadoGralIntegracion60.pdf.
33. Treaty establishing the Caribbean
Community. (2011). Recuperado de: http:/
/www.sice.oa sorg/Tra de/CCME/
Chaguaramastreaty_e.pdf.
34. Tratado de Libre Comercio de América del
Norte (TLCAN), 1992. (2011). Recuperado
de: http://www.sice.oas.org/Tra de/na
fta_s/CAP01.asp#A104.
35. Unión de Naciones Suramericanas. (2011).
Recuperado de: http://
w w w . p p t u n a s u r . c o m /
contenidos.php?menu=1&su bm
enu1=12&idiom=1.
36. Vallejo, L. E. (2004). Algunas
consideraciones sobre la integración
económica. Apuntes del CENES, 24(38),
7-29.

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Estado neoliberal y acumulación
por desposesión a favor del capital
glocal financiero
Neoliberal State and accumulation
by dispossession on behalf of glocal
financial capital
Fecha de recepción: 22 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 73-100
Marco Antonio Merchand Rojas*
__________
* Doctor en Ciencias Sociales, Universidad de Guadalajara. Magíster en Ciencias en Economía y Planificación,
Universidad de Rio de Janeiro, Brasil. Profesor e investigador titular de la Universidad de Guadalajara, México.
Correo electrónico: merchandrojas@yahoo.com.mx
73

Resumen
Abstract
74
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
El objetivo general de este trabajo es analizar por qué la acumulación por
desposesión es una de las modalidades que se implementan indiscriminadamente
en todos los órdenes de la economía mundial y representa la mejor forma para
estabilizar el sistema capitalista a favor del capital financiero y en contra de la
fuerza de trabajo. Las condiciones en que el capital se impone en cada espacio
económico difieren en sus métodos y maneras de reproducirse; no obstante su
carácter intrínseco de enajenar o externalizar lo internalizado en beneficio de
pocos (sobre todo, de los dueños del capital) se aplica por igual en todos los países,
independientemente de si estamos hablado de un país de grado alto o bajo de
desarrollo. Ejemplos abundan, solo mencionaremos algunos casos: la crisis
financiera de 2008, que ha significado el mayor ultraje a la población de los
Estados Unidos, y, por supuesto, el caso de México, donde desde hace más treinta
años se aplican políticas de ajuste y estabilización con un efecto negativo
irreversible en el bienestar socioeconómico de la población.
Palabras clave: estado, neoliberalismo, acumulación, financiero, espacio.
Clasificación JEL: P16
The general aim of this work is to analyze why accumulation by dispossession is
one of the modalities that are indiscriminately implemented in all areas of the
world economy and represents the best way to stabilize the capitalist system on
behalf of financial capital and against the workforce. The conditions under which
the capital is imposed in each economic area differ in their methods and ways of
reproducing, in spite of its intrinsic character of disposing or outsourcing what is
internalized for the benefit of a few (especially for the owners of capital) applies
equally in all countries, regardless of whether we are talking about a country of
high or low development. Examples abound, we only mention some cases: the
financial crisis of 2008, which has meant the greatest insult to the people of the
United States and of course the case of Mexico where for over thirty years,
policies of adjustment and stabilization are applied with an irreversible negative
effect on the socio-economic welfare of the population.
Keywords: state, neoliberalism, accumulation, financial, space.
JEL Classification: P16

INTRODUCCIÓN
La acumulación por desposesión es un
ejercicio de poder que, de una u otra
forma, se ha expresado en el devenir
histórico del capitalismo. Aunque esta
acumulación por desposesión cobra
fuerza ideológica a partir del modelo
neoliberal y representa actualmente, si no
la única forma, sí la más importante, para
sostener o incrementar la acumulación de
capital en la geografía glocal 1 . El rasgo
económico-político que define dicha
acumulación por desposesión, es que su
instrumentación, para llevarse a cabo,
necesita obligatoriamente que el Estado
y los dueños de capital (productivo,
comercial, financiero) tengan el interés
común (“contubernio”) de que los
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
espacios receptores sirvan para que el
capital incremente su capital, y esto solo
se logra expropiando el derecho del
trabajador de vivir dignamente con un
empleo bien remunerado. En palabras de
David Harvey (2004), lo que posibilita la
acumulación por desposesión es la
liberación de un conjunto de activos,
incluida la fuerza de trabajo a un coste
muy bajo y en algunos casos, nulo.
En el desarrollo de este trabajo, el espacio
geográfico cobra importancia como un
producto que resulta de la relación
dialéctica entre dos lógicas de poder: la
territorial y la capitalista. Estas dos lógicas
contradictorias y, muchas veces, conflictivas,
dibujan en la geografía mundial
configuraciones espaciotemporales. La
__________
1 Glocal es una palabra creada cuyo concepto une lo global y lo local. Con este concepto se intenta entender el
actual proceso de transformación como un engarce entre la dinámica local y global: lo local gana en significado
porque debe participar en un sinnúmero de lugares en la competencia global por los recursos.
75

76
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
lógica territorial tiene que ver con un
Estado que ejerce su poder hegemónico
sobre un territorio, frente al resto de los
Estados, asegurándose, como es el caso
de Estados Unidos de América, de
controlar o apropiarse de ciertos
territorios que garanticen su supremacía
en la economía mundial. La otra lógica
capitalista es la compuesta por la élite
del poder económico (corporativos
transnacionales), que es expresión de
fracciones del capital que edifican
espacios productivos, comerciales y
financieros, con el objetivo de ensanchar
su influencia económica en el orden
mundial y asegurar tasas de retorno
crecientes.
Pese a que la acumulación por desposesión
se designa de la misma manera en
todas las economías de la geografía
mundial, hay diferencias notables sobre
sus efectos, entre unas naciones y otras;
por supuesto que los efectos sobre el
grueso de la población se sienten más
crudamente en los habitantes de los
países pobres. A esto hay que agregarle
lo que dice Harvey (2007) sobre la
dimensión espacial de la acumulación de
capital mundial, que en contextos de crisis
se intensifica por el despliegue de
procesos de acumulación por desposesión
en contra de los países en desarrollo,
como son: cobros de intereses excesivos
de deuda pública, repatriación de
utilidades de grandes multinacionales,
pérdidas en los precios de intercambio
internacional a favor de los países ricos
que controlan los organismos
internacionales (FMI, BM) y donde se
asientan los bancos y los corporativos
transnacionales más importantes de la
economía mundial.
La acumulación por desposesión se aplica
como un principio homologado (por igual)
en todas las economías del orbe, sean
estas desarrolladas o en desarrollo. Uno
de los rasgos que ha cobrado importancia
en el tipo de acumulación por desposesión,
y que recomienda la política neoliberal, se
manifiesta en el apoyo irrestricto del
Estado para salvaguardar los intereses del
capital financiero y de las instituciones de
crédito en crisis, aunque esto vaya en
contra del beneficio económico y social
de la mayoría de los pueblos (expropiación
de ahorros bancarios -corralito argentino-,
permiso para hacer retiros del banco
únicamente de cierta cantidad, rescate
financiero a favor de los bancos -crisis de
2008-, etc.). Se puede hablar de un común
denominador que caracteriza la
acumulación por desposesión en todos los
países y que se aplica a partir de la
adopción de la ideología neoliberal, que
consiste en promover una empresarización
y privatización de instituciones públicas,
lo cual lleva al desmantelamiento del ya
casi extinto “Estado de bienestar”.
Este trabajo está dividido en dos
apartados:
1. La operacionalización del concepto de
acumulación por desposesión.
2. Manejo de la crisis financiera mediante
la acumulación por desposesión en
Estados Unidos de América y México.

LA OPERACIONALIZACIÓN DEL
CONCEPTO DE ACUMULACIÓN
POR DESPOSESIÓN
David Harvey (2007) distingue tres
modalidades generales de reproducción
del capital. La primera es la acumulación
ampliada que se desplegará en el ámbito
formal de la “economía neoliberal” con
sus protecciones jurídicas e
institucionales. Aquí los conflictos
relevantes serán entre “capital y trabajo”
por temas relacionados con condiciones
laborales, productividad laboral,
estándares salariales, sindicalismo o
reparto de utilidades; o bien entre “capital
y capital” por temas en la postura de
mercado, prácticas monopólicas,
estabilidad financiera, reglas de
competencia, etc.
La segunda modalidad es la acumulación
por desposesión, fundamentada desde la
perspectiva de Marx a partir del concepto
de acumulación primitiva, y que en un
análisis más detallado al respecto estaría
conformada por los procesos que incluyen
“la acumulación por desposesión”
caracterizada por los siguientes aspectos:
Estas prácticas de desposesión
comprenden la mercantilización y
privatización de la tierra y la expulsión
forzosa de poblaciones campesinas;
la conversión de formas diversas de
derechos de propiedad (comunal,
colectiva, estatales, etc.) en derechos
exclusivos de propiedad privada; la
supresión de los derechos sobre los
bienes; la mercantilización de la
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
fuerza de trabajo y la eliminación de
los modos de producción y de
consumo alternativos (autóctonos);
procesos coloniales, neocoloniales e
imperiales de apropiación de activos
(recursos naturales entre ellos); y por
último, la usura, el endeudamiento de
la nación y, lo más devastador, el uso
del sistema de crédito como medio
drástico de acumulación por
desposesión (Harvey, 2004, 116).
El Estado, gracias a su monopolio sobre
el uso de la violencia y su definición de la
legalidad, desempeña también un papel
crucial tanto en el apoyo como en la
promoción de estos procesos. Ante este
listado de mecanismos, se debe añadir la
extracción de rentas de las patentes y
los derechos de propiedad intelectual, y
la disminución o la anulación de varias
formas de derechos de propiedad
comunes (como son las pensiones del
Estado, las vacaciones retribuidas y el
acceso a la educación y a la atención
sanitaria).
En la tercera modalidad, un tanto diferente
de apropiación por desposesión; se logra
mediante la devaluación masiva de activos.
Aquí el argumento es que los ciclos
económicos del capitalismo llevan al
sistema a periodos de sobreacumulación
de capital que al no encontrar campos de
reinversión rentable entran a una dinámica
de devaluación. Se abre una suerte de
guerra de resistencia en un escenario de
destrucción generalizada de capital, donde
aquellos que en la corrida logran conservar
sus activos, consiguen tomar a precios
77

78
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
devaluados, los activos remanentes de los
perdedores. Con esta destrucción de la
competitividad, el sistema puede reiniciar
un ciclo de acumulación más o igual de
rentable que el anterior. David Harvey
(2007) menciona que esta crisis de
desposesión por devaluación, busca dirigir
y acotar la crisis hacia a un determinado
ámbito geográfico (región, sector, o país)
con el fin de destruir los activos del lugar,
y en su momento reinsertar aquellos
recursos remanentes devaluados (tierra,
materias primas, mano de obra) a un ciclo
de acumulación nuevo.
A continuación se analizará específicamente
el concepto de acumulación por
desposesión. Aquí habría que añadir que
el rasgo fundamental de la acumulación
por desposesión, es la privatización 2 ; este
es el principal instrumento de dicha
acumulación y el mayor intento por
solucionar el problema de la
sobreacumulación, iniciada desde los
años setenta.
Si bien los procesos de acumulación
(mercantilización y privatización de la
tierra, expulsión de la fuerza de la
poblaciones campesinas, etc.) que retoma
Harvey (2007) del análisis de Marx, se
han producido a lo largo del desarrollo
capitalista, se considera que estos
procesos de desposesión o despojo han
adquirido más fuerza a partir del apoyo
de los poderes estatales, los organismos
supranacionales (FMI, BM) y las
corporaciones transnacionales. Mediante
la liberación del mercado de capitales
acompañada de la privatización de las
empresas públicas se permitió la
expansión del capital trasnacional, que
compró tanto bienes públicos globales,
como agua y aire (bosques) y servicios
públicos en general (electricidad,
telefonía, banca, etc.).
Sobre la expansión o acomodo del capital
en otros espacios económicos-territorios,
se encuentra lo que llama Harvey (2004)
la “solución” espacio temporal, quien
nos dice que ésta es una metáfora o un
tipo particular de resolución de las
crisis capitalistas mediante la demora
temporal y la expansión geográfica.
¿Cómo y cuándo colisionan los
significados material y metafórico? Por lo
que la producción de espacio, la
organización de divisiones territoriales del
trabajo totalmente nuevas, el acceso a
complejos de recursos inéditos y más
baratos, la promoción de nuevas regiones
como espacios dinámicos de acumulación
de capital y la penetración en formaciones
sociales preexistentes de las relaciones
sociales y de los dispositivos institucionales
capitalistas (como reglas contractuales y
leyes sobre propiedad privada)
proporcionan canales importantes para
absorción del exceso de capital y de fuerza
__________
2 La privatización consiste esencialmente en la «transferencia de activos públicos productivos a empresas
privadas. Entre estos activos productivos se encuentran los recursos naturales: tierra, bosques, agua, aire.
Estos activos que el Estado posee en nombre del pueblo al que representa (….) Arrebatárselos para venderlos
a empresas privadas representa un proceso bárbaro, a una escala sin precedentes en la historia (Harvey, 2004,
p. 127).»

de trabajo. Lo que subyace de las
soluciones espaciotemporales, es que
contribuyen a la estabilización del sistema,
precisamente porque genera demanda,
tanto de inversión como de bienes de
consumo en otros lugares.
Ahora vale la pena recalcar que algunos
mecanismos de la acumulación primitiva
en los que insistió Marx, se han afinado
para desempeñar un papel más
importante que en el pasado. El sistema
de crédito y el capital financiero se han
convertido, como señalaron Lenin,
Hilferding y Luxemburgo a comienzos del
siglo XX, en palancas importantes de
depredación, fraude y robo.
La gran oleada de financiarización iniciada
en torno a 1973 ha sido igualmente
espectacular en cuanto a su carácter
especulativo y depredador, pero ha sido
sobre todo el asalto especulativo facturado
llevado a cabo por los hedge funds y otras
instituciones destacadas del capital
financiero, el que ha concretado la
acumulación por desposesión.
Hay que destacar que la acumulación
por desposesión puede tener lugar de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
muchas formas diferentes, en su modus
operandi hay mucho de contingente y
fortuito. ¿Cuál sería un ejemplo de
contingencia de acumulación por
desposesión? La acumulación por
desposesión puede adoptar formas, tanto
legales como ilegales. Consideremos,
por ejemplo, el mecanismo del mercado
de la vivienda estadounidense, conocido
como flipping y que consiste en
comprar una casa en mal estado y
prácticamente por nada, se le hacen
algunas mejoras cosméticas y luego se
vende a un precio exorbitante, con
ayuda de una hipoteca negociada por el
vendedor, a una familia de bajos ingresos
que pretende realizar su sueño de poseer
una casa. Si esa familia de bajos
ingresos tiene dificultades para
satisfacer los pagos de la hipoteca o para
afrontar los serios problemas de
mantenimiento que generalmente
surgen, es casi seguro, que pierda su
casa. Los esquemas 1 y 2 precisan los
elementos de análisis que integran el
concepto de acumulación por
desposesión. A continuación, uno y otro
se irán explicando para mayor claridad
sobre la importancia actual que tiene el
alcance de dicho concepto.
79

80
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
Cómo circula el
capital en el
espacio y tiempo
creando su propia
gorgrafía histórica
Acumulación por
desposesión y su
papel en la doble
función lógica
capitalista
Esquema 1.
A) Política Estado-Imprerial
B) Moviemientos moleculares de la
acumulación de capital en el espacio
y tiempo
Relación dialéctica
La explicación sobre el esquema 1, debe
de partir de la noción de ver el espacio
geográfico, como una relación de fuerzas
políticas entre la tensión a nivel mundial y
nacional. La perspectiva asumida supone
que el actual escenario mundial refleja la
relación dialéctica de dos lógicas de poder:
la territorial y la capitalista (Arrighi,
2005) 3 . Ambas lógicas se desarrollan en
una dinámica interdependiente que a su
vez propicia y determina configuraciones
espaciotemporales. Desde esta
perspectiva, la lógica territorial está ligada
a la política estado-imperial en cuanto
Esquema 2.
A) La posibilidad de adquirir activos de bajos costes,
en áreas nuevas que atraigan capital excedente y
garanticen inversiones estables
B) Proporcionar un medio para descargar el coste
de la devaluación de capitales excedentes sobre los
territorios y poblaciones más débiles y vulnerables
“políticos y hombres de Estado buscan
normalmente resultados que mantengan
o aumenten el poder de su propio Estado
frente a otros, “al tiempo que, la lógica
capitalista supone un proceso molecular
de acumulación de capital en el espacio y
en el tiempo por medio del cual “el
capitalista busca beneficios individuales y
solo es responsable ante su círculo social
inmediato -aunque se vea limitado por las
leyes-” (Harvey, 2004, 40). La relación
entre estas dos lógicas debe entenderse
de modo conflictivo -y con frecuencia
contradictorio- más que de forma
__________
3 «Las lógicas de poder denominadas «territorial» y «capitalista» son muy diferentes entre sí. Harvey agrega y
señala que la relación entre ambas lógicas debe entenderse por lo tanto, como algo problemático –y con
frecuencia contradictorio (esto es dialéctico)- más funcional o unilateral« (Arrighi, 2005, 34).

funcional o unilateral; en cuanto al Estado
y el capital, estos siguen conformando y
articulando relaciones de conveniencia
económica-política que empaten los
intereses de las dos lógicas descritas.
No obstante, el Estado sigue siendo la
entidad política capaz de organizar de
mejor modo los mencionados procesos
moleculares de acumulación capitalista.
Poulantzas (1998) ha denominado
al Estado la “unidad de poder político”
que garantiza la acumulación de capital
a través de una política de clase en el
tiempo. De acuerdo con otras apreciaciones,
como la de Hirsch (1999), se ha
pasado de un “Estado de seguridad” a
un “Estado nacional competitivo” cada
vez más determinado y limitado por la
lógica del capital global. También dicho
análisis es compartido por Holloway
(1992), quien en sus reflexiones destaca
las relaciones entre capital global y Estado
nacional. Hay otras afirmaciones, igual
de sugerentes, como las de Samir Amin
sobre el actual momento histórico del
capitalismo en relación con la soberanía
estatal, donde “la nueva globalización
erosiona por definición la eficiencia de la
gestión económica por parte de los
Estados nacionales, aunque no prescinde
su existencia (…) la razón de ello es que
el capitalismo es más que un sistema
económico, pues éste, es inconcebible sin
una dimensión social y política por parte
del Estado” (Amin, 1999, 57).
Se considera, entonces, la composición
de esas dos lógicas o vectores aludidos
(la territorial y la de capital), en términos
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
de poder. Por una parte, se tiene el interés
de Estados Unidos, en cuanto Estadonación
que detenta una política de poder
estado-imperial como proyecto político
específico de amplio alcance, propio de
agentes cuyo poder se basa en el control
sobre un territorio frente al resto de los
Estados nación del continente,
asegurándose al mismo tiempo este
Estado imperial de una importante porción
geográfica del mundo, de cara a las
disputas con otros bloques de poder de
acuerdo con la división del poder mundial.
Por otra parte, el inevitable interés del
vector del capital concentrado en las élites
de poder económico, principalmente en
las distintas fracciones de la burguesía
estadounidense, y que en la dialéctica
inherente al proceso de distribución del
poder encuentra oportunidad de servir de
vehículo a la negociación de sus fines, la
obtención de nuevos mercados y la
apertura abusiva de espacios comerciales,
como por ejemplo la tentativa de
concretar el ALCA. En otras palabras,
desde la perspectiva de comprender el
neoliberalismo como un proyecto de
gobernabilidad neocolonial y que, desde
sus inicios, ha estado orientado a ensayar
nuevas estrategias de subordinar a
poblaciones, territorios y recursos con la
sola finalidad de reorganizar, así, la
sostenibilidad de la acumulación a escala
global.
Por lo que respecta al esquema 2, el
neoliberalismo cristalizaría así en una
violenta embestida del capital -centrado
territorialmente en las grandes potencias
81

82
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
por medio de la reorganización de un
nuevo ciclo de acumulación por
desposesión- (Harvey, 2007).
Cabe insistir sobre el punto 2 que explica
Samin Amin y vale la pena extenderse por
la importancia que cobra el capital
financiero sobre la hegemonía neoliberal.
Esta hegemonía neoliberal se reafirmó por
medio de Estados Unidos con las finanzas.
Pero para que este sistema funcionara
efectivamente, los mercados en general y
el de capitales en particular tenían que
abrirse al comercio internacional (un lento
proceso que requirió tremendas presiones
estadounidenses, respaldadas por el uso
de palancas internacionales como el FMI,
y un compromiso igualmente intenso con
el neoliberalismo como una nueva
ortodoxia económica). También suponía
desplazar el equilibrio de poder e intereses
en el seno de la burguesía de las
actividades productivas a las instituciones
del capital financiero.
Internacionalmente, el capital financiero
se mostró más volátil y depredador, se
produjeron varios brotes de devaluación
y destrucción de capital (la mayoría de
ellos como consecuencia de los
programas de ajuste estructural del FMI),
como antídoto frente a la incapacidad
para hacer funcionar fluidamente la
acumulación de capital mediante la
reproducción ampliada. En algunos
casos, por ejemplo en América Latina
durante la década de los ochenta,
economías enteras fueron saqueadas y
sus activos cayeron en manos del capital
financiero estadounidense.
El siguiente ejemplo ilustra muy bien el
esquema 2, en cuanto a que la crisis de
la deuda en varios países (en 1980, dos
tercios de los miembros del FMI sufrieron
crisis financiera, algunos de ellos más de
dos veces), favoreció una mayor
penetración de capital extranjero. Por
ejemplo, el régimen financiero doméstico,
el mercado doméstico y las empresas
domésticas fueron ofrecidos en
almoneda a empresas estadounidenses,
japonesas y europeas. Los bajos
beneficios obtenidos en las regiones del
centro podían compensarse así con
mayores beneficios en el exterior, esto
se traduce en la acumulación por
desposesión que se convierte en un rasgo
mucho más decisivo del capitalismo
global (siendo la privatización uno de los
elementos claves).
Si bien el sistema financiero tenía como
centro principal el complejo Wall Street y
el Departamento del Tesoro estado
unidense, este no era el único. Los centros
financieros de Tokio, Londres, Frankfurt
y muchos otros lugares contribuyeron a
extender la financiarización a todo el
globo, estableciéndose un conjunto
jerárquicamente ordenado de centros
financieros y dando lugar a una élite
transnacional de banqueros, agentes de
bolsa y hombres de negocios, asociada al
surgimiento de corporaciones capitalistas
transnacionales, que aunque pudieran
tener su base principal en un Estado-nación
u otro, se extendían por todo el mundo.
Este era el mundo en que la Casa Blanca
de Clinton, con la ayuda de un secretario
del Tesoro, Robert Rubin, entrenado en

ambiciosas operaciones especulativas en
Wall Street, trató de gobernar mediante
un multilateralismo centralizado (el
llamado consenso de Washington de
mediados de la década de los noventa).
Insistiendo sobre el esquema 2, Harvey
subraya que a partir de las crisis
financieras de finales de los años noventa
se impusieron devaluaciones regionales
localizadas para que el capital excedente
se apoderara de los capitales devaluados
a precios de saldo y se aportara nueva
vida a la acumulación. Ahora, con la
actual crisis en el centro económico
mundial (EEUU), podemos esperar una
agudización de los mecanis­mos de
acumulación por desposesión, lo que
implica una intensificación de la
explotación de los recursos naturales y
de la fuerza de trabajo, ante la necesidad
de reponer las tasas de ganancias
deprimidas por la crisis. Es claro que el
capital busca condiciones favorables para
contar con un retorno seguro de su
rentabilidad y que esto determinará que
el capital privado refuerce su presión
sobre los gobiernos para asegurar el
mante­nimiento de dichas condiciones,
aun a costa de los derechos laborales,
sociales y ambientales.
La importancia que ha cobrado la
acumulación por desposesión -como
respuesta a los problemas de
sobreacumulación que se dan con la
aplicación de una política en el ámbito
internacional con periódicas devaluaciones
depredadoras de activos de un lugar u
otro- parece ser el núcleo de las prácticas
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
imperialistas en la actualidad. Hay que
recordar que el imperialismo de tipo
capitalista surge de una relación
dialéctica en las lógicas de poder
territorial y capitalista, estas dos
lógicas son distintas y ninguna es
consecuencia de la otra, pero están
estrechamente entrelazadas. Cada una
de las lógicas explicadas provoca
contradicciones a las que debe hacer
frente la otra. El quid del asunto se
presenta cuando la acumulación incesante
de capital, por ejemplo, provoca crisis
periódicas en la lógica territorial debido a
la necesidad de crear acumulación
paralela de poder político militar. Cuando
el control político se desplaza siguiendo la
lógica territorial, los flujos de capital deben
desplazarse también para acomodarse a
la nueva situación.
Como se explicaba, los flujos financieros
se convirtieron en el medio primordial
para articular la lógica capitalista de
poder. Una vez que cobra fuerza el capital
financiero, también habría que
incrementar la presión en favor de las
correspondientes transformaciones en los
aparatos estatales (muchos Estados)
encabezados por el estadounidense y el
británico, fueron adoptando políticas
neoliberales aplicando las medidas de
ajuste estructural impuestas por el FMI
y BM.
Las formas específicamente neoliberales
de imperialismo hicieron que la
acumulación por desposesión saliera de
la sombra en que se había mantenido
hasta 1970 para volver a ocupar de nuevo
83

84
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
un papel destacado en la lógica capitalista,
cumpliendo una doble función (ver
esquema 2). Por una parte, la posibilidad
de adquirir activos de bajo coste abría
vastas áreas para la absorción de capital
excedente en busca de inversión rentable
y, por otra, proporcionaba un medio para
descargar el coste de la devaluación de
capitales excedentes sobre los territorios
y poblaciones más débiles y vulnerables.
El imperialismo, entonces, se ejerce por
medio de instituciones como el FMI y
BM, a fin de proteger los centros
principales de acumulación frente a la
devaluación, y, a eso es a lo que se dedica
con notable éxito el complejo Wall Street,
el Departamento del Tesoro estadounidense
y el FMI.
Sin embargo, esta dispersión geográfica
del poder de la clase capitalista se ceñía
no solo a los intereses rentistas y
financieros, sino también al capital
productivo, que aprovechó los flujos de
capital para hacer redituable su tasa de
ganancia. Las grandes multinacionales en
electrónica, calzado y ropa en general
obtuvieron notables ganancias mediante la
movilidad geográfica. La diáspora china,
por ejemplo, mejoró su posición porque
contaba con los medios y la predisposición
a extraer beneficios de la movilidad, a los
subcontratistas taiwaneses y surcoreanos
que se desplazaron a América Latina y
África meridional les fue muy bien,
mientras que sus empleados sufrían
penalidades.
En síntesis, como dice Harvey, una
característica notable era que la clase cada
vez más transnacional formada por los
directivos, financieros y rentistas dependía
de la potencia hegemónica territorial para
salvaguardar sus intereses y establecer el
tipo de arquitectura institucional que les
permitiría repartirse la riqueza del mundo.
El proceso de neoliberalización ha
acarreado un acusado proceso de
“destrucción creativa”, no sólo de los
marcos y de los poderes institucionales
previamente preexistentes (desafiando
incluso las formas tradicionales de
soberanía estatal), sino también de las
divisiones de trabajo, de las relaciones
sociales, de las áreas de protección social,
de las forma de vida, etc.
Para terminar, citamos a Harvey (2007),
quien dice: no puedo convencer a nadie
mediante argumentos filosóficos de que
el régimen de derechos neoliberal es
injusto, pero sí se puede objetar al mismo
de forma sencilla: aceptarlo es aceptar
que no hay más alternativa que vivir bajo
un régimen de incesante acumulación de
capital y crecimiento económico en el
que no importan sus consecuencias
sociales, ecológicas o políticas.
Recíprocamente, esta incesante
acumulación de capital conlleva que el
régimen de derechos neoliberales deba
expandirse geográficamente alrededor
del globo mediante el uso de la violencia,
o también mediante prácticas imperiales
(como las ejecutadas por la Organización
Mundial del Comercio, el FMI y el BM).
El derecho inalienable a la propiedad
privada y a la obtención de beneficios,
será instaurado con carácter universal,
por las buenas o por las malas.

Cabe agregar el comentario de Dávalos
(2010), quien sostiene que en las décadas
de 1990 y 2000, el discurso dominante
es el neoinstitucionalismo económico.
Esta nueva propuesta epistemológica es
correlativa y funcional a las dinámicas
de acumulación, sustentadas en la privatización
territorial y la desterritorialización
del Estado. En efecto, aquello que
emerge al momento actual es la disputa
por la soberanía del Estado, mediante los
tratados de libre comercio y los acuerdos
de protección a las inversiones, etc.; en
estos acuerdos el Estado puede ser
demandado por el sector privado por no
haber generado las suficientes garantías
a la inversión extranjera directa.
Así se crea un espacio jurídico para las
corporaciones transnacionales por encima
de la soberanía estatal. A esta relación
entre la acumulación por desposesión del
capitalismo tardío y la desterritorialización
del Estado que consta en los tratados de
libre comercio y en los acuerdos de la
OMC.
Se verá cómo los cambios en el
funcionamiento del sistema capitalista en
las últimas tres décadas otorgan primacía
al capital financiero. Al transmutar el
capital productivo en capital financiero, el
sistema abandona la reproducción
ampliada -como eje de la acumulación- y
adopta el de acumulación por desposesión.
Se mostrará específicamente que la
acumulación por desposesión en su modus
operandi tiene mucho de contingente y
azaroso, y que constituye una etapa en la
que existe “una alianza non sancta” entre
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
los poderes estales y los aspectos
depredadores del capital financiero que
forman la punta de lanza de un capitalismo
de rapiña dedicado a la apropiación y
devaluación de los activos, más que su
construcción mediante inversiones
productivas.
MANEJO DE LA CRISIS FINAN-
CIERA MEDIANTE LA ACUMU-
LACIÓN POR DESPOSESIÓN EN
ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
Y MÉXICO
Primero habría que plantearse ¿cómo se
define una crisis económica? Esta
pregunta tiene múltiples respuestas
posibles (Marichal, 2010, 28). En principio,
una explicación ortodoxa indica que se
refiere a un severo ajuste en las
tendencias de crecimiento de una
economía, que puede ser de corta o
mediana duración. Si se prolonga más de
un año e implica una caída del PIB de
varios puntos porcentuales, es frecuente
que se clasifique como una recesión. Si
se alarga aún más, con efectos realmente
devastadores, puede considerarse que se
ha convertido en una depresión.
Cualquiera de estos desequilibrios suele
tener una manifestación local, e incluso,
en determinadas circunstancias, también
puede tener réplicas en otros mercados
y naciones hasta convertirse en un
fenómeno internacional.
Si a estos desequilibrios, le agregamos lo
de la globalización neoliberal que ha
implicado la propagación de las finanzas
internacionales, como un mecanismo de
85

86
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
acumulación ya no auxiliar a la economía
real-productiva, sino como un negocio en
sí mismo, podemos decir que la
financiarización ha elevado los riesgos y
vulnerabilidades de la economía mundial,
cada vez sujeta a crisis.
Ahora bien, ¿qué tiene que ver la
acumulación por desposesión con la crisis
financiera? “La crisis financiera ha
implicado un suma extraordinaria de
ganancias a favor de la elite especulativa
y cuando se pincha la burbuja se sucede
inestabilidad y una socialización de
pérdidas en perjuicio del que menos tiene
(acumulación por desposesión)”.
(Harvey, 2007, 80).
La crisis acontecida en 2008 ilustra con
claridad cómo opera el Estado neoliberal
en la práctica, cuando se tiene un caso
de conflicto. El Estado neoliberal típico
tenderá a privilegiar un clima óptimo para
las empresas frente a los derechos
colectivos, y estará parcial o sesgado a
favor y de manera invariable al sistema
financiero y a la solvencia de las
instituciones financieras sobre el bienestar
de la población o la calidad medio
ambiental (Harvey, 2007, 80).
Sin embargo, estos sesgos sistemáticos no
resultan fáciles de distinguir dentro del
revoltijo de prácticas estatales divergentes
y a menudo sumamente dispares. Las
consideraciones pragmáticas y oportunistas
juegan un papel importante; un caso
que ejemplifica lo acontecido, se dio en el
gobierno de George Bush, quien, a pesar
de defender los mercados y el libre
comercio, impuso aranceles al acero para
alentar sus oportunidades electorales.
Lo explicado se refuerza por lo que
transcurrió en la crisis de 2008 y que
subraya la idea en la cual el Estado
neoliberal facilita la influencia de las
instituciones financieras por medio de la
desregulación, sin importar en absoluto
las consecuencias. Harvey (2007) explica
que este compromiso del Estado se deriva,
en parte (y de manera legítima en la teoría
neoliberal), y sobre todo de la
dependencia del monetarismo como base
de la política estatal, ya que la integridad
y la solidez de la solvencia de las finanzas
es un baluarte central de esta política.
Como bien lo explica Stiglitz (2010), la
llamada gran recesión ha afectado a más
personas que ninguna otra crisis desde
la gran depresión. En Estados Unidos, las
políticas públicas deficientes y una falta
de escrúpulos generalizada han
favorecido el desastre financiero actual,
cuyo contagio pasó al resto del mundo
de manera devastadora. Como dice
Krugman en la contraportada del libro de
Stliglitz Caída libre, se da una voz a todas
esas personas que vieron indignadas
cómo Wall Street acababa con hogares
y empleos, cómo los gobiernos fueron
incapaces de frenar la crisis y no dieron
más pasos de los estrictamente
necesarios, cómo los banqueros se
contradecían pidiendo que el Estado les
sacara del apuro al mismo tiempo que se
oponían a una regulación menos propicia
a futuras crisis.

En los hechos, el concepto de
acumulación por desposesión se ilustra
muy bien. El documental ganador de un
Oscar, titulado Trabajo confidencial
(Inside Job), producido y escrito por
Charles Ferguson, coincide con las
explicaciones que hace Stiglitz en su libro
Caída libre, y que se analiza también en
este apartado. Se ejemplifica muy bien,
cómo la crisis costó a decenas, a millones
de personas, la pérdida de sus ahorros,
empleos y sus casas, no solo en Estados
Unidos, sino en todo el mundo.
La crisis financiera de 2008 en Estados
Unidos de América, se inicia el 15 de
septiembre del mismo año, cuando
Lehman Brothers, uno de los bancos de
inversiones más importantes de ese país,
tuvo que declararse en quiebra. También,
Merrill Lynch tuvo que venderse y los
mercados financieros bajaron dramáticamente
después de estos sucesos. La
quiebra del Banco Lehman Brothers y el
colapso de la mayor aseguradora del
mundo -AIG- produjeron una crisis global,
registrando un efecto en cadena que
despedaza las acciones en todo el mundo.
Sin embargo, esta crisis no es algo
accidental, ya que fue causada por una
industria financiera fuera de control.
Desde inicios de la década del noventa
se muestra un ascenso del sector
financiero de Estados Unidos, que llevó
a una serie de crisis financieras severas,
en la que cada crisis causaba más daños,
mientras la industria ganaba más y más
dinero. Por ejemplo, las firmas de Wall
Street centradas en maximizar sus
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
beneficios, crearon unas hipotecas que
tenían unos elevados costos operativos y
tipos de interés variables, con cuotas que
podían aumentar repentinamente, pero sin
protección contra riesgo de una
disminución del valor de las viviendas, ni
contra el riesgo de pérdida de empleo.
Estos diseñadores de hipotecas se
dedicaron a producir toda una gama de
complicadas hipotecas que les hicieron
ganar mucho dinero a corto plazo y que
condujeron a un leve aumento temporal
de la adquisición de viviendas, pero con
gran costo para la sociedad en su conjunto
(Stiglitz, 2010, 35).
Ahora bien, ¿cómo se llega a la crisis?
Por supuesto que la crisis se expresa para
millones de propietarios de viviendas en
los Estados unidos que fueron afectados
por la caída en picada de los precios de
las viviendas y el vertiginoso aumento de
las tasas para las hipotecas de alto riesgo
(los créditos hipotecarios para
estadounidenses de baja solvencia).
De acuerdo con cálculos del diario The
Wall Street Journal (citado por Stiglitz,
2010, 111), los consumidores estado
unidenses están endeudados en unos 12.8
billones de dólares, de los cuales el 80 %
corresponde a créditos hipotecarios. Y el
director de macroeconomía de Moody’s
Economy.com., Gus Faucher, dijo acerca
de este problema: “Claramente se
muestra que el bajón del sector de la
vivienda continúa, los precios siguen
cayendo y los inventarios son altos” (El
Mundo, 2007).
87

88
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
El mismo Stiglitz (2010) explica que
cuando la burbuja se rompió y, los precios
de las viviendas cayeron desde niveles
estratosféricos, cada vez más propietarios
se encontraron “sumergidos” debiendo
más a sus hipotecas de lo que se valoraban
sus casas. Al tiempo que perdían sus
hogares, muchos perdían sus ahorros de
toda una vida y sus sueños futuros
(educación universitaria para sus hijos, una
cómoda jubilación). Las intrigas y la forma
de hacer negocios del sector hipotecario
en Estados Unidos serán recordadas como
el gran fraude de principios del siglo XXI.
Sin embargo, estas hipotecas titulizadas
fueron vendidas por todo el mundo, y
resultaron ser tóxicas para bancos y
fondos tan remotos como el norte de
Noruega, Bahrein, Indonesia y China.
El cibersitio de Moody´s (citado por
Stiglitz, 2010, p. 115), pronosticó que un
total de 3.4 millones de propietarios de
vivienda no lograrían pagar sus hipotecas
en 2009, y que 2.1 millones perderían sus
hogares de aquí al 2012. En última
instancia, los instrumentos financieros
que los bancos y los prestamistas
emplearon para utilizar la acumulación por
desposesión fueron también la causa de
su propia destrucción. Los extravagantes
instrumentos estaban diseñados para
sacarle al prestatario todo el dinero
posible, el proceso de titulación sostenía
unas comisiones ilimitadas, estas
comisiones sostenían unos beneficios sin
precedentes y los beneficios sin
precedentes generaban primas inauditas,
y todo ello cegó a los banqueros (Stiglitz,
2010, 117).
Las tendencias expansivas de los
mercados financieros estadounidenses
tuvieron una serie de intensas
consecuencias en los mercados
inmobiliarios e hipotecarios. Desde 2001,
el crédito barato estimuló el auge en los
mercados de viviendas en toda la historia
de Estados Unidos (Marichal, 2010).
También Carlos Marichal explica que de
acuerdo con cifras de la Banca de
Inversiones, el principal peligro de esta
tendencia consistió en que se generaron
dos enormes burbujas paralelas: una
hipotecaria y la otra bursátil. A mediados
de la década del noventa, el monto total
de las hipotecas en Estados Unidos
equivalía a cerca de 2.5 millones de
dólares; en 2001 ya se aproximaba a los
5 billones, y para el año 2007 llegó a un
saldo increíble de casi 10.4 billones de
dólares (UBS –Investment Bank)
(Marichal, 2010, 375).
Estas cifras reflejan entonces que el valor
de las casas superaba la inversión en
acciones y bonos, como fuente principal
de las familias estadounidenses. La
maquinaria entrelazada, formada por la
industria de la construcción de viviendas,
los bancos y las firmas financieras,
impulsó un crecimiento desmedido del
sector inmobiliario e hipotecario.
Vale la pena citar aquí textualmente a
Carlos Marichal, quien explica:
La expansión del crédito alimentó la
demanda de casas de manera
formidable y empujó los precios hacia
arriba. Cualquiera que deseaba

comprar una vivienda podía
considerar que era un excelente
negocio, ya que las hipotecas eran
baratas y el valor de los inmuebles
subía sin cesar. Esto hizo que muchos
compradores considerasen que las
hipotecas no representaban un
verdadero riesgo, en tanto confiaban
en la posibilidad de que no podrían
revender la propiedad a un precio más
alto del que habían pagado por ella
(…) Los agentes de bienes raíces se
lanzaron con agresivas campañas
para vender inmuebles. Entre los
clientes se contaban muchos
especuladores que adquirían casas
con hipotecas con el objeto de
revenderlas en el corto plazo y
obtener jugosos réditos. A su vez, se
bajaron los requisitos y el respaldo
requerido para obtener un crédito
hipotecario. Las agencias otorgaron
una cantidad creciente de préstamos
de baja calificación y sumamente
riesgosos conocidos como créditos
subprime a compradores con bajos
ingresos y con un historial crediticio
nulo o desfavorable. Muchos bancos
y agencias financieras hicieron lo
posible por atraer a clientes de este
tipo aunque era evidente que existía
una alta posibilidad de que no
pudiesen pagar sus deudas (Marichal,
2010, 290).
Esta burbuja inmobiliaria alcanzó su cénit
en 2006, pero ya desde el primer
__________
4 Testimonio referido en el documental Inside Job.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
trimestre de 2007 el valor real de las
propiedades comenzó a caer (Shiller,
citado por Marichal, 2010, 310).
Lo expresado se refuerza con la
explicación que da Stiglitz sobre el sistema
capitalista, el cual no puede funcionar si
las recompensas privadas no tienen
relación con la rentabilidad social; sin
embargo, eso fue lo que ocurrió en el
capitalismo financiero al estilo americano
a finales siglo XX y principios del XXI.
Pero ni siquiera el hundimiento del
sistema moderó la avaricia de los
banqueros. Cuando el gobierno aportó a
los bancos dinero para recapitalizarse y
asegurar el flujo de crédito, por el
contrario lo utilizaron para pagarse a sí
mismos primas de récord (Stiglitz, 2010,
134).
¿Quiénes son los responsables?
Los hombres que destruyeron sus
compañías y crearon la crisis, salieron del
desastre con sus fortunas intactas. Los
cinco ejecutivos más altos de Lehman
Brothers ganaron millones de dólares entre
2000 y 2007, y cuando la firma quebró se
quedaron con todo su dinero. Dominique
Strauss-Kahn (director del FMI) 4 , dice: yo
asistí a una cena organizada por Hank
Paulson hace un año con funcionarios y
dos gerentes de los bancos más grandes
de Estados Unidos. Me sorprendió que
todos esos caballeros estuvieran diciendo:
“Fuimos demasiado avariciosos, somos
89

90
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
responsables en parte”, le estaban diciendo
al Secretario del Tesoro: “Necesitamos
que nos regulen más porque somos
avariciosos, no lo podemos evitar: solo
podemos evitar esto, con más regulación”.
Nos explica Stiglitz (2010) que los
banqueros actuaron codiciosamente
porque tenían incentivos y oportunidades
para hacerlo, y eso es lo que hay que
cambiar. Además, la base del capitalismo
es la búsqueda del beneficio: ¿tenemos
que reprochar a los banqueros que hagan
(puede que un poco mejor) lo que se
supone que hace todo el mundo en la
economía de mercado? Lo que es cierto
es que las hipotecarias no habrían podido
cometer sus desaguisados sin la ayuda y
la complicidad de los bancos y de las
agencias de calificación, pues los bancos
compraban las hipotecas y las revendían
en paquetes a inversores incautos. Los
bancos y las instituciones financieras
estadounidenses se vanagloriaban de sus
inteligentes nuevos instrumentos de
inversión.
Stiglitz insiste sobre el asunto y nos dice
que no obstante que el sector financiero
se lleva la principal carga de la culpa, los
reguladores no hicieron su trabajo, al no
asegurarse de que los bancos no se
portaban mal, como suelen. Algunos
responsables de la parte menos regulada
de los mercados financieros (como los
hedge funds o fondos de inversión libre),
al observar que los peores problemas se
producían en la parte más regulada (los
bancos), astutamente concluyen que el
problema es la regulación. Sin embargo,
la regulación no provocó que los bancos
se portaran mal, fueron las deficiencias
en la regulación las que no lograron
impedir que los bancos impusieran unos
costos altísimos al resto de la sociedad,
como han hecho repetidamente.
Las regulaciones cumplen muchos
cometidos; uno es impedir que los bancos
exploten a la gente pobre o con un bajo
nivel de educación, otro es garantizar la
estabilidad del sistema financiero. Sin
embargo, los desreguladores estado
unidenses eliminaron ambos tipos de
regulaciones y, al hacerlo, prepararon el
camino para que los bancos idearan
nuevas formas de explotar a los
propietarios de viviendas, muchos de los
cuales eran pobres y adquirían una casa
por primera vez.
Como bien lo explica Stiglitz, los
banqueros no le dieron importancia al
peligro de algunos instrumentos
financieros para el resto de la gente, a
las grandes externalidades que se estaban
creando. En economía, el término técnico
externalidad se refiere a las situaciones
donde un intercambio de mercado impone
costos o beneficios a terceros que no
participan. La externalidad negativa ha
recaído en millones de propietarios de
vivienda, los contribuyentes que han
tenido que hacerse cargo de la factura
de las pérdidas de los bancos y los
trabajadores que han perdido sus
empleos.
También la situación de la crisis puede
caracterizarse como una ironía sobre la

economía estadounidense, pues el
gobierno se ha convertido en el dueño de
la mayor compañía automovilística del
mundo, de la mayor compañía
aseguradora y de algunos de los mayores
bancos. Un país donde el socialismo a
menudo se ve como un anatema, ha
socializado el riesgo e intervenido en los
mercados de una forma que no tiene
precedentes.
Cuando el gobierno estadounidense
emprendió la tarea de rescatar a los
bancos, también debería haber pensado
en las responsabilidades de los banqueros
que metieron al país en este caos, y que
deberían haber pagado por sus errores;
al contrario, se fueron muy tranquilos con
miles de millones de dólares, incluso más,
como al final resultó, gracias a la
generosidad de Washington.
Finalmente, en septiembre de 2008, quedó
claro que iba a hacer falta algo más que
estos rescates “ocultos” por medio de la
Reserva Federal, y el presidente Bush
tuvo que acudir al Congreso. El gobierno
iba a comprar los activos tóxicos,
mediante el Programa de Alivio
Depreciados (TARP), inyectando liquidez
y al mismo tiempo limpiando los balances
de los bancos (Stiglitz, 2010, 289).
Stiglitz insiste en explicar que el verdadero
indicio de que algo se estaba torciendo
se dio cuando Henry Paulson acudió al
Congreso y presentó un decreto sobre el
TARP otorgándole un cheque por valor
de 700,000 millones de dólares, sin
supervisión del Congreso ni revisión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
judicial. Subraya este autor (2010): en mi
condición de economista siendo jefe
del Banco Mundial, yo ya había visto
estratagemas de este tipo. Si eso
hubiera ocurrido en una república
bananera del Tercer Mundo,
habríamos sabido lo que estaba a
punto de ocurrir: una gigantesca
redistribución desde los contribuyentes
a los bancos y a sus amigos.
El BM habría amenazado con
suspender toda ayuda. No podíamos
tolerar que se utilizara de esa forma
el dinero público, sin los controles y
contrapesos normales.
El principio tomado de la economía
medioambiental: “quien contamina.
paga”, ofrece una guía para saber quién
tendría que pagar; no es solo una cuestión
de equidad sino también una cuestión
de eficiencia. Los bancos estado
unidenses han contaminado la
economía mundial con basura tóxica,
y es una cuestión de equidad y de
eficiencia –y de respetar las normasque
les obligue, ahora o más adelante,
a pagar el precio de la limpieza, tal vez
en forma de impuestos. Esta no es la
primera vez que se ha rescatado a los
bancos estadounidenses, ha ocurrido
repetida veces. La implicación es que,
en realidad, el resto de la economía
está subvencionando fuertemente a
este sector.
Desde los años ochenta, Estados Unidos
se ha vuelto una sociedad más desigual,
su dominio económico ha disminuido y la
desigualdad de la riqueza allí es mayor
91

92
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
que en ningún otro país desarrollado.
Después de ascender al poder, Obama
señaló: se necesitan reformas,
queremos un regulador de riesgo, más
requisitos de capital, necesitamos una
agencia de protección y cambiar la
cultura de Wall Street. Sin embargo, al
implementar, a mediados de 2010, las
llamadas “reformas financieras”, estas no
fueron lo que Barack Obama había
prometido, pues las agencias calificadoras
de cabildeo y compensación siguen
funcionando igual que antes.
No se reformó casi nada. Barack Obama
escogió como Secretario de Tesoro a
Timothy Geithner, quien presidió la
Reserva Federal de Nueva York en la
crisis e influyó para pagarle a Goldman
Sachs el 100 % de sus apuestas contra
hipotecas. Cuando Tim Geithner testificó
para ascender a Secretario de Tesoro,
dijo: “Yo nunca he sido un regulador”.
Por supuesto que no entendió su trabajo
en la Reserva de Nueva York. Cabe
mencionar que el jefe de asesores
económicos de Obama es Larry
Summers, uno de los principales
protagonistas y actores que llevó a la crisis
financiera. En 2009, Barack Obama
volvió a nombrar a Ben Bernanke como
presidente de la Reserva Federal 5 .
A mediados de 2010, ningún ejecutivo
financiero importante había sido
enjuiciado, ni siquiera arrestado, no se
había nombrado un fiscal especial, ni una
sola firma financiera había sido juzgada
__________
5 Testimonio referido en el documental Inside Job.
por fraude de valores o de contabilidad.
Durante décadas, el sistema financiero
de Estados Unidos fue seguro, pero ¡algo
cambió! La industria financiera le dio la
espalda a la sociedad, corrompió el
sistema político estadounidense y hundió
a la economía mundial en una crisis. No
obstante, los responsables de la crisis
siguen en el poder.
Tendríamos que preguntarnos de nuevo:
¿en qué forma se ha ampliado y permitido
la expansión del capital corporativo
financiero en el sistema económico
mundial? Se puede argumentar, siguiendo
a David Márquez, que hay diez elementos
básicos que explicarían la supremacía o
liderazgo del sector financiero en las
economías locales. En efecto, el capital
financiero ha cobrado una importancia
desmesurada a partir de la aplicación del
siguiente decálogo:
1) Desmantelar las estructuras proteccionistas
que regulaban el comercio
internacional en todas las economías, pero
sobre todo en las atrasadas (que con ello
hacían posible su industrialización), e
implantar el libre comercio mundial.
2) Desmantelar las barreras nacionales
que obstaculizaban la entrada de
inversiones directas (que protegían a las
empresas locales de una competencia
ruinosa), y de las inversiones de cartera
o financieras (reguladas para mantener
control sobre los flujos financieros
externos).

3) Cancelar todo tipo de controles y
regulaciones cambiarias.
4) Privatizar o desaparecer las empresas
públicas, y sustituirlas por empresas
privadas locales o extranjeras.
5) Sustituir la teoría y la política
económica de enfoque productivo y
distributivo (la economía real) por un
enfoque monetarista-financiero.
6) Restringir al mínimo la normatividad
regulatoria de las empresas privadas
(desregulación).
7) Neutralizar a los bancos centrales y a
los organismos de regulación financiera.
8) Abatir las cargas fiscales al capital y
comprimir los costos laborales: salarios,
prestaciones.
9) Inutilizar o desvirtuar en términos
prácticos toda la estructura institucional
internacional y con ello toda posibilidad
de regulación mundial.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
10) Sustituir el proceso internacional en
curso de una mundialización ordenada
por una globalización corporativa sin
límites ni obstáculos (Márquez, 2011).
Estos cambios que se han llevado a cabo,
han contado con el contubernio de los
corporativos transnacionales 6 y con la
anuencia de los gobiernos neoliberales
(tecnocracia neoliberal 7 ).
Antes de ilustrar el caso de México, es
obligatorio recordar la crisis de 1994-1995
que requirió una acción de emergencia
multilateral coordinada por el Tesoro de
Estados Unidos (Marichal, 2010, 255).
Los componentes más importantes
fueron un préstamo por 17 mil millones
de dólares por parte del FMI y un
acuerdo “swap” entre el Tesoro de
Estados Unidos y la Secretaría de
Hacienda de México, que se calculaba
inicialmente en otros 20 mil millones
de dólares. Sin embargo, la mayor
parte del dinero adelantado sirvió para
amortizar los 30 mil millones dólares
__________
6 “Un efecto inmediato de la desregulación ha sido la enorme concentración económica en torno a los grandes
corporativos globales que día a día desplazan, absorben o fusionan a innumerables empresas menores; corporativos
de los que se conoce información, pero que más allá también se entrelazan entre sí bajo el control de enormes
cárteles y holdings. Para ejemplificar la magnitud de estos corporativos globales, hemos comparado el valor de
sus ventas con el PIB de las principales economías nacionales en 2010. De las 100 mayores entidades
económicas mundiales, 58 son países y 42 son corporativos. En lo específico, los corporativos financieros, ejes
del capitalismo global, presentan un crecimiento explosivo. Datos de la UNCTAD indican que la suma de los
activos (recursos) manejados por los 50 mayores corporativos financieros fue en 2004 de 34.648 billones de
dólares (82.3% del PIB mundial) y en 2009 de 52.184 billones (90.4% del PIB). Así, mientras en ese quinquenio
el PIB mundial creció 37.2 % en dólares corrientes, los activos de los 50 corporativos crecieron 50.6 %, aunque
sólo fue de 28.1 % el empleo que generaron” (Márquez, 2011).
7 “El caso de Europa, ilustra como la tecnocracia domina y se apodera de las presidencias de algunas naciones
ainicios de 2012: Mario Draghi, director del Banco Central Europeo; Lucas Papademus, primer ministro de
Grecia,y Mario Monti, prim er ministro de Italia, fueron tres altos funcionarios, nada m enos
quedeGoldmanSachs.LomismoacontececonEstados Unidos, desde hace años, altos directivos de Goldman
Sachs, lo mismo que de CitiGroup, ocupanlosmás altos niveles del poder en Estados Unidos. Los nombres
de Timothy Geithner, Henry Paulson o Robert Rubin son relevantes ejemplos de ello“ (Blanco, 2011).
93

94
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
en tesobonos que se encontraban en
poder de inversionistas mexicanos y
extranjeros. No obstante esta
amortización a favor de los inversionistas,
numerosas empresas dejaron
de pagar sus créditos y entraron en
quiebra técnica la mayor parte de los
bancos mexicanos. A partir de aquí,
se muestra como el Estado implementa
la estrategia de acumulación por
desposesión, pues el gobierno creó un
programa para absorber los créditos
incobrables, de los cuales un gran
número pertenecía a empresarios.
Dicho rescate requirió eventualmente
un aumento de la deuda gubernamental
por cerca de 100 mil millones
de dólares, cuyo servicio siguen
pagando los contribuyentes hasta el día
de hoy (Marichal, 2010, 256).
Un argumento que ilustra lo anterior es la
entrevista que realiza Palast (2002) a
Stiglitz, en la que el premio Nobel reconoce
que con la misma receta del FMI y BM le
entregan un “ acuerdo de restructuración”
a algún mendicante y quebrado ministro
de economía de algún país, para que se
instrumente una estrategia de asistencia
que consta de cuatro pasos: uno, se le
puede llamar la “sobornización”
(privatización); dos, es la “liberalización de
mercado de capitales” (desregulación de
mercados de capitales); tres, “precios
regulados por el mercado” (subida de
precios de la comida, agua y gas de
cocina); y cuatro, es lo que el FMI y el
BM llaman su “estrategia de reducción de
pobreza” mediante el libre comercio.
El caso de México demuestra la práctica
neoliberal, donde los prestatarios son
obligados por organismos internacionales
(FMI, BM) y por potencias (Estados
Unidos) a asumir el coste del rembolso de
la deuda, sin importar las consecuencias
que esto pueda tener para el sustento y el
bienestar de la población local. Si esto
exige la entrega de activos a precios de
saldo a compañías extranjeras, que así sea.
David Harvey nos explica que los
excedentes extraídos del resto del mundo
a través de los flujos internacionales y de
las prácticas de ajuste estructural,
contribuyeron enormemente a la
restauración del poder de las élites
económicas o de las clases altas tanto en
Estados Unidos como en otros centros de
los países del capitalismo avanzado
(exacción de tributo de México por parte
de los intereses de la clase capitalista
extranjera) 8 .
__________
8 “Un ejemplo que refleja con exactitud lo anterior, es el de las utilidades remitidas a las matrices financieras
sobretodo (sic) las ubicadas en Estados Unidos, de acuerdo a (sic) estimaciones del Banco de México. Los
grupos financieros y empresas radicadas en México, pero con capital extranjero, enviaron a sus matrices cerca
de once mil 265 millones de dólares por la vía formal en lo que va de la crisis económica global que mostró sus
primeros síntomas en 2007. El Banco de México (BdeM) registró la salida del país de esos capitales que los
corporativos con participación foránea enviaron al extranjero, bajo la figura de utilidades remitidas, pero que
coincidentemente sirvieron de apoyo a las matrices afectadas por la burbuja inmobiliaria en Estados Unidos, y
que dos años después se propagó a los países europeos. Los mayores montos de recursos económicos que
salieron del país bajo la figura de utilidades remitidas coinciden con los momentos más graves de la crisis: en
el tercer trimestre de 2007 salieron 73 mil millones de dólares; posteriormente, entre abril y junio de 2008 los
corporativos mexicanos con capital extranjero enviaron fuera del país poco más de 2 mil millones de dólares;

Es precisamente esta efervescencia
especulativa y a menudo fraudulenta que
caracteriza la manipulación financiera
neoliberal, pues implica la difusión de la
“trampa de la deuda” como principal
instrumento de la acumulación por
desposesión. Nos dice Harvey, que lo que
los neoliberales llaman “deflación
confiscatoria” no es sino acumulación
por desposesión, y reutilizando la cita que
hace Harvey sobre R. Wades y F.
Veneros (2007, 178), que captura la
esencia de este proceso:
Las crisis financieras siempre han
originado transferencias de propiedad
y de poder hacia aquellos que
mantienen sus propios activos intactos
y que ocupan una posición que les
permite crear derechos de crédito, y
la crisis no es una excepción (….)
No cabe duda que las corporaciones
occidentales y japonesas son las
grandes ganadoras (….) La
combinación de devaluaciones
masivas, de una política de
liberalización financiera impuesta por
el FMI, y una recuperación
promovida por esta misma institución
puede incluso precipitar la mayor
transferencia de activos desde los
propietarios domésticos hacia los
extranjeros que se haya producido en
todo el mundo en tiempo de paz
durante los últimos cincuenta años,
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
superando con creces las
transferencias entre los propietarios
domésticos y los propietarios
estadounidenses que tuvieron lugar en
América Latina en la década de
1980, o en México después de 1994.
Resulta inevitable traer a colación una
frase atribuida a Andrew Mellón, que
dice: en la depresión, los activos
retornan a sus legítimos propietarios”
(Harvey, 2007, 178).
Como sostiene Giovanni Arrigí (2005),
toda expansión financiera conlleva
acumulación por desposesión. Baste
mencionar que los préstamos de capital
excedente a los gobiernos o poblaciones
en dificultades financieras solo eran
rentables en la medida en que
redistribuían activos o rentas de los
prestatarios a las agencias que
controlaban ese capital excedente.
Redistribuciones masivas de este tipo,
han sido ingredientes claves de todas las
bellas épocas del capitalismo financiero,
desde la Florencia del Renacimiento hasta
la era de Reagan y Clinton.
Recalcando lo dicho más arriba y como
lo explica de nuevo Arrigí (2012, p. 4)
por medio de David Harvey, el capital
financiero respaldado por el poder del
Estado desempeña un poder mediador
crucial tanto en la producción de espacio
asociada a la reproducción ampliada del
__________
entre julio y septiembre de 2009 salieron otros 456 mil millones de dólares. El flujo no se detuvo en ningún
momento, pero otras cifras significativas se registraron entreabril y junio de 2010, con 13 mil millones de dólares,
y para diciembre del mismo año se apuntó la mayor salida de divisas en la historia del país bajoel concepto de
utilidades remitidas, con 823.43 millones de dólares (Cardoso, 2012)”.
95

96
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
capital, como en las “prácticas crueles y
devaluaciones forzadas que constituyen
la esencia de la acumulación por
desposesión”.
En el caso de México, la deuda externa
total -que comprende adeudos del sector
público y del privado no bancario-, llegó
en marzo de 2011 a casi 182.000 millones
de dólares, lo que implicó un crecimiento
de 54 % en los seis años del gobierno de
Felipe Calderón (2006-2012). De acuerdo
con los informes del Banco de México
(Ven) y de la Secretaría de Hacienda y
Crédito Público (SHCP), durante los
últimos cuatro años tuvieron que pagarse
54.200 millones de dólares solo por
intereses generados. Otra forma de
expresar la sangría por parte de los
prestatarios, es que desde inicios del 2000
hasta el 2011 se destinó alrededor del 32%
del producto interno bruto al pago del
servicio de la deuda externa (Zúñiga &
Cardoso, 2012).
Estas crisis de endeudamiento estuvieron
orquestadas, gestionadas y controladas
tanto para racionalizar el sistema como para
efectuar una redistribución de los activos a
favor de los países emisores de deuda. En
general, la desposesión se produce de
manera fragmentada y particular: una
privatización aquí, un proceso de
degradación medioambiental allá, o una
crisis financiera o de endeudamiento en
cualquier parte del mundo.
Ahora bien, otro caso que ejemplifica la
acumulación por desposesión es el del
sector bancario, relacionado con los
recursos de los contribuyentes que se han
destinado por parte de la administración
federal para hacer frente al costo del
rescate del sistema financiero tras el
colapso provocado por la crisis de 1995.
Hay que recordar que el Fondo Bancario
de Protección al Ahorro (Fobaproa), y su
sucesor, el Instituto para la Protección al
Ahorro Bancario (IPAB), fueron
instrumentos utilizados por el gobierno
federal durante la administración del
presidente de la República Ernesto Zedillo
Ponce de León, para convertir las pérdidas
económicas de los bancos privados en
deuda pública, con montos estratosféricos
que todavía se siguen cubriendo y que
afectarán a varias generaciones de
mexicanos. En pocas palabras, las pérdidas
privadas se transformaron en deuda pública.
A finales de marzo de 1998, el gobierno
de Ernesto Zedillo solicitó al Congreso de
la Unión la conversión de la deuda del
Fobaproa en deuda pública; el argumento
central para defender esta demanda fue
la necesidad de evitar una crisis más
profunda. La controversia sobre el
Fobaproa se extendió a lo largo de los
nueve meses que siguieron a la
presentación de la iniciativa; sin embargo
en diciembre de ese mismo año (1998) se
aprobó dicha conversión y la sustitución
del Fobrapoa por el IPAB 9 .
__________
9 “Las cifras oficiales indican que, a junio de 1999, el valor de las transferencias directas recibidas por los bancos
sumaban 168,000 millones de pesos, el total de pasivos a cargo del IPAB era de poco más de 760,000 millones
de impuestos diferidos. El costo fiscal de la crisis bancaria a esa fecha era de 958,000 millones de pesos, a este
monto habría que sumar los nuevos apoyos a Serfín y a Bancrecer, más los costos adicionales a los ya

La decisión del gobierno del presidente
Ernesto Zedillo, asumida por las dos
siguientes administraciones panistas, de
rescatar con recursos fiscales al sistema
bancario después de la devaluación de
peso en diciembre de 2004, tuvo un
costo para los contribuyentes mexicanos
que actualmente equivale a 13.1 % del
Producto Interno Bruto (PIB) en 2012,
esto es, 1.7 billones (millones de
millones) de pesos en el presente año.
De acuerdo con la Auditoría Superior
de la Federación (ASF) 10 , el monto
asignado por 889.403 millones de pesos
en los últimos tres lustros, duplica los
actuales presupuestos anuales de salud
o seguridad social, y la deuda generada
por el saneamiento de la banca es
actualmente mayor a la cantidad que ya
ha sido pagada.
Se trata de una cantidad que, en términos
comparativos, equivale a lo que el Estado
mexicano gastaría en seis décadas -con
base en el presupuesto ejercido el año
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
pasado- en todos los programas públicos
de combate a la pobreza. Este dato se
desprende del informe de la Auditoría
Superior de la Federación (ASF), el
órgano de fiscalización de la Cámara de
Diputados y de los informes de la
Secretaría de Hacienda sobre las
finanzas públicas 11 en 2011. Después de
que los bancos fueron saneados con
recursos públicos, fueron vendidos, en su
mayoría, a firmas extranjeras que los
recibieron depurados y en una posición
que los ubica ahora como las filiales más
rentables de grupos financieros
trasnacionales 12 . ¿Acaso estamos ante
una política económica del gobierno que
tiene como principal lineamiento
privilegiar los intereses financieros sobre
las demandas sociales y aun sobre el
interés público? Es evidente que la
política económica busca la prosperidad
de unos cuantos, sin interés alguno en el
destino del país y, mucho menos, en los
reclamos de todo un pueblo que se ahoga
en la injusticia y la pobreza.
__________
estimados para las transferencias de Banco de Atlántico y Banco Promex a Bital y Bancomer, respectivamente,
el costo neto del rescate bancario a finales de 1999 se acercaría a los 900,000 millones de pesos aproximadamente
(Casaubón et al., 2000, 89).
10 La Auditoría Superior de la Federación (ASF), órgano de la Cámara de Diputados con autonomía de gestión e
independiente del poder ejecutivo. Informe de la revisión de la cuenta pública 2010.
11 Para efectos del registro en las cuentas públicas, el costo del rescate bancario de 1995 se divide en dos partidas:
programas de apoyo a ahorradores de la banca (PAAB), y programa de apoyo a deudores de la banca (PADB);
mecanismos mediante los cuales el gobierno transfirió recursos públicos, por medio de la contratación de deuda,
para capitalizar a la mayoría de los bancos que operaban en México en 1995 y cuyo capital fue afectado por la
crisis financiera.
12 Una vez saneado el sistema financiero con cargo a los contribuyentes, y entregados algunos de los principales
bancos a un nuevo grupo de inversionistas después del rescate de 1995, las ganancias de las instituciones de
crédito crecieron en los pasados 11 años a una tasa que multiplica por 20 el avance de la economía en conjunto
en el mismo periodo, de acuerdo con cifras oficiales. Las ganancias netas del conjunto de bancos que opera en
el país entre 2000 y 2011 alcanzaron 569 mil (sic) 434 millones de pesos, acorde a datos de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores (CNBV). Esta cantidad equivale a dos terceras partes de los recursos de los contribuyentes
que han sido empleados para financiar el costo del saneamiento bancario de 1995. Al finalizar 2011, el sistema
bancario que opera en México detenta activos por seis billones 19 mil (sic) 212.8 millones de pesos, de los cuales
tres cuartas partes están en poder de instituciones de capital extranjero, de acuerdo con datos de la CNBV
(González, 2012).
97

CONCLUSIONES
98
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
Se ha dicho de una y otra forma que la
acumulación por desposesión no puede
ser implementada sin el apoyo irrestricto
del Estado neoliberal y que este ha sido
un actor central en los cuatro aspectos
que cubre la acumulación por desposesión
(privatización y mercatilización,
financiarización, gestión y manipulación
de la crisis y redistribuciones de la crisis).
Siendo el Estado empleador de la
violencia y hacedor de la legalidad, es
evidente que todo proceso económico
que implique manejo de recursos
económicos o activos financieros, pasa
por su tamiz para cubrir jurídicamente el
despojo, pues hay que recordar que el
Estado es un poder de clase que se
expresa en la flexibilización de las leyes
(desregulación) para que las distintas
denominaciones del capital se adueñen
de los recursos productivos y financieros
de sus territorios y así, permitir que el
capital aproveche las condiciones
desiguales en la economía espacial en
términos de distintas dotaciones de
recursos diferenciales en el ámbito
nacional, regional y local.
El concepto de acumulación por
desposesión es, también, la manifestación
más brutal de la ganancia por transferencia.
Bajo esta lógica, se incluye toda una serie
de operaciones financieras y privatizaciones
que no son más que la expresión moderna
de la acumulación originaria del capital vista
a través del velo ideológico del
neoliberalismo. Se mostró como el capital
excedente desemboca en la expansión del
crédito y la especulación inmobiliaria,
generando nuevas oportunidades para la
reproducción del capital. Un caso que
ejemplifica lo anterior, es la crisis de 2008
en Estados Unidos, donde el Estado
salvaguarda la élite financiera pese a que
de ella misma detonó la burbuja.
Si se considera que los determinantes de
la expansión del capital son las
condiciones de rentabilidad, entonces se
espera que el capital privado refuerce su
presión sobre los gobiernos para
asegurar el mantenimiento de dichas
condiciones, aun a costa de los derechos
laborales, sociales y ambientales. Lo
cierto es que la globalización ha
significado el avance de las multinacionales
productivas y financieras de
los países centrales sobre los mercados
periféricos, el debilitamiento de los
Estados (periféricos) frente a las
corporaciones (sobre todo extranjeras) y
la integración pasiva a una economía
mundial comandada desde los países
centrales.

1. Amin, S. (1999). El capitalismo en la era
de la globalización. Barcelona: Paidós.
2. Ayala, D. (2012, 5 de diciembre). Reporte
económico. La Jornada. Recuperado de
http://www.jornada.unam.mx/2011/12/05/
opinion/030o1eco).
3. Arrighi, G- (2005). Comprender la
hegemonía-2. NRL, 32.
4. Blanco, J. (2011, 22 de noviembre). De la
presidencia imperial a la dictadura
financiera. La Jornada. Recuperado de
http://www.jornada.unam.mx/2011/11/22/
opinion/020a2pol.
5. Casaubón, E. et al. (2000). Del
Fobaproa al IPAB. Testimonios, Análisis
y propuestas. México: Casa Abierta al
Tiempo y Plaza y Valdez.
6. Cardoso, V. (2012, 6 de marzo). La salida
de utilidades coincide con la crisis global.
La Jornada. Recuperado de http://
www.jornada.unam.mx/2012/03/06/
economia/025n1eco).
7. Ferguson, C. (2010). Inside Job. (Trabajo
confidencial). [Documental].
8. González, A. (2012, 22 de febrero). Crisis
global. La Jornada. Recuperado de
http://www.jornada.unam.mx/2012/02/22/
politica/004n2pol.
9. Harvey, D. (2004). El nuevo imperialismo.
Madrid: Akal.
10. Harvey, D. (2007). Breve historia del
Neoliberalismo. Madrid: Akal.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Referencias bibliográficas
11. Hirsch, J. (1999). Globalización del capital
y la transformación de los sistemas de
Estado: del «Estado de seguridad» al
«Estado nacional competitivo». Revista
Cuadernos del Sur, Buenos Aires.
12. Holloway, J. (1992). La reforma del estado:
capital global y estado nacional. Revista
Perfiles Latinoamericanos (1), México.
13. Marichal, C. (2010) Nueva historia de las
grandes crisis financieras. México:
Sudamericana.
14. Márquez, D. (2011, 21 de noviembre).
Reporte económico. La jornada.
Recuperado de http://www.jornada.
unam.mx/2011/11/21/opinion/030o1eco).
15. Márquez, D. (2012, 5 de diciembre).
Reporte económico. La Jornada.
Recuperado de http://www.jornada.
unam.mx/2011/12/05/opinion/030o1eco
16. Muñoz, C. (2007, 27 de julio). Se agrava la
crisis inmobiliaria en EEUU. a. El Mundo.
Recuperado de http://www.elmundo.es/
elmundo/2007/07/27/suvivienda/
1185527729.html.
17. Palast, G. (2002). El globalizador que
desertó. Recuperado de http://
www.redvoltaire.net/article90.html.
18. Poulantzas, N. (1998). Poder político y
clases sociales en el Estado capitalista.
México: Siglo XXI.
19. Stiglitz, J. (2010). Caída libre. México:
Taurus.
99

100
Estado neoliberal y acumulación por desposesión a favor del capital glocal financiero
Marco Antonio Merchand Rojas
20. Zúñiga, G. & Cardoso, V. (2012). La
Jornada. Recuperado de http://
www.jornada.unam.mx/2011/03/15/
e c o n o m i a / 0 2 9 n 1 e c o . h t t p : / /
www.jornada.unam.mx/2011/03/15/
economia/029n1eco

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Efectos de la apertura comercial
sobre la producción manufacturera
en Colombia: una aproximación
cuantitativa (1975-2007)
Effects of trade opening on manufacturing
output in Colombia: a quantitative approach
(1975-2007)
Fecha de recepción: 28 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 101-133
José Mauricio Gil León*
Andrea Yaelt Lemus Vergara**
__________
* Economista, especialista en Finanzas, estudiante de maestría en Economía. Docente Escuela de Economía,
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia. Correo electrónico: mauricio8827@hotmail.com. Este
documento fue redactado en el grupo de investigación de investigación Observatorio de Coyuntura Económica
Regional y Urbana OIKOS, durante la pasantía como Joven Investigador de Colciencias y es el producto
definido en la propuesta de trabajo.
** Economista, especialista en Planeacion y Gestión del Desarrollo Territorial. Correo electrónico:
yaeljc524@hotmail.com. Integrante del grupo de investigación OIKOS y colaboradora en el proyecto sobre las
implicaciones de la apertura económica en la economía colombiana.
101

Resumen
Abstract
102
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
En este artículo se analiza el efecto de la apertura comercial sobre la
producción manufacturera, y se detecta que este proceso causó un cambio
estructural en las exportaciones e importaciones industriales, y creó una
diferenciación en el comportamiento de estas, después de la década de los
noventa. Por tanto, con el ejercicio econométrico de datos panel fue posible
deducir que el impacto sobre la producción manufacturera fue superior
después de la apertura comparado con los años anteriores, y esto permitió
concluir que dadas las condiciones de desindustrialización ya existentes, la
apertura contribuyó a profundizar este descenso, evidenciando una menor
producción en los subsectores que generan un alto valor agregado.
Palabras clave: industria manufacturera, apertura económica,
exportaciones, importaciones, desindustrialización.
Clasificación JEL: L60, F15, C13, C22, C23
This paper analyzes the effect of trade opening on manufacturing output,
being noticed that this process caused a structural change in industrial exports
and imports, creating a difference in the behavior of these after the nineties.
Therefore, with the econometric exercise of panel data was possible to
deduce that the impact on manufacturing output was higher after opening
compared to previous years, and this led to the conclusion that given the
existing conditions of deindustrialization, the opening contributed to deepen
this decline, demonstrating a lower production in the subsectors that generate
high added value.
Keywords: manufacturing, economic opening, exports, imports,
deindustrialization.
Classification JEL: L60, F15, C13, C22, C23

INTRODUCCIÓN
La apertura comercial es un proceso que
ocasionó un cambio de perspectiva
respecto a la política económica, en la
que ya se consideraba que un país con
buenos resultados económicos era aquel
que estuviese insertado en la economía
internacional con sus mercancías. En ese
sentido, Colombia tuvo su proceso de
liberalización comercial a finales de la
década de los ochenta. La justificación
para este proceso se desarrolla desde la
teoría neoclásica, con la definición de la
relación positiva entre el crecimiento del
PIB y el comercio exterior (Jones, 2000).
Sin embargo, Rodríguez y Rodrik (2000)
plantean que no existe ninguna evidencia
sólida acerca de esta afirmación, ya que
las estimaciones muestran una
correlación negativa. En ese sentido, es
necesario buscar un enfoque alternativo
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
desde la teoría, y ese es el desarrollado
por Krugman (1988), quien estudió el
comercio internacional en un marco de
restricción de balanza de pagos, del cual
dedujo que los países que poseen altos
niveles de crecimiento económico tienen
una amplia diversificación productiva, y,
por ende, tienden a tener rendimientos
crecientes y altas elasticidades ingreso
de la demanda de exportaciones.
Así que para diversificar la producción
es necesario ampliar la producción
manufacturera, ya que, tal como lo
afirma Kaldor (1994), cuando se fortalece
el sector manufacturero se acelera el
crecimiento de la productividad total de
la economía, lo que ocasiona un mayor
crecimiento económico. Por tanto, la
mayor productividad genera que las
exportaciones sean más atractivas para
los extranjeros, y permite elevar el
volumen vendido de estas.
103

104
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
En Krugman (1998) se plantea un
esquema en el cual un mayor volumen de
exportaciones permite una mayor entrada
de divisas, lo que, a su vez, genera un
mayor volumen de importaciones de bienes
de capital, que afecta la producción
manufacturera por medio de la transmisión
de tecnología, formando así un circulo
virtuoso. También, las importaciones de
bienes de consumo impactan en la
economía, aunque el efecto es relativo, ya
que, por un lado, filtran las divisas hacia el
extranjero sin generar un impulso
productivo, pero, por otro lado, crean
mejoras en el bienestar de los hogares
porque estos tendrían más posibilidades de
elección para el consumo.
A pesar de que la industria manufacturera
genera fuertes encadenamientos,
en Colombia esta tiene una participación
inferior dentro de la producción total, ya
que en 1975 participaba con 21.39%
dentro del PIB y en el 2010 participó en
13.12% dentro del PIB. Entonces, viendo
estas cifras se puede deducir que a
medida que ha pasado el tiempo, el
proceso de industrialización se ha
reversado.
Según Ortiz, Uribe y Vivas (2009), la
manufactura empujó al crecimiento
económico en Colombia hasta 1970,
siendo el subsector de las materias
primas el que más la impulsó hasta 1974.
Los resultados de estos autores también
reflejan que la importación de bienes
manufactureros, como la maquinaria y el
equipo, creó una acumulación de factores
que generó crecimiento de toda la
economía, por efecto de las mejoras
tecnológicas pero con pérdida de
autonomía. Sin embargo, un aspecto que
cabe resaltar es que la transformación
industrial se congeló desde 1979.
El congelamiento de la transformación es
conocido como la desindustrialización, y
es denotada por Echevarría y Villamizar
(2005), en la disminución en el promedio
de plantas creadas por año, que entre
1929 y 1984 fueron de 130 y en el 2001,
de 57. Además, desde la década de los
sesenta, la industria ha disminuido su
participación en el empleo total, y desde
la década de los setenta fue la producción.
Los autores anteriores también afirman
que el desarrollo del sector financiero
restringió el sector industrial, debido a la
obligación de reinversión de sus utilidades,
que tenían las empresas de este último
sector; aunque se debe aclarar que
después de la década de los noventa las
restricciones crediticias se redujeron
considerablemente.
Otro de los estudios que fundamentaron
la explicación de la desindustrialización es
el de López (2010), que utilizó un modelo
de datos de panel con efectos fijos y
efectos aleatorios para los subsectores
CIIU del DANE entre 1975 y 2005, el cual
obtuvo como resultado que después de la
apertura, el crecimiento del valor agregado
de la industria fue en promedio 0.8 % más
bajo que antes de esta; puesto que entre
1975-1989 creció a una tasa de 4.7% y
entre 1990 y 2005, de 2.74%.

Además, con las estimaciones de López
(2010) se calculó que antes de la
apertura, el impacto del crecimiento de
las importaciones fue positivo, siendo este
de 0.08 % por cada 1 % que aumentaban
las importaciones, explicado a partir de
las importaciones de bienes de capital e
insumos necesarios para las plantas
industriales. La distinción se hace porque
con la apertura, el impacto de las
importaciones se transformó en negativo,
ya que por cada 1 % que estas
aumentaran, el valor agregado disminuía
en un 0.04 %, y el autor explica que en el
proceso de apertura la demanda de
bienes industriales aumentaron.
Un aspecto adicional que debe tenerse
en cuenta es el impacto de la tasa de
cambio en pleno proceso de
industrialización y su posterior desmonte,
donde esta sirve como medio para
explicar los cambios en los patrones de
competitividad de la manufactura.
Durante la etapa de las políticas para
impulsar la industrialización, la tasa de
cambio fue una herramienta para
estimular la producción manufacturera
mediante el proceso de sustitución de
importaciones que buscó impulsar las
exportaciones; aunque según Romero
(2005), esto resultó ser contraproducente
cuando se trató de importar bienes para
la acumulación de capital. Por tanto, es
pertinente estudiar el impacto de la tasa
de cambio sobre la producción
manufacturera.
En este sentido, el objetivo del trabajo es
identificar los efectos de la apertura
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
comercial sobre la producción
manufacturera, en otras palabras, se trata
de explicar cómo las exportaciones y las
importaciones afectaron a la producción
industrial. Por esto, para dar desarrollo al
objetivo del documento, este es dividido
en cinco secciones. La primera sección
se enfocará en exponer la relación entre
la apertura comercial y la producción
manufacturera. En la segunda sección, se
revisará la metodología de estimación,
mostrando las estadísticas descriptivas de
los datos y la técnicas econométricas por
utilizar. En la tercera sección, se estimarán
los determinantes del comercio exterior,
realizando regresiones mediante el método
de MCO para la muestra de subsectores,
donde se calculan las elasticidades de la
tasa de cambio real y del ingreso interno
a las importaciones, y de la tasa de cambio
real y el ingreso externo a las
exportaciones. En la cuarta sección, se
estimara el modelo econométrico con datos
panel, haciendo en primer lugar una
revisión de la literatura, y, en segundo lugar,
la estimación econométrica para calcular
los coeficientes estructurales que muestran
el impacto de las exportaciones, las
importaciones y el grado de apertura de
las manufacturas sobre la producción
industrial, distinguiendo un periodo anterior
y otro posterior a la apertura. Finalmente,
se enuncian algunas conclusiones del
documento.
LA PRODUCCIÓN MANUFAC-
TURERA Y LA APERTURA
La producción manufacturera tiene
fuertes efectos aceleradores sobre toda
105

106
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
la economía, análisis que se define en las
leyes de Kaldor donde la industria
manufacturera crea estímulos para
generar un mayor crecimiento
económico, debido a la reasignación de
recursos subutilizados en el sector
primario o de servicios donde existe
desempleo disfrazado y menor
productividad, lo que permite aumentar
la producción sin disminuir la oferta de
los demás sectores (Moreno, 2008). Por
tanto, cuando la productividad del sector
tiende a aumentar, comienza un efecto
aceleracionista que termina por afectar
la dinámica de mercado de los bienes
manufactureros.
En este sentido, de acuerdo con la
segunda de las leyes de Kaldor, la cual
establece que el crecimiento de la
producción manufacturera se
correlaciona directamente con la
productividad laboral de la manufactura,
también conocida como ley de Verdoorn,
y llevado al análisis de las exportaciones,
se parte del supuesto que las
productividades marginales de los
factores de producción empleados en las
actividades dirigidas a las exportaciones
son mayores que las obtenidas en los
demás sectores (Gaviria y Sierra, 2005),
entonces, un mayor volumen de
exportaciones refleja un mayor nivel de
productividad, y por ende, mayor
crecimiento en la producción.
De lo anterior existe evidencia empírica,
y de esta se destaca para el caso
colombiano lo estudiado por Ortiz, Uribe
y Vivas (2009), pues estos autores
muestran que existe una relación de
cointegración de orden cero entre el
crecimiento del PIB, la tasa de
crecimiento del empleo industrial y las
importaciones de maquinaria y equipo. En
resumen, la mayor productividad del
sector industrial se debe, especialmente,
a la mejor coordinación de los procesos
de producción, a una mayor utilización
de la capacidad instalada, y principalmente,
a factores dinámicos que se
originan en la aplicación de nuevas
tecnologías (Gaviria y Sierra, 2005).
Partiendo de la discusión de la
conveniencia de la apertura, de acuerdo
con Iscan (1998), la apertura ocasiona
que los flujos comerciales aumenten, y,
por tanto, la presión competitiva aumenta,
por lo que el retiro de las barreras
permitiría aumentar la competencia sobre
la producción local, siendo esto un
incentivo para que las empresas realicen
innovaciones. Las mejoras en la
eficiencia permiten a las empresas ser
más competitivas y más productivas;
aunque este efecto no es generalizado,
ya que la evidencia muestra que el mayor
volumen de exportaciones y de
importaciones no necesariamente genera
un cambio técnico (Clerides, Lach y
Tybout, 1998).
El estado comercial de un subsector no
es concluyente para decir si existieron
más importaciones que exportaciones, ya
que la demanda interna puede que no esté
copada y se necesite importar de este
tipo de mercancías. Sin embargo, también
puede estar reflejando el grado de

eficiencia de las firmas, ya que a mayor
volumen exportado se supone mayor
productividad.
Esta argumentación es también
sustentada en la hipótesis de aprendizaje
por exportar, donde la relación positiva
entre exportaciones y productividad es
creada desde las ganancias de
conocimiento y transferencia tecnológica,
cuando las firmas entran en contacto con
los mercados internacionales. Sin
embargo, esta relación es negada por
Clerides, Lach y Tybout (1998) para
Colombia, México y Marruecos, por la
no reducción de costos de acuerdo con
los esperados, cuando se dio la inserción
a los mercados internacionales.
Otra evidencia empírica es la de Shan y
Sun (1998), quienes construyeron un
modelo VAR (Vectores Auto-Regresivos)
para identificar la causalidad a lo Granger
entre el crecimiento real de las
exportaciones y el crecimiento real de la
producción industrial de algunos países de
Asia, y encontraron que no existe ningún
tipo de causalidad. En este sentido, Charos
et al. (1996) evalúan la relación entre las
exportaciones manufactureras y el
crecimiento económico, demuestran que
para estimar el efecto de estas es
necesario clasificarlas según si son inputs
y no inputs, y encuentran que el efecto
de las exportaciones de inputs genera el
45 % de la productividad y las que no son,
el 9 %.
Sin embargo, estudios como los de
Awokuse (2005) y Nesset (2004) son
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
divergentes respecto a los demás, porque
dicen que el crecimiento no debe
enfocarse desde el sector exportador sino
que debe focalizarse desde el estímulo
de la investigación y el desarrollo (I&D),
la infraestructura y el apoyo educativo.
Ahora, por el lado de las importaciones,
se supone que estas tienen un impacto
positivo sobre el cambio técnico en la
producción cuando son bienes de capital
con gran cantidad de conocimiento
inmerso, lo cual es probado por Keller y
Yeaple (2002) para Estados Unidos,
Muendler (2002) para Brasil y Pavcik
(2001) para Chile. Por tanto, cuando
existen mayores niveles de importaciones
de bienes, con altos niveles de tecnología
que complementan la producción, se
genera un incremento de la productividad
y esto significa mayores volúmenes de
inversión industrial.
En el trabajo de Feasel (2001) se afirma
que las importaciones son generadoras
de un círculo virtuoso entre comercio y
crecimiento económico, tal como dice
Panagariya (2004), los países que
muestran estancamiento en su ingreso per
cápita no muestran aumentos sostenidos
de las importaciones, es decir, el aumento
de las importaciones no implica una
desmejora en los ingresos per cápita.
Sin embargo, Rodríguez y Rodrick
(2000), mediante un ejemplo, sustentan
que países como la India y China para
lograr su alto crecimiento inicial tuvieron
que tener una fuerte protección. Por
tanto, cuando se analizan procesos de
107

108
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
apertura, como los asiáticos, no se tiene
en cuenta que allí se fomentaron y
promocionaron las exportaciones, y
fueron selectivos en las importaciones
(Blecker, 2000). Pero si se revisa la
evidencia empírica, autores como López
(2010) exponen el fracaso de la apertura,
ya que este autor menciona que en los
distintos departamentos la producción
industrial se redujo, y a nivel de
subsectores, el valor agregado disminuyó.
Desde este punto de vista, en el modelo
de brechas tecnológicas de Krugman
(1986), se plantea una diferenciación
entre la especialización de los países
avanzados tecnológicamente y los
rezagados. Krugman sugiere que los
países avanzados deben producir bienes
con alto grado de conocimiento, y los
rezagados, bienes con bajo grado; esto
porque generaría en el mercado
internacional una ventaja comparativa.
Sin embargo, después de que el país
avanzado toma un liderazgo, este empieza
a producir intensamente, y ocasiona un
empeoramiento en sus términos de
intercambio, creando mayores facilidades
al país importador para comprar bienes
baratos y aumentar su nivel de
exportación con un mayor grado de
tecnología (Krugman, 1986).
En ese sentido, estudios de Coe y
Helpman (1994) muestran la existencia
de derrames tecnológicos a nivel
internacional. Por lo que Grossman y
Helpman (1991) demuestran que con el
comercio internacional la transmisión se
origina desde el intercambio de bienes
tangibles que lleva al intercambio de ideas
intangibles debido al mayor número de
contactos internacionales, la mayor
complementariedad de mercancías y las
mejoras en los procesos para exportar
bienes. Asimismo, la transmisión vía IED
se hace desde las casas o desde las
filiales en el país, lo cual crea
externalidades positivas hacia las distintas
empresas e industrias mediante
conocimientos o mejores bienes
intermedios (Rodríguez-Clare, 2000).
METODOLOGÍA DE
ESTIMACIÓN
Para identificar el efecto que tuvo la
apertura comercial de los noventa sobre
la producción de la industria
manufacturera, se toma una muestra de
28 subsectores manufactureros entre
1975 y 2007, creando un panel de datos
que servirá para estimar las distintas
relaciones mediante el método de
mínimos cuadrados ordinarios (MCO) y
el de efectos fijos para datos panel.
Los datos
Para el análisis se utilizan los datos de 28
subsectores manufactureros, definidos
de acuerdo con la clasificación CIIU
(Clasificación Internacional Industrial
Uniforme), los cuales se enuncian junto
con sus códigos en el Cuadro 1.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Cuadro 1. Subsectores industriales elegidos
CIIU Descripción Grupos Industriales (Ciiu Rev.2)
311 Fabricación de productos alimenticios, excepto bebidas
312 Alimentos
313 Industrias de bebidas
314 Industria del tabaco
321 Fabricación de textiles
322 Fabricación de prendas de vestir, excepto calzado
323 Industrias del cuero y productos del cuero y sucedáneos del cuero y pieles
324 Fabricación de calzado y sus partes, excepto el de caucho o de plástico
331 Industria de la madera y productos de la madera y el corcho, excepto muebles
332 Fabricación de muebles y accesorios, excepto los que son principalmente metálicos
341 Fabricación de papel y productos de papel
342 Imprentas, editoriales e industrias conexas
351 Fabricación de sustancias químicas industriales
352 Fabricación de otros productos químicos
353 Refinerías de petróleo
354 Fabricación de productos diversos derivados del petróleo y del carbón
355 Fabricación de productos de caucho
356 Fabricación de productos plásticos
362 Fabricación de vidrio y productos de vidrio
369 Fabricación de otros productos minerales no metálicos
371 Industrias básicas de hierro y acero
372 Industrias básicas de metales no ferrosos
381 Fabricación de productos metálicos exceptuando maquinaria y equipo
382 Construcción de maquinaria, exceptuando la eléctrica
383 Fabricación de maquinaria, aparatos, accesorios y suministros eléctricos
384 Construcción de equipo y material de transporte
385 Fabricación de material profesional y científico, instrumentos de medida
390 Otras industrias manufactureras
Fuente: EAM del DANE (2011).
Los datos de los subsectores se deflactan
a precios de 1999 con el IPP de la industria
manufacturera, dentro de los cuales están:
la producción industrial (prodind), las
exportaciones manufactureras (export) en
dolares FOB (Free on Board), las
importaciones manufactureras (import) en
dolares CIF (Cost Insurance Freighten),
la relación entre el valor de los activos fijos
y la producción bruta (actpb), y el valor
agregado industrial (vaind). La prodind
se toma en logaritmo natural (lnprodind),
al igual que las import y export.
Ahora, los indicadores que identifican la
inserción al comercio exterior de cada
109

110
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
subsector, son el coeficiente de apertura
exportadora (CAE) y el coeficiente de
penetración importadora (CPI). El CAE
se refiere a las exportaciones del sector
manufacturero respecto a su producción
total; y el CPI se refiere a las
importaciones manufactureras respecto
al consumo aparente, siendo este: la
producción total más las importaciones
menos las exportaciones. Además, se
considera el grado de apertura comercial
por subsector (apert), el cual se mide
como la suma entre las exportaciones y
las importaciones respecto a la
producción del subsector.
Finalmente, se toman los datos de carácter
agregado como: la tasa de cambio real
(tcr) medida con un índice de la tasa de la
crecimiento de la tcr que parte de un valor
de 100 en 1975, el PIB real colombiano
medido con un índice de las tasas de
crecimiento que parte de un valor de 100
en 1975, y PIB externo medido por un
índice del promedio ponderado del
crecimiento del PIB de Estados Unidos,
de Europa y América Latina, suponiendo
que los destinos de las exportaciones fueron
en un 50% a países de Latinoamérica, 40%
a Estados Unidos y 10% a Europa 1 , el cual
parte de un valor de 100 en 1975.
Para tener una primera aproximación al
análisis, en el Cuadro 2 se muestran las
estadísticas descriptivas de los datos
definidos en la media, mediana, el valor
máximo, el valor mínimo, y la desviación
estándar.
LNPRODIND LNIMPORT LNEXPORT CPI CAE CRECPIND
Media 27.44875 25.58308 25.21863 0.274818 0.213353 0.04609
Mediana 27.56237 25.68577 25.25174 0.083381 0.120569 0.048548
Máximo 30.42448 29.57524 29.09268 5.658405 2.650177 2.286173
Mínimo 24.25119 17.98624 18.58783 -7.42936 0.000283 -2.10016
Desv. Est. 1.13962 1.943289 1.641414 0.631392 0.303623 0.2135
Observaciones 924 924 924 924 924 924
APERT ACTPB VAIND PIB PIBEXT TCR
Media 0.687245 4.390815 0.445821 193.3015 167.0805 131.5788
Mediana 0.331489 3.366361 0.454252 188.9153 157.7805 139.9859
Máximo 8.019555 28.30369 0.784519 327.2056 258.5512 193.0185
Mínimo 0.009831 0.153557 0.064433 100 100 75.46757
Desv. Est. 0.927031 3.926565 0.107609 62.29088 44.69197 35.98274
Observaciones 924 924 924 33 33 33
Fuente: cálculos propios
Cuadro 2. Estadísticas descriptivas
__________
1 Los promedios son definidos de acuerdo con una participación promedio de estos países durante el periodo de análisis.

El Cuadro 2 muestra que la producción
manufacturera tendió a un crecimiento y
a una desviación relativamente baja, la
cual difiere de la desviación de las
importaciones y exportaciones que es
levemente superior. Es decir, por efecto
del cambio de política comercial, las
variables con el comercio tuvieron una
mayor volatilidad. Ahora, para más
precisión respecto al comportamiento de
los datos utilizados, se debe observar con
mayor detenimiento las estadísticas de
cada variable.
Finalmente, dentro del análisis de la
estructura de datos, es fundamental
entender la dependencia lineal de las
variables de interés, y por ello en el
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Cuadro 3. Matriz de correlación
Cuadro 3 se observa que la correlación
entre el lnprodin, lnexport, y el lnimport
existe en forma positiva entre 50% y
60%, por lo cual se deduce a priori que
la dirección del comportamiento es el
mismo.
Análisis del comportamiento
Utilizando el CAE agregado en el Gráfico
1, es evidente que entre 1975 y 1977
existió un ascenso en el indicador,
reflejado en aumentos de las exportaciones
de productos alimenticios, de
textiles y de refinación de petróleo, a
pesar de la menor participación de la
manufactura dentro de la economía
nacional.
LNPRODIND LNIMPORT LNEXPORT
LNPRODIND 1 0.57064641 0.59745867
LNIMPORT 0.57064641 1 0.55180444
LNEXPORT 0.59745867 0.55180444 1
Fuente: cálculos propios
Gráfica 1. Coeficiente de Apertura Exportadora (1975-2007)
40,00%
35,00%
30,00%
25,00%
20,00%
15,00%
10,00%
5,00%
0,00%
1975
1977
1979
1981
1983
1985
1987
1989
1991
1993
1995
1997
1999
2001
2003
2005
2007
COEFICIENTE DE APERTURA DE EXPORTACIONES
Fuente: datos de la EAM del DANE (2011).
111

112
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
La explicación surge porque después de
1967 2 con la aplicación del Plan Vallejo,
fundamentado en la promoción de exportaciones
y sustitución de importaciones 3 ,
se impusieron fuertes restricciones a la
entrada de bienes que no contribuían a la
producción de otros bienes de exportación.
Por ello, se incentivó la fabricación de
bienes intermedios, como las sustancias
químicas industriales, con el fin de crecer
en la participación dentro de la
manufactura (12.58 %), dado que estas
mercancías sirven como insumos para la
producción de otros tipos de bienes.
Los bienes de industria básica y acero, las
máquinas, los aparatos, el equipo, las
materias plásticas, la pulpa de madera, el
papel, el cartón, los aparatos para la
comunicación, entre otros, son bienes que,
también, tuvieron estímulo durante estos
años. La promoción de exportaciones con
algún grado de transformación manufacturera
permitió observar que en 1975 se
participara en 40.63 % de los U$1,465
millones de dólares de las exportaciones
totales. En el año en mención, las refinerías
de petróleo eran la parte de la manufactura
que más exportaba, seguido de las fábricas
y refinerías de azúcar, junto con los tejidos
y textiles. Los tres subsectores definidos
ocupaban 43 % del total, es decir, el país
en este momento tenía una fuerte
concentración en algunas industrias poco
generadoras de valor agregado.
En este periodo, varios de los subsectores
relevantes tuvieron altas tasas de
crecimiento en sus exportaciones 4 , ya que
los productos alimenticios en 1975
crecieron 24.55%, los textiles en 1976
crecieron 23.43%, y la refinación de
petróleo creció 8% en 1977 y 31.6% en
1978.
Sin embargo, la manufactura en esta
década empezó a participar cada vez
menos dentro de la economía, y el CAE
comenzó a disminuir, debido a que en
estos años los subsidios como el CAT
(Certificado de Abono Tributario) estaban
siendo desmontados, y además, el ITCR
(Índice de Tasa de Cambio Real) estaba
bajando por efecto de la bonanza
cafetera de 1976 y 1979, que ocasionó
apreciaciones en el peso colombiano. Por
lo anterior, después de 1980 la tasa de
crecimiento de los subsectores disminuyó
y sus CAE se redujeron.
Los efectos adversos para las
exportaciones se reflejaron con fuerza
entre 1980 y 1981, cuando el indicador
disminuyó de 23.9% en 1980 a 17.1% en
1981. Sin embargo, en 1983 el ITCR dejó
de decrecer, es decir, la moneda tomó
una tendencia de depreciación, y esto
causó que en 1986 se recuperara el CAE
y llegara en 1991 a un máximo de 35%.
También, el aumento temporal del CAE
ocurrió por el aumento de los subsidios
__________
2 En esta fecha se emite el decreto 444.
3 El Plan Vallejo se puso en marcha en 1959, a fin de eximir de aranceles, licencias y depósitos a las importaciones
incorporadas en los bienes manufacturados exportados. Fue usado realmente después de 1962 y representó el
25 % del total de las exportaciones menores a principio de la década del setenta (Romero, 2005).
4 Los datos son deflactados con el IPP para la industria manufacturera en pesos a precios de 1999.

por CAT y de PROEXPO, que término
por aumentar las ventas de bienes en el
extranjero. Para Ocampo y Villar (1993),
los incentivos para las exportaciones
fueron de gran importancia para generar
un sesgo exportador mediante los
subsidios, los estímulos cambiarios y las
restricciones a las importaciones.
Es necesario aclarar que debido al
modelo de industrialización por sustitución
de importaciones (ISI) 5 , la industria
exportadora dependió fuertemente de los
ingresos provenientes de las divisas por
la exportación de café, ya que a medida
que ingresaban más divisas se creía que
era posible importar más bienes
intermedios que pudieran permitir la
mejora tecnológica en la industria, y así
generar valor agregado que pudiese ser
exportado.
No obstante, a pesar de la política comercial
establecida y la política industrial (ISI), en
la década de los ochenta se empezó a
generar el proceso conocido como
desindustrialización 6 , en que se supone
que la participación del sector industrial
dentro de la producción tendió a disminuir.
La desindustrialización para Echevarría
(2005) empezó desde la década de los
sesenta con la menor participación de la
manufactura en la generación de empleo,
y a mediados de los setenta con la menor
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
participación de la producción industrial
dentro del total. Este efecto se generó con
fuerza sobre la industria moderna. Sin
embargo, al insertarse el país en la
competencia internacional, existió una
tendencia a la diversificación de las
exportaciones manufactureras, ya que los
subsectores exportadores líderes perdieron
participación.
Ahora, firmada la apertura, la economía
quedó expuesta al comercio internacional,
y los estímulos de política
comercial y política cambiaria que antes
se otorgaban fueron retirados. Desde la
política cambiaria se estableció el Decreto
444 en 1967 con el que el Banco de la
República intervenía con la compra y
venta directa de divisas, a fin de realizar
devaluaciones paso a paso, es decir, este
fue el fundamento para la política de
Crawling-Peg 7 o devaluación gota a gota.
El CAE después de 1990 tuvo un leve
crecimiento, por la debilidad estructural de
la misma industria manufacturera, que era
de carácter oligopólico y especializada en
bienes no transables. Por lo anterior, las
exportaciones que tuvieron altos niveles
de crecimiento fueron las de materias
primas, en especial, el fortalecimiento de
las exportaciones de productos de minería,
lo cual se reforzó en la primera década
del siglo XXI.
__________
5 El modelo ISI estuvo entre 1945 y 1967; y entre 1967 y 1990 existieron procesos de proteccionismo de
sustitución de importaciones con promoción a las exportaciones (Misas, 2002).
6 La desindustrialización nace del agotamiento de las posibilidades de diversificación de la oferta productiva, y la
industrialización fue aquejada de una prematura apertura que, en palabras de Fernando Fajnzylber, podía
catalogarse de trunca y distorsionada (Tirado, 1971).
7 Este régimen cambiario estuvo vigente entre 1967 y 1991.
113

114
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
Los subsectores exportadores en el año
2000 cambiaron de liderazgo, siendo la
industria molinera la que participaba en
mayor proporción junto con el ascenso de
la producción de productos químicos. Así,
la participación de la manufactura en el
total de exportaciones ascendió a cerca
de 53 %. Por tanto, las exportaciones
manufactureras colombianas aumentaron,
en especial, en subsectores como la
refinación de petróleo que participó en un
14.41 %, junto con la refinación y fundición
de metales preciosos (11.91 %).
Por el lado de las importaciones, existió
un crecimiento superior al de las
exportaciones, por lo cual se deduce que
el cambio estructural tuvo un mayor
reflejo en la posibilidad de adquirir un
mayor número de bienes a un menor
precio, que en la posibilidad de vender
las mercancías nacionales en el
extranjero. La explicación se origina
desde lo ya señalado, referente a la
intención de las empresas industriales con
posición dominante de obtener rentas sin
impulsar su mejora tecnológica.
La explicación se encuentra en la simple
implicación de la apertura, porque en el
mercado interno persistía un proceso de
oligopolio entre las empresas, lo cual
mantenía un margen de precios altos, pero
con la apertura se ampliaron las
posibilidades para diversificar el consumo
con el fin de abastecer la demanda de
los colombianos con bienes
manufactureros a precios bajos.
En 1975, las importaciones de bienes
manufactureros fueron el 93.18 % de los
U$1,252 millones de dólares FOB del
total, siendo los automóviles los
principales productos importados
(participaban en el 13.03 % de las
importaciones manufactureras), debido a
la imposibilidad de producir a un costo
competitivo.
En la Gráfica 2 se observa que el CPI
estuvo entre 15 % y 20 %, debido a que
la política definida desde 1967 era la de
restringir las importaciones, y generando
una progresiva apertura a medida que la
industria manufacturera fuera
desarrollándose. En ese sentido, la
relación entre importaciones y producción
industrial entre 1960 y 1990 estuvo
concentrada en bienes de capital y bienes
intermedios, con baja participación de
bienes de consumo. Las importaciones
que tenían importancia en el periodo
enunciado fueron: las de sustancias
químicas industriales, la fabricación de
maquinaria no eléctrica y eléctrica, la
construcción de equipo y material de
transporte, la industria básica de hierro y
acero, entre otros.

Puesta en marcha la apertura en la
década de los noventa, se empezó a
promocionar la industria manufacturera
por medio de la reconversión industrial,
en que el gobierno de César Gaviria fue
el impulsador de las importaciones de
bienes de capital mediante algunas
exenciones tributarias, y por esto, la
importación de maquinaria y equipo
ocupó el segundo lugar a principios de la
década, relevando a las importaciones de
vehículos al tercer lugar en importancia.
El fomento del proceso de reconversión
industrial se estableció para lograr
mejorar los productos y procesos en
sectores como: la petroquímica, la
industria química, las agrupaciones
intensivas en ingeniería, y la industria
papelera (Malaver, 2002). Estas industrias
son consideradas como intensivas en un
alto grado de conocimiento, por lo cual
se deduce que son las que poseen mayor
valor agregado.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Gráfica 2. Coeficiente de Penetración de Importaciones (1975-2007)
45,00%
40,00%
35,00%
30,00%
25,00%
20,00%
15,00%
10,00%
5,00%
0,00%
1975
1977
1979
1981
1983
1985
1987
1989
1991
1993
1995
1997
COEFICIENTE DE PENETRACIÓN DE IMPORTACIONES
Fuente: datos de la EAM del DANE, 2011.
1999
2001
2003
2005
2007
Después de la apertura, la participación
de las importaciones dentro de la demanda
aparente fue cada vez mayor, diferente a
su participación antes de esta, ya que la
participación estuvo entre un 15 % y 20
%, para el año 1995 la participación creció
por encima del 30 % y para el 2007 estuvo
cercana al 40 %. El indicador del CPI se
elevó considerablemente después de
puesta en marcha la apertura, en que
sectores como el de los textiles sufrieron
presiones por el aumento de la
competencia, ya que el indicador de este
aumentó de 1 % a cerca de 4 %, lo cual
generó el debilitamiento de la
competitividad relativa y problemas
financieros en las empresas nacionales.
La explicación de la pérdida de
competitividad se encuentra en la
debilidad de una industria oligopólica
especializada en bienes no transables
(Misas, 2002), donde la protección del
Estado generó empresas que producían
115

116
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
con altos costos y con una incipiente
modernización de los procesos. En ese
sentido, en Colombia nunca fue posible
que las empresas se posicionaran en un
nivel de producción óptimo para minimizar
costos y maximizar beneficios, esto por
la débil demanda interna que no permitió
mantener la tasa de crecimiento de la
industria manufacturera, sino que, por el
contrario, esta tasa se redujo a lo mínimo
e inclusive fue negativa (Misas, 2002).
En definitiva, el comienzo de la apertura
hizo posible el aceleramiento del proceso
de desindustrialización, dado que con esta
en marcha se vislumbró claramente la
debilidad de la demanda interna, la falta
de productividad industrial, y la reducida
competitividad que se originó desde la
imposibilidad de crear una industria con
continuas mejoras en tecnología y en
procesos (Misas, 2002).
Por lo anterior, autores como López (2010)
afirman que la apertura incidió negativamente
en el sector manufacturero, por
efecto del fuerte aumento de las
importaciones industriales, y la cada vez
menor participación de la manufactura
dentro de todas las exportaciones.
Después que en 1990 las importaciones
totales fueron de U$5,148 millones de
dólares, en el año 2000 estas se duplicaron
a U$10,783 millones de dólares, y con la
misma participación en importaciones
manufactureras.
Métodos para la estimación
Para realizar las estimaciones se utiliza,
en principio, el método de mínimos
cuadrados ordinarios (MCO) que permite
interpretar la relación entre variables,
pero de carácter lineal. Para que esta
estimación sea robusta, es necesario
hacer una adecuación estadística, con el
fin de que se cumplan los criterios del
modelo clásico de regresión lineal
(MCRL), para que los estimadores sean
MELI (Mejores Estimadores Lineales
Insesgados).
Por otra parte, se estima un modelo de
datos panel con el que se establecerán
conclusiones para el análisis, el cual tiene
una especificación de la siguiente forma:
y it = X it + it
it = i + t +e it i=1,..., N; t=1,..., T
[1]
En donde X it es un vector fila con K
variables explicativas, es un vector de
K parámetros que son el objetivo de
estimación. El termino de error ( it )
presenta tres componentes. El primero
( i ) representa los factores no
observables que difieren entre
subsectores y no en el tiempo, por
ejemplo, cuando un subsector tiene
mejores niveles tecnológicos que los
demás. El componente ( t ) representa
los choques que cambian en el tiempo
pero no entre subsectores, por ejemplo,
el efecto de la crisis de 1999 sobre la
manufactura. Y el tercer componente
(e it ) representa los choques aleatorios
que afectan a un subsector en un tiempo
determinado (Sosa, 1999).

De la interpretación teórica de la
ecuación [1] es posible deducir que si no
existe heterogeneidad no observable
entre los subsectores y en el tiempo, el
método de mínimos cuadrados ordinarios
(MCO) sería el que genere estimadores
consistentes. Pero como se sabe que los
subsectores difieren en su volumen
exportado, en los niveles de productividad,
en las condiciones internas de las
empresas que los componen, y en algunas
alteraciones de tipo temporal, este no es
el método más adecuado para generar
estimadores consistentes, y, por esta
razón, se debe recurrir al método de
efectos fijos, con el cual se facilita la
obtención de efectos causales y es
posible corregir los errores que originan
las variables omitidas 8 .
Además, con los estimadores de efectos
fijos se corrijen los problemas de
endogeneidad, ya que con datos panel
existen factores que podrían llevar a
pensar que las variables independientes
se encuentran correlacionadas con el
término de error, lo cual generaría
estimadores inconsistentes.
Los estimadores de efectos fijos definen
que i es una constante diferente para
cada subsector, por lo que el modelo sería
el mismo para todos los subsectores,
excepto el intercepto, donde el modelo
se construye como:
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
y it =X it + d 1t 1 +...+ d(N-1)t N-1+ e it
[2]
Con la especificación definida en [2], se
puede resolver el problema de
heterogeneidad no observable, donde la
agregación N-1 variables adicionales
captura el efecto sobre el intercepto en
cada subsector.
DETERMINANTES DEL COMER-
CIO EXTERIOR MANUFACTU-
RERO (1975-2007)
Explicar el crecimiento del comercio
exterior manufacturero bajo las premisas
macroeconómicas se hace mediante los
efectos ingreso y precio sobre la demanda
de exportaciones e importaciones. En ese
sentido, microfundamentando el análisis se
parte de Reinhart (1995) para describir
como los agentes tratan de maximizar su
función de utilidad intertemporal, teniendo
en cuenta una restricción presupuestaria,
donde los agentes tienen una dotación de
bienes producidos en el país y de bienes
importados y maximizan de acuerdo con
los precios relativos de los bienes, el nivel
de consumo que estos tienen, el nivel de
ingreso corriente y su respectivo stock de
riqueza.
En ese sentido, las ecuaciones que se
deducen para estimar los efectos precio
__________
8 Se facilita la obtención de efectos causales con la ayuda de la formulación teórica que se tenga, dado que con
una formulación adecuada y con datos consistentes es posible distinguir la heterogeneidad entre los subsectores
para así calcular el mejor estimador.
117

118
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
e ingreso sobre las exportaciones e
importaciones manufactureras son:
lnexport t = 1 + 2 lntcr t + 3 lnpibext t
+ 4 lncae t + t
[3]
lnimport t = 1 + 2 lntcr t + 3 lnpib t
+ 4 lncpi t + t
[4]
En las ecuaciones [3] y [4], las
exportaciones responden a la tcr, al pibext,
y a una variable que controla los cambios
en el grado de apertura de cada
subsector 9 , y es definida con el indicador
cae. Además, las importaciones responden
a la tcr, el pib, y a la variable cpi que
controla el grado de apertura para las
importaciones de cada subsector.
De este tipo de análisis empírico existe
una abundante literatura para la economía
colombiana, y se analizan los
determinantes de las importaciones y de
las exportaciones. La evidencia empírica
muestra que la elasticidad de la demanda
externa a las exportaciones entre 1970 y
1999 es bastante alta, es el caso del
estudio de Misas y Ramírez (2000), que
encontraron que esta elasticidad era de
4.42.
Ahora, estudios llevados a cabo por
Greco (2001) mostraron que la
elasticidad para las exportaciones no
tradicionales se encuentra entre 1.5 y
0.62, y que los coeficientes para
productos industriales tendían a ser
mayores que los de las demás
exportaciones, siendo los hilados, los
tejidos y las cofecciones las más sensibles
a la tasa de cambio, y los sectores
químicos, alimentos y maquinaria no
dependen significativamente de esta
variable; todo lo anterior bajo el supuesto
de un efecto ingreso alto (Greco, 2001).
En esta misma dirección existen trabajos
como los de Botero y Meisel (1988) que
estiman los determinantes de las
exportaciones no tradicionales entre 1967
y 1985, y en especial, calculan el efecto
precio e ingreso a las exportaciones de
químicos, artículos manufacturados,
material de transporte y manufacturas
diversas, encontrando que estas son
altamente elásticas (son superiores a
uno). Otro trabajo similar es el de Alonso
(1992), en el que estima entre 1970 y
1990 la elasticidad precio e ingreso para
las exportaciones manufactureras como:
alimentos y bebidas, insumos, químicos,
manufacturas diversas y maquinaria,
encontrando que las elasticidades ingreso
para este periodo de análisis se
incrementaron considerablemente en
comparación con el estudio anteriormente
señalado; por ejemplo, se pudo deducir
que para el caso de los productos químicos
esta fue de 9.8 y para manufacturas
diversas de 4.7, resultados que se alejan
__________
9 En esta variable se reconocen factores de comportamiento de política comercial que generan cambios estructurales
sobre la variable dependiente.

ostensiblemente de los obtenidos por
Botero y Meisel (1988).
Por otra parte, desde la evidencia de los
determinantes de las importaciones se
encuentran estimaciones, como las de
Ocampo (1989), en las que se tiene en
cuenta la elasticidad precio e ingreso de
las importaciones industriales entre 1976
y 1986, encontrando que la primera es
de -23.95 y la segunda de 0.10, por lo
que deduce con estos cálculos que en el
periodo analizado existió una alta
respuesta a las variaciones del mercado
cambiario.
Otro estudio es el de Oliveros y Silva
(2001), quienes encuentran para el periodo
1984-1999 que las importaciones tienen
una elasticidad precio e ingreso de -0.75
y 1.91, respectivamente, pero a nivel
específico se muestra que estas son más
altas para las importaciones de bienes de
capital y de bienes intermedios como
materias primas e insumos. Este estudio
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
es reforzado con el de Hernández (2005),
que hace estimaciones entre 1984 y 2004,
y encuentra que las elasticidades para los
bienes de capital e intermedios son
superiores que las de los bienes de
consumo, es decir, las importaciones
industriales definidas como bienes de
capital presentan altas elasticidades.
Resultados econométricos
Las estimaciones se hacen con el método
de MCO para cada subsector, y se
interpretan como elasticidades, que miden
el efecto ingreso y precio sobre el
comercio exterior de la manufactura,
controlado por los cambios en el grado de
apertura. Este análisis es fundamental
puesto que considera cómo las políticas
comerciales, cambiarias y el ciclo
económico externo e interno afectan la
dinámica de la balanza comercial
manufacturera que termina por afectar la
producción. En los cuadros 4 y 5 se
muestran estas estimaciones.
119

120
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
Cuadro 4. Estimación de los determinantes de las exportaciones (1975-2007)
Determinantes de las exportaciones manufactureras (1975-2007) por MCO
Descripción Grupos Industriales (Ciiu Rev.2) Constante TCR PIBEXT Apertura
Fabricación de productos alimenticios, excepto
bebidas 21.90* 0.15* 1.40* 1.02*
Alimentos 19.68* 0.44* 1.17* 0.84*
Industrias de bebidas 19.86* 0.13 1.46* 0.86*
Industria del tabaco 17.22* 0.34 1.32* 0.71*
Fabricación de textiles 22.75* 0.67* 0.30 0.48*
Fabricación de prendas de vestir, excepto calzado 15.98* 0.07 2.24* 0.83*
Industrias del cuero y productos del cuero y
sucedáneos del cuero y pieles 23.17* 1.04* -0.37 0.86*
Fabricación de calzado y sus partes, excepto el de
caucho o de plástico 22.36* 0.52 0.43 1.34*
Industria de la madera y productos de la madera y
el corcho, excepto muebles 16.92* -0.01 1.76* 0.77*
Fabricación de muebles y accesorios, excepto los
que son principalmente metálicos 17.26* 0.08 1.56* 0.91*
Fabricación de papel y productos de papel 19.83* 0.38* 1.28* 1.0*
Imprentas, editoriales e industrias conexas 17.78* 0.30* 1.60 0.83*
Fabricación de sustancias químicas industriales 15.27* 1.14* 1.34* 0.53*
Fabricación de otros productos químicos 19.09* 0.39* 1.55* 1.05*
Refinerías de petróleo 16.07* -0.94* 3.32* 0.97*
Fabricación de productos diversos derivados del
petróleo y del carbón 6.87* 0.84* 2.84* 0.61*
Fabricación de productos de caucho 22.69* 0.62* 0.14 0.81*
Fabricación de productos plásticos 12.30* 0.17 2.82* 0.85*
Fabricación de vidrio y productos de vidrio 17.72* 0.11 1.58 0.83
Fabricación de otros productos minerales no
metálicos 9.29* 0.16 2.93* -0.15*
Industrias básicas de hierro y acero 18.33* 0.30 1.57* 1.0*
Industrias básicas de metales no ferrosos 14.77* 0.19 2.08* 1.0*
Fabricación de productos metálicos exceptuando
maquinaria y equipo 21.80* 0.02 1.08* 0.82*
Construcción de maquinaria, exceptuando la
eléctrica 20.00* 0.14 1.30* 1.0*
Fabricación de maquinaria, aparatos, accesorios y
suministros eléctricos 16.85* 0.23 1.75* 0.67*
Construcción de equipo y material de transporte 19.09* 0.05 1.69* 0.87*
Fabricación de material profesional y científico,
instrumentos de medida 12.69* 0.55* 1.83* 0.38*
Otras industrias manufactureras 12.27* 0.25 2.54* 0.69*
Fuente: EAM del DANE (2011). *Valores significativos al 10 %.

En el Cuadro 4 se considera la elasticidad
de la tasa de cambio real y del ingreso
externo a las exportaciones industriales.
La evidencia muestra que las
exportaciones de los bienes como: las
prendas de vestir, los derivados del
petróleo y carbón, los productos plásticos,
los metales no ferrosos, tienen una alta
sensibilidad al comportamiento del ciclo
económico externo, porque su elasticidad
es superior a dos. Sin embargo, en los
coeficientes de los demás subsectores que
son significativos, la elasticidad es superior
a uno, lo cual indicaría que los extranjeros
prefieren en forma esporádica las
mercancías colombianas, es decir, este
consumo se hace cuando los extranjeros
se han suplido de lo necesario y ven en
los bienes nacionales una forma de ampliar
su consumo de bienes no básicos.
Por tanto, como los productos exportados
poseen una alta respuesta al
comportamiento del PIB externo, las
crisis externas tienden a deteriorar la
balanza comercial, y esto termina por
afectar la producción manufacturera. En
ese sentido, crisis como la engendrada
en el 2008 en Estados Unidos causó un
fuerte deterioro en la balanza comercial
de los productos mencionados, reflando
así un impulso para la desindustrialización
del país. Los resultados son coherentes
a los ya obtenidos por Misas et al. (2001),
donde el efecto de la demanda externa
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
sobre las exportaciones no tradicionales,
las industriales hacen parte de este tipo,
es bastante alto y prácticamente duplica
al de la tasa de cambio, aunque es
contrario a las posiciones de Prebisch
(1950) y Singer (1950) sobre la baja
elasticidad-ingreso de las exportaciones
que terminan por deteriorar los términos
de intercambio.
En cuanto al efecto de la tasa de cambio,
se evidencia que esta tiene una incidencia
directa sobre las exportaciones de
productos alimenticios, alimentos 10 ,
textiles, productos de cuero, productos de
papel, imprentas, sustancias químicas, otros
productos químicos, derivados de petróleo
y de carbón, productos de caucho, y
material profesional y científico. Con las
estimaciones se demuestra que la política
devaluacionista permitió que las
exportaciones aumentaran, y, en especial,
industrias como la de sustancias químicas
y las de cuero, por su carácter elástico,
sin embargo, entre 2003 y 2007, debido a
la apreciación del peso frente al dólar, las
exportaciones de este tipo de bienes
tendieron a disminuir.
En ese sentido, en plena transición de una
política proteccionista a una de apertura de
mercados, se generó una tendencia
decreciente en la tcr 11 , llevando a que la
industria se inclinara a una pérdida de
competitividad en sus exportaciones y por
__________
10 Este tipo de bienes, en estudios como los de Greco (2000) tuvieron baja respuesta al comportamiento de la tasa
de cambio real.
11 La tasa de cambio real (tcr) se determina por sus fundamentales, y como lo explican Arteaga, Granados y Ojeda
(2012), estos pueden definirse como: los activos externos netos, la productividad de la industria frente a otro
país, los términos de intercambio y el consumo del sector público.
121

122
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
su carácter concentrado y con baja
innovación, la productividad no contrarrestó
el efecto adverso de los precios relativos.
Esto fue distinto a lo esparado dado que,
en teoría, la apertura debió haber propiciado
una devaluación de la tasa de cambio real,
por lo que según Kalmanovitz (2010), una
devaluación hubiera sustituido en buena
medida la protección arancelaria y de esta
manera se fomentarían las exportaciones
industriales.
Según Kalmanovitz (2010), la revaluación
real fue desatada por tres factores.
Primero, el aumento en los flujos de
capital por endeudamiento tanto del
sector público como del sector privado;
segundo, la masiva privatización de
empresas públicas y venta de las
empresas privadas; y tercero, el
descubrimiento de grandes yacimientos
de petróleo en Cusiana y Cupiagua.
La estimación de los determinantes de las
importaciones se encuentra definida en el
Cuadro 5, donde se muestra que el PIB
afecta en forma positiva la demanda de
bienes extranjeros, y los resultados denotan
un coeficiente superior a uno, notándose
que las importaciones manufactureras
tienen una alta sensibilidad al efectoingreso.
Los resultados indican que bienes
como: alimentos, productos de madera,
productos plásticos, la maquinaria e
instrumentos eléctricos, y los materiales
profesionales y científicos poseen una alta
elasticidad al cambio en el ciclo
económico.
Desde el análisis del efecto de la tasa de
cambio, se señala que a medida que esta
aumenta, las importaciones de bienes
disminuyen, y lo evidenciado es que
existen pocos bienes que responden al
cambio de la tcr. Por tanto, los
subsectores que responden al efecto
precio son: la industria de bebidas, la
industria de productos de madera, las
imprentas y editoriales, las refinerías de
petróleo, los productos de caucho, la
fabricación de vidrio, la fabricación de
otros productos minerales, los productos
metálicos, la construcción de maquinaria,
y la maquinaria, aparatos, accesorios y
suministros eléctricos.
En este sentido, lo que se demostró con la
estimación es que la disminución de los
precios por efecto cambiario ocasionó que
la demanda de los bienes mencionados
aumentara, y por ende se aumentaran las
importaciones. Por tanto, se destaca que
las importaciones de bienes con valor
agregado relativamente alto responden a
este estímulo de precios, dado que el país
no cuenta con una independencia
productiva, y tiene que importar los
insumos y bienes de capital con altos
niveles tecnológicos necesarios para
producir bienes de tipo manufacturero, lo
cual es coherente con los estudios
señalados.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Cuadro 5. Estimación de los determinantes de las importaciones (1975-2007)
Determinantes de las importaciones manufactureras (1975-2007) por MCO
Descripción Grupos Industriales (Ciiu Rev.2) Constante TCR PIB Apertura
Fabricación de productos alimenticios, excepto
bebidas 23.94* -0.29 1.30* 0.90*
Alimentos 16.44* -0.04 2.03* 0.56*
Industrias de bebidas 23.89* -0.38 1.21* 0.91*
Industria del tabaco 26.46* -0.22 0.17 0.88*
Fabricación de textiles 24.03* -0.09 0.82 0.74*
Fabricación de prendas de vestir, excepto calzado 13.76* -0.09 2.23* 0.17*
Industrias del cuero y productos del cuero y
sucedáneos del cuero y pieles 18.10* -0.07 1.36* 0.61*
Fabricación de calzado y sus partes, excepto el de
caucho o de plástico 15.49* -0.25 2.19* 0.83*
Industria de la madera y productos de la madera y
el corcho, excepto muebles 15.32* -0.97 2.85* 0.66*
Fabricación de muebles y accesorios, excepto los
que son principalmente metálicos 16.70* -0.30 1.91* 0.85*
Fabricación de papel y productos de papel 20.60* 0.20 1.24* 0.85*
Imprentas, editoriales e industrias conexas 20.79* -0.41 1.70* 1.05*
Fabricación de sustancias químicas industriales 19.19* 0.46 1.34* 0.19
Fabricación de otros productos químicos 20.96* 0.14 1.44* 1.20*
Refinerías de petróleo 19.57* -1.52 3.03* 0.76*
Fabricación de productos diversos derivados del
petróleo y del carbón 14.31* 0.32 1.72* 0.58*
Fabricación de productos de caucho 21.87* -0.35 1.29* 0.84*
Fabricación de productos plásticos 15.24* -0.01 2.38* 0.91*
Fabricación de vidrio y productos de vidrio 19.66* -0.30 1.57* 0.87*
Fabricación de otros productos minerales no
metálicos 11.33* -0.73 3.21* -0.05*
Industrias básicas de hierro y acero 21.72* -0.18 1.34 0.70*
Industrias básicas de metales no ferrosos 18.90* -0.20 1.57* -0.04
Fabricación de productos metálicos exceptuando
maquinaria y equipo 21.63* -0.48 1.60* 0.77*
Construcción de maquinaria, exceptuando la
eléctrica 21.92* -0.20 1.51 2.07*
Fabricación de maquinaria, aparatos, accesorios y
suministros eléctricos 19.77* -0.37 2.00* 1.04*
Construcción de equipo y material de transporte 21.43* -0.30 1.71* 0.96*
Fabricación de material profesional y científico,
instrumentos de medida 14.49* -0.03 2.34* 0.52*
Otras industrias manufactureras 11.98* -0.76 3.29* 0.33*
Fuente: EAM del DANE (2011). *Valores significativos al 10 %.
123

124
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
EL MODELO ECONOMÉTRICO
CON DATOS PANEL
La apertura económica permitió una
mayor conexión entre las variables de
comercio exterior y la producción
industrial, por lo cual es adecuado generar
un modelo que explique la producción
industrial en función de las exportaciones,
las importaciones, y algunas variables que
sirven como control. Para esto se hicieron
dos estimaciones econometricas con
datos panel, utilizando datos de corte
transversal para los 28 subsectores
enunciados en el Cuadro 1, y, además,
se tienen en cuenta los datos de series
de tiempo entre 1975 y 1991 para el
periodo anterior a la apertura, y entre
1992 y 2007, para el periodo posterior a
la apertura. En ese sentido, la ecuación
que define el modelo es:
lnprodind it = 1 + 2 lnexport it +
3 lnimport it + 4 actpb it + 5 vaind it +
6 apert it + e it
[5]
La ecuación [5] muestra la elasticidad
parcial de las exportaciones y las
importaciones a la producción, además,
se indica el efecto del valor de los activos
respecto a la producción, del valor
agregado respecto a la producción
industrial, y el grado de apertura
comercial manufacturero.
En ese sentido, de acuerdo con esta
especificación, el parámetro 2 debe tener
signo positivo, debido a que una mayor
inserción al comercio internacional de las
manufacturas colombianas generará
mayores ingresos a los empresarios, y
esto en definitiva ocasionará mayores
niveles de inversión, crecimiento de
productividad y mayores volúmenes de
producción. En cuanto al signo de 3 , este
no es preciso, ya que los mayores niveles
de importaciones pueden mejorar las
condiciones de competitividad y de
acceso tecnológico, generando de esta
manera mayores tasas de crecimiento en
la producción industrial; pero cuando la
competencia lleva a desplazar a la
industria nacional a favor de la extranjera,
existe un retroceso en los volúmenes de
producción, y por ende, menores tasas
de crecimiento.
El parámetro 6 tiene signo positivo, ya que
muestra que si la mayor inserción al
comercio internacional está correlacionada
directamente o inversamente con los
cambios en la producción industrial, es decir,
este parámetro refuerza la explicación de
2 y de 3 . En ese sentido, el signo de este
parámetro es concluyente sobre el impacto
de la apertura, y dado que no es una
dicótoma, evita el efecto discreto y muestra
realmente los cambios.
Los parámetros 4 y 5 tienen signo
positivo, respectivamente, debido a que
una mayor participación del volumen de
activos fijos del subsector respecto a la
producción del mismo, significa una
mayor tasa de crecimiento, puesto que
existe una capacidad instalada suficiente
para seguir incrementando la producción
sin aumentar los costos. Por otra parte,
el mayor valor agregado respecto a la

producción ocasionaría un mayor
crecimiento en la producción, debido a
que la industria es la generadora del
mayor valor durante el proceso de
transformación de los bienes, y si la
industria tiende a modernizarse el
incremento en la producción se da en los
sectores generadores de mayor valor
agregado.
La explicación originada para definir
actpb y el vaind como variables control,
que representa la acumulación de activos
fijos dentro de la producción y el valor
agregado dentro de la producción, se
fundamenta en que una acumulación de
capital termina por afectar el crecimiento
económico (Solow, 1956), aunque la
explicación de capital en este entorno es
más amplia, porque dentro de lo que se
conoce como capital se encuentra: la
maquinaria y el equipo; los intangibles
como marcas, patentes, etc; el capital
financiero; y los recursos naturales no
renovables 12 .
Ahora, al considerar el stock de capital
de las firmas es necesario responder a
factores que explican su acumulación. En
este sentido, el costo de uso del capital
es la variable fundamental para dar
explicación a la inversión, siendo esto,
según Rhenals (2005) el costo en que se
incurre al utilizar una unidad de capital
físico en un periodo determinado. Por
tanto, el costo de capital está influido por
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
__________
12 Todos los activos mencionados son difíciles de medir.
la tasa de interés, la tasa de depreciación,
los impuestos y los subsidios a las
inversiones productivas.
Un estudio que se encuentra más
cercano al análisis de la industria
manufacturera es el de Pombo (1999),
en el que se encuentra que entre 1970-
1995 se incrementó el costo de capital
por el aumento en la tasa de descuento
real, los precios de los bienes de capital,
la tasa de cambio real, y los cambios en
la política arancelaria, lo cual en teoría
debería haber incidido negativamente
sobre la inversión.
En definitiva, cuando se acumula capital
en forma eficiente, por cualquiera de los
factores definidos, la industria debe
aumentar sus niveles de producción, es
decir, si se produce más con los mismos
activos fijos y si se incrementa el valor
agregado generado, la industria
manufacturera tiende a crecer.
Resultado de la estimación
Basándose en la ecuación [5] se realizan
dos estimaciones con datos panel, una
para el periodo que se considera como
anterior a la apertura (1975-1991), y una
segunda para el periodo que se considera
como posterior a la apertura (1992-2007).
Las regresiones se hacen utilizando el
estimador de efectos fijos para conseguir
unos estimadores consistentes.
125

126
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
Las regresiones que se muestran en el
Cuadro 6, los coeficientes lnexport,
lnimport, y la apert, para la regresión
antes de la apertura, son significativos al
1 %, y los del vaind y del actpb no son
significativos. Ahora, después de la
apertura, los coeficientes del lneport,
lnimport y apert son significativos al 1
%, y el vaind es significativo al 10 %.
Evaluando los signos, se nota que los
coeficientes de lnexport y lnimport son
positivos, y los coeficientes para apert
son negativos. Además, el parámetro del
Cuadro 6. Resultados de la estimación
Variable dependiente: lnprodind
Antes de la apertura: 1975-1991
Después de la apertura: 1992-2007
Secciones transversales incluidas: 28
Estimadores de efectos fijos
Errores estándar ( )
Independientes Antes de Después de
apertura apertura
Constante 23.8007** 17.146**
(0.508) (1.43812)
Lnexport 0.10561** 0.2678**
(0.0119) (0.02927)
Lnimport 0.03491** 0.1561**
(0.0158) (0.04437)
Vaind 0.404466 -0.414*
(0.14529) (0.23895)
Actpb 0.02503 0.0186
(0.00342) (0.0166)
Apert -0.2890** -0.384**
(0.04201) (0.02252)
R-cuadrado 0.946093 0.959153
Observaciones 476 448
Fuente: cálculos propios
*significativo al 10 % y **significativo al 1 %
vaind es significativo únicamente después
de la apertura, y es negativo, lo cual no
está de acuerdo con la definición inicial.
La elasticidad de las exportaciones a la
producción manufacturera viene definida
con signo positivo, y establece que por
cada 1 % que estas aumentan, la
producción tiende a aumentar en 0.106
% para el periodo anterior a la apertura,
y en 0.27 % para el periodo posterior a
la apertura. Por lo que se deduce una
respuesta inelástica, lo cual evidencia que

las exportaciones no tienen un fuerte
impacto sobre las decisiones de aumentar
la producción, debido a que los
subsectores tienen definido su mercado,
y aumentan la producción en poca
proporción, por la existencia de distintos
factores que afectan las exportaciones y
estos no son controlables. La diferencia
en el coeficiente, evidencia que después
de poner en marcha la apertura, las
exportaciones empezaron a tener un papel
más importante en la generación de un
estímulo para producir, duplicándose de
esta manera el efecto.
Ahora, las importaciones tienen un efecto
positivo, y por cada 1 % que aumentan
las importaciones, la producción industrial
crece en 0.035 % antes de la apertura y
0.16 % para el periodo posterior a la
apertura, debido a que existen
importaciones manufactureras que son
insumos necesarios para producir, pero
también son bienes de consumo que
impulsan la competencia con la industria
nacional, y esto la debilita. Sin embargo,
por el mayor acceso a los mercados
externos, las importaciones han
incrementado su impacto, dado que
cuando la producción nacional necesita
cada vez más de la producción extranjera,
la relación se incrementa.
Los resultados anteriores demuestran la
lógica que trae implícito el modelo
económico de apertura económica, pues
su carácter es exógeno y le otorga
prioridad al comercio exterior frente al
modelo de sustitución de importaciones
que le brinda la prioridad al mercado
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
interno. Por ende, los resultados
econométricos acaban reflejando que las
importaciones y las exportaciones
incrementaron su impacto sobre la
producción manufacturera, y esto
termina significando que el modelo
económico implantado realmente afectó
el comportamiento industrial del país.
Observando el efecto de las variables
control, el efecto de la participación del
valor agregado dentro de la producción
sobre la producción, es definido
positivamente pero no significativo para
el periodo anterior a la apertura, pero
después de puesta en marcha el efecto
se transforma en negativo, y se evidencia
que por cada 1 % que aumenta la
generación de valor para la producción
industrial, esta disminuye en 0.414 %,
explicacion que nace del descenso de la
producción de bienes con altos niveles
tecnológicos después de la apertura,
donde los subsectores que generan mayor
valor agregado tienden a disminuir los
niveles de producción.
También se evidencia que la variable
actpb no explica significativamente la
producción industrial, para ninguno de los
dos periodos, lo cual significa que la
capacidad instalada no tuvo una
incidencia sobre la industria, aunque es
necesario incluir la variable para asegurar
que el parámetro sea el adecuado, y así
reducir los factores explicativos dejados
al término de error.
Un aspecto relevante en el estudio, es la
relación que tuvo el grado de apertura con
127

128
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
la producción manufacturera, y lo
observado es que cuando la participación
del comercio exterior tiende a aumentar,
la producción tiende a disminuir, por efecto
de la mayor competencia que esta genera.
Por tanto, es evidente que en momentos
de una economía con proteccionismo, la
producción tendía a aumentar en mayor
proporción, por las condiciones del mismo
proteccionismo, donde la industria
oligopólica no poseía una competencia
extranjera y sus ganancias eran altas, lo
cual permitía sostener los niveles de
producción, a pesar de que años antes de
la apertura ya existía un proceso de
desindustrialización.
En ese sentido, una forma de explicar el
efecto adverso de la apertura
manufacturera, es el comportamiento de
las importaciones y exportaciones de
bienes de capital, en especial, la
maquinaria y el equipo, que desempeñan
un papel fundamental dentro de la
transmisión tecnológica de un país a otro.
En el Gráfico 3 se muestra el CAE y el
CPI de la fabricación de maquinaria y
equipo eléctrico, los cuales tienden a
crecer, dado que el CPI pasó de 40 % en
1975 a 80 % en el 2007, y el CAE pasó
de 4.2 % en 1975 a 33.9 % en el 2007
%. Sin embargo, la producción
colombiana de este tipo de bienes no
posee alto valor agregado, y por el
contrario, este tiene menos participación
dentro de la producción, lo cual permite
considerar al país como rezagado en la
generación de manufacturas con altos
niveles tecnológicos, es decir, la industria
no posee una autonomía tecnológica, tal
como lo sugieren Ortiz, Uribe y Vivas
(2009).
Gráfica 3. CAE y CPI de maquinaria y equipo eléctrico (%)
90 40
80
70
60
50
40
1975
1977
1979
1981
1983
1985
1987
1989
30
20
10
1993
1995
1997
1999
2001
2003
2005
2007
0 0
1991
CPI CAE
Fuente: datos de la EAM del DANE (2011).
35
30
25
20
15
10
5

En la estimación se evidencia que el
impacto negativo del grado de apertura
difiere entre los dos periodos, volviéndose
más fuerte el impacto después del periodo
aperturista y menor antes de este periodo,
dado que por cada 1 % que aumentó el
grado de apertura comercial de cada
subsector, la producción tendió a disminuir
en 0.289 % para el periodo anterior a la
apertura, y en 0.384 % para el periodo
posterior a esta misma. Por tanto, se
deduce que retiradas las barreras
comerciales, la desindustrialización se
aceleró, y con un mismo grado de
apertura en un subsector, el impacto
negativo es 0.1 % más fuerte después
de los años noventa.
CONCLUSIONES
El proceso de apertura económica se
consolidó en la década de los noventa,
en la cual se dio libre entrada y salida a
las distintas mercancías, con el fin de
otorgar a los colombianos mayores
posibilidades de elección. El presente
trabajo tuvo como objetivo identificar el
efecto de la apertura comercial sobre la
producción manufacturera en Colombia,
para lo cual se hizo un análisis histórico
a partir de unos resultados estadísticos y
econométricos.
En el documento se hace explícito que
para analizar el impacto de la apertura
comercial sobre la producción industrial,
es necesario considerar dos aspectos que
transcurrieron décadas anteriores, los
cuales abrieron el espacio para que la
mayor competencia internacional
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
profundizara el proceso de desindustrialización
que principia en la década de los
ochenta. En primer lugar, hay que
destacar que distintos autores han
abordado el problema desde la estructura
de mercado de la industria colombiana,
ya que por el carácter oligopólico de las
empresas colombianas, causado por la
protección estatal, estas pudieron
mantener una posición dominante dentro
de la economía nacional sin necesidad de
incrementar sus niveles de productividad
y competitividad. Como las empresas de
la industria mantenían un margen de
precios alto, por su posición de mercado,
los consumidores veían que su canasta
se reducía.
En segundo lugar, la demanda interna era
insuficiente, y por esto las empresas no
podían producir más allá de un nivel de
demanda efectiva, ya que no estaban
maximizando sus beneficios, y por ende,
no existía una optimización en su
producción. Así que, no existió una
coordinación entre el estímulo para la
producción y el estímulo para la
demanda. En síntesis, la debilidad
estructural de la industria incidió para que
surgiera el proceso de desindustrialización,
a partir de la década de los
ochenta.
De acuerdo con esto, con la apertura, las
empresas empezaron a verse presionadas
con la competencia, y se generaron
quiebras y fusiones de empresas a partir
de la década de los noventa. En cuanto a
las exportaciones, estas crecieron pero
en menor medida que las importaciones,
129

130
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
lo cual demostró la debilidad industrial.
En este sentido, con el cambio estructural
que generó la apertura, la desindustrialización
continuó su proceso, y en forma
más amplia, para que finalmente el país
se especializara en importar bienes
manufactureros y exportara bienes de los
demás sectores que contenían menor
valor agregado, expresándose con esto
el cambio estructural que implicó la
apertura para el comercio exterior
manufacturero por medio del CPI y el
CAE.
Ahora, estimando las elasticidades se
dedujo que una parte de los subsectores
más importantes dependen del efecto de
la tasa de cambio real, que significa
generar competitividad en forma exógena
al mismo subsector. Además, esta
elasticidad es relativamente más alta en
los sectores con menor intensidad de
conocimiento, diferente a los que necesitan
ser intensivos en conocimiento; es el caso
de las industrias de sustancias químicas,
donde la elasticidad de la tasa de cambio
real a este sector es cercana a uno, y es
relativamente más alta para las
exportaciones que para las importaciones.
En definitiva, con el retiro de la política
cambiaria a favor de las exportaciones,
estas perdieron participación en el
mercado mundial, y debido a las fuertes
apreciaciones reales, las pérdidas se
vienen acelerando.
Al mostrar la relación con la apertura, es
posible deducir que el subsector con
mayor crecimiento en los niveles de
importaciones fue el de construcción de
maquinaria (elasticidad de 2.07), y en los
niveles de exportaciones fue el de
producción de calzado (elasticidad de
1.34), siendo una característica
importante para deducir que el país
mantiene una dependencia de los bienes
de capital necesario para producir, dado
que la industria de Colombia no ha logrado
dar el salto hacia la producción
manufactureros con un alto valor
agregado.
Para evidenciar el efecto diferencial de la
apertura, se decidió llevar a cabo dos
estimaciones de datos panel con efectos
fijos, en que se calcularon los efectos
diferenciales de las exportaciones e
importaciones sobre el nivel de producción
industrial, teniendo en cuenta el periodo
anterior y el posterior a la apertura,
obteniéndose unos coeficientes en forma
de elasticidades que mostraron que las
exportaciones e importaciones tienen una
relación positiva con la producción. Pero
con la implentación de la apertura, la
producción tiende a decrecer, por efectos
de un aumento en la competencia interna
y el desmonte de los estímulos cambiarios,
lo cual crea la imposibilidad para que la
industria presente un desarrollo adecuado
que permita mantener el ritmo de
crecimiento que tuvo a comienzos de la
industrialización.
Se evidencia que en momentos de
apertura, los coeficientes de elasticidad
se incrementaron, como es el caso del
efecto mismo del grado de apertura,
donde el valor del coeficiente es 0.1 %
superior a momentos en que no existió

este proceso, y al tener signo negativo
demuestra el decrecimiento continuo de
la producción industrial a medida que
existe mayor interrelación industrial con
el resto del mundo. Igualmente ocurre
con los coeficientes de las elasticidades
de la producción a las importaciones y
exportaciones, donde el diferencial es
positivo entre la apertura y la no apertura,
es decir, el efecto de las importaciones y
las exportaciones se incrementó en 0.121
1. Alonso, G. (1992). La oferta de
exportaciones menores en Colombia,
1970-1990. Bogotá: Banco de la
República, Investigaciones Económicas,
mimeo.
2. Arteaga, C., Granados, J. y Ojeda, J. (2012).
El comportamiento del tipo de cambio
real:¿explicado por sus fundamentales?
Borradores de economía (742), Bogotá,
Banco de la República
3. Awokuse, T.O. (2005). Export-led growth
and the Japanese Economy: evidence
from VAR and Direct acyclic graphs.
Applied Economic Letters, 12, 849-858.
4. Blecker, R. (2000). The balance of
payments-constrained growth model and
the limits to export-led growth. in P.
Davidson (Ed.). A Post Keynesian
Perspective on Twenty-First Century.
Economic Problems. Northampton:
Edward Elgar.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Referencias bibliográficas
% y 0.101 %, respectivamente.
Finalmente, algo fundamental para
mencionar es el decrecimiento de la
producción en los subsectores
generadores de mayor valor agregado,
situación que era neutral en momentos
de no apertura, pero por la mayor
competencia se han debilitado aún más,
reflejando en últimas que el modelo
económico implantado es un acelerador
de la desindustrialización en el país.
5. Botero, C. y Meisel, A. (1988). Funciones
de oferta de las exportaciones menores
colombianas. Ensayos sobre Política
Económica, (13), Bogotá: Banco de la
República.
6. Coe, D. T. y E. Helpman, (1994, August).
International R&D spillovers. NBER
Working Paper (4444). Recuperado de
http://www.nber.org/papers/w4444
7. Charos, E., Otto Simons, E. y Thompson,
A. (1996). Export and Industrial Growth: a
new framework and evidence. Journal of
Economics Studies, 23 (1), 18-31.
8. Clerides, S., Lach, S. y Tybout, J. (1998).
Is Learning by Exporting Important?
Micro-Dymanic Evidence from Colombia,
México and Morocco. Quarterly Journal
of Economics, 113 (3), 903-947.
131

132
Efectos de la apertura comercial sobre la producción manufacturera en Colombia ...
José Mauricio Gil León - Andrea Yaelt Lemus Vergara
9. Echevarría, J. J. y Villamizar, M. (2005). El
proceso colombiano de desindustrialización.
Borradores de Economía (361),
Banco de la República.
10. Feasel, E., Kim, Y. y Smith, S. C. (2001,
June). Investment, exports and output in
South Korea: A VAR approach to empirics.
Review of Development Economics, 5 (3),
421-432.
11. Gaviria, M. A. y Sierra, H. A. (2005). El
crecimientoeconómico de largo plazo.
Lecturas sobre crecimiento económico
regional. Recuperado de http://
www.eumed.net/libros-gratis/2005/mgr/
index.htm
12. GRECO. (2001). Exportaciones no
tradicionales. En El crecimiento
económico colombiano en el siglo XX,
borrador 174, Banco de la República.
13. Grossman, G. y Elhanan, H. (1991).
Innovation and Growth in the World
Economy. Cambridge, MA: MIT Press.
14. Hernández, J. (2005). Demanda de
importaciones para el caso colombiano:
1980-2004. Borradores de Economía
(356), Banco de la República.
15. Jones, C. (2000). Introducción al
crecimiento económico. México: Pearson
Educación.
16. Kalmanovitz, S. (2010). Nueva historia
económica de Colombia. Bogotá: Taurus
Historia y Universidad Jorge Tadeo
Lozano.
17. Keller, W. y S. Yeaple, (2002). Multinational
Enterprises, International Trade and
Productivity Growth: Firm Level Evidence
from the United States. The Review of
Economics and Statistics, 91(4), 26. 821-831.
18. Krugman, P. R. (1986). A ‘Technology
Gap´ model of International Trade, in: K.
Jungenfelt y D. Hague (eds.). Structural
Adjustment in Developed Open
Economics (35-49). London: Macmillan
Press.
19. Krugman, P. (1998). Differences in income
elasticities and trends in real exchange
rates», Massachusetts, NBER, Working
Paper No. 2761.
20. López, L. F. (2010). Transformación
productiva de la industria en Colombia y
sus regiones después de la apertura
económica. Cuadernos de Economía, 29
(53), Universidad Nacional de Colombia.
21. Malaver, F. (2002). Dinámica y
transformaciones de la industria
colombiana. Cuadernos de Economía. 21
(36), 267-317.
22. Misas, G. (2002). La ruptura de los 90:
del gradualismo al colapso. Bogotá:
Universidad Nacional de Colombia.
23. Misas, M. y Ramírez, M. T. (2001).
Exportaciones no tradicionales en
Colombia: evidencia a partir de un
análisis multivariado de cointegración.
Bogotá: Subgerencia de Estudios
Económicos, Banco de la Republica.
24. Muendler, M. A. (2004). Trade,
Technology and Productivity: A Study
of Brazilian Manufactures, 1986-1998,
CESIFO Working Paper No. 1148.
Recuperado de http://papers.ssrn.com/
sol3/papers.cfm?abstract_id=525924

25. Nesset, E. (2004). Exports and
productivity in a small open economy a
causal analysis of aggregate Norwegian
data. Journal of Policy Modeling, 26, 145-
150.
26. Ocampo, J. (2001). Efectos de la liberación
y del control de importaciones sobre la
industria manufacturera Colombiana,
1976-1986. Coyuntura Económica, XIX
(1), 121-151.
27. Oliveros, H. y Silva, L. (2001). La demanda
por importaciones en Colombia.
Borradores de Economía (187), Bogotá,
Banco de la República, Subgerencia de
Estudios Económicos.
28. Ortiz, C. H., Uribe, J. I. y Vivas, H. (2009).
Transformación industrial, Autonomía
tecnológica y Crecimiento Económico:
Colombia 1925-2005. Cali, Colombia:
Departamento de Economía de la
Universidad del Valle.
29. Panagariya, A. (2004). Miracles and
debates: in defence of trade openness.
27 (8), 1149-1171.
30. Pombo, C. (1999). Productividad
industrial en Colombia: Una aplicación de
números Índices. Revista de Economía
de la Universidad del Rosario. 2(1), 107-
139.
31. Prebisch, R. (1950). Estudio económico
de America Latina. E/CN.12/164/REV1.
Nueva York: Naciones Unidas..
32. Rhenals, L. (2005). Costo de uso del
capital en Colombia: 1997-2003. Archivos
de macroeconomía DNP (276).
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
33. Reinhart, C. (1995). Devaluation, relative
prices, and international trade evidence
from developing countries. IMF Staff
Papers, 42 (2), 290-312.
34. Rodríguez, F. y Rodrik D. (2000). Trade
policy and economic growth: a skeptic’s
guide to the cross-national evidence.
Cambridge (MA): University of Maryland
and Harvard University, John F. Kennedy
School of Government.
35. Rodríguez-Claré, A. (2000). Intel: a case
study of foreign direct investment in
Central America. Work. pap. 58, Center
Int. Develop, Harvard U.
36. Romero, C. A. (2005). El tipo de cambio
en Colombia: 1932-1974. Tesis doctoral,
Universidad Autónoma de Barcelona.
37. Singer, H. (1950). US foreign investment
in underdeveloped areas, the distribution
of gains between investing and
borrowing countries. American
Economic Review: Papers and
Proceedings. 40(2), 473-485.
38. Solow, R. (1956). A Contribution to the
Theory of Economic Growth. Quarterly
Journal of Economics, 70, 65-94.
39. Sosa, W. (2005). Perspectivas y avances
recientes en regresión por cuantiles.
Seminaro Progresos en econometría.
Universidad de San Andres.
40. Tirado, A. (1971). Introducción a la
historia económica de Colombia.
Bogotá: Universidad Nacional de
Colombia.
133

134

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Crecimiento económico y equidad
en Boyacá durante 2000-2011
Economic growth and equity in Boyacá
during 2000-2011
Fecha de recepción: 21 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 135-160
Edilberto Rodríguez Araújo*
__________
* Economista, magíster en Economía de la Universidad Nacional, profesor titular de la Escuela de Economía de
la Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia, integrante del grupo de investigación OIKOS, director del
Centro de Estudios Económicos (CENES) de la UPTC.
135

Resumen
Abstract
136
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
El crecimiento económico no trae consigo mejoras inmediatas en la
distribución del ingreso. Las políticas redistributivas pueden contribuir a
corregir la inequidad social. El autor analiza cuál ha sido la incidencia del
crecimiento de la economía boyacense, durante el periodo 2000-2011, en
aspectos tales como pobreza, equidad distributiva, desarrollo humano y
desempeño del mercado laboral, determinando que no existe una asociación
positiva concluyente entre el dinamismo económico y sus correlatos sociales.
Palabras clave: crecimiento, distribución, pobreza, desigualdad, empleo.
Clasificación JEL: D63, E24, I32, R11, R12
Economic growth does not bring with it immediate improvements in income
distribution. Redistributive policies can help to amend the social inequity.
The author discusses what has been the impact of economic growth in
Boyacá, during the period 2000-2011, on issues such as poverty, distributive
equity, human development and labor market performance, determining
that there is no conclusive positive association between economic dynamism
and its social correlates.
Keywords: growth, distribution, poverty, inequality, employment.
JEL Classification: D63, E24, I32, R11, R12

INTRODUCCIÓN
El crecimiento económico, como
problema central de la economía, se
remonta a los autores clásicos del siglo
XVIII, teniendo como su máximo
exponente a Adam Smith y a su obra
Investigación sobre la naturaleza y
causas de la riqueza de las naciones,
publicada en 1776 (Cuadrado, 1995;
Boisier, 1999). La confianza en un
crecimiento económico continuo se
quebró con la gran depresión de los años
treinta. A partir de allí, los ciclos
económicos se convirtieron en un rasgo
inherente a la economía capitalista
(Bustelo, 1998).
El crecimiento de la economía tiene
diferentes fuentes de expansión
ejemplificadas en las funciones de
producción, factores explicativos
determinantes (Weil, 2006) que han
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
servido de fundamento a los modelos
surgidos en el siglo XIX, de estirpe
keynesiana (Arrow), neoclásica (Solow,
Swan, Samuelson, Denison, Kusnetz,
Romer, Lucas, Barro) y estructuralista
(Prebisch, Sunkel, Furtado, Hirschman),
entre otros (Bielschowsky, 2009).
Como lo sostiene Cuadrado (1995), “el
crecimiento económico (…) es un
proceso acumulativo que permite el
incremento del nivel de vida de la
población para romper el círculo vicioso
de la desigualdad” (Cuadrado, 1995, 289),
para lo cual “dado que siempre que el
crecimiento de la producción sea a un
ritmo mayor que el de la población
crecerá la renta per cápita” (Cuadrado,
1995, 289).
A diferencia del crecimiento económico,
que tiene una dimensión mensurable, el
desarrollo -entendido, como sinónimo de
137

ienestar-, cuya conceptualización data de
la posguerra (Bustelo, 1998), con la
aparición de la economía del desarrollo y
sus diversas vertientes entroncadas con
la tradición clásica y el keynesianismo,
está asociado a la multidimensionalidad,
subjetividad, intangibilidad y endogeneidad,
cualquiera sea su escala. Es un sustantivo
en busca de un adjetivo (Boisier, 1999).
En palabras de Cuadrado (1995): “un
aumento de la producción significa que la
economía crece, pero no podemos
considerarlo como sinónimo de desarrollo
económico, que se trata de un término
más complejo, que suele venir aparejado
con el crecimiento sostenido durante un
largo periodo de tiempo, que permita los
cambios sociales que procuren un
incremento generalizado del nivel de vida
de la población” (Cuadrado, 1995, 295).
El economista español concluye
postulando que “El desarrollo económico
tiene una connotación positiva desde el
punto de vista social, que no la tiene el
mero crecimiento” (1995). Estos dos
procesos, según Ranis y Stewart (2002),
se entrelazan a través de dos tipos de
cadena, la A (crecimiento-desarrollo) y
la B (desarrollo-crecimiento), de tal
forma que surge un círculo virtuoso
(Aleán, 2005), que adquiere la figura de
una espiral (Boisier, 1999).
138
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Para Sen, el desarrollo es un “proceso
de expansión de las libertades reales de
que disfrutan los individuos”, las cuales
están entrelazadas con “las libertades
fundamentales para la vida humana”, de
las que se desprenden “algunas
capacidades elementales como, por
ejemplo, poder evitar privaciones como
la inanición, la desnutrición, la morbilidad
evitable y la mortalidad prematura, o
gozar de las libertades relacionadas con
la capacidad de leer, escribir y calcular,
la participación política y la libertad de
expresión, etc.” (Sen, 1999, 59). El
Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo (PNUD), en la línea con
Sen, destaca la noción de capacidades, y
“propone medir la desigualdad y evaluar
distintas situaciones de consecución de
bienestar, es decir, el concepto de libertad
efectiva, entendida como el conjunto de
opciones disponibles para los individuos
en términos de sus posibilidades de ´ser´
o ´hacer´ “(Sen, 2010, 15).
El desarrollo tiene una dimensión
distributiva que se expresa en “desigualdad”
del ingreso (Cárdenas, 2007),
enlazada, a su vez, con la pobreza, derivada
de la “des-igualdad” de oportunidades 1 .
La preocupación por la falta de igualdad
y la ausencia de bienestar, resultante de
__________
1 Un informe del PNUD, divulgado recientemente, señala: "Es posible hablar de desigualdad de oportunidades,
desigualdad de acceso a posibilidades de ´ser´ o ´hacer´ (…), desigualdad de ingresos, educación u otros
indicadores de logro social, así como desigualdad en términos de participación e influencia política, entre otras
dimensiones relevantes. En todos los casos, la desigualdad es resultado de una combinación de elementos y no
puede ser explicada por una causa aislada" (2010, p. 16). Véase Informe regional sobre desarrollo humano para
América Latina y el Caribe 2010, PNUD, Costa Rica.

las carencias o privaciones, ha estando
en el centro de la reflexión filosófica y
del pensamiento económico.
La tesis utilitarista de Jeremías Bentham
en el siglo XVIII, fue reemplazada en el
siglo XX por la visión de justicia social de
Sen, Rawls, Dworkin y Roemer (Sen, 1999;
Campos, 2011). De esa forma, desigualdad
y pobreza están mediadas por el crecimiento
económico y el desarrollo, los que podrían
contrarrestarlas, de tal manera que “de
hecho, la pobreza y la desigualdad son dos
caras de la misma moneda, en la medida
en que ambos fenómenos son la expresión
de la falta de oportunidades, la que tiende a
transmitirse intergeneracionalmente.
Aunque es posible combatir la pobreza sin
reducir la desigualdad, lo cierto es que las
sociedades que garantizan un mínimo de
oportunidades para todos los individuos son
las que logran erradicar la pobreza”
(Cárdenas, 2007, 402).
La superación de la pobreza es
inconcebible, si la desigualdad no es
afectada, ya que “La pobreza es una
medida absoluta del bienestar de una
comunidad, mientras que la desigualdad es
una medida relativa del bienestar de un
grupo en comparación con otro. De hecho,
los cambios en la pobreza son el resultado
de cambios en el ingreso medio y en los
ingresos relativos” (Cárdenas, 2007, 417).
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Como se ha sostenido, Colombia es uno
de los países más desiguales dentro del
continente más desigual, como lo afirma
el PNUD: “Latinoamérica es la región
más desigual del mundo. Existen razones
normativas y prácticas que determinan
que los altos niveles de desigualdad
constituyan un obstáculo para el avance
social. La desigualdad y sus rostros
visibles son una realidad incuestionable
para cualquier ciudadano” (PNUD, 2010,
16)
El aparente conflicto de largo plazo entre
eficiencia y equidad no es insoluble, ya que
en lugar de sustituirse, se complementan.
La clave está en generar oportunidades
basadas en el capital humano, acompañadas
de políticas redistributivas, que
reduzcan las desigualdades. El corolario
de esta situación es la reducción de los
niveles de pobreza (Feres & Mancero,
2001), fenómeno de naturaleza compleja
y multidimensional, entendido, en una
acepción restringida, como una privación
o carencia de bienes materiales del
individuo o de la familia, resultado de la
insuficiencia de ingresos, siendo un enfoque
unidimensional (Velásquez, 2011), como
medida objetiva 2 , que contrasta con el
espectro multidimensional, cuya
superación está asociada al desarrollo
humano integral, más próxima a la noción
de bienestar 3 .
__________
2 La aparente objetividad se desprende de su neutralidad valorativa, pese a que está mediatizada por el juicio de los
expertos. La utilización de la insuficiencia de ingresos como medida de pobreza, se apoya en la determinación de
una canasta de bienes y servicios mínima (línea de pobreza) y una canasta normativa de alimentos, bajo cuyo
umbral se situaría la pobreza extrema o indigencia.
3 Dentro del enfoque multidimensional y las metodologías ensayadas desde la década del 80 para medir la pobreza
estructural, se encuentra la de las Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), la cual tiene un trasfondo de pobreza
139

González (2011) sostiene que el Programa
de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD) recomienda la utilización del
Índice de Pobreza Multidimensional
(IPM), lo que, a su juicio, “tiene la gran
virtud de que trata de acercarse a las
condiciones de vida de las familias”,
contrario a los indicadores convencionales
como el PIB per cápita “ que es un
promedio que dice muy poco sobre las
realidades micro” y “la línea de pobreza
(LP) es unidimensional y apenas informa
sobre el ingreso de las familias” (González,
2011b, 1). Para este autor “el IPM se
acerca de manera adecuada a la
valoración del bien-estar de las familias”,
agregando: “es una medida que permite
captar el impacto diferencial de las
políticas sectoriales y que ayuda a los
gobernantes locales y nacionales a
priorizar las decisiones de inversión”
(González, 2011b, 4).
El crecimiento económico tiene una
incidencia positiva sobre la distribución del
ingreso -y, por consiguiente, contrarresta
la tendencia a su concentracióncontribuyendo
a reducir la pobreza,
derivada de la desigualdad 4 de
140
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
oportunidades -matriz de la inequidad
social y foco de las políticas públicas-, y
del ingreso. El mayor o menor ritmo de
crecimiento económico induce niveles de
pobreza concomitantes, y, por contera,
eleva o disminuye la desigualdad. Lo
contrario, también es posible; la pobreza
y la desigualdad le restan posibilidades al
crecimiento (Bermá, 2004).
González, refiriéndose al plan nacional de
desarrollo del actual gobierno “Prosperidad
para todos”, que busca reducir
la pobreza a 38 % en 2014, allanando el
camino para la meta de 19 % en 2019,
anota: “para que el crecimiento permita
luchar efectivamente contra la pobreza es
necesario que esté acompañado de políticas
que favorezcan la distribución del ingreso
y la riqueza” (González, 2011, 310), para lo
cual propone una reforma tributaria
progresiva y estructural (González, 2010),
bajo el postulado de que “el crecimiento por
sí mismo no permite superar la trampa de
la pobreza” (González, 2011, 321).
Convencionalmente se ha entendido que
las variaciones en la pobreza están en
función del dinamismo del PIB, de tal
__________
monetaria. Ante la limitación de la medición de la pobreza, mediante el INBI, el Departamento Nacional de
Planeación (DNP), propuso el índice de Pobreza Multidimensional, concebido por la Oxford Poverty and Human
Development Initiative (OPHI), método que incluye cinco dimensiones (condiciones educativas del hogar, condiciones
de la niñez y la juventud, trabajo, salud y servicios públicos y condiciones de la vivienda) y 15 variables (Angulo,
2010). Se consideran pobres aquellos hogares que tengan privación en, por lo menos, el 33 %. De igual forma, para
medir el grado de pobreza se ha aplicado, desde la década del 90, el índice de Calidad de Vida (ICV). La aparición
del Índice de Desarrollo Humano (IDH), ha tenido una amplia aceptación como indicador sintético de bienestar.
Ante las limitaciones de las medidas objetivas de pobreza, se ha propuesto un "abordaje subjetivo que evalúa la
problemática con base en las percepciones de los individuos", ramificándose en dos corrientes: "una, que estudia
las opiniones que tienen las personas sobre la pobreza, y otra, que asimila los bajos niveles de bienestar subjetivo
y las privaciones percibidas en distintas dimensiones a pobreza subjetiva" (Velásquez, 2011, 75).
4 Para medir la desigualdad se ha recurrido a diferentes indicadores. El más conocido es el coeficiente de Gini, que
fluctúa entre 0 (perfecta igualdad) y 1 (concentración absoluta en una persona). Otro método es el índice de Theil,
cuyo intervalo es similar al anterior, pero que hace énfasis en la desigualdad entre grupos poblacionales o al interior
de estos.

manera que LP=f (PIB); sin embargo,
para salir de la trampa de la pobreza, es
necesario formular otra secuencia causal,
en la que “el PIB sea función de la
reducción de la pobreza” (González, 2010,
52), lo que, dentro de la concepción
keynesiana, estimularía la demanda,
induciendo un aumento del producto. De
aquí resultaría la secuencia PIB= f (LP).
Ahora bien, para romper la llamada
“trampa de la pobreza”, y la desigualdad
resultante, que, socialmente es indeseable,
se argumenta que la movilidad social es
un dispositivo que propicia menores niveles
de desigualdad, por efecto de las
capacidades individuales (capital humano)
reveladas por un presunto mercado laboral
que premia la meritocracia, desconociéndose
las inflexibilidades o rigideces
existentes en los mercados.
Para González (2011b), la “trampa de la
pobreza” solo puede ser superada
mediante una estrategia redistributiva de
crecimiento pro-pobres, ampliamente
analizada por Sarmiento et al. (2005).
En esa perspectiva, se supone, que un
mayor crecimiento económico está
acompañado de una mayor reducción de
la pobreza, si la desigualdad, simultáneamente,
disminuye.
La causalidad entre crecimiento y
distribución del ingreso no es muy clara,
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
dado que su vinculación se da en
momentos diferentes y en formas no
estrictamente directas. Según Sarmiento
(2002, 294): “En general, no se encuentra
ninguna relación estable entre la
distribución del ingreso, el nivel de
desarrollo y el crecimiento económico 5 ”.
Para este analista económico, “el efecto
más complejo es del crecimiento a la
distribución ingreso. La relación varía con
las fases de crecimiento” (Sarmiento,
2002, 281), agregando más adelante: “la
relación entre el crecimiento económico
y la distribución del ingreso varía con el
perfil del desarrollo y con la política
económica. En los estados intermedios de
desarrollo se presenta el conflicto más
serio. No hay razones teóricas para pensar
que la elevación del ingreso dé lugar a
mejorías en la distribución del ingreso. El
resultado final depende de la organización
financiera, educativa y comercial”
(Sarmiento, 2002, 283).
EL DESEMPEÑO ECONÓMICO
DE BOYACÁ
La economía boyacense ha seguido un
comportamiento cíclico en la última década 6 ,
a tono con el desempeño de los sectores
que jalonan su dinamismo, centrados,
particularmente, en la industria manufacturera,
la minería y el vasto sector de servicios,
localizados en el denominado Corredor
Industrial de Boyacá, en el que confluyen
las principales ciudades del departamento.
__________
5 Sarmiento aclara así su afirmación: "El error conceptual no podía ser más grande. El principal determinante de la curva de
Kuznetz y de la relación entre la distribución y el crecimiento es el modelo económico. Y como esta variable se omite, los
coeficientes resultan sesgados y los índices de significancia estadística no tienen ninguna validez" (Sarmiento, 2002, 294).
6 En el Anexo de este artículo se incluye la información desagregada, sobre la cual se basaron los cuadros.
141

142
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Cuadro 1. Evolución del PIB de Boyacá y Colombia (miles de millones de pesos)
PIB de Boyacá en PIB de Colombia
Año pesos constantes en pesos constantes
de 2005 de 2005
2000 7.719 284.761
2001 7.692 289.539
2002 7.992 296.789
2003 8.318 308.418
2004 8.275 324.866
2005 8.753 340.156
2006 9.186 362.938
2007 10.419 387.938
2008 10.907 401.744
2009 11.082 408.379
2010 11.386 424.719
2011 12.108 449.837
Fuente: Dane, Cuentas Departamentales, Banco de la República. Cálculos del autor.
No obstante los altibajos observados en
la trayectoria seguida por la economía
regional durante el periodo seleccionado,
el desempeño promedio coincide con el
ritmo registrado en la economía
colombiana, el cual supera el 4,0 %.
Cuadro 2. Tasa de crecimiento del PIB departamental y del PIB total (%)
Boyacá en Colombia en
Año pesos constantes pesos constantes
de 2005 de 2005
2001 -0,4 1,7
2002 3,8 2,5
2003 4,1 3,9
2004 -0,5 5,3
2005 5,8 4,7
2006 4,9 6,7
2007 13.4 6,9
2008 4,7 3,5
2009 1,6 1,7
2010 2,7 4,0
2011 6,3 5,9
Promedio 4,2 4,2
Fuente: DANE: Cuentas Nacionales. Cálculos del autor.

Un rasgo característico de la economía
boyacense, es la relativa estabilidad de la
contribución de la economía departamental
en el contexto nacional, dado su peso
relativo, equivalente a un desarrollo
intermedio, con una participación al PIB,
concluyendo la década, del 2,6 %, lo que
coincide con su tamaño poblacional (2,8 %).
Por su lugar en el escalafón de las
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
economías regionales, durante el periodo
2000-2007, se cataloga como región
estancada, condición que se mantiene
finalizando la década, pese a que el
crecimiento promedio ha convergido a la
media nacional (4,2 %) y la proporción de
PIB per cápita, en promedio, equivale al
93,3 % del agregado nacional (Rodríguez,
2009).
Cuadro 3. Participación porcentual del Producto Interno Bruto (PIB)
de Boyacá en el PIB total
Boyacá ha seguido un patrón de
crecimiento relativamente estable, con
altibajos más pronunciados que la
economía nacional, quizá atribuible al ritmo
que exhiben sus actividades económicas
de mayor arrastre, entre ellas el
heterogéneo sector terciario, que absorbe
Año En pesos constantes
de 2005
2000 2,7
2001 2,6
2002 2,7
2003 2,7
2004 2,5
2005 2,6
2006 2,5
2007 2,7
2008 2,7
2009 2,7
2010 2,7
2011 2,7
Promedio 2,6
Fuente: DANE, Cuentas Departamentales.
alrededor del 55,4 % de la economía
agregada, por debajo del promedio
nacional. El sector secundario ha
repuntado en el intervalo analizado, a
diferencia del sector primario; sin embargo,
esto no desvirtúa el pronunciado anclaje
agrominero de la economía boyacense.
143

La trayectoria seguida por el PIB per
cápita no ha tenido variaciones tan
bruscas, salvo en 2001 y 2004, años en
que este indicador experimentó una leve
caída. En contraste, Colombia ha
144
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Cuadro 4. Estructura económica departamental
(participación porcentual en el valor agregado)
Año Sector primario Sector secundario Sector terciario
Boyacá Colombia Boyacá Colombia Boyacá Colombia
2000 26,7 17,5 16,3 19,5 57,0 63,0
2001 26,4 16,7 15,3 19,9 58,3 63,4
2002 26,3 16,5 16,6 20,3 57,1 63,2
2003 26,6 16,2 18,6 20,7 54,8 63,1
2004 24,8 15,5 19,0 21,4 56,2 63,1
2005 24,1 15,3 20,6 21,5 55,3 63,2
2006 23,2 14,7 19,6 22,0 57,2 63,3
2007 25,2 14,3 21,0 22,1 53,8 63,6
2008 26,3 14,4 20,4 22,0 53,3 63,6
2009 26,1 14,7 20,5 21,4 53,4 63,9
2010 26,7 15,1 19,0 20,9 54,3 64,0
2011 27,5 15,6 18,5 20,7 54,0 63,7
Promedio 25,8 15,5 18,8 21.0 55,4 63,4
Fuente: Dane, Cuentas Departamentales. Cálculos del autor.
Cuadro 5. PIB per cápita departamental y total
mostrado un crecimiento sostenido del
ingreso por habitante, que obedece a la
expansión de la economía nacional, cuyos
máximos niveles se alcanzaron en la
mitad del periodo (2006 y 2007).
Año Boyacá en pesos Colombia en pesos % PIB p.c. Boyacá/PIB p.c.
constantes de 2005 constantes de 2005 Colombia en pesos constantes
2000 6.257.341 7.066.808 88,5
2001 6.203.955 7.094.190 87,4
2002 6.418.108 7.181.162 89,4
2003 6.661.375 7.369.789 90,4
2004 6.610.081 7.667.632 86,2
2005 6.975.944 7.931.153 87,9
2006 7.301.730 8.361.479 87,3
2007 8.262.870 8.832.464 93,5
2008 8.634.065 9.037.877 95,5
2009 8.757.713 9.079.360 96,4
2010 8.891.960 9.332.518 96,2
2011 9.538.327 9.769.593 97,6
Promedio 7.542.789 8.086.767 93,3
Fuente: Dane, Cuentas departamentales. Cálculos del autor.

Cabe destacar que a lo largo de la década
se han presentado tendencias convergentes
en el PIB per cápita departamental,
comoquiera que, en promedio, el PIB por
habitante representa el 93,3 % de la media
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
nacional. Empero, aún existe una distancia
considerable, que no podrá acortarse si
persiste el desigual ritmo de crecimiento
de la economía, a pesar del bajo dinamismo
poblacional.
Cuadro 6. Crecimiento del PIB per cápita departamental y total (%)
Boyacá en Colombia en
Año pesos constantes pesos constantes
de 2005 de 2005
2001 -0,8 0,4
2002 0,0 1,2
2003 3,8 2,6
2004 0,9 4,0
2005 5,5 3,4
2006 4,6 5,4
2007 1,3 5,6
2008 1,2 2,3
2009 1,4 0,4
2010 2,6 2,8
2011 6,2 4,7
Promedio 2,5 3,0
Fuente: Dane, Cuentas departamentales. Cálculos del autor.
POBREZA Y DESIGUALDAD EN
BOYACÁ
El patrón observado entre crecimiento y
pobreza 7 , muestra que, excepto algunos
años muy puntuales (2002, 2006 y 2009,
entre otros), existe una relación inversa,
siendo más acentuada la caída en los
niveles de pobreza ante la pérdida de
dinamismo económico. Mientras en el
periodo de análisis el crecimiento tuvo
una trayectoria errática, la pobreza
disminuyó, de manera persistente, en 27
puntos porcentuales, no obstante que
entre 2005 y 2008 su nivel se mantuvo
inalterable. Si se coteja con el PIB per
cápita, se encontraría que siguen una
tendencia similar.
__________
7 Este acápite alude a la pobreza monetaria, referida a los ingresos monetarios de los hogares, cuyo cambio de
metodología en la definición de la Línea de Pobreza, se implantó en 2011. El Índice de Pobreza Multidimensional
(IPM), es una medida complementaria, no excluyente. En 2011, según el Dane, mientras la pobreza se situaba en
Colombia en 34,1 %, el IPM se calculaba en 29,4 %.
145

A lo anterior se agrega, de acuerdo con la
información del Dane para los últimos dos
años (2010 y 2011), y que, pese a que la
incidencia de la pobreza y de la pobreza
extrema ha disminuido, -contrario a lo que
podría esperarse- es más elevada en los
hogares cuya jefatura era ejercida por
146
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
hombres. Simultáneamente, los jefes de
hogar entre 26 y 45 años, que poseían un
nivel educativo de educación básica
primaria o ninguna educación, y eran
desempleados, exhibían una mayor
pobreza monetaria que las demás
categorías consideradas (Dane, 2013).
Cuadro 7. Relación entre el crecimiento del PIB e incidencia de la pobreza en Boyacá
En los dos últimos años de la década, la
pérdida de dinamismo de la economía
coincidió con un nivel estacionario de la
pobreza. El inicio de la nueva década
revirtió la declinación económica, lo que
se reflejó en una merma de la pobreza.
El descenso de la línea de pobreza se
registró a lo largo del periodo analizado,
no obstante que en algunos años (2004 y
2009), la economía se desaceleró. Entre
2002 y 2011, cerca de 330.000
boyacenses abandonaron su condición de
Año Tasa de crecimiento Incidencia de
del PIB real (%) la pobreza (%)
2001 -0,4 n.d.
2002 3,8 67,1
2003 4,1 64,6
2004 -0,5 63,6
2005 5,8 58,3
2006 4,9 n.d.
2007 13.4 n.d.
2008 4,7 58,0
2009 1,6 48,0
2010 2,7 47,1
2011 6,3 39,9
Fuente: Dane, DNP.
pobres. En este periodo se reproduce lo
anotado por González (2010, 52), quien
señala: “El comportamiento de las series
indica que el crecimiento puede favorecer
la lucha contra la pobreza, advirtiendo que
las variaciones son muy distintas y que
la pobreza responde lentamente a las
fluctuaciones del PIB (…) Esta
inflexibilidad se conoce con el nombre de
histéresis”. El crecimiento económico
puede repuntar, pero la pobreza no lo
hace con la misma intensidad.

Para González, “si la correlación negativa
fuera perfecta, el menor crecimiento del
PIB debería estar acompañado de un
aumento de la incidencia de la pobreza”
(González, 2010, 53). Sin embargo, ello
no ocurrió, lo que revela que “Estas
tendencias apenas son indicativas del
fenómeno más general de histéresis”. Lo
anterior estaría reafirmando la existencia
de la “trampa de la pobreza” y desvirtuando
el hecho que el sólo crecimiento
económico atenúa la incidencia de la
pobreza, y, por lo tanto, deben adoptarse
políticas redistributivas pro-pobres 8 .
(Sarmiento et al., 2005), no centradas,
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Gráfica 1
Relación entre el crecimiento del PIB e incidencia
de la pobreza en Boyacá
16 80
14 70
12
10
8
6
4
2
0
-2
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
Fuente: Dane/DNP.
Tasa de crecimiento
del PIB real (%)
Incidencia de la
pobreza (%)
exclusivamente, en las cargas impositivas
y transferencias intergubernamentales
(Gómez, 2006), que, según autores tales
como Bonet (2004, 2006) y Meisel (2002,
2007), han aumentado las disparidades
interregionales, y por consiguiente, la
brecha social existente. Esta situación
pondría en entredicho el modelo de
desarrollo ensayado en Colombia, y aún
más, los alcances de las cinco locomotoras
del crecimiento del actual gobierno, por
medio de las cuales aspira a aumentar el
crecimiento económico en 1,7 %, y a disminuir
la pobreza en 1,2 % y la indigencia
en 1,0 % (DNP, 2010, 55-56).
__________
8 Jorge Iván González subraya la importancia del crecimiento pro-pobres, en los siguientes términos: "para que el
crecimiento permita luchar efectivamente contra la pobreza es necesario que esté acompañada de políticas que
favorezcan la distribución y la riqueza" (González, 2011, 310). Este mismo autor puntualiza que "para que el
crecimiento sea pro-pobres se requiere una reforma tributaria sustantiva, que mejore la progresividad e incorpore las
potencialidades del suelo y de los procesos urbanos" (González, 2011, 321).
2010
2011
60
50
40
30
20
10
0
147

148
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Cuadro 8. Crecimiento del PIB real e incidencia de la pobreza extrema en Boyacá (%)
Año Tasa de crecimiento Línea de
del PIB real pobreza extrema
2001 -0,4 n.d.
2002 3,8 39,2
2003 4,1 36,4
2004 -0,5 33,0
2005 5,8 27,4
2006 4,9 n.d.
2007 13.4 n.d.
2008 4,7 31,4
2009 1,6 20,0
2010 2,7 19,2
2011 6,3 13,4
Fuente: Dane/DNP.
El descenso en los niveles de indigencia
-según los hechos estilizados- guardó un
comportamiento análogo de cerca de 26
puntos porcentuales, no obstante el rebrote
registrado en 2008, lo que no desmiente la
asociación inversa y su inalterable situación
Gráfica 2
Fuente: Dane/DNP.
en los dos últimos años de la década, pese
a un ligero repunte económico. La
reducción, en términos absolutos, de la
pobreza extrema siguió muy de cerca lo
acontecido con la pobreza, registrando
318.000 indigentes menos.

Si la relación negativa entre crecimiento y
pobreza parece evidente, la asociación entre
desempeño económico y desigualdad no lo
es tanto. Como anotan Barrientos et al.: "el
crecimiento puede estar asociado a
mayores niveles de desigualdad, lo que
tiende a contrarrestar los efectos favorables
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
del primero sobre la pobreza" (Barrientos
et al., 2008, 18). La espiral virtuosa entre
crecimiento y distribución no es visible,
observándose que la desigualdad inhibe el
crecimiento, lo que conduce, a largo plazo,
a elevar la brecha existente y a perpetuar
una sociedad menos igualitaria.
Cuadro 9. Crecimiento del PIB real y Coeficiente de Gini (%) en Boyacá
Año Crecimiento Coeficiente de Gini
del PIB real (Escala de 0 a 1)
2001 -0,4 n.d.
2002 3,8 0,597
2003 4,1 0,600
2004 -0,5 0,555
2005 5,8 0,561
2006 4,9 n.d.
2007 13.4 n.d.
2008 4,7 0,579
2009 1,6 0,538
2010 2,7 0,538
2011 6,3 0,538
Fuente: Dane, DNP
Durante la década pasada, en Boyacá no
se observó una correspondencia notoria
entre crecimiento y distribución. De igual
forma no se percibe una relación estrecha
entre pobreza y desigualdad: mientras la
pobreza se contrae, la distribución del
ingreso presenta fluctuaciones bruscas,
en particular el incremento observado
entre 2005 y 2008. Lo observable fue que
los cambios de tendencia no arrastraron
una caída del coeficiente de Gini, como
se desprende, por ejemplo, de lo ocurrido
en los últimos tres años, cuando el
coeficiente no ha registrado ninguna
variación. Es evidente que no se registra
un patrón típico, y el descenso de la
primera mitad en este periodo se revirtió
en 2008, lo cual arrojaría mayores luces
si se contara con información disponible
para el intervalo 2006-2007.
149

Lo que se puede apreciar en Boyacá
durante el periodo de análisis, es que a
pesar de que la pobreza y la pobreza
extrema han tendido a mitigarse, la
desigualdad persiste en un nivel elevado,
pese a que en 2011 estaba diez puntos por
debajo del promedio nacional: 0,548. La
pobreza se reducirá a largo plazo inducida
por el buen desempeño de la economía,
150
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Gráfica 3
Fuente: Dane/DNP.
pero la desigualdad se mantendrá. Como
concluyen Barrientos et al.: "de un lado, la
relación entre crecimiento y distribución
del ingreso no es concluyente y, de otro
lado, que el crecimiento económico tiene
impactos favorables sobre la pobreza y
menores desigualdades potencian los
efectos positivos del primero sobre la
segunda" (Barrientos et al., 2010, 43).
Cuadro 10. Crecimiento del PIB real e IDH (%) en Boyacá
Año Crecimiento IDH
del PIB real (Escala de 0 a 1)
2001 -0,4 0,774
2002 3,8 0,778
2003 4,1 0,783
2004 -0,5 0,789
2005 5,8 0,798
2006 4,9 0,798
2007 13.4 0,811
2008 4,7 0,824
2009 1,6 0,828
2010 2,7 0,842
2011 6,3 n.d.
Fuente: Dane/DNP.

La trayectoria seguida por el Índice de
Desarrollo Humano (IDH) ha sido
creciente, lo que contrasta con las
bruscas fluctuaciones del PIB
boyacense, lo cual estaría indicando la
ausencia de una correspondencia directa
DINÁMICA ECONÓMICA Y MER-
CADO LABORAL
Uno de los instrumentos para disminuir la
incidencia de la pobreza es la generación
de empleo; por ello, un mayor dinamismo
de la economía trae consigo mayores
niveles de ocupación. A pesar de lo
anterior, suele ocurrir que una expansión
de la economía esté acompañada de una
postración del mercado laboral, tal como
se puede observar, particularmente, en el
año 2005, al igual que su lento ritmo vaya
a la zaga del desempeño económico, como
sucedió en 2002, 2007 y 2011.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Gráfica 4
Fuente: Dane/DNP.
entre estas dos variables. A partir de la
información disponible, se observa que
cuando repunta el crecimiento
económico, también lo hace el IDH o
viceversa, tal como se aprecia en los
años 2005, 2007 y 2008.
Durante el intervalo de análisis no se
observa una estrecha correspondencia
entre crecimiento de la economía regional
y expansión del empleo, registrándose,
más bien, un rezago; por ejemplo, en el
año 2004, año en el que el PIB
departamental se desplomó en -0,5 %, lo
que fue acompañado de un aumento en
el número de ocupados de 122.000
personas. Por otra parte, en 2005, la
economía se reactivó, creciendo a una
tasa de 5,8 %, pero la generación de
empleo se contrajo en 132.000 personas.
151

152
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Cuadro 11. Crecimiento del PIB real y empleo (%) en Boyacá
Año Crecimiento Tasa de
del PIB real Empleo
2001 -0,4 51,2
2002 3,8 51,9
2003 4,1 56,4
2004 -0,5 55,2
2005 5,8 54,4
2006 4,9 51,8
2007 13.4 52,9
2008 4,7 56,0
2009 1,6 50,4
2010 2,7 51,0
2011 6,3 53,8
Fuente: Dane, DNP.
La presencia de elevados niveles de
informalidad, que superan el 60 %, ha
conspirado contra la calidad del empleo,
Gráfica 5
Fuente: Dane/DNP.
lo que, a su vez, influye negativamente
en la mitigación de la pobreza, mediante
la mejoría de los ingresos laborales.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Cuadro 12. Crecimiento del PIB real y desempleo (%) en Boyacá
Año Tasa de Crecimiento Tasa de
del PIB real desempleo
2001 -0,4 12,9
2002 3,8 16,1
2003 4,1 13,6
2004 -0,5 12,4
2005 5,8 9,2
2006 4,9 10,5
2007 13.4 9,4
2008 4,7 6,9
2009 1,6 9,8
2010 2,7 10,1
2011 6,3 8,0
Fuente: Dane, DNP.
Pese a la mejoría en la desocupación en
Boyacá -lo que hizo que durante el periodo
de referencia la tasa de desempleo
bordeara el 10 %-, no se encuentra una
definida regularidad de esta variable con
la evolución del PIB. Por ejemplo, en
Gráfica 6
Fuente: Dane/DNP.
2002, a pesar de un repunte en el ritmo
de crecimiento económico, la desocupación
se elevó. En contraste, en 2011 el
mayor crecimiento estuvo acompañado
de una disminución sustancial del
desempleo.
153

Las cinco locomotoras del actual gobierno
tienen fincadas las posibilidades de mayor
empleo, derivadas del despegue de estos
sectores líderes durante el cuatrienio, en
alrededor de 9,8 %, lo que difiere del
escenario base de 2010 (11,2 %) 9 , en que
sitúa sus perspectivas el Plan Nacional
de Desarrollo (DNP, 2010, 562). Ello
estaría indicando que la Ley de Okun se
cumple parcialmente, exceptuándose
años como 2002, 2004, 2008 y 2011.
154
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
El comportamiento del subempleo en el
departamento de Boyacá sigue de cerca
lo registrado en la variable desempleo. La
reactivación económica no condujo a la
disminución del subempleo; por el
contrario, en la mayor parte del periodo
de referencia, los indicios fueron
contradictorios. El año 2007, en el que se
registra el mayor crecimiento económico,
coincidió con una de las tasas de
subempleo más altas de la década.
Cuadro 13. Crecimiento del PIB real y subempleo (%) en Boyacá
Año Tasa de Crecimiento Tasa de
del PIB real subempleo subjetivo
2001 -0,4 31,1
2002 3,8 33,2
2003 4,1 41,2
2004 -0,5 41,8
2005 5,8 33,0
2006 4,9 37,3
2007 13.4 39,9
2008 4,7 24,1
2009 1,6 19,5
2010 2,7 32,0
2011 6,3 23,6
Fuente: Dane, DNP.
__________
9 Como hecho contradictorio, según el DNP, la minería, la "locomotora" de menor arrastre en empleo, es de la que
se espera mayor velocidad, tal como se ha evidenciado durante estos últimos años. Mientras la minería generará
1.608 empleos, el intervalo de las cuatro restantes "locomotoras" oscila entre 1.735 (vivienda) y 2.435 puestos de
trabajo (innovación) (DNP 2010, 562).

CONCLUSIONES
1. Se registra una relación inversa entre
el crecimiento económico y los niveles
de pobreza y pobreza extrema. A
menor o mayor crecimiento del PIB,
estos indicadores sociales tienden a
elevarse o a caer. En el intervalo
considerado se registró una caída de la
línea de pobreza e indigencia en
Boyacá, solo interrumpida por el
rebrote observado en 2008. Sin
embargo, estos indicadores persisten,
de manera diferenciada, dependiendo
del género, edad, nivel educativo o
situación laboral del jefe de hogar.
2. No se observó una visible regularidad
estadística entre el comportamiento
económico y desigualdad en la
distribución del ingreso, medido por
medio del coeficiente de Gini.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Gráfica 7
Fuente: Dane/DNP.
No se registra un patrón típico en que
el mayor dinamismo económico
arrastre mejorías en la distribución del
ingreso, dado que en los últimos tres
años (2009-2011) el coeficiente de Gini
se ha mantenido inalterable.
3. No se encontró una correspondencia
estrecha entre desempeño económico
e Índice de Desarrollo Humano (IDH);
aunque puede apreciarse que en años
muy puntuales, siguen una trayectoria
concomitante. Es destacable que el
IDH para el departamento, superó en
2010 el registrado en Colombia.
4. No se evidencia una tendencia paralela
entre la trayectoria económica y la
dinámica del mercado laboral,
particularmente con variables como el
desempleo y el subempleo, cuya
reactivación no es inducida, de manera
155

156
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
inexorable, por el redespliegue de la
economía. La Ley de Okun se cumple
en Boyacá solo parcialmente.
5. Todo parece indicar que no basta con
estimular el crecimiento de la economía,
pues ello resulta inocuo, si las estrategias
1. Aleán, A. (2005, julio). Crecimiento
económico y desarrollo humano en
Colombia: un análisis regional. Economía &
Región, 2 (3), 55-86. Revista de la Facultad
de Ciencias Económicas y Administrativas,
Universidad Tecnológica de Bolívar.
2. Angulo, R. (2010). Propuesta de un índice de
pobreza multidimensional (IPM-OPHI) para
Colombia. Colombia en las nuevas
tendencias de medición de la pobreza y la
igualdad de oportunidades. Seminario
llevado a cabo en Bogotá.
3. Angulo, R. (2011, 9 de octubre). La medición
de la pobreza en Colombia: respuestas para
el debate. Razón Pública, 1-9.
4. Barrientos, J., Gómez, W. y Rhenals, R. (2008,
agosto). Crecimiento, distribución y pobreza
en América Latina: un ejercicio de panel, 1990-
2005. Perfil de Coyuntura Económica, (11),
15-50. Universidad de Antioquia.
5. Bermá, G. (2004). Estado ¿versus? Mercado.
Estudios de Economía Aplicada, 22 (2).
Universitat de Barcelona.
6. Bielschowsky, R. (2009, abril). Sesenta años
de la CEPAL: estructuralismo y
neoestructuralismo. Revista de la Cepal 87,
173-194.
7. Bonet, J. (2004, noviembre). Descentralización
fiscal y disparidades en el ingreso
regional: la experiencia colombiana.
Referencias bibliográficas
gubernamentales adoptadas no van
acompañadas de una mejora sustancial
en los indicadores sociales. Solo así se
atenuará la pobreza, aumentándose el
desarrollo humano y promoviéndose
mayores oportunidades de empleo y
generación de ingresos.
Documentos de Trabajo sobre Economía
Regional, (49). Banco de la República,
Cartagena.
8. Bonet, J. (2006, octubre), Desequilibrios
regionales en la política de descentralización
en Colombia. Documentos de Trabajo sobre
Economía Regional, (77). Banco de la
República, Cartagena.
9. Boisier, S. (1999). Desarrollo (local): ¿de qué
estamos hablando?. Santiago de Chile.
Recuperado de http://ebookbrowse.com/
boisier-sergio-desarrollo-local-de-queestamos-hablando-doc-d301397514
10. Boisier, S. (2007, julio). Conversación con
Sergio Boisier. Ciencias Sociales on line, IV,
(2). Universidad Viña del Mar, Chile.
11. Boisier, S. (2010). Descodificando el desarrollo
del siglo XXI: subjetividad, complejidad,
sinapsis, sinergia, recursividad, liderazgo y
anclaje territorial. Semestre Económico, 13
(27), 11-37.
12. Bustelo, P. (1998). Teorías contemporáneas
del desarrollo económico. Madrid: Síntesis.
13. Campos, H. (2011). La justicia posible:
comentario sobre The Idea of Justice de
Amartya Sen. Revista de Economía
Institucional, 13 (24), 459-464.
14. Cante, F. (2011, 25 de septiembre). La
presunta reducción de la pobreza (o el déficit
ético de la tecnocracia. Razón Pública, 9-23.

15. Cárdenas, M. (2007). Introducción a la
economía colombiana. Bogotá: Alfaomega
Colombiana.
16. Cuadrado, J. R. (Coord.) (1995). Introducción
a la política económica, Madrid: McGraw-
Hill/Interamericana de España.
17. DANE (2013, 2 de enero). Boyacá: pobreza
monetaria 2011. Boletín de Prensa.
18. DNP (2010). Prosperidad para todos. Más
empleo, menos pobreza y más seguridad.
Bases del Plan Nacional de Desarrollo
2010-2014, Bogotá.
19. DNP. (2011). Índice de pobreza multidimensional
(IPM-Colombia) 1997-1998 y meta del
PND para 2014. Subdirección de Promoción
Social y Calidad de Vida.
20. Feres, J. C. y Mancero, X. (2001, enero).
Enfoques para la medición de la pobreza.
Breve revisión de la literatura. Serie Estudios
estadísticos y prospectivos, Cepal, (4).
Santiago de Chile.
21. Gómez, W. y Torres, A. (2006, agosto).
Distribución, crecimiento económico y
pobreza en Colombia: la discusión reciente y
algunas perspectivas a mediano plazo. Perfil
de Coyuntura Económica, (7), 25-
43.Universidad de Antioquia.
22. González, J. I. (2010). Una evaluación de los
planes de desarrollo del presidente Álvaro
Uribe a partir de la relación entre el crecimiento
y la pobreza. En A. Atehortúa (comp.). Uribe-
Balance de los planes nacionales de
desarrollo 2002-2010. (49-72). Bogotá:
Consejo Nacional de Planeación.
23. González, J. I. (2011). Economía y equidad en
el Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014
Prosperidad para todos. Más empleo, menos
pobreza y más seguridad. Revista Economía
Institucional, 13, (24), 302-326. Bogotá.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
24. González, J. I. (2011b, 12 de septiembre). El
nuevo índice de pobreza. Razón Pública,
1-5.
25. Krugman, P. (1995). Desarrollo, geografía y
teoría económica. Barcelona; Antoni Bosch.
26. Meisel, A. y Barón, J. D. (2002, julio). La
descentralización y las disparidades
económicas regionales en Colombia en la
década de 1990. Documentos de Trabajo
sobre Economía Regional, (36). Banco de la
República, Cartagena.
27. Meisel, A. y Romero, J. (2007, enero). Igualdad
de oportunidades para todas las regiones.
Documentos de Trabajo sobre Economía
Regional, (83). Banco de la República,
Cartagena.
28. PNUD. (2010). Informe regional sobre
desarrollo humano para América Latina y
el Caribe 2010. Costa Rica.
29. Ranis, G. & Stewart, F. (2002). Crecimiento
económico y desarrollo humano en América
Latina. Revista de la CEPAL, (78), 7-24.
30. Sarmiento, A. et al. (2005). Crecimiento propoor
en Colombia 1996-2004. Coyuntura
Social Fedesarrollo (33), 129-152.
31. Sarmiento, E. (2002). El modelo propio:
teorías económicas e instrumentos. Bogotá:
Norma y Escuela Colombiana de Ingeniería.
32. Sen, A. (1998). Capital humano y capacidad
humana. Cuadernos de Economía, (17), 67-
72.
33. Sen, A. (1999). Desarrollo y libertad. Bogotá:
Planeta Colombiana.
34. Velásquez, L. (2011, julio). Dimensiones de la
pobreza en Caldas y factores asociados.
RegionEs, 6, (1), 71-101.
35. Weil, D. (2006). Crecimiento económico.
Madrid: Pearson Addison Wesley.
157

158
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
ANEXO
Cuadro 1. Evolución de la pobreza y de la pobreza extrema (%)
Año Pobreza Pobreza Pobreza Pobreza Coeficiente Coeficiente
Boyacá Colombia extrema extrema de Gini de Gini
Boyacá Colombia Boyacá Colombia
2002 67,2 49,4 39,2 17,6 0,595 0,573
2003 64,3 47,7 35,7 15,6 0,591 0,554
2004 64,3 47,4 33,0 14,8 0,554 0,558
2005 64,3 45,0 26,8 13,8 0,561 0,557
2008 57,0 42,0 30,3 16,4 0,577 0,566
2009 46,6 40,2 19,1 14,4 0,531 0,557
2010 46,6 37,2 19,1 12,3 0,539 0,560
2011 39,9 34,1 13,4 10,6 0,538 0,548
Fuente: DNP-Mesep.
Cuadro 2. Evolución de la pobreza y de la pobreza extrema (personas)
Año Pobreza Pobreza Pobreza Pobreza
Boyacá Colombia extrema extrema
Boyacá Colombia
2002 836.164 20.540.430 487.762 7.315.202
2003 802.715 20.087.500 445.675 6.570.287
2004 805.053 20.082.660 413.168 6.270.536
2005 807.166 19.299.870 336.424 5.918.626
2008 720.053 18.669.480 382.765 7.289.988
2009 589.729 18.126.470 241.713 6.476.952
2010 590.725 16.929.570 242.121 5.597.679
2011 506.492 15.701.210 170.100 4.880.728
Fuente: DNP-Mesep. Proyecciones de población 1985-2020, Dane. Cálculos del autor. Estos cálculos
se hicieron sobre las proyecciones de población del Censo de 2005. El estimativo de de la GEIH, pese
a que también se sustenta en los datos expandidos con proyecciones de población, no coincide
particularmente para Colombia.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Cuadro 3. Evolución del coeficiente de Gini total y departamental
Año Coeficiente de Gini Coeficiente de Gini
total (Escala de 0 a 1) departamental
(Escala de 0 a 1)
2002 0,573 0,597
2003 0,554 0,600
2004 0,558 0,555
2005 0,557 0,561
2008 0,567 0,579
2009 0,557 0,538
2010 0,560 0,538
2011 0,548 0,538
Fuente: DNP, Dane.
Cuadro 4. Evolución IDH departamental y total
Año Boyacá Colombia
2000 0,774 0,780
2001 0,774 0,780
2002 0,778 0,784
2003 0,783 0,791
2004 0,789 0,798
2005 0,798 0,804
2006 0,798 0.803
2007 0,811 0,814
2008 0,824 0,826
2009 0,828 0,831
2010 0,842 0,840
Fuente: PNUD, Informe Nacional de Desarrollo Humano, 2011.
159

160
Crecimiento económico y equidad en Boyacá durante 2000-2011
Edilberto Rodríguez Araújo
Cuadro 5. Desempeño del mercado laboral
Año Tasa de Tasa de Tasa de Tasa de Tasa de Tasa de
ocupación ocupación desempleo desempleo subempleo subempleo
Boyacá Colombia Boyacá Colombia Boyacá Colombia
2001 51,2 53,1 12,9 15,1 31,1 31,5
2002 51,9 52,5 16,1 15,5 33,2 34,3
2003 56,4 54,0 13,6 14,1 41,2 32,0
2004 55,2 53,1 12,4 13,6 41,8 31,5
2005 54,4 53,4 9,2 11,8 33,0 31,7
2006 51,8 52,1 10,5 12,1 37,3 34,2
2007 52,9 51,7 9,4 11,2 39,9 35,1
2008 56,0 52,0 6,9 11,2 24,1 29,2
2009 50,4 54,1 9,8 12,0 19,5 29,9
2010 51,0 55,6 10,1 11,7 32,0 32,9
2011 53,8 57,0 8,0 10,8 23,6 31,8
Fuente: DANE-GEIH.
Cuadro 6. Desempeño del mercado laboral de Boyacá (miles de personas)
Año Ocupados Desempleados Subempleados
Boyacá Colombia Boyacá Colombia Boyacá Colombia
2001 486 15.650 71 2.783 179 5.814
2002 493 15.916 93 2.927 200 6.462
2003 534 16.647 89 2.725 254 6.198
2004 656 16.668 70 2.616 127 6.072
2005 524 17.059 54 2.289 189 6.137
2006 499 16.919 63 2.328 210 6.587
2007 519 17.096 55 2.155 230 6.768
2008 551 17.472 42 2.213 142 5.722
2009 499 18.490 53 2.515 107 6.278
2010 509 19.279 57 2.562 181 7.195
2011 539 20.077 47 2.429 138 7.152
Fuente: DANE-GEIH.

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Las prácticas de innovación
en las pymes boyacences*
Innovation practices in
SMEs in Boyacá
Fecha de recepción: 23 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 161-192
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero**
Óscar Gutiérrez Molina***
__________
* Este artículo es el resultado de la investigación Datos, indicadores, información y conocimiento de la innovación
en Colombia, que para el presente artículo examina el caso de Boyacá.
** Administrador público de la Escuela Superior de Administración Pública, Colombia, especialista en Administración
Pública de la ESAP, profesor titular de la Escuela de Administración de Empresas de la UPTC. Correo electrónico:
jaigberg@yahoo.com
*** Administrador de empresas de la Universidad Nacional de Colombia, magíster en Administración de la Escuela
de Administración y Negocios de Perú, candidato a doctor en Dirección de Empresas de la Universidad de
Salamanca de España, profesor titular de la Escuela de Administración de Empresas de la UPTC. Correo
electrónico: ogutierrezm@gmail.com
161

Resumen
Abstract
162
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
La investigación Datos, indicadores, información y conocimiento de la
innovación en Colombia (convenio entre universidades EAFIT, Surcolombiana,
Tecnológica de Bolívar y Pedagógica y Tecnológica de Colombia), presenta
evidencias de innovación en un grupo de pequeñas y medianas empresas
(pymes) de Boyacá, y examina las buenas prácticas de innovación (BPI) en
grupos representativos de pymes: productoras (agroindustria, manufactura y
textil-confección) y servicios (turismo, TIC, salud y transporte), en Tunja,
Paipa, Duitama y Sogamoso. Los perfiles de innovación realizados por gerentes
y empresarios en producción/servicios, procesos, gestión y mercados, muestran
que están en etapa de despegue o desarrollo, con brechas importantes en los
cuatro tipos de innovación considerados.
Palabras clave: capacidades dinámicas, buenas prácticas de innovación,
pymes.
Clasificación JEL: D24, L11, O32
The investigation Data, indicators, information and knowledge of innovation
in Colombia (agreement between Universities: EAFIT, Surcolombiana,
Tecnológica de Bolivar and Pedagógica y Tecnológica de Colombia), presents
evidences of innovation in a group of small and medium enterprises (SMEs)
of Boyacá. Furthermore, it examines best practices of innovation (BPI) in
groups representative of SMEs: producing goods (agribusiness, manufacturing,
textile and clothing industry) and the other group consists of service providers
(in the areas of tourism, ICT, health and transport), located in the cities of
Tunja, Paipa, Duitama and Sogamoso. Innovation profiles made by managers
and entrepreneurs about innovative practices in products or services, processes,
management and marketing, show that all of the SMES are, mostly, in a takeoff
or development stage, with significant gaps in the four types of innovation
that were considered.
Keywords: dynamic capabilities, best practices for innovation, SMEs.
Jel Classification: D24, L11, O32

INTRODUCCIÓN
El objetivo de la investigación sobre las
prácticas de innovación en las pequeñas y
medianas empresas (pymes) boyacenses,
es analizar las buenas prácticas de
innovación a partir de la aplicación de una
encuesta en un grupo de empresas (22
pymes) en Boyacá, dedicadas a la
producción de bienes y a la prestación de
servicios, en los sectores de agroindustria,
manufactura y textil-confección (en
producción), y de salud, TICS y transporte
(en servicios). El propósito es responder
las siguientes preguntas: ¿cuál es el estado
actual de las prácticas de innovación en el
grupo de empresas estudiadas, productoras
de bienes o prestadoras de servicios en
Boyacá? ¿De los tipos de innovación
empresarial autoevaluados, cuáles
presentan mejores resultados en buenas
prácticas de innovación (BPI), en cada área
organizacional?
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Desde el punto de vista teórico, se hace
una reflexión conceptual que identifica la
innovación empresarial como el motor del
desarrollo económico, el concepto y los tipos
de innovación, la medición de la innovación
y la relación estrecha que existe entre las
capacidades dinámicas y la innovación.
Tales capacidades son aspectos distintivos
del campo de la estrategia como ventaja
competitiva, basada en los recursos y la
innovación (Sirmon, Hitt y Ireland, 2007;
Døving y Gooderham, 2008). Las
capacidades dinámicas son idiosincráticas
en sus detalles, dependientes de la
trayectoria de su aparición y comúnmente
conocidas por las empresas como buenas
prácticas (Eisenhardt y Martin, 2000). Así,
las buenas prácticas de innovación son
rutinas organizacionales que se instalan de
forma sistemática en la empresa y se
materializan en un conjunto de procesos
específicos e identificables, tales como el
desarrollo de productos o servicios, la toma
163

de decisiones y las alianzas estratégicas,
entre otros aspectos que se tienen en
cuenta.
En cuanto a los aspectos metodológicos,
se consideraron las pequeñas empresas
entre 1 y 20 empleados y las medianas
empresas entre 20 y 100 empleados. Sobre
el total de este conjunto de empresas
(pymes) de los cuatro departamentos
(Antioquia, Huila, Bolívar y Boyacá), se
calculó un tamaño de muestra general y
se distribuyó en forma estratificada para
cada departamento. Como resultados de
la investigación, se presentan los hallazgos
de la aplicación del instrumento de BPI
en las pymes de Boyacá. Al final, se
describen los principales resultados de esta
aplicación, mostrando el perfil de cada una
de las áreas empresariales consideradas,
precisando el estado en que se encuentra
la innovación en las pymes estudiadas,
según sea su grado de innovación, a saber:
incipiente, en despegue, en desarrollo o en
madurez. Se encontró que las empresas
de servicios presentan mejores resultados
en sus prácticas de innovación, y que el
tipo de innovación en mercadeo es el más
desarrollado, lo cual sugiere que estas
empresas aprovechan mejor sus
capacidades dinámicas en esta área
organizacional. Así mismo, a manera de
conclusión, se destaca la importancia de
fortalecer las capacidades dinámicas en
los cuatro tipos de innovación empresarial.
REFERENTES TEÓRICOS
A continuación se presentan las reflexiones
teóricas y conceptuales que informan de la
164
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
importancia de la innovación en el desarrollo
económico, el concepto y los tipos de
innovación, una sucinta consideración sobre
la medición de la innovación y la importancia
que tiene la innovación en el desarrollo de
las capacidades dinámicas de las empresas.
La innovación empresarial: motor
del desarrollo económico
Aunque los términos de innovación e
investigación y desarrollo son tenidos
como referente para alcanzar una mayor
productividad de las empresas y formular
políticas de gobierno para el impulso
empresarial, generalmente no se evalúa
si los recursos asignados están bien
orientados, pues tampoco se hacen
mediciones frecuentes del impacto a largo
plazo que los esfuerzos realizados por las
empresas pueden generar. Como lo
menciona el estudio de Parra et.al. (2007),
se aprecia que aquellos países que
destinan una mayor cantidad de recursos
a la investigación y desarrollo son los que
mejores resultados han obtenido en
materia económica, mientras que los
países latinoamericanos destinan un
porcentaje bastante inferior y en
ocasiones insignificante, cuando debería
ser lo contrario, si el objetivo fuese
incrementar los niveles de competitividad.
El diagnóstico que hace el Plan de
Desarrollo del actual gobierno (DNP,
2011) reconoce que la economía
colombiana ha sido poco innovadora, por
lo cual propone cuatro ejes transversales
para dinamizar el desarrollo y la
convergencia regional: la innovación, el

uen gobierno, la relevancia internacional
y la sostenibilidad ambiental. En el caso
de la innovación se requiere involucrarla
en las actividades productivas nuevas y
existentes, en los procesos sociales de
colaboración entre el sector público y el
sector privado, así como en diseño y
desarrollo institucional. Igualmente, uno de
los puntos básicos se define como “un
crecimiento sostenido basado en una
economía más competitiva, más
productiva y más innovadora, y con
sectores dinámicos que jalonen el
crecimiento” (DNP, 2011, 18).
De acuerdo con el Plan “La Prosperidad
Democrática” (DNP, 2011), el
crecimiento sostenible y la competitividad
deben estar fundados en la innovación,
la cual conlleva al mejoramiento de la
productividad, jalonados por las
locomotoras que dinamizan los sectores
de crecimiento. La innovación constituye
el mecanismo óptimo para garantizar la
competitividad de un país a largo plazo y
asegurar que el crecimiento económico
sea sostenible y permita transformaciones
económicas de largo alcance. Según el
Plan, en la actualidad, Colombia evidencia
un rezago considerable frente a países
de características similares en el
desarrollo de la ciencia, la tecnología y la
innovación. A modo ilustrativo, la inversión
total en investigación y desarrollo en
Colombia es del 0,2 % del PIB, un nivel
muy bajo en comparación con países
como Argentina, que invierte el 0,5 %;
Chile, el 0,7 %; Brasil, el 0,8 %; o Corea
del Sur, el 3,2 % (DNP, 2011, 62). Hechos
que exigen enormes esfuerzos para
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
propiciar el desarrollo de la innovación
en el país.
Innovar no solo significa desarrollar
nuevos productos y transformar los
productos existentes. Consiste, también,
en crear nuevas formas de producir,
entregar, comercializar y vender, logrando,
en última instancia, generar valor
agregado a lo largo de toda la cadena
productiva. Hay que entender que la
innovación y la inversión en investigación
y desarrollo no son exclusivas de un
sector. Por el contrario, deben ser parte
vital de todos los sectores y hacerse
extensivos en todos sus eslabonamientos.
Ahora bien, la innovación no solo aplica
a las actividades productivas. Es una
pieza central en todas las esferas del
desarrollo, incluyendo el desarrollo social
o el buen gobierno.
En este Plan se invoca la definición de la
OCDE, según la cual, la innovación es la
“introducción de un nuevo, o
significativamente mejorado, producto
(bien o servicio), de un proceso, de un
nuevo método de comercialización o de
un nuevo método organizativo, en las
prácticas internas de la empresa, la
organización del lugar del trabajo o las
relaciones exteriores” (DNP, 2011, 62). La
investigación y el desarrollo experimental
comprenden el trabajo creativo llevado a
cabo de forma sistemática para
incrementar el volumen de conocimientos,
incluido el conocimiento del hombre, la
cultura y la sociedad, y el uso de esos
conocimientos para crear nuevas
aplicaciones. De igual manera, la
165

innovación debe ser la estrategia para
lograr transformar y dinamizar los sectores
en que tradicionalmente se ha concentrado
la economía.
En Colombia, el esfuerzo por innovar y el
capital humano altamente calificado está
concentrado en las grandes y medianas
empresas de la industria manufacturera.
Las grandes y medianas empresas
concentran el 83 % del gasto en innovación
y desarrollo. La mitad del personal
ocupado en la industria manufacturera
tiene formación secundaria, el 16,2 %
primaria, el 9 % formación técnica, el 12,2
% educación profesional y el 0,3 %
formación de maestría y doctorado (DNP,
p. 64); por esto se requiere una estrategia
para incrementar la baja capacidad de
innovación, mediante la financiación, la
formación y la organización institucional,
que dinamizarán nuevos sectores basados
en la innovación y permitirán la
transformación productiva, el bienestar
social y un mayor crecimiento económico.
Ahora bien, la generación de innovación
por sí sola no es fuente segura de
desarrollo económico, es necesario
contar con una buena infraestructura,
como también con una oferta laboral
competitiva, calificada de acuerdo con las
necesidades presentes en el mercado y,
además, contar con el compromiso por
parte de las empresas de mantenerse
actualizadas. Aunque Colombia no se
encuentra en las primeras posiciones de
los índices que miden el alcance de la
investigación y desarrollo, el país se ha
venido comprometiendo en la última
166
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
década con esfuerzos colectivos para
promover la innovación tecnológica. Para
poder seguir incrementándola, se
necesita un mayor flujo de recursos
destinados a investigación y desarrollo;
mientras Suiza, Estados Unidos y Japón
invierten hasta el 3 % de su producto
interno bruto para este rubro, en Colombia
esta inversión es del 0,4 % (Parra et al.,
2007).
La idea de la innovación, como algo
fundamental en el desarrollo económico,
no es nueva. Shumpeter, a mediados de
los años cuarenta del siglo veinte, acuñó
el concepto de “economía dinámica”, con
la pretensión de hallar claves científicas
para lograr una “economía exacta” a
manera de ciencia predictiva. Según Mc
Craw (2007), Shumpeter en su diario
personal, escribe sobre la necesidad de
una “matemática evolutiva” inexistente
hasta hoy, que pudiese anticipar los
comportamientos dinámicos, fundado en
su conocimiento sobre la historia, lo cual
le hacía consciente de la imposibilidad de
predecir matemáticamente la abrumadora
cantidad de cambios periódicos. De
esta forma, redirigió su foco hacia la
sociología económica y a la historia,
llegando a establecer el principio de
indeterminación, el cual básicamente
señala que son las acciones individuales
y el caos los grandes generadores del
cambio.
En uno de sus ensayos llamado
Comments, Shumpeter (1997) desarrolla
una distinción crucial entre lo que él
denomina respuestas “adaptativas” y

espuestas “creativas” en el
comportamiento de los negocios. Si una
economía, industria o empresa, frente a
un cambio significativo del entorno,
reacciona solo con un ajuste de las
prácticas existentes, se habla de una
respuesta adaptativa. Si la reacción
queda fuera del rango de las prácticas
existentes, entonces puede hablarse de
respuesta creativa. Así, una respuesta
creativa nunca podrá ser predicha y por
lo tanto es indeterminada. También este
tipo de respuesta es capaz de generar
resultados de largo alcance ya sea en un
país, industria o compañía, que a menudo
depende del liderazgo de individuos
específicos y, además, cambia las
situaciones sociales y económicas, con
la consiguiente creación de nuevas
condiciones que no se habrían podido
desarrollar sin ella. Razón por la cual las
respuestas creativas son un elemento
esencial en el proceso histórico.
Shumpeter (1997) se vale de este
concepto para describir cómo los
productos y métodos innovadores
desplazan lo que ya se hace “viejo”. Los
casos que invoca históricamente hacen
alusión, por ejemplo, al hecho de que la
fábrica desplaza al taller, el auto al
carruaje o el motor de explosión al de
vapor, por ejemplo. Hoy se puede
evidenciar que los adelantos alcanzan a
hacerse viejos cuando ya son obsoletos.
La industria de las tecnologías de
información crea y concomitantemente
incuba la “destrucción creativa” a una
velocidad que rebasa con creces las tesis
del mismo Schumpeter. Destruir y crear
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
son acciones opuestas, que se alojan
simultáneamente en el pensamiento y
generan una inestabilidad incómoda que
amenaza el sentido de continuidad
personal y colectivo, pero que a la vez
son condiciones necesarias en la
innovación.
Cuando se consideran estas acciones con
una visión crítica que intenta mejorar las
cosas mediante el cambio, se comprende
cuán necesaria es la innovación. Según
Schumpeter (1942), el verdadero motor
de la economía no es precisamente el
capital, como se podría observar a simple
vista, sino que es el emprendimiento de
los innovadores, siempre en proceso de
destrucción y creación. La innovación
conlleva una serie de actitudes frente a
la vida que son difíciles de asumir, por lo
contradictorias que son con el sentido de
estabilidad, pues se trata del desapego
con el mundo cotidiano, del valor para el
riesgo, la resistencia al fracaso, el
atreverse a problematizar antes de
resolver, la capacidad de dejar de ser
siempre el mismo y ver desde otra
perspectiva, un optimismo a toda prueba
y, básicamente, unas tremendas ganas de
crear, de ser autor, de dejar huella (2007).
En síntesis, son tres los tópicos centrales
del pensamiento schumpeteriano: la
innovación, el empresario (el agente de
la innovación) y la destrucción creativa
(a la vez, condición de posibilidad y efecto
de la innovación).
En el contexto actual de la globalización,
las empresas se ven expuestas a cambios
cada vez más rápidos. Si bien, hasta hace
167

unos años, la innovación era una ventaja
competitiva, hoy es un requisito más para
sobrevivir. Peter Drucker (1999) ha
mostrado que la innovación debe ser
parte integral de lo ordinario, casi -podría
decirse- de la rutina, como una expresión
de las capacidades dinámicas de las
empresas (Teece, Pisano y Shuen, 1997).
En toda la organización debe existir un
concepto claro, y una praxis
correspondiente, en donde la innovación
sea el mejor medio para preservar y
perpetuar el desarrollo de la organización,
como la base para la seguridad y el éxito
de la gestión gerencial.
Como se puede desprender del estudio
de Parra et al. (2007), efectuado en un
grupo de empresas de Medellín, es
necesario preguntar en el caso de las
pymes, si están verdaderamente
innovando, si sus directivos conocen la
verdadera importancia y trascendencia
del término, en qué áreas se hacen más
esfuerzos de innovación, o si existen
políticas de innovación claramente
definidas y sus esfuerzos en esta materia
son puntuales o, bien, si pretenden un
impacto a largo plazo y sus estrategias
realmente se encuentran orientadas a
mejorar la innovación que realizan. Estas
son algunas inquietudes que reflejan la
importancia del concepto y la poca
información que se tiene para
responderlas; esto parece sorprendente,
especialmente al considerar que la
innovación se ha venido presentando
como un medio esencial para ser
competitivos, para crecer a largo plazo o
incluso para poder sobrevivir.
168
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
Hasta hace algún tiempo, era un concepto
que solo manejaban las grandes
empresas, las cuales realizaban algunos
esfuerzos significativos asignando
recursos al rubro de innovación o a
investigación y desarrollo; así, las
pequeñas y medianas empresas se
limitaban a seguir lo que hacían las
grandes, beneficiándose de lo que estas
descubrían, pero sin invertir nada a
cambio (Parra et al., 2007). En
concordancia con esto, la pregunta
central que desea contestar la presente
investigación es: ¿cuál es el nivel y la
capacidad de innovación de un grupo de
pequeñas y medianas empresas (pymes)
en Boyacá?
Concepto y tipos de innovación
La innovación ha estado asociada a los
grandes saltos en el desarrollo
económico, desde la Revolución industrial
hasta la Revolución digital. Lo que es
nuevo es la idea de que la innovación no
ocurre accidentalmente, en intervalos
largos, sino que es algo que se busca a
voluntad y se programa para obtener
resultados en forma continua. Como lo
demuestra Alfred Chandler (1988), la
innovación es una capacidad que otorga
a la empresa una ventaja competitiva
sostenible.
La innovación no se limita a los productos
físicos, sino que también se expresa en
los intangibles y en los servicios. Se puede
ser tan innovador en un modelo de
negocio, como en el propio producto. Por
otra parte, la innovación no es un proceso

individual, sino colectivo, pues solamente
la organización como un todo es capaz
de materializar sus resultados. No es
solamente un problema de mentes
agudas, sino de buenos equipos. Por
tanto, la innovación siempre debe generar
valor para el cliente y para la empresa:
las buenas ideas que no generan valor
pueden reflejar alta creatividad, pero no
son innovaciones.
La innovación es un proceso que consiste
en tomar una idea creativa y convertirla
en un producto, servicio o método de
operación útil. Por consiguiente, la
organización innovadora se caracteriza
por su capacidad para encauzar la
creatividad hacia resultados útiles. Desde
este punto de vista, la creatividad se define
como “la capacidad de combinar ideas
en forma única o de encontrar vínculos
inusuales entre varias ideas” (Robbins y
Coulter, citados por Parra, 2007).
También, la creatividad quiere decir tener
muchas cosas por hacer, referidas a
proyectos de innovación; así, cuantas
más ideas se tenga sobre innovaciones
potenciales, es más probable que alguna
de ellas sea valiosa y permita superar a
los competidores.
La innovación incluye tanto las mejoras
en la tecnología como los mejores
métodos y formas de hacer las cosas.
Peter Drucker (1999) reconoce que al
aplicar mayor conocimiento a las tareas
que ya se conocen, esto se denomina
productividad, pero si es aplicado a tareas
que son nuevas y distintas, se llama
innovación. Cuando se trata de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
innovación, se habla esencialmente de
cambio, que puede ser de dos formas: en
el producto o servicio que la organización
ofrece o en la manera como es creado y
entregado, es decir, en el proceso.
La innovación también se da al
reposicionar la percepción de un
producto o proceso ya establecido. La
innovación consiste en encontrar nuevas
formas de hacer las cosas y obtener
ventajas estratégicas, por esto siempre
habrá espacio para nuevas maneras de
ganar y mantener dichas ventajas (Parra
et al., 2007). Existen unas causas
habituales de innovaciones que, si se
saben aprovechar, pueden llevar a crear
una ventaja competitiva para la empresa,
como las nuevas tecnologías, las
cambiantes y novedosas necesidades del
comprador, la aparición de un nuevo
segmento sectorial, los cambios en costos,
disponibilidad de insumos o en las
disposiciones gubernamentales.
Parra et al. (2007) han mostrado los
diferentes tipos de innovación que se
pueden realizar en el producto o el
servicio, al ofrecer algo que nadie más
ha ofrecido o puede suministrar; en el
proceso, al ofrecerlo como algo que los
otros no puedan imitar; en la complejidad,
como algo que los otros encuentren difícil
de dominar; ofrecer algo amparado en la
protección de la propiedad intelectual o
patentado, de manera que los otros no lo
puedan hacer, a menos que paguen una
licencia o precio por ello; en el diseño,
mediante ofertas que provean
plataformas sobre las cuales se pueden
169

construir otras variaciones o generaciones;
reconfigurar las partes de un
sistema, que impliquen cambios
sustanciales; en la forma de abordar el
mercadeo, tanto en la oferta (diseño de
nuevos empaques, publicidad novedosa,
preservación del ambiente), como en la
atención a la demanda (canales de
distribución, sugerencias de los clientes,
asistencia postventa); o, finalmente, en
la gestión misma de la organización,
mediante la inclusión de nuevas y ágiles
prácticas administrativas.
Algunas consideraciones sobre la
medición de la innovación
Generalmente, la medición de la
innovación se hace mediante encuestas
dirigidas a las empresas o a las
instituciones públicas o privadas, por
firmas reconocidas a nivel nacional o
internacional y con el aval de los
gobiernos. Entre las más reconocidas en
el ámbito internacional, se puede
mencionar una muy importante como la
encuesta sobre la innovación tecnológica
en las empresas, de carácter cuantitativo
y publicada anualmente por el INE
(Instituto Nacional de Estadística
Española), la cual forma parte del
proyecto de macroencuestas europeas
sobre innovación. Las encuestas son
respondidas por miles de empresas, lo
que les otorga un elevado índice de
representatividad. La metodología
cuantitativa es adoptada por la mayoría
de institutos nacionales de estadística
europeos y de la OCDE. El Manual de
Oslo (OCDE, 1992), marcó las
170
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
directrices y guías del contenido de las
encuestas, el cual fue revisado en dos
ocasiones -1997 y 2000- y posteriormente
sustituido por el Manual de Frascati
(2003).
Las estrategias sobre mediciones e
indicadores de innovación previstos para
la Unión Europea (UE), son los
parámetros generales que los diferentes
miembros -de la UE- deben tener en
cuenta en el tema de la innovación. En
este sentido, la European Comission
(2010) ha diseñado un programa
denominado “Europe 2020 Flagship
Initiative Innovation Union”. Esta
propuesta ha sido el resultado de la
aplicación de la experiencia del
denominado “Inobarometer” o barómetro
de la innovación, que desde principios de
la primera década del siglo XXI se ha
venido implementando en los países
europeos. Allí se dan a conocer las
estrategias y planes que los países
miembros deben incorporar en sus
políticas internas, hacia el cumplimiento
de las metas, en temas prioritarios para
lograr el desarrollo de la innovación hasta
el año 2020. La Comisión propone un
único indicador homogéneo para la
medición de la innovación en la UE.
Igualmente, la “Innovation Firms” precisa
de dos años para su desarrollo, mientras
que la Comisión define la innovación
como fenómeno multifacético en la
adopción del “Research and Innovation
Scoreboard”. Con el propósito de
monitorear la experiencia de la innovación
en los 27 países miembros de la UE y
verificar en forma comparativa las

debilidades y fortalezas sobre
investigación e innovación, comparando
a su vez a la UE con países como Japón,
Estados Unidos, Brasil, India y China, se
diseña una metodología que contempla
tres tipologías principales, según se trate
de los agentes, las actividades de las
empresas y las salidas (out puts) de la
innovación (Eurostat, 2011).
En el caso de Latinoamérica, cabe
destacar la más reciente experiencia
chilena. El documento The most
innovative companies, elaborado por la
Universidad de Los Andes de Chile
(2011) describe el ranking de las
empresas más innovadoras del país,
mediante una metodología de gestión de
la innovación en la empresa, utilizando
diecisiete variables, además de identificar
los instrumentos que permiten medir la
capacidad para innovar de manera
consistente y sistemática. La metodología
incluyó una encuesta on-line a un grupo
representativo del personal de la firma y
entrevistas a 75 gerentes generales,
comerciales, de operaciones y otros de
las 25 compañías. El estudio también
describe la metodología empleada para
la medición de la innovación en otro grupo
de empresas chilenas de diferentes
industrias, que permite diferenciar con
claridad aquellas empresas que innovan
como parte de su estructura intrínseca,
respecto de aquellas organizaciones que
lo realizan, incluso con cierto éxito, de
manera no sistemática. Toma en cuenta
siete variables como organización,
estrategia, gestión de personas, liderazgo,
gestión del conocimiento, procesos de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
innovación y resultados financieros de la
innovación; además permite la
comparación, así no sea paramétrica, de
diferentes industrias.
Como lo ha señalado Perdomo (2009), en
el caso de Colombia, se puede percibir que
tanto en el nivel macro como meso y micro
del Sistema Nacional de Ciencia
Tecnología e Innovación (SNCTeI) y los
Sistemas Regionales de Ciencia,
Tecnología e Innovación (SRCTeI) se
tienen diversos y variados datos,
indicadores, información y conocimiento
sobre la innovación (Robledo, Malaver y
Vargas, 2009; Montenegro, 2007; Malaver
y Vargas, 2005 y 2006; Monroy, 2006;
Robledo y Echavarría, 2006; Orozco,
2006; y Garrido, 2003, citados por
Perdomo), que impiden medir de forma
clara y precisa la innovación en Colombia.
Se evidencia en esta situación, la
desarticulación y descoordinación de los
diferentes actores vinculados al SNCTeI,
debido a que su desarrollo y ejecución están
siendo mediados casi exclusivamente por
una serie de políticas, reglas, normas y
modelos de carácter internacional con
aplicación nacional, que desconocen las
realidades objetivas y subjetivas propias
de los actores sociales y las organizaciones
que participan mediante prácticas
científicas, tecnológicas, innovadoras y
productivas diversas, en el desarrollo
económico nacional sustentado hoy en los
procesos de innovación y la gestión de la
misma (Perdomo, 2009).
En los últimos textos y artículos científicos
elaborados en Colombia sobre los SNCTeI
171

donde se incluye la noción de innovación
(Robledo, Malaver y Vargas, 2009;
Malaver y Vargas, 2005 y 2006; Monroy,
2006; Montenegro, 2007; Robledo y
Echavarría, 2006; Orozco, 2006; Garrido,
2003), se hace una aproximación
descriptiva del estado actual del sistema
y la innovación en términos económicos y
políticos, desde la teoría neoclásica,
evolutiva y sistémica, para sustentar la
relación entre el cambio técnico,
crecimiento y desarrollo, mostrando las
diversas dificultades, limitaciones y formas
de superar la desarticulación,
desintegración y descoordinación de las
actividades científicas, tecnológicas e
innovadoras en el país. Sin embargo, no
hacen inmersión en dicha problemática,
debido a que su análisis es de carácter
prescriptivo y se considera que debe ir
más allá, dada la importancia adquirida por
los SNCTeI en el desarrollo productivo
nacional, donde se busque reorientar la
noción de SNCTeI hacia la integración y
complementación de los Sistemas
Nacionales de Innovación -SIN- y Estilos
de Innovación -EI- o Redes de Innovación
-RI- (Perdomo, 2009).
La innovación está ligada a diversos
elementos y no es posible vincularla a un
solo factor. Por esto es importante
considerar tanto la innovación puntual
como el sistema que le da soporte a la
misma, es decir, el sistema de innovación.
Al hacer una medición de la innovación
en las empresas se deben evaluar las
capacidades de innovación, que pueden
definirse como el conjunto de
características que facilitan o dan soporte
172
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
a una estrategia de innovación. En el
Manual de auditoría de innovación
(Parra, et al., 2007), estas capacidades
se enfocan en cinco principales conjuntos
de variables: 1) la disponibilidad de
recursos para la actividad innovadora, 2)
la capacidad para entender las
estrategias de los competidores, 3) la
evolución de la industria con respecto a
la innovación, 4) la capacidad para
entender avances y desarrollos relevantes
en la actividad de la empresa, el contexto
estructural-cultural que afecta a la
empresa y su comportamiento interno
emprendedor, y 5) la capacidad de
gerencia estratégica para manejar y dirigir
la actividad creativa interna de la
empresa.
Sin embargo, no debe ser igual la manera
como se aborda el tema de la innovación
en los países desarrollados que en los
países en vía de desarrollo; igualmente,
no debe ser similar la forma de concebir
y propender por la innovación en grandes
empresas, frente a las limitaciones y
potencialidades de las pymes. Por lo cual
es indispensable tratar de generar un
contexto particular, a nivel nacional y
regional frente al tema de la innovación,
con el interés de llevar a cabo una
confrontación de diferentes sectores, de
tal manera que se pueda visualizar y
analizar claramente el estado de
innovación en las pymes, la capacidad
que poseen para generar ventajas
competitivas que les permitan sacar
adelante sus iniciativas y, a su vez,
convertirse en dinamizadoras del
desarrollo empresarial del país.

La innovación favorece el desarrollo
de las capacidades dinámicas
La teoría de los recursos y capacidades
se puede aplicar cuando los recursos
críticos se acumulan en lugar de
adquirirse en los mercados como factores
estratégicos (Dierickx y Cool, 1982) y su
utilidad radica en los recursos y no en los
productos (Wernerfelt, 1984, y 1995),
donde se busca primordialmente la
reducción de la competencia empresarial
(Prahalad y Hamel, 1990). Dierickx y
Cool (1989) y Amit y Schoemaker (1993)
distinguen los aspectos estáticos y
dinámicos de los recursos. Los recursos
son un aspecto estático y contienen
reservas de los factores productivos que
la empresa tiene o maneja. Por su parte,
las capacidades son el aspecto dinámico,
que es visto como rutinas organizacionales
(Teece, Pisano y Shuen, 1997;
Eisenhardt y Martin, 2000; Sirmon, Hitt
y Ireland, 2007; Døving y Gooderham,
2008). Los recursos dinámicos son las
capacidades, entendidas como flujos de
conocimiento e información que crean
valor en la empresa para su uso
intraorganizacional e interorganizacional
(Helfat y Peteraf, 2003; Winter, 2003;
Subrimaniam y Youndt, 2005). Además,
al tener un carácter dinámico, las
capacidades no se pueden utilizar
independientemente de las actividades de
la empresa (Penrose, 1959; Teece, 1982;
Schreyogg y Kliesch-Eberl, 2007).
La valoración de las capacidades
dinámicas está estrechamente
relacionada con el conocimiento del
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
negocio y las prácticas cotidianas, que
se acumulan en la memoria de la
empresa, de modo que, al igual de lo que
pasa con la gente, la empresa actúa
instintivamente a ciertos estímulos que
provoca el entorno (Teece, Pisano y
Shuen, 1997; Eisenhardt y Martin, 2000).
Por lo tanto, la capacidad se ve como
una rutina o un conjunto de rutinas (Grant,
1991; Fernández, 1993), reflejadas en
patrones de acción que muestran las
tareas regulares y predecibles por realizar
y la forma de llevarlas a cabo (Nelson y
Winter, 1982). Al examinar las relaciones
entre la gestión de las capacidades
dinámicas y las BPI en las pymes, para
mejorar el desarrollo de los procesos de
innovación organizacional, comercial y
tecnológica, surge un primer interrogante:
¿el desempeño de las empresas
productoras de bienes o prestadoras de
servicios en Boyacá en BPI, está
suficientemente influido por las
capacidades dinámicas?
Las capacidades dinámicas de la
organización se han identificado como un
aspecto importante en la estrategia de
innovación empresarial (Teece, Pisano y
Shuen, 1997; Eisenhardt y Martin, 2000),
como también la acumulación efectiva de
los recursos de la empresa (Sirmon, Hitt
y Ireland, 2007; Døving y Gooderham,
2008), la capacidad de aprendizaje
organizacional durante el ciclo de vida de
las empresas (Helfat y Peteraf, 2003) y
las rutinas organizacionales que buscan
ampliar, modificar o crear las capacidades
normales de las empresas (Winter, 2003).
Los aspectos anteriores son considerados
173

factores importantes para las
organizaciones, debido a que contribuyen
a explicar el crecimiento y consolidación
de las empresas, vía procesos de
innovación. Además del tamaño de la
empresa, edad y otros atributos de la
organización, estos parecen influir en la
gestión de la innovación a corto y medio
plazo (Subrimaniam y Youndt, 2005;
Schreyogg y Kliesch-Eberl, 2007).
Las prácticas de innovación pueden ser
a nivel de procesos internos, de diseño,
de materiales, de los valores agregados
o del servicio postventa (Schilling y Hill,
1998). Para la innovación y los procesos
de innovación empresarial, es más
importante estudiar el proceso de
estructuración de la innovación en su
contexto, debido a que puede entenderse
como un proceso individual que tiene
utilidad para la organización. Por esta
misma razón, la comunidad empresarial
se muestra preocupada por la aceptación
y el éxito de la innovación por parte de
los consumidores y por los problemas que
ha de superar la empresa a lo largo de
las numerosas y complejas actividades
que tienen lugar en sus unidades
funcionales como consecuencia del
proceso innovador, así como por la
adecuada compatibilidad y congruencia
entre la innovación y la estrategia
empresarial. Incluso es una actividad
obligatoria de los administradores intentar
generar procesos de innovación dentro
de sus organizaciones, según el tamaño,
grupo de empresas o de mercado, que
puede ser realizado de forma diferente
174
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
(Koeller, 1995). Así, se plantea un
segundo interrogante: ¿los tipos de
innovación empresarial que presenten
mejores resultados son aquellos
relacionados con el desarrollo de las
competencias externas de la
organización?
Desde el punto de vista de las
capacidades dinámicas, las interacciones
más frecuentes con las BPI, se traducen
en el fortalecimiento de las competencias
internas, que incluyen los procesos y la
gestión de la innovación y su debida
integración con las competencias
externas, que vinculan el desarrollo de
productos o servicios y el estudio
permanente del mercado de la innovación
(Eisenhardt y Martin, 2000). Incluso se
puede decir que las capacidades
organizativas dependen de la trayectoria,
la inercia estructural y el compromiso
estratégico, que son identificados como
los principales conductores de las
capacidades dinámicas de las empresas
(Schreyogg y Kliesch-Eberl, 2007). Para
Doving yy Gooderham (2008), las
principales capacidades dinámicas son la
heterogeneidad del capital humano, el
desarrollo de las rutinas internas y las
alianzas con proveedores de servicios
complementarios, así como la influencia
de la elección estratégica, en cuanto a la
colocación de una buena práctica
empresarial y las intenciones estratégicas
subyacentes de la organización;
encontrando que las capacidades
dinámicas tienen un impacto distinto en
el ámbito de los servicios. Por lo tanto,

un tercer interrogante apunta a descifrar
si las empresas con mejores desempeños
son aquellas que logran desarrollar sus
capacidades dinámicas.
METODOLOGÍA
El objetivo general de la investigación
interinstitucional es analizar los resultados
de las buenas prácticas de innovación
(BPI) en un grupo de empresas en
Antioquia, Boyacá, Bolívar y Huila. Se
consideraron tres aspectos: grupos de
empresas, tipos de innovación y sectores.
Entre estos últimos se incluyeron las
empresas productoras: agroindustria,
manufactura y textiles; y las empresas
prestadoras de servicios: turismo, TICS,
salud y transporte. En el proyecto
nacional se definió un muestreo
estratificado para población finita y
subpoblaciones con características de
dependencia, y fijación de la muestra
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
proporcional al tamaño de cada
subpoblación con relación a la población,
de acuerdo con la siguiente fórmula
estadística:
NZ2 (1 - )
Ne 2 Z 2
+ (1 - )
[1]
En donde el nivel de confianza es de 0,95;
Z=1,960; E=0,1; P=0,5; 1-p= 0,5. El
resultado arrojado para una población
total, de N=3130 empresas de servicios,
correspondió a una muestra de, n=93
empresas. Para el caso de N=2107
empresas productoras, la muestra
correspondiente fue de n=92 empresas.
De acuerdo con estos tamaños de
muestra a nivel nacional, se estableció el
número de empresas para cada
departamento por sector. De manera que
para Boyacá se estimó un total de 22
pymes, distribuidas tal como se ilustra en
la Tabla No. 1.
Tabla No. 1. Sectores definidos y tamaño de muestra ajustado para Boyacá
Grupo de empresas Sectores económicos N
de las empresas
Servicios Turismo 2
TIC 2
Salud 6
Transporte, logística,
almacenamiento 3
Subtotal 13
Agroindustria 3
Manufactura 5
Productos Textil, moda y confección 1
Subtotal 9
Fuente: elaboración propia.
175

El material empírico de esta investigación
ha sido recogido y analizado de forma
mixta (cuantitativa y cualitativa) en dos
partes constitutivas. La primera buscó
seleccionar un grupo representativo de
pymes de Boyacá, por medio del uso del
muestreo estratificado; la segunda se
obtuvo mediante el diligenciamiento del
instrumento de BPI por parte de las
pymes vía web 1 , en que las empresas se
autoevaluaron en los cuatro tipos de
innovación empresarial o componentes
(gestión u organización, procesos,
176
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
productos o servicios y mercado), a partir
de una serie de preguntas que indagan
sobre las BPI en las pymes. Esta
información se obtuvo por medio del
análisis mixto (cualitativo y cuantitativo)
del instrumento BPI vía web, compuesto
por los mencionados tipos de innovación
y estos, a su vez, conformados por
subcomponentes o áreas que permiten al
empresario conocer el estado actual de
BPI, al responder a un conjunto de
preguntas (ver tabla No. 2).
Tabla No. 2. Estructura del instrumento de BPI para empresas de bienes o servicios
Instrumento
BPI Producto
Componentes
Producto
Mercado
Proceso
Organización
Total preguntas BPI Producto
Servicio
BPI Servicio
Mercado
Proceso
Organización
Total preguntas BPI Servicio
Subcomponente o área
Procesos administrativos, comunicación
interna, I+D y planeación.
Planeación, comunicación interna, comunicación
externa, procesos administrativos, I+D
Planeación, procesos administrativos y
comunicación interna.
Recursos humanos, comunicación interna,
procesos administrativos, planeación.
Procesos administrativos, comunicación
interna, I+D y planeación.
Planeación, comunicación interna, comunicación
externa, procesos administrativos y
I+D
Planeación, procesos administrativos y
comunicación interna.
Recursos humanos, comunicación interna,
procesos administrativos y planeación.
Fuente: elaboración del grupo de investigación GUIE de EAFIT a partir del instrumento contenido en el
software de BPI.
__________
1 Cada empresario pudo ingresar a la plataforma de EAFIT: http://pegasus.eafit.edu.co/bpi
Número
Preguntas
37
41
16
24
118
34
40
15
24
113

El instrumento de BPI le permite a la
empresa conocer el estado actual de la
innovación frente a un ideal teórico 2 y
también compararse con empresas de su
mismo sector y con su sector a nivel
regional y nacional; todo ello, desde los
cuatro componentes analizados. Este
resultado se puede visualizar a través del
radar de la innovación, por sectores de
empresas y áreas empresariales, como se
presenta más adelante.
La información utilizada proviene de las
respuestas que las empresas participantes
dieron al cuestionario que sirvió de base
para la autoevaluación de BPI. Para
definir los referentes denominados ideales
se toma el número de preguntas por cada
área, multiplicado por 4, que es el mayor
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
valor de ponderación en cada pregunta, y
este resultado, a su vez, se multiplica por
el número de empresas del sector. Para
la medición, se suman los puntajes de las
respuestas dadas por cada una de las
empresas participantes. En forma similar
se hace para cada una de las subáreas.
Como se mencionó anteriormente, el
software cuenta con un ideal teórico que
pretende que las empresas productoras de
bienes como las prestadoras de servicios,
puedan alcanzar a establecer sus BPI.
Este ideal tiene unos puntajes y de acuerdo
con el nivel alcanzado por la empresa, se
considera que las empresas en innovación
están en la etapa: incipiente, de despegue,
en desarrollo o madura. En las figuras 1 y
2, se ilustra el estado ideal.
Figura 1. Estado ideal empresa de productos Figura 2. Estado ideal empresa de servicios
Madura: Más de 49
Desarrollo: Entre 33 y 48
Despegue: Entre 17 y 32
Incipiente: Menos de 16
Madura: Más de 124
Desarrollo: Entre 83 y 123
Despegue: Entre 42 y 82
Incipiente: Menos de 41
Madura: Más de 73
Desarrollo: Entre 49 y 72
Despegue: Entre 25 y 48
Incipiente: Menos de 24
Madura: Más de 112
Desarrollo: Entre 75 y 111
Despegue: Entre 38 y 74
Incipiente: Menos de 37
Madura: Más de 46
Desarrollo: Entre 31 y 45
Despegue: Entre 16 y 30
Incipiente: Menos de 15
Madura: Más de 121
Desarrollo: Entre 81 y 120
Despegue: Entre 41 y 80
Incipiente: Menos de 40
Madura: Más de 77
Desarrollo: Entre 58 y 77
Despegue: Entre 24 y 58
Incipiente: Menos de 24
Madura: Más de 103
Desarrollo: Entre 69 y 102
Despegue: Entre 35 y 68
Incipiente: Menos de 34
Fuente: elaboración grupo GUIE-EAFIT a partir de la estructura del instrumento de BPI.
__________
2 Fundamentos adaptados por Parra, et al., de los postulados de Chiesa, Paul Coughland (1996) y Chriss Voss
(1992). Donde se incluye una escala de calificación de 1 a 4, que luego son sumadas en cada pregunta
autoevaluada por componente, arrojando un total por tipo de innovación o componente (Parra et al., 2007, 100).
177

178
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
Cuadro No. 1. Parámetros de valoración de BPI
Estado de procesos de Rangos para ubicación
innovación
Maduración Más del 75 %
Desarrollo Entre el 51 % y el 75 %
Despegue Entre el 26 % y el 50 %
Incipiente Menos del 25 %
Fuente: Grupo GUIE-EAFIT
Al convertir en porcentajes, los puntajes
definidos para la valoración, se obtienen
los parámetros que se muestran en el
Cuadro 1.
Para seleccionar las pymes, se procedió
a ubicar las fuentes de información que
permitieran determinar la existencia de las
empresas que, de acuerdo con el código
CIIU, se ajustaran a las categorías de
empresas productoras o prestadoras de
servicios. La fuente inicial que se consideró
más fiel, en cuanto a disponibilidad de
información, fue la Cámara de Comercio
de Tunja, que ofreció su colaboración para
facilitar los registros actualizados con
registros al año 2010. Igualmente, dicha
dependencia efectuó los contactos con las
Cámaras de Comercio de Duitama y
Sogamoso para obtener de ellas las
correspondientes bases de datos.
El grupo de investigación decidió verificar
con otras fuentes, no solo la existencia de
las empresas sino la veracidad de los datos,
de tal forma que se pudiera tener una
mejor referencia para la clasificación y
poder disponer de mayor información que
permitiera contactar a los directivos de las
empresas. Para tal efecto se acudió al
SENA, en donde reposan los registros de
los aportantes y que, con mayor certeza,
se dispone del número de empleados,
variable establecida para determinar el
tamaño de las pymes.
Paralelamente se adelantaron contactos con
la Gobernación de Boyacá, por intermedio
de la Secretaría de Productividad,
Desarrollo Empresarial y TICS, que
disponía igualmente de su propia base de
datos relacionada con las empresas de la
región. En reunión conjunta se establecieron
los criterios que permitieran una primera
preselección, listado que fue suministrado
y completado con el conocimiento personal
de los funcionarios sobre aquellas empresas
que, de una u otra manera, tuviesen alguna
manifestación en materia de innovación.
Una vez disponible esta información, se
procedió a determinar las posibles empresas
a las que se invitaría a participar de manera
efectiva en el proyecto. La Secretaría
mencionada hizo, entonces, una primera
convocatoria, evento en el cual se aspiraba
a compartir el alcance del proyecto y lograr
el registro correspondiente para iniciar la
aplicación del software de BPI. Con todo,
la convocatoria no tuvo el éxito esperado.

Ante esta dificultad, el grupo de investigación
decidió acudir a formas alternativas
para contactar a los empresarios.
Con la nueva información, se logró
consolidar el listado de posibles empresas,
agrupadas por ciudades, tamaño y actividad,
cumpliendo con los parámetros definidos
desde la coordinación general del proyecto
interinstitucional. Seguidamente se tomó la
decisión de hacer un primer contacto vía
correo electrónico e iniciar una
aproximación personal con los directivos de
las pymes. Para ello se preparó una pequeña
exposición haciendo énfasis en los
beneficios del software y anunciando la
gratuidad del mismo, como mecanismo para
incentivar la participación. Mediante visitas
efectuadas a cada empresario, se procedió
a contactar y lograr los registros del número
de empresas exigido por la muestra
establecida.
La tarea no estuvo exenta de dificultades,
pues las ocupaciones de los empresarios,
más una generalizada resistencia a
comprometerse en una actividad, de cierta
forma intangible e incomprensible que les
interrumpía sus actividades ordinarias,
conllevó múltiples obstáculos para obtener
oportunamente los resultados de la
aplicación del software y el diagnóstico
de las pymes en materia de innovación.
Sin embargo, la persistencia, las llamadas
telefónicas de recordación y los correos
electrónicos enviados, así como la
reiteración en las visitas personales,
permitieron obtener respuestas satisfactorias
a favor del proyecto de investigación.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
RESULTADOS DEL COMPARA-
TIVO POR SECTORES, DE UN
GRUPO DE PYMES PRODUC-
TORAS DE BIENES Y SERVICIOS
EN BOYACÁ
Una vez aplicado el software de BPI y
tabulada la información correspondiente,
se presentan los resultados obtenidos en
el trabajo de campo de la investigación.
Innovación para empresas de
productos
Para las nueve empresas de productos se
estableció el radar de la innovación, en
donde se puede observar que el área con
mayor desarrollo es la de mercados, la cual
requeriría de un menor esfuerzo de ajuste
para lograr eliminar el faltante, que en el
momento es de 44,5 % frente al ideal. El
área que se encuentra más débil en
innovación en las empresas de productos
es la de procesos, con un 52,1 % faltante
para alcanzar al ideal.
De acuerdo con la estructura del
software, se cuenta con un ideal teórico
que resulta de la medición que las
empresas lograrían al establecer mejores
prácticas de innovación. Este ideal resulta
de calcular el máximo puntaje que las
empresas alcanzarían, si tuviesen en todas
las áreas un alto desarrollo de las buenas
prácticas de innovación. En la Figura 3 se
puede apreciar el resultado para las
empresas del sector, y en el Cuadro 2 se
ilustra en qué estado se encuentra cada
área de innovación.
179

Innovación por sectores de las empresas
productoras
A continuación se presentan los
resultados de la innovación para cada uno
de los sectores.
Sector manufactura
El sector del grupo de empresas de
manufactura muestra que las áreas de
mayor avance en la innovación
corresponden a las de producto y
organización. Mientras que los mayores
180
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
Figura 3. Radar de empresas de productos con promedios de respuestas
Fuente: elaboración propia
Cuadro 2. Estado promedio de las empresas productoras
Área Porcentaje para llegar al ideal Estado
Producto 46,2 % Desarrollo
Proceso 52,1 % Despegue
Mercado 44,5 % Desarrollo
Organización 46,2 % Desarrollo
Fuente: elaboración propia.
ajustes deberán hacerse en las áreas de
mercadeo y procesos. Aunque, en
general, la innovación en las cuatro áreas
está muy cerca del patrón ideal de
referencia.
Sector textil
El sector de empresas del grupo textil
muestra grandes deficiencias para todas
las áreas, lo cual indica que es necesario
desarrollar procesos tendientes a
involucrar la innovación en dichas áreas,
particularmente en la de mercado.

Sector agroindustrial
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Cuadro 3. Radar para el sector de empresas de manufactura
Radar de empresas del sector manufactura Área Porcentaje
para llegar al ideal
Mercado 26,37 %
Organización 23,96 %
Proceso 26,95 %
Producto 22,80 %
El sector de empresas del grupo
agroindustrial muestra desarrollo
significativo en las áreas de organización
y producto. Se deben hacer ajustes que
propicien la innovación, en forma
prioritaria, en las áreas de proceso y
mercadeo.
Fuente: elaboración propia
Cuadro 4. Radar para las empresas del sector textil
Radar de empresas del sector textil Área Porcentaje
para llegar al ideal
Mercado 51,83 %
Organización 63,54 %
Proceso 68,75 %
Producto 64,86 %
Fuente: elaboración propia
Innovación para empresas de servicios
Para las doce empresas de servicios se
encontró que los sectores más cercanos al
ideal son el de turismo y el de salud; mientras
el transporte se muestra débil en las áreas
de organización y proceso. Es interesante
observar que, en general, todas las empresas
se encuentran en una etapa de desarrollo
en la innovación, como se ilustra en la
Figura 4 y el Cuadro 6.
181

182
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
Cuadro 5. Radar empresas del sector agroindustrial
Radar de empresas del sector agroindustrial Área Porcentaje para
llegar al ideal
Mercado 41,06%
Organización 35,07%
Proceso 45,31%
Producto 35,36%
Fuente: elaboración propia
Figura 4. Radar de empresas de servicios con promedios de respuestas
Fuente: elaboración propia
Cuadro 6. Estado promedio de las empresas de servicios
Área Porcentaje para llegar al ideal Estado
Servicio 30,0% Desarrollo
Mercado 33,8% Desarrollo
Proceso 36,7% Desarrollo
Organización 46,0% Desarrollo
Fuente: elaboración propia

Con el propósito de ampliar el radar
presentado para los sectores de las
empresas de servicios, a continuación se
presentan los radares de cada sector.
Sector de tecnología
El sector de empresas del grupo de
tecnología muestra que el área de mayor
avance de innovación corresponde a la
de servicios. Mientras que los mayores
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
ajustes deberán hacerse en las áreas de
organización y proceso.
Sector de salud
El sector de empresas del grupo de salud
muestra que el área de mayor avance de
innovación corresponde a la de servicios.
Mientras que los mayores ajustes
deberán hacerse en las áreas de
mercadeo y proceso.
Cuadro 7. Radar de empresas sector de tecnología
Radar de empresas del sector tecnología Área Porcentaje para
llegar al ideal
Mercado 36,25%
Organización 51,04%
Proceso 40,00%
Servicio 27,21%
Fuente: elaboración propia
Cuadro 8. Radar empresas sector salud
Radar empresas del sector salud Área Porcentaje para
llegar al ideal
Mercado 31,15%
Organización 28,47%
Proceso 34,17%
Servicio 26,72%
Fuente: elaboración propia
183

Sector de turismo
Las empresas del sector de turismo
muestran un comportamiento en general
uniforme para todas las áreas, destacándose
el área de servicio que se convierte en una
fortaleza para todas las empresas de este
grupo.
184
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
Cuadro 9. Radar empresas de turismo
Fuente: elaboración propia
Sector empresas de transporte
El sector de empresas del grupo de
transporte se destaca porque sus avances
en innovación son muy importantes frente
al ideal establecido, en todas las áreas
de innovación.
Radar de empresas del sector turismo Área Porcentaje para
llegar al ideal
Mercado 34,06%
Organización 34,90%
Proceso 37,50%
Servicio 33,09%
Cuadro 10. Radar de empresas de transporte
Radar de empresas del sector transporte Área Porcentaje para
llegar al ideal
Mercado 7,50%
Organización 25,52%
Proceso 11,67%
Servicio 8,82%
Fuente: elaboración propia

Resultados en el perfil de la innovación
El perfil de la innovación permite identificar
las debilidades y fortalezas de las empresas
de productos y servicios.
Área
Mercado
Organización
Proceso
Producto
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
El perfil para empresas de productos
Las áreas con mayores debilidades en la
innovación en las empresas de productos
son:
Cuadro 11. Principales debilidades de las empresas productoras de bienes
Debilidades
• No se cuenta con una política de planeación de la innovación
• El plan de mercadeo de la empresa no tiene en cuenta la innovación
• La empresa no desarrolla estudios de viabilidad para el desarrollo de nuevos productos
• La empresa no cuenta con sistemas o mecanismos para la administración de la relación
con los clientes
• No se hace monitoreo de las relaciones y alianzas llevadas a cabo con la competencia
• No existe un plan de vigilancia tecnológica
• La empresa no cuenta con un programa definido para promover la generación de ideas
en sus trabajadores
• No existe un departamento o persona encargada de investigación de los productos
prestados por otras similares (Benchmarking)
• La empresa no cuenta con sistema de evaluación de productos antes de salir al mercado
• No se cuenta con ningún programa para promover la innovación
• La empresa no cuenta con incentivos para el personal que hace parte de los procesos
de innovación
• No existen equipos de trabajo que desarrollen los proyectos de innovación
• La empresa no evalúa los resultados de los programas para incentivar la innovación
• No se cuenta con un rubro específico de inversión para la innovación
• La empresa espera que la innovación surja adicional a las tareas que se realizan
diariamente
• La empresa no cuenta con una estrategia para convertir la información en conocimiento
• La empresa no cuenta con asignación de recursos para nuevos procesos
• La empresa no hace evaluaciones al final de cada proyecto para identificar los factores
de éxito o fracaso
• La empresa no utiliza los servicios de terceros para el desarrollo de sus productos
• La empresa no incentiva las innovaciones tendientes a reducir el consumo de los
servicios públicos
• La empresa no cuenta con un sistema adecuado para medir el ciclo de vida de los
productos
• Las estrategias de la compañía solo son conocidas por la administración
• La empresa no ha desarrollado ni aplica metodologías para la generación de nuevos
productos tales como QFD, ingeniería de valor, Taguchi, CAD, etc.
• La gerencia es la única que tiene acceso a los resultados preliminares de I+D
• La empresa no tiene estadísticas de sus procesos de innovación
• La empresa no es consciente del impacto ambiental causado por ella
• No hay actividades de control para I+D en la empresa
• La empresa no cuenta con una estrategia corporativa encaminada a la innovación
• La empresa no cuenta con indicadores de gestión de procesos
Fuente: ealaboración de los autores.
185

También cabe destacar los siguientes
elementos que se presentan como
fortalezas en las empresas de productos:
• La empresa analiza las necesidades
de los clientes internos y las soluciona
inmediatamente para bien de la
Empresa.
• Mantiene una constante investigación
de los mercados, las tendencias, los
adelantos tecnológicos y las
innovaciones a nivel nacional y global.
• La empresa conoce e investiga las
actividades de la competencia para
crear nuevos productos.
• La empresa identifica las necesidades
actuales y futuras de los clientes, y
las actividades de la competencia para
186
Área
Mercado
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
crear nuevos productos.
• La empresa cuenta con una política
clara y bien definida para poder
identificar las necesidades de los
clientes en todo momento y aplicarlas
en las mejoras de sus productos.
• La gerencia considera que el riesgo
es inherente a la innovación y por lo
tanto lo asume.
• La empresa cuenta con una
mentalidad orientada al cambio y se
está evaluando constantemente.
El perfil para empresas de servicios
Las principales debilidades presentadas
por las empresas prestadoras de servicios
se observan a continuación:
Cuadro 12. Principales debilidades de las empresas productoras de servicios
Debilidades
• No se cuenta con una política de planeación de la innovación
• No existe ninguna política para la comunicación interna del mercado de la innovación
• No existe nada definido en cuanto a la comunicación del mercado de la innovación en la
empresa
• La empresa no evalúa ni mide los resultados de la comunicación interna de los proyectos
• No existe un plan de vigilancia tecnológica
• Se conoce el mercado y los competidores aunque no se les hace seguimiento de sus
estrategias tecnológicas
• La empresa no cuenta con un programa definido para promover la generación de ideas
en sus trabajadores
• En forma esporádica los trabajadores generan ideas y estas son tenidas en cuenta
• Se cuenta con un programa de generación de ideas pero no está reglamentado ni se le
hace seguimiento
• La empresa, a fin de generar nuevos productos, considera el conocimiento interno para
desarrollarlo
• La empresa no cuenta con sistema de evaluación de servicios antes de salir al mercado
• No existe en la empresa un departamento o persona encargada de investigación de los
servicios prestados por otras similares

Área
Organización
Proceso
Servicio
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Debilidades
• No se cuenta con ningún programa para promover la innovación
• La empresa no cuenta con personas que conozcan los aspectos internos y externos
relacionados con la innovación
• La empresa no tiene definidos los incentivos para el personal que participa en los
procesos de innovación
• No se cuenta con equipos de trabajo que den soporte a los procesos de innovación
• La empresa no realiza evaluaciones sobre los resultados de los programas para incentivar
la innovación
• Cuenta con menos de dos personas que dominan un lenguaje diferente al español al
interior de la organización
• No se le hace seguimiento a la efectividad de la comunicación interna
• No se cuenta con un rubro específico para el desarrollo de la innovación
• La empresa espera que la innovación surja adicional a las tareas que efectúan diariamente
los empleados
• La empresa no cuenta con una estrategia para convertir la información en conocimiento
• La empresa no cuenta con asignación de recursos para nuevos procesos
• No se hace seguimiento a las nuevas tecnologías y a los modelos de organización y de
gestión en los procesos
• No se tiene establecido ningún procedimiento para la generación de nuevas ideas
• Las ideas al interior de la organización surgen de forma espontánea, no se cuenta con un
proceso estructurado para la generación de ideas
• La empresa no incentiva las innovaciones tendientes a reducir el consumo de los
servicios públicos
• No existe ninguna política de comunicación interna para los procesos de innovación en
la empresa
• Nunca se mide el proceso de comunicación interna de la innovación
• La empresa no cuenta con un sistema adecuado para medir el ciclo de vida de los
servicios
• No existen indicadores para medir el resultado de la comunicación sobre el producto de
la innovación
• No existe en la empresa una política definida sobre la investigación y el desarrollo en
el campo de la innovación
• La empresa no tiene estadísticas de sus procesos de innovación
• No hay actividades de control para I+D en la empresa
• En los últimos dos años se presentaron menos de tres proyectos en la organización de:
Rediseño de producto
Nuevos negocios o productos innovadores
Mejoras en procesos innovadores
Adquisición de tecnología innovada
• La empresa no cuenta con indicadores de gestión de procesos
Fuente: ealaboración de los autores.
187

Se destacan los siguientes elementos que
se presentan como fortalezas en las empresas
de servicios:
• La empresa analiza las necesidades
de los clientes internos y las soluciona
inmediatamente para bien de la
misma.
• La empresa cuenta con varios canales
de comunicación con sus clientes,
siendo los más importantes las líneas
directas y la página web.
• La gerencia considera que la innovación
en la empresa se debe gestionar
y no se puede improvisar.
• Dentro de los planes estratégicos y
tácticos de la empresa, aun cuando
débilmente, se tiene en cuenta la innovación.
• La empresa cuenta con una mentalidad
orientada al cambio y se está evaluando
constantemente.
• El equipo directivo procura mantenerse
informado en las nuevas prácticas
de la industria y gestiona investigaciones
en pro de los diferentes cambios.
• La empresa tiene mecanismos definidos
para la medición de la rentabilidad
de sus nuevos servicios, los ejecuta
y analiza.
CONCLUSIONES
Los tipos de innovación empresarial que
presentan mejores resultados en las BPI,
para el sector de servicios en Boyacá,
son los relacionados con el desarrollo de
las competencias externas de la
organización. Por el contrario, el sector
de empresas productoras presenta
188
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
rezagos significativos en la gestión y los
procesos de innovación, tanto en las
competencias externas como en las
capacidades internas. En efecto, las
empresas pertenecientes al grupo de
organizaciones productoras, presentan un
rezago amplio, particularmente en temas
de organización y en propuestas para el
desarrollo o mejoramiento de productos,
aspectos determinantes para responder
a las necesidades de innovación. Es decir,
es evidente la necesidad de establecer
rutinas que desarrollen las capacidades
dinámicas de la empresa, entendidas
como flujos de conocimiento e
información que permiten crear valor.
(Helfat y Peteraf, 2003; Subrimaniam y
Youndt, 2005).
Si bien son interesantes algunos avances
en temas específicos, las deficiencias
principales están centradas en las áreas
de planeación y de procesos administrativos.
Tales deficiencias condicionan
la capacidad de gestión y, por tanto, las
bases de su respectiva competitividad
sustentada en la innovación. Quiere decir,
que estos componentes del proceso
administrativo, que son recursos
dinámicos, serán los determinantes de la
capacidad de las empresas para hacer
frente a la complejidad de los cambios
(Teece et al.,1997).
De otra parte, las empresas del grupo del
sector servicios muestran una debilidad
menor al del conjunto de empresas
productoras, frente al estado ideal de
innovación, aun cuando siguen teniendo
rezagos importantes. Quizás esto es

concomitante con el hecho de que las
capacidades dinámicas del conjunto de
pymes del sector, responden a un mejor
conocimiento y práctica de los negocios,
que se ha ido acumulando en la memoria
de las empresas en sus actividades
cotidianas. (Teece, Pisano y Shuen, 1997;
Eisenhardt y Martin, 2000). En otras
palabras, esta relativa fortaleza se ve
como un conjunto de rutinas “reflejadas
en patrones de acción que muestran las
tareas regulares y predecibles a realizar
y la forma de llevarlas a cabo” (Nelson
y Winter, 1982).
Las áreas de menor desarrollo correspoden
a la gestión de los recursos humanos, las
comunicaciones internas, la planeación y
los servicios mismos. Esto implica la
necesidad de dar un carácter dinámico e
integral a los distintos recursos (áreas de la
empresa), pues las capacidades no se
pueden utilizar independientemente de las
actividades de la empresa (Penrose, 1959;
Teece,1982; Schrevogg y Kliesch-Eberl,
2007). En general, las empresas del sector
servicios presentan mejores desempeños
1. Amit, R. y Schoemaker, P. J. H. (1993). Strategic
assets and organizational rents. Strategic
Management Journal 14(1), 33-46.
2. Chandler, A. (1988). La mano visible:
revolución en dirección de la empresa
norteamericana. Madrid: Ministerio de
Trabajo y Asuntos Sociales.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Referencias bibliográficas
en las BPI, muy posiblemente, debido a que
han desarrollado más sus capacidades
dinámicas.
Tanto para las empresas productoras
como de servicios, es notoria la carencia
de políticas claras y definidas en torno a
las acciones que conduzcan estructuralmente
a esfuerzos consistentes en procura
de insertar la innovación como práctica
administrativa. Son recurrentes las
falencias en materia de planeación y otros
componentes del proceso administrativo,
lo cual determina la necesidad de actualización
y profesionalización de la gestión.
Todas las empresas deben asimilar que
la innovación comprende el desarrollo de
competencias internas y externas. Las
competencias internas se reflejan en la
fortaleza que existe entre la gestión y los
procesos de innovación empresarial; las
competencias externas implican la
existencia de vínculos y patrones de
interacción entre el desarrollo de nuevos
y mejorados productos o servicios, y el
mercado de la innovación. (Varma, 1995;
Koeller, 1995; Schilling y Hill, 1998).
3. Dierickx, I. y Cool, K. (1982). Asset stock,
accumulation and sustainability of
competitive advantage. Management
Science 35(12), 1504-1511.
4. Doving, E. y Gooderham, P.N. (2008).
Dynamic capabilities as antecedents of
the scope of related diversification: the
189

190
case of small firm accountancy practices.
Strategic Management Journal 29 (8),
841-857.
5. Drucker, P. (1999). Los desafíos de la
gerencia para el siglo XXI. Bogotá:
Norma.
6. Eisenhardt, K. M. y Martin, J. A. (2000).
Dynamic capabilities: What are they?
Strategic Management Journal 21 (10/
11), 1105-1121.
7. ESE. (2010). The most innovative
companies. Centro de Emprendimiento e
Innovación de la Universidad del
Desarrollo. Escuela de Negocios,
Universidad de Los Andes, Chile.
8. European Commission. (2010).
Communication from the Commission to
the European Parliament, the Council,
the European Economic and Social
Committee of the Regions. Brussel:
Flagship Initiative Innovation Union.
9. EUROSTAT. (2011). PRO INNO EUROPE,
INNO METRICS, Europe Innovation
Union Scorebard 2010.
10. Fernández, R. Z. (1993). La organización
interna como ventaja competitiva para la
empresa. Papeles de Economía Española
56 (1), 178-193.
11. Garrido, M. (2003). Sistema Nacional de
Innovación y centros de desarrollo
tecnológico en Colombia. Primer
Congreso Iberoamericano de Centros
Tecnológicos, llevado a cabo en Valencia,
España.
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
12. Grant, R. M. (1991). The resource-based
theory of competitive advantage:
Implications for strategy formulation.
California Management Review 33 (3),
114-135.
13. Helfat, C. E. y Peteraf, M. A. (2003). The
dynamic resource-based view: capability
lifecycles. Strategic Management
Journal 24 (10), 997-1010.
14. Koeller, C. T. (1995). Innovation, market
structure and firm size: a simultaneous
equations model. Managerial and
Decision Economics 16, 259-269.
15. Malaver, F. y Vargas, M. (2006). La
innovación en Colombia 1990-2004.
Innovación y Ciencia. Asociación
Colombiana para el Avance de la
Ciencia, Bogotá, Colombia, 13 (3), 34-
39.
16. Malaver, F. y Vargas, M. (2005). Políticas
y avances en la ciencia, la tecnología y la
innovación en Colombia 1990-2005.
Cuadernos de Administración, Bogotá,
Colombia, 18 (30), 39-78).
17. Mc Craw, T. (2007). Prophet of
Innovation. USA: The Belknap Press of
Harvard University Press.
18. Monroy, S. E. (2006). Nuevas políticas y
estrategias de articulación del sistema de
ciencia y tecnología e innovación
colombiano. Innovar 16 (28), 157-172.
19. Montenegro, T. I., (2007) Existe un
Sistema Nacional de Innovación en
Colombia. Bogotá: Subdirección de
Investigación y Desarrollo Colciencias.

20. Nelson, R. y Winter, S.G. (1982). An
evolutionary theory of economic change.
In D.C. North (Ed.), 1994, Economic
performance through time. The American
Economic Review 84 (3), 359-368.
21. OCDE. (1992). Manual de Oslo.
Principios básicos propuestos para la
recogida e interpretación de datos de
innovación tecnológica. París: s.n.
22. OCDE. (2002). Manual de Frascati.
Propuesta de norma práctica para
encuestas de investigación y desarrollo
experimental. Madrid: Fundación
Española Ciencia y Tecnología.
23. Parra, R. D., Mesa, J., Corrales, S. y
Aguirre, V. M. (2007). La auditoría de la
innovación: un grupo de empresas del
Área Metropolitana de Medellín.
Medellín, Colombia: Fondo Editorial
EAFIT.
24. Penrose, E.T. (1959). The Theory of the
Growth of the Firm. New York: Wiley.
25. Prahalad, C.K. y Hamel, G. (1990).The core
competence of the corporation. Harvard
Business Review 68 (3), 79-91.
26. Perdomo, G. (2009) ¿Por qué, cómo y para
qué estudiar los Sistemas Nacionales de
Innovación y Estilos de innovación en
Colombia? Pensamiento y Gestión.
Barranquilla, Colombia: Universidad del
Norte.
27. Robledo, V. J., Malaver, R. F. y Vargas, P.
M. (2009). Encuestas, datos y
descubrimientos des conocimientos sobre
la innovación en Colombia. Bogotá:
Javegraf, Universidad Pontificia Javeriana.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
28. Robledo, J. y Echavarría, E. S. (2006). Un
Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología
e Innovación: hacia la necesaria
integración de la investigación y la
innovación. Innovación y Ciencia.
Asociación Colombiana para el Avance
de la Ciencia, Bogotá, Colombia, 13 (3),
34-39.
29. Schilling, M. A. y Hill, C. W. L. (1998).
Managing the new product development
process: strategic imperatives. The
Academy of Management Executive
(1993-2005), 67-81.
30. Schreyogg, G. y Kliesch-Eberl, M. (2007).
How dynamic can organizational
capabilities be? Towards a dual-process
model of capability dynamization.
Strategic Management Journal 28 (9),
913-933.
31. Schumpeter, J. (1942). Capitalismo,
socialismo y democracia. México:
McGraw-Hill.
32. Shumpeter, J. (1997). Teoría del
desenvolvimiento económico. México:
Fondo de Cultura Económica.
33. Sirmon, D. G., Hitt, M. A. y Ireland, R. D.
(2007). Managing firm resources in
dynamic environment to create value:
Looking inside the black box. Academic
of Management Review 32 (1), 273-292.
34. Subramaniam, M. y Youndt, M. A. (2005).
The influence of intellectual capital on
the types of innovative capabilities. The
Academy of Management Journal 48 (3),
450-463.
191

35. Teece, D. J. (1982). Toward an economic
theory of the multiproduct firm. Journal
of Economic Behavior and Organization
3 (1), 39-63.
36. Teece, D. J., Pisano, G. y Shuen, A. (1997).
Dynamic capabilities and strategic
management. Strategic Management
Journal 18 (7), 509-533.
192
Las prácticas de innovación en las pymes boyacences
Jaime Ignacio Bermúdez Guerrero - Óscar Gutiérrez Molina
37. Varma, R. (1995). Restructuring Corporate
RyD: from an autonomous to a linkage
model. Technology Analysis y Strategic
Management 7, 231-248.
38. Wernerfelt, B. (1984). A resource-based
view of the firm. Strategic Management
Journal 15, 171-180.
39. Wernerfelt, B. (1995). The resource-based
view of the firm: ten years later. Strategic
Management Journal 16 (3), 171-174.
40. Winter, S. (2003). Understanding dynamic
capabilities. Strategic Management
Journal, 24 (10), 991-995.

Artículo de Revisión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Prácticas de gestión humana
en pequeñas empresas
Practices of human resources management
in small businesses
Fecha de recepción: 28 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 193-226
Diana Cristina Rodríguez Moreno*
__________
* Administradora de empresas, magíster en Administración, docente Escuela de Administración de Empresas,
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia. Correo electrónico:dianarodriguezm52@hotmail.com
193

Resumen
Abstract
194
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
La mayor parte del conocimiento existente acerca de las funciones
tradicionales de recursos humanos (reclutamiento, selección, formación,
evaluación del desempeño y compensación) es para las grandes empresas,
y la evidencia sugiere que en las pequeñas empresas las prácticas de recursos
humanos son distintas. Este artículo contrasta investigaciones en gestión de
recursos humanos en las pequeñas empresas de diferentes países
encontrando importantes similitudes.
Palabras clave: gerencia de recursos humanos, pequeñas empresas.
Clasificación JEL: M12, L11
While most of the knowledge concerning traditional human resources topics
(recluting, selection, training, performance management and compensation)
is for large companies, evidence suggests that human resources practices
in small companies are different. This paper contrasts research in human
resources management in small firms of different countries finding important
similarities.
Keywords: human resource managemet, small firms.
JEL Classification: M12, L11

INTRODUCCIÓN
Este artículo presenta la revisión
bibliográfica acerca de las prácticas de
gestión humana en las pequeñas
empresas de varios países. Se basa en
la creciente importancia que el recurso
humano tiene para el crecimiento
económico de los países y su función
como elemento crucial en el éxito de las
empresas, pues permite crear ventajas
competitivas difícilmente copiables.
Se revisan prácticas de gestión humana,
como análisis y diseño de cargos,
reclutamiento, selección, formación,
compensación y evaluación del
desempeño, y se concluye que las
mencionadas prácticas son similares en
todos los países estudiados, incluyendo
Colombia. Adicionalmente, se encontró
que el contexto empresarial de las
pequeñas organizaciones también presenta
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
gran similitud, lo que probablemente
conduce a que las prácticas sean tan
semejantes.
Inicialmente, en el artículo se argumenta
que los seres humanos están hoy en el
centro del interés económico y gerencial,
también se examinan los enfoques que
han cobrado mayor relevancia en la
gestión humana, como son la gestión del
conocimiento y la gestión por
competencias. Después se considera el
valor de la gestión humana en la empresa,
y, finalmente, se indica cuáles y cómo son
las prácticas de gestión humana en
diferentes países.
Este trabajo forma parte de la construcción
del estado de la técnica para el
proyecto Prácticas de gestión humana
en las pequeñas empresas, del grupo de
investigación Gerencia del Valor y
Finanzas de la Escuela de Administración
195

de Empresas de la Universidad Pedagógica
y Tecnológica de Colombia, sede
Tunja.
EL RECURSO HUMANO EN LA
ECONOMÍA
Conceptos como capital, capacidad y
desarrollo humano adquieren mayor
relevancia. Hoy se reconoce que el
origen del proceso de crecimiento no se
debe solo a factores como la inversión
en capital físico, pues también influyen
los rendimientos de escala constantes y
crecientes, relacionados con inversiones
en capital humano. Sin embargo, al
parecer, desde tiempos de Adam Smith
(citado por Sen, 2004), el desarrollo de la
capacidad humana para llevar una vida
digna y ser más productivos es de gran
importancia, por eso este aspecto es
esencial en su análisis de la riqueza de
las naciones.
Stiglitz (2002) también afirma que el trabajo
es fundamental en el crecimiento
económico y en el desarrollo social, y que
el objetivo de la ciencia económica es
mejorar los niveles de vida y el bienestar
de los trabajadores. Hayek (1999) declara
que el problema de cualquier teoría que
persiga la explicación del proceso
económico debería estudiar las formas en
que el conocimiento es transmitido a las
personas y cuál es la mejor manera de
utilizar ese conocimiento.
En el mismo sentido, para Amartya Sen
(2000), el centro del desarrollo deja de
ser el crecimiento económico y pasa a
196
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
ser el desarrollo de las habilidades de las
personas para que puedan satisfacer sus
necesidades. Sen (2004) recalca el papel
instrumental de la expansión de la
capacidad humana para generar el
cambio social e ir más allá del cambio
económico. La capacidad no solo es un
instrumento de la producción económica
-a lo que suele referirse la perspectiva
del capital humano- sino también del
desarrollo social, concebido como la
expansión de las libertades humanas.
Gary S. Becker (1983) establece la
rentabilidad de la inversión en educación,
en los mismos términos que se determina
la rentabilidad del capital físico o la
rentabilidad de cualquier inversión. Las
capacidades productivas de las personas
se adquieren por acumulación de
conocimientos, así, estas tienen incentivos
para hacer inversión en educación y
formación con el objetivo de aumentar
su productividad y rentas futuras. Las
cualidades, competencias, capacidades o
conocimientos conseguidos por los
individuos -capital humano- son fuente de
ventaja competitiva.
En la misma perspectiva, las corrientes del
management, desde hace varias décadas
concurren hacia el reconocimiento del
carácter central del ser humano, de sus
actitudes y comportamientos hacia el
trabajo (Aktouf, 2004). Finalmente, la
economía y la administración conceden al
capital humano, a las personas, el papel
protagónico que merecen como fuente
fundamental de ventaja competitiva de las
empresas y las naciones.

En los últimos años, en la literatura de
gestión de empresas, han tomado gran
fuerza modelos que pretenden dar
respuesta a la búsqueda de nuevas formas
de gestionar el conocimiento en las
organizaciones, potenciando las
habilidades de las personas que trabajan
en las empresas, entre estos encontramos
la gestión del conocimiento, cuyo objetivo
es gestionar el aprendizaje organizacional
y la gestión por competencias.
GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO
Y ORGANIZACIONES QUE
APRENDEN
Los modelos de gestión del conocimiento
reconocen la complejidad y dinámica
crecientes del entorno. Con un
incremento acelerado de la competencia,
los recursos económicos básicos para la
sociedad y las organizaciones, ya no son
el capital y el trabajo, es el conocimiento.
El poder ya no se concentra en
instituciones como el Estado o la Iglesia,
el nuevo poder reside en códigos de
información y en las imágenes en torno
a las cuales, las sociedades organizan sus
instituciones y la gente sus vidas y deciden
su conducta. La sede de este poder es la
mente de las personas (Castells, 2001).
Las formas en las que se expanda e
intercambie el conocimiento y la
construcción de una visión compartida 1 ,
(Senge, 1998) por todos los actores que
intervienen en una organización,
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
confluyen para lograr crecimiento y
desarrollo sostenible. Se necesitan
organizaciones capaces de asimilar los
cambios y transformar la información en
conocimiento, lo que se logra por medio
del recurso humano. Jerez y Valle (2005)
muestran que las empresas con una
estrategia de gestión de recursos
humanos basada en la implantación de
buenas prácticas, presentan una mayor
capacidad de aprendizaje.
La economía basada en el conocimiento
supone que la competencia de una
empresa para crear valor ya no depende
exclusivamente de su capacidad
financiera y de producción. Autores
como Castells (2001), Druker (1999),
Kaplan y Norton (2000), Tissen (1990) y
Tofler (1990), aseguran que la
información y el conocimiento que residen
en gran medida en el recurso humano de
la organización, son una fuente primordial
para lograr mayores niveles de
productividad, competitividad e
innovación, que contribuyen al desarrollo
económico y a la creación de valor.
Senge (1998) sugiere que la supervivencia
de una organización, depende del
aprendizaje continuo. Las empresas
tienen la facultad de aprender por medio
de los individuos que la conforman,
quienes, con una visión compartida de la
imagen de futuro que se desea crear,
logran aprendizaje en equipo. En este
__________
1 Una de las cinco disciplinas propuestas por Peter Senge, es la construcción de una visión compartida, con esto
se refiere a la capacidad de compartir una imagen del futuro que se desea crear.
197

mismo sentido, para Nonaka y Takeuchi
(1995), la creación del conocimiento
organizacional debe entenderse como la
capacidad de la compañía para generar
nuevos conocimientos, diseminarlos entre
los miembros de la organización y
materializarlos en productos, servicios y
sistemas.
Desde esta perspectiva de gestión del
conocimiento, la empresa se ve como un
sistema que cuenta con un stock de
conocimiento poseído, en su gran
mayoría, por las personas que trabajan
en ella. Como sistema abierto, la empresa
requiere retroalimentación e insumos de
su entorno que le permitan trabajar sobre
su misión, conseguir su visión, objetivos
y estrategia. Para cerrar esta brecha,
entre lo que tiene y lo que desea, debe
gestionar el conocimiento necesario,
tarea que realiza por medio de los seres
humanos que trabajan en pro del
cumplimiento de sus metas mediante
procesos de alimentación (reclutamiento
y selección) y desarrollo (entrenamiento
y capacitación) de recursos humanos.
GESTIÓN POR COMPETENCIAS
En los años sesenta, David McClelland
formula la teoría de las tres necesidades:
logro, poder y afiliación, a partir de esta
se desarrolla el enfoque de competencias,
ayudado por la tendencia a la estandarización
de los procesos en las empresas.
Desde hace algunos años se escucha
hablar frecuentemente de competencias
laborales, selección por competencias,
evaluación por competencias, formación
198
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
por competencias, etc. Este parece ser
un enfoque que se ha incorporado a la
gestión del recurso humano, permitiendo
evaluaciones más objetivas de las
personas en su rol laboral, pues se orienta
a los resultados que se esperan de la
persona en su puesto de trabajo. La
administración moderna combina gestión
de resultados con gestión de
competencias.
La Organización Internacional del
Trabajo (OIT) define la competencia
como la idoneidad para realizar una tarea
o desempeñar un puesto de trabajo
eficazmente, por poseer las calificaciones
requeridas para ello. Mertens (2000)
define la competencia como la aptitud
que se logra con la adqui­sición y
desarrollo de conocimientos, habilidades
y capacidades que son expresadas en el
saber, el hacer y el saber hacer. El
desarrollo de estas habilidades es
responsabilidad tanto del empleado como
del empresario, y es el sistema de gestión
humana el que posibilita dicho desarrollo.
El individuo logra un desempeño
adecuado en su trabajo, mediante la
aplicación de conocimientos, habilidades,
experiencias, aptitudes y motivaciones, en
conductas que le permiten resolver
problemas o enfrentar situaciones propias
de su entorno laboral. El desempeño
superior depende de la relación entre las
competencias de individuo y las
competencias de la organización
(Castellanos, 2006).
La gestión humana por competencias
comprende: la identificación de las

competencias que se ponen en juego con
el fin de desempeñar las actividades
satisfactoriamente; normalización, que
consiste en la formalización de la
competencia mediante el establecimiento
de estándares que la convierten en un
referente válido; formación basada en
competencias, que desarrolla las
competencias laborales que han sido
previamente identificadas; y evaluación
y certificación de competencias, proceso
que se lleva a cabo mediante evidencias
de desempeño.
Los dos enfoques, gestión del conocimiento
y competencias laborales, convergen en el
diseño de procesos y estructuras que le
permitan a la organización obtener ventajas
competitivas por medio de la gestión de su
recurso humano. La implementación de
estos esquemas en la organización
permitirían el logro de sus objetivos y
ventajas sobre sus competidores, pues otros
recursos como el uso de la tecnología o la
inversión del capital son fácilmente
copiables, en cambio, los equipos de alto
desempeño, sus formas de trabajo,
comunicación y competencias no son
fácilmente copiables. El quehacer de la
gestión humana hoy, se centra en apoyar
el desarrollo de las capacidades de los
empleados, con la gestión por competencias
y gestión del conocimiento (Saldarriaga,
2008).
LA GESTIÓN HUMANA EN LAS
ORGANIZACIONES
Antes de hablar de la gestión humana en
las organizaciones, es preciso revisar el
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
concepto, sus características y funciones.
La gestión de recursos humanos no es
una teoría, sino un conjunto de modelos
y aproximaciones (Salgado, 2006). Lawer
(2001), citado por Salgado (2006),
clasifica en cuatro modelos la gestión de
recursos humanos, teniendo en cuenta
sus objetivos, orientación y actividades a
cargo: en el modelo administrativo, el área
de recursos humanos está basada en
administrar el personal, centrada en
establecer políticas, reglas y la asignación
de deberes y recompensas. En el modelo
de gerencia de recursos humanos, el área
tiene como objetivo ofrecer servicios y
asesoría a la empresa (función de staff)
e interviene en el proceso de planeación.
En el modelo de área de recursos
humanos considerada como un socio de
negocios, el área aporta a la obtención
de objetivos y metas organizacionales, es
decir, tiene un objetivo estratégico, se
orienta al desarrollo de las personas y de
la organización, y el modelo de recursos
humanos como socio estratégico en el
que los sistemas de recursos humanos
permiten el mejor desempeño del
negocio, su objetivo es estratégico y
presta servicio de asesoría.
La administración de recursos humanos,
definida en términos de las funciones
administrativas, consiste en planear,
organizar, dirigir, coordinar y controlar el
recuro humano. La gerencia de recursos
humanos es situacional y depende de
aspectos culturales, estructurales,
tecnológicos y de procesos de la
empresa, además del entorno
(Chiavenato, 2002). También se define
199

como una función administrativa que
adquiere, entrena, evalúa y remunera a
los empleados (Dessler, 2001), todas estas
actividades que influyen en su eficiencia
y eficacia en el trabajo. La administración
de recursos humanos hace un manejo
integral del capital humano (Alles, 2006),
su objetivo principal es gestionar la
relación con las personas que son parte
de la organización, además desarrollar y
potenciar habilidades que consigan el
desarrollo de las personas y de la
organización. Kok y Uhlaner (2001) la
definen como el proceso de atraer,
desarrollar y mantener el talento y la
energía en la fuerza de trabajo, para
soportar la misión, objetivos y estrategias
organizacionales.
La gestión de recursos humanos implica
diferentes funciones. Ulrich, Jick y von
Glinow (1993), dividen las funciones de
gestión humana en cinco niveles: primero,
las que insertan el recurso humano en la
empresa (reclutamiento, análisis y diseño
de cargos y gestión por competencias);
segundo, desarrollo y promoción
(formación); tercero, valoración del
rendimiento y sistemas de compensación;
cuarto, integración de la planificación
estratégica de recursos humanos y,
finalmente, mecanismos sociales como
comunicación y clima organizacional. Alles
(2006), Chiavenato (2002), Dessler (2004)
y Dolan (2002) coinciden en que las
funciones de gestión humana son:
descripción y análisis de cargos, vinculación
al trabajo (reclutamiento, selección e
incorporación), formación y entrenamiento,
remuneración y beneficios, evaluación del
200
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
desempeño y plan de carrera; funciones
estas que constituyen las principales
prácticas de gestión humana.
La gestión humana en los últimos años
se ha ubicado en primer lugar en el interés
de académicos, debido al surgimiento del
enfoque de recursos y capacidades en
las organizaciones, el cual pone al ser
humano como la principal fuente de
ventaja competitiva (Barney, 1991). Uno
de los primeros autores en aplicar esta
teoría –recursos y capacidades- fue
Ulrich (1986), posteriormente, Cappelli y
Singh (1992) plantearon las bases para
la denominada gestión estratégica de
recursos humanos y su importancia en la
generación de rentas, a partir de la
creación de habilidades específicas en la
empresa.
La teoría de recursos y capacidades
propone que las empresas sean dotadas
con diferentes capacidades y recursos,
sobre los cuales se sustenten sus ventajas
competitivas, que deben ser sostenibles
a largo plazo. Para lograr la sostenibilidad,
los recursos deben ser valiosos, escasos,
difíciles de imitar, sin sustitutos (Barney,
1991), además perdurables en el tiempo.
Dentro de los recursos de la empresa, el
recurso humano es crítico para el éxito
de la organización (Carrasco y Rubio,
2007). La empresa puede obtener una
fuente muy importante de su ventaja
competitiva en los recursos humanos, si
estos añaden valor en los procesos de
trabajo; adicionalmente, la combinación
de capital humano e inversión es difícil
de imitar por los competidores.

Salgado (2006) precisa que aunque hay
abundante literatura acerca de la gestión
de recursos humanos, aún no son claros
su práctica o su resultado en las
organizaciones, sin embargo, varios
autores como Ulrich (1997), Céspedes,
Jerez y Valle (2005), Liu, Cobs y Ketchen
(2007), Pfeffer (1998), Arumugam y
Mojtahedzadeh (2011), en sus
investigaciones empíricas, muestran el
impacto que tienen los recursos humanos
en los resultados de la empresa. La
importancia de los recursos humanos
para mejorar el desempeño organizacional
es muy fuerte, no solo porque estos
no son fácilmente copiables por los
competidores, sino porque además ellos
proveen una efectiva y rápida respuesta
a las demandas del mercado (Huselid y
Becker, 1996; Hamel y Prahalad, 1990).
Pfeffer (1998) explica que una estrategia
basada en el recurso humano puede
proporcionar una fuerza organizativa que
también puede generar oportunidades
para lograr beneficios. Porter y Kramer
(2002) resaltan, también, la importancia
del recurso humano en las organizaciones;
ellos afirman que mejorar el contexto
competitivo depende, entre otras áreas,
de la inversión en factores que mejoren
la productividad como el capital humano
y la calidad de vida, para colaborar en la
atracción de trabajadores calificados.
Los recursos humanos son el pilar central
sobre el cual se apoyan todas las
capacidades que conllevan la consecución
de una ventaja competitiva
sostenible, ya que son el mecanismo de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
vinculación de los demás recursos en la
empresa (Ordiz y Avella 2002). Liu et al.
(2007), en un estudio en 19.000
organizaciones, concluyen que la gestión
de recursos humanos añade valor
significativo, incluso mayor, comparado
con otros factores investigados y que el
valor añadido es más fuerte, si el sistema
de gestión humana está amarrado con la
estrategia. Huselid (1995) y Ulrich (1997)
descubren que en grandes empresas que
implementaron mejores prácticas de
gestión de recursos humanos se
obtuvieron mayores resultados en
términos de retorno sobre el capital de
los accionistas. Igualmente, en los
hallazgos del estudio de la Price
Waterhouse Coopers (2002), se comenta
que con una estrategia de recursos
humanos bien diseñada e implementada,
las empresas lograron 35 % más de
ingreso por empleado.
Las prácticas de gestión humana y sus
efectos en las grandes empresas han sido
copiosamente estudiados (De Grip y
Sieven, 2005), sin embargo, se conoce
muy poco acerca de la ciencia y práctica
de recursos humanos en las pequeñas
empresas. Huselid (2003), De Grip y
Sieven (2005), indican que la falta de
información acerca de las prácticas de
recursos humanos en las pequeñas y
medianas empresas constituye una
problemática en los campos de la teoría,
la investigación y la práctica. Huselid
(2003), teniendo en cuenta esta realidad,
plantea preguntas importantes como, por
ejemplo: ¿cómo son desarrolladas e
implementadas las estrategias de
201

ecursos humanos en la pequeñas
organizaciones donde los recursos son
totalmente limitados? Y ¿las políticas y
prácticas diseñadas para las grandes
empresas se adecúan a las pequeñas
también? En el cuadro a continuación se
presenta información extractada de la
revisión de artículos, principalmente
producto de investigación, acerca de
prácticas de gestión humana en diversos
países.
La búsqueda de artículos se realizó en
scopus (human resource practices, small
202
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
firms), posteriormente se exploraron bases
de datos (ciencias sociales, administración
de empresas) de la Universidad Nacional,
para encontrar la bibliografía referenciada:
science direct, business source complete,
business full text, academic search
complete, adicionalmente se buscó en
revistas latinoamericanas acerca del tema
prácticas de gestión humana en pequeñas
empresas.
LAS PRÁCTICAS DE GESTIÓN
HUMANA EN LAS PEQUEÑAS
EMPRESAS
Cuadro 1. Estudios empíricos prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
CITA
Cardon, M. y
Stevens, C.
(2004)
Liu, Y., Cobs, J.,
Ketchen, D.
(2007)
TITULO
Managing
human
resources in
small
organizations:
What do we
know?
The value of
human resource
management for
organizational
performance
CONTRIBUCIÓN
Revisa las investigaciones de prácticas
de gestión humana en artículos
de revistas (83 artículos) académicas
y libros. Clasifica estudios
teóricos y empíricos y si se refieren
a medianas, pequeñas o nuevas empresas,
en 47 países de todo el mundo
y analiza diferentes prácticas de
gestión humana.
Los autores se preguntan si las prácticas
de gestión humana inciden en
el desempeño de la organización, basados
en datos de 19.000 organizaciones.
Tienen en cuenta prácticas
como planeación de recursos humanos,
entrenamiento, selección, nivel
de compensación, promoción interna,
compensaciones e incentivos,
mejores prácticas motivacionales y
mejores prácticas de conocimiento,
empoderamiento, competencias y
capacidades.
PAÍS
Varios
Estados
Unidos

CITA
Stone, D.,
Eugene, F.,
Romero, A.,
Kimberly, M.,
Lukaszewsky, B.
(2007)
Song, C., Yaping,
G., Cass, S. (2011)
Kidwell, R., Hoy,
F., y Ibarreche, S.
(2012)
Xiaohyun y
Kun. (2009)
Arumugam, V. y
Mojtahedzadeh,
R. (2011)
TITULO
The impact of
cultural values
on the
acceptance and
effectiveness of
human resource
management
policies and
practices
Promoting
innovation in
hospitality
companies
through human
resource
management
practices
''Ethnic'' family
business or just
family business?
Human resource
practices in the
ethnic family
firm
The human
resource
management
practices in
small private
firms in China
The impact of
human resource
management
practices on
financial performance
of
Malaysian
industries
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
CONTRIBUCIÓN
Consideran el efecto de la cultura individual
y la cultura organizacional en la
relación entre las prácticas de gestión
humana (reclutamiento, selección, entrenamiento,
evaluación del desempeño,
compensación y beneficios) y la
aceptación y efectividad de las prácticas
y procesos de recursos humanos.
Estudian cómo ciertas prácticas de
gestión humana proporcionan efectos
positivos en la innovación de las empresas.
Realizan su estudio en 196
hoteles y restaurantes en China. Se
centran en la contratación de personal
con competencias en servicio al
cliente.
Explora el desarrollo de prácticas de
gestión humana en empresas familiares
operadas por hispanos (Personas
provenientes de España o con herencia
española) en Estados Unidos frente
a las de los no hispanos, contrastando
la influencia del enfoque familiar
y la informalidad de las prácticas de
gestión humana.
Investiga las prácticas de gestión humana
en las pequeñas empresas de
China, concluyendo que las prácticas
occidentales están presentes. Sin embargo,
muchas de las prácticas son
desarrolladas por los propietarios de
las empresas, basados en características
nativas chinas.
Esta investigación se ocupa de explorar
la relación de las prácticas de recursos
humanos y el desempeño financiero
en las industrias de Malasia. Tiene
en cuenta participación del empleado,
formación, descripción de cargos,
compensación y evaluación del desempeño.
PAÍS
Estados
Unidos
China
Estados
Unidos
China
Malasia
203

CITA
De Grip, A. y
Sieben, I. (2005)
Kok, J. y Uhlaner,
L. (2001)
Satish, P.,
Deshpande y
Damodar, Y.
(1994)
Kotey, B. y
Slade, P.
(2005)
Altinay, L.,
Altinay, E. y
Gannon, J.
(2008)
Terry, H. (1998)
204
TITULO
The effects of
human resource
management on
small firms'
productivity and
employees'
wages
Organization
context and
human resource
management in
the small firm.
HRM Practices
and large and
small
manufacturing
firm: a
comparative
study
Formal human
resource
management
practices in
small growing
firm
Exploring the
relationship
between the
human resource
management
practices and
growth in small
service firms
Determinants of
human resource
management
practices in
small firms: some
evidence from
Atlantic Canada
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
CONTRIBUCIÓN
Analizan los efectos de las prácticas
de recursos humanos en los salarios
de los trabajadores y en la productividad
de las empresas del sector farmacéutico
de Holanda. Las prácticas de
recursos humanos incluyen reclutamiento,
desarrollo e incentivos.
Realiza investigación cualitativa indagando
acerca de las prácticas de gestión
humana en empresas holandesas
de diferentes sectores, la mayoría de
empresas tienen entre 10 y 40 trabajadores.
Revisa las prácticas de gestión humana
en grandes y pequeñas empresas.
El estudio se efectúa con información
de 100 empresas, entre grandes, medianas
y pequeñas.
La investigación inspecciona 1330 empresas,
entre micro, pequeña y mediana
en la región Southeast Queensland
(Australia). Estudia las prácticas de
reclutamiento, selección, desempeño,
formación, registros y políticas de recursos
humanos.
Evalúa la relación entre prácticas de
recursos humanos (entrenamiento,
empowerment, reclutamiento y recompensas)
y el crecimiento en la empresa
en el sector servicios en el Reino Unido.
Realiza 196 entrevistas cara a cara
con los propietarios de pequeñas empresas
de servicios.
Este estudio utiliza datos de 991 pequeñas
empresas canadienses investigando
la incidencia de las prácticas
de recursos humanos en la empresa.
PAÍS
Holanda
Holanda
Estados
Unidos
Australia
Reino
Unido
Canadá

CITA
Renuka, S.,
Venkateshwara,
V. (2006)
Urbano,
Toledano y
Ribeiro (2001)
Cano, C. y
Céspedes, J.
(2003)
Bayo, A.,
Merino, J.,
Cerio, D. (2002)
Céspedes J.,
Jerez, P. y Valle,
R. (2005)
TITULO
A comparative
study of human
resource
management
practices and
advanced
technology
adoption of
SMEs with and
without ISO
Certification
Prácticas de
gestión de
recursos
humanos y
desarrollo de
nuevos proyectos
innovadores:
un estudio de
casos en las
pymes
Estrategia de
negocio y
prácticas de
recursos
humanos en
las cooperativas
Las prácticas
de recursos
humanos de alto
compromiso: un
estudio de los
factores que
influyen sobre
su adopción
en la industria
española
Las prácticas de
recursos
humanos de alto
rendimiento y la
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
CONTRIBUCIÓN
Hacen un estudio exploratorio en pequeñas
empresas manufactureras de la
India con y sin certificación ISO e identifican
las diferencias en cuanto a prácticas
de gestión humana: planeación,
reclutamiento, selección, formación y
desarrollo y descripción de cargos.
Analizan las prácticas de gestión de
recursos humanos adoptadas por algunas
pymes en España, con el fin de
promover y poner en marcha nuevos
proyectos innovadores.
En este trabajo se estudian estrategias
de negocio y de gestión humana en las
cooperativas andaluzas analizando el
grado de ajuste entre ambas y su implicación
sobre los resultados empresariales.
Emplean una muestra de 121
empresas cooperativas.
Analiza la relación entre diferentes factores
internos y externos de la empresa
y la difusión de prácticas de recursos
humanos de alto rendimiento para
el caso de trabajadores de producción
de la industria española. 669 plantas
industriales y 50 empleados.
En este trabajo se analiza la relación
entre la adopción de prácticas de recursos
humanos de alto rendimiento y
la capacidad de aprendizaje organizativo
en las empresas.
PAÍS
India
España
España
España
España
205

206
CITA
Carrasco, A.
y Rubio, A.
(2007)
Melian, S. y
Verano, D.
(2008)
Liquidano, M.
(2006)
Liquidano, M.
(2009)
TITULO
capacidad de
aprendizaje
organizativo:
incidencia e
implicaciones
Análisis de las
prácticas de
recursos
humanos en las
pymes familiares
de éxito
Estilos de dirección
de recursos
humanos dentro
de las empresas:
una cuestión de
intensidad en la
dirección de
recursos
humanos
La gestión de
recursos
humanos en
empresas de
Aguascalientes
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
CONTRIBUCIÓN
Los resultados son obtenidos a partir
de una muestra de 415 empresas del
sector químico.
Este artículo examina, por las experiencias
de más de 370 pymes familiares españolas,
los efectos de 44 prácticas de
recursos humanos en el éxito de la empresa.
Tras un estudio empírico, confirman que
en función de la importancia de los puestos
de trabajo, las organizaciones internamente
adoptan diferentes prácticas
de recursos humanos y que estos consisten
en un uso más o menos intensivo
del enfoque recomendado por las
prácticas de alto rendimiento.
Realiza un estudio en 219 empresas de
Aguascalientes, México, acerca de las
distintas fases de la evolución de la gestión
de recursos humanos (administrativa,
de gestión, de desarrollo, estratégica,
por competencias y gestión del
conocimiento), para describir las fases
de evolución y las principales formas
de administrar de los ejecutivos de recursos
humanos.
Identifica las prácticas de gestión humana
compartidas por las empresas: de entrada
(reclutamiento, selección y entrenamiento,
de formalidad y control (contratación,
compensación y registros administrativos),
de planeación estratégica
y relaciones laborales (planeación estratégica
y táctica de recursos humanos
y relaciones laborales y negociación colectiva),
de permanencia (diseño y análisis
de cargos, formación, higiene y seguridad,
evaluación del desempeño,
motivación y comunicación).
PAÍS
España
España
México
México

CITA
Wood, T.
(2004)
Pricewaterhouse
Coopers (2002)
Calderón,
Montes y
Tobón (2004)
Jaramillo (2005)
Calderón y
Álvarez (2006)
TITULO
Gestión de
recursos
humanos en
Brasil: tensiones
e hibridismo
Global human
capital survey:
informe de
avance para
Colombia:
mejores prácticas
RH-2002.
Bogotá
Prácticas de
recursos
humanos y
estilo estratégico
en la mediana
empresa, la
experiencia de
las empresas de
Manizales
Colombia
Gestión del
talento humano
en la micro, pequeña
y mediana
empresa vinculada
al Programa
Expopyme de la
Universidad del
Norte, en los
sectores de
confecciones
y alimentos
Características
y sentido de
las prácticas
de gestión
humana en las
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
CONTRIBUCIÓN
Analiza prácticas de gestión humana
en Brasil situando las empresas y las
prácticas de acuerdo con el concepto
de centro - periferia. En el centro, las
grandes organizaciones con prácticas
avanzadas, alejándose del centro se encuentran
las organizaciones medianas
y pequeñas con realidades distintas.
Revisa las mejores prácticas de recursos
humanos en Colombia.
En este estudio se revisan las prácticas
de gestión humana (selección, capacitación,
evaluación del desempeño
y remuneración) en 51 empresas medianas
de Manizales.
Estudia la gestión del talento humano
en la micro, pequeña y mediana empresa.
Evalúa las prácticas de gestión humana:
descripción y análisis de cargos,
reclutamiento, selección, socialización,
capacitación y plan de carrera.
Contrastan empíricamente las prácticas
de gestión humana en 47 pequeñas empresas
de los distintos sectores económicos
de la ciudad de Manizales. Seleccionan
prácticas universales de ges-
PAÍS
Brasil
Colombia
Colombia
Colombia
Colombia
207

208
CITA
Gómez, C. y
López, S. (2010)
Parra, C. (2011)
TITULO
pequeñas
empresas
La importancia
de la gestión
humana en
algunas empresas
comerciales
de Pereira
Asociaciones
entre la práctica
de formación y el
desempeño organizacional.
Un
estudio de caso
en las empresas
manufactureras
medianas y
grandes del
departamento
de Boyacá
Satish et al. (1994), Cardon y Stevens (2004)
dicen que los estudios empíricos muestran
que las prácticas de recursos humanos en
diferentes sectores y de pequeñas
empresas son similares, pero distintas a las
de las grandes. Liquidano (2006) encontró
que a medida que aumenta el tamaño de la
empresa, la percepción del ser humano
como talento clave (enfoque de gestión del
conocimiento) se incrementa, así que, las
grandes empresas tienen mayor conciencia
de la importancia del recurso humano como
fuente de ventaja competitiva y como factor
clave para el crecimiento de la empresa y
el incremento de retornos sobre la inversión.
La evidencia sugiere que la comprensión
acerca de los resultados en empresas
pequeñas y emergentes es limitada. Kok
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
CONTRIBUCIÓN
tión humana: provisión de personal,
planes de carrera, formación, compensación
y evaluación de desempeño.
Este estudio presenta la relación entre
la estrategia y las prácticas de gestión
humana de algunas empresas comerciales
de la ciudad de Pereira, con base
en lo que la OIT considera como buenas
prácticas (trabajo decente).
Establece la asociación entre la práctica
de recursos humanos de formación
y el desempeño de las empresas manufactureras
medianas y grandes del departamento
de Boyacá.
PAÍS
Colombia
Colombia
y Uhlaner (2001) confirman que en un
estudio llevado a cabo por Heneman y
Berkley (1999), en 117 compañías de al
menos de 100 empleados, la mayoría no
cuenta con departamento de gestión de
recursos humanos (85 empresas).
Usualmente, en la práctica, otras áreas
como la financiera, de producción y
marketing son preferidas sobre el área de
gestión humana (Satish et al., 1994). El
hecho de no poseer staff de recursos
humanos, hace que las pequeñas empresas
estén mal informadas acerca del impacto
de las prácticas de gestión humana en el
desempeño (De Grip y Sieben, 2005).
Las prácticas de recursos humanos en
pequeñas empresas son informales y más
flexibles comparadas con las grandes,

usualmente se usan para monitoreo y
control en lugar de propósitos de
desarrollo (Mayson y Barret, 2006).
Marlow (2006) concluye que las
prácticas de gestión humana en las
pequeñas empresas son deficientes, la
pobreza en la teorización lleva a la
construcción de conceptos difusos, que
son difíciles de llevar a la práctica. Las
nuevas y pequeñas empresas pueden
tener mayor dificultad para reclutar y
retener trabajadores debido a la falta de
políticas y sistemas de gestión humana.
(Cardon y Stevens, 2004)
Kidwell, Hoy y Ibarreche (2012) exploran
el desarrollo de prácticas de gestión
humana en las empresas familiares
operadas por hispanos en Estados
Unidos, destacando la importancia que,
en términos económicos, estas tienen
para ese país. Las empresas familiares
tradicionalmente quedan a la zaga de las
empresas no familiares en la ejecución
formal de gestión humana. En china, la
realidad es similar, los pequeños
empresarios tampoco cuentan con
sistemas de recursos humanos, se basan
en su experiencia personal, la realidad de
la empresa y el marco proporcionado por
la ley laboral (Xiaohyun y Kun, 2009).
Wood (2004) analiza prácticas de gestión
humana en Brasil, situando las empresas
y las prácticas de acuerdo con el concepto
de centro–periferia. En el centro, las
grandes organizaciones con prácticas
avanzadas, aunque muchas de ellas
todavía no han alcanzado un nivel
adecuado de alineamiento entre la
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
estrategia de gestión humana y la de la
empresa y entre sus sistemas internos de
recursos humanos. Alejándose del centro
se encuentran las organizaciones
medianas y pequeñas con realidades
distintas, la mayor parte operan con
tecnología desfasada y métodos
anticuados, algunas en condiciones
infrahumanas, con largas jornadas de
trabajo y salarios reducidos.
Cabe anotar que Mayson y Barret (2006)
destacan que hay similitudes en las
prácticas de gestión humana en pequeñas
y grandes empresas que hacen uso de
herramientas como la gestión de la
calidad (TQM) y el justo a tiempo (JI),
pues su aplicación hace que las pequeñas
empresas estén forzadas a prestar
atención a las prácticas de recursos
humanos. En este contexto, también, hay
incremento de estandarización y
documentación de las prácticas de gestión
humana (Kotey y Slade, 2005), entonces
en pequeñas empresas hay una diferencia
significativa entre las que tienen y no
tienen sistemas como TQM (Renuka y
Venkateshwara).
Se debe recordar que además del
tamaño, otros factores influyen y son
predictores de las prácticas de gestión
humana, como variables del contexto
organizacional: tamaño de la compañía,
estrategia, tecnología, cultura y medio
ambiente (otras organizaciones e
instituciones), por ejemplo, en las
empresas chinas, aunque el conocimiento
occidental está presente, muchas de las
prácticas son desarrolladas por los
209

propietarios, basados en características
de su cultura (Xiaohyun y Kun, 2009).
En el mismos sentido, Calderón, Álvarez
y Naranjo (2006) dicen que la gestión
humana es más que un instrumento,
aunque se centre en prácticas, pues
conjuga factores adicionales que inciden
en su concepción, filosofía y prácticas
como las características sociales,
políticas, económicas en un momento
histórico, concepción acerca del ser
humano y del trabajo, formas de
organización del trabajo, relaciones
laborales, mercado laboral y las teorías
de gestión dominantes. Así que es
importante anotar que las prácticas de
gestión humana se deben estudiar
teniendo en cuenta los factores que
pueden alterar la percepción y actitudes
de los actores laborales empleadores y
trabajadores.
Esta concepción aporta una visión más
amplia y sistémica de lo que es la gestión
humana y de los aspectos que deben
tenerse en cuenta en el momento de
aplicar prácticas de gestión humana en
las empresas. Aquí se visiona una persona,
que se encuentra inmersa en un momento
histórico específico con una cultura y
motivaciones específicas y en una
organización con particularidades que la
hacen diferente de las otras.
En el caso de Colombia, Malaver (2004)
señala que la investigación en gestión en
el país, es reducida e incipiente, hay
vacíos en algunos temas y en la respuesta
a las necesidades de regiones y
empresas. En el área de gestión humana,
210
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
al parecer, la realidad es más difícil.
Calderón (2008) es tal vez quien más ha
trabajado sobre el tema en el país, y
menciona que las investigaciones
desarrolladas en Colombia acerca de las
prácticas de gestión humana son
escasas.
Para los pequeños empresarios, las
prácticas de gestión humana carecen de
visión estratégica y tienen un sentido
puramente operativo, (Gómez y López,
2010), lo cual, también está presente en
la mediana empresa (Calderón et al.,
2004). Ocurre que si las pequeñas
empresas no han pensado en su
plataforma estratégica, mucho menos
tendrán en cuenta que la gestión
estratégica del recuro humano debe estar
alineada con la estrategia organizacional.
En la mediana empresa existe poco
desarrollo de las prácticas de gestión
humana (Pricewaterhouse, 2002), al
parecer no hay una correlación entre el
estilo estratégico y las prácticas de
gestión humana. En los estudios de Aon
Consulting (2002), Corpes (1995) y
Calderón (2003), solo el 43 % de las
empresas cuenta con un proceso formal
de planeación estratégica de recursos
humanos, mientras que esta condición sí
existe en las grades empresas, (Calderón
et al., 2004). De la misma manera,
Gómez yy López (2010) mencionan que
el componente estratégico solamente se
presenta en las empresas con mayor
número de empleados que tienen
formuladas misión, visión, políticas de
calidad, principios y valores.

En las pequeñas empresas es evidente
la ausencia de un área especializada de
gestión humana, se observa mayor
interés por aspectos productivos
financieros y comerciales, (Caderón y
Álvarez, 2006). Se encontró que el área
de recursos humanos es la que en menos
proporción está presente dentro de las
estructuras organizacionales (Jaramillo,
2005).
Los directivos de pequeñas y medianas
empresas consideran que el recurso
humano es clave para el éxito, sin
embargo, se verificó que hay
incoherencias en sus afirmaciones y las
prácticas reales, pues en las pequeñas
empresas el trabajador es un factor clave
para aumentar ventas y productividad,
pero no es objeto de inversión (Gómez y
López, 2010).
La primera conclusión es que las
prácticas de gestión humana en las
pequeñas empresas de distintos países
son muy similares y, comparadas con el
caso colombiano, tampoco difieren
sustancialmente, pues presentan los
mismos vacíos. En general, las pequeñas
empresas no tienen prácticas formales
de recursos humanos, las funciones de
recursos humanos se hacen intuitivamente
de acuerdo con el conocimiento y
las decisiones que toma el empresario o
el gerente de la empresa.
En las grandes empresas, comparadas
con las pequeñas, el recurso humano
cuenta con mayor reconocimiento como
fuente de ventaja competitiva, así que son
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
conscientes de la importancia de su
gestión, llevándolas a tener unidades
especializadas en la gestión de su recurso
humano, mientras que las pequeñas
raramente ven a las personas como fuente
de valor, de esta manera, no es
importante diferenciar la función en la
empresa. Debido a la informalidad de las
prácticas de gestión humana en las
pequeñas empresas, les es imposible
conocer y mucho menos medir el impacto
de las mismas en el desempeño de la
organización.
En las pequeñas empresas, las prácticas
de gestión humana generalmente se usan
como instrumento de control y no como
un factor que incide directamente en el
desarrollo de la organización. Debido a
sus deficientes prácticas y recursos
limitados, les es casi imposible acceder y
retener recurso humano «valioso»;
adicionalmente, la inexistencia de los
elementos básicos de plataforma
estratégica, en las pequeñas empresas,
impide la planeación de recursos
humanos, lo que genera desconexión
entre las intuitivas prácticas de gestión
humana y los objetivos del empresario.
En seguida se avalúan las principales
prácticas de gestión humana.
Descripción y análisis de cargos
Un cargo describe las actividades, responsabilidades
y deberes desempeñados
por una persona. Ocupa cierta posición
en el organigrama que define su nivel
jerárquico, la subordinación y la división
a la que pertenece (Chiavenato, 2002).
211

La descripción y análisis del cargo
relaciona deberes, funciones, actividades
y responsabilidades, además define las
especificaciones del cargo, es decir, lo
que se requiere de la persona que lo
ocupará, en términos de conocimientos,
habilidades, capacidades y competencias
para desempeñarlo adecuadamente.
Para contrastar lo que ocurre en las
organizaciones pequeñas con esta práctica
de gestión humana y el cómo debería ser,
se revisa el caso de las pymes de éxito
españolas, en las cuales Carrasco, et al.
(2007), descubren que la organización de
las tareas se realiza de manera formal, los
puestos de trabajo y la planificación de las
tareas están orientados a medio y largo
plazo, existe una lista detallada de las tareas
que se deben desarrollar en cada puesto,
con procedimientos predeterminados. Los
trabajadores deben actuar con autonomía
ante los problemas, participan en la toma
de decisiones de la empresa y se fomenta
la comunicación entre los empleados.
Estas son condiciones necesarias para
lograr organizaciones que aprenden, y, al
parecer, en las pequeñas y medianas
empresas españolas, analizadas en este
estudio específico, se están aplicando;
variable que, entre otras, condiciona el
éxito de la organización.
La descripción de cargos en las pequeñas
empresas es vago, probablemente debido
a que el trabajo cambia y los empleados
crean sus propios cargos (Kotey y Slade,
2005). Los empleados en las pequeñas
empresas, a diferencia de las grandes, a
menudo, ejecutan gran variedad de tareas
212
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
(Kok y Uhlaner, 2001). En este punto cabe
resaltar el caso del Reino Unido, en donde
no se encuentra evidencia de análisis de
cargos en las pequeñas empresas, pues
los gerentes perciben esta práctica como
muy rígida (Kotey y Slade, 2005, citando
a Carroll, 1999). En muchos casos,
empleadores y empleados ignoran sus
roles, derechos y obligaciones.
La documentación de procedimientos y
políticas de recursos humanos se
incrementan con el tamaño de la empresa,
y la introducción de prácticas de
estandarización (TQM) puede inducir al
establecimiento y documentación de
políticas de gestión humana, en las
pequeñas (Kotey, B. y Slade, 2005). En
las pequeñas empresas, normalmente el
gerente-empresario reduce la necesidad
de documentación detallada de cargos,
pues él indica que tareas deben realizar
lo empleados.
En las medianas y pequeñas empresas
colombianas, la descripción de los cargos
no está formalmente definida, en pocas
empresas existe un perfil estructurado de
los cargos, se basan en la experiencia del
gerente o persona encargada (Calderón
2006). Los empresarios saben que deben
efectuar este proceso, pero aducen que
no tienen ni personal, ni tiempo, ni las
herramientas necesarias para desarrollarlo
(Jaramillo, 2005).
Reclutamiento
El reclutamiento consiste en atraer
candidatos de los cuales posteriormente

será seleccionado uno para cubrir el
puesto (Alles, 2006). La primera fuente
debería ser la organización (reclutamiento
interno), y una vez agotado este
recurso, debe recurrirse al mercado
(reclutamiento externo).
Satish et al. (1994) aseguran que el
reclutamiento, motivación y retención de
empleados es uno de los más grandes
problemas de las pequeñas empresas.
Aunque los pequeños negocios no tienen
departamento de recursos humanos
formales, todos tienen reclutamiento y
políticas de recursos humanos, pero estas
están implícitas (Cardon et al., 2004). Las
pequeñas empresas pueden tener mayor
dificultad para reclutar trabajadores,
debido a la falta de políticas y sistemas
de gestión humana.
Las empresas que tienen menos de veinte
empleados usan prácticas ad hoc o
prácticas confusas y tienen dificultades
por la falta de trabajadores calificados,
lo que amenaza no solo sus planes de
crecimiento y expansión sino también su
supervivencia. (Cardon y Stevens, 2004).
Los costos en contratación de profesionales
en gestión humana son prohibitivos para las
pequeñas empresas, así que son
responsabilidad de los gerentes generales.
Las prácticas de reclutamiento se
incrementan con el tamaño de la empresa:
las grandes empresas recurren a agencias
de empleo gubernamentales, avisos en
periódicos y reclutamiento en universidades
(Kote y Slade, 2005). Estudios
comparativos entre pequeñas y grandes
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
empresas indican que el reclutamiento en
las pequeñas involucra el uso de recursos
que son convenientes, no costosos y
controlables directamente por la compañía,
como referencias de empleados y anuncios
en periódicos (Cardon y Stevens, 2004).
Las medianas y pequeñas empresas
(también las microempresas) usan fuentes
informales como familiares y amigos (Kote
y Slade, 2005). Kok y Uhlaner (2001)
también encontraron evidencia en este
sentido, el reclutamiento es informal,
centrado en familiares inmediatos y amigos
para el caso de las empresas con menos
trabajadores (de 10 a 40). La pequeñas
firmas no hacen mucho uso de recursos
externos para reclutamiento, como
agencias de empleo o instituciones de
educación (Satish et al., 1994).
En China, el mercado laboral ha llegado
a ser muy competitivo, lo que ha
cambiado el reclutamiento y retención de
trabajadores calificados. Las pequeñas
empresas tienen una desventaja
significativa en la posición competitiva.
Muchas compañías están tratando de
aprender de sus contrapartes occidentales,
sin embargo implementar prácticas
de alto desempeño es un gran desafío,
consume tiempo y requiere capacidades
sustanciales en gestión humana,
capacidades que las pequeñas empresas
no poseen (Xiaohyun et al., 2009).
En Colombia, al igual que en otros países,
en las pequeñas empresas generalmente
las prácticas de reclutamiento son
implícitas e informales. El medio de
213

eclutamiento externo más utilizado es la
referencia que hacen los empleados
(Calderón, 2006; Jaramillo, 2005). Otro
problema en reclutamiento, es que en las
vacantes se pueden presentar muchos
aspirantes que no reúnen los requisitos,
situación que incrementa los costos en la
selección (Calderón, 2007).
Selección
Actividad de clasificación donde se
escogen aquellos candidatos que tengan
mayor probabilidad de adaptarse al cargo.
Su objetivo principal es cubrir la posición
con quien más se adecúe a los
requerimientos previamente definidos
(Alles, 2006). En la literatura, muchos
argumentos encuentran que hay relación
positiva entre prácticas de recursos
humanos y el nivel de productividad de
las inversiones en la fuerza de trabajo,
pueden incrementar la productividad de
los trabajadores, la motivación de los
trabajadores y el logro de sus tareas,
incrementan la satisfacción en el trabajo
y reducen costos de reclutamiento y
selección (De Grip et al., 2005).
La selección en pequeñas empresas se
basa generalmente en la experiencia y
requerimiento de educación (Cardon y
Stevens, 2004), casi no se efectúan
pruebas técnicas y se hacen entrevistas
informales (Kotey y Slade, 2005); en
contraste, en las pymes de éxito
españolas, los procesos de contratación
están formalizados y son rigurosos, en la
contratación prima la experiencia y
adecuación al puesto del candidato, el
214
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
ajuste del candidato a la cultura de la
empresa es uno de los criterios más
relevantes y se prefieren los contratos
indefinidos (Carrasco et al., 2007).
En Colombia, en las pequeñas empresas
predominan procesos intuitivos centrados
en entrevistas y certificaciones, poco se
acude a pruebas técnicas. Los criterios
socioculturales prevalecen sobre criterios
técnicos a la hora de vincular a una
persona. La intuición es un factor al que
los directivos o encargados de las áreas
acuden con mucha frecuencia (Calderón,
2006; y Jaramillo, 2005).
En las medianas empresas se tiene en
cuenta el análisis de la hoja de vida, las
entrevistas, las pruebas técnicas y la
verificación de referencias (Jaramillo,
2005). Solo algunas medianas realizan
pruebas psicológicas y visitas domiciliarias,
en este mismo sentido, Calderón (2006)
asegura que solo en algunas se lleva a
cabo el proceso técnico completo (pruebas
de conocimientos, entrevistas, revisión de
hoja de vida, pruebas psicotécnicas, visitas
domiciliarias); las entrevistas, las realizan
generalmente el gerente o propietario o el
jefe inmediato, son muy informales y se
dirigen a constatar la información de la
hoja de vida, conocer aspectos de la vida
familiar y determinar las actitudes frente
al trabajo y a la posibilidad de adaptación
a la cultura del grupo.
Formación
La formación y entrenamiento es un
medio para apalancar el desempeño en

el cargo, es el proceso mediante el cual
una persona se prepara para
desempeñarse en el trabajo (Chiavenato,
2002). Se considera un medio para
desarrollar competencias en las personas
para que sean más productivas e
innovadoras y puedan agregar valor a la
empresa. Es una práctica de gestión
humana fundamental para el aprendizaje
de las empresas.
Numerosos trabajos indican que las
políticas de recursos humanos no son
ajenas a los resultados de las empresas.
Estos trabajos establecen como superiores
una serie de prácticas conocidas como de
alto rendimiento o de alta implicación y
participación de los trabajadores,
preocupación por su formación y cuidado
de los procesos de selección frente a
aquellas prácticas tradicionales que buscan
controlar a los trabajadores para que estos
desarrollen ciertos comportamientos
definidos con exactitud previamente (Bayo
et al., 2002). Parra (2011) demuestra
empíricamente que existe una fuerte
asociación entre la práctica de formación
del recurso humano y el desempeño
organizacional, que depende del enfoque
estratégico de la formación dentro de las
organizaciones.
El entrenamiento en las pequeñas
empresas, es informal y se efectúa en el
trabajo, es decir, mientras las personas
realizan sus funciones. Raramente llevan
un análisis de necesidades de formación.
La formación es percibida como un lujo
y un costo en tiempo productivo. En
muchas pequeñas empresas los
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
propietarios-gerentes desarrollan o
supervisan directamente muchas
actividades, se hacen directamente
responsables del entrenamiento y
formación e indican a los empleados
cuáles son sus métodos preferidos, cómo
se hacen las cosas (Kote y Slade, 2004;
Kok y Uhlaner, 2010).
En la misma línea, Cardon y Stevens
(2004) revelan que en las pequeñas
empresas, la formación no es
estructurada y se dan instrucciones
informales. La socialización organizacional
y el aprendizaje por medio del
trabajo, a menudo, son vistos como
sustitutos de procesos de entrenamiento
formal. Se destaca también, que los
sistemas formales y prácticas más típicas
se dan en las grandes organizaciones, de
hecho la Bureau of Labor Statistics
(Estados Unidos) reporta que más del 70
% del aprendizaje en los sitios de trabajo
es no formal.
Kok y Uhlaner (2010), citando a Hendry
(1991), dicen que los propietarios de las
pequeñas compañías ven la formación
como una práctica para desempeño de
trabajo inmediato y como un lujo que
debe ser proveído solo si la empresa está
teniendo grandes ganancias. En las
pequeñas, medianas y microempresas
predomina la observación y corrección
del desempeño en el trabajo y la poca
atención en la formación.
Kotey y Slade, (2005) encontraron que
prácticas como entrevistas, revisión de
hojas de vida, competencias y uso de
215

eferencias, se incrementan con el
tamaño de la empresas, estos métodos
son menos aplicados en la pequeñas
empresas, las cuales se centran en la
investigación sobre empleos previos.
Las empresas colombianas que aplican
entrenamiento y capacitación lo hacen de
manera informal, con bajos niveles de
planificación y organización (Jaramillo,
2005). Se invierte poco en formación,
aunque en las empresas industriales se
invierte más que en las comerciales. Las
empresas esperan que el trabajador venga
con los conocimientos requeridos. El
entrenamiento es el elemento más
importante en la formación, posiblemente
porque no se establecen necesidades de
formación, para formular planes. Esta
práctica se realiza de manera intuitiva,
dependiendo de las necesidades actuales
de las empresas y en algunos casos sobre
la marcha, por ensayo y error (Calderón,
2006). La capacitación generalmente
está enfocada hacia aspectos técnicos y
operativos (entrenamiento) que tengan
pertinencia para el cargo (Parra, 2011).
En pymes de éxito españolas, la empresa
forma a sus empleados de forma habitual
y continua, la formación se planifica con
antelación y según las necesidades
futuras, trata de proporcionar habilidades
amplias, buscando la polivalencia y
orientación al trabajo en grupo. Las
empresas hacen uso de la rotación de
puestos como mecanismo para adquirir
experiencia, y los empleados participan
en las decisiones sobre la formación que
recibirán (Carrasco et al., 2007).
216
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
Plan de carrera
El plan de carrera consiste en las
posibilidades que tiene el empleado de una
empresa de ascender y cambiar de
cargo. Infortunadamente, las pequeñas
empresas presentan opciones muy
limitadas de crecimiento profesional para
sus trabajadores, debido a su tamaño.
En las pymes de éxito españolas, la
empresa tiene diseñados planes de
carrera, ofrece posibilidades de
promoción en diferentes áreas o ámbitos
profesionales, las promociones se basan
en criterios cualitativos como apertura a
los cambios, flexibilidad y capacidad de
innovación, entre otros. A los empleados
se les informa de sus expectativas de
carrera y se les hace responsables del
desarrollo de sus competencias
(Carrasco et al., 2007).
La mayoría de las pequeñas y medianas
empresas colombianas estudiadas (85 %),
no tienen plan de carrera formalmente
establecido, pues su estructura organizacional
no permite establecer ascensos,
debido al pequeño tamaño. En situaciones
excepcionales se recurre a reclutamiento
interno y ascenso por mérito (Jaramillo,
2005). Existen casos en los que se valoran
los esfuerzos individuales. Para desarrollar
los procesos de movilidad interna (ascenso
o cambio de puesto) no existen
mecanismos técnicos (Calderón, 2006) y
nuevamente, como en otras prácticas de
gestión humana, la intuición y el
conocimiento que los jefes tienen de las
personas es determinante.

Compensación
La compensación es un tópico de
particular importancia porque tiene
efectos significativos en el reclutamiento
y retención de personal en pequeñas
empresas, si estas no tienen la habilidad
para atraer, motivar y retener
competencias y conocimiento crítico
-destrezas que necesitan para operar
efectivamente- (Cardon y Stevens, 2004;
y Mayson y Barret, 2006), no tendrán gran
oportunidad de crecimiento.
La compensación basada en criterios de
equidad externa e interna es un requisito
mínimo para lograr incorporar personal
capacitado en una organización; por otro
lado, el seguimiento del desempeño
individual, de grupo, organizacional y las
decisiones que se tomen a partir del
mismo (asignación de tareas, promoción
en la carrera, reconocimiento monetario
o no monetario), tienen incidencia directa
sobre la motivación y retención de los
funcionarios (Bid, 2004).
La compensación debe estar relacionada
con todos los subsistemas de recursos
humanos y es crucial el tema de la
formación. Si una adecuada práctica de
formación redunda en una mayor
productividad del trabajador (De Grip y
Sieben, 2005), esto debería tener un
vínculo con el salario, sin embargo,
contrario a lo que indica la visión
neoclásica del mercado laboral, el nivel
de salarios no es una medida directa de
la productividad del trabajador, pues este
mercado se caracteriza por la
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
competencia imperfecta y los estudios
empíricos demuestran que, efectivamente,
el incremento en la productividad
debido a la experiencia y formación no
son indicadores de los salarios que ganan
los empleados.
Las prácticas de compensación en las
pequeñas empresas son a menudo
descoordinadas, ad hoc, lo que puede
complicar la implementación e impacto
en el comportamiento de los trabajadores
(Cardon y Stevens, 2004). Ya se
mencionó que las empresas no retribuyen
a los empleados de acuerdo con sus
contribuciones a la productividad de la
empresa, en realidad, los salarios están
únicamente basados en escalas salariales
institucionalizadas, negociación individual
y entrevistas anuales de desempeño.
En cuanto al vínculo entre reclutamiento,
selección y compensaciones, Satish et al.
(1994) aducen que las políticas de
compensación de las pequeñas empresas,
deben reforzar la importancia de las
habilidades requeridas.
Las pequeñas empresas no pueden
competir con las grandes, en lo que se
refiere a nivel de salarios, pues las
grandes tiene la posibilidad de atraer
trabajadores más calificados. En este
sentido, Mayson y Barret (2006)
proponen que la pequeña empresa debe
hacer gran énfasis en las recompensas
intrínsecas.
En cuanto a las prácticas de compensación
en Colombia, Calderón (2006) anota que
217

pocas empresas tienen establecidos
mecanismos de reconocimiento como
premios, diplomas, mención pública, fiestas,
paseos y celebraciones. Con relación al
plan de incentivos, se encontró que
alrededor de la mitad de las empresas lo
aplican por medio de la bonificación por
cumplimiento de metas (Jaramillo, 2005).
Las prácticas de compensación son las
menos estructuradas. Las pequeñas
empresas se limitan a cumplir con la
legislación laboral, no tienen en cuenta
factores importantes como motivación y
productividad. Generalmente, los criterios
para determinar salarios son la antigüedad
y el salario promedio para el mismo oficio
o cargo en el respectivo sector o actividad
(Calderón, 2006), entonces, nuevamente
como en otras prácticas, la intuición y el
criterio gerencial, determinan los salarios.
Hasta ahora no se ha concebido la
compensación como una variable
estratégica de gestión humana (Calderón
et al., 2004).
En las pymes de éxito españolas, se
retribuye por encima de la media del
mercado, el salario viene determinado por
los conocimientos, habilidades y
flexibilidad del empleado, la retribución
es variable, la empresa utiliza incentivos
que se basan exclusivamente en el
rendimiento del grupo y son a largo plazo.
La empresa también ofrece recompensas
no monetarias como celebraciones,
ceremonias, trofeos o premios; al
trabajador se le permite participar en la
fijación de los componentes de su salario
218
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
y los incrementos se basan en el aumento
de sus capacidades, conocimientos y
habilidades (Carrasco et al., 2007).
Evaluación del desempeño
La evaluación del desempeño es un
subsistema de gestión humana que en
forma sistemática valora el desempeño
y comportamientos de los empleados o
colaboradores en su cargo. Cardon y
Stevens (2004) revelan que en las
pequeñas empresas la evaluación del
desempeño raramente está formalizada.
En las pequeñas empresas, esta práctica
está asociada a la detección de dificultades
en el trabajo, y, en casos excepcionales, a
la búsqueda de fortalezas. Se utiliza poco
para retroalimentar al trabajador,
programar capacitación y mejorar los
procesos o realizar promociones. Al igual
que en las otras prácticas, hay un
predominio de criterios subjetivos e
intuitivos para hacer la evaluación del
desempeño (Calderón y Álvarez, 2006).
En las pymes de éxito españolas, la
evaluación del desempeño se realiza de
forma habitual y periódica, centrada en
cómo los empleados desarrollan las
tareas y en sus actitudes, se enfocan en
los grupos de trabajo, basados en
resultados a medio y largo plazo y en la
mejora del rendimiento y desarrollo
profesional. Los empleados participan
en su evaluación y son informados de
los resultados de la misma (Carrasco et
al., 2007).

La realidad, con respecto a las prácticas
de gestión humana, en las empresas del
sector público no es distinta, en un estudio
realizado por el BID (2004), acerca de
las prácticas de gestión humana en los
gobiernos centrales de 18 países
latinoamericanos, se encontró que se
alejan notablemente de las mejores
prácticas. El reclutamiento, la selección
y la movilidad son bastante bajos, la
desvinculación se debe a jubilaciones,
renuncias extraordinarias o programas de
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
retiro voluntario. En casi todos los países,
los intentos por implementar concurso o
mérito no ha sido muy exitoso, debido a
la existencia de sistemas clientelistas con
despidos por causa políticas. En general,
se presenta una baja articulación entre
los mecanismos de avance y la gestión
del rendimiento del personal. Hay
politización en las decisiones de
promoción, criterios basados en la
antigüedad.
Cuadro 2. Comparativo prácticas de gestión humana en pequeñas y grandes empresas
Grades empresas
Reconocimiento del recurso humano como
fuente de ventaja competitiva.
Cuentan con unidad especializada en la
gestión de recursos humanos.
Están informadas acerca del impacto de las
prácticas de gestión humana en el desempeño.
En general, todas las prácticas de gestión
humana están formalizadas y documentadas.
Las prácticas de gestión humana tienen
propósitos de desarrollo.
Prácticas de gestión humana basadas en
conocimiento técnico.
Cuentan con plataforma estratégica y en
numerosos casos la estrategia de recursos
humanos está alineada con la estrategia
corporativa.
Tienen sistemas de gestión humana formales
que les permiten reclutar y mantener
trabajadores altamente calificados.
Descripción y análisis de cargos realizada
técnicamente y documentada.
Pequeñas empresas
No se reconoce el recurso humano como fuente
de ventaja competitiva.
Raramente tienen unidad de recursos
humanos especializada.
Desconocen la relación entre las prácticas de
recursos humanos y el desempeño de la
organización.
Prácticas de recursos humanos informales,
flexibles, no estandarizadas ni documentadas.
Prácticas de gestión humana son usadas
principalmente para monitoreo y control.
Prácticas de gestión humana basadas en la
experiencia personal del empresario
Carecen de visión estratégica, no hay
planeación estratégica de recursos humanos.
Dificultad de reclutar y retener trabajadores
por falta de políticas y sistemas de gestión
humana.
Vaga descripción de cargos, las actividades
son flexibles, dependen de las necesidades
específicas del momento.
219

Grades empresas
Mayor conocimiento de los trabajadores, de
sus funciones, obligaciones y derechos.
Procesos documentados.
En reclutamiento recurren a medios formales
como bolsas de empleo, periódicos, revistas,
universidades, etc.
La selección se realiza con criterios técnicos.
La formación es planificada, formal, según los
requerimientos futuros.
La formación es percibida como una inversión,
que debe generar retornos.
En cuanto a plan de carrera, por su tamaño,
presenta opciones para el desarrollo profesional
de los trabajadores.
Las promociones se realizan con criterios
técnicos y cualitativos.
Las compensaciones son determinadas
técnicamente.
Existen beneficios monetarios y no monetarios
adicionales, tienen en cuenta variables como
la motivación.
La evaluación del desempeño es técnica,
permanente y busca mejorar la efectividad de
la empresa.
Fuente: elaboración de la Autora.
CONCLUSIONES
En las últimas décadas se ha dado gran
importancia al recurso humano como eje
del crecimiento económico, las corrientes
220
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
Pequeñas empresas
Generalmente los trabajadores ignoran sus
roles, derechos y obligaciones.
Poca documentación de procesos, el
empresario indica qué se debe hacer, quién y
cómo.
El reclutamiento de personal es informal, la
principal fuente es la recomendación de
empleados, amigos y familiares.
En la selección de personal prevalecen criterios
socioculturales e intuitivos.
La formación se hace sobre la marcha, en el
desarrollo del trabajo, no es estructurada y
por lo tanto no tiene en cuenta el futuro.
La formación es percibida como un costo que
disminuye el tiempo productivo.
Presentan opciones limitadas para el crecimiento
profesional de las personas.
En caso de promociones, generalmente priman
criterios de decisión socioculturales e intuitivos.
No existen planes de carrera formalmente
establecidos.
Escalas salariales basadas en negociación
individual.
Los beneficios, en el mejor de los casos,
cumplen con las normas laborales.
Por limitaciones económicas no pueden atraer
personal altamente calificado.
En la remuneración prima la intuición y criterio
gerencial.
La evaluación del desempeño se realiza con
criterios subjetivos, y generalmente, si existe,
se usa para detectar dificultades y como medio
de control, no hay retroalimentación a los
trabajadores y se desconocen usos como
planificación de capacitación, promociones, etc.
de gestión de organizaciones también lo
reconocen, por eso existe numerosa
literatura acerca de la gestión humana
en las organizaciones de negocios, que,
en su gran mayoría, está dirigida a

estudiar la gestión humana en las grandes
empresas, incluso los libros de texto de
gestión humana usados en las
universidades, también se orientan a las
grandes empresas.
En la gerencia de recursos humanos, las
corrientes que más han tomado fuerza
son la gestión de conocimiento y la
gestión por competencias, y hoy pueden
ser modelos a seguir por las pequeñas
empresas.
Las prácticas de gestión humana en las
pequeñas empresas son deficientes, por
eso es importante promover estudios
empíricos que permitan conocer sus
particularidades para generar estrategias
de gestión humana acordes con sus
necesidades y condiciones. Adicionalmente
hay pobreza teórica, es necesario
construir teoría a partir de investigación
inductiva que permita proponer marcos
de referencia, en gestión humana, para
las pequeñas empresas.
Con la revisión de la literatura acerca de
las prácticas de gestión humana en
pequeñas organizaciones, se encontró que
existe poca literatura y estudios empíricos
en el tema. Algunos autores hacen un
llamado a incrementar las investigaciones
y a preguntarse si las prácticas de gestión
humana implementadas en las grandes
empresas pueden ser aplicadas con éxito
a las pequeñas. Aunque la primera
conclusión es que no ha funcionado
extender las prácticas de gestión humana
de las grandes a las pequeñas empresas,
en su lugar se deben desarrollar teorías
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
específicas para las pequeñas y centrarse
en las múltiples características no solo de
las empresas sino también de sus
empleados.
En los artículos orientados a descubrir
cuáles y cómo son las prácticas de gestión
humana en las pequeñas organizaciones,
se encontró que estas son distintas a las
aplicadas en las grandes, tienen escenarios
diferentes donde, para las pequeñas, los
recursos limitados y el desconocimiento
acerca de la potencialidad que tiene el
recurso humano para generar ventajas
competitivas sostenibles en las empresas,
las deja a la zaga sin posibilidades de
crecimiento y desarrollo; adicionalmente,
en las pequeñas empresas, otros aspectos
de producción, finanzas y mercado tienen
mayor relevancia que el de recursos
humanos.
La gestión eficaz de los recursos humanos
es uno de los problemas más cruciales que
enfrentan las empresas pequeñas. En los
países estudiados, incluyendo a Colombia,
la mayoría no cuenta con área de gestión
humana, por eso tienen prácticas
informales, flexibles y deficientes
orientadas por la intuición del propietario,
quien tiene el rol de gerente. No están
alineadas con la estrategia organizacional,
e incluso el componente estratégico sólo
se encuentra en las empresas de mayor
tamaño.
Las prácticas de gestión humana,
descripción y análisis de cargos,
reclutamiento, selección, formación,
carrera, evaluación del desempeño y
221

compensación, muestran el mismo
comportamiento y características en las
pequeñas empresas de varios países,
ordenadas por criterios culturales más que
técnicos, y orientadas con una actitud
reactiva y sin planificación. En este
contexto, es de gran importancia avanzar
1. Aktouf, O. (2004). La estrategia del avestruz
post-globalización, management y
racionalidad económica. Colombia:
Talleres de Artes Gráficas del Valle.
2. Alles, M. (2006). Dirección estratégica
de recursos humanos. Gestión por
competencias. Buenos Aires: Granica.
3. AON Consulting (2002). Estudio de
tendencias de recursos humanos en
Colombia. Bogotá: AON Consulting.
4. Arumugam, V. y Mojtahedzadeh, R.
(2011). The Impact of Human Resource
Management Practices on Financial
Performance of Malaysian Industries.
International Research Journal of
Finance and Economics, 80, 49-54.
5. Altinay, L., Altinay, E. y Gannon, J. (2008).
Exploring the relationship between the
human resource management practices
and growth in small service firms. The
Service Industries Journal, 28, 919-937.
6. Barney, J. (1991). Firm resources and
sustained competitive advantage.
Journal of Management, 17, 99-120.
222
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
Referencias bibliográficas
en la investigación de las prácticas de
gestión humana en las pequeñas
empresas, las cuales en todos los países
del mundo constituyen el grueso de la
estructura productiva, para así proponer
modelos o prácticas que se adecuen al
contexto de las mismas.
7. Bayo, A., Merino, J. y Cerio, D. (2002).
Las prácticas de recursos humanos de
alto compromiso: un estudio de los
factores que influyen sobre su adopción
en la industria española. Departamento
de Gestión de Empresas Universidad
Pública de Navarra. Recuperado de http:/
/ d i a l n e t . u n i r i o j a . e s / s e r v l e t /
articulo?codigo=265965
8. Becker, S. G. (1983). El capital humano.
Madrid: Alianza.
9. BID. (2004). Lacoviello, M. y Zuvanic, L.
Desarrollo e integración de la gestión
de RH en los estados latinoamericanos.
Recuperado de http://www.scielo.org.ar/
scielo.php?pid=S1851-37272006000100
002&script=sci_arttext&tlng=en
10. Calderón, G., Montes, A. y Tobón, M.
(2004). Prácticas de recursos humanos y
estilo estratégico en la mediana empresa,
la experiencia de las empresas de
Manizales Colombia. Revista Universidad
Eafit, 40 (136), 9-25.
11. Calderón, G., Álvarez, C. y Naranjo, J.
(2006). Gestión humana en las

organizaciones un fenómeno complejo:
evolución, tendencias y perspectivas de
investigación. Cuadernos de Administración,
19 (32), 225-254.
12. Calderón, G, y Álvarez, C. (2006).
Características y sentido de las prácticas
de gestión humana en las pequeñas
empresas. Revista Universidad Eafit, 42
(142), 26-45.
13. Calderón, G., Naranjo, J. y Álvarez, C.
(2007). La gestión humana en Colombia:
características y tendencias de la práctica
y de la investigación. Estudios
Gerenciales, 23 (103), 39-64.
14. Cardon, M. y Stevens C. (2004).
Managing human resources in small
organizations: What do we know? Human
Resource Management Review 14, 295-
323.
15. Cano, C. y Céspedes, J. (2003). Estrategia
de negocio y prácticas de recursos
humanos en las cooperativas. Revista de
Economía Pública, Social y Cooperativa.
Centro Internacional de Investigación
e Información sobre Economía
Pública Social y Cooperativa, 46, 63-
94.
16. Carrasco, A. y Rubio, A. (2007). Análisis
de las prácticas de recursos humanos en
las pymes familiares de éxito. Revista de
Empresa, 20-34.
17. Castellanos, O. (2006) Bases conceptuales
e impacto de la implementación de
competencias laborales en la relación
individuo organización. Cuadernos de
Administración, 19, 81-101.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
18. Céspedes J., Jerez, P. y Valle, R. (2005).
Las prácticas de RH de alto rendimiento
y la capacidad de aprendizaje
organizativo: incidencia e implicaciones.
Cuadernos de Economía y Dirección de
Empresa. Asociación Científica de
Economía y Dirección de Empresas
Madrid España, 24, 29-55.
19. Castells, M. (2001). La era de la
información: economía, sociedad y
cultura Vol. II: El poder de la identidad.
Madrid: Siglo Veintiuno.
20. Chiavenato, I. (2002). Administración de
recursos humanos (5ª ed.). Bogotá: Mc
Graw Hill.
21. Corpes de Occidente. (1995). Estudios de
la capacidad tecnológica de la industria
manufacturera del occidente
colombiano. Pereira: Corpes.
22. De Grip, A. y Sieben, I. (2005). The effects
of human resource management on small
firms’ productivity and employees’
wages. Applied Economics, 37, 1047-
1054.
23. Dessler G. (2001). Administración de
personal. México: Pearson Educación.
24. Dessler G. (2004). Administración de
recursos humanos. México: Pearson
Educación.
25. Dolan, S. (2002). La gestión de los
recursos humanos: preparando
profesionales para el siglo XXI. Madrid:
Mc Graw Hill.
26. Druker, P. (1999). Más allá de la revolución
informática. El Malpensante, 19, 10-24.
223

27. Gómez, C. y López, S. (2010) La
importancia de la gestión humana en
algunas empresas comerciales de Pereira.
UCPR Pereira, 29-45.
28. Hayek, F. (1999). El uso del conocimiento
en la sociedad. Cuadernos de Economía,
30, 330-345.
29. Huselid, M. (1995). The impact of human
resource management practices on
turnover, productivity, and corporate
financial performance. Academy of
Management Journal, 38, 635-669.
30. Huselid, M. y Becker, B. (1996).
Methodological issues in cross-sectional
and panel estimates of the human
resources firm performance link.
Industrial Relations, 35 (3), 400-422.
31. Huselid, M. (2003). Editor’s note: Special
issue on small and medium sized
enterprises: A call for more research.
Human Resource Management, 42, (297).
32. Jaramillo, O. (2005). Gestión del talento
humano en la micro, pequeña y mediana
empresa vinculada al programa expopyme
de la Universidad del Norte en los
sectores de confecciones y alimentos.
Pensamiento y Gestión, 18, 103-137.
33. Kaplan y Norton. (2000). El cuadro de
mando integral. Barcelona: Ediciones
Gestión 2000.
34. Kidwell, R., Hoy, F. y Ibarreche, S. (2012).
‘‘Ethnic’’ family business or just family
business? Human resource practices in
the ethnic family firm. Journal of Family
Business Strategy, 3, 12-17.
224
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
35. Kok, J. y Uhlaner, L. (2001). Organization
Context and Human Resource
Management in the Small Firm. Small
Business Economics, 17, 273–291.
36. Kotey, B. y Slade, P. (2005). Formal
Human Resource Management Practices
in Small Growing Firm. Journal of Small
Business Management, 43,16–40.
37. Liquidano, M. (2006). La gestión de
recursos humanos en empresas de
Aguascalientes. Ciencia y tecnología,
31, 22-27.
38. Liquidano, M. (2009). Las prácticas
compartidas de administración de
recursos humanos en pymes de servicios
de Ixtapa Zihuatanejo. Ciencia y
Tecnología, 37, 5-12.
39. Liu, Y., Cobs, J. y Ketchen, D. (2007). The
value of human resource management for
organizational performance. Kelley
School of Business, Indiana University.
Horizons, 50, 503-511.
40. Mayson, S. y Barret, R. (2006). The
‘science’ and ‘practice’ of HRM in small
firms. Human Resource Management
Review,16, 447-455.
41. Malaver, F. y Vargas, M. (2004). Los
procesos de innovación en la industria
colombiana: resultados de un estudio de
casos. Cuadernos de Administración,
17, (28), 9-42.
42. Marlow, S. (2006). Human resource
management in smaller firms: a
contradiction in terms? Human Resource
Management Review, 16, 467- 477.

43. Melian, S. y Verano, D. (2008). Estilos de
dirección de RRHH dentro de las
empresas: una cuestión de intensidad en
la DRRHH. Cuadernos de Economía y
Dirección de la Empresa. Asociación
Científica de Economía y Dirección de
Empresas Madrid España, 36, 151-192.
44. Mertens, L. (2000). La gestión por
competencia laboral en la em­presa y
formación profesional. Madrid, España:
Organización de Estados Iberoamericanos
para la Educación, la Ciencia
y la Cultura. Recuperado de http://
www.oei.es/oeivirt/fp/iberfop01.htm
45. Nonaka, I. y Takeuchi, H. (1995). La
organización creadora de conocimiento.
New York: Oxford University Press.
46. Mayson, S. y Barret, R. (2006). The
‘science’ and ‘practice’ of HRM in small
firms. Human Resource Management
Review, 16, 447-455.
47. Parra, C. (2011). Asociaciones entre la
práctica de formación y el desempeño
organizacional. Un estudio de caso en
las empresas manufactureras medianas
y grandes del departamento de Boyacá.
Tesis Maestría en Administración.
Universidad Nacional de Colombia,
Bogotá.
48. Ordiz, F. y Avella, C. (2002). Gestión
estratégica de recursos humanos: una
síntesis teórica. Investigaciones Europeas
de Dirección y Economía de la Empresa,
8, (3), 59-78
49. Porter, M. y Kramer, M. (2002). The
competitive advantage of corporate
philanthropy. Harvard Business Review,
16, 5–16.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
50. Prahalad, C. y Hamel, G. (1990).The core
competence of the corporation. Harvard
Business Review, May-June, 79-89.
51. Pfeffer, J. (1998). The human equation:
building profits by putting people first.
Boston, MA: Harvard Business School
Press.
52. Price Waterhouse Coopers (2002). Global
Human Capital Survey: informe de
avance para Colombia: mejores
prácticas RH-2002. Bogotá: Autores.
53. Renuka, S. y Venkateshwara, V. (2006). A
Comparative Study of Human Resource
Management Practices and Advanced
Technology Adoption of SMEs with and
without ISO Certification. Singapore
Management Review, 28, (1), 42 - 61.
54. Saldarriaga, J. (2008). Gestión humana:
tendencias y perspectivas. Estudios
gerenciales, 24, (107), 137-159.
55. Salgado, E. (2006). Gerencia de recursos
humanos. Reflexiones sobre su práctica
en Colombia. Monografías de
Administración. Bogotá: Universidad de
los Andes.
56. Satish P. Deshpande y Damodar Y. (1994).
HRM Practices y large and small
manufacturing firm: a comparative
study. Recuperado de http://www.
quest i a .com/googleSch ol a r. qst ?
docId=500273206
57. Sen, A. (2000). Desarrollo y libertad.
Barcelona: Planeta.
58. Sen, A. (2004). Capital humano y
capacidad humana. Cuadernos de
Economía, XVII (29).
225

59. Senge, P. (1998). La quinta disciplina. El
arte y la práctica de la organización
abierta al aprendizaje. S.l.: Granica.
60. Stiglitz, J. (2002). El empleo, la justicia
social y el bienestar de la sociedad.
Revista Internacional del Trabajo, 121
(1-2). Recuperado dehttp://www.ilo.org/
public/spanish/revue/download/pdf/
stiglitz.pdf
61. Stone, D., Eugene, F., Romero, A.,
Kimberly, M. y Lukaszewsky, B. The
impact of cultural values on the
acceptance and effectiveness of human
resource management policies and
practices. Human Resource Management
Review, 17, 152-165.
62. Tissen, R., Andriessen, D. y Lekanne, F.
(1990). El valor del conocimiento para
aumentar el rendimiento en las
empresas. Madrid: Prentice Hall.
63. Toffler, A. (1990). El cambio de poder.
Barcelona: Plaza y Janés.
64. Ulrich, D. (1986). OASIS: an empirical
study of strategy, organization, and
HRM. Paper en Academy of Management.
226
Prácticas de gestión humana en pequeñas empresas
Diana Cristina Rodríguez Moreno
65. Ulrich, D., Jick, T. y von Glinow, M. (1993).
High-impact learning: building and fussing
learning capability. Organizational
Dynamics, 52-66.
66. Ulrich, D. (1997). Measuring Human
Resources an overview of practice and a
prescription for results. Human Resource
Management, 36 (3), 303-320.
67. Urbano, D., Toledano, N. y Ribeiro, D.
(2011). Prácticas de gestión de recursos
humanos y desarrollo de nuevos
proyectos innovadores: Un estudio de
casos en las PYMEs. Universia Business
Rivew, 116-130.
68. Wang, X. y Quiao, K. (2009). The human
resource management practices in small
private firms in China. University of
Manitoba y Dalian University of
Technology, China. Recuperado de
www.sciencedirect.com.
69. Wood, T. (2004). Gestión de recursos
humanos en Brasil: tensiones e
hibridismo. Revista Latinoamericana de
Administración, Bogotá, 33.

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Una interpretación del concepto de
gestión del conocimiento de Nonaka
y Takeuchi usando la ficción literaria
An interpretation of the concept of knowledge
management proposed by Nonaka & Takeuchi
using literary fiction*
Fecha de recepción: 28 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 227-260
Rosalba Frías Navarro**
Carlos Alberto Rodríguez Romero***
__________
* El presente trabajo hace parte de los proyectos de investigación realizados por el Grupo Griego de la Universidad
Nacional de Colombia.
** Ingeniera Agrícola de la Universidad Nacional de Colombia, especialista en Mercadeo de la Universidad EAFIT,
magíster en Administración opción investigación de la Universidad Nacional de Colombia, estudiante del
Doctorado en Ingeniería, Industria y Organizaciones en la Universidad Nacional de Colombia.
Correo electrónico: rfriasn@unal.edu.co / rfriasnavarro@gmail.com
*** Administrador de Empresas de la Universidad Nacional de Colombia, magíster en Administración de la Universidad
Nacional de Colombia, Ph.D y MSc en Sciences de Gestion de la Université Pierre Mendes France Grenoble II.
Correo electrónico: carodriguezro@unal.edu.co
227

Resumen
Abstract
228
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
El presente artículo tiene como propósito presentar el rol de la ficción
literaria -narrativa, metáfora y analogía- en contextos organizacionales
tales como la investigación y la práctica de la gestión por medio de su uso
para la interpretación del concepto de gestión de conocimiento planteado
por Nonaka y Takeuchi (1995). Esta información es de utilidad para los
investigadores, tanto de las ciencias sociales y de las ciencias humanas, como
para los directivos o estrategas de las organizaciones, ya que se tiene la
oportunidad de explorar el potencial de la ficción no solamente como una
“forma de entretenimiento” sino como un medio de transferencia de
conocimiento al interior de las organizaciones.
Palabras clave: ficción literaria, metáfora, analogía, gestión de
conocimiento.
Clasificación JEL: D83, O31, O32
This article aims to present the role of literary fiction -narrative, metaphor
and analogy and its expression through rhetorics- in organizational contexts
such as the research and practice of management sciences, by using it for
the interpretation of the concept of knowledge management proposed by
Nonaka y Takeuchi (1995). This information is useful for researchers, both
of social and human sciences, as for managers and strategists because they
would have the opportunity of exploring the potential that fiction has not
only as a “way of entertainment” but as a media of transferring knowledge
within organizations.
Keywords: literary fiction, methaphor, analogy, knowledge management.
JEL Classification: D83, O31, O32

INTRODUCCIÓN
¿Para qué hacer investigación en las
ciencias de gestión? Con ánimo de
generar conocimiento nuevo, o bien, de
estudiar de forma crítica los conceptos
que se enseñan en las instituciones
educativas, para, de esta forma, por
medio de la creación de espacios de
reflexión, construir bases conceptuales
soportadas en otras disciplinas como por
ejemplo, las artes, la historia, la sociología,
la lingüística y la literatura, entre otras,
que enriquezcan dichas concepciones.
Enriquecer los conceptos que se enseñan
en la escuelas de gestión, tiene que ver
con la idea que Aktouf (2009) propone,
que conviene plantearse preguntas de
fondo y tratar de comprender en qué se
deben corregir las formas de administrar
y de cómo concebir la finalidad económica.
Que las empresas produzcan dinero no es
censurable; sin embargo, la manera como
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
se produce sí puede serlo; es necesario
dejar de ser depredadores y para lograrlo
se requiere la participación activa de todos
los funcionarios de las organizaciones en
pro de generar productos, servicios o
procesos innovadores que aporten ventaja
competitiva, dentro de un marco de
respeto y cuidado de la naturaleza,
incluidas también las personas.
En este sentido, el modelo de creación de
conocimiento organizacional desarrollado
por Nonaka y Takeuchi (1995) es utilizado
como marco de estudio en este trabajo de
investigación por tres razones: la primera,
ya que puede ser el modelo básico utilizado
en las organizaciones que pretenden
innovar y, a su vez, velar por el bienestar
común de los componentes del universo
que se habita; y, puesto que, dicho modelo
está pensado dentro de un contexto
japonés en el que sus tradiciones
esenciales como son, la unidad humanonaturaleza
y la unidad mente-cuerpo, los
229

230
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
lleva a valorar la interacción entre el sí
mismo y el otro y su visión es colectiva y
orgánica, por lo que le dan mayor
importancia al conocimiento subjetivo y a
la inteligencia intuitiva (conocimiento
tácito) que al conocimiento explícito, sin
que este deje de ser trascendente (Nonaka
y Takeuchi, 1995). La segunda razón es
debido a que el modelo tiene una amplia
aplicación en la gestión y su alta difusión
hace que sea familiar a muchos lectores.
Y, por último, porque la teoría es amplia e
incluye los procesos de compartir y crear
conocimiento, además de la importancia
del contexto organizacional en el proceso
en sí.
Este artículo pretende presentar un método
que facilita la comprensión de un tema
propuesto, en este caso, el concepto de
gestión de conocimiento planteado por
Nonaka y Takeuchi a partir de su obra La
Organización Creadora de Conocimiento,
publicada en 1995, con asociaciones
a textos que hacen parte de la ficción
literaria, específicamente la metáfora
creativa; el estilo de este documento puede
ser en sí mismo un ejemplo de cómo
mediante el uso intercalado entre párrafos
escritos de forma académica y fragmentos
de la ficción literaria, se complementa, e
incluso hace más amena y comprensiva la
lectura del mismo.
DISEÑO METODOLÓGICO
Aproximaciones epistemológicas
A partir de los siguientes conceptos de
von Foerster (1998), se han planteado las
“miradas” u “observaciones” de este
trabajo de investigación. El primero, la
magia, que acontece cuando se sabe la
forma de tratar algo que no se puede
comprender (hacer cosas sin saber
cómo); segundo, la sistémica, entendida
como el arte de ver, averiguar y
reconocer conexiones entre las entidades
u objetos observados; y, tercero, el de la
organización vista como sistema no
trivial -no predecible, ni analizable, ni
determinable-, pero si se logra “cerrar de
alguna forma” se puede llegar a predecir,
pues por medio de un sistema operativo
cerrado surgen comporta-mientos eigen 1
que dan como resultado valores estables.
Uno de los pilares de la sistémica es la
hermenéutica, la cual tiene que ver con
el lenguaje y cuya labor es hacer que las
personas entiendan lo que se espera que
entiendan. Otro es el constructivismo, y
__________
1 Un matemático alemán, David Hibert, fue el primero en dar con la idea de que una operación recursiva produce
ciertos valores estables. Eigen en español significa auto. Es así un valor asociado con la operación del operador,
y éste está asociado a un valor eigen estable, de manera que ambos se corresponden. El ejemplo que se
proporciona es el de la calculadora: al escribir el número 4 y oprimir raíz cuadrada, el resultado es 2 y se puede
continuar oprimiendo la tecla de raíz cuadrara indefinidamente y el resultado tiende a 1. Pero este ejemplo puede
comenzarse con cualquier número y siempre va a tender a 1 el resultado de las infinitas veces que se le va
calculando la raíz cuadrada al resultado obtenido de la operación. Cuando se cierran los sistemas de manera que
operen circularmente, se alcanzan comportamientos eigen (el niño en la cuna al cual se le entrega una pelota y
la lanza fuera de esta, el padre la recoge y el niño vuelve a lanzarla fuera de la cuna… a este comportamiento
lo llama “pelota”, a otro lo puede llamar “caminar”, etc.) (Von Foerster, 1998, 38-39, 50)

para explicar este término se deja claro
que lo que es una cosa tiene que ver con
la ontología: “¿las cosas son o percibo
yo que las cosas son?”. El constructivista
jamás usa la palabra hay, dice veo,
percibo o construyo; el realista, en
cambio, dice “hay esto o aquello” (Von
Foerster, 1998, 15).
Metodología
El proceso mediante el cual se
desarrollará este trabajo de investigación
sigue el procedimiento descrito por Quivy
y Van Campenhoudt (2009), a partir de
tres fases: la ruptura (pregunta inicial,
exploración con lecturas y entrevistas y
PREGUNTA INICIAL:
¿De qué forma la ficción literaria presentada
como narrativa, metáfora, analogía y su
expresión a través de la retórica se puede
emplear para la interpretación del concepto
de Gestión de Conocimiento planteado por
Nonaka & Takeuchi (1995)?
ESTRUCTURACIÓN DEL MODELO DE ANÁLISIS:
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
definición de la problemática);
estructuración (donde se define el modelo
de análisis); comprobación (recurriendo
a la observación, el análisis de la
información y por último planteando las
conclusiones) (ver Figura 1).
Tipo de investigación
Figura 1. Metodología de investigación
EXPLORACIÓN:
Búsqueda y lectura de bibliografía que
pretende explorar y profundizar en las
definiciones de organización, ficción literaria
y gestión de conocimiento (bases de datos
como Jstor, Emerald, etc., libros, vídeos de
entrevistas, entre otros)
Los proyectos de investigación se pueden
clasificar en cualitativos, cuantitativos y
mixtos. Para efectos de esta investigación
se considera que el enfoque de investigación
cualitativa es el más acertado, ya que su
definición y planteamiento de características
se ajustan al tipo de trabajo planteado.
Fuente: autores, a partir de (Quivy y Van Campenhoudt, 2009)
PROBLEMÁTICA:
Se considera a la ficción literaria,
específicamente a la metáfora creativa, como
una herramienta útil en los procesos de
gestión de conocimiento; por tanto, el uso
de elementos de ficción literaria debe facilitar
la interpretación y comprensión de un
paradigma organizacional.
H1: En la literatura se encuentran una serie de metáforas que pertenecen a la ficción literaria que pueden ser usadas para comprender e
interpretar la organización y el proceso de gestión de cononocimiento.
H2: A través de la ficción literaria se van elaborando tejidos de conocimiento organizacional, donde la palabra «tejido» en este contexto tiene
que ver con entrelazar y entremezclar ideas, con construir soluciones y lograr resultados o «ideas geniales». Estos «tejidos de conocimiento»
también se pueden utilizar para reactivar historias y acontecimientos que en un pasado dieron origen a un grupo o a la misma organización
y, a su vez, para que los individuos encuentren una transformación de su propia existencia que sea utilizada para crear su modelo dentro de
los espacios de la organización.
OBSERVACIÓN:
Se adopta el Modelo de Gestión de
Conocimiento planteado por Nonaka &
Takeuchi (1995), se procede a desglosarlo
por partes y a buscar elementos de la
ficción literaria que se puedan asociar a
ellos y que complementen su explicación
y comprensión
ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN
Para efectos de este trabajo se considera
que el enfoque de investigación cualitativa
es el más acertado ya que su definición y
planteamiento de características se ajusta
al tipo de propuesta sugerida como un
proceso interpretativo de indagación de la
problemática expuesta, en el cual los puntos
de vista están sujetos al observador que los
determina, por tanto, la subjetividad hace
parte del proceso de investigación
(Vasilachis de Gialdino, 2006)
CONCLUSIONES
231

232
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
Creswell (1988) (citado en Vasilachis de
Gialdino, 2006, 24) considera que la
investigación cualitativa es un proceso
interpretativo de indagación que examina
un problema humano o social, basado en
tradiciones metodológicas como son: la
bibliografía, la fenomenología, la teoría
fundamentada en datos, la etnografía y
el estudio de casos.
Por su parte, Flirck (1998) (citado en
Vasilachis de Gialdino, 2006, 26-27)
propone una lista preliminar de lo que él
estima son los rasgos de la investigación
cualitativa:
• Adecuación de los métodos y las
teorías. “El objetivo de la investigación
es descubrir lo nuevo y
desarrollar teorías fundamentadas
empíricamente más que verificar
teorías ya conocidas”.
• La perspectiva de los participantes
y su diversidad. Analiza el conocimiento
de los actores sociales y sus
prácticas y tiene en cuenta que en el
terreno los puntos de vista están
sujetos al observador que los define.
• La reflexividad del investigador y
de la investigación. La comunicación
entre el investigador y los
miembros del campo de estudio es una
parte explícita de la producción de
conocimiento. Las subjetividades
hacen parte del proceso de
investigación.
• La variedad de enfoques y métodos
en la investigación cualitativa. “La
investigación cualitativa no está
basada en un concepto teórico y
metodológico unificado. Varias perspectivas
caracterizan las discusiones
y la práctica de la investigación”.
Este artículo consiste en comprender el
concepto de gestión de conocimiento
planteado por Nonaka y Takeuchi (1995)
en su interpretación usando la ficción
literaria. Considerando lo expuesto por
Flirck (1998), se alinea en su mayoría con
el segundo y tercer rasgo de la
investigación cualitativa, en el cual los
puntos de vista expuestos están sujetos
al observador que los determina, por
tanto, la subjetividad hace parte del
proceso de investigación. Su importancia
radica en que es por medio de las
analogías utilizadas entre los planteamientos
teóricos y los textos
pertenecientes a la ficción literaria, como
se puede entender un proceso de
transferencia de conocimiento, que debe
terminar con la introspección de lo
“aprendido o conocido”, como se define
a continuación:
«En realidad, la introspección, no la reflexión de la mente del hombre sobre el estado de su alma o cuerpo, sino el puro interés
cognitivo de la conciencia por su propio contenido (…), debe producir certeza, ya que aquí solo queda implicado lo que la mente
ha producido por sí misma; nadie a excepción del productor del producto se ha interferido, el hombre no hace frente a nada
ni a nadie sino a sí mismo. (…) Dicho con otras palabras, el hombre lleva su certeza, la de su existencia, dentro de él; el puro
funcionamiento de la conciencia, aunque no puede asegurar una realidad mundana dada a los sentidos y a la razón, confirma
fuera de duda la realidad de las sensaciones y del razonamiento, es decir, la realidad de los procesos que se dan en la mente».
(Arendt, 2003, 307)

ORGANIZACIÓN, FICCIÓN
LITERARIA, CONOCIMIENTO
Organización
Existen dos grandes formas de concebir
la organización en el estudio del fenómeno
organizacional independientemente de la
escuela en la cual estén inscritos los
autores. Lo anterior tiene que ver con los
preconceptos en que dichas escuelas se
basan: el tradicional, que se fundamenta
en el paradigma de la simplicidad y el
contemporáneo, fundamentado en el
paradigma de la complejidad. En la Figura
2 se presenta un comparativo conceptual
entre los dos paradigmas.
Para efectos de este trabajo, se toma
como base que las organizaciones “son
sistemas sociales que producen bienes o
servicios, están orientadas por una
racionalidad social, poseen un sistema
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
administrativo o de gestión, una
estructura, unos recursos y se encuentran
delimitadas por una estructura
socioeconómica específica” (Martínez,
2007, 11). A su vez, se considera la
gestión de organizaciones o al oficio
o acto de administrar como una
disciplina que estudia la forma en que
estas obtienen y utilizan sus recursos para
incrementar su valor, y que “la
administración y sus teorías solo pueden
ser eficaces si están al servicio del
hombre y de una calidad de vida en
armonía con la naturaleza” (Aktouf,
2009, 17). Además, se adhiere a los
estudios que se sustentan en un modo de
pensar sobre las variables, acorde al
paradigma de la complejidad. Donde,
“la complejidad es un tejido de eventos,
acciones, interacciones, retroacciones,
determinaciones, azares, que constituyen
nuestro mundo fenoménico” (Morin,
2007, 32).
Figura 2. Comparativo entre los paradigmas de la simplicidad y la complejidad.
PARADIGMA DE LA SIMPLICIDAD
La organización está conformada por mecanismos creados de forma
artificial para lograr objetivos, que funcionan como elementos
integradores entre ellos. Consiste en dividir la organización hasta llegar
a sus componentes más sencillos y allí revelar sus leyes de
funcionamiento. Sus elementos se aíslan y se analizan por separado.
La organización resulta de la ubicación de dichas unidades en un orden
jerárquico con relaciones de causa y efecto entre ellas.
Los supuestos básicos del paradigma son:
a) causalidad lineal en las relaciones entre elementos;
b) los objetivos como elemento integrador de conductas individuales;
c) el medio ambiente externo como determinante de los cambios;
d) las tendencias hacia el orden y el equilibrio en las actividades de la
organización;
e) la aplicación simplista del concepto de sistemas para explicar el
funcionamiento, separado, de las partes; y,
f) el reduccionismo como método para el análisis de las conductas de
los participantes.
PARADIGMA DE LA COMPLEJIDAD
La organización es un sistema no trivial, que presenta procesos no
ordenables ni programables desde el exterior. En él, se hacen presentes
fuerzas provenientes de múltiples direcciones y se admite la presencia
al mismo tiempo de relaciones complementarias y antagónicas. La
organización existe en un medio interno de relativo desorden, diversidad
e incertidumbre. Orden y desorden coexisten al mismo tiempo. «La
complejidad se refiere a la existencia de una gran variedad de conductas
posibles, aún frente a la misma entrada o impacto externo».
Los supuestos básicos de este paradigma son:
a) policausalidad en procesos organizacionales;
b) el equilibrio dinámico;
c) el concepto de recursividad;
d) orden en el ruido y a partir de él;
e) la forma del tiempo (causalidad circular);
f) análisis sincrónico y diacrónico;
g) la ilusión de los objetivos;
h) revisión del concepto de adaptación
Fuente: autores a partir de Etkin y Schvarstein (2005).
233

234
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
En lo que respecta al conocimiento en las
organizaciones, este se administra o
gestiona, estableciendo procesos orientados
a la transferencia y difusión del mismo, con
el propósito de generar espacios de
innovación de productos, servicios y
procesos que incrementen o aseguren una
ventaja competitiva. Dentro de un contexto
que concuerda con lo expresado por Aktouf,
en donde “la idea, la imagen, la creatividad
y el pensamiento generados por el usuario
se convierten en las mercancías y los
servicios o las producciones intelectuales y
culturales que fundan una economía
esencialmente basada en lo intangible”.
(Aktouf, 2009, 516)
Ficción literaria
Tradicionalmente, el estudio de la ficción
literaria ha estado a cargo de los
filósofos y de los estudiosos de dicho
fenómeno. Para explicar la esencia de
la ficción se parte del concepto de
mímesis, que consiste en la imitación de
la naturaleza o de las personas, que en
este caso se hace mediante la literatura
con la cual se crean duplicados de la
realidad y se ajustan en un mayor o
menor término a esta. “Un enfoque
ontológico ha centrado su reflexión
Y es esta “inmaterialidad” lo que permite
la conectividad para dar origen a la
“organización en red”, la cual, según
Rivas, favorece la reducción del tamaño
y la orientación hacia el negocio central
basado en las competencias que demanda
el sector industrial (Rivas, 2002, 14). Para
concluir con la idea de Aktouf que
expresa que en la actualidad, el “capital
humano está en el centro de la actividad
de la creación de valor” y lo que se
denomina capital intangible, conocimiento,
formación e investigación y desarrollo, se
estima con una valoración superior a la
del capital tangible (Aktouf, 2009, 520).
«[...] Siendo primordialmente un juego, la ficción surge también como un esfuerzao colectivo, un singular ejercicio de cooperación
entre aficionados. Yo, lector, acepto tus mentiras siempre y cuando tú, contador de historias, me mantengas en vilo, me lleves
a vivir nuevas experiencias, me conduzcas a sitios ignotos, me emociones, me sacudas o me exaltes. Éste es el pacto y, si alguno
de los dos lo quebranta, el juego pierde sentido y concluye con el mismo desasosiego que nos embarga al ser bruscamente
arrancados de un sueño»
(Volpi, 2011, 47)
sobre la naturaleza de los entes de
ficción -personajes u objetos- y sus
tipos…” Los mundos y los seres de la
ficción se pueden interpretar como
mundos posibles y esto “redime a la
literatura de la servidumbre respecto al
mundo real” (Garrido, 1997, 16).
A continuación, en un fragmento de la
obra de teatro Kathie y el Hipopótamo
de Mario Vargas Llosa, se presentan las
relaciones entre la vida y la ficción.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
«Gracias a los embustes de la ficción la vida aumenta, un hombre es muchos hombres, el cobarde es valiente, el sedentario
nómada y prostituta la virgen. Gracias a la ficción descubrimos lo que somos, lo que nos gustaría ser. Las mentiras de la ficción
enriquecen nuestras vidas, añadiéndoles lo que nunca tendrán, pero, después, roto su hechizo, las devuelve a su orfandad,
brutalmente conscientes de lo infranqueable que es la distancia entre la realidad y el sueño. A quien no se resigna y, pese a
todo, quiere lanzarse al precipicio, la ficción lo espera, con sus manos cargadas de espejismos erigidos con la levadura de
nuestro vacío: «Pasa, entra, ven a jugar a las mentiras»»
En este trabajo, se presenta la ficción de
forma escrita, utilizada como medio para
explicar conceptos organizacionales; por
tal motivo, a continuación se hace explícito
el significado de “escribir” que se maneja
dentro del mismo. “Escribir es un asunto
de devenir, siempre inacabado, siempre
en vías de hacerse, y que desborda toda
materia vivible o vivida. La escritura es
inseparable del devenir […]”, […] el cual
es siempre “entre” o “en medio”: “mujer
entre las mujeres, o animal en medio de
otros”. Devenir no es una forma de
identificación, de imitación o de mímesis,
es encontrar un punto de cercanía o de
indiferenciación con algún objeto o hecho.
“Escribir no es relatar sus recuerdos,
[…], sus sueños y sus fantasmas. Eso
es lo mismo que pecar por exceso de
realidad, o de imaginación […]”
(Deleuze, 2006, 14).
Deleuze utiliza la ficción para explicar un
concepto por medio de una analogía,
exponiendo que “la literatura aparece
entonces como una empresa de salud”,
en la cual el escritor goza de una pequeña
salud provista de que ha visto cosas
(Garrido, 1997)
demasiado grandes para él, que son
irrespirables y que generan devenires que
una “gran salud dominante volvería
imposibles”. Esta “salud”, como escritura,
consiste en “inventar un pueblo que
falta”(Deleuze, 2006, 19).
Inventar un pueblo que falta implica
que el autor debe estar dispuesto a contar
lo que sabe, lo que piensa y siente, así lo
que cuente perturbe a la sociedad. Como
se trata de usar la ficción literaria, se
crean personajes, lugares y eventos que
hacen alusión al dicho popular que
enuncia: “cualquier parecido con la
realidad es pura coincidencia”. Un
ejemplo de lo anterior, se escribe a
continuación a partir de un extracto del
libro El Ocaso de José Marco, en el cual
su autor, J. J. García, presenta la historia
de “un monopolio y sus dueños” en
Colombia, utilizando nombres y
personajes ficticios; sin embargo, para un
lector colombiano es fácil detectar a
partir de la lectura a qué grupo
económico se refiere el autor y, así todos
los nombres estén cambiados, comprende
la forma en que opera dicho grupo y su
relación con el poder y la política.
235

236
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
«Todos los días, como era ya costumbre en aquella época del año, Laura Otero entraba en su oficina de la Transcontinental
de Colombia luciendo un traje muy ceñido, cuyo incitante escote permitía entrever los bien proporcionados senos. Era una
luminosa mujer de tez morena, admirada por quienes la miraban, pero nadie tal vez hubiera sospechado que ese aire cándido
de niña inocente ocultaba una mente perversa, que suplía la carencia de estudios académicos con una prodigiosa intuición
y una astucia felina.
[…] En la Transcontinental, Laura Otero disfrutaba de un fuero privativo. Ni el director ni los subalternos sabían cuáles eran
sus verdaderas funciones. Recibía el sueldo de Bogotá directamente, pero se ignoraba si del Palacio Presidencial, de la
Cancillería o de algún instituto.
[…] Varios directores de la Transcontinental habían sido jefes suyos en París».
«La Transcontinental de Colombia era un conglomerado de empresas oficiales y privadas que formaban un solo instituto,
el más poderoso de Colombia. Varios ministerios y grupos financieros, el gremio cafetero y la Flota Mercante, la banca, las
entidades exportadoras e importadoras, como también los empréstitos del gobierno, la compra de aviones, barcos y
armamentos, y otras gestiones internacionales se canalizaban por conducto de la Transcontinental.
[…] El director de la entidad era el más prominente funcionario después del Presidente de la República… Comparado con el
director de la todopoderosa empresa, que recibía instrucciones directamente del Presidente, el Embajador resultaba un
simple elemento decorativo».
La percepción de los autores de este
artículo es que existe una creencia
generalizada de que la ficción literaria o
cualquier manifestación artística se
distinguen por no tener fines prácticos, sino
puramente estéticos o de entretenimiento.
Sin embargo, de acuerdo con los
planteamientos de Volpi, tanto la ficción
literaria como el arte, “nos ayudan a
adivinar los comportamientos de los otros
y a conocernos a nosotros mismos, lo cual
supone una gran ventaja frente a especies
menos conscientes de sí mismas” (Volpi,
2011, 15). Los diversos soportes de la
ficción, como son la literatura, el teatro, la
(García, 1988, 9-10)
ópera, el cine, la televisión y los
videojuegos, son todos “simulacros
verosímiles de la realidad”, que atraen a
los individuos hasta tal punto que se
vuelven “rehenes de la ficción” y los llegan
a vivir con la misma pasión con la cual se
enfrentan a lo real. Entonces, en ese
sentido la ficción puede ser aplicable en
contextos organizacionales, ya que es de
gran ayuda en la predicción de situaciones
hipotéticas, las cuales pueden ser
representadas, repetidas y reconstruidas
en la mente de las personas y, partiendo
de esto, se logra incluso predecir qué se
sentiría si la experiencia fuera real.
[…] «No leemos una novela o asistimos a una sala de cine o una función de teatro o nos abismamos en un viedojuego solo
para entretenernos, aunque nos entretenga, ni solo para divertirnos, aunque nos divirtamos, sino para probarnos en otros
ambientes y en especial para ser, vicaria pero efectivamente, al menos durante algunas horas o algunos minutos, otros.»
(Volpi, 2011, 23)

La metáfora y el conocimiento
El planteamiento propuesto en este
trabajo de investigación es estudiar la
ficción literaria y, dentro de esta, la
metáfora desde sus aportes a las áreas
del conocimiento o cognitivas en el
contexto organizacional.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
El estudio de la metáfora ha estado ligado
durante su historia con la filosofía.
“Platón, él mismo un maestro de la
metáfora, despreciaba los adornos de la
elocuencia. Aristóteles, un escritor más
prosaico, le otorgó su propia cuota a la
metáfora en sus dos escritos: la poética
y la retórica» (Feder, 1990, 1).
«Pero la más grande cosa, hasta el momento, es ser un maestro de la metáfora. Es algo que no se puede aprender de otros
y, a su vez, es un signo de genialidad, ya que una buena metáfora implica una percepción intuitiva de la similitud de los
disímiles. A través de las semejanzas, la metáfora hace que las cosas sean más claras».
Aristóteles plantea la importancia
cognoscitiva de la metáfora, en particular
de las analogías. Esta provee a las
personas de elementos de aprendizaje de
algo nuevo sobre el mundo o de las
diferentes formas de percibirlo y
comprenderlo. Es un medio para
comentar o encontrar similitudes que
previamente no se han visto. También
sugiere que es por medio de la inducción
de particularidades basadas en
similitudes, que se puede inferir lo
universal (Feder, 1990).
Aristóteles valora la metáfora basada en
analogías, ya que considera que la analogía
es muy importante para el razonamiento.
Si dos cosas tienen una relación análoga
entre sí, esta puede ser la base para la
clasificación y selección diferente de la
que se usa cuando tienen el mismo nombre
genérico. Esto se puede aplicar a varios
campos de la investigación: tanto a la ética
como a la ciencia (Feder, 1990).
(Aristotle, Poetics, trans. W. D. Ross, 1459a 5–7. En: Feder, 1990, 2).
La metáfora está definida como un
mecanismo lingüístico que permite
explicar el cambio de significado de los
términos con el fin de crear unos nuevos.
En el pasado se consideraba como un
recurso para la retórica o la estética, que
de alguna manera proveía de variedad al
discurso; pero únicamente a partir de los
años cincuenta del siglo XX se comenzó
a utilizar en la filosofía, en las ciencias
puras y sociales (Chamizo, 1998).
El significado literal de una palabra es
aquel que es aceptado por un
determinado grupo o comunidad de
personas como el significado más
adecuado para esta. Cuando esta misma
comunidad acepta que un término tiene
uno o más significados literales, es cuando
se puede hablar de una desviación. En
la metáfora no es suficiente que la
persona que la plantea le dé un significado
a una palabra diferente del habitual, si
este lo hace de forma consciente y con
237

238
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
una intención determinada, puede
“conseguir en el oyente algún efecto
cognoscitivo”. Así en la siguiente
aseveración: “Juan es una fiera”, se está
ante una metáfora si el oyente sabe que
el hablante designa literalmente a una
persona, es una aseveración literal si
el hablante cree que ‘Juan’ es un león o
se está ante un error si el “hablante”
cree que ‘Juan’ es un perico. De
cualquier forma, el carácter metafórico
de una palabra o de una expresión se
establece con respecto a su significado
literal, pues, de lo contrario, se carecería
de un punto de referencia fijo con
respecto al cual se pudiera decir que no
se está utilizando la palabra de acuerdo
con dicho significado (Chamizo, 1998).
Los términos y las expresiones que los
contienen cambian de significado en
función del contexto en que son
pronunciados. La interpretación de una
metáfora depende de los conocimientos
y creencias compartidos, tácita o
explícitamente, que los hablantes tengan
sobre ellos mismos y acerca del tema u
objeto que se esté tratando. Se presenta
un ejemplo que permite ver la opinión
de Jorge Luis Borges sobre si es
necesario que una metáfora tenga
explicación:
«Yo creo que no, creo que la explicación es lo menos importante…, nos sentimos tocados inmediatamente por la belleza.
Eso es suficiente, para qué buscar una explicación».
Una metáfora puede ser suficientemente
creativa como para cambiar el significado
literal original de una palabra, es decir,
este último es sustituido por el significado
metafórico, llegando a ser olvidado por
los hablantes o, incluso, utilizado
paralelamente como un homónimo. Un
ejemplo clásico se presenta en el uso de
la expresión en inglés: “The Head of
Department”, quien es “The Chief of
Department”, en donde head significa
cabeza y chief jefe o director. Estos
significados metafóricos han dejado de
ser metáforas en el sentido estricto; sin
(Alifano, 2007, 32)
embargo, muestran claramente la función
de la metáfora: crear nuevos significados
sin multiplicar los significantes 2 . Otro tipo
de metáfora es la parte de una “metáfora
básica, que permite denominar, entender
y conceptualizar a un objeto con términos
que literalmente se aplican a otro objeto”
(drenaje del tipo espina de pescado). Con
la práctica anterior se crea un sistema
de conexiones conceptuales que utiliza
“metáforas subsidiarias y congruentes
con la metáfora central” y que plantean
una forma de comprender la realidad
(Chamizo, 1998, 52).
__________
2 Fonema o sucesión de fonemas que junto con el significado, constituye el signo lingüístico (los términos
sinónimos solo se distinguen por su significante). Fuente: Diccionario de la Real Academia Española.

Las metáforas creativas y biológicas: su
uso dentro del contexto organizacional
Una metáfora creativa se propone cuando
se requiere hacer inteligibles objetos
nuevos. Son muy beneficiosas en los
espacios cognoscitivos, ya que permiten
hacer una descripción, comprender y
conceptualizar lo innovador. Nacen de la
necesidad del hablante de comunicar o
creer tener algo para decir, sobre una
realidad nueva o distinta a lo que venía
siendo. Puesto que el hablante no cuenta
con palabras o términos para expresarse,
se desenvuelve utilizando términos que ya
tienen un significado literal delimitado, el
cual cambia metafóricamente para poder
hablar del objeto nuevo. A su vez, se va
configurando una nueva forma de
entender y de hablar acerca de la realidad
a través de la construcción y uso de una
red de metáforas creativas logrando la
comunicación que originalmente se
proponía (Chamizo, 1998).
A continuación, se presenta un ejemplo
de la utilización de metáforas creativas,
planteado en el libro La organización
creadora de conocimiento (1995),
Nonaka y Takeuchi, cuando se expone
el proceso de conversión de conocimiento
tácito en explícito en un ejercicio creativo
de la compañía Honda City.
Los ejecutivos de la compañía iniciaron
el proceso de desarrollo de un nuevo
modelo de automóvil basados en un nuevo
concepto con el lema “juguemos al
azar”. Con esta frase se quería plantear
la necesidad de crear un auto diferente,
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
ya que sus modelos Civic y Accord se
estaban volviendo muy comunes. Un
grupo de jóvenes diseñadores con ideas
poco convencionales entraban al mercado
y tenían, junto con ingenieros, la tarea de
diseñar el nuevo auto: un concepto de
producto diferente a cualquier cosa que
la compañía hubiese hecho en el pasado
y económico, pero no barato. El líder del
equipo utilizó otro lema para expresar lo
que él entendía era su reto y lo planteó a
su equipo de trabajo: “Evolución
automotriz”, “si el automóvil fuera un
organismo, ¿cómo debería evolucionar?
Los miembros del equipo
discutieron acerca del significado de este
último lema y llegaron a la respuesta
utilizando la siguiente metáfora: “hombre
al máximo – máquina al mínimo”.
“Esta frase capturó la creencia de que el
auto ideal debería trascender de alguna
manera la relación humano-máquina
tradicional” (Nonaka y Takeuchi, 1995,
10-11).
Metáforas creativas como las narradas
en el párrafo anterior, son un medio para
enfocar de una forma diferente una
realidad y permiten la observación de la
misma desde diferentes perspectivas; es
por esto que son muy útiles en los
procesos de innovación en las
organizaciones. En el caso de Honda el
producto es el Honda Brio, el cual “ha
sido creado para establecer un nuevo
estándar en cuanto a eficiencia, diseño,
espacio, comodidad y rendimiento”. […]
“El Brio ha sido desarrollado con las
tecnologías más avanzadas de Honda, y
bajo el lema de “hombre al máximo,
239

240
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
máquina al mínimo”, con el cual han
logrado aumentar el espacio para las
personas y reducir el necesario para
componentes” (Montiel, 2011).
A su vez, la metáfora biológica también
es una alternativa para la comprensión
de problemas, situaciones o procesos en
el plano o entorno organizacional. En
Montoya (2010, p. 83), uno de los
principales autores que ha estudiado las
organizaciones de una forma metafórica
es Morgan (1991), quien plantea las
siguientes metáforas:
• La organización como una máquina:
la mecanización se toma el
mando.
• Las organizaciones como organismos:
la naturaleza interviniente.
• Las organizaciones como cerebros:
hacia la autoorganización.
• Las organizaciones como culturas:
la creación de la realidad social.
• Las organizaciones como sistemas
políticos: intereses, conflictos y
poder.
• Las organizaciones como cárceles
psíquicas, espacios de cambio y
transformación y sujetos de
dominación: la organización como un
fenómeno psíquico, creada por
procesos conscientes o inconscientes,
en la cuales sus miembros realizan
construcciones de la realidad que
permiten que entiendan su propio
mundo y los llevan a cometer aciertos
y desaciertos (Montoya y Montoya,
2003, 71).
La exposición de las metáforas
biológicas permite proyectar modelos
sociales y de integración entre especies
en medios competitivos y en constante
cambio. Si bien, diferentes metáforas y
analogías pueden ser encontradas en
varias disciplinas, es en la biología –”una
ciencia natural no ceñida a leyes
determinísticas e inmutables como la
física y la química, representadas
frecuentemente por formulaciones
matemáticas”-, en donde varios autores
han encontrado modelos y conceptos que
se pueden usar como referentes en las
ciencias económicas y administrativas
(Montoya, 2010).
Dentro del contexto de gestión
empresarial, son tres las áreas de las
biociencias que se pueden aplicar: la
evolución, la ecología y la sociobiología,
en las cuales un aspecto fundamental es
la cooperación. La evolución es el área
de la biología que estudia los cambios de
los seres vivos a lo largo del tiempo. La
ecología trata los seres vivos en su
ambiente y cómo estos se ven afectados
por la interacción con otros organismos.
La sociobiología estudia los componentes
evolutivos e interrelacionales de la
biología y tiene relación con la etología
que trabaja el comportamiento animal,
especialmente su comportamiento social
(agresión, territorialidad, los sistemas
sociales y la elección de pareja). El
altruismo, el cooperón social y la

inteligencia de enjambre hacen parte de
los conceptos claves de la sociobiología
(Montoya, 2010).
La metáfora biológica se propone como
un método para el aprendizaje y la
dinamización de la integración
empresarial, entendiendo esta última
como las interacciones que se producen
en las organizaciones para alcanzar
objetivos específicos y, a su vez, generar
ventaja competitiva (Montoya, 2010).
El conocimiento y su gestión dentro
de las organizaciones
“Todo conocer es un hacer por el que
conoce. Todo hacer es conocer”
(Maturana y Varela, 2007). El concepto
anterior que relaciona el conocimiento
con el hacer sirve como premisa para
este trabajo, ya que se considera aplicable
dentro de un contexto organizacional en
el cual el conocimiento se debe traducir
en innovación, ya sea en productos,
servicios o procesos, es decir, en un
hacer.
Nonaka y Takeuchi (1995) consideran el
conocimiento como la unidad analítica
básica para explicar el comportamiento
de las empresas y parten de la
creencia de que en las organizaciones no
solamente se procesa sino que también
se crea y, esto último, es la fuente de su
competitividad. El objetivo de su obra es
el formalizar un modelo genérico de
creación de conocimiento organizacional
como fuente de ventaja
competitiva, la cual, de acuerdo con
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Porter (1990), se obtiene por medio de la
innovación por medio de la adopción de
nuevas tecnologías y de la implementación
de otras formas de hacer las cosas
y requiere de altas inversiones tanto en
conocimiento, como en activos y
reputación de marca. El concepto de
ventaja competitiva, según Barney
(1995), engrana con el de conocimiento
mediante la exploración de la teoría de
recursos y capacidades, la cual hace
énfasis en las competencias internas de
una organización dentro del contexto del
entorno competitivo. Si las empresas
optimizan las fortalezas y minimizan las
debilidades, aprovecharán las
oportunidades y contrarrestarán las
amenazas, lo cual las hará más propensas
a obtener ventajas competitivas que las
que no lo hagan. Surge aquí como
elemento vinculante la estrategia
competitiva que para Mintzberg, et al.,
(1999) “[…] es el arte de generar o
explotar aquellas ventajas que son más
notables, eficaces, duraderas y difíciles
de duplicar, o imitar”.
En el momento en que las personas
comienzan a pensar en el conocimiento
surgen como fantasmas la tentación de
la certidumbre y de la superficialidad.
El biólogo chileno Humberto Maturana se
refiere a la tendencia del ser humano a
vivir en un mundo de certidumbre y de
solidez conceptual y piensa que lo que
nos parece cierto no tiene otra
alternativa, lo que creemos como
verdadero hace que cerremos los ojos
a experiencias o aprendizajes
diferentes. A partir de una experiencia con
241

242
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
la meditación en 1970, Maturana
comprende la diferencia entre saber y
conocer; explica que el saber implica la
certidumbre y niega la reflexión, esta ancla
no permite preguntarse si los fundamentos
de ese saber son adecuados o no y lleva
al apego de ciertas proposiciones teóricas
sin tener en cuenta la reflexión sobre el
hacer y a la superficialidad de conceptos.
Ya que si esta reflexión se llegara a
plantear, podría inducir al cambio del
mismo hacer, siendo este un proceso
liberador de los apegos de lo que se cree
saber (Maturana, 2008).
Lo anterior concuerda con la visión de
Nonaka y Takeuchi de que la organización
es una en la que “ésta se recrea a sí
misma destruyendo el sistema existente
de conocimiento para crear nuevas
formas de pensamiento y hacer cosas”
(Nonaka y Takeuchi, 1995, 59). Entonces,
si lo que se quiere es crear organizaciones
de conocimiento, es necesario generar
espacios de observación y reflexión
continua, lo cual conlleva a apartarse de
las tentaciones de la certidumbre y la
superficialidad. Maturana (2008) propone
que para soltar estas dos tentaciones, con
las cuales los científicos conviven
permanentemente a través del deseo de
interpretar o encontrar los fenómenos que
representen la realidad, es necesario
cambiar la mirada sobre la comprensión
de los fenómenos y poner la objetividad
entre paréntesis es decir, que no se puede
tener acceso a una realidad independientemente
de uno mismo, pues nunca
se sabe si posteriormente se va a pensar
que uno se equivocó o lo que se tuvo
fue una ilusión. Lo anterior da pie a la
formulación de las siguientes preguntas, bien
sea a sí mismo o a otros: ¿cómo sabe la
persona misma que sabe?, ¿qué
fundamentos se tienen para decir que se
sabe algo?, ¿cómo lo sabe? Es en este
punto donde se abre la puerta hacia una
reflexión sobre el pensamiento científico.
Cabe aquí hacer mención a Rousseau
(citado en De Sousa Santos, 2009, 19) quien
se hizo la siguiente pregunta: ¿Hay alguna
razón de peso para que sustituyamos el
conocimiento vulgar que tenemos de la
naturaleza y de la vida y que
compartimos con los hombres y las
mujeres de nuestra sociedad por el
conocimiento científico producido por
pocos e inaccesible a la mayoría?.
Al interior de este artículo, se presentan
fragmentos de la obra Las enseñanzas
de don Juan, del autor Carlos Castaneda,
con el propósito de facilitar y
complementar la comprensión del modelo
y, a su vez, divulgar esa sabiduría ancestral
que de alguna forma se ha ido perdiendo,
como diría Castaneda, bajo el impacto de
la tecnología y las corrientes de filosofía
modernas (Castañeda, 2000, 34). El
concepto de hombre de conocimiento es
pertinente en el estudio de la gestión de
conocimiento, visto como una serie de
exposiciones de metáforas creativas que
ayudan a la comprensión del proceso
individual de aprendizaje y a la visión de
diferentes enfoques de una realidad.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
«En nuestras conversaciones, don Juan usaba a menudo la frase «hombre de conocimiento», o se refería a ella, pero nunca
explicaba lo que quería decir. Inquirí al respecto».
• «Un hombre de conocimiento es alguien que ha seguido de verdad las penurias de aprender –dijo-. Un hombre
que, sin apuro, sin vacilación, ha ido lo más lejos que puede en desenredar los secretos del poder y el
conocimiento».
«¿Puede cualquiera ser un hombre de conocimiento?»
• «No, no cualquiera».
«¿Entonces, qué debe hacer un hombre para volverse hombre de conocimiento?».
• «Debe desafiar y vencer a sus cuatro enemigos naturales».
Los japoneses han demostrado que por
medio de centrarse y valorar su propia
cultura, con sus formas y manejos
inherentes basados en valores como el
“honor” y el “conocimiento” y,
mezclando filosofías budistas fundamentadas
en la congruencia entre lo que
se piensa, se dice y se hace, pueden
plantear una disciplina de las ciencias de
gestión que centra su atención en la
creación del conocimiento en las
organizaciones (Nonaka y Takeuchi,
1995).
Considerando que los mercados cambian
constantemente, prolifera la tecnología de
punta, aparecen nuevos competidores y
__________
3 Los cuatro enemigos naturales son el miedo, la certeza, el poder y la vejez, conceptos que serán desarrollados
posteriormente en este trabajo.
(Castaneda, 2000, 140-141) 3
los productos se vuelven obsoletos
rápidamente, las empresas que quieren
ser exitosas deben enfocarse y generar
los espacios para la creación de
conocimiento. Las actividades que
definen a una “compañía creadora de
conocimiento”, cuyo negocio está
centrado en la innovación, son el ser
consistentes en la creación de “nuevo
conocimiento”, la diseminación del mismo
y la incorporación de este a nuevos
productos y tecnologías (Nonaka, 2007).
Según Nonaka y Takeuchi (1995), el
conocimiento humano se clasifica de dos
formas: conocimiento explícito y
conocimiento tácito (ver Tabla 1).
243

El conocimiento explícito
244
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
Tabla 1. Los dos tipos de conocimiento
Conocimiento
Tácito
(subjetivo)
• Conocimiento de
la experiencia
(cuerpo)
• Conocimiento
simultáneo (aquí y
ahora)
• Conocimiento
análogo
(práctica)
Es reconocido como única forma de pensar
en la gran mayoría de las organizaciones
occidentales, es el que se expresa a través
del lenguaje formal, usando expresiones
matemáticas o gramaticales y se transmite
fácilmente de una persona a otra, de forma
presencial o virtual (Nonaka y Takeuchi,
1995).
De acuerdo con Nonaka (2007), la organización
es vista como una máquina que “procesa
información”: datos cuantificables, procesos
codificados y principios universales y para
medir el valor del “nuevo conocimiento” utiliza
indicadores del mismo tipo como pueden ser
el incremento de la eficiencia, la
disminución de costos y la mejora del
retorno de la inversión (ROI).
Para los directivos occidentales, el
enfoque japonés de creación de nuevo
Conocimiento
Explícito
(objetivo)
• Conocimiento
racional
(mente)
• Conocimiento
secuencial (allá y
entonces)
• Conocimiento
digital
(teoría)
Fuente: (Nonaka y Takeuchi, 1995, 67).
conocimiento es algunas veces extraño
e incomprensible. Sin embargo, de
acuerdo con Nonaka (2007), este es uno
de sus factores clave de éxito. A partir
de una frase utilizada como eslogan, de
una analogía o de alguna palabra
compuesta inventada, arrancan con un
proceso de innovación el cual termina
con un nuevo producto en el mercado.
La clave central del enfoque japonés está
en reconocer que la creación de
conocimiento no consiste simplemente en
el procesamiento de información objetiva
o cuantificable; más bien, consiste en el
aprovechamiento de aspectos tácitos
como la intuición y las corazonadas de
los empleados a nivel individual y de hacer
que estos estén disponibles para ser
probados y utilizados por la compañía
como un todo. La esencia de lo anterior
se basa en el compromiso individual y en
el sentido de pertenencia e identidad de
los empleados con respecto a la misión

de la organización y en entender esta
última como un organismo vivo, no
como una máquina. Como un individuo,
la organización tiene un sentido colectivo
de identidad y un propósito fundamental,
lo que es equivalente al conocimiento de
sí mismo.
De acuerdo con lo anterior, “una
compañía creadora de conocimiento trata
a su vez ideales e ideas”, lo cual es el
combustible de la innovación, cuya
esencia consiste en “re-crear el mundo
conforme a una visión o ideal particular”
(Nonaka, 2007, p. 164).
El conocimiento tácito
Depende de la persona, sus creencias y
el medio en que se desenvuelve, se
adquiere por medio de la experiencia
personal y es muy difícil de expresar
usando un lenguaje normal. La intuición,
las ideas y el “know how” hacen parte
de este tipo de conocimiento (Nonaka y
Takeuchi, 1995).
Mucho de lo que se conoce no se puede
poner en palabras. Sin embargo, si los
medios adecuados son dados, los
individuos logran aumentar su expresión
acerca del algo que conocen y aún no
han podido expresar. Se reconsidera el
saber humano partiendo del hecho de
que se puede conocer más de lo que se
puede contar -”we can know more that
we can tell”- (Polanyi, 1967, 4).
A partir de los dos tipos de conocimiento,
el tácito y el explícito, las compañías
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
japonesas innovan por medio de la
búsqueda del conocimiento que tienen las
personas ajenas a la empresa
-proveedores, clientes, distribuidores,
entidades gubernamentales y personal de
la competencia-, con el fin de establecer
una conexión entre el exterior y el interior;
de esta manera, se toma el conocimiento
que proviene del exterior, se disemina por
toda la organización, se vuelve parte de
la base de conocimiento de la compañía
ajustándolo a su identidad e imagen y
luego es usado por los encargados de
desarrollar nueva tecnología y de diseñar
nuevos productos o servicios, los cuales
al estar listos, se devuelven al exterior.
Esta actividad es la que motiva una
constante innovación y la que a su vez
genera ventajas competitivas (Nonaka y
Takeuchi, 1995).
La creación de conocimiento en las
organizaciones
La creación de conocimiento organizacional
se refiere a “la capacidad que
tiene una empresa para crear nuevos
conocimientos, diseminarlos entre sus
miembros y materializarlos en productos,
servicios y sistemas” (p.1). Este proceso
tiene que ver con la experiencia física, con
el sistema ensayo-error, con la imaginación
y con el aprender de los otros y se lleva a
cabo en tres niveles: el individual, el grupal
y el organizacional. Es fundamental en los
procesos de innovación y considerado por
los autores como el origen del éxito de las
compañías japonesas en el mundo. Su
sustento se encuentra en el conocimiento
humano (Nonaka y Takeuchi, 1995).
245

246
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
Para Nonaka y Takeuchi (1995), el
conocimiento tácito y el explícito son
complementarios. Su modelo de creación
de conocimiento se fundamenta en el
supuesto de que hay una interacción
social y un intercambio entre el
conocimiento tácito y el explícito durante
las actividades creativas de las personas
y, de esta forma, el conocimiento humano
se crea y expande; a esta interacción la
denomina conversión de conocimiento.
La manera como los individuos experimentan
la creación del conocimiento y a su vez, los
mecanismos por medio de los cuales el
conocimiento individual es enunciado y
amplificado desde el individuo hacia el grupo
y a través de la organización hasta llegar a
un nivel inter organizacional -nivel ontológico-
, es presentada por Nonaka y Takeuchi
(1995) y se fundamenta en el supuesto de
que el conocimiento humano se crea y
Conocimiento
explícito
Conocimiento tácito
Figura 3. Conocimiento individual amplificado.
Dimensión
epistemológica
Bla,
bla
COMBINACIÓN
SOCIALIZACIÓN
expande a través de la interacción social de
conocimiento tácito y el conocimiento
explícito por medio de las formas de
conversión de conocimiento, a la cual
denominan la dimensión epistemológica.
Las organizaciones no crean conocimiento
por sí mismas. La Figura 3 refleja
cómo la base de la creación de conocimiento
es el conocimiento tácito concebido
y acumulado en el plano individual,
el cual debe ser movilizado y, por ende
ampliado, organizacionalmente a través
de las cuatro formas de conversión de
conocimiento. “Es un proceso en espiral
que inicia en el nivel individual y se mueve
hacia adelante pasando por comunidades
de interacción cada vez mayores, y que
cruza los límites o fronteras de las
secciones, de los departamentos, de las
divisiones y de la organización (Nonaka
y Takeuchi, 1995, 82).
EXTERIORIZACIÓN
Dimensión
ontológica
Individual Grupal Organizacional Inter organizacional
Nivel de Conocimiento
INTERIORIZACIÓN
Fuente: autores, a partir de (Nonaka y Takeuchi, 1995, 83).

Teniendo en cuenta que la base del
proceso de creación de conocimiento
radica en el plano individual, es importante
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
considerar al individuo dentro del entorno
del hombre de conocimiento planteado
por Castaneda (2000).
« … Cualquiera puede tratar de llegar a ser hombre de conocimiento, muy pocos llegan a serlo, pero eso es natural. Los
enemigos que un hombre encuentra en el camino para llegar a ser un hombre de conocimiento son de veras formidables,
de verdad poderosos; y la mayoría, pues, se pierde».
Nonaka considera que los pasos críticos
dentro del proceso de conversión de
conocimiento son la exteriorización (de
tácito a explícito) y la interiorización (de
explícito a tácito), ya que estos requieren
de una participación activa del ser como
tal, es decir, de un alto compromiso con
su conocimiento. “Cuando los empleados
inventan nuevo conocimiento, a la vez se
están re-inventando ellos mismos”
(Nonaka, 2007, 166) .
Convertir el conocimiento tácito en
explícito es, en otras palabras, “expresar
lo inexpresable” e incluye el trabajo con
los modelos mentales, las creencias y el
articular la propia visión del mundo con
otra posible. Para tal efecto, las mejores
herramientas que se utilizan son el lenguaje
figurativo y el simbolismo, el cual adquiere
forma de metáfora y analogía; con estas
herramientas, las personas que trabajan
en diferentes contextos experimentan otro
modo de percepción e intuitivamente
expresan sus ideas o conocimiento
utilizando símiles por medio de la ficción;
a menudo, las múltiples imágenes que se
proponen pueden parecer contradictorias
o incluso irracionales. Para Nonaka (2007),
lo anterior es muy ventajoso ya que induce
(Castaneda, 2000, 141)
procesos creativos. A medida que los
empleados tratan de entender o aclarar la
metáfora expuesta, van resolviendo
conflictos del significado de la misma
siendo este el primer paso para
transformar el conocimiento tácito en
explícito. Frases, como las que se
mencionan a continuación, son utilizadas
en las primeras etapas del proceso de
desarrollo o diseño de un producto, en este
caso el “vehículo ideal”, en las empresas
japonesas: si el automóvil fuera un
organismo, ¿cómo evolucionaría?, o el
siguiente eslogan: hombre al máximo,
máquina al mínimo. Así, se genera una
plataforma en la cual se plantean ideas
que hacen parte de la especulación de lo
que sería el automóvil ideal y, a partir de
ahí, se van perfeccionando hasta
convertirse en modelos o prototipos de un
nuevo producto. En las compañías
japonesas este tipo de lenguaje, a veces
extremadamente poético, se emplea
especialmente en las primeras etapas del
desarrollo de nuevos productos (Nonaka,
2007).
En la actualidad, gran parte de los directivos
de las organizaciones, especialmente de
tecnología que dependen de los procesos
247

248
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
de innovación continua, aceptan que la
creación del conocimiento es de vital
importancia para sus compañías. Sin
embargo, pueden encontrar barreras o
resistencias de parte de los funcionarios y,
es por esto que se requiere de mecanismos
integrados para desmantelarlas. La
facilitación del conocimiento consiste en
un circuito de retroalimentación en el
que el conocimiento creado debe
El miedo se relaciona con la forma como
aprende el individuo, y debido a que el
objetivo es que el aprendizaje se transfiera
al colectivo organizacional, es necesario
que los gestores de conocimiento lo
consideren como una barrera importante
de vencer en cada etapa del proceso de
gestión de conocimiento. Además, si lo
que se pretende es crear una organización
orientada al conocimiento y, por
consiguiente, a la innovación, se debe
proveer el contexto indicado para facilitar
las actividades de creación de conocimiento
organizacional, en el cual se logre
circular hacia los esfuerzos estratégicos,
y como resultado, la estrategia de
avance de una compañía, lo mismo que
su visión, se ven permanentemente
sujetas a alteraciones o adaptaciones
(Von Krogh, Ichijo, y Nonaka, 2001). Para
desmantelar las barreras o la resistencia
por parte de los funcionarios, es necesario
identificarlas, para lo cual se retoma la
sabiduría ancestral…
«Cuando un hombre empieza a aprender, nunca sabe lo que va a encontrar. Su propósito es deficiente; su intención es vaga.
Espera recompensas que nunca llegarán, pues no sabe nada de los trabajos que cuesta aprender».
«Pero uno aprende así, poquito a poquito al comienzo, luego más y más. Y sus pensamientos se dan de topetazos y se hunden
en la nada. Lo que se aprende no es nunca lo que uno creía. Y así se comienza a tener miedo. El conocimiento no es nunca
lo que uno espera. Cada paso del aprendizaje es un atolladero, y el miedo que el hombre experimenta empieza a crecer sin
misericordia, sin ceder. Su propósito se convierte en un campo de batalla».
«Y así, ha tropezado con el primero de sus enemigos naturales: ¡el miedo! Un enemigo terrible: traicionero y enredado como
los cardos. Se queda oculto en cada recodo del camino, acechando, esperando. Y si el hombre, aterrado en su presencia, echa
a correr, su enemigo habrá puesto fin a su búsqueda».
Ø ¿Y qué puede hacer para superar el miedo?
«La respuesta es muy sencilla. No debe correr. Debe desafiar a su miedo, y pese a él debe dar el siguiente paso en su
aprendizaje, y el siguiente, y el siguiente. Debe estar lleno de miedo, pero no debe detenerse. ¡Ésa es la regla! Y llega un
momento en que su primer enemigo se retira. El hombre empieza a sentirse seguro de sí. Su propósito se fortalece. Aprender
no es ya una tarea aterradora».
«Cuando llega ese momento gozoso, el hombre puede decir sin duda que ha vencido a su primer enemigo natural».
(Castaneda, 2000, 142 - 144)
minimizar el “factor miedo” a nivel
individual o colectivo.
Condiciones organizacionales que
facilitan la creación de conocimiento
Nonaka y Takeuchi (1995) plantean que
son cinco las condiciones requeridas a
nivel organizacional que permiten o
fomentan la creación de conocimiento al
interior de la misma. Estas son la
intención, la autonomía, la fluctuación
y el caos creativo, la redundancia y la
variedad de requisitos.

La intención, definida como la aspiración
que una organización tiene por alcanzar
sus objetivos, generalmente asume la
forma de una estrategia, la cual, desde el
punto de vista del conocimiento, tiene
como esencia el desarrollo de la capacidad
organizacional para adquirir, crear,
acumular y explotar el conocimiento. “La
intención está necesariamente cargada de
valores” y es la que provee las
herramientas para juzgar la veracidad y
la validez de la información y el
conocimiento (Nonaka y Takeuchi, 1995,
84-85).
Los ejecutivos de nivel alto, llamados
también CEO (en inglés chief executive
officer) o la Alta Dirección reinventan día
a día sus compañías para hacerle frente a
los cambios debido a nuevas tecnologías
y tendencias del mercado. Paralelamente,
se requiere hacer énfasis en que, como lo
manifestó Polanyi (1958) (citado en
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Nonaka y Takeuchi, 1995, 85),el
compromiso es la base de la actividad
creadora de conocimiento humano y la
organización puede reorientarse mediante
el compromiso colectivo hacia una toma
de decisiones más acertada, teniendo en
cuenta la responsabilidad social que cada
decisión conlleva.
Se resalta en este punto la narración que
hace Carlos Castaneda acerca del
comienzo de sus sesiones de aprendizaje
con Don Juan. Sus primeras notas datan
de junio de 1961 y cuenta como él ya
había visto a Don Juan varias veces y en
cada oportunidad le había solicitado que
le enseñara sobre el peyote pero, a pesar
de que Don Juan hacía caso omiso de
esas peticiones, nunca lo rechazó de
plano, lo que Castaneda interpreta como
la posibilidad de que en algún momento
le hable de sus conocimientos
(Castaneda, 2000).
«En esta sesión inicial me dio a entender claramente que podría tener en cuenta mi petición siempre y cuando yo poseyera
claridad de mente y propósito con respecto a lo que le había preguntado»
Y para relacionar lo expuesto por los
autores, Nonaka y Takeuchi (1995) y
Polanyi (1958), con respecto a la
«Viernes, 23 de junio , 1961
(Castaneda, 2000, 73)
intención y al compromiso se presenta
a continuación el siguiente texto.
Ø ¿Me va usted a enseñar, Don Juan?
¿Por qué quieres emprender un aprendizaje así?
Ø Quiero de veras que me enseñe usted lo que se hace con el peyote. ¿No es buena razón nada más que querer saber?
¡No! Debes buscar en tu corazón y descubrir por qué un joven como tu quiere emprender tamaña tarea de aprendizaje.
…
Ø ¿Entonces me enseñará?
¡No!
Ø ¿Por qué no soy indio?
No. Porque no conoces tu corazón. Lo importante es que sepas exactamente por qué quieres comprometerte…»
(Castaneda, 2000, 74)
249

250
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
Se encuentra en la actualidad que el
ambiente o medio organizacional de
cambio constante genera un comportamiento
humano en el cual es muy difícil
asegurarse de que las personas tomen
decisiones adheridas a los valores y a la
ética. “Lo que prevalece en los negocios
actuales es encontrar a los empleados
haciéndose la siguiente pregunta: ¿Qué
hay en esto para mí? y muy pocos son
los que se cuestionan: ¿Qué es lo bueno,
correcto y justo para todos? Los
ejecutivos todavía piensan que el único
propósito de los negocios es su
supervivencia a cualquier costo y que la
codicia es buena siempre y cuando las
autoridades regulatorias no se enteren
(Nonaka y Takeuchi, 2011, 59).
A no ser que las compañías creen tanto
valor social como económico, no
sobrevivirán a largo plazo. El universo
necesita líderes que piensen que sus
decisiones se encuentran dentro de un
contexto y que tomen medidas sabiendo
que todo depende de hacerlo en el
momento oportuno (Nonaka y Takeuchi,
2011). El futuro de la humanidad va más
allá de las organizaciones y las decisiones
que se toman en las mismas deben
perseguir el bien común; por tanto, los
altos directivos tienen que tener en cuenta
si sus decisiones son buenas tanto para
sus compañías como para la sociedad, y
como entidades sociales, su misión es
crear beneficios perdurables en el tiempo.
Los ambientalistas también son
protagonistas y pueden ayudar a
fomentar la innovación y el incremento
de la productividad, orientados hacia el
bienestar social, por medio de la
educación dirigida a que los consumidores
conozcan las normas regulatorias de
respeto al medio ambiente y, así mismo,
demanden soluciones ambientales
innovadoras. También, las organizaciones
ambientales pueden apoyar a la industria
al proveerles información acerca de las
“buenas prácticas” que no necesariamente
son conocidas por todas las
compañías (Porter y Van der Linde,
1995).
La forma de concebir las decisiones
dentro de las organizaciones modernas,
planteada anteriormente, requiere la
comprensión del segundo obstáculo que
se le presenta a todo hombre de
conocimiento, mencionado por Don Juan
en Castaneda (2000) y descrito a
continuación.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Ø »¿Pero no volverá el hombre a tener miedo si algo nuevo le pasa?
No. Una vez que un hombre ha conquistado el miedo, está libre de él por el resto de su vida, porque a cambio del miedo
ha adquirido la claridad: una claridad de mente que borra el miedo. Para entonces, un hombre conoce sus deseos; sabe
cómo satisfacer esos deseos. Puede prever los nuevos pasos del aprendizaje, y una claridad nítida lo rodea todo. El
hombre siente que nada está oculto.
Y así, ha encontrado a su segundo enemigo: ¡la claridad! Esa claridad de mente, tan difícil de obtener, dispersa el miedo,
pero también ciega.
Fuerza al hombre a no dudar nunca de sí. Le da la seguridad de que puede hacer cuanto se le antoje, porque todo lo
que ve, lo ve con claridad. Y tiene valor porque tiene claridad. Pero todo eso es un error; es como si viera algo claro pero
incompleto. Si el hombre se rinde a esa ilusión de poder, ha sucumbido a su segundo enemigo y será torpe para
aprender. Se apurará cuando debía ser paciente, o será paciente cuando debería apurarse. Y tonteará con el aprendizaje,
hasta que termine incapaz de aprender nada más. …El hombre puede volverse un guerrero impetuoso o un payaso.
Ø Pero, ¿qué tiene que hacer para evitar la derrota?
«Debe hacer lo que hizo con el miedo: debe desafiar su claridad y usarla solo para ver, y esperar con paciencia y medir
con tiento antes de dar otros pasos; debe pensar, sobre todo, que su claridad es casi un error. Y vendrá un momento
en que comprenda que su claridad es casi un punto delante de sus ojos. Y así habrá vencido a su segundo enemigo,
y llegará a una posición donde nada pueda ya dañarlo. Esto no será un error ni tampoco una ilusión. No será solamente
un punto delante de sus ojos. Ése será el verdadero poder».
El concepto sobre la certidumbre que
maneja Maturana (2008) coincide con lo
que Don Juan plantea como la claridad
en el relato anterior. Crear espacios
abiertos a la reflexión es congruente con
la segunda condición para que se dé la
espiral de conocimiento en una
organización: la autonomía. Esta
condición hace referencia a que los
miembros de una organización deberían
actuar “tan autónomamente como las
condiciones lo permitan”. Los individuos
autónomos son también automotivados,
crean nuevo conocimiento a través de la
producción y difusión de ideas al interior
de sus equipos de trabajo, las que
terminan siendo ideas organizacionales.
“Una organización creadora de
conocimiento que garantiza la
autonomía también puede ser pensada
como un sistema autopoiético” (Nonaka
y Takeuchi, 1995, 86).
(Castaneda, 2000, 144 - 145)
Maturana (2008) define autopoiesis
como la producción de sí mismo y
expresa que “lo central de los seres vivos
es su autonomía: todo lo que pasa con
los seres vivos tiene que ver con ellos
mismos. Lo externo no especifica lo que
les pasa sino que gatilla procesos que
tienen que ver con ellos. Lo que pasa con
los seres vivos es que todas las moléculas
que los componen se producen allí, las
moléculas que se van produciendo y
participan en la producción de la misma
clase de moléculas, constituyendo una
unidad discreta”. Y, de acuerdo con
Luhmann (2005, 105-107), un sistema
autopoiético se puede representar como
algo “autónomo”, sobre la base de una
“organización cerrada” de reproducción
autorreferencial, capaz por sí misma de
generar sus elementos componentes, o
sea, sus acciones.
251

Se trata, entonces, de que en las organizaciones
creadoras de conocimiento se
conformen equipos con diversidad
multifuncional y con autonomía, es decir,
que persigan los objetivos de la
organización estableciendo los límites de
sus propias tareas y actividades por sí
mismos, y que sean capaces de
desarrollar funciones variadas mientras
252
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
La fluctuación y caos creativo es la
tercera condición organizacional para
fomentar la espiral de conocimiento. De
acuerdo con Nonaka y Takeuchi (1995),
esta condición consiste en estimular la
relación de la organización con el entorno,
adoptando una actitud abierta hacia las
señales del ambiente y enfrentando a sus
miembros a rupturas de rutinas, hábitos
y conocimientos establecidos.
amplifican o potencializan las funciones
individuales de cada uno de sus miembros
(Nonaka y Takeuchi, 1995). Y si los
equipos o individuos autónomos
encuentran que esta condición se asocia
con el poder, pueden enfrentarse, como
hombres o equipos de conocimiento, al
tercer obstáculo mencionado por Don
Juan en Castaneda (2000).
«Sabrá entonces que el poder tanto tiempo perseguido es suyo por fin. Puede hacer con él lo que se le antoje. Su aliado
está a sus órdenes. Su deseo es la regla. Ve claro y parejo todo cuanto hay a su alrededor. Pero también ha tropezado
contra su tercer enemigo: ¡el poder!
El poder es el más fuerte de todos los enemigos. Y nauralmente, lo más fácil es rendirse, después de todo el hombre es de
veras invencible. Él manda, empieza tomando riesgos calculados y termina haciendo reglas, porque es el amo del poder.
Un hombre en esta etapa apenas advierte que su tercer enemigo se cierne sobre él. Y de pronto, sin saber, habrá sin duda
perdido la batalla. Su enemigo lo habrá transformado en un hombre cruel, caprichoso…
Ø ¿Cómo puede vencer a su tercer enemigo, don Juan?
Tiene que desafiarlo, con toda intención. Tiene que llegar a darse cuenta de que el poder que aparentemente ha conquistado
no es nunca suyo en verdad. Debe tenerse a raya a todas horas, manejando con tiento y con fe todo lo que ha aprendido.
Si puede ver que, sin control sobre sí mismo, la claridad y el poder son peores que los errores, llegará a un punto en el que
todo se domina. Entonces sabrá cómo y cuándo usar su poder. Y así habrá vencido a su tercer enemigo».
(Castaneda, 2000, 146 - 147)
Las rupturas producen una interrupción
de los estados habituales, proporcionando
oportunidades para la reflexión. Esto
último recomendado ampliamente por
Maturana (2008) en todo proceso
cognitivo.
Son los líderes los que deben estimular
las relaciones de las personas con su
entorno…

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
«Me sentí obligado a quedarme, porque Don Juan parecía estar tratando de decidir algo.
Finalmente me dijo que había una forma, y procedió a delinear un problema. Señaló que yo estaba muy cansado sentado en
el suelo, y que lo adecuado era hallar «un sitio» en el suelo donde pudiera sentarme sin fatiga…
Pensé que acaso quería indicarme cambiar de posición, de modo que me levanté y fui a sentarme más cerca de él. Don Juan
protestó por mi movimiento y recalcó claramente que un sitio significaba un lugar donde uno podía sentirse feliz y fuerte de
manera natural…
… «sentir» todos los sitios posibles a mi alcance hasta determinar sin lugar a dudas cuál era el sitio correspondiente…
Añadió que nada en este mundo era un regalo: todo cuanto hubiera que aprender debía aprenderse por el camino difícil.
… Y él arguyó que es posible sentir con los ojos, cuando no están mirando de lleno las cosas. … Que si quería yo aprender
debía ser inflexible conmigo mismo».
Es así como el papel de los altos directivos
puede ser el de crear situaciones de crisis
entre sus empleados, como por ejemplo,
asignar una cuota de ventas elevada o
plantear problemas, construidos a partir del
conocimiento disponible en un cierto punto
en el espacio y el tiempo. En las firmas
japonesas se utiliza la llamada
ambigüedad creativa, propiciando
fluctuaciones al interior de las organizaciones
por medio del planteamiento de
frases como “cambiemos el flujo”, con
la que se intenta fomentar la creatividad y
la propuesta de cambio a los procesos y
procedimientos preestablecidos. “Esta
ambigüedad actúa como un disparador del
cambio de parámetros fundamentales de
pensamiento de los individuos. También
ayuda a exteriorizar el conocimiento
tácito” (Nonaka y Takeuchi, 1995, 92).
La cuarta condición requerida para
facilitar la espiral de conocimiento
organizacional es la redundancia. Se
logra de dos formas: la primera, a partir
(Castaneda, 2000, 75 - 79)
de proporcionar información, sin importar
que vaya más allá de los requerimientos
funcionales de los individuos. El generar
información redundante permite
compartir el conocimiento tácito de las
personas, porque estas pueden sentir los
enunciados de otros individuos, lo que
introduce el llamado “aprendizaje por
entrometimiento”, mencionado por
Nonaka y Takeuchi (1995). La segunda
forma es rotando de forma estratégica
al personal entre áreas diferentes como,
por ejemplo, entre investigación y
desarrollo y mercadeo. Esta rotación
permite a los miembros de la organización
conocer múltiples miradas de la misma,
lo que conlleva a que el conocimiento
organizacional se expanda y fluya de
manera fácil y práctica. Además de que
permite “romper los estados de poder”,
ya que al no manejar el conocimiento del
funcionamiento de la otra área de trabajo,
pierde el poder que le ha otorgado la
“acumulación de información” de su
propia área.
253

254
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
A través del juego y de proporcionar
información sin importar la edad o la
educación, se fomenta el desarrollo de la
La variedad de requisitos es la quinta
condición para facilitar la espiral de
conocimiento en una organización.
Nonaka y Takeuchi (1995), plantean
cómo la diversidad al interior de la
organización debe ser tan amplia y
compleja como el ambiente mismo que
la rodea. Esta se logra mediante el diseño
de una estructura organizacional plana y
flexible, y que incluso se cambie con
frecuencia, en donde todos sus miembros
estén interconectados a través de una red
de información que cuente con acceso
imaginación y la inteligencia de las
personas para que compartan su
conocimiento tácito…
«Gracias a las largas pláticas que la abuela y su nieta sostenían, desde los dos años el lenguaje de la niña era preciso, amplio
y ordenado. A los cuatro años, Malinalli ya era capaz de expresar dudas y conceptos complicados sin el menor problema.
El mérito era de la abuela.
Desde muy temprana edad, se había encargado de enseñarle a Malinalli a dibujar códices mentales para que ejerciera el
lenguaje y la memoria. La memoria, le dijo, es ver desde dentro. Es dar forma y color a las palabras. Sin imágenes no hay
memoria. Luego le pedía a la niña que dibujara en un papel un códice, o sea, una secuencia de imágenes que narran algún
acontecimiento. Podía ser un hecho real o imaginario. La niña pasaba largas horas dibujando y, por la noche, la abuela le
pedía a Malinalli que le narrara su códice antes de dormir. De esta manera era como ellas jugaban. La abuela se divertía
mucho descubriendo la imaginación y la inteligencia que su nieta tenía para interpretar las imágenes de un lienzo».
(Esquivel, 2006, 36)
rápido en un momento dado. […]
“Tendrás que caminar y mirar y, mirando,
aprenderás de todos los rostros” […]
(Esquivel, 2006, 27)
La aplicación de la variedad de requisitos
se puede ver reforzada con el aporte de
un personaje de la historia de México:
La Malinche o Malinalli, quien fuera la
mujer interprete cuando Hernán Cortés
llega a “conquistar esas tierras”. Un
tlaciuhque -personaje que leía los granos
de maíz, un adivino- le dice lo siguiente:
«Malinalli, el maíz te dice que tu tiempo no podrá medirse, que no sabrás en su extensión cuál será su límite, que no tendrás
edad, pues en cada etapa que vivas descubrirás un nuevo significado y lo nombrarás, y esa palabra será el camino para
deshacer el tiempo.
Tus palabras nombrarán lo aún no visto y tu lengua volverá invisible a la piedra y piedra a la divinidad. Dentro de poco ya
no tendrás hogar, no te dedicarás a la creación de la tela y la comida; tendrás que caminar y mirar y, mirando, aprenderás
de todos los rostros, de todos los colores de piel, de todas las diferencias, de todas las lenguas, de lo que somos, de cómo
lo dejaremos de ser y de lo que seremos. Ésta es la voz del maíz».
(Esquivel, 2006, 27 - 28)

Cortés nombra a Malinalli “la lengua”, la
que traducía lo que él decía al idioma
náhuatl y lo que los enviados de
Moctezuma hablaban del náhuatl al
español. Malinalli había aprendido español
de una manera extraordinaria, pero no lo
dominaba por completo. Por tal motivo,
recurría a Aguilar para que la traducción
fuera correcta y tuviera sentido. Ser “la
lengua” era una enorme responsabilidad,
ya que ella no quería errar. Ella con su
cultura propia y cargando con toda la
información nueva de la cultura de los
españoles: Dios, la misa, los caballos… Ser
“la lengua” implicaba todo un compromiso
espiritual… […] “Pronto aprendió que
aquel que maneja la información, los
significados, adquiere poder, y descubrió
Conocimiento Tácito en la
organización
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
que al traducir, ella dominaba la situación
y no solo eso, sino que la palabra podía
ser un arma. La mejor de las armas”
(Esquivel, 2006, 71-72).
El modelo de creación de conocimiento
organizacional planteado por Nonaka
y Takeuchi
En el modelo propuesto por Nonaka y
Takeuchi en 1995 se plantea el supuesto
básico que el conocimiento organizacional
se va creando a través de la interacción
entre el conocimiento tácito y el
conocimiento explícito y presentan un
proceso de cinco fases mediante las
cuales se crea el conocimiento organizacional
(ver Figura 4).
Figura 4. Modelo de cinco fases del proceso de
creación de conocimiento organizacional.
Socialización Exteriorización
COMPARTIR
CONOCIMIENTO
TÁCITO
Conocimiento tácito de los
usuarios / de ?rmas ?liales
CREAR
CONCEPTOS
Condiciones Facilitadoras:
• Intención
• Autonomía
• Fluctuación / Caos
creativo
• Redundancia
• Variedad de requisitos
JUSTIFICAR
LOS
CONCEPTOS
Interiorización
Mercado
Interiorización de los
usuarios
Fuente: (Nonaka y Takeuchi, 2011, 96)
Conocimiento Explícito en
la organización
CONSTRUIR UN
ARQUETIPO
Combinación
DISTRIBUIR EL
CONOCIMIENTO
Conocimiento explícito en
forma de publicidad,
patentes, productos,
servicios o ambos
255

256
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
El proceso de creación de conocimiento
organizacional comienza con la
socialización, compartiendo el
conocimiento tácito que poseen los
individuos con el fin de amplificarlo al
interior de la organización. Durante la
segunda fase, el conocimiento tácito se
convierte en conocimiento explícito y
adopta la forma de un nuevo concepto,
el cual debe ser justificado en la tercera
fase, en la cual la organización determina
si vale la pena desarrollar este nuevo
concepto o no. En la cuarta fase, los
nuevos conceptos son convertidos en
un arquetipo, sea este un prototipo si se
trata del desarrollo de un producto físico,
de un mecanismo operacional si es una
innovación abstracta, o un nuevo sistema
administrativo o estructura organizacional
innovadora. Durante la quinta fase, se
distribuye el conocimiento creado en
los grupos de interés al interior o exterior
de la organización. Todo lo anterior en
un bucle repetitivo y en espiral, bajo un
contexto organizacional que provee las
condiciones facilitadoras para que el
proceso de creación de conocimiento
ocurra (Nonaka y Takeuchi, 1995).
El contexto organizacional para la
creación de conocimiento se denomina
Ba (en japonés significa lugar): un
espacio compartido para la interacción
que puede ser física, mental o virtual. Ba
es el lugar de construcción de significado,
ya que todo el conocimiento está ubicado
dentro de su contexto social, histórico o
cultural y, es por esto, que este espacio
ofrece las posibilidades de creación de
conocimiento a través de la interacción
entre los individuos, la cual puede ser
cambiante en el tiempo.
Los autores, en el año 2011, proponen la
existencia de un tercer tipo de conocimiento
al cual denominan sabiduría práctica
(practical wisdom), al que definen como
un tipo de conocimiento tácito adquirido
desde la experiencia y que permite a las
personas tomar decisiones prudentes
basadas en una situación y guiadas por la
moral y los valores. El concepto de
sabiduría práctica es similar al concepto
japonés de toku: una virtud que lleva a
una persona a buscar el bien común y la
excelencia moral como un modo de vida.
También es similar al concepto hindú de
jukta que connota justo o apropiado. Por
ejemplo, los ejecutivos que creen que el
propósito de un negocio, además de
obtener beneficios económicos, es servir
a las personas y mejorar el bienestar de la
sociedad, observan jukta y se alejan del
exceso y la avaricia (Nonaka y Takeuchi,
2011, 60).
Y para este momento, teniendo el
proceso de creación de conocimiento
funcionando y habiendo incluido la
frónesis en el mismo como una
ampliación del conocimiento tácito, es
cuando el hombre de conocimiento ha
vencido a sus tres enemigos: el miedo, la
claridad y el poder… Entonces,

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
«El hombre estará, para entonces, al fin de su travesía por el camino del conocimiento, y casi sin advertencia tropezará con
su último enemigo: ¡la vejez! Este enemigo es el más cruel de todos, el único al que no se puede vencer por completo; el enemigo
al que solamente podrá ahuyentar por un instante.
Este es el tiempo en que un hombre ya no tiene miedos, ya no tiene claridad impaciente; un tiempo en que todo su poder está
bajo control, pero también el tiempo en el que siente un deseo constante de descansar. Si se rinde por entero a su deseo de
acostarse y olvidar, si se arrulla en la fatiga, habrá perdido el último asalto, y su enemigo lo reducirá a una débil criatura vieja.
Su deseo de retirarse vencerá toda su claridad, su poder y su conocimiento.
Pero si el hombre se sacude el cansancio y vive su destino hasta el final, puede entonces ser llamado hombre de conocimiento,
aunque sea tan solo por esos momentitos en que logra ahuyentar al último enemigo, el enemigo invencible. Esos momentos
de claridad, poder y conocimiento son suficientes».
Y se habrán formado individuos
fronéticos, como lo sugieren Nonaka y
Takeuchi (2011) capaces de:
• Evaluar y juzgar lo que es bueno,
tanto para sus empresas como para
la sociedad y el universo.
• Captar la esencia de las
situaciones.
• Crear contextos de aprendizaje.
• Ejercer poder político para unir a
las personas en función de un
objetivo común.
• Fomentar el desarrollo de la
sabiduría práctica en otros a través
del aprendizaje y la orientación.
CONCLUSIONES
• Este artículo no pretende generar
leyes ni modelos a seguir, solo sugiere
formas basadas en el uso del lenguaje,
específicamente la ficción, y en el sentido
común que no presuponen que el proceso
de transferencia de conocimiento dentro
de una organización sea “estándar”,
(Castaneda, 2000, 147)
es decir, que no cambie en el tiempo, pero
que sí facilitan la comprensión de un
tema. Por tanto, este trabajo presenta una
alternativa de investigación que se puede
utilizar en el estudio y comprensión de
los diferentes paradigmas en gestión
organizacional. Además, expone el
potencial del uso de la ficción literaria
tanto en la práctica como en la
investigación en gestión de organizaciones
con el fin de fomentar una
exploración de este tema cada vez más
profundo por parte de los investigadores
y tomadores de decisiones. Sin embargo,
es necesario tener en cuenta que aunque
tanto la metáfora y la analogía, como la
narrativa son efectivas en los procesos
de transferencia de conocimiento, son a
la vez elementos claves de persuasión y
además pueden ser usados para
transmitir valores corporativos e
identidad; se requiere de un trabajo
cuidadoso para encontrar las historias
apropiadas y los momentos oportunos
para ser contadas en contextos donde
lleguen a ser útiles y creíbles.
257

258
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
• Se encuentra que entre más se
profundiza en el estudio del concepto de
gestión de conocimiento, específicamente
el conocimiento tácito, más se acerca la
creencia de que para comprenderlo e
incluso poder explicarlo y utilizarlo se
deben utilizar las artes, adentrándose en
la literatura. Es mediante el uso de la
ficción contenida en las metáforas o las
• Este escrito académico propone un
estilo de escritura que mezcla el usado
comúnmente en los artículos académicos,
con fragmentos extraídos de la ficción
literaria, lo que pretende facilitar la lectura
del mismo, hacer que esta sea agradable
y, por ende, más comprensible, por lo que
este trabajo puede ser en sí mismo una
muestra de una forma de transferencia
analogías como se puede llegar a la
profundidad de los seres humanos para
propiciar un cambio o un movimiento
desde el interior que permita expresar lo
inexpresable fácilmente a través de
conversaciones en las cuales se cuente
cada vez más de lo que se sabe o se
conoce, ya que según Polanyi (1967),
“sabemos más de lo que podemos contar”.
«Una y otra vez, donde me gustaría sentirme como maestro me veo como un chico de escuela. Como un escolar que ha creído
saber mucho y luego se da cuenta de que en comparación con otros no sabe nada»
1. Aktouf, O. (2009). La administración:
entre tradición y renovación (4ª ed.). Cali:
Universidad del Valle.
2. Alifano, R. (2007). La poesía, la metáfora
y otros temas. diálogo con Jorge Luis
Borges. Buenos Aires: Alloni, Proa.
3. Arendt, H. (2003). La condición humana.
Barcelona: Paidos.
Referencias bibliográficas
(Wittgenstein, 2000, 50)
de conocimiento. Lo anterior lo evaluarán
los lectores ya que, parafraseando a von
Foerster: “Es quien escucha y no quien
habla el que determina el significado de
una frase” y para efectos de este
artículo… (Foerster, 1998, 66).
Es quien lee y no quien escribe, el que
determina el valor de un escrito
4. Barney, J. B. (1995). Looking inside for
competitive advantage. Academy of
Management Executive, 9(4), 49-61.
5. Castaneda, C. (2000). Las enseñanzas de
don juan (2ª ed.). México: Fondo de Cultura
Económica.
6. Chamizo, P. J. (1998). Metáfora y
conocimiento. Málaga: Universidad de
Málaga.

7. De Sousa Santos, B. (2009). Una
epistemología del sur (1 ed.). México:
Siglo XXI.
8. Deleuze, G. (2006). La literatura y la vida.
Argentina: Alción.
9. Esquivel, L. (2006). Malinche (1ª ed.).
Bogotá: Santillana.
10. Etkin, J. y Schvarstein, L. (2005). Identidad
de las organizaciones: invariancia y
cambio (1 ed.). Buenos Aires: Paidos.
11. Feder, E. (1990). Metaphor: its cognitive
force and linguistic structure. NY: Oxford
Scholarship Online.
12. García, J. J. (1988). El ocaso de Jose Marco
- ¡demoledora crítica a los monopolios y
sus dueños! (1 ed.). Bogotá: Tercer Mundo.
13. Garrido, A. (1997). Teorías de la ficción
literaria: los paradigmas. En Arco Libros
(1ed.), Teorías de la ficción literaria , (11-
40). Madrid: Arco Libros.
14. Luhmann, N. (2005). Organización y
decisión. autopoiesis, acción y
entendimiento comunicativo. Barcelona:
Anthropos.
15. Martínez, C. E. (2007). Administración de
organizaciones. Competitividad y
complejidad en el contexto de la
globalización (4 ed.). Bogotá:
Universidad Nacional de Colombia.
16. Maturana, H. (2008). Entrevista a
Humberto Maturana en «la belleza del
pensar». Conocimiento vs saber.
Epistemología y biología. Matriarcado y
patriarcado. Nietzsche y Heidegger. La
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
belleza del pensar. Retrieved from http://
video.google.com/videoplay?docid=-
1448243244365371080
17. Maturana, H. y Varela, F. (2007). El árbol
del conocimiento (19ª ed.). Santiago de
Chile: Editorial Universitaria.
18. Mintzberg, H., Quinn, J. B. y Ghoshal, S.
(1999). El proceso estratégico (1ª ed.).
Madrid: Prentice Hall.
19. Montiel, L. (2011). Honda presenta
oficialmente el nuevo Brio. Retrieved from
http://www.automocionblog.com/post/
8353/honda-presenta-oficialmente-elnuevo-brio
20. Montoya, L. A. (2010). Gestión de sistemas
de integración empresarial desde una
perspectiva biológica. Doctor en Ciencias
Económicas. Tesis de grado, Universidad
Nacional de Colombia, Bogotá.
21. Montoya, R, L. A. y Montoya, R. I. A.
(2003). las organizaciones y su método de
entendimiento. Innovar, revista de
ciencias administrativas y sociales, juldic
(22), 63-72.
22. Morgan, G. (1991). Imágenes de la
organización. México: Alfaomega.
23. Morin, E. (2007). Introducción al
pensamiento complejo. Barcelona: Gedisa.
24. Nonaka, I. (2007). The knowledge-creating
company. Harvard business review(Jul-
Aug 2007), 162-171.
25. Nonaka, I. y Takeuchi, H. (1995). La
organización creadora de conocimiento.
cómo las compañías japonesas crean la
259

260
Una interpretación del concepto de gestión del conocimiento de Nonaka y Takeuchi
Rosalba Frías Navarro - Carlos Alberto Rodríguez Romero
dinámica de la innovación (M. H. Kocka,
trans. 1 ed.). México: Oxford University
Press.
26. Nonaka, I. y Takeuchi, H. (2011). The wise
leader. how ceos can learn practical
wisdom to help them do what’s right for
their companies-and society. Harvard
business review (May 2011), 59-67.
27. Polanyi, M. (1967). The tacit dimension.
New York: Doubleday y Company, inc.
28. Porter, M. (1990). The competitive
advantage of nations. Harvard business
review(Mar-Apr 1990), 73-93.
29. Porter, M. y Van der Linde, C. (1995). Green
and competitive. Harvard business
review(Sep-Oct ), 120-134.
30. Quivy, R. y Van Campenhoudt, L. (2009).
Manual de investigación en ciencias
sociales. México: Limusa.
31. Rivas, T. L. A. (2002). Nuevas formas de
organización. Estudios gerenciales /
Universidad Icesi, ene-mar (82), 13-45.
32. Vasilachis de Gialdino, I. (2006). La
investigación cualitativa. En Gedisa (ed.),
Estrategias de investigación cualitativa
(1ª ed., 23-60). Barcelona: Gedisa.
33. Volpi, J. (2011). Leer la mente. el cerebro
y el arte de la ficción. Madrid: Alfaguara.
34. Von Foerster, H. (1998). Sistémica
elemental. Bogotá: Fondo Editorial
Universidad Eafit.
35. Von Krogh, G., Ichijo, K. y Nonaka, I.
(2001). Facilitar la creación del
conocimiento (1ª ed.). México: Oxford
University Press.
36. Wittgenstein, L. (2000). Movimientos del
pensar. Valencia: Siglo del Hombre.

Artículo de Reflexión
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
La nueva historia económica,
la teoría de la regulación y el
análisis histórico social: notas
para un debate
The new economic history, the theory
of regulation and social historical
analysis: notes for a debate
Fecha de recepción: 22 de marzo de 2012
Fecha de aprobación: 30 de mayo de 2012
Apuntes del CENES
ISSN 0120-3053
Volumen 31 - Nº. 54
Segundo Semestre 2012
Págs. 261-282
Danilo Torres Reina *
__________
* Doctor en Historia (C) de la Universidad Nacional de Colombia, profesor asociado del Programa de Comercio
Internacional de la Universidad Jorge Tadeo Lozano. Correo electrónico: danilo.torres@utadeo.edu.co
261

Resumen
Abstract
262
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
El propósito fundamental de este ensayo es demostrar si la nueva historia
económica (NHE) es una variante de la historia social, o si la misma tiene un
origen en la economía como tal. El artículo demuestra lo último, lo cual lo
conduce a considerar el paradigma específico de su génesis, sus debilidades
y fortalezas, y la importancia para el historiador económico y para el análisis
social. Planteado lo anterior, se esboza una perspectiva alterna que posibilita
superar algunas de las falencias de este paradigma, que se ha constituido en
una metodología dominante para hacer historia económica. Esta renovada
mirada a los fenómenos histórico económicos, recupera la esencia social
que caracterizó en sus orígenes la historia económica.
Palabras clave: historia, economía, social, instituciones, crisis, paradigmas.
Clasificación JEL: A13, E02, G01, N01, P52
The primary purpose of this essay is to demonstrate whether the new
economic history (NEH) is a variant of social history, or if it has an origin in
the economy as such. The article demonstrates the latter, which leads it to
consider the specific paradigm of its genesis, its strengths and weaknesses
and the importance to economic historian and social analysis. Stated above,
we outline an alternative perspective that make possible to overcome some
of the shortcomings of this paradigm, which has become a dominant
methodology for economic history. This renewed look at historical economic
phenomena, recovers the social essence that characterized the economic
history in its origins.
Keywords: history, economics, social, institutions, crisis, paradigms.
JEL Classification: A13, E02, G01, N01, P52

INTRODUCCIÓN
La economía como disciplina surgió
asociada a un importante componente
histórico y social. Los problemas
fundamentales en los que se centró
tuvieron en la mira relaciones sociales de
producción, distribución y consumo, con
un marco histórico como contexto. Los
temas del valor, la riqueza o la distribución
del ingreso no se plantearon en abstracto,
sino como resultado de unas condiciones
históricas determinadas 1 .
Los desarrollos posteriores de la disciplina
enfatizaron los criterios de eficiencia en
la asignación de los recursos y le
otorgaron al mercado la capacidad de
“gobernar” las relaciones anteriormente
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
señaladas, independientemente del marco
histórico. El paradigma de la teoría
económica dominante (neoclásica) lideró
esta línea de pensamiento y de esta
manera se evidenció la ruptura entre la
economía y la historia.
Progresivamente se da un proceso de
reconciliación entre las dos disciplinas, sin
embargo, este ha sido difícil ante las barreras
que se han erigido. De este híbrido ha
surgido la historia económica que puede
verse desde la esquina del economista que
hace historia o desde la del historiador que
se acerca a la economía. Carlo Cipolla la
ha definido como “…la historia de los
hechos y de las vicisitudes económicas a
escala individual o empresarial o colectiva”
(Cipolla, 1991, 15).
__________
1 Se tiene un amplio consenso en economía, a pesar de las múltiples controversias, de otorgarle la paternidad de
la disciplina al texto de Adam Smith, Investigación sobre la naturaleza y causas de la riqueza de la naciones
(1776), el cual expresa el conocimiento histórico del autor, la realidad del naciente capitalismo y la proyección
del mismo como un sistema de producción dominante.
263

264
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
Lo cierto es que como especialidad de las
dos, la historia económica es de reciente
aparición. Una de las variantes de la
historia económica que ha tenido difusión
en el cercano periodo es la denominada
nueva historia económica (NHE), que
busca contraponerse a la que se ha
definido como historia económica
tradicional (HET). Esta última suele
emparentarse con la mera narración, o en
el mejor de los casos con la descripción,
de hechos económicos con poca
fundamentación teórica y empírica.
Robert Fogel (1989) las define como
historia “científica” e historia tradicional.
Este documento tiene dos propósitos. El
primero es demostrar si la NHE es una
variante de la historia social, o si la misma
tiene un origen en la economía como tal.
Siendo un objetivo relativamente simple,
el análisis implicaría considerar el alcance
explicativo de la NHE y, especialmente,
su capacidad de articular lo económico,
lo social y lo histórico. De ser la NHE
una derivación de la economía,
deberíamos considerar el paradigma
específico de su origen, sus debilidades
y fortalezas y la importancia para el
historiador económico y para el análisis
social. Sobre la base de lo anterior y
buscando la contrastación, el segundo
objetivo es considerar la pertinencia de
la teoría de la regulación (TR) como base
metodológica y conceptual del trabajo de
análisis histórico que apuntaría a constituirse
en un modelo alterno.
Para el logro de estos propósitos, el
documento, además de esta introducción,
tiene siete partes. La primera aborda los
orígenes de la ciencia económica y su
comunión con la historia. La segunda
parte describe la ruptura que se da entre
las dos, a partir de la emergencia de la
escuela neoclásica. La tercera plantea
los antecedentes inmediatos de la NHE.
En la cuarta se hace una caracterización
de la NHE, fundamentada en rasgos y
críticas a la misma. En la quinta se
presentan algunos aspectos conceptuales
del neoinstitucionlismo. En la sexta se
presentan los aspectos centrales de la
TR. Por último, a manera de conclusión,
se esboza una breve propuesta alterna
de trabajo para la historia económica.
EL NACIMIENTO DE LA ECO-
NOMÍA Y SU COMUNIÓN CON
LA HISTORIA
Como toda área del conocimiento que
está en permanente evolución, la
economía ha presentado cambios.
Aunque los fundamentos de la disciplina
se han mantenido, algunos de ellos se han
modificado dependiendo de las
transformaciones de la sociedad y de la
posición que los economistas han asumido
frente a estas mutaciones.
Existe consenso al señalar que el origen
de la economía como disciplina se
encuentra en los textos de los
denominados economistas clásicos Adam
Smith (1776) y David Ricardo (1817). A
pesar de los contextos históricos, sociales
y económicos específicos de sus obras y
de los énfasis de las mismas, estos
primeros autores se ocuparon de la

economía en términos de entender la
naturaleza y causas de la riqueza y de
cómo esta se distribuye en la sociedad.
Los fundamentos de la economía política
clásica se basaron en los conceptos de
competencia, valor, trabajo, mercado,
precios, salarios, rentas, ganancias y
procesos de acumulación, entre otros.
Todo lo anterior, en el marco del desarrollo
y consolidación del capitalismo, es decir,
en un marco histórico relativamente
determinado.
Los planteamientos de Smith y Ricardo
se constituyeron en un campo fértil de
discusión económica e histórica para
muchos autores, destacándose con
particular importancia la posición asumida
por Carlos Marx (1867). Marx fue un
agudo crítico de la economía política
clásica y sus consideraciones trascienden
la esfera de lo estrictamente económico,
estableciendo una serie de principios
políticos, filosóficos e históricos para el
advenimiento de una nueva sociedad 2 . El
capitalismo, desde la perspectiva marxista,
es un modo de producción transitorio, que
crea las condiciones para un sistema
superior en el que la humanidad logra el
pleno desarrollo.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
La economía política clásica y marxista tuvo
un importante referente histórico y sus
principales postulados se enmarcaron en
contextos temporales y espaciales
definidos. Los textos fundamentales de
estos autores, a partir de sus específicas
preocupaciones, evidenciaron una
importante articulación entre economía e
historia y de esta manera las mismas se
hicieron, antes que excluyentes,
complementarias.
ECONOMÍA VERSUS HISTORIA
Por distintas vías y procedimientos, Carl
Menger (1996), Stanley Jevons (1888), Leon
Walras (1987) y, posteriormente, Alfred
Marshall (1920) fueron confor-mando
paulatinamente la estructura de la
denominada teoría neoclásica. Esta tomó
como base de su fundamentación los
principios expresados por la economía
clásica. La medición de la utilidad (teoría del
valor), la explicación de la distribución a partir
de la contribución de los factores productivos,
las teorías del consumidor y del productor,
los conceptos de equilibrio parcial y general,
el mercado (oferta, demanda), la teoría de
los precios, los conceptos de elasticidad, entre
otros, constituyeron los temas de interés para
estos economistas (Ekelund y Hebert, 1992).
__________
2 Dados los propósitos de este artículo, no se profundiza en los referidos principios, empero la base conceptual de
los mismos se encuentra en la concepción materialista de la historia, según la cual “...en la producción social de
su vida, los hombres contraen determinadas relaciones necesarias e independientes de su voluntad, relaciones
de producción, que corresponden a una determinada fase de desarrollo de sus fuerzas productivas materiales.
El conjunto de estas relaciones de producción forma la estructura económica de la sociedad, la base real sobre
la que se levanta la superestructura jurídica y política y a la que corresponden determinadas formas de
conciencia social. El modo de producción de la vida material condiciona el proceso de la vida social, política y
espiritual en general. No es la conciencia del hombre la que determina su ser, sino, por el contrario, el ser social
es lo que determina su conciencia” (Marx, 1977, 344).
265

266
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
La teoría neoclásica se convirtió en el
cuerpo principal de la economía y en la
teoría dominante de la disciplina. La
misma estableció una serie de supuestos,
principios y conclusiones sólidas y
consistentes, aunque su capacidad
explicativa de la realidad ha sido
cuestionada, en razón a su fuerte carácter
antihistórico. Contribuyeron a este
afianzamiento, con su sesgo en contra de
la historia, en sus primeras etapas, los
progresos de la escuela austríaca con
Bohm–Bawerk a la cabeza, los
desarrollos de la teoría marginal de
Wicksell, y el afianzamiento de los
modelos de equilibrio general y parcial
de Walras y Marshall, respectivamente.
De este último autor, uno de los grandes
representantes de la escuela neoclásica,
el historiador Eric Hobsbawm ha
señalado “…el aparato teórico del propio
Marshall era, como se ha señalado a
menudo, esencialmente estático. Le
costaba dar cabida al cambio y la
evolución históricos”. Y más adelante
agrega “… [Marshall] era consciente de
que la ciencia económica estaba
incrustada en el cambio histórico y no
podía abstraerse de él sin sufrir una
pérdida de realismo. Sabía que la ciencia
económica necesitaba a la historia, pero
no sabía cómo encajar esta en su análisis.
En esto era inferior no solo a Marx, sino
también a Adam Smith”. (1998, p. 106).
En el siglo XX, múltiples intentos teóricos
se plantearon buscando propiciar
explicaciones alternas a la corriente
dominante, incorporando el componente
histórico a sus postulados básicos.
Los ejemplos más evidentes lo constituyeron
la escuela histórica, la “vieja”
economía institucional, los desarrollos
postmarxistas y la revolución keynesiana.
Julio Neffa habla, adicionalmente, de la
economía de las convenciones, el enfoque
de la estructura social de la acumulación
y la teoría evolucionista, y los articula
parcialmente a la TR (Neffa, 1998, 21-
30). La corriente histórico estructuralista
de CEPAL ha sido reconocida por su
aporte al entendimiento del proceso
económico latinoamericano. Una síntesis
de las primeras escuelas citadas se hace
en esta parte del documento.
La escuela historicista tuvo dos
expresiones: la vertiente alemana y la
corriente inglesa. Como escuela alterna
a la teoría neoclásica, señalaron que los
procesos económicos debían estudiarse
en conexión con contextos políticos,
históricos y sociales. La principal tarea
de la economía, según estos autores, era
descubrir las leyes que rigen las etapas
del crecimiento económico y el
desarrollo. Una rica fundamentación
teórica de la economía y la historia
caracterizó esta escuela y Joseph
Schumpeter lo ha demostrado con
suficiencia (Schumpeter, 1975, 55-65).
Para autores tan representativos de la
incipiente escuela institucional, seguidora
de la escuela historicista, como Thorstein
Veblen, Jhon Commons y Wesley
Mitchell, el desarrollo económico
dependía de la calidad de las instituciones.
Estas influyen en el comportamiento de
los agentes económicos por medio de la

definición de normas, reglas y derechos.
Los derechos de propiedad, por ejemplo,
resaltan las relaciones existentes entre
lo legal, el desempeño económico y los
resultados del sistema económico
(Screpanti Zamagni, 1997).
Al respecto, Hobsbawm ha indicado que
“Detrás del descontento de los
institucionalistas norteamericanos con la
ciencia económica neoclásica estaba la
convicción de que era necesario ejercer
más control sobre las empresas, en
especial las grandes empresas, y que
también era necesario que el estado
interviniera más de lo que solían prever
los neoclásicos. Los historicistas alemanes,
que inspiraron una parte tan grande del
institucionalismo norteamericano, eran en
esencia partidarios de la intervención de
una mano invisible y no de una mano oculta:
la del estado” (Hobsbawm, 1998, 112).
A pesar del encarnizado debate que ha
caracterizado las diferentes interpretaciones
y consideraciones en torno a las
contribuciones de la obra de Marx, los
trabajos de autores como Rudolf
Hilferding, Rosa Luxemburgo y Vladimir
Lenin aportaron al entendimiento de la
naturaleza del capitalismo, sus crisis, la
manifestación del mismo por medio del
imperialismo y las tendencias evolutivas
de este sistema de producción. En
particular, historiadores económicos de
países en desarrollo, encontraron en estos
autores fuente de inspiración. El ejemplo
más cercano en Latinoamérica lo
constituyó la teoría de la dependencia. De
esta manera se contraponía a la historia
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
convencional. De los desarrollos más
recientes del pensamiento marxista, Jesús
Bejarano ha señalado que este “…sigue
planteando las cuestiones e hipótesis más
básicas con las que abordar el pasado y el
presente; es esa tradición a la que hay que
volver, la tradición marxista del análisis de
clase, de la privatización de la propiedad
como proceso histórico, de las relaciones
entre la base socioeconómica y la super
estructura ideológica y política, relación
que ha demostrado ser extraordinariamente
flexible y sorprendentemente
adaptable a todo tipo de condiciones
imperiales, coloniales, etc.” (Bejarano,
1997, 327).
Jhon Maynard Keynes (1936), partiendo
de los fundamentos y de la crítica de la
escuela clásica y neoclásica, se constituyó
en el inspirador de importantes cambios
en la concepción de la economía. Si la
teoría neoclásica había establecido los
principios de la microeconomía, la teoría
keynesiana estableció las bases de la
macroeconomía. En este sentido, el
pensamiento de Keynes se ocupó de los
problemas agregados del sistema
económico y del estudio de los instrumentos
o políticas económicas que permitieran
al capitalismo superar las crisis.
El papel de la demanda agregada, con
sus componentes (consumo, inversiónahorro,
gasto público, comercio exterior)
y su impacto en la producción general, el
desempleo, y la moneda, en un mundo
con alta incertidumbre, volatilidad y
desequilibrios, fueron preocupaciones
centrales de este autor. El gobierno, a
267

268
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
diferencia de lo planteado por el
paradigma clásico y neoclásico, con sus
instrumentos de política económica, juega
papel medular que influye en el
funcionamiento y los logros de la
economía. La teoría keynesiana, empero,
es de corto plazo y el componente
histórico de la economía se debilitó
profundamente. Es ampliamente
conocida su sentencia de que “en el largo
plazo todos estaremos muertos”.
ANTECEDENTES DE LA NUEVA
HISTORIA ECONÓMICA
En el contexto de la teoría económica
formulada en los países desarrollados, la
segunda mitad del siglo XX se caracterizó
por una relativa heterodoxia. La expresión
de la misma fue conocida posteriormente
como “síntesis neoclásica de inspiración
keynesiana” o “keynesianismo hidráulico”,
con lo que, sin abandonar los postulados
de la teoría neoclásica, se incorporaron
aspectos del paradigma económico de
intervención estatal. Estos modelos
incorporaron progresivamente supuestos
como los de competencia imperfecta,
información no completa, tendencias al
desequilibrio y tuvieron en el tema del
crecimiento económico un particular
interés. Dado que las razones que
explicaban el problema del crecimiento no
eran de corto plazo y se requería un
entendimiento de su dinámica, la
contextualización histórica, con ciertas
características, se hizo necesaria.
Desde la perspectiva empírica de la
historia económica, se plantearon tres
problemas evidentes. Por un lado, la
preocupación en torno a la posibilidad de
que el mercado efectivamente garantizara
el equilibrio. Por otro lado, la carencia por
parte de la teoría neoclásica y de los
seguidores del keynesianismo mecánico,
de una teoría del desarrollo. La mirada de
corto plazo de este tipo de keynesianismo,
dejaba de lado una mirada histórica a los
problemas que pretendía resolver. Además,
se contaba con importantes avances de
los métodos cuantitativos y, específicamente,
de la econometría, con lo que se
posibilitaba probar las teorías que
fundamentaban los supuestos e hipótesis
de los modelos por aplicar.
Lo anterior, junto a las pronunciadas
diferencias que se evidenciaron entre
países desarrollados y países en
desarrollo, colocó el tema del crecimiento
a la orden del día. En este sentido, bajo
esta perspectiva, se podría afirmar que
el tema del desarrollo económico es
relativamente reciente en el campo del
análisis de los economistas. Las razones
que explicaban el crecimiento, así como
el señalado interés de cuantificarlo,
podrían ubicarse como los antecedentes
de lo que posteriormente se denominaría
como nueva historia económica
(NHE), cuya génesis se ubicó en Estados
Unidos. Un importante volumen de
publicaciones con este enfoque y sobre
el tema empezó a apreciarse desde
finales de los cincuenta y principios de
los sesenta.
Estos antecedentes de la NHE
pretendieron responder por los temas de

la esfera económica, desde la perspectiva
más de la economía que de la historia, y
metodológicamente más desde una
mirada inductiva que deductiva. Estos
antecedentes de la NHE cuestionaron la
HET por el excesivo énfasis en el entorno
social, el precario uso de la teoría y la
carencia de un componente empírico. En
el primer aspecto, se consideró que el
contexto de las relaciones sociales no era
suficiente para explicar el proceso
económico. Desde la perspectiva teórica,
se planteó que la HET no tenía un hilo
conductor que permitiera fundamentar
sus hipótesis y conclusiones, y carecía
de datos que posibilitaran validar las
hipótesis.
Las primeras contribuciones, en estos
antecedentes a la NHE, provinieron de
múltiples autores, pero destacamos en
este documento los aportes de W.W.
Rostow, Simon Kuznets y Alexander
Gerschenkron. Un elemento común a
estos economistas fue su rigurosa
formación en la disciplina, con
motivaciones de largo plazo en sus
análisis. Algunas de las contribuciones en
el campo de la historia económica, a partir
del estudio del crecimiento, que servirán
de estimulo a la NHE, se sintetizan a
continuación.
En el prólogo al trabajo clásico de Walter
Whitman Rostow, Las etapas del
crecimiento económico (1961), afirma:
“Decidí…dedicarme profesionalmente a
dos problemas: el problema relativamente
reducido de poner en contacto la teoría
económica moderna con la historia
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
económica, y el más vasto de relacionar
las fuerzas económicas con las
sociedades y políticas, en el
funcionamiento de las sociedades
integrales” (Rostow, 1961, 9). Rostow,
teniendo como preocupación central el
crecimiento, considera que es posible
segmentar la historia de la economía de
cada país de acuerdo con una serie de
etapas. De manera que estas fases
permiten establecer una teoría del
crecimiento económico y de la misma
forma una historia. Aclara, empero, que
es una forma arbitraria y limitada de
considerar un curso de acontecimientos
que constituyen la historia moderna.
Confirma su antagonismo a la teoría
económica e histórica de Marx, al cual
dedica el último capítulo de la obra citada.
Rostow considera cinco etapas del
crecimiento: la sociedad tradicional, las
precondiciones para el impulso inicial, el
despegue, la madurez y el periodo de
difusión de bienes y servicios duraderos
de consumo masivo. La estructura de
este proceso lo constituye la teoría
dinámica de la producción, contrastada
con la teoría clásica que es estática, la
cual se centra en la composición de la
inversión y en el desarrollo de sectores
particulares de la economía. Así mismo,
integra la distribución del ingreso entre
el consumo, el ahorro y la inversión, y el
equilibrio de la producción entre
consumidores y bienes de capital.
Por su parte, el trabajo de Simon Kuznets
(1970) tuvo que ver con la recolección y
organización de las cuentas nacionales, en
particular de los Estados Unidos.
269

270
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
A partir de lo anterior, Kuznets se interesó
en el hecho estadístico que permite ver
las fluctuaciones estacionales económicas,
los movimientos seculares de los
principales agregados económicos, el
cálculo de los ingresos nacionales, y, por
esta vía, la formulación de una teoría del
crecimiento económico. El análisis de
Kuznets tiene un alto componente
histórico, ya que calcula el ingreso nacional
norteamericano desde 1869 y descompone
el ingrediente industrial según producto
final y uso. La contabilidad nacional y su
composición le permitieron a Kuznets
medir la distribución del ingreso entre ricos
y pobres.
Al igual que Rostow, Kuznets aborda el
problema del desarrollo económico. Sus
estudios empíricos y estadísticos le
posibilitaron considerar las características
específicas del desarrollo en los países
en desarrollo. La tesis principal de
Kuznets señala que los países
subdesarrollados poseen características
diferentes a las que se enfrentan los
países industrializados antes de que
desarrollaran, de manera que no todos
los países pasan por el mismo proceso
lineal en su historia.
Es ampliamente conocida la teoría de la
U invertida de Kuznets, que relaciona la
desigualdad del ingreso y el crecimiento
económico. Según esta, el crecimiento
económico en los países en desarrollo,
en su etapa inicial, aumenta la desigualdad
social del ingreso. Por el contrario, en los
países desarrollados el crecimiento
económico equilibra la distribución del
ingreso. Esto implica, según Kuznets, que
el crecimiento económico debe ser
sostenido, de manera que al principio
aumente la desigualdad de ingresos, pero
ascendiendo de manera constante el
mismo puede contribuir a un posterior
decrecimiento de la desigualdad en la
distribución.
Alexander Gerschenkron se ocupó de los
problemas presentados por el desarrollo
industrial europeo durante el siglo XIX.
La hipótesis central de los diversos
trabajos de Gerschenkron (1968) tiene
que ver con “…que las variaciones
significativas que con respecto al proceso
industrial se dan entre áreas distintas -es
decir, las variaciones interespaciales-, son
función del grado de retraso económico
existente en los países en cuestión en el
momento de tener lugar sus ‘grandes
brotes’ de desarrollo industrial. De esta
forma, la historia industrial se concibe
como un modelo unificado, pero, sin
embargo, graduado” (Gerschenkron,
1968, 12). La perspectiva histórica del
crecimiento por parte de Gerschenkron
tiene como contexto los modelos
económicos soviético y occidental.
Frente a la pregunta de si la historia
contribuye al entendimiento de los
problemas actuales, Gerschenkron
señala: “todas las decisiones en el campo
de la política económica se refieren
esencialmente a combinaciones de cierto
número de factores relevantes y la
contribución del historiador consiste en
señalar los factores ‘potencialmente’
significativos, y que no podrían

descubrirse fácilmente dentro de una
esfera experimental más limitada”
(Gerschenkron, 1968, 16).
En su ensayo clásico sobre el atraso
económico en perspectiva histórica,
demuestra que existen ejemplos
importantes en los que puede probarse
que los procesos de industrialización
presentan diferencias sustanciales en los
países desarrollados. Estas diferencias no
solo se refieren al ritmo del desarrollo,
es decir, del crecimiento industrial, sino
también a las estructuras de producción
y a la organización de la industria
resultado de dichos procesos. En este
sentido, es clara la oposición de
Gerschenkron a un modelo general que
podía aplicarse a países ya industrializados
y a aquellos que estaban a la zaga,
de manera que acuña el concepto de
factores sustitutos.
LA NUEVA HISTORIA ECONÓMICA
Y EL ANÁLISIS SOCIAL
La perspectiva histórica de la economía
presentada por los anteriores autores, se
orientó desde la década de los sesenta
hacia una mirada en donde se enfatizaba
más la teoría económica y sobre todo el
componente empírico de la misma. A esta
corriente, más cerca de la economía que
de la historia, la han calificado también
como historia econométrica o cliometría,
y es lo que se ha popularizado como
nueva historia económica (NHE).
Frente a la pregunta: ¿Qué es lo nuevo
de esta historia económica? Gabriel
Tortella ha indicado que “…el propósito
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
mantenido por un grupo de profesores e
investigadores norteamericanos de utilizar
más deliberada y sistemáticamente lo que
se ha venido haciendo con los métodos y
conceptos de la teoría económica, de la
estadística y de la econometría” (1984).
Peter Temin ha señalado que lo que
define a la NHE es su vínculo con la
economía, en tanto que la HET era una
rama de la historia. Señala tres razones
por las cuales la misma se ha desarrollado
en los Estados Unidos. En primer lugar,
existen datos muy completos sobre el
comportamiento de la economía
norteamericana en el siglo XIX, lo cual
solventa una de las críticas más atribuida
a la HET; segundo, el tipo de investigación
de la NHE ha contado con apoyo
académico de los departamentos de
economía de las universidades de los
Estados Unidos y los proyectos han sido
sobre la historia de este país; por último,
aunque es obvio, la NHE está escrita
fundamentalmente en inglés (Temin,
1981, 478-479).
Dentro del grupo de economistas y los
temas que han contribuido a consolidar
esta corriente de la NHE, se destacan,
entre otros, los trabajos de R. E. Gallman
y P. A. David sobre crecimiento
económico; los trabajos de R.W. Fogel y
P. A. David sobre el tema de los
ferrocarriles y el desarrollo; Temin¸ M.
Friedman y A. J. Schwartz, sobre política
monetaria, banca y ciclos económicos; y
sobre el tema de la esclavitud y sus
efectos económicos, se destacan los
aportes de A. H. Conrad, J. R. Meyer;
271

Fogel, S. L. Engelman y G. Wright. Una
síntesis de los principales aportes de estos
representantes de la NHE, considerando
sus características más generales, se
hace a continuación.
Los trabajos de R. E. Gallman (1966)
sobre crecimiento económico, retoman las
consideraciones de los precursores de la
NHE sobre el crecimiento, pero se centra
en nuevas estimaciones del producto
nacional bruto (PNB) de los Estados
Unidos en el siglo XIX (1834-1909) y las
compara con las de Inglaterra y Francia.
Tres aspectos aborda este autor: la
medición del crecimiento del PNB, la
composición del mismo, y los efectos de
la Guerra Civil norteamericana. P. A.
David (1967), a partir de análisis
econométricos, desmiente la idea, al
parecer bastante generalizada, de que el
crecimiento de los Estados Unidos antes
de 1840 fue especial. Señala que hubo un
crecimiento similar (alrededor del 1.3 %)
para el periodo 1800-1840, 1835-1855 y
entre 1790-1860, y que solo después de la
Guerra de Civil el crecimiento fue mayor,
acercándose a 1.8 %.
El debate de Fogel y David sobre el tema
de los ferrocarriles y el desarrollo
económico, ha ocupado buena parte de
la atención de esta corriente de la
economía. Fogel (1962), contra toda
evidencia, sostuvo que los ferrocarriles
no tuvieron el impacto sobre el desarrollo
económico norteamericano que
tradicionalmente se le atribuyó. Por esta
vía cuestiona las etapas de Rostow y
rescata los aportes de Kuznets, señala
272
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
que “Las pruebas son asombrosas, pero
sólo demuestran que hubo una asociación
entre el crecimiento de la red ferroviaria
y el crecimiento de la economía. No
establece una relación causal entre los
ferrocarriles y la reorganización regional
del comercio, el cambio de la estructura
del producto, el aumento de la renta per
capita o los demás cambios estratégicos
varios que caracterizaron a la economía
americana del siglo pasado” (Kuznets,
1984, 179). David (1969), utilizando los
mismos datos que Fogel, pretende llegar
a conclusiones exactamente contrarias,
es decir, que el ferrocarril se constituyó
en una condición necesaria y fundamental
para el desarrollo norteamericano. En
esencia, las externalidades generadas por
este tipo de transporte “arrastraron” al
resto de la economía.
Temin y su trabajo sobre las guerras
bancarias (1968), ofrece una visión
renovada de la política monetaria como
causa de la recesión en 1840 y, de esta
manera, desafía la teoría aceptada por el
análisis histórico convencional de que la
inflación se origina en el mercado interno.
En el tema de la esclavitud y sus efectos
económicos, los aportes de Conrad,
Meyer; Fogel, Engelman y Wright se
pueden sintetizar señalando, en primer
lugar, la contraposición de sus postulados
frente a ideas convencionales sobre el
tema, de enormes repercusiones
económicas, sociales y políticas para los
Estados Unidos. Para Fogel y Engerman
(1974), por ejemplo, el sistema esclavista
norteamericano era rentable, productivo,

eficiente y su viabilidad económica en las
proximidades de la Guerra Civil no dejaba
la menor duda. Conrad y Meyer (1958),
haciendo algunas salvedades, habían
llegado previamente a conclusiones
relativamente similares, en tanto que
Wright (1976), siguiendo la línea de David,
rechaza los argumentos de los primeros,
y a partir de la expansión del cultivo del
algodón da su versión del esclavismo
norteamericano y su impacto económico.
De la síntesis de algunos de los trabajos
de la NHE podemos señalar rasgos
comunes. El primero tiene que ver con el
pretendido tratamiento científico y
probabilístico de los problemas históricos.
Una segunda característica es el empleo
explícito de lo que se ha definido como el
análisis contrafactual. Con esta categoría
se quiere demostrar que si un fenómeno
histórico existe sobre la base de una
relación de causa y efecto, el mismo está
sometido al hecho que cuando no se da la
causa, no se da el efecto. El análisis
contrafactual podría considerarse como un
instrumento metodológico, por medio del
cual, basado en la teoría, se trata de
reconstruir hipotéticamente lo que hubiera
ocurrido históricamente de no haberse
dado la referida causa. En tercer lugar, la
NHE se queja del escaso rigor teórico de
la historia narrativa y descriptiva que
caracteriza la HET. En este sentido, por
ejemplo, Fogel enfatiza la necesidad de la
teorización explícita. Por último y dado el
importante componente estadístico y
econométrico de estos trabajos, se hace
necesario poner a prueba cuantitativa las
diferentes hipótesis.
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
La NHE ha sido cuestionada desde
muchos frentes. Una de las críticas más
contundentes tiene que ver con el carácter
oscuro, esotérico y extremadamente
técnico de la misma. Por esta vía se puede
afirmar, en segundo lugar, que los modelos
en los que se basa la NHE solo pueden
hacer un promedio estadístico, pero no
describe exactamente los hechos
históricos. Así, tercero, en muchos
fenómenos económicos y sociales las
variables más importantes no pueden ser
cuantificadas, con lo que se dejan aspectos
trascendentales por fuera del modelo. Al
respecto, Cipolla ha señalado que “el
historiador no sólo tiene que habérselas
con un número mucho mayor de variables,
sino también con elementos no mensurables,
irracionales e imprevisibles…”
(Cipolla, 1991, 27). En el uso de los
contrafactuales se le cuestiona a la NEH
que puede utilizar datos que no son reales,
de manera que el modelo se torna
heurístico y puede ser bastante irreal. Por
último, hay un relativo escaso número de
profesionales que tienen fortaleza en los
sofisticados ejercicios econométricos y
estadísticos, con lo cual el mensaje de
NHE tiene reducida audiencia.
Cipolla presenta su versión de la NHE
de arraigo norteamericano y señala que
la misma tiene unas bases filosóficas y
epistemológicas muy débiles. Señala
adicionalmente que este tipo de historia
presenta cuatro problemas que persiguen
al historiador económico: simplismo,
razonamiento a posteriori, alegato
especial en favor de una tesis y
subjetivismo (Cipolla, 1991, 91).
273

274
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
Complejidad en la formulación de los
problemas, explicación y no descripción,
plantea-miento de tesis y no mero relato,
autocrítica y honradez intelectual
resumen la posición de Cipolla en este
punto, así como su crítica a la NHE.
Por su parte, la crítica de Hobsbawn a la
NHE ha sido más benevolente, pero no
por ello menos contundente. Acepta la
cuantificación y la aplicación de los
instrumentos estadísticos, matemáticos,
que aporten a la historia; rescata su
perspectiva crítica a HET, que hace
proposiciones confusas o mal formuladas;
avala la cliometría, que obliga a los
historiadores a pensar claramente y los
pone alerta frente a errores y omisiones;
y valora lo contrafáctico, ya que la historia
está llena de condicionales contrafácticos
implícitos o explícitos. Considera, sin
embargo que la NHE es más pedagógica
y que sus aportes no son revolucionarios.
De manera específica, le achaca cuatro
debilidades: la proyección al pasado de
teorías ahistóricas, que no aclaran la
evolución de los hechos históricos; al
aplicar una teoría de esta naturaleza
puede dar imágenes falsas; por otra parte,
dado que la cliometría se apoya en datos,
al no contar con estos, el historiador debe
inventarlos, con la cual se pierde
confiabilidad; por último, la NHE presenta
circularidad en la argumentación
(Hobsbawn, 1998, 123-126).
LA ESCUELA NEOINSTITUCIONAL
Desde los fundamentos de la teoría
económica neoclásica hay críticas en el
sentido de que esta puede explicar cómo
funcionan los mercados, pero es incapaz
de explicar por qué en algunos casos se
produce el desarrollo de los mismos y en
otros casos no. De manera que se hace
necesario desarrollar una teoría de las
instituciones, dentro de las cuales las
transacciones económicas tienen lugar.
En razón a los orígenes de la misma y
buscando aportar a la superación del reto
planteado en el anterior párrafo, el
denominado nuevo institucionalismo se
constituye en una vertiente renovada de
la NHE. En efecto, Douglas North, uno
de los principales exponentes de esta
vertiente, desarrolla su análisis en el
contexto de las organizaciones en las que
se desenvuelven los individuos y las
sociedades, y estudia el impacto de estas
relaciones en el desempeño económico
(1993a). North se detiene, por ejemplo,
a analizar la ineficiencia de las instituciones
como causante del fenómeno del
subdesarrollo.
Este autor suscribe que la forma de las
instituciones y la estructura de los incentivos
de una sociedad son determinantes del
funcionamiento de un sistema económico.
Cuando el tiempo se relaciona con los
cambios económicos y sociales, se tiene una
dimensión en la que los procesos de
aprendizaje de los seres humanos definen
o configuran la manera como las
instituciones evolucionan. Sin embargo, los
individuos actúan con información
incompleta y con modelos derivados
subjetivamente, así la retroalimentación de
la información es insuficiente.

Las instituciones son creadas para ser
socialmente eficientes y para servir los
intereses de aquellos con poder de
negociación. Como el intercambio es un
proceso de negociación, los costos del
mismo se hacen fundamentales. En un
mundo de cero costos de transacción,
como lo asume la teoría neoclásica, la
fuerza de la negociación no afecta la
eficacia del resultado, pero en un mundo
de costos de transacción positivos, sí. La
competencia juega un papel crítico en la
reducción de los costos de transacción.
En este sentido, las instituciones
favorecen la competencia y actúan como
un medio que comprime los costos.
En su consideración de las instituciones,
North afirma que estas son una invención
del hombre que delimita la estructura de
la interacción humana. Ellas están hechas
de restricciones formales (reglas, leyes,
constituciones), restricciones informales
(normas de comportamiento, convenciones,
códigos de conducta) y características
impuestas (1993b).
La interacción entre instituciones y
organizaciones es la que da forma a la
evolución institucional de la economía. Si
las instituciones son las reglas del juego,
las organizaciones y sus empresarios son
los jugadores. Las organizaciones están
hechas por grupos de individuos rodeados
por propósitos comunes para lograr
ciertos objetivos. Las organizaciones
incluyen cuerpos políticos (partidos
políticos, el Senado, consejos de ciudad),
cuerpos económicos (firmas, sindicatos,
cooperativas), cuerpos sociales (iglesias,
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
clubes, asociaciones) y cuerpos
educativos (colegios, escuelas, universidades).
Las organizaciones que llegan a
cierta existencia reflejarán las
oportunidades proveídas por la matriz
institucional. Estructuras institucionales
que premian la piratería tendrán
organizaciones piratas y estructuras
institucionales que premian actividades
productivas generan organizaciones que
toman parte en actividades productivas
y contribuyen al desarrollo.
Los cambios económicos se constituyen
en procesos incrementales que son
consecuencia de elecciones de actores
individuales y empresarios de organizaciones
que se hacen todos los días. En tanto
una gran cantidad de esas decisiones son
rutinarias, algunas involucran la alteración
de contratos existentes entre individuos y
organizaciones. Por momentos, esta
modificación de contratos es exitosa
dentro de la estructura existente de
derechos de propiedad y de reglas de
política, pero algunas veces también se
requerirá la modificación de estas últimas
para que los compromisos derivados de
los contratos operen.
Las modificaciones ocurren debido a que
los individuos perciben que lo podrían
hacer mejor reestructurando los
intercambios políticos o económicos. La
fuente de las percepciones de cambio
pueden ser exógenas a la economía, pero
la más fundamental fuente de cambio, a
largo plazo, es el aprendizaje de individuos
y empresarios de las organizaciones. La
velocidad del cambio económico es una
275

276
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
función de tasa de aprendizaje, pero la
dirección de este es función de las
expectativas de beneficios para adquirir
diferentes clases de conocimientos. Los
modelos mentales que los jugadores
desarrollan dan forma a las percepciones
acerca de los beneficios.
Según North, es necesario desmantelar
el subrayado supuesto de racionalidad,
enfatizado en la teoría económica, con el
propósito de aproximarse constructivamente
a la naturaleza del conocimiento
humano. En este contexto surge el tema
de la incertidumbre y su articulación con
la creación de conocimiento. Al abordar
el problema del conocimiento aparecen
los aspectos de carácter antropológico,
cultural, genético, etcétera. A pesar de
estos avances de la teoría convencional,
críticas como las de Bruno Théret ubican
en su real dimensión el aporte
neoinstitucional. Al respecto, Théret
afirma que la economía neoinstitucional
“…sólo quiere volver al modelo
universalista reduciendo entonces la
noción de institución a un problema de
resolución de fallas de mercado. Este
enfoque económico que perfecciona el
modelo económico normativo universal
inicial, integra las instituciones pero con
una visión que reduce absolutamente la
dinámica y la invención de las
instituciones” (Théret, 2008, 74-75).
Se debe señalar que los aportes de la
NHE y del neoinstitucionalismo han sido
ampliamente incorporados al análisis
histórico colombiano y que una
evaluación de los mismos rebasa los
alcances de este artículo. Dicho examen
se hace apremiante si consideramos que
esta manera de hacer historia se ha
constituido en la forma dominante y que
visiones alternas son casi inexistentes.
ESCUELAS DE LA SOCIOLOGÍA
HISTÓRICA Y LA TEORÍA DE LA
REGULACIÓN
Perspectivas más integrales que
incorporan el papel del Estado, las
dinámicas sociales, las estructuras de
poder y el papel de la sociedad civil, se
encuentran en los conceptos de la escuela
de las convenciones, los desarrollos de
la sociología económica y la teoría de la
regulación (Rodríguez, 2001). Estas
escuelas concuerdan en afirmar que las
instituciones son el resultado de construcciones
sociales y no exclusivamente de
procesos de individuos racionales,
maximizadores, que buscan el óptimo
paretiano por medio, por ejemplo, de la
reducción de los costos de transacción.
Para Block y Evans, las estructuras
institucionales se construyen a partir de
la interacción entre el Estado y la
sociedad civil. Así, la acción económica
se da en el marco de unas instituciones y
organizaciones previamente establecidas
y dentro de un conjunto concreto de
relaciones sociales (Block y Evans, 2007,
339).
Por su parte, Granovetter (1985) señala
que la acción económica, en las modernas
sociedades industriales, está arraigada en
las estructuras de las relaciones sociales.

La estructura social definida a partir de
redes sociales tiene efectos en los
resultados económicos por tres razones.
Primero, las redes sociales afectan el flujo
y la calidad de la información, ya que no
se cree, dado el alto volumen de
información, en fuentes impersonales sino
en las conocidas. Segundo, las redes
sociales son una fuente de premio y
castigo y, por último, la confianza emerge
de las redes sociales. Plantear, como lo
hace la teoría económica ortodoxa, que
el mercado posee toda la información,
valora y castiga la eficiencia y genera
certidumbre que lleva a decisiones
óptimas, no deja de ser más que una
ilusión (Granovetter, 2005, p. 33).
En la introducción a las Estructuras
sociales de la economía, Bourdieu señala
que “Las disposiciones económicas más
fundamentales, necesidades, preferencias,
propensiones no son exógenas, es decir,
dependientes de una naturaleza humana
universal, sino endógenas y dependientes
de una historia, que es precisamente la del
cosmos económico en el que son
requeridas y recompensadas” (Bourdieu,
2003, 22). La economía tiene, en
consecuencia, un campo de acción que se
limita a los fenómenos propios de la
producción y reproducción de los agentes,
en tanto que la sociología histórica se
ocupa de la producción y reproducción
económica, cultural y social de las
instituciones.
En lo que tiene que ver con la teoría de
la regulación, es conocido el contexto
histórico en el que surge, asociada a la
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
crisis del modelo fordista de acumulación
y a la crítica que hace a la concepción
económica tradicional y a su visión de la
historia, así como a algunas corrientes del
pensamiento económico que se
fundamentan en aproximaciones
estructurales. El citado Neffa considera
una versión marxista de la “regulación
de la economía capitalista”, y una versión
“parisina” de la “teoría de la regulación”.
La primera, recogiendo la esencia del
pensamiento de Carlos Marx, en
particular los conceptos que desarrolló el
pensador alemán en relación con el modo
de producción capitalista y la
especificidad histórica del referido
sistema de producción. La segunda, más
orientada al análisis de los cambios que
se producen en las formas institucionales
y que se constituyen en la base del
crecimiento económico y del orden social.
El rechazo al individualismo metodológico,
la explicación del funcionamiento de la
economía basada en variables endógenas,
el carácter protagónico de los agentes
económicos, el proceso económico
inserto en una realidad histórica (no
lineal), la endogenidad de las crisis, el
papel de la economía política y su
perspectiva a largo plazo, se constituyen,
según Neffa, en puntos de coincidencia
de las dos vertientes conceptuales de la
teoría de la regulación. La concepción
de la teoría del valor, la noción del capital,
la explicación en torno al desempeño de
las tasas de ganancia, la caracterización
de las crisis, funcionamiento de las
formas institucionales, la interpretación
de la evolución del capitalismo en los
277

278
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
Estados Unidos y en Europa y la
consideración en torno a la relación entre
estructura económica y superestructura
jurídica y política, se constituyen en los
puntos de diferencia de los fundamentos
de la TR (Neffa, 1998, 81-84). Haciendo
abstracción de las anteriores similitudes
y diferencias, a continuación se plantean
algunas características centrales de la TR
en la versión de la escuela de París.
En primer lugar, la TR considera que el
conflicto y el desequilibrio son inherentes
al desempeño de la sociedad. Sobre la
base de lo anterior, los regulacionistas
articulan los elementos sociales,
económicos y políticos de las sociedades,
con lo cual ofrecen una visión más integral
del funcionamiento de estas. Estos
elementos permiten la construcción del
comportamiento de las sociedades en
espacios y tiempos definidos, con lo que
el análisis histórico, y, particularmente,
comparativo, se hace enormemente rico.
En segundo lugar, además del marxismo,
la TR ha recibido influencias directas de
la escuela de Annales, de la macroeconomía
keynesiana y kaleckiana, y de
la corriente de la estructura social de la
acumulación. En la caracterización de los
diferentes regímenes de acumulación, el
aporte se ha dado a partir del
estructuralismo latinoamericano y la
teoría de la evolución. La geografía
política ha contribuido en el entendimiento
de los elementos espaciales del fordismo,
y diversas teorías, como las teorías
corporativistas y las del análisis político
de los regímenes internacionales, han
contribuido a la construcción conceptual
de la TR y, especialmente, al
entendimiento de la relación del Estado
con la economía. De esta manera, el
análisis de la TR recurre a la historia, la
sociología y la ciencia política.
Desde la perspectiva económica y de la
historia, la TR se centra en estudiar y
entender las diferentes formas que
adquieren los modos de regulación del
sistema productivo y las características
propias de los regímenes de acumulación
de los mismos. En este proceso, el papel
de las instituciones se vuelve
fundamental. Cómo se definen estas tres
categorías en la TR?
Por modos de regulación, Robert Boyer,
citado por Neffa, entiende “la conjunción
de mecanismos que conllevan a la
reproducción del conjunto, tomando en
cuenta las estructuras económicas y las
formas sociales vigentes”. Por su parte,
Michel Aglietta, nuevamente tomando la
cita de Neffa, señala que “la regulación
de un modo de producción es la manera
según la cual se reproduce la estructura
determinante de una sociedad en sus
leyes generales, y se transforman las
relaciones sociales creando formas
nuevas de tipo económico y no
económico, organizándose de manera tal,
que reproducen una estructura
determinante: el modo de producción”
(Neffa, 1998, 45-46).
Por régimen de acumulación, la TR
discurre en torno al modelo de
crecimiento de una economía en un

periodo histórico determinado,
considerando la relación que se establece
entre la esfera de producción y la esfera
de la circulación. El mismo está
gobernado por una serie de regularidades
económicas que “aseguran una progresión
general y relativamente coherente de la
acumulación del capital y tienen…la
capacidad para absorber, anular o
desplazar en el tiempo, los desequilibrios
y las contradicciones que ese mismo
régimen de acumulación va a
engendrar… a causa de su propio
dinamismo” (Robert Boyer, citado por
Neffa, 1998, 69). Estas regularidades
económicas posibilitan, en consecuencia,
la creación, apropiación y utilización del
excedente económico, con lo cual se
garantiza en un proceso histórico, la
correspondencia entre la dinámica de
producción y del consumo, dando origen
a un régimen particular de acumulación.
Los modos de regulación y el régimen de
acumulación se basan en el
funcionamiento de formas institucionales
y en la influencia de éstas en las dos
primeras categorías.
Por la anterior razón, en la perspectiva
de la TR, las instituciones son centrales
en la medida que estas son las que
soportan los procesos de cambio y las que
aportan información para el entendimiento
de estos. Las instituciones pueden
ser definidas como todo sistema de reglas
que tiene cierta coherencia. Estas
instituciones originan las regularidades
que orientan el proceso de producción y
reproducción económico. En términos
generales, la TR considera cinco formas
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
institucionales que hacen parte de la
naturaleza propia del capitalismo: la
moneda, la relación salarial, la
competencia y la manera como se da la
articulación de la economía al régimen
internacional y la naturaleza del Estado.
En este mismo sentido, son tres los
modos en que las formas institucionales
actúan: las leyes o reglamentos, los
acuerdos y compromisos, y el conjunto
de creencias y valores.
CONCLUSIÓN
Se ha planteado y demostrado en este
documento, el surgimiento de la NHE
independiente de la historia y, en buena
medida, divorciada de esta. Así mismo, se
han considerado las fortalezas y
debilidades de la NHE, explícitamente, y
de HET, implícitamente. Existe un claro
inconformismo con las dos versiones de
historia económica. Esta requiere
reformular su perspectiva si realmente
quiere contribuir al conocimiento histórico
y al entendimiento del presente. En este
sentido, se está de acuerdo con
Hobsbawm cuando afirma que los
economistas necesitan la integración de
estas dos disciplinas más que los
historiadores, en razón al carácter social
de la misma.
La cliometría, la econometría, la
estadística y los métodos cuantitativos son
tan solo instrumentos y no pueden
reemplazar el conocimiento social que da
la historia. Es necesario articular los
mecanismos económicos a los factores
sociales y volver a la mirada integral de
279

280
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
los precursores de la economía política
clásica. Es necesario, como lo afirma
Cipolla, prestar mayor atención a las
instituciones, los intangibles, las
casualidades y las condiciones caóticas.
Los historiados económicos tienen, en
consecuencia, el reto de fortalecer el
componente teórico y empírico que les
permita comprender cabalmente los
problemas que abordan. Esta condición
1. Bejarano, J. (1997). Guía de perplejos: una
mirada a la historiografía colombiana. En
Anuario Colombiano de Historia, Social
y de la Cultura 24. Bogotá: Universidad
Nacional de Colombia.
2. Block, F. Evans, P. (2007, abril). El Estado
y la economía. En Instituciones y
desarrollo en la era de la globalización
neoliberal, (1ª ed.). Bogotá: ILSA.
3. Bourdieu, P. (2003). Introducción, Las
estructuras sociales de la economía.
Barcelona: Anagrama.
4. Cipolla, C. (1991). Entre la historia y la
economía. Introducción a la historia
económica. Barcelona: Crítica.
5. Conrad, A. H. y Meyer, J. A. (1981). La
teoría económica de la esclavitud en el
Sur antes de la guerra civil. En P. Temin
(comp.). La nueva historia económica.
Lecturas seleccionadas. Madrid: Alianza.
Referencias bibliográficas
necesaria, pero no suficiente, debe
acompañarse de una mirada integral de
los problemas, que, en últimas, recoja el
componente social de la historia, pero con
más ahínco, el componente social de la
economía. En este ambicioso propósito,
la TR parece contribuir y en este
documento de trabajo se ha hecho una
primera aproximación que demuestra
esta afirmación.
6. David, P. A. (1967). Nueva luz en una era
de oscuridad estadística: el crecimiento
del producto real de Estados Unidos
antes de 1840. En P. Temin (comp.). La
nueva historia económica. Lecturas
seleccionadas (1981). Madrid: Alianza.
7. David, P. A. (1969). La innovación del
transporte y el crecimiento económico:
el profesor Fogel anda con ferrocarriles
y descarrila. En P. Temin (comp.). La
nueva historia económica. Lecturas
seleccionadas (1981). Madrid. Alianza.
8. Ekelund, R. y Hebert, R. (1992). Historia
de la Teoría Económica y de su Método
(3ª ed.) España: McGraw-Hill/
Interamericana.
9. Fogel, R. W. (1962). Enfoque cuantitativo
del estudio de los ferrocarriles en el
crecimiento económico americano: un
informe de algunos resultados
preliminares. En P. Temin (comp.).

La nueva historia económica. Lecturas
seleccionadas (1981). Madrid: Alianza.
10. Fogel, R. W. y Elton, G.R. (1989). ¿Cuál
de los caminos al pasado? Dos visiones
de la historia. México: FCE.
11. Fogel, R. W y Engerman, S.L. (1974).
Tiempo en la cruz. En P. Temin (comp.).
La nueva historia económica. Lecturas
seleccionadas (1981). Madrid: Alianza.
12. Gallman, R. E. (1966). El producto nacional
bruto de Estados Unidos, 1834-1909. En
P. Temin (comp.). La nueva historia
económica. Lecturas seleccionadas
(1981). Madrid: Alianza.
13. Gerschenkron, A. (1968). El atraso
económico en su perspectiva histórica.
Barcelona: Ariel.
14. Granovetter, M. (1985). Economic action
and social structure: the problem of
embeddedness. In Getting a job: a study
of contacts and careers. Chicago: The
University of Chicago Press.
15. Granovetter, M. (2005). The impact of
social structure on economic outcomes,
Journal of economics perspectives, 19
(1), winter.
16. Hobsbawm, E. (1998). Historiadores y
economistas I y II. En Sobre la Historia.
Barcelona: Crítica.
17. Jevons, S. (1888). The Theory of Political
Economy. Library of Economics and
Liberty. Recuperado de http://
www.econlib.org/library/YPDBooks/
Jevons/jvnPE.html
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
18. Keynes, J. M. (1936). Teoría general de
la ocupación, el interés y el dinero (11ª
reimpresión 1983). Bogotá: Fondo de
Cultura Económica.
19. Kuznets, S. (1970). Crecimiento
económico y estructura económica.
Barcelona: Gili.
20. Marshall, A. (1920). Principles of
Economics. Library of Economics and
Liberty. Recuperado de http://
www.econlib.org/library/Marshall/
marP.html
21. Marx, C. (1867). El Capital. Crítica de la
economía política. (14ª reimpresión
1981). Bogotá: Fondo de Cultura
Económica.
22. Marx, C. (1977). Prólogo de la
contribución a la crítica de la economía
política. En Carlos Marx y Federico
Engels. Obras escogidas en dos tomos.
Tomo I. Moscú: Progreso.
23. Neffa, J. (1998). Modos de regulación,
regímenes de acumulación y sus crisis
en Argentina (1880-1996). Una
contribución a su estudio desde la teoría
de la regulación. Buenos Aires: Eudeba.
24. North, D. (1993a). Economic Performance
Through Time. Recuperado de http://
nobelprize.org/nobel_prizes/economics/
laureates/1993/north-lecture.html.
25. North, D. (1993b). Instituciones, cambio
institucional y desempeño económico.
México: Fondo de Cultura Económica.
281

282
La nueva historia económica, la teoría de la regulación y el análisis histórico ...
Danilo Torres Reina
26. Ricardo, D. (1817). Principios de
economía política y tributación (2ª
re­impresión 1997). Bogotá: Fondo de
Cultura Económica.
27. Rodríguez, O. (2001). Economía
institucional, corriente principal y
heterodoxia. Revista de Economía
Institucional, Universidad Externado de
Colombia, (4), primer semestre.
28. Rostow, W. W. (1961). Las etapas del
crecimiento económico. Un manifiesto
no comunista. (5ª reimpresión). México:
Fondo de Cultura Económica.
29. Schumpeter, A. J. (1975). Historia del
análisis económico, tomo II. México:
Fondo de Cultura Económica.
30. Screpanti, E. y Zamagni, S. (1997).
Panorama de historia del pensamiento
económico. Barcelona: Ariel.
31. Smith, A. (1776). Investigación sobre la
naturaleza y causas de la riqueza de las
naciones (9ª reimpresión 1997). México
D.F.: Fondo de Cultura Económica.
32. Temin, P. (1968). Las consecuencias
económicas de las guerras bancarias. En
P. Temin (comp.). La nueva historia
económica. Lecturas seleccionadas
(1981). Madrid: Alianza.
33. Temin, P. (1981). El futuro de la nueva
historia económica. En P. Temin (comp.).
La nueva historia económica. Lecturas
seleccionadas (1981). Madrid: Alianza.
34. Téret, B. (2008). Crecimiento económico,
desigualdad de ingresos e inclusión
social: un punto de vista regulacionista.
En M. Novick y Pérez, G. El estado y la
reconfiguración social. Asuntos
pendientes. S.l.: Siglo XXI.
35. Tortella, G. (1984). Prólogo. En P. Temin
(comp.). La nueva historia económica.
Lecturas seleccionadas. Madrid: Alianza.
36. Walras, L. (1987). Elementos de Economía
Política Pura. Madrid: Alianza.
37. Wright, G. (1976). Prosperidad, progreso
y esclavitud americana. En P. Temin
(comp.). La nueva historia económica.
Lecturas seleccionadas (1981). Madrid:
Alianza.

Política Editorial
APUNTES “LA FORMACIÓN DEL CENES TEÓRICA Nº. 54
Vol. DE 31, UN Segundo ECONOMISTA Semestre PURO” de 2012
Instrucciones a los colaboradores
El proceso de globalización y el avance de las tecnologías de la comunicación y la información de
los últimos años han permitido el intercambio de bienes y servicios con mucha facilidad. La
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia, por medio del Centro de Estudios Económicos
– CENES, y su medio de divulgación la Revista Apuntes del CENES, a partir de la publicación del
primer número en septiembre de 1981, hasta el día de hoy,ha generado un espacio de reflexión
en que los temas económicos y afines tengan la posibilidad de ser analizados y discutidos por
académicos, tanto nacionales como internacionales, del más alto nivel.
La Revista Apuntes del CENES es una publicación semestral (se publica en junio y diciembre).
Sus páginas contienen artículos originales e inéditos de autores colombianos y de otros países,
pertenecientes a universidades y centros de investigación, quienes presentan sus investigaciones,
ensayos o documentos del área de las ciencias económicas y disciplinas relacionadas, que además
cumplen con los requisitos de calidad científica determinados por el comité editorial, de acuerdo
con los estándares de indización nacionales y extranjeros. La revista está dirigida a las
comunidades académicas e investigativas de instituciones públicas y privadas, nacionales e
internacionales, relacionadas con la educación, la investigación y el desarrollo.
Los autores ceden a laRevista Apuntes del CENES los derechos de publicación, para que los
artículos sean publicados y comunicados en cualquier forma o medio. Los documentos se envían
a bases de datos y sistemas de indización, para su divulgación y se podrán consultar a través de
la Internet, en la página web de la revista [http://virtual.uptc.edu.co/revistas/index.php/
cenes] y en las bases de datos de EconLit [www.aeaweb.org/econlit/index.php], Fundación
Dialnet [dialnet.unirioja.es], Latindex [www.latindex.unam.mx], Actualidad Iberoamericana
[www.citrevistas.cl/b2b.htm], Publindex – Colciencias [http://201.234.78.173:8084/
publindex/[http://www.erevistas.csic.es/] y Repec [econpapers.repec.org].
El proceso de arbitraje de los artículos se realiza en la modalidad de doble ciego, garantizando la
confidencialidad y anonimato de autores y árbitros. Los evaluadores son seleccionados por sus
conocimientos en los temas cubiertos por cada artículo. Los criterios de evaluación son: la
originalidad del contenido, el rigor conceptual, los aspectos metodológicos, la claridad y la
coherencia, tanto en la argumentación como en la exposición, calidad de fuentes y referencias
bibliográficas, aportes al conocimiento, adecuada elaboración del resumen, pertinencia del
título y de las conclusiones.
283

El contenido de los artículos es responsabilidad de cada autor, y no compromete, de ninguna
manera, a la revista o a la institución. Se permite la divulgación y reproducción de títulos,
resúmenes y contenido total, con fines académicos, científicos, culturales y sin ánimo de lucro,
siempre y cuando se cite la respectiva fuente. La suscripción es anual y se formaliza diligenciando
el formato disponible en la página web de la revista.
Pautas para los autores
∙ La Revista Apuntes del CENES está comprometida con la calidad académica, aquí se publican
los siguientes tipos de trabajos:
a. Artículo de investigación científica y tecnológica: documento que presenta, de manera
detallada, los resultados originales de proyectos terminados de investigación. La estructura
generalmente utilizada contiene cuatro apartes importantes: introducción, metodología,
resultados y conclusiones.
b. Artículo de reflexión: documento que presenta resultados de investigación terminada desde
una perspectiva analítica, interpretativa o crítica del autor, sobre un tema específico,
recurriendo a fuentes originales.
c. Artículo de revisión: documento resultado de una investigación terminada donde se analizan,
sistematizan e integran los resultados de investigaciones publicadas o no publicadas, sobre
un campo en ciencia o tecnología, con el fin de dar cuenta de los avances y las tendencias de
desarrollo. Se caracteriza por presentar una cuidadosa revisión bibliográfica de por lo menos
cincuenta referencias.
∙ Las contribuciones permitirán la difusión y discusión de temas como: teoría económica;
política económica; economía regional(nacional o internacional); y economía, educación,
cultura y universidad. Otros temas podrán ser publicados con la autorización del Comité
Editorial y el Editor, teniendo en cuenta su relación y pertinencia interdisciplinar con la
disciplina económica.
∙ Se exige que las contribuciones que concursan sean originales, inéditas y no se encuentren
postuladas de manera simultánea en otras revistas u órganos editoriales. El idioma de
publicación es el español, pero se incluyen traducciones de otros idiomas.
∙ Los autores deben enviar sus artículos y la hoja de vida al correo electrónico
[apuntes.cenes@uptc.edu.co], junto con los formatos de originalidad y cesión de derechos de
autor, disponibles en la página web de la revista [www.apuntesdelcenes.org].
∙ Los originales deberán enviarse al director de la Revista, Dr. Luis E. Vallejo Zamudio, a la
siguiente dirección:
284

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
REVISTA APUNTES DEL CENES
Centro de Estudios Económicos (CENES)
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia (UPTC)
Avenida Central del Norte
Tunja, Boyacá, Colombia.
Teléfonos: (0*8) 7 44 15 50
Correo electrónico: apuntes.cenes@uptc.edu.co
∙ Los artículos postulados en las diferentes convocatorias serán sometidos a un proceso editorial
que se desarrollará en varias fases. Los artículos recibidos son evaluados por los miembros
del Comité Editorial y el Editor, quienes determinarán la pertinencia de su publicación. Una
vez establecido que el artículo cumple con los requisitos temáticos, además de las normas
editoriales indicadas en estas instrucciones, será enviado a dos árbitros (pares evaluadores)
de la Revista, uno interno y uno externo, quienes determinarán en forma anónima:
a) publicar sin cambios;
b) publicar después de hacer ajustes; y
c) no publicar.
∙ El proceso de arbitraje de los artículos se realiza en la modalidad de doble ciego, garantizando
la confidencialidad y anonimato de autores y árbitros. En caso de discrepancia entre ambos
resultados, el texto será enviado a un tercer árbitro, cuya decisión definirá su publicación.
∙ Cuando un artículo o ensayo es catalogado como “publicable con ajustes”, el o los conceptos
que lo sustentan, son puestos a consideración del autor para que efectúe las reformas
propuestas. El equipo de trabajo de la revista mantendrá informado al autor (es) durante las
diferentes etapas del proceso editorial.
∙ El Editor y el Consejo Editorial de la Revista Apuntes del CENES, son las instancias que
deciden la publicación de los originales. Aclaramos que el envío de material no obliga a su
publicación. Los errores de formato y presentación, el incumplimiento de las normas de la
revista o la incorrección ortográfica y sintáctica, podrán ser motivo de rechazo del trabajo sin
pasarlo a evaluación.
∙ La Revista Apuntes del CENES podrá hacer públicas, en caso de que las haya constatado, las
siguientes malas prácticas científicas: plagio, falsificación o invención de datos, apropiación
individual de autoría colectiva y publicación duplicada.
Normas editoriales
1. Los artículos o ensayos deben ser presentados en medio magnético, en archivo de texto Word,
y deben cumplir con los siguientes requerimientos: una extensión entre 10.000 y 12.000
285

286
palabras incluyendo notas y referencias bibliográficas; espacio sencillo; letra Times New
Roman, tamaño 12 y márgenes de 3 cm.
2. Los datos sobre el autor, indicarán en nota al pie de página (con asterisco): nombre del autor,
profesión, nivel de estudios, empleo actual, lugar de trabajo y obligatoriamente, su correo
electrónico.
3. Todo escrito se acompañará de los respectivos resúmenes en español e inglés, los que no
superarán las 108 palabras y deberán proporcionar la información suficiente para que los
lectores identifiquen el tema del artículo.
4. Se anotarán máximo siete palabras clave, también en español e inglés. Todo artículo debe
llevar la Clasificación de la nomenclatura del Journal Economic Literature (JEL), la cual se
puede encontrar en la página web de EconLit [http://www.aeaweb.org/jel/
jel_class_system.php].
5. El título del artículo debe ser explicativo y recoger la esencia del trabajo.
6. Todo trabajo ha de contener introducción, desarrollo del mismo, conclusiones y referencias
bibliográficas.
7. En el caso de los artículos que utilicen la lógica de la estructura matemática, el resumen
deberá hacer explícito cuál es el problema económico al que se pretende dar solución y cuál
el modelo matemático utilizado para ello. Los supuestos y las conclusiones del análisis se
expresarán también con palabras escritas y no solamente con signos matemáticos. Así mismo,
cuando se incluyan fórmulas, ecuaciones o lenguajes matemáticos, éstos se entregarán
completos, o bien, los archivos correspondientes en formato electrónico, en caso de que el
material sea entregado in manu.
8. Las ecuaciones deben estar numeradas de manera consecutiva y entre corchetes ([1], [2],
[3]…). Esta numeración debe estar alineada a la derecha de la página. Los símbolos
matemáticos deben ser claros y legibles. Los subíndices y superíndices deben estar
correctamente ubicados.
9. Las gráficas, tablas (o cuadros), figuras, mapas y fotos (si las hubiese) de los trabajos remitidos,
se presentarán en formato electrónico (tendrán que ser de calidad suficiente como para
permitir su óptima reproducción.No se aceptan tablas, gráficas o imágenes copiadas de otros
trabajos), irán numerados correlativamente por orden de aparición en el texto, y en éste se
indicará el lugar donde se insertarán. Llevarán un título y leyenda (las abreviaturas utilizadas
deberán aclararse en la leyenda). Todo elemento gráfico se entregará, indicando el programa
utilizado, que obligatoriamente será compatible con los estándares empleados en la
elaboración de este tipo de materiales (para las figuras, mapas y fotos se sugiere utilizar
archivos de imagen como .gif, .jpg, .tiff y no importarlos desde Word). Asimismo, los cuadros

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
y las gráficas deben explicarse por sí solos (sin tener que recurrir al texto para su comprensión),
indicar las unidades y contener todas las notas al pie, y las fuentes completas correspondientes
(para cuadros o tablas se sugiere utilizar la herramienta o menú Tabla de los programas de
procesadores de textos).
10. Las citas bibliográficas y la lista de referencias bibliográficas, deben hacerse exclusivamente
en el estilo APA 6ta. Ed. (American Psychological Association) [www.apastyle.org/learn/
faqs/index.aspx.] y [http://flash1r.apa.org/apastyle/basics/index.htm].
11. Las notas de pie de página serán, únicamente, de carácter aclaratorio o explicativo, no deben
incluir referencias bibliográficas.
12. Las citas bibliográficas deben presentarse en llamadas dentro del texto, en la bibliografía al
final del trabajo se dará la ficha completa. La bibliografía presentará solamente las fuentes
citadas en el trabajo, en una sección titulada: Referencias bibliográficas.
13. Con relación a la manera de presentar las citas y las referencias, sugerimos tener en cuenta
los siguientes ejemplos:
∙ Las citas textuales, tendrán las siguientes características: si ocupan cuarenta palabras o
menos, irán precedidas de dos puntos y entrecomilladas; si son de mayor extensión, irán en
párrafo aparte, con sangría, sin entrecomillar y a un espacio los agregados en citas textuales,
irán en paréntesis. En ambos casos se consignarán de la siguiente manera: entre paréntesis el
apellido del autor, el año de publicación de la obra y el número o números de las páginas, por
ejemplo:
(Astudillo, 1999, 88-89).
∙ Las paráfrasis deben contener solo el nombre del autor y el año de la publicación, por
ejemplo:
(Astudillo, 1999).
∙ Si dos o más obras de un autor se editaron el mismo año, se distinguirán con las letras; a, b, c,
etc.; por ejemplo:
(Astudillo, 1996ª, 27).
∙ Si la obra tiene más de tres autores, se cita la primera vez con todos los apellidos, en las
menciones subsiguientes, solo se escribe el apellido del primer autor, seguido de la frase et
al. Si son más de seis autores, se utiliza et al. desde la primera mención.
∙ Las referencias bibliográficas se organizan por orden alfabético, obras del mismo autor se
287

288
organizan cronológicamente, llevan sangría francesa a doble espacio y se presentarán de la
siguiente manera:
Libros
Autor, A. (Año). Título del libro. Lugar: Editorial.
Capítulos de libros:
Autor, A. y Autor, A. (Año). Título del capítulo o entrada. En Apellido, N. (Ed.), Título del libro
(xx-xx). Ciudad: Editorial.
Artículo de una revista impresa:
Autor, A. (Año). Título del artículo. Título de la revista, Volumen, Número, xx-xx.
Libros en versión electrónica:
Autor, A. (Año). Título. Ciudad: Editorial. Recuperado de http://www.xxxxxxx.xxx
Artículo de la Web:
1. Artículo de revista
Autor, A. (Año). Título del artículo. Título de la publicación, volumen (número), xx-xx.
Recuperado de http://www.xxxxxxx.xxx
2. Capítulo de libro
Autor, A. (Año). Título del artículo. En Autor, A. Título del libro. Ciudad. Editorial (si los hay).
xx-xx. Recuperado de http://www.xxxxxxx.xxx
Artículo de publicación diaria, de la Web:
Autor, A. (Año, día de mes). Título del artículo. Título de la publicación. Recuperado de http://
www.xxxxxxx.xxx
14. La forma de presentación de las referencias bibliográficas deberá ser homogénea a lo largo
de todo el texto.
15. Al emplear una sigla o una abreviatura, primero se registrará su equivalencia completa y a
continuación, entre paréntesis, el término que será utilizado en el resto del documento.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
16. Si va a resaltar en el texto alguna palabra o frase, se recomienda emplear letra cursiva o
subrayar la expresión, evitando el empleo de negritas y comillas.
17. El cumplimiento de estas normas es indispensable. Las colaboraciones aceptadas se someterán
a un proceso de corrección de estilo, se recomienda a los autores entregar versiones con una
primera corrección. Además, su publicación estará sujeta a la disponibilidad de espacio en
cada número. En ningún caso se devolverán originales al autor, ni habrá responsabilidad
para la revista.
18. El Comité Editorial se reserva el derecho de modificar el título de los artículos yhacer los
cambios editoriales que considere pertinentes, para dar al artículo la mayor claridad posible.
Por lo tanto, se recomienda a los autores escribir con el mayor rigor, verificando la ortografía,
empleando párrafos cortos y homogéneos, y utilizando, adecuadamente, los signos de
puntuación.
19. El autor cede los derechos de publicación al Centro de Estudios Económicos (CENES) de la
Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas de la Universidad Pedagógica y
Tecnológica de Colombia. La Revista Apuntes del CENESse reserva el derecho de publicación
impresa, electrónica y de cualquier otra clase, en todos los idiomas.
20. Excepcionalmente, es posible proponer la reproducción de textos difundidos en otros medios
o que requieran traducción, siempre y cuando no impliquen costos adicionales para la
publicación.
Nota: cualquier situación no prevista en estas normas de publicación, será resuelta por el
Comité Editorial.
289

Editorial Policy
290
Instructions to collaborators
The process of globalization and the advancement of communication technologies and information
in recent years have allowed the exchange of goods and services easily. The Pedagogical and
Technological University of Colombia, through the Center for Economic Studies - CENES, and his
publication, the Revista Apuntes del CENES, since the first issue in September 1981 to today, have
created a space for reflection on economic issues, that may be analyzed and discussed by academics,
both domestic and international, of highest level.
The Revista Apuntes del CENES, is published every six months (published in June and December).
Its pages contain original and unpublished articles of Colombian authors and other countries
belonging to universities and research institutions, who present their research, essays and scientific
papers in the area of economical sciences and related disciplines, who meet the quality requirements
set by the committee editorial and standards according to national and international indexing. The
magazine is aimed at academic and research communities of public and private institutions,
national and international, concerning education, research and development.
The authors give to the magazine, the copyrights of their articles, for be published and communicated
in any form or medium. The documents are sent to databases and indexing systems for dissemination
and will be availables via the Internet. The articles published are available on magnetic media on the
website of the Journal [http://virtual.uptc.edu.co/revistas/index.php/cenes] and the databases EconLit
[www.aeaweb.org/econlit/index.php] Dialnet Foundation [dialnet.unirioja.es], Latindex
[www.latindex.unam.mx], Actualidad Iberoamericana [www.citrevistas.cl/b2b.htm], Publindex-
Colciencias [http://201.234.78.173:8084/publindex/[http://www.erevistas.csic.es/] and RePEc
[econpapers.repec.org].
The arbitration process of the articles is made in the form of double-blind, guaranteeing
confidentiality and anonymity of authors and reviewers. The assessors are selected by their
knowledge in the subjects covered by each article. The evaluation criteria are: originality of
content, conceptual rigor, methodological aspects, clarity and consistency, both in argument and
exposure, quality of sources and references, contributions to knowledge, adequate preparation of
the summary, relevance of the title and conclusions.
The content of the articles is the responsibility of each author, and does not compromise in any way, to
the magazine and institution. It allows difussion and reproduction of titles, abstracts and full content,
for academic ends, scientific, cultural and nonprofit, as long as cite the respective source. The subscription
is annual and is formalized by filling out the format available on the website of the magazine.

Guidelines for authors
APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
∙ The Revista Apuntes del CENES, is committed to academic quality, here is publish the following
types of works:
a) Scientific and technological article research: A document that presents, in detail, the original
results of research projects completed. The structure generally used contains four main sections:
introduction, methodology, results and conclusions.
b) Reflection article: document presents research results completed from an analytical perspective,
interpretative or critical of the author, on a specific topic using original sources.
c) Review article: the result of a completed research paper which analyzes, systematizes and
integrate, research findings published or unpublished, on a field of science or technology, in
order to account for the progress and development trends. It is characterized by a careful
review of the literature of at least 50 references.
∙ The contributions will enable, dissemination and discussion of topics such as: Economic Theory,
Economic Policy, Regional Economics (national or international), and economy, education,
culture and university. Other issues may be published with the permission of the Editorial
Board and / or the Editor, taking into account their relationship and interdisciplinary relevance
with the economics discipline.
∙ The contributions should be original, unpublished and should not be postulated simultaneously
in other journals, or in others publishing organs. The publication language is spanish, but
included translations from other languages.
∙ Authors should submit his articles and curriculum to the email [apuntes.cenes@uptc.edu.co],
along with formats of originality and session of copyright, available on the website of the
journal [www.apuntesdelcenes.org].
∙ The original manuscripts should be sent to the editor of the Journal, Dr. Luis E. Vallejo Zamudio,
to the following address:
REVISTA APUNTES DEL CENES
Centro de Estudios Económicos (CENES)
Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia (UPTC)
Avenida Central del Norte
Tunja, Boyacá, Colombia.
Teléfonos: (0*8) 7 44 15 50
Correo electrónico: apuntes.cenes@uptc.edu.co
∙ Articles postulated in the different calls will be subject to an editorial process to be developed
in several phases. Items received are evaluated by members of the Editorial Committee and
291

292
Editor, who They will determine the relevance of its publication. Having established that the
article meets the established themes, in addition to the editorial standards indicated in these
instructions, will be sent to two referees (peer reviewers) of the Journal, one internal and one
external, who They will determine on an anonymous basis:
a) publish without changes;
b) publish after doing adjustments, and
c) not publish.
∙ The arbitration process of the articles, is made in the form of double-blind, guaranteeing
confidentiality and anonymity of authors and reviewers. In case of discrepancy between the
two, the text will be sent to a third arbitrator, whose decision will define its publication.
∙ When an article or essay is listed as “publishable with adjustments”, he or the concepts behind it,
are brought to consideration of the author to carry out the proposed reforms. The team of the
magazine will keep informed the author (s) during the different stages of the editorial process.
∙ The Editor and the Editorial Board of the Revista Apuntes del CENES, are the instances taht
decide the publication of originals. We clarify that the submission of material does not imply
his publish. The layout errors, failure to meet standards of the magazine or the incorrect
spelling and syntax, may be cause for rejection of the work without passing to the evaluation
process.
∙ The Revista Apuntes del CENES, can make public, in case of checked, the following scientific
malpractice: plagiarism, falsification or fabrication of data, individual appropriation of collective
authorship and duplicate publication.
Editorial standards
1. The articles and essays must be submitted on magnetic media in Word text file, and must meet
the following requirements: an extension between 10,000 and 12,000 words including notes
and references, single spaced, font Times New Roman, size 12, margins of 3 cm.
2. The data about the author, indicated in a footnote to page (with asterisk): author’s name,
profession, education level, current employment, workplace and your e-mail.
3. All articles are accompanied by the respective summaries in Spanish and English, it shall not
exceed 108 words, which should provide sufficient information for readers to identify the
subject of the article.
4. Include up to 7 key words in Spanish and English. All items must carry the classification of the
nomenclature of Journal of Economic Literature (JEL), it can be found on the website of EconLit
[http://www.aeaweb.org/jel/jel_class_system.php].

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
5. The title should be explanatory and capture the essence of the work.
6. All work must contain an introduction, develop, conclusions, and references.
7. For items that use the logic of mathematical structure, the summary should make explicit what
is the economic problem that aims to address and the mathematical model used for this. The
assumptions and conclusions of the analysis, is also expressed in written words and not just in
mathematical symbols. Also, when including formulas, equations or mathematical languages??,
they are given full, or the corresponding files in electronic format, if the material is delivered
in manu.
8. Equations should be numbered consecutively within square brackets ([1], [2], [3] ...). These
numbers must be aligned to the right of the page. Mathematical symbols should be clear and
legible. Subscripts and superscripts must be properly located.
9. The graphs, tables (or tables), figures, maps and photos (if any) of the submitted works will be
presented in electronic format (must be of sufficient quality to allow for optimal playback, do
not accept tables, graphs or images copied from other works), shall be numbered consecutively
in order of appearance in the text, and it shall specify the place where you inserted. All graphic
elements will be delivered, indicating the program used, necessarily will be compatible with
standars used in the preparation of these materials (for figures, maps and photos is suggested
image files. .gif, .jpg, .tiff and not imported from Word). Also, the tables and figures should be
explained by themselves (without having to resort to the text for your understanding), indicating
the units and contain all footnotes, and the corresponding complete source (for charts or tables
is suggested to use the tool Table menu or the word processing programs).
10. Literature citations and the references list, must be made solely on the APA style Ed. 6 th .
(American Psychological Association) [www.apastyle.org/learn/faqs/index.aspx.] and [http:/
/flash1r.apa.org/apastyle/basics/index.htm].
11. The nature of footer notes is only of explanatory or clarifying, not should include references.
12. Bibliographic citations must be submitted within the text, in the bibliography at the end of the
work is given the full record. The bibliography should present only the sources cited in the
work, in a section entitled References.
13. With regard to the manner of presenting the different cites and references, we suggest taking
into account the following examples:
∙ The textual quotes, these have the following characteristics: If you take forty words or less, will
be preceded by a colon and quotation marks, if they are largest, will be in a separate paragraph,
indented, without quotation marks to one space. Aggregates in textual citations, will be made
in brackets. In both cases shall be entered in the following manner: between parentheses the
author’s surname, year of publication of the work and the number page or numbers, eg:
293

294
(Astudillo, 1999, 88-89).
∙ The paraphrase should contain only the author’s name and year of publication, eg:
(Astudillo,1999).
∙ If two or more works by an author were published the same year are distinguished by the
letters a, b, c, etc.., eg:
(Astudillo, 1996a, 27).
∙ If the work has more than three authors, cite first time all surnames, in the subsequent entries,
type only the first author surname, followed by the phrase et al. If more than six authors, use et
al. from the first mention.
∙ References will arranged alphabetically, the same author works are arranged chronologically,
are hanging indent, double-spaced and be presented as follows:
Books:
Author, A. (Year). Book title. Place: Publishing House.
Book chapters:
Author, A. & Author, A. (Year). Chapter title. In Author, A. (Ed.). Book title (xx-xx). Place: Publishing
House.
Article of printed journal:
Author, A. (Year). Chapter title. Journal title, Vol, (Numb.), xx-xx.
Books in electronic version:
Author, A. (Year). Title. Retrived from http://www.xxxxxxx.xxx
Article of the Web:
1. Article of electronic journal
Author, A. (year). Chapter title. Journal title, vol. (numb.), xx-xx. Retrived from http://
www.xxxxxxx.xxx
2. Book chapters

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Author, A. (year). Chapter title. In Autor, A. Book title. Place. Publishing House (if any). xx-xx.
Retrived from http://www.xxxxxxx.xxx
Article fromdaily publishingof the Web:
Author, A. (year, day, month). Chapter title. Newspaper or magazine title. Retrived fromhttp://
www.xxxxxxx.xxx
14. The presentation of references should be homogeneous throughout the text.
15. When using an acronym or an abbreviation, first write, the complete equivalence and then in
brackets, the term is used in the rest of the document.
16. If you highlight in the text in a word or phrase, it is recommended to use italics or underline the
words, avoiding the use of bold and quotes.
17. Compliance with these standards is essential. The contributions accepted, will be subject to a
correction of style, are recommended to the authors, send versions with a first correction. In
addition, your publication will be subject to the availability of space in each issue. In no case be
returned to original author, nor shall be no liability for the magazine.
18. The Editorial Board reserves the right to change the title of the articles and make editorial
changes it deems appropriate to give the article as clearly as possible. Therefore, is encouraged
to the authors to write with the greatest rigor, checking the spelling, using short paragraphs
and homogeneous, and using suitably punctuation.
19. The author yields the publishing rights to the Centro de Estudios Económicos (CENES), of the
Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas of the Universidad Pedagógica y Tecnológica
de Colombia. The Revista Apuntes del CENES, reserves the right of print publish, electronic and
of any other class, in all languages.
20. Exceptionally, it is possible to propose the reproduction of texts disseminated for other media,
or that require translation, provided they do not entail additional costs for the publication.
Note: any situation not covered in these rules of publication, shall be decided by the editorial
committee.
295

296
ÍNDICE ALFABÉTICO POR AUTORES
Revista Apuntes del CENES
Nos. 1–20
Balcázar Collo, Rafael. (1986). La microempresa: comienzo y fin de la pequeña producción.
Revista Apuntes del CENES, 5(9), 29-42.
Bejarano, Jesús Antonio. (1983). Anotaciones sobre la crisis industrial y sus alternativas.
Revista Apuntes del CENES, 2(1), 37-53.
Bermúdez Guerrero, Jaime Ignacio. (1986). La carrera administrativa en Colombia: un
problema político. Revista Apuntes del CENES, 5(9), 73-81.
Bermúdez Guerrero, Jaime Ignacio. (1993). La política pública sobre la carrera administrativa
en Colombia: medio siglo de frustraciones. Revista Apuntes del CENES, 11(19), 64-81.
Bonell, Fernando. (1992). América Latina en los 80. Revista Apuntes del CENES, 10(17), 62-
71.
Bonell, Fernando. (1992). América Latina en los 90: las corporaciones multinacionales. Revista
Apuntes del CENES, 10(18), 29-44.
Bracho, Felipe. (1992). Democracia y universidad. Revista Apuntes del CENES, 10(18), 141-
147.
Caicedo Ruíz, Manuel. (1986). 6 puntos críticos en la formación del economista. Revista
Apuntes del CENES, 5(9), 19-28.
Castaño Rincón, Carlos Alberto. (1993). Estado y neoliberalismo en Colombia. Revista Apuntes
del CENES, 12(20), 30-40.
Castaño Rincón, Carlos Alberto. (1993). Estado y neoliberalismo en Colombia. Revista Apuntes
del CENES, 11(19), 36-49.
Castoriadis, Cornelius. (1993). Psicoanálisis y política. Revista Apuntes del CENES, 12(20),
134-142.
Castro Barón, Ariosto. (1982). La industrialización en Colombia a finales del siglo pasado.
Revista Apuntes del CENES, 1(3), 57 -88.

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Castro de Hurtado, Elsa y de Márquez, Josefina. (1984). La teoría monetarista y su aplicación
en Colombia (1970 -1980). Revista Apuntes del CENES, 3(1), 6-21.
Cortés Arévalo, Magdalena. (1989). El sistema estadístico Colombiano y sus instrumentos de
coordinación. Revista Apuntes del CENES, 8(13-14), 101-120.
Díaz Otero, Otoniel. (1984). Liberación de importaciones y balanza comercial. Revista Apuntes
del CENES, 3(1), 22-45.
Freiberg, Jorg. (1985). La economía campesina. Una aproximación empírica. Revista Apuntes
del CENES. 4(8), 68- 90.
García Jiménez, José. (1992). Actualidad en Marx: el trabajo enajenado. Revista Apuntes del
CENES, 10(18), 104-117.
García Jiménez, José. (1993). Continuidad en la obra de Marx: enajenación en «El Capital» y
en «Los Borradores» («Gründrisse»). Revista Apuntes del CENES, 11(19), 82-94.
García, Antonio. (1982). Los comuneros en la pre–revolución de Independencia: la
participación de Boyacá. Revista Apuntes del CENES, 1(3), 7-26.
García, Ovelio y Díaz, Vicente. (1984). Sácama (Boyacá) y la economía campesina. Revista
Apuntes del CENES, 3(1), 46-110.
Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1982). Consideraciones sobre el problema de la vivienda en
Colombia. Revista Apuntes del CENES, 1(2), 73-92.
Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1985). Los errores de Marx. Revista Apuntes del CENES,
4(8), 7-17.
Giraldo Isaza, Fransisco Javier. (1989). Anotaciones sobre la economía colombiana. Revista
Apuntes del CENES, 8(13-14), 61- 78.
Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1991). La política económica de Barco: algo más que un
balance. Revista Apuntes del CENES, 9(15-16), 19-34.
Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1992). Apertura y crisis de la teoría económica. Revista
Apuntes del CENES, 10(17), 17-27.
Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1992). La necesidad de una formación universal del
economista. Revista Apuntes del CENES, 10(18), 65-78.
Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1993). El sector externo en las economías dependientes.
Revista Apuntes del CENES, 11(19), 22-35.
297

Giraldo Isaza, Francisco Javier. (1993). Las fluctuaciones de la economía colombiana. Revista
Apuntes del CENES, 12(20), 7-29.
Giraldo Isaza, Fabio. (1986). Socialismo y política. Revista Apuntes del CENES, 8(5), 54-65.
Giraldo Isaza, Fabio. (1987). El otro sendero o la inexistencia de la historia. Revista Apuntes
del CENES, 6(10), 7-31.
Giraldo Isaza, Fabio. (1991). Violencia, democracia y derechos humanos. Revista Apuntes
del CENES, 9(15-16), 62-70.
Giraldo Isaza, Fabio. (1992). El revolcón: entre el liberalismo político y el neoliberalismo
económico. Revista Apuntes del CENES, 10(18), 19-28.
Giraldo Isaza, Fabio. (1992). Mercado y estado: ni Dios ni el diablo. Revista Apuntes del
CENES, 10(17), 53-61.
Gómez de Bernal, Matilde. (1993). Sistema de contabilidad en fincas frutícolas de economía
campesina. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 143-153.
Gómez, Eduardo. (1993). Poemas. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 192-193.
Guaneme, Jorge. (1981). Alejo Carpentier. Revista Apuntes del CENES, 1(1), 81-112.
Guasgüita Ruiz, Jairo y Castro de Hurtado, Elsa M. (1993). Modelos uniperiodos en oligopolios.
Revista Apuntes del CENES, 12(20), 115-124.
Guerrero Barón, Javier. (1991). Boyacá años treinta: la violencia olvidada, una clave para la
reinterpretación del siglo XX. Revista Apuntes del CENES, 9(15-16), 78-85.
Guerrero Barón, Javier. (1993). La bolsa de esmeraldas: la disyuntiva entre la guerra y el
proceso de paz de la zona esmeraldífera. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 125-133.
Guerrero Barón, Javier. (1993). Sobre las condiciones para la construcción de la paz en el
occidente de Boyacá. Revista Apuntes del CENES, 11(19), 115-122.
Halliday, Fred. (1993). Un singular colapso: la URSS, la presión del mercado y el
enfrentamiento interestatal. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 154-173.
Harvey, David. (1993). El capitalismo: la fábrica de la fragmentación. Revista Apuntes del
CENES, 11(19), 95-99.
Henderson, James. (1992). Una nueva interpretación de la violencia colombiana. Revista
Apuntes del CENES, 10(18), 84-90.
298

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Hernández Ayazo, Hebert. (1986). La economía campesina: preservación? Transformación o
desaparición? Revista Apuntes del CENES, 8(5), 19–26.
Hernández Ayazo, Hebert. (1992). El estado sicofanta y la violencia. Revista Apuntes del
CENES, 10(18), 79-83.
Hernández Ayazo, Hebert. (1993). A propósito de algunas reflexiones sobre la universidad.
Revista Apuntes del CENES, 11(19), 137-142.
Hernández Ayazo, Hebert. (1993). Poderoso caballero es el dinero. Revista Apuntes del CENES,
12(20), 182-188.
Lemos Valencia, Alberto. (1982). La inflación y la tasa de interés. Revista Apuntes del CENES,
1(3), 43-56.
Lemos Valencia, Alberto. (1989). Los modelos de apertura y el crecimiento económico, la
experiencia del Asia Oriental. Revista Apuntes del CENES, 8(13-14), 23-34.
Lemos Valencia, Alberto. (1993). El estructuralismo: una aproximación crítica. Revista Apuntes
del CENES, 12(20), 73-80.
León Rey, Guillermo (1982). El PIN y el desarrollo regional. Revista Apuntes del CENES, 1(2),
7-20.
López, Héctor Fernando. (1991). El desorden: la teoría del caos y las ciencias sociales. Revista
Apuntes del CENES, 9(15-16), 93-103.
Londoño Ramos, Carlos Arturo. (1993). El capitalismo periférico y la modernidad. Revista
Apuntes del CENES, 12(20), 81-91.
Londoño Ramos, Carlos Arturo. (1992). Los intereses sociales y educativos de las ciencias.
Revista Apuntes del CENES, 10(18), 118-128.
Martínez, Orlando y Bernal, Rafael H. (1983). Endeudamiento de los países en desarrollo no
petroleros. Revista Apuntes del CENES, 2(2), 72-86.
Medina Miranda, Rolando. (1993). Medio ambiente, penuria fiscal y los planes de desarrollo.
Revista Apuntes del CENES, 12(20), 105-114.
Méndez Quintero, Rodolfo. (1986). El ICFES y la formación de los economistas. Revista Apuntes
del CENES, 5(9), 7-18.
Méndez Sánchez, Héctor Alirio. (1983). Factores explicativos de la industria colombiana
bajo la estrategia de promoción de exportaciones. Revista Apuntes del CENES, 2(2), 42-55.
299

Méndez Sánchez, Héctor Alirio. (1986). Implicaciones de la baja tasa de interés en la economía
colombiana. Revista Apuntes del CENES, 8(5), 48-53.
Méndez Sánchez, Héctor Alirio. (1987-1988). Repercusiones del financiamiento del déficit
fiscal sobre la deuda externa. Revista Apuntes del CENES, 7(11-12), 71-115.
Méndez Sánchez, Héctor Alirio. (1989). Contribución al estudio de la realización de la
cuenta de capitales y la cuenta corriente de la balanza de pagos en Colombia 1970–1988.
Revista Apuntes del CENES, 8(13-14), 79-100.
Montoya, Pablo. (1992). Reencuentro (cuento). Revista Apuntes del CENES, 10(18), 148-
154.
Montoya, Pablo. El madrigal. Revista Apuntes del CENES, 11(19), 164-167.
Moreno Díaz, Alonso. (1985). Alcances de la comercialización agropecuaria. Revista Apuntes
del CENES, 4(8), 25-30.
Muñoz Wilches, Luis A. (1987). La agroindustria en Colombia: ficción y realidad. Revista
Apuntes del CENES, 6(10), 70-84.
Mutis Gaitán, Hernando E. (1982). Apuntes sobre los manejos monetarios y su papel en el
proceso de acumulación de capital en Colombia en la segunda mitad del siglo XIX. Revista
Apuntes del CENES, 1(2), 29-72.
Nossa Lamus, Vicente. (1987). Las perspectivas agroindustriales en Boyacá. Revista Apuntes
del CENES, 6(10), 85-96.
Odio Ayala, Magda. (1985). Las facetas del monetarismo friedmaniano. Revista Apuntes del
CENES, 4(8), 42-54.
Padilla Padilla, Jairo. (1992). Anotaciones sobre identidad, etnia y nación. Revista Apuntes
del CENES, 10(17), 88-94.
Parada, Jairo. (1986). Política de ajuste: ¿había otra alternativa? Revista Apuntes del CENES,
8(5), 27-40.
Paz, Octavio. (1992). Alba de libertad. Revista Apuntes del CENES, 10(17), 83-87.
Paz, Octavio. (1993). Tiempos cruzados. Revista Apuntes del CENES, 11(19), 154-159.
Pérez, Luis Francisco. (1981). Dinámica poblacional y cálculos de los saldos migratorios de
la región central de Boyacá. Revista Apuntes del CENES, 1(1), 9-30.
300

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Pérez, Luis Francisco y García, Reinaldo. (1982). Zona industrial de Boyacá: de un enclave
industrial a una conurbación regional. Revista Apuntes del CENES, 1(3), 27-42.
Pinzón Santos, Rómulo Enrique. (1982). El problema de la vivienda en el pensamiento marxista.
Revista Apuntes del CENES, 1(3), 89-101.
Pinzón Santos, Rómulo Enrique. (1985). Para la investigación: un paso previo. Revista Apuntes
del CENES, 4(8), 55-67.
Prebisch, Raúl. (1986). Renovar el pensamiento económico latinoamericano: un imperativo.
Revista Apuntes del CENES, 5(9), 97-102.
Prigogine, Ilya. (1993). Del ser y el devenir. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 174-181.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1981). La utilización de la capacidad productiva en la industria
colombiana. Revista Apuntes del CENES, 1(1), 31-52.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1986). Planificación centralizada y descentralización operativa.
(Notas inconclusas sobre la economía soviética). Revista Apuntes del CENES, 5(9), 82-96.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1987). La desindustrialización en Boyacá. Revista Apuntes del
CENES, 6(10), 97-111.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1992). El impacto de la reconversión en la industria siderúrgica
de Boyacá. Revista Apuntes del CENES, 10(17), 41-52.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1992). Cambio estructural y recomposición sectorial en la
economía boyacense. Revista Apuntes del CENES, 10(18), 45-64.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1993). El ocaso de la planeación normativa y el ascenso de la
planificación situacional. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 92-104.
Rodríguez Araujo, Edilberto. (1993). Origen y perfil del empresario industrial boyacense.
Revista Apuntes del CENES, 11(19), 100-104.
Rodríguez Salazar, Oscar. (1983). Los Estados Unidos de Colombia: un estado gendarme
sui_generis. Revista Apuntes del CENES, 2(1), 54-86.
Rodríguez Salazar, Oscar. (1983). La regeneración un proceso de unificación nacional. Revista
Apuntes del CENES, 2(2), 8-41.
Roldán Palacio, Ovidio. (1985). ¿Se expandió el sector financiero en la década del 70? Revista
Apuntes del CENES, 4(8), 31-41.
301

Romero Suárez, Rafael. (1985). La elección del consumidor y la economía matemática. Revista
Apuntes del CENES, 4(8), 18-24.
Romero Suárez, Rafael. (1987). Dos enfoques sobre la demanda de dinero. Revista Apuntes
del CENES, 6(10), 32-58.
Romero Suárez, Rafael. (1993). Teoría del crecimiento e inversión pública en América Latina.
Revista Apuntes del CENES, 11(19), 57-63.
Sánchez Gómez, Gonzalo. (1991). La violencia de los años treinta en Boyacá: una parte
olvidada en nuestra historia que Colombia necesita recordar. Revista Apuntes del CENES,
9(15-16), 86-92.
Sánchez Rueda, Norlando. (1992). Un indicador económico del uso de la capacidad
empresarial. Revista Apuntes del CENES, 10(17), 78-82.
Sánchez, Ricardo. (1987-1988). La ausencia de los académicos. Revista Apuntes del CENES,
7(11-12), 49-54.
Santaella, Carmen Devora. (1982). Aplicación del modelo E. D. Domar al caso colombiano.
Revista Apuntes del CENES, 1(2), 93-115.
Sarmiento, Luis Alberto. (1989). Las finanzas municipales un marco de análisis. Revista
Apuntes del CENES, 8(13-14), 35-52.
Serna, Ciro. (1987-1988). Hacia una racionalidad económica mundial. Revista Apuntes del
CENES, 7(11-12), 9-17.
Silva Colmenares, Julio. (1983). La crisis económica del capitalismo y el tercer mundo.
Revista Apuntes del CENES, 2(1), 8-36.
Thomas, Jhon James. (1987-1988). Algunos problema en la construcción de modelos macro
económicos para países en desarrollo. Revista Apuntes del CENES, 7(11-12), 55-71.
Torres, Luis Alfonso. (1983). Dependencia y dependencia tecnológica: una revisión crítica.
Revista Apuntes del CENES, 2(1), 87-115.
Umehara, Takeshi. (1993). Antiguo Japón le señala el camino a la postmodernidad. Revista
Apuntes del CENES, 11(19), 160-163.
Uribe, José Ignacio. (1987-1988). Insuficiencia de demanda y desempleo coyuntural en
Colombia. Revista Apuntes del CENES, 7(11-12), 18-48.
302

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
Valderrama Díaz, Rodolfo. (1989). El mercado libre y la crisis cafetera. Revista Apuntes del
CENES, 8(13-14), 53-60.
Valderrama Díaz, Rodolfo. (1991). El control de cambios y el manejo de divisas en Colombia.
Revista Apuntes del CENES, 9(15-16), 35-40.
Valderrama Díaz, Rodolfo. (1992). La revolución pacífica. Revista Apuntes del CENES, 10(17),
34-40.
Valencia, Alberto. (1993). Democracia y formas de sociabilidad política en Colombia. Revista
Apuntes del CENES, 11(19), 123-136.
Valenzuela Pérez, Wilson. (1992). Boyle y Locke: la hipótesis corpuscular. Revista Apuntes
del CENES, 10(17), 95-104.
Valenzuela Pérez, Wilson. (1992). La realidad del conocimiento en Locke. Revista Apuntes
del CENES, 10(18), 129-140.
Valenzuela Pérez, Wilson. (1993). Conocimiento y probabilidad en la filosofía de Locke.
Revista Apuntes del CENES, 11(19), 143-153.
Vallejo Zamudio, Luis E. (1986). Tecnología, empleo y crecimiento: un examen de las
relaciones básicas. Revista Apuntes del CENES, 8(5), 7-18.
Vallejo Zamudio, Luis E. (1987). Las raíces del subdesarrollo en la perspectiva cepalina.
Revista Apuntes del CENES, 6(10), 59-69.
Vallejo Zamudio, Luis. E. (1989). El modelo neoliberal del desarrollo económico: una
interpretación. Revista Apuntes del CENES, 8(13-14), 11-22.
Vallejo Zamudio, Luis E. (1991). Las restricciones de demanda en el desarrollo económico.
Revista Apuntes del CENES, 9(15-16), 41-47.
Vallejo Zamudio, Luis E. (1992). Elementos teóricos de la apertura económica. Revista Apuntes
del CENES, 10(17), 28-33.
Vallejo Zamudio, Luis E. (1993). El modelo de desarrollo «Hacia Dentro» en América Latina:
una interpretación. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 62-72.
Vallejo Zamudio, Luis E. (1993). El desarrollo económico: según las restricciones de oferta.
Revista Apuntes del CENES, 11(19), 50-56.
303

Vargas Hernández, Olmedo. (1991). El ECU y la diversificación de divisas en las relaciones
de América Latina con la Comunidad Económica Europea –CEE. Revista Apuntes del CENES,
9(15-16), 48-61.
Vargas Hernández, Olmedo. (1992). Violencia en Colombia 1946-1950: Boyacá un
experimento político-totalitarista. Revista Apuntes del CENES, 10(18), 91-103.
Vargas Hernández, Olmedo. (1993). Protesta rural: un nuevo espacio de la investigación
histórico–social. Revista Apuntes del CENES, 11(19), 105-114.
Vargas Hernández, Olmedo. (1993). El sistema de relaciones económicas de la Comunidad
Económica Europea –CEE- con Colombia. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 41-61.
Velásquez Forero, Guillermo. (1993). Minicuentos. Revista Apuntes del CENES, 12(20), 189-
191.
Villamizar, Helena. (1986). Algunas consideraciones sobre política cambiaria. Revista Apuntes
del CENES, 8(5), 41-47.
Villate Santander, Germán. (1981). Algunos rasgos del proceso de acumulación antes del
quinquenio de Reyes. Revista Apuntes del CENES, 1(1), 53-80.
Villate Santander, Germán. (1986). Las conspiraciones del segundo año del quinquenio de
Reyes vistas a través de la prensa de la época. Revista Apuntes del CENES, 5(9), 43-72.
Villate Santander, Germán. (1992). La industria de la sal entre los muiscas. Revista Apuntes
del CENES, 10(17), 72-77.
Zaid, Gabriel. (1992). Sobre los títulos profesionales y el capital curricular. Revista Apuntes
del CENES, 10(17), 105-112.
Zarta Ávila, Álvaro. (1982). Una digresión acerca de la relación entre inflación y desempleo.
Revista Apuntes del CENES, 1(2), 21-28.
Zuluaga Nieto, Jaime. (1983). Crítica del capitalismo y revolución en Marx. Revista Apuntes
del CENES, 2(2), 56-71.
Zuluaga Nieto, Jaime. (1991). Zuleta, democracia y revolución. Revista Apuntes del CENES,
9(15-16), 71-77.
304

APUNTES DEL CENES Nº. 54
Vol. 31, Segundo Semestre de 2012
305

306
Esta revista se terminó de imprimir en el mes de junio
de 2012, en la Imprenta de la Universidad Pedagógica
y Tecnológica de Colombia, con un tiraje de 300
ejemplares.
Tunja - Boyacá - Colombia