DOCTORAD - Facultad de Derecho
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o <strong>DOCTORAD</strong><br />
CICLO:<br />
AULA:<br />
o 1
e<br />
o<br />
INDICE<br />
INTRODUCCIÓN 04<br />
o 2<br />
Pág.<br />
l. HISTORIA LEGISLATIVA DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO<br />
ILÍCITO. 06<br />
l. Antece<strong>de</strong>ntes comparados 06<br />
l.l.Evolución legislativa en Argentina. 06<br />
1.2.Evolución legislativa en Colombia. 08<br />
1.3.En el caso <strong>de</strong> Chile 15<br />
1.4.El caso en Europa 15<br />
2. Antece<strong>de</strong>ntes nacionales. 19<br />
11. CONSTITUCIONALIDAD DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO<br />
ILÍCITO 28<br />
o l. El problema 28<br />
2. Principio <strong>de</strong> legalidad 31<br />
3. Delito <strong>de</strong> sospecha 31<br />
111. LA ACCION TIPICA EN EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO<br />
ILÍCITO 35<br />
l. Noción <strong>de</strong> Enriquecimiento 35
2. Imputación Objetiva <strong>de</strong>l tipo penal <strong>de</strong> enriquecimiento<br />
ilícito. 37<br />
a. Enriquecimiento significativo. 37<br />
o 3
o c.<br />
b. Enriquecimiento ilícito 37<br />
c. Relación o nexo funcional 38<br />
3. La Política Criminal 38<br />
4. Norma legal vigente 42<br />
5. La acción típica, características y problemática 43<br />
a. Delito <strong>de</strong> Comisión, Omisión ó Complejo. 43<br />
b. Características 47<br />
Problemática 48<br />
5. ELEMENTOS DEL TIPO 50<br />
A. Elementos objetivos <strong>de</strong>l tipo 50<br />
l. Incremento relevante 51<br />
2. Medios típicos <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito 51<br />
3. La ilicitud formal y el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> justificación por<br />
parte <strong>de</strong>l agente 51<br />
B. Elementos subjetivos <strong>de</strong>l tipo 52<br />
, c. Bien jurídico protegido 52<br />
D. Sujetos <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito 52<br />
E. Consumación 54<br />
F. Tentativa 54<br />
G. Penalidad 54<br />
IV. INVERSION DE LA CARGA DE LA PRUEBA. 55<br />
l. La carga <strong>de</strong> la prueba en el <strong>de</strong>recho 55<br />
2. Concepto normativo y explicación doctrinaria 58<br />
3. Situaciones <strong>de</strong> la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba<br />
o 4
en el <strong>de</strong>recho. 59<br />
4. ta carga <strong>de</strong> la prueba en el <strong>de</strong>recho penal 61<br />
5. La carga <strong>de</strong> la prueba en el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito 64<br />
6. Autoridad competente para requerir 69<br />
7. Otros casos <strong>de</strong> inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba<br />
en material penal 71<br />
o V. CASOS JUDICIALIZADOS 72<br />
·"<br />
VI. CONCLUSIONES 81<br />
BIBLIOGRAFÍA 88<br />
o 3
o<br />
INTRODUCCIÓN<br />
En 1980 en el Perú se emitió un cuestionable proyecto dictatorial militar<br />
que originó sospechosas fortunas en pocas personas que <strong>de</strong>tentaban cargos<br />
públicos. Funcionarios durante los gobiernos <strong>de</strong> Belaún<strong>de</strong> (segundo periodo),<br />
García, y Fujimori no fueron ajenos a las <strong>de</strong>nuncias penales <strong>de</strong> corrupción, sino<br />
que la corrupción y el enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> funcionarios se incrementaron<br />
llegando a límites intolerables.<br />
Con la vigencia <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1991 se prefirió omitir la mención a<br />
la no justificación por consi<strong>de</strong>rarse ello una inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba<br />
así como se optó por no hacer alusión al tiempo límite <strong>de</strong> comisión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito<br />
(más allá <strong>de</strong> la vigencia <strong>de</strong>l cargo). En nuestro país al igual que en Colombia y<br />
Argentina el incremento patrimonial no justificado <strong>de</strong> los funcionarios y<br />
empleados públicos durante el ejercicio <strong>de</strong> la función pública originó la<br />
respuesta estatal para controlar y disminuir las prácticas inmorales <strong>de</strong><br />
corrupción.<br />
Ya en el año 2004 con la Ley N° 28335 se modificó la fórmula original <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito, pues se <strong>de</strong>cidió incorporar la mención que se había<br />
<strong>de</strong>sestimado en el año 1991, con el fin <strong>de</strong> racionalizar procesalmente el tipo<br />
penal.<br />
Entonces, la figura penal <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito que data en la<br />
legislación (nacional y latinoamericana), surgió bajo la perspectiva política<br />
criminal <strong>de</strong> prevenir y/ o castigar el uso - en diversas formas - <strong>de</strong> las<br />
prerrogativas, concedidas por los cargos públicos <strong>de</strong>tentados, para obtener<br />
acrecentamientos patrimoniales no justificables ni justificados, con los ingresos<br />
normales y lícitos <strong>de</strong>l funcionario o servidor en el ejercicio <strong>de</strong>l cargo o empleo.<br />
Consi<strong>de</strong>ramos que el problema <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> Corrupción <strong>de</strong><br />
Funcionarios es uno <strong>de</strong> los principales problemas que existe en nuestro<br />
contexto, y los esfuerzos por combatirla, al parecer no son suficientes, pero en<br />
o 4
o<br />
1)<br />
'-"<br />
todo caso, en el presente trabajo preten<strong>de</strong>mos analizar la acción típica como<br />
<strong>de</strong>lito <strong>de</strong> comisión, omisión o complejo, posiciones encontradas (problemática)<br />
que cuestionan su naturaleza jurídica, al no haberse previsto una acción en<br />
forma específica, porque acu<strong>de</strong> a la dogmática que le permitiría verificar el<br />
contraste o <strong>de</strong>sbalance injustificado y ostensible en el patrimonio <strong>de</strong>l agente<br />
antes, durante y <strong>de</strong>spués al <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> su función; ya que el tipo por ser<br />
genérico pue<strong>de</strong> <strong>de</strong>cir todo o nada, ser eludido fácilmente, <strong>de</strong> difícil probanza y<br />
aplicado i<strong>de</strong>ológicamente como mecanismo <strong>de</strong> persecución política.<br />
5
o<br />
¡-""\<br />
''--<br />
l. HISTORIA LEGISLATIVA DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO<br />
ILÍCITO.<br />
l. Antece<strong>de</strong>ntes comparados<br />
Antes <strong>de</strong> referirnos a los antece<strong>de</strong>ntes <strong>de</strong>l ilícito penal <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito en el Perú, teniendo en cuenta que los antece<strong>de</strong>ntes<br />
legislativos a nivel <strong>de</strong> América Latina, en or<strong>de</strong>n a su existencia real, se<br />
remontan a lo regulado por normas penales argentinas y colombianasl, para el<br />
<strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l marco histórico <strong>de</strong>l presente trabajo <strong>de</strong> investigación, el grupo ha<br />
tenido a bien tratar antes los antece<strong>de</strong>ntes comparados <strong>de</strong>l artículo 401° <strong>de</strong>l<br />
Código Penal peruano2.<br />
En este sentido, señala HUGO ALVAREZ, Jorge B.3 , que el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito no surgió ni tiene como fuente a ley nacional alguna.<br />
Todo lo contrario, la fuente e influencia <strong>de</strong> esta figura penal es la legislación<br />
extranjera y en especial la argentina (1964) y el Código Penal colombiano <strong>de</strong><br />
1980.<br />
1.1. Evolución legislativa en Argentina.<br />
Sobre la evolución legislativa <strong>de</strong>l tipo penal vigente <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito en Argentina, BRUZZONE, Gustavo A. y GULLCO,<br />
Hernán 4 , señala que la estructura <strong>de</strong>l tipo penal vigente tiene su origen en la<br />
1 HUGO ALVAREZ, Jorge B. El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> funcionarios públicos, lra. Edición, Gaceta Jurídica, lima,<br />
2007,p.93 '<br />
2 Artículo 401°.- Enriquecimiento ilícito.<br />
El funcionario o servidor público que, por razón <strong>de</strong> su cargo, se enriquece ilícitamente, será reprimido con pena<br />
privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años.<br />
"Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio y 1o <strong>de</strong>l gasto económico<br />
personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es<br />
notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos, o <strong>de</strong><br />
los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita." (1)(2)<br />
(1) Párrafo incorporado por el Artículo 7° <strong>de</strong> la Ley N° 27482, publicada el15-06-2001.<br />
(2) Artículo modificado por el Artículo 1° <strong>de</strong> la Ley N° 28355, publicada el 06-10-2004, cuyo texto es el siguiente:<br />
"Artículo 401o._ Enriquecimiento ilícito<br />
El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante<br />
el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que no pueda justificar razonablemente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> liber tad no<br />
menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos <strong>de</strong> alta dirección en las entida<strong>de</strong>s u organismos <strong>de</strong> la<br />
administración pública o empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa <strong>de</strong>l antejuicio y la acusación<br />
constitucional, la pena será no menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2<br />
<strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio y1o <strong>de</strong>l gasto económico<br />
personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es<br />
notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos, o <strong>de</strong><br />
los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
3 HUGO ALVAREZ, Jorge B. El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> funcionarios públicos, lra. Edición, Gaceta Jurídica, Lima,<br />
2007, p. 93.<br />
BRUZZONE, Gustavo A. y GULLCO, Hemán, Teoria y práctica <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito e funciollario público,<br />
lra. Edición, Ad - Hoc, Buenos Aires, 2005, p. 92.<br />
o 6
o<br />
Ley N° 16.648, sancionada el18/11/1968, la misma que fue modificada luego y<br />
por única vez por Ley N° 25.188 sancionada el1/11/1999.<br />
Señala a<strong>de</strong>más el autor que antes <strong>de</strong> la dación <strong>de</strong> Ley N° 16.648,<br />
existieron no menos <strong>de</strong> veinte proyectos <strong>de</strong> ley anteriores al dictado <strong>de</strong> dicha<br />
norma, originado gran parte <strong>de</strong> ellos en la década <strong>de</strong>l30.<br />
Sobre los múltiples proyectos <strong>de</strong> ley que sirvieron <strong>de</strong> base a la Ley N°<br />
16.648, sancionada el18/11/1968, según el citado autor, dos proyectos resultan<br />
<strong>de</strong> singular importancia. El primero <strong>de</strong> ellos se remonta al mes <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 1936, y fue presentado a la Comisión <strong>de</strong> Legislación General <strong>de</strong> la Cámara <strong>de</strong><br />
Diputados por Rodolfo Corominas Segura. El proyecto sugería la composición<br />
<strong>de</strong> un tipo penal como el siguiente:<br />
"Será reprimido con prisión <strong>de</strong> cuatro a doce años e inhabilitación absoluta por<br />
doble tiempo, todo enriquecimiento por <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong>shonesto <strong>de</strong> función pública,<br />
siempre que el hecho no constituya otro <strong>de</strong>lito especialmente previsto en el Código<br />
Penal. ! curren en este <strong>de</strong>lito: a) los empleados o funcionarios que mientras ejercen un<br />
cargo publico adquieren bienes <strong>de</strong> cualquier índole o naturaleza, sin po<strong>de</strong>r probar el<br />
origen lícito <strong>de</strong> los recursos <strong>de</strong> que han dispuesto a tal efecto; b) los que en las mismas<br />
circunstancias han mejorado su situación económica cancelando <strong>de</strong>udas o extinguiendo<br />
obligaciones que afectaban su patrimonio; e) las personas que <strong>de</strong> cualquier modo se<br />
enriquecieren durante su gestión en un empleo público, como consecuencia exclusiva<br />
<strong>de</strong>l cargo, sin acreditar la licitud <strong>de</strong> su aumento <strong>de</strong> fortuna y la verosimilitud <strong>de</strong> las<br />
fuentes". En su artículo 2° impone que "se presumen <strong>de</strong> origen ilegítimo, adquiridos por<br />
procedimientos <strong>de</strong>shonestos, las rentas y los bienes que no hayan sido <strong>de</strong>clarados<br />
oportunamente al registro especial creado por esta ley".<br />
El segundo proyecto <strong>de</strong> ley al que se ha hecho referencia, correspon<strong>de</strong>,<br />
según el autor, al <strong>de</strong>l año 1938, y fue presentado ante la Cámara <strong>de</strong> Senadores<br />
por el senador Laureano Landaburu. En él se proponía <strong>de</strong>scribir el tipo penal <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito <strong>de</strong>l siguiente modo: "Art . 1°: Todo funcionario o empleado<br />
público nacional, provincial, municipal o <strong>de</strong> reparticiones autónomas o autárquicas, <strong>de</strong><br />
cualquier clase o jerarquía, sea <strong>de</strong>signado por nombramiento o elección, que se<br />
enriqueciere directamente o por interpuesta persona, por el ejercicio ilegal o <strong>de</strong>shonesto<br />
<strong>de</strong> su cargo o <strong>de</strong> la influencia <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong>l mismo, será castigado con prisión <strong>de</strong> uno a<br />
diez años e inhabilitación por doble tiempo, siempre que el hecho no constituyera un<br />
<strong>de</strong>lito más grave. Art. 2: Se consi<strong>de</strong>ra enriquecimiento ilegítimo el aumento o<br />
acrecentamiento <strong>de</strong>l patrimonio que no proviniere: a) <strong>de</strong> los emolumentos legales <strong>de</strong>l<br />
cargo; b) <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> profesión, oficio o trabajo lícito compatibles con la función<br />
pública; e) <strong>de</strong>l aumento o acrecentamiento natural <strong>de</strong> los bienes que tenían al iniciarla o<br />
que se adquieran lícitamente <strong>de</strong>spués, <strong>de</strong> acuerdo con las <strong>de</strong>claraciones juradas<br />
prescriptas por el art. 6 <strong>de</strong> esta ley; d) <strong>de</strong> herencia, legado o donación, por causa extraña<br />
e 7
o<br />
a la función, resultante <strong>de</strong> escritura pública; e) <strong>de</strong> hechos fortuitos lícitos <strong>de</strong>bidamente<br />
comprobados". Novedosamente, el art. 3 <strong>de</strong>l Proyecto proponía: "La prueba <strong>de</strong> que<br />
el enriquecimiento proviene <strong>de</strong> las causas mencionadas incumbe siempre al funcionario<br />
o empleado".<br />
Otro dato relevante sobre los orígenes <strong>de</strong>l tipo penal en alusión, según lo<br />
cita el autor, lo constituye en éste último proyecto <strong>de</strong> ley se entien<strong>de</strong>, citó como<br />
antece<strong>de</strong>nte internacional <strong>de</strong>l establecimiento <strong>de</strong> sanciones contra funcionarios<br />
públicos enriquecidos ilegalmente, la sanción <strong>de</strong> los Decretos Leyes N°s. 6902 y<br />
6910, <strong>de</strong>l 29/91930 y 28/10/1930, respectivamente, por parte <strong>de</strong>l Congreso<br />
Constituyente <strong>de</strong>l Perú <strong>de</strong> 1931. En estas normas se admitía el principio <strong>de</strong><br />
inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba y el valor <strong>de</strong> la inscripción <strong>de</strong> los bienes <strong>de</strong><br />
aquéllos en el Registro <strong>de</strong> la Propiedad Inmueble (Diario <strong>de</strong> Debates <strong>de</strong>l<br />
Congreso Constituyente <strong>de</strong> 1931, t. V, pp. 2533 y ss).<br />
1.2. Evolución legislativa en Colombia.<br />
GÓMEZ MÉNDEZ, Alfonso y GÓMEZ PAVAJEAU, Carlos Arturo 5 ,<br />
señala que en el Código Penal <strong>de</strong> 1936 no se contemplaba norma alguna que,<br />
in<strong>de</strong>pendientemente <strong>de</strong> los tradicionales <strong>de</strong>litos contra la Administración<br />
Pública, permitiera sancionar el enriquecimiento in<strong>de</strong>bido para parte <strong>de</strong> los<br />
funcionarios <strong>de</strong>l Estado. El Estatuto Penal <strong>de</strong> 1936 sólo se ocupaba, como figura<br />
próxima, <strong>de</strong> las <strong>de</strong>nominada "negociaciones incompatibles con el ejercicio <strong>de</strong><br />
funciones pública" (art. 167°); con la cual se indica que la figura en estudio no<br />
existía en el estatuto punitivo.<br />
El anteproyecto <strong>de</strong> 1974, artículo 171°, <strong>de</strong>scribió por vez primera el<br />
comportamiento en los términos siguientes:<br />
"El funcionario o empleado público o el trabajador oficial que obtenga para sí o<br />
para un tercero un incremento patrimonial no justificado durante el ejercicio <strong>de</strong>l cargo,<br />
incurrirá en prisión <strong>de</strong> 1 a 8 años y multa <strong>de</strong> 1,000 a 500,000 pesos".<br />
La conducta consistía entonces en obtener incremento patrimonial no<br />
justificado, complementando por la circunstancia <strong>de</strong> tiempo, en el sentido <strong>de</strong><br />
que el hecho era punible si el in<strong>de</strong>bido incremento ocurría "durante el ejercicio<br />
<strong>de</strong>l cargo". Así se explicó en la exposición <strong>de</strong> motivos la necesidad <strong>de</strong> la norma:<br />
s GÓMEZ MÉNDEZ, Alfonso y GÓMEZ PAVAJEAU, Carlos Arturo, Delitos contra la administración pública <strong>de</strong><br />
conformidad con el Código Penal <strong>de</strong> 2000, 2da. Edición, Editorial Cordillera S. A. C., Lima, 2004, p. 385.<br />
o 8
"Se presume que se encuentra en el caso previsto en el inciso anterior cuando el<br />
funcionario público o el trabajador oficial obtiene para sí o para un tercero incremento<br />
patrimonial no justificado durante el ejercicio <strong>de</strong> su cargo. Es esta modalidad <strong>de</strong><br />
comportamiento altamente reprochable, que merece, por lo mismo, el más enfático<br />
recha zo social y jurídico. Aunque a primera vista parece este <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> dificil prueba, las<br />
<strong>de</strong>claraciones <strong>de</strong> renta que el funcionario <strong>de</strong>be presentar al ingresar al cargo y al salir <strong>de</strong><br />
él servirán <strong>de</strong> prueba documental valiosa respecto <strong>de</strong> la naturaleza y alcance <strong>de</strong> su<br />
enriquecimiento".<br />
El anteproyecto <strong>de</strong> 1976 varió sustancialmente la <strong>de</strong>scripción <strong>de</strong> la figura,<br />
o<br />
así:<br />
"El empleado oficial que durante el ejerczcw <strong>de</strong> su cargo o en los 2 años<br />
siguientes a la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong>l mismo obtenga para sí o para un tercero dinero o cualquiera<br />
otra utilidad in<strong>de</strong>bida por razón <strong>de</strong> su cargo o <strong>de</strong> la influencia <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong>l mismo, y<br />
siempre que el hecho no constituya otro <strong>de</strong>lito, incurrirá en prisión <strong>de</strong> 1 a 8 años y<br />
multa <strong>de</strong> 1,000 a 500,000 pesos.<br />
Se presume que se encuentra en el caso previsto en el inciso anterior el empleado<br />
oficial que durante el ejercicio <strong>de</strong>l cargo o en los 2 años siguientes a la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong>l<br />
mismo obtuviere para sí o para un tercero incremento patrimonial no justificado o<br />
hiciere gastos que no guar<strong>de</strong>n proporción con sus ingresos lícitos.<br />
Para los efectos previstos en este artículo, la Procuraduría o el funcionario <strong>de</strong><br />
instrucción podrán investigar el patrimonio <strong>de</strong> terceros enriquecidos por el empleado o<br />
el <strong>de</strong> aquellos con quienes éste pretenda ocultar el <strong>de</strong>lito.<br />
La acción penal sólo podrá iniciarse a petición <strong>de</strong> la Procuraduría General <strong>de</strong> la<br />
Nación".6<br />
Los autores, señalan como características principales <strong>de</strong> este proyecto, las<br />
siguientes:<br />
6 CANCINO M. Antonio José y TOSCANO DE SÁNCHEZ, Maruja. En El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, Ediciones<br />
Librería <strong>de</strong>l profesional, Colombia, p. , señala que en la exposición <strong>de</strong> motivos <strong>de</strong> dicha norma, se fundamenta la norma<br />
en los siguientes términos: "Por <strong>de</strong>sgracia es frecuente el caso <strong>de</strong> servidores públicos que se enriquecen in<strong>de</strong>bidamente<br />
en el ejercicio <strong>de</strong> su cargo o inmediatamente <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong> éste, sin que sea posible imputarles la comisión<br />
<strong>de</strong> un <strong>de</strong>terminado <strong>de</strong>lito. Este hecho, que escandaliza a la opinión nacional y que indudablemente es una consecuencia<br />
<strong>de</strong>l torcido ejercicio <strong>de</strong> la función pública, fue eregido en <strong>de</strong>lito por el Anteproyecto en norma que ha sido<br />
reestructurada para hacerla más operante". "En efecto, se precisa que el enriquecimiento in<strong>de</strong>bido <strong>de</strong>be provenir <strong>de</strong>l<br />
cargo o <strong>de</strong> la influencia <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong>l mismo; se reprime este enriquecimien to no sólo cuando se presenta durante el<br />
ejercicio <strong>de</strong> la función sino también cuando tiene lugar <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los dos años siguien tes a la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong>l empleo; así<br />
mismo, se consagra como presunción <strong>de</strong> enriquecimiento in<strong>de</strong>bido el incremento patrimonial no justificado y las<br />
erogaciones que no guar<strong>de</strong>n proporción con los ingresos lícitos <strong>de</strong>l empleado. A<strong>de</strong>más y en virtud <strong>de</strong> que el<br />
enriquecimiento pue<strong>de</strong> ser a favor <strong>de</strong> un tercero, que no necesariamente ha <strong>de</strong> resultar responsable, se faculta al juez<br />
para que pueda investigar el patrimonio <strong>de</strong> los "terceros enriquecidos por el empleado o el <strong>de</strong> aquellos con quienes éste<br />
pretenda ocultar el <strong>de</strong>lito" "Por último y con el fin <strong>de</strong> impedir el a<strong>de</strong>lantamiento <strong>de</strong> procesos con base en acusaciones<br />
temerarias, se dispone que la acción penal sólo podrá iniciarse a petición <strong>de</strong> la Procuraduría General <strong>de</strong> la Nación".<br />
o 9
o<br />
o<br />
l. No planteaba el problema en términos <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, sino <strong>de</strong><br />
obtención <strong>de</strong> utilidad in<strong>de</strong>bida;<br />
2. Esta obtención estaba vinculada no al ejercicio <strong>de</strong>l cargo smo a la<br />
11<br />
influencia <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong>l mismo";<br />
3. En cuanto a la circunstancia <strong>de</strong> tiempo, no la limitaba al ejerciciO <strong>de</strong>l<br />
cargo, sino que la extendía 11<br />
a los 2 años siguientes a la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong>l mismo";<br />
4. Establecía dos presunciones para facilitar la prueba <strong>de</strong>l hecho: el<br />
incremento patrimonial no justificado y la <strong>de</strong>sproporción entre ingresos lícitos y<br />
gastos;<br />
5. En el plano procesal permitía averiguar el patrimonio <strong>de</strong> terceros y exigía<br />
como condición <strong>de</strong> procedibilidad la querella <strong>de</strong>l Procurador General <strong>de</strong> la<br />
Nación.<br />
Precisan los autores, que el proyecto 1978 conservó las normas<br />
anteriormente transcritas <strong>de</strong>l proyecto <strong>de</strong> 19767 8. Y sin razón válida aparente se<br />
7 Sobre el particular, señalan CANCINO M. Antonio José y TOSCANO DE SÁNCHEZ, Maruja, en El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito, Ediciones Librería <strong>de</strong>l profesional, Colombia, p. , que: "En este proyecto, en el que la Comisión<br />
correspondiente revisó las anteriores, también se reguló el ilícito que se estudia. Los trabajos <strong>de</strong> la Comisión se<br />
presentaron al Congreso y alcanzaron a ser proyecto <strong>de</strong> ley, pero nada más. En el capítulo Sexto <strong>de</strong>l Título Tercero <strong>de</strong>l<br />
Libro 2°, en el artículo 183, se reguló la conducta en los siguientes términos:<br />
"Artículo 183. Enriquecimiento in<strong>de</strong>bido.<br />
El empleado oficial que durante el ejercicio <strong>de</strong> su cargo o en los dos años siguientes a la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong>l mismo, obtenga<br />
para sí o para un tercero, dinero o cualquiera otra utilidad in<strong>de</strong>bidos, por razón <strong>de</strong> su cargo o <strong>de</strong> la influencia <strong>de</strong>rivada<br />
<strong>de</strong>l mismo, y siempre que el hecho no constituya otro <strong>de</strong>lito incurrirá en prisión <strong>de</strong> uno a ocho años y multa <strong>de</strong> veinte<br />
mil a dos millones <strong>de</strong> pesos.<br />
Se presume que se encuentra en el caso previsto en el inciso anterior, el empleado oficial que durante el ejercicio <strong>de</strong> su<br />
cargo o en los dos años siguientes a la <strong>de</strong>jación <strong>de</strong> mismo, obtuviere para sí o para un tercero, incremento patrimonial<br />
no justificado, o hiciere gastos que no guar<strong>de</strong>n proporción con sus ingresos lícitos.<br />
Para los efectos previstos en este artículo, la Procuraduría o el funcionario <strong>de</strong> instrucción podrán investigar el<br />
patrimonio <strong>de</strong> terceros que consi<strong>de</strong>re enriquecidos por el empleado o el <strong>de</strong> aquellos con quienes éste pretenda ocultar el<br />
<strong>de</strong>lito.<br />
La acción penal sólo podrá iniciarse a petición <strong>de</strong> la Procuraduría General <strong>de</strong> la Nación". En la explicación que<br />
suministra el presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la Comisión, aparece lo siguiente: "... El artículo 183° hace consistir la conducta en que el<br />
empleado oficial obtenga para sí o para un tercero, dinero o cualquiera otra utilidad in<strong>de</strong>bida, por razón <strong>de</strong> su cargo o<br />
<strong>de</strong> la influencia <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong>l mismo..."; en tanto que el artículo 171 <strong>de</strong>l proyecto <strong>de</strong> 1974 alu<strong>de</strong> al "funcionario o<br />
empleado público o al trabajador oficial que obtenga para sí o para un tercero incremento patrimonial no justificado<br />
durante el ejercicio <strong>de</strong>l cargo." Es <strong>de</strong>cir, no se requiere que el ejercicio <strong>de</strong>l cargo haya influido para nada. Basta que sea<br />
durante el tiempo que ocupó el cargo, lo que resulta excesivo. Si un Cónsul <strong>de</strong> Colombia en Europa tiene en Bogotá un<br />
establecimiento <strong>de</strong> Usura, que manejan empleados eficientes, y por tal razón logra un notable aumento <strong>de</strong> su<br />
patrimonio, en forma general es un enriquecimiento ilícito, pero no es la conducta que se trata <strong>de</strong> reprimir con la norma<br />
que reclama la opinión pública".<br />
8 Señalan a<strong>de</strong>más CANCINO M. Antonio José y TOSCANO DE SÁNCHEZ, Maruja, sobre el proyecto <strong>de</strong> ley en<br />
referencia, que el profesor ESTRADA VELES, senador <strong>de</strong> la República, presentó a la correspondiente comisión<br />
legislativa el proyecto <strong>de</strong> ley y en la motivación relacionada con el <strong>de</strong>lito en estudio, señaló las siguientes<br />
consi<strong>de</strong>raciones: "En el capítulo Sexto, y en un solo artículo, el183, se instituye un tipo penal, que como instrumento <strong>de</strong><br />
policía criminal en la lucha contra la corrupción <strong>de</strong> nuestras costumbre administrativas, es <strong>de</strong> trascen<strong>de</strong>ntal<br />
importancia. Se trata <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento in<strong>de</strong>bido, que nosotros preferiríamos llamar "enriquecimiento<br />
ilícito" (...) para facilitar su aplicación y su eficacia como medio para combatir la plaga <strong>de</strong> comisiones, mordidas,<br />
coimas, etc., que azota hasta las más altas esferas <strong>de</strong> la actividad pública y privada, el inciso segundo crea una<br />
presunción <strong>de</strong> responsabilidad, que no es muy <strong>de</strong>seable en la ciencia penal contemporánea, pero que es absolutamente<br />
necesaria. Y, como se trata <strong>de</strong> una figura que pue<strong>de</strong> dar lugar a que través <strong>de</strong> ellas se ejerzan actos <strong>de</strong> vindicta, <strong>de</strong><br />
difamación o persecución contra funcionarios honestos, el último inciso <strong>de</strong>l artículo crea una condición <strong>de</strong><br />
procedibilidad, en virtud <strong>de</strong> la cual se dispone que la acción penal sólo podrá iiúciarse a petición <strong>de</strong> la Procuraduría<br />
o 10
'".-'<br />
o<br />
o<br />
abandonó finalmente la fórmula comentada y se incluyó la original <strong>de</strong>l Código<br />
Penal <strong>de</strong> 1980, a juicio <strong>de</strong> los autores <strong>de</strong> difícil aplicación y menos afortunada<br />
que la contemplada en los proyectos <strong>de</strong> 1976 y 1978, que se transcribe a<br />
continuación:<br />
"El empleado oficial que por ra zón <strong>de</strong>l cargo o <strong>de</strong> sus funciones, obtenga<br />
incremento patrimonial no justificado, siempre que el hecho no constituya otro <strong>de</strong>lito,<br />
incurrirá en prisión <strong>de</strong> 1 a 8 años, multa <strong>de</strong> 20,000 a 2,000.000 <strong>de</strong> pesos e interdicción<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y funciones públicas <strong>de</strong> 2 a 10 años.<br />
En la misma pena incurrirá la persona interpuesta para disimular el incremento<br />
patrimonial no justificado".<br />
La disposición tenía un tercer inciso que <strong>de</strong>cía:<br />
"Las pruebas aducidas para justificar el incremento patrimonial son reservadas y<br />
no podrán utilizarse para ningún otro efecto".<br />
Señalan a<strong>de</strong>más los autores, que la última parte <strong>de</strong>l artículo fue<br />
<strong>de</strong>clarada inexequible por la Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia en sentencia <strong>de</strong>l 9 <strong>de</strong><br />
diciembre <strong>de</strong> 1938. El argumento fue el <strong>de</strong> que tal disposición implicaba una<br />
autolimitación <strong>de</strong>l Estado para la investigación <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos, que resultaba<br />
contraria al mandato <strong>de</strong> los artículos 16°, 143° y 26° <strong>de</strong> la C. N. <strong>de</strong> 1886. Al punto<br />
dijo la Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia:<br />
"De otra parte, frente al postulado normativo <strong>de</strong>l artículo 16° <strong>de</strong> la<br />
Constitución, que le impone al Estado el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> proteger a las personas en su<br />
vida, honra y bienes y al mandato superior <strong>de</strong>l artículo 143° que le otorga la<br />
potestad, por intermedio <strong>de</strong>l Ministerio Público, <strong>de</strong> <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r los intereses <strong>de</strong> la<br />
Nación y <strong>de</strong> perseguir los <strong>de</strong>litos y contravenciones que perturben el<br />
or<strong>de</strong>n<br />
social, resulta incompatible prescribir en norma <strong>de</strong> carácter legal que una<br />
prueba aducida para <strong>de</strong>mostrar que no habido incremento patrimonial a costa<br />
<strong>de</strong>l erario adquiera el carácter petrificante <strong>de</strong> reservada, intransmisible e<br />
inoponible frente al propio Estado, que tiene como función el logro <strong>de</strong> la verdad<br />
respecto <strong>de</strong> eventuales conductas punibles <strong>de</strong> naturaleza distinta que resultaren<br />
amparadas impunemente con ese extraño fuero.<br />
General <strong>de</strong> la Nación". La importancia <strong>de</strong> esta figura no es discutible. El suscrito ponente ya había presentado en dos<br />
oportunida<strong>de</strong>s el respectivo proyecto <strong>de</strong> ley ante el Senado. En la última, alcanzó a recibir una estupenda ponencia para<br />
primer <strong>de</strong>bate <strong>de</strong>l entonces senador Ernesto Vela Angulo. De otra parte, conviene relievar que la construcción<br />
legislativa <strong>de</strong> este tipo es extremadamente compleja y difícil, por la cual, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> ahora reclamo amplia discusión sobre el<br />
particular. La ex tensa exposición que sobre este asunto elaboró el doctor Giraldo Marín, será sin duda alguna, un<br />
documento útil para lograr la mejor fórmula posible. Des<strong>de</strong> luego, la <strong>de</strong>l proyecto, a pesar <strong>de</strong> su drasticidad, es<br />
aconsejable, lo que no es óbice para una eventual reelaboración.<br />
11
Ninguna norma legal, por loable que parezca, pue<strong>de</strong> impedirle al propio<br />
Estado su in<strong>de</strong>clinable tarea <strong>de</strong> guarda <strong>de</strong> la integridad, vida, honra y bienes <strong>de</strong><br />
la persona y <strong>de</strong> la tutela <strong>de</strong>l bien común y <strong>de</strong>l sosiego social, impuesta por la<br />
Constitución. Frente a ella es incompatible prohibirle a la autoridad utilizar una<br />
prueba allegada a <strong>de</strong>terminado proceso "para ningún otro efecto", siendo que los<br />
artículos superiores 16 y 143la conminan precisamente a lo contrario.<br />
(... ) Así mismo, el <strong>de</strong>bido proceso consagrado por mandato <strong>de</strong>l artículo<br />
26° superior significa que a todo sindicado <strong>de</strong> la comisión <strong>de</strong> un <strong>de</strong>lito se le<br />
<strong>de</strong>be garantizar su "<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa", cuyos principios <strong>de</strong> controversia<br />
probatoria, oportunidad para alegar, plena prueba y potestad <strong>de</strong> ser oído y<br />
o vencido en juicio obligan al Estado a protegerlo y a garantizarle plenamente su<br />
posibilidad <strong>de</strong> acreditar su inocencia sin cortapisas.<br />
Finalmente, se concluye esta parte, textualmente: "Por tanto, disponer<br />
mediante norma con fuerza legal que la prueba aducida para <strong>de</strong>svirtuar<br />
<strong>de</strong>terminada modalidad <strong>de</strong>lictiva es reservada e intransmisible y no pue<strong>de</strong><br />
utilizarse para ningún otro efecto, ni siquiera para po<strong>de</strong>r invocar la inocencia <strong>de</strong><br />
otro sindicado, o <strong>de</strong>l mismo, respecto <strong>de</strong> otro hecho punible, viola<br />
arbitra iamente el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa y es por ello inexequible."<br />
Sobre normas <strong>de</strong> carácter constitucional, que hacen referencia al ilícito<br />
penal <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, precisan los autores, que la Asamblea Nacional<br />
Constituyente, incorporó en la Carta Política <strong>de</strong> 1991 lo siguiente 9 . Frente a la<br />
inclusión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito en la Constitución <strong>de</strong> 1991 la<br />
Corte Constitucional ha dicho:<br />
"Des<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> vista <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho comparado, pareciere exótico el que<br />
una Constitución se ocupe específicamente <strong>de</strong> un <strong>de</strong>terminado <strong>de</strong>lito, como lo<br />
hace en este caso la <strong>de</strong> Colombia con el enriquecimiento ilícito. Perol no <strong>de</strong>be<br />
olvidarse que las constituciones - y en general cualquier norma - <strong>de</strong>ben<br />
amoldarse a las exigencias que plantean las realida<strong>de</strong>s sociales, políticas,<br />
económicas o culturales <strong>de</strong> una <strong>de</strong>terminada sociedad, atendiendo a las<br />
circunstancias cambiantes <strong>de</strong> los tiempos".<br />
9 Artículo 34°. Se prohíben las penas <strong>de</strong> <strong>de</strong>stierro, prisión perpetua y confiscación.<br />
No obstante, por sentencia judicial se <strong>de</strong>clarará extinguido el dominio sobre los bienes adquiridos mediante<br />
enriquecimiento ilícito, en perjuicio <strong>de</strong>l tesoro público o con grave <strong>de</strong>terioro <strong>de</strong> la moral social.<br />
Artículo 122° (....) Ningún servidor público entrará a ejercer su cargo sin prestar juramento <strong>de</strong> cumplir y <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r la<br />
Constitución y <strong>de</strong>sempeñar los <strong>de</strong>beres que le incumben.<br />
Antes <strong>de</strong> tomar posesión <strong>de</strong>l cargo, al retirarse <strong>de</strong>l mismo o cuando autoridad competente lo solicite, <strong>de</strong>berá <strong>de</strong>clarar,<br />
bajo juramento, el monto <strong>de</strong> sus bienes y rentas.<br />
Dicha <strong>de</strong>claración sólo podrá ser utilizada para los fines y propósitos <strong>de</strong> la aplicación <strong>de</strong> las normas <strong>de</strong>l servidor<br />
público.<br />
Sin perjuicio <strong>de</strong> las <strong>de</strong>más sanciones que establezca la ley, el servidor público que sea con<strong>de</strong>nado por los <strong>de</strong>litos contra<br />
el patrimonio <strong>de</strong>l Estado, quedará inhabilitado para el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> funciones públicas.<br />
o 12
e<br />
o<br />
?---.<br />
\ -'<br />
Así, se <strong>de</strong>spren<strong>de</strong> que la Constitución <strong>de</strong> 1991 adoptó medidas<br />
encaminadas a erradicar la corrupción administrativa; en <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> la<br />
misma se presentaron al Congreso Nacional dos proyectos <strong>de</strong> ley: el 018 <strong>de</strong><br />
1993, "por medio <strong>de</strong>l cual se adopta el Estatuto contra la Corrupción", y el 036<br />
<strong>de</strong> 1993, "por el cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la<br />
Administración Pública" 1 o. En este último proyecto, que sirvió <strong>de</strong> base para<br />
aprobar el Estatuto Anticorrupción, existió un capítulo que introducía<br />
modificaciones al Código Penal y <strong>de</strong> procedimiento con respecto al tipo en<br />
estudio. Se propuso lo siguiente:<br />
"Artículo 63°. El artículo 148° <strong>de</strong>l Código Penal quedará así: "Artículo<br />
148°. Enriquecimiento ilícito. El servidor público que obtenga incremento<br />
patrimonial que no justifique, incurrirá en prisión <strong>de</strong> 3 a 8 años, multa<br />
equivalente al incremento patrimonial obtenido e interdicción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y<br />
funciones pública <strong>de</strong> 10 años.<br />
En la misma pena incurrirá la persona interpuesta para disimular el<br />
incremento patrimonial no justificado".<br />
Los proyectos 018 <strong>de</strong> 1993 y 036 <strong>de</strong> 1993 fueron integrados y<br />
constituyeron el proyecto 214 <strong>de</strong> 1994, "Por el cual se dictan normas tendientes<br />
a preservar al moralidad en la Administración Pública y se fijan disposiciones<br />
con el objeto <strong>de</strong> erradicar la corrupción administrativa".<br />
En el pliego <strong>de</strong> modificaciones que se le realizó al proyecto con respecto<br />
al enriquecimiento ilícito se propuso lo siguiente:<br />
"Artículo 38°. El artículo 148° <strong>de</strong>l Código Penal quedará así: "Artículo<br />
148°. Enriquecimiento ilícito. El servidor público que obtenga incremento<br />
patrimonial no justificado, siempre que el hecho no constituya otro <strong>de</strong>lito,<br />
incurrirá en prisión <strong>de</strong> 6 a 15 años, multa equivalente al incremento patrimonial<br />
e interdicción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y funciones públicas <strong>de</strong> 10 años.<br />
En la misma pena incurrirá la persona interpuesta para disimular el<br />
incremento patrimonial no justificado".<br />
Este artículo fue aprobado por la comisión primera <strong>de</strong> la Cámara y por el<br />
Senado en su sesión plenaria <strong>de</strong>l 16 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1994. Pero en el mes <strong>de</strong><br />
mayo <strong>de</strong> 1995, una vez elaborada el acta <strong>de</strong> conciliación <strong>de</strong> las comisiones<br />
10 Cfr. SANDRA VIVIANA HIDALGO DÍAZ. El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, tesis <strong>de</strong> grado, Bogotá, Universidad<br />
Ex ternado <strong>de</strong> Colombia, 1996, citado por GÓMEZ MÉNDEZ, Alf onso y GÓMEZ PAVAJEA U, Carlos Arturo, Delitos<br />
contra la ad ministración pública <strong>de</strong> conformidad con el Cód igo Penal <strong>de</strong> 2000, 2da. Edición, Editorial Cordillera S. A. C., Lima,<br />
2004, p. 390.<br />
o 13
acci<strong>de</strong>ntales <strong>de</strong>l Senado <strong>de</strong> la República y <strong>de</strong> la Cámara <strong>de</strong> Representantes, se<br />
acordó como texto <strong>de</strong>finitivo lo siguiente:<br />
"Artículo 26°. La pena <strong>de</strong> que trata el <strong>de</strong>lito previsto en el artículo 148°<br />
<strong>de</strong>l Código Penal, será <strong>de</strong> 2 a 8 años <strong>de</strong> prisión, multa equivalente al valor <strong>de</strong>l<br />
enriquecimiento e interdicción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y funciones públicas por el mismo<br />
1 término <strong>de</strong> la pena principal".<br />
El artículo 148° <strong>de</strong>l C. P. quedó así:<br />
"El empleado oficial que por razón <strong>de</strong>l cargo o <strong>de</strong> sus funciones, obtenga<br />
incremento patrimonial no justificado, siempre que el hecho no constituya otro<br />
. o <strong>de</strong>lito, incurrirá en prisión <strong>de</strong> 2 a 8 años, multa equivalente al valor <strong>de</strong>l<br />
enriquecimiento e interdicción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y funciones públicas por el mismo<br />
término <strong>de</strong> la pena principal.<br />
En la misma pena incurrirá la persona interpuesta para disimular el<br />
incremento patrimonial no justificado.<br />
Así las modificaciones que realizó el Estatuto Anticorrupción fueron las<br />
siguientes:<br />
l. La pena mínima pasó <strong>de</strong> uno a dos años <strong>de</strong> prisión y se mantuvo la pena<br />
máxima en ocho años;<br />
2. La multa es equivalente al valor <strong>de</strong>l enriquecimiento. El artículo original<br />
<strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1980 establecía un tope máximo <strong>de</strong> 2 millones <strong>de</strong> pesos.<br />
Lo que preten<strong>de</strong> esta disposición es recuperar el patrimonio público<br />
comprometido en la conducta punible.<br />
3. La interdicción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y funciones públicas pasó a ser por el mismo<br />
término <strong>de</strong> la pena principal;<br />
4. Se mantuvo la relación <strong>de</strong> funcionalidad, es <strong>de</strong>cir, el incremento<br />
patrimonial se <strong>de</strong>be obtener por razón <strong>de</strong>l cargo o <strong>de</strong> las funciones.<br />
5. La Noción <strong>de</strong> empleado oficial fue sustituida por la <strong>de</strong> servidor público<br />
para acoger la <strong>de</strong>finición que establece la Constitución <strong>de</strong> 1991.<br />
Frente al enriquecimiento ilícito <strong>de</strong>l servidor público, el Código Penal <strong>de</strong><br />
2000 en su artículo 412° establece lo siguiente:<br />
"Enriquecimiento ilícito. El servidor público que durante su vinculación con la<br />
Administración, o quien haya <strong>de</strong>sempeñado funciones públicas y en los dos<br />
años siguientes a su <strong>de</strong>svinculación, obtenga para sí o para otro incremento<br />
14
e<br />
o<br />
e<br />
patrimonial injustificado, siempre que la conducta no constituya otro <strong>de</strong>lito,<br />
incurrirá en prisión <strong>de</strong> 6 a 10 años, multa equivalente al doble <strong>de</strong>l valor <strong>de</strong>l<br />
enriquecimiento, sin que supere el equivalente <strong>de</strong> 50.000 salarios mínimos<br />
legales mensuales vigentes, e inhabilitación para el ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y<br />
funciones públicas <strong>de</strong> 6 a 10 años".n<br />
1.3. En el caso <strong>de</strong> Chile<br />
En Chile, Código Penal, Libro II Crímenes y simples <strong>de</strong>litos y sus penas;<br />
Título V. De los crímenes y simples <strong>de</strong>litos cometidos por empleados públicos<br />
en el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> sus cargos no se tipifica el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento<br />
ilícito. No trata directamente <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, sino que<br />
prevé los tipos clásicos que un infiel servidor público pue<strong>de</strong> cometer:<br />
usurpación <strong>de</strong> atribuciones, prevaricación, malversación <strong>de</strong> caudales públicos,<br />
cohecho, abuso contra los particulares, etcétera. Pero, repetimos, no se<br />
contempla como típica conducta alguna consistente en que el servidor público<br />
incremente in<strong>de</strong>bidamente su patrimonio con motivo <strong>de</strong> la función pública que<br />
<strong>de</strong>sempeña, sin po<strong>de</strong>r justificar esta situación. Es un Código Penal que data <strong>de</strong><br />
1874, mismo que obviamente ha sufrido modificaciones y reformas para<br />
actualizarse, a través <strong>de</strong> diversas leyes en todo este tiempo.<br />
1.4. El caso en Europa<br />
11 Señalan GÓMEZ MÉNDEZ, Alfonso y GÓMEZ PAVAJEAU, Carlos Arturo, que sustanciales cambios presenta la<br />
figura <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito <strong>de</strong>l servidor público en la reforma, son:<br />
1. Se elimina <strong>de</strong>l tipo penal la expresión "por razón <strong>de</strong>l cargo o sus funciones" -ingrediente normativo-, que fue<br />
muy criticada por la doctrina, y consagra una circunstancia temporal en la cual <strong>de</strong>be presentarse el<br />
incremento patrimonial injustificado: "durante su vinculación con la Administración o en los dos años<br />
siguientes a su <strong>de</strong>svinculación", como lo hacían los anteproyectos <strong>de</strong> 1974 y 1976.<br />
2. El incremento patrimonial pue<strong>de</strong> ser para el servidor público o parta otra persona, pues se incluye la<br />
expresión "obtenga para sí o para otro";<br />
3. Se mantiene el carácter subsidiario <strong>de</strong>l tipo penal;<br />
4. El proyecto elimina el inciso 2 <strong>de</strong>l artículo 148 <strong>de</strong>l C. P. <strong>de</strong> 1980 que sanciona a título <strong>de</strong> autor a la persona<br />
interpuesta para disimular el incremento patrimonial;<br />
5. La pena mínima se aumenta en 4 años, esto es, pasa a ser <strong>de</strong> 2 a 6 años, y la pena máxima se incrementa en 2<br />
años, es <strong>de</strong>cir, queda en 10 años;<br />
6. La pena <strong>de</strong> multa se aumenta, equiparándola al doble <strong>de</strong>l valor <strong>de</strong>l incremento patrimonial injustificado, sin<br />
que supere el tope máximo <strong>de</strong> 50.000 salarios mínimos legales mensuales vigentes. Antes era equivalente al<br />
incremento patrimonial injustificado.<br />
7. La interdicción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y funciones pública pasa a ser <strong>de</strong> 6 a 10 años. En el C. P. <strong>de</strong> 1980 era el mismo<br />
término <strong>de</strong> la penal principal.<br />
o 15
En España su Código Penal, en el Libro II Delitos y sus penas, Título VII<br />
De los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> los funcionarios públicos en el ejercicio <strong>de</strong> sus cargos, no<br />
prevé el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito como conducta autónoma; tipifica<br />
perfectamente otros <strong>de</strong>litos que pue<strong>de</strong>n llevar a éste, como el cohecho, la<br />
malversación <strong>de</strong> fondos, etcétera.<br />
Por su parte Italia en su Código Penal se regula a los Delitos <strong>de</strong> los<br />
funcionarios públicos contra la administración <strong>de</strong> la justicia, sin que se haga<br />
una tipificación concreta <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito. Italia, como se<br />
o sabe, es un país con una presencia importante <strong>de</strong> conflictos <strong>de</strong> corrupción<br />
gubernamental; ataca frontalmente este fenómeno pero omite castigar también<br />
al <strong>de</strong>lito materia <strong>de</strong>l presente estudio. Se limita a combatir a la corrupción <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
un primer nivel, sin dar ese segundo paso que lo constituye el reprimir el<br />
enriquecimiento ilícito.<br />
Agregaremos unos cuadros comparativos <strong>de</strong> las legislaciones que se<br />
...<br />
analizan, para contrastar gráficamente las diversas formas <strong>de</strong> afrontar el<br />
fenómeno negativo <strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito:<br />
F====·I<br />
[<br />
. ...........CONDUC... FI· ··················.·I.r=l<br />
Argentina El que al ser <strong>de</strong>bidamente requerido, no<br />
e justificare la proce<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> un<br />
emiquecimiento patrimonial apreciable<br />
suyo o <strong>de</strong> persona interpuesta para<br />
disimularlo posterior a la asunción <strong>de</strong> un<br />
cargo o empleo público<br />
Colombia El empleado oficial que por razón <strong>de</strong>l cargo<br />
o <strong>de</strong> sus funciones, obtenga incremento<br />
patrimonial no justificado, siempre que el<br />
hecho no constituya ob·o <strong>de</strong>lito<br />
Costa Rica El servidor público que no justificare, al ser<br />
<strong>de</strong>bidamente requerido, la proce<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong><br />
RESPONSABLES<br />
. ··· ····· ··· · =······· · · ·· =<br />
······==::::::::::::;_;<br />
Servidor público y simulador<br />
Servidor público y simulador<br />
o 16
o<br />
, )<br />
Chile<br />
España<br />
Italia<br />
México<br />
Panamá<br />
un incremento consi<strong>de</strong>rable posterior a la<br />
asunción <strong>de</strong> un cargo público.<br />
Ninguna<br />
Ninguna<br />
El servidor público que no pudiere<br />
acreditar el legítimo aumento <strong>de</strong> su<br />
patrimonio o la legítima proce<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> los<br />
bienes a su nombre o <strong>de</strong> aquéllos respecto<br />
<strong>de</strong> los cuales se conduzca como dueño, en<br />
los términos <strong>de</strong> la Ley Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong><br />
Responsabilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> los Servidores<br />
Públicos<br />
Funcionario público que no justifique, al<br />
ser <strong>de</strong>bidamente requerido, la proce<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong> un incremento patrimonial suyo o <strong>de</strong><br />
persona interpuesta para disimularlo,<br />
posterior a la asunción <strong>de</strong> un cargo público<br />
Pena privativa <strong>de</strong> Pena privativa <strong>de</strong><br />
libertad para servidor libertad para ubclnr<br />
· ======p=ú=b=li=c=o===·Ji'······ ··<br />
Argentina 2 a 6 años <strong>de</strong> prisión 1 a 4 años <strong>de</strong> prisión<br />
............ . •• ..... . . ..... ....<br />
Servidor público y simulador<br />
Servidor público y simulador<br />
Multa para servidor<br />
público<br />
Colombia 1 a 8 años <strong>de</strong> prisión 1 a 8 años <strong>de</strong> prisión De $20,000 a $2000,000<br />
<strong>de</strong> pesos<br />
Costa Rica· 6 meses a 2 años <strong>de</strong><br />
prisión<br />
Ni<br />
Ninguna Ninguna<br />
17
o .,<br />
España<br />
Italia<br />
1 ·- VA''''<br />
1<br />
-- --<br />
----A, -.
Italia 1<br />
------- ·-·<br />
México Monto no exce<strong>de</strong> 5,000 Monto no exce<strong>de</strong> 5,000<br />
veces salario mínimo: veces salario mínimo: 3<br />
30 a 300 días multa. meses a 2 años<br />
Monto exce<strong>de</strong> 5,000 Monto exce<strong>de</strong> 5,000<br />
veces salario mínimo: veces salario mínimo: 2<br />
300 a 500 días multa. a 14 años.<br />
Sí se contempla<br />
........... . ...............................<br />
Ninguna No se contempla<br />
o Panamá 25 a 75 días multa<br />
2. Antece<strong>de</strong>ntes nacionales.<br />
HUGO ALVAREZ, Jorge B.12 , señala <strong>de</strong> manera categórica que el<br />
antece<strong>de</strong>nte legislativo más remoto <strong>de</strong>l tipo <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito en Perú,<br />
lo constituye el artículo 361°-A13 <strong>de</strong>l Código Penal peruano <strong>de</strong>rogado <strong>de</strong> 1924,<br />
incorporado a nuestro or<strong>de</strong>namiento penal por Decreto Legislativo No 121 <strong>de</strong>l<br />
12 <strong>de</strong> Junio <strong>de</strong> 198114 , que tipificó por primera vez como hecho punible el<br />
enriquecimiento ilícito.<br />
Sobre el particular, señala el autor prece<strong>de</strong>ntemente citado, que la<br />
incorporación <strong>de</strong> la citada norma <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1924, con lo sostienen<br />
otros autores -entre ellos Caro Coria- no se hizo en función o por mandato<br />
constitucional contenido en el artículo 62° <strong>de</strong>l la Constitución Política <strong>de</strong>l<br />
Estado <strong>de</strong> 1979; sino en razones estrictamente <strong>de</strong> política - criminal, por cierto<br />
muy cuestionables. Resalta a<strong>de</strong>más que dicho injusto no fue contemplado como<br />
hecho punible en el viejo Código Penal peruano <strong>de</strong> 1863, tampoco<br />
12 HUGO ALVAREZ, Jorge B. El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> funciona rios públicos, 1ra. Edición, Gace ta Jurídica, Lima,<br />
2007, p. 93.<br />
n Código Penal peruano <strong>de</strong> 1924.<br />
"Artículo 361o - A.- El funcionario o servidor público que por razón <strong>de</strong> su cargo o <strong>de</strong> sus funciones se enriqueciere<br />
in<strong>de</strong>bidamente, será reprimido con prisión no mayor <strong>de</strong> cinco años ni menor <strong>de</strong> dos años, multa <strong>de</strong> la renta <strong>de</strong> treinta a<br />
noventa días e inhabilitación <strong>de</strong> conformidad con los incisos 1, 2 y 3 <strong>de</strong>l artículo 27°, por doble tiempo <strong>de</strong> con<strong>de</strong>na.<br />
Existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en<br />
consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración o <strong>de</strong>claraciones juradas, fuere notoriamente superior al que normalmente hubiere<br />
podido tener en virtud <strong>de</strong> los sueldos o emolumentos que haya percibido, <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital o <strong>de</strong> sus<br />
ingresos, por cualquier otra ca usa lícita.<br />
Las pruebas presentadas por el procesado para justificar el incremento patrimonial, son reservadas y no podrá<br />
utilizarse para ningún otro efecto".<br />
H Tal como también lo señala ROJAS VARGAS, Fi<strong>de</strong>l, Delitos contra la administración pública, 4ta. edición, edi torial<br />
Grijley, p. 834.<br />
19
o<br />
("\<br />
\.. ..·<br />
primigeniamente en el Código Penal <strong>de</strong>rogado <strong>de</strong> 1924; fue a posteriori, es <strong>de</strong>cir,<br />
incorporado al artículo 361°-A por el Decreto Legislativo No 121 <strong>de</strong>l30/10/81.<br />
Siguiendo con el <strong>de</strong>sarrollo histórico <strong>de</strong>l citado tipo penat cabe señalar,<br />
siguiendo a Hugo Álvarez, que el artículo 381o <strong>de</strong>l Proyecto <strong>de</strong>l Código Penal<br />
<strong>de</strong> 1984 contempló como hecho punible el enriquecimiento ilícito con la<br />
siguiente redacción:<br />
"El funcionario o servidor que por razón <strong>de</strong>l cargo o <strong>de</strong> sus funciones, se<br />
enriqueciere in<strong>de</strong>bidamente, será reprimido con prisión no mayor <strong>de</strong> cinco años ni<br />
menor <strong>de</strong> dos años, multa <strong>de</strong> la renta <strong>de</strong> treinta a noventa días e inhabilitación <strong>de</strong><br />
conformidad con los incisos 1, 2 y 3 <strong>de</strong>l artículo 26° por doble tiempo <strong>de</strong> la con<strong>de</strong>na.<br />
Existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l<br />
funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración o <strong>de</strong>claraciones<br />
juradas, fuere notoriamente superior al que normalmente hubiere podido tener en virtud<br />
<strong>de</strong> los sueldos o emolumentos que haya percibido, <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital o <strong>de</strong><br />
sus ingresos, por cualquier otra causa lícita.<br />
Las pruebas presentadas por el procesado para justificar el incremento<br />
patrimoniat son reservadas y no podrán utilizarse para ningún otro efecto".<br />
Posteriormente, en el Proyecto <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1986 se tipificó como<br />
<strong>de</strong>lito el enriquecimiento ilícito en el artículo 383° como sigue:<br />
"El funcionario o servidor público que por razón <strong>de</strong>l cargo o <strong>de</strong> sus funciones, se<br />
enriquece ilícitamente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> dos ni<br />
mayor <strong>de</strong> cinco años, multa <strong>de</strong> la renta <strong>de</strong> trescientos sesenta a setecientos veinte días e<br />
inhabilitación conforme al artículo 56° incisos 1, 2 y 3.<br />
Existen indicios <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l<br />
funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración o <strong>de</strong>claraciones<br />
juradas, es notoriamente superior al que normalmente hubiere podido tener en virtud <strong>de</strong><br />
los sueldos o emolumentos que haya percibido, <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital o <strong>de</strong> sus<br />
ingresos, por cualquier otra causa lícita.<br />
Las pruebas presentadas por el procesado para justificar el incremento<br />
patrimohial, son reservadas y no podrán utilizarse para ningún otro efecto".<br />
También el Proyecto <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1991 tipificó como <strong>de</strong>lito el<br />
enriquecimiento ilícito en su artículo 394°, <strong>de</strong> la siguiente manera:<br />
"El funcionario o servidor público que, por razón <strong>de</strong> su cargo se enriquece<br />
ilícitamente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong>l cinco ni mayor<br />
<strong>de</strong> diez años".<br />
o 20
e<br />
o<br />
Al promulgarse el nuevo Código Penal <strong>de</strong> 1991, el injusto penal<br />
enriquecimiento ilícito fue tipificado como hecho punible en el artículo 401°,<br />
cuya redacción literal primigenia fue similar al artículo 394° <strong>de</strong>l Proyecto <strong>de</strong><br />
Código <strong>de</strong> 1991, como sigue:<br />
"El funcionario o servidor público que, por razón <strong>de</strong> su cargo se enriquece<br />
ilícitamente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor<br />
<strong>de</strong> diez años".<br />
Posteriormente, como se sabe, dicha norma ha implementada por el 7 <strong>de</strong><br />
la Ley N° 27482, publicada el 15-06-2001, y luego modificada, esto es mediante<br />
el artículo P <strong>de</strong> la Ley No 28355, publicada el 06-10-2004, cuyo texto es el<br />
siguiente:<br />
Artículo 401°.- Enriquecimiento ilícito<br />
El funcionario o servidor público que, por razón <strong>de</strong> su cargo, se enriquece<br />
ilícitamente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni<br />
mayor <strong>de</strong> diez años.<br />
"Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento<br />
<strong>de</strong>l patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en<br />
consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es notoriamente superior al<br />
que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos,<br />
o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
"Artículo 401°.- Enriquecimiento ilícito<br />
El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su<br />
patrimonio, respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus<br />
funciones y que no pueda justificar razonablemente, será reprimido con pena<br />
privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años e inhabilitación<br />
conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos <strong>de</strong> alta<br />
dirección en las entida<strong>de</strong>s u organismos <strong>de</strong> la administración pública o<br />
empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa <strong>de</strong>l antejuicio y la<br />
acusación constitucional, la pena será no menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> dieciocho<br />
años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código<br />
Penal.<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el<br />
aumento <strong>de</strong>l patrimonio y/ o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o<br />
servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es<br />
notoriqmente superior al que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus<br />
sueldos o emolumentos percibidos, o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus<br />
ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
o 21
ñ. \<br />
o<br />
Veamos ahora cuáles fueron las razones para la incorporación <strong>de</strong>l<br />
segundo párrafo <strong>de</strong>l artículo 401° <strong>de</strong>l Código Penal peruano.<br />
2.1. LEY N° 2748215.<br />
La investigación efectuada en la Biblioteca <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> la República<br />
<strong>de</strong>l Perú por el grupo <strong>de</strong> trabajo, nos permite afirmar que para la dación <strong>de</strong> la<br />
Ley No 27482, se presentaron los Proyectos <strong>de</strong> Leyes No 00582, 01305 y 01816,<br />
presentadas al Congreso el 12 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2000, 29 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2001 y 18 <strong>de</strong><br />
junio <strong>de</strong> 2001, respectivamente.<br />
El Proyecto <strong>de</strong> Ley No 582/2000 presentado por el Congresista Henry<br />
Pease García propuso dar una ley que regule la publicación <strong>de</strong> ingresos y la<br />
<strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas <strong>de</strong> los altos funcionarios al servicio <strong>de</strong>l<br />
Estado16.<br />
La iniciativa legal en su momento, tuvo la pretensión <strong>de</strong> establecer los<br />
alcances <strong>de</strong> la ley y los funcionarios y servidores públicos que se encontrarían<br />
obligados a presentar <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> ingresos, bienes y rentas, así como<br />
los mecanismos <strong>de</strong> publicidad respectivos17, el contenido <strong>de</strong> la <strong>de</strong>claración<br />
jurada, entre otros. El proyecto también señala que es importante regular la<br />
publicación <strong>de</strong> los ingresos y la <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas <strong>de</strong> los<br />
funcionarios y servidores públicos que refiere la Constitución y que <strong>de</strong>be<br />
precisar una ley específica sobre la materia. Hacer una <strong>de</strong>claración jurada antes,<br />
durante y <strong>de</strong>spués <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> un cargo público constituirá una medida<br />
preventiva, con el objeto que el Estado y la ciudadanía, puedan tener un<br />
verda<strong>de</strong>ro instrumento <strong>de</strong> control sobre el comportamiento ético <strong>de</strong> quienes,<br />
15 Sobre los antece<strong>de</strong>ntes consignados en la Exposición <strong>de</strong> Motivos <strong>de</strong> dicha ley, se precisó, textualmente: "Como pue<strong>de</strong><br />
apreciarse, en este dispositivo <strong>de</strong> la Constitución <strong>de</strong> 1979, la obligación <strong>de</strong> las <strong>de</strong>claraciones juradas, resulta restringida<br />
solo a algunos funcionarios, a diferencia <strong>de</strong> lo establecido en la Constitución <strong>de</strong> 1933, cuya disposición a este respecto<br />
era <strong>de</strong> naturaleza más general. Finalmente, la Constitución <strong>de</strong>l año 1933, estableció, por primera vez, la obligación <strong>de</strong><br />
publicar los ingresos que por todo concepto, perciben los altos funcionarios públicos en razón <strong>de</strong> sus cargos así como a<br />
otros funcionarios que señale la ley (Art. 40°) y, la obligación <strong>de</strong> todos los funcionarios y servidores que señale la ley o<br />
manejan fondos <strong>de</strong>l Estado, <strong>de</strong> presentar y publicar <strong>de</strong>claraciones juradas <strong>de</strong> bienes y rentas, or<strong>de</strong>nando su publicación.<br />
16 Ver Dictamen <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> Justicia recaído en el Proyecto <strong>de</strong> Ley N° 582/ 2000 que propone una ley que regula la<br />
publicación <strong>de</strong> los ingresos y la <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas <strong>de</strong> los altos funcionarios y servidores públicos <strong>de</strong>l<br />
Estado.<br />
17 Sobre este aspecto, el Dictamen <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> Justicia recaído en dicho proyecto <strong>de</strong> ley, señala que la Ley No<br />
24801, vigente <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el13 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 1988 y su Reglamento Decreto Supremo No 138-88-PCM, <strong>de</strong>sarrollan lo prescrito<br />
en el artículo 62° <strong>de</strong> la Constitución <strong>de</strong>rogada <strong>de</strong> 1979, regulando el procedimiento para la presentación <strong>de</strong> <strong>de</strong>claración<br />
juradas <strong>de</strong> bienes y rentas por parte <strong>de</strong> funcionarios y servidores públicos que <strong>de</strong>termina la Ley o que administran o<br />
manejan fondos <strong>de</strong>l Estado. Sin embargo, dicho dispositivo legal tampoco no regula la publicación <strong>de</strong> los ingresos ni la<br />
<strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas <strong>de</strong> quienes <strong>de</strong>sempeñan funciones públicas. Ello, en base a que la Constitución <strong>de</strong><br />
1979 no establecía la obligación <strong>de</strong> publicar periódicamente los ingresos ni los bienes y rentas que perciben por todo<br />
concepto en razón <strong>de</strong> sus cargos, los altos funcionarios y servidores públicos que señale la Ley. Sin embargo, el artículo<br />
40 <strong>de</strong> la Constitución <strong>de</strong> 1993, establece en su tercer párrafo que "Es obligatoria la publicación periódica en el diario oficial <strong>de</strong><br />
los ingresos que, por todo conce pto, perciben los altos funcionarios, y otros servidores públicos que seíiala la ley, en razón <strong>de</strong> sus<br />
cargos".<br />
o 22
o<br />
o<br />
ejerciendo el po<strong>de</strong>r público, pue<strong>de</strong>n aprovechar el cargo para enriquecerse <strong>de</strong><br />
manera ilícita.<br />
Dicho Dictamen, también consi<strong>de</strong>ró conveniente incorporar un párrafo al<br />
artículo 401° <strong>de</strong>l Código Penal, referido al <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, la<br />
misma que quedó redactada en los siguientes términos: "Se consi<strong>de</strong>ra que existe<br />
indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio y/ o <strong>de</strong>l<br />
gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración<br />
a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es notoriamente superior al que<br />
normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos<br />
percibidos, o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier<br />
otra causa lícita, o cuando omita incluir en su <strong>de</strong>claración jurada importante<br />
información <strong>de</strong>l patrimonio sujeto a <strong>de</strong>claración"18.<br />
La exposición <strong>de</strong> motivos <strong>de</strong>l Proyecto <strong>de</strong> Ley No 01305 <strong>de</strong> fecha 29 <strong>de</strong><br />
enero <strong>de</strong> 2001, señala, entre otros, que en el texto constitucional <strong>de</strong> 1993 se<br />
señala la obligación según el artículo 40° <strong>de</strong> "publicación periódica en el diario<br />
oficial <strong>de</strong> los ingresos que, por todo concepto, perciben los altos funcionarios, y otros<br />
servidores públicos que señala la ley, en ra zón <strong>de</strong> sus cargos". Ha sido señalada como<br />
una norma que busca combatir la corrupción, <strong>de</strong> contenido fundamentalmente<br />
ético y cuya finalidad es hacer público el estado <strong>de</strong> ingresos <strong>de</strong> estas personas.<br />
En tal virtud el Proyecto norma esta obligación constitucional cuyo<br />
cumplimiento es <strong>de</strong> necesidad vital para el transparente manejo <strong>de</strong> los recursos<br />
públicos. La ciudadanía espera corrección y honra<strong>de</strong>z <strong>de</strong> sus funcionarios, con<br />
mayor <strong>de</strong> los responsables <strong>de</strong> la toma <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisiones que importan ingentes<br />
cantida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> dinero público19.<br />
Señala a<strong>de</strong>más el Proyecto <strong>de</strong> Ley <strong>de</strong> la citada norma, que dicha norma<br />
tiene que ser tomada en cuenta con lo dispuesto por el artículo 41°, que señala la<br />
obligación <strong>de</strong> hacer <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas al tomar posesión <strong>de</strong><br />
su cargo, durante su ejercicio y al cesar en los mismos. Incluye la novedad <strong>de</strong><br />
que la publicación se realiza en el diario oficial en la forma y condiciones que<br />
señala la ley. La <strong>de</strong>ficiencia es que no se menciona plazo.<br />
Finalmente, con esta disposición se ha tratado <strong>de</strong> evitar enriquecimientos<br />
ilícitos a costa <strong>de</strong>l patrimonio público. Aunque como es <strong>de</strong> verse en los archivos<br />
procesales, muy pocas veces se ha presentado disparidad en la <strong>de</strong>claración<br />
jurada.<br />
1s (Ver Texto Sustitutorio <strong>de</strong> la ley que regula la publicación <strong>de</strong> la <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> ingresos y <strong>de</strong> bienes y rentas <strong>de</strong><br />
los funcionarios y servidores públicos <strong>de</strong>l Estado, Ar t. 7°).<br />
19 Ver Exposición <strong>de</strong> Motivos <strong>de</strong>l Proyecto <strong>de</strong> Ley No 01305 en Biblio teca <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> la República <strong>de</strong>l Perú.<br />
o. 23
o<br />
o<br />
La exposición <strong>de</strong> motivos <strong>de</strong>l Proyecto <strong>de</strong> Ley No 01816 <strong>de</strong> fecha 18 <strong>de</strong><br />
junio <strong>de</strong> 2001, precisa principalmente, como fundamentos <strong>de</strong>l mismo,<br />
textualmente: "La actual Constitución, tomando el contenido <strong>de</strong>l artículo 62° <strong>de</strong><br />
la Constitución Política <strong>de</strong> 1979 ha normado la obligatoriedad <strong>de</strong> presentar<br />
<strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas y la correspondiente publicación por parte<br />
<strong>de</strong> los funcionarios y servidores públicos que señale la Ley y que administran o<br />
manejan fondos <strong>de</strong>l Estado o <strong>de</strong> organismos sostenidos por éste, por lo que,<br />
mediante una ley <strong>de</strong>ben reglamentarse las siguientes situaciones: a) los<br />
funcionarios y servidores públicos que se hallen obligados a presentar sus<br />
<strong>de</strong>claraciones juradas <strong>de</strong> bienes y rentas; b) la forma como <strong>de</strong>be ser presentada<br />
la indicada <strong>de</strong>claración jurada; e) el plazo <strong>de</strong> la presentación <strong>de</strong> la misma; y, d)<br />
la publicación <strong>de</strong> la <strong>de</strong>claración juradas <strong>de</strong> bienes y rentas" 2 o.<br />
2.2. LEY N° 28355<br />
Finalmente, la labor <strong>de</strong> investigación efectuada en la Biblioteca <strong>de</strong>l<br />
Congreso <strong>de</strong> la República <strong>de</strong>l Perú, también nos permite afirmar que para la<br />
dación <strong>de</strong> la Ley No 28355 21 , se presentaron los Proyectos <strong>de</strong> Leyes No 4851-<br />
20 Ver Exposición <strong>de</strong> Motivos <strong>de</strong>l Proyecto <strong>de</strong> Ley No 01816 en la Biblioteca <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> la República <strong>de</strong>l Perú.<br />
21 LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTÍCULOS DEL CÓDIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL<br />
LAVADO DE ACTIVOS - LEY N" 28355.<br />
Artículo 1.- Modifica diversos artículos <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Modifícanse los artículos 317°, 393°, 394°, 395°, 396°, 397°, 398°, 399°, 400° y 401o <strong>de</strong>l Código Penal, en los términos<br />
siguientes:<br />
"Artículo 317".- Asociación ilícita<br />
El que forma parte <strong>de</strong> una organización <strong>de</strong> dos o más personas <strong>de</strong>stinada a co eter <strong>de</strong>litos será reprimido por el sólo<br />
hecho <strong>de</strong> ser miembro <strong>de</strong> la misma, con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> tres ni mayor <strong>de</strong> seis años.<br />
Cuando la organización esté <strong>de</strong>stinada a cometer los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> genocidio, contra la seguridad y tranquilidad públicas,<br />
contra el Estado y la <strong>de</strong>fensa nacional o contra los Po<strong>de</strong>res <strong>de</strong>l Estado y el or<strong>de</strong>n constitucional, la pena será no menor<br />
<strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> treinta y cinco años, <strong>de</strong> ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa e inhabilitación<br />
conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 4. (*)<br />
(*) Confrontar con el Artículo 2 <strong>de</strong>l Decreto Legislativo No 982, publicado el 22 julio 2007.<br />
Artículo 393°.- Cohecho pasivo propio<br />
El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para<br />
realizar u omitir un acto en violación <strong>de</strong> sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia <strong>de</strong> haber faltado a ellas, será<br />
reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> ocho años e inhabilitación conforme a los<br />
incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o<br />
beneficio, para realizar u omitir un acto en violación <strong>de</strong> sus obligaciones o a consecuencia <strong>de</strong> haber faltado a ellas, será<br />
reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> seis ni mayor <strong>de</strong> ocho años e inhabilitación conforme a los incisos<br />
1 y 2 <strong>de</strong>l ar.tículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
El funcionario o servidor público que condiciona su conducta funcional <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong>l cargo o empleo a la entrega o<br />
promesa <strong>de</strong> donativo o ventaja, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> diez años<br />
e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Artículo 394°.- Cohecho pasivo impropio<br />
El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio in<strong>de</strong>bido<br />
para reali ar un acto propio <strong>de</strong> su cargo o empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia <strong>de</strong>l ya realizado, será<br />
reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cuatro ni mayor <strong>de</strong> seis años e inhabilitación conforme a los<br />
incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja<br />
in<strong>de</strong>bida para realizar un acto propio <strong>de</strong> su cargo o empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia <strong>de</strong>l ya<br />
realizado, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> ocho años e inhabilitación<br />
conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
24
o<br />
o<br />
Artículo 395°.- Cohecho pasivo específico<br />
El Magistrado, Árbitro, Fiscal, Perito, Miembro <strong>de</strong> Tribunal Administrativo o cualquier otro análogo a los anteriores que<br />
bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas que es<br />
hecho con el fin <strong>de</strong> influir o <strong>de</strong>cidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia, será reprimido con pena<br />
privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> seis ni mayor <strong>de</strong> quince años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo<br />
36 <strong>de</strong>l Código Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.<br />
El Magistrado, Árbitro, Fiscal, Perito, Miembro <strong>de</strong> Tribunal Administrativo o cualquier otro análogo a los anteriores que<br />
bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con<br />
el fin <strong>de</strong> influir en la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> un asunto que esté sometido a su conocimiento, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong><br />
libertad no menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> quince años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l<br />
Código Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos días-multa.<br />
Artículo 396°.- Corrupción pasiva <strong>de</strong> auxiliares jurisdiccionales<br />
Si en el caso <strong>de</strong>l artículo 395°, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro<br />
análogo a los anteriores, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> ocho años e<br />
inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Artículo 397".- Cohecho activo genérico<br />
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor público donativo, promesa, ventaja o<br />
beneficio para que realice u omita actos en violación <strong>de</strong> sus obligaciones, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad<br />
no menor <strong>de</strong> cuatro ni mayor <strong>de</strong> seis años.<br />
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor<br />
público realice u omita actos propios <strong>de</strong>l cargo o empleo, sin faltar a su obligación, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong><br />
libertad no menor <strong>de</strong> tres ni mayor <strong>de</strong> cinco años.<br />
Artículo 398°.- Cohecho activo específico<br />
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a un Magistrado, Fiscal, Perito,<br />
Árbitro, Miembro <strong>de</strong> Tribunal Administrativo o análogo con el objeto <strong>de</strong> influir en la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> un asunto sometido a<br />
su conocimiento o competencia, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> ocho<br />
años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un secretario, relator, especialista, auxiliar<br />
jurisdiccional, testigo, traductor o intérprete o análogo, la pena privativa <strong>de</strong> libertad será no menor <strong>de</strong> cuatro ni mayor<br />
<strong>de</strong> ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte <strong>de</strong> un estudio <strong>de</strong> abogados, la pena privativa <strong>de</strong> libertad será<br />
no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 <strong>de</strong>l Código Penal y<br />
con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.<br />
Artículo 399°.- Negociación incompatible o aprovechamiento in<strong>de</strong>bido <strong>de</strong> cargo<br />
El funcionario o servidor público que in<strong>de</strong>bidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en<br />
provecho propio o <strong>de</strong> tercero, por cualquier contrato u operación en que interviene por razón <strong>de</strong> su cargo, será<br />
reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cuatro ni mayor <strong>de</strong> seis años e inhabilitación conforme a los<br />
incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Artículo 400°.- Tráfico <strong>de</strong> influencias<br />
El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para sí o para un tercero,<br />
donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento <strong>de</strong> interce<strong>de</strong>r ante un funcionario o servidor<br />
público que ha <strong>de</strong> conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena<br />
privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cuatro ni mayor <strong>de</strong> seis años.<br />
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cuatro ni<br />
mayor <strong>de</strong> ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Artículo 401°.- Enriquecimiento ilícito<br />
El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante<br />
el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que no pueda justificar razonablemente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no<br />
menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos <strong>de</strong> alta dirección en las entida<strong>de</strong>s u organismos <strong>de</strong> la<br />
administración pública o empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa <strong>de</strong>l antejuicio y la acusación<br />
constitucional, la pena será no menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2<br />
<strong>de</strong>l artículo 36 <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio y1o <strong>de</strong>l gasto económico<br />
personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es<br />
notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos, o <strong>de</strong><br />
los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
Artículo 2°.- Reubica y reforma el artículo 394°-A <strong>de</strong>l Código Penal<br />
Reubícase el texto <strong>de</strong>l artículo 394°-A <strong>de</strong>l Código Penal reformado, en la sección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> Abuso <strong>de</strong> Autoridad,<br />
como artículo 376-A, con el texto siguiente:<br />
"Artículo ';,76°-A.- Abuso <strong>de</strong> autoridad condicionando ilegalmente la entrega <strong>de</strong> bienes y servicios<br />
El que, vqliéndose <strong>de</strong> su condición <strong>de</strong> funcionario o servidor público, condiciona la distribución <strong>de</strong> bienes o la<br />
prestación <strong>de</strong> servicios correspondientes a programas públicos <strong>de</strong> apoyo o <strong>de</strong>sarrollo social, con la finalidad <strong>de</strong> obtener<br />
ventaja política y 1o electoral <strong>de</strong> cualquier tipo en favor propio o <strong>de</strong> terceros, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong><br />
libertad no menor <strong>de</strong> tres ni mayor <strong>de</strong> seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código<br />
Penal."<br />
Artículo 3°.- Modifica los artículos 3 y 7 <strong>de</strong> la Ley Penal contra el Lavado <strong>de</strong> Activos<br />
o 25
o<br />
2002-CR 22 ; 3007/2001-CR, 3737/2002-CR; 5407/2002-CR; 5810/2002-CR;<br />
7872/ 2003-CR; 7878/ 2003-CR; 8130/ 2003-CR; 8462/ 2003-CR; 8695/ 2003-CR; y<br />
9102-2003-CR, presentados por la señora Fiscal <strong>de</strong> la Nación Dra. Nelly<br />
Cal<strong>de</strong>rón Navarro en nombre <strong>de</strong>l Ministerio Público; y por los Congresistas<br />
Roger Santa María; Eduardo Calhuana; Tito Chocano; Jorge Luis Risco; Antero<br />
Flores Araoz; Ernesto Aranda; Luis Gonzáles; Susana Higuchi; Máximo Mena; y<br />
Emma Vargas, respectivamente, a través <strong>de</strong> los cuales se propone modificar<br />
diversos artículos <strong>de</strong>l Código Penal, y <strong>de</strong> la Ley No 27765, Ley Penal contra<br />
Lavado <strong>de</strong> Activos.<br />
Sobre las modificaciones propuestas por los citados proyectos <strong>de</strong> ley, en<br />
o el Dictamen <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> Justicia y <strong>Derecho</strong>s Humanos23, <strong>de</strong> fecha 10 <strong>de</strong><br />
marzo <strong>de</strong> 2004, recaído en el Proyecto <strong>de</strong> Ley Nro. 4851-2002-CR; 3007/2001-<br />
CR, 3737/2002-CR; 5407/2002-CR; 5810/2002-CR; 7872/2003-CR; 7878/2003-<br />
CR; 8130/2003-CR; 8462/2003-CR; 8695/2003-CR; y 9102-2003-CR, en la sección<br />
Análisis <strong>de</strong> los proyectos <strong>de</strong> ley, particularmente en lo que atañe a la<br />
modificación propuesta <strong>de</strong>l artículo 401o <strong>de</strong>l Código Penal, señala textualmente:<br />
"El texto vigente <strong>de</strong>l artículo 401o <strong>de</strong>l CP regula el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
Enriquecimiento Ilícito. Este texto legal hace mención a una forma <strong>de</strong>terminada<br />
<strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, tanto en función al sujeto que se enriquece como al<br />
modo en que se produce; así la figura es atribuible sólo al sujeto público<br />
Modifícanse los artículos 3 y 7 <strong>de</strong> la Ley N° 27765, Ley Penal contra el Lavado <strong>de</strong> Activos, en Jos términos siguientes:<br />
"Artículo 3°.- Formas agravadas (...)<br />
La pena será privativa <strong>de</strong> la libertad no menor <strong>de</strong> veinticinco años cuando los actos <strong>de</strong> conversión o transferencia se<br />
relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes <strong>de</strong>l tráfico ilícito <strong>de</strong> drogas o terrorismo.<br />
Artículo 7°.- Prohibición <strong>de</strong> beneficios penitenciarios<br />
Los sentenciados por el <strong>de</strong>lito previsto en el último párrafo <strong>de</strong>l artículo 3° <strong>de</strong> la presente Ley no podrán acogerse a los<br />
beneficios penitenciarios <strong>de</strong> re<strong>de</strong>nción <strong>de</strong> la pena por el trabajo y la educación, semilibertad y liberación condicional."<br />
Artículo 4°.- Disposición <strong>de</strong>rogatoria<br />
Deróganse los artículos 398°-A y 398°-B <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Comuniquese al señor Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la República para su promulgación.<br />
En Lima, a los diecisiete días <strong>de</strong>l mes <strong>de</strong> setiembre <strong>de</strong> dos mil cuatro.<br />
ÁNTERO FLORES-ARAOZ E.<br />
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> la República<br />
NATALE AMPRIMO PLÁ<br />
Primer Vicepresi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Congreso <strong>de</strong> la República<br />
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA<br />
POR TANTO:<br />
Mando se publique y cumpla.<br />
Dado en la Casa <strong>de</strong> Gobierno, en Lima, a los cuatro días <strong>de</strong>l mes <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong>l año dos mil cuatro.<br />
ALEJANDRO TOLEDO<br />
Presi<strong>de</strong>nte Constitucional <strong>de</strong> la República<br />
CARLOSFERRERO<br />
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Ministros<br />
22 Presentado por la extinta Fiscal <strong>de</strong> la Nación <strong>de</strong> Perú, Dra. Nelly Cal<strong>de</strong>rón Navarro, mediante Oficio No 12787-2002-<br />
MP-FN, s{.¡ fecha 04 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2002, como "Anteproyecto <strong>de</strong> Ley Anticorrupción y Contra el Crimen Organizado".<br />
23 Presidido por el Sr. Congresista <strong>de</strong> la República, Alci<strong>de</strong>s Chamarra Balvín. Judith De La Mata Fernán<strong>de</strong>z, como<br />
Vicepresi<strong>de</strong>nta, Carlos Almerí Veramendi, como Secretario, e integrados por Walter Alejos Cal<strong>de</strong>rón, Natale Amprimo<br />
Plá, Jorge <strong>de</strong>l Castillo Gálvez, José Luis Delgado Nuñez Del Arco, Antera Flores Araoz Esparza, Ana Elena Townsend<br />
Diez Canseco, Gloria Helfer Palacios, Yhony Lescano Ancieta, Gustavo Pachecho Villar, Michael Martinez Gonzáles,<br />
Gerardo Saavedra Mesones, Eduardo Salhuana Cavi<strong>de</strong>s, Luis Santa María Cal<strong>de</strong>rón, Edgar Villanueva Núñez y otros.<br />
26
o<br />
(funcionario y/ o servidor) que por razón <strong>de</strong> su cargo hace un incremento ilícito<br />
<strong>de</strong> su patrimonio.<br />
Al respecto, conforme es <strong>de</strong> verse <strong>de</strong> la expos1c10n <strong>de</strong> motivos <strong>de</strong>l<br />
proyecto <strong>de</strong> ley materia <strong>de</strong> análisis, la modificación que propone consiste en<br />
"suprimir (la frase) por razón <strong>de</strong> su cargo a fin <strong>de</strong> ampliar los alcances <strong>de</strong> tipicidad <strong>de</strong>l<br />
tipo penal; asimismo correspon<strong>de</strong> incorporar una serie <strong>de</strong> circunstancias agravantes en<br />
los alcances normativos <strong>de</strong>l mismo tipo" (Sic).<br />
Respecto <strong>de</strong> tales propuestas, esta Comisión consi<strong>de</strong>ra lo siguiente:<br />
• No es admisible suprimir la frase "por razón <strong>de</strong> su cargo" por cuanto iría<br />
o en contra <strong>de</strong> los términos <strong>de</strong> tipicidad establecidos por la Convención<br />
Interamericana Contra la Corrupción (CICC). La ten<strong>de</strong>ncia es más bien, como<br />
vimos anteriormente, a<strong>de</strong>cuar la legislación interna a dicho instrumento<br />
internacional.<br />
En efecto, la CICC, en su artículo IX prevé la figura <strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito<br />
en los siguientes términos: "El incremento <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong> un funcionario<br />
público con significativo exceso respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el<br />
ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que no pueda ser razonablemente justificado por él.<br />
En consecuencia esta Comisión no acoge la modificación aquí analizada;<br />
antes bien, ha <strong>de</strong> proponer un texto sustitutorio24 a<strong>de</strong>cuando el tipo a la<br />
<strong>de</strong>scripción adoptada por la CICC, la cual resulta más precisa que la utilizada<br />
en el texto actual <strong>de</strong>l artículo 401°.<br />
• En cuanto a las agravantes propuestas, esta resultaría admisible sólo en<br />
los casos en que el agente haya <strong>de</strong>sempeñado cargos <strong>de</strong> alta dirección o estén<br />
sometidos a la prerrogativa <strong>de</strong>l antejuicio y acusación constitucional".<br />
Finalmente, se advierte que con fecha 16 <strong>de</strong> setiembre <strong>de</strong> 2004, durante la<br />
Primera Legislatura Ordinaria <strong>de</strong> 2004, el Congreso <strong>de</strong> la República <strong>de</strong>l Perú<br />
aprobó con modificaciones, esto es con 89 votos a favor, ninguna en contra y 03<br />
abstenciones, el Texto Sustitutorio en virtud <strong>de</strong>l cual se propuso la ley que<br />
2< En el Texto Sustitutorio, el ilícito penal <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, quedó redactado como:<br />
"Artículo 401°.- Enriquecimiento ilícito.- El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto<br />
<strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que 110 pueda ser razonablemente justificado por él, será reprimido<br />
por pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez aiios.<br />
Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos <strong>de</strong> alta dirección en las entida<strong>de</strong>s u organismos <strong>de</strong> la administración<br />
pública o empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa <strong>de</strong>l antejuicio y la acusación constitucional, la pena será no menor <strong>de</strong><br />
ocho ni mayor <strong>de</strong> dieciocho mios.<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l<br />
funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y renta s, es notoriamente superior al que<br />
normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos, o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o sus<br />
ingresos por cualquier otra causa lícita".<br />
o 27
'<br />
modifica diversos artículos <strong>de</strong>l Código Penal y <strong>de</strong> la Ley Penal contra el Lavado<br />
<strong>de</strong> Activos25.<br />
II. CONSTITUCIONALIDAD DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO<br />
ILÍCITO<br />
l. El problema<br />
o Conforme hemos a<strong>de</strong>lantado, parece una <strong>de</strong>finitiva y "triste realidad", el<br />
mantener sistemáticamente funcionarios y servidores públicos que asumen el<br />
servicio público con la finalidad <strong>de</strong> procurarse provechos y enriquecerse, a toda<br />
costa. Para muestra las tres últimas décadas, don<strong>de</strong> presi<strong>de</strong>ntes <strong>de</strong> la República,<br />
ministros, magistrados, asesores, alcal<strong>de</strong>s, presi<strong>de</strong>ntes regionales y <strong>de</strong>más<br />
autorida<strong>de</strong>s públicas, expoliaron y dilapidaron los recursos estatales en su<br />
provecho; asimismo, valiéndose <strong>de</strong> sus cargos, no fueron ajenos a exigir o<br />
recibir donativos y dádivas.<br />
A.<br />
'·' '<br />
Evi<strong>de</strong>nciándose así, respecto <strong>de</strong> los gestores <strong>de</strong>l estado, signos exteriores<br />
<strong>de</strong> riqueza o incremento patrimonial sin justificación ni legitimidad, en<br />
<strong>de</strong>smedro <strong>de</strong>l erario nacional y <strong>de</strong> la correcta administración <strong>de</strong> justicia que<br />
envilecen al Estado -como sociedad jurídicamente organizada- y generan<br />
<strong>de</strong>sconfianza e inseguridad política, jurídica, económica y social, máxime si los<br />
agentes tien<strong>de</strong>n a organizarse y enquistarse en los aparatos <strong>de</strong>l estado para<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> él lograr la impunidad <strong>de</strong> sus latrocinios.<br />
En respuesta a ello, nuestra República peruana, un Estado Social y<br />
Democrático <strong>de</strong> <strong>Derecho</strong> -o lo que ahora se ha instituido: Estado Constitucional<br />
<strong>de</strong> <strong>Derecho</strong>-, <strong>de</strong>be respon<strong>de</strong>r a diCha lacra ejerciendo el ius puniendi conforme al<br />
programa penal constitucional diseñado y a<strong>de</strong>más en armonía con los tratados<br />
internacionales <strong>de</strong> los que se es parte.<br />
Así, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> una perspectiva político criminal y no obstante a que un<br />
sector ,<strong>de</strong> la doctrina peruana lo niega 2 6 y otros lo ignoran, estimo que la<br />
configuración y previsión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito, tiene sustento -y<br />
hasta justificación- no sólo en la legislación comparada, sino que en esencia y<br />
25 Ver Diario <strong>de</strong> los Debates <strong>de</strong> la Primera Legislatura Ordinaria <strong>de</strong> 2004, <strong>de</strong> fecha 16 <strong>de</strong> setiembre 2004, pp. 03/ 24.<br />
26 HUGO ÁLVAREZ, Jorge B.: El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito <strong>de</strong> Funcionarios Públicos; p. 180.<br />
o 28
o<br />
originariamente en el artículo 20° la Constitución Política <strong>de</strong> 1933 27 , pasando<br />
por la Constitución <strong>de</strong> 1979 y en el vigente artículo 41° <strong>de</strong> la Constitución<br />
Política <strong>de</strong>l Estado2s.<br />
Aún más, a diferencia <strong>de</strong> la Convención <strong>de</strong> las Naciones Unidas <strong>de</strong> 2003<br />
-que no aporta nada-, " . ..La Convención Interamericana <strong>de</strong> 1996 ofreció una pauta<br />
en esta dificil labor <strong>de</strong> tener que completar el tipo penal vía interpretación <strong>de</strong> sus<br />
escuetos y ambiguos componentes gramaticales: había <strong>de</strong> tratarse <strong>de</strong> un incremento <strong>de</strong><br />
significativo exceso respecto a los ingresos legítimos <strong>de</strong>l funcionario durante el e jercicio<br />
<strong>de</strong> sus funciones y que no pueda ser justificado por él (artículo I X ) ..."29.<br />
Se reconoce por la doctrina mayoritaria que la fuente <strong>de</strong> la figura penal<br />
<strong>de</strong> Enriquecimiento ilícito proviene <strong>de</strong> la legislación Argentina (1964) y <strong>de</strong>l<br />
Código penal colombiano (1980).<br />
Mediante Decreto Legislativo No. 121 (<strong>de</strong> fecha 12.06.1981), se insertó al<br />
catálogo <strong>de</strong> <strong>de</strong>litos <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1924 el artículo 361°-A y se tipificó por<br />
primera vez el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito, con el siguiente texto:<br />
"El funcionario o servidor público que por razón <strong>de</strong> su cargo, o <strong>de</strong> sus funciones<br />
se enriquece in<strong>de</strong>bidamente, será reprimido con prisión no mayor <strong>de</strong> diez años ni menor<br />
<strong>de</strong> cuatro años, multa <strong>de</strong> la renta <strong>de</strong> sesenta a ciento ochenta días e inhabilitación <strong>de</strong><br />
conformidad con los incisos 1), 2) y 3) <strong>de</strong>l artículo 27° por doble tiempo <strong>de</strong> la con<strong>de</strong>na.<br />
Existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l<br />
funcionario o servidor público, en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración o <strong>de</strong>claraciones juradas<br />
<strong>de</strong> bienes y rentas, fuere notoriamente superior al que normalmente hubiere podido tener<br />
en virtud <strong>de</strong> los sueldos o emolumentos que haya percibido y <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su<br />
ca pital o <strong>de</strong> sus ingresos, por cualquier otra causa ilícita.<br />
Las pruebas presentadas para justificar el incremento patrimonial, son<br />
reservadas, y no podrán ser utili zadas para ningún otro efecto".<br />
El texto original <strong>de</strong>l artículo 401o <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1991 era:<br />
27 Artículo 20°.- El que <strong>de</strong>sempeña un cargo público es directa o inmedia tamente responsable por los actos que<br />
practique en el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones. La ley <strong>de</strong>termina la forma <strong>de</strong> hacer efectiva esta responsabilidad. El Ministerio<br />
Fiscal está obligado a exigir el cumplimiento <strong>de</strong> lo dispuesto en este artículo.<br />
28 Artículo 41°.- Responsabilidad <strong>de</strong> los funcionarios y servidores públicos. Los funcionarios y servidores públicos que<br />
señala la ley o que administran o manejan fondos <strong>de</strong>l Estado o <strong>de</strong> organismos sostenidos por éste <strong>de</strong>ben hacer<br />
<strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas al tomar posesión <strong>de</strong> sus cargos, durante su ejercicio y al cesar los mismos. La<br />
respectiva publicación se realiza en el Diario Oficial en la forma y condiciones que señala la ley.<br />
Cuando se presume enriquecimiento ilícito, el Fiscal <strong>de</strong> la Nación, por <strong>de</strong>nuncia <strong>de</strong> terceros o <strong>de</strong> oficio, formula cargos<br />
ante el Po<strong>de</strong>r Judicial.<br />
29 ROJAS VARCAS, Fi<strong>de</strong>l. Delitos contra la Administración Pública; p. 842.<br />
o 29
"El funcionario o servidor público que, por razón <strong>de</strong> su cargo, se enriquece<br />
ilícitamente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor<br />
<strong>de</strong> diez años" .<br />
Al que se le incorporó, mediante Ley No. 27482 (<strong>de</strong> fecha 15.06.2001, el<br />
siguiente párrafo:<br />
11<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento<br />
<strong>de</strong>l patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en<br />
consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es notoriamente superior al<br />
o que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos,<br />
o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
Finalmente, merced al artículo 1 <strong>de</strong> la Ley No. 28355 (<strong>de</strong> fecha<br />
06.10.2004), se modifica el texto prece<strong>de</strong>ntemente <strong>de</strong>scrito, para preverse el<br />
siguiente:<br />
11<br />
El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su<br />
patrimonio, respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus<br />
funciones y que no pueda justificar razonablemente, será reprimido con pena<br />
privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años e inhabilitación conforme a<br />
los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Si el agente es funcionario público que haya ocupado cargos <strong>de</strong> alta dirección en<br />
las entida<strong>de</strong>s u organismos <strong>de</strong> la administración pública o empresas estatales, o esté<br />
sometido a la prerrogativa <strong>de</strong>l antejuicio y la acusación constitucional, la pena será no<br />
menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2<br />
<strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento <strong>de</strong>l<br />
patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en<br />
consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es notoriamente superior al<br />
que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos,<br />
o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
Que sin embargo, un sector <strong>de</strong> la doctrina sostiene que la configuración<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito es inconstitucional y transgre<strong>de</strong> principios<br />
elementales <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal; en tanto que otros, pese a lo anómalo y los<br />
<strong>de</strong>fectos <strong>de</strong> configuración, lo reinterpretan dogmático penalmente dándole<br />
contenido, pues ello <strong>de</strong>viene en imperativo conforme a las exigencias político-<br />
criminales.<br />
o 30
o<br />
2. Principio <strong>de</strong> legalidad<br />
El principio <strong>de</strong> legalidad -<strong>de</strong>l que se <strong>de</strong>spren<strong>de</strong> el prznczpw <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>terminación (taxatividad o tipicidad inequívoca)- se encuentra reconocido en el<br />
artículo 2.20.d <strong>de</strong> la Constitución Política <strong>de</strong>l Estado, cuyo texto reza: " ...Nadie<br />
será procesado ni con<strong>de</strong>nado por acto u omisión que al tiempo <strong>de</strong> cometerse no está<br />
previamente calificado en la ley, <strong>de</strong> manera expresa e inequívoca, como infracción<br />
punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley ...".<br />
Según JORGE B. HUGO ÁLVAREZ, " ...cuando el legislador emplea en la<br />
redacción <strong>de</strong>l tipo términos o expresiones extremadamente generales, in<strong>de</strong>terminadas,<br />
inexpresivas, extensivas, etc. da lugar a una grave incertidumbre en cuanto al fin<br />
perseguido o al campo <strong>de</strong> la aplicación <strong>de</strong> la norma penal. No pue<strong>de</strong> abusarse <strong>de</strong>l empleo<br />
<strong>de</strong> elementos normativos en la formulación <strong>de</strong> los tipos legales atentando contra el<br />
principio <strong>de</strong> legalidad . Por ejemplo, el legislador ha utilizado en la configuración <strong>de</strong>l<br />
tipo: enriquecimiento ilícito, <strong>de</strong>scrito en el artículo 401 <strong>de</strong>l código penal la expresión<br />
genérica, vaga, in<strong>de</strong>terminada: 'El funcionario o servidor público que ilícitamente<br />
incrementa su patrimonio (.. .) como un elemento normativo <strong>de</strong>l tipo no hace sino<br />
complicar su interpretación; porque requiere ser interpretada restrictivamente y no<br />
extensivamente como algunos autores nacionales sugieren ..."30.<br />
El mismo autor refiere que 11<br />
••• La estructura <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento<br />
ilícito contemplado en el artículo 401 <strong>de</strong>l código penal plantea serias dudas sobre su<br />
sustento constitucional porque no establece <strong>de</strong> manera expresa e inequívoca los<br />
supuestos; o dicho <strong>de</strong> otra manera, se ha construido un tipo vacío <strong>de</strong> contenido <strong>de</strong><br />
injusto que colisiona con los principios fundamentales que sustenta nuestro<br />
or<strong>de</strong>namiento jurídico constitucional. Esto es tanto así que el legislador ha tenido que<br />
reintroducir una regla indiciaria procesal en un tipo especial para posibilitar su<br />
aplicación práctica. Esta regla indiciaria lejos <strong>de</strong> corregir o posibilitar mejor la<br />
interpretación <strong>de</strong>l injusto ha puesto en serio cuestionamiento, con mayor inci<strong>de</strong>ncia, los<br />
principios constitucionales como el <strong>de</strong> la presunción <strong>de</strong> inocencia, la garantía <strong>de</strong> no<br />
autoincriminación, inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba, etc ... "31.<br />
Por su parte MANUEL ABANTO VÁSQUEZ, refiere que 11<br />
••• La redacción<br />
<strong>de</strong>l tipo penal no pue<strong>de</strong> ser más mala. En cuanto a su precisión, es muy inferior al tipo<br />
penal <strong>de</strong>l C.P. <strong>de</strong> 1924, pues carece <strong>de</strong> elementos que especifican el contenido, ya <strong>de</strong> por<br />
sí dudoso, <strong>de</strong>l injusto penal. Es dudosa la figura, pues no <strong>de</strong>scribe un "acto", sino una<br />
"situación" <strong>de</strong>terminada que <strong>de</strong>scribe a un autor: el "enriquecido..." 32 .<br />
Jo HUGO ÁLVAREZ, Jorge B.; p. 129.<br />
31 I<strong>de</strong>m. p. 231.<br />
32 ABANTO VÁSQUEZ, Manuel. Delitos contra la Administración Pública en el Código Penal Peruano. p. 540-541.<br />
o 31
o<br />
o<br />
En tanto que FIDEL ROJAS VARGAS, refiere que " ...En la forma como<br />
está redactada la figura actual <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito constituye una creación, por<br />
cierto no <strong>de</strong>l todo afortunada, <strong>de</strong>l legislador nacional. Construyéndose así un tipo<br />
extremadamente genérico ..." (p. 836). Agrega el mismo que,".. .no <strong>de</strong>scribe en forma<br />
precisa conducta alguna más allá <strong>de</strong> la referencia al incremento <strong>de</strong>l patrimonio, ni<br />
aporta mayores elementos <strong>de</strong> tipicidad que guíen el análisis jurídico, situación que<br />
contradice los postulados <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> legalidad y hace <strong>de</strong> dicha figura una<br />
construcción típica anómala ... "33.<br />
Sin embargo, es <strong>de</strong> precisar que dicho autor, se permite acotar que no<br />
obstante, <strong>de</strong> la naturaleza <strong>de</strong>l hecho ilícito, <strong>de</strong> la gravedad <strong>de</strong> la sanción y <strong>de</strong>l<br />
carácter subsidiario o complementario <strong>de</strong> dicha norma, se pue<strong>de</strong>n <strong>de</strong>stacar los<br />
siguientes elementos materiales:<br />
El contraste ostensible entre el patrimonio económico ex-ante y al<br />
patrimonio económico ex-post <strong>de</strong>l sujeto público.<br />
El incremento relevante.<br />
Los medios típicos <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito (donativos y dádivas)<br />
La ilicitud formal y el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> justificación por parte <strong>de</strong>l sujeto activo.<br />
La relación funcional <strong>de</strong>l enriquecimiento con el cargo.<br />
De otro lado refiere CÉSAR NAKASAKI SERVIGON, " ...Pese a que en la<br />
fórmula legal se advierte que el <strong>de</strong>lito consiste en un enriquecimiento ilícito, no existe en<br />
el tipo penal prevista una acción <strong>de</strong> forma específica (colisiona con el límite formal <strong>de</strong> la<br />
función punitiva <strong>de</strong>l Estado principio <strong>de</strong> le alidad). El enriquecimiento ilícito se tiene<br />
que <strong>de</strong>limitar recurriendo a la dogmática jurídica, la que permite establecer que éste se<br />
daría <strong>de</strong> verificarse un contraste o <strong>de</strong>sbalance injustificado y ostensible en el patrimonio<br />
<strong>de</strong>l agente comparado antes, durante y <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> ser funcionario o servidor<br />
pu'bl l' CO... "34 .<br />
Como se ve, todos los autores coinci<strong>de</strong>n en que la fórmula prevista en el<br />
tipo penal <strong>de</strong>l artículo 401° <strong>de</strong>l Código Penal, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> ser vacío <strong>de</strong> contenido,<br />
no <strong>de</strong>scribe una conducta concreta, pues es genérica, vaga e in<strong>de</strong>terminada. Lo<br />
que implicaría transgresión y/ o afectación al principio <strong>de</strong> legalidad <strong>de</strong>l que se<br />
<strong>de</strong>riva los principios <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminación (taxatividad o tipicidad inequívoca).<br />
Sin embargo, siguiendo a FIDEL ROJAS VARGAS, tal falencia se <strong>de</strong>be<br />
reinterpretar en base a la Convención Interamericana <strong>de</strong> 1996, que ofrece una pauta<br />
para la labor <strong>de</strong> completar el tipo penal respecto <strong>de</strong> sus escuetos y ambiguos<br />
componentes gramaticales. Entonces es menester tener presente, en cuanto a la mención<br />
33 ROJAS VARGAS, FIDEL. Delitos contra la Administración Pública; p. 857.<br />
3-l NAKASAKI SERVIGON, César. Problemas <strong>de</strong> Aplicación <strong>de</strong>l tipo <strong>de</strong> Eruiquecimiento Ilícito: Desconocimien to <strong>de</strong> su<br />
naturaleza subsidiaria. Ius et Praxis No. 33.<br />
o 32
o<br />
o<br />
"incrementar su patrimonio" como si se tratase <strong>de</strong> "un incremento <strong>de</strong> significativo<br />
exceso respecto a los ingresos legítimos <strong>de</strong>l funcionario durante el ejercicio <strong>de</strong> sus<br />
funciones y que no pue<strong>de</strong> ser justificado por él (artículo IX).<br />
A<strong>de</strong>más, nada impi<strong>de</strong> que se le otorgue contenido constitucional<br />
conforme a lo prescrito por el artículo 41° <strong>de</strong> dicha carta fundamental, que<br />
establece 11<br />
Los funcionarios y servidores públicos que señala la ley o que administran o<br />
manejan fondos <strong>de</strong>l Estado o <strong>de</strong> organismos sostenidos por éste <strong>de</strong>ben hacer <strong>de</strong>claración<br />
jurada <strong>de</strong> bienes y rentas al tomar posesión <strong>de</strong> sus cargos, durante su ejercicio y al cesar<br />
los mismos. La respectiva publicación se realiza en el Diario Oficial en la forma y<br />
condiciones que señala la ley. Cuando se presume enriquecimiento ilícito, el Fiscal <strong>de</strong> la<br />
Nación, por <strong>de</strong>nuncia <strong>de</strong> terceros o <strong>de</strong> oficio, formula cargos ante el Po<strong>de</strong>r Judicial". Y<br />
ello, le correspon<strong>de</strong> a los magistrados quienes con el auxilio <strong>de</strong> la dogmática<br />
penal conce<strong>de</strong>r las garantías y segurida<strong>de</strong>s que se exige, máxime si por<br />
naturaleza pue<strong>de</strong>n crear y recrear el <strong>de</strong>recho.<br />
En todo caso, es menester tener en cuenta que el tipo penal materia <strong>de</strong><br />
estudio es residual o subsidiario; es <strong>de</strong>cir, se aplica a conductas no abarcadas<br />
por otros. Teniendo la finalidad preventiva.<br />
No obstante ello, <strong>de</strong>bemos reconocer que se <strong>de</strong>be reconfigurar el diseño<br />
actual <strong>de</strong>l tipo penal <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito, a fin <strong>de</strong> dotarlo <strong>de</strong> contenido y<br />
no esté sujeto a cuestionamientos.<br />
3. Delito <strong>de</strong> sospecha<br />
JORGE B. HUGO ÁLVAREZ, en cuanto a este extremo, refiere que<br />
11<br />
...La frase utilizada por el legislador nacional en la confirmación <strong>de</strong>l tipo: "El<br />
funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto <strong>de</strong><br />
sus ingresos legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que no pue<strong>de</strong> justificar<br />
razonablemente (.. .) resulta bastante elocuente en cuento al establecer la obligatoriedad<br />
<strong>de</strong>l agente por justificar razonablemente su incremento <strong>de</strong>l patrimonio obtenido durante<br />
el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones públicas. El referente <strong>de</strong> sospecha permanente lo constituye<br />
su <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas <strong>de</strong> manera que esta es notoriamente superior al<br />
que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumentos percibidos,<br />
o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita, el<br />
agente <strong>de</strong>berá justificar razonablemente que dicho incremento se <strong>de</strong>be a causa lícita, <strong>de</strong><br />
lo contrario la presunción <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito se mantiene y podría ser causa<br />
suficiente para con<strong>de</strong>narlo por el hecho punible en comentario..." 35 . Acota el mismo<br />
autor, que 11<br />
...la norma penal al hacer referencia al incremento <strong>de</strong> su patrimonio<br />
supone la ilicitud <strong>de</strong> una conducta previa no <strong>de</strong>terminada; vulnerando con ello la<br />
3s HUGO ÁLVAREZ, Jorge B. p. 67-68.<br />
33
presunción <strong>de</strong> inocencia e invirtiendo la carga <strong>de</strong> probatoria que constitucionalmente<br />
correspon<strong>de</strong> al ministerio Público. Este extremo <strong>de</strong>l contenido penal <strong>de</strong> la norma <strong>de</strong>viene<br />
en inconstitucional, toda vez que contraviene lo dispuesto por el artículo 2.24.e 36 <strong>de</strong> la<br />
Constitución política <strong>de</strong>l Estado ..."37.<br />
Según, MANUEL ABANTO VÁSQUEZ, " ...es dudosa la figura, por cuanto<br />
no <strong>de</strong>scribe un "acto", sino una "situación" <strong>de</strong>terminada que <strong>de</strong>scribe a un autor: el<br />
"enriquecido". A<strong>de</strong>más, significa una presunción <strong>de</strong> que el enriquecimiento provino <strong>de</strong><br />
un <strong>de</strong>lito contra la administración pública, lo cual lleva en la práctica una "inversión"<br />
<strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba ..."38.<br />
Con matiz interesante FIDEL ROJAS VARGAS, afirma que"... Cuando el<br />
o tipo penal señala refiriéndose al sujeto público 'lno pue<strong>de</strong> justificar razonablemente" no<br />
está diciendo con ello que no justifique, esto es que no quiera o se vea imposibilitado <strong>de</strong><br />
justificar, sino que más bien está colocándose en la situación racional, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la<br />
perspectiva normativa, que pese a sus intentos las razones dadas para justificar el<br />
incremento no son idóneas o suficientes para superar la imputación <strong>de</strong> ilicitud, lo cual<br />
no supone que el juez vea en ello criterio <strong>de</strong> culpabilidad, pues está el Fiscal en la<br />
obligación <strong>de</strong> presentar un plexo probatorio razonable, más allá <strong>de</strong> la inidoneidad <strong>de</strong>l<br />
sustento <strong>de</strong>l sujeto público imputado. El <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> justificar si bien es un importante<br />
componente <strong>de</strong>l núcleo <strong>de</strong> la ilicitud penal por sí solo, ante su ausencia no consuma el<br />
<strong>de</strong>lito. La no justificación razonable en el proceso penal es un factor <strong>de</strong> primera<br />
importancia para avanzar en la acreditación <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito, pero sin embargo y pese a su<br />
importancia para dar por consumado el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito el Fiscal <strong>de</strong>berá<br />
acreditar con los medios probatorios, que <strong>de</strong>tallan objetiva y técnicamente el incremento<br />
notorio, que dicho incremento no justificado o insuficientemente justificado es ilícito; en<br />
ese contexto <strong>de</strong>berá el Fiscal confirmar que la inidoneidad <strong>de</strong> las razones dadas por el<br />
procesado se basan en la proce<strong>de</strong>ncia ilícita <strong>de</strong>l incremento ..." 39 .<br />
En este caso, coincidiendo en parte con Fi<strong>de</strong>l Rojas estimo que no se da<br />
estrictamente la inversión <strong>de</strong> la carga; toda vez que, en principio, el funcionario<br />
o servidor público, habiendo asumido el privilegio que cualquier persona<br />
común y corriente no lo tiene, a la vez, asume <strong>de</strong>beres que la función o cargo<br />
implica, conforme al or<strong>de</strong>namiento jurídico. Consecuentemente, en el presente<br />
caso, /'los <strong>de</strong>beres especiales" que el agente <strong>de</strong>be cumplir sería, entre otros, que<br />
las <strong>de</strong>claraciones juradas que efectúa periódicamente correspondan a la verdad<br />
<strong>de</strong> sus ingresos y egresos, y que tiene la prohibición normativa <strong>de</strong> no<br />
J6 Artículo 2°.- "Toda persona tiene <strong>de</strong>recho:<br />
24. A la libertad y·a la seguridad personal. Inconsecuencia:<br />
e. Toda persona es consi<strong>de</strong>rada inocente mientras no se haya <strong>de</strong>clarado judicialmente su responsabilidad".<br />
37 HUGO ALVARES, Jorge B. p. 68.<br />
:l8 ABAI\T. TO VÁSQUEZ, Manuel. p. 540-541.<br />
39 ROJAS VARCAS, Fi<strong>de</strong>l. p. 864.<br />
o 34
o<br />
o<br />
enriquecerse aprovechándose <strong>de</strong> la función o cargo que ostenta; pues <strong>de</strong> lo<br />
contrario, el incremento <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong>l agente evi<strong>de</strong>nciado <strong>de</strong> su propia<br />
acción con sus <strong>de</strong>claraciones juradas que son públicas por mandato<br />
constitucional-, constituiría indicio -que es distinto a presunción, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el<br />
punto <strong>de</strong> vista estrictamente procesal- <strong>de</strong> que se [ha] enriquece ilícitamente; dato<br />
objetivo que el juzgador tendrá que evaluar con todo el material probatorio<br />
corroborante (pericias, informes, testigos, etc.) ofrecido por el Ministerio<br />
Público, responsable <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba, y sin necesidad <strong>de</strong> requerir al<br />
agente <strong>de</strong>muestre la licitud <strong>de</strong>l origen <strong>de</strong> su patrimonio, sin perjuicio que en<br />
ejercicio pleno <strong>de</strong> su <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa y el <strong>de</strong>ber funcional que el cargo exige,<br />
el agente, justifique el origen lícito <strong>de</strong> su enriquecimiento.<br />
De lo que se verifica que, no necesariamente, se produce la inversión <strong>de</strong><br />
la carga <strong>de</strong> la prueba, ni se produce un estado <strong>de</strong> presunción o trasgresión al<br />
principio <strong>de</strong> presunción <strong>de</strong> inocencia.<br />
III. LA ACCION TIPICA EN EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO<br />
ILÍCITO.<br />
1. Noción <strong>de</strong> Enriquecimiento<br />
Al respecto cabe precisar que nuestra nürmatividad no se ha ofrecido<br />
algún parámetro para <strong>de</strong>limitar el concepto <strong>de</strong>l enriquecimiento.<br />
Por lado es preciso mencionar que esto es a<strong>de</strong>cuado ya que el código no<br />
es un catálogo conceptual o un diccionario jurídico en el cual se tenga que<br />
<strong>de</strong>finir el significado <strong>de</strong> dicha figura; sin embargo, hay posturas doctrinales que<br />
refiere que es necesario precisar dicha conducta con el fin <strong>de</strong> que en la norma<br />
jurídico penal se especifique la conducta punible imputable.<br />
La Convención Interamericana <strong>de</strong> 1996 ofreció una pauta en esta difícil<br />
labor <strong>de</strong> tener que completar el tipo penal vía interpretación <strong>de</strong> sus ambiguos<br />
componentes gramaticales: pues tenía que tratarse <strong>de</strong> un incremento <strong>de</strong><br />
significativo exceso respecto a los ingresos legítimos <strong>de</strong>l funcionario durante el<br />
ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y este no pueda ser justificado por el agente (artículo<br />
IX). La convención <strong>de</strong> las naciones unidas <strong>de</strong> 2003 se limitó a reproducir la<br />
o 35
o<br />
'<br />
-"
o<br />
ó ilícito.<br />
egresos en un <strong>de</strong>terminado Iapso <strong>de</strong> tiempo, ello nos conducirá a concluir la<br />
síntesis <strong>de</strong> cuanto es mi patrimonio real, activos menos pasivos, en el cual<br />
incluya el cálculo respectivo. Para. ejemplif icar mi posición, por ejemplo en el<br />
2009 tenía como patrimonio la suma <strong>de</strong> cien mil nuevos soles, y tomando en<br />
consi<strong>de</strong>ración mis ingresos que son fijos mensualmente, menos los gastos que<br />
realizo mensualmente, también, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un periodo <strong>de</strong> 2 años, simplemente<br />
se <strong>de</strong>terminará cual es mi patrimonio sumando mis activos y restando mis<br />
pasivos, y con ello se <strong>de</strong>terminará si existe una <strong>de</strong>sproporción entre uno y otro,<br />
y <strong>de</strong> ser el caso po<strong>de</strong>r <strong>de</strong>terminar si existe o no un incremento injustificado e<br />
El art. 401° <strong>de</strong>l Código PenaL en el tercer párrafo dispone que ·:se consi<strong>de</strong>ra que<br />
existe indicio <strong>de</strong>·enriquecimiento ilícito cuando el · aumento-<strong>de</strong>l patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto<br />
económico personal- <strong>de</strong>l funcionario o servidor público,en consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración<br />
jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es .notoriamente,_-si:tperior al que normalmente haya podido<br />
tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o emolumen}os percibidos, o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su<br />
capital, o <strong>de</strong> sus i71gresos pqr cualquier ot:ra ca11-sa lícita".<br />
2. Imputación Objetiva <strong>de</strong>l tipo pen
o<br />
c. Relación o nexo funcional. Es un elemen to normativo <strong>de</strong>l tipo que exige<br />
la existencia <strong>de</strong> un vínculo funcional entre el cargo <strong>de</strong>l agente y el incremento<br />
patrimonial no justificado.<br />
3. La Política Criminal<br />
En la actualidad se ha <strong>de</strong>jado <strong>de</strong> lado el sistema cerrado <strong>de</strong>l <strong>Derecho</strong><br />
penal, por el cual se asumía que la ciencia <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal constituía un<br />
sistema lógico <strong>de</strong>ductivo, más o menos exacto, en el cual los conceptos<br />
o elaborados por la dogmática, supuestamente resolvían <strong>de</strong> modo seguro, todos<br />
(',<br />
--<br />
los problemas o conflictos suscitados en la realidad; habiéndose optado por un<br />
sistema abierto <strong>de</strong> orientacíón . teleológica4o o. político-criminal, asumiéndose<br />
mayoritariamente las tesis <strong>de</strong> ROXI N ' respecto . a · orientar el sistema <strong>de</strong>l<br />
<strong>Derecho</strong> Penal por las.valoraciones <strong>de</strong> la Política Criminal 41 .<br />
La Política Criminal, más allá <strong>de</strong> aportar los criterios <strong>de</strong> valoración para<br />
establecer las normas jurídico penales (criminalizar o <strong>de</strong>scriminalizar<br />
conductas) y establecer las finalida<strong>de</strong>s u objetivos que se persigue con la<br />
aplicación <strong>de</strong> las mismas, será tomada en cuenta al momento <strong>de</strong> la<br />
<strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>l contenido y limites' <strong>de</strong> las instituciones o categorías jurídico-<br />
penales constitutivas <strong>de</strong> la dogmática' perial, particularmente <strong>de</strong> la teoría <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>lito42. Con este criterio, si bien el sistema <strong>de</strong>l'<strong>Derecho</strong> penal per<strong>de</strong>rá en<br />
belleza, ganará en funcionalidad y ef icacia43. Y daro, ello resulta absolutamente<br />
necesario, en la medida en que una jtirispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> ccmceptos o un sistema<br />
•u SILVA SÁNCHEZ: "A proximación a l <strong>Derecho</strong> Pena l Contemporáneo". Í3osch, Ba rcdona, 1992, p. 67, 68 y 69.<br />
"' SILVA SÁNCHEZ: Ob. Cit. p. 68. Reitera este criterio en "Polí tica C riminal en ía Dogmática: Algunas C uestiones<br />
sobre su coutenido y limites". En el Libr•J Homena je a Claus Roxin". Bosch,.Barcelona, 1997, pp. 18 y 19. al referir:<br />
"que en la actualidad, pocos parecen dispuestos a rechazar la conveniencia <strong>de</strong> integrar consi<strong>de</strong>racio11es político-criminales<br />
en le. const:ucción <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong>l <strong>de</strong>li to y en J a a tribución:<strong>de</strong> COl}tenido a s us diversas ca tegorías ... resulta muy difícil<br />
!1egar que todo el <strong>Derecho</strong> panal nace precisamente <strong>de</strong> exigencias <strong>de</strong> política criminal: en concreto, la <strong>de</strong> hacer posible la<br />
convivencia en sociedad". En el mism o sentjdo: ZÚÑlGA RODRÍG UEZ, .Laura: Po lítica Crimina l". Colex, Madrid,<br />
2001, p. 18. Qui en consi<strong>de</strong>ra que no se trata (micamente <strong>de</strong> ún cri terio mayoritario, sino que sostiene que se h a llegado a<br />
un consenso en este sentido.<br />
., SILV A SÁNCHEZ: Ob. Cit. p.68.<br />
o<br />
o<br />
abstracto <strong>de</strong>l <strong>Derecho</strong> Penal, se mostró incapaz <strong>de</strong> resolver los problemas <strong>de</strong><br />
trascen<strong>de</strong>ncia penal suscitados al interior <strong>de</strong> la sociedad.<br />
Por ello es justo apelar a un sistema <strong>de</strong> <strong>Derecho</strong> Penal caracterizado, al<br />
<strong>de</strong>cir <strong>de</strong> ROXIN, por su "claridad y or<strong>de</strong>nadón conceptual, referencia a la<br />
realidad y orientación en f inalida<strong>de</strong>s político-criminales" 4 4. Estas finalida<strong>de</strong>s<br />
político-criminales, surgen <strong>de</strong> la realidad social, a partir <strong>de</strong> la evaluación <strong>de</strong> los<br />
hechos antisociales que contrarían el or<strong>de</strong>n y la paz social, y que por ello<br />
requieren <strong>de</strong> una urgente respuesta preventiva o asegurativa. Claro que esta<br />
respuesta tiene que encuadrarse <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los límites permitidos al operador<br />
polítice criminal y penal (legislador, juez, fiscal , policía, agente penitenciario,<br />
etc.), para que su actuación no sea arbih"aria o ile,gítimá.<br />
Estos límites, están <strong>de</strong>terminados por la existencia <strong>de</strong> un Estado<br />
<strong>de</strong>mocrático <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho, los <strong>de</strong>rechos fundamentales <strong>de</strong> la persona humana, la<br />
dogmática penal ylos criterios <strong>de</strong> eficaCia; lo que <strong>de</strong>termina que cualquier<br />
respuesta penal tenga que provenir. y ejechtarse· p'or elórganocompetente, se<br />
afecten <strong>de</strong>rechos fundamentales sólo cúai1do sea esttiCtamente necesario y <strong>de</strong><br />
modo racional, · <strong>de</strong>ban obsen;arse los <strong>de</strong>sárroÜos dl <strong>Derecho</strong> penal y, las<br />
medidas implementadas como l'espuestás .· <strong>de</strong>ban 'ser · a<strong>de</strong>cuadas y eficaces,<br />
<strong>de</strong>scartándose el efeCto únicamente simbólicd que se lé preten<strong>de</strong> atribuir al<br />
control penal.<br />
Una respuesta <strong>de</strong> estas caracterí:sticas (enmarcada en estos límites) no se<br />
aleja <strong>de</strong> los planes económicos; sociales, polftkos y jurídicos . contenidos en el<br />
or<strong>de</strong>n constitucional y en el or<strong>de</strong>n . suprariac'im1al; a la vez .· que tampoco<br />
abandona o relativiza el pensamiento siste'máhco, cuyos aportes en claridad y<br />
seguridad jurídica, son irre;,unciables4s. En este maro tarnbién se <strong>de</strong>scartan las<br />
•• ROXIN: "Política C riminal' y Sistema <strong>de</strong>l <strong>Derecho</strong> Penal". J-fammm2lbi, Bm nos Aires, 2C02, p. 57.<br />
•s ROXIN: Ob. Cit. p. 102.<br />
o 39<br />
. ·.· '
o<br />
r
o<br />
o<br />
principios fundamentales <strong>de</strong> sus ordénamientos jurídicos, <strong>de</strong>ben tipificar como<br />
<strong>de</strong>lito el enriquecimiento ilícito. Igualmente, lós países en sus respectivas<br />
constituciones, han . estableci<strong>de</strong>xpresamente --la necesidad <strong>de</strong> tipificar el<br />
enriquecimiento ilícito como <strong>de</strong>lito, tales son las constituciones <strong>de</strong> Argentina<br />
(art. 36°), Colombia (art. 34°), etc. En el mismo sentido, y ya con anterioridad a<br />
las Convenciones y Constituciones anotadas, en el Perú, se ha plasmado este<br />
criterio en el artículo 41o <strong>de</strong> la Constitución Política.<br />
o En este marco <strong>de</strong> finalida<strong>de</strong>s y necesida<strong>de</strong>s político criminales y <strong>de</strong><br />
referencia internacional y constitucional, los diversos países han tipificado el<br />
<strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Emiquecimiento Ilícito en sus respectivos Códigos Penales.<br />
Lamentablemente en muchos <strong>de</strong> los c;asos se han estructurado tipos<br />
penalescuestionables, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la perspectiva <strong>de</strong>·la vigencia <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
fundamentales, y en otros casos se ha elaborado tipos penales <strong>de</strong>fectuosos que<br />
ha impedido una real aplicación <strong>de</strong> los · mismos. Tales son los casos, por<br />
ejemplo, <strong>de</strong> la norma penal argentina, en la que . se establece un tipo penal a<br />
partir <strong>de</strong> la obligación <strong>de</strong>· justificar la licitud <strong>de</strong>l incremento patrimonial <strong>de</strong>l<br />
funcionario, y <strong>de</strong> no hacerlo se tiene por configurado el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
emiquecimiento ilícito.<br />
Ello obviamente, ha generado furibundas críticas, al consi<strong>de</strong>rarse que no<br />
se ha <strong>de</strong>finido con claridad la conducta típica, infringiendo el principio <strong>de</strong><br />
legalidad; a la vez que se ha producido una especíe <strong>de</strong> inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong><br />
la prueba en contra <strong>de</strong>l imputado, lo ' que atenta ,· contra él principio <strong>de</strong><br />
presunción <strong>de</strong> inocencia y al <strong>de</strong>recho a ' la no aútóincriminaeión, entre otras<br />
críticas47. De otro lado, . en el caso <strong>de</strong> Coiornbia, al haberse establecido<br />
expresamente la subsidiariedad <strong>de</strong>l tipo <strong>de</strong> enhquecimiento ilícito respecto a<br />
•7 Al respecto ver, SAN CI NETT], Marcelo A. : "Delito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito <strong>de</strong> funcionario Público". Ad - Hoc,<br />
Buenos Aires, 1994. pp. 16, 42 y o b·as. DO:-JNA, Edgardo Alberto: "Delitos contra la Administración Pública".<br />
Rubinzal Culzmú Editores, Buenos Ai res, 2000, V 363 y SS. Entré otros.'<br />
f<br />
41
o<br />
o<br />
otros <strong>de</strong>litos, este tipo penal ha resultado inaplicable, tal como lo señala la<br />
doctrina colombiana48<br />
En el caso <strong>de</strong> la norma penal peruana, creemos, que no se le pue<strong>de</strong><br />
asestar las críticas anotadas, tanto respecto al cuestionamiento sobre la propia<br />
existencia y estructura <strong>de</strong>l tipo penal así como tampoco respecto a su<br />
constitucionalidad y la ineficacia atribuida al. tipo penal colombiano. Pues,<br />
nuestro tipo penal <strong>de</strong>. enriquecimiento ilícito contenido en el artículo 401o <strong>de</strong>l<br />
Código Penal, resulta ajustado a los criterios <strong>de</strong> política criminal y dogmático<br />
penales así como a las garantías constitucionalmente reconocidas. Debiendo,<br />
eso sí, tenerse bien presentes las finalida<strong>de</strong>s y necesida<strong>de</strong>s político criminales<br />
que orientan la configuración <strong>de</strong> este <strong>de</strong>lito, al interptetar la norma penal.<br />
4. Narma legal vigente<br />
En su fórmula originaria, tipificad? en el artículo 401 <strong>de</strong>l Código Penal<br />
<strong>de</strong> 1991 se establecía que: ,,<br />
El funcionário o servidor público · qae, por nizón <strong>de</strong> su cargo, se enrzquece<br />
ilícitamente, será reprimido con pena privativa · <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor<br />
<strong>de</strong> diez años.<br />
Posteriormente mediante el Artículo 7° <strong>de</strong> la Ley N° 27482, publicada el<br />
15-06-2001, se incorporó el siguiente párrafo:<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, cuando el aumento <strong>de</strong>l<br />
patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, en<br />
consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>claración jl;lrada <strong>de</strong> bie nes y rentas, es notoriamente superior al<br />
- - ·- ·-----<br />
;s "... según lo enten<strong>de</strong>mos, el hecho Lie que se tome esia figura como lo. ha hecho d legislador, como un "tipo penal<br />
subsidiario". habiliia la formulación <strong>de</strong> dos fuerte críticas a esta disposición: <strong>de</strong> tina parte, q1,1e la misma aparece como<br />
absolutamente inconstitucional; y <strong>de</strong> la otra, que ella resuita ser finahnente.inaplicable. Lo primero, esto es, que la<br />
norma en revisión sea "inconstitucional", parte <strong>de</strong>l supuesto <strong>de</strong> que, en la medida en que el l egislad or ha concebido este<br />
tipo penal como "subsidiario", es <strong>de</strong>cir, es <strong>de</strong>cir <strong>de</strong> aplicación cuando :no resulten aplicables o tros tipos penal es, lo que<br />
traduce es w1a "inversión <strong>de</strong> la ca rga <strong>de</strong> la prueba" en materia jurídico penal, lo que contradice abiertamente el principio<br />
<strong>de</strong> inocencia contemolado en el inciso cuarto <strong>de</strong>l artículo 29" <strong>de</strong> la Constitución Nacional". MOUNA ARRUBLA,<br />
Carlos Mario: "Delí t;s contra la A.dministración PúbÍícá": .Biblioteca Jurídica DIKE, Me<strong>de</strong>llú1 Colom bia, 1995. p. 3J 7.<br />
o 42
o<br />
o<br />
? " '.<br />
· ... _<br />
que normalmente hayapodidotener en virtud c{e sus suéldos' o .emolumentos percibidos,<br />
o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita.<br />
' '<br />
En razón <strong>de</strong>l Artículo 1° <strong>de</strong> la Ley No 28355, publicada el 06-10-2004,<br />
modifica el art. 401°, <strong>de</strong> la Sección IV Corrupción <strong>de</strong> Funcionarios, CAPITULO<br />
II Delitos Cometidos Por Funcionarios Públicos, <strong>de</strong>l Título XVIII Delitos Contra<br />
la Administración Pública, <strong>de</strong>l Código Penal, en los términos siguientes:<br />
El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio,<br />
respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que no pueda<br />
justificar razonablemente, será reprimido con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong><br />
cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36°<br />
<strong>de</strong>l Código Penal.·<br />
Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos <strong>de</strong> alta dirección<br />
en las entida<strong>de</strong>s u organisriws <strong>de</strong> la adminú;ttación p blica o empresas estatales, o esté<br />
sometido a la prerrogatia <strong>de</strong>l antejuicio y lá acusación constitucional, la pena será no<br />
menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong> dieCiocho años e inhabílitación co1 jorme a los incisos 1 y 2<br />
<strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
Se consi<strong>de</strong>ra que existe iridicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito cuando el aumento <strong>de</strong>l<br />
patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto econórnico personal <strong>de</strong>l fundionarío o servidor público, en<br />
consi<strong>de</strong>ración a su <strong>de</strong>daració1i ju-rada <strong>de</strong> bienes y rentas· e's notoriamente superior al<br />
que nor:nalmente haya podido tener en 'Óirtúd <strong>de</strong> stts · sueldos o emolumentos percibidos,<br />
o <strong>de</strong> los incrernentos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita.<br />
5. La acción típicé1, características y problemáticá<br />
a..<br />
DeH• 'to <strong>de</strong> C.' on· u·s·w'n, Om1" s1·0' n ·o Lr•omp1e;·o .<br />
O L • ' •<br />
1,.J·...1- t• ic.•":.f'. LJ....'.n., }- o•o.". i"te-n..sible.•.en<br />
;::<br />
d es 1 o " a 1 ance<br />
el patrü11oni.o <strong>de</strong>l agente comparado -en tres<br />
r;:Y,omentos, esto es antes, durante y <strong>de</strong>sp ués <strong>de</strong>l ser funcionario o servidor<br />
púbJico.<br />
o 43<br />
·. ·'
o<br />
Los autores han dado dístinta> tespuesta á la pregunta por la conducta<br />
realmente típica:<br />
,' ¡ '<br />
1. Según una posición por el carácter constitutivo <strong>de</strong> este ilícito es cornísivo,<br />
por el cual "el funcionario se enriquece ilícitamente", siendo la falta <strong>de</strong> justificación<br />
posterior, una cuestión objetiva <strong>de</strong> punibilidad,. opinión <strong>de</strong>fendida por Carlos<br />
Fontan Valestra y seguida con una ligera modificación (condición <strong>de</strong><br />
procedibilidad por Horacio S. Maldonado).<br />
o 2. Según otra tesis se trata <strong>de</strong> un <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> omisión, siendo los constitutivo<br />
<strong>de</strong>l ilícito (no justificar el em·iquecimiento apreciable), así reza la opinión <strong>de</strong><br />
Sebastián Soler y otros.<br />
3. Una tesis intermedio según la cual "el · tipo penal sería complejo",<br />
integrado tanto por la conducta que conduce el enriquecimiento ilícito como la<br />
omisión posterior, sostuvo Gustavo Núñez en su tratado.<br />
En este cuadro son <strong>de</strong> más difícil;clasificación las opiniones que ven en el<br />
<strong>de</strong>lito la no justificación, pero su esencia en el e:Q.riquecimiento ilícito como Ure-<br />
Orgueira y Carlos Lescano,.<br />
r especto a la estructura <strong>de</strong>l tipo penal en u -versión originat Tomás<br />
Gáh1ez en su obra "Delito <strong>de</strong> Enriquecimiento Uícito"49, ha <strong>de</strong>finido los<br />
diversos elementos objetivos <strong>de</strong> este tipo penal, a la vez ha señalado su posición<br />
respecto a las implicancias <strong>de</strong> or<strong>de</strong>n constitucional o <strong>de</strong> afectación <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
'. : l.<br />
fundamentales, así como respecto a los criterios procesales aplicables.<br />
En síntesis, sostiene · que · · Ja . Conducta Típica <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
enriquecimiento ilícito, está <strong>de</strong>terminada por el verbo rector "se enriquece" o lo<br />
.<br />
. '<br />
• •. • • _ ¡"'<br />
que €S lo miSffi0 Henriquecersef/1 COnsi<strong>de</strong>rando por tal, al incremento <strong>de</strong>l<br />
"' GÁLVEZ 1/ILLEGAS, Ton:iás·A!adino: "Delito <strong>de</strong>'Eílriquecitiztelitollicito": I<strong>de</strong>msa, Lima, 2001.<br />
44
o<br />
patrimonio <strong>de</strong>l agente, sea a través <strong>de</strong> la suma <strong>de</strong> sus activos o <strong>de</strong> la<br />
disminución <strong>de</strong> sus pasivosSO.<br />
Este criterio ha sido especificado con la· modificadón establecida por el<br />
artículo primero <strong>de</strong> la Ley No 28355 (publicada el 6 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong>l 2004), la<br />
cual se refiere al incremento patrimonial en forma expresa, resultando este<br />
extremo <strong>de</strong> la modificación un acierto, al haber aclarado la conducta típica, y<br />
evitado <strong>de</strong> este modo, la crítica referida a la in<strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> la acción típica<br />
que se podía formular con la redacción anterior.<br />
Sin embargo, no pue<strong>de</strong> tratarse <strong>de</strong> cualquier incremento patrimonial,<br />
sino <strong>de</strong> un incremento ilícito, es <strong>de</strong>cir, contrario al <strong>de</strong>recho. Pero no pue<strong>de</strong><br />
tratarse <strong>de</strong> cualquier ilicitd, sino <strong>de</strong> una <strong>de</strong> relevancia penal, producida<br />
infringiendo normas penales (cometiendo otro <strong>de</strong>lito).<br />
Pues asumir una ilicitud en general, afectaríael principio <strong>de</strong> última ratio o<br />
el carácter fragmentario <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal. Ya que como se sabe, en el <strong>de</strong>recho civil,<br />
comercial, administrativo e inclusive en el <strong>de</strong>recho constitucional (infracciones<br />
<strong>de</strong> la constitución no configurativas <strong>de</strong> <strong>de</strong>iito), se producen diversas ilicitu<strong>de</strong>s<br />
frente a las cuales la reacción penal no es necesaria y por tanto no resulta<br />
legítima la pretensión punitiva <strong>de</strong> la sociedad y <strong>de</strong>l Estado en su<br />
representación; más allá <strong>de</strong> que, aprestar la reacción penal frente a todas las<br />
ilicitu<strong>de</strong>s, implicaría generar contradicciones en ciertos sectores <strong>de</strong>l<br />
or<strong>de</strong>namiento jurídico, toda . vez que existen ,ilicitu<strong>de</strong>s en las cuales, a pesar <strong>de</strong><br />
su existencia, los hechos son amparados · por el <strong>de</strong>recho, tales son los casos <strong>de</strong><br />
los frau<strong>de</strong>s civiles vinculados a los efectos
o<br />
o<br />
ni siquiera es necesaria unreacción civil intensa como la nulidad; y menos aún<br />
lo sería una reacción Jurídico penal.<br />
Claro que <strong>de</strong>bemos especificar que la ilicitud (<strong>de</strong> contenido penal) a la<br />
que nos estamos refiriendo, <strong>de</strong>be enten<strong>de</strong>rse · como un calificativ o <strong>de</strong>l<br />
enriquecimiento (incremento patrimonial) que configura un elemento objetivo<br />
<strong>de</strong>l tipo penal, y no propiamente la acción típica así como tampoco un<br />
componente <strong>de</strong> la antijuricidad51.<br />
De otro lado el incremento patrimonial <strong>de</strong>be estar vinculado al ejercicio<br />
<strong>de</strong> la función o <strong>de</strong>sempeiio <strong>de</strong>l cargo, y por ello sólo pue<strong>de</strong> tener relevancia<br />
jurídico-penal, el enriquecimiento ilícito realizado por un funcionario o un<br />
servidor público.<br />
Reiteramos que sólo es admisible el dolo directo, <strong>de</strong>scartándose todo<br />
supuesto <strong>de</strong> dolo eventual, púes, el sujeto al asumirla titularidad <strong>de</strong> los bienes<br />
. ' . .<br />
o activos constituyentes <strong>de</strong>l incremento patrimonial actúa o <strong>de</strong>be actuar con<br />
conocimiento y voluntad. y aun cuando hemos sostenido que es necesario el<br />
. . '. i •.·<br />
ánimo <strong>de</strong> lucro como elemento subjetivo distinto <strong>de</strong>l dolo, creemos que éste se<br />
pue<strong>de</strong> asimilar al propio contenido <strong>de</strong>l dolo.<br />
Igualmente, sostenemos que resulta miry difícil la presencia <strong>de</strong> casos <strong>de</strong><br />
tentativa, toda vez que el incremento patrimonial implica asunción <strong>de</strong><br />
e titularidad o la ausencia .<br />
,. '· ·.<br />
e ésta y r tarito n po<strong>de</strong>mos r <strong>de</strong> tentativa,<br />
d po o habla<br />
salvo los casos en que para precisar la asunción <strong>de</strong> titularidad se requiriese <strong>de</strong><br />
o 46<br />
, .. : -<br />
;1 Precisa sin embargo, que aun cuando podría sostenerse c¡ue la ilicih1d como v aloración <strong>de</strong> la contrariedad o<br />
conformidad <strong>de</strong> la coüd ucta mn el or<strong>de</strong>ninniento jurídico, <strong>de</strong>bería' <strong>de</strong> seTevaluada reCién a nivel <strong>de</strong> la antijuricidad y no<br />
a nivel <strong>de</strong> la tipicidad, ha y que tener en cuenta q ue, en ciertos casos, como el enriquecimiento ilícito, la valoración<br />
jurídic<strong>de</strong>i hecho está presente en el tipo, a un cuando sn:análisis· cor¡lpletG y <strong>de</strong>finitivo se tenga que hacer a nivel <strong>de</strong> la<br />
a.ntijuricidad o <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>l ü usto penaL En es.tos casos nos encontraremos a.
personas y su justo <strong>de</strong>;·echo <strong>de</strong> mejorar su condición económica y su nivel <strong>de</strong> vida en ger:er?J.<br />
o 47
o<br />
o 48<br />
: -'<br />
..,··;<br />
' .. ·, ·, ..<br />
más <strong>de</strong> un acto, y luego <strong>de</strong> reaJizar , a]g1Jnó ·<strong>de</strong> ,ellos, no se llega a realizar los<br />
<strong>de</strong>más; aun cuando elÍo resulta difícil que en la práctica se presente.<br />
Asimismo, también sostenemos que resulta difícil que se presenten casos<br />
<strong>de</strong> coautoría o autoría mediata por la propia estructura <strong>de</strong>l tipo penal, que<br />
requiere <strong>de</strong> actuaciones ejecutivas propias para realizar el incremento<br />
patrimonial. Des<strong>de</strong> luego que es posible todas las formas <strong>de</strong> participación,<br />
incluyendo la <strong>de</strong> otros funcionarios y . servi9ores así como a particulares<br />
intervinientes; a los cuales se ies pue<strong>de</strong> atribuir contribución a la realización <strong>de</strong>l<br />
o enriquecimiento, pero no la realización <strong>de</strong> éste, porque <strong>de</strong> ser así, ya serían<br />
autores ejecutivos <strong>de</strong> su propio enriquecimiento; siempre que se trate <strong>de</strong><br />
funcionarios o servidores públicos; pues, si se tratara <strong>de</strong> particulares sólo se les<br />
pue<strong>de</strong> atribuir la calidad <strong>de</strong> cómplices, por h·atarse <strong>de</strong> un <strong>de</strong>lito .especial.<br />
Finalmente, concluirnos el ·análisis dogmático <strong>de</strong> este tipo penal,<br />
refiriéndonos a la posibilidad <strong>de</strong> que ' pueda presentarse el concurso i<strong>de</strong>al y el<br />
concurso real <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito. con otros <strong>de</strong>litos.<br />
b. Características<br />
Sobre el carácter subsidiario :_. ;·<br />
Para una parte <strong>de</strong> la doctrina est<strong>de</strong>litO tiene naturaleza subsidiaria,<br />
es <strong>de</strong>cir que su investigación será pÓsterior anté la · presunta comisión <strong>de</strong><br />
hechos <strong>de</strong>lictivos, como por ejemplo ei <strong>de</strong>lito Peculado o <strong>de</strong> Concusión u otro<br />
<strong>de</strong>lito que esté <strong>de</strong>ntrodél contexto <strong>de</strong> los ·d litos· cónt1:a la Administración<br />
Pública; toda vez qu.e esta figura <strong>de</strong>lictiva surgió, para evitar que <strong>de</strong>litos<br />
contra la administración pública que , . cometían. fp.ncionarios ,o servidores<br />
públicos que<strong>de</strong>n en la i punidad por problemas . , <strong>de</strong> probanza,,<br />
Para otros autores, este tipo <strong>de</strong>lictivo carece <strong>de</strong> <strong>de</strong>scripción <strong>de</strong> acción<br />
típica. Por ot.ro lado <strong>de</strong>be indicar, y en total contraposición al punto anterior,
o<br />
o<br />
que pue<strong>de</strong> consi<strong>de</strong>rarse a su vez como un<br />
.,, ' <<br />
lo ha tomado nuestra legislación penal en el<br />
Sobre su carácter extensivo<br />
tipo penal principal, conforme<br />
;, -'<br />
artículo 401° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
La responsabilidad penal es singular, concreta y específica para el <strong>de</strong>lincuente,<br />
en el sentido que al menos no se ha regulado, como lo es en el caso <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
Peculado, una figura en extensión.<br />
c. Problemática<br />
El mayor problema que enfrenta la aplicación <strong>de</strong>l tipo penal en cuestión,<br />
se <strong>de</strong>be por un lado, a los compl jos condicion mientos. procesales que<br />
inexplicablemente se han establecidq en nuestr.oOr<strong>de</strong>namiento Jurídico, y por<br />
otro, a la poca claridad dogmática o teórica existente sobre el particular, lo que<br />
obviamente ha impedido que la dogmática penal, aporte elementos<br />
instrumentales u operativos <strong>de</strong> utilidad para los Jueces y Fiscales.<br />
Pues si bien es cierto que el <strong>de</strong>lito en· cuestión ha sido materia <strong>de</strong> estudio<br />
por varios autores, como Juan PORTOCARRERO HIDALGO, Fi<strong>de</strong>l ROJAS<br />
VARGAS, Raúl PEÑA CABRERA, Luis FRANCIA ARIAS, Manuel<br />
FRISANCHO APARICIO, Jorge HUGO ALVAREZ, Fernando ANGELES<br />
GONZALES, Manuel ABANTO VÁSQUEZ,: Tomás GALVEZ VILLEGAS, César<br />
NAKASAKI SERVIGON; ehtre otros, no se . ha logrado articular una teoría<br />
unánime capaz <strong>de</strong> aportar soluciones alos operadores jurídicos,<br />
Esta falencia dogmática tampoco a sido superada en la doctrina<br />
extranjera, don<strong>de</strong> si bien este <strong>de</strong>líto ha merecido la atención <strong>de</strong> autores<br />
reconocidos, como los Argentinos Carlos CREUS, Ricardo LEVENE, Marcelo A.<br />
SANCINETTI, Sebastián SOLER, RicárdO C. NÚÑEZ, Justo LAJE ANAYA,<br />
DONNA, etc. y los colombianos .Jesús • BERNAL PINZÓN, Carlos Mario<br />
J'v10LINA ARRUBLA, Francisco FERREIRA . DELGADO, Pedro Alfonso<br />
PAVÓN PARRA, Erleans <strong>de</strong> Jesús PEÑA OSA, etc., la misma ha estado<br />
orientada fundamentalmente a la formulación <strong>de</strong> fuertes críticas en cuanto a la<br />
o 49
o<br />
concepción político- criminal que lo inspira, a la formulación <strong>de</strong> los tipos<br />
. .<br />
penales y a la propia necesidad y vali<strong>de</strong>z <strong>de</strong>l tipo en referencia en el ámbito <strong>de</strong><br />
la ley penal, así como a su supuesta inconstitucionalidad, más no así a un<br />
estudio dogmático riguroso.<br />
En nuestro país, una crítica directa contra la constitucionalidad <strong>de</strong> este<br />
tipo penal y su necesidad político criminal en nuestro sistema jurídico penal, ha<br />
sido formulada por Jorge B. HUGO ÁLVAREZ en un artículo recientemente<br />
publicado52. Esta crítica, sin embargo, no tiene mayor sustento, si tal como se ha<br />
o indicado líneas antes, tanto a nivel nacional, regional y mundial, su necesidad<br />
político criminal ha quedado <strong>de</strong>bidamente sustentada, y Jos or<strong>de</strong>namientos<br />
internos, en consonancia con los Convenios Internacionales, han introducido<br />
esta necesidad en sus propias constituciones, como pue<strong>de</strong> apreciarse <strong>de</strong> las<br />
constituciones Argentina, Colombiana, Peruanaetc. Lo cual implica que la<br />
tipificación <strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito no constituye una propuesta <strong>de</strong> algún<br />
político aventurero, un atolondrado congresista o <strong>de</strong> algún seudo jurista, que<br />
pudiera estar actuando con finalida<strong>de</strong>s ajenas . al control penal (como<br />
ordinariamente suce<strong>de</strong>), por el cont ario, obe<strong>de</strong>ce a necesida<strong>de</strong>s político-<br />
criminales cuya· utilidad está reconocida en los convenios internacionales y los<br />
or<strong>de</strong>namientos constitucionales, lo que refleja una <strong>de</strong>cisión analizada y<br />
discutida racionalmente y con pon<strong>de</strong>ración y tranq ilidad.<br />
Al parecer, la crítica en cuestión, obe<strong>de</strong>cería a una perspectiva unilateral<br />
y obsoleta <strong>de</strong> la dogmáticapenal, en .la que .se olvida la importancia <strong>de</strong> los<br />
criterios y necesida<strong>de</strong>s político..:criminales · en Ja <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> los límites y<br />
contenidos <strong>de</strong> las instituciones y categorías propias <strong>de</strong> la dogmática penal (cuya<br />
vali<strong>de</strong>z queda fuera <strong>de</strong> toda discusión er1Ia actualidad), así como también a la<br />
incomrrensión <strong>de</strong> lo qurealmente significa una finalidad o necesidad político<br />
criminal.<br />
. '<br />
52 HU GO .Á LV AREZ, Hugo S.: "El Delito <strong>de</strong> Enriqu edmienlo Ilícito eft la Reforma Penal".<br />
Jurispru<strong>de</strong>ncia, No 76, Enero 2005, Gaceta Jurídica, p. 53 y ss.<br />
En Diálogo on la<br />
. O 49
o<br />
o<br />
Sin embargo, HUGO ÁLVAREZ no <strong>de</strong>ja <strong>de</strong> tener razón en cuanto critica<br />
las <strong>de</strong>ficiencias <strong>de</strong> la estructura <strong>de</strong>l tipo penal <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, aún<br />
' ' J -. '<br />
cuando, a nuestro criterio, estas <strong>de</strong>ficiencias pue<strong>de</strong>n superarse por la dogmática<br />
y la jurispru<strong>de</strong>ncia. Estas <strong>de</strong>ficiencias,· han surgido a partir <strong>de</strong> la modificación<br />
reciente <strong>de</strong> la norma, pues el texto original <strong>de</strong>l Código, superaba ampliamente<br />
. '<br />
estas críticas, tal como ya lo hemos señalado en otro lugar. Siendo así, la<br />
modificación <strong>de</strong> la norma, en lugar <strong>de</strong> mejorar su redacción y contenido/ ha<br />
echado sombras respecto la estructura <strong>de</strong> este tipo penal.<br />
El jurista Abanto Vásquez precisa que la redacción <strong>de</strong> este tipo penal es<br />
realmente <strong>de</strong>ficiente. En sus palabras es "mala -ya qe carece <strong>de</strong> elementos que<br />
·' . ., . . .<br />
especifican el contenido. La figura resulta dudosa, no clara, pues en esta no se<br />
<strong>de</strong>scribe un ·acto .. (conducta tfpica), sino una "situa ión·· que <strong>de</strong>termina al agente,<br />
que resulta ser el enriquecido ilícitamente. En este tipo penal no se ha logrado<br />
<strong>de</strong>terminar con precisión cual es el objeto ju;ídicamente protegido, y en todo<br />
'.... • ' .. . . . . '<br />
caso existe un peligro abstracto, en referencia a los <strong>de</strong>más objetos protegidos.<br />
5. ELElVIENTOS DEL TIPO<br />
A. Elementos objetivos <strong>de</strong>l tipo<br />
:.- - .<br />
Siguiendo al maestro Rojas Vargapo9emos <strong>de</strong>terminar los elementos<br />
objetivos <strong>de</strong>l tipo las cuales nalizaremos en los siguientes puntos:<br />
..<br />
' . . '"<br />
Contraste ostensible en tre el . patrimonio económico ex ante y el<br />
patrimonio económico ex post <strong>de</strong>l sujeto públicO. ·<br />
El incremento real y patrimonial <strong>de</strong>l funcionario incluye bienes muebles o<br />
inmuebles, fungibles o no fungibles, es <strong>de</strong>cir <strong>de</strong> cualquier tipo, el cual se pueda<br />
· O 50
o<br />
En síntesis son dos momentos: t. 'el enrl.qu cirrüento inexplicable, y 2. el<br />
enriquecimiento <strong>de</strong> fuente líCita. Ehton:Ces nidén se podrá hablar <strong>de</strong> injusto<br />
penal.<br />
El tipo penal no exige este requerimiento, pero en el campo procesal será<br />
importante ello<br />
El acto. <strong>de</strong>lictivo <strong>de</strong>l;>e llevarse a cabo duran!e fl ejercicio <strong>de</strong> la función, es<br />
·' . ' ·.· .. . ' ', '·<br />
<strong>de</strong>cir "por razón <strong>de</strong> su cargo..; sin embrago dicho enriquecimiento pue<strong>de</strong> verse<br />
o involucrado antes o <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> haber ejercido la función o el cargo. Esto se da<br />
por ejemplo cuando el funcionario realiza una promesa <strong>de</strong> que va a incumplir<br />
sus <strong>de</strong>beres funcionales con el fin <strong>de</strong> favorecer a una empresa.<br />
B. Elementos subjetivos <strong>de</strong>l tipo<br />
En este punto no hay mayor discusión, pues es eminentemente doloso. Hay que<br />
tener el pleno conocimiento y voluntad <strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito en cualquiera<br />
<strong>de</strong> sus modalida<strong>de</strong>s.<br />
C. Bien jurídico protegido<br />
Nakasaki precisa que en cuanto al bien jurídico, este autor se inclina en el<br />
correcto funcionamiento <strong>de</strong> la administración pública, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> indicar en<br />
una forma no usual que como micro bien jurídico u objeto específico <strong>de</strong> tutela<br />
penal es el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> honra<strong>de</strong>z <strong>de</strong>l funcionario público.<br />
D. Sujetos <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito<br />
• Sujeto activo<br />
El agente activo <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito es el funcionario o servidor público que actú'e<br />
poseyendo competencia en razón <strong>de</strong> la función o <strong>de</strong>l cargo.<br />
El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito -en principio- sólo pue<strong>de</strong> ser<br />
cometido por un servidor público. Aquí es necesario <strong>de</strong>tenerse para <strong>de</strong>finir qué<br />
o 52
o<br />
e<br />
es el servidor público y cuáles las distintas responsabilida<strong>de</strong>s a las que está<br />
sujeto.<br />
Ahora analizaremos lo que entien<strong>de</strong> por servidor público nuestra<br />
doctrina. En palabras <strong>de</strong> Acosta Romero, el servidor público es "aquel<br />
ciudadano investido <strong>de</strong> un cargo, empleo o función pública, ligado por un<br />
vínculo <strong>de</strong> régimen jurídico, por tanto al cuadro <strong>de</strong> personal <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r público.<br />
Tal vinculación pue<strong>de</strong> ser directa (servidor <strong>de</strong> la Administración Pública) o<br />
indirecta (Trabajador <strong>de</strong> la Administración Pública, que pue<strong>de</strong> ser <strong>de</strong> las<br />
empresas <strong>de</strong>l Estado)." Así entonces se requiere una especial circunstancia que<br />
la constituye lo que Acosta Romero ve como un vínculo jurídico con el po<strong>de</strong>r<br />
público.<br />
En nuestra legislación, la calidad
o<br />
• Sujeto pasivo<br />
Por la naturaleza <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito el agente pasivo <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito es El Estado.<br />
E. Consumación<br />
Para la consumación no solo es el enriquecimiento <strong>de</strong>l funcionario o<br />
servidor público, sino también la no justificación.<br />
Nos parece ina<strong>de</strong>cuado que ante el vencimiento <strong>de</strong>l plazo para justificar<br />
el incremento patrimonial, sea suficiente para que este <strong>de</strong>lito se haya<br />
consumado; lo que en todo caso el vencimiento <strong>de</strong>l plazo solo nos dará un<br />
indicio pero no pue<strong>de</strong> suplir la consumación <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito. Por otro lado no es<br />
posible la tentativa, pues si aún no hay enriquecimiento, tampoco habrá algo<br />
que justificar.<br />
F. Tentativa<br />
La tentativa supone que existen actos fragmentarios que por sí mismos<br />
no son suficientes para acreditar la existencia material y subjetiva <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
enriquecimiento. Es admisible que se presenten actos <strong>de</strong> tentativa en la<br />
medida <strong>de</strong> incrementos fronterizos con los incrementos significativos, que<br />
rebase las estadísticas <strong>de</strong> error, lo cual supone, como correctamente indica<br />
Castillo Alva, la posibilidad <strong>de</strong> que se presente la figura <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sistimiento<br />
voluntario a enriquecerse.<br />
G. Penalidad<br />
En el primer párrafo dispone que será reprimido con pena privativa <strong>de</strong><br />
libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años e inhabilitación conforme a<br />
los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l Código Penal.<br />
o 54
o<br />
En el segundo párrafo a pena será no menor <strong>de</strong> ocho ni mayor <strong>de</strong><br />
dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 <strong>de</strong>l artículo 36° <strong>de</strong>l<br />
Código Penal.<br />
IV. INVERSION DE LA CARGA DE LA PRUEBA.<br />
l. LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL DERECHO<br />
Breve visión retrospectiva sobre la "carga <strong>de</strong> la prueba".<br />
En cualquier época -y con respecto a todo tipo <strong>de</strong> procedimiento- ha<br />
sido, es y será ineludible la necesidad <strong>de</strong> saber: ¿a quién correspon<strong>de</strong> <strong>de</strong>mostrar<br />
la verdad <strong>de</strong> aquello que es objeto -thema probandum- <strong>de</strong>l procedimiento?.<br />
En los tiempos primitivos en los que estuvo legitimada la "auto<strong>de</strong>fensa'<br />
vindicativa, ya sea ésta consi<strong>de</strong>rada en su primera modalidad ruda y<br />
<strong>de</strong>sproporcionada o en la ya evolucionada <strong>de</strong> la Ley <strong>de</strong>l Talión: "lo que tú has<br />
hecho conmigo, lo haré contigo" 53; o sea, "ojo por ojo, diente por diente" etc., el<br />
propio ofendido o 11<br />
su señor' o 11<br />
amo" (si aquél no era)ibre) o 11<br />
sus parientes o<br />
agnados" o su clan o comunidad, afirmaban la verdad <strong>de</strong>l daño, <strong>de</strong> la ofensa y<br />
por eso procedían a vindicar: aplicaban la sanción, la venganza privada. En<br />
rigor no es posible sostener que hubo carga <strong>de</strong> la prueba en aquel entonces,<br />
porque no hubo procedimiento para '<strong>de</strong>scubrir previamente la verdad. En el<br />
<strong>Derecho</strong> romano el primer sistema <strong>de</strong> procedimiento judicial fue la legis<br />
actiones, que según Ortolán, era un "sistema característico <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> los<br />
Quirites marcado con toda ru<strong>de</strong>za originaria con el sello sacerdotal y patricio,<br />
con sus símbolos <strong>de</strong> acciones, palabras y objetos que nos <strong>de</strong>scubren, aunque en<br />
la forma <strong>de</strong> simulacro, los actos <strong>de</strong> una edad primitiva, y una civilización<br />
todavía más informe y material. Es digna <strong>de</strong> atención la precisión ingeniosa con .._<br />
que la ciencia patricia organizó estos actos y los acomodó a la naturaleza <strong>de</strong> los<br />
53 Paillas, <strong>Derecho</strong> Procesal Penal, p. 9.<br />
. O 55
o<br />
<strong>de</strong>rechos. El genio jurídico <strong>de</strong> Roma se hallaba en su cuna, pero se mostraba<br />
lleno <strong>de</strong> vigor y <strong>de</strong> ingenio..."54<br />
Las "acciones <strong>de</strong> la ley", que comprendía cinco tipos <strong>de</strong> procedimiento<br />
(tres <strong>de</strong> conocimiento y fallo y dos para ejecución <strong>de</strong> fallo), tuvieron "lugar in<br />
jure en presencia <strong>de</strong>l magistrado, aun cuando éste <strong>de</strong>bía nombrar un juez, dos<br />
recuperadores, o enviar ante el colegio <strong>de</strong> centunviros. Era la forma, el<br />
preliminar jurídico.<br />
o Aquí reina el símbolo. Aquí figuran la lanza, el terrón <strong>de</strong> tierra, la teja y<br />
<strong>de</strong>más representaciones materiales <strong>de</strong> las i<strong>de</strong>as o <strong>de</strong> los objetos. Aquí tienen<br />
lugar los gestos y las pantomimas jurídicas, generalmente simulacros <strong>de</strong> una<br />
época anterior más bárbara. Aquí se pronuncian las palabras vestidas por la ley<br />
<strong>de</strong> un carácter sagrado: el que dijese viñas (vites), porque <strong>de</strong>fendía un negocio<br />
relativo a viñas, en vez <strong>de</strong> <strong>de</strong>cir árboles, términos sacramental <strong>de</strong> la ley, perdía<br />
su pleito55. O sea, que la carga <strong>de</strong> la prueba consistió en el fiel uso o no <strong>de</strong> frases<br />
sacramentales. Continuó la evolución jurídica y en materia <strong>de</strong> <strong>de</strong>litos la Ley <strong>de</strong><br />
las XII Tablas distinguió los 11<br />
<strong>de</strong>litos Públicos" <strong>de</strong> los "<strong>de</strong>litos privados" que, a<br />
su vez, significó una diferenciación <strong>de</strong> procedimientSJS ante los Magistrados y<br />
Comicios los primeros y ante Jurados los segundos. El sistema formulario<br />
sustituyó a su prece<strong>de</strong>nte, y fue una sustitución cualitativamente superior: el<br />
Magistrado y también el Juez pasaron a administrar justicia aplicando la ciencia<br />
<strong>de</strong>l <strong>Derecho</strong>. En cuanto a la carga <strong>de</strong> la prueba en 11<br />
el período clásico -dice<br />
Echandía- existieron normas que asignaban indistintamente..., en cada caso, con<br />
un criterio práctico <strong>de</strong> equidad o le <strong>de</strong>jaban esa tarea al juez a la manera <strong>de</strong><br />
árbitro". En el Período final <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho romano (llamado <strong>de</strong>recho justinianeo)<br />
la carga <strong>de</strong> la prueba adquirió la categoría <strong>de</strong> criterio rector. Pues tanto en el<br />
Digesto como en el Código <strong>de</strong> Justiniano encontramos siguientes<br />
prescripciones:<br />
"Actore non probante, qui convenitur, etsi nihil<br />
54 Ortolán, Compendio <strong>de</strong> <strong>Derecho</strong> Romano, pp. 158 - 159<br />
55 Gayo: 4.11.30<br />
o 56
o<br />
ipse praestet, obtinebit. No probando el actor, ganará<br />
el <strong>de</strong>mandado, aunque napa hubiera alegado". (Lib. n<br />
tit. I, Ley 4a; Digesto)<br />
"Actore non probante, reus est absolvendus: Si<br />
el actor no prueba hay que absolver al reo" (Lib.<br />
n tit I, Ley 4a. Digesto).<br />
"La carga <strong>de</strong> la prueba incumbe a quien asevera que<br />
pagó" (Código <strong>de</strong> J. Lib. vn tít XL In Let 25)." La<br />
carga <strong>de</strong> la prueba incumbe a quien reclama<br />
la posesión, no al que posee" (Cód. <strong>de</strong><br />
J Lib IV tít. XIX ley 2°)56<br />
Las dos prescripciones genéricas transcritas nos permiten sostener que el<br />
<strong>de</strong>recho justinianeo reconoció la carga <strong>de</strong> la prueba tanto para el procedimiento<br />
por controversias sobre cuestiones reales y personales como también en el<br />
procedimiento penal; pues, es notoria la diferencia entre los conceptos<br />
<strong>de</strong>mandado y reo que emplearon.<br />
Des<strong>de</strong> la perspectiva <strong>de</strong>l <strong>Derecho</strong> Procesal Penal po<strong>de</strong>mos acotar que no<br />
era posible la carga <strong>de</strong> la prueba en la época primitiva en la que tuvo lugar la<br />
vindicta privada, porque en aquel entonces era inexistente la búsqueda racional<br />
y previa <strong>de</strong> la verdad mediante procedimiento; tampoco era viable la carga <strong>de</strong><br />
la prueba cuando la <strong>de</strong>cisión era adoptada recurriendo a las Ordalías o a la<br />
superstición, pues tales métodos sustituían la actividad probatoria. En los<br />
antiguos sistemas <strong>de</strong> procedimiento (griego, germano, romano) si se trataba <strong>de</strong>l<br />
acusatorio (privado o público), al acusador incumbía presentar y aportar el<br />
medio probatorio que acreditara la verdad; en cambio, si era "inquisitivo" o "<strong>de</strong><br />
oficio" la verdad era averiguada por el funcionario competente para el caso.<br />
56 Cabanellas, Repertorio Jurídico.<br />
o 57
o<br />
o<br />
o<br />
Como ya hemos anotado, el <strong>de</strong>recho romano llegó a consagrar una pauta<br />
rectora al respecto.<br />
2. CONCEPTO NORMATIVO Y EXPLICACION DOCTRINARIA<br />
La carga <strong>de</strong> la prueba es la obligación que tiene el acusador o<br />
<strong>de</strong>mandante <strong>de</strong> probar sus afirmaciones en una <strong>de</strong>manda o en una <strong>de</strong>nuncia,<br />
sea oral o escrita.<br />
Quien es <strong>de</strong>nunciado no tiene nada que probar; lógicamente es un<br />
absurdo que quien es <strong>de</strong>nunciado o <strong>de</strong>mandado tenga que probar no haber<br />
cometido un <strong>de</strong>lito. El que acusa y no prueba acredita mala intención<br />
configurándose el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> calumnia; es un ilícito que irroga responsabilidad<br />
civil5 7 .<br />
Es una noción procesal que contiene la regla <strong>de</strong> juicio, por medio <strong>de</strong> la<br />
cual se indica al Juez cómo <strong>de</strong>be fallar cuando no encuentre en el proceso<br />
pruebas que le <strong>de</strong>n certeza sobre los hechos que <strong>de</strong>ben fundamentar su <strong>de</strong>cisión<br />
e indirectamente establece a cuál <strong>de</strong> las partes le interesa la prueba <strong>de</strong> tales<br />
hechos, para evitar las consecuencias <strong>de</strong>sfavorablesss.<br />
Devis Echandia señala que la carga <strong>de</strong> la prueba se da<br />
fundamentalmente para los procesos civiles y su fundamento se encuentra en<br />
"los principios <strong>de</strong> la lógica, la justicia distributiva y la igualdad <strong>de</strong> las partes ante la ley<br />
y el proceso, esto es, en la necesidad <strong>de</strong> darle a todas las partes una a<strong>de</strong>cuada<br />
oportunidad y una guía segura para la <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos y <strong>de</strong> su libertad 59 ".<br />
57 Gamarra Gómez, Lógica Jurídica: principio <strong>de</strong> razón suficiente.<br />
58 Devis Echandia, La ca rga <strong>de</strong> la prueba, En: Modulo <strong>de</strong> <strong>Derecho</strong> Civil y Proceso Civil <strong>de</strong> la Aca<strong>de</strong>mia <strong>de</strong> la<br />
Magistratura, pp. 495 y 496.<br />
59 Devis Echandia, op. cit. p. 511.<br />
o 58
o<br />
o<br />
En este sentido, si <strong>de</strong>terminado sujeto procesal le correspon<strong>de</strong> la carga<br />
<strong>de</strong> la prueba, <strong>de</strong>berá cumplirla a fin <strong>de</strong> evitar una consecuencia contraria a<br />
sus intereses procesales60".<br />
En consecuencia, la carga <strong>de</strong> la prueba le correspon<strong>de</strong> a quien afirme<br />
algo sobre lo cual el Juez <strong>de</strong>be <strong>de</strong>cidir, y si no proporciona la correspondiente a<br />
quien afirme algo sobre lo cual el Juez <strong>de</strong>be <strong>de</strong>cidir, y si no proporciona la<br />
correspondiente prueba <strong>de</strong> lo que ha afirmado no se le asignará<br />
consecuencias<br />
jurídicas a tal afirmación, en este sentido, opera la carga <strong>de</strong> la prueba (la soporta<br />
o quien afirma algo). Sin embargo, en <strong>de</strong>terminados casos por la naturaleza <strong>de</strong> los<br />
hechos o <strong>de</strong>l objeto <strong>de</strong> prueba, se libera al que afirma el hecho <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l<br />
proceso, <strong>de</strong> la obligación <strong>de</strong> probar, o lo que es lo mismo, se le levanta la carga<br />
<strong>de</strong> la prueba; y por lo tanto, correspon<strong>de</strong>rá a la otra parte procesal, <strong>de</strong>svirtuar<br />
el mérito <strong>de</strong> la afirmación <strong>de</strong> la primera, y <strong>de</strong> no hacerlo, <strong>de</strong>berá asumir<br />
la consecuencia <strong>de</strong> la falta <strong>de</strong> prueba61.<br />
3. SITUACIONES DE LA INVERSION DE LA CARGA DE LA<br />
PRUEBA EN EL DERECHO.<br />
Primera posibilidad: inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba en el<br />
<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> familia.<br />
Inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba en los casos <strong>de</strong> Juicios <strong>de</strong><br />
Alimentos.<br />
Si bien es cierto que a quien <strong>de</strong>manda le correspon<strong>de</strong> probar, en los casos<br />
<strong>de</strong> alimentos la carga <strong>de</strong> la prueba se invierte, pues ésta correspon<strong>de</strong><br />
al <strong>de</strong>mandado ya que es a él a quien correspon<strong>de</strong> probar todo cuanto no<br />
coinci<strong>de</strong> con la <strong>de</strong>manda. Para estos casos la ley establece que los<br />
<strong>de</strong>mandados estén<br />
obligados a contestar la <strong>de</strong>manda con una <strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> sus ingresos,<br />
si
o<br />
60 Carndutti, Instituciones <strong>de</strong>l Proceso Civil., p. 347.<br />
61 GálvP.z Villegas, Breve análisis crítico <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito en el <strong>Derecho</strong> Penal Peruano, p. 240.<br />
• 59<br />
o<br />
son trabajadores in<strong>de</strong>pendientes, y con sus boletas <strong>de</strong> pago cuando son<br />
trabajadores <strong>de</strong>pendientes; así como toda la documentación original sobre sus<br />
bienes. Esta inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba está fundamentada por el<br />
imperio <strong>de</strong> la protección a la vida y los alimentas que correspon<strong>de</strong> a todo ser<br />
humano; puesto que ningún obligado pue<strong>de</strong> eludir su responsabilidad <strong>de</strong><br />
brindar los alimentos a su prole o a su cónyuge indigente.<br />
Segunda posibilidad: inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba en los casos <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>recho civil.<br />
Sea el siguiente un caso: Un taxista conduce en su auto a una gestante quien<br />
tiene siete meses <strong>de</strong> embarazo. En el trayecto ocurre un acci<strong>de</strong>nte en el cual la<br />
gestante es afectada ligeramente en uno <strong>de</strong> sus brazos. Como se pusieron <strong>de</strong><br />
acuerdo y conciliaron el conductor <strong>de</strong>l otra vehículo arregló, pagando los gastos<br />
<strong>de</strong> atención médica y todos ¡os gastos <strong>de</strong> prescripción médica <strong>de</strong>rivados <strong>de</strong>l<br />
acci<strong>de</strong>nte. No pareció ser un caso <strong>de</strong> mayor gravedad. Pasó el tiempo y luego<br />
<strong>de</strong> que naciera el niño <strong>de</strong> la gestante acci<strong>de</strong>ntada, ella se percató <strong>de</strong> que el bebé<br />
no había nacido normal y que tenía visibles afecciones en la cabeza lo cual fue<br />
atribuido al acci<strong>de</strong>nte. Por eso, mediante un juicio o proceso civil exige una<br />
compensación o in<strong>de</strong>mnización por daños, pues atribuye las afecciones <strong>de</strong>l niño<br />
nacido al acci<strong>de</strong>nte que ocurrió a los siete meses <strong>de</strong> gestación.<br />
El abogado <strong>de</strong>fensor gestiona una pericia médica, la misma que establece que<br />
las afecciones <strong>de</strong>l niño son congénitas. En este caso ha ocurrido una inversión<br />
<strong>de</strong> la caga <strong>de</strong> la prueba, es <strong>de</strong>cir, el <strong>de</strong>mandante tuvo que probar que la causa<br />
tiene origen distinto. En este caso, la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba se aplica<br />
en caso <strong>de</strong> que los fundamentos <strong>de</strong> hecho <strong>de</strong> la <strong>de</strong>manda sean falsos, por lo que<br />
correspon<strong>de</strong> rechazarla <strong>de</strong>manda o <strong>de</strong>clararla infundada.<br />
Otra situación posible<br />
Una "asociación" compra terrenos a tres personas quienes se presentan en el acto<br />
<strong>de</strong> la compra-venta como "funcionarios <strong>de</strong>l Estado". Después <strong>de</strong> diez años <strong>de</strong>
o<br />
posesión, el Estado expulsa <strong>de</strong>l terreno a los miembros <strong>de</strong> la asociación, razón<br />
o 60
o<br />
o<br />
por la cual ésta <strong>de</strong>manda al Estado presentando como prueba un documento <strong>de</strong><br />
compra-venta firmado por los tres "funcionarios <strong>de</strong>l Estado". En el juicio, el<br />
Estado presenta las pruebas que establecen que quienes suscribieron la compra-<br />
venta no aparecen como funcionarios <strong>de</strong>l mismo; en este caso se invierte la<br />
carga <strong>de</strong> la prueba, pues quienes están obligados a presentar las pruebas no son<br />
quienes <strong>de</strong>mandan sino el <strong>de</strong>mandado.<br />
4. LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL DERECHO PENAL<br />
De acuerdo con la teoría subjetiva, la carga <strong>de</strong> la prueba se <strong>de</strong>fine como<br />
"una facultad o encargo que tiene una parte para <strong>de</strong>mostrar en el proceso la<br />
efectiva realización <strong>de</strong> un hecho que alega en su interés, el cual se presenta<br />
como relevante para el juzgamiento <strong>de</strong> la pretensión <strong>de</strong>ducida por el titular <strong>de</strong><br />
la acción penal6 2 . Por ello, en el proceso penal acusatorio, una vez que ocurre la<br />
<strong>de</strong>nuncia o la queja es el acusador, en primer lugar, quien tiene que probar la<br />
ocurrencia <strong>de</strong> los hechos que sostiene o <strong>de</strong>clara, también la autoría <strong>de</strong> los<br />
hechos; así como la prueba <strong>de</strong> las circunstancias que resultan situaciones<br />
agravantes que conducirían al aumento <strong>de</strong> la pena. En segundo lugar, al<br />
acusador también le compete la prueba <strong>de</strong> elementos subjetivos <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito; <strong>de</strong>be<br />
entonces comprobar la forma en que el acusado ha incumplido con el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong><br />
cuidado en los <strong>de</strong>litos culposos: sea impru<strong>de</strong>ncia, negligencia, o impericia. En<br />
tercer lugar, también compete al acusador probar que el acusado ha actuado<br />
con dolo, lo cual se presume en la mayoría <strong>de</strong> las veces cuando está verificado<br />
que los actos practicados por el acusado son conscientes y voluntarios.<br />
La carga <strong>de</strong> la prueba tiene que ser plena puesto que está obligada a<br />
<strong>de</strong>struir la presunción <strong>de</strong> inocencia que favorece al acusado. Es al acusado a<br />
quien le compete probar las causas excluyentes <strong>de</strong> antijuricidad, <strong>de</strong><br />
culpabilidad y punibilidad; así como también una <strong>de</strong>claración probada <strong>de</strong> las<br />
circunstancias que merecen una disminución <strong>de</strong> la pena, las cuales constituyen<br />
62 Carda Del Río, La Prueba en el Proceso Penal. Parte General, p. 92.<br />
o 61
o<br />
atenuantes o causas privilegiadoras y también la referencia probada a<br />
beneficios penales. El sustento <strong>de</strong>l aporte <strong>de</strong> pruebas por parte <strong>de</strong>l acusado no<br />
está en la ética, es <strong>de</strong>cir, en el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> presentar pruebas sino, más bien, en el<br />
ejercicio <strong>de</strong> su legítima <strong>de</strong>fensa, forma parte <strong>de</strong> su colaboración en el proceso <strong>de</strong><br />
prueba y actividad probatoria la cual está por principio orientada a la búsqueda<br />
y establecimiento <strong>de</strong> la verdad concreta.<br />
Sin lugar a dudas, la carga <strong>de</strong> la prueba correspon<strong>de</strong> a quien ACUSA. El<br />
ius puniendi recae prepon<strong>de</strong>rantemente en el Ministerio Público, <strong>de</strong><br />
o conformidad con el art. 14° <strong>de</strong> su Ley Orgánica, constituyendo excepción las<br />
acciones privadas que requieren querella <strong>de</strong> parte.<br />
El <strong>de</strong>nunciado no tiene nada que probar, muy por el contrario la<br />
inocencia se presume; para con<strong>de</strong>nar se <strong>de</strong>be <strong>de</strong>struir esta presunción, caso<br />
contrario <strong>de</strong>be proce<strong>de</strong>rse a la absolución por falta <strong>de</strong> pruebas; no sólo <strong>de</strong>ben<br />
actuarse las pruebas que acreditan el <strong>de</strong>lito, sino todas aquellas que sean<br />
necesarias para <strong>de</strong>mostrar el hecho, la forma y circunstancias que mediaron en<br />
su consumación.<br />
Siendo en primera instancia, <strong>de</strong> la persona <strong>de</strong>l Fiscal Provincial y en<br />
segunda instancia, <strong>de</strong>l Fiscal Superiora constituyendo excepción las acciones<br />
privadas que requieren querella <strong>de</strong> parte.<br />
El proceso penal es esencialmente abierto y las partes aportar pruebas<br />
relativas a sus tesis, pero no están obligadas a hacerlo. El <strong>de</strong>nunciado no tiene<br />
nada que probar, al contrario la Inocencia se presume y para con<strong>de</strong>nar se <strong>de</strong>be<br />
<strong>de</strong>struir esta presunción, caso contrario <strong>de</strong>be proce<strong>de</strong>rse a la absolución por<br />
falta <strong>de</strong> pruebas. La carga <strong>de</strong> la prueba respon<strong>de</strong> a la necesidad <strong>de</strong> estar a las<br />
resultas <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> la actividad jurisdiccional; su inactividad lleva<br />
aparejada una sanción: la absolución. En el proceso penal la carga <strong>de</strong> la prueba,<br />
como ya se ha mencionado correspon<strong>de</strong> al representante <strong>de</strong>l Ministerio Público<br />
y la sanción por el quebrantamiento <strong>de</strong> esta obligación es procesat no<br />
económica, salvo que lleve aparejado el incumplimiento <strong>de</strong> un <strong>de</strong>ber <strong>de</strong><br />
o 62
o<br />
función, en cuyo caso hay castigo administrativo: multa, suspensión o<br />
separación <strong>de</strong>l Juez.<br />
Pero, es <strong>de</strong> consi<strong>de</strong>rar que dado el interés público, no se le pue<strong>de</strong> tener<br />
coo el único que pue<strong>de</strong> hacerlo. Pue<strong>de</strong> el Juez buscar los elementos <strong>de</strong> prueba<br />
necesarios, ya que no pue<strong>de</strong> sujetarse al principio "iuxta allegata et probata"<br />
(según lo alegado y lo probado). Su función es mayor, ya que <strong>de</strong>be tutelar el<br />
bien público, por lo que <strong>de</strong>be formarse un concepto <strong>de</strong> lo investigado en forma<br />
clara y precisa, con todos los elementos reunidos en el proceso por las personas<br />
que intervienen en él.<br />
No sólo <strong>de</strong>ben actuarse las pruebas que acrediten el <strong>de</strong>lito, sino todas las<br />
que sean necesarias para <strong>de</strong>mostrar el hecho, la forma y circunstancias que<br />
mediaron en su consumación.<br />
Como a toda persona se le reputa inocente, la carga <strong>de</strong> la prueba<br />
correspon<strong>de</strong> al Juez, aún en el caso <strong>de</strong> <strong>de</strong>nuncia presentada por el agraviado. Es<br />
el director <strong>de</strong> la instrucción y como tal le correspon<strong>de</strong> su organización y<br />
<strong>de</strong>sarrollo, dice el artículo 49°.<br />
El procesado no está obligado a presentar pruebas pero pue<strong>de</strong> hacerlo<br />
para <strong>de</strong>struir los cargos contenidos en la <strong>de</strong>nuncia. Si no lo hiciere, siempre es<br />
necesario que el Juez acredite su responsabilidad.<br />
Si el juzgado no cumpliere con actuar la prueba necesaria a este fin, la<br />
presunción <strong>de</strong> inocencia prevalece y el procesado quedará libre <strong>de</strong> toda culpa.<br />
Ofrecida la prueba, al Juez correspon<strong>de</strong> examinarla si es pertinente e<br />
idónea, antes <strong>de</strong> aceptarla; <strong>de</strong> no reunir estos requisitos, la rechazará <strong>de</strong> plano.<br />
No obstante, si más tar<strong>de</strong> el Juzgado consi<strong>de</strong>re necesario actuar esta prueba,<br />
pue<strong>de</strong> <strong>de</strong>cretarla <strong>de</strong> oficio, sin que sea obstáculo el haberla rechazado<br />
anteriormente.<br />
o 63
o<br />
o<br />
5. LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL<br />
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO<br />
DELITO DE<br />
Rol <strong>de</strong>l procesado respecto a la prueba y opinión <strong>de</strong> la doctrina al respecto<br />
En el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito se establece que existe una<br />
inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba, ello se <strong>de</strong>nota cuando en el primer párrafo<br />
<strong>de</strong>l artículo 401° <strong>de</strong>l Código Penal señala "El funcionario o servidor público que<br />
ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el<br />
ejercicio <strong>de</strong> sus funciones y que no pueda justificar razonablemente ..."; lo que<br />
hace inferir que es el imputado quien <strong>de</strong>be <strong>de</strong>mostrar la licitud <strong>de</strong>l incremento<br />
<strong>de</strong> su patrimonio y no la autoridad que lo <strong>de</strong>nuncia, es <strong>de</strong>cir, el Ministerio<br />
Público.<br />
Después <strong>de</strong> ser probado el enriquecimiento inexplicable por las<br />
investigaciones <strong>de</strong> la autoridad competente, el imputado tiene que acreditar<br />
que el enriquecimiento tiene un origen lícito, es por ello que para <strong>de</strong>terminar la<br />
ilicitud se produce una inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba.<br />
Señala Cancino que aunque, a primera vista parece este un <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
difícil prueba, las <strong>de</strong>claraciones <strong>de</strong> renta que el funcionario <strong>de</strong>be presentar al<br />
ingresar al cargo y al salir <strong>de</strong> et servirán <strong>de</strong> prueba documental valiosa respecto<br />
a la naturaleza y alcance <strong>de</strong> su enriquecimiento63.<br />
Según Edgardo Alberto Donna, lo que suce<strong>de</strong> es que hay una sospecha<br />
que la riqueza <strong>de</strong> un funcionario se <strong>de</strong>be a la comisión <strong>de</strong> otro <strong>de</strong>lito, y al ser<br />
difícil probar este <strong>de</strong>lito, se invierte la carga <strong>de</strong> prueba y con ello se construye el<br />
tipo penal 64 .<br />
La no justificación <strong>de</strong>l incremento patrimonial ostensible incorporado en<br />
el tipo penal con la reforma provocada por la Ley N° 28355, en tanto imperativo<br />
<strong>de</strong> conducta dirigido al funcionario o servidor, constituye uno <strong>de</strong> los elementos<br />
<strong>de</strong>l tipo que ha sido intensamente objetado tanto en la doctrina argentina,<br />
63 Cancino, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, p. 11<br />
64 Donna, Delitos contra la Administración Pública, p. 392<br />
o 64
o<br />
o<br />
colombiana y nacional. Las razones que se han dado son <strong>de</strong> peso para<br />
cuestionar la constitucionalidad <strong>de</strong> la figura penal <strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito al<br />
suponer la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba.65<br />
Las dudas que se han planteado sobre la legitimidad <strong>de</strong> esta inversión <strong>de</strong><br />
la carga <strong>de</strong> la prueba se dan <strong>de</strong>bido a que se dice que podría violarse la garantía<br />
<strong>de</strong> la no autoincriminación nemo tenetur prevista en el articulo 8.2 g. <strong>de</strong> la<br />
CADH y porque podría conculcarse el princ pio <strong>de</strong> presunción <strong>de</strong> inocencia <strong>de</strong>l<br />
articulo 2.24 e <strong>de</strong> nuestra Constitución.<br />
Señala Hugo Álvarez que <strong>de</strong> lo amorfo <strong>de</strong> esta figura penal surge el más<br />
serio problema <strong>de</strong>terminado por la presunción <strong>de</strong> la ilicitud <strong>de</strong>l incremento<br />
patrimonial producido durante el ejercicio <strong>de</strong> sus funciones, y la inversión <strong>de</strong> la<br />
carga <strong>de</strong> la prueba que tien<strong>de</strong> a <strong>de</strong>mostrar la licitud <strong>de</strong> dicho incremento a<br />
cargo <strong>de</strong>l sospechado y si el agente no <strong>de</strong>muestra razonablemente la licitud <strong>de</strong><br />
dicho incremento patrimonial, entonces se presume la ilicitud y se le sancionara<br />
por el hecho punible enriquecimiento ilícito. 66<br />
Agrega a<strong>de</strong>más que:<br />
"En nuestro medio la última reforma <strong>de</strong>l artículo 401° <strong>de</strong>l Código Penal nos<br />
ubica, en una postura <strong>de</strong> negación <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> mínimas intervención <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
penal garantista y, curiosamente dicha reforma amorfa <strong>de</strong>l tipo partió como iniciativa<br />
legislativa <strong>de</strong> la Fiscalía <strong>de</strong> la Nación. Recurrir al expediente facilista o es lo más<br />
a<strong>de</strong>cuado ni mo<strong>de</strong>rno sino una mea culpa <strong>de</strong> lo ineficiente <strong>de</strong> la institución que, por<br />
imperio <strong>de</strong> la ley, tiene la carga <strong>de</strong> la prueba.<br />
La ineficiencia <strong>de</strong>l estado no pue<strong>de</strong> corregirse a través <strong>de</strong> la inversión <strong>de</strong> la carga<br />
<strong>de</strong> la prueba, la violación <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> inocencia, <strong>de</strong> la legalidad, etc.<br />
El más serio problema que se presenta en este injusto penal es el <strong>de</strong> la presunción<br />
<strong>de</strong> ilicitud <strong>de</strong>l incremento <strong>de</strong>l patrimonio producido durante el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> la función<br />
65 Rojas Vargas, Delitos contra la Administración Pública, p.862<br />
66 Álvarez, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito en la ref orma penal, p. 3.<br />
o 65
pública y, consecuentemente, la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba que tien<strong>de</strong> a<br />
<strong>de</strong>mostrar la licitud y está a cargo <strong>de</strong>l sospechado"6 7 .<br />
El Ministerio Público, como titular <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba poco aporta<br />
en ese sentido e invierten la carga <strong>de</strong> la prueba al inculpado.<br />
En opinión <strong>de</strong> Cancino en el caso particular se invirtió la carga <strong>de</strong> la<br />
prueba· y se creo una forma odiosa <strong>de</strong> presunción. Toda persona acusada <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>lito tiene <strong>de</strong>recho a que se presuma su inocencia mientras no se prueba su<br />
culpabilidad, conforme a la ley y en juicio público en el que se la haya<br />
asegurado todas las garantías necesarias para su <strong>de</strong>fensa; <strong>de</strong>s<strong>de</strong> todo punto <strong>de</strong><br />
vista es improce<strong>de</strong>nte afirmar que la abstención por parte <strong>de</strong>l sindicato <strong>de</strong><br />
justificar su enriquecimiento hace presumir la aceptación <strong>de</strong> la injusticia <strong>de</strong>l<br />
mismo. Si un proceso penal que se haya iniciado por un presunto<br />
enriquecimiento ilícito, el juez no logra <strong>de</strong>mostrar que se estructuraron todos<br />
los elementos <strong>de</strong>l tipo, o mejor, si llega a existir una duda sobre el origen <strong>de</strong>l<br />
incremento patrimonial, <strong>de</strong>be imperar el principio <strong>de</strong>l in dubio pro reo y en<br />
consecuencia la mentada duda se resolverá en favor <strong>de</strong>l sindicato.68<br />
Cierto es que el tipo penal tiene el aspecto <strong>de</strong> lo que históricamente fue<br />
<strong>de</strong>nominado pena <strong>de</strong> sospecha, la versión germana <strong>de</strong> la llamada pena extra<br />
ordinem. Pero el parangón es correcto con reservas, justamente porque la pena<br />
extra ordinem tenia por finalidad sancionar al autor, cuando no se probaba su<br />
culpabilidad completa, con un pena menor a la que habría recibido si el hecho<br />
le habría sido probado, la doctrina no duda que la pena <strong>de</strong> sospecha sea<br />
ilegitima, y justamente ese es el sentido <strong>de</strong>l in-dubio pro reo, como bien lo dijo<br />
también Bilbao, formulándolo luego en terminus mas generales y precisos, al<br />
<strong>de</strong>cir que se vulneraria el principio que consagra la presunción <strong>de</strong> inocencia <strong>de</strong><br />
toda persona, que solo pue<strong>de</strong> ser <strong>de</strong>struido por prueba en contrario, prueba que<br />
pue<strong>de</strong> ser aportada por la acusación.69<br />
67 Álvarez, op. cit.p. 4.<br />
68 Cancino, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecirrüen to pa trimonial, pp. 35-36<br />
69 Sancinetti, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> funcionario público, pp. 42-43<br />
66
o<br />
o<br />
Chiappini expresa que el tipo que estudiamos violenta garantías<br />
constitucionales como el <strong>de</strong>bido proceso, la <strong>de</strong>fensa en juicio y el estado <strong>de</strong><br />
inocencia. En cuanto pone en cabeza <strong>de</strong>l imputado la obligación procesal <strong>de</strong><br />
_probar el origen legal <strong>de</strong> su enriquecimiento partiendo entonces la<br />
incriminación <strong>de</strong> una presunción <strong>de</strong> culpabilidad.70<br />
No es posible fundamentar una obligación legal <strong>de</strong> justificación sin<br />
infringir el principio <strong>de</strong> no incriminación o nemu tenetur. Al respecto señala<br />
Sancinetti que la garantía <strong>de</strong> no estar obligado a <strong>de</strong>clarar contra si mismo no<br />
pue<strong>de</strong> burlarse estableciendo que el contenido <strong>de</strong>l hecho punible omisivo se<br />
cifra en no informar sobre ciertos actos previos <strong>de</strong>l imputado, precisamente<br />
aquello-s actos que se quiere prevenir mediante la amenaza penal.71<br />
Edgardo Donna y Carlos Creus, opinan que la anticipación coercitiva <strong>de</strong>l<br />
funcionario mediante el instituto <strong>de</strong>l requerimiento en se<strong>de</strong> administrativa, con<br />
la carga <strong>de</strong> probar la inocencia <strong>de</strong>l requerido bajo amenaza <strong>de</strong> tener en caso<br />
contrario configurado el hecho ilícito, tampoco respeta las garantías<br />
constitucionales <strong>de</strong>l <strong>de</strong>bido proceso y <strong>de</strong> nema tenetur, ni los principios <strong>de</strong><br />
legalidad, <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho penal <strong>de</strong> acto, <strong>de</strong> culpabilidad e inocencia... importa el<br />
reconocimiento <strong>de</strong> la incapacidad <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> investigar los <strong>de</strong>litos que<br />
pudieron originar el enriquecimiento ilícito <strong>de</strong>l funcionario público, y por ello,<br />
hace pesar sobre el mismo las consecuencias <strong>de</strong> tal incapacidad, haciéndole<br />
renunciar dogmáticamente <strong>de</strong> las garantías constitucionales que son la base <strong>de</strong>l<br />
Estado <strong>de</strong> <strong>Derecho</strong>72.<br />
Sin embargo existen opiniones opuestas a la ilegalidad <strong>de</strong> la inversión <strong>de</strong><br />
la carga <strong>de</strong> la prueba.<br />
Soler, afirma que el problema que presenta el enriquecimiento <strong>de</strong><br />
funcionario en gran medida finca en la dificultad <strong>de</strong> la prueba. En realidad los<br />
procedimientos por los cuales se produce el enriquecimiento son<br />
70 Chiapini, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> no Justificación <strong>de</strong> enriquecimiento, p. 853<br />
71 Caro Caria, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, pp.148-149<br />
72 El enriquecimiento ilícito <strong>de</strong>be probarse en se<strong>de</strong> administrativa, no en se<strong>de</strong> penal (inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la<br />
prueba) En:http: j j www.iestudiospenales.com.ar /parte-especial/ <strong>de</strong>litos-contra-la-administracion-<br />
publica/jurispru<strong>de</strong>ncia- provincial/103-el-enriquecimiento-ilicito-<strong>de</strong>be-probarse-en-sed e-administra tiva-no-en-se<strong>de</strong>-<br />
penal-inversion-<strong>de</strong>-la-carga-<strong>de</strong>-la-prueba-.htrnl<br />
o 67
o<br />
o<br />
invariablemente <strong>de</strong>lictivos en si mismos: el cohecho, la exacción, la negociación<br />
incompatible, el peculado, el abuso <strong>de</strong> autoridad, la extorsión, la aceptación <strong>de</strong><br />
dádivas, etc. En su proyecto <strong>de</strong> 1960 intento fundar la incriminación, sobre la<br />
base <strong>de</strong> que no se trata <strong>de</strong> una presunción, sino que es una positiva violación <strong>de</strong><br />
un <strong>de</strong>ber expreso, asumido por el funcionario. Descarta la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> establecer<br />
una presunción y la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba inaceptable en <strong>de</strong>recho<br />
penal, que pue<strong>de</strong> llevar a la con<strong>de</strong>na <strong>de</strong> un inocente. Por el contrario propicia<br />
que frente al enriquecimiento efectivo, no presunto, ocurre como cuando media<br />
flagrancia, que los hechos acusan, y quien ha <strong>de</strong> explicarlos, para librarse <strong>de</strong> la<br />
evi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>rivada <strong>de</strong> esa prueba, <strong>de</strong>ber ser el reo?3<br />
Al parecer <strong>de</strong> Fi<strong>de</strong>l Rojas la justificación <strong>de</strong>l plus significativo que hace<br />
enriquecimiento ilícito y que se requiere al sujeto publico imputado en el<br />
proceso penal, no es propiamente un problema <strong>de</strong> inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la<br />
prueba, ya que es un <strong>de</strong>ber <strong>de</strong>l sujeto publico rendir cuentas y poner en<br />
evi<strong>de</strong>ncia la pulcritud y licita proce<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> sus activos, siendo que dicho<br />
<strong>de</strong>ber <strong>de</strong> justificar se fundamenta y legitima en la posición <strong>de</strong> garante asumida<br />
por el funcionario y servidor publico al ingresar al servicio <strong>de</strong> la nación, siendo<br />
un mandato <strong>de</strong>rivable <strong>de</strong>l enunciado constitucional que positivaza el hecho que<br />
los funcionarios y trabajadores públicos están al servicio <strong>de</strong> la nación. 74<br />
Agrega Rojas que la carga <strong>de</strong> la prueba <strong>de</strong>berá estar siempre a cuenta <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>nunciante o <strong>de</strong> la entidad institucional que es parte en el proceso penal,<br />
resultando que la negativa <strong>de</strong>l sujeto activo al justificar en modo alguno <strong>de</strong>be<br />
ser consi<strong>de</strong>rada una presunción <strong>de</strong> culpabilidad o <strong>de</strong> una acreditación <strong>de</strong>l<br />
hecho imputado, mas allá <strong>de</strong> las implicancias administrativas o <strong>de</strong> relevancia<br />
penal que en el caso pueda ameritar, asistiéndole por lo mismo al sujeto activo<br />
la presunción <strong>de</strong> inocencia con toda su fuerza principista y procesal, pese a que<br />
exista un .incremento significativo en tanto esto ultimo no es mas que el dato<br />
láctico sobre el cual tendrá que construirse toda el armazón <strong>de</strong> la imputación<br />
73 Castro, El emiquecimiento <strong>de</strong> los<br />
http: jj www.terragni jurista.com.ar/ doctrina/ ilicito.hh11<br />
74 Rojas Vargas, Delitos contra la Administración Pública, p. 863.<br />
funcionarios públicos. En:<br />
o 68
o<br />
con base a indicadores probatorios y <strong>de</strong> responsabilidad subjetiva; siendo dicha<br />
presunción que exige el juez permitirle al imputado examinar la prueba <strong>de</strong><br />
cargo a fin <strong>de</strong> que ejercite su <strong>de</strong>fensa cuando dichos medios probatorios hayan<br />
supuesto levantamientos <strong>de</strong> reserva, secretos bancarios, financieros, u otra<br />
información que se mantuvo reservada por las entida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> control o <strong>de</strong><br />
persecución.75<br />
Señala Carlos Coria que a su JUICIO la obligación <strong>de</strong> justificación <strong>de</strong>l<br />
patrimonio <strong>de</strong>l funcionario no existe en la legislación peruana, 76 ni en el ámbito<br />
o · administrativo ni penal, como consecuencia <strong>de</strong>l nemo tenetur o garantía <strong>de</strong> no<br />
e<br />
autoincriminación consagrada en el articulo 8.2g <strong>de</strong> la C.A.D.H., o dicho <strong>de</strong> otra<br />
manera el funcionario no esta vinculado a un <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> justificación <strong>de</strong> la licitud<br />
<strong>de</strong>l origen <strong>de</strong>l mayor patrimonio, pudiendo inclusive acogerse a la cláusula <strong>de</strong>l<br />
silencio sin que a partir <strong>de</strong> ello se presuma su responsabilidad, entonces toda la<br />
carga <strong>de</strong> la prueba reposara en el Ministerio Publico, quien <strong>de</strong>be acreditar no<br />
solo el resultado <strong>de</strong>l enriquecimiento sino también la imputación objetiva, entre<br />
este y el ejercicio <strong>de</strong>l cargo.<br />
Por lo que en la doctrina en general existen diversas posiciones respecto<br />
a la licitud <strong>de</strong>l rol <strong>de</strong>l procesado en el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito referente<br />
a <strong>de</strong>mostrar que el incremento patrimonial.proviene <strong>de</strong> una fuente licita, lo cual<br />
constituye una inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> probatoria, situación especial, que se da<br />
en el <strong>de</strong>lito en cuestión.<br />
6. AUTORIDAD COMPETENTE PARA REQUERIR<br />
Otro tema importante al respecto es quien es la autoridad competente<br />
para requerir al funcionario la prueba <strong>de</strong> la licitud <strong>de</strong> su incremento<br />
patrimonial, dicho tema fue discutido en la Cámara <strong>de</strong> diputados <strong>de</strong> Argentina<br />
75 lbi<strong>de</strong>m, p.864.<br />
76 Caro Coria, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito, p.141.<br />
o 69
o<br />
o<br />
en la sesión <strong>de</strong>l año 1964, el diputado Reñe quiere <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r el artículo, por que<br />
se hace necesaria la inversión <strong>de</strong> la prueba. El cree po<strong>de</strong>r tranquilizarse por el<br />
hecho <strong>de</strong> que la existencia <strong>de</strong> un juez podría limitar mucho el ámbito <strong>de</strong> las<br />
posibles arbitrarieda<strong>de</strong>s .Y se dice que si el juez fuese quien pue<strong>de</strong> requerir,<br />
entonces el <strong>de</strong>lito se cometería <strong>de</strong>lante <strong>de</strong> el, pero si para este requerimiento<br />
judicial hiciera falta una <strong>de</strong>nuncia previa, advertía el diputado argentino<br />
Gómez Machado, habría una imputación y una <strong>de</strong>nuncia sin que ni siquiera el<br />
imputado se hubiera negado a exhibir el origen <strong>de</strong> sus bienes.77<br />
Sancinetti hace mención al respecto señalando lo manifestado por el<br />
diputado Cofre, quien pone en duda que el juez penal pueda ser el órgano<br />
competente para formular el requerimiento, agregando también que Sandler<br />
opina que no pue<strong>de</strong> ser el juez quien requiera, porque el <strong>de</strong>lito se configuraría<br />
luego <strong>de</strong> que habiendo sido requerido el funcionario, · no justificare su<br />
patrimonio, y recién entonces se integraría la figura jurídica.78<br />
A criterio <strong>de</strong> Sancinetti es obvio que el juez no pue<strong>de</strong> formular el<br />
requerimiento; lo contrario <strong>de</strong>struiría las garantías mas elementales <strong>de</strong>l proceso<br />
penal, como el <strong>de</strong>recho a quedarse callado. Si el Estado estuviera inhibido <strong>de</strong><br />
imponer <strong>de</strong>claraciones coactivas solo en el marco <strong>de</strong>l proceso judicial, la<br />
garantía <strong>de</strong>saparecería como tal, valdría también que la función <strong>de</strong> requerir al<br />
imputado fuera <strong>de</strong>legada, en funcionarios policiales; sin embargo agrega que<br />
esto no tiene sentido, dado que si el Juez no pue<strong>de</strong> formularlo entonces nadie<br />
pue<strong>de</strong> hacerlo puesto que la autoi11criminación es inadmisible 79.<br />
Por otro lado, teniendo en cuenta lo opinado por un jurista peruano, se<br />
pue<strong>de</strong> inferir <strong>de</strong> lo que señala Carlos Coria, que a su parecer, el requerimiento<br />
pue<strong>de</strong> realizarse tanto a nivel judicial como administrativo, puesto que indica<br />
este que:<br />
77 Citado por Sancinetti.Op ci t. p.49.<br />
78 Ibi<strong>de</strong>m, p.50.<br />
79 Sancinetti, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> ftmcionario público, p. 121.<br />
70
"Ante una z·mpu tacz·o'n, en se<strong>de</strong> administrativa o judicial, por<br />
enriquecimiento ilícito, el funcionario tendrá <strong>de</strong>recho a conocer los fundamentos <strong>de</strong> la<br />
imputación, frente a lo cual le correspon<strong>de</strong>rá el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> efectuar el <strong>de</strong>scargo<br />
correspondiente en ejercicio <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa que garantiza el articulo<br />
139.14 <strong>de</strong> la Constitución, facultad que ha sido reconocida con carácter general,<br />
por las diferentes normas <strong>de</strong> fiscalización administrativa y, en particular, por el<br />
articulo, 235.3 <strong>de</strong> la Ley <strong>de</strong> Procedimiento Administrativo General N° 27444 en<br />
materia <strong>de</strong> procedimiento sancionador. "SO<br />
o Cabe señalar 1 que la participación <strong>de</strong>l Ministerio Publico en este tema es<br />
<strong>de</strong> suma importancia/ al encargarse dicha institución <strong>de</strong> la investigación al<br />
funcionario/ y por tanto <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> dicha investigación <strong>de</strong>berá requerir al<br />
funcionario para que presente los documentos pertinentes que <strong>de</strong>muestren que<br />
su riqueza <strong>de</strong>viene <strong>de</strong> una fuente licita/ siendo acertada en este sentido la<br />
opinión <strong>de</strong>l diputado Gómez Machado respecto <strong>de</strong> que si fuera el juez quien<br />
fuera el único que pueda requerir entonces el <strong>de</strong>lito se cometería <strong>de</strong>lante <strong>de</strong> et<br />
lo cual no pue<strong>de</strong> ocurrir por cuanto para que aperture instrucción es necesario<br />
que existan indicios suficientes o elementos reveladores <strong>de</strong> la existencia <strong>de</strong> un<br />
<strong>de</strong>lito 1 lo cual no obsta para que dicho magistrado requiere documentos que<br />
puedan ser relevantes para <strong>de</strong>mostrar la responsabilidad o inocencia <strong>de</strong>l<br />
funcionario imputado.<br />
7. OTROS CASOS DE INVERSIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA EN<br />
MATERIAL PENAL<br />
En el Perú/ en nuestro Código Penal el único <strong>de</strong>lito <strong>de</strong>l que se infiere<br />
existe una inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba es el <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito/ no<br />
existiendo ninguna otra norma que establezca dicha inversión en la comisión <strong>de</strong><br />
algún <strong>de</strong>lito.<br />
En el <strong>de</strong>recho comparado si se da un caso <strong>de</strong> inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong><br />
80 Caro Coria, El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito, p. 149.<br />
o 71
o<br />
prueba, específicamente en la legislación argentina, pues señala Fontán Balestra,<br />
que el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito no es la única figura en que se proce<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> tal modo (la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba), sin haber provocado<br />
reacción, dando como ejemplo el <strong>de</strong> la quiebra fraudulenta por disminución no<br />
justificada <strong>de</strong>l activo (art.176° inc.2 C.P.)81<br />
En este artículo se señala que el <strong>de</strong>lito se configura cuando no se justifica<br />
la salida o existencia <strong>de</strong> bienes que <strong>de</strong>biera tener. Fontan Balestra al respecto<br />
comenta que dicho <strong>de</strong>lito no ha creado ninguna duda respecto a que adolezca<br />
o <strong>de</strong> algún vicio, lo cual si suce<strong>de</strong> con el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, que ha<br />
sido duramente criticado por los juristas argentinos respecto a su legalidad,<br />
ante la inversión <strong>de</strong> la carga <strong>de</strong> la prueba y una posible violación a la<br />
presunción <strong>de</strong> inocencia y al <strong>de</strong>recho a no incriminarse.<br />
V. CASOS JUDICIALIZADOS<br />
CASO 1: PROCESO PENAL A LADY DEL ROSARIO BARDALES<br />
CASTILLO<br />
En el año 2005, un medio periodístico propaló que mientras la Policía<br />
Nacional, atravesaba una <strong>de</strong>plorable situación económica, la escolta <strong>de</strong>l<br />
entonces Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la República Alejandro Toledo, Lady <strong>de</strong>l Rosario<br />
Bardales Castillo, Teniente <strong>de</strong> la PNP, habría recibido más <strong>de</strong> un privilegio <strong>de</strong><br />
manos <strong>de</strong>l jefe <strong>de</strong> Estado.<br />
La investigación reveló que la Teniente compró un terreno ubicada entre<br />
la ciudad <strong>de</strong> Chiclayo y el Balneario <strong>de</strong> Pimentel, por el cual pagó al contado la<br />
suma <strong>de</strong> US$ 47 mil dólares americanos, cuando su remuneración era no mayor<br />
<strong>de</strong> S/600 nuevos soles mensuales. A<strong>de</strong>más, que la empresa llamada Consorcio<br />
DHMONT, cuyo dueño era el esposo <strong>de</strong> su hermana Verónica Bardales,<br />
consiguió <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el año 2003, cuantiosos contratos con el Estado, el mismo año<br />
en el que la Teniente PNP Bardales empezó a trabajar como escolta <strong>de</strong>l entonces<br />
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la República.<br />
81 Castro, El enriquecimien to <strong>de</strong> los funcionarios públicos. En:<br />
http:/ / www.terragnijurista.com.ar/doctrina/ ilicito.htm<br />
o 72
Lo que motivo, que el Ministerio Público <strong>de</strong> conformidad con sus<br />
atribuciones, previstas en la Constitución Política <strong>de</strong>l Estado, inicie <strong>de</strong> oficio<br />
una investigación penal por presunto <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito entre los<br />
años 2001 y 2005, durante su <strong>de</strong>staque a la Casa Militar <strong>de</strong>l Despacho<br />
Presi<strong>de</strong>ncial.<br />
De los informes remitido por el Ministerio <strong>de</strong>l Interior, así como <strong>de</strong> la<br />
información acopiada <strong>de</strong> las entida<strong>de</strong>s bancarias, financieras, Superinten<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong> Administración Tributaria, Comisión Nacional Supervisora <strong>de</strong> Empresas y<br />
o Valores (CONASEV), Caja <strong>de</strong> Valores y Liquidaciones (CAVALI ICLV S.A.) y<br />
('.<br />
Registros Públicos, respecto <strong>de</strong>l patrimonio <strong>de</strong> la <strong>de</strong>nunciada y <strong>de</strong>l equipo <strong>de</strong><br />
Analistas Financieros adscrito al Despacho <strong>de</strong> la Fiscalía <strong>de</strong> la Nación, se<br />
advierte que no existe relación razonable entre los ingresos <strong>de</strong> la investigada y<br />
los diversos dineros <strong>de</strong>positados n los bancos en los periodos <strong>de</strong> tiempo <strong>de</strong> los<br />
años 2001 al 2005, <strong>de</strong>terminando la existencia <strong>de</strong> un <strong>de</strong>sbalance patrimonial <strong>de</strong><br />
sus cuentas <strong>de</strong> aproximadamente $20,755 dólares americanos.<br />
El Fiscal Provincial <strong>de</strong> la Quinta Fiscalía Provincial Especializada en<br />
Delitos <strong>de</strong> Corrupción <strong>de</strong> Funcionarios, con fecha el16 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong>l2006, emitió<br />
<strong>de</strong>nuncia penal contra la investigada LADY DEL ROSARIO BARDALES<br />
CASTILLO por la presunta comisión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito contra la Administración<br />
Pública - Enriquecimiento Ilícito, tipificado en el artículo 401° <strong>de</strong>l Código<br />
Penal82, en agravio <strong>de</strong>l Estado.<br />
Fundamentó su <strong>de</strong>nuncia, en que existen suficientes indicios probatorios<br />
que efectivamente la <strong>de</strong>nunciada habría incrementado su patrimonio <strong>de</strong> manera<br />
ilícita, a través <strong>de</strong> acciones vinculadas al cargo <strong>de</strong> la Policía Nacional <strong>de</strong>l Perú,<br />
toda vez que los mencionados movimientos bancarios que realizó no guardan<br />
concordancia con el nivel <strong>de</strong> ingresos obtenidos <strong>de</strong> su remuneración como<br />
82 Artículo 401o <strong>de</strong>l Código Penal<br />
Enriquecimiento ilícito .- " El funcionario o servidor público que, por razón <strong>de</strong> su cargo, se enriquece ilícitamente, será re primido<br />
con pena privativa <strong>de</strong> libertad no menor <strong>de</strong> cinco ni mayor <strong>de</strong> diez años. Se consi<strong>de</strong>ra que existe indicio <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito,<br />
cuando el aumento <strong>de</strong>l patrimonio y/o <strong>de</strong>l gasto económico personal <strong>de</strong>l funcionario o servidor público, e11 consi<strong>de</strong>ración a su<br />
<strong>de</strong>claración jurada <strong>de</strong> bienes y rentas, es notoriame11te superior al que normalmente haya podido tener en virtud <strong>de</strong> sus sueldos o<br />
emolumentos percibidos, o <strong>de</strong> los incrementos <strong>de</strong> su capital, o <strong>de</strong> sus ingresos por cualquier otra causa lícita."<br />
o 73
o<br />
miembro <strong>de</strong> la citada institución, <strong>de</strong>l Beneficio <strong>de</strong> Compensación Municipal que<br />
obtuvo durante el tiempo que laboró en la Policía <strong>de</strong> Tránsito, los incentivos<br />
percibidos durante su <strong>de</strong>staque en la Casa Militar <strong>de</strong>l Despacho Presi<strong>de</strong>ncial y<br />
los prestamos obtenidos <strong>de</strong> las Cooperativas "15 <strong>de</strong> Septiembre" y <strong>de</strong> Oficiales<br />
PNP "Coronel Humberto Flores Hidalgo", <strong>de</strong>sprendiéndose un evi<strong>de</strong>nte<br />
<strong>de</strong>sbalance patrimonial; pese a que la citada <strong>de</strong>nunciada alegó que durante sus<br />
vacaciones <strong>de</strong>l 2003, percibió dinero por haber brindado seguridad personal a<br />
un ciudadano israelí, durante 40 días quien aparte <strong>de</strong> pagarle, le regalo dinero<br />
en moneda extranjera, no existiendo ningún elemento objetivo alguno que<br />
acredite y/ o corrobore su dicho, lo que se infiere que esto, es dado con el único<br />
afán <strong>de</strong> justificar sus inusuales movimientos bancarios, mas aún si <strong>de</strong>l Informe<br />
o N° 071-2005-DIVCOREHUM-PNP-DVPC-SE-SERCOM, emitido por la Sección<br />
<strong>de</strong> Control <strong>de</strong> Vacaciones, Permiso y Comisiones <strong>de</strong> la División <strong>de</strong> Control <strong>de</strong><br />
Personal <strong>de</strong> la Policía Nacional <strong>de</strong>l Perú, se advierte que la citada investigada<br />
durante los años 2002 al 2004, no registra control <strong>de</strong> periodo vacacional m<br />
movimiento <strong>de</strong> control en uso <strong>de</strong> permisos y/ o comisiones.<br />
1. ANALISIS SUSCINTO DEL PROCESO<br />
El Ministerio Público inicio <strong>de</strong> oficio la investigación contra Lady <strong>de</strong>l<br />
Rosario Bardales Castillo, <strong>de</strong> conformidad a sus funciones establecidas en la<br />
Constitución Política <strong>de</strong>l Estado.<br />
Des<strong>de</strong> un inicio se advirtió que la procesada compró un terreno ubicada<br />
la ciudad <strong>de</strong> Chiclayo, pagando por ello una suma <strong>de</strong> <strong>de</strong> US$ 47 mil dólares<br />
americanos, a<strong>de</strong>más, <strong>de</strong> haber recibido dinero por seguridad a un ciudadano<br />
israelí, en circunstancias que se encontraba <strong>de</strong> vacaciones.<br />
Durante el juicio el abogado <strong>de</strong>fensor <strong>de</strong> la acusada presentó una pericia<br />
contable <strong>de</strong> parte, refiriendo no existir <strong>de</strong>sbalance patrimonial negativo, sino<br />
mas bien superavit favorable a la acusada por un monto <strong>de</strong> s/ 90,364.52. En<br />
<strong>de</strong>bate pericial los peritos <strong>de</strong> parte expusieron que la compra <strong>de</strong> los inmuebles<br />
en la ciudad <strong>de</strong> Chiclayo, habría sido efectuada sin que la procesada, hiciera<br />
pago efectivo alguno, toda vez que se trataría <strong>de</strong> una operación simulada,<br />
conforme se ha <strong>de</strong>mostrado la sentencia emitida por el Primer Juzgado<br />
Especializado en lo Civil <strong>de</strong> Chiclayo -Otorgamiento <strong>de</strong> Escritura Pública-, lo<br />
o 74
o<br />
o<br />
que <strong>de</strong>muestra que efectivamente la acusada no había <strong>de</strong>sembolsado ninguna<br />
suma <strong>de</strong> dinero por la compra <strong>de</strong>l inmueble. Mientras que los peritos judiciales,<br />
refirieron que ellos no han consi<strong>de</strong>rado lo expuesto en la sentencia emitida por<br />
el Juzgado Civil, sino que más bien han tomado como cierto el pago <strong>de</strong> los $<br />
47.000, señalado no haber valorado la entrega <strong>de</strong>l dinero por David Karadi, por<br />
no existir documentos que así lo corroboren. Máxime si se tiene en cuenta que la<br />
sentencia que ha emitido el Primer juzgado civil <strong>de</strong> Chiclayo no se encuentra<br />
consentida y que <strong>de</strong>l Informe N° 071-2005-DIVCOREHUM-PNP-DVPC-SE-<br />
SERCOM, emitido por la Sección <strong>de</strong> Control <strong>de</strong> Vacaciones, Permiso y<br />
Comisiones <strong>de</strong> la División <strong>de</strong> Control <strong>de</strong> Personal <strong>de</strong> la Policía Nacional <strong>de</strong>l<br />
Perú, se advierte que la citada investigada durante los años 2002 al 2004, no<br />
registra control <strong>de</strong> periodo vacacional ni movimiento <strong>de</strong> control en uso <strong>de</strong><br />
permisos y/ o comisiones.<br />
Siendo así, la procesada en el normal <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> su cargo al servicio<br />
<strong>de</strong>l Estado, a <strong>de</strong>venido en un incremento irregular <strong>de</strong> su patrimonio, el mismo<br />
que no guarda coherencia respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el ejercicio<br />
<strong>de</strong> sus activida<strong>de</strong>s, lo que vendría a <strong>de</strong>mostrar que no ha podido <strong>de</strong>mostrar o<br />
justificar razonablemente la bonanza económica que le otorga un grado <strong>de</strong><br />
solvencia económica, no ajustable a una persona en la misma situación social<br />
que <strong>de</strong> la acusada, por en<strong>de</strong> la existencia en la <strong>de</strong>saprobación <strong>de</strong> ingresos<br />
fundamentados en el pecunia registrado, <strong>de</strong>sestima el principio <strong>de</strong> inocencia en<br />
la idoneidad <strong>de</strong> cualquier incremento racional <strong>de</strong> patrimonio, al observar que el<br />
origen <strong>de</strong>l mismo pue<strong>de</strong> haberse generado como producto <strong>de</strong>l prov cho <strong>de</strong>l<br />
cargo, máxime si ha otorgado versiones contradictorias que evi<strong>de</strong>ncian su<br />
ánimo <strong>de</strong> ocultar el verda<strong>de</strong>ro origen <strong>de</strong>l dinero que ostentaba.<br />
CASO 2: PROCESO PENAL CONTRA WALTER GASPAR SEGUNDO<br />
CHACON MALAGA (AUTOR), AURORA ISABEL DE VETTORI ROJAS DE<br />
CHACON, CECILIA ISABEL CHACON DE VETTORI, LUIS MIGUEL<br />
PORTAL BARRANTES y JUAN CARLOS CHACON DE VETTORI<br />
(COMPLICES).<br />
o 75
,-----------------------------------------·<br />
o<br />
El 19 <strong>de</strong> Enero <strong>de</strong>l año 2001, la Fiscalía Penal Anticorrupción <strong>de</strong>nunció<br />
penalmente al general Walter Chacón Málaga, a su esposa e hijos y a otros altos<br />
oficiales <strong>de</strong>l ejército por haber encontrado evi<strong>de</strong>ncias suficientes <strong>de</strong> la presunta<br />
comisión <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> corrupción <strong>de</strong> funcionarios, contra la administración<br />
<strong>de</strong> justicia - encubrimiento, peculado y enriquecimiento ilícito, en agravio <strong>de</strong>l<br />
Estado, perpetrados durante el lapso <strong>de</strong> tiempo <strong>de</strong> Chacón había ocupado el<br />
cargo <strong>de</strong> Comandante General <strong>de</strong>l Ejército.<br />
El 19 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong>l año 2001 el Juzgado Penal Anticorrupción <strong>de</strong> Lima<br />
abrió proceso penal contra las referidas personas por los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong>nunciado.<br />
En esta etapa <strong>de</strong> instrucción (<strong>de</strong> recojo <strong>de</strong> pruebas) el proceso<br />
o permaneció hasta finales <strong>de</strong>l año 2003. El 12 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong>l año 2004 la Fiscalía<br />
penal Superior anticorrupción formuló acusación contra el General Chacón y<br />
aproximadamente 35 personas más, por los <strong>de</strong>litos materia <strong>de</strong> proceso<br />
instaurado en su contra.<br />
Las investigaciones dieron cuenta que se trataba <strong>de</strong> un caso en el que se<br />
investigaba hechos ilícitos en agravio <strong>de</strong>l estado. Presuntamente perpetrados<br />
por 9 grupos familiares y por ello el proceso penal era <strong>de</strong> alta complejidad, no<br />
solo por la cantidad <strong>de</strong> procesados sino por la naturaleza <strong>de</strong> los <strong>de</strong>litos<br />
juzgados.<br />
El17 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong>l2004la Primera Sala Anticorrupción emitió el llamado<br />
auto <strong>de</strong> enjuiciamiento, el cual se <strong>de</strong>claró que bajo los términos <strong>de</strong> la acusación<br />
presentada por la Fiscalía, había mérito para <strong>de</strong>sarrollar un juicio oral contra<br />
los acusados. Dándose inicio el juicio oral el 8 <strong>de</strong> setiembre <strong>de</strong>l año 2004<br />
habiéndose <strong>de</strong>sarrollado más <strong>de</strong> 270 sesiones <strong>de</strong>l juicio oral.<br />
Dada la complejidad <strong>de</strong>l proceso, el 5 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong>l año 2007la Primera<br />
Sala Penal Especial <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> <strong>de</strong>sacumular el proceso para facilitar y agilizar el<br />
juzgamiento <strong>de</strong> los acusados. De esta manera pasaron a existir dos procesos<br />
paralelos. Posteriormente, el 15 <strong>de</strong> setiembre <strong>de</strong>l 2008, el mismo tribunal<br />
resolvió <strong>de</strong>sacumular un tercer proceso judicial. En este tercer proceso el<br />
tribunal solo comprendió al general Chacón y sus familiares involucrados en la<br />
comisión <strong>de</strong> los ilícitos: su esposa Aurora <strong>de</strong> Vettori <strong>de</strong> Chacón, su hija Cecilia<br />
Chacón <strong>de</strong> Vettori (actual congresista), su hijo Juan Chacón <strong>de</strong> Vettori y Luis<br />
Portal Barrantes.<br />
Un mes <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> expedida la resolución que llamaba a los encausados<br />
al juicio oral el encausado Walter Chacón Málaga (General) interpuso <strong>de</strong>manda<br />
constitucional <strong>de</strong> habeas Corpus, peticionando la nulidad <strong>de</strong> las resoluciones<br />
o 76
o<br />
o<br />
judiciales y <strong>de</strong>l Ministerio Público que habían dado origen al proceso penal en<br />
su contra.<br />
Juan Carlos Chacón <strong>de</strong> Vettori y Cecilia Isabel Chacón <strong>de</strong> Vettori, hijos<br />
<strong>de</strong> Walter Chacón Málaga y Luis Miguel Portal Barrantes, esposo <strong>de</strong> Cecilia<br />
Isabel Chacón <strong>de</strong> Vettori; quienes por indicación <strong>de</strong> sus progenitores y haciendo<br />
uso <strong>de</strong>l dinero ilícitamente obtenido por sus padres durante el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong><br />
sus funciones como oficiales <strong>de</strong>l Ejército peruano, han constituido empresas,<br />
adquirido acciones, títulos, valores y vehículo, así como bienes inmuebles a su<br />
nombre, algunos <strong>de</strong> los cuales posteriormente han sido vendidos a terceros, con<br />
la intención <strong>de</strong> aparentar la licitud <strong>de</strong> la solvencia <strong>de</strong> su familia, actuando<br />
concertadamente con sus padres para el logro <strong>de</strong> este fin.<br />
Que, con fecha 19 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong>l 2009, emitida por la Segunda Sala <strong>de</strong>l<br />
Tribunal Constitucional or<strong>de</strong>nó a la Primera Sala Penal Especial la exclusión <strong>de</strong><br />
Walter Gaspar Segundo Chacón Málaga, <strong>de</strong>l presente proceso seguido en su<br />
contra por la presunta comisión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito en uno <strong>de</strong><br />
sus fundamentos hace referencia "que la excesiva duración <strong>de</strong>l proceso no<br />
pue<strong>de</strong> ser imputada al procesado, sino más bien ha sido consecuencia <strong>de</strong> una<br />
tramitación negligente <strong>de</strong>l proceso por parte <strong>de</strong>l órgano jurisdiccional, quien <strong>de</strong><br />
modo innecesario inicio proceso penal con gran cantidad <strong>de</strong> imputados, a pesar<br />
<strong>de</strong> existir posibilidad real <strong>de</strong> una <strong>de</strong>sacumulación...." Culminado el juicio oral<br />
fueron con<strong>de</strong>nando por mayoría:<br />
Aurora Isabel <strong>de</strong> Vettori Rojas <strong>de</strong> Chacón, Juan Carlos Chacón <strong>de</strong> Vettori<br />
y Luis Miguel Portal Barrantes, como cómplices secundarios <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito Contra<br />
La Administración Pública - Corrupción <strong>de</strong> Funcionarios - Enriquecimiento<br />
Ilícito, en agravio <strong>de</strong>l Estado, a tres años con reglas <strong>de</strong> conducta, pena <strong>de</strong> Multa.<br />
o e Inhabilitación por el plazo <strong>de</strong> tres años, les impusieron como Reparación<br />
Civil, dos millones <strong>de</strong> nuevos soles en forma solidaria, así como el <strong>de</strong>comiso <strong>de</strong><br />
sus bienes inmuebles, reservaron: El proceso <strong>de</strong> la acusada Cecilia Isabel<br />
Chacón <strong>de</strong> Vittori, por haber rehuido al juzgamiento, a quien se le <strong>de</strong>claró Reo<br />
Contumaz,<br />
BREVE ANALISIS DEL CASO<br />
Del análisis <strong>de</strong> los elementos <strong>de</strong>l tipo objetivo <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito,<br />
<strong>de</strong>bemos afirmar en principio que este tipo penal constituye el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
corrupción por excelencia, el mas frecuente y el que implica un abuso <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r<br />
o 77
o<br />
o<br />
notorioy que a<strong>de</strong>más es un <strong>de</strong>lio subsidiario; aquí el sujeto activo es<br />
exclusivamente el funcionario público o el servidor público, a título <strong>de</strong> autor y<br />
los cómplices vienen a ser los extraneus como lo <strong>de</strong>nomina la doctrina y el<br />
sujeto pasivo es el estado, en este tipo <strong>de</strong> <strong>de</strong>lito, el bien jurídico tutelado o<br />
protegido es garantizar el normal y correcto ejercicio <strong>de</strong> los cargos y empleos<br />
públicos, conminado jurídicamente a los funcionarios y servidores a que<br />
ajusten sus actos a las pautas <strong>de</strong> honra<strong>de</strong>z, lealtad y servicio a la Nación.<br />
El cómplice es el auxiliar <strong>de</strong>l autor que contribuye a la producción <strong>de</strong>l<br />
fenómeno <strong>de</strong>lictivo, a través <strong>de</strong>l empleo anterior o simultáneo <strong>de</strong> medios<br />
conducentes a la realización <strong>de</strong>l proyecto que ambos anima, participando <strong>de</strong><br />
o común propósito mediante su colaboración voluntaria concretada en actos<br />
secundarios no necesarios para el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l iter ciminis, se trata <strong>de</strong> una<br />
participación acci<strong>de</strong>ntal y no condicionante <strong>de</strong> carácter secundaria para la<br />
extinción entre cooperación necesaria, llamada complicidad primaria en la<br />
Legislación Española y la complicidad; las teorías que se mantienen son las <strong>de</strong><br />
dominio <strong>de</strong>l hecho u la <strong>de</strong> la relevancia <strong>de</strong> aportación, aquí en nuestro país, la<br />
jurispru<strong>de</strong>ncia se <strong>de</strong>canta por esta última, la relevancia <strong>de</strong> la aportación, porque<br />
lo que distingue al cooperador necesario, es <strong>de</strong>cir el cómplice primario <strong>de</strong>l<br />
cómplice secundario, no es el dominio <strong>de</strong>l hecho que ni uno ni otro tiene, aquí<br />
lo <strong>de</strong>cisivo a este respecto es la importancia, es <strong>de</strong>cir la relevancia <strong>de</strong> la<br />
aportación en la ejecución <strong>de</strong>l plan <strong>de</strong>l autor o <strong>de</strong> los autores, en otras palabras,<br />
el dominio <strong>de</strong>l hecho no se <strong>de</strong>termina solo mediante la causalidad; por lo tanto,<br />
la cuestión <strong>de</strong> que el <strong>de</strong>lito se hubiera podido cometer o no sin la aportación,<br />
<strong>de</strong>be ser consi<strong>de</strong>rada <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l plan <strong>de</strong>l autor que recibe dicha cooperación, si<br />
en el plan <strong>de</strong> cooperación resulta necesaria, estaremos ante un cómplice<br />
primario, es <strong>de</strong>cir un cooperador necesario y si no lo es, estaremos frente a un<br />
complicidad <strong>de</strong> tipo secundario, no se trata en consecuencia <strong>de</strong> la aplicación <strong>de</strong>l<br />
criterio causal <strong>de</strong> la teoría <strong>de</strong> la condición sine qua non, sino <strong>de</strong> la necesidad <strong>de</strong><br />
la aportación al plan concreto.<br />
Por otro lado, se <strong>de</strong>be tener presente que constituye doctrina unánime<br />
que el partícipe pue<strong>de</strong> intervenir en la preparación <strong>de</strong>l hecho o en su ejecución,<br />
anotando a<strong>de</strong>más que el cómplice primario solo pue<strong>de</strong> hacerlo en el momento<br />
<strong>de</strong> preparación, si intervino en la ejecución sería sin duda coautor, mientras que<br />
el cómplice secundario pue<strong>de</strong> intervenir en el <strong>de</strong>lito realizando actos tanto en la<br />
etapa <strong>de</strong> preparación como en la etapa propia <strong>de</strong> ejecución; en cuanto a lo<br />
cronológico <strong>de</strong>l acto <strong>de</strong>l cómplice, su contribución al hecho <strong>de</strong>lictuoso ha <strong>de</strong> ser<br />
anterior o simultáneo, en tanto sea útil para la ejecución <strong>de</strong>l plan <strong>de</strong>l autor, pero<br />
nunca posterior.<br />
78
o<br />
o<br />
Si existe un hecho <strong>de</strong>scrito en la norma como <strong>de</strong>lito, es posible una<br />
con<strong>de</strong>na penal a los co - participes, aunque el autor principal que<strong>de</strong> exento <strong>de</strong><br />
pena por alguna razón <strong>de</strong> carácter personal. La accesoriedad <strong>de</strong>l inductor, autor<br />
mediato, coautor directo, cooperador necesario, cómplice o encubridor, etc, lo<br />
es sólo en relación al hecho típico y antijurídico, no respecto <strong>de</strong> la culpabilidad<br />
o cualquier otra causa <strong>de</strong> exclusión <strong>de</strong> la pena que pudiera afectar en<br />
particular al autor principal.<br />
Ahora bien, la sentencia que excluyó a Walter Gaspar Segundo Chacón<br />
Málaga, conforme lo enfatiza su propia aclaratoria, no ha <strong>de</strong>clarado, en<br />
absoluto, la inexistencia <strong>de</strong>l hecho imputado como <strong>de</strong>lito, ni la inocencia <strong>de</strong>l<br />
antes nombrado; es <strong>de</strong>cir, no ha hecho <strong>de</strong>saparecer el hecho material <strong>de</strong>l<br />
juzgamiento, el mismo que permanece inmutable; Que, nada impi<strong>de</strong>, en<br />
. absoluto, el análisis probatorio <strong>de</strong>l hecho materia <strong>de</strong> acusación ( incremento<br />
patrimonial injustificado <strong>de</strong>l ciudadano excluido Walter Gaspar Segundo<br />
Chacón Málaga con colaboración <strong>de</strong> terceros, a saber; Aurora Isabel De Vettori<br />
Rojas <strong>de</strong> Chacón, Cecilia y Juan Carlos Chacón De Vettori, así como Luis<br />
Miguel Portal Barrantes) ni tampoco respecto al análisis probatorio en torno a la<br />
responsabilidad individual o no <strong>de</strong> cada uno <strong>de</strong> los que no han sido excluidos<br />
<strong>de</strong>l presente proceso.<br />
Si existe un hecho <strong>de</strong>scrito en la norma como <strong>de</strong>lito, es posible una<br />
con<strong>de</strong>na penal a los co - participes, aunque el autor principal que<strong>de</strong> exento <strong>de</strong><br />
pena por alguna razón <strong>de</strong> carácter personal. La accesoriedad <strong>de</strong>l inductor, autor<br />
mediato, coautor directo, cooperador necesario, cómplice o encubridor, etc, lo<br />
es sólo en relación al hecho típico y antijurídico, no respecto <strong>de</strong> la culpabilidad<br />
o cualquier otra causa <strong>de</strong> exclusión <strong>de</strong> la pena que pudiera afectar en<br />
particular al autor principal.<br />
Respecto a la carga <strong>de</strong> la prueba, "Fi<strong>de</strong>l Rojas": afirma que el thema<br />
probandum no es un problema <strong>de</strong> inversión <strong>de</strong> la prueba, por cuanto el<br />
inculpado, en este caso los acusados, tienen el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong>l sujeto público <strong>de</strong> rendir<br />
cuentas y poner en evi<strong>de</strong>ncia la pulcritud y la lícita proce<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> sus activos,<br />
ya que no se trata <strong>de</strong> que se presuma su Enriquecimiento Ilícito, sino más bien<br />
que se le pruebe, que presenta un <strong>de</strong>sbalance patrimonial relevante por parte<br />
<strong>de</strong>l titular <strong>de</strong> la acción penal, y en ese escenario esta la carga <strong>de</strong> la prueba no se<br />
invierte sino que se complementa con la ya existente.<br />
En relación a este ilícito penal <strong>de</strong> enriquecimiento, tenemos que este es<br />
un <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> índole comisivo, activo <strong>de</strong> resultado y condicionado que se<br />
consuma en el circunstancia que existe un incremento significativo y<br />
contrastante <strong>de</strong>l patrimonio personal, en la medida que es producto <strong>de</strong><br />
o 79
activida<strong>de</strong>s no ajustadas a <strong>de</strong>recho, en el contexto <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo temporal <strong>de</strong>l<br />
cargo o empleo público, siendo el nexo causal imputable al enriquecimiento el<br />
periodo <strong>de</strong> ejercicio funcional, bajo el presupuesto <strong>de</strong> que todos los<br />
funcionarios, servidores públicos y trabajadores inclusive, están al servicio <strong>de</strong> la<br />
nación, so siendo los cargos y empleos una fuente <strong>de</strong> enriquecimiento<br />
económico o <strong>de</strong> lucro, en otras palabras con la figura <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito<br />
se reprime a aquel funcionario o servidor público que por razón <strong>de</strong> su cargo se<br />
enriquezca ilícitamente, es <strong>de</strong>cir, se incremente su patrimonio cuando éste en<br />
actividad, pudiendo ser. en efecto que haga valer su cargo para obtener dinero<br />
u otros bienes mediante comportamientos que no hayan sido <strong>de</strong>clarados<br />
judicialmente como <strong>de</strong>lictivos, ya sea por no haber sido <strong>de</strong>nunciados o<br />
o esclarecidos suficientemente, es <strong>de</strong>cir que se abuse <strong>de</strong> la cuota <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r<br />
e<br />
utilizando si puesto en la administración pública para lucrar.<br />
Que, el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> Enriquecimiento Ilícito, se basa fundamentalmente en<br />
que el sujeto activo <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito es imputable al funcionario público, por lo que los<br />
familiares en este caso <strong>de</strong>l general Walter Gaspar Segundo Chacón Malaga, no<br />
ostentaban ningún cargo público, por en<strong>de</strong> no tenían la condición <strong>de</strong><br />
funcionario público por lo que a mi criterio los citados <strong>de</strong>bieron ser procesado<br />
por <strong>de</strong>lito diferente (encubrimiento).<br />
o 80
ó<br />
VI. CONCLUSIONES<br />
1. SOBRE ASUNTOS GENERALES.<br />
1.1. Consi<strong>de</strong>ramos que los <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> corrupción <strong>de</strong> funcionarios es uno <strong>de</strong><br />
los principales problemas que existe en nuestro contexto, y los esfuerzos por<br />
combatirla, no son suficientes.<br />
1.2. En este esfuerzo, y urgidos por la necesidad <strong>de</strong> prevenir estos hechos<br />
o perniciosos, los estados y los organismos internacionales, han tomado la<br />
o<br />
<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> asumir la tipificación penal en cada uno <strong>de</strong> sus or<strong>de</strong>namientos<br />
penales, las diversas formas <strong>de</strong> corrupción y particularmente, el<br />
enriquecimiento ilícito <strong>de</strong> los funcionarios y servidores públicos.<br />
1.3. En este nuevo marco <strong>de</strong> acontecimientos y necesida<strong>de</strong>s político<br />
criminales, la Organización <strong>de</strong> las Naciones Unidas y la Organización <strong>de</strong><br />
Estados Americanos a través <strong>de</strong> sendas Convenciones contra la Corrupción, han<br />
dispuesto que los estados partes, con sujeción a sus constituciones y a los<br />
principios fundamentales <strong>de</strong> sus or<strong>de</strong>namientos jurídicos, <strong>de</strong>ben tipificar como<br />
<strong>de</strong>lito el enriquecimiento ilícito.<br />
1.4. Tanto a nivel nacionat regional y mundial, su necesidad político criminal<br />
ha quedado <strong>de</strong>bidamente sustentada, y los or<strong>de</strong>namientos internos, en<br />
consonancia con los Convenios Internacionales, han introducido esta necesidad<br />
en sus propias constituciones, como pue<strong>de</strong> apreciarse <strong>de</strong> las constituciones<br />
Argentina, Colombiana, Peruana, etc.; es <strong>de</strong>cir, obe<strong>de</strong>ce a necesida<strong>de</strong>s político-<br />
criminales cuya utilidad está reconocida en los convenios internacionales y los<br />
or<strong>de</strong>namientos constitucionales, lo que refleja una <strong>de</strong>cisión analizada y<br />
discutida racionalmente y con pon<strong>de</strong>ración y tranquilidad.<br />
1.5. La crítica al acogimiento <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito, <strong>de</strong>sconoce los criterios y necesida<strong>de</strong>s<br />
político-criminales en la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> los límites y contenidos <strong>de</strong> las<br />
instituciones y categorías propias <strong>de</strong> la dogmática penat así como también a la<br />
o 81
o<br />
o<br />
incomprensión <strong>de</strong> lo que realmente significa una finalidad o necesidad político<br />
criminal.<br />
1.6. El <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito no surgió ni tiene como fuente a ley<br />
nacional alguna, sino en la legislación extranjera y en especial la argentina<br />
(1964) y el Código Penal colombiano <strong>de</strong> 1980.<br />
1.7. El antece<strong>de</strong>nte legislativo más remoto <strong>de</strong>l tipo <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito<br />
en Perú, lo constituye el artículo 36P-A <strong>de</strong>l Código Penal <strong>de</strong> 1924, incorporado<br />
a nuestro or<strong>de</strong>namiento penal por Decreto Legislativo No 121 <strong>de</strong>l 12 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong><br />
1981.<br />
2. SOBRE SU CONSTITUCIONALIDAD<br />
Aún cuando en la doctrina es un tema controversia!, el grupo <strong>de</strong> trabajo<br />
consi<strong>de</strong>ra que la base normativa constitucional <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento<br />
ilícito está fuera <strong>de</strong> cuestión, así lo <strong>de</strong>termina el artículo 41o <strong>de</strong> la vigente<br />
Constitución Política <strong>de</strong>l Estado, y sus antece<strong>de</strong>ntes constitucionales<br />
contemplados en la Constitución Política <strong>de</strong> 1933 y la Constitución <strong>de</strong> 1979.<br />
2.1. Principio <strong>de</strong> legalidad<br />
o 2.1.1. Se estima que el tipo penal <strong>de</strong> enriquecimiento satisface los estándares <strong>de</strong><br />
taxatividad penal, al establecer como conducta típica al ilícito incremento <strong>de</strong>l<br />
patrimonio. Si esto es ambiguo, la misma norma penal se encarga <strong>de</strong> darle<br />
concreción u objetividad a la ilicitud <strong>de</strong>l incremento patrimonial, precisando<br />
que <strong>de</strong>be darse respecto <strong>de</strong> sus ingresos legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus<br />
funciones y que no pueda justificar razonablemente.<br />
2.1.2. Se <strong>de</strong>be <strong>de</strong>stacar también que el verbo rector <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito, supone una<br />
acción concreta (incrementar). El significado criminal <strong>de</strong> dicha conducta, se<br />
o 82
o<br />
o<br />
imprime con el ilícito incremento. El acusador tendrá que comprobar y<br />
sustentar que ese incremento es ilícito.<br />
2.1.3. La taxatividad y concreción <strong>de</strong>l tipo penal, se refuerza cuando se<br />
establece la intensidad <strong>de</strong>l incremento patrimonial, que normativamente tiene<br />
que ser notoriamente superior al que normalmente haya podido obtener<br />
lícitamente. Por lo <strong>de</strong>más, en doctrina se advierte el consenso en el sentido que<br />
el incremento <strong>de</strong>be ser significativo.<br />
2.1.4. Al exigir mayores concreciones y precisiones, que por cierto pue<strong>de</strong> darse,<br />
en el entendido que ninguna norma es completa e inmodificable, sino pasible<br />
<strong>de</strong> enmiendas, entonces se preten<strong>de</strong> limitar la capacidad <strong>de</strong> interpretación<br />
judicial y consi<strong>de</strong>rar al Juez como un simple autómata que <strong>de</strong>be guiarse por la<br />
literalidad <strong>de</strong> la Ley.<br />
2.2. Delito <strong>de</strong> sospecha<br />
2.2.1. Afirmamos que el tipo penal sí <strong>de</strong>scribe una conducta objetiva. No<br />
plantea una mera sospecha, sino la concreción <strong>de</strong>l comportamiento <strong>de</strong><br />
enriquecerse ilícitamente.<br />
3. SOBRE LA ACCIÓN TÍPICA<br />
3.1. Constituido por el incremento significativo e injustificado <strong>de</strong>l patrimonio<br />
respecto a los ingresos legítimos <strong>de</strong>l funcionario durante el ejercicio <strong>de</strong> sus<br />
funciones. El enriquecimiento ilícito también compren<strong>de</strong> la disminución <strong>de</strong>l<br />
pasivo.<br />
o 83
3.2. Enriquecimiento ilícito es un elemento normativo <strong>de</strong>l tipo que exige<br />
verificar que el sujeto activo no tiene justificación para el incremento<br />
patrimonial <strong>de</strong>tectado.<br />
3.3. La relación o nexo funcional es un elemento normativo <strong>de</strong>l tipo que exige<br />
la existencia <strong>de</strong> un vínculo funcional entre el cargo <strong>de</strong>l agente y el incremento<br />
patrimonial no justificado.<br />
3.4. La acción típica se constata al verificarse un contraste o <strong>de</strong>sbalance<br />
o injustificado y ostensible en el patrimonio <strong>de</strong>l agente comparado en tres<br />
momentos, esto es antes, durante y <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> ser funcionario o servidor<br />
público.<br />
3.5. Por su carácter constitutivo, es un <strong>de</strong>lito comisivo, pues el enriquecerse<br />
constituye una acción positiva y no una omisión; siendo la falta <strong>de</strong> justificación<br />
posterior, una cuestión objetiva <strong>de</strong> punibilidad.<br />
3.6. Sólo es admisible el dolo directo, pues el sujeto al asumir la titularidad<br />
<strong>de</strong> los bienes o activos constituyentes <strong>de</strong>l incremento patrimonial actúa o <strong>de</strong>be<br />
actuar con conocimiento y voluntad.<br />
3.7. Por la propia estructura <strong>de</strong>l tipo penal, <strong>de</strong>scartamos los títulos <strong>de</strong><br />
imputación a base <strong>de</strong> la coautoría o autoría mediata, dado que la conducta<br />
típica requiere <strong>de</strong> actuaciones ejecutivas propias para realizar el incremento<br />
patrimonial. Des<strong>de</strong> luego que es posible todas las formas <strong>de</strong> participación,<br />
incluyendo la <strong>de</strong> otros funcionarios y servidores así como a particulares<br />
intervinientes; a los cuales se les pue<strong>de</strong> atribuir contribución a la realización <strong>de</strong>l<br />
enriquecimiento.<br />
3.8. Se admite la posibilidad que pueda presentarse el concurso real <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito con otros <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> corrupción.<br />
4. SOBRE SU CARÁCTER SUBSIDIARIO<br />
o 84
ó<br />
o<br />
o<br />
4.1. Asumimos que el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong> enriquecimiento ilícito, viene a constituirse<br />
como un <strong>de</strong>lito autónomo en la medida que su estructura típica <strong>de</strong>sarrolla<br />
conductas objetivas. De ahí que sea posible el concurso con otros <strong>de</strong>litos, entre<br />
ellos <strong>de</strong> corrupción. No cabe duda que la corrupción pueda llevar al<br />
enriquecimiento ilícito.<br />
4.2. Cuestiones <strong>de</strong> política criminal también sustentan su autonomía.<br />
5. SOBRE EL MOMENTO CONSUMATIVO.<br />
5.1. El momento consumativo <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito se da contemporáneamente al<br />
enriquecimiento ilícito. La no justificación <strong>de</strong>l enriquecimiento ilícito no crea el<br />
<strong>de</strong>lito, sino la constata.<br />
6. SOBRE LA INVERSIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA<br />
6.1. Por disposición constitucional, todo funcionario o servidor público tiene<br />
el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> mostrar su estado financiero al asumir y finalizar el cargo público.<br />
Su base constitucional difumina cualquier viso <strong>de</strong> arbitrariedad.<br />
6.2. La Constitución, como toda norma, <strong>de</strong>be interpretarse sistemáticamente<br />
y en base a ello, en pon<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> intereses obviamente constitucionales.<br />
Entonces, si hay intereses constitucionales en juego, <strong>de</strong>be realizarse la labor <strong>de</strong><br />
pon<strong>de</strong>ración y compatibilización <strong>de</strong> intereses. No es que la prohibición <strong>de</strong><br />
autoincriminación <strong>de</strong>ba ce<strong>de</strong>r, sino el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> fi<strong>de</strong>lidad al <strong>de</strong>recho y al Estado<br />
que tiene el funcionario o servidor público al ser portador <strong>de</strong> una parcela <strong>de</strong> su<br />
po<strong>de</strong>r, le imponen con mayor rigurosidad e intensidad el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> <strong>de</strong>claración.<br />
No hacerlo constituye infracción y, si a esta infracción se le agrega una grado<br />
ostensible <strong>de</strong> enriquecimiento, entonces se constata el enriquecimiento ilícito.<br />
o 85
ó<br />
6.3. Entonces, no se consi<strong>de</strong>ra que la carga <strong>de</strong> la prueba se revierta, pues<br />
siempre el ente acusador <strong>de</strong>berá sustentar los términos <strong>de</strong> su acusación.<br />
7. SOBRE LA AUTORIDAD COMPETENTE PARA REQUERIR LA<br />
JUSTIFICACIÓN.<br />
7.1. Dado que el servidor o funcionario público tienen el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> <strong>de</strong>clarar su<br />
estado financiero al asumir · y terminar su cargo o periódicamente, ninguna<br />
autoridad <strong>de</strong>be requerir que cumpla con este <strong>de</strong>ber.<br />
7.2. El incumplimiento al requerimiento no podría crear el <strong>de</strong>lito, sino a lo<br />
sumo constatarlo.<br />
8. SOBRE LOS CASOS PRÁCTICOS ABORDADOS<br />
8.1. Caso LADY BARDALES.<br />
8.1.1. En principio, la fiscalía sustenta acusación por las incongruencias en las<br />
<strong>de</strong>claraciones <strong>de</strong> la procesada, tendientes a recortar la veracidad sobre su<br />
patrimonio, ya que consignaba datos imprecisos, impropios y <strong>de</strong>sacertados<br />
sobre fechas, montos y motivos <strong>de</strong> distintas operaciones bancarias que<br />
<strong>de</strong>scalifican la presunción <strong>de</strong> una simple casualidad en su asignación<br />
pecuniaria.<br />
8.1.2. Siendo así, la fiscalía estima que la procesada en el normal <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong><br />
su cargo al servicio <strong>de</strong>l Estado, ha <strong>de</strong>venido en un incremento irregular <strong>de</strong> su<br />
patrimonio, el mismo que no guarda coherencia respecto <strong>de</strong> sus ingresos<br />
legítimos durante el ejercicio <strong>de</strong> sus activida<strong>de</strong>s. No ha podido <strong>de</strong>mostrar o<br />
justificar razonablemente la bonanza económica que le otorga un grado <strong>de</strong><br />
solvencia económica no ajustable a una persona en la misma situación social;<br />
por en<strong>de</strong>, la existencia en la <strong>de</strong>sproporción <strong>de</strong> ingresos fundamentados en el<br />
86
peculio registrado <strong>de</strong>sestima el prmcrp10 <strong>de</strong> inocencia en la idoneidad <strong>de</strong><br />
cualquier incremento racional <strong>de</strong> patrimonio, al observar que el origen <strong>de</strong>l<br />
mismo pue<strong>de</strong> haberse generado como producto <strong>de</strong>l provecho <strong>de</strong>l cargo.<br />
8.2. Caso CHACON<br />
8.2.1. Caso <strong>de</strong> incremento ilícito <strong>de</strong> patrimonio <strong>de</strong> la familia Chacón, a<br />
consecuencia <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong>l cargo <strong>de</strong> General <strong>de</strong>l Ejército. El caso admite la<br />
complicidad al compren<strong>de</strong>rse como extraneus a familiares <strong>de</strong>l funcionario<br />
público.<br />
87
o<br />
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