ACUERDO por el que se emiten las Disposiciones en ... - Cinvestav

Documentación Soporte del Proceso /Procedimiento
Acuerdo DOF 12-07-2010
Última Reforma DOF 27-07-2012
● Informe Anual (Informe, PTCI, Encuestas de autoevaluación consolidas por nivel estratégico, directivo y
operativo, éstas últimas, sólo en versión electrónica).
● Evaluación del OIC al Informe Anual.
● Reporte de avance trimestral del PTCI.
● Informe de verificación del Titular del OIC al reporte de avance trimestral.
II. Administración de Riesgos Institucionales
Objetivo
Establecer las etapas mínimas que observarán las Instituciones para identificar, evaluar, jerarquizar, controlar y
dar seguimiento a sus riesgos, a efecto de asegurar en forma razonable el logro de los objetivos y metas
institucionales.
Descripción del proceso
INICIO INICIO
Mapa Mapa de de Administración Administración de de Riesgos Riesgos Institucionales
Institucionales
Titular Titular y y Coordinador
Coordinador
de de Control Control Interno Interno
Acordar Acordar la la metodología,
metodología,
las las acciones acciones para para su su
aplicación aplicación y y los los objetivos objetivos y y
metas metas institucionales
institucionales
Titular Titular y y Coordinador
Coordinador
de de Control Control Interno Interno
Acordar Acordar los los riesgos riesgos
Institucionales Institucionales y y comunicar comunicar
a a las las unidades unidades
administrativas administrativas por por
conducto conducto del del Enlace Enlace
Unidades Unidades Administrativas
Administrativas
de de las las Instituciones
Instituciones
de de la la APF APF
Realizar Realizar las las acciones acciones
comprometidas comprometidas en en el el PTAR, PTAR,
remitir remitir los los avances avances y y
resguardar resguardar la la evidencia evidencia
documental
documental
Enlace Enlace de de Administración
Administración
de de Riesgos Riesgos
Informar Informar y y orientar orientar sobre sobre
el el establecimiento establecimiento de de la la
metodología, metodología, las las acciones acciones
para para su su aplicación aplicación y y los los
objetivos objetivos y y metas metas
institucionales
institucionales
Enlace Enlace de de Administración
Administración
de de Riesgos Riesgos y y Unidades Unidades
Administrativas
Administrativas
Elaborar Elaborar los los proyectos proyectos
Institucionales Institucionales de de la la Matriz, Matriz,
el el Mapa Mapa y y el el PTAR PTAR
Enlace Enlace de de Administración
Administración
de de Riesgos Riesgos
Dar Dar seguimiento seguimiento al al PTAR, PTAR,
actualizar actualizar el el RAT, RAT, elaborar elaborar
el el RAC RAC y y presentar presentar al al
Coordinador Coordinador para para su su
revisión revisión y y firma firma del del Titular Titular
Unidades Unidades Administrativas
Administrativas
de de las las Instituciones
Instituciones
de de la la APF APF
Aplicar Aplicar y y documentar documentar la la
metodología, metodología, y y remitir remitir la la
Matriz Matriz con con la la propuesta propuesta de de
riegos riegos al al Enlace Enlace
Titular Titular de de la la Institución
Institución
Coordinador Coordinador de de Control Control
Interno, Interno, Enlace Enlace
Firmar Firmar la la Matriz, Matriz, el el Mapa Mapa y y
el el PTAR PTAR Institucionales
Institucionales
Titular Titular de de la la Institución
Institución
Coordinador Coordinador de de Control Control
Interno, Interno, Enlace Enlace
Informar Informar el el Reporte Reporte Anual Anual
del del Comportamiento
Comportamiento
de de Riesgos Riesgos en en el el Comité Comité u u
órgano órgano de de gobierno gobierno
FIN FIN
Enlace Enlace de de Administración
Administración
de de Riesgos Riesgos
Revisar Revisar y y analizar analizar la la
información información proporcionada
proporcionada
por por las las unidades unidades
administrativas, administrativas, definir definir con con
el el Coordinador Coordinador la la propuesta propuesta
de de los los riesgos riesgos
institucionales
institucionales
Coordinador Coordinador de de
Control Control Interno Interno
Difundir Difundir la la Matriz, Matriz, el el Mapa Mapa
y y el el PTAR PTAR institucionales institucionales e e
instruir instruir la la implementación
implementación
del del PTAR PTAR a a los los
responsables responsables de de su su
implementación
implementación
Descripción del proceso reformada DOF 11-07-2011