Los indicadores de desempeño

LOS INDICADORES DE
DESEMPEÑO

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Son herramientas de gestión que proveen un valor de
referencia a partir del cual se puede establecer una
comparación entre las metas planeadas y el
desempeño logrado.
Un indicador de desempeño es una herramienta que
entrega información cuantitativa respecto del logro o
resultado en la entrega de productos (bienes o
servicios) y los efectos esperados de la política
pública
Los indicadores de desempeño son medidas que
describen cuán bien se están desarrollando los
objetivos de un programa, un proyecto y/o la gestión
de una institución, a qué costo y con qué nivel de
calidad.

INDICADORES DE DESEMPEÑO
En un sistema de cuenta pública orientada a
resultados, se requiere datos sobre un
conjunto de indicadores diferentes, que
reflejan la información requerida para distintos
niveles de toma de decisiones.
Los legisladores y los Directores de
instituciones requieren información sobre
resultados de largo plazo, mientras que los
Gerentes de programas y sus staff requieren
detalles sobre la provisión de insumos, los
procesos, los productos y resultados
intermedios

INDICADORES DE DESEMPEÑO
La idea de incorporar indicadores y metas de
desempeño al proceso presupuestario es
disponer de información sobre los niveles de
cumplimiento de las instituciones y enriquecer
el análisis en la formulación del presupuesto y
su discusión en el Congreso.
Los indicadores y sus metas se presentan
como información complementaria al Proyecto
de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado
éste, las metas se vinculan con el monitoreo
de la ejecución.

I
N
S
U
M
O
S
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Cuando se habla de indicadores de desempeño, se
alude a una gestión compuesta por una:
Secuencia de resultados a lo largo de una línea de
tiempo:
Tiempo
Proceso Producto
Resultados
Intermedios
Resultados
Finales

$ $
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Secuencia de resultados a lo largo de una línea de tiempo
y a dimensiones:
Economía
Eficiencia
Calidad
Eficacia
Insumos Procesos Productos
Resultados
Intermedios
Finales
Indicadores
de recursos
para proveer
un servicio
Indicadores
sobre cómo
es utilizado
un recurso
Indicadores
de los servicios
resultantes
una vez usado
los recursos
Indicadores
de impacto
de esos
servicios
sobre los
beneficiarios

INDICADORES DE DESEMPEÑO
10 pasos básicos para construir indicadores
1. Establecer los objetivos como
referente para la medición
2. Establecer la(s) variables del
objetivo que mediré
3. Establecer los ámbitos de
desempeño relevantes a medir
4. Validar los indicadores
aplicando criterios técnicos
5. Establecer las dimensiones
del desempeño que mediré
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medición
7. Recopilar los datos
8. Señalar la fuente de los datos
9. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer
juicios
10. Comunicar e Informar el
desempeño logrado

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 1
1. Establecer los objetivos como referente para la medición

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 2
2. Establecer la(s) variable(es) del indicador que mediré
OBJETIVO Variables INDICADORES
Promover en la población en
general estilos de vida activa
por medio de la práctica
periódica del ejercicio físico,
el deporte y la recreación
Microempresas del sector
rural con capacidades
técnicas y emprendedoras
consolidadas
- Estilos de vida
activa de la
población
-Prácticas periódica
del ejercicio físico,
deporte y la
recreación
- Capacidades
técnicas y
emprededoras
-Costo del subsidio
Tasa Variación del número de
población (entre 35 y 55 años)
que practica deporte en forma
periódica
Porcentaje de la población
objetivo que práctica alguna
actividad deportiva 1 vez a la
semana
% de incremento de Microemp
participantes del programa que
mejoran sus capacidades
técnicas y emprendedoras,
según índice de capacidades
Costo promedio de asesoría a
Microempresas

$ $
INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 3
Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
3.1 Ámbitos de Medición
Insumos Procesos Productos
Resultados
Intermedios
Finales

Insumos
Recursos
AMBITOS DE MEDICION
Bienes y servicios
( ámbito de producto)
Usuarios
( ámbito de
Resultados)

Proceso productivo
Alimentación
Insumos y
recursos
Ámbitos de Medición
Atención de Salud
Consultas
controles Vacunación
Producto
Bienes Y Servicios
Atención
Médica
IMPACTO
Resultados

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ámbitos de Medición

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ejemplos de indicadores en el ámbito de los Procesos:
Procesos
Porcentaje de ejecución del presupuesto
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo
programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones
totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los
programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviación actualizadas

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ámbitos de Medición

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
Productos
Porcentaje de productores Prodesal que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado
respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de créditos para fertilizantes
Kilómetros de carretera construidos promedio por licitación efectuada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ámbitos de Medición

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ejemplos de indicadores en el ámbito de los Resultados:
Resultados
• Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto
del total de subsidios otorgados
• Porcentaje de productores que califican con resultado óptimo en el índice
de capacidades técnicas y emprendedoras
• Porcentaje de participantes egresados de programa Prodesal que
que ingresan a SAT u otros
• Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral
• Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con
apoyo del Estado
• Porcentaje de microempresas que cumplen con requisitos de
trazabilidad e inocuidad según norma ISO
• Porcentaje de familias cuyos ingresos suben un 20% respecto de la línea
de base

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ámbitos de Medición

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Ejemplos de indicadores en el ámbito de Impactos:
Impactos
• Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un
programa de capacitación que consiguen un empleo permanente
• Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogas
• Tasa de accidentes de aviación
• Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza
• Tasa de variación de delitos
• Porcentaje de micrompresas apoyadas por el estado que generan
1,5 a 2 veces la tasa de empleo de microempresas no apoyadas
• Tasa de obesidad infantil
• Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población
• Tasa de suspensión de servicios de internet
• Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefonía

INDICADORES DE DESEMPEÑO
JERARQUIA DE
OBJETIVOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
COMO SE INSERTAN EN LA MATRIZ?
INDICADORES
INDICADORES
DE FIN
INDICADORES
DE PROPOSITO
INDICADORES
DE COMPONENTES
INDICADORES
DE ACTIVIDADES
MIDEN
IMPACTO
RESULTADOS
PRODUCTOS
PROCESOS
INSUMOS

MATRIZ DE EVALUACION
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN IMPACTO
PROPÓSITO EFECTO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
INDICADORES DE DESEMPEÑO
PRODUCTOS
PROCESOS
¿Cómo estamos aportando a l as
soluciones estratégicas
propuestas?
¿Cómo está cambiando el estado o
comportamiento de los
beneficiarios?
¿Cuántas unidades de productos y
servicios estamos generando?
¿Cuántos recursos invertimos, cuánto
personal contratamos, cuántos
materiales? Cuánto nos cuesta?

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 4
Validar los indicadores aplicando criterios técnicos
RELEVANCIA
HOMOGENEIDAD
RELEVANCIA
COSTO RAZONABLE
CONFIABILIDAD

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 5
5. Establecer las dimensiones del desempeño que mediré
LAS DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO QUE SON FACTIBLES
Y RELEVANTES DE MEDIR A TRAVÉS DE UN INDICADOR,
SEA ESTE DE RESULTADOS, PRODUCTO O PROCESO SON:
SU EFICACIA, CALIDAD, EFICIENCIA Y ECONOMÍA.
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMIA
CALIDAD
RESULTADOS PRODUCTO PROCESO

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño
Ý EFICACIA GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
PLANTEADOS
MIDE: LOGROS ENTRE LO PLANIFICADO Y LO OBTENIDO
MIDE: EN QUE MEDIDA LA INSTITUCION ESTA CUMPLIENDO CON
SUS OBJETIVOS, “sin referirse al costo de los mismos”
PODEMOS OBTENER INDICADORES DE EFICACIA: DE LOS
PRODUCTOS, O DE LOS RESULTADOS YA SEA INTERMEDIOS
O FINALES (IMPACTOS)

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Eficacia
• RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
• FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
• COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA
POSIBLE)
• IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Eficacia
Focalización /Productos
Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio
para agua potable
Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio
contra la desnutrición
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas
especiales antidelincuencia
Proceso:
Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo
programado
Porcentaje de cumplimiento de visitas de supervisión y acreditación a
Centros de Formación Técnica sobre las planificadas

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Eficiencia
Ý RELACION ENTRE LA PRODUCCION FISICA DE UN PRODUCTO
Y LOS RECURSOS QUE SE UTILIZARON PARA LOGRAR ESE NIVEL
DE PRODUCTO
MIDE: COSTOS RESPECTO DE BENEFICIOS RECIBIDOS
MIDE: PRODUCTIVIDAD MEDIA DE LOS DISTINTOS FACTORES DE
PRODUCCION (Nivel de actividad y recursos utilizados)
LOS INDICADORES DE EFICIENCIA PUEDEN EXPRESARSE COMO
“COSTO POR PRODUCTO”, “UNIDADES POR INSUMO”, “COSTOS
PROMEDIO”, “COSTOS UNITARIOS” , “GASTOS ADMINISTRATIVOS
EN RELACION AL GASTO TOTAL” , “COSTO POR RESULTADO”.

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Eficiencia
• Costo promedio por usuario atendido
• Costo promedio de los beneficios entregados
• Costo del programa XXX /Total de beneficiarios reales
• Gasto administrativos ejecutado /total de presupuesto ejecutado
• Costo del programa por empresa ejecutora
• Cajas inspeccionadas/Jornadas persona
• Costo promedio de viaje por pasajero
• Costo de jornadas persona dedicadas a administrar
programa/Costo total de jornadas persona para producir
programa

Infraestructura
y equipamiento
de escuelas
públicas
Productores
de miel con
Certificados
Trazabildad
e inocuidad
Eficiencia/
producto
Costo promedio
por escuela
Eficiencia/ resultado
intermedio
Costo promedio
por tonelada de
miel
exportada
(Gasto efectivo por
escuela financiada
año t/Nº total de
escuelas
financiadas, año t)
desagregado
por estados
(Gasto efectivo del
Programa de
Certificación, año t/
Volumen de miel
exportada, año t)
desagregado
por estados
$4.7
millones
$5.2
millones
US$2,189 US$1,920

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Calidad
Ý ES UNA DIMENSION DE EFICACIA, REFERIDA A LA CA-
PACIDAD DE RESPONDER EN FORMA RAPIDA Y ADECUADA
A LOS USUARIOS.
MIDE: - OPORTUNIDAD DEL SERVICIO ENTREGADO
- GRADO DE SATISFACCION CON SERVICI O
ENTREGADO
- PRECISION Y CONTINUIDAD DEL SERVICIO
PRESTADO
LOS INDICADORES DE CALIDAD PUEDEN EXPRESARSE COMO
“GRADO DE SATISFACCION DE USUARIOS”, “TIEMPO DE
RESPUESTA MEDIA A REQUERIMIENTOS DE USUARIOS”, “TIEMPO
DE MEDIO PARA ESTUDIO DE CADA PLAN DE REFORESTACION”,
DIAS DE DEMORA MEDIA DE TRÁMITES DE LEGALIZACIÓN.

Oportunidad Accesibilidad Percepción de
usuarios
Porcentaje de
respuestas a los
Parlamentarios dentro
de los límites
acordados.
Porcentaje de reportes
económicos
entregados en tiempo
acordado
Número de
intervenciones con
retraso/ Número de
intervenciones
totales
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Calidad
Número de localidades
cubiertas por
atenciones móviles
Nº de horas que la
Biblioteca está abierta
fuera de las horas de
trabajo
Porcentaje de
Población con
necesidades
especiales que son
miembros activos de la
Biblioteca
Porcentaje de
aprobación excelente
de los talleres de
trabajo, por los
participantes
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Nº de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Nº de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atención/ Total
usuarios
Precisión
Porcentaje de
contratos terminados
por errores
Número de fallas
reales/ Fallas
programadas
Porcentaje de
contratos con uno o
más errores
encontrados por
revisiones externas

INDICADORES DE DESEMPEÑO
Dimensiones del Desempeño: Economía Econom
Ý ECONOMIA CAPACIDAD DE UN PROYECTO O PROGRAMA PARA
GENERAR Y MOVILIZAR ADECUADAMENTE RECURSOS
FINANCIEROS
MIDE: INGRESOS PROPIOS GENERADOS
CAPACIDAD PARA APALANCAR RECURSOS DE OTROS
EJECUCION PRESUPUESTARIA
Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión
del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación

Promoción
de la inversión
en los estados
Créditos
para vivienda
básica
Economía/Producto
Pesos de
Inversión privada
apalancado por
cada peso
invertido en
subsidio del
Programa
Economía/producto
Porcentaje de
aporte de
terceros sobre
el total
(Sumatoria (Inversión
privada total de los
proyectos – subsidios
entregados) /Sumatoria
subsidios entregados)
(Monto de recursos
aportado por
Terceros, año t /
Costo total del
programa
en año t)*100
$21,0
millones
$19,3
millones
18% 20%

$ $
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Economía
Eficiencia
RESUMEN
Calidad
Insumos Procesos Productos
Resultados
Intermedios
Finales
Costo Efectividad
Eficacia

INDICADORES DE DESEMPEÑO

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 6
Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la
periodicidad de la medición
LAS METAS
Constituyen la expresión expresi n concreta y cuantificable de
los logros que se planea alcanzar en el año a o (u otro
periodo de tiempo) con relación relaci n a los objetivos
previamente definidos.
¿Cuánto lograremos, cuándo
y en quiénes?

INSUMOS
(recursos)
indicadores
metas
METAS
LA CADENA DE RESULTADOS
ACTIVIDADES
PRODUCTOS
(bienes y
servicios)
indicadores
metas
indicadores
metas
indicadores
metas
RESULTADOS
(intermedios,
finales, impactos

METAS
OBJETIVO INDICADOR META
Aumentar nivel
de escolaridad
Mejorar la competitividad
de los
negocios de
Peq. y med.
empresarios
Brindar atención
Jurídica y
psicosocial, a las
víctimas de delitos
violentos
% de alumnos
egresados de
educación educaci n básica b sica
% de incremento en el
número mero de empleos de
empresas
con asistencia técnica t cnica
% real de víctimas v ctimas
atendidas sobre el total
de víctimas v ctimas reportadas,
según seg n tipo de delito
75 de 100 alumnos
terminan su educación
básica
1,5 ó 2 veces más alto
que las empresas
sin asistencia técnica
25% de incremento en
la atención real a
Víctimas de delitos
violentos, respecto
año anterior

METAS
Producir conocimiento de alto valor estratégico para mejorar la salud
Metas
100% de las nuevas contrataciones de investigadores estarán
asociadas a las líneas de investigación del INSP en los
próximos cinco años
Incrementar en un 50 % en cinco años y en 100% en
10 años las colaboraciones nacionales e
internacionales por investigador
Incrementar la proporción de investigadores del INSP en el
SNI a 80 en cinco años y el 100% en diez
Incrementar la productividad científica del INSP de 1.5
a 2.0 Artículos por Investigador en cinco años y en
3.0 en diez años
Lograr que el 40% de los proyectos a cinco años y el 50% a
diez años cuenten con apertura programática
Crear la Unidad de investigación en Sistemas de
información e inteligencia en salud

TIPOS DE METAS
• Metas ambiguas
• Mejoraremos el sistema de
tramitación de quejas
• Compraremos la mayor cantidad de
libros posibles para las escuelas
• Llegaremos a tener el mejor servicio
de bus en la región
• Lograremos que nuestros usuarios
estén completamente satisfechos con
nuestros servicios

TIPOS DE METAS
• Metas adecuadas
• Aumentar a un 10% la cobertura de
beneficiarios del Programa “Salud para
Todos”.
• Mejorar el tiempo promedio de atención a
los usuarios, reduciendo a 30 minutos el
trámite de iniciación
• de actividades comerciales.
• Aumentaremos el número de visitas a las
bibliotecas locales en un 20% antes del 31
de Diciembre de
• 2001

Requisitos para la identificación de las
metas
• Contener el propósito de mejorar en forma
significativa el desempeño institucional en
alguna de sus dimensiones (calidad, eficiencia,
eficacia, desempeño financiero).
• Abarcar el conjunto de dimensiones de
desempeño de la gestión: eficiencia, eficacia,
calidad y economía
• Deben estar definida en base a la generación de
compromisos internos, por lo tanto su
cumplimiento no debe depender de otras
entidades o de factores exógenos
• Ser factible de alcanzar y, por lo tanto, ser
realista respecto a los plazos y a los recursos
humanos

Como medimos las metas?
a) Sobre lo planeado o presupuestado
b) Respecto de otras instituciones
similares
c) Respecto de resultados históricos
d) Respecto de un parámetro o norma
estándar o internacional

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASOS 7-9
Recopilar los datos
Señalar la fuente de los datos
Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios

INDICADORES DE DESEMPEÑO: PASO 10
Comunicar e Informar el desempeño logrado
Definiciones
Estratégicas
1 informe
Anual y
1 por
institución
Indicadores de
Desempeño
1 informe anual
y 1 por
institución
Programas
de Evaluación
1 informe
Por institución
Evaluada y por tipo
De evaluación
Balance de
Gestión
Integral
1 informe anual y
1 por institución

INDICADORES DE DESEMPEÑO
10. Comunicar e Informar el desempeño logrado
Definiciones
Estratégicas
Recoge información estratégica de la
institución que permite orientar la formulación
del presupuesto
1) ley;
2) Misión;
3) prioridades gobierno;
4) Objetivos estratégicos;
5) productos estratégicos;
6) usuarios;
7) programas ya evaluados; y
8) otro
Tipo de evaluaciones

INDICADORES DE DESEMPEÑO
10. Comunicar e Informar el desempeño logrado
Indicadores de
Desempeño
Presenta resultados de la evaluación de metas de los indicadores
Comprometidos a través de la ley de presupuesto del año anterior
Información sobre el logro o
resultados en la entrega de bienes y servicios