Plan Operativo Institucional 2009

Planificación Operativa
Plan Operativo Institucional
2009
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Plan Operativo Institucional
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Índice
1. Presentación. 4
2. Lineamientos Estratégicos. 5
a. Visión. 5
b. Misión. 5
c. Mapa Estratégico 2007 - 2011. 6
3. Logros Alcanzados 2008 7
a. Recaudación de Impuestos 7
b. Resultados del POA 2008 11
4. Lineamientos 2009. 26
a. Metas de Recaudación 2009 26
b. Programa de Servicios y Asistencia Tributaria 28
i. Plan de Fortalecimiento de Capacitaciones Tributarias 28
ii. Plan de Ampliación de Cobertura de Servicios 30
iii. Simplificar los procesos de asistencia e información 31
iv. Plan de Optimización de Devoluciones de Impuestos 32
c. Programa de Control Tributario 34
i. Plan de Prevención del Fraude Fiscal 35
ii. Campañas de Control Masivo 36
iii. Fortalecimiento de la Auditoria Tributaria. 37
d. Programa de Excelencia Operacional 38
i. SRI Mejor Lugar para trabajar 38
ii. Programa de Evaluación de Desempeño 2009 40
iii. Fortalecimiento de la Infraestructura Institucional 41
iv. Consolidación de la Tecnología Institucional 42
v. Fortalecimiento de la Cultura de Planificación 44
vi. Investigación Económica y Fiscal 45
vii. Plan de Capacitación del Talento Humano 45
viii. Plan de Seguridad Corporativa 47
ix. Programa de Mejora a la Gestión (PMG) 48
x. Relaciones Interinstitucionales 48
5. Presupuesto 2009. 49
6. Anexos 52
a. Expedición de Normativa Tributaria 2008
b. Indicadores de Gestión 2008
c. Programa de Mejora a la Gestión
d. Matriz de Plan Operativo 2009
e. Metas Indicadores de Gestión 2009
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1.- Presentación
El Servicio de Rentas Internas como parte de la política económica del Gobierno Nacional, ha
enfocado sus esfuerzos en la reducción de la evasión, elusión y fraude fiscal, planteando reformas de
carácter normativo, así como mejorando en forma integral la organización, sus métodos,
procedimientos y herramientas en la gestión tributaria y administrativa que nos han permitido
continuar en el camino hacia la mejora recaudatoria sin perder de vista el mantenimiento de la
equidad en el sistema tributario ecuatoriano.
Tras la revisión de los resultados reflejados en los indicadores de gestión, así como en el
cumplimiento del POA 2008, estamos conscientes de que los objetivos estratégicos planteados en el
Plan Estratégico 2007 – 2011 aun son válidos a pesar de que se han tenido considerables resultados,
conocemos el camino por recorrer y estamos comprometidos en llegar a nuestra meta que es el poder
erradicar prácticas ilegales e insolidarias como es el no pago de impuestos, lo cual no solo afecta a
que el Estado dentro del modelo de desarrollo participativo en la economía, sino que además afecta a
la equidad de los que menos tienen a favor de los que más tienen.
En el campo externo, la Ley para la Equidad Tributaria ha marcado un nuevo hito en la historia
tributaria en el Ecuador, mejorando la equidad en el sistema tributario, fortaleciendo la recaudación a
pesar de la eliminación del ICE en Telecomunicaciones, lo cual ha sido compensado con la eliminación
de importantes escudos fiscales y nuevos impuestos selectivos que intentan corregir ciertas
externalidades que afectan negativamente a la economía. Además de ello, hemos incrementado la
efectividad de la administración tributaria mejorando el régimen sancionatorio siendo este no un
objetivo per se, sino una herramienta más que regula el comportamiento de los contribuyentes. En el
campo hacia el fortalecimiento de la cultura, se han realizado acciones únicas en Ecuador, como ha
sido la Lotería Tributaria y Día de la Cultura Tributaria y un incremento importante de las
capacitaciones dictadas por funcionarios del SRI hacia la sociedad en sus distintas agrupaciones,
desde niños de escuelas y colegios, hasta asociaciones comerciales e industriales no dejando de
resaltar las más de 1000 conferencias y reuniones gremiales dictadas en todo el país que han
acompañado en la implementación del Régimen Simplificado, operativo desde agosto 2008, y el Plan
Socio Siembra coordinado por el Ministerio Coordinador de Desarrollo Social, en el cual el SRI ha sido
un activo participante.
En el campo interno, también hemos tenido un gran avance en el cumplimiento de los distintos
programas de Asistencia, Control y Excelencia Operacional, lo cual ha apoyado en el cumplimiento
satisfactorio de las metas de recaudación (11% incremental sobre el presupuesto estimado para el
2008). Estamos convencidos de que contamos con el mejor capital intelectual, organizacional y
humano que nos ha permitido seguir las líneas de acción definidas por el Gobierno Nacional, y por
ello, seguiremos trabajando incansablemente para que estos recursos sean más y mejores.
La aprobación de la nueva Constitución, presenta desafíos importantes para la consolidación de un
nuevo modelo de desarrollo en el país, en el cual se promueva la equidad distributiva, lo que requiere
más recursos de forma permanente para que el Estado pueda apoyar este desarrollo, asi la evasión, el
contrabando y la informalidad causan inequidad y desequilibrio por lo que es indispensable que la
administración tributaria establezca medidas que permitan abatirlos al mismo tiempo que se
instrumentan las reformas legales que apruebe la Asamblea Nacional. En este marco de ideas, me
permito presentar el Plan Operativo 2009, el cual recogen más de 200 acciones encaminadas hacia el
cumplimiento de la misión del SRI y nuestro compromiso que el desarrollo y ejecución de estas
acciones buscaran ante todo lograr la administración tributaria que todos queremos.
Carlos Marx Carrasco
Plan Operativo Institucional
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El funcionamiento eficaz de una administración fiscal demuestra que las instituciones de gobierno
pueden trabajar eficazmente, abordar las cuestiones con integridad, y cumplir con el mandato de
la prestación de servicios. Además de la prestación de servicios, los gobiernos tienen que tratar
con los asuntos de lucha contra el terrorismo, las operaciones transfronterizas, el fraude y la
corrupción. Bajo este marco el SRI ha implementado en estos dos años de gestion gerramientas
de Buen Gobierno Coporativo alineados al Plan Nacional de Desarrollo, siendo la principal
herramienta el Plan Estrategico Institucional el cual define la hoja de ruta para nuestras acciones:
2.- Lineamientos Estratégicos
El Plan Operativo 2009 se enmarca en Plan Estratégico
2007 – 2011, cuyos lineamientos se describen a
continuación:
Visión
Ser una institución que goza de confianza y
reconocimiento social por hacerle bien al país,
- Hacer bien al país por nuestra transparencia,
modernidad, cercanía y respeto a los derechos de los
ciudadanos y contribuyentes,
- Hacer bien al país porque contamos con funcionarios
competentes, honestos, comprometidos y motivados,
- Hacer bien al país por cumplir a cabalidad la gestión
tributaria, disminuyendo significativamente la evasión,
elusión y fraude fiscal.
Nuestro Mandato y Compromiso
Promover y exigir el cumplimiento de las obligaciones
tributarias, en el marco de principios éticos y legales,
para asegurar una efectiva recaudación que fomente la
cohesión social
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Mapa Estratégico 2007 - 2011
Plan Operativo Institucional
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3.- Logros Alcanzados 2008
Recaudación de Impuestos
La recaudación de impuestos administrados por el Servicio
de Rentas Internas se estima alcanzará los US $ 6100
millones al mes de diciembre de 2008, con un crecimiento
del 20% respecto al año 2007 y un cumplimiento del 111%
frente a la meta establecida en el Presupuesto General del
Estado (US $ 5500 millones). El Sistema Tributario
ecuatoriano tendría un rendimiento superior al año anterior,
en alrededor de US $ 1000 millones, principalmente
explicado por tres factores: el desempeño de la economía
ecuatoriana, las reformas a la normativa y la gestión de la
Administración Tributaria.
US $ 5,100 mm
US $ 5,500 mm
US $ 6,100 mm
Reca
2008
En cuanto al desempeño de la economía ecuatoriana el
primer semestre del año 2008 fue influenciado por los altos
precios del crudo y de las importaciones de bienes de capital e
insumos agrícolas, lo que incidió en el aparato productivo nacional y en la inflación de un importante
componente de productos de la canasta básica. El Gobierno Nacional adoptó varias medidas
orientadas a atenuar los efectos de estas variables exógenas y mantener el consumo de los hogares
de escasos recursos.
Sin embargo, a partir del tercer trimestre del
año, la caída del precio del crudo y la crisis
financiera internacional, originada por la
recesión en Estados Unidos se han constituido
en importantes amenazas para la economía
ecuatoriana, especialmente relacionadas con la
eventual restricción del financiamiento externo,
déficit de la balanza comercial, contracción de
ingresos fiscales y la desaceleración de ciertos
sectores productivos. El Gobierno Nacional
adoptó varias medidas orientadas a fortalecer el
ahorro doméstico y reactivar al aparato
productivo, especialmente al sector agrícola y
financiero.
140
130
120
110
100
90
80
70
60
50
Evolución mensual de los precios internacionales del petróleo
Dólares por barril
WTI
Brendt
Durante el presente año, se dieron varias reformas legales que incidieron en la recaudación tributaria,
principalmente la implantación de la Ley de Equidad Tributaria, que involucró la restructuración a un
sistema tributario más progresivo con énfasis en el Impuesto a la Renta. Adicionalmente, la norma
incorporó incentivos a la producción y empleo, eliminó el impuesto a las telecomunicaciones,
incorporó impuestos regulatorios, estableció un nuevo régimen simplificado, gravó nuevos productos
con el ICE y fortaleció la facultad de control de la Administración Tributaria.
Adicionalmente, considerando el contexto económico descrito anteriormente y con el objeto de dotar
de liquidez al aparato productivo, el Director General del Servicio de Rentas Internas mediante
Plan Operativo Institucional
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esolución administrativa redujo el porcentaje de retención en la
fuente del Impuesto a la Renta para el caso de transferencia de
bienes, del 2% al 1%. A finales del año 2008, se implementaron
varias medidas tributarias para enfrentar la crisis financiera
internacional, sin embargo, sus efectos estimados en el orden de
US $ 69.8 millones se presentarán durante los años 2009 y 2010.
Finalmente, la gestión de la Administración Tributaria durante el
año 2008, se enmarcó en la consolidación de la cultura tributaria y
la generación de riesgo ante el incumplimiento, facilitando el
cumplimiento voluntario del pago de impuestos en los
contribuyentes. En el mes de julio entró en vigencia la “Amnistía
Tributaria”, que consistió en la condonación de multas e intereses
a los contribuyentes que regularicen sus deudas con la
Administración Tributaria. El rendimiento de este mecanismo
contribuyó significativamente al logro de las metas recaudatorias.
En el gráfico, consta en resumen la evolución de la recaudación de
impuestos y la estimación de los componentes de la recaudación:
desempeño de la economía (recaudación inercial), incidencia de
reformas y la gestión de la Administración.
-31 mm
- 36 mm
Componentes 2008
Ley de Equidad
Retenciones
del 2% al 1%
Reca
Inercial
US D 5,786
Inflación 9.21%
PIB 4.25%
Amnistía
Tributaria
Gestión de
Control
+ 150 mm
+ 229 mm
En el siguiente gráfico consta la evaluación de la recaudación mensual comparada con la meta
mensual prevista en el Presupuesto General del Estado:
En el anexo a) consta el detalle de las Leyes, Decretos, Resoluciones y Circulares
expedidas durante el año 2008.
Plan Operativo Institucional
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Impuesto a la Renta
En el año 2008, la recaudación del Impuesto a la Renta tuvo un crecimiento del 34% frente al año
2007 y su peso frente al total de la recaudación pasó del 34% en el 2007 al 39% en el 2008.
2.500
2.000
1.500
1.757
2.352
Cumplimiento de la Meta
123.5%
1.570
1.000
1.063
500
467
574
227
349
-
Impuesto a la
Renta
Retenciones Declaraciones Anticipos
2007 2008
Impuesto al Valor Agregado
La recaudación de IVA de operaciones internas y
de importaciones presentó un crecimiento de
14% respecto del año 2007. En el mes de octubre
se debe señalar la devolución de IVA de
aproximadamente US$ 100 millones por la
devolución del IVA pagado por la petrolera OXY.
En el siguiente gráfico consta la comparación
entre lo recaudado por IVA en el 2007 y en el
2008:
350.000,0
300.000,0
250.000,0
200.000,0
150.000,0
100.000,0
50.000,0
-
Variación entre el año 2008 y 2009
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
IVA 2008 IVA 2007
El cumplimiento de la meta del Impuesto al
Valor agregado fue del 99% principalmente
evidenciado por las devoluciones. El IVA de
Operaciones Internas, registró un cumplimiento
del 107% y el IVA de importaciones registró un
cumplimiento del 110 %
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Impuesto a los Consumos Especiales
El impuesto a los consumos especiales ICE,
representa en promedio el 9% de la recaudación.
Para el año 2007, el SRI recaudó por concepto de ICE
US $ 456.4 millones
Para el año 2008, considerando la eliminación del ICE
a las telecomunicaciones, ajustes a las tarifas y la
incorporación de nuevos productos gravados, se
estima una recaudación de US $ 468.5 millones, un
crecimiento del 2.6%.
En el siguiente gráfico consta la estructura del ICE por productos gravados con el impuesto, en US
dólares:
Presión Tributaria
En el Plan Nacional de Desarrollo se contempla como uno de los principales objetivos el incrementar la
Presión Tributaria (relación entre la recaudación de impuestos y el PIB) al 14% al año 2011. La
Presión Tributaria se incrementó del 11.6% en el 2007 al 12% al finalizar el año 2008, lo que
confirma que estamos en el camino correcto, ya que además los indicadores de equidad en el sistema
presentan mejoras en el 2008, a causa de la Ley de Equidad Tributaria.
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Resultados del POA 2008
Una parte importante de la gestión e inversiones institucionales se monitorean a través de la Oficina
de Proyectos (ODP). La ODP durante el año 2008 ha definido y estandarizado los procesos
relacionados con la gestión de proyectos; es decir, ha sido una fuente de documentación,
direccionamiento y métricas, llegando a establecer los lineamientos básicos para la ejecución y
regularización del Portafolio de Proyectos Institucionales.
En concordancia con las funciones principales de la Oficina de Proyectos, este período se enfocó la
gestión a culturizar a la Administración Tributaria en la elaboración de Proyectos Institucionales
alineados a los objetivos estratégicos y ajustados a los procedimientos definidos en el Manual de
Procesos respectivo, lo cual implica involucrar a los funcionarios en la importancia del desarrollo de los
proyectos y su correcta planificación, ejecución y control, con miras a conseguir proyectos exitosos. A
partir del trabajo de concientizar a los funcionarios de la institución en llevar una metodología de
proyectos y la importancia que esta tiene dentro de la gestión estratégica de la Administración, se ha
logrado la Reestructuración del Portafolio Institucional.
Los programas en que se resume esta reestructuración del Portafolio Institucional son: Servicios,
Control y Excelencia Organizacional.
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Durante el año 2008, dentro del Programa de Asistencia al Contribuyente y Servicios, con la
finalidad de fortalecer los medios de interrelación con los contribuyentes, de facilitar su acceso a la
información de la Administración Tributaria y de disminuir la presión fiscal indirecta, se ejecutaron
iniciativas como “Tu Portal”, Lotería tributaria, Centro de Atención de Llamadas (Contact Center) ,
Optimización del proceso de solicitud de Devolución de Impuesto a la Renta Personas Naturales,
Buzón de quejas y sugerencias, entre otros proyectos de esta misma línea. A continuación se presenta
una tabla con los principales proyectos relacionados con el programa de servicios:
PROGRAMA DE SERVICIOS
Nombre del proyecto
Estado
% Cumplimiento
NOVIEMBRE
2008
% Avance del
proyecto
NOVIEMBRE 2008
Esquema de Facturación Electrónica. I Fase ACTIVO 82% 75%
Tu Portal ACTIVO 98% 90%
Reestructuración del Anexo Transaccional y Anexo
Retenciones Otros Conceptos
Contact Center
ACTIVO 99% 99%
CONCLUIDO
Automatización del proceso de suspensión y cancelación
del Registro Unico de Contribuyentes I Fase
Anexo de Precios de transferencia
Anexo de Retenciones en la fuente en relación de
dependencia
Mejoras funcionales en el aplicativo de RUC.
Mejoras al sistema de Matriculación Vehicular
Nuevo Cubo de Información RUC
Redefinición de la Base Gestionable
Certificados automáticos
Solicitud de facturación por internet
Lotería tributaria
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
En el Programa de Control se impulsaron iniciativas relacionadas a mejorar los procedimientos y
metodología de trabajo de las diversas áreas de inteligencia tributaria, además de desarrollar los
aplicativos tecnológicos para ajustar los procesos tributarios a la nueva Ley de Equidad Tributaria así
como apoyo a otros planes gubernamentales.
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PROGRAMA DE CONTROL
Nombre del proyecto
Estado
% Cumplimiento
NOVIEMBRE 2008
% Avance del
proyecto
NOVIEMBRE 2008
Controles Intensivos: Desarrollo e implementación del sistema nacional de
auditoría
Controles Extensivos: Desarrollo e implementación las mejoras al sistema
nacional de gestión tributaria
Modelo Fiscal multidimensional para la selección de contribuyentes -
MOFIMU
ACTIVO 91% 64%
ACTIVO 82% 58%
ACTIVO 80% 80%
Modelo de selección de Contribuyentes Especiales para Altas y Bajas ACTIVO 100% 90%
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo
Impuesto Salida de Divisas.
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo
ICE
Devoluciones de IVA:Desarrollo e implementación de mejoras al Sistema
Nacional de Devoluciones de IVA e incorporación de la devolución de IVA
por internet.
Sistema de apoyo técnico-jurídico para el fortalecimiento del control
tributario
ACTIVO 94% 93%
ACTIVO 100% 71%
ACTIVO 98% 52%
ACTIVO 100% 19%
Controles en campo: Proyecto de Punto Fijo ACTIVO 97% 90%
Controles en campo: Control de sustento lícito a bienes individualizados en
locales comerciales
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo -
declaración patrimonial
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo -
gastos personales
ACTIVO 96% 71%
ACTIVO 100% 42%
ACTIVO 69% 36%
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo -
Impuesto a la Renta por relación de dependencia (RDEP)
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo -
Cálculo actuarial
Rediseño e implementación de los formularios vigentes a partir de 2009
considerando la reforma tributaria
Análisis del impacto tributario que sugiere la adopción de normas
internacionales información financiera NIIF
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo
para notarios, registradores de la propiedad y mercantiles
Programa: Anexos para la aplicación de la Ley de Equidad Tributaria. Anexo
REOC - ATS
Definición de metodologías de Fiscalidad Internacional
Metodología de selección de Grupos Económicos
Definición y actualización de Precios referenciales de alcohol
Definición y actualización de Indices Presuntivos
Nuevo Cubo de Recaudación
Elaboración de estudios relacionados con el fortalecimiento de cobranzas.
ACTIVO 90% 40%
ACTIVO 78% 30%
ACTIVO 57% 46%
ACTIVO 13% 13%
ACTIVO 100% 29%
ACTIVO 95% 30%
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
Notificaciones de Cobranzas a través de Servicio de SMS a teléfonos fijos y
notificaciones automáticas vía e-mail de débitos y CEPs
CONCLUIDO
Por último, en relación al Programa de Excelencia Organizacional, el cual agrega los Planes
operativos de las distintas areas cuya función es de apoyo a la Cadena de Valor Organizacional y
procesos auxiliares a esta, se continuó con el proyecto “SRI mejor lugar para trabajar”, la
homologación salarial, mejora en los cursos de formaciones apoyados por el Centro de Estudios
Fiscales y Organismos Internacionales tales como la AEAT, SAT, AFIP y con el apoyo de Eurosocal. Asi
también el CEF ha logrado importantes reconocimientos en el campo de la Investigación Económica lo
que se espera contribuya a la consolidación de este importante centro técnico especializado en temas
fiscales.
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Se ha continuado con el plan de Inversiones principalmente a nivel de base tecnológica, lo cual ha
sido apoyado con la implementación de los principales procesos de la librería de Tecnología ITIL. Para
el 2009, se ha planteado que este será un pilar importante no solo en términos de recursos
financieros sino además de dotar de herramientas de gestión tecnológica como COBIT e ITIL.
La infraestructura de atención al contribuyente ha sido mejorada y mantenido, esperando de esta
forma que el contribuyente pueda establecer con la AATT una relación más cercana y conforme sus
requerimientos. Igualmente el SRI ahora cuenta con más oficinas de atención, y oficinas
administrativas, lo que esperamos también haya influido en la mejora del clima organizacional interno.
En cuanto a los procesos de rendición de Cuentas, el SRI se ha caracterizado en su transparencia y
acercamiento a la sociedad por lo que cuenta en su página web con toda la información importante
que puede servir a la sociedad para evaluar su gestión y eficiencia, así como el conocer con exactitud
sobre el pago de impuestos de las personas y sociedades, aspecto único entre las administraciones
tributarias en el mundo.
Se han impulsado iniciativas como la implementación de las nuevas políticas de seguridad corporativa
con la finalidad de proteger los activos estratégicos de la organización focalizando esfuerzos iníciales
enfocados a la normalización y gestión de la seguridad física, tecnológica y de información que posee
el Servicio de Rentas Internas. El plan planteado en el 2008, conlleva 2 años hasta la correcta
implementación de las mejores prácticas internacionales.
Nombre del proyecto Estado
% Cumplimiento
NOVIEMBRE 2008
% Avance del
proyecto
NOVIEMBRE 2008
Mejoramiento del Sistema Nacional de Cobranzas ACTIVO 89% 73%
SRI: El mejor lugar para trabajar
ACTIVO
Sistema de Scorecard estrategico ACTIVO 85% 75%
RISE
ACTIVO
Mejoras al Sistema de Administracion de Devoluciones
(SAD) y desmaterialización de las notas de crédito
ACTIVO 71% 38%
Talleres - Implantación de un Modelo de Mejoramiento
de la Gestión de Control Financiero
Automatizar la administración de archivos.
Automatizar el proceso de notificaciones y valija.
ACTIVO
ACTIVO
ACTIVO
Base de seguimiento sectorial
Presupuesto por Centros de Gasto
ACTIVO
ACTIVO
Especialización de los Funcionarios del Área de
Recursos de Revisión
ACTIVO 100% 100%
Prestación del Servicio de Enlaces de comunicación
digitales, terrestre y satelital, a escala nacional.
ACTIVO 100% 88%
Programa infraestructura ACTIVO 93% 73%
Incorporación de Servicio de Rentas Internas al e-Sigef
ACTIVO
Centro de Computo de Contingencia ACTIVO 97% 42%
Diseño e implementación del SGSI (Sistema de Gestión
de la Seguridad de la Información)
ACTIVO 100% 71%
Administración y Control de Accesos Lógicos a la
Información.
ACTIVO 85% 48%
Propuesta de constitucionalizar la autonomía del
Servicio de Rentas Internas
CONCLUIDO
Modelo de Equilibrio General Tributario (MEGAT)
Encuestas a contribuyentes
Formulación del Indicador de Comportamiento
Empresarial
Modelo de microsimulación del IVA
Plan Operativo Institucional
Agencia Cantón Milagro
Manual de Imagen Institucional
Lanzamiento del día de la Cultura Tributaria
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
CONCLUIDO
14

Base de seguimiento sectorial
Presupuesto por Centros de Gasto
ACTIVO
ACTIVO
Especialización de los Funcionarios del Área de
Recursos de Revisión
ACTIVO 100% 100%
Prestación del Servicio de Enlaces de comunicación
digitales, terrestre y satelital, a escala nacional.
ACTIVO 100% 88%
Programa infraestructura ACTIVO 93% 73%
Incorporación de Servicio de Rentas Internas al e-Sigef
ACTIVO
Centro de Computo de Contingencia ACTIVO 97% 42%
Diseño e implementación del SGSI (Sistema de Gestión
ACTIVO 100% 71%
de la Seguridad de la Información) % Avance del
% Cumplimiento
Administración Nombre y Control del de proyecto Accesos Lógicos a la
Estado proyecto
ACTIVO NOVIEMBRE 85% 2008
Información. NOVIEMBRE 48% 2008
Mejoramiento Propuesta de constitucionalizar del Sistema Nacional la autonomía de Cobranzas del
ACTIVO CONCLUIDO 89% 73%
Servicio de Rentas Internas
SRI: El mejor lugar para trabajar
ACTIVO
Modelo de Equilibrio General Tributario (MEGAT)
CONCLUIDO
Sistema de Scorecard estrategico ACTIVO 85% 75%
RISE Encuestas a contribuyentes
ACTIVO
CONCLUIDO
Formulación del Indicador de Comportamiento
Mejoras al Sistema de Administracion de Devoluciones
CONCLUIDO
Empresarial
ACTIVO 71% 38%
(SAD) y desmaterialización de las notas de crédito
Modelo de microsimulación del IVA
CONCLUIDO
Talleres
Agencia
-
Cantón
Implantación
Milagro
de un Modelo de Mejoramiento
de Manual la Gestión de Imagen de Control Institucional Financiero
Lanzamiento del día de la Cultura Tributaria
Automatizar la administración de archivos.
Reedición y rediseño de libros de Cultura Tributaria
Automatizar el proceso de notificaciones y valija.
Evaluación del Avance en la Ejecución del Plan Estratégico Institucional
El Servicio de Rentas Internas, mediante la Dirección Nacional de Planificación y Coordinación,
durante
Administración
el último
y Control
trimestre
de Accesos
del
Lógicos
año 2007
a la
y durante el ACTIVO año 2008, diseñó el 85% Sistema de Indicadores 48% de
Información.
Gestión, que es un grupo de métricas que permiten medir evaluar el cumplimiento de los objetivos
Propuesta de constitucionalizar la autonomía del
institucionales establecidos en el Plan Estratégico Institucional CONCLUIDO
Servicio de Rentas Internas
2007 – 2011. Así mismo, se
implementó la Oficina de Proyectos, la que ha permitido definir y estandarizar los procesos
Modelo de Equilibrio General Tributario (MEGAT)
CONCLUIDO
relacionados con la gestión de proyectos; es decir, ha sido una fuente de documentación y
direccionamiento, Encuestas a contribuyentes llegando a establecer los lineamientos básicos para CONCLUIDO la ejecución y regularización del
Portafolio Formulación de del Proyectos Indicador de Institucionales.
Comportamiento
En la misma línea de implementar el Control de Gestión Institucional, se programaron reuniones
Agencia Cantón Milagro
CONCLUIDO
periódicas para el seguimiento y monitoreo de las principales acciones ejecutadas en las Direcciones
Manual de Imagen Institucional
CONCLUIDO
Regionales, con la finalidad de alcanzar el cumplimiento de los objetivos institucionales. De los
Lanzamiento del día de la Cultura Tributaria
CONCLUIDO
resultados mostrados durante el 2008, se obtuvieron los siguientes resultados:
Objetivo.- Reducir a la mitad las Brechas Tributarias
Uno Reclutamiento, de los principales Selección, Contratación objetivos y estratégicos
Cambios
del
Administrativos
SRI es “Reducir a la mitad las Brechas
Quick Hit: Proceso de Gestión de Proyectos
Tributarias de Inscripción, Presentación,
Veracidad, Quick Hit: Automatización y Pago”. Procesos Para poder Reclamos reducir
estas Brechas es necesario contar con la
inscripción de todos agentes que realicen
actividad económica y que estos cumplan
con sus obligaciones tributarias que son, el
presentar y pagar sus declaraciones de
manera oportuna y ajustadas a su realidad
económica.
ACTIVO
ACTIVO
ACTIVO
Implementación del CEFI
CONCLUIDO
Base de seguimiento sectorial
ACTIVO
Quick Hit: Redefinición de los Procesos de
Presupuesto por Centros de Gasto
ACTIVO
Reclutamiento, Selección, Contratación y Cambios
CONCLUIDO
Especialización Administrativos de los Funcionarios del Área de
ACTIVO 100% 100%
Recursos de Revisión
Quick Hit: Proceso de Gestión de Proyectos
CONCLUIDO
Prestación del Servicio de Enlaces de comunicación
Quick Hit: Automatización Procesos de Reclamos
ACTIVO CONCLUIDO 100% 88%
digitales, terrestre y satelital, a escala nacional.
Programa infraestructura ACTIVO 93% 73%
Incorporación de Servicio de Rentas Internas al e-Sigef
ACTIVO
Centro de Computo de Contingencia ACTIVO 97% 42%
Diseño e implementación del SGSI (Sistema de Gestión
ACTIVO 100% 71%
de la Seguridad de la Información)
Empresarial
Modelo de microsimulación del IVA
Reedición y rediseño de libros de Cultura Tributaria
Implementación del CEFI
Quick Hit: Redefinición de los Procesos de
CONCLUIDO
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CONCLUIDO
Plan Operativo Institucional
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En este ámbito, la institución ha realizado grandes esfuerzos por cerrar la brecha de inscripción, la
que se ubicaba alrededor del 56% a inicios del 2008, y se redujo al 52% a noviembre del mismo año.
Cabe destacar que disminuir cada punto representa una inscripción aproximadamente 58.000 nuevos
contribuyentes.
Un gran aporte al cierre de esta brecha fue el RISE, la que permitió llegar hasta 42.000 inscripciones
mensuales, cuando el promedio normal asciende a 15.000.
Otra brecha en la que se ha
realizado un gran esfuerzo es la
presentación oportuna de
declaraciones. Esta brecha cerró
con un 37% en el 2007. Para
noviembre del 2008, ya se ubica
en el 32%. Se prevé cerrar esta
brecha en el 30%, para el 2008.
Por su parte el comportamiento
de la brecha del Impuesto a la
Renta de Sociedades, se ubica en
el 13%, mientras que para el
2007, cerró en el 18. La brecha
del Impuesto a la Renta de
Personas Naturales, importante
para la estrategia de la
administración, se ubica a
noviembre 2008 en el 4,7%,
mientras que para el 2007 mostró
niveles de 6,5%.
Objetivo.- Fomentar la especialización del talento humano a través de la formación y la
investigación permanente.
Uno de los principales proyectos planteados dentro de la Planeación Estratégica del SRI es la creación
del Centro de Estudios Fiscales. Las acciones realizadas para cumplir con los cronogramas
establecidos, fueron el diseño estructural organizacional, así como la infraestructura donde funciona
actualmente el Centro.
Plan Operativo Institucional
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En el Directorio del SRI realizado el 2 de Julio de 2008 se aprobó la creación del CEFI, cuyo objetivo
es brindar capacitación adecuada para cubrir la demanda institucional y elevar el conocimiento técnico
especializado de los Funcionarios del SRI, así como capacitaciones para la ciudadanía en general.
Adicional a esto el CEFI cuenta con el Departamento de Estudios, donde se han evaluado los impactos
e incidencia de la Reforma Tributaria, así como estudios que han permitido orientar la Gestión
Institucional.
El proyecto del CEFI se inauguró el 21
de Julio de 2008 con la participación de
varios funcionarios de alto nivel de otras
administraciones
tributarias.
Adicionalmente, se realizó un taller
internacional donde se trataron temas
como La tendencias de la
Administraciones Tributarias a nivel de la
Región, Evasión Tributaria y
Descentralización Fiscal
Objetivo.- Contar con el mejor lugar para trabajar, implementando los subsistemas de
RRHH
Considerando que el Talento Humano es el principal factor para mejorar el desempeño Institucional, y
con la finalidad de mejorar el ambiente laborar, se emprendió el proyecto denominado “SRI mejor
lugar para trabajar”.
Entre los principales logros a nivel de
Recursos Humanos se puede
establecer la disminución de la
Dispersión Salarial ubicada en el 21%
en septiembre de 2007 y llegando al
0,62% a octubre de 2008, así mismo
se rebajó el tiempo promedio de la
cobertura de vacantes en base al
perfil requerido para cada puesto, de
21 días a diciembre de 2007 llegando
a 15 días a noviembre de 2008.
Objetivo.- Fortalecer la cultura organizacional, en liderazgo, valores, ética y trabajo en
equipo.
Las principales acciones enmarcadas con este objetivo fueron, la Elaboración del Manual de Imagen
Institucional, mediante el que se establecieron los principales estándares en los productos
informativos y de uso regular del Servicio de Rentas Internas, así mismo se reeditaron los libros de
Cultura Tributaria para impulsar el conocimiento de funcionarios, contribuyentes y ciudadanos.
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Objetivo.- Administrar el ciclo de vida de la información e integrarlo dentro de la cadena
de valor.
En busca de diseñar, implementar y mantener un sistema de seguridad corporativa que garantice la
preservación y protección del patrimonio institucional, se creó el Dpto. de Seguridad Corporativa, la
que tiene como principal función el promover el desarrollo de una cultura de prevención y mitigación
oportuna de riesgos mediante la creación de políticas, estrategias y mecanismos de aseguramiento
de datos, mediante la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información.
Objetivo.- Mantener Servicios de Tecnología de Información adecuados para que la
institución alcance sus objetivos de gestión.
La información es una de las herramientas fundamentales para realizar la gestión de toda
Administración Tributaria; en este sentido, se ha buscado la protección de la base de datos, así como
de los procesos informáticos del Servicio de Rentas Internas mediante el proyecto de la creación del
Centro de Cómputo Alterno de Contingencia en la ciudad de Guayaquil, el que garantizará la
disponibilidad de los servicios informáticos que provee la Dirección Nacional de Desarrollo
Tecnológico.
Objetivo. Establecer un sistema integral de mejora continua de los procesos.
El SRI ha emprendido un proyecto denominado Programa de Mejora de Gestión, el que está enfocado
a promover la transformación de la gestión institucional en un modelo organizacional orientado a
resultados y operaciones que ofrezcan mejores productos y servicios a los contribuyentes, el estado, y
la sociedad en general.
Durante el 2007, se hizo énfasis en dos procesos principales enfocados a brindar un servicio más ágil
y rápido al contribuyente, estos procesos fueron Devoluciones de IVA y Reclamos de Pago Indebido y
en Exceso de Personas Naturales.
Para el proceso de Devoluciones de IVA se desarrolló un módulo de prevalidación cuyo objetivo es
verificar la información que ingresan en el anexo y declaración los contribuyentes, lo que permite
agilizar y disminuir los tiempos de respuesta tanto en los trámites del sector público que se atienden
en el sistema como en los otros que se atienden manualmente. Adicionalmente, se diseñó un
esquema simplificado de devoluciones, que comprende una herramienta informática que permitirá
devolver el IVA en máximo una semana, mediante la presentación de solicitudes vía Internet,
automatización de cálculos, validaciones, emisión de resoluciones y una acreditación de fondos de
forma inmediata.
Actualmente, el SRI tramita el 97% las Devoluciones de IVA dentro de los 30 días, plazo establecido
como política institucional, menor al tiempo establecido en la normativa.
Así mismo, el proceso de Reclamos de Pago en Exceso y Pago Indebido de Personas Naturales, que
inició en el 2007, levantó información y desarrolló la herramienta informática necesaria para darle
agilidad al análisis, se hicieron pruebas pilotos, se establecieron los flujos de procesos, se emitió la
guía operativa y se suscribieron los acuerdos de servicios con áreas relacionadas.
Los resultados mostrados en este proceso fueron que para noviembre del 2008, el 90% de los
trámites atendido están dentro de los 45 días, mientras que para el 2007, este porcentaje se ubicaba
en el 23%.
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Objetivo.- Alcanzar un mayor nivel de eficiencia en el manejo del presupuesto y eficacia
en la consecución de los objetivos institucionales a través del control de gestión integrado
Un enfoque acertado en el manejo de la eficiencia de la institución, es la administración de la
información que recepta y genera, ya que está es vital para su permanencia y desarrollo constante.
Hoy en día, las organizaciones están usando información y tecnologías de información para obtener y
sostener competencias suficientes para satisfacer los requerimientos de sus clientes y partes
interesadas. Siguiendo este enfoque, el SRI está implementando el Sistema de Información
Institucional, el que abarca la definición, estandarización, relevamiento, validación y almacenamiento
de la información estratégica institucional, la que será visualizada mediante el Dashboard
Institucional, que estará en funcionamiento a partir de diciembre de 2008.
Objetivo.- Redefinir políticas y procedimientos de control tributario.
Durante el segundo semestre del año 2008, se ha hecho énfasis en el diseño, desarrollo e
implementación de los Anexos derivados de la Reforma Tributaria, que permitirán recopilar
información para posteriores fases de control.
Objetivo.- Impulsar la normalización y simplificación de la normativa tributaria
garantizando la seguridad y estabilidad jurídica con un solo criterio
De conformidad con las directrices de la Presidencia de la República, el Servicio de Rentas Internas
trabajó en la formulación del Proyecto de Implantación de la Ley de Equidad Tributaria. El proyecto de
reforma tuvo como objetivos fundamentales, fortalecer la lucha contra la evasión y elusión tributaria,
mejorar la distribución de la carga impositiva, incorporar incentivos al aparato productivo, nuevos
impuestos reguladores y transparentar la presupuestación pública. Una vez aprobada la Ley, se inició
el proceso de elaboración y aprobación de los correspondientes reglamentos.
La reforma ha involucrado la implantación o modificación de varios procedimientos, como la
recaudación del Impuesto a la Salida de Divisas y del Impuesto a los Ingresos Extraordinarios,
incorporación de nuevos productos gravados con el ICE, cambios en los procedimientos para la
atención y control del Impuesto a la Renta e Impuesto al Valor Agregado y del nuevo Régimen
Impositivo Simplificado.
Plan Operativo Institucional
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Eventos
Objetivo.- Fomentar cultura tributaria a través asistencia, capacitación y difusión.
Se han ejecutando actividades orientadas a formar una nueva cultura tributaria en el País, se
ejecutaron 8.500 eventos de capacitación con 280.000 contribuyentes asistentes a dichos eventos.
Gráfico: Evolución de las Capacitaciones a contribuyentes
Objetivo.- Reducir los costos directos e indirectos del cumplimiento de los contribuyentes.
Durante el 2008, y con la finalidad de mejorar la atención de los contribuyentes se crearon nuevos
Centro de Gestión Tributaria, como por ejemplo la Agencia en Milagro. Por otro lado se impulsó la
automatización de procesos de suspensión y cancelación de RUC, así como se desarrolló el nuevo
Esquema de Facturación Electrónica que pasará a una segunda fase una vez que las firmas
electrónicas permitan este mecanismo.
Adicionalmente, se impulsaron las
declaraciones por Internet, llegando a 7
millones de declaraciones recibidas usando
este medio (60% del total) , siendo en el 2007,
3,5 millones.
Así mismo, se implantó el Régimen Simplificado
Ecuatoriano (RISE). Este proyecto de
implantación ha involucrado el diseño de la
reglamentación, del Plan Nacional de Atención
y Control al contribuyente, sistemas de
recaudación y difusión y socialización del
producto. El RISE tiene como objetivo facilitar el
pago de los impuestos para mejorar la cultura
tributaria en el país; a través de un sistema de
incorporación voluntaria que reemplaza el
pago del IVA y del Impuesto a la Renta a
través del pago de cuotas mensuales.
Declaraciones por Internet
El Servicio de Rentas Internas ha puesto a
disposición de los contribuyentes, ventanillas
de atención y brigadas móviles exclusivas para
los inscritos en el RISE. El RISE inició desde el
1ero de agosto del presente año.
Un problema identificado desde inicios de año
ha sido el incremento de la afluencia de
Plan Operativo Institucional
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contribuyentes producto ente otras cosas de los distintos programas de control y la mejora en la
cultura tributaria, sin embargo esto ha duplicado los tiempos de espera por parte de contribuyentes,
lo que nos ha llevado a tomar acciones prioritarias en pos de la mejora de la atención.
Objetivo.- Ampliar,
Contribuyente.
integrar y promocionar nuevos Canales de interacción con el
La Administración, se ha planteado ofrecer nuevos canales de contacto, para acceder a información de
forma fácil y rápida desde cualquier lugar del país. Por lo que existieron varios proyectos que impulsan
a este objetivo, entre los principales se encuentran:
Creación del espacio virtual llamado “Tu Portal” que permite que el contribuyente acceda a su
información tributaria importante en un solo lugar. Desde su implementación en el mes de
agosto se han recibido 10 millones de visitas.
Implementación del Contac Center, el que encuentra en plena operación de acuerdo a la
planificación realizada al inicio del proyecto.
El Contact Center inició sus operaciones desde el
World Trade Center de la ciudad de Guayaquil.
En una primera etapa ha tenido una capacidad
de 60 mil llamadas entrantes y 20 mil llamadas
salientes y funciona con 40 teleoperadoras.
El proyecto desde su funcionamiento ha
realizado aproximadamente 500.000
transacciones.
Objetivo.- Fortalecer el Régimen Sancionatorio
El fortalecimiento del régimen sancionatorio, ha sido uno de los objetivos involucrados en la Ley de
Equidad Tributaria. La tipificación y endurecimiento de las sanciones establecidas en el Código
Tributario, permitirán la generación de riesgo y fomentar el cumplimiento de las obligaciones
tributarias. En este ámbito, el Servicio de Rentas Internas durante el año 2008 emprendió juicios a
contribuyentes que evidenciaron actos de defraudación, como es el caso de la emisión dolosa de
documentos para sustentar gastos en operaciones inexistentes.
Plan Operativo Institucional
21

Objetivo.- Identificar cuantificar y actuar sobre las manifestaciones de la evasión, elusión
y fraude tanto en acciones preventivas, concurrentes y reactivas
En el año 2008, se implementaron nuevos
controles de campo de fedatarios mediante los
proyectos de “Punto Fijo” y “Control de
sustento lícito a bienes individualizados en
locales comerciales”. A la par del diseño y
desarrollo de los anexos derivados de la
Reforma Tributaria, algunos de estos están
enfocados en la creación de riesgo en sectores
económicos específicos como es el caso de:
notarios, registradores de la propiedad,
declarantes de patrimonio, sujetos de
devolución de impuestos. Estos anexos son:
Declaración patrimonial, Gastos Personales, IR en
relación de dependencia, etc.
Gráfico: Nivel de Cumplimiento de Planes de Apertura de
Casos
En esta misma línea se implementó el Proyecto de Control de Facturas Falsas, mediante el que la
Administración Tributaria, afronta el grave problema de las compañías fantasmas. Este proyecto tiene
como objetivo disminuir la creación de nuevas empresas fantasmas otorgando la autorización para
emitir comprobantes de venta previa verificación en campo de la existencia real del sujeto pasivo y de
la realización de actividades económicas.
En algunas ciudades existen redes que utilizan facturas ficticias y documentos en regla para cometer
ilícitos, mediante la creación de empresas de “papel” y sus mentalizadores se dedicaban a vender sus
facturas en blanco (por cualquier servicio) y obtener ganancias.
Entre los principales resultados de este proyecto se destaca:
Cierre de matrices falsas y registro los verdaderos establecimientos.
Se impidió que entrarán a circular más de 127.400 mil Comprobantes de Ventas en empresas
que aún no inician o que no han demostrado operaciones.
Disminución de sociedades que se registraban en la misma dirección.
Denuncias Penales y seguimiento por uso de facturas de falsas
Objetivo.- Fortalecer la acción de cobro y reducir la emisión de cartera de riesgo en los
procesos de control.
Se ha impulsado el mejoramiento del Sistema
Nacional de Cobranzas a fin de acortar tiempos de
respuesta, mejorar los procesos mediante el análisis
y automatización de ciertas fases.
Recuperación de Cartera Gestionable por Regional
Así mismo, se elaboraron estudios relacionados con
el fortalecimiento de cobranzas, los que consiste en
la elaboración de manuales y estudios relacionados
con los procesos de cobro, que proporcionen a los
agentes de cobranzas herramientas funcionales para las diferentes etapas de su gestión.
Adicionalmente, se implementó el proceso de notificaciones de Cobranzas a través de Servicio de SMS
a teléfonos fijos y notificaciones automáticas vía e-mail de débitos y CEP´s.
Plan Operativo Institucional
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Se estima sin embargo que existen un incremento notable de Débitos rechazados en declaraciones
por Internet, considerando esto como una acción realizada por el contribuyente con el objetivo de
gestionar su liquidez en el pago de impuestos, por lo que a partir del siguiente año mediante varios
cambios normativos, estos inconvenientes para la AATT se esperan sean mínimos.
Objetivo.- Incrementar la cobertura de control e incorporar nuevos mecanismos de
supervisión-control en función del perfil de riesgo e importancia fiscal del contribuyente
Durante el año 2008 se impulsaron iniciativas relacionadas a mejorar los procedimientos y
metodología de trabajo de las diversas áreas de inteligencia tributaria, además de desarrollar los
aplicativos tecnológicos para ajustar los procesos tributarios a la nueva Ley de Equidad Tributaria así
como apoyo a otros planes gubernamentales. Algunos de estos proyectos son los de desarrollo e
implementación del Sistema Nacional de Auditoría y de Gestión Tributaria, así como los modelos de
selección de contribuyentes especiales y de contribuyentes a controlar.
Grandes Contribuyentes
Al año 2008 el catastro de grandes contribuyentes estuvo conformado por los 144 contribuyentes más
grandes del país, seleccionados de acuerdo a las declaraciones de impuesto a la renta del año 2007.
PARTICIPACIÓN DE LOS GRANDES CONTRIBUYENTES EN EL
CATASTRO TOTAL DEL RUC
Contribuyentes inscritos en el RUC 1.500.000
Grandes Contribuyentes 144
Participación de los GC en la Base Total 0,01%
Estos contribuyentes, que apenas suman el 0,01% de la base total de contribuyentes, representaron
aproximadamente el 45% del total impuesto a la renta causado:
IMPORTANCIA FISCAL DE LOS GRANDES CONTRIBUYENTES
PERIODO FISCAL 2007
Descripción
Impuesto a la Renta Causado
Grandes Contribuyentes 646.292
Total 1.446.454
Participación 44,68%
Es importante separar los grandes contribuyentes que pertenecen al sector privado y compararlos con
su comportamiento en el año 2005, de esta manera en el año 2007 su importancia, es del 38,6% en
relación de sus ingresos con el PIB y del impuesto a la renta causado; mientras que en el año 2005
estos mismos contribuyentes representaban el 31,6% del PIB y apenas el 24,4% del impuesto a la
renta causado a nivel nacional.
IMPORTANCIA FISCAL DE LOS GRANDES CONTRIBUYENTES DEL SECTOR PRIVADO
PERIODO FISCAL 2005 vs. 2007
Descripción
Impuesto a la
Renta Causado
2005 2007
Ingresos
Impuesto a la
Renta Causado
Ingresos
GC – sector privado 253.755 11.731.281 558.407 17.174.617
Total 1.039.397 37.186.942 1.446.454 44.489.915
Participación 24,41% 31,55% 38,61% 38,60%
Plan Operativo Institucional
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Lo anterior demuestra una importante mejora en el comportamiento tributario que han tenido estos
contribuyentes a partir de la incorporación de controles focalizados hacia ellos. Los grandes
contribuyentes reportaron un crecimiento del 120% en el Impuesto a la Renta declarado en el 2007
frente al 2005; conforme se describe en el siguiente cuadro:
CONTRIBUYENTE Total Ingresos Impuesto a la Renta Carga Fiscal Variación 2005 / 2007
TIPO 2005 2007 2005 2007 2005 2007 Ingresos IRC Carga Fiscal
Estatal 11.196.296 14.581.578 78.987 87.885 0,71% 0,60% 30,24% 11,27% -14,57%
Privada 11.731.281 17.174.617 253.756 558.408 2,16% 3,25% 46,40% 120,06% 50,31%
Totales 22.927.577 31.756.195 332.742 646.293 1,45% 2,04% 38,51% 94,23% 40,23%
Contribuyentes Especiales
Durante el año 2008 el catastro de contribuyentes especiales tuvo cambios significativos; así pues ha
inicios de año se registraban 4,398. Durante el año2008 se efectuaron 1,183 altas y 94 bajas, con lo
que el catastro a finales de año está conformado por 5,547 contribuyentes. Los contribuyentes
especiales representan apenas el 0,37% del catastro total de contribuyentes:
PARTICIPACIÓN DE LOS CONTRIBUYENTES ESPECIALES EN
EL CATASTRO TOTAL DEL RUC
Contribuyentes inscritos en el RUC 1.500.000
Contribuyentes Especiales 5547
Participación de los CE en la Base Total 0,37%
En comparación con la totalidad de contribuyentes, los contribuyentes especiales representan más del
76% del Impuesto a la Renta declarado:
IMPORTANCIA FISCAL DE LOS CONTRIBUYENTES ESPECIALES
PERIODO FISCAL 2007
Descripción
Impuesto a la Renta
Causado
Contribuyentes especiales 1.102.476
Total 1.446.454
Participación 76,22%
Los indicadores de gestión, están basados en KPR’s (Indicadores de Resultados), que tienen como
finalidad el establecer el avance del cumplimiento de los Objetivos Estratégicos. En este sentido, los
resultados del Sistema de Indicadores de Gestión Institucional, al mes de noviembre del año 2008, se
presentan en el anexo b).
Plan Operativo Institucional
24

Plan Operativo 2009
Plan Operativo Institucional
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4.- Lineamientos 2009
Metas de Recaudación 2009
Conforme la descripción anterior, los cambios en la normativa tributaria han tenido una fuerte
incidencia en la recaudación de impuestos que administra el Servicio de Rentas Internas. Para poder
proyectar la recaudación del año 2009, ha sido necesario estimar el impacto de estas reformas. A
continuación se detallan las estimaciones de las reformas, cuyos efectos tendrían lugar en el 2009:
Fuente: Base de Datos del SRI
Elaboración: DNPC y CEF
En razón de la caída del precio del petróleo para inicios del mes de agosto, las previsiones de gasto
del Presupuesto General del Estado para el 2009 demandaron una mayor proyección de ingresos
corrientes. En este contexto, las proyecciones, considerando las cifras reales al mes de octubre y las
cifras presentadas a la fecha por el Banco Central del Ecuador sobre los escenarios macroeconómicos
en el 2009 ascendió a US $ 6´500 millones, lo que implica un crecimiento del 7% frente al resultado
estimado para el 2008 remitido en Octubre 2008 y cuyo detalle consta en la siguiente tabla:
Plan Operativo Institucional
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Proyección de la Recaudación de Impuestos
Administrados por el Servicio de Rentas Internas
Período 2008 – 2009, Cifras en miles de US dólares
CONCEPTO 2008 2009 % crec
TOTAL NETO 6.050.829 6.500.000 7%
Impuesto a la Renta Global 2.331.609 2.406.178 3%
Retenciones en la fuente 1.410.000 1.476.723 5%
Anticipos a la renta 348.352 350.000 0%
Declaraciones 573.257 579.455 1%
Personas Naturales 62.352 89.364 43%
Personas Jurídicas 510.905 480.091 -6%
Impuesto al Valor Agregado 3.098.093 3.417.591 10%
IVA Interno 1.729.419 1.874.751 8%
(-) Devoluciones de IVA -319.000 -280.000 -11%
IVA Importaciones 1.687.674 1.827.840 8%
Impuesto a los Consumos Especiales 427.867 469.610 10%
ICE de Operaciones Internas 289.902 307.610 6%
ICE de Importaciones 137.965 167.000 17%
Impuesto a los Vehículos Motorizados 94.531 95.500 1%
Intereses por Mora Tributaria 20.439 24.629 20%
Multas Tributarias Fiscales 35.769 32.944 -8%
Otros Ingresos 13.285 5.053 -62%
Salida de Divisas 28.615 28.495 0%
RISE 621 20.000
Fuente: Base de Datos del SRI
Elaboración: Planificación y Control de Gestión
Cabe resaltar que la presente estimación ha considerado la normativa vigente hasta el mes de
Octubre de 2008 por lo que cualquier cambio en la misma debería ajustar las cifras presentadas.
Para el logro de esta importante meta de recaudación, el Servicio de Rentas Internas ha diseñado un
el Plan Operativo 2009 el cual contiente Programas, proyectos, planes y actividades que se resumen
en los programas de Servicios y Asistencia al Contribuyente, Plan de Control Tributario y Plan de
Excelencia Organizacional para el año 2009.
Plan Operativo Institucional
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Programa de Servicios y Asistencia Tributaria
El Plan de Asistencia e Información al Contribuyente 2009 apunta directamente a la consecución de
tres objetivos estratégicos de la Administración:
Fomentar la cultura
tributaria a través de la
asistencia, información
y difusión,
Ampliar e integrar los
canales de servicios
hacia los
contribuyentes; y
Reducir los costos
indirectos derivados
del cumplimiento de
sus obligaciones
El objetivo es convertir la responsabilidad del cumplimiento, en procesos ágiles y sencillos que no
inhiban a quienes desean cumplir con sus obligaciones tributarias. En tal sentido, las iniciativas para el
siguiente año estarán orientadas a fortalecer la cultura tributaria, ampliar la cobertura del servicio al
menor costo y simplificar y estandarizar los procesos de asistencia e información a los contribuyentes.
Plan de Fortalecimiento de Capacitaciones Tributarias
Para lograr el objetivo de fortalecer la cultura tributaria es necesario fortalecer la estructura y
procesos de la Administración relacionados con este objetivo. En tal sentido, se esta trabajando en la
institucionalización de la llamada “Red de Capacitadores”, conformando equipos de funcionarios a
nivel nacional con dedicación exclusiva a actividades de educación y capacitación tributaria, apoyados
en la estructura del ROF y asegurando los recursos necesarios para su ejecución.
Igualmente, el SRI continuara con el apoyo de la difusión de la normativa tributaria en quichua,
apoyando de esta forma a la cultura tributaria en toda la población ecuatoriana.
La vigencia de nuevas obligaciones tributarias, el
calendario tributario de obligaciones y la atención
de segmentos particulares de contribuyentes, han
sido los principales elementos considerados en la
planificación de eventos de capacitación para el
año venidero; de aquí que se ejecutarán
capacitaciones generales y especializadas.
Como complemento, se iniciará el desarrollo del
Sistema de Gestión de Capacitaciones,
Plan Operativo Institucional
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herramienta que permitirá llevar con orden el proceso de capacitación de cada contribuyente desde su
inscripción en los eventos planificados, que podrá realizar por internet o con una llamada al Centro de
Atención Telefónica.
La utilización de herramientas de amplia cobertura también ha sido contemplada en el plan. Así, para
el próximo año, con el objetivo de disponer de contribuyentes informados oportunamente respecto del
cumplimiento de sus obligaciones tributarias, se desarrollarán campañas de llamadas salientes por
medio del Centro de Atención Telefónica y se ejecutará un proyecto piloto para utilización de
mensajes SMS.
Cultura Tributaria en niños y jóvenes
El Servicio de Rentas Internas y el Ministerio de Educación
mantienen un Convenio de Cooperación Interinstitucional, por
el que a partir de enero de 2000 ambas instituciones iniciaron
acciones conjuntas orientadas a lograr que la población
estudiantil comparta un conjunto de valores, creencias y
actitudes orientadas hacia el cumplimiento y observancia de las
leyes tributarias.
Este convenio entre el SRI y el ME ha impartido capacitación a
un total acumulado al año 2008 de 297,334 niños en educación
básica y 76,171 jóvenes de bachillerato.
Para el año 2009, el Servicio de Rentas Internas tiene
previsto la ejecución de los programas de Cultura Tributaria
a alrededor de 50 mil niños de educación básica y jóvenes
de bachillerato, en Coordinación con el Ministerio de
Educación en el régimen costa – galápagos y sierra -
amazonia.
Plan Operativo Institucional
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Plan de Ampliación de Cobertura de Servicios
Este lineamiento, que se orienta al objetivo estratégico de reducir los costos indirectos del
cumplimiento de los contribuyentes, se deriva en acciones puntuales para cada canal de servicio:
Servicios Presenciales, Servicios Telefónicos y Servicios On Line.
Servicios Presenciales
En este ámbito, se coordinará la
ejecución de brigadas móviles para la
asistencia e información a
contribuyentes, para mantener
presencia en zonas geográficas donde
no contamos con oficinas
permanentes, pero que cuenten con
los servicios complementarios
ofrecidos por las imprentas
autorizadas y las instituciones
financieras. Del análisis de los
resultados que se vayan obteniendo,
se identificará la necesidad de contar
con oficinas permanentes, para lo
cual se iniciarán las acciones
tendientes a la implementación de
ventanillas de servicios tributarios en otras instituciones públicas y municipios.
Complementariamente, se evaluará la factibilidad de incrementar el número de socios estratégicos:
imprentas autorizadas e instituciones financieras, especialmente en los sectores del país donde no
existe la cobertura de estos servicios, con el objeto de garantizar la cobertura total de servicios que
requiere el contribuyente para dar cumplimiento oportuno a sus deberes formales.
Como parte de los procesos de mejora continua a partir del primer semestre del 2008, se
implementara un sistema de valoración de la atención recibida por parte del funcionario de atención
de ventanillas, con el objetivo de mejorar la calidad de la atención. Igualmente han sido ya
implementados los servicios de quejas y sugerencias con la visión de mantener un sistema de mejora
continua en el area de servicios al contribuyente.
Servicios Telefónicos
Una vez concluido el proceso de normalización aplicado hasta finales del 2008, durante el primer
semestre del 2009 se llevará a cabo un proceso de fortalecimiento de los servicios ofrecidos
actualmente por este canal, para en el segundo semestre iniciar procesos de mejoramiento continuo y
ampliación en la oferta de servicios particularmente sobre cobranza persuasiva.
Igualmente se espera mejorar la interacción de los servicios prestados en ventanilla, e integrarlos con
los servicios telefónicos y consecuentemente con los servicios por Internet.
Plan Operativo Institucional
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Servicios On line
Es un imperativo de la
Administración, en la búsqueda de
una mayor cobertura, el fortalecer los
servicios on line y masificar la
utilización del Internet, ampliando la
oferta de servicios electrónicos y
mejorando los existentes. Los
esfuerzos se seguirán orientando en
la búsqueda de un página Web
dinámica, adaptable a las
necesidades de los contribuyentes y
a los propósitos de la Administración.
La más importante de las acciones planificadas bajo este lineamiento será la incorporación de la firma
digital para la emisión y entrega de documentos para la asistencia e información de contribuyentes,
generados en el departamento de Servicios Tributarios, que se estima empiecen a operar a partir del
segundo semestre del próximo año y que se verá complementado con el proyecto de reestructuración
de la página web institucional, cuyo fin es llevarla a un nivel mas interactivo y transaccional.
Simplificar los procesos de asistencia e información
A través de este proyecto, se busca Elaborar un
diagnóstico que permita identificar las
necesidades de simplificación tanto en
estructura del sistema tributario como en los
procedimientos de la Administración Tributaria
La necesidad de avanzar desde un modelo de
calidad que mejore el servicio al contribuyente
y la facilidad para el pago de los impuestos, es
la premisa inicial del plan orientado al
mejoramiento de los procesos de asistencia e
información a los contribuyentes. En tal sentido
como primera acción planificada se encuentra el
desarrollo del proyecto para la simplificación y
estandarización de procesos de asistencia e
información, mismo que se llevará a cabo hasta
finales del primer trimestre del 2009.
Plan Operativo Institucional
31

En paralelo, se realizarán visitas de
control de calidad a 19 provincias del país.
Estas visitas a las Regionales se
efectuarán a lo largo del año, con el
objeto de verificar avances y
cumplimiento de compromisos. Para
complementar este esquema, se
redefinirán los indicadores de gestión
asistencia y servicios tributarios,
orientándolos a la medición de los niveles
de satisfacción de los usuarios en
términos de calidad de información,
asistencia y atención recibida en nuestras
oficinas. En este objetivo, se buscará garantizar que las oficinas de atención sean más eficientes, que
cuenten con funcionarios altamente calificados para atender a los contribuyentes con agilidad, calidez
y verdadera vocación de servicio.
Igualmente para el 2009, se plantea
iniciar un estudio integral de la
normativa tributaria con los
procedimientos hacia el contribuyente
con el objetivo de simplificar y aclarar
la normativa y los procedimientos
tributarios, ya que se ha identificado
esto como uno de los principales
aspectos que dificultan el pago
voluntario de los impuestos.
Plan de Optimización de Devoluciones de Impuestos
En este ámbito se están desarrollando varios proyectos, entre
los que se destacan:
Devoluciones de IVA .- Se implantará un mecanismo a
través del Portal de la página WEB del Servicio de Rentas
Internas, para viabilizar el reintegro del Impuesto al Valor
Agregado pagado por los exportadores en sus compras en tres
días. Este mecanismo es factible en la medida que conforme a
la Ley los exportadores deben retener el IVA pagado en sus
compras. Sin embargo, se efectuarán procesos de control
extensivos a exportadores que presenten riesgos tributarios.
Adicionalmente, se desarrollarán sistemas que faciliten la
devolución en menor plazo a otros segmentos de
contribuyentes, cambiando el esquema hacia un control
tributario posterior basado en riesgo, en reformas legales y en
el hecho que el fraude tributario ahora mantiene un régimen
sancionatorio mas fuerte incluyendo sanciones penales.
Plan Operativo Institucional
32

Reclamos por Pagos Indebidos a Personas Naturales en 48 horas.- Este programa involucra la
optimización del proceso actual y el desarrollo de un sistema que facilite el reintegro del Impuesto a la
Renta pagado por personas naturales; especialmente aquellas que por concepto de gastos personales
tengan derecho a devolución frente a las retenciones efectuadas en el 2008.
Herramientas de apoyo para de Recursos de Revisión.- La administración tributaria convencida
en la transparencia del debido proceso y en los derechos del contribuyente, ha fortalecido
sustancialmente todos los procesos que representan recursos administrativos entre estos Recursos de
Revisión. Con el objetivo de mejorar la productividad del área se implementara una herramienta para el
control y gestión que facilitara el monitoreo y seguimiento de los trámites que ingresan a la
Administración por este concepto. La Institución ha establecido una meta de resolver todos estos
trámites en un plazo no superior a los 120 días.
Meta 2009:
Dev. IVA Exportadores Internet
Dev. IVA Exportadores simplificado
Dev. Iva Exportadores otros
Devoluciones de IVA Sector Público
Reclamos actos administrativos
Reclamos pagos i/e Sociedades
Reclamos pagos i/e Naturales
Recursos de Revisión
3 días
8 días
30 días
30 días
120 días
45 días
5 días
120 días
Plan Operativo Institucional
33

Masivos
MENSUAL
ANUAL
Priorización de casos por:
Programa de Control Tributario
Con la finalidad de alcanzar los objetivos estratégicos de la Administración Tributaria, el plan de
control 2009, se compone de la siguiente manera:
Componentes del Plan de Control Tributario
1.- Ciclo Básico,
Inconsistencias
Controles Extensivos
2.-Devoluciones
Controles
Intensivos
5.-Auditoria
Programación en
Direcciones
Regionales
Beneficiarios con
riesgos tributarios
Modelo Fiscal
Multidimensional
3.-Diferencias
Campañas conforme
a Calendario
Tributario
Ejemplo:
4.-Controles de
Campo
Contribuyentes con riesgos,
no gestionados en
diferencias, ni en auditorias.
2009
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Sept. Octub. Noviem. Diciem.
IVA X X X X X
ISD
X
ICE X X X X
Gastos personales
X
Declaración Patrimonial
X
Anticipo IR Soc.
X
Anticipo IR PN.
X
Impuesto Renta Soc. X X X X X X X
Impuesto Renta PN.
X
ICT
X
IMPORTANCIA FISCAL
Grandes contribuyentes
Grupos económicos
Contribuyentes especiales
Sociedades Sup. Bancos
Sociedades Sup. Compañías
Otras Sociedades Privadas
Empresas públicas
Instituciones públicas / OSFL
Personas naturales obligadas
RISE / Otras Naturales
Adicionalmente, la programación se apoya en los siguientes factores:
Alto nivel de profesionalismo,
experiencia y conocimientos
técnicos del personal a cargo
de procesos de control,
Recursos tecnológicos de
punta,
La estandarización de
métodos y procedimientos a
nivel nacional
Plan Operativo Institucional
34

Las principales directrices del Plan 2009 apuntan a:
Plan de Prevención del Fraude Fiscal
El rápido desarrollo alcanzado por los procesos de
globalización e informatización, al mismo tiempo que
trae importantes avances al país, ha generado nuevos
desafíos en la Administración Tributaria referente a los
controles del cumplimiento de las obligaciones
tributarias. Es por ello, la necesidad de implementar un
Plan de Prevención de Fraude Fiscal (PPFF), que
concebido como un proceso planificado integral,
permita a la Administración Tributaria ejerces controles
y acciones efectivas, con el objetivo de disminuir
radicalmente estos mecanismos de evasión que utilizan
determinados contribuyentes.
El PPFF se lo realizará con dos enfoques:
preventivo e investigativo.
En la primera parte de prevención, se vienen ejecutando
procesos de control focalizados desde mediados del año 2008 a las sociedades. Estos procesos
consisten en la verificación de la existencia y dimensión real de la actividad económica a partir de la
inscripción en el Registro Único de Contribuyentes (RUC) pero con duración mas corta a auditorias
integrales.
Las siguientes acciones a realizarse en el 2009, consisten en la inclusión de personas naturales y la
revisión posterior de la actividad de los contribuyentes que permitan identificar: operaciones
tributarias de riesgo, indicios de fraude tributario, patrones comunes de evasión sectoriales, riesgos
emergentes de la planificación tributaria agresiva, aspectos de fiscalidad internacional particularmente
en grandes contribuyentes y transacciones con paraísos fiscales, regulación de holdings, fideicomisos
y organismos sin fines de lucro, la relación entre el patrimonio declarado y su nivel de renta causado,
y posibles operaciones con sospecha de lavado de dinero.
Dentro del Plan de Prevención del Fraude Fiscal, está
previsto el fortalecimiento del área de Investigación del
fraude enfocando hacia crear metodologías y políticas de
gestión de riesgos, dotando de recursos humanos de
primer nivel organizados a nivel central, dotar de
herramientas de apoyo a la investigación, así como la
integración de la información proveniente de los controles
históricos efectuados por el SRI, información de terceros y
requerimientos particulares desarrollados en los procesos
de investigación lo cual nos permitirán establecer los
distintos patrones que puede tomar el fraude tributario. El
modelo además exige que se estandarice y definan los
procedimientos de validación de la calidad de la
información y la sistematización de las estadísticas de
control tributario, cobranza y juicios en forma integral.
Plan Operativo Institucional
35

Campañas de Control Masivo
A partir de la vigencia de la Ley para la Equidad Tributaria y su reglamento de aplicación, la
Administración Tributaria dispone de mecanismos y recursos legales que le permiten ampliar la
cobertura y campo de acción en sus procesos de control. La firma de convenios de cooperación e
intercambio de información con entidades del sector público constituyen una prioridad durante el
2009, ya que contribuirán significativamente en la ejecución de controles extensivos eficientes y
oportunos.
Los controles extensivos serán rediseñados con la finalidad de cubrir de mayor forma el control de
omisos en declaraciones y presentación de información, cuidando la calidad de la información y
posterior control de la veracidad de las declaraciones de los contribuyentes con riesgo tributario
medio. En el 2009, la programación de los controles extensivos se ha diseñado por “Campañas”, los
cuales tendrán las siguientes características:
Características de
controles extensivos
Masivos,
Oportunos,
Efectivos
Concepto de las “Campañas”
Planes de gestión y trabajo
estandarizados y enfocados a un
mismo riesgo e impuesto,
Gestión simultánea a nivel
nacional; y,
Duración corta y en función de
un calendario tributario
Beneficios de las “Campañas”
Tener un control efectivo de los procesos
de verificación realizados a nivel nacional,
Generar en los contribuyentes un
ambiente de riesgo puntual, oportuno y
eficiente, no sólo respecto a la
presentación de declaraciones, sino
también y sobre todo, acerca de la
veracidad de los datos que se registren en
las mismas y en los anexos,
Crear un ambiente de transparencia entre
los contribuyentes, puesto que todos
estarán siendo revisados por parte de la
Administración Tributaria, en el mismo
tiempo y bajo los mismos criterios y
procesos.
Adicionalmente, los planes de control extensivo ejecutado en las Direcciones Regionales, se verán
transformados hacia auditorías focalizadas, enfocadas a riesgos puntuales oportunamente
identificados, para lo cual se crearan las areas especializadas dentro de los departamentos de
auditoria tributaria.
Plan Operativo Institucional
36

NÚMERO DE CONTRIBUYENTES
Fortalecimiento de la Auditoria Tributaria
Considerando que la programación de controles intensivos y semintensivos ha sido una de las
mayores debilidades dentro de la administración tributaria, en el 2008 se ha iniciado con el análisis
sistémico de riesgos utilizando herramientas estadísticas para el análisis de la información disponible
así como criterios basados en la experiencia en los distintos controles realizados. Para el 2009 el
proceso de selección se estima sea dinámico pero en ambiente controlado en donde la selección de
contribuyentes a controlar se realizará en función de procesos de selección por riesgo, criterios de
expertos, programas sectoriales y regionales.
Una característica particular en la ejecución del Plan Operativo 2009 en los controles intensivos serán
los análisis de Fiscalidad Internacional, y de manera especial los de Precios de Transferencia. La
experiencia adquirida en los procesos de control durante el 2008 permitirá ampliar su cobertura e
intensificar el análisis.
Por otra parte, con la finalidad de promover la eficiencia de los recursos humanos disponibles en las
áreas de control a nivel nacional, en el año 2009, se iniciará un proyecto que permita establecer la
homogenización de actuaciones de control, para lo cual se ha previsto contar con la asesoría de
expertos internacionales de otras
administraciones tributarias que
permitan verificar las mejores
prácticas en ese sentido y
desarrollar un requerimiento
funcional acorde a la realidad y
normativa ecuatoriana.
Cabe señalar que en el año 2009,
el Plan Operativo se segmentará en
función de la importancia tributaria
de los diferentes contribuyentes así
como los riesgos asociados
considerando la capacidad de
respuesta actual de la
administración y tiempos con que
cuenta para ejecutar los controles
intensivos y extensivos.
Grandes
Especiales
Otras
Sociedades
Pers. Natu.
(Rise)
0.1% Controles Intensivos:
integrales y focalizadas
15%
83.9%
Controles Extensivos:
diferencias y focalizadas
campañas
Controles Extensivos:
Ciclo, omisidad e inconsistencia
Cabe resaltar que la para el 2009, esta previsto continuar con la formación especializada hacia los
funcionarios de control en diferentes temáticas, tal como se dispuso en el 2008, podremos contar con
el apoyo de organizaciones tributarias de países amigos asi como organismos internacionales como
Eurosocial quienes han manifestado la continuidad de su apoyo hacia el SRI.
1%
60%
30%
7%
3%
RECAUDACIÓN
Plan Operativo Institucional
37

Programa de Excelencia Operacional
SRI Mejor Lugar para trabajar
Para el año 2009 se orientarán los esfuerzos de Recursos Humanos hacia una descripción de
funciones, valoración de cargos y socialización de manuales de gestión de los diversos subsistemas
dentro de los lineamientos institucionales y jurídicos a los que se ajusta la Institución. Para lograr este
objetivo se contratará una consultoría externa que se encargue de estructurar el modelo de Recursos
Humanos alineado a la estrategia y a la Ley.
Por otra parte, a través de la implementación de un software de Recursos Humanos se reducirá la
operatividad de la gestión y readecuación de un flujo de trabajo más efectivo en función de las
necesidades institucionales y de personal.
Conjuntamente con el CEF se trabajará en la estandarización de pruebas técnicas tanto para
Concursos Abiertos y Cerrados de Méritos y Oposición. El objetivo es que los aplicantes rindan
evaluaciones dentro de procesos internos y/o externos desde una base objetiva, no discrecional y que
tenga disponibilidad desde el computador.
A continuación consta la dotación de personal al mes de noviembre de año 2008:
En los siguientes gráficos consta la estructura del personal del Servicio de Rentas Internas, conforme
el cargo ocupacional del funcionario:
Plan Operativo Institucional
38

Conforme a la estructura del personal al año 2008, la programación de nuevo personal para el año
2009 consideró requerimientos prioritarios, alineados con mayor cobertura, mejora de procesos
internos y proyectos institucionales tanto de la Dirección Nacional, como de las Direcciones
Regionales.
Estos requerimientos fueron ajustados conforme con las restricciones presupuestarias, que
establecieron un límite de crecimiento de 120 personas con perfil experto. Conforme el estatuto
especial de personal, los procesos de selección promoverán el plan de carrera institucional,
promocionando en las nuevas plazas a los funcionarios que cumplan con los requisitos y la evaluación
del desempeño consistente con los nuevos cargos. En el siguiente gráfico consta la distribución de la
dotación de personal para el año 2009:
Plan Operativo Institucional
39

Dotación
Dirección
2009
Dirección General 0
Auditoria Interna 5
Planificación y Coordinación 1
Gestión Tributaria 16
Jurídica 0
Tecnología 18
Administrativa 3
Financiera 3
CEFI 1
Austro 8
Centro 1 7
Centro 2 5
Sur 5
El Oro 5
Litoral Sur 9
Manabí 6
Norte 28
Plan de Dotación de Personal 2009
0 5 1
28
16
0
6
18
5 7
8
9
3
5
3
1
5
Dirección General Auditoria Interna Planificació y Coordinación
Gestión Tributaria Jurídica Tecnología
Administrativa Financiera CEFI
Austro Centro 1 Centro 2
Sur El Oro Litoral Sur
Manabí
Norte
Programa de Evaluación de Desempeño 2009
Conforme a la Norma Técnica del Subsistema de Evaluación del Desempeño publicada por la
Secretaría Nacional de Remuneraciones (SENRES) el Servicio de Rentas Internas efectuará dos
evaluaciones de desempeño al año. Estas evaluaciones se las efectuará a todo el personal del SRI en
los meses de julio y diciembre, conforme al siguiente esquema:
La evaluación de desempeño se basará en
los siguientes componentes:
Indicadores de gestión (60%), a través del
cual se evaluará indicadores de gestión en
base a objetivos personales alineados con
la Planificación Estratégica y la
Planificación Operativa Nacional y
Regional.
5.- Trabajo en
equipo, iniciativa y
Liderazgo 16%
1.- Indicador de
Gestión 60%
2.- Competencias
Generales 8%
Competencias generales (8%), a través del
cual se evaluarán destrezas generales para
todos los funcionarios del Servicio de
Rentas Internas.
Competencias técnicas (8%), a través del
cual se evaluarán destrezas específicas del
puesto.
4.- Conocimiento 8%
3.- Competencias
técnicas 8%
Conocimiento (8%), a través del cual se evaluará el conocimiento requerido para el eficiente
desarrollo de las actividades del puesto de trabajo.
Finalmente, la SENRES destaca como dos competencias a ser evaluada por separado el liderazgo y
trabajo en equipo, como aspectos a ser valorados en las evaluaciones de todos los servidores
públicos.
Plan Operativo Institucional
40

A manera de ciclo y procedimiento, la evaluación de desempeño contemplará las siguientes fases:
1.- Planificación
• Establecer indicadores y metas
• Comunicar estándares
5.- Recompensar
• Reconocer y compensar el
buen desempeño
2.- Monitoreo
• Medir del desarrollo
• Proveer retroalimentación
• Revisión del progreso del comportamiento
4.- Valorar
• Sumarizar el desempeño
• Asignar el resultado
3.- Desarrollo
• Revisar el bajo desempeño
• Destacar el buen desempeño
Fortalecimiento de la Infraestructura Institucional
Varios de los proyectos de inversión en infraestructura para el 2009, constituyen una continuación de
los que se encuentran en ejecución o fueron planificados en el 2008. Adicionalmente, se ejecutarán
nuevos proyectos que apuntan a solucionar a mediano y largo plazo las necesidades de crecimiento
de la institución y brindar a contribuyentes y funcionarios áreas óptimas para el desarrollo de sus
actividades.
Plan Operativo Institucional
41

Las actividades a realizar por parte del Área en el desarrollo de los proyectos, se resumen en: análisis
de necesidades, planificación y desarrollo de diseños, especificaciones técnicas, presupuestos
referenciales, planos, etc, evaluación de ofertas, supervisión y fiscalización de contratos, recepción de
obras y firmas de actas de entrega recepción.
Una de las actividades más importantes y estratégicas es la administración del Centro de Control, que
vigila permanentemente la seguridad y condiciones físicas necesarias que permitan la correcta
operación de los equipos del Centro de Cómputo del SRI.
Consolidación de la Tecnología Institucional
Entre los proyectos de mayor importancia para la institución en el ámbito tecnológico, se encuentra el
Site Alterno Operación en Guayaquil, el que permitirá contar con la infraestructura de hardware,
software y comunicaciones que permita al SRI continuar con la operación de los sistemas de
información que utiliza en la administración tributaria, en caso que un desastre afecte el normal
funcionamiento del Centro de Cómputo principal en la ciudad de Quito.
Por otro lado, el SRI se encuentra incrementando la capacidad de comunicación interna lo cual
permitirá contar con herramientas de comunicación virtual por internet, lo cual mejorara la
comunicación interna y la efectividad de la coordinación interna al menor costo.
Así también, dentro de las políticas a implementarse, se encuentra el fortalecimiento de las Área de
Programación y Operación, considerando que a partir del 2009, se estima la implementación de mas
de 80 aplicativos nuevos, los cuales requerirán de un soporte y validación tanto en la fase de
planificación, programación, pruebas y control de calidad antes de la implementación del aplicativo.
Adicionalmente, se ha programado integrar el monitoreo de los sistemas informáticos para lo cual, se
implementaran sistemas de control únicos, lo que nos permitirán mantener una respuesta inmediata
frente a imprevistos.
Plan Operativo Institucional
42

Infraestructura
• Site Alterno Operación en Guayaquil
• Repotenciamiento de Servidores y Storage
• Optimización de la nueva infraestructura de comunicaciones
• Optimización del Servicio de Impresión
Implantación de Software
• Licenciamiento y Soporte para Oracle y Microsoft
• Herramientas para Control de Calidad
• Herramientas para Monitoreo Centralizado de la infraestructura
• Herramienta de Service Desk
Implantación de aplicaciones
• Cerca de 200 proyectos de Desarrollo
• Regulación de las aplicaciones regionales
Dentro de la areas de TI, se busca dotar de mejores herramientas a los funcionarios, por lo cual se
tiene planteado el repotenciamiento de Servidores y Storage, que va a permitir proveer de
herramientas tecnológicas actualizadas, de forma que puedan brindar el servicio que la Institución y
los Contribuyentes requieren y atender requerimientos de hardware provenientes de necesidades o
proyectos de las diferentes Direcciones.
Por otra parte, se continuara con la implementación de la arquitectura bajo esquema SOA que soporte
una gestión orientada a procesos de negocio (BPM), la que permitirá una metodología de trabajo de
IT y de esta forma relacionar los conceptos de aplicaciones, servicios y procesos.
Igualmente se considera que dentro del Plan de Mejora de la Gestión, rediseñar la arquitectura de
aplicativos que respondan a los procesos claves de la organización, y que sirvan de apoyo para los
procedimientos de control tributario y servicios al contribuyente. Dentro de este plan se encuentra la
normalización de todos los aplicativos desarrollados fuera del ambiente integral de la arquitectura de
los sistemas de información del SRI apoyando paralelamente a la estandarización de los procesos
internos, así como el apoyo a las regionales con mejores soluciones ya diseñadas.
Plan Operativo Institucional
43

Fortalecimiento de la Cultura de Planificación
Con la finalidad de Fortalecer la Cultura de Planificación y Cultura de Alto Desempeño Orientada a
Resultados, se han diseñado tres grandes proyectos:
Modelo de Control de
Gestión de Indicadores
Estratégicos y de Procesos:
Se basa en la construcción de un
set de Indicadores de Resultados
de los procesos institucionales
relevados en la Cadena de Valor
Institucional. Complementando
de esta forma, el “Sistema de
Indicadores de Gestión”, que
hasta el año 2008 comprendía
un grupo de 44 métricas,
monitoreadas mensualmente y
enfocadas a medir el
cumplimiento de los Objetivos
Estratégicos Institucionales.
Manual de Planificación
Operativa y Control de
Gestión:
Para el año 2009, se tiene
previsto diseñar, desarrollar y
difundir la guía de
Planificación Operativa y
Control de Gestión, que
promoverá la consolidación
de la cultura de planificación
en el SRI y la eficiencia del uso
de los recursos a partir del
diseño y ejecución de planes,
programas y actividades
orientadas a la estrategia
institucional de largo plazo.
Cuarto de Guerra, SRI
Se prevé implementar una
sala de toma de decisiones, la
que a través de la evaluación
del Sistema de Indicadores de
Gestión Institucional,
indicadores de procesos y
talleres regionales de mejores
prácticas se logré una mayor
eficacia en el seguimiento y
toma de decisiones directivas
en el ámbito nacional y
regional.
Plan Operativo Institucional
44

Investigación Económica y Fiscal
Para el fortalecimiento del proceso de diseño de reformas tributarias y para coadyuvar a una mayor
eficacia en los programas de control tributario, en el año 2008 se creó el Centro de Estudios Fiscales
(CEFI). El CEFI es una Dirección Nacional del Servicio de Rentas Internas orientada a fomentar la
especialización del talento humano, con alto profesionalismo y sentido ético como elementos
fundamentales para la eficiencia, eficacia y efectividad de la Administración Tributaria y al desarrollo
de la investigación en temas tributarios con el objetivo de que futuras propuestas tengan un sólido
sustento teórico. En este ámbito, para el año 2009 se han establecido varias líneas de investigación,
entre las que se describen:
Línea Macro-
Tributaria:
Correlación de las
variables
macroeconómicas (PIB)
y recaudación. Dentro
de esta línea se
encuentra por ejemplo
la difusión y ampliación
de Modelos de
Equilibrio Gereral.
Línea de Mejores
prácticas tributarias:
Recoger las mejores
prácticas de otras
administraciones
tributarias en lo
relacionado a
normativa, operación,
etc. y evaluar los
beneficios de su posible
implementación en el
SRI.
Línea de Patrones de
Comportamiento:
colabrorar en la
elaboración de
herramientas para el
uso del departamento
de inteligencia fiscal,
dichas herramientas
buscarán utilizar
modelos paramétricos
(microeconomietria) en
la determinación de
comportamientos
tributarios.
Línea de
Evaluación:
colaborar en la
elaboración de
estudios de impacto
en la ejecución de
acciones tributarias:
costo-beneficio,
costo-eficiencia;
costo-incremento en
recaudación.
Plan de Capacitación del Talento Humano
El Servicio de Rentas Internas ha definido como uno de sus pilares estratégicos el fortalecimiento del
Talento Humano, para lo cual pretende fomentar la especialización del personal a través de la
formación y la investigación permanente. En relación con este objetivo, las actividades formativas
programadas para el siguiente periodo, se implementarán para contribuir al logro de las metas
institucionales a través del cierre de brechas de conocimientos y el involucramiento de sus funcionarios
dentro de un proceso de enseñanza – aprendizaje organizacional.
Los elementos detallados anteriormente, determinaron que el Plan de Capacitación – 2009 se encuentre
estructurado por dos etapas de necesidades de capacitación: generales o comunes para todos los
funcionarios del Servicio de Rentas Internas; y las específicas de cada área o rol funcional.
Plan Operativo Institucional
45

La ejecución del Plan de Capacitación será centralizada y descentralizada, dependiendo de la temática a
tratar y de la cantidad de participantes. En la siguiente tabla consta la programación de capacitaciones
trimestrales quw se efectuarían para el año 2009:
Plan Operativo Institucional
46

Plan de Seguridad Corporativa
Para las Administraciones Tributarias, la información y datos poseen una importancia decisiva en el
giro de sus operaciones. A su vez, la circulación ilimitada de información a través de la red local y de
Internet, permite compartir datos y realizar operaciones en forma remota, potenciando la
productividad de los funcionarios. Las ventajas de este flujo dinámico de la información presentan
como contrapartida la aparición de nuevos riesgos como virus, programas maliciosos o espías, fugas
de información, entre otros. La necesidad de proteger un activo tan valioso es evidente; descuidar la
información es exponerse a grandes pérdidas.
En este contexto, la importancia de contar con políticas de seguridad claras y firmes es innegable, a
esto debe agregarse el disponer de una infraestructura tecnológica fuerte que apoye la seguridad en
la gestión de la información y sus recursos asociados. Todos estos aspectos apuntan a mejorar
sustancialmente los niveles de confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información en el giro
del negocio tributario.
Para el año 2009 la gestión institucional en este ámbito, se orienta a desarrollar una cultura de
seguridad y actitud de autocontrol, e implementar mecanismos y herramientas de control sobre la
gestión de la información institucional y los recursos tecnológicos asociados. A continuación se detalla
el modelo de protección de la información del Servicio de Rentas Internas:
PERÍMETRO DE SEGURIDAD
RESPALDOS
Plan Operativo Institucional
47

Programa de Mejora a la Gestión (PMG)
El Programa de Mejora a la Gestión - PMG promueve la
transformación de la gestión del Servicio de Rentas Internas en
un modelo organizacional orientado a resultados y operaciones
que ofrezcan mejores productos y servicios a sus contribuyentes,
el Estado, y la Sociedad en general. Lo que se aspira con la
implementación del Programa de Mejora a la Gestión PMG, entre
otros aspectos, es:
Maximizar la recaudación de impuestos una organización
orientada a potenciar los procesos de control tributario,
procesos de atención al contribuyente y procesos de apoyo
operacional;
Mejorar la calidad de las herramientas en la optimización de los recursos que apoyan los procesos
clave pero desde una óptica integral
Minimizar los costos de operación y administración de las dependencias.
El Programa basa su funcionamiento en tres ejes: orientación a resultados, sinergia, e innovación y
experiencia, todos apalancados en una estructura de Gestión por Procesos y Cultura Organizacional
sustentados en principios de calidad y excelencia.
En la práctica, el Programa reúne a todos los “Proyectos” alineados como una solución integral hacia
la mejora de la capacidad y cultura organizacional que apoyan la consolidación institucional para el
cumplimiento de sus objetivos. El Programa estará coordinada por un Comité Especial, el cual tendrá
la responsabilidad de priorizar, redefinir y consolidar las distintas acciones tanto de procesos como de
sistemas de información que tengan impacto a nivel nacional. El Comité Especial estará vinculado al
Comité de Dirección de la Institución e informara trimestralmente los avances del Programa la
Directorio de la Institución.
En el anexo c) se describe la ―Propuesta Técnica del Programa de Mejora a la Gestión
del Servicio de Rentas Internas – PMG‖
Relaciones Interinstitucionales
En el ámbito de las relaciones institucionales, con el objetivo de acceder a un banco de experiencias
internacionales y conocimientos respecto de las mejores prácticas en la gestión tributaria; y para
fortalecer la eficacia de los procesos de control tributario, intensivos en el uso de la información, en
estos últimos dos años el Servicio de Rentas Internas ha consolidado su el grado de coordinación con
diversas instituciones, como las que se describen en el siguiente gráfico:
En el ámbito internacional, para el año 2009,
se promoverá la ejecución de intercambios de
experiencias a través del programa de la
Comunidad Europea, Eurosocial, así como
Plan Operativo Institucional
48

ejecutar varios procesos de cooperación,
fundamentalmente en procesos de control
tributario en coordinación con la Agencia
Española de Administración Tributaria.
En el contexto nacional, en el 2009 se
promoverá la suscripción, ejecución y
aprovechamiento de los convenios de
intercambio de información con diversas
entidades relacionadas con la gestión de
control de la Administración; identidad con el
Registro Civil; operaciones internacionales con
la CAE; predios, avalúos y patentes con los
Municipios, contrataciones y prestaciones de
la seguridad social con el IESS; entre otros.
Municipios del
Ecuador
Presupuesto 2009
Conforme la recaudación de impuestos proyectados al año 2009, se estableció un presupuesto para el
año 2009 de US$ 86.783.916,83 conforme el siguiente gráfico comparativo anual:
90.000
80.000
70.000
60.000
50.000
40.000
30.000
20.000
10.000
-
Presupuesto 2007 Presupuesto 2008 Presupuesto 2009
INVERSIÓN 7.798.671 10.707.876 11.494.550
GASTO CORRIENTE 28.208.180 21.707.526 26.945.464
GASTO PERSONAL 31.319.235 41.708.224 48.343.903
El detalle del presupuesto del Servicio de Rentas Internas para el año 2009, conforme la normativa
correspondiente, se encuentra publicado en la página WEB del E-Sigef.
Plan Operativo Institucional
49

En el anexo d) consta a nivel de detalle las Matrices de Planes, Proyectos institucionales,
las inversiones en infraestructura y tecnología, programados para el año 2009.
Anexos
a. Expedición de Normativa Tributaria 2008
b. Indicadores de Gestión 2008
c. Programa de Mejora a la Gestión
d. Matriz de Plan Operativo 2009
e. Metas Indicadores de Gestión 2009
Plan Operativo Institucional
50

Circulares
Resoluciones
Decretos
Leyes
Anexo a) Expedición de Normativa Tributaria
LEY/Decreto No.
FECHA DE
EXPEDICION
REGISTRO
OFICIAL No.
S/N 392 3-jul-08
Mandato Constituyente
No. 16
FECHA DE
PUBLICACI
DESCRIPCIÓN
ÓN
Ley Orgánica Reformatoria e Interpretativa a la Ley de Régimen Tributario Interno, al Código
Tributario, a la Ley Reformatoria para la Equidad Tributaria del Ecuador y a la Ley de
Régimen del Sector Eléctrico.
S. R. O. 393 31-jul-08 Mandato Agrícola. Programa de soberanía alimentaria.
1051 S. R. O. No. 337 15-may-08 Reglamento para la Aplicación de la Ley de Régimen Tributario Interno.
1058 S. R. O. No. 336 14-may-08 Reglamento para la Aplicación del Impuesto a la Salida de Divisas.
1092 351 3-jun-08 Reglamento para la Aplicación del Impuesto a las Tierras Rurales.
1151 S. R. O. No. 404 15-ago-08 Transferencia con tarifa 0% de Impuesto al Valor Agregado de medicamentos.
1219 407 20-ago-08 Reforma al al artículo 1 del Decreto Ejecutivo No. 1151.
1232 393 31-jul-08 Productos de origen agrícola gravados con tarifa 0% de Impuesto al Valor Agregado
1364 S. R. O. No. 442 8-oct-08 Reformas al Reglamento para la Aplicación de la Ley de Régimen Tributario Interno.
NAC-DGER2008-0034 16-ene-08 265 1-feb-08
Se aprueba la emisión de formularios de declaración.
NAC-DGER2008-0035 16-ene-08 266 6-feb-08 Se aprueba el formulario 109 para declaración del impuesto a la salida de divisas.
NAC-DGER2008-0117 24-ene-08 272 13-feb-08 Se fija el precio referencial de la cajetilla de cigarrillos para el cálculo de ICE.
NAC-DGER2008-0118 24-ene-08 272 13-feb-08 Deroga expresamente las Resoluciones No. 00107 y 976.
NAC-DGER2008-0124 25-ene-08 263 30-ene-08 Fija los porcentajes de retención en la fuente de Impuesto al Valor Agregado.
NAC-DGER2008-0126 30-ene-08 279 21-feb-08
Fija los valores unitarios referenciales para el cálculo de la Base Imponible de ICE, de bebidas
alcohólicas excepto de la cerveza.
NAC-DGER2008-0144 8-feb-08 280 22-feb-08 Se establecen los coeficientes de determinación presuntiva por tipo de actividad.
NAC-DGER2008-0180 21-feb-08 S. R. O. No. 331 7-may-08 Se proceden a dar de baja de oficio documentos que contienen obligaciones tributarias.
NAC-DGER2008-0181 21-feb-08 293 12-mar-08
Se sustituye el segundo inciso de la disposición transitoria de la Resolución No. NAC-
DGER2008-0124.
NAC-DGER2008-0182 21-feb-08 II S. R. O. No. 285 29-feb-08 Se señala cuáles son los países considerados como paraísos fiscales.
NAC-DGER2008-0184 22-feb-08 291 10-mar-08
Mediante esta resolución se establece la base imponible para el cálculo de ICE en perfumes y
aguas de tocador.
NAC-DGER2008-0232 26-feb-08 II S. R. O. No. 285 29-feb-08 Mediante esta resolución, se reforma a la Resolución No. NAC-DGER2008-0126.
NAC-DGER2008-0258 5-mar-08 299 20-mar-08
Se establecen los mentos mensuales de ICE que deben pagar casinos y casas de apuesta en
virtud de la categoria.
NAC-DGER2008-0269 13-ago-08 297 18-mar-08 Sustituye el artículo 1 y agrega un nuevo artículo a la Resolución No. NAC-DGER2008-0184.
NAC-DGER2008-0341 1-abr-08 319 18-abr-08
Pago de Impuesto a la Renta e IVA del ejercicio fiscal 2007 por parte de las Instituciones
Públicas y Gobierno Central.
NAC-DGER2008-0404 3-abr-08 319 18-abr-08
Amplía hasta el 31 de julio de 2008 el plazo para la entrega de los Informes de Cumplimiento
Tributario.
NAC-DGER2008-0442 9-abr-08 327 30-abr-08 Creación con carácter temporal del Departamento de Proyectos Tecnológicos especiales.
NAC-DGER2008-0443 9-abr-08 327 30-abr-08
Creación con carácter temporal de la estructura de la Dirección Nacional de Desarrollo
Tecnológico.
NAC-DGER2008-0444 9-abr-08 327 30-abr-08 Creación con carácter temporal del Departamento de Seguridad Corporativa.
NAC-DGER2008-0445 9-abr-08 327 30-abr-08 Creación con carácter temporal del Centro de Capacitación Tributaria y Fiscal.
NAC-DGER2008-0464 11-abr-08 324 25-abr-08 Establece el contenido del anexo y del informe integral de precios de transferencia.
NAC-DGER2008-0503 17-abr-08 329 5-may-08
Devolución de IVA pagado por varios organismos en la adquisición local de bienes y servicios
y en la importación de bienes.
NAC-DGER2008-0512 18-abr-08 II S. R. O. No. 325 28-abr-08 Fija nuevos porcentajes de retención en la fuente de Impuesto a la Renta.
NAC-DGER2008-0566 29-abr-08 342 21-may-08
Requisitos formales para la obtención de beneficios tributarios que deben cumplir las
personas de la tercera edad.
NAC-DGER2008-0570 5-may-08 346 27-may-08 Se crea la Loteria Tributaria, como un mecanismo para fomentar la cultura tributaria.
NAC-DGER2008-0609 9-may-08 345 26-may-08
Deroga expresamente a la Resolución No. 0117 publicada en el Registro Oficial No. 54 del 10
de abril de 2000.
NAC-DGER2008-0621 15-may-08 344 23-may-08
Se establece procedimientos de retención para las personas naturales que trabajen en
relación de dependencia.
NAC-DGER2008-0652 26-may-08 348 29-may-08
Aprueba el formulario 109 de declaración del I.S.D., y deroga la Resolución NAC-DGER2008-
0035 del 16 de enero de 2008.
NAC-DGER2008-0720 6-jun-08 363 19-jun-08
Presentación del informe de precios de transferencia en la forma prevista por la Resolución
No. NAC-DGER2008-464.
NAC-DGER2008-0750 11-jun-08 369 27-jun-08
Señala las tranferencias que no se enuentran sujetas a retención en la fuente de Impuesto a
la Renta.
NAC-DGER2008-0794 13-jun-08 S. R. O. No. 362 18-jun-08
Sustituye el artículo 5 de la Resolución No. NAC-DGER2008-0570 publicada en el Registro
Oficial No. 346 del 27-mayo-2008.
NAC-DGER2008-0840 26-jun-08 379 11-jul-08
Deroga expresamente a la Resolución No. NAC-DGER2005-0168 publicada en el Registro
Oficial No. 562 del 11 de abril de 2005.
NAC-DGER2008-0885 1-jul-08 380 14-jul-08 Elimina el último inciso del literal f) de la Resolución No. NAC-DGER2008-0124.
NAC-DGER2008-0884 30-jun-08 381 15-jul-08
Establece los requisitos y la forma en la que los contribuyentes podrán acogerse al no pago
del anticipo mínimo de I. a la Renta.
NAC-DGER2008-1004 28-jul-08 393 31-jul-08
Establece los requisitos y la forma de inscripción, pago, categorización y recategorización en
el RISE.
NAC-DGER2008-1037 29-jul-08 400 11-ago-08
Deróganse las resoluciones Nos. NAC-DGER2008-0443, NAC-DGER2008-0444, NAC-
DGER2008-0445.
NAC-DGER2008-1040 30-jul-08 S.R.O. No. 400 11-ago-08 Proceso simplificado para la devolución de IVA a exportadores.
NAC-DGER2008-1041 31-jul-08 400 11-ago-08
Los fabricantes de productos y los prestadores de servicios gravados con ICE deben
presentar un detalle por única vez.
NAC-DGER2008-1045 31-jul-08 S.R.O. 418 4-sep-08
Correspondencia entr sectores económicos del CIIU y los establecidos en el art. 97.6 de la
LORTI .
NAC-DGER2008-1101 7-ago-08 S.R.O. 403 14-ago-08 Modifícanse los formularios de declaración informativa del impuesto a la salida de divisas.
NAC-DGER2008-1102 7-ago-08 399 8-ago-08
Se modifica el artículo 6 de la resolución No. NAC-DGER2008-0570 publicada en el R.O. No.
346 del 27 de mayo de 2008.
NAC-DGER2008-1107 12-ago-08 410 25-ago-08
Procedimiento para la remisión de intereses y multas, en virtud a la Ley Reformatoria e
Interpretativa de la LORTI.
NAC-DGER2008-1235 17-sep-08 434 26-sep-08
Sustituye el artículo 1 d ela Resolución No. NAC-DGER2008-0117, publicada en el Registro
Oficial No. 272 del 13/02/08.
NAC-DGER2008-1278 30-sep-08 445 14-oct-08
Sustituye el artículo 7 de la resolución No. NAC-DGER2008-0144, publicada en el Registro
Oficial No. 280 de 22/02/08
NAC-DGER2008-1301 7-oct-08 452 23-oct-08
Reforma los artículos 1 y 4 de la Resolución No. NAC-DGER2008-0464, publicada en el
Registro Oficial No. 324 del 25/04/08.
NAC-DGER2008-1343 6-nov-08 472 21-nov-08
Reforma el artículo 4 de la resolución NAC-DGER2008-0182 publicada en el II R.O. 285 del
29 de febrero de 2008
NAC-DGEC2008-001 14-ene-08 264 31-ene-08
Se informan a las instituciones del sistema financiero y al B.C.E., los procedimientos que
deben seguir respecto del I.S.D.
NAC-DGEC2008-002 14-ene-08 264 31-ene-08
Se informan detalles sobre el I.S.D. a las sociedades y personas naturales cuyo giro ordinario
de negocio son los COURIERS.
NAC-DGEC2008-003 16-ene-08 264 31-ene-08
Se informa procedimientos de declaración, en aplicación de la Ley Reformatoria para la
Equidad Tributaria.
NAC-DGEC2008-004 23-ene-08 267 7-feb-08 Se informan procedimientos a los contribuyentes, sobre el Impuesto a la Salida de Divisas.
NAC-DGEC2008-005 14-ene-08 I S. R. O. No. 285 29-feb-08
Se comunican procedimientos para el registro de reembolso de gastos en declaraciones y
anexos transaccionales.
NAC-DGEC2008-006 14-ene-08 I S. R. O. No. 276 18-feb-08
Se informa a los notarios y registradores de la propiedad que la donación de bienes se
encuentra gravada.
NAC-DGEC2008-007 16-feb-08 285 29-feb-08
Se comunican ciertos procedimientos respecto de la tarifa 0% de Impuesto al Valor
Agregado.
NAC-DGEC2008-008 18-feb-08 I S. R. O. No. 288 5-mar-08 A los agentes de retención del Impuesto a la Salida de Divisas.
NAC-DGEC2008-009 27-feb-08 I S. R. O. No. 300 24-mar-08
A los notarios y registradores de la propiedad sobre la obligación de solicitar el certificado de
inscripción en el RUC.
NAC-DGEC2008-010 16-abr-08 327 30-abr-08
Se informan los procedimientos de declaración de Impuesto a la Renta de fondos de
inversión y fideicomisos.
NAC-DGEC2008-011 29-abr-08 342 21-may-08
A los sujetos pasivos de obligaciones tributarias relacionadas con la aplicación del Régimen
de Precios de Transferencia.
NAC-DGEC2008-013 27-oct-08 467 14-nov-08 A los Agentes de Retención del IR de ingresos del trabajo en relación de dependencia.
Fuente: Dirección Nacional Jurídica

Objetivos Estratégicos Indicador Total País Norte Litoral El Oro Austro Sur Centro 1 Centro 2 Manabí
Reducir Brechas Tributarias a
la Mitad (Inscripción,
Presentación, Veracidad,
Evasión y Pago)
Consolidar el Reconocimiento
y Aprobación de la Gestión del
SRI en la Sociedad
Aplicar de Mejor Manera los
Principios Constitucionales de
la Tributación
Fortalecer el Régimen
Sancionatorio
Identificar Cuantificar y Actuar
Sobre las Manifestaciones de
la Evasión, Elusión y Fraude
Tanto en Acciones
Preventivas, Concurrentes y
Reactivas
Fortalecer la Acción de Cobro
y Reducir la Emisión de
Cartera de Riesgo en los
Procesos de Control.
Brecha de Inscripción de Informales Personas Naturales 51,9% 34,7% 52,9% 64,1% 55,4% 60,4% 64,0% 68,8% 67,9%
Brecha de Inscripción No Gestionables Activos 14,8% 15,2% 18,5% 11,3% 11,9% 9,7% 9,1% 11,1% 9,0%
Brecha de Presentación en IVA 31,9% 28,8% 42,1% 26,2% 27,0% 22,4% 21,7% 21,2% 25,3%
Brecha de Presentación en IVA: Especiales 0,8% 0,7% 1,3% 0,4% 0,2% 1,3% 0,3% 0,7% 0,5%
Brecha de Presentación en IVA: Sociedades Bajo Control 12,4% 6,0% 17,8% 6,7% 5,5% 6,3% 3,6% 3,6% 5,9%
Brecha de Presentación en IVA: Otras Sociedades 16,1% 13,8% 28,0% 10,4% 14,0% 11,1% 11,2% 14,2% 15,8%
Brecha de Presentación en IVA: P.N. Obligadas 5,1% 3,4% 10,3% 4,0% 4,3% 3,1% 3,0% 3,1% 5,6%
Brecha de Presentación en IVA: P.N. NO Obligadas 35,8% 32,6% 47,3% 30,6% 30,3% 24,9% 24,1% 22,9% 28,3%
Brecha de Presentación en IR de Personas Naturales 4,3% 3,5% 9,1% 1,2% 1,7% 1,7% 1,0% 1,0% 2,8%
Brecha de Presentación en IR de PN: Especiales 0,3% 0,0% 1,8% 0,0% 1,3% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%
Brecha de Presentación en IR de PN: P.N. Obligadas 3,5% 2,3% 8,1% 1,6% 2,0% 1,7% 1,2% 1,5% 4,2%
Brecha de Presentación en IR de PN: P.N. NO Obligadas 4,4% 3,7% 9,2% 1,0% 1,7% 1,7% 0,9% 0,9% 2,5%
Brecha de Presentación en IR de Sociedades 13,3% 8,3% 19,6% 5,2% 7,0% 10,9% 7,8% 14,6% 11,7%
Brecha de Presentación en IR de Sociedades: Especiales 0,6% 0,7% 0,7% 0,7% 0,0% 1,8% 0,0% 0,0% 0,0%
Brecha de Presentación en IR de Sociedades: Bajo Control 12,5% 5,1% 18,8% 4,3% 2,7% 5,3% 2,2% 1,5% 4,6%
Brecha de Presentación en IR de Sociedades: Otras Sociedades 16,7% 14,5% 28,3% 6,7% 12,1% 13,7% 10,9% 17,8% 17,3%
Índice de Evasión en IVA: 31,0%
Índice de Evasión en IR: 61,0%
Brecha de Pago en Monto Declarado 2,6% 2,0% 2,6% 7,1% 4,9% 6,9% 5,6% 10,4% 5,1%
Presión Tributaria 11,7%
Cumplimiento de la Meta Interna de Recaudación 101,3% 100,0% 101,7% 107,8% 109,9% 102,1% 104,1% 98,1% 107,2%
Grandes Contribuyentes 118,9% 119,5% 113,3% 141,2% 149,9% 153,1% 100,7% 276,1% 122,5%
Otros Contribuyentes 93,3% 90,5% 96,0% 105,8% 94,4% 98,1% 104,4% 93,4% 105,4%
Resultado de Noticias Positivas 80,8%
Satisfacción General 67,8% 62,1% 82,0% 83,8% 64,3% 56,7% 67,4% 66,5% 75,7%
Nivel de Cumplimiento de Controles Extensivos (Aperturas) 128,6% 87,9% 82,3% 379,3% 84,5% 234,4% 240,1% 238,8% 368,7%
Nivel de Cumplimiento de Controles Intensivos (Aperturas) 117,1% 96,1% 139,3% 200,0% 142,0% 104,2% 114,3% 96,4% 114,3%
Nivel de Cumplimiento de Omisos 85,8% 97,1% 58,5% 77,3% 103,9% 79,8% 105,2% 76,6% 99,7%
Calidad de las Auditorias
Calidad de Detección 13,9% 18,0% 12,9% 10,2% 6,2% 14,1% 15,1% 11,7% 18,9%
Calidad de Selección e Información en Diferencias 35,6% 29,8% 33,7% 76,8% 60,3% 37,4% 31,4% 16,7% 48,9%
Calidad de Liquidaciones de Pago
Percepción de la Detección de Incumplimiento 65,6% 62,4% 72,1% 63,1% 69,7% 64,7% 59,8% 74,4% 69,9%
Recuperación de Cartera Gestionable 96,4% 93,1% 99,2% 66,8% 141,8% 204,4% 135,2% 151,2% 67,7%
Proporción de la Cobranza sobre la Recaudación del SRI 4,1% 3,6% 4,6% 9,4% 3,4% 11,2% 5,6% 8,5% 9,6%
Cartera No Rentable 73,1% 66,4% 78,2% 75,3% 75,8% 82,9% 77,2% 81,3% 71,8%
Cobertura de Controles Extensivos (x1000) 16,30 16,49 9,54 11,19 22,16 44,93 25,59 26,51 11,42
Cobertura de Controles Intensivos (x1000) 0,50 0,55 0,35 0,32 0,61 0,66 0,30 0,14 1,24
Incrementar la Cobertura de Cobertura de Omisos 45,1% 62,8% 21,0% 49,1% 39,8% 57,0% 58,2% 80,3% 60,4%
Control e Incorporar Nuevos
Mecanismos de Supervisión-
Rendimiento Medio por Auditoria
Rendimiento Medio por Funcionario de Controles Extensivos por Casos 118 131 65 133 107 217 186 236 114
Control en Función del Perfil Rendimiento Medio por Funcionario en Número de Actas de Controles Intensivos. 2,6 2,9 1,7 2,3 2,6 3,6 2,8 1,0 6,0
de Riesgo e Importancia Fiscal Rendimiento Medio por Funcionario de Omisos por Casos 3.529 3.928 5.589 1.731 3.803 4.415 2.614 2.820 2.144
del Contribuyente
Monto Medio por Funcionario de Controles Extensivos 321.639 378.616 291.971 918.895 182.878 315.748 213.015 114.924 433.003
Deuda Generada Promedio por Funcionario de Controles Intensivos. 1.857.706 1.782.470 3.293.062 206.394 131.634 160.098 608.249 25.677 508.961
Monto Medio por Funcionario de Omisos 1.158.623 1.448.097 3.320.577 467.674 479.808 379.178 313.183 281.641 242.572
Fomentar Cultura Tributaria a
través Asistencia,
Capacitación y Difusión
Reducir los Costos Directos e
Indirectos del Cumplimiento
de los Contribuyentes
Cobertura de Capacitación General 25,5% 19,3% 21,2% 27,0% 25,9% 38,1% 42,8% 61,7% 33,9%
Conocimiento de la Población 2,3% 2,6% 2,1% 0,6% 2,6% 0,0% 2,5% 1,0% 8,4%
Difusión 123
Tiempo Promedio de Espera 0:23:30 0:23:47 0:29:34 0:19:19 0:16:57 0:07:17 0:20:54 0:18:18 0:20:42
Capacidad de Atención en Ventanillas 54,6% 53,3% 49,3% 60,4% 62,1% 86,1% 54,8% 60,9% 53,5%
Proporción de Declaración por Internet 58,9% 52,8% 55,3% 74,0% 56,5% 92,7% 67,4% 74,2% 74,5%
Proporción de Declaración por Internet: Especiales 99,2% 99,4% 98,4% 99,7% 99,6% 99,2% 99,9% 99,7% 100,0%
Proporción de Declaración por Internet: Bajo Control 63,1% 62,8% 59,8% 80,4% 73,1% 93,2% 82,3% 82,3% 76,8%
Proporción de Declaración por Internet: Otras Sociedades 77,2% 70,5% 69,4% 86,9% 79,1% 97,3% 88,5% 90,9% 89,5%
Proporción de Declaración por Internet: P.N. Obligadas 65,1% 62,6% 46,3% 81,1% 65,9% 97,2% 76,3% 84,3% 70,2%
Proporción de Declaración por Internet: P.N. NO Obligadas 53,9% 46,2% 51,7% 69,2% 49,0% 91,1% 61,3% 68,8% 71,2%
Devoluciones de IVA Resueltas Dentro del Plazo 83,8% 81,2% 67,0% 94,9% 99,4% 99,8% 99,0% 97,2% 91,8%
Reclamos Resueltos Dentro del Plazo 68,1% 53,8% 62,0% 92,1% 96,4% 98,3% 95,1% 99,1% 92,0%
Reclamos Resueltos Dentro del Plazo (Act. Determinación) 53,1% 18,4% 47,3% 51,4% 93,8% 89,5% 83,0% 92,3% 33,3%
Reclamos Resueltos Dentro del Plazo (Sociedades) 57,4% 41,3% 61,2% 95,2% 93,4% 93,9% 80,0% 100,0% 90,2%
Reclamos Resueltos Dentro del Plazo (Personas Naturales) 70,0% 56,2% 62,4% 93,3% 96,8% 99,2% 96,1% 99,1% 93,1%
Recursos de Revisión Resueltos Dentro del Plazo 42,1%
Costos del Cumplimiento (% del PIB) 1,5%
Ampliar, Integrar y Accesibilidad a Servicios en Línea 78,9% 76,7% 82,1% 87,8% 81,3% 78,1% 76,5% 77,0% 76,6%
Promocionar Nuevos Canales Transaccionalidad Total 7,1
de Interacción con el
Transaccionalidad Vía Internet 72,4%
Contribuyente Ambiente
Interno
Transaccionalidad Call Center 3,7%
Establecer un Sistema Integral
de Mejora Continua de los
Procesos.
Alcanzar un Mayor Nivel de
Eficiencia en el Manejo del
Presupuesto y Eficacia en la
Consecución de los Objetivos
Redefinir Políticas y
Procedimientos de Control
Tributario
Costo de la Administración Tributaria 1,04% 0,40% 0,67% 3,51% 1,15% 4,98% 2,93% 5,68% 3,33%
Cumplimiento de Proyectos 39,4%
Impulsar la Normalización y Consultas Externas 74,6%
Simplificación de la Normativa Pronunciamientos Emitidos 102,9%
Tributaria Garantizando la
Criterios Emitidos 0
Seguridad y Estabilidad
Administrar el Ciclo de Vida de
la Información e Integrarlo
Dentro de la Cadena de Valor
Mantener Servicios de
Tecnología de Informacion
Adecuados para que la
Institución Alcance sus
Objetivos de Gestión
Fomentar la Especialización
del Talento Humano a través
de la Formación y la
Investigación Permanente
Contar con el Mejor Lugar para
Trabajar, Implementanto los
Subsistemas de RR HH
Fortalecer la Cultura
Organizacional, en Liderazgo,
Valores, Ética y Trabajo en
Equipo
Fuente: BDD del SRI / Direcciones Regionales.
Elaborado por: Planificación y Control de Gestión.
Anexo b)
INDICADORES DE GESTION GERENCIAL NACIONAL -2008-
RESULTADOS A NOVIEMBRE
Proporción de Personal Capacitado al Año: Cobertura General 294,4% 223,1% 252,8% 285,6% 399,4% 510,3% 533,0% 411,9% 411,9%
Proporción de Personal Capacitado al Año: Cobertura Especializada 10,6% 1,9% 4,3% 38,2% 0,0% 22,0% 7,9% 8,1% 8,1%
Calidad de la Capacitación 91,7% 95,0% 95,0% 96,0% 89,0% 90,5% 92,0% 88,0% 82,0%
Tasa de Transferencia
Indice de Satisfacción del Personal
Promedio de Días para la Cobertura de Vacantes 15 15 18 14 14 14 20 13 13
Plan de Incorporación de Personal 106,3% 102,2% 112,5% 103,2% 103,0% 106,2% 103,6% 101,1% 103,7%
Nivel de Dispersión Salarial 0,62% 1,34% 0,81% 0,83% 0,44% 0,39% 0,72% 0,18% 0,73%

ANEXO C
Programa de Mejora de Gestión (PMG).
El Programa de Mejora a la Gestión - PMG tiene como objetivo la transformación de la gestión
del Servicio de Rentas Internas en un modelo organizacional orientado a resultados y operaciones
que ofrezcan mejores productos y servicios a sus contribuyentes, el Estado, y la Sociedad en general.
Lo que se aspira con la implementación del Programa de Mejora a la Gestión PMG, entre otros
aspectos, es:
Maximizar la recaudación de impuestos una organización orientada a potenciar los procesos de
control tributario, procesos de atención al contribuyente y procesos de apoyo operacional;
Mejorar la calidad de las herramientas en la optimización de los recursos que apoyan los procesos
clave pero desde una óptica integral
Minimizar los costos de operación y administración de las dependencias.
El Programa basa su funcionamiento en tres ejes: orientación a resultados, sinergia, e innovación y
experiencia, todos apalancados en una estructura de Gestión por Procesos, herramientas de
apoyo tecnologico y Cultura Organizacional.
En la práctica, son todos los “Proyectos” alineados como una solución integral hacia la mejora de
la capacidad y cultura organizacional que apoyan la consolidación institucional para el
cumplimiento de sus objetivos.
Por un lado la Gestión por Procesos consiste en gestionar integralmente cada una de las
transacciones o procesos que la organización realiza. En ese sentido la estructura organizacional
coordinará las funciones, independientemente de quien las realiza. Toda la responsabilidad de la
transacción será de un directivo que coordina (líder de proceso), pero conservando la responsabilidad
final del buen fin de cada operación. La Dirección General participará en la coordinación y conflictos
entre procesos pero no en una transacción o proceso concreto, salvo por excepción.
En la Gestión por Procesos se concentra la atención en el resultado y no en las tareas o
actividades. Hay información sobre el resultado final y cada quien sabe como contribuye el trabajo
individual al proceso global; lo cual se traduce en una responsabilidad con el proceso total y no con su
tarea personal (deber).
La aplicación del enfoque basado en procesos en las organizaciones de servicios y transaccionales
como el SRI, donde su principal insumo es la información, es la forma más eficaz para desarrollar
acciones que satisfagan las necesidades de los usuarios, tanto internos como externos. Asimismo,
permite identificar y gestionar numerosos procesos interrelacionados, analizar y seguir
coherentemente su desarrollo en conjunto, así como obtener una mejora continua de los resultados
por medio de la erradicación de errores y procesos redundantes en las diferentes funciones de la
organización.
En estos tiempos donde la excelencia organizacional, calidad de productos y servicios y sobre todo la
optimización en la utilización de los recursos, son exigencias del entorno, debemos contar con
herramientas que nos permitan satisfacer estas demandas.
Como herramienta básica, que nos ayuda en el diseño y priorización del modelo de negocio se
encuentra la Cadena de Valor el cual ofrece una visión sistémica de nuestra organización y el lugar
Plan Operativo Institucional
51

óptimo a donde queremos llegar, en cuanto a los procesos del Servicio de Rentas Internas se
refiere.
Por otro lado considerando el tamaño de la organización y la complejidad de las acciones derivadas
para los procesos de asistencia y control tributario, y por el carácter masivo de la misión
institucional, esto requiere que los procedimientos internos sean apoyados por herramientas de
sistemas de información que permitan reducir las acciones manuales, y por ende discrecionales y
con posibles errores, hacia acciones y actividades mas eficaces, permitiendo que el funcionario
tributario permita desarrollar mas los procesos de análisis de la información, en lugar de tiempos
muertos en el procesamiento de la información y de su calidad.
En cuanto a la Cultura Organizacional debemos indicar que es un tema de vital importancia para
el mejor desempeño de las organizaciones y más aún de las Administraciones Tributarias, con el
afán de proporcionar respuestas rápidas y efectivas y que respondan a las situaciones cambiantes
del entorno, del gobierno y a las expectativas de los ciudadanos.
Un programa de Cultura Organizacional requiere identificar y desarrollar los elementos para:
1) Crear una nueva Cultura basados en valores organizacionales y enfoque a resultados
2) Gestionar el conocimiento organizacional como fuente de aprendizaje y mejora continua, y
3) Modelo de Buen Gobierno que prime la transparencia de la información participación activa en
las decisiones.
El programa de Cultura Organizacional cuenta con las mejores prácticas de Gestión del Cambio
Organizacional, Enfoque al Cliente y Gestión del Conocimiento, que apoyan a mejorar el desempeño
de la Institución.
En relación al modelo de enfoque al cliente, este se refiere al rediseño de los procedimientos y
procesos asociados hacia la atención al contribuyente, los mismos que se encuentran en el Plan de
Asistencia y Servicios al Contribuyente.
En cuanto a la Gestión del Conocimiento es la función por la que se planifican, coordinan y controlan
los flujos de conocimiento que se producen en relación con sus actividades y con su entorno,
considerando la integración de los activos intangibles con los sistemas de información, procesos,
personas y tecnologías. El sistema previsto integra la generación de documentos y formatos, políticas
y procedimientos documentados, manuales operaciones soportados sobre el sistema de información
gerencial, para el análisis estadístico de indicadores de los procesos internos.
ALCANCE
La implementación del Programa de Mejora de la Gestión incluye el diseño, construcción,
implementación, aplicación y seguimiento de prácticas, metodologías y herramientas para la
construcción de una Gestión por Procesos y Cultura Organizacional basada en principios de
calidad y excelencia.
GESTION POR PROCESOS
1. DESCRIPCIÓN
En la Gestión por Procesos el significado más acertado en el contexto dentro del concepto calidad
es: lo que el cliente espera recibir por lo que está dispuesto a pagar en función del valor
Plan Operativo Institucional
52

percibido. Desde este punto de vista la calidad para el Servicio de Rentas Internas equivale a
"orientación de la organización hacia el Contribuyente, el Estado y la Sociedad".
La Cadena de Valor es una herramienta de la Gestión por Procesos que ha resultado muy
efectiva, y que se usa para crear mapas de flujo de información y materiales, tanto para los
procesos inherentes al negoció así como para los procesos administrativos de la organización.
Esta herramienta permite que las organizaciones identifiquen y diseñen sus procesos desde el flujo
de los insumos y como van pasando por diferentes etapas de transformación, hasta llegar a ser un
producto o servicio terminado.
La Cadena de Valor nos permite analizar el inicio de un producto o servicio hasta que éste haya
terminado. Lo que implica desarrollar un mapa de estado actual que indica en donde nos
encontramos; es decir, con qué información contamos, y como ejecutamos las actividades
actualmente, luego se debe continuar con el diseño del estado futuro; el cual nos ayuda a ver hacia
donde queremos que se dirija la organización y como se va a lograr ese recorrido plasmado en el
mapa.
Finalmente, todos estos esfuerzos concluyen o llevan a la organización hacia la eliminación o
reducción de operaciones innecesarias lo que desemboca en una disminución de los costos de
operación de la Institución, convirtiéndola en una entidad más eficiente.
CONCEPTOS BÁSICOS:
Algunos de los términos relacionados con la Gestión por Procesos, y que son necesarios tener en
cuenta para facilitar su identificación, selección y definición posterior son los siguientes:
Proceso: Conjunto de recursos y actividades interrelacionados que transforman elementos de
ENTRADA en elementos de SALIDA. Los recursos pueden incluir personal, finanzas, instalaciones,
equipos, técnicas y métodos.
Proceso clave: Son aquellos procesos que inciden de manera significativa en los objetivos
estratégicos y son críticos para el éxito del negocio.
Subprocesos: son partes bien definidas en un proceso. Su identificación puede resultar útil para
aislar los problemas que pueden presentarse y posibilitar diferentes tratamientos dentro de un
mismo proceso.
Sistema: Estructura organizativa, procedimientos, procesos y recursos necesarios para implantar
una gestión determinada, como por ejemplo la gestión de la calidad. Normalmente están basados
en una norma de reconocimiento internacional que tiene como finalidad servir de herramienta de
gestión en el aseguramiento de los procesos.
Procedimiento: forma especifica de llevar a cabo una actividad. En muchos casos los
procedimientos se expresan en documentos que contienen el objeto y el campo de aplicación de
una actividad; que debe hacerse y quien debe hacerlo; cuando, donde y como se debe llevar a
cabo; que materiales, equipos y documentos deben utilizarse; y como debe controlarse y
registrarse.
Actividad: es la suma de tareas, normalmente se agrupan en un procedimiento para facilitar su
gestión. La secuencia ordenada de actividades da como resultado un subproceso o un proceso.
Normalmente se desarrolla en un departamento o función.
Proyecto: suele ser una serie de actividades encaminadas a la consecución de un objetivo, con
un principio y final claramente definidos. La diferencia fundamental con los procesos y
procedimientos estriba en la no repetitividad de los proyectos.
Plan Operativo Institucional
53

Indicador: es un dato o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente la evolución de un
proceso o de una actividad.
2. MODELO DE CADENA DE VALOR EN LA AATT
CRITERIO UTILIZADO PARA DISEÑAR EL MODELO DE CADENA DE VALOR
El criterio utilizado para el diseño del Modelo propuesto incluyó:
1) Diseño bajo la perspectiva de una Estructura de Gestión por Procesos dentro del marco de
referencia actual de la Institución, el cual considera todos los procesos interdependientes
donde cada uno de ellos cumple un rol específico a fin de apalancar el cumplimiento de los
objetivos institucionales,
2) Estudio y análisis de diferentes modelos de Cadena de Valor ya probados en diferentes
Administraciones Tributarias de varios países.
3) Análisis de la estructura funcional actual de la Organización, así como de sus “procesos”
actuales;
4) Análisis en sitio de los “procesos” de la Institución, con la participación de los responsables de
departamentos, responsables de áreas y ejecutores de los mismos.
5) Aplicación de metodologías, técnicas, criterios y mejores prácticas en diseño de modelos de
Cadena de Valor (Primer Nivel)
Plan Operativo Institucional
54

Cumplimiento Voluntario
SERVICIO DE RENTAS INTERNAS “SRI”
CADENA DE VALOR
Cumplimiento Forzoso
Procesos
de
Planeación
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA
Procesos
de
Vigilancia
ESTUDIOS ECONÓMICOS Y NORMATIVOS
INVESTIGACIÓN DEL FRAUDE FISCAL Y GESTIÓN DE RIESGOS
Procesos
integradores
CONTROL DE GESTIÓN
Cadena de
Valor
ASISTIR Y HABILITAR AL
CUMPLIMIENTO VOLUNTARIO
GESTIONAR Y CONTROLAR EL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO
COBRANZA
Procesos Habilitadores Procesos Auxiliares
GESTIÓN JURÍDICA INSTITUCIONAL
DEVOLUCIÓN DE IMPUESTOS
SISTEMA DE NOTIFICACIÓN
GESTIÓN DE LOS DERECHOS DEL CIUDADANO
GESTIÓN DE LA CALIDAD
GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN EXTERNA
CONTROL INTERNO
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
GESTIÓN TECNOLÓGICA
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
NOTA: La definición en cuanto a tipos de proceso, puede variar según la referencia utilizada.
Tipos de procesos que componen el Modelo
El conocimiento de los tipos de procesos ofrece la claridad necesaria para identificar prioridades y no
perder de vista el objetivo-meta del sistema de gestión en el que se aplica la Gestión por Procesos.
A continuación se describe brevemente cada uno de los tipos de proceso que componen el Modelo de
Cadena de Valor desarrollado para el Servicio de Rentas Internas, en el cual cada uno de los tipos de
procesos agregan igual valor a la operación de la Institución, por tanto son igual de importantes.
Procesos de planeación: Su intención es formular el escenario futuro de la organización,
deseablemente mediante el análisis y selección de escenarios provistos por procesos de vigilancia.
Procesos de Vigilancia: Son aquellos cuya intención es plantear diversos escenarios sobre los
cuales la organización debería desenvolverse.
Procesos Integradores: Son aquellos cuya intencionalidad es conjuntar las acciones de los
demás procesos en una unidad de negocio.
Para el caso del Servicio de Rentas Internas el proceso comprende:
Procesos de Cadena de Valor: Son los procesos transaccionales, es decir; son procesos sin los
cuales no es posible la ocurrencia de una generación de las salidas esenciales del proceso.
Plan Operativo Institucional
55

La Cadena de Valor es la conceptualización de la lógica que sigue la repetición de actividades
colectivas, intencionadas y acotadas con el fin de obtener ingresos o justificar la razón de ser.
El nombre de cadena sugiere que las actividades están encadenadas para lograr su finalidad, se
agrupan dependiendo sus actores y/o momentos de decisión externa.
Procesos Auxiliares: Son aquellos cuya intención es complementar las actividades de los
procesos de Cadena de Valor.
Procesos Habilitadores: Son aquellos cuya intención es abastecer de recursos a las actividades
de la organización.
3. EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ DE LOS PROCESOS
Es importante evaluar y considerar qué tan bien se están administrando los procesos al interior de la
Institución; y como respuesta a esto, se debe desarrollar un plan para mejorar y alcanzar el nivel
apropiado de administración y control sobre el modelo de Cadena de Valor.
Adicionalmente, se debe considerar el equilibrio del costo beneficio y para ello a continuación se
detallan varias preguntas que nos ayudarán a clarificarlo:
¿Cuáles son las mejores prácticas aceptables, y cómo estamos posicionados con respecto a
estas prácticas?
¿Cómo identificamos lo que se requiere mejorar, crear, reducir o eliminar para alcanzar un
nivel adecuado de administración y control sobre nuestros procesos?
Cuales los los recursos asociados en cada procedimiento o proceso?
Cual es el nivel de interacción entre los procesos?
En este sentido surge la necesidad de establecer un modelo que permita ejecutar dentro del Servicio
de Rentas Internas una evaluación del nivel de madurez de sus procesos y actividades como base
para la implementación del Plan de Mejora a la Gestión.
Entre los objetivos
Determinar el nivel actual de madurez de la organización en cuanto a sus procesos,
Determinar el horizonte al que la Institución desea llegar en cuanto a la organización,
desempeño y cumplimiento de sus procesos, y
Contar con una herramienta que nos permita medir el avance del nivel de Madurez de los
Procesos frente a la meta establecida.
Orientar los esfuerzos de la organización hacia el mejoramiento de los procesos críticos.
DESCRIPCIÓN DEL MODELO
El enfoque de la evaluación se deriva del modelo de madurez que el Software Engineering Institute
definió para la madurez de la capacidad del desarrollo de software, que fue adoptado por la
Metodología de COBIT y ahora se lo está tomando como referencia para aplicarlo en el SRI.
Los niveles de madurez están diseñados como perfiles de procesos que una empresa reconocería
como descripciones de estados posibles actuales y futuros. No están diseñados para ser usados como
un modelo limitante, donde no se puede pasar al siguiente nivel superior sin haber cumplido todas las
condiciones del nivel inferior.
Plan Operativo Institucional
56

Si se usan los niveles de madurez desarrollados para cada uno de los procesos de la organización, la
administración podrá identificar:
• El desempeño real de la empresa — Dónde se encuentra la empresa
hoy
• El estatus actual de la industria — La comparación
• El objetivo de mejora de la empresa — Dónde desea estar la empresa.
A pesar de que podemos reconocer claramente estos beneficios; no obstante, existen algunos
paradigmas dominantes hasta el momento, como el organigrama y la jerarquía, los que –en
ocasiones– potencialmente frenarían el desarrollo de esta nueva propuesta de gestionar la
organización.
El Servicio de Rentas Internas desarrolla sus actividades en un entorno complejo, por lo que es
necesario que los procesos en general deban someterse a continuos cambios para que puedan
adaptarse al medio y obtener la máxima productividad posible.
A fin de hacer que los resultados sean útiles y de fácil entendimiento para los niveles gerenciales, el
modelo permite contar con un esquema de visualización gráfica de presentación, tal y como se
muestra en el gráfico siguiente:
Descripción de los Estados del nivel de madurez:
1. Inicial. Existe evidencia que la empresa ha reconocido que los problemas existen y
requieren ser resueltos. Sin embargo; no existen procesos estándar en su lugar existen
enfoques ad hoc que tienden a ser aplicados de forma individual o caso por caso. El
enfoque general hacia la administración es desorganizado.
2. Repetible. Se han desarrollado los procesos hasta el punto en que se siguen
procedimientos similares en diferentes áreas que realizan la misma tarea. No hay
entrenamiento o comunicación formal de los procedimientos estándar, y se deja la
responsabilidad al individuo. Existe un alto grado de confianza en el conocimiento de los
individuos y, por lo tanto, los errores son muy probables.
3. Definido. Los procedimientos se han estandarizado y documentado, y se han difundido a
través de entrenamiento. Sin embargo, se deja que el individuo decida utilizar estos
procesos, y es poco probable que se detecten desviaciones. Los procedimientos en sí no
son sofisticados pero formalizan las prácticas existentes.
4. Administrado. Es posible monitorear y medir el cumplimiento de los procedimientos y
tomar medidas cuando los procesos no estén trabajando de forma efectiva. Los procesos
están bajo constante mejora y proporcionan buenas prácticas. Se usa la automatización y
herramientas de una manera limitada o fragmentada.
Plan Operativo Institucional
57

5. Optimizado. Los procesos se han refinado hasta un nivel de mejor práctica, se basan en
los resultados de mejoras continuas y en un modelo de madurez con otras empresas.
Aquí la Tecnología de Información se usa de forma integrada para automatizar el flujo de
trabajo, brindando herramientas para mejorar la calidad y la efectividad, haciendo que la
empresa se adapte de manera rápida.
La ventaja de contar con un modelo de madurez es que es relativamente fácil para la dirección
ubicarse a sí misma en la escala y evaluar qué se debe hacer si se requiere desarrollar una mejora.
La escala incluye al 0 como un nivel en el que es muy posible que no existan procesos en lo absoluto;
sin embargo para el caso del Servicio de Rentas Internas no se ha considerado dicho nivel de
evaluación, debido a que la valoración se ha realizado en base al Modelo de Cadena de Valor
Diseñado como parte del Plan de Mejora a la Gestión y éste ha identificado ya, todos los procesos
institucionales.
La escala del 1 al 5 se basa en una escala de madurez simple que muestra como un proceso
evoluciona desde una capacidad no existente hasta una capacidad optimizada.
El modelo de madurez es una forma de medir qué tan bien desarrollados están los procesos
administrativos, esto es:
¿Qué tan capaces son en realidad?
¿Qué tan bien desarrollados o capaces deberían ser?
Esto, principalmente depende de las metas y de las necesidades del negocio subyacentes a la cuales
sirven de base.
El nivel de madurez óptimo de una organización deberá estar influenciado por:
• Los objetivos de negocio de una empresa,
• El ambiente operativo, y
• Las prácticas de la industria.
Es importante considerar que este modelo de madurez se inicia con un modelo genérico cualitativo, al
cual posteriormente se añadirán, en forma creciente, algunos principios contenidos en los siguientes
atributos, a través de niveles:
1. Conciencia y comunicación
2. Políticas, estándares y procedimientos
3. Herramientas y automatización
4. Habilidades y experiencia
5. Responsabilidad y rendición de cuentas
6. Establecimiento y medición de metas.
La tabla de atributos de madurez que se muestra en la figura 1, detalla las características de cómo se
administran los procesos en la organización y describe cómo deberán evolucionar desde el nivel más
bajo hasta el máximo nivel.
Estos atributos se pueden usar para una evaluación integral, para un análisis de brechas y
adicionalmente para la planeación de mejoras.
Plan Operativo Institucional
58

En resumen, el modelo de madurez, va a permitir brindar un perfil genérico de las etapas a través de
las cuales evolucionan los procesos y el control a los mismos en el Servicio de Rentas Internas, se
podría resumir que este modelo contiene:
a. Un conjunto de requerimientos y los aspectos que los hacen posibles en los distintos
niveles de madurez
b. Una escala donde la diferencia se puede medir de forma sencilla
c. Una escala que se presta a sí misma para una comparación práctica
d. La base para establecer el estado actual y el estado deseado
e. Soporte para un análisis de brechas para determinar qué se requiere hacer para alcanzar
el nivel seleccionado
f. Tomado en conjunto, una vista de cómo se administran los procesos en la empresa.
El incremento en la madurez reduce el riesgo y mejora la eficiencia, generando menos errores, más
procesos predecibles y un uso rentable de los recursos.
Plan Operativo Institucional
59

FIGURA 1.- TABLA DE ATRIBUTOS DE MADUREZ
Conciencia y
comunicación
Políticas, estándares y
procedimientos
Herramientas y automatización
Habilidades y experiencia
Responsabilidad y rendición
de cuentas
Establecimiento y medición de
metas
1 Surge el reconocimiento de la
necesidad del proceso Existe
comunicación esporádica de los
problemas.
Existen enfoques ad hoc hacia los procesos
y las prácticas Los procesos y las prácticas
no están definidos
Pueden existir algunas herramientas; el
uso se basa en herramienta estándar de
escritorio No existe un enfoque planeado
para el uso de herramientas
No están definidas las habilidades requeridas para el
proceso No existe un plan de entrenamiento y no hay
entrenamiento formal
No existe definición de
responsabilidades y de rendición de
Las metas no están claras y no existen las
cuentas. Las personas toman la
mediciones.
propiedad de los problemas con base en
su propia iniciativa de manera reactiva.
2 Existe conciencia de la necesidad
de actuar La gerencia comunica los
problemas generales
Surgen procesos similares y comunes pero
en su mayoría son intuitivos y parten de la
experiencia individual Algunos aspectos de
los procesos son repetibles debido a la
experiencia individual, y puede existir alguna
documentación y entendimiento informal de
las políticas y procedimientos
Existen enfoques comunes para el uso
de herramientas pero se basan en
soluciones desarrolladas por individuos
clave. Pueden haberse adquirido
herramientas de proveedores, pero
probablemente no se aplican de forma
correcta o incluso no usarse.
Se identifican los requerimientos mínimos de
habilidades para áreas críticas Se da entrenamiento
como respuesta a las necesidades, en lugar de
hacerlo con base en un plan acordado. Existe
entrenamiento informal sobre la marcha.
Un individuo asume su responsabilidad,
y por lo general debe rendir cuentas aún
si esto no está acordado de modo
formal. Existe confusión acerca de la
responsabilidad cuando ocurren
problemas y una cultura de culpas tiende
a existir.
Existen algunas metas; se establecen
algunas mediciones financieras pero solo las
conoce la alta dirección. Hay monitoreo
inconsistente en áreas aisladas.
3 Existe el entendimiento de la
necesidad de actuar La gerencia es
más formal y estructurada en su
comunicación
Surge el uso de buenas prácticas Los
procesos, políticas y procedimientos están
definidos y documentados para todas las
actividades clave
Existe un plan para el uso y
estandarización de las herramientas para
automatizar el proceso Se usan
herramientas por su propósito básico,
pero pueden no estar de acuerdo al plan
acordado, y pueden no estar integradas
entre sí
Se definen y documentan los requerimientos y
habilidades para todas las áreas. Existe un plan de
entrenamiento formal pero todavía se basa en
iniciativas individuales
La responsabilidad y la rendición de
cuentas sobre los procesos están
definidas y se han identificado a los
propietarios de los procesos de negocio.
Es poco probable que el propietario del
proceso tenga la autoridad plena para
ejercer las responsabilidades.
Se establecen algunas mediciones y metas
de efectividad, pero no se comunican, y
existe una relación clara con las metas del
negocio. Surgen los procesos de medición
pero no se aplican de modo consistente. Se
adoptan ideas de un balanced scorecard de
TI así como la aplicación intuitiva ocasional
de análisis de causas raíz.
4 Hay entendimiento de los
requerimientos completos Se
aplican técnicas maduras de
comunicación y se usan
herramientas estándar de
comunicación
El proceso es sólido y completo; se aplican
las mejores prácticas internas. Todos los
aspectos del proceso están documentados y
son repetibles. La dirección ha terminado y
aprobado las políticas. Se adoptan y siguen
estándares para el desarrollo y
mantenimiento de procesos y
procedimientos.
Se implantan las herramientas de
acuerdo a un plan estándar y algunas se
han integrado con otras herramientas
relacionadas Se usan herramientas en
las principales áreas para automatizar la
administración del proceso y monitorear
las actividades y controles críticos
Los requerimientos de habilidades se actualizan
rutinariamente para todas las áreas, se asegura la
capacidad para todas las áreas críticas y se fomenta
la certificación Se aplican técnicas maduras de
entrenamiento de acuerdo al plan y se fomenta la
compartición del conocimiento. Todos los expertos
internos están involucrados y se evalúa la efectividad
del plan de entrenamiento.
Las responsabilidades y la rendición de
cuentas sobre los procesos están
aceptadas y funcionan de modo que se
permite al propietario del proceso
descargar sus responsabilidades. Existe
una cultura de recompensas que activa
la acción positiva.
La eficiencia y la efectividad se miden y
comunican y están ligadas a las metas del
negocio y al plan estratégico de TI. Se
implementa el balanced scorecard de TI en
algunas áreas, con excepciones conocidas
por la gerencia y se está estandarizando el
análisis de causas raíz. Surge la mejora
continua.
5 Existe un entendimiento
avanzado y a futuro de los
requerimientos Existe una
comunicación proactiva de los
problemas, basada en las
tendencias, se aplican técnicas
maduras de comunicación y se
usan herramientas integradas de
comunicación
Se aplican las mejores prácticas y
estándares externos La documentación de
procesos ha evolucionado a flujos de trabajo
automatizados. Los procesos, las políticas y
los procedimientos están estandarizados e
integrados para permitir una administración
y mejoras integrales
Se usan juegos de herramientas
estandarizados a lo largo de la empresa.
Las herramientas están completamente
integradas con otras herramientas
relacionadas para permitir un soporte
integral de los procesos. Se usan las
herramientas para dar soporte a la
mejora del proceso y detectar de forma
automática las excepciones de control
La organización fomenta de manera formal la mejora
continua de las habilidades, con base en metas
personales y organizacionales claramente definidas.
El entrenamiento y la educación dan soporte a las
mejores prácticas externas y al uso de conceptos y
técnicas de vanguardia. La compartición del
conocimiento es parte de la cultura empresarial y se
implementan sistemas basados en conocimiento. Se
usan a expertos externos y a líderes de la industria
como guía.
Los propietarios de procesos tienen la
facultad de tomar decisiones y medidas.
La aceptación de la responsabilidad ha
descendido en cascada a través de la
organización de forma consistente.
Existe un sistema de medición de
desempeño integrado que liga al
desempeño de TI con las metas del negocio
por la aplicación global del balanced
scorecard de TI. La dirección nota las
excepciones de forma global y consistente y
el análisis de causas raíz se aplica. La
mejora continua es una forma de vida.
Plan Operativo Institucional
60

CONCIENCIA Y
ENTENDIMIENTO
COMUNICACIÓN
POLÍTICAS Y
PROCEDIMIENTOS
ESTÁNDARES Y
DOCUMENTACIÓN DE
PROCESOS
HERRAMIENTAS
AUTOMATIZACIÓN
HABILIDADES Y
EXPERIENCIA
CAPACITACIÓN
RESPONSABILIDAD Y
RENDICIÓN DE CUENTAS
ESTABLECIMIENTO Y
MEDICIÓN DE METAS
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN
En los cuadros siguientes se muestra el resultado d la evaluación del nivel de Madurez realizado en
base a la Cadena de Valor definida para el Servicio de Rentas Internas.
RESUMEN POR ATRIBUTO
MACROPROCESOS
NIVEL DE MADUREZ DE
LA CATEGORÍA
NIVEL DE MADUREZ INSTITUCIONAL
Nivel 2 17,16%

1,
MACROPROCESOS PROCESOS SUBPROCESOS
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Planificar la Gestión
Institucional
Diseñar y Definir la Planificación
Institucional y Operativa
NIVEL DE MADUREZ DEL
SUBPROCESO
Nivel 2 25,00%
NIVEL DE MADUREZ DEL
PROCESO
NIVEL DE MADUREZ DEL
MACROPROCESO
Nivel 2 13,75% Nivel 2 13,75%
3,
PROGRAMACIÓN
PRESUPUESTARIA
Gestionar Presupuesto de
Recaudación
Elaborar el Presupuesto de
Recaudación de los Impuestos
Administrados por el SRI
Nivel 2 16,00%
Nivel 2 13,50% Nivel 2 12,90%
8,
ESTUDIOS ECONÓMICOS Y
NORMATIVOS
Realizar Estudios
Económicos y Sociales
Desarrollar Estudios de Diagnóstico Nivel 2 20,50%
Nivel 1
15,25%
Nivel 2
12,22%
17,
INVESTIGACIÓN DEL FRAUDE
FISCAL Y GESTIÓN DE RIESGOS
Control y Gestión de los
Sistemas de Información
Tributaria
Gestionar la base de datos
institucional y procurar gestionar la
calidad de la información
Nivel 1 15,50%
Nivel 2
8,75%
Nivel 2
5,64%
24,
CONTROL DE GESTIÓN
Ejecutar control de
cumplimiento de la
Recaudación Tributaria
Controlar el nivel de cumplimiento
de la recudación
Nivel 2 13,00%
Nivel 2
11,50%
Nivel 2
10,46%
38,
ASISTIR Y HABILITAR AL
CUMPLIMIENTO VOLUNTARIO
Asistencia al Cumplimiento
Asistencia al contribuyente y sus
transacciones
Nivel 3 45,00%
Nivel 3
26,63%
Nivel 3
35,43%
53,
GESTIONAR Y CONTROLAR EL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO
Gestionar Controles Extensivos Ejecutar control de omisos Nivel 3 54,50%
Nivel 3
53,50%
Nivel 3
34,70%
63,
GESTIONAR COBRANZA
Gestionar Cobranza
Gestionar Cobranza Persuasiva Nivel 3 50,50%
Nivel 3
43,33%
Nivel 3
43,33%
66,
GESTIÓN DE LOS DERECHOS DEL
CIUDADANO
Tramitar Quejas, Sugerencias y
Denuncias
Tramitar Quejas y Sugerencias
anónimas
Nivel 2 12,00% Nivel 2 12,00%
Nivel 1
8,58%
72,
GESTIÓN JURÍDICA INSTITUCIONAL
Gestionar Recursos
Administrativos
Gestionar Recursos de Revisión Nivel 2 21,00%
Nivel 3
31,00%
Nivel 2
16,80%
81,
ADMINISTRAR EL SISTEMA DE
NOTIFICACIÓN
Gestionar las Notificaciones
institucionales
Planificar y definir la logística de
notificaciones
Nivel 2 21,00%
Nivel 2
15,17%
Nivel 2
15,17%
84,
GESTIÓN DE LA CALIDAD
Administrar el Sistema de
Gestión de Calidad
Administrar el sistema de Gestión
por Procesos
Nivel 2 20,50%
Nivel 2
9,00%
Nivel 2
9,00%
88,
GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN
EXTERNA
Administrar la Comunicación
Externa
Administrar la Comunicación
Institucional Externa
Nivel 1 10,50%
Nivel 1
10,50%
Nivel 1
10,50%
90,
CONTROL INTERNO
Gestionar la Seguridad
Corporativa
Definir la normativa de Seguridad
Corporativa
Nivel 2 15,50%
Nivel 2
7,38%
Nivel 1
10,94%
98,
Realizar la planificación del Recurso
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Administrar el Recurso Humano
Humano
Nivel 2 4,00%
Nivel 2
11,44%
Nivel 2
11,44%
106,
GESTIÓN TECNOLÓGICA
Administrar y Organizar
procesos de TI
Definir el plan estratégico de TI Nivel 2 12,00%
Nivel 2
10,17%
Nivel 1
12,04%
118,
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Gestionar la programación
Gestión Financiera Institucional
presupuestaria institucional
Nivel 2 11,50%
Nivel 2
11,25%
Nivel 2
11,00%
NIVEL DE MADUREZ DE LA CATEGORÍA
Nivel 2 17,16%
NIVEL DE MADUREZ INSTITUCIONAL
Plan Operativo Institucional 2009
62

CONSIDERACIONES PARA LA EVALUACIÓN
El análisis se circunscribió a la evaluación del nivel de madurez de cada proceso de acuerdo al
cumplimiento o no de los atributos que define la metodología para cada principio, es decir; se
cuantificó el nivel de cumplimiento para cada atributo y se obtuvo el % de cumplimiento tanto para el
nivel de madurez del proceso, como para el ç% de cumplimiento de cada uno de las Características de
cada nivel.
El nivel de madurez asignado a cada proceso, resulta ser el que presente el mayor porcentaje de
ATRIBUTOS cumplidos.
Si existen 2 o más niveles, en los cuales se cumple con un mismo porcentaje de atributos (menor a
100%), se seleccionó el nivel más bajo para determinar la Madurez del Proceso.
4. INTEGRACIÓN DE PROCESOS Y APLICATIVOS TECNOLÓGICOS ACTUALES
Finalmente, y como parte del tema de procesos se ha realizado un match entre los procesos de la
Cadena de Valor institucional definida, y los aplicativos disponibles actualmente,. Esto a razón de
conocer la arquitectura actual de las aplicaciones que posee la Institución e identificar los tipos de
procesos que se encuentran soportados por un aplicativo informático ya ea de manera parcial o total.
ARQUITECTURA TECNOLÓGICA ACTUAL
El gráfico que se muestra a continuación es el resultado del levantamiento del inventario de
aplicativos tecnológicos que actualmente dispone el Servicio de Rentas Internas.
MAPA ARQUITECTONICO DE APLICACIONES DEL SRI
Servicios Tributarios - Registro
DIMM Formularios
Recepción
Denuncias
Declaraciones
Declaraciones
Control
Cobro Pago Juicios
TU PORTAL
Declaraciones en
Cero
Trámites
Validación
Declaraciones
Rectificación a las
Declaraciones
Devoluciones
Tercera Edad
Matriculación
Vehicular
Devoluciones de
Iva
Facturación
Donaciones
DIMM Anexo
Transaccional
DIMM Anexo
REOC
DIMM Anexo ICE y
Precios de Venta
Anexo
Transaccional
Anexo REOC
Anexos ICE y
Precios de Venta
Licencias Previas
a la Importación
Lista Blanca
Matriz Global
Notificaciones y
Valija
Consulta General
de Declaraciones
Consulta
Consolidada
Determinaciones /P
rocuración
Registro Unico de
Contribuyentes
Acceso a la BD a
traves de Discoverer
Gestión Tributaria
Recursos de
Revisión
Cobranzas
Sistema SAD
Juicios
Anexos Tarjetas de
Crédito
Certificacados de
Residencia Fiscal
Endosos por
Internet
Anexos IVA
Certificados
DrawBack
Fedatarios
Anexos Herencias
y Legados
Certificados
Servicios
Fedatarios WAP
Anexos
Rendimientos
Generación de
Claves
Indicadores de
Gestión
Anexos Renta
Cupos de Alcohol
Anexos Precios de
Transferencia
Verificadoras
Anexo a la Salida
de Divisas
Consulta Imp.
Renta - Internet
Anexo a la
Declaración
Conciliación -
EMTET
Anexo a los
Notarios y
Contact Center
DIMM Anexo
Relación de
Anexo Impuesto a
la Renta - Rel .
Informes de
Cumplimiento
Genéricos Apoyo Contables Administrativos
Recursos
Sistema Contable
Administrativo
Auditoría
E- Learning Capacitación
Contable Tributario
Humanos
CG
Plan Operativo Institucional 2009
63

PROCESOS INSTITUCIONALES SOPORTADOS POR APLICATIVOS TECNOLÓGICOS
ACTUALES
MACROPROCESOS PROCESOS SUBPROCESOS
PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA
PROGRAMACIÓN
PRESUPUESTARIA
ESTUDIOS
ECONÓMICOS Y
NORMATIVOS
INVESTIGACIÓN DEL
FRAUDE FISCAL Y
GESTIÓN DE RIESGOS
CONTROL DE GESTIÓN
ASISTIR Y HABILITAR AL
CUMPLIMIENTO
VOLUNTARIO
Planificar la Gestión
Institucional
Gestionar Presupuesto de
Recaudación
Gestionar el Presupuesto
Institucional
Realizar Estudios
Económicos y Sociales
Integrar la Investigación del
Sistema Tributario a la
Operación
Gestionar la Normativa
Tributaria
Control y Gestión de los
Sistemas de Información
Tributaria
Investigación del Fraude
Ejecutar control de
cumplimiento de la
Administrar Sistema de
Información Gerencial
Ejecutar control
Presupuestario Institucional
Ejecutar control de Planes y
Proyectos
Coordinar el seguimiento
de acciones con la Alta
Asistencia al Cumplimiento
Gestión del Catastro
Diseñar y Definir la Planificación Institucional y Operativa
Integrar a la PEI y POA a la Planificación Gubernamental
Elaborar el Presupuesto de Recaudación de los Impuestos
Administrados por el SRI
Control Mensual de Recaudación
Estadísticas y Análisis de Recaudación
Planificación Presupuestaria Institucional
Control Presupuestario Institucional
Desarrollar Estudios de Diagnóstico
Desarrollar Estudios de Impacto
Realizar Análisis de Política Tributaria
Desarrollar Estudios de Benchmarking sobre Sistemas
Tributarios
Desarrollar Investigaciones de Diagnóstico Sectorial,
Normativo y Económico
Gestionar Resoluciones Normativas
Apoyar a la Redacción de la Normativa Tributaria
Apoyar la Simplificación Normativa y Unificación de Criterios
Jurídicos
Desarrollar Estudios de Benchmarking sobre Sistemas
Tributarios
Gestionar la base de datos institucional y procurar gestionar
la calidad de la información
Gestionar la entrega (anexos) e intercambio de Información
con Terceros
Apoyar en el Desarrollo de sistemas y aplicativos para el
Control y Asistencia Tributaria
Integrar la BDD de los procesos de gestión de la Organización
para fines de análisis
Mineo de datos para investigación
Dimensionar Mapas de Riesgos Fiscales
Investigar y apoyar el control de Lavado de Activos
Controlar el nivel de cumplimiento de la recudación
Generar alertas para la toma de decisiones
Diseñar el sistema de información e indicadores
Establecer el sistema de alimentación de información
Gestionar y controlar la carga y veracidad de la información
Disponibilizar los resultados de la información Indicadores de Gestión ESTRATÉGICO
Monitorear la distribución del presupuesto institucional
Controlar la ejecución del gasto
Priorizar las partidas del presupuesto
Ejecutar el seguimiento de planes y proyectos
Gestionar el avance de los planes y proyectos
Controlar la consecución de planes y proyectos
Generar informes de cumplimiento
Generar y canalizar iniciativas de proyectos y mejoras
Asistencia al contribuyente y sus transacciones
Gestionar canales de atención
Capacitar e Informar al contribuyente
Planificacion, Seguimiento y evlauacion de las accciones
Asistencia al Cumplimiento
Administrar RUC (Naturales y Sociedades)
Administrar catastro de otros impuestos
Realizar control censal del RUC
APLICATIVO
Trámites
Matriculación Vehicular
Certificados de Residencia
Fiscal
Certificados Servicios
Generación de Claves
OPERACIONAL
OPERACIONAL
ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO
OPERACIONAL
Consulta Imp. Renta - Internet OPERACIONAL
Generación de Claves OPERACIONAL
Contac Center
OPERACIONAL
Matriz Global
Registro Único de
Contribuyentes
Matriculación Vehicular
Donaciones
Cupos de Alcohol
Matriz Global
Registro Único de
Contribuyentes
NIVEL DE USO DEL
APLICATIVO
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
Plan Operativo Institucional 2009
64

MACROPROCESOS PROCESOS SUBPROCESOS
APLICATIVO
NIVEL DE USO DEL
APLICATIVO
ASISTIR Y HABILITAR AL
CUMPLIMIENTO
VOLUNTARIO
GESTIONAR Y
CONTROLAR EL
CUMPLIMIENTO
TRIBUTARIO
GESTIONAR COBRANZA
Sistema de Facturación,
Declaraciones y Anexos
Gestionar sistemas de Facturación
Gestión de la Calidad de la Información de Declaración,
Facturación y Anexo
Facturación
Lista Blanca
DIMM Formularios
Declaraciones
Validación Declaraciones
Declaraciones en Cero
Recepción Declaraciones
Rectificación a las
Declaraciones
Anexo a la Declaración
Consulta General de
Declaraciones
DIMM Anexo Transaccional
DIMM Anexo REOC
DIMM Anexo ICE y Precios de
Venta
Anexo Transaccional
Anexo REOC
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
Anexos ICE y Precios de Venta OPERACIONAL
Anexos Tarjetas de Crédito OPERACIONAL
Anexos IVA
OPERACIONAL
Anexos Herencias y Legados
Anexos Procedimientos
Anexos Renta
Anexos Precios de
Transferencia
Anexo a la Salida de Divisas
Anexo a la Declaración
Anexo a los Notarios
DIMM Anexo Relación de
Dependencia
Anexo Impuesto a la Renta -
Relación Dependencia
Endosos por Internet
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
Autorizar la emisión de Comprobantes de Venta y Retención
Facturación
OPERACIONAL
Autorizar máquinas registradoras y autoimpresores Facturación OPERACIONAL
Gestionar convenios con la banca
Validar pagos receptados en la banca
Recaudación y Pago
Sistema SAD
OPERACIONAL
Contabilidad Tributaria
Sistema Contable CG
OPERACIONAL
Contable Tributario
OPERACIONAL
Control y Gestión de Caja con MEF
Ejecutar control de omisos
Gestionar Inconsistencias de información
Gestión Tributaria
Gestión Tributaria
OPERACIONAL
OPERACIONAL
Informes de Cumplimiento
Informes de Cumplimiento
ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO
Gestionar Controles Extensivos
Cruces de Información OPERACIONAL
Ejecutar controles de diferencias de cruces de información Gestión Tributaria
OPERACIONAL
Informes de Cumplimiento ADMINISTRATIVO
Ejecutar controles de Fedatarios
Fedatarios
ADMINISTRATIVO
Fedatarios WAP
ADMINISTRATIVO
Ejecutar Auditorías Focalizadas Auditoria Tributaria OPERACIONAL
Gestionar Controles Intensivos Ejecutar Auditorías Complementarias Auditoria Tributaria OPERACIONAL
Ejecutar Auditorias Integrales Auditoria Tributaria OPERACIONAL
Planificar el Control Tributario
Planificar, Monitorear y Seguimiento y Apoyo de Casos Consulta Consolidada ADMINISTRATIVO
Evaluar Control Tributario Evaluación de las acciones de Control y apoyo a la Inteligencia
Fiscal
Sistema SAD
OPERACIONAL
Gestionar Cobranza Persuasiva
Sistema Contable CG
OPERACIONAL
Cobranzas
OPERACIONAL
Gestionar Cobranza
Sistema SAD
OPERACIONAL
Gestionar Cobranza Coactiva
Sistema Contable CG
OPERACIONAL
Cobranzas
OPERACIONAL
Sancionar Incumplimientos
Plan Operativo Institucional 2009
65

MACROPROCESOS PROCESOS SUBPROCESOS APLICATIVO
GESTIÓN DE LOS
DERECHOS DEL
CIUDADANO
GESTIÓN JURÍDICA
INSTITUCIONAL
GESTIONAR LA
DEVOLUCIÓN DE
IMPUESTOS
ADMINISTRAR EL
SISTEMA DE
NOTIFICACIÓN
GESTIÓN DE LA
CALIDAD
GESTIÓN DE LA
COMUNICACIÓN
CONTROL INTERNO
Tramitar Quejas, Sugerencias y
Tramitar Quejas y Sugerencias anónimas
Denuncias
Gestionar Recursos
Administrativos
Gestionar soporte
administrativo
Gestionar Devolución de IVA
Gestionar Devolución de
Impuesto a la Renta
Coordinación con Areas de
Control en caso de Controles
Complementarios
Trámites
OPERACIONAL
Gestionar denuncias tributarias en todos los procesos del
ciclo Denuncias ADMINISTRATIVO
Gestionar denuncias tributarias en todos los procesos del
ciclo Trámites OPERACIONAL
Brindar asistencia al contribuyente
Seguimiento de casos en recursos administrativos
presentados por los contribuyentes Trámites OPERACIONAL
Promover mejoras al servicio
Promover y difundir la defensa de los Derechos del
Contribuyente
Trámites
OPERACIONAL
Gestionar Recursos de Revisión
Sistema SAD
OPERACIONAL
Recursos de Revisión
OPERACIONAL
Gestionar procesos administrativos de Reclamos y Peticiones
Trámites
OPERACIONAL
Sistema SAD
OPERACIONAL
Solventar consultas tributarias Trámites OPERACIONAL
Juicios
ADMINISTRATIVO
Gestionar procesos judiciales penales (Procuración)
Determinaciones/Procuración ADMINISTRATIVO
Asesoría legal administrativa y de contratación pública
Coordinación con áreas de control en caso de controles
complementarios
Trámites
Devoluciones de Iva
Devoluciones Tercera Edad
Sistema SAD
Certificados Draw Back
Verificadoras
Trámites
Devoluciones Tercera Edad
Sistema SAD
Sistema SAD
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
ADMINISTRATIVO
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
OPERACIONAL
Trámites
OPERACIONAL
Planificar y definir la logística de notificaciones Trámites OPERACIONAL
Distribuir las notificaciones
Trámites
OPERACIONAL
Notificaciones y Valija OPERACIONAL
Medir y controlar la eficiencia de notificaciones Trámites OPERACIONAL
Administrar el sistema de Gestión por Procesos
Administrar el sistema de Conocimiento Organizacional
Administrar el sistema de Cultura Organizacional y Gestión
del Cambio
Administrar el sistema de Medición de Valor
Administrar la Comunicación Institucional Externa
Coordinar Relaciones Públicas
Definir la normativa de Seguridad Corporativa
Ejecutar análisis de riesgos
Programar y planificar la Seguridad Corporativa
Monitorear y controlar la Seguridad Corporativa
Gestionar el Plan Operativo de Auditoría
Ejecutar Auditorías Administrativas y de Gestión
Ejecutar Exámenes Especiales
Proporcionar Asesoría Interna
Realizar la planificación del Recurso Humano
Diseñar la clasificación de puestos
Reclutar, Seleccionar y Contratar personal Recursos Humanos OPERACIONAL
E-learning
CONOCIMIENTOS
GESTIÓN DEL TALENTO Administrar el Recurso Capacitación y formación
Capacitación
CONOCIMIENTOS
HUMANO
Humano
Administrar Remuneraciones y Servicios Sociales Recursos Humanos OPERACIONAL
Gestionar la evaluación del desempeño Recursos Humanos OPERACIONAL
Gestionar la comunicación interna
Regimen Sancionatorio Recursos Humanos OPERACIONAL
Definir el plan estratégico de TI
Administrar y Organizar
procesos de TI
Evaluar y administrar los riesgos de TI
Administrar los proyectos de TI
Adquirir y mantener software aplicativo
Implementar
Procesos de TI
Adquirir y mantener infraestructura tecnológica
GESTIÓN TECNOLÓGICA
Administrar los Cambios
Definir y administrar los niveles de servicio
Administrar la mesa de servicio de incidentes
Gestionar Operación y Soporte
Administrar los problemas
Administrar las operaciones
Ejecutar Seguimiento de
Procesos de TI
Mejorar y evaluar el desempeño de TI
Garantizar el cumplimiento de regulaciones externas
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Gestionar
Denuncias
Evaluación de la Calidad
Servicio al Contribuyente
Gestionar Asesoría
Jurídica
Coordinación con Areas de
Recaudacion para Devolucion
Automatica
Gestionar las Notificaciones
institucionales
Administrar el Sistema de
Gestión de Calidad
Administrar la Comunicación
Externa
Gestionar la Seguridad
Corporativa
Gestionar la Auditoria Interna
Gestión Financiera
Institucional
Gestionar Adquisiciones
Gestionar Servicios Generales
Sistema de Documentación
Interna
Gestionar Devolución del IVA
Gestionar Devolución del Impuesto a la Renta
Coordinación con áreas de recaudacion para devolución
automática
Gestionar la programación presupuestaria institucional
NIVEL DE USO DEL
APLICATIVO
Ejecutar el presupuesto institucional
Controlar la ejecución presupuestaria institucional
Gestionar la contabilidad institucional Sistema Contable CG OPERACIONAL
Administrar contrataciones
Gestión de bienes y servicios Administrativo ADMINISTRATIVO
Administrar mantenimiento e infraestructura Administrativo ADMINISTRATIVO
Archivo
Valija Trámites OPERACIONAL
Plan Operativo Institucional 2009
66

RESUMEN DE APLICATIVOS DE ACUERDO AL LOS PROCESOS QUE SOPORTA
TIPO DE PROCESO QUE
SOPORTA
NUMERO DE APLICATIVOS
PARTICIPACIÓN
OPERACIONAL 86 83,50%
ADMINISTRATIVO 14 13,59%
CONOCIMIENTOS 2 1,94%
ESTRATÉGICO 1 0,97%
TOTAL 103 100,00%
CULTURA ORGANIZACIONAL
1. DESCRIPCION
Contiene los elementos del Modelo de Cultura Organizacional, que determinan las prácticas para el
funcionamiento de la Institución bajo principios de calidad y excelencia.
Los elementos incluidos en el Programa de Cultura Organizacional son:
• Gestión del Cambio y Cultura (Talleres Internos)
• Gestión del Conocimiento (Sistema Documental y Sistema de
Informacion Gerencial)
• Enfoque al Contribuyente, Estado y Sociedad (Estructuracion
de procesos hacia el contribuyente y medición de percepción
externa mediante encuestas)
2. GESTIÓN DEL CAMBIO Y CULTURA ORGANIZACIONAL
Determina las prácticas en que la Institución conceptualiza la Cultura Organizacional enfocada hacia la
Calidad y Excelencia, a través de la construcción, implementación, aplicación, medición y
mantenimiento de la Cultura dentro de la Institución.
Plan Operativo Institucional 2009
67

Liderazgo
Define la manera en que la Alta Dirección dirige y hace sostenible a la organización. Además
evalúa el gobierno de la organización y la manera en que se abordan las responsabilidades
éticas, legales y las referidas a la comunidad.
Valores
Establece las prácticas en que la Alta Dirección despliega los valores y principios basados en
la calidad y excelencia, a todos los colaboradores de la Institución y grupos de interés y
compromete su participación y cumplimiento. Además determina como promueve una
conducta ética y legal en toda la Institución.
Estrategia
Especifica la forma en que la Institución desarrolla, despliega y modifica la estrategia como
apoyo para la toma de decisiones y asignación de recursos y prepararse al futuro.
MECANISMOS
El Servicio de Rentas Internas en su afán de crear la Cultura Organizacional dentro de la
Institución, plantea implementar vaiors mecanismos con el fin de lograr introducir, difundir,
aceptar e interiorizar los valores y pautas de gestión que acompañan el desarrollo organizacional
basados en valores y enfoque a resultados.
Para cumplir con el compromiso de mantener informado a todo el personal de la Institución, se
prevé desarrollar varias modalidades de comunicación entre las que tenemos:
• Modalidad de acercamiento presencial y participativo (talleres presenciales)
• Modalidad de reforzamiento a través de instrumentos tecnológicos. (Modalidad Virtual)
La Modalidad de difusión presencial para conocer las inquietudes y necesidades de información
que presentan las diversas unidades administrativas en temas como: infraestructura de calidad,
mejores prácticas de administración, metodologías, herramientas técnicas de excelencia
operacional, estandarización y rediseño de procesos.
La Modalidad de difusión virtual para todos los niveles de la organización, mediante el acceso a
los instrumentos de comunicación, a través del Portal Interno, Conferencias Virtuales y
Cursos e-Learning.
Plan Operativo Institucional 2009
68

PRINCIPALES ACCIONES
El aseguramiento de una cultura de calidad, es el esfuerzo total para planear, organizar, dirigir y
controlar la calidad en un sistema organizacional, con el objetivo de dar al cliente productos y
servicios de acuerdo a sus requerimientos. Es mantener o crear las condiciones necesarias para
cumplir los estándares de servicios y llevar a un ciclo de mejora continua en base a las
necesidades y expectativas de los usuarios.
Dentro de la Institución se pretende manejar un Sistema de Calidad que garantice el enfoque en
los objetivos del negocio y lograr mantener la calidad de los productos o servicios de la Institución
para satisfacer las necesidades de los clientes, para lo cual se deben realizar algunas acciones
entre las que podemos mencionar:
1.- Difundir y comunicar los compromisos de servicio, brindando a los funcionarios la
información y capacitación necesaria sobre los temas de Cultura de Calidad enmarcados a sus
labores diarias, y evaluar el nivel de conocimiento en temas de calidad y aplicabilidad de los
mecanismos en el puesto de trabajo.
2.- Medir los estándares de servicio, mediante indicadores que nos proporcionen datos para
poder comparar.
3.- Medir la opinión de los usuarios, a través de encuestas de satisfacción que permitan
validar la calidad de trabajo e información proporcionada por el Departamento de Gestión de la
Calidad.
4.- Implementar y formalizar acciones de mejora, mediante un listado de las
inconformidades encontradas en el proceso, causa efecto o indicadores que no reflejan la
realidad.
3. GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO
Implementa las prácticas en que la Institución construye y gestiona sus activos de conocimiento,
asegurando la disponibilidad y calidad de la información. Tiene por finalidad crear, capturar, organizar,
difundir y compartir el conocimiento generado en la organización. Es la forma en que se aborda los
problemas del conocimiento en los procesos organizacionales, y su correcta utilización para generar
habilidades con el propósito de saber adaptarse a las exigencias del entorno.
CAPTURA
CREACION
Estructura
Documental
Gestión del
Conocimiento
Control de
desempeño
ORGANIZACION
Lecciones
Aprendidas
INTERCAMBIO
Formación
DIFUSION
Plan Operativo Institucional 2009
69

Estructura Documental
Es el diseño de la estructura que se manejará para la Base del Conocimiento que incluye la
implementación del sistema de recolección, procesamiento y distribución de la información.
- Define los perfiles de usuario para administrar la información.
- Gestiona los documentos y archivos que se generan en la Institución, y constituyen el
cuerpo sistemático que describe los procesos, procedimientos, normas y su interacción
entre las unidades funcionales.
- Determina el proceso para la elaboración, acceso, administración y mantenimiento de los
Documentos Institucionales.
Control de desempeño
Configura la alimentación a la Base de Conocimiento con los indicadores y sus resultados de
los procesos y procedimientos. El mismo estará soportado sobre el Sistema de Informacion
Gerencial. (Dashboard)
Aprendizaje
Comprende la difusión de la información del sistema de gestión del conocimiento.
- Permite el acceso al conocimiento con propósitos de formación.
- Crea y administra las lecciones aprendidas de los funcionarios que apoyan el
conocimiento y experiencia para resolver problemas o situaciones similares.
DEFINICIONES GENERALES
Proceso
Conjunto de procedimientos, actividades y tareas que se caracterizan por requerir ciertos
insumos (productos o servicios obtenidos de otros proveedores), que implican valor añadido, con
miras a obtener resultados específicos.
Procedimiento
Es la descripción específica de las actividades y tareas que se desarrollan dentro de un proceso e
incluyen el qué, el cómo y a quién corresponde el desarrollo de la tarea, involucrando el alcance,
las normas y los elementos técnicos entre otros.
Política
Guías o lineamientos generales que orientan el accionar administrativo, de acuerdo a los grandes
parámetros institucionales determinados.
Sistema Informático
Conjunto de hardware, software y soporte humano que emplea dispositivos programables para
capturar, almacenar y procesar la información y datos producto del proceso y/o procedimiento.
Metodología
Refiere al conjunto de métodos que rigen una investigación e implementación de mejores
prácticas de administración.
Plan Operativo Institucional 2009
70

ESTANDARIZACIÓN DOCUMENTAL
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
Manual de
Organización y
Funciones (ROF -
Reglamento
Orgánico Funcional)
DESCRIPCIÓN
Descripción de la
estructura organizativa y
funciones de las unidades
institucionales.
CASO DE USO
Organización
institucional
ESQUEMA DOCUMENTAL
PROPUESTO
Estructura organizativa de
la institución, a nivel de
direcciones nacionales,
regionales,
departamentos y áreas.
Funciones asignadas a
cada dirección nacional,
regional, departamento y
área.
Manual de Procesos Documento que describe
las fases, y etapas de un
proceso, así como los
procedimientos,
actividades y tareas que se
ejecutan dentro del
mismo.
Proceso y
procedimientos
Identificación del manual:
denominación, lugar y
fecha de elaboración,
revisión, responsables de
elaboración, revisión y
actualización (versión del
documento).
Índice o contenido
Objetivos general y
específicos del proceso
Alcance y ámbito de
aplicación
Perfiles y niveles de
responsabilidad
Normas generales de
operación
Descripción del proceso:
diagrama de ciclo,
diagramas de flujo
Anexos: Instructivos de
Procedimientos, Políticas,
Guías Técnicas, Manuales
Operativos del Sistema,
formatos, formularios,
reportes y Acuerdos de
Niveles de Servicio.
Indicadores
de
desempeño del proceso
Glosario de términos
Instructivo
Procedimiento
del
Documento que describe
de forma detallada para
desarrollar las actividades
propias de un
procedimiento
Procedimiento Identificación del
instructivo
Objetivo
procedimiento
del
Identificación del proceso
al cual pertenece
Responsables
y
Plan Operativo Institucional 2009
71

ejecutores
Normas generales de
operación
Descripción narrativa del
procedimiento
Anexos: formatos, reportes,
formularios y hojas
de trabajo
Políticas
Documento que establece
un marco general de
acción o lineamientos
básicos que complementan
la ejecución de
procedimientos y
actividades
Procesos
decisión
de
Identificación de la
política
Índice o contenido
Objetivo
Identificación del proceso
al cual pertenece
Descripción de la política:
normas generales y
prohibiciones
o
restricciones
Glosario de términos
Guía Técnica Descripción de los
métodos o metodología
necesaria para la ejecución
de tareas puntuales.
Metodología
Identificación de la guía
técnica
Objetivo
Identificación del proceso
al cual pertenece
Descripción de la
metodología
Anexos
Manual Operativo
del Sistema
Documento que describe
de manera secuencial los
pasos a seguir para la
operación de un sistema
de información
Sistema
aplicación
informática
o
Identificación del manual
Índice o contenido
Objetivo
Descripción general del
sistema e identificación
del responsable del
mismo
Normas generales de
operación
Descripción del flujo de
operación
Anexos y formatos usados
en el sistema
Glosario de términos
Plan Operativo Institucional 2009
72

ESTRATEGIA DE IMPLEMENTACION
CONSIDERACIONES IMPORTANTES
A pesar de que podemos reconocer claramente estos beneficios; no obstante, existen algunos
paradigmas dominantes hasta el momento, como el organigrama y la jerarquía, los que –en
ocasiones– potencialmente frenarían el desarrollo de esta nueva propuesta de gestionar la
organización.
El Servicio de Rentas Internas desarrolla sus actividades en un entorno complejo, por lo que es
necesario que los procesos en general deban someterse a continuos cambios para que puedan
adaptarse al medio y obtener la máxima productividad posible.
Sin embargo, si logramos integrar la misión y los objetivos con los procesos de valor agregado,
consecuentemente, se revelarán aquellas actividades consideradas como imprescindibles o, por el
contrario, las que son ineficaces. La dificultad, grande por cierto, no estiba en la componente técnica
de esta forma de gestionar la Organización, sino en el cambio de actitud de las personas. Algunos de
los paradigmas bajo los que nos hemos educado, como la ejecución funcional de las actividades, el
organigrama y la Jerarquía, han de ser puestos en entredicho, al igual que determinados valores
culturales vistos ahora como un freno a la creatividad, sin embargo la organización cuenta con los
mejores activos intelectuales e informacionales lo cual estamos seguros apalancara el éxito del
programa.
Plan Operativo Institucional 2009
73

CONTROL
ANEXO D) MATRIZ DE PLANES OPERATIVOS
2009
Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
BASE DE SEGUIMIENTO SECTORIAL:
CONSTRUCCION, ENERGIA,
AGROINDUSTRIAL
REGULAR ESPECIFICA PROGRAMA DE APOYO A GESTION BASE DE SEGUIMIENTO SECTORIAL
ELABORAR ESTUDIOS SECTORIALES QUE APOYEN LA GESTION DE CONTROL TRIBUTARIO, EN BASE A ESTUDIOS SECTORIALES DE APOYO A
UNA ESTRUCTURA METODOLOGICA ESTABLECIDA
CONTROL TRIBUTARIO
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
APOYAR A LA ELABORACION DE INSTRUMENTOS TECNICOS DE SELECCION Y DE PERFIL DE
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
PERFILES DE RIESGO DE EVASION Y ELUSION
(ANALISIS MICRO)
PROYECTO PILOTO PROGRAMA DE INVESTIGACION MATRIZ DE RIESGO
RIESGOS, PARA EFECTOS DE CONTROL TRIBUTARIO, CONSIDERANDO FACTORES INTERNOS Y
EXTERNOS, NACIONALES Y REGIONALES Y SECTORIALES QUE INCIDAN EN EL COMPORTAMIENTO
UNA MATRIZ DE PERFIL DE RIESGO
PARA CONTROL
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
DEL CONTRIBUYENTE.
IDENTIFICAR, ANALIZAR EL ORIGEN Y CUANTIFICAR EL IMPACTO, FORMAS DE OPERACION,
CONTROLES SUGERIDOS Y ESTRATEGIAS PARA CERRAR BRECHAS DE EVASION EN IVA, RENTA E ICE,
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
ESTUDIOS DE EVASION (ANALISIS MACRO) REGULAR PILOTO PROGRAMA DE INVESTIGACION ESTUDIOS DE EVASION
POR CIRCUNSCRIPCION GEOGRAFICA Y SECTORES ECONOMICOS. CONSIDERANDO, ENTRE OTROS,
LOS SIGUIENTES FACTORES: RIESGOS DEL ACTUAL ESQUEMA DE FACTURACION,
SUBCAPITALIZACION,RIESGOS DE PRECIOS DE TRANSFERENCIA Y EMPRESAS RELACIONADAS;
TRANSACCIONES EN EFECTIVO, INGRESOS POR ARRENDAMIENTO, INGRESOS POR SUELDOS Y
UN ESTUDIO DE PRACTICAS DE
EVASION QUE PERMITA ELABORAR UN
PLAN DE CONTROL.
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
SALARIOS, INGRESOS PROVENIENTES DE ACTIVIDAD EMPRESARIAL Y PROFESIONAL Y TRASLADO
DE IVA TARIFA 12% A TARIFA 0% POR TIPO DE CONSUMO GRAVADO CON IVA.
UN ESTUDIO QUE PERMITA CONOCER EL
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
ESTUDIOS SOBRE EL NIVEL DE
INFORMALIDAD
PROYECTO PILOTO PROGRAMA DE INVESTIGACION
ESTUDIOS SOBRE INFORMALIDAD Y SU
RELACION EL SISTEMA TRIBUTARIO
REALIZAR UN ESTUDIO DE EVALUACION SOBRE LA INFORMALIDAD ECONOMICA QUE AFECTA AL
SISTEMA TRIBUTARIO.
NIVEL DE INFORMALIDAD EN EL
ECUADOR Y ENFOCAR NUEVOS
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
ESTUDIOS Y PLANES DE CONTROL
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
SEGUIMIENTO DE INVESTIGACIONES A NIVEL
PROYECTO ESPECIFICA
COORDINACION DE LAS
PROGRAMA DE APOYO A GESTION
DE REGIONALES
INVESTIGACIONES
COORDINAR Y BRINDAR SOPORTE EN LAS INVESTIGACIONES QUE REALICEN LAS DIRECIONES
REGIONALES
ESTUDIOS ELABORADOS POR LAS
REGIONALES PARA PUBLICACION Y
DIFUSION
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
ESTUDIO SOBRE INCENTIVOS
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
INCENTIVOS Y TRIBUTACION PROYECTO PILOTO PROGRAMA DE INVESTIGACION
ESTUDIOS DE INCENTIVOS Y
TRIBUTACION
ELABORAR ESTUDIOS SOBRE INCENTIVOS RELACIONADOS AL AMBITO TRIBUTARIO PRESENTES EN
LA NORMATIVA ECUATORIANA, ASI COMO UN ESTUDIO DE BENCHMARKING.
TRIBUTARIOS Y LOS OBJETIVOS DE
POLITICA ECONOMICA A LOS QUE
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
APUNTAN
FORMATOS ESTANDARIZADOS Y
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
ESTANDARIZACION DE REQUERMIENTOS
INTER E INTRA INSTITUCIONALES
REGULAR ESPECIFICA
ESTANDARIZACION DE DETERMINADOS
PROGRAMA DE APOYO A GESTION
ATENDER A LOS REQUERIMIENTOS INTER E INTRA INSTITUCIONALES MEDIANTE INFORMACION Y
PRODUCTOS DE ANALISIS TRIBUTARIO ANALISIS ESTANDARIZADOS
ESPECIFICOS PARA REQUERIMIENTOS
DE OTRS ENTIDADES E
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
INTRAINSTITUCIONALES
ELABORACION DE LAS ENCUESTAS,
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
ENCUESTAS A LOS CONTRIBUYENTES PROYECTO ESPECIFICA PROGRAMA DE INVESTIGACION
ENCUESTAS A LOS CONTRIBUYENTES
PARA ANALISIS TRIBUTARIO
COORDINAR LA REALIZACION DE ENCUESTAS A CONTRIBUYENTES QUE PERMITAN REALIZAR
ANALISIS ESTADISTICO TRIBUTARIO COMO INSUMO DE LAS POLITICAS Y PLANES DE CONTROL
EXPLOTACION DE DATOS E INFORMES
CON EL RESPECTIVO ANALISIS
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
ESTADISTICO
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
FOMENTAR LAS RELACIONES
INTERISTITUCIONALES
PROYECTO ESPECIFICA PROGRAMA DE INVESTIGACION
DETERMINAR, SUSCRIBIR Y DAR
SEGUIMIENTO A LOS CONVENIOS
INTERINSTITUCIONALES
SUSCRIBIR CONVENIOS INTERINSTITUCIONALES PARA ELABORACION DE INVESTIGACIONES DE
INDOLE TRIBUTARIA Y REALIZAR EL SEGUIMIENTO A DICHAS INVESTIGACIONES
CONVENIOS FIRMADOS Y
CUMPLIMIENTO DE LAS
INVESTIGACIONES
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
SEMINARIOS INTERNACIONALES SOBRE
TEMAS DE TRIBUTACION
PROYECTO ESPECIFICA PROGRAMA DE INVESTIGACION
SEMINARIO INTERNACIONAL SOBRE
TEMAS DE TRIBUTACION
ORGANIZAR SEMINARIOS INTERNACIONALES SOBRE TRIBUTACION QUE PERMITAN CONCEBIR
NUEVOS PROYECTOS DE ESTUDIOS Y POLITICAS TRIBUTARIAS
SEMINARIOS EFECTUADO
SATISFACTORIAMENTE
01/2009 07/2009 SEMINARIO REALIZADO - - -
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
REVISTA FISCALIDAD REGULAR ESPECIFICA PROGRAMA DE INVESTIGACION PUBLICACION DE LA REVISTA
REALIZAR LA PUBLICACION DE LA REVISTA FISCALIDAD, MEDIANTE LA RECOPILACION,. ANALISIS,
SEGUIMIENTO Y ELABORACION DE ESTUDIOS DE INDOLE TRIBUTARIA QUE SE INCLUIRAN EN LA
REVISTA.
REVISTA PUBLICADA, CON ARTICULOS
Y PAPERS DE ALTO NIVEL ACADEMICO
06/2009 12/2009 % DE EJECUCION HASTA LA PUBLICACION - - -
CONTROL
REDUCIR BRECHAS TRIBUTARIAS A LA MITAD (INSCRIPCION,
PRESENTACION, VERACIDAD Y PAGO)
ANALISIS COMPARATIVO DE LAS
TENDENCIAS Y AVANCES DE LAS
ADMINISTRACIONES TRIBUTARIAS DE
OTROS PAISES
PROYECTO PILOTO BENCHMARKING DE LAS AT
ANALISIS DE BENCHMARKING DE
POLITICAS Y TECNICAS TRIBUTARIAS
REALIZAR UN ESTUDIO COMPARATIVO QUE PERMITA EVALUAR LAS TENDENCIAS ACTUALES EN
TECNICA Y POLITICA PARA EVALUAR PROPUESTAS DE TECNICA TRIBUTARIA EN ECUADOR, EN
BASE A LAS MEJORES PRACTICAS INTERNACIONALES
ESTUDIO DE BENCHMARKING 04/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
EJECUTAR EL PROGRAMA DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
APLICAR DE MEJOR MANERA LOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DE
PROPUESTA DE DESCENTRALIZACION FISCAL PROYECTO
LA TRIBUTACION
PILOTO
DESCENTRALIZACION DE
ACUERDO AL ARTICULO
238,239,242, 292, 293 DE LA
CONSTITUCION POLITICA DEL
ELABORACION DE UNA PROPUESTA DE
DESCENTRALIZACION FISCAL
REALIZAR UN ESTUDIO QUE PERMITA REALIZAR UNA PROPUESTA SOBRE LOS SITEMAS DE
ESTUDIO Y PROPUESTA DE
DESCENTRALIZACION POLITICA Y FISCAL CON UN ENFOQUE EN LOS RECURSOS TRIBUTARIOS, SU CO-
DESCENTRALIZACION FISCAL
PARTICIPACION EN EL CONTROL Y RENDICION DE CUENTAS.
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
ECUADOR
X SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
SIMPLIFICACION TRIBUTARIA PRIMERA FASE PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE SIMPLIFICACION
TRIBUTARIA (PRIMERA FASE)
ELABORAR UN DIAGNOSITICO QUE
PERMITA IDENTIFICAR LAS
NECESIDADES DE SIMPLIFICACION
ELABORAR UN DIAGNOSITICO QUE PERMITA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE SIMPLIFICACION
TANTO EN ESTRUCTURA DEL SISTEMA TRIBUTARIO COMO EN LOS PROCEDIMIENTOS DE LA
ADMINISTRACION TRIBUTARIA
ESTUDIO DE DIAGNOSTICO DE LAS
NECESIDADES DE SIMPLIFICACION
06/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
BIBLIOTECA REGULAR ESPECIFICA PROGRAMA DE INVESTIGACION
FORTALECER EL ACCESO A
PERMITIR QUE LA INSTITUCIION CUENTE DE MANERA OPORTUNA CON LOS PRINCIPALES AVANCES
BIBLIOGRAFIA TECNICA TRIBUTARIA DE
EN LA TEORIA Y TECNICAS TRIBUTARIAS
ACTUALIDAD.
CRECIMIENTO DEL ACERVO
BIBLIOGRAFICO
01/2009 12/2009 % DE EJECUCION DEL ESTUDIO - - -
MODELO EDUCATIVO DEL PROCESO DE
GESTIONAR LA OFERTA DE CAPACITACION,
ENSEÑANZA - APRENDIZAJE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
FORMACION Y PERFECCIONAMIENTO DE LOS
FUNCIONARIOS, UTILIZANDO LAS MEJORES
REGULAR
PRACTICAS DE ENSEÑANZA - APRENDIZAJE
PARA ASEGURAR LA EXCELENCIA
ESPECIFICA
DISEÑO INSTRUCCIONAL PARA
FORMACION PRESENCIAL
MODELO EDUCATIVO - DESARROLLO DE DESARROLLO DE POLITICAS Y GUIAS INSTRUCCIONALES PARA FACILITADORES (INTERNOS O
POLITICAS Y GUIAS INSTRUCCIONALES EXTERNOS) Y PARTICIPANTES
(GUIAS PARA FACILITADORES, GUIAS
PARA PARTICIPANTES, PLANTILLAS DE
PLANES ANALITICOS, SYLLABUS,
EVALUACION DE ACCIONES
MODELO EDUCATIVO IMPLEMENTADO A
01/2009 04/2009 - -
MARZO/2009
SE PREVE LA CONTRATACION POR
SERVICIOS PROFESIONALES DE UN EXPERTO
EN DISEÑO EDUCATIVO .
ACADEMICA
FORMATIVAS, F=ORMATOS VARIOS,
ETC)
MODELO EDUCATIVO DEL PROCESO DE
GESTIONAR LA OFERTA DE CAPACITACION,
ENSEÑANZA - APRENDIZAJE
FORMACION Y PERFECCIONAMIENTO DE LOS
(GUIAS PARA FACILITADORES, GUIAS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
FUNCIONARIOS, UTILIZANDO LAS MEJORES
PRACTICAS DE ENSEÑANZA - APRENDIZAJE
REGULAR
ESPECIFICA
DISEÑO INSTRUCCIONAL PARA
FORMACION VIRTUAL
MODELO EDUCATIVO - DESARROLLO DE DESARROLLO DE POLITICAS Y GUIAS INSTRUCCIONALES PARA FACILITADORES (INTERNOS O
POLITICAS Y GUIAS INSTRUCCIONALES EXTERNOS) Y PARTICIPANTES
PARA PARTICIPANTES, PLANTILLAS DE
PLANES ANALITICOS, SYLLABUS,
MODELO EDUCATIVO IMPLEMENTADO A
04/2009 01/2009 - - -
MARZO/2009
PARA ASEGURAR LA EXCELENCIA
EVALUACION DE ACCIONES
ACADEMICA
FORMATIVAS, F=ORMATOS VARIOS,
ETC)
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
DESARROLLAR EL SISTEMA DE
ADMINISTRACION ACADEMICA
PROYECTO
ESPECIFICA
DISEÑO DE UN APLICATIVO
INFORMATICO
SISTEMA NACIONAL DE
ADMINISTRACION ACADEMICA
DESARROLLO DE UN SISTEMA QUE PERMITA OPTIMIZAR LAS ACTIVIDADES DEL PROCESO
INTEGRADO AL SISTEMA DE GESTION DE ACADEMICO ASI COMO LA TOMA DE DECISIONES
RECURSOS HUMANOS
REQUERIMIENTO FUNCIONAL DEL
SISTEMA NACIONAL DE
ADMINISTRACION ACADEMICA
REQUERIMIENTO FUNCIONAL DEL
01/2009 07/2009 SISTEMA DE ADMINISTRACION
ACADEMICO
- -
NO SE IDENTIFICA LA IMPLEMENTACION DEL
SISTEMA DE ADMINISTRACION ACADEMICO
COMO RESULTADO FINAL YA QUE DEPENDE
DE LA GESTION Y PRIORIDADES DE LA DNDT
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
DESCENTRALIZACION DE SEDES EN
GUAYAQUIL Y CUENCA
REGULAR ESPECIFICA SEDES REGIONALES CEF
CREACION DE SEDES EN QUITO Y
GUAYAQUIL
IMPLEMENTACION DE OFICINAS Y SALAS DE CAPACITACION EN SEDES DETERMINADAS
SEDE LITORAL Y SEDE AUSTRO EN
FUNCIONAMIENTO
01/2009 08/2009
IMPLEMENTACION DE SEDES
REGIONALES
- - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
READECUACION FISICA DE LAS
INSTALACIONES DEL CEF
REGULAR ESPECIFICA SEDE CEF READECUACION FISICA CEF READECUACION FISICA INSTALACIONES
READECUACION FISICA DE
DEPARTAMENTOS DE FORMACION Y
ESTUDIOS
01/2009 04/2009 REDISEÑO CEF - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
PLAN ANUAL DE CAPACITACION - PERIODO
2009
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE FORMACION PARA
FUNCIONARIOS DEL SRI
EJECUCION DEL PLAN ANUAL DE
(INGRESO, PUESTO DE TRABAJO, CAPACITACION
DESARROLLO, DIRECTIVO)
DEFINICION DE CONTENIDOS, METODOLOGIA, MATERIALES PARA CADA UNO DE LOS PROGRAMAS
DE FORMACION
COBERTURA ACADEMICA DE LAS
NECESIDADES DE CAPACITACION
DETECTAS POR RRHH (EJECUCION Y
EVALUACION SATISFACTORIA DE LOS
PROGRAMAS DE FORMACION)
01/2009 12/2009
NIVEL DE SATISFACCION DE LOS
PARTICIPANTES
-
EVALUACION DE REACCION
(CRITERIOS ACADEMICOS): 80%
-
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
MAESTRIA EN TRIBUTACION IAEN - SRI PROYECTO PILOTO
PROGRAMA DE IV NIVEL:
MAESTRIA TRIBUTARIA
IMPLEMENTACION DE LA MAESTRIA
TRIBUTARIA
SELECCION DE PARTICIPANTES Y DOCENTES.
COORDINACION CON IAEN DEL SISTEMA DE SEGUIMIENTO ACADEMICO.
50 FUNCIONARIOS CURSANDO EL
PRIMER AÑO DE LA MAESTRIA
01/2009 12/2009 MAESTRIA EN CURSO -
EVALUACION DE REACCION
(CRITERIOS ACADEMICOS): 80%
-
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
SOPORTE AL DEPARTAMENTO DE RRH - AREA
DE SELECCION EN LOS PROYECTOS
PROYECTO
DE:ESTANDARIZACION DE PRUEBAS
TECNICAS
PILOTO
ESTANDARIZACION DE PRUEBAS
TECNICAS
ESTANDARIZACION DE PRUEBAS
TECNICAS EN FUNCION DE LOS CARGOS GENERACION AUTOMATICA DE PRUEBAS TECNICAS
TIPO
CONTAR CON PRUBAS TECNICAS
ACTUALIZADAS EN FUNCION DEL
REQUERIMIENTO ESTABLECIDO POR
RRHH
A PARTIR DEL
REQUERIMIENTO DE
RRHH
-
PRUEBAS TECNICAS AUTOGENERADAS
DISPONIBLES EN LA PLATAFORMA DE
EDUCACION VIRTUAL
- - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
SOPORTE AL DEPARTAMENTO DE RRH - AREA
DE SELECCION EN LOS PROYECTOS
PROYECTO
DE:CURSO DE FORMACION PARA EL INGRESO
PILOTO
CURSO DE FORMACION PARA EL
INGRESO
PROGRAMA DE FORMACION PARA EL
INGRESO COMO CRITERIO DE
SELECCION PARA INGRESO A LA
CARRERA
CURSO DE FORMACION PARA EL INGRESO A LA CARRERA
CANDIDATOS CON CONOCIMIENTOS
BASICOS EN MATERIA TRIBUTARIA
A PARTIR DEL
REQUERIMIENTO DE
RRHH
-
GUIA INSTRUCCIONAL DEL CURSO DE
FORMACION PARA EL INGRESO
- - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
PUBLICACION DE SERVICIOS, EVENTOS E
INFORMACION VINCULADA A LA GESTION
DEL CENTRO DE ESTUDIOS FISCALES
REGULAR
ESPECIFICA
PORTAL DEL CENTRO DE
ESTUDIOS FISCALES
PORTAL CEF DEFINITIVO EN
PRODUCCION
ADAPTACION DEL PORTAL ACTUAL AL ESTANDAR INSTITUCIONAL QUE DEFINIRA LA DNDT Y
COMUNICACION
REQUERIMIENTO FUNCIONAL DEL
PORTAL CEF DEFINITIVO
01/2009 04/2009
REQUERIMIENTO FUNCIONAL DEL
PORTAL CEF DEFINITIVO
- -
NO SE IDENTIFICA LA IMPLEMENTACION DEL
SISTEMA DE ADMINISTRACION ACADEMICO
COMO RESULTADO FINAL YA QUE DEPENDE
DE LA GESTION Y PRIORIDADES DE LA DNDT

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
MATERIAL ADECUADO PARA LA
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
REVISION PEDAGOGICA DEL MATERIAL
UTILIZADO EN EL CONVENIO MEC-SRI
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
REVISION PEDAGOGICA
DOCENCIA DEL PROGRAMA ME-SRI
EVALUACION DE LOS LINEAMIENTOS DE ENSEÑANZA A NIÑOS Y ADOLESCENTES UTILIZADOS EN LA
DESDE EL PUNTO DE VISTA DE
EJECUCION DEL PROGRAMA ME-SRI
APRENDIZAJE DE NIÑOS Y
01/2009 12/2009 NUMERO DE REVISIONES - 2 REVISIONES AL AÑO
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
ADOLESCENTES
ACTIVIDADES ADECUADAS PARA LA
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
REVISION PEDAGOGICA DE LAS
ACTIVIDADES DOCENTES EN EL CONVENIO
ME-SRI
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
REVISION PEDAGOGICA
DOCENCIA DEL PROGRAMA ME-SRI
EVALUACION DE LOS LINEAMIENTOS DE ENSEÑANZA A NIÑOS Y ADOLESCENTES UTILIZADOS EN LA
DESDE EL PUNTO DE VISTA DE
EJECUCION DEL PROGRAMA ME-SRI
APRENDIZAJE DE NIÑOS Y
01/2009 12/2009 NUMERO DE REVISIONES - 2 REVISIONES AL AÑO
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
ADOLESCENTES
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
PORTAL DE EDUCACION CIVICO TRIBUTARIA PROYECTO PILOTO
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
DISEÑO E IMPLEMENTACION DEL
PORTAL DE EDUCACION CIVICO
TRIBUTARIA
ELABORACION DEL REQUERIMIENTO FUNCIONAL. DISEÑO Y ELABORACION DE CONTENIDOS
REQUERIMIENTO FUNCIONAL DEL
PORTAL DE EDUCACION CIVICO
TRIBUTARIA
01/2009 10/2009 SITIO EN PRODUCCION - -
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
ESQUEMA DE PASANTIAS MI PRIMER EMPLEO PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
PROVEER PERSONAL DE SOPORTE
ADICIONAL DE CAPACITACION AL
CONTRIBUYENTE
VINCULAR ESTUDIANTES UNIVERSITARIOS DE FORMA PERMANENTE COMO SOPORTE A LA
CAPACITACION DEL CONTRIBUYENTE.
INSTITUCIONALIZAR EL PROGRAMA MI
PRIMER EMPLEO COMO SOPORTE A LOS
TEMAS DE CAPACITACION AL
CONTRIBUYENTE
01/2009 12/2009
NUMERO DE CAPACITACIONES EN EL
ESQUEMA PROPUESTO
- -
EL ESQUEMA MI PRIMER EMPLEO NO IMPLICA
COSTOS AL SRI DEBIDO A QUE LOS ASUME
EN SU EJECUCION EL MIC.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
PROMOTORES TRIBUTARIOS REGULAR ESPECIFICA
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
ENMARCAR LA INICIATIVA DE SSTT EN
CONVENIOS UNIVERSITARIOS
CONVENIOS DE PROMOCION
FIRMA Y DIFUSION DE CONVENIOS UNIVERSITARIOS EN APOYO A LA GESTION DE LOS PROMOTORES TRIBUTARIA FIRMADOS CON LAS
TRIBUTARIOS
UNIVERSIDADES MAS IMPORTANTES
DEL PAIS
NUMERO DE CONVENIOS DE PROMOCION
01/2009 12/2009 0 5
TRIBUTARIA FIRMADOS
ES UNA ACTIVIDAD DE SOPORTE A SSTT, QUE
REQUIERE EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS
QUE ESTABLECIO SSTT-NACIONAL
PRESENTACION DE LA PROPUESTA DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
CURSO PARA FUTUROS PROFESIONALES PROYECTO PILOTO
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
DEFINIR UN CURSO DE TRIBUTACION
PARA FUTUROS PROFESIONALES
OBLIGATORIO PREVIO A SU
GRADUACION
DEFINIR EL CONTENIDO DEL CURSO Y LA PROPUESTA LEGAL CORRESPONDIENTE DE REFORMAS
MODIFICACION DE LA LEY DE
EDUCACION SUPERIOR Y CIERRE DE LA
BRECHA DE CONOCIMIENTOS DE
OBLIGACIONES TRIBUTARIAS DE
01/2009 12/2009 IMPLEMENTACION DE CURSOS PILOTO 0 3
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
FUTUROS PROFESIONALES
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
ESTUDIO DE NECESIDADES EXTENSIVAS Y
ESPECIALIZADAS DE CAPACITACION AL
CONTRIBUYENTE
PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
ESTABLECER LA OFERTA POTENCIAL DE
DEFINIR TEMATICA DE CAPACITACION AL CONTRIBUYENTE UNIFICADA
CAPACITACIONES A NIVEL NACIONAL
MALLA TEMATICA PARA EL
CONTRIBUYENTE
01/2009 12/2009 - - -
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
DISEÑOS INSTRUCCIONALES DE TEMAS
EXTENSIVOS DE CAPACITACION
PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
ELABORAR LOS DISEÑOS
INSTRUCCIONALES DE LOS CURSOS
EXTENSIVOS
DOCUMENTO DE DISEÑO
DEFINIR LAS TEMAS, DURACION, ACTIVIDADES, METODOLOGIAS DE EVALUACION, ETC ADECUADAS
INSTRUCCIONAL DE TEMAS
POR CURSO
EXTENSIVOS
01/2009 12/2009 - - -
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
TUTORIALES VIRTUALES DE TEMAS
EXTENSIVOS DE CAPACITACION
PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
GENERAR LA ESTRUCTURA DEL
TUTORIAL DIRIGIDO AL
CONTRIBUYENTE
DEFINIR LAS TEMAS, DURACION, ACTIVIDADES, METODOLOGIAS DE AUTOEVALUACION, ETC
ADECUADAS POR TUTORIA VIRTUAL
ESTRUCTURA DE LOS TUTORIALES
VIRTUALES
# AULAS VIRTUALES EN PRODUCCION
01/2009 12/2009 0 3
DISPONIBLES PARA EL CONTRIBUYENTE
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
FORTALECER LA RED DE CAPACITADORES PROYECTO ESPECIFICA
PROGRAMA DE ASISTENCIA E
INFORMACION AL
CONTRIBUYENTE 2009
REFORMAR EL ROF Y CREAR SISTEMA DE ELABORAR PROPUESTA DE REFORMA AL ROF Y SISTEMA DE INCENTIVOS A LA PERTENENCIA A LA
INCENTIVOS
RED DE CAPACITADORES
PROPUESTA DE IDENTIFICACION DE LA
RED DE CAPACITADORES EN EL
REGLAMENTO ORGANICO FUNCIONAL
Y SISTEMA DE INCENTIVOS
01/2009 12/2009 - - -
INICIATIVA CONJUNTA CON SSTT DE LA
DIRECCION NACIONAL
IMPLEMENTAR SISTEMAS
INFORMATICOS QUE FACILITEN LA
RECAUDACION DE IMPUESTOS, EN
INSTITUCIONES FINANCIERAS
PEQUEÑAS O LOCALES
X
SERVICIOS
AMPLIAR, INTEGRAR Y PROMOCIONAR NUEVOS CANALES DE
INTERACCION CON EL CONTRIBUYENTE
OPTIMIZAR LOS PROCESOS DE
RECAUDACION DE IMPUESTOS, A TRAVES DE
MEJORAS A LOS SISTEMAS Y LA
PROYECTO
INCORPORACION DE NUEVAS
HERRAMIENTAS
ESPECIFICA
AMPLIAR LA RED DE COBERTURA INCREMENTAR LA COBERTURA DE
DE INSTITUCIONES FINANCIERAS, INSTITUCIONES FINANCIERAS
CONSISTE EN DISEÑAR E IMPLEMENTAR UNA HERRAMIENTA INFORMATICA QUE PERMITA A
EN LA RECAUDACION DE
REGULADAS POR LA SUPERINTENDENCIA INSTITUCIONES FINANCIERAS, ESPECIALMETNE COOPERATIVAS INCORPORARSE AL PROCESO DE
IMPUESTOS E INCREMENTAR LAS DE BANCOS Y SEGUROS (COOPERATIVAS RECAUDACION, ASI MISMO AMPLIAR EL PAGO DE IMPUESTOS A LAS OPERADORAS DE TARJETA DE
FORMAS DE PAGO DE IMPUESTOS COMUNALES, ETC.), MUNICIPIOS Y CREDITO
CONSEJOS PROVINCIALES
CONTAR CON UNA HERRAMIENTA
INFORMATICA, QUE PERMITA EL
INGRESO DE NUEVOS INSTUTCIONES
RECADUDADORAS. INCORPORAR AL
MENOS DOS OPERADORAS DE TARJETA
DE CREDITO EN EL PAGO DE IMPUESTOS
02/2009 09/2009 SISTEMA IMPLEMENTADO - -
SI EL PROYECTO ES DESARROLLADO POR
PERSONAL DE INFORMATICA EL
PRESUPUESTO REFERENCIAL PUEDE
DISMINUIR
INCORPORAR EL PAGO DE IMPUESTO A
TRAVES DE VARIAS OPERADORAS DE
TARJETA DE CREDITO , POR DIFERENTES
CANALES DE PAGO (DINERS YA REALIZA
RECAUDACION)
DESARROLLAR UN SISTEMA
INFORMATICO, QUE PERMITA REALIZAR
LA DEVOLUCION DEL IVA A TURISTA
EXTRANJEROS
ELABORAR LA RESOLUCION QUE
REGLAMENTE EL MECANISMO DE
DEVOLUCION:
SERVICIOS
AMPLIAR, INTEGRAR Y PROMOCIONAR NUEVOS CANALES DE
INTERACCION CON EL CONTRIBUYENTE
DOTAR DE UN SISTEMA QUE PERMITA
REALIZAR LA DEVOLUCION DE IVA A LOS
PROYECTO
TURISTAS EXTRANJEROS EN APLICACION DE
LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE
ESPECIFICA
FACTURAS DE ALOJAMIENTO TURISTICO
IMPLEMENTAR UN MECANISMO
O BIENES PRODUCIDOS EN EL PAIS CON
QUE PERMITA REALIZAR LA
VALOR SUPERIOR A USD 50
DEVOLUCION DEL IVA A LOS
SISTEMA PUNTO DE VENTA (CARGA
TURISTAS EXTRANJEROS
ELABORAR EL MECANISMO PARA LA DEVOLUCION DEL IVA A LOS TURISTAS EXTRANJEROS QUE
OPERATIVA DEL PROCESO EN EL
APLICAR LO ESTABLECIDO EN LA
REALICEN COMPRAS DE BIENES DE PRODUCCION NACIONAL O UTILICEN SERVICIOS DE
PROVEEDOR DEL BIEN O SERVICIO)
LEY DE TURISMO, RESPECTO A LA
ALOJAMIENTO
INSTALAR LOS PUNTOS DE DEVOLUCION
DEVOLUCION DEL IVA A
EN LOS AEROPUERTOS DE QUITO Y
TURISTAS EXTRANJEROS
GUAYAQUIL
MECANISMO DE DEVOLUCION DE IVA A
TURISTAS IMPLEMENTADO Y
FUNCIONANDO
11/2008 04/2009
PROCESO DE DEVOLUCION
IMPLEMENTADO
- -
EN EL CASO DEL PRESUPUESTO DE ESTE
PROYECTO, EL MISMO ES
AUTOSUSTENTABLE, PUES DEL VALOR A
DEVOLVER SE RETIENE UN MONTO PARA
CUBRIR COSTOS OPERATIVOS
COORDINAR CON EL MINISTERIO Y
CAMARAS DE TURISMO, LA DIFUSION Y
CAPACITACION DEL PROCESO
LICITAR LA INSTITUCION FINANCIERA,
QUE SERA LA RESPONSABLE DE
REALIZAR EL PAGO DE LA DEVOLUCION
IMPLEMENTAR MECANISMO DE
CONTROL DEL SISTEM
CONTAR CON UN SISTEMA QUE
IMPLEMENTAR LA
IMPLEMENTAR UN SISTEMA
PERMITA ADMINISTRAR Y CONTROLAR
DESMATERIALIZACION DE LAS
INFORMATICO, QUE PERMITA REALIZAR
EL CICLO DE LA DEVOLUCION DE
NOTAS DE CREDITO, QUE LA
LA DESMATERIALIZACION DE LAS
NOTAS DE CREDITO
ADMINISTRACION EMITE POR
NOTAS DE CREDITO Y QUE INTERACTUE
DESMATERIALIZADA
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
MEJORAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS
SISTEMAS Y PROCESOS DE DEVOLUCION DE PROYECTO
IMPUESTOS
ESPECIFICA
DEVOLUCION DE IMPUESTOS
MEJORAR EL SISTEMA DE
ADMINISTRACION DE
DEVOLUCION (SAD), PARA
OPTIMIZAR LOS TIEMPOS DE
CON LOS DIFERENTES PARTICIPES DEL
PROCESO
ELABORAR LA RESOLUCION QUE
REGLAMENTE EL MECANISMO DE
DEVOLUCION
CONTAR CON UN SISTEMA DE
EL PROGRAMA CONSISTE EN INCORPORAR MEJORAS AL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE
DEVOLUCIONES QUE PERMITA
DEVOLUCIONES SAD, QUE PERMITAN DISMINUIR LOS TIEMPOS DE RESPUESTA EN LA ACREDITACION
REDUCIR TIEMPOS DE RESPUESTA
DE VALORES. ASI MISMO EN LA ELIMINACION DE LA EMISION DE LA NOTA DE CREDITO CARTULAR
SEGURIDAD EN LA EMISION DE LAS
POR UNA DESMATERIALIZADA
NOTAS DE CREDITO
07/2008 05/2009 SISTEMA IMPLEMENTADO - - -
RESPUESTA EN LAS
CAPACITACION DE LOS PARTICIPES
DISMINUCION DE LOS COSTOS
ACREDITACIONES (PROCESO DE
DIFUSION DEL PROCESO DE
ASOCIADOS AL PROCESO OPERATIVO Y
DEVOLUCION GLOBAL EN 72
DESMATERIALIZACION Y SU
ADMINISTRATIVO
HORAS, ANTES 30 DIAS)
APLICACION
APOYO AL DESARROLLO DEL MERCADO
DE VALORES

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
IMPLEMENTAR UN SISTEMA
INFORMATICO QUE FACILITEN LA
RECAUDACION DEL IMPUESTO
FIRMAR CONVENIOS DE COOPERACION
CON LOS MUNICIPIOS
IMPLEMENTAR UN MECANISMO
ESTABLECER UNA RED DE RECAUDACION
DOTAR DE UN SISTEMA QUE PERMITA
QUE PERMITA REALIZAR LA
CON VARIAS INSTITUCIONES
CONTAR CON UN SISTEMA INTEGRAL
SERVICIOS
AMPLIAR, INTEGRAR Y PROMOCIONAR NUEVOS CANALES DE
INTERACCION CON EL CONTRIBUYENTE
REALIZAR LA RECAUDACION DEL IMPUESTO
PROYECTO
A LAS TIERRAS RURALES EN APLICACION DE
ESPECIFICA
RECAUDACION Y CONTROL DEL
IMPUESTO A LAS TIERRAS
FINANCIERAS Y/O MUNICIPIOS
INCORPORAR EL PAGO DE IMPUESTO A
DISEÑAR EL MECANISMO DE RECAUDACION DEL IMPUESTO A LAS TIERRAS RURALES
PARA LA ADMINISTRACION Y CONTROL
DE LA RECAUDACION DEL IMPUESTO A
08/2009 01/2010
SISTEMA EN PROCESO DE
IMPLEMENTACION
- - -
LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE
RURALES
TRAVES DE DIFERENTES FORMAS DE
LAS TIERRAS RURALES
PAGO
CONVENIO DE DEBITO A TRAVES DE LAS
INSTITUCIONES DEL SISTEMA
FINANCIERO
TARJETA DE CREDITO
EFECTIVO
DESARROLLAR UN MODULO EN EL
SISTEMA NACIONAL DE
REQUERIMIENTO FUNCIONAL PARA EL
CONTAR CON UN SISTEMA INTEGRAL
CONTROL
FORTALECER LA ACCION DE COBRO Y REDUCIR LA EMISION DE
CARTERA DE RIESGO EN LOS PROCESOS DE CONTROL
CONTAR CON UNA HERRAMIENTA QUE
PERMITA REALIZAR EL SEGUIMIENTO Y
CONTROL DE TODAS LAS ETAPAS DEL PROYECTO
PROCESO COACTIVO Y DE FACILIDADES DE
PAGO
ESPECIFICA
COBRANZAS QUE PERMITA EL CONTROL DEL FLUJO DE COACTIVAS EN
DE COACTIVAS, FACILIDADES DE PAGO
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA TODAS SUS INSTANCIAS Y
Y CONTROL DE DEBITOS Y
GESTION DEL PROCESO
ACTUACIONES DEL AGENTE COACTIVO INCORPORAR EN EL SISTEMA NACIONAL DE COBRANZA UN MODULO QUE PERMITA ADMINSITRAR LA COMPROBANTES ELECTRONICOS DE
COACTIVO, DE FACILIDADES DE UNIFICACION DE CRITERIOS A NIVEL GESTION COACTIVA DE Y FACILIDADES DE PAGO
PAGO CEPS’S CUANDO EXISTAN
PAGO Y CONTROL SOBRE LAS NACIONAL
DECLARACIONES SUSTITUTIVAS SOBRE
DECLARACIONES SUSTITUTIVAS MANUAL DE COBRO ETAPA COACTIVA
ESTAS.
02/2009 12/2009 SISTEMA IMPLEMENTADO - - -
NO PAGADAS.
MANUAL DE FACILIDADES DE PAGO
CODIFICACION DEL PLAN DE CUENTAS
TRIBUTARIO
ADAPTACION DE LOS SISTEMAS QUE
DOTAR DE UN SISTEMA QUE PERMITA
INTEGRAR LA
REGISTRAN INFORMACION FINANCIERA
CONTAR CON UN SISTEMA DE
CONTROL
REALIZAR REGISTRO EXACTO Y OPORTUNO,
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
DE LAS TRANSACCIONES QUE SURGEN DE LA
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS
PROYECTO
RELACION IMPOSITIVA ENTRE LA
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO.
ADMINISTRACION TRIBUTARIA Y LOS
ESPECIFICA
TRANSACCIONALIDAD
SUSCEPTIBLE DE REGISTRO, PARA
FINANCIERA QUE SE DA ENTRE LA OBTENER DATOS EN LINEA
IMPLEMENTAR UN SISTEMA PARA EL REGISTRO DE LAS OPERACIONES FINANCIERAS
ADMINISTRACION TRIBUTARIA Y DEFINICION DE ESTADOS FINANCIEROS,
LOS CONTRIBUYENTES,
SU NIVEL Y ALCANCE
REGISTRO FINANCIERO Y REPORTES
AUTOMATICOS DIARIOS INTEGRADOS
DE TODA LA ACTIVIDAD DE LA
ADMINISTRACION TRIBUTARIA
12/2008 03/2009 SISTEMA IMPLEMENTADO - - -
CONTRIBUYENTES
ADECUAR A LOS SISTEMAS QUE
PROPORCIONARAN LA INFORMACION
CONTABLE, PARA OBTENER DATOS EN
LINEA
INGRESAR EL E-SIGEF DEL MINISTERIO
DE FINANZAS, ASEGURANDO LAS
OPERACIONES ACTUALES Y
ACTUALIZANDO PROCEDIMIENTOS QUE
POR ADAPTACION AL SISTEMA
TENGAN QUE AJUSTARSE;
SRI_ESIGEF
DISMINUYENDO IMPACTOS EN
EVALUACION INICIAL DEL SISTEMA E-SIGEF Y ANALISIS LEGAL
OPERACIONES SENSIBLES DEL SRI
SERVICIOS
AMPLIAR, INTEGRAR Y PROMOCIONAR NUEVOS CANALES DE
INTERACCION CON EL CONTRIBUYENTE
INGRESO DEL SRI AL SISTEMA FINANCIERO E-
SIGEF DEL MISNITERIO DE FINANZAS,
PROYECTO “SRI-ESIGEF” Y DECLARACION PROYECTO
AUTOMATICA DE PAGO E INFORMACION DE
ANEXOS AUTOMATICO DEL SECTOR PUBLICO
PILOTO
SRI-ESIGEF; DECLARACION
AUTOMATICA
ANALIZAR LOS IMPACTOS A LOS PROCESOS INSTITUCIONALES
INGRESO DEL SRI AL SISTEMA
EVALUAR RIESGOS DE IMPLEMENTACION QUE PERMITAN ASEGURAR EL CAMBIO CON EXITO
FINANCIERO E-SIGEF DEL MISNITERIO
CAPACITACION A TODO EL PERSONAL RESPONSABLE DE LA UTILIZACION DEL SISTEMA A NIVEL
DE FINANZAS, PROYECTO “SRI-ESIGEF” Y
NACIONAL Y REGIONAL
DECLARACION AUTOMATICA DE PAGO E
DECLARACION AUTOMATICA
INFORMACION DE ANEXOS
CONVENIO CON EL MF PARA EL DISEÑO CONCEPTUAL Y DESARROLLO
AUTOMATICO DEL SECTOR PUBLICO
PREPARACION PARA INTEROPERABILIDAD
COMO:
NOMINA
PAGO A PROVEEDORES
ENTREGA INFORMACION ENTES DE
CONTROL
FORTALECER EL CUMPLIMIENTO
VOLUNTARIO DE LAS OBLIGACIONES
SRI PRESENTA DECLARACION IMPUESTO
12/2009 10/2008 - - -
A TRAVES E-SIGEF
DESARROLLO DE APLICATIVOS
TRIBUTARIAS EN EL SECTOR PUBLICO,
PLAN PILOTO SRI EN JULIO 2009
QUE INTERACTUA CON EL SISTEMA E-
SIGEF DEL MINISTERIO DE FINANZAS,
CONTRIBUYENDO A LA DISMINUCION
DE LA OMISIDAD CON BASE EN
SERVICIOS AUTOMATICOS Y
TRANSPARENTES AL USUARIO CON
VALIDACIONES RECURRENTES
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROGRAMACION DE CONTROLES
REGIONALES RECURENTES, EN ATENCION AL
REGULAR
INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
TRIBUTARIAS.
ESPECIFICA
BRIGADAS MOVILES; CONVENIOS DE
MEJORAMIENTO EN LA CALIDAD DE LA
CONTROL MASIVO DE REGISTRO, INTERCAMBIO DE INFORMACION Y
INFORMACION DE LAS BASES DE
FACTURACION Y PRESENTACION RETROALIMENTACION INTERNA; GESTIONAR ACTUACIONES RECURRENTES DE ACTUALIZACION Y DEPURACION DE INFORMACION
DATOS DE RUC, INFORMACION DE
Y DEPURACION DE
CONTROL EN CAMPO; CONTROL DE PARA EL CONTROL. (EN PARTICULAR DEL RUC, FACTURACION Y CONTROL DE INCONSISTENCIAS DE
ANEXOS Y DECLARACIONES
DECLARACIONES E
FACTURACION; CONTROL OMISIDAD EN INFORMACION EN DECLARACIONES Y ANEXOS)
COMPLETAS Y DEPURADAS PARA
INFORMACION.
DECLARACIONES, ANEXOS E INFORMES
PROCESOS DE CONTROL.INTENSIVAS
Y CONTROL DE INCONSISTENCIAS
DISMINUCION DE BRECHAS DE
01/2009 12/2009 INFORMACION DE RUC, OMISIDAD Y
CALIDAD DE ANEXOS GESTIONADAS
NO EXISTE
CONTROL DE
CALIDAD
ALTO PORCENTAJE DE CALIDAD DE
INFORMACIIN DE RUC 100%
OMISIONES DE ANEXOS
GESTIONADAS Y VERIFICADA SU
CALIDAD
CONTROL ENFOCADO A GRUPOS
SELECCIONADOS QUE PROVEAN DE
INFORMACION NECESARIA PARA OTROS
PROCESOS DE CONTROL: GRUPOS
ECONOMICOS, GRANDES CONTRIBUYENTES,
ESPECIALES, SECTOR PUBLICO, SOCIEDADES
CONTROLADAS POR SUPER CIAS.
CONTROL MASIVO DE VERACIDAD
X
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROGRAMACION DE CONTROLES
REGIONALES ESPECIFICOS, EN ATENCION A
PROYECTO
RIESGOS DETECTADOS, SECTORES
ECONOMICOS E IMPUESTOS.
ESPECIFICA
EN PRESENTACION DE
DECLARACIONES EN RENTA IVA,
EJECUTAR LA CAMPAÑA POR IMPUESTO U OBLIGACION CON EL RESPECTIVO PROGRAMA DE
CRUCES DE INFORMACION PARA
PLAN DE CONTROL MASIVO POR
ICE Y OTROS IMPUESTOS Y
CONTROL QUE DELIMITE ALCANCE, ACTUACIONES, FORMATOS TIEMPOS Y EN ESPECIAL GRUPOS DE
REALIZAR CONTROLES DE DIFERENCIAS.
DIFERENCIAS E INCONSISTENCIAS.
ANEXOS (ESPECTACULOS
CONTRIBUYENTES O PARAMETROS DE SELECCION.
PUBLICOS, HERENCIAS LEGADOS
01/2009 12/2009
DISMINUCION DE BRECHAS DE PAGO Y
DE EVASION
-
REDUCCION 5% DE CUMPLIMIENTO Y
PAGO DE OBLIGACIONES DE LOS -
CONTRIBUYENTES
Y DONACIONES , ETC..)
REDUCCION DE LA BRECHA DE
VERACIDAD EN EL TEMA DE
COMPROBANTES DE VENTA Y GUIAS DE
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROGRAMACION DE CONTROLES
NACIONALES RECURRENTES Y ESPECIFICOS REGULAR
DE INFORMALIDAD TRIBUTARIA
ESPECIFICA
CONTROLES ALEATORIOS Y
DIRECCIONADOS A REGIMEN DE
TRANSACCIONES Y BIENES
CONTROLES ALEATORIOS Y
DIRECCIONADOS A REGIMEN DE
TRANSACCIONES Y BIENES
CONTROL AL REGIMEN DE COMPROBANTES DE VENTA MEDIANTE COMPRAS SIMULADAS, DE GUIAS
DE REMISION Y DE SUSTENTO DE BIENES INDIVIDUALIZADOS.
REMISION Y DISMINUIR LA
CIRCULACION Y COMERCIALIZACION
DE MERCADERIA SIN SUSTENTO LICITO.
01/2009 12/2009 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACION 1 1 -
INCREMENTAR EL RIESGO SUBJETIVO
DE TRANSPORTAR Y COMERCIALIZAR
BIENES SIN SUSTENTO LICITO
X
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
ELABORAR EL PROCEDIMIENTO PARA LA
DEPURACION Y MANTENIMIENTO DEL CENSO REGULAR
DEL RUC
PILOTO
PROGRAMA DE CONTROL DE
INFORMACION EN
CONTRIBUYENTES INSCRITOS Y
NO INSCRITOS
DISEÑO DE PROGRAMAS DE TRABAJO
ESTABLECER LOS PROCEDIMIENTOS PARA EJECUTAR LA INCLUSION Y DEPURACION DE
CONTRIBUYENTES EN EL ARCHIVO PRINCIPAL QUE ES EL RUC
ESTANDARIZACION DE
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS DE
INSCRIPCION Y DEPURACION DEL RUC
01/2009 04/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
ELABORAR PROGRAMAS Y PROCEDIMIENTOS
DE TRABAJO PARA EL CONTROL DE
REGULAR
FACTURACION
ESPECIFICA
PROGRAMA DE CONTROL AL
REGIMEN DE FACTURACION
ELABORACION DE PROGRAMAS DE
TRABAJO
INCREMENTO DE CONTROLES DE
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS PARA EL CONTROL MASIVO DE FACTURAS CON
FACTURACION Y MAYOR
AUTORIZACIONES VENCIDAS O SIN AUTORIZACIONES, CONTRIBUYENTES CON REITERADAS
COORDINACION ENTRE ACTUACIONES
AUTORIZACIOENS PARCIALES, ETC. (CONTROL DE LIQUIDACIONES ENCOMRA, MERCANDER´PIAS EN
DE CAMPO Y PROCESOS DE CONTROL
TRANSITO, PUNTO FIJO, COMPRAS SIMULADAS, FACTURAS RECJAZADAS, ETC.)
INTEGRAL
01/2009 04/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO Y
ACTUALIZAR LA GUIA OPERATIVA DE
OMISOS Y CONTROL DE DIFERENCIAS EN
DECLARACIONES Y ANEXOS
REGULAR
ESPECIFICA
GUIA DE OMISOS Y GUIA DE
CONTROL DE DIFERENCIAS
IDENTIFICACION DE MEJORAS EN EL
ACTUALIZACION DE LAS NORMAS, POLITICAS, FLUJOS BASE LEGAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
PROCEDIMIENTO Y
OMISOS Y CONTROL DE DIFERENCIAS
RETROALIMENTACION CON REGIONALES
MEJORA Y ESTANDARIZACION DEL
PROCEDIMIENTO
01/2009 04/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
ELABORAR E IMPLEMENTAR LA GUIA
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
OPERATIVA DE CONTROL DE
INCONSISTENCIAS EN DECLARACIONES Y
REGULAR ESPECIFICA GUIA DE INCONSISTENCIAS
DISEÑO DEL PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE INCONSISTENCIAS
DESARROLLO DE LAS NORMAS, POLITICAS, FLUJOS, BASE LEGAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
INCONSISTENCIAS
ESTANDARIZACION DEL
PROCEDIMIENTO
01/2009 04/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
ANEXOS
DESARROLLO DE UNA HERRAMIENTA PARA
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
EL CONTROL DE LOS PAGOS POR IMPUESTO
A LAS TIERRAS RURALES Y CREACION DE LA PROYECTO
BASE DE DATOS CATASTRAL DE PREDIOS
ESPECIFICA
CONTROL IMPUESTO A TIERRAS
RURALES
PROCEDIMIENTO Y HERRAMIENTA PARA
DESARROLLO DE UNA HERRAMIENTA PARA EL CONTROL DE LOS PAGOS POR IMPUESTO A TIERRAS
CONTROL DEL IMPUESTO DE TIERRAS
RURALES Y CREACION DE LA BASE DE DATOS CATASTRAL DE PREDIOS RURALES
RURALES
BASE DE DATOS CATASTRAL DE
PREDIOS RURALES Y SISTEMA
INFORMATICO DE CONTROL
01/2009 12/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
RURALES
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
DESARROLLAR LOS MODULOS DE
INCONSISTENCIAS Y DIFERENCIAS DEL
SISTEMA NACIONAL DE GESTION
TRIBUTARIA - SNGT
PROYECTO
PILOTO
DESARRROLO DE REQUERIMIENTO
MODULOS DE INCOSNISTENCIAS Y
DESARROLLO DE UN APLICATIVO QUE PERMITA FACILITAR LOS PROCEDIMIENTOS MASIVOS DE
FUNCIONAL Y PUESTA EN PRODUCCION
DIFERENCIAS DENTRO DEL SNGT
GESTION TRIBUTARIA EN CUANTO A VERACIDAD DE LA INFORMACION
DEL SISTEMA
OPTIMIZACION DEL PROCEDIMIENTO 01/2009 03/2010 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
INTEGRACION DE PROCESOS Y
ACTUALIZACION DE APLICATIVO FEDA 2001
PROYECTO ESPECIFICA MEJORA AL SISTEMA FEDA 2001
MIGRACION E INTEGRACION DEL
SISTEMA FEDA 2001
INTEGRAR EL SISTEMA FEDA 2001 A LOS PROCESOS DE MERCANCIAS, DENUNCIAS, RUC,
FACTURACION, INFORMACION Y DEMAS PROCESOS DE CONTROL.
CONTAR CON PARAMETROS DE RIESGO
EN FUNCION DE LA INFORMACION
REGISTRADA EN EL SISTEMA FEDA
01/2009 12/2009 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACION - 1 -

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
CONTROL
DESARROLLO Y PUESTA EN PRODUCCION DE
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
ANEXOS RELACIONADOS A REFORMA PROYECTO PILOTO ANEXOS REFORMA TRIBUTARIA
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
TRIBUTARIA
DISEÑO DE ANEXOS PARA RECEPTAR
INFORMACION, IMPLEMENTACION Y
CAPACITACION.
ANEXO DE ICE, DECLARACION PATRIMONIAL, GASTOS PERSONALES, RELACION DE DEPENDENCIA,
RECEPCION DE INFORMACION DE
CALCULO ACTUARIAL, NOTARIOS Y REGISTRADORES DE LA PROPIEDAD, SALIDA DE DIVISAS, REOC
ANEXOS
Y ATS
01/2009 12/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DESARROLLO Y PUESTA EN PRODUCCION DE
PROYECTO PILOTO ANEXO FIDEICOMISO
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
ANEXOS DE FIDEICOMISOS
DISEÑO DE ANEXOS PARA RECEPTAR
INFORMACION, IMPLEMENTACION Y
CAPACITACION.
CREACION DE ANEXOS PARA FIDEICOMISOS, DESARROLLO Y APLICACION DEL SISTEMA
RECEPCION DE INFORMACION
DETALLADA DE MOVIMIENTOS
CONTABLES, CAMBIOS LEGALES Y
RESULTADOS FINANCIEROS DE
FIDEICOMISOS Y FONDOS
05/2008 07/2009
AVANCE EN DESARROLLO DEL
PROGRAMA
- -
FALTA POR DEFINIR SI ES NECESARIO CREAR
PROGRAMA DE RECPCION O SI SE VA A
RECIBIR LA INFORMACION MEDIANTE
ARCHIVO PLANO
CONTROL
REDEFINICION DE INDICADORES DE
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO GESTION, TANTO PARA LAS AREAS
REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
OPERATIVAS REGIONALES COMO PARA LOS
PROCESOS NACIONALES.
PILOTO
IDENTIFICACION DE PROCESOS CLAVE,
CONSTRUCCION DE INDICADORES
EXPECTATIVAS DE CLIENTES INTERNOS SER LA CONTRAPARTE ANTE LA DIRECCION NACIONAL DE PLANIFICACION Y COORDINACION
DE GESTION Y
DE LOS PROCESOS Y SEGUIMIENTO DE INSTITUCIONAL RESPECTO AL SISTEMA DE INDICADORES DE GESTION DE LA DNGT
PROFUNDIZACIONES
OBJETIVOS
INDICADORES DE GESTION QUE
CUMPLAN LOS 4 ATRIBUTOS: OBJETIVO,
PRACTICO, VERIFICABLE E
INDEPENDIENTE.
FECHA MAXIMA DE ENTREGA DE
01/2009 06/2009 INDICADORES Y PROFUNDIZACIONES
JUNIO 2009
NINGUNA
OPERACION Y SEGUIMIENTO DE
NUEVOS INDICADORES
-
CONTROL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO LEVANTAR EL CATASTRO DE SUJETOS
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PASIVOS DE ICE
PROYECTO ESPECIFICA CATASTRO ICE
DEPURACION DE OBLIGACIONES Y
CONTROL DE CONTRIBUYENTES
SUJETOS A ICE
IDENTIFICAR A TODOS LOS SUJETOS PASIVOS DE ICE, ACTUALIZAR LA INFORMACION.
CONTAR CON EL CATASTRO DEPURADO
DE ICE Y EFECTUAR LAS ACCIONES DE
CONTROL PERTINENTES
10/2008 04/2009 - - - -
CONSTRUCCION DEL PROCESO
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
MEJORAMIENTO DE LOS PARAMETROS PARA
IDENTIFICAR LOS CONTRIBUYENTES QUE
PROYECTO
DEBEN SER GESTIONADOS Y SU RELACION
CON LOS PROCESOS DE CONTROL
ESPECIFICA
DEL CONTROL INFORMATICO
IDENTIFICAR LAS OBLIGACIONES QUE SE
MASIVO PARA LA VERIFICACION
DEPURACION RUC, CONTROL DE RELACION CON OBLIGACIONES TRIBUTARIAS, VECTOR FISCAL,
DEBERIAN INCLUIR PARA GESTIONAR A
DEL CUMPLIMIENTO DE
MATRIZ GLOBAL, ANALISIS DE LA MARCA NO GESTIONBLE, SU RE DEFINICION.
TODOS LOS CONTRIBUYENTES
OBLIGACIONES TRIBUTARIAS
DEFINICION DE BASE GESTIONABLE
QUE EVIDENCIE VERDADERAMENTE
BASE DE CONTRIBUYENTES QUE DEBEN
SER SUJETOS DE CONTROL
01/2009 06/2009 ENTREGA DE BASE NO GESTIONABLE NINGUNA BASE NO GESTIONABLE DEPURADA -
FORMALES.
EL ULTIMO MES DE CADA TRIMESTRE SE REALIZARA UNA VISITA A LOS DEPARTAMENTOS DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN NACIONAL
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
APOYO Y SUPERVISION DE LOS PROCESOS
DE CONTROL.
REGULAR ESPECIFICA -
VISITAS A LAS DIRECCIONES
REGIONALES
GESTION (AREAS DE DIFERENCIAS E INCONSISTENCIAS Y OMISOS Y DEVOLUCIONES DE IVA) PARA
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE CONTROL IN SITU, BRINDAR SOPORTE TECNICO,
DE CONTROL, MEJORA DE LA CALIDAD
DE LOS PROCESOS Y DE LOS ACTOS
01/2009 12/2009 - - - -
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS Y LA CALIDAD DE LOS EXPEDIENTES.
DETERMINATIVOS.
CAPACITAR A FUNCIONARIOS SOBRE LOS
X
CONTROL
FOMENTAR LA ESPECIALIZACION DEL TALENTO HUMANO A TRAVES
DE LA FORMACION E INVESTIGACION PERMANENTE
FORMULARIOS, DECLARACION
PATRIMONIAL, ANEXO DE GASTOS
PERSONALES, ANEXO DE CALCULO
ACTUARIAL, NOTARIOS Y REGISTRADORES
DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILES E ICT Y
DEMAS TEMAS DE PROCEDIMIENTO O
ACCIONES DE CONTROL TRIBUTARIO
REGULAR
ESPECIFICA
FORTALECIMIENTO DEL NIVEL
CAPACITACION A FUNCIONARIOS DE
TECNICO DE LOS FUNCIONARIOS
CONTROL TRIBUTARIO
DE CONTROL
MEJORAR LOS CONOCIMIENTOS DE LOS
FUNCIONARIOS DE LAS AREAS DE
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION DE LAS AREAS DE CONTROL (GESTION,
CONTROL MASIVO Y
DEVOLUCIONES, AUDITORIA DE SOCIEDADES Y PERSONAS NATURALES) DISEÑO Y DESARROLLO DE
CONSIGUIENTEMENTE ELEVAR LA
PROGRAMAS DE CAPACITACION EN TEMAS Y ACTIVIDADES DE CONTROL
CALIDAD DE LOS PROCESOS DE
CONTROL QUE SE REALIZAN.
01/2009 12/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
MASIVO
CONTROL
ESTABLECER CONJUNTAMENTE CON LAS
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS REGIONALES EL PLAN DE CONTROL PARA EL
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE AÑO 2010, QUE INCLUYA ACTUACIONES EN REGULAR ESPECIFICA PNCTGC PLAN DE CONTROL A GC 2010
RIESGO E IMPORTANCIA
LOS DIVERSOS SECTORES Y TIPOS DE
CONTRIBUYENTES.
DEFINICION EN CONJUNTO CON LAS REGIONALES DEL TIPO DE CONTROL A EFECTUAR A CADA UNO
DE LOS GRANDES CONTRIBUYENTES, PARA EL PLAN DE CONTROL 2010
PLAN DE CONTROL A GC 2010 10/2009 11/2009 - - - -
PROYECTO MINIMO A DOS AÑOS, REQUIERE
APLICACION Y AFINAMIENTOS. SE REQUIERE
CONTROL
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS PROGRAMACION DE CONTROLES
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE INTENSIVOS EN FUNCION DE UNIDADES
RIESGO E IMPORTANCIA
HOMOGENEAS
PROYECTO
PILOTO
MATRIZ DE HOMOGENIZACION DE
CARGAS OPERATIVAS
ACTUACIONES HOMOGENEAS
REVISION DEL DISEÑO DEL ESQUEMA QUE PERMITA REALIZAR LA PROGRAMACION DE CONTROLES
INTENSIVOS EN FUNCION DE ACTUACIONES HOMOGENEAS A NIVEL NACIONAL.
ACTUACIONES POR ANALISTA
ESTANDAR A NIVEL NACIONAL
DEFINICION DE PROGRAMACION DE
CONTROLES INTENSIVOS DEL 2010 EN
01/2009 12/2010
NINGUNA 0,5
FUNCION DE PRIMER FILTRO DE
UNIDADES HOMOGENEAS DE ACTUACION
CONSULTORIA DE ADMINISTRACIONES
TRIBUTARIAS QUE TENGAN IMPLEMENTADO
ESTE ESQUEMA. LA CAPACITACION ES
TANTO DE FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE
IMPLEMENTAR EL PROCESO, COMO LA
DIFUSION EN LOS DEPARTAMENTOS DE
AUDITORIA DE LAS REGIONALES
X
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
SEGUNDA FASE: MODELO FISCAL
MULTIDIMENCIONAL MOFIMU
PROYECTO ESPECIFICA SEGUNDA FASE: MOFIMU
MODELO FISCAL MULTIDIMENSIONAL
(MOFIMU)
HERRAMIENTA PARA APOYO EN LA SELECCION DE CONTRIBUYENTES DE RIESGO PARA CONTROL PROPUESTA DE CATASTRO DE
INTENSIVOS // TRABAJO EN CONJUNTO CON CONSULTOR(ES) INTERNACIONAL CONVENIO SRI - CAF CONTRIBUYENTES PARA CONTROLES
A DESARROLLAR MODELO DE SELECCION
INTENSIVOS
SELECCION DE CONTRIBUYENTES
SUJETOS A CONTROLES INTENSIVOS FASE UNO:
01/2009 12/2009
(EXEPTO GC) PARA PROGRAMACION 2010 MOFIMU
EN BASE A RESULTADOS DE MOFIMU
1
PROYECTO CON APOYO CAF Y
DESARROLLADO CONJUNTAMENTE CON CEFI
EVALUAR EL PROCEDIMIENTO Y
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
ACTUALIZAR LA GUIA OPERATIVA DE
DETERMINACION TRIBUTARIA PARA
REGULAR ESPECIFICA - GUIA DE DETERMINACION TRIBUTARIA
ACTUALIZACION DE LAS NORMAS, POLITICAS, FLUJOS BASE LEGAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
DETERMINACION TRIBUTARIA
ESTANDARIZACION DEL
PROCEDIMIENTO
02/2009 03/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROLES INTENSIVOS
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
ELABORAR LA GUIA TECNICA:
PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
TRIBUTARIA
REGULAR ESPECIFICA -
GUIA TECNICA: PLANIFICACION DE
AUDITORIA TRIBUTARIA
DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONOCIMIENTO DEL CONTRIBUYENTE, MATERIALIDAD ESTANDARIZACION DE LAS TECNICAS
Y EVALUACION DE RIESGOS
DE AUDITORIA
01/2009 03/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
ELABORAR LA GUIA TECNICA: PROGRAMAS
DE AUDITORIA GENERALES Y SECTORIALES
REGULAR ESPECIFICA -
GUIA TECNICA: PROGRAMAS DE
AUDITORIA
DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS, PRUEBAS DE AUDITORIA, TAREAS, HOJAS DE TRABAJO,
AYUDAS PARA LA COMPROBACION
ESTANDARIZACION DE LAS TECNICAS
DE AUDITORIA
01/2009 10/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
APLICACION DE LA GUIA TECNICA DE
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
ELABORAR LA GUIA TECNICA PARA EL
CONTROL INTENSIVO DE PRECIOS DE
TRANSFERENCIA
PROYECTO
ESPECIFICA
IMPLEMENTACION DE LA GUIA
TECNICA DE PRECIOS DE
TRANSFERENCIAS
GUIA TECNICA PARA EL CONTROL DE
PRECIOS DE TRANSFERENCIA
SOBRE LA BASE DE LA EXPERIENCIA DEL PLAN PILOTO DE CONTROL DE PT, Y DE LA CAPACITACION PRECIOS DE TRANSFERENCIAS EN LOS
Y PASANTIAS INTERNACIONALES REALIZADAS POR VARIOS FUNCIONARIOS DE FI, FINALIZAR, PROCESOS DE CONTROL
FORMALIZAR E IMPLEMENTAR LA GUIA TECNICA DE CONTROL DE PRECIOS DE TRANSFERENCIA ESTABLECIDOS EN EL PLAN NACIONAL
10/2008 04/2009 - - - -
DE GESTION TRIBUTARIA
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
ACTUALIZAR LA BASE DE GLOSAS QUE
CONSTA EN EL MODULO DE ORDENES DE
DETERMINACION
REGULAR ESPECIFICA -
ACTUALIZACION DE LA BASE DE GLOSAS
SOLICITAR A REGIONALES LA ACTUALIZACION DE LAS GLOSAS ESTABLECIDAS EN LAS ACTAS DE
DEL SISTEMA DE ORDENES DE
DETERMINACION CONCLUIDAS A PARTIR DE ENERO DE 2007.
DETERMINACION
PROPORCIONAR A INTELIGENCIA
FISCAL DE NUEVOS ARGUMENTOS
PARA LA BUSQUEDA DEL FRAUDE.
Ene-09
Jul-09
Ene-09
Jul-09
- - - -
CONTROL
CONCLUIR BASE DE SEGUIMIENTO
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS
SECTORIAL ACTUALES Y ELABORAR BASES
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE
DE SEGUIMIENTO SECTORIAL DE NUEVOS
RIESGO E IMPORTANCIA
SECTORES O SUBSECTORES
REGULAR ESPECIFICA -
CONCLUSION DE BSS Y DESARROLLO DE
CONCLUSION DE BSS Y DESARROLLO DE BSS DE NUEVOS SECTORES O SUBSECTORES, EN LA PARTE
BSS DE NUEVOS SECTORES O
TRIBUTARIA Y COORDINACION CON PLANIFICACION Y LEGAL EL LAS PARTES PERTINENTES
SUBSECTORES
BSS Permanente - - - - -
CONTROL
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS
ANALISIS DE LOS ACTUALES CONVENIOS DE
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE
REGULAR ESPECIFICA -
DOBLE IMPOSICION
RIESGO E IMPORTANCIA
ANALISIS DE VENTAJAS Y BENEFICIOS
DE LOS CDI
ANALISIS SOBRE EL IMPACTO DE LA APLICACION DE LOS CDI'S.
INFORME SOBRE EL IMPACTO DEL LOS
CONVENIOS DE DOBLE IMPOSICION
SUSCRITOS.
01/2009 12/2009 - - - -
CONTROL
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS ANALISIS PARA LA INCORPORACION DE
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE CONVENIOS DE INTERCAMBIO DE
RIESGO E IMPORTANCIA
INFORMACION
REGULAR
ESPECIFICA
SUSCRIPCION DE CONVENIOS DE SUSCRIPCION DE CONVENIOS DE
INTERCAMBIO DE INFORMACION INTERCAMBIO DE INFORMACION
EJECUCION DEL ARTICULO DE INTERCAMBIO DE INFORMACION DE LOS CDI'S Y SUSCRIPCION DE
CONVENIOS DE INTERCAMBIOS DE INFORMACION
SUSCRIPCION DE CONVENIOS DE
INTERCAMBIO DE INFORMACION
01/2009 06/2009 - - - -
DESARROLLO E IMPLEMENTACION DE
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
PROGRAMA INFORMATICO PARA
ELABORACION, RECEPCION Y MANEJO DE LA
PROYECTO ESPECIFICA -
INFORMACION SOBRE PRECIOS DE
TRANSFERENCIA EXIGIDA POR LA
INFORMACION SOBRE PRECIOS DE
TRANSFERENCIA
DESARROLLO E IMPLEMENTACION DE PROGRAMA PARA ELABORACION RECPCION Y
ADMINSITRACION DE LA INFORMACION SOBRE PRECIOS DE TRANSFERNCIA ENTREGA POR LOS
CONTRIBUYENTES
PROGRAMA EN PRODUCCION 01/2009 05/2009 - - - -
NORMATIVA VIGENTE
X CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
DESARROLLAR EL SISTEMA
ADMINISTRATIVO NACIONAL DE AUDITORIA PROYECTO ESPECIFICA -
TRIBUTARIA - SNAT
SISTEMA NACIONAL DE AUDITORIA
TRIBUTARIA
DESARROLLO DE UN SISTEMA QUE PERMITA OPTIMIZAR LAS ACTIVIDADES OPERATIVAS DEL
PROCEDIMIENTO DE DETERMINACIONES TRIBUTARIAS.
OPTIMIZACION DEL PROCEDIMIENTO 01/2009 03/2010 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
HERRAMIENTA DE CONSULTA TECNICO-
JURIDICA.
PROYECTO ESPECIFICA -
CONSOLIDAR EN UN HERRAMIENTA DE FACIL ACCESO Y USO, LAS NORMAS LEGALES VIGENTES,
ELABORACION DE UNA HERRAMIENTA
JURISPRUDENCIA APLICABLE, ESTUDIOS TECNICOS, CRITERIOS DE LA DNJ, ETC. QUE FACILITEN EL
DE CONSULTAS JURIDICAS-TRIBUTARIAS
HERRAMIENTA EN FUNCIONAMIENTO 11/2008 03/2010 - - - -
TRABAJO DE LOS FUNCIONARIOS Y POR TANTO COLABOREN EN EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD
Y TECNICAS
DE LOS PROCESOS DE CONTROL.
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
INFORME DE CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO,
DESARROLLO E IMPLEMENTACION
PROYECTO ESPECIFICA -
INFORME DE CUMPLIMIENTO
TRIBUTARIO
DESARROLLO DE LA ESTRUCTURA Y COMPOSICION DEL ICT
INFORMACION DE UTILIDAD PARA LOS
PROCESOS DE CONTROL TRIBUTARIO
01/2009 10/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
APOYO Y SUPERVISION DE LOS PROCESOS
DE CONTROL.
REGULAR ESPECIFICA -
VISITAS A LAS DIRECCIONES
REGIONALES
EL ULTIMO MES DE CADA TRIMESTRE SE REALIZARA UNA VISITA A LOS DEPARTAMENTOS DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN NACIONAL
AUDITORIA (AREAS DE SOCIEDADES Y PERSONAS NATURALES) PARA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE CONTROL, MEJORA DE LA CALIDAD
DEL PLAN DE CONTROL IN SITU, BRINDAR SOPORTE TECNICO, VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE
DE LOS PROCESOS Y DE LOS ACTOS
PROCEDIMIENTOS Y LA CALIDAD DE LOS EXPEDIENTES. ESTO INCLUYE LAS TAREAS DE CONTROL A
DETERMINATIVOS.
GRANDES CONTRIBUYENTES, GRUPOS ECONOMICOS Y CONTRIBUYENTES ESPECIALES.
01/2009 12/2009 - - - -
CONTROL
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE CAPACITACION AREAS DE CONTROL REGULAR ESPECIFICA -
RIESGO E IMPORTANCIA
IMPLEMENTACION DEL PLAN ANUAL DE
CAPACITACIONES AREAS DE CONTROL
IMPLEMENTACION DEL PLAN ANUAL DE CAPACITACIONESY TALLERES
PLAN ANUAL DE CAPACITACIONES Y
TALLERES
Permanente - - - - -
ELABORAR E IMPLEMENTAR LA GUIA
OPERATIVA DE DEVOLUCION DE IVA A
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
PROVEEDORES DIRECTORES DE
REGULAR ESPECIFICA -
EXPORTADORES, OPERADORES DE TURISMO
ESTANDARIZACION DEL
PROCEDIMIENTO
DESARROLLO DE LAS NORMAS, POLITICAS, FLUJOS, BASE LEGAL DE LOS PROCEDIMIENTOS
RELACIONADOS CON LA DEVOLUCION DE IVA
ESTANDARIZACION DEL
PROCEDIMIENTO
11/2008 03/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
RECEPTIVO, DISCAPACITADOS Y TERCERA
EDAD.
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
DESARROLLAR E IMPLEMENTAR EL SISTEMA
NACIONAL DE DEVOLUCIONES DE IVA
PROYECTO ESPECIFICA -
SISTEMA NACIONAL DE DEVOLUCIONES
DE IVA
DESARROLLO DE UN APLICATIVO QUE PERMITA OPTIMIZAR LA DEVOLUCION DE IVA OPTIMIZACION DEL PROCEDIMIENTO 01/2009 02/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
X
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
IMPLEMENTAR LA APLICACION:
DEVOLUCION DE IVA POR INTERNET PARA
EXPORTADORES
PROYECTO ESPECIFICA -
HERRAMIENTA: DEVOLUCION DE IVA
POR INTERNET PARA EXPORTADORES
DESARROLLO DE UNA HERRAMIENTA QUE PERMITA LA DEVOLUCION DE IVA A EXPORTADORES EN 72
HORAS
OPTIMIZACION DEL PROCEDIMIENTO 11/2008 01/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
DESARROLLAR EL SISTEMA DE APLICACION
DE BENEFICIOS TRIBUTARIOS PARA
PROYECTO ESPECIFICA -
PERSONAS DE LA TERCERA EDAD
SISTEMA NACIONAL DE APLICACION DE
DESARROLLO DE UN APLICATIVO QUE PERMITA OPTIMIZAR LA APLICACION DE BENEFICIOS
BENEFICIOS TRIBUTARIOS PARA LA
TRIBUTARIOS A PERSONAS DE LA TERCERA EDAD
TERCERA EDAD
OPTIMIZACION DEL PROCEDIMIENTO 01/2009 03/2010 FECHA DE ENTREGABLES - - -
DESARROLLAR E IMPLEMENTAR LA
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
APLICACION DE PREVALIDACION EN
INTERNET A DISPOSICION DE TODOS LOS
PROYECTO ESPECIFICA -
HERRAMIENTA: PREVALIDACION POR
INTERNET
DESARROLLO DE UNA HERRAMIENTA PARA EL CONTRIBUYENTE QUE PERMITA CONOCER DE FORMA
PREVIA AL INGRESO DEL TRAMITE SUS INCONSISTENCIAS DE INFORMACION
OPTIMIZACION DEL PROCEDIMIENTO 01/2009 12/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
CONTRIBUYENTES
CONTROL
REDEFINIR LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL
TRIBUTARIO
DEPURAR EL CATASTRO DE EJECUTORES DE
CONVENIOS INTERNACIONALES
REGULAR ESPECIFICA -
CATASTRO DE CONVENIOS
INTERNACIONALES
DEPURAR EL CATASTRO DE REGISTRO DE CONVENIOS Y PROYECTOS DE EJECUTORES DE
CONVENIOS INTERNACIONALES.
CATASTRO DEPURADO 01/2009 12/2009 FECHA DE ENTREGABLES - - -
X
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
REGULAR
PILOTO
DEBIDA DILIGENCIA PERSONAS
NATURALES
IDENTIFICAR LOS RIESGOS EN LAS DISTINTAS ACTIVIDADES DE PERSONAS NATURALES PARA
REALIZAR VERIFICACIONES DE SUS ACTIVIDADES ECONOMICAS EN EL MOMENTO DE LA
INSCRIPCION DEL RUC
MITIGAR EL RIESGO DE CREACION DE
TESTAFERROS
01/2009 04/2009 FECHA DE ENTREGABLE - - -
IDENTIFICAR RIESGOS SOBRE LOS
X
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROYECTO
ESPECIFICA
PEPS PERSONAS EXPUESTAS
PUBLICAMENTE
REALIZAR UN LEVANTAMIENTO DE LOS PRINCIPALES PEPS Y OTROS PERSONAJES EXPUESTOS
PUBLICAMENTE, INVESTIGACIONES ENCUBIERTAS
MISMOS, REDES ECONOMICAS DE
GRUPOS DE RELACIONADOS Y APLICAR
EL PLAN DE CONTROL FOCALIZADO
REPORTES ESPECIALIZADOS PARA
03/2009 12/2009 APLICACION DE PROGRAMAS DE
CONTROL
- - -
REQUERIDO
OBTENER RIESGOS INHERENTES SOBRE
X CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROYECTO
PILOTO
REALIZAR UN PROGRAMA DE CONTROL SOBRE LOS DONANTES Y OTROS APORTANTES EN LAS
CAMPAÑAS ELECTORALES, ORIGEN DE FONDOS
ESTOS SECTORES PARA
IDENTIFICACION DE TRAMAS Y OTRAS
OPERACIONES INUSUALES QUE
DERIVEN EN UN PROGRAMA DE
PROGRAMA DE CONTROL EFECTIVIZADO
12/2008 07/2009 SOBRE LOS RESULTADOS DEL INFORME - - -
PRELIMINAR
INVESTIGAR, IDENTIFICAR Y SELECCIONAR
CONTROL ESPECIFICO
X CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
LAS PRINCIPALES MANIFESTACIONES DE
FRAUDE PARA LA ELABORACION DEL PLAN PROYECTO
NACIONAL DE PREVENCION DEL FRAUDE
FISCAL Y SU VINCULACION CON EL PLAN
PILOTO
PLAN NACIONAL DE PREVENCION
Y CONTROL DE FRAUDE FISCAL
GESTIONAR UN PROGRAMA DE CONTROL SOBRE CASINOS EN CONJUNTO CON LA UIF PARA LA
VERIFICACION DE LAS OPERACIONES DE CLIENTES Y KNOW HOW DEL NEGOCIO
- 03/2009 11/2009 - - - -
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
NACIONAL DE CONTROL TRIBUTARIO
ESTUDIO E IDENTIFICACION DE LAS OPERACIONES DE COMERCIO VIRTUAL Y EL FUNCIONAMIENTO
X CONTROL
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROYECTO
PILOTO
DEL NEGOCIO EN EL ECUADOR PARA OPERACIONES DE COMPRA VENTA POR INTERNET
GESTIONAR PROCESOS DE CONTROL
IDENTIFICANDO LOS RIESGOS ASOCIADOS A ESTE TIPO DE COMERCIO
FOCALIZADOS EN SECTORES DE RIESGO
- 09/2009 12/2009 - - - -
X
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROYECTO PILOTO ANALISIS DEL MERCADO LICORERO, COMPORTAMIENTO, TRANSPORTE, MANEJO DE CONTRABANDO. - 05/2009 11/2009 - - - -
X
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROYECTO
PILOTO
ELABORAR UN PLAN DE CONTROL SOBRE CONTRATOS DEPORTIVOS Y LA IDENTIFICACION DE
DESVIO DE INGRESOS A OTROS DESTINOS, RIESGOS ADICIONALES Y PAGOS DE IMPUESTOS
- 04/2009 09/2009 - - - -
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
VERIFICAR EL CICLO DE NEGOCIO DE NEGOCIOS MARKETING MULTINIVEL (MLM) Y DE
X
CONTROL
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
PROYECTO
PILOTO
PIRAMIDACION PARA IDENTIFICAR PAGO DE IMPUESTOS SOBRE LOS INGRESOS OBTENIDOS EN EL
- 01/2009 05/2009 - - - -
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
ENTRAMADO DE PROVEEDORES CON ALTOS INGRESOS Y COMISIONES
DEFINIR UN PROCEDIMIENTO DE ENTREGA
OBTENER Y CREAR UN REPORTE BAJO
CONTROL
INCREMENTAR LA COBERTURA DE CONTROL E INCORPORAR NUEVOS DE INFORMACION ENTRE LAS DIFERENTES
MECANISMOS DE SUPERVISION-CONTROL EN FUNCION DEL PERFIL DE DIRECCIONES REGIONALES Y EL AREA DE
RIESGO E IMPORTANCIA
INTELIGENCIA FISCAL DE LA DIRECCION
PROYECTO
ESPECIFICA
ROTI (REPORTE OPERACION
TRIBUTARIA INUSUAL)
IDENTIFICACION DE OPERACIONES DE REALIZAR UN TRABAJO EN CONJUNTO CON LAS UNIDADES DE CONTROL DE REGIONALES PARA CIERTOS PARAMETROS DE LOS
RIESGO PARA TRANSMITIR DICHA IDENTIFICAR OPERACIONES TRIBUTARIAS INUSUALES, AL IGUAL QUE OPERACIONES INHERENTES A RIESGOS ENCONTRADOS PARA
INFORMACION A INTELIGENCIA FISCAL LAVADO DE ACTIVOS PARA SER REPORTADAS AL AREA DE INTELIGENCIA FISCAL.
REMITIRLOS A AIFLA A UNA
02/2009 06/2009 - - - -
NACIONAL
INVESTIGACION POSTERIOR
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PROYECTO ESPECIFICA MATRIZ DE INTELIGENCIA FISCAL
VERIFICAR MODELOS DE OTRAS ADMINISTRACION EN LA INTELIGENCIA FISCAL Y DISEÑAR EL
MEJOR MODELO PARA AJUSTARLO A LA ADMINISTRACION TRIBUTARIA
REQUERIMIENTO FUNCIONAL PARA
DESARROLLO DE MATRIZ DE
INTELIGENCIA FISCAL
02/2009 07/2009 - - - -
DESARROLLAR HERRAMIENTAS DE AYUDA
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
PARA LA IDENTIFICACION DE INDICADORES
DE RIESGO Y CREACION DE PERFILES DE
COMPORTAMIENTO CONTRA EL FRAUDE
FISCAL
PROYECTO
PILOTO
INICIATIVAS PARA EL PLAN
NACIONAL DE PREVENCION DE
FRAUDE FISCAL
IMPLEMENTACION DE HERRAMIENTAS
INFORMATICAS DE INTELIGENCIA
IDENTIFICAR NECESIDADES DE HERRAMIENTAS INFORMATICAS QUE SOPORTEN LOS PROCESOS DE
INVESTIGACION EN BASE A LA EXPERTIZ DE OTRAS AREAS SIMILARES A NIVEL INTERNACIONAL
PARA APLICARLAS EN EL SRI
OBTENER HERRAMIENTAS
INFORMATICAS Y ADAPTAR LOS
MISMOS PARA MEJORAR Y OPTIMIZAR
LOS TIEMPOS DE INVESTIGACION.
APLICATIVOS INFORMATICOS DE
02/2009 12/2009 - - - -
INVESTIGACION
ELABORAR ACUERDOS DE
CONTROL
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
IDENTIFICAR, CUANTIFICAR Y ACTUAR SOBRE LAS
REGULAR
IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE
INTERCAMBIO DE INFORMACION CON
ENTIDADES EXTERNAS NACIONALES Y
EXTRANJERAS Y OTRAS ADMINISTRACIONES
TRIBUTARIAS QUE SOPORTEN LAS
ACTIVIDADES DE INTELIGENCIA FISCAL
ESPECIFICA
ENTENDIMIENTO CON GRUPOS DE
REALIZAR EL LEVANTAMIENTO DE NECESIDADES DE INFORMACION PRIORIZANDO EL INTERCAMBIO OBTENCION DE INFORMACION PARA
CONTRIBUYENTES: GREMIOS, CAMARAS
DE LA MISMA PARA REALIZAR PROCESOS DE INTELIGENCIA MAS EFECTIVOS.
ANALISIS EN INVESTIGACIONES
Y OTROS ORGANISMOS Y SECTORES
PARA OBTENER INFORMACION,
GESTIONAR OBTENCION DE
INFORMACION DE INTELIGENCIA
LEVANTAMIENTO DE NECESIDADES DE
INFORMACION REQUERIDA DE OTRAS
10/2009 04/2010 - - - -
CONTROL
MANIFESTACIONES DE LA EVASION , ELUSION Y FRAUDE TANTO EN
REGULAR
ESPECIFICA
ADMINISTRACIONES TRIBUTARIAS PARA - - 10/2009 04/2010 - - - -
ACCIONES PREVENTIVAS, CONCURRENTES Y REACTIVAS
COMUNICARLAS AL DEPARTAMENTO
ENCARGADO DE GESTIONARLAS
SERVICIOS
CUERPO NORMATIVO DE LAS RESOLUCIONES
IMPULSAR LA NORMALIZACION Y SIMPLIFICACION DE LA NORMATIVA
DE CARACTER GENERAL Y OBLIGATORIO
TRIBUTARIA GARANTIZANDO LA SEGURIDAD Y ESTABILIDAD
REGULAR ESPECIFICA - -
EMITIDAS POR EL SERVICIO DE RENTAS
JURIDICA CON UN SOLO CRITERIO
INTERNAS
CONJUGAR LAS RESOLUCIONES EN UN DOCUMENTO Y DEPURARLO DE LAS RESOLUCIONES
DEROGADAS
PUBLICAR UN CUERPO NORMATIVO
QUE ABARQUE TODAS LAS
RESOLUCIONES DE CARACTER
GENERAL Y OBLIGATORIO EMITIDAS
POR EL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS
RESOLUCIONES
CODIFICADAS/RESOLUCIONES VIGENTES
01/2009 06/2009
- 100 -
DE CAR{ACTER GENERAL Y
OBLIGATORIO
VIABILIZAR LA APLICACION DE LOS
APAS EN OPERACIONES ENTRE PARTES
CONTROL
FOMENTAR CULTURA TRIBUTARIA A TRAVES ASISTENCIA,
CAPACITACION Y DIFUSION
APLICACION DE LOS APAS EN OPERACIONES
ENTRE PARTES RELACIONADAS
REGULAR ESPECIFICA - - -
RELACIONADAS A EFECTOS DE
ESTABLECER PRECIOS DE
01/2009 07/2009 - - - -
TRANSFERENCIA EN PERIODOS
DETERMINADOS DE TIEMPO

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
CONTROL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
GESTION
PROYECTO
ESPECIFICA
EVALUACI{ON Y DEFINICI{ON DE
PARTES A MEJORARSE
REDISEÑO DEL SNJ
REQUERIMIENTO FUNCIONAL PARA LA
REINGENIERIA DEL SISTEMA NACIONAL
DE JUICIOS
01/2009 03/2009 - - - -
REINGENIERIA SISTEMA NACIONAL DE
JUICIOS
SISTEMA NACIONAL DE JUICIOS
OBTENER UNA HERRAMIENTA
CONTROL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
GESTION
PROYECTO ESPECIFICA DESARROLLO -
INFORMATICA AMIGABLE DE FACIL
USO Y ACCESO PARA LOS
PROCURADORES Y ABOGADOS DE LA
03/2009 08/2009 SISTEMA OPERANDO - 100
SE REQUIERE DEFINICI{ON DEL
PRESUPUESTO
ADMINISTRACION TRIBUTARIA.
CONTROL
IMPULSAR LA NORMALIZACION Y SIMPLIFICACION DE LA NORMATIVA
TRIBUTARIA GARANTIZANDO LA SEGURIDAD Y ESTABILIDAD
JURIDICA CON UN SOLO CRITERIO
PUBLICAR LAS CONSULTAS EXTERNAS
REGULAR ESPECIFICA RECOPILACION EN IMAGENES CONJUGAR LAS CONSULTAS EN UN DOCUMENTO Y DEPURARLO BANCO DE CONSULTAS ESCANEADAS 01/2009
CONSULTAS ESCANEADAS/ TOTAL DE
06/2009
CONSULTAS
CONSULTAS EXTERNAS EN
- 100 -
CONTROL
IMPULSAR LA NORMALIZACION Y SIMPLIFICACION DE LA NORMATIVA
TRIBUTARIA GARANTIZANDO LA SEGURIDAD Y ESTABILIDAD
JURIDICA CON UN SOLO CRITERIO
ABSUELTAS POR EL DIRECTOR GENERAL
INTERNET
REGULAR ESPECIFICA CARGA DE INFORMACION CREAR UN MOTOR DE B{USQUEDA
CREAR UN MOTOR DE BUSQUEDA DE
CONSULTAS
CONSULTAS CARGADAS EN EL PORTAL/
09/2009 12/2009
TOTAL DE CONSULTAS
0 100 -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
REDUCCION DEL TIEMPO DE ATENCION DE
PROYECTO
ESPECIFICA
AUTOMATIZACION DEL PROCESO
LEVANTAMIENTO DE INFORMACION DE
BASE DE PERSONAS NATURALES DEL
RELACI{ON DE DEPENDENCIA
DESARROLLAR UN PROCEDIMIENTO QUE PERMITA AGILITAR EL PROCESO DE PAGO INDEBIDO DE PN
REQUERIMIENTO FUNCIONAL DEL
PROYECTO
11/2008 12/2008 - - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
LOS RECLAMOS POR PAGO INDEBIDO PN
DE DEVOLUCION DE IR PN
PROYECTO ESPECIFICA DESARROLLO DESARROLLO TECNOL{OGICO
REDUCIR LA ATENCION PARA LOS
RECLAMOS DE PAGO INDEBIDO A PN EN
UN TIEMPO NO MAYOR A 48 HORAS
RECLAMOS ATENDIDOS EN 48
01/2009 03/2009 HORAS/TOTAL RECLAMOS INGRESADOS
PN
0 - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
WORKFLOW DE RECURSO DE REVISION
PROYECTO ESPECIFICA LEVANTAMEINTO DE INFORMACION AN{ALISIS Y DESCRIPCION DEL REQUERIMIENTO FUNCIONAL RQUERIMIENTO FUNCIONAL 08/2008 12/2008 - - - -
WF RECURSO DE REVISION
PROYECTO ESPECIFICA DESARROLLO DESARROLLO DEL SOFTWARE WF RR WF RECURSOS DE REVISION 04/2009
RECURSOS ATENDIDOS CON WF/ TOTAL
10/2009 0 100 -
DE RECURSOS INGRESADOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
MODELO DE NEGOCIO
REALIZAR LA SOCIALIZACION, DIFUSION Y CAPACITACION DEL MODELO DE CADENA DE VALOR
INSTITUCIONAL
MODELO DE NEGOCIO SOCIALIZADO Y
COMPRENDIDO EN TODOS LOS NIVELES
DE LA ORGANIZACION
01/2009 12/2009 % AVANCE - 0,95 -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
DETERMINAR NIVEL DE MADUREZ
REALIZAR EL DIAGNOSTICO DEL NIVEL DE MADUREZ DE LOS PROCESOS DE LA ORGANIZACION
NIVEL DE MADUREZ DETERMINADO DE
LOS PROCESOS ACTUALES
01/2009 12/2009 % AVANCE - 0,95 -
CONSISTE EN REALIZAR:
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
INTERVENCION DE PROCESOS
IDENTIFICACION;
LEVANTAMIENTO;
ANALISIS;
DISEÑO;
CONSTRUCCION;
PROCESOS CRITICOS MEJORADOS E
IMPLEMENTADOS
EL NUMERO DE PROCESOS A INTERVENIR E
IMPLEMENTAR DEPENDERA DE LA
12/2008 12/2009 % AVANCE - 0,95
DEFINICION DE LOS PROCESOS CRITICOS
DEFINIDOS POR EL COMITE DEL PMG
E IMPLENTACION DE LOS PROCESOS CRITICOS
COMO PARTE DEL PROYECTO PILOTO DE LA HERRAMIENTA DE BPM SE REALIZARA:
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
PILOTO BPM
IDENTIFICACION;
LEVANTAMIENTO;
ANALISIS;
DISEÑO Y CONSTRUCCION EN BPM;
PROCESOS HABILITADORES Y
AUXILIARES AUTOMATIZADOS E
IMPLEMENTADOS MEDIANTE BPM
EL NUMERO DE PROCESOS A INTERVENIR E
IMPLEMENTAR DEPENDERA DE LA
12/2008 12/2009 % AVANCE - 0,95
DEFINICION DE LOS PROCESOS CRITICOS
DEFINIDOS POR EL COMITE DEL PMG
E IMPLENTACION DE LOS PROCESOS HABILITADORES Y AUXILIARES.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
PROCESS SCORECARD
DEFINIR INDICADORES PARA CADA UNO DE LOS PROCESOS INTERVENIDOS;
DETERMINAR, MEDIDA, MEDIO Y META POR OBJETIVO DEL PROCESO;
MONITOREAR EL DESEMPEÑO DE PROCESOS.
DEFINICION DEL SET DE INDICADORES
DE LOS PROCESOS INTERVENIDOS
12/2008 12/2009 % AVANCE - 0,95 -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
AUDITORIA DE PROCESOS
DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORIA DE PROCESOS PARA EL AÑO 2010, ENFOCADO EN LOS PROCESOS
INTERVENIDOS E IMPLEMENTADOS COMO PARTE DEL PMG DURANTE AL 2009.
PLAN DE AUDITORIA DE PROCESOS
PARA EL 2010
12/2008 12/2009 % AVANCE - 0,95 -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
ESTABLECER UN ROF ACORDE AL NUEVO
MODELO Y REALIDAD INSTITUCIONAL
PROYECTO
ESPECIFICA
PLAN DE REFORMAS AL
REGLAMENTO ORGANICO
FUNCIONAL (PROF)
REFORMAS AL ROF
AJUSTAR EL ROF DE ACUERDO AL NUEVO MODELO DE NEGOCIO INSTITUCIONAL (BASADO EN
PROCESOS);
PRESENTACION DE CAMBIOS A DIRECTORIO Y SOLCITUD DE APROBACION;
IMPLEMENTACION Y SOCIALIZACION A NIVEL NACIONAL.
REGLAMENTO ORGANICO FUNCIONAL
AJUSTADO AL MODELO DE NEGOCIO,
SOCIALIZADO Y ENTENDIDO EN EL
CONTEXTO DE GESTION POR
PROCESOS.
01/2009 12/2009 % AVANCE - 0,95 -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
GESTION TECNOLOGICA
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE GESTION DE
TECNOLOGIAS DE INFORMACION GESTION DE PROCESOS DE IT
(PGT)
DETERMINAR LA CRITICIDAD DE LOS PROCESOS DE IT:
DEFINIR LOS PROCESOS DE IT A SER INTERVENIDOS;
DISENAR E IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS PARA LOS PROCESOS DE IT DEFINIDOS COMO
CRITICOS DENTRO DE LA ORGANIZACION.
PROCESOS CRITICOS DE IT MEJORADOS
E IMPLEMENTADOS
EL NUMERO DE PROCESOS A INTERVENIR E
IMPLEMENTAR DEPENDERA DE LA
01/2009 12/2009 % AVANCE - 0,95
DEFINICION DE LOS PROCESOS CRITICOS
DEFINIDOS POR EL COMITE DEL PMG
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
GESTION POR PROCESOS
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE MEJORA A LA
GESTION
EJECUTAR EL PLAN DE REVISION Y CONTROL DE EJECUCION DE LO PROCESOS IMPLEMENTADOS
PROGRAMA DE REVISION Y CONTROL DE
DURANTE EL 2008 ASI COMO DE LOS PROCESOS QUE SE IMPLEMENTEN COMO PARTE DEL PMG
CUMPLIMIENTO DE PROCESOS
DURANTE EL 2009.
PLAN DE REVISION Y CONTROL DE
CUMPLIMIENTO DE PROCESOS EL 2009
01/2009 12/2009 % AVANCE - 0,95 -
- DESARROLLO DE LA NUEVA CULTURA
ORGANIZACIONAL BASADA EN
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
FORTALECER LA CULTURA ORGANIZACIONAL, EN LIDERAZGO,
VALORES, ETICA Y TRABAJO EN EQUIPO
IMPLEMENTAR Y MANTENER UNA CULTURA
ORGANIZACIONAL BASADA EN PRINCIPIOS PROYECTO
DE CALIDAD Y EXCELENCIA
ESPECIFICA
PROGRAMA DE CULTURA DE
CALIDAD (PCC)
PRINCIPIOS DE CALIDAD.
- DIFUSION DEL NUEVO MODELO ORGANIZACIONAL
- REFUERZO DE VALORES
- CREACION DE CONCIENCIA COLECTIVA EN LOS NUEVOS HABITOS DE TRABAJO, ORIENTADO A LA
INSTITUCIONALES MEDIANTE
GESTION POR PROCESOS
MECANISMOS DE COMUNICACION
- APLICACION DE HERRAMIENTAS PARA DIFUSION DE LA NUEVA CULTURA ORGANIZACIONAL
INTERNA Y EXTERNA.
- COMUNICACION DE AVANCES Y ESFUERZOS EFECTUADOS
- OTORGAMIENTO DE HERRAMIENTAS Y
- PRESENTACION DE RESULTADOS ALCANZADOS
ESTRUCTURAS DE ASEGURAMIENTO DE
- EVALUACION DE AVANCES Y COMUNICACION PERMANENTE DE LOGROS
EFECTIVIDAD PARA LOS PROYECTOS DE
- ELIMINAR LAS BARRERAS
FUNCIONALES.
- CONSECUCION DE OBJETIVOS
CORPORATIVOS.
- INICIATIVAS DE MEJORA CON
ENFOQUE DE CALIDAD.
- COMPROMISO Y COLABORACION EN
PROYECTOS DE CAMBIO.
CIERTAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO
01/2009 01/2011 % AVANCE - 90 REQUIEREN LA PARTICIPACION DE OTRAS
UNIDADES FUNCIONALES.
MEJORAMIENTO CONTINUO Y DE
TRANSFORMACION DE NEGOCIOS.
- INTEGRAR Y COORDINAR LAS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
ESTANDARIZACION DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS CORRESPONDIENTES A
CULTURA Y CONOCIMIENTO
ORGANIZACIONAL
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE CULTURA DE
CALIDAD (PCC)
LIDERAZGO
DEFINICION DE PRACTICAS
PLANIFICACION ESTRATEGICA
HERRAMIENTAS DE CALIDAD
CULTURA DE MEDICION
METODOLOGIAS E IMPLEMENTACION DE
GESTION DE RRHH
PROCESOS RELACIONADOS
ENFOQUE AL CLIENTE
OPERACIONES DE LA INSTITUCION
- MEJORAR LA CALIDAD DE LOS
SERVICIOS QUE PRESTA LA
ADMINISTRACION TRIBUTARIA
- MINIMIZAR LOS COSTOS DE
OPERACION Y ADMINISTRACION DE
CIERTAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO
05/2008 06/2010 % AVANCE - 90 REQUIEREN LA PARTICIPACION DE OTRAS
UNIDADES FUNCIONALES.
LAS UNIDADES FUNCIONALES
- CREAR CONCIENCIA TRIBUTARIA EN
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
AMPLIAR, INTEGRAR Y PROMOCIONAR NUEVOS CANALES DE
INTERACCION CON EL CONTRIBUYENTE
IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
ENFOQUE AL CLIENTE (CONTRIBUYENTES,
ESTADO, SOCIEDAD)
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE ENFOQUE AL
CLIENTE (PEC)
- CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION
DE MECANISMOS DE RELACIONES CON
LOS CLIENTES
- IMPLEMENTACION DE FACTORES
CLAVE DE CAPTACION, RETENCION,
SATISFACCION, FIDELIZACION Y
RECOMENDACION.
- APLICAR HERRAMIENTAS PARA OBTENER Y ANALIZAR INFORMACION DE LOS CLIENTES.
- OPTIMIZAR Y DESARROLLAR CANALES DE CONTACTO CON EL CLIENTE EN FUNCION DE SUS
NECESIDADES Y LA OPTIMIZACION DE RECURSOS.
- ESTANDARIZACION DE PROCESOS DE SERVICIOS DE ASISTENCIA Y CONTROL AL CUMPLIMIENTO
CON CALIDAD.
- APLICAR TECNICAS DE MEDICION DE LA SATISFACCION DE LOS CLIENTES PARA MEDIR SU
CUMPLIMIENTO E IMPLEMENTAR MEJORAS.
- CREAR CULTURA TRIBUTARIA EN EL CONTRIBUYENTE
EL CONTRIBUYENTE
- MEJORAR LA IMAGEN INSTITUCIONAL
FRENTE A LA SOCIEDAD.
- CONTRIBUIR A LOS RESULTADOS DE
DESEMPEÑO ORGANIZACIONAL,
MEDIANTE PROCESOS DE ATENCION Y
GESTION DE CALIDAD, REDUCCION DE
COSTOS OPERATIVOS, Y OPTIMIZANDO
LAS RELACIONES CON LOS CLIENTES
01/2009 06/2012 % AVANCE - 90 -
- OPTIMIZACION DE LA PROVISION DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS
IMPLEMENTACION DE MODELOS
CUALITATIVOS Y CUANTITATIVOS PARA LA PROYECTO
CALIDAD
ESPECIFICA
MODELOS CUALITATIVOS Y
CUANTITATIVOS PARA LA
CALIDAD
- DISEÑO
* MODELO DE ANALISIS Y SOLUCION DE PROBLEMAS
- CONSTRUCCION DE MODELOS
* MODELO DE CAPACIDAD UNIFICADA
CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS PARA
* MODELOS ESTADISTICOS PARA LA CALIDAD
LA CALIDAD
* MODELO DE AUDITORIA DE PROCESOS
- IMPLEMENTACION DE HERRAMIENTAS
- CONSTRUCCION DE HERRAMIENTAS
- CAPACITACION
RECURSOS HUMANOS,
INFRAESTRUCTURA, TECNOLOGIA E
INFORMACION
-VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL
DESEMPEÑO DE LOS PROCESOS
- DOTACION DE INSUMOS PARA LA
MEJORAS DE LOS PROCESOS
- OPTIMIZACION EN LA SOLUCION DE
01/2009 12/2009 % AVANCE - 90 -
PROBLEMAS

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
- MODELO ORGANIZACIONAL CON UNA
ESTRUCTURA BASADA EN PROCESOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO ESTANDARIZACION DE DOCUMENTOS
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
INSTITUCIONALES
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE GESTION DEL
CONOCIMIENTO
(PGC)
- ESTANDARIZACION DE DOCUMENTOS
INSTITUCIONALES
- RE - ESTRUCTURACION DEL PORTAL
INTRANET
- ELABORACION Y APROBACION DE DOCUMENTOS INSTITUCIONALES
- HABILITACION DE ACCESO A DOCUMENTOS INSTITUCIONALES APROBADOS
- ADMINISTRACION Y MANTENIMIENTO DE DOCUMENTOS INSTITUCIONALES APROBADOS
- ADMINISTRACION Y MANTENIMIENTO DE DOCUMENTOS DE UNIDADES FUNCIONALES
- ESTANDARIZAR LA EJECUCION DE
TAREAS
- FACILITAR EL ENTRENAMIENTO,
CAPACITACION Y CONTROL DE LOS
12/2008 04/2009 % AVANCE - 90 -
PROCESOS
- MODELO ORGANIZACIONAL CON UNA
ESTRUCTURA BASADA EN PROCESOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO IMPLEMENTAR MEJORES PRACTICAS DE
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
GESTION DEL CONOCIMIENTO
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE GESTION DEL
CONOCIMIENTO
(PGC)
- CONSTRUCCION DE LA BASE DE
CONOCIMIENTO INSTITUCIONAL
- ESTANDARIZAR LA EJECUCION DE
- DESARROLLO E IMPLEMENTACION DE HERRAMIENTA TECNOLOGICA PARA LA ADMINISTRACION DE
TAREAS
LA BASE DE CONOCIMIENTO
- FACILITAR EL ENTRENAMIENTO,
- INTEGRACION DE LOS DOCUMENTOS INSTITUCIONALES CON LA CADENA DE VALOR
CAPACITACION Y CONTROL DE LOS
- MIGRACION Y CARGA DE DOCUMENTOS A LA HERRAMIENTA TECNOLOGICA
PROCESOS
05/2009 12/2009 % AVANCE - 90 -
- DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACION
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECER LA CULTURA DE
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS PLANIFICACION Y CULTURA DE ALTO
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO. DESEMPEÑO ORIENTADA A RESULTADOS
REGULAR ESPECIFICA -
MODELO DE CONTROL DE GESTION DE
INDICADORES ESTRATEGICOS Y DE
PROCESOS
CONSOLIDAR EL MODELO DE CONTROL
CONSTRUCCION DEL SET, CON LA RESPECTIVA CORRELACION ENTRE INDICADORES DE DISTINTOS
DE GESTION DEL SERVICIO DE RENTAS
NIVELES,
INTERNAS
01/2008 XXX
SET DE INDICADORES OPERANDO Y GUIA
OPERATIVA SOCIALIZADA.
- INICIATIVA LISTA AL MES DE XXX
EL SET DE INDICADORES ESTARA OPERANDO
DESDE EL MES DE FEBRERO 2009.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECER LA CULTURA DE
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS PLANIFICACION Y CULTURA DE ALTO
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO. DESEMPEÑO ORIENTADA A RESULTADOS
REGULAR ESPECIFICA - MANUAL POA DISEÑAR Y DIFUNDIR LA GUIA PARA LA CONSTRUCCION DEL POA INSTITUCIONAL.
MANUAL SOCIALIZADO Y EMPLEADO
EN LOS PROCESOS DE PLANIFICACION
INSTITUCIONAL.
02/2008 06/2009 MANUAL APROBADO - INICIATIVA LISTA AL MES DE JUNIO -
LA INICIATIVA DEMANDA MECANISMOS DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECER LA CULTURA DE
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS PLANIFICACION Y CULTURA DE ALTO
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO. DESEMPEÑO ORIENTADA A RESULTADOS
REGULAR ESPECIFICA - WAR ROOM
IMPLEMENTAR EL WAR ROOM DEL SRI; A TRAVES DE LA EVALUACION DEL SCORECARD
INSTITUCIONAL, INDICADORES DE PROCESOS Y TALLERES REGIONALES DE MEJORES PRACTICAS.
MAYOR EFICACIA EN EL SEGUIMIENTO
Y TOMA DE DECISIONES DIRECTIVAS
EN EL AMBITO NACIONAL Y REGIONAL.
02/2008 04/2009 METODOLOGIA DE SESIONES APLICADA. - INICIATIVA LISTA AL MES DE ABRIL
COMUNICACION INTERNA A MANDOS
MEDIOS RESPECTO DE LAS DECISIONES DE
CADA WAR ROOM Y TALLERES DE MEJORES
PRACTICAS.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECER LA CULTURA DE
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS PLANIFICACION Y CULTURA DE ALTO
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO. DESEMPEÑO ORIENTADA A RESULTADOS
REGULAR ESPECIFICA -
FORMACION HABILIDADES
GERENCIALES - PLANIFICACION
COORDINACION DE SEMINARIOS Y CURSOS DE ALTO NIVEL RESPECTO DE LA PLANIFICACION
GERENCIAL Y EJECUCION DE PROYECTOS.
PERSONAL CAPACITADO EN
HABILIDADES GERENCIALES DE ESTE
TIPO.
03/2008 12/2009 PERSONAL CAPACITADO -
INICIATIVA LISTA AL MES DE
DICIEMBRE
-
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECIMIENTO DE LAS PREVISIONES Y
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS
ESTADISTICAS INSTITUCIONALES
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO.
REGULAR ESPECIFICA -
ESTADISTICAS POR LUGAR DE
GENERACION
CONSOLIDACION DEL MODELO DE ESTADISTICAS POR LUGAR DE GENERACION DEL HECHO
ECONOMICO
PROFUNDIZACION ANALITICA DEL
REAL GRADO DE CONTRIBUCION
TRIBUTARIA DE CADA JURISDICCION
POLITICO ADMINISTRATIVA.
01/2008 06/2009 METODOLOGIA APROBADA - INICIATIVA LISTA AL MES DE JUNIO -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECIMIENTO DE LAS PREVISIONES Y
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS
ESTADISTICAS INSTITUCIONALES
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO.
REGULAR ESPECIFICA - MODELO DE SEGUIMIENTO ESTADISTICO
DISEÑO DE UN MODELO DE SEGUIMIENTO PERIODICO DE LOS FACTORES QUE INCIDEN EN LA
RECAUDACION
A PARTIR DE ESTA INICIATIVA, SE
INCORPORARA EN EL EMVA EL
ANALISIS DE LA RECAUDACION EN
FUNCION DE ESTOS CRITERIOS.
01/2008 06/2009 METODOLOGIA APROBADA - INICIATIVA LISTA AL MES DE JUNIO -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ALCANZAR MAYOR NIVEL DE EFICIENCIA EN EL MANEJO DEL
FORTALECIMIENTO DE LAS PREVISIONES Y
PRESUPUESTO, EFICACIA EN LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS
ESTADISTICAS INSTITUCIONALES
INSTITUCIONALES A TRAVES DEL CONTROL DE GESTION INTEGRADO.
REGULAR ESPECIFICA - FOROS RECAUDACION
DISEÑO DE FOROS EN PORTAL CEFI PARA EL DEBATE PERIODICO DEL COMPORTAMIENTO DE LA
RECAUDACION
GENERACION DE CONOCIMIENTO A
PARTIR DEL DEBATE DE CRITERIOS
RELACIONADOS CON LOS RESULTADOS
DE LA RECAUDACION.
01/2008 06/2009 FOROS OPERANDO - INICIATIVA LISTA AL MES DE JUNIO
ESTA INICIATIVA ESTA SUPEDITADA A LA
OPERATIVIDAD DEL E - LEARNING
INSTITUCIONAL.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
DESARROLLO DE POLITICAS DE
SEGURIDAD
POLITICAS NORMATIVAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION POLITICAS APROBADAS 01/2009 07/2009 NUMERO DE POLITICAS CREADAS
POLITICAS
APROBACION DE POLITICAS
CREADAS
PLANIFICADAS
HASTA EL 2008
-
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
DESARROLLO DE PROCEDIMIENTOS Y
PROCESOS DE SEGURIDAD
CONJUNTO DE
PROCEDIMIENT APROBACION DE POLITICAS
PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS AL MARCO NORMATIVO DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION PROCEDIMIENTOS APROBADOS 01/2009 07/2009 NUMERO DE PROCEDIMIENTOS CREADOS
OS CREADOS PLANIFICADAS
EN EL 2008
-
PROCESOS DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
DISEÑO DEL PROCESO DE GESTIÒN DE
INCIDENTES DE SEGURIDAD
PROCESO PARA GESTIONAR Y DAR SEGUIMIENTO A LOS INCIDENTES DE SEGURIDAD PROCESO APROBADO 03/2009 05/2009 % DE AVANCE DEL PROCESO
ITIL
IMPLEMENTAD APROBACION DE PROCESO -
OS POR LA
DNDT
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
DISEÑO DEL PROCESO DE EVALUACIÒN
DE SEGURIDAD EN APLICACIONES
PROCESO PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE SEGURIDAD EN APLICACIONES
PROCESO APROBADO, APLICADO
PILOTO DE EVALUACIÒN A NUEVOS
APLICATIVOS CRÌTICOS
04/2009 06/2009 % DE AVANCE DEL PROCESO
SEGURIDAD
ACTUAL EN
APROBACION DE PROCESO -
APLICACIONES
DE SISTEMAS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
ELABORACIÒN DE MANUAL DE
FUNCIONES TECNICAS DE LAS AREAS
INVOLUCRADAS EN LA SEGURIDAD
CORPORATIVA
MANUAL INSTRUCTIVO DE LAS FUNCIONES QUE DEBE CUMPLIR CADA AREA DEL DEPARTAMENTO DE
SEGURIDAD CORPORATIVA
MANUAL APROBADO 01/2009 02/2009 MANUAL APROBADO
INSTRUCTIVOS
DE
PROCEDIMIENT APROBACION DE MANUAL -
OS DE
CONTROL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
EVALUACION DE RIESGOS A LOS
SITEMAS DE INFORMACION
CONTRATACION DE EVALUACION EXTERNA DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION INFORME ENTREGADO 04/2009 06/2009 % DE AVANCE DE EVALUACION
EVALUACION
DE RIESGO
AÑO 2008
PRESENTACION DE INFORME -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
GESTIÒN DE AUTORIZACIONES DE
SERVICIOS Y PRIVILEGIOS DE GESTIÒN
DE INFORMACIÒN
INFORMES PERIODICOS DE ESTADISTICAS DE CONTROL E INDICADORES DE SEGURIDAD INFORME ESTADISTICO PERIODICO 01/2009
CANTIDAD DE INFORMES ENTREGADOS A
12/2009
ESTADISTICAS PRESENTACION MENSUAL DE
FIN DE MES
DEL AÑO 2008 INFORMES
EL PROCESO ES PERIODICO Y CONTINUO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER LAS NORMAS QUE ORIENTES
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN DESDE LA REGULAR
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
PERSPECTIVA DE SU SEGURIDAD
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DISEÑO
NORMATIVO
DESARROLLO DE PLANES DE
MITIGACIÒN DE RIESGOS
PLAN OPERATIVO BASADO EN ACCIONES DE MITIGACION DE RIESGOS PLAN OPERATIVO 2010 ENTREGADO 11/2009 11/2009 % DE AVANCE DE PLAN OPERTIVO
PLAN
OPERATIVO
2009
PRESENTACION DE PLAN OPERATIVO
2010
-
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
DESARROLLAR UNA CULTURA DE
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO SEGURIDAD Y ACTITUD DE AUTOCONTROL
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
RESPECTO DEL USO DE LA INFORMACIÒN Y
LOS RECURSOS ASOCIADOS.
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DESARROLLO DE
CULTURA Y CAPACITACION EN
SEGURIDAD
PLANIFICACION Y EJECUCION DE
INDUCCION AL FUNCIONARIO DEL SRI
PROGRAMA DE INDUCCION EN TEMAS DE SEGURIDAD A LOS FUNCIONARIOS DE LA INSTITUCION
PRESENTACIONES DE INDUCCION
REALIZADA
01/2009 12/2009
ESTADISTICA DE FUNCIONARIOS
CAPACITADOS
ESTADISTICAS
INDUCCION AL 80% DE LOS
DE INDUCCION
FUNCIONARIOS
DEL AÑO 2008
EL PROCESO ES PERIODICO Y CONTINUO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
DESARROLLAR UNA CULTURA DE
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO SEGURIDAD Y ACTITUD DE AUTOCONTROL
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
RESPECTO DEL USO DE LA INFORMACIÒN Y
LOS RECURSOS ASOCIADOS.
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE DESARROLLO DE
CULTURA Y CAPACITACION EN
SEGURIDAD
PLANIFICACION Y EJECUCION DE
CAPACITACION EN SEGURIDAD DE
INFORMACION DSC.
PROGRAMA DE CAPACITACION DEL PERSONAL DE SEGURIDAD CORPORATIVA EN TEMAS DE
SEGURIDAD
FUNCIONARIOS CAPACITADOS 01/2009 12/2009 CANTIDAD DE CURSOS REALIZADOA
CAPACITACION FINALIZACION DEL PROGRAMA DE
DEL AÑO 2008 CAPACITAION
-
IMPLEMENTAR MECANISMOS Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
HERRAMIENTAS DE CONTROL SOBRE LA
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
INSTITUCIONAL Y LOS RECURSOS
PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE SEGURIDAD
LÒGICA
PROYECTO DE CLASIFICACION DE LA
INFORMACION (FASE 1)
CLASIFICACION DE INFORMACION CONSIDERADA VITAL
REGISTRO DE IDENTIFICACION DE
INFORMACION VITAL
PLAN
01/2009 12/2009 AREAS CLASIFICADAS# AREAS CRITICAS OPERATIVO
2009
100% DE AREAS CRITICAS
CLASIFICADAS.
-
TECNOLÒGICOS ASOCIADOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
IMPLEMENTAR MECANISMOS Y
HERRAMIENTAS DE CONTROL SOBRE LA
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
INSTITUCIONAL Y LOS RECURSOS
TECNOLÒGICOS ASOCIADOS
PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE SEGURIDAD
LÒGICA
PROYECTO DE DISEÑO E
IMPLEMENTACION DEL PERIMETRO DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACION
(FASE1)
PREVENSION DE PERDIDA DE INFORMACION
PILOTO DE CADA UNA DE LOS
COMPONENTES
# EQUIPOS RESPALDADOS/ # EQUIPOS DE ESTUDIO DE
03/2009 12/2009 200 EQUIPOS -
AREAS CRITICAS
FACTIBILIDAD
IMPLEMENTAR MECANISMOS Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
HERRAMIENTAS DE CONTROL SOBRE LA
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
INSTITUCIONAL Y LOS RECURSOS
PROYECTO
PILOTO
PROGRAMA DE SEGURIDAD
LÒGICA
PROYECTO DE DISEÑO E
IMPLEMENTACION DEL PROCESO DE
RESPALDOS DE INFORMACION (FASE 1)
IMPLEMENTAR UN MECANISMO DE RESPALDOS DE LA INFORMACION INSITUCIONAL ALMACENADA
EN COMPUTADORES
MINIMIZAR EL RIESGO DE PERDIDA DE
DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACION
ALMACENADA EN COMPUTADORES
PLAN
# EQUIPOS RESPALDADOS/ # EQUIPOS DE
03/2009 08/2009 OPERATIVO
AREAS CRITICAS
2009
200 EQUIPOS -
TECNOLÒGICOS ASOCIADOS
IMPLEMENTAR MECANISMOS Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
HERRAMIENTAS DE CONTROL SOBRE LA
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
INSTITUCIONAL Y LOS RECURSOS
PROYECTO
ESPECIFICA
PROGRAMA DE SEGURIDAD
LÒGICA
PROYECTO DE ADMINISTRACION DE
ACCESOS LOGICOS A LA INFORMACION IMPLEMENTACION DEL PROCESO MEJORADO (USUARIOS FINALES Y TECNICOS)
(FASE2)
INFORME DE PROCEDIMIENTOS
IMPLEMENTADOS
01/2009 09/2009
# ACCESO CONTROLADOS/# ACCESO
TOTAL
CONTROL DE
ACCESOS FASE 70% ACCESOS CONTROLADOS -
1
TECNOLÒGICOS ASOCIADOS
IMPLEMENTAR MECANISMOS Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
HERRAMIENTAS DE CONTROL SOBRE LA
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO
GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
INSTITUCIONAL Y LOS RECURSOS
REGULAR
PILOTO
PROGRAMA DE SEGURIDAD
LÒGICA
IMPLEMENTACION DE POLÌTICA DE
ENCRIPTACION DE DATOS
EJECUCION DE PLAN DE IMPLEMENTACION INFOME DE EQUIPOS ENCRIPTADOS 01/2009 09/2009
# EQUPOS ENCRIPTADOS/ # TOTAL DE
EQUIPOS
ESTUDIO DE
ENCRIPTACION 1 -
DE DATOS
TECNOLÒGICOS ASOCIADOS

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
MONITOREO Y
CONTROL DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y
DESARROLLO DE MECANISMOS DE
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA
CONTROL Y MONITOREO
INFORMACION
- - - -
INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA
MONITOREADA VS INFRAESRTUCTURA
TECNOLOGICA IMPLEMENTADA
SERVICIOS DE MONITOREO Y CONTROL DE TODOS
ANTIVIRUS, LOS SERVICIOS DE RED E
NAVEGACION INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA
WEB Y CORREO QUE LOS SOPORTA
-
ELECTRONICO
EXTERNO.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y IMPLEMENTACION DE
INCORPORAR SERVICIOS E INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA AL PROCESO DE MONITOREO Y
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA INFRAESTRUCTURA Y MECANISMOS DE
CONTROL DE SEGURIDAD.
INFORMACION
CONTROL Y MONITOREO (BÀSICO)
INDICADORES DE GESTION EN
RELACION A LOS SERVICIOS DE RED:
02/2009 11/2009 - - -
UNA VEZ IMPLEMENTADO LOS PROCESOS,
LAS TAREAS DE MONITOREO Y CONTROL
SON PERIODICAS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD DEL SISTEMA
REQUERIMIENTOS FUNCIONALES EN
PROGRAMA DE EVALUACION Y INTEGRADO DE MONITOREO DE LA IDENTIFICACION DE LOS REQUERIMIENTOS FUNCIONALES RELACIONADOS A TEMAS DE SEGURIDAD
RELACION A MONITOREO Y SEGURIDAD
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA SEGURIDAD Y ADMINISTRACIÒN DE LA PARA UNA POSTERIOR IMPLEMENTACION DE HERRAMIENTAS DE MONITOREO DE LA SEGURIDAD Y
DE LA INFRAESTRUCTURA
INFORMACION
INFRAESTRUCTURA TECNOLÒGICA ADMINISTRACION DE LA INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA
TECNOLOGICA
(COMPONENTE DE SEGURIDAD)
01/2009 03/2009 - - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y MONITOREO DE SEGURIDADES A LA
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA GESTIÒN DE LA INFORMACIÒN Y SUS
INFORMACION
RECURSOS ASOCIADOS
ESTABLECER PROCESOS PERIODICOS QUE REPORTEN VULNERABILDIADES DE SEGURIDAD
ENCONTRADAS EN LA GESTION DE LA INFORMACION Y SUS RECURSOS ASOCIADOS
INFORMES PERIODICOS DE
EVALUACION DE SEGURIDAD DE
RECURSOS ASOCIADOS A LA GESTION
DE LA INFORMACION
01/2009 Periòdico - - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA CONTRATACIÒN DE ETHICAL HACKING
INFORMACION
CONTRATACIÒN DE SERVICIO EXTERNO PARA LA EVALUACIÒN DEL NIVEL DE SEGURIDAD EN LA
INFRAESTRUCTURA TECNOLÒGICA DEL SRI
INFORME DE EVALUACIÒN DE
VULNERABILIDADES
01/2009 05/2009
VULNERABILIDADES REPORTADAS VS
VULNERABILIDADES EXISTENTES
VULNERABILID IDENTIFICACION DE RIESGOS DE
ADES
SEGURIDAD EN INFRAESTRUCTURA
CONOCIDAS TECNOLOGICA
-
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y
EVALUACIÒN Y CONTROL DE
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA
SEGURIDADES
INFORMACION
- - - - - - - -
POLITICA DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y ELABORACIÒN DE PLAN DE CONTROL DE
IMPLEMENTACION DE PROCESOS PARA EL CONTROL DE CUMPLIMIENTO DE LAS POLITICAS DE
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACION IMPLEMENTADAS Y SUS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS
INFORMACION
SEGURIDAD
PLAN DE CONTROL DE CUMPLIMIENTO
Y NORMATIVA DE SEGURIDAD
01/2009 01/2009
POLITICAS CUMPLIDAS VS POLITICAS
IMPLEMENTADAS
SEGURIDAD DE
MINIMIZAR EL INCUMPLIMIENTO DE
INFORMACION
LAS POLITICAS DE SEGURIDAD
Y USO DE
IMPLEMENTADAS
COMPUTADORE
-
S
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y EJECUCIÒN DEL PLAN DE CONTROL DE
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA DE
INFORMACION
SEGURIDAD
-
INFORMES PERIODICOS E INDICADORES
DE CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA DE
SEGURIDAD
02/2009 12/2009 - - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y
SOPORTE Y MONITOREO DE PROYECTOS
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA
- - - - - - - -
DE SEGURIDAD FISICA
INFORMACION
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ADMINISTRAR EL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACION E INTEGRARLO DETECTAR Y GESTIONAR LOS INCIDENTES
DENTRO DE LA CADENA DE VALOR
DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÒN
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE EVALUACION Y
SEGUIMIENTO A LOS PROYECTOS Y
CONTROL DE SEGURIDADES DE LA
ACTIVIDADES DE SEGURIDAD FISICA
INFORMACION
APOYO EN EL DESARROLLO E IMPLEMENTACION DE PROYECTOS RELACIONADOS A LA SEGURIDAD
FISICA.
INFORMES PERIODICOS DEL
MONITOREO EN LA IMPLEMENTACION
DE SEGURIDAD FISICA
PROYECTO DE SEGURIDAD FISICA
01/2009 12/2009 IMPLEMENTADOS VS PROYECTOS
PROPUESTOS
USO DE
IDENTIFICACIO MINIMIZAR RIESGOS DE SEGURIDAD
N
FISICA
CORPORATIVA
-
INFORMATIVO ELECTRONICO SOMOS SRI
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
SRI EL MEJOR LUGAR PARA TRABAJAR
DESARROLLAR LA ESTRATEGIA DE
COMUNICACION ORGANIZACIONAL
REGULAR
ESPECIFICA
PROGRAMA DE COMUNICACION
ORGANIZACIONAL
-
INSTALACION DE CARTELERAS VIRTUALES
APLICACION DE MEJORAS SUGERIDAS EN LA ENCUESTA DE COMUNICACION INTERNA
CONTINUAR CON DIFUSION DE SRI AL DIA
SERVIDORES Y FUNCIONARIOS
INFORMADOS 01/2009 -
PORCENTAJE DE SATISFACCION
COMUNICACIONAL
0,7 0,9
ENCUESTA DE CLIMA ORGANIZACIONAL
ESTE PROYECTO ESTA ASIGNADO POR PARTE
DE LA DG COMO RESPONSABLE A MIREYA
BRITO, RRHH APOYA CON LOS CONTENIDOS
CONTRATACION DE SOFTWARE
ESTABLECIMIENTO DE CRONOGRAMA PILOTO
SOFTWARE INSTALADO Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
SRI EL MEJOR LUGAR PARA TRABAJAR
DESARROLLO TECNOLOGICO PARA
GESTIONAR EL TALENTO HUMANO
PROYECTO
PILOTO
SOFTWARE DE RECURSOS
HUMANOS
CONTRATACION Y CUSTOMIZACION DE PARAMETRIZACION DE SUBSISTEMAS
SOFTWARE DE RRHH
VALIDACION DE ACCIONES PILOTO
SOCIALIZADO DENTRO DE LOS
PARAMETROS DEL SECTOR PUBLICO Y
01/2009 07/2009
CUMPLIMIENTO DE FASES DE
CRONOGRAMA APROBADO
0 1
POSIBLES AJUSTES A TIEMPOS DE
CRONOGRAMA POR IMPREVISTOS
ESTABILIZACION DE SOFTWARE
DE GESTION DE RRHH DEL SRI
SOCIALIZACION DE MANEJO
POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
SRI EL MEJOR LUGAR PARA TRABAJAR
FORMALIZACION DE POLITICAS,
PROCEDIMIENTOS EN TODOS LOS
SUBSISTEMAS DE RRHH
PROYECTO
ESPECIFICA
VALIDACION DE DESCRIPTIVO DE
CARGOS Y AUDITORIA DE -
PERFILES DE RRHH
VALIDACION DE DESCRIPTIVOS DE CARGOS YA EXISTENTES CON DIRECCIONES NACIONALES Y
REGIONALES SELECCIONADAS
VALIDACION PERSONA/PUESTO PARA ENCONTRAR BRECHAS DE CUMPLIMIENTO DE PERFIL
PROPONER ACCIONES DE REDUCCION DE BRECHAS
TECNICOS, QUE GARANTIZAN LA
CLARIDAD DE LOS SUBSISTEMAS DE
RR.HH ANTE SERVIDORES Y
FUNCIONARIOS, PROMOVIENDO EL
ALTO DESEMPEÑO Y LA CALIDAD
01/2009 05/2009 MANUALES DE SUBSISTEMAS DE RRHH 0,3 1 SE PLANEA CONTRATAR ASESORIA EXTERNA
PROFESIONAL.
POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS
TECNICOS, QUE GARANTIZAN LA
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
SRI EL MEJOR LUGAR PARA TRABAJAR
FORMALIZACION DE POLITICAS,
PROCEDIMIENTOS EN TODOS LOS
SUBSISTEMAS DE RRHH
PROYECTO
ESPECIFICA
AUTOMATIZACION DE PRUEBAS
PSICOMETRICAS
-
AUTOMATIZACION DE PRUEBAS PSICOMETRICAS, DE TAL FORMA QUE EL APLICANTE CONOZCA DE
LOS RESULTADOS DE LOS TESTS
CLARIDAD DE LOS SUBSISTEMAS DE
RR.HH ANTE SERVIDORES Y
FUNCIONARIOS, PROMOVIENDO EL
01/2009 04/2009
NO. DE APLICANTES VIA ELECTRONICA
VS. APLICACIONES MANUALES
0 1 APOYO INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS CEF
ALTO DESEMPEÑO Y LA CALIDAD
PROFESIONAL.
POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS
TECNICOS, QUE GARANTIZAN LA
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
SRI EL MEJOR LUGAR PARA TRABAJAR
FORMALIZACION DE POLITICAS,
PROCEDIMIENTOS EN TODOS LOS
SUBSISTEMAS DE RRHH
REGULAR
PILOTO
ESTANDARIZACION DE PRUEBAS
TECNICAS PARA CONCURSOS
INTERNOS Y EXTERNOS
-
VALIDACION DE BANCOS DE PREGUNTAS PARA ESTANDARIZAR PROCESOS AUTOMATICO DE
EVALUACION DE CONOCIMIENTOS TECNICOS RANDOMIZADOS PARA CONCURSOS ABIERTOS Y
CERRADOS
CLARIDAD DE LOS SUBSISTEMAS DE
RR.HH ANTE SERVIDORES Y
FUNCIONARIOS, PROMOVIENDO EL
NO. DE PRUEBAS TECNICAS POR GRUPOS
02/2009 12/2008 0,2 0,8 -
OCUPACIONALES Y CARGOS TIPO
ALTO DESEMPEÑO Y LA CALIDAD
PROFESIONAL.
POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS
TECNICOS, QUE GARANTIZAN LA
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
SRI EL MEJOR LUGAR PARA TRABAJAR
FORMALIZACION DE POLITICAS,
PROCEDIMIENTOS EN TODOS LOS
SUBSISTEMAS DE RRHH
REGULAR
ESPECIFICA
PUBLICACION DE CONCURSOS
ABIERTOS DE MERITOS Y
OPOSICION
- REQUERIMIENTO FUNCIONAL A DNDT PARA PUBLICAR CONCURSOS ABIERTOS EN PAGINA WEB
CLARIDAD DE LOS SUBSISTEMAS DE
RR.HH ANTE SERVIDORES Y
FUNCIONARIOS, PROMOVIENDO EL
12/2008 01/2009
NUMERO DE CONCURSOS
PUBLICADOS/APLICANTES
0 0,8 -
ALTO DESEMPEÑO Y LA CALIDAD
PROFESIONAL.
CONTAR CON LA INFRAESTRUCTURA
DE HARDWARE, SOFTWARE Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
IMPLEMENTACION DEL CENTRO DE
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
COMPUTO DE CONTINGENCIA EN
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE GUAYAQUIL, GARANTIZANDO LA
GESTION
DISPONIBILIDAD DE LOS SERVICIOS
INFORMATICOS QUE PROVEE LA DND.
PROYECTO
ESPECIFICA
IMPLEMENTACION DEL CENTRO PONER EN OPERACION EL CENTRO DE
DE COMPUTO DE CONTINGENCIA COMPUTO DE CONTINGENCIA
1. INSTALACION Y CONFIGURACION DE LOS EQUIPOS EN QUITO Y GUAYAQUIL.
EN GUAYAQUIL, GARANTIZANDO ASEGURANDO QUE TODOS LOS DATOS Y
2. MIGRACION Y HABILITACION DE LOS SERVICIOS TANTO EN QUITO COMO GUAYAQUIL.
LA DISPONIBILIDAD DE LOS APLICACIONES ESTEN DISPONIBLES Y
3. OPERACION, DOCUMENTACION Y ADMINISTRACION CENTRO DE COMPUTO DE CONTINGENCIA
SERVICIOS INFORMATICOS QUE ACTUALIZADAS PARA SU USO A NIVEL
PROVEE LA DND.
NACIONAL.
COMUNICACIONES QUE PERMITA AL
SRI CONTINUAR CON LA OPERACION DE
LOS SISTEMAS DE INFORMACION QUE
UTILIZA EN LA ADMINISTRACION
TRIBUTARIA, EN CASO QUE UN
DESASTRE AFECTE EL NORMAL
01/2009 04/2009 - - - -
FUNCIONAMIENTO DEL CENTRO DE
COMPUTO PRINCIPAL.
1. GESTIONAR UN INVENTARIO
AUTOMATICO DE HARDWARE Y
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
MONITOREO Y GESTION CENTRALIZADA DE
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
PROYECTO
ACTIVOS TECNOLOGICOS
GESTION
ESPECIFICA
MONITOREO Y GESTION
CENTRALIZADA DE ACTIVOS
TECNOLOGICOS
SOFTWARE A NIVEL NACIONAL
2. MONITOREAR Y ADMINISTRAR
CENTRALIZADAMENTE EL HARDWARE Y
1. INSTALACION Y CONFIGURACION DE SMS TANTO EN COMPUTADORAS DE USUARIOS COMO EN
SOFTWARE DE LOS EQUIPOS DEL
SERVIDORES WINDOWS.
CENTRO DE COMPUTO Y
2. INSTALACION E INTEGRACION DE UN SOFTWARE DE MONITOREO CENTRALIZADO.
COMUNICACIONES.
3. DISPONER DE UNA UNICA CONSOLA
QUE VISUALICE EL COMPORTAMIENTO
PREVENIR PROBLEMAS O INCIDENTES
QUE AFECTEN LOS SERVICIOS
INFORMATICOS. CONTAR DE MANERA
AUTOMATICA CON EL INVENTARIO DE
LOS ACTIVOS TECNOLOGICOS DE LA
INSTITUCION. DISMINUIR EL TIEMPO DE
ASISTENCIA EN OFICINAS REMOTAS
06/2009 12/2009 - - - -
DE TODOS LOS ACTIVOS TECNOLOGICOS
DE LA INSTITUCION
1. PROVEER DE HERRAMIENTAS
TECNOLOGICAS ACTUALIZADAS A LOS
1. ACTUALIZAR EQUIPOS TECNOLOGICOS
USUARIOS, DE FORMA QUE PUEDAN
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
RENOVACION E INCREMENTO DE LA
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
PLATAFORMA DE HARDWARE
GESTION
REGULAR
ESPECIFICA
OBSOLETOS
RENOVACION E INCREMENTO DE 2. INCREMENTAR EQUIPOS
LA PLATAFORMA DE HARDWARE TECNOLOGICOS DE ACUERDO A LA
DEMANDA Y CRECIMIENTO DE LA
1. IDENTIFICACION DE NECESIDADES EN CUANTO A EQUIPOS: PC, IMPRESORAS, SERVIDORES,
SISTEMAS DE ALMACENAMIENTO Y EQUIPOS DE COMUNICACION
2. PROCESOS DE ADQUISICIONES
3. INSTALACION Y CONFIGURACION DE EQUIPOS TECNOLOGICOS
BRINDAR EL SERVICIO QUE LA
INSTITUCION Y LOS CONTRIBUYENTES
REQUIEREN.
2. ATENDER REQUERIMIENTOS DE
04/2009 12/2009 - - - -
INSTITUCION
HARDWARE PROVENIENTES DE
NECESIDADES O PROYECTOS DE LAS
DIFERENTES DIRECCIONES.

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
1. OBTENER UN CONTROL EN EL USO DE
DISPONER DE UNA PLATAFORMA DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ADMINISTRACION Y OPTIMIZACION DEL
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE SERVICIO DE IMPRESION REGULAR ESPECIFICA
GESTION
SUMINISTROS PARA LA IMPRESION
ADMINISTRACION Y
2. IMPLEMENTAR UN CONTROL DE
OPTIMIZACION DEL SERVICIO DE
SEGURIDAD EN EL PROCESO DE
IMPRESION
IMPRESION
IMPRESION QUE PERMITA A LA
1. DETERMINAR LOS GASTOS DE IMPRESION QUE INCURRE LA ADMINISTRACION A NIVEL NACIONAL. INSTITUCION TENER UN CONTROL DEL
2. IMPLEMENTAR UNA PLATAFORMA DE GESTION DE IMPRESION ACORDE A LAS NECESIDADES DE LA VOLUMEN DE DOCUMENTOS IMPRESOS,
INSTITUCION.
CONTROLAR LA DISTRIBUCION Y EL
06/2009 12/2009 - - - -
3. IMPLEMENTAR LIMITES DE IMPRESION
USO DE LAS IMPRESORAS Y REDUCIR EL
POR USUARIO (CENTRO DE COSTO)
GASTO.
INVESTIGACION Y DEFINICION DE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
MEJORAMIENTO DE LA GESTION DE
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
PROYECTOS TI
GESTION
PROYECTO
ESPECIFICA
METODOLOGIA (GESTION
DEFINICION DE LA METODOLOGIA
REQUERIMIENTOS, RIESGOS, CAMBIOS,
DE GESTION DE PROYECTOS
INICIALMENTE SE DEFINIRA LA METODOLOGIA, PARA LUEGO PONER A CONSIDERACION DE TODAS
IMPLEMENTACION, ETC).
INFORMATICOS
LAS AREAS INVOLUCRADAS, PARA FINALMENTE ENTRAR EN UN PROCESO DE CAPACITCION E
CAPACITACION Y SOCIALIZACION
IMPLEMENTACION DE LA
IMPLEMENTACION DE LA NUEVA METODOLOGIA.
IMPLEMENTACION DE LA METODOLOGIA
METODOLOGIA DEFINIDA
PLASMADA EN LA HERRAMIENTA
UNIFORMIDAD EN LA GESTION DE
PROYECTOS INFORMATICOS.
MANEJO DE RIESGOS Y CONTROL DE
CAMBIOS.
INFORMACION CENTRALIZADA DE
PROYECTOS, SEGUIMIENTO OPORTUNO.
03/2009 12/2009 % DE AVANCE DEL PROYECTO
INICIO DEL
PROYECTO
1 -
SELECCIONADA.
ELABORACION DE ESTANDARES Y
MEJORES PRACTICAS PARA LA
DEFINICION Y ADMINISTRACION DE
SERVICIOS.
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ROADMAP SOA
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
GESTION
PROYECTO
PILOTO
DEFINICION DE LA METODOLOGIA ELABORACION DE LA METODOLOGIA DE
DE TRABAJO DE UNA
TRABAJO DE IT PARA EL MANEJO DE UNA
ARQUITECTURA SOA QUE ARQUITECTURA SOA-BPM.
SE DEFINIRA LA METODOLOGIA DE TRABAJO QUE SOPORTE UNA ARQUITECTURA ORIENTADA A
SOPORTE UNA GESTION
DEFINICION DEL CATASTRO DE
SERVICIOS QUE INCLUYE PROCESOS, ROLES, ESTANDARES, ETC. SE SOCIABILIZARA, CAPACITARA
ORIENTADA A PROCESOS DE SERVICIOS.
PARA LA IMPLEMENTACION FINAL.
NEGOCIO (BPM)
CAPACITACION DE LOS FUNCIONARIOS
IMPLEMENTACION DE LA
DE LA DND EN LA ARQUITECTURA SOA-
ARQUITECTURA SOA
BPM.
ADQUISICION DE LA INFRAESTRUCTURA
METODOLOGIA DE TRABAJO DE IT
PARA DAR SOPORTE A UN PROYECTO
BPM.
RELACIONAR LOS CONCEPTOS DE
DATOS, SERVICIOS Y PROCESOS.
CATASTRO DE SERVICIOS.
HABILITACION DE LOS AMBIENTES DE
DESARROLLO Y PRODUCCION.
01/2009 12/2009 % DE AVANCE DEL PROYECTO
INICIO DEL
PROYECTO
1 -
NECESARIA DE HARDWARE Y
SOFTWARE.
INVESTIGACION, SELECCION E
IMPLEMENTACION DE LAS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
SISTEMATIZACION DE LOS PROCESOS DE
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
GESTION
PROYECTO
ESPECIFICA
IMPLEMENTACION DE
HERRAMIENTAS QUE PERMITAN
EL ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD EN LOS SISTEMAS DE
INFORMACION DE MANERA
INTEGRAL.
HERRAMIENTAS DE SISTEMATIZACION
IMPLEMENTACION DE FASE DE
INTEGRAL:
PRUEBAS CONTINUAS DE
RENDIMIENTO CON CARGAS DE
APLICACIONES NUEVAS Y SU
PROCESAMIENTO
CALENDARIZACION PARA ENTRAR EN
FUNCIONALIDAD
PRODUCCION.
EVALUACION DE CALIDAD DE CODIGO SE INVESTIGARA EN EL MECADO LAS HERRAMIENTAS QUE PERMITAN AUTOMATIZAR LOS PROCESOS
OPTIMIZACION DE RECURSOS Y
CALENDARIZACION DE PRUEBAS DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION. SE PROBARA,
PREVENCION DE PROBLEMAS
ADQUISICION DE LOS GESTORES PARA ADQUIRIRA, CAPACITARA E IMPLEMENTARA DICHAS HERRAMIENTAS NECESARIAS PARA LOS
TECNOLOGICOS.
LA SISTEMATIZACION DE LOS PROCESOS PROCESOS DE QA.
INSUMO PARA LA IMPLEMENTACION DE
DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
UN PROCESO DE INTEGRACION
CAPACITACION DE LOS RECURSOS DE LA
CONTINUA DEL CICLO DE DESARROLLO
DND EN GESTION DE LA CALIDAD.
DE SOFTWARE.
PLAN DE PRUEBAS Y EJECUCION DE LAS
03/2009 08/2009 % DE AVANCE DEL PROYECTO
INICIO DEL
PROYECTO
1 -
MISMAS PARA LA OPTIMIZACION DE
APLICACIONES Y RECURSOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE GESTION
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE DE TECNOLOGIA PROYECTO ESPECIFICA
GESTION
IMPLEMENTACION DE LAS
MEJORES PRACTICAS DEL
MERCADO (ITIL Y COBIT) EN
PROCESOS DE GESTION
TECNOLOGICA.
APLICACION DE MODELOS ITIL Y COBIT
EN LOS PROCESOS DE GESTION DE: SE CAPACITARA AL PERSONAL DE LA DND EN LOS FRAMEWORKS DE ITIL Y COBIT, PARA
SEGURIDAD, CAMBIOS, INCIDENTES, POSTERIOEMENTE IMPLEMENTAR LOS PROCESOS DE SEGURIDAD, CAMBIOS, INCIDENTES,
PROBLEMAS Y CONFIGURACIONES. PROBLEMAS Y CONFIGURACIONES. ADICIONALMENTE SE IMPLEMENTR´LA HERRAMIENTA DE
IMPLEMENTACION DE HERRAMIENTA DE SERVICE DESK
SERVICE DESK
EFICIENCIA EN LA GESTION DE
TECNOLOGIA.
FACILITAR LA GESTION DE
TECNOLOGIA
CAPACITACION Y SOCIALIZACION
02/2009 12/2010 % DE AVANCE DEL PROYECTO
INICIO DEL
PROYECTO
1 -
SISTEMA DE ADMINISTRACION DE
USUARIOS UNICO Y CONSOLIDADO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ADMINISTRACION UNICA DE IDENTIDAD DE
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE
PROYECTO
USUARIO
GESTION
ESPECIFICA
PROGRAMA DE SEGURIDAD
CORPORATIVA
MEJORAR EL CONTROL DE LOS ROLES Y
PERFILES DE USUARIO
DEFINICIONES DE LA ARQUITECTURA A SER IMPLEMENTADA
REDUCIR INCONSISTENCIAS EN LA BASE IMPLEMENTACION DE LA HERRAMIENTA DE ADMINISTRACION DE IDENTIDAD DE USUARIOS
DE USUARIOS.
CON UN UNICO PUNTO DE INGRESO Y
CAMBIO DE LOS ROLES DE CADA
USUARIO.
CONTAR CON UN PUNTO CENTRAL DE
ADMINISTRACION DE ROLES Y
04/2009 12/2009 - - - -
PERFILES DE USUARIO, QUE SE INTEGRE
CON EL RESTO DE SISTEMAS.
CONTAR CON UN SISTEMA QUE
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE PROTECCION DE LA INFORMACION SENSIBLE PROYECTO
GESTION
ESPECIFICA
PROGRAMA DE SEGURIDAD
CORPORATIVA
MINIMIZAR EL RIESGO DE FUGA DE
INFORMACION.
MINIMICE LOS RIESGOS DE PERDIDA DE
ADQUISICION E IMPLEMENTACION DE UNA SOLUCION DE ENCRIPCION DE DISCOS Y DE
INFORMACION.
DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO REMOVIBLES.
CONTAR CON REGISTROS Y
ADQUISICION E IMPLEMENTACION DE UNA SOLUCION DE MANEJO DE SEGURIDAD EN DOCUMENTOS.
CONTROLES DE LA INFORMACION QUE
ADQUISICION E IMPLEMENTACION DE UNA SOLUCION PREVENCION DE FUGA DE INFORMACION
SALE DE LA INSTITUCION.
(DLP)
MANTENER UN CONTROL DEL MANEJO
04/2009 12/2009 - - - -
DE SEGURIDAD EN DOCUMENTOS
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
FORTALECIMIENTO DE LA SEGURIDAD DE
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE LOS SERVICIOS TECNOLOGICOS QUE BRINDA PROYECTO
GESTION
LA DND
ESPECIFICA
DISMINUIR LOS RIESGOS DE SEGURIDAD
LEVANTAMIENTO DE LOS
EN LOS SERVICIOS DE TI EN BASE A LA
PROCESOS ACTUALES
IDENTIFICACION DE RIESGOS Y BRECHAS DE SEGURIDAD
APLICACION DE MEJORES PRACTICAS
RELACIONADOS CON LA
ANALISIS DE MEJORES PRACTICAS
IMPLEMENTAR HERRAMIENTAS PARA LA
SEGURIDAD DE LOS SERICIOS DE
PLANES E IMPLEMENTACION PARA EL 2009
DETECCION DE VULNERABILIDADES EN
TI Y LA INFRAESTRUCTURA
LOS SERVICIOS DE TECNOLOGIA
TECNOLOGICA.
MINIMIZAR LAS VULNERABILIDADES DE
SEGURIDAD EN LOS SERVICIOS
TECNOLOGICOS.
04/2009 12/2009 - - - -
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
MANTENER SERVICIOS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION
ADECUADOS PARA QUE LA INSTITUCION ALCANCE SUS OBJETIVOS DE APLICACIONES REGIONALES PROYECTO ESPECIFICA
GESTION
REGULARIZACION DE LAS
APLICACIONES REGIONALES
REGULARIZAR LOS APLICATIVOS
EXISTENTES EN LAS UNIDADES
REGIONALES
IDENTIFICACION E IMPLEMENTACION REGUALDA DE APLICAIONES EN REGIONALES, DIRIGIDO POR
LA DND
CONTROL DE APLICACIONES
IRREGULARES EN TODA LA
ORGANIZACION
01/2009 12/2009 - - - -
- LEVANTAMIENTO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE DOCUMENTACION PROCESO DE
SECRETARIA
NOTIFICACION
- CONSTRUCCION DEL PROCESO MEJORADO
- ESTANDARIZACION
- IMPLEMENTACION
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
01/2009 03/2009 % AVANCE - 0,95 -
- PUBLICACION
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE AUTOMATIZACION PROCESO DE
SECRETARIA
NOTIFICACION
- IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE NOTIFICACIONES Y VALIJA
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
01/2009 02/2009 % AVANCE - 0,95 -
- LEVANTAMIENTO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
- CONSTRUCCION DEL PROCESO MEJORADO
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
DOCUMENTACION PROCESO DE VALIJA - ESTANDARIZACION
SECRETARIA
- IMPLEMENTACION
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
01/2009 03/2009 % AVANCE - 0,95 -
- PUBLICACION
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
AUTOMATIZACION PROCESO DE VALIJA - IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE NOTIFICACIONES Y VALIJA
SECRETARIA
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
01/2009 03/2009 % AVANCE - 0,95 -
- LEVANTAMIENTO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE DOCUMENTACION PROCESO DE
SECRETARIA
ARCHIVO
- CONSTRUCCION DEL PROCESO MEJORADO
- ESTANDARIZACION
- IMPLEMENTACION
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
02/2009 03/2009 % AVANCE - 0,95 -
- PUBLICACION
- ELABORACION REQUERIMIENTO FUNCIONAL
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE AUTOMATIZACION PROCESO DE
SECRETARIA
ARCHIVO
- CONTRATACION
- DESARROLLO
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
04/2009 10/2009 % AVANCE - 0,95 -
- IMPLEMENTACION
- LEVANTAMIENTO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE DOCUMENTACION PROCESO DE
SECRETARIA
CERTIFICACIONES
- CONSTRUCCION DEL PROCESO MEJORADO
- ESTANDARIZACION
- IMPLEMENTACION
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
07/2009 12/2009 % AVANCE - 0,8 -
- PUBLICACION

Enfoque
(Servicios / Control /
Excelencia Organizacional)
Objetivo Estratégico Institucional
Nombre de la Iniciativa
Tipo de Acción
(Regular /
Proyecto)
Característica de la
Acción (Específica /
Piloto)
Nombre del Programa Nombre de la Acción Operativa Descripción de la Acción Operativa Descripción del Resultado Esperado
Fecha de Inicio (mes /
año)
Fecha de
Finalización
(mes / año)
Indicador de Cumplimiento Línea Base Meta Observaciones / Comentarios
- LEVANTAMIENTO
- CONSTRUCCION DEL PROCESO MEJORADO
EXCELENCIA
ORGANIZACIONAL
ESTABLECER UN SISTEMA INTEGRAL DE MEJORA CONTINUA DE LOS
PROCESOS.
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE
SECRETARIA
PROYECTO
GENERAL
MEJORAMIENTO DE PROCESOS DE DOCUMENTACION PROCESO DE
SECRETARIA
TRAMITES
- ESTANDARIZACION
- IMPLEMENTACION
PROCESO ESTANDARIZADO Y
AUTOMATIZADO
07/2009 12/2009 % AVANCE - 0,8 -
- PUBLICACION
- MEJORAS SISTEMA DE TRAMITES
DESARROLLAR PROGRAMAS DE
CAPACITACIONES GENERALES Y
CONTRIBUYENTES CAPACITADOS
SERVICIOS
FOMENTAR LA CULTURA TRIBUTARIA A TRAVÉS DE LA ASISTENCIA
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN
ESPECIALIZADAS: ANEXOS, TEMÁTICA
PARTICULAR, GRUPOS ESPECÍFICOS DE
REGULAR
GENERAL
CAPACITACIONES GENERALES Y
ESPECIALIZADAS
CAPACITAR A GRUPOS HOMOGÉNEOS DE
CONTRIBUYENTES
CAPACITAR A GRUPOS HOMOGÉNEOS DE CONTRIBUYENTES
OPORTUNAMENTE EN EL
CUMPLIMIENTO DE SUS OBLIGACIONES
01/2009 12/2009 - - - -
CONTRIBUYENTES. ADICIONALMENTE
ESPECÍFICAS
ENTREGAR CLAVES Y PRESTAR ASISTENCIA.
SERVICIOS
FOMENTAR LA CULTURA TRIBUTARIA A TRAVÉS DE LA ASISTENCIA
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN
CREAR UN SISTEMA DE GESTIÓN DE
CAPACITACIONES.
PROYECTO GENERAL -
DESARROLLO DEL APLICATIVO DE
GESTIÓN DE CAPACITACIONES
IMPLEMENCIÓN DE UN SISTEMA DE MONITOREO, CONTROL Y REGISTRO DE LAS CAPACITACIONES
EFECTUADAS POR LA ADMINISTRACIÓN
HERRAMIENTA TECNOLÓGICA PARA EL
MONITOREO, CONTROL Y REGISTRO DE
LAS CAPACITACIONES
01/2009 07/2009 - - - -
X
SERVICIOS
FOMENTAR LA CULTURA TRIBUTARIA A TRAVÉS DE LA ASISTENCIA
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN
IMPLEMENTAR NUEVAS CAMPAÑAS DE
LLAMADAS SALIENTES PARA RECORDAR EL
REGULAR GENERAL -
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
TRIBUTARIAS.
DESARROLLO DE UNA NUEVA
FUNCIONALIDAD EN EL SISTEMA DE
LLAMADAS SALIENTES
IMPLEMENTACIÓN DE UNA FUNCIONALIDAD QUE PERMITA HACER LLAMADAS SALIENTES CON
MENSAJES RECORDATORIOS DE INTERÉS DEL CONTRIBUYENTE
CONTRIBUYENTES INFORMADOS
OPORTUNAMENTE EN EL
CUMPLIMIENTO DE SUS OBLIGACIONES
ESPECÍFICAS
05/2009 12/2009 - - - -
IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN DIDÁCTICA
SERVICIOS
FOMENTAR LA CULTURA TRIBUTARIA A TRAVÉS DE LA ASISTENCIA
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN
MEDIANTE LA INSTALACIÓN DE PANTALLAS
PROYECTO PILOTO - - IMPLEMENTACIÓN DE PLASMAS CON INFORMACIÓN PARA LOS CONTRIBUYENTES
EN LAS SALAS DE ESPERA Y QUE TIENEN
CONTRIBUYENTES INFORMADOS
MIENTRAS REALIZAN SU ESPERA
05/2009 12/2009 - - - -
RELACIÓN CON TEMAS DE INTERÉS EN
MATERIA TRIBUTARIA.
INCORPORAR LA FIRMA DIGITAL
CERTIFICADA EN LA EMISIÓN Y ENTREGA DE
DOCUMENTOS GENERADOS POR LAS
APLICACIONES DE SERVICIOS ON - LINE: ,
X
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
CERTIFICADOS, AUTORIZACIONES PARA
AUTOIMPRESORES, EG'S, DOCUMENTOS
PROYECTO GENERAL - -
INCORPORACIÓN DE LA FIRMA DIGITAL EN DIFERENTES APLICATIVOS DE ASISTENCIA E
INFORMACIÓN AL CONTRIBUYENTE
CONTRIBUYENTES RECIBEN MAS
SERVICIOS A TRAVÉS DE LA WEB
06/2009 12/2009 - - - -
ELECTRÓNICOS, ACTUALIZACIÓN DE RUC
(NO CAMBIO DE INFORMACIÓN),
CANCELACIÓN DE RUC, CERTIFICACIÓN DE
DECLARACIONES.
X
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
REESTRUCTURAR Y REDISEÑAR LA PÁGINA
WEB.
PROYECTO GENERAL - - REDISEÑO DE LA PÁGINA WEB, TANTO EN EL LOOK AND FEEL COMO EN LA ESTRUCTURA
PÁGINA WEB MAS INTERACTIVA Y
TRANSACCIONAL
12/2008 12/2009 - - - -
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
DEFINIR NUEVOS APLICATIVOS,
MANTENIMIENTOS Y MEJORAS PARA LAS
ACTIVIDADES DE SERVICIOS TRIBUTARIOS
REGULAR GENERAL - - IMPLEMENTACIÓN DE MEJORAS EN LOS APLICATIVOS EXISTENTES Y DESARROLLO DE NUEVOS
MEJORES HERRAMIENTAS PARA LA
ASISTENCIA E INFORMACIÓN A LOS
CONTRIBUYENTES
Continuo - - - - -
EL PRESUPUESTO DE ESTE PROYECTO
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
DISEÑAR NUEVOS APLICATIVOS,
MANTENIMIENTOS Y MEJORAS PARA LAS
ACTIVIDADES DE CONTROL TRIBUTARIO
(ANEXOS Y DEVOLUCIONES DE IVA)
PROYECTO GENERAL - - IMPLEMENTACIÓN DE MEJORAS EN LOS APLICATIVOS EXISTENTES Y DESARROLLO DE NUEVOS
MEJORES HERRAMIENTAS PARA
FACILITAR EL CUMPLIMIENTO DE
OBLIGACIONES DE LOS
CONTRIBUYENTES
05/2008 12/2009 - - -
DEBERÍA CONSTAR EN EL PRESUPUESTO DEL
DEPARTAMENTO DE PROCESOS Y
SUPERVISIÓN DE CONTROL TRIBUTARIO. EN
LAS CAPACITACIONES QUE SE DEN DE ESTOS
TEMAS ESPECIALIZADOS, DEBEN ASISTIR
FUNCIONARIOS DE SSTT.
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
IMPULSAR EL ESTABLECIMIENTO DE ISLAS
WEB EN TODAS LAS OFICINAS A NIVEL
NACIONAL CON EL FIN DE FORTALECER EL REGULAR GENERAL - - IMPLEMENTAR ISLAS WEB EN OFICINAS A NIVEL NACIONAL
USO DE LOS SERVICIOS QUE SE OFERTEN EN
FORMA ON LINE.
CONTRIBUYENTE CUENTA CON MAS
ESPACIOS DE ASISTENCIA PARA
CUMPLIR CON SUS OBLIGACIONES ON
LINE
04/2009 12/2009 - - - SE SUGIERE IMPLEMENTAR CON PASANTES
CONTRIBUYENTE CUENTA CON MAS
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
EVALUAR LA FACTIBILIDAD DE ESTABLECER
PROYECTO PILOTO - - IMPLEMENTAR ISLAS WEB EN SITIOS ESTRATÉGICOS (CENTROS COMERCIALES)
ISLAS WEB EN SITIOS ESTRATÉGICOS.
ESPACIOS DE ASISTENCIA PARA
CUMPLIR CON SUS OBLIGACIONES ON
05/2009 12/2009 - - - -
LINE
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
EJECUTAR LAS BRIGADAS MÓVILES DE
ATENCIÓN Y EVALUAR LA FACTIBILIDAD DE
IMPLEMENTAR VENTANILLAS DE ATENCIÓN
REGULAR GENERAL - -
EN ENTIDADES PÚBLICAS, APOYADOS EN
CONVENIOS DE SERVICIOS
INSTITUCIONALES
COORDINAR LA EJECUCIÓN DE BRIGADAS MÓVILES BAJO LINEAMIENTOS NACIONALES Y EVALUAR
LA IMPLEMENTACIÓN DE VENTANILLAS DE SERVICIOS TRIBUTARIOS EN OTRAS INSTITUCIONES
PÚBLICAS
MAYOR COBERTURA EN LA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS HACIA LOS
CONTRIBUYENTES
01/2009 12/2009 - - -
LA EJECUCIÓN DE LAS BRIGADAS DURANTE
EL PRIMER SEMESTRE SE LLEVARÁ CON LA
MISMA INTENSIDAD DEL ÚLTIMO SEMESTRE
2008, BAJO LOS LA PLANIFICACIÓN
NENCIONAL, EN TANTO QUE EL SEGUNDO
SEMESTRE ESTIMAMOS SE REDUCIRÁ EN UN
25%
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
EVALUAR FACTIBILIDAD DE INCREMENTAR
EL NÚMERO DE SOCIOS ESTRATÉGICOS DEL REGULAR GENERAL - -
SRI (IMPRENTAS AUTORIZADAS, IFIS).
REALIZAR ACERCAMIENTOS CON IMPRENTAS E IFIS, PARA QUE PRESTEN EL SERVICIO DE
RECAUDACIÓN Y DE IMPRESIÓN DE COMPROBANTES
QUE EL CONTRIBUYENTE CUENTE CON
MÁS OPCIONES PARA CUMPLIR CON
SUS OBLIGACIONES
02/2009 12/2009 - - - -
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
DISEÑAR E IMPLEMENTAR UN PROCESO DE
ATENCIÓN A CONSULTAS ESPECIALIZADAS
(TERCER NIVEL) CAT
REGULAR GENERAL - - ESPECIALIZACIÓN DE LOS AGENTES DEL CAT
MEJOR ATENCIÓN EN CONSULTAS
ESPECIALIZADAS
03/2009 12/2009 - - - -
EVALUAR LA FACTIBILIDAD DE
IMPLEMENTAR EL PROYECTO DE
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
UTILIZACION DE SMS PARA CONSULTAS
GENERALES Y RECORDATORIOS DE
INFORMACIÓN PREVIAMENTE DEFINIDA
PROYECTO PILOTO - - INFORMACIÓN DE INTERÉS TRIBUTARIO VÍA CELULAR
CONTRIBUYENTES INFORMADOS POR
UN NUEVO CANAL
06/2009 12/2009 - - - -
COMO: FECHAS DE VENCIMIENTO, NUEVAS
TASAS DE INTERÉS, ENTRE OTROS.
ACTUALIZAR, ESTANDARIZAR E
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
IMPLEMENTAR LOS PROCEDIMIENTOS DE
SERVICIOS TRIBUTARIOS. INCLUYENDO
PROYECTO GENERAL - - REVISIÓN INTEGRAL DE LOS PROCESOS DE SSTT
MEJORAMIENTO CONTINUO DE LOS
PROCESOS DE SSTT
01/2009 12/2009 - - - -
QMATIC.
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
ESTABLECER NUEVOS ESTÁNDARES DE
ATENCIÓN AL CONTRIBUYENTE (CALIDAD DE REGULAR GENERAL - INDICADORES DE ATENCIÓN
ATENCIÓN, CONOCIMIENTO Y SERVICIO).
DISEÑAR INDICADORES QUE PERMITAN MEDIR CON MAYOR PRECISIÓN LA SATISFACCIÓN DEL
CONTRIBUYENTE
CONTAR CON UN SET DE INDICADORES 01/2009 03/2009 - - - -
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
CONTROLES DE CALIDAD EN TODAS LAS
OFICINAS, POR PARTE DE LAS PERSONAS DE REGULAR GENERAL CONTROL DE CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REVISAR LA CALIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN EN LOS DIFERENTES PROCESOS
AYS
MEJORAMIENTO CONTINUO DE LOS
PROCESOS DE SSTT
03/2009 Continuo - - - -
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE CITAS
PREVIAS PARA LA ATENCIÓN DE
CONTRIBUYENTES
PROYECTO PILOTO - -
IMPLEMENTAR UN SISTEMA PARA REGISTRAR CITAS DE CONTRIBUYENTES PARA SU ATENCIÓN
PRESENCIAL EN PROCESOS DEFINIDOS
MEJORAR LA PRESTACIÓN DE
SERVICIOS PRESENCIALES DE CIERTOS
PROCESOS
05/2009 12/2009 - - -
SE VA A REALIZAR EN ETAPAS, EN LA
PRIMERA SE REALIZARÁ EL PROCESO
MANUAL, PARA POSTERIORMENTE DISEÑAR
SU SISTEMATIZACIÓN.
SERVICIOS
REDUCIR LOS COSTOS DIRECTOS E INDIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO
DE LOS CONTRIBUYENTES
CREAR CABINAS EN LAS OFICINAS PARA
LLAMAR AL CAT
PROYECTO PILOTO - - IMPLEMENTAR UN PLAN PILOTO EN 2 OFICINAS DEL PAÍS
BAJAR TIEMPOS DE ESPERA, MEDIR
EFECTIVIDAD DEL TELÉFONO EN LAS
SALAS DE ATENCIÓN
05/2009 07/2009 - - - -
Fuente:
Direcciones Nacionales
Elaborado por:
Planificación y Control de Gestión

ANEXO D) PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA
2009
DESCRIPCIÓN ACTIVIDAD FECHA INICIO FECHA FIN PRODUCTO FINAL
PRESUPUESTO
REFERENCIAL
TIEMPO DE EJECUCIÓN EN
MESES
CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE EDIFICIO MACHALA 1.342.877 26
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 11/2008 12/2008 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 12/2008 01/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 02/2009 03/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 03/2009 12/2010 EDIFICIO
REMODELACIÓN AMAZONAS 1.000.000 18
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 12/2008 01/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 01/2009 03/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 03/2009 04/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 04/2009 04/2010 REMODELACION
PROYECTO EDIFICIO MATRIZ 300.000 8
ESTUDIOS Y CONSULTORÌA 02/2009 02/2009
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 02/2009 03/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 03/2009 06/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 06/2009 10/2009 CONTRATO
HABILITACIÓN BODEGAS MOGUL GUAYAQUIL 400.000 8
COMPRA INMUEBLE 01/2008 11/2008 ESCRITURAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 11/2008 01/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 01/2009 02/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 02/2009 03/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 03/2009 06/2009 REMODELACION
HABILITACIÓN DE NUEVA AGENCIA NORTE QUITO Y ARCHIVO CENTRAL 750.000 15
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS CONSULTORÍA 11/2008 12/2008 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 12/2008 01/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 01/2009 03/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 03/2009 04/2009 HABILITACION
RECEPCIÓN DE CONSULTORÍA 05/2009 05/2009 DOC. TERMINOS DE REF.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 05/2009 06/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 06/2009 07/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 07/2009 08/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 08/2009 02/2010 REMODELACION
REMODELACIÓN DE EDIFICIO PUYO 450.000 11
RECEPCIÓN DE CONSULTORÍA 11/2008 12/2008 DOC. TERMINOS DE REF.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 12/2008 12/2008 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 12/2008 02/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 02/2009 03/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 03/2009 10/2009 REMODELACION
AMPLIACIÓN NUEVA LOJA 281.460 10
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 07/2008 10/2008 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 10/2008 12/2008 ADJUDICACION
CONTRATO 12/2008 01/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 01/2009 06/2009 OBRA
EQUIPAMIENTO CENTRALES TELEFÓNICAS, GENERADORES, UPSS, SISTEMAS DE SEGURIDAD ELECRÓNICA, SEGURIDAD INDUSTRIAL, RENOVACIÓN 1.650.000Y CAMBIO DE MOBILIARIO. 12 DIF. AGE
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 01/2009 12/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 01/2009 12/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 01/2009 12/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 01/2009 12/2009 BIENES
WTC: HABILITACIÓN CEFI, AMPLIACIÓN CAT. 250.000 7
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 12/2008 01/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 01/2009 02/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 02/2009 03/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 03/2009 06/2009 ADECUACIONES
CONSTRUCCIÓN ED. MANTA 400.000 17
RECEPCIÓN DE CONSULTORÍA 04/2009 05/2009 INFORME
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 05/2009 06/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 06/2009 08/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 08/2009 09/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 09/2009 08/2010 OBRA
COMPRA TERRENO EN 2009 Y CONSTRUCCIÓN EN 2010 EN ESMERALDAS 250.000 7
INFORME JUSTIFICATIVO 06/2009 07/2009 INFORME
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 07/2009 08/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 08/2009 10/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 11/2009 12/2009 CONTRATO
APERTURA AGENCIA SANTA ROSA 30.000 7
ARRIENDO INMUEBLE 01/2009 03/2009 INFORME
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 03/2009 04/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 04/2009 05/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 05/2009 06/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 06/2009 08/2009 OBRA
COMPRA AG. SAN BARTOLO (SUR) QUITO 250.000 15
COMPRA AGENCIA 01/2009 05/2009 INFORME
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 06/2009 07/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 07/2009 08/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 08/2009 09/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 09/2009 03/2010 OBRA
BODEGA SANTO DOMINGO 250.000 18
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS CONSULTORÍA 11/2008 12/2008 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 12/2008 12/2008 ADJUDICACION
CONTRATO 12/2008 01/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 01/2009 03/2009 HABILITACION
RECEPCIÓN DE CONSULTORÍA 04/2009 04/2009 DOC. TERMINOS DE REF.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 04/2009 05/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 05/2009 06/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 06/2009 07/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 07/2009 04/2010 REMODELACION
ADECUACIÓN AGENCIA PARQUEADERO Y COMEDOR PÁEZ 800.000 7
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 01/2009 04/2009 ESPECIFICACIONES
PRECONTRACTUAL 04/2009 05/2009 ADJUDICACION
CONTRATO 05/2009 06/2009 CONTRATO
EJECUCIÓN 06/2009 08/2009 ADECUACIONES
Fuente:
Elaborado por:
Direcciones Nacional Administrativa
Planificación y Control de Gestión

ANEXO D) PROYECTOS DE DESARROLLO TECNOLOGICO
2009
ÁREA NOMBRE ESTADO ACTUAL
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
ANEXO SALIDA DE DIVISAS
ANEXO PATRIMONIAL
ANEXO GASTOS PERSONALES
ANEXO RELACIÓN DE DEPENDENCIA
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
CONTROL TRIBUTARIO DEVOLUCIONES DE IVA AUTOMATICO POR INTERNET CONTRATACIÓN Y PROGRAMACIÓN
CONTROL TRIBUTARIO CAMBIOS DE FORMULARIOS ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS
SERVICIOS TRIBUTARIOS
ACCESO APLICACIONES INTERNET CON CEDULA Y/O
PASAPORTE
SISTEMAS DE FACTURACION Y LISTA BLANCA POR REFORMA
AL REGLAMENTO
ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL
SECRETARIA NOTIFICACIÓN Y VALIJAS SUSPENDIDO
SRI - GENERAL
CONTROL TRIBUTARIO
CUBO DE RISE (PUBLICACIÓN DISCOVERER) INTEGRACIÓN
CON CUBO DE RECAUDACIÓN
REQUERIMIENTO FUNCIONAL PARA EL DESARROLLO DEL
SISTEMA NACIONAL DE AUDITORIA TRIBUTARIA
ANALISIS
ELABORACIÓN REQ. TÉCNICO
JURÍDICO RECURSOS DE REVISIÓN ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
SERVICIOS TRIBUTARIOS
FINANCIERO
CONTROL TRIBUTARIO
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
SISTEMAS DE GENERACIÓN Y RECEPCIÓN DE LA
DECLARACIÓN PATRIMONIAL
ANEXO FIDEICOMISOS
DESARROLLO PARA CONTROL DE PAGO DE IMPUESTO
TIERRAS RURALES
ANEXO CALCULO ACTUARIAL
ANEXO NOTARIOS Y REGISTRADORES
ANEXO ICT
APLICACCIÓN BENFORD PARA LA RECEPCION DE
DECLARACIONES Y ANEXOS
SEGUNDA FASE: MODELO FISCAL MULTIDIMENSIONAL
IMPLEMENTAR VENTANILLAS DE ATENCIÓN EN ENTIDADES
PÚBLICAS, APOYADOS EN CONVENIOS DE SERVICIOS
INSTITUCIONALES.
ALCANCE AL REQUERIMIENTO FUNCIONAL PARA EL
DESARROLLO DEL SISTEMA DE RECAUDACIÓN Y COBRANZA
DE RÉGIMEN IMPOSITIVO SIMPLIFICADO (RISE)
AJUSTES EN SNGT POR CAMBIOS PARA INFRACCIONES
(AJUSTES DE CARACTER SANCIONATORIO)
RENOVACIÓN E INCREMENTO DE LA PLATAFORMA DE
HARDWARE
ADMINISTRACIÓN Y OPTIMIZACIÓN DEL SERVICIO DE
IMPRESIÓN
ANALISIS Y DISEÑO
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN ANALISIS
APLAZADO
APLAZADO
CONTROL TRIBUTARIO
CONTROL TRIBUTARIO
PARAMETRIZACIÓN DE DELEGACIÓN DE FIRMAS POR MONTOS
EN EL SISTEMA DE DEVOLUCIONES DE IVA SECTOR PÚBLICO
SISTEMA NACIONAL DE GESTION TRIBUTARIA
APLAZADO
CONTROL TRIBUTARIO CRUCES DE INFORMACIÓN DE TERCEROS APLAZADO
CONTROL TRIBUTARIO
ANEXO PRECIOS DE TRANFERENCIA
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
CONTROL TRIBUTARIO
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
DEPURACIONES DE INFORMACIÓN DE RUC Y DECLARACIONES
FUNCIONAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS SISTEMA DE GESTION DE CAPACITACIONES
CONTROL TRIBUTARIO FEDA 2001
CONTROL TRIBUTARIO
REQUERIMIENTO FUNCIONAL PARA LA GESTIÓN DE
LLAMADAS PREVENTIVAS Y OMISOS MEDIATE IVR
APLAZADO
SERVICIOS TRIBUTARIOS REDEFINICIÓN DEL ANEXO RDEP TRABAJANDO EN EL REQ. TÉCNICO

ÁREA NOMBRE ESTADO ACTUAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS
INCORPORAR LA DISPONIBILIDAD DE FIRMA DIGITAL EN LOS
DOCUMENTOS EMITIDOS POR LA AT, A FIN DE QUE SEAN
TRAMITADOS DIRECTAMENTE POR INTERNET.
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS
IMPLEMENTAR EL PROYECTO DE UTILIZACIÓN DE SMS PARA
CONSULTAS GENERALES Y RECORDATORIOS DE
INFORMACIÓN PREVIAMENTE DEFINIDA COMO: FECHAS DE
VENCIMIENTO, NUEVAS TASAS DE INTERÉS, ENTRE OTROS.
EN ANALISIS
CONTROL TRIBUTARIO MANTENIMIENTO SAD ELABORACIÓN REQ. TÉCNICO
SERVICIOS TRIBUTARIOS IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE ATENCIÓN DE CITAS PREVIAS EN ANALISIS
SERVICIOS TRIBUTARIOS
SERVICIOS TRIBUTARIOS
SERVICIOS TRIBUTARIOS
INCORPORAR KIOSCOS WEB EN ESTOS SITIOS ESTRATÉGICOS
(TOUCH SCREEN).
MODIFICACIONES AL SISTEMA DE MATRICULACIÓN
VEHICULAR
MODIFICACIONES AL SISTEMA DE CERTIFICADOS
AUTOMATICOS SSTT
EN ANALISIS
LISTO REQ. FUNCIONAL
LISTO REQ. FUNCIONAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS MODIFICACIÓN DEL SISTEMA DE CONTACT CENTER LISTO REQ. FUNCIONAL
PROYECTO TECNOLOGIA
MONITOREO Y GESTIÓN CENTRALIZADA DE ACTIVOS
TECNOLÓGICOS
COMUNICACIÓN RECONSTRUCCIÓN DEL PORTAL INTRANET ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL
FINANCIERO
SERVICIOS TRIBUTARIOS
CONTROL TRIBUTARIO
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
APLICATIVO REGIONAL
PROYECTO TECNOLOGIA
CONTROL TRIBUTARIO
COMUNICACIÓN
MULTAS E INTERESES
MODIFICAR EL LOOK & FEEL DE APLICACIONES INTERNET
PARA QUE SE ACOPLE A NUEVO PORTAL
ELABORACIÓN PROPUESTA TÉCNICA INTERCAMBIO
INFORMACIÓN TELEFÓNICAS
IMPLEMENTACIÓN DEL CENTRO DE CÓMPUTO DE
CONTINGENCIA EN GUAYAQUIL, GARANTIZANDO LA
DISPONIBILIDAD DE LOS SERVICIOS INFORMÁTICOS QUE
PROVEE LA DND
PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN SENSIBLE
ADMINISTRACIÓN ÚNICA DE IDENTIDAD DE USUARIO
PROYECTO DE SOLUCIONES REGIONALES
MODELO DE DESARROLLO DE SOFTWARE
HERRAMIENTA DE CONSULTA TÉCNICO JURÍDICA
RECONSTRUCCIÓN DEL PORTAL INTERNET - PORTAL CÍVICO
TRIBUTARIO PARA NIÑOS Y ADOLESCENTES.
ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL Y PROGRAMACIÓN DEL
SISTEMA
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
EN DESARROLLO
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL
CONTROL TRIBUTARIO NUEVO APLICATIVO DE DEVOLUCIONES TERCERA EDAD ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL
CONTROL TRIBUTARIO
REESTRUCTURACIÓN DE DATOS ESTABLECIMIENTOS
(CONSULTA CONSOLIDADA)
APLAZADO
COMUNICACIÓN DESCENTRALIZACIÓN DEL PORTAL WEB Y NUEVOS ACCESOS DESARROLLO
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
PROYECTO TECNOLOGIA
DERECHOS DEL
CONTRIBUYENTE
ROADMAP SOA
MEJORAMIENTO PROCESOS GESTIÓN DE TI (SERVICE DESK)
FORTALECIMIENTO DE LA SEGURIDAD DE LOS SERVICIOS
TECNOLÓGICOS QUE BRINDA LA DND
SISTEMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE ASEGURAMIENTO DE
LA CALIDAD
GESTIÓN DE PROYECTOS INFORMÁTICOS
BUZÓN DE DENUNCIAS EN PORTAL
DESARROLLO
SRI - GENERAL RRHH EN CONTRATACIÓN
CONTROL TRIBUTARIO DEVOLUCIONES DE IVA ACTIVAR OTROS SECTORES CONTRATACIÓN
CONTROL TRIBUTARIO ANEXOS ICE Y PRECIOS DE VENTA PROGRAMACIÓN
SERVICIOS TRIBUTARIOS IMPLEMENTACIÓN BRIGADAS MÓVILES CONTRATACIÓN Y PRUEBAS

ÁREA NOMBRE ESTADO ACTUAL
SERVICIOS TRIBUTARIOS
APOYO OPERATIVO GRANDES
CONTRIBUYENTES
DISEÑAR E IMPLEMENTAR UNA HERRAMIENTA MULTIMEDIA
PARA EL APRENDIZAJE Y FAMILIARIZACIÓN CON EL
FUNCIONAMIENTO DE TU PORTAL.
SISTEMA DE ESPECIALES
EN ANALISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTO
FUNCIONAL
ELABORACIÓN REQ. FUNCIONAL Y PROGRAMACIÓN DEL
SISTEMA
SERVICIOS TRIBUTARIOS DIVISIÓN POLÍTICA 2008 PRUEBAS Y PROGRAMACIÓN
SERVICIOS TRIBUTARIOS ELIMINACIÓN DE REGISTROS DE PRUEBA RUC PROGRAMACIÓN
CONTROL TRIBUTARIO REQUERIMIENTO DE IVA EN CONSULTA CONSOLIDADA EN PRUEBAS
PLANIFICACIÓN INDICADORES DE GESTIÓN INDUCTORES DESARROLLO
SECRETARIA
INTREGRACIÓN DE GESTION, COBRANZAS Y TRAMITES A
NOTICACIONES Y VALIJA
ELABORACION REQ. FUNCIONAL Y PROGRAMACIÓN
SRI - GENERAL MEJORAS CAPA DE INFORMACIÓN DESARROLLO
SRI - GENERAL
PROBLEMA PRESENTADO POR USO DE DBLINKS RECURSIVOS
ENPAQUETE ADM_PCK_SEGURIDADES
ANALISIS
FINANCIERO ALTERNATIVA RECUDACION BANCO PICHINCHA DESARROLLO
Direcciones Nacional de Desarrollo Tecnológico
Planificación y Control de Gestión