Curriculum Luis Felipe Iturbide Morales.pdf - ICC México

Maestría en Negocios Internacionales
EXPERIENCIA PROFESIONAL
LOGROS
Consultoría Internacional Banco, S.A.
Ago 2010-Actual
Compliance Manager
Ago 2010-Actual
Responsable del diseño, dirección e implementación de los programas de cumplimiento
para toda la Institución. Reportándome directamente cinco posiciones.
Dirigí y coordiné la implementación de un nuevo sistema de tecnología que le
permite a la Institución obtener un modelo Integral de Compliance y prevención de
lavado de dinero.
Reingeniería del proceso de alta de nuevos clientes a través de sistema
automatizado, logrando beneficios en tiempos en el alta de nuevos clientes,
mitigando los riesgos asociados con personas en listas restringidas.
Resultados satisfactorios en las auditorías internas y externas.
Adapté las normas estadounidenses sobre el control y prevención del riesgo de
lavado de dinero de US Sanctions y OFAC, US Patriot Act, Foreigner Corrupt
Practice Act FCPA entre otras, a las políticas internas de cumplimiento de la
organización.
Desarrollé e impartí programas anuales de capacitación para el 100% de los
empleados.
Miembro activo en la Asociación de Bancos de México (ABM) para temas de
Compliance y PLD.
Banco Nacional de México, S.A. Jul 2002-Jul 2010
Interm Compliance Analyst
Ene 2006-Jul2010
Responsable del diseño, dirección e implementación de estrategias de monitoreo
tendientes a reducir la exposición del riesgo de Citigroup México-LATAM en temas
relacionados con Compliance. Reportándome directamente dos posiciones.
Desarrollé e implementé 26 modelos de monitoreo con el objetivo de reducir la
exposición del riesgo legal, reputacional y de franquicia para Citigroup México-
LATAM asociados con el cumplimiento de cuestiones tales como prevención de
lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, irregularidades en prácticas de
mercado y operaciones con valores, entre otros.
Implementé el modelo de “Corporate Governance” dentro de los vehículos legales
de Citigroup en Centro América y Latam.
Elaboré el plan de acción correctiva para nuevos requerimientos regulatorios para
México, Centro América y LATAM.
Líder de negocio en el desarrollo e implementación del proyecto Amlone, sistema
que representó una solución única para todos los negocios y segmentos de
mercado de los 26 países de LATAM a fin de minimizar el riesgo operacional y
prevenir cualquier transacción que pudiese significar un riesgo significativo para la
institución en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. El
proyecto se inicio en todos los países y se implemento en un 98%.
Compliance Analyst Jul 2002-Ene 2006
Implementación de nuevos procesos en coordinación con las gerencias de producto de la
Institución y Filiales del Grupo Financiero Banamex con el objetivo de establecer modelos