Reglamento Interno - Bolsa de Valores Nacional

d.1 Haberse dictado auto de prisión provisional o definitivo en
virtud de proceso penal seguido por la imputación de delitos
perpetrados con ocasión de operaciones bursátiles.
d.2 Haberse decretado intervención de la empresa o sociedad
de una Casa de Bolsa, por virtud de demandas civiles o
mercantiles planteadas en su contra derivadas de operaciones
bursátiles; y
d.3 Haberse dado trámite a un concurso voluntario o necesario
de acreedores o un proceso de quiebra de una
Casa de Bolsa.
e) Imputabilidad: Cualquier Casa de Bolsa cuyos administradores,
gerentes o funcionarios, mandatarios u operarios de piso
caigan o se encuentren en los supuestos comprendidos en los
incisos a.1); a.4); b.2); c.2); c.3); c.4); c.5); c.6); o d.1) arriba
indicados, serán sujetos imputables a efecto de la aplicación de
la o las sanciones que correspondan, sin perjuicio de que la resolución
judicial o laudo arbitral respectivos se dicten respecto a
una o varias de tales personas.
Las entidades emisoras serán también sujetos imputables de
las infracciones que les sean aplicables, en forma análoga a lo
que se dispone para las Casas de Bolsa en el párrafo anterior.
32.2.2 Sanciones:
a) Al responsable de la comisión de infracciones leves se le sancionará
con suspensión de 1 a 10 sesiones bursátiles, más una
multa equivalente a cien quetzales por cada sesión que se le
suspenda.
b) Al responsable de la comisión de infracciones graves se le sancionará
con suspensión de 11 a 20 sesiones bursátiles, más
una multa equivalente a ciento cincuenta quetzales por cada
sesión que se le suspenda.
c) Al responsable de la comisión de infracciones gravísimas se le
sancionará con suspensión de 21 a 30 sesiones bursátiles o
inhabilitación definitiva como Casa de Bolsa, más una multa
equivalente a doscientos quetzales por cada sesión que se le
suspenda.
d) Al reincidente en la comisión de cualquiera de las infracciones
previstas se le aplicará la sanción que corresponda a la infracción
cometida, aumentada en un medio.
e) Al que cometa tres o más de cualquiera de las infracciones previstas
se le aplicará el doble de la sanción que corresponda o se
le inhabilitará definitivamente.