INSS (Instituto Nacional Do Seguro Social) - Brasil - Datasec
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Estudio de caso de ACL<br />
<strong>INSS</strong> (<strong>Instituto</strong> <strong>Nacional</strong> <strong>Do</strong> <strong>Seguro</strong> <strong>Social</strong>)<br />
El <strong>INSS</strong> negocia un programa federal para la detección de fraude<br />
con el análisis de auditoría de ACL<br />
“Sería imposible que completáramos este proyecto de<br />
gran magnitud sin la tecnología ACL. Nuestro equipo de<br />
auditoría adquirió mayor confianza y continúa avanzando<br />
con análisis de datos más profundos. "<br />
João Vieira Filho, Coordinador interno de auditoría<br />
DESAFÍOS<br />
»» Grandes volúmenes de datos de fuentes y<br />
plataformas múltiples<br />
»» Análisis de datos de agencia para casos de dolo,<br />
errores e incongruencias<br />
»» Burocracia interna y negociaciones de cooperación<br />
SOLUCIÓN<br />
»» Análisis de auditoría de ACL<br />
BENEFICIOS CLAVE<br />
»» Capacidad para detectar rápidamente fraude<br />
y error<br />
»» Análisis de datos complejos de grandes poblaciones<br />
de datos<br />
»» Controles más fuertes y acceso de datos integrado<br />
»» Acuerdos urgentes de intercambio de datos<br />
entre agencias<br />
INDUSTRIA<br />
»» Gobierno<br />
REGIÓN<br />
»» Sudamérica<br />
El <strong>INSS</strong> es una agencia del gobierno federal de <strong>Brasil</strong> que protege a 37 millones<br />
de trabajadores y sus familias mediante una política de seguridad social<br />
pública. En la medida en que la agencia comenzó a desarrollar un programa<br />
de análisis de auditoría tendiente a identificar errores de datos y reclamos por<br />
beneficios fraudulentos, el departamento de Auditoría Interna aplicó el analítico<br />
de ACL para evidenciar la necesidad de acuerdos de intercambio permanente<br />
de información. El equipo de <strong>INSS</strong> organizó una serie de reuniones con otras<br />
agencias del gobierno que utilizaron el analítico de ACL para comparar - en<br />
tiempo real - los datos de la agencia y de <strong>INSS</strong> a los efectos de descubrir<br />
irregularidades. Los participantes intervinientes pudieron ver la necesidad de<br />
cooperación técnica y se sorprendieron por la rapidez, simplicidad y poder de<br />
ACL. Con una tecnología integrada y una rápida prueba de concepto, el <strong>INSS</strong><br />
avanza rápidamente hacia un programa de análisis de auditoría efectivo y una<br />
agencia que dé asistencia a la población activa de <strong>Brasil</strong>.<br />
Perfil del cliente<br />
El <strong>INSS</strong> es una agencia federal del gobierno de <strong>Brasil</strong> que protege a trabajadores y sus familias mediante un<br />
sistema de seguridad social pública. Todos los meses, el <strong>INSS</strong> paga USD 26,3 millones (R$ 16,0 billones)<br />
en concepto de beneficios. La organización cuenta con 1.110 agencias subsidiarias en todo <strong>Brasil</strong> y más<br />
de 38,000 empleados. Para otorgar beneficios, el <strong>INSS</strong> administra una base de datos de trabajadores<br />
brasileños (CNIS) que incluye 500 millones de registros e información sobre remuneraciones por 10 billones.<br />
Todos los meses, el CNIS recibe 7 millones de datos de empresas y organizaciones que emplean a 37<br />
millones de personas.
Estudio de caso de ACL<br />
Desafíos<br />
Recientemente el gobierno federal de <strong>Brasil</strong> puso<br />
en marcha una nueva política destinada a otorgar<br />
beneficios de seguridad social en 30 minutos o<br />
menos, y trasladó la carga de prueba de admisibilidad<br />
de los trabajadores particulares a los empleadores<br />
y el gobierno. Lo que significa que el <strong>INSS</strong> debe<br />
mantener registros de datos precisos y debe controlar<br />
la información entrante para detectar la actividad<br />
fraudulenta y las incongruencias.<br />
Así mismo, el <strong>INSS</strong> necesita contar con un modo de<br />
controlar los beneficios ya otorgados, para detectar<br />
el fraude e identificar a funcionarios públicos que<br />
tengan más de un trabajo en el gobierno - una<br />
situación prohibida por las leyes federales de <strong>Brasil</strong>. El<br />
<strong>INSS</strong> también debe controlar pagos relacionados con<br />
compromisos en el área de "medios y finalidades" y<br />
la información que llega diariamente a través de la<br />
red de servicios multiplataforma, que incluye portales<br />
en línea, centrales telefónicas y agencias individuales.<br />
Estos desafíos tienen un impacto directo en<br />
el cumplimiento de la agencia con su misión<br />
institucional. Con ayuda del departamento de<br />
auditoría interna, el <strong>INSS</strong> está desarrollando<br />
mecanismos de control interno y un entorno de<br />
control de CNIS que validará o rechazará datos que<br />
ingresan en el sistema todos los días. El objetivo final<br />
consiste en establecer acuerdos de intercambio de<br />
datos en tiempo real entre agencias de cooperación<br />
del gobierno que mantendrán controles más fuertes y<br />
acceso integrado a información crítica.<br />
Solución<br />
El departamento de auditoría interna del <strong>INSS</strong><br />
reconoció a la tecnología ACL como una solución<br />
estratégica para detectar trabajos ilegales en<br />
el gobierno y la acumulación de beneficios de<br />
seguridad social. El proyecto requiere de acuerdos<br />
de cooperación técnica; con lo cual las primeras<br />
reuniones con las áreas de control de la agencia<br />
deben evidenciar la existencia de irregularidades<br />
en los datos y asistir en superar la burocracia<br />
gubernamental.<br />
Con el software de ACL, el equipo del <strong>INSS</strong> puede<br />
realizar demostraciones en tiempo real que utilizan<br />
archivos de datos de agencias de cooperación,<br />
convierten el formato, y comparan las bases de datos<br />
institucionales para revelar incongruencias para su<br />
posterior investigación. Es un modo innovador y<br />
efectivo para reforzar la necesidad de acuerdos de<br />
intercambio de información técnica y evidenciar el<br />
poder del análisis de datos automatizado.<br />
Resultados<br />
Las agencias de gobierno participantes se<br />
sorprendieron en gran medida por la rapidez en que<br />
la tecnología de ACL puede<br />
comparar distintas fuentes de datos e identificar en<br />
forma inmediata las excepciones. La comparación de<br />
datos de agencias permitirá que el <strong>INSS</strong> y sus socios<br />
puedan corregir muchas de las irregularidades de<br />
datos existentes y analizar nueva información para<br />
detectar errores y fraude. El equipo de auditoría<br />
interna utiliza diariamenteACL y actualmente<br />
amplió la solución para mejorar la actividad de<br />
la organización y los departamentos de recursos<br />
humanos.<br />
En el pasado, los mecanismos de comparación de<br />
datos eran poco confiables, lentos y no permitían el<br />
acceso completo a grandes bases de datos. Con<br />
ACL, el <strong>INSS</strong> amplió sus horizontes de auditoría<br />
y está trabajando en mejorar los procesos de<br />
automatización - inclusive en la medida en que<br />
la agencia observa un incremento significativo en<br />
el volumen de datos con cada acuerdo nuevo de<br />
cooperación. Los miembros del equipo de auditoría<br />
están entusiasmados con utilizar el analítico de ACL<br />
y se sienten debidamente provistos como para tratar<br />
con análisis de datos cada vez más complejos.<br />
acl.com<br />
references@acl.com<br />
ACL, el logo de ACL, el logo de ACL con el texto "Data you can<br />
trust. Results you can see.”, y Audit Command Language son marcas<br />
comerciales o marcas comerciales registradas de ACL Services Ltd.<br />
Todas las otras marcas comerciales son propiedad de sus dueños<br />
respectivos.<br />
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